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de Economa y Finanzas
Viceministerio
de Economa y Finanzas
Direccin General
de Poltica de Inversiones
Sector Saneamiento
Contenido
Introduccin 7
Orientacin Global
A.1 Generalidades
19
23
34
36
B.1 Generalidades
41
90
96
78
Anexos
Presentacin
Introduccin
Orientacin
Global
Marco conceptual
Orientacin
Global
Asuntos relacionados con la Evaluacin Ex Post - Sector Saneamiento
Objetivos Generales y Especficos de los PIP en el Sector Saneamiento
El objetivo general de los PIP en temas del sector Agua y Saneamiento es el
de expandir la cobertura, mejorar la calidad y la continuidad de los servicios lo que
es analizado basndose principalmente en los indicadores tales como el nmero de
conexiones, cobertura, continuidad de los servicios, etc.
Existen PIP orientados a mejorar partes especficas del sistema de agua potable
y alcantarillado con propsitos especficos que no estn directamente relacionados a la
ampliacin de cobertura del servicio, requiriendo, por lo tanto, indicadores especficos
para medir su rendimiento, por ejemplo:
-
medidores y/o equipos para detectar y reparar fugas de agua tambin puede
complementar la reduccin de prdidas fsicas de agua.Como las prdidas
fsicas generalmente no son medibles sin macro-medidores, que en la mayora
de los casos no existen antes de la ejecucin del proyecto, se debe hacer un
estimado basado en la informacin contenida en el estudio de preinversin o
en otras fuentes que se puedan utilizar. De otro lado, la informacin acerca
del agua no facturada est generalmente disponible para parte o todo el
sistema. La contribucin del proyecto necesita identificarse basndose en
series cronolgicas de indicadores.
- Optimizacin de la distribucin del agua: Con la finalidad de utilizar
eficientemente los limitados recursos de agua, se optimizar el
abastecimiento de acuerdo al patrn de demanda lo que puede contribuir
a mejorar la continuidad de los servicios; la optimizacin en la distribucin
se buscar a travs de la rehabilitacin / construccin de lneas de
conduccin, estaciones de bombeo, reservorios, etc. la sectorizacin de la
red de distribucin se har tambin reconfigurando la red. tambin pueden
efectuarse la instalacin de macromedidores, sistemas de supervisin
y control a distancia, etc. El principal indicador es la continuidad de
abastecimiento (horas por da) para cada uno de los sectores de distribucin
/ bloques en el rea de influencia para este componente en particular, y el
promedio ponderado del mismo para el sistema.
-
10
Orientacin
Global
Marco conceptual
11
ex post de dicho proyecto, entre otros, el de evaluacin de resultados, tiene que revisar
no slo el logro en la reduccin de enfermedades de origen hdrico, sino tambin la
consecucin de resultados intermedios tales como el conocimiento, sensibilizacin e
implementacin de prcticas de higiene en el hogar, sin lo cual el aporte del proyecto
no sera completamente valorado.
Agua potable
Planta de tratamiento
- Reservorio
12
Estacin de bombeo
Redes de distribucin
Orientacin
Global
Marco conceptual
- Interceptores
- Emisores
-
13
Fin
Condiciones Externas
(Supuestos)
- Los servicios de salud
estn disponibles para
la poblacin objetivo.
- La poblacin objetivo
tiene el conocimiento
adecuado acerca de
las prcticas de higiene
utilizando el agua.
Utilizacin
- Aumento del consumo del agua potable
Consumo total de agua
Consumo de agua potable per cpita
- Aumento del cobertura del agua potable
Cobertura de agua potable domiciliaria
Nmero / tasa de conexiones activas
Propsito
Componentes
Disponibilidad
- Aumento del acceso al agua potable
Poblacin servida de agua potable
- Mejoramiento de la calidad de servicio del agua
potable
Continuidad a nivel domiciliario
Presencia de cloro residual y coliformes
termotolerantes
Turbiedad
Densidad de roturas de redes de agua
potable
Densidad de reclamos
- Aumento del produccin y distribucin del
agua
Produccin de agua
Ratio de continuidad de tratamiento de
agua
Micro-medicin
Agua no facturada
- Disponibilidad de
fuente de agua.
Continua
14
Orientacin
Global
Marco conceptual
Continuacin
Modelo Lgico de los PIP para Alcantarillado
Objetivos/Indicadores
Condiciones Externas
(Supuestos)
Fin
Propsito
Utilizacin
- Aumento de la cobertura del alcantarillado
Cobertura de alcantarillado
Nmero y tasa de conexiones activas
- Aumento del tratamiento de desages
Volumen de tratamiento de desages
Disponibilidad
- Aumento del acceso al alcantarillado
Poblacin servida con alcantarillado
- Mejoramiento de calidad del servicios de alcantarillado
Densidad de atoros en las redes de alcantarillado
- Operatividad de tratamiento de desages
Ratio de continuidad operativa de la PTAR
Tasa de eliminacin del carga de DBO en la
PTAR
- La poblacin objetivo
est dispuesta a tener
conexin de alcantarillado.
- No hay cambios significativos en la cantidad
y calidad del flujo de
aguas servidas a la
entrada de la PTAR.
Componentes
15
16
Ade culEvalminuaciacinn
17
Evaluacin de Culminacin
A. evaluacin de Culminacin
Los lectores deben conocer y manejar los conceptos expuestos en las Pautas
Generales para la Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica y los Contenidos
Mnimos para la elaboracin del Informe de Evaluacin de Culminacin, Anexo 1 de
dichas pautas.
A.1 Generalidades
mbito de aplicacin. Como est sealado en las Pautas Generales para la
Evaluacin Ex Post de Proyectos de Inversin Pblica1, la Evaluacin de Culminacin
es una evaluacin obligatoria para todos los PIP del Sector Saneamiento. Aquellos
proyectos con monto de inversin mayor a los S/. 3 millones de Nuevos Soles aplicarn
los contenidos mnimos para el informe de evaluacin de culminacin2, estas pautas
orientan dicha aplicacin. Aquellos proyectos cuyo monto de inversin sea igual o
menor a 3 millones utilizarn un formato simplificado3.
Tiempo. Ser llevado a cabo dentro de los seis meses, contados a partir de la fecha
de la culminacin fsica de todos los componentes del PIP, de darse el caso inclusive
antes de la recepcin, liquidacin o inicio de los servicios. En caso de encontrarse
demoras significativas en tales aspectos, stas sern objeto de anlisis dentro de la
Evaluacin de Culminacin.
Ver Seccin 3.1. Aspectos Generales de las Pautas Generales para la Evaluacin Ex Post de
Proyectos de Inversin Pblica en adelante aludida como Pautas Generales Evaluacin Ex Post
2 Ver Anexo 1 de las Pautas Generales Evaluacin Ex Post
3 Ver Anexo 4 de las Pautas Generales Evaluacin Ex Post.
1
19
20
Recoleccin de
informacin
Sistematizacin
y anlisis de la
informacin
Discusin y
anlisis de los
resultados
preliminares
Evaluacin de Culminacin
Elaboracin del
informe de
evaluacin
21
Ejemplo
Proceso de la Evaluacin de Culminacin para El PIP Instalacin del Sistema de
Agua Potable y Ampliacin del Sistema de Alcantarillado para la Localidad de
Naranjales, Distrito de Fruta
PIP Instalacin del Sistema de Agua Potable y Ampliacin del Sistema de Alcantarillado
para la Localidad de Naranjales, Distrito de Fruta
Luego de cinco meses de su trmino, se llev a cabo la evaluacin de culminacin del
proyecto denominado Instalacin del Sistema de Agua Potable y Ampliacin del Sistema
de Alcantarillado para la Localidad de Naranjales, Distrito de Fruta. El proyecto tiene
como objetivo central Mejorar las condiciones de vida de los pobladores de la localidad de
Naranjales, ampliando las redes de alcantarillado y construyendo el sistema de agua potable,
garantizando as la calidad y la continuidad del servicio de agua potable y alcantarillado. Fue
formulado y ejecutado por EPS EMAPA Fruta S.A. (a la que denominaremos EMAPA de
aqu en adelante) Fue el primer PIP formulado y ejecutado por EMAPA.
Con la finalidad de preparar la evaluacin de culminacin, la UE (EMAPA) en colaboracin
con la OPI Vivienda recab los documentos pertinentes incluyendo los estudios de preinversin, expediente tcnico, entre otros.
El primer taller se realiz con la participacin de las siguientes instituciones:
-
OPI Vivienda
- EMAPA
- Contratista y supervisor para expediente tcnico y obras
El primer taller fue realizado en EMAPA y tuvo una duracin de un da con el siguiente
programa:
Esquema general del trabajo de la evaluacin de culminacin (OPI Vivienda)
Resumen del proyecto (EMAPA)
Reflexin de la ejecucin del proyecto (Contratista)
Eficiencia de ejecucin (EMAPA)
Discusin; eficiencia y problemas de ejecucin
Operacin y mantenimiento del proyecto (EMAPA)
Discusin; sostenibilidad del proyecto
Continua
22
Evaluacin de Culminacin
Continuacin
En base a los resultados del primer taller, EMAPA como la UE prepar el informe preliminar
de la Evaluacin de Culminacin.
El Segundo taller fue realizado tres semanas despus del primero, en el mismo lugar. El
informe preliminar fue compartido con los participantes para sus comentarios.
El Informe Final de la Evaluacin de Culminacin fue preparado por EMAPA, tomando en
consideracin los comentarios proporcionados en el segundo taller.
23
24
Evaluacin de Culminacin
25
Ejemplo
Logro de Productos (asociado a componentes): PIP Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado para Naranjales, Fruta
El rea de influencia de este proyecto fue la Localidad de Naranjales el cual era un nuevo
asentamiento en una colina cerca de la ciudad denominada Fruta. El plan original era la
de extraer el agua de un pozo ya existente, bombearlo y as distribuirlo por nuevos reservorios. Estaba previsto que el proyecto podia abastecer a 650 familias con conexiones
domiciliarias.
Los componentes planeados y ejecutados en el proyecto son comparados en la siguiente tabla.
