Revista Jurídica Da Fa7. Fortaleza, V. VII, Edição Especial Temas de Direito Privado

TEMAS DE DIREITO PRIVADO
Uma homenagem ao professor Agerson Tabosa

Edio Especial da Revista Jurdica da FA7
Volume VII - N 1 - Abril/2010
EDITOR
Felipe dos Reis Barroso
CONSELHO EDITORIAL
Agerson Tabosa Pinto, Alcio Saraiva Diniz ngela Teresa Gondim Carneiro,
Danilo Fontenelle Sampaio, Ednilo Gomes de Sorez, Fernando Antnio Negreiros Lima,
Ionilton Pereira do Vale, Joo Luis Nogueira Matias, Jos Feliciano de Carvalho,
Luiz Dias Martins Filho e Maria Vital da Rocha
CONSELHO INTERNACIONAL
Antonio Fernndez de Bujn
(Universidade Autnoma de Madri, Espanha)
Lus Rodrigues Ennes
(Universidade de Vigo, Espanha)
Maria Jos Bravo Bosch
(Universidade de Vigo, Espanha)
PROJETO EDITORIAL
SUPERVISO EDITORIAL
Solange Gomes
REVISO
Fernando Filgueiras
CAPA
Cludio Queiroz
EDIO DE TEXTO
Edwaldo Junior
Tiragem: 500 exemplares
NOTA DO ORGANIZADOR
MATRE DE PHILOSOPHIE: Ce sentiment est raisonnable: nam sine doctrina
vita est quasi mortis imago. Vous entendez cela, et vous savez le latin sans doute.
MONSIEUR JOURDAIN: Oui, mais faites comme si je ne le savais pas:
expliquez-moi ce que cela veut dire.
Molire em Le Bourgeois Gentilhomme (I, 4)
Ele foi meu professor de Direito Romano, na Faculdade de Direito da

Universidade Federal do Cear, nos idos de 1980. Tempo em que ainda tnhamos
um governo militar, tempo em que a universidade pblica andava (e infelizmente
continua) em penria, tempo em que a esttua de Clvis Bevilqua defronte
Faculdade quedava-se (e continua) cabisbaixa, decerto envergonhada com estripulias
de uma dona Tmis hoje menos pudorosa. Tempo em que datilografvamos os
trabalhos, tomvamos caipirinha na Volta e paquervamos cocotas vestindo blusinha
frente nica, ao som da Blitz (no falo de Clvis nem de Agerson, mas dos alunos).
Ele era diretor da Faculdade e eu, diretor de Imprensa do Centro Acadmico
Clvis Bevilqua e editor do Jornal do CACB. Por a, percebe-se que podia haver
certa animosidade no ar. Hoje ensinamos no curso de Direito da FA7. Ingressamos
juntos para lecionar na primeira turma, em 2002. Colegas, compartilhamos gentilezas
e ideias sobre livros, viagens e avaliao de alunos.
Os colaboradores desta obra uns colegas, outros ex-alunos do professor
Agerson prontamente juntaram-se para prestar tributo a um docente que, com
competncia, seriedade e inquietude, dignifica a carreira acadmica. Aqui h
professores brasileiros e estrangeiros, e alunos da graduao e da ps-graduao
que trataram de relevantes temas de Direito Privado, cujo estudo deve interessar a
qualquer profissional do Direito.
Ao comemorar dez anos de sua fundao, a FA7 homenageia um professor
que se dedicou exclusivamente ao magistrio, diferentemente de tantos outros da rea
jurdica. Um professor que publicou seus livros e artigos e que, ainda hoje, septuagenrio,
ministra aula na graduao e participa de eventos jurdicos mundo afora.
Que a dedicao profissional do professor Agerson sirva de exemplo aos que
vm por a.
Vale!
Comecinho das chuvas em Fortaleza, em 2010.
FB
Muita gente boa para agradecer: aos colaboradores, pela pronta resposta e
disponibilidade; professora Maria Vital da Rocha, pelo apoio; diretoria da FA7,
que patrocinou a publicao; aos meus pitaqueiros de planto, sempre alertas; e ao
pessoal da BookMaker, pelo empenho profissional.
O Organizador
FACULDADE 7 DE SETEMBRO
Rua Alm. Maximiano da Fonseca, 1395
Bairro Eng. Luciano Cavalcante
CEP 60811-024 - Fortaleza, Cear, Brasil
Fone: (+55.85) 4006.7600
www.fa7.edu.br
Diretor-Geral
Ednilton Gomes de Sorez
Diretor Acadmico
Ednilo Gomes de Sorez
Vice-Diretor Acadmico
Adelmir de Menezes Juc
Secretria-Geral
Fani Weinschenker de Sorez
Coordenadores de Curso
Administrao: Herclio Brito
Cincias Contbeis: Emlio Capelo
Comunicao Social: Juliana Lotif
Direito: Maria Vital da Rocha
Pedagogia: Selene Penaforte
Sistemas de Informao: Marum Simo
PREFCIO
Invadiu-me uma dupla sensao ao ser convidado para escrever este prefcio, fruto
de uma feliz iniciativa do prof. Felipe dos Reis Barroso para reverenciar este que o mestre
de todos ns, o prof. Agerson Tabosa Pinto.
Sinto simultaneamente a alegria de poder participar dessa justa homenagem e
a enorme responsabilidade de escrever o prefcio de uma obra que rene competentes
operadores de Direito que, nas ltimas cinco dcadas, tiveram o privilgio de ser discpulos
do mestre homenageado.
Prof. Agerson iniciou sua formao superior no conceituado Seminrio da Prainha,
em Fortaleza, quando lanou os alicerces que lastrearam sua slida formao humanstica.
Ao perceber sua pouca inclinao para o exerccio do sacerdcio, deixou o seminrio
e dedicou-se aos estudos do vernculo e da cincia jurdica, graduando-se, respectivamente,
em Letras Neolatinas e Direito pela UFC.
Prosseguindo sua jornada busca de conhecimentos mais aprofundados, cursou o
mestrado em Cincia Poltica (Instituto Universitrio de Pesquisa do Rio de Janeiro, IUPERJ)
e o doutorado em Direito do Estado (USP).
Com essa aprimorada formao acadmica, pde exercer com maestria a sua
verdadeira vocao o magistrio.
A partir da, ministrou a milhares de alunos conhecimentos em Direito Romano, em
nvel de graduao, na Faculdade de Direito da UFC e na Unifor; em Sociologia no curso
de Economia na Faculdade de Economia da UFC; e em Sociologia Jurdica no mestrado
em Direito da UFC.
Durante dez anos, foi diretor da Faculdade de Direito da UFC.
Professor por vocao, pode-se dizer dele o que Ea de Queirs dizia de Ramalho
Ortigo: No ensina apenas por ensinar, ensina por filantropia.
Publicou os seguintes livros:
Noes de Sociologia. 1. ed. (1970) 4. ed (2000). Fortaleza: UFC.
Estudos de Sociologia Especial. Fortaleza: UFC, 1976.
O Banco do Nordeste e a Modernizao Regional. Fortaleza: UFC, 1977.
Da Representao Poltica na Antiguidade Clssica. Fortaleza: UFC, 1987.
Teoria Geral do Estado. Fortaleza: UFC, 2002.
Sociologia Geral e Jurdica. Fortaleza: Qualigraf, 2005.
Direito Romano. 3. ed. Fortaleza: FA7, 2007.
Aposentado da UFC em 1993, recusou ao otium cum dignitate e continuou exercendo
o magistrio na Unifor (1994 a 2003), e, desde 2002, ministra a disciplina de Direito Romano
na FA7.
Tive a feliz oportunidade de participar, como convidado, de um tribunal de doutorado
(nome dado na Espanha nossa banca examinadora de doutorado), na Faculdade de Direito
de Ourense (Universidade de Vigo). A banca compunha-se de cinco doutores em Direito,
dos quais dr. Agerson era o nico estrangeiro. Senti orgulho, como brasileiro, de assistir
sua participao, impressionando a todos os presentes por seus comentrios, pertinentes e
judiciosos, em que demonstrava seus profundos conhecimentos em Direito Romano.
Prof. Agerson participa das seguintes instituies e entidades profissionais:
Membro do Conselho de Representantes da Associao dos Professores de Ensino

Superior do Cear (APESC);
Diretor do Colgio Brasileiro da Faculdade de Direito;
Membro Diretor da Associacin Ibero-Americana de Derecho Romano, com sede
em Oviedo (Espanha);
Membro do International Institute for Sociology of Law (ISL), com sede em Oati
(Pas Basco, Espanha).
Com o mestrado em Cincia Poltica, desejou sentir o que Cames definiu como o
saber de experincia feito, aceitando o honroso convite do governador Virglio Tvora para
dirigir a Casa Civil no seu segundo mandato, quando coordenou as atividades de todas as
secretarias do estado do Cear. Naquela poca, pde vivenciar o difcil funcionamento dos
rgos pblicos, muitas vezes emperrados por uma asfixiante burocracia cartorial.
No exerccio da cidadania, aceitou a indicao feita pelo deputado estadual Roberto
Pessoa para presidir o Instituto Tancredo Neves (ITN), que visa conscientizao da populao,
especialmente de jovens, em relao realidade poltica nacional e na busca de solues dos
endmicos problemas que tm emperrado o desenvolvimento socioeconmico de nosso pas.
Prof. Agerson pode ser, como ningum, classificado como polivalente face s suas
atividades no Rotary Club International e nos esportes.
Foi presidente do Rotary Club Alagadio, governador do Distrito 4490 (englobando
os estados do Cear, Piau e Maranho) e presidente da Comisso Distrital da Fundao
Rotria (desde 1990), tendo sido agraciado com a Medalha do Mrito Rotrio Raimundo
Oliveira Filho.
Ostenta o ttulo de ser o brasileiro que mais participou das Convenes Internacionais
do Rotary, com mais de vinte atuaes ao redor do mundo.
Nos esportes, sempre disputou animadas partidas de futebol, religiosamente, aos
sbados tarde, no Azevedo. Quando mais jovem, caracterizou-se por ser um veloz
ponta-esquerda e, com o tempo, achou mais prudente jogar na defesa, em que sempre foi
um vigoroso e combativo lateral-esquerdo.
Participou tambm do Tribunal Esportivo do Cear como juiz e exerceu a presidncia
da Federao Cearense de Voleibol durante dois mandatos.
Integrou, por diversas vezes, como dirigente, as delegaes de acadmicos cearenses
na disputa de Jogos Universitrios Brasileiros.
casado com a dra. Maria Vital da Rocha, pai de duas filhas, Ana Cristina e Adriana
Flvia, e av de quatro netos.
Concluo, afirmando que o dr. Agerson, por sua competncia profissional na rea do
Direito e por sua importante participao nos diversos segmentos sociais de nosso Estado,
j no se pertence.
um autntico patrimnio que engrandece a terra de Iracema.
uma lenda viva e um exemplo a ser seguido pelas geraes psteras.
Rogamos a Deus, de quem o prof. dr. Agerson Tabosa Pinto um fiel seguidor, que
continue a derramar, sobre ele e seus queridos, copiosas bnos, concedendo-lhe generosos
e dilatados anos sobre a Terra para que possamos continuar a usufruir de sua companhia
sempre edificante e agradvel.
Ednilo Sorez
Diretor Acadmico da FA7
SUMRIO
AUTORES BRASILEIROS
A Proteo Legal do Nome da Pessoa Natural
no Direito Brasileiro
Arthur Maximus Monteiro
13
Direito Fundamental Social Sade e a Relao

entre Particulares
Aruza Albuquerque de Macedo
27
Danos a um Projeto de Vida?

Denise S Vieira Carr e Bruno Leonardo Cmara Carr
39
Cultura Livre: Colaborao e Compartilhamento

Edvaldo de Aguiar Portela Moita
53
A Constitucionalizao da Funo Social da Propriedade:

Alterao na Dogmtica do Direito Civil
Emanuel de Abreu Pessoa
A Prescrio e a Decadncia no Cdigo Civil
Eneas Romero de Vasconcelos
A Influncia Perene do Processo Civil Romano
nas Instituies Processuais Contemporneas
Fernando Antnio Negreiros Lima
65
77
91
Sociedade Limitada: Evoluo e Funo Econmica

Joo Luis Nogueira Matias
105
Reinvestigando a Natureza Jurdica da Propriedade

Jos Vander Tomaz Chaves
119
Direito Fundamental Educao e Home Schooling:

a Educao Domstica na Lei de Diretrizes e Bases da
Educao Nacional
Juliana Cristine Diniz Campos
143
Monitoramento de Correio Eletrnico Corporativo no

Ordenamento Jurdico Brasileiro: Estudos Jurisprudenciais
Lgia Maria Saraiva Barroso
159
Responsabilidade Patrimonial dos Scios

na Execuo Trabalhista
Lucas de Brando e Mattos
173
Responsabilidade Civil e Contratos de Locao

Predial Urbana
Marcelo Sampaio Siqueira
187
A Teoria Econmica da Propriedade no Neoliberalismo

Nathalie de Paula Carvalho
203
Estudo Dogmtico do Contrato de Comodato

no Cdigo Civil Alemo
Otavio Luiz Rodrigues Junior
217
A Clusula Penal do Contrato de Trabalho

Desportivo no Brasil
Rafael Teixeira Ramos
223
Usufruto: do Direito Romano aos Direitos Portugus

e Brasileiro
Raimundo Chaves Neto
243
Relao de Trabalho x Relao de Consumo: Uma Anlise

Sobre a Limitao da Competncia da Justia do Trabalho
Saulo Nunes de Carvalho Almeida e Antonia Morgana Coelho Ferreira
253
Obstculos Epistemolgicos: o Ceticismo Pirrnico

Srgio Borges Nery
265
AUTORES ESTRANGEIROS
Consequncias da Ruptura Ilcita do Contrato
de Trabalho Desportivo na Lei Portuguesa Uma M Soluo
Albino Mendes Baptista
279
El Derecho Romano como Elemento de Armonizacin

del Nuevo Derecho Comn Europeo
Alfonso Murillo Villar
287
Clasicidad del Derecho Fiscal Romano

Antonio Fernndez de Bujn y Fernndez
299
A Administrao da Justia no Direito Romano

A. Santos Justo
315
La Tabula Heracleensis: Organizacin Municipal

Carmen Lpez-Rendo Rodriguez
335
Ser que o Direito um Fenmeno Natural? Uma Crtica

da Posio de Pontes de Miranda
Gnther Maluschke
357
Posiciones Romansticas en Torno a la Solidaridad Natural

y Jurdica de la Prestacin de Alimentos entre Hermanos
Juan Miguel Alburquerque
369
El Derecho Romano en un Supuesto de Bigamia,

fechado en 1639
Justo Garca Snchez
381
Derecho Romano y Etica Convergente

Luis Anbal Maggio
393
Eclipse y Renacimiento de la Adopcin en su

Devenir Histrico
Luis Rodrguez Ennes
415
El Edictum de Convicio
Mara Jos Bravo Bosch
439
Notas Sobre la Abogaca en el Mundo Romano

Modesto Barcia Lago
457
LISTA DE ABREVIATURAS
AD
BGB
CC
CDC
CF/88
CLT
CPC
CPP
FA7
JECC
OAB
OIT
ONU
PIB
RE
RevJurFA7
STF
STJ
TJ/CE
UFC
UFPE
UnB
Unifor
USP
Ao Direta de Inconstitucionalidade
Brgerliches Gesetzbuch (Cdigo Civil alemo)
Cdigo Civil brasileiro
Cdigo de Defesa do Consumidor
Constituio Federal
Consolidao das Leis do Trabalho
Cdigo de Processo Civil
Cdigo de Processo Penal
Faculdade 7 de Setembro
Juizados Especiais Cveis e Criminais
Ordem dos Advogados do Brasil
Organizao Internacional do Trabalho
Organizao das Naes Unidas
Produto Interno Bruto
Recurso extraordinrio
Revista Jurdica da FA7
Supremo Tribunal Federal
Superior Tribunal de Justia
Tribunal de Justia do Estado do Cear
Universidade Federal do Cear
Universidade Federal de Pernambuco
Universidade de Braslia
Universidade de Fortaleza
Universidade de So Paulo
A Proteo Legal do Nome

da Pessoa Natural no
Direito Brasileiro
Arthur Maximus Monteiro
Mestrando em Direitos Fundamentais pela Universidade de Lisboa. Ps-graduado em Direito Processual Civil pela UECE/FESAC. Advogado.
arthurmaximus@bol.com.br
Sumrio: Introduo. 1. Direito ao nome.
2. Proteo jurdica do nome. Referncias.
Resumo: Neste artigo procuraremos analisar os principais aspectos relacionados

ao nome da pessoa natural no direito brasileiro. O primeiro problema diz respeito
prpria delimitao da matria: o que se entende por direito ao nome? Afastando figuras correlatas que possuem a mesma origem a personalidade , a pesquisa centrar-seno
exame dogmtico da matria. Sero definidos: 1 os elementos constitutivos do nome;
2 o que se entende por pseudnimo; 3 qual a proteo jurdica dispensada pelo
nosso ordenamento ao nome, seja no campo penal, seja no campo civil.
Palavras-chave: Direito privado. Direitos da personalidade. Direito ao nome.
INTRODUO
A cincia jurdica possui natureza intrinsecamente conservadora. Entenda-se:
seja-se organicista ou contratualista, inequvoco concluir que o Estado existe para
manter e conservar um determinado status quo. E o instrumento utilizado para manter e conservar uma determinada ordem das coisas precisamente o Direito.
Cuida o Direito de estabelecer regras de conduta que permitam aos seres humanos conviverem com um mnimo de harmonia. Da porque, se h um s sujeito, no
h Direito; o Direito pressupe o mnimo de dois sujeitos a se relacionarem para ento
surgir e aplicar-se.
O estabelecimento, a conservao e a reparao de relaes sociais a funo ltima
do sistema jurdico. Seu pressuposto , pois, a existncia de uma sociedade ou, mais especificamente, de uma pluralidade de indivduos cujas relaes o Direito pretende regular.
14 K
Temas de Direito Privado
Mas, para que os indivduos possam relacionar-se, indispensvel que se identifiquem. natural que busquem diferenciar-se uns dos outros no somente por sinais
fsicos, mas tambm por sinais distintivos. parte da natureza humana, portanto,
atribuir-se um nome1.
o nome o primeiro bem jurdico associado pessoa. por ele que o sujeito
se individualiza perante os demais. o smbolo grfico e fontico pelo qual a pessoa
ser conhecida por toda sua existncia, e mesmo depois dela. , talvez, aquilo que lhe
mais prprio e caro, a tal ponto que no exageraramos se dissssemos que chega a se
confundir com a prpria personalidade individual.
Embora intuitivamente j se pudesse pensar que a ordem jurdica protegia o
nome como verdadeiro bem jurdico da pessoa, foi com o Novo Cdigo Civil que esse
direito foi definitivamente incorporado ao ordenamento nacional.
1 DIREITO AO NOME
Antes de entrarmos na controvrsia doutrinria acerca do direito ao nome,
necessrio estabelecer precisamente do que se trata.
O direito ao nome no o mesmo que o direito de dar um nome. O primeiro prprio
do indivduo; o segundo, dos pais. Como lembra Venosa, ao nascermos, ganhamos
um nome que no tivemos a oportunidade de escolher (Venosa, 2006, p. 185). E no
o tivemos porque o direito de escolha do nome , em princpio, dos pais, e no do indivduo. Este tem o direito de receber e possuir um nome; mas a escolha do nome algo que,
A necessidade de identificar-se problema que no escapa sequer aos poetas. o caso, por
exemplo, de Joo Cabral de Melo Neto, clebre poeta pernambucano, autor do clssico da
literatura brasileira Morte e Vida Severina: um auto de natal pernambucano. No primeiro captulo, logo
em seu incio, a personagem principal Severino indaga-se como apresentar-se plateia:
O meu nome Severino, no tenho outro de pia.
Como h muitos Severinos, que santo de romaria,
deram ento de me chamar Severino de Maria;
como h muitos Severinos, com mes chamadas Maria,
fiquei sendo o da Maria do fi nado Zacarias.
Mas isso ainda diz pouco: h muitos na freguesia,
por causa de um Coronel que se chamou Zacarias
e que foi o mais antigo senhor desta sesmaria.
Como ento dizer quem fala ora a Vossas Senhorias?
Vejamos: o Severino da Maria do Zacarias l da Serra da Costela, limites da Paraba.
Mas isso ainda diz pouco: se ao menos amais cinco havia,
com nomes de Severino, fi lhos de tantas Marias,
mulheres de outros tantos, j fi nados, Zacarias,
vivendo na mesma serra magra e ossuda em que eu vivia.
A Proteo Legal do Nome da Pessoa Natural no Direito Brasileiro
K 15
em princpio, no lhe cabe, mas aos seus ascendentes. Tanto assim que somente nos
casos autorizados em lei o sujeito pode alterar seu nome. A escolha dos pais, em princpio, definitiva e insusceptvel de mudana.
A rigor, cuida-se no somente de um direito, mas tambm de um dever. Tem-se,
na verdade, um poder-dever dos pais quanto escolha do nome do fi lho. Mas no se
trata, obviamente, de um direito absoluto. A prpria lei estabelece balizas para a escolha do nome no ordenamento brasileiro. Os pais no podem, por exemplo, atribuir
ao fi lho um nome que o sujeite ao ridculo. A despeito de essa posio no ser pacfica
(Pontes de Miranda, 2000, p. 305), cremos ser ela mais consentnea com o regramento
positivo existente no direito brasileiro.
importante destacar, tambm, que o direito ao nome no se confunde com o
direito honra, reputao e ao bom nome (Dray, 2006, p. 41/42). Conquanto os demais
tambm sejam direitos da personalidade, com ele no se confundem. Tratam, na verdade, de aspectos diversos da personalidade do indivduo, relativos ao conceito que a
sociedade e o prprio indivduo faz de si mesmo. No cuidam, propriamente, do direito
de individualizar-se perante os demais (Carvalho, 1972, p. 37).
1.1 CONCEITO DE NOME

As definies de nome so to variadas quanto o prprio tema. Afirma-se, com
frequncia, que o nome um sinal distintivo do sujeito, que serve para diferenci-lo de
seus semelhantes (De Cupis, 1950, p. 139; Venosa, 2006, p. 185). H ainda os que relacionam o nome identificao da ascendncia materna, paterna ou ambas do ser
humano (Pereira, 1998, p. 155). Mas isso ainda no nos diz precisamente o que o nome.
Dizer-se que o nome serve para identificar o sujeito, ou mesmo para indicar sua
origem familiar, no propriamente um conceito de nome2, mas a sua funo. Alm
disso, h ainda de se lembrar que o nome designa no somente pessoas, mas coisas
inanimadas, animais, lugares e mesmo apenas ideias (Coelho, 1953, p. 168).
Sobre esse aspecto, inevitvel no recordar Julieta, uma Capuleto, a expressar sua frustrao pelo
fato de no poder amar um integrante da casa dos Montecchios, em razo do dio existente entre as
duas famlias:
Tis but thy name that is my enemy;
Thou art thyself, though not a Montague.
Whats Montague? it is nor hand, nor foot, nor arm, nor face, nor any other part belonging to a man.
O, be some other name! Whats in a name?
That which we call a rose by any other name would smell as sweet;
So Romeo would, were he not Romeo calld, retain that dear perfection which he owes without that title.
Romeo, doff thy name, and for that name which is no part of thee take all myself.
SHAKESPEARE, William. Romeo and Juliet. Act II, Scene 2.
16 K
Antes de mais nada, o nome um sinal grfico ou fontico3. Grfico, porque normalmente expresso na forma escrita. Fontico, porque escrita corresponde um certo
modo ou forma de pronncia, a identificar oralmente o indivduo4. Estabelecido o
sinal, atribui-se-lho a um sujeito. E dessa atribuio que, ento, o nome passa a manifestar seu trao distintivo. O conceito, pois, precede a funo, e no o contrrio.
Os hebreus costumavam ter apenas um nome (Moiss, Jac, Davi). Com o tempo,
com a pluralidade de indivduos, foram acrescentando outros nomes para diferenciarem-se
uns dos outros. Esses nomes ordinariamente designavam ou a origem topogrfica ou mesmo a profisso do sujeito. Da Iesus Nazarenus Jesus de Nazar, porque provindo de
famlia radicada em Nazar, na Judeia. Pela mesma razo, Joo tornou-se Batista, para
designar o ofcio que lhe fora encarregado por Deus: batizar toda a gente5.
Os gregos, por sua vez, identificavam os seus com dois nomes, mas foram pioneiros
ao acrescentar um terceiro nome ao nome da pessoa. O primeiro prenome, como nome
prprio; o segundo, o nome patronmico, identificando a origem familiar; e o terceiro,
gentlico, identificando o nome de toda a gens. Como tudo na sociedade romana remetia
Grcia, os romanos tambm adotaram o estilo de identificao com trs nomes.
Com a invaso dos brbaros e a queda de Roma, retornou-se ao costume do nome
nico. Na Idade Mdia, por influncia da Igreja Catlica, passou-se a atribuir s pessoas
nomes de santos. Da porque o calendrio catlico atribua a cada dia um santo, de modo
a orientar os fiis quanto escolha dos nomes dos filhos (Venosa, 2006, p. 187/188).
Mas, evidentemente, o tempo trouxe consigo novamente a necessidade de diferenciao dos nomes dos sujeitos. Voltou-se, pois, a precisar de sobrenomes para diferenciar
uns dos outros. As referncias eram as mesmas da antiguidade: origem de nascimento
(Borgonha) e profisso (Ferreiro) (Baudry-Lancatinerie e Houques-Fourcade, 1907, p. 278).
O expurgo dos judeus e o aparecimento dos cristos novos fez surgir os sobrenomes ligados
a animais (Coelho) e plantas (Pinheiro) (De Cupis, 1950, p. 145).
A partcula alternativa justifica-se na medida em que a escrita nem sempre acompanhou a humanidade.
Hodiernamente, fato que na maioria das sociedades a todo nome corresponde uma representao grfica,
cuja forma designada pelo alfabeto ao qual o povo do indivduo est vinculado (grego-romano, cirlico,
ideogramtico etc). Mas nem sempre assim o foi. Alm disso, a escrita a ltima forma de inter-relacionamento humano. Precedem-na a expresso corporal e, obviamente, a expresso oral.
O carter fontico possui ainda mais relevo do que o grfico especialmente nos idiomas tonais, como o
mandarim, o coreano e o japons. Uma mesma representao ideogramtica pode ter n possibilidades de
pronunciao, e a cada qual corresponder uma ideia ou, mais apropriadamente, um nome diferente.
curiosa, nesse aspecto, a anlise da Bblia. No Velho Testamento, especialmente nos livros do Pentateuco, aos sujeitos atribudo um nico nome: Ado, Eva, Abrao, Sara, Moiss etc. J no Novo
Testamento, abundam os casos de sujeitos com dois nomes: Jesus de Nazar, Joo Batista, Saulo de
Tarso etc. evidente que esse acrscimo no deriva unicamente da Providncia Divina, mas retrata
mesmo a evoluo histrica da identificao dos sujeitos.
K 17
Atualmente, existem trs grandes sistemas de denominao das pessoas (Carvalho, 1972, p. 19): o sistema rabe e eslavo, no qual, alm do prenome, predominam
designaes de qualidade e procedncia da pessoa (Raynaud, 1976, p. 798); o sistema
europeu, no qual h apenas a obrigatoriedade de um nico nome prprio e outro, familiar (em geral o paterno); e o sistema peninsular, adotado na pennsula ibrica e em
grande parte dos pases colonizados por Portugal e Espanha, no qual, ao lado do nome
prprio, figuram os nomes familiares materno e paterno.
No Brasil, como se sabe, adota-se o sistema peninsular: a par do prenome, seguem-se
normalmente os nomes familiares indicativos da ascendncia materna e paterna.
Surge, ento, o problema da classificao e identificao das partculas integrantes do nome. O que se entende por nome propriamente dito? O que sero o prenome, o
sobrenome, o nome patronmico e o agnome? o que veremos a seguir.
1.2 ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DO NOME

Por nome entende-se o conjunto de vocbulos gramaticais que representam,
grfica ou foneticamente, determinado indivduo (Capelo de Sousa, 1995, p. 250). Na
Antiguidade e em grande parte da Idade Mdia, como vimos, o nome era composto
por uma nica partcula: o nome prprio. O acrscimo de designaes de famlia, ofcio
ou lugar foram integrando-se ao nome e ganhando as mais diversas denominaes.
Todavia, h sria divergncia quanto s definies precisas dos elementos constitutivos
do nome. O prprio Cdigo Civil de 2002 estabelece a distino6, sem, contudo,
definir precisamente quais so os elementos do nome. necessrio, portanto, procurar
sistematizar e definir de forma clara tais elementos a fim de no nos confundirmos na
anlise da matria.
O primeiro desses elementos constitutivos o chamado prenome. talvez o nico
dos elementos integrantes do nome sobre o qual no pairam grandes dvidas.
Prenome o primeiro nome, o vocativo pelo qual normalmente designa-se o
sujeito. a parte do nome que efetivamente lhe prpria e destinada a identific-lo
e diferenci-lo como indivduo, diferena dos demais elementos constitutivos, destinados a identificar a sua origem familiar ou gentlica. No por outra razo que o
prenome tambm conhecido por nome prprio.
Cf. Art. 16. Toda pessoa tem direito ao nome, nele compreendidos o prenome e o sobrenome.
18 K
Em Jos Ferreira da Silva, por exemplo, Jos o prenome ou nome prprio.

Enquanto Ferreira da Silva designa a sua origem familiar e isso estava posto antes
mesmo de o sujeito ser concebido Jos o elemento que o distingue dentre os seus.
Pode haver muitos irmos, tios, sobrinhos e primos, mas, na famlia Ferreira da Silva,
somente ele Jos7.
Os romanos adotavam estrutura semelhante (Coelho, 1953, p. 169). Em
Marcus Tulius Ccero, isso representava um indivduo chamado Marcos, da gente
dos Tlio, da famlia Ccero8. Cada partcula do nome servia a um propsito, e o
propsito do prenome no era outro seno de diferenciar o sujeito dentre os membros de sua prpria famlia.
O prenome pode ser simples ou composto. Simples, quando constitudo por uma
nica partcula; composto, quando a este se sobrepuserem uma ou mais de uma9. Nos
exemplos acima, temos claramente prenomes simples: Jos e Marcos. Mas abundam
casos de prenomes compostos: Jlio Csar, Joo Luiz, Ana Maria, Maria Paula etc.
E mais que isso no so raros os casos de prenomes compostos por nomes que,
individualmente, representam gneros diferentes: Jos Maria, Maria Joo etc.
No entanto, para alm de sua funo primria de distino do indivduo o
nome tambm possui a funo de relacionar o sujeito famlia de que provm (Coelho,
1953, p. 169). Da a importncia do sobrenome.
Por sobrenome entende-se tudo aquilo que se acresce ao prenome. Costuma-se tambm designar o sobrenome de apelido, nome patronmico ou mesmo nome de famlia.
Verdadeiramente, o sobrenome precede o prenome em sua origem. Desde antes
de sua concepo, o sujeito est destinado a levar consigo o nome de seus pais. , na
verdade, uma decorrncia natural de pertencer a uma famlia. A atribuio do prenome pressupe, antes, a determinao do nome familiar (Raynaud, 1976, p. 798).
Registre-se que aqui se cuida de trao distintivo relativo diferenciao do sujeito dentro da prpria
famlia. No se pretende com isso defender ou entender que h um direito exclusividade do nome. Tal
direito no h, nem poderia haver.
Mas isso era privilgio dos patrcios. Os escravos e a plebe tinham um nome, ou no mximo dois,
quando o segundo decorria do prenome do dono.
Era costume nos sculos XVIII e XIX atriburem-se uma quantidade imensa de prenomes aos sujeitos,
especialmente quando membros da nobiliarquia. clssico o exemplo de Dom Pedro I (ou Dom Pedro
IV, em Portugal), cujo nome completo era Pedro de Alcntara Francisco Antnio Joo Carlos Xavier de
Paula Miguel Rafael Joaquim Jos Gonzaga Pascoal Cipriano Serafim de Bragana e Bourbon. Talvez
por isso mesmo a legislao portuguesa tenha restringido a quantidade de nomes a serem atribudos a
uma pessoa: dois, no caso de nome prprio; quatro, no caso de sobrenome. Cf. art. 128, n. 1, do Cdigo
de Registo Civil Portugus.
K 19
H doutrinadores que preferem chamar o sobrenome de nome patronmico. A rigor, a identidade falsa, porque patronmicos so somente os sobrenomes que se formam
com desinncia de genitivo para indicar a fi liao do sujeito (Pontes de Miranda, 2000,
p. 304). o caso, por exemplo, de Domingues, para identificar o fi lho de Domingos;
Fernandes, para identificar o fi lho de Fernando; Henriques, para identificar o fi lho de
Henrique10. No entanto, a associao ganhou curso, e hoje no raro tem-se doutrinadores e operadores do direito a apontar como patronmico todo e qualquer vocbulo
que designe a ascendncia familiar do indivduo.
Fala-se, alm do sobrenome, na existncia do agnome.
Por agnome, entende-se todas as partculas que vm aps o nome familiar, com o
fim de designar alguma qualidade particular ou caracterstica do sujeito, ou ainda, nos
casos de homonmia familiar, a diferenciar sujeitos dentro de sua prpria famlia. So
agnomes, pois: Magno, Grande, Jnior, Filho, Neto, Sobrinho, Segundo etc. Foram os
romanos os primeiros a adot-lo. Sua funo ia alm da individualizao do sujeito,
mas quase sempre servia exaltao de imperadores ou comandantes militares. Da
Alexandre, o Grande e Cipio, o Africano.
Mas, como dito, os agnomes podem servir no s para designar qualidades na
acepo positiva da palavra. Podem tambm indicar traos negativos da personalidade (Pedro, o Cruel, rei de Portugal), ou mesmo a baixa estatura de um governante
(Pepino, o Breve).
Nos termos da redao do art. 16 do Novo Cdigo Civil, podemos afirmar que
a lei reconhece trs elementos: nome, prenome e sobrenome. H quem possa entender
que, em verdade, apenas os dois ltimos so reconhecidos como partculas integrantes
do nome, sendo este entendido apenas em seu conjunto. No negamos que se possa dar
sentido global ao termo nome, de modo a abarcar todo o direito a ele referido. Por
outro lado, regra elementar de hermenutica que a lei no contm palavras inteis.
Assim, alm de o termo nome constituir a designao pela qual o legislador refere-se
ao conjunto de vocbulos gramaticais representativos do nome do sujeito, podemos
tambm afirmar que o nome, como tal, um elemento do nome em seu conjunto.
Desse modo, com base no que h no art. 16 do Cdigo Civil e as disposies da Lei n.
6.015/73, entendemos que a sistematizao pode dar-se da seguinte forma:
1 Prenome, ou nome prprio: vocbulo que identifica e diferencia o sujeito
perante a sua prpria famlia e gente;
2 Sobrenome: vocbulo que se segue ao prenome, a identificar a ascendncia
familiar materna;
10
E como no nos lembrarmos dos patronmicos anglo-saxes? Mc, no caso da lngua inglesa Douglas
McArthur, Douglas fi lho de Arthur; e Von, no caso da lngua alem Friedrich Carl Von Savigny.
20 K
3 Nome, nome familiar, ou nome patronmico: vocbulo que se segue ao

sobrenome, a identificar a ascendncia familiar paterna.
4 Agnome: partcula que se segue s demais, a designar uma caracterstica
ou qualidade particular do sujeito, ou, ainda, a diferenciar, em casos de
homonmia, sujeitos de uma mesma famlia.
Alm da classificao dos elementos integrantes do nome, a ordem de apario dos
vocbulos tambm gera confuses. Na tradio europeia havia uma ordem de apario
dos nomes indicativos da ascendncia materna e paterna. Entendia-se, ento, que, quanto
mais prximo do prenome, mais honroso o lugar. Da porque, poca, o primeiro nome
indicado era o do pai. me restava o ltimo assento (Carvalho, 1972, p. 93). Com o
passar dos tempos, essa tradio foi invertendo-se, passando o nome do pai a ocupar o
ltimo lugar. A mudana tpica deu-se por obra da disseminao dos costumes ingls e
francs, segundo os quais somente o ltimo nome era transmitido aos descendentes. Logo,
a manter-se a ordem at ento adotada, os filhos passariam aos seus descendentes somente
nome materno, e no o paterno, como se entendia que deveria ser.
Com a Constituio Federal de 1988 e as novas disposies da Lei de Registros
Pblicos (6.015/73), permitiu-se que os pais escolhessem quais dos nomes de suas respectivas
ascendncias desejavam passar adiante. A ordem tambm passou a ser desimportante:
tanto o nome do pai como o nome da me poderiam vir em ltimo lugar. Cabe aos pais a
escolha dos nomes e sua ordem de apario do nome do filho.
A despeito do interesse terico, importante destacar que o nome todo ele,
seja em que ordem for juridicamente protegido, independentemente da classificao
ou sistematizao que se venha a adotar. passvel, pois, de tutela em caso de violao.
1.3 PSEUDNIMO
Mas no somente o nome que objeto de proteo pela norma. H outro
elemento de identificao que se associa pessoa, mas que constitui elemento integrante
do nome em seu sentido estrito. Trata-se do pseudnimo.
A etimologia da palavra traduz o seu sentido: do grego pseudo = falso; nomos =
nome. Ou seja: pseudnimo um nome falso. Falso entenda-se no no sentido pejorativo do termo, mas porque no integra o nome stricto sensu, o seu nome de
registro. Trata-se de um vocbulo representativo do indivduo, atribudo por si ou por
outrem, pelo qual o indivduo diferencia-se no seu meio social.
Com efeito, o pseudnimo serve ao indivduo como substituto do prprio
nome, e no como partcula ou elemento a ser-lhe somado (Coelho, 1953, p. 177).
Como, em regra, o prprio indivduo que escolhe seu pseudnimo (Voirin, 1970,
p. 22), comum que a ele se afeioe mais do que ao seu prprio nome. s vezes por
K 21
razes estticas; outras, por razes sentimentais. Mas o caso mais comum que o sujeito adote um pseudnimo por razes puramente comerciais11.
Por tais razes que, no raro, o pseudnimo sobrepe-se ao prprio nome do
indivduo no que toca identificao do sujeito. Os casos so inmeros: desde atletas
(Pel dson Arantes do Nascimento), passando por atores (Lima Duarte Ariclenes
Venncio Martins; Susana Vieira Snia Maria Vieira Gonalves; Fernanda Montenegro Arlette Pinheiro Esteves da Silva); e tambm autores (Stendhal HenriMarie Beyle; George Orwell Eric Arthur Blair), e tantos outros.
Os pseudnimos artsticos so, talvez, a hiptese mais comum de pseudnimos
protegidos juridicamente. Mas no so os nicos. H casos em que no h propriamente um pseudnimo, mas um heternimo.
Heternimo constitui, primeira vista, um nome como outro qualquer. Seu
trao distintivo que ao heternimo no corresponde uma pessoa factual. Trata-se de
nome atribudo por um sujeito que j possui nome prprio a um alter ego seu. No passa,
portanto, de um nome fictcio atribudo a uma personagem12.
diferena do pseudnimo, o heternimo no associado diretamente pessoa.
Em regra, a natureza etrea do heternimo mantm-se sigilosa, muitas vezes por razes
pessoais; em outras, por questes de segurana13. Mas, nem por isso as obras criadas
pelos heternimos esto margem de proteo jurdica. O criador do heternimo pode
perfeitamente exercer os direitos de seu alter ego como direitos seus. Basta revelar e comprovar que o heternimo no existe e que ele o verdadeiro autor das obras.
O pseudnimo, desde que adotado para atividades lcitas, goza da mesma proteo
conferida pela lei ao nome14. Trata-se de extenso natural da proteo do direito ao nome.
Ora, se o direito ao nome implica a proteo aos smbolos grficos e fonticos pelo qual a
pessoa identificada, da mesma forma deve assim se proceder quanto a outros vocbulos
pelos quais se identifica a pessoa. Ubi eadem ratio, ibi eadem legis dispositio.
Mas, para que tenha lugar a proteo ao pseudnimo, no basta simplesmente us-lo
uma vez. indispensvel que seja notrio, de modo que toda gente saiba e relacione o
pseudnimo verdadeira pessoa que se oculta por trs dele (Gonalves, 1929, p. 222).
11
12
13
14
Talvez a indstria fonogrfica entendesse difcil produzir discos de um grego cujo nome Gergios
Kyricos Panayitou. Mais fcil seria comercializar sua msica adotando-se um nome de raiz inglesa:
George Michael.
Fernando Pessoa era prdigo em atribuir a pessoas imaginrias obras suas. Algumas de suas mais belas
passagens tm a autoria de lvaro de Campos, Ricardo Reis ou mesmo Bernardo Soares, pessoas que
jamais existiram factualmente, seno na prpria mente de seu criador.
Da porque Chico Buarque, perseguido pela ditadura militar no Brasil e praticamente impedido de
comercializar sua msica, criou o heternimo Julinho dAdelaide, com o qual escreveu sucessos como
Joana Francesa, at que o heternimo foi revelado e a msica, censurada.
Cf. Cdigo Civil de 2002: Artigo 19. O pseudnimo adotado para atividades lcitas goza da proteo
que se d ao nome.
22 K
Convm no confundir o pseudnimo com os popularmente conhecidos apelidos15,

tambm chamados de alcunha, epteto ou hipocorstico (Carvalho, 1972, p. 76). Estes so
formas afetivas ou pejorativas de se tratar algum. Muitas vezes, o apelido nasce de
uma desinncia diminutiva ou aumentativa do nome (Zezinho, Marco etc.). Outras
vezes, o apelido surge em razo de alguma caracterstica fsica do sujeito (Careca,
Baleia, Nego) ou mesmo de algum episdio marcante da vida do indivduo (Fujo).
Em certos casos, especialmente quando o sujeito adquire notoriedade, o apelido
tambm pode ser objeto de proteo tanto quanto o nome. No Brasil, tem-se o exemplo
de J Soares ( Jos Eugnio Soares), humorista e apresentador de renome, cujo primeiro
vocbulo deriva da abreviao afrancesada de seu primeiro nome.
Postas essas consideraes introdutrias, passemos a analisar qual a natureza
jurdica do direito ao nome.
2 PROTEO JURDICA DO NOME

O nosso ordenamento, seguindo a linha clssica da tripartio dos poderes16,
concedeu a um rgo especfico a funo de exercer, preponderantemente, a atividade
jurisdicional. Esse rgo , pois, o Judicirio.
A Constituio Federal, rompendo com paradigmas inaceitveis de restrio de
tutela de direitos existentes no ordenamento anterior fruto de regime de exceo ,
estabeleceu o amplo e ilimitado acesso dos indivduos ao Poder Judicirio. Garante-se
no somente a atuao punitiva e reparatria, decorrente da inobservncia de regras
de conduta, mas, tambm, a prpria garantia de impedir que a leso se consume,
mediante atuao preventiva e inibitria. Ou, nas palavras do legislador constituinte
originrio, o Poder Judicirio pode e deve atuar para reparar a leso, mas tambm
deve impedir que se concretize a ameaa a direito17.
Vendo-se o ordenamento como uma sucesso de crculos concntricos, cujo centro de irradiao a dignidade da pessoa humana, evidente que a tutela dos direitos
dela decorrentes assume posio de destaque (Viana e Monteiro, 2009, p. 53). E assim
tambm deveria ocorrer com o nome. Mas no isso o que se v no ordenamento
jurdico brasileiro.
15
16
17
No confundir com o termo apelido adotado pelo ordenamento portugus , e o apellido, do ordenamento
espanhol. Em ambos, o termo serve a designar o que ns chamamos de nome familiar ou patronmico. No
h razo para confundir o termo com outras designaes constantes no direito comparado.
Mais apropriadamente, tripartio das funes estatais, dado que o poder uno.
Cf. Artigo 5, inciso XXXV, da Constituio Federal de 1988.
K 23
Na sua redao original, o Cdigo Penal previa um tipo especfico de usurpao de nome ou pseudnimo alheio. Neste crime incorreria quem atribusse falsamente a algum, mediante o uso do nome, pseudnimo ou sinal por ele adotado para
designar seus trabalhos, a autoria de obra literria.
Cuidava-se, como se v, no de verdadeira proteo ao nome, mas de proteo
ao direito autoral. Posteriormente, esse equvoco legislativo foi corrigido com a Lei n.
10.695/03, suprimindo-se esse tipo penal.
H, ainda, o caso do tipo de falsa identidade, previsto no artigo 307 do Cdigo
Penal. No entanto, aqui tambm no h propriamente uma proteo ao nome, mas apenas
uma punio a quem no utilizar de seu prprio nome para identificar-se. Privilegia-se,
assim, somente o aspecto publicstico do nome, mas no o seu aspecto privado.
O mesmo raciocnio aplica-se ao tipo previsto no artigo 309 do CPB (fraude de
lei sobre estrangeiro). Nesse tipo, prev-se ser crime usar o estrangeiro, para entrar ou
permanecer no territrio nacional, nome que no o seu. Novamente aqui se sobressai
o interesse pblico, sem que se manifeste qualquer proteo ao nome no aspecto privado.
Talvez o dispositivo que mais toque ao direito ao nome no mbito penal seja o
tipo que descreve a falsidade ideolgica. Previsto no art. 299 do Cdigo Penal, cometer
crime aquele que Omitir, em documento pblico ou particular, declarao que dele
devia constar, ou nele inserir ou fazer inserir declarao falsa ou diversa da que devia ser
escrita, com o fim de prejudicar direito, criar obrigao ou alterar a verdade sobre fato
juridicamente relevante. Para isso, a lei comina pela pena de recluso, de um a cinco anos,
e multa, se o documento pblico, e recluso de um a trs anos, e multa, se o documento
particular. Mas h mais. O pargrafo nico estabelece que se o agente funcionrio
pblico, e comete o crime prevalecendo-se do cargo, ou se a falsificao ou alterao de
assentamento de registro civil, aumenta-se a pena de sexta parte.
Ou seja: quando a falsidade ideolgica implicar falsificao ou alterao do
registro civil, o legislador estabelece uma causa de aumento da pena. Ressalta-se,
portanto, a maior ofensa ao bem jurdico tutelado (a f pblica) quando presente esta
causa de aumento, cominando-se pena maior do que a normal para o delito.
No que toca ao aspecto civil, a proteo mais ampla.
Em relao ao aspecto publicstico, a proteo est dada com a regra geral de
imutabilidade do nome (Planiol e Ripert, 1925, p. 101). Somente nas hipteses legais pode-se
alterar o nome de registro, assegurando-se uma perfeita individualizao dos sujeitos.
No seu aspecto privatstico, o prprio Cdigo Civil estabelece, em seu art. 17, que
o nome da pessoa no pode ser empregado por outrem em publicaes ou representaes
que a exponham ao desprezo pblico, ainda quando no haja inteno difamatria.
Desse modo, aquele que tiver seu nome veiculado em publicaes ou representaes sem
sua devida autorizao, poder acionar judicialmente quem o veiculou.
No entanto, convm destacar que, como tudo na ordem jurdica, esse direito no
absoluto. H de sopesar-se sua aplicao no caso concreto para que no se conduza o
24 K
intrprete a concluses absurdas. Por exemplo: um poltico que tenha seu nome associado a
um rumoroso caso de corrupo. evidente que se trata de um fato jornalstico. Portanto,
merece a ateno da imprensa, e dever dela dar conhecimento do fato ao distinto pblico.
fato, tambm, que a prpria Constituio Federal assegura expressamente a liberdade
de imprensa (art. 220, caput, CF/88), vedando qualquer forma de embarao ou censura
ao seu exerccio. Desse modo, o poltico em questo jamais poderia, sob o pretexto de
inexistncia de autorizao, buscar judicialmente proibir a circulao de revistas e jornais
que noticiassem o fato (Viana e Monteiro, 2009, p. 51).
Outra hiptese prevista no Cdigo Civil acerca da proteo ao nome diz respeito imposio de que, sem autorizao, no se pode usar o nome alheio em propaganda comercial (art. 18).
Aqui, diferena do que ocorre no art. 17, tem-se uma proteo mais ampla. Com
efeito, difcil imaginar que algum possa, sem autorizao, utilizar licitamente o nome de
outrem para promover determinado produto ou servio. Ainda que se trate de produto ou
servio de renome, ainda que se imagine que o produtor ou fornecedor poderia pagar vasta
soma em dinheiro pela utilizao do nome veiculado, o titular do nome pode, potestativamente, no querer ver seu nome vinculado a nada, por maior que seja a recompensa em
pecnia. Trata-se de direito potestativo do sujeito: dado a ele e somente a ele decidir se
aceita ou no ter seu nome veiculado a certa propaganda comercial.
Tambm aqui, diferena do artigo anterior, pode-se pensar que o sujeito que
tenha seu nome vinculado indevidamente poderia pleitear judicialmente a suspenso da
veiculao da propaganda, alm, claro, de indenizao pela sua utilizao indevida
(Viana e Monteiro, 2009, p. 52).
Destaque-se, ainda, que a proteo jurdica do nome engloba no somente este
em sentido estrito. Tambm os pseudnimos gozam da mesma proteo. o que infere
do art. 19 do Novo Cdigo, quando afirma que o pseudnimo adotado para atividades
ilcitas goza da proteo que se d ao nome.
Exemplificativamente, pode ser que pouco efeito comercial tenha a vinculao de
determinado suplemento alimentar ao fato de um certo Edson consumi-lo. Entretanto,
a questo muda de figura quando esse mesmo produto definido como o suplemento
que o Pel usa.
importante destacar, no entanto, que a proteo ao pseudnimo somente se d
quando sua violao ocorrer dentro do mesmo ramo de atividade (Carvalho, 1972, p. 71).
H casos em que um pseudnimo idntico a outro, embora seus portadores sejam pessoas
diferentes. Um caso emblemtico o de Xuxa, apelido originalmente designativo de uma
apresentadora de televiso, mas hoje tambm alcunha conhecida de um famoso nadador
brasileiro. Embora o pseudnimo deste tenha se originado do primeiro, evidente que a
apresentadora de televiso no poder promover ao contra o nadador por ter usado o seu
pseudnimo na promoo de um material esportivo qualquer.
K 25
Todavia, o ordenamento ptrio ressente-se de uma tutela mais detalhada e

especfica, destinada a coibir eventuais violaes ao direito ao nome. Assim como aos
demais direitos de personalidade, deveria ser dispensada maior ateno do legislador,
impedindo-se que todas as questes resolvam-se somente pela invocao de princpios
da ordem constitucional.
Poder-se-ia pensar, de lege ferenda, em alterar-se a redao do artigo 17 do Cdigo
Civil, para englobar no s os casos em que a reproduo ou emprego do nome alheio
exponha ao desprezo pblico. Conviria alargar o dispositivo legal para todo e qualquer
caso em que o uso do nome alheio d-se de forma abusiva.
Mas, a despeito de eventuais omisses, pode-se dizer que o novo paradigma
estabelecido pelo Novo Cdigo Civil tem o mrito de positivar o direito ao nome como
direito da personalidade e representa um primeiro passo em direo excelncia no
tratamento dogmtico da matria.
REFERNCIAS
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e sua tutela processual. Revista Dialtica de Direito Processual. n. 77, p.46-61,
ago/2009.
VOIRIN, Pierre. Manuel de Droit Civil Tome I. 17. ed. Paris: Librairie Gnrale de Droit et Jurisprudence, 1970.
THE LEGAL PROTECTION OF THE NAME OF

THE NATURAL PERSON IN BRAZILIAN LAW
Abstract: In this article we will try to analyze the main aspects related
to the name of the natural person in Brazil. The first problem concerns
the very definition of the matter: what is meant by the right to a name?
Departing related figures that have the same origin the personality
the research focus on an examination of the dogmatic issue. It will
be defined: (1) the constituent parts of the name; (2) what is meant by
pseudonym; (3) what is the legal protection given to the name by our
legal system, whether in the criminal or in the civil area.
Keywords: Private Law. Rights of Personality. Right to a Name.
Direito Fundamental Social

Sade e a Relao
entre Particulares
Aruza Albuquerque de Macedo
Bacharela em Direito pela FA7.
aruzinha@hotmail.com
Sumrio: Introduo. 1. Evoluo histrica e conceito
dos direitos fundamentais sociais. 2. Incidncia dos preceitos constitucionais e dos princpios fundamentais
do contrato nos planos privados de sade. 3. Reconhecimento da eficcia horizontal do direito social
sade. 4. Apreciao jurisprudencial. Consideraes
finais. Referncias.
Resumo: Os direitos fundamentais surgiram para defender o cidado do arbtrio do

Estado. Com a evoluo da sociedade, est cada vez mais presente a participao do
indivduo na atuao que antes se restringia ao ente estatal. Diante desta evoluo
percebe-se que as relaes no mbito privado podem ser desequilibradas ao ponto que
violem direitos constitucionais. com essa finalidade que se procurou estudar sobre a
problemtica da aplicao do direito fundamental sade na relao entre os particulares, a fim de saber se a ordem fundamental exposta na Constituio deve ser aplicada
aos entes pblicos e privados, ainda que as relaes particulares sejam regidas pelo
regime jurdico privado.
Palavras-chave: Direito fundamental sade. Princpio da boa-f. Eficcia horizontal.
INTRODUO
Os direitos fundamentais sociais desempenham importante papel nas relaes
pblicas e privadas. No mbito pblico, seu reconhecimento no gera grandes controvrsias, haja vista que cabe principalmente ao Estado buscar por sua proteo, respeito
e promoo, conforme preceitua a Constituio Federal. J no que tange s relaes entre particulares, o assunto no pacificado. esse ponto que ser discutido no presente
artigo, a insero no mbito privado da efetivao dos direitos fundamentais sociais.
28 K
Especificamente no que diz respeito ao direito fundamental sade, faz-se

necessrio abord-lo do ponto de vista de sua efetivao realizada por particulares,
no sendo estes apenas os seus titulares, como acontece quando ao Estado cabe sua
prestao, mas tambm, de ser o indivduo tratado como sujeito passivo das aes
necessrias na aplicao desse direito.
Sabe-se que a prestao do servio pblico de sade no Brasil deficiente, tendo
em vista a grande demanda que necessita do servio em contraposio m distribuio
dos recursos pblicos destinados a este fim. na deficincia ou insuficincia da prestao
deste servio que os planos privados atuam. Hoje, boa parte da populao possui este tipo
de plano, so pessoas que carecem do servio e quando recorrem ao Estado no logram
xito na sua prestao. Por tratar-se de um direito intrinsecamente relacionado vida, a
demora na sua prestao poder ocasionar um maior gravame quele indivduo.
Percebe-se com isso a necessidade de debater em torno do problema exposto, a
fim de buscar uma maior efetivao do direito fundamental social sade, ainda que
seja prestado por particulares atravs do servio de plano privado.
Desta forma, patente afirmar que se o particular estiver prestando este tipo
de servio atravs de plano de sade, dever faz-lo do mesmo modo que o Estado,
obedecendo s prescries constitucionais e legais quanto a sua aplicao. Ainda que
se trate de uma relao contratual entre particulares, e que o regime jurdico aplicvel
seja de direito privado, reconhece-se a influncia das normas de direito pblico, especificamente Constituio Federal. Tal alegao tem por fundamento a presena do
direito fundamental social sade, sendo este o objeto primordial desta relao que,
considerando a sua natureza constitucional, possui normatividade potencializada.
O trabalho iniciado com uma abordagem sucinta acerca da evoluo e do conceito dos direitos fundamentais sociais para, assim, justificar a importncia do direito
fundamental social sade e a necessidade da sua efetivao por particulares.
Em seguida, trata-se da aplicao dos preceitos constitucionais no direito civil,
constitucionalizando esse ramo do direito e vinculando-o primordialmente ao princpio
constitucional basilar da dignidade da pessoa humana. Aborda-se ainda, os princpios
fundamentais dos contratos.
Logo adiante, centraliza-se no reconhecimento da eficcia horizontal dos direitos fundamentais sociais. Esses direitos no devem ser observados apenas pelo Estado
frente ao cidado, mas devem ser direcionados tambm aos agentes privados.
Com o intuito de demonstrar exemplificadamente a relevncia prtica do assunto
examinado no presente trabalho, reserva-se espao para a apreciao de jurisprudncia
que, em respeito ao consumidor, afaste clusulas contratuais que no respeitam os
preceitos constitucionais e legais.
Direito Fundamental Social Sade e a Relao entre Particulares
K 29
1 EVOLUO HISTRICA E CONCEITO

DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS SOCIAIS
O sculo XIX marcou a presena dos direitos fundamentais sociais na vida do
cidado. A Revoluo Industrial foi palco para a consagrao desses direitos, pois, apesar
de trazer desenvolvimento econmico, sacrificou a classe trabalhadora e aqueles que se
encontravam margem da sociedade, fazendo com que fosse preciso a interveno estatal
na prestao de mecanismos capazes de realizar a justia social.
Para que esses direitos fossem assegurados se fez necessria a sua positivao nos
textos constitucionais, como forma de alcanar fora e possibilitar a sua exigibilidade
inicialmente perante o ente estatal. E essa foi a tendncia durante o sculo XX. As normas que definem os direitos sociais foram primeiramente previstas nas Constituies
Mexicana (de 1917) e de Weimar (de 1919), que, por representarem uma verdadeira
revoluo no campo dos direitos humanos, tornaram-se verdadeiros marcos na positivao desses direitos (MEIRELES, 2008).
Os direitos sociais foram inscritos e positivados internacionalmente na Declarao
Universal dos Direitos Humanos de 1948, colaborando assim para a efetivao do Estado
Democrtico de Direito. Foi a partir da Declarao Universal que o humanismo poltico
da liberdade alcanou seu ponto mais alto do sculo XX. Trata-se de um documento de
convergncia e ao mesmo passo de uma sntese (BONAVIDES, 2007, p. 574).
A Declarao Universal dos Direitos do Homem e do Cidado, j aprovada
pelos franceses, ganha status internacional, com sua aprovao pela Assembleia Geral
das Naes Unidas, em 1948, sendo esta a nica prova atravs da qual um sistema de
valores pode ser considerado humanamente fundado e, portanto, reconhecido: e essa
prova o consenso geral acerca de sua validade (BOBBIO, 1992, p. 26).
Em 1966, os direitos de segunda dimenso foram disciplinados em um nico
documento, o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais. A norma
foi adotada pela XXI Sesso da Assembleia Geral das Naes Unidas. O pacto abrangeu
um rol mais extenso de direitos que os elencados na Declarao Universal. O Brasil
promulgou esse diploma, atravs do Decreto n 591, em 1992.
Para Meireles, os direitos sociais podem ser definidos como:
[....] aqueles direitos advindos com a funo de compensar as desigualdades sociais
e econmicas surgidas no seio de sociedade seja ela de uma forma em geral, seja em
face de grupos especficos; so direitos que tm por escopo garantir que a liberdade e
a igualdade formais se convertam em reais, mediante o asseguramento das condies
a tanto necessrias, permitindo que o homem possa exercitar por completo a sua personalidade de acordo com o princpio da dignidade humana (2008, p. 88).
So normas jurdicas diferenciadas, visto que apresentam um poder normativo

potencializado. E a fora jurdica tida como potencializada por se tratar de norma
de hierarquia superior, tanto por ter status de norma constitucional quanto pela sua
importncia axiolgica (contedo material do direito).
30 K
O contedo das normas definidoras de direitos sociais privilegia a igualdade

material, ao consider-la condio essencial para o exerccio pleno de outros direitos.
Bonavides refora essa ideia afirmando que os direitos sociais nasceram abraados
ao princpio da igualdade, do qual no se podem separar, pois faz-lo equivaleria a
desmembr-los da razo de ser que os ampara e estimula (2007, p. 564).
Os direitos fundamentais sociais possuem um contedo essencial de direitos
inerentes dignidade da pessoa humana (fundamentalidade material), tendo-a como
ncleo intangvel. A dignidade da pessoa humana expressamente positivada na
Constituio brasileira tida como fundamentalidade e fundamentao dos direitos
sociais, pois a mesma representa o valor maior vinculante de toda ordem jurdica.
Ainda que inicialmente tenham sido criados com o intuito de limitar o poder
e arbtrio estatal, os direitos fundamentais sociais funcionam tambm nas relaes
entre particulares, pois diante de sua relao com o princpio da dignidade da pessoa
humana, no podem os indivduos, para atender os seus interesses, violar os preceitos
constitucionais em suas relaes.
O Brasil acompanhou a tendncia mundial em relao ao prestgio dado aos
direitos fundamentais sociais aps a Segunda Guerra. A Constituio Federal de 1988
simboliza essa novidade, reservando espao especial para cuidar do direito sade e
dos demais direitos sociais.
1.1 DIREITO FUNDAMENTAL SOCIAL SADE

NA CONSTITUIO FEDERAL DE 1988
A Constituio cidad elencou a sade em seu artigo 6, no ttulo reservado aos
direitos e garantias fundamentais, reconhecendo-o como um direito estendido a todos.
A este direito assegurado todas as benesses dos direitos fundamentais, tais como: aplicabilidade direta e imediata (artigo 5, 1, CF); normatividade potencializada (norma
de hierarquia superior); irrevogabilidade (clusula ptrea).
O direito fundamental sade tem intrnseca relao com o direito vida e
dignidade da pessoa humana. O texto constitucional fez previso expressa de que o
sujeito passivo dessa relao de consagrao do direito sade no somente o Estado.
Ao particular, de forma facultativa, pode ser requerida a efetivao deste direito.
Ainda que o artigo 196 da CF assegure que o direito sade dever do Estado,
o artigo 199 do texto constitucional franqueou iniciativa privada a assistncia sade
de forma complementar. O 1 deste artigo atesta a complementaridade do servio:
as instituies privadas podero participar de forma complementar do sistema nico de
sade, segundo diretrizes deste, mediante contrato de direito pblico ou convnio [....].
Desta forma, os planos de sade podero contratar com os particulares para
prest-los a assistncia que a Constituio Federal previu. Entretanto, conforme dita o
K 31
1 retromencionado, a atuao dos entes privados dever ser regida pelos princpios e
diretrizes do Sistema nico de Sade (artigo 7, Lei 8.080/90), dentre os quais esto:
universalidade do acesso a servios; integralidade de atendimento; preservao da
autonomia das pessoas; igualdade da assistncia sade.
Ainda que deva seguir os princpios determinados pelo SUS, as empresas de
plano de sade no vm respeitando os direitos dos consumidores, causando-lhes danos e
sofrendo a interferncia do Poder Judicirio para que sejam afastadas as prticas abusivas
e desleais e inseridas medidas que apliquem a proteo do direito fundamental sade.
No intuito de melhor atender aos interesses dos consumidores de plano e seguro
de sade, instituda a Lei 9.656/98, que regulamenta os contratos-padro. A legislao
estabelece trs modalidades de planos: plano-referncia, plano-mnimo e plano-ampliado.
Como o estudo da lei no objeto do artigo, restringe-se a sua meno.
2 INCIDNCIA DOS PRECEITOS CONSTITUCIONAIS

E DOS PRINCPIOS FUNDAMENTAIS DO CONTRATO
NOS PLANOS PRIVADOS DE SADE
Com a chegada do Estado Social, a Constituio (documento que estabelece
limitao do poder estatal) e o Cdigo Civil (institui as regras relacionadas de direito privado)
no puderam mais ser dissociados, sendo constitudo o direito civil constitucional.
O direito civil fundado em princpios constitucionais e s ter tutela do Estado
se houver obedincia constitucional. As relaes jurdicas privadas so pautadas em
trs princpios constitucionais: dignidade da pessoa humana, solidariedade social e
igualdade substancial.
Sob a influncia do texto constitucional de 1988, esse ramo do direito privado
insere a pessoa humana nas relaes entre particulares, os valores existenciais se
sobrepem aos valores patrimoniais enraizados no Cdigo Civil de 1916. O indivduo
est no centro do sistema jurdico, os demais ramos do direito gravitam em torno da
tutela da pessoa humana.
As relaes privadas no so mais relaes de direitos opostos, onde as partes
contratantes divergem nos interesses presentes no objeto do contrato. Pelo contrrio, os
interesses presentes nesta relao so de cooperao. Em qualquer relao privada as
partes devem ser iguais na forma e substncia. No pode haver desequilbrio entre as
partes. Esses trs princpios fundamentam as relaes civis como um todo.
Diante da presena desses princpios, v-se que as pessoas no esto livres para
pactuarem da forma que desejam sem que se respeitem os limites tico-jurdicos. Com
isso, no deve prosperar a ideia de que o princpio do pacta sunt servanda (o que est
no contrato deve ser cumprido) seja absoluto, pois diante do caso concreto, devem
ser observadas as clusulas contratuais e s podero ser cumpridas aquelas que no
violarem os direitos fundamentais.
32 K
Os contratos no podem atender somente os interesses das partes, devem cumprir

tambm sua funo social. A funo social do contrato tem como escopo promover a
realizao de uma justia comutativa, aplainando as desigualdades substanciais entre contratantes (GONALVES, 2004, p. 4). A funo social presente na legislao civil decorre
da funo social da propriedade presente no artigo 5, inciso XXIII da CF de 1988.
O Cdigo Civil de 2002 faz previso expressa acerca da funo social. O artigo
1
421 , anuncia que a liberdade de contratar dever se dar em razo e nos limites da
funo social. V-se que o legislador no restringiu o contrato como veculo guiador
das partes contratantes. Assim como no o fez no artigo 4 do Cdigo de Defesa do
Consumidor2, que prev [....] nas relaes de consumo se atender ao princpio da
harmonizao dos interesses dos participantes, sempre com base na boa-f e no equilbrio nas relaes entre consumidores e fornecedores (RODRIGUES, 2004, p. 60).
Os contratos de plano de sade tambm devem atender funo social. necessrio
que haja uma adequada ponderao na aplicao dos princpios regentes dos contratos:
autonomia da vontade, boa-f objetiva e o equilbrio contratual. As partes presentes no
contrato devem ser livres para pactuarem da melhor forma, nesse sentido que Gonalves
aduz que a autonomia privada, elemento nuclear do contrato:
[....] se alicera exatamente na ampla liberdade contratual, no poder dos contratantes
de disciplinar os seus interesses mediante acordo de vontades, suscitando efeitos
tutelados pela ordem jurdica. Tm as partes a faculdade de celebrar ou no contratos,
sem qualquer interferncia do Estado (2004, p. 20).
Entretanto, sofrendo a incidncia da aplicao dos direitos fundamentais, este

princpio relativizado, no estando os particulares livres para expressar sua vontade contratual atravs de clusulas que no respeitem o exposto na Constituio. O artigo 4223 do
Cdigo Civil traz a boa-f como princpio de presena obrigatria na execuo e concluso
dos contratos. O princpio da boa-f um conceito tico, moldado nas ideias de proceder
com correo, com dignidade, pautando sua atitude pelos princpios da honestidade, da
boa inteno e no propsito de ningum prejudicar (RODRIGUES, 2004, p. 61).
1
2
Art. 421, CC: A liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da funo social do contrato.
Art. 4, CDC: A Poltica Nacional das Relaes de Consumo tem por objetivo o atendimento das
necessidades dos consumidores, o respeito sua dignidade, sade e segurana, a proteo de seus interesses
econmicos, a melhoria da sua qualidade de vida, bem como a transparncia e harmonia das relaes de
consumo, atendidos os seguintes princpios: (Redao dada pela Lei n 9.008, de 21.3.1995).
Art. 422, CC: Os contratantes so obrigados a guardar, assim na concluso do contrato, como em sua
execuo, os princpios de probidade e boa-f.
K 33
As clusulas contratuais que violem a boa-f so consideradas abusivas, conforme

preceitua o artigo 51, IV do CDC4. Entende-se por clusula abusiva, aquela notoriamente
desfavorvel parte mais fraca na relao contratual, que, no caso de nossa anlise, o
consumidor, alis, por expressa definio do art. 4, n I, do CDC (CAVALIERI FILHO,
2008, p. 142). As clusulas abusivas so consideradas invlidas.
As empresas de sade privada, visando sempre o lucro excessivo, no prestam
como deveriam o servio contratado, alm de restringir o consumidor de uma srie de
necessidades que em determinadas situaes se fariam imprescindveis para a manuteno
da sade. Entretanto, tendo em vista a falncia do sistema pblico de sade, o cidado se
submete s clusulas contratuais que so impostas pela assistncia privada.
Nos contratos de adeso, como o caso dos contratos de plano privado de sade,
comum o desequilbrio entre as partes contratantes. As clusulas presentes na avena,
em sua maioria so abusivas ou desleais, por exemplo, quando o consumidor no pode
realizar determinada interveno cirrgica tendo em vista que seu plano possui restrio
de cobertura. O contratante se submete ao exposto no contrato, aos perodos de carncia,
aos reajustes exorbitantes, ao acrscimo pela faixa etria do paciente, excluso de
enfermidades adquiridas antes da assinatura do contrato, enfim, possibilita a vulnerabilidade
do consumidor, encontrando evidente desequilbrio nessa relao contratual.
Quanto ao poder privado, de fato manifesto que entre o particular e o plano de
sade h uma forte relao de poder estabelecida, no apenas de natureza econmica,
mas tambm tcnica. O que, todavia, no tem como conseqncia direta e necessria
a afirmao de que, neste caso h eficcia direta em funo desta relao de poder.
O que se pode afirmar que haver uma maior intensidade de interveno do direito
fundamental sade (MATEUS, 2008, p. 140).
O direito constitucional sade, ainda que prestado por particular, dever ser
regido pelo respeito dignidade da pessoa humana e aos demais preceitos constitucionais. Dessa forma, no pode a empresa privada de plano de sade visar somente
o lucro do negcio jurdico estabelecido, ela dever primar pela efetivao do direito
fundamental que resguarda.
Conforme visto, a aplicao dos direitos fundamentais no existe somente em
uma relao vertical, onde o Estado encontra-se em patamar superior ao indivduo.
Os particulares tambm esto vinculados a efetivao destes direitos.
Art. 51, CDC: So nulas de pleno direito, entre outras, as clusulas contratuais relativas ao fornecimento
de produtos e servios que: IV - estabeleam obrigaes consideradas inquas, abusivas, que coloquem o
consumidor em desvantagem exagerada, ou sejam incompatveis com a boa-f ou a equidade;
34 K
3 RECONHECIMENTO DA EFICCIA HORIZONTAL

DO DIREITO FUNDAMENTAL SOCIAL SADE
Os valores presentes nos direitos fundamentais esto projetados igualmente nas
relaes entre particulares. Atualmente, os entes privados devem se guiar pelos preceitos presentes na Constituio, em especial aqueles de contedo fundamental como
o direito sade, pois os particulares tambm podem gerar gravame aos indivduos,
violando direitos fundamentais, e se exceder na sua atuao assim como o Estado.
Os direitos fundamentais se apresentam como valores bsicos que irradiam para
todo o ordenamento jurdico infraconstitucional, no servindo somente como instrumento
de limitao do poder estatal. Na sua dimenso objetiva, estes so base do ordenamento
jurdico do Estado brasileiro. Essa dimenso objetiva apresentada pelos direitos fundamentais faz com que a interpretao jurdica seja realizada de acordo com a Constituio,
os direitos fundamentais passam a ocupar uma funo estratgica de fundamentao e
de legitimao do sistema normativo como um todo (MARMELSTEIN, 2008, p. 328).
A eficcia horizontal dos direitos fundamentais foi inicialmente aplicada em
1958, no caso Lth, pelo Tribunal Constitucional Alemo. Em sntese, o caso tratava de
um boicote realizado pelo Erich Lth (presidente do Clube de Imprensa de Hamburgo)
contra o filme Unsterbliche Geliebte, do diretor Veit Harlan, apoiador do nazismo.
Lth defendeu a no distribuio do filme de Harlan. A produtora e distribuidora do
filme ingressaram com ao judicial a fim de impedir o boicote, alegando prejuzos
em decorrncia do pedido de Lth. A Corte Estadual deferiu o pleito em favor da
produtora e distribuidora do filme, condenando Lth a reparao dos danos causados
a estas, conforme previa o artigo 826 do Cdigo Civil da Alemanha. O presidente do
Clube de Imprensa recorreu da deciso, invocando a liberdade de expresso, pois no
poderia ser proibido de se manifestar acerca de um assunto. O TFC decidiu a favor
de Lth, considerando o boicote legtimo, j que decorria do exerccio legtimo de um
direito fundamental. O Tribunal confrontou esse entendimento com a ideia de que as
clusulas gerais do direito privado deveriam ser interpretadas de acordo com os valores
previstos na Constituio (MARMELSTEIN, 2008).
A eficcia dos direitos fundamentais no mbito privado pode ser conceituada
como a vinculao dos particulares aos direitos fundamentais, os princpios de direito
privado quando contrapostos com preceitos fundamentais relevantes no devem prosperar. Os direitos fundamentais tm eficcia irradiante, estabelecendo uma ordem de
valores para que estes sejam aplicados no confronto entre particulares.
Os direitos fundamentais tm como fim originrio proteger o indivduo da interferncia do Estado. Entretanto, estes direitos so dirigidos tambm sociedade como
um todo, estando os indivduos vinculados a buscarem pela sua efetivao. Conforme
visto no caso alemo, no confronto direto entre princpios de direito privado e os direitos fundamentais, por sua ntima relao com a dignidade da pessoa humana, este deve
se sobrepor quele. Vale ressaltar que a soluo para o entrave se dar luz do caso
concreto, sendo adotada a tcnica da ponderao de valores.
K 35
No que importa aos direitos fundamentais, em situaes onde os indivduos

se encontram em desigualdade, ao poder privado devem ser aplicadas as mesmas
obrigaes sujeitas ao Estado. Em relao aos planos de sade, o desequilbrio entre
as partes presentes no contrato evidente, por isso nas relaes estabelecidas entre
os desiguais, aquele que detm o poderio econmico estaria vinculado diretamente a
direitos fundamentais (MATEUS, 2008, p. 125).
Quando o Poder Judicirio afasta as clusulas presentes nos contratos de planos
de sade tidas como abusivas ou desleais e aplica medida que assegure melhor o direito
do consumidor, demonstra que as relaes privadas e a autonomia que as orienta no
so absolutas. Os princpios contratuais so relativizados em respeito ao exposto na
Constituio e nas legislaes que sofreram influncia dos valores fundamentais, conforme visto anteriormente.
4 APRECIAO JURISPRUDENCIAL
Na maioria das vezes, o Poder Judicirio tem se manifestado a favor do consumidor. O Tribunal de Justia do Estado do Cear, na Apelao Cvel de n
2007.0003.4156-6/1, em votao unnime decidiu:
EMENTA. APELAO CVEL. OBRIGAO DE FAZER. CDIGO DE
DEFESA DO CONSUMIDOR E LEI DOS PLANOS E SEGUROS DE SADE.
MIOCARDIOPATIA DILATADA. CONTRATO QUE PREV A EXCLUSO
DO USO DE PRTESES E RTESES DE QUALQUER NATUREZA EM
CIRURGIA. RESTRIO ILEGTIMA. ART. 10, V, DA LEI 9.656/98 EM
COLISO COM O ART. 51, IV, DA LEI 8.078/90. O RESTABELECIMENTO
DA SADE DO BENEFICIRIO DEVE SER A FINALIDADE PRIMORDIAL
DO PLANO DE SADE CONTRATADO, DE FORMA QUE A CLUSULA
CONTRATUAL E O DISPOSTIVO LEGAL QUE VEDAM A UTILIZAO
DE MATERIAL NECESSRIO NA INTERVENO CIRRGICA VIOLAM
ESSA FINALIDADE E PREJUDICAM O BEM ESTAR DO CONTRATANTE.
APELO CONHECIDO, MAS NO PROVIDO.
A parte apelada, contratante durante vinte anos do plano de sade, ora apelante, pleiteou por via administrativa o fornecimento de instrumentos necessrios
para a realizao de cirurgia a qual se fazia imprescindvel diante de sua enfermidade. Entretanto, sob o argumento de ausncia de cobertura, o plano de sade
negou-se a fornecer o que fora pedido.
Recorrendo via judicial, a consumidora teve seu pedido julgado procedente. O
Magistrado a quo, alegou que, por fora do artigo 51, IV, 1, II, do CDC, as clusulas
sero interpretadas de maneira mais favorvel ao consumidor.
O plano de sade ento apresentou recurso de apelao, onde sustentava ser
em virtude da clusula nona do contrato celebrado entre as partes, que faz previso
36 K
das condies no cobertas pelo contrato, expressamente se encontram os instrumentos

necessrios para a cirurgia da contratante. Afirmou ainda que no se pode atribuir ao
ente particular obrigaes que originariamente so do Estado ou do prprio beneficirio.
O recurso foi julgado improcedente, sendo mantida a deciso de primeiro grau e o ente
privado compelido a fornecer as prteses necessrias.
Diante do exposto, v-se que, ainda que no tenha previso expressa no contrato
estabelecido entre as partes, quando necessrio e visando o benefcio do consumidor e
o respeito aos preceitos constitucionais, as clusulas contratuais que no obedeam
a princpios basilares sero afastadas e aplicar-se- a melhor medida que assegure ao
consumidor a efetivao dos seus direitos. No que tange aos planos de sade, busca-se pela
consagrao do direito sade.
CONSIDERAES FINAIS
O presente artigo procurou tratar da problemtica da efetivao do direito fundamental social sade nas relaes entre particulares, a fim de discutir a possibilidade
da supremacia dos direitos fundamentais com sua dimenso objetiva serem aplicados
nos contratos de plano de sade.
Os valores constitucionais regem os demais ramos do direito, auxiliando-os na
resoluo de conflitos entre os particulares. Entretanto, em relao aos direitos fundamentais, sabe-se que, anteriormente, o particular era apenas detentor dos direitos e
nunca sujeito passivo. A realidade mudou, est cada vez mais aceita a possibilidade de
insero destes direitos nas relaes contratuais privadas.
No que tange ao direito sade, viu-se que este trata de garantia fundamental
com estreita relao ao direito vida e dignidade da pessoa humana. Ainda que a
relao pactuada entre o plano de sade e o indivduo submeta-se a regime jurdico
de direito privado, este sofre influncia de regime jurdico de direito pblico devido ao
objeto avenado tratar-se de norma de hierarquia superior.
Reconhece-se que os direitos fundamentais geram efeitos nas relaes privadas,
que sofreram incidncia dos preceitos constitucionais. Como os direitos fundamentais
correspondem s normas supremas do texto constitucional, as relaes privadas devem
buscar sempre a efetivao destes direitos, especialmente o direito sade. Contudo,
deve-se considerar que, ainda que no estejam hierarquicamente em um patamar mais
elevado, os princpios de direito privado que regem as relaes contratuais devem ser
observados, de forma equilibrada e ponderada, juntamente com os princpios de direitos presentes na Constituio Federal.
K 37
REFERNCIAS
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. 8 ed. Rio de Janeiro: Campus, 1992.
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 14 ed. So Paulo: Malheiros, 2007.
CAVALIERI FILHO, Srgio. Programa de direito do consumidor. So Paulo:
Atlas, 2008.
GONALVES, Carlos Roberto. Direito civil brasileiro. 2 ed. V. 3. So Paulo:
Saraiva, 2004.
MARMELSTEIN, George. Curso de direitos fundamentais. So Paulo: Atlas, 2008.
MATEUS, Cibele Gralha. Direitos fundamentais sociais e relaes privadas:
o caso do direito sade na Constituio brasileira de 1988. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2008.
MEIRELES, Ana Cristina Costa. A eficcia dos direitos sociais. Salvador: Editora
Podivm, 2008.
RODRIGUES, Slvio. Direito civil: dos contratos e das declaraes unilaterais de
vontade. 30 ed. V. 3. So Paulo: Saraiva, 2004.
FUNDAMENTAL RIGHT TO HEALTH

Abstract: Fundamental rights have emerged to defend the citizen.
With the evolution of society, private companies are increasingly
present in the daily business activities, previously restricted to the
state. Given this trend, it is observed that relations in the private sector
may be unbalanced to the point to violate constitutional rights. The
problem focused here concerns the application of the fundamental
right to health in the relationship between individuals in order to
ascertain whether the underlying order set out in the Constitution
should apply to public and private entities, although private relations
are governed by private law regime.
Keywords: Fundamental right to health. Principle of good faith.
Brazilian constitution.
Danos a um
Projeto de Vida?
Denise S Vieira Carr
Mestre em Direito pela UFC. Professora da FA7.
dsavieira@yahoo.com.br
Bruno Leonardo Cmara Carr
Mestre em Direito pela UFC. Juiz Federal no Cear.
brunoleonardo5@uol.com.br
Sumrio: 1. Dignidade Humana e Responsabilidade
Civil. 2. A Vontade como Bem Indenizvel: O Projeto
de Vida. 3. Projeto de Vida e Dano Moral. Referncias.
Resumo: A valorizao dos direitos humanos contribuiu, sob muitos aspectos, para a
reformulao da prpria ideia de Responsabilidade Civil ao longo do Sculo XX. Leses
pessoais que dificilmente seriam passveis de repercusso jurdica no passado atualmente
gozam de plena proteo legal, e at mesmo possuem tratamento ideolgico superior
aos chamados danos materiais. Dentro dessa contextura que se analisa a existncia
dos danos a um projeto de vida. Em sua estrutura conceitual encontra-se a defesa da
liberdade do ser humano sob um enfoque que supera a noo esttica de liberdade tal
como definido tradicionalmente nos Cdigos ocidentais. Se bem que a eventual falta
de nomeao explcita por parte da legislao em vigor no possa ser oponvel como
impedimento ao reconhecimento desses danos, sua compreenso sistemtica medida
que se impe para dar-lhes adequada fundamentao epistemolgica.
Palavras-chave: responsabilidade civil. Danos pessoa. Liberdade e vontade. Existencialismo. Projeto de vida. Reparao. Danos morais.
1 DIGNIDADE HUMANA E RESPONSABILIDADE CIVIL

Em sua conhecida tese sobre a era dos direitos, que constitui o marco
epistemolgico no qual estamos situados, Norberto Bobbio defende o carter materialista
histrico das conquistas jurdicas dos ltimos sculos, as quais tiveram comeo j algum
tempo atrs. O autor peninsular deixa claro que, desde as lutas revolucionrias que
culminaram com a criao do Estado Moderno, houve uma mudana irreversvel
na dinmica das relaes de poder, que passaram a ser projetadas no mais sob a
40 K
perspectiva do soberano e sim do cidado (BOBBIO, 1996. pp. 15-25). Naturalmente,

o Estado Moderno j no existe mais como estrutura ideolgica. Sem embargo, sua
tradio libertria foi no apenas guardada como transmitida para os sculos vindouros
que, talvez por terem vivenciado convulses de intensidade ainda maior, souberam
conserv-la e principalmente ampli-la sob nova dinmica.
No mbito do Direito Civil, para alm dos campos como o Direito de Famlia e
naturalmente dos Direitos da personalidade, esse complexo cenrio importou tambm
a reformulao da prpria ideia de Responsabilidade Civil, pois, como assinala Patrice
Jourdan, a valorizao da pessoa humana conduziu os cidados a demandar cada vez
mais do Estado-providncia (JOURDAN, 2003. p 10).
Somado a esse contexto sociopoltico, ou mesmo at influenciando-o, destaca
Jorge Mario Galds que a trplice revoluo (digital, informtica e gentica) acontecida
ao longo de todo o sculo XX terminou por, a despeito de todos os imensos benefcios
que possibilitou, impactar negativamente sob muitos outros aspectos sob a pessoa humana, dando origem a uma convergncia inescindible de nuevas causas de daosidad,
nuevas tcnicas y procedimientos cientificos para identificar otros daos, nuevos bienes
jurdicos tutelados, todo lo que amplifica el elenco de las garantas y derechos que tutelan al individuo espiritual (GALDS, 2005 p. 160).
Atualmente, com efeito, eventos que um sculo atrs dificilmente seriam passveis
de repercusso jurdica hoje no apenas gozam de pronta proteo, como possuem, ademais, dimenso valorativa nitidamente superior aos chamados danos materiais, at algum tempo atrs os nicos indenizveis pelos ordenamentos jurdicos de tradio liberal1.
Num simples e feliz arremate, Jorge Mosset Iturraspe diz que a Responsabilidade Civil,
que foi construda a partir da noo da culpa, hoje se qualifica a partir do dano, que por
sua vez reflete uma inteno no encoberta de privilegiar a vtima no lugar do agressor
(ITURRASPE, 2004, p. 37).
Por isso mesmo, ainda de acordo com outros autores, as principais diretrizes da
Responsabilidade Civil nos dias presentes podem ser observadas nas seguintes orientaes
cardiais: a) a extenso dos danos reparveis; b) a objetivao da responsabilidade civil; c) a
preveno dos danos; d) o aumento da relao de fatores de atribuio; e) a ampliao da
legitimidade passiva e ativa em demandas indenizatrias; f) a diminuio para a vtima dos
nus probatrios; g) a socializao gradual dos riscos por meio do seguro obrigatrio e da
seguridade social (GUTIRREZ, 1997, p. 18).
No que diz respeito proteo da dignidade humana, tal expanso pde ser
sentida, por exemplo, na consolidao daqueles que poderamos chamar genericamente
danos morais, aplicados na Frana desde o acrdo da Corte de Cassao datado de
25 de junho de 1833. Seja a partir de sua manifestao inicial como danos decorrentes
Sobre o assunto cf.: BAPTISTA, 2005; GUTIRREZ, 1997; TUNC, 1989.
K 41
de um abalo psicolgico, seja na sua atual concepo objetiva de qualquer agresso

a algum direito da personalidade, do inegvel testemunho da mudana ideolgica
sofrida pelas sisudas regras da Responsabilidade Civil.
Mais recentemente, os danos decorrentes do abuso de direito, do dano por
ricochete, do dano de ordem gentica (ou ao patrimnio gentico), do dano esttico
(quer se reconhea ser ele autnomo ou no ao dano moral), o dano por perda de
uma chance e tantos outros representam, igualmente, exemplos cotidianos da crescente
expanso de bens juridicamente protegidos tendo como base no respeito pessoa
humana (JOURDAN, 2003. p. 121).
, assim, possvel afirmar com segurana que toda construo legislativa,
doutrinria e jurisprudencial acontecida no Sculo passado em relao aos danos
orientou-se no sentido de contextualizar as definies clssicas com as novis experincias
de uma sociedade de massas, o que, por outro lado, tambm ocasionou em certos casos
algum exagero, at mesmo ao limite do rompimento de certos padres morais2.
O exagero, inegvel em muitos casos, no pode servir, entretanto, de argumento
para sustentar qualquer postura ideolgica que defenda uma estagnao, ou mesmo o
retrocesso da reconfigurao da Responsabilidade Civil em vista a uma mais eficaz e
plena defesa das vtimas.
Se existe o problema da propagao irracional dos danos, como tambm
observam Guildo Alpa e Mario Bessone, ele dever ser resolvido reconhecendo-se que
o progresso tecnolgico e humanitrio vivenciado dentro do sculo XX produziu uma
modificao irreversvel no mbito da reparao civil de modo que se bem nem todo
dano possa ser indenizvel, pelo menos e cada vez mais os danos e dentre eles os danos
sofridos diretamente pelos seres humanos tornam-se bens juridicamente tutelados
(ALPA; BESSONE, 2001. p. 5). Para a soluo racional e razovel do assunto, portanto,
deve medrar uma necessria harmonizao entre as normas de responsabilizao civil
e esses novos bens jurdicos que continuam a surgir, cada vez mais e mais, em uma
sociedade cada vez mais dinmica.
Destaca-se, especificamente, o caso da jurisprudncia que se formou na respeitadssima Corte de

Cassao francesa a partir do chamado Arrt Perruche (Court de Cassation, Assemble Plnire,
17/11/2000), quando se aceitou a possibilidade de responsabilizao civil por erro mdico consubstanciado na ausncia de informao aos pais de um nascituro que era portador de rubola. Sendo a
interrupo da gravidez admitida na Frana e havendo o casal Perruche expressamente afirmado que
desejaria interromper a gravidez nessas circunstncias, a Corte de Cassao entendeu que deveriam
ser indenizados pelos prejuzos resultantes dessa deficincia, em funo de no terem podido evitar o
nascimento da criana. A questo, pela sua intrnseca dimenso moral, ensejou ainda uma srie de repercusses legislativas que foram parar na Corte Europia dos Direitos do Homem. Para uma leitura do
caso Perruche sob o enfoque multidisciplinar, consultar o dossier Perruche. Disponvel em: <http://
www.senat.fr/evenement/dossier_perruche.html> Acesso em: 25 jan. 2010).
42 K
Da porque assistir razo a Carlos Alberto Ghersi quando afirma que a noo de
dano juridicamente reparvel vai sofrendo uma ampliao diria, sobretudo por fora da
realidade socioeconmica e que, em tempos atuais, seria necessria uma reviso das regras
da responsabilidade civil para melhor adapt-la ao momento histrico que vivenciamos,
onde tais normas jurdicas precisariam estar fundamentadas em srias projees de anlise
econmica sobre a produo, circulao e comercializao de bens e servios para no
deixar frustradas vtimas em um mundo globalizado (GHERSI, 1996, pp. 29-37).
Dentro dessa complexa contextura (contexto) que se mostra interessante
analisar o predicado dano a um projeto de vida. Em sua estrutura conceitual encontra-se a
defesa da liberdade do ser humano, conceito esse que sempre mereceu a ateno dos
ordenamentos jurdicos desde o Cdigo Napoleo e que, particularmente no Direito
brasileiro, sempre teve sua privao direta indenizvel tanto pelo Cdigo Civil de
1916 (art. 1550), embora se discutisse em um primeiro momento a natureza jurdica
da reparao, como pelo vigente Cdigo Civil de 2002 (art. 954), agora j sob o manto
tambm do dano moral.
Nada obstante, a ideia de projeto de vida e as consequncias psicossomticas
que nele so predicadas superam em muito ao esttico conceito de privao de liberdade
tal como definido tradicionalmente nos Cdigos ocidentais.
2 A VONTADE COMO BEM INDENIZVEL: O PROJETO DE VIDA

No se pode dissociar liberdade e valorizao da pessoa humana, pois traduzem
conceitos siameses, onde o menosprezo de um invariavelmente reflete no do outro.
Embora costume-se dizer que a vida o principal dos direitos, pois todos os demais
(direitos) comeam por ela, no se deve correr o risco de considerar a liberdade como
algo a ela inferior. a liberdade, ou simplesmente a aptido para ser livre, o trao
fundamental que define o ser humano de toda e qualquer espcie animada. Vida, sem
liberdade, j no vida humana.
pela valorizao da liberdade que se chega, finalmente, ao conceito de dignidade
da pessoa humana, ou, simplesmente, dignidade do homem. De todos os animais, apenas
o homem possui liberdade e, ainda mais importante, a conscincia dela, que o faz sofrer
pela sua privao, quando ela vem a ser atacada, ou de algum modo diminuda.
Um expressivo e pioneiro exemplo da defesa poltica do homem e de sua
liberdade pode ser encontrado na Oratio de Hominis Dignitate de 1486. A, Giovanni
Pico della Mirandola j postulava o irrestrito respeito liberdade, na medida em que
a plenitude do ser humano somente poderia ser atingida com seu irrestrito respeito.
Por outro lado, o ultraje plenitude do ser humano consistiria verdadeira estultice na
medida em que privaria a admirao de todas as facetas desse nosso camaleo, que
em tudo poderia transformar-se se lhe fossem garantidas condies suficientes para seu
florescimento e desenvolvimento (PICO DELLA MIRANDOLA, 1989. p. 52).
K 43
As conexes entre direito e liberdade puderam ser sentidas com maior intensidade
neste ltimo sculo, onde, na correta explicao de Jorge Mosset Iturraspe, a constituio
do dano pessoa apareceu como resposta a toda uma corrente personalista ou existencialista
do Direito que, como um novo renascimento volta a colocar a pessoa humana como eixo
ou centro das preocupaes jurdicas (ITURRASPE, 2004, p. 281).
Com esse cenrio por pano de fundo que Carlos Fernnez Sessarego vem a
desenvolver sua tese sobre os danos ao projeto de vida. Diz esse respeitado professor peruano
que as pessoas no podem simplesmente ser tratadas sob um aspecto puramente esttico
no que se relaciona ao exerccio de sua liberdade. O carter intrinsecamente libertrio do
ser humano impe, em ltima anlise, que a liberdade seja levada em considerao pelo
ordenamento jurdico como valor e bem passvel de ser aprecivel a ttulo, tambm, de
reparao civil em face de seu carter dinmico:
Pues bien, despus de lo dicho cabe preguntarse una vez ms si existe un proyecto de vida. Por nuestra
parte, desde antiguo, estamos convencidos de ello porque, fundamentalmente, vivenciamos nuestra libertad
y sabemos de nuestros proyectos, de lo que hemos elegido realizar en la vida para otorgarle sentido, y de la
valoracin vocacional que ello significa. Es decir, somos conscientes de que existe una razn para vivir. Lo
que no es poco, si apreciamos en todo su valor y significacin el precioso don de la vida.
Despus de lo hasta aqu expresado es lcito preguntarse si es posible causar un dao que frustre
nada menos que el proyecto de vida de la persona. De ello estamos plenamente convencidos, pero lo
que pretendemos intentar con estas reflexiones es contribuir en la tarea de precisar los alcances y la
importancia de una proteccin plena e integral del ser humano en todo lo que l significa y representa
(SESSAREGO, 1996, p. 19).
Ao proteger a liberdade dos seres humanos, o ordenamento jurdico estaria

protegendo e resguardando o direito que cada ser humano tem de realizar seu pessoal
projeto de vida, a excludas, claro, as condutas ou projetos tendentes a ofender a moral,
os bons costumes, a ordem pblica, ou, simplesmente, venha prejudicar aos demais.
A explicao faz-se necessria para que no se venha a autorizar a concluso
no sentido de que qualquer projeto de vida seja permitido pelo ordenamento jurdico e,
assim, possa ser constitudo como um prejuzo indenizvel, porque h, como sabido,
uma confluncia entre os conceitos de liberdade e responsabilidade, de modo que a
garantia que se outorga para seu uso pressupe, como no poderia ser diferente, um
agir responsvel. Como outros conceitos dialticos (e talvez mais que todos) na definio
mesma de liberdade esto incorporados elementares de responsabilidade e respeito
liberdade alheia, quer seja individual ou coletiva.
Com efeito, trata-se de conhecida lio proferida por Sartre:
44 K

Porm, se realmente a existncia precede a essncia, o homem responsvel pelo que
. Desse modo, o primeiro passo do existencialismo o de por o homem na posse do
que ele e de submet-lo responsabilidade total de sua existncia. Assim, quando
dizemos que o homem responsvel por si mesmo no queremos dizer que o homem
apenas responsvel pela sua estrita individualidade, mas que responsvel por todos
os homens (SARTRE, 1987, p. 6).
Logo, a liberdade que juridicamente protegida a liberdade individual em

harmonia ou sintonia com o outro. Em possveis termos heideggardianos, poder-se-ia dizer
que a liberdade protegida pelo ordenamento jurdico a liberdade-com, que reflete a
legtima formao do carter humano em companhia com seus semelhantes (das
dasein) e no a liberdade-contra que se dirige, justamente, em reprimir ou privar a
liberdade existencial dos demais indivduos.
No h dvidas, como j referido, que os ordenamentos jurdicos de cunho
ocidental vm outorgando ao valor liberdade um zelo especial. No se trata de defender
a liberdade atrelada questes puramente econmicas, como a liberdade contratual, que,
paradoxalmente, at experimenta uma diminuio em virtude de toda uma legislao
imbuda de profundo vis pblico, como, por exemplo, a que regulamenta a proteo
e a defesa dos consumidores e que pode chegar ao extremo de determinar situaes de
contratao obrigatria.
A incidncia da dimenso existencial do Direito sobre as regras da responsabilidade civil do um enfoque destinado, portanto, a toda uma projeo inercial que
se tinha da liberdade humana. No a simples privao da liberdade que se almeja
indenizar ou reparar; no to somente a dor psicolgica sentida pelo sentimento de
impotncia resultante de tal privao, mas sim a justa reprimenda que deve ser imposta
a quem frustra ou impede de se permitir a realizao de um projeto humano.
Repousam a as premissas fundamentais da obra de Carlos Fernndez Sessarego, para quem os danos pessoa so divididos em apenas duas categorias: a) danos
psicossomticos; b) danos a um projeto de vida.
Na primeira categoria de danos incluem-se toda e qualquer leso sofrida pelo
soma, isto o corpo em seu sentido estrito, nela includa a psiqu. A juno dos danos
estritamente fsicos com os danos psiqu justificada porque o homem constitui
uma unidade incindvel, de forma que os danos somticos repercutem, necessariamente
e em alguma medida na psique e os danos psquicos, por sua vez, geram repercusso
somtica (SESSAREGO, 1996, p. 18).
Naturalmente, o que estamos acostumados a chamar de dano moral tambm
visto como uma forma de dano psicossomtico, na obra desse autor peruano. Por
conseguinte, todas as novas espcies de danos, cujos conceitos esto intrinsecamente
atrelados a uma repercusso lesiva sobre o corpo do indivduo, igualmente passam a ser
classificados como danos psicossomticos, tais como o dano biolgico, o dano esttico,
o dano sade, o dano gentico etc.
K 45
Por outro lado, a liberdade ontolgica, em virtude de seu especial papel para o
desenvolvimento dos seres humanos, desafia reparao autnoma, acaso violada.
esse dano liberdade fenomnica, ou em uma palavra, vontade que se procura
reconhecer e sancionar sob a noo de dano a um projeto de vida. A vontade deve ser
livre, plenamente livre, para satisfazer um projeto de vida, ou, sendo o caso, mesmo
no o querer realizado, mas sempre dever ser uma deciso livre, o que j algo
bem limitado em razo das atvicas correlaes biogenticas do ser humano, como j
ensinava, dentre outros filsofos modernos, Luis Recasn Siches3.
A diferena entre o dano psicossomtico e o dano ao projeto de vida surge quando
colocado em relevo o elemento vontade. Constituir-se o dano psicossomtico como
um dano que deixa marcas, quer no corpo, quer na alma (moral), mas no atrapalha
necessariamente que a vtima possa, merc de suas foras volitivas, prosseguir sua
jornada existencial e vir a realizar-se enquanto ser humano. O dano ao projeto de vida,
ao contrrio, pressupe essa privao de ordem substancialmente volitiva, no qual
constitudo. Uma vez mais, as palavras de Carlos Sessarego:
es oportuno sealar que si bien el ser humano es una unidad psicosomtica constituida y sustentada
en su libertad, se suele confundir, frecuentemente, la libertad, que es el ser mismo del hombre, con la
unidad psicosomtica en la que ella est implantada o con un particular aspecto o funcin de la misma.
Esta confusin es ms notoria tratndose de la voluntad, que es una de las vertientes psquicas, sin
percatarse que sta se halla, como la unidad psicosomtica en su conjunto, al servicio del yo, del ser
mismo, de su decisin libre. La envoltura psicosomtica es un medio o instrumento del cual se vale la
libertad para su realizacin como proyecto (SESSAREGO, 1996. p. 44).
Em suporte s ideias de Carlos Sessarego, no seria equivocado tomar emprestado,

dentre outros filsofos, o respeitado pensamento de Hannah Arendt que afirmava: pensar
y recordar, hemos dicho, es la manera humana de echar races, de ocupar el propio lugar
en el mundo, al que todos llegamos como extraos. Lo que solemos llamar persona o
personalidad, como algo distinto de un simple ser humano o de un nadie, brota efectivamente
del enraizamiento que se da en este proceso de pensamiento. (ARENDT, 2007, p. 115).
Deste modo, pretende-se esclarecer que para a construo do eu de cada
indivduo, necessrio que haja toda uma zona formada tanto por projees (futuro)
como por recordaes (passado), que dialeticamente se miscigenam at formar o
presente, ou seja, o eu que efetivamente existe e que, ento, torna-se objeto de ao.
Vida significa la forzosidad de realizar el proyecto de existencia que cada cual es. Este proyecto en que
consiste el yo, no es una idea o plan ideado por el hombre y libremente elegido. Es anterior a todas las
ideas que su inteligencia forma, a todas las decisiones de su voluntad. Ms an, de ordinario no tenemos
de l sino un vago conocimiento, y, sin embargo, es nuestro autntico ser, nuestro destino. Nuestra
voluntad es libre para realizar o no ese proyecto vital que ltimamente somos, pero no puede corregirlo,
cambiarlo, prescindir de l o sustituirlo (SICHES, 2008, pp. 252-253).
46 K
Os elementos de ndole puramente somtica so, na opinio de Hannah Arendt,

inclusive dispensveis para a definio da personalidade do ser humano, na medida em que:
[.] la cualidad de ser persona, como distinta del simple ser humano, no figura entre las cualidades, dones, talentos o defectos individuales con que nacen los hombres, y de los que pueden
usar o abusar. La cualidad personal de un individuo es precisamente su cualidad moral, si
no tomamos la palabra en su sentido etimolgico ni en su sentido convencional, sino en el de la
filosofa moral (ARENDT, 2007, p. 98).
Por decorrncia, no se trata de indenizar, a ttulo de dano a um projeto de vida

qualquer frustrao ocasional, como a decorrente de um atraso, ou um dissabor qualquer.
Estas continuam a ser indenizadas pelas formas prprias, as quais, no nosso Direito positivo, tm previso explcita nas regras dos artigos 186, 953 e 954 do Cdigo Civil.
Por outro lado, apenas situaes de extrema gravidade que teriam guarida sob
ttulo de dano a um projeto de vida, que possui sempre configurao de dano futuro, por
significar a perda ou a diminuio da vontade enquanto elemento anmico que nos orienta
realizao de um projeto egolgico4. A perda da vontade, ou sua obliterao em condies
juridicamente indenizveis, como demonstram as regras ordinrias da experincia, no se
faz por atos de menor dimenso. Um contratempo, certo, sempre ter impacto sobre a
vontade humana, mas a existncia formada tambm por tais dissabores e angstias. O
ser humano, em princpio, naturalmente no se rende a eles e, por no se render, como no
mito grego de Prometeu, que inventou a aventura humana.
A eventual falta de nomeao explcita por parte da quase totalidade dos ordenamentos jurdicos, outrossim, no pode ser entendida como impedimento oponvel
ao seu reconhecimento, j que, embora seja certo que no houve ainda a ruptura do
marco terico que propugna que os direitos somente so indenizveis quando juridicamente protegidos (danos juridicamente apreciveis), no menos certo que a descrio
numerus clausus das sanes reparatrias, da qual a mais autorizada representante
foi a hermtica escola da Exegese, deu lugar definitivamente, ainda no Sculo passado,
a um sistema topogrfico e malevel de atribuio de responsabilidades civis tendo por
base o elemento principiolgico que anima a criao do Direito.
No caso brasileiro, pode-se afirmar, com relativa facilidade, que o dano ao projeto de vida, na medida em que representa uma agresso concreta liberdade de um ser
humano, deva ser indenizado com fundamento no artigo 186 do Cdigo Civil de 2002
e ainda do prprio texto constitucional de 1988, ou seja, na condio de dano moral.
Ou seja, um projeto relativo a prpria conduta humana: Pero hay otros objetos culturales cuyo substrato es la
propia accin o conducta humana; ahora se trata de la corporizacin de un sentido que es el sentido del comportamiento
humano [] Llamamos a stos objetos egolgicos, porque siendo conducta el substrato de ellos, la conducta es inseparable
del ego actuante: en el substrato de estos objetos hay un ego como ego (COSSIO, 2007, p. 64).
K 47
Tal concluso, entretanto, longe de pacificar a questo, na verdade faz aprofund-la. Isso porque, em sua construo original, Carlos Sessarego recusa-se a admitir
que os danos ao projeto de vida consistam em espcie ou modalidade de dano moral,
compelindo a um exame sistemtico desses danos como medida necessria para darlhes adequada fundamentao epistemolgica, em cujo teste, efetivamente, poder-se-
descobrir suas verdadeiras razes ontolgicas.
3 PROJETO DE VIDA E DANO MORAL

Desde 1998 a Corte Interamericana de Direitos Humanos tem articulado
pronunciamentos onde explcita a referncia a essa modalidade de danos, os quais,
por conseguinte, mereceram efetiva reparao jurdica nos termos do Pacto de So
Jos da Costa Rica.
O dano a um projeto de vida definido pela Corte como um atentado contra a realizao pessoal do indivduo afetado, considerando sua vocao, atitudes, circunstncias,
potencialidades e aspiraes, que lhe permitam fixar, de forma razovel, determinadas
expectativas e alcan-las. Enfim, como restou precisado no chamado caso Maria Elena
Loayza Tamayo contra o Estado peruano, uma reduo objetiva da liberdade fenomnica5.
Partindo-se, assim, da premissa de que o dano ao projeto de vida tem como
fundamento uma agresso sria liberdade fenomnica dos indivduos, dizer, sua
vontade pode-se, portanto, sistematiz-lo em trs subespcies distintas: a) danos que
frustram parcialmente um projeto de vida; b) danos que se manifestam em um retardamento na realizao de um projeto de vida; c) danos que determinam a frustrao
completa de um projeto de vida.
H, portanto, que saber dimension-las concretamente. No se pode exigir, de
um lado, que apenas casos extremos, como os que se relacionam a prpria morte da
vtima, permitam a incidncia de tais danos. Por outro lado, no tambm qualquer
desmotivao passageira que ir autorizar sua aplicao.
Nesse sentido, consultem-se as seguintes decises, todas da Corte Interamericana de Direitos do Homem:
caso Maria Elena Loayza Tamayo Vs. Peru, de 27 nov. 1998; caso de Los Nios de La Calle Vs.
Guatemala; de 26 maio 2001; caso de Cantoral Benavides Vs. Peru, de 3 dez. 2001; Caso del
Caracazo Vs. Venezuela, de 29 ago. 2002; Caso Maritza Urrutia Vs. Guatemala, de 27 nov. 2003;
caso Molina Theissen Vs. Guatemala, de 03 jul. 2004; Caso de los Hermanos Gmez Paquiyauri
Vs. Per, de 08 jul. 2004; Caso Carpio Nicolle y otros Vs. Guatemala, de 22 nov. 2004; Caso de las
Hermanas Serrano Cruz Vs. El Salvador, 1 mar. 2005; Caso Gutirrez Soler vs. Colombia, de 12
set. 2005; Caso del Penal Miguel Castro Castro Vs. Per, de 25 nov. 2006; Caso de la Masacre de La
Rochela Vs. Colombia, de 11 mar. 2007; Caso Cantoral Huaman y Garca Santa Cruz vs. Per, de
10 jul. 2007; Caso Valle Jaramillo y otros vs. Colombia, 27 nov. 2008.
48 K
Assim, o defendido dano ao projeto de vida, sem embargo de seu reconhecimento

como espcie prpria de agresso a um bem jurdico reconhecido pelo ordenamento
jurdico, no pode ser compreendido como um elemento autnomo para fins de fixao
da indenizao civil. As propostas lanadas por Carlos Fernndez Sessarego, a despeito
de toda sua originalidade, nesse ponto do provas de um corte epistemolgico arbitrrio
que, com as mais respeitosas vnias, no guarda simetria com a realidade existencial na
qual ele se inspira.
A liberdade que violada e que d ensejo frustrao ao projeto de vida obviamente um elemento somtico, como no poderia deixar de ser. No h que se dizer que o
soma seja um instrumento da liberdade, como que estabelecendo uma gradao artificial
entre eles, seno que a liberdade ela prpria tambm est indiscutivelmente associada ao
soma. Por outro lado, ainda que projetada para o futuro, a frustrao aos sonhos e anseios
de uma pessoa dificilmente poder ser concebida sem qualquer repercusso psicossomtica.
O prprio autor peruano afirma que todo dano a um projeto de vida tem como
antecedente um dano psicossomtico. Parece, assim, ser invencvel a contradio que
vai se seguir quando, logo aps, sustentada uma alteridade categrica entre ambos os
conceitos (dano psicossomtico e dano a um projeto de vida).
preciso ter-se em conta que no apenas a frustrao de um projeto de vida mas
igualmente (talvez at mesmo em maior medida) que a prpria realizao dele em
funo do exerccio mais pleno da liberdade acarreta ao indivduo profunda carga de
stress emocional que repercute invariavelmente sobre seu corpo, ou sua sade. Realizar
ou no realizar um projeto de vida, qualquer que seja a razo, legtima ou ilegtima
para tanto, sempre apresentar algum grau de repercusso sobre o corpo do indivduo,
o que afasta qualquer possibilidade de tratar a ambos separadamente.
Encarreguemos, portanto, a ningum menos que Eric Fromm o arremate dessa
nossa afirmao:
Puede haber idea ms simple? nicamente la forma de vida ms superficial, ms enajenada, puede
no exigir decisiones conscientes, pero s provoca multitud de sntomas neurticos y psicosomticos, como
las lceras y la hipertensin, que son manifestacin de conflictos inconscientes. Quien no haya perdido
por completo la capacidad de sentir, quien no se haya convertido en un robot, no podr evitar el afrontar
decisiones dolorosas (FROMM, 2007, p. 93).
Perceba-se que no se est, de forma alguma, pugnando pela falta de sentido

ou que se advoga o carter prescindvel da noo de dano a um projeto de vida. O
dano liberdade deve sim ser considerado como uma forma de dano a ser especialmente considerado quando presentes as elementares que autorizam sua concreta configurao. Nada obstante, e diferentemente da linha metodolgica desenvolvida por
Carlos Fernndez Sessarego, no consideramos que as categorias dano a um projeto de vida
e dano psicossomtico suplantem a j clssica categoria dano moral, porquanto nela ainda
existem peculiaridades que no apenas tornam reais os prejuzos imateriais decorrentes
K 49
da frustrao a um projeto de vida, como, inclusive, ajudam a divisar-lhe um sentido e

um limite razovel.
Consideradas tais deficincias epistemolgicas da classificao proposta por Carlos
Fernndez Sessarego, a categorizao dos danos encontrada na obra dos Mazeaud e
Chabas pode representar uma soluo cientificamente mais adequada para a compreenso
e sistematizao do dano ao projeto de vida, o qual no deixaria de estar vinculado ao
chamado prejuzo moral, dele no se apartando, porm, redimensionando-o.
Os consagrados autores franceses partem do pressuposto que a classificao
dialgica entre dano material e dano moral, realmente no pode mais ser empregada em
virtude do carter absolutamente distinto (tercius genus) do chamado dano corporal
(dommage corporel), que, por isso mesmo, passa a ter uma dimenso prpria.
O dano corporal definido como um meio-caminho entre o dano material e o dano
moral, pois cuida de perdas que vo alm da objetividade estrita que caracteriza o dano
material por englobar justamente as ofensas integridade fsica da pessoa, esse fino
material que, por influxo dos valores que do forma ao que se denomina Direito ocidental, merece superior ateno. Por outro lado, no se pode considerar como agresso
puramente imaterial, vez que deixa seqelas no mundo sensvel.
Em sendo assim, o dano corporal trata das ofensas fsicas pessoa, traduzindo-se,
principalmente, pela incapacidade temporria total e pela incapacidade permanente parcial (e algumas
vezes pela incapacidade parcial temporria). Dentro dessa perspectiva so indenizveis
tanto os danos puramente fsicos, como os incidentes pecunirios decorrentes dos ferimentos
sofridos, ainda que ela no tenha profisso, ou tenha sofrido perda de seus rendimentos
(MAZEAUD; MAZEAUD; MAZEAUD; CHABAS, 1998, p. 413).
Nisso o dano corporal se diferencia do dano estritamente material, que, inclusive,
pode ter incidncia mesmo diante de agresses contra a integridade corporal de algum.
o caso, justamente, daquelas circunstncias onde as leses impostas pessoa geram
reflexos estritamente pecunirios, como exemplificam o pagamento dos honorrios
mdicos e demais custas hospitalares, bem como a perda de renda propriamente
dita em funo de uma agresso corporal (MAZEAUD; MAZEAUD; MAZEAUD;
CHABAS, 1998, p. 422).
Por isso, advogam esses renomados autores que as espcies de danos deveriam
ter uma diviso tripartite e, assim, deveriam ser tratados por: a) danos materiais; b)
danos corporais; c) danos morais. A propsito, para o Direito Francs, essa separao
no apenas doutrinria, uma vez que seu Cdigo da Seguridade Social alude, pelo
menos indiretamente, a prejuzos corporais (fsicos) e morais, como pode ser visto da
leitura de seu art.454-I.
Separado do dano corporal, que poderia ser conceituado como dano fisicamente
sensvel, isto , que tem repercusso estritamente fsica, o dano moral apresenta-se como
lcus de incidncia de todos os demais danos que afetam a existncia anmica propriamente dita, ainda que tenha projees psicossomticas. O elemento que serve de que
50 K
a origem. Se a consequncia psicossomtica est associada a fatores de perturbao

de origem puramente emocional, devem ser indenizados como danos morais e no
propriamente como danos corporais, salvo se as intercorrncias danosas forem de tal
expresso que tambm se projetem sobre o corpo, nele deixando marcas6.
Interessante destacar que, sob essa nova perspectiva, a noo de dano moral torna-se visivelmente mais ampla. Capaz de albergar situaes antes havidas como simples
desfrute, que no convinha ideia de homem trabalhador, ou homem produtor (homo fabris)
ento em voga. Atualmente, portanto, existe uma perfeita conscincia de que da gravidade de qualquer desrespeito, corporal ou espiritual, integridade biolgica dos seres
humanos, bem como que la apetencia respecto del goce de la vida, del estado de la salud,
de la alegra de vivir no son ya patrimonio de uma clase social o de grupos determinados,
alcanza a todos los miembros de la comunidad (ITURRASPE, 2004, p. 318).
Assim redimensionado o conceito de dano moral, torna-se possvel, sem qualquer
entrave reducionista, nele implantar a ideia de dano a um projeto de vida como uma de
suas muitas espcies, como so o dano ao bem-estar, ou os de natureza afetiva concebidos h muito tempo pela jurisprudncia francesa. Tal soluo a nosso ver tem a dupla
funo. Em primeiro lugar, reafirma a vontade humana, enquanto elemento formatador de sua liberdade fenomnica, como bem jurdico sedento de merecer o tratamento
que lhe corresponde pelas regras da responsabilidade civil ao passo que, por outro
lado, no procura distorcer a lgica dos institutos jurdicos em vigor, mas to somente
harmoniz-los com o mundo em que vivemos hoje.
Por tal razo que a Corte de Cassao considera o dano sexual relacionado com a frigidez ou a
impotncia masculina como um caso de prjudice dagrment (dano ao bem-estar) e como tal o indeniza a ttulo de dano moral e no propriamente dano corporal, salvo quando, como informado, com
a disfuno orgnica acompanhada alguma forma de leso esttica (Cf. MAZEAUD, MAZEAUD;
MAZEAUD; CHABAS, 1998, p. 426).
K 51
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Porra, 2008.
TUNC, Andr. La Responsabilit Civile. 2. ed. Paris: Economica, 1989.
DAMAGES TO A LIFE PROJECT?

Abstract: The appreciation of the human rights has contributed, in
many ways, for the reformulation of the very idea of torts over the
twentieth century. Injuries or harms that could hardly have legal
repercussions in the past, currently enjoy full legal protection, and even
counting with some sort of superior ideological treatment than merely
monetary losses. Within this texture, we approach the so-called life
project damage. In its conceptual framework is the defense of human
freedom from a perspective that goes far away from the static notion
of freedom as defined traditionally in the western codes. Although the
lack of an express appointment by the existing legislation cannot be
invoked as a reason to not endorse the recognition of such damages,
it still demands a systematical understanding in order to give these
damages a proper epistemological perspective.
Keywords: Tort Law. Personal Injuries. Freedon and will. Existentialism. Life Project. Liability. Pain And Suffering.
Cultura Livre: Colaborao

e Compartilhamento
Edvaldo de Aguiar Portela Moita
Aluno do curso de Direito da FA7.
edvaldo_apm@hotmail.com
Sumrio: Introduo; 1. A tentativa de adaptao de
um modelo antigo sob perspectivas novas; 2. Um novo
modelo de paradigma de produo: o modelo colaborativo; 3. O licenciamento pblico de obras intelectuais:
o Creative Commons; 3.1 Alguns exemplos de modelos
colaborativos. Concluso. Referncias.
Resumo: A propriedade intelectual no mais comporta os avanos sociais provocados

pela internet e pela tecnologia digital, os quais so responsveis pelo desenvolvimento
de novas relaes sociais. Como alternativa ao regime tradicional de direitos autorais,
surgem movimentos que procuram uma maior socializao do conhecimento. Assim, a
partir da obra Direito, tecnologia e cultura, do autor Ronaldo Lemos, que o presente
trabalho pretende apresentar alguns esboos desses movimentos, mormente o Creative
Commons, defendendo os benefcios de uma mitigao da propriedade intelectual.
Palavras-chave: Informao. Direitos Autorais. Cultura Livre. Creative Commons.
INTRODUO
Uma das caractersticas marcantes do mundo atual a velocidade com que as
informaes1 so transmitidas. A internet acabou por diminuir drasticamente as fronteiras fsicas entre os quatro cantos do mundo, no s propiciando a troca instantnea
de informao, como desenvolvendo novos processos de relaes sociais.
Conjuntamente, a tecnologia digital passou a desempenhar um papel fundamental na convivncia humana, em que, cada vez mais, sua utilizao se apresenta
Aqui o termo informao ser tratado num sentido mais genrico, no s englobando um conjunto
de conhecimentos reunidos sobre determinado assunto ou pessoa como, tambm, uma mensagem
suscetvel de ser tratada pelos meios informticos ou o contedo dessa mensagem.
54 K
como essencial para o funcionamento da sociedade como um todo. Pode-se notar isso
desde a necessidade de uso pessoal de um computador at a utilizao de bancos de
dados no prprio aparato estatal.
No entanto, necessrio destacar alguns aspectos jurdicos desse contexto que
passam a se inter-relacionar tanto com a tecnologia digital como com a internet, os quais se
submetem ao regime de propriedade intelectual, lidando com os direitos de propriedade
das coisas intangveis oriundas das inovaes e criaes da mente (Ministrio da Cultura,
2009, on-line), com o finco de proteger todas essas criaes, dando aos seus titulares direitos
econmicos sobre produtos e servios que incorporam tais criaes.
A propriedade intelectual pode ser subdividida em trs ramos de proteo: propriedade
industrial, cultivares e direito autoral. Sendo este os direitos que o criador de obra intelectual
exerce sobre suas criaes (Ministrio da Cultura, 2009, on-line) conjuntamente com os direitos
a ele conexos (os do artista, do produtor de fonogramas, dos organismos de radiodifuso),
o presente trabalho se prope a analisar, revelando a insuficincia dos regimes normativos
atuais, algumas linhas de fuga encontradas pela sociedade para se esgueirar dessa proteo
jurdica, a qual no mais comporta os fatos sociais contemporneos.
1 A TENTATIVA DE ADAPTAO DE UM MODELO ANTIGO

DIANTE DE FATOS NOVOS
A partir do conceito de direito autoral explicitado acima, tem-se por obra intelectual
a criao do esprito, expressa por qualquer meio ou fixada em qualquer suporte, tangvel
ou intangvel (Ministrio da Cultura, 2009, on-line). No Brasil, a legislao, para fins de
regulao, divide as obras intelectuais em programas de computador, cuja lei especfica
a 9.609/98, e as literrias, artsticas e cientficas, protegidas pela lei 9.610/98.
Parte dos problemas enfrentados hoje com a violao dos direitos autorais,
tambm conhecidos pelo termo copyright, remete ao contexto internacional dessa dcada
de 90, a qual foi marcada pelo boom da expanso da rede mundial de computadores,
o que viria a aumentar no somente a velocidade de envio de informaes pelo
mundo mas tambm a facilidade na cpia, modificao e transferncia de contedos,
demonstrando em parte a incapacidade dos dispositivos normativos de conter essa
novidade. Como menciona Lemos (2005, p. 31-32):
Pregava-se, no comeo da dcada de 1990, que era impossvel regular a internet pelos meios jurdicos tradicionais. Naquele momento, tal crena permitiu o
florescimento da rede de forma nunca sequer imaginada, fazendo com que, em
1995, ela fosse o meio mais livre e democrtico, bem como pluralista, de circulao de informaes. Ao longo de um curto perodo de tempo, tal crena cedeu
lugar sua anttese: a hipertrofia de formas tradicionais de proteo propriedade intelectual como reao suposta anarquia da internet. O que era livre
passou a ser severamente controlado.
K 55
O temor precoce por uma anarquia da rede acabou por resultar em medidas
legislativas excessivamente restritivas, pendendo-se para a proteo dos direitos autorais
sem que se sopesassem devidamente todas as outras problemticas envolvidas, tais como
o direito informao e a liberdade de expresso. Um exemplo dessas medidas o Digital
Millenium Copyright Act (DMCA), a qual foi adotada pelos Estados Unidos em outubro de 1998
como uma tentativa de fortalecer os direitos autorais. O DMCA acabou por criminalizar a
produo e difuso de tecnologias destinados a contornar o acesso a obras protegidas pelo
copyright, inclusive os atos que tenham por finalidade burlar um eventual controle de acesso,
ainda que no tenha havido violao dos direitos autorais em si, majorando, ainda, as penas
por violao desses direitos na internet2 (Wikipdia, 2001, on-line).
No Brasil, as leis 9.609/98 e 9.610/98, criadas dentro mesmo contexto do
DMCA, sobrelevando os direitos autorais, no conseguiram tratar de todas as questes
envolvidas, deixando certos aspectos de lado. Aponta Lemos (2005, p. 96-97):
Como resultado disso, questes cruciais - como, por exemplo, a responsabilidade dos
provedores de acesso internet, a privacidade, os direitos de uso legtimos de informaes
na internet, a responsabilidade dos prestadores de servios on-line, os incentivos cultura
nacional, a criao de um regime suficientemente diferenciado para a proteo do software
que o torne distinto do modelo de proteo do direito autoral atualmente empregado e,
sobretudo, a proteo aos bens intelectuais e ao patrimnio cultural local em face dos
avanos e das presses cada vez maiores exercidos no mbito da globalizao ficaram de
fora dos textos legais que naturalmente as abrigariam.
A adoo intempestiva dessas restries contribuiu para a produo de um

descompasso entre os textos normativos e a realidade que comearia a surgir, resultando
num ambiente em que a informao passaria a se difundir, seja ao largo das regulamentaes
existentes, incluindo-se os mais diversos tipos de burla aos direitos autorais, como gravao
de CDs e DVDs, cpias no autorizadas de livros, downloads de filmes, utilizao de
softwares piratas; seja atravs da criao de novos modelos de produo, emergindo aqui a
ideia de uma cultura livre cujas finalidades so a colaborao e compartilhamento.
2 UM NOVO PARADIGMA DE PRODUO:

O MODELO COLABORATIVO
de se notar algumas alternativas buscadas pela sociedade ao modelo tradicional
de propriedade intelectual. V-se aqui a insurgncia de vrios movimentos sociais para
Do original: It criminalizes production and dissemination of technology, devices, or services intended to

circumvent measures [.] that control access to copyrighted works. It also criminalizes the act of circumventing an access control, whether or not there is actual infringement of copyright itself. In addition,
the DMCA heightens the penalties for copyright infringement on the Internet. (traduo livre do autor).
56 K
alm desse regime de direitos autorais. O projeto pioneiro se deu com a criao do
Linux, um sistema operacional de computadores cuja inovao estava na abertura do
seu cdigo-fonte3, permitindo que qualquer usurio pudesse modificar o seu contedo
(Linux Online, 1994, online). Desse modo, inaugurou-se uma nova forma de produo
de obras intelectuais, baseada na descentralizao e cooperao aberta.
A criao do Linux deu incio ao movimento do Software Livre (Free Software).
Como se v em Lemos (2005, p. 71-72):
O movimento do software livre produto da subverso das tradicionais ideias [sic]
de propriedade com relao aos bens intelectuais. Originou-se da insatisfao
relativa ao regime tradicional de direito autoral quando aplicado ao software,
na medida em que ele impedia as possibilidades de se atender a objetivos que
fossem alm daqueles puramente econmicos. Nesse sentido, o movimento do software livre teve como escopo transformar a proteo da propriedade intelectual
para criar bens intelectuais abertos, amplamente acessveis tanto com relao ao
uso, quanto possibilidade de inovao e modificao, no s do ponto de vista
econmico, como tambm do ponto de vista cognitivo.
A novidade se voltava para a criao de programas de computadores a partir

da cooperao de vrias pessoas, independentemente da ideia de empresa ou mercado,
sendo possvel tanto o acesso ao cdigo-fonte do software quanto a sua modificao e,
inclusive, a criao de trabalhos derivados a partir dele. da que surge o copyleft como
a prtica de utilizar a lei de direitos autorais para eliminar as restries distribuio
de cpias e verses modificadas de um trabalho para os outros e exigir que as mesmas
liberdades sejam preservada nas verses modificadas4 (Wikipdia, 2001, online). O termo
utilizado em contraposio ao copyright, pois se utiliza deste para sua fundamentao.
Assim, a partir das prerrogativas de autor dadas pelo direito autoral que as obras regidas
pelo copyleft tm permisso para serem livremente redistribudas e copiadas, desde que
sempre permaneam com o carter de livres.
A partir do movimento do software livre, uma esperana de livre acesso
informao estaria configurada, tendo-se uma nova perspectiva quanto aos moldes
tradicionais da propriedade intelectual. Uma possibilidade de soluo frente
incapacidade do direito para com a realidade, dando incio a um novo paradigma de
produo de obras intelectuais: um modelo colaborativo.
Pode-se entender como cdigo-fonte um sistema de smbolos utilizados em um determinado programa

de computador para que seja possvel sua alterao.
Do original: Copyleft is a play on the word copyright to describe the practice of using copyright law to remove restrictions
on distributing copies and modified versions of a work for others and requiring that the same freedoms be preserved in modified
versions (traduo livre do autor).
K 57
O objetivo dessa nova forma de organizao das foras de produo, somente

possvel a partir da internet e da tecnologia digital, a criao de obras intelectuais abertas,
com finalidades, principalmente, cognitivas. A inovao est na possibilidade de se ter a
participao de inmeros autores numa mesma obra, sem ter a preocupao de quem
ser o seu detentor, j que ela estar disponvel para todos. Assim, os autores so movidos
por incentivos no econmicos, como divertimento, lazer, novas experincias, sensao
de retribuio de conhecimento sociedade. medida que a colaborao de cada um
aumenta, o projeto apresenta grandes chances de se tornar mais complexo e funcional.
Inmeras so as possibilidades de aplicao, no comportando somente softwares como
tambm msicas, documentos, livros, vdeos. Todo e qualquer tipo de criao suscetvel
de ser digitalizada, da em diante poder ser regida pelo regime de copyleft.
3 UMA FRENTE DE LUTA POR UMA CULTURA LIVRE:

O CREATIVE COMMONS
Sob o lema fcil quando voc no precisa de intermedirios, o Creative Commons
uma instituio criada em 2001 nos Estados Unidos por Lawrence Lessig, com o
objetivo de desenvolver licenas que visam disponibilidade e ao compartilhamento de
obras intelectuais (Creative Commons, 2001, on-line). Ao contrrio dos direitos autorais,
os quais funcionam a partir da mxima todos os direitos reservados (all rights reserved),
as licenas Creative Commons remetem ideia de alguns direitos reservados (some
rights reserved).
frente do modelo colaborativo, pode-se dizer que o Creative Commons constitui parte do movimento denominado cultura livre, cujo principal objetivo a socializao do conhecimento com a livre propagao da informao, aumentando, consequentemente, o domnio pblico. No entanto, as autorizaes criadas pelo Creative
Commons, as quais so caracterizadas pelo regime de copyleft, no inserem a obra no
domnio pblico e sim criam um regime alternativo ao da propriedade intelectual tradicional, em que tanto se protege os direitos do autor como podem permitir o uso, modificao e distribuio da sua obra, a depender da licena utilizada. Com isso, objetivam a
propagao de contedos livres, facilitando o compartilhamento entre os seus usurios.
Nota-se que esse modelo apresenta todo um aparato jurdico criado fora dos
organismos legiferantes convencionais, no havendo interveno estatal em sua organizao.
Os agentes de transformao so os prprios indivduos, os quais, utilizando-se dos direitos
autorais, criam uma maneira diferente de utiliz-los. Demonstra Lemos (2005, p. 83):
Essas licenas criam uma alternativa ao direito da propriedade intelectual tradicional,
fundada de baixo para cima, isto , em vez de criadas por lei, elas se fundamentam no
exerccio das prerrogativas que cada indivduo tem, como autor, de permitir o acesso s
suas obras e a seus trabalhos, autorizando que outros possam utiliz-los e criar sobre eles.
58 K
Desse modo, o Creative Commons cria licenas-modelo para que o autor possa
escolher, conforme sua convenincia, uma dentre a gama de opes existentes. As
autorizaes podem ser concedidas para qualquer tipo de obra intelectual, desde um
livro at a criao de um carro, como demonstraro alguns exemplos no tpico 3.1.
Disponveis em mais de quarenta jurisdies, essas licenas-modelo, cada vez
mais, vo se espalhando pelo mundo, apresentando novas formas de criao de obras
intelectuais. Sendo permitido ao autor que o mesmo escolha mais de uma licena e,
at mesmo, combinar as existentes, da maneira que melhor lhe convir, elas podem ser
condicionadas a alguns termos dentre outros, sendo os principais:
Atribuio (Attribution) (abreviatura: by)
Sendo a menos restritiva, o autor autoriza a livre distribuio, exibio,
execuo e, inclusive, a criao de obras derivadas, desde que sempre
sejam atribudos os devidos crditos ao autor original.
Vedados Usos Comerciais (Non-Commercial) (abreviatura: nc)
Atravs dessa licena, o autor autoriza a livre distribuio, exibio,
execuo e, inclusive, a criao de obras derivadas, desde que seja
para fins no comerciais.
No a obras derivadas (No Derivative Works) (abreviatura: nd)
O autor autoriza a livre distribuio, exibio e execuo da obra,
mas veda a criao de qualquer obra derivada.
Compartilhamento pela mesma licena (Share Alike) (abreviatura: sa)
Atravs dessa licena, o autor autoriza a livre distribuio, exibio,
execuo e, inclusive, a criao de obras derivadas, desde que seja
para fins no comerciais.
No Brasil, a adaptao desses termos e licenas feita em parceria pela Escola
de Direito da Fundao Getlio Vargas, com o apoio do Ministrio da Cultura.
Citam-se algumas criadas nesse pas, com propsitos mais especficos, por exemplo, a
GNU General Public License (CC-GPL) e GNU Lesser General Public License (CC-LGPL), as
quais so adaptaes das licenas da Free Software Foundation para o contexto do Creative
Commons. Ambas do ao programa de computador os direitos bsicos do software livre,
quais sejam a liberdade de ser executado para qualquer propsito, estudado, adaptado,
redistribudo, modificado (Creative Commons, 2001, online). A diferena que na
CC-GPL o programa deve continuar sendo distribudo sob os mesmos termos da
licena, enquanto que na CC-LGPL o programa, em algumas circunstncias poder
ser distribudo sob outros termos.
K 59
Um marco para a utilizao do Creative Commons no Brasil foi a Campus Party,

um evento ocorrido entre os dias 25 e 31 de janeiro em So Paulo. Mais precisamente
no dia 29, Lawrence Lessig e Ronaldo Lemos lanaram a verso 3.0 dessas licenas,
adaptando-as ainda mais ao contexto brasileiro. As novidades ficam por conta da
reedio das clusulas relativas aos direitos morais e do rol de definies das licenas, de
modo a tornar mais claro e preciso o seu mbito de atuao, diminuindo as possibilidades
de ambiguidade e interpretaes adversas (Creative Commons, 2001, on-line).
3.1 ALGUNS EXEMPLOS DE MODELOS COLABORATIVOS

Destacam-se as inmeras possibilidades de aplicao das licenas Creative
Commons, por exemplo, livros, noticirios, msicas, blogs, enciclopdias, carros.
Sempre com o finco de aumentar os contedos de acesso livre, a fluidez da informao
contribui no somente para o avano tcnico-cientfico como, tambm, para a democratizao dos canais de comunicao, consequentemente, proporcionando uma maior
possibilidade de efetivao da democracia.
Dentre os grandes projetos engajados no modelo colaborativo, pode-se citar a
Wikipdia, uma enciclopdia online cujos autores so seus prprios usurios. Podendo
ser editada por qualquer pessoa em qualquer parte do mundo, a Wikipdia est
disponvel em 268 idiomas ou dialetos, contando com mais de 14 milhes de artigos
(Wikipdia, 2001, on-line). Tem seu contedo totalmente livre para o acesso, o que
permite sua cpia e distribuio para qualquer um que desejar. Cada leitor poder
se tornar um colaborador da enciclopdia, o que acaba por potencializar o projeto,
atribuindo-lhe nmeros que dificilmente um projeto regido pelos meios de produo
normal chegaria. o que se v no Quadro 1, comparando a Wikipdia com outras duas
maiores enciclopdias do mundo:
Verbetes
Artigos
Fundao
Idiomas
Acesso
Verses
Reviso
WIKIPDIA
7,5 milhes (anglfona)
3 milhes (anglfona)
15 de Janeiro de 2001
268 (idiomas e dialetos)
Ilimitado, gratuito
On-line e DVD
(edio em alemo)
Instantnea (on-line).
Internautas, especialistas
ou no nos assuntos
BRITANNICA
28 mil
120 mil
1768, (verso on-line
em 2001)
1 (ingls)
Ilimitado, pago
Impressa e on-line
ENCARTA
28 mil
45 mil
1993
8 (com limitaes)
CD-ROM e on-line
Anual. Editores especializados
Quadro 1 (Fonte: Wikipdia, 2001, online)
60 K
necessrio, no entanto, notar que esse modelo adotado pela Wikipdia tambm
traz alguns pontos negativos, tais como a possibilidade de algum usurio no especializado
no assunto criar um contedo de maneira imprecisa. Entretanto a Nature, uma renomada
revista cientfica inglesa, em uma pesquisa feita, demonstrou que enquanto a mdia de
erros encontrados por itens na Wikipdia teria uma mdia de quatro, a de itens on-line
da Britannica teria trs, o que resultaria num empate tcnico (Nature.com, 1995, on-line).
Ademais, numa realidade como a brasileira, dificilmente poderia se estabelecer a veracidade
das informaes produzidas a partir dos modelos provindos do mercado convencional, visto
que sempre h por trs uma fora de interesses polticos e econmicos.
Uma iniciativa bastante inovadora, no Brasil, o projeto Fiat Mio, iniciado pela
empresa Fiat. Sob o slogan Um carro para chamar de seu, a ideia criar um carro
colaborativo, todo projetado a partir das licenas Creative Commons. Assim, todos tero
acesso ao contedo do projeto, podendo utiliz-lo e modific-lo, inclusive as empresas
concorrentes dos ramos de carro. Qualquer pessoa poder ser participante, seja dando
novas ideias ou tomando parte da montagem tcnica, bastando apenas entrar no stio
eletrnico do projeto (Fiat Mio, 2009, on-line). O intuito promover um carro de acordo
com a necessidade dos consumidores, possibilitando, assim, uma maior integrao
entre empresa e cliente.
V-se, ainda, a quantidade crescente de livros que passam a ser disponveis ao
pblico, por meio do Creative Commons, permitindo que seus contedos sejam baixados
gratuitamente pela internet, utilizados e modificados. A ttulo ilustrativo, menciona-se
a obra Direito, Tecnologia e Cultura, do autor Ronaldo Lemos, obra licenciada pela
combinao das condies de atribuio, vedados usos comerciais e compartilhamento
pela mesma licena (by-nc-sa). Sendo tomada por texto base, que o presente trabalho
a utiliza para criar um texto derivado. Destarte, no preciso pedir autorizao ao
autor original, visto que a permisso j automaticamente concedida quando se recorre
ao Creative Commons. O livro poder ser obtido gratuitamente na internet atravs do
endereo eletrnico http://www.overmundo.com.br/banco/livro-direito-tecnologiae-cultura-ronaldo-lemos.
O governo brasileiro tambm possui algumas iniciativas nesse campo. O Terra
Crime, desenvolvido pela Secretaria Nacional de Segurana Pblica em parceria com
o Instituto de Tecnologia da Informao da Casa Civil da Presidncia da Repblica,
um software livre pela licena CC-GPL. O programa funciona a partir do mapeamento
de reas com incidncia criminal, a fim de embasar no s a represso policial, mas
a formulao e distribuio de programas sociais, rondas policiais e outras abordagens
nas estratgias de combate criminalidade (Portal Software Livre, on-line).
Enfim, so vrios os exemplos que denotam a abrangncia do uso do Creative
Commons, demonstrando a crescente importncia da criao de novos tratamentos
propriedade intelectual, implicando novas relaes sociais e de produo.
K 61
CONCLUSO
Com os avanos proporcionados pela internet e pela tecnologia digital, a
sociedade contempornea passou a se deparar com novas transformaes, tanto no
campo tcnico-cientfico como nas relaes sociais. A propriedade intelectual, base
da proteo dos direitos autorais, o instrumento jurdico expressamente previsto na
Constituio Federal brasileira (art. 5, XXVII) que se interliga diretamente com esses
avanos, mas que vem se mostrando incapaz de se adaptar aos novos contornos dessa
sociedade, na medida em que protege de maneira demasiada os criadores das obras
intelectuais em detrimento de outros valores igualmente importantes como a liberdade
de expresso e o direito informao; este considerado at como direito fundamental
de quarta gerao, essencial ao funcionamento da democracia moderna.
Nas palavras de Hayek (apud Lemos, 2005, p. 75):
[....] seria interessante descobrir em que medida uma viso crtica realmente sria dos
benefcios do direito autoral para a sociedade (...) teria a chance de ser discutida em uma
sociedade na qual os canais de expresso encontram-se to largamente controlados por
pessoas que tm um interesse direto na situao existente [....]
Assim, a dificuldade numa nova estruturao dos direitos autorais pode ser
superada a partir de iniciativas provindas diretamente da sociedade civil. aqui onde
se apresenta uma alternativa a esse regime: o Creative Commons. O licenciamento pblico
de obras intelectuais d uma nova viso de organizao de produo dessas obras,
privilegiando-se um modelo colaborativo, em que todos esto aptos a participar e
usufruir igualmente desses bens.
A consequncia imediata desse modelo a democratizao dos canais de comunicao,
a qual se mostra, cada vez mais, necessria numa sociedade em que, praticamente, toda a
informao passada na medida da audincia que a mesma pode proporcionar.
Portanto, funcionando como uma maneira de engajamento coletivo, se cada indivduo
se propuser a ficar com apenas alguns direitos reservados, pode-se vislumbrar o nascimento
de uma nova sociedade fundada em uma cultura livre, seja de verdades incontestes, seja da
privatizao do conhecimento; este que um direito fundamental de todos.
No entanto, ressalta-se que esse novo tipo de licenciamento no pode ser
considerado o estgio final de evoluo da sociedade no que tange propriedade
intelectual. O Creative Commons ainda pautado num modelo de produo que abre
espao para o mercado capitalista, principalmente o de contedos, como Youtube,
Google, MySpace, em que so criadas novas formas de remunerao exclusivas dessas
empresas, por exemplo, atravs da publicidade e ao largo dos autores das obras. Cria-se,
ento, um contedo de livre acesso global, mas, em contrapartida, so fortalecidas as
grandes corporaes que acabam se tornando verdadeiros monoplios mercadolgicos
de contedos, gerando consequncias ainda obscuras. Lembra Paiva (2008):
62 K

Assim, em benefcio da livre concorrncia, mas em nome da funo social da
propriedade intelectual, o patrimnio imaterial dos povos deve ser regido por um
marco jurdico focado no acesso equitativo s expresses culturais e na abertura
s culturas do mundo. Nada disso me estranho, pois na lgica mais primitiva do
capitalismo toda produo s tem sentido se gerar lucro, de preferncia lucro fcil,
sempre em cima dos elos mais fracos da cadeia socioeconmica.
Uma viso mais crtica no pode permitir o vislumbre de uma socializao

apenas do conhecimento, enquanto se mantm os contornos de uma sociedade
degradada econmica, ambiental e socialmente. Assim, no h que se encerrar uma
luta por uma cultura livre apenas no desfazimento da propriedade intelectual enquanto
a propriedade ainda subsiste para manter os mesmos moldes dessa sociedade atual.
Informao e cultura no chegam aos seus pais
Esse um problema que vem desde os nossos ancestrais
E o sistema vem manipulando desde sua infncia
A melhor maneira de governar o povo
mant-lo na ignorncia
(Mv Bill, Tipo Racionais)
REFERNCIAS
Creative Commons (2001). Disponvel em: < http://creativecommons.org.br/>.
Acesso em: 25 jan. 2010.
___. Disponvel em: <http://creativecommons.org/licenses/GPL/2.0/>. Acesso em:
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FREE CULTURE: COLLABORATION AND SHARING

