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PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS DE CALIDAD

INSTRUCTIVO
Para elaborar el Programa Anual de Auditoras de Calidad, se deber aplicar el formato R001 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
1 Sealar el nombre de la Entidad sujeta a revisin.
2 Se inscribir el nmero especfico que corresponda a cada una de las auditoras de calidad programadas.
3 Se anotar el nombre del proceso a revisar.
4 Se anotar el nombre de las reas que sern objeto de la revisin.
5 Se anotarn las fechas programadas para iniciar y concluir la auditora.
6 Anotar el ejercicio anual al que corresponde la programacin de las auditoras.
7 Marcar con una Grfica de Gant (barra) el mes o meses del ao en que abarcar cada auditora de calidad.
8 Consignar el nombre y firma del Auditor Lder.
9 Consignar el nombre y firma del Director General de Auditoras.
10 Anotar la fecha en que se elabor el registro.

R2

CARTA PLANEACIN
INSTRUCTIVO
Para elaborar la Carta Planeacin, se deber aplicar el formato R002 y registrar en los espacios
correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a
continuacin:
1 Asentar el nmero de la auditora que se practica, de acuerdo con el Programa Anual de Auditoras.
2 Asentar el tipo de auditora que se practica, en este caso: De primera vez o de Seguimiento
3 Citar la fecha de elaboracin de la Carta de Planeacin.
4 Citar el nombre de la Entidad sujeta a revisin.
5 Citar los procesos que sern abarcados a travs de la auditora de calidad.
6
7
8
8
9
10

En este apartado se har mencin a los antecedentes del rea o proceso por revisar, describiendo, entre
otros aspectos, su estructura, marco legal aplicable, principales polticas y funciones, actividades que
realiza, resultados ms importantes en auditoras anteriores (ejemplo: no conformidades encontradas), as
como los dems elementos que permitan al personal revisor tener un conocimiento general del SGC antes
de iniciar la auditora.
Describir los objetivos de la auditora.
Citar de manera general cules sern los alcances de la auditora, mismos que pueden referirse a
procesos, unidades administrativas, perodos, lineamientos especficos de las reas y Manual de Calidad
de la Entidad sujeta a revisin.
Se anotar el nombre completo del personal comisionado a la auditora de calidad, y las iniciales de su
nombre, rbrica y firma corta para identificar sus papeles de trabajo.
Anotar el nombre y firma del Auditor Lder.
Anotar el nombre y firma del Director General de Auditoras.

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR

CARTA PLANEACIN
Nmero de Auditora: (1) Tipo de Auditora: (2)
Entidad a revisar:

(4)

Procesos a Revisar:

(5)

Fecha de elaboracin de la
carta planeacin: (3)

I. Antecedentes
(6)
II. Objetivo
(7)
III. Alcances
(8)
VI.Personal Auditor
(9)
Nombre

Elabor:

Iniciales

(10)
Auditor Lder
Nombre y firma

Firma

Aprob

Rubrica

(11)
Director General de
Auditoras
Nombre y firma
R002

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR


PROGRAMA ANUAL DE AUDITORAS AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE: (1)
FECHAS ESTIMADAS
CLAVE

(2)

PROCESOS A
REVISAR

REAS A
REVISAR

(3)

(4)

(5)
INICIO

AO: (6)

TRMINO

ENE

FEB

MAR

ABR

MAY

JUN

JUL

AGO

SEP

OCT

NOV

(7)

NOTAS:
(1) LAS FECHAS PROPUESTAS PUDIERAN MODIFICARSE, EN FUNCIN DE LA SITUACIN O FACTIBILIDAD QUE GUARDEN LOS PROCESOS AL MOMENTO DE
REALIZARSE LA AUDITORA.
ELABOR

REVIS

(8)

(9)

AUDITOR LDER

DIRECTOR GENERAL DE AUDITORA

FECHA:

(10)
R001

DIC

AGENDA DE LA AUDITORA
INSTRUCTIVO
Para elaborar la Agenda de la Auditora, se deber aplicar el formato R003 y registrar en los
espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla
a continuacin:
1 Consignar el nmero de la auditora de calidad, de conformidad al Programa Anual de Auditoras.
2 Consignar el nombre de la Entidad sujeta a revisin.
3 Sealar los procesos que conformarn el alcance de la auditora.
4 Sealar el (las) rea (s) que conformarn el alcance de la auditora.
5 Sealar el nombre del proceso, y marcar con una X si la clusula ser revisada o N/A en caso de
que la clusula no aplique al proceso que ser auditado.
6

De igual forma, sealar los das y horas en que se desarrollar la revisin.


Sealar el captulo de la Norma ISO 9001: 2008, la clusula y las clusulas interrelacionadas que
sern revisadas.

AGENDA DE LA AUDITORA ____(1)____


AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE: (2)
AUDITORA A LOS PROCESOS DE: ___________________(3)________________________

rea: _____(4)_____
Proceso/Captulo
Norma ISO
9001:2000

(6)

Clusu
las a
revisar

(6)

Clusulas
complem
entarias

Proceso

Da y horario

(5)

(5)

(6)

PROCESOS A REVISAR:
Proceso
Da y horario

(5)

(5)

Proceso

(5)

Da y horario

(5)

DA:

DA:

DA:

HORA:

HORA:

HORA:

(5)

(5)

(5)

1.- Horarios y periodo de la auditoria:


La junta apertura de la auditora se realizar el (da) de (mes) de (ao), a las (sealar hora en que se realizar el acto
de apertura), en (citar la oficina o lugar en que se realizar el acto de apertura).
Los trabajos de la auditora in situ se realizarn del (citar el periodo de la auditora de acuerdo a la carta planeacin).
Se realizarn entrevistas inicialmente con (indicar niveles jerrquicos con los que se desarrollarn las primeras
entrevistas), y se abarcar tambin a personal de nivel (sealar que otros niveles jerrquicos del proceso a auditar
sern entrevistados).
Se realizarn juntas de cierre parcial diariamente con el Representante de la Direccin, a las (citar horarios de
reuniones de cierre parcial), para informar sobre los avances de la revisin.
El junta cierre de la auditora se efectuar el (da) de (mes) de (ao) a las (sealar hora en que se realizar el acto de
apertura), en (citar la oficina o lugar en que se realizar el acto de cierre).

