Modelo-Denuncia Penal Pedro Leon Menendez

CONSEJO DE DEFENSA JURDICA DEL ESTADO
PROCURADURA PBLICA REGIONAL AMAZONAS
DENUNCIA PENAL
SUMILLA: Formula denuncia por delito de
Incumplimiento Deberes Funcionales,
Malversacin de Fondos, y Contra la
Fe Pblica.
SEOR
FISCAL
DE
LA
FISCALIA
PROVINCIAL
MIXTA
DE
TURNO
DE
CHACHAPOYAS:
TEODORO CLEMENTINO ROBLES ROSALES, identificado con

DNI N 33400125,
Procurador Pblico Regional Amazonas, segn RESOLUCION
EJECUTIVA REGIONAL N 259-2003-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha

15 de Mayo del 2003 y en representacin del Gobierno Regional Amazonas; y en
cumplimiento del Art. 78 de la Ley N 27867, modificado por Le N 27902, Ley Orgnica
de Gobiernos Regionales, sealando domicilio Real y procesal en el Jr. Ortiz Arrieta N
1250 de la ciudad de Chachapoyas; a usted con respeto, digo:
I.- APERSONAMIENTO:
Que, en mrito de la Resolucin ejecutiva Regional N 259-2003GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 15 de Mayo del 2003, y de conformidad
con lo dispuesto por el artculo 78 de la Ley N 27867, modificado por Ley N 27902, Ley
Orgnica de Gobiernos Regionales, concordante con el Numeral 16.1 del artculo 16 del
Decreto Legislativo N 1068, Decreto Legislativo del Sistema de Defensa Jurdica del
Estado
y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N 017-2008-JUS, ME
APERSONO A LA INSTANCIA en defensa y representacin de los derechos e intereses

del Estado a nivel del Gobierno Regional Amazonas, solicitando se me notifique todos los
recaudos y resoluciones que expida vuestro Despacho, en la direccin sealada en el
exordio de La denuncia, durante la secuela de la presente investigacin preliminar.
II.- PETITORIO:
Que, en estando al mandato de la Resolucin Ejecutiva Regional N
397-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 26 de Octubre del 2009 y
su correccin, Resolucin Ejecutiva Regional N 473-2009-GOBIERNO REGIONAL
__________________________________________________________________________
Jr. Ortiz Arrieta N 1250 Chachapoyas. Telefax - (041) 479319

AMAZONAS/PR, de fecha 26-10-2009; y en cumplimiento a lo dispuesto por el artculo

16, 22 y 23 del Decreto Legislativo N 1068, Ley del Sistema de Defensa Jurdica del
Estado, concordante con el artculo 78 de la Ley N 27867, modificada por Ley N 27902,
Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y de los artculos 37 y 50 del Decreto Supremo
017-2008-JUS, Reglamento del Sistema de Defensa Jurdica del Estado, ejerciendo la
defensa judicial del Gobierno Regional Amazonas, INTERPONGO DENUNCIA PENAL
contra:
1.- PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, por la comisin del delito de

Incumplimiento de Deberes Funcionales y Malversacin de Fondos,
previsto y
sancionado en el Art. 377 y 389 del Cdigo Penal., en agravio del ESTADO PERUANO,
representado por el Gobierno Regional Amazonas.
DIRECCION DEL DENUNCIADO:
Av. Elas Aguirre N 1186. Chiclayo.
2.- FREDDY FERNANDEZ ROJAS, por la comisin del delito de Incumplimiento

de Deberes Funcionales y Malversacin de Fondos,
previsto y sancionado en el Art.
377 y 389 del Cdigo Penal., en agravio del ESTADO PERUANO, representado por el
Gobierno Regional Amazonas.
Av. Juan Velasco Alvarado Mz. E LOTE 13. Urbanizacin 15 de Enero. San Juan de
Lurigancho - Lima.
3.- ENRIQUE SAENZ ESPINO, por la comisin del delito de Incumplimiento de

Deberes Funcionales y Malversacin de Fondos, previsto y sancionado en el Art. 377 y
389 del Cdigo Penal., en agravio del
ESTADO PERUANO, representado por el
Gobierno Regional Amazonas.

Jr. Ortiz Arrieta N 1250 de la ciudad de Chachapoyas. Sede del Gobierno Regional
Amazonas, lugar donde labora (Gerencia Regional de Infraestructura).
__________________________________________________________________________

4.- RICARDO PALACIOS LAMADRID, por la comisin del delito de Malversacin

de Fondos y Falsedad Genrica, previsto en el artculo 389 y 438 del Cdigo Penal, en
agravio del ESTADO PERUANO, representado por el Gobierno Regional Amazonas.
Jr. Amazonas N 561 Chachapoyas.
5.- ROBER HERDER CORDOVA RUIZ, por la comisin del delito de Malversacin
de Fondos y Falsedad Genrica, previsto en el artculo 389 y 438 del Cdigo Penal, en
agravio del ESTADO PERUANO, representado por el Gobierno Regional Amazonas.
Calle Monte Real N 366 Casa 2 Rinconada Alta. La Molina Lima.
II.- FUNDAMENTOS DE HECHO:

1.- Los fundamentos para sostener los delitos denunciados de
INCUMPLIMIENTO DE DEBERES FUNCIONALES, MALVERSACION DE FONDOS Y
FALSEDAD GENERICA, en agravio del Estado, representado por el Gobierno Regional
Amazonas,
lo demostramos con el Informe N 0032009-GRAMAZONAS/COMISION
ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del 2009, emitido por la Comisin
Especial
Investigatoria, designada por el Gobierno Regional Amazonas, conformada por Resolucin

ejecutiva Regional N 468-2008-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 01-102008, acompaados de sus anexos; del Informe N 575-2009-G.R.A/GGR-ORAJ, de
fecha 02-07-2009; Acta de Reunin de Trabajo del Comit de Gerencias del Gobierno
Regional Amazonas, de fecha 07-08-2009; Resolucin Ejecutiva Regional N 397-2009GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS, de fecha 14-09-2009, que autoriza a la Procurador
Publico, iniciar las acciones legales pertinentes; y su rectificatoria, Resolucin Ejecutiva
Regional N 473-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 26-10-2009,
sobre correccin de nombre; y
dems pruebas que se acompaa, que
de ellos se
desprende que:
2.- Seala el Informe N 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION

ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del 2009: que con Informe N 469-2008-GRA/GRI, de
__________________________________________________________________________

fecha 22 de Setiembre del 2008, el Ing. RUPERTO RUIZ CABRERA, Gerente Regional de
Infraestructura del Gobierno Regional Amazonas, Informa al eco. LINDON VELA
MELENDEZ, Gerente General Regional del Gobierno Regional Amazonas, la presencia de
irregularidades en la Elaboracin del Expediente Tcnico y adquisicin de materiales en la
ejecucin de las Obras: MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SISTEMAS DE
AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LUYA LAMUD.
2.1.- Mediante Resolucin Ejecutiva Regional N 468-GOBIERNO
REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 01-10-2008, se conforma la Comisin Especial
Investigadora encargada de realizar el seguimiento y detectar el hecho irregular, su
encausamiento, identificacin de los presuntos responsables, autores y/o implicados, en los
hechos descritos en la parte considerativa de la Resolucin en mencin.
2.1.1.- Seala la Resolucin precedente que, el Gerente
Regional de Infraestructura del Gobierno Regional Amazonas Ing. Ruperto Ruiz
Cabrera, manifiesta que en la Obra: Mejoramiento y Ampliacin de los Sistemas de
Agua Potable y alcantarillado Luya Lmud, se han presentado una serie de
irregularidades desde la elaboracin y aprobacin del Expediente tcnico, adquisicin
de materiales, deudas de alquiler de maquinaria sin documentos sustentatorios para los
fines de pago, entre otros; razn por la cual solicita la designacin de una Comisin
Especial Investigatoria para la evaluacin de las supuestas deficiencias de la obra
antes citada.
3.-
Se
desprende
del
Informe
de
la
Comisin
Especial
Investigadora que, se aprob el Expediente Tcnico sin el saneamiento fsico de los

terrenos para la construccin de la Captacin, Planta de Tratamiento del Sistema de
Agua Potable, pase de algunos tramos
de la lnea de Conduccin y Planta de
tratamiento del Sistema de Aguas Servidas. Que en relacin a este punto, se evidenci
segn las declaraciones del Ingeniero Residente JULIO GUILLEN PADILLA, que el
Proyecto ha sufrido variaciones, precisamente por el no saneamiento de los terrenos donde
se ubicar la Planta de tratamiento de Aguas Servidas, que tendr que ser reubicada, con el
consiguiente retrazo de las obras y las modificaciones que tendrn que realizarse en los
tramos finales del emisor, con el consecuente incremento de costos; de estos hechos la
__________________________________________________________________________

Comisin Investigadora responsabiliza al Consultor Ing. FREDDY FERNANDEZ ROJAS,

Gerente de Infraestructura Ing. PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, Sub Gerente de
Estudios, e Ing. ENRIQUE SAENZ ESPINO, quines participaron en la aprobacin de los
estudios; y adems al Ingeniero Residente que ha ejecutado los trabajos, Ing. RICARDO
PALACIOS LAMADRID, Ingeniero Supervisor, Ing. ROBER HERDER CORDOVA RUIZ,
sin definir y sanear la propiedad de los terrenos en forma oportuna.
4. Las supuestas deficiencias en el Expediente Tcnico, por

haber presupuestado un tramo de tubera de desage en el cual ya exista instalacin
de desage, deficiencias tcnicas en los planos de la Planta de tratamiento de las
Aguas Servidas por niveles respecto al fondo del ro Jucusbamba, entre otros.
Se ha
evidenciado que en el Expediente aprobado contemplaba una mayor longitud, hecho que se
hace patente va Cuaderno de Obra de fecha 19-01-08, el supervisor hace constar la
existencia de 3,242 metros de tubera del emisor ejecutado por la Municipalidad de Luya
Lmud; y segn la Comisin Investigadora, existe responsabilidad por esta irregularidad en
la elaboracin y aprobacin del Expediente Tcnico en el Consultor Ing. FREDDY
FERNANDEZ ROJAS, el Sub Gerente de Estudios, Ing. ENRIQUE SAENZ ESPINO y el
Gerente de Infraestructura, Ing. PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ.
5. Requerimiento de materiales solicitados por Comisiones y no

por el Ing. Residente, por tal razn algunos materiales adquiridos no cumplen con las
especificaciones tcnicas del Expediente Tcnico para su utilizacin en la construccin
de la obra.
en relacin a este punto, se ha constatado la recepcin en Almacn de
materiales que no corresponden a los mismos del Expediente Tcnico, segn los Krdex de
la obra recepcionada con fecha 29-11-2008.
- Cartela metlica de 0.30x0.35 mts. De PL 3/16 Tipo Tapa
24 UNDS.
24 UNDS.
- Cartela metlica de 0.30x0.30 mts. De PL 3/16
48 UNDS.
- Cartela metlica de 0.50x0.30 mts. De PL 3/16
48 UNDS.
48 UNDS.
__________________________________________________________________________

