11/08/2015

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DizeroDireito:Princpiodaintranscendnciasubjetivadassanes

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Princpio da intranscendncia subjetiva das sanes

sbado,8deagostode2015

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INFORMATIVO Esquematizado 563 STJ
Imagineaseguintesituaoadaptada:
O Estado de Pernambuco celebrou convnio com a Unio por meio do qual
recebeu determinadas verbas para realizar projetos de interesse pblico no
Estado, assumindo o compromisso de prestar contas da utilizao de tais
valoresperanteaUnioeoTCU.
Ocorre que o Estado no prestou contas corretamente, o que fez com que a
UniooinserissenoCAUC.
Com a inscrio no CAUC, o Estadomembro ficou impedido de contratar
operaes de crdito, celebrar convnios com rgos e entidades federais e
recebertransfernciasderecursos.
Antesdeprosseguirmos,oqueoCAUC?
CAUC a sigla de Cadastro nico de Exigncias para Transferncias
Voluntrias.
OCAUCuminstrumentodeconsulta,pormeiodoqualsepodeverificarse
os Estadosmembros ou Municpios esto com dbitos ou outras pendncias
peranteoGovernofederal.
O CAUC alimentado com as informaes constantes em bancos de dados
comooSIAFIeoCADIN.
Sehouver,porexemplo,umatrasodoEstadooudoMunicpionaprestaode
contas de um convnio com a Unio ou suas entidades, essa informao
passarafigurarnoCAUCeeleficarimpedidodereceberverbasfederais.
Emumaalegoriaparaquevocentendamelhor(noescrevaissonaprova!),
seria como se fosse um Serasa de dbitos dos Estados e Municpios com a
Unio,ouseja,umcadastrofederaldeinadimplncia.

Ol amigos do Dizer o Direito, J est

disponvel o INFORMATIVO Esquematizado
563 STJ. Confira abaixo o ndice. Bons
estudos. ...
Reviso para o XLII Concurso de Juiz de
Direito do TJDF 2015
Ol amigos, J est disponvel a reviso para
o XLII Concurso de Juiz de Direito do TJDF
2015. Boa prova a todos.
O que a execuo invertida na execuo
contra a Fazenda Pblica? Sero devidos
honorrios advocatcios neste caso?
Ol amigos do Dizer o Direito, Este tema
fortssimo candidato para ser cobrado nos
concursos da AGU, PFN ou PGE, inclusive em
provas...

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AopropostapeloEstadomembro
O Estadomembro no concordou com a inscrio no CAUC e ajuizou ao

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ordinriacontraaUnioquestionandoessaincluso.
Osdoisprincipaisargumentosdaaopropostaforamosseguintes:
a)Violaoaodevidoprocessolegal,poishouveinscrionoreferidocadastro
sem que o TCU tenha encerrado a tomada de contas especial instaurada para
apurarofato
b) Violao ao princpio da intranscendncia subjetiva das sanes, uma vez
queoinadimplementoocorreuemgestoanterior(eraoutroGovernador).
Vejamosagoraalgumasquestesjurdicasenvolvendootema:

DizeroDireito
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Voceoutros12amigoscurtiramisso

Quemsercompetenteparajulgaressaao?
OSTF,nostermosdoart.102,I,f,daCF/88:
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda
daConstituio,cabendolhe:
Iprocessarejulgar,originariamente:
f) as causas e os conflitos entre a Unio e os Estados, a Unio e o Distrito
Federal, ou entre uns e outros, inclusive as respectivas entidades da

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administraoindireta
TodaaoenvolvendoUnioeEstadosempolosdistintosserjulgada
originariamentepeloSTFcombasenoart.102,I,f,daCF/88?
NO.

ARQUIVO

2015 (273)
Para se caracterizar a hiptese do art. 102, I, f, da CF/88, indispensvel
que, alm de haver uma causa envolvendo Unio e Estado, essa demanda
tenhadensidadesuficienteparaabalaropactofederativo.Emoutraspalavras,
noqualquercausaenvolvendoUniocontraEstadoqueirserjulgadapelo
STF,massomentequandoessadisputapuderresultaremofensasregrasdo
sistemafederativo.Confiratrechodeementaquerevelaessadistino:
Diferenaentreconflitoentreentesfederadoseconflitofederativo:enquanto
no primeiro, pelo prisma subjetivo, observase a litigncia judicial promovida
pelosmembrosdaFederao,nosegundo,paraalmdaparticipaodessesna
lide, a conflituosidade da causa importa em potencial desestabilizao do
prprio pacto federativo. H, portanto, distino de magnitude nas hipteses
aventadas,sendoqueolegisladorconstitucionalrestringiuaatuaodaCorte
ltimadelas,nosmoldesfixadosnoTextoMagno,enoincluiuoslitgiose
ascausasenvolvendoMunicpioscomoensejadoresdeconflitofederativoaptoa
exigir a competncia originria da Corte. (STF. Plenrio. ACO 1.295AgR
segundo,Rel.Min.DiasToffoli,julgadoem14/10/2010).

Meroconflitoentreentesfederados

Conflitofederativo

Tratase da disputa judicial envolvendo Unio (ou

Tratase da disputa judicial envolvendo Unio (ou

suas entidades) contra Estadomembro (ou suas

suas entidades) contra Estadomembro (ou suas

entidades).

entidades) e que, em razo da magnitude do tema

discutido, pode gerar uma desestabilizao do
prpriopactofederativo.