R003

2.- Soporte documental que ser revisado en el periodo de la auditora:


(Indicar el tipo de soporte documental que ser revisado durante la auditora y el periodo de las operaciones que
sern auditadas, de acuerdo a lo establecido en la Carta Planeacin).
3.- Aclaracin de No Conformidades.
Al trmino de cada da de auditora, el personal auditor informar sobre la conformidad o No Conformidad en cada
proceso revisado. En caso de determinarse alguna No Conformidad, las reas auditadas contarn con un plazo de 1 da
hbil posterior a que se reporte el hallazgo, para presentar informacin en los casos en que no estn de acuerdo con el
mismo, para su anlisis y posible aclaracin. En caso de que no se presente informacin aclaratoria en ese periodo o
esta no sea suficiente, se determinar la procedencia del hallazgo.
El ltimo da de la Agenda que refiere al cierre de la auditora slo ser para informar los resultados finales, no podr ser
utilizado para discutir sobre los mismos, ya que estos debieron aclararse durante el periodo de la auditora in situ,
conforme a los tiempos establecidos en el prrafo anterior.
4.- Auditores de calidad:
(Incluir el nombre de los auditores de calidad.)

ORDEN DE AUDITORA
INSTRUCTIVO
Para elaborar la Orden de Auditora, se deber aplicar el formato R004 y registrar en los espacios
correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a
continuacin:
1 Consignar el nmero de Oficio o comunicado.
2 Anotar el da, mes y ao correspondiente.
3 Profesin, nombre y cargo del servidor pblico a quin es dirigida la orden de auditora.
4 Consignar nombre de la Entidad sujeta a revisin.
5 Indicar la clave de la auditora de acuerdo a lo establecido en el formato R001 Programa Anual de
Auditoras.
6 Sealar los procesos que conforman el alcance de la auditora de calidad, de acuerdo a lo establecido
en el formato R002 Carta Planeacin.
7 Sealar las reas de la Entidad sujeta a revisin en que se llevar a cabo la auditora.
8
9
10
11
12

Indicar el nombre del auditor o auditores lderes de calidad que coordinaran las actividades de la
auditora
Citar el objetivo (s) de la auditora conforme a lo establecido en el formato R002 Carta Planeacin.
Mencionar el da mes y ao del inicio y trmino, en que se llevarn a cabo los trabajos de auditora.
Citar el nombre completo del Titular de la Entidad de Fiscalizacin Superior.
Anotar los nombres, cargos y adscripcin de los servidores pblicos de la Entidad sujeta a revisin, a
los que se enviar copia de la orden.

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR


COMUNICADO (1)
LUGAR, FECHA (2) de de (2).

___________(3)____________
Presente
Asunto: Se comunica el inicio de la Auditora al
Sistema de Gestin de la Calidad de: __(4)__.
Con referencia al (CITAR FUNDAMENTO PARA REALIZAR AUDITORAS DE CALIDAD), informo
a usted que se llevar a cabo la Auditora al Sistema de Gestin de la Calidad del
____________(4)____________, con clave ______(5)______ a los Procesos _______6)_______
Sobre el particular, envo a Usted las agendas que contienen los grupos de trabajo que fueron
conformados para la ejecucin de la auditora y la programacin detallada de las actividades, en las
que se incluyen a las reas correspondientes a la (s) ___(7)___.
Agradecer que las reas a su cargo coadyuven con el personal auditor al desarrollo de las
actividades programadas en la auditora, las cuales sern coordinadas y supervisadas por el
C. ___________(8)__________, quin fungir como Auditor Lder.
La auditora tiene como objetivos los siguientes:
______________________________________(9)_______________________________________
_______________________________________________________________________________
Por otra parte, le informo que la revisin se practicar del __(10)__ al __(10) del ao en curso.
Cabe sealar que los resultados determinados en esta auditora, sern comentados con el personal
auditado, previo a la presentacin del Informe de Auditora.

Titular de la Entidad de Fiscalizacin Superior

_______11)______
c.c.

_________________(12)_____________
R004

MINUTA DE INICIO DE AUDITORA


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Minuta de Inicio de Auditora, se deber aplicar el formato R005 y registrar en los espacios
correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a continuacin:
1
2
3
4a7
8
9
10

Anotar el nmero de la Auditora de Calidad de conformidad al Programa Anual de Auditoras.


Anotar el nombre de la Entidad sujeta a revisin.
Anotar el ao al que corresponde la revisin de conformidad al Programa Anual de Auditoras.
Anotar la hora (4), da (5), mes (6) y ao (7) en que se inicia la reunin de trabajo.
Sealar el nombre o denominacin del rea o lugar donde se realiza la reunin de inicio de la auditora.
Citar el domicilio completo del lugar donde se realiza la reunin de inicio.
Sealar el nombre del Auditor Lder encargado de la Auditora de Calidad.

11 a Anotar el nmero de Orden de Auditora expedida por el Titular de la Entidad de Fiscalizacin Superior y fecha
14
de emisin.
15

Anotar el nombre y cargo del servidor pblico al cual es dirigida la Orden de Auditora.

16 a
19 Anotar la hora (16), da (17), mes (18) y ao (19) en que se concluye la reunin de inicio de auditora.

