DIREITO EMPRESARIAL

Prof. Giovani Magalhes

APRESENTAO
Prezado (a) Examinando (a),
Aprovado na 1 fase do Exame de Ordem, surge outra meta que deve ser atingida: a
aprovao definitiva no Exame da OAB! E para mim ...misso dada misso cumprida!
SEJAM BEM VIDOS SEGUNDA FASE!
o comeo de uma jornada decisiva, porque, no final desse percurso voc ter realizado
uma grande transformao: vai deixar de ser Bacharel para ser Advogado, vai deixar de
ser Estudante (embora isso a gente nunca deixe de ser) para virar Profissional. um
momento muito importante, voc est cruzando uma linha, est terminando um ciclo de
vida e comeando outro. Saiba que essa corrida no uma maratona, est mais para 100
metros com barreiras. intenso, dificil, mas passa rpido. Ento poupe energia. Foco,
concentrao absoluta, cada segundo faz a diferena. Siga o programa, dedique-se e
CONTE COMIGO sempre. Todo cansao e nervosismo vo passar rapidinho. Mas
aquela foto de voc no pdio e a sensao de champanha descendo pela sua cabea vo
ficar para sempre.
Nas pginas que seguem, disponibilizo, em teoria, peas processuais e provas
comentadas, os principais pontos abordados pelas bancas examinadoras de concurso
relativos disciplina de Direito Empresarial, focando, obviamente, nos temas mais
recorrentes dos concursos jurdicos realizados pela FGV.
Quaisquer dvidas e questionamentos podero ser feitos atravs do e-mail:
giovanimagalhaes@unifor.br, indicando o curso em que nos conhecemos. Para a
segunda fase da OAB, utilizarei, de maneira especfica, o seguinte e-mail:
zeroumdobope@hotmail.com.
Para a preparao de provas subjetivas, necessrio o estudo em cima de manuais
(livros que contm toda a matria em apenas 1 volume), e de livros de prtica
empresarial. Tambm importante a aquisio de um Vademecum especfico que
contenha a legislao empresarial atualizada, em vista de que na prova de segunda fase
admitida consulta legislao. Nesse sentido, indico as obras abaixo:
Direito Empresarial Esquematizado (Andre Luiz Santa Cruz Ramos) Editora Mtodo
Passe na OAB 2 Fase: teorias & modelos: Empresarial (Giovani Magalhes) Editora
Saraiva
Vademecum Empresarial ou Cdigo Especfico, Edio 2012
Sou professor de Direito Empresarial, h mais de cinco anos, atualmente lecionando na
Graduao e na Ps-Graduao da Universidade de Fortaleza e em alguns cursinhos
preparatrios; especialista em Direito Empresarial e em Direito Tributrio e mestre em
Direito Constitucional e Relaes Econmicas, alm de advogado militante na rea.
Muita sorte a todos! E ...faca na caveira!!!
Giovani Magalhes

CONTEDO PROGRAMTICO 2013.1 DIREITO EMPRESARIAL: 1 Do

Direito de Empresa. Do conceito de Empresa. Do Empresrio. Da caracterizao e da
inscrio. Da capacidade. Da Empresa Individual de Responsabilidade Limitada. 2 Da
Sociedade. Disposies gerais. Da sociedade no personificada. Da sociedade em
comum. Da sociedade em conta de participao. Da sociedade personificada. Da
distino entre sociedade empresria e no-empresria. Das sociedades de pessoas. Da
sociedade simples. Da sociedade em nome coletivo. Da sociedade em comandita
simples. Da sociedade limitada. Da sociedade annima. Da sociedade em comandita por
aes. Da sociedade cooperativa. Das sociedades coligadas. 3 Da liquidao da
sociedade. Da transformao, da incorporao, da fuso e da ciso das sociedades. Da
sociedade dependente de autorizao. 4 Do Estabelecimento. Disposies gerais.
Clientela e aviamento. 5 Dos Institutos Complementares. 6 Do registro. Do nome
empresarial. Dos prepostos. Da escriturao. 7 Da Recuperao Judicial, Extrajudicial e
da Falncia do Empresrio e da Sociedade Empresria. 8 Do Microempreendedor
individual, da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte. 9 Dos Contratos
Empresariais. 10 Dos Ttulos de Crditos. 11 Das Sociedades por Aes. Lei
6.404/1976. 12 Dos Valores Mobilirios. Do Mercado de Valores Mobilirios. Da
Comisso de Valores Mobilirios. Lei 6.385/1976. 13 Do Sistema Financeiro Nacional.
Lei 4.595/1965. Do Regime de Administrao Especial Temporria (RAET). Da
Interveno e Liquidao Extrajudicial de Instituies Financeiras. Lei 6.024/1974. 14
Da Propriedade Intelectual. Das Patentes. Dos Desenhos Industriais. Das Marcas.
Indicaes Geogrficas. Dos Crimes contra a Propriedade Industrial. Da Transferncia
de Tecnologia e da Franquia. 15 Aes de rito ordinrio, sumrio e especial. Petio
inicial, contestao, excees, reconveno, impugnaes, rplicas, memoriais e
manifestaes. Recursos. Cumprimento de sentena e processo de execuo. Tutelas de
urgncia: tutela antecipada, tutelas cautelares. Procedimentos especiais de jurisdio
contenciosa. 16 Arbitragem. Lei 9.307/1996.
CONSULTA NA PROVA PRTICO-PROFISSIONAL:
1) MATERIAL/PROCEDIMENTOS PERMITIDOS
Legislao no comentada, no anotada e no comparada. Cdigos. Leis de
Introduo dos Cdigos. Instrues Normativas. ndice remissivo. Exposio de
Motivos. Smulas. Enunciados. Orientaes Jurisprudenciais. Regimento Interno.
Resolues dos Tribunais. Simples utilizao de marca texto, trao ou simples
remisso a artigos ou a lei. Separao de cdigos por clipes e/ou cores, sem nenhum
tipo de anotao manuscrita ou impressa nos recursos utilizados para fazer a separao.
2) MATERIAL/PROCEDIMENTOS PROIBIDOS
Cdigos comentados, anotados ou comparados. Jurisprudncias. Anotaes
pessoais ou transcries. Cpias reprogrficas (xerox). Impressos da Internet.
Informativos de Tribunais. Livros de Doutrina, revistas, apostilas e anotaes.
Dicionrios ou qualquer outro material de consulta. Legislao comentada, anotada ou
comparada. Smulas, Enunciados e Orientaes Jurisprudenciais comentadas,
anotadas ou comparadas.

MDULO I: Teoria
PARTE PRIMEIRA: INTRODUO AO DIREITO EMPRESARIAL
1. Empresrio:
a) Definio jurdica (art. 966, caput):
A figura jurdica do empresrio formada a partir da juno de quatro elementos:
1. Profissionalismo: o profissional do Direito Empresarial no se confunde com o
profissional de outros ramos do direito, como no Direito Administrativo ou no Direito
do Trabalho. Para o Direito Empresarial, profissional a pessoa, natural ou jurdica, que
exerce com habitualidade, em nome prprio, uma atividade, extraindo dela as condies
necessrias para se estabelecer e se desenvolver.
Profissional o contrrio de amador (aquele que faz por amor, que faz de graa). No
o mero lucro espordico que faz de algum empresrio. Faz-se necessria a prtica de
uma atividade com habitualidade. Alm disso, necessrio que a atividade seja feita em
nome prprio, significando que o objeto transacionado sai do patrimnio do empresrio.
As condies necessrias para se estabelecer e se desenvolver so aquelas de ordem
econmico-financeira. Deve-se ressaltar que dentro da lgica do Direito Empresarial a
anlise exclusivamente econmica. No se faz necessria, portanto, a abordagem de
elementos meta-econmicos.
ATENO:
No direito empresarial, s h duas espcies de empresrio:
a) Empresrio pessoa fsica Empresrio individual;
b) Empresrio pessoa jurdica Sociedade empresria e Eireli (Lei n 12.441/11).
Obs.: O empresrio individual, apesar de ter CNPJ pessoa fsica, nos termos do art. 44
do Cdigo Civil. Scio e administradores, por sua vez, tambm no podem ser
considerados empresrios; o scio um investidor, um empreendedor e o administrador,
um mandatrio.
2. Atividade Econmica: Joo Eunpio Borges chamava de animus lucrandi. Trata-se
de prtica de uma atividade que venha a produzir uma utilidade para satisfazer a
necessidade de terceiros. O lucro no essencial atividade empresarial. Se o lucro
fosse essencial, toda atividade para ser empresarial deveria ser lucrativa, inexistindo,
portanto, o instituto da falncia. O que essencial o lucro subjetivamente considerado,
o animus, a vontade de t-lo, ainda que num dado caso concreto no se obtenha.
ATENO:
Atividade econmica no pode ser vista como atividade empresria. No direito privado,
h duas espcies de atividade econmica: (i) a empresa, enquanto atividade econmica
organizada de produo ou circulao de bens ou de servios art. 966, caput; e (ii) a
atividade intelectual, de natureza cientfica, literria ou artstica em que, ainda exercida

em concurso com colaboradores ou auxiliares, no pode ser considerada empresarial

art. 966, pargrafo nico.
3. Organizao: sobre a organizao, h sria controvrsia doutrinria. Existem duas
correntes. A primeira corrente, encabeada por Fbio Ulhoa Coelho, Srgio Campinho e
Tavares Borba, ressalta que o que se deve organizar o trabalho alheio. Para tal
corrente, sem organizao de trabalho alheio, inexistiria a figura jurdica do empresrio.
A segunda corrente, atualmente dominante, encabeada por Haroldo Malheiros Duclerc
Verosa, Rachel Stajn e Vera Helena de Mello Franco, o empresrio organiza os fatores
da produo: capital (insumos, mercadorias, mveis, dinheiro...), trabalho (prprio ou
alheio) e a atividade (local de trabalho, horrio da jornada, forma de atuao no
mercado...). Desse modo, vlido afirmar que o empresrio organiza capital e/ou
trabalho, prprios e/ou alheios.
4. Produo ou circulao de bens ou de servios: A produo ou a circulao deve
visar ao mercado, ainda que o mercado seja tomado por um nico tomador. Visar ao
mercado significa que a produo ou circulao no para mero deleite ou para famlia,
mas para terceiros.
b) Excludos (art. 966, pargrafo nico):
So circunstncias em que aparecem os quatro elementos que tornaria uma pessoa,
empresrio, mas ocorre um fator que exclui a condio de empresrio de tal pessoa.
No passado, discutiu-se acerca da autonomia do Direito Empresarial, havendo quem
propusesse a unificao do Direito Privado. Quem primeiro falou sobre isso foi Teixeira
de Freitas, no Brasil.
Porm, clebre o debate havido entre Cesare Vivante e Alfredo Rocco. Vivante
prope a unificao do Direito Privado. A ele se ope Alfredo Rocco, mostrando os
equvocos de Vivante, apresentando uma srie de argumentos impedientes unificao.
Vivante foi a trplica, impugnando a impugnao do Rocco. Porm, houve um
argumento apresentado pelo Rocco que o Vivante no conseguiu desarticular: a
diferena no estado de esprito no comerciante e no civil, ou seja, a diferena tica. A
tica empresarial exige um tratamento legal especfico. O empresrio tolera um puxo
de tapetes, algo impensado para o civil. O empresrio no toma a coisa em nvel
pessoal, diferente do que ocorre no mbito da tica civil.
O Estado probe determinadas pessoas de exercerem a profisso de empresrio e isso
no inconstitucional pelo fato de que o Estado no quer que tais pessoas absorvam a
tica empresarial (a tica do individualismo e da atividade onerosa). So proibidos: os
servidores pblicos, os juzes, os promotores de justia, os clrigos (padres, pastores,
rabinos...), militares (polcia civil, polcia militar, bombeiros, foras armadas...), o
falido. A tica empresarial perpassa a todo o Direito Empresarial. Estes esto proibidos
de exercerem atividade empresarial para no absorverem a tica empresarial; porm, se
o fizerem, respondero como empresrio pelas obrigaes assumidas (art. 973, CC).
ATENO:

O impedimento apenas para ser empresrio; nada obsta que tais impedidos venham a
ser scios de sociedades empresrias, bastando, para tanto, que tenham responsabilidade
limitada e que no tenham poderes de administrao.
No pargrafo nico do art. 966, o legislador fez uma presuno absoluta que no admite
prova em contrrio de que tais pessoas no absorveram a tica empresarial. No
lucratividade do negcio ou a complexidade organizacional, estrutural ou econmica,
mas com que tica que se busca o lucro o que importa. Aqueles que prestam trabalhos
de natureza intelectual esto excludos da compreenso de empresrio por no terem
absorvido a lgica da tica empresarial.
O legislador, entretanto, cria uma exceo, dentro da exceo, que vira a regra. o
chamado elemento de empresa. Para compreender o elemento de empresa, deve-se
ressaltar a diferena entre empresrio, a empresa e o estabelecimento. Deve-se fazer
tambm a diferena entre o objeto e o objetivo do empresrio. O objetivo sempre o
mesmo: a busca pelo lucro. O objeto a atividade desempenhada pelo empresrio para
alcanar o seu objetivo: a produo ou a circulao de bens ou de servios. de se
diferenciar, ainda, a rea fim da rea meio. A rea fim se conjuga com o objeto social,
correspondendo ao produto ou servio que ser entregue ao tomador. A rea meio a
rea de suporte, dando amparo para a implementao da rea fim.
Quando a lei prescreve trabalho intelectual como elemento de empresa quer significar o
trabalho intelectual estando na rea meio. Assim, toda vez que o trabalho intelectual
estiver inserido na linha de produo, dentro de uma rea de suporte, no se
constituindo em rea fim, a atividade da rea fim ser empresarial e, o seu titular,
empresrio. Nesse caso, o intelectual se encontra na rea meio, criando novos produtos.
Se o trabalho intelectual estiver na rea fim, o exercente no ser empresrio. Por fim,
se na rea fim houve trabalho intelectual e trabalho no-intelectual, pela teoria da
unicidade do ato, tem-se que h de prevalecer a tica empresarial pelo que havendo tal
mistura, prepondera a atividade empresarial.
c) Sociedade simples x Sociedade empresria
Sabendo-se quem so os empresrios, bem como aquele que esto excludos, de se
constatar as hipteses em que se ter sociedade simples e sociedade empresria. A
sociedade simples se destina: I atividade intelectual (art. 966, nico regra geral); II
cooperativa (art. 982, nico obrigatoriamente); III atividade rural (art. 971
facultativamente). A sociedade empresria se destina: I atividade empresarial (art.
966, caput regra geral); II sociedade por aes (art. 982, nico
obrigatoriamente); III atividade rural (art. 971 facultativamente).
2. Capacidade:
No caso das sociedades, quem vai ser empresrio a prpria sociedade e no os seus
scios ou administradores, como j visto. Confunde-se pessoa como sinnimo de ser
humano. Na verdade, pessoa definida pelo Cdigo Civil (art. 1) como todo agente
capaz de direitos e de obrigaes. Por exemplo, a ordem jurdica de determinados
estados norte-americano reconhece a determinados animais domsticos a condio de
pessoa (agente de direito capaz de receber herana, por exemplo). Alis, Pontes de
Mirada ressalta a inexistncia de pessoas naturais, todas as pessoas so jurdicas; elas s

so pessoa porque a ordem jurdica assim o que quis. No Brasil, por exemplo, houve
poca em que as mulheres e os negros no eram tidos como pessoa. Alm disso,
reconhece-se personalidade jurdica fundao (coletividade de bens ou dotao
patrimonial personificada).
Os scios entre si celebram um negcio jurdico chamado sociedade. Como efeito
automtico do registro do contrato nascer uma pessoa jurdica especfica, tambm
denominada sociedade. Como se v, existem duas acepes jurdicas. Existe a sociedade
enquanto instrumento de constituio (contrato ou estatuto social) e enquanto efeito
daquele instrumento (pessoa jurdica). No porque a sociedade seja empresria que se
pode concluir que os scios so empresrios. O nome tcnico que lhes deve ser dado o
de empreendedor. Tambm o administrador no pode ser visto como empresrio, do
ponto de vista jurdico, constituindo-se num mandatrio. Deve-se sublinhar que no se
pode confundir o rgo administrao com as pessoas que desempenham sua funo
neste rgo. Assim, nem os scios, nem os administradores pode ser considerado
empresrio. Cabe registrar, ainda, que cada qual dos citados tem existncia prpria.
Segundo a doutrina mais moderna, acobertada pelo art. 52, do Cdigo Civil, as pessoas
jurdicas tm os mesmos direitos da personalidade conferidos pessoa natural. Para o
STJ, pela smula 227, as pessoas jurdicas podem sofrer dano moral (honra objetiva).
Canotilho e Gilmar Mendes ressaltam que as pessoas jurdicas tm no s os direitos da
personalidade, mas tambm tm os direitos fundamentais, imagem e semelhana das
pessoas naturais. Nesse sentido, cabvel ressaltar a existncia do princpio da dignidade
da pessoa jurdica. Com o efeito, o art. 1, III da CF/88 assegura o princpio da
dignidade da pessoa humana. J no art. 170, tem-se assegurado a todos a existncia
digna. Inexistindo palavras inteis na lei e sabendo-se que no art. 1 j se assegura a
dignidade da pessoa humana, o todos mencionado no caput do art. 170 da CF/88, deve
ser entendido como todas as pessoas, inclusive as pessoas no-humanas, as pessoas
jurdicas. Assim, tem-se, por exemplo, que a aplicao abusiva da desconsiderao da
personalidade jurdica viola o princpio da dignidade da pessoa jurdica.
Para o Direito Empresarial, a capacidade deve ser trabalhada sob dupla perspectiva: a
capacidade para ser empresrio e a capacidade para ser scio de sociedade empresria.
de se destacar a existncia do empresrio individual, antigamente chamado de firma
individual. Define-se o empresrio individual como a pessoa, no participando de
sociedade, fazendo uso da sua personalidade natural pratica atividade empresarial.
a) Para ser empresrio
obtida aos dezoito anos, juntamente com a capacidade civil. No entanto, existe uma
possibilidade emancipao (suprimento de incapacidade relativa) importante para o
Direito Empresarial: o estabelecimento civil ou comercial ou a existncia de relao de
emprego, desde que, em funo deles, o menor com dezesseis anos completos tenha
economia prpria (art. 5, pargrafo nico, V, CC).
O menor que se estabelece empresarialmente com economia prpria tem suprida
automaticamente a sua incapacidade relativa. Estabelecer-se economicamente com
economia prpria significa que o menor construiu o estabelecimento, absorvendo a
lgica da tica empresarial, com o fruto do seu trabalho. O Estado presume que
ningum se estabelece empresarialmente sem j ter absorvido a tica empresarial. A

jurisprudncia diverge quanto ao dispositivo em questo. O estabelecimento empresarial

automaticamente supre a incapacidade relativa. Quanto ao emprego, h de haver a
prova, mediante interveno do Estado.
preciso que o menor tenha construdo com seus prprios esforos um estabelecimento
empresarial, no podendo ele haver ganhado ou herdado. A herana de estabelecimento
empresarial no supre a incapacidade relativa. o que se tem no art. 974, dispositivo
que responde a duas perguntas discutveis pela doutrina e pela jurisprudncia: I pode o
incapaz continuar a empresa antes exercida pelo autor da herana? e II pode o incapaz
continuar a empresa antes exercida por ele enquanto capaz? A ambas as perguntas, temse a mesma resposta: depende de prvia autorizao judicial, cabendo ao juiz aferir a
viabilidade econmica do empreendimento e se for o caso lavrar um alvar para a
continuao da empresa.
O mesmo art. 974 introduziu uma novidade no direito empresarial: o patrimnio de
afetao. O patrimnio de afetao quando a mesma pessoa tem dois patrimnios: o
patrimnio geral (desafetado) e o patrimnio especial (afetado). O patrimnio de
afetao est exposto aos riscos da atividade empresarial, cabendo ao credor penhorar
apenas os bens do patrimnio de afetao para o pagamento de seus crditos. O
patrimnio desafetado, porm, est blindado em relao aos riscos da atividade
empresarial, no podendo o credor empresarial penhor-lo. Dando a autorizao, o juiz
deve arrolar todos os bens que o incapaz possua ao tempo da sucesso ou da interdio
e esses bens estaro desafetados, blindados, no respondendo pelos riscos da atividade
empresarial.
Os bens posteriormente adquiridos pelo incapaz esto expostos aos riscos da atividade
empresarial, haja vista que presumivelmente o dinheiro para adquirir tais bens adveio da
atividade empresarial. Entretanto, provando-se que os bens adquiridos posteriormente
foram com dinheiro decorrente dos bens arrolados no alvar, o patrimnio tambm deve
ser entendido como blindado, pois a inteno do legislador proteger o patrimnio do
incapaz e no a coisa (sub-rogao real). Alcanando-se a capacidade, deixa de haver
razo para proteo, do que resulta que se houver continuao da atividade, o
patrimnio blindado, deixa de s-lo, passando ou voltando a ser exposto aos riscos da
atividade empresarial.
Por fim, cabe, ainda, meno previso do art. 978 que diz: o empresrio casado pode,
sem necessidade de outorga conjugal, qualquer que seja o regime de bens, alienar os
imveis que integrem o patrimnio da empresa ou grav-los de nus real.
A lei assim reconhece a independncia do patrimnio da empresa; porm, tal
independncia ocorre apenas para fins de alienao, haja vista que a responsabilidade
patrimonial do empresrio individual, de qualquer modo, ser ilimitada.
b) Para ser scio de sociedade empresria
A capacidade para ser scio de sociedade empresria, tambm, obtida regra geral aos
dezoito anos de idade. Deve-se ressaltar, entretanto, a participao de incapaz em
sociedade. O incapaz pode participar de uma sociedade annima enquanto scio, desde
que no assuma o papel de administrador. O incapaz, tambm, poder participar de
sociedade limitada, desde que no assuma funo de administrao e o capital social

necessita estar integralizado. Se assim no fosse, expor-se-ia a risco o patrimnio do

incapaz, o que o direito brasileiro no tolera, haja vista que na sociedade limitada, todos
os scios respondem solidariamente pela integralizao do capital social (art. 1052).
ATENO!!!
O entendimento acima foi recentemente positivado pela Lei n 12.399/11, ao inserir o
pargrafo terceiro no art. 974 que prescreve:
3 O Registro Pblico de Empresas Mercantis a cargo das Juntas Comerciais dever
registrar contratos ou alteraes contratuais de sociedade que envolva scio incapaz, desde
que atendidos, de forma conjunta, os seguintes pressupostos:
I o scio incapaz no pode exercer a administrao da sociedade;
II o capital social deve ser totalmente integralizado;
III o scio relativamente incapaz deve ser assistido e o absolutamente incapaz deve
ser representado por seus representantes legais.

Deve-se fazer uma meno tambm ao art. 977. Mencionado dispositivo faculta aos
cnjuges contratar sociedade, entre si ou com terceiros, desde que no tenham casado
no regime da comunho universal de bens, ou no da separao obrigatria. Tal
dispositivo uma exceo porque em regra as pessoas podem ser scias. Em sendo
exceo, a interpretao do art. 977 deve ser literal. Assim, vale frisar que tal
dispositivo aplicvel apenas s sociedades contratuais (h duas maneiras de se ajustar
vontade societria: o contrato social e o estatuto o dispositivo s fala em contrato).
No se h de aplic-lo diante de sociedade por aes. A sociedade que se encontra
vedada a sociedade em que os cnjuges participam de uma mesma sociedade, tanto
fazendo se a sociedade ocorre apenas entre os cnjuges ou se alm deles h terceiros,
diante dos regimes expressamente mencionados. O legislador vedou a contratao de
sociedade no regime da comunho universal em razo de se evitar a promiscuidade
patrimonial entre os bens do scio e da sociedade, protegendo o credor, j que, neste
caso, os cnjuges, pelo regime de bens, tm apenas um patrimnio. O outro regime
vedado ocorre diante de casamento de pessoas com menos de 16 anos ou com mais de
70 anos. Nesses dois casos no se escolhe o regime de bens, sendo aplicvel ao
casamento o regime da separao obrigatria de bens (separao absoluta de bens, por
fora de lei). regime de duvidvel constitucionalidade por atentar contra o princpio
da dignidade da pessoa humana. Apesar disso, o legislador vedou sociedade em tal
regime foi evitar o famoso golpe do ba, protegendo herdeiros.
O TJRS j teve a oportunidade de reconhecer a inconstitucionalidade deste artigo,
alegando a violao do art. 5, XVII da CF/88 que prev ser plena a liberdade de
associao, vedada apenas a de carter paramilitar. Como a Constituio prev regra e
exceo, no cabe ao legislador prever novas excees.
3. O Estabelecimento
O estabelecimento se encontra regulamentado no Cdigo Civil, entre os arts. 1142 e
1149. de se verificar a importncia do estabelecimento, na medida em que, sendo o
empresrio aquela pessoa que profissionalmente exerce uma atividade econmica

organizada, cabe a ele, antes de exercer sua atividade, vir a se organizar para tanto. De
incio, cabe ressaltar que se trata de conceito jurdico prescrito pelo legislador. Com
efeito, nos termos do art. 1142, o estabelecimento o complexo de bens organizados,
para exerccio da empresa, por empresrio ou sociedade empresria.
Desse modo, percebe-se que, para o Direito Empresarial, no se trata apenas do ponto
empresarial, ou seja, do local onde o empresrio se encontra para desenvolver a sua
atividade, mas sim de todos os bens a ele disponibilizados e organizados em local certo,
ou seja, no ponto empresarial. Vale dizer, o ponto apenas um dos elementos
componentes do estabelecimento empresarial e, por isso, recebe proteo especfica,
conforme se ver a seguir.
No que se refere natureza jurdica, importa destacar que o estabelecimento no nem
pessoa jurdica e nem patrimnio de afetao. O art. 44 do Cdigo Civil define
taxativamente quem pode ser considerado pessoa jurdica de direito privado, em termos
de direito brasileiro. So eles: a sociedade, a associao, a fundao, organizaes
religiosas e partidos polticos. Para o estabelecimento ser considerado pessoa jurdica,
haveria de haver meno a ele em tal dispositivo a confuso se faz, na medida em que
o Direito Tributrio, para alguns tributos, considera cada estabelecimento como uma
pessoa jurdica autnoma a fim de facilitar a fiscalizao e arrecadao tributrias. Por
sua vez, o patrimnio de afetao pode ser entendido como a possibilidade de um
determinado sujeito vir a se utilizar de parcela de seu patrimnio para finalidade
especfica prevista em lei. Nesse patamar, de se notar que o patrimnio de afetao
implica em limitao de responsabilidade, vale dizer, pelos dbitos relacionados ao
patrimnio de afetao, apenas os bens deste serviro de garantia, eximindo-se os bens
do patrimnio geral, e vice-versa. Atualmente, a nica possibilidade de patrimnio de
afetao ocorre em sede de incorporaes imobilirias.
Do conceito legal anteriormente, referido, percebe-se que o estabelecimento , em
essncia, um conjunto de bens, corpreos ou incorpreos, ou seja, uma universalidade.
De modo especfico, pode-se dizer que o estabelecimento uma universalidade de fato
haja vista constituir-se de uma pluralidade de bens singulares que, pertencendo a
determinada pessoa, tem destinao unitria (art. 90, CC). Desse modo, tanto possvel
cada bem singular componente do estabelecimento ser objeto de negcio jurdico
prprio, quanto pode o estabelecimento ser objeto unitrio de direitos e negcios
jurdicos, translativos ou constitutivos, que sejam compatveis com a sua natureza, nos
termos do que dispe o art. 1143.
Quanto estrutura organizacional, o estabelecimento pode-se classificar em: principal
ou secundrios. Estabelecimento principal tem todo e qualquer empresrio. Trata-se da
sede ou matriz da empresa. Ao se registrar, deve o empresrio ou sociedade empresria
indic-lo. Porm, com o desenvolvimento da atividade econmica, pode surgir a
necessidade de o empresrio vir a constituir outros estabelecimentos. nesse momento
que surgem os estabelecimentos secundrios. Por sua vez, os estabelecimentos
secundrios so classificados em razo do grau de autonomia gerencial que tm em:
filial sem autonomia e sucursal com autonomia relativa.
Cabe ainda demonstrar que o estabelecimento o conjunto de bens (e apenas de bens)
corpreos e/ou incorpreos que o empresrio se utiliza para exercer a sua empresa.
Portanto, vlido afirmar que os bens so os nicos elementos componentes do

estabelecimento. Alm deles, h duas figuras que, apesar de serem estudadas em

conjunto, no podem ser entendidas tambm como elementos do estabelecimento, sendo
melhor definidas como atributos da empresa: a clientela e o aviamento.
Tem-se por clientela o conjunto de pessoas que se relaciona com o empresrio a partir
de seu estabelecimento com o fim de consumir os bens e servios por ele realizados. A
doutrina classifica a cliente em: cliente e fregus, a partir da fidelizao que
eventualmente pode vir a existir com o empresrio. Cliente aquele que tem uma
relao subjetiva com o empresrio, guardando uma relao de fidelidade. Fregus o
cliente ocasional, ou seja, aquele que s consome de determinado empresrio, em
razo da proximidade ou da localizao deste.
O aviamento, por sua vez, o potencial de lucratividade de determinada atividade
econmica. sabido que o intuito que movem os exercentes de atividades econmicas
o chamado animus lucrandi, ou seja, a busca por um retorno positivo. Vale dizer, o que
faz de uma atividade econmica no o lucro objetivamente considerado, vale dizer, a
obteno do lucro, mas sim o lucro subjetivamente considerado, ou seja, a inteno de
obt-lo. O aviamento visa medir o potencial de lucratividade, sendo no plano contbil
ou econmico, um sobrevalor, um plus em cima do somatrio do valor de cada bem
componente do estabelecimento. O aviamento pode ser subjetivo ou objetivo. O
aviamento se diz subjetivo quando decorrente de circunstncias pessoais do empresrio,
ou, por exemplo, de algum dos scios, no caso de sociedade empresria. Em tal
hiptese, o negcio s se demonstra economicamente vivel em razo de tal sujeito. O
aviamento se diz objetivo quando decorrente do prprio estabelecimento que foi
constitudo para fazer com que as pessoas venham a consumir.
3.1 O contrato de trespasse
Define-se como contrato de trespasse aquele cujo objeto a alienao, em qualquer de
suas modalidades compra e venda, usufruto ou arrendamento , de estabelecimento
empresarial. Para a realizao de um contrato de trespasse de maneira regular, h
requisitos de validade e de eficcia. O trespasse ser considerado vlido a partir do
momento em que for averbado margem de inscrio do empresrio e de publicado na
imprensa oficial (regra geral, a imprensa oficial do Estado; para o DF, a imprensa
oficial da Unio). O trespasse ser considerado eficaz sempre que ao empresrio
alienante restar bens suficientes para pagar o seu passivo, ou, alternativamente, quando
o empresrio alienante vir a notificar, por qualquer meio, os demais credores e, no prazo
de trinta dias, receber destes o consentimento, tcito ou expresso, ou pag-los.
Atendidos tais requisitos, o trespasse implica em dois importantes efeitos: a sucesso
empresarial e a proibio de concorrncia.
a) sucesso empresarial
A sucesso empresarial o fenmeno pelo qual os dbitos contrados por um
determinado empresrio e vinculados ao estabelecimento trespassado passam a ser de
responsabilidade de outrem. Em face do trespasse, o empresrio que contrai o dbito
chamado de empresrio alienante, e o empresrio que se responsabiliza por tais dbitos,
de empresrio adquirente. Encontra-se regulamentada no art. 1146.

Existem, entretanto, algumas condies para a sucesso empresarial. A primeira a de

que os dbitos necessitam estar regularmente contabilizados, ou seja, precisam ter sido
escriturados pelo empresrio alienante ou mesmo terem sido expressamente previstos
no contrato de trespasse, em vista de que o empresrio adquirente necessita conhecer
dos dbitos que, mesmo no contrados por ele, haver de pagar. No estando
regulamente contabilizados, no haver sucesso empresarial, continuando o dbito a
ser de responsabilidade do empresrio alienante.
A segunda condio a do momento da sucesso empresarial, vale dizer, a partir de
quando o dbito deixa de ser do empresrio alienante, passando responsabilidade do
empresrio adquirente. Assim, para os dbitos vencidos, a sucesso ocorre no momento
da publicao do trespasse; para os dbitos vincendos, a sucesso s ocorrer aps o
vencimento, em vista de que at tal data, o dbito em questo poderia ser pago pelo
empresrio alienante, no cabendo falar, pois, sucesso empresarial nesse caso.
Cabe ainda ressaltar que, visando garantir proteo ao credor de boa-f, o legislador
estabelece responsabilidade solidria entre o empresrios alienante e adquirente, pelo
prazo de 1 ano, a partir da sucesso empresarial. Deste modo, para os dbitos vencidos,
o prazo de 1 ano de responsabilidade solidria contado da data da publicao do
trespasse; para os dbitos vincendos, o prazo de 1 ano de responsabilidade solidria
contado do vencimento do crdito.
Por fim, impende registrar que existem dbitos que recebem tratamento jurdico
especfico. Tratam-se dos casos do crdito trabalhista e do crdito tributrio, previstos
respectivamente nos arts. 10 e 448, da CLT, e 133, do CTN:
Art. 10. Qualquer alterao na estrutura jurdica da empresa no afetar os direitos
adquiridos por seus empregados.
Art. 448. A mudana na propriedade ou na estrutura jurdica da empresa no afetar os
contratos de trabalho dos respectivos empregados.
Art. 133. A pessoa natural ou jurdica de direito privado que adquirir de outra, por
qualquer ttulo, fundo de comrcio ou estabelecimento comercial, industrial ou
profissional, e continuar a respectiva explorao, sob a mesma ou outra razo social ou
sob firma ou nome individual, responde pelos tributos, relativos ao fundo ou
estabelecimento adquirido, devidos at data do ato:
I - integralmente, se o alienante cessar a explorao do comrcio, indstria ou atividade;
II - subsidiariamente com o alienante, se este prosseguir na explorao ou iniciar dentro
de seis meses a contar da data da alienao, nova atividade no mesmo ou em outro ramo
de comrcio, indstria ou profisso.
Assim, os crditos trabalhista e tributrio recebem regulao prpria, no se lhes
aplicando art. 1146, do Cdigo Civil. No caso dos crditos trabalhistas, como se v, em
vez de sucesso empresarial, ocorrer responsabilidade solidria entre alienante e
adquirente. J em face dos crditos tributrios, a sucesso empresarial fica a depender
de o alienante no continuar, nem vir a retomar uma atividade econmica no prazo de
seis meses. Vale ressaltar que a responsabilidade por tais dbitos independem de
estarem regularmente contabilizados.

b) proibio de concorrncia
A proibio de concorrncia tambm conhecida por clusula de no-restabelecimento.
Trata-se de inovao trazida pelo legislador do Cdigo Civil de 2002. Antes do atual
Cdigo Civil, mencionada clusula, para surtir efeitos, deveria ser expressa, ou seja,
para que o empresrio alienante fosse proibido de concorrer com o empresrio
adquirente aps o advento do trespasse, estando, portanto, impedido de se restabelecer,
deveria haver previso expressa neste sentido no contrato de trespasse. Agora, com o
Cdigo Civil de 2002, a lgica se inverte, passando a clusula de no-restabelecimento
a ser implcita. A motivao para tanto que para o Direito Empresarial a concorrncia,
a par de livre, deve ser, tambm, leal. Por isso, o direito no tolera os atos de
concorrncia desleal e reprime o desvio ilcito de clientela.
Para se analisar a concorrncia, a doutrina indica trs planos: o plano material, o plano
geogrfico ou territorial e o plano temporal. O plano material se refere atividade. Em
tal plano, tem-se que dois ou mais empresrios s podero considerados concorrentes se
exercerem a mesma atividade econmica. O plano geogrfico ou territorial se refere ao
mbito em que exercida tal atividade. Assim, falar-se- em concorrncia sempre os
empresrios atuarem em um mesmo mbito, perante o mesmo mercado consumidor. O
plano temporal, por fim, tem como referncia a poca em que exercida tal atividade.
Aqui, seriam concorrentes empresrios que atuassem em uma mesma poca. Para
configurar, portanto, dois ou mais empresrios concorrentes, faz-se mister conjugar
cumulativamente todos os planos mencionados.
Realizado o trespasse, caso mencionado contrato seja silente, o empresrio alienante
no poder concorrer com o empresrio adquirente pelo prazo de 5 anos, nos termos do
que prescreve o art. 1147. Veja-se, primeiramente, que o impedimento de concorrer.
Deste modo, nada obsta que o alienante venha a exercer outra atividade, ou at mesmo
atividade idntica, perante outro pblico consumidor, em outra parte do territrio
nacional. Ademais, preciso esclarecer, tambm, que o prazo de no-concorrncia pode
ser ampliado ou reduzido pelo contrato de trespasse. Porm, h de ter prazo certo e
definido no contrato, afigurando-se inconstitucional, por violao ao princpio da livre
iniciativa, a estipulao de no concorrncia por prazo indeterminado. Por fim, vale
registrar que, em caso de usufruto ou de arrendamento, a proibio de concorrncia
persiste durante o tempo de contrato.
c) demais efeitos
Alm da sucesso empresarial e da clusula de no-restabelecimento, o trespasse gera
tambm efeitos em face dos contratos e dos crditos vinculados ao estabelecimento a ser
trespassado. Tal o que se tem nos arts. 1148 e 1149, do Cdigo Civil:
Art. 1.148. Salvo disposio em contrrio, a transferncia importa a sub-rogao do
adquirente nos contratos estipulados para explorao do estabelecimento, se no tiverem
carter pessoal, podendo os terceiros rescindir o contrato em noventa dias a contar da
publicao da transferncia, se ocorrer justa causa, ressalvada, neste caso, a
responsabilidade do alienante.

