INTRODUCCIN

CRIMINALSTICA
La criminalstica es una ciencia emprica y multidisciplinaria dirigida al reconocimiento,
individualizacin y evaluacin de la evidencia fsica, mediante la aplicacin de las
ciencias naturales en cuestiones legales. Usa un conjunto de tcnicas y procedimientos
de investigacin cuyo objetivo es el descubrimiento, explicacin y prueba de los
delitos, as como la verificacin de sus autores y vctimas. La criminalstica se vale de
los conocimientos cientficos para reconstruir los hechos. El conjunto de disciplinas
auxiliares que la componen se denominan ciencias forenses.-preconiza el remedio para
el antisocial. La criminalista es esencialmente investigacin cientfica en el mbito
social. La palabra forense viene del adjetivo latino forensis, que significa
"perteneciente o relativo al foro". En la Antigua Roma, una imputacin por crimen
supona presentar el caso ante un grupo de personas notables en el foro. Tanto la
persona que se la acusaba por haber cometido el crimen como el denunciante tenan
que explicar su versin de los hechos. La argumentacin, las pruebas y el
comportamiento de cada persona determinaba el veredicto del caso.
DEFINICIN
Para estar en la posibilidad de intentar definir a la Criminalstica, es indispensable
destacar su origen, por lo que consideramos de suma importancia referirnos a ella a
partir de su autor:
ORIGEN DEL TRMINO Hanns Gross, joven Juez de Instruccin, al darse cuenta de la
falta de conocimientos de orden tcnico que privaba en la mayora de los Jueces,
requisito indispensable para desempear con eficacia el cargo de instructores, decidi
escribir un libro que sistematizado contuviera todos los conocimientos cientficos y
tcnicos que en su poca se aplicaban en la investigacin criminal. Esta obra sali a la
luz por primera vez en 1894, y en 1900 Lzaro Pava la edit en Mxico traducida al
espaol por Mximo Arredondo, bajo el ttulo de "Manual del Juez". Fue Gross quien en
esta obra utiliz por vez primera el trmino de "Criminalstica".
A saber, la Criminalstica desde sus orgenes (1894), ha recibido un sin nmero de
denominaciones, desde aquellas que la catalogan como una ciencia o disciplina, hasta
las que la describen como una tcnica o arte. No obstante que son diversos los
tratadistas que la han abordado, no se han puesto de acuerdo para establecer una
definicin, que de manera univoca, permanezca para hablar de ella. Para el penalista
mexicano Francisco Pavn Vasconcelos, la Criminalstica es: el conjunto de
conocimientos especiales que sirven de instrumento eficaz para la investigacin del
delito y del delincuente. En realidad, ms que una ciencia, debe considerrsela un arte,
pues utiliza a su fin concreto un impreciso nmero de disciplinas de variado contenido,
como la balstica, la grafoscopa, la qumica, etc., Frecuentemente se le confunde con
la Polica Cientfica, denominndosele en forma indiferente con uno u otro nombre.

Por otro lado, Octavio A. Orellana Wiarco (padre) y Octavio A. Orellana Trinidad (hijo),
la definen como: Es la disciplina que aplica el conocimiento de las ciencias y emplea
tcnicas apropiadas que permiten el examen de evidencias fsicas, o indicios, que
permiten esclarecer hechos y en su caso al autor de los mismos, sean de ndole
punible o no punible, legal o extralegal, y que coadyuvan, principalmente, al sistema
de imparticin de justicia.
Tambin podemos citar al doctor ngel Gutirrez Chvez, quien desde su bien ilustrado
punto de vista la concibe como: Rama de las ciencias forenses que utiliza todos sus
conocimientos y mtodos para coadyuvar de manera cientfica en la administracin de
justicia.
Podemos continuar citando a los diversos estudiosos de la materia, sin embargo, no es
el caso, en virtud, que si viene cierto que aquellos no han encontrado una definicin
para sta, tambin es cierto que todos los conceptos convergen, en que el fin de la
Criminalstica es coadyuvar en la administracin de la justicia, y no solo en materia
penal, sino tambin en materia civil, laboral, mercantil, etc.; cuyo objeto de estudio
material, lo es, todos aquellos indicios, vestigios, o evidencias materiales que se
utilizan o se producen en la comisin de los hechos aparentemente delictuosos; en
tanto que su objeto formal se puede resumir en aportar todos los elementos
probatorios, identificadores y constructores que resulten del estudio cientfico,
metodolgico y tcnico de aquellos indicios, vestigios y evidencias materiales, para
conocer la verdad histrica que se busca (delito y autores).
Finalmente, no se puede pasar por alto al doctor Rafael Moreno Gonzlez, con su
excelente definicin de la Criminalstica, en los siguientes trminos:
Criminalstica es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos,
mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias naturales en el examen de material
sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso, con el fin de
determinar, en auxilio de los rganos de administrar justicia, su existencia, o bien
reconstruirlo o bien sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el
mismo.
Otras definiciones
DEFINICION DE CRIMINALISTICA: La definicin ms comn entre la mayora de los
autores es la que concibe la Criminalstica como "la disciplina auxiliar del Derecho
Penal que se ocupa del descubrimiento y verificacin cientfica del delito y del
delincuente". Aparte algunos otros puntos discutibles, consideremos que la anterior
definicin adolece de imprecisin en su ltima parte, al hablar de delito y delincuente.
En efecto, el experto en Criminalstica, al intervenir en la investigacin de un hecho
determinado, no puede saber previamente si se trata de un delito o no. Es por ello que
nosotros hablamos de "presuntos hechos delictuosos", como veremos en seguida al
exponer nuestra definicin.