En la Ciudad de ___________________, siendo las (4) horas del da (5) de (6) del (7), se
reunieron
_________________________________________(8),
sita
en
________________________________________(9)__________________________________
________________, los servidores pblicos del referido Instituto cuyos nombres, cargos y
firmas aparecen en la relacin de asistencia anexa a esta minuta de trabajo, as como el Grupo
de Auditores de Calidad que de igual manera se listan en la relacin de asistencia.
Esta reunin tiene como finalidad que el Auditor Lder (10), presente a los asistentes el Plan de
la Auditora de Calidad, exponiendo principalmente el objetivo, alcances, procesos a auditar,
periodo de revisin y el grupo de auditores que desarrollar estos trabajos, de conformidad a la
Orden de Auditora nmero ____(11), de fecha _(12)_ de __(13)__ de _(14)___, remitida por el
Titular
de
la
Entidad
de
Fiscalizacin
Superior
al
C.
_________________(15)__________________.

No habiendo ms asuntos que tratar, se da por concluida la reunin, siendo las __(16)__ horas
del da _(17)_ de _(18)_ de _(19)__.------------------------------------------------------------------------------R005

CDULA DE REGISTRO DE NO CONFORMIDADES


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Registro de No Conformidades, se deber aplicar el formato R006 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
1 Sealar el Ttulo y nmero de auditora en la que fue determinada la No Conformidad.
En caso de que la No Conformidad, no provenga de algn tipo de auditora sealado en el
campo 2, asegrese de requisitar el campo 1 con las siglas: N/A (No aplicable).
2

Especificar la letra de alguno de los siguientes incisos, segn corresponda al origen de la No


Conformidad detectada:
a) Anlisis de datos del Sistema de Gestin de la Calidad.
b) Seguimiento y medicin de las caractersticas y tendencias de los procesos, subprocesos y
productos.
c) Probabilidad de ocurrencia de No Conformidades detectadas en procesos y subprocesos.
d) Deteccin e identificacin de producto No conforme.
e) Anlisis de las sugerencias para la mejora de los procesos, subprocesos y productos.
f) Quejas de clientes.
Asegrese de anotar el proceso (uno de los sealados en el Manual de Calidad) y subproceso
(que refiera tambin a los sealados en los procesos contenidos en el Manual de Calidad), en
el que se detect la No Conformidad.

Asegrese de anotar el rea o reas en la que se detect la No Conformidad.

Asegrese de anotar el Cdigo de la No Conformidad, el cual se definir de la siguiente


manera:

NC-AC (Nmero de la Auditora)-SIGLAS DEL REA EN DONDE SE DETERMIN LA NO


CONFORMIDAD-NMERO CONSECUTIVO
EJEMPLO: NC-AI0110-DGAM-01
6 y 7 Estos campos se utilizarn de acuerdo a los siguientes criterios:
Trmino

No conformidad real
No conformidad
potencial

Definicin

Es una no conformidad que ya ha ocurrido.


Es una no conformidad que an no ocurre, pero
que los datos e informacin del sistema muestran
que es posible que suceda.

Asegrese de que en caso de no utilizarse alguno de estos campos se requisite con las siglas
N/A.
8 y 9 Estos campos se utilizarn de acuerdo a los criterios definidos en el procedimiento de
auditoras de calidad.
Asegrese de que en caso de no utilizarse alguno de estos campos se requisite con las siglas
N/A.
10

Asegrese de anotar la fecha de elaboracin de la Cdula de Registro de No Conformidades.

INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Registro de No Conformidades, se deber aplicar el formato R006 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
11 Sealar de manera resumida la No Conformidad detectada.
12 Describir de manera pormenorizada la No Conformidad detectada, sealando la evidencia
observada. De ser posible citar ejemplos.
13 Indicar la clusula o clusulas de la Norma ISO 9001:2008 que se estn incumpliendo, as
como los numerales, fracciones, clusulas, incisos o cualquier referencia de la normatividad,
lineamientos y/o procedimientos establecidos por Entidad sujeta a revisin, donde se determin
la No Conformidad.
15 Anotar el nombre y cargo del responsable (s) de atender la No Conformidad.
16 Anotar el nombre, cargo y firma del Auditor (es) de Calidad que elabor, Auditor Lder que
revis y del Director General de Auditoras que autoriz la Cdula de Registro de No
Conformidades.

ENTIDAD DE FISCALIZCIN SUPERIOR


CDULA DE REGISTRO DE NO CONFORMIDADES
NMERO DE LA AUDITORA :

(1)

ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD:

(2)

PROCESO Y SUBPROCESO ORIGEN:

(3)

AREA (S) EN LA QUE SE ORIGIN LA NO


CONFORMIDAD:

(4)
REAL
(6)

TIPO DE NO CONFORMIDAD:
FECHA DE ELABORACIN:

CATEGORA DE LA NO
CONFORMIDAD:

CDIGO DE LA NO
CONFORMIDAD
MAYOR
(8)

(5)
MENOR
(9)

(10)

Resumen de la No Conformidad:

Descripcin:

POTENCIAL
(7)

Hoja _ de _

NOMBRE Y CARGO DE
RESPONSABLE (S) DE ATENDER
LA NO CONFORMIDAD
(14)

(11)

(12)

Requisito (s) incumplido (s):

(15)
ELABOR

(13)

(15)
REVIS

(15)
AUTORIZ
CDIGO: R006

ENTIDAD DE FISCALIZCIN SUPERIOR


CDULA DE REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

A:

(1)

RMIDAD:

(2)

O ORIGEN:

(3)

ORIGIN LA NO

(4)
REAL
(6)

D:

(15)
ABOR

Hoja _ de _

POTENCIAL
(7)

CATEGORA DE LA NO
CONFORMIDAD:

CDIGO DE LA NO
CONFORMIDAD
MAYOR
(8)

(5)
MENOR
(9)

(10)

CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Recopilacin de Evidencias, se deber aplicar el formato R007 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
Consignar el nombre de la Entidad sujeta a revisin y el nmero de la auditora de calidad, de conformidad al
Programa Anual de Auditoras.
1 BIS Sealar el nombre del proceso o procesos que se estn auditando.
Anotar el nombre del rea o reas revisadas.
2
Anotar nombre (s) y cargo (s) del dueo (s) del proceso y de los participantes en las entrevistas, y antigedad en
3
la Institucin, durante el proceso de auditora.
Asegurarse de anotar la clusula de la Norma ISO 9001:2008, verificada. Las clusulas debern corresponder a
4
las establecidas en la Agenda de la Auditora.
1

Las clusulas sealadas en la Agenda de Auditora no son limitativas, por lo que en caso de que durante el
proceso de auditora se requiera la revisin de clusulas adicionales, estas debern asentarse en la Cdula de
Recopilacin de Evidencias.
Anotar las entradas del proceso (Documentos, materiales, herramientas, programas, etc.) y su proveedor.