COMPONENTES
Planificado
Real
% de Ejecucin
Se utiliza pozo
existente
Modificado
Agua Potable
Pozo
741 m
1 305 m
176,1%
Reservorio
Lnea de conduccin
500 m3
500 m3
100,0%
Red de Distribucin
11 050 m
14 100 m
127,6%
849
830
97,8 %
Red de alcantarillado
7 210 m
5 985 m
83,0%
Conexiones Domiciliarias
653
528
80,9%
Conexiones Domiciliarias
Alcantarillado
Se tuvo que replantear la extraccin de agua subterrnea del pozo existente debido
a problemas con los usuarios existentes de este pozo, quienes creyeron que se iban
a perjudicar por compartir la fuente de agua. Por lo tanto, se incluy en el proyecto la
construccin de un nuevo pozo y la instalacin de una lnea de conduccin de mayor
longitud. La red de distribucin fue de mayor longitud que lo previsto debido al ajuste
requerido en el campo.
En cuanto a los componentes de alcantarillado, las metas para redes y conexiones domiciliarias no fue alcanzada debido a la reduccin del presupuesto disponible, producto
de la necesidad de construir un pozo nuevo e instalar una red de distribucin de mayor
longitud debido al ajuste requerido en el campo.
Continua
26
Evaluacin de Culminacin
Continuacin
El nivel de componente fue calculado por el nmero de conexiones;
Nivel de Ejecucin de Componentes (agua potable: nmero de conexiones)
= 830 / 849 = 0,98
Nivel de Ejecucin de Componentes (alcantarillado: nmero de conexiones)
= 528 / 653 = 0,81
Nivel de Ejecucin de Componentes (global)
= (830+528) / (849+653) = 0,90
El nivel de componentes fue establecido como 0,90.
A.2.2
del
expediente
tcnico
estudios
similares
como
27
El periodo global de ejecucin se definir a partir del mes 7 de la fecha de la declaracin de viabilidad hasta la culminacin fsica de todos los componentes.
En base a la comparacin del tiempo de ejecucin y el nivel de logro de productos, se evaluar la eficiencia en el tiempo de ejecucin aplicando la frmula4 siguiente:
Eficiencia en el Tiempo de ejecucin = Nivel de ejecucin de Componentes x (Periodo Planeado / Periodo Real)
Ejemplo
Eficiencia en el Tiempo de Ejecucin: Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para Naranjales, Fruta
La viabilidad del proyecto fue declarada en el mes de diciembre de 2006, de acuerdo al
estudio con el que se otorg la viabilidad al proyecto; ste estuvo programado para ser
ejecutado en 6 trimestres, que representan 18 meses contados desde el primer trimestre
del 2007 hasta el segundo trimestre del 2008. En realidad, el proyecto fue terminado en
el mes de marzo.
El presupuesto para el PIP fue conseguido como una transferencia del Programa AGUA
PARA TODOS del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento en octubre del
2007. Inicialmente, la modalidad de ejecucin de obra se consider por administracin
indirecta a travs de la modalidad de contratacin Concurso Oferta. En febrero del
2008, mediante proceso de licitacin, EMAPA contrat al Consorcio Naranjales. En el
transcurso de la elaboracin del expediente tcnico, el Consorcio Naranjales solicit 6
millones de soles adicionales debido a la existencia de suelo rocoso en la colina, lo cual no
estaba previsto en el estudio de preinversin. Como dicho monto era superior en 30% a lo
planificado, EMAPA no lo aprob. Por lo tanto no pudo completarse la obra y el contrato
fue cancelado en el mes de octubre de 2008.
En diciembre del 2008, EMAPA decidi desarrollar por ejecucin directa el expediente
tcnico, mantenindose el monto inicial, y posteriormente en febrero del 2009, se decide
Continua
4 Seccin 3.2.4 de las Pautas Generales de Evaluacin Ex Post.
28
Evaluacin de Culminacin
Continuacin
nuevamente iniciar la obra a travs del Consorcio Manzanas. Sin embargo, el consorcio
tambin se encontr con el mismo problema de suelo rocoso y no pudo continuar con la
construccin. En el mes de octubre 2009, EMAPA decidi cancelar el contrato y continuar
con la ejecucin de obra bajo administracin directa. Debido a que el monto remanente
de fondos no era suficiente para completar el proyecto, EMAPA tuvo que asignar de su
propio fondo, 180 mil soles y as finalmente complet la obra en el mes de marzo 2009.
Programado
Declaracin de la
Viabilidad
1/2007
Preparacin de la
ejecucin
1 mes
Ejecucin (Expediente
Tcnico y Obras)
Real
2007
I
II
III
2008
IV
II
III
2009
IV
II
III
IV
12/2007
10 meses
18 meses
Contratista N 1 Consorcio
Naranjales
Contratista N 2 Consorcio
manzanares
EMAPA
Programado
Real
Eficiencia en el periodo:
(Nivel de componentes: 0,90) x 18 / 33 = 0,49
29
Ejemplo
Eficiencia en el Costo: Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
La siguiente tabla fue preparada comparando el costo previsto en el estudio de preinversin con el real.
(en Nuevos Soles)
Preinversin
Expediente
Tcnico
Costo Real
Agua Potable
3 419 456
3 215 789
3 225 123
Alcantarillado
928 123
1 132 456
1 132 789
Costo Legales
TOTAL
0
4 347 579
0
4 348 245
170 234
4 528 146
Continua
30
Evaluacin de Culminacin
Continuacin
El monto de inversin total ascendi a S/.4,53 millones que corresponde al 104% del
monto planificado en el estudio de preinversin. El costo del agua potable fue inferior
a lo planificado a pesar de la adicin de un pozo nuevo y del incremento en la longitud
de la red. De otro lado, el costo para la red del alcantarillado, que en general requiere
de mayor trabajo en movimiento de tierras que la red de distribucin, fue mayor que
lo planificado a pesar de la longitud reducida, debido a la presencia de suelo rocoso.
Un costo legal imprevisto tuvo que ser asumido para lograr la cancelacin de los dos
contratos.
Se obtuvo un nivel de eficiencia en el costo de la ejecucin del proyecto de 0,86.
Eficiencia en el costo:
A.2.4
Eficiencia Global
Ejemplo
Eficiencia Global: Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
Aplicando ambos mtodos considerados en las Pautas Generales, la eficiencia global del
proyecto se evala de la siguiente manera:
Opcin A :
Eficiencia Global = Nivel de ejecucin de Componentes x (Periodo Planificado / Periodo
Real) x (Costo Planificado / Costo Real)
= 0,90 x (18 / 33) x (4 348 / 4 528) = 0,47
Continua
31
Continuacin
Eficiencia Global: Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
Opcin B :
Eficiencia en el Tiempo
Media
Alta
Baja
Media
1.0
0 1.0
Eficiencia en el Costo
El PIP obtuvo una baja eficiencia en su periodo y costo de ejecucin. Se concluye que el
proyecto presenta una baja eficiencia en su implementacin.
32
Evaluacin de Culminacin
Ejemplo
Problemas de Ejecucin: Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
Los siguientes problemas fueron identificados durante el taller:
La baja calidad del estudio de preinversin. El volumen de la excavacin para
la red de alcantarillado no fue estimado correctamente. Adicionalmente, no se
consider el suelo rocoso de la colina. Se encontr que la supervisin realizada por
EMAPA fue dbil. Esta debilidad origin la cancelacin de los contratos generando
larga demora y la reduccin de la red de alcantarillado. La difusin y consulta a
la poblacin afectada por el proyecto fueron insuficientes. Los usuarios del pozo
existente reaccionaron negativamente a la implementacin del proyecto debido
a que no fueron consultados apropiadamente ni recibieron explicacin alguna
antes de la construccin. No hubo acuerdo escrito con ellos. El resultado fue la
construccin de un nuevo pozo reduciendo la eficiencia de la implementacin tanto
en costo como en periodo.
La modalidad de contratacin Concurso Oferta (un mismo contratista elabora el
expediente y ejecuta la obra por el monto ofertado) no result ser la ms idnea ya
que el estudio de preinversin no contiene la informacin suficiente para establecer
el costo final de la obra. Dicha informacin recin se obtiene al elaborar el expediente
tcnico, el mismo que no existe en el momento de la licitacin.
Cambios frecuentes del gerente general e ingeniero responsable de la obra del
EMAPA afect la implementacin. Hubieron cinco ingenieros diferentes durante
la etapa de inversin. Algunos de los cambios fueron asociados con el cambio de
autoridades.
33
Ex Post.
34
Evaluacin de Culminacin
Ejemplo
Sostenibilidad del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para Naranjales, Fruta
La seccin operativa de EMAPA est desarrollando los trabajos de mantenimiento para
la red y reservorio de acuerdo a un plan de mantenimiento.
La bomba para el nuevo pozo se deterior debido a la presencia de arena en el agua
bombeada. EMAPA remplaz la bomba pero, debido a que el problema de la arena
continuaba, se suspendi la operacin despus de cinco meses de completado el
proyecto. El periodo de garanta ya haba vencido debido a que la bomba fue construida
en el ao 2008 por el primer contratista. El contratista no transfiri la informacin tcnica
a EMAPA. Con la finalidad de abastecer de agua a la nueva red de distribucin EMAPA
instal una tubera de interconexin desde el reservorio existente. Por lo tanto, el nuevo
pozo, la lnea de conduccin y el reservorio construidos por el proyecto no estuvieron en
uso al momento de la evaluacin de culminacin. EMAPA est investigando las medidas
ms convenientes para solucionar el problema de la presencia de arena en el agua a
bombear. De acuerdo al diagnstico, hasta el momento se tiene que el problema es
debido a una deficiencia en el diseo de su construccin. La solucin a adoptar est an
por determinarse.
EMAPA tiene un balance financiero positivo durante los tres ltimos aos, y el nivel de
las tarifas actuales as como la morosidad global permiten mantenerlo.
Sin embargo, la morosidad del proyecto despus de cuatro meses de operacin
fue relativamente alta de 29%. Esto se debe a que la tarifa por el sistema de EMAPA
es alta en comparacin al abastecimiento de agua dado por la municipalidad, y parte
de la poblacin no est contenta con sto. De acuerdo a EMAPA la tarifa que cobran
tendra ms aceptacin por la poblacin si comprendieran que la calidad de agua de
EMAPA es mucho mejor que la que reciben de la municipalidad. La educacin sanitaria
para la poblacin se ha desarrollado durante la etapa de implementacin, pero EMAPA
considera que no ha sido suficiente.