Art. 1.149. A cesso dos crditos referentes ao estabelecimento transferido produzir

efeito em relao aos respectivos devedores, desde o momento da publicao da
transferncia, mas o devedor ficar exonerado se de boa-f pagar ao cedente.
4. Registro de Empresas
O art. 967, do Cdigo Civil determina a obrigatoriedade de todo e qualquer empresrio
vir a se registrar antes do incio de sua atividade. cabvel aferir primeiramente que o
mbito de registro dos empresrios a Junta Comercial, rgo do Sistema Nacional de
Registro de Empresas Mercantis SINREM. vlido, ainda, lembrar o art. 1150, do
Cdigo Civil que prescreve a vinculao dos empresrios ao Registro Pblico de
Empresas Mercantis, via Junta Comercial, e a vinculao das sociedades simples ao
Registro Pblico das Pessoas Jurdicas, que deve obedecer s normas daquele registro,
caso se trate de sociedade simples impura.
Cabe esclarecer que o registro no tem por funo qualificar algum enquanto
empresrio, pois, como visto, o que faz de algum empresrio o exerccio profissional
de atividade econmica organizada de produo ou circulao de bens ou servios. A
funo do registro de: a) dar condio de regularidade atividade (empresrio regular
empresrio registrado; irregular o empresrio que no est registrado) e b) constituir
a pessoa jurdica, no caso das sociedades.
O nico empresrio que necessita de registro para ser qualificado enquanto tal o rural.
Alm disso, no se pode deixar de notar que no apenas o empresrio que se registra
perante a Junta Comercial. Com efeito, a Junta Comercial procede ao registro de
matrcula dos agentes auxiliares da empresa e ao arquivamento dos atos constitutivos de
sociedade cooperativa e nenhum deles considerado empresrio. Frise-se que a
sociedade cooperativa sociedade simples, independentemente do objeto social, e que
registrada perante a Junta Comercial, mediante Lei Especial (Lei n 8934/94) que, neste
particular, derroga a aplicao ao art. 1150 do Cdigo Civil.
4.1 O SINREM art. 3, Lei n 8934/94
Os servios do Registro Pblico de Empresas Mercantis e Atividades Afins sero
exercidos, em todo o territrio nacional, de maneira uniforme, harmnica e
interdependente, pelo Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantis (Sinrem),
composto pelos seguintes rgos:
I - o Departamento Nacional de Registro do Comrcio, rgo central Sinrem, com
funes supervisora, orientadora, coordenadora e normativa, no plano tcnico; e
supletiva, no plano administrativo;
II - as Juntas Comerciais, como rgos locais, com funes executora e administradora
dos servios de registro.
Perceba-se que, no mbito registral, todo o procedimento feito perante as Juntas
Comerciais, cabendo ao DNRC atividade meramente secundria, no mbito de registro,
porque rgo de cpula do sistema. Haver uma junta comercial em cada unidade
federativa, com sede na capital e jurisdio na rea da circunscrio territorial
respectiva.

As juntas comerciais subordinam-se administrativamente ao governo da unidade

federativa de sua jurisdio e, tecnicamente, ao DNRC, nos termos desta lei. A Junta
Comercial do Distrito Federal subordinada administrativa e tecnicamente ao DNRC.
Veja que a vinculao hierrquica da Junta Comercial, regra geral, de natureza
hbrida, na medida em que assuntos do plano administrativo vinculam-se ao governo do
Estado e os do plano tcnico, ao DNRC. Deve-se considerar que tal vinculao
repercute, tambm, no mbito judicial. Assim, em assuntos que diga respeito aos
direitos administrativo e financeiro, a parte interessada dever se socorrer da Justia
Comum; j para assuntos que envolvam o Direito Empresarial ou ao Registro de
Empresa, a justia competente ser a Justia Federal.
4.2 As espcies de registro e o procedimento registral art. 32
O art. 32 da Lei de Registro Empresarial define as espcies de registro passveis de
serem levadas a efeito perante a Junta Comercial. Existem trs possibilidades de
registro: a) matrcula destinada ao registro dos agentes auxiliares da empresa (no so
empresrios, registrando-se na Junta por mera tradio; art. 32, I leiloeiros, tradutor,
intrprete, administradores de armazm-geral realiza o depsito de mercadorias de
outros empresrios - e trapicheiro faz a mesma atividade do anterior, mas
especificamente vinculado a produtos de importao ou exportao); b) arquivamento
destinado ao registro dos atos constitutivos e de documentos de interesse do empresrio
(chega-se ao arquivamento por excluso; tudo aquilo que no for sujeito matrcula ou
autenticao, se registrado for, ser feito mediante arquivamento; art. 32, II atos
constitutivos e aditivos de sociedades empresrias e cooperativas, atos relativos a
consrcio e a grupos de sociedade, atos de empresas estrangeiras autorizadas a
funcionar no Brasil, declaraes de microempresa etc); c) autenticao destinada ao
registro daquilo que for objeto de escriturao do empresrio e dos agentes auxiliares.
O procedimento de registro, em todas as suas instncias, feito da seguinte forma, no
mbito administrativo:
a) Processo Decisrio
1 instncia do registro.
a1 Deciso colegiada (art. 41):
I. Assuntos que dizem respeito S/A, Reorganizao
Societria, a grupos ou consrcios de sociedade.
II. Tudo do art. 41 caber turma.
III. Tem 5 dias teis para se manifestar expressamente sobre
o registro; findo o prazo, ocorre aprovao por decurso de prazo.
a2 Deciso singular (art. 42)
I. Os demais assuntos. Assuntos de menor complexidade.
II. Prazo de 2 dias teis (art. 43), extrapolando o prazo em
silencio, h a aprovao por decurso de prazo.
III. Caber ao presidente, ou a vogal ou servidor,
designados por quele, que tenha conhecimentos de Direito
Empresarial e de Registro de Empresas.
b) Processo Revisional (art. 44)
2 instncia.

No mbito decisrio, deve ser analisado se h vcios sanveis (em exigncia

30 dias para corrigir) ou insanveis (extino!)
b1 Pedido de reconsiderao art.45
Mostrando os fundamentos em razo dos quais a Junta
precisa rever sua deciso inicial sobre o registro em questo.
Reconsiderao de deciso colegiada turma prazo: 5
dias teis.
Reconsiderao de deciso singular vogal/servidor
prazo: 3 dias teis.
b2 Recurso ao Plenrio art. 46
Prazo de deciso: 30 dias.
b3 Recurso ao Ministro da indstria, comrcio e turismo art. 47
ltima instncia na via administrativa no h prazo para o Ministro
decidir se o registro ou no possvel!
Obs.: - Competncia Formal: Junta comercial vai aferir apenas formalidades, no vai
adentrar no mrito do que est sendo registrado, no entra na competncia material.
Caso seja notada alguma irregularidade material, a junta dever remeter para o
Ministrio Pblico.
- Prazo para registro art. 36: Firmado o documento, tem 30 dias para protocolar
o pedido de registro na junta comercial. Dentro do prazo, o registro tem efeito, ex tunc,
retroativo data da assinatura do contrato. Se for levado fora do prazo, ex nunc, s vai
estar regular a partir da data que a junta conceder o registro; at l, a responsabilidade
pessoal ilimitada para os contratantes, ainda que a sociedade venha a ser uma limitada.
- Consequencias da falta de registro:
1 Irregularidade: d pra ser empresrio, mas com ndole
marginal, pois no vai poder se registrar no CNPJ, no INSS, no ter
como pagar os tributos etc.
2- Impossibilidade do requerimento de falncia de terceiro: outro
empresrio poder pedir falncia de empresa irregular, mas a recproca
invivel.
3 Impossibilidade de requerer a prpria recuperao judicial:
para pedir pra evitar a falncia tem que estar regular h pelo menos 2
anos.
4 No caso de sociedades, implicar responsabilidade ilimitada
dos scios: mesmo que seja sociedade limitada, ser responsabilidade
ilimitada para todos os scios.
5 Ainda no caso das sociedades, a falta de registro acarretar a
responsabilidade pessoal e direta do administrador societrio.
4.3 Demais obrigaes do regime jurdico empresarial
Alm do registro, existem duas outras obrigaes que o empresrio deve cumprir que
compem o chamado regime jurdico empresarial.
Primeiramente, tm-se as obrigaes de escriturao. Nesse patamar, todo empresrio
tem a obrigao de escriturar suas relaes jurdicas; entretanto, no pode ser de

qualquer jeito ou da forma que melhor lhe aprouver, devendo o empresrio seguir uma
ordem uniforme de escriturao, ou seja, padro, na forma do art. 1179, do CC. A
doutrina mostra que so trs as funes da escriturao: gerencial, documental e fiscal.
A ordem uniforme de escriturao ser realizada nos chamados livros empresariais que,
para fins de validade devem ser autenticados perante a Junta Comercial. Todas as
relaes jurdicas que forem materializadas devero ser escrituradas, pelo menos, nos
livros obrigatrios. Livro empresarial o instrumento pelo qual o empresrio vai
escriturar suas relaes, e ele deve ser autenticado na Junta, antes de ser posto em uso,
para que sirva de prova.
ATENO:
Os Livros empresariais So os instrumentos pelos quais o empresrio vai se valer para
realizar as escrituraes:
a) Livros obrigatrios: os que ordenamento jurdico organiza.
- Comuns: so aqueles livros que todo e qualquer empresrio deve ter,
independentemente de tamanho, de porte. o chamado livro Dirio. O pequeno
empresrio, no entanto, encontra-se dispensado de escriturao.
- Especiais: so obrigatrios, porm nem todo mundo vai ter; s tero aqueles
empresrios que se adequarem na especificidade que dar origem ao livro: depende do
tipo da sociedade adotada, do modo que operacionaliza. No exime o livro obrigatrio
comum. Ex.: Livros da S/A (art. 100, Lei n 6404/76); Livro de registro de duplicatas
(art. 19, Lei n 5474/68).
b) Livros facultativos: os livros no obrigatrio, mas que o empresrio pode escriturlos se facilitar o desenvolvimento de sua atividade do ponto de vista burocrtico. Ex.:
Livro razo, livro caixas, livro contas a receber etc.
Obs.: - Os livros fiscais: So livros obrigatrios, porm para fins no-empresariais.
- Os livros de ME e EPP (art. 26, 2, da Lei Complementar n 123/06):
a) Optante pelo simples: dispensa-se o Dirio, e passa ser obrigatrio livro caixa
b) No optante (que vai ficar no regime tributrio normal): Dirio regra geral.
Salvo disposio especial de lei, os livros obrigatrios e, se for o caso, as fichas, antes
de postos em uso, devem ser autenticados no Registro Pblico de Empresas Mercantis.
A autenticao no se far sem que esteja inscrito o empresrio, ou a sociedade
empresria, que poder fazer autenticar livros no obrigatrios. A escriturao ficar
sob a responsabilidade de contabilista legalmente habilitado, salvo se nenhum houver na
localidade. A escriturao ser feita em idioma e moeda corrente nacionais e em forma
contbil, por ordem cronolgica de dia, ms e ano, sem intervalos em branco, nem
entrelinhas, borres, rasuras, emendas ou transportes para as margens. permitido o
uso de cdigo de nmeros ou de abreviaturas, que constem de livro prprio,
regularmente autenticado. Os livros e fichas dos empresrios e sociedades provam
contra as pessoas a que pertencem, e, em seu favor, quando, escriturados sem vcio
extrnseco ou intrnseco, forem confirmados por outros subsdios. A prova resultante
dos livros e fichas no bastante nos casos em que a lei exige escritura pblica, ou
escrito particular revestido de requisitos especiais, e pode ser ilidida pela comprovao
da falsidade ou inexatido dos lanamentos.

Art. 1.190. Ressalvados os casos previstos em lei, nenhuma autoridade, juiz ou tribunal, sob
qualquer pretexto, poder fazer ou ordenar diligncia para verificar se o empresrio ou a sociedade
empresria observam, ou no, em seus livros e fichas, as formalidades prescritas em lei.
Art. 1.191. O juiz s poder autorizar a exibio integral dos livros e papis de escriturao quando
necessria para resolver questes relativas a sucesso, comunho ou sociedade, administrao ou gesto
conta de outrem, ou em caso de falncia.
1o O juiz ou tribunal que conhecer de medida cautelar ou de ao pode, a requerimento ou de
ofcio, ordenar que os livros de qualquer das partes, ou de ambas, sejam examinados na presena do
empresrio ou da sociedade empresria a que pertencerem, ou de pessoas por estes nomeadas, para deles
se extrair o que interessar questo.
2o Achando-se os livros em outra jurisdio, nela se far o exame, perante o respectivo juiz.
Art. 1.192. Recusada a apresentao dos livros, nos casos do artigo antecedente, sero apreendidos
judicialmente e, no do seu 1o, ter-se- como verdadeiro o alegado pela parte contrria para se provar
pelos livros.
Pargrafo nico. A confisso resultante da recusa pode ser elidida por prova documental em
contrrio.
Art. 1.193. As restries estabelecidas neste Captulo ao exame da escriturao, em parte ou por
inteiro, no se aplicam s autoridades fazendrias, no exerccio da fiscalizao do pagamento de
impostos, nos termos estritos das respectivas leis especiais.
Smula 260, STF: O exame dos livros comerciais, em ao judicial, fica limitado s transaes
entre os litigantes.
Smula 439, STF: Esto sujeitos a fiscalizao tributria quaisquer livros comerciais, limitado o
exame aos pontos objetos da investigao.

Por fim, h a necessidade de conservar a escriturao no prazo de decadncia e de

prescrio. O empresrio tem obrigao de conservar o livro apenas pelo prazo de
prescrio ou decadncia das obrigaes materializadas nele. Prescritas todas as
obrigaes e decados todos os direitos escriturados no livro empresarial, o empresrio
pode se eximir de conservar o livro.
A outra obrigao a cumprir pelo empresrio a de realizar demonstraes peridicas.
Alguns chamam demonstraes contbeis/financeiras. Vige no direito empresarial o
princpio do sigilo da empresa ou sigilo profissional: essa escriturao, via de regra, est
protegida. Do ponto de vista prtico, h certas situaes em que terceiras pessoas que se
relacionam com o empresrio precisam ter acesso ao andamento daquela atividade
econmica, evoluo patrimonial daquela sociedade empresria. Para saber isso sem
violar o princpio do sigilo so feitas as demonstraes peridicas nos livros
empresariais. Devem ser feitas pelo menos duas demonstraes: Balano patrimonial e a
DRE (demonstrao de resultados do exerccio/econmico). As sociedades annimas
realizam, alm dessas, outras demonstraes peridicas.
O perodo definido pelo ordenamento jurdico brasileiro , em regra, 1 ano. Existem
duas excees: I) instituies financeiras; e II) sociedade annima com distribuio de
dividendos semestrais. Em tais casos, o prazo de seis meses.
Duas figuras que tero tratamento jurdico diferenciado para fins de atuar perante o
regime jurdico empresarial de maneira vlida, regular. Vale dizer, portanto, que
representam excees ao regime jurdico empresarial apresentado:

a) Pequeno empresrio art. 1179, 2 e art. 68, LC 123/06

Todo empresrio individual pessoa fsica, que esteja enquadrado na condio de
microempresa e que tenha receita bruta at R$ 60 mil anual. Encontra-se dispensado de
escriturar e realizar demonstraes peridicas. Portanto, a nica obrigao do pequeno
empresrio apenas a de registro! Por ser ME, pode optar pelo regime tributrio
simples, ento pode ter que fazer determinadas demonstraes para fins tributrios. Para
fins empresariais, para ser regular basta se registrar.
b) Sociedade de grande porte art. 3, lei 11638/07
Apesar de o Direito denominar esse instituto jurdico de sociedade de grande porte, no
se trata de um tipo societrio novo nem, necessariamente, apenas de sociedade; pode
ser tanto de sociedades quanto de grupos econmicos. A sociedade de grande porte
precisa ter pelo menos uma das seguintes caractersticas: a) Ativo: superior a 240
milhes ou b) Receita bruta de 300 milhes. Estando-se diante de um empresrio,
pessoa jurdica sociedade, ou de um grupo societrio que atenda a um desses dois
requisitos, ele vai ter essas trs obrigaes gerais (de registro, de escriturao e de
realizar demonstraes peridicas), porm para as duas ltimas obrigaes, a sociedade
de grande porte as realizar na forma do que prescreve a legislao das sociedades
annimas. Cria-se uma outra obrigao, alm das trs gerais: a sociedade de grande
porte precisar se submeter auditoria independente da CVM.
4.4 A inatividade empresarial art. 60, Lei n 8934/94:
Art. 60. A firma individual ou a sociedade que no proceder a qualquer
arquivamento no perodo de dez anos consecutivos dever comunicar junta comercial
que deseja manter-se em funcionamento.
1 Na ausncia dessa comunicao, a empresa mercantil ser considerada inativa,
promovendo a junta comercial o cancelamento do registro, com a perda automtica da
proteo ao nome empresarial.
2 A empresa mercantil dever ser notificada previamente pela junta comercial,
mediante comunicao direta ou por edital, para os fins deste artigo.
3 A junta comercial far comunicao do cancelamento s autoridades
arrecadadoras, no prazo de at dez dias.
4 A reativao da empresa obedecer aos mesmos procedimentos requeridos
para sua constituio.
Perceba, como visto, que todo empresrio deve ir anualmente Junta Comercial
autenticar as demonstraes realizadas. Cria-se, assim, uma obrigao a todo e qualquer
empresrio: a de informar Junta que deseja manter aberto o seu registro,
estabelecendo-se o prazo de dez anos. Assim a cada dez anos que no venha a ser feito
arquivamento de ato constitutivo, cabe ao empresrio proceder tal comunicao. Se
passar 10 anos sem arquivar nada na Junta Comercial, dever notific-la que ainda tem
interesse de manter a empresa aberta, seno a empresa se tornar irregular e a Junta
poder declarar a empresa inativa, declarando a baixa da empresa no registro,
informando as autoridades tributrias e administrativas para que tambm procedam
respectiva baixa. Depois de procedida baixa, se quiser se tornar regular, s consegue
mediante um novo registro. A inatividade da empresa no implica em dissoluo
sociedade, ficando a sociedade no mbito da irregularidade.

PARTE SEGUNDA: NOES DE DIREITO SOCIETRIO

1 Conceito de Sociedade (art. 981)
o contrato ou conveno em que duas ou mais pessoas mutuamente se obrigam a
contribuir, com esforos ou recursos, visando a atingir fins comuns e a partilhar os
resultados.
O art. 981 se encontra equivocado, passando a falsa impresso de que todas as
sociedades no Brasil fossem contratuais. Como j se disse, existem duas formas de
ajuste societrio: o contrato social e o estatuto. O legislador esqueceu-se da existncia
da sociedade cooperativa, da sociedade em comandita por aes e da sociedade
annima, espcies societrias que se constituem no mediante contrato, mas mediante
estatuto. No h confundir-se estatuto com contrato. A sociedade se diz contratual
conforme nela haja relaes jurdicas scio-scio e tambm scio-sociedade. Por isso a
doutrina fala na sociedade contratual enquanto um exemplo de contrato plurilateral. A
sociedade se diz estatutria conforme nela haja relaes jurdicas apenas sciosociedade. Por isso, por no criarem relaes entre si que os cnjuges, mesmo nos
regimes vedados, podem ser acionistas de uma mesma sociedade annima.
ATENO:
Principais diferenas entre CONTRATO SOCIAL e ESTATUTO SOCIAL:
Contrato social
1. H dois nveis de relaes
jurdicas: a) relao jurdica sciosociedade e b) relao jurdica
scio-scio
2.
H,
de
algum
modo,
responsabilidade solidria entre os
scios
3. H possibilidade de restrio
sociedade entre cnjuges, a
depender do regime de bens
4. H possibilidade de constituio
do Conselho Fiscal, enquanto rgo
social
5. As deliberaes sociais podem
ocorrer mediante assembleia ou
reunio de scios, dispensada a
convocao destes quando todos os
scios comparecerem ou se
declararem, por escrito, cientes do
local, data, hora e ordem do dia

Estatuto social
1. H apenas um nvel de relao
jurdica: a relao scio-sociedade

2. Regra geral, no se fala em

responsabilidade solidria entre os
scios
3. No h possibilidade de restrio
sociedade entre cnjuges, a depender
do regime de bens
4. H obrigatoriedade de constituio
do Conselho Fiscal, enquanto rgo
social
5. As deliberaes sociais s podero
ocorrer mediante assembleia, sendo
necessria a convocao de scios,
no havendo hiptese de dispensa de
convocao.

As razes jurdicas para a existncia de mais de um tipo de sociedade no direito

brasileiro so: I a existncia de personalidade jurdica: personificada ou
despersonificada; II o ato constitutivo da sociedade: contratual ou estatutria; III a
frao em que se divide o capital social: quotas ou aes; e IV a responsabilidade dos

scios: os scios podem ter autonomia patrimonial relativa (regra geral,

responsabilidade subsidiria, solidria e ilimitada) ou absoluta (responsabilidade
limitada) em face da sociedade.
A partir disso, torna-se tranqila a conceituao de qualquer tipo societrio. Por
exemplo, a sociedade annima aquela sociedade personificada, constituda mediante
estatuto social, cujo capital se divide em aes e a responsabilidade dos scios,
chamados acionistas, limitada ao preo de emisso das aes subscritas e/ou
adquiridas (veja-se que tal definio se encontra no art. 1088). Do mesmo modo, a
sociedade limitada aquela personificada, constituda mediante contrato social, cujo
capital social dividido em quotas e a responsabilidade dos scios, chamados quotistas,
limitada ao montante do capital social, uma vez que todos os scios respondem
solidariamente pelo que faltar pela integralizao do capital social (a definio se
encontra no art. 1052).
Imagine-se uma sociedade limitada cujo capital social seja de um milho de reais,
existindo dois scios e cada quota valendo um real. Admitindo-se que o scio A
subscreveu 999.999 quotas e o scio B apenas 1 quota e imaginando-se que o scio A
realizou 99.999,00 reais e o scio B tenha integralizado a sua quota. Por ser uma
sociedade limitada, a responsabilidade de ambos os scios solidria pelo que faltar
para a integralizao. Se fosse uma sociedade annima, cada scio teria de per si que
arcar com a sua responsabilidade.
Cabvel, ainda, trazer algumas definies importantes para o direito societrio como um
todo. Capital social o somatrio das parcelas afetadas do patrimnio dos scios
vertidas sociedade a fim de ser: I garantia de credores; II o numerrio
necessrio para o desenvolvimento da atividade. Trata-se do somatrio do que os
scios devem investir na sociedade. O que vai determinar a lucratividade da sociedade
o aviamento. O aviamento a aptido para gerar lucros. Existe o aviamento subjetivo,
aptido pessoal, subjetivo, do empresrio, pessoa natural ou jurdica. H, ainda, o
aviamento objetivo que a aptido do estabelecimento que foi montado para gerar o
mximo de lucro, potencializando ao mximo as vendas e a lucratividade do negcio.
Portanto, o que determina se um negcio vai ser grande ou no o aviamento e no o
capital social. a figura central do Direito Empresarial quando o assunto
lucratividade. O capital social no se confunde com o patrimnio, conjunto de relaes
jurdicas ativas e passivas do empresrio. O capital social imodificvel, intangvel,
no podendo ser alterado, em regra, ressalvadas as situaes expressamente previstas
em lei. Nem correo monetria poder sofrer, sem alterao do ato constitutivo. A
variao ocorrida do patrimnio, decorrente do aviamento. Capital subscrito
representa a promessa jurdica de aquisio e pagamento de determinada parcela do
capital social. Capital realizado ou liberado o capital j efetivamente pago. Capital
integralizado o capital 100% realizado.
Supondo-se um credor da sociedade limitada acima descrita e tendo-a executado, no
encontre bens suficientes para garantir a execuo. Na condio de credor, pode-se
exigir a pronta integralizao do capital social para que seja solvida a obrigao
executada. Neste caso, no plo passivo da ao deve entrar somente a sociedade e no
os scios. O scio no devedor, mas sim a sociedade.

No h de se confundir responsabilidade pessoal com responsabilidade patrimonial. Na

responsabilidade pessoal, procura-se o ru. claro que todo aquele que tem
responsabilidade pessoal ter responsabilidade patrimonial, porm, a recproca no
verdadeira. H casos em que o patrimnio de um terceiro chamado a pagar uma dvida
sem ser ru. o caso, por exemplo, de hipoteca em favor de terceiro. O mesmo ocorre
com a fiana. Quando for o caso, deve-se cobrar exclusivamente do fiador e no do
cnjuge, que no fiadora, mas sim interveniente anuente para a validade da fiana.
Na responsabilidade patrimonial, portanto, o patrimnio de algum penhorado sem ser
ru. Assim, no se pode estar no plo passivo da ao, sob pena de ilegitimidade
passiva. O art. 592, II do CPC prev que ficam sujeitos execuo os bens do scio, nos
termos da lei. Neste caso, executa-se o patrimnio pelo simples fato de ser scio,
independentemente de ser fiador ou avalista. No se trata, portanto, de hiptese de
desconsiderao da personalidade jurdica. O que ser penhorado no o que
faltar para pagar a dvida (caso de desconsiderao), mas o que faltar para a
integralizao.
Cabe ainda ressaltar a previso materializada do pargrafo nico do art. 1003, do
Cdigo Civil. Mencionado dispositivo estabelecer que at dois depois de averbada a
modificao do contrato, o scio que se retira da sociedade continua a responder
solidariamente com o scio que ingressa, na hiptese de cesso de quotas, perante a
sociedade ou terceiros, pelas obrigaes assumidas enquanto scio. A obrigao do
scio a que se refere tal dispositivo diz respeito contribuio para a formao do
capital social. No cabe entender pela responsabilidade por qualquer dbito.
Alm do ajuste de vontade, ou em razo desta, faz-se necessria, como se viu no
conceito apresenta, a pluralidade de scios. H de haver, regra geral, dois ou mais
scios. H um nico caso em que a sociedade constituda por um nico scio: a
subsidiria integral (art. 251, Lei n 6404/76). Subsidiria integral a sociedade
annima cuja totalidade de suas aes so de propriedade de uma outra pessoa jurdica
nacional. A pessoa jurdica nacional pode ser de direito pblico ou de direito privado. O
art. 1126 define os requisitos necessrios para que uma sociedade seja considerada
nacional para o direito privado. O primeiro requisito o de que ela necessita estar
organizada de acordo com a lei brasileira (ter um instrumento de constituio
devidamente registrado no rgo competente) O segundo requisito o de indicar como
sede social um endereo no territrio brasileiro. Logo, no interessa a origem do capital
ou dos scios para a definio de uma pessoa jurdica como nacional.
A doutrina costuma apresentar outra exceo pluralidade de scios. Trata-se do art.
1033, IV, do Cdigo Civil, que prev a dissoluo da sociedade em caso de no vir a se
recompor a pluralidade de scios, em sociedade limitada, no prazo de 180 dias. Durante
180 dias a sociedade poder girar regularmente com um nico scio. Porm, frise-se
que no se trata de uma sociedade unipessoal; ela est ou fica, temporariamente,
unipessoal, visando a que o scio possa encontrar um outro scio. Tanto que se no for
recomposta, a sociedade se dissolve de pleno direito. A dissoluo da sociedade no
implica lacrao do estabelecimento, podendo o scio, na condio de empresrio
individual, continuar o exerccio da atividade. Transcorrido o prazo legal, o scio
comunica a Junta e passar a atuar, regularmente, como empresrio individual.
ATENO: A Eireli tambm no exceo pluralidade de partes

A regulamentao do instituto no Brasil: consideraes crticas sobre a Lei n

12.441, de 11 de julho de 2011
A Lei n 12.441 composta de trs artigos em que o primeiro menciona os objetivos da
lei e o ltimo regulamenta o perodo de vacatio legis. Tal normatizao entrou em vigor
180 dias aps a sua publicao, podendo ser aplicada a partir de 08 de janeiro de 2012,
haja vista que a mencionada lei foi publicada no Dirio Oficial da Unio de 12 de julho
de 2011. O art. 2 o dispositivo principal da lei haja vista que prope alteraes ao
Cdigo Civil ao acrescentar o inciso VI ao art. 44, bem como o art. 980-A ao Livro II da
Parte Especial, alterando, tambm, a redao do pargrafo nico do art. 1033.
O art. 44 do Cdigo Civil prescreve, para o Direito Brasileiro, o rol taxativo das pessoas
jurdicas de direito privado. O legislador brasileiro, ao inserir o inciso VI no art. 44,
decide-se pela primeira das estruturas possveis apresentadas, utilizando-se, inclusive,
da mesma nomenclatura: a empresa individual de responsabilidade limitada. Frise-se, de
antemo, a crtica apresentada tese de personificao da empresa, nos moldes
realizados pela Lei n 12.441/11. Com efeito, no havia necessidade sequer de
constituio de pessoa jurdica para a limitao de responsabilidade; o patrimnio de
afetao responderia com eficincia ao que pretendia o legislador. Seja como for, a
partir da entrada em vigor da Lei n 12.441/11, ter-se- duas possibilidades de pessoas
jurdicas a serem utilizadas para o exerccio de atividades econmicas, a depender do
nmero de empreendedores envolvidos no negcio. Acaso sujeito deseje atuar sozinho,
e com risco limitado, ele pode lanar mo da empresa individual de responsabilidade
limitada; ou, agindo em conjunto, por intermdio das sociedades limitada e annima.
A empresa individual de responsabilidade limitada, nos termos do art. 980-A, do
Cdigo Civil, deve ser constituda com capital social, j devidamente integralizado, no
valor mnimo de 100 (cem) vezes o maior salrio-mnimo vigente no Pas. bastante
prudente a preocupao do legislador em estabelecer um capital mnimo para tal
implementao, haja vista que o capital social a ltima, seno, a nica das garantias
que os credores tm; da a possibilidade de, nos termos do art. 592, II, do CPC, em
interpretao conjunta com o art. 1.024, do Cdigo Civil, os bens particulares do scio
virem a ser penhorados por dvidas da sociedade, a fim de cumprir as obrigaes sociais
sejam estas tanto o pagamento de quaisquer dvidas, quanto a integralizao do capital
social ou o preo de emisso da ao.
O pargrafo primeiro do art. 980-A regulamenta o nome empresarial. Percebe-se que
assim como ocorre com a sociedade em conta de participao e com a sociedade
limitada, o empresrio individual de responsabilidade limitada pode operar tambm
mediante firma ou denominao social. Em se utilizando de firma, o nome dever ser
composto pelo nome, completo ou abreviado, do empreendedor, aditando, querendo,
designao mais precisa de sua pessoa ou da atividade. Para a indicao do perfil
jurdico utilizado, impe o legislador, como indicativo, a utilizao da expresso
EIRELI ao final do nome empresarial em questo. Poderia o legislador ter se utilizado
de expresso j consagrada no Direito Brasileiro, qual seja expresso limitada, por
extenso ou a sua abreviatura, como ocorrem nas sociedades limitada e cooperativa.
Registre-se, de passagem, algo curioso. Trata-se a empresa individual de
responsabilidade limitada de instituto jurdico diverso das sociedades. Tanto que, tal

como regulamentado no art. 44, do Cdigo Civil, facilmente se percebe que so pessoas
jurdicas distintas. No obstante a distino, o legislador fala aqui em capital social e
em denominao social, nomenclaturas especficas para as sociedades. Para as demais
pessoas jurdicas, fala-se em fundo social, como se v no art. 46, ou somente em
denominao, nos termos do pargrafo nico do art. 1.155 do Cdigo Civil. Afora
isto, estranhamente, no pargrafo segundo do art. 980-A, do Cdigo Civil prescreve que
somente ser possvel a constituio de uma nica empresa individual de
responsabilidade limitada.
Tal restrio no se sustenta juridicamente. Vale ressaltar, por oportuno, que nos termos
do art. 968, do Cdigo Civil, o requerimento de inscrio do empresrio deve
mencionar o objeto da empresa, ou seja, a sua atividade. de se notar, ademais, que
como no h vinculao a que se opere apenas uma nica atividade, poder-se-ia
constituir uma empresa individual com vrias atividades ou mesmo, mediante aditivos,
restar ampliado o objeto da empresa. Mais coerente com a tcnica de separao
patrimonial, seria a utilizao da concepo objetiva de patrimnio, criando-se um
patrimnio afetado para cada atividade.
O pargrafo terceiro do art. 980-A que deve ser interpretado de maneira conjunta com a
nova redao do pargrafo nico do art. 1.033 prev a possibilidade da constituio
derivada da empresa individual de responsabilidade limitada. De modo semelhante ao
que ocorre com a subsidiria integral, que pode ser constituda a partir da incorporao
de aes ao patrimnio de outra sociedade, a empresa individual pode vir a ser
constituda a partir da concentrao das quotas nas mos de um nico scio. A lei j
admite, como visto, a unipessoalidade temporria em 180 dias, para a sociedade
limitada. Este o prazo que o legislador defere ao nico scio para tomar alguma
atitude, sob pena de dissoluo de pleno direito da sociedade em questo. So as
seguintes alternativas: (i) no prazo mencionado, o nico scio requerer a transformao
do seu registro para empresrio individual, o que manter a regularidade da atividade,
podendo, porm, vir a ser alterada responsabilidade patrimonial por dbitos do que era,
at ento, a sociedade; e (ii) a inovao fazer-se a transformao de sociedade para a
empresa individual de responsabilidade que, acaso requerida no prazo legal, manter-seo a regularidade da atividade e a responsabilidade patrimonial por dbitos da
sociedade, caso esta se tratasse de uma sociedade limitada.
O pargrafo quarto do art. 980-A foi vetado. cabvel perceber, por final, que, nos
termos do pargrafo sexto do art. 980-A, naquilo em que houver lacuna legal, dever-se-
aplicar supletivamente as normas relativas sociedade limitada. Evidentemente, no
ser uma aplicao linear; apenas, naquilo que couber, ser possvel adaptar a leitura
das normas da sociedade limitada para a EIRELI.
Para a Lei n 6404/76, o art. 206, I, d, h um prazo especial para a sociedade annima.
Em vez de se marcar um prazo fixo, colocou-se condio a termo. Constatada a
existncia de um nico acionista em Assemblia Geral Ordinria (AGO), a pluralidade
deve ser recomposta at a AGO do ano seguinte. O tempo que uma companhia pode
funcionar regularmente com um nico acionista de um prazo mnimo de 8 meses a um
prazo mximo de dois anos e quatro meses. A propsito, o art. 132 da Lei n 6404/76
prev que o prazo para se fazer a AGO um dos quatro primeiros meses subseqentes
ao exerccio social ( determinado no contrato, no se confundindo com o ano civil).

Todos os scios devem contribuir com a sociedade. Tal contribuio pode ser em
esforos (trabalho) ou recursos (bens, crditos, dinheiro e direitos). Apesar de no
existir mais no Brasil sociedade de capital e indstria, continua havendo scio de
indstria no Brasil. Scio de indstria aquele que realizao a sua participao no
capital mediante trabalho. Em vez de dar dinheiro, este scio trabalha para a sociedade,
realizando o seu capital social. De fato, nas encontra-se vedada a presena do scio de
indstria em sociedade limitada ou sociedade annima. , contudo, possvel a
existncia de scio de indstria na sociedade simples. Procura-se um mdico no razo
do mobilirio utilizado no estabelecimento, mas em razo do trabalho intelectual
daquele profissional, buscando-se a cura. Por isso, o art. 997, V autoriza a presena de
scio de indstria na sociedade simples.
ATENO:

Art. 1.005. O scio que, a ttulo de quota social, transmitir domnio, posse ou uso,
responde pela evico; e pela solvncia do devedor, aquele que transferir crdito.
Art. 1.006. O scio, cuja contribuio consista em servios, no pode, salvo
conveno em contrrio, empregar-se em atividade estranha sociedade, sob pena de
ser privado de seus lucros e dela excludo.
Art. 1.055. 1 Pela exata estimao de bens conferidos ao capital social
respondem solidariamente todos os scios, at o prazo de cinco anos da data do registro
da sociedade. (dispositivo especfico para a sociedade limitada).

ATENO:
Na sociedade annima, tem-se os seguintes dispositivos:
Art. 7 O capital social poder ser formado com contribuies em dinheiro ou em
qualquer espcie de bens suscetveis de avaliao em dinheiro.
Art. 8 A avaliao dos bens ser feita por 3 (trs) peritos ou por empresa
especializada, nomeados em assemblia-geral dos subscritores, convocada pela
imprensa e presidida por um dos fundadores, instalando-se em primeira convocao
com a presena desubscritores que representem metade, pelo menos, do capital social, e
em segunda convocao com qualquer nmero.
1 Os peritos ou a empresa avaliadora devero apresentar laudo fundamentado,
com a indicao dos critrios de avaliao e dos elementos de comparao adotados e
instrudo com os documentos relativos aos bens avaliados, e estaro presentes
assemblia que conhecer do laudo, a fim de prestarem as informaes que lhes forem
solicitadas.
2 Se o subscritor aceitar o valor aprovado pela assemblia, os bens incorporarse-o ao patrimnio da companhia, competindo aos primeiros diretores cumprir as
formalidades necessrias respectiva transmisso.