5.1.- Este material corresponde a tapas fabricadas con plancha y

marco de acero, mas no a cartelas que se supone iban a servir para el ensamble de los
tijerales; en tal sentido conforme a la Comisin Investigadora, existe responsabilidad
del Residente de Obra, o quin haya realizado el pedido
y recepcionado estos
materiales.
5.2.- Del mismo modo existe en Almacn tubera de tierra en las
cantidades siguientes:
- Tubo de acero SCH 40 x 6
6 mts.
- Tubo de acero SCH 40x10
16 mts.
- Tubo de acero SCH 40x8
175 mts.
5.3.- Segn las versiones del Ingeniero Residente actual, estaba

destinada a los pases areos de la lnea de conduccin del Sistema de Agua Potable,
como proteccin a la tubera PVC, no usada por incompatibilidad de dimetros;
existiendo deficiencias en el diseo, y por lo tanto conforme a la Comisin
Investigadora,
existe responsabilidad por parte del Consultor, el Residente o la
persona que realiz el requerimiento de estos materiales sin verificar la compatibilidad.
6.- Adquisicin de Material Explosivo a proveedores que no

cuentan con documentos debidamente saneados administrativamente y legalmente
por la DISCAMEN, en consecuencia una parte de material explosivo de la obra
est
incautado en la Fiscala Provincial de Luya. Sobre este aspecto, no se
encontraron antecedentes, se sabe que el caso es de conocimiento de las autoridades

correspondientes, y ya se nombr una Comisin investigadora, la misma que ha hecho
llegar las investigaciones en su oportunidad.
7.- Utilizacin de un volquete de propiedad de la Municipalidad

Distrital de Luya, sin ningn Convenio, a quin se le adeuda por dicho servicio.
Sobre el particular, Segn Informe N 1303-2008-GRA/GRI-SGE, se determina la
existencia de servicios prestados a terceros sin contar con un contrato previo, tal es el
caso del Vehculo Fuso Placa WC-8823. La contratacin de una Camioneta para la obra
durante los primeros meses de ejecucin de la obra, entre otros; por tanto segn el
__________________________________________________________________________

Informe de la Comisin Investigadora, existe responsabilidad directa de parte del

Ingeniero Residente, Ing. RICARDO PALACIOS LA MADRID, por trasgredir la
normatividad sobre la contratacin de bienes y servicios.
8.- Actualmente, se demuestra un avance fsico muy lento, que
no guarda relacin con el avance financiero, segn el Residente manifiesta que se
debe por la deficiencia del Expediente Tcnico, en el cual no se han considerado
algunas partidas que son necesarias su ejecucin entre otras.
Segn las
valorizaciones de Obra realizadas por el nuevo Ingeniero Residente, Ing. JULIO

CESAR GUILLEN PADILLA, e Inspector, Ing. EDISON A NUEZ HORNA, se ha
determinado que los avances reportados por el Ingeniero Residente y Supervisor no
guardaban relacin con la realidad, el avance acumulado reportado en la Valorizacin
N 03 (Marzo abril) es de 39.64%, en tanto que los avances determinados en la
valorizacin correspondiente a los meses de Marzo Abril, suscrito por el nuevo
Ingeniero Residente, JULIO CESAR GUILLEN PADILLA e Inspector de Obra ,
EDISON A. NUEZ HORNA, el avance acumulado de la obra es de 25.09%, es decir
una diferencia del 14.55% de diferencia, existiendo una responsabilidad directa segn
la Comisin Investigadora del Ingeniero Residente RICARDO PALACIOS LAMADRID y
Supervisor de la Obra ROBER HERDER CORDOVA RUIZ.
9.- Entre las Conclusiones del Informe N 469-2008-GRA/GRI,

de fecha 22 de Setiembre del 2008 se establece:
9.1.- Se han evidenciados responsabilidades, segn lo expuesto en
los acpites anteriores; del Ing. FREDDY FERNANDEZ ROJAS, Proyectista; el Sub
Gerente de Estudios, Ing.
ENRIQUE
SAENZ
ESPINO; Y EL Gerente de
Infraestructura, Ing. PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, por las deficiencias en

la elaboracin, revisin y aprobacin de los estudios definitivos del proyecto.
9.2.- Se ha evidenciado responsabilidad del Ingeniero Residente,
Ing. RICARDO PALACIOS LAMADRID, Ingeniero
Supervisor, ROBER HERDER
CORDOVA RUIZ, por una inadecuada labor en el proceso ejecutivo de la obra, al haber
recepcionado
materiales que no corresponden o no se ajustan a los requerimientos
reales de la obra, haber contratado bienes y servicios en forma directa, contraviniendo
__________________________________________________________________________

las normas de contratacin del Estado, reportar avances de ejecucin mayores a los
realmente logrados, con las consecuentes repercusiones que el caso conlleva.
9.3.- Recomienda, se disponga el deslinde de responsabilidades
Administrativas y/o civiles de los implicados: Ingeniero Residente, Ing. RICARDO
PALACIOS La Madrid, Ingeniero Supervisor, Ing. ROBER HERDER CORDOVA RUIZ,
por una inadecuada labor en el proceso ejecutivo de la obra, al haber recepcionado
materiales que no corresponden o no se ajustan a los requerimientos reales de la obra,
haber contratado bienes y servicios en forma directa, contraviniendo las normas de
contratacin del Estado, reportar avances de ejecucin mayores a los realmente
logrados, con las consecuentes repercusiones que el caso conlleva.
10.- En este sentido, el Acta de Reunin de Trabajo del Comit
de Gerencias del Gobierno Regional Amazonas, de fecha 07-08-2009 y la Resolucin
Ejecutiva Regional N 397-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 14
de Setiembre, corregida mediante Resolucin Ejecutiva Regional N 473-2009-Gobierno
Regional Amazonas/PR, de fecha 26 de Octubre del 2009, autorizan al Procurador Pblico
Regional,
contra los denunciados anteriormente consignados, por los delitos de
Incumplimiento de Deberes Funcionales, previsto en el artculo 377 del cdigo Penal,