35
36
Evaluacin de Culminacin
Ejemplo
Lecciones y Recomendaciones: Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para Naranjales, Fruta
Basados en los resultados de la evaluacin del proyecto segn los criterios de eficiencia y
sostenibilidad, se a identificado las siguientes lecciones y recomendaciones:
Lecciones:
- Cuidar la buena calidad del estudio de preinversin, debido a que es crucial para una
ejecucin eficiente.
- En el marco del anlisis de involucrados, se debe realizar la consulta pertinente a la
poblacin involucrada en el desarrollo del proyecto, informndola debidamente de
los alcances del mismo y asegurando acuerdos firmados que faciliten la ejecucin del
proyecto.
- Es importante desarrollar una buena supervisin, tanto para la elaboracin del
expediente tcnico como para la obra.
- Se debe hacer una buena supervisin en la construccin del pozo, contratando,
preferiblemente, a un especialista residente en perforacin de pozos para la
supervisin, lo que debe estar previsto en los costos del proyecto.
Recomendaciones a EMAPA:
- EMAPA debe completar la investigacin tcnica de la causa de la presencia de arena en
el pozo y estudiar la factibilidad de la recuperacin del mismo.
- Un Seguimiento Ex Post se llevar a cabo en dos aos por EMAPA, con una participacin
de la OPI Saneamiento, para revisar las situaciones del nuevo pozo y funcionamiento
del proyecto.
37
38
Evaluacin de
Resultados
39
40
B. evaluacin de Resultados
Evaluacin de Resultados
B.1 Generalidades
mbito de Aplicacin. Como est indicado en las Pautas Generales8, la Evaluacin
de Resultados se realizar a todos los PIP cuyo monto de inversin sea mayor a los S/.
5 millones de Nuevos Soles en el Sector Saneamiento y por muestreo a los PIP cuyo
monto de inversin sea menor o igual al monto sealado.
6 Ver Anexo 3 de las Pautas Generales Evaluacin Ex Post y Anexo 27 de la Directiva General del SNIP.
7 Ver seccin 5 de las Pautas Generales Evaluacin Ex Post
8 Ver Seccin 5.1. Aspectos Generales, de las "Pautas Generales Evaluacin Ex Post"
41
42
Recoleccin de
documentacin
disponible
Estudios
de preinversin
Expediente
tcnico o
similares
Contrato o planes
de trabajo
Informes de
supervisin
Actas de
seguimiento
Actas de entrega,
convenios
transferencias, etc.
Informe de
Evaluacin de
Culminacin
Informe de
Seguimiento Ex
Post (si hubiese)
Registros de
operacin y
mantenimiento
Encuestas y otras
investigaciones
Otros
Evaluacin
preliminar
Sistematizacin de
hitos del ciclo del
proyecto
Comparacin
entre lo
planificado
y lo logrado
Planeamiento de
la evaluacin de
resultados
Ajuste del Marco
lgico
Enfoque
del estudio
Identificacin
de los
requerimientos
de informacin
Determinacin
del alcance de
la evaluacin de
resultados
Determinacin
del equipo
del EEI
Evaluacin de Resultados
Elaboracin de los
trminos de
referencia
Antecedentes,
justificacin
Resumen del PIP
mbito de la
evaluacin
Alcance
del estudio
Equipo
de expertos
Cronograma
de ejecucin
Cronograma
de pagos
Anexos
(documentos
principales)
43
44
Ejemplo
Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para
la Quebrada Azul, Distrito de Juventud
Antecedentes
Evaluacin de Resultados
Reservorios y cisternas
Educacin sanitaria
Este proyecto tiene un fuerte componente de intervencin social, debido a que la falta
de educacin sanitaria fue identificada como uno de los principales problemas por
resolver. El proyecto fue implementado por EMAPA, la Unidad Ejecutora, durante el
perodo comprendido entre el mes de enero 2004 a septiembre 2007.
La EMAPA, la UF y UE del PIP Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para la Quebrada Azul, Distrito de Juventud, decidieron realizar la
evaluacin de resultados 3 aos despus de concluida la ejecucin del proyecto.
Continua
45
Continuacin
Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para
la Quebrada Azul, Distrito de Juventud
La evaluacin preliminar
Para comenzar la preparacin de la evaluacin de resultados, la UF recopil documentos
relevantes del PIP.
La EMAPA (UF/UE/Operador) prepar una cronologa del proyecto.
El estudio de preinversin fue preparado en el mes de febrero 2003 y se planific que el
proyecto entrara en operacin en el ao 2006. La viabilidad fue declarada en el mes de
enero de 2004.
El logro de metas en las obras ejecutadas por el proyecto fue comparado con lo
proyectado. El nmero de pozos fue reducido de 6 a 5 debido a un problema de
adquisicin de tierras que fue objetada por la Junta de Usuarios del Riego. Con relacin
a la PTAR se report que hubo un cambio en la ubicacin debido al mismo problema
relacionado con la adquisicin de tierras y otro cambio en la propuesta tecnolgica
debido a una variacin en la calidad esperada de las aguas residuales. Existen variaciones
significativas en la longitud de lneas y redes de alcantarillado debido a los cambios en
la configuracin del sistema asociado con la reubicacin de la PTAR, pero las causas
concretas para la variacin de la longitud de las lneas y redes de agua potable estn an
por identificarse. El nmero de conexiones se mantuvo casi de acuerdo a lo planificado.
DESCRIPCION DE OBRAS
Pozos
Proyectado
Ejecutado
6 und
5 und
14 und
14 und
5 und
5 und
41,1 km
49,2 km
80,6 km
111,4 km
7 850 und
7 775 und
1 und
1 und
Lneas de alcantarillado
34,0 km
27,1 km
88,1 km
118,3 km
7 850 und
7 775 und
Continua
46
Continuacin
De acuerdo al plan de implementacin en el estudio de preinversin, se haba programado
que los trabajos civiles se iban a completar al mes de mayo de 2006. En realidad, las
obras civiles fueron terminadas en el mes de agosto de 2006. Hubo 8 ampliaciones de
plazo otorgadas para las obras civiles, expediente tcnico e intervencin social. Una de
las causas del retraso fue la demora en la elaboracin del expediente tcnico, pero las
razones an no se han identificado.
Evaluacin de Resultados
Con relacin al costo, hubo 8 apndices al contrato, principalmente para las obras
civiles. El monto total ascendi a 74,2 millones de nuevos soles en comparacin con el
monto aprobado de 68,4 millones de nuevos soles. La razn an no ha sido claramente
identificada hasta ahora.
Taller de preparacin
El taller se realiz con los siguientes participantes y agenda.
Participantes:
- OPI - Vivienda
- EMAPA (UF, UE, Operadora)
Agenda:
- Propsito y metodologa de la evaluacin de resultados (OPI)
- Presentacin del PIP, comparacin de lo planeado y lo logrado (UF)
- Presentacin sobre la ejecucin (UE)
- Presentacin sobre la operacin (operadora)
- Actualizacin del marco lgico (discusin)
- Enfoque de evaluacin (discusin)
- Metodologa y equipo de evaluacin (discusin)
En el taller, compartiendo informacin, intercambiando ideas y opiniones, los
participantes obtuvieron una idea general del proyecto: cmo fue concebido, planificado,
implementado y puesto en marcha. Se comparti el entusiasmo por la evaluacin de
resultados, y se acord cules eran los puntos principales a ser investigados por la
evaluacin de resultados.
Finalmente, teniendo como base los resultados obtenidos en el taller, la UF avanz la
preparacin de los TdR para la evaluacin de resultados.
47
48
49
Ejemplo
Marco Lgico del Proyecto de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Luego de revisar el estudio de preinversin, la UF encontr que el marco lgico
presentado en el estudio era deficiente. Consecuentemente, se ajust dicho marco
lgico, considerando siempre el entorno en el que ste fue elaborado y el motivo del
proyecto.
El propsito en el marco lgico original fue de reducir la incidencia de enfermedades
infecciosas intestinales y dermatolgicas, y el indicador para este fin fue la reduccin
de la incidencia de dichas enfermedades. Con el fin de ajustar el nivel de definicin del
propsito y especificar el rea de influencia, la UF propuso una nueva descripcin al
propsito.
Propsito
Mejora de la cobertura de los servicios de saneamiento de calidad de la poblacin de la
Quebrada Azul, Distrito de Juventud.
Una serie de indicadores para el propsito fueron sugeridos por la UF y registrados en el
marco lgico desde donde el EEI seleccionar los ms apropiados para evaluar el alcance
del propsito.
Indicadores para el propsito
Disponibilidad
- Produccin de agua
- Continuidad y calidad de agua (cloro residual)
- Tasa de eliminacin de DBO a la PTAR
Utilizacin
- Cobertura de agua potable y alcantarillado
- Consumo promedio de agua por conexin
Beneficios Directos
- Incremento de las prcticas higinicas en las familias
- Reduccin de la descarga de DBO al medioambiente
Continua
50
Continuacin
En lugar del fin indicado en el marco lgico original Mejora de las condiciones de
bienestar de la poblacin de la Quebrada Azul, se propuso un nuevo fin y se identific
un indicador;
Fin Directo
- Reducir la incidencia de enfermedades de infecciones intestinales y dermatolgicas.
Indicador para el fin directo
Evaluacin de Resultados
51
Ejemplo
Enfoque especfico para el Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Durante el taller se tuvo una intensa discusin, acerca de los enfoques especficos para la
evaluacin ex post del proyecto. Por consiguiente, los participantes del taller acordaron
el enfoque especfico de la evaluacin ex post con las siguientes preguntas especficas:
-
Continua
12 Ver seccin 1.2.3 de las Pautas Generales Evaluacin Ex Post
52
Cul es el ndice de incidencias operativas, tales como atoros y roturas, del sistema
condominial? Cul es el nivel de compromiso de la poblacin para el buen uso del
sistema condominial? Cmo se puede mantener su compromiso en el tiempo?