 3 Se a assemblia no aprovar a avaliao, ou o subscritor no aceitar a

avaliao aprovada, ficar sem efeito o projeto de constituio da companhia.
4 Os bens no podero ser incorporados ao patrimnio da companhia por valor
acima do que lhes tiver dado o subscritor.
5 Aplica-se assemblia referida neste artigo o disposto nos 1 e 2 do artigo
115.
6 Os avaliadores e o subscritor respondero perante a companhia, os acionistas e
terceiros, pelos danos que lhes causarem por culpa ou dolo na avaliao dos bens, sem
prejuzo da responsabilidade penal em que tenham incorrido; no caso de bens em
condomnio, a responsabilidade dos subscritores solidria.
Art. 9 Na falta de declarao expressa em contrrio, os bens transferem-se
companhia a ttulo de propriedade.
Art. 10. A responsabilidade civil dos subscritores ou acionistas que contriburem
com bens para a formao do capital social ser idntica do vendedor.
Pargrafo nico. Quando a entrada consistir em crdito, o subscritor ou acionista
responder pela solvncia do devedor.
Para a existncia de uma sociedade, necessria, ainda, a busca de fins,
empreendimentos ou atividades comuns. O grande elemento motivador da dissoluo de
sociedades a falta de fins comuns. Para a sociedade se faz necessria a conjugao de
patrimnio em busca de um empreendimento comum. Finalmente, tem-se a partilha dos
resultados. Os resultados precisam ser partilhados entre os scios. Fala-se em sociedade
leonina quando em uma sociedade no ocorre a partilha dos resultados, cabendo a um
ou a um grupo de scios a apropriao do resultado da sociedade. Das duas, uma: ou um
scio fica com todo o lucro, ou um scio fica com todo o prejuzo. Antigamente, a
sociedade leonina era nula. Atualmente, por fora do art. 1008, nula a estipulao
contratual que impede ao scio participar dos resultados. Os resultados podem ser de
trs espcies: nulo, positivo ou negativo. Em todas as sociedades, o scio participa do
resultado negativo. Nas sociedades limitadas, os scios tambm participam do prejuzo.
A aquisio das quotas se consubstancia na pr-fixao de participao nos prejuzos
sociais. O scio no vai reaver o capital social, nem mesmo em caso de falncia.
2. Classificao de sociedades
Classificar significa dividir. Na classificao, o cientista arbitra um critrio para dividir
uma massa de fenmenos. Por critrio de aproximao e dissociao, separa-se a massa
de fenmenos para melhor compreender o todo.
Para o direito societrio, pressuposto para entender diversas questes, a classificao
de sociedades.
a) Quanto responsabilidade dos scios

 impossvel classificar a sociedade pela responsabilidade destas, pois todas tm

responsabilidade ilimitada. Quando se fala que est diante de uma sociedade limitada,
deve-se entender que se trata de uma sociedade em que os scios tm responsabilidade
limitada. Sempre os scios, nunca a sociedade.
Nesse tocante, a sociedade classificada em trs grandes grupos. Tem-se as chamadas
sociedades limitadas que so de duas espcies: a LTDA e a SA. No se indicando sobre
o que est falando, deve-se entender que a referncia quanto espcie. Quando se
quer falar do gnero, faz-se de maneira expressa. O gnero sociedade limitada
definido como aquelas sociedades em que todos os scios tm uma pr-fixao de
participao nos prejuzos. Ou seja, eles respondem limitadamente a um quantum
previamente definido.
ATENO:
Para fins de classificao de sociedades, a sociedade em comandita por aes (arts.
1090 a 1092) segue a sociedade annima. O acionista diretor tem responsabilidade
ilimitada no porque ele seja acionista, mas sim porque ele diretor.
H, ainda, as sociedades ilimitadas: sociedade em nome coletivo, sociedade de fato,
sociedade em comum (irregular). Sociedade fato a sociedade verbal (sem contrato
expresso) porque nula. Na sociedade em comum, h toda a aptido para ser regular, s
faltando o registro. A sociedade nula no surte efeito nem entre os scios. Na sociedade
em comum, o contrato firmado eficaz entre os scios. O registro facultado, no
sendo obrigatrio. O registro serve apenas para tornar a sociedade regular, fazendo-a
valer, tornando eficaz, perante terceiros.
Nas sociedades ilimitadas, os scios respondem subsidiria, porm solidria e
ilimitadamente pelas obrigaes sociais (art. 1024, CC). Parece contraditrio, mas a
contradio meramente aparente. A subsidiariedade em relao sociedade, ou seja,
primeiro o credor deve executar os bens da sociedade; apenas aps o esgotamento dos
bens da sociedade, que o credor poder ir nos bens dos scios. Assim, fala-se em
responsabilidade subsidiria diante da relao scio-sociedade.
Os scios, entre si e nunca com a sociedade, que respondero solidria e
ilimitadamente. Ou seja, fala-se na responsabilidade solidria diante da relao scioscio. No existe sociedade em que o scio solidrio com ela. Isto no ocorre nem
mesmo na sociedade de fato. A responsabilidade sempre subsidiria; apenas aps o
exaurimento dos bens sociais, na forma do art. 596 do CPC que se pode ir buscar a
responsabilidade nos scios, que, entre si, respondero solidariamente. Nesse nterim
deve se ressaltar a teleologia do art. 990 do Cdigo Civil (Todos os scios respondem
solidria e ilimitadamente pelas obrigaes sociais, excludo do benefcio de ordem,
previsto no art. 1.024, aquele que contratou pela sociedade). Aquele que assinou pela
sociedade em comum responde solidariamente com ela.
O legislador estabelece uma obrigao de fazer ao empresrio: fazer o registro antes do
incio da atividade. A lei marca um prazo para tanto, estabelecido no art. 36, da Lei n
8934/94 (os documentos devem ser encaminhados a registro no prazo de 30 dias
contados da lavratura do documento). Registrando-se no prazo legal, ainda que tenham
pendncias para serem solucionadas, o registro tem natureza declaratria (retroage os

seus efeitos data da lavratura do documento). Ainda que o registro definitivo saia
depois do prazo de 30 dias, em sendo encaminhado no prazo, os efeitos retroagiro
data da lavratura do documento, em face da natureza declaratria. Encaminhando fora
do prazo o registro passa a ter natureza constitutiva (s surtir efeitos aps o registro
definitivo). Por exemplo, certido de nascimento e de bito tem natureza declaratria.
Acontece que encaminhando os atos constitutivos extemporaneamente a registro e antes
de haver personificado a sociedade os administradores comeam a praticar atos de
gesto da sociedade, tais atos sero sancionados. O administrador que encaminha
registro extemporneo e tem a ousadia de contratar qualquer obrigao em nome da
sociedade ter uma sano: por tal contrato, assume solidariamente com a sociedade.
Esclarea-se que a sano no passa do infrator, nos limites da infrao cometida. O que
o art. 990 na verdade apresenta uma sano ao administrador que realiza contratos
antes de registrar a sociedade e no um caso de responsabilidade solidria sciosociedade.
No se pode perder de vista o nico do art. 99 da Lei n 6404/76. O caput prev que os
primeiros administradores so solidariamente responsveis perante a companhia pelo
prejuzo na demora do cumprimento das formalidades complementares para a sua
constituio (o registro fase personificadora). O nico, entretanto, prev que a
companhia no responde por atos ou operaes praticadas pelos primeiros
administradores antes de cumprida as formalidades legais de constituio (antes da
personificao), mas a Assemblia geral poder deliberar em contrrio. possvel um
conclave social que venha a avocar a responsabilidade para a sociedade, excluindo a
responsabilidade do administrador. H quem entenda que tal dispositivo no vale mais
(coisa de terceiros).
ATENO:
Que diferenas h entre a sociedade em nome coletivo e a sociedade em comum?
Resposta. A sociedade em nome coletivo tem personalidade jurdica, os seus scios
necessariamente sero pessoas fsicas e, regra geral, o administrador no tem
responsabilidade pelos atos que praticar em nome da sociedade. J na sociedade em
comum, tem-se que no h personalidade jurdica, os seus scios podem ser pessoas
fsicas ou jurdicas e o administrador responde de maneira pessoal, direta e solidria
com a sociedade pelos atos que praticar em nome desta.
H ainda as chamadas sociedades mistas que so aquelas sociedades em que h
concomitncia um grupo de scio respondendo com limitao e outro grupo
respondendo sem limitao. Exemplo: sociedade em comandita simples e sociedade em
conta de participao. Na sociedade em comandita simples, existe o scio comanditado
que responde sem limitao, e tem tambm o scio comanditrio que responde com
limitao. Tem tambm a sociedade em conta de participao; nesta existe o scio
ostensivo que responde sem limitao e o scio oculto ou participante que perante
terceiros responde com limitao e perante o scio ostensivo responde nos termos do
pactuado entre ambos.
b) Quanto estrutura econmica

Tambm h a possibilidade classificao das sociedades em trs grandes grupos (vale

ressaltar que cada classificao tem caractersticas e que o elenco das espcies ocorre
em razo da adoo do maior nmero de caractersticas pelo tipo):
I sociedades de capital (intuitu rei): intuito de coisa. Nessas sociedades, os scios
se associam por um questo exclusivamente econmica, no se interessando por
qualquer circunstncia pessoal. Exemplo: sociedade annima e sociedade em comandita
por aes. Nessas sociedades, no importa qualquer circunstncia ou relao pessoal.
(no querer ser scio de SA por causa de vizinho que no gosta)
ATENO:
Caractersticas da sociedade de capital:
a) facultada a administrao para membro no componente do quadro societrio
b) Todos os scios tm responsabilidade limitada
c) Nome empresarial: Denominao
d) permitida a participao de incapaz
e) No se admite excluso de scio por quebra da affectio societatis
f) A morte do scio no implica resoluo da sociedade (dissoluo parcial)
g) livre o ingresso de novos scios (livre cesso de participao societria)
II sociedades de pessoa (intuitu personae): intuito pessoal. Nessas sociedades, os
scios se agremiam por uma questo subjetiva: amizade, confiana, identidade
filosfica, antropolgica ou de amor (sociedade entre cnjuges). So circunstncias
subjetivas que criaro um liame que vai amarrar um scio ao outro.
ATENO:
Caractersticas da sociedade de pessoas:
a) possvel a administrao somente por membro componente do quadro societrio
b) Ao menos um scio tem responsabilidade ilimitada
c) Nome empresarial: Razo social
d) vedada a participao de incapaz (a incapacidade superveniente implica excluso)
e) Admite-se excluso de scio por quebra da affectio societatis
f) A morte do scio, regra geral, implica resoluo da sociedade (dissoluo parcial)
g) No livre o ingresso de novos scios (ressalvada anuncia)
III sociedade hbrida: a LTDA. O carter hbrido da LTDA sua coluna vertebral.
No entendendo o carter hbrido, a LTDA ser para sempre um amontoado de artigos
dentro do Cdigo Civil. A doutrina diverge quanto a natureza. H autores que provam
que a sociedade de pessoa e outra doutrina que a indicam como sociedade de capital.
Apesar de ainda haver discusso doutrinria, jurisprudencialmente o assunto est
superado. Em 1951, o STF proferiu uma deciso da lavra do Min. Cunha Peixoto.
Para o Ministro, institucionalmente considerado a sociedade limitada hbrida na
medida em que faculta aos scios, ao redigirem o contrato social, optarem por
constiturem sociedade de pessoas ou de capital.
Transfere-se, assim, aos scios da sociedade limitada o direito de escolher a estrutura
econmica, coisa inimaginvel para as demais sociedades. Por mais que se queira, no

h como se constituir uma sociedade em nome coletivo de capital. O STJ, porm,

entende pela possibilidade de constituio de sociedade annima de pessoas.
ATENO:
O STJ, por meio da 2 seo de direito privado, entendeu ser possvel a dissoluo
parcial de sociedade annima, por quebra de affectio societatis, desde que presente trs
requisitos: I a sociedade annima deve ser fechada; II a sociedade deve ser
estritamente familiar; III as aes no devem ter liquidez .
O contrato social em si nunca ser hbrido. Hbrida a previso legal. O contrato, no
caso concreto, ou ser de pessoas ou ser de capital. O critrio identificador reside
nas clusulas que regem a cesso de quotas. Se for livre a cesso de quotas, sem
necessidade de autorizao dos demais scios e os herdeiros poderem assumir a
titularidade das quotas, criou-se uma sociedade de capital. Do contrrio, ter-se- uma
sociedade de pessoas. Fbio Ulhoa Coelho defende a necessidade de existncia no
contrato social de uma clusula que venha a se referir a estrutura econmica da
sociedade. Porm, quem j viu um contrato social, sabe que essa clusula no existe
(no necessria, nem obrigatria). Ainda que no caso concreto exista, na hermenutica
de um contrato, busca-se muito mais do que a literalidade uma clusula isolada a
inteno das partes. Tal clusula, se existente, seria s mais um fator para somar
argumentos, no sendo por si s determinante. O mesmo Fbio Ulhoa Coelho defende
que lendo-se um contrato e no conseguindo concluir sobre a estrutura econmica,
deve-se concluir que sociedade de pessoas. normal que o contrato tenha clusulas
contraditrias porque elaborados por seres humanos. Por isso, a necessidade do
intrprete.
3. Nome Empresarial
3.1 Conceito
a expresso pela qual o empresrio, pessoa natural ou jurdica, se apresenta no
mercado a fim de contrair obrigaes e exercer direitos. O empresrio tem a necessidade
de se individualizar no mercado. por tal expresso que o empresrio assina contrato,
passa procurao, presta depoimentos etc. O nome empresarial , inclusive,
constitucionalmente tutelado.
3.2 Princpios art. 34, da Lei n 8934/94:
O nome empresarial se pauta por dois princpios: o da novidade e o de veracidade ou da
autenticidade.
a) Novidade
Tal princpio informa que ao se registrar um nome necessrio inovar, ou seja,
apresentar uma expresso que at agora no exista.
Muito cuidado com o art. 1166. O caput diz que a proteo ao nome empresarial
garantida nos limites de circunscrio da Junta, ou seja, nos limites do Estado da
Federao em que se faz o registro. O pargrafo nico, porm, prev que o uso do nome

empresarial estendido ao territrio nacional, se registrado na forma da lei especial. Em

verdade, a proteo ao nome empresarial garantida mundialmente, em face de o Brasil
ser signatrio da Conveno de Paris para a proteo da propriedade industrial. Porm,
no sendo feita meno Conveno de Paris deve-se analisar pela literalidade.
H um problema: as Juntas Comerciais no se intercomunicam, nem to pouco se
comunicam com os Cartrios de Pessoas Jurdicas (a proteo ao nome empresarial se
estende ao nome da sociedade simples), nem com o INPI (autarquia encarregada do
registro de marcas). Por isso, torna-se comum a colidncia, o choque, entre os
elementos de identificao do empresrio.
Nome empresarial no confunde com marca. O nome empresarial identifica o sujeito
(pessoa natural ou jurdica empresria). A marca um sinal visual distintiva de produto
ou de servio. O art. 122, da Lei n 9279/96, prev que so suscetveis de registro como
marca os sinais distintivos visualmente perceptveis, no compreendidos nas proibies
legais. O rgo do sentido a viso, o que vai ser registrado um desenho, um conjunto
de letras ou uma palavras que se vai ver ou ler.
Em caso de colidncia entre dois elementos de identificao, o STJ subdivide o
princpio da novidade em dois: o principio da anterioridade ou da precedncia de
registro e o princpio da especificidade. O princpio da anterioridade informa que
quem fez o registro primeiro o titular do elemento distintivo, no importando ser
registro como nome ou como marca. Ambos gozam igualmente de proteo legal. O
Estado quer saber quem foi o criativo, quem pensou aquilo primeiro que os outros e o
registrou. A ideia evitar que o consumidor seja levado a erro, que, querendo consumir
de determinado empresrio, acabe por consumir de outrem.
O princpio da especificidade informa que ao se inovar necessrio faz-lo
especificamente no ramo de atividade. No h colidncia quando os nomes so fixados
em ramos distintos. A proteo ao nome e marca se faz no somente em favor do
empresrio, mas tambm em favor do consumidor, para que este no seja levado a erro
que, querendo consumir de algum, termine consumindo de outrem. Por isso a proteo
se faz tanto em caso de homnimos como em caso de homofonia.
Exemplos:
Buballo e Babal (virou Bebel)
Ao Mate e Assomat
No haver colidncia, porm, se no houver no mesmo ramo de atividade. No h
colidncia: Construtora Lder, Companhia Area Lder, Lder interiores, Imobiliria
Lder, Funerria Lder. Perceba-se que o mesmo nome, porm, em ramos distintos.
Existe excees, porm, anterioridade e especificidade, previstas nos arts. 125 e 126
da Lei n 9279/96. O art. 125 define a marca de alto renome como a marca registrada
no Brasil, com proteo em todos os ramos de atividade. Constitui-se exceo ao
princpio da especificidade. Marca de alto renome conhecida universalmente. Trata-se
de questo de fato, a ser provada. A proteo em todos os ramos ocorre pelo fato de o
consumidor inconscientemente transferir a qualidade da marca para todos os ramos.

A exceo anterioridade se encontra no art. 126 da Lei n 9279/96: a marca

notoriamente reconhecida que pode ser definida como a marca no registrada no Brasil,
mas tem proteo no ramo de atividade em que atua. A diferena da marca notria para
a de alto renome se encontra no registro. A de alto renome, registrado no Brasil, est
protegida em todos os ramos de atividade. A notoriamente conhecida, no registrada no
Brasil, est protegida no ramo especfico de atividade.
b) Princpio da veracidade (ou da autenticidade)
Por tal princpio, o nome empresarial dever informar, identificando, a modalidade de
responsabilidade dos scios. Tratando-se de sociedade em que haja scio de
responsabilidade ilimitada, o nome empresarial identificar um, alguns ou todos os
scios que respondam sem limitao.
Nesse sentido, o art. 1158 prescreve que a sociedade limitada deve adotar firma ou
denominao integrada pela palavra final limitada ou sua abertura. O 3 do mesmo
dispositivo traz uma sano, qual seja, a responsabilidade solidria e ilimitada dos
administradores que empregam a firma sem indicar o LTDA. Faltando-se no nome
empresarial levado a registro a expresso limitada, porm, a responsabilidade ser
subsidiria, porm solidria e ilimitada.
No caso de sociedade annima, o art. 1160 indica que ela vai operar sob denominao e
que precisa constar em seu nome as expresses companhia ou sociedade annima,
por extenso ou abreviadamente. Tais expresses podem estar no incio, no meio ou no
fim do nome. de se registrar que o art. 1160 do Cdigo Civil derrogou o art. 3 da Lei
n 6404/76. Tal dispositivo proibia o emprego de companhia no fim do nome para
designar uma SA. Isso, porm, no est mais proibido. A proibio era para evitar a
confuso do nome de sociedade annima com o nome de sociedade com scio de
responsabilidade ilimitada. O art. 1157 do Cdigo Civil regula o nome de tais
sociedades ressaltando que operaro sob firma composta pelos nomes dos scios que
tenham responsabilidade ilimitada, podendo usar o nome de um deles seguido da
expresso e companhia ou sua abreviatura.
Exemplos:
Renato Arago Produes Companhia sociedade annima
Renato Arago Produes e Companhia sociedade em que o Renato Arago e
companhia respondem ilimitadamente.
Renato Arago Produes sociedade em que apenas o Renato Arago tem
responsabilidade ilimitada. (sociedade em comandita simples)
O nome empresarial traduz uma srie de informaes. Muitas vezes o dado necessrio
para responder pergunta formulada simplesmente ler o nome empresarial e extrair
dele as informaes necessrias.
3.3 Espcies art. 1155
Na forma do que prev o art. 1155 do Cdigo Civil, existem duas espcies de nome
empresarial.

a) firma (ou razo) individual (ou social) nome empresarial que, tratando-se de
sociedade, identificar scio; ou designar o empresrio individual. Pode ser por
extenso, admitindo-se faz-lo por abreviao, cabendo ressaltando que facultativo, na
firma, a indicao do objeto social. Sociedades que operam com scios de
responsabilidade ilimitada devem operar sob firma.
b) denominao nome empresarial abstrato, na medida em que no identifica
membros componentes do quadro societrio. Toda denominao necessariamente
identifica o objeto social. Toda sociedade annima s pode fazer uso de denominao,
sendo vedado SA fazer uso de firma. Construtora Mendes Junior SA continua sendo
denominao. Na forma do nico do art. 1160 do CC, na denominao da sociedade
annima, pode-se fazer homenagens a pessoas importantes para a companhia no
necessitando que essas pessoas sejam ou continuem sendo scias.
3.4 Ttulo de Estabelecimento
Denominao no se confunde com o ttulo de estabelecimento. O ttulo de
estabelecimento o nome de fantasia. O nome empresarial identifica o sujeito; o ttulo
de estabelecimento identifica o objeto. a placa dependurada na porta do
estabelecimento, na fachada. o apelido do empresrio, como ele se torna conhecido no
mercado. So expresses que avassalam o mercado por sua simplicidade e eficincia.
Muitas vezes o nome empresarial coincide com o ttulo.
Exemplo:
Lojas Americanas SA
Funciona como aquelas pessoas que no tm apelidos. Mas naturalmente pode ocorrer
distino entre o nome e o apelido.
Exemplo:
Globex Utilidades SA (Ponto Frio)
A lei omissa quanto proteo jurdica do ttulo de estabelecimento. Nenhum
dispositivo legal protege o ttulo de estabelecimento, por isso muitos empresrios
registram o ttulo de estabelecimento enquanto marca. Hoje, por construo
jurisprudencial, protege-se o ttulo de estabelecimento nos mesmos moldes do nome
empresarial.
3.5 Excees
Existem trs excees no que tange s regras referentes ao nome empresarial. A
primeira exceo se refere sociedade em comandita por aes e se encontra no art.
1161. Na comandita por aes, assim como na comandita simples, tem-se o scio
comanditado, respondendo sem limitao. Diante disso, o nome empresarial dela deve
ser uma espcie de firma. Porm, a comandita por aes pode em lugar de firma, adotar
denominao designativa do objeto social, aditada expresso comandita por aes.
H, por assim dizer, liberdade para os scios escolherem entre firma e denominao. O

comandita por aes deve vir sempre no final, seja em se tratando de firma ou de
denominao. Fabio Ulhoa Coelho comete um equivoco ao ressaltar a possibilidade de
comandita por aes aparecer por extenso ou abreviadamente. Porm, toda vez que o
legislador autorizou abreviaturas ele foi expresso.
A segunda exceo se refere sociedade em conta de participao. Tal sociedade
regular, porm, de gaveta, cujo contrato no registrado, e mesmo o que for no tem o
condo de criar personalidade jurdica, conforme o art. 993, do Cdigo Civil. Se a
sociedade em questo no tem personalidade jurdica, no tem como ter nome
empresarial. Tal sociedade faz uso, para todos os fins de direito, o scio ostensivo. Por
isso, a sociedade em conta de participao no tem nome empresarial, no podendo ter
firma ou denominao, na medida em que no tem personalidade jurdica.
A ltima exceo a sociedade limitada, prevista no art. 1158, 2. que a sociedade
limitada pode adotar firma ou denominao. Somente dois tipos de sociedade os scios
podem escolher firma ou denominao: comandita por aes e limitada. A sociedade
annima, toda ela, necessariamente, tem denominao e as outras firma. A denominao
deve designar o objeto da sociedade, sendo nela permitido figurar o nome de um ou
mais scios, segundo o artigo citado. O critrio de distino de firma e de denominao
atualmente feito diante da presena do objeto social no nome empresarial: havendo
objeto denominao; inexistindo, trata-se de firma.
Transportadora Martins Ltda: antes do Cdigo Civil de 2002, era firma; atualmente
denominao. Martins, Silva e Sousa LTDA: exemplo de firma atualmente.
A motivao dessa modificao se deve ao fato de que, mesmo no sendo possvel
vender o nome empresarial (direito personalssimo, por ser inalienvel na forma do
art. 1164), inegvel que o bom nome empresarial tem um certo valor econmico.
Quando a sociedade limitada se comportava conforme a regra, qualquer alterao nos
scios, haveria a necessidade de modificar o nome empresarial, tratando-se de firma.
Tais alteraes por vezes tinham o condo de trazer prejuzos diante da clientela,
perdendo-se o contedo econmico do bom nome (contedo imaterial, com um enorme
valor agregado). A razo da mudana , portanto, econmica.
4. Resoluo da sociedade em relao ao scio (dissoluo parcial de sociedades):
Deve-se lembrar que o CPC de 1973 mantm em vigor as normas do CPC de 1939
referentes ao de dissoluo e liquidao de sociedade, na forma do art. 1218 do CPC
atual. O procedimento de dissoluo e liquidao de sociedades se encontra previsto,
nos arts. 655 a 674 do CPC de 1939.
4.1 O scio deseja se retirar da sociedade (art. 1029)
Nesta hiptese, tem-se uma dissoluo mais tranqila, nos termos do art. 5, XX da
CF, ningum obrigado a se associar ou a permanecer associado contra a sua vontade.
Portanto, no h ato jurdico perfeito em sociedade, porque o scio tem a prerrogativa
de se retirar da sociedade. O art. 1029 regulamenta tal prerrogativa, dividindo a situao
conforme se trate de sociedade com prazo determinado ou com prazo indeterminado.
a) prazo determinado

Se a sociedade com prazo determinado, o scio somente poder se retirar

judicialmente, provando justa causa. H de necessariamente se mover a ao prevista
no CPC de 1939, provando-se a justa causa, em prol da estabilidade das relaes
jurdicas. Se a sociedade com prazo determinado, h uma estabilidade que se pode ser
afastada mediante justa causa provada judicialmente.
b) prazo indeterminado
Se a sociedade com prazo indeterminado, o art. 1029 prescreve que caber ao scio
retirante notificar os demais scios (no notificar a sociedade), dizendo que se retirar
no prazo de 60 dias. Nos 30 primeiros dias, os demais scios notificados podem optar
pela dissoluo total (completa) da sociedade. Caso contrrio, eles tero o prazo inicial
(60 dias) j tramitando para apurar os haveres do scio retirante e pag-lo na forma do
contrato social. Se o contrato for omisso, o pagamento deve ser feito em dinheiro, no
prazo de 90 dias, vista, aps a liquidao da quota apurado em balano especialmente
levantado. Findo os 60 dias, inicia-se a contagem dos 90 dias para o pagamento.
de se destacar que a notificao irretratvel. Feita a notificao, o notificante deixa
de ser scio, passando a condio de ex-scio, credor por seus haveres sociais. Tanto
que tal notificao deve ser arquivada na Junta Comercial.
4.2 Excluso de scio
Nestas hipteses, o scio no quer sair da sociedade, os demais scios que no o
querem. Neste caso, h de se examinar sob dupla perspectiva: a excluso de pleno
direito e a excluso pela sociedade.
4.2.1 Excluso de pleno direito
Diante da excluso de pleno direito, tem-se hipteses pelas quais um determinado scio
vem a ficar com participao societria zerada. Vale dizer, so fatos que reduzem a
participao societria a zero, com o que, de per si, o scio deixa de compor o quadro
societrio, o capital social.
ATENO:
So hipteses de excluso de pleno direito: a) o scio falido (a pessoa que scia em
sociedade empresria e, ao mesmo tempo, empresrio individual e, nesta situao, tem
sua falncia declarada) nos termos do art. 1030, pargrafo nico do Cdigo Civil, em
interpretao conjunta com o art. 123, da Lei n 11.101/05; b) na sociedade de pessoas,
o scio que tenha todas as suas quotas liquidadas nos termos do art. 1026 em
interpretao conjunta com o art. 1030, pargrafo nico, ambos do Cdigo Civil; e c) na
sociedade de capital, o scio que tenha todas as suas quotas penhoradas nos termos do
art. 592, II, do Cdigo de Processo Civil, em interpretao conjunta com o art. 1030,
pargrafo nico, do Cdigo Civil.
4.2.2 Excluso pela sociedade

Alm dos casos de excluso de pleno direito, ainda existem hipteses de excluso pela
sociedade. Regra geral, a excluso deve ocorrer na via judicial; porm, h possibilidade
de, na sociedade limitada, o scio ser excludo extrajudicialmente.
a) Judicial
No caso de excluso judicial, tanto pode a maioria excluir a minoria, quanto a minoria
excluir a maior, provando justa causa. Essa relao de maioria e minoria em termos de
capital social. A minoria para excluir a maioria precisa ser minoria do capital social,
mas ser maioria do nmero de scios. A previso para tanto se encontra no art. 1030.
b) Extrajudicial especfico para a sociedade limitada
1. minoria excluir a maioria: NO!
2. maioria excluir a minoria: art. 1085.
Nesta hiptese, a excluso do scio ocorre independentemente de processo judicial.
Pode porm a maioria excluir a minoria, na forma do art. 1085. Tal dispositivo foi fruto
de briga durante 30 anos na jurisprudncia. No final dos anos 60, comeou-se a se
discutir sobre a possibilidade de alterao do contrato social de sociedade limitada pela
maioria do capital. At ento, qualquer alterao deveria ser feito segundo o quorum da
unanimidade. O Cdigo Civil atual alterou esse quorum para 3/4 do capital social, l no
art. 1076, I.
Depois disso, quando a jurisprudncia se consolidou pela possibilidade de alterao do
capital social pela maioria surgiu um novo questionamento. Pode a maioria alterar o
contrato social para excluir um scio? Seria lcito?
Inicialmente, a jurisprudncia foi contrria, em face da proteo ao scio minoritrio
(coitadinho do minoritrio, Sua excelncia o minoritrio). H de se proteger o
minoritrio numa SA ou numa grande limitada, mas numa sociedade limitada pequena
ou mdia precisa ter cuidado com tal anseio ou desejo de proteo.
A jurisprudncia, entretanto, percebeu a existncia de minoritrios que existem apenas
para acabar com as sociedades, que no ajudam nem contribuem com nada e que, por
isso, os scios deixam de querer se associar a eles. Veja-se que a teoria a da
preservao da empresa. Desse modo a lide de um scio inconveniente no pode
atrapalhar o andamento da empresa. A partir dos ensinamentos de Jos Xavier Carvalho
de Mendona, a jurisprudncia passou a dar pela possibilidade de excluso de scio
minoritrio, mediante alterao do contrato social, desde que prevista no contrato social
essa justa causa (anos 80). Fran Martins, antes de falecer, em 1997, ainda ajudou,
escrevendo um artigo perguntando acerca do amparo legal. Descobriu-se a inexistncia
de amparo para a teoria de Carvalho de Mendona. A partir disso, a jurisprudncia
conclui pela possibilidade de excluso do scio, ainda que no houvesse previso no
contrato. Ficava-se livre dos scios em 72 horas. O direito do scio excludo: discutir os
haveres, j na condio de ex-scio.
O legislador deixa de lado toda a evoluo jurisprudencial acerca do tema, escrevendo o
art. 1085. Primeiramente, preciso esclarecer que o quorum de mais da metade do
capital social e no os 3/4 previstos como regra geral. O artigo fala em atos de inegvel

gravidade. Modesto Carvalhosa define o que se deve ter por atos de inegvel gravidade.
Consideram-se atos de inegvel gravidade: I violao lei, ou seja, o scio que
praticou ilegalidade que comprometa a atividade empresarial a ilegalidade deve
estar conjugada com o objeto da empresa; II descumprimento de obrigao
constante no contrato social; III a quebra da affectio societatis.
Registre-se que a teoria do Carvalho de Mendona foi positivada no art. 1085. Agora,
para poder ter a maior excluindo a minoria extrajudicial, no basta o ato de inegvel
gravidade, sendo necessria a previso no contrato social. No havendo previso, a
maioria nunca poder excluir a minoria. O pior de tudo foi o pargrafo nico, sem
paralelo na literatura universal, includo para assegurar ampla defesa e contraditrio.
Ampla defesa e contraditrio existem em processo judicial ou administrativo. Neste
caso, ningum est sendo processado.
O paragrafo nico prev que a excluso deve ser determinada em assembleia
convocada especialmente para esse fim, ciente o acusado, em tempo hbil para permitir
o comparecimento e o exerccio do direito de defesa.
Em suma, para a excluso extrajudicial da minoria pela maioria necessria: I
previso no contrato social; II ato que caracterize uma inegvel gravidade para a
sociedade e que prejudique a empresa (pondo em risco a atividade empresarial); III s
pode se dar em reunio ou assemblia, sendo necessrio fazer uma ata; IV
necessrio assegurar ampla defesa e contraditrio ao scio que est para ser excludo.
ATENO:
O scio remisso aquele que no cumpre com a sua obrigao de contribuir para a
formao do capital social recebe tratamento especial que pode levar, inclusive, sua
excluso da sociedade.
Regra geral:

Art. 1.004. Os scios so obrigados, na forma e prazo previstos, s contribuies

estabelecidas no contrato social, e aquele que deixar de faz-lo, nos trinta dias seguintes ao da
notificao pela sociedade, responder perante esta pelo dano emergente da mora.
Pargrafo nico. Verificada a mora, poder a maioria dos demais scios preferir,
indenizao, a excluso do scio remisso, ou reduzir-lhe a quota ao montante j realizado,
o
aplicando-se, em ambos os casos, o disposto no 1 do art. 1.031.

Na sociedade limitada:

Art. 1.058. No integralizada a quota de scio remisso, os outros scios podem, sem
prejuzo do disposto no art. 1.004 e seu pargrafo nico, tom-la para si ou transferi-la a
terceiros, excluindo o primitivo titular e devolvendo-lhe o que houver pago, deduzidos os juros
da mora, as prestaes estabelecidas no contrato mais as despesas.

Na sociedade annima:

Art. 107. Verificada a mora do acionista, a companhia pode, sua escolha:

I - promover contra o acionista, e os que com ele forem solidariamente responsveis
(artigo 108), processo de execuo para cobrar as importncias devidas, servindo o boletim de
subscrio e o aviso de chamada como ttulo extrajudicial nos termos do Cdigo de Processo
Civil; ou
II - mandar vender as aes em bolsa de valores, por conta e risco do acionista.
1 Ser havida como no escrita, relativamente companhia, qualquer estipulao do
estatuto ou do boletim de subscrio que exclua ou limite o exerccio da opo prevista neste
artigo, mas o subscritor de boa-f ter ao, contra os responsveis pela estipulao, para
haver perdas e danos sofridos, sem prejuzo da responsabilidade penal que no caso couber.
2 A venda ser feita em leilo especial na bolsa de valores do lugar da sede social, ou,
se no houver, na mais prxima, depois de publicado aviso, por 3 (trs) vezes, com
antecedncia mnima de 3 (trs) dias. Do produto da venda sero deduzidos as despesas com
a operao e, se previstos no estatuto, os juros, correo monetria e multa, ficando o saldo
disposio do ex-acionista, na sede da sociedade.
3 facultado companhia, mesmo aps iniciada a cobrana judicial, mandar vender a
ao em bolsa de valores; a companhia poder tambm promover a cobrana judicial se as
aes oferecidas em bolsa no encontrarem tomador, ou se o preo apurado no bastar para
pagar os dbitos do acionista.
4 Se a companhia no conseguir, por qualquer dos meios previstos neste artigo, a
integralizao das aes, poder declar-las caducas e fazer suas as entradas realizadas,
integralizando-as com lucros ou reservas, exceto a legal; se no tiver lucros e reservas
suficientes, ter o prazo de 1 (um) ano para colocar as aes cadas em comisso, findo o qual,
no tendo sido encontrado comprador, a assemblia-geral deliberar sobre a reduo do
capital em importncia correspondente.

5. Hipteses de terceiro responder por obrigaes da sociedade

um tema que deixa muita gente desconfortvel porque a maioria das pessoas s
consegue ver ou falar em desconsiderao da personalidade jurdica, a hiptese mais
remota que h (ou deveria haver). As decises judiciais chegam as vezes a serem
cmicas, quando falam em desconsiderao ao mesmo tempo em que condenam a
sociedade que teve sua personalidade desconsiderada. Havendo efetivamente a
desconsiderao, no tem como a pessoa jurdica ser condenada.
Terceiro so pessoas que podem vir a responder por obrigaes da sociedade, no campo
do direito societrio. So terceiros: o scio, o administrador e o conselheiro fiscal. H
trs hipteses, das quais apenas uma decorre da vontade do terceiro. As demais
independem da escolha ou da vontade de terceiro.
a) tipo societrio
Hiptese decorrente da vontade do terceiro em responde pelos dbitos da sociedade.
Cabe ressaltar que os tipos societrios se diferenciam em razo da frao do capital
social e da responsabilidade dos scios. Quando se escolhe um tipo societrio, escolhese basicamente isso. o caso dos scios optarem pela constituio de uma sociedade
em que eles venham a responder sem limitao.

b) responsabilizao
No tem nada a ver com vontade. Trata-se na verdade de uma imposio legal.
Costuma-se confundir responsabilizao com desconsiderao. Mas so distintos. A
responsabilizao de que se fala a civil: extracontratual (aquiliana) ou contratual
(violao do contrato social). No decorre do agente, mas de suas funes. H de se
examinar rgo a rgo da sociedade para aferir as responsabilizaes.
Para haver a responsabilizao, trs coisas so necessrias: I ao ou omisso
voluntria (perquirir sobre o elemento subjetivo: dolo ou culpa. Todo aquele que
responde com culpa, com muito mais razo deve responder dolosamente); II eventus
damni (o dano); III o nexo de causalidade. Para o dano ser ressarcvel, necessrio
que tenha havido dano porque houve a ao ou omisso voluntria do agente do ilcito.
Assim, nem todo dano ser ressarcvel. No tendo o nexo de causalidade, no se h de
falar em responsabilizao.
A responsabilizao a recomposio patrimonial do dano, ou seja, toda
responsabilizao tem um contedo econmico direto (condenar a pagar os prejuzos
decorrentes de dano). Na desconsiderao, porm, poder ou no haver contedo
econmico direto, podendo haver caso de desconsiderao em que no exista
condenao a pagar. A responsabilizao deve ser examinada rgo a rgo. Assim, a
ideia verificar a responsabilizao em cada funo. Desse modo, caso algum seja ao
mesmo tempo, numa sociedade, scio e administrador, haver hiptese de
responsabilizao de scio e hiptese de responsabilizao de administrador para tal
pessoa. dizer, sempre que algum em funo societria praticar um ilcito que redunde
em prejuzo para outrem, este algum ser obrigado a reparar o prejuzo causado.
b1) a responsabilizao de scio
A funo de scio eminentemente deliberativa. Nesse patamar, pode-se dizer que a
funo de scio pautada no direito de voto. O scio, enquanto scio, participa de um
nico rgo: o conclave social. O conclave social tem atribuies deliberativas, a
assemblia ou reunio deliberam. no exerccio desse direito de voto que o scio pode
causar prejuzo sociedade ou a terceiros, devendo, portanto, vir a reparar os prejuzos.
O scio enquanto scio, na sociedade limitada, pode ser pessoalmente responsabilizado
se deliberar ilicitamente, na forma do art. 1080, do Cdigo Civil. So ilcitas as
deliberaes infringentes do contrato social ou da lei. Ainda, nos termos do art. 1009 c/c
art. 1059 do Cdigo Civil, os scios que deliberarem a distribuio de lucros ilcitos ou
fictcios (em prejuzo do capital social, por exemplo) e os receberem sero
responsabilizados. Na sociedade annima, a responsabilizao do acionista se dar em
razo do abuso do direito de voto, nos termos do art. 115 (aqui, no precisa haver
deliberao infringente, basta o mero voto abusivo, na medida em que, conforme
prescreve, o 3, do art. 115, o acionista responde pelos danos causados pelo exerccio
abusivo do direito de voto, ainda que seu voto no haja prevalecido), ou do abuso do
poder de controle, nos termos do art. 117, ambos da Lei n 6404/76.
O elemento subjetivo aqui o dolo. Toda vez que o legislador quis imputar
responsabilidade por culpa, ele foi expressa (art. 1016, do CC). Alm da eventual

responsabilidade penal, todos os scios que deliberaram ilicitamente podem ser

responsveis por obrigaes da sociedade.
b2) a responsabilizao do conselheiro fiscal
A responsabilidade do conselheiro fiscal encontra-se prevista no art. 1070 do CC e no
art. 165 da Lei de SA. Como o conselho fiscal rgo de fiscalizao, cabendo
denunciar os ilcitos dos administradores, a tcnica legislativa curiosa, pois a
responsabilizao do conselheiro fiscal ocorre da mesma maneira que a
responsabilizao do administrador. Entendendo-se a responsabilizao do
administrador, entende-se a responsabilizao do conselheiro fiscal.
b3) a responsabilizao do administrador
Para entender a responsabilizao do administrador, h de se ir ao art. 47 do Cdigo
Civil e conjug-lo com o art. 1016, do mesmo Cdigo. Na lei de SA, vislumbra-se o art.
158. Disso, retira-se uma lio que sintetiza a questo da responsabilizao civil do
administrador: os administradores no so pessoalmente responsveis pelas
obrigaes que contraiam em nome da sociedade, porm respondero perante a
sociedade e o terceiro prejudicado toda vez que agirem ou se omitirem ilicitamente.
Ilcito em matria de administrao societria um gnero que compreende duas
espcies: o ilegal (contrrio lei, violador da lei o art. 3 do CTN conceitua tributo;
voc no paga tributo se quiser; tendo dinheiro obrigado a pagar, sob pena de no o
fazendo haver a responsabilizao pessoal do administrador que, tendo dinheiro, no
recolheu os tributos) e o ultra vires.
O ato ultra vires tem duas modalidades: a) excesso de mandato (o administrador
deixa de observar determinados requisitos estabelecidos no instrumento de constituio
para a prtica de um ato clusula que preveja que para a efetivao de trespasse
necessria a assinatura de dois administradores e apenas um assina); b) ato contrrio ao
instrumento de constituio (o administrador se encontra proibido de praticar
determinado ato pelo instrumento de constituio e, ainda assim, o administrador pratica
o ato clusula que impede o administrador de prestar aval, fiana a ttulo gratuito em
nome da sociedade).
Em regra, a sociedade responde solidariamente com o administrador pelo ilcito em
razo da culpa in eligendo. A sociedade escolheu mal os seus administradores e, por
isso, responde solidariamente pelos ilcitos praticados pelo administrador. Tambm em
homenagem ao princpio da proteo da boa f. Ningum imagina que o administrador
esteja praticando atos pelos quais no tenha poderes.
O Cdigo Civil, entretanto, trouxe trs casos de excluso da responsabilidade da
sociedade. Nestes casos, somente o administrador se responsabiliza pelo ato praticado.
Esto previstos no nico do art. 1015 do CC. O primeiro caso: se a limitao de poder
estiver inscrita ou averbada no registro prprio.
O inciso II no tem jeito de ocorrer na prtica: provando-se que era conhecido de
terceiro. Ou seja, provando-se que o terceiro prejudicado no era terceiro prejudicado,

pois estava em conluio com os administradores da sociedade para fraudarem-na. Como

provar isso?
A terceira hiptese: em se tratando de operao evidentemente estranha aos negcios da
sociedade, esta no responde. O que no sculo XXI evidentemente estranho? Fabio
Ulhoa Coelho diz que evidentemente estranho aos negcios significa evidentemente
estranho ao objeto social. Porm, negcios da sociedade muito mais amplo que o
objeto. O negcio compreende no s o objeto, mas toda a atividade perifrica para bem
se lograr o objeto. Utilizando-se da Teoria dos Atos de Comrcio, poder-se-ia dizer que
negcios da sociedade seria a juno dos atos de comrcio subjetivo atos que se
relacionam, hoje, atividade de empresrio e dos atos de comrcio por conexo atos
praticados para facilitar a atividade de empresrio.
Em vista da culpa in elegendo, anteriormente mencionada, a ideia que a sociedade
responda conjuntamente com os administradores pelos atos ultra vires, s vindo a se
eximir de responsabilidade, na hiptese do inciso II. Se a sociedade for condenada, ela
tem ao de regresso contra o administrador pelo ilcito. Suponhamos que o
administrador no escriture o livro de registro de empregados e em razo disso, o fiscal
do trabalho autue e multe a sociedade; se a sociedade paga essa multa, ela tem ao de
regresso contra os ex-administradores.
Na responsabilizao, fala-se em responsabilidade por ato ilcito e o ilcito no passa do
infrator da norma. Na desconsiderao, no se fala em ato ilcito, mas em ineficcia.
Assim, todos os que estavam protegidos pelo manto da personalidade jurdica sero
atingidos (scio no administrador, scio administrador, administrador no scio,
conselheiro ...). Quando a sociedade no paga o seu tributo, a responsabilidade pessoal
do administrador, nos termos do art. 135, do CTN; o scio meramente quotista no tem
nada a ver com isso, porque a responsabilizao pontual, cirrgica.
Na responsabilizao, o agente responde perante a sociedade e perante terceiro
prejudicado (a sociedade responde solidariamente com o agente infrator e, pagando, ter
ao de regresso contra o administrador). Na desconsiderao, a sociedade nunca ser
condenada, seno no houve desconsiderao.
c) desconsiderao da personalidade jurdica
A desconsiderao no instituto para salvar credor, mas para proteger a pessoa jurdica
que est sendo mal usada. A lgica da desconsiderao no para pagar credor; ela at
pode pagar credor, mas no para isso que ela se presta. Ela se presta para proteger a
pessoa jurdica contra o seu mal uso.
A desconsiderao est prevista no art. 50 do Cdigo Civil. A constituio de uma
sociedade um negcio jurdico como qualquer outro. Tal negcio pode estar sendo
utilizado de maneira viciada. Em verdade, dois so os vcios que afligem uma pessoa
jurdica: a fraude e o abuso de direito.
A fraude o formalmente lcito, materialmente ilcito. Se voc for uma pessoa
formalista, nunca conseguir enxergar a fraude, pois esta prima pelo rigor da forma para
obter algo no aceito pela ordem jurdica. Se for formalista, nunca enxerga a fraude.