Malversacin de fondos, previsto en el artculo 389 del Cdigo Penal, y Contra la Fe
Pblica Falsedad Genrica, previsto en el artculo 438 del Cdigo Penal. Se sustenta el
Acta en mencin, en los fundamentos contenidos en el Informe N 575-2009-GRA/GGRORAJ, de fecha 02 de Julio del 2009, de la Oficina Regional de Asesora Jurdica,
sealando que,
en base a las Recomendaciones emitidas por Comisin Especial
Investigadora, opina que debe instaurarse accin penal contra el Ing. Pedro Rodolfo Len
Melndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura por el delito de Incumplimiento de
Deberes Funcionales, tipificado en el artculo 377 del Cdigo Penal, por deficiencia en la
elaboracin, revisin y aprobacin de los estudios definitivos del Proyecto, Mejoramiento
y ampliacin de los Sistemas de Agua Potable y alcantarillado Guaya Lmud, con el
consiguiente retrazo de la obra e incremento de costos; y como cmplices, al Proyectista
Ing. Fernndez Rojas e Ing. Enrique Sanz Espino, Sub Gerente de Estudios; que
igualmente se formule accin penal por delito de Malversacin de fondos contra el Ing.
Pedro Rodolfo Len Melndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura e Ing. Enrique
__________________________________________________________________________

Sanz Espino, sub Gerente de Estudios, por deficiencias en el Expediente Tcnico, al

haber presupuestado un tramo de tubera de desage en el cual ya exista instalacin de
tuberas; contra el Ing. Ricardo Palacios Lamadrid, Residente de Obra y el Ing. Rober
Herder Crdova Ruiz por haber requerido y recepcionado en el Almacn de la Obra,
materiales que no corresponden a los insumos del Expediente Tcnico, ocasionando se d al
dinero una aplicacin diferente de aquella a los que estaban destinados, como son los pases
areos en la lnea de conduccin del Sistema de Agua Potable, proteccin de la tubera PVC;
conducta tipificada en el artculo 389 del Cdigo Penal; y por ltimo manifiesta que, se
formule accin penal
por delito Contra la Fe Pblica en la figura de Falsedad Genrica,
tipificado en el artculo 438 del Cdigo Penal, contra el Ing. Ricardo Palacios Lamadrid,
Residente de Obra y el Ing. Rober Herder Crdova Ruiz, al haber reportado avances de
la obra, alterando la verdad, toda vez, que este no guardaba relacin con la realidad, tal es
el caso que, el avance acumulado reportado en la Valorizacin N 02 (Marzo Abril) fue de
39.64%, sin embargo, el avance determinado en la valorizacin correspondiente a los meses
de Marzo-Abril, por el nuevo Ingeniero Residente Julio Csar Guilln Padilla e Inspector de
Obra Edinson Nez Orna fue de 25.09% con una diferencia de 14.55%.
11.-DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA.- En

los delitos Contra la Administracin Pblica, el bien jurdico protegido no
es la
administracin Pblica directamente, sino mas bien, el inters del Estado por proteger el
ejercicio normal, ordenado y legal de las funciones de aquella, en cuanto puede ser ofendida
por el abuso de los poderes inherentes al cargo de funcionarios (Abuso de Autoridad),
ausencia de probidad y fidelidad
del funcionario (Concusin, Colusin,
Peculado,
Malversacin) o por violacin de los deberes oficiales (Corrupcin). Para el Derecho Penal,
este objeto de tutela significa: a) ejercicio de funciones y servicios pblicos, b)
regularidad (continuidad) y desenvolvimiento normal de tal ejercicio,
c)
prestigio y
dignidad de la funcin, d) probidad y honradez de sus agentes, e) observancia de los

deberes del cargo o empleo, y, f) proteccin del patrimonio pblico y de los smbolos
distintivos estatales.
11.1.- El Estado es el sujeto pasivo de los delitos Contra la
Administracin Pblica, porque es el titular del bien jurdico de la Administracin Pblica
__________________________________________________________________________

(vulnerado con el delito) que como actividad funcional se ejerce por medio de sus
representantes, de tal suerte que se trata de un sujeto pasivo cualificado jurdicamente de
derecho pblico.
12.- DELITO DE INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES. Art.

377 del Cdigo Penal.
El funcionario pblico que, ilegalmente, omite, rehsa o retarda