6
7

Es decir, los principales insumos requeridos en el proceso y quin los aporta, o de donde provienen.
Anotar las salidas del proceso (Productos, documentos, software, hardware) y sus clientes o usuarios.
Anotar informacin relacionada con la descripcin del proceso que se est revisando, como por ejemplo:
principales actividades; datos de registros como fechas, nombres, cantidades, cdigo del registro, planes, etc.

Es decir, informacin que permita explicar el proceso auditado.


Anotar procesos de control vinculados, polticas, procedimientos, lineamientos, instrucciones de trabajo, notas
tcnicas, instructivos, mtodos, registros etc. (documentados o no)

Es decir, los principales controles, normatividad interna o externa, e instrucciones de trabajo que aseguran que el
proceso se desarrolle en condiciones controladas.
Anotar los recursos aplicados en el proceso (Maquinaria, equipo, instrumentos, dispositivos, software etc.).

10

Es decir, la infraestructura utilizada en el proceso.


Anotar el personal involucrado, puesto y competencias clave (educacin, formacin, habilidades y experiencia).

11

Es decir, el personal que realiza trabajos que afecten la conformidad del producto. En su caso, considerar
personal externo.
Anotar los indicadores que se utilizan para el monitoreo del proceso y los resultados obtenidos al momento de la

(15)
REVIS

(15)
AUTORIZ
CDIGO: R006

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

13

revisin.
Anotar los indicadores que se utilizan para la medicin del producto y los resultados obtenidos al momento de la
revisin.
Anotar las principales fuentes de informacin y conclusiones obtenidas en la revisin.

14

En este apartado, es importante describir los puntos importantes de la auditora, as como sealar la conformidad
o no conformidad del proceso y detallar no conformidades y/o reas de oportunidad detectadas.
Anotar Puntos pendientes de verificar durante el proceso de auditora, y sealar si estos fueron desahogados.

15 y
16

En caso de que existan puntos pendientes de desahogar al concluir la revisin, estos podrn considerarse para la
siguiente auditora dependiendo de su importancia.
Anotar las iniciales y rbricas del personal auditor que elabor y revis la Cdula de Recopilacin de
Evidencias, as como las fechas en que se realizaron estas actividades.

12

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

Nombre del proceso:


(1 BIS)
rea (s) revisada (s):
(2)
Nombre (s) y cargo (s) del dueo (s) del proceso y de los participantes en la entrevista, y
antigedad en la Institucin:
(3)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

1. Anotar las entradas del proceso


(Documentos, materiales, herramientas,
programas, etc.) y su proveedor.

3. Anotar las salidas del proceso (Productos,


documentos, software, hardware) y sus
clientes o usuarios.

Clus
ula

Clus
ula

(5)

(4)

(6)

(4)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

2. Descripcin del proceso


Clus
ula

(4)

(7)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

4. Anotar procesos de control vinculados, polticas, procedimientos, lineamientos,


instrucciones de trabajo, notas tcnicas, instructivos, mtodos, registros etc.
(documentados o no).
Clusula

(8)

(4)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

5. Anotar los recursos aplicados en el


proceso (Maquinaria, equipo, instrumentos,
dispositivos, software etc.).

6. Anotar el personal involucrado, puesto y


competencias clave (educacin, formacin,
habilidades y experiencia)

Clusula

Clusula

(9)

(4)

(4)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

(10)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

7. Indicadores del proceso.

7.- Indicadores del producto.

Clusula

Clusula

(11)

(4)

(4)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

(12)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

Fuentes de informacin:

Conclusiones de la revisin (describir puntos importantes de la auditora,


sealar la conformidad o no conformidad del proceso y detallar no
conformidades y/o reas de oportunidad):

(13)

(13)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

Puntos pendientes (anotar puntos pendientes de verificar y si estos fueron desahogados:


Clusula

(14)
INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

entidad de fiscalizacin superior

AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE (1)


AUDITORA No. (1)
CDULA DE RECOPILACIN DE EVIDENCIAS

(4)

INICIALES Y
RUBRICA

FECHA

(15)

(15)

(16)

(16)

ELABOR
REVIS
R007

ENTIDAD DE FISCALIZCIN SUPERIOR


CDULA DE REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

Hoja _ de _

(1)

D:

(2)

EN:

(3)

N LA NO

(4)
REAL
(6)

POTENCIAL
(7)

CATEGORA DE LA NO
CONFORMIDAD:

CDIGO DE LA NO
CONFORMIDAD
MAYOR
(8)

(10)

INFORME DE AUDITORA
INSTRUCTIVO
Para elaborar el Informe de Auditora, se deber aplicar el formato R008 y registrar en los espacios
correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a
continuacin:
1
2
3
4
5
6
7

Anotar el nombre del proceso (s) a revisados.


Sealar el nmero de Auditora.
Anotar el nmero de hojas del informe.
Consignar la Ciudad, da, mes y ao de elaboracin del informe.

Profesin, nombre y cargo del servidor pblico a quin es dirigido el informe de auditora.
Sealar el nombre de la Entidad sujeta a revisin.
Citar el objetivo (s) de la auditora, tal como se estableci en la Carta Planeacin.

Mencionar el alcance y periodo que comprendi la auditora, en cuanto a procesos, reas y productos
verificados.