Para se entender o abuso de direito preciso saber fazer interpretao teleolgica, ou

seja, finalstica. Toda lei quando criada tem uma finalidade. Fazer interpretao
teleolgica tentar implementar a inteno do legislador ao criar a norma. Abusa-se do
direito quando se o exerce potestativamente, sem extrair daquele direito, aquilo que o
legislador intencionava assegurar quando criou a lei; exerce-se por exercer.
A lei no art. 50 trouxe ainda uma novidade: um caso de desconsiderao da
personalidade jurdica objetiva: a confuso patrimonial. Sempre que houver confuso do
patrimnio da sociedade com os dos scios ou administradores, pode-se desconsiderar.
A desconsiderao no significa despersonificao. Despersonificao a ao
anulatria da pessoa jurdica, art. 1034, I (na lei de SA, o art. 206, II, a). A
desconsiderao no anula, nem nulifica a pessoa jurdica ou considerada a sua
inexistncia. Est-se aqui no plano da eficcia. H que se distinguir: ato nulo, ato
anulvel, ato ilcito e ato ineficaz. A desconsiderao se refere a ato tido por ineficaz.
c1) a distino: ato jurdico nulo, anulvel, inexistente e ineficaz
A primeira coisa necessria lembrar a existncia de dois mundos, de duas realidades.
Existe a realidade do ser, do mundo factual, e existe a realidade do dever ser, da lei, da
vontade legal. A cincia do direito, enquanto cincia social, no se confunde com as
cincias naturais, onde do ser decorre o dever-ser, e o dever-ser gera ou descrever o ser.
Na fsica, cincia da natural, tem a lei da gravidade, provada que no existe por Einstein
mas que em velocidade abaixo da luz atende aos nossos anseios, segundo a qual
soltando um objeto, ele se aproxima do ncleo da Terra com acelerao constante de
9,89789 m/s. Se se diz isso no mundo do dever ser e no se verifica no mundo real, a
norma, nas cincias naturais, no aceita ou vlida. Nas cincias sociais, funciona de
modo diverso, ou seja, no porque exista uma lei que se pode concluir
automaticamente que ela cumprida na prtica, nem vice-versa, e isso no retira a
validade da lei. No porque se chega na Alemanha e se v algum atirando em outrem
que se pode concluir que l lcito matar algum. No porque uma porta est fechada
que se vai concluir que obrigatoriamente haja uma norma dizendo que a porta deve ser
fechada. O ser no gera o dever-ser, a descrio hipottica das normas. Da mesma
maneira, se houver uma norma obrigando a fechar uma porta, isto no significa que ela
deva ficar necessariamente fechada, podendo-se abri-la, infringindo a norma. No
porque existe uma lei que se pode concluir que o mundo assim. Os boais que fazem
lei querendo mudar a realidade; a lei no altera a realidade.
A partir da informao dos dois mundos, das duas realidades fica fcil enxergar a
distino. O ato jurdico inexistente no h nem no mundo dos fatos, nem no mundo do
direito ( como uma sentena que no esteja assinada). O ato jurdico nulo existe no
mundo dos fatos, mas no no mundo do direito; por isso o juiz declara e no decreta
nulidades ( como uma sentena dada por um juiz absolutamente incompetente, como o
juiz do trabalho condenando algum a priso por crime de furto). O complicado a
distino entre o ato jurdico anulvel e ineficaz, que confunde muito as pessoas. O ato
jurdico anulvel existe no mundo dos fatos (na realidade tangvel) e tambm no mundo
do direito, at que o juiz tire sua validade do mundo jurdico (ao anulatria da pessoa
jurdica ou ao despersonificadora art. 1034, I, CC e art. 206, II, a, da lei n 6404/76),
com efeitos erga omnes (contra todos, no vale para ningum) e ex tunc (retroage data
do ato anulado). O ato jurdico ineficaz tambm existe no mundo dos fatos e no mundo

do direito, at que o juiz retira sua validade no mundo jurdico, com efeito inter pars
(entre as partes) e ex nunc (no retroativos). Toda vez que se ver um ato jurdico
ineficaz, h de se fazer uma pergunta: ineficaz em relao a quem?
o caso da desconsiderao da personalidade jurdica: caso de ineficcia, pois ela se
d nos limites de um caso concreto. O juiz pode desconsiderar a personalidade jurdica
em um processo e no dar no outro; ela se d nos limites do caso concreto, no se
expandindo para alm do processo em relao ao qual foi decretada. Sendo caso de
ineficcia, ineficaz em relao s partes, no havendo vcio na continuidade da
personalidade jurdica, que mantida inclume em todas as outras relaes jurdicas
seno aquela do caso concreto em que o juiz desconsidera.
O art. 50 probe a desconsiderao por ato de ofcio, sendo vedado, portanto, ao juiz ex
officio desconsiderar a personalidade jurdica, s podendo desconsiderar a requerimento
da parte ou do MP quando lhe couber intervir no processo. Desconsiderada a
personalidade jurdica, vai se buscar todas as pessoas que se escondem por trs da
sociedade, sendo feita para a proteo da prpria pessoa jurdica do seu mau uso por
scios ou administradores, e no uma questo manaco-persecutria para pagar credor.
A doutrina classifica a desconsiderao da personalidade jurdica em diversas teorias, a
depender de seus critrios de aplicao. Desse modo, fala-se em: teoria maior e teoria
menor. Para a teoria maior ser aplicada, ho de ser provados os requisitos previstos no
art. 50, do Cdigo Civil (a personificao; o desvio de finalidade, caracterizado pela
fraude ou pelo abuso de direito relacionados autonomia patrimonial ou a confuso
patrimonial; e a imputao dos atos pessoa jurdica). Para a teoria menor ser aplicada,
independe de qualquer desvio de finalidade, bastando ocorrer uma inadimplncia (tal
teoria tem sido acolhida pelo Direito Tributrio, Direito do Trabalho, Direito Ambiental
e Direito Econmico). H, ainda, a desconsiderao inversa que estabelece a
possibilidade de a pessoa jurdica vir a responder por obrigaes do scio quando este
se utiliza da pessoa jurdica visando ocultar ou desviar bens (muito utilizada no mbito
do Direito de Famlia, em processos em que um cnjuge que scio de sociedade
desvia bens pessoais para a prpria sociedade com a finalidade de afast-los da partilha
ou frustrar a execuo de alimentos). A teoria maior por sua vez classificada em:
subjetiva ou objetiva, em razo do desvio de finalidade a ser demonstrado. Na teoria
maior subjetiva, prova-se a fraude ou o abuso de direito relacionado autonomia
patrimonial; na teoria maior objetiva, prova-se a confuso patrimonial.
6. Reorganizaes societrias
So reguladas tanto no Cdigo Civil quanto na Lei de SA. Ocorre que na disciplina
relativa no Cdigo Civil, fez-se meno ciso no nome do captulo, mas esqueceram
dos artigos. Desse modo, h que se verificar que tipo de sociedade estar envolvida na
reorganizao societria: caso haja sociedade annima, a ela se aplicar a Lei n
6404/76; caso seja sociedade regulamentada pelo Cdigo Civil, a ela se aplicar o
Cdigo Civil, sendo utilizado a Lei de SA naquilo que cabvel for e que no contrariar
as disposies do Cdigo Civil.
a) transformao (art. 220, Lei n 6404/76 e art.1113, Cdigo Civil): transformar
significar modificar o tipo societrio, sem ter que se fazer a dissoluo de sociedade.

Exemplos:
Sociedade em comandita por aes => Sociedade limitada
Sociedade limitada => Sociedade annima
Os tipos societrios se distinguem pela frao do capital social e pela responsabilidade
dos scios. Na transformao de sociedades, basicamente modifica-se a frao do
capital social e a responsabilidade dos scios. Perceba que no razovel modificar a
responsabilidade de scio sem que ele seja consultado. Por isso o quorum para aprovar a
transformao a unanimidade. Por isso impossvel transformar uma companhia
aberta em qualquer outra coisa. Porm, se a operao estiver prevista no instrumento de
constituio, como a pessoa entra para a sociedade j sabe da possibilidade de
transformao, o quorum passa a ser o da maioria simples e o scio dissidente poder
exercer o direito de recesso e apurar os seus haveres, salvo a renncia do direito de
retirada no instrumento de constituio.
Na prtica, muito difcil a constituio de uma sociedade annima por ser
extremamente burocrtica. Normalmente, as pessoas preferem se utilizar de uma
sociedade limitada para depois de constituda, transform-la em SA, funcionando a
limitada como uma sociedade-piloto (sociedade constituda para no futuro ser
transformada em outro tipo societrio, normalmente uma LTDA constituda para ser
transformada em SA.). Soaria abuso de direito se exercer o direito de retirada quando se
entra numa sociedade com o dolo de transform-la, por isso a lei faculta a renncia ao
direito de retirada.
Os credores no podem ser prejudicados pela transformao. Dessa forma, todas as
obrigaes contradas antes da transformao continuaro regidas pelo tipo societrio
anterior. Somente as novas obrigaes se regem pelo novo tipo societrio.
Vale ressaltar que a partir do advento da Lei Complementar n 128/08, que inseriu o
3, ao art. 968, bem como o pargrafo nico do art. 1033, ambos do Cdigo Civil,
passou a ser admitida a transformao de empresrio individual em sociedade
empresria e vice-versa.
b) incorporao (art. 227, Lei n 6404/76 e art. 1116, Cdigo Civil): na incorporao
h no mnimo duas sociedades: a incorporadora e a incorporada. Na incorporao, a
incorporadora absorve a incorporada. como se a incorporadora lanasse os seus
pseudpodos e fagocitasse a incorporada. A incorporada ser extinta. No existe
incorporao sem a extino da incorporada. A incorporadora vai se ampliar porque ela
vai absorver o patrimnio da incorporada, sendo esta necessariamente extinta.
No pode haver prejuzo para os credores das sociedades envolvidas. Por isso, a
incorporadora sucessora a ttulo universal de direitos e obrigaes da incorporada.
Tudo que era dbito e crdito da incorporada so agora da incorporadora.
c) fuso (art. 228, Lei n 6404/76 e art. 1119, Cdigo Civil): na fuso deve haver no
mnimo duas sociedades chamadas de fundidas. Sociedade fundida aquela que vai
sofrer fuso, aglutinando-se ou se unindo com outra, formando sociedade nova, com a
extino das fundidas. No h prejuzo para credores. Todos os dbitos e crditos das
fundidas so da nova sociedade, sucessora a titulo universal das sociedades fundidas.

O que diferencia a incorporao da fuso que na incorporao existe sociedade que

manter personalidade jurdica (a incorporadora), no necessitando a formao de
sociedade nova. J na fuso nenhuma das sociedades mantm sua personalidade
jurdica, havendo necessariamente a criao de uma nova sociedade.
d) ciso (art. 229, Lei n 6404/76): s a lei de SA trata de ciso no Brasil. Neste caso,
tanto as sociedades do Cdigo Civil quanto as sociedades por aes se submetero Lei
n 6404/76. H duas espcies de cises: a ciso parcial e a ciso total. Na ciso parcial, a
sociedade cindida transfere parcelas de seu patrimnio para sociedades constitudas para
receb-las ou j existentes, ocorrendo a diminuio do capital social da sociedade
cindida. Na ciso total, por sua vez, a sociedade cindida transfere seu patrimnio inteira
para duas ou mais sociedades constitudas para receber dito patrimnio ou j existentes,
extinguindo-se necessariamente a sociedade cindida.
Vale ressaltar que impossvel haver ciso total com a reverso total de seu patrimnio
para outra sociedade j existente. Tal operao denominada incorporao. Em uma
ciso, a sociedade existente que recebe o patrimnio vertido faz uma operao de
aumento de capital social, cabendo ressaltar que no existe incorporao parcial.
Os credores tambm no podem ser prejudicados em caso de ciso. Por isso, o art. 233,
da Lei 6404/76, prev que toda sociedade que receber parcelas do patrimnio da cindida
responder solidariamente entre si e com a cindida, se subsistir, por todas as obrigaes
da cindida anteriores ciso, no limite do patrimnio recebido. O pargrafo nico do
art. 233 traz uma situao que facilita enormemente fraudes, aplicando-se, porm,
apenas, a ciso parcial. Nesse caso, o ato de ciso pode afastar a solidariedade existente
entre as sociedades que absorveram patrimnio da cindida.
Nessa situao, qualquer credor pode se opor estipulao em relao a seu crdito,
notificando a sociedade no prazo de 90 dias a contar da data de publicao dos atos de
ciso. Fazendo isso no prazo, a solidariedade se mantm em relao ao crdito do
notificante. Vale ressaltar que esse prazo de 90 dias previsto no Cdigo Civil (art.
1122). O prazo previsto pela Lei 6404/76 de 60 dias (art. 232). Neste particular,
entende-se pela aplicao do prazo previsto no Cdigo Civil, em qualquer hiptese,
haja vista a derrogao. dizer: o art. 1122 do Cdigo Civil derrogou o art. 232 da
Lei n 6404/76.
7. Dissoluo total (dissoluo, liquidao e extino de sociedades):
Sobre a expresso Dissoluo, o direito resguarda dois conceitos: tanto o
procedimento que visa extinguir as sociedades quanto a primeira fase do referido
procedimento. A dissoluo-procedimento consiste no procedimento que conduzir ao
fim da pessoa jurdica, composta de trs fases: I a dissoluo (ato ou fato); II a
liquidao; e III a extino.
A primeira fase a chamada dissoluo (ato ou fato) e est tratada nos arts. 1033, 1034
e 1044 do Cdigo Civil e na Lei da SA, no art. 206. Existem trs modalidades de
dissoluo: a) de pleno direito; b) judicial e c) administrativa. A dissoluo (ato ou
fato) est no campo da abstrao jurdica e consiste na ocorrncia de um ato ou fato
jurdico que desencadear a dissoluo-procedimento. A lei prescreve todos os fatos
pelos quais se iniciar o processo de dissoluo de sociedades. D-se com a ocorrncia

do ato ou fato jurdico e o seu reconhecimento judicial a modificao do objeto social:

ela deixa de exercer sua atividade normal para praticar atos que iro conduzir sua
extino.
ATENO:
No Cdigo Civil:
Art. 1.033. Dissolve-se a sociedade quando ocorrer:
I - o vencimento do prazo de durao, salvo se, vencido este e sem oposio de scio,
no entrar a sociedade em liquidao, caso em que se prorrogar por tempo indeterminado;
II - o consenso unnime dos scios;
III - a deliberao dos scios, por maioria absoluta, na sociedade de prazo indeterminado;
IV - a falta de pluralidade de scios, no reconstituda no prazo de cento e oitenta dias;
V - a extino, na forma da lei, de autorizao para funcionar.
Pargrafo nico. No se aplica o disposto no inciso IV caso o scio remanescente,
inclusive na hiptese de concentrao de todas as cotas da sociedade sob sua titularidade,
requeira no Registro Pblico de Empresas Mercantis a transformao do registro da sociedade
para empresrio individual, observado, no que couber, o disposto nos arts. 1.113 a 1.115 deste
Cdigo. (Includo pela lei Complementar n 128, de 2008)
Art. 1.034. A sociedade pode ser dissolvida judicialmente, a requerimento de qualquer dos
scios, quando:
I - anulada a sua constituio;
II - exaurido o fim social, ou verificada a sua inexeqibilidade.
Art. 1.035. O contrato pode prever outras causas de dissoluo, a serem verificadas
judicialmente quando contestadas.

Na Lei n 6404/76:

Art. 206. Dissolve-se a companhia:

I - de pleno direito:
a) pelo trmino do prazo de durao;
b) nos casos previstos no estatuto;
c) por deliberao da assemblia-geral (art. 136, X); (Redao dada pela Lei n 9.457, de
1997)
d) pela existncia de 1 (um) nico acionista, verificada em assemblia-geral ordinria, se o
mnimo de 2 (dois) no for reconstitudo at do ano seguinte, ressalvado o disposto no artigo
251;

e) pela extino, na forma da lei, da autorizao para funcionar.

II - por deciso judicial:
a) quando anulada a sua constituio, em ao proposta por qualquer acionista;
b) quando provado que no pode preencher o seu fim, em ao proposta por acionistas
que representem 5% (cinco por cento) ou mais do capital social;
c) em caso de falncia, na forma prevista na respectiva lei;
III - por deciso de autoridade administrativa competente, nos casos e na forma previstos
em lei especial.

A dissoluo de pleno direito envolve atos ou fatos jurdicos ligados vontade dos
scios. Tratam-se aqui de ato volitivo, ou seja, de ato de vontade dos scios. H ainda a
dissoluo judicial, decorrentes de deciso judicial. Em tais casos, h de haver
decretao da dissoluo, tendo a sentena judicial natureza constitutiva. Nos casos de
dissoluo de pleno direito, se necessitar do reconhecimento judicial, a sentena ter
natureza declaratria. Na dissoluo administrativa, o Estado, direta ou indiretamente
por meio de agncias reguladoras , vem a decretar o fim da pessoa jurdica. Trata-se
do chamado fato do prncipe. Cabe destacar que a hiptese de deciso administrativa
especfica das sociedades por aes.
Para cada modalidade de dissoluo, um diferente tipo de liquidao. Na fase de
liquidao, sero vendidos todos os bens e direitos, pagos todos os credores, e, se o
acervo for positivo, entregues as sobras, mediante partilha, aos scios. Na dissoluo de
pleno direito, ocorre a chamada liquidao ordinria, que se desenvolve na forma
definida no instrumento de constituio, ou seja, cabe ao contrato social ou estatuto
definir o procedimento de liquidao.
Na dissoluo judicial, ocorre a liquidao judicial, cabendo verificar se o devedor
solvente ou insolvente e, neste ltimo caso, se simples ou empresrio. Se for solvente,
a ao de dissoluo regida pelo CPC de 39 (arts. 655-674), na forma do art. 1218,
VII, do CPC de 73. Se a sociedade for insolvente e simples, aplica-se a ao de
insolvncia prevista nos arts. 748 e seguintes do CPC de 73. Por fim, se a sociedade for
insolvente e empresria, aplica-se a Lei n 11.101/05.
Toda vez que se tem a revogao da autorizao para funcionar, cabe ao devedor fazer a
liquidao ordinria. Porm, se no a fizer, h de aplicar o art. 1037 do CC. Por tal
dispositivo caber ao MP, sendo comunicado pela autoridade competente, promover a
liquidao judicial da sociedade, se os administradores no tiverem feito a liquidao
nos 30 dias seguintes cassao da autorizao, ou se os scios no o tiverem feito nos
termos previstos no nico, do art. 1036. Assim o MP passa a ter legitimidade ativa
para promover a ao de dissoluo na forma do CPC de 39. Caso o MP no promova a
ao de dissoluo nos 15 dias subseqentes do recebimento da notificao de cassao,
a autoridade competente nomear um interventor com poderes para pleitear a ao
referida, administrando a sociedade at a nomeao do liquidante. Existe na doutrina
dvida sobre se o prazo do MP preclusivo. Porm, no foi prevista na lei a precluso,
parecendo a legitimidade a ser concorrente.

Se a dissoluo for administrativa, a liquidao tambm dever ser administrativa, na

forma da lei de interveno e liquidao extrajudicial, a Lei n 6024/74. Cabe ao Banco
Central determinar a interveno e decretar a liquidao extrajudicial de instituies
financeiras, nos termos da lei mencionada.
A terceira e ltima fase comum a todos os procedimentos. Trata-se da fase de
extino. Aqui a lei de SA comete um equvoco no art. 219, I ao dizer que a companhia
vai se extinguir pelo encerramento da liquidao. Isto impossvel, sendo certo notar
que a liquidao tem como ltimo ato a prestao de contas do liquidante. A
personalidade jurdica nasce com o registro e s termina com a baixa no registro. O art.
45 do CC prescreve o incio da personalidade jurdica com o registro. O art. 51, 3
prescreve que encerrada a liquidao ser promovida o cancelamento de inscrio da
pessoa jurdica. Dizem que a falncia extingue a pessoa jurdica. Decretando a falncia,
tm-se duas entidades: a massa falida (entidade sem personalidade jurdica representada
e administrada pelo administrador judicial) e a falida (com personalidade jurdica e
continua sendo representada na forma do instrumento de constituio). A falncia,
apenas, ocasiona uma limitao na capacidade civil do devedor, que perde a posse e a
administrao de seus bens, mas no a propriedade.
PARTE TERCEIRA: SOCIEDADE LIMITADA, SOCIEDADE ANNIMA E
SOCIEDADE COOPERATIVA
1. Sociedade Limitada
1.1 Referncia legal Cdigo Civil, arts. 1052 a 1087
1.2 Conceito art. 1052 (conceituar sociedade dizer a frao do capital social e o tipo
de responsabilidade dos scios). Sociedade cujo capital se divide em cotas e a
responsabilidade dos scios limitada ao valor do capital social, uma vez que todos os
scios respondem solidariamente pelo que faltar para integralizar o capital social.
1.3 Instrumento de constituio: a sociedade limitada uma sociedade contratual.
Perceba-se a tcnica do legislador no Cdigo Civil. Em vez de estabelecer uma parte
geral de direito societrio e depois tratar de cada um dos tipos, ele tratou da sociedade
simples e foi aos outros tipos, mandando aplicar subsidiariamente as normas da simples,
naquilo que no colida com o captulo pertinente. O art. 1053 prev a regncia supletiva
das sociedades simples que acabou ficando como que a parte geral do direito societrio.
No h um artigo no Cdigo Civil regendo o contrato social da sociedade limitada.
Assim, pega-se o art. 997 que rege o contrato social da sociedade simples e se aplica na
sociedade limitada naquilo em que compatvel for. Apenas dois incisos no so
compatveis: o inciso V que trata de scio de indstria (inexistente em sociedade
limitada) e o inciso VIII que trata de definir no contrato se os scios respondem ou no
subsidiariamente pelas obrigaes da sociedade. Em hiptese nenhuma os scios na
limitada tm responsabilidade subsidiria
1.4 Cotas:
A distino bsica existente entre a cota e a ao se encontra no que tange cesso. A
cesso da cota implica em modificao na estrutura da sociedade, ou seja, toda cesso
de cotas implica em alterao no contrato social. No existe cesso de quotas sem se

fazer um aditivo. Realiza-se a cesso de quotas mediante alterao contratual. Apesar da

modificao, a pessoa jurdica continua a mesma. O que direito ou obrigao da
sociedade continua sendo dela. J a cesso de ao no implica qualquer modificao,
nem na estrutura (contrato), nem no efeito (pessoa jurdica). A cesso de ao feita
mediante averbao da cesso de ao no livro de registro de aes normativas, livro
obrigatrio de toda e qualquer SA, por fora do art. 100.
Alm disso, cabvel inferir que as aes podem ser negociadas em bolsas de valores,
sendo impossvel tal negociao diante das cotas de uma sociedade limitada. De outro
lado, no se emite certificado de cotas, sendo possvel a emisso para as aes.
Apesar das diferenas apresentadas, a cota e a ao tm muito em comum: I
representam a forma de diviso do capital social; II representam o chamado status
socii ou posio ( o poder poltica de mando da sociedade, ou seja, os direitos
pessoais de scio); III atribuem a participao nos fundos econmicos de uma
sociedade. Esses fundos se dividem em duas modalidades: I o acervo societrio
(patrimnio lquido); II os resultados (podem ser de trs espcies: nulo a sociedade
nem d lucro nem d prejuzo; negativo a sociedade d prejuzo; e positivo a
sociedade gera lucros).
S h duas maneiras lcitas de distribuio de lucros: I dividendos (representa a
distribuio dos lucros em dinheiro entre os scios); II de bonificao ou filhote
(ao ou quota de bonificao ou filhote aquela resultante da capitalizao dos lucros
que ser atribuda aos scios na proporo dos lucros que eles fariam jus perceber
como se fosse uma dao de pagamento, por ser contra-senso a sociedade pagar
dividendos aos scios e depois cham-los para aumentar o capital. Assim, a lei permite
a reteno dos lucros ou de parte deles se os scios assim deliberarem em Assemblia.
Ou se aumenta o valor nominal do ttulo ou se emitem novos ttulos; neste caso, recebese a cota ou a ao j integralizada. S no se confunde com a dao em pagamento
propriamente dito por que na dao em pagamento o credor deve aceitar recebe coisa
diversa da pactuada. Nesse caso, o scio no consultado se no na assemblia. Mesmo
em sendo voto vencido, vai ter que receber o ttulo assim mesmo).
ATENO:
Na SA existe o chamado dividendo mnimo obrigatrio que de 25% dos lucros
lqidos. Assim, s poder haver no mximo 75% de ao de bonificao. Na LTDA,
contudo, no existe dividendo mnimo obrigatrio.
a) aquisio de quotas pela prpria sociedade:
Na SA, h regra expressa. Em regra, a sociedade annima no pode negociar os
prprios ttulos (art. 30, Lei n 6404/76). O pargrafo primeiro, porm, traz as excees:
os casos em que pode haver aes em tesouraria (hipteses taxativas). Na LTDA, a lei
omissa; como tal, tudo que no proibido, permitido. Assim facultada LTDA
adquirir quotas do seu prprio capital. Somente Sergio Campinho pensa diferente. Ele
deu um parecer ao DNRC dando pela impossibilidade de aquisio de quotas pela
LTDA. Apesar de minoritrio, o entendimento que predomina perante o DNRC.

O fundamento do entendimento se encontra no art. 1057 (Na omisso do contrato, o

scio pode ceder sua quota, total ou parcialmente, a quem seja scio,
independentemente de audincia dos outros, ou a estranho, se no houver oposio de
titulares de mais de um quarto do capital social). Na literalidade, as quotas s podem ser
cedidas a quem scio ou a estranho, no autorizando a lei que a sociedade viesse a
adquirir as prprias quotas. Esqueceu-se o autor da personalidade jurdica. Se a
sociedade j scia, sem problemas. Se a sociedade no scia ela estranha porque
tem a sociedade tem existncia prpria diversa da do quadro societrio.
O curioso que a doutrina repete os requisitos da lei anterior para a sociedade limitada
adquirir cotas do prprio capital:
I o capital social necessita estar integralizado;
II precisa haver fundos disponveis (ressalte-se que nada impede de a sociedade
receber por doao tais quotas);
III a sociedade precisa no mnimo de dois outros scios (caso em que a sociedade
limitada deve ter no mnino trs scios).
As conseqncias de a sociedade ser scia de si mesma so de duas ordens. A primeira
a de que os direitos polticos das cotas que a sociedade tenha do seu prprio capital
ficaro suspensos enquanto permanecer em tesouraria. A sociedade, porm, se apropria
dos lucros pertinentes a tais cotas. Trata-se de uma operao estritamente contbil,
deduzindo-se a conta lucros a distribuir, e creditando-se a conta reserva de capital.
Existem pelo menos duas necessidades. s vezes o scio quer se retirar da sociedade, os
outros no tm o dinheiro para comprar a participao, mas a sociedade tem: a
sociedade compra. s vezes o scio executado, as cotas so penhoradas, mas a
sociedade no quer receber um estranho como scio: a sociedade compra as cotas.
b) Valor das quotas art. 1055
A LTDA pode ter cotas com valor igual ou desigual, cabendo uma ou diversas a cada
scio. Normalmente, d-se s cotas um mesmo valor e quanto mais dinheiro o scio
apuser na sociedade, maior ser o nmero de cotas, mas isso uma mera faculdade.
Nada impede que se constitua uma sociedade em que todos os scios tenham apenas
uma quota de valor diferenciado. Isto sempre se foi permitido. A novidade est em que
o voto no mais contado pelo nmero de cotas, mas pelo valor das cotas.
O voto se faz financeiramente, na forma do art. 1010. Havendo o empate econmico, o
critrio de desempate per capita. Persistindo o empate, caber ao juiz decidir.
c) Cesso e divisibilidade
O Cdigo Civil, no art. 1056 c/c 1055, trouxe uma novidade: a permisso de
fracionamento na cesso de quotas, algo inimaginvel diante da cesso de aes. Em
matria de aes, possvel o condomnio e nunca frao de ao. As quotas, porm, no
silncio do contrato social podero ser fracionadas para fins de cesso. Aludida cesso
pode ser total ou parcial. Ao redigir um contrato social, deve-se proibir o fracionamento
de quotas, sob pena de se inviabilizar a administrao da sociedade. Cabvel destacar,
tambm, que assim como as quotas, as fraes de quotas podem ter valores distintos.