Fue el sistema condominial la mejor opcin para el proyecto? Qu criterios
debieron haberse aplicado en el uso del sistema condominial? Los 41 CAS (Comit
de Agua y Saneamiento) conformados en el marco del proyecto, son activos y
siguen funcionando segn lo previsto? (Sostenibilidad del Sistema Condominial de
Alcantarillado, Lecciones y Recomendaciones)
Evaluacin de Resultados
Continuacin
53
Ejemplo
El EEI para el Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Considerando la serie de preguntas especficas por ser resueltas, la UF decidi contratar
un equipo de consultores como el EEI, los mismos que tienen las siguientes especialidades
y/o responsabilidades:
54
B.3
Seleccin y Orientacin
La seleccin de los consultores ser liderada y conducida por la UF a travs del
55
56
Los Involucrados /
Interesados
La UF, la OPI y otros
integrantes involucrados en la identificacin, formulacin
y evaluacin del
proyecto
La UE, y de manera
opcional los contratistas, proveedores
y supervisor, dependiendo de las disponibilidad y el nivel de
participacin con la
entidad.
Mtodos
Temas Principales
- Entrevista Individual o
grupal.
- Revisin del estudio de
preinversin.
- Entrevista Individual o
grupal / taller.
- Revisin y anlisis de
documentacin disponible y registros de
ejecucin, operacin y
mantenimiento.
- Entrevista Individual o
grupal.
- Cuestionario de entrevista.
- Revisin y anlisis de
informes y registros
sobre la operacin del
sistema de agua potable / alcantarillado.
Evaluacin de Resultados
Continua
57
Continuacin
Los Involucrados /
Interesados
Mtodos
Temas Principales
Usuarios (usuarios
domsticos, comerciales, industriales,
institucionales, etc.)
- Entrevista Grupal o
taller,
- Cuestionario de investigacin (encuesta)
- Entrevista individual
- Revisin y anlisis de
registro de atenciones
de salud, en particular
las relacionadas con enfermedades de origen
hdrico.
Ejemplo
Los Involucrados e Interesados para el Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Luego de revisar la documentacin del proyecto y las entrevistas con los principales
involucrados, las siguientes partes involucradas/interesadas fueron identificadas por el
EEI. Sobre la base de esta lista, el EEI seleccion a los informantes claves con quienes se
realizar una entrevista: as como los temas a ser discutidos por cada uno de ellos. Esta
informacin fue presentada en el plan de trabajo para el EEI. En dicha lista se incluy a:
OPI Vivienda
EMAPA
FONAFE
Consultores del expediente tcnico y supervisin
La Poblacin (beneficiarios), comits de agua y saneamiento
Red de Salud de la Quebrada Azul (MINSA)
La reunin inicial fue convocada invitando a los representantes de la OPI Vivienda, EMAPA
y FONAFE con la finalidad de informarles acerca del plan de trabajo del evaluador y as
coordinar una serie de entrevistas.
58
Ejemplo
Principales Documentos Revisados: el Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Con el fin de sentar las bases sobre las cuales se sustentar la evaluacin de resultados
del proyecto, con el apoyo de las principales entidades involucradas, se coordin, acopi
y revis la siguiente documentacin principal:
- Perfil viabilizado, "Proyecto ampliacin y mejoramiento del sistema de agua potable y
alcantarillado de la Quebrada Azul, Distrito de Juventud".
Evaluacin de Resultados
B.4.3 Encuesta
Sera muy til realizar una encuesta a los usuarios (beneficiarios) mediante un
cuestionario con la finalidad de recabar informacin acerca del uso y los beneficios
directos as como su opinin acerca del proyecto. En el sector saneamiento la encuesta
puede ser diseada para los siguientes grupos de usuarios.
59
Grupo de Usuarios
Alcance de la encuesta
-
Usuario domstico
de agua potable y
alcantarillado
usuario no
domstico de
agua potable y
alcantarillado
(grupo de control)
Ejemplo
Encuestas para el Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Las encuestas tienen por objetivo obtener informacin estadstica, de una muestra
representativa de la poblacin beneficiada del proyecto, con el fin de investigar variables
orientadas a la evaluacin de resultado. Los objetivos especficos son conocer:
Las caractersticas generales del usuario.
Los servicios de agua potable y alcantarillado desde la perspectiva del usuario y la
satisfaccin del usuario.
Los cambios en prcticas higinicas e incidencia de enfermedades de origen hdrico
en las familias.
Pertinencia del sistema condominial de los servicios de saneamiento.
Continua
60
Continuacin
Las variables principales incluyeron:
Situacin de la vivienda y sus servicios bsicos.
Consumo de agua despus de la implementacin del proyecto.
Satisfaccin del usuario (continuidad, presin, calidad de agua).
Tarifas pagadas despus de la implementacin.
Micro medicin.
Evaluacin de Resultados
Atencin al cliente.
Prcticas de higiene en las familias.
Enfermedades de origen hdrico ocurridas entre los miembros del hogar.
Percepcin de la poblacin en relacin a la mejora del medio ambiente.
Satisfaccin del usuario acerca del sistema condominial.
Compromisos asumidos de la poblacin para el buen uso del sistema condominial.
Opinin acerca del mantenimiento del sistema condominial.
Criterios que debieron haberse aplicado en el sistema condominial.
El valor de los terrenos antes y despus de la implementacin del proyecto.
Como parte de la intervencin social del proyecto, un estudio de lnea de base se realiz
durante la etapa de inversin, antes del inicio de la construccin. El formato de la
encuesta fue diseado para que la informacin sea compatible con los resultados del
estudio de lnea de base.
El plan de muestreo para la aplicacin de las encuestas estructuradas a nivel de abonados
considera la determinacin de una muestra al 95% de grado de confianza, 4,5% de error y
95% de probabilidad de xito. Sobre la base de una poblacin objetivo de 14 123 familias
beneficiadas, se seleccion una muestra representativa de 329 familias. Como grupo
de control, el 20% equivalente al tamao de la muestra de los beneficiarios, 66 familias
que no tienen conexin a los servicios fueron tambin considerados en la encuesta. El
nmero total de las muestras entonces ascendi a los 395.
61
62
B.4.5
Los principios tcnicos y normas establecidas por el sector, sern usados para evaluar
la calidad de los productos ejecutados por el proyecto en cada componente, tales principios
y normas del sector saneamiento incluyen la siguiente regulacin general y especfica:
Regulacin General
- RESOLUCIN DE CONSEJO DIRECTIVO N 011-2007-SUNASS-CD- Aprueba
Reglamento de Calidad de la Prestacin de Servicios de Saneamiento,
publicada el 05 de Febrero de 2007 y sus modificaciones.
- Decreto Supremo N 021-2009-VIVIENDA- Aprueban Valores Mximos
Admisibles (VMA) de las descargas de aguas residuales no domesticas en el
sistema de alcantarillado sanitario, publicada el 20 de Noviembre de 2009 y
su reglamento.
- Decreto Supremo N 002-2008-MINAM - Aprueban los Estndares Nacionales
de Calidad Ambiental para Agua, publicada el 31 de Julio de 2008.
- Decreto Supremo N 003-2010-MINAM Aprueban Lmites Mximos
Permisibles para los efluentes de Plantas de Tratamiento de Aguas Residuales
Domesticas o Municipalidades, publicada el 17 de marzo de 2010.
- Resolucin Jefatural N 0291-2009-ANA - Dictan disposiciones referidas al
otorgamiento de autorizaciones de vertimientos y reuso de aguas residuales
63
64
65
Ejemplo
Relevancia del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
dentro de las polticas y prioridades del sector
El objetivo central del proyecto se expresa como: Mejora del acceso a los servicios de
saneamiento de calidad de la poblacin de la Quebrada Azul. Como se explicar ms
adelante, se ha podido verificar que este objetivo central es vlido y es coherente con
las Polticas de Estado en general y las Polticas de Estado en materia de saneamiento,
es decir que fue consistente con el Plan Nacional de Saneamiento en el momento en
que este fue formulado (2006), lo que no vari durante la etapa de ejecucin y posterior
evaluacin del proyecto, a pesar que hubo cambios en la gestin gubernamental.
Los Objetivos del Milenio de las Naciones Unidas, sirvieron de base fundamental para
que en el Per se instaure el Acuerdo Nacional, cuya conformacin se dio el 22 de Julio
de 2002. En los Objetivos del Milenio y especficamente en la meta 10 del objetivo 7,
se propone reducir al 2015, la mitad del porcentaje de personas que carecen de acceso
sostenible al agua potable y a los servicios bsicos de saneamiento.
En el Plan Nacional de Saneamiento 2006-2015, se establece el Objetivo General:
Contribuir a ampliar la cobertura y mejorar la calidad de los servicios de agua potable,
alcantarillado y tratamiento de aguas servidas y disposicin de excretas.
El Sub Sector Saneamiento del Ministerio de Vivienda, Construccin y Saneamiento,
dentro de su estructura conform el Programa Agua Para Todos cuyos objetivos generales
y especficos son los mismos expresados en el Plan Nacional de Saneamiento del 2006 al
2015, con ello confirm la prioridad del sector respecto al tema del saneamiento.
El enunciado del objetivo central del proyecto sigue siendo vlido, la razn fundamental
que encontramos, es que no se han presentado cambios, por el contrario las polticas, los
objetivos y prioridades en los diversos niveles del Estado se han mantenido y reafirmado
a favor de mejorar los servicios de saneamiento de la poblacin.
66
B.5.2
Evaluacin de Resultados
Agua potable
- Nmero de usuarios (conexiones)
- Tasa de crecimiento del nmero de usuarios
- Consumo unitario de agua por conexin domiciliaria, por usuario
- Tasa de crecimiento del consumo unitario de agua por usuario
- Consumo total de agua
- Agua facturada / no facturada
- Produccin total de agua
Alcantarillado
-
67
Ejemplo
La Demanda Proyectada / real del Sistema de Agua Potable
y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Existe una variacin significativa entre la demanda de agua proyectada durante la etapa
de preinversin y la demanda real al tiempo del estudio de evaluacin ex post.