Describir una sntesis de las No Conformidades obtenidas de la auditora, as como cualquier otro dato que
se considere relevante o que agregue valor al informe de auditora.

10
11
12

Sealar las conclusiones sobre la auditora efectuada.


Citar el nombre completo del Auditor Lder y consignar su firma.
Citar el nombre completo del Director General de Auditorias y consignar su firma.

CA11/T008

(5)
MENOR
(9)

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR

INFORME DE AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD


PROCESOS REVISADOS:
N. DE LA AUDITORA:
(1)
(2)
HOJA DE
29

49

(3)

Ciudad ______ a (4) de (4) de ___

___________(5)____________
Presente
Con referencia al (CITAR FUNDAMENTO PARA REALIZAR AUDITORAS DE
CALIDAD), informo que se llev a cabo la Auditora al Sistema de Gestin de la Calidad de
____(6)____,
a
los
procesos
_______________________________(1)____________________________________.

de:

OBJETIVO: (7)
ALCANCE: (8)
RESULTADOS: (9)
CONCLUSIONES: (10)

Elabora el informe:

(11)
Auditor Lder

Autoriza el informe

(12)
Director General de Auditoras

R008

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR

INFORME DE AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD


PROCESOS REVISADOS:
N. DE LA AUDITORA:
(1)
(2)
HOJA DE
30

49

(3)

CDULA DE REGISTRO DE ACCIONES Y SEGUIMIENTO


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Registro de Acciones y Seguimiento, se deber aplicar el formato R009 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
Estos campos sern prellenados por el grupo de auditores de calidad, de
1
acuerdo a los datos consignados en el Formato de Cdula de Registro
de No Conformidad (R006)
Para el anlisis de causas la Entidad sujeta a revisin deber utilizar
2
invariablemente alguno o varios de los siguientes mtodos:
Diagrama de causa y efecto, tambin conocido como diagrama de
espina de pescado o diagrama de ishikawa
Diagrama de influencia o interrelacin
Diagramas de rbol
Anlisis lgico de causas
5 por qus Diagrama de Tahici Ono.
Sealar con una X el campo o campos correspondientes al mtodo o
mtodos utilizados.
Deber realizarse un anlisis suficientemente detallado y profundo para
identificar las causas de raz de la No Conformidad detectada. El mtodo
aplicado deber quedar documentado al reverso de la Cdula de
Registro de Acciones o en hojas anexas a la referida Cdula.
En el anlisis de causas debern incorporarse el nombre, cargo y firma
de las personas que elaboraron, revisaron y autorizaron el anlisis, as
como la fecha en que se realiz el mismo.
3

Este campo servir para identificar donde qued documentado el anlisis

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR

INFORME DE AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD


PROCESOS REVISADOS:
N. DE LA AUDITORA:
(1)
(2)
HOJA DE
31

49

(3)

CDULA DE REGISTRO DE ACCIONES Y SEGUIMIENTO


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Registro de Acciones y Seguimiento, se deber aplicar el formato R009 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
de causas, debiendo marcarse alguna o ambas de las opciones Al
reverso de la cdula o Anexo a la Cdula.
Asegrese de anotar la fecha de elaboracin de la Cdula de Registro
4
de Acciones.
En estos campos debern describirse detalladamente las Acciones
5a8
Correctivas, Preventivas o de Mejora, que se implementarn, conforme a
lo siguiente:
No. Consec (5).- Sealar el nmero consecutivo de la accin (1, 2, 3
etc)
Acciones a Implementar (6).- Describir detalladamente la accin a
implementar.
Responsable, Nombre y Cargo (7).- Anotar el Nombre y cargo del
responsable de atender la accin a implementar.
Fecha compromiso (8).- Sealar la fecha compromiso en que ser
implementada la accin, bajo el formato de da/mes/ao.
Se recomienda incrementar el nmero de filas en funcin del nmero de
acciones a implementar y ordenar cronolgicamente las acciones,
iniciando con la ms prxima a vencerse.
Es importante verificar que las Acciones Correctivas o Preventivas
correspondan al anlisis de causas determinado al reverso o en forma
anexa a la Cdula de Registro de Acciones.

9 a 12

Estos campos sern exclusivamente requisitados por los auditores de

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR

INFORME DE AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD


PROCESOS REVISADOS:
N. DE LA AUDITORA:
(1)
(2)
HOJA DE
32

49

(3)

CDULA DE REGISTRO DE ACCIONES Y SEGUIMIENTO


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Registro de Acciones y Seguimiento, se deber aplicar el formato R009 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
calidad.
Verificacin de acciones (9).- Servir para reportar detalladamente la
verificacin de las acciones implementadas, previa validacin de la
evidencia objetiva que aporten los responsables de las mismas,
sealando si la accin fue eficaz.
Fecha de verificacin (10).- Servir para reportar la fecha en que se
realiz la verificacin de las acciones implementadas.
Verificado por (11).- Se deber anotar el nombre y firma del auditor de
calidad, que realiz el seguimiento a las acciones implementadas.

13 y 14

Revisado por (12).- Se deber anotar el nombre y firma del auditor lder
encargado de revisar el seguimiento reportado por el auditor de calidad.
Estos campos sern exclusivamente requisitados por los auditores de
calidad.
Se deber sealar el estatus de la No Conformidad, en apego a los
siguientes criterios:
Trmino
ABIERTA (13)

CERRADA (14)

Definicin
Una Cdula de Registro de Accion y seguimiento, se considera
ABIERTA, cuando an no se han concluido de implementar las
acciones correctivas o preventivas planeadas, o cuando a travs del
seguimiento de estas acciones la evidencia requerida por el auditor
de calidad no acredite la eficacia de las mismas.
Una Cdula de Registro de Accion y Seguimiento, se considera
CERRADA, cuando se implementaron las acciones correctivas o
preventivas planeadas, y a travs de verificar que la evidencia
requerida por el auditor de calidad a los responsables de su
implementacin, acredite la eficacia de las mismas.