Desse modo, lcito que A detentor de 1 quota com valor nominal de R$ 1,00 venha a
ceder para E 1/3 de sua quota com valor nomina de R$ 0,50. No porque foi cedido
1/3 de quota, dever-se- transferir obrigatoriamente o preo proporcional da quota. Em
direito privado, o que no proibido, lcito ser feito. claro, porm, que no pode
fracionar abaixo de um centavo, em razo da proibio da Lei do Real. A lei do Real s
permite fracionamento em milsimos de Real para: cotao de petrleo e derivados; e
moedas estrangeiras, arredondando para o centavo no momento do pagamento.
Antes do Cdigo Civil de 2002, era atribuio exclusiva do contrato social regular a
cesso de quotas. Agora, tem-se norma supletiva (para o caso de omisso do contrato
social). a previso do art. 1057 (Na omisso do contrato, o scio pode ceder a quota,
total ou parcialmente, a quem seja scio, independentemente da audincia dos outros,
ou a estranho, se no houver oposio de titulares de mais de um quarto do capital
social). permitido, assim, constituir sociedade limitada de capital ou de pessoas,
regulando-se a cesso de quotas; porm, se o contrato for silente, aplica-se o art. 1057.
No caso da cesso de quotas a quem j scio, o cedente e cessionrio, ainda que com
participaes nfimas do capital social, podem fazer a alterao no contrato social,
levando a registro. Os demais scios no precisam saber, nem serem ouvidos. H a
possibilidade cesso, inclusive, a estranho. Neste caso, um ou mais scios com mais de
25% do capital social podem se opor. Para tanto, precisam de uma atitude positiva: a
notificao do cedente, do cessionrio e do Registro do Comrcio para no fazer a
alterao. Quedando-se inerte, as quotas sero cedidas a estranhos.
d) Penhora
A discusso que se faz aqui de um credor particular de um scio que venha a executlo. Nesse caso, possvel a penhora de quotas do scio no capital social. Olhando-se o
CPC, tudo parece muito simples, pois na forma do art. 655, VI, a penhora observar
preferencialmente a ordem apresentada no referido dispositivo, indicando-se quotas e
aes de sociedades empresrias como penhorveis.
Ocorre que o processo tem uma funo muito clara: a instrumentalizao de direito
subjetivo, de direito material. Nesse sentido, deve-se distinguir a situao diante de
sociedade de pessoa ou de sociedade de capital. Quanto penhora de quotas de
sociedade de capital, no h maiores problemas, as quotas so penhorveis, podendo ser
levadas venda judicial normalmente.
Tratando-se, porm, de sociedade de pessoas, onde h o elemento subjetivo de fidcia: a
affectio societatis. Nesse caso, deve-se lembrar do art. 5, XX da CF/88. Tal dispositivo
prev que ningum obrigado a se associar e a permanecer associada contra a sua
vontade. Assim, as quotas penhoradas na LTDA de pessoas no podem ser levadas
venda judicial, sob pena de o eventual arrematante se tornar scio dos demais scios
sem a necessria affectio societatis entre si. A soluo desse problema se encontra no
art. 1026 (o credor particular do scio pode, na insuficincia de outros bens do devedor,
fazer recair a execuo sobre o que a este couber nos lucros da sociedade, ou na parte
que lhe tocar em liquidao).
2. Sociedade annima

2.1 Referncia legal: Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976. Essa lei sofreu
profundas alteraes ao longo do tempo, porm, no h o que se preocupar porque as
alteraes j se encontram no corpo da lei.
Houve, porm, quatro derrogaes pelo Cdigo Civil de 2002 (est escrito na Lei 6404,
mas no est mais em vigor porque lei posterior tratou da matria diversa). A primeira
derrogao implicou uma modificao na natureza jurdica da sociedade annima. Nos
termos do 1, do art. 2, da Lei 6404, as sociedades annimas seriam mercantis, porm
nos termos do nico do art. 982 do CC ao prever que as sociedades annimas sero
empresrias. Assim, o 1 do art. 2 da Lei 6404 foi derrogado pelo nico do art. 982
do CC. A segunda derrogao envolve a questo do nome empresarial. O art. 1160 do
CC derrogou o art. 3 da Lei de SA. Duas so as novidades quanto ao nome empresarial
da sociedade annima trazidas pelo art. 1160: I todo nome empresarial da espcie
denominao deve indicar o objeto social, do que resulta de que todo nome de SA
deve trazer o objeto social da companhia (no era obrigatrio antes de 2002); II a
sociedade annima identificada pela expresso sociedade annima ou companhia, por
extenso ou abreviadamente, no incio, no meio ou no final do nome (a Lei de SA proibia
a colocao da expresso companhia no final do nome, visando no confundir com o
nome empresarial das sociedades em nome coletivo ou em comandita simples).
A terceira derrogao trazida pelo Cdigo Civil de 2002 no propriamente de um
artigo, mas de um princpio. At 2002, por causa do carter institucional da sociedade
annima vige o princpio da estrita legalidade (em SA, s se pode fazer aquilo que a lei
expressamente autorizar), com o que sempre se teve a Lei de SA como exaustiva, nunca
havendo lei supletiva. Continua em vigor o princpio da estrita legalidade, porm, agora
a Lei 6404 tem uma fonte subsidiria: o Cdigo Civil, na forma do art. 1089. A quarta
derrogao diz respeito ao art. 1088 que traz uma nova definio para as sociedades
annimas, derrogando o art. 1 da Lei 6404. Na realidade, foi uma derrogao
estritamente formal, pois ambos tm o mesmo texto.
2.2 Conceito (art. 1088, CC): a sociedade cujo capital se divide em aes e a
responsabilidade dos scios, aqui chamados de acionistas, limitada ao preo, valor ou
montante da emisso das aes subscritas e/ou adquiridas.
2.3 Objeto social (art. 2): o objeto social deve vir fixado de maneira precisa e
completa. A lei exige isso porque quem compra aes de companhia quer dinheiro, quer
lucro. Ocorre que a lucratividade de uma empresa se encontra diretamente vinculada ao
seu objeto. A modificao do objeto d direito de retirada e no o seu aumento ou
reduo. Se o aumento ou a reduo no implicar em mudana de ramo, no haver
direito de retirada.
2.4 Caractersticas:
Do conceito j se retira duas caractersticas: o capital dividido em aes e a
responsabilidade dos scios limitada ao preo de emisso das aes. Uma terceira
caracterstica a natureza jurdica empresarial por fora de lei. A quarta caracterstica se
refere livre participao de incapaz e de proibidos de serem empresrios, porm,
apenas na condio de acionista, sem poder assumir funo de administrao, portanto.
Caracteriza, ainda, a sociedade annima, a natureza capitalista; trata-se de uma

sociedade de capital, na medida em que se compram aes por questes estritamente

econmicas, inexistindo vnculo emocional com os scios.
ATENO:
O STJ, porm, vem entendendo que pode haver sociedade annima de pessoa, desde
que se atenda aos seguintes requisitos: I sociedade estritamente familiar; II
sociedade de capital fechado e III sem liquidez para as aes.
Veja-se, a propsito, o precedente a seguir:
Dissoluo parcial de sociedade annima. Precedente da Segunda Seo.
1. Como j decidiu a Segunda Seo desta Corte, possvel a dissoluo parcial de
Sociedade Annima, com a retirada dos scios dissidentes, aps a apurao de seus
haveres em funo do valor real do ativo e do passivo (EREsp n 111.294/PR, Relator o
Ministro Castro Filho, julgado em 28/6/06).
2. Recurso especial conhecido e provido.
(REsp 651.722/PR, Rel. Ministro CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO,
TERCEIRA TURMA, julgado em 25/09/2006, DJ 26/03/2007, p. 233)
2.5 Companhia aberta x companhia fechada (art. 4)
A lei prescreve que a companhia se diz aberta conforme seus valores mobilirios
possam ser negociados no mercado de valores mobilirios. Valores mobilirios so os
ttulos, documentos e papis que as companhias pem no mercado a fim de captar
recursos (aes, debntures, partes beneficirias, bnus de subscrio, dentre outros). O
mercado de valores mobilirios formado por duas modalidades: a Bolsa de Valores e o
Mercado de balco ( aquele cuja intermediao dos valores mobilirios se faz em um
banco). A companhia se diz aberta conforme seus ttulos podem ser negociados no
mercado de balco e/ou bolsa de valores. A companhia se diz fechada quando no
podem ser negociados nem em um nem em outro.
O fato de a companhia ser aberta no tem nada a ver com poderio econmico. apenas
saber se ela pode fazer apelo poupana pblica ou no. A poupana pblica de um
pas pode ser formada de trs maneiras: mercado financeiro (caderneta de poupana),
mercado aberto (mercado produtivo, compra-se aes ou debntures acreditando que a
companhia vai ter alto lucro e ela vai remunerar de maneira apropriada pela produo)
ou mercado de ttulos do governo. O mercado financeiro regulamentado e fiscalizado
pelo BACEN. O mercado aberto regulamentado e fiscalizado pela CVM. O mercado
de ttulos do governo (letras do tesouro, cibonds, global 40) regulamentado e
fiscalizado pela Secretaria da Receita Federal.
A companhia fechada aquela cujos ttulos no so negociados nem em bolsa de
valores nem em mercado de balco. A transao particular, inexistindo apelo
poupana pblica.
2.6 Capital Social
No se confunde com o patrimnio. relevante para a SA, porque ela uma sociedade
de capital. Existem trs princpios que orientam o capital social

2.6.1 Princpios
a) efetividade (art. 8 e 80): o capital social deve ser verdadeiro, ou seja, o valor lanado
no estatuto como sendo o valor do capital social dever corresponder verdadeira
transferncia de bens do scio para a sociedade. Em outros termos, o capital social deve
ser integralizado, no podendo ser fictcio, falso ou inexistente.
Toda vez que se realizar um capital social com coisa diversa de dinheiro, o objeto deve
ser avaliado por empresa especializada, ou por trs peritos e quem subscrever o laudo
ter responsabilidade civil e criminal. Fala-se na liquefao do capital social, quando o
capital social no tem solidez, transferindo-se bens ao capital social de maneira
supervalorizada. Constitui-se numa fraude ao art. 8, ou seja, o princpio da efetividade.
Capital social water made (feito de gua) como se denomina o capital social
liquefeito. Realizando-se com dinheiro (no mnimo 10% deve ser realizado em dinheiro
no momento da subscrio, regra geral), deve ser depositado no Banco do Brasil ou em
banco autorizado pela CVM, para evitar fraude ao princpio da efetividade. No caso de
instituies financeiras, o qurum mnimo de integralizao em dinheiro de 50%.
b) determinao (art. 5): o capital social deve ter valor exato. At o ultimo centavo
deve estar previsto no estatuto e grafado necessariamente em moeda nacional, vedada
qualquer indexao. O decreto-lei 857/69 cria o curso forado da moeda nacional,
dizendo ser vedada a recusa da moeda nacional como meio de pagamento no pas. No
h, porm, a proibio de contratar em moeda estrangeira, a proibio para pagar.
Porm, tal decreto no se aplica na sociedade annima.
c) intangibilidade (fixidez ou variao condicionada): no se pe a mo no capital
social que inaltervel, imodificvel, nem para mais, nem para menos, salvo excees
numerus clausus prescritas em lei. Previsto no art. 6.
2.7 Aes
2.7.1 com e sem valor nominal
Aes podem ou no ter valor nominal. No h que se confundir valor nominal, ttulo
nominal, ttulo nominativo, valor de mercado e valor estatutrio. Valor nominal o
valor de face, quando o ttulo menciona em si mesmo o seu valor. Valor de mercado
ditado pela lei da oferta e da procura, o que faz com quem uma pessoa pague por 1 dolar
2 reais numa semana e na outra pague pelo menos dlar 1,87. O valor das aes com
cotao em bolsa todo dia muda de preo; isto o valor de mercado. O valor estatutrio
o produto da diviso do capital social pelo nmero de aes. As aes podem ou no
ter valor nominal, mas elas sempre tero valor de mercado e valor estatutrio. Se a ao
tiver valor nominal, o valor estatutrio ser coincidente com o valor nominal, na medida
em que no pode haver aes com valores diferentes. Ttulo nominal aquele que para
sua validade necessita mencionar o nome do beneficirio (o ttulo nulo de pleno
direito se no trouxer o nome do beneficirio o caso da nota promissria e da letra
de cmbio. O cheque pode ser ao portador at 100 reais e a lei que proibia mais de um
endosso no cheque no existe mais). Ttulo nominativo aquele cuja propriedade
somente se transfere mediante registro (as aes so ttulos nominativos art. 20). Por
isso que o livro de registro de aes nominativas livro obrigatrio para a sociedade
annima; nesse livro que se averbam as cesses de aes. E as aes negociadas em

bolsa? Tais aes sero entregues, mediante depsito a uma instituio financeira que
far a custdia de tais aes. A entidade custodiante recebe as aes da companhia para
negoci-las no mercado de capitais, sendo feita a prova da propriedade das aes pelo
contrato firmado entre o proprietrio e a instituio financeira.
2.7.2 Representao fsica
a) aes cartulares ou documental: esto previstas no art. 24 da lei 6404/76. So
aquelas mencionadas em papel. Est em uma folha ou papel e o art. 24 traz os
documentos formais.
b) aes escriturais: no tem existncia fsica; so meros registrados escriturados por
um banco. A companhia contrata um banco para que seja o responsvel pela
escriturao dessas aes. A lei fala uma bobagem ao ressaltar que as aes sero
depositadas em um banco; a doutrina, porm, critica a expresso porque o depsito
pressupe coisa e no h como se fazer depsito do que no existe, pois as aes
escriturais no tm existncia fsica, constituindo-se em meros registros escriturados por
um banco. imprprio, portanto, dizer depsito porque o depsito pressupe coisa.
2.7.3 Espcies de Aes
a) Ordinria (comum): so as aes que atribuem ao seu proprietrio todos os direitos
de scio, essenciais e no essenciais, e lhes impem todas as obrigaes. A principal
obrigao de qualquer scio em qualquer sociedade pagar o que houver subscrito, at
a realizao total do capital social, integralizando-o. A lei, porm, classifica os direitos
do acionista em dois grandes grupos: os direitos essenciais (Bill of rights, previstos no
art. 109), que no podem ser suprimidos nem pela assembleia, nem pelo estatuto, e os
direitos no essenciais. Por isso, chamam o titular de ao ordinria de scio pleno.
b) Preferencial: tem gente que diz que ao preferencial sem direito a voto, isto
equivocado. Aes preferenciais atribuem aos seus proprietrios certas vantagens sobre
o acionista ordinrio, em razo do que podem lhe ser subtrados direitos no essenciais.
O direito de voto no essencial por isso ele pode ser suprimido ou restringido. Em
regra, na prtica, as preferenciais no tm direito de voto, porm isto uma faculdade.
Os arts. 17 e 18 prescrevem as vantagens que podem ser atribudas, isolada ou
conjuntamente a uma ao preferencial. Alm das espcies existem as classes de aes:
(PNA = preferencial nominativa da classe A; PNB = preferencial nominativa da classe
B). Quem define a classe de aes o estatuto.
A primeira vantagem a vantagem poltica, prevista no art. 18. Pode ser criada uma
classe de aes no estatuto que tenha o direito de eleger, em separado, determinados
membros da administrao da companhia. (ex.: classe de aes que elege em separado o
diretor financeiro). As outras vantagens esto no art. 17. A segunda vantagem diz
respeito preferncia no recebimento do reembolso, com ou sem prmio. A vantagem
desse acionista a desgraa da companhia. Se a companhia for liquidada, pagos os
credores, na partilha do acervo, este acionista receber primeiro que os demais aquilo
que concorreu para a formao do capital social, ainda que os demais nada recebam.
Prmio em direito empresarial significa algo semelhante a percentual. Com prmio
significa que se vai receber aquela quantia acrescida de um percentual definido no
estatuto (inclusive o prmio recebido com preferncia aos demais). A terceira

vantagem a preferncia no recebimento de dividendos, significando que se a

companhia for distribuir lucros este acionista prefere aos demais no recebimento, ainda
que os demais nada recebam. Se o lucro apurado s der para pagar este acionista, s ele
recebe.
A doutrina classifica os acionistas em trs grandes grupos: acionista empreendedor
(associado a poder), acionista rendeiro (associado a dividendos) e o acionista
especulador (associado cotao). O acionista empreendedor compra aes para se
eleger membro do conselho de administrao ou diretor. Na prtica, ele costuma
comprar aes ordinrias. O acionista rendeiro compra aes contando que a companhia
tem lucros e possa lhe pagar dividendos. Na prtica, ele compra preferencial com
preferncia no recebimento de dividendos. O acionista especulador compra qualquer
tipo de ao que esteja na baixa e vende qualquer uma que esteja na alta. O acionista
especulador fundamental porque ele quem d liquidez ao mercado. Ele muito
protegido: no pagava CPMF, dependendo da circunstncia no paga imposto de renda.
preciso ficar claro que todos os acionistas, precipuamente os acionistas
empreendedores e rendeiros, esto preocupados com o lucro. Se a companhia no der
lucro, passa a existir o voto contingente (1, do art. 111, da Lei 6404). As aes
preferenciais sem direito de voto adquiriro o exerccio desse direito se a companhia
pelo prazo previsto no estatuto no superior a 3 exerccios consecutivos deixar de pagar
os dividendos fixos ou mnimos a que fizerem jus, direito que conservaro at o
pagamento, se tais dividendos no forem cumulativos, ou at que sejam pagos os
cumulativos em atraso.
Quando se compra uma ao preferencial com preferncia no recebimento de
dividendos, esta ao poder ser cumulativa ou no cumulativa e fixa ou mnima. Na
ao cumulativa, caso no tenha sido possvel o pagamento da preferncia prevista,
cumula-se a diferena para o exerccio seguinte, at que seja solvido todo o dividendo.
Sendo no cumulativa, no exerccio seguinte no se far jus ao atrasado. A ao fixa
teto, a ao mnima piso. Na ao fixa, recebe-se o valor previsto. Na ao mnima,
assegurado o percentual mnimo, participa-se em igualdade de condies com os demais
scios. A pior ao preferencial a no cumulativa fixa e a melhor a cumulativa
mnima. Se as aes no pagam dividendos, no prazo do estatuto, nasce o direito de
voto contingente (pela contingncia de no estarem sendo pagos os dividendos
preferenciais).
Golden share, prevista no art. 17, 7, em traduo livre acionista dourado, uma
ao preferencial de classe especial. Ela surge na Inglaterra no contexto das
privatizaes. Muitas vezes o Estado vai privatizar uma companhia, porm, no quer
renunciar aos interesses pblicos, sociais, estratgicos, aos interesses nacional da
criao da companhia.
A golden share uma ao que s pode ser emitida por companhia privatizada.
Companhia particular desde o seu nascedouro no pode haver golden share. A golden
share inegocivel, nem entre particulares, nem entre entidades pblicas, no podem
ser negociadas. A propriedade, portanto, exclusiva do ente desestatizante. A ela so
conferidos poderes especiais, discriminados no estatuto, dentre os quais o poder de veto.
O poder de veto tudo, porque quem tem o poder de veto tudo, porque eu vou
vetando, vetando, vetando at que voc faa o que eu quero. O Estado no tem poder de

contratar empregados, eleger diretores, ou seja, fazer da companhia cabide de emprego,

mas ao mesmo tempo o Estado tem o que interessa, que o poder de vetar qualquer
matria que venha a afetar aos interesses nacionais da companhia.
Aes de fruio ou gozo esto no art. 44 da lei n 6404. So aes emitidas em
substituio s aes ordinrias ou preferenciais que tenham sido amortizadas. A
amortizao a operao pela qual a companhia devolvia ao acionista, a ttulo de
antecipao, a participao que se teria na companhia se ela fosse dissolvida.
O 2, do art. 44, define a amortizao, dizendo que ela deve ocorrer sem reduo do
capital. Feita a amortizao, emitem-se as aes de fruio ou gozo. So assim aes
amortizadas. Constitui-se a companhia com aes ordinrias e preferenciais e sendo tais
aes amortizadas ao longo da histria da companhia, substitui-se por aes de fruio.
Elas funcionam como o coringa na canastra que substitui qualquer carta. A substituio
se d quase integralmente, mantendo as caractersticas da ao substituda. A nica
diferena existente entre a ao de fruio e a ao original que em caso de efetiva
liquidao futura da companhia, ser deduzida a quantia paga a ttulo de antecipao,
quando da amortizao.
2.7.4 Outros valores mobilirios
Alm das aes, as sociedades annimas, sejam elas de capital aberto ou de capital
fechado, podem vir a emitir outros ttulos, papis e documentos destinados captao
de recursos, seja mediante negociao direta, seja mediante apelo poupana popular.
Tais ttulos, papis e documentos so denominados valores mobilirios.
a) partes beneficirias
Atualmente, somente as companhias fechadas podem emitir partes beneficirias. As
partes beneficirias so ttulos que asseguram participao nos lucros da companhia,
no superior a 10% do lucro liquido, pagando-se antes do pagamento dos acionistas
preferencialistas, com prazo de vigncia no superior a 10 anos. Existe, porm, uma
exceo para esse prazo: trata-se da outorga de tais ttulos a entidades representativas
dos empregados.
As partes beneficirias so o grande meio posto disposio das companhias para que
elas possam dar aos seus empregados participao nos lucros, sem risco de integrar o
salrio. As companhias que querem dar participao nos lucros sem riscos de integrar o
salrio, constituem associaes, fundaes, e vinculam os empregados a tais entidades e
entrega as partes beneficirias a tais entidades para que as entidades recebam parcelas
dos lucros da companhia, dando aos empregados das companhias complementao de
aposentadoria, plano de sade, creche ...sem risco de integrar o salrio do empregado,
por que o TST j disse que era vlido.
As partes beneficirias podem ou no ser resgatveis. O titulo quando resgatvel, na
data do vencimento, a companhia tem a obrigao de pagar para reaver o valor
mobilirio. Quando so no resgatveis, transcorrido o prazo de vigncia, o ttulo
caduca automaticamente. Sendo resgatveis, deve o estatuto definir se o resgate ser
feito em dinheiro ou em aes. possvel a parte beneficiria conversvel em aes, s

que o titular da parte beneficiria no tem o direito de opo. Ao adquirir j se sabe se o

ttulo vai ser resgatado ou no em aes.
b) bnus de subscrio
Ttulo que s pode ser emitido por companhias que tenham capital autorizado. O limite
mximo de emisso o valor do capital autorizado. Quando a companhia vai emitir
novas aes, os scios tm preferncia na subscrio das aes ou de ttulos
conversveis em aes, para evitar a diluio da participao societria.
H casos em que h grande demanda para as aes da companhia. Ento a companhia
arruma um jeito de ganhar duas vezes. Como? Primeiro vendendo o bnus. O bnus de
subscrio o ttulo que assegura ao seu proprietrio a preferncia na subscrio das
aes relativas ao capital autorizado. Depois, vendendo a ao.
O acionista tem preferncia na aquisio do bnus tambm. Porm, no comprando,
quem comprar o bnus adquire a preferncia para a aquisio da ao. O bnus de
subscrio no representa desconto, se for exercer o direito inerente ao bnus vai se
pagar o preo normal. No se torna obrigado para a aquisio de ao diante da
aquisio do bnus de subscrio, apenas se adquire a preferncia e no a obrigao.
O direito adquirido com o bnus de subscrio no hipottico, j vem definido no
ttulo a quantidade de aes que poder subscrever, a espcie e a classe de aes e a
poca para o exerccio do direito. O bnus vai mencionar o prazo para se exercer o
direito de preferncia; estourado tal prazo, o direito de preferncia retorna ao acionista.
Tudo o que envolve o bnus interpretao restritiva porque a companhia est
negociando um direito que em tese do acionista. No subscrevendo aes no prazo
estipulado, o ttulo caduca e o direito volta ao acionista. Se a companhia no emitir as
aes no prazo estipulado, o titular vai ter direito a perdas e danos.
c) Debntures
o ttulo da dvida privada. Representa um mtuo, um emprstimo que a companhia
contrai no mercado. Assim como os ttulos da dvida pblica financiam o governo, as
debntures so para a companhia.
Tudo o que interessa nas debntures, no se encontra no estatuto, mas sim definida na
escritura pblica de emisso de debntures. No passado, era registrado no Cartrio de
Imveis. Atualmente, o registro feito perante a Junta Comercial da sede da companhia.
De maneira geral, conforme ressalta o art. 59 da Lei 6404/76, cabe assembleia geral
deliberar sobre a emisso de debntures. Trata-se de competncia, regra geral, privativa.
Porm, a Lei n 12431/11 que alterou o regime jurdico das debntures elenca algumas
situaes excepcionais.
Na companhia aberta, o conselho de administrao pode deliberar sobre a emisso de
debntures no conversveis em aes, salvo disposio estatutria em contrrio. O
estatuto da companhia aberta poder autorizar o conselho de administrao a, dentro dos
limites do capital autorizado, deliberar sobre a emisso de debntures conversveis em
aes, especificando o limite do aumento de capital decorrente da converso das

debntures, em valor do capital social ou em nmero de aes, e as espcies e classes

das aes que podero ser emitidas. Em tais situaes, A assembleia geral pode
deliberar que a emisso ter valor e nmero de srie indeterminados, dentro dos limites
por ela fixados. Fora desses casos, a assembleia geral pode delegar ao conselho de
administrao a deliberao sobre as condies de vencimento, amortizao ou resgate;
de pagamento dos juros, da participao dos lucros e do prmio de reembolso, se
houver; do modo de subscrio ou colocao, e o tipo das debntures, e sobre a
oportunidade da emisso.
H duas espcies de debntures: simples e conversvel. Debnture mutuo e no
doao; portanto, toda debnture resgatvel. Debnture simples resgatvel em
dinheiro; na data do vencimento a companhia salda a dvida. A debnture conversvel
cria uma opo ao debenturista: receber o valor do emprstimo em dinheiro ou em
aes. Assim, na data do vencimento da debnture, pergunta-se ao debenturista como
ele quer o pagamento: se em dinheiro ou em aes. Quem escolhe, quem faz a opo o
debenturista individualmente. A opo pela converso em aes transforma o
debenturista em acionista.
possvel a atribuio de alguns direitos aos debenturistas, entendendo-se por direito a
remunerao do capital. Tais direitos podem ser atribudos isolada ou conjuntamente: a)
correo monetria (no obrigado pagar, s paga se houver previso na escritura
pblica a correo pode ser feita em qualquer ndice, desde que no vedados
expressamente rol exemplificativo); b) juros (fixos ou variveis); c) participao nos
lucros; d) prmio de resgate (percentual que acresce o valor emprestado, definido na
escritura).
Quatro so as garantias que podem ser atribudas a uma debnture: garantia real (o
credor tem, assegurando a adimplncia da obrigao, um bem destacado notadamente
no patrimnio do devedor, mas no obrigatoriamente); garantia flutuante (prevista no
1, do art. 58 da lei de SA o chamado privilgio geral, privilgio a ordem de
vocao dos credores na partilha da garantia comum, qual seja o patrimnio do devedor
o privilgio nunca impede a alienao de ativos, na medida em que no gera direito de
seqela a debnture de garantia flutuante na verdade no tem garantia, mas privilgio
geral, recebendo antes dos quirografrios em concurso de credores); quirografria (na
garantia quirografria, o credor tem, assegurando a adimplncia da obrigao, o
patrimnio do devedor como um todo considerado no confundir garantia com o
patrimnio ou perecimento de garantia como sem garantia); subordinada (subordina-se
ao pagamento de todos os demais credores normalmente quem compra tal debnture
o scio que quer emprestar dinheiro sociedade, mas no quer correr 100% do risco).
relevante considerar que a Lei n 12431/11 promoveu algumas alteraes no regime
jurdico das debntures. Desse modo, vlido dizer que a poca do vencimento da
debnture dever constar da escritura de emisso e do certificado, podendo a companhia
estipular amortizaes parciais de cada srie, criar fundos de amortizao e reservar-se
o direito de resgate antecipado, parcial ou total, dos ttulos da mesma srie. No que se
refere amortizao, tem-se que a amortizao de debntures da mesma srie deve ser
feita mediante rateio. Diante da necessidade de resgate parcial, o mesmo pode se
realizar: a) mediante sorteio; ou b) se as debntures estiverem cotadas por preo inferior
ao valor nominal, por compra no mercado organizado de valores mobilirios,
observadas as regras expedidas pela Comisso de Valores Mobilirios.

A lei, tambm, faculta companhia adquirir debntures de sua emisso: a) por valor
igual ou inferior ao nominal, devendo o fato constar do relatrio da administrao e das
demonstraes financeiras; ou b) por valor superior ao nominal, desde que observe as
regras expedidas pela Comisso de Valores Mobilirios. A companhia poder emitir
debntures cujo vencimento somente ocorra nos casos de inadimplncia da obrigao de
pagar juros e dissoluo da companhia, ou de outras condies previstas no ttulo.
2.7.5 Acionista controlador (art. 116)
Relevante para a companhia no o acionista majoritrio, mas o acionista controlador.
O conceito de acionista controlador, muito mais que quantitativo, um conceito
qualitativo, de qualidades que o sujeito soma. Envolve no o nmero de aes apenas,
mas um contexto legal muito especfico. Estuda-se o acionista controlador perto dos
rgos sociais pelo fato de que h quem o entenda com o administrador de fato, o que
no significa que ele pagar a conta se a sociedade no tiver dinheiro. Ele chamado
administrador de fato porque ele quem elege os administradores de direito.
Quatro so aqueles que podem ser considerados acionistas controladores: (i) pessoa
fsica; (ii) pessoa jurdica (holding em portugus tem-se usado a expresso
participaes); (iii) acordo de voto; (iv) sob controle comum (as pessoas agem na
assemblia de maneira coincidente, sem que haja instrumento jurdico que as obrigue).
O acordo de voto um dos objetos do acordo de acionistas. O art. 118 trata do acordo
de acionistas. Trata-se de um contrato empresarial nominado tpico. A lei previu trs
objetos para o acordo de acionistas: (i) aquisio de aes (os subscritores do acordo se
obrigam a entrar no mercado comprando aes da companhia, geralmente para obterem
o controle da sociedade annima); (ii) preferncia na aquisio de aes (se algum dos
signatrios for vender as suas aes, os demais signatrios tm a preferncia na
aquisio, em igualdade de preos e condies de pagamento); (iii) acordo de voto (os
signatrios exercero o direito de voto na assemblia de acionistas de maneira
coincidente, estando obrigados a tanto).
Acordo de acionistas com um desses objetos e que estiver registrado na sede da
companhia ter dois efeitos: a) vincula a companhia (a companhia dar cumprimento ao
acordo de acionistas ainda que algum intente desonr-lo); b) comporta execuo
especfica da obrigao (no se resolve em perdas e danos; caso de inadimplncia, os
signatrios tero direito execuo especfica da obrigao, mediante o suprimento
judicial da vontade do acionista que intente desonr-lo).
Todas as aes do acordo de acionistas no podem ser negociados no mercado aberto,
pois a venda das aes no desobriga o comprador das obrigaes do acordo de
acionistas. Quem est vinculado ao acordo no o acionista, mas a ao. No se exime
das responsabilidades civis ao fundamento de que estava vinculado ao acordo de
acionistas. Faltando assemblia qualquer signatrio do acordo de acionistas pode
votar, nos termos do acordo, no nome do acionista faltoso. O acordo de acionistas s
termina encerrando o prazo de vigncia (prazo mximo de 20 anos) ou pela denuncia
(h vinculao ao acordo, ainda, por uma assemblia). O motivo disto que o Estado
deseja estabilidade nas relaes que envolvam as companhias.

O que precisa haver para que algum ou grupo de pessoas seja considerada acionista
controlador? Tais requisitos se encontram no art. 116. Primeiramente, preciso que
seja titular de direito de scio (direito de voto) que lhe assegure de modo permanente (a
CVM regulou a matria dizendo que permanente se refere a trs assembleias
consecutivas) de assembleia geral e o poder de eleger a maioria dos administradores da
companhia (eleger a maioria dos conselhos de administrao e tambm dos diretores).
Assim, percebe-se que o necessrio que seja maioria na assembleia e no no capital
social. Para ser controlador, portanto, faz-se mister o comparecimento em assembleia.
Alm disso, o controlador deve usar efetivamente o seu poder de maioria para dirigir as
atividades sociais e orientar o funcionamento dos rgos da companhia.
3. Assuntos em comum:
3.1 Modificaes do capital social:
3.1.1 Aumento do capital social (art. 166)
O art. 166 menciona quatro casos de aumento do capital social. O primeiro caso a
correo monetria. A correo monetria como hiptese de aumento do capital social
est derrogada pela MP 168 convertida na Lei 8024/90. Por tal norma, vedada a
correo monetria de capital social e de balanos de companhia. Com isso, esto
derrogados os seguintes dispositivos: nico do art 5; inciso IV do art. 132; inciso I do
art. 166; art. 167; 2 do art. 168. Sobra, portanto, em vigor, trs casos de aumento do
capital social.
O primeiro caso por converso de valores mobilirios. Debntures e partes
beneficirias podem ser conversveis em aes. A operao de converso de valor
mobilirio em ao faculdade do debenturista: escolher o pagamento do ttulo em
dinheiro ou em aes. Pode-se aumentar o capital social tambm pela emisso de novas
aes por deliberao assemblear. O dispositivo que fixa o valor do capital pode ser
modificado por assemblia de acionista, podendo aument-lo ou diminu-lo. Para evitar
os nus de convocao de uma assemblia existe o capital autorizado. A companhia se
diz com capital autorizado conforme o capital subscrito (capital social no momento da
constituio da companhia) seja inferior ao capital que a companhia est autorizada a
atingir. O capital autorizado foi criado justamente em face da dificuldade de se
conseguir na prtica o aumento de capital por deliberao de assemblia de acionistas.
O capital autorizado um pargrafo no artigo do estatuto que fixa o capital social. O
capital autorizado tem um limite definido no estatuto social, podendo ser fixado em
aes ou em moeda.
Trata-se de norma programtica, o capital ambicionado pela companhia, de tal
maneira que conforme as necessidades de gesto financeira da companhia, esta pode ir
lanando mo do capital autorizado. Dois rgos podem deliberar sobre a emisso das
aes relativas ao capital autorizado: a assemblia geral de acionistas ou o conselho de
administrao. Na prtica, costuma-se colocar o conselho de administrao ter
competncia para a deliberao de aumento do capital via capital autorizado. O
acionista tem preferncia de subscrio. Exaurido o capital autorizado, ou mesmo
inexistente, possvel a fixao de capital autorizado pela assemblia geral de acionista,
mediante alterao no estatuto. Em caso de falncia da companhia, ningum precisa

pagar o capital autorizado, na medida em que o capital autorizado no se encontra

subscrito, no se traduzindo, portanto, em promessa jurdica de pagar tal capital.
ATENO:
Aumento do capital social na sociedade limitada:

Art. 1.081. Ressalvado o disposto em lei especial, integralizadas as quotas, pode ser o
capital aumentado, com a correspondente modificao do contrato.
o

1 At trinta dias aps a deliberao, tero os scios preferncia para participar do

aumento, na proporo das quotas de que sejam titulares.
o

2 cesso do direito de preferncia, aplica-se o disposto no caput do art. 1.057.

o

3 Decorrido o prazo da preferncia, e assumida pelos scios, ou por terceiros, a

totalidade do aumento, haver reunio ou assemblia dos scios, para que seja aprovada a
modificao do contrato.

3.1.2 Reduo do capital social (art. 173)

Toda reduo deve passar por assembleia geral de acionistas, diferentemente do que
ocorre com o aumento do capital social em que, acaso previsto no estatuto o capital
autorizado, sua determinao pode passar competncia do conselho de administrao.
O primeiro caso quando h prejuzos acumulados. A companhia nasce para dar lucros,
porm, em vez de arrematar lucros ela pode dar prejuzo. Tendo prejuzo, utiliza-se do
capital social para pagar os seus dbitos. Nesse caso, a companhia tem a faculdade de
deduzir do capital social os prejuzos acumulados. operao estritamente contbil em
que se cancela a conta prejuzos acumulados deduzindo tal quantia do capital social. Na
maioria dos casos, a sociedade opta por no fazer isso, pois se tem prejuzo num
exerccio e no subseqente ela tem lucro ela amortiza o capital social e no paga
imposto de renda ou paga imposto de renda a menor.
A segunda hiptese quando h excesso de capital. quando a companhia est
supercapitalizada. Constatado o excesso, convoca-se assemblia geral para deliberar
sobre a reduo do capital social, restituindo quantias aos acionistas.
O terceiro caso de reduo do capital social quando se est diante do acionista
remisso. Remisso no portugus moderno significa perdoado. Em portugus arcaico,
significa faltoso, aquele que comete pecado, o pecador. Quando a igreja catlica passou
a remir os pecados que o remisso passou a ter o significado de perdoado. Acionista
remisso est em portugus arcaico; trata-se do acionista faltoso, pecador. Acionista
remisso o scio que tendo subscrito suas aes no as paga.
A lei permite que a companhia comece um procedimento contra o acionista remisso e se
ela constatar que est pouco oneroso, ele pode substituir por outro mais oneroso, para
que ele nunca mais brinque no mercado de capitais. Alm de perdas e danos, juros,
multa e correo monetria, a companhia pode tomar quatro providncias contra o
acionista remisso das quais apenas uma implica na reduo do capital social.

A hiptese que implica em reduo do capital social se refere anulao das aes do
acionista remisso, cancelando-as. A doutrina critica a anulao porque se anuladas
fossem as aes, os dividendos recebidos deveriam ser restitudos, as assemblias em
que ele votou estariam contaminadas. A segunda providncia a execuo do acionista
remisso, porque nos termos do art. 107, I da Lei 6404/76, o boletim de subscrio de
aes que atenda aos requisitos do art. 85 da mesma lei, titulo executivo extrajudicial.
A terceira providncia: tendo fundos disponveis, a companhia poder adquirir as aes
do acionista remisso, deixando-as em tesouraria, tornando-se scia de si mesma. Em
regra, a sociedade annima no negocia com seus prprios ttulos, na forma do art. 30;
porm, o seu pargrafo nico apresenta as excees, dentre as quais se encontra a
situao do acionista remisso. A ltima providncia que pode ser tomada o fato de a
companhia poder tomar as aes do acionista remisso e vend-las, extrajudicialmente,
a fim de se pagar. Essa venda ser feita no templo da liquidez das aes: a bolsa de
valores, ainda que se trate de companhia fechada; no implicando de maneira alguma
em abertura de capital. um leilo especial ocorrendo de maneira semelhante aos
leiles de privatizao de companhia.
A ltima hiptese de reduo do capital social o reembolso. Em regra, o acionista se
despede de uma companhia vendendo as suas aes. Existem, no entanto, alguns casos
prescritos em lei, o acionista dissidente de algumas deliberaes sociais tem a faculdade
de no se retirar, de se retirar vendendo suas aes ou mesmo dissolvendo parcialmente
a companhia, apurando os seus haveres. o chamado direito de recesso ou direito de
retirada. Ele tem tal direito por divergir de alguma deliberao assemblear. Os casos
esto previstos no art. 137. Tudo o que est previsto no art.137 d direito de retirada.
Exercendo o direito de retirada, a companhia paga as aes do acionista dissidente e
pode aguardar o prazo de um ano. Passado tal prazo e no encontrando quem adquira as
aes do dissidente, a companhia obrigada a cancel-las, reduzindo o capital social.
O direito de retirada operacionalizado pela operao de reembolso. A lei considera
acionista dissidente, facultando o direito de retirada: (i) o voto vencido; (ii) a ausncia
na assemblia (a lgica proteger o acionista minoritrio); (iii) a absteno de voto. S
no dissidente, portanto, aquele que comparece por si ou por mandatrio assemblia
e vota favoravelmente matria.
ATENO:
Reduo do capital social na sociedade limitada:

Art. 1.082. Pode a sociedade reduzir o capital, mediante a correspondente modificao do

contrato:
I - depois de integralizado, se houver perdas irreparveis;
II - se excessivo em relao ao objeto da sociedade.
Art. 1.083. No caso do inciso I do artigo antecedente, a reduo do capital ser realizada
com a diminuio proporcional do valor nominal das quotas, tornando-se efetiva a partir da
averbao, no Registro Pblico de Empresas Mercantis, da ata da assemblia que a tenha
aprovado.

Art. 1.084. No caso do inciso II do art. 1.082, a reduo do capital ser feita restituindo-se
parte do valor das quotas aos scios, ou dispensando-se as prestaes ainda devidas, com
diminuio proporcional, em ambos os casos, do valor nominal das quotas.
o

1 No prazo de noventa dias, contado da data da publicao da ata da assemblia que

aprovar a reduo, o credor quirografrio, por ttulo lquido anterior a essa data, poder opor-se
ao deliberado.
o

2 A reduo somente se tornar eficaz se, no prazo estabelecido no pargrafo

antecedente, no for impugnada, ou se provado o pagamento da dvida ou o depsito judicial
do respectivo valor.
o

3 Satisfeitas as condies estabelecidas no pargrafo antecedente, proceder-se-

averbao, no Registro Pblico de Empresas Mercantis, da ata que tenha aprovado a reduo.