EXPLICACION DE LA DEFINICION: Disciplina: Entendemos por disciplina una rama

cualquiera del conocimiento humano. Pero cabra preguntarse si la Criminalstica, rama
del conocimiento humano, es una ciencia o tcnica, respondiendo afirmativamente en
ambos sentidos. Efectivamente, la Criminalstica es una verdadera ciencia, en cuanto
que consta de un conjunto de conocimientos verdaderos o probables, metdicamente
obtenidos y sistemticamente organizados, respecto a una determinada esfera de
objetos, en este caso los relacionados con presuntos hechos delictuosos. Por otra
parte, es tambin una tcnica, pues para la resolucin de los casos concretos, el
experto en Criminalstica aplica los principios generales o leyes de esta disciplina. As,
pues, la Criminalstica es a la vez una ciencia terica y una ciencia aplicada o tcnica.
Los estudios criminalsticos se apoyan en mtodos y tcnicas, tales como: 1) arte
forense: retrato compuesto o hablado a partir de la memoria de la vctima. 2)
antropologa forense: a travs de un laboratorio se determina el sexo, edad, grupo
tnico, etc. qumica 3) Balstica: estudio de cartuchos, proyectiles y armas utilizados
en el crimen 4) Papiloscopa: laboratorios utilizados para estudiar las huellas digitales
encontradas en la escena de crimen (en el laboratorio se usan distintos materiales para
reactivar la huella). 5) Documentologa: Estudia los documentos fraudulentos,
adulteraciones, falsificaciones, etc. 6) Gentica forense: estudia materiales biolgicos
como: pelo, saliva, semen, sangre, etc. para identificar el ADN. 7) Medicina forense. 8)
qumica forense. 9) Toxicologa: determina si se ingiri algn medicamento, droga o
veneno.
HISTORIA
La primera disciplina precursora de la criminalstica fue lo que en la actualidad se
conoce como dactiloscopia, ciencia que estudia las huellas dactilares. La criminalstica
tal como la entendemos nace de la mano de la medicina forense, en torno al siglo
XVII, cuando los mdicos toman parte en los procedimientos judiciales. Antes de
conocer el desarrollo y evolucin de la criminalstica debemos distinguir dos etapas, de
cuyos representantes hablaremos posteriormente.
Etapa equvoca: Eugene Francois Vidoq (1811).
Etapa cientfica: Alphonse Bertillon (1879), Juan Vucetich (1892), William Herschel,
Francis Galton.
Algunos de los primeros usos prcticos de la investigacin mediante las impresiones
dactilares son acreditados a los chinos, quienes las aplicaban diariamente en sus
negocios y empresas legales, mientras tanto el mundo occidental se encontraba en el
perodo conocido como la edad oscura.
Kia Kung-Yen, historiador chino de la dinasta Tang, en sus escritos del ao 650, hizo
mencin a la identificacin mediante las impresiones dactilares, en un comentario
sobre un antiguo mtodo en la elaboracin de documentos legales. De aqu se deduce
que para el ao 650 los chinos ya utilizaban las impresiones dactilares en sus tratos

comerciales y en ese mismo ao, hacan mencin al mtodo anterior al uso de las
impresiones consistentes en la utilizacin de placas de madera con muescas iguales
recortadas en los mismos sitios de los lados las que conservaban las partes del
contrato e igualadas dichas tablas se poda constatar la autenticidad o falsedad de los
contratos de referencia.2
Muchos aos despus, en 1575 surge otra ciencia precursora de la criminalstica: la
medicina legal, iniciada por el francs Ambrosio Par y desarrollada por Paolo Sacchias
en 1651.
En 1665, Marcello Malpighi observaba y estudiaba los relieves dactilares de las yemas
de los dedos y palmas de las manos. Una de las primeras publicaciones en Europa
acerca del estudio de las impresiones dactilares apareci en Inglaterra en 1648,
realizada por el Dr. Nehemiah Grew.
Eugne Franois Vidocq.
En 1809 el clebre delincuente francs Vidocq fue incluido en
las filas de la polica francesa y pronto se convirti en el primer
director de la Seguridad Nacional (Sret Nationale). Incluy
multitud de avances en el campo de la investigacin criminal. A
l se le atribuye el registro y creacin de expedientes con las
pesquisas de los casos y la introduccin de los estudios de
balstica. Fue el primero en utilizar moldes para recoger huellas
de la escena del crimen, definiendo la lofoscopia. Sus tcnicas
antropomtricas tendran gran repercusin.
En 1823 un tratado escrito por anatomista, fisilogo y botnico checo Jan Evangelista
Purkyn describe los tipos de huellas dactilares y las clasific en 9 grupos. Durante ese
mismo ao, Huschke descrubri los relieves triangulares, conocidos como deltas, de las
huellas dactilares de los dedos. En 1835, aparece otro de los primeros precursores de
la balstica, Henry Goddard. En 1840, con el espaol Mateo Orfila nace la Toxicologa,
ciencia que estudia los efectos de las toxinas o venenos vegetales, animales y
minerales, tanto como tratamiento o intoxicacin. El aporte de esta ciencia a la
reconstruccin de homicidios y suicidios es enorme. William Herschel, en 1858, adopt
el uso de las impresiones dactilares para evitar la suplantacin.
Alfonso Bertilln cre en Pars el Servicio de Identificacin Judicial en 1882, dado a
conocer en 1885 y se adopt de forma oficial en 1888. Este mtodo antropomtrico se
basaba en el registro de las diferentes caractersticas seas mtricas y cromticas de
las personas mayores de 21 aos en 11 diferentes partes del cuerpo. En esa poca
Bertilln public una tesis sobre el retrato hablado. Desde 1884, Bertilln tom
fotografas de los lugares de los hechos con todos sus indicios. Fue en 1886, cuando
Alan Pinkerton puso en prctica la fotografa criminal para reconocer a los
delincuentes. En Londres, Sir Francis Galton en 1885 instal los fundamentos para la