Abstract: The intellectual property no longer holds the social
advances brought by the internet and the digital technology, which
are responsible for the development of new social relations. As an
alternative to the traditional copyright, there are movements that seek
a greater socialization of knowledge. Thus, from the book Direito,
tecnologia e cultura, by Ronaldo Lemos, this study aims to outline the
movements, especially the so-called Creative Commons, supporting
the benefits of a mitigation of intellectual property.
Keywords: Information. Copyright. Free Culture. Creative Commons.
A Constitucionalizao da Funo
Social da Propriedade: Alterao
na Dogmtica do Direito Civil
Emanuel de Abreu Pessoa
Mestre em Direito pela UFC. Professor da UFC
e da FA7.
emanueldeabreu@hotmail.com
Sumrio: Introduo. Desenvolvimento.
Concluso. Referncias.
Resumo: Historicamente, inclusive com o beneplcito das bulas papais, o direito de

propriedade foi se absolutizando, tornando-se verdadeiro mantra dos civilistas da Idade
Contempornea em face da concepo liberal burguesa de propriedade consagrada pela
revoluo francesa, que manteve e aprofundou a viso romana do ius utendi (usar), fruendi
(gozar) e abutendi (abusar/dispor). Esse vis absoluto foi consignado nas Constituies e nos
Cdigos que se seguiram. A Constituio mexicana de 1917 rompe com a sistemtica liberal
em prol do estabelecimento de direitos sociais nas Constituies, e a Carta de Weimar, em
1919, referendou, ainda que de forma tmida, a funo social da propriedade, que serve como
conformao ao direito de propriedade. A orientao do Direito Civil modificou-se,
tornando-se mais atento ao princpio da socializao dos bens, sujeitando-se suas regras a
inovadores princpios constitucionais de cunho social. A evoluo das geraes de direitos
fundamentais implica em evoluo do conceito jurdico de propriedade. A rigor, mais
adequado se falar em dimenses e no em geraes de direitos fundamentais, porque a gerao
posterior no elimina as conquistas da anterior. Assim, com o avano do Direito atravs da
mudana de dimenses, o Direito Civil se torna menos absoluto, moldando-se pelas condies
sociais e no apenas por uma ideologia liberal, sendo o grande exemplo dessa mudana em
sua dogmtica a evoluo da propriedade, a qual instituto civilista por excelncia.
Palavras-chave: Propriedade. Funo social. Constituio.
66 K
INTRODUO
Para Rousseau, a propriedade seria o mais sagrado de todos os direitos dos
cidados, sobressaindo-se inclusive em relao liberdade, como chegou a se manifestar por ocasio de seus escritos na Encyclopdie (cf. COMPARATO, 1997), o que se
revela coerente com sua tese sobre o surgimento da sociedade. Abolida a propriedade,
estariam abolidos todos os direitos civis, pois eles se fundam sobre ela. A autoridade
pblica passaria a ser ilegtima, e seu reconhecimento se daria apenas pela fora.
Consoante a teoria da natureza humana, a propriedade decorreria mesmo da natureza humana, constituindo, nos dizeres de Laurent, expresso e garantia da individualidade humana, pressuposto e instrumento do nosso desenvolvimento intelectual e moral
(MONTEIRO, 1981, p. 82/83). Essa concepo foi defendida pelos partidrios do direito
natural, sendo vlidas as observaes dos que informam que a propriedade privada quase
nunca deixou de existir (RODRIGUES, 1991, p. 81), e inclusive nas comunidades primitivas
havia um certo senso nesse sentido, mas de propriedade coletiva, familiar ou tribal, e, com
seu progresso, vai surgindo a propriedade privada, como que uma sua condio. At mesmo
nos pases ditos comunistas no foi possvel abolir por completo a propriedade privada.
Esta concepo, de um direito natural e inerente ao ser humano, o de propriedade,
foi corroborada pela Igreja Catlica. Com reiteradas encclicas, ela contribuiu para a
viso de um direito de propriedade que transcende razes legais, para ter uma fundamentao metafsica e divina. A propriedade privada foi defendida ostensivamente pela Santa
S como forma de minar o avano das teses socialistas e comunistas. Com o triunfo do
Liberalismo, especialmente por conta das Revolues Francesa e Americana, prevaleceu
a teoria da natureza humana, de modo que a propriedade encarada como algo inerente
ao homem, servindo de oposio s concepes econmicas marxistas.
A propriedade, conforme as ideias burguesas, assumiu contornos de direito absoluto,
garantindo assim o predomnio do poder econmico sobre a sociedade. Resgataram-se e
se fortaleceram os seus atributos, j verificados na Roma antiga, a saber, o ius utendi, fruendi
e abutendi, respectivamente a faculdade de usar, colher os frutos e dispor da propriedade,
cujos contornos recebidos a absolutizaram.
Conforme a teoria constitucional ento em voga, as Cartas Magnas cuidaram de
positivar em seus textos o direito de propriedade, de forma que em um mundo repleto
de desigualdades sociais e com forte concentrao da riqueza em uma pequena camada
da populao, era verdadeiramente o Estado liberal instrumento de manuteno da
dominao dos pobres pelos ricos.
Apenas com a erupo dos descontentamentos populares, quer atravs de
protestos, greves, ou mesmo guerras e revolues, foram sendo conquistados os direitos
sociais, e entre eles uma releitura do direito de propriedade, reconhecendo-se sua
funo social. Diante de como o instituto se modificou ao longo do tempo, tem-se que
admitir que, pelo menos parcialmente, a violncia mesmo a parteira da Histria.
A Constitucionalizao da Funo Social da Propriedade: Alterao na Dogmtica do Direito Civil
K 67
Como verdadeira conquista popular, a funo social da propriedade tambm

veio a ser positivada nos Cdigos e nas Constituies, consoante a tcnica legislativa
adotada pelos pases de civil law, alterando sobremaneira um dos dogmas liberais
civilistas, a propriedade absoluta. Embora muito se fale sobre o que ela venha a ser,
no so ainda numerosas as obras no meio cientfico brasileiro que discorrem sobre o
surgimento e constitucionalizao da funo social da propriedade e sua importncia
como direito fundamental.
Assim que nos propomos a proceder a tal anlise, demonstrando como o
direito de propriedade e sua funo social so lados da mesma moeda, condies sine
qua non entre si.
DESENVOLVIMENTO
Com a vitria da Revoluo Francesa, consagrou-se o iderio liberal da burguesia,
que, atinentemente propriedade, pregava a liberdade de aquisio e fruio da
mesma, sem a interferncia do poder estatal ou a imposio de privilgios da nobreza,
consubstanciando o adgio laissez faire, laissez passer, le monde va de lui-mme. luz da
primeira gerao dos direitos fundamentais, consagradores do Liberalismo, era o direito
de propriedade absoluto, o que se reprisou no art. 179, n. 22 da Constituio do Imprio
do Brasil (1824).
Ainda seguindo a tradio liberal, a Constituio Republicana de 1891 traz em seu
bojo similar disposio, especificamente no art. 72, 17. O Cdigo Civil de 1916 ainda
sofreu tais influxos, perceptveis no art. 524. Em 1917 irrompe a Revoluo Mexicana, que
quebra a sistemtica liberal ento dominante, em prol do estabelecimento de direitos sociais
nas Constituies. Entretanto, foi a Constituio de Weimar que consagrou, ainda que de
forma tmida, a funo social da propriedade, em seus arts. 153 e 155.
Carl Schmitt teceu algumas consideraes acerca do tratamento dado pela Carta de
Weimar propriedade privada, informando ser o texto contraditrio e obscuro, apontando
o desejo nela existente de relativizar a propriedade privada, que assim teria sua garantia
com significado distinto daquele conferido da liberdade pessoal (SCHMITT, 2003. p.
176-177). Mas a h que se distinguir, pois a propriedade tanto um direito natural que
antecede o Estado quanto uma instituio legal. Todavia, a propriedade estaria garantida
pelos dispositivos constitucionais dessa Carta, que se pretende a Lei Superior de um Estado
burgus de Direito, que no existe sem a propriedade privada.
Estava-se, com a Constituio de Weimar, passando da primeira para a segunda
gerao de direitos fundamentais, isto , dos direitos de liberdade (Freiheitsrechte) para
os direitos sociais. Para Willis Santiago Guerra Filho, em vez de se falar em geraes
de direitos, melhor se falar em dimenses, pois com o advento de uma nova gerao,
os direitos surgidos nas anteriores adquiririam nova conotao. Ele tambm afirma
68 K
que o direito individual de propriedade, num contexto em que se reconhece a segunda

dimenso dos direitos fundamentais, s pode ser exercido observando-se sua funo
social, e com o aparecimento da terceira dimenso, observando-se igualmente sua
funo ambiental (GUERRA FILHO, 2005. p. 47).
Sofrendo forte influncia da Constituio de Weimar, a Carta brasileira de 1934
traz previso indireta acerca da funo social da propriedade em seu art 113, 17, ao discorrer sobre a vedao de sua utilizao contra o interesse social ou coletivo, esboando
a migrao de uma concepo meramente liberal acerca do direito de propriedade para
uma concepo social. Na Carta de 1937, a previso, ainda no explcita, tornou-se mais
tmida, fazendo-se mera referncia lei para o estabelecimento do contedo e limites
da propriedade, alm de disposio referente desapropriao por necessidade ou utilidade pblica, no art. 122, 14.
Consoante a concepo fascista, que confunde o Estado e a Sociedade, a propriedade deveria ento ser utilizada conforme o planejamento estatal, isto , nos moldes
previstos pela estrutura estatal, o que, em ltima anlise, significaria que a propriedade
estaria condicionada viso corporativista do Dulce.
Claro est que at a Carta de 1937 (esta, inclusive) no se havia que falar em funo
social da propriedade nos termos atualmente conhecidos. O que havia, sendo a Constituio
de 1934 a mais contundente a respeito, era a obrigatoriedade de a propriedade no ser
posta contra o interesse social, e no sob este. Isto implica em omisso do proprietrio
diante do interesse social, e no em ao. Possvel, pois, que se entenda no haver ainda
sido introduzida no ordenamento jurdico brasileiro a funo social da propriedade, e, sim,
limites negativos mesma, situao que se modificou com a Constituio de 1946, que em
seu art. 147 condiciona a propriedade ao bem-estar social.
A expresso funo social da propriedade, porm, foi utilizada pela primeira
vez no Brasil pelo Estatuto da Terra (Lei n. 4.504/64). O professor Raimundo Bezerra
Falco tambm faz referncia, aps citar o prprio Estatuto da Terra, a outros exemplos de positivao da funo social da propriedade na legislao infraconstitucional,
como no caso da Lei das Sociedades Annimas (FALCO, 1981, p. 254).
Foroso que concordemos com Darcy Bessone, segundo o qual toda riqueza tem
uma funo social a desempenhar, e ao seu legtimo detentor corre o dever de conduzi-la
conformemente sua destinao tal o princpio da socializao dos bens (1990, p. 18).
Finalmente, com a Constituio de 1967, positivou-se em mbito constitucional
a expresso funo social da propriedade, em seu art. 157, III, a qual foi deslocada
para o art. 160, por ocasio da Emenda Constitucional n. 1/69, a funo social da
propriedade deslocou-se para o art. 160, III.
de se ver que o Brasil se encontrava, desde 1964, sob um regime ditatorial
que primou por um regime econmico excludente. Tal estado de coisas, aliado ao forte
xodo rural do perodo, motivado pelas taxas vertiginosas de crescimento industrial,
K 69
acentuaram as distores quanto propriedade rural, assim como quanto propriedade urbana, eis que inegveis os nmeros assombrosos de sem-terra1 e sem-teto.
Com a redemocratizao, veio a Constituio de 1988, cujo contedo decorre
de uma reao da sociedade civil ao perodo de privao de direitos que se verificou na
ditadura, repetindo situao similar percebida na Inglaterra do ps-guerra (2 Guerra
Mundial), quando, aps longos sacrifcios, firmou-se uma concepo extremamente liberal
de cidadania. Em seu bojo constam dispositivos acerca da funo social da propriedade,
a qual consagrada no art. 5, XXIII, que determina que a propriedade atender
sua funo social, determinao erigida ao status de clusula ptrea, no podendo ser
suprimida por emenda constitucional (art. 60, 4).
No obstante, o inciso XXII traz disposio garantidora do direito propriedade, revelando certa dicotomia do legislador constitucional originrio. Partindo da
lio de Lus Roberto Barroso, lembra Grace Tanajura que o texto Constitucional foi
redigido do particular para o geral e cada uma das comisses temticas formadas por
subcomisses em que se dividiu a Assembleia Constituinte elaborou um anteprojeto
parcial, versando determinado tema (2000. p. 27), de forma a que se desse a situao
referida. A propsito, Magalhes Filho comenta que interessante observar que apesar da nossa Constituio mencionar a funo social da propriedade, ela ainda continua
a colocar a propriedade como objeto de direito individual. (2002. p. 220).
A funo social da propriedade no regra em sentido estrito, mas princpio,
tendo duas funes, a saber, servir como instrumental e objetivo especfico a ser alcanado, sendo princpio constitucional impositivo (GRAU, 2002. p. 269). Alis, talvez
a mais importante distino ora existente em Direito seja a existente entre princpios e
regras, ambas espcies do gnero norma, sendo esta uma expresso do tipo deve ser.
De bom alvitre que a primeira das distines a que faamos referncia seja o
elevado grau de abstrao dos princpios, conquanto o mesmo se verifique de forma
reduzida nas regras. A aplicao dos princpios requer aplicao de outros ou de
regras, concretizando-os, por serem mandados de otimizao, enquanto as regras, por
prescreverem condutas, so de fcil aplicabilidade.
Os princpios possuem papel de destaque na hierarquia do ordenamento
jurdico, situando-se acima mesmo das regras, fundamentando-as, ao que Canotilho
alude ser sua funo normogentica (1999, p. 1087). Aqueles se referem a uma ideia de
justia, podendo existir implicitamente no ordenamento jurdico, e estes se reportam a
mandamentos de teor funcional.
No obstante o termo, a referncia se faz a todos aqueles que retiram sua subsistncia do campo, sem,
contudo, serem proprietrios por razes alheias sua vontade pura e simples, e no aos integrantes do
MST ou seu congnere MLST.
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A moderna tcnica constitucional prima pela positivao dos princpios, estando

em voga o modelo misto do ps-positivismo, superando a mera codificao do Direito
e reconhecendo a importncia e normatividade dos princpios. O paradigma atual se
inspira em teoria de Justia, reabilitando-se a razo prtica e a argumentao jurdica,
desenvolvendo-se uma nova hermenutica constitucional e uma teoria dos direitos fundamentais com base na dignidade humana. (cf. BARROSO, 2005, p. 4-5)
Ainda que no se cuidasse a propriedade de direito fundamental, essa a
posio qual a mesma alada nos diversos textos constitucionais ao longo dos
tempos, inclusive situada no Ttulo II Dos Direitos e Garantias Fundamentais da
CF/88. Tal disposio necessria em face da tendncia de dominao e superioridade inerentes ao prprio Estado, consubstanciando, assim, garantia dos cidados em
face do poder constitudo.
No obstante tivessem os antigos e os medievos noo do que fosse uma Constituio, pensavam os mesmos nas regras superiores como imanentes da ordem divina
ou natural, o que se encontra substrato no paradigma fi losfico se basear na ideia de
essncia, a qual existiria por si s.
Com a modernidade, o paradigma se desloca para o indivduo, para a pessoa
humana, verdadeira viso antropocentrista. As Constituies modernas (e contemporneas)
so documentos polticos que partem da limitao atuao do poder estatal, no sentido
de proteger as pessoas.
Esses limites consubstanciam os ditos direitos fundamentais. Paulo Ricardo
Schier diz que qualquer forma de regulao estatal no comprometida com a proteo de um ncleo de direitos fundamentais (e, logo, com o ser humano e o cidado),
no comprometida com a tica da modernidade e sua racionalidade, no , propriamente, uma Constituio (SCHIER, 2006. p. 24).
No pode o legislador restringir os direitos e garantias fundamentais, salvo nos
casos previstos pelo Constituinte originrio, inexistindo clusula geral de restrio dos
direitos fundamentais, de maneira que estes no podem ser afastados, ainda que sob
a alegao de supremacia do interesse pblico. Nesse sentido, leciona Schier que os
direitos fundamentais privados deve integrar a prpria noo do que seja o interesse
pblico e este somente se legitima na medida em que nele estejam presentes aqueles.
A regra, portanto, de que no se excluem, pois compem uma unidade normativa e
axiolgica (SCHIER, 2006, p. 27-28).
Em se admitindo a propriedade como um direito fundamental, quer por o ser
efetivamente, quer por o dizerem as Constituies, aplica-se a ela o brocardo latino ius
et obligatio correlata sunt, sendo a obrigao correspondente o exerccio da propriedade
em conformidade com a sua funo social.
, portanto, a funo social da propriedade clusula constitucional de conformao
do direito de propriedade. Vlida a lio de Eros Grau (GRAU, 2002, p. 269), segundo
K 71
o qual os princpios consubstanciam em seu bojo tambm diretrizes, no que adota a

terminologia de Dworkin, ou normas-objetivo, que possuem carter constitucional de
conformador, justificando-se a reivindicao de se realizarem polticas pblicas.
O carter conformador da funo social da propriedade no se confunde com
uma restrio ao direito de propriedade. Cabvel a lio de Canotilho sobre normas
legais restritivas e normas legais conformadoras: aquelas restringem posies que, a
princpio, seriam includas no campo de proteo dos direitos fundamentais, enquanto
que estas se prestariam a complementar, precisar, concretizar ou definir contedo de
um direito fundamental a ser protegido (CANOTILHO, 1999, p. 1185).
Francisco Fernandez Segado menciona que a funo social do direito no
funciona como mero limite externo frente ao exerccio do mesmo, seno como parte
integrante do exerccio do prprio direito, o que, por outro lado, no seno a lgica
resultante da considerao da funo social da propriedade como elemento estrutural da
definio da propriedade (1992, p. 451). De fato, a funo social da propriedade implica
na incorporao do interesse geral junto ao individual do proprietrio (1992, p. 450).
A propsito, a terminologia funo social da propriedade foi inaugurada por Auguste Comte, no sculo XIX, sustentando que o positivismo v uma funo social da
propriedade, que enobreceria a posse sem retirar a liberdade dela, tornando-a mais
respeitada (cf. CHAVES, 2005. p. 32).
A Constituio de 1988 no faz meno funo social da propriedade unicamente em seu art. 5, mas tambm o faz ao tratar da ordem econmica, no art. 170,
III, sendo tambm consubstanciada no art. 5., XXIV e XXV. Quanto ao que vem
a ser a funo social da propriedade, a Constituio Federal faz uma dicotomia entre
a propriedade urbana e rural, sendo bastante explicativos os artigos correspondentes:
Art. 182. (omissis)
2 A propriedade urbana cumpre sua funo social quanto atende s exigncias
fundamentais de ordenao da cidade expressas no plano diretor.
Art. 186. A funo social cumprida quando a propriedade rural atende, simultaneamente, segundo critrios e graus de exigncia estabelecidos em lei, aos seguintes
requisitos:
I aproveitamento racional e adequado;
II utilizao adequada dos recursos naturais disponveis e preservao do meio
ambiente;
III observncia das disposies que regulam as relaes de trabalho;
IV explorao que favorea o bem-estar dos proprietrios e dos trabalhadores.
No obstante a caracterizao da funo social da propriedade urbana esteja,

por determinao constitucional, diretamente ligada ao Plano Diretor, parece-nos
correto afirmar que ela se encontra precipuamente conectada s quatro funes bsicas
urbansticas, a saber, a habitao, o trabalho, a recreao e a circulao. Desta forma,
caso esteja a propriedade urbana sem se vincular a uma destas funes, no estaria ela
a cumprir sua funo social.
72 K
Por conseguinte, assenta-se de grande importncia os estudos de Direito Urbanstico, a permitirem uma explorao amide de tais funes urbanas e, assim, da prpria
funo social da propriedade. Um dos grandes desafios da atualidade a reforma
urbana, de modo a assistir razo a Dimas Macedo, quando afirma que se quer que
a poltica de uso do solo, em especial o urbano e o urbano criado, seja a que mais
desperte ateno dos responsveis pela atividade normativa e fiscalizatria do Estado,
especialmente por ser a reforma urbana o maior dos desafios a serem enfrentados pelas
aglomeraes metropolitanas (2003. p. 34).
Sob o ponto de vista do princpio federal, interessante se perceber que o plano
diretor de elaborao dos Municpios, no que a funo social da propriedade urbana
estaria intimamente conectada a tal ente federado, corroborando o entendimento
daqueles que afirmam que andou bem a Constituio em elevar as municipalidades a
essa categoria. A respeito do tema, Jos Nilo de Castro pontua que cabe ao Municpio
a competncia constitucional para direcionar a funo social especfica da propriedade
urbana (s.d., p. 234).
Quanto propriedade rural, a Constituio Federal foi mais detalhista ao tratar
de sua funo social, redimensionando-a como direito de terceira gerao, posto haver
includo entre seus requisitos preocupaes de natureza ambiental.
Urge observar que a sociedade civil brasileira ainda no encampou
completamente a ideia de funo social da propriedade, como se percebe pelos terrenos
no aproveitados em funo da especulao imobiliria, da manuteno de latifndios
improdutivos e do contnuo desrespeito legislao pertinente. Assim que se faz
necessrio reconhecer que a constitucionalizao da funo social da propriedade, de
per si, no tem o condo de realiz-la, faltando-lhe a aceitao de seus destinatrios.
Deve-se ter em mente que o consentimento que permite realidade normativa
converter-se em realidade poltica, da porque a funo social da propriedade no deve
ser vista como mera norma, mas posta em prtica e aceita pela sociedade. A prudncia
constitucional, portanto, deve atentar para a efetividade que as normas constitucionais
vo obter (VERDU, 2004, p. 6).
O princpio da fora normativa da Constituio, que surge em contraponto
teoria de Lassale de que ela sucumbe aos fatores reais de poder, diz que se deve
extrair dela a mxima eficcia possvel em cada problema concreto, que se deve
viver na Constituio, considerada vivida em grande parte, porque sentida pelo
povo e aparece como smbolo poltico que tem razo de ser em virtude de sua funo
integradora (VERDU, 2004, p. 7). Do mesmo modo, deve-se viver a propriedade em
sua funo social, sob pena de a mesma ficar reduzida a mero enunciado legal, vazia de
resultados prticos, perpetuando o status quo de excluso social.
K 73
CONCLUSO
A propriedade existe anteriormente ao Estado e ao Direito posto, tendo surgido
pela simples apropriao individual das coisas existentes na natureza, condicionando
toda a convivncia humana a partir de ento.
Ao longo dos sculos, a propriedade dos meios de produo, com destaque para
a terra, foi causa dos principais conflitos e mesmo das revolues que a humanidade
conheceu, quer de forma direta, quer de forma indireta.
Com as revolues liberais, a burguesia assumiu efetivamente o poder poltico,
utilizando-o para consolidar seu poder econmico. Assim que os contornos absolutos da propriedade se tornaram parte central do Direito Civil, sendo inclusive posta a
propriedade como direto fundamental, titularizado pelos cidados em face do Estado,
ficando este obrigado a respeit-la da maneira mais ampla possvel.
Os abusos do capitalismo liberal conduziram a diversas manifestaes de revolta
das camadas trabalhadoras e o surgimento de diversas ideias de cunho social, tais como
o Marxismo, impondo modificaes ao arcabouo ftico-jurdico que se seguira Revoluo Francesa.
Desse modo, passou-se a cogitar de direitos sociais, tambm conhecidos como
direitos de segunda gerao, isto , dimenso. Esses direitos so prestaes do Estado
em benefcio dos cidados, e o surgimento dos mesmos levou a um redimensionamento
dos direitos de primeira dimenso.
No caso da propriedade, a mesma passou a ser conformada pela sua funo
social, isto , ela passou a integrar a essncia da propriedade, transmutando-a. Dessa
maneira, o direito fundamental propriedade s reconhecido como tal enquanto a
propriedade atender sua funo social, sob pena de retrocesso a um sistema jurdico
meramente liberal, individualista, contrariando a evoluo do Direito.
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sentir constitucional como modo de integrao poltica. Rio de Janeiro: Forense, 2004.
K 75
THE CONSTITUTION AND THE SOCIAL FUNCTION

OF PROPERTY IN CIVIL LAW
Abstract: Historically, the property right became absolute, a true
mantra of the Contemporaneous Ages Civil Law scholars in face of the
burgeois liberal conception of property sacred by the French Revolution,
which kept and deepened the Roman view of ius utendi (to use), fruendi
(to perceive fruits) and abutendi (to alienate). This absolute viewpoint
was also consigned in the Constitutions and Codes that followed. The
1917 Mexican Constitution drifts away from the liberal systematic in
benefit of establishing social rights in the Constitutions, and the 1919
Weimar Charter, asserted the social function of property, even in a
discreet manner. The Civil Law orientation changed, becoming more
attentive to the principle of socialization of goods, getting its rules under
newfangled constitutional principles of social temper. The evolution of
fundamental rights implies in changes of the juridical concept of property.
Thus, with the advancement of Law through over the centuries, Civil
Law becomes less absolute, molded by social conditions and not only by
a liberal ideology.
Keywords: Property. Social function. Constitution.
A Prescrio e a Decadncia
no Cdigo Civil
Eneas Romero de Vasconcelos
Mestre em Direito e Estado pela UnB. Professor da
FA7. Promotor de Justia no Cear.
eneasromero@hotmail.com
Sumrio: Introduo. 1. Prescrio. 2. Decadncia.
Resumo: O Cdigo Civil de 2002 alterou a sistemtica da prescrio e da decadncia,

notadamente pela adoo da teoria da prescrio da pretenso (Anspruch) e da decadncia do direito potestativo, permitindo que se explique satisfatoriamente a distino
entre estes institutos, que muitas vezes baseava-se em seus efeitos, o que importante
tanto para o direito privado quanto para outros ramos do direito.
Palavras-chave: Direito Civil. Cdigo Civil. Teoria do Direito. Prescrio e decadncia.
INTRODUO
A Parte Geral do Cdigo Civil introduziu algumas importantes mudanas, como
a nova teoria dos fatos jurdicos e da prescrio e da decadncia.
A importncia da prescrio e da decadncia decorre da amplitude de sua aplicao e das consequncias destes institutos.
O fio condutor deste artigo ser a mudana da teoria sobre o objeto da prescrio
e da decadncia, pois, de acordo com o atual Cdigo Civil: prescreve a pretenso e
decai o direito.
1 PRESCRIO
A prescrio surgiu, segundo Leal, no direito romano e procede do vocbulo
latino praescriptio, derivado do verbo praescribere, formado de prae e scribere com a
significao de escrever antes ou no como (1982, p. 3).
No perodo formulrio do direito romano, surgiram as aes temporrias. Se o prazo
de durao da ao estivesse extinto, estabelecia-se a absolvio na parte preliminar da
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frmula. Da adveio o termo praescriptio, que indicava apenas o seu carter introdutrio, sem
nenhuma vinculao com o contedo da relao, mas que pelo uso acabou a ser identificada
com a prpria extino da ao pelo decurso do prazo de sua durao, conforme leciona
Leal (1982, p. 4-5).
A prescrio aquisitiva teve origem semelhante e foi designada igualmente como
praescriptio. Devido a esta identidade terminolgica parte da doutrina estabeleceu conceito unitrio usucapio e prescrio, identificados como prescrio aquisitiva e
extintiva, respectivamente.
A teoria dualista, porm, prevaleceu, tendo em vista a profunda diferena entre a
prescrio liberatria e a aquisitiva, notadamente pela aplicao muito mais restrita da
usucapio, limitada ao direito das coisas como modo de aquisio do direito real de propriedade, o que no justificaria a identificao de ambas como espcies do mesmo gnero.
Hodiernamente, o termo prescrio, no adjetivado, refere-se apenas prescrio
extintiva ou liberatria, como demonstram as modernas legislaes, inclusive o Cdigo
Civil brasileiro de 1916, que, seguindo a orientao alem, disciplinava a prescrio na
Parte Geral (Livro III, dos fatos jurdicos, Ttulo III, da prescrio, arts. 161-179) e a usucapio na Parte Especial (Livro II, direito das coisas, Ttulo II, da propriedade, arts. 550553 e 618-619) e o atual Cdigo Civil que lhe conferiu idntico tratamento.
Se hoje clara a distino entre prescrio e usucapio, no se pode dizer o
mesmo da prescrio e da decadncia. Neste campo, ainda no se chegou a um consenso e no h posio uniforme em diversos pases.
Na Alemanha, o BGB distingue: Verjhrung (prescrio, prevista na parte geral e
sempre designada com o mesmo termo) e Ausschlussfrist, Prchlusivfrist e Gesetzliche Befristung, mas na Frana a controvrsia, inclusive terminolgica (dchance, dlai prefix, forclusion), muito grande, segundo Nazo (1959, p. 16-18).
Na Itlia, o Codice Civile de 1865 no estabeleceu critrio que resolvesse a
grande discusso, como reportam Passarelli, Pugliesi e Giorgi. Na vigncia do Cdigo
Civil italiano de 1942 as dvidas permaneceram.
No Brasil, a ausncia de meno decadncia no Cdigo Civil de 1916 trouxe
enorme dificuldade para diferenci-la da prescrio. Este problema era tanto mais grave
porque o desentendimento no se reduzia a uma questo meramente terminolgica,
mas referia-se prpria caracterizao do instituto e as suas consequncias.
Para a adequada soluo do problema necessrio que se compreenda o fundamento,
o objeto e a disciplina da prescrio e da decadncia luz da doutrina e da legislao.
1.1 FUNDAMENTO
A doutrina civilista encontra os mais variados fundamentos para a prescrio.
Cmara Leal menciona sete diferentes fundamentos, a saber: 1) ao destruidora do
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tempo (COVIELLO); 2) castigo negligncia (SAVIGNY); 3) presuno de abandono

ou renncia (CARVALHO DE MENDONA); 4) presuno de extino do direito
(COLIN & CAPITANT e SAVIGNY); 5) proteo ao devedor (SAVIGNY, VAMPR e
CARVALHO SANTOS); 6) diminuio das demandas (SAVIGNY); 7) interesse social,
pela estabilidade das relaes jurdicas (BAUDRY & TISSIER, LAURENT, PLANIOL
& RIPERT, COLIN & CAPITANT, BELTJENS, GUILLOARD, CHIRONI &
ABELLO, COLMO, PUGLIESE, BARASSI, RUGGIERO etc.) (1982, p. 13-14).
No se pode, porm, adotar um critrio nico. A prescrio justifica-se pela
sua finalidade de restabelecer o equilbrio e a harmonia social, rompidos pelo ato
antijurdico1, embora detenha, tambm, inegvel funo de penalidade indireta
negligncia2, como reconheceu Savigny. H, por outro lado, inegvel interesse pblico3,
mesmo porque, em ltima anlise, sempre h interesse jurdico-social na lei.
A prescrio fundamenta-se, destarte, na necessidade de estabilizar as relaes
jurdicas incertas, no castigo negligncia e no interesse pblico, como j previa o direito romano,
segundo Leal (1982, p. 14).
1.2 OBJETO
A determinao do objeto da prescrio no uma questo meramente terica,
mas de grande importncia prtica, pois pela identificao do objeto da prescrio
possvel distingui-la da decadncia, com as consequncias decorrentes deste fato.
No h adoo de critrio uniforme pela doutrina, tanto no Brasil como em
outros pases, mas se pode identificar basicamente trs teorias para explicar o objeto da
prescrio: 1) prescreve o direito de ao; 2) prescreve o prprio direito; 3) prescreve a
pretenso do direito.
1.2.1 PRESCRIO DA AO
A doutrina clssica e majoritria na vigncia do Cdigo de 1916 a que situa
como objeto da prescrio a ao, no o direito, nem a pretenso. Leal define-a com
base nesta doutrina clssica, verbis: prescrio a extino de uma ao ajuizvel, em
virtude da inrcia de seu titular durante um certo lapso de tempo, na ausncia de causas
preclusivas de seu curso (1982, p. 12).
1
2
Segundo Gaio Quod ideo receptum videtur, ne rerum domina diutius in incerta essent.
De acordo com Justiniano Ut perfectius omnibus consulamus... sed sit aliqua inter desides et vigilantes differentia.
Para Gaio Bono publico usucapio introducta est,ne scilicet quarundam rerum diu, et fere semper incerta domina essent.
80 K
Segundo esta teoria, a prescrio decorre do transcurso in albis pelo prazo determinado em lei do direito de ao sem o seu exerccio. O prazo para a exigibilidade do
direito comea a correr (termo a quo) no momento em que o direito violado.
Com efeito, a violao do direito torna-o exigvel judicialmente e acarreta o
nascimento do direito de ao, que, se no for exercido no prazo determinado,
prescrever, ou seja, o direito remanescer, mas sem ao para ampar-lo. Segundo
Bevilqua, ocorreria a perda da ao: Prescrio a perda da aco attribuida a
um direito, e de toda a sua capacidade defensiva, em conseqncia do no uso dellas,
durante um determinado espao de tempo. (1999, p. 380).
A negligncia do titular do direito em exigi-lo judicialmente, sem qualquer
demonstrao de interesse em persegui-lo, fato demonstrado pela ausncia de causas
impeditivas, suspensivas e prescritivas, punida com a perda do direito de ao.
Destarte, o que prescreve a ao e no o prprio direito, que permanece
existindo, mas sem a possibilidade de seu exerccio por intermdio do direito de ao.
Deste modo, estabilizam-se as relaes jurdicas, sem obstculo, porm,
satisfao voluntria do direito, que, lembre-se mais uma vez, continua existindo. Se
houver previso de outra ao, que no aquela prescrita, poder ser proposta em seu
lugar, como ocorreria no caso da ao cambiria, substituda pelas vias ordinria, e, no
caso do Mandado de Segurana, restando o procedimento ordinrio.
A prova maior de que a prescrio seria apenas da ao, no do direito, seria
a existncia da possibilidade de pagamento de dvida prescrita sem a possibilidade
de restituio do valor pago. Se o direito estivesse extinto, o pagamento seria indevido e seria possvel a restituio do indbito, mas, neste caso no se admite restitutio,
pois existe uma obrigao natural.
O direito permanece existindo, ainda que sem a ao para proteg-lo. Hiptese
semelhante que confirmaria esta regra a possibilidade de renncia da prescrio, expressa
ou tcita, ou de no invocao pelas partes a quem socorre. Em ambos os casos, a ao
prescreveu, mas o direito permaneceu inclume, tanto que pode haver acolhimento da
pretenso em juzo em razo da ausncia de alegao desta preliminar de mrito.
Ocorre, porm, que o direito de ao um direito processual, um direito
subjetivo pblico e abstrato, que independe do seu contedo material.
Importante para esta objeo a distino feita por Rocco entre a prescrio do
direito deduzido em juzo por meio da ao e a prescrio do direito de ao. O direito
de ao imprescritvel, dura enquanto durar a norma processual que estabelece este
direito subjetivo pblico. Portanto, o que prescreve o direito deduzido em juzo.
Poderia objetar-se que direito de ao estaria prescrito porque a sentena o
declararia, mas no se pode olvidar que a prescrio renuncivel. Logo, se no for
alegada em juzo a sentena no a reconhecer e ser dado provimento pretenso.
Com efeito, se a ao um direito abstrato, a prescrio no a extingue, seno
o prprio direito substancial.
K 81
1.2.2 PRESCRIO DO DIREITO

A segunda teoria reconhece a prescrio do prprio direito material, no do
direito de ao. No se admite nesta hiptese a perda do direito como mera consequncia
da perda da ao, como defende Gomes (1998, p. 499).
que o reconhecimento da prescrio do direito material como consequncia
da perda do direito de ao seria uma tese que se enquadraria na orientao tradicional
da prescrio como perda da ao, visto que o seu objeto seria esta e no aquele.
O que prescreve o prprio direito, e a impossibilidade de uso da ao que seria
consequncia, como observou Silva Pereira (1996, p. 435-436).
A perda do direito resulta, portanto, do decurso do tempo aliado inrcia,
negligncia, do seu titular em utilizar os meios necessrios para defend-lo quando
violado, conforme Silva Pereira (1996, p. 435).
No apenas ao que se extingue, o prprio direito, que, por consequncia,
perde o meio eficiente para defend-lo (a ao), restando apenas a esperana na boa
vontade do prescribente em no alegar a prescrio, renunciar a ela ou cumpri-la
voluntariamente, como mera obrigao moral.
Esta tese no encontra justificativa para as mencionadas hipteses de renncia,
no alegao e adimplemento voluntrio. Se o direito estivesse de fato extinto no se
admitiria, v.g., o direito de reteno do valor indevidamente pago, pois se trataria de
mera obrigao moral, sem efeito vinculante.
Portanto, o direito permanece existindo, ainda que limitado. Tanto que no
se pode falar no caso em enriquecimento sem causa, porque h uma norma jurdica
amparando-o. Se estivesse o direito extinto, a obrigao natural seria uma norma moral
sem as caractersticas daquelas normas.
Outro problema na qualificao da prescrio como extintiva do direito a
maior dificuldade em distingui-la da decadncia, que tambm resultaria, pelo menos
na doutrina tradicional, igualmente na extino do direito.
O critrio baseado nos efeitos (admissibilidade de causas suspensivas, impeditivas
e interruptivas somente na prescrio), ou mesmo na existncia de tempo prefixado
para defender o direito, conforme Silva Pereira (1996, p. 440-442), insuficiente, visto
que no serve para qualificar o instituto, mesmo porque a lei pode estabelecer prazos
especiais em ambos os casos e pode haver prescrio em que o prazo para o exerccio
da ao prefixado, sem confundi-la, porm, com a decadncia.
1.2.3 PRESCRIO DA PRETENSO

A doutrina mais moderna identifica a prescrio como perda da pretenso. Para
a sua compreenso necessrio que se estude a relao jurdica e o direito subjetivo,
cuja violao gera a pretenso.
82 K
Autores como Savigny, Windscheid, Pugliese, Zanobini, Santi Romano,

Espnola e Moreira Alves observaram a intrnseca ligao entre direito subjetivo
e prescrio e a existncia da pretenso, embora esta teoria encontre-se ainda em
desenvolvimento, sendo adotada em poucos Cdigos e por poucos doutrinadores.
que o conceito de direito subjetivo um dos mais tormentosos para o direito.
Para Savigny, Gierke e Windscheid seria o poder de vontade reconhecido pela ordem jurdica.
Ihering dizia que era o interesse juridicamente protegido. Jellinek reconhecia-o como
um interesse tutelado por lei mediante reconhecimento da vontade individual.
O direito subjetivo, segundo Amaral, pode ser reconhecido como o poder
que a ordem jurdica confere a algum de agir e de exigir de outrem determinado
comportamento. (2000, p. 183). Do lado passivo, o direito subjetivo gera um dever
jurdico, representado pela necessidade de observncia de determinado comportamento,
positivo ou negativo, em relao ao titular do direito subjetivo.
A violao do direito subjetivo, o descumprimento do dever, faz nascer uma
pretenso de direito material. Situa-se ela como intermediria entre o direito subjetivo
e a ao, como observaram Espnola e Espnola Filho (1941, p. 605).
Windscheid foi o primeiro autor a utilizar o termo pretenso, Anspruch, e pela
sua influncia na elaborao do BGB conseguiu que fosse adotado, em seu artigo 194,
entendida como direito a exigir de outrem uma ao ou omisso.
Segundo Moreira Alves (1986, p. 151), com esteio em Pugliese, este conceito
j pode ser encontrado em Savigny, pois a pretenso para Windscheid o mesmo que
Savigny denominou ao em sentido substancial.
A pretenso :
o prprio poder, que, em virtude do reconhecimento, pela ordem jurdica, do vnculo
entre o bem e o sujeito, se atribui a ste, para fazer atuar o seu direito, exigindo a realizao e a proteo asseguradas pelo direito objetivo (ESPNOLA e ESPNOLA FILHO,
1941, p. 602-603)
A pretenso decorre da violao do direito, pois ela se dirige diretamente contra

a pessoa que ofendeu o direito subjetivo em particular, descumprindo o dever geral de
respeito aos direitos, conforme Espnola e Espnola Filho (1941, p. 604)
S se pode falar em violao, se houver um direito subjetivo do qual decorre um
dever para o sujeito passivo, que possa ser desrespeitado. Direito subjetivo e violao
so termos de mtua implicao, tanto que a prpria expresso violao a direito subjetivo pleonstica, sendo mais correta violao a direito, pois violao s pode referir-se
a direito subjetivo.
A prescrio decorre da falta de exigncia da pretenso no prazo legal, acarretando a
sua extino. O direito subjetivo, porm, no se extingue e poder continuar sendo exigido
em determinados casos, como na renncia prescrio e no adimplemento voluntrio da
obrigao prescrita, que gera uma obrigao natural.
K 83
Se o prprio direito subjetivo estivesse extinto, a restituio do valor indevidamente pago deveria ocorrer, pois vedado o enriquecimento sem causa, mas como
o direito permanece existindo, ainda que enfraquecido pela perda da pretenso, no se
pode falar em restitutio.
Do mesmo modo que no se extingue o direito subjetivo, no se extingue o direito
de ao, que, como se viu, poder ser exercido, enquanto direito pblico subjetivo e
abstrato, nem que seja para afinal resultar na improcedncia do pedido pelo acolhimento
da preliminar de mrito de prescrio, que poder tambm, ainda que existente, no
ser reconhecida, bastando para tanto a sua renncia, que pode decorrer at da sua no
alegao em juzo, visto que o juiz no pode conhec-la de ofcio, pelo menos quando se
tratar de direitos patrimoniais.
Com efeito, o que prescreve a pretenso de direito material, como dispe o atual
Cdigo Civil em seu artigo 189 e adiante analisaremos.
1.3 O CDIGO CIVIL DE 2002

A verso original do Projeto do novo Cdigo Civil adotava a tese da prescrio
da ao (MOREIRA ALVES, 1986, p. 82-83), mas a comisso mudou a sua orientao por influncia do responsvel pela redao da Parte Geral, e seguiu a teoria da
prescrio da pretenso adotada pelo art. 198 do BGB, prescrevendo o Cdigo que:
Art. 189. Violado o direito, nasce para o titular a pretenso, a qual se extingue, pela
prescrio, nos prazos a que aludem os arts. 205 e 206 (grifei).
Portanto, est atualmente em vigor a tese da prescrio da pretenso. Definir o conceito de Anspruch passou a ser fundamental para este tema, pois: O projeto considera
como pretenso o que Savigny denominava ao em sentido substancial ou material, em
contraposio ao em sentido formal ou processual (MOREIRA ALVES, 1986, p. 151).
Apesar da previso legal de adoo da teoria da prescrio da pretenso pelo
novo Cdigo, a mudana no foi devidamente percebida por parte da doutrina, que
continuou a adotar a teoria clssica da prescrio do direito da ao.
Diniz (2002, p. 336), Rodrigues (2002, p. 329), Venosa (2002, p. 591 e 612-616) e
Wald (2002, p. 225-231) mantiveram-se, inicialmente, fiis tese tradicional, contrria
nova teoria.
Alm de ter adotado expressamente a teoria da prescrio da pretenso, o
Cdigo assevera, em seu artigo 190, que a exceo prescreve no mesmo prazo em que
a pretenso, vedando, portanto, a sua alegao, inclusive como meio de defesa aps o
prazo legal, conforme Diniz (2002, p. 336).
84 K
2. DECADNCIA
A decadncia tambm teve origem no direito romano, derivada do verbo latino cadere
- cair. Segundo Leal: formado pelo prefixo latino de (de cima de), pela forma verbal cado,
de cadere, e pelo sufixo ncia, do latim entia, que denota ao ou estado (1982, p. XI).
Apesar de sua origem remota, o instituto desenvolveu-se lentamente e h at pouco
tempo no havia ainda ocorrido a sua sistematizao, o que se refletia no Cdigo de 1916,
que, pela ausncia de critrios claros para distingui-la da prescrio, sequer a mencionou.
Leal, em 1939, observou a ausncia de sistematizao da decadncia e procurou
diferenar prescrio e decadncia, o que implicava na construo de uma teoria sobre
a decadncia, ainda inexistente (1982, p. 99).
Na verdade, h muito tempo j se via a existncia de um instituto diferente da
prescrio, que no podia se enquadrar neste instituto, embora no fosse possvel ainda
estabelecer as suas diretrizes, o que foi percebido por Savigny, conforme Nazo (1959, p. 22).
A controvrsia sobre a decadncia comea pela qualificao do instituto
e pela prpria terminologia empregada. Com efeito, alm do termo decadncia,
tradicionalmente adotado, utilizava-se indistintamente a denominao prazos
extintivos, prazos prelusivos, precluso e caducidade, o que contribua ainda mais para
o aumento das dvidas nesta matria. No Brasil, o problema da definio da decadncia
era agravado pela ausncia de previso legal no Cdigo Civil de 1916.
Para a compreenso do instituto e de suas consequncias necessria a
sistematizao doutrinria da decadncia, estudando o seu objeto e a sua disciplina,
notadamente no Cdigo Civil, que dedicou-lhe o Captulo II, do Ttulo IV do Livro III
da Parte Geral.
2.1 OBJETO
A doutrina majoritria dizia que o objeto da decadncia seria o prprio direito
material contraposto ao objeto da prescrio que seria o direito de ao. Como a
prescrio no se refere ao direito de ao, como previu expressamente o Cdigo Civil,
a distino tradicional entre prescrio e decadncia deixa de existir, pois no mais
possvel fazer a oposio: prescrio da ao e decadncia do direito.
Com efeito, deve-se estudar as teorias sobre o objeto da decadncia para que
se possa diferen-la da prescrio com novos fundamentos. Para isto, vamos analisar
as principais correntes: 1) a da decadncia do direito, defendida pela maioria da doutrina,
Bevilqua, Carpenter, Cmara Leal, Espnola, Orlando Gomes, Pontes de Miranda,
Monteiro, Lopes etc; e 2) a da decadncia do direito potestativo, minoritria, mas
adotada pelo Cdigo Civil.
K 85
2.1.1 DECADNCIA DO DIREITO

Para a doutrina majoritria o critrio distintivo entre prescrio e decadncia
era claro: prescreve a ao e decai o direito. A decadncia seria, ento, decorrncia da
negligncia do titular em exercer o direito no prazo, legal ou convencional, prefixado,
extinguindo-o. Neste sentido, o conceito clssico de Leal (1982, p. 101):
decadncia a extino do direito pela inrcia de seu titular, quando sua eficcia
foi, de origem, subordinada condio de seu exerccio dentro de um prazo prefixado,
e este se esgotou sem que esse exerccio se tivesse verificado.
O direito no momento de seu nascimento j traria consigo um fato que poderia

determinar a sua prpria destruio, consubstanciado em um prazo para exigi-lo. que
o direito e a sua exigibilidade surgem no mesmo instante: h um prazo preestabelecido,
por lei ou conveno, para se exerc-lo, sob pena de perecimento.
Com efeito, o prprio direito que decairia. Entretanto, a partir do momento em
que se nega a prescrio como perecimento do direito de ao, o principal critrio para
distinguir estes institutos carece de fundamento, visto que decai o direito e prescreve
tambm o direito problema enfrentado por Silva Pereira (1997, p. 440-441).
Neste sentido, a decadncia pode ser entendida como um prazo preestabelecido pela
lei, ou pela vontade, para o exerccio do direito pelo seu titular. J a prescrio refere-se ao prazo
para exerccio do direito de ao (decorrente da sua violao), no para o exerccio do direito,
embora em ambos os casos o que perea seja o prprio direito.
Outra distino seria o termo inicial do prazo: na prescrio contado a partir da
violao do direito, momento em que nasce o direito de ao, e na decadncia inicia-se
com o nascimento do prprio direito.
H casos, porm, em que o direito deve ser exercido imediatamente por meio
da ao, pois ambos originam-se do mesmo fato. O prazo para o exerccio da ao
preestabelecido para o exerccio do prprio direito, sob pena de perecimento. O exerccio
da ao e do prprio direito confundem-se, o que torna intil o critrio do prazo prefixado
para o exerccio do direito para distinguir a decadncia da prescrio.
Esta crtica demonstra a insuficincia da teoria que identifica como objeto da
decadncia o direito subjetivo com prazo prefixado para o seu exerccio, at porque
a distino no pode ser buscada apenas na existncia de um prazo preestabelecido
para o exerccio do direito, mas na prpria configurao do instituto, o que s pode ser
feito pelo estudo da diferena entre direito subjetivo e direito potestativo, como bem
observou Santi Romano:
En mi opinin, si la diferencia entre la prescrpcin y la decadencia se la quiere formular en trminos ms
precisos, es necessario remontarse a la distincin y contraposicin entre la figura del derecho subjetivo y la
figura del poder o de la potestad (1984, p. 124).
86 K
2.1.2 DECADNCIA DO DIREITO POTESTATIVO

O objeto da prescrio adotada pelo artigo 189 do Cdigo Civil a pretenso,
decorrente da violao do direito subjetivo; o da decadncia o direito potestativo.
A teoria que relaciona a decadncia com o direito potestativo recente, embora
se possa encontrar diversas contribuies para o seu desenvolvimento em diversos autores
como Giusiana, Zanobini, Santi Romano, Chiovenda, Zitelmann e Moreira Alves.
Foi um administrativista quem ofereceu importante contribuio para a distino
entre decadncia e prescrio com base na ideia de direito potestativo e direito subjetivo,
respectivamente, embora ainda recalcitrasse ao considerar possvel a decadncia tanto
de poderes como de direitos subjetivos. Segundo Zanobini:
[....] enquanto a prescrio se aplica exclusivamente aos direitos subjetivos, a decadncia encontra aplicao tanto relativamente ao direito, como com referncia aos
poderes (potest) jurdicos (apud Nazo, 1959, p. 80).
Na Itlia, na vigncia do Cdigo Civil de 1942, surgiram relevantes contribuies

para a teoria da decadncia do direito potestativo, inicialmente confundida como decadncia da situao jurdica, conforme Nazo (1959, p. 15).
Santi Romano afastou a decadncia do direito subjetivo e da situao jurdica,
defendida por Giusiana, e fez a distino entre direito subjetivo e potest: A prescrio
determina a extino de um direito; a decadncia, no a extino de um poder mas a impossibilidade de exerc-lo em um caso singular, embora o prprio poder permanea com
vida em todos os outros casos em que intervenha. A razo dessa diferena evidente. A
prescrio, como geralmente admitido, no fere todos os direitos, mas apenas aqules de
que podemos dispor. Os poderes so indisponveis, porque inalienveis, intransmissveis,
irrenunciveis e, portanto, imprescritveis. (apud NAZO, 1959, p. 87).
Apesar da importncia destas contribuies, no foram elas suficientes para
que se desenvolvesse uma orientao doutrinria pacfica sobre o tema, que permaneceu com posies esparsas de determinados autores, notadamente no Brasil, sem
a necessria sistematizao do assunto.
No Brasil, Marques foi um dos primeiros a aderir a esta tese, em texto publicado
no Jornal Estado de So Paulo e mencionado por Nazo, o processualista afirmou:
o que se nota o nexo entre decadncia e poder, ou entre decadncia e direito potestativo (que est filiado aos poderes individuais), ou entre decadncia e ao constitutiva. Enquanto isto, a prescrio continua ligada ao direito subjetivo em suas formas
clssicas. Para os direitos pessoais (direitos subjetivos), aplica-se a prescrio, para os
direitos potestativos, ou para o poder de criar, modificar ou extinguir uma relao
jurdica aplicvel, de regra, a decadncia (1959, p. 99).
Gomes tambm referiu-se a esta teoria, inclusive vinculao processual entre

direito potestativo e aes constitutivas e prescrio e aes condenatrias (1996, p. 509) .
K 87
Mais importante do que estudar as contribuies de cada autor para o instituto

diferenciar o direito subjetivo do direito potestativo.
O direito subjetivo implica sempre em um dever para o sujeito passivo ao passo
que o direito potestativo gera para ele uma situao de sujeio, em que no lhe resta
outra opo seno se submeter. Segundo Amaral:
Consiste em um poder de produzir efeitos jurdicos mediante declarao unilateral de
vontade do titular, ou deciso judicial, constituindo, modificando ou extinguido relaes jurdicas. Opera na esfera jurdica de outrem, sem que este tenha algum dever
a cumprir (2000, p. 197).
Os direitos potestativos so eminentemente inviolveis, pois no h neste caso

dever jurdico, nem pretenso. Por isso, so imprescritveis, mas, em compensao,
pode ser estabelecido um prazo, legal ou convencional, para o seu exerccio, sob pena
de sua extino em decorrncia da negligncia do titular em exerc-lo. A decadncia
um instituto que se refere, portanto, ao direito potestativo.
2.3 O CDIGO CIVIL DE 2002

O Cdigo Civil substituiu a teoria da decadncia do direito pela teoria da
decadncia do direito potestativo. Embora no haja explcita a teoria da decadncia do direito
potestativo, esta claramente a matriz terica do novo Cdigo, conforme orientao
de Moreira Alves.
De fato, a moderna doutrina assenta a distino entre prescrio e decadncia na
natureza do direito: a prescrio refere-se aos direitos subjetivos e a decadncia aos direitos potestativos.
Por isto, a adoo da teoria da prescrio da pretenso implica na adoo da teoria
da decadncia de direito potestativo, como demonstrou a Comisso Revisora do Projeto:
ocorre a decadncia quando um direito potestativo no exercido, extrajudicialmente
ou judicialmente (nos casos em que a lei como sucede em matria de anulao,
desquite etc, - exige que o direito de anular, o direito de desquitar-se s possa ser
exercido em juzo ao contrrio, por exemplo, do direito de resgate, na retrovenda,
que se exerce extrajudicialmente, dentro do prazo para exerc-lo, o que prova a
decadncia desse direito potestativo). Ora, os direitos potestativos so direitos sem
pretenso, pois so insuscetveis de violao, j que a eles no ope um dever de quem
quer que seja, mas uma sujeio de algum (MOREIRA ALVES, 1986, p. 155).
O conceito de potest j encontra alcance em diversos doutrinadores, como

Gomes que, com esteio em Chiovenda, define-a como o poder do titular de influir na situao jurdica de outrem, sem que este possa ou deva fazer
algo, seno sujeitar-se, como, v.g., o poder de revogar a procurao, de ocupar res
nullius, de pedir a diviso da coisa comum, de despedir o empregado. Por declarao
88 K
unilateral de vontade, o titular cria, modifica ou extingue situao jurdica

em que outros so diretamente interessados (Trabucchi) (1996, p. 118).
Apesar da previso legal, ainda que implcita, decorrente da sistemtica adotada pelo Cdigo, de adoo da teoria da decadncia dos direitos potestativos, Venosa
(2002, p. 591 e 612-616), Wald (2002, p. 225-231), Rodrigues (2002, p. 329) e Diniz
(2002, p. 329) permaneceram inicialmente adotando a teoria clssica da decadncia do
direito, sem qualificativos, como se estivesse a referir-se a direitos subjetivos, que, como
se viu, so suscetveis apenas de prescrio.
CONCLUSO
O Cdigo Civil de 2002 alterou a sistemtica da prescrio e da decadncia, notadamente pela adoo da teoria da prescrio da pretenso e da decadncia do direito
potestativo, permitindo que se explique satisfatoriamente a distino entre prescrio
e decadncia, que muitas vezes baseava-se na existncia de suspenso, interrupo e
impedimento do prazo apenas na prescrio.
A possibilidade de paralisao do prazo mera consequncia do instituto. Os
prazos decadenciais so mais exguos e no se sujeitam normalmente interrupo,
ao impedimento e suspenso, porque no seria justo que uma pessoa ficasse de modo
perene em situao de sujeio, decorrente do direito potestativo.
J a prescrio, que decorre da violao de direitos (subjetivos), implica no descumprimento de um dever pelo sujeito passivo e por isto possui prazos mais dilatados e d margem
paralisao do prazo, ainda que possvel somente uma vez no caso de interrupo (art.
202, caput do Cdigo Civil).
A tese da decadncia do direito potestativo e de prescrio do direito subjetivo
no til apenas ao direito privado, pois o ramo do direito em que nasce a pretenso
o que lhe marca a prescrio, conforme Pontes de Miranda (2000, p. 136), e o ramo
do direito em que se confere o poder de sujeio decorrente do direito potestativo que
lhe marca a decadncia.
Destarte, a teoria adotada no Cdigo Civil no se refere apenas ao direito privado,
pois a tese da prescrio da pretenso e da decadncia do direito potestativo advm de uma teoria geral
do direito proveniente do direito privado, aplicando-se a todos os ramos do direito.
Pode-se concluir, portanto, que a Parte Geral do Cdigo apresentou importante
evoluo nos institutos da prescrio e da decadncia, sendo til ao direito privado e
teoria do direito.
K 89
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Parte Geral. 9. ed. So Paulo: Saraiva, 2002.
PRESCRIPTION AND DECAY IN THE

BRAZILIAN CIVIL CODE
Abstract: The Brazilian Civil Code of 2002 changed the concepts of
prescription and decay, mainly by adopting the theory of the prescription
of the pretension (Anspruch) and the decay of the potestative right,
allowing a satisfactory distinction between prescription and decay, which
often relied on their effects. The new criteria is important for an adequate
understanding of these important institutions for both the private law
and for other branches of law.
Keywords: Civil Code. Civil law. Theory of law. Prescription and decay.
A Influncia Perene do Processo

Civil Romano nas Instituies
Processuais Contemporneas
Fernando Antnio Negreiros Lima
Mestre em Direito (UFC). Professor de Processo Civil
(FA7). Procurador da Repblica no Cear.
negreiros@prce.mpf.gov.br
Sumrio: Introduo. 1. A evoluo do processo civil
romano. 2. O processo das aes da lei (legis actiones).
3. O processo formular (per formulas). 4. O processo da
cognitio extra ordinem. 5. O processo civil na Europa aps
a queda de Roma. 6. O processo no direito justinianeu.
7. O processo no direito dos povos germnicos e no
direito feudal. 8. O processo cannico. 9. A recepo
do direito romano. Concluso. Referncias.
Resumo: A influncia do direito romano sobre toda a construo jurdica ocidental

bastante conhecida. Tambm no campo processual essa influncia ainda hoje se manifesta
de forma bastante palpvel. O presente artigo procura analisar as diversas fases do processo
romano e de sua evoluo enquanto o imprio romano dominou o cenrio mundial e
mesmo ao longo dos sculos que se seguiram sua queda. Busca-se, ademais, detectar
as manifestaes mais visveis dessa influncia, atravs dos institutos processuais que, sob
roupagem moderna, ainda revelam os traos latinos. Examinam-se as relaes do direito
romano recepcionado com as novas culturas brbaras e com o processo cannico. Em
concluso, demonstra-se a sobrevivncia do direito romano e, portanto, da necessidade de
seu estudo nos cursos jurdicos.
INTRODUO
Nunca demais sublinhar a importncia do direito romano na histria da
civilizao ocidental. suficiente lembrar que, mesmo muitos sculos depois da queda
do grande imprio, suas leis e instituies continuaram a reger as naes da Europa
medieval e at mesmo da era moderna. A doutrina mais autorizada o afirma:
92 K

Trs vezes Roma ditou leis ao mundo, trs vezes ela serviu de trao de unio entre
os povos: pela unidade do Estado, inicialmente, quando o povo romano ainda estava
na plenitude sua potncia; pela unidade da Igreja, em seguida, depois da queda do
imprio romano, e a terceira vez, enfi m, pela unidade do direito, com a recepo
do direito romano na idade mdia. A opresso e a fora das armas levaram, na primeira vez, a tal resultado; foi a fora intelectual que prevaleceu nas outras pocas.
(Ihering, 2004, t. I, p. 1-2) (traduo nossa)
A fora intelectual da grande obra jurdica romana ainda hoje subsiste, notando-se a renovao da conscincia da necessidade de seu estudo nos cursos jurdicos de
nossa poca, como base imprescindvel para a formao dos novos juristas.
No que diz respeito ao processo civil que se estuda e pratica nos dias atuais, a
raiz romana da imensa maioria de seus institutos que no se restringe ao emprego,
quase sempre equivocado, ou descontextualizado, de palavras, expresses e brocardos
latinos facilmente atestada por qualquer investigao mais detida, nada obstante
escape, via de regra, ateno ou ao conhecimento dos profissionais jurdicos.
Um breve repasse da evoluo e da histria do processo civil romano , portanto, o objeto do presente estudo.
1 A EVOLUO DO PROCESSO CIVIL ROMANO

Os historiadores costumam dividir a histria do processo civil romano em trs
fases: o perodo das aes da lei (legis actiones), o perodo do processo formular (per formulas) e o perodo da cognio extraordinria (cognitio extraordinaria) (Tucci e Azevedo,
2001a, p. 39-47). Essas fases se sucederam ao longo da existncia do Estado romano.
As duas primeiras abrangeram, basicamente, mas no de forma exclusiva, os perodos
da realeza e da repblica, constituindo o que se designou ordem dos juzos privados, ou ordo
iudiciorum privatorum; a ltima fase se refere, preponderantemente, era dos Caesares e
ficou conhecida como ordo iudiciorum publicorum, vale dizer, ordem dos juzos pblicos.
Deve-se acentuar que tambm em Roma o ponto inicial dessa evoluo a vingana privada. Ensina, a esse respeito, Ihering que os primeiros movimentos do sentimento do direito lesado consistem, inevitavelmente, em uma reao violenta contra a
injustia causada, na defesa privada e na vingana. (2004, t. I, p. 119) (traduo nossa).
Nem poderia ser diferente.
O Estado, em sua infncia, no capaz de enfrentar ainda a fora do
individualismo da autoridade patriarcal e religiosa, por exemplo e se v forado,
em consequncia, a deixar aos prprios interessados a soluo de suas controvrsias.
Nesse sentido, atente-se para a lio:
A Influncia Perene do Processo Civil Romano nas Instituies Processuais Contemporneas
K 93
Na origem, toda necessidade da vida encontra sua satisfao na vida mesma. Antes
que um desenvolvimento mais acentuado venha a fazer surgir, pouco a pouco, rgos
especiais para os diversos interesses e as diversas necessidades da comunidade, estes
no se achavam largados ao acaso. A defesa privada natural ou a virtude curativa da
vida interferiam em seu favor. [....] Que no haja, de forma alguma, juiz ante o qual
se possa convocar o culpado, para prestar contas de sua infrao, nem por isso este
deixar de ser atingido, talvez at de modo mais certo e mais rpido que na mais perfeita e organizada justia criminal. a justia popular que faz respeitar a moral popular
ofendida. [....] Quando a pretenso tinha natureza duvidosa, sua persecuo pela via
da justia privada devia necessariamente levar a uma luta selvagem, e teve de ser
substituda pela criao de instituies destinadas deciso de tais controvrsias [destaque nosso]. (Ihering, 2004, t. I, p. 119-125)
Mas, a partir da constatao, em muitos casos, de que a pretenso manifestada por

um dos contendores era francamente duvidosa, talvez injusta mesmo, somente prevalecendo
em razo de circunstncias especficas (maior fora fsica, maior nmero, debilidade de uma
das partes, por exemplo), surge timidamente a atividade estatal, na busca de impor freios ao
uso desmedido e aleatrio da fora (KASER, 1999, p. 429)1. Acentua Ihering:
Essa distino entre o direito ou a injustia contestvel ou incontestvel exerce, em toda
parte, na origem do desenvolvimento do direito, uma influncia reguladora sobre sua
formao; medida que o direito progride, esta distino perde sua importncia. Mas
ela est to profundamente impregnada no direito e no processo antigos de Roma, que
possvel design-la como a idia fundamental que caracteriza toda a arquitetura do
sistema antigo. No h processo seno onde a pretenso contestvel por natureza.
Quando ela evidente, a execuo ocorre imediatamente; o interessado apenas que
a promove, no tendo que intervir as autoridades. Neque enim qui potest in furem statuere
necesse habet adversus furem litigare essas palavras do jurisconsulto romano, que eu tomei
como epgrafe do presente captulo, exprimem a idia fundamental da ordem jurdica
da Roma antiga. Aquele que tem um direito evidente no precisa recorrer autoridade,
seja para faz-lo reconhecer, seja para realiz-lo. Sua realizao diz respeito apenas ao
interessado. (2004, t. I, p. 119-125)2
Funda-se, portanto, na distino entre manifesta justia e injustia manifesta a

passagem da pura e simples vingana privada, ilimitada e sem qualquer controle por
parte do Estado, para uma forma conciliatria (que, sem deixar de ser justia privada, na
sua origem e forma de execuo, j, contudo, objeto de censura estatal, para coibirlhe os excessos).
Como em todos os povos, a histria do processo para efectivar direitos privados comea em Roma com
a fora privada limitada e controlada pelo Estado.
Traduo livre do texto latino transcrito: Pois no tem necessidade de litigar contra o ladro aquele que
contra o ladro pode agir.
94 K
2 O PROCESSO DAS AES DA LEI (LEGIS ACTIONES)

O primeiro perodo por que passou a evoluo do processo civil romano foi o
das legis actiones. Uma observao importante, a se ter em conta desde logo, diz respeito
ao verdadeiro significado da locuo aes da lei.
Para o cidado romano, ter ao era uma expresso de significado aproximadamente
idntico ao que hoje possui a expresso ter direito a alguma coisa (WINDSCHED, 1999, p. 49)3.
Em nmero de cinco, as aes da lei caracterizavam-se pelo formalismo acentuado.
O jurisconsulto Gaius assim explica:
As aes empregadas pelos antigos denominavam-se aes da lei, ou pelo fato de se
originarem das leis (pois, na poca, no existiam ainda os editos do pretor, que mais
tarde introduziram vrias aes) ou por se adaptarem s palavras das prprias leis,
conservando-se, por isso, imutveis, como os termos das leis. Da ter-se respondido
que perdia a ao quem, agindo por causa de videiras cortadas, empregava o termo
videiras (vites); pois a Lei das XII Tbuas, na qual se fundamentava a ao por
videiras cortadas, empregava a expresso rvores cortadas (arboribus succisis) em
geral. As aes da lei eram cinco: sacramentum, iudicis postulatio, condictio, manus
iniectio e pignoris capio. (2004, p. 182-183)
Duas eram as fases em que se desenvolvia o procedimento: inicialmente (fase in

iure), ambas as partes tinham de comparecer, por livre e espontnea vontade, diante
do praetor magistrado pblico; em caso de o ru no estar presente, cabia ao autor
realizar a citao (in ius vocatio), inexistindo serventurios pblicos que se incumbissem
de tal ato (MEIRA, s/d, p. 28); de comum acordo, as partes deviam indicar o iudex
cidado, que atuaria como rbitro ao qual submetiam a questo; no havendo prvia
escolha do rbitro pelas prprias partes, o pretor poderia fazer a indicao daquele a
quem competiria o julgamento propriamente dito (fase apud iudicem).
Todo esse procedimento ocorria diante de testemunhas (testes) e, por isso mesmo,
o seu ato culminante, que obrigava as partes, impondo-lhes a aceitao do veredito,
recebia o nome de litiscontestatio. O rbitro (iudex) decidia soberanamente, caso
O que os romanos chamam actio, do ponto de vista da concepo jurdica hodierna, uma pretenso
reconhecida pelo direito. Clebre a polmica travada entre esse eminente jurista alemo e seu conterrneo
e opositor, Theodor Mutter. Este, em contestao ao estudo antes referido, sob o extenso ttulo Sulla dottrina
dellactio romana, dellodierno diritto di azione, della litiscontestatio e della successione singolare nelle
obbligazioni (Windsched, 1999, p. 239), ops-se veementemente a tal entendimento, sustentando que a
ao do lesado , ento, a faculdade de induzir o estado a fazer valer seu direito contra o violador [....] a
pretenso do titular do direito obteno de uma frmula [....]. Em rplica (1999, p. 291) volta a insistir
Windscheid: Quando os romanos dizem que algum tem uma actio, que algum faz jus a uma actio,
pretendem, com isso, dizer precisamente aquilo que ns pretendemos dizer quando atribumos a algum
uma pretenso (Anspruch) jurdica. (traduo nossa)
K 95
tivesse, aps o debate oral da causa e a produo da respectiva prova, chegado a uma
concluso. Se, porm, no lograsse formar sua convico a respeito de determinada
causa, poderia simplesmente declarar sibi non liquere (no me parece claro), ensejando
que as partes retornassem ao magistrado para a escolha de um novo julgador (TUCCI
e AZEVEDO, 2001a, p. 59).
Rigidez do processo, formalismo exagerado, necessidade de repetio solene
de palavr as exatas e, at mesmo, de gestos determinados: tais eram as caractersticas
fundamentais, que marcavam o processo civil de ento, fazendo-o arcaico e obsoleto e
terminando por torn-lo impraticvel.
Arangio-Ruiz aponta pelo menos trs graves defeitos, que comprometeram o
processo das aes da lei: a) a dificuldade de aprender de cor as declaraes solenes
a serem feitas ante o magistrado, agravada ainda pelo fato de que, perdida uma ao
pelo uso inadequado das palavras, no se podia prop-la novamente (bis de eadem re ne sit
actio); b) o sistema depositava excessiva confiana na prova testemunhal, na boa-f e na
memria dos depoentes; e c) a atribuio de propriedades mgicas, sagradas mesmo, s
palavras (admissvel, nos primrdios da sociedade romana, quando o elemento religioso
se impunha facilmente, mas cada vez mais contestado, no decurso dos anos).
Ademais, tal processo era restrito ao cidado romano, o que o fazia anacrnico,
em um mundo em que Roma, cada vez mais expansionista, econmica e militarmente,
alargava suas relaes com outros povos.
Por fim, ressalte-se que, mesmo entre os romanos, a maior complexidade e a
crescente diversidade dos casos, trazidos ao pretor, pouco a pouco obrigou a que esse
magistrado inovasse em relao s aes da lei, restritas apenas s cinco modalidades
descritas por Gaius. No podendo criar aes novas, visto que s a lei podia faz-lo, o
pretor passou, ento, a conceder interditos (interdictum, pl. interdicta), isto , comandos,
ordens a requerimento de um particular e em face de outro para que se fizesse ou
deixasse de fazer alguma coisa (TUCCI e AZEVEDO, 2001a, p. 112-113). Assumiu,
assim, um papel cada vez mais relevante, sendo esse um dos mais importantes marcos
distintivos da nova fase do processo civil romano, denominada de processo formular.
3 O PROCESSO FORMULAR (PER FORMULAS)

Em um primeiro contato, a frmula, do ponto de vista do jurista moderno, de
difcil compreenso, nada havendo de semelhante no processo atual. Sinteticamente,
pode-se dizer que se tratava de um breve texto do pretor, dirigido ao iudex, contendo
as circunstncias da causa, as partes e as decises possveis, instruindo-o sobre como
julgar. Em que pese seu interesse hoje apenas histrico, um exemplo vem a calhar:
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Em razo de Aulus Augerius ter vendido a Numerius Negidius um escravo, tu, juiz,
condenars Numerius Negidius a dar ou a fazer o que quer que este tenha de fazer
ou dar, nestes limites, se isso resultar devido. Se no resultar, absolve-o. (ArangioRuiz, 1980, p. 32)4
A introduo desse novo sistema de processo guarda estreita relao com o

incremento e desenvolvimento das relaes comerciais entre romanos e estrangeiros.
Como estes ltimos no eram cidados romanos, era-lhes vedado o acesso ao processo
das aes da lei: no podiam recorrer aos magistrados ento existentes, nem invocar,
em sua condio, as palavras solenes daquele procedimento.
Assim, foi-se impondo, por volta do sculo III, antes de Cristo, a necessidade da
adoo de um novo tipo de processo mais gil e avesso aos excessos formais que
contemplasse essas novas relaes. Explica-o Arangio-Ruiz, lembrando o fato de que
os estrangeiros no gozavam, em Roma, de direitos civis:
Mas as relaes comerciais, se desenvolvendo em larga medida aps a conquista da
Itlia e de suas ilhas fi zeram necessrio, no ano 243, antes de Cristo, a criao de
um magistrado especial, que tinha jurisdio sobre as diferenas entre comerciantes
de nacionalidade diversa, e que se chamou pretor peregrino, ou estrangeiro, em
oposio ao pretor urbano, competente para os litgios entre cidados. Como seu
colega, o pretor peregrino devia delimitar a controvrsia e encaminh-la a um ou a
vrios rbitros (1980, p. 30).
O pretor peregrino, com o tempo, passou a redigir previamente modelos, esquemas

abstratos das possveis controvrsias que lhe caberia conhecer, publicando-os, atravs de
um edictum. Foram esses modelos, espcies de programas da atividade do iudex, que
vieram a se tornar as frmulas.
4 O PROCESSO DA COGNITIO EXTRA ORDINEM

O fim da repblica comea a partir da chegada ao poder de Otvio Augusto.
Assumindo o ttulo de Caesar e concentrando em si todo o poder antes repartido
entre o senado, os cnsules, os tribunos e demais magistrados (inclusive a iuris dictio),
Otvio inaugura a fase que ficou conhecida como o principado, fase imperial do Estado
Romano, cujos limites territoriais chegam a abranger quase toda a Europa, o norte
da frica e uma parte ocidental da sia. Nesse momento, as instituies polticas
romanas so redefinidas.
Livre traduo nossa do original transcrito pelo romanista citado: Quod Aulus Augerius Numerio Negidio
hominem vendidit, qua de re agitur, quidquid ob eam rem Numerium Negidium Aulo Augerio dare facere oportere ex fide
bona, eius iudex Numerium Negidium Aulo Augerio condemnato; si non paret, absolvito.
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No que concerne jurisdio, extingue-se dualidade de fases (in iure e apud iudicem),
que, como visto, fazia com que o processo se desenrolasse primeiramente ante o pretor,
para a fixao dos termos da controvrsia na frmula, e, posteriormente, diante do rbitro,
para a sua soluo. O processo assume, em definitivo, feies pblicas. Abandonam-se
os excessos formalistas. Os rgos julgadores, por delegao imperial, multiplicam-se,
especializam-se e so distribudos em instncias, difundindo-se de modo a atingir toda a
vasta extenso do imprio (TUCCI e AZEVEDO, 2001a, p. 141)5. Passa-se a admitir
a possibilidade de recurso contra a deciso dos magistrados, notadamente a appellatio
(apelao) dirigida ao prprio imperador (TABOSA, 2006, p. 15)6.
5 O PROCESSO CIVIL NA EUROPA APS A QUEDA DE ROMA

No sculo quinto depois de Cristo, aps uma longa trajetria de declnio moral,
poltico, econmico e militar, Roma cai diante das hordas de povos brbaros, que j h
algum tempo repetidamente a assediavam. O mundo ocidental unificado desaparece
e, em seu lugar, instaura-se uma desordem generalizada, com o surgimento e rpido
desaparecimento de reinos brbaros diversos, logo sucedidos por outros similares, destinados, igualmente, a uma existncia atribulada e efmera.
O contato entre essas duas civilizaes a vencedora, primitiva e brbara, e
a vencida, culta e civilizada no foi fcil. No que diz respeito ao contato jurdico,
eram ainda maiores, provavelmente, as discrepncias, pois o direito romano atingira
um alto grau de sofisticao e desenvolvimento, a que no podiam aspirar, ento, os
ordenamentos jurdicos dos povos invasores, a maioria ainda em pronunciado estgio
de primitivismo, associado a manifestaes religiosas e de magia, assim como alheio a
qualquer sistematizao.
Ainda assim, aquilo que hoje se conhece como famlia jurdica romano-germnica
o legtimo fruto desse contato entre as duas dspares culturas: contato inicialmente
difcil, mas enriquecedor, ao final de contas (DAVID, 1998, p. 25).
Os autores, ainda, discriminam, entre outros, os seguintes magistrados judicantes: praetor urbanus,
praetor tutelarius, praetor de liberalibus causa, praefectus urbi, praefectus praetorio, procuratores fisci, cada um dos
quais com atribuies para o julgamento de certas e especficas causas, de suas decises cabendo
recurso a rgos superiores.
O professor cearense se refere ao episdio descrito no texto bblico, mais precisamente no livro dos
Atos dos Apstolos, 25, 11, em que o apstolo So Paulo, acusado injustamente de crimes contra os
judeus, nega tal prtica e, invocando sua condio de cidado romano, afirma: Mas se de fato cometi
uma injustia ou pratiquei algo que merea a morte, no recuso morrer. Se, ao contrrio, no h nada
daquilo de que me acusam, ningum pode entregar-me a eles. Apelo para Csar!
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6 O PROCESSO NO DIREITO JUSTINIANEU

Em Constantinopla, aps a queda de Roma, sobrevive o direito romano,
regendo a parte oriental do imprio, que se manteve inclume s investidas brbaras.
A reinar Justiniano, celebre imperador, cujas muitas conquistas militares, entretanto,
acham-se completamente obscurecidas, com razo, pela relevncia de sua contribuio
cultura jurdica universal.
A grande compilao de normas, conhecida como Corpus Iuris Civilis, realizada
sob sua ordem e inspirao, sendo concluda em 529, depois de Cristo. Trata-se, como
dito, de uma compilao (mas no de um cdigo, no sentido moderno da palavra),
em que esto reunidos textos de diferentes pocas do direito romano, em quatro
diferentes partes: o cdigo (codex vetus) fundamentalmente uma coletnea de antigas
leis, ainda vigentes poca da elaborao da compilao; o digesto ou pandectas
(digestum, pandectae) uma espcie de enciclopdia jurdica; as institutas (institutiones)
so um manual para estudantes, e as novelas (novellae constitutiones) so um conjunto de
determinaes imperiais, com fora de lei (Alves, 2000, vol. I, p. 46-47).
Nessa grande obra, a matria processual, dispersa ao longo de suas diversas
partes, reflete basicamente o direito romano do fim do imprio, no havendo qualquer
inovao substancial, seno uma adaptao s circunstncias e poca7.
Merece um destaque especial o fato de que a compilao se baseia, sobretudo,
nos escritos de cinco dos mais famosos jurisconsultos romanos, a saber: Paulo, Papiniano,
Ulpiano, Modestino e Gaio, cujos nomes ficaram celebrizados como componentes daquilo
que, curiosamente, ficou conhecido como o tribunal dos mortos (ALVES, 2000, p. 44)8.
7 O PROCESSO NO DIREITO DOS POVOS GERMNICOS

E NO DIREITO FEUDAL
Sob o nome genrico de germanos, relaciona-se, em verdade, um grande grupo de
tribos diversas, falando mltiplos dialetos, obedecendo a um chefe e ligando-se entre si
por antigas tradies e laos de parentesco ou, ainda, com base na consanguinidade ou
na crena de um antepassado comum [....] (SURGIK, 2004, p. 45). O direito vigente
Moreira Alves, todavia, lembra (2000, vol. I, p. 51-53) que o direito romano, no dominato, sofreu
influncia do cristianismo.
Os cinco juristas mencionados viveram na poca clssica do direito romano, mas, apesar de h muito mortos,
suas opinies em temas jurdicos, por determinao dos imperadores Teodsio II e Valentiniano III (aproximadamente na metade do sculo V depois de Cristo), foram tornadas as nicas admissveis nos tribunais.
Havendo divergncia, prevalecia a opinio majoritria e, em caso de empate, a opinio de Papiniano.
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entre tais povos, poca da queda de Roma, era ainda bastante primitivo, em geral
baseando-se em tradies antigas e costumes h muito consolidados, transmitidos de
gerao em gerao principalmente por via oral (CAENEGEN, 2000, p. 26).
Do contato entre as duas civilizaes, resulta um direito hbrido, que mescla
caractersticas de cada povo. No chega a desaparecer o direito romano, mas sua
incidncia fica restrita s populaes latinas, ao passo que os germanos continuavam
submetidos sua prpria ordem jurdica. Posteriormente, o direito feudal de natureza
fundamentalmente consuetudinria tomar corpo e, durante cerca de quatro sculos,
se manter vigente em solo europeu9.
O mundo medieval um mundo em que inexiste a unidade do Estado, que
deu lugar a incontveis feudos, cada qual com sua jurisdio local. J no h juzes
profissionais, mas juzes ocasionais, sem qualquer formao especfica (CAENEGEN,
2000, p. 35-36).
O processo, nesse contexto, tambm se modifica profundamente, no mais
guardando semelhana com o antigo processo romano, da cognio extraordinria. Os
julgamentos ocorriam ao ar livre, em praa pblica, de forma oral e com a presena do
povo, cuja participao era ampla. Inexistiam registros escritos e a causa normalmente
se resumia a uma disputa entre as partes, ou entre as testemunhas de ambas, chegando,
s vezes, inclusive ao duelo ou a supostas manifestaes divinas. Os juzes no exerciam
qualquer valorao crtica da prova, mas limitavam-se a referendar o resultado da
disputa (KEMMERICH, 2006, p. 51-67).
8 O PROCESSO CANNICO
Paralelamente, como nico poder centralizado da era medieval, a Igreja
Catlica Romana elabora seu prprio ordenamento jurdico, que passa a ser conhecido
como direito cannico10. A origem do processo cannico parece estar relacionada a uma
interessante determinao de So Paulo, ainda nos primrdios do cristianismo.
10
A natureza basicamente consuetudinria do direito feudal, inegvel que seja, no elide fato de que alguns
esboos de legislao medieval merecem destaque: assim as capitulares, leis do reino franco ao tempo de Carlos
Magno, bem como a legislao dos visigodos em Portugal, conhecida como lex romana visigothorum.
O adjetivo cannico deriva da palavra cnon, de origem grega, significando regra, ou disciplina (SILVA,
2006, p. 248). Nas grandes codificaes eclesisticas, as normas jurdicas acham-se dispostas em cnones,
numerados como os artigos das leis estatais. guisa de ilustrao, veja-se o teor do cnon de natureza processual n 1.419: Cn. 1.419 - 1. Em cada diocese e para todas as causas no expressamente excetuadas
pelo direito, o juiz de 1 instncia o Bispo diocesano, que poder exercer o poder judicirio pessoalmente ou
por outros, segundo os cnones seguintes. 2. Tratando-se, porm, de direitos ou de bens temporais de uma
pessoa jurdica representada pelo Bispo, julga em primeiro grau o tribunal de apelao.
100 K
De fato, sabe-se que os primeiros cristos, vivendo em catacumbas, no apenas

tinham suas controvrsias espirituais, como tambm, s vezes, viam-se s voltas com
querelas relativas a bens materiais, que eram julgadas pelos tribunais romanos. No
convindo, contudo, nascente religio crist perseguida pelos imperadores que essas
controvrsias internas fossem julgadas por pagos, interveio o Apstolo dos Gentios:
Determinou So Paulo que os conflitos entre cristos deveriam ser dirimidos, a
princpio, pelo chefe do grupo integrado pelos litigantes, ou por um bispo, ou at
pelo Papa, mas sempre por um dirigente da Igreja. A estratgia de So Paulo
objetivava evitar que os pagos argumentassem que mesmo no seio dos prprios
cristos havia discrdia. Preconizava o Apstolo: H entre vs quem, tendo um
questo com outro, ouse sujeitar-se a julgamento perante os injustos (pagos) e no
perante os santos? Ser que no existe entre os cristos um nico homem capaz
de julgar litgio entre irmos? (Paulo, Cor., 6.1.). Assim, pregando So Paulo
estava criando um outro tipo de jurisdio paralelo justia romana, justia laica
(TUCCI e AZEVEDO, 2001b, p. 17-18).
O processo cannico exerceu forte influncia sobre os direitos locais, em toda a

idade mdia, a ponto de vrios institutos de origem eclesistica virem a ser adotados,
mais tarde, pela jurisdio estatal (como, por exemplo, o procedimento sumrio, para
causas mais simples) (TUCCI e AZEVEDO, 2001b, p. 57)11.
9 A RECEPO DO DIREITO ROMANO

O fenmeno conhecido como recepo do direito romano, durante a baixa Idade
Mdia, tem natureza complexa. O estudo do Corpus Iuris Civilis, realizado de forma
sistemtica, aproximadamente a partir do ano 1100 da era crist, renovou o interesse
pelo direito romano, dando origem a um movimento cultural de retorno pesquisa de
suas fontes, recuperao de documentos e a uma investigao aprofundada.
Inicialmente na Itlia, em Bolonha sobretudo, mas depois passando a toda
a Europa continental, iniciam-se pesquisas, que terminam por fazer prevalecer um
direito mais ou menos comum a todo o continente (direito que ficou conhecido
como ius commune), com grande vantagem sobre os incontveis sistemas feudais
porque se tratava de um direito escrito, comum em todos os lugares, mais completo,
mais racional, com prevalncia da lei sobre os mltiplos e confusos costumes locais
(GILISSEN, 2001, p. 202-205).
11
Referem os autores que o procedimento sumrio tem origem em um clebre decreto papal, datado de
1306, conhecido como Clementina Saepe.
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O desenvolvimento do estudo jurdico notvel, florescendo diversas escolas,

entre as quais alinham-se os glosadores12, ps-glosadores e a escola culta, com nomes que
ficaram conhecidos nos anais da histria do direito, entre os quais avultam os de
Acrcio, Brtolo, Cujcio e Durand, autor de clebre obra processual, denominada
Speculum Iudiciale (ORESTANO, 1999, p. 192)13.
Os estudos romansticos continuaram ao longo dos sculos, sobretudo na Europa continental, de onde se espalhou a influncia do processo romano para as colnias
de alm-mar que Espanha, Portugal, Frana, Holanda e Inglaterra estabeleceram a
partir do fim do sculo XV.
CONCLUSO: A SOBREVIVNCIA DO PROCESSO

ROMANO NA ERA CONTEMPORNEA
O processo no mundo contemporneo precisa estar apto a atender a outras
exigncias, em larga medida alheias ao esprito que norteou a formao e, ao longo dos
milnios, o desenvolvimento do processo romano.
Acentuam-se a natureza e a funo instrumentais do processo e, assim, cobra-se
celeridade na resoluo dos litgios, em cujo nome sumariza-se a cognio e antecipa-se
a tutela; aventam-se formas novas e mais expeditas de execuo sincrtica, em que os
procedimentos so simplificados e dotados de meios mais eficazes (como a penhora
de saldos bancrios on-line); abandona-se o excesso de formalismo e busca-se a concentrao dos atos processuais, favorecendo-se a oralidade, em detrimento das velhas frmulas
forenses; atendidos os parmetros legais plena capacidade dos interessados, disponibilidade e patrimonialidade dos direitos envolvidos, entre outros estimula-se a
soluo arbitral dos conflitos.
Tudo isso, se por um lado aparenta ter um forte sabor moderno, certo que, de
outra parte, no nasce do nada, assim simplesmente ex nihilo, como se a mente frtil dos
processualistas e legisladores contemporneos lograsse descobrir e inventar o que antes
a ningum ocorrera. Ao contrrio, quando investigada com mais ateno, cada inovao
processual termina por evidenciar, em alguma medida, sua raiz romana, atestando a
sobrevivncia e a perenidade do gnio jurdico do grande povo latino.
12
13
R A denominao glosadores decorre do mtodo de estudo empregado por aqueles estudiosos: costumavam fazer pequenos comentrios, ou glosas, entre as linhas ou margem do texto do Corpus Iuris Civilis.
Confira-se mais em Alves (2000, vol I, p. 58).
O autor (1999, p. 186) acentua a respeito do imenso prestgio de que gozava a compilao de Justiniano
que chegou-se a consider-la um presente de Deus (donnum Dei), ao mesmo tempo em que o conhecimento
do direito nela contido veio a ser reputado como o verdadeiro conhecimento legal (sapientia legalis).
102 K
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K 103
TIMELESS INFLUENCE OF ROMAN CIVIL PROCEDURE

ON CONTEMPORARY PROCEDURAL INSTITUTIONS
Abstract: The influence of Roman Law on all western juridical
systems is widely known. Likewise, this influence on the procedural
field is easily recognized. This article aims to analyze the various
phases of the Roman process and its evolution during the rise of the
Roman empire and even after centuries that followed its decline.
It also seeks to detect the most visible traits of this influence on the
modern procedural institutes. The relationship between Roman Law
and the new barbarian cultures as well as with the canonical legal
procedure is examined here, to conclude, after all, for the survival of
Roman Law and for the need of its study in Law schools.
Keywords: Roman Law. Civil Procedure.
Sociedade Limitada:
Evoluo e Funo Econmica
Joo Luis Nogueira Matias
Doutor em Direito Pblico pela UFPE. Doutor em
Direito Comercial pela USP. Professor-adjunto da
UFC e da FA7. Juiz Federal no Cear.
joaoluisnm@uol.com.br
Sumrio: 1. Do problema. 2. Condies histricas
para o surgimento das sociedades limitadas. 3. Evoluo
da sociedade limitada. 4. Natureza jurdica e funo
econmica da sociedade limitada. Concluso. Referncias.
Resumo: Abordagem das condies histricas que ensejaram a criao das sociedades
limitadas no Brasil e da evoluo de sua regulao jurdica e vinculao do tema
funo econmica exercida por este formato societrio.
Palavras-chave: Sociedade Limitada. Funo Econmica das Sociedades Limitadas.
Criao e Evoluo das Sociedades Limitadas.
1 DO PROBLEMA
Na seara do direito privado, a tcnica fruto da necessidade histrica, ou seja,
as formas, as estruturas jurdicas, so criadas para permitir a resoluo de demandas
sociais que, por sua vez, situam-se historicamente, como bem alertava Ascarelli.
A aludida assertiva inteiramente aplicvel aos tipos societrios. Cada um deles
surgiu em funo de um motivo especfico. Cada forma societria apresentou-se, no
momento de sua criao, como um eficaz instrumento para permitir ou facilitar o exerccio coletivo da atividade econmica.
As sociedades foram criadas com base em normas costumeiras, sendo, desta
forma, decorrentes da prtica reiterada do grupo social, somente ocorrendo a posteriori
a regulao pelo Estado. Entretanto, como exceo regra, a sociedade limitada e a
sociedade em comandita por aes foram criao do legislador.
106 K
No presente trabalho, apontam-se as condies histricas que ensejaram a criao da sociedade limitada, tipo preferido para o exerccio da atividade negocial, bem
como se analisa a sua natureza jurdica e a evoluo de sua regulao, como consequncia da modificao de sua funo econmica.
2 CONDIES HISTRICAS PARA O SURGIMENTO
DAS SOCIEDADES LIMITADAS
As limitadas foram criao legislativa da segunda metade do sculo XIX, em razo
de necessidades prprias que ensejaram a sua criao. Ao tempo da criao da limitadas,
facultava-se aos particulares o exerccio da atividade comercial coletivamente atravs das
sociedades de pessoas ou das sociedades annimas. A opo pelo exerccio do comrcio
atravs de uma das sociedades de pessoas implicava, necessariamente, na atribuio de
responsabilidade ilimitada a, pelo menos, um dos scios. Por outro lado, a opo pelo
exerccio do comrcio atravs das sociedades annimas, o que permitiria a limitao da
responsabilidade de todos os scios, era extremamente dificultada, em razo do demasiado formalismo para a sua constituio e funcionamento, podendo-se afirmar que a sua
estrutura no compatvel com pequenos e mdios empreendimentos.
Percebe-se, desta forma, que os operadores econmicos demandavam um
tipo societrio que permitisse a limitao da responsabilidade de todos os scios sem,
entretanto, exigir o formalismo peculiar s sociedades annimas.
Ante a omisso legislativa, estavam postos os pressupostos fticos para a criao
da sociedade limitada. Ao contrrio dos demais tipos societrios, a sociedade por quotas
de responsabilidade limitada no decorreu da prtica comercial medieval, antes teve a
sua criao emanada por via legislativa.
3 EVOLUO DA SOCIEDADE LIMITADA

A forma de regulao das sociedades limitadas no Brasil, atravs de legislao
omissa em variados pontos, permitiu aos particulares moldar ao seu feitio suas sociedades, atravs dos tempos.
A flexibilidade assegurada pelo legislador permitiu a existncia de sociedades
limitadas com padres de funcionamento e regras de organizao variadas, o que facilitou a evoluo do formato societrio, no sentido de maior adequao aos anseios dos
operadores econmicos e adaptao aos novos valores prevalentes1.
Egberto de Lacerda Teixeira, entre outros autores, criticava a sociedade limitada na feio do Decreto
3708/19, pelo seu laconismo: Nasceu imperfeita a lei das sociedades por quotas. Falta ao Decreto
3708/19 a penetrao doutrinria indispensvel exata configurao do novo instituto. Aparecendo
K 107
A sociedade Limitada regida pelo Decreto 3708/19 ainda era impregnada

dos ideais que influenciaram a elaborao do Code Civil, bem como do Cdigo Civil
de Bevilqua. O laconismo de sua regulao facilitou a sua evoluo e adequao
aos novos tempos.
A evoluo da sociedade limitada muito pode ser creditada liberdade concedida
aos particulares para organizar os seus tipos societrios, o que permitiu a complementao de sua regulao pelos usos comerciais e pelas decises jurisprudenciais. A fim de
sintoniz-la com os valores vigentes na atualidade, foi necessria uma regulao exaustiva, protegendo os scios minoritrios, tornando concreto o iderio de valorizao da
pessoa humana. o que fez o Cdigo Civil de 2002, como demonstraremos avante2.
4 NATUREZA JURDICA E FUNO ECONMICA

DA SOCIEDADE LIMITADA
4.1 NATUREZA JURDICA
A natureza jurdica de um instituto indica os seus elementos essenciais, fundamentais, sem os quais o mesmo no existe.
Apontar a natureza jurdica de uma sociedade empresarial implica definir as suas
mais expressivas caractersticas, apartando-a das demais sociedades. Vrios critrios
so utilizados doutrinariamente para classificar as sociedades empresariais. Passa-se,
ento, a estud-los.
Em primeiro lugar, pode-se dividir as sociedades em personalizadas, as que se
configuram como pessoa jurdica, e despersonalizadas, as quais no se constituem como
pessoa jurdica.
O novo Cdigo Civil dispe que so personalizadas as sociedades em nome coletivo,
sociedades em comandita simples, sociedades limitadas, sociedades por aes e sociedades
em comandita por aes. Por outro lado, so indicadas como sociedades sem personalidade jurdica as sociedades em conta de participao e as sociedades em comum.
no cenrio jurdico, como adendo aos dispositivos do Cdigo Comercial de 1850, disciplinadores das
sociedades mercantis j existentes, as sociedades por quotas viram-se privadas de estruturao prpria,
autnoma, como era de desejar-se. A insuficincia do trato legal tem dado margem a impulsos interpretativos contraditrios. Ora prevalecem as interpretaes demasiadamente rgidas dos que subordinam a
vida e o desenvolvimento das sociedades por quotas ao padro estreito das sociedades solidrias ou em
nome coletivo. Ora, ao contrrio, no intuito de libert-la do jugo personalista das sociedades solidrias,
juristas e tribunais, esquecidos do particularismo da nova instituio, acorrentam-na ao imprio das
regras e solues prprias ao regime do anonimato. (1956, p. 10).
Abelmar Ribeiro da Cunha destaca que: o direito como organismo dinmico, evolui com o tempo,
acompanha a sociedade nas suas marchas e contramarchas (1950, p. 11).
108 K
Outro critrio o que separa as sociedades em conformidade com a responsabilidade assumida pelos scios.
So de responsabilidade ilimitada as sociedades em nome coletivo, caracterizadas
pelo fato de que todos os seus scios possuem responsabilidade ilimitada pelas obrigaes
sociais. So de responsabilidade limitada as sociedades limitadas e as sociedades por aes,
em que todos os scios limitam a sua responsabilidade. So consideradas sociedades de
responsabilidade mista as sociedades em que existam scios com responsabilidades ilimitada e scios com responsabilidade limitada, como as sociedades em comandita simples,
sociedades em comandita por aes e sociedades em conta de participao.
Destaque-se que a responsabilidade que serve de parmetro para diferenciar
as sociedades a dos scios, uma vez que a sociedade em si, como pessoa distinta
dos scios, deve responder integralmente pelas obrigaes decorrentes da atividade
negocial, seja qual for o seu formato.
No que tange responsabilidade dos scios, o novo Cdigo Civil no apresenta
modificaes que impliquem em alterao da classificao antes exposta.
Por fim, as sociedades podem ser de pessoas ou de capital, tendo como critrio
de classificao a influncia e a importncia das pessoas dos scios na sociedade3.
G. Hureau destaca que:
as sociedades de pessoas so sociedades fechadas, as partes sociais no so livremente
transmissveis. necessrio, em princpio, o consentimento da unanimidade dos
scios para que um deles possa ceder a sua parte a uma pessoa no associada, pois
estranhos no so desejados na sociedade (1957, p. 37)4.
As sociedades reguladas pelo Cdigo Comercial de 1850, antes do advento do

Cdigo Civil de 2002, eram consideradas como tipos clssicos de pessoas. As sociedades em nome coletivo, em comandita simples, em conta de participao e, a ento
existente, sociedade de capital e indstria, possuam regime jurdico especfico.
Caracterizavam-se tais sociedades pela regra de que em todas elas pelo menos um dos
scios respondia com seu patrimnio pessoal pelas obrigaes sociais e de que, nas matrias
referentes a modificaes do objeto social e alterao do quadro societrio, necessria era a
aprovao unnime dos scios, conforme estabeleciam os artigos 331 e 3345.
Sobre a classificao entre sociedades de pessoas e de capital ver, entre outros: Cruz (1994), Estrela
(1973), Fazio Jnior (2000), Ferreira (1957) e Paes (1999).
No original: Les socits de personne sont des socits fermes, les parts sociales ne sont pas librement transmissibles. Il
faut, en principe, le consentement de lunanimit des associs pour que lun deux puisse cder ses part une personne non
associe, car on ne veut pas voir entrer detrangers dans la socit.
Artigo 331 - A maioria dos scios no tem a faculdade de entrar em operaes diversas das convencionadas no contrato sem o consentimento unnime de todos os scios. Nos demais casos todos os negcios
sociais sero decididos pelo voto da maioria, computado pela forma prescrita no artigo 486.
K 109
A existncia da affectio societatis, ou seja, a vontade de exercer a atividade comercial

coletivamente, com determinado grupo de pessoas, patente ante a importncia dos scios
na criao e durante toda a existncia da sociedade, tanto que existe grande dificuldade de
alterao do quadro de scios e de modificao do objeto a ser perseguido pela sociedade.
Destaque-se que nas sociedades de pessoas a morte do scio provoca a sua dissoluo, salvo
clusula em contrrio expressamente prevista no contrato social, conforme dispunha o
Cdigo Comercial no artigo 335, nmero 4.
Nestes aspectos, nenhuma modificao foi produzida pelo Cdigo Civil de 2002.
As sociedades de capital, que tm na sociedade annima o seu modelo, so
caracterizadas pela pouca importncia que assumem na sociedade as pessoas dos
scios, que podem ser substitudas livremente. O importante o capital que os scios
investiram na sociedade e no a pessoa dos mesmos.
As sociedades de capital, sociedade annima e sociedade em comandita por aes,
no foram modificadas pelo Cdigo Civil de 2002, que basicamente, define a sociedade
annima, remetendo-a para lei prpria e, no que se refere sociedade em comandita por
aes, repete as regras da lei 6404/76 que dizem respeito a este tipo societrio6.
A sociedade limitada originalmente foi concebida como novo formato de sociedade de pessoas, tendo se transformado na prtica negocial, a ponto de admitir-se ser
regulada de forma aproximada s sociedades de capital.
O artigo 2, do Decreto 3708/19, previa que a sociedade limitada deveria ser
constituda nos termos dos artigos 300 a 302 do Cdigo Comercial, exatamente a forma
de criao das sociedades de pessoas. Entretanto, procurou o legislador estabelecer tipo
societrio de pessoas no inteiramente vinculado ao formato clssico, prevendo a possibilidade de alterao do contrato social por scios que representem a maioria do capital
social e a aplicao subsidiria dos regramentos tpicos das sociedades annimas7.
A dubiedade expressa no Decreto 3708/19 causou perplexidade aos autores,
existindo aqueles que entendiam ser a sociedade por quotas de responsabilidade limitada
sociedade de pessoas e outros que entendiam que tratava-se de sociedade mista, na medida
em que assimilava aspectos das sociedades de pessoas e das sociedades de capitais.
Fran Martins destacava que:
no Brasil o Decreto 3708, de 10 de janeiro de 1919, mandou que as sociedades por
quotas de responsabilidade limitada fossem constitudas nos moldes das sociedades de
pessoas, ou seja, de acordo com os artigos 300 a 302 do Cdigo Comercial. Assim,
6
7
Artigo 334 - A nenhum scio lcito ceder a um terceiro, que no seja scio, a parte que tiver na sociedade, nem fazer-se substituir no exerccio das funes que nele exercer sem expresso consentimento de
todos os outros scios; pena de nulidade do contrato; mas poder associ-lo sua parte, sem que por esse
fato o associado fique considerado membro da sociedade.
V. artigos 1.088 a 1.092 da Lei 10.406/2002.
Respectivamente artigos 15 e 18 do Decreto 3708/19.
110 K

para ns, enquanto no houver modificao da lei, essas so sociedades de pessoas ou
contratuais, muito embora o artigo 18, do Decreto 3708\19 determine que, nos casos
omissos no contrato social, sirvam de elementos subsidirios os dispositivos da lei de
sociedades annimas. A doutrina, porm, no aceitou ainda pacificamente a incluso
das sociedades por quotas entre as sociedades de pessoas, ponto de vista defendido
por Waldemar Ferreira, mas a que se ope, entre outros, em tese de concurso, Jlio
Santos Filho (1992, p. 205)8-9.
O segredo da grande utilizao da sociedade por quotas de responsabilidade

limitada no regime do Decreto 3708/19, certamente, foi o laconismo da regulao, que
permitiu aos particulares moldarem a sua sociedade de acordo com os seus interesses.
Assim, possvel foi que um determinado grupo de scios pudesse definir uma
sociedade por quotas com perfil aproximado das sociedades de pessoas enquanto outro
grupo pde criar sociedade idntica, mas com aspectos mais aproximados aos das
sociedades de capital.
Contudo, entende-se que deve ser afastada a tese de que as sociedades limitadas
so sociedades mistas, ou seja, de pessoas e de capital, ao mesmo tempo. Sempre h
condio de definir o carter prevalente da sociedade, como sociedade de pessoas ou
ento de capital. O ponto central na definio do carter da sociedade limitada a
questo referente ao livre ingresso e sada de scios da sociedade10.
Os diversos tipos societrios so compostos de elementos cogentes, obrigatrios
por lei e imutveis por vontade dos scios, e elementos dispositivos, os quais podem ser
livremente alterados no ato constitutivo da sociedade.
8-9
10
11
Nelson Abro entende que a distino no deve ser a preocupao central na anlise da limitada: A nosso
ver, razo assiste a CAIZARES e AZTIRIA quando asseveram que a clssica controvrsia a respeito de
uma sociedade ser de pessoas ou de capital no tem hoje utilidade, nem atualidade. No h sociedades sem
pessoas nem sem capital. O que sucede que a velha figura da sociedade coletiva, na qual se empenhavam
ilimitadamente os scios com suas pessoas e patrimnios, com a limitao de sua responsabilidade, tornouse obsoleta. Na sociedade por quotas de responsabilidade limitada a participao pessoal do scio pode ser
maior ou menor; na annima, o empenho pessoal dos scios pode ser dispensado, uma vez que os diretores
podem ser alheios ao corpo social. (1997, p. 57)
Eunpio Borges, criticando a classificao entre sociedades de pessoas e de capitais com base no critrio da
importncia da pessoa dos scios, prope novo critrio para a classificao, baseado na garantia oferecida
aos credores: seriam de capital as sociedades em que apenas o patrimnio social constitusse a garantia
dos credores enquanto que seriam sociedades de pessoas aquelas em que, alm do patrimnio social, o
patrimnio individual de um ou mais scios tambm seria garantia dos credores. (1959, p. 98)
Fbio Ulha Coelho destaca que, alm da regra da livre cesso da participao societria, so elementos que
permitem identificar sociedade de pessoas as implicaes decorrentes da morte de scio e a penhorabilidade
de cotas (2002, p. 24). Entendo que a regra sobre a cesso de participao no capital social central, porque
vincula a soluo jurdica das outras duas situaes.
K 111
elemento inaltervel pela vontade dos membros da sociedade a responsabilidade

dos scios e administradores de sociedades comerciais, pois tais regras constituem garantia
a terceiros que contratem com a sociedade e aos prprios scios que, ao escolherem um
tipo societrio especfico, optam por padro de responsabilidade a que estaro submetidos.
Na limitada, como nas demais sociedades, nunca puderam ser modificadas as regras sobre
responsabilidade, sendo permitida a modificao de regras de outra ordem.
No regime do Decreto 3708/19, cabvel era a modificao do disposto no artigo
15, do Decreto 3708/19, que previa a possibilidade de modificao do contrato social
por votos de pessoas que representassem a maioria do capital social. Desta forma,
podiam os scios definir que nos aspectos referentes modificao do quadro societrio,
ou seja, entrada ou sada de scios, devia ocorrer aprovao por unanimidade dos scios
ou, por outro lado, pudesse vigorar a livre cesso de quotas.
Caso fosse estabelecida no contrato social a regra da unanimidade, criada seria
sociedade limitada moldada nos tipos clssicos de pessoas. Caso fosse prevista a livre
cesso de quotas, teramos sociedade limitada aproximada das sociedades de capital.
Na omisso do contrato, vigorava o disposto no artigo 15, ou seja, a regra da aprovao
por pessoas que representassem a maioria do capital social, em que teramos sociedade
de pessoas modificada em comparao com os tipos tradicionais.
Destaque-se que a evoluo que levou possibilidade de admisso da clusula
de livre cesso de cotas pelos scios no contrato social decorreu da prtica comercial.
Logo aps a criao das sociedades limitadas as Juntas Comerciais passaram a recusar
a admisso de clusula que permitisse a livre cesso de cotas, por ofensa natureza do
tipo societrio. Entretanto, com a promulgao da lei 6404/76, que estabelecia, em seu
artigo 298, a possibilidade de sociedades annimas de pequeno porte serem transformadas em sociedades por quotas de responsabilidade limitada, sendo assegurada a livre
transferncia de cotas aos scios entre si ou para terceiros, passou a Junta Comercial
a admitir que os prprios scios inclussem a regra de livre cesso no contrato social11.
11
No original: Art. 298 - Companhias existentes, com capital inferior a cinco milhes de cruzeiros, podero, no
prazo de que trata o artigo 296, deliberar, pelo voto de acionistas que representem dois teros do capital social,
a sua transformao em sociedade por quotas, de responsabilidade limitada, observadas as seguintes normas:
I - na deliberao da assembleia a cada ao caber um voto, independentemente de espcie ou classe: II - a
sociedade por quotas resultante da transformao dever ter o seu capital integralizado e o seu contrato social
assegurar aos scios a livre transferncia das quotas entre si ou para terceiros; III - o acionista dissidente da
deliberao da assembleia poder pedir o reembolso das aes pelo de patrimnio lquido a preo de mercado,
observado o disposto nos artigos 45 e 137; IV o prazo para o pedido de reembolso ser de 90 dias a partir da
data da publicao da ata da assembleia, salvo para os titulares de aes nominativas, que ser contado da data
do recebimento de aviso por escrito da companhia.
112 K
O objetivo da norma transitria prevista na lei 6404/76 era garantir s pequenas

sociedades annimas, ento existentes, a possibilidade de serem transformadas em sociedades
por quotas caso no conseguissem adaptar-se ao novo perfil das companhias, tipo adequado
ao exerccio de grandes empreendimentos, como nos recorda Modesto Carvalhosa:
Vale, a propsito, lembrar a norma transitria inserida na lei vigente (art. 298), que
dispunha sobre a transformao das sociedades annimas de capital inferior a cinco
milhes de cruzeiros em sociedades por quotas, dentro de um ano da vigncia da lei, com
requisitos bem menos rigorosos que os do artigo 200. A finalidade do preceito transitrio
era o de facilitar s companhias que tivessem dificuldade em se adaptar ento nova lei
societria de 1976 sua transformao em sociedade por quotas (2002, p. 174)
Compreendemos que a sociedade limitada era, no regime anterior do Cdigo de

Bevilqua, sociedade hbrida, j que podia ser de pessoas ou de capital, somente sendo
possvel apontar o seu carter prevalente aps a anlise do contrato social.
No Cdigo Civil de 2002, existe regra especfica sobre a possibilidade de livre
cesso de cotas, dispondo:
Art. 1057 - Na omisso do contrato, o scio pode ceder sua quota, total ou parcialmente, a quem seja scio, independentemente de audincia dos outros, ou a estranho,
se no houver oposio de titulares de mais de 1/4 (um quarto) do capital social.
facultado aos scios definir o perfil da sociedade que pretendem criar, j que
o contrato social pode definir regra especfica para regular a forma como se d a cesso
da participao no capital social.
Na omisso do contrato social, vigora a liberdade de cesso aos demais scios,
podendo ser transferida poro do capital social a estranhos, caso no haja discordncia
de pessoas que representem mais de um quarto do capital social12.
Resta claro que o Cdigo Civil novo no modifica em relevo a caracterizao da sociedade limitada como tipo societrio de pessoas ou de capital, trata-se de sociedade hbrida,
ou seja, pode ser de pessoas ou de capital, o que apontado com a anlise do contrato social,
especialmente a regra sobre cesso de participao no capital social.
12
A doutrina tem criticado, com firmeza, a regulao da sociedade limitada no Cdigo Civil de 2002,
especialmente a estrutura orgnica, de alguma forma mais aproximada das sociedades annimas, bem como
a possibilidade de sujeio s normas das sociedades simples, na omisso do captulo especfico das limitadas,
crtica com a qual no concordamos. Sobre o tema, interessante o comentrio de Vera Helena de Mello
Franco: Negar o papel oscilante e malevel das limitadas, engessando-as sob o manto da lei acionria, no
o desejvel. Mas tambm no correto que, aps dotar-lhe uma estrutura orgnica ao molde da sociedade
annima, pretenda-se abrandar a supresso da autonomia da vontade (prpria das sociedades contratuais)
levada a cabo mediante o recurso sociedade simples (2001, p. 85).
K 113
Fbio Ulha Coelho, em posio distinta, defende que a principal inovao do

Cdigo Civil de 2002 foi a criao de dois subtipos societrios da sociedade limitada, as
sociedades limitadas com vnculo societrio instvel e sociedades limitadas com vnculo
societrio estvel, de acordo com a aplicao das normas de regncia das sociedades
simples ou das sociedades annimas. Observem-se as razes do autor:
O primeiro subtipo o da sociedade limitada sujeita regncia supletiva das normas
das sociedades simples. Trata-se das sociedades em que o contrato social no elege a
LSA como norma de regncia supletiva. Quer dizer, sendo o instrumento contratual
omisso quanto disciplina supletiva ou adotando expressamente as normas da
sociedade simples por parmetro, a sociedade limitadas ser desse primeiro subtipo.
Proponho chamar as sociedades desse subtipo de limitadas com vnculo societrio
instvel. Isso porque, quando contatada por prazo indeterminado, qualquer scio
pode dela se desligar, imotivadamente, por simples notificao aos demais, a qualquer
tempo. Aplica-se, com efeito, a essa sociedade limitada o disposto no artigo 1029 do
Cdigo Civil (do captulo das sociedades simples), que assegura ao scio o direito
de se retirar da sociedade sem prazo, mediante simples notificao aos demais, com
antecedncia de sessenta dias. O scio retirante tem direito ao reembolso de suas
quotas, pelo valor patrimonial (2003, p. 23)
Discorda-se. que se entende que nem todas as previses das sociedades simples
so aplicveis s sociedades limitadas, na forma do artigo 1053: A sociedade limitada
rege-se, nas omisses deste captulo, pelas normas da sociedade simples. A aplicao
apenas deve ocorrer nas omisses do captulo de regncia das limitadas, desde que no
haja incompatibilidade com normas ali estabelecidas. O artigo 1057 regula a alienao
de quotas, estabelecendo que, na omisso do contrato, o scio pode ceder sua poro do
capital social, total ou parcialmente, a quem seja scio, independentemente da audincia
dos demais scios, ou a estranhos, se no houver oposio de titulares de mais de um quarto
do capital social, como j analisamos. Se o legislador disps, explicitamente, sobre a forma
de modificao do quadro societrio, parece no pretender tornar regra geral, para todas
as sociedades limitadas de prazo indeterminado, a possibilidade de retirada da sociedade.
A admisso da tese de Fabio Ulha implica no afastamento das disposies que
regulam o direito de recesso, previstas nos artigos 1077, por absoluta inutilidade. Afasta-se,
desta forma, a ideia de que o Novo Cdigo Civil estabeleceu dois subtipos de sociedades
limitadas, um com vnculo estvel entre os scios e outro com vnculo instvel, continuando
atual a construo doutrinria e jurisprudencial da dissoluo parcial da sociedade limitada
por tempo indeterminado, instituto que concilia o direito do scio de no mais permanecer
associado, resguardado na Constituio Federal de 1988, com a continuidade da sociedade13-14.
13
14
V. Constituio Federal, artigo 5, inciso XX.

Sobre dissoluo parcial, ver Fonseca (2002).
114 K
Em sua natureza, a sociedade limitada uma sociedade personalizada, hbrida

e de responsabilidade limitada.
4.2 FUNO ECONMICA DA SOCIEDADE LIMITADA

As sociedades empresariais so o instrumento, por excelncia, de realizao de
atividades econmicas na sociedade contempornea, sendo a sua principal vantagem o
no necessrio comprometimento do patrimnio dos scios participantes.
No cenrio jurdico nacional, as duas sociedades de maior aceitao social tm sido
a sociedade limitada e a sociedade annima. Nos ltimos quinze anos, no Brasil, as duas
sociedades tm representado mais de 99,99% dos formatos societrios eleitos para o exerccio
da atividade negocial (Departamento Nacional do Registro do Comrcio, on-line).
A sociedade limitada o tipo preferido dos indivduos para a realizao de
pequenos e mdios negcios. Recentemente, tem se tornado estrutura til realizao
de grandes empreendimentos. A justificativa para a grande aceitao social deste
formato decorre das vantagens que a sua regulao sempre ofereceu, como a restrio
da responsabilidade dos scios, estrutura gil, liberdade dos scios etc., bem como em
razo de que o ordenamento nacional no delimita o espao econmico prprio para
cada um dos formatos existentes, permitindo aos indivduos que faam a sua opo
quanto ao meio adequado de realizar atividades econmicas15.
Aos operadores econmicos de pequeno e mdio porte, a opo pela sociedade
limitada natural em razo das dificuldades que encontrariam com a estrutura pesada,
os custos e controle governamental tpico das companhias, mesmo quando companhias
fechadas. Eventual opo pela sociedade annima seria vivel juridicamente, mas
15
Francesco Galgano demonstra que, no direito italiano, o espao econmico das sociedades limitadas e das
sociedades annimas bem definido: Il principale elelemento di differenziazione del tipo della societ a responsabilit
limitata rispetto alla societ per azioni sta nella norma secondo la quale di participazione dei soci non possono essere rappresentate
da azioni (art. 2472, comma 2). La norma delimita lambito delle iniziative economiche che possono essere esercitate in forma di
societ a responsabilit limitata: non potendo emettere azioni, la societ a responsabilit limitata non pu fare rocorso al mercato del
risparmio e deve, perci, trarre i propri mezzi finanziari dalle risorse di un ristretto gruppo di soci. Il che vale, per un verso, a parre
evidenti limiti massimo alle dimensioni delle imprese che possono essere esercitate nelle forme di questo tipo di societ. Vale, per altro
verso, ad introdurre un elemento anche qualitativo di differenziazione rispetto alla grande o medio-grande impresa operante in forma
di societ per azioni: marca la contrapposizione, allinterno della societ, fra capitale di comando e capitale di risparmio, fra classe
impreditoriale e altre classi apportatice di riccherzza. (2002, p. 410).
K 115
poderia ser inviabilizada economicamente. O formato de companhia, por si s, por

exemplo, a configurao como microempresa ou empresa de pequeno porte, na forma
da Lei Complementar 123/200616.
J em relao aos empreendimentos de grande porte, o formato societrio da
sociedade limitada torna-se atrativo para as sociedades que no demandem a captao
de recursos no mercado de valores mobilirios, sobretudo em consequncia do
menor custo decorrente do menor formalismo exigido para este formato, quando em
comparao com a sociedade annima.
Desta forma, a sociedade limitada, na prtica, instrumento de realizao de
atividades econmicas de pequeno, mdio e grande porte, merecendo regulao especfica e exaustiva a fim de permitir maior segurana aos agentes econmicos e proteo
aos scios minoritrios, o que foi feito no Cdigo Civil de 2002.
Deve ser destacado que no possvel afastar a vinculao obrigatria entre
funo e forma (estrutura) de institutos jurdicos e, como tal, das sociedades empresrias
(Salomo Filho, 2002).
Ora, ante a modificao da funo econmica da sociedade limitada, que passa
a ser instrumento til para a realizao de grandes empreendimentos, assim como em
razo da imposio da prevalncia de sua funo social pelo Cdigo Civil de 2002,
imperativo que novo desenho oganizacional lhe seja imposto.
CONCLUSO
A sociedade limitada, criada atravs do Decreto 3.708\19, inicialmente atendia
funo econmica de realizao de pequenos e mdios empreendimentos, tendo na
prtica negocial tornado-se formato til ao exerccio da grande empresa.
Os motivos para a adeso dos operadores de grande porte sociedade limitada
foram: a flexibilidade das regras do Decreto 3.708\19; a incipincia do mercado de
valores mobilirios brasileiro, sendo certo que no Brasil o financiamento das atividades
econmicas , sobretudo, realizado por meio do mercado financeiro e o formalismo e
custo das sociedades annimas, mesmo tratando-se de companhia fechada.
16
Lei 9841/99, artigo 2 Para os efeitos desta lei, ressalvado o disposto no artigo 3., considera-se: I
microempresa, a pessoa jurdica e a firma mercantil individual que tiver receita bruta anual igual ou
inferior a R$ 244.000,00 (duzentos e quarenta e quatro mil reais; II empresa de pequeno porte, a
pessoa jurdica e a firma individual que, no enquadrada como microempresa, tiver receita bruta anual
superior a R$ 244.000,00 (duzentos e quarenta e quatro mil reais) e igual ou inferior a R$ 1200.000,00
(hum milho e duzentos mil reais).
Lei 9317/96, artigo 9 No poder optar pelo SIMPLES a pessoa jurdica : [....] III constituda sob
a forma de sociedade por aes.
116 K
Aps o advento do Cdigo Civil, a sociedade limitada passou a ser regulada com
maior formalismo, como reconhecimento de sua nova funo econmica, o que diminui
a vantagem comparativa em relao s sociedades annimas fechadas. Entretanto,
flagrante que a sociedade limitada til ao pequeno, mdio e grande negcio.
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LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP: EVOLUTION

AND ECONOMIC FUNCTION IN BRAZIL
Abstract: Analysis of the historic conditions that permit the regulation of the limited liability partnership in Brazil and its evolution and
connections with the economic function of this kind of partnership.
Keywords: Limited Liability Partnership. Economic Function of the
Limited Liability Partnership. Evolution of the Regulation of Limited
Liability Partnership.
Reinvestigando a Natureza
Jurdica da Propriedade
Jos Vander Tomaz Chaves
Mestre em Direito pela Universidade Federal do Cear. Especialista
em Direito Privado pela Universidade de Fortaleza. Professor da
Faculdade 7 de Setembro. Diretor do Ncleo Judicirio da Justia
Federal no Cear.
vanderchaves@hotmail.com
Sumrio: 1. Propriedade e funo social. 2. Natureza jurdica da
funo social da propriedade. 3. Reflexos do princpio da funo
social para a reinvestigao da natureza jurdica da propriedade.
Consideraes finais. Referncias.
Resumo: A concepo do Estado Intervencionista, resultante de um processo dialtico

histrico verificado entre o Estado Liberal e o Socialista, permitiu a consagrao de uma
funo social a ser desempenhada pelos titulares da propriedade. Com isso, passou a ser
exigida dos proprietrios uma conduta voltada satisfao de seus interesses individuais, desde
que compatibilizada ao interesse coletivo. Tal circunstncia gerou uma ruptura no modo com
o qual a propriedade se via consubstanciada na seara jurdica, uma vez que no mais consistia
numa mera facultas agendi concedida ao proprietrio, mas tambm numa fonte de deveres.
Para alguns, a propriedade ter-se-ia convertido em funo social. Contudo, a noo de
direito subjetivo que houve de ser revisitada ante o intervencionismo do Estado, passando a
propriedade a ser compreendida como direito orientado por uma funo social.
Palavras-chave: Funo social da propriedade. Liberalismo. Socialismo. Direito subjetivo.
1 PROPRIEDADE E FUNO SOCIAL

O regime capitalista inaugurado pelas revolues liberais proclamava ampla
liberdade no exerccio do direito de propriedade, ocasionando, de certo modo, um retorno
sua concepo romana. O Estado deveria, segundo o pensamento liberal, limitar-se a
respeitar e garantir os direitos dos indivduos. Essa ampla liberdade acabou por gerar um
enriquecimento desenfreado para alguns e um consequente empobrecimento para outros,
uma vez que, naquele contexto, no havia como se conceberem ganhos sem que houvesse
perdas correspondentes. Abriu-se ensejo, pois, concentrao de riqueza nas mos de
poucos, ladeados pela massa de desafortunados, empregados ou no, que apenas possuam
sua fora de trabalho. Essa a resenha daquilo que motivaria o declnio do capitalismo
120 K
puro (liberal): crescente alta inflacionria e estagnao econmica gerada pelo excesso de
produo e pela parca demanda. A expresso maior dessa realidade veio a ocorrer em
1929, com a quebra da Bolsa de Nova Iorque.
Esse foi o contexto em que sementes de novas ideias passaram a ser lanadas,
despertando a efetivao do iderio socialista, numa fase de transio narrada por
Dalmo de Abreu Dallari:
O industrialismo do sculo XIX, ao mesmo tempo em que procurara levar s ltimas
conseqncias os princpios individualistas do liberalismo, promovera a concentrao
dos indivduos que nada mais possuam do que a fora de trabalho. Com isto, iria
deixar muito evidente a existncia de desnveis sociais brutalmente injustos e favorecer a
organizao do proletariado como fora poltica. Alm disso, patenteou aos intelectuais
e aos lderes no condicionados por interesses econmicos a necessidade imperiosa
de se implantar uma nova ordem social, em que os homens recebessem proteo e
tivessem meios de acesso aos bens sociais. E a Revoluo Russa, de outubro de 1917,
abrindo o caminho para o Estado Socialista, iria despertar a conscincia do mundo
para a necessidade de assegurar aos trabalhadores um nvel de vida compatvel com a
dignidade humana. Surge, ento, a conscincia de que os indivduos que no tm direitos
a conservar so os que mais precisam do Estado (1995, p. 177).
Era o que Karl Marx havia profetizado ainda no sculo XIX. Para o jurista e
economista tedesco, o modo de produo capitalista continha em si a semente de sua
destruio. O intuito da acumulao ilimitada de capital conduziria cessao de sua
fonte, o mercado, o qual quedaria paralisado pelo empobrecimento dos consumidores.
Para ele, o proletariado no poderia aguardar a autodestruio do sistema ento vigente
(SANTOS, 2004, p. 38).
Marx concebeu tambm a implantao do comunismo, processo que se iniciaria
pela fase do socialismo, no momento em que o proletariado tomasse cincia da explorao
a que estava submetido1, consubstanciada na apropriao da mais-valia pelos detentores
do capital. Estabelecer-se-ia, a partir da, a ditadura do proletariado, na qual seriam
realizadas expropriaes em face dos particulares2. Esse perodo ditatorial seria, segundo
Marx, necessrio para que os homens se desapegassem da ideia de apropriao individual.
Para Marx, a mudana que o proletariado proporcionaria em desfavor dos interesses dos detentores do
capital seria uma renovao histrica do que um dia estes fizeram em desfavor da nobreza e da realeza,
quando se aperceberam do poder que possuam. O mesmo ocorreria agora com os proletrios: Com
o desenvolvimento da indstria, no somente aumenta o nmero de proletrios, mas estes so concentrados em massas cada vez mais considerveis; sua fora cresce e eles adquirem maior conscincia dela
(MARX, 1988, p. 84).
A primeira fase da revoluo operria o advento do proletariado como classe dominante [...]. Isto
s poder ser conquistado, a princpio, por uma violao desptica do direito de propriedade de das
relaes de produo burguesas (MARX, 1988, p. 95).
K 121
Isso ocorrido, poder-se-ia estabelecer o comunismo, no qual se apresentaria desnecessrio

o controle estatal da no acumulao de bens, pois o homem j haveria retornado ao
status anterior da propriedade comunal. Assim, v-se que o socialismo seria uma fase
preparatria do comunismo. Este representaria, por sua vez, a eliminao positiva da
propriedade privada como autoalienao humana pelo e para o homem [...], o retorno
do homem a si mesmo como ser social (MARX, 2001, p. 138)3.
A fase do socialismo viu-se corporificada a partir da Revoluo Russa de 1917,
atravs da qual aquele regime foi implantado na Rssia, apondo termo ao reinado dos
czares. Abriram-se, atravs dela, ensanchas para a adoo do socialismo em diversos
outros pases, mormente na sia e no leste da Europa. A passagem ao comunismo,
contudo, no se chegou a verificar na empiria.
Com efeito, o que se verificou historicamente foi a circunstncia de que a
supresso do socialismo nos pases que o adotaram conduziu, em verdade, ao modo de
produo capitalista. Foi o que ocorreu nos pases da Europa oriental, v.g. Isso se explica
pela inclinao natural do homem democracia e liberdade, o que no se observava
no regime preconizado por Marx. No mais conduzido e limitado pelo socialismo, o
homem buscou naturalmente a satisfao de seus interesses particulares, o que refletiu
no retorno apropriao individual. Ora, se um dia o homem associou sua liberdade
satisfao de suas necessidades para inaugurar a apropriao particular, v-se ser
essa sua tendncia essencial e, apenas sob rgido controle limitao da liberdade tal
tendncia no se manifestar.
Constata-se dessa anlise que ambos os sistemas capitalista e socialista
apresentaram vantagens e falhas, mas se pode perceber que so tais notas fincadas na
ideia de exacerbao: o capitalismo conferiu extrema liberdade ao homem; o socialismo,
liberdade extremamente restrita.
Solapado por duas Grandes Guerras e por intensa crise poltica e social, o
capitalismo ocidental viu ameaada a sua integridade, a qual apenas poderia ser obstada
pela concesso aos apelos socialistas, num verdadeiro esforo dialtico. Evidenciava-se
que a complementao entre esses sistemas poderia conduzir a um Estado aprimorado,
em que haveria uma maior adequao entre os interesses individuais e coletivos,
associada a uma maior estabilidade econmica.
A ideia da autoalienao humana explicada por Marx: A propriedade privada tornou-nos to estpidos e parciais que um objeto s nosso quando o temos, quando existe para ns como capital ou quando
por ns diretamente possudo, comido, bebido, transportado no corpo, habitado, etc., ou melhor,
quando utilizado [...]. Todos os sentidos fsicos e intelectuais foram substitudos pela simples alienao
de todos os sentidos, pelo sentido do ter [...]. A supresso da propriedade privada constitui, desse modo,
a emancipao total de todos os sentidos e qualidades humanas (MARX, 2001, p. 142).
122 K
o que parece haver percebido John Maynard Keynes, pai do intervencionismo,

teoria que pode ser vislumbrada como sntese da dialtica entre capitalismo e socialismo.
A doutrina intervencionista reuniu elementos de ambas as j mencionadas, embora que
com nenhuma delas se confundisse. No seria liberal, por negar o Estado eminentemente
absentesta, nem socialista, uma vez que o Estado intervencionista no produtor, mas
conciliador dos interesses de produtores e consumidores. No se trata de Estado da burguesia
ou do proletariado; de Estado de uma classe, mas de Estado de todas as classes.
O pensamento esposado por Galbraith ilustra com maestria e simplicidade as
alteraes impostas pela adoo da doutrina intervencionista:
The Keynesian system, though it implied a decidedly non-revolutionary change in the relation of the
government to the economy, implied, nonetheless, an important one. For a doctrine that excluded
government it substituted one that made government indispensable. Keynes [.] went on to make
government the indispensable partner of business (1952, p. 84).
O intervencionismo importou uma reformulao da secesso entre sociedade e

Estado, preconizada pelo liberalismo4. O Estado abandonou o papel de mero rbitro e
produtor do direito e passou a agir ativamente perante a economia. A mo invisvel
a que se referira Adam Smith fez-se palpvel.
A doutrina do intervencionismo comeou a ganhar fora nos anos que precederam
a II Guerra Mundial (1939-1945), havendo obtido, depois dela, maior efetivao, por
conta da conscincia que surgia nos pases capitalistas acerca da fragilidade de seu
regime e da consequente necessidade de sua retificao. J se manifestavam traos
daquela doutrina na poltica do New Deal, praticada pelo presidente americano Franklin
Delano Roosevelt durante a Grande Depresso na dcada de 30. Finda a guerra, o
intervencionismo manifestou-se ainda mais veemente, ante os clamores surgidos para a
ao do Estado para o reerguimento das cidades e das atividades produtivas.
No almejava Keynes a conduo ao socialismo por parte dos pases que adotavam
o sistema capitalista, mas uma reformulao da viso clssica deste, numa superao do
seu modelo liberal. Da as esclarecedoras observaes de Lawrence Klein, para quem:
Las reformas keynesianas no atacan ni inciden sobre los derechos privados de las personas a sus propios
bienes de produccin. La investigacin keynesiana mira al Estado como un poder equilibrador que
nicamente sirve para complementar la conducta y actuacin de los capitalistas individuales, mientras
que la doctrina socialista considera al Estado como empresario nico que reemplaza por entero toda
actividad privada capitalista. La poltica keynesiana, en realidad, es conservadora porque apunta a
conservar el capitalismo de empresa libre. El socialismo no es conservador, es radical, y apunta a
cambiar el sistema capitalista en otro sistema totalmente distinto (1952, p. 206).
Para Jos de Albuquerque Rocha, uma das caractersticas do Estado liberal a separao entre sociedade e Estado ou, por outras palavras, entre economia e poltica (ROCHA, 1995, p. 126).
K 123
Nesse contexto, viu-se alterado o prprio papel do direito na vida econmica.

No Estado Liberal, o direito visava precipuamente garantia das liberdades individuais,
enquanto, no nascente Estado Social, assumia um vis promocional. As Constituies
dos Estados passavam a tratar da ordem econmica, o que expressiva de marcante
transformao que afeta o Direito, operada no momento em que deixa de exclusivamente
prestar-se harmonizao de conflitos e legitimao do poder, passando a funcionar
como instrumento de implementao de polticas pblicas (GRAU, 1990, p. 13).
At mesmo o Poder Judicirio, antes mero garantidor das instituies liberais, viu-se
realizador de polticas pblicas visando modificao da realidade social e econmica
(ROCHA, 1995, p. 133).
A concepo do Estado intervencionista efetivou com maior visibilidade o af
coletivo j principiado pelo welfare state (estado do bem-estar social), cujas razes j se
viam fincadas ao final da I Guerra Mundial, abrindo-se espao para que as incipientes
modificaes impostas ao direito de propriedade encontrassem um vasto campo para
a sua ampliao. Evidncia de tal conjuntura o fato de a primeira Constituio
brasileira do segundo ps-guerra, a de 1946, haver iniciado no direito ptrio o explcito
reconhecimento de que o exerccio do direito de propriedade condicionado ao bemestar social. Essa renovao da regulao jurdica da propriedade j se apresenta, em si,
como um meio de interveno, como pontifica Eros Roberto Grau, para quem a mera
produo do Direito, a simples definio das esferas do pblico e do privado [...] desde
logo consubstanciam expresses de atuao interventiva estatal (1990, p. 17).
Nesse diapaso, o pensamento de Adolpho Pinto Filho, compartilhado com
Bevilqua, em que se ressaltou o ntido carter dialtico do regime econmico que
ento se passava a divisar:
No novo regime, que conciliar as vantagens do socialismo e do individualismo, dar-se-
um novo equilbrio social. No desaparece nem o capitalismo, ainda necessrio, nem o
excitante regime da concorrncia, mas muito sero diminudos os desperdcios e injustias
do regime atual (apud BEVILQUA, 1976, p. 132).
Com efeito, inegvel que o regime intervencionista no surgiu para eliminar o

capitalismo, mas para obstar seu declnio5, corrigindo-lhe as notas de extrema liberdade
conferida ao indivduo e ampliando a ao positiva do Estado perante a economia. Da
ser vivel considerar que a superao imposta pelo intervencionismo conduziu a um
A virada do sculo assiste ao declnio do capitalismo concorrencial liberal. A economia de guerra e

o advento da revoluo bolchevista desferem-lhe golpes mortais. Sombrio o futuro do capitalismo,
impunha-se a sua renovao [...]. Evidente a inviabilidade do capitalismo liberal, o Estado [...] assume o
papel de agente regulador da economia (GRAU, 1990, p. 18 e 44).
124 K
capitalismo renovado, que se pode qualificar de intervencionista, distinto do capitalismo

puro (liberal) preconizado pelos revolucionrios de 1789. Como afirma Eros Grau, o
novo papel que passou a ser desempenhado pelo Estado no conduz substituio do
sistema capitalista por outro. Para ele, justamente a fim de impedir tal substituio
[...] que o Estado chamado a atuar sobre o domnio econmico. O sistema capitalista
assim preservado, renovado sob diverso regime (1990, p. 61). O Estado do bemestar ainda uma mquina essencialmente capitalista (GRAU, 1995, p. 63)6. A
funo social da propriedade, por seu turno, transforma a propriedade capitalista, sem
socializ-la (MIRANDA, 1989, p. 91).
A propriedade hodierna se apresenta, pois, como produto da dialtica travada
entre liberalismo e socialismo7, no sendo apressado concluir que a efetiva modificao
do status jurdico da propriedade para os contornos que se lhe apresentam na atualidade
apenas foi perpetrada quando se passou a verificar na concretude o regime preconizado
pelo intervencionismo. Contudo, no se pode olvidar que a modificao da ptica do
direito de propriedade no nasceu nesse momento especfico ou em qualquer outro.
Trata-se de construo paulatina, fruto dos esforos doutrinrios, ideolgicos, polticos e
materiais de vrios pensadores, grupos e movimentos e de seu aprimoramento recproco.
Com efeito, o germe da funo social da propriedade pode ser encontrado j em
Aristteles8 e nos jusfilsofos do Medievo, entre os quais
A Para Norbert Reich, a mensagem bsica do welfare state seria a de transformar o capitalismo
sem aboli-lo. Cumpre a ela explorar a vantagem principal das economias de mercado [...] sem ser o
objeto de suas falhas, tais como exteriorizaes, estruturas de poder desigual e distribuio injusta da
riqueza (1990, p. 265).
Esse aspecto ratificado por Telga de Arajo, para quem, no presente momento histrico, a
propriedade traa as fronteiras entre o individualismo econmico trao marcante da sociedade
capitalista e o socialismo representado pela coletivizao dos meios de produo (1977, p. 2).
Sahid Maluf tambm ressalta o carter dialtico da propriedade hodierna, ao afirmar que o Estado
social-democrtico [...] procura harmonizar as verdades parciais e inegveis que existem tanto no
individualismo como no socialismo [...]. O Estado neutro e indiferente foi substitudo pelo Estado
atuante, intervencionista, cujo objetivo era o de restabelecer a harmonia tradicional entre capital e
trabalho [...]. O Estado intervm [...] no direito de propriedade, impondo as restries ditadas pelo
interesse da coletividade (MALUF, 1999, p. 133 e 306).
Destoando de Plato, que defendia a propriedade comum, Aristteles preconizava uma propriedade
particular que coadunasse, a um s tempo, o interesse do dono e o da coletividade: Tendo cada cidado
a sua propriedade particular, pe-na em parte ao servio dos amigos, e dela se serve em parte como de
um bem comum [...]. prefervel, portanto, que os bens sejam pertencentes a particulares porm que se
tornem propriedade comum pelo uso que se faz deles [...]. Os que possuem em comum tm com muito
mais freqncia questes entre si que os proprietrios de bens separados [... . Encontrar-se-iam a] os
benefcios dos dois sistemas, quer dizer, da propriedade possuda em comum e da posse individual, concomitantemente (ARISTTELES, 2002, p. 44-45).
K 125
Santo Ambrsio, propugnando por uma sociedade mais justa com a propriedade
comum, ou Santo Agostinho, condenando o abuso do homem em relao aos bens
dados por Deus, e Santo Toms de Aquino, que v na propriedade um direito natural
que deve ser exercido com vista ao bonum commune (ARAJO, 1977, p. 7).
Foi atravs daqueles padres-filsofos, inclusive, que passou a ser formado

materialmente o posicionamento da Igreja acerca da matria, corporificado em diversas
encclicas que representaram influncia para a evoluo da ideia de propriedade, entre
as quais podem ser destacadas a Rerum Novarum9 (1891), Leo XIII; Quadragesimo
Anno10 (1931), de Pio XI; e Mater et Magistra11 (1961), de Joo XXIII. Pode-se a elas
avizinhar a encclica Libertas Prstantissimum (1888), tambm elaborada por Leo XIII,
na qual aquele pontfice questiona a liberdade preconizada pela doutrina liberal, uma
vez que dissociada do bem comum12.
Foi na metade do sculo XIX, com o positivismo de Auguste Comte, que se viu
inaugurada a terminologia funo social da propriedade, nos termos que se transcrevem:
Les sentiments dinvidualisme comme les vues de dtail ont d prvaloir pendant la longue transition
rvolutionnaire qui nous sepaire du moyen age. Mais les uns conviennent encore moins que les autres
lordre final de la socit moderne. Dans tout tat normal de lhumanit, chaque citoyen quelconque
constitue rellement um fonctionnaire public, dont les attributions plus ou moins dfinies dterminent
la fois les obligations et les prtentions. Ce principe universel doit certainement
stendre jusqu la propriet, o le positivisme voit surtout une indispensable
fonction sociale, destine former et administrer les capitaux par lesquels chaque gnration
prepare les travaux de la suivante. Sagement conue, cette apprciation normale ennobilit sa possession,
sans restreidre sa juste libert, te mme en la faisant mieux respecter (1851, p. 156, com grifos nossos).
Comte afirmava que a sua doutrina, em diversos aspectos, absorvia o que

ele considerava a natureza social da propriedade e a necessidade de sua regulao,
desenvolvendo tal iderio, por no o conceber incompatvel com a propriedade privada:
galement pouss par sa ralit caractristique et sa tendence constante consacrer la raison au service
du sentiment, le positivisme est doublement entran a systmatizer le principle spontan du communisme
sur la nature sociale de la propriet et sur la necessit de la rgler. Les vrais philosophes nhesitent point
10
11
12
No das leis humanas, mas da natureza, que emana o direito da propriedade individual; a autoridade
pblica no o pode, pois, abolir, o que ela pode regular-lhe e concili-lo com o bem comum.
Efetivamente, que deva o homem atender no s ao prprio interesse, mas tambm ao bem comum,
deduz-se da prpria ndole, a um tempo individual e social, do domnio a que nos referimos.
A propriedade privada, mesmo dos bens produtivos, um direito natural que o Estado no pode
suprimir. Consigo, intrinsecamente, comporta uma funo social, mas igualmente um direito que se
exerce em proveito prprio e para o bem dos outros.
Em uma sociedade humana, a verdadeira liberdade no consiste em fazer o capricho pessoal de cada um.
126 K

sanctionner directement les rclamations instinctives des proltaires envers la vicieuse dfinition adopte par
la plupart des juristes modernes, qui attribuent la propriet une individualit absolue, comme droit duser
et dabuser. Cette thorie antisociale, historiquement due une raction exagre contre des oppressiones
exceptionelles, est autant dpourvue de justice que de ralit. Aucune propriet ne pouvant tre cre, nu
mme transmise, par son seul possesseur, sans une indispensable coopration publique, la fois spciale et
gnrale, son exercice ne doit jamais tre purement individuel (COMTE, 1851, p. 154-155).
Nessa esteira, mostrou-se essencial para a delimitao e difuso da ideia de

funo social da propriedade a doutrina do solidarismo social de Lon Duguit, cujos
efeitos puderam ser sentidos logo no incio do sculo XX, mormente entre a I e a II
Guerra Mundial. Os traos basilares daquela doutrina so resenhados no excerto:
Todo individuo tiene en la sociedad una cierta funcin que cumplir, una cierta tarea que ejecutar. Y este es
precisamente el fundamento de la regla de derecho que se impone a todos, grandes y pequeos, gobernantes y
gobernados [...]. Todo hombre tiene una funcin social que llenar, y por consecuencia tiene el deber social de
desempearla; tiene el deber de desenvolver, tan completamente como le sea posible, su individualidad fsica,
intelectual y moral para cumplir esa funcin de la mejor manera posible y nadie puede entorpecer ese libre
desenvolvimiento (DUGUIT, 1920, p. 36-37).
Essa teoria, segundo Arnaldo Vasconcelos,

investe contra os dogmas do civilismo clssico, a saber: a liberdade individual,
o direito absoluto de propriedade, a autonomia contratual e o princpio da
responsabilidade por culpa [...]. O princpio bsico do solidarismo formula-se
em ateno s possibilidades positivas e negativas do homem: nada fazer que
prejudique a solidariedade social e tudo fazer para realiz-la e promov-la. Assim
agindo, o homem cumpre sua funo social (1996, p. 112).
Inspirado pelo positivismo comteano, Duguit destacava, entre as vrias

funes que o homem deveria desempenhar em prol da sociedade, a propriedade, a
qual consubstanciaria uma funo social. Segundo ele, o dono teria, pela sua prpria
condio, uma funo social a desempenhar. Enquanto o fizesse, seus atos estariam
protegidos. Se no o fizesse ou o fizesse mal, deveria o Estado intervir para obrig-lo a
exercer sua funo (DUGUIT, 1920, p. 14 et seq.).
Para aquele pensador, a propriedade somente se legitimaria atravs de sua
utilidade social, a qual resultaria de verdadeira modificao em sua natureza. Segundo
Duguit, a propriedade deixaria de ser encarada como direito subjetivo para passar a ser
vislumbrada como funo social (DUGUIT, 1923, p. 618).
Os prprios tericos do capitalismo puro, atravs dos adeptos da corrente
denominada marginalismo econmico, que pode ser considerada a ltima formulada sob
a gide daquele regime, contriburam no final do sculo XIX e incio do sculo XX
para a reformulao da viso que pairava sobre a propriedade, por considerar, entre
outras coisas, que as necessidades do homem satisfazem-se gradualmente e, na medida
K 127
em que aumenta a quantidade de bens, reduz-se a satisfao por eles propiciada

(FALCO, 1981, p. 132), ou seja, os bens aumentam em relevncia na medida em que
diminuem em quantidade. Aqueles que mais tm veem nas coisas valor inferior quele
considerado por quem menos tem. Da porque defendiam os marginalistas econmicos
que o capital intil gerado pelo excesso de acumulao deveria ser tributado para
proporcionar a sua redistribuio. Defendiam eles, ainda, denotando de forma lcida a
insustentabilidade prtica do capitalismo liberal, que
o grau de eficincia que os investimentos proporcionam economia como um todo
e, portanto, sociedade, de capital relevo na aferio do bem-estar social advindo
do incremento de capital e dos seus efeitos, seja aumentando o produto nacional, seja
corrigindo o fluxo de investimentos para regies ou setores de maior interesse para a
economia e para a sociedade (FALCO, 1981, p. 133).
Essa ltima corrente do capitalismo liberal exerceu influncia no apenas para a

concepo do regime intervencionista que assumia forma e logo se instalaria, mas, antes,
no texto da Constituio mexicana de 1917 e na Constituio alem de 1919, quando se
inaugurava o Estado do Bem-Estar Social. O art. 27 da primeira estabelece, no tocante
s terras e guas compreendidas dentro dos limites do territrio nacional, a distino
entre a propriedade originria, que pertence nao, e a propriedade derivada, que
gerada pela transmisso da primeira aos particulares, gerando a propriedade privada.
J se percebe ali a ideia de que o proprietrio exerce uma espcie de mnus pblico, o
que reforado por outros excertos daquele dispositivo, segundo o qual:
La Nacin tendr en todo tiempo el derecho de imponer a la propiedad privada las modalidades que dicte
el inters pblico, as como el de regular, en beneficio social, el aprovechamiento de los elementos naturales
susceptibles de apropiacin, con objeto de hacer una distribucin equitativa de la riqueza pblica, cuidar de su
conservacin, lograr el desarrollo equilibrado del pas y el de su conservacin, lograr el desarrollo equilibrado
del pas y el mejoramiento de las condiciones de vida de la poblacin rural y urbana.
Aboliu-se, destarte, em nvel constitucional, o carter absoluto da propriedade

privada, submetendo-se o seu uso, incondicionalmente, ao interesse da coletividade.
A Carta Mexicana de 05 de fevereiro de 1917, fruto da revoluo instaurada naquele
pas em igual ano, apresenta-se como marco na histria contempornea, ante a
notria ruptura que intentou perante o individualismo, consubstanciada, v.g., na
remodelao jurdica da propriedade privada e na elevao dos direitos trabalhistas
condio de direitos fundamentais.
J a Constituio de Weimar (1919), inspirada pela situao periclitante na qual
se encontravam os trabalhadores na Alemanha do alvorecer do sculo passado e pelos
elevados ndices de desemprego ento verificados naquele pas, prescreve em seu art. 153:
128 K

A Constituio garante a propriedade. O seu contedo e os seus limites
resultam da lei. A expropriao tem de ser determinada pelo bem comum e dse em virtude de disposies legais e mediante justa indenizao, exceto nos casos
declarados na lei. [...] A propriedade obriga. Seu uso deve ao mesmo tempo
representar um servio ao interesse social (com grifos nossos).
O texto exprime que a propriedade no consiste apenas em garantia do proprietrio,

mas gera tambm obrigaes que por ele devem ser desempenhadas em favor da
sociedade, noo que se v reforada pela primeira parte da terceira alnea do seu art. 155:
O proprietrio do solo obrigado perante a comunidade a cultiv-lo e explor-lo.
A evoluo da ideia de propriedade e a fundamentao terica de sua funo
social, aqui sumariamente expostas, possuem no apenas o condo de propiciar um
melhor entendimento acerca de seus delineamentos atuais, mas tambm de demonstrar
o j mencionado dinamismo que paira sobre o seu regramento jurdico, o que corrobora
a lio de Messineo, para quem la propiedad es el instituto jurdico de mayor sensibilidad a las
alteraciones econmicas e sociales (MESSINEO, 1954, p. 249). Explicita-se, assim, que a
noo tida atualmente sobre a propriedade, a qual se far adiante analisada, uma
das vrias que se apresentaram e que preponderar at seja modificada pela fora da
histria. Somente o tempo dir como e quando.
2 NATUREZA JURDICA DA FUNO SOCIAL DA PROPRIEDADE

Toda a evoluo antes apontada converge para a explicitao do carter social
que passou a ser gradativamente verificado na propriedade. Sua funcionalizao, antes
de vivenciada pelos ordenamentos dos diversos pases, assumiu, em consequncia do
movimento dos tempos e dos esforos empreendidos pelos indicados pensadores e por
tantos outros, a condio de um valor. Essa a natureza primeira da funo social da
propriedade, a qual, durante muito tempo, no passou do plano axiolgico o que no
obsta que tenha ela orientado a conduta de muitos.
Tal valor, como se analisou alhures, passou a ser incorporado aos ordenamentos, atravs de suas Constituies, numa tendncia que timidamente se viu
principiada. inexata a noo de que a funo social da propriedade existe somente
no direito, pois este apenas a reconhece, juridicizando-a. Essa incorporao apenas
insere no mundo jurdico aquele valor, o qual lhe anterior. Do ensinamento de
Cabral de Moncada extrai-se que
a Constituio no cria os valores: recebe-os e, do mesmo passo, positiva-os. [...] Ao
positiv-los, d-lhes seguramente um tratamento que constitutivo do regime jurdico
que para eles reconhece como sendo o mais adequado. [...] Os valores constitucionais
[...] no so resultado de decises normativas do poder constituinte ou constitudo.
Nenhum legislador os cria porque lhe so anteriores, apenas os reconhece e disciplina
no seu articulado legal (2001, p. 393).
K 129
Reconhecendo e disciplinando o valor correspondente funo social da

propriedade, o legislador acaba por excluir da consagrao da rbita jurdica valores
com aquele inconciliveis, como o so os decorrentes do liberalismo e do socialismo,
em suas formas puras ou ideais.
Nos ordenamentos jurdicos em que a funo social da propriedade se v inserta,
resulta ela caracterizada como princpio jurdico. No se almeja, com isso, excluir o carter
axiolgico daquela funo, pois no h como negar que o direito assume as dimenses de
fato, valor e norma, como explicitado magistralmente no tridimensionalismo realeano.
Ocorre que a insero daquele valor no direito, como princpio (norma), atravs do
processo denominado dialtica de implicao-polaridade, verificado na nomognese, o
que lhe atribui juridicidade. Intenciona-se aqui ressaltar exatamente que aquele valor
foi alado ao nvel jurdico, chegando a assumir o carter de princpio. o que se
procurar demonstrar doravante.
Como ensina Miguel Reale, princpios jurdicos so enunciaes normativas de
valor genrico, que condicionam e orientam a compreenso do ordenamento jurdico,
quer para a sua aplicao e integrao, quer para a criao de novas normas (REALE,
2000, p. 306). Aquele autor chega a exemplificar como princpio a funo social da
propriedade, demonstrando, com tal indicao, coerncia com o conceito por ele
formulado, tendo em vista que:
a) diversas condutas podem ser enquadradas como adequadas ou infringentes
funo social da propriedade, o que responde pelo carter genrico desta; e
b) a efetivao da funo social da propriedade manifesta-se precisamente nos
sentidos preconizados pelo conceito de Reale a aplicao ao caso concreto
(isoladamente ou em comunho com outros princpios ou regras), a colmatagem
de eventuais lacunas no ordenamento jurdico e a elaborao de outras normas
jurdicas (REALE, 2000, p. 307).
Igual concluso tambm pode ser alcanada com fulcro no pensamento de
Dworkin, o qual, ao proceder distino entre princpios e regras (1997, p. 72 et seq.),
afirma que aqueles so caracterizados por:
a) no serem invalidados pela existncia de outras normas com eles incompatveis
no mesmo ordenamento jurdico, ou seja, no se pode dizer que, ocorrido
determinado fato concreto, a aplicao de uma outra norma em detrimento
do princpio afasta a sua validade. Isso no ocorreria com as regras, as quais,
segundo Dworkin numa linguagem adequada common law , son aplicadas a
la manera de disyuntivas. Si los hechos que estipula una norma estn dados, entonces o bin
la norma vlida, en cuyo caso la respuesta debe ser aceptada, o bin no los es, y entonces no
aporta nada a la decisin (DWORKIN, 1997, p. 75); e
130 K
b) possurem uma dimenso de peso dimension of weight ou importncia, a

qual determinar se sua aplicao ser prevalente ou mitigada em caso de
haver conflito com outro princpio, de sorte que dois princpios podem ser
considerados vlidos, no obstante conflitantes: los principios tienen una dimensin
que falta a las normas: la dimensin del peso o importancia. Cuando los principios se
interferen, quin debe resolver el conflicto tiene que tener en cuenta el peso relativo de cada
uno (DWORKIN, 1997, p. 77).
Os caracteres preconizados por Dworkin podem, a ttulo de exemplificao, ser
verificados no cotejo entre a funo social da propriedade e a liberdade de iniciativa: ambas
podem conflitar, mas subsistiro vlidas. Alm disso, tambm possuem uma dimenso de
peso a ser aferida no caso concreto, a qual determinar a proporo de sua eficcia.
Foroso anotar a circunstncia de que Dworkin, ao propor sua crtica noo
positivista de que o direito apenas seria composto de regras, recorre ao termo princpio
para referir-se a qualquer norma integrante de um ordenamento. Para ele, os princpios
poderiam apresentar-se sob dois formatos: o de princpio stricto sensu ou o de diretriz.
Esta representaria o tipo de estndar que propone un objetivo que ha de ser alcanzado; generalmente,
una mejora en algn rasgo econmico, poltico o social de la comunidad, ao passo que aquele seria
un estndar que ha de ser observado, no porque favorezca o asegure una situacin econmica, poltica
o social que considera deseable, sino porque es una exigencia de la justicia, la equidad o alguna otra
dimensin de la moralidad (DWORKIN, 1997, p. 72). Conclui-se que a funo social da
propriedade, na doutrina daquele pensador, apresenta-se como princpio (em sentido
lato), mas consubstancia clara manifestao da espcie diretriz.
Outra propalada e pertinente distino entre princpios e regras a formulada
por Alexy, para quem as regras seriam mandatos definitivos, enquanto os princpios
seriam mandatos de otimizao. Para aquele jurista alemo, os princpios seriam assim
caracterizados porque ordenan que algo sea realizado en la mayor medida posible, de acordo con
las posibilidades jurdicas e fcticas. No h nos princpios, pois, a orientao para que
o valor neles inserto seja plenamente efetivado. Assim como Dworkin, Alexy aponta
como precpuo critrio distintivo entre as regras e os princpios reside na atividade de
ponderao exigida quando da coliso destes (ALEXY, 1997, p. 86 e 89).
Como se v, a distino entre princpios e regras preconizada por Dworkin e Alexy
essencialmente a mesma, como reconhece Paulo Bonavides (2001, p. 248), e refora a
concluso de que a funo social da propriedade apresenta a natureza jurdica de princpio.
Acrescente-se que em nosso direito, assim como nas legislaes da atualidade,
o princpio da funo social da propriedade ostenta cunho constitucional, detendo
aplicabilidade imediata (art. 5o, 1, da Constituio Federal) (SILVA, 2002, p. 281-282).
K 131
3 REFLEXOS DO PRINCPIO DA FUNO SOCIAL PARA A

REINVESTIGAO DA NATUREZA JURDICA DA PROPRIEDADE
J se pde perceber nas linhas antes desenvolvidas que a noo de propriedade
sofreu inmeras alteraes no curso da histria. Essa mutabilidade parece ser inerente
sua natureza, por conta da inegvel relao existente entre o delineamento da
propriedade e as doutrinas econmicas, sociolgicas e polticas vivenciadas pelo homem
atravs dos tempos.
Como exemplo disso, sabe-se que o extremo individualismo que informava
o regulamento da propriedade j fora apto para conduzir concepo de que o
proprietrio e a coisa mantinham entre si uma relao jurdica, a qual a mais ningum
interessaria (GONALVES, 1952, p. 53).
Divisada na propriedade atualmente uma funo social, foroso se mostra
reinvestigar a sua natureza jurdica.
Antes dessa modificao efetiva do tratamento jurdico da propriedade, todas as
consideraes tecidas pela doutrina nesse tocante pareciam convergir para encarar a
propriedade sob dois aspectos primazes:
seria a propriedade direito subjetivo e
seria a propriedade absoluta, no sentido de ser ampla a liberdade do proprietrio
ao extrair as benesses que lhe so deferidas pela coisa, encontrando apenas as
limitaes impostas pela lei.
Oportuno ressaltar que smile posicionamento tambm se faz assumido em estudos
que, no obstante posteriores efetiva insero do princpio da funo social no regramento
da propriedade, parecem insistir em olvid-la ou deferir-lhe menor ateno, o que, restando
demonstrada tal alterao do regulamento jurdico da propriedade, pode ser justificado
como rano da ultrapassada secesso entre o Direito Civil e o Direito Constitucional e da
insistncia no carter individualista da propriedade. Demonstrao disso a circunstncia
de os compndios de Direito Civil normalmente referirem-se funo social como limitao
da propriedade (v., entre outros, VENOSA, 2003, p. 157, 163 e 164). Esse aspecto hbil
para reforar a relevncia do estudo a ser doravante desenvolvido.
Insta, primeiramente, arrolar alguns conceitos de propriedade, a fim de verificar
a correo do antes asseverado, indicando-se, em incio, os formulados por Orlando
Gomes. O autor apresenta trs conceitos que afirma serem complementares entre si.
Consoante o primeiro, de cunho sinttico, seria a propriedade a submisso de uma
coisa, em todas as suas relaes, a uma pessoa. Num conceito analtico, seria o direito
de usar, fruir e dispor de um bem, e de reav-lo de quem injustamente o possua. Por
fim, numa abordagem descritiva, seria a propriedade o direito complexo, absoluto,
perptuo e exclusivo, pelo qual uma coisa fica submetida vontade de uma pessoa, com
as limitaes da lei (GOMES, 2004, p. 109).
132 K
Smiles elementos podem ser identificados no conceito elaborado por Cunha

