TEMA

: Aspectos Generales del Derecho Penal

DERECHO PENAL

Captulo ASPECTOS GENERALES DEL

DERECHO PENAL

"Quien por primera vez se asoma al campo del Derecho Penal (. . .)

Es verdad que se asoma a un mundo de increble crueldad y de los peores crmenes. Es verdad que
en toda sociedad se producen conflictos y a veces esos conflictos son violentos y brutales,
horripilantes. El Derecho Penal es un saber normativo: sirve para estructurar un sistema penal
operado por varias agencias o corporaciones que declaran tener por objeto la represin y
prevencin de esos delitos y en algunas ocasiones -no muchas por cierto- consiguen alguno de esos
objetivos".
Eugenio Zaffaroni

1. DEFINICIN DE DERECHO PENAL

1.1. Punto de vista sociolgico .Tal como sostiene Luis Miguel Bramont-Arias Torres, el
Derecho slo tiene sentido dentro de una sociedad y esta se basa en las relaciones entre sus
miembros. Sin embargo, al no ser todas las relaciones pacficas, se necesita de un tipo de
control por parte del Estado que tienda hacia un beneficio colectivo. As, el Derecho Penal
aparece como un medio de control social (enrgico y drstico) que debe ser aplicado
cuando los otros medios de solucionar problemas han fracasado (2008: 41-42).
De Acuerdo con este autor, existen dos formas de control social:
i) Controles Informales. Los controles informales son aquellos donde la presin es
ejercida por otros individuos, distintos del estado, llmense la escuela, los grupos
sociales, la familia, etc. Estos grupos rechazan ciertas conductas sociales y este rechazo
es el que controla a la persona.
ii) Controles Formales. Los controles formales son aquellos en el que el Estado
manifiesta su poder de reprimir conductas y controlar a las personas. Ejemplo: las
sanciones administrativas, el Derecho Penal, etc.
Como se puede apreciar, el Derecho Penal como parte del derecho en general, es utilizado
para controlar, orientar y planear la vida en comn. Mediante el se determinan y definen
ciertos comportamientos, los cuales deben ser ejecutados aunque no convengan a
determinadas personas.
Mediante el Derecho Penal el Estado busca, al igual que con el Derecho Penal en General,
que las personas se comporten con ciertos esquemas sociales. Por lo tanto el derecho Penal
no es otra cosa que un medio de control social que emplea la violencia, pero se trata de
una violencia permitida por el Ordenamiento Jurdico.
En este sentido, Muoz Conde y Garca Arian sealan que hablar de Derecho Penal, es
hablar, de un modo u otro, de violencia, tanto de los actos de los que se ocupa (robo,

Aspectos Generales del Derecho Penal

asesinato, terrorismo) como de la forma en que solucionan estos casos (crcel,
internamiento psiquitrico, suspensiones e inhabilitaciones de derecho) (Muoz Conde y
Garca Arian2002:29).
Al considerar al Derecho Penal como una forma de violencia legalizada o formalizada debe
existir un mximo cuidado en su aplicacin. De all la existencia de la reserva legal, la
interpretacin restrictiva de la norma penal, la prohibicin de la analoga, la limitacin
temporal del Ejercicio del ius puniendi con la prescripcin, entre otros institutos.
1.2. Punto de Vista Jurdico:
Desde el punto de vista jurdico, el Derecho Penal es aquella parte del ordenamiento
jurdico general (rama del Derecho Publico) que representa El conjunto de Normas
Jurdicas que advierte delitos y determinadas circunstancias del delincuente y les
asigna, como consecuencias jurdicas ms importantes, penas o medidas de
seguridad ( Luzn Pea citado Por Pea Cabrera 2011:30)
Claus Roxin sostiene que El Derecho Penal se compone de la suma de todos los
preceptos que regulan los presupuestos de una conducta conminada con una pena o
con una medida de seguridad y correccin (1997:41) y agrega que El Derecho Penal,
en sentido formal, es definido por sus sanciones. Si un precepto pertenece al Derecho Penal
no es por que regule normativamente la infraccin de mandatos o prohibiciones- pues eso
lo hacen tambin mltiples preceptos civiles o administrativos, sino porque esa infraccin
es sancionada mediante penas y medidas de seguridad (1997:41)
Visto como un sistema normativo que define las conductas ilcitas y su correspondiente
sancin, y pese a la especificidad de su objeto. El derecho penal no est aislado de otras
ramas del Derecho. En ese sentido, es posible su relacin, por ejemplo con las denominadas
leyes penales en blanco, pero tambin debe compatibilizar sus preceptos con las exigencias
de la constitucin.
2.- ASPECTOS DEL DERECHO PENAL
Para gran parte de la doctrina, el Derecho Penal tiene tres aspectos, los cuales se desarrollan
en el siguiente cuadro:

