Sunteți pe pagina 1din 7

Procesul de globalizare a cuprins cele mai variate sfere economice, sociale i

multiculturale, avnd implicaii tot mai mari n domeniul criminalitii. Proliferarea


fenomenului infracional a depit, demult, graniele naionale i asistm, n
prezent, la o internaionalizare a acestui flagel. n aceste condiii, legislaiile
statelor, nu mai pot contribui n mod eficient la combaterea acestui fenomen nociv
pentru societate i omenire, fiind necesare msuri adecvate i pe plan internaional.
Crima organizat i terorismul constituie una din provocrile majore cu care
sunt confruntate statele i democraia. Unii autori i-au pus ntrebarea dac statele
sunt capabile sau nu de a lupta contra crimei organizate. Este evident c n epoca
mondializrii criminalitatea organizat nu se combate numai n interiorul
frontierelor, ntruct esena sa este de a fi transnaional. Dac infractorii sunt ntr-o
continu micare svrind fapte penale n mai multe state, atunci trebuie
internaionalizat lupta mpotriva criminalitii organizate transnaionale, aceasta
constituind o strategie elementar a politicii penale.
Atentatele de la New York i Washington din 11 septembrie 2001, au
bulversat datele n materia luptei mpotriva criminalitii. Dac mpotriva acestor
evenimente majoritatea statelor aveau tendina de a considera c activitile
grupurilor criminale organizate erau independente de gruprile teroriste prin
rezoluia 55/25 a Adunrii Generale a Naiunilor Unite s-a adoptat Convenia
mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate, la 15.XI.2000 care a evideniat
legtura de principiu dintre criminalitatea organizat i terorism. Astzi lupta
mpotriva terorismului presupune abordarea crimei organizate sub toate formele
sale. Modalitile crimei organizate, corupia, splarea banilor sunt utile pentru
teroriti. Sub acest aspect Consiliul de Securitate al O.N.U. a afirmat ct se poate de
clar legturile ntre criminalitatea organizat i terorism.
Distincia dintre terorism i crima organizat este simpl: prima nu urmrete
un scop lucrativ, iar raiunea de a fi a celeilalte este de a face bani. Dar aceast
clasificare elementar nu rezist mult timp unei analize. n realitate, unele reele
teroriste au nevoie de bani pentru finanarea activitii lor, iar crima organizat are
legturi privilegiate cu acestea. Este sigur c declaraiile cotidiene sunt fcute
pentru a exprima voina conductorilor politici, economici i sociali de a lupta de
fiecare dat mpotriva terorismului, crimei organizate i corupiei. Totui rezultatele
nu sunt cele ateptate.
O alt problem major care se pune statelor ca i societilor este de a gsi
soluii pentru a pune n loc strategii de lupt mpotriva criminalitii transnaionale
organizate, respectiv cum se conciliaz valorile universale ale statului de drept i
dispoziiile restrictive de libertate care sunt necesare luptei contra acestui flagel. n
sfrit, trebuie avut n vedere amploareafenomenului i periculozitatea grupurilor
criminale organizate i necesitatea de a pune n loc dispoziii speciale restrictive de
liberti publice.