algn acto de su cargo, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos
aos y con treinta a sesenta das multa.
12.1.- Bien Jurdico protegido: Es el normal y diligente (eficiente)
desenvolvimiento de la Administracin Pblica, pero el objeto que directamente se protege
es la legalidad del ejercicio de funciones y distintos intereses de los particulares
afectados.1
12.1.1. Omitir, rehusar o retardar, es un delito de omisin pura o
simple, tambin llamado omisin propia. Omitir es un no hacer; Rehusar consiste en negarse
a hacer algo ante un previo requerimiento legtimo, implica una actividad; y Retardar es un
no hacer el acto en la oportunidad fijada por la Ley.
12.2.- En este caso, el sujeto activo vienen a constituir los
denunciados y los denunciados Pedro Rodolfo Len Menndez, Freddy Fernndez Rojas y
Enrique Saenz Espino, quines participaron en la aprobacin de los estudios de la Obra:
Mejoramiento y Ampliacin de los
Sistemas de Agua Potable y alcantarillado Luya
Lmud.
12.3.-
Conforme
se
observa
del
Informe
003-2009-
G,R,AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha 14.05-2009, Informe N 575-2009GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07-2009, Informe N 469-2008-GRA/GRI, de fecha 2209-2008 y dems pruebas aportadas en el escrito de la denuncia, se ha determinado que el
Ing. Pedro Rodolfo Len Melndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura, es infractor
del delito de Incumplimiento de Deberes Funcionales, por la deficiencia en la elaboracin,
revisin y aprobacin de los estudios definitivos de la Obra: Mejoramiento y ampliacin de
los Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Luya Lmud, con el consiguiente retrazo de
1
MANUEL A. ABANTO VASQUEZ, Los delitos contra la Administracin Pblica en el Cdigo Penal
Peruano. Editorial Palestra. Pg.278. Lima 2003.
__________________________________________________________________________

la obra e incremento de costos; y como Cmplices al Proyectista el Ing. Freddy Fernndez

rojas e Ing. Enrique Saenz Espino, sub Gerente de Estudios, los mismos que tenan la
calidad de Funcionarios en el gobierno Regional Amazonas.
12.4.- El tipo Subjetivo del delito
es doloso; y la autora, es
solamente posible en el propio funcionario pblico que tiene las funciones que debe cumplir;
si son varios los que las tienen y todos ellos incumplen, habr coautora.
13.-
DELITO DE MALVERSACIN DE FONDOS .
Art. 389
del Cdigo Penal.
El funcionario o Servidor Publico que da al dinero o bienes que

administra una aplicacin definitiva diferente de aquella o los que estn destinados
afectando el servicio o la funcin encomendada ser reprimido con pena privativa de
Libertad no menor de uno ni mayor de cuatro aos.
Si el dinero
social
o bienes que administra corresponde a los programas de apoyo
de desarrollo o asistenciales y son destinados a una aplicacin
definitiva
diferente, afectando el servicio o la funcin encomendada la pena privativa de

libertad ser no menor de tres ni mayor de ocho.
13.1.- Bien Jurdico protegido: En el presente delito, el bien
jurdico protegido es la Tutela penal. Es preservar la correcta y funcional aplicacin de
los fondos pblicos. Es decir, la racional y organizacin en la ejecucin del gasto y en la
utilizacin y/o empleo de dinero y bienes pblicos, en suma se trata de afirmar el principio
de legalidad presupuestal, esto es, la disciplina y racionalidad funcional en el servicio; y los
manejos del dinero
destinados
para
la Obra: Mejoramiento y Ampliacin de los
Sistemas de Agua Potable y alcantarillado Luya Lmud, ha sido usado indebida y

antojadizamente, configurndose esta manera el delito sobre Malversacin de Fondos,
conforme se prueba con las pruebas anexadas al escrito de la denuncia, especialmente con
el Informes Informe N 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha
14 de Mayo del 2009, emitido por la Comisin Especial Investigatora, designada por el
Gobierno Regional Amazonas, acompaados de sus anexos.
13.2.- En este caso, el sujeto activo vienen a constituir los
denunciados, Pedro Rodolfo Len Menndez, Freddy Fernndez Rojas, Enrique Saenz
__________________________________________________________________________

Espino y Ricardo Palacios Lamadrid, quines administraron el dinero destinado para la

Obra: Mejoramiento y Ampliacin de los
Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado
Luya Lmud, dndole una aplicacin distinta a la destinada.

13.3.- Para el tratadista Fidel Rojas Vargas, quin malversa fondos
del Estado (dinero bienes) solo puede ser el funcionario o servidor vinculado
funcionalmente
con dichos
fondos; dicha vinculacin es de carcter legal, no
exclusivamente en funcin del cargo, puede ser tambin por delegacin de funciones o por
mandato de la autoridad competente; y en el caso de la denuncia, los denunciados Pedro
Rodolfo Len Menndez, Freddy Fernndez Rojas, Enrique Saenz Espino y Ricardo
Palacios Lamadrid,
tienen la calidad de funcionarios.

13.4.- El sujeto activo debe poseer en administracin el dinero
y/o los bienes (muebles e inmuebles) Pblicos de procedencia estatal o particular. Abona
esta
tesis, el hecho de que la norma penal haya empleado
la frase destino oficial
diferente; la Ley penal no requiere de percepcin o custodia, tan solo de administracin,

y ello supone que el sujeto activo adems de poseer los fondos tiene facultades legales
de disposicin
de los mismos, de conformidad
con los planes trazados por la
administracin pblica. Y es esta facultad lo que posibilita imputarle penalmente

responsabilidad penal s es que dicha disposicin de fondos pblicos viola o trasgrede el
destino oficial
asignado; siendo ello otra expresin de abuso de poder de autoridad,
elementos que se configura en la accin ilcita del denunciado.

13.5.-
El sujeto
pasivo, es el Estado en sus diferentes
reparticiones pblicas a nivel central, regional o local.