Gonalves. Para ele, a propriedade o direito que uma pessoa singular ou coletiva
efetivamente exerce numa cousa certa e determinada, em regra, perpetuamente, de modo
normalmente absoluto, sempre exclusivo e que todas as outras pessoas so obrigadas
a respeitar. A amplitude dos poderes do proprietrio ressaltada mediante a
atribuio de um carter normalmente absoluto propriedade, em virtude do qual
o proprietrio pode gozar da sua coisa pelo modo que lhe aprouver, transform-la,
abandon-la, destru-la. Quanto ao carter exclusivo da propriedade, aquele jurista
afirma significar que o proprietrio pode opor-se a que outra pessoa tire da sua cousa
qualquer proveito, sem seu consentimento, salvas as restries do mesmo direito fixadas
na lei (GONALVES, 1952, p. 66).
Faz-se mister frisar que o carter absoluto da propriedade, com o qual lhe
qualificam os mencionados autores, no pode ser encarado no sentido de ausncia
de limitao aos poderes do proprietrio. Ora, tal anlise negaria o direito, mesmo
que encarado sob uma acepo liberal. A prescrio de limites conduta humana
essencial ao direito, no obstante a isso ele no se resuma. Direito e absolutismo em
sua acepo pura so, pois, conceitos mutuamente excludentes.
O absolutismo da propriedade encerra, na verdade, sua oponibilidade erga omnes,
ou seja, contra todos, caracterstica comum a todos os direitos reais. Isso significa que o
exerccio regular da propriedade deve ser respeitado pela universalidade dos indivduos,
que no devem interferir no mbito do proprietrio, consoante disciplinar a norma jurdica.
Quando surgida alguma conduta tendente quela interferncia, pode o proprietrio
opor seu direito em face da pretenso alheia, a qual, destarte, no receber a guarida do
ordenamento jurdico. No h mais como vislumbrar a propriedade como relao entre
sujeito e coisa13, o que importaria, no mnimo, o inestimvel equvoco de personificar a
coisa ou o que pior coisificar o sujeito, em visvel atentado dignidade da pessoa
humana. Em sede de propriedade, a relao jurdica d-se entre o proprietrio e todo o
restante da coletividade, o qual se costuma denominar sujeito passivo universal14.
13
14
Cunha Gonalves afirmava que, nos direitos reais, figura uma s pessoa ativa, isto , a relao existe
diretamente, entre uma pessoa e uma cousa certa, e indiretamente, com a generalidade de pessoas indeterminadas, que s tm o dever genrico e passivo de no-lesar, no-perturbar ou impedir o exerccio de tais direitos (1951, p. 64). Atualmente, no h como dar acatamento afirmao do eminente
jurista quanto existncia de uma relao entre pessoa e coisa, a qual apenas pode ser delineada em
sentido figurado e alheio cincia jurdica.
Orlando Gomes alude a uma distino entre o carter absoluto dos direitos reais e sua oponibilidade
erga omnes aqui tratados indistintamente , embora afirme que o direito real, sendo um direito
absoluto, ope-se a todos, que teriam um dever negativo (com grifos nossos). Para o mestre
baiano, a oponibilidade representaria o poder que tem o titular de tornar eficaz e exercer o direito
K 133
Encarado o absolutismo da propriedade como plenitude de poderes, ocasionar-se-iam

efeitos que inviabilizariam a convivncia social, pois, como pontifica Jos de Oliveira Ascenso,
a propriedade o direito real que outorga a universalidade dos poderes que coisa se podem
referir (1993, p. 448). Com efeito, indubitvel ser a propriedade o direito real mais amplo
que h. Todos os demais direitos reais, ditos direitos reais sobre coisa alheia (jus in re aliena)15,
seriam fruto de desmembramento dos poderes nsitos propriedade (jus in re propria). Destarte,
impensvel que tal poder no encontre amarras e, de fato, a propriedade sempre encontrou
limites de maior ou menor extenso.
Tambm assevera Pontes de Miranda que propriedade16 o mais amplo direito
sobre a coisa (1983, p. 9), mas reconhece aquele jurista que o proprietrio sofre limitaes,
embora sejam elas alheias ao contedo do direito de propriedade, ou seja, a essncia desse
direito em nada exige tais limitaes; elas no integram o direito em si, mas apenas lhe
traam os contornos. Essa ideia se coaduna com a noo de ser a propriedade um direito
subjetivo, sobre cuja noo pondera o prprio Pontes de Miranda, ao afirmar que todo
direito subjetivo linha que se lana em certa direo. At onde pode ir, ou at onde no
pode ir, previsto pela lei, o seu contedo ou seu exerccio, dizem-no as regras limitativas,
que so regras que configuram, que traam a estrutura dos direitos e da sua exercitao
(MIRANDA, 1983, p. 18).
Nessa linha de pensamento, o autor enfatiza sua discordncia em face das
doutrinas que se inclinam insero de limitaes na prpria estrutura do direito de
propriedade:
A tentativa de apontar os limites legais como algo que desce prpria finalidade da
propriedade proveio da preocupao defensiva de teorias polticas de extrema direita,
que, diante da transformao da economia e do direito, quiseram negar serem algo
de extrnseco essas limitaes de contedo. Com isso, pretendiam aproximar-se da
anttese, que seria a publicizao radical pregada pelo comunismo, apresentando-se
como sntese (MIRANDA, 1983, p. 16).
No h, contudo, como negar os reflexos que essas transformaes econmicas

e jurdicas representaram para o modo com que se encara a propriedade. Ora, ela hoje
existe porque o direito lhe assegura existncia e esse mesmo direito que preceitua a
15
16
sobre a coisa em cotejo com qualquer pessoa que se encontre eventualmente em relao com a mesma
coisa, enquanto o carter absoluto redundaria na suscitao de uma obrigao passiva universal,
ou seja, num dever coletivo de no-ingerncia (1981, p. 54).
No atual direito brasileiro, tais direitos vm arrolados, ao lado do de propriedade, no art. 1225 do
Cdigo Civil, a eles devendo ser aduzida a enfiteuse, por fora do art. 2038 daquela Lei.
Aqui o conceito empregado no sentido estritssimo, na terminologia adotada pelo jurista alagoano.
Para ele, a propriedade seria, em sentido amplssimo, sinnima a patrimnio. Em sentido amplo, o
termo designaria qualquer direito real (MIRANDA, 1983, p. 9).
134 K
sua estrutura, estabelecendo os contornos do mbito de atuao do proprietrio. Se o

tratamento juridicamente deferido propriedade nos tempos atuais diverso do de
outrora, foroso perquirir se remanesce sua caracterizao como direito subjetivo. Para
tanto, deve-se analisar se a norma apenas limita a ao do proprietrio ou se a este
remetida juridicamente alguma prestao de cunho positivo. Em sendo a propriedade
direito subjetivo, seria possvel afirmar que o proprietrio encontrar apenas os limites
que a norma jurdica traa ou tambm sero a ele confiadas prestaes positivas?
Cumpre identificar, pois, o que se deve entender por direito subjetivo, a fim de verificar
a sua compatibilidade com a noo atual de propriedade.
Nos termos da lio de Goffredo Telles Jnior:
Os direitos subjetivos so permisses dadas por meio de normas jurdicas. [...] Quem
tiver permisso jurdica para fazer ou no fazer alguma cousa, para ter ou no ter
alguma cousa, possui o direito (o direito subjetivo) de faz-la ou no faz-la, de t-la
ou de no t-la (TELLES JNIOR, 1977, p. 298).
Smile noo de Miguel Reale, para quem direito subjetivo a possibilidade

de exigir-se, de maneira garantida, aquilo que as normas de direito atribuem a algum
como prprio (REALE, 2000, p. 262).
Oportuno indagar se se enquadraria nesses conceitos a propriedade, considerado
o tratamento jurdico a ela dispensada na atualidade. Seriam conferidas ao proprietrio
apenas permisses ou tambm deveres? Atribuir-se-ia ao dono apenas a possibilidade
de exigir algo ou poderia ele ser exigido para algo?
Caio Mrio da Silva Pereira ressalta de modo lapidar e sinttico a conformao
hoje verificada para a propriedade, o que se apresenta de inestimvel relevncia para
alcanar as respostas a tais questionamentos:
[...] Crescem os processos expropriatrios, sujeitando a coisa utilidade pblica e
aproximando-a do interesse social. Condiciona-se o uso da propriedade predial a uma
conciliao entre as faculdades do dono e o interesse do maior nmero; reduz-se a
liberdade de utilizao e disposio de certos bens; sujeita-se a comercialidade de
algumas utilidades a severa regulamentao; probe-se o comrcio de determinadas
substncias no interesse da sade pblica; obriga-se o dono a destruir alguns bens
em certas condies [...]. A ordem jurdica abandonou a passividade que guardava
ante os conflitos de interesses e passou a intervir [...] no propsito de promover o
bem comum [...]. Garante a ordem pblica a cada um a utilizao de seus bens, nos
misteres normais a que se destinam [...] mas, em qualquer circunstncia, sobrepe o
social ao individual (2004, p. 85-87).
Como se v, no mais h como serem abrangidos pelos estreitos lindes da

noo clssica de direito subjetivo as notas atribudas propriedade na atualidade.
O comportamento do proprietrio deixou de ser apenas limitado pela norma jurdica,
passando a ser tambm por ela prescrito. A norma atribui ao proprietrio no apenas
K 135
poderes, como fazia outrora, mas poderes e deveres, em decorrncia da consagrao da funo
social da propriedade. Esta ostenta, assim, duas facetas que se integram e complementam:
uma, negativa, ante a qual os clamores do interesse social impem ao proprietrio limites
a seu poder, e outra, positiva, que remete ao proprietrio deveres cujo descumprimento
enseja as sanes cominadas pela norma.
Da porque no se pode considerar a funo social da propriedade como mera
limitao aos poderes do proprietrio, pois, como afirma Orlando Gomes, as limitaes
atingem o exerccio do direito de propriedade, no a sua substncia [...]. Sua finalidade
social determina a modificao conceitual do prprio direito, que no se confunde com
a poltica das limitaes especficas ao seu uso (2004, p. 128-129).
Resulta evidenciado que a propriedade no mais faz surgir apenas liberdades e limites
para o proprietrio e limitaes para os no-proprietrios. Atualmente, no se pode apenas
afirmar que o proprietrio pode ir at onde lhe seja permitido. A ele so tambm atribudas
pela norma prestaes positivas17, para que exera a propriedade de modo a extrapolar o
permetro traado em torno dela pelo interesse individual e, assim, aproximar-se do interesse
coletivo. No diversa a opinio de Eros Grau, que leciona:
Analisados os conjuntos das disposies normativas em que se desenham os perfis dos
direitos de propriedade, nos quais o legislador ordinrio contempla, sob a inspirao
da funo social, limitaes da propriedade, verificaremos que, algumas vezes, neles
se inserem comandos voltados no apenas limitao do exerccio do direito para
que no venha a contrariar a utilidade social mas tambm promoo do exerccio
de tal direito de modo mais compatvel quela utilidade (GRAU, 1977, p. 20).
O princpio da funo social da propriedade impe ao proprietrio [...] o dever de
exerc-la em benefcio de outrem, e no apenas de no a exercer em prejuzo de
outrem [...]. A funo social da propriedade atua como fonte de comportamentos
positivos prestao de fazer, portanto, e no meramente de no fazer ao detentor
do poder que deflui da propriedade (1990, p. 250).
Aquele autor tambm afirma ser incompleta a ideia de que a propriedade no

deve ser empregada de modo a contrariar a sua utilidade social, aduzindo que, nas
formas de propriedade que considera afetadas pelo princpio da funo social, no h
17
No se pode, destarte, ratificar o pensamento de Vicente Rodrigues Alves, segundo quem a funo
social da propriedade, conceito ligado crescente relativizao dos direitos, traduz-se numa no-contrariedade a interesses sociais relevantes pelo titular do direito de propriedade, ou por outrem, na efetivao de seus interesses particulares. [...] No se trata de reconhecer, com a idia de que o exerccio do
direito de propriedade tem uma funo social, deveres, mas de limitar direitos, de modo que o interesse
individual, em sociedade, fique com sua ao ou mesmo omisso limitada justa liberdade da ao ou
omisso alheia, diante do interesse coletivo nos seus justos limites (ALVES, 1992, p. 185-186).
136 K
apenas propriedade, mas propriedade-funo social. Para ele, o princpio da funo social
da propriedade impe profundas alteraes estruturais no conceito jurdico-positivo da
propriedade (GRAU, 1990, p. 251).
Reafirma-se, com isso, ante as substanciais alteraes impostas propriedade
pela ordem jurdica, no haver como insistir em consider-la direito subjetivo, pelo
menos se considerado nos moldes em que foi caracterizado supra. A propriedade, ante
a funo social que lhe impregna, no por ela meramente limitada, mas tambm
estruturada. O proprietrio de hoje o para atender aos seus interesses e aos interesses da
sociedade, detendo um poder-dever, de sorte que propriedade e funo social passam
a ser conceitos indissociveis. Da porque alguns passaram a referir-se propriedade
como funo social, como visto alhures. Nesses termos, vislumbrar-se-ia nas mos do
proprietrio no um direito, mas uma funo social a ser por ele desempenhada.
Desponta como expoente maior dessa tese o j comentado Lon Duguit, para
quem la propriet nest plus le droit subjectif du propritaire, elle est la fonction sociale du dtenteur de
la richesse, la conception de la proprit droit subjectif disparat pour faire place la conception de la
proprit fonction sociale (1923, p. 618-620).
Malzieux corrobora tal entendimento, ao afirmar:
Dans la conception classique, le droit de propriet conferait essentiellement des prrogatives son
titulaire. Dimportantes tranformations conduisent peu peu une notion assez diffrente envertu
de laquelle le propriet a non seulemente des droits mais galement des devoirs. On a pu dire que le
propriet, envisage lorigine comme une libert individuelle, sest peu peu transforme en fonction
sociale (MALZIEUX, 1973, p. 24).
Entre ns, Antnio Jeov Santos apregoa que a teleologia do direito foi
se desenvolvendo no fluir da histria at abrir o rumo tendente a compreender a
propriedade como uma funo que tem que ser cumprida, uma funo social, e que,
enquanto o proprietrio a cumpra, seus atos estaro protegidos (2004, p. 123).
A resposta ao problema, contudo, parece no consistir em enquadrar-se a propriedade
no conceito de direito subjetivo ou no de funo social, mas em verificar-se a adequao de
tais conceitos realidade atual.
Considerar atualmente o direito subjetivo como mera faculdade de agir (facultas
agendi), conforme concebido pela pandectstica, equivaleria a olvidar a evoluo imposta
pelas sucessivas doutrinas econmicas e polticas antes analisadas. Ser titular de um
direito no mais significa ter disposio um abrigo contra intervenes de outrem,
como se verificava outrora. Os direitos no mais podem ser encarados apenas sob uma
perspectiva individual, mas tambm coletiva. Na precisa anotao de Orlando Gomes,
no mais se mostra vivel assimilar as notas clssicas do direito subjetivo,
admissveis no quadro poltico do liberalismo marcado pela contraposio do
indivduo ao Estado, mas defasadas medida que o Estado foi abandonando sua
K 137
posio omissiva, a autonomia privada comeou a murchar e a noo de dever se

imps no plano dos comportamentos individuais antes que de direitos (1981, p. 57).
Por outro lado, a orientao do extremo oposto, em que se divisaria a afirmao

de que a propriedade tornou-se funo social, pode conduzir errnea noo de que o
proprietrio deve aplic-la em detrimento de seus interesses individuais. Como ensina
Messineo, funcin es una potestad que se ejercita, no por un inters propio (o al menos no por un
inters exclusivamente propio), sino por un inters ajeno, o por un inters objetivo (MESSINEO,
1954, p. 254), i.e., por um interesse que se situa fora do indivduo que exercita o
mencionado poder. Nesse sentido, esclarece Fbio Konder Comparato que o termo
funo, em direito, representaria um poder-dever atravs do qual o agente perseguiria
sempre o interesse alheio e no os seus interesses prprios, sendo qualificada de social
se desempenhada em benefcio da coletividade, e no no de pessoas determinadas
(COMPARATO, 1996, p. 41).
A caracterizao da propriedade como uma funo resultaria, pois, na concluso
de que o proprietrio agiria prioritariamente para a satisfao do interesse social, de
sorte que os benefcios que a propriedade lhe proporcionaria seriam apenas indiretos.
No essa, em verdade, a tese que encontra ressonncia nos ordenamentos hodiernos, a
exemplo do que se verifica no direito domstico (art. 5, XXII e XXIII, da Constituio
Federal). Diga-se, ademais, que tal concluso negaria o j exposto carter dialtico da
propriedade ora vigorante, ao distanci-la dos interesses individuais.
Percebe-se que o conceito de direito subjetivo, em verdade, aquele que se apresenta
merecedor de modificao, a fim de adequar-se tambm aos ditames do social, ao lado
do individual, o que j vem sendo observado pela doutrina. Insere-se agora na noo
de direito subjetivo a prescrio de condutas ativas por parte de seu titular, o que j se
identificava no art. 153 da Constituio de Weimar, antes transcrito (v. item 1, supra),
especificamente no que toca ao direito subjetivo do proprietrio: a propriedade obriga.
Radbruch reconhece tal modificao conceitual no direito subjetivo, a qual
vislumbra como uma penetrao que sofre a facultas agendi por uma idia de dever ou
funo social com um determinado contedo, apontando exatamente a propriedade
como exemplo dessa evoluo (RADBRUCH, 1997, p. 257).
Nesse sentido, pontifica Orlando Gomes que
o direito no mais pode ser concebido na poca atual como um mero sistema de
limites s esferas jurdicas individuais ou como um sistema de imperativos estatudos
pelo Estado em defesa de tais esferas, j tendo passado a ser considerado um fator
institucional na vida econmica e social (1981, p. 58).
Constata-se, ante o exposto, que a propriedade conforma-se atualmente como

direito subjetivo de natureza real, no qual se insere a orientao de uma funo social.
138 K
Garantem-se ao proprietrio as vantagens proporcionadas pela coisa sob sua senhoria,

mas lhe so impostos limites e deveres para que tal coisa tambm se veja a servio da
sociedade. Nessas linhas se desenvolveu o art. 832 do Cdigo Civil italiano de 1942, o
qual, em plena ilustrao aos novos contornos assumidos pelo direito de propriedade,
preceitua que il proprietario ha diritto di godere e disporre delle cose in modo pieno ed esclusivo, entro
i limiti e con losservanza degli obblighi stabiliti dallordinamento giuridico18.
Era tal a tese que Cimbali, ainda nos albores do sculo XX, preconizava para a
propriedade. Afirmou aquele civilista italiano:
La propriet, oltrech diritto e pi che semplice diritto individuale, altissima
funzione sociale [...]. Lesercizio del diritto trova il suo titolo e le sue condizioni
nelladempimento dei doveri, che ad esso si collegano. Ci, come avviene per altri
diritti, con maggiore ragione deve aver luogo nel diritto di propriet, che quello
chiamato a provvedere dei mezzi di sussistenza e di sviluppo la convivenza sociale
(CIMBALI, 1907, p. 187-188).
Eros Grau, corroborando tal entendimento, no vislumbra nenhuma incompatibilidade entre a noo de direito subjetivo e a de funo social da propriedade,
inexistindo, segundo ele, qualquer contradio dogmtica entre elas (1983, p. 70).
Jos Afonso da Silva reconhece as modificaes impostas pela funo social
natureza da propriedade, retirando-lhe o carter privado para inseri-la no Direito
Pblico. Cinge-se, contudo, a afirmar a insero da funo social no direito de
propriedade, quando assevera que o direito de propriedade (dos meios de produo
especialmente) no pode mais ser tido como um direito individual. A insero do
princpio da funo social, sem impedir a existncia da instituio, modifica sua
natureza (2002, p. 280-283).
A maior parte da doutrina aponta no sentido de ser a propriedade um direito subjetivo
integrado por uma funo social19, concluso qual se afilia a anlise ora delineada. sob
esse prisma, pois, que deve ser entendida a expresso direito de propriedade a que aludem
os arts. 5, XXII, da Constituio Federal, e 1228, 1, do Cdigo Civil de 2002.
18
19
Analisando tal dispositivo, Messineo tambm defende o ora asseverado, embora prefira afirmar que
se atribuye a la propiedad una finalidad, pero no una funcin social, apenas para o preciso fim de
esclarecer que no era o objetivo do legislador italiano de 1942 concebir la propiedad como funcin,
o que se resume a uma divergncia meramente terminolgica. Da porque aduz que una cosa es ejercer
tambin una funcin social, y otra es que la propiedad sea exclusivamente una funcin y que el propietario, al actuar, no pueda perseguir ningn inters suyo propio (MESSINEO, 1954, p. 254-255).
Entre outros, GOMES, 1977, p. 171-172, e VAZ, 1993, p. 153. Esta afi rma que todas as formas de propriedade so submetidas ao preceito de funo social, que no acarreta [...] a supresso do princpio
constitucional garantidor do direito propriedade privada, apenas modificando a natureza do direito
subjetivo do proprietrio (loc. cit.).
K 139
CONSIDERAES FINAIS
Ante o exposto, pode-se concluir que:
a) o surgimento do Estado Intervencionista, o qual reuniu elementos oriundos
do liberalismo e do socialismo, permitiu a concepo de uma propriedade
dotada de funo social, ante a qual o proprietrio deveria conduzir-se de
modo a compatibilizar os seus interesses individuais e os interesses coletivos;
b) tal funo social da propriedade, da qual se originou uma atribuio de
deveres de ndole coletiva aos proprietrios, consubstancia princpio que
passou a ser reconhecido em diversos ordenamentos jurdicos; e
c) essa atribuio de deveres ao proprietrio gerou, por consequncia, a necessidade
de readequao do conceito de direito subjetivo, o qual deixou a condio de mera
faculdade de agir. A propriedade, destarte, passou a caracterizar-se como direito
subjetivo integrado por uma funo social.
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142 K
REEXAMINING PROPERTY LAW

Abstract: The conception of the Interventionist State, generated
by a historical dialetical process verified between the Liberal State
and the Socialist one, allowed the consecration of a social function to
be observed by the bearers of the ownership. After that, proprietors
began to be demanded for a behavior directed to the satisfaction of
its individual interests, since that made compatible to the collective
interest. Such circumstance generated a rupture in the way with
which property was fit in the Law system. It was not anymore a mere
facultas agendi granted to the proprietors, but also a source of duties.
For some, property would have been become into a social function.
However, the fact was a change occurred at the notion of subjective
right generated by the interventionism of the State, when property
began to be understood as a right guided by a social function.
Keywords: Social function of the property. Liberalism. Socialism.
Subjective right.
Direito Fundamental Educao

e Home Schooling: a Educao
Domstica na Lei de Diretrizes
e Bases da Educao Nacional
Juliana Cristine Diniz Campos
Mestre em Direito Constitucional pela Universidade
Federal do Cear (UFC). Doutoranda em Direito do
Estado pela Universidade de So Paulo (USP).
julianacdcampos@gmail.com
Sumrio: Introduo. I. A educao como vir-a-ser:
complexidade e socializao. II. A obrigatoriedade do
ensino bsico e o dever de matrcula. III. O paradigma
jurisprudencial. Concluses. Referncias.
Resumo: O artigo analisa a educao domstica no Brasil, sob a perspectiva jurdica.

Busca investigar se possvel ao responsvel legal optar por tal modalidade educativa,
em que medida e em que condies, a partir da anlise do direito positivo, em seu nvel
constitucional e infraconstitucional, e da pragmtica jurisprudencial aplicvel questo.
Palavras-chave: Educao Domstica. Direitos Fundamentais.
INTRODUO
O direito educao entendida como processo contnuo de aprendizagem e
desenvolvimento voltado conquista da autonomia do indivduo qualificado como
direito fundamental indisponvel, notadamente no que tange ao ensino bsico dirigido
a crianas e adolescentes, dada a instituio do regime constitucional da proteo integral
(MARQUES, 2004:46). Isso implica dizer que os responsveis legais, tendo o dever
de zelar pelo bem-estar do tutelado, devem, obrigatoriamente, promover a matrcula
deste na rede pblica ou privada de ensino, a fim de que possa acompanhar o processo
educativo formal, sob pena de interveno do Ministrio Pblico.
Em um pas de graves desigualdades sociais, o nvel de efetividade do direito
educao parece estar longe de alcanar um patamar timo, seja em virtude da falta
144 K
de acesso rede escolar, seja por conta da m qualidade do ensino de um modo geral.
Diante da insuficincia estrutural do estado para atender demanda por um ensino de
qualidade e por prestaes educativas diferenciadas para alunos especiais, surge, muitas
vezes, a pretenso de educar a criana e o adolescente no ambiente familiar, tambm
chamada de educao domstica (cujo equivalente em ingls, de ampla utilizao
na bibliografia brasileira, o home schooling). Questiona-se se a obrigatoriedade da
matrcula da criana no ensino formal no constituiria ofensa ao princpio da liberdade
de educar e ao direito dos pais de escolherem a educao adequada para seus fi lhos.
Neste trabalho, pretende-se investigar, sob o prisma analtico, em face do direito
positivo aplicvel educao no Brasil, se possvel famlia optar pela educao
domstica, considerando a indisponibilidade e as peculiaridades normativas do direito
educao. A partir de um prvio estudo da legislao, passaremos anlise de um caso
concreto paradigmtico, enfrentado pelo STJ no mandado de segurana 2001/00228437, cuja deciso considerou aplicvel o parecer do Conselho Nacional de Educao n
34/2000, pela impossibilidade de se privar a criana do ambiente escolar formal.
A pesquisa, entretanto, no se pretende limitar ao aspecto estritamente positivo
da questo, na medida em que as normas relativas aos direitos fundamentais se
configuram por sua abertura semntica, que exigem do intrprete, para alm de uma
tcnica de operao do sistema, uma disposio argumentativa a enfrentar questes
que, muitas vezes, antes de jurdicas, so estritamente fi losficas: o que educao?
Quais so os seus fins? O que se considera liberdade? Qual o papel do estado nesse
processo? Entre outras. Nesse sentido, necessrio abordar, neste trabalho, o sentido
da educao em sua perspectiva processual (o educar como vir-a-ser), e da relevncia
da dicotomia indivduo/sociedade (simbolizada no binmio aluno/escola) para o xito
do empreendimento educacional.
O direito fundamental de ndole prestacional admite nveis de efetividade
e modos de adimplemento plurais. Nesse sentido, possvel afirmar que, conforme
diferenciadas as circunstncias fticas que envolvem o titular e a prestao exigida,
pode-se encontrar solues diferentes, sem que a diversidade implique insegurana ou
ofensa ao mnimo tico relativo ao direito.
1 A EDUCAO COMO VIR-A-SER:

COMPLEXIDADE E SOCIALIZAO
O ato de educar , antes de tudo, um meio de adaptao do indivduo ao meio
social em que est inserido: atravs da transmisso de um modo de existir tpico, o eu
pode comunicar-se e integrar-se ao ambiente social constitudo de smbolos, prticas
e linguagem prprios. Esse processo, caracterizado pela sua complexidade e difuso,
inicia-se com o nascimento e levado a cabo por inmeros atores sociais, para alm
Direito Fundamental Educao e Home Schooling: A Educao Domstica

na Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional
K 145
do ncleo familiar. Implica dizer que o homem torna-se mais humano (histrico)
medida que desenvolve suas potencialidades, que sua natureza vai acrescentando
cultura, pela apropriao de conhecimentos, informaes, valores, crenas, habilidades
artsticas etc (PARO, 2008:25). Brando esclarece o carter difuso do ato educativo:
A educao pode existir livre e, entre todos, pode ser uma das maneiras que as
pessoas criam para tornar comum, como saber, como ideia, como crena, aquilo
que comunitrio como bem, como trabalho ou como vida. Ela pode existir imposta
por um sistema centralizado de poder, que usa o saber e o controle sobre o saber
como armas que reforam a desigualdade entre os homens, na diviso dos bens, do
trabalho, do direito e dos smbolos.
A educao , como outras, uma frao do modo de vida dos grupos sociais que a criam
e recriam, entre tantas outras invenes de sua cultura, em sua sociedade (2007:10).
A partir dessa perspectiva, pode-se dizer que se educar , antes de apreender

um certo contedo, socializar-se, interagindo e produzindo cultura pela transformao
simblica da natureza. Por essa razo, preciso esclarecer a confuso habitual entre os
vocbulos educao relativa a esse processo mencionado e ensino, enquanto prxis
cientificamente orientada ao desenvolvimento intelectual do indivduo, operada, regra
geral, no ambiente formal escolar.
O artigo 1 da Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional estabelece uma
distino pertinente. Segundo o dispositivo, a educao abrange os processos formativos
que se desenvolvem na vida familiar, na convivncia humana, no trabalho, nas instituies
de ensino e pesquisa, nos movimentos sociais e organizaes da sociedade civil e nas
manifestaes culturais, ressaltando-se que esta lei disciplina a educao escolar, que se
desenvolve, predominantemente, por meio do ensino, em instituies prprias (1).
Nesse contexto, preciso reconhecer que, muito embora a famlia tenha uma
participao importantssima no processo educativo como um todo, a orientao racional
do ensino assume, desde a escolarizao, o papel de favorecer a igualdade entre os
educandos, seu desenvolvimento como grupo. Cury esclarece o processo de distribuio
social dos conhecimentos, que resulta em um processo educativo difuso e plural:
Ora, a grande pluralidade institucional no mundo social implica tambm a
distribuio social dos conhecimentos dentro das sociedades modernas. Assim, h
que se reconhecer o papel original da famlia na aquisio de padres comuns e
de um quadro social de referncias relativo a um sistema social. Nesse processo as
crianas vo aprendendo a cumprir papis e assumir valores bsicos de referncia a
esse sistema, dando-se tanto uma ao objetiva da sociedade para a pessoa quanto
uma ao subjetiva de recepo por parte da mesma. Nesse sentido, a famlia um
agente original e imediato de socializao da criana. A socializao, na perspectiva
interacionista de Mollo-Bouvier (2005) explicita que a integrao do indivduo na
vida coletiva tambm conhecimento de si e conhecimento do outro, construo de
si e construo do outro (CURY, 2006:670).
146 K
A partir dessa perspectiva, observa-se, de antemo, a necessidade de socializao

para o xito do empreendimento educacional. O eu que se forma a partir do contato
com o outro, portanto. A educao compreendida como um processo complexo de
incluso, a partir da interao dialtica entre identificao/diferenciao do indivduo,
acentuado no perodo de escolarizao do ensino.
A socializao classificada por Berger em primria e secundria: no primeiro
caso, refere-se acepo geral e vulgar de educao, relativa transmisso da forma
de vida ao indivduo pela famlia e demais atores sociais; no segundo, tem-se o
aprofundamento dos nveis de interao do indivduo pela complexidade crescente
de aspectos como distino dos grupos etrios, participao poltica, insero
profissional etc (BERGER).
O ambiente escolar constitudo, portanto, como locus de socializao
secundria tpico, onde o indivduo confrontado com a diferena e a pluralidade,
diversificando-se o aparato cultural j transmitido pela famlia.
A educao escolarizada compreendida, portanto, como uma prtica refletida,
orientada conscientemente a um fim, que a emancipao do indivduo para a prtica
do trabalho e para a vida cidad. Os fins da educao so expressos no artigo 205
da Constituio Federal, que limita o campo semntico de abrangncia da norma, ao
mesmo tempo em que orienta a aplicao do instituto. Nesse sentido, uma educao
que no favorea uma articulao entre trabalho e cidadania mostra-se contrria
constituio, dada sua inadequao em relao ao projeto poltico nacional (CURY).
A restrio da educao ao ambiente domstico provoca, assim, relativamente ao
aspecto teleolgico da norma constitucional, uma tenso difcil de ser superada por uma
interpretao adequada constitucionalmente, na medida em que a incluso do indivduo
contraposta pretenso familiar de concentrar sua socializao ao aspecto primrio.
2 A OBRIGATORIEDADE DO ENSINO BSICO

E O DEVER DE MATRCULA
Em anlise aos dispositivos constitucionais e infraconstitucionais aplicveis
questo, possvel afirmar que, do ponto de vista positivo, a interpretao mais
coerente pelo dever dos responsveis pela matrcula do aluno na rede regular de
ensino, seja privada ou pblica. Nesse sentido, no haveria uma prerrogativa dos pais
em optar pela educao domstica, revelando-se a omisso em matricular um ato de
negligncia passvel de controle pelo Ministrio Pblico.
Isso porque, conforme o artigo 208, I, da Constituio Federal, o ensino
obrigatrio dos quatro aos dezessete anos, abrangendo a educao infantil, o ensino
fundamental e o ensino mdio. A alterao recente, includa pela emenda constitucional
n 59 de 2009, e representa um avano em termos de garantia da educao. Antes da

K 147
emenda referida, a obrigatoriedade do ensino se restringia ao ensino fundamental,

havendo quem sustentasse a inexistncia de direito subjetivo da criana educao
infantil em creches, por exemplo.
Com a expressa modificao, o termo obrigatoriedade passa a abranger todo o
ensino bsico, tal como indicado pelo artigo 21, I da LDB. A obrigao refere-se, portanto,
ao ato de promover a incluso do aluno, pela matrcula, na rede de ensino, a fim de que
possa ter suas possibilidades desenvolvidas. dizer que o direito educao da criana e
do adolescente no disponvel aos pais, que tm o dever de zelar pelo acompanhamento
pedaggico em rede oficial, sob pena de responsabilizao. Esclarece Liberati:
A obrigatoriedade do ensino fundamental desdobra-se em dois momentos: do
Poder Pblico, que deve oferecer (obrigatoriamente) o servio essencial e bsico da
educao; e dos pais, que devem (obrigatoriamente) matricular seus fi lhos. Temos,
portanto, dois atores responsveis pela garantia do direito educao, e termos a
criana e o adolescente, que so protagonistas de seu direito ao acesso, permanncia
e ao ensino de qualidade no ensino fundamental (LIBERATI, 2004:224)1.
Essa a orientao do artigo 55 do Estatuto da Criana e do Adolescente, ao

indicar que os pais ou responsvel tm a obrigao de matricular seus filhos ou pupilos na rede regular
de ensino, sob pena de aplicao de uma das medidas previstas no artigo 129 da mesma lei.
A dvida surge quanto a um possvel conflito entre o direito educao
na rede oficial de ensino e a liberdade de educar e aprender prevista na prpria
Constituio, em seu artigo 206, II, tendo em vista a previso do artigo 24, II, alnea
c da Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional. Segundo o dispositivo,
permite-se que a classificao em qualquer srie ou etapa, exceto a primeira
do ensino fundamental seja feita independentemente de escolarizao anterior,
mediante avaliao feita pela escola, que defina seu grau de desenvolvimento e
experincia do candidato e permita sua inscrio na srie ou etapa adequada,
conforme regulamentao do respectivo sistema de ensino.
Desse modo, haveria, em tese, a liberdade de escolha do modo de educao
da criana e do adolescente, inclusive quanto possibilidade da educao domstica,
considerando a possibilidade de classificao posterior em srie mediante avaliao da escola.
O entendimento, entretanto, no acolhido pelo Conselho Nacional de
Educao, que, incitado a se manifestar sobre a possibilidade de uma dada famlia
educar os fi lhos no ambiente domstico, atravs do parecer n 34 de 2000, salientou:
A leitura do texto deve levar em considerao a mudana operada pela emenda constitucional n 59 de
2009, que alterou a Constituio para o fim de ampliar a educao obrigatria a todo o ensino bsico, e
no apenas ao ensino fundamental.
148 K

Verifica-se, assim, que a Constituio Federal aponta nitidamente para a obrigatoriedade
da presena do aluno na escola, em especial na faixa de escolarizao obrigatria (7 a 14
anos), instituindo para o Poder Pblico a obrigao de recensear, fazer a chamada escolar
e zelar para que os pais se responsabilizem pela freqncia escola2.
O entendimento construdo pelo rgo executivo foi discutido judicialmente

pela via do mandado de segurana, considerando a inconformao dos pais ante a
impossibilidade de prosseguir na educao domstica.
3 O PARADIGMA JURISPRUDENCIAL
O mandado de segurana 2001/0022843-7, decidido pelo STJ em ltima
instncia, representa um paradigma jurisprudencial interessante sobre a matria,
salientando a perspectiva constitucional da interpretao do direito educao, como
direito subjetivo indisponvel, de responsabilidade mltipla. O entendimento tende
a ampliar o sentido de educao pela previso de seus fins, salientando o carter
progressivo do processo educativo, enquanto devir.
No caso em referncia, os pais de trs crianas em idade escolar pleiteavam a
desconsiderao do parecer n 34 de 2000, a fim de que pudessem persistir no home schooling.
A deciso reitera a importncia da socializao no processo educativo, esclarecendo que:
os fi lhos no so dos pais, como pensam os autores. So pessoas com direitos e
deveres, cujas personalidades se devem forjar desde a adolescncia em meio a iguais,
no convvio social formador da cidadania. Aos pais cabem, sim, as obrigaes de
manter e educar os folhos consoante a Constituio e as leis do Pas, asseguradoras
do direito do menor escola (art. 5 e 53, I, da Lei n 8.096/90) e impositivas de
providncias e sanes voltadas educao dos jovens (excerto do voto do relator).
A deciso, ao entender sem aparo legal a pretenso dos pais, cuidou de

estabelecer um paradigma contrrio adoo da educao domstica no Brasil, em
virtude da pluralidade do processo educativo e da responsabilidade social em seu
desenvolvimento.
CONCLUSES
As questes enfrentadas neste trabalho demonstram a existncia de um senso
comum sobre educao que a identifica como mecanismo institucional de transmisso
O parecer mencionado encontra-se no anexo deste artigo, na ntegra.

K 149
de conhecimentos. A partir dessa perspectiva, o xito do empreendimento educacional

avaliado pela capacidade da criana em absorver dados, o que levou Freire a
identificar o modelo como espcie de educao bancria, cuja tarefa seria encher os
educandos dos contedos de sua narrao (FREIRE, 2005:65).
No mandado de segurana mencionado, um dos argumentos utilizados para
sustentar o direito de educar os fi lhos no ambiente domstico foi o resultado das
avaliaes das crianas, superiores, em nota, aos de alunos na mesma faixa etria e
nvel de educao, dada a impertinncia em se falar em escolarizao no caso. Essa
viso desconsidera que o processo educativo tem como fim primordial transformar
o indivduo em ser humano, conquistar sua cidadania, seu comprometimento com o
projeto poltico comum.
Por essa razo, inexistiria uma prerrogativa constitucional dos pais em optar
pela excluso de seus fi lhos da ambincia escolar, tendo em vista a insuficincia do lar
no quesito socializao secundria, ou seja, no processo de incluso social do sujeito,
a partir da percepo da diferena. Isso porque o sentido constitucional de educao
explicitado pelo teor do artigo 205, que salienta a responsabilidade do estado e da
famlia na formao para cidadania e para o trabalho.
REFERNCIAS
BERGER, P. L. A Construo Social da Realidade. Petrpolis: Vozes, 1973.
BRANDO, C.R. O que Educao. So Paulo: Brasiliense, 2007.
CURY, Carlos Roberto Jamil. Educao Escolar e Educao no Lar: Espaos de uma
Polmica. In: Educ. Soc., Campinas, vol. 27, n. 96 - Especial, p. 667-688, out. 2006.
Disponvel em: www.cedes.unicamp.br.
FREIRE, P. Pedagogia do Oprimido, 47 Ed. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 2005.
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MARQUES, M. T. S. Sistema de Garantia de Direitos da Infncia e da Juventude.
In: LIBERATI, W. D. (org.). Direito Educao: Uma Questo de Justia. So
PARO, V. H. Educao como Exerccio do Poder: Crtica ao Senso Comum
em Educao. So Paulo: Cortez, 2008.
150 K
HOME SCHOOLING AND THE BRAZILIAN

EDUCATION LAW
Abstract: This paper analyses the home schooling in Brazil. It
proposes to investigate if it is possible for parents to home school their
children and, if so, in which conditions and scopes, according to the
Brazilian Constitution, ordinary laws and national jurisprudence.
Keywords: Home Schooling. Civil Rights.

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Monitoramento de Correio Eletrnico

Corporativo no Ordenamento
Jurdico Brasileiro:
Estudos Jurisprudenciais
Lgia Maria Saraiva Barroso
Advogada. Consultora em Segurana da Informao.
Ps-graduanda em Direito Eletrnico e Tecnologia
da Informao pelo Centro Universitrio da Grande
Dourados (UNIGRAN). Ps-graduanda em Direito
Processual pela Faculdade 7 de Setembro (FA7).
ligiabarroso@gmail.com
Sumrio: Introduo. 1. Fundamentos do monitoramento de correio eletrnico corporativo no ordenamento jurdico brasileiro. 2. Monitoramento de correio
eletrnico corporativo no Direito Comparado: Estados
Unidos e Portugal. 3. Jurisprudncia brasileira.
Consideraes finais. Referncias.
Resumo: O presente trabalho destina-se a explorar as vertentes doutrinrias e

jurisprudenciais brasileiras acerca da possibilidade jurdica de monitoramento de
correio eletrnico corporativo. Foram trabalhados inicialmente os fundamentos
jurdicos mais importantes que justificam a juridicidade de tal prtica, tais
como fundamentos constitucionais, outros constantes na lei civil brasileira e
seus dispositivos acerca da responsabilidade civil, fundamentos constantes na
Consolidao das Leis do Trabalho, cujo poder diretivo do empregador o
mais imponente, dentre outros. Buscou-se mostrar, ainda que no sendo o foco
principal do estudo, a existncia de atos normativos que regulam a segurana da
informao na esfera da administrao pblica, cujo monitoramento de correio
eletrnico funcional est entre as prticas. Em um segundo momento, trabalhouse a jurisprudncia no Direito Comparado, com decises proferidas nos Estados
Unidos e a posio legal constante no Cdigo de Trabalho portugus. Finalmente,
o estudo segue analisando decises emitidas pelas mais variadas cortes brasileiras,
160 K
desde a primeira instncia at as instncias superiores, demonstrando a evoluo

de pensamento e a consolidao do entendimento atual na jurisprudncia ptria.
Palavras-chave: Monitoramento Corporativo. Correio Eletrnico. E-mail. Internet.
Segurana da Informao.
INTRODUO
O presente trabalho destina-se a apurar a aceitabilidade jurdica do monitoramento
do correio eletrnico no ambiente corporativo, de acordo com a doutrina e jurisprudncia
brasileiras, abordando aspectos constitucionais e fundamentos jurdicos para justificar as
posies defendidas.
1 FUNDAMENTOS DO MONITORAMENTO DE CORREIO

ELETRNICO CORPORATIVO NO ORDENAMENTO
JURDICO BRASILEIRO
Com o advento da internet, observa-se uma crescente virtualizao dos meios e
das pessoas. O chamado fenmeno da globalizao. Atravs da internet, a praticidade
e o dinamismo por ela trazidos vieram a contribuir sobremaneira nas relaes
comerciais. A facilidade de comunicao obtida atravs da sua utilizao em recursos
tais como e-mail, instant messengers, VoIP, dentre outros veio somente a acrescentar
aos negcios existentes, agregando-lhes valores.
Hoje vivemos uma realidade em que a internet encontra-se cada vez mais
difundida na sociedade, fala-se em direito internet como um direito fundamental,
como pode-se observar nos ensinamentos de Marmelstein (2008, p. 54) a luta pelo
reconhecimento de um direito fundamental Internet, obrigando o Estado a desenvolver
polticas pblicas capazes de permitir a incluso digital de setores economicamente
desfavorecidos. Nesse sentido, importante observar as contribuies que a grande
rede tem trazido para o desenvolvimento econmico da sociedade. O estabelecimento
comercial fsico, por exemplo, tornou-se dispensvel uma vez que o mesmo pode estar
virtualizado, disponvel na rede 24 horas por dia todos os dias.
Considerando o atual contexto de difuso e democratizao da internet no
Brasil e no mundo, e todo o dinamismo e rapidez que a rede proporciona, observa-se
a migrao de delitos clssicos para o mundo virtual, como a fraude, o estelionato, a
calnia, a difamao e a injria, dentre outros, alm de delitos novos que surgiram a
partir da inveno da grande rede.
Com a utilizao dos recursos de internet no ambiente corporativo, tendo a
finalidade de dinamizar as relaes de trabalho e proporcionar comunicao mais
rpida e fcil, as empresas abriram espao para a ocorrncia de vrias atividades
Monitoramento de Correio Eletrnico Corporativo no Ordenamento

Jurdico Brasileiro: Estudos Jurisprudenciais
K 161
que podem prejudicar os seus interesses negociais, desde a utilizao dos recursos de
internet para fins particulares at o cometimento de crimes atravs da rede, inclusive
os crimes de ordem concorrencial.
Nesse sentido, a preocupao das empresas que vivem a era da informao
manter a sua estrutura tecnolgica longe das ameaas geradas a partir do uso
inadequado dos recursos computacionais e de internet pertencentes empresa. Para
atingir tal objetivo, somente atravs de controles que permitam empresa fiscalizar
a utilizao de tais recursos, nesse momento e nesse contexto que se observa a
importncia do monitoramento de correio eletrnico no ambiente de trabalho.
Atravs do correio eletrnico podem ser praticadas diversas atividades que
podem variar da mera utilizao do e-mail corporativo para fins particulares ao
repasse de dados estratgicos e sigilosos da empresa para um concorrente, alm de
difuso de material pornogrfico ou de pedofi lia, dentre outros delitos.
Percebendo a necessidade de controlar os recursos de acesso internet fornecido
aos empregados, para fins laborais, os empregadores deparam-se com um grande
desafio, qual seja: justificar tais controles dentro do contexto do Ordenamento Jurdico
e do Estado Democrtico de Direito.
Iniciando a pesquisa por fundamentos jurdicos que justifiquem a adoo de
mtodos de controle de correio eletrnico corporativo, observa-se que a Constituio
Federal de 1988 defende, em seu art. 5, o direito propriedade:
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,
garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a
inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e
propriedade, nos termos seguintes: (grifos nossos)
Ao proteger o direito propriedade, a Constituio Federal garante ao

empregador, proprietrio da estrutura tecnolgica da empresa e, portanto, dono dos
computadores, do acesso internet e das contas de e-mail corporativo proporcionadas
aos empregados para a execuo de suas atividades profissionais, o direito a fiscalizar
a sua utilizao.
O Cdigo Civil Brasileiro (Lei 10.406/2002) define, em seu art. 186, o que vem
a ser ato ilcito, estabelecendo, posteriormente, a responsabilidade civil pela reparao
de danos causados por atos ilcitos no art. 927, dispondo que Aquele que, por ato ilcito
(arts. 186 e 187), causar dano a outrem, fica obrigado a repar-lo:
Art. 186. Aquele que, por ao ou omisso voluntria, negligncia, imprudncia, violar
direito e causar dano a outrem, ainda que exclusivamente moral, comete ato ilcito.
Ainda em relao responsabilidade civil pela reparao de danos decorrentes

de atos ilcitos, o Cdigo Civil Brasileiro dispe, no art. 932, III, acerca da
162 K
responsabilidade do empregador pelos atos de seus empregados, serviais e prepostos,

quando no exerccio do trabalho a que lhes compete ou em razo do mesmo. Tal
responsabilidade, por fora do art. 933 do citado diploma legal, objetiva, ou seja,
prescinde da apreciao da culpa do empregador para que o mesmo responda pelos
atos de seus empregados:
Art. 932. So tambm responsveis pela reparao civil:
III o empregador ou comitente, por seus empregados, serviais e prepostos, no
exerccio do trabalho que lhes competir, ou em razo dele
Art. 933. As pessoas indicadas nos incisos I a V do artigo antecedente, ainda que no
haja culpa de sua parte, respondero pelos atos praticados pelos terceiros ali referidos.
Silvio de Salvo Venosa esclarece acerca da responsabilidade objetiva do

empregador pelos atos de seus empregados:
A responsabilidade do patro melhor justificada em sede da teoria do risco.
[...] O patro, ao se valer de um preposto ou de um empregado, est, na verdade,
prolongando sua prpria atividade. Ainda, o patro ou preponente assume a posio
de garante da indenizao perante o terceiro ofendido, porque, na maioria das
vezes, o empregado ou preposto no ter meios para reparar o dano. (2006, p.78).
Por sua vez, a Consolidao das Leis do Trabalho (Decreto-Lei n 5452/43) em

seu art. 2, garante ao empregador o Poder Diretivo, atravs do qual Considera-se
empregador a empresa, individual ou coletiva, que, assumindo os riscos da atividade
econmica, admite, assalaria e dirige a prestao pessoal de servio.
O poder de direo consiste na faculdade do empregador de organizar a
execuo da atividade laboral dos empregados. doutrinariamente dividido em
trs aspectos, quais sejam, o poder disciplinar, o poder regulamentar e o poder de
fiscalizao, o qual compreende o monitoramento de correio eletrnico. Segundo as
consideraes de Alice Monteiro de Barros:
A autoridade do empregador exterioriza-se pelo poder de direo e torna-se efetiva
pelo poder disciplinar. Outros autores alinham a estes dois o poder regulamentar
e o consideram como manifestao da autoridade empresarial, que se configura como
um poder de legislar no mbito da empresa. (2009, p. 583) (grifos nossos)
O fundamento jurdico mais eloquente acerca da possibilidade de monitoramento

de correio eletrnico corporativo pelos respectivos empregadores consiste no poder de
fiscalizao e controle conferidos ao empregador em decorrncia do poder de direo.
Dessa forma, sendo o empregador o proprietrio dos computadores, do acesso
internet e do servio de correio eletrnico adotado pela empresa, e fornecendo toda essa
estrutura tecnolgica para atender atividades estritamente profissionais, o empregador,

K 163
baseado no poder de controle, tem o direito de monitorar a utilizao dos recursos em

questo, com a finalidade de constatar a sua correta utilizao.
Tais argumentos tm fundamento na teoria da propriedade privada, a mesma
sendo utilizada para fundamentar a existncia do poder diretivo e disciplinar, a qual
afirma, segundo Barros (2009, p. 584), que esse poder conferido ao empregador reside
no fato de ser a empresa objeto do seu direito de propriedade, logo, o empregador
comanda porque dono.
H tambm a edio da norma tcnica NBR ISO IEC 27002, traduzida e
publicada oficialmente no Brasil pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas,
a qual elenca um rol de boas prticas em Segurana da Informao e reserva um
captulo especfico para tratar de monitoramento de correio eletrnico, o que indica
como conveniente, sob o seguinte teor:
Monitoramento
Objetivo: Detectar atividades no autorizadas de processamento de informao.
Convm que os sistemas sejam monitorados e eventos de segurana da informao
sejam registrados.
Convm que registros (log) de operador e registros (log) de falhas sejam utilizados
para assegurar que os problemas de sistemas de informao so identificados.
Convm que as organizaes estejam de acordo com todos os requisitos legais
relevantes aplicveis para suas atividades de registro e monitoramento.
Convm que o monitoramento do sistema seja utilizado para checar a eficcia dos
controles adotados e para verificar a conformidade com o modelo de poltica de acesso.
Alm dos fundamentos jurdicos em questo, aplicveis iniciativa privada,

ressalta-se que a Administrao Pblica tambm visualizou a necessidade de se
disciplinar a utilizao de recursos tecnolgicos fornecidos aos servidores pblicos
para execuo de suas atividades. Nesse sentido, alm dos fundamentos jurdicos
constitucionais levantados e das disposies do Cdigo Civil sobre responsabilidade
civil, cabe ressaltar a necessidade de observncia a alguns quesitos que justificam a
adoo de mecanismos de controle pela Administrao Pblica.
A Constituio Federal estabelece, em seu art. 37, os princpios da administrao
pblica: Legalidade, Impessoalidade, Moralidade, Publicidade e Eficincia, os quais,
quando levados ao contexto laboral, guardam estreita ligao com a correta utilizao
dos recursos pblicos fornecidos aos servidores para a melhor prestao do servio.
Dessa forma, a adoo de mtodos de monitoramento de correio eletrnico alcanaria
o objetivo de fiscalizao da correta utilizao do recurso, alm de servir como meio
de deteco de atividades no autorizadas, fazendo, inclusive, prova hbil a instruir
eventuais processos administrativos ou judiciais.
H tambm a edio de decretos, em sede das respectivas administraes, federal
e estaduais, com o objetivo de proteo dos acervos informacionais dos respectivos
rgos atravs da regulamentao do uso dos recursos tecnolgicos. Alguns exemplos
164 K
desses decretos so o Dec. n 3505/2000, da Administrao Pblica Federal; o Dec. n

29.277/2008 do Estado do Cear e o Dec. n 44.998/2008 do Estado de Minas Gerais.
2 MONITORAMENTO DE CORREIO ELETRNICO

CORPORATIVO NO DIREITO COMPARADO:
ESTADOS UNIDOS E PORTUGAL
A discusso acerca da aceitabilidade jurdica do monitoramento de correio
eletrnico corporativo pelo empregador, diferentemente do Brasil, j existe h alguns
anos, em pases como Estados Unidos, cujas decises judiciais acerca do confl ito
privacidade dos empregados e poder de controle dos empregadores j movimentavam
os tribunais americanos no incio da dcada de noventa.
No conhecido leading case Bourke v. Nissan Motor Corp., datado de 1993, pode-se
observar os argumentos aceitos pela corte que apreciou a causa nos seguintes fragmentos:
Whether an individuals constitutional right to privacy has been violated depends first
on a determination whether that individual had a personal and objectively reasonable
expectation of privacy which was infringed. Nissan maintains that the evidence
conclusively establishes that plaintiffs had no reasonable expectation of
privacy in their E-mail messages. In support of this contention, they cite the
following undisputed facts: (1) Plaintiffs each signed a Computer User Registration
Form, which states that [I]t is company policy that employees and contractors restrict
their use of company-owned computer hardware and software to company business.
Nissan contends that the foregoing uncontroverted facts regarding plaintiffs
knowledge that E-mail messages could in fact be read without the authors knowledge
or consent establishes as a matter of law that plaintiffs had no objectively reasonable
expectation of privacy in those messages. In contradiction of that conclusion,
plaintiffs assert that they had such an expectation because they were given
passwords to access the computer system and were told to safeguard
their passwords.
In the absence of a reasonable expectation of privacy, there can be no
violation of the right to privacy. Thus, plaintiffs causes of actions for
common law invasion of privacy and violation of the constitutional
right to privacy were properly dismissed on summary judgment. (grifos
nossos) (2009, online)1.
Se o direito constitucional privacidade de um indivduo for violado, depende, em primeiro lugar, se o

mesmo tinha uma expectativa pessoal e objetivamente razovel de privacidade que foi violada. Nissan
afirma que a evidncia estabelece conclusivamente que os reclamantes no tinham nenhuma expectativa
razovel de privacidade sobre seus e-mails. Em apoio a esta tese, ela cita os fatos incontroversos: (1) Cada
reclamante assinou um Termo de Uso de Sistemas de Informao, que estabelece que [I] poltica da
empresa que a utilizao de hardware e softwares de computador de propriedade da empresa por parte
de empregados e terceiros seja restrita aos interesses da empresa.

K 165
Baseando-se no argumento de que todos os funcionrios teriam assinado um

documento de registro de usurios de computadores da empresa e que o mesmo
estabelecia que a utilizao dos recursos computacionais da empresa eram restritos
a assuntos profissionais, a reclamada, Nissan, argumenta que a reclamante no
possua nenhuma expectativa de privacidade quanto utilizao dos computadores
da empresa. A reclamante, por sua vez, argumenta que o fato de as contas de e-mail
corporativo, fornecidas pela empresa, possurem senhas e serem os empregados
orientados a guardar tais senhas sob sigilo, ensejava tal expectativa de privacidade.
A corte americana decidiu pela improcedncia da reclamao, por no
visualizar expectativa de privacidade razovel que ensejasse a reclamante a acreditar
no ser possvel que a empresa monitorasse sua conta de correio eletrnico corporativo.
No caso Smyth v. Pillsbury Company, a corte Americana proferiu deciso a favor
da empresa reclamada, defendendo que a prtica do monitoramento de correio eletrnico,
com a funo de prevenir utilizao inadequada e no profissional ou at para atividades
ilegais da ferramenta de e-mail corporativo, se sobrepe privacidade que o empregado
tenha interesse em preservar. Tal entendimento demonstra a preocupao dos magistrados
em aplicar a tcnica da ponderao diante de argumentos que versem sobre o conflito de
direitos fundamentais, como o direito propriedade e o direito privacidade. Alm disso,
pode-se observar uma prevalncia do interesse pblico em detrimento da proteo absoluta
ao direito fundamental privacidade pretendido pela parte reclamante.
In the second instance, even if we found that an employee had a reasonable
expectation of privacy in the contents of his e-mail communications
over the company e-mail system, we do not find that a reasonable person
would consider the defendants interception of these communications
to be a substantial and highly offensive invasion of his privacy. Again, we
note that by intercepting such communications, the company is not, as in the case of urinalysis or
personal property searches, requiring the employee to disclose any personal information about himself
or invading the employees person or personal effects. Moreover, the companys interest
in preventing inappropriate and unprofessional comments or even
illegal activity over its e-mail system outweighs any privacy interest the
employee may have in those comments.2 (grifos nossos) (2009, online).
Nissan alega que os fatos acima incontroversos sobre o conhecimento dos demandantes de que o e-mail
poderia na verdade ser lido sem o conhecimento ou consentimento do autor estabelece como uma questo de
direito que os reclamantes no tinham expectativa objetivamente razovel de privacidade nessas mensagens.
Em contradio com essa concluso, os reclamantes afirmam que eles tinham essa expectativa, porque eles
receberam senhas para acessar o sistema do computador e foram instrudos a proteger suas senhas.
Na ausncia de uma expectativa razovel de privacidade, no haver violao do direito privacidade.
Assim, as causas dos demandantes das aes de common law por invaso de privacidade e violao do direito
constitucional privacidade foram devidamente indeferidas em julgamento sumrio (traduo nossa).
Em segunda instncia, mesmo que entendssemos que um funcionrio tinha uma expectativa razovel
de privacidade no contedo de suas comunicaes atravs de sistema de correio eletrnico da empresa,
ns no achamos que uma pessoa razovel consideraria a intercepo destas comunicaes uma invaso
166 K
Observa-se em ambas as decises que o argumento principal para a aceitao do

monitoramento do e-mail em detrimento da privacidade do empregado reside no fato de
os empregadores, previamente, terem dado cincia a seus empregados quanto utilizao
do correio eletrnico corporativo exclusivamente para fins profissionais e da possibilidade
de controle sobre tais recursos. Nesse sentido, Llia Guimares Carvalho Ribeiro:
sempre necessrio que o empregador ou seus prepostos dem cincia aos
trabalhadores do contedo da norma interna da empresa, aps fi x-la em um lugar
bem visvel a todos, alm de comunicar ao sindicato competente tais medidas.
(2008, p. 126)
Semelhante tendncia permissiva americana quanto aceitabilidade jurdica

do monitoramento de correio eletrnico corporativo, notamos na legislao portuguesa
posicionamento favorvel ao monitoramento de correio eletrnico corporativo, em
alguns casos, conforme pode-se observar no disposto no Cdigo do Trabalho portugus:
Artigo 21.
Confidencialidade de mensagens e de acesso a informao
1 O trabalhador goza do direito de reserva e confidencialidade relativamente ao
contedo das mensagens de natureza pessoal e acesso a informao de carcter
no profissional que envie, receba ou consulte, nomeadamente atravs do
correio electrnico.
2 O disposto no nmero anterior no prejudica o poder de o empregador
estabelecer regras de utilizao dos meios de comunicao na empresa,
nomeadamente do correio electrnico. (online)
Por todo o exposto, observa-se uma postura permissiva dos ordenamentos

jurdicos exemplificados quanto possibilidade de realizao de monitoramento de
correio eletrnico no ambiente de trabalho, quando o mesmo for utilizado para fins
profissionais e for fornecido pelo empregador como ferramenta de trabalho. Vejamos a
postura da doutrina e jurisprudncia brasileira a respeito.
substancial e altamente ofensiva da sua privacidade. Novamente, notamos que ao interceptarmos tais
comunicaes, a empresa no est, como no caso do exame de urina ou no de revistas de bens pessoais, requisitando do empregado que divulgue qualquer informao pessoal sobre si ou invadindo
a pessoa do trabalhador ou sua esfera privada. Alm disso, o interesse da empresa em prevenir que
comentrios inapropriados, no profissionais ou at atividades ilegais sejam praticados atravs da
utizao de seu sistema de e-mail sobrepe-se a qualquer interesse privado que o empregado tenha
sobre tais comentrios (traduo nossa).

K 167
3 JURISPRUDNCIA BRASILEIRA
Apesar de a matria em questo j vir sendo amplamente discutida nas cortes
americanas desde o incio da dcada de 90, no Brasil, a mesma s veio tomar relevncia
nos tribunais quando noticiada deciso proferida pelo juiz da 13 Vara do Trabalho
de Braslia, em que defendia o correio eletrnico como correspondncia e decidiu pela
proteo da inviolabilidade do mesmo, conforme observa-se no trecho:
TRIBUNAL REGIONAL DO TRABALHO 10 REGIO
13 VARA DO TRABALHO DO DISTRITO FEDERAL
A inviolabilidade da correspondncia tutelada constitucionalmente absoluta,
pois a nica exceo feita pelo prprio dispositivo constitucional atinente
comunicaes telefnicas, quando, por ordem judicial, se destinarem investigao
criminal ou instruo processual penal. (TRT DF Processo n: 13.000613/2000,
Juiz Jos Leone Cordeiro Leite - 13 Vara do Trabalho)
Em razo do entendimento do magistrado fundamentado em tal deciso,

tomaria a jurisprudncia brasileira entendimento diverso de tantos outros pases que
j vinham tratando da questo h muito mais tempo? A deciso em comento logo foi
reformada pelo respectivo Tribunal Regional do Trabalho de Braslia, em segunda
instncia, pelo que se observa do disposto na ementa:
Ementa: Justa Causa. E-mail. Prova Produzida por Meio Ilcito. No ocorrncia.
Quando empregado comete um ato de improbidade ou mesmo um delito utilizando-se
do e-mail da empresa, esta, em regra, responde solidariamente pelo ato praticado
por aquele. Sob este prisma, podemos ento constatar quo grave e delicada
esta questo, que demanda a apreciao jurdica dos profissionais do Direito.
Enquadrando tal situao Consolidao das Leis do Trabalho, verifica-se que tal
conduta absolutamente imprpria, podendo configurar justa causa para a resciso
contratual, dependendo do caso e da gravidade do ato praticado. Considerando
que os equipamentos de informtica so disponibilizados pelas empresas aos seus
funcionrios com a finalidade nica de atender s suas atividades laborativas, o
controle do e-mail apresenta-se como a forma mais eficaz, no somente de proteo
ao sigilo profissional, como de evitar o mau uso do sistema Internet que atenta contra
a moral e os bons costumes, podendo causar empresa prejuzos de larga monta. (RO
0504/2002 Tribunal Regional do Trabalho da 10 Regio. Relatora: Juza Mrcia
Mazoni Crcio Ribeiro Revisor: Juiz Douglas Alencar Rodrigues)
Aps esse desfecho, observa-se que a mesma linha de raciocnio vem sendo
usada na fundamentao de outras decises judiciais sobre demandas que versam
sobre a possibilidade de monitoramento de recursos de correio eletrnico corporativo.
Nesse sentido, observa-se outra deciso a respeito da mesma matria:
168 K

ACRDO N 20060375633 RO
EMENTA: Endereo eletrnico fornecido pelo empregador
se equipara a ferramenta de trabalho e no pode ter seu uso
desvirtuado pelo empregado. Pertencendo a ferramenta ao
empregador, a esse cabe o acesso irrestrito, j que o empregado
detm apenas a sua posse.
O Tribunal Superior do Trabalho tambm se manifestou a respeito nos autos do

Recurso de Revista 9961/2004, proferindo deciso cujo fundamento foi o mesmo da
deciso supracitada, equiparando o correio eletrnico profissional a uma ferramenta
de trabalho. Sendo, portanto, garantido ao empregador pleno acesso a tal ferramenta,
para verificar se a mesma est sendo utilizada corretamente.
TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO
NMERO NICO PROC: RR 9961/2004-015-09-00
PUBLICAO: DJ 20/02/2009
I) DANO MORAL. NO CARACTERIZAO. ACESSO
DO EMPREGADOR A CORREIO ELETRNICO
CORPORATIVO. LIMITE DA GARANTIA DO ART. 5,
XII, DA CF.
4. Assim, se o e-mail fornecido pela empresa, como instrumento de trabalho, no h impedimento a que a empresa
a ele tenha acesso, para verificar se est sendo utilizado
adequadamente.
Alm de verificao quanto correta utilizao de recursos de comunicao

eletrnica fornecidos aos empregados pelos respectivos empregadores, a utilizao dos
meios eletrnicos envolve outros riscos legais que necessitam ser considerados pelos
empregadores, por fora da legislao civil que impe responsabilidade civil objetiva
aos mesmos pelos atos de seus empregados e prepostos, considerando que o e-mail pode
ser utilizado como ferramenta para disseminao de calnias e difamaes, alm do
cometimento de crimes e outras prticas delituosas tais como racismo, discriminao,
concorrncia desleal, violao de sigilo funcional, dentre outras.
A jurisprudncia em destaque traz deciso proferida no processo n
012.0058.2008, cujo reclamante pleiteia indenizao por danos morais de seu
empregador, decorrentes do recebimento de e-mail de contedo racista, enviado pelo
seu superior hierrquico, atravs da conta de correio eletrnico corporativo.
PROCESSO N 012.0058.2008
[...]
Conforme identificado nos autos, o supervisor da reclamada, superior hierrquico
do autor, respondendo justificativa promovida pelo reclamante, enviou-lhe o e-mail
de fls. 50 assim disposto. Verbis.

K 169
OK Sr. XXXX, pelo tipo de pele entendo a sua colocao. Este um fato
tpico da senzala!!! Ns que somos de ctis mais clara no compreendemos certas
consideraes at porque no possumos correntes atadas aos ps ou sofremos
qualquer tipo de chibatadas quando ocorremos em fatos errados, o que no
normal, para ns HUMANOS
[...] a classificao da ofensa moral da maior gravidade ante tamanho descalabro
de cunho racista, humilhante e vexatrio, cuja dimenso mundial da empregadora
somente agrava tal prtica discriminatria, pois, a meu sentir, revela-se majorada
a obrigao patronal da fiscalizao laboral e do respeito profissional e humano
entre seus subordinados ou perante terceiros pela projeo elastecida da empresa,
gerando, por bvio, maior repercusso profissional e no sentimento ntimo do autor
e perante colegas de uma empresa de tamanha proporo que atua no territrio
nacional. [...]
Por conseguinte, condeno o reclamado ao pagamento da indenizao no importe
de R$ 268.348,00 a ttulo de danos morais em favor do autor, sem prejuzo das
atualizaes de direito.
Diante de tal cenrio, resta confirmada a necessidade de avaliao das

circunstncias, da relativizao de direitos fundamentais tais como a intimidade e a
privacidade ante a propriedade e igualdade de tratamento e vedao do racismo e da
discriminao atravs da tcnica da ponderao.
Por bvio que a situao especfica trazida para anlise no presente estudo
vem demonstrar que tal anlise de ponderao j se encontra de certa forma
sedimentada na jurisprudncia ptria, e que a soluo encontrada atravs da
ponderao dos argumentos defendidos para autorizar ou no o monitoramento de
correio eletrnico por parte do empregador est condensada na deciso do ministro
Joo Oreste Dalazen a seguir:
TRIBUNAL SUPERIOR DO TRABALHO
PROVA ILCITA E-MAIL CORPORATIVO JUSTA CAUSA
DIVULGAO DE MATERIAL PORNOGRFICO
1. Os sacrossantos direitos do cidado privacidade e ao sigilo de correspondncia,
constitucionalmente assegurados, concernem comunicao estritamente pessoal, ainda
que virtual (e-mail particular). Assim, apenas o e-mail pessoal ou particular
do empregado, socorrendo-se de provedor prprio, desfruta da proteo
constitucional e legal de inviolabilidade. 2. Soluo diversa impe-se em se
tratando do chamado e-mail corporativo, instrumento de comunicao virtual
mediante o qual o empregado louva-se de terminal de computador e de provedor
da empresa, bem assim do prprio endereo eletrnico que lhe disponibilizado
igualmente pela empresa. (TST RR 613/00.7 1 T. Rel. Min. Joo Oreste
Dalazen DJU 10.06.2005) (grifos nossos)
No entanto, para se fazer valer a possibilidade de monitoramento de correio eletrnico

profissional, o empregador dever certificar-se de que os empregados esto cientes de tal
prtica. Este o requisito essencial para se fazer valer o monitoramento em questo.
170 K
Em contrapartida, em respeito ao direito privacidade e intimidade do

trabalhador, o empregador dever se abster de monitorar o contedo de mensagens
enviadas ou recebidas atravs de contas de correio eletrnico particulares, pois estas
sim, esto protegidas juridicamente contra as invases arbitrrias. Para que sejam
evitados problemas no mbito corporativo em relao a tais contas de correio eletrnico
particulares, recomendvel que o acesso a esse tipo de servio seja bloqueado.
CONSIDERAES FINAIS
Tendo finalizado a investigao proposta, resta estabelecer as concluses alcanadas:
Quanto aos fundamentos jurdicos que possibilitam a adoo da prtica do
monitoramento de correio eletrnico corporativo no ordenamento jurdico brasileiro,
temos os seguintes argumentos:
a) O direito propriedade consolidado no art. 5 da Constituio Federal de 1988;
b) Os artigos do Cdigo Civil Brasileiro que dispem sobre atos ilcitos,
responsabilidade civil e responsabilidade civil objetiva do empregador pelos
atos de seus empregados e prepostos quando da execuo do servio;
c) O poder diretivo do empregador, consolidado no art. 2 da Consolidao das
Leis do trabalho;
d) O disposto na norma tcnica NBR ISO IEC 27002 sobre boas prticas de
segurana da informao;
e) Decreto federal n 3505/2000 sobre segurana da informao e os respectivos
decretos estaduais.
Todos esses argumentos servem para consolidar a possibilidade de os
empregadores efetivamente estabelecerem prticas de segurana e controle quanto a
seus sistemas de informao, utilizao de internet e correio eletrnico corporativo
fornecidos a seus empregados para realizao de suas respectivas tarefas profissionais.
Quanto ao Direito comparado, observou-se que, nos Estados Unidos, a
jurisprudncia vem apreciando demandas trabalhistas envolvendo o monitoramento de
correio eletrnico corporativo h mais de uma dcada, consolidando entendimento no
sentido de que estando ciente o empregado da ausncia de expectativa de privacidade
na utilizao dos recursos tecnolgicos da empresa, inclusive o correio eletrnico, a
empregadora poder monitorar tais recursos.
Em Portugal, observou-se no Cdigo do Trabalho portugus a preocupao em
dispor legalmente sobre o tema, conferindo ao empregador a possibilidade de monitorar
e controlar os recursos tecnolgicos que disponibiliza a seus empregados, desde que
de uso exclusivamente profissional. A legislao portuguesa protege a privacidade
de mensagens de carter pessoal, no entanto d ao empregador a possibilidade de

K 171
estabelecer as regras de utilizao do correio eletrnico, podendo este proibir a

utilizao de cunho particular.
No Brasil, observou-se um posicionamento firmado pela jurisprudncia
trabalhista no sentido de proteger a privacidade de mensagens e contas de correio
eletrnico particulares. Podendo o empregador to somente monitorar as contas de
e-mail corporativo, por ter este recurso natureza de ferramenta de trabalho.
REFERNCIAS
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So Paulo: LTr, 2009.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do
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BRASIL. Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Cdigo Civil Brasileiro, Braslia,
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PROTOCOLO JURDICO. E-mail com teor racista. Disponvel em: <http://
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RIBEIRO. Llia Guimares Carvalho. A monitorao audiovisual e eletrnica
no ambiente de trabalho e seu valor probante: um estudo do poder de
controle do empregador na atividade laboral e o respeito dignidade e intimidade do
trabalhador. So Paulo: LTr, 2008.
TOMWBELL. Bourke v. Nissan Motor Corp. in USA. Disponvel em: <http://
www.tomwbell.com/NetLaw/Ch05/Bourke.html>. Acesso em: 15 dez. 2009.
CORPORATE E-MAIL MONITORING IN BRAZIL:

JURISPRUDENTIAL STUDIES
Abstract: This paper has the purpose of exploring the Brazilian legal
doctrine and jurisprudence about the juridical possibility of corporate
e-mail surveillance. Initially the most important juridical fundaments
were focused to justify such practices, under constitutional and Labor
Law fundaments, for example. Even though it is not the main subject
of the study, it was sought to show the existence and effectiveness of
such normative acts that regulate information security in the public
administration, such as e-mail surveillance. Later, Comparative
Law jurisprudence was brought in, with sentences from the United
States system and the Labor Courts from Portugal. Finally, the study
analyses several Brazilian court decisions, from different instances,
presenting the evolution of the thought and the recent unification of
understanding in this countrys courts.
Keywords: Corporative monitoring. E-mail. Internet. Information security.
Responsabilidade Patrimonial
dos Scios na Execuo Trabalhista
Lucas de Brando e Mattos
Aluno do curso de Direito da FA7.
Artigo elaborado sob orientao do Prof. Dr. Joo Lus
Nogueira Matias, da FA7.
lucasbmattos@hotmail.com
Sumrio: 1. Consideraes iniciais. 2. A responsabilizao dos scios na atual doutrina e jurisprudncia
trabalhistas. 3. A pessoa jurdica e o instituto da
desconsiderao. 4. Novas perspectivas para a fundamentao da responsabilidade dos scios. 5. A
responsabilizao na execuo de crditos trabalhistas. Consideraes finais. Referncias.
Resumo: O estudo tem por finalidade discutir a responsabilidade dos scios de sociedade
empresarial pelos crditos trabalhistas buscados pelos obreiros da empresa perante a Justia
do Trabalho. Analisa-se a posio atual da doutrina e da jurisprudncia sobre o tema, com
nfase na teoria da desconsiderao da pessoa jurdica, no intuito de buscar fundamentao
que demonstre a real resposta do ordenamento brasileiro ao tema.
Palavras-chave: Desconsiderao da Pessoa Jurdica. Responsabilidade do Scio.
Penhora de Bens dos Scios. Execuo Trabalhista.
1 CONSIDERAES INICIAIS
A execuo , inegavelmente, uma fase conturbada do processo, nela surgindo
os mais variados bices satisfao do crdito declarado pelo juiz em sentena. No
processo do trabalho a situao parece ainda pior, diante do problema da escassez
de dispositivos legais regulamentando tal fase e da eterna dvida sobre a aplicao
subsidiria de institutos do direito processual civil.
Um desses problemas a repentina insolvncia de empresas executadas
desnecessrio dizer que em grande parte proveniente de fraudes. O que acontece que,
como a responsabilidade dos scios bastante limitada, ante a autonomia patrimonial
da sociedade, o crdito do obreiro resta prejudicado.
174 K
Os juzes trabalhistas adotam posio enrgica, utilizando-se da teoria

da desconsiderao da pessoa jurdica para atingir os bens dos scios, tendo como
pressuposto a mera inadimplncia por parte da empresa executada.
O presente estudo se prope a analisar essa soluo da jurisprudncia e
doutrina trabalhistas de forma crtica. Confrontando-a, posteriormente, com o que
se entende por desconsiderao da pessoa jurdica no ordenamento ptrio. Por fim,
propomos a construo de uma nova via para atingir a mesma finalidade, porm com
fundamentao diversa, que reputamos mais harmnica com o direito nacional.
A ao dos tribunais trabalhistas, utilizando-se da teoria da desconsiderao,
vem recebendo crticas, principalmente dos comercialistas, visto que destoa dos
princpios e requisitos em que se funda a teoria.
Deste modo, o valor do presente estudo encontra-se em tornar o processo de
execuo trabalhista mais clere e seguro, visto que, com premissas bem fundamentadas
para responsabilizar os scios, evitam-se recursos e protelao processual. Interessa
tambm a proteo de instituto to relevante quanto o da desconsiderao da pessoa
jurdica, que deve ser empregado dentro de seus parmetros, pois sua deturpao leva
perda de sua utilidade, visto que aquilo que repentinamente serve para tudo acaba
no servindo para mais nada.
2 A RESPONSABILIZAO DOS SCIOS NA ATUAL

DOUTRINA E JURISPRUDNCIA TRABALHISTAS
A doutrina trabalhista majoritria e a jurisprudncia da justia laboral aplicam
a teoria da desconsiderao da pessoa jurdica para atingir os bens dos scios uma vez
que o patrimnio da sociedade se mostre insuficiente satisfao do crdito do obreiro.
Assim relata o professor Grson Marques:
A teoria da desconsiderao da pessoa jurdica (disregard doctrine) h mais de uma dcada
vem sendo aplicado, com relativo sucesso no Processo do Trabalho, tanto que foi
abraada em 1990 pelo Cdigo de Defesa e Proteo do Consumidor (lei 8.78/90, art.
28, 5). Neste raciocnio, no possuindo a empresa bens dignos de penhora vivel, pode
o constrangimento recair sobre bens dos scios, em especial quando estes ostentarem
condio de reais gestores da empresa. (LIMA, 2001, p. 455)
Para melhor ilustrar, colamos a seguinte ementa:

Execuo sobre os bens do scio Possibilidade. A execuo pode ser processada
contra os scios, uma vez que respondem com os bens particulares, mesmo que
no tenham participado do processo na fase cognitiva. Na Justia do Trabalho,
basta que a empresa no possua bens para a penhora para que incida a teoria da
desconsiderao da personalidade jurdica da sociedade. O crdito trabalhista
Responsabilidade Patrimonial dos Scios na Execuo Trabalhista
K 175
privilegiado, tendo como base legal, de forma subsidiria, o art. 18 da Lei 8.884/94
e CTN, art. 135, caput e inciso III, c/c art. 889 da CLT (TRT 3 R. 2 T. AP n.
433/2004.098.0300-7 Rel. Joo Bosco P. Lara DJMG 9.9.04)
A base terica dada pela doutrina funda-se no que chamam de teoria objetiva da
desconsiderao da personalidade jurdica, como podemos ver na lio de Mauro Schiavi:
Atualmente, a moderna doutrina e a jurisprudncia trabalhista encamparam a
chamada teoria objetiva da desconsiderao da personalidade jurdica que disciplina a
possibilidade de execuo dos bens do scio, independentemente de os atos destes terem
violado ou no o contrato, ou de haver abuso de poder. Basta a pessoa jurdica no
possuir bens para ter incio a execuo dos bens do scio. (SCHIAVI, 2009, p. 793)
De fato, em uma anlise principiolgica do ordenamento jurdico brasileiro

observa-se que o crdito trabalhista diferenciado e privilegiado, em decorrncia,
principalmente, de seu carter alimentar. Nada mais equnime, portanto, que dar ao
trabalhador o devido por seu trabalho, que tanto gerou dividendos aos scios. Sobre a
questo firme a posio do professor Grson Marques:
Portanto, o patrimnio dos scios deve responder pelas dvidas trabalhistas da
sociedade, a fi m de assegurar o crdito dos empregados/exeqentes. No justo que
o obreiro contribua para o lucro da empresa, aumentando o patrimnio individual
dos scios e, ao fi nal, com a quebra, s vezes provocada, s o trabalhador e a
empresa saiam prejudicados, juntamente com meia dzia de credores. No se pode
privilegiar o patrimnio dos scios em detrimento do crdito do trabalhador, porque
isto seria inverter a ordem legal do privilgio e estimular a fraude da industria da
falncia. (LIMA, 2001, p. 457)
Portanto, temos fortes motivos para acreditar que o adimplemento do crdito

do trabalhador tem precedncia de acordo com o ordenamento jurdico brasileiro,
conforme discorreremos adiante.
pacfico que o fim adimplemento do crdito trabalhista responsabilizando
o scio legtimo. Porm, nos parece que o meio utilizado a desconsiderao da
pessoa jurdica da forma exposta distancia-se da regulamentao dada ao instituto
pela legislao, doutrina e jurisprudncia.
Diante da constatao, cabe revisitar o tema de modo a fixar parmetros para
alcanar o mesmo resultado (responsabilizao dos scios), porm atravs de meios que
possam ser considerados legtimos pelo ordenamento jurdico.
No prosseguimento do estudo fi xaremos algumas premissas acerca do instituto
da desconsiderao da pessoa jurdica, de modo a fundamentar nosso posicionamento
quanto a no ser caso de aplicao da mesma, e, em prosseguimento expor a teoria que
consideramos mais adequada para buscar a responsabilizao do scio pelos dbitos
trabalhistas da empresa.
176 K
3 A PESSOA JURDICA E O INSTITUTO DA DESCONSIDERAO

A pessoa jurdica instituto proveniente do Direito Romano. Primeiramente foi
reconhecida personalidade aos entes estatais, as chamas ciutates e municipia, no perodo
clssico, para posteriormente surgirem as corporaes privadas que adquiriam personalidade
jurdica caso obedecessem certos requisitos, sobre os quais ensina Moreira Alves:
Os requisitos para constituio da corporao eram os seguintes:
a) que, no momento de sua constituio, houvesse, pelo menos, trs pessoas para
se associarem;
b) estatuto denominado, nas fonte, Lex collegi ou Lex municipii onde se regulasse
sua organizao e funcionamento; e
c) que sua finalidade assim, por exemplo, religiosa, poltica, comercial fosse
lcita. (ALVES, 1997, p. 135)
Da Roma antiga aos dias atuais as corporaes se tornaram bastante sofisticadas
e formam, atualmente, a base da economia capitalista, pautada na livre iniciativa, que
vigora na maioria dos pases do globo.
Sem dvida, a utilizao da pessoa jurdica decorre principalmente dos
princpios da autonomia e da separao patrimonial, que tornam interessante ao
empreendedor juntar-se a outros interessados e constituir uma sociedade. No Brasil, a
sua importncia cresceu nas primeiras dcadas do sculo XX, quando a evoluo dos
tipos societrios trouxe menor responsabilizao dos scios, incentivando o incio da
industrializao nacional.
No final do sculo XIX surgiram os primeiros sinais de possibilidade de quebra
do princpio da autonomia, que originaria mais tarde a disregard of legal entity doctrine,
tambm denominada de lifting the corporate veil, em referncia ao vu que separaria o
patrimnio da sociedade do patrimnio do scio. O leading case, que viria a originar a
teoria, o chamado Solomon vs. Solomon & Co., ocorrido nos Estados Unidos em 1895,
no qual o juiz desconsiderou a autonomia patrimonial da sociedade. A deciso foi
confirmada pelo tribunal, mas, na ltima instncia, foi revogada, evidenciando que
ainda era frgil e revolucionria a ideia.
Somente na dcada de 1950 foi desenvolvido estudo profundo e sistematizado,
de autoria de Rolf Serick, que serve de base doutrina at os dias atuais. No Brasil, a
teoria foi disseminada por Rubens Requio, em meados da dcada de 60, seguindo-se
aplicao jurisprudencial incipiente, com fundamento nico na mencionada doutrina.
A regulamentao legal tardou e veio primeiro apenas para campos
especializados. A primeira norma regulamentadora foi o art. 28, 5, do Cdigo de
Defesa do Consumidor Lei 8078/90. Posteriormente vieram a Lei 8884/94, aplicvel
s infraes ordem econmica, e a Lei 9605/98, lei de crimes ambientais. Todas essas
K 177
leis traziam dispositivos que adotavam a disregard doctrine em seu respectivo mbito.
Porm, s com a promulgao do Cdigo Civil de 2002 tivemos regulamentao do
instituto para aplicao geral. Sobre o tema, ensina Andr Ramos:
O art. 50 do CC , atualmente, a regra matriz acerca da disregard doctrine no
direito brasileiro, sendo de aplicao obrigatria, portanto, a todos os casos de
desconsiderao da personalidade jurdica, com exceo dos referentes s relaes de
consumo, aos crimes ambientais e s infraes ordem econmica, os quais, como
visto, possuem disciplina prpria prevista em leis especiais (RAMOS, 2009, p. 332).
Com base na legislao atual, no Brasil, a doutrina e a jurisprudncia reconhecem

que h duas teorias da desconsiderao da pessoa jurdica, uma chamada teoria maior,
a do Cdigo Civil, aplicvel como regra geral, e outra chamada teoria menor, adotada
pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, aplicvel s relaes de consumo. Sobre o tema
esclarecedora a jurisprudncia do STJ:
RESPONSABILIDADE CIVIL E DIREITO DO CONSUMIDOR. RECURSO
ESPECIAL. SHOPPING CENTER DE OSASCO-SP. EXPLOSO. CONSUMIDORES. DANOS MATERIAIS E MORAIS. MINISTRIO PBLICO.
LEGITIMIDADE ATIVA. PESSOA JURDICA. DESCONSIDERAO.
TEORIA MAIOR E TEORIA MENOR. LIMITE DE RESPONSABILIZAO
DOS SCIOS. CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. REQUISITOS.
Obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores. Art.
28, 5. - Considerada a proteo do consumidor um dos pilares da ordem
econmica, e incumbindo ao Ministrio Pblico a defesa da ordem jurdica, do
regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis, possui
o rgo Ministerial legitimidade para atuar em defesa de interesses individuais
homogneos de consumidores, decorrentes de origem comum. - A teoria maior
da desconsiderao, regra geral no sistema jurdico brasileiro, no pode ser
aplicada com a mera demonstrao de estar a pessoa jurdica insolvente para o
cumprimento de suas obrigaes. Exige-se, aqui, para alm da prova de insolvncia,
ou a demonstrao de desvio de fi nalidade (teoria subjetiva da desconsiderao),
ou a demonstrao de confuso patrimonial (teoria objetiva da desconsiderao).
- A teoria menor da desconsiderao, acolhida em nosso ordenamento jurdico
excepcionalmente no Direito do Consumidor e no Direito Ambiental, incide com a
mera prova de insolvncia da pessoa jurdica para o pagamento de suas obrigaes,
independentemente da existncia de desvio de fi nalidade ou de confuso patrimonial.
- Para a teoria menor, o risco empresarial normal s atividades econmicas no pode
ser suportado pelo terceiro que contratou com a pessoa jurdica, mas pelos scios
e/ou administradores desta, ainda que estes demonstrem conduta administrativa
proba, isto , mesmo que no exista qualquer prova capaz de identificar conduta
culposa ou dolosa por parte dos scios e/ou administradores da pessoa jurdica.- A
aplicao da teoria menor da desconsiderao s relaes de consumo est calcada
na exegese autnoma do 5 do art. 28, do CDC, porquanto a incidncia desse
dispositivo no se subordina demonstrao dos requisitos previstos no caput do
artigo indicado, mas apenas prova de causar, a mera existncia da pessoa jurdica,
obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados aos consumidores. - Recursos
178 K

especiais no conhecidos.(REsp 279273/SP, Rel. Ministro ARI PARGENDLER,
Rel. p/ Acrdo Ministra NANCY ANDRIGHI, TERCEIRA TURMA, julgado
em 04/12/2003, DJ 29/03/2004 p. 230)
H ainda quem fale em teoria subjetiva ou objetiva, porm trata-se apenas de

concepes quanto aos requisitos para aplicao da teoria maior. A doutrina tradicional
exigia a prova da inteno de fraude, subjetiva portanto, porm a concepo adotada
atualmente, de cunho objetivo, propugna pela caracterizao de dados empricos
como o desvio de finalidade ou a confuso patrimonial. A segunda doutrina fruto,
principalmente, dos estudos do professor Fbio Konder Comparato e a teoria adotada
pelo art. 50 do CC:
Art. 50. Em caso de abuso da personalidade jurdica, caracterizado pelo desvio
de fi nalidade, ou pela confuso patrimonial, pode o juiz decidir, a requerimento
da parte, ou do Ministrio Pblico quando lhe couber intervir no processo, que os
efeitos de certas e determinadas relaes de obrigaes sejam estendidos aos bens
particulares dos administradores ou scios da pessoa jurdica.
O instituto da desconsiderao da pessoa jurdica um poder dado ao juiz para,

no caso concreto, tornar sem efeito a personalizao e a autonomia da sociedade, que
so institudas pela prpria lei. Como todo poder dado ao juiz a lei prescreve situao
hipottica dependendo do juzo de subsuno do fato concreto aos requisitos da norma
legal para a aplicao. Enfim, o juiz s est autorizado a desconsiderar a pessoa jurdica
quando demonstrada a presena dos requisitos adotados pela legislao.
O exposto no pargrafo anterior pode parecer elementar, porm extremamente
necessrio para a concluso de que as decises dos juzes trabalhistas, que dizem aplicar
a desconsiderao da pessoa jurdica, devem respeito ao art. 50 do CC, no sendo
aplicvel diante da mera insolvncia da sociedade.
Porm, a desconsiderao da pessoa jurdica no a nica via para atingir o
patrimnio dos scios, visto que a legislao ptria admite a responsabilizao direta
do scio em vrios casos, como de obrigaes tributrias, previsto no art. 135 do CTN,
excesso de mandato ou violao do estatuto, arts. 1015 e art. 1016, ambos do CC/02.
Sobre o tema, ensina a professora Thereza Nahas:
Somente cabvel falar em desconsiderao da personalidade jurdica quando
a responsabilidade pelo ato no puder ser imputada diretamente ao scio,
administrador ou qualquer outra pessoa jurdica. Ou seja, somente ter pertinncia
falarmos em desconsiderar a pessoa jurdica quando a personalidade que a lei lhe
atribui obstculo consecuo dos fi ns a que se destina, ou essa personalizao
desviar-se dos fi ns sociais para o qual foi suportada e aceita pelo direito. Caso
contrrio, no h razo para se aplicar o instituto da desconsiderao, pelo simples
fato de que a prpria lei permite a responsabilizao direta do scio ou administrador,
sem qualquer necessidade de se comprovar desvio, fraude ou qualquer das situaes
previstas nas disposies legais [....] (NAHAS, 2004, p.153).
K 179
Acreditamos que a responsabilidade patrimonial do scio na execuo trabalhista

um dos casos de responsabilizao direta do scio, o captulo seguinte dedicado a
demonstrar os fundamentos que nos levam a sustentar esta posio.
4 NOVAS PERSPECTIVAS PARA A FUNDAMENTAO

DA RESPONSABILIDADE DOS SCIOS
Como exposto no captulo anterior, a responsabilizao direta, por previso legal,
um modo de atingir o patrimnio dos scios sem utilizar-se da teoria da desconsiderao.
Em matria tributria, no art. 135 do CTN, h previso expressa da responsabilidade
dos scios pelos dbitos tributrios. O dispositivo tem a seguinte redao:
Art. 135. So pessoalmente responsveis pelos crditos correspondentes a obrigaes
tributrias resultantes de atos praticados com excesso de poderes ou infrao de lei,
contrato social ou estatutos:
I as pessoas referidas no artigo anterior;
II os mandatrios, prepostos e empregados;
III os diretores, gerentes ou representantes de pessoas jurdicas de direito privado.
O dispositivo inclui ainda os scios comuns, de acordo com o art. 134, VII. A jurisprudncia e doutrina so pacficas quanto fora do artigo em responsabilizar scios, gerentes
e quaisquer outros que estejam envolvidos com o dbito por violao lei. A CLT traz previso
de aplicao de normas de processo tributrio no art. 889, que assim dispe:
Art. 889 - Aos trmites e incidentes do processo da execuo so aplicveis, naquilo
em que no contravierem ao presente Ttulo, os preceitos que regem o processo dos
executivos fiscais para a cobrana judicial da dvida ativa da Fazenda Pblica Federal.
Da leitura do artigo a melhor interpretao de que todas aquelas normas

reguladoras do processo tributrio, utilizadas na cobrana dos crditos da Fazenda
Pblica, tm aplicao subsidiria ao Processo do Trabalho. Conclui-se, ento, que o
art. 135 do CTN s poder responsabilizar o scio por dbitos, na justia laboral, caso
tenha natureza processual. Sobre o tema cabe lio de Wagner Giglio:
Restringe-se, porm, a aplicao subsidiria, nos termos do art. 889 da CLT, aos
preceitos que regem o processo dos executivos fiscais para a cobrana judicial...
(grifamos). Assim sendo, as normas de direito material, contidas em bom nmero na
Lei n. 6.830/80, no se aplicam ao processo de execuo trabalhista, em que incidem
apenas as normas de natureza processual. (GIGLIO; CORRA, 2005, p. 526)
Em uma anlise superficial, pode parecer ser de natureza material a norma em

comento, tendo em vista que se encontra no CTN. Porm, o dispositivo tem natureza
processual, segundo os argumentos que agora vamos dispor.
180 K
A temtica do dispositivo em comento a responsabilidade patrimonial

secundria, regulada hipoteticamente pelo art. 592, I, e pelo art. 596 do CPC. Trata-se,
portanto, de relao jurdica que surge no curso da execuo, sujeitando os bens do
scio pretenso do exequente. Elucidativa a lio do Ministro Teori Zavacski:
Na estrutura de uma norma jurdica individualizada de natureza creditcia pode-se
identificar: (a) no enunciado da endonorma, um sujeito (devedor) obrigado a entregar
a outro (credor) uma determinada prestao; e (b) no enunciando da perinorma, o
Estado-juiz com o poder-dever de fazer atuar coativamente sobre determinados bens
a sano prevista para o no atendimento do preceito endonormativo. Da relao
que existe entre os figurantes da endonorma (credor e devedor) nasce o dbito, ou
seja, o dever de prestar; e, da relao que se estabelece entre o Estado e o sujeito
sobre cujo patrimnio recai a sano jurdica, nasce a responsabilidade, ou seja, a
sujeio dos bens ao atendimento coativo da prestao. O dbito est relacionado
com o preceito que defi ne a conduta do devedor ao seu atendimento espontneo; a
responsabilidade, diferentemente, s ganha sentido e funo com inadimplemento
do preceito e com a execuo forada da prestao.
Acertada, portanto, ao contrrio do que afi rma certa corrente doutrinria, a
preocupao do legislador em disciplinar, em captulo do Cdigo de Processo, o
tema da responsabilidade patrimonial. Trata-se, com efeito, de instituto de natureza
processual, cuja invocao e atuao desencadeada em decorrncia da crise que
se estabelece pelo no cumprimento espontneo da obrigao e pela conseqente
necessidade do recurso tutela coativa do Estado. (ZAVACSKI, 2000, p. 260)
O posicionamento exposto corroborado pela doutrina italiana clssica de

Carnelluti e Liebman, como tambm pela autorizada doutrina nacional de Humberto
Theodoro Jnior e Cndido Rangel Dinamarco.
Ante os preceitos fincados, reputamos clara a responsabilidade do scio, com
fundamento no art. 135, do CTN c/c art. 889, da CLT, sob a premissa de que o
dispositivo tributrio possui natureza processual.
Quanto responsabilidade do scio-gerente e do administrador, a legislao
traz outros dispositivos que apontam para a mesma direo. A responsabilizao do
scio-administrador estava presente na lei que regulava a constituio das sociedades
limitadas tipo societrio da imensa maioria das empresas brasileiras o Decreto
3.708/19. O art. 10 da norma em tela dispe:
Art. 10 - Os scios-gerentes ou que derem o nome fi rma no respondem
pessoalmente pelas obrigaes contradas em nome da sociedade, mas respondem
para com esta e para com terceiros solidria e ilimitadamente pelo excesso de
mandato e pelos atos praticados com violao do contrato ou da lei.
Porm, o Novo Cdigo Civil regula a responsabilidade do administrador,

revogando tacitamente o mencionado Decreto 3.708/19. Assim dispe o Codice:
K 181
Art. 1.015. No silncio do contrato, os administradores podem praticar todos os atos

pertinentes gesto da sociedade; no constituindo objeto social, a onerao ou a
venda de bens imveis depende do que a maioria dos scios decidir.
Pargrafo nico. O excesso por parte dos administradores somente pode ser oposto
a terceiros se ocorrer pelo menos uma das seguintes hipteses:
I se a limitao de poderes estiver inscrita ou averbada no registro prprio da
sociedade;
II provando-se que era conhecida do terceiro;
III tratando-se de operao evidentemente estranha aos negcios da sociedade.
Art. 1.016. Os administradores respondem solidariamente perante a sociedade e os
terceiros prejudicados por culpa no desempenho de suas funes.
Da leitura do art. 1.015, podemos depreender que a responsabilidade por

violao do contrato e por excesso de mandato continuam previstas; haveria omisso
apenas quanto responsabilidade por violao da lei para coincidir com a amplitude
da norma do Decreto 3.708/19. Porm, o art. 1016 vai alm, responsabilizando o
administrador quando agir com culpa.
Diante desses dispositivos, percebemos que a norma buscou ampliar a
responsabilidade do administrador em relao disciplinada anteriormente no
Decreto 3.708/19. A responsabilidade por violao lei a de menor amplitude e mais
elementar, visto que decorre da prpria lgica do Estado Constitucional. Portanto, se
a norma prev a responsabilizao dos scios por violaes de menor vulto, como a
do contrato social e qualquer outra que decorra de culpa do administrador, em uma
interpretao sistemtica e teleolgica, reputamos haver responsabilidade tambm
pelos atos de violao lei.
Interpretao diversa, fincada em interpretao literal da norma, desrespeitaria
o terceiro, que sofreu o dano em decorrncia da violao lei, o qual muitas vezes
est em situao de hipossuficincia, como o caso do consumidor e do empregado.
A referida interpretao esbarraria no chamado princpio da vedao ao retrocesso,
formulado pelo professor Canotilho, que identifica na Constituio efeito que probe
que as conquistas histricas em matria de direitos sociais sejam tolhidas (art. 3, art.
7, art. 5, 2, da CF/88) efeito cliquet. A estrada dos direitos fundamentais s leva
frente; nunca deve haver retrocesso.
Portanto, havendo excesso de mandato, violao do contrato social, violao da
lei ou culpa no exerccio das funes, os administradores respondem solidariamente
pelas dvidas da sociedade perante terceiros.
O crdito trabalhista tem contornos prprios, de forte proteo caracterizada
em nossa legislao. Com esse preceito em mente, pretendemos provar, a seguir, que
o inadimplemento do crdito trabalhista constitui violao da lei, ocasionando a
responsabilidade subsidiria dos scios com base nos dispositivos legais j mencionados.
O valor social do trabalho um dos pilares de nosso sistema econmico, ao
lado da livre iniciativa, ambos insculpidos como fundamentos da Repblica Federativa
182 K
do Brasil no primeiro artigo de nossa Carta Poltica. Portanto, a desvalorizao do

trabalho, decorrente do no pagamento de salrios e verbas conferidas pela lei ao obreiro,
leva runa o sistema almejado pela Constituio. A fora de trabalho dispensada pelo
empregado ao patro no se restaura, de modo que, no havendo contraprestao,
restar o enriquecimento ilcito, beneficiando-se o patro de sua prpria torpeza.
A funo social da empresa princpio decorrente da funo social da
propriedade, presente no art. 5, XXIII, da CF/88 e, embora presente apenas na
legislao infraconstitucional, tem eficcia de direito fundamental por integrar o
bloco de constitucionalidade (cf. art. 5, 2, da Carta Magna). Desse mandamento
decorre uma srie de responsabilidades sociais que os detentores do empreendimento
devem ter em mente, com vistas a cumprir seu papel dentro da sociedade, no sendo
admissvel que a empresa sirva para o enriquecimento de alguns em detrimento de
outros. Sem dvida, muito da responsabilidade assumida em favor dos trabalhadores
da empresa, que despendem a maior parte de sua vida construindo o empreendimento
e o patrimnio pessoal dos scios.
O princpio da proteo, insculpido no art. 7 da Constituio Federal,
o princpio basilar do Direito do Trabalho, que, reconhecendo a hipossuficincia
do trabalhador em relao ao empregador, pe o Direito ao lado do primeiro,
equacionando a frmula. Conclui-se, ento, que a interpretao e aplicao do Direito
deve sempre ter em vista a questo social e posicionar-se ao lado do mais fraco: o
trabalhador.
O princpio da alteridade faz-se presente na Consolidao das Leis do
Trabalho ao definir o empregador em seu art. 2:
Art. 2 - Considera-se empregador a empresa, individual ou coletiva, que, assumindo os
riscos da atividade econmica, admite, assalaria e dirige a prestao pessoal de servio.
Portanto, como somente o empregador assume o risco da atividade econmica,

somente ele ter as dvidas e revezes do empreendimento, mas tambm ficar sozinho
com os lucros. Nessa esteira, o salrio do empregado dever ser sempre pago, no
podendo haver qualquer vinculao entre o recebimento de salrios e o sucesso do
empreendimento de modo a prejudicar o empregado. O mesmo artigo, em seu segundo
pargrafo, explicita uma tendncia de ir alm da sociedade empregadora, atingindo
os grupos empresariais informais. Tal dispositivo legal levou Maria Helena Diniz a
classific-lo como primeiro dispositivo de influncia da desconsiderao da pessoa
jurdica em nossa legislao. Assim dispe a civilista:
No Brasil no havia que se falar em desconsiderao no mbito legal. Esse
princpio s existia, entre ns, em alguns casos jurisprudenciais esparsos. Todavia,
a Consolidao das Leis do Trabalho, no seu art. 2, 2, parece aplicar a teoria
da desconsiderao ao prescrever que sempre que uma ou mais empresas, tendo,
K 183
embora, cada uma delas, personalidade jurdica prpria, estiverem sob a direo,
controle ou administrao de outra, constituindo grupo industrial, comercial ou de
qualquer outra atividade econmica, sero, para os efeitos da relao de emprego,
solidariamente responsveis a empresa principal e cada uma das subordinadas.
(DINIZ, 2005, p. 289)
Portanto, vemos que o princpio da alteridade impera sobre o formalismo do

vnculo com a pessoa jurdica, sendo tambm responsvel pela contraprestao do
trabalho aquele que, presumidamente, aufere os lucros provenientes do mesmo.
O princpio da primazia da realidade, presente no art. 9 da CLT,
propugna a superioridade absoluta da materialidade dos fatos independente da forma
adotada, de modo a tornar nulos quaisquer atos que mesmo com forma juridicamente
legtima tenham por escopo a fraude s leis trabalhistas. Com clarividncia podese observar que, a partir desse princpio, a autonomia patrimonial da pessoa jurdica
jamais poder ser obstculo persecuo dos fins da legislao trabalhista, ou seja, o
adimplemento do crdito do empregado.
Ante o exposto, parece claro que o inadimplemento do crdito trabalhista
constitui violao lei, por desrespeito aos dispositivos constitucionais do art. 1, IV,
art. 5, XIII, art. 5, 2 e art. 7, caput, como tambm aos mandamentos dos arts. 2 e
9 da CLT. Portanto, presente a violao lei, o magistrado est autorizado a buscar a
responsabilizao patrimonial do scio, com fulcro no art. 135 do CTN c/c o art. 889
da CLT, ou somente do scio-gerente ou do administrador, com base nos arts. 1.015 e
1.016 do CC/02.
5 A RESPONSABILIZAO NA EXECUO
DE CRDITOS TRABALHISTAS
No sentido de guiar melhor a atuao prtica da responsabilizao dos scios
na execuo de crditos trabalhistas, julgamos apropriado discorrer sobre algumas
questes, em sua maioria de ordem procedimental, que geram dvidas na doutrina e
jurisprudncia.
Primeiramente, cumpre esclarecer que consideramos desnecessrio, para fins
de responsabilizao do scio, que o mesmo tenha participado como reclamado no
processo de conhecimento, pois sua responsabilidade subsidiria e decorrente da lei,
como j exposto, o devedor a pessoa jurdica, presente no ttulo executivo judicial, e
somente diante da insolvncia na execuo se recorrer aos bens dos scios (art. 592,
II e art. 596, ambos do CPC).
Deve o scio ento, na fase de execuo, depois de constatada a insolvncia da
empresa, ser citado para pagar no prazo de 15 dias na forma do art. 475-J do CPC, de
aplicao subsidiria ao processo trabalhista.
184 K
Uma questo que gera muita controvrsia o meio processual idneo para
defesa do scio depois de citado na fase de execuo. No caso, caberiam embargos
do executado ou embargos de terceiro? Sobre o tema trazemos colao julgado que
parece dirimir a questo:
EMBARGOS DE TERCEIRO SCIO LEGITIMIDADE AD CAUSAM
PRINCPIO DA FUNGIBILIDADE A responsabilizao patrimonial do scio
no implica na sua incluso automtica no plo passivo da execuo de sentena,
j que essa legitimidade pressupe sua participao no processo de conhecimento.
Se a parte, mesmo sendo scia da reclamada, no participou da fase cognitiva,
lgico que ela no configura no ttulo executivo como devedora, da porque no
absoluto, do ponto de vista jurdico, afi rmar que a defesa da posse ou da propriedade
de bens deva ser efetivada atravs de embargos execuo, sobretudo porque h
equivalncia dos dois institutos jurdicos, embargos execuo e embargos de
terceiro, pois a parte que teve seus bens constritados pode pleitear a insubsistncia
da penhora em um como no outro. Esse fato, robustecido pela controvrsia que paira
a nvel jurisprudencial acerca da medida cabvel, legitima o scio da executada para
a ao de embargos de terceiro. Quando nunca, caberia ao d. Julgador monocrtico
receber uma ao pela outra, pelo princpio da fungibilidade das medidas judiciais,
mormente quando no se vislumbra a existncia de erro grosseiro na hiptese
vertente. Agravo de petio provido. (TRT/3 regio, AP 4429/1999, rel. Juiz
Gilberto Goulart Pessoa, DJMG, 19 abr. 2000, p.7)
Portanto, depreende-se do julgado que, como o scio no realmente parte no

processo, visto que no consta no ttulo executivo, seria mais correto, formalmente,
optar pelo embargo de terceiro. Porm com ateno instrumentalidade das formas,
visto no haver prejuzo, caso propostos embargos execuo, devem ser recebidos, em
ateno ao princpio da fungibilidade.
Por ltimo, cabe tratar da responsabilidade do scio retirante. O scio que j
no mais faz parte do empreendimento pode ser chamado a responder pelos crditos
trabalhistas inadimplidos pela empresa? A questo delicada e vai depender muito da
situao da empresa no momento da sada do scio. Se, no momento da retirada do
scio, a sociedade estava funcionando em completa regularidade, adimplidos todos os
salrios e demais parcelas, no deve ser atribuda responsabilidade ao mesmo, visto
que o crdito consequncia de momento posterior sua sada quando no mais
respondia pelos riscos do empreendimento. Portanto, caber a responsabilizao do
scio retirante quando no momento da sua sada haja dvidas da empresa para com
seus obreiros ou haja ocorrido fraude na cesso ou transferncia das quotas societrias.
Porm, no responder eternamente pelos dbitos da empresa que deixou, mas apenas
pelo perodo de dois anos, como dispe o Cdigo Civil:
Art. 1.032. A retirada do scio, no o exime, ou a seus herdeiros, da responsabilidade pelas
obrigaes sociais anteriores, at dois anos aps averbada a resoluo da sociedade; nem nos dois
primeiros casos, pelas posteriores e em igual prazo, enquanto no se requerer averbao.
K 185
Portanto, em termos simples o scio retirante responder pelas execues desde

que a ao de conhecimento tenha sido ajuizada at dois anos aps a averbao de sua
retirada da sociedade no contrato social.
CONSIDERAES FINAIS
O ideal seria que Processo do Trabalho dispusesse de norma expressa, no
texto da CLT ou de suas leis esparsas, nos moldes do art. 28 do CDC, prevendo
desconsiderao da pessoa jurdica ante a mera inadimplncia. Pois, os motivos que
levaram adoo do preceito para a defesa do consumidor tambm esto presentes
na seara trabalhista, ligados principalmente hipossuficincia na relao jurdica que
ambos detm com a empresa.
No obstante a mora legislativa, com fulcro nas afirmaes do presente
estudo reputamos como esclarecido que a responsabilizao do scio por via teoria
da desconsiderao da pessoa jurdica tem se dado de modo equivocado pelos
magistrados trabalhistas, ante a distncia dos requisitos legais.
Porm, no se faz necessria a distoro da disregard doctrine, visto que h
fundamento para responsabilizao direta do scio por expressa previso legal, por
violao lei, na forma dos dispositivos j citados exaustivamente. A violao lei est
fundada nos dispositivos comentados da Constituio Federal e da CLT.
Deste modo, reputamos que a presente teoria da responsabilidade subsidiria
dos scios pelos crditos trabalhistas encontra-se estruturada em pilares slidos na
legislao ptria e pronta para ser aplicada aos feitos em curso, tornando mais efetiva
e clere a fase de execuo e, por via colateral, o Direito do Trabalho.
REFERNCIAS
MOREIRA ALVES, Jos Carlos. Direito Romano. v. 1. 10. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 1997.
DINIZ, Maria Helena. Curso de Direito Civil Brasileiro: teoria geral do direito
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LIMA, Grson Marques de. Direito Processual do Trabalho. 3. ed. So Paulo:
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NAHAS, Thereza Christina. Desconsiderao da Pessoa Jurdica: reflexos civis
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186 K
RAMOS, Andr Luiz Santa Cruz. Curso de Direito Empresarial. 3. ed.

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SCHIAVI, Mauro. Manual de Direito Processual do Trabalho. 2. ed. So
Paulo: LTr, 2009.
ZAVACSKI, Teori Albino. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil: do
Processo de execuo arts. 566 a 645. v. 8. So Paulo: Revista dos Tribunais.
PARTNERS RESPONSIBILITY BEFORE

LABOR JUDICIAL DECISIONS
Abstract: This study focuses on the partners responsibility for the
credits earned by the company employees in enforcement of labor
judicial decisions. Through the analysis of the current jurisprudence
and doctrine about the theme, it envisages the disregard of the legal
entity doctrine in order to seek fundaments that show the real aspects
of the Brazilian law on the current matter.
Keywords: Labor Sentence Enforcement. Disregard of Legal Entity
Doctrine. Partners Responsibility.
Responsabilidade Civil
e Contratos de Locao
Predial Urbana
Marcelo Sampaio Siqueira
Mestre em Direito pela Universidade Federal do
Cear (UFC). Doutorando em Direito Constitucional
pela Universidade de Fortaleza (Unifor). Professor
da Faculdade 7 de Setembro (FA7).
msiqueira@siqueiraibiapina.com.br
Sumrio: Introduo. 1. O direito de propriedade
e o direito de locao. 2. A responsabilidade patrimonial. 3. O contrato de locao predial urbana.
4. O dever de reparar nas relaes locacionais.
Resumo: O artigo trata da responsabilidade patrimonial advinda do inadimplemento

das prestaes originrias da relao locacional de imvel urbano. Constituiu tarefa
do artigo classificar o tipo de responsabilidade decorrente e analisar as prestaes
de natureza principal e acessria assumidas pelo locador e pelo locatrio, cujo
inadimplemento gera como consequncia o dever de reparar.
Palavras-chave: Contrato. Responsabilidade patrimonial. Locao de imvel urbano.
INTRODUO
Este artigo trata das relaes existentes entre locadores e locatrios derivado de contrato
de locao regulado pela Lei 8.245/91, modificada pela Lei 12.112 de 09 de dezembro de 2009.
O contrato de locao, que tem natureza bilateral, como fonte de obrigaes,
estabelece prestaes que devem ser observadas pelas partes, sob pena de restar
caracterizada a falta de pagamento, constituindo um ato ilcito.
No se configura pretenso mencionar todas as prestaes cabveis s partes
envolvidas na relao, mas procurar caracterizar que o inadimplemento das prestaes
assumidas constituem uma responsabilidade contratual, que pode ser, em certos casos,
at de natureza objetiva.
188 K
O trabalho foi dividido nos seguintes tpicos: o direito de propriedade e o direito

de locao; a responsabilidade patrimonial; o contrato de locao predial urbano e,
por ltimo, o dever de reparar na relao locacional.
1 O DIREITO DE PROPRIEDADE E O DIREITO DE LOCAO

A propriedade uma conveno humana e pode ser definida como o poder que
o indivduo ostenta sobre uma coisa estando presentes faculdades de usar, gozar, dispor
e reivindicar, no sendo essas exaustivas ou absolutas, podendo inclusive alguns dos
poderes estarem momentaneamente dissociados. No dizer de Ascenso:
A propriedade concede a universalidade dos poderes que se podem referir coisa.
Por isso o proprietrio tem vocao para o gozo. Este pode em concreto faltar, sem
que em nada se toque a essncia do direito. A propriedade fica ento reduzida a um
elemento qualitativo a que podemos tambm nos chamar casco ou raiz; mas como os
poderes foram concedidos como universalidade, eles automaticamente se expandem
quando a restrio desaparecer. Nisto consiste a elasticidade (2000, p.449).
De incio, afirma-se por questo didtica que propriedade no um direito,

sendo a sua proteo o direito (FIGUEIREDO, 2008, p. 50-51). Na verdade, o
objeto de estudo deste item no propriamente a propriedade em si, mas o direito de
propriedade e as relaes do seu detentor com a coisa imvel.
A propriedade, alm de no ser um direito tambm no pode ser caracterizada
como um privilgio. Este termo sempre indica um direito exclusivo de poucos, j os
poderes sobre a coisa, cuja proteo um direito, extensivo a qualquer cidado, sendo
protegida pelo Estado, desde que sejam respeitados certos condicionantes e limites.
O fato de poder usar, gozar, dispor e reivindicar exalta o poder do indivduo
sobre uma coisa, e o cerceamento pleno da propriedade leva de certa forma extino
da prpria liberdade, j que o direito propriedade constitui um elemento clssico da
autonomia privada do particular. Na lio de Richard Pipes, extrai-se que a ideia de
liberdade e propriedade so interligadas (apud TORRES, 2008, p. 131). Mais adiante
conclui: Minha hiptese inicial dizia que h uma ligao ntima entre garantias
pblicas de propriedade e liberdade individual: que enquanto a propriedade de certa
forma existe sem a liberdade, o contrrio inconcebvel.
Todo objeto passvel de apropriao denota as faculdades citadas e o exerccio
destas constitui um indicativo de liberdade do dominador, embora, conforme ser
vistos nos itens que se sucedem, que o tipo de propriedade em estudo, fundiria, face a
sua complexidade e a sua natureza de bem de produo, e no de consumo, sofra uma
intensa interveno estatal, objetivando, por mais paradoxal que seja, a concretizao
da liberdade atribuda ao proprietrio sobre uma coisa.
Responsabilidade Civil e Contratos de Locao Predial Urbano
K 189
Ao se analisar a propriedade, deve-se delimitar que tipo de coisa passvel de

apropriao e de gerar direito, um direito que subjetivo absoluto no sentido de que no
necessita de nenhuma relao com outra pessoa para que seja exercitado ou oponvel.
Qualquer aspecto relativo ao direito de propriedade no pode ser dissociado
da funo social. Este princpio do direito constitui uma mudana de paradigma:
do aspecto individual para o coletivo, trouxe para os dias de hoje uma crescente
constitucionalizao do direito privado (CANARIS, 2006, p. 20), devendo a legislao
civil se adequar aos princpios consagrados.
O direito de locar o bem uma das faculdades do direito de propriedade, j
que o proprietrio estaria utilizando-se da possibilidade de gozar o bem, ao destinar
o imvel a outra pessoa, que passaria a ter a posse direta, mediante pagamento de
retribuio mensal, o que constituiria uma explorao econmica do proprietrio, que
extrairia frutos da coisa.
Preliminarmente expe-se que o uso e o gozo, como no poderia deixar de ser,
devem obedecer funo social, e o no cumprimento implica no desvirtuamento da
propriedade e at na possibilidade de responsabilizao do proprietrio, que, via de
regra, o locador.
2 A RESPONSABILIDADE PATRIMONIAL
Apesar de no primeiro tpico ter-se tratado de um assunto relativo ao direito
real, ou seja, a propriedade e a posse, o tema do artigo relativo ao direito pessoal, pois
trata da prtica de ilcitos originrios de uma relao locacional, que concede a posse
do bem ao locatrio, mediante uma prestao.
No resta dvida de que a relao jurdica oriunda de um contrato de locao
pode acarretar responsabilidade civil, sendo importante em um primeiro momento
conhecer acerca da responsabilidade1.
A importncia do estudo da responsabilidade patrimonial por atos danosos,
intimamente relacionada com o instituto das obrigaes, est no sentido da realizao da
ideia de justia que ela enseja, constituindo um dos campos mais interessantes do Direito,
cuja evoluo jurdica acentuou-se nos dias atuais, com o advento do novo Cdigo Civil.
No h dvida de que a responsabilidade patrimonial gera um direito pessoal,
constituindo um tpico especial do direito das obrigaes, pois nela encontram-se
presentes os requisitos de uma relao obrigacional, como a existncia de credor e
O termo responsabilidade patrimonial mais adequado do que responsabilidade civil, pois a sano pela
prtica do ato ilcito recair sobre o patrimnio do infrator. Se o patrimnio deste for negativo, nada
acarretar a este, a no ser que a reparao seja paga em prestao de servio.
190 K
devedor, sendo este ltimo o responsvel por uma prestao, que possui relevncia
econmica, num determinado espao de tempo. A especificidade est na fonte dessa
obrigao, que derivada de um ato ou omisso ilcitos ou da prpria norma jurdica,
que determina o dever de reparar, independentemente do elemento culpa2.
Responsabilidade patrimonial a obrigao que uma pessoa, seja fsica ou
jurdica, tem para o fim de restaurar o equilbrio moral e patrimonial, de reparar o
dano causado a outrem, por fora de ao ou omisso ilcita ou por fora da prescrio
legal de ressarcir.
O fato ilcito ou o fato no qual a lei prescreve o dever de indenizar, de
acordo com o conceito acima proposto, pode ser caracterizado como uma fonte de
responsabilidades, as quais podem ser classificadas de duas formas: responsabilidade
oriunda de ato culposo, artigo 186 do Cdigo Civil, ou responsabilidade objetiva
ou por resultado3.
A responsabilidade uma medida de justia, uma resposta a um determinado
ato, sendo uma reao a um possvel caso de enriquecimento ilcito, j que ela visa
ao deslocamento do nus do dano sofrido pelo lesado para a pessoa causadora do
dano por ato positivo ou negativo. A indenizao deve ser prestada de tal forma que
a vtima tenha seus danos ressarcidos, voltando a sua situao patrimonial de antes,
no podendo tambm ser superior aos danos sofridos sob pena de se configurar um
enriquecimento indevido e sem causa.
O tipo de responsabilidade em anlise, ou seja, do locador, pode ser
classificado como contratual, de que se pode extrair os seguintes elementos, seja
qual for a teoria adotada (subjetiva ou do risco): a) existncia de uma ao comissiva
ou omissiva; b) ocorrncia de um dano, que pode ser moral ou patrimonial; c) nexo
de causalidade entre a ao e o dano.
O primeiro requisito o ato humano, que pode ser comissivo ou omissivo,
exteriorizando-se como um ato ilcito, teoria da culpa (responsabilidade subjetiva ou
aquiliana)4, ou teoria do risco (responsabilidade objetiva), assentado na previso legal,
que fundamenta a responsabilidade patrimonial.
Aqui encontramos a primeira inovao, j que o dever de reparar pelo ato ilcito no tratado mais
na parte geral, que apenas define o que ato ilcito, artigo 186 do Cdigo Civil vigente, e sim no ttulo
que trata da Responsabilidade Civil. Salienta-se tambm que o citado artigo 927 tambm traz expressamente em seu tipo a regra que determina a reparao em casos especificados em lei em conformidade
com a natureza do risco e independentemente do elemento culpa.
Venosa, ao tratar da responsabilidade objetiva, conceitua que essa, como regra geral, leva-se em conta o
dano, em detrimento do dolo ou da culpa (2003, p.18). Desse modo, para o dever de indenizar, bastam
o dano e o nexo causal, prescindindo-se da prova da culpa.
A culpa, que pode ser representada pelo dolo ou pela culpa stricto sensu, concerne no aspecto subjetivo da pessoa que praticou o ato, ao passo que a ilicitude tem em vista o valor objetivo do fato, isto
K 191
O segundo elemento a ocorrncia de um dano, que pode ser material ou moral,

que deve ser comprovado pela vtima, no podendo ser hipottico ou conjectural. Na
lio de Lopes, para que haja dano relevante ordem jurdica, preciso que haja um
prejuzo decorrente da leso de um direito (1995, p. 222).
O dano a consequncia do ato, que deve ser ilcito, causando um passivo no
patrimnio da vtima ou um abalo no seu bem-estar psquico, patrimnio moral, no
aprecivel economicamente. Quando se fala em leso de direito, englobam-se no s
os bens materiais corpreos e incorpreos, mas tambm os bens personalssimos, no
passveis de anlise econmica.
A responsabilidade patrimonial s existir caso haja um dano a reparar, desde
que no exista qualquer excludente de responsabilidade. Conforme visto, o dano
poder ser material ou moral, podendo o ato causar os dois, gerando a obrigao de o
agente responder patrimonialmente por ambos.
O material representado pelos danos emergentes e pelos lucros cessantes.
O primeiro configura-se na efetiva diminuio do patrimnio da vtima, e o
segundo seria o que se deixou de ganhar. Este tipo de dano ocasiona diminuio
efetiva no patrimnio fsico do sucumbente.
J o dano moral5 no tem como conseqncia a diminuio do patrimnio
fsico da pessoa. Ele representado pelo dano causado ao ntimo da vtima, ao nome
profissional e familiar, honra, causando dor e acarretando uma leso na estima que a
pessoa possui de si prpria.
A reparao do dano, seja qual for o tipo, pode ser representada por uma prestao
pecuniria, responsabilidade patrimonial, que visa a restituir a situao ao status quo
originrio. O dano moral tambm reparado da mesma forma, o que representa uma
pena ao infrator e, embora a dor no tenha preo, a indenizao pecuniria serve para
compensar a violao ao seu direito, possibilitando atenuar o sofrimento, possibilitando
diverses, objetivando a recuperao do equilbrio psquico abalado6.
, o prprio ato que negou os valores tutelados pela norma jurdica, no se encontrando em anlise se
o ato foi em consequncia de qual aspecto subjetivo. Em sntese, o ilcito o ato, a culpa o elemento
volitivo ou negligencial causador do ato e que em certos casos previstos em lei poder no est presente (responsabilidade por resultado ou objetiva).
O fundamento da responsabilidade pelo dano moral est em que, a par do patrimnio em sentido
tcnico, o indivduo titular de direitos integrantes de sua personalidade, no podendo conformar-se
ordem jurdica em que sejam impunemente atingidos. (PEREIRA, 1996, p.54).
Vide smula 37 do STJ: So cumulveis as indenizaes por dano material e dano moral oriundos do
mesmo fato.
192 K
Existem certas situaes em que, embora os atos gerem danos, no se caracteriza

a responsabilidade patrimonial, que pode ser afastada pela inexistncia da relao de
causalidade7 ou por causas excludentes de responsabilidade, isto , se o ato causador
for originrio de caso fortuito, fora maior ou culpa exclusiva da vtima8.
O terceiro elemento o nexo de causalidade entre o ato e o dano. Se no existir
este elo no cabe responsabilidade patrimonial, seja a contratual, seja a extracontratual,
isto , se o ato praticado pelo agente no foi o responsvel pelo dano sofrido, no h
como prosperar o pedido de reparao do dano.
No tema em questo, o objeto de anlise o contrato de locao predial urbana
e as conseqncias advindas da prtica de ato ilcito durante a relao locacional.
O conhecimento dos elementos constitutivos da responsabilidade, desenvolvidos neste
tpico, essencial s concluses a serem desenvolvidas quando da apresentao dos
fatos jurdicos geradores ou no do dever de reparar.
3 O CONTRATO DE LOCAO PREDIAL URBANA

A relao jurdica advinda da locao complexa, pois envolve a concesso da
posse, que se constitui um direito real, embora que o contrato estabelece prestaes s
partes, que de natureza pessoal9.
O direito de locao, que tem por base uma relao obrigacional, pode ser
classificada como um direito pessoal de gozo e no um direito real de gozo, cujo
exemplo seria o usufruto.
Relao de causalidade, segundo Carlos Alberto Gonalves: a relao de causa e efeito entre a ao
ou omisso do agente e o dano verificado. Vem expressa no verbo causar, utilizado no artigo 159.
Sem ela, no existe a obrigao de indenizar. Se houve o dano mas sua causa no est relacionada com
o comportamento do agente, inexiste a relao de causalidade e tambm a obrigao de indenizar. Se,
verbi gratia, o motorista est dirigindo corretamente e a vtima, querendo suicidar-se, atira-se sob as
rodas do veculo, no se pode afirmar ter ele causado o acidente, pois na verdade foi um mero instrumento da vontade da vtima, esta sim responsvel exclusiva pelo evento. (2003, p. 33).
H ainda as causas excludentes de culpabilidade que so: a menoridade, a perturbao mental,
consentimento da vtima; exerccio normal de um direito, legtima defesa, estado de necessidade e a
prescrio. Salienta-se que a culpa da vtima, culpa de ambos, culpa de terceiro e a existncia de fora
maior constituem excludentes do nexo causal.
Citando Mesquita, conclui-se que a obrigao vista pelo ativo o direito que permite exigir uma
prestao a determinada pessoa; o jus in re, por sua vez, o direito que incide diretamente sobre uma
coisa, sem a mediao de quem quer que seja (2000, p. 51). Mais adiante, o mesmo autor leciona que o
direito real foi definido como o poder conferido ao respectivo titular de excluir todas as demais pessoas
de qualquer ingerncia na coisa que constitui o seu objeto, sempre que essa ingerncia seja incompatvel
com o contedo do direito. Ao final expe: Direitos reais so estruturalmente relaes entre pessoas,
funcionalmente so direitos que colocam uma coisa disposio do respectivo titular;
K 193
A explicao para a classificao acima est no fato de que, segundo Ascenso, o

direito real um direito absoluto no sentido de que sua existncia no depende de uma
relao prvia entre as partes, j o direito relativo, como por exemplo o pessoal, o que
assenta numa relao (2000, p.45). Os titulares de direitos citados em primeiro lugar,
que no se assentam em relao nenhuma, tm uma posio absoluta, porque so
garantidos pela ordem jurdica, independentemente de qualquer relao particular10.
O contrato de locao estabelece inmeras prestaes para as partes envolvidas,
sendo importante tambm apresentar especificao para as prestaes devidas. O
locador, como ocupante de um dos plos da relao obrigacional, tem como deveres
contratuais ou legais bsicos: a) dar a posse direta do bem ao locatrio; b) fazer com
que a locao sirva para o fim a qu se destina. Como se constitui uma relao bilateral
atributiva, o locatrio possui tambm deveres principais, que so: a) dar o valor
referente ao aluguel mensal convencionado; b) restituir (prestao de dar) o imvel ao
trmino da locao, entre outras.
No entanto, duas questes de natureza regulamentar ganham relevncia ao
tratarmos do contrato de locao. Primeira, o Cdigo Civil de 2002, em eu artigo
2.036, fi xa expressamente a eficcia de lei especial, que no presente caso a 8.245/91,
para regular a locao de prdio urbano. Segunda, o alcance do CDC no concernente
s relaes locacionais.
No h dvida de que o Cdigo Civil de 2002, ao tratar no captulo da locao,
s est a regular os contratos de locao fora do alcance da Lei especial, como por
exemplo os contratos de locao de bens mveis; de bens imveis pertencentes entidade
da administrao direta ou indireta, desde que no exista legislao especfica; vagas
autnomas de garagem, entre outros exemplos expressos no artigo 1. da Lei 8245/91.
No se poderia deixar de afirmar que os princpios gerais dos contratos
determinados pelo Cdigo novo so aplicveis ao contrato de locao de prdio urbano
regulado pela lei especial, j que a norma geral aplicar-se-ia subsidiariamente.
A questo atinente aplicao do Cdigo de defesa do consumidor mais
prolixa. Venosa conclui que o ordenamento consumerista ser aplicado naquilo que
completar e se harmonizar com o esprito no s da lei inquilinria como de tantos
outros diplomas legais. (2007, p. 28).
O ponto nodal para equacionar o questionamento lanado responder se a
relao obrigacional criada pelo contrato de locao de consumo.
Defendemos a posio de que a relao ser de consumo se o locatrio puder
ser definido como consumidor e se o locador for um fornecedor. Mas o tpico central
10
exemplificando: num litgio envolvendo um direito de propriedade do imvel o proprietrio s tem

que demonstrar sua propriedade, o que basta para exigir a entrega da coisa, no tendo que tratar
dos atos jurdicos.
194 K
seria concluir se a locao ou no uma prestao de servio. Logo, discordamos do

entendimento de que basta a conceituao de consumidor na relao jurdica para a
aplicao da norma consumerista, a relao ex locato, sem a preocupao de tipificar
a figura do fornecedor.
Ao analisarmos a figura do locatrio e as condies s quais tem direito, pode-se
dizer que este seria um consumidor11. Mas ser que o locador seria um fornecedor?
O artigo 3o. da Lei 8.078/90 diz que fornecedor aquele que desenvolve
atividades de produo e transformao em geral ou que presta servio. Mas ser que
o locador desenvolve uma prestao de servio?
A prestao de servio segundo a cincia econmica um conceito fluido, no
to claro quanto o conceito de produo de um bem12. Pode-se dizer que se constitui a
realizao de uma atividade que objetiva a produo de um trabalho contratado por
terceiros, a qual pode ser remunerado e ter natureza corprea ou incorprea.
Analisando-se esse conceito, afirma-se que nem sempre o locador pode ser
caracterizado como um prestador de servio perante o locatrio12. Vai depender da
pessoa do locador.
Em nosso entendimento, quando o locador de bem imvel urbano for pessoa
natural ou jurdica, ou qualquer ente despersonalizado sujeito de direitos e deveres, como
por exemplo: o esplio, que no tenha como atividade fim a locao de imvel, no se
pode afirmar se o locador um fornecedor, pois no est a prestar servio. Logo, nessa
relao no se aplicariam as normas do Cdigo de Defesa do Consumidor, mas somente a
Lei das Locaes e do Cdigo Civil no tocante aos princpios gerais dos contratos13.
11
12
13
vide artigo 2. da Lei 8245/91.

Sobre a teoria da produo e servio vide a obra de C.E. Ferguson (1991).
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ESPECIAL. LOCAO. CONTRATO POR
PRAZO DETERMINADO. FIANA. CLUSULA QUE A PRORROGA AT A ENTREGA
DAS CHAVES. POSSIBILIDADE. ANUNCIA EXPRESSA DO FIADOR. SMULA 214/STJ.
INAPLICABILIDADE. PRECEDENTES. APLICAO DO CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR S RELAES LOCATCIAS DISCIPLINADAS PELA LEI 8.245/91.IMPOSSIBILIDADE.1. A 3 Seo deste Tribunal, no julgamento do REsp 566.633/CE,rel. Min. Paulo Medina, assentou a validade de clusula de contrato de locao por prazo certo que prorrogue a fiana at a entrega
das chaves do imvel, se expressamente aceita pelo fiador que no se exonerou do encargo na forma do
art. 835 do Diploma Civil atual, correspondente ao art. 1.500 do Cdigo Civil de 1916; 2. A controvrsia
em anlise no contempla hiptese de aditamento ao contrato de locao, razo por que no se aplica
ao caso a Smula 214/STJ. 3. Esta Corte possui orientao pacfica no sentido de que as normas do
Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei 8.078/90) no se aplicam s relaes locatcias disciplinadas pela
Lei 8.245/91. 4. Agravo regimental improvido. (STJ. AgRg no REsp 922763 / RS, Relatora Ministra
Maria Thereza de Assis Moura, Sexta turma, Data da publicao 19.12.2007, pp.1253)
K 195
Contudo, quando o locador for uma pessoa natural ou jurdica que desenvolva a
atividade de corretagem (administrao de imveis), no resta dvida de que se estaria
diante de uma prestao de servio, sujeitando-se o contrato de locao, firmado pela
prestadora, s regras da Lei 8.078/9014.
4 O DEVER DE REPARAR NAS RELAES LOCACIONAIS

A relao locacional, conforme o visto, derivada de um contrato do qual
acarretam direitos e deveres s partes envolvidas, sendo que o no cumprimento desses
gera consequncias.
Preliminarmente, aps o estudo da responsabilidade patrimonial e do contrato
de locao, afirma-se que o inadimplemento de uma prestao, cuja fonte seria o citado
termo, caracteriza a responsabilidade contratual, pois existe uma relao anterior
entre o credor e o devedor.
A caracterizao apresentada essencial para delimitar-se a matria, pois o
Cdigo Civil de 2002, seguindo a doutrina tradicional dualista, trata em disciplinas
diversas a responsabilidade contratual da extracontratual ou aquiliana.
A primeira estaria regulamentada na parte geral das obrigaes, como uma
consequncia do no cumprimento da prestao15. J a responsabilidade contratual
seria tipificada pelos artigos 186 a 188, 927 e seguintes16.
fato que h diferenas entre essas duas espcies de responsabilidade, mas
incontestvel que as mesmas possuem os mesmos requisitos: ato ou omisso ilcito; nexo
de causalidade e dano.
O inadimplemento de uma prestao oriunda de um contrato no deixa de ser
um ato ilcito, sendo que na responsabilidade contratual, ao contrrio da aquiliana,
a vtima, que a credora da reparao, s precisa provar a falta do pagamento17.
A questo da culpa ou de sua inexistncia constitui elemento probandi do infrator,
que s escapa do dever de reparar se provar que no teve culpa, o que se caracteriza
uma excludente de culpabilidade.
14
15
16
17
Ementa: PROCESSO CIVIL - AO CIVIL PBLICA - LOCAO - CLUSULAS ABUSIVASADMINISTRADORAS DE IMVEIS- LEGITIMIDADE PASSIVA AD CAUSAM -INTERESSES
INDIVIDUAIS HOMOGNEOS.As administradoras de imveis so legitimadas para figurarem
no plo passivo em aes civis coletivas propostas pelo Ministrio Pblico com objetivo de declarar
nulidade e modificao de clusulas abusivas, contidas em contratos de locao elaboradas por aquelas.
(Precedentes). Recurso Especial provido. (STJ. REsp 614981/Mg, Relator Ministro Felix Fischer,
Quinta turma, Data da publicao 26.09.2005, pp.439)
Artigos 389 e 395, ambos do Cdigo Civil de 2002.
Sobre essa teoria ver Carlos Alberto Gonalves (2003, p.26-27).
Que nesse caso significa cumprimento de prestao.
196 K
O objetivo deste artigo se prope a responder que atos ilcitos podem advir da
relao locacional de imvel urbano e quais as consequncias destas prticas.
No pretenso do trabalho, em poucas linhas, esgotar as possibilidades acerca
dos atos passveis de gerar direito reparao numa relao locacional, pois seria
invivel face s inmeras prestaes imputveis a cada parte. O intuito destacar os
fatos mais comuns e falar da reparao cabvel e possvel.
A reparao na responsabilidade contratual, segundo o artigo 389 do Cdigo
Civil, seria o pagamento das perdas e danos, mais juros e atualizao monetria
segundo ndices oficiais regularmente estabelecidos e honorrios de advogado. Pode-se
ainda acrescentar a esse rol a multa contratual, seja ela compensatria ou moratria,
estabelecida nos artigos 408 e seguintes do diploma civil vigente.
Nem sempre os contratos trazem a estipulao de clusulas penais, que nada
mais que a pr-fi xao das perdas e danos pelas prprias partes18. Nesses casos a
reparao ficaria adstrita s penas impostas pelo citado artigo 389 do Cdigo Civil,
sem esquecer-se a necessidade do inadimplemento acarretar dano19.
Traadas essas consideraes acerca das consequncias pelo descumprimento
da prestao, passa-se a anlise dos fatos jurdicos que caracterizariam atos ilcitos
na relao locacional, considerando-se serem as partes legtimas para a realizao do
contrato. Para facilitar a didtica, passa-se a dividir os fatos em dois grupos: fatos
imputveis ao locador e fatos imputveis ao locatrio.
4.1 FATO IMPUTVEL AO LOCADOR

O artigo 22 da Lei 8245/91 estabelece inmeros deveres ao locador, cujo
descumprimento torna o ato invlido e passvel de reparao independentemente de
previso contratual. Um dos mais importantes deveres seria a concesso da posse do bem
em estado de servir ao uso que se destina. O inquilino ao alugar o bem imvel tem um
objetivo j prefixado no contrato e o seu no atendimento pode gerar a responsabilizao
do locador. Imagina-se: a locao de uma casa residencial que no atenda as condies de
habitabilidade ou a locao de um imvel para fins no residenciais, cujo ordenamento do
Municpio no permita a explorao de comrcio para o local20.
18
19
20
Lembra-se, no entanto, que a clusula penal tem duas funes: compulsria e indenizatria. A que
estamos tratando nesse pargrafo a indenizatria.
Observa-se que devido o pagamento da multa contratual estabelecida em caso de inadimplncia independentemente da existncia de dano.
Sobre essa questo da imprestabilidade do imvel ver decises: TJCE Ap 98.03331-0 e TJRJ
2008.001.01640.
K 197
Outro exemplo que se pode destacar a locao de imvel que, embora tenha
condies tcnicas de habitao, no teve licena deferida para sua construo pela
edilidade, caracterizando a existncia de um imvel irregular. Nesse caso, o bem
locado no serve para o fim almejado, o que acarreta a existncia de ilcito e dever de
reparar ao inquilino, que no poder usar a coisa.
No tocante ao dever de garantir o uso pacfico do bem, pode-se citar que ao locador
vedado alugar bem sob o qual exista ordem judicial definitiva que lhe retire a posse ou a
titulariedade. Ocorrendo isso, o locatrio poder vir a ter problemas com a ordem de se
retirar do imvel, o que lhe proporcionaria o direito de requerer perdas e danos21.
interessante ressaltar que fato superveniente locao, como, por exemplo,
um raio que afete a parte eltrica de uma loja comercial, acarretando a necessidade
de troca de fiao, faz com que o locador tenha o dever de consertar a parte eltrica,
pois casa sem energia eltrica compromete o destino do imvel. O no cumprimento
implica no dever de reparar patrimonialmente.
A responsabilidade, no entanto, desaparece ou tem seus efeitos diminudos caso
o inquilino demore em notificar ao locador da existncia do dano no imvel.
Vale salientar que a locao de imvel com defeito j conhecido pelo locador
implica no s o direito do inquilino requerer a resciso contratual, mas at a cobrana
de perdas e danos, face o defeito e o desrespeito ao princpio da boa-f objetiva.
Os ltimos quatro pargrafos trouxeram tipos descritos no artigo 22 da
lei 8245/91, mas se podem destacar outros deveres imputveis ao devedor, cujo
inadimplemento acarretaria o direito ao locatrio requerer perdas e danos. Nesse
caso, em conformidade com o artigo 33 da Lei 8245/91, cita-se em primeiro lugar o
fato de que a no concesso de preferncia ao locatrio para aquisio do bem locado,
nas mesmas condies obtidas por terceiro adquirente, implica no pagamento das
perdas e danos, sendo esse tipo de responsabilidade do tipo objetiva, pois advinda da
lei, no sendo necessrio se perquirir sobre a culpa22. Ao locatrio basta demonstrar
que no lhe foi dada a preferncia23.
21
22
23
Segundo Maria Helena Diniz: O locador dever, ainda, na hiptese de evico, se agiu de m-f,
pagar as perdas e danos, por ter levado o inquilino a realizar contrato que no faria se soubesse
da real situao dominial do prdio locado. No h qualquer responsabilidade do locador por
desapropriao ou requisio do imvel locado, que decorrem do factum principis, ou seja, de ato de
autoridade pblica (2008, p.108).
Sobre a questo da preferncia ver o julgado JTACSP (Revista dos Tribunais 114:238), que defende a
tese de que as perdas e danos pela no concesso do direito de preferncia s devida caso o preterido
prove condies financeiras para adquirir o bem.
Segundo o artigo 33 da Lei 8245/91, se o contrato de locao estiver averbado no Cartrio de Registro
competente pelo menos 30 dias antes da alienao junto a matrcula do imvel, o inquilino possui o direito de
depositando o preo e demais despesas do ato de transferncia haver para si o imvel alienado a terceiro.
198 K
O artigo 52, pargrafo terceiro da Lei 8.245/91, estipula, em caso de perda do

direito de renovao do contrato, direito do locatrio indenizao para ressarcimento
dos prejuzos e dos lucros cessantes que tiver que arcar com a mudana, perda do lugar e
desvalorizao do fundo de comrcio, se a renovao no ocorrer em razo de proposta
de terceiro, em melhores condies, ou se o locador, no prazo de trs meses da entrega do
imvel, no der o destino alegado ou no iniciar as obras determinadas pelo Poder Pblico
ou que declarou pretender realizar. Expe-se que tal responsabilidade objetiva24.
importante mencionar que certos atos praticados pelo locador podem at
acarretar responsabilidade penal, sendo, portanto, tambm um ilcito penal punvel
com priso simples, prestao de servio comunidade ou multa de trs a doze
meses do valor do ltimo aluguel atualizado, revertida em favor do locatrio. Como
exemplo disso, cita-se: a cobrana antecipada de aluguis fora dos casos previstos em
lei (locao por temporada); a cobrana de pagamento de quantia superior a devido
a ttulo de aluguis e encargos; a exigncia de mais de uma modalidade de garantia;
no fornecimento de recibo discriminado do aluguel e encargos; no dar o destino
indicado ao bem, no prazo fixado pela lei, quando o recupera para uso prprio ou
para parentes indicados na regra25.
Logo, a responsabilidade do locador, em determinados atos, pode ser patrimonial
e penal. Conclui-se tambm que a responsabilidade penal no exclui a patrimonial.
Resta claro que a infrao de qualquer dos deveres citados no artigo 22 da
Lei 8245/91, como tambm dos outros preceitos ora citados, gera como consequncia
no s o direito de reparar previsto no artigo 389 do Cdigo Civil, mas tambm no
direito do inquilino requerer a nulidade do ato jurdico ou da clusula indevidamente
estipulada em face do artigo 45 da Lei 8245/91, que probe a existncia de estipulaes
que visem a elidir os objetivos da lei do inquilinato. Em certos casos, que denote o
descumprimento da obrigao principal do contrato de locao, pode o inquilino at
denunciar a locao sem arcar com o pagamento de multa contratual, caso o contrato
esteja por prazo determinado, constituindo esse fato tambm uma pena.
4.2 FATO IMPUTVEL AO LOCATRIO

A relao locacional tambm impe deveres ao locatrio e o inadimplemento
desses gera ao locador o direito de requerer reparao.
24
25
Sobre ao renovatria e dever de reparar ver: Smulas 181 e 444 do STF. Indica-se que nesses casos
a norma do Dec.24.150/34 semelhante a regra do artigo 52.
Ver artigo 43 e 44 da Lei 8245/91, sendo que os trs primeiros exemplos so de contraveno penal.
K 199
Nesse aspecto destaca-se duas prestaes principais imputadas ao inquilino ou

sublocatrio que seriam de pagar pontualmente o aluguel e encargos da locao e de
restituir o bem ao trmino da locao no estado em que o recebeu, salvo as deterioraes
decorrentes do seu uso normal, artigo 23, inciso I e III da Lei 8245/91.
O no pagamento dos aluguis e encargos, por se tratar de prestao pecuniria,
gera ao locador o direito de cobrar juros, sem prejuzo da clusula penal porventura
estipulada, atualizao monetria e honorrios de advogado, independentemente da
comprovao de dano, face o preceito do artigo 404 do Cdigo Civil.
Acerca do segundo tipo citado, restituio do imvel, afirma-se que o locatrio
responder no s pela demora na devoluo do bem, caso no cumpra com seu dever,
podendo a liquidao do dano ser determinada pelo pagamento de aluguel a preo de
mercado do imvel, durante o perodo que deveria ter entregue o bem e no o fez. Mas
observa-se que a obrigao no s de restituir o imvel, pois este deve ser entregue
ao locador no estado em que o recebeu, desconsiderando-se, no entanto, os desgastes
sofridos pelo tempo acarretados pelo uso normal.
O fato do inquilino ter recebido o imvel pintado, sem dvida alguma o obriga
a entregar o imvel tambm pintado, no podendo dizer que as falhas na pintura so
decorrentes do uso normal. A correta exegese do preceito do inciso III da Lei 8.235/91
estaria na proteo do inquilino de responder pelo desgaste natural do bem, que ocorreria
mesmo que o bem no estivesse sendo utilizado, como, por exemplo, a oxidao das
torneiras, no entanto, seria impossvel ao inquilino usar a coisa, mesmo que de forma
normal, sem que estragasse a pintura, o que acarretaria a ele o dever de pintar o bem ao
restitu-lo. Observa-se que essa responsabilidade s existir se o locatrio tiver recebido o
imvel com pintura nova, devendo devolver o bem no mesmo estado.
Pode-se citar tambm, como ilcito praticado pelo inquilino, a utilizao do
imvel para fim diverso do estabelecido no contrato (artigo 23, inciso II da Lei 8245/91).
Locar casa para fins residenciais e explor-la como bem comercial acarreta no s o
direito ao locador requerer a resciso contratual, artigo 9. Inciso II da Lei 8245/91,
mas a pedir perdas e danos pela infrao.
Outro fato muito comum, infelizmente, a mudana da forma interna ou
externa do imvel sem o consentimento prvio e por escrito do locador. So inmeras
as lides cujo fato oriundo da mudana indevida das cores da fachada do imvel pelo
inquilino, sem a autorizao do proprietrio. Essa infrao permite no s a resciso
contratual, mas o desfazimento da pintura s custas do infrator, sem prejuzo das
perdas e danos26, artigo 251 do Cdigo Civil.
26
Neste caso a vtima vai observar a existncia de danos emergentes, lucros cessantes ou danos morais.
200 K
Uma das prestaes exigveis do locatrio de um apartamento que este respeite

as normas do condomnio. A desobedincia poder levar o condomnio a multar
pela infrao cometida, sendo esta em ltima instncia suportada pelo inquilino. No
entanto, a cobrana direta da multa ser efetuada ao locador (obrigao propter rem)27
que poder ter o direito de regresso contra o inquilino e usar dos fatos para caracterizar
infrao contratual e requerer em ao apropriada a resciso contratual28.
Por fim, observa-se que h certos atos praticados pelo locatrio que caracterizariam
uma responsabilidade objetiva. Entre esses, destaca-se a denncia do contrato pelo
locatrio sem a concesso de aviso prvio no inferior a trinta dias. Complementa-se
que a prpria Lei do inquilinato, artigo 6, determina a reparao, fixada no pagamento
de um ms de aluguel e encargos, vigentes quando da resilio. Outro exemplo desse
tipo ocorrer quando o locatrio devolver o imvel antes do trmino do prazo contratual,
artigo 4 da Lei 8.245/91, modificado pela Lei 12.112/2009, sujeitando-se ao pagamento
da multa pactuada proporcional ao perodo de cumprimento do contrato, ou na sua falta,
que for judicialmente estipulada.
Questo interessante analisar se o fiador, caso exista contrato de fiana
garantindo a relao locacional, responde pelos atos ilcitos do afianado. A resposta
positiva, pois a funo do fiador garantir ao credor a satisfao das obrigaes
assumidas pelo locatrio caso esse no as cumpra. Alia-se a isso o fato de que o fiador,
dependendo das estipulaes, pode transformar-se em devedor principal ou solidrio.
As modificaes trazidas pela Lei 12.112 de 09 de dezembro de 2009 trazem
importantes tipificaes no tocante a responsabilidade do fiador no contrato de locao.
Em primeiro lugar, pacifica o entendimento de que a responsabilidade do locador, salvo
disposio contratual em contrrio, se estende at a devoluo do imvel, mesmo que
a locao esteja prorrogada por prazo indeterminado. Em segundo lugar, possibilita o
fiador, quando o contrato estiver por prazo indeterminado, solicitar sua exonerao.
Nesse caso, o fiador ficar responsvel pela garantia pelo prazo de 120 (cento e vinte)
dias, a contar da notificao ao locador, e a locao poder ser desfeita caso o locatrio
no apresente outra garantia29.
Ressalta-se que outras prestaes podem ser assumidas por locadores e locatrios
por fora de estipulao contratual, sendo seu inadimplemento capaz de gerar as
mesmas consequncias aqui descritas. Como ilustrao cita-se a clusula que impede
o locatrio de ceder ou sublocar o imvel, artigo 13 da Lei 8.245/91.
Faz-se necessrio, aps tratar-se dos fatos que podem ensejar ato ilcito e
consequentemente o dever de reparar, tratar da liquidao do dano.
27
28
29
Prestao derivada do domnio sobre a coisa. Exemplo: taxa de condomnio edilcio; IPVA, entre outros.
Ver 2. TACSP, Ap. c/ Ver. 241.533.
Vide artigos 39 e 40, inciso X, e seu pargrafo nico da Lei 8245/91, modificado pela Lei 12.112/2009.
K 201
4.3 LIQUIDAO DO DANO

O dano, que deve ser provado30, oriundo dos atos tratados nesse artigo ser
de natureza eminentemente patrimonial, sendo difcil que um dos atos tratados nesse
artigo possam caracterizar dano moral. Lembra-se que a simples chateao no induz
ocorrncia de dano moral31.
O ttulo IX do Livro I, do Cdigo Civil de 2002 trata da Responsabilidade
Civil, e, segundo a sistemtica do Cdigo, se aplica a responsabilidade aquiliana.
Entende-se, no entanto, que algumas regras do referido livro se aplicam tambm
responsabilidade contratual, servindo de subsdio para a liquidao das perdas e
danos, como por exemplo a questo da gradao da culpa estabelecida no artigo 945
do referido diploma civil.
Caso as partes no promovam entendimento acerca do quantum a reparar, no
resta outra alternativa que seja levar o caso ao judicirio para que esse fi xe o valor da
reparao. No caso em tela, sempre sero observados os itens do artigo 389 do Cdigo
Civil, combinados com as regras dos artigos 944 e seguintes.
CONCLUSO
A anlise das concluses obtidas com a pesquisa, que trata do questionamento
acerca dos tipos que induzem o dever de reparar derivado da relao locacional
urbana e exposta neste artigo ao longo dos itens dissertados, pode ser apresentada nos
seguintes pontos:
1) O direito de locao, que tem por base uma relao obrigacional, pode ser
classificado como um direito pessoal de gozo e no um direito real de gozo,
cujo exemplo seria o usufruto;
2) A relao locacional nem sempre pode ser caracterizada como uma relao
de consumo. Logo, nesses casos no h que se falar em aplicao do Cdigo
de Defesa do Consumidor;
3) O artigo 389 do Cdigo Civil traz o que ser reparado quando se tratar de
responsabilidade contratual;
4) A responsabilidade advinda de infrao cometida na relao locacional
urbana, tratada pela Lei 8245/91, no apenas de natureza civil, podendo
ser tambm de natureza penal;
30
31
Sobre a questo da necessidade de se provar o dano ver: REsp 617989 / PB.