3.2 rgos sociais

3.2.1 Na sociedade limitada
As sociedades empresrias esto umbilicalmente ligadas ao Estado. V-se nos rgos
sociais, mutatis mutandis, nitidamente os Poderes do Estado. A assemblia ou reunio
de scios faz as vezes do Poder Legislativo; o Conselho fiscal faz as vezes de Poder
Judicirio (na verdade, o comparativo mais adequado seria em relao aos tribunais de
contas ou de mix desses com o Judicirio) e os administradores, de Poder Executivo.
Desses rgos, na LTDA, o conselho fiscal um rgo facultativo. Os outros so
obrigatrios.
a) Assemblia ou reunio
Espcies do chamado conclave social. Conclave significa com chave, por que feito a
portas fechadas. Alguns autores se equivocam em dizer que a assemblia seria um rgo
facultativo, porque se poderia substitu-lo por documento escrito assinado por todos os
scios, na forma do art. 1072, 3. Na verdade, no se pode confundir o rgo em si,
com o seu funcionamento. O conclave obrigatrio; a instalao ou um funcionamento
que facultativo, na medida em que pode ser substitudo por documento escrito
assinado por todos os scios.
S h uma exceo quanto obrigatoriedade de assemblia: a LC 123/06 que regula as
ME e as EPP dispensa de assemblia, no art. 70, mantendo, porm, a necessidade do
rgo para a excluso de scio ou diante de hipteses legalmente previstas no contrato
social.
Haver ao menos um conclave social por exerccio, que deve acontecer em um dos
quatro primeiros meses subseqentes ao encerramento do exerccio social. Este tambm
pode ser substitudo por documento escrito por todos os scios.
O conclave (assemblia ou reunio) o rgo de cpula e deliberao mxima em uma
sociedade. rgo de cpula porque congrega a comunidade de propriedade. S podem
estar presentes ao conclave social os scios ou seus procuradores. Procurador de scio
em LTDA s pode ser um outro scio ou um advogado (art. 1074, 1). O scio pode
ser procurador porque ele j vai estar presente; o advogado pode porque o nico
profissional que estar l em razo de sua profisso e, por isso, obrigado a sigilo. A

inteno da lei foi a de preservar a intimidade da sociedade e resguardar o sigilo de suas

deliberaes. Na SA, pode ser um scio, um advogado ou um administrador da
companhia. Na LTDA, nem os administradores podem ser procurador de scio. rgo
de deliberao mxima porque o nico com poder para modificar o contrato social.
Todas as LTDA com at 10 scios tem o direito de opo ser exercido no instrumento
da constituio. A opo assim no exercida no momento da convocao, mas no
contrato social. A opo a deliberao por assemblia ou por reunio. Sociedades com
mais de 10 scios faro necessariamente assembleia. O que diferencia a assembleia da
reunio so as formalidades para a sua convocao, instalao e funcionamento. Todas
as normas relativas assemblia esto previstas em lei e devem ser observadas, sob
pena de nulidade absoluta. A assemblia deve ser convocada por edital, publicada em
jornal de grande circulao e no dirio oficial, por no mnimo trs vezes, com
antecedncia mnima de oito dias de antecedncia e cinco dias entre a primeira e a
segunda convocao (art. 1152, 3, CC). A reunio se dar na forma definida no
contrato social, no sendo regulamentada na lei. Porm, nos casos omissos, aplica-se
subsidiariamente as normas da Assemblia.
b) Conselho fiscal
O conselho fiscal um rgo meramente facultativo para a sociedade limitada.
Diferente do que ocorre na sociedade annima, em que ele um rgo obrigatrio, de
funcionamento facultativo. J na sociedade cooperativa rgo obrigatrio e de
funcionamento obrigatrio. Na LTDA, s haver conselho fiscal se houver previso no
contrato social. Conselho fiscal o rgo encarregado de examinar e dar parecer nas
contas dos administradores; a ele cabe velar pela legalidade dos atos dos
administradores, de tal maneira que os administradores s pratiquem atos lcitos,
cabendo a este rgo denunciar ao conclave os ilcitos perpetrados e executados pelos
administradores, protegendo assim a sociedade. Na verdade, um grande tribunal de
contas.
Houve na doutrina uma discusso curiosa: a de se saber se o parecer do conselho fiscal
fosse vinculante (as contas estariam automaticamente aprovadas ou reprovadas a
depender dos termos do parecer) ou se meramente indicativo (quem daria a palavra final
era o conclave que poderia derrubar o parecer do conselho fiscal). Hoje no comporta
nenhuma dvida, em face do art. 1071, I, do Cdigo Civil prev a necessidade de
deliberao dos scios para a aprovao de contas da administrao. Assim, o parecer
meramente indicativo. Evidentemente, o scio que for administrador no pode participar
desta deliberao, ele impedido. O scio tem a obrigao legal de informar ao
conclave todos os conflitos de interesse que tenha com a deliberao e se abster de
votar, porque impedido de votar. Est previsto no art. 1074, 2, porm de uma leitura
indigente: nenhum scio por si ou na condio de mandatrio pode votar matria que
lhe diga respeito diretamente. A doutrina retifica ressaltando que o scio no pode votar
matria que lhe diga respeito e que esteja em conflito com o interesse da sociedade.
c) Administradores
Nada o Cdigo Civil alterou tanto na limitada quanto sua administrao. A comear
pelo prprio nome do rgo antigamente chamado de scio-gerente. A sociedade
limitada ser administrada por pessoas, na forma do art. 1060 do Cdigo Civil,

entendendo-se por pessoas, como pessoa natural ou jurdica, no cabendo ao intrprete

distinguir onde o legislador podido fazer no o fez. Coisa inimaginvel na SA, pois nela
todos os administradores devem ser pessoas naturais residente no pas.
Pode haver uma ou mais pessoas na condio de administrador de sociedade limitada,
sendo designadas no contrato social ou em documento apartado, como por exemplo ata
de assembleia; neste caso, ser investido no cargo de administrador mediante termo de
posse. Tambm o termo de posse ser levado a registro. No silncio do contrato social e
inexistindo documento apartado, todos os scios so tambm administradores da
sociedade. Os administradores so os representantes legais da sociedade, representando
ativa e passiva, judicial e extrajudicialmente.
O pargrafo nico do art. 1060 prev: a administrao atribuda no contrato a todos os
scios no se estende de pleno direito aos que posteriormente adquiram esta qualidade.
que a natureza jurdica da relao travada entre a sociedade e o administrador a de
uma relao de mandato. O administrador mandatrio. No se pode confundir o rgo
administrador com as pessoas que exercem suas funes nesse rgo (no d para o
confundir o presidente da repblica ou com a presidncia da repblica). Todo mandato
tem um pressuposto subjetivo: a confiana, a fidcia. No momento da constituio,
sabe-se quem so os scios, tendo a necessria fidcia para eleg-los todos
administradores, mas isso no pode funcionar como um mandato em branco para que
qualquer pessoa, vindo a se tornar scia, passe automaticamente a ter o poder de gesto.
Para os novos scios terem poder de gesto, faz-se necessria expressa previso no
instrumento de alterao do contrato social pela qual ele foi admitido.
A sociedade limitada pode ser administrada por pessoa que no seja scia. Na realidade,
o art. 1061 prescreve que o contrato social poder autorizar a existncia de no scios
como administradores. No silncio do contrato social, s poder administrar a sociedade
limitada quem seja scio. Para que um no scio possa vir a administrar uma sociedade
limitada, necessria uma clusula social expressamente pactuando a possibilidade. O
quorum para a eleio de um no scio a administrador da sociedade limitada a
unanimidade dos scios enquanto o capital no estiver integralizado.
Depois de integralizado, o quorum fica pior ainda. Estando integralizado, a designao
de administrador no scio depender de 2/3 dos scios, no mnimo. Fbio Ulhoa
Coelho defende que o quorum de 2/3 em relao ao capital social, pois no se poderia
fazer simples interpretao gramatical, precisando uma interpretao lgico-sistemtica,
porque o quorum para a destituio financeira. Nos termos do art. 1076, II c/c art.
1071, III do Cdigo Civil o quorum para a destituio de um administrador a maioria
econmica (50%+1 do capital social). Para harmonizar que o autor citado entende que
os 2/3 tambm devem ser em face do capital social e no do nmero de scios. Tal
argumento, entretanto, no deve prosperar por duas razes. Ainda que se entenda que os
2/3 seja financeiros, continuaria bastando 50% +1 do capital para a destituio, de modo
que o quorum continuaria diferente, um contra-senso. O principal argumento se refere
ao fato de que a interpretao gramatical se conjuga com a interpretao teleolgica ou
finalstica da lei. As duas grandes foras numa sociedade so a fora econmica e a
fora per capita. Colocando-se o quorum de eleio per capita e o de destituio
econmica porque o legislador est obrigando as duas grandes foras da sociedade a
buscarem um denominado comum. No basta a fora per capita eleger, porque a fora
econmica pode destituir. Como o contrato social est autorizando um no scio para

administrar a sociedade, no possvel que no haja uma pessoa que no consiga

conciliar a fora per capita com a fora financeira.
3.2.2 Na sociedade annima
O Estado tem com as sociedades annimas uma relao umbilical, ntima, pois surgiram
como concesso pblica, podendo inclusive declarar a guerra e celebrar a paz. Percebese tal relao nitidamente ao estudar os rgos da companhia em que se percebe na
sociedade annima o reflexo do Estado Democrtico de Direito.
a) Assembleia-Geral
Existem diversas assembleias-gerais em S/A, mas aqui est se tratando do rgo social
assembleia geral de acionistas. Trata-se do rgo de cpula e deliberao mximo em
uma companhia. rgo de cpula porque congrega a comunidade de proprietrio, pois
s podem estar os acionistas ou seus procuradores. Por isso que tal rgo conhecido
tambm como conclave.
Regra geral, cabe ao acionista se dirigir ao local definido para a realizao de
Assembleia Geral e l assinar o livro de presenas. Considera-se, porm, presente em
assembleia geral, para todos os efeitos desta Lei, o acionista que registrar a distncia sua
presena, na forma prevista em regulamento da Comisso de Valores Mobilirios. Nas
companhias abertas, o acionista poder participar e votar a distncia em assembleia
geral, nos termos da regulamentao da Comisso de Valores Mobilirios. Inexistindo
possibilidade de o acionista se fazer presente, mesmo distncia, e, querendo, exercer o
seu direito de voto, poder faz-lo por procurao. vlido considerar que para a
sociedade annima, de maneira especfica (tal no ocorre no mbito da sociedade
limitada) a procurao deve ter sido passada h menos de 1 ano da data da realizao da
Assembleia Geral, podendo, evidentemente, de maneira anual serem renovados os
instrumentos de mandato.
Numa companhia, trs so aqueles que podem ser procurador de acionista em
assembleia: I um outro acionista; II um advogado; ou III um dos administradores
da companhia. Na sociedade limitada, no pode administrador da sociedade ser
procurador. Tal restrio se refere ao fato de que na assembleia se tem acesso a
informaes altamente privilegiadas que o Estado no quer saia do mbito da
assembleia, sob pena de haver processamento do divulgador da informao por insider
trading (art. 27-D, Lei n 6385/76). Tratando-se de companhia aberta a procurao pode
ser passada, ainda, para uma instituio financeira, cabendo ao administrador de fundos
de investimento representar os condminos.
Diz-se que rgo de deliberao mxima, porque tem poder absoluto na vida da
companhia, podendo alterar, inclusive, o estatuto social da companhia. A lei previu duas
espcies: a assembleia geral ordinria (AGO) e a assembleia geral extraordinria
(AGE). Existem trs diferenas entre elas: I h uma nica AGO por exerccio social
(que no se confunde com o ano civil, tendo o lapso temporal de 1 ano, mas o estatuto
social quem o determina sendo, apenas, facultado coincidir com o ano civil) enquanto
que AGE poder haver tantas quantas a companhia necessite por ano, podendo at
ocorrer mais de uma AGE por dia; II a AGO deve ocorrer em um dos quatro primeiros
meses subsequentes ao encerramento do exerccio social enquanto que AGE pode

acontecer em qualquer dia, podendo acontecer, inclusive, em mesmo dia, local e horrio
de uma AGO, sendo subscrita a mesma ata de assembleia, nos termos do que define o
pargrafo nico do art. 131, da Lei n 6404/76; III o objeto da AGO est no art. 132,
da Lei 6404/76 e o objeto da AGE residual, ou seja, tudo o que no for objeto de AGO
objeto de AGE.
b) Conselho de Administrao e Diretoria
So rgos executivos da companhia.
A diretoria o rgo de representao da companhia. Representa ativa e
passivamente, judicial ou extrajudicialmente a companhia. a diretoria que outorga
procurao, que assina contrato, que presta depoimento. Haver, no mnimo, dois
diretores em cada companhia, com mandato fixado no estatuto, no superior a trs anos,
admitidas sucessivas e indefinidas reeleies. Para ser diretor, no necessrio ser
acionista, sendo necessrio ser pessoa natural residente no pas (a sociedade limitada
pode ser administrada por pessoas, naturais ou jurdicas). Os diretores so pessoas
altamente especializadas, contratadas a peso de ouro e, por isso, desvincula-se a figura
do diretor da figura do scio.
O conselho de administrao um rgo que se sobrepe hierarquicamente diretoria,
traando a poltica geral e administrativa da sociedade. Portanto, no rgo de
representao, mas de deliberao. Trata-se de rgo meramente deliberativo. A
poltica geral e administrativa implementada pela diretoria. O conselho de
administrao composto de no mnimo 3 membros e respectivos suplentes, para
mandato fixado no estatuto, no superior a trs anos, admitidas sucessivas e indefinidas
reeleies. At um tero dos membros do conselho de administrao podero ser,
tambm, diretores.
importante, ressaltar, nesse interim, alterao trazida pela Lei n 12431/11, no que se
refere administrao societria, em sede de sociedade annima. Com efeito, antes do
advento da referida lei, havia a necessidade, regra geral, de os membros do conselho de
administrao ser acionistas. Dizia-se, ento, que diretoria se aplicava o princpio da
hetero-organicidade, em vista de que seria possvel eleger como administrador membro
no componente do quadro societrio; j para o conselho de administrao, ter-se-ia a
aplicao do princpio da auto-organicidade, em vista de que, para tal rgo, apenas
acionista poderia ser eleito. A restrio condio de acionista para ser eleito membro
do conselho de administrao no existe mais. Assim, atualmente, aplica-se o princpio
da hetero-organicidade para a administrao societria como um todo, em vista de
que no h mais a necessidade de ser acionista para ser eleito membro do conselho de
administrao.
A AGO elege o conselho de administrao que, por sua vez, elege a diretoria. Frise-se,
por oportuno, que cabe assembleia geral eleger os membros do conselho de
administrao, salvo uma exceo (pargrafo nico do art. 140). O estatuto poder
prever a participao no conselho de administrao de representantes dos empregados,
escolhidos pelos votos destes, em eleio direta, organizada pela empresa, em conjunto
com as entidades sindicais que o representem. No silncio do estatuto, porm, somente
a Assembleia Geral poder definir os membros do conselho de administrao.

O conselho de administrao regra geral rgo facultativo (Na SA, so obrigatrios

a AGO, a diretoria e o conselho fiscal). Existem, porm, trs hipteses em que o
conselho de administrao rgo obrigatrio: I companhia com capital aberto; II
sociedade de economia mista; III companhia com capital autorizado.
c) Conselho Fiscal
O conselho fiscal rgo obrigatrio, de instalao facultativa, destinado a examinar e
dar parecer nas contas dos administradores. Trata-se de rgo obrigatrio porque deve
estar previsto no estatuto social, necessariamente. Trata-se de instalao facultativa
porque o funcionamento depender do requerimento de acionistas.
O conselho fiscal ser instalado: I por deliberao assemblear (tanto em AGO quanto
em AGE pode-se por em pauta a instalao do conselho fiscal); II por requerimento
escrito assinado por acionistas que representem 5% das aes sem direto a voto ou com
direito de voto restrito, no mnimo; III por requerimento escrito assinado por
acionistas que representem no mnimo 10% das aes com direito a voto. Instalado o
conselho fiscal, o mesmo funcionar at a realizao da AGO, no ano seguinte, quando
apresentar seu lado, dissolvendo-se. vlida a sua reinstalao de maneira indefinida
porm devendo seguir as hipteses da lei.
O conselho fiscal ter de trs a cinco membros, e respectivos suplentes. O acionista
controlador tem o direito de escolher a maioria, mesmo no conselho fiscal. O acionista
minoritrio tem o direito de escolher um membro. Do mesmo modo, o acionista sem
direito de voto ou com voto restrito, tambm, tem o direito de escolher um membro.
Assim, apesar de a lei falar de trs a cinco membros, na realidade s haver trs ou
cinco. Quatro membros em conselho fiscal no tem sentido tcnico.
Para ser conselheiro fiscal precisa ser pessoa natural e residente no pas, no precisando
ser acionista. Alm disso, precisa ser formada em nvel superior ou, no tendo nvel
superior, tenha exercido a funo de administrador e de conselho fiscal anteriormente
por no mnimo 03 anos. No podem compor o conselho fiscal os parentes dos
administradores por consaguinidade ou afinidade em linha reta, ou em linha colateral
at o terceiro grau.
4. Sociedade Cooperativa
4.1 Referncia legal: arts. 1093 a 1096, do Cdigo Civil e Lei n 5.764/71
Art. 1.093. A sociedade cooperativa reger-se- pelo disposto no presente Captulo,
ressalvada a legislao especial.
Art. 1.096. No que a lei for omissa, aplicam-se as disposies referentes
sociedade simples, resguardadas as caractersticas estabelecidas no art. 1.094.
4.2 Consideraes gerais:
Art. 5, XVIII, CF/88: a criao de associaes e, na forma da lei, a de cooperativas
independem de autorizao, sendo vedada a interferncia estatal em seu funcionamento.

Art. 174, CF/88: Como agente normativo e regulador da atividade econmica, o Estado
exercer, na forma da lei, as funes de fiscalizao, incentivo e planejamento, sendo
este determinante para o setor pblico e indicativo para o setor privado.
1 - A lei estabelecer as diretrizes e bases do planejamento do desenvolvimento
nacional equilibrado, o qual incorporar e compatibilizar os planos nacionais e
regionais de desenvolvimento.
2 - A lei apoiar e estimular o cooperativismo e outras formas de
associativismo.
3 - O Estado favorecer a organizao da atividade garimpeira em cooperativas,
levando em conta a proteo do meio ambiente e a promoo econmico-social dos
garimpeiros.
4 - As cooperativas a que se refere o pargrafo anterior tero prioridade na
autorizao ou concesso para pesquisa e lavra dos recursos e jazidas de minerais
garimpveis, nas reas onde estejam atuando, e naquelas fixadas de acordo com o art.
21, XXV, na forma da lei.
4.3 Caractersticas:
Art. 1.094. So caractersticas da sociedade cooperativa:
I - variabilidade, ou dispensa do capital social;
II - concurso de scios em nmero mnimo necessrio a compor a administrao da
sociedade, sem limitao de nmero mximo;
III - limitao do valor da soma de quotas do capital social que cada scio poder
tomar;
IV - intransferibilidade das quotas do capital a terceiros estranhos sociedade,
ainda que por herana;
V - quorum, para a assemblia geral funcionar e deliberar, fundado no nmero de
scios presentes reunio, e no no capital social representado;
VI - direito de cada scio a um s voto nas deliberaes, tenha ou no capital a
sociedade, e qualquer que seja o valor de sua participao;
VII - distribuio dos resultados, proporcionalmente ao valor das operaes
efetuadas pelo scio com a sociedade, podendo ser atribudo juro fixo ao capital
realizado;
VIII - indivisibilidade do fundo de reserva entre os scios, ainda que em caso de
dissoluo da sociedade.
4.4 Classificao
a) quanto estrutura
Art. 5 As sociedades cooperativas podero adotar por objeto qualquer gnero de servio,
operao ou atividade, assegurando-se-lhes o direito exclusivo e exigindo-se-lhes a obrigao
do uso da expresso "cooperativa" em sua denominao.
Pargrafo nico. vedado s cooperativas o uso da expresso "Banco".
Art. 6 As sociedades cooperativas so consideradas:
I - singulares, as constitudas pelo nmero mnimo de 20 (vinte) pessoas fsicas, sendo
excepcionalmente permitida a admisso de pessoas jurdicas que tenham por objeto as
mesmas ou correlatas atividades econmicas das pessoas fsicas ou, ainda, aquelas sem fins
lucrativos;

II - cooperativas centrais ou federaes de cooperativas, as constitudas de, no mnimo, 3

(trs) singulares, podendo, excepcionalmente, admitir associados individuais;
III - confederaes de cooperativas, as constitudas, pelo menos, de 3 (trs) federaes
de cooperativas ou cooperativas centrais, da mesma ou de diferentes modalidades.
1 Os associados individuais das cooperativas centrais e federaes de cooperativas
sero inscritos no Livro de Matrcula da sociedade e classificados em grupos visando
transformao, no futuro, em cooperativas singulares que a elas se filiaro.
2 A exceo estabelecida no item II, in fine, do caput deste artigo no se aplica s
centrais e federaes que exeram atividades de crdito.
Art. 7 As cooperativas singulares se caracterizam pela prestao direta de servios aos
associados.
Art. 8 As cooperativas centrais e federaes de cooperativas objetivam organizar, em
comum e em maior escala, os servios econmicos e assistenciais de interesse das filiadas,
integrando e orientando suas atividades, bem como facilitando a utilizao recproca dos
servios.
Pargrafo nico. Para a prestao de servios de interesse comum, permitida a
constituio de cooperativas centrais, s quais se associem outras cooperativas de objetivo e
finalidades diversas.
Art. 9 As confederaes de cooperativas tm por objetivo orientar e coordenar as
atividades das filiadas, nos casos em que o vulto dos empreendimentos transcender o mbito
de capacidade ou convenincia de atuao das centrais e federaes.
Art. 10. As cooperativas se classificam tambm de acordo com o objeto ou pela natureza
das atividades desenvolvidas por elas ou por seus associados.
1 Alm das modalidades de cooperativas j consagradas, caber ao respectivo rgo
controlador apreciar e caracterizar outras que se apresentem.
2 Sero consideradas mistas as cooperativas que apresentarem mais de um objeto de
atividades.

b) quanto responsabilidade do cooperado

Art. 1.095. Na sociedade cooperativa, a responsabilidade dos scios pode ser limitada ou
ilimitada.
o

1 limitada a responsabilidade na cooperativa em que o scio responde somente pelo

valor de suas quotas e pelo prejuzo verificado nas operaes sociais, guardada a proporo
de sua participao nas mesmas operaes.
o

2 ilimitada a responsabilidade na cooperativa em que o scio responde solidria e

ilimitadamente pelas obrigaes sociais.

4.5 O ato cooperativo

Art. 79. Denominam-se atos cooperativos os praticados entre as cooperativas e seus
associados, entre estes e aquelas e pelas cooperativas entre si quando associados, para a
consecuo dos objetivos sociais.

Pargrafo nico. O ato cooperativo no implica operao de mercado, nem contrato de

compra e venda de produto ou mercadoria.

4.6 As cooperativas de trabalho

Art. 90. Qualquer que seja o tipo de cooperativa, no existe vnculo empregatcio entre ela
e seus associados.
Art. 91. As cooperativas igualam-se s demais empresas em relao aos seus
empregados para os fins da legislao trabalhista e previdenciria.

4.7 Participao em sociedade no cooperativa

Art. 88. Podero as cooperativas participar de sociedades no cooperativas para melhor
atendimento dos prprios objetivos e de outros de carter acessrio ou complementar.
(Redao dada pela Medida Provisria n 2.168-40, de 24 de agosto de 2001)

PARTE QUARTA: TTULOS DE CRDITO

1. Crdito
O crdito a troca de bens no tempo. O crdito no cria coisa alguma; apenas permite a
utilizao daquilo que ocioso no patrimnio de terceiro, enquanto ele no usa. A
despeito disso, permitiu que a humanidade alavancasse da teoria monetarista da troca
para a teoria creditria.
O crdito se caracteriza por apenas dois fatores:
I lapso de tempo: interregno temporal entre a prestao e a contraprestao. O cheque
um ttulo de crdito, em razo do lapso de tempo, pois a aferio de fundos do cheque
no no momento do saque, mas no momento da apresentao.
II confiana: vem da prpria expresso, do latim creditum, credere. Confiana que
no se confunde com f. A confiana vai decorrer de questes bastante objetivas, como
por exemplo, garantias reais, fidejussrias ou da capacidade do patrimnio. Ocorre a
proteo confiana, muitas vezes, inclusive, em detrimento da boa-f. Sem a
confiana, no h crdito.
2. Ttulos de crdito: o documento necessrio ao exerccio do direito, literal e
autnomo, nele mencionado (Cesare Vivante).
Todo mundo, toda a doutrina copia certinho, o conceito de Vivante. O legislador
brasileiro, porm, conseguiu copiar errado, no art. 887, do Cdigo Civil. Vivante falava
em mencionado, o legislador fala em contido. Vivante, porm, no apenas provou
que era para ser mencionado, como tambm provou que no poderia ser contido. Isso
tudo porque os ttulos de crdito no geram novao, sendo emitidos pro solvendo.
No caso concreto, porm, at possvel os ttulos de crdito servirem de quitao
relao que lhes d origem, sendo emitidos pro soluto. Porm, regra geral, eles so
emitidos pro solvendo. O ttulo de crdito no gera novao, tanto que ainda que o
ttulo esteja prescrito, se o negcio jurdico subjacente no estiver prescrito, possvel
via ao monitria, cobr-lo.

Smula 299, STJ: admissvel ao monitria fundada em cheque prescrito.

Isso porque ele no gera novao, sendo autnomo em relao causa debendi, no
constituindo-se em acessrio, portanto, em relao ao negcio subjacente. Sendo
autnomo, o crdito no poderia estar contido, sendo, apenas, mencionado. Se o ttulo
contivesse o crdito e o ttulo fosse prescrito, nada haveria a ser cobrado via ao
monitria. O ttulo apenas menciona o crdito, no o trazendo para dentro de si.
3. Elementos:
So 3 os elementos ftico-jurdicos que determinam o conceito de ttulo de crdito.
Todos, retirados do conceito de Vivante.
A) Essenciais (ou atributos ou princpios):
I cartularidade: tambm conhecido como princpio da documentao ou da
incorporao. No h ttulo de crdito sem papel que mencione o crdito e que deve ser
exibido no original.
Penalva Santos entende que o Cdigo Civil teria mitigado o princpio da cartularidade,
com base no art. 889, 3. Tal dispositivo, entretanto, no mitiga o aludido princpio,
apenas autorizando a sua emisso a partir dos caracteres criados em computador. Dentre
os requisitos mnimos est a assinatura do emitente. Assinar significa grafar o prprio
nome mo. O princpio da cartularidade continua to robusto quanto sempre o foi;
mesmo aps o Cdigo Civil de 2002. O que a lei autoriza a pessoa digitar o ttulo,
imprimi-lo e assin-lo. Continua, ainda, inclusive, a obrigao de apresentar o ttulo no
original.
II literalidade: o ttulo de crdito vale pelo que nele houver sido escrito.
Joo Eunpio Borges dividia a literalidade em duas modalidades: a literalidade positiva
(tudo o que houver sido escrito em um ttulo de crdito a ele se incorpora, contra ele
pode ser oposto e discutido em eventual demanda judicial) e a literalidade negativa
(nada que no tenha sido escrito em um ttulo de crdito, contra ele pode ser oposto e
discutido em eventual demanda judicial). O ttulo se limita positiva e negativamente
pelo que nele houver sido escrito.
O STJ sumulou entendimento sobre a literalidade positiva:
Smula 258: a nota promissria vinculada a contrato de abertura de crdito no goza de
autonomia em razo da iliquidez do ttulo que a originou.
Contrato de abertura de crdito o nome tcnico do contrato de cheque especial.
Trata-se do melhor contrato para o banco ganhar dinheiro em razo do custo
operacional irrisrio; basta a programao do computador para debitar a conta do
cliente; o problema quando na conta do cliente no h mais dinheiro. O banqueiro
sempre teve o sonho de executar o cheque especial no estando preocupado com a
demora do processo porque enquanto o processo demorar ele vai moer juros.

Ainda mais em razo da Smula 380, STJ: a simples propositura de ao de reviso de

contrato no inibe a caracterizao da mora do autor. Smula 381, STJ: nos contratos
bancrios, vedado ao julgador conhecer de ofcio da abusividade das clusulas.
Obs.: - o CDC no se aplica a contrato bancrio, aplicando-se, apenas, aos servios que
o banco presta, pois o STF entendeu que a matria relativa ao contrato bancrio deveria
ser regido por lei complementar nos termos do art. 193, da CF. O STJ ficando vem cada
vez mais favorvel ao Sistema Financeiro.
A primeira soluo para implementar a execuo do cheque especial foi a aplicao do
art. 8 da LUG (Anexo I, do Decreto 57663/66) que autoriza a assuno de obrigaes
cambiais por mandatrio com poderes especficos. Ento, o banqueiro emitia o ttulo em
nome do cliente e em favor dele mesmo, na condio de procurador assinava e
executava. Que a clusula mandato lcita no pairam dvidas, mas todo mandato tem
um pressuposto subjetivo: a fidcia, a confiana. Por isso, a smula 60, STJ: nula a
obrigao cambial assumida por procurador do muturio, vinculado ao mutuante, no
exclusivo interesse deste.
A segunda alternativa foi a de utilizar o art. 585, II do CPC e passaram a executar o
contrato de cheque especial diretamente. Porm, no basta o ttulo a legitimar a ao
executiva, fazendo-se mister que o ttulo seja certo, liquido e exigvel. O problema da
dvida do cheque especial o da liquidez, pois as taxas de banco variam. Assim, faz-se
necessrio percia para a liquidez do cheque especial. Por isso, a smula 233, do STJ: o
contrato de abertura de crdito, ainda que acompanhado de extrato da conta corrente,
no ttulo executivo.
Tentaram a monitria e conseguiram. Por isso a smula 247, STJ: o contrato de
abertura de crdito em conta-corrente, acompanhado de demonstrativo de dbito,
constitui documento hbil para o ajuizamento da ao monitria. Ao monitria
embargada sem garantir o juzo e vira rito ordinrio no satisfez plenamente, por bvio,
aos interesses do banqueiro.
Os banqueiros ento resolveram pensar como o Judicirio e foram atrs de
jurisprudncia do STF e se lembraram da smula 387, STF: a cambial emitida ou aceita
com omisses ou em branco pode ser completada pelo credor de boa-f, antes da
cobrana ou do protesto. Os banqueiros ento chamaram os clientes para assinar ttulos
em branco, vinculando tais ttulos ao contrato de cheque especial. E a, lembraram da
smula 26, STJ: o avalista do ttulo de crdito, vinculado a contrato de mtuo, tambm
responde pelas obrigaes pactuadas quando no contrato figurar como devedor
solidrio. Desse modo, os ttulos de crdito assinados em branco passaram a ser
vinculados ao contrato de cheque especial. Se o contrato iliquido, a nota promissria
tambm passar a ser iliquida, conforme a smula 258 do STJ, anteriormente
mencionada.
Os bancos ento resolveram se esquecer do direito cambirio, voltando ao direito
contratual, pegando uma confisso de dvida, liquidando o quantum debeatur, com duas
testemunhas. Da a smula 300, STJ: o instrumento da confisso de dvida, ainda que
originrio de contrato de abertura de crdito, constitui ttulo executivo extrajudicial.
Cuidado, porm, porque inoperante a clusula de novao de dvida, havida na
confisso de dvida. Assim, executando a confisso de dvida, o devedor poder sempre

embargar a execuo, discutindo as eventuais ilegalidades dos contratos anteriores.

Trata-se da smula 286, STJ: a renegociao do contrato bancrio ou a confisso da
dvida no impede a possibilidade de discusso sobre eventuais ilegalidades dos
contratos anteriores. A principal ilegalidade consiste no anatocismo que vedada pela
smula 121, STF.
H tambm uma outra discusso, agora em cima do art. 591, do Cdigo Civil que diz:
destinando-se o mtuo a fins econmicos, presumem-se devidos juros, os quais sob
pena de reduo no podero exceder a taxa a que se refere o art. 406 do mesmo cdigo,
permitida a capitalizao anual. De sorte que, atualmente, no Brasil, o que se encontra
vedado a capitalizao com prazo inferior a um ano. A smula 121 do STF agora deve
ser interpretada em consonncia com o art. 591 do Cdigo Civil.
O sistema financeiro vai ao presidente da republica que edita a MP 2170-36/2001 que
diz o anatocismo vedado, exceto para o Sistema Financeiro. Porm, h uma discusso
sobre a constitucionalidade de tal medida provisria, haja vista a impropriedade da via
legislativa, sendo certo notar que, nos termos do art. 193, da CF, as normas relativas ao
sistema financeiro exigem lei complementar.
III Autonomia: tem duplo sentido tcnico. O ttulo autnomo na medida em que
cada obrigado em ttulo de crdito tem uma obrigao prpria que independe da dos
demais (validade, regularidade, existncia).
Uma criana no capaz de assinatura um ttulo de crdito, sendo nula a sua obrigao.
Porm, o avalista da criana continua obrigado pelo ttulo de crdito.
IV Abstrao: trata-se do princpio pelo qual o ttulo de crdito se encontra
desvinculado da causa debendi, do negcio jurdico fundamental, da causa subjacente.
Perceba-se que mesmo em ttulos de crditos causais, como a duplicata, que s pode ser
emitida em razo de compra e venda mercantil ou de prestao de servios, tambm se
h de aplicar o princpio da abstrao. Em tais ttulos, a abstrao ocorre com a
circulao de crdito, vale dizer, na medida em que ocorre o endosso, dar-se- a
abstrao, a desvinculao do negcio jurdico fundamental, a vida prpria do ttulo,
independente da sua origem.
B) No-essenciais (caractersticas):
So atributos que podem ou no haver em um ttulo de crdito.
I abstrao ou causalidade: ou o ttulo abstrato ou causal. O ttulo de crdito se
diz abstrato conforme a lei que o tenha institudo no prescreveu os negcios jurdicos
que autorizam a sua criao, podendo ser criado a partir de qualquer negcio jurdico
subjacente, desde que lcito. Ex.: cheque, nota promissria e letra de cmbio. O titulo de
crdito se diz causal conforme a lei que o tenha institudo tambm prescreveu os
negcios jurdicos que autorizam a sua criao. Ex.: Cdula de crdito bancrio,
warrant, duplicata.
ATENO:

Vale a pena ressaltar que tanto os ttulos abstratos quanto os ttulos causais acabam por
se submeter ao denominado princpio da abstrao. Assim, no se pode confundir o
princpio da abstrao com o ttulo de abstrato j que tal princpio tambm incide nos
ttulos causais. Pelo princpio da abstrao, o ttulo de crdito no guarda relao com a
sua origem, desprendendo-se do negcio jurdico subjacente, da causa debendi.
II independncia ou dependncia: o ttulo de crdito independente quando se basta
a si mesmo para uma cobrana judicial, s precisando do ttulo para a sua execuo. O
ttulo de crdito dependente aquele que necessita de outro documento ou outro
negcio jurdico para se aperfeioar na sua cobrana, constituindo-se em exceo. Ex.
CCB (para executar no basta o ttulo, necessitando do extrato da conta corrente do
devedor art. 28, da lei); warrant (depende do depsito de mercadoria); aes de
companhia (depende da existncia da SA para ser vlida).
4. Natureza jurdica
Saber a natureza jurdica de um instituto saber aquilo que da sua essncia, aquilo que
no possvel por hermenutica corromper, sob pena de degenerar em instituto diverso.
Para Cesare Vivante, os ttulos de crdito tm dupla natureza jurdica: h um
momento contratual e um momento de promessa unilateral de pagamento. O
momento contratual aquele em que devedor e credor esto um diante do outro no
processo, no apenas por uma relao cambial, mas tambm porque tiveram a relao
negocial subjacente ao ttulo. O momento de promessa unilateral aquele em que
devedor e credor esto um diante do outro no processo, exclusivamente por uma relao
cambial.
5. Oponibilidade e inoponibilidade de excees pessoais
Est intimamente ligada natureza jurdica dos ttulos de crdito. Oponibilidade de
excees significa a apresentao de argumentos e provas impedientes da pretenso da
parte contrria. Inoponibilidade a vedao destas questes. Excees cambiais
sinnimo de vcio de forma e sempre podero ser opostas. A exceo cambial gera
nulidade absoluta, cabendo ao juiz decret-la de ofcio.
Exceo pessoal decorre do vcio do negcio jurdico subjacente ao ttulo. A maioria
dos autores ensina que uma vez endossado um ttulo de crdito alcana o grau mximo
da abstrao e da autonomia, atraindo a inoponibilidade das excees pessoais.
errado, porm, imaginar que o que gera a inoponibilidade de excees pessoais o
endosso. H caso de ttulo no endossado com inoponibilidade de excees pessoais e
h de ttulo endossado com oponibilidade de excees pessoais.
O momento contratual determina a admissibilidade da oponibilidade de excees
pessoais. Ao revs, o momento de promessa unilateral de pagamento determina a
inoponibilidade de excees pessoais.
Existe um nico caso em que o devedor poder opor ao endossatrio os vcios da
relao jurdica havidos com o endossante. Trata-se da situao em que for provada a
simulao do endossante, ou seja, quando for comprovado que o endossatrio testa de
ferro do endossante, que o endosso s se deu para prejudicar o devedor.

6. A funo do Cdigo Civil para os ttulos de crdito: o art. 903

Para o Cdigo Civil, nos termos do art. 914, o endossante no garante o pagamento do
ttulo. Alm disso, nulo o aval parcial, nos termos do art. 897, nico. Para o art. 903,
salvo disposio diversa em lei especial, regem-se os ttulos de crdito pelo disposto
neste Cdigo. Desse modo, a funo dos ttulos de crdito quase zero pois sempre h
lei especial regulando ttulos de crdito.
Uma vez mais, o legislador brasileiro externa adeso teoria de vivante, ao classificar
os ttulos de crdito em: tpicos (regulamentados por lei especial) e atpicos (no h lei
os regulamentando). O Cdigo Civil s ser aplicado aos ttulos de crdito atpicos.
As duas nicas funes do Cdigo Civil, em matria de ttulos de crdito so: I
introduzir no pas os ttulos de crdito atpicos; e II prescrever os requisitos formais
mnimos para que um documento valha como um ttulo de crdito atpico (o art. 889
traz os requisitos formais mnimos para que um documento valha como ttulo de
crdito: a) a data da emisso; b) a indicao precisa dos direitos que confere; e c) a
assinatura do devedor). Ex.: formulrio de carto de crdito com assinatura.
Tem se utilizado a expresso de cambial como se fosse sinnimo de ttulo de crdito.
At o STF usa. Porm, esse entendimento no perfeito. Cambiais s h duas: letra de
cmbio e nota promissria. Todos os demais ttulos, tpicos ou atpicos, so
cambiariformes, na medida em que extraem sua forma de uma cambial. A fonte
subsidiria legal para as cambiariformes no o Cdigo Civil, mas sim a legislao de
cambiais, ou seja, a legislao de letra de cmbio e de nota promissria. Toda a
jurisprudncia, inclusive, do STF diz isso. Existe, porm, doutrina minoritria que fala
que seria o Cdigo Civil a fonte subsidiria.
Sobre os ttulos de crditos atpicos importante saber:
a) o prazo prescricional para a cobrana de um ttulo de crdito atpico de 3 anos, nos
termos do art. 206, 3, VIII, do Cdigo Civil.
b) a ao judicial para se cobrar um ttulo de crdito atpico a ao monitria, j que
para o art. 585, VIII do CPC preciso que exista uma lei que mencione que
determinado ttulo tenha fora executiva.
c) os ttulos de crdito atpico podem ser protestados, segundo a maioria da doutrina,
haja vista o art. 1, da Lei 9492/97 que prescreve a possibilidade de se protestar ttulos
ou documentos de dvidas, que so os ttulos de crdito atpico.
Segundo a doutrina majoritria, no entanto, duas so as alteraes trazidas pelo Cdigo
Civil que tiveram impacto sobre os ttulos de crdito tpicos. A primeira diz respeito ao
embate entre a smula 153, STF e o art. 202, III, do CC. A smula 153 do STF
prescreve que o simples protesto cambirio no interrompe prescrio. Antes do Cdigo
Civil, somente o protesto judicial interromperia a prescrio. A despeito desta smula
no estar revogado, ela no tem mais eficcia, com o advento do art. 202, III do Cdigo
Civil. Agora, o mero protesto cambirio , tambm, hiptese de interrupo de
prescrio nos ttulos de crdito.