Derecho Penal

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Aspectos Generales del Derecho Penal

OBJETIVO
O
POSITIVO

SUBJETIVO

CIENTIFICO

La posicin clsica considera al Derecho Penal como el

conjunto de normas jurdicas penales (Ius Puniendi) que
tiene como presupuesto para su aplicacin el delito, siendo
su consecuencia, la pena o medida de seguridad. En esta
dimensin objetiva se materializa el poder punitivo del
Estado, pero se le considera como una garanta en la
medida que sirve para poner lmites. Algunos autores
sostienen que estos aspectos no comprenden solo el
Derecho Penal Sustantivo sino tambin procesal o adjetivo,
adems del Derecho Penal de Ejecucin.
Se conoce como Ius Puniendi o derecho del Estado a
castigar o sancionar. Es la facultad que tiene el Estado de
crear o aplicar determinadas sanciones a las personas
que infringen el Derecho Penal Objetivo, es decir las
normas jurdicas penales.
Puede ser represiva momento legislativo- una pretensin
punitiva momento judicial- o una facultad ejecutivamomento penitenciario ( Bramont Arias 2008:48)
La dogmatica Jurdico Penal es el estudio sistemtico y
lgico- poltico de las normas del derecho penal positivo
vigente y los principios y valores en que descansa o se
animan (Fernando Carrasquilla citado por Bramont Arias
Torres 2008:49)

3.- FORMAS DE EJERCER EL IUS PUNIENDI

Criminalizacin Primaria: Es el proceso de creacin en que el Estado debe

definir, en abstracto, que conductas va a sancionar. Entonces, genera los
denominados tipos penales. Por el Principio de Legalidad, esa facultad creadora o
generadora debe estar solo en manos del legislador.

Criminalizacin Secundaria: Es el ejercicio del poder punitivo en concreto sobre

determinadas personas que realizan las conductas descritas como delictivas. Para
ello, el Estado cuenta con agentes ejecutores: la polica, la fiscala y el Juez Penal

4.- CARACTERISTICAS DEL DERECHO PENAL

Bramont Arias define cinco caractersticas, las cuales resumimos en el siguiente cuadro:
El estado es el nico que impone penas y medidas de seguridad, dejando
Derecho Penal

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Aspectos Generales del Derecho Penal

Publico

de lado la voluntad de los sujetos en aras de mantener el orden y lograr una

convivencia social pacifica.
Claus Roxin sostiene que dado que el Derecho Penal, a diferencia del
Derecho civil, no basa en el Principio de Equiparacin, sino en el de
subordinacin del individuo al poder del Estado (que se le enfrenta
ordenndole mediante la norma penal), es parte integrante del Derecho
Publico (1997:43). Por tener la naturaleza de normas de Derecho Pblico,
estas no son disponibles.

Regulador de
Conductas
Humanas

No se reprime la ideacin, sino la actividad humana, es decir, sus

relaciones externas. Al derecho solo le interesa la voluntad
exteriorizada, ms no las ideas o pensamientos.

Cultural,
Normativo,
Valorativo y
finalista

Es una creacin humana que se ubica en la esfera del deber ser y

es exclusivamente normativo. Slo en las normas se encuentran
definidos los delitos y se realiza una seleccin de conductas dainas a
la sociedad. Protege, de modo explicito, valores que, de una u otra
manera, se incluyen o se relacionan con los Derechos Humanos.

Sistema
discontinuo de
ilicitudes

Al no poderse prever la totalidad de conductas humanas, van

apareciendo nuevas modalidades delictivas cada vez ms
sofisticadas, lo que es posible debido al avance de la tecnologa.

Personalsimo

El delincuente responde personalmente por las consecuencias

jurdicas de su conducta (2008:49-50). No corresponde
responsabilidad de terceros, de modo que una causa de extincin de la
persecucin penal y de la pena es la muerte del procesado o
sentenciado.