solucin del problema que representaba hacer una clasificacin de las impresiones
dactilares. En 1905 modificar su sistema citado en Fingerprint Directories.
En 1896, Juan Vucetich logr que la Polica de la Provincia de Buenos Aires (en la
ciudad de La Plata), Argentina, dejara de utilizar el mtodo antropomtrico de Bertilln
y redujo a cuatro los tipos fundamentales de Dactiloscopia, determinados por la
presencia o ausencia de los deltas.
Ottrolenghi y Alongi, en 1899 fundaron una revista llamada Polizia Scientifica.
Lombroso, Ferri y Alongi solicitaron una Polica Judicial Cientfica en Italia.
El ms ilustre y distinguido criminalista de todos los tiempos es Hans Gross (18471915), se le considera el padre de la criminalstica. A l se debe la generalizacin del
trmino criminalstica con el que se refera al anlisis sistemtico de las huellas
dejadas por el culpable. Ejerci el cargo de magistrado y fue profesor de Derecho
penal en las universidades de Czernowitz y Graz. La elaboracin del Manual del Juez
como Sistema de Criminalstica le llev 20 aos de experiencias e intensos trabajos. En
1912 inaugur el "Real e Imperial Instituto de Criminologa de la Universidad de Graz",
nico a escala mundial. Los resultados de su trabajo fueron determinantes hasta bien
entrado el siglo XX y su mtodo cientfico, conocido bajo el nombre de "escuela
criminolgica de Graz", le hizo famoso en todo el mundo
En Mxico, el profesor Carlos Roumagnac escriba en 1904 los primeros fundamentos
de Antropologa Criminal. Constancio Bernaldo de Quiroz en Espaa, redujo a tres las
fases de formacin y evolucin de la polica cientfica en 1908. En enero de 1920, el
profesor Benjamn Martnez fund en la Ciudad de Mxico el gabinete de identificacin
y el laboratorio de criminalstica en la entonces jefatura de Polica del Distrito Federal.
En 1928 el criminalista francs Edmon Locard enuncia el "Principio de intercambio de
Locard", que dice que siempre que dos objetos entran en contacto transfieren parte
del material que incorporan al otro objeto. El principio ha permitido obtener indicios
relevantes en numerosos lugares, desde huellas en el barro o sus restos en neumticos
y calzado, hasta huellas dactilares o restos en las uas. En 1935, Carlos Roumagnac,
Benjamn Martnez, Fernando Beltrn y otros, instituyeron una escuela para policas en
la que se enseaba criminalstica. En 1938, el Dr. Jos Gmez Robleda implant la
aplicacin de la Criminalstica en la Procuradura General de Justicia en el D.F.
La Entomologa forense, es una disciplina de reciente atencin en Mxico, durante los
aos 90, en el Laboratorio de Antropologa Forense de la Coordinacin General de
Servicios Periciales de la PGJDF, donde se realizan investigaciones tendientes a
conocer la fauna entomolgica que se encuentra asociada a cadveres y, a partir del
ao 2004 se reconoce institucionalmente conformndose en dicha institucin el primer
Laboratorio de Entomologa Forense, sobre lo cual el grupo de expertos que en el
mismo laboran, han producido diferentes reportes de investigacin y atienden las
peticiones ministeriales relacionadas con esta especialidad.

Diferencia con la Criminologa y la Victimologa:

La Criminologa se basa en el estudio de la conducta humana del imputado, en base a
los factores internos o externos, a raz a un contexto bio-psico-social. Su interrogante
principal es el Por qu?
En cuanto a la Victimologa, se basa en el estudio de la vctima.
Es muy comn confundir dichas disciplinas con la Criminalstica, por la estrecha
vinculacin entre ellas. Si bien estn relacionadas en un contexto de espacio y tiempo,
difieren mucho entre s, ya que no hay delito sin un autor y no hay vctima sin un
victimario.
En pocas palabras y para resumir, cada disciplina se encarga de:

Criminalstica: Estudio del delito.

Criminologa: Estudio del delincuente.
Victimologa: Estudio de la vctima.

LA ESCUELA CLSICA
Los positivistas del siglo XIX, bautizaron con el nombre de Escuela Clsica, a todo lo
anterior a ellos: a las doctrinas que no se adaptaban a las nuevas ideas, a los recientes
sistemas. Bajo la etiqueta de clsicos se suele agrupar a autores y tendencias
divergentes en muchos puntos de vista, en algunos casos, inclusive, contradictorias,
pero que presentan una serie de concepciones unitarias acerca de postulados
fundamentales, que fue lo que permiti a los positivistas reunirlas con propsitos
didcticos.
El mundo clsico parti de una imagen excelsa, ideal, del ser humano como centro del
universo, como dueo y seor absoluto de s mismo, de sus actos. El dogma de la
libertad que hace iguales a todos los hombres (sin diferencias entre el hombre
delincuente y no delincuente) y fundamenta la responsabilidad: el absurdo
comportamiento delictivo solo puede comprenderse como consecuencia del mal uso de
la libertad en una situacin concreta, no a pulsiones internas ni a influencias externas.
Para los clsicos, el delincuente es una suerte de pecador que opt por el mal,
pudiendo y debiendo haber respetado la ley.
Existe algo muy importante en la escuela clsica que se recoge de sus autores: la
defensa de las garantas individuales y su reaccin contra la arbitrariedad y los abusos
de poder. Se reconocen como representantes destacados de la escuela clsica del
derecho penal, adems de Cesare Beccaria, entre otros a Giovanni Carmignani,
Pellegrino Rossi y Francisco Carrara.