A LUG que regulamenta letras de cmbio e notas promissrias (Anexo I do Decreto n

57663/66), no seu art. 71, prescreve que a interrupo a prescrio s produz efeito em
relao pessoa para quem a interrupo foi feita. Logo, a lei especial reconheceu a
possibilidade de se interromper prescrio. No entanto, na lei especial no h quais
seriam as causas de interrupo da prescrio. Desse modo, por conta do art. 903, o art.
202, III, do Cdigo Civil passa a ser utilizado para todos os ttulos de crdito. Por causa
do princpio da autonomia das obrigaes cambirias, interrompida a prescrio em
relao a um dos codevedores, isto no se propaga para os demais. Desse modo, para
interromper a prescrio contra todos os codevedores, faz-se mister a indicao de todos
quando do protesto. Ou seja, protesta-se o ttulo e intima-se todos os obrigados.
A segunda alterao, segundo a doutrina, refere-se ao art. 1647, III do Cdigo Civil e,
por analogia, a smula 332, do STJ. O art. 1647, III, diz que ressalvado o suprimento
judicial de vontade, nenhum dos cnjuges, exceto no regime da separao absoluta de
bens, prestar aval e fiana. Por isso, a doutrina vem dizendo que nulo o aval dado
sem a outorga conjugal, utilizando-se por analogia a smula 332, do STJ cujo texto o
seguinte: a fiana prestada sem autorizao de um dos cnjuges implica em ineficcia
total da garantia. Porm h aqui um problema quanto ao entendimento da doutrina.
que na lei especial h regra regulamentando o aval, no se exigindo a outorga conjugal
para sua validade. Tal norma, em verdade, s deveria ser aplicada aos ttulos de crdito
atpicos e nunca nos ttulos de crdito tpicos.
7. Obrigaes Cambiais
7.1 Aceite
a) Conceito
Existem ordinariamente trs figuras intervenientes em um ttulo de crdito: o sacador
(pessoa que expede a ordem), o sacado (pessoa contra quem a ordem expedida e o
beneficirio (tambm conhecido como o tomador pessoa a quem deve ser paga a
quantia mencionada no ttulo de crdito. O sacado, ao dar o aceite, recebe o nome
tcnico de aceitante.
O aceite a obrigao cambial s h aceite em ttulos de crdito, no o havendo em
contratos pela qual uma pessoa se torna devedora direta de um ttulo de crdito.
Devedor cambial direto a pessoa que faz o pagamento extintivo de um ttulo de
crdito, ou seja, ela paga o ttulo e obrigao estar extinta, no tendo ao de regresso
contra ningum. O devedor cambial indireto a pessoa que faz o pagamento de regresso
em um ttulo de crdito; neste caso, paga-se o ttulo de crdito, no extinguindo a
obrigao, na medida em que haver o direito de regresso contra os obrigados
anteriores. O devedor cambial direto no cheque e na nota promissria o sacador e, na
letra de cmbio e na duplicata, o aceitante.
b) puro e simples art. 26
O sacado deve aceitar o ttulo, sem modific-lo, no alterando o texto do ttulo. Para
tanto, basta escrever ACEITO ou qualquer expresso equivalente e assinar. Ou nem
isso, pois simples assinatura do sacado no anverso do ttulo s poder ser o aceite.

Em regra, todo sacador de um ttulo garante duas coisas: o aceite e o pagamento. O

sacador garante que o sacador vai aceitar o ttulo e que este ser pago. Porque toda
pessoa que apuser sua assinatura em um ttulo de crdito, ela tem uma obrigao
cambial, na medida em que no existe assinaturas inteis em um ttulo de crdito.
c) recusa do aceite
Diferente do que h na duplicata, o aceite meramente facultativo. A recusa do aceite
deve-se dar simplesmente pelo sacado no aceitar, jamais se dever realizar a recusa do
aceite no prprio ttulo. A recusa do aceite ser provada por um protesto: o protesto por
falta de aceite. Com o protesto por falta de aceite, haver o vencimento antecipado do
ttulo, nos termos do art. 43, da LUG.
d) aceite parcial
Tambm est regulado no art. 26 da LUG. H duas modalidades: a primeira diz respeito
a quantia o aceite s aceita uma certa quantia da mencionada no ttulo trata-se de
exerccio regular de direito e no se encontra passvel de sano. A segunda se refere a
qualquer outra modificao introduzida no ttulo. Qualquer outra modificao equivale
a uma recusa, tendo por sano o vencimento antecipado do ttulo, na medida em que a
alterao introduzida se incorpora ao ttulo.
Alguns autores, porm, fazem uma interpretao gramatical o art. 26, da LUG, dizendo
que s o aceitante fica obrigado nos termos do seu aceite, no tendo qualquer eficcia
em razo dos demais.
e) clusula non acceptable (sem aceite)
A LUG um tratado internacional redigido originalmente em francs. A traduo do
francs para o portugus foi feito em Portugal, por isso algumas palavras so esquisitas,
diferentes, que no fazem parte do nosso cotidiano, afora o fato de que h algumas
tradues grosseiras, que a doutrina corrige. Alm disso, h trechos da LUG que no
foram traduzidos, continuando em francs. Um dos trechos justamente o que se refere
clusula non acceptable. O Decreto que baixou a LUG no Brasil tem 2 anexos, sendo
o Anexo II, as reservas feitas pelo Brasil. O Anexo I a lei completa sobre Letra de
Cmbio e Nota Promissria. Mas algumas das matrias a previstas no se adquam
tradio do Direito Brasileiro e, por isso, h as reservas, podendo o pas signatrio
estatuir distintamente do que prev o anexo I.
Cada reserva instituda cria um buraco no Anexo I, sendo certo que a reserva no traz a
regra interna do pas. Por exemplo, no art. 38 prescreve-se que a apresentao da Letra
para cmara de compensao equivale apresentao para pagamento. Porm, isso no
existe no Brasil. Aqui h o protesto. Cmara de compensao s para cheque. O
Buraco do anexo I tampado com a antiga Lei, o Decreto 2044/1908, conhecida como
Lei Saraiva.
De acordo com o princpio da literalidade, insere-se uma clusula em um ttulo de
crdito, simplesmente, escrevendo-a. Ordinariamente, o sacador garante duas coisas: o
pagamento e o aceite. O sacador no tem como se eximir do pagamento, j que assinou

o ttulo; porm, possvel o sacador se eximir da garantia do aceite, com a clusula

sem aceite. Com tal clusula, portanto, o sacador no garantir o aceite, garantindo
apenas o pagamento. Neste caso, havendo recusa do aceite, no haver vencimento do
ttulo, sendo certo que o sacador no garante o aceite. vlido ressaltar, portanto, que o
credor, tambm, no precisa apresentar o ttulo a protesto por falta de aceite. O credor
est dispensado, mas no proibido de apresentar o aceite. Apresentando, portanto, e
havendo recusa ou aceite parcial, tal fato no gerar o vencimento antecipado.
f) documento apartado art. 29, LUG
H muita gente que diz que seria o endosso a obrigao que poderia ser dada em
documento apartado, em razo da folha de alongamento. A folha de alongamento,
entretanto, no documento apartado, mas sim um prolongamento do ttulo, visando
aumentar a cadeia de endossos.
A nica obrigao cambial que pode ser dada fora do ttulo de crdito, em documento
apartado, o aceite, na chamada correspondncia epistolar ou correspondncia
comercial. No existe aqui nenhuma formalidade, tratando-se apenas de uma carta em
que o sacado diz que aceita e que vai pagar o ttulo. O aceite dado em documento
apartado, entretanto, no vale perante terceiros, obrigando apenas queles que tomaram
conhecimento da correspondncia epistolar. Transmitindo-se, porm, o ttulo com o
aceite epistolar, a jurisprudncia entende pela validade perante terceiro.
7.2 Endosso
a) conceito
O endosso a obrigao cambial pela qual se transfere um ttulo de crdito.
b) Espcies
H duas espcies de endosso: o endosso prprio e os endossos imprprios. O endosso
prprio tambm conhecimento como endosso pleno ou translativo; o endosso em
que se transfere a propriedade de um ttulo de crdito. No endosso prprio, o endossante
transfere ao endossatrio no apenas a crtula, mas tambm o crdito nela mencionado.
No endosso imprprio, o endossante transfere a crtula para o endossatrio, mas no o
crdito nela mencionado. A LUG previu duas modalidades de endosso imprprio. So
eles:
I endosso-mandato: tambm chamado endosso-procurao, em que o endossante
transfere para o endossatrio o ttulo para que este apresente o ttulo, receba pagamento
e d quitao, agindo como um cobrador. Neste caso, o endossatrio age como
procurador do endossante. Trata-se do mandato civil clssico, cujo o instrumento a
procurao, havendo apenas uma nica diferena: a procurao oriunda de um endossomandato no se extingue por morte ou sobrevindo a incapacidade legal do mandante (do
endossante) o art. 18, em seu ltimo pargrafo, tem erro de traduo;
II endosso-cauo: tambm chamado de endosso-pignoratcio, endosso-penhor ou
endosso-garantia, prescrito no art. 19, da LUG. Emisso-cauo: na emisso-cauo, o

devedor de um contrato dar ao seu credor um ttulo de crdito em que ele tambm
figurar como devedor, ou seja, o devedor do contrato e do ttulo de crdito, a fim de
garantir agilidade na cobrana da obrigao contratada. Ex.: a emisso de cheques para
caucionar tratamento hospitalar o STJ diz que nulo mas prtica corriqueira. No se
confunde emisso-cauo com endosso-cauo. No endosso-cauo, o devedor de um
contrato credor de um ttulo de crdito que ele dar ao credor do contrato a fim de
garantir a adimplncia da obrigao contratada. Ex.: aluguel de ap. por temporada em
que o devedor do contrato de locao endossa o ttulo visando garantir ao credor o
pagamento de determinada obrigao. Feita a transferncia, via endosso-cauo, o ttulo
no ser do endossatrio que estar na posse do ttulo apenas para garantir a
adimplncia da obrigao contratada. Adimplida a obrigao contratada, deve o
endossatrio devolver o ttulo ao endossante. Caso o ttulo venha a se vencer nas mos
do endossatrio, ele agir como procurador. Mesmo no endosso-cauo, h a
inoponibilidade de excees pessoais, na regra geral.
H, ainda, hipteses especiais de endosso. So elas:
I endosso-fiducirio: no tem na LUG. Trata-se de construo doutrinria e
jurisprudencial. Previso legal h apenas para a CCB da ser espcie ou hiptese
especfica, mas d para realizar em todos os ttulos de crdito. Consiste na alienao
fiduciria em garantia de um ttulo de crdito. Em vez de se falar em alienao
fiduciria de bens mveis e imveis, no endosso-fiducirio h a alienao fiduciria de
ttulos de crdito. A alienao fiduciria em garantia, em termos gerais, est
regulamentada no Decreto-Lei 911;
II endosso do cruzamento: especfico para o cheque. Ir ocorrer diante de cheque que
tenha recebido o cruzamento especial (ou em preto). Ou seja, ser possvel o endosso do
cruzamento em cheque cruzado em que, no cruzamento feito no cheque, indica-se o
banco a receber o cheque mediante depsito. Com o endosso do cruzamento, o credor
do cheque estar autorizado a fazer o depsito do cheque em outro banco que no banco
expressamente mencionado no cruzamento do cheque. Cabe ao banco que est
determinado para receber um cheque cruzado para fins de pagamento transferir esta
obrigao para outro banco mediante o endosso do cruzamento.
c) tipos de endosso
H dois tipos de endosso: endosso em preto e endosso em branco. No endosso em preto,
o endossante nomeia expressamente o endossatrio. No endosso em branco, o
endossante se limita a assinar o ttulo de crdito, precedido da expresso por endosso,
bastando, porm, a mera assinatura se for dada no verso do ttulo. Dado o endosso em
branco, o ttulo pode circular ao portador, ou seja, por tradio fsica da crtula. Logo,
quem detiver o ttulo, presume-se o proprietrio (presuno relativa).
d) clusula sem garantia
O endossante assina o ttulo, tornando-se, em regra, co-devedor de um ttulo de crdito.
No entanto, o endossante pode se eximir do pagamento de um ttulo de crdito,
inserindo a chamada clusula sem garantia. Dado o endosso sem garantia, o
endossante continua a garantir a existncia e a validade do ttulo, s no garantindo,
apenas, o pagamento.

e) clusula no ordem
A clusula no ordem probe o endosso, mas no o impede. Existem duas maneiras de
se inserir tal clusula em um ttulo de crdito: a) riscando a clusula ordem
tipograficamente grafada; b) escrevendo textualmente no sua ordem. O endosso
dado com violao clusula no ordem se dar com a forma (art. 290, CC) e com
os efeitos (art. 294, CC) de uma cesso de crdito. tambm chamada de clusula
proibitiva do endosso.
f) endosso pstumo ou tardio art. 20, LUG
Para a maioria dos autores, endosso pstumo e endosso tardio so expresses
sinnimas. Existem autores, porm, que apresentam a distino entre ambos. Trata-se
do endosso dado aps o vencimento do ttulo de crdito. O endosso no datado
presume-se dado antes do vencimento presuno relativa que admite prova em
contrrio. Tal endosso se dar com a forma e os efeitos de um endosso comum, salvo
duas excees: a) quando dado aps o protesto; b) quando dado aps o prazo para o
protesto. Em tais casos, o endosso se dar com a forma (art. 290) e com os efeitos (art.
294) de uma cesso de crdito.
A doutrina classifica o protesto em: cambialmente facultativo e cambialmente
necessrio ou obrigatrio. O protesto cambialmente facultativo toda vez que o credor
pretender exercer o direito de ao contra o devedor direto (devedor principal) e seus
avalistas. Em tal caso, faz-se o protesto se quiser e quando quiser mesmo de prescrito
o ttulo, em vista da autorizao dada pelo art. 9 da Lei n 9492/96 , no necessitando
protest-lo para fins de execuo. O protesto cambialmente necessrio (art. 32,
Decreto 2044/1908) toda vez que o credor pretender o direito de ao contra o devedor
indireto (devedor secundrio) e seus avalistas. No d para executar um endossante sem
primeiro protestar o ttulo.
Aps o protesto, no h dvida, haja vista existir certido com f pblica indicando a
data do protesto. No que tange ao prazo para o protesto, estar-se- diante do protesto
cambialmente necessrio, cujo prazo se encontra previsto no art. 28 do Decreto
2044/1908 e de 1 dia til aps o vencimento. No encaminhando a protesto neste o
prazo, o credor perde o direito de cobrana contra os devedores indiretos e seus
avalistas. Dia til para fins de protesto, conforme o 2 do art. 12 da Lei de Protestos,
aquele em que houve expediente bancrio ao pblico, com horrio regular.
Curiosamente, mencionado dispositivo define o dia no-util, chegando ao dia til por
interpretao a contrrio senso. Existem trs excees para o prazo anteriormente
referido: a) duplicata o prazo de 30 dias corridos (art. 13, 4, Lei n 5474/68); b)
cheque o art. 34, da Lei do Cheque diz que a apresentao do cheque cmara de
compensao equivale ao protesto para todos os fins de direito, exceto para requerer
falncia, desse modo o prazo de apresentao do cheque corresponde ao prazo para o
protesto nos termos do art. 33, o prazo de apresentao pode ser de 30 ou de 60 dias a
depender se as praas de emisso e de pagamento forem distintas ou no; c) cdula de
crdito bancrio a Lei 10931/04 no previu qualquer prazo para o protesto
cambialmente necessrio.

O prazo de protesto to exguo em razo do paralelo entre o direito civil e o direito

empresarial. No direito civil, a moratria causa extintiva da fiana. O credor concede
ao devedor moratria pelo fato de que devedor no tem dinheiro para pagamento da
dvida. Porm, racionalmente, no tendo dinheiro para honrar a obrigao no seu
vencimento, presumivelmente ele no ter como pag-la aps um prazo, pois as dvidas
vo aumentar e os recebveis se mantm. Vencida a obrigao, se o credor concede
moratrio, extingue-se a fiana, pois ao final do prazo, a situao econmica do devedor
s ter piorado, constituindo-se em absurdo manter o fiador vinculado a tal obrigao,
pois ele pagaria a obrigao e no teria como exercer direito de regresso pois o devedor
no teria mais patrimnio.
O Estado no quer que o credor conceda prazo, mas sim que o credor apresente o ttulo
imediatamente ao devedor, vencida a obrigao, para cobrar a dvida, haja vista que
presumivelmente sua situao econmica s vai se deteriorar. A concesso de prazo,
portanto, muitas vezes, na prtica, vai prejudicar o exerccio do direito de regresso.
A doutrina que distingue o endosso pstumo do tardio o fazem da seguinte maneira:
endosso tardio o endosso dado aps o vencimento do ttulo mas, ainda, com forma e
efeitos de um endosso comum, portanto, antes do protesto ou do prazo para o protesto;
endosso pstumo o endosso dado aps o vencimento do ttulo mas, j, com forma e
efeitos de cesso de crdito, portanto, aps o protesto ou o prazo para o protesto.
7.3 Aval
a) conceito
O aval a obrigao cambial pela qual se garante a adimplncia de um ttulo de crdito.
b) aval x fiana
H apenas duas coisas em comum entre o aval e a fiana. Ambos so modalidades de
garantia fidejussria (pessoal). Ambos necessitam da outorga conjugal para a sua
eficcia plena (art. 1647, III, CC c/c Sm. 332, STJ).
Existem quatro principais distines entre o aval e a fiana: a) o aval modalidade de
obrigao cambial e a fiana modalidade de contrato; b) no aval, h autonomia entre a
obrigao do avalista e do avalizado e a fiana contrato acessrio e, por isso, segue a
sorte do principal, no havendo autonomia entre a obrigao do fiador e do afianado;
c) no aval h solidariedade entre o avalista o avalizado e na fiana a responsabilidade se
presume subsidiria; d) no aval, no h benefcio de ordem e na fiana, salvo renncia,
haver benefcio de ordem.
c) aval antecipado
No aval antecipado, o avalista se obriga, no tempo, primeiro que o avalizado, ou seja,
antes mesmo do avalizado assinar o ttulo, o avalista j o fez. No aval antecipado,
quando o avalizado posteriormente se obriga plenamente vlido, no havendo
qualquer discusso. Ex.: pessoa que dar aval ao sacado antes de manifestar o aceite.
Assim, havendo obrigao de aval no interessa quem assinou primeiro, bastando que
haja, no ttulo, as assinaturas do avalista e do avalizado.

O problema ocorre quando h o aval antecipado, mas o avalizado no vem a se obrigar.

Por exemplo, o sacado vem a recusar o aceite. Tal aval persiste vlido? A doutrina
majoritria, encabeada por Joo Eunpio Borges, ensina que o aval antecipado, ainda
que o avalizado no se obrigue, persiste vlido em razo do princpio da autonomia das
obrigaes cambirias.
d) smula 189, STF
Uma das smulas mais tcnicas editadas na histria do STF. Uma frase s em que todas
as palavras so tcnicas. avais em brancos e superpostos consideram-se simultneos e
no sucessivos.
H o aval em preto e o aval em branco. No aval em preto, o avalista nomeia
expressamente a pessoa a quem cambialmente se equipara, ou seja, o avalizado. No
aval em branco, o avalista se limita a assinar o anverso do ttulo ou o verso, precedido
da expresso por aval. A jurisprudncia do STJ tem entendido que havendo
assinatura no ttulo em que voc no identifique de que obrigao se trata, presume-se
sendo aval. O aval em branco se presume dado ao devedor cambial direto, pelo fato de
que toda hermenutica em direito cambirio gira em torno de proteger o crdito,
ampliando a potencialidade do pagamento. A nica exceo, em se tratando de aval em
branco, a letra de cmbio que, para fugir da discusso do aval antecipado, o
sacador a quem se presume dado o aval em branco, em vista de que no existe letra de
cmbio sem a assinatura do sacador.
Aval superposto quando um avalista assina abaixo do outro. vlido afirmar que
possvel o avalista presta aval em favor de um outro avalista; quando tal ocorre, tem-se
o chamado aval sucessivo. No aval sucessivo, o avalista sucessor somente pagar a
obrigao se o avalista sucedido no dispuser de condies financeiras para faz-lo. No
aval sucessivo, portanto, h benefcio de ordem e a responsabilidade subsidiria.
Havendo, entretanto, mais de um avalista sucessor, entre eles haver solidariedade,
sendo simultneo, portanto, o aval em questo. No aval simultneo, tem-se mais de um
avalista garantindo, ao mesmo tempo, o mesmo avalizado. O aval sucessivo deve ser
dado em preto e no se presume. No aval simultneo, o avalista que paga o ttulo pode,
contra o avalizado entrar com ao de regresso cobrando tudo o que pagara; porm,
quanto aos demais avalistas, a ao de regresso ser, apenas, pela quota-parte. Em caso
de falncia ou insolvncia civil judicialmente decretadas de um dos avalistas
simultneos, sua quota-parte, no regresso, ser suportada pelos demais avalistas
simultneos.
e) aval pstumo
Durante algum tempo, discutia-se sobre a possibilidade ou a viabilidade de ser dado
aval aps o vencimento do ttulo de crdito. Havia doutrina, inclusive, que equiparava o
aval pstumo fiana, em interpretao analgica ao que acontece com o endosso
pstumo e a cesso de crditos, haja vista inexistir norma expressa acerca do tema, nas
legislaes especficas de ttulos de crdito. O Cdigo Civil, no entanto, resolveu a
presente lacuna, no seu art. 900, dispositivo aplicvel a todos os ttulos de crdito, sejam
tpicos, sejam atpicos: O aval posterior ao vencimento produz os mesmos efeitos do
anteriormente dado.

8. Vencimentos
A doutrina reconhece duas possibilidades de vencimentos: ordinrios e extraordinrios.
Veja-se primeiro os vencimentos extraordinrios para, em seguida, analisar os
vencimentos ordinrios.
a) Extraordinrios (por antecipao)
Consiste na ocorrncia de um fato prescrito em lei que desencadear o automtico
vencimento do ttulo, independentemente da data originalmente fixada. Existem alguns
casos de vencimento por antecipao, previstos na lei empresarial:
I recusa do aceite (art. 43);
II aceite parcial, que no diga respeito quantia (arts. 26 c/c 43);
III falncia do devedor cambial direto (art. 77, Lei n 11.101/05);
IV insolvncia civil do devedor cambial direto (art. 751, I, do CPC) e
V liquidao extrajudicial do devedor cambial direto (art. 18, b, da Lei 6024/74).
b) Ordinrios art. 33, LUG
So quatro hipteses que no se aplicam a todos os ttulos de crdito, necessariamente.
Vencimento vista significa vencimento contra a apresentao, ou seja, apresentado o
ttulo ao devedor, este dever pag-lo imediatamente. O protesto a prova insubstituvel
da apresentao; para o cheque, a apresentao cmara de compensao. a nica
modalidade prevista para o cheque (art. 32 da Lei n 7357/85).
Vencimento a dia certo significa vencimento com data exata, ou seja, quando o ttulo
menciona dia, ms e ano do seu vencimento. A duplicata s tem duas modalidades de
vencimento: ou vista ou a dia certo (art. 2, 1, III, da Lei n 5474/68). Portanto, no
existem duplicatas a termo, nem a certo termo de data, nem a certo termo de vista.
Vencimento a certo termo de data significa vencimento a certo tempo da emisso, do
saque, da criao do ttulo de crdito. um prazo marcado em dias, semanas, meses,
anos contados a partir da data da emisso.
Vencimento a certo termo de vista significa vencimento a certo tempo do aceite. O
Fbio Ulhoa Coelho critica isso com inteira razo, pois, segundo ele se trata de
vencimento a certo tempo da apresentao. No caso da Letra de Cmbio, tal prazo se
conta da data do aceite. No havendo aceite, haver o vencimento antecipado, com base
no protesto. Havendo aceite, porm, tratando-se de aceite no datado, abrem-se para
o credor duas possibilidades: a) o preenchimento pelo credor de boa-f da data do
aceite, nos termos da smula 387, do STF; b) a realizao do protesto por falta de
data do aceite neste caso, a data da certido do protesto por falta de data passa a ser
considerada a data do aceite para o incio do prazo do vencimento.
A doutrina costumeiramente diz que vencimento a certo termo da vista a certo tempo
do aceite porque assim ocorre na letra de cmbio. Porm, existem ttulos que no tm
aceite e ainda sim podem se vencer a certo termo de vista, como o caso da nota

promissria. O art. 78, da LUG se refere a notas promissrias vencidas a certo termo de
vista. Por esta razo que Fabio Ulhoa Coelho acertadamente critica o entendimento da
doutrina, ora examinado. A nota promissria a certo termo de vista ser assinada duas
vezes pelo emitente: a primeira quando emite e a segunda o visto, uma nova
assinatura, necessria para a contagem do prazo para o vencimento do ttulo. Cabvel
destacar que o credor tem um ano de prazo para apresentar novamente o ttulo para ser
dado o visto, na nota promissria. No apresentado o ttulo no prazo determinado,
inicia-se a contagem para o vencimento a partir da expirao do prazo de apresentao.
A recusa do visto no determina o vencimento antecipado do ttulo, razo pela qual
no se pode confundir visto com aceite. Havendo recusa do visto, lavra-se um protesto
por falta de visto, cuja data serve de incio para o cmputo do prazo do vencimento.
9. Prescrio art. 70, LUG
Existem duas modalidades de prescries no direito. H a prescrio aquisitiva, onde o
transcurso de prazo faz nascer o direito de ao (ex.: Usucapio) e a prescrio
extintiva, onde o transcurso do prazo faz perecer o direito de ao. Neste caso, trata-se
de prescrio extintiva do direito, vale dizer, o prazo prescricional para a ao
cambial, ou seja, o prazo prescricional para se executar um ttulo de crdito. O prazo
prescricional na LUG o seguinte:
a) 3 anos em relao ao devedor cambial direto e seus avalistas, a contar do vencimento
do ttulo;
b) 1 ano em relao ao devedor indireto e seus avalistas, a contar do vencimento do
ttulo; e
c) 6 meses na ao de regresso, a contar do desembolso da quantia, ou seja, do
pagamento do ttulo.
Para a duplicata, h uma diferena, referente ao de regresso, cujo prazo de 1 ano, a
contar do desembolso da quantia. Os demais prazos so iguais. Outra exceo que
merece destaque o cheque. No cheque, o prazo prescricional de 6 meses, no
interessando se devedor direito ou indireto, a contar da expirao do prazo de
apresentao do ttulo.
H duas correntes, acerca do prazo prescricional para o cheque. A primeira corrente
prope uma interpretao lgico-sistemtica do art. 59, da Lei do Cheque, com base no
princpio da actio nata. Por tal princpio, a prescrio nasce com o direito de ao. O
cheque, como visto, tem o prazo de 30 ou de 60 dias para apresentao para pagamento.
Apresentado antes de expirado do prazo e o cheque seja devolvido por insuficincia de
fundos (1 apresentao; a 2 apresentao mera faculdade), por tal teoria j se poderia
ir execuo, j havendo interesse processual, pois o credor teria renunciado o prazo
subseqente apresentao. Se for apresentado aps o prazo, conta-se do fim do prazo a
prescrio do cheque. Esta era a teoria dominante no STJ at 2007. A jurisprudncia, no
entanto, vem evoluindo, visando assegurar uma maior proteo ao credor, realizando-se
uma interpretao meramente gramatical do art. 59. Nesse caso, em qualquer hiptese,
deve-se aguardar o fim do prazo de apresentao para o incio da contagem do prazo
prescricional do cheque. Este o entendimento atual do STJ.
10. Protesto

10.1 Referncia legal Lei n 9492/97

10.2 Conceito
a) Legal art. 1
Protesto o ato formal e solene pelo qual se comprova a inadimplncia ou o
descumprimento de obrigao constante de ttulo ou documento de dvida.
Trata-se de conceito, apesar de legal, equivocado. As obrigaes se dividem em:
querable e portable. Na obrigao quesvel, o credor tem o nus de apresentar o ttulo
ao devedor; na obrigao portvel, o devedor quem localiza o credor e lhe oferece o
pagamento. No Brasil, as obrigaes se presumem quesveis. Estipulao contratual
pode, porm, transformar uma obrigao quesvel em portvel. Nada mais quesvel
que um ttulo de crdito, na medida em que ele nasce para circular, mediante endosso.
Vencido o ttulo de crdito, o credor quem est mora. Trata-se de mora creditoris.
Pois o credor quem deve apresentar o ttulo e, apresentado, se for o caso, gerar a mora
debitoris. A mora creditoris provada pelo protesto.
b) doutrinrio
Protesto o ato formal e solene pelo qual se comprova um fato: a apresentao do ttulo
de crdito ao devedor. a prova insubstituvel da apresentao do ttulo. Nenhum outro
meio de prova, ainda que admitido pelo direito, substitui o protesto.
10.3 Lugar do protesto
Tirar protesto significa lavrar o protesto e no de cancel-lo. Cancelar o protesto o
antnimo de lavrar o protesto. O protesto dever ser tirado na praa de pagamento do
ttulo. No indicada a praa de pagamento, como obrigao quesvel que , o lugar do
protesto o domiclio do devedor.
O protesto especial com fins falimentares est previsto no art. 23, da Lei n 9492/97. O
protesto com fins falimentares somente pode ser tirado contra devedor que possa ser
sujeito passivo numa ao de falncia. O sujeito passivo, regra geral, o empresrio
(art. 1, Lei n 11.101/05). Parte da doutrina e da jurisprudncia entendem que o
protesto com fins falimentares deve ser tirado no tabelionato da comarca competente
para conhecer do pedido de falncia. O art. 3 da Lei n 11.101/05 define que o juzo
competente para conhecer do pedido de falncia o juzo do principal estabelecimento.
Ainda que lavrado um protesto cambial por falta de pagamento, novo protesto dever
ser tirado, em vista de que o protesto de falncias especial.
H doutrina, porm, que entende que o protesto cambial que atender s formalidades do
protesto especial com fins falimentares dispensaria a lavratura de novo protesto. Na Lei
de Falncias, nunca se autorizou a teoria da aparncia (teoria pela qual um ato praticado
por uma pessoa em nome do empresrio ser convalidado, mesmo que no tenha sido
praticado pelo representante legal, desde que esta pessoa aparentava racionalmente ter
poderes para a prtica de tal ato). Para o protesto em si, porm, vivel a teoria da
aparncia, em vista do art. 14, da Lei n 9492/97. A Lei 11.101/05, no art. 94, 3
prescreve que na hiptese de impontualidade injustificada, h de se fazer o protesto

especial para fins falimentares, no podendo aplicar, na falncia, o art. 14 da lei de

protesto em face da smula 361, do STJ: a notificao do protesto para requerimento
de falncia de empresa devedora exige a identificao da pessoa que a recebeu. H de
se indicar o nome do recebedor para o juiz depois aferir se quem recebeu o protesto era
o representante legal ou no. Revestindo-se de tal formalidade, o protesto cambial
supriria o protesto falimentar, segundo tal entendimento. Trata-se, porm, de
entendimento minoritrio, diante do texto da Lei n 11.101/05.
10.4 Prazo do protesto
a) prazo para o credor remeter o ttulo
Regra geral, o prazo de 1 dia til, a contar do vencimento. H 3 excees, como visto:
a duplicata 30 dias, a contar do vencimento; o cheque o prazo de apresentao: 30
ou 60 dias a contar da data de emisso; e a cdula de crdito bancrio no h prazo
estipulado. Vale dizer, por oportuno: os presentes prazos precisam ser cumpridos caso
se queira vir a fazer a cobrana dos devedores secundrios.
b) prazo para o tabelio lavrar o protesto art. 12, da Lei 9492/97
O tabelio tem 3 dias teis a contar da protocolizao do ttulo ou documento de dvida.
Esta a literalidade do dispositivo. O art. 13 diz que quando a intimao for efetivada
excepcionalmente, no ltimo dia do prazo ou alm dele, por motivo de fora maior, o
protesto ser tirado no primeiro dia til subseqente. A jurisprudncia, no entanto,
evolui para dizer que os 3 dias teis no se computam da protocolizao do ttulo ou
documento de dvida, mas do recebimento da intimao de protesto pelo devedor.
Regra geral, a intimao deve ser pessoal. A intimao pessoal, porm, no em mos
prprias, mas entregando no endereo do devedor. H excees, de intimao por edital
(o edital afixado em local de costume, no cartrio, salvo se na comarca houver
peridicos oficiais dirios): a) quando o devedor residir em local incerto e no sabido;
b) quando o devedor residir fora da comarca (o tabelio s tem f pblica na comarca
em que atua); c) quando o devedor residir em local de difcil acesso (local para o qual
no h fornecimento de transporte pblico regular); d) quando o devedor se recusar a
receber a intimao de protesto.
10.5 Desistncia, sustao e dvida
lcito ao credor ou apresentante (nem sempre quem faz a apresentao ser o credor.
Ex.: endosso-mandato), antes da lavratura do protesto, dele desistir. Para efetivar a
desistncia, haver de pagar todos os emolumentos cartoriais. A sustao de protestos
uma medida cautelar inominada decorrente do poder geral de cautelar do juiz que
deve ser requerida, deferida e implementada antes da lavratura do protesto.
A ao principal de tal ao no a ao anulatria de ttulo de crdito salvo se
houver vcio formal no ttulo mas sim a ao declaratria de inexistncia de relao
jurdica. Anulando-se o ttulo, o credor no poderia cobrar o ttulo dos devedores
indiretos. Mesmo sustado o ttulo, h de se garantir a cobrana dos demais devedores,
em vista da autonomia das obrigaes cambirias. A sustao medida requerida pelo
devedor que foi indicado a protesto.

Suscitao de dvida um processo de jurisdio voluntria em que o tabelio a parte

legtima ativa. Trata-se de legitimidade exclusiva do tabelio. A chamada dvida
reversa suscitada pelo cidado no tem amparo nem legal, nem doutrinrio e nem
jurisprudencial. O cidado vai ser assistente litisconsorcial do tabelio. No processo de
dvida, o tabelio indaga ao juiz se pode ou no fazer um registro que lhe foi requerido.
Se puder, caber ao juiz decidir como ser lavrado o registro. Protocolado o pedido de
suscitao de dvidas no tabelionato, o tabelio tem 30 dias para iniciar o procedimento.
No o fazendo, o cidado deve encaminhar reclamao na corregedoria ou um mandado
de segurana visando obrigar o tabelio a promover a suscitao de dvida. A dvida
pode ser para protestar, para cancelar o protesto etc.
O STJ emitiu a smula 323 que prescreve: a inscrio do nome do devedor pode ser
mantida no servio de proteo ao crdito at o prazo mximo de 5 anos,
independentemente da prescrio da execuo. Antes de tal smula, prescrita a
obrigao, dever-se-ia retirar o nome do devedor do servio de proteo ao crdito.
Agora, no mais, em razo do advento da smula 323, do STJ.
10.6 Cancelamento
Como visto, o protesto a prova insubstituvel da apresentao do ttulo de crdito.
Sendo a prova de um fato, a priori no poderia o protesto ser cancelado, haja vista que o
cancelamento do protesto no acarretaria o desfazimento do ato que ele visa provar.
Porm, os juzes observaram que uma certido de protesto equivaleria a um atestado de
inidoneidade empresarial. Ento, sensibilizado com o mau uso do protesto, o Judicirio
passou a expedir ordens para o cancelamento de tais protestos.
No momento em que se determina o cancelamento de protestos indevidos, o Judicirio
acentua ainda mais o carter pejorativo do protesto, indicando que quem est com ttulo
protesto e que, por isso, deve estar alijado do mercado e sem acesso ao crdito. Pois se o
protesto devido, basta ir ao Judicirio, cancel-lo. Com isso, visando a realizar justia
social, o Judicirio acabou por acentuar a injustia.
A Lei 9492/97, no seu art. 26, regulamenta o cancelamento do protesto, ressaltando a
possibilidade de cancelamento do protesto: por ordem judicial; a requerimento do
devedor que exiba o ttulo objeto do protesto, detendo-o legitimamente (o credor tem a
faculdade, quem tem a obrigao de cancelar do devedor, segundo o STJ); na
impossibilidade da exibio do ttulo (em razo de extravio, perecimento ou qualquer
outra razo), cancela-se o protesto com o termo de anuncia para a baixa (denominada
carta de anuncia necessrio se faz o reconhecimento de firma para a validade da carta
de anuncia).
Cancelado o protesto, vedado ao tabelio dar certides que mencionem o protesto
cancelado, sob pena de responsabilidade civil. Aqui, o dano moral do tabelio.
Existem, porm, duas excees em que o tabelio dar certido do protesto, mesmo que
cancelado. So eles: a requerimento do prprio devedor (muito til na prtica para
demonstrar o protesto indevido); por ordem judicial, em autos de processo judicial.
Cancelar o protesto no significa apagar o protesto, que ficar ad eternum, mas sim de
no dar certido de protesto. O registro, porm, permanecer lavrado no cartrio.