-
El consumo de agua potable por conexin fue estimado en 14,5 m3/mes en el 2010,
pero en realidad fue solamente 9,8 m3/mes. El estimado original estuvo basado en la
experiencia reflejada de un rea cercana. Una posible explicacin de esta reduccin
es que la poblacin, que es an ms pobre que el rea cercana, consume menos
agua a fin de reducir los costos para cada familia.
El agua no facturada lleg al 21,5%, mientras que el objetivo era del 20%.
Contina
68
Continuacin
Resumiendo, la demanda real de conexiones fue mayor y geogrficamente ms amplia que lo
proyectado, mientras que la demanda por la produccin de agua fue menor a lo proyectado
reflejando as el bajo nivel de consumo por la poblacin. El proyecto pudo atender slo
parcialmente la demanda existente debido a la limitada cobertura geogrfica.
Segn la encuesta, los beneficiarios directos expresan estar muy satisfechos y
satisfechos con el servicio de agua potable en un 93% y con el servicio de alcantarillado
89%. Este alto nivel de satisfaccin justifica fuertemente la intervencin por el proyecto.
Evaluacin de Resultados
Cantidad Continuidad
(%)
(%)
1,2
,6
Calidad
(%)
tarifa
(%)
1,3
3,1
atencin
medicin al
cliente
(%)
(%)
3,8
10,5
Poco
3,7
5,9
4,4
15,5
13,8
19,4
Regular
20,4
17,6
19,7
32,5
36,3
33,8
Mucho
31,2
40,2
40,0
29,4
28,4
23,2
Bastante
43,5
35,6
34,7
19,5
17,8
13,1
Total
100,0
100,0
100,0
100,0
100,0
100,0
69
Ejemplo
Estrategia para el Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
El proyecto tiene los siguientes componentes, los mismos que han sido considerados
esenciales y apropiados en vista del objetivo central de la intervencin:
Agua potable
- Construccin y equipamiento de 6 pozos
- Instalacin de redes de agua
- Programa de educacin sanitaria
Alcantarillado
- Construccin de la planta de tratamiento de aguas residuales
- Instalacin de redes de alcantarillado
- Programa de educacin sanitaria
Sin embargo las siguientes debilidades en el planeamiento y diseo del proyecto fueron
observadas;
- La cobertura geogrfica de las redes agua y alcantarillado es limitada en comparacin
al rea de asentamiento de la poblacin que se ha expandido rpidamente hacia la
parte alta de las colinas dando como resultado una baja cobertura en los servicios. El
componente social funcion bien durante la etapa de inversin, pero hubiera sido mejor
comenzar desde la etapa de preinversin con la finalidad de prevenir los conflictos
sociales relacionados a la compra de tierras y extraccin de agua subterrnea.
- La seleccin de tecnologa para la PTAR fue hecha asumiendo el nivel DBO de 300
mg/l, pero en realidad se elev a 700 mg/l, lo cual dio como resultado un cambio de
tecnologa en el tratamiento de la planta.
70
B.5.4
Ejemplo
Gestin de los Riesgos del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la
Quebrada Azul
En los estudios de preinversin (perfil) no se evidencia la identificacin de riesgos
importantes, debido a que en dicho nivel de estudio no se desarroll un taller de
involucrados, es decir no hay un anlisis donde puedan verse reflejados los intereses,
compromisos y recursos de los grupos involucrados. En ese sentido, no se identificaron
los riesgos importantes que se mencionan a continuacin, que generaron dificultades en
la ejecucin del proyecto:
- Aseguramiento de los terrenos donde se proyectaba ubicar las fuentes de agua y la PTAR.
- Problemas sociales al no considerar a interesados claves del proyecto (Regantes, Junta
de usuarios del Rio Lurn).
- Aumento de la poblacin y la expansin de sus reas del asentamiento ms rpido de lo
proyectado.
- Cambio en la calidad del afluente de aguas residuales.
71
72
Ejemplo
Logro de las metas en la Infraestructura del Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado para la Quebrada Azul
Los componentes y productos planeados y realizados para el proyecto son comparados
en la siguiente tabla.
Componentes
Planificado
Real
% de Ejecucin
6 pozos
(30 l/seg x 6 = 180
l/seg)
4 con equipamiento y
1 sin equipamiento
(30/seg x 4 = 120 l/seg)
67%
Reservorio
14
14
100%
Cisterna
100%
41 km
49 km
120%
81 km
111 km
156%
Conexiones domiciliarias
7 850
7 775
99 %
100%
34 km
27 km
79%
88 km
118 km
134%
Conexiones domiciliarias
7 850
7 775
99%
Pozos
Evaluacin de Resultados
Agua potable
Alcantarillado
PTAR
73
Ejemplo
Eficiencia en el Tiempo de Ejecucin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
La viabilidad del proyecto fue declarada en el mes de enero de 2004. El proyecto estuvo
programado para ser ejecutado en 30 meses, desde el mes de febrero del 2004 hasta
Julio del 2006. En realidad, el proyecto fue terminado en el mes de Septiembre del 2007,
14 meses despus de lo esperado principalmente debido a la demora en la construccin,
que se asoci con la dificultad en la adquisicin de tierras, los cambios requeridos de la
ubicacin y la tecnologa de tratamiento de la PTAR, y los cambios de la configuracin de
las redes de agua y alcantarillado.
Una tabla cronolgica fue preparada comparando el tiempo previsto en el estudio de
preinversin y la ejecucin real.
Programado
Declaracin de la viabilidad
Preparacin de la
ejecucin
Real
II
III
2005
IV
II
III
2006
IV
II
III
2007
IV
II
III
IV
1 2004
1 2004
1 mes
4 meses
Expediente tcnico y
aprobacin
6 meses
8 meses
4 meses
5 meses
Construccin de la obra
17 meses
24 meses
7 2006
9 2007
Recepcin de la obra
2004
Programado
Real
74
Ejemplo
Eficiencia en el Costo del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
La siguiente tabla fue preparada comparando el costo previsto en el estudio de preinversin y
el real.
(en miles de Nuevos Soles)
Expediente
Tcnico
Costo Real
Agua Potable
39 345
41 123
41 987
Alcantarillado
28 123
30 456
31 123
973
973
1 043
68 441
72 552
74 153
Intervencin Social
TOTAL
Evaluacin de Resultados
Planeado
(Preinversin)
Con relacin al costo, hubo 8 apndices al contrato, principalmente para las obras civiles. El
monto total ascendi a 74,2 millones de Soles en comparacin con el monto aprobado de
68,4 millones de Soles. La razn de los cambios que generan el incremento en los costos
an no ha sido claramente identificada hasta el momento.
El monto de inversin total ascendi a S/.74,2 millones que corresponde al 108% del monto
planificado en el estudio de preinversin. El incremento en el costo se debi al aumento
de la longitud de la red, los cambios en las ubicaciones de reservorios y cisternas, y los
cambios en la ubicacin y tecnologa del PTAR la cual obligaba a utilizar un rea mayor
para la planta.
75
Ejemplo
Eficiencia Global del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Aplicando ambos mtodos considerados en las Pautas Generales, la eficiencia global del
proyecto se juzga de la siguiente manera:
Opcin A :
Eficiencia Global = Nivel de ejecucin de Componentes x (Periodo Planificado / Periodo
Real) x (Costo Planificado / Costo Real)
Opcin B :
Eficiencia en el Tiempo
Media
Alta
Baja
Media
1.0
0 1.0
Eficiencia en el Costo
El PIP obtuvo una baja eficiencia en el tiempo de ejecucin y costo de ejecucin. Se concluye
que el proyecto presenta una baja eficiencia en su implementacin.
76
Ejemplo
Problemas de Ejecucin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
En la ejecucin del proyecto se enfrentaron los siguientes problemas:
Falta de disponibilidad de terrenos para perforar los pozos y la PTAR
Evaluacin de Resultados
Los pobladores no queran vender sus terrenos para los Pozos y la PTAR y la Junta de
Usuarios del Distrito de Riego se opona a la extraccin de las aguas del valle. EMAPA
realiz los esfuerzos ante el Comit de Saneamiento con el fin de lograr una solucin
pacfica y multisectorial al problema de los Regantes. Luego, el Ministro de Vivienda,
Construccin y saneamiento instal la Mesa de Trabajo del Agua. Los Acuerdos con los
Regantes en la Mesa de Trabajo del Agua que permitieron a EMAPA continuar con el
proyecto son los siguientes:
Actualizacin de los estudios del acufero y la regulacin de las aguas en la cuenca.
Construccin y revestimiento de 4 canales para mejorar el sistema de riego de la
zona afectada por los pozos, con una longitud de 30 Km.
Pese a avances en la Mesa de Trabajo del Agua, el problema con los Regantes continu,
ya que el Contratista solo pudo conseguir 5 de los 6 terrenos donde se ubican los pozos.
Como producto de este problema EMAPA se vio obligado a otorgar una ampliacin de
plazo por 153 das al contratista.
Fue una situacin no prevista en el estudio de pre inversin ni en el expediente tcnico.
Este aspecto no podra haber sido fcilmente solucionable, la complejidad estriba
en que no se puede conocer el rendimiento de un pozo antes de hacer las pruebas
correspondientes, las mismas que son difciles de realizar mientras el terreno no sea de
propiedad de EMAPA. Sin embargo, se hubieran reducido los problemas si en la etapa de
pre inversin se hubiera investigado y se hubiera logrado suscribir una intencin de venta
de los propietarios de aquellos terrenos con posibilidad de ser utilizados por el proyecto.
Cambio de tecnologa de PTAR
El cambio tecnolgico de la PTAR, radica en que el estudio de preinversin considera
un ingreso (afluente) con concentracin de 350 mg/lt de DBO pero segn los estudios
realizados se ha determinado que el afluente tendr una concentracin de DBO de
casi de 700 mg/lt , lo que hace inviable obtener un desage tratado (Efluente) con una
concentracin de 15 mg/lt de DBO, lmite fijado por DIGESA y por las Bases de la Licitacin.
Contina
77
Continuacin
Problemas de Ejecucin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
En la seleccin de la tecnologa se tom en cuenta la no emisin de olores ni de gases,
tomando en cuenta que la PTAR se encuentra dentro del permetro de la ciudad. Como
producto de este problema SEDAPAL se vio obligado a otorgar 2 ampliaciones de plazo
por 107 y 31 das al Contratista.