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR

INFORME DE AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD


PROCESOS REVISADOS:
N. DE LA AUDITORA:
(1)
(2)
HOJA DE
33

49

(3)

CDULA DE REGISTRO DE ACCIONES Y SEGUIMIENTO


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Registro de Acciones y Seguimiento, se deber aplicar el formato R009 y
registrar en los espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de
referencia se detalla a continuacin:
Anotar el nombre y cargo de los servidores pblicos de la Entidad sujeta
15
a revisin que elaboraron, revisaron y autorizaron la Cdula de Registro
de Acciones, quienes sern responsables de coordinar su
implementacin.

ENTIDAD DE FISCALIZCIN SUPERIOR


CDULA DE REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

Hoja _ de _

(1)
(2)
(3)
CDIGO DE LA NO
CONFORMIDAD
MAYOR
(8)

(4)
REAL
(6)

POTENCIAL
(7)

CATEGORA DE LA NO
CONFORMIDAD:

(5)
MENOR
(9)

(10)

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR


HOJA de

CDULA DE REGISTRO DE ACCIONES Y SEGUIMIENTO

(1)
(1)
(1)
(1)

NMERO DE LA AUDITORA :
PROCESO, SUBPROCESO:
REA (S) RESPONSABLE (S):
CDIGO DE LA NO
CONFORMIDAD:
TIPO DE NO CONFORMIDAD:
MTODO UTILIZADO PARA
DETERMINAR CAUSAS:
UBICACIN DE LAS CAUSAS
DETERMINADAS:

POTENCIAL

(1)

(1)

ISHIKAWA

(2)

(1)

DIAG. DE
INFLUENCIA

ANLISIS LOG.
DE CAUSAS

5 POR QUES DIAGRAMA DE


TAHICHI ONO

(2)

(2)

(2)

(2)

ANEXO A LA CDULA

(3)

(3)
PREVENTIVA

(1)

(1)

ACCIONES A IMPLEMENTAR:

VERIFICACIN DE ACCIONES
(9)

MENOR

(1)

CORRECTIVA

(6)

MAYOR

CATEGORA DE
LA NO
CONFORMIDAD:
DIAGRAMA DE
ARBOL

AL REVERSO DE LA CDULA

TIPO DE ACCIN A
IMPLEMENTAR

No.
CONSEC.
(5)

REAL

FECHA DE ELABORACIN

(4)
RESPONSABLE (S)
NOMBRE Y CARGO
(7)
FECHA DE
VERIFICACIN
(10)

VERIFICADO
POR
(11)

FECHA
COMPROMISO
(8)
REVISADO
POR
(12)

ESTATUS DE LA NO
CONFORMIDAD, REA DE
OPORTUNIDAD O ACCIN DE
MEJORA

CA11/T008

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR


INFORME DE SEGUIMIENTO DE AUDITORA DE CALIDAD

ABIERTA:

(13)

CERRADA:

(14)

(15)
ELABOR

REVIS

AUTORIZ
CDIGO: R009

INFORME DE SEGUIMIENTO DE AUDITORA DE CALIDAD


INSTRUCTIVO
Para elaborar el Informe de Seguimiento, se deber aplicar el formato R010 y registrar en los
espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a
continuacin:
1
2
3
4
5
6
7

6
7
8

Consignar el nmero de oficio con que se identifica el informe de seguimiento.


Consignar la Ciudad, as como el da, mes y ao de elaboracin del informe.
Anotar el nmero de hojas del informe.
Profesin, nombre y cargo del servidor pblico a quin es dirigido el informe de auditora
Sealar los nmeros de Auditora relacionados con las No Conformidades que se reportan en el
Informe de Seguimiento.
Consignar da, mes y ao que corresponda al corte del seguimiento.
Sealar de manera sinttica los principales resultados del seguimiento efectuado a la fecha de corte,
destacando las No Conformidades que se hubieran reportado como Cerradas, y las principales
causas de aquellas que se reportaron bajo el estatus de Abiertas.
Incluir conforme a la tabla que se presenta en esta apartado datos sobre las reprogramaciones para
implementar acciones correctivas o preventivas, solicitadas por las reas responsables, para
conocer la antigedad y el retraso en la implementacin de los planes de accin originalmente
registrados para su seguimiento.
Describir de manera sinttica las principales conclusiones respecto al informe presentado.
Citar el nombre completo del Director General de Auditoras.

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR


INFORME DE SEGUIMIENTO DE AUDITORA DE CALIDAD

E
OFICIO (1)
Ciudad __________, a (2) de (2) de (2).

HOJAS: (3)
___________(4)____________
Presente
Con referencia al (CITAR FUNDAMENTO PARA REALIZAR SEGUIMIENTO DE
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS), se presenta el informe de

seguimiento a la implementacin de las Acciones Correctivas y Preventivas,


para atender las No Conformidades, determinadas por esta Entidad de
Fiscalizacin Superior en la auditora (s) de calidad (5) realizadas al Sistema de
Gestin de la Calidad, con corte al (6) de (6) de (6).
RESULTADOS: (7)
REPROGRAMACIONES: (8)
Cons.

Cdigo

Fecha
Fecha
original
reprogramada
NO CONFORMIDADES

Proceso

Nmero de
reprogramaciones

CONCLUSIONES: (9)
El Director General de
Auditoras

(10)

R010

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
INSTRUCTIVO
Para elaborar el Cronograma de Actividades, se deber aplicar el formato R011 y registrar en los
espacios correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a
continuacin:
1 Consignar el nombre de la Entidad sujeta a revisin y el nmero de la auditora de calidad, de
conformidad al Programa Anual de Auditoras.
2 Sealar los procesos que incluidos en el alcance de la auditora.
3 Sealar los procesos y reas incluidas dentro del alcance de la auditora.
4 Asignar una letra del alfabeto a cada uno de los equipos de auditoria conformados.
5 Sealar el nombre de los servidores pblicos que conformarn el grupo de auditora.
6 En el espacio identificado con la letra P sealar las fechas programadas en que se llevar a cabo
cada una de las etapas de la revisin con el formado da, mes y ao. En el espacio identificado con la
letra R, sealar las fechas en que realmente se llev a cabo la etapa, con el formato da, mes y ao.
7 Incluir una grfica de gantt en los espacios identificados con las letras P y R. Las grficas debern
corresponder a las fechas planificadas y reales en que se llev a cabo la revisin.
8 Anotar el nombre completo del Auditor Lder, y proceder a su firma.
9
10

Anotar el nombre completo del Director General de Auditoras, y proceder a su firma.