La base de la teora clsica de la criminologa estaba apoyada sobre la teora del

contrato social, que sostena que los hombres se reunan libremente en sociedad
conforme a una serie de acuerdos que garantizaban el orden y la convivencia. Es en
relacin a este consenso, que se propona el castigo de aquellas conductas que eran
perjudiciales o peligrosas para el cuerpo social, y la recompensa de aquellas que de
alguna manera contribuan al mantenimiento del equilibrio del mismo. De esta forma,
se estableca una tipologa de aquellas conductas consideradas como desviaciones que
posibilitaban clasificar a un individuo como delincuente. Con base en esto las penas
que la ley impona aseguraban el buen funcionamiento y la supervivencia de la
sociedad, y toda pena que exceda ese consenso o que tenga fines distintos es
ilegtima y contraviene el contrato social (Taylor, Walton, Young. 1990).
Esta criminologa clsica -que tambin podramos denominar criminologa jurdica- se
sustentaba bsicamente en el derecho, sobre todo aquel de tradicin indoeuropea que,
segn Beristarain (1978), est basada: en un derecho que controla con rigidez y
rectitud la vida del pueblo, y que admite o necesita el Estado como centro de las
relaciones comunitarias.
Dado que cada disciplina surge en el marco de un entorno socio-histrico especfico
que de alguna manera caracteriza los supuestos explcitos e implcitos que le dan
sustento, es menester agregar que, para estos tiempos en que surge la criminologa,
como asevera Foucault, comienza a desarrollarse un discurso que por primera vez
articula una concepcin binaria de la sociedad: hay siempre dos grupos, dos
categoras de individuos...
Esta estructura binaria que atraviesa la sociedad, instituye un esquema de explicacin
marcado por la asimetra, en donde hay una raza puesta como la verdadera y nica
(la que detenta el poder y es titular de la norma) y los que constituyen otros tantos
peligros para el patrimonio biolgico. En ese momento aparecern todos los discursos
biolgicos-racistas sobre la degeneracin y todas las instituciones que, dentro del
cuerpo social, harn funcionar el discurso de la lucha de razas como principio de
segregacin, de eliminacin y de normalizacin de la sociedad (Foucault).
Es justamente a partir de este mismo discurso, que se va a desarrollar la idea de
desviacin con la que se caracteriza a la conducta del delincuente. El desviado es un
ser inferior que presenta una patologa, esta debe ser sanada a partir de los procesos
de normalizacin vinculados especficamente al encierro institucional.
Si bien, a lo largo del desarrollo de la disciplina criminolgica se han sucedido una serie
de cambios de paradigma en lo que respecta a la concepcin del hombre delincuente,
actualmente se siguen sintiendo en nuestras instituciones y prcticas institucionales los
efectos de este discurso: el delito es una enfermedad de determinados individuos que
tuvieron una mala socializacin y que deben ser excluidos y encerrados para
resocializarlos e integrarlos como miembros sanos de la sociedad.

No tenemos que olvidar a otros autores que dieron luz y brillo a la Escuela Clsica, los
cuales son: Brusa, Tolomei, Pessina, Mittermainer, Berner, Halschner, Birkmeyer,
Ortolan y Tyssot.
A reserva de una reagrupacin posterior, la Escuela Clsica tiene, entre otros, los
siguientes postulados:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

10.
11.
12.
13.

El encontrar sus bases filosficas en el Derecho Natural.

Un respeto absoluto al principio de legalidad.
Ver al delito como un ente jurdico y no como un ente filosfico.
El libre albedro.
La aplicacin de las penas a los individuos moralmente responsables.
Los que carecen de libre albedro , por ejemplo los locos y los nios, quedan
excluidos del Derecho.
La pena es la retribucin que se hace al criminal por el mal que hizo en la
sociedad.
La retribucin debe ser exacta.
las penas son sanciones aflictivas determinadas, ciertas, ejemplares,
proporcionales, deben reunir los requisitos de publicidad, certeza, prontitud,
fraccionabilidad y reparabilidad, y en su ejecucin deben ser correctivas,
inmutable e improrrogables.
La finalidad de la pena es restablecer el orden social externo que ha sido roto
por el delincuente.
El Derecho de castigar pertenece al Estado, (titulo de tutela jurdica).
El Derecho Penal es garanta de libertad, ya que asegura la seguridad jurdica
ante la autoridad.
Se considera que el mtodo debe ser lgico-abstracto, silogstico y deductivo.

Para esta escuela, los hombres viven en sociedad de acuerdo a un contrato social por
el cual cada individuo suscribe libremente su adhesin a la comunidad que le provee
orden y seguridad. Este ente social castigara aquellos que realicen conductas
contrarias a ese orden establecido, que da equilibrio y estabilidad al grupo humano. El
individuo, que por medio de su conducta desviada perjudica a la comunidad, ser
estudiado por la criminologa que dar los tipos penales que sancionaran conductas
jurdicamente reprochables.
Por lo que atae a sus postulados fundamentales, el denominador comn que hace que
incluya en una misma direccin a autores que en otras cuestiones piensan de modo
diferente, pueden sealarse sus posturas acerca de cuatro asuntos:

El
El
El
El

mtodo
derecho
derecho penal
delito

El mtodo, por su modo de formular una proposicin determinada, el deductivo, debe

admitir necesariamente un a priori, un presupuesto del que hace derivar las
proposiciones sucesivas. El mtodo inductivo parte de los datos objetivos que la
experiencia ofrece, extrayendo conclusiones, por induccin, de la generalizacin de los
hechos observados. Mediante este mtodo solo es posible formular proposiciones a
posteriori.
El delito, para la escuela clsica, el delito no es un simple hecho, sino un ente jurdico,
segn la frmula sacramental de Carrara, concebida como principio apriorstico de toda
su construccin. Se esencia est constituida por la relacin de contradiccin entre el
hecho del hombre y la ley: La idea de delito -dice Carrara- no es ms que una idea de
relacin: la relacin contradictoria entre el hecho de hombre y la ley. Slo en esto
consiste el ente jurdico al cual se le da el nombre de delito.
Como condiciones derivadas de su principio positivo, se seala que la pena ha de ser:
aflictiva para el reo, fsica o al menos moralmente ejemplar; generar en los ciudadanos
la persuasin de que el infractor ha sufrido un mal; cierto, porque la fuerza oral est
ms en razn de su certeza que de su severidad; pronta, porque, en el intervalo entre
el delito y la punicin, la fuerza moral objetiva de aquel contina ejerciendo sus
funestos efectos, los cuales vienen a ser tanto ms perniciosos cuanto ms
prolongados son: pblica, porque toda pena secreta es abuso ilegtimo de fuerza, e
irrogada de manera que no resulte perturbadora del reo.
En resumen, los caracteres o notas comunes dentro de la Escuela Clsica son los
siguientes:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Igualdad de derechos.
Libre albedro (capacidad de eleccin).
Entidad delito (con independencia del aspecto interno del hombre).
Responsabilidad moral (consecuencia del libre arbitrio).
Pena proporcional al delito (retribucin sealada en forma fija).
Mtodo deductivo, teolgico o especulativo (propio de las ciencias culturales).

LA ESCUELA POSITIVA
La aparicin del positivismo fue consecuencia del auge alcanzado por las ciencias
naturales en los estudios filosficos del siglo XIX, y se hizo sentir en todas las
disciplinas incluyendo al derecho, la psiquiatra, la criminologa y la psicologa.
El positivismo es una postura filosfica que tuvo un impacto y por tanto una influencia
enorme en el campo de lo cientfico y por supuesto la bsqueda del conocimiento
comprobable y vlido tambin hizo eco, como se seal anteriormente, en la
criminologa, el derecho penal y la poltica criminal; as lo indica Elbert:

El positivismo est estrechamente ligado a la bsqueda metdica sustentada en lo

experimental, rechazando nociones religiosas, morales, apriorsticas o conceptos
abstractos, universales o absolutos, Lo que no fuese demostrable materialmente, por
va de experimentacin reproducible, no poda ser cientfico. El positivismo se expandi
exitosamente, como un pensamiento progresista, revolucionario, capaz de sacar al
mundo del atraso y del oscurantismo religioso o supersticioso de los siglos
precedentes.
El hombre y la ciencia seran artfices de todas las explicaciones y los descubrimientos,
capaces de superar todas las enfermedades, los obstculos sociales y hasta la propia
naturaleza.
El Positivismo no niega la existencia de lo absoluto o metafsico, pero tampoco se
ocupa del problema, limitndose al estudio de lo real. Por ello los positivistas negaron
carcter cientfico a las disciplinas filosficas propiamente dichas.
Augusto Comte. (1798-1857) es considerado como el padre del positivismo, a partir de
l justamente se inicia el inters por clasificar las ciencias. El postulado de esta escuela
se basa en el culto a los hechos, a los fenmenos, a lo dado; toman patrones de las
ciencias naturales y pretenden trasladarlos al derecho penal.
Otras Teoras
Tres fueron los personajes ms representativos dentro de la escuela positiva:
Lombroso, Ferri y Garfalo.
El positivismo criminolgico, destronara al hombre, privndole de su centro y de su
reinado, al negar el librrimo control del mismo sobre sus actos y su protagonismo en
el mundo natural, en el universo y en la historia.
El hombre, segn Ferri no es el rey de la creacin, como tampoco la tierra es el centro
del universo, sino una combinacin transitoria. El positivismo criminolgico inserta el
comportamiento del individuo en la dinmica de causas y efectos que rige el mundo
natural o el mundo social: en una cadena de estmulos y respuestas, determinantes
internos (biolgicos) o externos (sociales).
Para el Positivismo Criminolgico, el infractor es un animal salvaje y peligroso, inmerso
en su propia herencia patologa (determinismo biolgico) o receptor de procesos
causales ajenos al mismo (determinismo social).
La escuela positiva se inicia como una reaccin a la escuela clsica. De origen italiana,
acusa a los clsicos de descuidar a la figura del delincuente por realizar solo una
conceptuacin dogmtica y lgica, puramente basada en el derecho. Esta nueva visin
provoc un cambio de mtodo en el estudio del delincuente, el medio, el delito y de las
posibles soluciones que podan aportar los avances cientficos del momento, que tenan
como base las ideas evolucionistas.