Estos aspectos no se tomaron en cuenta en la elaboracin del estudio de pre inversin,
nuevamente siendo la causa de los problemas.
Habilitaciones no consideradas
Fue necesario incorporar las 8 habilitaciones que no han sido consideradas en los Trminos
de Referencia del expediente tcnico. En la elaboracin del estudio de preinversin, no se
fue lo suficientemente exhaustivo, nuevamente siendo la causa de los problemas.
Como resultado, se requirieron redes adicionales y cambios en la ubicacin de los
reservorios, con un costo adicional.
B.7
Evaluacin de Eficacia
B.7.1 Operacin y Utilizacin del Proyecto
El nivel de operacin y uso de los productos asociados a los componentes
78
Produccin de agua
Agua no facturada
Evaluacin de Resultados
Agua potable
termotolerantes, turbiedad
Alcantarillado
-
79
Ejemplo
Operacin y Utilizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
El proyecto fue puesto en operacin en el mes de setiembre 2008. A continuacin los
siguientes resultados operacionales fueron alcanzados en el 2010.
Metas logradas (2010)
Agua potable
Produccin de agua
61,3%
8 123
10 123
80,2%
9,8 m3/mes
14,5 m3/mes
67,6%
23,2 horas
24,0 horas
96,7%
78,5%
80%
98,1%
7 987
10 123
78,9%
62,9%
96,0%
95,0%
101,1%
Agua facturada
Alcantarillado
Nmero de conexiones activas
Volumen de tratamiento
Tasa de eliminacin de DBO en la PTAR
80
81
Agua no facturada
Concentracin de DBO a la salida de la PTAR
Otros
Indicadores tpicos para la disponibilidad, utilizacin para PIP de saneamiento
que se muestran en la seccin 2.2 de estas pautas se aludirn en lo sucesivo en forma
referencial.
Utilizacin
Disponibilidad
-
-
82
Aumento de la cobertura
del alcantarillado
Cobertura de
alcantarillado
Nmero y tasa de
conexiones activas
Aumento del tratamiento
de desages
Volumen de
tratamiento de
desages
Aumento del acceso al
alcantarillado
Poblacin servida con
alcantarillado
Densidad de atoros
en las redes de
alcantarillado
Operatividad de
tratamiento de desages
Ratio de continuidad
operativa de la PTAR
Tasa de eliminacin
del carga de DBO en
la PTAR
Ejemplo
Logro del Objetivo Central del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Metas logradas
en 2010
Metas Planificadas
para 2010
Cobertura (agua)
63,3%
89,4%
Cobertura (alcantarillado)
62,3%
89,4%
23,2 hora
24,0 hora
Evaluacin de Resultados
El logro del objetivo central se juzg en base a los indicadores de cobertura, continuidad
y calidad, debido a que estn mayormente relacionados al objetivo central del proyecto,
Mejora de la cobertura de los servicios de saneamiento de calidad de la poblacin de la
Quebrada Azul, Distrito de Juventud.
El logro es mantener la alta continuidad y la calidad justa, mientras que la cobertura, que
es el indicador ms importante del proyecto, no se pudo alcanzar totalmente. Basados
en estos resultados, se concluy que el logro general del objetivo central es parcial,
lo cual es el resultado directo de la cobertura limitada de la red secundaria de agua y
alcantarillado.
B.7.3
Rentabilidad Social
83
Ejemplo
Rentabilidad Social del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
En el estudio de preinversin, la evaluacin social para el agua potable fue hecha
considerando el valor de los recursos liberados y la mxima disposicin a pagar por el
usuario como un beneficio.
Aplicando las cifras actuales en el costo del proyecto, el nmero de conexiones, consumo
promedio, se obtienen los siguientes resultados;
Evaluacin Ex Post
Preinversin
VANS
TIRS
21,4%
34,7%
Los resultados son menores a lo estimado originalmente debido al menor consumo del
nivel de agua, menor nmero de conexiones y monto elevado de inversin. Sin embargo,
es lo suficientemente bueno para justificar la inversin.
84
Evaluacin de Resultados
Ejemplo
Eficacia Global del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
La eficacia global es moderada teniendo en cuenta las siguientes resultados;
-
85
Ejemplo
Impacto Directo del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Impacto relacionado con el fin directo: reduccin de enfermedades de origen hdrico
Segn el marco lgico ajustado, el fin directo del proyecto es reducir la incidencia de
enfermedades de infecciones intestinales y dermatolgicas. Con la finalidad de ubicar
los cambios en ste aspecto despus del proyecto, y tambin verificar la contribucin
del proyecto en dichos cambios, la siguiente informacin fue recopilada a travs de una
encuesta entre la poblacin, aplicada a ambos grupos: beneficiarios y no beneficiarios
(grupo de control);
-
86
lavado de manos
Contina
Continuacin
almacenamiento de agua
Lnea base
antes de la
intervencin
(2005)
Beneficiarios
No
beneficiarios
(1)
(2)
(3)
(2) (3)
Antes de comer
25%
41%
29%
12%
Despus de ir al bao
23%
37%
26%
11%
7%
18%
8%
10%
70%
96%
88%
8%
71
162
91
Impacto neto
del proyecto
Evaluacin de Resultados
Lavado de manos
Almacenamiento de agua
Lava depsito diariamente
Tratamiento de agua para beber
Hierve el agua
282
Contina
87
Continuacin
Impacto Directo del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Las enfermedades intestinales y dermatolgicas tambin se redujeron drsticamente
despus del proyecto. En el grupo de los beneficiarios el nmero de casos por cada mil
pobladores baj a 71 de 282, y en el grupo de los no beneficiarios baj a 162. El descenso de
91, que es la diferencia entre 162 y 71 es considerada como un impacto neto del proyecto.
Es decir, se deduce que el proyecto logr reducir el nmero de casos de enfermedades
intestinales y dermatolgicas al 32% (91/282), lo cual se presume est asociado con el
incremento de las prcticas de higiene domstica. Las diferencias que se observan entre
la lnea base, la incidencia entre los beneficiarios y los no beneficiarios demuestra que la
mejora en las condiciones de saneamiento es un efecto combinado del incremento en la
disponibilidad de agua y el mayor conocimiento de las buenas prcticas de higiene.
Ahorro del costo y tiempo para conseguir agua
El proyecto ha impactado en el ahorro de costos en las familias en promedio de 27 nuevos
soles, resultado del pago por el agua en la situacin sin proyecto (45 nuevos soles), menos
el pago actual estimado en la evaluacin (18 nuevos soles).
Con respecto al tiempo para conseguir agua, antes del proyecto se demoraban en
promedio 35 minutos, en ese sentido, hoy cuando ya cuentan con el servicio, este tiempo
constituye el ahorro de tiempo, dado que hoy no pierden tiempo en abastecerse al contar
con el servicio al alcance, dentro de sus viviendas.
88
Ejemplo
Impactos no previstos / negativos del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Impacto en los precios de terreno
Evaluacin de Resultados
Respondiendo a una de las preguntas especficas del TdR, se examinaron los cambios
en los precios del terreno despus del proyecto. Para poder cuantificar el impacto del
proyecto en el precio del m2 de terrenos, se incluyeron en la encuesta algunas preguntas
que nos permitiran tener dichos valores, para tal fin, se investig mediante la encuesta,
respecto al valor del m2 de terreno antes que se ejecute el proyecto de agua potable y
alcantarillado, obtenindose una media de 60 soles por m2.
De igual manera, se investig el valor actual en el segmento que cuenta con servicios de agua
potable y alcantarillado y en aquellos segmentos que no cuentan con dicho servicio y en el
segundo caso el valor es de 136 soles por m2 de terreno. El impacto total generado es de un
incremento de 209 soles por m2, sin embargo el impacto neto del proyecto es de 133 soles
por m2 de terreno y el impacto derivado de otros aspectos es de 76 nuevos soles por m2.
Como podr apreciarse, el impacto neto del proyecto por la instalacin de los servicios de
agua potable y alcantarillado, es mayor al generado por otras causas.
Lnea base
antes de la
intervencin
(2005)
Precio por m2 de
terreno
Sin servicios de
red de agua y
alcantarillado
Impacto neto
del proyecto
(1)
(2)
(3)
(2) (3)
60 Soles
269 Soles
136 Soles
133 Soles
89
90
Ejemplo
Operacin y Mantenimiento del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para
la Quebrada Azul
La infraestructura e instalaciones del proyecto, de acuerdo a las visitas realizadas y
evaluaciones correspondientes se encuentran en buen estado de conservacin, es decir
la infraestructura civil se encuentra bien. En el caso de los pozos, hay uno de ellos que se
encuentra por equipar, el mismo que se implementar de acuerdo a la demanda.
Evaluacin de Resultados
91
92
Ejemplo
Capacidad Tcnica y Gerencial del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado
para la Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
93
94
Ejemplo
Estado Financiero del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la
Quebrada Azul
Evaluacin de Resultados
95
Ejemplo
Sostenibilidad global del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado para la
Quebrada Azul
Basado en los anlisis descritos en los puntos anteriores, se puede concluir que el proyecto
es sostenible sobre la base de la operatividad del proyecto, as como sobre la capacidad
tcnica, gerencial y financiera de EMAPA, a pesar de la ausencia de asignacin de recursos
humanos adicionales.
96
Evaluacin de Resultados
Ejemplo
Recomendaciones de la Evaluacin de Resultados del Sistema de Agua Potable y
Alcantarillado para la Quebrada Azul
En base a los resultados de la evaluacin ex post del proyecto, las siguientes
recomendaciones fueron hechas por el EEI;
-
-
97
Ejemplo
Lecciones Aprendidas de la Evaluacin de Resultados del Sistema de Agua
Potable y Alcantarillado para la Quebrada Azul
Basados en las experiencias del proyecto, las siguientes lecciones fueron formuladas por
la EEI.