Em relao ao assunto dano moral e aborrecimento, ver Carlos Alberto Gonalves (2003, p. 548).
202 K
5) Os artigos 22 e 23 da Lei 8245/91 trazem os deveres dos locadores e dos

locatrios, sem prejuzo da estipulao de outras prestaes pelo contrato.
O no cumprimento desses implica no dever de reparar e na possibilidade
de se requerer a resciso contratual.
REFERNCIAS
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CANARIS, Claus - Wilhelm. Direitos fundamentais e direito privado. Trad.
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___ . A lei do inquilinato. 8. ed. So Paulo: Atlas, 2007.
RENTAL CONTRACTS AND CIVIL LIABILITY

Abstract: The article deals with civil liability arising from the
tenants failure to comply with his/her obligations before the landlord
in a urban property rental relationship. This article intends to classify
the kind of liability that must be considered and to analyse theprimary
and accessory obligations that must be observed by the tenant, whose
default generates a right to compensation.
Keywords: Contract. Civil liability. Real estate. Rental of urban property.
A Teoria Econmica
da Propriedade
no Neoliberalismo
Nathalie de Paula Carvalho
Mestranda em Direito Constitucional pela Universidade
de Fortaleza (Unifor). Professora da Unifor. Especialista em Direito e Processo Constitucional pela Unifor.
Especialista em Direito e Processo do Trabalho pela
Universidade Vale do Acara (UVA). Especialista
em Direito Processual Civil pela Universidade do
Sul de Santa Catarina.
nathaliedireito@hotmail.com
Sumrio: Introduo. 1. O neoliberalismo e a globalizao. 2. Breve histrico do direito de propriedade.
3. A Teoria Econmica da propriedade: o Teorema
de Coase. Concluso. Referncias.
Resumo: Este artigo tem por objetivo apresentar uma viso do direito de propriedade
luz das orientaes do neoliberalismo e da globalizao, dominantes do mundo e das
economias de mercado. Buscar-se- ir alm dos tradicionais conceitos de propriedade
funcionalizada, muitas vezes sem o adequado aparato terico e prtico para se sustentar.
Apresentar-se-, primeiramente, algumas consideraes sobre o neoliberalismo e a
globalizao, um escoro histrico sobre o instituto para, em seguida, ser iniciado um
processo de reconstruo do direito de propriedade baseado no Teorema de Coase, a
ser encarado sob o ponto de vista econmico e, partindo-se destas premissas, localiz-lo
no direito contemporneo.
Palavras-chave: Propriedade. Neoliberalismo. Globalizao. Teorema de Coase.
INTRODUO
O sistema de livre mercado, base principiolgica do Neoliberalismo, mostra-se
como domador das relaes sociais, polticas e principalmente econmicas. O capitalismo
se tornou mais sensvel aos desejos possessrios dos indivduos e os reflexos na normatizao
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do direito de propriedade so imediatos1. Atualmente prevalece a orientao do ter e

no mais do ser, na medida em que a sociedade de castas assim escalonada de acordo
com as rendas, quantidade de bens prprios, dominao de mercado consumidor, enfim,
a lgica econmica uma realidade que permeia o cotidiano mundial.
O mercado, nesta oportunidade, deve ser entendido como uma instituio
que facilita as trocas entre os agentes econmicos, reduzindo os custos de busca,
informao, negociao, garantia do cumprimento dos contratos. As relaes entre o
Direito e a Economia so cada vez mais estreitas, de modo que a influncia dinmica
e recproca. As foras mercadolgicas so constantemente balizadoras das normas
jurdicas buscando uma atuao mais funcional e orientada.
Este artigo tem por objetivo investigar o tratamento do direito de propriedade
na Teoria Econmica, utilizando como mtodo a Anlise Econmica do Direito
(AED). Far-se-, de incio, um breve apanhado sobre o neoliberalismo, suas relaes
com a globalizao, em seguida um escoro histrico sobre a normatizao do direito
de propriedade e ao fim uma abordagem da propriedade, pelos olhos das ligaes entre
a Economia e o Direito.
1 O NEOLIBERALISMO E A GLOBALIZAO
O neoliberalismo consiste em um conjunto de ideias polticas e econmicas
capitalistas que defende a mnima participao estatal nos rumos da economia de um
pas: para manter os lucros, o capital precisa estar constantemente explorando novos
mercados. (HELD, McGREW, 2001, p.16). Prega-se a minimizao do Estado,
tornando-o mais eficiente pela abertura da economia para o capital internacional e
a sua desburocratizao. Contraria-se a tributao excessiva, a favor do aumento da
produo, como objetivo bsico de atingir o desenvolvimento econmico.
Os crticos mais atentos ao sistema afirmam que a economia neoliberal s
beneficia as grandes potncias econmicas e as empresas multinacionais. Os pases
pobres ou em processo de desenvolvimento sofrem com os resultados de uma poltica
neoliberal, marcados por consequncias devastadoras dessa ideologia: desemprego,
baixos salrios, aumento das diferenas sociais, monoplios, dependncia do capital
Recomenda-se a leitura da obra de Robert Reich (2008), em que se encontra uma explanao sobre o
Supercapitalismo. Embora seu contexto seja os Estados Unidos, interessante se faz a abordagem porque
o bero das polticas neoliberais no terreno americano. Trata-se, em breves palavras, de um modelo que
apartou o denominado capitalismo democrtico que triunfou nas dcadas de 1950 e 1960, dando lugar a
uma nova postura dos indivduos, agora consumidores e investidores, na ao das empresas no jogo imposto
pela economia de mercado e principalmente, na mudana para um sistema que convivia com a Democracia
para a economia capitalista que comanda a Democracia, ou qualquer outro regime de governo.
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internacional, afastando-se de possveis solues para esses problemas, v.g. uma

melhor distribuio de renda para diminuir a pobreza, melhorias na educao, a
responsabilidade do capital e do trabalho, diretrizes para o bem-estar social etc.
Ao seguir a orientao neoliberal, a globalizao pode ser concebida como um
fenmeno que possui tanto um lado positivo (desenvolvimento geral das populaes)
como negativo (males sociais, polticos, econmicos, excluso social). Enquanto as
distncias fsicas e virtuais encolhem, aumenta-se a velocidade da interao social,
de modo que os acontecimentos mundiais possuem uma reverberao quase imediata
a nvel global. (SILVA JNIOR, 2004, p. 25). Fabio Wanderley Reis destaca os
malefcios, ao apontar que:
Essa estrutura [globalizada] revela mesmo traos que podem ser descritos como
prprios de uma sociedade de castas, em que se superpem mundos sociais
radicalmente distintos, separados por profundo fosso quanto a condies de vida e
unidos somente por formas de intercmbio antes precrias e restritas a determinadas
esferas de atividade. A dinmica tecnolgica e econmica que se afi rma como parte
das tendncias novas da globalizao no autorizam qualquer otimismo no que se
refere sua eventual contribuio para melhorar esse quadro de desigualdade. Ao
contrrio, o que temos com ela, mesmo nos pases economicamente mais avanados,
so o aumento da desigualdade social, nveis inditos de desemprego, a nova
pobreza, o aumento da violncia urbana. (REIS, 1997, p.49).
Roberto Campos (2000, on-line) ressalta que a globalizao um processo que

est acontecendo sem pedir licena a nenhum de ns e, por conta disso, ser mais
dispendioso para alguns, mas, com o tempo, as vantagens surgiro para a maioria.
Lembra tambm que se trata de um dado da realidade, de modo a exigir uma viso
estratgica que preveja os custos e benefcios dos seus resultados.
Ultrapassadas as ideias iniciais, segue-se pela apresentao de variadas definies
sobre a globalizao, fenmeno que pode ser entendido, em primeiras linhas, como
um processo de aprofundamento da integrao econmica, social, cultural, poltica
entre as naes, com a diminuio de custos relacionadas aos meios de transporte e
comunicao. Para complementar essa concepo preliminar, David Held e Anthony
McGrew asseveram que:
o conceito de globalizao denota muito mais do que a ampliao de relaes e
atividades sociais atravessando regies e fronteiras. que ele sugere uma magnitude
ou intensidade crescente de fluidos globais, de tal monta que Estados e sociedades
ficam cada vez mais enredados em sistemas mundiais e redes de interao. Em
conseqncia disso, ocorrncias e fenmenos distantes podem passar a ter srios
impactos internos, enquanto acontecimentos locais podem gerar repercusses
globais de peso. Em outras palavras, a globalizao representa uma mudana
significativa no alcance espacial da ao e das organizaes sociais, que passa para
uma escala inter-regional ou intercontinental. (HELD, McGREW, 2001. p. 12).
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A necessidade da dinmica do capitalismo de formar uma aldeia global

(IANNI, 1996, p.50) que permita maiores mercados para os pases centrais impulsiona
a globalizao, no que diz respeito forma como ocorre uma maior interao e
aproximao entre as naes, interligando o mundo e, para isso, levam-se em considerao
os aspectos econmicos, sociais, culturais e polticos. (HFFE, 2002, p.555). Trata-se
de uma realidade em que possvel a realizao de transaes financeiras, a expanso
de negcios at ento restritos a pequenos mercados de atuao para outros mais
distantes e emergentes, sem necessariamente um investimento alto de capital financeiro,
proporcionado pela eficiente comunicao do mundo globalizado.
George Ritzer (2007, p. 01-33) define a globalizao como a difuso das prticas
capitalistas, expanso de relaes atravs de continentes, organizao da vida social
em uma escala global e crescimento de uma conscincia mundial compartilhada, a que
chama sociedade civil global.
Em outras palavras, a globalizao um fenmeno que se apresenta como um
processo de internacionalizao das prticas capitalistas, uma interligao de mercados
nacionais e internacionais com a diminuio das barreiras alfandegrias e liberdade
expressiva para o fluxo de capital no mundo. Para Augusto de Franco:
Globalizao, por sua vez, seria uma denominao genrica para os processos pelos quais
os Estados nacionais sofrem a interferncia cruzada de atores transnacionais em todos os
campos (soberania, identidade, redes de comunicao, chances de poder e orientaes
polticas). A globalizao seria, assim, uma sociedade mundial sem Estado mundial e
sem governo mundial, uma nova forma global de capitalismo, desorganizado, na qual
no h poder hegemnico ou regime internacional econmico ou poltico. Por isso,
a globalizao desencadeia um movimento contrrio de defesa do Estado (social ou
nacional) contra a invaso do mercado mundial. (FRANCO, 2008, on--line).
Augusto de Franco (2003) prossegue em uma interessante relao entre o local e o

global no sua obra A Revoluo do Local: Globalizao, Glocalizao, Localizao,
oportunidade em que o autor afirma que no se pode captar plenamente o sentido do
processo globalizante se no se compreender que a globalizao , simultaneamente,
uma localizao do mundo e uma mundializao do local.
Ou seja, no h uma dissociao radical entre o global representado pelas
multinacionais, pelo terrorismo internacional, pela indstria do entretenimento,
pela rede mundial de computadores e o local marcado pela noo de cidade,
de etnicidade, de fontes tradicionais de identidade. Para corroborar seu raciocnio,
enfatiza que a globalizao pode ser apontada como uma das razes do ressurgimento
de identidades culturais locais em vrias partes do mundo. Ao relacionar a globalizao
com a democracia, afirma que:
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para o processo de democratizao, o problema no o excesso e sim a falta de

globalizao. [...] A interdependncia global veio para ficar e mais benfica para
o mundo do que uma retomada da polarizao dependncia x independncia que
pretenda atrasar o relgio em vrias dcadas. (FRANCO, 2009, on-line).
A ideia de globalizao que orienta esta pesquisa aquela identificada com

um processo de interdependncia das economias nacionais, principalmente a partir
da dcada de 1970 (HOBSBAWM, 1995, p.393-420), quando a desregularizao
generalizada acelerou as condies de concorrncia mundial e o desenvolvimento
dos meios de transporte e comunicao, causando um deslocamento dos centros de
produo. O motor desse fenmeno a competio irrestrita e universal, envolvendo
as naes de todo o planeta e devorando as questes sociais.
No lxico poltico e econmico, comeou-se a tratar essa integrao irrestrita sob
o ttulo de globalizao. Note-se que no foi preciso qualificar a economia moderna,
globalizada, com o reiterado adjetivo que recebe: neoliberal. O prprio exaurimento do
modelo iluminista-cientificista de explicao da realidade, denunciado, por exemplo,
pela Teoria Crtica Social (Escola de Frankfurt)2, j pressentiu que todos os mecanismos
criados para uma nova compreenso da realidade so apenas novos rtulos, ganhando
nomes adequados.
Dessa forma, o liberalismo econmico, que dominou os sculos XVIII e XIX,
com ideias de prosperidade econmica e acumulao de riquezas sem regulao estatal,
fora substitudo, gradualmente, nos sculos XX e XXI, por um neoliberalismo3. Desta
vez, um movimento que tem como iderio no ter iderio definido e, assim, adaptar-se
a todos os sistemas internos de cada regio do planeta4.
O desafio que se lanou, neste caso, foi s novas formas de organizao
econmica (e social), para encontrar falhas num capitalismo que se fluidifica de acordo
com as necessidades de cada momento e utiliza todos os instrumentos possveis para
continuar prevalecendo. O contexto da crise que assolou primeiro o setor imobilirio
e creditcio dos Estados Unidos, e continua, at ento, implicando todos os setores
da economia mundial, demonstra, a despeito de ser um momento complicado para o
capitalismo, a dificuldade em se derrubar as prticas neoliberais.
Theodor Wiesengrund-Adorno, Herbert Marcuse, Jngen Habermas, Karl-Otto Apel, Walter Benjamin,
Axel Honneth, Max Horkheimer, dentre outros autores, so representantes da Escola de Frankfurt.
Leituras voltadas compreenso do neoliberalismo apontam para Friedrich Hayek, Milton Friedman,
Alan Greenspan e Joseph Schumpeter, como autores essenciais.
Com a adoo espontnea das prticas neoliberais ou com a imposio delas, por intermdio das economias centrais do capitalismo, todas as estruturas econmicas do mundo se imbricaram de tal forma a
no existir mais empresas de um pas apenas, a no existir mais bolsas de valores de uma comunidade
econmica apenas e, enfim, a no existir mais cidados que no sofram o influxo da macroeconomia
mundial em seu cotidiano.
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Quando os autores comeam a teorizar sobre um suposto declnio do modelo,

surge repentina recuperao, solidariedade entre as economias, aes coordenadas, tticas
inovadoras, disposio e colaborao barganhada politicamente e, em poucos anos,
comea-se a assistir ao novo recrudescimento econmico. Por conta dessas caractersticas,
doutrinadores como o estadunidense Robert Reich delinearam os contornos do que se
pode apelidar, agora, de Supercapitalismo, Neocapitalismo ou Capitalismo 3.0 (BARNES,
2006), isto , um sistema que, em essncia, continua capitalista, mas, em suas margens,
conta com poderes ampliados, parecendo mesmo invencvel.
2 BREVE HISTRICO SOBRE O DIREITO DE PROPRIEDADE

Um dos principais pilares do neoliberalismo, modelo que no possui fronteiras
nem bandeiras, sem um iderio definido, sendo, portanto, ultra-adaptvel, o direito
de propriedade, que ganha novos contornos quando inserido na economia de mercado,
constituindo-se em um dos seus requisitos fundamentais. Fala-se em uma propriedade
funcionalizada na Constituio Federal, no Cdigo Civil, no Estatuto da Terra, mas
resta duvidoso qual seria este contedo.
As prximas linhas sero dedicadas a um breve, mas que se acredita produtivo,
resgate histrico dos institutos relacionados ao direito de propriedade. Para um melhor
entendimento, apontar-se-o primeiramente as duas orientaes que norteiam sua
origem e seu fundamento, segundo a lio de Fernanda Salles Cavedon (2003, p. 07):
seria o direito de propriedade um direito natural, independente do Estado ou uma
consequncia do Estado constitucionalmente construdo? A Histria cclica e as ideias
predominantes em cada perodo tambm possuem suas biografias. Para Paolo Grossi:
A propriedade no consistir jamais em uma regrinha tcnica, mas em uma
resposta ao eterno problema da relao entre homens e coisas, da frico entre
mundo dos sujeitos e mundo dos fenmenos, e aquele que se prope a reconstruir
sua histria, longe de ceder a tentaes isolacionistas, dever, ao contrrio, tentar
coloc-la sempre no interior de uma mentalidade e de um sistema fundirio com
funo eminentemente interpretativa. Mentalidade de como interagem o sujeito e
os fenmenos, mentalidade da fora e do papel atribudos a um e aos outros na viso
do todo (GROSSI, 2006, p.16).
A vida social na Grcia Antiga e os demais institutos a ela inerentes giravam em

torno de trs conceitos: a religio, a famlia e o direito de propriedade. Em uma clara
relao desses elementos, para os gregos, tudo o que se possua pertencia famlia,
acompanhada da adorao do deus-lar, segundo aduz Llian Regina Gabriel
Moreira Pires (2007, p. 20).
Na era romana, a propriedade era considerada um direito absoluto, embora
sofresse as limitaes consistentes nos interesses pblico e dos vizinhos, era oponvel de
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forma erga omnes, perptuo, exclusivo e carregava um forte cunho religioso, na medida
em que as sepulturas estabeleciam o vnculo das famlias com suas terras. So exemplos
de espcies de propriedades que existiam quela poca: quiritria, pretoriana, jus
gentium, peregrina, provincial. A transio da concepo nitidamente individualista
para uma de carter mais social foi marcante no perodo romano, devido s ingerncias
diretas dos novos contornos que o imprio ganhava, calcando-se no altrusmo.
Com o declnio do Imprio Romano e as invases brbaras, profundas modificaes ensejaram o surgimento de governos locais, caractersticos do Feudalismo, e,
nessa tica, o direito de propriedade no era mais o mesmo. O cenrio imps uma
valorao poltica, a sobreposio de direitos e a forma no exclusiva de propriedade:
de um lado o senhor feudal, de outro o vassalo. Existiam vrias formas de propriedade:
a comunal, a alodial, a beneficiria, a censual e servil.
Desse modo, o que se quer demonstrar um retorno orientao de propriedade
mais voltada para o indivduo titular, para usar, gozar e dispor da coisa que possui.
Com a Revoluo Francesa, os primeiros contornos liberais surgiram, nesta poca,
angariados pela ideologia burguesa, com supedneo nos ideais que inspiraram o
movimento: liberdade, igualdade e fraternidade.
A Revoluo Industrial deu um cunho econmico ao conceito de propriedade,
devido urbanizao das cidades, concentrao de riquezas, relaes de trabalho e
patronato, enfim, profundas alteraes nos contextos sociais, polticos e econmicos
que refletiram no direito de propriedade.
O Direito brasileiro sofreu grandes influncias do sistema das sesmarias,
herana da colonizao portuguesa, conforme relembra Laura Beck Varela (p.121129). A propriedade privada no Brasil nasceu do direito pblico, pois todas as terras,
no incio, pertenciam a Portugal. Com as mudanas no contexto histrico, surgiram
os direitos reguladores da transferncia da propriedade do poder pblico para
os particulares, que se deu por doao, compra e venda, permuta. Por meio das
concesses de sesmarias, teria surgido a propriedade privada e, dentre as condies
da sua ocupao, estavam o cultivo da terra e seu povoamento com a consequente
perda do direito sobre a rea concedida. Eram os deveres do proprietrio um germe
da funo social da propriedade preconizada no Direito Francs por Leon Duguit.
A Constituio Imperial de 1824 art. 179, XXII tratou o direito de
propriedade de modo absoluto, como um direito sagrado e inviolvel, tomando por
base as Constituies francesa e portuguesa. No se vislumbrava nenhum interesse
social no domnio. Em 1891, no art. 72, 17 do texto constitucional, repetiu-se a
orientao constitucional j mencionada, com alguns toques liberais oriundos da
sistemtica americana, valendo mencionar ainda a previso da desapropriao por
necessidade ou utilidade pblica.
Em 1934, o Brasil sofreu influncias decisivas das Constituies de Weimar (1919)
e da Espanha (1931). No art. 113, 17, da Carta de 1934, via-se nitidamente o interesse
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social como condicionante do direito de propriedade. J em 1937, o ordenamento

constitucional mostrou-se tmido ao tratar dos conceitos de propriedade com um cunho
social, tendo em vista que se vivenciava um perodo ditatorial. Em 1946, o caminho
da democracia foi retomado e no art. 141, 16, a funo social era demonstrada de
forma mais clara. A Constituio de 1967 albergou os interesses individual e social
e ainda elevou o conceito de funo social categoria de princpio, sem olvidar a
ordem econmica. Em pleno regime militar (1969), o direito de propriedade continuou
comprometido com a justia social e com o desenvolvimento nacional, com uma
pequena mitigao do seu carter individual.
A feio jurdica brasileira contempornea, encampada pela CF/88 nos seus
arts. 5, XXIII e 170, III, encara o direito de propriedade como algo a ser limitado
pelo que denomina de funo social da propriedade, conceito que, para a Teoria
Econmica, resta em grande vazio ou, no mnimo, em uma deturpao, uma inteno
social abstrata e aberta que serve como uma norma programtica de condutas.
(SADDI, PINHEIRO, 2005, 98). Tomando-se emprestado um termo da Hermenutica
Jurdica, trata-se de um conceito jurdico indeterminado. Os conceitos de propriedade
funcionalizada so os mais diversos. A ttulo de exemplo, apresentam-se as palavras de
Carlos Alberto Dabus Maluf:
Ligado essencialmente a um dever de boa administrao, de boa gesto, em vista
do bem pessoal e do bem comum, a propriedade apresenta-se, nos dias atuais,
impregnada de um acentuado carter social, afastando-se cada vez mais da
concepo individualista do Cdigo Civil, para assumir um a forma de verdadeiro
encargo social, aplicada ao bem-estar da coletividade (MALUF, 1997, p. 04).
Esta orientao, no entanto, alvo de muitas crticas e a grande maioria da

doutrina no a adota. O Cdigo Civil, em seu art. 1228, aliou os elementos econmico
e social. Ao comentar o assunto, Marcos Alcino de Azevedo Torres (2008, p.115)
afirma que o direito de propriedade mudou de roupa, incrustado que est o germe
da transformao, em que pese muitos no perceberem ou agirem com indisfarvel
indiferena. Ressalta que o elemento econmico, de regra, o que leva o indivduo a
acumular propriedade, mas o contedo social deste direito, respaldado por garantias
constitucionais, tambm foi referenciado pela legislao em vigor.
3 A TEORIA ECONMICA DA PROPRIEDADE: O TEOREMA DE COASE

O enfoque desta pesquisa ser orientado pela Teoria Econmica da Propriedade,
onde reina o imperativo de que a formalizao da propriedade privada e a sua defesa
pelo Estado permitem que, em vez de gastar parte do seu tempo defendendo o que
possuem, as pessoas podem se concentrar inteiramente em produzir e gerar renda
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(SADDI, PINHEIRO, 2005, p.95). Desta feita, o direito de propriedade representa os

privilgios que determinado indivduo detm sobre um ativo. Nesse contexto, inegvel
se apresenta o papel do Estado em intervir na ordem econmica, seja por absoro ou
por participao, nos dizeres de Eros Roberto Grau (1997).
Pelos ares da Anlise Econmica do Direito, questiona-se: para que serve a
funo social da propriedade? E a resposta quase imediata, sendo sua misso dar
sentido mais amplo ao conceito econmico de propriedade, encarando-a como uma
riqueza que se destina produo de bens que satisfaam s necessidades sociais.
Como base para esta premissa, apresenta-se o Teorema de Coase, na medida em que
Ronald Coase (1961) considera que errado assumir que se deve sempre refrear a ao
de algum agente econmico que cause prejuzos a outro, porque se est lidando com o
denominado problema de natureza recproca.
A ideia principal entender quais medidas devem ser adotadas para evitar que
a existncia de custos de transao prejudique a eficincia econmica. Devem-se alocar
os direitos de propriedade de uma forma que minimize os efeitos destes custos sobre as
atividades e as decises dos agentes econmicos. Segundo a tica da Escola do Direito
e Economia, a funo social da propriedade se relaciona diretamente com a habilidade
de um determinado ativo em gerar renda ou fluxo de renda. Assim conceituado o
direito de propriedade por Rachel Sztajn e Decio Zilbersztajn:
A definio dominante de direitos de propriedade, tanto em Economia como em
Direito, de propriedade como sendo um conjunto de direitos sobre um recurso, em
que o dono est livre para exercer e cujo exerccio protegido contra interferncia
por outros agentes. Nessa definio, a propriedade consiste em uma srie de relaes
entre pessoas e s incidentalmente envolve uma coisa ou um bem. Assim, o dono
de um pedao de terra no tem necessariamente o direito absoluto sobre todos os
aspectos daquele lote, mas sim um conjunto ou uma lista de direitos. Esse conjunto
pode, por exemplo, incluir o direito de vender a terra, deix-la de herana, subdividi-la,
cerc-la, impedir que outros a atravessem e o direito de construir uma casa. Ao mesmo
tempo, o conjunto de direitos pode no incluir o direito de impedir que outros atirem
por cima da terra, de se apropriar de minerais sobre a terra, de plantar maconha, de
deixar a terra improdutiva e de construir edificaes acima de trs andares. Note que
os direitos no so absolutos e dependem dos esforos que o proprietrio coloca em
defender cada direito das tentativas de captura por outros indivduos e da proteo
provida pelo governo (SZTAJN, ZILBERSZTAJN, 2005, p. 92).
No trato do direito de propriedade, a principal preocupao da Anlise

Econmica do Direito (AED) com a sua definio, para, a partir disso, mensurar o
nvel de segurana jurdica e prever o comportamento dos agentes econmicos. A AED tem
suas foras voltadas para o lado normativo, na medida em que seu objeto de estudo so
as leis formais e se utiliza da Teoria Econmica para recomendar como as normas, ao
serem criadas e aplicadas, induzem os agentes econmicos a agirem de forma eficiente.
O prprio Coase j alertava para a necessidade de os tribunais se preocuparem com
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a repercusso econmica de suas decises. Existe, para esta orientao, o pressuposto

de que a mens legis a maximizao do bem-estar. O pilar da AED encontra-se no
Teorema do Coase, acima definido, que no se importa com a distribuio da renda,
mas, sim, com a eficincia econmica.
Para a AED, o Teorema de Coase deve ser interpretado a depender se os custos
de transao envolvidos so altos ou baixos. No primeiro caso, a recomendao
de que a lei deve dar incentivos para que os agentes ajam de forma que resulte na
mesma alocao de recursos que resultaria se os custos de transao fossem baixos. No
segundo caso, a lei deveria ser estruturada de forma a remover os obstculos impostos
negociao privada. Mas o que so custos de transao? Paulo Sandroni apresenta a
seguinte definio:
Conceito relacionado com os custos necessrios para a realizao de contratos
de compra e venda de fatores num mercado composto por agentes formalmente
independentes. Esses custos so comparados com aqueles necessrios
internalizao dessas atividades no mbito da prpria empresa e constituem um
critrio importante na tomada de deciso nas empresas modernas. O conceito tem
relevncia tambm nas teorias desenvolvidas por Ronald Coase que, mediante suas
formulaes, denominadas Teorema de Coase, estabeleceu que as externalidades
(economias externas) no determinam uma alocao imperfeita de recursos desde
que os custos de transao sejam nulos (SANDRONI, 2008, p. 218).
Embora seja um conceito que comporta as mais variadas vises, pode-se afirmar
que os custos de transao so as atividades e custos necessrios para a concretizao de
uma negociao, a saber: a busca pela informao por parte dos agentes econmicos
das circunstncias em que operam; a atividade de negociao, as quais determinaro as
verdadeiras intenes dos compradores e vendedores; a realizao e a formalizao dos
contratos de acordo com o Direito vigente, bem como o monitoramento do cumprimento e,
por fim, a correta aplicao desses contratos, de forma a garantir a cobrana de indenizao
por prejuzos s partes que no seguirem as obrigaes pactuadas (PINHEIRO, SADDI,
2006, p. 62). Sobre o assunto, Rachel Sztajn considera que:
as relaes so socioeconmicas, devendo-se reconhecer no s a presena da
economia, como tambm o espao por ela ocupado no desenvolvimento de novas
relaes, de estruturas sociais, de negcios predispostos para atender s novas
exigncias das pessoas (SZTAJN, 2004, p. 11).
A teoria dos custos de transao (TCT) trabalha com o conceito de racionalidade

limitada ou imperfeita, segundo a qual as pessoas tentam maximizar as suas utilidades,
pontuadas pelos limites impostos e pela capacidade de absorver e processar informaes.
Sobre essa aplicao, Jairo Saddi e Armando Castelar Pinheiro asseveram que:
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na TCT, o comportamento humano marcado pelo oportunismo, definido como

uma maneira mais forte de buscar o interesse prprio, que pode passar por prticas
desonestas, incluindo mentir, trapacear e roubar. Em especial, o oportunismo pode
levar as pessoas a esconder ou distorcer informaes, para enganar os outros em
beneficio prprio. Um agente econmico oportunista s respeita as regras do jogo se
isso lhe convier. (PINHEIRO, SADDI, 2006, p. 65).
Com o objetivo de ilustrar o Teorema de Coase, a doutrina elenca trs clssicos

exemplos. O primeiro se refere a uma fbrica cuja atividade est poluindo um rio onde
existem peixes. O que seria mais importante, a manuteno da fbrica em atividade (gerao
de renda, empregos etc.) ou a questo ambiental? A soluo para este problema depender
do que se considera mais relevante. Pela orientao de Coase, se os direitos de propriedade
envolvidos pertencem mesma pessoa o dono da fbrica ou seja, a mesma empresa que
polusse o rio fosse prejudicada em sua atividade de pesca.
Outro exemplo que se aponta o caso da fbrica que joga fuligem nas roupas
lavadas de cinco vizinhos, sendo esta uma externalidade negativa. Os prejuzos
experimentados pela vizinhana totalizam um valor de R$ 875,00, R$ 175,00 para
cada um. Segundo anlise do problema, apontam-se duas solues possveis: a
instalao de um filtro na indstria no valor de R$ 500,00 ou mquinas secadoras, no
valor de R$ 130,00 cada, podem ser distribudas aos vizinhos. Claro est que a soluo
mais eficiente do ponto de vista econmico seria a instalao do filtro. Os direitos de
propriedade, neste caso, se materializam do seguinte modo: os vizinhos tm o direito de
no terem suas roupas sujas pela fuligem e a fbrica tem o direito de poluir por conta do
exerccio regular de suas atividades. Coase conclui que, quando os custos de transao
so iguais a zero e os direitos de propriedade esto bem definidos, a soluo final do
processo de negociao eficiente, independentemente da parte a que assinalam os
direitos de propriedade. preciso entender quais medidas devem ser adotadas para
evitar que a existncia desses custos prejudique a eficincia econmica.
O terceiro e verdico exemplo de aplicao do Teorema de Coase aos direitos
de propriedade o caso dos hotis americanos Fontainbleau e o Hotel Eden Rock, na
Flrida. A questo era a construo do anexo de 14 andares do Hotel Fontainbleau,
que causaria uma sombra na piscina do Eden Rock, um estabelecimento de menor
porte. Este ingressou em juzo requerendo indenizao e o embargo da obra do
outro hotel. A Corte americana decidiu, com base nos postulados do Teorema
de Coase, que o Fontainbleau no seria obrigado a indenizar o Eden Rock, pois
entendeu que o anexo geraria benefcio econmico. Neste caso, em que existem
custos de transao, o resultado eficiente pode no ocorrer em algumas das possveis
alocaes dos direitos de propriedade, oportunidade em que a regra legal dever ser
utilizada para aloc-los de forma que minimize os efeitos dos custos de transao
sobre as atividades e as decises dos agentes econmicos.
214 K
Assim, a principal meta da Teoria dos Custos de Transao entender como as

leis e o Poder Judicirio vo ser balizadores para uma melhor alocao dos recursos, pois a
capacidade de economizar nos custos de transao dentro de uma determinada empresa
decisiva para aferir quais operaes sero feitas dentro desta ou fora, via mercado.
CONCLUSO
A escola da Anlise Econmica do Direito, tambm conhecida como
Escola de Chicago, procura implementar os postulados econmicos na aplicao e
interpretao de paradigmas jurdicos, em especial no direito de propriedade, com
a meta de aumentar o grau de previsibilidade e eficincia das relaes econmicas,
sociais e jurdicas. Os principais pontos desta escola so condensados na rejeio
da posio que analisa o Direito apartado das realidades sociais e econmicas,
estimulando a utilizao das ideias e mtodos de outras disciplinas no estudo
conjunto com a economia e a poltica, enaltecendo a interdisciplinaridade.
Ocorre hodiernamente uma transferncia de poder das pessoas como cidads
para essas mesmas pessoas, agora consumidoras e investidoras. Na busca pelo mercado,
as empresas se lanaram no jogo econmico com todas as suas foras. A economia
atual capitaneia um processo que no se sabe como ou quando ir terminar.
Qualquer indivduo se insere num processo econmico (quando compra, vende,
troca, empresta, aluga, doa, recebe, enfim, quando realiza qualquer negociao sobre
algum objeto), alm do que, a repercusso de um ato negocial, por mais simples que
parea, no se exaure num encadeamento de eventos simples. Um ator econmico de
uma microcomunidade compromete a economia de todo o planeta.
Os direitos de propriedade, sob esta tica, clamam por uma normatizao mais
prxima da realidade econmica, haja vista que dela no se pode mais afastar. Nestas
laudas foram explanados os principais balizadores desta nova orientao, que nem sempre
bem aceita pelo meio acadmico, mas as raias da vida real demonstram que este o
caminho a ser seguido. Vive-se em uma economia de mercado em que no existe lugar para
perdedores e, sendo assim, aqueles que no conseguiram se adaptar aos novos ventos devem
se conformar com o fato de que o Neoliberalismo ao lado de suas consequncias positivas e
negativas vai se infiltrando em quaisquer espaos que possibilitem investimentos rendosos.
REFERNCIAS
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Histria do Direito Brasileiro. Rio de Janeiro: Renovar, 2005.
THE ECONOMIC THEORY OF PROPERTY

IN NEOLIBERALISM
Abstract: This article aims to present an overview of property rights
under the guidelines of neoliberalism and globalization, the dominant
world and market economies. Search will go beyond traditional
concepts of property. Firstly, a word about neoliberalism and
globalization, a historical sketch on the institution. Then, a process
of reconstruction of property rights based on Coases Theorem, to be
viewed from the economic point and, starting from these premises, to
find it in contemporary law.
Keywords: Property. Neoliberalism. Globalization. Coases Theorem.
Estudo Dogmtico do
Contrato de Comodato
no Cdigo Civil Alemo
Otavio Luiz Rodrigues Junior
Doutor em Direito Civil (USP). Ps-doutorando em
Direito Constitucional (Universidade de Lisboa). Professor adjunto da Universidade Federal Fluminense
e professor (licenciado) da FA7. Advogado da Unio.
Assessor de ministro do Supremo Tribunal Federal.
olrj@uol.com.br
Sumrio: I. Colocao do problema. II. Conceito
legal de comodato. III. Obrigaes e responsabilidades
do comodante IV. Origaes e responsabilidades do
comodatrio. V. Dever de restituio e extino do
vnculo. VI. Prazos prescricionais.
Resumo: O objeto do artigo1 o estudo dogmtico do contrato de comodato no

Cdigo Civil alemo. A anlise compreende o conceito legal de comodato; as obrigaes
e responsabilidades do comodante e do comodatrio; o dever de restituio; a extino
do vnculo e os prazos prescricionais. Limitou-se a investigao ao Direito alemo e
fez-se uso do Direito Romano, a fim de comparar os institutos modernos com seus
antecedentes. As concluses do estudo apontam a existncia de um conceito-chave
no comodato, que o uso da coisa em conformidade com o contrato (Vertragsmiger
Gebrauch), a partir do qual se desenvolvem todas as relaes de denncia, indenizao
e extino do vnculo.
Palavras-chave: Comodato. Contrato. Cdigo Civil alemo. Dever de restituio.
Uso de conformidade com o contrato.
1
O autor disps de tempo excessivamente exguo para a elaborao desse estudo, o que decorreu de
imprevista demora na recepo do convite, por fato alheio ao convidado e no desejado pelo organizador. O texto, portanto, reflete essas circunstncias e deve ser escusado por seu carter extremamente
sinttico. O autor teve a honra de ser aluno do Professor Doutor Agerson Tabosa em uma de suas ltimas turmas de Direito Romano na Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear e, como seu
admirador, no poderia deixar de se consorciar a essa justa homenagem.
218 K
I
O objeto deste artigo o estudo dogmtico do contrato de comodato no Cdigo
Civil alemo. No se inclui de entre as finalidades do texto a comparao do comodato
no BGB com o homlogo do Cdigo Civil brasileiro de 2002, embora sejam feitas
aproximaes com os institutos do Direito Romano, que guardam fortes conexes com
o tratamento normativo do comodato no BGB.
O artigo divide-se em quatro sees, que abrangem: a) o conceito legal de
comodato; b) as obrigaes e as responsabilidades do comodante e do comodatrio;
c) o dever de restituio; d) a extino do vnculo e os prazos prescricionais.
II
O contrato de comodato (Leihe) objeto dos 598 a 606 do Cdigo Civil alemo.
Essas normas, diferentemente de grande parte dos Direito das Obrigaes, no foram
alteradas pela reforma do BGB ocorrida em novembro de 20022.
O BGB no fornece conceito legal de comodato, porm, em seu 598, afirma
que por esse contrato o comodante de uma coisa obriga-se a dar ao comodatrio o uso
gratuito da coisa.3 Trata-se de um contrato bilateral e imperfeito (ZIMMERMANN,
1996:200), no que guarda fidelidade s origens romanas do commodatum ( JRS et alii,
1984:300). Seu objeto prestacional a cesso do uso, sendo que este ltimo pode-se
referir a coisas mveis ou imveis, corpreas ou incorpreas, consumveis ou no
consumveis, no ltimo caso, desde que o uso no consista propriamente no ato da
consumao (APATHY, RIEDLER, 2007:100). o que j se admitia no Direito
Romano sob a frmula ad pompam vel ostentationem, quando o comodatrio recebia a
coisa consumvel para ostentao perante terceiros (SANTOS JUSTO, 2008:45).
Ainda hoje persiste a polmica sobre ser o comodato um contrato real ou
consensual. Usa-se como argumento em favor da ltima qualificao jurdica a
expresso wird [....] verpflichtet ( obrigado; obriga-se), do 598, que revelaria a
precedncia do carter promissrio da obrigao sobre o carter real da entrega.4
Essa uma perspectiva reducionista, porquanto na compra e venda (433) tambm
Conhecida como Lei de Modernizao do Direito das Obrigaes (Gesetz zur Modernisierung des Schuldrechts), de 26.11.2001, ela foi publicada no Dirio Oficial Federal de 29.11.2001, mas entrou em vigor
somente em 1o.1.2002.
No original: Durch den Leihvertrag wird der Verleiher einer Sache verpflichtet, dem Entleiher den Gebrauch der Sache
unentgeltlich zu gestatten.
Sobre essa polmica confira-se: FIKENTSCHER; HEINEMANN, 2006:540-541. Pela natureza consensual do comodato: HAELLMIGK, 2009:65-66.
Estudo Dogmtico do Contrato de Comodato no Cdigo Civil Alemo
K 219
se diz que o vendedor obriga-se a entregar a coisa ao comprador (der Verkufer einer
Sache verpflichtet...), e nem por isso se defende que esse contrato possua natureza
consensual (RODRIGUES JUNIOR, 2008:22-23). No Direito Romano, o comodato
considerado espcie de contrato real, sendo essencial o ato de entrega da coisa
(TABOSA, 1999:285).
O uso no compreende a fruio. Ressalva-se a existncia de conveno em sentido
contrrio, circunstncia na qual o comodato seguir as regras sobre a posse dos frutos.
A gratuidade a nota essencial do comodato5. Trata-se de contrato despossudo de
interesse das partes em ganhos econmicos em face de suas homlogas e sob essa pauta deve
ser interpretado. Suas aproximaes com a doao operam-se nessa ordem, por se revelar
como um contrato pelo qual o comodante (em tese, dono da coisa) sujeita-se a que seu
uso seja gratuitamente experimentado por outrem, sem qualquer vantagem para si. Da a
afirmao de Reinhard Zimmermann (1996:189) de que esse um contrato que usualmente
se d entre amigos, parentes e vizinhos, sendo raros os litgios envolvendo disputas entre
comodantes e comodatrios. Essa complacncia, no entanto, no chega aos extremos da
perda da titularidade do objeto, como se d com a doao.
III
As obrigaes do comodante limitam-se a permitir o uso da coisa. Tradicionalmente,
afirma-se que suas obrigaes no alcanam a garantia do uso; a cooperao para a
recuperao da coisa ou para sua conservao (ENNECCERUS, 1966:406).
Sua responsabilidade adstringe-se a atos dolosos ou gravemente culposos (599).
No entanto, se o comodante oculta de forma maliciosa um vcio jurdico ou um defeito
da coisa, obriga-se ao ressarcimento ao comodatrio pelos danos resultantes (600).
Ressalta Ludwig Enneccerus (1966:406), baseado em julgado do antigo Reichsgericht
(RG 65, 276), que o comodante pode ser obrigado a cumprir suas obrigaes no s
por meio de aes judiciais, mas por exerccio do direito de reteno pelo comodatrio,
o que j era admitido no Direito Romano (SANTOS JUSTO, 2008:46).
IV
O comodatrio autorizado a usar da coisa em conformidade ao contrato
(Vertragsmiger Gebrauch). Esse conceito-chave na delimitao da autonomia do
Essa uma caracterstica fundada nas origens romanas do contrato, considerado como uma espcie
de cesso gratuita do uso de uma coisa (Ulpiano, D. 13, 6, 1, pr.1). cf. KASER, 1971:533. No mesmo
sentido: SANTOS JUSTO, 2008:45.
220 K
comodatrio no uso da coisa. O BGB dedica especial ateno a esse conceito jurdico
aberto quando, no 603, prescreve que o comodatrio no pode fazer nenhum
outro uso da coisa dada em comodato que no seja conforme ao contrato6. Em
adio, tem-se que o comodatrio, salvo autorizao do comodante, no pode ceder
o uso da coisa a um terceiro7.
A partir dessa concepo de uso conforme o contrato tem-se como sistematizar
os casos de responsabilidade do comodatrio por perda ou deteriorao da coisa:
a) o comodatrio responde pela perda ou deteriorao da coisa por uso contrrio
ao contrato;
b) essa responsabilidade alcana a perda ou deteriorao por caso fortuito,
ressalvada a prova de que esses eventos ocorreriam, ainda que no se houvesse violado o dever de uso em conformidade ao contrato;
c) a cesso do uso da coisa, sem autorizao do comodante, tambm atrai a
responsabilidade do comodatrio.
O 602 dispe genericamente que a deteriorao ou a mudana no estado
da coisa no imputvel ao comodatrio, desde que seu uso se tenha dado em
conformidade ao contrato (Vertragsmiger Gebrauch).
O comodatrio deve assumir a carga pelos custos ordinrios de manuteno da
coisa. A norma alem faz sutil referncia ao comodato de semoventes quando afirma
que, nessa hiptese, ele incorre nos custos de sua alimentao ( 601, 1).
V
O dever de restituio da coisa (Rckgabepflicht) obedece s seguintes regras (604):
a) se houver termo contratual, dever o comodatrio observ-lo na restituio
da coisa;
b) se no h termo no contrato, a coisa dever ser restituda quando o comodatrio
haja concludo o uso da coisa, que resulte da finalidade do comodato;
c) ainda na hiptese de comodato sem termo, o comodante pode exigir
a restituio antecipada da coisa quando houver transcorrido o tempo
suficiente para que o comodatrio tenha podido us-la;
6
7
No original: Der Entleiher darf von der geliehenen Sache keinen anderen als den vertragsmigen Gebrauch machen.
No original: Er ist ohne die Erlaubnis des Verleihers nicht berechtigt, den Gebrauch der Sache einem Dritten
zu berlassen.
Estudo Dogmtico do Contrato de Comodato no Cdigo Civil Alemo
K 221
d) no existindo termo e no sendo possvel a aplicao das regras b e c, o

comodante pode exigir a restituio da coisa a qualquer tempo;
e) se o uso da coisa tiver sido objeto de cesso a terceiro, poder o comodante
exigir desse ltimo a restituio da coisa ou a extino do comodato.
O direito de denncia (Kndigungsrecht) conferido ao comodante pode-se
manifestar quando este necessita da coisa, por efeito de uma circunstncia imprevista.
Alm dessa hiptese, tem-se essa prerrogativa quando morre o comodatrio ou se este
d coisa um uso contrrio ao convencionado; se cede o uso do objeto a terceiro, sem
autorizao do comodante; ou se pe a coisa em perigo substancial, por violao dos
deveres de diligncia que lhe cabem contratualmente (605).
A morte do comodatrio no implica automtica extino do contrato. Os
herdeiros obrigam-se, at a restituio da coisa, a honrar os gastos ordinrios com a
coisa. -lhes facultado o uso, como natural contrapartida por essas responsabilidades,
salvo se o uso fosse de natureza intuitu personae (ENNECCERUS, 1966:408).
VI
A prescrio da pretenso restituio da coisa tem seu termo inicial com a
extino do comodato (604, 5), cuja origem histrica a actio commodati, conferida ao
comodante para o caso de no restituio da res aps o termo do comodato (KASER,
1971:534). As pretenses de ressarcimento por modificao ou deteriorao da coisa, a
serem exercidas pelo comodante, prescrevem em seis meses.
O comodatrio tambm dispe de ao para obter a compensao dos gastos com
a coisa (v.g., alimentao do animal)8, cuja origem est no iudicum contrarium (KASER,
1971:534). O prazo prescricional da pretenso do comodatrio ao ressarcimento de
gastos tambm de seis meses (606).
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gasto compensvel pelo comodatrio no Direito Romano.
222 K
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LOAN FOR USE CONTRACT IN THE

GERMAN CIVIL CODE
Abstract: This is a dogmatic study of the loan for use contract
(commodate), according to the German Civil Code. It encompasses its
legal definition; obligations and responsibilities of the parties involved;
duty to return the thing, contract termination and deadlines. It also
compares related current institutes of the German law with the
Roman equivalent. The main conclusion of this study is that exists
a key concept in the loan for use contract, which is the usage of the
thing limited by the contract (Vertragsmiger Gebrauch), from which it
derives the denunciation, compensation and contract dissolution.
Keywords: Commodate. Loan for use contract. German Civil
Code. Usage according to the contract.
A Clusula Penal
do Contrato de Trabalho
Desportivo no Brasil
Rafael Teixeira Ramos
Mestre em Cincias Jurdico-Laborais e psgraduado em Direito do Desporto, ambos pela
Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra,
Portugal. Professor de Direito Desportivo e de Direito
do Trabalho Desportivo do Curso Jorge Hlio.
Professor convidado da Especializao em Direito
do Trabalho e Processo Trabalhista da Faculdade
Christus. Advogado Conselheiro da Associao dos
Jovens Advogados do Cear (AJA-CE).
ramosrt@hotmail.com
Sumrio: Introduo. 1. Vnculo trabalhista e vnculo
desportivo. 2. Especificidades da clusula penal
desportiva. 3. Divergncia sobre a aplicao da
clusula penal desportiva. 4. Anlise do excerto legal
da clusula penal desportiva. 5. Unilateralidade
versus bilateralidade da clusula penal desportiva. 6.
Unilateralidade ou bilateralidade da clusula penal
desportiva? Concluso. Referncias.
Resumo: Este artigo tem o objetivo principal de apresentar as singularidades da clusula

penal desportiva e firmar entendimento acerca da sua unilateralidade ou bilateralidade
nos contratos de trabalho dos atletas. Aborda-se introdutoriamente o aspecto especial do
trabalho desportivo e dos contratos de trabalho desportivo. Explanam-se sumariamente
as especificidades da clusula penal desportiva e sua anlise legal. Destaca-se a divergncia
entre a aplicao unilateral e bilateral da clusula penal, no mbito legal, jurisprudencial e
doutrinrio. Ao final, emitem-se alguns posicionamentos na controvrsia instaurada sobre a
aplicabilidade unilateral ou bilateral da clusula penal desportiva.
Palavras-chave: Direito do trabalho desportivo. Clusula penal desportiva.
Unilateralidade ou bilateralidade.
224 K

[....] a clusula penal surge para proteger os clubes para que os atletas no rompessem
o contrato no meio de campeonatos, aliciados por propostas de equipes mais
poderosas. Seria, se assim fosse, o fim dos clubes menores, e, at mesmo, de muitas
equipes brasileiras, pois o poderio econmico de clubes europeus infinitamente
superior ao dos clubes brasileiros.
Zainaghi (2009, p. 210)
INTRODUO
O trabalho desportivo uma atividade profissional de carter especial. Consequentemente, o direito do trabalho desportivo uma subespcie do direito provida de
uma natureza tpica, especialssima, sui generis, que se diferencia do ramo de direito
do trabalho comum em vrias substncias constitutivas. Consoante Albino Mendes
Baptista, A desadequao do Direito do Trabalho (comum) realidade do Desporto
to flagrante que a prtica social se encarregou de criar para o trabalho desportivo um
regime diferente. Baptista (2006, p. 16).
Entre as atividades profissionais genuinamente desportivas destaca-se o trabalho
do atleta profissional, exerccio que j h algum tempo se profissionalizou para uma
categoria mais elevada do alto rendimento esportivo1. Vale salientar, entretanto, que
o genro labor desportivo envolve, alm do trabalho do jogador, o trabalho do tcnico
(treinador), da equipe de arbitragem, do agente desportivo (empresrio esportivo) do
massagista etc. Isso, para exprimir exemplificativamente um rol de profisses esportivas
que no pode ser definitivo, haja vista que o agenciamento esportivo adquiriu o status
de trabalho recentemente, existindo pases, como o Brasil, que ainda no sedimentaram
em Lei tal atividade trabalhista.
A relao laboral desportiva, enquanto enlace trabalhista de estirpe singular, at
mesmo em relao a outras atividades especiais de trabalho, como a do artista, justificase atravs de um regime jurdico prprio que rege uma relao trabalhista prpria,
um contrato de trabalho especfico, e lapida a fuso entre a atividade laboralista e a
prtica desportiva do atleta. Sustenta-nos Domingos Svio Zainaghi: Tendo em vista a
excepcionalidade da relao de emprego entre atleta e clube, que a lei exige os demais
elementos que devem constar do contrato, (1998, p. 60), e complementa Joo Leal
Amado, Trata-se, ento, de articular a tradicional proteco do trabalhador/desportista
com a adequada tutela do desporto/competio desportiva, visto que para o ordenamento
jurdico estadual, estes so dois valores de extrema importncia, cuja conciliao se mostra
indispensvel (2002, p. 79-80).
Cf. Amado (2002, p. 77-78).
A Clusula Penal do Contrato de Trabalho Desportivo no Brasil
K 225
Em decorrncia do esposado, o contrato de trabalho do praticante desportivo

se constitui de uma naturalidade peculiar e regulamentado por um regime jurdico
especfico. Na autoria de Joo Leal Amado, O contrato de trabalho desportivo um
contrato especial de trabalho, ou melhor, um contrato sujeito a um regime jurdico
especial, (1995, p. 20). No Brasil o ordenamento jurdico laboral-desportivo
se origina no ponto magno constitucional descrito nos arts. 1, IV, 5, XIII, 6 e
217, III, todos da Lei Suprema, supedneos das Leis n. 6.354/76 e n. 9.615/98,
compondo o labor desportivo em uma real atividade profissional diferenciada2.
Segundo atesta Domingos Svio Zainaghi, O contrato de trabalho desportivo
tem algumas particularidades. (2004, p. 16). Nesta assertiva, se aplica ao contrato
laboral do jogador profissional a legislao extravagante do trabalho desportivo,
lex especialis derogat legi generali, restando que somente sero admissveis e aplicveis
subsidiariamente as leis trabalhista e de seguridade social em geral naquilo que no
forem incompatveis3-4. Confirma Alice Monteiro de Barros, A legislao especial
permite ao legislador concretizar o tratamento da relao jurdica derivada de sua
particular natureza, como tambm reportar-se ao ordenamento legal geral (CLT),
quando ausente a incompatibilidade. (2008, p. 101).
Com efeito, uma das especificidades mais pujantes, emblemticas no contrato
de trabalho desportivo a obrigatoriedade de pactuao da clusula penal, tambm
nominada clusula penal desportiva pela sua feio nica no ordenamento jurdico
brasileiro, nos termos do art. 28, caput da Lei Pel (Lei n. 9.615/98).
A clusula penal desportiva apenas um dos institutos especficos do contrato
de trabalho dos atletas profissionais, porm, nesse artculo, somente reservaremos notas
ligadas a algumas propriedades da referida espcie de clusula penal.
1 VNCULO TRABALHISTA E VNCULO DESPORTIVO

Primordialmente, necessrio explicar uma das principais propriedades da
relao empregatcia desportiva, cujo atleta empregado poder constituir dois (2)
enlaces: o vnculo trabalhista contrado com o clube empregador por via da celebrao
do contrato de trabalho desportivo e o vnculo desportivo contrado com a mesma
entidade empregadora atravs do registro contratual trabalhista na federao da
2
3
Comprova doutrinariamente Melo Filho (1995, p. 141).

Verificar o art. 28 da Lei n. 6.354/76 (conhecida como Lei do Passe) e coincidentemente o art. 28, 1 da
Lei n. 9.615/98 (nomeada Lei Pel).
Cf. Melo Filho (2000, p. 120).
226 K
respectiva modalidade. Tal procedimento exigido pelo sistema federativo para que o
jogador esteja apto a participar em prol do seu clube nas competies e partidas oficiais
organizadas. No Brasil, o ordenamento jurdico5 permite a obrigatoriedade de seguir
um modelo padro expedido por normas federativas (regulamentaes da CBF) para
que se possa pactuar um contrato de trabalho desportivo, resguardando o princpio
da autonomia da vontade das partes em acrescentar clusulas adicionais, alm das
determinadas nos moldes padronizados do formulrio contratual da CBF.
O vnculo contratual trabalhista tem amparo expresso nos arts. 2 e 3 da Lei n.
6.354/76 c/c art. 28, caput da Lei n. 9.615/98, enquanto o vnculo desportivo decorre
da previso contida nos arts. 28, 2 , 33 e 34, I da Lei Pel.
Em segundo plano, a clusula penal desportiva, tambm com guarida no art. 28,
caput da Lei Pel, funciona como o mais significante instrumento laboral de balanceamento
dos contratos de trabalho desportivo, reforando juridicamente o equilbrio e a estabilidade
das competies, a pureza dos resultados desportivos, bem como o ressarcimento de danos
causados a uma das partes contratuais em caso de resilio do pacto laboral desportivo
(equilbrio econmico entre contendores esportivos).
1.1 DIFERENA ENTRE VNCULO DESPORTIVO, PASSE

E A CLUSULA PENAL DESPORTIVA
O vnculo desportivo no foi extinto com a promulgao da Lei Pel, pois resta
esclarecido nos arts. 28, 2, 33 e 34, I da referida Lei, que o elo desportivo acessrio
da vinculao trabalhista, e, portanto, existente.
Em outro plano, no existe mais o instituto do passe desde 26 de maro de 2001
(art. 93, caput da Lei Pel), que era representado pelo vnculo desportivo. Atualmente
o vnculo desportivo permanece, mas no se afigura como constitutivo do passe e, sim,
dependente (acessrio) da relao empregatcia, uma vez que se exaure com o fim do
pacto laboral, sendo este o grande determinante da extino do passe, ou seja, o aspecto
acessrio do enlace desportivo (art. 28, 2 da Lei Pel).
Nesse raciocnio, a clusula penal desportiva mecanismo totalmente diferente
do esconjurado passe, ferramenta evidenciada nos arts. 11 e 13 da Lei n. 6.354/76,
abolida pelo art. 28, 2 c/c art. 93, caput da Lei Pel, que estipulava um vnculo
desportivo independente do pacto trabalhista. O passe perdurava mesmo depois de
extinta a relao empregatcia desportiva, sucedendo que um clube interessado teria
que indenizar o clube de origem, detentor do passe do atleta, para somente depois
contratar os servios trabalhistas do jogador6-7. O defunto passe reificava, coisificava o
5
6
7
Com o suporte do art. 1, 1 da Lei Pel (9.615/98).

Tudo sobre o passe em Zainaghi (1998, p. 110-127).
Em outra viso completamente oposta de Zainaghi, discorreu sobre o passe Martorelli (2009, p. 282-284).
K 227
atleta, transformando-o mais em objeto de direito do que mantendo-o sujeito de direito8,

indaga Joo Leal Amado como se de uma mera res in patrimonio se tratasse? Amado
(2005, p. 29-39). Por isso, os retromencionados arts. 28 2 e 93, caput da Lei n. 9.615/98
expungiu o passe. J a clusula penal desportiva um instituto tambm acessrio do
vnculo trabalhista desportivo, reparador de danos do empregador desportivo e ao mesmo
tempo atua como uma indenizao apenas durante a vigncia do contrato de trabalho
desportivo para os casos de a relao contratual a prazo certo se rescindir antecipadamente,
conforme j explicamos resumidamente anteriormente.
2 ESPECIFICIDADES DA CLUSULA PENAL DESPORTIVA

Prevendo continuar em alguns comentrios relacionados clusula penal
desportiva, indeclinvel clarificar que o instituto civil insculpido nos artigos 408 a 416
do CC se transfigura para o art. 28 da Lei n. 9.615/98 com uma natureza jurdica tpica
a ser utilizada no contrato trabalhista desportivo, observando-se que nesta modalidade
contratual atltica a clusula exerce uma funo de incentivo estabilidade contratual,
ao proporcionar um maior equilbrio nas relaes profissionais desportivas entre as
partes e em relao a terceiros, solidificando a pacta sunt servanda laboratoris sportive.
Na Lei Pel (art. 28, 3 e 5) a clusula penal absorve duas caracterizaes
distintas, advenientes respectivamente de ferramentas jurdicas diferenciadas. A primeira
revela-se essencialmente em uma clusula penal, em que a sano pecuniria prevista tem
o fim de compensar o incumprimento ou descumprimento do objeto laboral pactuado,
no caso a prtica desportiva lato sensu, incluindo preparao, participao competitiva e
recuperao; o segundo retrata-se numa clusula de resciso, em que as partes avenam
antecipadamente uma multa em espcie para garantir reparos danosos ao empregador e
proporcionar ao empregado desportivo a licitude de cessar o contrato a medio tempore
sem justa causa, mediante a quitao dessa quantia previamente acordada no contrato9.
Tal mescla inserida no extrato legal citado sustentvel, na medida em que o
sistema trabalhista brasileiro adota o despedimento livre, sendo o regime da multa rescisria
do art. 479 da CLT adicionado ao art. 18, 1 da Lei n. 8.036/90 (FGTS) aplicveis
para reparar dispensa arbitrria ou sem justa causa, pelo menos enquanto no se edita
a sonhada Lei Complementar predeterminada no art. 7, I da CF/88.
8
9
Com uma fundamentao mais suave, cf. Barros (2008, p. 101).

Para maiores aprofundamentos acerca da clusula penal e clusula de resciso, cf. Amado (2007, p. 195233), Amado (2003, p. 83-93), Baptista (2003, p. 25 e ss), Monteiro (2005, p. 5-26), Correia (2007,
p. 160-192), Correia (2008, p. 237 e ss).
228 K
Nessa esteira, a clusula penal desportiva ora dotada de uma face interna,
tendo em anlise que para transferncias nacionais se comporta como verdadeiro
clausulado penal, configurando-se sano pecuniria por violao contratual que no
pode ultrapassar o teto da multa edificado na Lei, ora dotada de outra faceta externa
para transferncias internacionais, a qual no se estabelece limite pecunirio multa a
ser aplicada pela clusula penal, desde que acordado previamente no contrato, sendo
aqui mais uma clusula de resciso do que clausulado penal.
Quanto quantificao, h outro carter que resplandece exclusividade clusula
penal desportiva, que a sua formulao valorativa mais elevada do que o valor do objeto da
obrigao principal, se afastando da determinao legal do art. 412 do CC e se consumando
em cem vezes o quntico da remunerao anual do praticante desportivo em ocasio de
transferncia nacional (art. 28, 3 da Lei n. 9.615/98) ou ilimitao valorativa para a
situao de transferncias internacionais, em consentneo ao art. 28, 5 da mesma Lei.
Em outra abordagem, o 4 do art. 28 da Lei n. 9.615/98 descreve um redutor
automtico do valor previsto na clusula penal em conformidade com o tempo de
contrato cumprido, dentro do perodo contratual padro de cinco (5) anos (art. 29,
caput c/c art. 30, caput da Lei Pel), na seguinte medida: I dez por cento (10%) aps
o primeiro ano de contrato; II vinte por cento (20%) aps o segundo ano de contrato;
III quarenta por cento (40%) aps o terceiro ano de contrato; IV oitenta por cento
(80%) aps o quarto ano de contrato.
Merece frontal crtica desde logo o texto legal retrotranscrito. Em primeira posio a
clusula penal desportiva brasileira acumula a natureza de clausulado penal com reparao
rescisria, segundo j manifestamos acima, e, nesse pensamento, impor legalmente
amortizao automtica significa considerar to somente os efeitos temporais do contrato.
Dessa maneira, interrogamos: o que ocorrer em relao ao verdico (in)cumprimento
contratual da prestao laboral desportiva durante o perodo avenado? Ao mesmo passo,
como fica a extenso danosa possivelmente provocada por uma ruptura antecipada do
contrato? Rejeita-se essas questes com a simples reduo automtica? bvio que jamais
poderamos anuir a tal previsibilidade engessada da Lei Geral Desportiva (art. 28, 4), sob
pena de se postergar a prpria funcionalidade da clusula penal desportiva brasileira.
Em secundria posio, o referido dispositivo vazio em relao aos contratos que
no possuam o prazo paradigma, deixando a critrio do julgador entender pela aplicao
subsidiria ou no do art. 413 do CC para promover a proporcional amortizao introduzida
no 4 do art. 28 (Lei Pel) a outros contratos de prazos diversos10-11.
10
11
Deciso em que o TST admite aplicao do redutor automtico em contrato de durao diferente da estabelecida no art. 28, 4 da Lei Pel: vide TST - RR - 1490/2002-022-03-40 2 T Rel. Juiz Convocado
Horcio Senna Pires - DJ - 22/03/2005.
Em causa mais recente, a situao era idntica do julgado acima referenciado e o TST decidiu completamente diferente. Vide TST - RR - 873/2006-009-06-00.0 2 T Rel. Min. Jos Simpliciano Fontes de F.
Fernandes - DJ - 04/12/2009.
K 229
Apenas partindo da legenda desalinhada em Lei, somos compelidos a concordar

com aplicabilidade analgica do 4, art. 28 da Lei Pel, por meio da disponibilidade
conferida no art. 8 da CLT c/c art. 413 do CC12 ao julgador para os contratos no
padronizados no termo de cinco anos. Porm, observamos que somente admitiramos tal
incidncia redutora se fosse em favor do clube, j que defendemos a tese da unilateralidade
da clusula penal desportiva13, consoante verificaremos mais adiante.
Na hiptese da clusula penal para as transferncias internacionais ( 5 do art.
28 da Lei Pel), inexiste um teto valorativo, contanto que as partes estipulem de maneira
solene, prvia e transparente o valor da clusula, no sendo razovel estipulaes em
branco com o intuito de fazer prevalecer a vontade unilateral de uma das partes, no
caso o clube-empregador, atitude que alm de afrontar a autonomia privada das partes e a
isonomia contratual, poderia se transformar em uma arma aniquiladora da liberdade de
trabalho nas mos do empregador desportivo14. Por isso, entendemos ser inaceitvel
que no haja descritiva alguma de quantia da clusula penal ou estipulaes nebulosas
do similar: em transferncias ao exterior nenhuma limitao sofrer a clusula penal,
em tais ocorrncias confusas, pugnamos pela aplicao substitutiva dos parmetros da
clusula penal adstrita s transaes internas15-16.
Pelo mesmo motivo, realizada a expressa descrio do valor inerente clusula
penal acordada entre as partes no contrato, para os casos de transferncia internacional,
no h de se cogitar amortizao automtica, tendo em interpretao que o prprio
verbete legal exprime: a clusula penal no ser objeto de qualquer limitao, desde
que esteja expresso no respectivo contrato de trabalho desportivo.
Em suma, as tipicidades relatadas acima demonstram a inclinao do
legislador em estabelecer uma clusula penal desportiva intensamente valorizada
e peculiar ao trabalho desportivo, com superficiais semelhanas clusula penal
comum prevista no Cdigo Civil.
12
13
14
15
16
Utilizao subsidiria possvel em rarssimas situaes, por meio da aplicao inicial do art. 28, 1 da
Lei Pel.
Esse sempre foi o nosso entendimento, revelado primariamente em Ramos (2009, p. 471-479).
Solidifica o nosso entendimento Machado (2000, p. 32).
Entendimento assemelhado em Zainaghi (2008, p. 20).
Filiamo-nos a Alice Monteiro de Barros ao tambm expor: E mais, se as partes no estipularem a
referida clusula, compete Justia do Trabalho fix-la, dado o carter obrigatrio da insero,
como se infere do art. 28 da Lei n. 9.615, de 1998 (2008, p. 112). (grifos da autora).
230 K
3 DIVERGNCIA SOBRE A APLICAO DA CLUSULA

PENAL DESPORTIVA
O art. 28, caput da Lei n. 9.615/98 delineia que a clusula penal obrigatria
nos contratos de trabalho do praticante desportivo e ser aplicada nos casos de
descumprimento, rompimento ou resciso unilateral.
O art. 31 da Lei Pel subscreve uma hiptese especfica de justa causa do
empregador desportivo, a conceituada despedida indireta (resciso indireta) por mora
salarial de trs (3) meses ou mais na relao de emprego desportivo.
Entre os dois dispositivos escritos acima, exsurge a divergncia jurdica relativa
clusula penal desportiva, quanto a sua incidncia unilateral ou bilateral para as questes
de ruptura, rompimento antecipado do contrato, em outros termos, quando o jogador
rescinde antecipadamente o pacto contratual ou quando o clube dispensa imotivadamente
o atleta, exatamente nessas situaes de demisso e despedida, mas nunca para os casos de
justa causa17 em que a terminao pactual tem outros fundamentos.
Nesse diapaso, a doutrina unilateral defende que para as despedidas desmotivadas pelo empregador esportivo aplica-se a multa prevista no art. 479 da CLT,
igualitariamente s situaes de resciso indireta clareada no art. 31 da Lei Pel. Por
outra banda, se o atleta rescinde sem justa causa o contrato dever quitar a multa
acordada na clusula penal.
Em contraposio, a ala bilateral apregoa que, para as despedidas sem justo
motivo por parte da entidade empregadora desportiva, esta seria responsvel pela
multa rescisria prevista na clusula penal, assim como o empregado desportivo ficaria
sujeito quitao rescisria da clusula penal se procedesse o rompimento do contrato
sem justa causa.
Antes de nos posicionar acerca da controvrsia jurdica, iremos realizar algumas
anlises que seguem adiante.
4 ANLISE DO EXCERTO LEGAL DA CLUSULA PENAL DESPORTIVA

A matria relativa unilateralidade ou bilateralidade da clusula penal desportiva
perpassa pela radiografia obnubilada e concomitantemente incompleta da redao do
art. 28, caput da Lei n. 9.615/9818.
17
18
Para verificao sobre justa causa, recomendamos Barros (2007, p. 863-926) e Ramalho (2006, p. 804-861,
905-928).
Art. 28, caput, expressis verbis: A atividade do atleta profissional, de todas as modalidades desportivas, caracterizada por remunerao pactuada em contrato formal de trabalho firmado com entidade de prtica
desportiva, pessoa jurdica de direito privado, que dever conter, obrigatoriamente, clusula penal
para as hipteses de descumprimento, rompimento ou resciso unilateral. (grifos nossos).
K 231
Tal disposio legal obscura ao enxertar mais dvida do que clareza no atinente
aplicao da normalmente vultosa clusula penal desportiva. O texto piora a melhor
compreenso do intrprete desprovido da cognio trabalhista desportiva ou desportiva
trabalhista ao, talvez, faltar-lhe o esprito inovador, o animus novandi legislativo quando
simploriamente no minucia a quem seria devida a clusula penal desportiva, finalizando
abruptamente a escrita do caput, restando uma longa margem para entendimentos
diferidos, tanto a favor da unilateralidade quanto da bilateralidade19.
Certamente, faltou ao nosso legislador a alcunha do trabalho desportivo, pois a
realidade evolutiva particular da atividade laboral do atleta, desde a sua origem, se afasta
completamente da gnese do trabalho comum. Nesse esboo, discordamos imediatamente
de uma passagem do acrdo TST - RR - 400/2005-721-04-00 4 T Rel. Min. Barros
Levenhagen - DJ - 30/04/2009 ao dizer que mesmo se o legislador tivesse adotado
expressamente a unilateralidade da clusula penal desportiva, possibilitando a insero
de uma clusula no mesmo sentido, seria considerada leonina, cuja a nulidade estaria
contemplada no art. 424 do CC de 2002. Afora a incompatibilidade subsidiria do art.
424 do CC, motivada na naturalidade especialssima da clusula penal desportiva, em que
inexiste contrato de adeso, somos adeptos do pensamento de Albino Mendes Baptista
em caso assemelhado na legislao lusa, quando verbera: Em todo o caso, julgamos que
o legislador desportivo no mostrou nesta matria, qualquer sensibilidade para este tipo
especial de relaes de trabalho. Baptista (2003, p. 26).
Portanto, vislumbro que o legislador foi lacunoso, impreciso e retrado ao
no estabelecer expressiva unilateralidade da clusula penal desportiva em favor dos
clubes, tendo em causa os exorbitantes salrios da minoria dos atletas, mas que j
plausivelmente um peso oramentrio esportivo, adicionado aos diversos investimentos
de formao atltica e custas na promoo do espetculo desportivo, sempre em
companhia de insuficientes fontes de renda para o empregador desportivo.
5 UNILATERALIDADE VERSUS BILATERALIDADE

DA CLUSULA PENAL DESPORTIVA
As Cortes laborais especializadas, em segundo grau e em ltima instncia, esto
longe de chegar a um ponto pacfico em torno da temtica unilateral ou bilateral da
clusula penal desportiva, sendo no unnimes os seus correspectivos julgados, na
medida em que, em geral, acompanhamos uma jurisprudncia turva, destinatria de
caminho tortuoso, indefinido, tanto dos TRTs20 quanto do TST21.
19
20
21
Sustentamos a nossa crtica em Melo Filho (2003, p. 93-133).

Repontamos aos Ementrios de jurisprudncia dos TRTs e TST colacionados nas Revistas Brasileiras de
Direito Desportivo n.s 7 a 13.
(TST-E-RR-1077/2004-054-02-00.0 AC. SBDI-1 Rel. Min. Maria Cristina Irigoyen Peduzzi - DJ - 14/11/2008).
(TST RR 1112/2006-005-06-00 6 T Rel. Min. Aloysio Corra da Veiga DJ 11/10/2007).
232 K
Os acrdos que decidem pela aplicao bilateral da clusula penal desportiva

residem em alguns pontos: o sinalagma do contrato de trabalho, funo social do
contrato, boa-f e probidade contratual, depois sustentam que o contrato laboral atltico
de adeso e por fim destacam a questo social da prtica profissional futebolstica22.
Embora o percurso que se vem perfilando na jurisprudncia da Justia do Trabalho
seja em direo ainda bastante sinuosa, variante, a SBDI-1 do Tribunal Superior do
Trabalho pretendeu uniformizar entendimento rumo unilateralidade da clusula penal
desportiva em julgado de 24/10/200823, conquanto, assentamos que o mesmo C.TST em
escrutnios diferentes, oportunamente, permaneceu decidindo de maneira dissidente, ou
seja, ora se pronunciando pela aplicao unilateral, ora pela aplicao bilateral da clusula
penal desportiva, segundo comprova os acrdos abaixo colacionados24.
Na esfera doutrinria, semelhante ao ocorrido na seara jurisprudencial, no
h pensamento unvoco acerca da unilateralidade ou bilateralidade da clusula penal
desportiva. Entretanto, a corrente pregadora da aplicao unilateral, liderada por
lvaro Melo Filho25 e Domingos Svio Zainaghi26, predominante e cristaliza melhor
o esprito da particularidade do trabalho desportivo, ao sedimentar que a clusula
penal desportiva detm a teleologia e a histrica de compensar as perdas e danos do
investimento clubstico no exerccio contratual da atividade esportiva profissional,
quando o contrato rompido ante tempus, bem como evita que haja uma emigrao
total de talentosos jogadores brasileiros a troco de quantias irrisrias, a maior fonte
de renda das entidades de prtica desportiva profissional, sem esquecer que quem
se transfere o atleta e no o clube, reforando a contribuio compulsria prevista
no art. 57, II da Lei Pel, nos casos de transferncias nacionais e internacionais dos
praticantes desportivos. Numa interpretao sistemtica detecta-se no art. 33 da Lei n.
9.615/98 a condio de jogo que inerente ao jogador desde que comprove a quitao
da clusula penal devida no ato de sua resciso unilateral antecipada. Recordam,
ainda, que se a ruptura unilateral for por parte da entidade empregadora desportiva
ser aplicvel a multa rescisria do art. 479 da CLT, a mesma esculpida no art. 31 da
Lei Pel para as situaes de resciso indireta (justa causa do empregador desportivo
por mora remuneratria).
22
23
24
25
26
TST - RR - 400/2005-721-04-00 4 T Rel. Min. Barros Levenhagen - DJ - 30/04/2009.

TST-E-ED-RR - 552/2002-029-01-00 AC. SBDI-1 Rel. Min. Vieira de Mello Filho - DJ - 24/10/2008.
TST - RR - 1173/2007-013-08-00.2 5 T Rel. Min. Emmanoel Pereira - DJ - 13/11/2009.
TST - RR - 1361/2004-022-03-00.6 2 T Rel. Min. Jos Simpliciano Fontes de F. Fernandes - DJ 30/04/2009.
Lio em Melo Filho (2001, p. 128).
Tese defendida em Zainaghi (2004, p. 55-58) e ratificada sucintamente em Zainaghi (2009, p. 207-211).
K 233
So alguns dos seguidores dessa doutrina, argumentando fundamentalmente

a mesma motivao jurdica, J. Amado27, Jayme Eduardo Machado28, bem como
Ricardo Graiche ao concluir: Portanto, diante de tudo o que foi aqui exposto, no
podemos concordar com a deciso do TST, aceitando bilateralidade da clusula penal,
esta de cunho exclusivamente unilateral. Graiche (2005, p. 19-28), e Renata Jams
Pinto ao emanar, comentamos, ainda, sobre a questo da bilateralidade da clusula
penal e defendemos a posio dos mestres Zainaghi e lvaro Melo Filho, para quem a
clusula de titularidade dos clubes, e s eles podem receb-la. Pinto (2008, p. 76-93).
Por outra face, existe a vertente doutrinria minoritria, representada por
Marclio Krieger29 que contra-argumenta a tese supramencionada ao propalar que
a clusula penal constituda de uma natureza especialmente indenizatria, e, por
consequncia, ser devida por aquele que ensejou resilio contratual, sendo um pacto
adstrito vontade das partes. Como tal, o contratante que cause prejuzo ao outro
dever tambm quitar a indenizao nos mesmos moldes valorativos. Na mesma
direo, Alice Monteiro de Barros30 realiza outra hermenutica no art. 33 da Lei Pel
ao posicionar que o aspecto teleolgico deste expositivo legal incumbir a qualquer
das partes rompedora do contrato o pagamento da penalidade clausulada, alm de
reafirmar que admitir a clusula penal somente em favor do clube traduz tolhimento
igualdade dos contratantes, bem como liberdade de contratar e distratar. Rinaldo
Jos Martorelli31, numa terceira verso doutrinria, vai mais alm ao combater
rispidamente a unilateralidade da clusula penal, protestando ser a aplicao unilateral
um desequilbrio inter partes, pois, se a um devido um valor indenizatrio pela resciso
antecipada, por que no ser devida a mesma quantia para a outra parte quando esta
proceda da mesma forma. Eis o questionamento do referido autor, que afirma ainda
ser tal aplicabilidade unilateral uma afronta a uma srie de princpios estruturantes do
Estado Democrtico de Direito32.
Em resumo, constata-se que a oposio de pensamentos supradescritos no so
meros posicionamentos tericos, o ponto mesmo nevrlgico, a partir da nebulosidade
e incompletude litteris do art. 28, caput da Lei n. 9.615/98.
27
28
29
30
31
32
Exposies motivadoras em Amado (2005, p. 25,32).

No mesmo sentido, Machado (2000, p. 54).
Verifica-se em Krieger (2002, p. 38-44).
Cf. Barros (2008, p. 112-113).
Analisar em Martorelli (2007, p. 316-318).
Pensamento reproduzido em Martorelli (2009, p. 273-293).
234 K
6 UNILATERALIDADE OU BILATERALIDADE
DA CLUSULA PENAL DESPORTIVA?
Superada a distino inicial entre passe e clusula penal desportiva em linhas
anteriores, o ponto primrio de discusso deve repousar sobre a realidade social
da atividade desportiva profissional. Em nossa modesta opinio, vivemos em uma
sociedade de problemas estruturais com um nvel de desemprego elevado, intensificado
massivamente por um mundo em recesso desenfreada. Nesse passo, obter uma
estatstica na atividade profissional esportiva em que uma parcela de atletas recebe
at vinte salrios mnimos e outra parte, ainda que mnima, perceba mais de vinte
salrios mnimos, sem contabilizar outros empregados desportivos que ganham at trs
salrios, no muito distante da realidade geral de outros empregos, tendo em vista
que a problemtica do desemprego no originria da prtica esportiva profissional,
mas, sim, oriunda da nossa miservel sociedade. Nada obstante, a relao empregatcia
esportiva muito onerosa, talvez seja uma das nicas profisses onde o empregado
pode receber um salrio to vertiginoso, repisamos: ainda que seja um nmero reduzido
de praticantes profissionais. Vale ressalvar que as competies so sazonais, no so
ininterruptas. Ento, dependendo da poca, os dados de desemprego apontados numa
das arestas jurisprudenciais retrodelineadas podero ser bastante variveis. Ademais, a
atividade trabalhista desportiva muito especfica, acontecendo casos em que variados
jogadores nunca se tornaram profissionais, mas aspiram ser, podendo potencializar os
nmeros da estatstica coletada na decisria do TST33.
Assegure-se, que a peculiar lgica empresarial do esporte moderno34 demanda a
implantao de mecanismos limitadores da concorrncia na atividade econmica
esportiva, se refletindo boa parte deles em instrumentais restries plena liberdade de
trabalho dos atletas profissionais, materializados no termo estabilizador (contratao
solene e a prazo determinado de jogadores), bem como na insero de clusulas
indenizatrias, no Brasil clusula penal desportiva, que, por sua vez, deve-se destinar
mais aos descumpridores da pactuao laboral esportiva (jogador e clube assediador)
do que equipe despedidora, devendo esta quitar a multa transcrita no art. 479 da
CLT identificada na indenizatria do art. 31 da Lei Pel. Essa seria a melhor forma de
conciliar os verdadeiros valores de uma competio (equilbrio competitivo e incerteza
de resultado) com a liberdade de trabalho dos empregados desportivos.
Em sequencial explanao, o contrato de trabalho desportivo, dentre os vrios
contratos laborais, um dos nicos que no pode ser caracterizado como contrato
de adeso, pois sabemos que h um estrato relevante de jogadores que so mais
hipersuficientes economicamente do que a grande maioria das equipes empregadoras,
33
34
TST - RR - 400/2005-721-04-00 4 T Rel. Min. Barros Levenhagen - DJ - 30/04/2009.

Pormenores relativos peculiar lgica empresarial desportiva profissional em Amado (2005, p. 155-173).
K 235
revelando-se estas as hipossuficientes da relao laboral desportiva. E essa hipersuficincia

de alguns atletas acentuada com a interveno do terceiro homem Amado (2002,
p. 487-498), agente desportivo que atua na negociao de melhores remuneraes e
condies de trabalho em favor do seu cliente (jogador), impondo muitas vezes variantes
contratuais que deixam os clubes em um nvel de hipossuficincia. Porquanto o prprio
modelo de contrato expedido pela CBF expe o campo trs (3), que libera as partes a
acordarem vrias clusulas extras, no se afigurando o contrato de trabalho do atleta
um contrato do tipo adeso total, idntico relao empregatcia comum, segundo o
exposto no Acrdo do TST acima ilustrado quer nos justificar35-36.
Frise-se, outrossim, que inversamente luta histrica do trabalhador comum
ao reivindicar pela segurana do liame empregatcio, traduzida no princpio da
continuidade da relao de emprego, na atividade esportiva profissional, a batalha
continua a ser pela derrocada total do player mobility restraints37, em outros termos,
pela prevalncia da plena liberdade de trabalho, a que o direito anglo-saxo nomeia
free agency38, em detrimento da restrio livre mobilidade atltica. Conquanto para
tal tutelao apropriada do emprego esportivo seria necessria a adoo de novos
instrumentrios que salvaguardassem um ponto de equilbrio entre o termo estabilizador
da vinculao contratual sem, por outra face, cercear por completo a liberdade de
trabalho, esta uma das sugestes de Lcio Correia39, que questiona at uma alterao
no direito da Unio Europeia com a finalidade de se reconhecer as especificidades da
atividade econmica desportiva.
Em outra plancie, jamais poderamos corroborar a fundamentao da
maioria dos pretores da Colenda Corte Laboral em relao aplicao bilateral
da clusula penal desportiva, sob a interpretao de que uma possvel aplicao
unilateral dessa clusula violaria o sinalagma do contrato de trabalho, princpio
distribuidor de direitos e obrigaes recprocas, resguardando a igualdade entre os
contraentes nas relaes laborais desportivas.
35
36
37
38
39
Sustentculos em Baptista (2005, p. 35-36).

Destacamos que a atividade econmica esportiva no to rentvel para quem a pratica, no caso os investidores
e clubes, uma vez que todos os meios de arrecadao so direcionados a sustentar os poucos, mas exorbitantes
salrios dos atletas mais famosos, os salrios de mdio e pequeno porte dos demais jogadores, alm de se
custear todas as despesas dirias de uma equipe profissional, que so dispndios equivalentes ao de uma grande
empresa. Basta verificar as dificuldades dos clubes brasileiros de srie A para saldar as contas, depois passar a
observar o caos econmico que se espraia pelas sries B, C e D do campeonato brasileiro.
Maiores consideraes em Amado (2002, p. 361 e ss).
Para pesquisa mais densa, cf. Amado (2002, p. 469 e ss).
Visualiza-se em Correia (2009, p. 260-263).
236 K
Sucede que, na relao empregatcia desportiva, o preceito sinalagmtico

diferenciado do existente no emprego comum, pois, alm da hipersuficincia
do empregado atleta acima mencionada, existe uma acentuada transmutao do
sinalagma laboral desportivo, movida pela influncia da teoria do terceiro cmplice
ou doutrina efetiva das obrigaes externas40. Neste amlgama, essas teorias anglosaxnicas traduzem que na atividade laboral desportiva, semelhantemente ao ocorrido
na atividade artstica, as partes contratantes possuem uma obrigao contratual interna
e externa para o cumprimento contratual. Em outras palavras, existem obrigaes
vinculadoras das partes pelo contrato de trabalho, porm, tambm h obrigaes
externas ao contrato em face de terceiros (deveres extracontratuais), em que se deve
respeitar o regular cumprimento contratual dos terceiros, outras partes contratuais.
Desse modo, quando o incumprimento do contrato se consuma, o terceiro indutor
juntamente com a parte rompedora do contrato (jogador) devem indenizar a outra
parte lesada com o descumprimento do contrato41.
Essa a singular situao da relao trabalhista-desportiva, transfiguradora do
sinalagma trabalhista comum, em que a cumplicidade do terceiro infringente de sua
obrigao contratual externa se une com o contratado jogador para movimentar a ruptura
contratual, tornando o empregador desportivo atual a parte mais vulnervel42.
No Brasil, como tais doutrinas no podem ser integradas em absoluto ao
ordenamento por falta de compatibilidade com o princpio constitucional da liberdade
de trabalho, demisso livre, ad nutum ou ad libitum (art. 5, XIII c/c art. 7, I da
CF/88), que o esprito legislativo, assim como a melhor ratio legis do art. 28, caput da
Lei Pel, deveria ser diametralmente oposta empregada pela maioria dos Ministros
no acrdo TST - RR - 400/2005-721-04-00 4 T Rel. Min. Barros Levenhagen
- DJ - 30/04/2009, sendo a aplicao unilateral a mais condizente com a realidade
trabalhista desportiva e no a aplicao bilateral da clusula penal desportiva, restituindo
a entidade de prtica desportiva que sofreu danos pelo incumprimento contratual do
atleta empregado induzido por terceiro.
Quanto ao princpio da isonomia na relao empregatcia desportiva, a teor
do art. 5, caput e inc. XIII c/c art. 217, III da CF/88, recordamos a sbia lio de
Pontes de Miranda parafraseada por Renato Saraiva: O princpio da igualdade, pois,
consiste em tratar de maneira igual os que se encontram em situao equivalente e de
40
41
42
Tudo sobre as teorias do terceiro cmplice ou doutrina efetiva das obrigaes externas em Amado
(2002, p. 347-357).
Admitindo uma necessria reformulao da legislao laboral lusitana no concernente clusula rescisria,
porm numa viso diferente da nossa, verificar Amado (2007, p. 501-517).
Reponta-se a Baptista (2003, p. 57).
K 237
maneira desigual os desiguais, na medida de suas desigualdades. (2005, p. 49). In casu

afirmamos que isonomia protecionista do trabalho desportivo bem mais reduzida do
que a do trabalho comum.
Adite-se que no emprego atltico-desportivo o princpio da alteridade tambm dotado
de uma relevante varivel, pois nesta relao empregatcia especfica os riscos da atividade
econmica esportiva podem ser partilhados mais ou menos entre empregador e empregado
desportivos, desde que nunca seja apenas responsabilidade do jogador-empregado, e, via de
regra, continue sendo em grande parte da entidade empregadora desportiva43.
Por conseguinte, urge que a legislao trabalhista desportiva brasileira evolua
para uma expressa previso da aplicabiliadade unilateral de uma clusula indenizatria
desportiva em favor do clube lesado, aspirando restabelecer um equilbrio econmico
entre entidade empregadora desportiva e atleta empregado, assediado e aliciado por
outro clube empregador que o pretende contratar, assdio bem mais intenso do que
o existente no enlace laboral comum, exceto em casos bem especficos do trabalho
das atividades artsticas, que tambm se configuram trabalhos especiais, porm sem a
mesma dimenso singularizada do emprego atltico-desportivo44.
Cumpre asseverar que essa medida promove a melhor tutela do trabalho
desportivo, ao balancear a proteo do empregado desportivo com o fascnio do
espetculo desportivo, exprimido no equilbrio competitivo, pois restringir a liberdade de
labor, por via de clusula indenizatria, significa tambm resguardar o balanceamento
das competies esportivas, impedindo as mobilizaes constantes dos jogadores e uma
nefasta instabilidade competitiva.
Nesse escopo, no por mero acaso que a PL 5.186/05 introduz em seu art. 28, 2,
a responsabilidade solidria no pagamento da clusula indenizatria desportiva ao clube
precedente, por parte do atleta e do novo clube que utilizar os seus servios laborais45.
Em referncia probidade, boa-f e funo social do contrato laboral desportivo,
revelamos que no terreno das negociaes juslaborais desportivas, em muitos casos o
agente desportivo, conhecido no Brasil pelo epteto de empresrio esportivo, combina
com o seu cliente/jogador em celebrar46 com a entidade empregadora desportiva um
contrato de cesso de direito econmico em que parte do valor adstringido clusula
43
44
45
46
Fundamentaes doutrinrias em Baptista (2005, p. 223).

O art. 17/2 do Regulamento do Estatuto e Transferncia de Jogadores da FIFA prev responsabilidade
solidria do jogador com o terceiro assediador/aliciante pela ruptura contratual antecipada desde 2001,
ao dispor: o direito a compensao no pode ser cedido a terceiros. Se for exigido o pagamento de compensao a um profissional, o profissional e o novo clube respondem solidariamente por este pagamento.
O montante pode ser estipulado no contrato ou acordado entre as partes.
238 K
penal distribudo para o intermedirio (empresrio) e partilhado com o seu cliente/

atleta. Nessa linha de raciocnio, h casos em que apenas uma porcentagem mnima
da clusula penal desportiva verdadeiramente percebida pelo empregador desportivo
(clube). Em contrapartida, os empregados desportivos e os seus empresrios recolhem o
maior montante do valor clausulado.
Por essas concisas fundamentaes, somos completamente ressonantes da
doutrina lusitana de Albino Mendes Baptista ao propalar que as diversificadas razes,
as singularidades do labor desportivo que vulneram as entidades empregadoras
desportivas em muitos casos, posicionam os clubes em uma hipossuficincia, sendo
mesmo necessrio se materializar o princpio in favor clubis em resistncia ao in favor
laboratoris (princpio da proteo), contrabalanceando a relao empregatcia desportiva
e evitando o esmaecimento total das entidades de prtica desportiva47.
Rememoramos um avano do projeto de Lei que altera a Lei Pel na anotao oportuna
de Luiz Felipe Santoro, ao alinhar: Com vistas a corrigir equvoco interpretativo, foi apresentado
o Projeto de Lei n 5.186/2005 diferenciando claramente a clusula penal (a ser paga pelo atleta
ao clube) da multa rescisria (a ser paga pelo clube ao atleta). Santoro (2007, p. 213-221).
Entretanto, observamos uma equivocada exposio na referida PL 5.186/05 que no poder
permanecer, a aplicabilidade de uma clusula compensatria desportiva em possveis valores
muito onerosos para as equipes desportivas, clubes j extremamente endividados.
Assinale-se que visualizamos com muito entusiasmo na PL 5.186/05 as descries
dos termos: clusula indenizatria desportiva e clusula compensatria desportiva, como
nomenclaturas que materializaro, conceituaro e positivaro institutos purificados no
direito do trabalho desportivo ou direito desportivo trabalhista, repelindo a terminologia
clusula penal, relacionada ao direito civil (arts. 408 a 416 do CC)48.
Por derradeiro, nos filiamos majoritria doutrina laboral desportiva, que
considera a clusula penal desportiva de aplicabilidade unicamente unilateral,
consubstanciada nas teses de lvaro Melo Filho e Domingos Svio Zainaghi49, e,
consectariamente, no podemos comungar das decisrias dimanadas pelo Egrgio
Tribunal Superior do Trabalho adotantes da bilateralidade que, em nosso humilde
crivo, est eivada de postulados exclusivamente justrabalhistas50.
47
48
49
50
Cf. Baptista (2006, p. 40).

Seguimos os ensinamentos de Melo Filho (2006, p. 130).
Este professor ainda questiona sabiamente em seu magistrio: se a clusula penal desportiva no for aplicvel
exclusivamente de maneira unilateral, a lei pode ensejar uma fraude, que o art. 31, 3 permite o jogador a
romper o contrato de trabalho por justa causa do empregador desportivo em face da mora salarial de trs meses
em diante, sendo assim, aquele clube que deseja despedir o jogador sem quitar o valor da clusula penal poder
forjar uma mora salarial para pagar apenas a multa rescisria prevista no art. 479 da CLT, da que entendemos
ser mais um dos motivos de aplicao apenas unilateral da clusula penal.
Entendimento defendido em Ramos (2009, p. 99-116).
K 239
CONCLUSO
Ante todo o delineado, necessrio que todos os segmentos desportivos impulsionadores do legislador esportivo, bem como o intrprete/aplicador do direito laboral
desportivo, entendam as vigas minudentes da atividade e trabalho desportivos, sob pena
de permanecermos distorcendo a realidade do nosso sistema jurdico-desportivo laboral,
em que de uma banda temos a legislao trabalhista desportiva precria, e de outra parte
um operador desprovido da facit juslaboral desportiva.
No entanto, a crtica maior deve recair sobre o dispositivo 28, caput da Lei n.
9.615/98, que por ser confuso permite uma gama de interpretaes contraditrias e
nem sempre contextualizadas a nossa realidade social no trabalho esportivo.
Reconstitumos que a PL 5.186/05, modificadora da Lei Pel, executa algumas
reparaes essenciais para a lapidao da referida lei geral de desportos, todavia pugnamos
pela necessidade de uma lei especfica para a prtica desportiva profissional, semelhana do
que existia atinente ao jogador de futebol na Lei n. 6.354/76 e do que ocorreu de maneira
mais geral em outros pases51. Todavia, todos os esforos legislativos sero vilipendiados se a
maioria dos julgadores continuar desintegrada do esprito laboral desportivo, corroborando
as palavras de Albino Mendes Baptista: Tudo isto implica que o intrprete deva procurar
as solues jurdicas adequadas realidade laboral desportiva, despindo necessariamente
a camisola do direito laboral comum pensado para outro tipo de trabalhadores e de
realidade. Baptista (2006, p. 39).
Em sntese, nas decisrias em favor da aplicao bilateral, a maioria dos
julgadores no trajavam o uniforme do direito do trabalho desportivo e, imbudos
da ratio estritamente laboral, aplicaram a bilateralidade da clusula penal desportiva
em desarmonia com a doutrina prevalecente, a qual seguimos e entendemos a mais
sintonizada realidade laboral desportiva.
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THE PENALTY CLAUSE OF SPORTS LABOR

CONTRACT IN BRASIL
Abstract: The present paper focuses the penalty clause of sports labor
contract in Brazil, outlining the specialities of this institute, describing
some disagreements about its application when the labor contract
is broken by the clubs or players, expressing our position about the
conflict between unilateral or bilateral penalty clause application.
Keywords: Sports labor law. Sports penalty clause. Unilateral or
bilateral application.
Usufruto: do Direito Romano

aos Direitos Portugus
e Brasileiro
Raimundo Chaves Neto
Especialista em Direitos Humanos e em Histria do
Direito pela Universidade de Coimbra (Portugal).
Mestrando em Direito pela Universidade de Coimbra.
neto@conego.com.br
Sumrio: Introduo. 1. Definio de usufruto.
2. Constituio. 3. Regime Jurdico. 4. Extino.
5. Tutela Jurdica. 6. Usufruto nos direitos portugus e brasileiro. Concluses. Referncias.
Resumo: O presente artigo, produzido em torno da romanstica, apresentar e

analisar brevemente os aspectos histricos e jurdicos referentes ao instituto do
usufruto. Ser realizada sucinta abordagem desde a sua origem e desenvolvimento no
direito romano at uma tambm breve referncia aos direitos portugus e brasileiro.
Palavras-chave: Usufruto. Direito Romano. Direito Portugus. Direito Brasileiro.
INTRODUO
O estudo do direito romano representa um admirvel instrumento de educao
jurdica. V-se no Cdigo Civil de 1916 que, dos seus 1.807 artigos, 1.445 originaram-se
na cultura romana, conforme analisaremos. No atual cdigo de 2002, a tradio romana
tambm mantida.
O usufruto tem como caracterstica constituir-se um direito real de gozo, no
exclusivo, limitado, temporrio, e deve incidir sobre uma res alheia.
A natureza jurdica do direito de usufruto constitui-se em vexata questio para a romanstica.
O presente artigo ser dividido em seis partes. Inicialmente, o texto versar sobre
a identificao do usufruto dentre os direitos reais, tornando-se necessrio realizar a
sua definio, dissertar a respeito da origem romana e da natureza jurdica e da sua
aplicao durante os diversos perodos de Roma.
A segunda parte ser desenvolvida em torno dos modos de constituio do
244 K
usufruto: contrato, testamento, usucapio, alm de outros. O regime jurdico ser

abordado na fase seguinte. J a quarta parte analisar as diversas formas de extino do
usufruto. A seguir, sero exploradas as formas de tutela jurdica.
Na derradeira parte realizaremos comentrios e crticas relativos aplicao do
usufruto nos direitos portugus e brasileiro.
1 DEFINIO DE USUFRUTO
1.1 NOO
A definio do jurisconsulto Paulus (CRUZ, 1984, p. 399) nos informa que o
usufruto (usus fructus) representa um direito de usar e desfrutar uma coisa alheia,
respeitando a sua substncia. O presente conceito poder no ter sido construdo
durante o perodo clssico, entretanto a opinio dominante de que esta conceituao
realmente date desse perodo.
O usus fructus est inserido dentre os direitos reais e apresenta-se como inalienvel
e condicionado ao limite temporal, diferentemente de outros institutos semelhantes,
como enfiteuse, condomnio, arrendamento e fideicomisso.
1.2 ORIGEM HISTRICA

O presente instituto surgiu posteriormente s servitutes, embora seja considerado
servitutes personarum (SANTOS JUSTO, 1997, p. 175). O surgimento do usus fructus
data, provavelmente (IGLESIAS, 1953, p. 250), do sculo II a.C. e fora criado pela
iurisprudentia com o objectivo de proteger a mulher que atingisse a viuvez. Nesta
fase da histria de Roma, os matrimnios passaram a ser celebrados sob uma nova
concepo sine manu em substituio cum manu (SANTOS JUSTO, 2008, p. 3233). Ou seja, a mulher no mais ingressava na famlia do marido, portanto no poderia
constituir-se como herdeira deste. Ento, o que na prtica acontecia era que enquanto
o marido estivesse vivo, a uxor gozava dos bens que o marido lhe disponibilizasse.
Entretanto, com o falecimento deste, aquela ingressava numa vida de penria econmica
(o que provocava inmeras vezes o ingresso da viva a uma vida de prostituio e
mendicncia). No intuito de evitar tal situao, antes de falecer, o marido nomeava a
esposa como usufructuarius dos bens que ele julgasse necessrios para a subsistncia
da viva. Portanto, a princpio, o usus fructus tinha carter alimentcio (MOREIRA
ALVES, 2007, p. 346). Vale ressaltar que a lista dos beneficirios, com o tempo, passou
a contemplar tambm os familiares do paterfamilias que no pudessem constar no rol
dos herdeiros (SANTOS JUSTO, 1997, p. 350).
1.3 CARACTERSTICAS
Usufruto: do Direito Romano aos Direitos Portugus e Brasileiro
K 245
Apresenta o referido instituto algumas caractersticas que o distinguem de outros

direitos reais (SANTOS JUSTO, 1997, p. 351-353). A primeira delas representar um
direito real de gozo, com o qual o usufruturio frui das utilidades e frutos de um bem, de
propriedade de outrem, no entanto intransmissvel. Em seguida temos o princpio da
no exclusividade da propriedade objeto do usufruto, pois a res estar subdividida em
usufruto e propriedade. Apresenta-se como um direito limitado, pois o usufruturio no
poder alterar a substncia e a destinao econmica da propriedade. A caracterstica
da temporariedade, determina que o titular , individualmente, considerado intuitu
personae, por isso o direito se extingue, no mais tardar, com a morte do usufruturio
(no caso de usufruto vitalcio). Poder tambm ser constitudo por certo prazo (usufruto
temporrio), mas a morte do titular extingue-o mesmo antes do vencimento do prazo
estabelecido. Caso o titular fosse pessoa jurdica, o usufruto extinguia-se depois de
decorridos 100 anos, pois este era considerado como o limite mximo de durao da
vida humana. O presente direito real dever recair sobre ius in re aliena.
Os sujeitos de direito do usufruto denominados fructuarius ou usufructuarius
poderiam ser pessoas fsicas e jurdicas. O proprietrio da res tida sob usufruto era
denominado senhor da dominus proprietatis ou senhor da propriedade e nudus dominus
ou nu-proprietrio (MOREIRA ALVES, 2007, p. 346). Conforme as caractersticas
supracitadas inerentes ao usufruto, temos que o usufruto consiste em usar e desfrutar
uma ius in re aliena sem provocar na referida coisa alteraes substanciais. Ora,
h, pois, nesta caracterstica um pressuposto de restringir o instituto apenas a coisas
inconsumveis, pois estendido a coisas consumveis, como preservar a sua substncia?
1.4 NATUREZA JURDICA

Diversos aspectos do direito romano apresentam questes controversas que
dividem a romanstica, dentre elas tambm encontra-se determinar a natureza jurdica
do usus fructus durante o perodo arcaico (CRUZ, 1984, p. 43)1 at o clssico (CRUZ,
1984, 46)2. Kaser (IGLESIAS, 1953, p. 265), por exemplo, afirma que este representava
um autntico direito de propriedade, porm limitado aos frutos. J Riccobono
(IGLESIAS, 1953, p. 266) defende que o usufruto representava uma parcela do
direito de propriedade, ou seja o fructuarius era o proprietrio do direito ao gozo da
coisa, porm no era dotado de poderes para dispor dela. Perozzi (IGLESIAS, 1953,
p. 266) leciona que o referido direito real seria um direito de propriedade revestido
1
2
Perodo do Direito Romano compreendido entre a provvel fundao de Roma (753 a. C.) ao ano 130 a. C.
Perodo do Direito Romano compreendido entre o ano 130 a. C. e 230 d. C.
246 K
de temporariedade sobre coisa que teria sua propriedade perptua pertencente a

outra pessoa. Entendemos que no perodo clssico o ususfructus j se distinguia
do direito de propriedade e apresentava-se como um direito sobre coisa alheia.
Apenas no direito justinianeu, o usufruto e os demais direitos reais semelhantes
foram classificados como servides pessoais.
2 CONSTITUIO
O usufruto pode ser constitudo em favor de uma pessoa ou de vrias.
Durante o perodo clssico, assim como as servides prediais, o supracitado
instituto era constitudo iure civile conforme: legado per vindicationem, adiudicatio nas aes
divisrias; in iure cessio; e deductio em mancipatio.
Quanto aos fundi (imveis provinciais), o usufruto era constitudo atravs de
pactiones et stipulationes.
Importante mudana ocorreu no direito justinianeu, pois com o fim da in iure cessio,
as pactiones et stipulationes passaram a fazer as vezes daquela na celebrao do usufruto.
Modificou-se, tambm, a deductio, que passou a ser realizada por meio da traditio.
O usus fructus passa a poder ser constitudo pela longi temporis praescriptio
(fundamentada na inao do proprietrio). Alm de todas estas mudanas, so criados,
por determinao legal, novas formas ex lege (SANTOS JUSTO, 1997, p. 196-197) de
constituio de usufruto.
3 REGIME JURDICO
O usufructuarius, apesar de ser titular de um verdadeiro direito real, constitui-se
mero detentor de uma ius in re aliena, podendo apenas usar e fruir a coisa, cuidando
da mesma como se sua fosse, sem alterar, entretanto, sua substncia ou destinao
econmica. Dever agir, portanto, como um bonus paterfamilias.
Ainda no perodo clssico, o usufruturio era totalmente impedido de realizar
alteraes, inclusive melhoramentos na res. Entretanto, no perodo ps-clssico
(CRUZ, 1997, p. 48)3, foram introduzidas modificaes jurdicas que ampliavam os
poderes do usufruturio.
Movidas pelas crises econmicas da poca, as alteraes legais previam,
inclusive, que o usufruturio poderia cultivar a terra, abrir novas minas e, de uma
maneira geral, possua a faculdade de melhorar a coisa (IGLESIAS, 1953, p. 269).
Perodo do Direito Romano compreendido entre o ano 230 d. C. e 530 d. C.
K 247
Aspecto interessante era que a res com a qual era celebrado o usufruto no conferia ao
usufruturio o direito sobre uma ilha formada no rio que atravesasse o terreno recebido,
pois a fruio alcanava apenas o bem originrio.
Quanto aos filhos das escravas (no caso de servus fructuarius), estes no seriam
considerados frutos (nem naturais, tampouco civis), pois os jurisconsultos romanos
determinavam como frutos daquela natureza apenas as crias dos animais4.
O direito de usufruto apresenta-se para o usufruturio como intransmissvel a
terceiros, porm o exerccio deste poder ser cedido, mas cessar com a morte daquele,
mesmo que estes ainda estejam vivos.
O usufructuarius no ter direito ao tesouro como proprietrio, mas apenas como
achador em res aliena.
Dentre as obrigaes do usufruturio (que possui a liberalidade de uso e fruio
do bem), em primeiro lugar estava conservar a res em bom estado, pois todo cuidado,
caracterstico do bom paterfamilias deveria ser dispensado para manter a res a salvo de
qualquer perigo que pudesse ser previsto e sanado.
Fazia parte das obrigaes tambm pagar impostos e encargos; prestar cautio
usufructuaria como garantia ao constituir o usufruto da res de que a usar como um bom
paterfamilias e a devolver no estado de conservao em que recebeu.
4 EXTINO
Ocorre extino atravs de: renncia do usufruturio; consolidatio (tambm conceituada como confuso ou reunio na mesma pessoa, dos atributos de nu-proprietrio e
usufructuarius); destruio ou alterao da substncia ou da finalidade econmica da coisa,
embora com o passar do tempo a alterao da substncia da coisa tenha passado tambm
a significar a destinao econmica desta.
Poderia, ainda, ocorrer extino atravs de: non usus da coisa; ocorrncia
do termo, ou seja, fim do prazo estabelecido para ocorrncia do usufruto; morte do
usufruturio; ou se o usufruturio sofresse capitis deminutio, que a princpio poderia ser
por qualquer uma das trs (mnima, mdia e mxima), mas no perodo justinianeu
passou a ser apenas pela ocorrncia das duas ltimas.
Temos a opinio de que os jurisconsultos, sob a justificativa de no querer animalizar as escravas, acabavam por beneficiar exclusivamente os proprietrios, pois os filhos destas (dadas em usufruto) seriam
sempre do nu-proprietrio.
248 K
5 TUTELA JURDICA
Os direitos do usufruturio so tutelados na esfera judicial por uma actio in rem
(ao real), designada vindicatio ususfructus, tambm nomeada pelas fontes como petitio
usufructus. Inicialmente, a presente actio s poderia ser intentada pelo usufructuarius
contra o proprietrio, porm no final do perodo clssico a iurisprudentia determinou
que a mesma pudesse ser utilizada contra qualquer pessoa que turbasse o exerccio
do usus fructus. J no direito justinianeu, a ao tutelatria passou a ser denominada
confessoria ususfructus.
Alm dos instrumentos tutelatrios supracitados, podia ainda o usufruturio
opor contra o proprietrio uma exceptio usufructus; exigir do vizinho a prestao de
uma cautio damni infecti; realizar denunciao de obra nova; reivindicar servido; fazer a
demarcao e demandar com a actio aquae pluviae arcendae. Vale ressaltar que, no perodo
clssico, o usufruto tambm era tutelado pelo pretor, mediante interditos possessrios
(uti possidetis e unde vi) .
Para prevenir-se contra perturbaes futuras podia solicitar a cautio de non
amplius turbando.
O proprietrio goza do direito de tudo que no for caracterizado fruto, ou seja:
metade do tesouro, aos animais mortos e s rvores arrancadas pela natureza. Alm
do mais, pode tambm exigir uma prestao-cauo de dano infecto. Pode ainda opor
aes de tutela da sua propriedade (como danos causados, furto, reparao de ofensa a
escravos e capturar estes em caso de cometerem algum crime). Dentre outros direitos,
o dominus podia, ainda, transformar o imvel, objecto do usufruto, em local sagrado,
bastando que o usufruturio concordasse.
6 USUFRUTO NOS DIREITOS PORTUGUS E BRASILEIRO

O atual Cdigo Civil Portugus consagra no Ttulo III do seu Livro III (Direito
das Coisas) os captulos I a V (especificamente os artigos 1439 a 1483) o usufruto e
constitui-se como instrumento jurdico que apresenta importantes marcas romanas, das
quais citaremos algumas.
Inicialmente, temos no artigo 1439 a definio de usufruto como o direito de
gozar temporria e plenamente uma coisa ou direito alheio, sem alterar a sua forma ou
substncia. A presente noo traduz o texto de Paulus encontrado no Digesto. Os modos
de constituio (artigo 1440) e extino (artigo 1476) tambm acompanham a doutrina
romana. Tambm a previso de simultaneidade e de sucessividade da constituio de
pessoas como usufruturias do artigo 1441 mantiveram a tradio romana. Inclusive,
o direito de acrescer (artigo 1442) fundamenta-se na legislao romana.
No artigo 1443, apesar de prever o prazo de trinta anos para a durao mxima
do usufruto para pessoas colectivas (enquanto no direito romano determinava cem
K 249
anos), permanece no restante do texto fiel s ideias romanas. Assim como o artigo
(1444) que regula o trespasse a terceiro.
Os direitos do usufruturio relacionados no artigo 1445 e as obrigaes dos
artigos 1468 a 1475 permanecem sob a gide romana. O artigo 1470, entretanto,
apresenta-se como exceo frmula romana, pois no extingue, automaticamente, o
direito de usufruto pela recusa de prestar cauo.
Portanto, na parte fundamental do usufruto portugus, conclumos que nele so
inegveis as influncias do direito romano.
O Cdigo Civil Brasileiro (CCB) de 2002 consagra no Ttulo VI do seu Livro
III (Direito das Coisas) os captulos I a IV (especificamente os artigos 1390 a 1411) o
usufruto e constitui-se como instrumento jurdico que apresenta importantes marcas,
no s romanas, mas tambm portuguesas.
Assim como no direito romano, determina o artigo 1393 que o direito de usufruto
no poder ser vendido, mas prev que o exerccio do usufruto poder ser cedido de
forma gratuita ou onerosa. O benefcio do usufruto somente poder alcanar o seu
titular, no se transmitindo aos seus herdeiros por mortis causa.
Relativamente aos bens mveis, inclusive os semoventes, estes podem ser objeto
do usufruto. Portanto, conforme o artigo 1397 do CCB e do sistema jurdico romano,
concedido ao usufruturio o direito de fruir de tudo que gerado pelo rebanho: leite,
l, trabalho motor do animal, os filhotes etc.
A obrigatoriedade da prestao de cauo no direito brasileiro, assim como no
romano tambm dispensada ao doador que se reservar o usufruto da res doada.
Porm, h uma divergncia surgida no Cdigo Brasileiro de 2002 perante o
direito romano que no havia no Cdigo de 1916. Trata-se do quase usufruto ou
usufruto imprprio (aquele que recai sobre coisas consumveis e fungveis). No Brasil,
em regra, o usufruto recai somente sobre bens inconsumveis, ou seja, os bens que no
perdem a substncia pelo uso. O Cdigo de 1916, no seu artigo 726, previa o usufruto
sobre bens consumveis. Porm o CCB de 2002 no acolheu o referido artigo, mas
admitiu que o usufruto alcance as coisas acessrias e os acrescidos consumveis do bem
que objeto de usufruto (artigo 1392, 1).
Apesar de uma pequena divergncia (quase desprezvel), v-se, claramente a
influncia romana e at mesmo a portuguesa no direito brasileiro (caso do prazo de 30 anos
do artigo 1443 do Cdigo Portugus e do artigo 1.410, inciso II do Cdigo Brasileiro).
CONCLUSES
O presente estudo resultou da pesquisa pelas fontes romanas, portuguesas e
brasileiras a respeito do usufruto. Entretanto, encaramos o mesmo como inacabado,
pois ainda h muito que ser visto e escrito.
250 K
Desde o princpio, percebemos a importncia do estudo do Direito Romano na

formao do jurista, tanto brasileiro quanto portugus, assim como de todos os juristas
latinos. O usufruto um tema atual, debatido tanto em pases europeus como em pases
latino-americanos, principalmente no Brasil.
O sistema jurdico romano constitui-se como base do Direito de inmeros
pases. Historicamente, podemos citar um perodo de quase-esquecimento do direito
romano (ps Roma Imperial). Entretanto, a partir do seu ressurgimento, com uma
fora monumental, atravs da Escola dos Glosadores e a dos Comentadores, o que
vemos atualmente um direito que ainda oferece e baseia respostas para os grandes
problemas jurdicos das sociedades hodiernas.
Finalizamos citando o mestre Iglesias (CRUZ, 1984, p. XXIX):
No estamos tan lejos de Roma como parece. Nuestra civilizacin se alimenta do que
olvida, de lo que ignora y de lo que niega. Y se esto es as, toca a los romanistas , por
emcima de todo, poner en claro la razn y medida en que el derecho romano puede
servir para aliviar las congojas actuales5.
REFERNCIAS
ALMEIDA COSTA, Mrio Jlio de. Histria do direito portugus. 3. ed.
Coimbra: Almedina, 2008.
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Vale ressaltar que o texto do romanista espanhol foi produzido em 1968, ou seja, faz 42 anos que fora escrito, mas
a crtica continua atualssima.
K 251
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VOLTERRA, Edoardo. Instituzioni di Diritto Privato Romano. Roma: LSE, 1961.
USUFRUCT IN ROMAN AND LUSO-BRAZILIAN LAWS

Abstract: This article, produced around the Romanists, will present
and analyze briefly the historical and legal aspects relating to the legal
institute called usufruct, from its inception and development in Roman
law, up to todays Portuguese and Brazilian laws.
Keywords: Usufruct. Roman Law. Portuguese law. Brazilian law.
Relao de Trabalho x Relao

de Consumo: Uma Anlise Sobre
a Limitao da Competncia
da Justia do Trabalho
Saulo Nunes de Carvalho Almeida
Bacharel em Direito pela Universidade de Fortaleza
(Unifor). Ps-graduando em Direito do Trabalho,
Tributrio e Previdencirio pela Faculdade Ateneu.
saulonunes@hotmail.com
Antonia Morgana Coelho Ferreira
Bacharela em Direito pela Universidade de Fortaleza
(Unifor). Ps-graduanda em Direito e Processo do
Trabalho pelo Curso Prof. Jorge Hlio. Advogada.
morganacferreira@hotmail.com
Sumrio: Introduo. 1. Novas competncias
da Justia do Trabalho. 2. Relaes de consumo x
relaes de trabalho. 3. O atual entendimento do
TST. Concluso. Referncias.
Resumo: O presente estudo mostra qual a justia competente para se analisar

relaes de consumo e relaes de trabalho, introduzindo formas para que seja
realizada uma diferenciao entre ambas. Para alcanar tal objetivo, esclarece-se
o que so tais relaes, analisando-se cuidadosamente a competncia da Justia do
Trabalho que, desde a Emenda Constitucional n 45, ainda provoca controvrsias entre
os estudiosos do assunto. Analisa-se, outrossim, a questo de confl ito de competncias
entre a justia responsvel por analisar relaes de prestao de servios, entendidas
como eminentemente civis, trazendo discusso o entendimento atual dos tribunais
sobre essas questes e as correntes doutrinrias defendendo diferentes posies e o
entendimento dominante na doutrina.
Palavras-chave: Competncia. Relaes de trabalho e consumo. Emenda constitucional n 45.
254 K
INTRODUO
Sabe-se que, a partir da publicao da Emenda Constitucional 45, tem-se
oportunamente questionado at que ponto a Justia do Trabalho teve suas competncias
alargadas pelo novo teor do artigo 114, da Lei Maior.
Inicialmente, para que se possa almejar a necessria compreenso quanto
matria aqui defendida, de vital importncia a inexistncia de dvida quanto
limitao da matria a ser estudada. Ao se falar de competncia, fala-se sobre um
gnero que, em regra, forma-se por quatro ramos fundamentais, que so: competncia
material (ex ratione materiae), competncia pessoal (ex ratione personae), competncia
territorial (ex ratione loci) e competncia funcional (atribuies).
Pois bem, o presente estudo analisar a nova competncia material da Justia
do Trabalho. Porm, importante destacar que no se tem aqui a pretenso de esgotar
as questes temticas, referentes relao de trabalho e relao de consumo, aqui
abordadas. Pelo contrrio, o verdadeiro intuito o de colaborar com aqueles que tm
se debruado sobre este instigante tema.
Portanto, ser defendido neste estudo que, apesar de uma anlise primeira
vista da expresso relao de trabalho1 e o que por ela pode ser englobado, bem
como a tentao da generalizao de que seja abrangido toda forma de prestao de
servio, no se deve cometer o equvoco de confundir relao de consumo com relao
de trabalho, onde os primeiros aparentam escapar do gnero relao de trabalho e, por
consequncia, devem ser excludos da competncia2 dada Justia do Trabalho pela
Reforma do Judicirio.
1 NOVAS COMPETNCIAS DA JUSTIA DO TRABALHO

Ao se analisar a competncia da Justia do Trabalho por um prisma histrico,
deve-se remeter ao artigo 122 da Constituio Federal de 1934, que, apesar de no
utilizar expressamente a palavra competncia, afirmava que ficava instituda a
Justia do Trabalho para dirimir questes envolvendo empregados e empregadores,
criando assim, tacitamente, a competncia da Justia Laboral.
A significativa ampliao dessa justia especializada ocorre no ano de 2004,
aps doze anos de tramitao do Projeto de Emenda Constitucional n. 45/2004,
que no dia 31/12/2004 ensejou na publicao da Emenda Constitucional n.
45. Essa emenda trouxe nova redao ao art. 114 da atual Constituio Federal,
1
2
Relao de trabalho gnero do qual relao de emprego espcie.

Palavra que vem do latim competentia, que significa estar no gozo ou ser capaz.
Relao de Trabalho x Relao de Consumo: Uma Anlise Sobre

a Limitao da Competncia da Justia do Trabalho
K 255
ampliando a competncia material da Justia do Trabalho, para analisar no apenas

as relaes entre trabalhadores e empregadores, e, sim, para todas as lides oriundas
da relao de trabalho.
Porm, muitas so as dvidas que tm surgido entre os doutrinadores quanto
a essa nova competncia material da Justia Laboral, ramo do direito que mais foi
modificado pelas inovaes introduzidas pela EC n 45, de 31.12.2004. Entre os
distintos entendimentos que so defendidos pelos estudiosos atualmente, trs so as
correntes que mais se sobressaem.
Inicia-se pela corrente que, at o presente momento, aparenta estar se desenhando
como a majoritria perante a doutrina nacional, que tem sido chamada de corrente
ampliativa. Essa corrente defende o entendimento quanto competncia da Justia
do Trabalho em qualquer relao em que exista uma prestao de atividade humana,
incluindo-se aqui qualquer forma de relao de trabalho, bem como a controversa
relao de consumo.
Ao defender essa corrente, que entende que a partir da Emenda Constitucional
n 45 a Justia do Trabalho passou a ter competncia para julgar as aes oriundas da
relao de consumo, Rodolfo Pamplona Filho (2006, p. 42) traz uma interpretao
histrica do polmico artigo Constitucional:
Em outras palavras, mantendo a coerncia histrica na interpretao da evoluo
constitucional da competncia trabalhista, envolvendo a lide sujeitos que estejam
na qualificao jurdica de trabalhadores e tomadores desse servio, a competncia
ser da Justia do Trabalho.
[...]
Agora, todas as aes oriundas da relao de trabalho (para muitos, relao de
emprego), no que no temos como desprezar os contratos civis, consumeristas ou
outros contratos de atividade (quando se referirem discusso sobre a valorizao
do trabalho humano), devero ser ajuizadas, a partir da Reforma do Judicirio, na
Justia do Trabalho.
Entendimento similar tambm seguido por Mauro Schiavi (2009, p. 175), que afirma:
Para ns a razo est com a vertente interpretativa no sentido de que tanto as
aes propostas pelo prestador de servios no mercado de consumo, quanto as
aes em face deles propostas pelos consumidores tomadores, so da competncia
da Justia do Trabalho.
A segunda corrente, minoritria entre os entendimentos dos doutrinadores e dos

Tribunais especializados, adota uma postura restritiva quanto interpretao do novo
texto do art. 114 da CF, no aceitando a expresso relao de trabalho trazida no
texto da lei, desconsiderando a amplitude dada Justia do Trabalho e defendendo a
sua competncia apenas para os confl itos decorrentes da relao de emprego. Ou seja,
256 K
entendem que onde a lei traz relao de trabalho deve-se entender como relao
de emprego, no tendo a competncia material da Justia do Trabalho sido ampliada
pela EC n 45.
A terceira e ltima corrente, que at o momento aparenta ser a mais correta, tem
sido denominada de corrente intermediria. Essa corrente, defendida por doutrinadores
como Carlos Henrique Bezerra Leite, faz uma interpretao literal do mencionado
artigo da Carta Magna, defendendo a ampliao quanto competncia material da
Justia do Trabalho para processar qualquer atividade de trabalho humano, conforme
a inteligncia do art. 114 da CF.
Inegvel o fato de que a ideia do novo texto do mencionado artigo constitucional
a de que qualquer matria envolvendo relao de trabalho passe a ser processada na
Justia do Trabalho, e no apenas as que se originam de uma relao de emprego.
Porm, torna-se claro que, devido ao conceito de Justia do Trabalho como
uma justia especializada (bem como a Justia Militar ou Eleitoral) para resolver as
lides trabalhistas, no se pode realizar uma interpretao ampliativa do supracitado
dispositivo, incluindo as relaes de consumo.
No entanto, maiores consideraes quanto defesa dessa corrente ocorrero
em momento oportuno3, que distinguir relao de consumo de relao de trabalho,
porm, adianta-se desde j o empecilho da relao de consumo ser regida por lei
distinta da relao de trabalho, seja pelo Cdigo Civil ou pelo Cdigo de Defesa do
Consumidor, bem como lhe serem aplicados princpios distintos daqueles de uma
relao de trabalho.
Dessa forma, deve-se entender que a relao de consumo no foi englobada pela
nova competncia da Justia do Trabalho, pois entendimento contrrio poder levar
a um desvirtuamento do sentido de atuao dessa Justia especializada. Ao dissertar
sobre a questo, Sergio Pinto Martins (2006, p. 106) afirma:
Lide entre consumidor e prestador de servios, em que ir ser aplicado o Cdigo do
Consumidor, no de competncia da Justia do Trabalho, por se tratar de relao
de consumo, que tm natureza econmica. Exemplos so a relao do paciente com
o mdico em decorrncia da operao malfeita, do cliente contra outra pessoa fsica
que faz conserto incorreto de um aparelho eletrnico. So hipteses que envolvem
relao de consumo e no exatamente de trabalho.
Importante destacar nesse ponto que, independentemente de se adotar a corrente

ampliativa ou a literal, a competncia material, que aqui se discute, referente relao
de consumo, limita-se s relaes as quais o prestador de servios pessoa fsica, afinal,
Ver captulo Relao de Consumo x Relao de Emprego..

K 257
se o mesmo fosse uma pessoa jurdica, como por exemplo um escritrio de advocacia,
jamais existiria a possibilidade de uma relao de trabalho, pela bvia impossibilidade
de se estabelecer o intuitu personae.
O real intuito da reforma constitucional trazida pela EC n 45 aparenta ser o de
proteo ao trabalhador, retirando do campo da informalidade diversas atividades
laborais, como os trabalhadores autnomos, eventuais, cooperados, temporrios, entre
outros, atuando de forma a combater a constante presena de fraudes ligadas a essas
formas de contrato. No parece ser correta a assertiva de que o intuito da reforma era
o de tambm alcanar a relao de consumo, retirando-lhe da competncia da Justia
Comum e inserindo na Justia do Trabalho. Afinal, relao de trabalho um gnero,
do qual relao de consumo nele no se insere como possvel espcie.
2 RELAES DE CONSUMO X RELAES DE TRABALHO

Sabe-se que, historicamente, a legislao trabalhista surge da crescente
necessidade de se estabelecerem certos limites explorao da fora de trabalho por
parte do empregador, que por possuir os mecanismos de produo tinha o controle dessa
relao, utilizando de forma abusiva a mo de obra prestada pela parte hipossuficiente,
em uma constante busca por maiores lucros.
Porm, essa supramencionada realidade no , e jamais foi, a realidade
encontrada em uma relao de consumo. Muito pelo contrrio, via de regra, nesse
caso, o prestador de servios possui mais fora que o polo receptor (consumidor).
Assim, no parece razovel o sentido histrico alcanado com a criao desta
justia especializada quando da defesa de uma insero das relaes de consumo na
competncia da Justia do Trabalho.
Porm, por maior que seja a tentao quanto defesa da incompetncia da
Justia do Trabalho para tratar de lides oriundas da relao de consumo, a verdade
que inexiste a possibilidade de uma classificao absoluta e imutvel quanto defesa
da relao de consumo ser englobada pela Justia Comum, pois existe a possibilidade
de uma mesma situao, de fato, dependendo das circunstncias que lhe cercam, ser
competncia de Justia distintas.
Para ilustrar a afirmao, imagine-se a seguinte relao: uma pessoa comparece
a uma clnica particular para realizar uma cirurgia de esttica por um mdico autnomo
que presta servios na mencionada clnica. Em tal caso concreto existiro duas distintas
relaes com duas distintas competncias. Caso o cliente que compareceu clnica no
tenha ficado satisfeito com o procedimento cirrgico realizado e almeje uma possvel
reparao, configura-se uma relao de consumo, que foge competncia da Justia
do Trabalho, devendo seu pleito ser apresentado perante a Justia Comum Estadual,
tratando-se de clara situao regida por lei especial. Porm, j no caso do mdico
258 K
no ter recebido os honorrios que lhe eram devidos pela mencionada clnica, dever
ajuizar reclamao perante a Justia do Trabalho, competente para julgar a presente
demanda, por tratar-se de relao de trabalho.
Portanto, para uma mesma relao podem-se ter distintas competncias, a
depender de cada caso concreto. Concordando com a situao acima esposada,
destaca-se o entendimento de Wagner D. Giglio e Claudia Giglio Veltri Corra (2005,
p. 44) que trazem didtico entendimento sobre o assunto:
A transferncia de um bem mvel, de uma para outra pessoa, pode ser qualificada,
juridicamente, de contrato de compra e venda, de leasing, de emprstimo, de
consignao ou de furto, dependendo das circunstncias e da inteno do agente.
Assim, o que se deve procurar na verdade no o rtulo ao qual se encontra

atrelada a relao concreta, e, sim, uma aplicao efetiva da primazia da realidade.
Afinal, so relativos os elementos que devero ser examinados em cada caso concreto.
Porm, configurando-se uma verdadeira relao de consumo no caso concreto,
a competncia material para processar e julgar a lide ser da justia comum, aplicandose a lei especial (CDC) ou o prprio Cdigo Civil. Afinal, tratando-se de uma prestao
de servio originada pela celebrao de contrato de natureza eminentemente civil, no
se pode argumentar quanto competncia da Justia do Trabalho. Assim, o teor do
art. 593, do CC: A prestao de servio que no estiver sujeita s leis trabalhistas ou a
lei especial, reger-se- pelas disposies deste Captulo.
Em palestra proferida, a ministra do Tribunal Superior do Trabalho, Maria
Cristina Irigoyen Peduzzi4, ao analisar o intuito do legislador em alargar a competncia
material da Justia do Trabalho, afirma:
Fica clara a preocupao do legislador com o acesso efetivo Justia. J vimos
que garantia de acesso apenas formal Justia, desde o incio do sculo XX, foi
acrescida a preocupao com o acesso efetivo. De nada adianta poder ir ao juzo
e ter uma resposta, se ela no vem em tempo hbil e nem capaz de realizar os
objetivos da jurisdio. H obstculos que devem ser rompidos, e um deles o da
demora na prestao jurisdicional.
A verdade que o acesso do necessitado ao Poder Judicirio Trabalhista , e sempre

foi, significativamente mais clere do que nos demais rgos do Poder Judicirio. Assim,
torna-se preocupante um equivocado entendimento que acarrete em uma ampliao
alm da vontade do legislador, podendo vir a refletir diretamente na efetividade de seu
Publicado na Revista Trabalho e Ambiente, 2006, n. 6.

K 259
funcionamento, sofrendo um significativo aumento no nmero de demandas a serem

analisadas, tendo como consequncia natural uma maior morosidade, levando, certamente,
diminuio do acesso Jurisdio por parte da populao.
inegvel, apesar do que afirma a mencionada corrente restritiva, que a
Emenda Constitucional n 45 ampliou significativamente a competncia da Justia do
Trabalho. Porm, resta claro tambm que essa Justia especializada incompetente
para avaliar lides que se originam da relao de consumo, pelo bvio motivo de no se
tratar de uma relao de trabalho.
3 O ATUAL ENTENDIMENTO DO TST

O Tribunal Superior do Trabalho tem tido um entendimento cauteloso ao
tratar dessa delicada questo de insero das relaes de consumo na competncia
material da Justia do Trabalho. Seguindo o seu conservadorismo costumeiro, tem-se
preferido a no absoro de tais relaes como matria a ser dirimida por essa justia
especializada, apesar das inegveis caractersticas existentes entre relao de trabalho
e relao de consumo, que, de fato, guardam diversas semelhanas.
Da advm a importncia, j ressaltada previamente, de uma minuciosa anlise
do caso concreto, seguindo o esprito da primazia da realidade, ao avaliar se o contrato
que, primeira vista aparenta tratar de uma relao de consumo, no , na verdade,
uma fraude escondendo uma real relao de trabalho.
Portanto, a defesa que aqui se faz de uma ausncia de competncia da Justia do
Trabalho para tratar de questes de consumo jamais poder conduzir o entendimento
do intrprete ao absurdo de considerar essa regra sem exceo, devendo-se sempre
buscar uma interpretao sistemtica do caso concreto que se apresenta, na procura
de descobrir se pode ou no ser ele includo na relao de trabalho de que trata o
art. 114 da CF/88.
O ministro Llio Bente Corra, atuando como relator de um recurso de revista
que defendia a competncia da Justia do Trabalho para dirimir questes referentes
a contratos de prestao de servios, adotou a corrente literal, ou intermediria, ao
defender a viso de que por ser o objeto decorrente de um contrato de resultado, onde
o trabalho no mais aparenta ser o cerne do contrato, mas sim um bem de consumo,
que o resultado esperado por parte de quem contrata, faz com que a natureza dessa
relao encontre-se fora da competncia material da Justia do Trabalho.
Pelo seu teor didtico, e por trazer um rol exemplificativo de funes, relevantes
nesse momento, transcreve-se a ementa5:
Tem sido farta a jurisprudncia do TST seguindo o mesmo entendimento.
260 K

INCOMPETNCIA DA JUSTIA DO TRABALHO. COBRANA DE
HONORRIOS PROFISSIONAIS. CONTRATO DE PRESTAO DE
SERVIOS. No se insere na competncia da Justia do Trabalho a tarefa de dirimir
controvrsia relativa prestao dos servios levada a cabo por profissional autnomo
que, senhor dos meios e das condies da prestao contratada, coloca-se em patamar
de igualdade (seno de vantagem) em relao quele que o contrata. Tal o caso
tpico dos profissionais da engenharia, advocacia, arquitetura e medicina que exercem
seus misteres de forma autnoma, mediante utilizao de meios prprios e em seu
prprio favor. Recurso de revista no provido (TST-RR-1.110/2007-075-02-00, Ac.
1 Turma, Rel. Min. Llio Bentes Corra, DJ 5/6/2009.)
Portanto, veja que o entendimento atual do TST vai de encontro a j mencionada

doutrina majoritria, ao defender a tese de que por haver uma relao de igualdade
entre as partes, seno de superioridade por parte daquele que presta o servio, no
ser inserida na competncia da Justia do Trabalho, responsvel por dirimir as
divergncias entre empregador e trabalhador, onde o segundo hierarquicamente
inferior ao primeiro, hipossuficiente portanto. Diferente o caso do prestador de
servios, esse ocupa posto de igualdade (ou at superioridade) em relao quele que
recebe seus servios.
No entanto, cumpre ressaltar que a viso aqui destacada, apesar de majoritria,
ainda no se encontra pacificada no Tribunal Superior do Trabalho, onde alguns
ministros consideram como correta a interpretao ampliativa do art. 114, I, da
Constituio Federal. Essa a opinio, por exemplo, da ministra Maria de Assis Calsing,
que, em relatrio proferido, adota tese diametralmente oposta, no sentido de ser a Justia
do Trabalho rgo competente para julgar as lides oriundas da relao de consumo:
Embora muitas correntes tenham surgido acerca da extenso da expresso relao de
trabalho prevista no artigo 114, I, da Constituio Federal, filio-me qual entende
pelo sentido mais amplo da expresso relao de trabalho, nela incluindo no s a
relao de emprego, por bvio, mas tambm toda relao que envolva prestao pessoal
de trabalho ou servio, seja tal relao prevista na legislao civil, seja na legislao
consumerista, seja em legislao esparsa envolvendo contratos de atividade. [...]
Portanto, desde que a relao havida entre as parte, seja de que carter for, envolver
o trabalho humano pessoal que merea tutela, a competncia ser da Justia do
Trabalho. (Proc. N TST-RR-488/2008-068-03-00.9).
O TST j foi, tambm, chamado a se manifestar algumas vezes quanto questo

dos honorrios de advogado6 e a competncia da Justia do Trabalho para julgar essa
forma de demanda de carter consumerista, tendo seguido o entendimento de que, por se
Honorrio tem o significado de prmio, advm da palavra latina honoratius, pois na poca de Roma o
cliente ao sair vencedor de uma causa prestava honrarias a seu advogado.

K 261
tratar de uma relao de carter estritamente civil, esse contrato de prestao de servios
ser da competncia da Justia Estadual e no da Justia do Trabalho. Destaca-se, assim,
um dos diversos precedentes encontrados na Jurisprudncia dessa Corte:
AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO DE COBRANA DE HONORRIOS
ADVOCATCIOS. INCOMPETNCIA DA JUSTIA DO TRABALHO.
No merece reforma o r. despacho agravado, uma vez que, analisando de forma
pormenorizada todas as questes articuladas no Recurso de Revista denegado,
acabou por refletir as diretrizes jurisprudenciais que tm prevalecido no mbito
desta Corte em relao ao tema ali abordado, precisamente quanto incompetncia
dessa Justia Especializada para julgar ao de cobrana de honorrios advocatcios.
Agravo de Instrumento no provido. (TST-AIRR-67/2007-381-04-40, Ac. 2
Turma, Rel. Min. Jos Simpliciano Fontes de F. Fernandes, DJ 31/07/2009).
Em tais casos, o entendimento que tem sido aplicado o de Gustavo Amarante

Meron7, de que os servios prestados pela pessoa fsica do advogado em favor de
pessoa jurdica ou profissional liberal, que atue no mbito de sua atividade produtiva,
bem como de qualquer ente que produza bens ou servios para o mercado, a relao
ser trabalhista, nos demais casos ser relao de consumo.
Portanto, torna-se notria a inteno do TST em tentar sanar a atual divergncia
originada pela ampliao da competncia da Justia do Trabalho, delimitando essa
nova competncia atravs da adoo da corrente intermediria como forma de
interpretao, defendendo o entendimento de que, ao contrrio de uma relao de
trabalho, em uma relao de servios o prestador quem explora uma necessidade do
consumidor, havendo uma clara inverso quanto ao polo hipossuficiente da lide.
CONCLUSO
evidente que, quando uma relao de consumo sai da sua esfera corriqueira de
admisso de bens, e adentra esfera atpica de prestao de servios, haver divergncias
pelos intrpretes, podendo ser confundida com alguma das espcies do gnero relao
de trabalho. Porm, apesar do devido respeito que merece opinio contrria, com
ela no se confunde, sendo, inclusive, ideologicamente incompatvel com o processo
trabalhista que visa proteo do trabalhador (parte hipossuficiente) diferentemente de
toda a inteligncia que traz o texto do Cdigo de Defesa do Consumidor, favorecedor
do receptor dos servios prestados.
LTr, vol. 05, maio/2006.
262 K
Seguindo esse entendimento, o Superior Tribunal de Justia (rgo constitucionalmente competente para julgar conflitos de competncia) j se manifestou, atravs da
Smula n 363, quanto competncia da Justia Estadual para julgar aes de cobrana
oriundas da relao entre profissional liberal e cliente: Compete Justia estadual processar
e julgar a ao de cobrana ajuizada por profissional liberal contra cliente.
Quanto mencionada rea cinzenta de casos que transitam entre a relao de
consumo e relao de trabalho, como o caso dos profissionais liberais j exaustivamente
mencionados, a soluo para uma correta identificao quanto espcie aparenta estar
no fato de que, em uma relao de consumo a prestao de servios extingue-se em
si mesma, ou seja, no se vislumbra a presena da histrica associao entre capital e
trabalho. J em uma relao de trabalho a citada prestao utilizada como instrumento
para prestar/alcanar um outro servio, ocorrendo uma insero no processo produtivo
do empregador, agregando-lhe algum valor a sua atividade econmica.
A dilatao dos limites materiais da competncia da Justia do trabalho encontra
sua barreira intransponvel na relao de consumo, sob pena de, se desobedecida,
resultar em um confl ito de competncias perante a Justia Ordinria.
Portanto, defende-se aqui o incontestvel fato de que a Justia do Trabalho teve
sua competncia ampliada pela Reforma do Judicirio (Emenda Constitucional n 45),
abrangendo agora toda forma de relao de trabalho e suas aes conexas. Porm, as
relaes de consumo ainda fogem, felizmente, dessa nova competncia material.
No se deve negar a assertiva de que a evoluo do direito ocorre com a sua
aplicao no mundo concreto, com a sua vivncia e utilizao por aqueles que dele
necessitam, de tal sorte que a viso defendida nesse estudo no deve ser confundida com
uma verdade imutvel defendida pelos autores, e, sim, como mais uma contribuio
doutrina que continua procura dessa polmica questo, trazendo um dos possveis
pontos de vista para a questo de serem ou no de competncia da Justia do Trabalho
a anlise sobre as relaes de consumo.
REFERNCIAS
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do
Brasil. Braslia, DF, Senado, 1988.
_______. CDC (1990). Cdigo de Defesa do Consumidor. Lei n. 8.078, Braslia,
DF, Senado, 1988.
_______. CC (2002). Cdigo Civil. Braslia, DF, Senado, 2002.
_______. Emenda Constitucional n. 45, de 31 de dezembro de 2004. Braslia, DF,
Senado, 2004.

K 263
_______. TST (2009). INCOMPETNCIA DA JUSTIA DO TRABALHO.