Este vorba de una dintre dificultile majore ntlnite n lupta contra


criminalitii transnaionale pentru care se cere un echilibru necesar ntre
imperativele acestei lupte i respectarea drepturilor omului. n plus, crima
organizat trebuie considerat ca fiind o conduit ntlnit la organizaiile
infracionale, structurate minuios i adesea profesional, a cror membri sau ageni
pot corespunde sau nu facil tipului sau modelului criminalului tradiional.
Totui trebuie realizat un echilibru ntre protejarea drepturilor omului i
imperativele legate de lupta mpotriva crimei organizate i indirect la protecia
victimelor practicilor mafiote i stabilitatea societii noastre democratice.
Grupurile criminale organizate sunt din ce n ce mai periculoase i adesea
profit de slbiciunile societii. Printre elementele de care in cont grupurile
criminale figureaz pe primul plan cadrul juridic al statelor i mai ales dispoziiile
penale i financiare care le permit sau nu dezvoltarea activitii lor. Astfel, grupurile
criminale nu ezit deplasarea n zone juridice n care legislaia este mai permisiv
pentru desfurarea activitilor lor i mai puin represiv pentru infraciunile care
pot fi constatate i urmrite. Cu siguran, legislaiile penale i financiare nu
constituie dect o parte din mijloacele de aciune care permit contracararea
activitii grupurilor criminale organizate, ns nu cea de baz. Fr ncriminrile
necesare, fr reglementrile financiare indispensabile luptei mpotriva splrii de
bani, nu este posibil demararea unei strategii de lupt contra crimei organizate i
nu se pot proteja drepturile omului. Astfel, dei adesea se vorbete de aciuni ale
poliiei, activitatea serviciilor de informaii sau justiie, nimic nu este realizabil fr
legi clare i utile, eficace i respectarea drepturilor fiecruia pe baza unui control
judiciar solid al dispoziiilor derogatorii de la dreptul comun.
Lupta mpotriva infracionalitii transfrontaliere se poate desfura pe plan
internaional, regional i internaional.
2. Reglementri de drept international
Strategia luptei mpotriva criminalitii la nivelul statelor poate fi realizat
prin reglementarea unor dispoziii legale care s constituie un drept penal
internaional modern, a crui izvoare constau n convenii, protocoale, cutume
internaionale i principii generale de drept internaional. Se spune c, n ultimii ani,
dreptul penal internaional a explodat, fiind adoptate la nivelul Naiunilor Unite
ntr-un termen mai mic de ase ani, apte noi documente privind sancionarea
faptelor de terorism, crim organizat i corupie. Dar simpla adoptare a unor
documente internaionale n domeniile menionate nu este suficient pentru a
contribui la diminuarea criminalitii organizate transnaionale i a terorismului,
fiind necesare anumite metode pentru punerea n aplicare a instrumentelor
internaionale. - O metod clasic este de a lsa statelor aplicarea conveniilor i
protocoalelor;

- Exist apoi o metod excepional n ipoteza n care Consiliul de Securitate n


virtutea capitolului 7 din Carta Naiunilor Unite, pune n aplicare aceste decizii,
dispunnd msuri de constrngere excepionale. Este cazul tuturor deciziilor
Consiliului de Securitate care stabilete misiuni de meninere a pcii. Pentru prima
dat n istoria Naiunilor Unite, Consiliul de Securitate a adoptat rezoluia (1373)
pentru a face fa periculoaselor fapte de terorism, cernd statelor s pun n
aplicare mai multe instrumente contra terorismului;
- O nou metod, modern, a fost utilizat pentru prima dat n materie penal
pentru a elabora Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale i
a protocoalelor sale.
n lupta mpotriva criminalitii transnaionale organizate un rol important
revine organizaiilor regionale i subregionale. Sub acest aspect, unii autori au
susinut c o internaionalizare a luptei contra crimei, dac este organizat la scar
mondial, este mai puin eficace. La scar regional, aceast lupt are totui anse
de a fi mai eficient.
Totui, nimic nu va mai fi posibil fr incorporarea n legislaiile naionale a
dispoziiilor diferitelor convenii sau planuri de aciune elaborate la nivel
internaional. n aceast privin, conveniile internaionale n materie penal pot fi
considerate ca fiind direct incorporate n ordinea juridic intern. Potrivit art. 11
alin. 2 din Constituia Romniei, tratatele ratificate de parlament, potrivit legii, fac
parte din dreptul intern. n materie penal, de altfel, simpla ncriminare a unei fapte
nu are nici o importan dac nu este prevzut i sanciunea ce se poate aplica.
Din acest motiv, oricrei infraciuni trebuie s-i corespund o pedeaps i pentru
aceasta ncorporarea n legea naional sau n Codul penal al unui stat este o
necesitate. Spre exemplu, n noul Cod penal, au fost reglementate n titlul IV, crime
i delicte de terorism ( art. 295 299).
De asemenea, se poate pune problema incorporrii dispoziiilor privind
procedura penal, spre exemplu, cele privind protecia martorului sau a victimelor.
Pot fi stabilite reguli specifice, privind tehnicile speciale de investigaie i n mod
deosebit recurgerea la livrri supravegheate, anchete comune la care s participe
servicii din mai multe state, transferul de proceduri penale, stabilirea de
antecedene penale i mai ales utilizarea cooperrii ntre serviciile investite cu
aplicarea legii.
Dar, problema luptei mpotriva crimei organizate i a terorismului nu poate fi
reglementat numai la nivel naional sau la nivel regional, ci i la nivel internaional.
Atunci cnd organizaiile criminale au ramificaii n lumea ntreag trebuie unite
eforturile tuturor statelor pentru a se reui o diminuare a flagelului criminalitii.
Se impune deci sensibilizarea profesionitilor, a cetenilor i politicienilor,
inclusiv surmontarea dificultilor constituionale, juridice i profesionale atunci
cnd se acioneaz n domeniul luptei mpotriva crimei organizate i a terorismului.
Dar, lupta mpotriva crimei organizate presupune o viziune a politicii penale
la nivel planetar. Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului de stupefiante i de
substane psihotrope care a fost adoptat la 20 decembrie 1988 a constituit un prim
instrument juridic la nivel mondial privind criminalitatea transfrontalier organizat.