Ex: disputa entre a Unio e o Estado por conta de

Ex: ao proposta pelo Estado questionando sua

umalugueldeumimvel.

indevidainclusonoCAUC,oquetemgeradoofim
derepassesfederais.

Emregra,julgadopelojuizfederalde1instncia.

julgadopeloSTF(art.102,I,fdaCF/88).

No caso concreto, o STF entendeu que ele era competente para a ao. Isso
porque, alm da presena, em polos distintos, de Estadomembro e Unio,
estavaemjogoainscriodoentelocalemcadastrofederaldeinadimplncia,
oqueimpediaqueelecontratasseoperaesdecrdito,celebrasseconvniose
recebesse transferncias de recursos. Essa situao revela possvel abalo ao
pacto federativo, j que est mitigando (enfraquecendo) a autonomia do
Estadomembro,aensejaraincidnciadoart.102,I,f,daCF/88.
Emtese,possvelqueaUnioinscrevaEstadomembroemcadastro
federaldeinadimplentes,comoocasodoCAUCoudoSIAFI?
SIM.Aprincpio,noexistequalquerilegalidadenofatodeaUnioproceder
inscriodorgoouente(oqualsemostreinadimplenteemrelaoadbitos

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ou deveres legais) nos cadastros de restrio. Tambm no h qualquer

ilegalidade no fato de a Unio se recusar a celebrar convnios ou prestar
garantiasparaentespblicosqueestejamnessasituao.
No caso concreto, houve violao ao princpio do devido processo
legal?ParaqueoEstadomembrosejaincludonocadastrorestritivo,
necessriooencerramentodoprocedimentoinstauradopeloTCU?
SIM. Viola o princpio do devido processo legal a inscrio de unidade
federativa em cadastros de inadimplentes antes de iniciada e julgada tomada
de contas especial pelo Tribunal de Contas da Unio (STF. 1 Turma. ACO

Fevereiro (32)
Janeiro (38)
2014 (332)
2013 (289)
2012 (285)
2011 (20)

2.159MCREF,Rel.Min.MarcoAurlio,DJede02/06/2014).
Em casos como esse, mostrase necessria a tomada de contas especial e sua
respectiva concluso, a fim de reconhecer que houve realmente
irregularidades. S a partir disso possvel a inscrio do ente nos cadastros
derestrioaocrditoorganizadosemantidospelaUnio.
O que o princpio da intranscendncia subjetiva das sanes? No
casoconcreto,houveviolaoaesseprincpio?
SIM.Oprincpiodaintranscendnciasubjetivaimpedequesaneserestries
superem a dimenso estritamente pessoal do infrator e atinjam pessoas que
notenhamsidoascausadorasdoatoilcito.
Assim,oprincpiodaintranscendnciasubjetivadassanesprobeaaplicao
de sanes s administraes atuais por atos de gesto praticados por
administraesanteriores.
A inscrio do Estado de Pernambuco no CAUC ocorreu em razo do
descumprimentodeconvniocelebradoporgestoanterior,ouseja,napoca
de outro Governador. Ademais, ficou demonstrado que os novos gestores
estavam tomando as providncias necessrias para sanar as irregularidades
verificadas.
SegundooMin.LuizFux,nosepodeinviabilizaraadministraodequemfoi
eleito democraticamente e no foi responsvel diretamente pelas dificuldades
financeirasqueacarretaramainscriocombatida.
Logo, devese aplicar, no caso concreto, o princpio da intranscendncia
subjetivadassanes,impedindoqueaAdministraoatualsejapunidacoma
restrio na celebrao de novos convnios ou recebimento de repasses
federais.
Outroexemplodeaplicaodoprincpio
Alm do caso acima explicado, o princpio da intranscendncia subjetiva das
sanes pode ser aplicado tambm nas situaes em que uma entidade
estadual/municipal(ex:umaautarquia)descumpriuasregrasdoconvnioea
Unio inscreve no apenas essa entidade, como tambm o prprio ente
(Estado/Municpio)noscadastrosrestritivos.Nessesentido:
(...) O postulado da intranscendncia impede que sanes e restries de
ordem jurdica superem a dimenso estritamente pessoal do infrator. Em
virtude desse princpio, as limitaes jurdicas que derivam da inscrio, em
cadastros pblicos de inadimplentes, das autarquias, das empresas
governamentaisoudasentidadesparaestataisnopodematingirosEstados
membros, projetando, sobre estes, consequncias jurdicas desfavorveis e
gravosas, pois o inadimplemento obrigacional por revelarse unicamente
imputvel aos entes menores integrantes da administrao descentralizada
saestespodeafetar.
Os Estadosmembros e o Distrito Federal, em consequncia, no podem
sofrer limitaes em sua esfera jurdica, motivadas pelo s fato de se
acharem administrativamente vinculadas a eles as autarquias, as entidades
paraestatais, as sociedades sujeitas a seu poder de controle e as empresas
governamentais alegadamente inadimplentes e que, por tal motivo, hajam
sidoincludasemcadastrosfederais(CAUC,SIAFI,CADIN,v.g.).(...)
(STF. Plenrio. ACO 1848 AgR, Rel. Min. Celso de Mello, julgado em
06/11/2014)

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