COBRANA DE HONORRIOS PROFISSIONAIS. CONTRATO DE
PRESTAO DE SERVIOS. Tribunal Superir do Trabalho. RR-1.110/2007-07502-00, Ac. 1 Turma, Rel. Min. Llio Bentes Corra, DJ 5/6/2009.
_______. TST (2009). AGRAVO DE INSTRUMENTO. AO DE COBRANA
DE HONORRIOS ADVOCATCIOS. INCOMPETNCIA DA JUSTIA
DO TRABALHO. Tribunal Superior do Trabalho.AIRR-67/2007-381-04-40, Ac.
2 Turma, Rel. Min. Jos Simpliciano Fontes de F. Fernandes, DJ 31/07/2009.
_______. STJ. Smula n. 363: Compete Justia estadual processar e julgar a
ao de cobrana ajuizada por profissional liberal contra cliente. Superior Tribunal de
Justia. Publicada em: 15.10.2008, DJ: 03.11.2008.
GIGLIO, Wagner D.; CORRA, Claudia Giglio Veltri. Direito Processual do
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SCHIAVI, Mauro. Manual de Direito Processual do Trabalho. 2. ed. So
Paulo: LTr, 2009.
264 K
CONSUMER AND LABOR RELATIONS ACCORDING

TO BRAZILIAN LABOR COURTS
Abstract: The present paper shows which justice holds the
competence to analyze labor and consumption relations, bringing
ways to realize the difference between them. To achieve this, we
bring the concept of such relations, analyzing the labor justice
competence after the constitutional amendment n 45, which still
brings controversial issues. It analyzes the confl ict of competence
among the justice responsible to approach the civil relations involving
services, introducing the current understanding of the Superior Court
about this question and the different points of views among scholars.
Keywords: Competence. Labor and consumption relations. Constitutional amendment n 45.
Obstculos Epistemolgicos:
O Ceticismo Pirrnico
Srgio Borges Nery
Advogado. Mestrando em Direito Constitucional.
Professor de Cincia Poltica na Universidade de
Fortaleza.
sergiobnery@hotmail.com
Sumrio: Introduo. 1. Consideraes preliminares.
2. A gnese zettica do ceticismo. 3. O telos do ceticismo
pirrnico e as aparncias. 4. O ceticismo, a verdade e as
refutaes. Concluso. Referncias.
Resumo: Neste artigo, procura-se examinar o papel do ceticismo proveniente de Pirro

de Elis, como marco fundamental da corrente filosfica que persiste at esse tempo.
Inicialmente, faz-se uma passagem por conceitos genricos da teoria do conhecimento.
Em seguida, busca-se traar os argumentos e a direo do ceticismo. Logo aps, discorre-se
sobre a verdade no conceito ctico e delineiam-se algumas refutaes. Na concluso, faz-se
uma sntese dos fundamentos do ceticismo pirrnico com a Cincia do Direito.
Palavras-chave: Ceticismo. Pirro de lis. Entendimento humano. Direito.
INTRODUO
Este artigo se prope a examinar as linhas gerais do ceticismo de herana do
fi lsofo grego Pirro de lis. O seu pensamento no legou, diretamente, uma obra
escrita para anlise. Todavia, Sexto Emprico, um destacado seguidor do sculo II a
III, resgatou a obra ao escrever a Hipotiposis Pirrnicas ou, derivado da lngua grega: os
fundamentos de Pirro1. Os fundamentos do ceticismo pirrnico foram mantidos, em
sua linha geral, no sendo vivel, entretanto, a completa disposio dos argumentos que
o ceticismo dirige s escolas que combate, nem tampouco os arrazoados empreendidos
Hypotypoticos. Cf. nota 2, livro I.
266 K
contra o pensamento de autores clssicos de orientao diversa. O presente artigo

toma, pois, por base, o texto de Sexto Emprico, pelo qual busca elencar e discorrer
brevemente sobre os principais vetores de atuao do ceticismo.
A crena de que o ceticismo permanece obscuro aos juristas o mvel deste texto.
Assim, aps um panorama geral no primeiro captulo, e o ingresso nos argumentos
cticos primitivos legados por Pirro nos captulos posteriores, a concluso traa
possveis relaes teis ao Direito e ao motor da cincia: a dvida.
1 CONSIDERAES PRELIMINARES
Antes de seguir pela trilha do ceticismo, preciso ultrapassar algumas questes
de fundo que se nos apresentam. Destas, pela relevncia que importam teoria do
conhecimento, no se escapa da resposta a: i) se o conhecimento possvel; ii) qual a
sua origem; iii) qual a sua essncia; iv) qual a sua finalidade; e v) se h um critrio
slido para o conceito da verdade.
Pelo modelo de apreciao baseado na utilidade do desenvolvimento, parece
certo que o objeto das inquiries sugeridas obedea a uma sucesso paulatina, pois,
no se concebe que seja, guisa de sentena, til ao domnio das coisas investir no
exame, e.g. da essncia do conhecimento, sem que antes se possa transpor a possibilidade
de conhecer. O rigor da lgica formal recomenda no haver coerncia em saber-se
da essncia de um objeto sem que, previamente, seja evidente e viva uma resposta
afirmativa quanto possibilidade. Tanto por isso, sem o prejuzo de um hermetismo
inspito, ser de melhor resultado deter-se na possibilidade do conhecimento.
A Filosofia, tida como autorreflexo do esprito sobre seu comportamento valorativo
terico e prtico e, igualmente, aspirao a uma inteligncia das conexes ltimas das coisas, a uma
viso racional de mundo (HESSEN, 2003, p. 9), veicula uma relevante quantidade de
informaes. matria em discusso, o conhecimento dependente de uma reflexo
da relao fi losfica sujeito-objeto que somente ter ignio com a convico firme de
que ao sujeito vivel apreender um determinado objeto. No um sujeito qualquer
o eu tampouco um objeto geral um particular, sob pena de ingressar no estudo
da metafsica. Aos que professam que a essncia de cada indivduo seja idntica pela
igualdade de gnero, ope-se que no h identidade de essncias, pois que esta s pode
ser entendida como singular, ainda que certa quantidade coincidente de qualidades os
aproxime. A essncia traduz uma caracterstica natural que empreende a qualificao
dos objetos encerrados em propriedades individuadoras, cuja projeo ser a aparncia.
Nesse diapaso, a Idade Mdia assistiu a um clebre acontecimento que ficou
conhecido como querela dos universais. Versou o debate sobre a universalidade da essncia,
opondo Guilherme de Champeaux a seu pupilo Pedro Abelardo. Este reproduzia, em
K 267
conciso que se pode ler no Historia Calamitatum e no Ingredientibus, a afirmao do mestre

pela qual:
[....] a comunidade dos universais estabelecia que uma mesma coisa essencial,
ntegra e simultaneamente em cada um dos indivduos, e que a diversidade destes
no est em sua essncia, mas unicamente na variedade de seus acidentes. Por
exemplo, em todos e cada um dos homens que diferem entre si numericamente existe
uma nica substncia do homem, que aqui, pelos seus acidentes, resulta Plato e ali,
por aqueles outros, Scrates (SARANYANA, 2006, p. 184).
Em resposta, Abelardo lanou o argumento que perpetuou-se como a doutrina

do conceitualismo, ao dizer que, no mundo de um gnero, so mltiplas as espcies,
que distinguir-se-o pelas suas especificidades. Todavia, h diferenas especficas que
contrariam umas as outras, disso resultando que num mesmo gnero ter-se-ia duas
espcies em contradio, e.g. no gnero animal, o homem e o cavalo. O primeiro
dotado de racionalidade e o segundo irracional, logo, pelo gnero animal, aceitar-se-
que uma coisa possa ser o seu contrrio (SARANYANA, 2006, p. 185). A coliso com
a maior evidncia da lgica o princpio da identidade franca [P P] e [P no pode
ser no-P], portanto, no resistindo ao teste da lgica, deve-se orientar a direo do
intelecto para a singularidade da essncia.
A possibilidade de conhecer, de sua vez, propaga um dilema basilar: todo
o conhecimento possvel aos homens ou, alternativamente; o homem no pode
conhecer nada (MOSER, MULDER, TROUT, 2004, p. 7). A meia medida entre as
duas propostas assemelhar-se-ia a dizer: posso conhecer, em certa conta, um dado nmero de
coisas mas, uma parcela destas no se me alcana. Submetidas as trs proposies anlise,
verifica-se, primeiramente, que a ltima contradiz a si mesma, porquanto deduz
implicitamente uma hierarquia de essncias umas, mais primitivas e cognoscveis
e; outras, demasiadamente complexas e incognoscveis. Muito embora a certeza no
acompanhe a forma hierarquizada das essncias, improvvel que de fato ocorra, posta
a sua singularidade e, decorrente dela, a impertinncia de promover agrupamentos.
Igualmente, no se supe que o conhecimento humano seja capaz de apreender uma
classe de objetos e exclua outra. Com efeito, os fi lsofos costumam acatar a posio
intermediria (MOSER, MULDER, TROUT, 2004, p. 8). Quanto ao primeiro e
segundo enunciados, respectivamente, os estudiosos assentem que o conhecimento
tenha limite na finitude humana e; que admitir a integral impossibilidade de conhecer
, pois, uma forma de conhecimento.
A apropriao do saber , para todos os efeitos, um dado estrutural, no meio
do qual o conhecimento se edifica continuamente e as verdades so postas a prova, bem
como so as concluses submetidas a refutaes. Surge da a certeza da insuficincia
material cotidiana, que corrobora no somente a tese da finitude como reafirma a
aquisio de certo lugar na escala do saber.
268 K
O desassossego natural, causado pelo abalo s fundaes das certezas humanas

mais comezinhas, exemplifica a magnitude do rigor a que o conhecimento se submete.
No se trata, apenas, de um rigor do contedo essencial dos objetos, mas, antes disso, de
um rigor metodolgico. Em verdade, parece ao homem que a abstrao desordenada
dos pensamentos conduz unicamente ao caos lugar no qual ser invivel erigir
as primeiras definies de crena que pautaro todo o desenvolvimento ulterior do
pensamento. De fato, o saber engendra seus desgnios por meio da certeza inabalvel
de um squito reduzido de premissas. A advertncia evite o fogo, o vaticnio de um
pensamento que se segue certeza de que o fogo arde. Nesse caso, pode-se observar
a existncia simultnea de duas premissas. A primeira ensina que o fogo emite calor
intenso, a segunda, implcita, d a conhecer que o homem frgil o suficiente para
fazer chamuscar-se, e disso decorre uma ameaa sua integridade. Ainda se pode
opor a convico [certeza] de que, naquele lugar, queima o fogo. Temos, pois, uma
disposio ordenada de premissas mais acanhadas que, presentes no esprito e ligadas
por um nexo, forcejam a determinao de uma concluso que se cr verdadeira.
Toda pliade de informaes de que o homem dispe precisa orientar-se por
meio de uma organizao que permita a correo das concluses. Na ausncia de uma
definio slida da essncia das coisas, impe-se um mecanismo de soluo que possa
contornar essa dificuldade. Aristteles fez aderir aos objetos alguns predicados que
buscam desimpedir o esprito na trilha do conhecimento. A tal mecanismo chamou de
categorias, como modelo de enquadramento dos objetos em si e entre si, a facilitar a
sua apreenso. Desta forma, para o Estagirita, so dez as categorias do pensamento: 1.
a substncia; 2. a quantidade; 3. a qualidade; 4. a relao; 5. o lugar; 6. o tempo; 7. a
posio; 8. a condio; 9. a ao; e 10. a passividade (ARISTTELES, 1964, p. 235).
Evidentemente, esta disposio das categorias no sobreviveu ao tempo, encontrando
em Kant um aperfeioamento considervel. Para o fi lsofo de Knigsberg, as categorias
aristotlicas deveriam substituir-se pelos juzos, relacionados a esta maneira: i) segundo
a quantidade: universais, particulares e singulares; ii) segundo a qualidade: afirmativos,
negativos e infinitos; iii) segundo a relao: categricos, hipotticos e disjuntivos; e iv)
segundo a modalidade: problemticos, assertricos e apodticos (KANT, 2003, p. 76).
O rigor metodolgico a que se fez aluso o modus da apreenso do objeto.
Divide-se, classicamente, em conhecimento emprico, racional ou crtico. O empirismo
o mecanismo de conhecimento que recorre experincia sensvel; o racionalismo,
por sua vez, se socorre da razo para conhecer; e o criticismo, fundado em tcnica
e nomenclatura exclusivas ao seu criador Kant uma fuso dos dois conceitos
antecedentes. Desse modo, a metodologia do conhecimento no se presta a desvendar
a essncia do fogo, mas cuida do mtodo que ser empregado para tal fim.
K 269
No que toca s crenas, sem confundir-lhe com as crendices, afirma-se que subsistem
a qualquer sistema que, ao insulto da complexidade dos objetos, possa-se empreender. Estas
crenas no se confundem, igualmente, com os dogmatismos, pois que aquelas so razes
primeiras extradas da realidade prtica que se consubstanciam em certezas medocres,
mas necessrias, e estes, afirmaes cuja relao sujeito-objeto no se questiona.
2 A GNESE ZETTICA DO CETICISMO

O ceticismo, de h muito, suscita os mais acirrados debates na Filosofia. H mesmo
quem diga que se trata de tema superado pelo uso do frugal senso comum, como Moore
(MOSER, MULDER, TROUT, 2004, p. 8). No por isso, acredita-se fundamental
investigar as origens do ceticismo para um primeiro contato com suas razes.
Os estudiosos que dedicam o seu tempo cincia acabam, de alguma maneira
pelo prprio esforo, extraindo de suas investigaes acerca do objeto quatro concluses:
ou bem chegando a uma descoberta; talvez resolvendo pela negao; porventura
reconhecendo ser o objeto incognoscvel ou; eventualmente, tirando por consequncia
a necessidade de prosseguir na investigao (EMPRICO, 1996, p. 83).
Aos que mantm a convico de ter chegado a uma concluso, denomina-se
dogmticos. Para aqueles que crem na impossibilidade de o esprito humano conhecer um
objeto, instalou-se a designao de acadmicos. Finalmente, aos que confiam os seus juzos
continuidade do exame, chamaram de cticos (EMPRICO, 1996, p. 83-84).
Os cticos, por sua vez, enxergam os seus propsitos como uma atividade
inquisitiva, ao tempo que acreditam ser a razo de seus estudos suspensiva. No que toca
ao nimo das suas perquiries, o ceticismo revela um estado de aporia pelo qual de
tudo se duvida e se indaga, mantendo a incerteza sobre a afirmao e a negao.
Dessa maneira, chega-se a uma definio exordial do ceticismo, cuja traduo
pode assim ser descrita:
[....] faculdade de opor, de qualquer modo possvel, aparncias e juzos, de forma
que, atravs da equivalncia entre as coisas e dos argumentos opostos, alcancemos
primeiro a suspenso do juzo e, aps, a imperturbabilidade (EMPRICO, 1996,
p. 85). [traduziu-se].
Por essa definio, deduz-se que o fi lsofo ctico ser aquele que dispuser
da faculdade em meno, guardando como vetor fonte o princpio da esperana
em encontrar a imperturbabilidade. Mas no um estado de nimo assemelhado
imperturbabilidade, produto da convenincia em assentir numa concluso til ao
esprito e manancial de uma tranquilidade que no supera o confronto de argumentos
contraditrios, no af de discernir o que verdadeiro do que falso; mas, numa posio
pela qual a cada razo que se presta ope-se uma outra equivalente - assim entendida
uma igualdade de probabilidade e improbabilidade.
270 K
A separao proveitosa para expor uma nota essencial ao ceticismo. Este se

coloca em posio de contendor em relao ao dogmatismo que, a seu turno, no
reservava a si o conceito que a atualidade lhe confere. Os acadmicos clssicos eram
filsofos que, na busca pelas verdades, concluam por enunciados e, por essa conta,
eram apontados como dogmticos. De outro lado, os cticos no se deixavam dominar
pela seduo do assentimento desarrazoado, sentiam-se, ao revs, impulsionados a
no dogmatizar [na acepo de concluir]. A repulsa pelo dogma no se reputa ao
entendimento lato da expresso, seno denota o desacordo em relao ao conceito
pelo qual o dogma o mais singelo assentimento a qualquer concluso a adeso
ao entendimento no evidente. Mesmo por isso, o ctico d crdito s impresses
mais simples da percepo, tais como o frio e o calor (EMPRICO, 1996, p. 87).
A dvida generalizada, por essa ressalva, no encontra eco nas crenas a que,
previamente, aludiu-se. Em verdade, os argumentos em ateno e os desfavorveis,
juntos, anulam-se como vetores em sentido no correspondente.
Ao rechaar o dogmatismo, os cticos pirrnicos tampouco poderiam prender-se
s doutrinas de l emanadas, por motivo bastante plausvel: a doutrina, como conjunto
de dogmas relacionados entre si (EMPRICO, 1996, p. 88), resume um modelo de
atuao concorde com o assentado. Desta maneira, a doutrina colide frontalmente
com as aspiraes cticas, seno aquelas que, pela vivacidade da prpria aparncia
[como as crenas], indiquem pautar-se pelos costumes e tradies, pelas leis e pelas
prprias afeies.
No por acaso, os gregos nutriam grande apego lei, que julgavam sempre reta e
justa, como legou o filsofo de Estagira (ARISTTELES, 1964, p. 1227) ao pronunciar
que: o injusto obra contra as leis, e posto que aquele que se conforma a estas justo, evidente que todos os
atos conformes s leis so, de alguma maneira, justos [traduziu-se]. A vocao da lei, pelas palavras
de Aristteles, o bem comum. Scrates, o filsofo-rei, levou s ltimas consequncias
o respeito s leis quando, acusado injustamente por rival Meleto - cujo intelecto fosse
mediano e o interesse na prpria projeo certo, acatou o veredicto de condenao morte
pelos crimes de corrupo juventude, descrdito aos deuses e menosprezo s leis, no
sem antes dizer: Eis, portanto, que a hora de irmos chegada, eu para a morte a qualquer
tempo, vs para continuar a vida! Quem, entre eu e vs, ver o melhor destino? por todos
coisa incerta, seno Divindade! (PLATO, 1959, p. 183) [traduziu-se].
3 O TELOS DO CETICISMO PIRRNICO E AS APARNCIAS

Os pirrnicos, como j dito, no negavam de todo a possibilidade do conhecimento,
especificamente nos assuntos pertinentes ou acordes sensao passiva aparncias.
Se perguntados se o objeto guarda na sua essncia as caractersticas que demonstra na
aparncia, os cticos acolhem o que se mostra e investem na pesquisa do que se extrai
K 271
dela. De fato, ao investir com o raciocnio na direo da aparncia, o ctico tem em mira
iluminar a precipitao das concluses dos dogmticos, jamais emudecer a aparncia
(EMPRICO, 1996, p. 90). Deste modo, fica entendido que o critrio ctico de orientao
o das aparncias, resultado das percepes sensveis vitais no dogmatizadas, ya que no
podemos quedar completamente inactivos. As sensaes passivas [aparncias], no idioma grego,
podem substituir-se pela grafia latina Kat phantasan pathetiken, de onde, com certa facilidade,
possvel compreender que a aparncia, para os gregos, est ligada fantasia2 com todas
as implicaes que a semntica vernacular exibe.
O fim do ceticismo requer, antes de tudo, que se esboce no o conceito que h
chegado at esses dias, mas a adoo, visando a uma compreenso mais exata, da
definio ctica de fim, como segue: Fin es aquello en vista de lo cual todo se hace o se piensa,
ya sea por ningn otro, ya sea por el ltimo de los objetivos apetecidos (EMPRICO, 1996,
p. 91). Desse modo, a finalidade do ceticismo se dirige a tudo que se faz ou pensa,
excluda qualquer outra finalidade, seno meio, endereada ao ltimo dos objetivos
desejados. Diz-se, na convergncia dos princpios cticos, que o fi lsofo, dessa corrente
aderente, visa imperturbabilidade no opinvel e a moderao no necessrio. O
processo mediante o qual o pirrnico fi losofa acerca das percepes, no encalo de
determinar-lhes a veracidade ou a falsidade para s ento gozar da imperturbabilidade
que almeja, desgua na equivalncia dos argumentos enfi leirados, cuja concluso se
acha maculada pela equnime incerteza e, no se considerando capaz de uma soluo
satisfatria, opta pela suspenso do juzo.
Esta imperturbabilidade, a que Pirro (EMPRICO, 1996, p. 92) tanto faz
meno, trata da repulsa a que os cticos enxergam na emisso de juzos, posto que
a carga axiolgica destes direciona sempre o nimo do investigador a formular um
conceito mais genrico, de ndole maniquesta, avaliando a concluso, em ltimo
suspiro, como boa ou m:
Pues quien estima que algo es por naturaleza bueno o malo se inquieta por todo: cuando no posee
aquello que juzga bueno, se cree atormentado por lo naturalmente malo y persigue lo que supone
naturalmente bueno; mas, cuando lo obtiene, se agita an en mayor medida [...] en su temor de
una mutacin de la fortuna, se desvive por completo a fin de evitar la perdida de lo que cree bueno.
Assim, as perturbaes do esprito causadas pela incerteza do acerto ou do erro

de juzo quanto ao objeto e, consequentemente, a apreciao deste objeto como sendo
272 K
bom ou mau, no alcanam aos que se abstm de formular juzos3, deixam de estimar
como bom ou mau, ou no perseguem apaixonadamente coisa alguma. Com efeito,
o insucesso em desvendar as contradies e relaes entre as aparncias e os juzos
conduz ao estado de suspenso.
Muitos so os exemplos, na histria da fi losofia grega, que apontam para um
determinado estado de nimo das suas concluses ou desideratos. Assim com Pitgoras,
Zeno, Pirro e, mesmo, Aristteles a respeito da amizade. A insipincia dos avanos
cientficos, o ambiente favorvel inscrio de novas doutrinas, o mtodo de conduo
das aulas aos acadmicos em formao e sua relao com os mestres propiciava um
exacerbamento na relao deontolgica dos homens com suas concluses e favorecia
o aparecimento de fi losofias msticas secundrias. Da que a evoluo de teorias
transbordaram, naturalmente, para ideologias e fi losofias de viso do mundo com a
respectiva experincia prtica.
A tradio dos cticos orienta pela transmisso de dez argumentos de suspenso
do juzo: primeiro, o que se refere variedade dos animais; segundo, o das diferenas
entre os seres humanos; terceiro, o das diversas conformaes dos sentidos; quarto, o
das circunstncias; quinto, o das posies, distncias e lugares; sexto, o das misturas;
stimo, o das quantidades e constituies da substncia; oitavo, o da relao; nono, o
da freqncia ou raridade do sucesso e; dcimo, o das condutas, costumes, leis, crenas
msticas e convices dogmticas (EMPRICO, 1996, p. 94-95). Por sobre estes dez
argumentos, antepunham-se outros trs: o de quem julga; o objeto do julgamento e; a
fuso de ambos; restando estes ltimos como decomposio do argumento da relao,
por mais genrico, j passado em revista. flagrante a semelhana da diviso dos
argumentos com a distribuio das categorias de Aristteles.
A propsito dos trpoi, Sexto Emprico informa que aos dez por Pirro erigidos
somar-se-iam outros cinco, em sua substituio e da lavra de discpulos seus, de
modo que ficaria assim a nova disposio: primeiro, o da discrepncia; segundo, o
do regresso ao infinito; terceiro, o da relao; quarto, o do hipottico e; quinto, o
do raciocnio circular. A esta abreviao dos argumentos, coincide uma construo
do pensador alemo Jakob Friedrich Fries, no seu trilema, pelo qual a tentativa do
conhecimento esbarra em trs concluses pouco nobres: a do dogmatismo; a regresso
ao infinito ou o psicologismo. O dogmatismo refere-se a crer num enunciado cuja
validade no foi alvo de testes na medida adequada sua validade, j o psicologismo
tem como linha de frente a inclinao do investigador a universalizar o conhecimento
Segundo a nota n 22, Timon e Enesidemo. Os dois fi lsofos propunham a suspenso do juzo s indagaes. Cf. EMPRICO (1996, p. 93).
K 273
subjetivo adquirido, no mais das vezes, pela experincia e, finalmente, a regresso ao

infinito afirma que a prova de uma assertiva sobre um objeto carece de nova prova
que, igualmente, demanda ser provada e assim ao infinito (POPPER, 2007, p. 100113). Para Fries, todas as possibilidades de conhecimento estaro sujeitas a uma das
opes por ele enumeradas, insatisfatrias evidentemente.
Antes de Fries, porm, outro fi lsofo recorreu nova trpoi dos seguidores da
Escola Ctica, posteriores a Enesidemo: Michel de Montaigne (MOSER, MULDER,
TROUT, 2004, p. 166-167). O pensador quinhentista erigiu o que ficou conhecido na
epistemologia como O problema do critrio, que deste modo revelou-se: Para julgar [entre o falso
e o verdadeiro] nas aparncias das coisas, precisamos de um mtodo de distino; para validar esse
mtodo, precisamos de um argumento que o justifique; mas, para validar esse argumento, precisamos
do prprio mtodo em questo. E a estamos, andando em crculos.
4. O CETICISMO, A VERDADE E AS REFUTAES

Para os pirrnicos, antes de pr em marcha os esforos intelectuais com o intuito de
definir um conceito slido para a verdade, preciso deter-se num critrio de verdade. Assim,
o ctico ter uma atuao sucessiva pela qual, primeiramente, h de superar-se a questo do
que verdadeiro, para somente ento almejar a definio de verdade. Com efeito, a verdade
difere do verdadeiro em trs coisas: em essncia, em composio e em potncia.
A distino essencial se d quanto ao grau de materialidade da substncia
de cada um dos conceitos. O verdadeiro incorpreo, pois incide apenas como
predicativo de uma coisa - dentro do trpoi da relao - revelando uma natureza
enunciativa-descritiva e de expresso discursiva; ao tempo que a verdade corprea,
recolhendo-se em sua unidade de objeto, pois conhecimento afirmativo de todo o
verdadeiro (EMPRICO, 1996, p. 181).
A composio define outra distino entre a verdade e o verdadeiro, posto que
este ltimo tem composio simples, insuscetvel de adjetivaes por juzos de valor, tal
como dizer: eu converso. Enquanto isso, a verdade constituda de um complexo de
conhecimentos verdadeiros.
A verdade, quanto potncia, dependente de um conhecimento virtuoso, o
que no ocorre com o verdadeiro, que autnomo. Assim, a verdade existir apenas
no homem de virtudes, capaz de um conhecimento sublimemente bom; ao passo que o
verdadeiro poder se fazer presente no homem mau, j que contempla-se a possibilidade
deste expressar algo de verdadeiro (EMPRICO, 1996, p. 181).
A verdade ser, ento, definida como um sistema de conhecimento das
coisas verdadeiras. Nesse passo, a verdade, como reflexo de algo incognoscvel, no
se transforma no objeto de refutao e, mesmo, de investigao do ctico; mas o
verdadeiro, pela carga discursiva que representa sem a devida repercusso material de
274 K
evidncia que deveria trazer. O canhoneio dos pirrnicos, a essa altura, volta-se aos
sofistas, ao pretenderem derrubar as premissas maiores de seus argumentos e, a partir
da, arruinar todo o edifcio de conhecimento dogmtico destes, pois:
[....] quem diga que algo existe no ser, dada a discrepncia, acreditado sem
demonstrao; e se pretende oferecer demonstrao, no se lhe abonar se admite que
falsa, mas se a afirma verdadeira, incorrer no raciocnio circular e se lhe exigir apresentar
demonstrao da existncia de uma verdadeira demonstrao, e outra daquela, e assim
ao infinito. Mas impossvel fazer infinitas demonstraes: logo impossvel tambm saber
que existe algo verdadeiro. (EMPRICO, 1996, p. 182). [traduziu-se].
Aparece, ainda na esteira da verdade, um argumento clssico da autocontrariedade da afirmao universal da falsidade: tudo falso, significa que o
interlocutor pretende afirmar como verdadeiro que tudo falso, formando assim uma
contradio insupervel em si mesma. Nada falso, implica em dizer que o nada
alguma coisa [falso], dando uma existncia ao nada que, com isso, deixa de ser alguma
coisa [nada]. O nada no pode ser algo. afirmao: tudo verdadeiro, segue-se que
nada falso, incorrendo na contradio precedente, bem como suspendendo o juzo
sobre a natureza de correspondncia das coisas o que refora os princpios cticos.
Ao cabo, se a afirmao: tudo verdadeiro e falso for correspondente ao mundo dos
objetos, ter-seque as coisas sero verdadeiras e falsas, particularmente, a um s
tempo, donde se extrai que nada h de verdadeiro, pois contm em si a falsidade.
No sendo possvel, ento, verdade ser verdadeira, necessrio se faz uma
reformulao do conceito de verdade, ou a suspenso do juzo a esse respeito. A par
da aceitao dos pirrnicos de um conhecimento sensvel primitivo, a colocao da
epistme no salva aos homens; apenas a dxa, ou a matria opinvel.
Todavia, no foram poucas as tentativas de superar os conceitos cticos, tidos
como obstculo formal ao desenvolvimento do conhecimento, antes critrio depurador
de coerncia metodolgica.
Ainda na antiguidade, Grgias (VASCONCELOS, 2000), mesmo sem travar
contato com o ceticismo pirrnico, antecipava crtica mordaz ao fundamento do ctico:
como poderamos saber que encontramos o que procurvamos, se, com antecedncia, j no soubssemos
o que estvamos procurando.
George Berkeley, em 1713, d a publicar os Trs Dilogos entre Hilas e Filounous em
oposio aos cticos e ateus, no qual, em seu Primeiro Dilogo, Filounous interpela Hilas
com o pedido de que este lhe diga o que entende por ctico, por ter sido assim apontado
ao negar que a matria tenha existncia, no que responde e prossegue:
H.: O que toda gente: entendo algum que duvida de tudo.
F.: O que no duvida, por conseguinte, acerca de um ponto particular,
pelo que tange a esse ponto no pode ser dito um ctico.
K 275
H.: Com isso eu vou.

F.: Consiste o duvidar, porventura, em tomar a soluo afirmativa ou
a soluo negativa de uma questo?
H.: No; em nenhuma das coisas; para quem quer que perceba o falar
ingls, duvidar significa uma suspenso entre as duas.
F.: Logo, do indivduo que nega um ponto qualquer no se pode
dizer que duvida dele nem mais nem menos do que de quem o
afirma com o mesmo grau de segurana.
H.: Assim , de fato.
F.: Por conseguinte, ao primeiro, l porque nega, no o teremos por
mais ctico do que ao segundo.
H.: Reconheo que sim.
F.: Como ento, Hilas, vos ocorre pronunciar que sou eu um ctico,
s porque nego o que por vs afirmado, ou seja, a existncia da
matria? J que, como quer que digais, sou to peremptrio na
negao como vs o sois no afirmar. (BERKELEY, 1980, p. 50).
Filounous desvenda a Hilas o erro de apontar o ctico como agente de toda a
negao, enquanto Berkeley tem em vista provar o conhecimento emprico, em
oposio ao ceticismo radical para o qual a experincia no forneceria dados de
apreenso mediata, apenas imediata.
Georg Wilhelm Friedrich Hegel (apud HESSEN, 2003, p. 44), formulou a
seguinte objeo, nos termos que seguem:
A investigao do conhecimento no pode ocorrer seno conhecendo; investigar esse
assim chamado instrumento no significa outra coisa seno conhec-lo. Mas querer
conhecer antes de conhecer to incongruente quanto a sbia resoluo daquele
escolstico aprender a nadar antes de aventurar-se na gua.
A objeo de Hegel, com efeito, no repercute no sistema pirrnico, haja vista que
o ceticismo antigo admite certa quantidade de conhecimento, como j demonstrado.
Donald Davidson ope o Princpio de Caridade ao ceticismo. Por este princpio, que
veicula uma das modalidades contemporneas de crena as que se ligam ao conhecimento
mais comezinho, de utilidade prtica deve-se aceitar inicialmente como verdadeiras as
afirmaes dos interlocutores porquanto as diferenas culturais, que distanciam estas pessoas
do ouvinte, so tendentes a criar um conhecimento estranho s faculdades intelectuais
originrias, donde a prevalncia ser governada pela boa-f, interesse em conhecer e na boa
vontade de compreender o outro. Desse modo, o interlocutor estar colocado numa posio
de equivalncia ao ouvinte, de modo que seus argumentos no sejam, prima facie, invalidados
(MOSER, MULDER, TROUT, 2004, p. 52-53).
276 K
CONCLUSO
O ceticismo, desde as suas mais longnquas razes, mantm-se vivaz pelo fato de
lidar com um desafio que, a um s tempo, atormenta e anima a alma da humanidade
a possibilidade do conhecimento. A dvida, que ensejou uma das diretrizes cartesianas,
permanece sombra de tudo o quanto se possa produzir no saber. E bem que assim
seja, pois o esprito alerta no habita o erro primrio, seno traz cincia um ciclo de
conjecturas, e novas conjecturas a substituir as antecedentes, e por esta via segue.
O Direito encontra no ceticismo grave barreira a ser vencida, de vez que aquele
atua, eminentemente, segundo as diretrizes da dialtica lugar da oposio da tese e da
anttese, com vistas a extrair do processo a sntese. O ceticismo define a contrariedade
de argumentos conducente a uma recproca anulao, nos moldes da sobreposio
vetorial dos gemetras, e a indefinio marcada pela incerteza leva o juzo pautado
pelo ceticismo no a concluir ou sintetizar, mas, a suspender o juzo. Talvez pelo temor
aos cticos, o pragmatismo que marcou os romanos antigos tenha legado o adgio
proibitivo, clebre, que caracteriza a jurisdio: Non liquet.
Tambm a imperturbabilidade ctica incide no Direito quando a este se imputa
o caminho para a justia. A prolao de uma sentena judicial, em litgio, h sempre que
posicionar uma perda e um benefcio aos jurisdicionados, ainda que originariamente
pertencentes a vantagem e o desfavor aos mesmos, no chegar a firmar a convico da
justia feita. O idntico argumento utilizado pelos apstolos da mediao extrajudicial.
As relaes do Direito com a ontologia, muito embora de pouco costume, so
fundamentais para traar as regras deontolgicas que se pretenda. No a inteno, neste
momento, de emitir juzo de valor quanto ao contedo da positivao, mas, mesmo adotada
a orientao da validade do direito natural, os conceitos por este talhados ho de servir-se
da essncia dos objetos ali compreendidos. Tanto por isso, o ceticismo interessa ao Direito
por sobressaltar o esprito do jurista e pr em dvida as suas definies mais primordiais.
Igualmente, as verdades sobre as quais o Direito erige todo o seu sistema, se abaladas,
tendem a fazer ruir a estrutura de um edifcio que se constri a mais de dois mil anos, qui
para redefini-lo como dogmtico, porquanto, ao desencontro das outras cincias, o Direito
goze de uma vasta estabilidade conceitual. Resta a advertncia dos pirrnicos: a razo das
aparncias precria e a essncia das coisas, insondvel.
REFERNCIAS
ARISTTELES. Etica Nicomaquea. Madrid: Aguilar, 1964.
________. Lgica. Madrid: Aguilar, 1964.
________. Poltica. Madrid: Aguilar, 1964.
K 277
BERKELEY, George. Trs Dilogos entre Hilas e Filounous em oposio aos

cticos e ateus. 2. ed. So Paulo: Abril Cultural, 1980.
EMPRICO, Sexto. Hipotiposis Pirrnicas. Madrid: Akal, 1996.
HESSEN, Johannes. Teoria do conhecimento. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 2003.
KANT, Immanuel. Prolegmenos a toda a metafsica futura. Lisboa: Edies 70, 2003.
MOSER, Paul K.; MULDER, Dwayne H.; TROUT, J. D. A Teoria do
Conhecimento: uma introduo temtica. So Paulo: Martins Fontes, 2004.
PLATON. Apologie de Socrate. v.1. Paris: Gallimard, 1959.
POPPER, Karl R. A lgica da pesquisa cientfica. 1. ed, 13. reimp. So Paulo:
Cultrix, 2007.
SARANYANA, Josep-Ignasi. A Filosofia Medieval: Das origens patrsticas
escolstica barroca. So Paulo: Instituto Brasileiro de Filosofia e Cincia
Raimundo Llio, 2006.
VASCONCELOS, Arnaldo. Que uma teoria jurdico-cientfica?. Revista da
OAB/CE. Fortaleza: ano 27, n 4, julho-dezembro/2000.
EPISTEMOLOGICAL EMBARRASSMENT:
PYRRHONIAN SKEPTICISM
Abstract: Analysis of the role of skepticism originated in Pyrrus of
lis, as a landmark in this philosophical arena, keeped alive until our
days. At the beginning, general concepts of the human understanding
theory are focused, then to the skepticism arguments and direction.
Thereafter, the truth in skepticism boundaries is discussed, as well as
the outline of some refutation. At the very end, a synthesis is made
based on Pyrrus skepticism and Law Sciences.
Keywords: Skepticism. Pyrrus of lis. Human understanding. Law.
Consequncias da Ruptura Ilcita

do Contrato de Trabalho Desportivo
na Lei Portuguesa Uma M Soluo
Albino Mendes Baptista
Mestre em Direito. Doutorando em Direito (Contrato
de Trabalho Desportivo). Assistente com Regncia
de Direito do Trabalho na Faculdade de Direito da
Universidade Lusada de Lisboa. Advogado.
mendes.baptista@sapo.pt
Sumrio: Introduo. 1. Consequncias da ruptura
ilcita do contrato de trabalho desportivo. 2. Contrato
de trabalho do praticante desportivo: contrato especial
de trabalho. 3. Estabilidade e boa-f contratual. 4.
Deficincias legais. 5. Dignidade da pessoa humana e
relao contratual. Concluso. Referncias.
Resumo: Procura-se apurar as consequncias da ruptura ilcita do contrato de trabalho

desportivo na lei portuguesa, concluindo-se que a limitao do dano a ressarcir s
retribuies devidas at final do contrato constitui uma m soluo legal. Julga-se mesmo
que tal soluo, alm de insensata, desrazovel, desequilibrada e inconstitucional, pode
constituir um acicate ao rompimento contratual, afecta gravemente o princpio da
estabilidade contratual e no atende especificidade do desporto.
Palavras-chave: Ruptura do contrato de trabalho desportivo. Reparao integral
do dano. Estabilidade contratual.
INTRODUO1
Nos termos do n. 1 do art. 27. da Lei Portuguesa do Contrato de Trabalho
Desportivo2, nos casos de despedimento com justa causa promovido pela entidade
1
2
O presente artigo corresponde, com alteraes, ao nosso estudo em Baptista, n. 4, 2009.

Lei n. 28/98, de 26 de Junho. Doravante LCTD.
280 K
empregadora desportiva e de resciso com justa causa por iniciativa do praticante

desportivo, a parte que der causa cessao ou que a haja promovido indevidamente
incorre em responsabilidade civil pelos danos causados em virtude do incumprimento
do contrato, no podendo a indemnizao exceder o valor das retribuies que ao
praticante seriam devidas se o contrato de trabalho tivesse cessado no seu termo.
1 CONSEQUNCIAS DA RUPTURA ILCITA

DO CONTRATO DE TRABALHO DESPORTIVO
As consequncias para a ruptura ilcita do contrato de trabalho desportivo
fi xadas na lei portuguesa constituem, a meu ver, uma m soluo legal.
Mas, como desde h muito venho defendendo, trata-se de uma soluo insensata,
desrazovel, desequilibrada e inconstitucional.
Sugerem-se os seguintes exerccios.
Pense-se na situao de um clube que disputa o ttulo nacional, ou a presena
em competies internacionais, ou mesmo a manuteno na respectiva diviso.
Faz sentido que num momento crucial da competio desportiva (por
exemplo, a um ou dois meses do seu fim) um praticante abandone o clube a troco do
pagamento das retribuies devidas at ao final do contrato que ocorre justamente
nessa poca desportiva?
Obviamente que no.
Suponhamos agora que um clube ostraciza um praticante desportivo uma
poca desportiva inteira, denigre a sua imagem e afecta a sua dignidade como pessoa.
(Baptista, 2006, pp. 139 e ss.).
Os danos, desde logo no patrimoniais, provocados pela conduta do clube no
podem gerar um direito a indemnizao a favor do praticante desportivo?
Claro que podem.
Imagine-se ainda que um clube paga pela transferncia de um praticante
desportivo, por exemplo, 20 milhes, e o contrato tem a durao de 3 anos. Se um
jogador o romper ao fim de um ano da respectiva vigncia, limitar-se- a indemnizar
o clube pelo valor das retribuies devidas at final do contrato?
evidente que isso no faz sentido. Naturalmente que os custos de contratao
tm de ter retorno para o clube.
Como escrevi no meu texto Para uma leitura atenta e serena do Caso Webster
(Baptista, 2009):
Cada vez me surpreende mais a singularidade das nossas solues jurdico-laborais
desportivas que em certos casos me levam a pensar se foram feitas a pensar na sua
aplicao a outra galxia.
Consequncias da Ruptura Ilcita do Contrato de Trabalho Desportivo

K 281
Um dos exemplos mais expressivos de desadequao o direito do praticante

desportivo reintegrao no clube em caso de despedimento ilcito (art. 27., n.
2, da LCTD). S quem no sabe minimamente o que a realidade desportiva que
pode pensar que esta soluo tem alguma razoabilidade.
A meu ver, o caminho correcto o de estender a indemnizao totalidade dos

prejuzos causados, reparando integralmente o dano.
2 CONTRATO DE TRABALHO DO PRATICANTE

DESPORTIVO: CONTRATO ESPECIAL DE TRABALHO
Configurando-se o contrato de trabalho do praticante desportivo como um
contrato de trabalho com regime especial, inevitvel que refl icta a especificidade da
realidade desportiva (Baptista, 2008, pp. 191 e ss.).
E a considerao de que certo contrato tem regime especial impe que se
determine correctamente a respectiva especificidade, que se coloquem certas barreiras
aplicao das regras gerais que se mostrem desajustadas e que se atribua fora
expansiva a essa especificidade em sede de interpretao das respectivas normas.
Ora, o art. 27., n. 1, da LCTD, como alis quase todo o diploma, parece
no atribuir qualquer importncia s circunstncias de ordem desportiva, referidas
expressamente, por exemplo, no ordenamento jurdico-laboral desportivo espanhol,
como se as mesmas no tivessem relevncia.
Julgo que era fundamental que a nossa lei permitisse a ponderao de factores
como os que, a ttulo naturalmente exemplificativo, se passam a enunciar:
momento da competio desportiva escolhido para a ruptura contratual

competio ou competies em que o clube est envolvido
importncia do praticante desportivo na equipa
implicaes no desempenho do colectivo
consequncias da desvinculao no grupo de trabalho
lugar ocupado na equipa
idade do praticante desportivo
alternativas existentes no grupo do trabalho
projeco do futuro do praticante desportivo
custos de contratao
afectao da imagem do clube
frustrao de contratos publicitrios
quebra de receitas desportivas.
282 K
Um outro ponto que no pode ser desprezado nestas ponderaes a presena

dos empresrios desportivos na outorga dos contratos de trabalho, reforando, e muito,
o poder negocial dos praticantes, e afastando este tipo contratual do modelo clssico
do contrato de trabalho comum.
Depois, no deve ser esquecida a sua interveno em muitos processos de
ruptura contratual dos praticantes. O empresrio , amide, o mais forte adversrio
do pacta sunt servanda, princpio de que gostam muito pouco, porque nada lhes adianta,
enquanto que rupturas ante tempus, com a consequente outorga de novos contratos com
clubes terceiros, geram circulao de dinheiro e, portanto, lucro para a sua actividade.
3 ESTABILIDADE E BOA-F CONTRATUAL

Tais consideraes obrigam, segundo se julga, a atentar na necessidade de
dotar o ordenamento jurdico-desportivo de mecanismos que assegurem a estabilidade
contratual e que protejam os clubes, sobretudo os pequenos, de autnticas tentativas de
saque, tantas vezes consumadas.
Na verdade, a proteco das ligas menos ricas e dos pequenos clubes tem de
passar a ser uma preocupao central dos legisladores e das organizaes desportivas.
Importa tambm no olvidar que o praticante desportivo de alto nvel domina
a relao contratual.
Impe-se ainda respeitar o investimento de confiana e observar o princpio da boa-f.
Finalmente, preciso reforar o valor da palavra dada. Este um problema que
claramente extravasa o mbito desportivo e que se prende com a construo de uma
sociedade assente em princpios e valores.
foroso respeitar e cumprir pontualmente os contratos, princpio que os romanos
expressaram na mxima de todos os tempos e de todas as latitudes pacta sunt servanda.
Atente-se no exemplo recente de Arsne Wenger, que recusou a tentadora oferta
do Real Madrid, e que no invocou, nem deixou que invocassem por ele, qualquer
qualidade de escravo e permaneceu fiel aos compromissos que livremente assumiu
(Baptista, 2008, em www.apdd.pt.).
4 DEFICINCIAS LEGAIS
As deficincias da lei e a inrcia do legislador, que impem a reviso urgente
da LCTD, acabam de ser parcialmente supridas por duas decises judiciais que
sumariaremos.

K 283
Em 1. lugar, merece destaque o Acrdo do Tribunal da Relao do Porto de

22 de Setembro de 20083, por constituir a primeira deciso de um tribunal superior
que vem concluir pela inconstitucionalidade do art. 27., n. 1, da LCTD, por violao
do princpio da igualdade, plasmado no art. 13. da Constituio da Repblica
Portuguesa4, ao estabelecer um limite indemnizatrio mximo, em sede de ruptura
ilcita do contrato de trabalho desportivo, quando, segundo a se diz, todas as normas
do Cdigo do Trabalho relativas cessao do contrato no limitam o dano a ressarcir
(Baptista, n. 116, 2008, pp. 29 e ss.).
Esta deciso judicial foi confirmada pelo Acrdo do Tribunal Constitucional
de 28 de Abril de 2009 (Proc. n. 910/08)5.
O Tribunal Constitucional aceita que os prejuzos efectivos da entidade
empregadora podem atingir, no caso dos praticantes de maior destaque (cuja contratao
implica, amide, um avultado investimento, como contrapartida da transferncia do
clube a que anteriormente estavam ligados) montantes significativamente mais elevados
do que o limite legalmente fixado e afirma-se que o princpio da reparao integral dos
danos de direito comum de que o contrato de trabalho desportivo est seguramente
mais prximo do que o contrato laboral regido pelo Cdigo do Trabalho6.
E o Tribunal Constitucional conclui:
o art. 27., n. 1, da LCTD, por confronto com o que se estabelece no Cdigo do
Trabalho, viola o princpio da igualdade, na medida em que prev um limite mximo
para a indemnizao a arbitrar ao praticante desportivo que cesse o contrato antes
do termo, com justa causa, limite esse que, no regime geral, corresponde ao mnimo
indemnizatrio a atribuir ao trabalhador do regime comum que cesse o contrato nas
mesmas circunstncias.
5 DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA E RELAO CONTRATUAL

Pois bem, se certo que o Tribunal Constitucional no apreciou a conformidade
da referida norma no caso de ruptura ilcita do contrato por parte do praticante
desportivo, a meu ver, incontornvel a afirmao da sua inconstitucionalidade tambm
nesta situao, por violao, nomeadamente, do princpio da justa indemnizao
(Baptista, 2008, cit., pp. 29 e ss.).
3
4
5
6
Publicado em www.dgsi.pt.
Doravante CRP.
Publicado no Dirio da Repblica, 2. srie, de 1 de Junho (de 2009).
Sublinhado nosso.
284 K
A Repblica Portuguesa um Estado de direito democrtico (art. 2. da

CRP) e baseia-se na dignidade da pessoa humana (art. 1. da CRP), disposies em
que deve ser fi liado o princpio da justa indemnizao.
Em especial, refira-se que a reparao dos danos no patrimoniais constitui
uma imposio do princpio do Estado de direito democrtico.
Reparao de que naturalmente no podem ser excludas as pessoas colectivas.
Como bem se decidiu no Acrdo do Supremo Tribunal de Justia de 8 de
Maro de 20077, as pessoas colectivas gozam tambm de direitos de personalidade
relativos ao bom-nome, ao crdito e considerao social.
CONCLUSO
Impressiona como que, numa poca em que se faz apelo crescente defesa
da pessoa e da sua dignidade, se persiste numa soluo legal que no atribui sequer
relevncia, em sede de ruptura ilcita, aos danos no patrimoniais.
Pelas razes sumariamente expostas, o art. 27., n. 1, da LCTD, assenta em
pressupostos que esto em vias de extino.
REFERNCIAS
BAPTISTA, Albino Mendes. The compensation for the illicit breach of Sports Labor Contract in
the Portuguese Law an unwise, unreasoning, unbalanced and unconstitutional solution, publicado
em Sports Law Bulletin, EPFL (European Professional Football Leagues), n 4, 2009.
______. Estudos sobre o Contrato de Trabalho Desportivo. Coimbra:
Coimbra Ed., 2006.
______. Para uma leitura atenta e serena do Caso Webster: Publicado na Revista de Direito
e de Estudos Sociais, Janeiro-Junho 2009, Livraria Almedina, Coimbra, 2010.
______. Temas de Direito do Trabalho e de Direito Processual do
Trabalho. Lisboa: Livraria Petrony, 2008.
_________. A escravatura no futebol ou a falta crescente de princpios e de respeito pelos
adeptos?, disponvel em : www.apdd.pt, acesso em: 18 jul. 2008.
_________. Indemnizao pela ruptura ilcita do contrato de trabalho, artigo 27. da Lei do
Contrato de Trabalho Desportivo e o Acrdo do Tribunal da Relao do Porto de 22 de Setembro de
2008, Revista do Ministrio Pblico, n 116, 2008, pp. 29 e ss.

K 285
Referncias jurisprudenciais
Acrdo do Tribunal da Relao do Porto de 22 de Setembro de 2008, www.dgsi.pt.
Acrdo do Tribunal Constitucional de 28 de Abril de 2009 (Proc. n. 910/08), Dirio
da Repblica, 2. srie, de 1 de Junho (de 2009).
Acrdo do Supremo Tribunal de Justia de 8 de Maro de 2007, www.dgsi.pt.
CONSEQUENCES OF THE ILLICIT BREACH

OF SPORTS LABOR CONTRACT IN THE
PORTUGUESE LAW A BAD SOLUTION
Abstract: Being the sporting labor contract one with a special
regime, it is inevitable that it reflects the specificity of the sport.
And, considering that the contract has a special regime, it is vital to
determine accurately its respective specificity, to create some barriers
to the general rules that are not adequate, and give more strength
to that specificity when interpreting the respective provisions. It is
astonishing how, in an era when the defense of the person and its
dignity is so relevant, we keep insisting in a legal solution that
does not give any importance to the general damages (including
the psychological loss), in case of illicit breach. For all the reasons
mentioned, it is concluded that the article 27, n. 1, of the LCTD, is
based on assumptions that are becoming endangered.
Keywords: Sports Law. Portugal. Contract.
El Derecho Romano como Elemento

de Armonizacin del Nuevo
Derecho Comn Europeo
Alfonso Murillo Villar
Professor catedrtico de Direito Romano na
Universidade de Burgos (Espanha)
almuvi@ubu.es
Resumen: En el mbito de la Unin Europea el derecho est conformado por una

constelacin de ordenamientos autnomos que necesitan de una aproximacin. Como
todos los ordenamientos jurdicos son de base romanstica, especialmente los de la
Europa continental, el derecho romano debe de tener un papel transcendental en su
futura armonizacin, sin que por ello se suprima la diversidad jurdica propia de cada
pueblo de los que conforma la Unin Europea.
Palabras clave: Unin Europea. Armonizacin jurdica. Derecho Romano. Derecho
comn europeo.
El 1 de enero de 2007 naca una nueva Unin Europea, integrada por
27 miembros con la incorporacin de Bulgaria y Rumania y 485 millones de
ciudadanos. Ante este hecho quizs fuera oportuno reflexionar sobre los orgenes de
la vieja Europa. Reflexionar sobre dichos orgenes conviene hacerlo desde cualquier
perspectiva, y ello porque la formacin de Europa es un problema histrico, complejo,
con muchos perfi les y matices, dndonos cuenta enseguida que la aportacin romana
fue decisiva en este largo y discutido proceso de formacin de Europa.
Con ello quiero decir que una reflexin histrica es hoy ms necesaria que
nunca, porque difcilmente podemos saber hacia dnde vamos si no tenemos algunas
certezas acerca de dnde venimos. Ser europeo es un predicado atribuible hoy en
da, por antonomasia, a unos, aproximadamente, 485 millones de personas. Con l
se designa la condicin de los nacionales de los Estados miembros que constituyen la
Unin Europea. Este apelativo de europeo significa no slo la pertenencia a un espacio
geogrfico, sino tambin la forma de existencia propia de quienes se caracterizan
por gozar de tres elementos esenciales: 1.- de un comn patrimonio de respeto a los
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derechos y libertades fundamentales de la persona; 2.- de unas estructuras polticas

democrticas y 3.- de unas economas sociales de mercado1.
En opinin de Paricio Aucejo, este acervo que distingue a la Europa Comunitaria
no tiene sus races en los grandes cambios vividos en las ltimas dcadas, sino en una
idea elaborada a lo largo de los siglos, en ocasiones sostenida incluso de forma utpica.
Como deca Paul Hazard: Europa es un pensamiento que no se contenta nunca2. Ello explica
que innumerables literatos, fi lsofos, polticos, juristas y pensadores en general, hayan
experimentado a lo largo del tiempo el secular plpito de la llamada de Europa. Se
ha pasado de un mundo de meros ideales a una realidad que, an inacabada, ha
conseguido notorios logros concretos y se encuentra, cualitativa y cuantitativamente,
en continua expansin.
El proyecto comunitario, surgido hace ms de cincuenta aos, es uno de
los grandes inventos polticos del pasado siglo XX si bien en origen tuvo una clara
finalidad econmico-comercial. Por primera vez en la historia de nuestro continente,
este proyecto no es el resultado de la hegemona militar o poltica de una potencia
dominante, sino el fruto de un progresivo proceso de puesta en comn de los distintos
intereses nacionales. Se observa que la Europa comunitaria vive un largo periodo de
paz y prosperidad, y tal vez se deba a que los gobiernos de sus Estados miembros no
obran de manera independiente los unos de los otros sino que se interrelacionan e
interactan por medio de la Comunidad.
La Unin Europea, como consecuencia de las sucesivas ampliaciones, se
ha convertido en una entidad multicultural, vigorosa en su diversidad y pluralidad
histrica. En la actualidad cuenta con veintisiete estados miembros, y dicha cifra
es muy probable que se ample a lo largo de los prximos aos con la paulatina
incorporacin de nuevos pases que ya han presentado su candidatura a la adhesin,
como por ejemplo Turqua. Por consiguiente, es posible que estemos en presencia del
comienzo de un mundo nuevo, distinto del organizado por las actuales formaciones
estatales. Europa es un proyecto ambicioso, de difcil concrecin y con un camino
todava muy largo por recorrer.
Hoy en da no basta, pues, con ser europeo sino que lo decisivo es saber ser
europeo. Ello se concreta mediante tres actitudes bsicas: 1.- tener un conocimiento
esencial del pasado y de la organizacin actual de la colectividad europea; 2.- reconocer
1
2
Vid. PARICIO AUCEJO, P., Unin europea y sociedad civil, Valencia 2002, 17 ss.
PAUL HAZARD (Noordpeene Village, 1878 - Pars, 1944), historiador y ensayista francs. Fue
catedrtico en la Universidad de Lyon y profesor en La Sorbona; en 1925 alcanz la ctedra de
literatura moderna y comparada. Su obra principal La Crisis de la conciencia europea de 1680 a 1715, ha
alcanzado gran repercusin en la historiografa moderna.
El Derecho Romano como Elemento de Armonizacin del Nuevo Derecho Comn Europeo
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el valor de los principios en que se funda; y 3.- tomar la decisin de contribuir a su

consolidacin y mejora. En todo ello, como resulta obvio, tiene mucho que decir Roma,
su historia y su ordenamiento jurdico, del cual desciende la inmensa mayora de los
ordenamientos jurdicos europeos vigentes.
Por desgracia, pocos son los europeos que se sienten ciudadanos de la Unin con
la misma normalidad, al menos, con que lo experimentan de su ciudadana nacional.
Esta desafeccin ciudadana supone un riesgo evidente para la construccin europea,
pues pone en peligro tanto su porvenir como su propia supervivencia como proyecto
poltico. En estos momentos, la Unin Europea carece, en propiedad y exclusividad,
de ciertos elementos imprescindibles para ser un Estado3: soberana, diplomacia,
defensa, capacidad de decisin, y muy especialmente, quiero resaltarlo con nfasis, de
un ordenamiento jurdico unitario que evite la diversidad legislativa, punto clave en el
proceso de formacin de cualquier estado.
Ahora bien, existen aspectos culturales en los que la diversidad es un punto
fuerte a favor de Europa, pero creo que en el jurdico no es lo ms apropiado. La
pluralidad de ordenamientos puede representar un obstculo a la libre circulacin de
personas, mercancas, capitales y servicios, ya que genera incertidumbre acerca del
derecho aplicable y, en los contratantes, dificultades para sopesar las consecuencias
de sus propios actos. La Unin Europea tiene entre sus deberes la aproximacin de
las legislaciones all donde la variedad plantee obstculos al mercado. Sin embargo, la
armonizacin an no ha tenido lugar, y especialmente en el mbito del derecho privado
el derecho europeo contina siendo una constelacin de ordenamientos autnomos,
coordinados segn el sistema del derecho internacional privado y la cooperacin judicial.
Esta circunstancia se debe a que al jurista an se le forma en su derecho nacional, pues
no existe todava el jurista europeo, por ello, que el derecho romano siga siendo un
importante vnculo vivo en la formacin de todos los juristas4.
Por tanto, es insoslayable partir de la premisa de que la Unin Europea
es un proyecto en la historia. Como tal, no ha sido una idea que haya surgido
espontneamente en el siglo XX ni siquiera fue exclusiva de l. Ha sido una utopa
constante en el pensamiento europeo que encuentra su fundamento ltimo en la
historia de nuestro viejo continente. Hacia el ao 900 a.C., el poeta Hesiodo, en
la Teogona o El nacimiento de los Dioses, utilizaba por primera vez el nombre de
Europa, tal y como despus lo har Hipcrates, quien la describe en comparacin
3
4
PARICIO AUCEJO, Unin europea y sociedad civil, cit., 47 ss.

ZIMMERMANN, R., Europa y el Derecho romano (estudio introductorio y traduccin de I.
Cremades), Madrid, 2009, 12 ss. y 49.
290 K
a Asia, y Herodoto. As, pues, fueron los griegos los que identificaron a Europa como
un espacio geogrfico diverso, con un mosaico de paisajes y climas y una pluralidad de
razas, de las que surgiran posteriormente una gran diversidad de lenguas y culturas.
La Antigedad clsica difundi el nombre de Europa, ligado al mundo de la
mitologa (en un relato, segn el cual, una joven y bella fenicia, hija de Agenor que era rey de Tiro
y Fenicia- fue raptada por Zeus, metamorfoseado en un gran toro blanco, y conducida a Creta, donde
se convertira en reina y madre de los reyes de la dinasta de Minos). Por otra parte, tambin
la Biblia, captulos 9 y 10 del Gnesis, cre el mito de Jafet, segn el cual los tres
hijos de No se repartieron el mundo: para Sem, Asia; para Cam, Africa; y todos los
descendientes de la lnea de Jafet poseyeron Europa. Esta mtica triparticin del mundo
fue la que domin la cosmovisin antigua y medieval.
Herederos de la grandeza de los griegos, los romanos conservaron una cierta idea
geogrfica de Europa. Desde Polibio a Ptolomeo, desde Estrabn a Plinio el Viejo, gegrafos
e historiadores fijaron el lmite de Europa en el ocano Atlntico, (contemplando a Gran Bretaa
como una isla europea, sealando la frontera en el Don, y desconociendo si Europa era insular). Europa
comprenda para ellos una diversidad de territorios y de pueblos: Iberia, Cltica, la Bretaa,
el Danubio, los Germanos, los Srmatas, la Tracia, la Iliria, Grecia, etc., los desconocidos
pases escandinavos, y la vasta planicie que se extiende desde el Bltico al Don.
Pero verdaderamente slo se comenz a tomar conciencia de una cierta
identidad de Europa en el siglo VIII, cuando, con motivo de la invasin musulmana,
se produjo el choque entre esta civilizacin y la cristiana5. As se refleja en una crnica
mozrabe del ao 754 en la que se denomina europeos (europenses) a los ciudadanos
que se enfrentaron a los rabes en Poitiers, designando de este modo a la comunidad
continental que se defenda contra el enemigo exterior. Se define as una conciencia de
Europa frente al Islam.
Otro dato curioso se produce cuando el rey franco Carlomagno, establecido en
Aquisgrn, convertido en el rbitro de Occidente, al recibir el da de Navidad del ao
800, del Papa Len III, la corona Imperial, fue saludado con las palabras Rex. Pater
Europae, y en los Anales de Fulda se reflej la identidad de Europa vel Regnum
Carolum: Europa o el Reino de Carlos. Pero fue en poca medieval cuando en las
Universidades se elabor el llamado Ius commune o Derecho Comn a partir del
derecho romano y derecho cannico, que se extendi por toda Europa, comenzando
un verdadero proceso de recepcin del derecho romano y su implantacin e influencia
en los grandes ordenamientos jurdicos de la Europa continental.
Vid. TORRENT, A., Fundamentos del derecho europeo. Ciencia del derecho: derecho romano-ius
commune-derecho europeo, Madrid, 2007, 184 ss.
K 291
Europa es algo ms que smbolos, mitos y ritos, y sobre todo si la diversidad es

uno de sus elementos ms caractersticos, que si bien es grandemente formativo y digno
de conservar, a nadie escapa las dificultades que ello plantea a la hora de conseguir una
Unin Europea slida y con unas bases comunes, a lo cual sin duda puede por la va
jurdica y superando la dispersin normativa colaborar el derecho romano de cara a la
armonizacin de todos los cuerpos legales europeos.
En los ltimos tiempos se ha intentado aprobar una Constitucin Europea,
sustituida finalmente Tratado de Lisboa (2009), cuyo idelogo fue Valerie Giscard
DEstaing (ex-presidente de la Repblica Francesa), y en la que siempre se impidi que
constara cualquier alusin al pasado romano y a las races cristianas, sin embargo,
existe un hecho anecdtico que hace directa alusin a dicho pasado.
La bandera europea es azul, con doce estrellas dispuestas en crculo. Esta decisin
fue adoptada en mayo de 1986 y acogi el diseo que desde 1955 perge el Consejo
de Europa para convertirlo en bandera de todos los europeos. Un artista alsaciano
llamado Arsenio Heitz se present al concurso de ideas convocado por el Consejo de
Europa para disear la divisa, la bandera. Y dise una bandera azul con 12 estrellas,
como es ahora. Lo ms curioso es que en verano del 2004 el tal Heitz, revel que fue
una inspiracin divina en la que sobre un fondo azul coloc las 12 estrellas de la corona
de la Inmaculada Concepcin: Corona stellarum duodecim. Por tanto, resulta curioso
que mientras la Unin Europea se esfuerza por parecer una institucin laica, uno de
sus smbolos tiene reminiscencias catlicas (cristianas).
La bandera europea no representa con sus estrellas a cada uno de sus estados
miembros como s ocurre con la bandera americana (EEUU), y adems tampoco parece
que interese destacar toda esta simbologa de cariz cristiano pues Turqua, pas no
cristiano, puede que algn da forme parte de la Unin Europea. Por si hubiera dudas
sobre la inspiracin cristiana de la bandera, en la catedral de Estrasburgo se coloc un
vitral (vidriera) tres das despus de aprobarse la bandera azul por el Consejo de Europa,
el 11 de diciembre de 1955, con la Virgen coronada por la corona stellarum duodecim.
Adems, la divisa, la bandera europea se aprob por primera vez el 8 de diciembre de
1955, fiesta de la Inmaculada Concepcin por ms seas. Casualidad? No lo creo.
Volviendo a la cuestin que nos ocupa conviene precisar que la fecha de la
Coronacin de Carlomagno (Navidad 800 d.C.), se revela incorrecta como punto de
partida de una historia de la jurisprudencia o ciencia jurdica europea. Es preciso regresar
unos siglos antes, a la jurisprudencia romana. Este retraso aparece como indispensable
cuando se tiene conciencia de que el material romano fue tomado en consideracin en la
Edad Media no slo por su contenido normativo, sino y, sobre todo, por los instrumentos
conceptuales de los que est entretejido y, ms an, por su valor metodolgico6.
CANNATA, C.A., Historia de la ciencia jurdica europea (trad. de L. Gutirrez-Masson), Madrid, 1996, 17.
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De este modo puede afirmarse que la historia de la ciencia jurdica europea

comenz antes que la historia de Europa. Esta afirmacin en absoluto es absurda ya
que Europa es una realidad de orden cultural: representa un conjunto de elementos
culturales que se han concretado en un espacio geogrfico dado. Ciertamente, el derecho
romano no poda revestir, en poca romana, un carcter europeo. Dicho carcter lo
adquiri despus de la formacin de Europa, pero esto sucedi sin que por ello perdiera
su identidad, pues sigui siendo individualizado siempre como derecho romano7.
Europa se encuentra actualmente en una encrucijada jurdica al querer construir
una realidad supraestatal entre todos los pueblos del viejo continente8. Lo que no se
debe olvidar, por ser esencial, es que uno de los instrumentos de unin entre sus pueblos
es el de compartir un mismo orden normativo. El derecho, que siempre ha sido un
producto histrico, es quien ha de facilitar en estos momentos el que Europa configure
de la forma ms acertada posible su propia realidad. Es imposible construir la Unin
Europea desvinculndola de su pasado. Para redescubrir su propia identidad, Europa
debe volver a sus races, de tal forma que aprendiendo de sus propias experiencias
histricas, ya sean legales, ya sean lingsticas, ya sean sociales, configurar con bases
slidas su realidad de presente y de futuro.
Hace ya algunas dcadas que asistimos a un proceso de unificacin poltica que ha
originado la realidad supraestatal que todos conocemos; de este proceso de unificacin
poltica y como una consecuencia ineludible de l, los constructores europeos han
pretendido conformar de forma progresiva un orden normativo comunitario, que se
configurase como la estructura jurdica que precisaba el nuevo ente pblico. Si la fase de
unificacin poltica est inconclusa, la de unificacin jurdica est todava en un estadio
ms temprano. El desarrollo de un derecho comunitario aplicable en toda la comunidad
es todava incipiente, pues es ms lo que queda por legislar que lo que ya ha sido regulado.
La presencia del derecho romano en el devenir de la ciencia jurdica europea,
amn de relevante, ha sido una constante histrica. Nadie discute el que uno de los rasgos
propios definidores de la cultura comn europea es el modo de concebir el derecho, as
como el que una gran parte de su contenido se debe a la elaboracin jurisprudencial
del derecho romano, que tras la prdida de vigencia histrica fue estudiado, analizado y
transmitido, a travs de la enseanza autnoma, en todos los centros del saber europeos
desde los maestros glosadores de Bolonia de fines del siglo XI9.
En el momento presente, en el que se trata de lograr un orden jurdico comn en
el seno de la Unin Europea, el derecho romano tiene todava una funcin insustituible
8
9
Vid. STEIN, P.G., El Derecho romano en la historia de Europa. Historia de una cultura jurdica, (trad. espaol
C. Hornero y A. Romanos), Madrid, 2001.
Vid. FERNNDEZ DE BUJN, F., Sistema contractual romano, 3 ed., Madrid, 2007, 481 ss.
Vid. FERNNDEZ DE BUJN, Sistema contractual romano, cit., 491 ss.
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que cumplir: tanto en lo relativo a las construcciones jurdicas, patrimonio comn de

los juristas europeos, como en su espritu, que ha sido y es el inspirador de los nuevos
textos de derecho positivo.
El derecho privado romano invade la mayor parte de los actos ordinarios
y extraordinarios de la vida de una persona. Si decimos propiedad o posesin;
usufructo, hipoteca, servidumbre, derecho real; si entendemos el contrato o el delito;
si pronunciamos compraventa, arrendamiento, mandato, sociedad; si nos referimos a
accin o a proceso; si conocemos el sentido de la herencia, el testamento, el legado; si
hacemos nuestros todos estos conceptos as como otras muchas instituciones jurdicas
no mencionadas; si estamos familiarizados con ellos y sabemos lo que queremos decir;
si conocemos bsicamente su significado; si esto le sucede a cualquier habitante de
cualquier territorio de Europa; y si esta cultura jurdica nos resulta cotidiana y normal;
es porque en otro tiempo, desde los comienzos de siglo I, hace veintin siglos, todo el
viejo continente y sus habitantes, prcticamente ininterrumpidamente hasta hoy, han
vivido en contacto diario con estas figuras e instituciones jurdicas, que a pesar de
ser hoy patrimonio de la humanidad, especialmente de los ordenamientos jurdicos
europeos, fueron concebidas, desarrolladas y reformadas por los juristas romanos hasta
alcanzar una configuracin imperecedera y universal.
El mismo reconocimiento que de las categoras jurdicas privadas, puede hacerse
de innumerables conceptos de derecho pblico. La organizacin provincial que se
estableci en el mundo romano los primeros siglos de nuestra era delimit en gran
manera el mapa poltico de la Europa que hoy conocemos. La forma de hacerse presente
el poder poltico en el mbito provincial y las facultades conferidas a los representantes
de la metrpoli en los territorios sometidos al poder de Roma, se mantienen vigentes
en numerosas instituciones regionales y provinciales con competencias territoriales.
Por poner algn ejemplo, muchas cuestiones, tericas y prcticas, del derecho
administrativo actual, como por ejemplo, en materia de obras pblicas, concesiones
y autorizaciones, orden pblico, polica central, local, funeraria, asistencia sanitaria,
etc., leyes municipales, son realidades del derecho pblico romano que todava tienen
mucho que ensear y tomarse como punto de referencia en el proceso de construccin
supranacional de la Unin Europea. La verdad es que en ningn derecho que no
sea el romano, se encuentra Europa a s misma en la ordenacin jurdica, poltica y
administrativa de la sociedad.
Pudiera parecer que el derecho romano poco puede aportar hoy en da a la
construccin de un nuevo derecho comn europeo, pero no es as, pues sigue siendo
posible defender su utilidad sobre todo porque en Europa no se va a inventar ningn
ordenamiento nuevo strictu sensu sino que se va a partir de aquellas regulaciones
comunes y tradicionales a todos sus pueblos, y esa regulacin comn mal que pese
a muchos: por su conceptualizacin, su terminologa, sus categoras jurdicas, su
espritu, no es otro que el ordenamiento romano recibido a travs de muchos siglos de
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aplicacin y estudio en el vieja Europa, desde donde ha sido exportado a tantos y tantos
ordenamientos jurdicos como existen en Iberoamrica y que no son ms que derecho
romano tamizado por el derecho castellano o el francs o el portugus, todos ellos, sin
duda, ordenamientos que se denominan de origen romanstico.
El derecho romano ha jugado y sigue jugando un papel bsico en la configuracin
de Europa. No podemos olvidar que el ius commune fue derecho supletorio en toda
Europa durante ms de siete siglos; y no se puede pensar que ese modelo histrico,
el ius commune sea un modelo superado del que no cabe extraer ninguna aportacin.
Pero no nos engaemos, ese derecho comn sobrevive solamente hasta las distintas
codificaciones civiles del siglo XIX, ahora bien, su pervivencia desde entonces se
constata en el propio contenido de esos cuerpos legales por los cuales an nos regimos;
y esa regulacin de las instituciones que se recogen en sus articulados es deudora de los
conceptos y las instituciones del derecho romano fundido en el ius commune medieval.
Para una configuracin plena y equilibrada desde un punto de vista especialmente
jurdico, el derecho comn europeo no debe ser inventado, porque adems de ser
materialmente imposible prescindir de las categoras jurdicas ya existentes, esenciales
para armonizar y regular nuestras relaciones, se estara creando un derecho artificial,
superficial y por lo tanto con toda seguridad efmero. Adems, sera un error crear un
derecho resultado de lo que ha dado en llamarse ingeniera jurdica sobre la base de
criterios inspirados en polticos tecncratas.
Sin llegar a una exaltacin enfermiza del pasado, y acogindose a la llamada
moral del naufrago, que consiste en salvar aquello estrictamente necesario, se puede
construir un derecho comn europeo con unos slidos cimientos basados en el derecho
romano y en el ius commune medieval y moderno. Eso s, es preciso adaptarlos a las nuevas
necesidades del momento actual. La gran ventaja es que el tiempo ha sido un buen
banco de pruebas que facilita unos materiales jurdicos contrastados y consolidados de
los cuales sera una barbaridad prescindir a la hora de configurar Europa.
En definitiva, el derecho romano es la casa comn del jurista europeo. En el
derecho romano encuentra el jurista de derecho positivo principios y contenidos que
le permiten criticar y analizar con profundidad y sobre todo con continuidad histrica
las soluciones que a lo largo del tiempo se han dado a las distintas realidades jurdicas.
No olvidemos que las necesidades humanas en orden a las relaciones jurdico-privadas
siguen siendo hoy las mismas que en Roma, que supo plasmar en el plano jurdico, y de
un modo insuperable, esas mismas relaciones.
Un ordenamiento jurdico europeo que tenga presente sus antecedentes histricos, que bsicamente se centre en el derecho romano, nunca parecer extrao a
ninguno de sus pueblos en los que se pretende aplicar, pues cada uno de ellos podr
reconocer en ese ordenamiento jurdico unitario, parte de una historia pretrita comn
y parte de su propio derecho presente, enriquecido con lo mejor de la realidad actual
de cada una de las otras tradiciones jurdicas nacionales.
K 295
El derecho romano es el de mayor presencia histrica en la realidad poltica de

nuestro tiempo. Hubo otros derechos en la antigedad (griego, hebreo, egipcio, etc.),
pero el que ms ha influido en la formacin jurdica de Europa ha sido el romano.
Desde la fundacin de Roma en el ao 754 a.C. hasta la culminacin recopilatoria
del derecho clsico por Justiniano, que falleci en el ao 565 d.C., son ms de catorce
siglos en los que el ordenamiento jurdico romano tuvo presencia en Europa, an sin
sta existir tcnicamente hablando.
Si a esta vigencia histrica se le aade la continuidad del Imperio Romano
en Oriente hasta el siglo XV con su produccin de derecho bizantino y si adems
sumamos la supervivencia legal del derecho romano en Occidente a partir del siglo
XII, en su condicin de ius commune por medio de la aplicacin judicial y de las glosas
hechas a los textos justinianeos por los glosadores y los comentaristas, hasta llegar a la
cristalizacin de los principios y las instituciones del derecho romano en los distintos
procesos codificadores de las diferentes naciones del continente, se puede afirmar que
la historia jurdica europea es, en una gran parte, la historia del surgimiento, vigencia
y supervivencia del ordenamiento jurdico romano.
En definitiva, el derecho romano contribuy a la elaboracin de las codificaciones
civiles europeas, no solo a travs de su creacin jurisprudencial, sino tambin a
travs del proceso de estudio, exgesis y sistematizacin que constituy su recepcin
en la ciencia jurdica europea. Con base en todo lo anterior, podemos apuntar que
en nuestras relaciones con los pases de la Europa continental, sobre todo, el derecho
romano puede ser un buen punto de conexin entre todos sus sistemas jurdicos, pues al
ser la inmensa mayoras de ellos de base romanstica, resulta ms fcil su conocimiento
y comprensin, a la vez que facilita el estudio del derecho comparado, pues construir
la historia jurdica europea es reconstruir, en gran medida, la historia del derecho
romano en Europa.
En el mbito de la Unin Europea las iniciativas de leyes uniformes se encuentran con
el obstculo de la diversidad del lenguaje jurdico. Pues bien, la lengua ser probablemente
el ingls pero el derecho romano ha de servir sobre todo como base de las nociones jurdicas
comunes que permitan facilitar el dialogo y construir la regla igual para todos. Todo ello
queda grficamente expresado con una frase que aparece en la exposicin de motivos del
Cdigo de Napolen, atribuida a uno de sus autores, Portals, : Hemos levantado en parte
nuestro edificio legislativo con los materiales que nos han transmitido los jurisconsultos de
Roma. Roma ha subyugado a Europa con sus armas y lo ha civilizado con sus leyes.
Es decir, el derecho escrito, que se compone de leyes romanas, ha civilizado Europa10 . A ello
se debe aadir que el derecho romano ha influido tanto en el orden jurdico europeo que
se ha convertido en un utilsimo auxiliar interpretativo del derecho positivo, por cuanto
los cdigos no representan sino el punto histrico final en la evolucin de un principio
10
PORTALIS, J.E.M., Discurso preliminar al Cdigo civil francs (trad. I. Cremades y L. Gutirrez-Masson),
Madrid, 1997, 50.
296 K
jurdico, el cual ser bien comprendido cuando se analice la raz remota de donde proceda.
Adems, todo cuanto tenemos no deteriorado del derecho civil y sin necesitar continuos
retoques lo hemos recibido del derecho romano tal como nos lo dejaron los autores del
ius commune. Despus no hemos hecho sino compilar, codificar, conceptualizar, clasificar,
sistematizar y fabricar dogmas jurdicos11.
Tal ha sido la importancia del derecho romano en la actual configuracin
europea, al menos desde el punto de vista jurdico, que a medida que se avanza en la
consolidacin efectiva de la Unin Europea se observa la urgente necesidad de superar
la dispersin legal de los distintos sistemas normativos de los estados que la conforman.
Un ejemplo muy representativo es el Anteproyecto de Cdigo Europeo de Contratos12
que se enmarca en la tendencia de unificacin legal perseguida a lo largo de todo el siglo
veinte y que esperemos se consolide en el veintiuno. Dicho Anteproyecto, muy avanzado
en su elaboracin, tiene como fin primordial superar las diferencias y contrastes de los
distintos ordenamientos europeos al objeto de conseguir una eficacia real.
A lo largo de todo el proceso de elaboracin del Cdigo Europeo de Contratos se
ha puesto de manifiesto la necesidad de huir de la artificiosidad y buscar, por el contrario,
unas bases comunes que permitan aunar a los distintos sistemas. Por inverosmil
que parezca, amn de mantener como estandarte el principio de la autonoma de la
voluntad, propio de todos los ordenamientos europeos, destaca el origen e influencia
del derecho romano y de su proyeccin histrica en la inmensa mayora de los sistemas
de derecho privado que ahora se pretenden armonizar (unificar). La influencia se va a
producir irremediablemente porque el mencionado Cdigo Europeo de Contratos se
ha elaborado por una Comisin de juristas, sobre los que pesa, lo quieran o no, una
importante formacin romanstica, e incluso alguno ha sido romanista de reconocido
prestigio como F. Wieacker13.
Por otro lado, se ha tomado como punto de referencia y auxilio de las discusiones
el Cdigo Civil italiano, concretamente su libro 4, a propuesta del Prof. G. Gandolfi,
para proceder a plasmar, modificar, corregir o ampliar todo lo que sea necesario. Pues
bien, lo que resulta innegable es que el Cdigo civil italiano es de base romanstica, por
ello el lenguaje, los trminos y los conceptos van a ser comunes a la inmensa mayora
de los ordenamientos jurdicos europeos, pues el repertorio de conceptos bsicos del
derecho privado europeo tradicionalmente proceden del derecho romano.
Asimismo, la jurisprudencia romana nos ense que el jurista debe apegarse a la
resolucin del problema concreto, liberndose en la medida de lo posible de los excesos
VALLET DE GOYTISOLO, J., Metodologa jurdica, Madrid, 1988, 125.

Vid. VATTIER FUENZALIDA, C., El Derecho europeo de contratos y el anteproyecto de Pava, en A.D.C.,
tomo LXI, fasc. IV, 2008, 1841 ss.
13
Vid. JURISTAS UNIVERSALES, Juristas del s. XX, (R. DOMINGO, ed.) vol. IV, Madrid, 2004, s.v. Franz
Wieacker, 538 ss.
11
12
K 297
tericos, por ello es apreciable que el Cdigo Europeo de Contratos busque soluciones
prcticas prescindiendo de los grandes enunciados dogmticos.
Evidentemente, los codificadores no solamente se apoyan en los cdigos de la
Europa continental, principalmente en el italiano, sino que adems tienen en cuenta la
codificacin del derecho de contratos vigente britnico representado en el Contract Code
del Profesor McGregor, pues el objetivo, no se olvide, es superar la dualidad del civil
law y el common law para obtener la unificacin efectiva que supere el pluralismo legal
en materia de obligaciones y contratos, y a la vez no presente especiales dificultades su
aplicacin en ninguno de los pases miembros de la Unin.
En consecuencia, con la elaboracin del Cdigo Europeo de Contratos14 se est
consolidando la vieja tendencia de no romper con la influencia de la historia en el proceso
de formacin del derecho europeo. Nos encontramos, pues, ante una manifestacin
tarda de todo el proceso codificador que comenz all en el siglo diecinueve, continu
en el veinte, y ahora, en el veintiuno, con carcter supranacional. Este proceso viene a
confirmar aquel otro que comenz con la compilacin del derecho privado romano en
el Corpus Iuris Civilis, su posterior estudio por los glosadores, comentaristas, humanistas,
racionalistas, etc. hasta llegar a la Pandectstica y a la Escuela Histrica alemana y
posteriores codificaciones civiles europeas.
A los romanistas nos gustara, aunque somos conscientes de que no se va a
producir, que en el futuro Cdigo Europeo de Contratos se hiciera alusin directa
y sin complejos a todas las influencias recibidas del derecho romano. Obviamente,
nuestro derecho vigente tiene su antecedente en el derecho romano y ejemplos de ello
pueden ponerse, pero un detalle muy grfico se deduce de la legislacin ms reciente
si acudimos ad exemplum al derecho cataln, pues en sus ltimas leyes pueden leerse
referencias explcitas al derecho romano.
As, en el Cdigo de sucesiones por causa de muerte en el derecho civil de Catalua, en su
Prembulo, se dice expresamente que No se modifican, por lo tanto, los grandes principios
propios del Derecho romano, tan arraigados en el Derecho sucesorio cataln15. En la Ley que regula
los derechos reales16 , tambin en el Prembulo, se recuerda que an existen instituciones
de origen romano, por ello se mantiene, actualizadas profundamente, instituciones tradicionales
en el derecho cataln, algunas de ascendencia romana, como son el usufructo y sus diminutivos o las
servidumbres; e igualmente en la Ley por la que se crea el Cdigo civil de Catalua17
hace en varias ocasiones referencia al derecho romano para reconocer el origen remoto
y, a veces superado, de algunas de sus instituciones jurdicas.
En fin, lo que se pretende es recordar que el ordenamiento jurdico romano
es el inspirador de muchos de los principios del derecho europeo; no obstante, su
Vid. texto en Cdigo Europeo de Contratos. Academia de Iusprivatistas Europeos (Pava), 2 tomos,
(dirts. C. Vattier et alii), Madrid, 2003.
15
Ley 40/1991, de 30 diciembre: Cdigo de sucesiones por causa de muerte en el Derecho Civil de Catalua.
16
Ley 5/2006, de 10 de mayo, del Libro Quinto del Cdigo Civil de Catalua, relativo a los derechos reales.
17
Ley 29/2002, de 30 de diciembre, primera Ley del Cdigo civil de Catalua.
14
298 K
recepcin viene matizada por el devenir histrico, de tal modo que una cosa es que los
grandes principios ondeen sobre la legislacin y otra bien distinta que la regulacin del
particularizado casuismo sea idntica. El derecho romano debido a su implantacin en
prcticamente todos los planes de estudios jurdicos del mundo, eso s, con intensidad
y objetivos distintos, se ha convertido en una ciencia supranacional cuya importancia
crece en proporcin directa a las divergencias que existan entre los sistemas jurdicos,
en este caso, europeos. Se trata del elemento histrico necesario para la interpretacin
de los ordenamientos europeos continentales.
No olvidamos, obviamente, que el derecho romano ha influido ms en unas zonas que
en otras del derecho privado, as, esa influencia es ms acusada en materia de obligaciones
y contratos y sucesiones que en materia de familia por ejemplo, de ah su importancia en
relacin con el Cdigo Europeo de Contratos18. En consecuencia, y aunque parezca que
hacemos apologa de la ciencia jurdica romana, conviene recordar que el saber humano
no es ms que la historia de la actividad del espritu, y su transmisin solamente se obtiene a
travs de un exacto inventario de conceptos esenciales19. Las categoras jurdicas son como
las categoras lgicas que slo cambiarn cuando cambie la naturaleza del hombre20.
O DIREITO ROMANO COMO ELEMENTO

DE HARMONIZAO DO NOVO DIREITO
COMUM EUROPEU
Resumo: No mbito da Unio Europeia, o Direito compe-se de
uma gama de ordenamentos jurdicos autnomos que demandam uma
aproximao entre si. Como todos estes ordenamentos so de base
romanstica, especialmente os da Europa ocidental, o Direito Romano
deve ter um papel transcendental na sua futura harmonizao, sem
que por seu intermdio seja suprimida a diversidade jurdica prpria
de cada povo que integra a referida unio.
Palavras-chave: Unio Europeia. Harmonizao jurdica. Direito
Romano. Direito comum europeu.
Si el prestigioso historiador italiano P. GROSSI, La propiedad y las propiedades. Un anlisis histrico,

(traduccin y Prlogo para civilistas de A. M. Lpez y Lpez), Madrid, 1992, 123 ss., vea de forma
imaginaria al Code civil napolenico como un palimpsesto jurdico, lo mismo podramos decir del Cdigo
Europeo de Contratos por cuanto si por palimpsesto entendemos el manuscrito antiguo que conserva
huellas de una escritura anterior borrada artificialmente (definicin diccionario RAE), podra decirse que
en este Proyecto, en algunos de sus apartados, si analizamos las disposiciones jurdicas que subyacen y que
artificialmente se han querido borrar, encontramos el derecho romano en su mximo esplendor.
19
Vid. CASAVOLA, F.P., Leducazione del giurista tra memoria e ragione, INDEX, 19, 1991, 325.
20
SullEuropa, sullinsegnamento e lapplicazione del diritto romano (1922-1974): citazioni scelte di Giorgio La
Pira, a cura di P. CATALANO, INDEX, 23, 1995, 32.
18
Clasicidad del Derecho

Fiscal Romano
Para el Profesor Agerson Tabosa, querido amigo y prestigioso romanista,
con todo afecto.
Antonio Fernndez de Bujn y Fernndez

Universidade Autnoma de Madri (Espanha)
antonio.bujan@uam.es
Sumario: I. Observaciones preliminares. II. Clasicidad del lxico fiscal y tributario. III. Instrumentos
de poltica financiera. IV. Fundamento de la imposicin fiscal.
Resumen: La denominacin y conformacin de numerosos conceptos e instituciones

del moderno derecho financiero, as como el contenido de un amplio nmero de
disposiciones especficas en la materia, tienen su precedente histrico en la terminologa
y regulacin de los pilares bsicos que, en las distintas etapas caracterizan el ordenamiento jurdico romano, en materia tributaria
Palabras clave: Ius fiscale. Fiscus. Thesaurus. Tributum. Instrumentos de poltica financiera.
I. Observaciones preliminares: En materia de rgimen jurdico fiscal, de
iure fisci, asombra el rigor y la modernidad de las instituciones sobre las que se cimienta
la Hacienda Pblica Romana, as como el novedoso tratamiento atribuido por la
jurisprudencia y la legislacin romana a sus principios informadores e inspiradores, y
a las cuestiones bsicas de su sistema impositivo1.
El Ttulo XIV del Libro 49 del Digesto lleva por rbrica <De iure fisci>, Del derecho del Fisco, y su
contenido se distribuye a lo largo de 50 captulos dedicados al rgimen fiscal. Se rubrica asimismo con
idntica expresin, <De iure fisci>, el Ttulo primero del Libro dcimo del Cdigo Justinianeo, con un
contenido estructurado en once captulos. Por otra parte, la gran mayora de los 56 Ttulos que componen el Libro dcimo del Cdigo de Justiniano, se refieren a materias relacionadas con el Fisco, Fiscus
y el Tesoro Pblico, Thesaurus. Tres juristas romanos, Paulo, Calistrato y un tercer autor, de nombre
desconocido, rubrican asimismo sus obras con la expresin: <De iure fisci>.
300 K
La denominacin y conformacin de numerosos conceptos e instituciones del

moderno derecho financiero, as como el contenido de un amplio nmero de disposiciones
especficas en la materia, tienen su precedente histrico en la terminologa y regulacin de
los pilares bsicos que, en las distintas etapas caracterizan el ordenamiento jurdico romano,
en materia tributaria: el erario, aerarium, el fisco, fiscus y el tesoro pblico, thesaurus.
La concepcin conforme a la cual el Derecho Administrativo moderno surge en
el siglo XIX se debe, en buena medida, a mi juicio, a la ausencia de una reconstruccin
dogmtica del Derecho administrativo romano, incluyendo, por supuesto, en este
mbito, toda la materia relativa al Derecho Fiscal. La problemtica correspondiente
a la Administracin ciudadana romana espera todava, a mi juicio, ser estudiada
en profundidad, y no slo por un mero inters histrico, sino tambin para conocer
mejor el Ordenamiento jurdico contemporneo, que en buena medida es tributario
de instituciones y disposiciones, de naturaleza pblico- administrativa, previstas en el
mbito estatal, provincial y municipal de la comunidad poltica romana.
Todos los ordenamientos jurdicos, incluso los ms simples tienen una estructura
u organizacin, integrada por normativa, hechos y actividad de orden administrativo,
que en el caso de Roma se manifiestan en un nivel de desarrollo semejante a la
importancia histrica y al grado de expansin de su comunidad poltica.
En la sociedad romana, en constante expansin y desarrollo, se encuentran, en suma,
planteadas y satisfactoriamente resueltas, como ha sido puesto de relieve por los autores que
se han ocupado de estos temas, muchas de las grandes cuestiones tericas y prcticas de la
Administracin actual, as: en materia de interdictos pblicos, aguas, vas y minas pblicas,
limitaciones pblicas al derecho de propiedad, libertad de expresin, competencia territorial,
ciudadana y domicilio, enseanza pblica, saneamiento financiero, rgimen fiscal aduanero,
empleados pblicos, responsabilidad administrativa, privilegios de la administracin, garantas
de los ciudadanos, bienes patrimoniales y pblicos, cosas comunes, obras pblicas, concesiones
y autorizaciones pblicas, servicios pblicos prestados por sociedades privadas, orden pblico,
polica central, local, funeraria y edilicia, asistencia pblica sanitaria o relaciones entre la
Administracin central y las administraciones perifricas2.
En los ltimos aos, se han ledo, bajo mi direccin, diez Tesis Doctorales, en temtica de Derecho
Administrativo y Fiscal Romano, as como se han publicado, diversos estudios especficos sobre esta
materia, que se han materializado en una Coleccin de Monografas que, bajo ese mismo ttulo, han ido
viendo la luz en la Editorial Dykinson, y cuyo objetivo ltimo va dirigido a colmar, en un futuro prximo,
la laguna -denunciada ya en siglos pasados por Ihering y Schulz, entre otros relevantes romanistas-, y el
reto cientfico, que supone la inexistencia de un Tratado de Derecho Administrativo y Fiscal Romano.
Al respecto cabe sealar: CASTN PREZ, Rgimen jurdico de las concesiones administrativas en
Derecho Romano (1996); ALBURQUERQUE, La proteccin o defensa del uso colectivo de las cosas
de dominio pblico (2002); PENDN MELNDEZ, Rgimen jurdico de la prestacin de servicios
K 301
No se trata pues, en definitiva, tan slo de constatar la existencia de precedentes, en el curso de la historia, de los principios e instituciones actuales de derecho
administrativo y de derecho fiscal, sino de estudiar el derecho como un producto
histrico, en su desarrollo orgnico, desde su origen hasta el derecho actual, que
vaya ms all de una mera perspectiva historicista o economicista, y posibilite la
reconstruccin dogmtica, sin menoscabo de la necesaria exgesis textual, de estas
dos ramas del conocimiento del ius publicum romano, con lo que ello supone de
contribucin a la deseable conexin entre la investigacin histrica y la dogmtica
moderna, tan necesaria para el progreso de la ciencia del derecho3.
II. Clasicidad del lxico fiscal y tributario: El actual derecho financiero y
tributario, que recibe su nombre del ius fiscale romano y de la voz tributum, al igual que
los dems sectores del Ordenamiento Jurdico, no puede ser rectamente entendido, sino
a travs del hilo conductor que supone su proceso histrico. En este sentido, al igual que
sucede con otras materias de derecho pblico, como el derecho administrativo o el derecho
penal, que no han sido estudiadas por la romanstica con la profundidad que se deriva de
su relevancia histrica, se hace necesaria una visin dogmtica del ius fiscale romano, que
al propio tiempo que resulte respetuosa con la realidad histrica, sin por ello renunciar a la
utilizacin de esquemas conceptuales modernos, destaque los aspectos e instituciones de la
antigedad clsica en este mbito del conocimiento jurdico, con especial consideracin de
aqullos que resulten de mayor inters para el jurista actual.
pblicos en derecho romano (2002); GIMNEZ BARRIOCANAL, La actividad econmica en Derecho

Romano. Anlisis contable (2004); RODRIGUEZ ENNES, Gallaecia: romanizacin y ordenacin del
territorio (2004); PONTE ARREBOLA, Rgimen jurdico de las vas pblicas en Derecho Romano
(2007); VARELA GIL, El estatuto jurdico del empleado pblico en Derecho Romano (2007); AGUDO
RUIZ, El advocatus fisci en Derecho Romano (2007); MALAV OSUNA, Rgimen jurdico financiero
de las obras pblicas en Derecho Romano: los modelos privado y pblico de financiacin (2007); LPEZ
HUGUET, Rgimen jurdico del domicilio en Derecho Romano (2008); GERZ KRAEMER, El derecho de aguas en Roma (2008); BRAVO BOSCH, El largo camino de los hispani hacia la ciudadana
(2009); ZAMORA MANZANO, Algunos aspectos sobre el rgimen fiscal aduanero en el Derecho Romano: Reglamentacin jurdica del portorium, control de mercancas y comiso por fraude fiscal (2009).
A la necesidad asimismo de abordar la fiscalidad romana, desde un punto de vista dogmtico, lo que
no supone, en modo alguno, <hacer de buceador de la historia, zambullndose en las profundidades
insondables del pasado, para emerger con un precedente en la mano en materia fiscal>, se refiere
BLANCH, Juan M., en Principios bsicos de justicia tributaria en la fiscalidad romana, en Revista de
Derecho Financiero y Hacienda Pblica XLVIII 247 (Madrid 1998) 55 ss., y en Ordenacin sistemtica del derecho fi nanciero y tributario actual y Derecho fiscal romano, en Xornadas e Seminarios:
Derecho Administrativo Histrico 1 (2005) 77 ss.
El vaco existente en el mbito de los estudios dedicados a la materia fi nanciera en Derecho Romano,
en sus dos vertientes de gastos e ingresos, ha sido asimismo subrayado, desde la orilla de los fiscalistas
de Derecho positivo, en un reciente estudio, por APARICIO, Aportaciones del Derecho Romano a la
fiscalidad moderna, en RGDR. (www.iustel.com) 12 (junio 2009).
302 K
En el marco de la propia experiencia jurdica romana, se produce, por otra parte,

una progresiva evolucin en la configuracin de los conceptos e instituciones fiscales, con
la finalidad de adaptarse a las profundas transformaciones que experimenta la sociedad
y la economa romana con el devenir de los tiempos4, si bien, ni las contingencias
histricas, ni la dispersin de las fuentes de informacin, impiden reconocer el rico
material jurdico que ha sido utilizado por los juristas de siglos posteriores para la
construccin del moderno Derecho financiero5.
Constituye una primera manifestacin de esta pervivencia del ius fisci romano,
el lenguaje propio de esta rama del conocimiento cientfico, dado que numerosos
trminos profusamente utilizados en los textos romanos perduran an hoy en el
moderno lxico de las finanzas, as: ius fisci y de iure fisci, derecho del fisco ,ius fiscale, derecho
fiscal; aerarium, erario, fiscus, fisco, thesaurus, tesoro pblico, fraus fisci, fraude fiscal, tributum,
tributo, stipendium, estipendio, census, censo, , advocatus fisci, abogado del fisco, causa fiscalis, causa
fiscal, debitor fisci, deudor del fisco, debitor fiscalis, deudor fiscal, procurator fisci, procurador fiscal;
praefecti aerarii, prefectos del erario; onus tributi, carga tributaria, forma iuris fiscalis, regulacin
fiscal, comissum, decomiso o confiscacin aduanera de objetos no declarados; delator fiscalis, delator
fiscal; delationes fiscales, delaciones fiscales; causae ex quibus nuntiatio ad fiscum fieri solet, causas
por las que suele hacerse la denuncia al fisco; conductor ex fundo fiscali, arrendatario de un fundo
fiscal; de iure hastae fiscalis, subasta a favor del fisco, etc6 .
Vid., al respecto, en FERNNDEZ DE BUJN, A., Perspectivas de estudio en temtica de Derecho

Administrativo romano surgidas a tenor del pensamiento y de la obra de Giambattista Impallomeni,
en Index 26 (1998) 463 ss; Derecho administrativo histrico. Dir., Xornadas e Seminarios, Ed. Escola
Galega de Administracin Pblica (2005); Instituciones, hechos y actividad de orden administrativo
en la experiencia jurdica romana, en Xornadas e Seminarios: Derecho Administrativo Histrico 1
(2005) 119-158.
Con carcter general, especial relieve supuso respecto a la investigacin del derecho administrativo
romano, la aparicin de la obra de SERRIGNY, Droit public et administratif romain 2 ( Pars 1862).
A propsito de la posicin dogmtica del ius fiscale en el marco del Ordenamiento Jurdico Romano,
vid. en CERAMI, Contrahere cum fisco en Annali Palermo 34 (1973) 277 ss.; Richerche romanistiche e prospettive storico-comparatische, en Annali Palermo 43 (1996) 386 ss.; Aspetti e problema di
diritto fi nanciero romano (Torino 1997); BOULVERT, Lautonomie du droit fiscal: le cas des ventes,
en Aufstieg und Niedergang der Rmischen Welt II.14 (1982) 816 ss.
En fecha reciente, cabe destacar asimismo al respecto la opinin de BLANCH en Ordenacin cit., 90
ss. y en Principios cit., 53 ss., relativa a la progresiva configuracin del ius fisci como un cuerpo de
derecho objeto de atencin monogrfica por parte de la jurisprudencia clsica y de la legislacin imperial, as como a su naturaleza hbrida y paulatina configuracin como una nueva realidad susceptible
de satisfacer las crecientes necesidades pblicas, vid. en BLANCH, Ordenacin cit., 109 ss.
Acerca de los diversos trminos utilizados en materia de derecho fiscal, cabe destacar las distintas
voces escritas por: LUZZATO as, voz Imposta, en NNDI. VIII; voz Portorium, en NNDI. XIII;
voz Munera, en NNDI. XVIII; voz Stipendium, en NNDI. XVIII; voz Tributum, en NNDI. XIX;
voz Vicessima hereditatium, en NNDI. XX.; BURDESE, voz Decima, en NNDI. V; SPAGNUOLO
VIGORITA y MERCOGLIANO, voz Tributi, en Enciclopedia del Dir. XLV.
K 303
Los trminos romanos para designar el impuesto son: tributum-stipendium, por

un lado, y vectigal, por otro, sin que exista una neta distincin entre estos distintos
vocablos a lo largo de los siglos7.
El tributum, al igual que el stipendium, el primero, desde la perspectiva del que
paga, con el significado de contribucin, y el segundo, desde la del que recibe, con el
significado de sueldo militar o soldada fue, en sus orgenes, un impuesto establecido
para atender los gastos derivados de las continuas guerras.
Etimolgicamente, tributum deriva de contribuere, con el significado de contribuir
y de ah contribucin, y stipendium, de stips, moneda y de pendere, pagar. En una
primera poca, el tributum tena un carcter bsicamente territorial, tributum soli. Con
posterioridad, se proceda, para el pago del tributum, a una valoracin de todo el
patrimonio del ciudadano, conforme a los datos que constaban en el censo y sobre el
resultado de la estimacin, se determinaba la cuota consistente, por regla general, en
un 1, 2 o 3 por mil8.
Del tributum civile, es decir, sobre los ciudadanos romanos, debe distinguirse
el tributum provinciale, que es aqul que recae sobre los residentes en las provincias. El
primero, como ya ha sido sealado, surge como consecuencia de la necesidad de la
comunidad de recabar la cooperacin de sus miembros en empresas blicas. Es un
impuesto que grava el patrimonio, y no un mero impuesto sobre bienes races, y resulta
ms aceptable, en la mentalidad romana, que el impuesto sobre la propia persona,
tributum capitis, expresin que significa, de modo literal, tributo sobre la cabeza, es
decir, contribucin personalizada, en el sentido de atinente a la persona a ttulo singular,
cuya legitimidad de resultaba de ms difcil asuncin, en su concepcin, por parte de la
ciudadana romana. Con el tributum capitis, se grava, en una primera poca, a quienes
carecen de patrimonio inmobiliario, para configurarse, con posterioridad, asimismo
como una contribucin por el patrimonio personal.
El stipendium, en los primeros siglos, era una contribucin recaudada entre los
pueblos itlicos vencidos o sometidos a la comunidad poltica romana, y se destinaba al
pago del sueldo de los soldados del ejrcito romano. A partir del siglo II, el estipendio
Vid en: DI RENZO, Il sistema tributario romano (Napoli 1949); CICCOTTI, Lineamenti dellevoluzione
tributaria nel mondo antico, en I tributi e lamministrazione finanziaria nel mondo antico (Padova 1960);
GRELLE, Stipendium vel tributum. Limposizione fondiaria nella docttrine giuridiche del II e III secolo
(Npoles 1963); CORBIER, Limpot dans lEmpire romain, rsistences et refus, I-III sicle (Leiden
1985); DAMATI, Natura giuridica dellimposta fondiaria (Milano 1956); MUIZ COELLO, Las finanzas pblicas del estado romano en el alto imperio (Madrid 1990); CAMACHO DE LOS ROS,
Vectigalia. Contribucin al estudio de los impuestos en Roma (Granada 1995).
Vid. en: THIBAULT, Les impts directs sous le Bas-Empire romain, en Revue Generale du Droit
XIII (1899); NICOLET, Tributum. Recherches sur la fiscalit directe sous la Republique romaine
(Bonn 1976); CICCOTTI, Lineamenti cit.
304 K
se configura ya como una tributacin regular y anual, exigible a los pueblos sometidos
o aliados -y de ah la denominacin de estipendiarias a las ciudades obligadas al pago
de este impuesto-, lo que supone la desvinculacin del stipendium de la idea de la
contienda blica y su consideracin como una fuente regular de ingresos para el erario,
con los que se sigue procediendo al abono de la soldada a los legionarios, pero ya
entendida como una obligacin ms de la administracin del estado.
Cabra decir, en suma, que los distintos tipos de tributos mencionados conforman
la categora que, con terminologa moderna, se correspondera con la actual de los
impuestos directos, que son aquellos que gravan la mera existencia de la persona,
su capacidad econmica o su patrimonio y que, conforme a la concepcin romana,
o bien tienen carcter bsicamente territorial, como el tributum soli, que han de
satisfacer los habitantes de las ciudades por la posesin del suelo, o bien carcter
personal, como el tributum capitis.
Los trminos vectigal, y vectigalia, en plural, se utilizan con significados diferentes,
si bien todos ellos estn conexionados por la idea de la renta o tributo obtenido por una
institucin pblica. Etimolgicamente, vectigal derivara de vehere, en el sentido de llevar,
transportar, acarrear o conducir, por lo que su denominacin quizs obedeciese a la
idea de gravar de las labores propias de la actividad agrcola y ganadera desarrolladas
en el ager publicus. Es probable, asimismo, que en su utilizacin primigenia, con el
vocablo vectigal, se hiciese referencia al tributo o gravamen que, con la finalidad de
contribuir a las cargas de la Administracin Pblica, estaban obligados abonar los
concesionarios de bienes pblicos9.
El trmino vectigal -que se acab utilizando en un sentido amplio, que
abarcaba, en la prctica, todo tipo de imposicin, lo que supuso la absorcin en su
seno de los vocablos tributum y stipendium, de notable raigambre histrica- adopta, de
forma preferente, la significacin de impuesto indirecto, entendido en el sentido, an
a sabiendas de todas las dificultades que plantea en la doctrina moderna este concepto,
que le dan los estudiosos clsicos del Derecho financiero en Roma, a saber: como
aquel impuesto que se exige en virtud de la realizacin eventual o accidental de un
hecho, que en alguna medida se relaciona con la capacidad econmica de la persona,
As en D. 50.1.16.17.1: <Debemos entender por <tributos pblicos> aquellos que recibe el fisco como
una contribucin o vectigal, as en el caso de los puertos, las mercancas que son objeto de venta, las
salinas, las minas y los establecimientos de pescadera: <Publica vectigalia> intelligere debemus, ex quibus vectigal fiscus capit, quale est vectigal portus, vel venalium rerum, tem salinarum, et metallorum, et
piscariarum>, y en Gai. 4.28: <Tambin se dio la toma de prenda, en virtud de la ley censoria, a favor de
los publicanos o cobradores de impuestos del Estado, contra los que deben algn impuesto legtimo, vectigalia lege: item lege censoria data est pignoris capio publicanis vectigalium publicorum populi Romani
adversus eos, qui aliqua lege vectigalia deberent>.
K 305
como es, en la experiencia jurdica romana: la adquisicin de un bien, el canon por

el arrendamiento de una cosa pblica o los derechos aduaneros con los que se grava,
tanto el trnsito a travs de un puerto o frontera por parte de una persona, como el
transporte de una mercanca por va martima o terrestre.
Las voces de referencia para designar los tributos, tributum, stipendium y vectigal, son
utilizadas, por otra parte, en las fuentes, con frecuencia, de forma indiferenciada, si bien, con
carcter general, el tributum se paga en dinero o en especie, en una cantidad proporcional
a la capacidad econmica del contribuyente, mientras que el stipendium suele ser fijo, y el
vectigal variable y pagadero en especie al consistir, en una parte, por ejemplo, de lo que un
agricultor produce, como la clebre decuma, o diezmo, propia de Sicilia.
Con el paso de los siglos, se produce una recuperacin de algunos de estos trminos
clsicos, en el lenguaje financiero, en especial la voz tributum, al propio tiempo que se
produce la relegacin de otros vocablos, como as sucede con el trmino vectigal10.
III. Instrumentos de poltica fi nanciera: En el campo del derecho
fiscal romano, ius fisci, se observa la utilizacin de distintos instrumentos de derecho
financiero que son objeto de regulacin en las fuentes romanas y permanecen en vigor
con el paso de los siglos, como expedientes de poltica fiscal, si bien adolecen, muchos
de ellos, de la ausencia de un estudio en profundidad por parte de la doctrina11.
Cabra citar, al respecto:
Los ndices de inflacin12
Los flujos monetarios13
La devaluacin de la moneda14
Vid en: MARQUARDT, De lorganisation financire chez les romains (Pars 1888); GAUDEMET,
Recherches sur la legislaction du Bas Empire, en Studi Scherillo 2 (Milano 1972); GRELLE, Stipendium
cit.; MUIZ COELLO, El sistema fiscal en la Espaa Romana. Repblica y Alto Imperio (Huelva
1980); Las finanzas cit.; HERRERA BRAVO, Ius fisci, en Sodalitas 2 (Granada 1981) 151-174.
11
Vid., con carcter general, en GUARINI, La finanza del popolo romano. Trattato storico-legale (Napoli
1841); DI RENZO, Il sistema cit.; CASAL BRAVO, El erario y el fiscus en la Roma de Augusto, en
RDF y HP 13 (1954); La finanza antica (Milano 1955); FESTO, Lineamenti dellevoluzione tributaria
nel mondo antico, edt. Lindsay (1956); DUNCAN-JONES, The economy of the Roman Empire. Quantitative Studies (Cambridge 1974); CHASTAGNOL, Problmes fiscaux du Bas-Empire, en Points de
vue sur la fiscalit Antique (Pars 1979) 127 ss.; MASI, Lamministrazione finanziaria, en Lineamenti
di storia del diritto romano, bajo la direccin de Talamancam (Milano 1989); CERAMI, Aspetti cit.;
GARCA GARRIDO, El comercio, los negocios y las finanzas en el mundo antiguo (Madrid 2001).
12
Vid. en BLAZQUEZ, Inflacin, subida galopante de los precios y devaluaciones de la moneda en el final
del mundo antiguo, en Jano 141 (1974) 113 ss.
13
Vid. en MINAUD, La comptabilit Rome (Lausanne 2005).
14
DE LAET, Une devaluation dans lAntiquit: la rforme montaire de lanne 64 ap. J.Chr, en Revue
de la Banque VII (Pars 1943).
10
306 K
La creacin de una moneda nica y un mercado comn, sin fronteras15

Los modelos privado y pblico de financiacin de las obras pblicas16
La reduccin o el aumento de los gastos generales en atencin a la coyuntura econmica17
El anlisis contable, por parte de los empleados pblicos responsables, de los
gastos e ingresos pblicos, con la finalidad de adaptar las correspondientes
partidas contables a las profundas transformaciones que se producen en la
sociedad y en la economa de su tiempo18
La contencin y el control del gasto pblico19
La prestacin de servicios pblicos por parte de sociedades privadas20
El ensayo de medidas de presin fiscal o de minoracin en la imposicin,
frente a la crisis econmica21
La inversin de capitales con el objetivo de evitar la excesiva tesorizacin de
las arcas pblicas, o de fomento del empleo22
La prohibicin de exportar determinadas armas, oro o productos bsicos
que fortalezcan a los pueblos adversarios del romano23
Las franquicias o exenciones aduaneras en relacin con los productos de uso
propio, res ad usum propium o con mercancas destinadas a tareas agrcolas24
Vid. en DE SANCTIS, Storia del romani II (Florencia 1967).

Vid. en MALAV OSUNA, Rgimen jurdico financiero cit.
17
Vid. en MILAZZO, La realizzazione delle opere pubbliche in Roma arcaica e republicana. Munera
e ultro tributa (Napoli 1993); ROBLES VELASCO, Notas sobre las crisis econmicas en el Imperio
Romano: entre la libre iniciativa y el intervencionismo, en RGDR. (www.iustel.com) 12 (2009) 1-13.
18
Vid. al respecto en: HUMBERT, Saggio sulle finanze e sulla contabilit pubblica presso i romani (Bologna 1977); GIMNEZ BARRIOCANAL, La actividad cit.; MINAUD, La comptabilit cit.
19
Vid en CERAMI, Il controllo finanziario in Diritto romano. Riflessione metodologique e profilo storico,
en Studi Scherillo (Milano 1972) 767-802; Aspetti cit..
20
Vid. en PENDN MELNDEZ, Rgimen jurdico cit.; CASTN PREZ, Rgimen jurdico cit.. En
relacin con las garantas reales y personales que deban prestarse por las personas fsicas o jurdicas que
contrataban con la Administracin pblica romana los distintos tipos de concesiones, obras pblicas,
edificios pblicos, derivaciones de agua, salinas o minas pblicas etc., vid. en MENTXAKA, Algunas
consideraciones en torno a las concesiones administrativas y sus garantas: captulos 63-65 de la Lex
Malacitana, en Leyes municipales en Hispania (Mlaga 2001) 71 ss.
21
Vid en CHASTAGNOL, Problmes fiscaux cit., 127 ss.
22
Vid. en BODEI, Lavori pubblici e occupazionali nellantichit classica (Bologna 1973), donde la autora
relaciona el denominado evergetismo con condicionamientos econmicos que hacen necesaria la inversin de capitales con la doble finalidad de evitar el exceso de stocks dinerarios y de propiciar mecanismos
sociales de fomento del empleo.
23
Vid. al respecto en C. 4. 41.1, C. 4.42.2 y C. 4.63.2.
24
Vid. en ZAMORA, Algunos aspectos cit.
15
16
K 307
Los mecanismos de control del contrabando aduanero y el comiso fiscal25

La opcin pblica por la restauracin de edificios antiguos, frente a su demolicin26
La construccin de nuevas edificaciones, en atencin a razones de contencin
del gasto pblico y de esttica urbana27
Las singulares disposiciones arbitradas para remediar la carencia de recursos para
construir y mantener en perfecto estado de conservacin los edificios pblicos28.
Con los expedientes de poltica fiscal mencionados, se trataba de abordar y
dar soluciones a problemas propios de la poca, que se han continuado planteando,
desde entonces, de forma recurrente, a lo largo de la historia, as, entre otros: la
crisis econmica, la inflacin producida por la devaluacin de la moneda, la crisis
demogrfica y el subsiguiente retroceso en la industria y el comercio, o la focalizacin
del gasto pblico hacia necesidades militares.
Cabra afirmar, en definitiva, que el valor permanente y la actualidad de las grandes
cuestiones que se han planteado en el marco del ius fiscale en la comunidad poltica romana,
constituyen una prueba del fundamento romanstico sobre el que se asienta el actual derecho
fiscal europeo, lo que no es, por otra parte, sino una manifestacin de la historicidad del
derecho tambin en este sector del Ordenamiento Jurdico, y de su conformacin como
un agregado lgico e histrico de experiencias colectivas. Y no se trata, con todo ello, de
reconstruir el derecho fiscal romano como un apriorismo cientfico por su inters histrico
para el actual derecho fiscal, es que la conexin entre el derecho romano y el derecho
vigente existe, en numerosos aspectos, en esta rama del conocimiento jurdico, lo que se
manifiesta en una continuidad histrica en el planteamiento de problemas y en el arbitrio
de soluciones, en materia fiscal y de hacienda pblica, que todava hoy sorprenden por su
modernidad y constituyen una til herramienta de explicacin, en determinados aspectos,
de la realidad del fenmeno impositivo en el momento actual29.
Vid. en: KLIGENBERG, Commissum, der Verfall nichtdeklarierter Sachen in rmischen Zollrecht
(Graz 1977); PINO ABAD, La pena de confiscacin de bienes en el derecho histrico espaol (Crdoba
1999). Sobre el comiso por defraudacin en la Lex Portus Asiae, vid. en: CARRELLI, Alcune osservazioni
sul portorium Asiae, en Studi Ellenistiche 8 (1996) y en SPAGNUOLO VIGORITA, Lex Portus Asiae,
un nuovo documento sullappalto delle imposte con la pubblica amministrazione nelexperienza storicogiuridica (Napoli 1997).
26
Vid en KUNDEREWICZ, La protection des monuments darchitecture antique dans le Code Theodosienne,
en Studi in onore di Volterra 4 (1971).
27
Vid. en TRISCIUOGLIO, Sarta tecta, Ultr otributa, opus publicum faciendum locare . Sugli appalti
relativi alle opere pubbliche nellet republicana e augustea (Napoli 1998); MALAV OSUNA, Rgimen jurdico financiero cit.
28
Vid. en BODEI, Lavori pubblici cit.; MALAV OSUNA, Rgimen jurdico financiero cit.
29
Vid. en este sentido en FERNNDEZ DE BUJN, A., Derecho Pblico Romano, 12 ed. (Madrid
2009) 232 ss.; y en ALBURQUERQUE, Proteccin de bienes de dominio pblico: Experiencia
administrativa romana, en Derecho Administrativo Histrico (Santiago de Compostela 2005) 17-77.
25
308 K
IV. Fundamento de la imposicin fiscal: En los primeros tiempos de la

comunidad poltica romana, las rentas o los ingresos de la Administracin Pblica,
necesarios para atender los gastos pblicos, procedan, en buena medida, de la
explotacin de los bienes pblicos, ager publicus, lo que se realizaba o bien por el propio
ente pblico o bien mediante su arrendamiento a particulares.
Si nos situamos en los orgenes de la comunidad poltica romana, conforme
a las noticias que nos han llegado sobre la poca, la propiedad de la tierra sera en
buena medida colectiva. Se atribuye por Varrn, en De re rustica, 1.10, al primer rey
romano una disposicin en virtud de la cual se habra procedido a la asignacin de
una porcin de terreno, no superior a la media hectrea, denominada heredium, a
cada ciudadano, lo cual sera, a su vez, objeto de transmisin a los herederos del civis,
heredem sequerentur, al fallecimiento de su titular, y de ah su denominacin.
Cabra conjeturar, a propsito de esta desafectacin de terreno pblico y su
consiguiente asignacin a los particulares, para su disfrute y ocupacin que, si bien
parece, por una parte, presuponer, el carcter prevalente, en la poca, de la propiedad
colectiva, lo que podra haber constituido, a su vez, el desencadenamiento de la
disposicin real favorecedora de la propiedad privada, por otra parte, la previsin legal
de que la tierra asignada debe transmitirse a los herederos, parece implicar, que quien
ha recibido la asignacin del bien fundiario, no poda disponer de l en vida, sino que
haba de preservarlo en el seno de su familia, que lo recibira a ttulo hereditario.
Con el paso de los siglos, la necesidad de hacer til y productivo el terreno de la
comunidad poltica, ager publicus, est en el origen del nacimiento de las autorizaciones a
particulares para cultivar o construir sobre suelo pblico, a cambio de un canon o tributo,
en dinero o especie, que sola ser muy inferior a la utilidad que obtena el concesionario de
la tierra o del edificio destinado a local de negocio o a alojamiento. Se entenda por ager
publicus, en buena medida, a estos efectos, aqul suelo integrado por los territorios de los
pueblos vencidos y anexionados a la comunidad romana. Este terreno pblico, en parte,
era asignado en propiedad, de forma gratuita, a los ciudadanos, en parte, era objeto de
venta y, en otra parte, era cedido a la libre ocupacin de los particulares y, en particular, a
los soldados que se licenciaban al trmino de las campaas militares.
Junto a esta situacin fctica, de disfrute y aprovechamiento del ager publicus,
en ocasiones, la comunidad poltica, proceda al arrendamiento del suelo pblico que
no haba sido objeto ni de asignacin, ni de venta, ni de cesin a los particulares. Los
arriendos se efectuaban por el colegio de censores quienes, en su progresiva configuracin
como magistratura republicana, asumieron la funcin de custodia y administracin del
Erario Pblico, aerarium populi romani, es decir, del patrimonio del pueblo romano.
En este sentido, y con la finalidad de proporcionar un beneficio econmico a las arcas
del Erario, los censores fijaban las condiciones en las cuales se arrendaba, a cambio de
una renta anual, los terrenos cuya titularidad perteneca al pueblo romano.
K 309
La nica contraprestacin que se exiga por parte de los censores a estos

singulares arrendatarios del ager publicus era una cantidad, en dinero o en especie,
denominada vectigal, que la doctrina considera que, ms que una verdadera renta o
merced, podra equipararse a una especie de tributo o impuesto con el que el titular
del derecho contribua a los ingresos del Erario, a cambio de la cesin del uso y
aprovechamiento del terreno pblico30.
Esta conformacin del suelo agrario, se generaliz en los siglos II y III a. C.,
de tal forma que se comenz a hablar en las fuentes de un cierto ius perpetuum, que
se ostentaba respecto de tierras de cultivo cuya propiedad perteneca a la comunidad
poltica o a entes pblicos, como el municipio.
Muy pronto, en plena etapa republicana, las concesiones para cultivar, construir
o disfrutar de un edificio ya construido, sobre suelo ajeno, se realizaron asimismo,
adems de por la Administracin del Estado, por los municipios, las colonias y los
propios particulares propietarios de tierras con la finalidad de hacerlas ms rentables o
de evitar su deterioro por el no cultivo31.
En el Principado, el canon o vectigal consista en una cantidad de dinero o en
una cuota, con frecuencia de una quinta parte, de los frutos producidos32. Afirma
Ulpiano, en D. 50.17. 1: <Debemos entender por vectigales pblicos aquellas cosas
por las que el fisco cobra un vectigal o contribucin, como es el de los puertos, el de
las mercancas objeto de venta, as como el de las salinas, las minas y las fbricas de
pez>. Finalmente, en la etapa postclsica, en la parte oriental del Imperio, se practican
distintos modos de concesin de tierras, incultas o cultivadas, respecto de las cuales se
formalizan arrendamientos a perpetuidad o a largo plazo, con la obligacin por parte
de los arrendatarios de pagar un canon.
Con la expresin agri vectigales, se designaba a los terrenos pblicos arrendados a los particulares a cambio
del pago de una renta o carga, vectigal. Si el pago de los vectigalia se realiza a favor de la administracin
pblica estatal, se utiliza la expresin vectigalia publica populi romani, y si la administracin beneficiaria
es una colonia, un municipio o una provincia, la expresin al uso suele ser la de vectigalia publica. Vid.
al respecto en BOVE, Richerche sugli agri vectigalis (Napoli 1960); BRANCA, voz Ager vectigalis,
en NNDI. (1974) 414 ss. Sobre el significado de vectigal, vid. en HEUMANN-SECKEL, Handlexikon
(Graz 1971); PEKARY, voz Vectigal, en Der kleine Pauly. Lexicon der Antike in fnf Bnden 5
(Munich 1979) 1150 ; BERGER, Enciclopedic dictionary of roman law (1980) 759.
31
A propsito del arrendamiento de terrenos (agri), bosques (silvae) y edificios (aedificia) pblicos, a
cambio de impuestos, vectigalia, en las leyes municipales, vid. en DOrs, X., Las relaciones contractuales
con la administracin pblica a la la luz de las leyes municipales en Derecho Romano, en I rapporti
contrattuali con la publica amministrazione nellesperienza storico-giuridica (Napoli 1997) 91 ss.
32
Vid. en este sentido, entre otros autores, en RODRIGUEZ NEILA, El epgrafe CIL 2,2242 Corduba
y las locationes de propiedades pblicas municipales, en GNZALEZ, (ed.), La Sociedad de la Btica.
Contribuciones para su estudio (Granada 1994) 438 ss.; TRISCIUOGLIO, Sarta tecta cit., 159 ss.
30
310 K
La financiacin directa de la Administracin Pblica, por medio de la frmula

mencionada, se complementa, en los primeros siglos, de forma ocasional, con la
financiacin indirecta, a travs de la va de la exigencia de tributos que, concebidos
como un deber cvico de cooperacin33, se establecen, con carcter extraordinario, en
la mayora de los casos, ante la inminencia de una contienda blica34.
La conformacin del sistema financiero basado, de forma preferente, en la
tributacin, se consolida, en buena medida, con la creacin de las provincias, al quedar
sus habitantes gravados con impuestos y cargas de diversa ndole, exigibles en metlico
y en especie, de los que quedaron exentos, en numerosas ocasiones, los residentes en
Roma y en la pennsula itlica Al frente de la administracin financiera, y de la gestin
de los bienes pblicos propios de cada provincia, se encuentra un quaestor provincialis.
A partir del Principado de Augusto, la figura del quaestor se mantiene en las provincias
senatoriales y es sustituido, en las provincias imperiales, por un procurator Augusti.
Entre los impuestos indirectos de mayor relevancia35, previstos en la legislacin
-adems del vectigal que, en su sentido originario, era la contribucin que pagaban
los concesionarios de tierras pblicas, por su uso y disfrute, y acab por ser un trmino
global utilizado para designar los diferentes tipos de impuestos indirectos, como ya ha
sido subrayado en pginas anteriores-, cabe citar, los siguientes:
El portorium: El impuesto de aduanas y peajes, conocido con la denominacin
de portorium, constituy una de las principales fuentes de ingresos de la
administracin romana. Consiste en el pago de un canon o peaje por del derecho
de paso por puentes o caminos pblicos, o por el derecho de transporte y acceso
de mercancas de una ciudad a otra, o en la frontera del Estado36.
A propsito de la concepcin del tributo como una obligacin civil, derivada del vnculo entre la comunidad y el civis, frente a la consideracin del tributo como una relacin de poder, vid. en BLANCH,
Principios cit., 53 ss.
34
El ciudadano romano, escribe APARICIO, Aportaciones cit., 13, fue siempre reacio al establecimiento
de los impuestos directos, por lo que slo cuando las necesidades urgentes y extraordinarias los hacan
exigibles, acceda a su pago. Este carcter extraordinario, necesario e imprescindible, conllevaba que
cuando el impuesto directo establecido resultaba ya innecesario, pues la necesidad que haba llevado
a su fijacin desapareca, se suspenda su exigencia, e incluso, cuando se haba recaudado ms de lo
necesario se proceda a su devolucin. La imposicin directa estuvo pues ligada desde un principio a
las operaciones militares y a sus guerras de expansin y/o defensa y, por ello, en ms de una ocasin, la
aprobacin por las asambleas populares de la declaracin de guerra, supona indirectamente la aprobacin de los medios impositivos para hacerla frente.
35
Vid al respecto en BONELLI, Le imposte indiretti di Roma antica, Storia e Documenti Storici e Diritto, (1900)
40ss.; NAQUET, Des impots indirects chez les Romains sous la Republique et sous lEmpire (Pars 1920).
36
A propsito del hecho imponible del portorium, conformado por el trnsito fronterizo de importacin
o exportacin de mercancas en la frontera de la comunidad poltica romana, por los arbitrios de
entrada y salida de ciudades, y por el pago por uso de infraestructuras como vas o puentes, vid.
33
K 311
La vicessima hereditatium: es el denominado impuesto de sucesiones romano y

consiste en un gravamen del cinco por ciento del caudal hereditario, tanto en
relacin con la sucesin testamentaria, como con la herencia abintestato. Su
encaje como impuesto indirecto ha sido objeto de polmica doctrinal.
La centesima rerum venalium: introducido por Augusto, podra considerarse una
especie de IVA romano, y consista en un gravamen del 1 por 100 sobre
el precio de determinadas mercancas objeto de venta, como la sal, que se
venda en rgimen de monopolio, o las cosas enajenadas en pblica subasta.
La quadragessima litium: es el impuesto establecido como gravamen sobre los
litigios. Conforme a su regulacin, los litigantes deban pagar el dos y medio
por ciento del valor del asunto sobre el que se hubiere incoado un proceso.
La scriptura: es el gravamen que debe abonarse por el ganado trashumante
que atraviesa y pasta en prados pblicos. Su denominacin, scriptura,
obedece al registro escrito, que llevaban los recaudadores de impuestos, del
nmero de cabezas introducidas. Es una de las ms antiguas contribuciones
existentes en Roma.
La valoracin del patrimonio de los cives se efecta sobre la base del censo,
institucin bsica de la sociedad romana, cuya creacin se atribuye al rey Servio
Tulio. Una vez obtenida la valoracin total del patrimonio de la poblacin, compete al
Senado la fijacin de una tasa de un tanto por mil, 1, 2 3 por mil, tributum simplex,
duplex o triplex, que es la cantidad que debe ser pagada, fundamentalmente en dinero,
a diferencia del vectigal, que normalmente se abona en especie37.
En cada provincia se constituy un censo de contribuyentes y de sus bienes.
El censo provincial, que no debe ser identificado con el antiguo censo ciudadano de
la etapa republicana, es impulsado, de forma especial, en la poca del Principado,
DE LATE, Portorium: tude sur lorganisation douanire chez les Romains, surtout l`poque du
Haut- Empire (Brugge 1949, reimpr. 1975) y en ZAMORA, Algunos aspectos cit.. Vid asimismo en
la obra de Zamora el anlisis de cuestiones como: las necesarias declaraciones para la estimacin del
tributo aduanero, la verificacin por parte de los inspectores aduaneros de los escritos de declaracin,
el derecho de adquisicin preferente del deudor tributario en relacin a su mercanca decomisada,
mediante una transaccin previa a la pblica subasta, as en D. 39.4.16.pr.1; los problemas derivados
de las persecucin de los bienes cuando exista defraudacin y concurra el heredero del defraudador
fiscal, as en D. 39.4.8pr, D. 39.4.14 y D. 39.4.16.13; la regulacin concerniente a la problemtica
relativa al fraude de los cobradores de los impuestos aduanero, y la conexin entre el derecho fiscal
romano y el vigente, en materia aduanera.
37
Sobre el censo como fundamento de todos los impuestos directos: CLAMERAN, Histoire de limpot en
France, con traduccin al italiano bajo el ttulo: Limposta dei tempi romani, barbari e feudali in Francia
(Padova 1961) 70 ss.; PIERI, Lhistoire du cens jusqua la fin de la Republique Romaine (Pars 1968).
312 K
como instrumento clave para la reordenacin y racionalizacin de los impuestos y su

gestin. Precisamente, la poltica imperial en materia impositiva se dirige a dotar de
uniformidad al sistema impositivo en todo el orbe, dado que, en tiempos de Diocleciano,
Italia se convierte en una provincia ms, al desaparecer la inmunidad fiscal de los
residentes en la pennsula itlica .
La hacienda local, constituida por los municipios y las colonias de ciudadanos
romanos, goza de mayor autonoma, que la hacienda provincial, que se integra en la
administracin estatal . Las antiguas ciudades indgenas, que se estructuran conforme
al modelo romano de administracin ciudadana, tienen su propia caja de financiacin,
que se nutre con los impuestos locales, y gravan a sus residentes con prestaciones
patrimoniales, as el impuesto por la posesin del suelo, y personales .
Sobre el territorio de las provincias se establecen tributos, de naturaleza diferente
al tributo de los ciudadanos romanos, y muy diversos entre s, que se configuran segn
el propio grado de civilizacin y organizacin del pueblo vencido, as como segn
las condiciones de su sometimiento, y tienen como finalidad cubrir los costes de la
administracin de las provincias .
Aunque Gayo, en Instituciones 2.7, afirma que sobre el suelo provincial la propiedad
corresponde al pueblo romano o al Csar, no cabe pensar en un derecho de propiedad del
pueblo romano, que se extienda no slo sobre el ager publicus, sino sobre el entero suelo
provincial, y s, en cambio, en un influjo en la jurisprudencia romana de la idea orientalhelenstica del derecho privado del monarca sobre tierras y sbditos. No obstante, ni aun en
la poca del imperio absoluto, a partir del gobierno de Diocleciano, se concibe el poder del
emperador en trminos de dominio privado sobre personas y cosas.
Cabra afirmar, en definitiva, que la fundamentacin de la imposicin
fiscal, evolucion al socaire de las circunstancias polticas, econmicas y sociales
que caracterizaron las distintas etapas de la comunidad poltica romana y as cabe
contraponer entre:
a) La concepcin conforme a la cual ha de procederse a la devolucin a los
cives de la recaudacin fiscal no utilizada en la finalidad prevista, lo que tiene
lugar, en coyunturas diversas, en la etapa republicana.
b) Las disposiciones especficas, con las que se intenta mitigar el autoritarismo propio
de la poca imperial, as en C. 4.62.1 se prohbe establecer nuevos impuestos,
al tiempo que se dispone la restitucin de los indebidamente cobrados, en C.
4.62.1 se afirma que <no cabe establecer nuevos impuestos sin fundamento, sino
por causa de utilidad comn>, y en D. 39.4.10, <se prohbe crear, aumentar o
disminuir los impuestos sin autorizacin imperial>, y,
c) La realidad que supone la imposicin fiscal absorvente propia del bajo
imperio.
K 313
ASPECTOS DO DIREITO FISCAL ROMANO

Resumo: A denominao e adaptao de numerosos conceitos e
instituies do direito financiero moderno, assim como o contedo
um grande nmero de disposies especficas da matria, tm seu
precedente histrico na terminologia e regulamentao dos pilares
bsicos que, em etapas distintas, caracterizaram o ordenamento
jurdico romano, em matria tributria.
Palavras-chave: Ius fiscale. Fiscus. Thesaurus. Tributum. Instrumentos
de poltica financeira.
A Administrao da Justia
no Direito Romano
A. Santos Justo
Professor catedrtico da Faculdade de Direito da
Universidade de Coimbra (Portugal)
sjusto@fd.uc.pt
Sumrio: 1. Preliminares. 2. O processo das frmulas. 3.
O processo da cognio extraordinria. 4. Responsabilidade. 5. Honorrios. Concluses.
Resumo: A administrao da justia constituiu, ao longo da histria, um problema que

preocupou a humanidade. No se estranhar, portanto, que a me do direito (Roma) lhe
tenha dedicado a sua cincia (iurisprudentia). Mantendo a estrutura do antigo sistema das
aces da lei (legis actiones), o processo das frmulas (agere per formulas), utilizado na poca
clssica, colocou o magistrado romano (sobretudo o pretor) no centro da actividade
processual, presidindo fase (in iure) onde se declarava o direito (ius dicere), reservando
ao juiz, que preside segunda fase (apud iudicem), as tarefas probatria e decisria (a
condenao ou a absolvio). Mais tarde, com a introduo do novo sistema processual
(cognitio extra ordinem), aquelas fases foram concentradas, sendo agora desempenhadas
por um magistrado, com a possibilidade de recurso das suas sentenas. Assinalam-se
vrias preocupaes: v.g., com a competncia dos tribunais, a celeridade processual,
a iseno do juiz, o afastamento das partes que agissem temerariamente, a citao do
demandado e os seus efeitos, a presena dos Santos Evangelhos nas salas de audincia, a
disciplina e o valor dos diversos meios probatrios, os requisitos formais das sentenas e
a faculdade de serem impugnadas etc. Destaca-se, tambm, a responsabilidade do juiz,
que constituiu um quase-delito. Finalmente, impe-se uma referncia associao dos
advogados e sua remunerao, que no se considera um preo (salarium merces), mas
um honorarium, espcie de compensao ligada honra das funes exercidas.
Palavras-chave: Direito Romano. Administrao. Justia.
316 K
1 PRELIMINARES
Impe-se uma nota prvia: este trabalho dirige-se fundamentalmente a quem no
cultor do saber jurdico romanista1. Por isso, justifica-se que o limitemos aos dois ltimos
processos, denominados, respectivamente, agere per formulas e cognitio extra ordinem.
A funo que o juiz desempenhou no direito romano exige que o situemos nos
processos que sucessivamente disciplinaram o julgamento dos litgios nas diferentes
pocas: o processo das aces da lei (poca arcaica), o processo das frmulas (poca
clssica) e o processo da cognio extraordinria (pocas ps-clssica e justinianeia)2.
Mas exige tambm uma referncia, embora breve, actividade das partes.
Procuraremos, tambm, evitar os problemas que so apangio da romanstica e
daremos a viso de um direito que, tendo vrios sculos, constitui o laboratrio onde se
formou e continuar a formar o jurista autntico: o que procura no passado a melhor
compreenso do presente.
2 O PROCESSO DAS FRMULAS

Introduzido em Roma por efeito do costume e mais tarde legalizado pela lex
Aebutia de formulis, do ano 130 a.C3, este processo tem por elemento fundamental um
documento escrito pelo pretor e dirigido ao juiz, atravs do qual este era autorizado a
proferir uma sentena de condenao ou de absolvio, consoante provasse ou no os
factos a referidos.
Esse documento, denominado formula processual4, mostra-nos que, como j no
sistema anterior, o novo processo decorria em dois momentos ou fases: a primeira,
denominada in iure, era presidida pelo pretor (nas causas cveis) que, depois de ouvir
o demandante e o demandado e, na hiptese de no denegar a pretenso daquele,
definia os termos do litgio e declarava solenemente o direito. Depois, na segunda
fase, denominada apud iudicem, o juiz fazia a prova dos factos e proferia a sentena de
condenao ou de absolvio. Actuando assim, o juiz limitava-se a cumprir a ordem
que o pretor lhe dirigia na frmula.
3
4
Com o presente estudo participamos na homenagem prestada ao doutor Agerson Tabosa Pinto, o colega
ilustre, a quem devemos a amizade autntica.
Vide A. SANTOS JUSTO, Direito privado romano I. Parte geral (Introduo. Relao jurdica.
Defesa dos direitos3 em Studia Iuridica 50 (Coimbra Editora / Coimbra, 2006) 288-289, 307-312 e 388392. Sobre estas pocas, vide Sebastio CRUZ, Direito romano (Ius Romanum) I. Introduo. Fontes4
(Ed. do Autor / Coimbra, 1984) 43-51; e SANTOS JUSTO, A evoluo do direito romano no Boletim
da Faculdade de Direito. Volume comemorativo do 75. tomo (2003) 47-68.
Vide A. SANTOS JUSTO, Direito privado romano I. Parte geral, cit. 307-311.
Vide SANTOS JUSTO, ibidem 311-312.
K 317
Elaborado este brevssimo quadro, perguntar-se-: que garantias eram dadas s

partes? Que faculdades eram concedidas ao juiz?
Em relao s garantias, importa referir que o juiz era um cidado romano de
reconhecida idoneidade moral e cvica5. O seu nome figurava numa lista que o pretor
oferecia s partes para, a, escolherem o juiz que merecesse a sua confiana6. Ou seja, o
juiz era, necessariamente, um homem da confiana do pretor e das partes. Portanto, as
garantias comeavam na escolha do juiz7.
Se os litigantes no o escolhessem, o pretor nomearia o juiz que, no entanto, podia
recusar se entendesse que no gozava da sua confiana8. Depois, na eventualidade normal
de as partes o terem escolhido, o pretor controlava a sua actividade, podendo fixar um
termo judicirio, prolongar ou suspender o processo e afastar e substituir o juiz9.
Importa sublinhar que o pretor tinha particular interesse na boa administrao
da justia, quer porque dela dependia a sua progresso no cursus honorum10, quer porque
as suas decises podiam ser susceptveis de recurso para os comitia (provocatio ad populum),
quer porque podia incorrer, ainda, em responsabilidade se actuasse contra a lei11. Por
isso, o pretor socorria-se necessariamente do apoio da jurisprudncia que Ulpiano
definiu lapidarmente como a cincia do justo e do injusto, tendo como pressuposto o
conhecimento de certas coisas divinas e humanas.
Ainda em relao ao juiz, era obrigado, antes do julgamento, a prestar juramento
de que agiria segundo a verdade. E, no fim, podia abster-se de julgar, jurando que o
litgio no tinha ficado claro13.
Depois, h uma ltima garantia: se o juiz fosse negligente, incorria em responsabilidade por danos causados, considerando-se que praticou um quase-delito14. No
havia recurso da sentena porque as partes tinham escolhido o juiz, acordaram em
respeitar a sua sentena e porque o pretor tinha vigiado a actividade do homem idneo
e da sua confiana.
Vide Edward SZYMOSZEK, Les garanties de limpartialit du juge dans le procs romain em Sodalitas.
Scritti in onore di Antnio Guarino 6 (Editore Jovene / Npoles 1984) 2679-2680.
6
Vide SZYMOSZEK, ibidem 2680
7
Sobre os impediementos do juiz, vide Carlo LANZA, Impedimenti del giudige. Alcuni modelli di diritto
clssico no Bulletino dellIstituto di Diritto Romano XC (1987) 467-541.
8
Vide SZYMOSZEK, ibidem 2678.
9
Vide SZYMOSZEK, ibidem 2681-2682.
10
Vide CRUZ, o.c. 65-66; e SANTOS JUSTO, Direito privado romano I. Parte geral, cit. 62-63.
11
Vide SANTOS JUSTO, ibidem 65.
12
D. 1,1,10,2: Iurisprudentia est divinarum atque humanarum rerum noticia (,) iusti atque iniusti scientia. Sobre a iurisprudentia, vide CRUZ, o.c. 280-295; e SANTOS JUSTO, ibidem 86-91.
13
14
Cf. D. 44,7,5,4; -50,13,6.
5
318 K
3 O PROCESSO DA COGNIO EXTRAORDINRIA

3.1 ORIGEM
A origem do processo da cognitio extra ordinem relaciona-se com a transformao do
sistema poltico que se imps, em Roma, a partir de Augusto: o Principado que, no ano 27
a.C., substituiu a Repblica. Mais precisamente, foi no dia 13 de Janeiro desse ano que,
numa memorvel sesso do Senado, Octvio declarou o seu propsito de regressar vida
privada, depois de ter concludo a sua obra de cnsul: o assassnio de Csar est vingado
e a ordem, restabelecida. O Senado pediu-lhe que continuasse e atribuiu-lhe o ttulo de
Augustus, a que se seguiu a concesso do imperium proconsolare maius15.
Octvio passou a ocupar o primeiro lugar. Tornou-se o princeps romanorum e, embora
formalmente mantidas, as velhas magistraturas foram perdendo a sua importncia,
acabando por se tornar simples ttulos honorficos. A administrao burocratizou-se com
novos funcionrios que dependem directamente do Imperador: uns governam as provncias
e comandam as legies (legati); outros representam-no em matrias determinadas (praefectus
urbi, praefectus annonae, praefectus vigilum, praefectus praetorio); outros substituem os antigos
questores e edis (curatores); e outros administram a fazenda pblica (procuratores). A funo
jurisdicional foi atribuda a estes funcionrios16, no mbito das suas competncias: policiar
a civitas; abastec-la de gneros alimentcios; exercer a vigilncia nocturna; e chefiar o
quartel-general e a guarda especial do Imperador.
Porm, o princeps no dispensa a assessoria de jurisconsultos eminentes e de
titulares de cargos elevados que constituem o seu consilium e cujas funes se relacionam,
sobretudo, com a sua actividade legislativa e jurisdicional.
Na poca anterior da Repblica, tinha-se imposto o processo das frmulas que, j
referimos, decorria em dois momentos: primeiro, na presena do pretor que declarava o
direito (ius dicere); depois, perante um juiz escolhido, em regra, pelas partes, que proferia
a sentena depois da actividade probatria. Agora, surge um novo processo em que a
administrao da justia confiada ao Imperador ou os seus funcionrios em quem
delega, que apreciam e resolvem determinados litgios: a cognitio que, de extraordinaria,
se expandiu at substituir o velho processo das frmulas17.
O Estado chamou a si a tarefa de proteger o direito e defender a paz e, em
consequncia, o novo processo assumiu uma dimenso pblica que contrasta com o
carcter privado do velho processo das frmulas: de privada, a justia tornou-se pblica18.
Sobre o Principado, vide CRUZ, o.c. 72-76; e SANTOS JUSTO, ibidem 67-69.
Vide Francesco DE MARTINO, Litem suam facere em BIDR XCI (1988) 22-23.
17
18
15
16
K 319
Afastada a escolha do juiz pelas partes, impunha-se a criao de uma nova garantia:
a possibilidade de o recusarem sem dilatarem excessivamente a durao do processo.
Assim, no ano 331, o Imperador Constantino proibiu que, depois da contestao,
se questionasse a competncia do tribunal e recorresse, antes do tempo, para o prefeito
do pretrio, o conde do Oriente ou outro respeitvel juiz. Mas concedeu-lhes a faculdade
de recorrerem ao sacro tribunal (sacrum auditorium)19.
Depois, j no tempo de Justino ou de Justiniano20, foi reafirmada a necessidade
de os magistrados e divinos juzes decidirem os litgios em breve prazo; por isso,
se o juiz competente se atrasasse sem justa causa, o interessado podia dirigir-se ao
Imperador. E se algum recusasse o juiz por justa causa, antes e s antes da contestao
da demanda, dar-se-lhe-ia outro juiz21.
No ano 530, Justiniano reconheceu este direito de os litigantes recusarem os
juzes antes do incio do processo. O pedido, que devia ser suportado em motivos srios
sob pena de rejeio22, era dirigido ao Imperador que designava outro juiz. Depois
de este iniciar a sua actividade, no podia ser recusado para que os litgios no se
prolongassem indefinidamente23. A preocupao do Imperador era afastar dvidas
sobre a iseno do juiz e, ao mesmo tempo, evitar que os processos se arrastassem por
tempo considerado excessivo.
Finalmente, no ano 537, foi dilatada para vinte dias aps a entrega do libelo
(que dava incio ao processo) a possibilidade de o juiz ser recusado. Depois, a parte
interessada s podia apelar ao Imperador para que anulasse o julgamento do juiz
parcial24. Se a recusa fosse deferida, o novo juiz no podia ser recusado25.
Quanto aos litigantes, eram obrigados a prestar juramento de que no agiam
temerariamente e quem perdesse o litgio respondia pelas despesas processuais; institucionalizou-se a appelatio da sentena para um funcionrio superior, dito magistrado26;
o consilium principis adquiriu especial importncia na funo de assessoria jurdica27 e,
embora se mantivesse o princpio da oralidade, o documento escrito foi-se impondo
paulatinamente por influncia oriental28.
Cf. C. 3,13,4.
21
Cf. C. 1,3,12.
22
23
Cf. C. 3,1,16.
24
Cf. N. 53,3,1.
25
Cf. N. 53,3,4.
26
27
28
19
20
320 K
Nos primeiros tempos, o magistrado-juiz gozou de ampla liberdade e, por isso,

a cognitio extra ordinem constitui um instrumento poderoso da criao de um ius novum ao
lado das constitutiones imperiais29.
3.2 TRAMITAO
3.2.1 CITAO
Inicialmente, o processo (a que nos referimos) comeava com a citao do
demandado que continha a ordem do magistrado para comparecer perante ele. Podia
ser feita verbalmente, se o demandado estivesse presente; por escrito, se se encontrasse
ausente; e por ditos se o seu domiclio fosse ignorado. Nesta hiptese, um pregoeiro
lia-os em locais pblicos e, mais tarde, eram fixados em locais determinados. A citao
verbal e por escrito podia ser repetida quatro vezes com intervalos de dez dias e a ltima
continha a cominao de que, se o demandado no se apresentasse, o processo tramitaria
e seria decidido sem a sua presena. Neste caso, no podia apelar da sentena30.
Na poca de Justiniano (sculo VI) imps-se uma nova modalidade de citao,
denominada procedimento por libelo. O demandante apresentava ao magistrado
um documento assinado, no qual expunha a sua pretenso, os fundamentos em
que a apoiava, indicava o nome da aco (actio) que se propunha intentar e pedia-lhe
proteco jurdica. Dirigia-lhe igualmente uma postulatio para que ordenasse a entrega,
ao demandado, duma cpia do libelo e a sua citao para comparecer no tribunal; e
prometia que continuava o processo at o fim e pagaria os gastos se a sentena fosse
desfavorvel. O magistrado examinava brevemente aquele documento (libellus) e, se no
recusasse o pedido, emitia um decreto ordenando a um funcionrio (executor) que o libelo
fosse entregue ao demandado e este citado para comparecer, num dia determinando,
perante ele. Feita a citao, o demandado entregava ao executor um documento (libellus
contradictionis) contendo a data da entrega do libelo e a sua posio perante a pretenso do
demandante. Ao mesmo tempo prestava uma garantia (cautio iudicio sisti) de que estaria
na presena do magistrado no dia fixado e de que no abandonaria o processo at a
sentena. Se no prestasse a cauo, ficava sujeito vigilncia do executor durante a
tramitao do processo e podia ser preso num crcere do Estado31.
Sobre as constituies imperiais e o ius novum ou extraordinarium, vide SANTOS JUSTO, ibidem 44-45 e
84-86.
30
Cf. C. 7,65,1. Vide SANTOS JUSTO, ibidem 392-393.
31
29
K 321
Entretanto, o executor entregava o libellus contradictionis ao demandante e, entre a

data da citao e o dia fixado para o demandado comparecer perante o magistrado, deviam
decorrer, pelo menos, dez dias, prazo que Justiniano dilatou para vinte32.
3.2.1. 2 EFEITOS DA CITAO

A citao do demandado produzia vrios efeitos33, de que destacamos:
1. fixava a relao litigiosa e justificava a situao de litis pendentia: enquanto a
lis pender, o demandante no podia intentar nova aco34;
2. o demandado era obrigado a contestar o libelo, sob pena de incorrer em contumcia35;
3. fixava definitivamente o forum36;
4. a relao litigiosa no era afectada por actos posteriores: v.g., se a prestao se
tornasse impossvel sem culpa do devedor demandado ou se a res perecesse,
este continuava obrigado;
5. dava incio ao prazo de dois meses para o demandante comparecer junto do
magistrado para continuar o processo;
6. interrompia a prescrio37;
7. fazia cessar a boa f do possuidor da herana, tratando-se de hereditatis petitio38.
3.2.2 ACTUAO PERANTE O MAGISTRADO

3.2.2.1 JULGAMENTO
Importa desde j referir que uma lei de Leo, do ano 469, determinou que, nas
sesses do tribunal, deviam ser expostos os Santos Evangelhos39. E Justiniano aplicou
esta disposio que, no procedimento contumaz procurava tambm suprir a ausncia do
litigante pela presena de Deus40. Os Santos Evangelhos deviam permanecer expostos at a
pronncia da sentena, porque atentos s Sagradas Escrituras e consagrados pela presena
de Deus, os juzes decidiro os litgios com maior apoio, no julgam os outros diferentemente
do que so julgados porque o juzo mais terrvel para eles do que para as partes 41.
Cf. N. 53,3,1. Vide SANTOS JUSTO, ibidem 394.

34
Cf. D. 5,1,30; -5,1,34; C. 2,2,4pr.; -2,2,4,2; -7,17,1,3.
35
Cf. C. 1,16,6,4.
36
Cf. C. 2,2,4,1.
37
Cf. C. 7,40,3,3.
38
Cf. D. 5,3,20,11; -5,3,25,7.
39
Cf. C. 11,32,3,2.
40
Cf. C. 3,1,13,4.
41
Cf. C. 3,1,14,2.
32
33
322 K
Na presena do magistrado, o demandado podia reconhecer a verdade dos factos

alegados pelo demandante, embora esta confessio constitusse simples meio de prova. Se
reconhecesse o direito invocado pelo demandante, produzia um efeito semelhante ao da
sentena condenatria e, portanto, tinha valor executivo: confessio in iure pro iudicato est42.
Se o demandado no confessasse, o demandante devia jurar, sobre os Evangelhos,
de que actuava de boa-f, convencido de que a sua pretenso perfeitamente fundada.
Seguia-se igual juramento do demandado. Ambos prometiam, ainda, que no realizariam nenhum acto processual doloso43; e juravam igualmente que no fizeram nenhuma
doao ao juiz para que a sentena lhes fosse favorvel44. Se um dos litigantes tivesse
feito esta doao, perdia o processo mesmo que a sua pretenso fosse justificada45. Juramento semelhante era prestado pelos advogados e o prprio juiz jurava que decidiria o
litgio de acordo com a verdade e as leis46.
Seguiam-se o debate contraditrio, cujo incio constitua o ponto de partida para
a contagem do prazo de trs anos fixado para a durao mxima do processo47; e o
perodo probatrio, no qual as partes deviam provar a verdade das suas alegaes. No
entanto, a prova obedecia s seguintes normas48:
1. reflectindo a evoluo poltica e jurdica, a liberdade do antigo juiz
privado (do processo das frmulas) na valorao da prova foi-se atenuando
progressivamente, impondo-se o sistema da prova legal;
2. a prova documental prefere sobre a prova testemunhal, afirmando-se que
contra um testemunho escrito no se apresenta um no escrito49;
3. o magistrado pode recorrer a outros meios de prova (v.g., peritos) se os
considerar necessrios formao da sua convico50;
4. o onus probandi incumbe a quem pretende retirar consequncias favorveis:
ao demandante, para fundamentar a sua pretenso; ao demandado, para
sustentar uma reconveno ou exceptio. No entanto, mantm-se o antigo
princpio de que, para ser absolvido numa aco de reivindicao, ao
possuidor demandado basta que o demandante no prove o direito que
alega. Estamos perante a probatio diabolica de que falam os juristas medievais51;
Cf. D. 42,2,1; PS II,1,5.

Cf. C. 2,58(59),2pr.; -3,1,14,4; N. 49,3.
44
Cf. N. 124.
45
Cf. D. 12,5,2,2; C. 7,49,1.
46
Cf. C. 3,1,14.
47
Se este prazo decorresse sem o processo ter terminado, o iudicium caducava e os actos processuais realizados eram anulados: C. 3,1,13,1.
48
49
Cf. C. 4,20,1.
50
Cf. D. 11,1,21; C. 3,1,9; C. Th. II,18,1.
51
Vide SANTOS JUSTO, Direitos reais (Coimbra Editora / Coimbra, 2007) 279.
42
43
K 323
5. a prova deve versar sobre factos, considerando-se que o magistrado-juiz

deve conhecer o direito aplicvel. As partes no deixavam, no entanto,
de apresentar as opinies de jurisconsultos, lidas por um funcionrio.
provvel que, a partir de Trajano, se tenha formado a convico de
que as opinies de jurisconsultos distinguidos com o ius publice respondendi
ex auctoritate principis52 tm fora vinculativa. Segundo GAIUS, Adriano
confirmou este ponto de vista, gozando o juiz de liberdade para proferir a
sentena como entender somente se essas opinies no coincidirem53. Mais
tarde, a Lei das Citaes, promulgada por Valentiniano III no ano 426,
limitou os juristas a Gaius, Papinianus, Paulus, Ulpianus e Modestinus e a
quem estes citassem. Havendo discordncia, o juiz deve seguir a maioria;
no caso de empate, impor-se- a opinio de PAPINIANUS; e se esta no
for conhecida, o juiz livre54.
Quanto aos meios de prova, referimos55:
1. a confessio das partes quando versasse sobre factos;
2. o juramento necessrio (iusiurandum necessarium): podia ser deferido pelo
demandante ao demandado, em situaes determinadas (v.g., negcios de
direito estrito, reivindicao de coisa certa, nos pactos que fixavam o dia do
pagamento da dvida, na aco de injrias etc.), podendo o demandado tomar
uma de quatro posies:
a) pagava a dvida;
b) fazia o juramento e o litgio ficava resolvido a seu favor56;
c) recusava o juramento e, nesta hiptese, era obrigado pelo pretor a cumprir a
obrigao por que era demandado: condenava-se a si prprio57. Nas palavras
de PAULUS, prova de torpeza manifesta e de confisso no querer jurar
nem contradeferir o juramento58.
d) provocava o demandante a prestar juramento. Nesta hiptese, o demandante podia:
Vide SANTOS JUSTO, A fictio iuris no direito romano (actio fictcia). poca clssica I no suplemento
do vol. XXXII do BFD (1988) 161-185.
53
Cf. GAIUS 1,7.
54
Cf. C. Th. 1,4,3.
55
Vide SANTOS JUSTO, Direito privado romano I. Parte geral, cit. 402-404.
56
Dir-se-, neste caso, que o juramento equivale sentena: tem funo decisria; ou que, por vontade do
demandante, o demandado converte-se em juiz do litgio. Cf. D. 44,5,1pr.
57
Cf. D. 12,2,34,6.
58
Cf. D. 12,2,38
52
324 K
1. prestar o juramento de que era credor. O litgio era decidido a seu favor59;
2. recusar o juramento. O litgio era resolvido a favor do demandado.
O recurso a este juramento, dito necessrio, apoiava-se na sua santidade, como
refere o jurisconsulto Gaius60. Por isso, se quem jurasse viesse a ser condenado por perjrio,
incorria na nota de infamia61: era considerado indigno e, em consequncia, no podia
nomear nem ser nomeado procurador judicial, desempenhar cargos pblicos, testemunhar,
intentar uma aco popular etc62.
3. as declaraes de testemunhas. No entanto, o seu valor foi desvalorizado por
desconfiana e por influncia oriental que destacou o valor da prova escrita.
Impuseram-se as seguintes normas63:
a) a declarao de uma s testemunha carece de valor probatrio, qualquer que
seja a sua posio social e a credibilidade que merea64;
b) tem mais valor a declarao da testemunha de elevada posio social;
c) nos litgios contra cristos, no se deve outorgar f s declaraes de hereges
e judeus65.
4. a prova documental adquiriu uma importncia primria. Distinguiam-se os
documentos66:
a) redigidos por oficiais pblicos, faziam prova plena e perptua dos factos e
declaraes registadas, embora o seu contedo pudesse ser impugnado por
falsidade. Denominavam-se acta ou gesta;
b) instrumentos pblicos redigidos no forum por tabelies que, embora no
fossem considerados funcionrios pblicos, desenvolviam uma actividade
sujeita vigilncia dos magistrados e s determinaes legais. Estes documentos faziam f se o tabelio os confirmasse por juramento na presena do
magistrado e denominavam-se instrumenta publica;
V Cf. D. 42,1,56.
Cf. D. 12,2,1.
61
Cf. D. 12,2,9,2.
62
63
Vide SANTOS JUSTO, ibidem 403
64
Cf. C. 4,20,4; N. 4,20,9.
65
Cf. C. 1,5,21pr.
66
59
60
K 325
c) documentos privados, redigidos por particulares. Se interviessem pelo

menos trs testemunhas, eram considerados documentos quase pblicos e
tinham o mesmo valor probatrio dos documentos redigidos por tabelies67.
Denominavam-se chirographa;
5. prova pericial: o magistrado-juiz podia recorrer a calgrafos, agrimensores,
mdicos e parteiras etc.
Durante o julgamento, as partes procuravam, em regra, a assistncia e o auxlio de
jurisconsultos que as aconselhassem na conduo do processo; e de oradores que por elas
falassem nos debates. Aqueles davam as suas opinies sobre as questes jurdicas; os oradores
eram escolhidos pelas suas qualidades oratrias ou pela sua elevada posio social68.
Participavam, ainda, peritos em questes jurdicas ou pessoas de grande prestgio
que acompanhavam as partes, confortando-as com a sua presena e conselhos.
Denominavam-se advocati e acabaram por substituir os oradores, incapazes de trabalho
eficaz por no terem conhecimentos jurdicos.
3.2.2.2 SENTENA
3.2.2.2.1 CARACTERIZAO
Feita a prova, o juiz consultava os seus adsessores e, depois de considerar as
opinies dos jurisconsultos que as partes tivessem apresentado em documento escrito
selado por testemunhas (testatio)69, proferia a sentena.
No entanto, podia remeter a resoluo ao Imperador se considerasse o caso
duvidoso e entendesse oportuno no decidir70.
A sentena obedecia a requisitos formais de que destacamos a redaco de
um libelo que o prprio juiz lia s partes, no podendo o texto ser posteriormente
modificado71. As partes deviam ser citadas, mas a sua ausncia no invalidava a
sentena72, que devia ser clara e precisa, sob pena de no ter fora jurdica73.
Cf. C. 8,17(18),11; N. 73,2.