Preparacin social y adquisicin de tierras en la etapa de pre inversin
Con la finalidad de evitar demoras inesperadas en la ejecucin, la preparacin social
es crtica en la etapa de pre inversin. Debe profundizarse el anlisis de involucrados y
advertir a los grupos de inters contrarios al proyecto. No debe pasarse a la siguiente fase
de inversin si es que no se cuenta con el saneamiento fsico legal de los componentes.
Educacin sanitaria
Fin directo de un PIP de sector saneamiento, reduccin de enfermedades de origen hdrico,
son totalmente alcanzables solamente cuando la disponibilidad de agua y los servicios
de saneamiento se combinan con el conocimiento adecuado y la buena conducta de los
beneficiarios en sus prcticas de higiene, las mismas que se pueden promover a travs de
la educacin sanitaria como parte del proyecto.
Contina
98
Continuacin
Proyeccin de la demanda en el estudio de pre inversin
Evaluacin de Resultados
99
100
Anexos
101
Anexo 1
Anexos
104
Anexos
4.1 Pertinencia
El proyecto es pertinente ya que es coherente con las necesidades y las polticas
de desarrollo tanto al momento de la evaluacin como en el presente.
Se requera con urgencia el mejoramiento de estos servicios en el rea
Metropolitana de Lima y Callao, la misma que estaba experimentando una continua
afluencia de la poblacin migrante de las reas rurales, teniendo en cuenta que:
105
106
4.2 Eficiencia
(1) Componentes
El total de los 12 distritos en donde se llev a cabo la rehabilitacin del sistema
de agua y de alcantarillado son distritos cntricos con un alto porcentaje de residentes
con medianos o altos ingresos. Se dio prioridad a estos distritos sobre la base de que la
reduccin de agua no facturada por medio de la rehabilitacin conllevar a la mejora de
la rentabilidad para SEDAPAL en comparacin con trabajos similares en otros distritos.
Mientras que los distritos seleccionados y los sub-componentes fueron los
previstos, la cantidad de logros reales vari considerablemente de un tipo de instalacin
a otro. Estas discrepancias pueden atribuirse a las siguientes circunstancias aparte
del hecho de que las cantidades al momento de la evaluacin fueron estimaciones
aproximadas.
<Rehabilitacin de las Redes de Agua>
Despus del inicio de la ejecucin del proyecto, se llev a cabo el Programa de
Anexos
107
108
(3) Perodo
El perodo del proyecto se planific para 82 meses comenzando en Febrero de
1995 y finalizando en Noviembre del 2001, sin embargo comenz en Marzo de 1996 y
finaliz en Septiembre del 2004. En consecuencia, el perodo del proyecto se extendi
a 103 meses o 126% del plan original. Al momento de la evaluacin se planific que el
trabajo bajo la porcin del prstamo por JICA comenzara a mediados del 1997 pero
el trabajo comenz recin en Septiembre de 1999, ms de dos aos ms tarde que
lo planeado, debido al procedimiento de contratacin mucho ms extenso de lo
originalmente previsto y las restricciones impuestas por el gobierno peruano sobre
los fondos a ser utilizados en vista de la situacin de austeridad fiscal que afrontaba el
gobierno.
En los aos posteriores, el proceso de obtencin de permisos, etc. de las
autoridades locales se retras y el trabajo de rehabilitacin que inclua la excavacin
de calles existentes result bastante complicado. Como resultado, el proyecto fue
finalmente completado en Septiembre del 2004, casi tres aos despus de la fecha de
Anexos
Suministro de Agua
109
110
111
Valor
proyectado
75% (1995)
91,1% (2008)
88%
Nmero de conexiones
1 020 000
Produccin de agua
642 millones de m3
(1997)
20,4 m3/seg(1997)
659 millones de m3
(2008)
20,9 m3/seg (2008)
890 millones de m3
28,1 m3/seg
Promedio de la continuidad
Valor no planeado
31% (1994)
25% (2007)
29%
Agua no facturada
45,0% (1994)
37,0% (2008)
41%
Nivel de micro-medicin
3,4% (1994)
70,3% (2008)
46%
Fuente: SEDAPAL
En los siete distritos objetivo de la porcin del prstamo por JICA, aproximadamente
un milln de personas (alrededor del 12% de la poblacin total de 8,6 millones en el rea
Metropolitana) estuvieron usando el servicio de suministro de agua en el 2007. Aunque el
nmero de hogares que utilizan este servicio se increment en un 10% en 10 aos, la tasa
de agua no facturada cay en un 21%, lo que ilustra el efecto de conservacin del agua del
Proyecto. El promedio de horas de suministro de agua en estos siete distritos aument de
unas 16 horas diarias en 1999 a 21,4 horas por da para el 2008, estableciendo un rgimen
de casi 24 horas diarias de suministro de agua con excepcin del distrito del Callao (19,5
horas por da) y del distrito del Rmac (20,2 horas al da). El nmero de obras de reparacin
de redes de agua realizadas por el Centro de Servicio de Surquillo, responsable de tres
112
de los siete distritos, cay de 802 en el 2000 a 352 en el 2008, mostrando claramente el
efecto positivo de la rehabilitacin del sistema.
De acuerdo a los resultados de las encuestas al consumidor llevadas a cabo
anualmente por SEDAPAL con 3 000 hogares en el rea Metropolitana, el promedio de
clientes que se encuentran satisfechos con el servicio de suministro de agua aument
de 30% en 1998 a 62% en el 2007, indicando claramente la mejora del servicio
De acuerdo a una encuesta realizada a los usuarios de agua de 120 hogares
en el rea sujeta a la porcin del prstamo por JICA, la mitad de estos hogares son
conscientes de la mejora en trminos de continuidad, presin y calidad de agua en
comparacin con hace 10 aos y ms del 90% estn satisfechos con la continuidad,
la presin, la calidad del agua y el servicio de agua potable en general. Casi todos los
hogares respondieron que estn ahorrando en el uso del agua en comparacin con la
situacin de hace 10 aos y la razn principal de sto para alrededor del 25% de estos
hogares es la reduccin de la cuenta del agua. Aproximadamente el 20% de los hogares
Anexos
respondi que el nivel actual del cargo por consumo de agua es muy elevado.
(d) Expansin del Servicio en Pueblos Jvenes
En el marco del proyecto, el servicio de suministro de agua se expandi en
los pueblos jvenes y 200 000 familias en su mayora de bajos ingresos bajos fueron
recientemente conectadas al servicio de suministro de agua. Mientras que este
trabajo fue realizado bajo la porcin del Banco Mundial, la reduccin de las fugas y
la optimizacin en la distribucin del agua bajo la porcin del prstamo por JICA
indirectamente contribuy a la expansin del servicio a travs de un aumento del
volumen de agua disponible.
La encuesta a los usuarios de agua, llevada a cabo con alrededor de 40 familias
en los pueblos jvenes donde los residentes pertenecen mayoritariamente al grupo
de bajos ingresos, encontr que 80% de los residentes del rea local reconocen que
113
Despus del
proyecto
1 174 (2002)
821 (2007)
128 (2002)
55 (2007)
75% (1995)
90,4% (2008)
1,3% (1996)
14,6% (2008)
Fuente: SEDAPAL
La encuesta a los usuarios del agua arroj que la mitad de las viviendas en
los siete distritos objeto del proyecto de la porcin del prstamo por JICA creen
que la contaminacin por aguas servidas ha disminuido y 75% cree que los hedores
114
han disminuido en los ltimos 10 aos con un 62% que responde que el servicio de
alcantarillado ha mejorado en el mismo periodo. El 73% respondi que no ha encontrado
ningn problema en particular con el actual servicio de alcantarillado mientras que 79%
manifiesta estar satisfecho.
En general, en las reas donde la red de alcantarillado fue rehabilitada bajo el
proyecto, el servicio de alcantarillado ha mejorado. Se puede determinar que las metas
del proyecto en cuanto al servicio de alcantarillado, fueron en su mayora alcanzadas.
Mientras el ndice de cobertura del servicio de alcantarillado en el rea
Metropolitana de Lima y Callao super el 90%, el ndice real de tratamiento de aguas
servidas de un 15% es an bajo.
4.4 Impactos Directos
(1) Mejoramiento del Saneamiento Ambiental
De acuerdo a la encuesta hecha a los usuarios del servicio de agua potable, el 58%
Anexos
de viviendas en los siete distritos objeto del proyecto respondieron que las condiciones
de salubridad en el hogar han mejorado en comparacin con la situacin de 10 aos
atrs, principalmente debido a la mejora del acceso al agua potable. El monitoreo de
la calidad del agua llevado a cabo por SEDAPAL arroj que casi todas las muestras
tomadas de las redes de distribucin de agua se encontraban dentro de los estndares
para el agua, lo que confirma la idoneidad de la calidad del agua suministrada. Por otra
parte, el nivel de hedores y casos de los atascos de redes de alcantarillado disminuy
en los siete distritos objetivos como se mencion antes, lo que sugiere una real mejora
del saneamiento ambiental en las zonas urbanas.
De acuerdo a la informacin provista por el Ministerio de Salud que se muestra
en el cuadro, ha habido una disminucin en el nmero de casos de diarrea y disentera
en los siete distritos objeto o el rea Metropolitana de Lima y Callao. Como el nmero
de casos de diarrea y disentera es considerablemente impactado por el buen acceso
115
a agua limpia y costumbres higinicas tales como lavarse las manos antes de comer
en general, bien puede ser el caso de que el efecto positivo del proyecto en este
sentido est siendo reforzado por la influencia de otros factores. El Ministerio de
Salud ha estado implementando una campaa a nivel nacional para fomentar el lavado
frecuente de las manos para prevenir la diarrea. No ha habido otro brote de clera en
Per desde finales de los aos 90.
Cambios Histricos en el ndice de Incidencia de la Diarrea
2005
2006
2007
2008
Diarrea
41 499
43 449
38 639
31 892
Disentera
2 346
1 603
1 269
836
116
117
4.5 Sostenibilidad
Se espera que el proyecto sea altamente sostenible, siendo operado y mantenido
sin problemas por un capacitado organismo ejecutor.