Evoluia acestei criminaliti a dus la diversificarea activitii grupurilor


crimei organizate ceea ce a impus adoptarea unui nou instrument i anume
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate la
15.XI.2000.
2.1. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
organizate

transfrontaliere

Chiar din primul articol rezult c obiectul conveniei este promovarea


cooperrii i combaterii mai eficace a criminalitii transnaionale organizate.
Convenia are n vedere toate aspectele luptei mpotriva crimei organizate,
nglobnd dispoziiile privind ncriminri i pedepse, cooperarea internaional i
mijloace de investigare modern, interceptarea convorbirilor telefonice .a. Ea
prevede obligaii diferite innd cont de sistemele juridice existente i conine
dispoziii absolut obligatorii, obligatorii i de recomandare.
- Din prima categorie face parte art.15, care prevede c fiecare stat-parte adopt
msurile necesare pentru stabilirea competenei fa de infraciunile prevzute n
art.5, 6, 8, i 23 din convenie dac infraciunea este comis pe teritoriul su.
- Din a doua categorie face parte art.10, care dispune c fiecare stat adopt
msurile necesare potrivit principiilor sale juridice pentru stabilirea rspunderii
persoanelor juridice.
- Ultima categorie se regsete n art.21, potrivit creia statele pri examineaz
posibilitatea de a transfera procedurile relative la urmrirea unei infraciuni vizate
prin convenie.
Convenia este un instrument n aplicarea de statele pri i nu prin organe
supranaionale, sens n care art.4 prevede c statele pri i ndeplinesc obligaiile
ntr-o manier compatibil cu principiile egalitii suverane i al integritii
teritoriale a statelor i al neamestecului n treburile interne ale altor state.
Mijloacele de lupt prevzute sunt pe msura complexitii activitii
criminale care trebuie combtute. Sunt prevzute nu numai ncriminri i msuri de
cooperare internaional, ci i dispoziii privind prevenirea, formarea profesional i
protecia martorilor i a victimelor.
Convenia conine dispoziii variate i anume:
- Dispoziii care explic unii termeni cum ar fi definirea grupului criminal organizat,
transnaionaionalitate sau bunuri supuse confiscrii.
- ncriminarea faptelor pe care statele pri la convenie trebuie s le adopte:
participarea la un grup criminal organizat;
splarea banilor;
corupia;
mpiedicarea bunei funcionri a justiiei.
- Un regim complet de cooperare internaional incluznd reguli precise pentru
extrdare, transferul persoanelor condamnate, asistena judiciar, anchete comune,
tehnici speciale de anchet, cooperarea ntre serviciile de schimb de informaii
asupra naturii criminalitii organizate i stabilirea antecedentelor penale.

- Msuri preventive ca i msuri consacrate formrii profesionale a nvinuiilor


anchetai i a proteciei victimelor.
Dac statele accept punerea n aplicare a conveniei, aceasta este
condiionat de aplicarea n exclusivitate n domeniul luptei contra criminalitii
transfrontaliere organizate. Articolul 3 prevede trei condiii cumulative i anume:
- Prima condiie stabilete c dispoziiile se aplic n cazul anchetelor i
urmririlor privind:
participarea la un grup criminal organizat, splarea produsului infraciunii,
corupia i mpiedicarea bunei funcionri a justiiei.
infraciuni grave, respectiv cele sancionate cu o pedeaps privativ de
libertate al crui maxim nu trebuie s fie mai mic de 4 ani. n cursul negocierilor
privind elaborarea au avut loc dezbateri importante privind infraciunile care trebuie
incluse n cadrul conveniei, fiind exprimate mai multe opinii: Una avea n vedere
stabilirea unei liste a infraciunilor, soluie ce a fost abandonat ntruct nu puteau
fi incluse toate infraciunile care aveau relevan sub aspectul crimei organizate.
Alta, nsuit de negociatori, se refer la definirea infraciunilor grave n raport cu
anii de nchisoare prevzui de lege. S-a demonstrat c majoritatea legislaiilor
consider infraciuni grave orice act criminal pedepsit cu mai mult de 4 ani
nchisoare, opiune care a fost luat n considerare. Dei aceast opinie este supl,
ea ar putea ridica proleme legate de dubla ncriminare, ntruct aceste infraciuni au
un singur punct comun, nu definirea infraciunii, ci cuantumul pedepsei prevzute.
- A doua condiie are n vedere ca infraciunea s fie de natur transnaional. Fr
acest element convenia nu s-ar putea aplica, cel puin n privina dispoziiilor
referitoare la cooperarea n materie penal.
Se vorbete adesea de crime transnaionale sau internaionale fr a se ti
exact ce sunt acestea i la ce se refer autorii.
n cadrul Conveniei de la Palermo, s-a insistat pentru stabilirea elementelor
transnaionalitii ale criminalitii organizate, definirea grupului criminal organizat
i a transnaionalitii pentru comunitile internaionale de a nelege criminalitatea
organizat . Aadar, crima organizat fiind definit din punct de vedere juridic a
devenit susceptibil de a fi urmrit i condamnat.
n mod fizic se pune ntrebarea ce se nelege prin infraciunea
transfrontalier, respectiv transnaional.
Este o infraciune comis n mai multe state cum ar fi un trafic de persoane, care
debuteaz n Romnia i se desfoar n Serbia, Italia, Frana, Spania.
Este o infraciune comis ntr-un stat, ce implic un grup criminal organizat care
desfoar activiti criminale n alte state.
Este o infraciune svrit ntr-un stat, dar care are efecte n mai multe state.
- A treia condiie are n vedere un grup infracional organizat.
Pentru a se putea aplica convenia se cere condiia s fie implicat un grup
infracional organizat n svrirea infraciunii. Potrivit art. 2 lit. a, din Convenie,
expresia grup infracional organizat desemneaz un grup structurat alctuit din trei
sau mai multe persoane, conduse de o anumit persoan i care acioneaz n
nelegere, n scopul svririi uneia ori mai multor infraciuni grave sau infraciuni