5.- ESTRUCTURA TRIDIMENSIONAL DEL DERECHO PENAL

Se puede sealar que el Derecho Penal tiene una estructura Tridimensional, pues est
conformada por la Criminologa, la Poltica Criminal y la Dogmatica Penal.
Para Jess Mara Silva Snchez, este ltimo elemento constituye la ciencia del Derecho
Penal por excelencia, mientras que las otras disciplinas (la Criminologa y la Poltica
Criminal) son esencialmente auxiliares (1992:45). En nuestra opinin, la Criminologa seria
la ciencia base, puesto que a partir de la informacin que nos proporcione podemos adoptar
las medidas para luchar contra la delincuencia. La dogmatica penal seria la ciencia de
examen o critica, ya que a partir de sus reflexiones se puede replantear las decisiones
adoptadas cuando no corresponden a la realidad o afectan principios o valores esenciales.
Felipe Villavicencio Terrones sostiene que se requiere de una estrecha y constante
colaboracin entre estos tres inseparables pilares de las Ciencias Penales, aunque
independientes entre s (2006:24-25).
Derecho Penal

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Aspectos Generales del Derecho Penal

CRIMINOLOGA

POLTICA
CRIMINAL

DOGMTICA
PENAL

Es la ciencia que estudia cmo surge el delito y la

delincuencia en el interior de un sistema. La criminologa
clsica o tradicional consideraba que las causas del delito eran
producto de la conducta de un autor individual. Esta teora se
basaba en identificar la esfera del autor, siendo relevante sus
caractersticas personales, su entorno y condiciones de la
sociedad. Por el contrario, la criminologa critica o moderna
desplazo a esta teora tradicional al plantear un mtodo socio
poltico cuyo objeto de estudio eran los organismos de control
social (Villavicencio 2006: 38-39)
Es el conjunto de criterios empleados por el Derecho Penal
en el tratamiento de la criminalidad. Comprende un conjunto
de medidas preventivas y represivas del que dispone el Estado
para luchar contra el delito. Las polticas criminales se adoptaran
dependiendo del tipo de Estado frente al cual nos encontramos,
el cual puede ser autoritario o social democrtico (Bramont
Arias 2008: 52-53)
Es el estudio concreto de las normas penales. Esta disciplina
se ocupa del Estudio del Derecho Positivo y tiene por
finalidad reproducir, aplicar y sistematizar la normatividad
jurdica, tratando de entenderla o descifrarla (Velsquez citado
por Bramont 2008:54)

6.- RAZONES QUE JUSTIFICAN LA EXISTENCIA DEL DERECHO PENAL

Son dos las razones que permiten justificar la existencia del Derecho Penal:
a)
Existe la necesidad de resolver los graves problemas que se producen dentro
de la convivencia social para evitar la venganza privada (Bramont-Arias 2008:
55).
b)
La necesidad de reprimir aquellos actos que ponen en peligro o lesionen
bienes jurdicos. Su principal misin es proporcionar una eficaz proteccin a los
bienes individuales o colectivos amparados por el Derecho.
Jos Hurtado Pozo nos aproxima a una definicin sobre qu debemos entender por bienes
jurdicos, y seala que estos, sean individuales o colectivos, se entienden como aquellos
"valores reconocidos expresa o implcitamente por las normas y principios constitucionales,
y que sean necesarios para la realizacin de los fines tiles para el funcionamiento total o
parcial del sistema social" (2005: .24).

Derecho Penal

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Aspectos Generales del Derecho Penal

7.- CRITERIOS PARA DETERMINAR EL CARCTER DELlCTUOSO DE UN
ACTO
En lo que se refiere a la determinacin de un acto delictuoso, Jos Hurtado Pozo,
manifiesta que existen en la doctrina dos criterios originales, los cuales se oponen
claramente. Uno es el desvalor de resultado, que afirma que el slo hecho de constituir un
atentado contra un bien jurdico es motivo para ser amparable en el Derecho Penal. El otro
es el desvalor del acto, que menciona que la infraccin se caracteriza por la deslealtad del
individuo a los valores ticos-sociales (2005: 33).
Hurtado resalta que lo ms conveniente es aceptar que la accin delictuosa no puede ser
concebida sin tener en cuenta tanto el desvalor de resultado como el desvalor de la
accin (2005:33), con lo que se ubica en una posicin intermedia o eclctica, que es la
que hallamos en el Cdigo Penal vigente.
8.- ESCUELAS DEL DERECHO PENAL
CLASICA

POSITIVISTA

Su objetivo es la Ley y
el Delito.

Su objeto es
delincuente.

Utiliza un
deductivo.

mtodo

Utiliza un mtodo
inductivo.

Utiliza ambos mtodos.

El delito es una
creacin de la Ley, que
se define como una
transgresin legal.

El delito es un
fenmeno humano,
un
fenmeno
natural.

El delito es un hecho
humano, un fenmeno
natural que debe ser
definido por ley.

