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IDENTIFICACION
3. Direccin
4. Persona responsable - encargada del contacto 5. Telfono
8. Agencia de Aduana
9. Almacen
12. Se encuentra vinculada legalmente con otras empresas que brinden otros servicios en la
cadena logstica?
13. Si la respuesta de la pregunta 12 es SI, marque con una x con cuales se encuentra asociado.
Exportador
Agencia de Aduana
Almacen
06 a 10
11 a 20
16. Si terceriza, seale el nombre de la empresa (s) y la actividad que sta (s) realiza (n).
Nombre o Razn Social
a)
b)
c)
d)
e)
Historial de
Cumplimiento
17. En los ultimos tres aos ha sido
cancelada, suspendida o inhabilitada?
S./
DUAS
2008
2008
FOB
22. Seale si es que el Gerente, miembros del Directorio, o representantes legales que ejerzan
direccin sobre la empresa han sido o estn procesados por la comisin de delitos ante el Poder
Judicial.
SI
NO
Situacin
Financiera
29. Dispone la empresa de auditorias financieras realizadas por
firmas auditoras independientes en los tres ltimos aos?
SI
NO
31. Cual es el resultado en los ltimos aos de las siguientes razones financieras?
Ao 2008
Ao 2009
Ao 2010
Prueba Acida
Rentabilidad
Razn de
endeudamiento
33. Si la empresa pertenece a un grupo, cuya sede principal se encuentre en el
extranjero, indique si las dems organizaciones del grupo ya disponen de un
certificado OEA
34. (SOLO EXPORTADOR) Exporta mercancas sujeta a licencias o permisos? (restringida
SI
37.Qu certificacin?
ISO 17712
NO
Otros
39. Las unidades de carga son almacenadas en lugares seguros y cuentan con vigilancia?
SI
NO
Puertas y casetas SI NO
Estacionamiento de vehiculos
SI
NO
48. Cules?
SI
NO
6. Correo electrnico
10.Transportista
11.Puerto/Aeropuerto
SI
NO
Transportista
Puerto/Aeropuerto
21 a 50
Ms de 50
Ms de 21
que sta (s) realiza (n).
ue se dedica
2010
S./
2009
DUAS
2010
DUAS
SI
NO
2009
2010
FOB
FOB
SI
NO
SI
NO
iesgo crediticio?
SI
NO
ncia financiera?
SI
NO
zones financieras?
Favorable
Desfavorable
32. Observaciones
Ao 2010
pal se encuentre en el
ya disponen de un
SI
NO
NO
dades de carga
SI
NO
SI
NO
Estacionamiento de vehiculos SI NO
de alarmas y videocmaras
Estructura edificio SI
NO
SI NO
SI
NO
REQUISITOS OEA
CUMPLI
MIENTO
Procedimientos verificables
Registros
Formatos
Manual de Procedimientos
Objetivos
Politicas
Procesos
Indicadores
Auditorias
Matriz de Riesgo
2 Proveedores
Procedimiento evaluacin, seleccin y seguimientos
Carpeta por cada proveedor
Informacin General (Nombre, RUC, fecha de inicio de actividades, actividad economica y cantidad de
a.
trabajadores)
b. Ficha RUC
c. Reporte actualizado de los representantes legales del portal SUNAT
d. Actas de visitas periodicas
e. Evaluacin documentada sobre capacidad financiera y patrimonial
f.