(1) Operacin y Mantenimiento
La oficina central de SEDAPAL es responsable de la operacin y mantenimiento
de las lneas de conduccin y redes primarias de agua potable (hasta el punto de
entrada en cada sector) aunque algunos trabajos de reparacin pueden ser confiados
a contratistas externos. En el caso de redes primarias de alcantarillado, la limpieza y
reparacin es realizada por contratistas externos. En el caso de tuberas secundarias de
distribucin y de alcantarillado, el departamento de mantenimiento de cada uno de los
siete centros de servicio es responsable de su operacin y mantenimiento. La conexin
de nuevos usuarios y el mantenimiento y reparacin de las tuberas son confiados a
contratistas externos. La sala de control en la oficina central controla a distancia la
produccin de agua, la transmisin y distribucin mediante el sistema SCADA. Este
sistema cubre casi por completo el rea del proyecto. En las zonas no cubiertas por
SCADA, los operadores estn desplegados en cada rea para operar manualmente las
bombas y vlvulas.
Los resultados de la inspeccin de campo y un informe de SEDAPAL indican que
todas las nuevas instalaciones construidas/instaladas bajo el proyecto, incluyendo
aquellas bajo la porcin del prstamo por JICA, son de trabajo favorable y que no se han
encontrado mayores problemas de mantenimiento ya que cuenta con un apropiado
sistema para ello.
(2) Capacidad Tcnica y Gerencial del Operador
Al momento de la evaluacin, se plane confiar el departamento de operacin
de SEDAPAL a una compaa privada. Sin embargo, este plan fue retirado por el nuevo
gobierno que asumi el poder en 1995. En su lugar, SEDAPAL ha estado implemen-
118
119
120
121
122
l/s
Hora / da
No.
roturas / km
reclamos /
conexin
Capacidad de produccin
Turbiedad
Presencia de coliformes
termotolerantes
Densidad de reclamos
Nmero
Unidad
Nombre
Definicin
1.
Indicador del desempeo general de los servicios de abastecimiento de agua. Para ser aplicado a
proyectos con un fuerte componente de fortalecimiento de la administracin.
Para ser aplicado a un proyecto que incluya rehabilitacin de redes de agua y/o capacitacin en operacin y
mantenimiento. La contribucin del proyecto se analiza en funcin a la tendencia histrica.
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Objetivo es 100%. De acuerdo a la disponibilidad de la data y caractersticas del proyecto, puede ser aplicado a
todo el sistema, por sectores, o slo para la zona de influencia del proyecto.
Indicador relacionado a la contaminacin fecal. Objetivo es 0%. Puede utilizarse para compararlo con la
.situacin antes del proyecto, siempre que se cuente con la data previa.
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad Principal
Disponibilidad
Principal
Componentes Principal
Componentes Principal
Objetivo es 100%. De acuerdo a la disponibilidad de la data y caractersticas del proyecto, para ser aplicado a
todo el sistema, por sectores, o slo para la zona de influencia del proyecto.
Se compara con el valor planificado y el valor antes del proyecto. En un proyecto que considere nicamente
ampliacin de cobertura, el incremento de este indicador reflejar la contribucin del proyecto.
Principal indicador para la calidad del servicio provisto por el proyecto. Comparable con el valor anterior
al proyecto, y comparable tambin con el valor planificado. De acuerdo a la informacin disponible y a las
caractersticas del proyecto, puede ser aplicada a todo el sistema, a cada sector, o solamente para la zona de
influencia del proyecto. Los registros operacionales podran ser verificados utilizando la data de la encuesta de
campo con los usuarios.
Comparable con el valor planificado y con el valor anterior al proyecto. El valor planificado ser establecido
considerando el programa de mantenimiento de la planta de agua.
Comparable con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos que consideren nuevas conexiones de
agua potable.
Comparacin con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos deconstruccin / mejoramiento /
rehabilitacin de componentes de produccin de agua
Anexo 2
Indicadores Tpicos del Sector Saneamiento
Contina
Operador
Operador
Operador
Exmenes de
laboratorio
Operador
Encuesta a los
usuarios
Operador
Operador
Encuesta a los
usuarios
Operador
Unidad Ejecutora
Unidad Ejecutora
Fuentes
123
Sol / mes
Min-hab / da
No.
Micro-medicin
Agua no facturada
Anexos
lt. / ao,
lt/mes
l/d
Unidad
Definicin
Nombre
Continuacin
Beneficios Directos
Impactos Directos
Principal
Indicador auxiliar
Indicador auxiliar
Para ser aplicado al proyecto que reemplaz la pileta pblica, pozo, ro u otra fuente de agua fuera del hogar,
con las conexiones domsticas. Comparable con valores antes del proyecto.
Se espera que el mejoramiento del saneamiento ambiental como resultado del proyecto reduzca la incidencia
de enfermedades relacionadas al uso del agua. Si es difcil obtener datos fiables sobre el nmero de casos, el
nmero de atenciones en los establecimientos de salud podra ser utilizado como un indicador alternativo, que
podra ser verificado a nivel familiar con la informacin obtenida a travs de la encuesta.
Indicador del nivel de micro-medicin que ser relacionado al nivel de ahorro de agua as como a la
sostenibilidad financiera de la empresa de agua. Para ser aplicado a un proyecto con componente de micromedicin..
Indicador del nivel de prdidas fsicas y comerciales. Anlisis de la contribucin de los proyectos a la
tendencia histrica. Puede ser aplicado a cualquier tipo de proyecto, principalmente para los proyectos
con rehabilitacin y/o componentes de micro medicin
Beneficios Directos
Beneficios Directos
Principal
Utilizacin
Principal
Comparable con el valor planificado, con el valor antes del proyecto y adems con el promedio nacional/
objetivo. Para ser estimado a partir del volumen de agua facturada, nmero de conexiones y nmero promedio
de usuarios por conexin. (para ser discutido)
Se espera que el incremento de la disponibilidad de agua conduzca hacia un incremento de las prcticas de
higiene en la familia y mejoramiento del saneamiento ambiental. Comparacin antes / despus del proyecto.
Note que pueden existir otros factores para tales incrementos, por ejemplo, campaas pblicas de higiene,
que pueden o no ser parte del proyecto. La frecuencia de lavado de manos se vincula ms a la frecuencia de las
enfermedades de origen hdrico que otros tipos de las prcticas higinicas.
Comparacin antes / despus del proyecto. Debido al incremento en el acceso al agua por tubera, se espera
que los usuarios paguen menos por el agua embotellada, tanque de agua, etc, y que el total de los gastos de la
familia para beber agua se reduzca. El costo del tiempo de ir a buscar agua, ser convertido en costo monetario
y contabilizado tambin.
Utilizacin
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin Principal
Indicador del nivel de utilizacin de la red de distribucin por el proyecto. El objetivo es 100%. Para ser aplicado
a la nueva red de distribucin realizada por el proyecto.
Comparable con valores planificados/ proyectados. De acuerdo al tipo de fuente de agua en el sistema y las
caractersticas del proyecto, puede aplicarse por tipo de fuentes, por plantas de agua, etc.
Se compara con el valor planificado, con el valor antes del proyecto y tambin con el promedio nacional y
objetivo nacional
Operador
Operador
MINSA
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Fuentes
124
%
atoros /
km
No.
Cobertura de alcantarillado
Volumen de tratamiento de
desages
l/s
No.
Nmero
l/s
Unidad
Definicin
Alcantarillado / SANEAMIENTO
Capacidad de tratamiento
Nombre
3.
Indicador del nivel de utilizacin de la red de desage. El objetivo es 100%. Para ser aplicado a
la nueva red de distribucin realizada por el proyecto.
Principal indicador de disponibilidad a nivel del sistema. Comparable con el valor planificado,
con el valor antes del proyecto y tambin con el promedio nacional, objetivo nacional
Indicador de eficiencia operacional de cada PTAR. Para ser calculado basado en el promedio
de concentracin de DBO(mg/l) en el flujo de entrada y el flujo de salida. Sern comparados
valores promedio mensuales y anuales con los valores objetivos. En caso de rehabilitacin /
mejoramiento de PTAR, para ser comparado tambin con valores antes del proyecto.
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. En un proyecto que
considere nicamente ampliacin de cobertura, el incremento de este indicador reflejar la
contribucin del proyecto.
Comparable con el valor planificado. Para ser aplicado en proyectos que incluyen nuevas
conexiones de alcantarilado
Comparable con el valor planificado. A ser aplicado en proyectos que incluyan construccin /
mejoramiento / rehabilitacin de componentes de tratamiento de agua residual.
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin
Principal
Utilizacin Principal
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Disponibilidad
Componentes
Principal
Componentes
Principal
Tipo del
Indicador
Contina
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Operador
Unidad Ejecutora
Unidad Ejectora
Fuentes
125
g/s
mg/l
No.
Percepcin de la poblacin
sobre la mejora del saneamiento
ambiental
Anexos
Unidad
Definicin
Nombre
Continuacin
Se espera que el mejoramiento del saneamiento ambiental como resultado del proyecto
conduzca hacia una disminucin de la incidencia de enfermedades de origen hdrico.
Hallazgos basados en la informacin del MINSA podran ser verificados a nivel familiar con la
informacin obtenida a travs de la encuesta.
Comparable con el valor anterior al proyecto a fin de determinar el impacto del proyecto
sobre la calidad del agua del cuerpo receptor de los desages. Analiza la contribucin del
proyecto a la tendencia histrica.
Impactos Directos
Principal
Impactos Directos
Principal
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Beneficio Directo
Principal
Comparable con el valor planificado y con el valor antes del proyecto. Aplicable para
proyectos que incluyen componentes de tratamiento. Analiza su tendencia histrica y la
contribucin del proyecto al sistema de desage completo.
Indicador de la contribucin del proyecto a la reduccin de la contaminacin ambiental.
Compara con el valor planificado, el valor antes del proyecto.
Utilizacin
Tipo del
Indicador
Indicador de utilizacin de PTAR. Comparable con el valor planificado. Debe notarse que
la PTAR puede necesitar ajustar su volumen de tratamiento de acuerdo al nivel de DBO del
desage afluente a la PTAR
MINSA
Encuesta a los
beneficiarios
Encuesta a los
beneficiarios
Operador
Operador
Operador
Fuentes
snipnet@mef.gob.pe
www.mef.gob.pe