13.6.- El tipo es doloso; y la autora est dado en el funcionario o
servidor pblico y los otros funcionarios que participan son cmplices del autor de
malversacin.
13.7.-
Conforme
se
observa
del
Informe
003-2009-
G,R,AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha 14.05-2009, Informe N 575-2009GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07-2009 Informe N 469-2008-GRA/GRI, de fecha 22-092008 y dems pruebas aportadas en el escrito de la denuncia, se ha determinado que el
Ing. Pedro Rodolfo Len Melndez, Ex Gerente Regional de Infraestructura, Ing. Freddy
Fernndez Rojas e Ing. Enrique Saenz Espino, Sub Gerente de Estudios, son infractores
__________________________________________________________________________

del delito de Malversacin de fondos, por la deficiencia en la elaboracin, por deficiencias

existentes en el Expediente Tcnico de la Obra: Mejoramiento y ampliacin de los
Sistemas de Agua Potable y Alcantarillado Luya Lmud, al presupuestado un tramo de
tuberas de desage en cual ya exista instalacin de tubera. Asimismo, el Ing. Ricardo
Palacios Lamadrid, Residente de Obra y el Ing. Rober Herder Crdova Ruiz, por haber
requerido y recepcionado en el almacn de la obra, materiales que no corresponden a los
intuimos del Expediente Tcnico, ocasionando de d al dinero una aplicacin diferente de
aquella a los que estaban destinados, como son los pases areos de la lnea de conduccin
del Sistema de Agua Potable y proteccin de la tubera PVC.
14.- DELITO DE FALSEDAD GENERICA.- Art. 438 del Cdigo

Penal.
El que de cualquier otro modo que no est especificado en los

Captulos precedentes, comete falsedad simulando, suponiendo, alterando la verdad
intencionalmente y con perjuicio de terceros, por palabras, hechos o usurpando
nombre, calidad o empleo que no le corresponde, suponiendo viva a una persona
fallecida o que no ha existido o viceversa, ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de dos aos ni mayor de cuatro aos.
14.1.- Bien Jurdico protegido: En el presente delito, el bien
jurdico protegido es la Fe Pblica la Obra: Mejoramiento y Ampliacin de los Sistemas de
Agua Potable y Alcantarillado Luya Lmud, ha sido usado indebida y antojadizamente,
configurndose esta manera el delito sobre Malversacin de Fondos, conforme se prueba
con las pruebas anexadas al escrito de la denuncia, especialmente con el Informes Informe
N 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del
2009, emitido por la Comisin Especial Investigadora, designada por el Gobierno Regional
Amazonas, acompaados de sus anexos.
14.2.- En este caso, el sujeto pasivo viene el Estado, representado
por el Gobierno Regional Amazonas; y sujeto activo los denunciados, Ricardo Palacios
Lamadrid y Rober Herder Crdova Ruiz, quines alteraron la verdad al haber reportado
avances de la Obra: Mejoramiento y Ampliacin de los
Sistemas de Agua Potable y
Alcantarillado Luya Lmud.
__________________________________________________________________________

14.3.- El tipo es doloso; y la autora est dado en el funcionario o

servidor pblico y los otros funcionarios que participan son cmplices del autor de
malversacin.
14.5.- El delito de Falsedad Genrica se configura como tipo
residual, en la medida que solo hallar aplicacin para los supuestos que no tengan cabida en
los otros tipos penales que protegen la fe pblica, pudindose cometer este delito tanto a
travs de un documento como tambin mediante palabras, hechos y en general mediante
cualquier medio, siempre que suponga una alteracin de la verdad y se cause con ello un
perjuicio.2
14.6.-
Conforme
se
observa
del
Informe
003-2009-
G,R,AMAZONAS/COMISION ESPECIAL, de fecha 14.05-2009, Informe N 575-2009GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07-2009 Informe N 469-2008-GRA/GRI, de fecha 22-092008 y dems pruebas aportadas en el escrito de la denuncia, se ha determinado que el
Ing. Ricardo Palacios Lamadrid, Residente de Obra y el Ing. Rober Herder Crdova Ruiz,
son infractores del delito de Contra la F Pblica, en su figura de Falsedad Genrica, al
haber reportado avances de la Obra: Mejoramiento y Ampliacin de los Sistemas de Agua
Potable y Alcantarillado Luya Lmud, alterando la verdad, toda vez que estos avances no
guardaban relacin con la realidad, tal es el caso, que el avance acumulado reportado en la
Valorizacin N 03 (Marzo abril) fue el 39.64%, sin embargo, el avance determinado en la
valorizacin correspondiente a los meses de Marzo abril por el nuevo Ing. Residente Julio
Csar Guilln Padilla e Inspector de Obra, Edinson Nez Orna, fue de 25.09%, con una
diferencia de 14.55%.
II.- FUNDAMENTOS JURDICOS:
1.- Art. 377 del Cdigo Penal
: Incumplimiento de Deberes Funcionales
: Malversacin de Fondos.
: Contra la Fe Pblica Falsedad Genrica.
III.- MEDIOS PROBATORIOS Y ANEXOS:

Como medios probatorios de mi denuncia, ofrezco los siguientes documentos:
Ejecutoria Suprema de 13-10-1997. Sala Penal, Consulta N 4191-96, Huaura.
__________________________________________________________________________

1.- Copia de la Resolucin Ejecutiva Regional N 259-2003-GOBIERNO REGIONAL

AMAZONAS, de fecha 15 de Mayo del 2003, donde se me designa Procurador Pblico
Regional.
2.- Copia de mi DNI N 33400125.
3.- Copia de la Constancia de Habilitacin Profesional, otorgado por el Colegio de Abogados
de Amazonas.
AMAZONAS, de fecha 14 de Setiembre del 2009, que autoriza el inicio de las acciones
legales contra los denunciados.
AMAZONAS, de fecha 26 de Octubre del 2009,
que corrige la Resolucin Ejecutiva
Regional N 397-2009-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha 14-09-2009.