Se
define
la
imputabilidad
como
responsabilidad moral.

Se
define
la
imputabilidad como
responsabilidad
social.
La
sancin
se
considera como una
medida
de
seguridad.

Considera
tanto
la
responsabilidad
social
como moral.

Sus
mximos
exponentes fueron
Ferri, Lombroso y
Garofalo.

Sus mximos exponentes

fueron
Vonlizst,
Carnevale y Alimena.

La
sancin
tiene
carcter retributivo.

Su mximo exponente
fue Carrera.

Derecho Penal

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el

POLITICA
CRIMINAL
Es la mexcla de la
escuela
clsica
y
positivista.

La sancin tiene tanto

carcter
retributivo
como
medida
de
seguridad.

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9.- EL ABOLICIONISMO Y SUS ASPECTOS
Esta concepcin, que parte de la idea que la crcel es un mal necesario, propugna no
solo su desaparicin sino de la totalidad del sistema de justicia penal, sobre la base de
los siguientes fundamentos:
Las normas penales no impiden o evitan la comisin del delito.
Es falsa la igualdad en su aplicacin, es sumamente selectivo y no reeduca, al
infractor sino lo destruye.
El sistema penal parte de una ideologa que presupone un consenso social en el
cual solo el acto desviado es la excepcin; por lo tanto, no se considera el
disenso, el conflicto y la diversidad como componentes aceptables y normales
del orden social.
Reprime las necesidades humanas, pues la mayor parte de los delitos, son
manifestacin de necesidades humanas frustradas o insatisfechas.
Al Derecho Penal no le interesa la vctima.
El abolicionismo ha contribuido a reducir la intervencin penal - humanizacin del
Derecho Penal; en unos casos, a disminuir la pena, mientras que en otros ha contribuido
a crear alternativas a la pena privativa de la libertad. En nuestra realidad, el
abolicionismo no tuvo la acogida esperada.
10. EL GARANTISMO PENAL
\
Ferrajoli sostiene que, histricamente, el Derecho Penal naci no como desarrollo de la
venganza, sino como negacin de sta, justificndose slo con el fin de impedirla o
evitarla (Ferrajoli citado por Bramont-Arias 2008: 61).
A partir de esta concepcin, el Derecho Penal tiene como fin justificador la tutela de
aquellos valores y derechos fundamentales. As, el Derecho Penal no debe intervenir en
todos los problemas sociales debe buscarse la mxima reduccin de su intervencin, pero
debe tratar de prevenir delitos, as como evitar las penas arbitrarias o desproporcionadas
(Bramont-Arias 2008: 62-63).
En su obra Derecho y Razn, Ferrajoli, quien es el mximo exponente de esta teora,
propone que las normas penales y sus prcticas operativas deben tender a que no haya
pena sin delito, no haya delito sin ley previa, no haya ley sin necesidad, no haya
necesidad sin ofensa, no haya ofensa sin accin, no haya accin sin culpabilidad, no
haya culpabilidad sin juicio, no haya juicio sin acusacin, no haya acusacin sin prueba
y no haya prueba sin defensa.

11.- DIFERENCIA ENTRE DERECHO ADMINISTARIVO SANCIONADOR Y

DERECHO PENAL
DERECHO ADMINISTRATIVO
Derecho Penal

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DERECHO PENAL

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SANCIONADOR
Busca garantizar slo el funcionamiento Busca garantizar la convivencia social
correcto de la administracin pblica
pacifica y el orden publico
Tiene la finalidad de garantizar el respeto Tiene la finalidad de garantizar las reglas
de las reglas de conducta establecidas para para una convivencia social adecuada.
el buen orden y desempeo de las diversas
instituciones colectivas.
Supone una relacin jurdica especfica y Se aplica a todas las personas sin distincin.
concierne slo a las personas implicadas en La situacin o relacin particular del sujeto
dicha relacin.
supone una agravante.

Se rige por criterios de afectacin general,

por lo que no requiere verificar las lesiones
o puestas en peligro de bienes jurdicos.
Opera como una respuesta ante conductas
formales o de simple desobediencia.

Se rige por el principio de lesividad u

ofensividad de los bienes jurdicos, siendo
de mayor entidad el contenido del injusto y
la culpabilidad.

El procedimiento administrativo tiene por El proceso penal conlleva una sancin

objeto investigar y de ser el caso, sancionar punitiva que puede incluso derivar en la
una conducta funcional.
privacin de la libertad, siempre que se
determine la responsabilidad penal.

Derecho Penal

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