69
Cf. D. 1,2,2,49. Vide SANTOS JUSTO, ibidem 405.
70
71
Cf. D. 7,44,2pr.
72
Cf. C. 7,43,2.
73
Cf. C. 7,46,3-4.
67
68
326 K
O juiz podia condenar numa certa res, se fosse objecto da actio ou numa quantia
pecuniria74. Neste caso, dever-se-ia ter em conta o interesse do demandante75. E devia
indicar a parte condenada nas custas processuais, sob pena de as ter de pagar76.
3.2.2.2.2 IMPUGNAO
Da passagem da administrao da justia a funo estatal resulta que a sentena
proferida num processo da extraordinaria cognitio tornou-se susceptvel de recurso para um
magistrado de categoria superior.
Diferentemente do que ocorria no velho processo das frmulas, no qual as partes
no podiam recorrer da sentena do juiz porque tinham acordado sujeitar-se-lhe, era
agora possvel:
1. apelar duma sentena definitiva, salvo no procedimento contumaz77. O apelo
(appellatio) era dirigido ao magistrado imediatamente superior e, se fosse
necessrio, seguir-se-ia a ordem hierrquica at o Imperador78.
Num prazo breve79,o recorrente devia apresentar o seu apelo ao juiz que
proferiu a sentena. Tinha efeito suspensivo, impedindo, portanto, a sua execuo.
Aquele juiz devia abster-se de coagir as partes para que no apelassem e, se recusasse
a apelao, o recorrente podia dirigir-se ao magistrado superior que podia impor uma
pena pecuniria ao juiz recorrido e ao recorrente, se considerasse, respectivamente,
adequada ou no a apelao80.
Se a apelao fosse admitida, o juiz redigia uma exposio sobre a questo litigiosa.
O processo era encaminhado para o magistrado superior e tudo se passava como se tratasse
de um novo processo: repetiam-se os debates, podiam apresentar-se novas provas, aduzir
novos factos e fundamentar diferentemente a questo litigiosa. No entanto, devia aplicar-se
o direito vigente durante a litis pendentia da primeira instncia81.
O processo de apelao devia ser decidido num prazo que oscilou entre um e dois anos,
decorridos os quais a instncia caducava e a sentena do juiz inferior se considerava firme.
Cf. I. 4,6,32.
Cf. D. 6,1,68; -42,1,13,1; -42,2,3,; I. 4,6,32.
76
Cf. C. 7,51,5. Vide SANTOS JUSTO, ibidem 407.
77
Cf. C. 7,65,1.
78
79
Dois ou trs dias teis no Cdigo (C. 7,62,6,5) e no Digesto (D. 49,1,5,4); e dez dias contnuos nas
Novelas (N. 23,1).
80
81
Cf. C. 7,62,6pr.; N. 115,1. Vide SANTOS JUSTO, ibidem 410.
74
75
K 327
Se o apelante perdesse, devia pagar ao apelado o qudruplo das custas

processuais que tivesse pago82. O apelante temerrio incorria em uma sano
pecuniria que o magistrado devia fixar, tendo em conta as circunstncias do caso
e a maior ou menor temeridade83.
2. suplicar ao Imperador que, no entanto, costumava encarregar o prefeito do
pretrio de reexaminar o litgio. Tratava-se, portanto, de uma verdadeira
reviso da sentena pela mesma autoridade que a proferiu. A supplicatio
tinha efeito suspensivo, se fosse interposta no prazo de dez dias84. No entanto,
a outra parte podia solicitar a execuo da sentena se apresentasse fiadores
para o caso de a reviso a modificar85.
3.2.2.2.3 EFEITOS
Se no houvesse impugnao ou, havendo-a a sentena fosse confirmada, esta
produzia os mesmos efeitos que outrora se verificavam no antigo processo das frmulas.
Esses efeitos denominam-se86:
1. negativo ou de excluso: o demandante no podia voltar a intentar a mesma
actio, sendo indiferente que a sentena lhe fosse favorvel ou desfavorvel. Se
fosse instaurada nova actio, o magistrado recus-la-ia oficiosamente atravs
duma denegatio actionis;
2. positivo: traduzia-se na autoridade do caso julgado e tinha carcter material:
o que foi dito na sentena impunha-se como verdade entre as partes; por isso,
a sentena podia ser invocada e devia ser respeitada.
Da conjugao dos dois efeitos resultava o princpio bis de eadem re ne sit
actio, segundo o qual era impossvel no s instaurar duas vezes a mesma actio, mas
tambm uma actio distinta sobre o mesmo assunto (eadem res, eadem quaestio).
E retiravam-se duas modalidades de caso julgado:
1. formal: no era possvel voltar a discutir a sententia nem atac-la de novo
num processo ordinrio;
C Cf. PS V,37.
Cf. C. 3,1,13,6; -7,62,6,4.
84
Cf. N. 23,1.
85
86
82
83
328 K
2. material: a sentena proferida resolvia definitivamente a questo litigiosa

entre as partes; por isso, qualquer delas podia invoc-la se, no futuro, voltasse
a pr-se entre elas a mesma questo litigiosa.
Outro efeito era a possibilidade de a sentena ser executada, atravs duma aco
executiva denominada actio iudicati, que se intentava junto do magistrado que proferiu a
sentena ou delegou noutro juiz. Diferentemente do que ocorria no processo antigo das
frmulas, a condenao pecuniria no constitua, agora, um requisito indispensvel:
tambm podia incidir sobre a prpria coisa (in natura) ou na realizao de um acto (facere)87.
E, via de regra, tinha carcter patrimonial. Embora subsista, a execuo pessoal
foi atenuada a partir do sculo IV. Assim, alm de passar a fazer-se em crceres
pblicos88, foi concedida ao executado a possibilidade de a substituir pela cedncia de
bens (bonorum cessio)89.
Ademais, os credores podiam acordar na reduo do montante dos seus crditos
para facilitar o pagamento ao devedor90 e conceder-lhe uma moratria de cinco anos
para pagar as dvidas91, moratria que o devedor tambm podia pedir ao Imperador92.
Finalmente, no havia lugar para a execuo pessoal se o devedor jurasse que
no possua bens93.
4. RESPONSABILIDADE
Durante o antigo processo das frmulas, o pretor, que declarava o direito na
primeira fase (in iure), era um magistrado romano que detinha os poderes de potestas, imperium
e iurisdictio: com o primeiro, representava o povo romano; com o segundo, tinha o poder de
soberania; e com o ltimo, administrava a justia de forma normal e corrente94.
87
88
89
90
91
92
93
94
C Vide SANTOS JUSTO, ibidem 413-416; e A execuo: pessoal e patrimonial (direito romano)
em O Direito ano 125. III-IV (1993) 298.
Cf. C. 9,5,1. Vide SANTOS JUSTO, A execuo: pessoal e patrimonial, cit. 282.
Cf. D. 42,3,9; e C. Th. IV, 20,1 que, todavia, limita a bonorum cessio a devedores cuja insolvncia tenha
sido produzida por incndio, naufrgio ou qualquer infortnio. Vide SANTOS JUSTO, Direito privado
romano I: Parte geral, cit. 414.
Bastava que participasse a maioria dos credores para que todos ficasse, vinculados. Vide SANTOS
JUSTO, A execuo: pessoal e patrimonial, cit. 299.
Cf. C. 7,71,8. Vide SANTOS JUSTO, Direito privado romano I. Parte geral, cit. 416-317; e A execuo:
pessoal e patrimonial, cit. 299.
Cf. C. 7,71,8. Vide SANTOS JUSTO, Direito privado romano I. Parte geral, cit.417.
Cf. N. 135,1.
Vide Sebastio CRUZ, o.c. 66-67; e SANTOS JUSTO, ibidem 269-273.
K 329
Enquanto magistrado, era eleito nas assembleias comiciais e, integrando o cursus

honorum, o acesso posio superior de cnsul dependia da forma como tivesse exercido
as suas funes no ano para que fora eleito pretor. J por aqui se v o cuidado que este
magistrado devia desempenhar nas suas funes ligadas administrao da justia.
Acrescem, ainda, diversas limitaes que se conjugavam na exigncia de um
bom desempenho: a durao do cargo no excedia, em regra, um ano; o magistrado
hierarquicamente superior podia vetar as suas decises (ius intercessionis); qualquer
cidado podia apelar aos comitia sobre uma pena ou castigo disciplinar que lhe fosse
imposto (provocatio ad populum); e, no fim do exerccio do cargo, podia responder pelos
actos praticados contra a lex95.
Havia, portanto, instrumentos que asseguravam a boa administrao da justia:
uns, polticos; outros, jurdicos.
Quanto ao juiz, era um cidado romano que as partes escolhiam numa lista que
o pretor lhes oferecia ou, recusando, impunha. Por isso, era naturalmente um homem
justo e respeitado na sociedade romana96 e devia obedecer ordem que, num documento
escrito (frmula), o pretor lhe dirigia para absolver ou condenar o demandado consoante
provasse ou no os factos invocados pelo demandante. provvel que esta garantia de
um juiz justo tenha sido anteriormente reforada pela Lei das XII Tbuas que, segundo
parece, sancionou, com a pena de morte, o juiz que se deixasse corromper, aceitando
dinheiro para proferir uma sentena. E foi posteriormente fortalecida pelo pretor que
imps a obrigao de ressarcir as partes dos prejuzos causados, situao que levou a
iurisprudentia a criar a figura do quase-delito do iudex qui litem suam fecit97.
Persistem dvidas sobre esta figura, sendo comum a opinio de que incorria neste
quase-delito o juiz que ditasse uma sentena injusta98. H, no entanto, quem entenda
que sancionava o juiz que: no obedecesse ordem transmitida pelo pretor na frmula
processual a que se tinha vinculado99; ou no proferisse a sentena no tempo em que devia100,
prejudicando o demandante com a caducidade da actio101. H tambm quem considere que
a responsabilidade do juiz era objectiva102 e quem entenda que tinha carcter subjectivo103.

Vide SZYMOSZEK, o.c. 2679-2680, que fala de representantes das classes mais elevadas da sociedade,
onde inclui senadores e homens experimentados.
97
Cf. D. 5,1,15,1. Vide Francesca LAMBERTI, Riflessioni in tema di litem suam facere em Labeo 36
(1990) 225 e 237; e SANTOS JUSTO, ibidem 419.
98
Vide lvaro DORS, Litem suam facere em SDHI XLVIII (1982) 368.
99
Vide Javier PARICIO, Notas sobre la sentencia del arbiter ex compromisso. Sancin contra el rbitro
que no di sentencia em RIDA XXXI (1984) 288.
100
Nos iudicia legitima, era de 18 meses. Vide DE MARTINO, o.c. 14 e 19; PARICIO, o.c. 303; e LAMBERTI, o.c. 259-260.
101
Vide DORS, o.c. 370 e 372; PARICIO, o.c. 289 e 303; e LAMBERTI, o.c. 234.
102
Vide DORS, o.c. 390-393.
103
Vide LAMBERTI, o.c. 244.
95
96
330 K
Este quase-delito manteve-se no novo processo104. No so estranhas a corrupo

que se tinha instalado105, a burocratizao da justia, a crise dos costumes, a debilitao
do poder central e outras causas que criaram um panorama desolador106. Por isso, os
Imperadores proclamaram que os juzes deviam julgar segundo a justia107 e convidaram
as vtimas a deslocarem-se capital para se queixarem directamente ao Imperador.
Incorria nesse quase-delito o iudex qui litem suam facit, ou seja, proferisse uma
sentena injusta109 para alguma das partes: no a profere, no respeita o prazo, toma
partido por uma das partes etc. Em consequncia, era obrigado a reparar o dano
causado110, sem prejuzo de o lesado apelar para o magistrado superior, pedindo a
correco da sentena111. E bastava que o juiz fosse imprudente112, conceito em que
Justiniano incluiu a ignorncia do direito, por considerar muito grave o baixo nvel dos
estudos jurdicos113.
Alm do quase-delito assinalado, o juiz que se deixasse corromper incorria na
obrigao de ressarcir a parte lesada das custas processuais114 e, se julgasse contra a lei,
na pena de desterro para uma ilha115.
Tambm os assessores incorriam em responsabilidade se aconselhassem dolosamente ou por negligncia116.
E os advogados cometiam o delito de falsidade se entregassem parte contrria
documentos que lhes foram confiados pelos seus clientes117; e subornassem testemunhas
para prestarem testemunho falso118.
V Cf. I. 4,5pr.
Vide DE MARTINO, o.c. 24.
106
Cf. C. Th. I,16,7. Vide SANTOS JUSTO, ibidem 419.
107
Cf. C. 7,62,6,1.
108
F. C. 12,61,1.
109
Vide DORS, o.c. 378-379.
110
Vide LAMBERTI, o.c. 225 e 237; e SANTOS JUSTO, Direito privado romano II (Direito das
obrigaes)2 em Studia Iuridica 76 (Coimbra Editora / Coimbra, 2006) 138.
111
112
Vide DE MARTINO, o.c. 10 e 36; LAMBERTI, o.c. 264-266; e SANTOS JUSTO, ibidem 138.
113
114
Cf. C. 3,1,13,6; -3,1,15.
115
Cf. D. 48,10,1,3; PS V,25,4.
116
Cf. D. 2,2,2.
117
Cf. D. 48,10,1,6; PS V,25,8.
118
Cf. D. 48,10,1,2; PS V,25,2.
104
105
K 331
5. HONORRIOS
Nos primeiros tempos, a ajuda prestada por oratores e advocati foi gratuita, por
pertencerem a profisses liberais119 . As suas funes, que se consideravam muito dignas,
estavam ligadas amicitia e, por isso, no podiam constituir objecto duma locatio operarum120.
Porm, na prtica o beneficiado passou a abonar espontaneamente aqueles servios,
sem, todavia, se falar de salarium ou merces, mas de honorarium, remunerao que no
afastava o seu carcter gratuito121. E este significado especial dum servio prestado com
base na amicitia estava to firme na sociedade romana que, segundo parece, Augusto ter
confirmado a proibio do salarium com a pena do quadruplum ao advocatus transgressor122.
Porm, foi-se impondo a necessidade de remunerar os servios prestados pelos
advogados. Nem todos tinham suporte econmico que permitisse a sua sobrevivncia
e, ademais, sentiu-se que o custo da sua formao devia ser compensado. Por isso,
Cludio considerou legtimo o pagamento de honorrios e estabeleceu um limite
mximo123. E Nero configurou este pagamento como verdadeira obrigao124,
permitindo que se pudessem demandar os beneficiados com uma actio. No entanto,
o juiz devia estimar em dinheiro os honorrios, atendendo ao valor do litgio,
eloquncia desenvolvida e ao costume do foro125. Foram proibidos os pactos que
substitussem os honorrios por uma retribuio dependente da sorte do litgio126.
Nos finais do sculo III manifesta a transformao da ajuda amistosa numa
profisso especial de carcter pblico, sujeita disciplina do magistrado jurisdicente e
organizada em associaes (collegia): o juiz pode aplicar multas, suspender e decretar o
abandono do cargo127.
Cf. D. 50,13,1. Vide SANTOS JUSTO, Direito privado romano II (Direito das obrigaes) 2 em
Studia Iuridica 76 (Coimbra Editora / Coimbra, 2006) 70.
120
Vide SANTOS JUSTO, Direito privado romano I, cit. 286.
121
Vide SANTOS JUSTO, ibidem, 286-287.
122
Cf. DIO CASSIUS 54,18.
123
Cf. TCITO, Annales 11,7.
124
Cf. SUETNIO, Nero 17.
125
Cf. D. 50,13,1,10.
126
Os principais pactos eram: o pactum de quota litis, que permitia ao advogado receber uma percentagem
do valor do litgio; o palmarium, atravs do qual o advogado s recebia os honorrios se a sentena
fosse favorvel; e a redemptio litis, em que o advogado substitua o cliente no resultado do litgio e, por
isso, se a sentena fosse desfavorvel, respondia por ela. Note-se que a assuno do risco fazia subir
excessivamente os honorrios. Cf. D. 50,13,1,12; -17,1,6,7. Vide SANTOS JUSTO, ibidem 2871517
127
119
332 K
Quanto aos jurisconsultos cultores da iuris scientia, no se lhes permite que

recebam honorrios porque, refere Ulpianus, a sapincia civil uma coisa santssima
e no pode ser estimada em dinheiro nem desonrada. Todavia, considerou honesto
receb-los, ainda que fosse desonroso exigi-los128.
Mais tarde, a escassez de jurisconsultos determinou que, na prtica, se eliminasse
a antiga diferena entre jurisconsulto e advogado129.
CONCLUSES
, agora, possvel, extrair algumas concluses acerca da administrao da justia no
mbito do processo da extraordinaria cognitio que, tendo surgido para resolver situaes
muito especficas, no tardou a impor-se como processo normal do direito romano:
1. A substituio do antigo processo das frmulas traduz o abandono da
administrao da justia por um (ou mais) juiz privado, embora actuasse
sob a vigilncia do Estado, atravs do pretor. Doravante, a administrao da
justia considerada funo pblica.
2. Esta transformao teve diversas consequncias:
a) as despesas com a justia passaram a ser pagas pelas partes e, muito
particularmente, pela parte vencida;
b) abriu-se a possibilidade de uma cadeia de recursos sucessivos para os
magistrados hierarquicamente superiores at ao Imperador. Tais recursos
constituam garantias de independncia e imparcialidade, a que se juntavam
a possibilidade de o magistrado-juiz incorrer na prtica de um quase-delito e
de graves sanes penais como a morte e o desterro.
3. Em relao aos advogados, os seus servios no eram remunerados por se
entender que, na sua base, havia uma relao de amizade que, considerada res
inaestimabilis, no tinha preo. No entanto, necessidades vrias impuseram a
sua remunerao, no como preo (salarium ou merces), mas como honorarium,
espcie de compensao ligada honra de tais funes. E a elevao do processo
a funo pblica produziu algumas consequncias:
128
129
V Cf. D. 50,13,1,5.
K 333
a) os advogados passaram a ser controlados pelos magistrados-juzes que

estimavam o valor dos honorrios e aplicavam a lei que proibia os pactos
que os substitussem;
b) surgiram as associaes de advogados com membros fixos e supranumerrios:
aqueles podiam actuar em qualquer tribunal; estes, s em tribunais inferiores.
S podia inscrever-se quem fosse formado em Direito. E os seus membros
tinham o dever de residncia e perdiam os seus lugares por ausncia superior
a cinco e trs anos, respectivamente, com e sem autorizao do juiz.
4. As execues de mbito patrimonial e pessoal mantiveram-se. Porm, a
execuo patrimonial podia, agora, incidir sobre a prpria coisa (in natura)
e sobre a pecunia correspondente prestao do demandado. E a execuo
pessoal s funcionava se, tendo bens, o devedor no os cedesse aos credores
ou no pedisse uma moratria para pagar as dvidas durante cinco anos.
Estas marcas da extraordinria cognitio da poca justinianeia do direito romano,
a que no alheia a influncia do Cristianismo, mostram um processo moderno,
profundamente humanizado. Por isso, no pode surpreender que as suas razes tenham
invadido os nossos direitos.
5. Destas breves notas retira-se uma ltima concluso: a administrao da justia
, no direito romano, uma coisa to sria, que os Romanos chamaram sacrum
auditorium aos tribunais e elevarem a justia dimenso divina. Por isso,
chamaram divinos aos juzes e iurisprudentia, a cincia do justo e do injusto, tendo
por pressuposto o conhecimento de certas coisas divinas e humanas. Permitiram
que os litigantes resolvessem os litgios mediante juramento. E obrigaram juzes,
demandantes, demandados e advogados a prestar juramento perante os Santos
Evangelhos de que actuariam no respeito pela justia.
Hoje, a sociedade laicizou-se e a divindade foi substituda pela honra, valor que
interessa defender e preservar. E, porque uma coisa valiosssima, invoca-se como
garantia de conduta processual.
Porm, o princpio s mudou de nome: a honra faz parte do santurio dos
homens e, portanto, constitui elemento nuclear da sua dignidade. Por isso, se invoca
como suporte da justia.
La Tabula Heracleensis:
Organizacin Municipal
Carmen Lpez-Rendo Rodriguez
Professora titular de Direito Romano na Universidade
de Oviedo (Espanha)
Sumrio: 1. Introduccion. 2. Contenido. 3. Organizacion
administrativa.
Resumen: El trabajo analiza la Tabula Heracleensis recogindose los problemas

doctrinales nacidos sobre el mbito de aplicacin, poca de la misma, as como su
identificacin o no con la llamada Lex Iulia Municipalis. En el segundo apartado
del trabajo se esquematiza el contenido de la misma, finalizando el trabajo con el
anlisis de las disposiciones normativas que afectan a la organizacin municipal: a)
Magistraturas: clases de magistrados: IVviri y IIviri, Ediles, Cuestores y requisitos para
acceder a las magistraturas. b) Senado. c) Censo, analizando el magistrado encargado
de su elaboracin, plazo, contenido, el procedimiento para enviar los datos a Roma.
Palabras clave: Tabula Heracleensis. Magistrados. IVviri y IIviri. Ediles. Cuestores.
Senado. Censo.
1 INTRODUCCIN
La Tabula Heracleensis1 descubierta en 1732 cerca de Heraclea3 en Lucani, ha
venido planteando en la doctrina problemas referentes a su mbito de aplicacin: nos
encontramos ante una ley de mbito general o ante una ley particular?, poca de la
misma, as como su identificacin o no con la llamada Lex Iulia Municipalis.
V Sobre la Tabula Heracleensis, vid., MAREZOLL, Fragmentum legis romanae in aversa tabulae Heracleensis parte, Gttingen, 1816, SAVIGNY, K. F.,Der rmische Volkschlu der Tafel von Herakleia,
en Vermischte Schriften, 3, Berlin, 1850 [rptd. Aalen, 1968]. As como bibliografa citada por LEGRAS,
H: La Table Latine dHeracle (la prtendue lex Iulia municipalis), Paris, 1907, pp. 383 y ss, sobre las circunstancias de su descubrimiento, pp. 1 y ss. KBLER, B.: Recensin a Henri Legras, La Table Latine
dHeracle (la prtendue lex Iulia municipalis), Paris, Rousseau, 1907. ZSS 28 (1907) pp. 409-415 VON
PREMERSTEIN,A en Die Tafel von Heraclea und die Acta Caesaris. ZSS, 43 (1922), pp 47. As como
la citada por LAMBERTI, F.: Tabulae Irnitanae. Municipalita e Ius Romanorum, Napoli, 1993, p. 203, n.
336 K
1. El primer punto que se discute es si realmente nos encontramos ante una ley
general para la organizacin municipal. La doctrina al respecto ha sostenido
opiniones diversas que podemos agrupar en las siguientes corrientes:
a. Defensores del mbito general. La tesis del mbito general de la Lex ha sido
sostenida por SAVIGNY4, que a propsito de la concesin de la ciudadania a la
Galia Cisalpina en el ao 49, hasta ahora privada de rganos jurisdiccionales
autnomos hizo necesaria una ley general que podra ser esta Lex iulia
municipalis, a fin de extender a este territorio la organizacin municipal,
permitiendo a los comisarios romanos promulgar leyes tiles para alcanzar la
unificacin del estatuto municipal.
DE MARTINO5 considera que el examen objetivo de la inscripcin no consiente la
hipotesis de concebirla como una lex data para el municipio de Heraclea. Se decanta por el
carcter general de la ley, si bien considera que pudiera discutirse si estamos ante una lex Julia
de Cesar que regulase toda la materia municipal o por el contrario es una parte de otra ley.
6. JOHNSON, COLEMAN-NORTON & BOURNE, Ancient Roman Statutes, Austin, 1961, pp. 93-97,
n. 113 . NICOLET, LUrbs. Espace urbain et histoire, Rome, 1987, pp. 1-25
GIRARD, F.-SENN, F: Les lois des Romains. 7 ed. par un groupe de romanistes des Textes de droit
Romain. Tome II. Napoli, 1977, p.148: Ley latina grabada sobre una de las caras de dos tablas de
bronce descubiertas en 1732 y 1734, en dos fragmentos, cerca de Heraclea en Lucani, reunidas en el
Museo de Npoles sobre 1760. La otra cara contiene un texto griego del siglo V concerniente a las
propiedades fundiarias de T. De Dyonisios y de T. DAthena Polias (Dareste- Haussoulier, Inscr. Jur.
Grecques I, p. 194.. ARANGIO RUIZ, V: Historia del Derecho Romano. Madrid, 1994. Trad.
Pelsmaecker y otro, p. 255 indica: Ocupa el reverso de una de las dos grandes tablas de bronce
encontradas en el lecho del torrente Salandra (o Cavn) cerca de Pistici en 1732 y proviene, como
el anverso (griego) de ambas tablas, de la ciudad de Heraclea, colonia tarentina sita sobre el golfo
de igual nombre y despus municipio romano. Se conserva en el Museo Nacional de Napoles. An
cuando se halla entera, la tabla solo contiene una parte (la central) del texto originario. ABASCAL,
J.M.- ASPINOSA, U.: La ciudad hispano-romana. Privilegio y poder. Logroo,1989, p. 110, n. 25:
Descubierta en 1732 a ocho millas del emplazamiento de la antigua Heraclea, en Italia: contiene una
ley identificada en ocasiones con la lex Iulia municipalis citada en una inscripcin de Padua (CIL V
2864= ILS 5406: M. Iunius Sabinus III vir aediliciae potestat. e lege Iulia municipali).
Sobre Heraclea, vid. DE RUGGIERO, E: Dizionario Epigrafico di antichit Romane. II. Roma, 1962,
p. 676. Ciudad de Lucania. Fue Colonia fundada por los Tarentinos en el ao 321 a.c (Dio.12,35. Liv.
8.24,4), mas tarde en el 472 o 476 se convierte en aliada de los romanos (Cic. Pro Balbo 22,50; por
Archia 4,6) y posteriormente a la guerra social se convierte en municipio (Cic. Pro Archia 4 ,8).
SAVIGNY, F.C.: Der rmische Volkschlu der Tafel von Herakleia, Vermischte Schriften, III.
Berln, 1850, pp. 279 y ss. PARETI, L.: Storia di Roma e del mondo romano, IV. Torino, 1955,
pp. 330-331.
DE MARTINO, F.: Nota sulla lex Julia municipalis. Diritto e societ nell antica Roma, Roma,
1979, pp. 342 y 344.
K 337
b. Inexistencia de lex municipalis de mbito general6.

MOMMSEN7 basndose sobre CIL V 28648 que se refiere a una lex data9 para
el estatuto del municipio de Padova, pens que la lex Iulia fuese precisamente esta lex
dictada para el municipio patavino.
VON PREMERSTEIN10 sostiene que la Tabula Heracleensis contena una
suma de las Acta Caesaris. Se trataban de una serie de proyectos de ley redactados por
Cesar en el 45, y publicados despues de su muerte por Marco Antonio.11
2. El segundo de los problemas que se plantea la doctrina es el de la poca de la ley.
En la actualidad no existe una opinin unnime sobre esta materia. La mayora
10
11
Vid. DORS. A.: Epigrafa jurdica, ob. Cit, p. 159. GALSTERER, H.: La loi municipale des Romains:
chimre ou ralite?. Revue historique de droit francais et tranger 65 n 2, avr-juin, 1987, pp. 182 y
ss. LURASCHI, Sulle leges de civitate (Iulia, Calpurnia, Papiria). SDHI 44 (1978), pp. 325 y ss.
MENTXACA, R.: El senado municipal en la Btica. Vitoria-Gasteiz, 1993, pp. 53 y ss.
MOMMSEM, TH.: Lex municipii Tarentini, Gesammelte Schriften, I, p. 154. En contra TORRENT,
A.: La iurisdictio de los magistrados municipales. Salamanca, 1970, p. 164: Las objeciones a la tesis
de Mommsem son muy graves; todo lo mas que podra decirse es que hubo una lex Iulia que disciplin
la fundacin de nuevas comunidades, y a esta ley se podra referir la inscripcin patavina, pero no hay
noticias de una especfica lex Iulia para el estatuto municipal de Padova. En el estado actual de fuentes
es difcil la identificacin de la Tab. Her., pero considero que no es la pretendida ley municipal de
reforma general atribuida a Cesar. HARDY, EG: Roman Laws, ob., cit., p. 165 y ss en donde analiza
y rebate los argumentos de Mommsen.
CIL V 2864= ILS 5406 M. Iunius Sabinus/ IIIIvir aedili/ciae potestatis/e lege Iulia/ municipali/
patronus/ collegi/ cent/onariorum..
ROTONDI, G.: Leges publicae populi romani: elenco cronolgico con una introduzione sull attivit
legislativa dei comizi romani, 1966, p. 493 la considera lex data. En la pgina 4 y ss trata de la lex y
sus clases: lex datalex rogata. En la pgina 15 indica que las disposiciones por las que se reglamenta la
organizacin de los municipios y colonias revisten la forma de leges datae. DORS, A.: Epigrafa jurdica
de la Espaa Romana. Madrid, 1953. p. 157. En contra de considerarla como lex data se posiciona DE
MARTINO, F.: Nota sulla lex Julia municipalis. Ob., cit., pp. 342-343. ARANGIO-RUIZ,V. recensin
a LEGRAS, DR. HENRI: La table latine dHeracle, en BIDR 21(1909), p. 83: Se trata de una lex
Rogata propuesta al pueblo por Cesar dirigida a regular con normas generales el derecho municipal, de
ah el nombre lex Iulia municipalis bajo el que ha sido publicada, citada, comentada por los escritores. La
misma opinin se refleja en Historia del Derecho Romano, Ob., cit., pp. 250 y ss. En el mismo sentido de
considerarla lex rogata, vid, GIRARD-SENN: Les lois des Romains. Napoli, 1977, p. 74. Sobre lex datalex rogata. Vid. ROTONDI, G: Leges publicae populi romani: elenco cronologico con una introduzione
sull attivit legislativa dei comizi romani, 1966, pp. 4 y ss.
VON PREMERSTEIN, A: Die Tafel von Heraclea und die Acta Caesaris. ZSS, 43 (1922), pp. 45.
VON PREMERSTEIN, A, ZSS, 43 (1922), ob. cit. pp. 48 y ss, 146, tesis admitida con ciertas reserva
por RUDOLPH, H: Stadt und Staat Im rmischen Italien. Leipzig, 1935, p. 120.
338 K
de la doctrina12, entre los que figuran SAVIGNY, HARDY, PARETI, defienden

la postura de datar la misma en la poca de Cesar, si bien existen opiniones en
contra puestas de relieve por LEGRAS, LONGO, DORS13.
3. El tercero de los problemas radica en dilucidar si la Tab. Her. se identifica con la
lex Iulia municipalis. Esta es la opinin de SAVIGNY, BONFANTE, ARANGIO
RUIZ, HARDY14. Durante muchos aos a la Tabula Heracleensis se la viene
llamando lex Iulia municipalis, si bien no existe unanimidad entre la doctrina15.
SCHNBAUER16 piensa que la Tabula Heracleensis no contiene una parte de
una lex Iulia municipalis de Cesar del ao 45; el texto legislativo es considerado mas antiguo
por indicios filolgicos y sustanciales. Tampoco la considera como una parte de otra ley
municipal general o relativa a muchos municipios. La inscripcin no contiene ni siquiera una
12
13
14
15
16
SAVIGNY, FC: Vermischte Schriften T. III. Ob., cit., p. 337. PARETI, L.: Storia di Roma e del mondo
romano, IV. Ob., Cit., pp. 330-332. DE MARTINO, F.: Nota sulla Lex Iulia municipalis. Ob., cit.
pp. 346 y ss. DAREMBERG-SAGLIO: Dictionaire des antiquits grecques et romaines. Graz, 1969.
Voz Lex Iulia municipalis, p. 1148: (A-709=45). Loi propose par le dictateur Csar et rglementant
l administration de la ville de Rome et des municipies. HARDY, EG: Roman Law and charters. Ob.,
cit., p.137 y ss. GALSTERER, H.: La loi municipale des Romains: chimre ou realit?, RHD, 65.2,
1987, 181-203, esp. p. 203
LEGRAS, H.: Le table latine. Ob. Cit. niega que se trate de una ley propuesta por Cesar. LONGO. NNDI.
P. 823 indica que es difcil admitir que se trate de una lex satura. No se trata de una ley predispuesta por
Cesar. DORS, A: Nuevos datos de la Ley Irnitana sobre Jurisdiccin municipal. SDHI 49 (1983), p. 20.
ABASCAL, J.M.- ASPINOSA, U.: La ciudad hispano-romana. Privilegio y poder. Logroo,1989, p. 110, n.
25: Por los datos contenidos en el texto y por su comparacin con una pasaje de Cicern (Ad. Fam. 6,18,1),
ha sido identificada tradicionalmente como cesariana supuestamente fechable en el ao 45 a.c, aunque hoy
la identificacin y la cronologa carecen de fundamento.
SAVIGNY, F.C. Vermischte Schriften III, ob. cit, pp.279 y ss. BONFANTE, P: Storia, II, 3 ed. p. 215.
ARANGIO-RUIZ, V: Historia del Derecho Romano. Ob. cit. Pp. 255-256. HARDY, EG: Roman Law and
charters. Aalen, 1977, p. 136. PARETI, L: Storia di Roma e del mondo romano, Ob., Cit., p. 331
Cfr. RICCOBONO, S. FIRA. pp. 140-142. Sobre lex Iulia municipalis vid. tambien NAP en Pauly
Realencyclopdie der classischen altertumswissenschaft. (En adelante PW) Col. 2368-2389 y la bibliografa
mencionada al final en la col. 2389. DE MARTINO, F.: Nota sulla lex Iulia municipalis. Ob., cit., p.
344: Tuttavia questa lex Julia non si pu confondere con quella contenuta nella tavola di Heraclea, la
queales presuppone gi tutto lordinamento municipale nei suoi organi de perci posteriore alla riforma
delle magistrature. DORS, A.: Epigrafa jurdica, ob., cit., p. 159: Parece s evidente que no tenemos
una tal lex Iulia municipalis en la Tabla Heraclense. GALSTERER, H: La loi municipale des Romains:
chimre ou ralite?. Revue historique de droit francais et tranger 65 n 2, avr-juin, 1987. ABASCAL, J.MASPINOSA,U.: La ciudad hispano-romana, ob., cit., p. 106 El documento se atribuy durante mucho
tiempo a Cesar y fue denominado lex Iulia municipalis, aunque hoy sabemos que ninguna de estas dos
referencias parece correcta. TORRENT, A: La Iurisdictio. Ob. Cit., pp. 163-167. DOrs, A: Nuevos
datos de la Ley Irnitana sobre Jurisdiccin municipal. SDHI 49 (1983), p. 20
SCHNBAUER, E.: Die Tafel von Heraclea in neuer Beleuchtung, Anz. Akad. Wien, 1952. pp.109 y ss.
En el mismo sentido LONGO, G: NNDI.Torino. p. 823. En contra DE MARTINO, F: Nota sulla lex Julia
municipalis. Diritto e societ nell antica Roma, Roma, 1979, pp. 342-343.
K 339
lex satura, sino que contena parte de cinco leyes diversas, probablemente rogatae. Que pueden
corresponder al periodo que va entre el 75 y 65, esto es, entre el consulado de C. Aurelio Cotta
y las leyes Gabinia y Manilia, y el periodo posterior a la muerte de Sila que se caracteriza por
su inspiracin poltica conservadora. Esta cinco leyes segn Schnbauer habran sido puestas
juntas formando parte de una lex municipalis Heracleensis, lex data por el comisario romano
que vena as a disolver el viejo foedus desde la guerra con Pirro.
NAP17 que considera la Tab. Her. Anterior al Frag. Atrest., cree que sera una
coleccin de leyes presentadas por el tribuno de la plebe C. Papius en el 64 a.c.
TORRENT18 indica que la heterogeneidad de las normas depone contra la tesis
de una unica lex, considerando dificil la identificacin de la Tab. Her. Y que sea la
pretendida ley municipal de reforma general atribuida a Cesar
DORS19 sostiene que Augusto dio una ley municipal, y nada impide pensar que se
trata de la lex Iulia municipalis, que suele atribuirse a Cesar. La verdad es que esta atribucin
se haba establecido en base a un identificacin de esa ley con la Tabula Heracleensis, pero
una vez que esta identificacin parece hoy equivocada, parece que no hay inconveniente
en atribuir esa ley municipal a Augusto y no ya a Cesar. As para DORS20 tenemos que
rectificar la afirmacin muy generalizada de que la lex Iulia municipalis fue una ley de
Cesar, pues vemos ahora que fue de Augusto y no de Cesar. Segn la opinin de este
romanista, tendramos una ley bsica poco posterior al 17 a.C- la lex Iulia municipalis- y un
texto reformado de la misma, de quiz el ao 90 d.C- lex Flavia municipalis.
Planteado el status quaestionis doctrinal y ante la incertidumbre de sus problemas
de orgenes, en el presente estudio me limitar a destacar el contenido de la Tabula
Heracleensis en lo referente a la vida municipal tal como nos ha sido transmitido en las fuentes
que tenemos a nuestra disposicin hasta este momento, a fin de proporcionar las bases
para posteriores investigaciones que puedan realizarse en materia.
2 CONTENIDO
La Tabula Heracleensis21 comprende un conjunto de normas heterogneas cuyo
contenido puede estructurarse a efectos expositivos y siguiendo a DE MARTINO22 de
la siguiente forma:
17
18
19
20
21
22
S NAP, PW, XII,2 (1925) c. 2368-2369.

TORRENT, A.: La iurisdictio, ob. cit. pp.164-167.
DORS, A: Nuevos datos de la Ley Irnitana sobre Jurisdiccin municipal. SDHI 49 (1983), p. 20. En
contra GALSTERER, H.: La loi municipale, ob., cit., p. 203. MENTXACA, R.: El senado municipal en la Btica. Vitoria-Gasteiz, 1993, pp. 53 y ss.
DORS, A.: La nueva copia irnitana de la Lex flavia municipalis. AHDE Tomo LII, Madrid, 1983, pp. 8-10.
El texto de la Tabula Heracleensis que he utilizado para la elaboracin del presente trabajo ha sido el
que nos proporciona RICCOBONO, S.: Fontes Ivris Romani antejvstiniani. Pars prima. Leges. Florentiae, 1968, pp. 140-152.
DE MARTINO, F.: Nota sulla lex Julia municipalis. Diritto e societ nellantica Roma. Roma,
1979, p. 341.
340 K
1. Primera parte -lneas 1-19-, se ocupa de la regulacin referente a la distribucin

gratuita de trigo.
2. La segunda parte que engloba las lneas 20 a la 82 expone las normas que han
de regir en materia de conservacin, limpieza, libre uso de las vas. Segn DE
MARTINO23 se refieren a la ciudad de Roma, pero son aplicadas a Heraclea
mediante la clausula siremps.
3. La tercera y cuarta seccin, a la que se refieren las lneas 83 a 158 contienen
normas sobre coloniae e praefecturae y regulan las altas magistraturas, del
senado y del censo.
4. La ltima parte de la Tab. Her. que comprende las lneas 159-163 recoge una
serie de disposiciones transitorias sobre la virtualidad y cambios de las leyes
municipales en los municipia fundana24 posteriores al primer ao de aplicacin
de la ley. En ella se permite al encargado de deducir efectivamente la colonia
introducir modificaciones en la ley aprobada por los comicios a fin de que
el estatuto resultante se adaptara mejor a las necesidades de la comunidad
destinataria del mismo.
En el presente trabajo me referir unicamente a las Disposiciones referidas a la
vida municipal.
La Tabula Heracleensis a partir de las lneas 83 en adelante contiene normas
que tiene un cierto carcter legislativo y que afectan a la vida municipal. Las mismas
se refieren a las Magistraturas, al Senado, al censo, a las fuentes constitutivas del
municipio.
El mbito de aplicacin de las disposiciones normativas contenidas en la ley
abarca varias categoras de comunidades de ciudadanos romanos, as de forma expresa
indica que son vlidas para los municipios, colonias, prefectura25, foro y conciliabula26 Queiquomque in municipieis coloneis praefectureis foreis conciliabuleis ciuium Romanorum27.
23
24
25
26
DE MARTINO, F.: Nota sulla lex Julia municipalis. Ob., cit., p. 341, n. 17 indica: Siempse lex
esto: Plaut,. Amph. Prol. 73; Fest., p. 344. V. Siremps. Formazione filologica incerta e discussa: WaldeHoffmann II, 547. Otra Cita en Riccobono, FIRA I,133.n.1.
DE MARTINO, F.: Nota sulla lex Iulia municipalis, ob. cit., pp. 341-342. Muncipia fundana
erano quelle piccole citt italiche, che avevano ottenuto la cittadinanza con la lex Julia e la lex Plautia
de avevano decretato costituzionalmente il loro inserimento nella cittadinanza romana.
HARDY, EG: Roman Law and charters. Aalen, 1977. Reprint of the edition Oxford 1911-1912, p. 146
afirma que en el periodo ciceroniano existan esas tres categoras de comunidades, basndose en Cic.
Pro Sest. 14.82; Piss. 22.51.BECHARD,F: Droit municipal dans lantiquite.Paris, 1860.pp 259 y ss.
TORRENT, A: La Iurisdictio. Ob. Cit., p. 65, las concibe como distritos menores, que a su vez
K 341
HARDY28 explica de la siguiente forma las diferencias entre ellas: La extensin

de la ciudad de Roma fuera de la ciudad tuvo lugar mediante dos caminos:
A. Algunas veces una nmero de ciudadanos romanos era enviados a otras
ciudades ya existentes o de nueva creacin, manteniendo en ambos casos sus
derechos como ciudadanos romanos, pero formando distintas comunidades,
coloniae. Con el paso del tiempo un gran numero de estas propugnacula
imperii, situadas en estratgicos sitios, nacan y muchas de ellas se agrupaban
dentro de las mismas categoras por causas sociales.
B. En segundo lugar, Roma frecuentemente conquistaba comunidades que
incorpora a su ciudad, pero en este caso los habitantes de estas ciudades eran
libres, y quizs nunca plenos ciudadanos romanos. Eran medio ciudadanos,
o pasivos ciudadanos, o ciudadanos sine sufragio. Mientras posean los
derechos de comercio, el ius conubium con Roma, pero carecan del jus sufragii
o del jus honorum. Ellos eran municipes, es decir, ellos carecan de los
privilegios de la civitas. Sus ciudades eran municipia.
Ambas colonias y municipios dependan de la civitas romana, no eran por si
mismas civitates y estaban sometidas a la jurisdiccin del pretor urbano. Como l no
poda ejercer la jurisdiccin en persona, cada ao nombraba un praefecti iure dicundo,
para actuar en representacin en estas comunidades.
27
28
figuran como ncleos de una divisin administrativa menor, o como puntos de reunin de los nuevos
ciudadanos, terminologa que dice venir confirmada en la lex Rubria. Igualmente admite que los fora
y conciliabula pueden concebirse como distritos jurisdiccionales a los que iban los praefecti de vez en
cuando para administrar in situ justicia. Este romanista resea que la doctrina tradicional a partir
de Mommsen ha considerado que estas comunidades adtributae seran comunidades en las cuales no
se haba organizado establemente un ordenamiento de tipo cvico, y venan agregadas bajo el perfil
administrativo y jurisdiccional a la comunidad principal de la zona, o sea, una colonia o a un municipio,
situacin que se desarrollara a partir de la Guerra Social.(...) Quiz bajo este esquema de la adtributio
es como deba encuadrase la heterogeneidad de los diversos ttulos con los que las leyes municipales
mencionan las diversas comunidades sometidas a la nueva reglamentacin municipal, que estara bajo
la jurisdiccin de los quattuorviri o duoviri de la ciudad dominante.
Idntico elenco de comunidades se encuentra en los fragmentos de la Lex Julia Agraria (Lex mamilia
Roscia Peducaea Alliena Fabia). BRUNS. p. 45; GIRARD-SENN P. 70. RICCOBONO. FIRA,
Leges., ob., cit., pp.138 y ss.
HARDY, EG: Roman Law and charters. Aalen, 1977. Reprint of the edition Oxford 1911-1912, pp.
144 y ss.
342 K
Desde este punto de vista, ambos, colonias y municipios tenan la consideracin

de praefecturae, si bien despus de la guerra social todos estos trminos eran
independientes29.
c. Fora y Conciliabula se aadieron a la lista. Estos nombres retornan a la primitiva
y pre-urbana organizacin cantonal, cuando un nmero de pagi tuvieron
algn punto de encuentro central donde las asambleas tribales o el juez
tribal tena su tribunal. Ocasionalmente se refieren a ellos Livio. Considera
que se trataban de ciudades rurales dentro del ager romanus, que tenan sus
propios negocios locales, pero no reconocidas por la res publicae. Sin duda
sobrevivieron por toda Italia y despus del 90. B.c. Todas ellas tuvieron la
ciudadana romana. Originalmente dependan de ciudades vecinas si bien
fueron intentando conseguir su independencia. Ellos tenan sus propios
senadores, tal como se observa en las lneas 83 y 119 de la Tab. Her. Parece
ser que carecan de duoviri o quattuorviri y de la posibilidad de elaborar su propio
censo, al estar ausentes en las lneas 89 y 108 de la Tab. Her.
Sus magistrados posiblemente fueron solo magistrados, incluidos bajo el aliove
quo nomine de la lnea 83 de la Tab. Her. Y ciertamente sin jurisdiccin. Desde este
punto de vista estaban bajo la praefecturae de alguna ciudad vecina.
3 ORGANIZACIN ADMINISTRATIVA
La Tabula Heracleensis da una idea aproximada de la organizacin polticoadministrativa que prev para todas estas comunidades, en los que los poderes se
comparten entre Magistrados, Senado y Asambleas a semejanza de la organizacin
poltico- republicana.
De la lectura de la misma se observan lo siguientes principios informadores de
la reorganizacin administrativa:
29
Sobre las distinciones entre colonia y praefectura y sobre municipia y praefectura vid. HARDY, EG:
Roman Law, ob., cit, pp. 144-146.
K 343
3.1 LAS MAGISTRATURAS.

3.1.1 CLASES DE MAGISTRADOS.
Al frente de estas comunidades parece ser que se encontraban unas magistraturas
tpicas que se conocan con el nombre de quattuorvirato o duovirato segn las ciudades,
los ediles30, el cuestor31, cuya eleccin se realizaba libremente en las asambleas populares
directamente o por medio de representantes.
La Tabula Heracleensis no indica de forma expresa el magistrado al que se le
encomienda la direccin de los comicios, a diferencia de la lex Malacitana en cuyo captulo
LII32 encomienda la misma a duumviri maior natu, ni tampoco regula de forma detallada el
procedimiento comicial33, que por el contrario si observamos en la Lex Malacitana.
3.1.1.1 EL QUATTUORVIRATO34: DUMVIRATO35.

La ley de forma expresa nada indica respecto a su mbito de actuacin, si bien
parece ser por el silencio que a este respecto prestan que esta magistratura no exista en
fora y conciliabula.
30
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32
33
34
Durante la poca de la repblica los trabajos de conservacin de la ciudad en la materia de

mantenimiento son competencia de los ediles y sus subordinados: IV viri in urbe purgandis. Sobre
los ediles vid. MOMMSEM,T, Compendio del Derecho Pblico romano. Traduccin del alemn
por P. Dorado, Madrid, p. 300 y ss. PATTERSON, The magistrates of the Roman republic, Nueva
York, 1951; BROUGHTON, The magistrates of the Roman republic, 2 vols, Nueva Cork, 1951-52 y
Supplement, Nueva York-Oxford 1960. TORRENT, A, Derecho pblico romano y sistema de fuentes,
Zaragoza, 2002, p. 179 y ss.
ABASCAL,JM Y ESPINOSA,U. ob., cit., p. 129: Duunvirado, edilidad y cuestura constituye, pues
el cursus honorum bsico en municipios y colonias. No son simples cargos poseedores de funciones
delegadas, sino que, a imagen de Roma, son encarnacin misma del poder soberano de una ciudadestado, expresin viva de su potestas. Las magistraturas ciudadanas poseen igual categorizacin jurdica
que las de Roma; por eso, su poder tena que emanar por va directa de la comunidad ciudadana toda.
Estaban sometidas, como las de la Urbe, a los requisitos de temporalidad y colegialidad; esto es deban
ser elegidos anualmente por el populus y cada una tena que ser ejercida de modo pluripersonal (dos
o mas personas), formar un colegio magistratual con paridad de status y derecho mutuo de veto entre
los componentes (lex Irnit. 27 y lex Salp.27). A las tres magistraturas citadas deben aludir algunas
inscripciones cuando indican genricamente de un personaje que ha ocupado todos los honores en su
res publica. Sobre los magistrados locales , el desarrollo de la organizacin municipal , su funciones,
vid. TORRENT, A.: La iurisdicitio de los magistrados municipales, ob., cit., pp.55 y ss.
Cfr. RICCOBONO, S. FIRA.Leges, ob., cit., p. 210.
Vid. TANFANI, L: Contributo alla storia del municipio romano. Roma, 1970, pp.186 y ss.;
MENTXACA, R. : El Senado municipal, ob. , cit., pp. 73 y ss.
Sobre el origen de esta magistratura, vid DE MARTINO, F.: Storia della costituzione romana. Vol
III. Napoli, 1966. p. 298. Manifiesta que esta magistratura fue introducida por Roma. En contra, Vid.
ROSENBERG: Der Staat der alten Italiker, Mnchen-Berlin, 1914, pp. 45 y ss, sita el antecedente
344 K
La imprecisin de los datos que se observan de esta norma ha dado lugar a unas
grandes discusiones dentro de la doctrina referente al mbito de actuacin de esta
magistratura.
La doctrina de mayor antigedad36 sostiene que en los municipios actuaban los
quattuoriviri, mientras que los duoviri su jurisdiccin se cea a las colonias.
ABASCAL Y ESPINOSA37 consideran que esta diferencia debe tener mas que
ver con la poca de promocin o con las costumbres locales que con motivos jurdicos,
pues ambas magistraturas poseen iguales atribuciones y cumplen idnticas funciones.
En algunos casos aparecen las dos en la misma ciudad, fenmeno todava no explicado
satisfactoriamente, aunque tal vez poda deberse a modificaciones del estatuto jurdico.
En cuanto a sus funciones, comparto la opinin de HARDY38 de considerar que
este supremo rgano judicial combinaba funciones judiciales civiles y penales de un pretor
romano con las administrativas de los ediles, as como las palabras de TORRENT39
referentes a la autonoma de su jurisdiccin a partir de la Guerra Social.
3.1.1.2 LOS EDILES

La Tabula Heracleensis alude a los ediles40 y a sus subordinados IIIIViri y IIviri
aedilicia potestate. Con mayor precisin se deducen las competencias de los ediles en
35
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37
38
39
40
en el octovirato sabino. BERNARDI en la recensin a Dalla monarchia de MAZZARINO en

Athen.XXIV (1946), p. 103 considera como precedente los IVviri praefecti Capuam Cumas. Sobre el
quattuorvirato y dumvirato, TORRENT, A.: La iurisdictio, ob., cit., pp. 71 y ss.
Sobre los Duoviros en las leyes municipales de la Btica, vid. MENTXACA,R: El Senado Municipal
en la Btica Hispana a la luz de la Lex Irnitana. Vitoria, 1993, Pp. 70-71
Sobre la relacin entre ambos vid. igualmente: GASCOU, J.: Duumvirat, quattuorvirat et statut
dans le cits de Gaule Narbonnaise. Epigrafa. Actes du Colleque international depigraphie latine
en mmoire de Attilio Degrassi. Roma, 1991. pp. 547 y ss.
Sobre las diferentes teoras a favor y en contra, vid. TORRENT, A: La Iurisdictio, ob., cit., pp. 72-80
en donde recoge las tesis de Luzzatto, Beloch, Paserini, Degrassi, Rudolph y su propia opinin.
ABASCAL JM Y ESPINOSA,U. ob. cit. p. 129.
HARDY, EG: ROMAN LAW, ob., cit., pp. 147-148: No doubt most of the duties of these municipal
magistrates were of an aedilician character. But their judicial functions were important. These were
both civil and criminal. In both spheres, it was in the last resort subordinate to the supreme jurisdiction
of the consuls and praetors, and it was these magistrates who had the right, of course under specified
conditions, vocare ex Italia cum quibus lege agi posset. (Tac. Ann. XIII.28). Sobre la iurisdictio de
estos magistrados, vid TORRENT, A: La iurisdictio. Ob. Cit. Pp. 75 y ss.
TORRENT, A.: La iurisdictio, ob., cit., pp.75-76: En trminos generales puede concordarse que a
partir de la Guerra Social fue ciertamente quattuorvirato o el duovirato segn las ciudades el supremo
rgano jurisdiccional, jurisdiccin que ya no era ejercida como delegada del pretor, como ocurra en
los tiempos de los praefecti iure dicundo, sino que era una jurisdiccin autnoma.
K 345
materia de distribuciones del trigo, de conservacin, limpieza de vas pblicas,

vigilancia de los usos de los lugares pblicos, careciendo de facultades en los que afecta
al aspecto econmico de cobro y pago, que corresponde a los cuestores.
Durante la poca de la repblica los trabajos de conservacin de la ciudad en
la materia de mantenimiento son competencia de los ediles41 y sus subordinados: IV
viri in urbe purgandis, mientras que las decisiones sobre nuevas obras corresponden al
censor42. Desaparecida la censura tradicional, este servicio se vincul a la edilidad
hasta el principado de Severo Alejandro y desapareci poco despus de su muerte en
el ao 240 d.C.
En la Tabula Heracleensis a los ediles tanto curules como plebeyos, en materia de
vialidad, se les encomienda la funcin de conservacin y limpieza de las vas pblicas,
de ah la utilizacin de los verbos: reparar las calles reficere y pavimentar-sternere -vias
publicas in urbem Romam, propiusue urbem Romam passus M, reficiundas sternendas:43
limpiar-purgare.44
En lo que se refiere a las obligaciones y funciones que impone a la autoridad
pblica establece que el edil deber cuidar fundamentalmente:
a. que todos los propietarios que den a una calle que la presente ley les obligue
a conservar, lo hagan en cumplimiento de sus instrucciones.
b. que no se estanque el agua en ella, dificultando al pueblo el trnsito por
aquella calle.
Para evitar problemas de competencias entre los diferentes ediles dentro de una
ciudad, de forma expresa se indica que los ediles tanto curules como plebeyos, en funciones
en el momento de dictarse la ley y todos aquellos que despus de votada la ley sean
designado o creados o tomen posesin del cargo, dentro de los cinco meses siguientes a la
41
42
43
44
Sobre los ediles, vid. MOMMSEM,T, Compendio del Derecho Pblico romano. Traduccin del alemn por P. Dorado, Madrid, p. 300 y ss. PATTERSON, The magistrates of the Roman republic,
Nueva York, 1951; BROUGHTON, The magistrates of the Roman republic, 2 vols, Nueva Cork,
1951-52 y Supplement, Nueva York-Oxford 1960. TORRENT, A, Derecho pblico romano y sistema
de fuentes, Zaragoza, 2002, p. 179 y ss.
Sobre los censores, vid. CANCELLI, Studi sui censores e sull arbitratus della lex contractus,
Miln 1957. MOMMSEM,T, Compendio del Derecho Pblico romano. Traduccin del alemn por P.
Dorado, Madrid, p.291 y ss. SUOLAHTI, The Roman Censors. A study on Social Structure, Helsinki,
1963. TORRENT, A, Derecho pblico romano y sistema de fuentes, Zaragoza, 2002, p. 170y ss.
Tab. Her. 27 (reficiundas sternendas); 28 (reficiendarum)
Tab. Her. 50 (purgandeis), 51 (purgandeis) (purgandas), 70 (purgandeis)
346 K
eleccin a dicha magistratura o a su toma de posesin, deben elegir de comn acuerdo o

a sorteo la parte de la ciudad en la que a cada uno le va a corresponder cuidar de que se
reparen y pavimenten las calles dentro de la ciudad y a menos de mil pasos de ella.
A este efecto estarn investidos de poderes que pueden ejercer en todos los lugares
que se encuentren dentro de su distrito para ordenar que se realice la reparacin y
conservacin de calles a la que obliga esa ley. Tab. Her.24-2945.
Si el propietario obligado a conservar la va incumpla su obligacin, el edil que
tuviera a su cargo la zona poda ejecutar la misma a costa del propietario renuente
mediante arriendo del citado servicio a un tercero, en la forma establecida en Tab.Her.
32-50 donde se regula un procedimiento de ejecucin forzosa.
Los ediles, los IVviri y IIviri eran los encargados de ordenar la recogida de
basuras y despojos diversos-stercus- procedentes de casas y mercados que lo mismo
que en la actualidad eran depositados en calles, plazas y edificios pblicos, estando a
esos efectos investidos de las mismas atribuciones que tenan anteriormente de acuerdo
con aquello a que les obligan las leyes, los plebiscitos o senadoconsultos, sin que esta ley
derogue nada de lo que ya estaba establecido, tal como se establece en Tab.Her.50-53.46
Los ediles y IVviri eran la autoridad pblica competente en la ciudad,
atribuyndose la funcin de la limpieza extramuros de la ciudad de Roma y a menos
de mil pasos a los IIviri.
A los ediles y a los magistrados a quienes se encuentra encomendada la limpieza
de los lugares pblicos de la ciudad de Roma y a menos de mil pasos de la misma, les
encomienda la funcin de vigilancia de los lugares pblicos o prticos pblicos47 que
existen en el momento de dictarse la lex y aquellos que puedan existir en un futuro.
Dentro de estas funciones de vigilancia de forma expresa les impone:
45
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47
Tab. Her.24-29: Aed(iles) cur(ules) aed(iles) pl(ebei), quei nunc sunt, queiquomque post h. l. r(ogatam)
factei createi erunt eumue mag(istratum) inierint, iei in diebus V proxumeis, | quibus eo mag(istratu)
designatei erunt eumue mag(istratum) inierint, inter se paranto aut sortiunto, qua in partei urbis
quisque | eorum uias publicas in urbem Romam, propiusue u(rbem) R(omam) passus M, reficiundas
sternendas curet, eiusque rei procurationem | habeat. Quae pars quoique aed(ilei) ita h. l. obuenerit,
eius aed(ilis) in eis loceis, quae in ea partei erunt, uiarum reficien|darum tuemdarum procuratio esto,
utei h. l. oportebit.
Tab.Her. 50-53: Quo minus aed(iles) et IIIIuir(ei) uieis in urbem purgandeis IIuir(ei) uieis extra propiusue urbem Rom(am) passus [M] | purgandeis, queiquomque erunt, uias publicas purgandas curent
eiusque rei potestatem habeant, | ita utei legibus pl(ebei)ue sc(itis) s(enatus)[ue] c(onsultis) oportet
oportebit, eius h. l. n(ihilum) r(ogatur).
D. 43.8.2.3 Ulpianus libro LXVIII ad edictum indica que Laben defi ne de que manera se entiende
la denominacin de lugar publico, de modo que se refiera a los solares, a las casas, a los campos, a las
vas publicas y a los caminos pblicos.
K 347
A. Impedir la elevacin de edificios o construcciones en tales lugares o prticos.

B. Impedir que se apodere alguien de estos lugares o de algunos de estos prticos
indebidamente.
C. Impedir la instalacin de vallas o cierres que hagan difcil al pueblo el acceso
a estos prticos o se lo cierren.
Si bien esta es la regla general, contempla las siguientes excepciones en las que
de forma expresa indica que la ley no deroga nada de ello:
a. Casos en los que las leyes, plebiscitos o senadoconsultos otorguen una concesin o permiso a determinadas personas.
b. Lugares que fueron establecidos para el uso y disfrute temporal de
arrendamiento de contribuciones o de los mercados de provisiones, como
consecuencias de las clusulas de un contrato establecido ahora en un futuro
por el censor u otro magistrado.
c. Celebracin de juegos en Roma o a menos de mil pasos de la ciudad de Roma.
En este caso se reconoce que existe derecho, como exista anteriormente a
erigir estrado, tarima o cuanto sea necesario para tales juegos. Lo mismo
que reconoce la existencia de derecho a usar el lugar publico durante su
celebracin.
d. Los aparitores de los magistrado como suceda en el pasado podan hacer
uso de los lugares pblicos en donde les orden establecerse el magistrado al
que sirvan.
e. Los lugares cuyo uso y habitacin hayan sido concedidos a los esclavos por
los censores seguirn destinados para el mismo fin.
3.1.1.3 LOS CUESTORES.

A esta magistratura se refiere el texto de la norma en relacin con el aspecto
econmico derivado del sistema de ejecucin forzosa establecido por la ley en materia
de conservacin de las vas pblicas, atribuyendo al mismo la competencia para la
celebracin del contrato de arriendo, para la inscripcin en el registro de crditos del
estado y para las fases que han de seguirse para el cobro del crdito48.
48
vid. Tab. Her. 32-50. En Hispania, estos magistrados no aparecen entre los magistrados de Urso
instituyndose esta magistratura en las leyes flavias de la Betica.
348 K
3.1.1.4 REQUISITOS PARA ACCEDER A LAS MAGISTRATURAS

El texto de la tabla que hace referencia a estos requisitos es el siguiente:
Quei minor annos XXX natus est erit, nei quis eorum post k. ianuar. secundas in municipio colonia
praefe|ctura IIuir(atum) IIIIuir(atum) neue quem alium mag(istratum) petito neue capito neue gerito,
nisei quei eorum stipendia | equo in legione III, aut pedestria in legione VI fecerit, quae stipendia in
castreis inue prouincia maiorem | partem sui quoiusque anni fecerit, aut bina semestria, quae ei pro
singuleis annueis procedere oporteat, aut ei uocatio rei militaris legibus pl(ebei)ue scitis exue foidere erit,
quocirca eum inueitum merere non oporteat. Neue quis, quei praeconium dissignationem libitinamue
faciet, dum eorum quid faciet, in municipio colonia praefectura IIuir(atum) IIIIuir(atum) aliumue
quem mag(istratum) petito neue capito neue gerito neue habeto, | neue ibei senator neue decurio neue
conscriptus esto, neue sententiam dicito. Quei eorum ex eis, quei s(upra) s(criptei) s(unt), | aduersus ea
fecerit, is HS ICCC p(opulo) d(are) d(amnas) e(sto), eiusque pecuniae quei uolet petitio esto.
La Tabula Heracleensis de forma expresa se refiere en este apartado a los IIviri y

IIIIviri o a cualquier otra magistratura de los municipios, colonias o prefectura. En este
apartado se observa la omisin de fora o conciliabula, lo que ha llevado a algn sector de
la doctrina ha considerar que estas pequeas ciudades carecan de duoviri o quattuorviri49.
Para acceder a las magistraturas se requiere:
1. Una edad mnima que se sita en 30 aos, reducida en relacin con los
diferentes periodos de servicios prestados en la legin que varan segn si los
servicios fueron prestados en caballera o en infantera. Si los servicios en el
ejercito fueron prestados en caballera se exige que hubiera participado en
tres campaas, mientras que si su participacin fue en infantera se le exige
seis campaas- nisei quei eorum stipendia equo in legione III, aut pedestria
in legione VI fecerit.
2. No ejercer profesin incompatible. Considera como profesiones incompatibles
con la magistratura y la pertenencia al senado la de pregonero-praeconium;
la de acomodador -dissignatio y la de enterrador-libitina.
Estas circunstancias son causas de incompatibilidad, de tal forma que cuando
renuncian a estas profesiones cesan las mismas. En este sentido comparto la opinin de
DE MARTINO50, quien considera que el ejercicio de la actividad de praeconium y de
libitina deben ser actuales -faciet, dum eorum quid faciet. Para ello se fundamenta en:
49
50
HARDY, EG :Roman Law, Ob., cit., p. 155. n.7

DE MARTINO,F. Ob. Cit., pp. 344-345.
K 349
a. El testimonio de Cicern en una carta escribiendo a Lepta en en Febrero

del ao 45 d.C (ad. Fam. 6.18.1)51. El orador haba recibido una consulta de
Seleuco, uno de los familiares de Lepta, a fin de que le informara sobre el
tenor de la ley, para determinar si la inelegibilidad derivada de praeconium
se refera tambin al ejercicio pasado de esta actividad. Conforme a las
disposiciones de la Tab. Hera. Cicern respondi que la norma no se refera
al pasado, lo que quiere decir que el candidato poda desistir de su actividad
de praeconium en cuyo caso el obstculo desapareca.
b. El tenor literal del texto- lneas 94 y ss-, en el que los verbos indican la
actividad presente frente a otras partes de la ley, donde se usan expresiones
caractersticas fecit, fecerit; est, erit; fuit, fuerit para indicar la actividad pasada,
presente o futura.
3.2 EL SENADO
Los principios mas destacables de la reorganizacin del senado local que se
observan de la ley pueden sintetizarse en los siguientes:
a. Para designar al senado local se emplea reiteradamente el trmino senatus52
y no el de ordo decurionum, sin embargo en la misma ley, para referirse a
los componentes de dicha cmara municipal se emplea la locucin senator,
decurio53, conscriptus54 en diversas variables55.
b. Generalizacin en todas las comunidades del sistema de la lectio magistratual,
que ya estaba en vigor en las ciudades de fundacin romana. La eleccin de
decuriones o conscriptos la deban realizar los magistrados supremos.
51
52
53
H Cfr. Cic. Ad fam. 6. 18. 1.

Tab. Her. 86; 105-106; 109; 124-125; 128. 133-134; 136.
MENTXACA, R: El senado municipal, ob., cit., pp. 78-79 analiza el problema interpretativo que
se plantea con la locucin decurinum conscriptorumve a propsito de la lex irnitana, pero cuyos
argumentos sirven para la Lex Julia municipalis. Sobre la significacin histrica de la palabra
decurin, vid. TANFANI, L.: Contributo alla storia del municipio romano, ob., cit., pp. 207-208.
Entre otros, Vid. Tab. Her. 84- 87: quo nomine mag(istratum) potestatemue su<f>ragio eorum, quei
quoiusque municipi{a} coloniae praefecturae/ for<i> conciliabuli erunt, habebunt, nei quis eorum
que in eo municipio colonia{e} praefectura{t} <f>oro concilia-/bulo <in> senatum decuriones
conscriptosue legito neue sublegito neue co{a}ptato neue recitandos curato/ nisi in demortuei
damnateiue locum eiusue quei confessus erit, se senatorem decurionem conscreiptumue/. Tab.
Her 96: neue ibei senator neue decurio neue conscriptus esto neue sententiam dicito. Tab. Her.
104-107: neue eum, quei praeconium dissignationem libitina<m>ue/ faciet, dum eorum quid faciet,
IIuir(um) IIIIuir(um), queiue ibei mag(istratus) sit, renuntiato, neue in senatum neue in de-/curionum
conscriptorum numero legito sublegito coptato neue sententiam rogato neue dicere neue/ ferre iubeto
350 K
La Tabula Heracleensis utiliza igualmente la terminologa legere, sublegere,

cooptare, recitandos curare56. La utilizacin de estos trminos ha provocado una
discusin en la doctrina.
MOMMSEN57 sostiene que sublegere hace referencia a la eleccin de una
persona para sustituir a otra, para ocupar su puesto.
DE RUGGIERO58 destaca que solo legere y sublegere se refieren a la admisin
de los decuriones mientras que cooptare hace referencia a la nominacin por el senado.
DORS59 resalta: Es de suponer que la lectio se hiciera de conformidad con
la ley Julia municipal, por los quinquennales, cada cinco aos, aunque se conserva el
nombre cooptatio, junto a lectio, sublectio, adlectio, lo que parece corresponder a una
antigua cooptacin por los mismos decuriones.
MENTXACA60 en relacin con las referencias que encuentra en la lex irnitana
indica que los decuriones eran nombrados formalmente (lecti) como tal cuando el
54
sc(iens) d(olo) m(alo). Tab. Her. 110 y ss: nei quis in eorum quo municipio/ colonia praefectura <foro>
conciliabulo <in> senatu decurionibus conscreipteisque esto, neue quo<i> ibi in eo ordine/ sen{ten}
temtiam deicere ferre liceto, quei furtei quod i<ps>e fecit fecerit condemnatus pactusue est erit.
Tab.Her. 124-127: aduersus ea in municipio colonia praefectura{ue} foro conciliabulo <in senatu>
decurionibus conscripteisue <f>uerit/ sentemtiamue dixerit, is (sestertium) (quinquaginta
milia) p(opulo) d(are) d(amnas) esto, eiusque pecuniae quei uolet petitio esto. vacat/ quoi h(ac) l(ege)
in municipio colonia praefectura foro conciliabulo senatorem decurionem conscriptum esse/ inque
eo ordine sentemtiam dicere ferre non licebit, nei quis, quei in eo municipio colonia praefectura. Tab.
Her 128-131: foro conciliabulo senatum decuriones conscriptos habebit, eum in senatum decuriones
conscriptos/ ire iubeto sc(iens) d(olo) m(alo) neue eum ibei sentemtiam rogato neiue dicere
neiue ferre iubeto sc(iens) d(olo) m(alo); neue quis, que<i>/ in eo municipio colonia praefectura foro
conciliabulo sufragio eorum <---> maxumam potestatem habebit,/ eorum quem ibei in senatum
decuriones conscriptos ire, neue in eo numero esse n<e>ue sentemtiam ibei dicere/.
Tab. Her. 87-88; 96, 127. Vid. MOMMSEN,TH.: Rmisches Staatsrecht, Leipzig, 1887. p. 840,
n. 1. defiende que estos trminos tanto en la Tabula Heracleensis, como en las leyes salpensana y
malacitana son utilizados como sinnimos. TANFANI, L.: Contributo alla storia del municipio
romano, ob., cit., pp. 208-210 le parece que cada uno de ellos indica un mismo concepto bajo formas
distintas. Con el nombre de senadores se quiere designar los miembros de la curia de la ciudad latina,
los cuales al menos aparentemente mantienen una sombra de la antigua soberana; decuriones son
pro el contrario los miembros del consejo administrativo de los municipios y de las colonias, civium
romanorum, fundadas por Roma en Italia, y en las provincias, formadas por las que comprendan la
administracin de la ciudad itlica, que despus de la guerras sociales reciban la ciudadana romana
y de la ciudad provincial, que poco a poco venan adquiriendo este derecho. La denominacin de
conscripti se haba probablemente conservado en los municipios con aquel mismo significado que tena
en roma cuando se opona a patres. Con tal nombre se trataba de distinguir lo consejeros(decuriones)
llamados para ocupar los puestos dejados vacantes en el consejo, por causa de muerte, o por expulsin
de aquellos que pertenecan a la curia por derecho, nobleza de sangre o por censo.
MENTXACA, R: El senado municipal. Ob. Cit pgina 82 sugiere la siguiente hiptesis interpretativa.
El trmino senatores se refiere a los miembros del antiguo rgano de gobierno de la comunidad
peregrina y el de decuriones conscriptive a los antiguos magistrados que habran surgido en esta
fase transitoria entre el otorgamiento de la latinidad por Vespasiano y la organizacin defi nitiva
K 351
magistrado llevaba a cabo la confeccin del lbum municipal, en este caso concreto,
cuando se oficializaba y regularizaba el senado anterior, es decir, con la entrada en
vigor de la ley, que supondra lgicamente confeccionar por primera vez en el municipio
dicho album. Sin embargo, el trmino sublecti se empleara para designar a aquellos
que haban sido nombrados miembros del senado pero de manera individual, es decir,
sin esperar a la eleccin quinquenal, al producirse vacantes puntuales y ser necesario
cubrir las mismas para, entre otras cosas, hacer posible la convocatoria de sesiones y
la toma de decisiones por existir el nmero mnimo requerido de senadores para ello.
La Tabula Heracleensis omite explcitamente la periodicidad de esta lectio magistratual.
La doctrina, entre otros LAFFI61 y TANFANI62, viene admitiendo comnmente
que son quinquenales, lo que se encuentra ampliamente documentado por la epigrafa y
completado con las operaciones del censo que la misma Tab. Her. 142-158 indica tiene lugar
cada 5 aos en concomitancia con las operaciones del censo que se desarrollan en Roma.
c. El reclutamiento de decuriones se realizaba entre ex-magistrados de tal forma
que los requisitos que se requeran para la admisin al ordo valan tambin
para los magistrados, en tanto en cuanto, como se afirma explcitamente en
la Tab. Her. 137 a travs del ejercicio de una magistratura se acceda al ordo.
La recepcin de esta norma se observa en la Lex Pompeia63.
d. En caso de insuficiencia de ex-magistrados para completar el senado, el
magistrado encargado de la lectio reclutaba a otras personas que no haban
sido magistrados, y que reciban el nombre de pedanei o pedarii.
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63
del municipio mediante la Ley Flavia, y que a medida que ponan punto y fi nal a su actividad como
magistrados iban engrosando el nmero de componentes del Senado local ya existente. Sobre
senadores e conscripti, vid. TANFANI, L.: Contributo alla storia del municipio romano, ob., cit., pp.
208-210. GALEANO DOMNGUEZ,A: El Termino conscripti en la epigrafa hispana e italiana: un
nuevo acercamiento a su significado. HABIS 30, 1999, pp. 315 ss.
MENTXACA, R: El senado municipal. Ob. Cit. Pp. 80 y ss.
Tab. Her. 86-106. Sobre los significados de legere, sublegere, vid HEUMANN, SECKEL:
Handlexikon zu den Quellen des rmischen Rechts. 10 ed. Graz, 1958. p. 309 y 561..
MOMMSEN, Th: Rmisches Staatsrecht.3.2 Ob. Cit., p. 855 n 2. Se fundamenta en fuentes
literarias y en D. 50.2.2. pr.
DE RUGGIERO: La patria nel diritto pubblico romano. Roma, 1921, p. 126 y ss.
DORS, A.: Epigrafia jurdica de la Espaa romana. Madrid, 1953. p. 147.
MENTXACA, R: El senado Municipal. Ob. Cit. P.84-85.
LAFFI, U: I senati locali nellItalia Repubblicana. Les Burgeoisies municipales italiennes aux Iie.
Et Ier. Sicles Av. J.C.,Paris-Neaples, 1983, p. 72. considera que la Tab. Heracleensis generaliz en las
comunidades de ciudadanos romanos el sistema de la lectio censoria que tena lugar cada cinco aos,
en lugar de llevar a cabo la lectio el censor, la efectuaban los magistrados municipales cada cinco aos
(lectio quinquennalis).
TANFANI, L.: Contributo alla storia del municipio romano, ob., cit., pp. 214 y ss.
Plinio, Epist. X, 79.1.
352 K
e. Para formar parte del senado, los magistrados que haban cumplido su ao
en el cargo y ya haban adquirido su derecho a entrar en el senado, deban
esperar para su nombramiento a la lectio quinquenal. En el intermedio se
les admita a participar en las reuniones del senado nicamente para poder
expresar u opinin - ius sententiae dicendae64.
f. En cuanto al nmero de decuriones que formaba parte del senado, la Tabula
Heracleensis guarda silencio, sin que se indique un nmero absoluto vlido
para todas las comunidades. Cada Estatuto fijaba el nmero que consideraba
para la respectiva comunidad, unas veces eran 100, en otros casos, como
Castrimoenium era 3065.
g. La duracin en el cargo de senador parece ser que tena el carcter de vitalicio.
La Tabula Heracleensis66 prohibe el nombramiento de nuevos senadores,
salvo para los supuestos de fallecimiento o dimisin de los que existan por
causas de incompatibilidad -Queiquomque in municipieis coloneis praefectureis
foreis conciliabuleis c(ivium) R(omanorum) IIvir(ei) IIIIvir(ei) erunt aliove quo nomine
mag(istratum) potestatemve sufragio eorum, quei quoiusque municipi coloniae praefecturae
fori conciliabuli erunt, habebunt: nei quis eorum quem in eo municipio colonia praefectura
foro conciliabulo [in] senatum decuriones conscriptosve legito neve sublegito neve coptato
neve recitandos curato, nisi in demortuei damnateive locum eiusve, quei confessus erit, se
senatorem decurionem conscreiptumve ibei h. l. esse non licere.
h. Se regulan de forma detallada los requisitos que deban poseer los aspirantes
al decurionato en la siguiente forma:
I.
Como regla general se exige la edad mnima de 30 aos, al igual que para las
magistraturas. No obstante se admiten excepciones a no tener cumplidos los
30 aos, tomando en cuenta los diferentes periodos de servicios prestados en
el ejercito como caballero- tres campaas- o en infantera- seis campaas.
II. Se omite la ingenuitas, as como un requisito especial de cualificacin censitaria, sin que est claro si se exigan o no dichas condiciones.
III. Se disponen unas causas de incompatibilidad: que pueden sistematizarse en:
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Tab. Her. 96; 106; 110; 125; 127; 129; 131.

ILS 3475. Sobre el lbum de los decuriones vid. TANZANI, L.: Contributo alla storia del municipio
romano, ob., cit., pp. 242 y ss.
Tab. Her. 83-88: Queiquomque in municipieis coloneis praefectureis foreis conciliabuleis civium Romanorum IIvirei IIIIvirei erunt aliove quo nomine magistratum potestatemve sufragio eorum, quei
quoiusque municipi coloniae praefecturae fori conciliabuli erunt, habebunt: nei quis eorum quem in
eo municipio colonia praefectura foro conciliabulo in senatum decuriones conscriptosve legito neve
sublegito neve coptato neve recitandos curato, nisi in demortuei damnateive locum eiusve, quei confessus erit, se senatorem decurionem conscreiptumve ibei h. l. esse non licere.
K 353
III.1 Profesiones Incompatibles: La de Pregonero - Praeconium; Acomodador - Dissignatio;

Enterrador - Libitina
III.2 Profesiones consideradas indignas como es el caso del delator, el que se dedicaba
al lenocidio, el lanista o comediante, el gladiador
Estas profesiones se consideraban indignas o infames haciendo perder al individuo todo derecho a participar en la curia, aunque el que se presentara a candidato,
hubiese abandonado su profesin hace algn tiempo.
IV. No haber sido condenado ni civilmente, mediante la declaracin de insolvencia ni
penalmente
TANFANI67 indica que el fundamento de la insolvencia como impedimento
para desempear el cargo de decurin se encontraba en que el gobierno central quera
asegurar que el decurin no viniera a menos en su mbito privado, ya que la misma
conducta podra observarla frente a sus obligaciones pblicas- munera patrimonii.
Entre los supuestos enumerados en la Tabula Heracleensis como supuestos de
condena penal, se destacan los siguientes:
1. La condena en ciertos juicios privados seguidos como consecuencia de
acciones infamantes, como es el caso de la actio fiduciae, pro socio, tutelae,
actio mandati, actio iniuriarum.
2. La condena por hurto.
3. Por haber infringido la ley pletoria que sancionaba como reos a los que
haban abusado de la inexperiencia de los menores de 25 aos.
4. Por juicio pblico en Roma y en los municipios.
5. Por calumnia o prevaricacin.
6. Por penas sufridas durante el servicio militar: degradacin etc.
i. Se hace referencia a honores y privilegios que corresponden a los decuriones68.
De forma explcita se refiere el texto normativo en las lneas 133-134 y 137139 al derecho a sentarse en puestos reservados en espectculos pblicos y el
derecho a participar en pblicos banquetes69.
67
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69
TANZANI, L.: Contributo alla storia dell municipio, ob., cit., p. 223.
DUNCAN JONES: The Economy of the Roman Empire.Cambridge, 1982, p. 141 resalta como
privilegio el derecho a recibir cuotas mayores en la distribucin de donativos- sportulae.
Tab. Hera. 133-139: non licebit, n<e> quis eorum in municipio colonia praefectura foro
conciliabulo IIuir(atum) IIIIuir(atum) aliamue/ quam potestatem, ex quo honore in eum ordinem
perueniat, petito neue capito; neue quis eorum ludeis,/ cumue gladiatores ibei pugnabunt, in loco
senatorio decurionum conscriptorum sed<e>to neue s<p>ectato/ neue conuiuium publicum is inito;
neiue quis, quei aduersus ea creatu<s> renuntiatu<s> erit, ibei IIuir IIIIuir.
354 K
3.3 CENSO
La tradicin romana atribuye a Servio Tulio la elaboracin del censo70. Los
censos se realizaron tambin en las colonias y los municipios. En algunas provincias
estos censos locales se remontan incluso a una poca republicana.
El texto normativo71, que sienta determinados principios en esta materia es del
siguiente tenor:
Quae municipia coloniae praefecturae c(iuium) R(omanorum) in Italia sunt erunt, quei in eis
municipieis coloneis praefectureis maximum mag(istratum) maximamue potestatem ibei habebit tum,
cum censor aliusue quis mag(istratus) Romae populi censum aget, is diebus LX proxumeis, quibus
sciet Romae censum populi agi, omnium municipium colonorum suorum queique eius praefecturae
erunt, q(uei) c(iues) R(omanei) erunt, censum agito, eorumque nomina praenomina, patres aut
patronos, tribus, cognomina, et quot annos quisque eorum habet, et rationem pecuniae ex formula
census, quae Romae ab eo, qui tum censum populi acturus erit, proposita erit, ab ieis iurateis accipito;
eaque omnia in tabulas publicas sui municipi referunda curato; eosque libros per legatos, quos maior
pars decurionum conscriptorum ad eam rem legarei mittei censuerint tum, cum ea res consuleretur, ad
eos, quei Romae censum agent, mittito; curatoque, utei, quom amplius dies LX reliquei erunt, ante
quam diem ei, queiquomque Romae censum aget, finem populi censendi faciant, eos adeant librosque
eius municipi coloniae praefecturae edant; isque censor, seiue quis alius mag(istratus) censum populi
aget, diebus V proximeis, quibus legatei eius municipi coloniae praefecturae adierint, eos libros census,
quei ab ieis legateis dabuntur, accipito s(ine) d(olo) m(alo), exque ieis libreis, quae ibei scripta erunt,
in tabulas publicas referunda curato, easque tabulas eodem loco, ubei ceterae tabulae publicae erunt,
in quibus census populi perscriptus erit, condendas curato. Qui pluribus in municipieis coloneis
praefectureis domicilium habebit, et is Romae census erit, quo magis in municipio colonia praefectura
h. l. censeatur, e(ius) h. l. n(ihilum) r(ogatur).
Estas disposiciones normativas demuestran que en los municipios, colonias,

prefecturas72 la funcin del censo deba ser ejercitada por el magistrado mayor, esto
es la mxima magistratura o quien tuviese la mayor potestad, en el momento en que
en Roma se haga el censo. A este magistrado se le encomienda la elaboracin del
mismo en los 60 das siguientes a aquellos en que tuviera noticia que en Roma se haba
iniciado la elaboracin del censo.
70
71
72
TITO LIVIO, I,42,4-44. La creacin de la censura en el 443 (Tito Livio, IV, 8, 2: dem hic annus
censurae initium fuit, rei a parva origine ortae) se considera como una reaccin patricia (STAVELEY,
The Significance of the consular Tribunate. J.R.S., 43, 1953, pg. 30.
Tab. Her. 142-158.
Tab. Her. 142 y ss. omite entre la lista de comunidades a fora y conciliabula. En este sentido HARDY,
EG: Roman Law, Ob., cit., p.160. n. 22, indica que los habitantes de estas pequeas ciudades eran
incluidos en el censo de comunidades vecinas ms amplias. Un estudio en profundidad sobre el censo
de la Tabula Heracleensis lo realiza LO CASCIO,E: Le profesiones della Tabula Heracleensis e le
procedure del censu in et cesariana, Athenaeum 78, 1990, pp.287-317.
K 355
Se detallan las normas para la formacin del elenco de personas de la colonia,

municipio o prefectura que deban incluirse en el censo, debiendo constar de cada
individuo, segn la formula del censo que exponga en Roma quien haga en ese
momento el censo del pueblo, los siguientes datos:
el nombre- nomen.
el praenomen,
sus padres o patronos,
la tribu a la que pertenece,
el cognomen,
su edad,
su patrimonio-rationem pecuniae.
La declaracin deba hacerse por cada ciudadano bajo juramento.
Todos estos datos se incluan en un registro pblico de su respectiva comunidadtabulas pblica. Las tahulae publicae locales eran, desde luego, necesarias para llevar un
registro exacto de las nuevas incorporaciones a la ciudadana romana.
Igualmente se disciplinaba el procedimiento para enviar estos datos a Roma, lo que
se efectuaba por medio de delegados, seleccionados para este propsito por la mayora de
los decuriones o conscripti presentes en la reunin convocada para su seleccin.
Una vez elegidos, deban hacer llegar los datos a Roma, en donde eran entregados
al censor o a otro magistrado que efectuase el censo- seiue quis alius mag(istratus) censum
populi aget73 - antes de los 60 das de que finalizaran las operaciones del censo que
se efectuaban en la capital, para facilitar a los censores inscribir en la lista general
tambin a los ciudadanos de las comunidades itlicas.
Las medidas que la Tabula Heracleensis trataba de imponer tenan por finalidad
una coordinada recepcin de todos los datos locales en los archivos de la Urbs,
incluyendo una fecha lmite, a fin de que el Estado pudiese tener una informacin
completa y actualizada de sus recursos humanos y econmicos.
De esta forma se consegua componer el registro general del pueblo romano, en
donde cada ciudadano quedaba censado con los datos anteriores ms el municipio de
residencia, que supona una novedad que no exista en los censos antiguos.
Como una apreciacin ms que los censores municipales deban tener en cuenta,
la Tabla de Heraclea (lneas 157 ss.) sealaba que cualquier persona que tuviese su
73
Tab. Her. 152-156: censum age<nt>, fi nem populi ce<n>sendi faciant, eos adea<nt> librosque eius
municipi coloniae praefecturae/ edant; isque censor, seiue quis alius mag(istratus) censum populi
aget, diebus (quinque) proxumeis, quibus legatei eius/ municipi coloniae praefecturae adierint, eos
libros census, quei ab ieis legateis dabuntur, accipito/ s(ine) d(olo) m(alo); exque ieis libreis quae ibei
scripta erunt in tabulas publicas referunda curato, easque tabulas
356 K
domicilium en varios municipios, colonias o prefecturas, y que se hubiese registrado

como ciudadano romano en el census de Roma, no tena obligacin de inscribirse en
el censo de tales comunidades.
De la regulacin que en esta materia efecta la Tabula Heracleensis se observan
las siguientes cuestiones:
a) La descentralizacin del censo, de tal forma que para inscribirse en el
censo no es preciso viajar a Roma, pudiendo efectuarse la inscripcin en
los municipios y colonias, mediante una formula que luego era enviada por
delegados a Roma.
b) Los censores no son los nicos magistrados encargados en la elaboracin del
censo, de tal forma que adems de los censores habla de la existencia de otros
magistrados que participan en el censo en la misma Roma.
c) la existencia de una frmula censoria- ex formula census- que se indica se
exponga en Roma, quien en ese momento haga el censo del pueblo, cuyo
contenido menciona en el mismo texto, en el que indica los datos que deben
registrarse en el censo.
d) la referencia al dolo malo en las operaciones del censo.
A TABULA HERACLEENSIS: ORGANIZAO MUNICIPAL

Resumo: Este trabalho analisa a Tabula Heracleensis, destacando
os problemas enfrentados pela doutrina no mbito de sua aplicao e
na sua identificao com a chamada Lex Iulia Municipalis. A segunda
parte deste trabalho apresenta o contedo da Tabula, por meio
de esquema. Finaliza-se com a anlise das disposies normativas
que afetam a organizao municipal: a) Magistraturas: classes
de magistrados: IVviri y IIviri, Ediles, Cuestores e requisitos
para ascender s magistraturas; b) Senado; c) Censo, analisando
o magistrado encarregado de sua elaborao, prazo, contedo e
procedimento para enviar os dados a Roma.
Palavras-chave: Tabula Heracleensis. Magistrados. Edis. Senado. Censo.
Ser que o Direito um Fenmeno

Natural? Uma Crtica da Posio
de Pontes de Miranda
Gnther Maluschke
Doutor em Filosofia pela Universidade de Bonn. Livredocente pela Universidade de Tbingen (Alemanha).
maluschke@gmail.com
Sumrio: Introduo. 1. O cientificismo de Pontes
Miranda e seus problemas. 2. Problemas do mtodo
indutivo. Concluso.
Resumo: A temtica deste artigo um exame crtico da tese da Naturalidade do

Fenmeno Jurdico de Pontes de Miranda assim como uma refutao do mtodo
indutivo defendido por este autor, mas no aceito por Einstein como mtodo adequado
das cincias. Em contraste ao cientificismo de Pontes de Miranda pretende-se mostrar
a superioridade de uma sociologia compreensiva no sentido de Max Weber.
Palavras-chave: Natureza. Naturalidade. Cientificismo. Mtodo indutivo. Sociologia
compreensiva.
INTRODUO
Na abertura do V Encontro de Iniciao Pesquisa, no dia 27 de maio de
2009, proferi, na Faculdade 7 de Setembro, em Fortaleza, uma conferncia com
o ttulo Biotica e Biodireito: Aspectos e Controvrsias (Maluschke, 2009). Nesta
conferncia, defendi, entre outras coisas, a tese de que tanto normas morais quanto jurdicas so invenes humanas, invenes necessrias para a sobrevivncia da
humanidade e para o nosso bem-estar. Somos ns que impomos nossos padres
natureza, introduzindo assim a moral e o direito no mundo natural, que, em si
nem moral nem imoral, nem justo nem injusto.
Cincias descrevem e explicam os fenmenos e regularidades do mundo.
Normas morais e jurdicas no so fenmenos e regularidades do mundo natural;
so criaes culturais; so fenmenos e regularidades particulares (no universais) do
358 K
mundo cultural. O homem por natureza um ser cultural; o resultado de suas atividades
culturais a natureza transformada em paisagem cultural. A cultura , de certo modo, a
segunda natureza do homem, sua maneira de se instalar no mundo.
No entanto, no existe conforme a natureza propriamente dita uma
nica segunda natureza. Entende-se por cultura o modo de viver de um povo
ou de uma nao, incluindo atitudes, crenas, valores e normas, artes, cincias,
modos de pensamentos e de ao. H vrias culturas e, em conformidade com isto,
uma pluralidade de ticas praticadas e de sistemas jurdicos. No podemos negar o
simples fato de que aquilo que considerado verdadeiro, legtimo, valorizado, justo
ou apreciado em um sistema social nem sempre o em outro. Alm disso, pode-se
constatar que no mundo globalizado hoje em dia dentro da mesma cultura h opinies
morais heterogneas, influenciadas por diferentes religies, ideologias e concepes do
mundo. Esta heterogeneidade de opinies normativas um indcio de que o estudo de
questes de interesse vital como a diferena entre o bem e o mal, o justo e o injusto, no
pode ter uma pretenso objetividade comparvel com o conhecimento das cincias
da Fsica, Qumica, Biologia, Matemtica etc.
Baseando-me nestas ideias analisei, naquela conferncia de 27 de maio de 2009,
uma srie de incertezas morais que so a principal razo pela qual se ocasionou a formao das duas disciplinas relativamente novas: a Biotica e o Biodireito.
Depois da conferncia, o professor Agerson Tabosa me avisou que a posio
por mim defendida contrastava absolutamente com a ideia da Naturalidade do Fenmeno Jurdico de Pontes de Miranda. Esta informao motivou a minha curiosidade
por Pontes de Miranda, pois quis saber se as ideias e argumentos dele podiam me
convencer e me obrigar a abandonar meus erros. No final, porm, a leitura levou-me
a desenvolver uma crtica posio de Pontes de Miranda, que apresento neste artigo.
1 O CIENTIFICISMO DE PONTES DE MIRANDA

E SEUS PROBLEMAS
Pontes de Miranda era, com certeza, um sbio universal, perito de Matemtica,
Lgica, Fsica, Qumica, Biologia; e sua imponente erudio manifesta-se, sobretudo,
nas suas numerosas e grandes obras de Direito. No verso da capa do livro do professor
Agerson Tabosa, Sociologia Geral e Jurdica (2005), encontra-se o seguinte citado de
Pontes de Miranda (1983, p. 16):
No Direito, se queremos estud-lo cientificamente como ramo positivo do conhecimento, quase todas as cincias so convocadas pelos cientistas. A extrema complexidade dos fenmenos implica a diversidade do saber. As matemticas, a geometria,
a fsica e a qumica, a biologia, a geologia, a zoologia e a botnica, a climatologia, a
antropologia e a etnografia, a economia poltica e tantas outras constituem manan-
Ser que o Direito um Fenmeno Natural? Uma Crtica da Posio de Pontes de Miranda
K 359
ciais em que o sbio da cincia jurdica bebe o que lhe mister. Nas portas das escolas
de direito devia estar escrito: aqui no entrar quem no for socilogo. E o socilogo
supe o matemtico, o fsico, o bilogo. flor de cultura.
Esta declarao soa como o anncio de um projeto extremamente ambicioso,

e afirmativas com este teor so bem tpicas na obra de Pontes de Miranda. De fato, a
objeo de que este programa exigente demais e ultrapassa as capacidades cientficas e profissionais da grande maioria dos sbios da cincia jurdica , com certeza,
pertinente, mas no atinge o contedo da ideia do autor. possvel que o Direito seja
uma disciplina de extrema complexidade, e talvez muitos juristas no tenham a competncia de cumprir adequadamente as tarefas de sua profisso. Pontes de Miranda
critica severamente juristas que simplesmente identificam o Direito com as leis escritas
nos cdigos jurdicos.
Os verdadeiros problemas so os seguintes: como possvel utilizar adequadamente a multiplicidade dos conhecimentos especficos para explicar e compreender a
extrema complexidade dos fenmenos na rea do Direito? Como se orientar no vasto
campo do saber com suas grandiosas descobertas e suas controvrsias sem fim; como
se desviar do perigo de se perder em becos sem sada; como escolher os conhecimentos
relevantes para a soluo dos problemas em questo e no se obstinar em conhecimentos esotricos e inteis? Como se pode transformar a diversidade do saber em saber
lgica e sistematicamente organizado? E como se pode justificar e eis a a nossa
questo principal que o fenmeno jurdico um fenmeno natural?
Os especialistas em Pontes de Miranda podem oferecer uma primeira resposta:
ele parte do princpio da unidade das cincias; defende a interdisciplinaridade, com o
intuito de que pela colaborao das vrias disciplinas na anlise das relaes sociais
podem-se descobrir o Direito e sua eficcia. Por isso tambm se compreende a posio
de destaque da Sociologia, pois nas relaes sociais, e no nos cdigos jurdicos, que
se revela o Direito. O mtodo utilizado por Pontes de Miranda o mtodo indutivoexperimental, segundo ele o mtodo nico, exclusivo, na pesquisa cientfica, com
grande sucesso utilizado nas cincias naturais.
Esta resposta no satisfatria. Considerar o mtodo indutivo como mtodo
por excelncia da pesquisa cientfica problemtico. Nem mesmo o prprio Pontes de
Miranda consequente na aplicao desse mtodo. Mostraremos que uma srie de seus
argumentos epistemologicamente relevantes no se fundamentam no mtodo indutivo.
E a identidade do mtodo utilizado nas cincias naturais e no Direito mesmo se
for aceita essa tese duvidosa no justifica a naturalidade do fenmeno jurdico. No
entanto, antes de elaborar esta crtica central mais detalhadamente, deve-se analisar a
argumentao de Pontes de Miranda.
360 K
A essncia de seu argumento manifesta-se em duas proposies: H em toda a

comunidade, em todos os corpos sociais, certa virtude de organizao intrnseca para
a qual somente existe uma explicao e um processo: o Direito. (Pontes de Miranda,
2000, t. I, p.114). Esta ideia se completa por outra afirmao: Onde h espao social
h Direito, como onde h espao atmosfrico h corpos slidos, lquidos ou fluidos que
o ocupem. (Pontes de Miranda, 2000, t. I, p. 116).
a universalidade e ubiquidade do Direito nas comunidades, nos corpos
sociais, nas relaes sociais que, segundo Pontes de Miranda, caracterizam
sua naturalidade. Entretanto, pela comparao entre o espao social, para cuja
constituio o Direito imprescindvel, e o espao atmosfrico, que inclui corpos
slidos, lquidos e fluidos, no se pode justificar a naturalidade do Direito. Em caso de
guerra civil, por exemplo, o espao atmosfrico se mantm inalterado: a vida pblica,
ao contrrio, transforma-se em estado sem direito, em relao social no qual o Direito
se esvazia (transforma-se, neste caso, de acordo com Kant, em status justitia vacuus),
pois as instituies criaes humanas, no naturais que, nos tempos de paz, mantm
a ordem pblica, no funcionam mais; o Direito, a virtude de organizao intrnseca
da comunidade, perde sua fora. Se, porm, pode haver tal estado de exceo, uma
sociedade sem direito, situao provocada por atividades blicas, aes antissociais,
ento o Direito no pode ser um elemento natural das relaes sociais.
O caso hipottico de uma guerra civil funciona aqui como teste no qual a
suposio da naturalidade do fenmeno jurdico devia se corroborar. Todavia, o
resultado desse teste negativo. Pela guerra civil pode-se fazer desaparecer o Direito,
elemento constitutivo da ordem social. As regularidades naturais, contudo, so
inalterveis. Ningum pode suspender as leis naturais; essas regularidades no incluem
circunstncias excepcionais. Pontes de Miranda nivela a diferena entre regularidades
sociais, regularidades particulares, apesar de serem predominantes na maioria das
sociedades, por um lado, e regularidades naturais, por outro lado, que, de fato, so
universais. A ideia incorreta da naturalidade do fenmeno jurdico consequncia
desse nivelamento errneo.
No se pode negar que, no captulo indicado, Pontes de Miranda apresenta
ideias e argumentos plausveis, por exemplo, a tese da primazia do Direito em relao
ao Estado. Segundo Pontes de Miranda vida humana no essencial o Estado; o que
imprescindvel s organizaes humanas, s sociedades, o ritmo, a ordem. (2000,
tomo I, p. 114). Para se estabelecer e se manter a ordem o Direito imprescindvel.
Todavia, o Direito como fator de ordem na sociedade no produto da natureza; ao
contrrio, campo de eficincia da intencionalidade, do querer e da ao do homem
como ser social e poltico.
No se pode dizer que este aspecto esteja totalmente ausente no pensamento de
Pontes de Miranda, mas, apresentando-se na forma de um naturalismo cientificista, a
K 361
relevncia das atividades polticas e sociais permanece fora da considerao. Atividades

humanas so interpretadas como processos. Afi rma Pontes de Miranda: O que h
de imutvel no Direito o fenmeno, o processo social de adaptao... (2000, t. I, p.
117). Ele compreende esse processo como constante da harmonia social e compara
com a constncia mecnica, a constncia fsica, a constncia qumica.. (2000, tomo I,
p. 117). Por conseguinte, o Direito tem uma funo prtico-poltica, fator constante
de harmonia social. Pergunta Pontes de Miranda: Que o Direito? Resposta: o
que estabelece a soluo nos confl itos da vida social. (2000, t. I, p. 125).
O Direito tem uma funo prtico-poltica; o fator essencial da ordem social.
Como se pode enfatizar a importncia dessa funo prtica e poltica do Direito e ao
mesmo tempo afirmar que o Direito um fenmeno natural, como se os processos
de adaptao social e as solues de confl itos na vida social se realizassem sem a participao da ao humana?
No parece fcil descobrir empiricamente o Direito na sociedade. No pela
leitura de cdigos e dirios oficiais, mas Pontes de Miranda prope outro mtodo de
descobrir o direito objetivamente real:
Sim: ali que o haveis de encontrar, na vida social, um de cujos elementos ele, e,
se quereis v-lo, provocai-o, feri-o, que no tardar o vejais no que ele tem de mais
perceptvel, que a coero, ou no que h de mais geral e revelador da solidariedade
inerente aos corpos sociais: a garantia. (2000, t. I, p. 125)
Apresenta-se, de novo, uma comparao duvidosa, desta vez entre a fora coercitiva do Direito e fenmenos verdadeiramente naturais, a eletricidade e o magnetismo. Sob
a forma de fora o tendes [o Direito], e nisso assenta a segurana de sua objetividade. No
mais objetiva do que ele a eletricidade, nem ele menos suscetvel de experimentao
que os fenmenos magnticos. (Pontes de Miranda, 2000, tomo I, p. 125).
Aqui Pontes de Miranda est errado. Sabe-se que em todos os sistemas sociais alguns delinquentes escapam da sano jurdica; eletricidade e magnetismo, porm, so, de
fato, fenmenos naturais, e suas energias manifestam-se como processos necessrios e sem
exceo. Isto a diferena fundamental entre os fenmenos jurdicos e prticas sociais (que
tm um carter convencional, prescritivo, normativo) e os fenmenos verdadeiramente
naturais, determinados por mecanismos universais e necessrios. No faz sentido atribuir
aos fenmenos naturais e aos fenmenos culturais a mesma objetividade.
Objeto de nossa crtica o nivelamento da diferena entre fenmenos naturais
e culturais, junto com a ideia de que se possa explicar e compreender, de modo exaustivo, os fenmenos culturais pelos mtodos das cincias naturais. Tais mtodos levam a
abstraes abstraindo, por exemplo, das atividades humanas , de modo que no se
esclarecem todos os pontos. Uma sociologia compreensiva no sentido de Max Weber
poderia oferecer uma retificao. At que ponto Pontes de Miranda estava familiarizado com a obra desse autor? Eis a a concepo weberiana:
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[....] no caso das formaes sociais (em oposio aos organismos), estamos em
condies de realizar uma coisa que ultrapassa a simples constatao de conexes
e regras (leis) funcionais e que est eternamente negada a todas as cincias
naturais (no sentido do estabelecimento de regras causais para processos e formao
da explicao dos processos particulares a partir das regras): precisamente a
compreenso das aes dos indivduos nelas envolvidos, enquanto que, ao contrrio,
no podemos compreender o comportamento, por exemplo, das clulas, mas apenas
registr-lo funcionalmente e determin-lo segundo as regras s quais est submetido.
Esta vantagem da explicao interpretativa em face da explicao observadora tem,
entretanto, seu preo: o carter muito mais hipottico e fragmentrio dos resultados
obtidos pela interpretao. Mas, mesmo assim, esta constitui precisamente o ponto
especfico do conhecimento sociolgico. (Weber, 1991, p. 10)
O contraste no poderia ser maior. o contraste entre duas concepes

antagnicas de Sociologia. Para um weberiano, a Sociologia de Pontes de Miranda seria
pseudossociologia, pois nada contribui para elaborar conhecimentos especificamente
sociolgicos; um defensor de Pontes de Miranda consideraria a Sociologia de Max
Weber como no cientfica. Conciliar ou sintetizar as duas concepes impossvel.
Ser que Pontes de Miranda optava pela explicao observadora, porque no
estava disposto a pagar o preo de se contentar com conhecimentos mais hipotticos
e fragmentrios? No que concerne concepo de corpos sociais em Miranda,
prevalece, de fato, a impresso de que o comportamento dos indivduos se reduz ao
funcionamento de clulas do organismo social.
Pontes de Miranda utiliza tambm a linguagem organicista. Afirma, por
exemplo: Fenmeno natural, o direito essencial vida das sociedades, como, para
o homem, o corao e os pulmes. (2000, tomo I, p. 127). Tambm esta comparao
defeituosa. Sem o corao e os pulmes, o homem no sobrevive. Numa sociedade
anrquica, em que o Direito como fator de ordem pblica perdeu sua fora, os indivduos
encontram-se constantemente em perigo de vida, mas a sobrevivncia possvel: muitos
vm a ser vtimas de homicdio, outros se salvam e sobrevivem.
No obstante, um argumento de Pontes de Miranda est correto. O Direito no
somente um sistema de ideias, um mero produto do esprito humano; tambm expresso
de Hegel esprito objetivo, esprito que se realiza no mundo: a objetividade do Direito
manifesta-se na sua eficincia como fator de ordem na vida social, e no na forma de cdigos
e decretos jurdicos. Contudo, deve-se distinguir esse tipo de objetividade, que se refere
aos fenmenos culturais, da objetividade dos fenmenos naturais, caracterizados pela
universalidade. No se pode simplesmente identificar objetividade e universalidade,
pois nem todos os fenmenos objetivamente reais tm a origem de sua existncia ou
ocorrncia em foras (leis) universais da natureza.
Obviamente, na concepo de Pontes de Miranda, a objetividade especfica do
Direito caracteriza-se pela sua fora e eficcia como fator de estabilidade das relaes
sociais e da adaptao do homem vida social. Surpreendente e pouco compreensvel
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o recurso s leis biolgicas de adaptao, junto com a tese de que a funo adaptadora
do Direito deve ser analisado como fato biolgico (2000, t. III, 134)1. Pontes de Miranda
pensa poder constatar este tipo de eficcia do Direito como constante em todas as
sociedades humanas. Dificilmente essa constncia pode ser aceita como mais um critrio
da naturalidade do Direito. Pelo fato dessa constncia no se pode refutar a tese de que os
sistemas jurdicos so criaes humanas. Quem compreende os sistemas jurdicos como
invenes humanas pode explicar tais constncias da seguinte maneira: os homens em
todos os tempos e em todas as culturas enfrentam os mesmos problemas: so vulnerveis,
mas frequentemente ameaados pelas tendncias antisociais de seus semelhantes; eles tm
necessidade de proteo. Quando os problemas sempre e em toda a parte so os mesmos,
ento no milagre algum que seres dotados dos mesmos talentos intelectuais criam
solues quase idnticas.
O que todas as ideias tm com o mtodo intuitivo? Como se pode descobrir por meio
da induo por mera observao de fatos particulares e determinadas regularidades a
tese de que a adaptao social um fenmeno natural, determinado por leis biolgicas?
Na verdade, neste raciocnio, a teoria biolgica j est pressuposta: os fenmenos biolgicos
e sociais so interpretados luz das leis biolgicas de adaptao, cuja validade no se
descobre pela anlise dos fatos, mas explica sua causalidade.
Pontes de Miranda atribui demasiada importncia ao mtodo indutivo; alm
disso, muitos de seus conhecimentos, ideias e descobertas no se fundamentam no
mtodo indutivo. Reconhece, por exemplo, a superioridade da teoria de Einstein em
comparao com a teoria newtoniana. (2000, t. I, p. 86 e ss.) Ser que na comparao
das duas teorias a utilizao do mtodo indutivo levou Pontes de Miranda a dar
preferncia teoria de Einstein? E, se, de fato, o mtodo indutivo for o mtodo nico,
exclusivo da pesquisa cientfica, ser que Einstein simplesmente era mais hbil do que
Newton na aplicao desse mtodo?
De fato, a teoria de Einstein no fruto do mtodo indutivo; ao contrrio,
Einstein defendeu o mtodo dedutivo e se distanciou do mtodo indutivo.
2 PROBLEMAS DO MTODO INDUTIVO

Pontes de Miranda estava muito bem familiarizado com a Teoria da
Relatividade, sobre a qual at escreveu um artigo. Essa teoria no podia ser o resultado
de uma pesquisa indutivo-experimental. Estranho que ele no percebeu isto. Conheceu
Cf. a mesma obra, tomo III, p. 60: se estudarmos, atravs de todos os tempos e com o auxlio da biologia, o fenmeno jurdico, veremos que ele apenas continua o processo de harmonizao.
364 K
Einstein pessoalmente e, com certeza, soube de sua viagem Amrica do Sul em 1925,
e provavelmente tambm do comentrio que no Rio de Janeiro fez ao jornalista Assis
Chateaubriand: O problema que minha mente formulou foi respondido pelo luminoso
cu do Brasil, referindo-se a uma observao do eclipse solar de 29 de maio de 1919
registrado na cidade cearense de Sobral (Will, 1996, p. 76). Uma equipe de astrnomos
tirou fotografias do Sol obscurecido e do campo estrelar circundante. O mesmo campo
estrelar foi fotografado antes, durante e depois do eclipse. Pela comparao das fotografias
puderam confirmar a deflexo da luz prevista por Einstein. A Teoria da Relatividade,
at agora mera especulao, foi corroborada por esta observao. Por conseguinte, no
foi uma observao emprica pela qual a teoria se originou; ao contrrio, a teoria no era
nada mais do que uma hiptese ousada cuja veracidade estava incerta.
Num ensaio de 1919 intitulado Induktion und Deduktion in der Physik,
Einstein compara os dois mtodos e, concernente ao mtodo indutivo, afirma: [....]
os grandes avanos do conhecimento cientfico originaram-se dessa forma apenas em
pequena escala. Depois descreve sua preferncia pelo mtodo dedutivo:
Os avanos verdadeiramente grandes em nossa compreenso do mundo se originaram
de um modo quase diametralmente oposto induo. O domnio intuitivo do essencial
de um enorme complexo de fatos leva o cientista a postular uma ou mais leis hipotticas
bsicas. Dessas leis ele tira suas concluses. (1919 apud Isaacson, 2007, p.135)
No mesmo sentido pronunciou-se no seu livro Como Vejo o Mundo:

A suprema tarefa do fsico consiste, ento, em procurar as leis elementares mais gerais, a partir das quais, por pura deduo, se adquire a imagem do mundo. Nenhum
caminho lgico leva a tais leis elementares. Seria antes exclusivamente uma intuio
a se desenvolver paralelamente experincia. (1981, p. 140)
As grandes descobertas de Einstein, que revolucionaram a Fsica, no se iniciaram em descobertas empricas, mas na anlise crtica de discrepncias causadas por
teorias confl itantes e na percepo de problemas ainda no resolvidos pela teoria fsica
de sua poca.
Neste artigo, no possvel examinar os problemas do mtodo indutivo na
sua totalidade; nem se podem pormenorizar os vrios tipos de induo. Esto em
jogo exclusivamente os problemas do mtodo indutivo baconiano tal como este foi
repristinado e utilizado por Pontes de Miranda no seu Sistema da Cincia Positiva do
Direito. Trata-se de uma induo ampliativa, isto , o raciocnio usado consiste em
passar de fatos particulares a uma lei geral, ou, de modo mais sofisticado, em selecionar
e agrupar observaes particulares de maneira que as leis que conectam os fenmenos
observados se evidenciem. Na argumentao indutiva deste gnero, sempre algo que
est alm do contedo das premissas apoiado nelas; por isso, no uma inferncia
vlida. Da premissa alguns a so b no se pode concluir que todos os a so b. Na
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concluso desse gnero aquele algo que ultrapassa o contedo das premissas a
generalizao ou a lei geral verifica-se s como provvel em maior ou menor grau,
pois o grau de probabilidade depende das evidncias inicialmente selecionadas a seu
favor. Se, por exemplo, passo da observao de que alguns homens tm ps chatos (=
evidncia inicial) concluso todos os homens tm ps chatos, desta forma apresentase uma inferncia cujo grau de probabilidade menor do que no caso de se apoiar o
enunciado todos os homens tm dois braos na premissa de alguns (ou muitos) terem
dois braos. Concluses indutivas passam de estados de coisas mais especficos aos
mais gerais ou da espcie ao gnero. No tudo que est certo nos casos especficos
tambm est nos casos mais gerais. Do ponto de vista puramente lgico, a inferncia
indutiva insustentvel. Do ponto de vista emprico, duvidosa.
Mesmo se se pretende utilizar tais inferncias como raciocnios meramente
provveis, o que poderia ser a concepo de um empirismo bastante modesto ainda
h um problema que pelo princpio de induo no se soluciona, isto , a questo
de saber como possvel descobrir as adequadas evidncias particulares para que a
concluso da extrada corresponda realidade. No se pode realizar tal descoberta
empregando o mtodo indutivo. Tambm na perspectiva heurstica, utilizando o
mtodo indutivo como instrumento para fazer descobertas, isto , elaborar novos
conhecimentos, a induo implica um fundamento extralgico e obviamente extraindutivo: a crena na ordem universal e na lei da uniformidade da natureza assim
como no princpio de que as mesmas causas produzem os mesmos efeitos. Para explicar
a natureza, o pesquisador que se apoia na induo utiliza (sem se dar conta?) hipteses
que indutivamente no se justificam, e isto mostra que para a pesquisa cientfica o
mtodo indutivo no pode ser o nico mtodo.
Do princpio da uniformidade da natureza Pontes de Miranda faz uso exagerado,
combinando esse princpio com a ideia da objetividade do Direito. O Direito, como
fenmeno objetivo, como fato mundano, , como afirma Pontes de Miranda, mudana
no mundo.
O mundo compe-se de fatos, em que novos fatos se do. O mundo jurdico compe-se de fatos jurdicos. Os fatos, que se passam no mundo jurdico, passam-se no
mundo, portanto: so. O mundo no mais do que o total dos fatos e, se exclussemos os fatos jurdicos, que tecem, de si mesmos, o mundo jurdico, o mundo no
seria a totalidade dos fatos. (2000, tomo II, p. 286)
A realidade mundana do Direito est fora de questo. Um jurista que defende a

objetividade do Direito enquanto fator de estabilidade social na sociedade evidentemente
est autorizado a incluir o Direito na totalidade dos fatos. No entanto, deve-se levar
em considerao a diferena das perspectivas: por um lado, a perspectiva do fsico, por
outro, a viso do jurista. Quando o fsico ou o astrnomo fala do universo (no sentido
366 K
de conjunto das coisas), esse conceito no to universal como parece, porque nesta
perspectiva as instituies culturais simplesmente no so examinadas. Por isso, no se
deve esquecer as diferenas fundamentais entre o mundo natural tema das cincias
naturais e o mundo cultural, do qual o direito enquanto instituio poltico-social
e a disciplina acadmica do Direito fazem parte. Os novos fatos que o Direito cria no
mundo tm estruturas especficas que no se encontram no mundo natural e no se
compreendem na sua especificidade pelos mtodos dos naturalistas. Quando os fatos
jurdicos impregnados por vrias culturas e diversos nas diferentes culturas se
passam no mundo (entram no mundo), deste modo entram estruturas pluralistas no
total dos fatos. Quando o jurista, a saber, Pontes de Miranda, elabora um conceito
mais abrangente de total dos fatos do que os fsicos, incluindo neste universo o mundo
jurdico, no se podem negligenciar as diferenas estruturais entre os dois mundos, o
mundo natural e o mundo do Direito. Penso que, para uma concepo diferenciada,
Max Weber (no Pontes de Miranda) indicou o caminho certo.
CONCLUSO
No futuro, no abandonarei o estudo da Teoria do Direito de Pontes de Miranda,
pois a obra dele rica de ideias interessantes e estimulantes. No entanto, minha
leitura at agora realizada infelizmente de curto prazo no me motivou a corrigir
a minha posio. Como dantes, penso que o mundo cultural, do qual o Direito faz
parte, na sua especificidade no pode ser exaustivamente compreendido pelos mtodos
das cincias naturais. Em contraposio com Pontes de Miranda concordo com a
posio de Einstein: as grandes descobertas da Fsica se originaram no no mtodo
indutivo, mas pela elaborao de hipteses ousadas. Para a cincia, teorias e mtodos
no so objetos sagrados, mas simplesmente instrumentos na procura da verdade e de
solues de problemas. Por Max Weber sinto-me confirmado na convico de que, nas
disciplinas da tica e do Direito, as discordncias normativas e os litgios no podem
ser resolvidos com a mesma pretenso de objetividade como se solucionam, a longo
prazo, as discrepncias tericas na Fsica, Astronomia, Qumica e Biologia.
REFERNCIAS
EINSTEIN, Albert. Como vejo o mundo. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1981.
ISAACSON, Walter. Einstein. Sua vida, seu universo. 2. reimpr. So Paulo: Companhia das Letras, 2007.
MALUSCHKE, Gnther. A biotica e o biodireito: aspectos e controvrsias. Revista
Jurdica da Fa7, v. VI, n 1, p. 53-64, abr. 09.
K 367
PINTO, Agerson Tabosa. Sociologia Geral e Jurdica. Fortaleza: Qualygraf, 2005.

PONTES DE MIRANDA. Sistema de Cincia Positiva do Direito. V. I IV.
Campinas: Bookseller, 2000.
_____. Introduo Poltica Cientfica. Rio de Janeiro: Forense, 1983.
WEBER, Max. Economia e Sociedade, Fundamentos da Sociologia Compreensiva.
Braslia: UnB, 1991.
WILL, Clifford M. Einstein Estava Certo? Colocando a Relatividade Geral prova. Braslia: UnB, 1996.
IS LAW A NATURAL PHENOMENON? A CRITIQUE

OF THE VIEWPOINT OF PONTES DE MIRANDA
Abstract: This article is a critical review of the thesis of the Naturalness of the Juridical Phenomenon by Pontes de Miranda and a
refutation of the inductive method defended by this author, but not
accepted by Einstein as the adequate method of science. Against the
scientism of Pontes de Miranda we intend to defend the superiority of
a comprehensive sociology in the sense of Max Weber.
Keywords: Nature. Naturalness. Scientism. Inductive method. Comprehensive sociology.
Posiciones Romansticas en Torno

a la Solidaridad Natural y Jurdica
de la Prestacin de Alimentos
entre Hermanos
Juan Miguel Alburquerque
Faculdade de Direito da Universidade de Crdoba
(Espanha)
fd1alsaj@uco.es
Sumario: Introduccion. fuentes. exgesis particular
y doctrinal. 1. Deber explcito: prestar los alimentos
necesarios a la hermana (o hermano). 2. La relacin
de alimentos podra considerarse como una autntica
relacin jurdica. 3. Reflexiones y observaciones.
Resumen: En este apartado destacamos el carcter de obligacin que tiene la

prestacin de alimentos entre hermanos, probablemente ya desde la poca clsica ms
avanzada. Apoyan nuestra idea un conjunto lineal de estimaciones jurisprudenciales
afirmativas y el anlisis profundo de las fuentes jurdicas principales.
Palabras clave: Alimenta. Victus. Filius.
INTRODUCCIN. FUENTES. EXGESIS PARTICULAR Y DOCTRINAL

Presuponer la existencia de una obligacin recproca de alimentos entre
hermanos, ya incluso en la etapa clsica imperial, puede ser, en nuestra opinin, al
menos atendible1. Hablamos de una estimacin no resuelta convincentemente por otros
estudiosos que han confiado decididamente en otras tentativas exegticas, pero que
tampoco han supuesto la anulacin de las dudas existentes.
1
Cfr., ALBURQUERQUE, J.M., Patria potestas in pietate debet, non atrocitate consistere. Iuris Tantum n
16. Universidad Anhuac. Mxico junio 2005; Id. De la justicia y la reciprocidad en situaciones de necesidad y
dependencia: El reconocimiento y la inclusin jurdico-social de la madre en el cumplimiento de la obligacin
370 K
A favor de nuestra idea podramos interpretar los siguientes textos con las
opiniones de Juliano, Ulpiano, Gayo y Paulo.
En efecto, en D. 27,2, 4, Juliano parece que admite la obligacin del hermano de
proporcionar alimentos a su hermana. Entre las motivaciones insuficientes que se dan
para justificar la interpolacin del mismo, podramos recordar ahora la de BESELER2
-que ha sido subrayada por BIONDI3 para destacar su simplicidad y, quiz, su escasa
solidez-, Wohl christlige Neurung Justinians:
de alimentos respecto a los hijos, RGDR 11 www.iustel.com, Madrid 2009; Id. Prestacin de alimentos
entre parientes en Derecho romano. Atencin a las necesidades ms primarias y su aparente evolucin.
Iuris Tantum n 17 Universidad Anhuac. Mxico diciembre 2006; Id. Realidad social o jurdica de la
prestacin de alimentos entre cnyuges, en RGDR 10 junio 2008, pp. 1 y ss.; Id. La prestacin de alimentos
entre pariente. Introduccin y antecedentes como deber moral, en Personalidad y capacidad jurdicas, vol. I,
Crdoba 2005, pp.89 y ss.; Id. Deber legal u obligacin moral originaria: Generalidades introductorias sobre
la prestacin de alimentos en derecho romano, RGDR 3 diciembre 2004, pp. 1 y ss.; Id. Alimentos entre
parientes (II): alimenta et victus. Puntualizaciones breves sobre la transaccin y la prestacin en el marco de
los posibles procedimientos (expedientes) de jurisdiccin voluntaria, RGDR 4 junio 2005; Id. Aproximacin
a la perspectiva jurisprudencial sobre el contenido de la prestacin de alimentos derivada de una relacin de
parentesco, en Anuario da Facultade de Dereito da Universidade da Corua 9, A Corua 2005, pp. 13 y
ss.; Id. Notas, conjeturas e indicios previos a la regulacin de Antonino Pio y Marco Aurelio, RGDR 6 junio
2006; Id. Aspectos de la prestacin de alimentos en derecho romano: Especial referencia a la reciprocidad
entre padre e hijo, ascendientes y descendientes, en Revista Jurdica de la Universidad Autnoma de Madrid
RJUAM n 15, 2007. Cfr., sobre alimentos y parentesco, entre otros, Cfr. FERNNDEZ DE BUJN,
A., El filiusfamilias independiente en Roma y en el derecho espaol, Madrid 1984, pp. 21 y ss.; Id. Derecho
Pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje, 12 ed., 2009, pp. 99 y ss; Id. Reflexiones a propsito
de la realidad social, la tradicin jurdica y la moral cristiana en el matrimonio romano (I), en RGDR n 6,
junio 2006; Id. Derecho Privado Romano, 2 ed. Iustel, 2009 pp. 117 y ss.; FERNNDEZ DE BUJN,
FEDERICO., La vida, principio rector del derecho, 1999, pp. 101 y ss., y 151 y ss.; GARCA GARRIDO,
M.J., Ius uxorium. El rgimen patrimonial de la mujer casada en derecho romano, Roma-Madrid 1958, pp.
93 y ss; SACHERS, E., Das Recht auf Unterhalt in der rmischen Familie der klass. Zeit, Festschrift Fritz
Schulz, Weimar, 1951, vol. I, pp. 310 y ss.; Id. Potestas patria, RE., 22, pp. 1114 y ss.; ALBERTARIO,
E., Studi di diritto romano, vol I, Persone e famiglia, Milano 1933, especialmente el captulo XIII, Sul
diritto agli alimenti, pp. 251. (Proviene del artculo incluido en Pubblicazioni dellUniverst Cattolica del S.
Cuore de 1925); LONGO, G., Sul diritto agli alimenti, Annali Univ. Macerata, 1948, vol. XVII, pp. 215
y ss.; (= Ricerche Romanistiche, Milano 1966 pp. 339 y ss); SOLAZZI, S., La prestazione degli alimenti.
En Scritti di diritto romano III, (1925-1937), Napoli 1960, pp. 127 y ss.; LAVAGGI, G., Alimenti (diritto
romano), cit.,pp. 18 y ss.; LENEL, O., Das Edictum Perpetuum. Ein Versuch zu seiner Wiederherstellung,
3 edicin, Leipzig 1927, p. 488 (reimpresin Aalen 1985).; Id. Palingenesia Iuris Civilis, reimp. de 1960,
2, 953 (Scientia Verlag Aalen 2000); BESELER, G., Beitrgt zur Kritik der rmischen Rechtsquellen I-IV;
ZOZ, M.G., In tema di obbligazioni alimentari, BIDR 73. Milano 1970, pp. 324 y ss. Id. Sulla capacit a
ricevere fedecommessi alimentari, SDHI 40, 1974, Roma 1974, pp. 303 y ss.
BESELER, G., Beitrgt zur Kritik der rmischen Rechtsquellen, cit., 2, p. 42. ALBERTARIO, E., Sul
diritto agli alimenti, cit., pp. 270 y ss., niega la base sustancial clsica de una obligacin recproca entre
hermanos; Otros, ni siquiera la admiten en derecho justinianeo (GLCK, Commentario alle pandette, 25
1290 a, 266 y ss.)
BIONDI, B., Alimenti, cit., p. 293.
Posiciones Romansticas en Torno a la Solidaridad Natural y Jurdica

de la Prestacin de Alimentos Entre Hermanos
K 371
D. 27,2,4 (Iulianus, libro XXI digestorum): Qui filium heredem instituerat, filiae dotis nomine,
cum in familia nupsisset, ducenta legaverat nec quicquam praeterea, et tutorem eis Sempronium
dedit: is a cognatis et a propinquis pupillae perductus ad magistratum iussus est alimenta pupillae
et mercedes, ut liberalibus artibus institueretur, pupillae nomine praeceptoribus dare: pubes factus
pupillus puberi iam factae sorori suae ducenta legati causa solvit. Quaesitum est, an tutelae iudicio
consequi possit, quod in alimenta pupillae et mercedes a tutore ex tutela praestitum sit, repondi:
existimo, etsi citra magistratuum decretum tutor sororem pupilli sui aluerit et liberelibus artibus
(iudicio pupillo aut substitutis pupilli praestare debere.
A nuestro juicio, Juliano deja suficientemente claro en el texto citado que los
gastos realizados por el tutor en concepto de alimentos a la hermana, aunque no se
hubiesen decretado expresamente por los magistrados, no se le pueden reclamar. La
atencin de alimentos a la hermana necesitada, como subraya Juliano, no poda dejarse
de hacer: existimo, etsi citra magistratuum decretum tutor sororem pupilli sui aluerit et
liberelibus artibus (iudicio pupillo aut substitutis pupilli praestare debere. El desarrollo
del fragmento en su conjunto puede desviar la atencin, como veremos ms adelante.
De todas formas, cabra pensar fcilmente que al no necesitar la apreciacin expresa
del magistrado concreto, se desprende implcitamente como una estimacin habitual
el probable cumplimiento de la atencin de alimentos. De hecho, no podr reclamarse
por ninguna va los gastos efectuados con esta finalidad. El texto parece desvelar otros
condicionamientos que podran llevar a confusin: aparece como punto de partida
el hijo, instituido heredero, un legado como dote a su hija, si contraa nupcias dentro
de la familia, y la designacin de Sempronio como tutor de los mismos. Los cognados
de la pupila reclamaron al tutor, ante el magistrado, y ste dispuso: que el tutor diera
alimentos a la pupila y los gastos de educacin en artes liberales.
La segunda fase del contenido textual comienza cuando se hace pber el pupilo
y cumple la obligacin impuesta en el legado a favor de la hermana que tambin
haba alcanzado la pubertad-. La cuestin que se le plantea al jurista pretende aclarar
la posibilidad que tiene el pupilo de reclamar por causa de tutela- los alimentos de
la pupila y los salarios de los educadores. La respuesta de Juliano parece contundente:
Esto no podra suceder de otro modo, no puede dejar de hacerse. Es decir, nada debe
pagar el tutor por esta causa de alimentos prestados a la hermana. Las complicaciones
exegticas se multiplican. Veamos algunos ejemplos.
De las alteraciones formales del texto, que no siempre deben suponer una
contradiccin, haremos referencia a ALBERTARIO4, SOLAZZI5 y BESELER6,
entre otros. En este sentido quedara:
4
5
6
ALBERTARIO, E., diritto agli alimenti, cit., pp. 270 y ss.

SOLAZZI, S., Studi sulla tutela, cit., pp.127 y ss
BESELER, G., Beitrgt zur Kritik der rmischen Rechtsquellen, cit., 2, p. 42.
372 K

D. 27,2,4 (Iulianus, libro XXI digestorum): Qui filium heredem instituerat, filiae dotis
nomine, cum in familia nupsisset, ducenta legaverat nec quicquam praeterea, et tutorem
eis Sempronium dedit: is a cognatis et a propinquis pupillae perductus (ad magistratum)consulem (cfr.SOLAZZI) iussus est alimenta pupillae et mercedes, ut liberalibus artibus
institueretur, pupillae nomine praeceptoribus dare: pubes factus pupillus puberi iam
factae sorori suae ducenta legati causa solvit. Quaesitum est, an tutelae iudicio consequi
possit, quod in alimenta pupillae et mercedes a tutore (ex tutela) praestitum sit, repondi:
existimo, (etsi citra magistratuum- consulum, cfr., SOLAZZI- decretum si ex consulum
decreto-) tutor sororem pupilli sui aluerit et liberelibus artibus instituerit, (cum haec
aliter ei contingere non possent), nihil eo nomine tutelae iudicio pupillo (aut substitutis
pupilli) praestare- praestari, cfr., BESELER- debere.
ALBERTARIO7, considerando en parte las apreciaciones de SOLAZZI8, y sin

grandes diferencias con BESELER9, realiza una reconstruccin del texto que parece
impedir la posibilidad de confirmar la existencia de una obligacin de alimentos
entre hermanos. Agudamente, nuestro autor destaca lo improbable que debera ser
una obligacin legal entre el pupilo y la pupila, acogindose al tenor literal propuesto
por l, es decir, basndose en una interpretacin implcita del testamento, en la
cual se observara que el legado previsto estara subordinado y condicionado a un
determinado evento: contraer nupcias dentro de la familia. Si bien, el hecho que seala
nuestro autor, como primordial, para llegar a esta conclusin gravita en torno a la
interpretacin del testamento, y no reflexiona a favor de una supuesta obligacin legal
precedente; asimismo nuestro estudioso, aade que la ausencia de responsabilidad del
tutor es advertida por Justiniano ante el cumplimiento de tales deberes.
A nuestro modo de ver, en ambos casos se trata de una idea latente en las
previsiones clsicas como hemos tenido oportunidad de comprobar en un amplio elenco
de fragmentos. Por un lado, la exencin de responsabilidades respecto al tutor por
atender ciertas cargas necesarias, entre las que se encuentran los casos de suministro
de alimentos a la madre necesitada o a la hermana, representa, sin duda, un indicio
bastante consistente en las propuestas clsicas. Por otra parte, nos parece que el texto
reproduce el pensamiento del jurista en sentido lineal, y probablemente, con los agudos
recortes sealados por algn sector doctrinal al que ya nos hemos referido, lo nico
que se acenta especialmente es la aquiescencia justinianea, pero no se resquebraja a
nuestro juicio la esencia clsica del fragmento.
En otro sentido, pero con ciertas analogas al que acabamos de sealar,
se muestran las opiniones de otros autores como por ejemplo LAVAGGI10, que ni
7
8
9
10
ALBERTARIO, E., Sul diritto agli alimenti, cit., pp. 270 y ss.
SOLAZZI, S., Studi sulla tutela, cit., pp.127 y ss.
BESELER, G., Beitrgt zur Kritik der rmischen Rechtsquellen, cit., 2, p. 42.
LAVAGGI, G., Alimenti (diritto romano), cit., pp. 20 y ss.

K 373
siquiera se plantea la necesidad de profundizar en la exgesis textual, al observar que

este fragmento se encuentra dentro de los diferentes pargrafos que hablan a favor de
la existencia de reciprocidad de una obligacin en tema de alimentos entre hermanos
(p.e., cita -adems del precedente D. 27,2,4-, las siguientes: D. 27,3,1,2 y D. 26,7,13,2).
En las confrontaciones doctrinales que avalan nuestra sugerencia encontramos otra
de ZOZ11 que, a mi juicio, merece una particular atencin. Precisamente se trata de
posiciones que toman como punto de partida un adecuado anlisis de diferentes textos
(D. 27,2,4; D. 27,3,1,2; D. 26,7,13,2; D. 23,3,73,1; D. 24,3,20), algunos ya citados por
nosotros, para llegar a una reflexin que puede identificarse con nuestra tendencia.
Recurdese que en D. 27,2,4, se hablaba de un tutor que se encontraba en la necesidad
de alimentar a la hermana de su pupilo e instruirla en las artes liberales. Incluso sin que
as lo hubieran decretado los magistrados, no tendra que responder de estos gastos en
un supuesto juicio de tutela frente al pupilo o los sustitutos del pupilo. En esos trminos
se expresaba Juliano. En la gestin del patrimonio pupilar, estas actuaciones del tutor
gozan de una complacencia jurdica sobradamente reconocida: estas atenciones no
podan dejarse de hacer o cumplir. Ms bien, se puede ejercitar contra el tutor la accin
de tutela, si se hubiera desatendido este deber: D. 27,3,1,2: ...posse cum tutore agi
tutelae, si tale afficium praetermiserit.
Una asumible matizacin de LONGO12 afirma que se habla claramente de
una obligacin de alimentos en este ltimo fragmento mencionado (en relacin a la
hermana y la madre):
D. 27,3,1,2 (Ulpianus Libro XXXVI ad edictum) Sed et si non mortis causa donaverit tutore
auctore, idem Iulianus scripsit pleros que quidem putare non valere donationem, et plerumque
ita est: sed nonnullos casus posse existere, quibus sine reprehensione tutor auctor fit pupillo ad
deminuendum, decreto scilicet interveniente: veluti si matri aut sorori, quae aliter se tueri non
possunt, tutor alimenta praestiterit: nam cum bonae fidei iudicium sit, nemo feret, inquit, aut
pupillum aut substitutum eius querentes, quod tam coniunctae personae alitae sint: quin immo per
contrarium putat posse cum tutore agi tutelae, si tale officium praetermiserit.
1 DEBER EXPLCITO: PRESTAR LOS ALIMENTOS NECESARIOS

A LA HERMANA (O HERMANO)
Es un deber, ayudar a la hermana y a la madre del pupilo con la correspondiente
prestacin de los alimentos necesarios, y como se desprende de las afirmaciones de
Juliano, nadie podr quejarse, reclamar, o tolerar que se incumpla este tipo de atencin
a personas tan allegadas. Evidentemente, como expresa Juliano, se pueden dar algunos
11
12
ZOZ, M.G., In tema di obbligazioni alimentari, cit., p. 342.

LONGO, G., Sul diritto agli alimenti, cit., p.343.
374 K
casos en los que el tutor tenga que dar su autoridad sin que se le pueda reprochar su
actuacin. En este supuesto nos encontramos cuando se refiere al tutor que proporciona
alimentos a la hermana y a la madre. Es ms, el descuido en el cumplimiento de este
deber del tutor alimentar a la madre y a la hermana del pupilo- le puede suponer una
demanda por la accin de tutela. Hemos prescindido del anlisis de las donaciones
invlidas, aludidas en el fragmento, para centrarnos en los casos en los que se ve
obligado el tutor a prestar su autoridad: dar alimentos a la hermana y la madre.
El texto, al menos en la sustancia, afirma acertadamente LONGO13 parece
clsico. Una revisin exegtica de las fuentes no debilita su opinin acerca de la raz
clsica de la obligacin de alimentos entre hermanos. Incluyendo los fragmentos que
podran emanar indicios de confusin debido a los enunciados justinianeos:
D. 26,7,13,2 (Gaius libro XXII ad edictum) In solvendis legagtis et fideicommissis attendere
debet tutor, ne cui non debitum solvat, nec nuptiale munus matri pupilli vel sorori mittere. Aliud
est, si matri forte aut sorori pupilli tutor ea quae ad victum necessaria sunt praestiterit, cum semet
ipsa sustinere non possit: nam ratum id habendum est: nec enim eadem causa est eius , quod in eam
rem ipenditur et quod muneris legatorummve nomine erogatur.
D. 26,7,12,3 (Paulus libro XXXVIII ad edectum) Cum tutor non rebus dumtaxat, sed etiam
moribus pupilli praeponatur, imprimis mercedes praeceptoribus, non quas minimas poterit, sed pro
facultate patrimonii, pro dignitate natalium constituet, alimenta servis libertisque, nonnumquam
etiam exteris, si hoc pupillo expediet, praestabit, sollemnia munera parentibus comgnatisque mittet
sed non dabit dotem sorori alio patre natae, etiamsi aliter ea nubere non potuit nam etai honeste, ex
liberalitate tamen fit, quae servanda arbitrio pupilli est.
Por su parte LAVAGGI14, sin entrar en fundamento, manifiesta la misma

proclividad a creer en la prestacin de alimentos entre hermanos con factura clsica,
constituyendo lo expresado en el ya citado D. 27,3,1,215, otro de los textos que ha
utilizado nuestro autor para confirmar su reflexin.
Entre los autores que en mi opinin interesa destacar tambin, por demostrar,
o al menos afirmar con solidez lo infructuoso que puede ser sospechar de los referidos
textos, D. 27,2,416 y D. 27,3,1,2, continuaremos con las opiniones de ZOZ17. Se
trata de dos textos, insospettabili, afirma nuestra autora. No existen, por tanto,
consideraciones vlidas que puedan demostrar que tanto las previsiones de Juliano
como el pensamiento de Ulpiano sean errneos, ms bien, todo lo contrario; es decir se
reproduce aqu para nuestra romanista el pensamiento exacto e inequvoco del jurista.
2 LA RELACIN DE ALIMENTOS PODRA CONSIDERARSE
13
14
15
16
17
LONGO, G., Sul diritto agli alimenti, loc. cit.

LAVAGGI, G., Alimenti (diritto romano), cit., pp. 20.
D. 27,3,1,2 (Ulpianus Libro XXXVI ad edictum).
D. 27,2,4 (Iulianus , libro XXI digestorum).

K 375
COMO UNA AUTNTICA RELACIN JURDICA

Una sntesis de los datos ms significativos y elocuentes de los referidos textos
ya la hemos realizado, si bien, nos gustara aadir con nuestra estudiosa, algunas de las
enseanzas complementarias que pueden extraerse. Partiendo de lo concerniente al
decreto de condena de alimentos, observa ZOZ18 acertadamente: la importancia de la
sancin por el derecho extraordinario de la obligacin de alimentos entre hermanos -ya
desde Juliano, uno de los ms eminentes impulsores de la ciencia jurdica-. Asimismo, que
la relacin de alimentos se considera como una verdadera y propia relacin jurdica. El
eventual incumplimiento del pupilo, aunque sea por medio del tutor, lo hace responsable
en las confrontaciones del pupilo mismo. Se da por admitido que respecto a la madre,
subsiste la obligacin de alimentos (asumiendo, como hemos visto, la equiparacin de la
obligacin que en el texto de Ulpiano se presenta, es decir, madre o hermana. Y, finalmente
respecto a la hermana, en consonancia con lo que hemos visto precedentemente. Todas las
puntualizaciones que hemos acumulado encuentran fiel acogida y confirmacin tambin
en D. 26,7,13,219 (LAVAGGI20, LONGO21, ZOZ22, entre otros).
La sugerencia de LONGO23 nos parece muy significativa, sobre todo teniendo
en cuenta que al principio de su comentario a este respecto, inclua el siguiente texto que
analizaremos entre los de dudosa interpretacin, y quiz, con enunciados propiamente
justinianeos. Consecuencias que, con matices, no impiden a nuestro autor reafirmar
el carcter de obligacin de la prestacin de alimentos entre hermanos dentro de la
perspectiva clsica.
As pues, escribe nuestro autor24, la obligacin de alimentos entre hermanos
y hermanas aparece afirmada, si hoc pupillo expediat25. Restriccin que sobre todo
podra constituir una prueba contra la existencia de un principio jurdico, propio del
nuevo derecho, que afirmara la pretendida obligacin de alimentos entre hermanos.
Asimismo, conviene recordar con nuestro autor que en este tipo de actuaciones, tanto
en las concepciones clsicas como en los enunciados justinianeos, principalmente
se habla de daciones, suministros, repartos voluntarios o socialmente convenientes,
ms que de una obligacin podra confirmar la existencia de dos perspectivas: la
primera que siempre estar presente a la hora de las aportaciones de sustento es el
18
19
20
21
22
23
24
25

D. 26,7,13,2 (Gaius libro XXII ad edictum).
LAVAGGI, G., Alimenti (diritto romano), , cit., pp. 20.
LONGO, G., Sul diritto agli alimenti, cit., p.343.
Cfr. D. 26,7,12,3
376 K
nivel de facultades patrimoniales para su cumplimiento, pro facultate patrimonii; la

segunda, que recalcar el carcter de la voluntariedad, como indicio de la inexistencia
de obligacin clsica, no parece representar un argumento vlido, sobre todo teniendo
en cuenta la analoga de los enunciados justinianeos a este respecto. Cabra recordar
ahora, la claridad con la que se expresa LONGO26 cuando habla de la obligacin de
alimentos, en relacin a la hermana, en su comentario y defensa de la sustancia clsica
del fragmento recogido en D. 27.3.1.2.
De este modo, queremos resaltar con SACHERS27, del conjunto de textos
analizados por l (en el que se conjugan matices clsicos y enunciados justinianeos), las
expresiones extradas de los mismos, como imposibilidad de mantenerse por uno mismo,
pobreza o necesidad, incapacidad, como consecuencia de impedimentos fsicos o de otra
naturaleza, como condicin para la posible pretensin -en suma, previa comprobacin
de los presupuestos necesarios para hacer valer este derecho-. Estas alusiones no dejan
de confirmar, a nuestro entender, la conservacin del espritu legislativo impulsor de las
atenciones clsicas respecto a la prestacin, y, especialmente en este epgrafe podramos
dirigirlas al carcter de la obligacin recproca entre hermanos.
En consecuencia y sin tener que recurrir ahora a una lectura global de los textos
en los que se puede dispersar en ocasiones el discurso de nuestros juristas, seguiremos
analizando una de las disposiciones ya referidas, en la que desde nuestro punto de
vista tambin se vislumbran adecuadamente los datos ms sobresalientes que nos
permitirn completar y configurar mejor el pensamiento de Gayo (D. 26,7,13,2)28. Con
ciertos matices que podremos compartir con ZOZ29, retomamos nuestro anlisis del
fragmento de Gayo: si el tutor hubiera suministrado a la madre o a la hermana del
pupilo, lo que es imprescindible y necesario para el sustento y alimentacin, -es decir,
quae ad victum necessaria sunt-, en los supuestos en los que no pudieran mantenerse
por s mismas praestiterit quum semet ipsa sustinere non possit-, quedar liberado de
responsabilidades aadidas por haber ejecutado estas atenciones (obligaciones) dentro
del marco de la validez jurdica. La diligencia del tutor -en el cumplimiento que por
imperativo legal se establece en el fragmento respecto a los legados y fideicomisos-,
debe estar presente con la finalidad de evitar que los pagos se hagan a personas que no
tengan tal derecho, o bien, puedan encuadrarse en el campo de los regalos nupciales
a la madre o la hermana del pupilo; lo que s implicara por consiguiente la invalidez
de las actuaciones del tutor y las probables responsabilidades del mismo. El cuidado y la
26
27
28
29

SACHERS, E., Das Recht auf Unterhalt in der rmischen Familie der klass. Zeit, p. 330 n. 4.
D. 26,7,13,2 (Gaius libro XXII ed.)
ZOZ, M.G., In tema di obbligazioni alimentari, cit., pp. 343 y ss.

K 377
atencin especial del tutor viene provocada por la gran diferencia que se advierte por el
jurista en cuanto a las disposiciones patrimoniales y los gastos que representan no est
en el mismo caso lo que se gasta as (en concepto de alimentos necesarios), y lo que se
gasta en concepto de regalos y fideicomisos-. Este matiz, supone una explicacin bastante
esclarecedora y perfectamente puede contribuir implcitamente, a nuestro juicio, a evitar
el confusionismo de los gastos, teniendo en cuenta que pueden tener una misma finalidad
(pinsese en el legado de alimentos al que ya nos referimos en epgrafes anteriores). En
otras palabras, aqu puede observarse, con carcter independiente, que se trata de dar
validez a los gastos ocasionados especficamente para el sustento de la hermana (y la
madre), asumidas como una conveniencia con carcter de obligacin que no supondr
responsabilidades aadidas para el tutor, sino ms bien todo lo contrario. Como es sabido,
la conveniencia de este tipo de actuaciones en concepto de alimentos encuentra cobertura
legal en numerosas explicaciones particulares aportadas por diferentes vas jurdicas. No
exigir responsabilidad jurdica al promotor de las actuaciones (tutor), no slo implicara
conveniencia, sino ms bien exigencia jurdica. En estos trminos nos hemos pronunciado
en lneas anteriores cuando destacbamos, en atencin a lo dispuesto en D. 27,3,1,2, que se
podra demandar al tutor por el incumplimiento de este deber: dar alimentos a la hermana
o a la madre del pupilo que no puedan valerse por s mismos.
D. 26,7,13,2 (Gaius, libro XXII ad edictum) In solvendis legatis et fideicommissis attendere
debet tutor, ne cui non debitum solvat, nec nuptiale munus matri pupilli vel sorori mittere. Aliud
est, si matri forte aut sorori pupilli tutor ea quae ad victum necessaria sunt praestiterit, cum semet
ipsa sustinere non possit: nam ratum id habendum est: nec enim eadem causa est eius, quod in eam
rem ipenditur et quod muneris legatorummve nomine erogatur.
D. 27,3,1,2 (Ulpianus Libro XXXVI ad edictum) Sed et si non mortis causa donaverit tutore
auctore, idem Iulianus scripsit pleros que quidem putare non valere donationem, et plerumque
ita est: sed nonnullos casus posse existere, quibus sine reprehensione tutor auctor fit pupillo ad
deminuendum, decreto scilicet interveniente: veluti si matri aut sorori, quae aliter se tueri non
possunt, tutor alimenta praestiterit: nam cum bonae fidei iudicium sit, nemo feret, inquit, aut
pupillum aut substitutum eius querentes, quod tam coniunctae personae alitae sint: quin immo per
contrarium putat posse cum tutore agi tutelae, si tale officium praetermiserit.
En definitiva, advertimos aqu unos modelos de afirmacin clara que se

amoldan a nuestras apreciaciones, y que, como subraya ZOZ30, acerca del primero
de los textos (D. 26,7,13,2), rientra invece nei poteri gestori ladempimento alla
prestazione alimentari, quando madre e sorella siano in stato di bisogno; adems,
prosigue nuestra autora, anzituto laccento sulle condizioni disagiate fa pensar al vero
e proprio obbligo alimentare fundato sul rapporto familiare, que trova appunto causa
esclusivamente da tali condizioni.
30
ZOZ, M.G., In tema di obbligazioni alimentari, loc. cit.
378 K
La mujer, para atender las necesidades de alimentos de los hermanos31 que se

encontraban en estado de necesidad, puesto que se trata de una causa justa y honesta,
como nos dice Paulo en D. 24,3,20, poda cobrar la dote constante matrimonio:
D. 24,3,20 (Paulus, libro VII ad Sabinum): Quamvis mulier non in hoc accipiat constante
matrimonio dotem, ut aes alienum solvat, aut praedia idonea emat, sed ut liberis ex alio
viro egentibus, aut fratribus, aut parentibus consuleret, vel ut eos ex hostibus redimeret, quia
iusta et honesta causa est, non videtur male accipere; et ideo recte ei solvitur, idque et in filia
familias observatur.
3 REFLEXIONES Y OBSERVACIONES
Este aspecto podra implicar una previsin jurdica seria, reservada a la mujer
que se encontraba en esta situacin, para cumplir su parte de obligacin en tema de
alimentos tambin respecto a los hermanos. Las divergencias exegticas han saturado
indiscutiblemente los resultados doctrinales, sobre todo cuando se ha mirado el texto
citado desde la perspectiva del paralelismo pauliano afirmado en otro de sus fragmentos
(D. 23,3,73,1), al que tambin se le atribuyen algunas enmiendas justinianeas. Agudamente
nos recuerda ZOZ32, en relacin a los dos textos mencionados del mismo autor -que
adems se sostienen recprocamente aunque hayan sido tratados en obras no coincidentes-,
resulta inverosmil pensar en una intervencin sustancial por parte de los compiladores. Se
trata de fragmentos que no son tratados en la misma masa (Papinianea, D. 23,3,73,1;
Sabinianea, D. 24,3,20); se encuentran en ttulos y libros distintos; en una sede que no es
la propia de los alimentos-. En consecuencia, parecera inverosmil, que con la finalidad
de introducir una nueva regla en tema de alimentos, las dos subcomisiones diferentes, y
en sede distinta a la propia de alimentos, se hayan dedicado a interpolar, y justamente
en el mismo sentido, dos textos completamente diversos que provienen del mismo autor.
Una explicacin suya muy asumible puede simplificar la cuestin: Los textos refieren los
mismos principios porque son los conceptos del mismo autor.
31
32
L O de los hijos de otro marido, o de los ascendientes.

ZOZ, M.G., In tema di obbligazioni alimentari, cit., pp. 344.

