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Incorporacin al Cdigo Penal de criterios

para la aplicacin de medidas a las


personas jurdicas vinculadas a la comisin
de delitos
Patrick Pinedo Hidalgo

El Cdigo Penal peruano regula en el artculo 105 las


medidas aplicables a las personas jurdicas que se
encuentran vinculadas a la comisin de un delito, sea porque
se llevo a cabo en el ejercicio de su actividad o utilizando su
organizacin para favorecerlo o encubrirlo.
Las medidas que puede imponer el Juzgado Penal
-Unipersonal o Colegiado a cargo de imponer estas medidas,
conforme lo estipula el Nuevo Cdigo Procesal Penal de
2004- son la clausura temporal de los locales o
establecimientos de la persona jurdica, la suspensin
temporal de las actividades, la prohibicin de realizar
actividades de cuya clase se haya cometido el delito y, la
disolucin y liquidacin de la persona jurdica.
A pesar que estas medidas forman parte de nuestra
legislacin penal desde el ao 1991, los jueces no las han
utilizado debido a la falta de pautas procesales para
determinar las formalidades de su imposicin y de criterios
para determinar qu medida debe aplicarse a un caso
concreto.
Al respecto, en primer lugar, a partir de la vigencia
progresiva del Nuevo Cdigo Procesal Penal y la emisin del
Acuerdo Plenario N 7-2009/CJ-116 de fecha 13 de noviembre
de 2009, se han planteado formalidades procedimentales
para la imposicin de las medidas aplicables a las personas
jurdicas durante el desarrollo del proceso penal.
Miembro asociado de Ferrero Abogados. Adjunto de docencia en la
Pontificia Universidad Catlica del Per de las asignaturas de Derecho
Penal y Derecho Procesal Penal.

En segundo lugar, mediante la Segunda Disposicin


Complementaria Modificatoria de la
Ley N 30077-Ley
contra el Crimen Organizado publicada el 20 de agosto de
2013 en el diario oficial El Peruano, se incorpor el artculo
105-A al Cdigo Penal, cuyo tenor es el siguiente:
Artculo 105-A.- Criterios para la determinacin de las
consecuencias aplicables a las personas jurdicas
Las medidas contempladas en el artculo anterior
sern aplicadas en forma motivada por el juez, en
atencin a los siguientes criterios de fundamentacin y
determinacin, segn corresponda:
1. Prevenir la continuidad de la utilizacin de la
persona jurdica en actividades delictivas.
2. La modalidad y la motivacin de la utilizacin de la
persona jurdica en el hecho punible.
3. La gravedad del hecho punible realizado.
4. La extensin del dao o peligro causado.
5. El beneficio econmico obtenido con el delito.
6. La reparacin espontnea de las consecuencias
daosas del hecho punible.
7. La finalidad real de la organizacin, actividades,
recursos o establecimientos de la persona jurdica.
La disolucin de la persona jurdica se aplica siempre
que resulte evidente que esta fue constituida y oper
habitualmente para favorecer, facilitar o encubrir
actividades delictivas.
La fuente primigenia de la presente norma la encontramos en
el artculo 110 del Anteproyecto de la Ley de Reforma del
Cdigo Penal que fue elaborado por la Nueva Comisin
Especial Revisora del Cdigo Penal y normas modificatorias 1
1

Acerca de los antecedentes de la creacin de la presente Comisin vase


CONGRESO DE LA REPBLICA. Anteproyecto de la Ley de Reforma del

creada por la Ley N 291532 con la finalidad de continuar con


la revisin del Cdigo penal de 1991 y concluir el
Anteproyecto de Ley de Reforma del Cdigo Penal.
De acuerdo al contenido del artculo 105-A del Cdigo Penal,
tenemos que el Juez Penal impondr alguna de las medidas
previstas en el artculo 105 en atencin a criterios vinculados
a la comisin del delito y una proyeccin a futuro de la
actividad de la persona jurdica.
As, a la fecha los jueces tienen las herramientas procesales
(pautas procedimentales para la imposicin de medidas
aplicables a las personas jurdicas) y materiales (criterios de
determinacin de la medida a aplicarse) necesarias para
emitir resolucin clausurando el local de una empresa e
incluso disolverla por haber sido utilizada por los miembros
de su organizacin para cometer delitos en el ejercicio de la
actividad o, favorecerlos o encubrirlos.
Por lo cual, la incorporacin del artculo 105-A al Cdigo
Penal tendr incidencia en empresas vinculadas a la comisin
de delitos tributarios, aduaneros, concursales, lavado de
activos, entre otros relacionados a la actividad empresarial,
toda vez que podran ser pasibles de la imposicin de las
medidas sealadas dentro de un proceso penal y conforme a
los criterios previstos en el artculo 105-A del Cdigo Penal,
que el Juez deber evaluar y motivar su configuracin en
cada caso concreto.

Cdigo Penal-Ttulo Preliminar (Principios Generales) y Libro Primero (Parte


General). Lima: Documento elaborado por el Congreso de la Repblica del
Per. 2009. pp. 71-73.
2
La Ley N 29153-Ley que crea la Nueva Comisin Especial Revisora del
Cdigo Penal fue publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16 de
diciembre de 2007.