10

La primera pregunta que se hacen los positivistas es cmo poder controlar el fenmeno
(criminalidad) y prevenirlo; la prevencin no es nada diferente de la preparacin y
disposicin que anticipadamente se haga para evitar que algo acontezca. Cmo
podemos prevenir la muerte por inundacin, o la fiebre, o el contagio? Pues teniendo
un previo conocimiento, experiencias que nos vayan suministrando datos, factores que
nos permitan facilitar la accin o decisin oportuna y correcta.
As podemos pronosticar las causas de por qu delinque, con tal conocimiento
aplicaremos el correctivo y como consecuencia lgica podremos controlar el problema.
Con base en las anteriores premisas, la escuela positivista propone la necesidad de
profundizar en el estudio natural del delito y sus causas, lo que permitir descubrir las
medidas correctivas para combatir el fenmeno, pretendiendo incluso que un da se
podra llegar a predecir quin y en qu forma delinquir; ms an, el nmero de
delitos que se daran en cada poca o regin.
Los excesos de la escuela clsica provocan la siguiente reaccin, dando lugar a la
aparicin de una orientacin nueva, que abunda precisamente en los puntos
descuidados por los clsicos y parte de presupuestos contrarios a los que han servido
de base a estos. Se dan, pues, una serie de factores histricos y condiciones de
naturaleza muy variada que justifican la aparicin de la escuela positiva y, en gran
parte, sirven para explicar el xito que pronto alcanz.
Entre los fundadores de la escuela positiva, destacan Csar Lombroso, Enrique Ferri y
Rafael Garfalo. El principal medio de difusin de esta escuela fue la revista Archivi di
psichiatria, scienze penali e antropologia criminale.
Cesare Lombroso, considerado como el fundador del positivismo biolgico, desarrolla,
un poco antes de 1876, su teora del hombre criminal, l, quien perteneca a la llamada
escuela de antropologa criminal, establece el concepto de criminal atvico (recurrente,
hereditario, ancestral, etc.), segn el cual el delincuente representaba una regresin a
estados evolutivos anteriores, caracterizndose la conducta delincuente por ser innata.
Este criminal atvico poda ser reconocido debido a una serie de estigmas fsicos o
anomalas, como por ejemplo, el excesivo desarrollo del cerebelo, asimetra del rostro,
denticin anormal, y lo que se considera como la caracterstica ms atvica en los
criminales, a saber, el hoyuelo en medio del occipital.
Enrico Ferri afamado abogado adherido al fascismo, militante en un principio del
Partido Socialista Popular- desde su poca de estudiante se pronunci completamente
en contra de la Escuela Clsica y del pensamiento del derecho penal liberal. Para l, el
hombre es una mquina que no posee autodeterminacin con respecto a su conducta,
sino que sta era completamente predeterminada por distintos factores que en cierto
momento invariablemente terminaran en la comisin de un delito. Al respecto y en la
bsqueda de la formulacin de los fenmenos determinantes de la conducta, Ferri
elabor la ley de saturacin, de acuerdo con sta; Elbert:

11

As como en un volumen de agua a igual temperatura se disuelve una cantidad

determinada de sustancia qumica, ni un tomo ms, ni un tono menos, en un medio
socialmente determinado con condiciones individuales y psquicas dadas, se comete un
nmero determinado de delitos, ni uno ms ni uno menos.
De acuerdo con esta afirmacin, cada ao el nivel de criminalidad estara determinado
por diversas condiciones fsicas y sociales en combinacin con factores congnitos y de
impulsos del individuo, sin embargo resultaba importante cuestionar qu medio social
exactamente era al que se refera, a qu condiciones y de qu cantidad de delitos se
estaba hablando; porque ciertamente la ley de saturacin era ms bien un supuesto
formulado de una manera muy ambigua.
Entre algunas de las ideas radicales que manejaba Ferri, en las cuales estableca que
las penas y/o castigos eran ineficaces, proponiendo entonces una gran cantidad de
medidas de reforma social encaminadas a la prevencin; Elbert:
A la peligrosidad otro hallazgo positivista- Ferri la llam temibilidad de autor y
dedujo de ella que era necesario establecer penas indeterminadas, guiadas por el
tratamiento necesario para que el sujeto supere su propensin delictiva, lo que
impona tambin un individualizacin de la pena, aspectos que han llegado hasta
nuestros cdigos penales de hoy.
A continuacin tomaremos dos prrafos en los cuales Ferri caracteriza el enfoque de la
escuela positivista:
Ferri (1887), dice que La escuela positiva consiste en lo siguiente: estudiar al delito,
primero en su gnesis natural, y despus en sus efectos jurdicos, para adaptar
jurdicamente diversos remedios a las varias causas que lo producen los que, en
consecuencia sern eficaces.
En otro momento Ferri (1933) nos explica:
La escuela criminal positiva no consiste nicamente, en el estudio antropolgico del
criminal, pues constituye una renovacin completa, un cambio radical de mtodo
cientfico en el estudio de la patologa socio-criminal, y de los que hay de ms eficaz
entre los remedios sociales y jurdico que nos ofrece. La ciencia de los delitos y de las
penas era una exposicin doctrinal de silogismos, dados a luz por la fuerza exclusiva
de la fantasa lgica; la escuela ha hecho de ello una ciencia de observacin positiva,
que, fundndose en la antropologa, la psicologa y la estadstica criminal, el derecho
penal y los estudios penitenciarios, llega a ser la ciencia sinttica, que l mismo, la
llamo sociologa criminal, y as esta ciencia, aplicando el mtodo positivo al estudio del
delito, del delincuente y del medio, no hace otra cosa que llevar a la ciencia criminal
clsica el soplo vivificador de las ltimas e irrefragables conquistas hechas por la
ciencia del hombre y de la sociedad, renovada por las doctrinas evolucionistas.
Como se vio en su sntesis biogrfica, para Lombroso, el criminal es un ser atvico, con
regresin al salvaje; el delincuente es un loco, un epilptico. Ferri modifica la doctrina

12

de Lombroso al estimar que si bien la conducta humana se encuentra determinada por