6.- Copia del Acta de Reunin de Trabajo del Comit de Gerencias del Gobierno Regional
Amazonas, de fecha 07-08-2009, donde se autoriza al Procurador Pblico Regional, Inicio
de la accin penal contra los denunciados y por los delitos antes mencionados.
7.- Copia del Informe N 575-2009-GRA/GGR-ORAJ, de fecha 02-07- 2009, de la
Directora de la Oficina de Asesora jurdica del Gobierno Regional Amazonas, Opinando, se
autorice al Procurador Pblico Regional el inicio de la accin penal contra los denunciados y
por los delitos anteriormente consignados.
8.- Copia del Informe la Comisin Especial N 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION
ESPECIAL,
de
fecha
14-05-2009,
donde
se
concluye
haberse
evidenciados
responsabilidades contra los denunciados.

9.- Resolucin Ejecutiva Regional N 468-2008-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR,
de fecha 01-10-2008, donde se conforma la Comisin Especial Investigadora sobre los
hechos materia de la denuncia.
10.- Informe N 469-2008-GRA/GRI, de fecha 22-09-2008, donde el Gerente Regional
de Infraestructura, solicita la designacin de una Comisin Investigadora para la evaluacin
de las supuestas deficiencias en la Obra: Mejoramiento y ampliacin de los sistemas de
Agua Potable y Alcantarillado Luya Lmud.
11.- Informe N 743-2008-GRA/GGR-ORAJ, de fecha 22-07-2008, donde el Director de
la Oficina Regional de Asesora Jurdica, opina, se cumplan con las formalidades previstas
__________________________________________________________________________

en la Ley, en cuanto a la solicitud del Residente de Obra, sobre autorizacin o no para

seguir utilizando material explosivo.
12.- Informe N 072-2008-GRA/GRI/SGEO/JCGR-RO, de fecha 24-06-2008, donde el
Residente de Obra, Ing. Julio Csar Guilln Padilla solicita, autorizacin o no para seguir
utilizando material explosivo.
13.- Memorando N 614-2008-G.R.A./GRI, de fecha 12-12-2008, donde el Gerente
Regional de Infraestructura le alcanza la informacin solicitada al sub Gerente de
Programacin e Inversiones, Presidente de la Comisin Investigadora.
14.- Informe N 0117-2008-GRA/GRI/SGEO/JCGP-RO, de fecha 30-09-2008, donde el
Residente de Obra, Ing. Julio csar Guilln Padilla manifiesta al Sub Gerente de Estudios
y Obras, Ing. Csar Enrique Saenz Espino, sobre pagos pendientes de servicios prestados
por terceros que no cuentan con contrato.
15.- Informe N 097-2008-GRA/GRI/SGEO/JCGP-RO, de fecha 04 de Setiembre del
2008, donde el Residente de Obra, Ing. Julio Csar Guilln Padilla comunica al Sub Gerente
de Estudios y Obras, Ing. Csar Enrique Saenz Espino, sobre la elaboracin de un Cuadro
para determinar el costo real de Hora-Mquina Operando y Hora-Mquina parada y otro
Cuadro de costos de horas Mquina de acuerdo al Cuadro presentado por el Sr. Moiss
Valqui Chappa.
16.- Carta Notarial de don Moiss Valqui Chappa dirigido al Residente de Obra, Ing. Julio
Csar Padilla, de fecha 07-07-2008, solicitando se le cancele los servicios prestados con
su vehculo Fuso de Placa de rodaje WC-8823, por la suma de S/. 7,200.00 Nuevos soles.
17.- Carta Notarial del Residente de Obra, Ing. Julio Csar Guilln Padilla, dirigida a don
Moiss Valqui Chappa, solicitndole Contrato y la Conformidad del servicio prestado.
18.- Informe N 17-2008/AFMC, de fecha 04-08-2008.
19.- Memorando N 482-2008-G.R.A/ORAD, de fecha 24-07-2008, del Director de la
Oficina Regional de Administracin, CPC. Rosas Carranza Guevara, dirigido al Gerente
Regional de Infraestructura, Ing. Ruperto Ruiz Cabrera recomendndole solicitar Informe
al Supervisor y/o Inspector de Obra, para pago por Transporte de Materiales.
20.- Informe N 028-2008-GRA/ORAD-MRT. De fecha 23-07-2008, del Especialista
Administrativo, Eco. Mario Ramos Tuesta, dirigido al director Regional de Administracin,
CPC. Rosas Carranza Guevara, opinando sobre el pago por servicios prestados por don
__________________________________________________________________________

Moiss Valqui Chappa por traslado de material de construccin a los diferentes frentes de
la Obra: Mejoramiento y ampliacin del Sistema de Agua Potable y alcantarillado LuyaLmud.
21.- Carta de don Andrs Jaimes Jhon Dimas dirigido al Ing. Julio Guilln Padilla,
Residente de Obra, de fecha 11-08-2008,solicitndole pago por servicio de transporte,
anexando constancia de Registro Nacional de Proveedores y Boletas de Ventas, por un
total de S/.- 3,150.00 Nuevos soles.
22.- Carta de don Teobaldo Domnguez Malaver de fecha 11-08-2008 dirigido al Ing. Julio
Csar Guilln Padilla, solicitndole pago por servicio de transporte, anexando constancia de
Registro Nacional de Proveedores y Boletas de Ventas, por un total de S/.- 3,150.00
Nuevos soles.
23.- Carta Notarial de don Moiss Valqui Chappa, de fecha 11-06-2008 dirigida al
Residente de Obra, Ing. Julio Csar Guilln Padilla, solicitando cancelacin por los servicios
prestados por transporte a la obra.
24.- Acta de Entrega de cargo de Ex -Residente de Obra a Residente Temporal de Obra,
de fecha 10-05-2008.
25.- Carta
Notarial N 004-2008-MVCH, de fecha 01-09-2008 de don Moiss Valqui
Chappa dirigido al Gerente General Regional del Gobierno Regional amazonas, Eco. Lindon
Vela Melndez, adjuntando la Factura
001 N 00102, de fecha 01-10-08 por la suma de
S/. 7,200.00 Nuevos soles, con el objeto de que se le cancele por los servicios que ha
prestado con su vehculo FUSO de Placa WEC 8823.
26.- Contrato de Gerencia General Regional N 277-2007-GGR-ADP POR PSA N 0032007-GRA/CE.
CONTRATACION
DE
SERVICIO
DE
CONSULTORIA
PARA
SUPERVISION DE LA OBRA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE

AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO LUYA-LAMUD, de fechas 28-12-2007, suscrito
entre el Ing. Rober Herder Crdova Ruiz y el Gobierno Regional Amazonas, representado
por el Gerente General Regional, para la Supervisin de la Obra: Mejoramiento y ampliacin
del sistema de Agua Potable y Alcantarillado de Luya Lmud.
__________________________________________________________________________

POR TANTO:
Pido al Juzgado, tener por formulada la presente denuncia,
tramitarla con arreglo a u naturaleza y oportunamente sancionar a los denunciados.
Chachapoyas, 26 de Febrero del 2010.
__________________________________________________________________________

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PROCURADURA PBLICA REGIONAL AMAZONAS

TEODORO CLEMENTINO ROBLES ROSALES, identificado con

Procurador Pblico Regional Amazonas, segn RESOLUCION

EJECUTIVA REGIONAL N 259-2003-GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS/PR, de fecha

y su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N 017-2008-JUS, ME

APERSONO A LA INSTANCIA en defensa y representacin de los derechos e intereses

CONSEJO DE DEFENSA JURDICA DEL ESTADO

AMAZONAS/PR, de fecha 26-10-2009; y en cumplimiento a lo dispuesto por el artculo

1.- PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, por la comisin del delito de

2.- FREDDY FERNANDEZ ROJAS, por la comisin del delito de Incumplimiento

previsto y sancionado en el Art.

3.- ENRIQUE SAENZ ESPINO, por la comisin del delito de Incumplimiento de

ESTADO PERUANO, representado por el

Gobierno Regional Amazonas.

CONSEJO DE DEFENSA JURDICA DEL ESTADO

4.- RICARDO PALACIOS LAMADRID, por la comisin del delito de Malversacin

II.- FUNDAMENTOS DE HECHO:

lo demostramos con el Informe N 0032009-GRAMAZONAS/COMISION

ESPECIAL, de fecha 14 de Mayo del 2009, emitido por la Comisin

Investigatoria, designada por el Gobierno Regional Amazonas, conformada por Resolucin

dems pruebas que se acompaa, que

2.- Seala el Informe N 003-2009-G.R.AMAZONAS/COMISION

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Investigadora que, se aprob el Expediente Tcnico sin el saneamiento fsico de los

de la lnea de Conduccin y Planta de

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Comisin Investigadora responsabiliza al Consultor Ing. FREDDY FERNANDEZ ROJAS,

4. Las supuestas deficiencias en el Expediente Tcnico, por

5. Requerimiento de materiales solicitados por Comisiones y no

en relacin a este punto, se ha constatado la recepcin en Almacn de

- Cartela metlica de 0.60x0.30 mts. De PL 3/16 Tipo Tapa

- Cartela metlica de 0.30x0.30 mts. De PL 3/16

- Cartela metlica de 0.50x0.30 mts. De PL 3/16

- Cartela metlica de 0.40x0.35 mts. De PL 3/16 Tipo Tapa

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5.1.- Este material corresponde a tapas fabricadas con plancha y

- Tubo de acero SCH 40x10

- Tubo de acero SCH 40x8

5.3.- Segn las versiones del Ingeniero Residente actual, estaba

existe responsabilidad por parte del Consultor, el Residente o la

persona que realiz el requerimiento de estos materiales sin verificar la compatibilidad.

6.- Adquisicin de Material Explosivo a proveedores que no

incautado en la Fiscala Provincial de Luya. Sobre este aspecto, no se

encontraron antecedentes, se sabe que el caso es de conocimiento de las autoridades

7.- Utilizacin de un volquete de propiedad de la Municipalidad

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Informe de la Comisin Investigadora, existe responsabilidad directa de parte del

valorizaciones de Obra realizadas por el nuevo Ingeniero Residente, Ing. JULIO

9.- Entre las Conclusiones del Informe N 469-2008-GRA/GRI,

Infraestructura, Ing. PEDRO RODOLFO LEON MENENDEZ, por las deficiencias en

Supervisor, ROBER HERDER

materiales que no corresponden o no se ajustan a los requerimientos

reales de la obra, haber contratado bienes y servicios en forma directa, contraviniendo

CONSEJO DE DEFENSA JURDICA DEL ESTADO

contra los denunciados anteriormente consignados, por los delitos de

Incumplimiento de Deberes Funcionales, previsto en el artculo 377 del cdigo Penal,

en base a las Recomendaciones emitidas por Comisin Especial

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Sanz Espino, sub Gerente de Estudios, por deficiencias en el Expediente Tcnico, al

por delito Contra la Fe Pblica en la figura de Falsedad Genrica,

11.-DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA.- En

del funcionario (Concusin, Colusin,

dignidad de la funcin, d) probidad y honradez de sus agentes, e) observancia de los