Sealar la fecha de elaboracin del cronograma.

ENTIDAD DE FISCALIZACIN SUPERIOR


AUDITORA AL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD DE: ______(1)_______
PROCESOS A REVISAR: (2)
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
P=
Prog
Procesos y reas revisadas
Etapas de la Auditoria Interna EQUIPO Auditores designados R=
(4)
(5)
Real
(3)
(6)
Revisin de la documentacin
del SGC
Envo de agendas y solicitud
de informacin
Apertura de la auditora
Recopilacin de evidencias
Revisin de avances con grupo
auditor
Reuniones de cierre
Elaboracin del informe de
auditora
ELABOR
(8)
AUDITOR LDER

PERIODO DE LA AUDITORA
(7)
MES/DAS PLANIFICADOS Y REALES:

P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
P
R
AUTORIZ
(9)
DIRECTOR GENERAL DE AUDITORAS
FECHA DE ELABORACIN: (10)
RT011

ENTIDAD DE FISCALIZCIN SUPERIOR


CDULA DE REGISTRO DE NO CONFORMIDADES

A:

(1)

RMIDAD:

(2)

O ORIGEN:

Hoja _ de _

(3)

ORIGIN LA NO

(4)
REAL
(6)

D:

POTENCIAL
(7)

CATEGORA DE LA NO
CONFORMIDAD:

CDIGO DE LA NO
CONFORMIDAD
MAYOR
(8)

(10)

CDULA DE EVALUACIN DE AUDITOR DE CALIDAD Y AUDITOR LDER


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Cdula de Evaluacin de Auditor de Calidad y Auditor Lder, se deber
aplicar el formato R012 y registrar en los espacios correspondientes la informacin que de
acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a continuacin:
1

Anotar el nombre, apellido paterno y materno del auditor de calidad o auditor lder que ser evaluado.

Sealar el cargo del que por estructura le corresponde al auditor de calidad o auditor lder que ser
evaluado.
Sealar el rea de adscripcin del auditor de calidad o auditor lder que ser evaluado.
Indicar el nmero de auditora de calidad al que corresponde la evaluacin.
Indicar los procesos que revis el auditor o auditor lder.
Anotar el puntaje correspondiente de acuerdo a los parmetros de calificacin definidos en cada factor.
Anotar el puntaje total.

3
4
5
6
7
8
9
10
11

De acuerdo a la evaluacin de los factores calificados, anotar los aspectos que deber mejorar el auditor o
el auditor lder.
Anotar el nombre, apellido paterno y materno del evaluador.
Sealar la fecha del registro.
En el caso especfico de la evaluacin al auditor lder, adems de evaluarlo el Director General de
Auditoras, tambin lo har el grupo de auditores que particip en la revisin.

CA11/T008

(5)
MENOR
(9)

Lista de asistencia de auditores para verificar avances de auditora


Nmero de la Auditora de Calidad: ___(1)___
Fecha de la reunin:___(2)___

Cdula para evaluacin de auditores de calidad


Nombre del Auditor de Calidad:
Cargo:
rea de adscripcin:
Nmero de Auditora:
Procesos en los que particip el auditor:
Criterios de evaluacin

(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
Puntaje
parcial

Puntaje

Puntaje
parcial

Puntaje

Nivel de comprensin de la Norma ISO

DE 0 A 20

(6)

Comprensin de los procesos a auditar

DE 0 A 10

(6)

Elaboracin de documentos de trabajo para auditar:


Cdula de recopilacin de evidencias

DE 0 A 10
DE 0 A 4

Lista de Verificacin

DE 0 A 3

Criterios de auditora

DE 0 A 3

Calidad de papeles de trabajo:

(6)
(6)
(6)
(6)

DE 0 A 20

Registro clusula (s) auditada (s) en diagramas

DE 0 A 10

Legibles

DE 0 A 5

Identific el nombre y cargo del personal auditado

DE 0 A 2

Incluy fecha de elaboracin

DE 0 A 1

Incluy proceso (s) auditado (s)

DE 0 A 1

Identific el rea (s) auditada (s)

DE 0 A 1

(6)
(6)
(6)
(6)
(6)
(6)
(6)

Cumplir con puntos sealados en gua de auditora o


lista de verificacin

DE 0 A 6

(6)

Tranquilizar al auditado y explicar objetivos del trabajo

DE 0 A 6

(6)

Concluir trabajos en tiempo planificado

DE 0 A 6

(6)

Reportar a tiempo obstculos para la revisin

DE 0 A 6

(6)

Atender instrucciones de Auditor Lder

DE 0 A 5

(6)

Puntualidad para asistir en:

DE 0 A 5

Reunin de avances con Auditor Lder

DE 0 A 2

Reunin de apertura

DE 0 A 1

(6)
(6)
(6)

R013

Lista de asistencia de auditores para verificar avances de auditora


Nmero de la Auditora de Calidad: ___(1)___
Fecha de la reunin:___(2)___
Horarios de inicio de la auditora in situ

DE 0 A 1

Reunin de cierre

DE 0 A 1

(6)
(6)

Entendi y aplic de manera consistente el enfoque de


procesos

DE 0 A 6

(6)

SUMA PUNTAJE

100

(7)

ASPECTOS A MEJORAR POR PARTE DEL AUDITOR:

(8)
Evaluador:

(9)
AUDITOR LDER
NOMBRE Y FIRMA
FECHA DE EVALUACIN:

(10)

R012

Cdula para evaluacin de Auditor Lder

Nombre del Auditor Lder:

(1)

Cargo:

(2)

rea de adscripcin:

(3)

Nmero de Auditora:

(4)

Procesos en los que particip el auditor:

(5)

Factores a evaluar

Puntaje
parcial

Puntaje

Puntaje
parcial

ASPECTOS A EVALUAR POR EL DIRECTOR GENERAL DE AUDITORAS:


Nivel de comprensin de la Norma ISO
DE 0 A 20
Concluir oportunamente la integracin de documentos
de la etapa de planeacin:

(6)

DE 0 A 10

Carta Planeacin

Agendas

Criterios de auditora

Efectuar una adecuada supervisin durante el


desarrollo de la auditora

(6)
(6)
(6)
(6)

DE 0 A 10

(6)

Cumplir entre al 90 y 100 % del cronograma de supervisin

10

(6)

Cumplir entre el 80 y 89 % con el cronograma de


supervisin

(6)

Cumplir entre el 60 y 70 % del cronograma de supervisin

Cumplir menos del 59 % del cronograma de supervisin

(6)
(6)

Integrar el informe de auditora, con las siguientes


caractersticas

DE 0 A 20

Claro

De 0 a 10

Oportuno

De 0 a 10

Cumplir con los objetivos definidos en la auditora


interna

Puntaje

(6)
(6)
(6)

DE 0 A 20

(6)

R013

Lista de asistencia de auditores para verificar avances de auditora


Nmero de la Auditora de Calidad: ___(1)___
Fecha de la reunin:___(2)___
Evaluador:

(9)
DIRECTOR GENERAL DE AUDITORAS
FECHA DE EVALUACIN: (10)

ASPECTOS A EVALUAR POR EL GRUPO DE AUDITORES DE CALIDAD:


(11)
Claridad en la explicacin de los objetivos de auditora.
De 0 a 10
Orientacin adecuada del trabajo a realizar durante la
auditora in situ

(6)
(6)

De 0 a 10

TOTAL PUNTAJE

100

(7)

ASPECTOS A MEJORAR POR PARTE DEL AUDITOR LDER:

(8)

R012

R013

Lista de asistencia de auditores para verificar avances de auditora


Nmero de la Auditora de Calidad: ___(1)___
Fecha de la reunin:___(2)___
LISTA DE ASISTENCIA DE AUDITORES PARA VERIFICAR AVANCES DE AUDITORA
INSTRUCTIVO
Para elaborar la Lista de asistencia de auditores para verificar avances de auditora, se
deber aplicar el formato R013 y registrar en los espacios correspondientes la
informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a continuacin:
1 Consignar el nmero de la auditora interna de calidad, de conformidad al Programa
Anual de Auditoras.
2 Indicar el da en que se llev a cabo la reunin de avances.
3 Anotar nombre y apellidos del personal auditor, su cargo y consignar su firma.

R013

NOMBRE

CARGO

FIRMA

(3)

(3)

(3)

MINUTA DE CIERRE DE AUDITORA


INSTRUCTIVO
Para elaborar la Minuta de Cierre de Auditora, se deber aplicar el formato R014 y registrar en los espacios
correspondientes la informacin que de acuerdo a la numeracin de referencia se detalla a continuacin:
1
2
3
4a7
8
9
10

Anotar el nmero de la Auditora de Calidad de conformidad al Programa Anual de Auditoras.


Anotar el nombre de la Entidad sujeta a revisin.
Anotar el ao al que corresponde la revisin de conformidad al Programa Anual de Auditoras.
Anotar la hora (4), da (5), mes (6) y ao (7) en que se inicia la reunin de cierre.
Sealar el nombre o denominacin del rea o lugar donde se realiza la reunin de cierre de la auditora.
Citar el domicilio completo del lugar donde se realiza la reunin de cierre.
Sealar el nombre del Auditor Lder encargado de la Auditora de Calidad.

11 a Anotar el nmero de Orden de Auditora expedida por el Titular de la Entidad de Fiscalizacin Superior y fecha
14
de emisin.
15

Anotar el nombre y cargo del servidor pblico al cual es dirigida la Orden de Auditora.

16 a
19 Anotar la hora (16), da (17), mes (18) y ao (19) en que se concluye la reunin de cierre de auditora.
20

Lista para el registro de los asistentes al cierre de la auditora de calidad.

Minuta de cierre de la Auditora de Calidad (1)


al Sistema de Gestin de la Calidad de (2),
correspondiente al Programa Anual de Auditoras (3)
En la Ciudad de ___________________, siendo las (4) horas del da (5) de (6) del
(7), se reunieron _________________________________________(8), sita en
________________________________________(9)___________________________
_______________________, los servidores pblicos de _______cuyos nombres,
cargos y firmas aparecen en la relacin de asistencia anexa a esta minuta de trabajo,
as como el Grupo de Auditores de Calidad que de igual manera se listan en la
relacin de asistencia.
Esta reunin tiene como finalidad que el Auditor Lder (10), exponga los principales
resultados de la Auditora de Calidad (1), la cual se desarroll, de conformidad a la
Orden de Auditora nmero ____(11), de fecha _(12)_ de __(13)__ de _(14)___,
remitida por el Titular de la Entidad de Fiscalizacin Superior al C.
_________________(15)__________________.
No habiendo ms asuntos que tratar, se da por concluida la reunin, siendo las
__(16)__ horas del da _(17)_ de _(18)_ de _(19)__.-----------------------------------------------------------------------------R014

Lista de asistencia para la reunin de cierre de la auditora


Nmero de la Auditora de Calidad: ___(1)___
Fecha de cierre:___(17 a 19)___
NOMBRE

CARGO

FIRMA

(20)

(20)

(20)

R014