instintos heredados, tambin debe tomarse en consideracin el empleo de dichos
instintos y ese uso est condicionado por el medio ambiente; en el delito: concurren,
pues, igualmente causas sociolgicas.
Finalmente tenemos a Garfalo juez descendiente de una familia noble y
conservadora que en cuestin de carcter era muy diferente al temperamental Ferri,
pero que al hablar de ideas acerca de la criminologa y posiciones polticas eran
coincidentes con las de ste, llegando a compartir tanto actividades cientficas como
polticas; colocando a Garfalo como el sistematizador del ideario y del programa
positivista. En 1885 public Criminologa, referente por dems histrico del nacimiento
de tal disciplina.
Derivado de su conviccin de que el delito es consecuencia de anormalidades
psicolgicas o morales hereditarias del delincuente, haciendo nfasis en que tales
anormalidades eran distintas a la enfermedad mental; estableci que si bien los delitos
cometidos son distintos en las diversas regiones del mundo, existen ciertas conductas
delictivas que se mantienen constantemente presentes (homicidio, violaciones, robo) y
concluy que el positivismo no poda limitarse a definir al delincuente, sino que
tambin deba definir al delito mediante la creacin de una nocin propia y universal
del mismo.
Elbert Los delitos universales seran, para Garfalo, aquellos que provocan un
reproche universal, lesionando reglas que facilitan la vida social.
Derivado de la afirmacin de la existencia de delitos constantes en el mundo y delitos
propios de cada regin, Garfalo propuso crear dos cdigos penales, uno para los
delitos universales y otro acorde a cada pas y sus necesidades. Al igual que Lombroso
y Ferri, estableci una clasificacin para los delincuentes, sin embargo sta se basaba
tambin en parmetros subjetivos, imprecisos y difciles de diferenciar. Cabe destacar
que ese hecho se distanci marcadamente de la antropologa de Lombroso y del
sociologismo de Ferri, compartiendo con ellos nicamente la idea de defensa social
como fundamento de la poltica criminal. Garfalo es el jurista; pretende dar
organizacin jurdica a las concepciones positivas y produce la definicin del delito
natural.
El pensamiento de estos tres autores conforma los postulados fundamentales de la
escuela.
Postulados fundamentales
El mtodo, segn el positivismo, el pensamiento cientfico debe descansar en la
experiencia y la observacin, mediante el uso del mtodo inductivo, pues de lo
contrario las conclusiones no pueden ser consideradas exactas. Si el positivismo surgi
como una consecuencia del auge alcanzado por las ciencias naturales, es claro que se

13

haya caracterizado por sus mtodos inductivos de indagacin cientfica, a diferencia de

los deductivos hasta entonces empleados preferentemente.
La escuela positiva aplica a la investigacin de la criminalidad el mtodo inductivo
experimental.
Lo que justifica su aplicacin a la ciencia penal, segn Ferri, es la idea de que todas las
ciencias tienen una misma naturaleza y un idntico objeto, el estudio de la naturaleza
y el descubrimiento de sus leyes, para beneficio de la humanidad.
El derecho, es un producto social, lo mismo que otras manifestaciones de la vida
humana asociada. Esta concepcin adecuada al mtodo empleado, no permite dar al
derecho un contenido distinto del que resulta de las fuentes legislativas, y hace
innecesaria la investigacin de su origen.
El derecho penal, es tambin un producto social, obra de los hombres. La ley penal
tiene su origen en la necesidad evidente de la vida asociada, y representaba el poder
soberano que el estado ejercita, como derecho y deber impuesto por aquella
necesidad. La razn de la justicia penal es la defensa social, entendida corno defensa
del Estado en su ordenamiento jurdico-positivo, esto es: la defensa de las condiciones
fundamentales para la vida de los ciudadanos ordenados y constituidos en comunidad.
Los temas de estudio son el delito, el delincuente, la sancin y el juicio. El delito a
diferencia de los clsicos se contempla tambin en su aspecto real. Ferri, hablando de
la misin prctica de la justicia penal, destaca este punto de vista al sealar lo que,
ante el hecho, debe preguntarse el penalista: Constituye un delito previsto y castigado
por las leyes vigentes, y se dan las condiciones personales y de ambiente ha realizado
el sujeto ese delito, y como se contempla su responsabilidad (aspecto real).
El delito, es tanto un fenmeno jurdico como un ente tctico. Debe contemplarse
ambos aspectos, pues uno y otro, si no se integran, resultan insuficientes. Ferri
constituy su clasificacin de los delincuentes (nato, loco, habitual, ocasional y
pasional).
La sancin, tiene por fin asegurar la defensa social, y ha de cumplir una funcin
preventiva. No debe ser solo proporcionada a la gravedad del delito, como
propugnaban los clsicos, sino que ha de adaptarse tambin y en primer trmino a la
peligrosidad del delincuente, empleando incluso la segregacin por tiempo
indeterminado, esto es: hasta que el reo aparezca readaptado a la vida libre.
Coincidencias
A pesar de las divergencias existentes entre los positivistas, pueden sealarse varias
concepciones comunes, de la siguiente manera:
1.

El punto de mira de la justicia penal es el delincuente, el delito no es sino un

sntoma revelador de su estado peligroso.

14

2.

3.
4.
5.

6.

7.

La sancin penal que derive del principio de la defensa social, debe estar
proporcionada y ajustada al estado peligroso y no a la gravedad objetiva de la
informacin.
El mtodo es el inductivo, experimental.
Todo infractor de la ley penal, responsable normalmente o no, tiene
responsabilidad legal.
La pena posee una eficacia muy restringida; importa ms la prevencin que la
represin de los delitos y, por tanto, las medidas de seguridad importan ms
que las penas mismas.
El juez tiene facultad para determinar la naturaleza delictuosa del acto y para
establecer la sancin, imponindola con duracin indefinida para que pueda
adecuarse a las necesidades del caso.
La pena, como medida de defensa, tiene por objeto la reforma de los infractores
readaptabas a la vida social y a la segregacin de los incorregibles.

INVESTIGACION DE LA CRIMINALISTICA DE CAMPO

HECHO: accin, obra, acontecimiento, suceso, fenmeno de inters para la justicia.Observacin
Inductivos

Hiptesis

Sobre las evidencias materiales

Experimentacin
Deductivo

Seala el camino para conocer de varios principios universales

una verdad particular.