prevzute n prezenta convenie, pentru a obine, direct sau indirect, un avantaj


financiar sau un alt avantaj material.
Expresia pentru a obine direct sau indirect un avantaj financiar sau
material permite a se face distincie ntre grupurile teroriste i grupurile
infracionale organizate. Grupul terorist are ca scop distrugerea unui stat sau de a
impune voina sa unui stat sau unei organizaii internaionale.
Dimpotriv, scopul unui grup infracional organizat este de a obine bani sau
beneficii de orice natur.
Totui, dac un grup terorist folosete tehnicile grupului infracional organizat
i obine bani i beneficii enorme, infraciunile pe care le comite n aceste condiii
satisfac cerinele conveniei. Astfel, judectorii i procurorii pot folosi aceast
convenie mpotriva grupurilor teroriste i dac acestea formeaz activitatea lor prin
tehnicile crimei organizate. De altfel, rezoluia care a permis Adunrii Generale a
O.N.U. adoptarea Conveniei a evideniat legturile strnse ntre terorism i
criminalitatea organizat.
O regul care guverneaz eficacitatea tratatelor de drept penal internaional
este aceea c infraciunile vizate prin tratat trebuie s fie recunoscute ca infraciuni
de toate statele pri i dac este posibil, s fie pedepsite la nivel comparabil.
Convenia are misiunea de a realiza coerena legislaiilor statelor pri, care
sunt obligate s rein aceleai elemente constitutive pentru infraciunile
considerate ca fiind de nivelul criminalitii transnaionale organizate.
Aceste infraciuni sunt:
- participarea la un grup infracional organizat (art.5)
- splarea produsului infraciuni (art.6)
- corupia (art.8)
- mpiedicarea bunei funcionri a justiiei (art.23).
Aceste patru infraciuni stabilite de convenie trebuie s fie incorporate n
dreptul intern al statelor pri. Numai caracterul lor transnaional i implicarea unui
grup infracional organizat vor face aplicabile dispoziiile relative la cooperarea
internaional n materie penal.
Dar elementul transnaional i implicarea unui grup infracional organizat nu
trebuie considerate ca elemente constitutive ale acestor infraciuni n vederea
ncriminrii.
2.2. Rspunderea penal
Dac la nivel internaional nu exist dificulti pentru admiterea rspunderii
persoanelor fizice, nu aceleai lucru este pentru rspunderea persoanelor juridice.
Or, societile civile sau comerciale, grupurile de interese economice sau
asociaiile cu scop nelucrativ servesc adesea de faad crimei organizate. Articolul
10 instituie pentru state obligaia de a include rspunderea persoanelor juridice n
legislaiile lor.
Convenia precizeaz c rspunderea persoanelor juridice are n vedere toate
infraciunile stabilite de convenie. Apoi, statele au opiunea de a stabili
rspunderea persoanelor fizice pe plan penal, civil sau administrativ.5

Convenia prevede c rspunderea persoanelor juridice poate fi cumulat cu


cea a persoanelor fizice care au svrit infraciunea.