Plano de la planta fisica en el que identifiquen y describan las reas sensibles o criticas
Definir y sealizar el rea de estacionamientos para visitas y empleados (Prohibir el acceso de vehiculos de
trabajadores dentro o cerca del rea de almacen o maniobras)
Garantizar que las instalaciones fueron construidas con materiales que eviten la entrada forzada y/o ilegal
(realizar inspecciones periodicas)
Contar con mecanismos de seguridad para puertas, ventanas y cerramientos interiores y exteriores
Controlar la entrega, manejo y devolucin de los mecanismos de control de las puertas y ventanas
Disponer de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones, especialmente en las entradas y salidas,
reas de manejo y almacen de carga, cerco perimetricos y estacionamientos
x
x
Utilizar sistemas de alarmas y videocamaras para monitorear las instalaciones e impedir el acceso no autorizado
al rea de manejo y almacen (tiempo de conservacin de informacin 15 das para carga area y 30 das para
carga maritima o terrestre)
Ejercer el control de las reas de los casilleros, vestidores, similares y separarlas del rea de almacenamiento y
carga
Contar con sistema y/o medios de comunicacin interna entre el personal de la empresa
Controlar la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de acceso: llaves, tarjetas de proximidad, etc)
Controlar el ingreso y salida del personal de visita (instructivo donde se indique presentacin de DNI u otro
documento con fotografia reciente, los visitantes deben poortar su identificacin en un lugar visible y deberian ser
acompaados, ademas se indicar la revisin de paquetes o bultos)
Asegurar que la Carga almacenada se encuentre sustentada documentariamente (incluir pesaje y medicin del
bulto, unidad comercial o de almacenamiento de ingreso y salida de la zona de almacenamiento)
Establecer inspecciones rutinarias de verificacin a las reas de almacenaje de carga y contenedores
Controlar el manejo de mateial de empaque y embalaje de exportacin (diferenciar del material nacional)
Garantizar control y conocimiento acerca del manejo de suministros (insumos para la fabricacin de mercancias),
insumos quimicos y productos fiscalizados y residuos solidos
Garantizar el control y conocimientos respecto al proceso productivo de la mercancia a exportar
Garantizar la informacin y documentacin utilizada para despachar o recibir mercancias y carga sea legible,
completa, exacta y que este protegida contra cambios, perdida, robos o introduccin de informacin erronea
Archivar y almacenar la documentacin fisica y/o electronica relacionada a la exportacin y al proceso productivo
durante 5 aos
Tener mecanismo para identificar a los conductores de los vehiculos que se reciban, trasladen o entreguen la
carga durante todo su recorrido hasta su embarque final
Garantizar la investigacin y reporte a la autoridad aduanera u otras autoridades competentes respecto a los
faltantes, sobrantes o cualquier discrepancia o actividad sospechosa. La informacin debe ser trasmitida a la
intendecia de aduanas en un plazo maximo de 8 horas de ocurrido el hecho
Mantener registro referido al control periodico y cumplimiento de normas relacionadas con licencias y
autorizaciones de mercancias restringidas ante la administracin aduanera
Verificar que la carga declarada y enbarcada coincidan con el manifiesto de carga
Implementar controles de recepcin del contenedor vacio (N de identificacin del contenedor, nombres,
apellidos, DNI y firma del personal responsable de la recepcin)
Implementar metodologia de contenedor, remolques y similares (se debe registrar)
Almacenar contenedores y/o demas unidades de carga en un rea segura para impedir acceso y/o manipulacin
no autorizada
Coontrolar la adquisicin y entrega de precintos sobre la base de evaluacin de riesgos
Garantizar la seguridad de la seleccin del personal que participa directamente o indirectamente en la cadena
logistica de comercio internacional
Mantener lista actualizada de los trabajadores (Nombres, fecha nacimiento, DNI, domicilio, estado civil, cargo)
Contar con Historial laboral actualizado del personal vinculado (Foto, registro dactilar, registro grafologico,
vinculacin y/o afiliacin a seguro social y demas registros legales laborales)
Mecanismo para identificar y actualizar cargos criticos relacionados a la cadena logistica (revisar antecendentes
periodicamente)
Contar con procedimientos y registro para retiro de identificaciones a los empleados desvinculados y desactivar
accesos a instalaciones y sistemas informticos
Contralar el suministro y devolucin de uniformes (registro)
Tener procedimiento que permita la trazabilidad de los accesos efectuados por el personal
Establecer y aplicar medidas apropiadas a todos los infractores de los sistemas informaticos de la empresa
(reglamento)
Formular Politicas para la proteccion intelectual y de los derechos de autor
Controlar los accesos y salidas de informacin realizados a traves de dispositivos portatiles de almacenamiento
(de acuerdo al analisis y evaluacin de riesgos
Plan de contingencia informaticos
10 Entrenamiento en seguridad y conciencia de amenazas
Contar con Programa de concientizacin sobre amenazas (prevenir, reconocer y actuar frente a actividades
sospechosas)
Ofrecer de forma periodica capacitacin especifica y/o entrenamiento a los trabajadores con relacin a la carga
(integridad,reconocer conspiraciones, contaminacin)
Brindar capacitacin especial en seguridad a los trabajadores ubicados en las reas de recepcin, almacenaje y
despacho de carga
Implementar y actualizar en forma periodica un Programa de concientizacin y prevencin sobre los efectos y
consecuencias del consumo de Drogas y alcohol
Asegurar la difusin de los requisitos de la OEA (dentro del programa de concientizacin)
Sensibilizar a los clientes para promover la implementacin de Sistemas de Gestin en control y seguridad OEA
OBSERVACIONES
BORRADOR
APROBADO
APROBADO
EN PROCESO
Incluir dentro del Procedimiento Funciones del Personal de Vigilancia este punto
Procedimiento evaluacin de riesgos / Matriz de evaluacin de riesgos
Revisar que se ubiquen todas las llaves y actualizar el registro de Control de Llaves
(Guadalupe si existe)
Procedimiento Control de Llaves
Verificar que este punto se cumpla en todas las instalaciones
Mapa de Procesos
Procedimiento de Backup