Refirindose en lo inductivo al trabajo controlado en laboratorios forenses y a la

deduccin al razonamiento lgico mediante la utilizacin del conocimiento cientfico.
Objeto de la CRIMINALISTICA: la misma amalgama todos los estudios relativos a la
tcnica de investigacin forense del crimen.
1) Objeto Material: el objeto de estudio u objeto material de la criminalstica general,
es el estudio de las evidencias materiales o indicios que se utilizan y que se
producen en la comisin de hechos. Antes durante o posterior al hecho.
2) Objetivo General: ese estudio de las Evidencias Materiales en la investigacin
criminalstica, tanto en el campo de los hechos, como en el laboratorio.
3) Objeto Formal: es dar auxilio, con los resultados de la aplicacin cientfica de sus
conocimientos, metodologa y tecnologa , a los rganos que procuran y administran
justicia a efectos de darles elementos probatorios identificadores y reconstructores,
para dar a conocer la verdad pericial de los hechos que se investigan, en base a la
Prueba Indiciaria.

15

PRINCIPIOS DE LAS CIENCIAS FORENSES:

Las ciencias forenses como ciencias informativas y demostrativas, poseen fundamentos
y principios a ser utilizados en la bsqueda, localizacin e identificacin de indicios,
siendo estos:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)

Principio
Principio
Principio
Principio
Principio
Principio
Principio

de
de
de
de
de
de
de

uso
produccin
intercambio (dualidad)
correspondencia de caractersticas
reconstruccin de hechos o fenmenos
probabilidad
certeza

a) En los hechos que se cometen o realizan, siempre se utilizan agentes mecnicos,

qumicos, fsicos o biolgicos.
b) En la utilizacin de agentes vulnerantes para la comisin de los hechos
presuntamente delictuosos, siempre se producen indicios o evidencias materiales en
gran variedad, morfologa estructural y representan elementos reconstructores e
identificadores.
c) Al consumarse el hecho y de acuerdo con las caractersticas de su mecanismo se
origina un intercambio de indicios entre los participantes: Victima-victimario y lugar del
hecho.
d) Basado en un principio Universal: La accin dinmica de los agentes mecnicos
vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan impresas sus caractersticas,
reproduciendo la figura de su cara que impacta. Fenmeno que da la base cientfica
para realizar estudios micro y macrocomparativos, con el objeto de identificar al
agente de produccin.
Agente Vulnerante
Concepto
El instrumento, sustancia o elemento, cuya accin externa causa alteraciones, lesiones
en el cuerpo humano o la perdida de la vida.

Agentes
Agentes
Agentes
Agentes

Mecnicos (instrumentos contundentes, armas blanca o de fuego)

Fsicos (lquidos en ebullicin, los que producen quemaduras)
Qumicos (slidos, gaseosos, lquidos)
Biolgicos (infecciones y reacciones de intolerancia a sustancias)

GABINETES PERICIALES DE LA CRIMINALISTICA

PLANIMETRIA
LEVANTAMIENTO DE RASTROS

16

FOTOGRAFIA FORENSE (digital, convencional y video filmacin)

BALISTICA FORENSE
ACCIDENTOLOGIA VIAL
DOCUMENTOLOGIA- POLIGRAFICAS
DICTADO DE ROSTRO
LABORATORIO QUIMICO

Asimismo se establece en forma paralela y con trabajo interdisciplinario a las

siguientes ciencias:

MEDICINA LEGAL
LABORATORIO DE GENETICA FORENSE
ENTOMOLOGIA FORENSE
GEOLOGIA FORENSE
ANTROPOLOGIA FORENSE
NECROPAPILOSCOPIA

INDICIO
Concepto
Etimolgicamente proviene del vocablo Indicium que indica, el mismo da cuenta de la
presencia de un ser viviente u objeto en el lugar del hecho o en la escena del crimen.
Se los denomina evidencia materiales debido a que son tangibles y pueden ser
captados por el ser humano a travs de los sentidos e interpretados por los peritos.
Caractersticas del Indicio

Situacin en el lugar
Formato
Color
Marca, talle, numeracin
Adherencias
Medidas
Perdida de material constitutivo
Degradable o no degradable

RASTROS INDICIARIOS: son los que se producen antes, durante y posterior al

hecho. Estos estn ligados ntimamente al principio de intercambio, realizado entre el
lugar del hecho o escena del crimen, la vctima y el victimario.
MANCHAS: es una maculacin de cualquier sustancia orgnica o inorgnica,
aposentada en una superficie determinada.

17

HUELLAS: toda figura seal o vestigio, producidos sobre una superficie, por contacto
suave o violento con una regin del cuerpo humano o con un objeto cualquiera,
impregnados o no de sustancia colorante. La cual es susceptible de identificacin
mediante el estudio de patrones o bien con la determinacin de mtodos qumicos
forenses.
La conservacin, preservacin y cuidado de la cadena de custodia de los indicios
permiten al Ministerio Publico Fiscal elevando al rango de prueba indiciaria.
Indicios Biolgicos

Manchas hemticas (estticas y dinmicas)

Semen
Saliva
Sudor
Lagrimas
Capilares pilosos (cabellos, pelos y vellos)
Restos y residuos obsttricos
Tejido orgnico
Restos seos
Residuos epiteliales debajo de las uas
Piezas dentales

Los indicios biolgicos son susceptibles de ser analizados y posteriormente cotejados

con otras muestras de la vctima o victimario, acorde a tcnicas de A.D.N. nuclear o
mitocondrial.
Debiendo ser conservadas para evitar su deterioro, destruccin o contaminacin por
mal procesamiento en el lugar del hecho o escena del crimen.
Clasificacin De Las Huellas Indiciarias:

Biolgica (Fluidos humanos)

Toxicologa (drogas, txicos)
Documentolgica (cartas suicidas, amenazas, de Prueba de vida)
Qumica (cambios en la constitucin de la materia)
Fsica (no sufren cambios de la materia)
Balstica (relacionan armas y sus componentes)
Rastros papilares (digitales, palmares y plantares)
Componentes Accidentolgicos (autopartes, fragmentos. Marcas de frenada o
derrape)

18