K 379
D. 23,3,73,133 (Paulus, libro II sententiarum): Mutus surdus caecus dotis nomine obligantur,
quia et nuptias contrahere possunt. Manente matrimonio non perditurae uxori ob has causas dos
reddi potest: ut sese suosque alat, ut fundum idoneum emat, ut in exilium vel in insulam relegato
parenti praestet alimonia, aut ut egentem (virum34) fratrem sororemve sustineat.
A las ya mencionadas observaciones podran aadirse otras muchas que

contribuiran a disipar las inseguridades y ambigedades latentes; si bien, a nuestro
propsito, a pesar de la desconexin de los textos referidos de su propio contexto
especfico, lo que podra provocar una especie de desviacin del sentido de los
mismos, podramos afirmar el aspecto de la reciprocidad entre hermanos si bien,
en determinados casos, al menos implcita-; el carcter de obligacin de la prestacin
precedida de un conjunto armnico de estimaciones jurdicas afirmativas; que los
receptculos de duda que puedan desprenderse de los dos ltimos textos transcritos
(de diferentes libros del Digesto, pero del mismo autor), independientemente de la
forma expositiva, reproducen adecuadamente, y sin carcter de excepcin o aplicacin
limitada, la estructura lineal del pensamiento del discpulo de Quinto Cervidio
Escvola, Paulo. Un jurista perfectamente adherido a la realidad de la prctica
cotidiana, adaptado y proclive por cauce natural al continuo esfuerzo imperial por
dotar de una fisonoma ms completa al instituto de la prestacin de alimentos.
ENFOQUE ROMANSTICO SOBRE A SOLIDARIEDADE

NATURAL E JURDICA DA PRESTAO DE ALIMENTOS
ENTRE IRMOS
Resumo: Neste artigo destacamos o carter obrigacional da
prestao de alimentos entre irmos, provavelmente j existente desde
a poca clssica mais avanada. Nossa proposta encontra apoio num
conjunto de entendimentos jurisprudenciais e na anlise profunda das
principais fontes jurdicas.
Palavras-c have: Alimenta. Victus. Filius.
33
34
Cabra recordar que SACHERS, E., Das Recht auf Unterhalt in der rmischen. Familie der klass. Zeit,
cit., pp. 341 n. 2 y 3, admita la clasicidad del texto.
ZOZ, M.G., In tema di obbligazioni alimentari, cit., pp. 344, nos recuerda adems la propuesta por
MOMMSEN, T., ad. l., <<filium ex alio viro (?)>> fratrem sororemve sustineat, adecuadamente
rebatida por ella.
El Derecho Romano en
un Supuesto de Bigamia,
fechado en 1639
Justo Garca Snchez
Professor catedrtico de Direito Romano
na Universidade de Oviedo (Espanha)
jgarcias@uniovi.es
Resumen: La celebracin de un segundo matrimonio, en vida de la primera esposa,

durante el siglo XVII en Espaa era impedimento que haca nulo el segundo vnculo
conyugal, pero vena valorado primariamente como una hereja, por la que se haba
incurrido automticamente en excomunin. Para no soportar graves penas era preciso
acogerse al edicto de gracia o arrepentirse espontneamente, suplicando la absolucin
del Tribunal inquisitorial, despus de haber abjurado con validez jurdica.
Palabras clave: Breve. Inquisicin. Matrimonio. Impedimento de ligamen. Santo Oficio
Asturias es una Comunidad Autnoma espaola que se encuentra muy delimitada
por los importantes accidentes geogrficos que la circundan, y ello contribuy durante
siglos al aislamiento de su poblacin. Una de las secuelas de esta difcil topografa, que
permiti a la Compaa de Jess y otros eclesisticos del siglo XVI calificarla como las
Indias en Espaa, fue la reiteracin de uniones conyugales entre prximos parientes, que
deban acudir a Roma para obtener de la Santa Sede la dispensa de los impedimentos,
tanto de consanguinidad, en grado admitido por el Derecho, como de afinidad, y de lo que
son un testimonio fehaciente la multitud de volmenes de splicas que se pueden consultar
en el Archivo Secreto Vaticano, especialmente a partir de la dcimo sexta centuria.
Sirva como modesto homenaje al profesor Agerson Tabosa, jurista brasileo muy estimado por los colegas
hispanos, quien se incorpor a la Asociacin Iberoamericana de Derecho Romano desde su iniciacin,
y particip activamente en las jornadas anuales, contribuyendo con estudios monogrficos que defendi
pblicamente, siempre a tenor de la materia congresual, y patrocin una de las convocatorias celebrada en
la Unifor de Fortaleza (Cear. Brasil), con notorio xito, acadmico y cientfico, tal como recogen las actas
que se imprimieron en papel y se distribuyeron igualmente en CD, bajo el ttulo Autonomia da vontade e as
condies gerais do contrato. De Roma ao direito atual. Anais do V Congreso Internacional y VIII Iberoamericano de Derecho Romano, 21-24 de agosto de 2002, Cear 2003, 776 pp.
382 K
Un supuesto peculiar e indito relacionado con el matrimonio2 nos lleva

a analizar la Recepcin de la normativa jurdica procedente de Roma, en el que
confluyen los diferentes elementos que conformaron el Derecho comn3.
Se trata de una situacin en la que se vio implicado un ovetense, nacido en 1603,
cuyo lugar de origen perteneca al Reino de Castilla, en la Pennsula Ibrica, nominado
Domingo, hijo de Domingo de Lavandera. Este asturiano contrajo matrimonio a los
catorce aos de edad, y por consiguiente adquirida la pubertad4, con Mara de Clara,
mujer de su mismo lugar de nacimiento, pero de la que se ignora la edad5.
Domingo de Lavandera traslad su residencia a Madrid, dejando en el Principado
de Asturias a la esposa. Durante su larga estancia en la Villa y Corte, celebr en 1636
un nuevo vnculo matrimonial, conforme al rito previsto por el Concilio de Trento6,
con Francisca lvarez, a pesar de que su mujer legtima todava estaba viva7. La
Las dos definiciones romanas del matrimonio mantienen vivo un esquema de unin conyugal que tan slo ha
sido alterado recientemente en algunos ordenamientos jurdico positivos, como el espaol. Modestino, en D. 23,
2, 1: Nuptiae sunt coniunctio maris et foeminae, et consortium omnis vitae, divini et humani iuris communicatio.
Instituciones de Justiniano 1, 9, 1: nuptiae autem sive matrimonium est viri et mulieris coniunctio, individuam consuetudinem vitae continens. No hay que olvidar que en Inst. Iust. 1, 2 pr. se insiste en la unin heterosexual, que da
origen al matrimonio. Cf. ORTEGA CARRILLO DE ALBORNOZ, A., Terminologa, definiciones y ritos de
las nupcias romanas. Trascendencia de su simbologa en el matrimonio moderno, Madrid 2006; FERNNDEZ
DE BUJN, A., Derecho privado romano, 2 ed., Madrid 2009, pp. 138-140.
Una sntesis de los caracteres del matrimonio histrico, comparado con los del Derecho actual, vid. en PANERO GUTIRREZ, R., Derecho romano, 4 ed., Valencia 2008, pp. 2945-296.
La pubertad implicaba que los cnyuges gozaban de la potentia coeundi, y la mujer quae viro pati potens,
por lo cual no podan contraer matrimonio los castrados, al estar privados de los rganos reproductores, a
diferencia de los spadones que eran las personas afectadas de esterilidad. La determinacin de la pubertad
respecto del varn fue objeto de una disputa entre las dos escuelas de proculeyanos y sabinianos, porque
mientras stos defendan que la determinacin se hiciera caso por caso, a travs de la inspeccin corporal
individual, los primeros, cuyo criterio prevaleci en Derecho clsico, entendan que se deba presumir con la
llegada de los 14 aos, y es la norma que asumi Justiniano en el C. I. 5, 60, 3., reiterando el criterio seguido
respecto de la mujer y que vena desde antiguo, en los doce aos: Indecoram observationem in examinanda
marum pubertate resecantes iubemus: quemadmodum feminae post impletos duodecim annos omnimodo
pubescere iudicantur, ita et mares post excessum quattuordecim annorum puberes existimentur, indagatione corporis inhonesta cessasnte. D. VIII id. Aprilis Constantinopoli, Decio vc. Cons. Ao 529.
Recuerda Volterra que de diversos fragmentos del Digesto (D. 23,2,4; 23, 1, 9; 1, 32, 27) se deduce cmo la
unin de un hombre y de una mujer que no haya cumplido todava doce aos no puede constituir matrimonio. No obstante, si la mujer ha formado una unin conyugal con un hombre mayor de 14 aos, en el momento que ella llega a los 12, se constituye ipso iure el matrimonio, suponiendo que ambos perseveraban en
la affectio maritalis. Vid. VOLTERRA, E., Istituzioni di Diritto privato romano, Roma 1972, pp. 652-653.
Concilio de Trento, sesin XXIV, de matrimonio, de reformatione caput I. Cf. Conciliorum Oecumenicorum decreta, cur. J. Alberigo et alt., Bologna 1973, pp. 755-757.
Seala Torrent (Manual de Derecho privado romano, Zaragoza 2002, p. 532) que la monogamia exclua
del matrimonio a las personas que ya estaban unidas en otra relacin conyugal precedente, puesto que el
matrimonio romano clsico era esencialmente monogmico, tal como indica Gayo en 1, 63: neque eadem
duobus nupta esse potest neque idem duas uxores habere, que en la traduccin de lvaro dOrs resulta muy
precisa: porque no puede ella estar casada con dos, ni puedo yo tener dos mujeres. DOrs. PREZ-PEIX,
A., Gayo Instituciones. Texto latino con una traduccin de, Madrid 1943, pp. 14-15.
El Derecho Romano en un Supuesto de Bigamia, Fechado en 1639
K 383
consecuencia de este doble matrimonio era que el susodicho Domingo de Lavandera

incurri en la condicin de bgamo y estaba expuesto a las consecuencias que de orden
civil8 y penal se aplicaban a esa conducta ilcita ya en Derecho romano: Neminem, qui
sub dicione sit romani nominis, binas uxores habere posse patet cum et in edicto praetoris huiusmodi
viri infamia notati sint. Quam rem competens iudex inultam esse non patietur9.
Cuando se produca esa doble unin conyugal, o bien se entenda disuelto automticamente el primer
matrimonio por medio del divorcio, tal como defiende Volterra, al considerar que no cabe la doble
relacin de hecho matrimonial simultnea basada en la affectio maritalis, o era un doble vnculo, que
integrara para la segunda esposa una mera relacin de concubinato, de modo que la constitucin de
los emperadores Honorio, Teodosio y Constancio del ao 421, recogida en C. I. 9, 9, 34, es el primer
testimonio slido donde consta con claridad que no se divuelve el primer matrimonio por la mera celebracin del segundo, y por consiguiente, la invalidez del segundo cuando no ha precido el divorcio
del primero con acto contrario. Robleda, por su parte, entiende que muchas de sus interpretaciones
presentan dudas y admiten objeciones fundadas, ya que el hecho de que la bigamia no se castigara en el
derecho republicano y clsico y s en el posclsico, es un argumento relativo a los requisitos de validez
de la segunda relacin conyugal. Vid. ROBLEDA, O., El matrimonio en Derecho romano. Esencia,
requisitos de validez, efectos, disolubilidad, Roma 1970, pp. 117-144.
C. I. 5, 5, 2. El edicto del pretor consideraba al afectado con la nota de infamia, tal cual aparece en D.
3, 2, 1: Iulianus, libro primo ad edictum. Praetoris verba dicunt: Infamia notatur quem quamve in
potestate haberet bina sponsalia binasve nuptias in eodem tempore constitutas habuerit, y adems se le
someta a penas pblicas. Esta crimen de bigamia fue una figura autnoma en poca posclsica, a consecuencia del nuevo concepto de matrimonio en el cual consensus y affectio indican exclusivamente la
voluntad inicial de los cnyuges, desapareciendo el alcance de la voluntad continuada como requisito
indispensable para el mantenimiento de esa unin, tal como se haba caracterizado en el perodo precedente y vemos en la configuracin del crimen de bigamia a partir del siglo IV, que era desconocido en
poca clsica. Ello explica que en Derecho posclsico se castigue con penas seversimas al que, sin previo
divorcio jurdicamente vlido y mientras est unido todava en matrimonio, constituye un segundo vnculo conyugal con otra persona. Indudablemente que esta figura de delito presupone que el matrimonio
se fundamente en el consentimiento inicial de los esposos y persiste independientemente de la pervivencia de la voluntad recproca de los cnyuges. Recuerda Mommsen (El Derecho penal romano. Traduccin del alemn por P. Dorado, t. II, Madrid 1905, p. 171) que fue Diocleciano el primero que consider
la bigamia como delito independiente, a fin de abolir la poligamia en que vivan muchos sbditos del
Imperio, autorizada por el Derecho municipal de sus respectivas localidades, si bien esta disposicin dej
al arbitrio de los juzgadores la pena que haban de imponer, si tomamos en consideracin el texto de
Papiniano, referido en D. 48, 5, 11, 12 y se tramitaba extra ordinem. Falchi (Diritto penale romano. I
singoli reati, Padova 1932, pp. 126-127) matiza que inicialmente la bigamia fue castigada como crimen
de adulterio o de estupro, ya que en sentido amplio el adulterio o el estupro comprenden il semplice
matrimonio illecito di donna gi coniugata con altro uomo, o di uomo gi coniugato con donna libera!,
tal como ocurre en nuestro supuesto, a tenor de la Novela 117,11; C. I. 9, 9, 18, 1 y C. I. 5, 5, 2, en
cuya constitucin los emperadores Diocleciano y Maximiano introdujeron por vez primera el ao 285
la figura del crimen de bigamia . Como requisito indispensable para incurrir en esta figura criminosa
es preciso el conocimiento del precedente ligamen matrimonial, tal como indican C. I. 9, 9, 18 y D. 48,
5, 12, 12 o D. 18, 5, 44, de manera que si falta tal consciencia no hay crimen. El segundo matrimonio
384 K
El P. Robleda10, al tratar de los impedimentos, en sentido posclsico, comienza

por el ligamen, al afirmar que impeda el matrimonio, al menos en tiempo posclsico, la
preexistencia de otro ya contrado por parte de alguno de los que pretendiesen realizarlo,
aduciendo diversos fragmentos del Corpus Iuris Civilis11, y entendiendo que se trata de una
circunstancia que impeda el matrimonio igualmente en poca clsica, ya que ambos
perodos era preciso el divorcio del primer matrimonio para contraer el segundo, dado el
principio monogmico que rigi invariablemente en el mundo romano, como mostrara la
concordancia del texto de Gayo I, 63 y de Justiniano en sus Instituciones12.
Desde el punto de vista de la Iglesia Catlica, es indudable que en el Nuevo
Testamento, tanto en los Evangelios como en las Epstolas, se contienen claros
preceptos en los cuales se proclama el matrimonio monogmico, y se prohbe un
doble vnculo. A consecuencia de este principio natural y divino, la normativa
cannica tradujo desde Nicea esta exigencia ineludible para todo cristiano. Se
recogi en el Derecho cannico medieval13, y fue proclamada a nivel dogmtico en
10
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13
es invlido, a tenor de la constitucin del ao 258, recogida en C. I. 9, 9, 18 pr.: Impp. Valerianus et

Gallienus AA. Et C. Theod. Eum qui duas simul habuit uxores sine dubitatione comitatur infamia. In
ea namque re non iuris effectus, quo cives nostri matrimonia contrahere plura prohibentur, sed animi
destinatio cogitatur. Segn la Parfrasis de Tefilo a las Instituciones, la pena del bgamo acab siendo
la pena capital. Cf. HUMBERT, G., en Dictionnaire des Antiquits grecques et romaines, DarembergSaglio, t. I-1 parte, A-B., Graz 1969, pp. 710-711, s. v. bigamia.
ROBLEDA, O., S. I., El matrimonio en Derecho romano cit., pp. 179-181.
Inst. Iust. 1, 10, 6 y 7; C. I. 5, 5, 2; C. I. 1, 9, 7. Impp. Valent. Theod. et Arcad., del ao 393.
Entiende Robleda que la diferencia entre ambos perodos se encuentra que el divorcio era enteramente
libre en Derecho clsico y no requera forma alguna o causas, mientras que s lo exiga el derecho
posterior, argumentando el jesuita espaol que la razn del impedimento no es su relacin con el divorcio, sino en la necesidad de disolver el primer matrimonio antes de poder contraer el segundo, que
no podra ser vlido si preexista el primero. Vid. PIOLA, G., en Il Digesto italiano, vol. XV. Parte
prima, Torino 1903-1907, pp. 1070 y ss.; id., en Nuovo Digesto Italiano, a cura di M. dAmelio, vol.
XVII, Torino 1939, pp. 236-244, s. v. matrimonio (Diritto romano e intermedio).
ESMEIN, A., Le mariage en Droit Canonique, t. I, New Cork 1968, reimpr. de Pars 1891, pp. 267269, por cuanto el impedimento dirimente, bajo el nombre de ligatio o ligamen, nace del principio de la
incapacidad, en tanto el matrimonio existente no haya sido disuelto, de contraer unas segundas nupcias,
porque este ltimo ser radicalmente nulo. El matrimonio consumado no admite ms causa de disolucin que la muerte natural de uno de los cnyuges, siendo insuficiente para su celebracin una larga
ausencia, o la cautividad a manos de infieles, ya que ambos no se consideraban prueba suficiente de la
extincin, hasta el extremo que si un juez admita la nueva unin, sta desapareca si el primer cnyuge
reapareca. Para la normativa cannica hasta el Cdigo de 1983, vid. DORAN, Th., Limpedimentum
ligaminis (can. 1085 CIC 1917), en Gli impedimenti al matrimonio canonico. Scritti in memoria di Ermanno Graziani, Citt del Vaticano 1989, pp. 159-176; MANS PUIGARNAU, J. M., Derecho matrimonial cannico, vol. I, Barcelona 1959, pp. 181-195; BERNRDEZ CANTN, A., Curso de Derecho
matrimonial cannico, Madrid 1966, pp. 119-121; GANGI, C., Derecho matrimonial. Trad. de M.
Moreno Hernndez, Madrid 1960, pp. 56 y ss.; KNECHT, A., Derecho Matrimonial catlico. Traduccin de T. Gmez Pin, Madrid 1932, pp. 276-285; MONTERO GUTIRREZ, E., Matrimonio y las
causas matrimoniales, 7 ed., totalmente revisada, Madrid 1965, pp. 128-136.
K 385
el Decreto de Trento: 2. Si quis dixerit, licere christianis plures simul habere uxores, et hoc
nulla lege divina esse prohibitum: anathema sit.14
La vigencia de este precepto aparece en Espaa a consecuencia de la real
pragmtica de Felipe II, en la que acoge los decretos tridentinos como norma jurdica
vigente en sus reinos15, al asumir el ruego contenido en la bula del Papa Po IV,
intitulada Benedictus Deus, de 26 de enero de 156416.
La normativa civil hispana mantuvo invariablemente en las fuentes jurdicas el
principio de la monogamia y la prohibicin de las segundas nupcias, mientras estuviere
viva la relacin conyugal que se hubiera celebrado17, y por ello aparece la bigamia en
la Recopilacin de las leyes destos reynos, ms conocida como Nueva Recopilacin,
debida a la aprobacin del citado monarca hispano, promulgada por la pragmtica
de 14 de marzo de 1567 y publicada en 1569, al disponer en el libro V, ttulo 1, ley 5:
De los que casan otra vez siendo sus mugeres vivas, de la pena que merecen.
Muchas veces acaece, que algunos que son casados, o desposados por palabras de
presente, siendo sus mugeres o esposas vivas, no temiendo a Dios ni a nuestras justicias, se
casan o desposan otra vez; y porque es cosa de gran pecado y mal exemplo, Ordenamos y
mandamos, que qualquier que fuese casado o desposado por labra de presente, y se casare
o desposare otra vez, que demas de las penas en el derecho contenidas, que sea herrado en
la frente con fierro caliente, que sea hecho a seal de q18.
Por su parte, la ley 6 del mismo libro y ttulo establece:

Que incurra en pena de aleve el que se desposa con dos mugeres, siendo vivas.
Otrosi, todo aquel que es desposados dos vezes con dos mugeres, no se partiendo de
la una por sentencia de la Iglesia antes que se despose con la otra, es caso de aleve,
y ha de ser condenado en la pena de aleve, y perdimiento de la mitad de sus bienes.
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Conc. Trid., sessio XXIV, cn. 2. Cf. Conciliorum Oecumenicorum decreta, cur. J. Alberigo y otros
cit., p. 754. Vid. PASTORA Y NIETO, Diccionario de Derecho Cannico, trad. del que ha escrito en
francs el abate Andrs arreglado a la jurisprudencia eclesistica espaola antigua y moderna, t. III,
Madrid 1848, pp. 91-92.
Vid. LLORCA, B., S. I., Aceptacin en Espaa de los decretos del Concilio de Trento, en Estudios
eclesisticos 39 (1964) 459-482.
&4. Ipsum vero charissimul filium nostrum Impertorem electum, ceterosque reges Respublicas ac Principies christianorum monemusad eiusdem Concilii exequenda, et observanda decreta praelatis, cum
opus fuerit, auxilio et favore suo adsint, neque adversantes sanae ac salutari Concilii doctrinae, opiniones
a populis ditionis suae recipi permittant, sed eas penitus interdicant. Cf. Bullarum privilegiorum ac diplomatum Romanorum Pontificum amplissima collectio, t. II, pars secunda, Romae 1745, pp. 169-170.
Cf. Partida 4, ttulo 2, ley 9. Cf. MORAT, D. R., El Derecho civil espaol con las concordancias del
romano, tomadas de los cdigos de Justiniano y de las doctrinas de sus intrpretes, en especial de las
Instituciones y del Digesto romano hispano de D. Juan Sala, t. I, Valladolid 1877, pp. 78-97.
Conforme a Part. 7, ttulo 17, ley 16, el que casaba segunda vez, viviendo la primera consorte, incurra
en el Medievo en las penas de destierro por cinco aos en alguna isla, y prdida de lo que tuviere en el
lugar del segundo casamiento, con destino a sus hijos o nietos, y en defecto de ellos iba la mitad al fisco y
la otra mitad al engaado. Si los dos contrayentes eran sabedores del primer enlace, ambos eran dester-
386 K
Por ltimo, la ley 7 del citado libro y ttulo dispone:

Que los que se casan dos vezes ansi mismo incurran en pena de galeras.
Porque muchos malos hombres se atreven a casar dos vezes, y siendo el delicto tan
grave se frecuenta mucho, por no ser la pena condigna: Por ende, mandamos que
las nuestras justicias tengan especial cuydado de la punicion y castigo de los que
parecieren culpados, y les impongan y ejecuten en ellos las penas establecidas por
derecho, y leyes destos Reynos: y declaramos, que la pena de destierro de cinco aos
a alguna isla, de que habla la ley de la Partida, sea y se entienda para las nuestras
galeras: y que por esto no se entienda diminuyrse la mas pena que segn derecho y
leyes destos nuestros Reynos se les deviere dar, atenta la calidad del delicto.
ASSO y MANUEL19 refieren cmo se falta mucho a la lealtad quando alguno

de los casados casa otra vez, viviendo el otro de los consortes, cuyo delito se castiga por
las leyes civiles con penas, a los que se refiere la Recopilacin en su libro 8, ttulo 20,
ley 8, identificadas con doscientos azotes y diez aos de galeras.
Domingo de Lavandera llev a cabo vida marital con la segunda esposa a lo largo
de algunos meses, despus de los cuales ces en esa relacin matrimonial, aunque no se
especifica si fue denunciado a la Inquisicin hispana o, simplemente, separaron sus vidas.
Ya en poca posclsica del Imperio romano encontramos el nacimiento de una
jurisprudencia propia del obispo, que es conocida como Episcopalis Audientia, la cual
est consolidada en la Compilacin justinianea20. Con este precedente, desde la Edad
Media encontramos tribunales eclesisticos que gozaron de jurisdiccin propia, en
unos casos por razn de la materia, y en otros por razn de las personas. Recuerda
Escudero21 que en el primer caso intervenan en asuntos estrictamente religiosos,
porque afectaban a materias de fe y sacramentos, as como a los asuntos conexos, como
era todo lo relacionado con el matrimonio y la usura, absorbiendo los aspectos civiles
de estas materias, mientras que por las personas se constituy el privilegium fori,
extendiendo la competencia no slo a los clrigos sino tambin a sus familiares. Dado
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rados a islas separadas, y los bienes del que no tena hijos o nietos se aplicaban al fisco. Antonio Gmez,
en su comentario a la ley 80 de Toro, nmero 27, afirma que algunos crean alterada la ley por descuido
del escribiente, poniendo Q en lugar de B, que es la inicial de bgamo; otros creen que la seal deba ser
una cruz, para indicar que el delincuente era sospechoso en la f, y otros un nmero dos, II, para denotar
que haba contrado dos matrimonios. La marca finalmente qued abolida y se reemplaz por la pena
de vergenza pblica; y el destierro de cinco aos se conmut despues en diez aos de galeras, que en la
Nov. Recop. 13, 28, 9 se tradujo en trabajos forzados en algn presidio. Cf. ESCRICHE, J., Diccionario
razonado de Legislacin y jurisprudencia, nueva ed. reform. y cons. aumen. por los doctores J. Vicente
y Caravantes- L. Galindo y de Vera, t. II, Madrid 1874, p. 110, s. v. bgamo.
ASSO Y DEL RO, I. J. de,- MANUEL Y RODRGUEZ, M. de, Instituciones del Derecho Civil de
Castilla, 5 ed., Madrid 1792, pp. 48-49, 236 y 249.
Baste recordar el ttulo IV del Cdigo, libro primero: De episcopali audientia.
ESCUDERO, J. A., Curso de Historia del Derecho, 2 ed., Madrid 1995, pp. 591-592.
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el carcter de pecado de muchos delitos se produjo una notoria extensin del mbito
competencial con notables confl ictos con el poder civil, especialmente en lo que se
denominaron materias mixti fori.
Junto a la jurisdiccin diocesana u ordinaria, se estableci en toda Europa la
Inquisicin medieval, por motivos de hereja, y fue una institucin controlada por
el papado, al entender que el hereje era un perturbador de la ortodoxia, al mismo
tiempo que un delincuente, con lo cual se reclamaba el auxilio del brazo secular
para su castigo, si bien la investigacin quedaba en manos eclesisticas22, aunque esta
institucin inquisitorial no se expandi a Castilla durante toda la Edad Media.
Su origen puede retrotraerse a los tiempos de Diocleciano con la la primera
constitucin contra los maniqueos, a la que siguieron otras diversas constituciones
imperiales posteriores23, a cuyos jefes impona la pena de muerte por el fuego, mientras
que a sus cmplices se les castigaba con la decapitacin y confiscacin patrimonial,
y a cuyos primeros momentos se refiere el emperador Federico II en la constitucin
Inconsutilem tunicam, dictada contra los herejes el ao 1231, hablando de las leyes
antiguas: prout veteris legibus est indictum24.
Dndose cuenta del error, el ovetense Lavandera acudi con 36 aos a la Ciudad
Eterna, presentndose de forma espontnea y personalmente ante el Santo Oficio de
Roma, el 10 de marzo de 1639, al mismo tiempo que elev una peticin para que se
le absolviera de hereja en que haba incurrido, dado el doble vnculo matrimonial,
viviendo la primera esposa.
Desconocemos si en las actas del proceso romano ante el Tribunal del Santo
Oficio se acogera el interesado a un edicto de gracia, en virtud del cual, al declararse
culpable de hereja pudo presentarse voluntariamente y confesar su culpa, retractndose
y logrando la absolucin de la excomunin en la que haba incurrido, y conforme indica
la sentencia pronunciada se le impusieron una penitencias saludables, como pudieron ser
una peregrinacin larga al tratarse de un hereje pblico, junto a otras ms livianas, tales
como prcticas piadosas, recitacin de oraciones, uso de la disciplina o flagelacin, ayunos
e incluso multa en beneficio de obras religiosas, pero no se habla de poenae confusibiles, es
decir, de penas humillantes y degradantes, como la prisin, sino de salutares.
Los canonistas distinguen tres clases de bigamia, a saber, la propia, la interpretativa
y la ejemplar o similitudinaria, aunque la que nos interesa para el supuesto es la
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Se confi la persecucin a rdenes religiosas, al margen del ordinario de la dicesis, y como inquiran
o investigaban por s mismos la hereja, recibieron el nombre de inquisidores, asumiendo una doble
funcin: acusadores e investigadores, pero al mismo tiempo jueces de esas materias.
Vid. C. I. 1, 5, 11 (poena capitali); 12 (ultimo supplicio); 15 y 16 (extremo supplicio).
Cf. MINGUIJN Y ADRIN, S., Historia del Derecho espaol, 3 ed., Barcelona 1943, p. 404.
388 K
primera25 que consiste en la que contrae una persona por dos matrimonios sucesivos,
aun cuando se hubiera verificado el primero antes de recibir el bautismo26. Diego de
Covarrubias, al tratar de la irregularidad nacida de la bigamia, defina al bgamo como
aquel qui secundas contraxit nuptias atque idem erit sive quis duas uxores legitimas
diversis temporibus habuerit, aadiendo: est tamen necessarium ad contrahendum
hoc bigamiae vitium in universum, quod carnalis commistio intercedat27.
El P. Capello dictaminaba que las causas de bigamia pertenecan al fuero eclesistico
quia res seu existentia criminis necne tota pendet a validitate primi matrimonii, de qua
una Ecclesia iudicium ferre valet, ubi de coniugio inter baptizatos agitur, mientras
que el castigo del delito de bigamia est mixti fori, recordando que secundum
matrimonium, vivente adhuc priore cnyuge, certissime irritum est ex iure divino.
Nam sententia iudicialis nec authentica declaratio officit veritati obiectivae. Quare si
post contractum bona vel mala fide matrimonium, detegatur priorem coniugem adhuc
vivere, pseudo-coniuges separandi sunt, et, nisi adsit iusta causa separationis, instaurari
debet prius coniugale consortium. Idque valet etiam in casu quo primum matrimonium
fuerit ratum tantum, et alterum consummatum, quia hoc nullius prorsus est valoris,
aadiendo que quamdiu coniuges versantur in bona fide, qua cum secundas nuptias
inierunt, in ea relinquendi sunt, donec certo constiterit de vita prioris coniugis28.
El tribunal romano accedi a la splica, a travs de un decreto, por razn

del cual Domingo de Lavandera abjur el 18 del mismo mes y ao de la hereja que
supona haber celebrado un doble matrimonio29, con una frmula vlida en Derecho,
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Vid. FERRARIS, L., Prompta bibliotheca canonica, juridica, moralis, theologica nec non ascetica,
polemica, rubricistica, historica, 4 ed., t. I, Bononiae 1763, pp. 271-279, s. v. bigamia, bigamus;
TORRE DEL GRECO, Th. A, en Dictionarium morale et canonicum, cura P. Palazzini, t. I, Romae
1962, p. 464, s. v. bigamia.
PASTORA Y NIETO, I., Diccionario de Derecho cannico, trad. del que ha escrito en francs el
abate Andrs arreglado a la jurisprudencia eclesistica espaola antigua y moderna, t. I, Madrid
1847, p. 171, s. v. bgamo, bigamia.
COVARRUBIAS Y LEYVA, D., Opera omnia, t. I, Lugduni 1574, pp. 597-599. Ferraris seala que
ligamen est vinculum conjugum ortum ex matrimonio rato vel consummato, utroque conjuge vivente. Dirimit matrimonium nedum jure ecclesiastico, sed etiam jure divino. Neutri conjugum licet,
vel permitti potest quavis auctoritate transire ad secundas nuptias, nisi habita notitia moraliter certa
de morte alterius. Si post matrimonium etiam bona fide ab utroque conjuge contractum constiterit
conjugem putatum mortuum adhuc vivere, statim sunt separandi et qui contraxerat alterum matrimonium debet ad priorem conjugem omnino redire. FERRARIS, L., Prompta bibliotheca canonica,
juridica, moralis, theologica, nec non ascetica, polemica, rubricistica, historica..., 4 ed., t. IV, Bononiae 1763, pp. 71-74, s. v. Impedimenta matrimonii. Cf. PALAZZINI, P., en Dictionarium morale et
canonicum, t. III, Romae 1966, s. v. Ligamen (impedimentum ligaminis).
Este jesuita realiza un excursus histrico del impedimento, contenido en el cn. 1069 del antiguo CIC.
Vid. CAPPELLO, F. M., S. I., Tractatus canonico-moralis de Sacramentis, vol. V-De matrimonio,
Romae-Taurini 1950, pp. 389-398.
Cf. VERGIER-BOIMOND, J., en DDC, dir. por R. Naz, t. II, Pars 1937, cols. 853-888, s. v. bigamie
(lirregularit de), y especialmente Naz, R., ibid., cols. 888-889, s. v. bigamie (le dlit de).
K 389
as como se arrepinti de cualquier otro error en que estuviera incurso, por lo cual el
comisario general de la Inquisicin, fray Vicente Maculano, dominico, con data del 21
inmediato posterior absolvi al suplicante de la excomunin en que haba incurrido
por la hereja y le reintegr al seno de los fieles cristianos catlicos, al mismo tiempo
que le impuso unas penitencias saludables en beneficio de su persona, y con la salvedad
de la competencia que correspondiera a otros tribunales eclesisticos.
Como afirma Palazzini30, hereja en sentido amplio es peccatum infidelitatis
post baptismum commissum, por lo cual in Dei foro, haereticus dici potest, qui, post
susceptum baptismum, veritatem revelatam et quodammodo sufficienter propositam
repudiat vel in dubium revocat, aunque en sentido estricto es el que reniega de la verdad
de la fe divina y catlica que debe creer o duda de la misma31. El hereje incurre ipso facto
en la excomunin, de la que nicamente puede ser absuelto si abjura previamente en
forma jurdica, tal como hizo el asturiano de la splica y breve32.
Dada la presencia del peticionario y el sincero arrepentimiento de su heterodoxa
conducta, Domingo de Lavandera suplic el respaldo pontificio de su absolucin, y ello
da origen al breve del Papa Urbano VIII33, con data del 14 de abril del citado ao, en
el que se deja constancia expresa de cmo este asturiano, juzgado por sospechoso de
hereja y condenado por la Inquisicin, haba mostrado fehacientemente la voluntad de
arrepentimiento y apartamiento del error en el que haba incurrido, lo que permita la
intervencin papal. El texto del decreto de la Congregacin, hoy de Defensa de la Fe,
y del breve papal son muy ilustrativos34.
El ordenamiento jurdico hispano vigente, con fundamento en la Constitucin
de 1978, prev un rgimen legal tanto por lo que afecta al matrimonio, en sus
impedimentos y sus efectos, en el CC artculos 46 y 7335, como para el tipo y penas
previstas en el delito de bigamia del CP de 1995, artculo 217, que ya vena contemplado
en los cdigos penales hispanos del siglo XIX36.
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PALAZZINI, P., en Dictionarium morale et canonicum, t. II, Romae 1965, pp. 519-521, s. v. haeresis,
y bibliografa.
Conforme a la etimologa, hereje es el que a corpore Ecclesiae, cuius regulam in credendis non acceptat,
separatas est, sive per adhesionem sectae ab Ecclesia divisae, sive per individuam repudiationem cuiusdam
articuli fide divina catholicaque credendi. Distinguen los autores entre hereja material y formal,
entendiendo por sta la que niega pertinazmente, mientras la primera carece de esa pertinacia.
Vid. CIC de 1917, cn. 2314, &1 y .
El florentino Maffeo Barberini, subi al solio pontificio el 6 de agosto de 1623, viniendo consagrado el
29 de septiembre del mismo ao, por lo que al fi rmar el breve de absolucin que nos ocupa se indica
que el dcimo sexto ao de su pontificado. Falleci el 29 de julio de 1642.
Vid. APNDICE DOCUMENTAL.
Vid. GUTIRREZ FERNNDEZ, B., Cdigos o estudios fundamentales sobre el Derecho civil
espaol, t. I, Madrid 1862, pp. 301-302; GARCA CANTERO, G., Comentarios al Cdigo civil
y compilaciones forales, dir. por M. Albaladejo, t. II, artculos 42 a 107 del Cdigo Civil, 2 ed. de
390 K
APNDICE DOCUMENTAL
DECRETO DEL SANTO OFICIO Y EJECUCIN
Cunctis pateat evidenter, et sit notum, qualiter die decima mensis Martij, anni millesimi
sexcentesimi trigesimi noni, Dominicus filius q. Dominici de Vandera de Civitate Oviedi in Regno
Castellae aetatis suae annorum sex et triginta comparuit personaliter sponte in Officio Sanctae
Romanae et Universalis Inquisitionis et iuridice exposuit, quod de anno aetatis suae decimo quarto
circiter uxorem nomine Mariam de Clara in eius patria duxit, qua relicta in Villam Madriti se
contulit, ibique, sciens supradictam Mariam adhuc vivere, matrimonium cum Francisca Alvarez
solitis Ecclesiae ceremonijs servatis, tribus ab hinc annis contraxit, cum qua per aliquot menses in
figura matrimonij vixit: Verum agnito errore Romam venit, seque in hoc Sancto Officio praesentavit,
ut erroris sui veniam reportaret atque absolutionem.
Quocirca, die decima octava eiusdem mensis in executionem Decreti Eminen-tissimorum
et Reverendissimorum D. D. (dominorum) Sanctae Romanae Ecclesiae Cardinalium generalium
Inquisitorum supradictus Dominicus adiuravit iuridice haeresim, de qua vehementer suspectus iudicatus
fuit, una cum omnibus et quibuscumque alijs erroribus, et haeresibus quomodolibet contrarijs Sanctae
Catholicae et Apostolicae Romanae Ecclesiae. Et successive fuit ab adversum R.(reverendissimo) P.(patre)
fratre Vincentio Maculano ordinis Praedicatorum, Sacrae Theologiae Magistro, Commisario generali
dictae Sanctae Inquisitionis, absolutus in forma Ecclesiae consueta a sententia excommunicationis
propterea per eum incursa, et Sanctae matri Ecclesiae reconciliatus, iniunctis ei poenitentijs salutaribus,
dummodo non fuerit praeventus inditijs in Sancto Officio Hispaniarum, vel alio ecclesiastico tribunali,
et alias prout in actis. In quorum fidem etc. Datum Romae ex Palatio Sancti Officij hac die 21 Martij
1639. Joannes Antonius Thomasius Sanctae Romanae et Universalis Inquisitionis notarius37.
BREVE
Urbanus. Ad futuram rei memoriam. Exponi nobis nuper fecit dilectus filius Dominicus natus
quon Dominici de Vandera Ovetensi in Regno Castellae, quod per ipsum in trigesimo sexto ut asserit
suae aetatis anno constitutum, nuper sub die X martii proximi praeteriti comparito personaliter sponte
36
37
acuerdo con la Ley de 7 de julio de 1981, Madrid 1982, pp. 76-78 y 214-220, que defiende la nulidad
absoluta del segundo matrimonio; CASTN TOBEAS, J., Derecho civil espaol, comn y foral. T. V.
Derecho de familia. Vol. 1. Relaciones conyugales, 12 ed., rev. y puesta al da por G. Garca Cantero y
J. M. Castn Vzquez, Madrid 1994, pp. 228-229; LPEZ ALARCN, M.-NAVARRO VALS, R., en
Comentarios al Cdigo civil, II.1. Libro primero (ttulos I a IV), Barcelona 2000, pp. 699-700; GARCA
VARELA, R., en Comentario del Cdigo civil, coord. por I. Sierra Gil de la Cuesta, t. I, arts. 1 al 89,
Barcelona 2000, pp. 646 y 770-771; ALBCAR LPEZ, J. L.-MARTN GRANIZO FERNNDEZ,
M., Cdigo civil. Doctrina y jurisprudencia, t. I, artculos 1 a 332, Madrid 1991, pp. 511-512 y 578.
Vid. RODRGUEZ DEVESA, J. M., Derecho penal espaol. Parte especial, reed. De la 12 ed. rev.
y puesta al da por A. Serrano Gmez, Madrid 1989, pp. 270-273; BLANCO LOZANO, C., Tratado
de Derecho penal espaol. T. II. El sistema de la parte especial. Vol. 1. Delitos contra bienes jurdicos
individuales, Barcelona 2005, pp. 369-371; SERRANO GMEZ, A.-SERRANO MALLO, A.,
Derecho penal. Parte especial, 11 ed., Madrid 2006, pp. 313-314; QUERALT JIMNEZ, J. J.,
Derecho penal espaol. Parte especial, 5 ed. rev. y act., Barcelona 2008, pp. 327-330.
ASV. Sectio Brevium, vol. 871, fol. 411r.
K 391
in officio Sanctae Romanae et Universalis Inquisitionis et iuridice exposito quod alias hunc in decimo
quarto circiter suae aetatis anno constitutus dilectam in Christo filiam Mariam de Clara in uxorem
in sua patria duxit, qua relicta in oppidum Madriti se contulit ibique sciens supradictam Mariam
superstitem existere matrimonium cum dilecta in Christo etiam filia Francisca Alvarez solitis Ecclesiae
ceremonijs servatis tribus adhinc annis contraxit, cum qua per aliquot menses in figura matrimonij vixit;
verum agnito errore, Romam venit, seque in praedicto Sancto Officio hujusmodi praesentavit, ut erroris
sui veniam atque absolutionem reportaret. Quocirca, die decima octava eiusdem mensis in executionem
decreti venerabilium fratrum nostrorum S. R. E. Cardinalium adversus haereticam pravitatem
generalium Inquisitorum a Sede Apostolica deputatorum desuper emanati, praefatus Dominicus ut
iuridice haeresim de qua vehementer suspectus iudicatus fuit, una cum omnibus et quibuscumque aliis
erroribus et haeresibus quomodolibet Sanctae Catholicae et Apostolicae Romanae Ecclesiae contrariis
abiuravit, et successive a dilecto pariter filio Vincentio Maculano Ordinis Praedicatorum Professore
Sacrae Theologiae magistro dictae Sanctae Inquisitionis Commisario generali absolutus fuit in
forma Ecclesiae consueta a sententia excommunicationis propterea per eum incursa et Sanctae matri
Ecclesiae reconciliatus, iniunctis ei poenitentijs salutaribus, dummodo non fuerit praeventus inditiis
in Sancto Officio Hispaniarum vel alio Ecclesiastico Tribunali38 et alias prout in actis continetur.
Cum autem sicut eadem expositio subiungebat idem Dominicus praemissa omnia pro illorum firmiori
subsistentia apostolicae nostrae confirmationis patrocinio communiri summopere desideret, nos eundem
38
Seala Escudero (ESCUDERO, J. A., Curso de Historia del Derecho, 2 ed., Madrid 1995, pp. 642644) que extinguida en la Pennsula la Inquisicin medieval, el problema generado por los conversos a
los Reyes Catlicos fue la causa de solicitar del Papa el establecimiento de la nueva institucin conocida
como Inquisicin espaola, que no sera abolida hasta el 15 de julio de 1834, y que arranca con la bula
de Sixto IV, fechada el 1 de noviembre de 1478. Entre los dos juicios emitidos sobre el Tribunal de la
Inquisicin o Tribunal del Santo Oficio, que eran una serie de tribunales dependientes de un organismo
central, conocido como la Suprema o Consejo de la Inquisicin, a quienes competa la vigilancia de la
ortodoxia y la persecucin de la hereja, unos configuradotes de la leyenda negra y otros como garante
de la unidad religiosa y poltica, hoy se adopta un criterio mesurado y polidrico, ya que se dirigi exclusivamente contra los cristianos que no guardaban el dogma, lo cual era una cuestin religiosa en su
formulacin, si bien se estataliz y se convirti en un instrumento poltico, entrando en temas como la
fornicacin, la bigamia, la blasfemia, etc. que se apartaban de las discrepancias dogmticas. Se persegua
al blasfemo porque crea en lo que formulaba. Los tribunales inquisitoriales promulgaron inicialmente
un edicto de gracia, y ms tarde acudieron al edicto de fe amenazando con la excomunin a quien no
denunciara a cualquier hereje o hereja que conociese. Ante la slida conviccin cristiana de los hispanos de esas centurias, ello implic que cualquier ciudadano se convirtiera en un potencial agente de
la Inquisicin, formulndose multitud de denuncias que provocaron enfrentamientos con miembros de
la misma familia y a veces sirvieron para ventilar rencillas personales. Efectuada la denuncia annima,
el interrogatorio poda conllevar el descubrimiento de cualquier irregularidad ignota, y culminaba el
proceso con la condena o absolucin del reo. En el primer caso se le imponan penas muy diversas,
como el destierro, la confiscacin de bienes, el uso del sambenito o traje penitencial, la crcel, las galeras
e incluso la muerte en la hoguera, que era ejecutada por la autoridad secular, si bien muchos autos de fe
fueron incruentos. Una sntesis de esta institucin y su actividad, vid., en MIGUIJN Y ADRIN, S.,
Historia del Derecho espaol, 3 ed., Barcelona 1943, pp. 402-412.
392 K
Dominicum specialibus favoribus et gratijs prosequi volentibus et a quibusvis etc. supplicationibus

illius etc. inclinati: absolutionem et reconciliationem praedictas eidem Dominico ut praedicitur
concessas apostolica auctoritate tenore praesentium confirmamus et approbamus illiusque inviolabilis
apostolicae firmitatis robur adijcimus ac omnes et singulos tam iuris quam facti defectus si qui desuper
quomodolibet intervenerint supplemus. Decernentes praesentes litteras validas firmas et eficaces
existere suosque plenarios et integros effectus sortiri et obtinere dictoque Dominico in omnibus et per
omnia suffragari sicque per quoscumque judices etc. auditores iudicari et deffiniri debere etc. attentari.
Non obstantibus constitutionibus et ordinationibus apostolicis caeterisque contrariis quibuscumque.
Datum Romae apud Sanctum Petrum sub dia 14 Aprilis 1639 anno 16.
In marg. Pro Dominico quon Dominici de Vandera Ovetensi
Qui superstite prima uxore aliam duxit tribus abhinc annis, cum qua per aliquod menses in
figura matrimonii vixit, nuper autem sponte comparens in Officio Sanctae Romanae et Universalis
Inquisitionis, in vim decreti Cardinalium Sancti officii abiurata iuridice haeresi de qua vehementer
suspectus iudicatus fuit, et aliis etc. fuit a Commisario generali absolutus etc. iniunctis ei poenitentijs
salutaribus dummodo non fuerit praeventus inditijs in Sancto Officio Hispaniarum vel alio Ecclesiastico
Tribunali, Sanctitas Vestra absolutionem hujusmodi confirmat. M. (Maffeo). M. A. Maraldus39.
O DIREITO ROMANO NUM CASO DE BIGAMIA EM 1639

Resumo: A celebrao de um segundo casamento, enquanto viva
a primeira esposa, no sculo XVII na Espanha gerava impedimento
que anulava o segundo vnculo conjugal, pois era considerado
inicialmente uma heresia, que resultava em excomunho. Para no
sofrer penas to graves, era necessrio que se recorresse ao edito
de graa ou que se arrependesse espontaneamente, suplicando a
absolvio ao tribunal inquisitorial.
Palavras-chave: Inquisio. Matrimnio. Santo Ofcio. Espanha.
39
ASV. Sectio Brevium, vol. 871, fol. 410rv y fol. 413r.
Derecho Romano
y Etica Convergente*
Luis Anbal Maggio
Professor titular de Direito Romano na Faculdade de
Direito, Cincias Polticas e Sociais da Universidade
de Morn (Argentina)
anibalmaggio@yahoo.com.ar
1
Sea por la Caja de Pandora, sea por la serpiente tentadora, desde que el mundo
es mundo los males andan dispersos por la tierra y en consecuencia la Etica despliega
su oficio porque su problema primordial es el del bien y del mal, al que Dios diera
forma de rbol en la entrada misma del Paraso. En torno a este ncleo primario y
sus incontables derivados aparecen muy diversas clasificaciones pero quiz la ms
abarcativa y adecuada sea la divisin entre ticas teleolgicas y ticas deontolgicas.
Las primeras se caracterizan por la aceptacin de ciertos fines, considerados bienes
supremos (placer, excelencia virtuosa, utilidad, solidaridad, etc) como fundamentos
de la moralidad a partir de los cuales se construyen arquitectnicamente ciertos
sistemas ticos. Dichos bienes conforman contenidos materiales que originan por
ello las llamadas ticas materiales (teleolgicas). Las segundas no reconocen ningn
contenido previamente determinado sino que privilegian la configuracin de ciertas
formas cuya observancia fundamentara la validez de los resultados cediendo paso
a las llamadas eticas formales (deontolgicas). El concepto estrella, al decir de
Esperanza Guisn, de las ticas teleolgicas es lo bueno (good), mientras en las ticas
formales brilla el de lo correcto (right).
Desde la antigedad y hasta Kant imper en la tica una visin teleolgica; sin
haber caducado esta concepcin, de Kant en adelante se desarrollan profusamente
importantes ticas deontolgicas o formales. El imperativo categrico, fuente
originaria de stas ltimas, no presupone ningn contenido, ninguna conducta
sustancialmente buena, pero cualquier conducta cuya mxima pueda ser elevada a ley
Conferncia proferida em 24 out. 2008 no Instituto Dr. Lapieza Elli, em Buenos Aires. Como tratou-se de
exposio oral, no se indicam aqui as fontes bibliogrficas nem se faz resumo.
394 K
universal sin caer en contradiccin, ser moralmente vlida. Slo la buena voluntad
(el deber por el deber) es absolutamente buena y no es buena por lo que efecte o
realice sino que es buena por si misma. El fundamento moral no radica pues en ningn
contenido material sino en la forma.
La doctrina kantiana expresa en todo su esplendor el ideal de la modernidad que
ha sido bien sintetizado por Benedicto XVI en su ltima Encclica Spe salvi: progreso,
ciencia, razn y libertad. Si el ser humano se atreve a saber (sapere aude), la ciencia
disciplinar las fuerzas de la naturaleza, la racionalidad lo dotar de un autntico seoro
moral constituyndolo en un ser instrudo, autodeterminado, libre y solidario. Habr un
progreso material y moral indefinido hasta alcanzar el reino de los fines en los que todos
se determinarn autnomamente por leyes universales y reinar la paz perpetua bajo los
ideales de libertad, igualdad y fraternidad proclamados por la Revolucin Francesa.
Tan alto paradigma es asediado y atacado por diversos y sucesivos flancos.
La teora de la evolucin, el psicoanlisis, el existencialismo, el estructuralismo, el
multiculturalismo van minando los cimientos culturales de la modernidad diseminando
toda clase de relativismos, escepticismos y nihilismos desesperanzados. La crtica
de la modernidad muy en boga produce una intrpida y decidida negacin de la
razn, al decir de Habermas. Al mismo tiempo enfrentamientos, guerras, genocidios
y calamidades varias ofrecen un panorama de horrores que disuelven la confianza en
las bondades de la naturaleza humana. Se hace sentir entonces un reclamo perentorio
a la Etica para volver a la razn, pero volver a la razn es volver a Kant. Bajo esta
consigna aparecen las Escuelas de Baden, Hamburgo y Frankfurt.
Estaba haciendo falta una teora fi losfica de lo bueno y lo correcto, una
teora tica que se extienda a los campos de la poltica y del derecho para encausar
normativamente el desarrollo de la sociedad. Pero una teora slida, capaz de restaurar
y sostener una ordenacin racional de la vida en sociedad, requiere de cimientos firmes,
de una fundamentacin ltima a la que puedan reconducirse incuestionablemente
todas sus diversas manifestaciones. Tal basamento no pueden ofrecerlo ya ni la religin
al no existir una doctrina universalmente vlida, ni la tradicin por la labilidad
multicultural de las costumbres modernas. Tampoco fi losofas polticas paternalistas
o autoritarias, incompatibles con la dignidad de la tica. El hombre moderno queda
entonces como expuesto en una soledad metafsica. El problema que tiene en vilo
a los autores es el de la fundamentacin ltima de la tica que, si no se quiere
caer en relativismos u otras posturas escepticas, requiere para estar bien fundada
normas de validez universal. Pero, al no ser susceptibles de universalizacin los
contenidos (controvertidas ticas materiales) de las normas, se apunta a la dimensin
formal, sea en una postura monolgica (vgr. Hare), sea mayoritariamente dialgica
(Etica discursiva). Solo la forma es universalizable, los contenidos son siempre
contingentes y objeto de muy diversos juicios de valor.
K 395
Paralelamente, ocurre el desplazamiento del paradigma de la conciencia

(factum de la conciencia moral normativa) por el giro lingstico (factum del
lenguaje) como punto de partida de la reflexin fi losfica. Por encima de todas las
determinaciones particulares, el ser humano se caracteriza y distingue especficamente
por el lenguaje, somos seres hablantes. El lenguaje exhibe una triple dimensin:
sintctica (coordinacin interna y construcciones verbales), semntica (correspondencia
entre significantes y significados) y pragmtica (usos). En esta ltima dimensin, el
habla tiene por objeto comunicarnos y la comunicacin tiende necesariamente al
entendimiento. La racionalidad humana no se expresa ya en el sujeto kantiano
(particular y universal a la vez) capaz de querer lo que todos quisieran sino en la
intersubjetividad comunicativa del lenguaje. El rechazo a toda fundamentacin
metafsica lleva a definir a la persona humana por su competencia dialgica para la
formacin de consensos legitimadores, as como a la bsqueda de la universalizacin
en los procesos productores de las normas por mor de las condiciones normativas de
todo dilogo posible. De este modo la racionalidad humana, en palabras de Robert
Alexy, no es nada distinto a la preservacin de las reglas del discurso. La dimensin
axiolgica (lo bueno) es subsumida bajo la dentolgica (lo correcto).
La perspectiva deontolgica de la tica postkantiana ha dado cauce a las llamadas
TEORIAS PROCESALISTAS DE LA JUSTICIA, de entre las cuales abordaremos
algunas de las ms relevantes, bien que a paso de turismo meramente descriptivo.
2
Hay general asentimiento en que la Teora de la Justicia ( Justicia como
equidad o imparcialidad) de John Rawls es una de las contribuciones quiz ms
importante del siglo XX.
El autor propone una interpretacin procesal de la doctrina de la
autonoma de la voluntad y el imperativo categrico kantianos, adscribiendo su teora
en el mbito de lajusticia puramente procesal. Hay, dice, una justicia procesal
tripartita: a) Justicia procesal perfecta cuando existe un criterio anterior de lo justo y
un procedimiento para alcanzarlo (caso del pastel dividido en partes iguales). b) Justicia
procesal imperfecta cuando siguiendo el procedimiento se llega a un resultado injusto
(caso del inocente condenado o del culpable absuelto). c) Justicia puramente procesal
en la que no interesa el resultado sino el procedimiento ya que no existe un criterio
independiente por referencia al cual se pueda saber que un determinado resultado
es justo. Esta es precisamente el mbito en que queda adscripta la justicia como
imparcialidad.
Mediante recursos metodolgicos descriptos como ciertas restricciones de
procedimiento (sic), elabora su teora desde una constelacin conjetural o hiptesis
396 K
descripta como la posicion inicial o posicin original, que se configurara acotando

la misma con una serie de restricciones o especificaciones ( bsicamente el Velo
de la ignorancia y las Circunstancias de la Justicia, que veremos seguidamente, y
algunas otras restricciones formales de principios) inexistentes en el universo kantiano
y el clebre contrato social russoniano.
La posicin original no es un symposium ni una asamblea realmente acontecida;
se trata de una situacin conjetural producto de un razonamiento contrafctico que
postula : Si se reconstruye mentalmente, si nos representamos una situacin inicial en la
que los seres: a) fueren racionales noumenales, ( aplicaran la racionalidad deliberativa),
autointeresados (no envidiosos), libres (de condicionamientos empricos para elegir) e iguales
( tendran los mismo derechos en el procedimiento para escoger principios; b) estuvieren
bajo el velo de la ignorancia de modo tal que para asegurar la imparcialidad fueren
desconocedores de su propia condicin, pero conocieren las leyes bsicas de la sociedad y la
economa; c) actuaren en circunstancias (circunstancias de la justicia) tales que reinara una
moderada escasez y equilibrio de fuerzas, fueren iguales en poderes fsicos y mentales, pero
vulnerables a las agresiones de los otros ; d) no omitieren cierta previsin de futuro ( para si
y al menos tres generaciones) y e) se supone la existencia de ciertos bienes (bienes primarios)
presuntamente deseados por todo ser racional, ( derechos, libertades, oportunidades, ingreso
y riqueza, autorespeto) y un cierto nivel de desarrollo ( justicia especial), en este marco ideal
restringido, acordaran por unanimidad dos principios bsicos, a saber:
1: Principio de la libertad: Cada persona ha de tener un derecho igual al
esquema ms extenso de libertades bsicas iguales que sea compatible con un
esquema semejante de libertades para los dems.
2: Principio de la diferencia: Las desigualdades econmicas y sociales habrn
de ser conformadas de modo tal que a la vez: a) se espere razonablemente
sean ventajosas para todos; b) se vinculen a empleos y cargos asequibles para
todos, bajo condiciones de justa igualdad de oportunidades.
El primer principio ( de la libertad) se aplica a las libertades bsicas; el segundo (de
la diferencia) a: 1) distribucin de ingreso y riqueza (ventajoso para todos). 2) puestos
de autoridad y responsabilidad (asequibles para todos) y tiene que ser consistente con
las libertades bsicas e igualdad oportunidades.
Coordinando la igualdad de oportunidades con el principio de la diferencia, el
segundo principio especifica que las espectativas ms elevadas de quienes estn mejor
situados son justas si y slo si funcionan como parte de un esquema que mejora las
espectativas de los menos favorecidos de la sociedad.
Los dos principios como caso de una concepcin general de la justicia pueden
enunciarse: Todos los valores sociales -libertad y oportunidad, ingreso y riqueza, as
como las bases sociales y el respeto a si mismo- habrn de ser distribudos igualitariamente
a menos que una distribucin desigual de algunos o de todos estos valores redunde en
una ventaja para todos.
K 397
Los principios de justicia (justicia sustantiva) que se acuerden en la posicin

original informarn y sern reflejados en el contrato constitutivo de la sociedad y los
elementos principales del sistema econmico y social y sern efectivizados en sucesivas
etapas (constitucional, legislativa, judicial, administrativa).
El concepto de que algo es justo, equitativo o beneficioso puede ser reemplazado
por el de estar de acuerdo con los principios que en la situacin original seran
reconocidos como aplicables a asuntos de su clase, en otras palabras, lo correcto
reemplaza a lo justo.
Los hechos morales estn determinados por los principios que hayan sido
acordados en la posicin original sustitutiva del pacto, de modo tal que algo ser bueno
slo si se ajusta a las formas de vida compatibles con los principios de derecho ya existentes.
Solamente una vez establecidos los principio de justicia resulta posible el orden moral.
El bien de una persona est determinado por lo que para ella es el plan ms racional,
dadas circunstancias razonablemente favorables, de modo que algo es bueno, si se ajusta
a formas de vida compatibles con los principios de derecho ya existentes, ya que los
planes racionales de vida que determinan qu cosas son buenas para los seres humanos,
los valores de la vida humana, se hallan sometidos ,a su vez, a los principios de justicia.
Es decir, la moral consiste en realizar planes personales racionales de vida bajo la bveda
celeste de los principios de justicia previamente establecidos en la posicin original. En
consecuencia y aqu tenemos un giro en redondo de de la concepcin tradicional sobre la
primaca de la moral sobre el derecho, para Rawls, el concepto de derecho tiene prioridad
sobre el de bien. Este ngulo de visin implica una separacin entre lo justo, que queda
as transferido a la dimensin pblica (principios de justicia) y lo bueno que se privatiza
en planes personales de vida.
3
Otra concepcin de gran prestigio es la Etica de la Comunicacin, Etica
Consensual o Etica Discursiva, como prefieren llamarla sus propulsores Kart Otto
Apel y Jurgen Habermas.
El giro lingstico al que se ha hecho mencin nos seala que formamos
entonces una comunidad de hablantes, una comunidad dialgica. Si nos situamos
en una comunidad ideal de comunicacin, es posible desde este promontorio otear las
condiciones ltimas de todo dialogo posible que conduzca al entendimiento sobre la verdad
de las proposiciones en el terreno cientfico y/ correccin de las normas en el de la tica y el
derecho. En el proceso comunicativo de esta comunidad ideal ocurren ciertos presupuestos
trascendentales, i.e no empricos, segn Apel y universales, segn Habermas, que son
irrebasables, i.e, conforman un non plus ultra, no pueden existir otros que lo superen y
desde la pragmtica del lenguaje estn necesariamente supuestos, no pueden negarse sin
398 K
caer en autocontradiccin preformativa o peticin de principios. Son criticables pero

no falibles, su verdad es axiomtica, no puede arguirse ni demostrarse su falsedad. En linea
observante de estos presupuestos, se obtendran necesariamente a ciertos acuerdos bsicos
correctos o, en ltimas, desacuerdos fundamentados, lmites mximos a los que puede
acceder la racionalidad humana.
Rige en esta comunidad ideal, soberana y trascendentalmente supuesta, una
Norma Bsica bajo cuyo imperio se articula todo el sistema discursivo: Todo
confl icto de intereses debe procurar resolverse no por medio de la violencia sino por
medio de argumentos (discursos prcticos) y del consenso que stos permitan alcanzar.
Opera asimismo un Principio tico de universalizacin:
Slo puede pretender validez las normas que se encuentren (o podran encontrar)
aceptacin por parte de todos los afectados como participantes en un discurso
prctico. Cada norma habr de satisfacer la condicin de que las consecuencias y
efectos secundarios que se seguiran de su acatamiento universal para la satisfaccin
de los intereses de cada uno (previsiblemente) puedan resultar aceptados por todos
los afectados (y preferidos a las consecuencias de las posibles alternativas conocidas.
Los seres racionales de Kant o noumenales de Rawls son sucedidos por los
posibles afectados que adquieren la condicin de interlocutores vlidos:
Cualquier sujeto capaz de lenguaje y accin puede participar en los discursos prcticos,
cualquiera puede problematizar cualquier afirmacin, cualquiera puede introducir
en el discurso cualquier afirmacin, cualquiera puede expresar sus posiciones, deseos y
necesidades y no puede impedirse a ningn hablante hacer valer sus derechos, establecidos
en reglas anteriores, mediante coaccin interna y externa al discurso.
La aceptacin recproca de los hablantes como interlocutores vlidos conforma

la dimensin tica del discurso ideal.
En el dilogo que celebra la comunidad ideal cada interlocutor vlido desempea
ciertas Pretensiones, a saber:
a: inteligibilidad de lo dicho: identidad de significantes y significados para todos
los interlocutores, lo que otorga al discurso su dimensin hermenutica.
b: verdad de los enunciados y correccin de las normas.
c: veracidad, sincera conviccin de lo afirmado.
Si pues bajo la bveda celeste de la Norma Bsica todos los alcanzados reales
o posibles por los efectos de los acuerdos desempearen como interlocutores vlidos el
trpode de pretensiones, la observancia de tales principios procedimentales importar
la correccin de las normas resultantes.
K 399
4
Ahora bien, el mismo Rawls seala que la doctrina de Kant se halla
poblada de gran nmero de dualismos y especialmente por los existentes entre lo
necesario y contingente, la forma y el fondo, el deseo y la razn y entre el noumeno
y el fenmeno y cree superarlos proponiendo, como ya se dijo, una interpretacin
procesal de la doctrina de la autonoma de la voluntad y el imperativo categrico
que lo lleve a sobrepasar la pura formalidad, superar los dualismos y establecer
principios sustantivos de justicia, valindose de nociones que ya no son puramente
trascendentales y faltas de conexin con la conducta humana.
Que lo haya logrado es del todo opinable; al menos en el campo del derecho,
donde el vacuum entre fondo (materia - contenido) y forma se manifiesta a cada
paso y la necesidad de conciliarlos interpela al jurista, los dos principios que considera
sustantivos aparecen harto insuficientes para el abordaje y resolucin de los confl ictos
concretos de la vida social cotidiana. Tampoco la tica discursiva que para Habermas
ha de mantenerse estrictamente en el plano fundamentador y para Apel slo en cuanto
sea posible descendera esforzadamente del plano trascendental al de la mundaneidad
mediante el principio de complementacin, pareciera tender puentes idneos.
Materia y forma se mantienen como a la distancia en sus respectivas rbitas.
La tica, al decir de Maliandi, no tiene confl ictos sino que es un conglomerado
de confl ictos, aserto que bien puede extenderse al derecho. Cada situacin confl ictiva
concreta aporta un thema decidendum como fondo, materia o contenido a resolver
desde ciertas formas jurdicas.
Es precisamente en torno a esta dicotoma bsica irresuelta entre materia y
forma que argumenta enrgicamente Artur Kaufmann, ex profesor de la Universidad
de Munich. Si se lograra crear materia desde la forma, dice, muchos misterios del
universo seran resueltos, pero jams de las formas se pudieron extraer contenidos,
la forma como tal jams produce materia. Las teoras procesalistas son meramente
formales y por ende vacas e inocuas, no resuelve ningn problema, ni nada dicen
sobre el cmo y el qu debemos hacer en situaciones concretas como, por ejemplo, la
de un mdico frente a dos heridos graves teniendo un solo aparato para conectarlos.
La filosofa y la filosofa del derecho actuales operan frente a esto, es decir, frente
a los problemas reales, de contenido, extraordinariamente difciles en la teora del
discurso, de la cual, aunque algunos se matan hablando hasta el cansancio (parece
serles necesario basar su cientificidad en tales vacuidades como fundamentacin final,
pragmtica trascendental y otras parecidas), no hay nada que esperar. Pero, para no
ser malentendido, naturalmente se necesita de la ciencia y ms an de la filosofa, del
discurso, pero este debe ser un discurso que tenga contenidos y estos contenidos no
provienen de la pura forma, sino predominantemente de la experiencia, ya que los
resultados de tales discursos reales no son desde luego finalmente fundados sino
que plantean arriesgados juicios problemticos.
400 K
El discurso tico, dice, aunque pudiere funcionar en el mbito macrotico, no

es operante en el microtico porque hay decisiones que no pueden universalizarse.
Las normas no pueden ser formuladas fuera de un contexto, en la pura racionalidad
porque se basan en la prudencia; el poder del juicio moral no alcanza para fijar un
catlogo de reglas universales.
La fundamentacin final si se refiere al discurso argumentativo mismo, es
aceptable; pero no es cientficamente sustentable si se refiere al contenido (consenso
idealmente logrado). Ese contenido no es susceptible de comprobacin emprica
y su accesibilidad por va formal-ideal es harto problemtica porque no hay la tal
comunidad ideal de comunicacin (Apel), ni la situacin dialogal ideal (Habermas), ni
el auditorio universal (Perelman), formas de pensar ficticias, a punto tal que el mismo
Apel estima poco viable su tica pura del discurso para el tiempo intermedio y apela
al principio de complementacin, aludido precedentemente.
Rechaza asimismo la preeminencia de lo correcto sobre lo bueno que caracteriza a
la tica procesal. Todo intento de aferrarse a una teora de lo correcto sin respaldo en una
teora del bien est condenado al fracaso. Por qu se debe ordenar obligatoriamente que
determinado procedimiento, desempeando una posicin especial, logre consecuencias?
El punto de vista procesal es vlido en cuanto a los principios de argumentacin
y consenso. La verdad, que requiere la correspondencia (adequatio rei et intellectu)
no puede darse sino en la intersubjetividad, pero haciendo uso uso pro domo sua del
racionalismo crtico de popperiano, introduce el principio de falibidadad (falsacin); en
consecuencia, ningn consenso es defintivo, ya que cada afirmacin, cada conclusin,
cada argumento es esencialmente corregible, salvo el principio mismo del consenso.
Ahora bien, las reglas del discurso intersubjetivo son vacas y nada dicen sobre
qu o cmo debemos proceder en la circunstancia, el consenso por el consenso mismo
es como el barn de Mathausen y el mtodo de la falsacin, si slo est meramente
interesado en descubrir errores, no puede asegurar que algo sea justo o qu son
las buenas costumbres sino tan slo lo que es sin duda injusto y decididamente
inmoral. Lo mismo podra decirse, agregaramos nosotros, de los razonamientos
contrafcticos. Pero de lo que se trata es de fundamentar y, si bien el concepto de que
ninguna fundamentacin es definitiva es aceptable en la reflexin fi losfica, no lo es
en el discurso porque impedira toda posibilidad de entendimiento. Nosotros, dice,
debemos decidir y actuar. Se hace necesario entonces la induccin hasta llegar a una
saturacin de argumentos. Por esa va, muchos sujetos independientes entre si pueden
alcanzar con relacin al mismo asunto conocimientos convergentes (convergencia
de la verdad), objetivos, un consenso fundamental sobre valores bsicos. El medio ms
importante para la confirmacin de lo objetivo es el consenso, pero el fundamento no
es el consenso obtenido en forma ideal, sino la convergencia, que no es acumulacin de
opiniones subjetivas, una especie de opinin dominante, sino la ordenacin de diversos
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conocimientos, procedentes de distintos sujetos e independientes entre si, del mismo

ente. Se da as una falibilidad pragmtica que exige en el punto de convergencia
de las opiniones falibles un conocimiento objetivo (no sustancial), la adequatio
rei et intellectu requerida tradicionalmente como elemento constitutivo de la verdad.
Consenso como fuente del derecho justo, derecho justo como lmite del consenso,
escribe reproduciendo la cita de W. Naucke.
En este sentido y como enseara Aristteles ciertos principios no dependen de
las convenciones humanas, son evidentes por si mismo y exhiben una inteligibilidad
tal no admiten posibilidad contraria. Sera absurdo argumentar que la viabilidad ,
o si se quiere, el derecho de la autodefensa en caso de una agresin dependiera de
un acuerdo o consenso, con o sin consenso yo me voy a defender, lo que s puede ser
objeto de consenso son la forma y/o circunstancias en que puedo defenderme (legtima
defensa). Ciertos primeros principios o principios sobre valores fundamentales en
los que necesariamente vamos a converger se aprehenden por actos cognoscitivos.
Pero, como ensea Kalinowski, tambin son actos cognoscitivos aquellas regulaciones
propias de la discrecionalidad poltica legislativa o admistrativa o sobre lo que en
principio sera indiferente que fuera de uno y otro modo. Y es precisamente aqu donde
aparece la necesidad de la interdisciplinariedad para lograr acuerdos fundados. No
se pueden hoy en da regular sobre temas tan cruciales como la vida humana, el medio
ambiente, las comunicaciones, las cuestiones demogrficas y econmicas globalizadas,
etc. sin la concurrencia de los aportes y estado actual de los conocimientos de las
ciencias tanto naturales como sociales.
En esa convergencia del discurso en un consenso sobre valores bsicos ni
la primera ni la ltima afirmacin son definitivas. Toda afirmacin es refutable por
otra mejor argumentada, pero sta, por ms irrebatible que parezca, por ms que se
imponga con una objetividad inteligible que con-venza a los participantes, los libere
de dudas y les permita decidir y actuar con slido fundamento, siempre quedara como
a la espera de una posible posicin superadora. El derecho humano no se agota en el
instante, es tradicin y cultura; entendida hermenuticamente al modo de Gadamer
como suceso que llega por trasmisin y empalma en la tradicin o se beneficia del
enlace que de ella proviene, la confluencia del pasado , permite conjugar las formas
vacas con la experiencia y el experimento. Los argumentos del debate tico deben
ser con contenidos, pero los contenidos no son comprobables apriorsticamente, sino
diferenciadamente en las distintas pocas y los distintos hombres.
Como todo proceso, el discurso normativo debe tener un objeto, un tema,
que no se da por terminado como objeto procesal antes del proceso, sino que en el
proceso adquiere su contorno definitivo, aunque precede al proceso como relacin
jurdica. Si se radica el objeto del derecho fuera del proceso, se cae en ontologismo;
si en el proceso de produccin jurdica, en funcionalismo. Se hace necesario hallar
402 K
un fenmeno tal que sea simultneamente ontolgico y procesal. Cul ser ese
fenmeno que represente el tema del derecho a convertir en objeto procesal?. No puede
ser otro que el hombre, el ser humano, pero no como ente emprico o noumenal, sino
como persona tanto dentro como fuera del proceso, es decir, como la estructura de
relaciones en que se encuentra con los otros hombres y las cosas, porque como dijera
Santo Tomas el hombre como persona no es sustancia sino relacin ( ordo non est
substantia, sed relatio), la que no es esttica e intemporal sino dinmico-histrica,
ni tampoco discrecionalmente disponible. La centralidad del hombre en el discurso
tico-jurdico requiere no slo formas de pensar ficticio sino de comunidades reales
de argumentacin, lo que le otorga la dimensin histrica que es decisiva y constitutiva
del derecho. Refirindose a los derechos humanos expresa que cuanto ms pobres de
contenido hayan sido pensados, sus posibilidades de universalizacin como frmulas
vacas son infinitas, pero as carecen de sentido porque con tales frmulas no se
puede argumentar, con ticas formales o matemticas no se vencern los gigantescos
problemas actuales. La sola pregunta posee el embrin humano dignidad humana?
las pone contra las cuerdas y prueba que hay muchas ms respuestas diversas que
universalizables. Kaufman interroga retricamente si la tica de Apel ofrece algn
consejo, llamamiento o ejemplo ante los problemas ticos actuales como energa
nuclear, biotica o gentica, entendiendo que la tica de la responsabilidad de Hans
Jonas y de la reciprocidad de Jean Piaget y Paul Ricoeur son mucho ms aptas que los
metadiscursos para enfrentarlos.
En este punto podramos por nuestra cuenta referenciar a Adela Cortina
cuando en Etica Mnima enfatiza que por encima de todas las diferencias, la base de
la cultura de nuestro tiempo se va extendiendo en forma imparable hasta el punto de
poder considerarse como sustento universal para legitimar y deslegitimar instituciones
nacionales e internacionales el reconocimiento de la dignidad del hombre. Tenemos
aqu una notable convergencia de la Etica con el Derecho en la primaca de la persona
humana como fuente y destinataria de toda normatividad posible.
Con relacin a la fi losofa del derecho, enfatiza que no puede limitarse
exclusivamente a lo formal y descuidar los contenidos o dejrselos a la poltica y le requiere
que deber recordar de nuevo su tarea original de dar respuesta a los interrogantes que
los hombres le han planteado: la diferencia entre derecho y entuerto, las condiciones de
una sociedad bien ordenada, la paz duradera, los bienes, sus posibilidades y cargas, la
medida de justicia que es posible alcanzar; pero ello, enfatiza, no es juguete para una
lite de lgicos aventajados y le augura que en el futuro no estar caracterizada por
rasgos postmodernos irracionales o msticos ni tampoco por un creciente ascenso de
la razn formal, tcnica, funcionalista.
La verdad como correspondencia, la posibilidad de gnoseolgica de un realismo
crtico en la convergencia de conocimientos objetivos, la consideracin de lo justo como
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una forma de lo bueno y la operatividad de la prudencia en el juicio moral, permitira

ubicar a Kaufmann entre los autores neoaristotlicos que desde la dcada del 80 han
cuestionado severamente las doctrinas racionalistas formales.
5
Hemos visto al comentar sobre J. Rawls la triparticin de la justicia procesal
en procesal perfecta, procesal imperfecta y puramente procesal.
En nuestra materia corremos el riesgo de pensar que porque usamos a veces las
mismas palabras que los romanos, estamos pensando las mismas cosas y nos asedia la
tentacin de ver reeditadas como meras reproducciones o copias instituciones antiguas
en las instituciones modernas. Pereciera no caer en cuenta que el derecho es un producto
histrico y cada institucin alcanza su plenitud de significacin en circunstancias
tempoespaciales y culturales especficas, cuya atenta consideracin es postulada por
una hermenutica idnea. No obstante, resulta interesante observar cmo muchas
de las instituciones hodiernas no surgen de la nada o del tiempo presente sino que es
posible rastrear en antiguas instituciones lineamientos germinales que se desarrollan
y esplenden en instituciones modernas y cmo, a la vez, la luz de lo contemporneo
permite descubrir nuevos o no advertidos matices en aquellas y as rescatar su valor y
pervivencia en el devenir de la cultura jurdica.
El Proceso Civil Romano desde sus orgenes hasta el advenimiento de la cognitio
extra ordinem se caracteriz por su doble faz in iure e in indicio. Examinando tal
estructura del proceso romano podremos arribar a interesantes evidencias sobre cmo
en la incesante pugna por la verdad jurdica la tensin entre forma y fondo se fue
manifestando y desarrollando y cmo quiz aquel proceso discursivo puede servirnos
de modelo orientador hacia la tan necesaria convergencia que en definitiva ha de ser
sobre el derecho justo.
Al decir de Foucault, el afn de conocimiento del ser humano se canaliz
mediante la lucha y la interrogacin y sta comenz por la bsqueda de la verdad
procesal o jurdica, especialmente en el derecho penal.
En tal bsqueda de la verdad as entendida, el derecho romano puede arrimar
el precedente del sistema de las acciones de la ley (legis actiones), tema que ya he
tratado en la ponencia presentada en el XVI Encuentro Nacional de Profesores de
Derecho Romano celebrado en la ciudad de Crdoba (ao 2003).
El formalismo es una de las caractersticas esenciales del antiguo derecho del pueblo
romano, que profesara como ningn otro pueblo el culto de la forma. Y es en este sentido,
es decir de gestos y ritos procesales, cmo deben entenderse las legis actiones.
Al tratar la Teora de las Acciones, Scialoja, explica que actio originariamente
quiso significar actus, acto jurdico solemne, entre los que tuvieron una importancia
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capital los que deban cumplirse para obtener la ejecucin de un juicio o la decisin
de un punto controvertido y, al estar establecidos por la ley, se denominaron legis
actiones. Poco a poco el sentido formal dado por el carcter exterior del acto, se va
trasladando al contenido sustancial del acto mismo.
La expresin derecho procesal no es romana, pero al hablar del derecho
romano como un derecho de acciones, el sentido de actio se liga semnticamente
a la actividad jurisdiccional en el sentido de posibilidad de amparo judicial de una
situacin o posicin jurdica y las legis actiones a las formas o vas procedimentales
mediante cuya observancia se conforma el ius persequendi que definiera Celso.
Sabemos que la expresin derecho subjetivo tampoco es de cuo romano;
no se trata de las facultades que el ordenamiento jurdico objetivo otorga al ciudadano
como lo entendemos modernamente. El ius persequendi era en esencia la posibilidad
de obtener un iudicium (iudicium dabo), la resolucin de un confl icto por un
ciudadano designado juez y, si bien en el proceso formulario el pretor con mayor o
menor margen de discrecionalidad es quien da o deniega la accin, en el procedimiento
de las acciones de la ley la posibilidad o poder de obrar jurisdiccionalmente depende y
se materializa por la estricta observancia de las formas procedimentales solemnes. El
actuar de acuerdo con las formas sacramentales, especialmente las palabras (legum
verbis accomodatae) crea un derecho, el derecho al proceso; caso contrario, nos dice
el ejemplo paradigmtico de Gaius, se hubiere perdido la rem.
Cul era la res que habra perdido el litigante mal hablado? El juicio
(iudicium) en sentido estricto sin duda no porque todava no haba accedido a la
segunda etapa; lo que perda era precisamente esa posibilidad, la de la actio en el
sentido de poder perseguir in iudicio lo que le era debido, mediante la designacin
de un juez, o si se quiere, la res litigiosa, el proceso, el pleito como traduce Di Pietro.
En esta primera etapa, cumplida la forma, hay actio; la forma es ad
solemnitatem, constitutiva del ius actionis; no cumplida , no la habr, el derecho
al proceso se ha perdido. Vemos que aqu el ius sustancial (good), lo que nos es
debido, no interesa, lo que importa es la forma, la correccin del procedimiento
(right). En otras palabras, lo que en esta etapa importa no es si el litigante tiene
o no tiene derecho, si es justa o no su pretensin, sino el cumplimiento de ciertas
formalidades como condicin visceral para que se abra la posibilidad de considerar
y resolver, en la otra etapa, esa cuestin. Lo que preocupa al Estado es controlar la
regularidad de la accin, es decir, su encausamiento a travs de los cnones formales,
el derecho de cada cual que se decidir en la segunda etapa es, si se quiere, un asunto
privado. Hoy diramos el debido proceso, la actuacin judicial de acuerdo a reglas
preestablecidas como garanta de juzgamiento correcto y, como vimos supra, lo
debido, lo correcto es propio de la visin dentolgica.
K 405
En este sentido, podriamos arriesgar que el elemento raigal de las teoras

procesalistas de la Justicia, es decir, la prevalencia de lo correcto (right) dada por la
observancia de las formas se encuentra ya en el procedimiento de las legis actiones
conformando un paradigma de justicia puramente procesal.
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En las teoras procesalistas de la justicia, la justicia puramente procesal se atiene a
la observancia de las reglas procesales. Al no existir ningn criterio previo sobre lo justo
o lo injusto, lo que interesa es la regularidad del proceso que, por haberse desarrollado de
acuerdo con reglas prestablecidas, desembocar en un acuerdo deontolgicamente vlido
en cuanto formalmente correcto. Desde este punto de vista, el contenido de la labor
jurisdiccional, sea cual fuere, sera indiferente o neutro en trminos de justicia, pero sera
s un pronunciamiento vlido, correcto si se ha resguardado la regularidad del proceso.
A esta conclusin tentativa nos aproxima, como hemos visto, el examen de las acciones
de la ley como primera etapa del proceso ( in iure), desde el prisma de los principios de las
teoras procesalistas de la justicia, pero no sera vlida y extensible a la totalidad del proceso
civil romano. He tratado tambin este tema en la ponencia La etapa in indicio y las
teoras procesalistas de la Justicia presentada en el Congreso Iberoamericano de Derecho
Romano celebrado en la Universidad del rey Juan Carlos, Madrid, ao 200.
En la segunda etapa del proceso civil romano (in iudicio) de lo que se trataba
era de develar el ius positum in causa el ius cuique tribuendi, el derecho de fondo,
mediante una convergencia en principios sustanciales. Mientras en la primera etapa
se procura celosamente asegurar la regularidad, la correccin del proceso merced a la
estricta observancia de las formas solemnes, ello era como preparacin introductoria
para la segunda en la que habr de hallarse no ya lo correcto, sino lo justo, lo que es
debido a cada uno. El ius persequendi (procesal) tiene por objeto final que le da
sentido el ius quod sibi debetur, que corresponde cuique tribuere (sustancial).
En la primera etapa, in ure (en el tribunal) se exponen los hechos y pretensiones
siguiendo ciertos cnones gestuales y verbales ante el Pontfice, luego ms informalmente
ante el magistrado (pretor), se daba o denegaba la accin; si la haba, se estableca la
litis contestatio (legis actiones) o se redactaba la frmula (procedimiento formulario)
con la designacin del juez y sus distintas parte, prescripciones y excepciones segn
el caso y la alternativa de soluciones aplicables en funcin de los supuestos de hecho
o derecho. En la segunda, apud iudicem, se examinan y comprueban los hechos
aludidos en la frmula y los que se le relacionan y se hace aplicacin de los principios
de derecho puestos en juego.
Es opinin corriente que el proceso civil romano tena un carcter privado,
interesndole primordialmente al Estado resguardar, como dijimos, la regularidad
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de la accin. Las reglas de organizacin del proceso in iure dan cuenta de tal
preocupacin tutelar prioritaria. El resultado del litigio, dilucidado ante el juez, sera
un asunto particular del que el estado prcticamente se desinteresaba.
Quiz esta visin del proceso sea una de las razones por la que en los manuales se
trata ampliamente la primera etapa con las principales acciones (Gaius con sus Instituta
y epgonos puede ser un ejemplo), relegndose la segunda a una sumaria relacin de los
medios de prueba e insistindose en el carcter ampliamente discrecional de la sententia
en la apreciacin de los mismos, de modo que el hacer lugar a las opciones de la frmula
prcticamente dependera de un cierto e impreciso arbitrio del iudex.
Desde este punto de vista, el proceso civil romano podra exhibirse como uno
de los antecedentes histricos de justicia puramente procesal: lo determinante sera
la observancia de las reglas del proceso, no el resultado. El resultado ser vlido en
tanto que correcto, es decir, obtenido mediante el seguimiento de las normas rituales,
siendo indiferente para el estado que fuere uno u otro, justo o injusto.
Sin embargo, lo esencial en el proceso civil romano no era la cobertura
deontolgica en la resolucin de los confl ictos sino la axiolgica, de modo tal que
su finalidad no era un resultado correcto, sino una solucin justa. Y en este sentido,
tendra un interesante parentezco con la teora de la convergencia o, mejor dicho,
cabra ilustrar dicha teora con el ejemplo histrico del proceso civil romano.
Podemos entender el trmino derecho como lo correcto. Sin embargo, los
romanos mencionaban regularmente el ius, que era lo justo. Santo Toms dir
que los romanos llamaron ius, a lo que los griegos llamaba ison.
La funcin pretoriana ( do-dico-addico ) de dicere el ius, no era un mero
decir, sino una sealamiento, una mostracin del derecho aplicable como solucin
justa. Si bien tena una faz cognoscitiva, en cuanto indagacin interpretadora de
la solucin justa ( en la que sin duda coayudaba la tarea intelectual de los prudentes),
tena una estructura hipottica disyuntiva ( si x, a; si no x, no a) y, en cuanto disposicin
emanada del imperium, tena carcter volitivo. Por otra parte, aunque la
oportunidad de decir el derecho estuviera dada por una circunstancia o caso concreto,
al dar la accin y sealar las alternativas de solucin, el pretor tiene en mira e induce
a partir del caso la norma general en la que pueda subsumirse y servir para todos los
casos similares o anlogos (siempre que x, a, siempre que no x, no a), precisamente
porque la ley (o el edicto) que fundamenta la actio se establecen ut plurimum
accidunt, non quae ex inopinato.
Ahora bien, el pretor ha iniciado y ordenado una solucin alternativa en
forma hipottica mediante la expresin la condicional si paret, que generalmente es
traducida como si aparece o si resulta y merece ser acotada para mejor entender.
Pareo-es-ui-itum-ere, significa: parecer, aparecer, mostrarse, Darse a conocer,
dejarse ver. Cui pecudum fibrae parent (Vir): que lee en las entraas de las vctimas.Abunde arbitror parere: estar suficientemente demostrado (Suetonio).- Si paret (Cic): si
consta, si se prueba, si se justifica.
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El pretor ha interpretado y establecido cul es la regla aplicable o, si se quiere,

si el asunto trado a su estrado es expresin casustica de una norma y, por ende, debe
aplicrse, eventualmente con qu aditamentos o restricciones (praescriptiones,
exceptiones ) o no lo es y, por ende, debe desestimarse. Pero quien efectivamente
debe verificar si se dan de hecho las circunstancias empricas que conforman realmente
el caso conceptualizado por la frmula, si concurren las llamadas circunstancias del
caso, es el iudex.
El pretor ha dicho , sealado, el ius aplicable; el juez al sentenciar, al decir
cul es la res iusta, hace el ius. De all que pudiera sostenerse, como lo hiciera
M.Villey apoyado precisamente en el derecho romano, que las proposiciones jurdicas
son descriptivas, no prescriptivas: describen cul es el ius en el caso concreto.
Si el ius es la res iusta, es obvio que todo el proceso est ordenado a la
determinacin de la misma. Y, si la res iusta no es fruto de un mero acto volitivo, sino
que es algo objetivo, real, intersubjetivamente inteligible, resulta que la faz discursiva
(confrontacin de argumentos) y la faz procesalista (observancia de las reglas) no
conducen a cualquier resultado que pueda considerarse justo por la sola observancia
de las reglas (correcto), sino que han de converger en la objetividad conformante de
aquella res que as debe serlo.
Las labor de los prudentes era la interpretatio de la ley y del ius non scriptum,
que, en tanto iurisprudentia, consisti precisamente slo en la interpretacin que ellos
realizaban. La interpretatio prctica de los prudentes tiene por objeto el hallazgo
de la solucin justa del caso concreto; se interpretan las normas ante un estado de
controversia que requiere solucin y no cualquier solucin. El caso es la res litigiosa,
de la que ha de extraerse, hacer emerger (pro-ducere) la solucin justa, la res iusta, la
ipsa res iusta en que consiste el ius. Esta res iusta es el develamiento de una razn
de justicia que est nsita en la estructura de la causa. in causa ius esse positum, como
dijera Alfeno, como desocultamiento de lo latente, es una verdad patente alcanzada en
su mxima evidencia, un arribo a una realidad inteligible pero siempre susceptible de
nuevas miradas y desocultamientos.
Ahora bien, el prudente examina, descompone, analiza, se introduce intuitivamente en la res que, por ser res litigiosa conlleva un confl icto, una confrontacin
disyuntiva que habr de superarse y armonizarse en trminos no de cualquier solucin
sino de una solucin justa. Y esta res litigiosa se compone de un repertorio, de una
corona de datos empricos en funcin de los cuales la justicia de la solucin puede
variar de direccin y alcances.
En el clebre pasaje de Alfeno que acabamos de citar, el prudente llega a
distintas evidencias conclusivas segn las distintas situaciones fcticas condicionantes
que pudieran concurrir en el accidente de la cuesta Capitolina, de modo que, dado
determinado hecho, corresponde determinada solucin.
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Pero los hechos, aunque no se trate de un ejercicio acadmico sino de un caso

real trado a consulta, en el discurrir del prudente siempre operan a ttulo de hiptesis a
comprobar. La res litigiosa ha sido captada, intuda, al decir de Di Pietro, en toda
su complejidad y la solucin justa ha sido como trada a presencia; sin embargo, el ius
ha sido pre-visto, pero no ha sido hecho, conformado. Hay un suceso histrico-concreto
que el prudente convierte en tema o posible objeto procesal para hablar en trminos
modernos, esbozado con minuciosa precisin, pero los componentes fcticos del suceso
permanecen como realidades supuestas o hipotticamente conceptualizados.
La solucin justa tiene que ser producida, es decir, puesta en evidencia,
develada, objetivada. Y para que esa presencia descienda del plano mental y se
inserte en la realidad, para que todo lo que las leges y los iura han previsto como
susceptible de general y frecuente ocurrencia, todo lo que los prudentes han sopesado
como elementos fcticos del confl icto, toda la estructura de la res litigiosa intuda
y expresada en la frmula, se concrete en el un acto de justicia ( ius suum cuique
tribuere) es necesario re-producir el suceso que reclama la solucin justa. Hay que
volver a producir, re-construir la cosa litigiosa.
Y no se trata de re-construir o re-producir la mera materialidad del suceso
sino las circunstancias del suceso en tanto que litigioso, de modo tal que permitan
situar a la res reconstruda en el marco de las condiciones previstas por la frmula
para una alternativa de soluciones.
Y es aqu donde aparece la dimensin de la figura del iudex como verdadera
llave maestra del proceso de la res litigiosa a la res iusta, a la propia, misma (ipsa)
cosa justa, generalmente aminorada en los manuales por la preferencia de la etapa
in iure. Se dice que apud iudicem se produca la prueba cuyos distintos medios se
comentan con mayor o menor detenimiento, que el iudex tena amplia libertad de
apreciacin de la prueba, pero estaba condicionado por el marco del confl icto y las
alternativas de solucin indicadas en la frmula, que su sentencia era una opinin
basada en un leal saber y entender, pero el asunto da para ms.
En el trnsito de la res litigiosa, intuda y estructurada por el pretor y el
prudens (aunque pudiere ser real) al de la res reconstructa y de sta a la ipsa res
iusta, entre la etapa in iure y la etapa in iudicio, entre la solucin prevista y la
solucin concreta, opera como una bisagra artstica, en el sentido que podra darle
Celso (h), la condicional de la formula si paret.
Paret (videtur) que no se ha reparado suficientemente en la funcionalidad de
esta pequea e impersonal locucin en el ejercicio del servicio de justicia. Todo aquel
proceso que se abriera ante el magistrado, siguiera diversas reglas, viviseccionara la res
litigiosa como si leyera las entraas de las vctimas, al decir de Virgilio, hasta intuirla
en su integral complejidad y hallar por fin la solucin justa, se har efectivamente ius,
se transformar en real y verdaderamente en la ipsa res iusta, si paret al iudex.
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Ahora bien, lo que paret al juez no es ciertamente, como veremos luego, lo

que le parece, su visin subjetiva, sino lo que debe aparecer merced a la requisa de
los hechos a probar. De all que, aunque la etapa in iudicio sea la etapa probatoria
por excelencia, quepa la pregunta sobre si solamente son los hechos lo que debe
probarse, si la funcin del juez se circunscribe a la apreciacin de los hechos y emisin
de su sentencia.
En latn existe el verbo probo que, entre muchas acepciones (juzgar, estimar,
aprobar) tiene la de probar. Cuando el lenguaje forense se refiere a algn medio de
prueba, usa el vocablo probatio; probatio probatissima decimos de la confesin.
Sin embargo, la frmula no deca si probatur, sino si paret.
Esta terminologa no parece ser accidental y bien podra estar originada en la
circunstancia de que las actuaciones ante el juez no tenan por objeto solamente la
prueba de los hechos o, si se quiere, que no era funcin del juez slo recibir la prueba
de los hechos y dictar sentencias.
Un breve recorrido por las frmulas puede aclarar la cuestin.
Gaius nos refiere tres tipos de frmulas:
a: In factum, aquellas en que, despus de expresado el hecho ocurrido,
se agregan las palabras que facultan al juez para condenar o absolver:
Recuperatores sunto. Si paret illum patronum ab illo illius patroni liberto
contra edictum praetoris in ius vocatum esse, recuperatores illum libertum
illi patrono sestertium X milia condemnate; si non paret absolvito: Que
haya recuperatores. Si aparece que este patrono hubiera sido citado a juicio
por este liberto del patrono en contra del pretor, condenad a este liberto a
pagar 10.000 sestercios a este patrono; si no aparece as, absolvedlo. Aqu el
tema es claro: probado el hecho, la condena; no probado, la absolucin.
b: Estn las frmulas in ius conceptae, es decir, las que tratan cuestiones
de derecho. Veamos por ejemplo la de la accin reivindicatoria: Si paret
fundum Cornelianum, de quo agitur, ex iure Quiritium Auli Agerii esse,
neque is fundus Aulo Agerio restituetur, quanti is fundus erit, tantam
pecuniam iudex Numerium Negidium Aulo Agerio condemnato, si non
paret absolvito: Si aparece que el fundo Corneliano del que se trata, es de
Aulio Agerio segn el derecho civil, y el fundo no le es restitudo a Aulio
Agerio, condena a Numerio Negidio a pagar a Aulio Agerio tanto dinero
como vale el fundo; si no aparece, absulvelo. Aqu los hechos a probar son
la no restitucin y el valor del fundo, pero todo depende de una cuestin de
derecho: el dominio del fundo que no es un hecho sino una situacin jurdica
y una situacin jurdica no se prueba como un hecho, sino que se demuestra,
se acredita o justifica.
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c: Y hay tambin frmulas mixtas que contienen antecedentes de hecho y

cuestiones de derecho a determinar por el juez.- Quod Aulus Agerius
Numerio Negidium fundum Cornelianum, quo de agitur, vendidit, quidquid
paret ob eam rem Numerium Negidium dare facere oportere ex bona fide
eius iudex Numerium Negidium Aulo Agerio condemnato; si non paret,
absolvito: Puesto que Aulo Agerio vendi a Numerio Negidio un fundo
Corneliano, que es el asunto de que se trata (hecho), todo cuanto aparece que
por esta causa Numerio Negidio deba dar o hacer (determinacin) conforme
a la buena f (estimacin) , condena a Numerio Negidio a darlo y hacerlo
a favor de Aulo Agerio; si no aparece, absuelvelo. Aqu tenemos un acto
jurdico (hecho), una valoracin ( la buena f) y un arbitrio para determinar
la naturaleza y entidad de las prestaciones ( qu y cunto deba dar o hacer).
Como puede apreciarse a travs de esta breve relacin, la funcin del juez no
se reduca a recibir y apreciar la prueba de los hechos, sino que deba justificar o no
cuestiones de derecho, emitir juicios de valor, calibrar prudencialmente penas, etc.
Un examen ms detenido de las distintas frmulas, que no cabe en esta oportunidad,
sin duda ampliara mucho ms el margen de posibilidades del juez y del alcance de la
expresin si paret.
Se traduce generalmente la expresin de marras por si aparece; tambin podra
ser si resulta, si se justifica, si se acredita, si se prueba. El verbo impersonal
oportere, de uso frecuente en las frmulas, puede significar conviene, corresponde,
es razonable, es oportuno, etc. Pero, que significacin podemos atribuir al si paret?
Qu es lo que debe aparecer, resultar, acreditarse en la sentencia, si no es lo que le
parece subjetivamente al juez. Arriesgaramos que no es lo que le parece sino lo
que se le aparece al iudex, es decir, el ius, develado, objetivo, el objeto procesal
que est positum in causa, y en el que convergen los elementos integrantes de la
res litigiosa porque ha sido desentraado como la cosa justa.
A esta solucin no se ha llegado de cualquier manera sino a travs de las
reglas del proceso que es obra intersubjetiva en la que cada parte ha desempeado
sus pretensiones discursivas. El ius sentenciado es la mejor solucin de justicia
hallada en la causa, quiz tenga antecedentes en causas anteriores o servir como
precedente en el futuro y queda como un mojn en el camino de la justicia, pero no
necesariamente ser la solucin definitiva en asuntos similares. Siempre ser perfectible
y susceptible mejor solucin. Pero no es slo correcta sino justa. Y no lo es por la
mera observancia de las reglas ni por arbitrio subjetivo del iudex; lo es porque se ha
logrado una convergencia, una confluencia de los elementos obrantes en la causa,
una adequatio entre los resolucin y los fundamentos (rei et intellectu) que llevan a
un con-vencimiento pleno, a un consenso vlido y realmente alcanzado sobre el
derecho en el caso.
K 411
7
El ius, segn el Digesto, proviene de iustitiae, que es la constans et perpetua
voluntas suum ius cuique tribuere y toda la organizacin de las instituciones y los
procedimientos judiciales estaban encaminadas a encontrar y dar ese ius que a cada
uno corresponde. El ius, as como no era la ley, tampoco su determinacin era un
acto voluntarista del juzgador. El ius, nsito en la causa, tena entidad como estructura
inteligible latente que habra de aparecer, hacerse patente con tal evidencia que convenciere produciendo una convergencia unificante. Y, como anticipndose a Javoleno,
Cicern haba escrito que: Aun a las cosas ms extraordinarias da la naturaleza pequeos
principios. Estos no han de sacarse de afuera sino de las entraas mismas de la causa.
El juez acta siempre ante casos litigiosos, es decir, situaciones que suponen una
relacin de confl icto intersubjetivo sobre personas, cosas y acciones. Era misin propia
de los jueces decir lo que era de cada uno: basta pensar en los trminos de la frmula
de reivindicacin. La tarea del juez se encontraba definida as: buscar si tal o cual
bien, tal o cual esclavo, o tal campo es de tal litigante: si paret rem de qua agitur Aulii
Agerii esse, dice certeramente M.Villey. En esa funcin, el juez es el instrumento por
el que se materializa el ius civile, cuyo fin esencial, al decir, de Cicern es conservar
la legtima y observada proporcionalidad en las cosas y las causas de los ciudadanos
: Sit ergo in jure civili finis hic: legitimae atque usitatae in rebus causisque civium
aequibilitatem conservatio.
La proporcionalidad, la equidad del reparto, no es el resultado de la mera
observancia de las reglas del proceso, no es una decisin discrecional o arbitraria del
juzgador. Tiene una entidad objetiva de modo tal que de ella resulta el ius, no de la
regla que se aplica: Ius non a regula sumatur sed a iure, quod est, regula fiat.
En Dig.(21) se lee: Verbum oportere non ad facultatem iudicis pertinet,
qui potest vel pluris, vel minoris condemnare, sed ad veritatem refertur. La palabra
conviene no corresponde a la facultad del juez, que puede condenar en ms o en
menos, sino que se refiere a la verdad.- Anlogamente podra decirse que la expresin
si paret no corresponde a la subjetividad mental o emocional del juez sino a la realidad
de lo que aparece objetivamente a travs de lo probado. En trminos gnoseolgicos,
adequatio rei et intellectu.
En otra pasaje (22): Condemnatum accipere debemus eum, qui rite condemnatus
est, ut sententiam valeat; ceterum, si aliqua ratione sententia nullis momentum sit, dicendum
est, condemnationis verbum non tenere. Debemos entender que fu condenado el que
fue condenado con arreglo a derecho, de modo que sea vlida la sentencia; pero, por si
por alguna razn fuere de ningn valor la sentencia, se ha de decir, que no tiene eficacia
la palabra condenacin. Es decir, la condena aun ajustada al rito procesal ( formalmente
vlida, i.d. correcta) no es suficiente si por otra razn ( vgr. no ser justa, no convenir a la
realidad, etc) no puede considerarse un verdadero acto de justicia.
412 K
Tanto es as que si un juez hubiere juzgado falsamente (depravada, mala, inopinada,

inadvertidamente) no poda juzgar otra vez el mismo da. Sin duda, se juzga as cuando no
se halla la ipsa res iusta a que se est funcional y como eidticamente obligado.
Por las dudas , se aclara: Nominis apellatione rem significare ait. Con la
designacin nombre se significa una cosa. Si las palabras son signos significantes de
cosas, la expresin si paret no puede significar sino la cosa justa que aparece en la
etapa in iudicio y se expresa en la sentencia.
La solucin del pleito pasa por la bisagra del si paret, lo que hace necesario la
apreciacin de los hechos y dems elementos del mismo, pero quiz se pueda arriesgar
que todo ello no se agota en la condicionalidad el si paret (si aparece, si resulta) y toda
la estructura funcional del proceso, de la primera a la segunda etapa, lleva implcita
un ut pareat, una valoracin de la prueba y componentes de la causa para que
aparezca la cosa justa.
La actuacin del pretor, de los prudentes, de las partes y sus asesores y finalmente
la del juez han de llegar en un resultado, pero no a cualquier resultado, sino un resultado
concertante en la ipsidad de una res iusta. Citando a Heidegger y Kasser, dice
estupendamente Di Pietro: ...en la res litigiosa, las partes, los prudentes, el pretor,
el iudex, todos ellos estn concernidos en torno del anillo de la res litigiosa. De
similar manera podramos decir que en la sentencia todos estn convergidos en la
res iusta que ha sido fatigosamente hallada en el proceso para asignarla con constante
y perpetua voluntad a quien corresponde.
8
En trminos modernos, el proceso civil romano habra sido un medio de
resolucin discursiva de los confl ictos, es decir, mediante confrontacin de argumentos
bajo ciertas reglas preceptivas de los discursos. Los prudentes tenan sus discusiones,
sus disputationes, sus controversias, sus diversas escuelas, etc, de las que dan cuenta
la literatura existente. Las partes en el proceso tenan posiciones encontradas que
confrontaban argumentativamente segn un orden ritual establecido, el pretor en la
frmula defina el litigio en cuanto a las pretensiones de las partes, el ncleo del asunto
a tratar y la regla aplicable; el juez resolva en el marco de la frmula. Todo estaba
ordenado minuciosamente a determinar en cada situacin qu corresponda a cada
uno, cual era la cosa justa objeto de la condena o absolucin.
El proceso tenda asimismo a lograr un consenso. Aunque eventualmente no
estuvieren conformes con el resultado del pleito, al menos estaba necesariamente
presupuesto que el proceso era la va apropiada para resolver el confl icto y, por ende,
la solucin deba ser aceptada o cargar con las consecuencias de la no aceptacin.
Aquel manus conserere ante el Pontfice simbolizaba ejemplarmente la renuncia a
la violencia en la resolucin de los confl ictos.
K 413
Al proceso precede un suceso real y una relacin jurdica que, en el proceso,

se convierte en causa, cosa litigiosa. Aparece el tema u objeto procesal perseguido,
impreciso y controversial que se ir perfilando y adquiriendo sus contornos definitorios
en todo el trayecto del proceso hasta desembocar en la solucin justa. El objeto o tema
procesal in limine est como latente, insinuado; se ir corporizando en el proceso hasta
lograr su forma definitiva al concluirse el litigio. Y as como el objeto procesal ha de
irse conformando, en cierta forma construyendo en el proceso, la solucin investigada
( vestigium ) ha de ser desentraada en el proceso hasta converger en la ipsa res iusta,
como el fin que corona la obra de la justicia (finis coronat opus, opus coronat finem).
Aquello en que se converge a travs del proceso argumentativo es lo que, se
impone a los participantes por su fuerza de conviccin, por su patencia y potencia
inteligible y su resistencia a todo el repertorio de razones opuestas.
Pero, ni el objeto procesal ni las soluciones casusticas son definitivas, universales
o finales. Son conocimientos convergentes intersubjetivos como cosa justa en el caso
dado y cuya regula iuris puede servir para otros casos similares o anlogos, pero
siempre queda en espectativa la posibilidad de que en un nuevo proceso, con nuevas
indagaciones, nuevas intuiciones, nuevos descubrimientos, nuevos medios, el objeto se
construya y la cosa justa aparezca como otros matices, perspectivas, alcances.
El derecho, como dijera Santo Toms, es la actio iustitiae y, perteneciendo el
obrar humano al orden de lo particular, tiene la intrnseca posibilidad de ser de otra
manera, segn advierte Aristteles , que tambin en su Etica Nicomaquea nos dice;
lo bueno y lo justo, de cuya consideracin se ocupa la ciencia poltica, ofrecen
tanta diversidad y tanta incertidumbre que ha llegado a pensarse que slo existen
por convencin y no por naturaleza....En esta materia, por tanto y partiendo de tales
premisas, hemos de contentarnos con mostrar en nuestro discurso la verdad en general
y aun con cierta tosquedad. Disertando sobre lo que acontece en la mayora de los
casos y sirvindonos de tales hechos como premisas, conformmenos con llegar a
consideraciones del mismo gnero.
Lo que postula el Estagirita es un cierto tipo de accin que permanece sobre la
variedad y contingencialidad; en otra palabras, que el accionar humano vara dentro
de un cierto marco (tipo) estable. Y todo lo existente tiene una causa final un telos al
que tiende, est como animado por una knesis o movimiento hacia su perfeccin.
De all que el acto de la justicia sea siempre perfectible.
Horacio preceptu que hay un modo, una posibilidad de discrecionalidad en
el manejo de las cosas, pero finalmente hay ciertos lmites fuera de los cuales no puede
tener consistencia nada recto.- Est modus in rebus: sunt certi denique fines quos ulta
citraque nequit consistere rectum.
Todo el proceso se compone de una confrontacin argumentativa de posiciones
y pretensiones a dirimir con ajuste a reglas (principio de argumentacin discursiva) que
han de conducir y concluir en una meta compartida (principio de consenso), que no
414 K
es necesariamente consecuencia de haberse observado las reglas ni puede consistir en

cualquier contenido legitimable por la sola observancia de las mismas (justicia puramente
procesal). Se trata de un punto final concurrente, no en una mera decisin sino en una
cosa justa (justicia convergente), que puede estar dotada de todas las posibilidades
de ser distinta que tiene la accin humana, pero siempre dentro de cierta medida,
cierta ratio que se impone como marco de una convergencia intersubjetivamente
alcanzada en el caso, sin por ello clausurar la posibilidad de perfeccionamiento propia
de todo acto humano (principio de falibilidad).
La estricta observancia de las formas en la primera etapa configura inexcusablemente
el ius persequendi; que en el ejercicio de este derecho persecutorio se alcance el ius
como ipsa res iusta en la segunda etapa, ya entra en el mbito de la falibilidad humana
por el elemental principio errare humanum est. De ello despuntan dos significaciones:
1) En tanto la etapa in iure de las acciones de la ley pueden conformar una muestra
de justicia puramente procesal, la segunda (in iudicio) lo es de una justicia procesal
imperfecta. 2) Sin embargo, lo puramente procesal, lo estrictamente formal, lo correcto,
no tendra sentido alguno si no lo fuere en funcin de una decisin jurisdiccional justa,
aunque siempre susceptible de error. En suma: la forma, aun la ms perfecta, est al
servicio de la justicia, aun imperfecta. Lo axiolgico (justo) tiene para el romano
prioridad sobre lo dentolgico (correcto) pero uno y otro plano, como la materia y la
forma, han de complementarse funcionalmente para converger en el verdadero ser del
derecho. Y si queremos hallar cul era el thema, el objeto procesal de toda actividad
jurisdiccional, bien podramos decir que el derecho romano converge en la portada del
Cdigo Hermogeniano: Omne ius propter hominem constitutm est: todo el derecho ha
sido constitudo por causa del hombre.
Eclipse y Renacimiento de la
Adopcin en su Devenir Histrico
Luis Rodrguez Ennes
Professor catedrtico de Direito Romano na Universidade de Vigo (Espanha)
sdefdo@uvigo.es
Sumrio: I. Introduccin. II. Singularidad de la
adoptio romana. III. Vicisitudes ulteriores.
Resumen: En mi opinin, una de las ms especiales caractersticas de la adopcin

como institucin jurdica es su largusimo eclipse y su singular renacimiento. La
extraordinaria importancia, incluso poltica, que tiene durante toda la historia de
Roma, se desvanece con la cada del Imperio y, tras 1.500 aos de ostracismo, no
vuelve a renacer hasta el siglo pasado. Bastara con lo ya sealado para justificar la
actualidad del tema, como consecuencia de este panorama general. Pero el inters
de la presente investigacin se acrecienta cuando este fenmeno del eclipse y del
renacimiento de la adopcin se examina en la historia legislativa espaola.
Palabras clave: Eclipse. Renacimiento. Precedentes histricos. Derecho espaol.
I
Prima facie, se hace necesario dar pronta respuesta a los siguientes interrogantes:
Es la adopcin un modo de crear una relacin paterno-fi lial? Es, acaso, una
institucin o relacin de carcter patrimonial sucesorio? o Es, quiz, un procedimiento
tcnico-jurdico, sin contenido especfico propio, pura frmula que ha servido y puede
servir para el cumplimiento de las ms variadas finalidades familiares, patrimoniales,
polticas y religiosas?
En otras palabras: la adopcin es una institucin que ha variado, no ya a lo largo
de la historia donde ha sufrido una profunda evolucin- sino que, dentro de una misma
poca las diferencias entre unos y otros pases son bsicas. Y, an ms, pues sucede
que, en un mismo pas, se suelen reconocer tipos radicalmente distintos. Y es aqu
cuando surge la interrogante. Desde el momento en que unos y otros reciben la misma
denominacin genrica adopcin, es lcito pensar que en todas existe un trasfondo
comn, una esencia y naturaleza unitarias? O, por el contrario, estas diferencias son
416 K
tales que cabra pensar si esta homonimia encubre solamente las consecuencias finales
de diversos procesos de transformacin que nicamente tienen en comn un origen
aproximadamente unitario.
La respuesta a estos interrogantes exige la previa delimitacin de cul ha
sido la finalidad perseguida por la institucin adoptiva a lo largo de todo su devenir
histrico. En este sentido, cierto sector de la civilstica ha entendido que el hecho
de que la adopcin se configure en cada poca o pas de una forma distinta para el
logro de lo fines concretos que en cada momento se persiguen, viene predeterminado
por ser la adopcin una creacin ficticia de la Ley. Esta es una posicin mayoritaria
en la doctrina. As se expresa, por ejemplo, Lpez Alarcn: No es la adopcin una
institucin que haya mantenido rasgos uniformes, permanentes y definitivos a lo largo
de la Historia. Al constituir una ficcin jurdica, su consistencia es muy dbil y la
ratio essendi de la misma entronca con las necesidades polticas, sociales y ticas del
momento evolucionando al comps de las mismas, con radicales alternativas en su
existencia hasta llegar a la poca moderna, en que la ficcin se anula o reduce (o quiz
aumenta!) en aras de una funcin protectora que tiene su fundamento en sentimientos
caritativos polticos o de solidaridad humana.1
Esta misma idea ha sido repetida o, al menos pensada, por casi todos los autores
desde Aguilera2 en el Primer Congreso de Jurisconsultos Aragoneses, recogiendo el
comn sentir de los asistentes al que se opuso Costa con brillante oratoria3 -, pasando
por Comas4, hasta llegar a Po Cabanillas, quien en su defensa del proyecto de reforma
1
2
LPEZ ALARCN, M.: La adopcin y el Registro Civil, en Pretor (enero-febrero 1965) p. 5.

El Sr. Aguilera calific a la adopcin de institucin artificial, repugnada por la razn natural [Cfr.
COSTA, J.: La libertad civil y el Congreso de Jurisconsultos Aragoneses, Madrid, 1883,) p. 271]. En otro
lugar de este mismo trabajo (cfr. pp. 263-264) recoge Costa la opinin manifestada en el mismo sentido
por los Srs. Escosura y Zugarramundi: La adopcin es hija del sentimiento tan natural de la familia:
se invent para conservarla y perpetuarla, para consolar a las personas a quienes la naturaleza neg la
dicha de tener hijos, o que habindolos tenido los perdieron. Ahora bien, cuando la Naturaleza ha dado
satisfaccin a ese sentimiento, la adopcin no tiene razn de ser y es innecesaria () Su introduccin en
las sociedades modernas ha sido fruto de la filantropa, que es la caridad de los banqueros y de las damas
del gran mundo, una falsificacin y como remedo grotesco de la verdadera caridad. En el fondo es una
transaccin con el vicio disfrazado con mscara de virtud.
Ah! exclamaba el gran polgrafo aragons- si la adopcin es una institucin artificial, el Derecho todo es
artificio, un artificio el matrimonio, un artificio la tutela, un artificio el seguro mutuo, un artificio la sociedad
cooperativa. Benditos artificios de cuyo juego ordenado depende la existencia de la humanidad y el progreso
de la historia, y sin los cuales el hombre sera vctima y juguete de la naturaleza, y la tierra ms que un valle
de lgrimas, un verdadero infierno artificial que no ha ideado un gran rbitro soador, sino que han brotado
como un producto espontneo de las entraas mismas de la historia y ante las cuales debemos bajar humildemente la cabeza. No hay ms que una soberana en la sociedad, la soberana del pueblo: cuando el soberano
declare por s su voluntad, no les queda a sus representantes ms sino acatar sus resoluciones. El pueblo ha introducido en sus hechos la adopcin, y al legislador no le es lcito prohibirla ni menoscabarla con limitaciones
tan absurdas como la de las Partidas (cfr. COSTA, La libertad civil, cit, pp. 271-272).
Eclipse y Renacimiento de la Adopcin en su Devenir Histrico
K 417
de 1970, lleg a decir: dado que la adopcin es una creacin jurdica, no debe olvidarse
nunca que la finalidad de la institucin ha variado con las circunstancias histricas.
Todas estas afirmaciones son parcialmente ciertas: en primer lugar y
sustancialmente, en cuanto que toda institucin lo es jurdica desde el momento en
que el Derecho lo recoge y regula, atribuyndole consecuencias jurdicas. Y en segundo
trmino, en cuanto se quiera expresar as que por la adopcin se crea una relacin
de parentesco, sin un substrato generacional, fsico, en la naturaleza. Pero con otro
aspecto son inexactas, si con ellas se pretende decir que se crea un parentesco ficticio,
pues el que no se funde en la generacin fsica no quiere decir que no sea real: as la
afinidad, que es una autntica y real relacin jurdica familiar, y no tiene base natural.
En este orden de ideas, creemos que merece ser trada a colacin la experiencia
histrica romana por lo mucho que puede ayudarnos a encontrar una explicacin a
tan interesante problema. Ante todo, hay que sealar que la artificialidad del vnculo
derivado de la adopcin es una nota inexistente en el Derecho romano clsico y
postclsico, en el que el ingreso en la familia era independiente del hecho biolgico
de la generacin5. Se entraba a formar parte de la familia como se entra a formar
parte del Estado, o por haber nacido de un miembro de la familia, o sometindose
a la patria potestas del pater mediante la adrogatio o la adoptio y perdiendo, de este
modo, toda relacin o vnculo con la familia a la que se perteneca antes. El ingreso
del adoptado o arrogado en la familia del adoptante o arrogante produca las mismas
consecuencias jurdicas que si fuese si hijo legtimo, ya que la pertenencia al ncleo
familiar vena determinada, nica y exclusivamente, por la sumisin a la patria potestas
de una misma persona. As las cosas, en Roma sera absurdo hablar de artificialidad
del vnculo adoptivo: tan fi lius familias es el adoptado que ingres en la familia por un
acto voluntario del pater, como el descendiente legtimo de ste6.
No hay que olvidar que la adopcin no es una verdad, es una mera ficcin, y si toda ficcin es vituperable, an en los asuntos ordinarios de las relaciones humanas, es mucho peor cuanto la ficcin procede
del legislador. Y no es una ficcin a la manera que lo es la legitimacin por subsiguiente matrimonio, que
al fin en esta se parte de un hecho verdad, y lo que nicamente se finge es que el hijo nacido fuera del
matrimonio naci despus que ste se hubo celebrado; en la adopcin se finge ms, se finge que es hijo
el que no lo es en realidad, y se subvierten las relaciones de la vida y se da un ments a la naturaleza. No,
no puede hacerse esto; el Derecho no crea personas, ni cosas, ni relaciones (); por esto entiendo que es
profanar la paternidad y la filiacin el otorgar la patria potestad a una institucin puramente artificial y
ficticia que est fuera de la realidad de la vida, y para la cual es bastante modelar una institucin jurdica
ms en armona con la verdad y ms adecuada a la relacin meramente afectiva, de proteccin y de
piedad, a que nicamente la adopcin puede dar lugar [cfr. COMAS, A.: La revisin del Cdigo Civil
(Madrid, 1902) pp. 406-407].
Sobre la adoptio romana, vid.. RODRGUEZ ENNES, L.: Bases jurdico-culturales de la institucin
adoptiva, Santiago de Compostela, 1978, con abundante bibliografa.
A este respecto es claramente explcita la definicin de familia que formula Ulpiano en D. 50, 16, 1-3:
Iure proprio familiam dicimus plures personas quae sunt sub unius potestate.
418 K
La nota de ficcin, de artificialidad, va introducindose paulatinamente a

partir de la poca postclsica. Originariamente la familia romana slo comprenda
a los agnati, es decir, las personas que permanecan bajo la potestas del pater. Con la
evolucin de las instituciones, a la que coadyuv en gran medida el desplazamiento del
centro de gravedad del Imperio hacia las provincias orientales, donde no existe una
patria potestad en el genuino sentido romano, se introduce en el Derecho romano la
cognatio, que es el parentesco basado en la comunidad de sangre.
Los vnculos cognaticios van sustituyendo progresivamente a los agnaticios hasta el
punto de que en la poca justinianea- puede decirse que, tanto de la antigua institucin de
la patria potestas como de la concepcin jurdica de la adopcin, slo sobrevive el nombre.
La proclamacin con carcter general en las fuentes justinianeas del principio adoptio
naturam imitatur, consecuencia lgica del triunfo del parentesco por la sangre, implica la
aparicin de una nueva adopcin radicalmente diferente a la genuina adoptio romana, por
cuanto aquella, a diferencia de sta, ya no est inspirada en la idea de procurar la agregacin
de nuevos sbditos a la familia, para lo que es irrelevante que existan condiciones tales que
puedan hacer parangonable la adopcin a la relacin de filiacin, sino que se funda en
una construccin artificial de la descendencia natural; el principio de la imitatio naturae
denuncia que la adopcin se concibe al igual que en su moderna regulacin como un
sustitutivo de la filiacin natural.
Las consecuencias de un giro tan radical en la concepcin de la institucin son
de enorme importancia. La primaca del parentesco por la sangre, el hecho de que
la procreacin en matrimonio legtimo constituyera el nico medio de ingresar en
la familia, origin el nacimiento de la tradicional desconfianza hacia la institucin
adoptiva. Es a partir de Justiniano cuando la adopcin deja de ser una institucin
natural que forma parte integrante del sistema familiar, para pasar a constituir una
ficcin, una institucin excepcional. De ah que se establezcan requisitos que no
repugnan directamente a la ficcin, de ah la mxima adoptio naturam imitatur; de
ah, finalmente, la restriccin en punto a los efectos y, por ende, el que la equiparacin
entre los hijos adoptivos y los legtimos no haya pasado de ser un mero desideratum de
los legisladores. Con lo que acabamos de exponer, creemos que queda suficientemente
claro que tan slo desde Justiniano puede hablarse de la adopcin como ficcin de
la naturaleza. Pretender predicar esta afirmacin de toda la larga evolucin de la
institucin desde Roma es, cuando menos, distorsionar la evidencia de las fuentes.
Entre la civilstica moderna se ha ido abriendo paso no sin dificultades- una
direccin doctrinal que siguiendo el camino iniciado tan brillantemente por Joaqun
Costa7 - pone en duda la artificialidad del vnculo adoptivo. En este contexto, merece
Sobre la opinin de Costa, vid., la nt. 3.
K 419
ser reseada la opinin de Roca Juan8, quien afirma: sin embargo, aunque no parece
dudoso que, desde un punto de vista biolgico, la familia es una entidad extra-jurdica
no es menos cierto que como ya escriba Colin9 - puede establecerse la distincin
entre vnculo de parentesco, fundado en el vnculo de consanguinidad y vnculo
de familia, que se funda en un acto de voluntad, y que la caracterstica esencial de
la familia est en ser una entidad que aparece como un grupo social organizado por
la costumbre o por la ley, de modo ms o menos artificial, por lo que sus principios
pueden variar segn las pocas y segn las razas () De manera que hablar de la
artificialidad10 de la adopcin y de la familia adoptiva para contraponerla a la
naturalidad11 del matrimonio y de la familia legtima, basada en ste, pierde su valor
absoluto, porque, desde e punto de vista legal, los dos seran igualmente artificiales12.
Aclarado este punto, creemos estar en disposicin de analizar siquiera sucintamente,
cul ha sido la finalidad perseguida por la adopcin o, mejor dicho, el inters principalmente
protegido por el legislador al organizar su regulacin en cada poca. La adopcin ha
atravesado por tres grandes etapas a travs de los tiempos. La primera, correspondiente a
los derechos antiguos, caracterizada por el formalismo y la consideracin cuasi-pblica de la
institucin, en la que se concibe a favor y en inters exclusivo del adoptante; una intermedia,
en la que pierde el favor de que anteriormente gozaba -al variar los presupuestos sociopolticos- regulndose como acto desprovisto de las antiguas formalidades solemnes e,
incluso, en ocasiones, como acto meramente privado y en la que se considera como una
institucin filantrpica, con un sentido marcadamente paternalista, al que responden
las codificaciones decimonnicas; y un perodo final en el que vuelve a gozar del favor
legislador, por imposiciones sociales, quien la somete a rigurosas condiciones o requisitos de
fondo y de forma, en inters primordial del hijo adoptivo menor.
10
11
12
S ROCA JUAN, JUAN: Sobre la nueva adopcin. Discurso inaugural del curso 1971-72, La Laguna,
1971, p. 29.
COLIN, A., De la protection de la descendance illgitime au point de vue de la preuve de la filiation,
en RTDC (1902) p. 206: Lo que produce la familia es un acto de voluntad: el matrimonio, la adopcin,
el reconocimiento.
En bastardilla en el original.
Ibid.
El mismo autor aade en su impecable argumentacin: Si el parentesco se funda en la comunidad
de sangre que origina un vnculo entre personas que descienden unas de otras, o de un tronco comn,
significando el ttulo o porqu se est en una determinada relacin familiar no deriva de la generacin,
sino de un acto solemne de voluntad, que es el matrimonio. Anlogamente pueden verse hoy en la
adopcin los efectos correpondientes a una situacin familiar, creando efectos personales y patrimoniales
caractersticos de la familia, por un acto de voluntad (cfr. ult. loc. cit.) Sobre el trabajo de Roca Juan,
vid. nuestra recensin publicada en el ADC (26) fasc. 1, pp. 331 ss.
420 K
II
La adoptio, en sentido genrico, es la forma jurdica por la que una persona
extraa a la familia, distinta de la mujer, es agregado a la misma en calidad de fi lius
familias. La adoptio se subdistingue en adoptio o adopcin propiamente dicha, y
adrogatio, que es la adopcin de un jefe de familia o sui iuris, conllevando la agregacin
de todos sus bienes y de todas las personas a l sometidas. El nombre de la adopcin
expresa en el Derecho moderno un residuo de las dos mencionadas instituciones, pero
no sirve para comprender la institucin romana en su poca ms antigua13.
En efecto, la adoptio romana responde a preocupaciones tan alejadas de
las actuales que no nos es posible comprender su verdadera naturaleza si no nos
trasladamos a aquel ambiente, a aquel mundo14. No est inspirada en la idea de
construir artificialmente la relacin de fi liacin y en el fin sentimental de suplir la
falta de prole natural. La comprensin del rgimen de la adoptio romana exige, por
el contrario, colocarse en la perspectiva de lo que esa institucin significa en la poca
arcaica, es decir, cuando adoptio y adrogatio, en las relaciones entre grupos familiares
que tenan un carcter de organismo poltico-religioso soberanos significaban una
concesin de la ciudadana individual de un grupo soberano a otro grupo soberano,
esto es, la concesin de la ciudadana a toda una comunidad extraa15.
El mismo nombre de adoptio se manifiesta ya lejano de la concepcin moderna
y coherente con la ahora descrita. Adoptio no alude a la construccin de ninguna
relacin, aunque sea ficticia, de fi liacin, sino que expresa slo la agregacin de un
extrao elegido para acrecentar el grupo familiar, es decir, de un nuevo sujeto de la
potestad del pater familias. Adrogatio es tambin un trmino que se mueve dentro del
mismo orden de ideas.
Por otra parte, la coexistencia de ambas modalidades es difcil de conciliar con
la idea de que la adoptio antigua tratara de satisfacer la carencia de hijos naturales.
Aquella finalidad poda ciertamente colmarse con la asuncin de un individuo como
en la adoptio- pero resulta difcil comprender que lo mismo se persiga con la asuncin
de una familia completa, que puede ser muy numerosa, tanto ms cuanto se observa
que la adrogatio no es un fenmeno excepcional, sino muy frecuente. La incongruencia
desaparece si se admite que la adoptio, en sus dos formas, tena en la era arcaica el
significado que le hemos dato, esto es, el de la agregacin de nuevos ciudadanos, puesto
13
14
15
S DAZA-RODRGUEZ ENNES, Instituciones de Derecho Privado Romano 4, Valencia, 2009, p. 429 ss.
MAYNZ, C.: Curso de Derecho romano precedido de una introduccin que contiene la Historia de la
legislacin y de las instituciones polticas de Roma, trad. esp. A. J. Pou y Ordinas, III, Barcelona, 1888,
p. 328, nt. 1.
BONFANTE, P.: Corso di Diritto romano, I, Diritto di Famiglia, Roma, 1925, p. 19.
K 421
que esta institucin serva entonces a los grupos romanos primitivos para los mismos
fines para los que se la ve funcionar en todas las dems organizaciones primitivas,
con distintas denominaciones: reforzar y vigorizar las comunidades con elementos
extraos16. Se manifiesta as, aqu, el mismo medio con el que posteriormente la Roma
ciudadana procedi para revitalizar sus propias fuerzas sociales, incorporando a la
ciudadana a enteras comunidades y regiones17.
Todo ello determin la gran importancia que lleg a alcanzar esta institucin,
hasta el punto de que puede afirmarse sin ambages que la historia de las familias
romanas ms ilustres los Escipiones, los Csares, los Claudios- es una historia de
adopciones18: sirven para evitar la extincin de las grandes familias republicanas; en
el Principado son utilizadas por los emperadores para designar sucesor19. La divisin
de clases sociales entre patricios y plebeyos, sus protagonismos y luchas por el poder
y las vicisitudes por las que pasaron las magistraturas pblicas que las representaban,
fueron causas muy abonadas para que se considerara la adopcin como el instrumento
mediante el cual se pasaba de una clase a otra, hacindose adoptar un patricio por
un plebeyo y viceversa, e introduciendo de este modo personas extraas a la familia
natural20. Pero es sobre todo el rgimen ms antiguo de la institucin el que depone a
favor del originario valor de la adoptio, ya que esta institucin est todava construida
de forma que no se presenta idnea para establecer una relacin de fi liacin, mientras
que s lo es para verificar la agregacin de una persona o de un grupo a un organismo
de naturaleza poltico-religiosa.
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Ello explicara la intervencin comicial en la adrogatio que analiza con precisin A. FERNNDEZ DE BUJN, Derecho Pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje 11, Madrid, 2009, p. 73 ss.
Vid., a este respecto: BRAVO BOSCH, M. J.: El largo camino de los hispani hacia la ciudadana, Madrid,
2009, passim.
Cfr. Para las fuentes literarias: Cic., Pro domo sua, 24; Gel., Noctes Atticae 5, 19, 9; Liv., Ab urbe condita 45,
50; Suet.; Claudio 5, 39; Tac., Annales 12, 25. Una recopilacin de ejemplos histricos de adopciones puede
verse en VOIGT, M., Die Zwlf Tafeln II, Leipzig, 1883-84, p. 309,nt. 14. Vid., tambin OTERO, A., Sobre
la realidad histrica de la adopcin, en AHDE XXVIII (1958) p. 1145.
Es lugar comn a este respecto, la cita del texto de Tcito (Annales, 12, 25) en el que pone de manifiesto
como el emperador Claudio adopta a Nern anteponindolo a su propio hijo Germnico. Una referencia a la
adopcin de Tiberio por Augusto puede verse en Inst., 1, 11, 11. Sobre la adopcin imperial vid. PARADISI,
B., Designacin et Investidure de LEmpereur Romain (I e II aprs J.C.), Pars, 1963. Vid., tambin JAVIERRE, J. M., El tema literario de la sucesin, Zurich, 1963 p. 38-64. Sobre sucesin en el Principado, vid
dORS, A., Introduccin al Panegrico de Trajano de Plinio el Joven, Madrid, 1955 p. XXXII-XXXIV;
LEMOSSE, M.; Ladoption dOctave et ses rapports avec les rgles traditionelles du Droit civil, en Studi
Albertario, I, Miln, 1953; GESCHE, H., Hat Caesar den Octavian Zum Magister equitum designiert? (Ein
Bertrag zur Bauerteilung der Adoption Octavians durch Caesar), en Historia 22 (1973) p. 468 ss.
GIRARD, P. F., Manuel lmentaire de droit Romain 3, Pars, 1929, p. 186, nt. 4; HORVAT, M., Les
aspects sociaux de ladrogation et de ladoption Rome, en Studi Grosso 6, Turn, 1970, p. 45 ss.
422 K
Durante siglos estas dos modalidades de la adopcin van a seguir su evolucin propia,
permaneciendo todava separadas en la poca justinianea la denominacin y las formas de
ambas instituciones, lo que en opinin de Arangio-Ruiz constituye una de las notas ms
caractersticas del espritu conservador de la jurisprudencia romana21. Empero, pese al
antedicho conservadurismo jurisprudencial, la intervencin del pretor, aqu como en todas
las instituciones romanas, va a ser decisiva. El Imperio y, sobre todo el Bajo Imperio, van
a acabar de simplificarlas y de dotarlas de una nueva estructura en consonancia con las
necesidades y las concepciones de una sociedad fuertemente evolucionada. Al trmino de
este trabajo plurisecular, las dos instituciones se fundieron en una sola, del mismo modo
que permanecen unidas en la moderna concepcin de la adopcin.
En efecto, fue en la poca postclsica cuando adoptio y adrogatio sufren
radicales transformaciones22. La influencia de las normas de la familia natural junto
con el influjo de las costumbres helnicas, donde no existe una patria potestad en el
genuino sentido romano, contribuyeron en gran medida a dar un nuevo sentido a la
institucin23. Como acertadamente seala Bonfante: en la adopcin postclsica- no
se considera la adquisicin de la patria potestad, que ni siquiera es mencionada, sino
el derecho a la asistencia y a la sucesin por parte del hijo adoptivo. Esto constituye el
paradigma del pensamiento heleno-cristiano y, precisamente, el punto de vista opuesto
al pensamiento de los romanos24.
La adopcin romana se establece en el inters del adoptante y de la familia
considerada como grupo, la nueva adopcin es en el inters del adoptado y, en
consecuencia, le atribuye al adoptante ms deberes que derechos hasta el punto que
puede decirse que, tanto de la antigua patria potestas como de la concepcin jurdica
de la adopcin, slo sobrevive el nombre. Esta transformacin tan radical de la
adopcin se debe como ya apuntbamos- a la influencia preponderante del punto de
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24
ARANGIO-RUIZ, V., Istituzioni di diritto romano 11, Npoles, 1952, p. 466.

WATSON, A., The Law of Persons in Later Roman Repblic, Oxford, 1967.
SCHULZ, F., Classical Roman Law, Oxford, 1951, p. 148: This arcaic and petrified law was drastically
reformed in the postclassical period. Esta frase no es exagerada en opinion de BIONDI, B., Il diritto
romano cristiano, III, Miln, 1954, p. 59.
BONFANTE, P., Corso, cit., I, p. 59. Esta nueva concepcin de la adopcin aparece en documentos
greco-egipcios: Pap. Lips. 28 (a. 381 d. C.) Pap. Oxy. 9, 1206 (a. 335 d. C.); cfr. TAVBENGCHAG, R.,
The Law of Greco-Roman Egypt in the Light of the Papyri 2, Varsovia, 1955, p. 135. Sobre las innovaciones postclsicas en el Derecho de Familia, ver entre otros: AMELOTTI, M., Per le interpretazione
della legislazione privatstica di Diocleciano, Miln, 1960, p. 109 ss.; GAUDEMET, Les transformations de la vie familiare au Bas-Empire et linfluence du Christianisme, en Romanitas 4 (1962) p. 58 ss.;
VOLTERRA, E., en ED 16 (1967) p. 723 ss.
K 423
vista heleno-cristiano que, en decir de Riccobono penetra como una llama viva en
la legislacin justinianea25. De acuerdo con esta opinin que podemos considerar
tradicional- la doctrina cristiana que haba difundido una diversa concepcin de la
vida, nuevos ideales de paz, de caridad, inspir al legislador otras motivaciones en
la regulacin de los intereses y los hechos humanos. As se explica la tendencia que
se advierte en el derecho codificado de Justiniano a la consideracin del bien y la
ventaja de la otra parte, a la proteccin del dbil y de la pietas. En armona con las
ideas anteriormente expuestas, la adopcin pasa a asumir una funcin tico-afectiva
en tanto en cuanto se concibe como un acto destinado a proporcionar consuelo a los
matrimonios sin hijos26. Esta concepcin est en consonancia con las nuevas corrientes
cristianas difundidas por los Santos Padres27.
Algunos autores como Ferrini28, Mitteis29 y Arangio-Ruiz30, sealan la
influencia preponderante del derecho helnico en la radical transformacin de
esta institucin. Otros, por el contrario, como Albertario31, Biondi32 y Bonfante33,
entienden que la consagracin a nivel legislativo de la nueva concepcin tica de la
adopcin, se debe ala interpretacin de ambos elementos: el derecho griego difcilmente
habra podido determinar una transformacin tan profunda sin el apoyo de las nuevas
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RICCOBONO, S., Cristinaesimo e diritto privato, en RDC (1911) p. 36. En la segunda mitad del siglo
XIX era lugar comn entre los romanistas la opinin de que el cristianismo ejercit su benfica influencia
en la sociedad medieval, no en la romana: en el Derecho romano no se encontraba el influjo cristiano salvo
en las piae causae y en la relacin contra el divorcio. La nica voz disidente procede de un cultivador del
Derecho civil, TROPLONG, R. T., quien en 1843 public en Pars una obra titulada Linfluence du Christianisme sur le droit civil del Romains en la que se pone de manifiesto el influjo de la doctrina cristiana, al
menos en punto al derecho de la persona y de la familia. Este libro fue duramente criticado por la Escuela
Histrica porque adoleca de un defecto fundamental: presuponer que los principios esenciales de la religin
cristiana estaban difundidos en un estado latente en todas las clases sociales romanas al tiempo de los grandes
jurisconsultos, a los cuales, por tanto, se atribuan lenguaje y sentimientos perfectamente cristianos [Cfr.
PADELLETTI, G., en AG, XII (1918) p. 191] dice del trabajo de TROPLONG, R. T., que est escrito
con una increble ligereza y con inconcebible ignorancia del tema.
DORS, A., Derecho Privado Romano 3, Pamplona, 1973, p. 247.
S. AGUSTN, en Johan. Evang. Tract., 2, 1, 3=P.L., 35, 1394 dice: Multi homines cum filios non
habuerint peracta aetate adoptant sibi, et voluntate faciunt quod natura non potuerant y el Sermo, 61,
16=P. L., 38, 348: Nam et qui adoptant filios; Cassius eos corde gignunt quos carne non possunt. Un
amplio estudio de la influencia de la patrstica en la concepcin postclsica de la institucin adoptiva
puede verse en BIONDI, B.; Il Diritto Romano Cristiano, cit., III, p. 61-64.
FERRINI, C.; Manuale di Pandette 4, revisado por Grosso, Miln, 1953, p. 887.
MITTEIS, L., Reichtsrecht und Volksrecht in den ostlichen Provinzen des rmischen kaissenreich,
Leipzig, 1891, p. 214, 229 ss.
ARANGIO-RUIZ, V., Istituzioni, cit., p. 470.
ALBERTARIO, E., La donna adoptante, en AG 28 (1934) p. 13 ss.
BIONDI, B., Il Diritto romano Cristiano, cit., III, p. 60.
BONFANTE, P., Corso, I, Diritto di Famiglia, cit., p. 26.
424 K
corrientes religiosas; por otra parte, el influjo cristiano habra resultado inoperante de no
existir estas nuevas exigencias de carcter tico. En nuestra opinin entendemos siguiendo
a Volterra34, que para una investigacin acerca de la influencia del cristianismo en el
Derecho de Familia, es difcil encontrar bases seguras de apoyo en las fuentes jurdicas,
habida cuenta de que continan proclamando principios e instituciones clsicas. Otro
gran inconveniente lo constituye la legislacin fluctuante del Bajo Imperio sometida a
variadsimas influencias. Estamos en presencia de una poca que bien podramos calificar
de tormentosa para el Derecho romano y, especialmente, para el Derecho de Familia;
cada emperador que accede al poder est inflamado de un espritu de reforma que le
arrastra a la destruccin de la obra legislativa de su predecesor. Las transformaciones
operadas por el cristianismo se encuentran ocultas en gran medida, incluso en la etapa de
Justiniano que conserva en el Cdigo y en el Digesto algunos principios e instituciones ya
periclitados. El influjo cristiano aparece con ms celeridad en el Derecho bizantino.
Hemos visto como en la oscura etapa postclsica la antigua adopcin comienza
a ser minada en su forma y sustancia por las instituciones provinciales. La progresiva
helenizacin del Imperio, el desplazamiento de su centro de gravedad a Bizancio y
la consolidacin del cristianismo van a ocasionar la desaparicin de los caracteres
originarios de esta institucin jurdica35. El golpe definitivo lo dar Justiniano fijando
y desenvolviendo, sobre la base de las escuchas, el principio de que la adopcin imita
a la naturaleza, cancelando todos los efectos de la adopcin propia y verdadera e
insertndola plenamente en los nuevos fines ticos asignados a la familia.
El ius novum viene, simplemente a consagrar el cambio que ya se haba
producido en las relaciones familiares. El parentesco agnaticio fue rechazado y hubo
de ceder el puesto al parentesco cognaticio, es decir, por vnculos de sangre. La familia,
en lugar de estar fundada sobre la potestad del pater y agrupar en torno a l a quienes
estaba ligados por la agnacin, presentar a partir de la Novela 18 (ao 453) los mismos
caracteres que la familia actual. A travs de la nueva reglamentacin de la adopcin
Justiniano trata de consolidar el triunfo del parentesco por la sangre36.
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36
VOLTERRA, E., Istituzioni di diritto privato romano, Roma, 1961, p. 14 ss. Hay traduccin espaola
por J. Daza Martnez, Madrid, 1986.
Sobre las influencias oriental y cristiana del bizantinismo, vid.: DIEHL, E., Justinien et la civilisation
byzantine au VI siecle, Pars, 1901; COLLINET, P., Etudes historiques sur le droit de Justinien: le
carctere oriental de loeuvre legislative de Justinien, Pars, 1912; DE FRANCISCI, P., Premesse
storiche alla critica del Digesto, en Conferencie IV Cent. Pandertte, Pars, 1931, p. 1 ss.; VOLTERRA,
E., Diritto romano e diritti orientali, Bolonia, 1937; DORS, A., La actividad legislativa del emperador
Justiniano, en Orientalia christiane periodica, 13, Roma, 1947, p. 119-142; BIONDI, B., Diritto Romano Cristiano, cit., III, p. 100 ss.; ID., Giustiniano, en IVRA 16 (1965) p. 1 ss.; DE MALAFOSSE,
Jl, La loi et la coutume a Byzance, en Travaux et recherches de lInstitute de Droit Compar de
lUniversit de Pars, 23 (1962) p. 59 ss.; BONINI, R., Richerche de diritto giustinianeo, Miln, 1968;
ARCHI, J. G., Giustiniano legislatore, Bolonia, 1970; GUARINO, A., Giustiniano nel suo tempo, en
Labeo 16 (1970) p. 379 ss.; AMELOTTI, M., Giustiniano tra teologia e diritto, Roma, 1976.
DAZA-RODRGUEZ ENNES, Instituciones, cit., p. 433 ss.
K 425
III
La adopcin es una institucin cuyo efecto inmediato es crear entre personas
una relacin jurdica de paternidad y filiacin puramente civil, porque no se asienta en
el hecho biolgico de la generacin. Tal es su esencia que, an siendo la misma desde
que aparece, hace, sin embargo, de la adopcin una de esas instituciones que presentan
un largsimo eclipse y un singular renacimiento. Con la caracterstica de que por
lo general- las instituciones cclicas satisfacen una sola necesidad social, mientras que la
adopcin reaparece y sale de su eclipse siendo infiel a s misma, a su inicial razn de ser37.
Perdida la especial significacin poltica y religiosa que tuvo en la antigedad, el
vnculo jurdico en que qued eran tan dbil y presentaba tantas dificultades prcticas,
que hasta tiempos muy recientes sugera la idea de que la institucin de la adopcin se
encontraba como en el desvn del viejo edificio de los Cdigos donde se guardan viejas
instituciones venerables, sin una vida social intensa y arraigada. En este sentido, los cdigos
del siglo XIX no la acogen, en general, ms que con dificultad y como a disgusto38.
Al iniciarse el movimiento codificador, la adopcin apareca regulada en el Codex
Fredericianus de 1751, y en Francia en un Decreto de la Convencin de 18 de enero de
1792, el que por primera vez mandaba que el Comit de Legislacin comprendiera en
su plan general de leyes civiles las relativas a la adopcin. Sin embargo, no se incluy
en el primer proyecto del Cdigo de Napolen, y en el Consejo de Estado una parte
considerable de sus miembros repudi la institucin de manera absoluta. Demolombe
recoge la argumentacin empleada: que les pareca una institucin intil, porque
las leyes ofrecen a la beneficencia otros medios de ser ejercitada; peligrosa, porque
alentaba las vanidades del rgimen nobiliario y favoreca el celibato y la corrupcin
de costumbres; inmoral, por ltimo, porque colocaba a un nio entre la fortuna y el
abandono de sus padres39. De todas maneras, an entre aquellos que la proponan como
institucin civil, se discuta sobre el carcter y los efectos que debera tener40. Ahora
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LAUT, J.: Les clipses et les renaissances dinstitutiones en Droit civil franais, Pars, 1949, pp. 49-50.
ANCEL, M.: Ladoption dans les legislations modernes, Pars, 1958, p. 5.
DEMOLOMBE, J. CH.: Trait de ladoption et de la tutelle ofciense. De la puissance paternelle, Pars,
1886, p. 4.
El criterio triunfante fue el del Consejero de Estado M. Berlier, quien en su defensa del proyecto de ley relativa a la adopcin y tutela oficiosa, declar: he indicado ya que supuesto que la adopcin no produce ningn
cambio de familia, el adoptante no ser ms que un protector legal que no gozar ni an por ficcin- de
los derechos de la paternidad completa, a pesar de que le corresponden algunos de ellos: esa institucin ser,
si cabe expresamente en tales trminos, una cuasi paternidad fundada en el beneficio de una parte y en el
reconocimiento de otra (cfr. Cdigo de Napolen. Con las discusiones, I, Barcelona, 1839, pp. 375-376).
426 K
bien, aparte de la intervencin personal de Napolen41, cuyo toque se ve en aquellas

regulaciones que detallan la posicin de los soldados, los derechos de los extranjeros y
con relacin a la posicin de la mujer, a la adopcin y al divorcio de mutuo acuerdo42,
el principal motivo que influy en los redactores del Cdigo de 1804 para incluir esta
institucin se deduce del dictamen de la Cour de Cassation sobre la coveniencia de
implantar la adopcin Hay peligro en la introduccin de ciertas leyes, que no estn
en armona con las costumbres, cuando se imponen imperativamente; pero aquellas
otras de simple facultad, leyes permisivas, que conceden un derecho, no hay peligro de
ningn gnero en su reconocimiento y admisin43.
Parece que la enrgica intervencin del Primer Cnsul puso en vigor la adopcin,
y que su opinin consista en que la adopcin deba imitar perfectamente a la naturaleza
y producir un cambio completo de familia. El padre adoptivo debera ser preferido al
natural, no slo a los ojos de la ley, sino en el corazn del nio adoptado, y se ponen
tambin en boca de Bonaparte las siguientes palabras: Los hombres no tienen ms
que los sentimientos que se les inculcan, y si la adopcin acoge al nio todava pequeo
y se pronuncia solemnemente, de manera que impresione la imaginacin, o sea, por
el poder legislativo, la paternidad ficticia reemplazar por completo a la paternidad
natural44. Estamos, pues, en presencia de dos concepciones antitticas: una la de
Napolen- amplia, abierta, visin anticipada de la adopcin moderna, demasiado
avanzada en su tiempo; y otra la de la Cour de Cassation y la del Consejero de Estado
M. Berlier- restringida y llena de hostilidad hacia la institucin adoptiva.
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43
44
C Segn THIBADEAU (Ibid.), Napolen se prepar para los debates y sus discursos se prepararon
con la ayuda de Tronchet, entre otros. Su papel como jurista en las discusiones tcnicas fue secundario.
Pero, por el contrario, en los debates sobre principios generales, sus opiniones eran contundentes. Asisti
alrededor de 57 de las 106 sesiones de discusin del Code, mostrando un gran inters en aquello que repercuta en derechos civiles, matrimonio, divorcio y adopcin. Su punto de vista autoritario en reaccin
a los excesos revolucionarios se pone de manifiesto en su voluntad de establecer un orden familiar,
fundado sobre una magistratura moderna. Manteniendo las conquistas de la Revolucin abandono
de privilegios, supresin del rgimen feudal- el Cdigo Civil se funda sobre un poder paterno marital
y fuerte, la afirmacin de la propiedad privada y el reconocimiento de una libertad contractual que no
excluye el control del Estado.
Este fue el principal motivo que influy en los redactores de los Cdigos civiles decimonnicos para
incluir esta institucin en los mismos, ya que como dice Berlier en su discurso sobre la adopcin, el bien
necesita ser, las ms de las veces, indicado para ser cumplido (loc. cit. en nt. 40). Tal direccin de pura
tolerancia fue seguida por el Code francs de 1804, italiano de 1865, rumano de 1864, uruguayo de
1868, colombiano de 1867 y ms tarde el Cdigo suizo de 1907, que regulan la adopcin sujetndola la
mayora de ellos a tal cmulo de requisitos que la hicieron impracticable.
DEMOLOMBE, J. CH.: Trait de ladoption, cit, p. 376.
K 427
Las interpretaciones de la postura avanzada, defendida por Bonaparte son

diversas45. Supone Ancel que la concepcin del Primer Cnsul se debi a que pensaba
en la posibilidad de procurarse un sucesor adoptivo, y quera una perfecta imitacin a
la naturaleza que reposara en una especie de sacramento civil46. La adopcin deca
Napolen- no es ni un contrato civil ni un acto judicial Qu es pues? Una imitacin por
la que la sociedad quiere remedar la naturaleza. Es una especie de nuevo sacramento,
pues no encuentro en nuestro idioma palabra alguna que pueda definir bien este acto.
El hijo de los huesos y la sangre pasa por voluntad de la sociedad a los huesos y la sangre
de otro. Es el acto ms grande que uno puede imaginarse. Y concluye: il donne des
sentiments de fi ls celui qui ne les abat pas et rciproquement, de pre47. Acaso por
la influencia de la autoridad del Primer Cnsul estas ideas fueron recogidas en las
primeras redacciones del Proyecto. Demolombe cita el siguiente texto de una de ellas:
El hijo adoptivo sale de su familia y pertenece a la familia del adoptante, en todos
sus grados, directos y colaterales48. Pero esta autntica ficcin jurdica de carcter
irrevocable, que llevaba consigo una ruptura total de los lazos que ligaban el adoptado
con su familia de origen, no pudo franquear los obstculos que se le interponan49.
Tampoco prevaleci la idea de los viejos juristas -Maleville, Tronchet- de crear
una adopcin poltica a favor de ciudadanos distinguidos por servicios prestados al
Estado50. La consecuencia de todo ello fue que la adopcin slo se admiti como un
modo de consuelo y de beneficencia pero con las garantas necesarias y esto es clave
en la regulacin de la institucin- para que no pudiera servir a culpables intenciones;
garantas no siempre eficaces sin embargo, a juicio de los exegetas, para evitar que
siguiera siendo un medio para eludir las prohibiciones de la Ley51.
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51
C Cfr. VELIOUNSKY, R.: La legitimation adoptive, Pars, 1952, pp. 31 ss.

ANCEL, M.: La fonction social de ladoption, Pars, 1954, p. 333, quien aade: trataba de encontrar la
respuesta al problema de su falta de descendencia soaba con adoptar a Eugne de Beauhernais.
FENET, H.: Travailles prparatoires du Code civil, T. X., Pars, 1803, p. 420.
DEMOLOMBE, J. CH.: Trait de ladoption, cit., p. 5.
Se juzg inmoral esta abdicacin de los sentimientos naturales as como su sustitucin por afectos
fundados en una ficcin jurdica (cfr. ROUAST, A.: Loeuvre civiliste de Georges Ripert, en Revue
Trimestrielle de Droit Civil, 57, Pars, 1959, p. 1 ss.
Discusin del Consejo de Estado, sesin de 6 de frumario del ao X (MALEVILLE, J.: Analyse raisonne de la discussion du Code Civil au Conseil dEtat, 2 ed., T. I., Paris, 1807 p. 251.
HUC, F.: Commentaire thorique et practique au Code Civil, T. III, Pars, 1892, p. 127 afirma que
los redactores del Cdigo haban consagrado un sistema equvoco, que en realidad no es ms que una
institucin de heredero y cuya utilidad prctica es permitir a un padre natural el dar a sus hijos los derechos de un hijo legtimo. MOURLON, H.: Repetitions crites sur le Code Civil, T. I., Pars, 1877, p.
508 concreta qu peligros presenta y cmo la Ley trata de evitarlos.
428 K
Y las garantas fueron rigurosas. la limitacin de edad a cincuenta aos para el

adoptante (art. 343); la necesidad de que fuera el adoptado mayor de edad (art. 346); el
carcter esencialmente contractual del acto de adopcin, la prohibicin de adoptar por
quien tuviera hijos legtimos (art. 343); dejaban a la adopcin prcticamente reducida al
nivel de un pacto sucesorio. Esta normativa tan rigurosa constituye, a nuestro juicio, la
expresin cabal del temor de que la adopcin fuera utilizada para mejorar la situacin
de los hijos extramatrimoniales, pretendiendo as defender a la familia legtima de
toda posible perturbacin de su estabilidad y tranquilidad: para ello se procur que
la adopcin no asumiera las caractersticas de una verdadera estructura familiar. Un
prejuicio condicionante de toda la normativa de la adopcin en la etapa codificadora52.
En Espaa tuvo un reflejo ms dbil ese prejuicio, pero lo tuvo a la hora de
la Codificacin a juzgar por el informe emitido por la Facultad de Derecho de la
Universidad de Salamanca, al acudir a la informacin pblica suscitada a propsito
del Proyecto del Cdigo civil de 1851, en cumplimiento de la R. O. de 12 de junio del
mismo ao, manifestando: Es cuestionable si debieran o no abolirse las adopciones.
La opinin no las favorece, la Comisin las respeta por una justa consideracin a los
autores del Proyecto53. El criterio de que la adopcin deba mantenerse como un medio
de ejercitar la beneficencia privada, que no deba excluirse, pero con escasa realidad
prctica, fue una opinin general: Garca Goyena nos relata que entre los autores del
Proyecto de 1851 hubo casi unanimidad para pasar la institucin en silencio, pero
porque un vocal andaluz hizo presente que en su pas haba algunos casos, aunque
raros, se consinti en dejar el Ttulo de la adopcin y porque al fin este Ttulo no es
imperativo, sino permisivo o facultativo, y una cosa que puede conducir a sentimientos
dulces y benficos54. Benito Gutirrez, abundaba en el criterio de que no haba
por qu abolir lo que sin causar dao puede en un caso ser til, ya que la adopcin
sera innecesaria o indiferente, pero no podemos conceder que sea inmoral55. En
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55
A este respecto seala ROUAST, A.: Comentaire de la loi du 19 juin 1923, en Dalloz Prcise, 4, 1924,
p. 257: Institucin de carcter patrimonial, sin consideracin alguna de carcter afectivo, la adopcin,
sin embargo, sobrevive aunque vegeta. Implantada en nuestro Derecho por voluntad del legislador de la
Revolucin y despus por la del Primer Cnsul, esta institucin, que careca de races en nuestro pasado,
encuentra numerosos adversarios que tuvieron xito llegando sino a suprimirla- al menos a encerrarla
en unas reglas tan severas que no tuvo ms que raras aplicaciones en el siglo XIX.
MADRUGA MNDEZ, J.: La adopcin, en Anuario de Derecho Civil, 12, 1967, p. 751.
GARCA GOYENA, F.: Concordancias, motivos y comentarios del Cdigo civil espaol, T. I.; Madrid,
1852, p. 148. Es curioso el paralelismo que se observa entre las palabras del A. del proyecto isabelino y
el dictamen de la Cour de Cassation francesa al que ya nos hemos referido. Amplia bibliografa sobre
este Proyecto en RODRGUEZ ENNES, L.: Florencio Garca Goyena y la codificacin iberoamericana, en Anuario de Historia del Derecho Espaol, T. 79, 2006, pp. 705 ss.
GUTIRREZ, B.: Cdigos o estudios fundamentales del Derecho civil espaol, T. I., Madrid, 1882, pp. 600-601.
K 429
trminos semejantes se expresa Falcn cuando seala: como remedio de la orfandad

y consuelo a las personas que no tienen sucesin, la adopcin tendr siempre de una
parte la razn y a la equidad56; y Del Viso que afirma: A nosotros nos parece que el
autorizar esta institucin puede conducir a sentimientos de humanidad y beneficencia
y esta circunstancia nos decide a considerarlo de gran utilidad57. Y Escriche, en su
Diccionario razonado58, se muestra igualmente favorable a la adopcin.
Lo que no asoma en los autores citados es el prejuicio contra los posibles abusos de la
adopcin, en cuanto pudiera significar un ataque a la familia legtima y que en nuestro pas
mantiene en solitario Hernndez de la Ra59. Al contrario, es cierto que Garca Goyena60
parte de la afirmacin de que la ley no reconoce por hijos, para los efectos civiles, sino a
los legtimos y legitimados por subsiguiente matrimonio, y que al comentar el art. 151
del Proyecto isabelino escribe que por ms que se diga y haga repugnar siempre igualar
la ficcin o adopcin con la realidad o filiacin legtima o natural. Pero en el Apndice
nmero 2 de sus Concordancias, cuando relata la polmica sobre la condicin de los hijos
naturales, parece anticiparse a una de las funciones que hoy se reconocen a la adopcin:
no merecen consideracin alguna escribe- los que falso coelibatus nomine ni tienen
la virtud de castidad conveniente al celibato, ni el valor suficiente para arrastrar las cargas
y trabajos del matrimonio, y ltimamente que, si despus de sus fragilidades o extravos
quieren mostrarse padres hacia el fruto de ellos fuera del matrimonio, les queda abierta
la puerta de la adopcin sin escandalizar dndole publicidad, y sin ocultar al legislador
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FALCN, A.: Exposicin doctrinal del Derecho civil espaol comn y foral, 5 ed., T. I, Barcelona,
1897, p. 314.
DEL VISO, J.: Lecciones elementales de Derecho civil, 6 ed, T. I., Valencia, 1889, p. 169.
A este propsito seala en la p. 304: Es una institucin muy ventajosa a la sociedad; porque adems del
bien que se produce a los que se ven sin descendencia, procura, por otra parte, a las familias de escasa
tortura los medios de asegurar una suerte feliz a sus hijos, y excita de este modo entre ellos, la noble
emulacin de las virtudes que ejercitarn a porfa para merecer la estimacin, la confianza y el inters de
la beneficencia.
Lecciones de Derecho espaol, T. I, Madrid, 1838, pp. 127-128 en las que apunta: El consuelo de los
que perdieron sus hijos tampoco puede ser, y si lo fuese no es una razn fundada, porque ni el amor
paternal se sacia ms que con los verdaderos hijos, ni el que los perdi ve en el adoptado ms que un
recuerdo que le representa a cada momento la triste idea de lo que perdi. Sera, pues, ms ventajoso no
tolerar tales adopciones, y se evitara ligar a los hombres con unos lazos que les pueden ser muy pesados,
por tener que sufrir las desazones consiguientes a la discordancia de genio y de educacin. La experiencia patentiza con toda evidencia la impertinenecia de la licencia adoptiva, puesto que en medio de la
permisin se ven raras solicitudes de esta especie.
GARCA GOYENA, F.: Concordancias, cit., p. 152.
430 K
en el arreglo enojoso de sus consecuencias61. As se expresaba al autor del Proyecto de

1851, pero de modo explcito tambin Escriche, quien se mostraba partidario de la
adopcin de los propios hijos naturales, no siendo inmoral porque lo mismo ocurre con el
reconocimiento62, idea que guarda proximidad con lo que muchos aos ms tarde llama
Goguey reconocimiento de complacencia, que permite, a la inversa, realizar verdaderas
adopciones al margen de la ley63.
El prejuicio aparece, en cambio, en la Base 5 de la Ley de 11 de mayo de 1888,
cuando decidi que el Cdigo regulara la adopcin fijndose las condiciones de edad,
consentimiento y prohibiciones que se juzguen bastantes a prevenir los inconvenientes
que el abuso de este derecho pudiera traer consigo para la organizacin natural de la
familia. Consecuencia de ello fue una regulacin hbrida y borrosa, mantenida intacta
durante sesenta y nueve aos, que mereci los juicios ms desfavorables. Mucius
Scaevola64 compara la adopcin a un rbol corpulento y frondoso del que se hubiesen
podado ramas hasta dejar slo el tronco, para expresar que en nuestro Cdigo dicha
institucin haba quedado reducida a la mnima expresin. Resumiendo su juicio
crtico sobre la disciplina de la adopcin en nuestro Cdigo escribe: Que la misma,
por una parte, busca en las apariencias personales por la diferencia de edad, la imagen
de la naturaleza entre el padre y el hijo, por otra, cercena los derechos del adoptado
o los somete a un formulismo jurdico65. Ms recientemente Royo Martnez afirm
en punto a la prstina regulacin del Cdigo que la adopcin originaba tan slo una
situacin hbrida, mal definida y poco justificada66.
Y lo cierto es que el Cdigo lleg a una regulacin que, en decir de Castn
Tobeas, estableci unos efectos de modo tal que se nos mostraba como institucin
establecida en beneficio del adoptante, ms que del hijo adoptivo, y de una finalidad
muy borrosa, pues ni puede afirmarse que creara una relacin de paternidad y fi liacin
ni con mucho semejante a la paternidad legtima; ni significaba una proteccin de
los menores de edad, ante la posibilidad de adoptar tambin a los mayores; ni a los
hurfanos, porque podan ser adoptados segn el propio Cdigo- los sometidos a la
patria potestad de otro67.
Ms quien formula a nuestro juicio- una crtica ms constructiva es Augusto
Comas. En la concepcin de este autor, la adopcin no responda, ya en la poca del
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Ibid., Apndice nmero 2, p. 487.

Diccionario razonado de legislacin y jurisprudencia, T. I, Madrid, 1874, s. v. arrogacin, p. 752.
GOGUEY, A.: Les reconnaissances et lgitimations de complaisance, Pars, 1959, p. 203.
Cdigo civil comentado y concordado, 5 ed., Madrid, 1842, p. 630.
MUCIUS SCAEVOLA, Comentarios al Cdigo civil, 4 ed., T. III, Madrid, 1903, p. 498.
ROYO MARTNEZ, M.: Derecho de familia, Sevilla, 1949, p. 308.
CASTN TOBEAS, J.: Derecho civil espaol comn y foral, T. V, vol. 2, 8 ed., Madrid, 1966, p. 216.
K 431
Cdigo, a una ficcin, ni a su organizacin tradicional, porque se haban introducido

modificaciones en la vida de familia y en la patria potestad; porque deba acomodarse
a una funcin protectora, y slo autorizarse en beneficio de la infancia, por ser la poca
ms apta para conseguir el favor de la obra de la Ley, cimentndose en verdaderos
sentimientos de generosidad y desinters68. Como veremos enseguida lo que corrobora
cuanto hemos dicho acerca de la opinin de Comas- una ms amplia concepcin de
la familia, la funcin protectora, el que se establezca precisamente en beneficio de la
infancia, y el fundamento en los sentimientos de generosidad y desinters, han sido las
ideas impulsoras del sorprendente desarrollo de la institucin.
El recelo frente a la institucin adoptiva tambin est patente en el Codice civile
italiano de 1865. El Ministro de Justicia, Pisanelli, la excluy del primer proyecto porque
a su juicio- se trataba de una institucin contraria a las costumbres, irracional, ya
que alteraba el estado civil de las personas y falseaba la naturaleza, inmoral, porque
permita legitimar la prole respecto de la que no se admita el reconocimiento legal y,
finalmente, porque situaba frente a la familia legtima una familia ficticia provocando,
de esta manera, celos, odios y rencores69. Frente a la posicin del Ministro de Justicia
se alzaron diversas voces en defensa del mantenimiento de la adopcin en el Cdigo
proyectado. En este sentido, Vigliani afirm en el Senado que se trataba de una
institucin che nutre e aviva i piu nobili sentimenti di generosit e di beneficenza;
sealando que el peligro de que mediante la adopcin pudieran ser reconocidos hijos
ilegtimos no naturales, poda obviarse mediante la prohibicin de que los padres
adoptasen a los hijos fruto de sus relaciones ilcitas70. Manzini, en la discusin de la
Cmara de Diputados calific a la adopcin de institucin morale e benefica, vincolo
di affetto e di gratitudine tra gli individui e tal volta di riavvicinamento tra le diverse
classi sociali71. Triunfante el criterio permisivo, la adopcin fue incluida en el articulado
del Cdigo de 1865, pero a imitacin el sistema del Cdigo francs, limitando sus efectos
al adoptante y adoptado, que permaneca ligado a su familia de origen. En el mismo
sentido se manifiesta el Cdigo rumano de 1864, que acoge a la adopcin sometindola
a condiciones extremadamente restrictivas, inspiradas en el Code Napolen72.
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COMAS, A.: La revisin del Cdigo civil, Madrid, 1890, p. 253.

DEGNI, C.: Il Diritto di famiglia nel nuevo Codice civile Italiano, Padua, 1943, p. 382, nt. 3.
Ibid., p. 214.
Ibid., p. 190.
ANCEL, M.: Ladoption dans les legislations modernes, cit., p. 7.
432 K
Muchos cdigos latinos o de inspiracin latina de la misma poca la excluyen

completamente, como el Cdigo de los Pases Bajos de 1838, el Cdigo chileno de 185773,
el portugus de 1867, el argentino de 1871 y muchos otros cdigos hispanoamericanos.
Es significativo, a este respecto, destacar que cuando el Cdigo colombiano de 1873,
separndose en este punto de su modelo chileno de 1857, consagra un captulo a la
adopcin, no lo hace ms que por respetar la tradicin jurdica espaola, lo que motiv
acerbas crticas por parte de los juristas colombianos de fines del siglo pasado, que
llegaron a declarar preferible la medida adoptada por el legislador chileno que se ha
separado de una institucin desusada74. Como conclusin para la etapa codificadora,
podemos sealar con Ancel75, que la adopcin es tolerada en la prctica, sin que
se estime necesario reconocerla a nivel legislativo, y esto acaece bajo las latitudes y
sistemas jurdicos ms dispares.
III
Con el advenimiento del siglo XX y, sobre todo, a raz del estallido de la
primera conflagracin mundial con su secuela de hurfanos desvalidos y hogares
destrozados, se hace urgentsima una transmutacin de principios. Como ha dicho
Planiol76 -afirmacin que an cuando referida al Code francs podemos extender a
todos los cdigos decimonnicos-: Los defectos del Cdigo, aunque sealados desde
hace mucho tiempo, resultaron ms patentes despus de la guerra de 1914 a 1918.
Los hurfanos de la guerra eran numerosos y muchos los hogares en que los padres
haban sido muertos por el enemigo, y la adopcin pareci a muchos como medio
de reparar parcialmente estas desgracias. Pero era necesario que la adopcin de los
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Se han dado varias razones para justificar esta actitud legislativa; as, se ha dicho que la adopcin
como que contrara la naturaleza y los principios de Derecho civil que reglan la familia y la sucesin
no ha sido admitida por el Cdigo (cfr. CHACN, J.: Comentarios y concordancias al Cdigo civil,
Santiago de Chile, 1890, p. 235). Otros han explicado esta derogacin tcita de la institucin sealando
que tiene sus fundamentos en razones de orden pblico, en la esencia misma de nuestro sistema de legislacin y en el respeto debido a las leyes naturales y a las conveniencias de la sociedad (cfr. VALENZUELA, L.: La adopcin ante la ley chilena, Santiago de Chile, 1885, p. 5). Sin embargo, para JARA
MIRANDA, J. La legitimacin adoptiva, Santiago de Chile, 1968, p. 38, el motivo de la no inclusin
de la adopcin en el Cdigo chileno fue de ndole puramente prctica. Segn este autor, en Chile no se
encuentran antecedentes de que la adopcin -a pesar de estar vigente en el perodo que va hasta 1857
hubiera tenido una aplicacin amplia. Frente a esta actitud casi general de repudio concluye Jara- el
legislador chileno juzg superfluo, seguramente, establecerla en nuestro Derecho.
CHAMPEAU Y URIBE A.: Tratado de Derecho civil colombiano, T. I., Bogot, 1899, p. 492.
Ladoption dans les lgislations modernes, cit., p. 8.
PLANIOL-RIPERT, G.: Tratado prctico de Derecho civil francs, trad. esp., T. II, La Habana, 1939, p. 787.
K 433
menores fuera posible y que las condiciones y formalidades se simplificaran. De ah

naci la nueva legislacin de la adopcin. En lugar de una adopcin de constitucin
lenta y llena de dificultades, concebida en beneficio del adoptante, de inters privado,
debera existir una institucin simple, prctica y til en beneficio del hurfano y de la
infancia desvalida, de constitucin fcil y carente de rigorismos y formalidades.
En efecto, hoy se asignan a la adopcin funciones de inters social muy concreto:
aportar una va de solucin al problema de la infancia abandonada, con ventajas para
el adoptado sobre las soluciones institucionales de beneficencia pblica que pueden a
lo sumo- prestar al nio atenciones en sus necesidades materiales primarias, mientras
que la adopcin crea un clima de normalidad, que es social y77 sicolgicamente el
ms seguro. Por otra parte, se ha producido un cambio de mentalidad respecto a la
adopcin, porque no se ve su fundamento en la idea de caridad o beneficencia
que en realidad no es muy compatible con la exigencia de seguridades y poderes sobre
el hijo que la adopcin confiere y los adoptantes exigen- sino en la idea de que alguien
se siente feliz de acoger y educar a un nio en familia78 y funciones de trascendencia
individual, porque como se ha destacado por una sociloga francesa,79 la adopcin
constituye una respuesta al problema posible de la esterilidad con todas sus derivaciones
y conexiones de ndole social y sicolgica cuando se presentan, cumpliendo tambin
funciones econmicas, educativas e incluso, de transmisin del factor cultural.
La adopcin, en efecto, responde a una serie de exigencias humanas que
pugnan por encontrar su frmula correspondiente. Por eso los legisladores se han visto
obligados bien a aminorar o a dulcificar las onerosas condiciones con que apareca
regulada en los primeros cdigos, o bien a recibirla sin dificultad en el cuadro de
sus instituciones80. A este respecto en el rea legislativa el panorama es muy extenso.
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S En este sentido, vid.: ARCE Y FLOREZ VALDS, J. A.: La adopcin de expsitos y abandonados,
Madrid, 1968, p. 44 en la que seala: A travs de tal instituto jurdico, se logra adecuadamente el
objetivo de integracin deseado y, con ello, el ambiente natural necesario para potenciar la formacin
integral del menor. An ms, la adopcin no solamente redime, por decirlo as, al menor directamente
beneficiado con ella, sino que, a la vez, abre un camino ideal a otro nio necesitado de ingreso que puede
ocupar la plaza que aqul ha dejado y, aunque normalmente las necesidades exceden a los medios de
satisfacerlas, siempre lograr ir archivando la distancia. En todo caso, en ello se tiende a esa meta ideal
de plena atencin por cuanto el ndice de absorcin que en el conjunto de Instituciones puede favorecer
la adopcin es mayor que el que a primera vista cabe pronosticar.
LOJACONO, F.: Spunti critici e prospettive di reforma in tema di adozione, Milano, 1966, pp. 222-223, que
aade: En nuestro caso, la fecundidad espiritual, que corresponde a la naturaleza humana y se concreta en la
nueva comunidad de vida surgida de la integracin recproca de los cnyuges, se materializa en el hijo del afecto,
cuyo ingreso en la familia adoptiva es debido a un acto consciente en el plano de la autorresponsabilidad.
Sobre el tema vase particularmente el libro de MARIE PIERRE MARMIER, Sociologie de ladoption.
Etude de sociologie juridique, Pars, 1969, pp. 297 ss.
MADRUGA MNDEZ, J.: loc. cit. en nt. 53.
434 K
Dejando aparte los primeros pasos que se dieron en su favor hace algn tiempo, como
la Ley francesa de 19 de junio de 192381, el reconocimiento de la adopcin en el Reino
Unido por Adoption of Children Act de 4 de agosto de 1926 y la primera ley noruega
de 1917, la proliferacin legislativa parece iniciarse poco ms o menos- a partir del
ao 1948, y an est en pleno desarrollo.
Desde otro punto de vista, el evidente renacimiento normativo de la institucin
hasta avanzado el siglo XX en eclipse planteaba la cuestin de si en parte el auge
se debe al cambio de funcin que a la adopcin se asigna hoy en el que est latente
una nueva concepcin de la familia. Sin embargo, esta poltica legislativa favorable a
la adopcin, puede comportar algunos peligros que el legislador trata de frenar; y as,
por una especie de efecto reflejo bastante curioso, las facilidades dadas a la institucin
determinan la introduccin de algunas limitaciones y de nuevas intervenciones de la
autoridad pblica82. Frecuentemente, estas disposiciones son promulgadas con el fin
de evitar fraudes fiscales o ciertas prcticas ilcitas que la adopcin puede suscitar por
parte de intermediarios sin escrpulos83. Por todas partes la adopcin se encuentra
sometida a un control ms riguroso por parte de los poderes pblicos, lo que constituye
un testimonio patente del dirigismo jurdico del derecho moderno o, dicho en otros
trminos, de la inexorable estabilizacin de las instituciones del derecho privado.
Bastara con lo ya sealado para justificar la actualidad del tema, como consecuencia de
ese panorama general. Pero el inters se acrecienta cuando este fenmeno del eclipse
y del renacimiento de la adopcin se examina en la historia legislativa espaola.
Desde 1889, el captulo V del Ttulo VIII del Libro I del Cdigo, referido a
la adopcin, estuvo petrificado y quieto hasta la Ley de 24 de abril de 1958. Sesenta
y nueve aos84. En cambio cuando slo han transcurrido doce desde esta reforma,
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En Hispanoamrica uno de los factores que ms ayud a formar conciencia acerca de la necesidad de dictar
normas que fomentasen la adopcin fue la realizacin de Congresos Internacionales, como los Panamericanos del Nio en Buenos Aires, 1916; en Santiago de Chile en 1924, en Montevideo, Ro de Janeiro y Lima.
ANCEL, M.: Ladoption dans les legislations modernes, cit., p. 10.
Tal era el objeto de la Adoption of Children (Regulation) Act inglesa de 1939, inspirada en la necesidad
de poner punto final a la prctica de ciertas sociedades dedicadas a proporcionar nios a personas deseosas de adoptar (cfr. MAC WHINNIE, A.: Adopted children. How they grow up, London, 1968, p. 289).
De manera que, en casi setenta aos, la adopcin estuvo casi ignorada, salvo un Decreto del Gobierno
Republicano de 10 de abril de 1937 (Prembulo: Son muchos los espaoles que llevados de este humanitarsimo deseo de adoptar y con el convencimiento de que la razn del afecto est por encima de
la ley de la sangre, se han dirigido a este Ministerio en solicitud de que se modifiquen las disposiciones
del Cdigo civil en materia de adopcin, sometida a una reglamentacin rgida y severa) y la alusin
del prembulo de la Ley de 17 de octubre de 1941 ( Las normas sobre la adopcin contenidas en el
Cdigo civil, no han satisfecho en la prctica el propsito de suplir los vnculos paterno-filiales dados en
la generacin, respecto de los seres ms desvalidos e inocentes, abandonados en torno de una casa de
expsitos o recogidos en otros establecimientos benficos.
K 435
el legislador ha sentido la necesidad o la conveniencia de establecer una regulacin

nueva, llevada a cabo por la Ley de 4 de julio de 1970 y diecisiete aos despus el
11 de noviembre de 1987- se acomete una importante reforma que, posteriormente,
ha sufrido retoques puntuales. As las cosas, pocas instituciones han sido objeto de
tantas modificaciones legislativas desde la promulgacin del Cdigo civil, seal de que
la normativa sobre ella no sintonizaba con la realidad social que deba regular, o que
rpidamente ha sido superada por esa realidad. Por lo que hace a la primera la de 24
de abril de 1958 no hay duda de que esa reforma constituy un importante cambio de
orientacin, sobre todo teniendo en cuanta el carcter rgido, severo y poco generoso
de la regulacin originaria del Cdigo; pero sus efectos en principio prometedores- no
fueron suficientes85. La nueva regulacin llevada a cabo por la Ley de 4 de julio de 1970
constituy una reforma importante porque, pese a la afirmacin de la Exposicin de
Motivos de que ahora lo nuevo no se traduce en una mutacin de rumbo86, respecto
a la normativa de 1958, parece claro que la de 1970 ha supuesto una modificacin
casi radical en muchos aspectos, aunque, desde luego y como veremos- qued muy
alejada de la lnea de las legislaciones ms avanzadas.
Esto dicho, tampoco nos parece que el legislador de 1970, an habiendo
desechado algunos de los viejos prejuicios que encadenaban la institucin, haya
conseguido una ordenacin normativa satisfactoria. Hay que subrayar que las
perturbadoras tensiones polticas de muy preciso signo habidas en las Cortes franquistas
de la poca, impidieron llevar a cabo una reforma de serio alcance y cristalizaron
en una regulacin plena de ambigedades e innecesarias repeticiones conceptuales
incompatibles con la tcnica legislativa deseable en la elaboracin de la norma. El
juicio que nos mereci la norma tras el anlisis de las innovaciones realizadas87
fue el de estimar que la nueva regulacin pese al avance que supuso respecto de la
anterior- segua quebrantando fundamentales exigencias de justicia, como son las de
que la equiparacin entre los hijos adoptivos y los legtimos sea proclamada a todos
los efectos. Por lo que hace a la intervencin judicial, la Ley de 1970 exiga para el
nacimiento de la relacin adoptiva la concurrencia de una triple formalidad: judicial,
notarial y registral todo ello con igual valor constitutivo. Con el establecimiento
85
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87
Acerca del verdadero alcance de esta reforma, vid. RODRGUEZ ENNES, L.: La intervencin judicial en
materia de adopcin a partir de la Ley de 1987, en El Derecho de familia de Roma al derecho actual, Ramn
Lpez-Rosa, Felipe del Pino-Toscano (eds.), Actas del Sexto Congreso Internacional y IV Iberoamericano de
Derecho Romano, Huelva, 2004, pp. 629 ss.
Prrafo 3 de la Exposicin de Motivos de la Ley de 4 de julio de 1970.
Cfr. RODRGUEZ ENNES, L., La adopcin (anlisis crtico-sistemtico de la Ley de 4 de julio de 1970),
en Foro Gallego. Revista Jurdica General, nms.. 169-170-171 y 172, A Corua, 1976, pp. 5 ss.
436 K
de este complejo procedimiento, el legislador trat de poner punto final un tanto

salomnicamente- a las fuertes discusiones doctrinales acerca de la naturaleza del acto
constitutivo de la adopcin. El resultado de esta poltica conciliatoria y transacional ha
sido la instauracin de un procedimiento todava ms complejo e hbrido que el de la
normativa anterior que contribuy a alejar en mayor medida a nuestra legislacin de
entonces de las modernas tendencias del derecho comparado. En efecto, as como la
intervencin judicial en la adopcin es exigida por la totalidad de los ordenamientos,
son escasos, empero, los que dan intervencin en la misma al Notario y, ms an, los
que atribuyen al otorgamiento de la escritura valor constitutivo. Concluamos nuestra
crtica a la legislacin de 1970 sealando que el sistema judicial anglosajn y de otros
muchos pases, debi quedar implantado en toda su pureza por dicha reforma. Para
ello bien se pudo escoger una frmula semejante a la empleada por los legisladores
portugus e italiano que proclamase claramente que la adopcin nace en virtud de
un auto judicial. La inscripcin en el Registro podra practicarse en virtud de dicho
auto, sin necesidad de pasar por el intil trmite de la escritura pblica. As se hace
en nuestro Derecho con los autos de cambio de nombre y de apellidos y otras muchas
resoluciones que afectan al estado civil.
De esta suerte, no caba ms que poner punto final a nuestro anlisis, postulando
por la necesidad de acometer una nueva revisin de tan problemtica materia que
llevase, por fin, la equiparacin a las ltimas consecuencias, de tal modo que ms que de
equiparacin pudiese hablarse de autntica integracin de los adoptados en la familia
adoptiva y abogando, al propio tiempo, por la necesidad imperiosa de simplificar el
procedimiento proclamando sin ambages la naturaleza judicial del vnculo adoptivo
y suprimiendo, por intil y vaco de contenido, el trmite de la escritura pblica. Por
fortuna, el legislador espaol ha sido sensible a ello y el juicio que nos merece la actual
normativa vigente introducida por la Ley de 11 de noviembre de 1987, en general, es
positivo por cuanto mejora indudablemente la legislacin anterior, acogiendo la mayor
parte de las propuestas que, en su da, planteamos88.
88
Para una exposicin exhaustiva de la normativa vigente en materia de adopcin, me remito a DEZPICAZO y ANTONIO GULLN, Sistema de Derecho Civil, vol. IV, Derecho de Familia y Sucesiones, 10 ed., Madrid, 2006, pp. 273 ss.
K 437
ECLIPSE E RENASCIMENTO DA ADOO

NA SUA PERSPECTIVA HISTRICA
Resumo: Uma das caractersticas mais especiais da adoo, como
instituio jurdica, seu grande eclipse e seu singular renascimento.
A importncia extraordinria, inclusive poltica, que tem durante
toda a histria de Roma se desvanece com a queda do imprio e, aps
1500 anos de ostracismo, s renasce no sculo passado. Isto j bastaria
para justificar a atualidade do tema. Entretanto o interesse desta
pesquisa aumenta quando o fenmeno de eclipse e renascimento
da adoo examinado na histria legislativa espanhola.
Palavras-chave: Eclipse. Renascimento. Precedentes histricos.
Direito espanhol.
Al profesor Agerson Tabosa, en ocasin de su homenaje,
con respeto y afecto.
Mara Jos Bravo Bosch

Professora titular de Direito Romano na Universidade
de Vigo (Espanha)
bravobosch@uvigo.es
Resumen: Estudio sobre el edictum de convicio, un delito de injurias, caracterizado por

ser una injuria verbal realizada de forma colectiva, con la intencin clara de ofender a la
vctima, independientemente de que est presente o no ella misma en el momento de la
ofensa. Era perseguido cuando se realizaba contra las buenas costumbres, concretadas
como los mores huius civitatis. Se trata de un edicto especial al que se le ha prestado
poca atencin de forma individual, siendo nuestro propsito el identificar los elementos
objetivos y subjetivos del mismo, a fin de que sea reconocido como figura singular.
Palabras clave: Iniuria. Edictum. Convicio. Bonos mores. Dolus.
El delito de injurias es uno de los ms antiguos y singulares del derecho romano,
ya que como deca Del Prete1, la injuria, por su posicin particular en el mundo tico,
est ms expuesta a sufrir la influencia de concepciones diversas, dependiendo de
la evolucin de los grados de una civilizacin. Iniuria2, etimolgicamente hablando,
DEL PRETE, La responsabilit dello schiavo nel diritto penale romano, Roma, 1937, reimp.
1972, p. 34.
BERGER, Encyclopedic Dictionary of Roman Law, Filadelfia 1953, reimp. 1991, s.v. Iniuria; BRAL et
BAILLY, Dictionnaire tymologique latin, Pars 19-, s.v. Iniuria; ERNOUT et MEILLET, Dictionnaire
tymologique de la langue latine, Pars , 1959, s.v. Iniuria; FORCELLINI, Lexicon totius latinitatis 4, Patavii,
reimp. 1940, s.v. Iniuria; HEUMANN SECKEL, Handlexikon zu den Quellen des rmischen Rechts,
Jena, 1926, reimp. Graz. 1958, s.v. Iniuria; LEWIS& SHORT, A Latin Dictionary, Oxford, 1966, reimp.
1995, s.v. Iniuria; WALDE, Latein. Etymologisches Wrterbuch, Heidelberg, 1965, s.v. Iniuria.
PLESCIA, The development of iniuria, en Labeo 23, 1977, p. 271: Etimologically iniuria is a compound word of in and ius the in being a negative particle and the ius meaning right and binding. Iniuria
then would refer to whatever has been done non iure, i.e., contra ius, and it may be defined, in a very
general sense, as a violation of anothers rights either in deed or words.
440 K
proviene del vocablo iure precedido del prefijo negativo in3, por lo que se infiere
que todo acto non iure, contrario a derecho, se comprende dentro de la iniuria en
un sentido amplio, como afirma Von Lbtow4 al hablar de das Unrecht. En un
sentido ms tcnico y estricto, se incluyen en esta denominacin los ms variados
delitos, que causen dao o perjuicio aut re aut verbis -como seala Laben en D. 47.
10. 1. 1- a la persona de otro o de sus dependientes. Aqu es donde debemos ubicar
por el tipo de ofensa realizada- la clasula edictal de convicio, introducida por el
pretor para sancionar los insultos o vocera proferidos por varias personas adversus
bonos mores, reunidas en grupo o asamblea ante el domicilio de la persona a quien
se injuria o en un lugar frecuentado por ella.
El presupuesto de hecho del ilcito pretorio se encuentra tipificado en la clusula
edictal, recogida por Ulpiano en D. 47, 10, 15, 2 (57 ad ed.), lo que demuestra la
existencia del texto original del edicto de convicio: Ait praetor: Qui adversus bonos mores5
convicium cui fecisse cuiusve opera factum esse dicetur, quo adversus bonos mores6 convicium7 fieret,
in eum iudicium dabo.
4
5
D Cfr. VON LBTOW, Zum rmischen Injurienrecht, en Labeo 15, 1969, p. 163.
Paul. Coll. 2. 5. 2: Commune omnibus iniuriis est, quod semper adversus bonos mores fit ; vid.
sobre la afirmacin contenida en el texto de la Coll., RABER, Grundlagen klassischer Injurienansprche,
Viena-Colonia-Graz, 1969, p. 5 ss. en donde rechaza la afirmacin de que toda iniuria, en cuanto sea
jurdicamente relevante, sea realizada adversus bonos mores, ya que pueden darse casos de injuria en
donde los boni mores no sean tomados explcitamente en consideracin, aadiendo a continuacin
datos sobre la infraccin de los boni mores; WITTMANN, Die Entwicklungslinien der klassischen
Injurienklage, en ZSS 91, 1974, p. 303-304. Ein weiterer abstrakter Gesichtspunkt, den die Klassiker
aus dem Edikt herleiten konnten, war das Kriterium des Handelns adversus bonos mores, das nur in
drei Spezialedikten im edictum de conviciis, im edictum de adtemptata pudicitia, und im edictum de
iniuriis quae servis fiunt- explizit gennant war, von den Klassikern jedoch als im gesamten Bereich der
actio iniuriarum ma geblich betrachtet wurde: Commune omnibus iniuriis est, quod semper adversus
bonos mores fit idque non fieri alicuius interest (Paul. Coll. 2. 5. 2); MAYER-MALY, Contra bonos
mores, en Iuris Professio, Festgabe fr Max Kaser, 1986, p. 157 ss.
No entendido como un concepto abstracto, sino como se desprende de Ulpiano en D. 47. 10. 15. 6:
Idem ait: <<adversus bonos mores>> sic accipiendum, non eius, qui fecit, sed generaliter accipiendum
adversus bonos mores huius civitatis. Vid. al respecto, MEZGER, Stipulationen und letztwillige Verfgungen contra bonos mores im klassisch rmischen und nachklassischen Recht, Gttingen, 1930,
p. 18, cuando considera interpolado el fragmento desde non eius hasta accipiendum por ser sta una
explicacin superflua; PLAY, Iniuria types, cit. p. 105, donde afirma que la expresin adversus bonos
mores se refiere a the boni mores in the state (this term meaning, therefore, objective measure).
Aparte del uso edictal, el vocablo convicium en ocasiones se utiliza para designar afrentas que pueden dar lugar a una represin pblica, como sealan SANTA CRUZ/ DORS, A propsito de los edictos especiales
de iniuriis, en AHDE 49, Madrid, 1979, p. 657, en donde ponen como ejemplos: cuando hay convicium,
por parte de quien apela, contra el juez apelado (D. 49. 1. 8: non debere conviciari ei a quo appellat, y D. 47.
10. 42: iudici ab appellatoribus convicium fieri non oportet, cuya insercin en el ttulo de la actio iniuriarum
no implica que sta fuera la accin apropiada); as tambin, cuando hay convicium contra el propio patrono,
en cuyo caso impone un castigo el prefecto de la ciudad (D. 1. 12. 1. 10) o el gobernador provincial (D. 37.
14. 1). Estos convicia no tienen que ver con el edicto especial de convicio ( 191).
K 441
Si bien Maschke8 hablaba en un principio de una interpolacin desde cuiusve

hasta esse y de quo a fieret, posteriormente cambi de parecer, entendindose el fragmento
hoy en da libre de toda sospecha. Del texto se deduce la proteccin que concede
el pretor ante hechos considerados muy graves en una sociedad romana que era
extremadamente sensible en todo aquello que afectaba a la buena reputacin y al
honor9, por lo que los insultos realizados en pblico, objeto de nuestro edicto ya que a
decir de Watson:10 Convicium means public insult, eran sancionados con severidad.
El motivo de la proteccin concedida por el pretor, en el ltimo tercio del siglo
II a.C. no es otro que el amparo del cives que sufre una afrenta verbal11, en pblico12,
proferida por un grupo de personas que realiza la ofensa, por lo que la intervencin dirigida
a reprimir tal conducta nos demuestra que la actuacin del magistrado era absolutamente
8
9
10
11
12
MASCHKE, Die Persnlichkeitsrechte des rmischen Iniuriensystems, Breslau, 1903, p. 43.

Vid. al respecto, POMMERAY, tudes sur linfamie en Droit Romain, Pars, 1937, p. 113: Le prteur,
comme tout magistrat romain, attribuera lexistimatio des individus une grande importance. Celle-ci
sera tout particulirement grande en raison de lactivit mme qui est dvolue au prteur. Cest dans
deux cas qui correspondent dailleurs deux passages diffrents de son Edit, quil sera appel soccuper
de lhonorabilit des gens et exercer son contrle sur le libre jeu de linfamie populaire.Tout dabord,
le magistrat sest donn comme tche de dfendre le membre de la cit contr ceux qui voudraient faire
natre son gard la rprobation populaire que nous avons dcele dans le type ancien ; des moyens de
droit seront accords celui qui se prtendrait ainsi incrimin tort : la rubrique de injuriis, tit. XXXV
de lEdit, les dits 191, 192 et 193, de convicio, de adtemptata pudicitia, et ne quid infamandi causa fiat
; sobre el significado de existimatio, GREENIDGE, Infamia. Its place in Roman Public and Private
Law , reprint. Aalen, 1977, p. 1- 17.
WATSON, The Law of Obligations in the later roman Republic, Oxford, 1965, reimp. 1984, p. 251.
Cfr. CARNAZZA-RAMETA, Studio sul Diritto penale dei romani, ed. anast. Roma, 1972, p. 214, en
donde dice que la injuria se poda cometer verbis, y que el edicto del pretor se ocup de las injurias verbales que eran privadas o pblicas, divisin mantenida en los cdigos modernos; la injuria privada era
un maledictum, no tena la importancia de la segunda que para constituirla era necesario el convicium
por concitatio o conventus o collatio vocum; MHSZ, La injuria en Derecho Penal Romano, Buenos
Aires, 1969, p. 30, en donde define el convicium como una injuria inmediata verbal, a lo que aade que
la injuria verbal era muy comn en Roma: porque ah nunca faltaban los impertinentes y groseros, que
con vocero vulgar y palabras torpes, saban como amargar a sus vctimas.
Precisamente contra la difamacin efectuada sin la presencia de pblico, no exista proteccin alguna,
hasta la emanacin del edicto ne quid infamandi causa fiat (posterior al de convicio), que comprende
cualquier ilcito que se realice infamandi causa fiat. En palabras de DAUBE, Ne quid infamandi causa
fiat, en Collected Studies in Roman Law I, Frankfurt, 1991, p. 469, la aparicin de este edicto Was a
tremendous innovation, the effects of which are still felt in our day. Any human act might come under
the prohibition; and wether or not a given act did come under it was to depend, in the first place, on the
intent with which it was done. It was the craftiness of those out to destroy the good name of others which
had led to this triumph of a subjective criterion. As they had demonstrated that there was practically
no act which could not be used for the purpose of defamation, the only thing for the praetor to do was to
include any act having that purpose.
442 K
necesaria por la multitud de casos acaecidos en la sociedad romana de la poca13. Ayuda

a comprender la importancia de este edicto el hecho de que el pretor lo promulgase
como primer edicto especial despus del edictum generale de iniuriis aestimandis, para
proporcionar fundamento legal a las ofensas cometidas contra el honor.
La palabra convicium ha suscitado desde hace tiempo las dudas de los intrpretes
y los crticos. Tiene razn Huvelin14 cuando afirma que convicium facere, en su sentido
tcnico, no se aplica ms que al hecho de una persona que, junto con otras, o al menos en
medio de otras, vocifera, entendiendo como tarda la posibilidad de que convicium tenga
el significado de insulto realizado por una sola persona, tema debatido constantemente
por la doctrina, en cuanto a si el convicium se poda realizar slo por parte de un grupo
de personas o incluso por alguien de forma singular. Esta posibilidad de la afrenta singular
es mantenida por Raber15, en el sentido de aceptar como convicium el realizado por una
sola persona, ya que de acuerdo con D. 47, 10, 15, 12, los requisitos cum vociferatione e in
coetu se pueden entender como referidos no necesariamente a una pluralidad de sujetos,
ya que se dice sive unus al principio del texto.
Algunos, como Fraenkel16, afirman la relacin entre la nocin edictal privada de
convicium y la decenviral del carmen famosum (recitado o cantado: occentare; escrito: carmen
condere), documentada en un pasaje de Festo, afirmando que el occentare en las XII
Tablas ya gravitaba en la esfera de la difamacin verbal. Otros, como Manfredini17,
recurren a la etimologa del vocablo para hablar de su naturaleza colectiva: cum e
voces, pero incidiendo en que la nocin originaria de convicium nada tiene que ver
con la difamacin a travs de las palabras ni con la difamacin escrita contenida en un
carmen, liber o libellus, sino que se refera a gritos y alborotos colectivos, dirigidos como
protesta sobre todo contra primores.
Es cierto que el comentario de Ulpiano sobre la clusula de progenie edictal recogida
en D. 47, 10, 15, 2, nada dice acerca del significado de convicium. Pero hay otro pasaje del
propio Ulpiano, reproducido en D. 47, 10, 15, 4, (57 ad. ed.) que nos brinda el significado
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15
16
17
Las fuentes literarias describen a la sociedad romana de los ltimos tiempos de la Repblica y de los
primeros siglos del Imperio como una civitas calumniadora, que ridiculizaba, criticaba y someta a
escarnio pblico a todo el mundo, sin respeto por nadie, y siempre dispuestos a la mofa y burla de
cualquiera, ya sea adversario, conocido o amigo, como se aprecia en Cic. Pro Cael. 38, Quaest. Tusc, 4.
2; Hor. Sat. 1. 4. 75; id. 86-89; Ibid. 1. 7. 20 ss.; Juv. Sat. 102-120, Suet. Caes. 22, 49.
HUVELIN, La notion de liniuria dans le trs ancien droit romain, Lyon, 1903, reimp. Roma, 1971, p. 59.
RABER, Grundlagen, cit., p. 27 ss.
FRAENKEL, Rec. a Beckmann. Zauberei und Recht im Romsfrhzeit, en Gnomon 1, 1925, p. 193-194.
MANFREDINI, La diffamazione verbale nel Diritto Romano, Miln, 1979, p. 61.
K 443
etimolgico de convicium: Convicium18 autem dicitur vel a concitatione19 vel a conventu20, hoc est a
collatione vocum; cum enim in unum complures voces conferuntur21, convicium appellatur, quasi convocium.
El inters suscitado en la doctrina por lo que se refiere a este pasaje se infiere
de la necesidad de circunscribir el mbito del edicto de convicio. As, mientras unos,
como Hendrickson22, apuestan por la posibilidad de que constituya conducta punible
18
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21
22
Imprescindible la lectura de Th. l. l. s. v. convicium: orig. inc. sunt qui conferant c. vocare, vox, en donde
cita a Festo, De verb. cit. s. v. convicium, y a Ulpiano en este texto del Digesto, as como a Non. p. 64:
convicium dictum est quasi e vieis logi, in quis secundum ignobilitatem loci maledictis et dictis turpibus
cavilletur; Boeth. top. Arist. 6, 3, p. 976d: qui convicium iniuriam cum irrisione definivit; Ov. met. 6,
362. 13, 306. 14, 522. Como otro significado, i. q. exprobatio cum clamore facta, maledictum probrium,
acris vituperatio, sim. Por lo que se refiere a las fuentes literarias en cuanto a su significado generatim:
Plaut. Bacch. 874, Cic. Verr. 2, 158: hominum clamore atque convicio; 5, 141.6, 28:erant convivia
cum maximo clamore atque convicio. Or. Frg. A 6, 1: fit clamor, fit convicium mulierum. El Th. l. l.
nos proporciona adems los posibles synonima: clamor, contumelia, detestatio, improperium, infamia,
iniuria, insectatio, lis, maledictum, obiurgatio, opprobium, pipulum, probrum, rixa, sibilus, strepitus,
vellicatio, vociferatio.
Th. l. l. s. v. concitatio; significado en sentido propio: vehemens motus, excitatio, agitatio; en sentido translaticio: motus, incitatio populi, militum, multitudinis. Incluso parece obligada la referencia que hace a s.v.
concitare, II B: de sedictione ac tumultu; cfr. Quint. xi. 3. 175: fortis et vehemens et latro erecta et concitata
voce dicendum est ; Val. Max. ix 3. 8 : animi concitatione nimia atque immoderato vocis impetu.
Cfr. Th. l. l. s. v. conventus: signif. I A: concursus, congregatio; Paul. Diac. s.v. conventus (L. 36) : Conventus quattuor modis intellegitur. Uno, cum quemlibet hominem ab aliquo conventum esse dicimus.
Altero, cum significatur multitudo ex conpluribus generibus hominum contracta in unum locum. Tertio, cum a magistratibus iudicii causa populus congregatur. Quarto cum aliquem in locum frequentia
hominum supplicationis aut gratulationis causa conligitur, siendo el ncleo central del significado la
pluralidad de personas citadas en un lugar.
Vid. al respecto, PLAY, Iniuria types, cit. p. 103, en donde habla del convicium Commited by more
persons than one, who shout together (conferuntur), aadiendo en p. 146 n. 21 que la expresin de D.
47, 10, 15, 12 sive unus, sive plures dixerint est en contradicin con el supuesto original (con-vocium)
ya que el grito de una sola persona no puede realizar esta clase de iniuria. Para l, resulta evidente que
puede tratarse de una interpretacin postclsica extensiva del significado original.
HENDRICKSON, Convicium, en Cl. Ph. 21, n 2, 1926, p. 116 ss. en donde hace un anlisis exhaustivo del texto de Ulpiano, del que destaca que en un lenguaje que semeja llano e inequvoco, aparentemente los juristas modernos se dieron cuenta del hecho de que son dos las interpretaciones posibles ofrecidas, exactamente como las de los antiguos gramticos en las presentes etimologas, por ejemplo, Paulus
ex Festo s. v. convicium : a vicisvidetur, dictum, vel inmutata littera quasi convocium. La primera
definicin, a concitatione, da la idea de concentracin o intensidad that is of noise, or, as is said presently, vociferatio; la segunda, a conventu, of a plurality of speakers. As, Ulpiano tendra en mente
dos posibles acepciones del convicium, una desde el punto de vista de la vociferatio, otra dependiendo
del nmero de los que vociferan, coetus. Continua el autor diciendo: In sections 11 and 12 there is an
apparent blending of these points of view, which has I suspect been the source of the error noted in the citations from the modern jurists at the beginning of this paper, todo ello por la prdida de la partcula vel
que para Hendrickson deba estar en el texto: ex his apparet non omne maledictum convicium esse, sed
id solum quod cum vociferatione dictum est,[b] <vel> quod in coetu dictum est, convicium est. That
this sharp twofold division obscured by the loss of vel- is intended, appears from the words following:
444 K
el convicium proferido por una sola persona, otros como Wittmann23 - que representa
la opinin de la mayora- niegan por el contrario el ilcito realizado de forma individual,
afirmando que el edicto condena nica y exclusivamente la actitud de una pluralidad
de personas. Para l, Ulpiano se limit a ofrecer en el pasaje un cuadro etimolgico del
trmino convicium, con dos posibles acepciones, siendo la primera: vel a concitatione,
vel a conventu, y la segunda, por la que Ulpiano se decanta: cum enim in unum conplures
voces conferuntur, convicium appellatur quasi convocium.
Ambas teoras relacionan la etimologa de convicium prevista en D. 47, 10, 15, 4,
con el contenido de lo dispuesto en D. 47, 10, 15, 11- 12, cuyo tenor literal es el siguiente:
Ex his apparet, non omne maledictum24 convicium esse: sed id solum, quod cum vociferatione dictum
est. Sive unus, sive plures dixerint, quod in coetu dictum est, convicium est: quod autem non in coetu,
nec vociferatione dicitur, convicium non proprie dicitur, sed infamandi causa dictum.
23
24
quod autem [b]non in coetu [a]nec vociferatione dicitur, convicium non proprie dicitur, sed infamandi
causa dictum, para terminar diciendo que la creencia de que convicium implica la presencia de una
multitud o muchedumbre es claramente errnea. Merece la pena traer a colacin las conclusiones del
fillogo, cuando afirma en la p. 119: It is spun out of an assumed etymology, which Ulpian does not
in fact entirely indorse, but merely advances in explanation of one aspect of his twofold conception of
convicium. But while not accepting it unreservedly, he yet rests one leg of his structure upon it. This is
the starting point of the modern doctrine, which, failing to note the alternatives, has accepted the idea
of a plurality of voices or persons as the unqualified teaching of the jurists. Convicium has necessarily
no more to do with a plurality of utterance than has clamor, or the ancient pipulum and vagulatio, both
of which are defined by convicium. To be sure a mob might shout insults at an individual, and these
were convicia, not however, because they were shouted by a crowd or in chorus -quasi convocium, but
because they were vehement expressions of hostile feeling- a concitatione, and meant to overwhelm
(convincere); ya anteriormente, CARNAZZA-RAMETA, Studio sul diritto, cit. p. 214, cuando define
el convicium como la propagacin de la iniuria realizada por una o ms personas en un lugar pblico,
como en una plaza, en una posada o en un camino; del mismo modo, JRS-KUNKEL-WENGER,
Rmisches Privatrecht, Berln-Gotinga-Heidelberg, 19493, p. 259, traducan la palabra convicium con
la expresin gemeinsames Schreien mehrerer Personen, que poda cometer alguien incluso solo; como
seguidor de esta teora, vid. RABER, Grundlagen, cit. p. 27 ss, en donde argumenta que tambin una
sola persona puede hacer convicium.
WITTMANN, Die Entwicklungslinien der klassischen Injurienklage, en ZSS 91, 1974, p. 308; anteriormente, en Die Krperverletzung an Freien im klassischen rmischen Recht, Munich, 1972, p. 29, se
refera ya al convicium de la siguiente forma: convicium ist jedenfalls ursprnglich ein Schimpfkonzert,
das von mehreren gegen jemanden veranstaltet wird, quedando claro el espritu colectivo de los que
realizan una afrenta verbal contra otro.
Vid. al respecto, FERRINI, Diritto Penale Romano. Teorie generali, Miln, 1899, p. 236, en donde dice que
si el maledictum no es pblico, no puede considerarse infamatio; ZIMMERMANN, The Law of Obligations. Roman Foundations of the Civilian Tradition, Oxford, 1996, p. 1054, cuando afirma que no todo tipo
de ofensa verbal era convicium, ya que It had to be bawled aloud (id solum, quod cum vociferatione dictum
est), and it had to be voiced within a crowd of people (quod in coetu dictum est), sin pronunciarse sobre la
posibilidad de que una sola persona pueda cometer convicium, apuntando tan slo en forma interrrogativa si
tal opcin poda acontecer: Could an individual person commit the offence of convicium?.
K 445
Del contenido del texto se infiere la no consideracin de convicium ante cualquier

afrenta verbal25, siendo imprescindible el requisito de elevar la voz, cum vociferatione, y
con intencin de lesionar el honor de otra persona. Tambin es necesaria la presencia
de un grupo de personas ante las que se realiza la vocera26, puesto que si no existe una
multitud de personas cuando se profiere el ilcito contenido en el convicium, no se gozara
de la proteccin de pretor. Por lo que resulta clara la necesidad de que ambos supuestos
se den a la vez, es decir: si existe vociferacin, pero no en presencia de un grupo de
gente, no existir convicium, y al revs. Esta obligacin cumulativa de ambos supuestos se
produce porque en ausencia de alguno de estos requisitos, estaramos ante el infamandi
causa dictum no ante un caso propio de convicium27.
Por lo que hace al fr. 12, debemos poner de manifiesto que seguramente sea un
requisito de poca clsica la participacin de varios sujetos profiriendo insultos a otro,
mientras que la posibilidad prevista sive unus, de incurrir en el ilcito edictal cuando
es una sola persona la que realiza la vocera puede ser de progenie postclsica, aunque
la doctrina resulta difusa en torno a este punto, siempre sometido a meras hiptesis.
Con todo, no es menos cierto que en medio de una turba encolerizada que insulta a
alguien28, resulta dudoso pensar que tan slo sea uno el que participe de forma directa
25
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27
28
Cfr. PUGLIESE, Studi sull iniuria, Miln, 1941, p. 53, en donde declara: Inoltre occorre tenere presente che il convicium non propriamente uningiuria verbale, ma qualcosa di pi caratteristico, come
ripetuto ancora da Ulpiano (D. 47, 10, 15, 11), ed pure una figura tipicamente romana, in quanto non
ha riscontro, a quel che pare, in nessun delitto greco.
Cfr. SANTACRUZ/DORS, A propsito de los edictos, cit. p. 657: El concurso de varias personas es
esencial para este tipo delictual, aunque no es necesario que las voces ofensivas sean proferidas por todas o
muchas de ellas, sino que basta que lo sean por una; pero, si no hay concurso, las palabras injuriosas proferidas
por alguien quedan sancionadas por el otro edicto especial contra actos difamatorios, como aclara Ulpiano,
optando por la posibilidad de que exista convicium aunque sea tan slo uno el que profiera la ofensa verbal.
Cfr. WITTMANN, Die Entwicklungslinien, cit. p. 310, en donde dice que Ulpiano impone para la
nocin de convicium dos condiciones que tienen que existir a la vez: Die kumulativ vorliegen mssen.
Die Beschimpfung mu mit lauter Stimme (cum vociferatione) und ffentlich (in coetu) erfolgen. Para
Witmann, la locucin sed id solum, quod cum vociferatione dictum est, sive unus sive plures dixerint,
quod in coetu dictum est, convicium est, se debe entender en el sentido de que para Ulpiano no poda
darse el convicium sin vociferatio, y aunque D. 47, 10, 15, 12, hable de quod autem non in coetu nec vociferatione dicitur, en vez de quod autem non in coetu aut non vociferatione dicitur, ello no significa que
bastase para la existencia del convicium solamente el in coetu dictum o la vociferatio, siendo necesaria la
concurrencia de ambos requisitos cumulativamente. Es decir, para que se pueda dar el supuesto punible,
debe existir -adems de una multitud- el autor o autores del convicium, que deben proferir el insulto con
vociferacin influyendo en los que conforman la muchedumbre, y no en voz baja de modo que nadie
comprenda lo que dicen.
Vid. al respecto, AJA SNCHEZ, Plebs contra Dominum ( in Edessa). La modalidad del convicium como
forma de expresin de la iustitia populi, en Homenaje al profesor Montenegro Duque,Valladolid, 1999, p.
728, cuando al referir la vejacin de la estatua de Constancio II en Edessa, suceso conocido a travs del testimonio de Libanio, en Orat. XIX. 48 y XX. 27 y acaecido en el siglo IV, dice lo siguiente: Libanio tampoco fue
446 K
en la afrenta verbal y pblica contra otro. Por todo ello, resulta ms acorde con la lgica
pensar que el pretor quiso condenar la conducta ilcita de un grupo de individuos que
realizan convicium a otro, es decir, que insultan como conjunto a una persona, y que
buscan como resultado el menoscabo del honor de la misma.
A mayor abundamiento, en D. (h. t.) fr. 8, encontramos la siguiente consideracin
del jurista Ulpiano:Fecisse convicium non tantum is videtur, qui vociferatus est, verum is quoque, qui
concitavit ad vociferationem alios vel qui summissit ut vociferentur.
Suponemos, a la vista de este fragmento, que se poda dar en ocasiones que hubiese
un instigador, que sublevase a una muchedumbre para que profiriese el convicium, aun
cuando l mismo no estuviese presente en la realizacin del acto ilcito, ya que nada dice
Ulpiano de la necesidad de que est presente el que concita a otros a vociferar o los enva
para que vociferen. Por lo tanto, se presupone la existencia de diversos sujetos activos en la
realizacin del convicium, siendo punible la conducta de todos los que hayan intervenido
en la ofensa, an cuando directamente no hayan proferido el convicium condenable.
Esto vendra en ayuda de la tesis de Wittmann, segn la cual slo es posible el convicium
realizado por varios, aun cuando persiste la duda de qu hacer ante un caso de convicium
proferido por uno solo, y sin la instigacin de nadie, sin olvidar que el vocablo convicium
nos refiere la necesidad de un conjunto de voces29.
Acabamos de ver como para subsumir una determinada conducta en el concepto
de convicium resultan necesarios ciertos requisitos (vociferacin, conjunto de voces,
tumulto, insultos). Del mismo modo, para que una afrenta verbal sea considerada objeto
de reprobacin debe efectuarse contra bonos mores, debiendo analizar a continuacin
que significado se le debe atribuir a los boni mores, pudiendo as saber cuando se
contravienen esas buenas costumbres, y se acta adversus bonos mores.
29
especialmente explcito al referirse a los autores del derribo y vapuleo humillante sufrido por la estatua. Tan solo
seal a los habitantes de la ciudad, en un sentido as de amplio y general, como los responsables y autores
materiales de la ofensa al emperador, ello cuando no prefiere referirse a la ciudad, como si toda la poblacin
hubiera participado de una u otra forma en el suceso, ya que es siempre de este modo genrico como alude a
los culpables y autores materiales de la afrenta al eikon imperial; adems, en p. 732, al hablar de la existencia
de un convicium in effigiem, ante el que el emperador adopta una actitud de silencio y de perdn, comenta
que este acto popular de desacato frente al poder central proviene de una antigua y popular tradicin edessense,
por lo que Libanio consider justificable la conducta de los habitantes de la ciudad cuando hicieron convicium
a la estatua del emperador, pero solo porque ello formaba parte de una costumbre de larga tradicin; cfr. sobre
la mencin ms detallada del suceso, GLEASON, Festive satire: Julians Misopogon and the New Year at
Antioch, en JRS 76, 1986, p. 106-119, en donde adems refiere el tumulto popular ms conocido del siglo
IV, el ocurrido en Antioqua en el ao 387 (posterior al de Edessa), cuando la poblacin injuri una serie de
estatuas de la familia imperial, con gran repercusin en el mundo antiguo.
MARRONE, Considerazioni in tema di iniuria, en Synteleia Arangio-Ruiz, Npoles, 1964, p. 479,
cuando declara: Convicium vuol dire riunione di pi voci: consisteva nello schiamazzo ingiurioso, effettuato da un grupo numeroso di persone presso labitazione di alcuno, durante il quale, tra laltro, si
proclamavano ad alta voce torti e colpe della vittima.
K 447
La referencia a las buenas costumbres entre los juristas es muy frecuente30, hablando
incluso del papel decisivo que la contravencin de las mismas, como norma objetiva, tiene
en los diferentes tipos de iniuria31. Ahora bien, como dice Mezger32, la percepcin de la
mxima contra bonos mores referida a la moral, que es el significado que se le suele atribuir,
no es propio del Derecho clsico, sino de la etapa postclsica, siendo nuestra labor la de
concretar la acepcin de los bonos mores previstos en el edicto del pretor, como recoge
Ulpiano en el texto ya citado D. 47. h. t. 2: Qui adversus bonos mores convicium cui fecissequo
adversus bonos mores convicium fieret, in eum iudicium dabo.
A tenor de lo dispuesto por el magistrado, resulta indispensable la combinacin
de convicium con adversus bonos mores, por cuanto la conducta punible la constituye la
injuria verbal cometida contra las buenas costumbres33, y slo en ese caso ser condenado
el insulto. A mayor abundamiento, Ulpiano concreta en D. 47. 10. 15. 534 la declaracin
30
31
32
33
34
KASER, Das Rmische Privatrecht I3, Munich, 1971-1975, p. 195-196; traemos a colacin las palabras de Paulo contenidas en D. 47, 11, 1, 1: Fit iniuria contra bonos mores, veluti si quis fimo corrupto
aliquem perfuderit, coeno, luto oblinierit, aquas spurcaverit, fistulas, lacus, quidve aliud ad iniuriam
publicam contaminaverit; in quos graviter animadverti solet.
Como se puede comprobar en el testimonio de Paulo recogido en D. 47, 10, 33 (10 ad Sab.): Quod
reipublicae venerandae causa secundum bonos mores fit, etiam si ad contumeliam alicuius pertinet, quia
tamen non ea mente magistratus facit, ut iniuriam faciat, sed ad vindictam maiestatis publice respiciat,
actione iniuriarum non tenetur, lo que se hace segn bonos mores para venerar a la repblica -aunque
sea en afrenta de alguien- no est sujeto a la accin de injurias; incluso en el edicto suplementario de
iniuriis quae servis fiunt, recogido en D. 47, 10, 15, 34: Praetor ait: qui servum alienum adversus bonos
mores verberavisse, deve eo iniussu domini quaestionem habuisse dicetur, in eum iudicium dabo; item
si quid aliud factum esse dicetur, causa cognita iudicium dabo; asimismo, en D. h. t. 38: Adiicitur: adversus bonos mores, ut non omnis omnino, qui verberavit, sed qui adversus bonos mores verberavit,
teneatur; ceterum si quis corrigendo animo, aut si quis emendandi, non tenetur.
MEZGER, Stipulationen, cit. p. 4: Nach allgemeiner Anschauung soll contra bonos mores den Versto
gegen das Sittlichkeits ~oder Moral~ gesetz bezeichnet haben. Ich glaube nicht, da dies der Standpunkt
des klassischen Rechtes war, sino de la poca postclsica, apuntando el hecho de que el cristianismo fue
el que introdujo una consideracin ms fuerte de la moral.
Vid. al respecto, MARRONE, Considerazioni, cit. p. 480, en donde dice que el convicium era un
concepto bastante difuso por lo que mereci la atencin del pretor, el cual concedi una pena pecuniaria
privada contra los autores de un convicium adversus bonos mores, precisando que no se trataba de mores individuales, sino de los mores de la civitas, como se desprende de D. 47. 10. 15, 6, que luego analizaremos en profundidad. Aade que el convicium continu siendo lcito, con tal de que est justificado,
a condicin de que se realice en la confrontacin con un indigno, di un individuo che avesse in sostanza
meritato quella condanna popolare, di cui il convicium era al contempo la pronunzia e lesecuzione.
Sobre la interpretacin de este texto, WITTMANN, Die Entwicklungslinien, cit. p. 313-314, en donde
seala que la comprensin clsica del criterio edictal de la accin adversus bonos mores es tratada por Ulpiano
en D. 47. 10. 15. 5, en donde se recogen los posibles comportamientos de los autores que infrinjan los boni
mores; MANFREDINI, la diffamazione verbale, cit. p. 72 n. 108, en donde dice que en el tratamiento ulpianeo de la nocin edictal de convicium, proprio perch il giurista non si pone in una netta prospettiva storica
consapevolmente scelta ma ad essa approda indirettamente, attraverso il commento lemmatico dedicato alla
clausola edittale dai precedenti commentatori ad edictum che egli mette a profitto, se asiste a una interferencia entre reglas y conceptos del pasado con las actuales, en vigor en la poca del jurista.
448 K
realizada por el pretor: Sed quod adiicitur a Praetore:adversus bonos mores, ostendit, non omnem
in unum collatam vociferationem Praetorem notare, sed eam, quae bonis moribus improbatur, quaeque ad
infamiam vel invidiam alicuius spectaret.
La parte quaque ad infamiam, vel invidiam alicuius spectaret, es entendida por algunos
como una interpolacin, posiblemente realizada, ya que el sentido originario de la
clusula edictal se ve perturbado por la insercin de esta ltima frase35. Por lo tanto, slo
la vociferacin reprobada por las buenas costumbres es susceptible de ser perseguida,
y no cualquier otra manifestacin ruidosa de voces. Y en el prrafo siguiente, D. 47
h. t. 6, el jurista Ulpiano nos refiere la realidad del alcance de la expresin adversus
bonos mores36: Idem ait: adversus bonos mores sic accipiendum, non eius, qui fecit, sed generaliter
accipiendum adversus bonos mores huius civitatis.
La concrecin ahora resulta meridianamente clara. Lo que importa no es si el
autor contravino su propia concepcin de las buenas costumbres, es decir, aqu el
concepto de bonos mores no se refiere a las buenas costumbres del autor del ilcito, sino
que deben ser asumidas en un mbito concreto: contra las buenas costumbres de la
ciudad. Dicho esto, debemos dejar constancia de la teora de Mezger37, que habla de
una interpolacin desde non eius hasta generaliter accipiendum, lo que facilitara todava ms
la comprensin del texto. As, lo que se dirime no son los bonos mores del autor de la
injuria verbal algo superfluo- sino la interpretacin de los bonos mores en el sentido
de los huius civitatis, como medida objetiva. A tenor de lo dispuesto, resulta mucho
ms sencilla la tarea de identificar cuando se contravienen las buenas costumbres -en el
sentido de los bonos mores de la civitas- siendo un mbito concreto el que delimita la
accin ilcita. No cabe duda de que en caso contrario, si se hiciese depender la condena
de la conducta adversus bonos mores de un mbito ms amplio, o de un concepto
vagamente delimitado (contra las buenas costumbres de los romanos -por ejemplo- sin
especificar ms) hubiese sido tarea harto dficil el condenar a los que hubiesen proferido
una afrenta verbal a otra persona.
35
36
37
K PLAY, Iniuria types in Roman Law, Budapest, 1986, p. 104, cuando considera probable la interpolacin because the text if not interpolated in this part- would already mean the connection of the
edict-clauses arranging the concepts of convocium and infamandi causa.
Cfr. RABER, Grundlagen, cit. p. 24 ss. en donde sostiene que el atentado contra las buenas costumbres es un elemento objetivo; contra, WITMANN, Die Entwicklungslinien, p. 314, para quien el
hecho de que sean los mores de la civitas el referente para determinar la conducta ilcita, folg nicht
die Objektivierung des Kriteriums des Handelns adversus bonos mores in dem Sinne, dadie Rufschdigungsabsicht, sobald objektiv die Mibilligung des Verhaltens des Tters durch die boni mores feststeht,
unbeachtlich wre. Diese muvielmehr zur objektiven Nichtbereinstimmung des Verhaltens mit den
boni mores hinzukommen.
MEZGER, Stipulationen, cit. p. 18.
K 449
Por lo que se refiere a los que sufren la realizacin del convicium, que resultan
afectados por la vocera de un grupo que profiere insultos y descalificaciones contra su
persona, debemos interesarnos por las palabras pronunciadas por Laben, recogidas
por Ulpiano en D. 47, 10, 15, 7, en donde se determina lo siguiente:
Convicium non tantum praesenti, verum absenti quoque fieri posse, Labeo scribit. Proinde si quis ad
domum tuam venerit te absente, convicium factum esse dicitur. Idem et si ad stationem vel tabernam
ventum sit, probari oportere.
El texto precisa quin puede ser afrentado con el convicium, aclarando que
no se exige la presencia del sujeto -una persona concreta38 - para que se produzca
el ilcito, sin duda porque lo que protege el edicto es el honor de la persona que se
ve insultada por otros, por lo que resulta indiferente que el individuo est o no en su
domicilio, incluyendo un punto de parada o una hostera. Lo que se condena aqu es la
vulneracin de los derechos del otro, la difamacin realizada directamente contra una
persona39, en presencia de un grupo que participa de la afrenta40, motivo por el cual el
Pretor conceder una accin, la actio iniuriarum.
Es obvio que para que exista el convicium se debe realizar la injuria a una persona
cierta, concreta, determinada, no siendo posible la proteccin prevista en el edicto del
Pretor si la vocera no se puede identificar como lesiva a los intereses de un sujeto
determinado. Es decir, si alguien profiere insultos en grupo, pero no se sabe contra
HAGEMANN, Iniuria, Von den XII Tafeln bis zur Justinianischen Kodifikation, Colonia, 1998, p. 70:
Ein convicium kann auch gegen eine bestimmte abwesende Person verbt werden; vid. en relacin
con el concepto de persona determinada, la accin de injurias concedida en caso de error con respecto
a la identidad de alguien, prevista en D. 47. 10. 18. 3 (Paul. 55 ad ed.): Si iniuria mihi fiat ab eo, cui sim
ignotus, aut si quis putet, me Lucium Titium esse, quum sim Caius Seius, praevalet quod principale est,
iniuriam eum mihi facere velle; nam certus ego sum, licet ille putet me alium esse, quam sum, et ideo
iniuriarum habeo.
39
Cfr. PLAY, Iniuria types, cit. p. 145-146, cuando dice que la parte injuriada no necesita estar presente
cuando se comete convicium, ya que se puede realizar contra una persona ausente, siendo slo esencial
que se profiera el ilcito directamente against his (her) person and be contra bonos mores .
40
MARRONE, Considerazioni, cit. p. 485, cuando declara que lo que se reprime es la afrenta misma,
directa o indirecta, a la fama o consideracin de una persona, que le puede suponer a esa vctima una
disminucin o anulacin de su capacidad jurdica (lo que ponemos en relacin con el elemento subjetivo
del ilcito, que veremos posteriormente). Aade que bastaba que la accin del ofensor se realizase en un
sitio pblico para que su conducta pudiese ser condenada, sulla pubblica via, nel Foro in modo che
molti vedessero e sentissero. Le fattispecie dell fonti sono tutte di questo tipo e non occorre citarle una per
una per sottolineare in esse la presenza del particolare requisito della publicit, limitndose a recordar
como eso resulta evidente en el primer edicto especial pretorio en materia: el edicto de convicio.
38
450 K
quin van dirigidos, al no haber sujeto pasivo no existir la tutela del edicto de convicio.
Con patente rotundidad nos refiere Ulpiano en D. 47, 10, 15, 9 la siguiente afirmacin:
Cui non sine causa adiectum est; nam si incertae personae convicium fiat, nulla executio est.
Se condena la realizacin del acto que produce dao en la vctima, dao real y
lesivo para su honor, sin reconocer como conducta imputable la actitud del que desea
que profieran convicium a alguien, sin conseguirlo, por el motivo que sea, como se
desprende de Ulpiano en D. (h. t.) fr. 10: Si curaverit quis convicium alicui fieri, non tamen
factum sit, non tenebitur. Lo importante es el resultado, el atentar contra el honor de un
sujeto determinado, y conseguir realizar la afrenta, en este caso verbal, y sometida a
los lmites del convicium esto es, en grupo, en pblico, y por supuesto, adversus bonos mores.
Ahora bien, no se enumeran los sujetos que pueden ser defendidos con la clusula
edictal -como sucede por ejemplo en el edictum de adtemptata pudicitia- sino que se deducen
en cada caso concreto. La nica referencia que nos brinda Ulpiano en cuanto a la
objetivacin de un posible sujeto pasivo, se encuentra en D. 47, 10, 15, 13, pero como
bien dice Marrone41, no parece que el texto se refiera al edicto de convicio, sino que
tenuto presente il contenuto di esso, probabile che si riferisse alleditto ne quid
infamandi causa fiat: Si quis astrologus, vel qui aliquam illicitam divinationem
pollicetur, consultus aliquem furem dixisset, qui non erat, iniuriarum cum eo agi non
potest, sed Constitutiones eos tenent.
Ya en referencia al elemento intencional, debemos sealar que el matiz relevante
que identifica el ilcito del convicium como delito especial de injurias es el dolo, ese dolus
malus que se exige para condenar una determinada conducta, lo que significa que la
injuria deba inferirse de forma voluntaria, y con intencin de causar un perjuicio moral42,
lo que supone la presencia en la iniuria de un animus iniuriandi. La intencionalidad en el
agresor que causa la ofensa, es decir, el animus iniuriandi43, se refleja en un fragmento de
Ulpiano, D. 47, 10, 3 (Ulp. 56 ad ed.), en relacin con la consideracin de sujeto activo
y pasivo del delito de iniuria:
41
42
43
Ibid., p. 482.
La mayor parte de la doctrina considera como presupuesto de la iniuria el dolo cualificado, la intencin clara de cometer la injuria condenable, pudiendo destacar a FERRINI, Diritto Penale, cit. p. 235;
RABER, Grundlagen, cit. p. 108 ss.; DEVILLA, NNDI, 8, 1962, s.v. Iniuria; MARRONE, Considerazioni, cit. p. 485, cuando afirma: Altri ancora erano i requisiti delloffesa morale, affinch questa fosse
giuridicamente repressa: requisiti obiettivi e requisiti soggettivi (animus iniuriandi); KURYLOWICZ, Paul. D. 47, 10, 26 und die Tatbestnde der rmischen Iniuria, Labeo 33, 1987, p. 302.
Vid. al respecto, PLESCIA, The development of iniuria, cit. p. 272, en donde declara Dolus (evil
intent, animus iniuriandi), aadiendo en n. 6 que el dolo need not be explicit, it may be presumed.
K 451
Illud relatum peraeque est eos, qui iniuriam pati possunt, et facere posse.
1.- Sane sunt quidam, qui facere non possunt, utputa furiosus et impubes, qui doli capax non est :
namque hi pati iniuriam solent, non facere; quum enim iniuria ex affectu facientis consistat, consequens
erit dicere, hos, sive pulsent, sive convicium dicant, iniuriam fecisse non videri44.
2.-Itaque pati quis iniuriam, etiamsi non sentiat, potest, facere nemo, nisi qui scit, se iniuriam
facere, etiamsi nesciat, cui faciat.
3.- Quare si quis per iocum percutiat, aut dum certat, iniuriarum non tenetur.
4.- Si quis hominem liberum caeciderit, dum putat servum suum, in ea causa est, ne iniuriarum teneatur.
Resulta meridianamente claro que la falta de animus iniuriandi en quien carece

de capacidad, le exime de responsabilidad alguna, lo que sin duda apoya los argumentos
de la necesaria presencia del nimo de ofender a alguien, la intencin dolosa de injuriar
y causar un dao en otra persona. La necesidad del elemento intencional se refleja as
mismo en Paulo, D. 47, 10, 4 (50 ad. ed.)45: Si, quum servo meo pugnum ducere vellem, in proximo
te stantem invitus percusserim, iniuriaum non teneor. A tenor de las palabras de Paulo podemos
colegir que el dolus malus, resulta un elemento imprescindible para la configuracin del
delito de injurias, pero, como dice Kaser46, el dolo no es un requisito que resulte necesario
probar, ya que est implcito en el delito legalmente tipificado, y en consecuencia, probado
el hecho, se tendr por probado el dolo, lo que reafirma que la explcita mencin del
mismo no haya sido requerida. Adems del dolus malus, debe existir un hecho injurioso
en clara correspondencia con el elemento subjetivo, pues al animus debe continuarle un
elemento objetivo que puede incluso determinar que un supuesto sea considerado como
iniuria y no como otro delito, como podra ser el damnum iniuria47.
44
45
46
47
IEn el mismo sentido, PS 5. 4. 2; vid. sobre la imputabilidad del infans y furiosus, FERRINI, Esposizione storica e dottrinale del diritto penale romano, en Enciclopedia del diritto penale, Miln, 1905,
p. 39, en donde habla de la ausencia en las fuentes de un trmino equivalente al de imputacin, existente
en la teora moderna del delito, ya que imputare tiene un significado diferente. Pero a pesar de no estar
elaborado dicho concepto, s se observan casos de no imputabilidad del infans y del furiosus, como en
Ulpiano D. 21, 1, 23, 2 (1 ad ed. aed. cur.); Paulo D. 50, 17, 108 (4 ad ed.) y D. 48, 10, 22, pr (lib. sing.
ad sen. Lib.); HAGEMANN, Iniuria, cit. p. 102: Die Kernaussage des ersten Paragraphen, es gebe
Menschen, die keine iniuria verben knnten, weil sie nicht doli capax seien und iniuria ex affectu facientis consistat, wird in 2-4 erweitert: Nicht nur, wer generell nicht doli capax ist, begeht keine iniuria,
sondern auch, wer im konkreten Fall nicht de entsprechenden dolus hat.
Cfr. RABER, Grundlagen, cit. p. 110, cuando relaciona el pasaje de D. 47, 10, 3, con este de Paulo, para
plantear a continuacin una serie de interrogantes: Doch geht es in diesem Zusammenhang weniger
um eine Klrung dieses Problems als um die Feststellung, welche Tragweite der Satz cum enim iniuria
ex affectu facientis consistat im klassischen Recht hatte. Galt er uneingeschrnkt in dieser allgemeinen
Formulierung, wfur auch der Text von Paulus D. 47, 10, 4 sprche? Oder war sein Anwendungsbereich in sachlicher Hinsicht auf bestimmte Injurientatbestnde, in persnlicher auf einzelne Personengruppen beschrnkt? Worauf hatte sich der affectus des Tters zu beziehen? Welchen Inhalt hatte das Wort
im Recht der iniuria? Wird es berhaupt in allen Injurienstellen in der gleichen Bedeutung verwendet?.
KASER,Typisiert dolus im altrmischen recht, en BIDR 1962, p. 79 ss.
BIRKS, Ulpian 18 ad edictum: introducing damnum iniuria, en Collatio iuris romani. tudes ddies
Hans Ankum, Amsterdam, 1995, p. 94 ss.
452 K
Refirindonos ya en concreto al edicto de convicio, debemos destacar la presencia

del elemento subjetivo o intencional. Para poder diferenciar conceptualmente nuestro ilcito
debemos analizar la intencin48 con la que se causa una lesin a otro sujeto, teniendo claro
adems que en este caso no se trata de un dao corporal, sino de una iniuria extra corpus,
injuria verbal, que inflinge un resultado lesivo en otra persona pero no de carcter fsico, sino
referido a su honor, por cuanto lo que se busca es el menoscabo de su personalidad, el escarnio
en presencia de otros a travs del insulto realizado pblicamente. Lo importante y esencial
48
Cfr. la definicin de Servio sobre el dolo malo recogida en D. 4, 3. 1. 2, dentro del ttulo denominado
De dolo malo, dedicado especficamente a esta acepcin, en donde habla del elemento intencional:
Dolum malum Servius quidem ita definiit, machinationem quandam alterius decipiendi causa, quum
aliud simulatur, et aliud agitur; vid. en relacin con esto, Ulpiano, en D. 2, 14, 7, 9, en donde reproduce
la definicin de Pedio sobre el dolus malus, en parte coincidente con la citada de Servio: Dolo malo ait
Praetor pactum se non servaturum. Dolus malus fit calliditate et fallacia, et ut ait Pedius, dolo malo pactum fit, quoties circumscribendi alterius causa aliud agitur, et aliud agi simulatur ; sobre la autenticidad
del pasaje de Servio dice CARCATERRA, Dolus bonus/Dolus malus. Esegesi di D. 4. 3. 1. 2-3, Npoles
1970, p. 85: Il passo di Pedio conferma lautenticit della definitio di Servio; aade en p. 88 n. 13 su
desconcierto sobre la forma en que Ulpiano decide hablar sobre el dolo malo, eligiendo a Pedio en detrimento de Laben , cuya acepcin conoca; interesante la lectura del trabajo de GIACCHI, Per una
biografa di Sesto Pedio, en SDHI 62, 1996, p. 117, en donde analiza un fragmento del libro octavo
ad edictum de Pedio recogido por Ulpiano en D. 4.3.1.4 (Ulp. 11 ad ed.) referente a la rbrica edictal de
dolo malo, cuyo tenor literal es el siguiente: Ait praetor: si de his rebus alia actio non erit. Merito praetor ita demum hanc actionem pollicetur, si alia non sit quoniam famosa actio non temere debuit a pretore decerni, si sit civilis vel honoraria, qua possit experiri: usque adeo, ut et Pedius libro octavo scribit,
etiamsi interdictum sit quo quia experiri, vel exceptio qua se tueri possit, cessare hoc edictum. Idem et
Pomponius libro vicensimo octavo, et adicit: et si stipulatione tutus sit quis, eum actionem da dolo habere
non posse, ut puta si de dolo stipulatum sit. Idem Pomponius ait[].La autora nos dice que en este texto
se comenta la rbrica edictal de dolo malo, a lo que aade: Nella rubrica de dolo malo si determinavano, tra laltro, i presupposti necessari per la concessione dellactio de dolo, strumento di carattere sussidiario che tutelava il soggetto vittima di un raggiro. Dopo aver riportato i verba edicti, Ulpiano ricorda
le definizione del termine dolus date dalla giurisprudenza pi antica: Servio e, in particolare, Labeone.
Prosegue, poi, il commento concentrandosi sulle parole delleditto si alia actio non erit. Il problema specifico che si impone allattenzione del giurista individuare lambito di applicazione dellactio doli. Ulpiano, nel proporsi questo obiettivo, intende definire il carattere sussidiario di questo strumento di tutela e,
in questo contesto, il giurista severiano ricorre al pensiero di Pedio per strutturare un punto importante
della propria argomentazione. Come il testo ci ricorda, lactio doli ha una applicabilit limitata dal fatto
che si tratta di unactio famosa. Parte della storiografia romanistica, rispetto a questo carattere dellactio
doli, ha invece sottolineato maggiormente linfluenza che ebbero le circostanze nelle quali sorse listituto.
Questultimo, infatti, avrebbe tratto origine proprio dallintento di dare tutela a quelle situazioni che ne
fossero rimaste prive sulla base dei rimedi esistenti; anteriormente, en la misma direccin, ALBANESE,
La sussidiariet dellactio de dolo, en AUPA 28, 1961, p. 304 ss. en donde afirma que el hecho de que
la actio doli sea una accin infamante no es la causa de la subsidiariedad, , y que en D. 4. 3. 1 se trata
de unosservazione stilizzata di Ulpiano, per sottolineare lesigenza di cautela che il pretore impone a
se stesso; contra, GUARINO, La sussidiariet dellactio de dolo, en Labeo 8, 1962, p. 272, en donde
sostiene que este argumento planteado para reafirmar la genuinidad del pasaje, que lleva a sminuire la
portata giustificativa della sussidiariet, resulta poco convincente.
K 453
en este ilcito es la presencia o no del dolo49 en el autor del mismo, ya que la voluntariedad
en el convicium, la intencin clara de ofender a otra u otras personas es la que indica la
imputabilidad o no del sujeto que profiera la injuria verbal. Adems, el elemento subjetivo se
ve acompaado en el caso concreto del convicium del requisito de la pluralidad de autores50
en la comisin del delito, por cuanto la palabra convicium nos refiere la necesidad de varios
sujetos que, con capacidad de actuar, y con la intencin de injuriar a alguien, se dirigen en
pblico, en grupo, en presencia de otros y con vociferacin contra el sujeto pasivo, lo que sin
duda causar un detrimento mayor en el honor del destinatario que si el ilcito se cometiese
en otras circunstancias. Con todo, la necesaria conjuncin de un plural animus iniuriandi en
lo que se refiere a los autores del ilcito debe ir acompaada de la imprescindible existencia de
un sujeto o sujetos pasivos a quienes vaya inferida la ofensa. Resulta evidente que si se infiriese
una injuria verbal sin concretar a quin se dirige el insulto del convicium, no producira
efecto alguno, por lo que tampoco se concede ninguna accin al efecto.
49
50
Sabiendo que no resulta tarea fcil el determinar la presencia o no del dolo, dado su carcter intencional; de acuerdo con esto, vid. BLANCH NOUGUS, J.M., Nota a propsito de la actio de dolo y
su carcter infamante, en Estudios Homenaje a Juan Iglesias 3, Madrid 1988, p. 1153: la dificultad
aadida, que presentaba la actio de dolo, de la demostracin de un elemento intencional como es el dolo,
frente a la sencillez de tramitacin de la correlativa actio in factum; recientemente, CORBINO, Eccezione di dolo generale: suoi precedenti, en Leccezione di dolo generale. Diritto romano e tradizione
romanstica, Padua, 2006, p. 44-45, cuando al hablar de la presencia del dolo en el procedimiento
formulario, dice: Ed per questo, ritengo, che Cicerone attribuisce ad Aquilio Gallo come merito non
quello di avere preso in considerazione il dolo ma quello di avere prediposto formule in grado di
contrastarlo con efficacia: Canio, dice il nostro, si era trovato nei guai perch nondum enim C. Aquilius,
collega et familiaris meus, protulerat de dolo malo formulas (off. 3. 14. 60). Perch non vi erano insomma
ancora quegli strumenti che avrebbero permesso allo stesso Cicerone di ricordare il proprio amico come
colui che era stato, con le sue formule de dolo appunto, everriculum malitiarum omnium (de nat. deor.3.
30. 74). solo la conceptio della formula che permette alla circostanza in difesa fatta valere (il dolo) di
assumere un rilievo decisivo (vincola il giudice a pronunziarsi conseguentemente).
Vid. al respecto la opinin de HENDRICKSON, Convicium, cit. p. 116 ss. en donde afirma que
la creencia de que convicium implica la presencia de una multitud o muchedumbre es claramente errnea, declarando en p. 119: It is spun out of an assumed etymology, which Ulpian does not in fact
entirely indorse, but merely advances in explanation of one aspect of his twofold conception of convicium. But while not accepting it unreservedly, he yet rests one leg of his structure upon it. This is the
starting point of the modern doctrine, which, failing to note the alternatives, has accepted the idea of
a plurality of voices or persons as the unqualified teaching of the jurists. Convicium has necessarily no
more to do with a plurality of utterance than has clamor, or the ancient pipulum and vagulatio, both of
which are defined by convicium. To be sure a mob might shout insults at an individual, and these were
convicia, not however, because they were shouted by a crowd or in chorus quasi convocium, but
because they were vehement expressions of hostile feeling- a concitatione, and meant to overwhelm
(convincere); contra, WITTMANN, Die Krperverletzung an Freien im klassischen rmischen Recht,
Munich, 1972, p. 29, cuando afirma: convicium ist jedenfalls ursprnglich ein Schimpfkonzert, das
von mehreren gegen jemanden veranstaltet wird, dejando claro el espritu colectivo de los que realizan una afrenta verbal contra otro; posteriormente, en Die Entwicklungslinien, cit. p. 308, en donde
niega el ilcito realizado de forma individual, afirmando que el edicto condena nica y exclusivamente
la actitud de una pluralidad de personas.
454 K
El animus iniuriandi lleva implcito el deseo o la intencin de causar un resultado

lesivo en otra persona -por lo tanto determinada a priori- que es a la que van dirigidos
los ataques verbales. Sin esa determinacin previa del sujeto que va a ser el destinatario
final del convicium no se puede colegir que estemos ante la presencia de un supuesto
ilcito, y por lo tanto, susceptible de ser perseguido.
Para poder condenar una determinada conducta, debe existir adems una
relacin directa entre las palabras proferidas y la recepcin de las mismas por parte
del injuriado o agraviado con las mismas, y como hemos dicho anteriormente, debe
tratarse de un sujeto concreto.
El elemento intencional es el requisito esencial para condenar la injuria verbal proferida,
ante la cual el pretor conceder una accin, la actio iniuriarum, recordando la necesidad, en el
caso concreto del convicium, que se realice en grupo y con vociferacin51, ya que si no el animus
iniuriandi se entendera referido al infamandi causa dictum, y no a nuestro edicto.
La naturaleza subjetiva de la proteccin concedida en el edictum de convicio
demuestra la importancia del nexo causal entre la intencin nsita en el animus
iniuriandi y el resultado lesivo que recibe el sujeto pasivo de una injuria verbal. Se
castiga la intencin con la que se profiere el convicium, que debe realmente producir un
menoscabo en el honor de alguien, que constituye el resultado querido por los autores
del ilcito. Sin olvidar, en cualquier caso, la tarea harto difcil de identificar a los que
intervienen de forma activa en esta injuria verbal colectiva a la hora de atribuirles el
correspondiente delito. Debe existir una relacin de causa a efecto entre los autores de
la injuria verbal y el resultado producido52, por lo que el elemento subjetivo del edictum
de convicio nos informa de la necesaria responsabilidad subjetiva para tipificar un acto
como susceptible de ser perseguido y condenado cuando se realiza un convicium.
Para terminar, quiero incidir de nuevo en la singularidad de este edicto, conocido por
la reconstruccin de Lenel53, y que reside precisamente en su propio nombre, convicium, que
indica la presencia necesaria del elemento colectivo a la hora de cometer el delito perseguido.
Con todo, nos encontramos ante un edicto poco conocido y menos estudiado que otros de
contenido ms general, de ah que haya despertado mi inters en analizar jurdicamente el
motivo de su existencia y el contenido de la proteccin edictal contenida en el mismo.
51
52
53
S Como se refleja en las palabras de Ulpiano recogidas en D. 47, 10, 7, 5: Si mihi plures iniurias feceris,
puta, turba et coetu facto domum alicuius introas, et hoc facto efficiatur, ut simul et convicium patiar
Cfr. RODRGUEZ ENNES, Reflexiones en torno a diversos delitos de Derecho honorario, en El
derecho penal: de Roma al derecho actual, VV. AA., Madrid, 2005, p. 530, cuando al hablar de la accin edilicia de feris, afirma: Existe, pues, un nexo de causalidad, una relacin de causa a efecto entre
el autor material del factum y el resultado daoso: responde nica y exclusivamente el detentador del
animal peligroso causante del dao. Se trata, por tanto, de una responsabilidad subjetiva en la que incurri el autor del dao, que con su conducta descuidada desencaden el evento damnificador.
En EP3, Leipzig, 1927, reimp. 1985.
K 455
O EDITO DE CONVCIO
Resumo: Trata-se aqui de estudo sobre o edito de convcio, um delito
de injria verbal realizada de forma coletiva, com a inteno clara de
ofender a vtima, independentemente da sua presena no momento da
ofensa. Ocorria quando se ofendiam os bons costumes, especialmente
como mores huius civitatis. Tratava-se de um edito especial, ao qual
se tem dado pouca ateno de modo individualizado, sendo nosso
propsito o de identificar os elementos objetivos e subjetivos, para que
seja reconhecido como figura singular.
Palavras-chave: Iniuria. Edictum. Convicio. Bonos mores. Dolus.
Notas Sobre la Abogaca

en el Mundo Romano
Ad Doctorem Agerson Tabosa Pinto, Magistrum iuris,
ex: amicitiae officio et suae sapientiae et magna-nimitatis admiratione.
Modesto Barcia Lago

Doutor em Direito pela Universidade da Corua
(Espanha). Advogado.
Sumrio: I. Un cierto aroma helnico. II. Introduccin
de la retrica en Roma. III. Oradores y juristas. IV.
Etapas de formacin del oficio. V. Patronazago liberal y
remuneracin de la actividad. VI. Reconocimiento del
derecho a la remuneracin del ejercicio de la Abogaca.
VII. Reticencia y crtica social
Resumen: Parte el autor de los orgenes griegos de la oratoria forense romana, que
dara lugar a la institucionalizacin de la profesin de la abogaca a travs de una
evolucin en tres estadios delimitados, del patronatus iudiciarius, de la actividad
liberal y del munus publicum integrado en las corporationes togatorum.
Palabras clave: Roma. Jurista. Abogaca.
I
UN CIERTO AROMA HELNICO
Es un lugar comn sintetizar la expresin del genio griego en la figura del fi lsofo
y la del romano en la del jurista. Aunque no va descaminada la crtica que, acerca de
la pretericin del estudio del Derecho griego por la omnipresencia romanista, haca
PALAO HERRERO1, podemos, no obstante, asumir la tesis de LATORRE:
51
PALAO HERRERO, Juan: El sistema jurdico tico clsico. Dykinson, S.L. Madrid, 2007.
458 K

La gran innovacin de Roma fue la aparicin de un grupo de ciudadanos
especializados en estudiar y ayudar a resolver los problemas que planteaban aquellas
necesidades sociales. Ellos fueron los juristas. El jurista como figura importante de
la comunidad y como persona seriamente dedicada al estudio del Derecho aparece
por primera vez en Roma2.
Pero las soluciones jurdicas exigen ser actuadas en el proceso3 y como apuntaba
BARTOL refirindose a la diferencia entre las codificaciones griegas y la Ley de las
XII Tablas que tal vez alguna inspiracin habran tenido de Soln el ateniense ,
mientras las leyes griegas son un catlogo de normas, la ley romana es el origen de un
sistema jurdico basado en el proceso3 y ste no es concebible sin la figura del defensor
de la parte, actora o interpelada, concernida por la decisin del arbiter o iudex sobre la
quaestio disputata4. El officium advocationis pasa, pues, a primer plano si se quiere entender
la funcionalidad del sistema jurdico romano, aunque, claro est, se ira perfi lando en
sucesivas etapas, desde la inicial del patronazgo honorario de los oradores no juristas,
hasta alcanzar la fisonoma definitiva de la profesionalidad, prestigio y reconocimiento
institucional, que, pese a todas las reticencias de los poderes pblicos y aparente
descrdito social, conservar durante toda la historia hasta nuestros das, culminando
una evolucin que entronca con el magisterio de la actividad de los Rhtores judiciales
de la Hlade, tan hbiles en la techne peithos, en el arte de la persuasin, como al
propio tiempo, peritos en los dicasterios, syndikoi, y conocedores del nomos5 y por ello
nomikoi, juristas lato sensu, que ya unan esta condicin a la genrica aptitud retrica,
tan cultivada por la sofstica como denostada por Platn, aun conservando el proceso
griego la biparticin en dos fases, la ankrisis y el juicio, que en Roma excusara, hasta
el surgimiento de la cognitio extra ordinem, a los oratores forenses la condicin de juristas,
apartados stos en cuanto tales del proceso judicial.
As que hay que tomar cum grano salis afirmaciones demasiado contundentes
acerca de que Grecia nada tena que ensear en materia de Derecho y proceso, como
sostiene, entre otros, FINLEY, porque, en su opinin, en las poleis, a diferencia de
Roma, nunca se desarroll una clase de juristas profesionales, de modo que los jurados
populares interpretaban la ley a la vez que determinaban los asuntos de hecho, guiados
LATORRE, ngel: Iniciacin a la lectura del Digesto. Editorial Dirosa, en colaboracin con el Seminario de
Derecho Romano de la Universidad de Barcelona, 1978. Publicacin universitaria n 3; pg. 16.
BARTOL, Francisco: La Lex XII Tabularum ex Cicerone. Revista de Derecho UNED, n 1, 2006;
pg. 385.
FUENTESECA DEGENEFFE, Margarita: La funcin jurisdiccional en Roma. Fundacin Registral.
Colegio de Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa, Madrid, 2008.
BARCIA LAGO, Modesto: Abogaca y Ciudadana. Biografa de la Abogaca Ibrica. Dykinson, S.L.
Madrid, 2007.
K 459
solamente por los discursos preparados para las partes por los abogados ms o menos
profesionales y por citas, dentro de los discursos, de leyes o decretos6 , pues, en fin,
Atenas no contaba con juristas en el propio sentido del trmino7.
II
INTRODUCCIN DE LA RETRICA EN ROMA
Graecia capta, ferum victorem cepit. Puede ser, como dice LANE FOX, que
Roma, el pueblo ms importante del futuro fuera investigado por los primeros
seguidores de Alejandro, pero fue el menos comprendido;8 no obstante, el verso
horaciano, ya en la poca augstea sintetiza tanto lo que Roma debe a la Hlade,
cuanto lo que rebas de esta herencia, y en el tema que nos atae, el acervo
de la retrica y muy en concreto la oratoria forense , iba a convertirse en
instrumento fundamental de ascenso econmico y social de los homines novi, esos
que el historiador de Oxford denomina advenedizos acaudalados9, que nutran la
clase de los potentiores; por ms que el viejo Catn y los sectores conservadores del
patriciado de la nobilitas clamasen contra la moda de pergraecari, es decir, contra
la imitacin de los usos y lujos helnicos que desde el siglo III a.C. deslumbraron
a los rsticos hijos de la loba capitolina en Sicilia, el sur de Italia y en el levante
mediterrneo ; moda propiciada por el enriquecimiento derivado de la dinmica
expansin conquistadora de la Repblica romana y que seduca a la juventud
acomodada, poniendo en crisis los valores tradicionales de la austera gravitas y los
mores maiorum que conformaran la Ciudad de Rmulo.
Pero no podan ponerse puertas al campo. Pese a las iniciales prohibiciones y
hasta expulsiones de maestros helenos, la explosin de entusiasmo helenstico, como
cuentan Plutarco o Cicern, que cataliz aquella famosa embajada del ao 155 a.C.
donde brill el acadmico Carnades, hizo de la educacin retrica y del fi lohelenismo
el referente de los tiempos modernos de una Repblica que seoreaba el Mediterrneo
sobre las cenizas de su vieja rival Cartago, finalmente destruida el 146 a.C.
Inicialmente cultivada en griego por la juventud acomodada de la nobilitas,
que incluso haca de las estancias de estudios en la propia Grecia marca diferencial de
6
7
FINLEY, M.I.: El Nacimiento de la Poltica. Editorial Crtica, S.A. Barcelona, 1986pg. 47.
FINLEY, Moiss, I.: Vieja y nueva democracia. Los demagogos atenienses. Ariel, S.A. Barcelona,
1980; pg. 134.
LANE FOX, Robin: El mundo clsico. La epopeya de Grecia y Roma. Crtica, S.L. Barcelona, 2007;
pg. 349.
Ibdem; pg. 364.
460 K
educacin superior, ya desde el ao 94 a.C. con la iniciativa de Plocio Galo se abriran

escuelas de Retrica en Roma10, en las que sta ya se enseaba en latn y se haca
accesible a estratos sociales inferiores, al tiempo que se escribiran manuales latinos,
como la muy exitosa obra annima Rethrica ad Herennium, y el ejercicio juvenil De
Inventione ciceroniano, ambos con acusadas influencias del tratado de Hermgoras de
Temnos y dentro de moldes aristotlicos. El de Arpino cultivara una retrica forense
en sus obras principales, pero, desde el siglo I al V d.C. dominar un escolasticismo
desvinculado del compromiso poltico, como se constata en el Dilogo sobre los
oradores de Tcito y la prctica va a decantarse en estilismo de las declamationes,
como los doce libros de controversiae y los dos de suasoriae de Sneca el Viejo; si
bien la retrica romana culminara con la Institutio oratoria del hispano Quintiliano,
de neta intencin pedaggica de la bene dicendi scientia, que ser modelo clsico
del Humanismo, dejando definitivamente asentada la vieja definicin de Catn el
Censor del orador como vir bonus dicendi peritus.
III
ORADORES Y JURISTAS
Ni que decir tiene que, como ya ocurriera en Grecia, los Tribunales de Justicia
de la Repblica fueron lugares privilegiados en donde el dominio del ars oratoria
por un patronus confera xito en la defensa de las causas y fama pblica, que poda
cimentar un brillante cursus honorum, como fue el caso de Cicern.
Estos patroni y oratores que actuaban en los procesos defendiendo las
posiciones de las partes no eran en las primeras etapas, sin embargo, como pudiera
pensarse, juristas, expertos en el ius. El propio Cicern deja clara la displicencia con
la que los oratores, integrantes de un estamento consciente de su fortaleza e influjo
social, contemplaban a los cultivadores del ius (De officiis, II, 19), aunque ste no fuese
desconocido para l, que tena presente que el dicere retrico no poda disociarse del
sapere cuanto ms amplio, no slo derecho, mejor y es sobre este fondo que el propio
Cicern reformula la doctrina aristotlica en sus propios Tpica, o en el Brutus y en el
Orator para expresar el ideal de magister dicendi, vinculado a la prctica del foro
en una profesin prctica como lo era la defensa de los intereses de los particulares.
La jurisprudencia, la ciencia del Derecho, primero ocupacin de los Pontfices,
pertenecientes al estamento aristocrtico de los patricios, era una jurisprudencia esotrica,
in penetralibus pontificum, isto , nos santurios dos pontfices, como apunta TABOSA
10
Vide AGUDO RUIZ, Alfonso: Abogaca y Abogados. Un estudio histrico-jurdico. Universidad de La Rioja
y Egido Editorial. Zaragoza 1997.
K 461
PINTO11, pero se hara laica y plebeya, desde que, en el ao 304 a.C., el liberto Gneo
Flavio diese a la publicidad las frmulas procesales y negociales el denominado ius
flavianum, que el Colegio Pontifical guardaba en secreto , de manera que, poco despus,
la lex Ogulnia permiti ya que los plebeyos accediesen a dicho Colegio.
Pues bien, si los responsa prudentium fueron parte principalsima en la creacin del
monumento del Derecho Romano12, slido cimiento de nuestros sistemas jurdicos, a su
lado una plyade de laudatores, de patroni, y fundamentalmente de oratores, eran quienes
en el foro abogaban por los intereses concretos de los ciudadanos cuyo patrocinio asuman.
No eran, como se dijo, propiamente expertos conocedores del derecho, sino de la prctica
procedimental y de los recursos emotivos de la oratoria, y por eso solicitaban dictmenes y
opiniones jurdicas a los iurisprudentes, los intrpretes del ius.
La divisin de los procedimientos judiciales de las legis actiones y del agere per
formulas, que desde el siglo II a.C. fue desplazando el excesivo formalismo y arcasmo del
anterior, en dos fases procesales, la fase denominada in iure y la referida apud iudicem,
no haca necesario el conocimiento jurdico al orator, que practicaba las pruebas de los
hechos y realizaba, en defensa de los intereses de su cliente, el alegato pblico apud
iudicem, ante el Tribunal, que estaba compuesto por jueces legos en Derecho, ante los
que el patronus exhiba sus dotes oratorias para su persuasin, pero no se ocupaba de
las cuestiones especficamente jurdicas; pues en la fase preliminar, la fase in iure, se
haba ya concretado la pertinente frmula iuris y el petitum con ayuda del Jurisperito.
La labor de estos oratores concerna, as, no al Derecho, reservado al prudens, sino a
los hechos, que el jurista minusvaloraba, como lo haca malhumorado Aquilio Galo:
Nihil hoc ad ius, ad Ciceronem! al rechazar consultas sobre cuestiones fcticas, segn relata
el propio arpinate (Top. 12, 51).
IV
ETAPAS DE LA FORMACIN DEL OFICIO
La actividad de la postulatio pro aliis decantar en la advocatio, professio
advocationis, dicho con ms propiedad, officium advocationis, como dedicacin
especfica del advocatus, trmino que, por su ajuste semntico, hara fortuna
y se generalizara para designar la figura profesional plenamente reconocida e
institucionalizada. Es una evolucin que avanzar en tres etapas bien reconocibles al
comps de la evolucin poltica y social del mundo romano.
11
12
TABOSA PINTO, Agerson: Direito Romano. FA 7-Facultade 7 de septembro; Fortaleza (Brasil), 2 edio,
2003; pg. 59.
DAZA MARTNEZ, Jess/RODRGUEZ ENNES, Luis: Instituciones de Derecho civil romano. Jess
Daza, 2 edicin, Madrid, 1997; pg. 25.
462 K
Se inicia este proceso con lo que cabe denominar patronatus iudiciarius, que,
desde una fase primitiva de patronazgo nobiliario estricto, se caracteriza por una
relacin clientelar entre el patronus y el cliens, carente de cualquier vnculo contractual,
en tanto que se asentaba en los deberes de la fides y de la amicitia, y por consiguiente
conllevando la gratuidad de los servicios rendidos por el patronus, que revertiran,
naturalmente, en su prestigio e influencia social y poltica, apuntando, eso s, su
condicin de orator a miras que excedan la estricta preocupacin forense, pues, en el
marco de los iura patronatus esperaba contar con agradecimiento de su beneficiado
cliente. Pero ello no exclua lo usual de recibir ciertas donationes ex benefficium, que
podran resultar bien remuneratorias, como Cicern criticaba respecto de Quinto
Hortensio, guardndose de su propia fortuna, y cuya creciente desnaturalizacin en
la prctica llevara a la prohibicin establecida en la Lex Cincia de donis et muneribus
el ao 204 a.C. que, sin embargo, no podra, al cabo, impedir la remuneracin de los
servicios forenses de los oratores. Culmina esta fase hacia el final de la Repblica.
Mas o patronato havera de acabar, e com ele a advocacia de elite (Brutus,
Crassus, Antonius, etc.), a advocacia das arengas elaboradas nas tcnicas puramente
retricas, a advocacia exercida sem profesionalismo, dice FRANA MADEIRA13.
La dinmica econmico-social de la expansin republicana daba paso a una segunda
etapa de desarrollo de una advocatio concebida como dedicacin profesional marcada
por el inters privado, una etapa sta liberal, que cubrira los tiempos del Alto
Imperio y transformara el viejo patronatus iudiciarius en una verdadera proffessio
advocationis, que consegura afianzarse como un honestus labor merecedor de una
codigna remuneracin, a la par que, paradjicamente, declinara el prestigio de que
gozara el patronazgo republicano mientras se fortaleca la funcionalidad social de la
actividad de postulacin forense.
A lo largo de esta segunda etapa, en la que, sin perjuicio de significativas oscilaciones
terminolgicas con que se designaba la actividad y sus practicantes, causidicus, togatus, incluso
scholasticus, que, no obstante, denotan matices particulares en su apreciacin, se impuso la
denominacin de advocatus para designar a quienes ejercan la defensa forense de las partes,
ya asumiendo la condicin de juristas junto a la aptitud elocuente, pero perdiendo el prestigio
que incorporaba el antiguo trmino de orator, ahora reservado para una lite cualificada de
modo especfico en la retrica de exhibicin y desvinculada de la prctica forense. Se distingue
con precisin la figura profesional del advocatus respecto de la los jurisconsultos; lo aclaraba
el texto de Ulpiano (Digesto 3.1.1.2 Ulp. 6 ad.ed.): Abogar postulare es exponer ante el
magistrado jurisdiccional la pretensin propia o la de un amigo, o rebatir la pretensin de otro.
13
FRANA MADEIRA, Hlcio Maciel: Histria da Advocacia. Origens da profisso de advogado no direito
romano. Editora Revista dos Tribunais Ltda. So Paulo-Brasil, 2002; pg. 49.
K 463
Por eso, completaba el matiz en otro apartado (Digesto 50.13.1.11 Ulp. 8 de

omn.trib.) diciendo: Debemos considerar abogados a los que se dedican a la defensa
de las causas; no se tendrn por abogados, sin embargo, a los que suelen recibir algo
por su consulta sin intervenir en las causas.
As, pues, son diferentes actividades y no pueden confundirse el dictamen y la
postulacin forense; primariamente, abogar es defender en juicio, disputatio fori.
La denominacin de advocatus ira desplazando insensiblemente a la de
causidicus, pues este trmino incorporaba un matiz peyorativo referido al picapleitos
o simple practicn forense, cuando aqul sum a su habilidad retrica el conocimiento
de la ciencia jurdica. Porque aunque el abogado no pudiese, inicialmente, dar responsa
como el jurisconsulto a quien solicitaba dictamen sobre la cuestin a debatir en el foro,
no puede sorprender el hecho de que, naturalmente, en su funcin de defensa iba aneja,
inevitablemente, una evaluacin de las perspectivas de xito de la posicin del cliente
y el consejo o asesoramiento al respecto; como, por lo dems, ya haba ocurrido en
la Atenas clsica con los loggrafos, que, como expertos juristas, rhtores nomikoi,
preparaban los discursos forenses que, desde Soln, las partes declamaban por s o
asistidas de un syngoro, ante los tribunales de jurados populares14.
Para el orador forense, el conocimiento del Derecho, si en cualquier caso
conveniente, como demuestra el ejemplo ciceroniano y patentiza la propia dinmica
profesional, se hizo inexcusable al surgir en la poca del Principado el nuevo
procedimiento de la cognitio extra ordinem, que ira apartando al formular.
En efecto, el nuevo proceso extraordinario operaba la refundicin en una sola
fase procesal de las dos, in iure y apud iudicem, de que constaban los procesos anteriores
y ya no era posible disociar el argumento jurdico de la exposicin fctica. Tanto
ms, cuanto que se iba a acentuar la burocratizacin del aparato judicial imperial
encomendado a jueces funcionarios y no a legos como en poca republicana15. El
advocatus resumiendo en su figura los antiguos papeles del patronus y del orator,aadi,
en consecuencia, la condicin de iuris peritus, ejerciendo, as, los tres cometidos
clsicos del agere, respondere y cavere. De forma que, andando el tiempo la abogaca
iba incorporar a su primaria funcin oratoria, tambin la dimensin jurisconsulta.
Y lo hara configurando ya definitivamente el concepto del oficio con otras
dos notas peculiares que deben destacarse: a) la independencia y libertad de criterio
profesional del abogado; particularidad contra la que van a estrellarse todas las
14
15
BARCIA LAGO, Modesto: Abogaca y ciudadana. Biografa de la Abogaca ibrica. Editorial Dykinson,
S.L. Madrid, 2007.
FERNNDEZ DE BJUJN, Antonio: Derecho Pblico Romano. Recepcin, Jurisdiccin y Arbitraje. Editorial aranzadi, S.A. Navarra, 9 edicin, 2006; pg. 501.
464 K
tentativas de control externo de su actividad, de una parte, y b) la exclusividad de su

ministerio, es decir, el monopolio profesional de su cometido, de otra.
As, respecto de la primera caracterstica, un texto de Paulo (D.3, 3,77) proclama:
Todo el que es defendido debe serlo al arbitrio de buen varn.
Respecto de la segunda, pronto qued claro (D. 3.1.1 Pr. Ulp. 6, ad ed.), que solamente
quienes estuviesen autorizados podran abogar: El pretor estableci este ttulo para hacer
valer su decoro y velar por su dignidad, evitando que abogase ante l un cualquiera.
El trabajo del advocatus, pues, como ha estudiado con su habitual rigor
RODRGUEZ ENNES16, se diferenciaba netamente de otras profesiones de menor
rango social, como el pragmaticus, el leguleius y el formularius, dedicaciones todas que
cumplan cometidos complementarios o auxiliares de la labor de aqul.
El tiempo del Bajo Imperio contempla el devenir de la tercera fase evolutiva,
caracterizada por una reglamentacin intensa y creciente del oficio y su estructuracin
corporativa en los ordines advocatorum derivada de la envoltura burocrtica del
Poder pblico, que concibe la abogaca como un munus publicum que le resulta
ya imprescindible y que, paralelamente, se muestra preocupado por la conveniente
formacin jurdica y moral de los oficiantes, dando lugar a la creacin de las escuelas,
demandadas ya por los aspirantes, pues el prestigio que fue alcanzando el oficio
hizo surgir la prctica de la pasanta de los jvenes, que deseosos de iniciarse en
los secretos del foro, seguan a sus maestros en el Tirocinium fori y en las Stationes
ius publice docentium aut respondentium, y, despus de la divisin del Imperio, se
formaran en las prestigiosas Escuelas de Beirut y de Constantinopla, entre otras de
menor importancia, as como la constitucin Omnem reipublicae contiene el plan de
estudios de Justiniano17.
Pero, pese a la cuasi funcionarizacin de los abogados, defenderan stos su
independencia profesional incardinndola en la conciencia de servicio pblico, si es
que esta expresin anacrnica nos es permitida, transformando, ya para siempre,
la profesin en un ministerio pblico ejercido con autonoma por profesionales
particulares, sin perjuicio de las oscilaciones que la tensin entre la base privada y la
funcin pblica de la profesin introduca en la sempiterna reticencia con que desde el
Poder se contemplaba la indisciplinada libertad de abogar y los sucesivos intentos de
control e intervencin administrativa de la misma.
16
17
RODRGUEZ ENNES, Luis: La remuneracin de la oratoria forense: del rechazo inicial a su aceptacin social y normativa. Contribucin publicada en Studi in memoria di Giambattista Pallomeni;
publicazioni della Facolta di Giurisprudenza della Universita di Trieste, nm.44. Milano-Dott. A. Giufre
Editore, 1999.
GARCA GARRIDO, Manuel Jess/EUGENIO, Francisco: Estudios de Derecho y Formacin de
Juristas. Editorial Dykinson, S.L. Madrid, 1990.
K 465
V
PATRONAZGO LIBERAL Y REMUNERACIN DE LA ACTIVIDAD
Importa destacar que el patronazgo patricio tena inicialmente el carcter de
un mecenazgo protector del inmigrante peregrino, que as se converta en cliente,
protegido, de un civis romanus persona de relieve e influencia social. La prestacin de
proteccin a su cliente era un ars liberalis, ejercido gratuitamente por el patronus como
carga onus inexcusable de su condicin patricia, por lo que no poda ser actividad
mercenaria; aunque, obviamente, su desarrollo en el foro daba ocasin al patronus
para el lucimiento, que le reportaba consideracin social honos e influencia poltica;
la relacin clientelar venia definida por el conjunto de los iura patronatus una especie
de estatuto de vasallaje que, entre otras servidumbres y gabelas, iba acompaado
del abono de una retribucin no exigible el honorarium , por contraposicin a la
retribucin ordinaria del salarium, propia de las operae o artes illiberales, preservndose
as el carcter de gratuidad caracterstico de las artes ingenuae, vinculadas al concepto
de amicitia, derivado de la nocin aristotlica de fi lia, ese ser otro yo mismo que
glosaba LLED comentando la expresin del autor de la tica eudemia (VII, 30)
y que Cicern recoge diciendo (De Amicitia VII,23) que verum enim amicum qui
intuetur, tanquam exemplar aliquod intuetur sui.
Esta relacin desigual y vasalltica entre el patrono y su cliente la define Plutarco
con precisin:
...pero aun se distingui de otro modo a los principales respecto de sta (la
plebe), llamndolos patronos, esto es, protectores; y a los plebeyos, clientes, como
dependientes o colonos, estableciendo al mismo tiempo entre unos y otros una
admirable benevolencia, fecunda en recprocos beneficios; porque aqullos se
constituan abogados y protectores de stos en sus pleitos, y sus consejeros y tutores
en todos los negocios; y stos los reverenciaban, no slo tributndoles obsequio, sino
dotando a las hijas de los que venan a menos y pagaban sus deudas; y a atestiguar
no se obligaba, ni por ley ni por los magistrados, o al patrono contra el cliente o al
cliente contra el patrono. Ahora, ltimamente, con quedar las mismas obligaciones
de unos y otros, se ha considerado ignominioso y torpe el que los poderosos reciban
retribucin pecuniaria de los clientes19.
Sin embargo, otra vez de modo semejante a lo que ya haba ocurrido en Atenas
con los loggrafos y los syngoros, no poda mantenerse la gratuidad de los servicios
jurdicos, cuando el notable incremento de la litigiosidad, propiciada por el desarrollo
18
19
LLED, Emilio: Memoria de la tica. Santillana, S.A. Taurus, Madrid, 1994; pg. 108.
PLUTARCO: Vidas paralelas. Cicern, En Bigrafos Griegos; pg, 911.
466 K
econmico y social, planteaba la necesidad de satisfacer la creciente demanda de

servicios forenses; demanda social reforzada por la extensin, cada vez mayor, hasta
hacerse general con el Edicto de Caracalla, del 212 d.C., que solamente excluy de ella
a los dediticii, rebeldes a la autoridad de Roma, del estatuto de ciudadana20 y por el
enriquecimiento y ascenso social de un gran nmero de oficiantes, advocati, causidici y
otros relacionados, la mayora de extraccin social plebeya y carentes de otros recursos
propios que no fueran los obtenidos con su dedicacin profesional, que se integraban en
la categora de homines novi clase de la que Cicern sera el paradigma surgidos al
calor del desarrollo y que ejercan una influencia social y poltica notable.
En estas circunstancias, aunque la lex Cincia de donis et muneribus, del ao 204
a.C., en tiempos republicanos, lo haba prohibido expresamente, se impona la costumbre,
como qued dicho ms atrs, de percibir una remuneracin habitual por la prestacin de
tales servicios forenses, bien que fuese disfrazada de gratificacin no mercenaria.
Aunque, obviamente, no todos tenan la misma fortuna, como refiere Marcial
en sus epigramas (Epigr. XII, 72; IV, 46), lo mismo que Juvenal (Saturae VII, 119), el
oficio poda ser bien remunerador y as lo acredita Tacito el historiador en un Dilogo
sobre los oradores, destacando, en una tertulia de abogados prestigiosos, como dos
de los ms famosos, Eprio Marcelo y Crispo Vibio, haban logrado un patrimonio
personal de doscientos y trescientos millones de sestercios, respectivamente, por la
gratificacin a su elocuencia, y subraya la baja extraccin social de tales oradores,
para resaltar la importancia de este arte, diciendo:
Cuanto ms humilde e nfi mo fue su nacimiento y cuanto ms notable fue la pobreza
y lo precario de la situacin que los rode al nacer, tanto ms ilustres son sus ejemplos
para demostrar la utilidad de la oratoria, porque sin apoyo en su linaje, sin fortuna
que los respalde, sin sobresalir ninguno de los dos por sus hbitos y nada favorecido
uno de ellos por su aspecto fsico, son durante muchos aos ya los ms influyentes de
la ciudad y, mientras quisieron, los prncipes del foro, y ahora son los primeros en la
amistad del Csar, tienen todo en sus manos y son apreciados por el mismo prncipe
con un especial respeto, porque Vespasiano, anciano venerable y que no se ofende
nunca con la verdad, se dio perfecta cuenta de que, mientras sus restantes amigos
se apoyaban en lo que haban recibido de l mismo y en lo que estaba dispuesto a
acumular en ellos mismos o destinar a otros, Marcelo y Crispo haban aportado con
su amistad lo que no haban recibido, ni poda serlo del Prncipe.
Y por eso, conclua su alegato: Podemos ver cargados de honores, distinciones

y riquezas las casas de quienes, desde el comienzo de su juventud, se entregaron a las
causas forenses y a su aficin por la oratoria21.
20
21
Para el proceso de incorporacin de los hispanos a la ciudadana romana, vase la magnfica monografa de
BRAVO BOSCH, M Jos: El largo camino de los hispani hacia la ciudadana. Dykinson, S.L. Madrid, 2008.
TACITO: Dilogo sobre los oradores, 8,3 y 4.
K 467
Es as, que el parejo incremento de la influencia de los abogados plebeyos, signo

del ascenso social de los homines novi cual lo era Cicern, se dobla con las tensiones
sociales y polticas que recorren la tardo Repblica cuya historia secreta, como dijera
Carlos Marx, radica en la propiedad de la tierra y el Imperio.
El hispano Marco Valerio Marcial, cuyo talento literario se ofenda con la
ordinariez de las nfulas poticas de Flaco, le recomendaba con desprecio que se
dedicase por entero al oficio forense, dicindole que el foro de Roma est ms cerca
y es ms rico; all suena el dinero, dejando caer, de paso, la inmoralidad que lo
animaba, de modo que las personas honestas no tenan lugar en Roma y solamente, si
eres bueno, puedes vivir, Sexto, de milagro22, aunque tambin reconoca los beneficios
de la profesionalidad (Epigr.I, 17).
El mismo Tacito da cuenta en los Anales, del disgusto con que los sectores
aristocrticos soportaban el dinamismo profesional que enriqueca y ennobleca a
un estamento plebeyo, cuya dedicacin al oficio de abogar lo era con todo descaro
mediante la contrapartida de crecidas retribuciones, en contravencin pblica de la
antigua Lex Cincia cada en desuso. El propio historiador se complace en la percepcin
aristocrtica, segn la cual, por entonces no haba mercanca ms venal que la
perfidia de los abogados23 y Ovidio descargara la rabia de su decepcin amorosa con
un smil acado, del mismo modo era indecoroso ofrecer amores mercenarios que era
deshonesto defender a los miserables con lengua comprada: turpe, reos empta miseros
defendere lingua (Amores I, 10, 35).
VI
RECONOCIMIENTO DEL DERECHO A LA REMUNERACIN
DEL EJERCICIO DE LA ABOGACA
La tensin haba estallado con ocasin del suicidio de un insigne caballero
romano, Samio, al que un afamado y amoral abogado de extraccin social plebeya,
Suilio, le haba cobrado cuatrocientos mil sestercios y se plante por ello la revalidacin
de la vieja prohibicin del ejercicio forense mercenario; prohibicin, como sabemos,
ligada al carcter patricio de la actividad de los oratores.
Sobre la base de su propia potencia econmica, las clases aristocrticas terratenientes argumentaban, por boca del Cnsul Gayo Silio, la nobleza del patrocinio
como ars ingenua, porque en los viejos tiempos de las relaciones regidas por los iura
-patronatus se haba considerado la fama y la gloria en la posteridad como premio
22
23
MARCIAL: epigramas, 1,76.

TACITO, Cornelio: Anales. Libro XI, 5.
468 K
de la elocuencia, pues de otra manera, la ms hermosa y la principal de las artes

liberales quedaba mancillada por srdidas mercaderas24.
Por eso, un autntico Prncipe del Foro como Cicern, segn cuenta Plutarco,
reprochaba a su colega Quinto Hortensio que percibiese retribucin por sus defensas,
ya que la actividad del orador forense solamente perseguira procurar un beneficium, y
consiguientemente, habra de ejercerse gratuitamente a favor de la colectividad; aunque
no dejaba de ser un reproche un tanto hipcrita, pues el propio preclaro orador no
desdeaba, por su parte, aceptar valiosos donativos por sus defensas, que le procuraban
un saneado patrimonio.
Pero, lo cierto es que los conservadores optimates, a los que tanto cuidaba Cicern,
asuman esta posicin y as el inquisitivo Cnsul Gayo Silio argua fogoso en su alegato
contra Suilio y los otros, que, si los pleitos no se hacan en provecho de nadie, habra
menos, mientras que el afn de lucro de los advocati era altamente pernicioso, porque
con l se favorecan las enemistades, las acusaciones, los odios y las injusticias, de manera
que, al igual que la virulencia de las enfermedades proporciona ganancias a los mdicos, as
tambin la podredumbre del foro les supona dinero a los Abogados25.
Es decir, para los crticos patricios del oficio, los abogados, cual carroeros, se
alimentaban de las miserias de la sociedad, si es que no eran ellos mismos quienes provocaban
la existencia de los pleitos para lucrarse a cuenta de los incautos que acudan a recabar sus
prfidos servicios; no seran, pues, las discrepancias y contradiccin de intereses entre los
ciudadanos en una sociedad dinmica, las que hacan nacer la abundante conflictividad,
cuya resolucin en trminos jurdicos aqullos profesionales del foro canalizaban ante los
tribunales desde la perspectiva que convena, claro est, a sus clientes.
Nihil novum sub sole. Es sta una recriminacin que se repetir constantemente a
lo largo de la historia y llega a nuestros das.
Sin embargo, ello no dejaba de ser el velo ideolgico que ocultaba la ambicin
reaccionaria de volver a las antiguas costumbres del clientelismo servil de los
estamentos plebeyos en favor de las clases patricias. Como apuntaba Mesala en el
citado Dilogo tacitiano, una oratoria profesional, aprendida en las escuelas de
retrica, que buscaba el efecto demaggico antes que el beneficium pblico, era una
corrupcin de la verdadera ars oratoria practicada por los antiguos y, en realidad, en
su opinin, resultaba contraproducente para el buen orden social:
24
25
TACITO: Anales, Libro XI, 6.

Ibdem.
K 469
Pues bien, hubiera sido mejor no tener motivos de queja que reclamar justicia.
Porque si pudiera lograrse una ciudad en la que nadie cometiera faltas, superfluo
resultara el orador entre inocentes, lo mismo que un mdico entre gente sana; igual
que el arte del mdico no encuentra posibilidad de prctica y perfeccionamiento
entre personas que disfrutan de una salud robusta y de unos cuerpos sanos, en el
mismo grado es menor el prestigio de los oradores y ms oscura su gloria entre
gentes de buena conducta y bien dispuesta para obedecer a sus gobernantes. Qu
necesidad tiene el senado de largos debates cuando los optimates llegan a un rpido
acuerdo?Qu necesidad de continuas peroratas en la asamblea del pueblo cuando
en las deliberaciones no participa la masa ignorante, sino un caudillo de enorme
categora? Qu necesidad de acusaciones particulares, cuando se delinque tan
escasa y levemente? Qu necesidad de defensas odiosas y abusivas, cuando la
clemencia del juez acude en ayuda de los acusados?26
Reverberan en este debate ecos antiguos, pero lo que nos atae en esta polmica
romana sobre la profesionalizacin retribuida de los abogados, es destacar el argumento
con que Suilio, Cosuciano y los dems imputados por cobrar por su patrocinio
honorarios crecidos, desvirtuando la primitiva liberalidad patricia inherente a esa
dedicacin, defendan animosamente la licitud de la remuneracin de sus servicios; en
su opinin, en realidad, los cobros por una dedicacin que les supona el esfuerzo de
estudio constante y el abandono de sus asuntos particulares para atender los ajenos, no
eran otra cosa que los emolumenta pacis; sto es, la condigna retribucin de un trabajo
til en una sociedad de ciudadanos libres.
Porque, de qu serviran las leyes sin el abogado que las hiciese valer ante el Tribunal?
Quintiliano, el famoso orador y maestro de oratoria hispano, respondera sentencioso: El
hecho es que las mismas leyes no tendran valor alguno si no estuviesen defendidas por
la voz idnea del abogado.
Pues, en definitiva, destacaban en su defensa Suilio y Cosuciano, con su actividad
profesional, lo que se haca era proporcionar un apoyo a la necesidad prctica, de manera
que nadie se encontrara a merced de los poderosos por falta de abogados argumento que
har suyo el Rey Alfonso X el Sabio en las Partidas (III, ttulo VI, prembulo) y que ya
haba esgrimido el rhtor Hiprides en sus brillantes piezas retricas forenses en la Atenas
del siglo IV a.C. (Defensa de Licofrn, 10; Defensa de Euxenipo, XXV, 11) , al
mismo tiempo que un modo legtimo de ascenso social de los plebeyos que resplandecan
en la abogaca, y que carecan de las grandes fortunas que les facilitaran, como a los
famosos Asinio, Mesala, Esernio o Arruncio, que sus detractores ponan de ejemplo de
nobleza y gloria oratoria, haber adoptado un aire magnnimo de liberalidad, ya fuese
por volver colmados de riquezas y honores alcanzados en botines y rapias de guerra, o
bien por haber heredado patrimonios cuantiosos.
24
TACITO: Dilogo sobre los oradores, 41,3 y 4.
470 K
Pero los abogados, militantes profesionales, en fin, de la causa de la convivencia

cvica, no eran ms que unos modestos senadores que en una repblica tranquila no
buscaban ms que las recompensas propias de la paz27.
El desenlace se decant por la licitud del cobro remuneratorio y, cierto que un
tanto a regaadientes, el Emperador Claudio acept el derecho a percibir retribucin,
aunque rebaj la crecida minuta, reducindola a diez mil sestercios, que en lo sucesivo
servira de parmetro de la licita quantitas. Se habra de consolidar la legitimidad plena
de la percepcin de retribucin por los servicios forenses, en los avatares de un camino
que pasara por Nern, quien, pese al recrudecimiento del antiguo rigor de la vieja Lex
Cincia en su tiempo, llega, no obstante, a reconocer el derecho de los abogados a una
certa et iusta merces y se llegara a tomar la referencia de un cierto valor de mercado;
incluso Trajano ya admitir el cobro de percepciones anticipadas, provisiones de
fondos que garantizaban el cobro a clientes reacios como ya criticaba Marcial (Epigr.
I, 98), en un incidente protagonizado por el abogado Nominato; aunque el derecho de
retribucin de los abogados, como otros productos y servicios en el contexto de crisis
social y econmica del Imperio, sufrira las limitaciones del Edictum de pretiis rerum
de Diocleciano, y por fin se articular la exigibilidad procesal del pago a travs del
procedimiento de la cognitio extra ordinem28.
De manera que el ejercicio remunerado de la Abogaca se convertira, como constata
Quintiliano en su institucin oratoria, al fin en un honestus labor, preguntndose el
calahorrense quae iustior adquirendi ratio quam ex honestisimo labore, por estimar que la
defensa forense era el modo ms digno de ganarse la vida (Inst. orat.12).
As se desprende ya de la tesis que Tacito pone en boca de Marco Apro, uno
de los contertulios de su mencionado Dilogo sobre los oradores, reprochando a
su ilustre compaero de oratoria forense Curiacio Materno, el preferir las salas de
lectura y los teatros al foro y los pleitos, a las autnticas luchas29, evadindose de las
fatigas del foro30 y de la notoriedad e influencia pblica que esta profesin reportaba
por solazarse en el diletantismo potico.
27
28
29
30
TACITO: Anales, XI, 11, 7.

Cfr. Alfonso AGUDO RUIZ: Abogaca y Abogados. Un estudio histrico-jurdico. Universidad de La
Rioja y Egido Editorial; Logroo-Zaragoza, 1997.
TACITO: Dilogo sobre los oradores, 10, 5.
Ibidem, 11,3.
K 471
VII
RETICENCIA Y CRTICA SOCIAL
No extraa que, al quebrar el cors patricio y constituirse el ejercicio de la
Abogaca como oficio profesional remunerativo, abierto al estamento plebeyo, si la
vieja ars oratoria se ensalzaba, en palabras de Cicern, reclamando la preeminencia de
la toga sobre la milicia y recabando para ella los laureles de la gloria cvica cedant armae,
togae; concedant laurea, laudi (De Officiis I,XXII,77) , suscitase la figura del abogado
una gran desconfianza, e incluso hostilidad y animadversin, caracterizndosele,
desde entonces para toda la posteridad, como personaje codicioso, favorecedor de
la querulancia, cnico, inmoral, jactancioso y engaador de quienes a l acudan
incautamente en busca de consejo o defensa jurdica, experto en retorcer la ley para su
propio provecho y beneficio, en vez de colaborar a la realizacin de la justicia.
Pero era cierto que, cuando la actividad del patrocinio forense rompi el marco
patricio, en el que la liberalidad, gratuidad del servicio, vena a ser elemento esencial
de una relacin asimtrica de vasallaje entre el patrono y su cliente, y se hizo lucida
y remunerativa, el incontrolado afn de lucro se convirti en polo de atraccin de
un sin fin de pcaros, cuya venalidad y codicia, no atemperadas por la solvencia de
conocimientos, ni por la virtud cvica del servicio pblico, dio ocasin a la lgica
desconfianza hacia un oficio que, se presentaba afeado por la perversin de muchos
de sus practicantes, suscitando la recriminacin social e institucional. Y si Juvenal
reconoca (Saturae, XVI, 47) lentaque fori pugnamus arena, criticando los privilegios
forenses militares, porque ciertamente los ciudadanos corrientes luchan en la arena
viscosa del foro, en donde el tribunal no est menos empapado de las pasiones de los
litigantes que el circo lo estaba de la sangre de los gladiadores, los literatos, como el
propio Juvenal, Lucilio o Marcial, no se anduvieron con remilgos en la stira y crtica
destemplada de los malos usos del oficio, aunque, muchas veces, resultasen aquellas
sarcsticas descalificaciones ms expresin de su incomodo particular que objetivas
invectivas contra las disfunciones del foro, como puede advertirse en el disgusto de
Apuleyo contra la locuacidad mercenaria (Apologa, 3) que le difamaba.
No debe extraar la reticencia oficial y el intento de encorsetar con
normativa casustica la labor de los abogados. Su independencia profesional, si
pronto sirvi a muchos oficiantes, claro, de cobertura de actitudes indignas,
no puede agradar, en general, a los rectores de la cosa pblica. De ah que se
dictase un corpus normativo regulador de su intervencin forense y de control de
sus retribuciones, prohibindose el pacto de quota litis, que el Digesto califica de
malus mos, tildndolo el calahorrense Quintiliano de piraticus mos, considerndose
ilcita la costumbre de vincular el xito de la accin al cobro de honorarios subidos
el palmarium y descalificndose con severidad al abogado que incurra en
esa prctica denominndolo avarus et avidus aeris. Criterios deontolgicos estas
472 K
prohibiciones de la quota litis y del palmarium, que han llegado hasta nuestros
das, en que el viento neoliberal de la desregulacin los ha barrido, con dudosa
ventaja, por cierto, para los ciudadanos que utilizan esos servicios profesionales.
Pero ya se sabe por el refrn que, hecha la ley, hecha la trampa, y como habra
de recoger el dicho popular espaol, da elocuencia al abogado el dinero ya contado.
Las limitaciones al tiempo de exposicin de los oratores, medido por la clepsidra,
un reloj de agua ya empleado en Grecia, no impeda rellenar el lquido consumido
de aqulla, cuando la indolencia del juez lo consenta, o el inters del discurso as lo
requera; lo que la experiencia del vulgo enseguida tradujo como parejo aumento de
los honorarios del profesional, en la expresin malvolamente intencionada de dar
ms agua al abogado con el propsito de estimular su eficaz facundia; pues, segn
el testimonio de Tacito en su Dilogo comentado, en nuestros tiempos, el juez se
adelanta al que est hablando y, si no queda convencido y seducido por el desarrollo
de los argumentos, o por el colorido de las sentencias, o por el brillo y cuidado de las
descripciones, le vuelve la espalda31, acucindose, de este modo, en los profesionales
una preparacin en la elocuencia, pero tambin en la desfachatez de ataques a
personajes renombrados, ya que el pblico estimaba la osada y hasta los comediantes
se servan de los gustos del pueblo32. Ello fcilmente degeneraba en detrimento del
fondo de justicia de los argumentos, segn la queja de Mesala, y Salustio observa que
canina, ut ait Appius, facundia exercebatur, es decir, se practicaba, como afirma Apio, una
elocuencia malhumorada (Fragmentos de Historia 4, 54).
Quintiliano exhortaba a guardar el mayor cuidado posible al hablar en pblico
para servir con diligencia a la causa que el abogado ha de defender consejo que hara
suyo el Rey Alfonso X el Sabio cuando en Las Partidas ordenaba que el abogado
debe fablar ante el juez mansamente, e en buena manera, e non a grandes bozes,
nin tan baxo que non lo puedan oyr (Partida III, ttulo VI, ley VII). Aunque Plinio
el Joven era de la opinin de que la primera virtud de la que un juez debe responder
ante su conciencia es la paciencia, que constituye uno de los elementos fundamentales
de la justicia y por eso se mostraba generoso concediendo el mximo de clepsidras,
aunque era consciente de que, en ocasiones, podra ser un tiempo de mera divagacin,
diciendo que lo admito sin ms, pero es preferible que se digan cosas superfluas a que
no se digan las necesarias, y recomendaba, con imgenes de experiencia campesina,
que en el alegato judicial se sembrase esparciendo semillas sobre un vasto terreno para
recoger lo que germinase, porque, a fin de cuentas, las disposiciones de los jueces son
tan imprevisibles, inciertas y engaosas como las del tiempo y del terreno33.
31
32
33
TACITO: Dilogo sobre los oradores, 20, 2.

Ibidem, 40.
PLINIO el Joven: Cartas, I, 20 (a Cornelio Tacito).
K 473
Igualmente, tambin se revel harto difcil la erradicacin de los malos mores

en la percepcin de las retribuciones y otros abusos y distorsiones, a que la complicidad
de las codicias de los propios clientes, cuando no la corrupcin de los encargados de
impartir justicia, daba ocasin y estmulo.
As, no cejaran los Poderes Pblicos de intentar el control y sometimiento de la
actividad y de las retribuciones de los abogados, siempre antipticos por su independencia,
por otra parte, timbre de grandeza del oficio, frecuentemente incomprendido en su
verdadera significacin de muralla defensiva de la ciudad.
Por eso, ms all de los motivos personales y hasta mezquinos de muchos de los
denuestos de la opinin pblica oficial o del parnasso, pues ya se sabe que, de acuerdo
con el refrn gallego, cada qun fala da feira segundo lle foi nela, lo importante de
esta crtica social que vehicula la literatura satrica, y que retomar con brillantez el
sarcasmo de la novela picaresca y del teatro de de cordel del siglo de oro ibrico, es
la madurez interna que demuestra, pues asume ya los matices profesionales expuestos
por Cicern en De Officiis, distinguiendo los cometidos del juez y del abogado como
piezas de un sistema que busca realizar el Derecho como ars boni et aequi, en la bella
expresin de Celso; de manera que, para el eximio orator romano (De Officiis, II,
14, 51), iudicis est semper in causis verum sequi; patroni nonnumquam verisimile,
etiam si minus sit verum, defendere; es decir, si en todo caso el juez debe perseguir
la verdad, al abogado incumbe defender lo verosmil, aunque a fin de cuentas no sea
toda la verdad, sino la parte de ella que interesa al derecho del cliente, ya que, de otro
modo, si como dice el adagio, de veritate magis quam de victoria, solliciti esse debent
causarum patroni, si los defensores de las causas debieran perseguir la verdad ms
que la victoria, se estara confundiendo como le suceda a Platn en su crtica a los
sofistas, pero tambin puede advertirse en la desconfianza del formalismo escriturario
egipcio contra la oratoria forense, como cuenta Diod. Sculo (Bibl. Hist. I, 76, 2),
el proceso judicial, contradictorio, con juegos florales de jurisprudencia a cuenta de
los intereses de los litigantes; una tentacin que se repetir a lo largo de la historia
entre quienes preferiran no tener que confrontar en trminos de debate de derecho las
decisiones del Poder, sino solamente vestirlas con el adorno de la apariencia.
Por eso la crtica se dirige contra las desviaciones respecto del canon de
comportamiento decoroso y tico que en la vida personal y profesional de sus oficiantes
se producen, incluso contra la propia querulancia de los particulares (Marcial: Epigr.
VII, 65; VIII, 9)) y no contra la profesin en s misma, cuyo prestigio social acrecentaban
afamados forenses, segn lo fueron, adems de Cicern, notabilsimos jurisconsultos,
entre los cuales destacaban Numa, calificado de orculo de la jurisprudencia, Licinio
Craso, Quinto Mucius Scaevola, Celso, Papiniano, o Herennio Modestino el ltimo
jurista clsico , y entre los que desempearon con nombre propio tambin distinguidas
damas. As, cabe recordar a Mesia Sentina, de la que cuenta elogiosamente Valerio
Mximo que mereci por su competencia y coraje el sobrenombre de Andrgina,
474 K
ya que esconda un alma viril en su aspecto de mujer; igualmente descollaron con

luz autnoma Amasia y Hortensia; pero, debido a las quejas que provocaba el descaro
e impudor con que Caya Afrania se comportaba ante los tribunales, se prohibi que
las mujeres ejerciesen oficios viriles; disposicin que habra de retomar Alfonso X el
Sabio en Las Partidas y estara vigente prcticamente hasta poco ms de un lustro
antes de los tiempos de la Segunda Repblica espaola y no comenzara a normalizarse
la presencia de las fminas en los oficios jurdicos y otras profesiones que antes les estaban
vedadas, hasta mediada la poca del franquismo, para hacerse torrente incontenible
desde la instauracin de la Democracia34. Brasil sera en este tema la Nacin adelantada
del mundo ibrico, al admitir, ya en 1902, a Doa Mara Augusta Saraiva como
primera mujer abogado, en lo que fue seguido por Portugal, que, en 1913, autoriz, a
despecho de las normas prohibitivas entonces existentes, a Doa Regina Quintanilha a
exercer o patrocnio em pleito que decorreu no Tribunal da Boa-Hora35. Pero el Pais
Lusitano fue el primero de la iberidad36 que cont con una mujer Bastonrio al frente
de la Orden dos Advogados Portugueses, Doa Mara de Jess B.L.M. Serra Lpes,
que desempe esta responsabilidad en el perodo 1990-1992 y en la novsima Orden
dos Advogados de Cavo Verde, ejerci de Bastonario Doa Lgia Arcngela Lubrino
das Fonseca en 2001. El cargo homlogo en Espaa, el de Presidente del Consejo
General de la Abogaca Espaola, Corporacin institucional de la profesin que agrupa
a los diferentes Colegios de Abogados territoriales, todava no ha sido ocupado por una
mujer, si bien la Decana del Ilustre Colegio de Abogados de Tenerife, Doa Carmen
Pitti Garca, fue la primera que sent plaza de Vicepresidente en tal Consejo.
La conciencia que los profesionales tenan de su propia estima y nobleza del
oficio, llevara, desde el siglo III a formar agrupaciones, que daran lugar, en el marco
cortesano del Bajo Imperio, al primer Collegium Togatorum, de preceptiva incorporacin
para todos, presidido por el Primus fori, a quien correspondan importantes privilegios y
honores de Spectabilis y Clarisimus, mxima dignidad atribuida a los senadores y cnsules.
34
35
36
Para una panormica de la profesionalidad jurdica de la mujer en Espaa Vase YANES PREZ,
Jos Santiago: Mujer y Abogaca: Biografa de Mara Ascensin Chirivella Marn; Ilustre Colegio de
Abogados de Valencia, 1998. Para la etapa central del franquismo en Espaa, vase el documentado
estudio de ESPUNY TOMAS, Mara Jess/CANABATE PEREZ, Josep/ GARCIA GONZALEZ,
Guillermo/ PAZ TORRES, Olga: Subiendo al estrado: Mujeres y Administracin de Justicia (19611966). En JAIME DE PABLOS, Ma Elena (Ed.): Identidades femeninas en un mundo plural. 2009
Arcibel editores http://www.arcibel.es.
ALVES, Adalberto: Histria Breve da Advocacia em Portugal. Edio do Clube do Coleccionador dos
Correios, 2003; pg. 156.
Acerca de este concepto, vase BARCIA LAGO, Modesto: Geopoltica de la Iberidad. Dykinson, S.L.
Madrid, 2008.
K 475
De esta manera, la corporacin de los abogados se constituye en un autntico

cursus honorum, puesto que in advocatorum tutela, non privatorum duntaxat, sed et reipublicae salus
continetur, no solamente se les confa la proteccin de los intereses de los particulares, sino
la propia salvacin del Estado. y, en definitiva, resulta proporcionado el elogio de que
nec solos militare credimos, illos, qui gladiis nituritur; sed etiam advocatos: militant
namque a causarum patroni, qui gloriosae vocis confisi munimine, laborantium spem,
vital et posteros defendunt; ya que, desde luego, no slo se milita con la espada, sino que
los abogados, verdaderos militantes de la convivencia cvica, con su discurso defienden
la esperanza, la vida y la posteridad de los desafortunados, como de manera, tal vez
hiperblica, pero atinada en la direccin de fondo, deca el colorido elogio con que
la Constitucin del ao 443 (C.J. 2, 7, 14 Impp. Leo et Anthemius AA. Callicatri P.P.
Illyrici se refiere a los Abogados. Un tono laudatorio que, junto con las crticas, se
convertir en recurrente.
Pero aqu debo poner fin a estas notas de humilde, pero sentido, homenaje al
eminente jurista y universitario que es el Prof. Dr. Agerson Tabosa Pinto, a quien, desde
este lado del Ocano Atlntico que susurra amoroso en la ra de Pontevedra, en el recuncho
gallego de Espaa, mirando para Brasil al Occidente, rindo tributo de amicitia.
REFERENCIAS
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Zaragoza, Universidad de La Rioja y Egido Editorial. 1997.
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ESPUNY TOMAS, Mara Jess/CANABATE PEREZ, Josep/ GARCIA
GONZALEZ, Guillermo/ PAZ TORRES, Olga. Subiendo al estrado: Mujeres
y Administracin de Justicia (1961-1966). En JAIME DE PABLOS, Ma Elena (Ed.):
Identidades femeninas en un mundo plural. 2009 Arcibel editores http://www.arcibel.es.
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El Nacimiento de la Poltica. Editorial Crtica, S.A. Barcelona, 1986.
FERNNDEZ DE BJUJN, Antonio. Derecho Pblico Romano. Recepcin,
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FRANA MADEIRA, Hlcio Maciel. Histria da Advocacia. Origens da
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FUENTESECA DEGENEFFE, Margarita. La funcin jurisdiccional en
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GARCA GARRIDO, Manuel Jess/EUGENIO, Francisco, Estudios de Derecho
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LANE FOX, Robin. El mundo clsico. La epopeya de Grecia y Roma. Crtica,
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LATORRE, ngel. Iniciacin a la lectura del Digesto. Editorial Dirosa, en
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LLED, Emilio. Memoria de la tica. Santillana, S.A. Taurus, Madrid, 1994.
PALAO HERRERO, Juan. El sistema jurdico tico clsico. Dykinson, S.L.
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RODRGUEZ ENNES, Luis. La remuneracin de la oratoria forense: del
rechazo inicial a su aceptacin social y normativa. Contribucin publicada en
Studi in memoria di Giambattista Pallomeni; publicazioni della Facolta di Giurisprudenza
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TABOSA PINTO, Agerson. Direito Romano. FA 7-Facultade 7 de septembro;
Fortaleza (Brasil), 2 edio, 2003.
YANES PREZ, Jos Santiago. Mujer y Abogaca: Biografa de Mara Ascensin
Chirivella Marn. Ilustre Colegio de Abogados de Valencia, 1998.
REFERENCIA DE FUENTES ANTIGUAS

APULEYO:
Apologa
CICERN:
De Officiis; De Amicitia; Brutus; Topica; De Inventione retorica, Orator.
DIODORO SCULO:
Biblioteca Histrica
HIPERIDES:
Defensa de Licofrn; En defensa de Euxenipo
HORACIO:
Epstolas; Stiras
JUVENAL:
Stiras
MARCIAL:
Epigramas.
OVIDIO NASON:
Amores
PLINIO el Joven:
Cartas.
PLUTARCO:
Vidas paralelas. Cicern.
QUINTILIANO:
Institucin Oratoria
SALUSTIO:
Fragmentos de Historia
TACITO, Cornelio:
Anales; Dilogo sobre los oradores
VALERIO MXIMO:
Dichos y Hechos memorables
K 477
478 K
FUENTES NORMATIVAS
ALFONSO X el Sabio:
Las Partidas
JUSTINIANO:
Digesto
Cdigo
NOTAS SOBRE A ADVOCACIA NO MUNDO ROMANO

Resumo: O presente artigo aborda o incio das origens gregas
da oratria forense romana, resultando na institucionalizao
da profisso da advocacia, atravs da evoluo em trs estgios
delimitados: o patronatus iudiciarius, a atividade liberal e o munus
publicum, integrado nas corporationes togatorum.
Palavras-chave: Advocatus. Orator. Patronus. Officium advocationis.

Revista Jurídica Da Fa7. Fortaleza, V. VII, Edição Especial Temas de Direito Privado

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Resumo: Neste artigo procuraremos analisar os principais aspectos relacionados

Temas de Direito Privado

A Proteo Legal do Nome da Pessoa Natural no Direito Brasileiro

1.1 CONCEITO DE NOME

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A Proteo Legal do Nome da Pessoa Natural no Direito Brasileiro

1.2 ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DO NOME

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Em Jos Ferreira da Silva, por exemplo, Jos o prenome ou nome prprio.

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3 Nome, nome familiar, ou nome patronmico: vocbulo que se segue ao

A Proteo Legal do Nome da Pessoa Natural no Direito Brasileiro

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Convm no confundir o pseudnimo com os popularmente conhecidos apelidos15,

2 PROTEO JURDICA DO NOME

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Todavia, o ordenamento ptrio ressente-se de uma tutela mais detalhada e

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Especificamente no que diz respeito ao direito fundamental sade, faz-se

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1 EVOLUO HISTRICA E CONCEITO

So normas jurdicas diferenciadas, visto que apresentam um poder normativo

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1.1 DIREITO FUNDAMENTAL SOCIAL SADE