Smula 385, do STJ: Da anotao irregular em cadastro de proteo ao crdito, no

cabe indenizao por dano moral, quando pr-existente legtima inscrio, ressalvado o
direito ao cancelamento do protesto.
11. Ttulos de crdito em espcie
11.1 Letra de Cmbio
11.1.1 Conceito
A letra de cmbio uma ordem direta de pagamento de quantia com promessa indireta.
No se deve esquecer que quantia significa quantidade de dinheiro. No possvel sacar
letra de cmbio ordenando pagamento em qualquer coisa que no seja dinheiro. Na letra
de cmbio, o sacador ordena ao sacado que pague ao beneficirio certa soma em
dinheiro. Trata-se de promessa indireta porque o sacador, devedor indireto, tambm
co-devedor do ttulo, na medida em que todo aquele que apuser sua assinatura em ttulo
de crdito se torna obrigado cambial.
11.1.2 Figuras intervenientes
Na letra de cmbio, h 3 figuras intervenientes necessrias e 3 figuras intervenientes
facultativas.
a) Necessrias:
I. Sacador a letra nasce com o saque, inexistindo letra sem a assinatura do sacador;
II. Sacado a letra uma ordem dada a algum para pagar o ttulo, cujo nome deve vir
obrigatoriamente mencionado no ttulo;
III. Beneficirio (tomador) nula a letra de cmbio ao portador, sendo necessria a
meno ao nome do beneficirio.
b) Facultativas:
I. Avalista a letra pode ou no gozar da garantia de aval, sendo certo que a falta do
aval no a desnatura;
II. Aceitante o nome do sacado deve constar no ttulo, no sendo necessrio, contudo,
que ele venha a manifestar o aceite do ttulo (lembre-se que a recusa do ttulo determina
o vencimento antecipado do ttulo);
III. Endossante a letra pode ou no circular mediante endosso, no sendo essencial
para a existncia da letra a figura do endosso.
11.1.3 Requisitos
a) Intrnsecos
Trs so os requisitos intrnsecos de validade (comuns a todos os ttulos de crdito):
agente capaz; objeto lcito; vontade livre e desembaraada de se obrigar cambialmente.
Tal vontade presumida pela assinatura do ttulo presuno relativa.
b) Extrnsecos

So requisitos de forma. So as formalidades que precisam estar presentes a fim de que

um documento valha como ttulo de crdito; neste caso, como letra de cmbio. Os
requisitos extrnsecos podem ser essenciais ou no-essenciais. Os requisitos extrnsecos
essenciais so aqueles que, ausentes, implicam a nulidade do ttulo (nulidade absoluta).
Os requisitos extrnsecos no-essenciais so aqueles para os quais a lei prescreve norma
supletiva, na hiptese de ausncia, no gerando, portanto, a nulidade do ttulo.
So requisitos extrnsecos no-essenciais (comuns a todos os ttulos) art. 2, LUG:
I poca do vencimento: no indicado a poca do vencimento, presume-se vista;
II praa de emisso: indicada a praa de emisso, presume-se que o ttulo tenha sido
emitido no domiclio do devedor, na medida em que o devedor contrai obrigaes em
seu prprio domiclio;
III praa de pagamento: no indicada, presume-se que a praa de pagamento o do
domiclio do devedor, uma vez que a obrigao qurable.
So requisitos extrnsecos essenciais art. 1, LUG:
I a indicao do nome do ttulo, no corpo do ttulo (letra de cmbio);
II o mandato puro e simples de pagar quantia determinada;
III o nome daquele que deve pagar o sacado;
IV o nome da pessoa a quem ou ordem de quem deve ser paga o beneficirio;
V a data de emisso do ttulo (o lugar da emisso no essencial);
VI a assinatura do sacador.
11.2 Nota Promissria
11.2.1 Conceito
Prometer significa uma ordem dada a si prprio. No pode confundir com jurar que
significa uma ordem dada em razo de outrem. Promete-se a si mesmo e se jura para os
outros. Nesse patamar, nota promissria a promessa direta de pagamento de quantia.
Trata-se de uma pessoa se ordenando a pagar certa quantia a outrem. O emitente o
devedor cambial direto.
11.2.1 Figuras intervenientes
a) Necessrias:
I. Emitente a juno das figuras do sacador e do sacado. O correto juridicamente
se falar em sacador, na hiptese de ordem de pagamento. Em ttulos que se submetem
promessa de pagamento, fala-se em emitente;
II. Beneficirio (tomador) nula a emisso de nota promissria ao portador. Faz-se
necessria a indicao do nome do beneficirio.
b) Facultativas:
I. Avalista;
II. Endossante.
No existe a figura do aceite em nota promissria. O que se disse para o avalista e o
endossante em letra de cmbio se aplica, tambm, para a nota promissria.
11.2.2 Norma de aplicao

Os arts. 75 a 78 da LUG regulamentam a nota promissria. O art.77, da LUG, prescreve

a possibilidade, naquilo que couber, de todos os institutos cambirios da letra de
cmbio. O nico instituto da letra de cmbio que no cabe em nota promissria o
aceite, na medida em que na letra de cmbio o sacador ordena a algum e na nota
promissria, o emitente se compromete.
11.3 Cheque
11.3.1 Referncia legal
O cheque tambm tratado por uma lei uniforme de genebra. Existe uma LUG sobre
cheque que atualmente se encontra consolidado na Lei n 7357, de 2 de setembro de
1985. O decreto 57595/66 positiva a LUG do cheque. Mas tal norma no mais
aplicvel, em vista da Lei n 7357/85.
11.3.2 Conceito
Cheque uma ordem de pagamento vista, considerando-se no escrita qualquer
meno em contrrio (art. 32, Lei n 7357/85). O cheque, apresentado para pagamento
antes do dia indicado como data de emisso, pagvel no dia da data de apresentao.
O cheque sacado contra banco ou instituio financeira autorizada pelo BACEN (art.
3, Lei n 7357/85). O cheque deve ser sacado contra fundos pr-existentes ou abertura
de crdito cheque especial (art. 4, Lei n 7357/85).
D-se tal conceito em razo da circunstncia da larga utilizao do chamado cheque
ps-datado (conhecido popularmente como cheque pr-datado). O direito brasileiro no
considera o ps-datamento. Apresentado e havendo fundos, o banco sacado obrigado a
pagar o cheque, independente da data mencionada, pois se trata de clusula no escrita.
H, porm, a smula 370, do STJ: Caracteriza-se dano moral a apresentao do cheque
ps-datado. preciso salientar que o dano moral no emerge do direito cambirio. Tal
dano moral surge do negcio jurdico subjacente em que o cheque apenas a prova de
que as partes se comprometeram a diferir, no tempo, a apresentao da cambiariforme e
uma das partes no cumpriu. O dano moral decorre de violao de direito obrigacional
subjacente ao ttulo, emergindo da violao do negcio jurdico subjacente. No cheque,
considera-se no escrito.
Parte da doutrina vem entendendo que a simples apresentao do cheque ps-datado,
mesmo que no devolvido e que nenhum problema haja caracterizaria dano moral,
tratando-se de uma questo objetiva, ou seja, de uma sano quele que descumpriu
obrigao decorrente do negcio jurdico subjacente. Porm, preciso considerar que
para haver o dano moral, faz-se mister o constrangimento moral, no bastando a simples
devoluo. Muitas vezes, pode no haver danos morais, mas sim danos patrimoniais. S
d para compreender dano moral resultante de um cheque ps-datado pago de maneira
antecipada quando outros cheques voltam sem proviso de fundos.
H de se fazer meno ainda smula 388, do STJ: a simples devoluo indevida de
cheque caracteriza dano moral. Aqui o dano moral causado pelo banqueiro. O banco
devolveu um cheque, no pagando-o, sem nenhuma razo vlida. Trata-se de vcio no

servio, em que, por exemplo, o banqueiro coloca, por engano, cheque de um cliente
para compensar na conta de outrem, quando na conta do cliente correto havia proviso
de fundos.
At 1933, o cheque poderia ser sacado contra qualquer comerciante. A partir de ento,
limitou-se a emisso de cheque, podendo atualmente ser emitido em face de banco ou
de instituio financeira autorizada pelo BACEN. O STJ, interpretando o art. 4, vem
entendendo que a aferio de fundos no cheque no no momento do saque, mas na
apresentao do ttulo para pagamento.
Por fim, cabvel ressaltar que entre o sacador e o sacado haja autorizao contratual
para a emisso da crtula. A autorizao contratual um elemento autnomo do
conceito. O que se executa no o contrato, mas sim o ttulo de crdito. Assim, no
deixa de ser cheque, o ttulo emitido em face de conta encerrada ou mesmo emitido sem
proviso de fundos.
Para Fbio Ulhoa Coelho, o cheque ttulo de modelo vinculante, pois o BACEN
regulamenta o formulrio padro do ttulo, a fim de compensao possa ser feita
eletronicamente. O BACEN edita norma vinculante a quem se submete sua
fiscalizao, ou seja, os banqueiros. As normas do BACEN no vinculam os correntistas
do banco, que, portanto, podem, em tese, emitir ttulos em qualquer folha de papel.
Ocorre que o banqueiro paga multa quando vir a receber cheque fora do modelo padro.
Contratualmente, o banqueiro se desobriga a pagar ttulo fora do padro. Desse modo,
ele se obriga a entregar determinado nmero de folhas de cheque ao ms.
11.3.3 Prazos
a) para apresentao
Apresentao o ato de submeter o cheque ao pagamento pelo banco sacado mediante
dbito em conta do sacador. A apresentao se faz ao banqueiro. O art. 33 fixa os prazos
de apresentao do cheque: 30 dias se emitidos na praa de pagamento (praa de
emisso = praa de pagamento) ou 60 dias se emitidos em praa distinta de
pagamento (praa de emisso praa de pagamento), contados do saque ou emisso.
O 3 do art. 47, da Lei de Cheques estipula que sempre que o cheque no venha a ser
apresentado no prazo legal e, durante o prazo de apresentao, o sacador manteve
fundos, deixando de t-los por razo que no lhe seja imputada, o sacador estar
desobrigado do pagamento. Fato que no lhe seja imputvel o chamado factum
principis. Execuo e penhora de conta corrente fato imputvel ao sacador.
A smula 600 do STF prescreve: cabe ao executiva contra o emitente e seus avalistas,
ainda que no apresentado o cheque no prazo legal, ainda que no prescrita a ao
executiva. Por tal entendimento, o prazo de apresentao hoje s tem uma finalidade:
fixar o prazo de execuo do cheque, perdendo eficcia o art. 47, 3.
b) para execuo art. 59, da Lei n 7357/85
O prazo para execuo de 6 meses contados do prazo de apresentao. Antigamente,
apresentado o ttulo, no prazo de apresentao, o beneficirio estaria abrindo mo do

restante do prazo, vindo o prazo prescricional comear a ser contado a partir da primeira
apresentao do cheque (a segunda apresentao uma faculdade e no uma obrigao),
de acordo com o princpio da actio nata (a prescrio nasce com o direito de ao).
Atualmente, porm, o STJ entende que, em qualquer hiptese, o prazo prescricional
inicia-se aps a expirao do prazo de apresentao.
Havendo ps-datamento do cheque, a prescrio para a execuo do cheque se contaria
da expirao do prazo de apresentao ps-datado. No tem lgica de acordo com o
regime do cheque. Mas o entendimento que o STJ j exps.
11.3.4 Sustao do cheque
Existem duas modalidades de sustao do cheque: oposio e contra-ordem. Ambas as
hipteses de sustao devem ocorrer antes de apresentado o ttulo. Aps apresentado o
ttulo, no h como proceder sustao do cheque. A sustao ato do sacador que
determina ao banco sacado que se abstenha de pagar um cheque anteriormente emitido.
A sustao deve ser feita por escrito. vedado ao banco sacado, ao receber uma
sustao, examinar a relevncia ou a pertinncia dos argumentos apresentados.
Fabio Ulhoa Coelho argumenta que seria vedada a sustao por desavena comercial, na
medida em que o cheque abstrato, podendo ser endossado, caindo em mos de terceiro
de boa-f. Tal sustao estaria tipificada no crime de estelionato por emisso de cheque
sem proviso de fundos. A maioria dos cheques, porm, so sustados por desavena
comercial. A eventual inoponibilidade de excees pessoais se dar no processo. Apesar
de ser ttulo abstrato que pode ser endossado e que venha a cair em mos de terceiro, tal
fato no impede a sustao do cheque. O foro competente para conhecer o delito de
estelionato, na emisso de cheque sem proviso de fundos o da praa de pagamento,
nos termos da Smula 521, do STF. Curiosamente, o Banco Central autoriza a que
sustao ocorra entre a primeira e a segunda apresentao do cheque.
a) oposio art. 36, Lei 7357/85
A oposio a sustao que se d antes da expirao do prazo de apresentao.
b) contra-ordem art. 35, Lei 7357/85
A contra-ordem a sustao que se d aps a expirao do prazo de apresentao.
11.3.5 Modalidades
Existem algumas modalidades de cheque que vale pena fazer meno.
a) Cheque visado art. 7, Lei 7357/85
Cheque visado o que recebe um visto do banco sacado. O cheque visado, em regra, a
pedido do prprio sacador. Para que o cheque seja visado, ele deve estar 100%
preechido. Visado o cheque, o banco sacado bloqueia na conta do cliente a quantia
mencionada na crtula, vinculando-a exclusivamente ao pagamento daquele ttulo.

Se outros cheques forem emitidos e no tiverem fundos restantes (apenas o do valor

visado), tais cheques voltaro sem proviso de fundos. A mencionada quantia no pode
sequer se objeto de penhora. Na prtica, a maioria dos bancos debita a conta do cliente
no valor visado, abrindo uma conta parte para garantir a operao. A quantia estar
vinculada ao pagamento do cheque visado durante o prazo de apresentao. Passado o
prazo e no havendo apresentao, finaliza-se tal garantia, desbloqueando-se o valor na
conta do sacador.
Tal cheque deixou de ser utilizado em razo de o STJ autorizar a sustao de cheque
visado. Apesar de constituir crime, a sano no tem eficincia.
b) Cheque cruzado arts. 44 e 45 da Lei 7357/85
Cheque cruzado aquele que toma duas barras paralelas longitudinais. Para garantir o
cruzado, deve-se atravessar o cheque inteiro. O cruzamento equivale a uma clusulamandato, determinando que tal cheque seja pago a um banco ou instituio financeira
autorizada pelo BACEN ou, alternativamente, creditado em uma conta.
Existem duas modalidades de cruzamento: em branco e em preto. No cruzamento em
branco, no se menciona, entre as duas barras paralelas, nome de instituio financeira;
logo o cheque poder ser pago por qualquer uma ou creditado em conta de qualquer
uma. No cruzamento em preto, entre as barras paralelas, menciona-se o nome de uma
instituio financeira; neste caso, somente poder ser pago o cheque na instituio ali
mencionada, ou creditado em uma conta nesta instituio. possvel transformar o
cruzamento em branco em cruzamento em preto. Havendo o cruzamento em preto, no
h como transformar em cruzamento em branco. No cruzamento em preto, somente com
a autorizao da instituio financeira mencionada que o credor poder depositar em
outra instituio financeira.
c) Cheque para creditar em conta Art. 46 da Lei 7357/85
O cheque para creditar em conta aquele que tem escrito, entre as barras do
cruzamento, para creditar, para depositar ou expresso equivalente. Este cheque
somente poder ser pago mediante depsito em conta bancria. Se o credor no tiver
conta, h trs alternativas: abrir uma conta, endossar para quem tem conta ou executar.
Se no cheque, for indicado alm da expresso para creditar, a agncia e o nmero da
conta, apenas naquela agncia e conta que o cheque deveria ser creditado.
d) Cheque marcado
Atualmente vedado, em razo do que prescreve o art. 6 da Lei do Cheque. A Lei do
Cheque probe o aceite no cheque. O cheque marcado era o cheque em que o banco
sacado manifestava o seu aceite.
e) Cheque administrativo
o cheque que o banco saca contra os seus prprios caixas. Neste caso, sacador e
sacado so a mesma pessoa: o banco. O cheque administrativo usado como dinheiro.

O beneficirio o correntista do banco. Realizado o negcio jurdico, faz-se o endosso

e, recebendo quitao, o endossatrio passa a ser o novo credor do ttulo.
O STJ autoriza excepcionalmente a sustao de cheque administrativo. o beneficirio
quem pede sustao do cheque administrativo por desavena comercial. Entra-se com
uma ao judicial visando o juiz mandar sustar o cheque, sendo certo que a sustao
ato do sacador e no do beneficirio.
11.4 Duplicata
Ttulo brasileiro que s tem utilizao aqui.
11.4.1 Referncia legal Lei n 5474/68
11.4.2 Conceito
A duplicata o nico ttulo de crdito que o vendedor, em uma compra e venda
mercantil, e o prestador de servios poder sacar contra o cliente a fim de cobrar a
quantia decorrente do contrato. Nada impede, porm, de o cliente emitir ttulo diverso.
O vendedor, entretanto, querendo documentar a relao mediante ttulo de crdito, ele
s pode sacar duplicata.
Trata-se de ttulo de crdito causal e causa ou compra e venda mercantil ou
prestao de servios. vedada a emisso de duplicata diante de qualquer outra
modalidade de negcio jurdico. O art. 22 da Lei de Duplicatas equipara o profissional
liberal sociedade prestadora de servios, para fins de saque da duplicata. Entretanto, o
Cdigo de tica da OAB veda o advogado sacar contra o cliente qualquer ttulo de
crdito, a fim de cobrar honorrios. O Estatuto nada diz a respeito. Porm, o Cdigo de
tica da OAB uma Resoluo do Conselho Federal da OAB. No poderia uma
resoluo dispor de maneira diversa da lei. Por isso, tem-se entendido que a duplicata
sacada contra o cliente no nula; a sano seria de ordem administrativa, a ser imposta
pelo Conselho da Ordem em razo de infrao administrativa.
11.4.3 Fatura
A fatura o documento criado para substituir o contrato de compra e venda mercantil
ou de prestao de servios, provando a sua existncia. A fatura s vai trazer os
elementos essenciais destes contratos (as partes, o objeto, o preo e as condies de
pagamento). Passou a ser de tal maneira utilizada pelo empresariado nacional que
atualmente utiliza-se do verbo faturar para pedir o envio de determinadas
mercadorias. O cliente, de posse da fatura, paga o ttulo.
O empresariado se articulou para dotar de executividade da fatura. Assim surge a
duplicata, como uma segunda via da fatura. Hoje no mais; a partir da fatura, que se
expede a duplicata, retirando da fatura os seus elementos. Paralelo fora executiva, o
Estado cria a nota fiscal-fatura, visando cobrar tributo. Atualmente, a fatura nada mais
do que a nota fiscal. Tecnicamente, porm, h de se fazer a distino entre fatura e nota
fiscal. Da fatura, expede-se a duplicata. A nota fiscal para fins tributrios. No mximo,
pode-se falar em nota fiscal-fatura.

Vale ressaltar, a emisso da fatura obrigatria diante de todo e qualquer contrato de

compra e venda mercantil realizado em territrio nacional que tenha prazo no inferior a
30 dias. Porm, preciso constatar que a emisso da duplicata , sempre facultativa.
Vale dizer, o comerciante no obrigado a emitir duplicata, nem mesmo diante de
compra e venda com prazo superior a 30 dias. o que se extrai da anlise conjunta dos
arts. 1 e 2, da Lei n 5474/68.
11.4.4 Boleto bancrio (ou duplicata escritural)
O boleto bancrio no pode ser entendido como duplicata, no substituindo o ttulo,
servindo apenas como mera cobrana do ttulo. No vale como duplicata, na medida em
que no atende aos requisitos mnimos para a emisso da duplicata, prescritos no 1, do
art. 2, da Lei de Duplicatas.
nula a duplicata que seja sacada sem clusula ordem. nula a duplicata que no
menciona o nome duplicata no corpo do ttulo. Assim, o boleto bancrio no se trata
nem mesmo como ttulo de crdito. Sua nica funo: facilitar a cobrana bancria.
11.4.5 Pagamentos parcelados
Diante de pagamentos parcelados, o 3, do art. 2 da Lei de Duplicatas, prev duas
modalidades: a duplicata nica ou a duplicata em srie. Na duplicata nica, sero
mencionadas as parcelas. uma nica duplicata em que se mencionam as parcelas e
respectivos vencimentos. Tal documento deve ser apresentado ao devedor tantas vezes
quantas forem as parcelas. A Lei de Protestos, no art. 17, 4, regulamenta o protesto
de duplicatas nicas em que previstos pagamentos parcelados (na prtica ningum se
utiliza disto, na medida em que aqui no h vencimento antecipado).
A prtica a das duplicatas em srie. Nesta hiptese, sero sacadas tantas duplicatas
quantas forem as parcelas, sendo uma para cada parcela. Tal sistemtica oferece uma
melhor dinmica para a atividade comercial. Cada duplicata s pode se referir a uma
nota fiscal-fatura. No caso de duplicatas em srie, h de se acrescentar letras do alfabeto
em ordem sequencial.
11.4.6 Operacionalizao da duplicata
A duplicata, aps emitida, deve ser remetida ao sacado (perceba que, na duplicata, o
sacador e o beneficirio so uma mesma pessoa vendedor e o sacado o comprador
de determinada mercadoria ou o contratante de determinada prestao de servios)
diretamente pelo sacador ou pelo intermdio de instituies financeiras, procuradores ou
correspondentes. Regra geral, o prazo para a remessa da duplicata de 30 dias, contados
da data de emisso. Se a remessa for feita por intermdio de representantes instituies
financeiras, procuradores ou correspondentes estes devero apresentar o ttulo, ao
comprador dentro de 10 (dez) dias, contados da data de seu recebimento na praa de
pagamento.
Como se sabe, a duplicata ttulo de crdito que poder ter modalidade de vencimento
vista ou a dia certo. No caso da duplicata emitida a dia certo, h a obrigao legal de ser
devolvida no prazo de 10 dias, contados da sua apresentao, seja assinada, seja com as
eventuais razes para a recusa do aceite. A prova da no devoluo do ttulo deve ser

realizada, regra geral, mediante o protesto por falta de devoluo (a duplicata

protestvel por falta de aceite, por falta de devoluo ou por falta de pagamento, nos
termos do art. 13, da Lei n 5474/68). Porm, havendo expressa concordncia da
instituio financeira cobradora, o sacado poder reter a duplicata em seu poder at a
data do vencimento, desde que comunique, por escrito, apresentante o aceite e a
reteno. Neste caso, a comunicao mencionada substituir, quando necessrio, no ato
do protesto ou na execuo judicial, a duplicata a que se refere.
No se pode deixar de notar que, na duplicata, o aceite presumido ou obrigatrio. Vale
dizer, diferentemente do que ocorre na letra de cmbio, na duplicata, o sacado, ou seja,
o comprador, s poder se recusar ao aceite de acordo com os motivos legalmente
prescritos, no art. 8 da Lei n 5474/68: (i) avaria ou no recebimento das mercadorias,
quando no expedidas ou no entregues por sua conta e risco; (ii) vcios, defeitos e
diferenas na qualidade ou na quantidade das mercadorias, devidamente comprovados;
(iii) divergncia nos prazos ou nos preos ajustados.
11.4.7 Do pagamento e da cobrana da duplicata
J se viu que na duplicata se admite como em qualquer ttulo de crdito endosso e
aval. Desse modo, realizado o protesto em prazo hbil 30 dias, contados do
vencimento, como visto, nos termos do art. 13, 4, da Lei n 5474/68, possvel fazer a
cobrana do ttulo em questo em cima dos endossantes e de respectivos avalistas. J
para o aceitante e para o respectivo avalista, no se faz necessrio realizar o protesto
para realizar a sua cobrana.
importante constatar que a duplicata tem relativizada a aplicao do princpio da
cartularidade, na medida em que a prova do pagamento o recibo que pode ser dado no
prprio ttulo ou em documento em apartado. Constituir, igualmente, prova de
pagamento, total ou parcial, da duplicata, a liquidao de cheque, a favor do
estabelecimento endossatrio, no qual conste, no verso, que seu valor se destina a
amortizao ou liquidao da duplicata nele caracterizada.
No pagamento da duplicata podero ser deduzidos quaisquer crditos a favor do
devedor resultantes de devoluo de mercadorias, diferenas de preo, enganos,
verificados, pagamentos por conta e outros motivos assemelhados, desde que
devidamente autorizados. Alm disso, vlido ressaltar que a duplicata admite reforma
ou prorrogao do prazo de vencimento, mediante declarao em separado ou nela
escrita, assinada pelo vendedor ou endossatrio, ou por representante com poderes
especiais. Havendo reforma ou prorrogao do prazo de vencimento, para manter a
coobrigao dos demais intervenientes por endosso ou aval, faz-se necessria a anuncia
expressa destes. De outro modo, havendo reforma ou prorrogao de vencimento,
continuaro obrigados pelo ttulo, apenas, o aceitante e respectivos avalistas.
A cobrana da duplicata dever ser feita via ao de execuo seguindo o procedimento
previsto no Cdigo de Processo Civil, no que tange execuo de quantia certa contra
devedor solvente. Alis, o art. 585, I, do CPC expressamente prev a duplicata enquanto
ttulo executivo extrajudicial. A execuo da duplicata poder ocorrer, em duas
possibilidades: (i) quando a duplicata estiver aceita, independente de ter havido o
protesto; (ii) se a duplicata no tiver aceita, ainda sero possvel a execuo desde que
se atenda aos seguintes requisitos: a) haja sido protestada; b) esteja acompanhada de

documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria; e c) o sacado

no tenha, comprovadamente, recusado o aceite, no prazo, nas condies e pelos
motivos previstos nos arts. 7 e 8 da Lei n 5474/68.
PARTE QUINTA: FALNCIA E RECUPERAO DE EMPRESAS
1. Falncia
1.1 Referncia legal Lei n 11.101 e LC 118, ambas de 09 de fevereiro de 2005,
entrando em vigor no dia 09 de junho de 2005. A modificao na lei de falncia impacta
em todas as reas do Direito, sendo mais relevante do que uma mudana na
Constituio Federal (para a CF existe o fenmeno da recepo).
Direito Intertemporal:
a) est proibida a concesso de qualquer modalidade de concordata no Brasil;
b) todas as falncias decretadas at 09 de junho de 2005 continuaram sendo regidas pela
antiga lei de falncia (DL 7661/45);
c) todas as falncias distribudas at a entrada em vigor da nova lei (09/06/2005)
continuaro a ser regidos pela antiga lei de falncia at a sentena falimentar;
d) todo empresrio em processo de concordata preventiva tem a prerrogativa de
continuar na concordata inicialmente deferida ou convolar em recuperao de empresas;
e) na convolao da concordata suspensiva em falncia, h de continuar a se aplicar a lei
antiga, pois a decretao foi dada na vigncia do DL 7661/45.
1.2 Conceito A falncia o processo promovido contra o devedor empresrio em
estado econmico especial: insolvente (Trajano Miranda Valverde).
1.3 Finalidade art. 75 (dispositivo mais importante por fixar os objetivos da falncia)
Dispositivo direcionado aos intrpretes. H de se fazer fundamentalmente uma
interpretao teleolgica ou finalstica da lei de falncia, buscando implementar o
objetivo legal fixado pelo legislador, sob pena de negar vigncia ao art. 75.
Pela nova lei de falncia, mais preocupado com o sujeito, empresrio, pessoa natural ou
jurdica, h de se preocupar com o objeto, com a empresa, com a atividade; a teoria no
da conservao do empresrio, mas da conservao da empresa. O art. 75 positiva a
teoria da conservao da empresa, porque esta atividade que implementa empregos e
diminui a criminalidade, que faz com que melhoremos tecnologicamente o pas e que
sustenta o Estado Democrtico de Direito.
Na antiga lei de falncia, havia a concordata suspensiva, instituto que mais se assemelha
a um sonho: tentar recuperar um empresrio que j estava h anos fechado. Na nova lei,
transitado em julgado, no h qualquer procedimento que possa suspender o processo de
falncia. No existe a recuperao suspensiva. Porque o que interessa no mais o
sujeito, mas o objeto.
Na antiga lei de falncia, tinha-se primeiro a fase do pedido de falncia. Aps, vinha a
fase de sindicncia que terminava com o edital do art. 114 do DL 7661/45, elaborado
pelo sndico. Desse edital, abria-se prazo para promover o pedido de concordata
suspensiva (5 dias). No pleiteada a concordata suspensiva ou pleiteando-a sendo

convolado em falncia, entra-se na fase de liquidao. Na lei atual, continua havendo a

primeira fase, a do pedido de falncia, ou pr-falimentar. Decretando-se a falncia,
abrem-se concomitantemente duas fases: a administrao judicial e a liquidao
(passam a tramitar ao mesmo tempo).
A venda, to logo decretada a falncia, bom para os credores (uma coisa vender
sucata, outra coisa vender um estabelecimento em atividade aumenta o grau de
solvabilidade da falncia); para o devedor (em vez de esperar ver os bens virarem
sucata, ele pelo menos sabe que se conseguiu pela empresa o melhor preo que se
imagina conseguir); para o adquirente (em vez de comprar sucata, compra uma
empresa); para os empregados e para o Estado (no se v ali o fechamento de postos de
trabalho nem a perca de arrecadao tributria).
A implementao da finalidade do processo de falncia enxergada na fase de
realizao do ativo. A teoria da conservao da empresa obtida pela liquidao da
empresa, pela venda rpida ao invs de se esperar a deteriorao dos bens e direitos.
1.3.1 Implementao
a) Realizao do ativo:
- modalidades:
I ordinrias: fixadas pelo prprio legislador na lei de falncias: leilo (a nica
prevista na lei anterior e consiste no oferecimento de lances orais de preo para
aquisio dos bens e direitos arrecadados); propostas lacradas (o juiz fixa uma data para
que os interessados na aquisio do ativo faam protocolizar, nos autos do processo
envelopes lacrados, suas ofertas, sendo designada audincia na qual o juiz abrir os
envelopes e aquele que tiver ofertado a melhor proposta ficar com o acervo
arrecadado) e prego (composto de duas fases fase 1 proposta lacrada e fase 2 leilo;
na fase 2 s participar quem se habilitar na 1 fase, tendo feito propostas no inferiores
a 90% da maior proposta ofertada).
No momento em que os bens e direitos so arrecadados, feita uma avaliao pelo
administrador judicial, que sugere um preo mnimo que poder ou no ser atingido.
Inexiste em processo de falncia as limitaes inerentes ao preo vil do processo de
execuo no CPC.
O nico ato em que obrigatria a intimao pessoal do MP, sob pena de nulidade,
expressamente cominada em lei, a realizao de ativo. Nos demais atos em que o MP
sendo intimado no comparece, no gera nulidade.
II extraordinrias: no fixadas em lei; o legislador facultou Assemblia de Credores
fixar qualquer modalidade especial de realizao de ativo (tomar a massa para si
pagando os demais credores, arrendar o parque industrial...). Dependem da criatividade
dos credores. A figura do juiz passa a ser no mximo de coadjuvante.
- ordem art. 140

A ordem estabelecida est em consonncia com a teoria da conservao da empresa que

implementada pela rpida realizao do ativo como visto. Preferencialmente, h de se
vender a empresa in totum (porteira fechada, com tudo o que guarnece o
estabelecimento). O CADE no se manifesta em qualquer realizao de ativos, ainda
que isso impacte diretamente no mercado. Aqui no se trata de compra e venda
normal, mas de realizao de ativos (est-se vendendo bens e direito a fim de pagar
credores). A compra e venda est, no mximo, em segundo plano. Na impossibilidade
da venda da empresa porteira fechada, ser feita a venda dos estabelecimentos
isoladamente considerados, mas tambm porteira fechada. Na impossibilidade da
segunda modalidade, os bens sero vendidos em bloco, em conjunto (a lgica est em
que em se vendendo os bens em conjunto, ainda que no preserve aquela empresa,
potencializa-se a constituio de empresa semelhante, em lugar diferente dentro da
federao, conservando o nvel de atividade no pas). Por ltimo, na impossibilidade de
qualquer outro meio, os bens podero ser vendidos isoladamente.
Informaes importantes:
O 3 do art. 133 do CTN prescreve que em processo de falncia, o produto da
alienao judicial permanecer em conta de depsito disposio do juzo de falncia
pelo prazo de 1 ano contados da data de alienao, somente podendo ser utilizado para o
pagamento de crditos extraconcursais ou de crditos que preferem ao tributrio.
Durante tal prazo, o Estado paralisa a fase de liquidao, afim de que a Fazenda Pblica
levante as dvidas que existam contra o falido. Passado o prazo passa-se a pagar os
demais crditos que se tinha contra o falido, que sucedem ao fisco. Aparecendo crdito
tributrio depois, para o pagamento do credor, para o pagar o fisco e depois dar
seqncia ao pagamento que estava a se fazer. Se na hora em que o fisco aparecer com o
crdito no houver mais bens, no tem mais o que fazer; o direito no socorre aos que
dormem.
A questo da sucesso no art. 133, 1, do CTN foi alterado a fim de viabilizar o art.
141, II da Lei de Falncia. Na realizao de ativos na falncia, todos os bens e direitos
vendidos estaro livres de quaisquer nus; o direito do credor com garantia real o de
habilitar o seu crdito na classe de garantia real e no o de reter a coisa, pois todos os
bens na falncia sero vendidos desonerados. Alm disso, no haver sucesso de
nenhuma espcie: acidente de trabalho, direitos trabalhistas nem tributrios. Quem
adquirir a empresa ou mesmo estabelecimentos, numa realizao de ativos, na falncia,
sabe que no herdar qualquer passivo da falida.
A venda de estabelecimentos na falncia no gera sucesso trabalhista; trata-se de novo
pacto laboral. No teve que modificar a lei geral CLT, porque a lei geral derrogada
pela lei especial a Lei de Falncias, no havendo, portanto, conflito entre a lei de
falncias e a CLT.
A outra observao est no nico do art. 60, da Lei de Falncias. O art. 141, II, tem
redao semelhante ao nico do art. 60, no se referindo, porm, de maneira expressa,
na no sucesso trabalhista em sede de recuperao judicial. Na falncia, expressamente
se excluiu a sucesso trabalhista e de acidente de trabalho. Na recuperao judicial,
falou-se expressamente apenas na tributria. Surge a discusso: haver ou no sucesso
trabalhista e de acidente do trabalho, em caso de alienao realizada no processo de
recuperao judicial? Fazendo-se uma interpretao gramatical, a concluso a que se
chega a de que na recuperao judicial haver sucesso trabalhista e de acidente do

trabalho. Porm, o legislador determinou, no art. 47, para a recuperao, que se fizesse
sempre uma interpretao finalstica ou teleolgica. Nesse nterim, deve-se perceber que
os dispositivos falam em inclusive, portanto, devem ser lidos como meramente
exemplificativos, no exaustivo. No sendo exaustivo, o legislador excluiu tambm, no
caso de recuperao, a sucesso trabalhista e por acidente de trabalho, seno ningum
vai comprar, todo mundo vai esperar a empresa falir, a em vez de recuperar, estar-se-ia
estimulando a falncia.
1.4 Pressuposto ftico-jurdico
1.4.1 Insolvncia
A) de Fato (ou econmica) o fato econmico; quando o passivo exigvel supera o
ativo. Ainda que o devedor vendesse seus bens e direitos ele no conseguiria pagar o
que deve. As dvidas superam os haveres. A insolvncia de fato o pressuposto da ao
de insolvncia civil, regida pelo CPC, aplicvel s sociedades simples e aos no
empresrios (profissionais liberais, por exemplo...).
B) Jurdica em vez de se exigir a prova cabal, matemtica, do estado de insolvncia,
assenta-se num sistema de presuno legal. No assim um fato econmico. H duas
maneiras de se externar a presuno da insolvncia do empresrio o sistema misto da
falncia: a impontualidade injustificada e os atos de falncia.
* Impontualidade art. 94, I e II
O art. 94, I, traz um manancial de problemas: o credor tem que ter ttulos que legitimem
ao executiva, que somem 40 salrios mnimos, protestados na forma da lei especial.
preciso, contudo, esclarecer que o protesto cambial no substitui o protesto especial para
a falncia. O protesto obrigatrio para se caracterizar a impontualidade do art. 94, I. O
protesto a prova insubstituvel da apresentao, a prova de que j no h mais a mora
creditoris, mas sim a mora debitoris. Ainda que o ttulo no esteja sujeito a protesto, ele
deve ser protestado, para se pedir a falncia. 40 salrios mnimos so exigidos
independentemente da capacidade econmica do devedor, inclusive, podendo os
credores se juntarem em litisconsrcio ativo para somar esse mnimo. Ainda que
provado que haja ttulos falsos, pagos ou por qualquer razo inexigvel, se sobrarem 40
salrios mnimos, o juiz deve decretar a falncia. O ttulo aqui no est sendo cobrando,
mas servindo como meio de prova da impontualidade autorizadora da quebra. O
problema das falsificaes deve ser resolvido no mbito do processo penal.
O art. 94, II regula a falncia pela impontualidade, por qualquer quantia, em sede de
ao de execuo. Deve-se nomear bens penhora suficientes garantia da execuo.
No basta mais, apenas, indicar, mas sim garantir a execuo. Aqui no necessrio o
protesto, pois, nesse caso, a impontualidade se caracteriza por um ato judicial: a citao
para o processo executivo ou a simples intimao feita na etapa do cumprimento de
sentena. A caracterizao da mora judicial, por isso o protesto dispensado. Nesse
caso, o STJ entende que deve se pedir a suspenso do processo de execuo, para se
poder pleitear o pedido de falncia, com base na execuo frustrada.
A presuno, na hiptese de impontualidade, deve ser tida por relativa. quase
absoluta, porque s existe uma nica prova aceita pelo legislador para se afastar a

presuno legal. Trata-se do chamado depsito elisivo (art. 98, nico). O depsito
elisivo o depsito que afasta a presuno legal decorrente da impontualidade. A
smula 29 do STJ virou texto legal. o depsito da quantia, acrescida de todos os
acrscimos devidos. O depsito deve ser feito em dinheiro. Depsito elisivo no
penhora. A ocasio processual para a realizao do depsito elisivo o prazo da
contestao (dez dias). Antigamente, a citao s podia ser por mandado ou por edital,
havendo regra expressa na lei anterior. A lei atual omissa. Assim, aplica-se o CPC,
podendo-se utilizar das mesmas modalidades de citao do processo comum. A prova
de que o ttulo falso no elide a presuno de insolvncia, sendo certo afirmar que a
falncia aqui no ser decretada por falta de provas da presuno de insolvncia.
* Atos de falncia ou ruinosos art. 94, III
No caso dos atos ruinosos, o legislador prescreve numerus clausus atos que uma vez
praticados pelo devedor fazem presumir o estado de quebra. Aqui no h que se falar
em protestos e o ttulo nem precisa estar vencido. preciso que seja credor, h que se
ter interesse processual e legitimidade ativa, mas isso no significa que o ttulo precisa
estar vencido. Basta a prtica de um desses atos, para que o credor pea a falncia do
devedor.
Convocar credores para lhes propor dilao e remisso de dvida, a chamada concordata
branca, era ato ruinoso. Hoje, tal ato no apenas deixou de ser ato ruinoso, como passou
a ser estimulado pela nova lei de falncia. a chamada recuperao extrajudicial.
1.4.2 Legitimidade
A) Passiva a regra geral est no art. 1, ou seja, quem pode falir no Brasil o
empresrio, pessoa natural ou jurdica. O direito brasileiro no purista, pois h
excees. H casos de no empresrios que podem falir e h casos de empresrios que
no podem falir.
I No empresrios sujeitos ao processo falimentar:
a) o esplio do empresrio (art. 96, 1);
b) a sociedade de trabalho temporrio (art. 16, Lei n 6019);
c) o scio de responsabilidade ilimitada (art. 81).
II Empresrios que no podem falir (art. 2)
O art. 2, II deve ser interpretado em conjunto com o art. 197.
O art. 2, I de constitucionalidade duvidosa. A CF, no art. 173, 1, II, prescreve que
as sociedades de economia mista no pode gozar de privilgios mercantis, estando
sujeitos aos mesmos direitos e obrigaes impostas a qualquer sociedade empresria.
No falir seria um privilgio no admitido pela Constituio, na medida em que no se
teria compromisso com a lucratividade, podendo ter prejuzos. Dando prejuzos, tal
prejuzo seria dividido com a populao brasileiro, pois o errio seria obrigado a honrar
esses pagamentos.
B) Ativa art. 97

O prprio devedor tem legitimidade ativa. a chamada autofalncia, prevista no art.

105. A antiga lei previa que o credor com garantia real deveria renunciar a garantia real
ou demonstrar que o objeto dado em garantia real no seria suficiente para solver a
obrigao. A nova lei de falncia no distingue a situao do credor, seja quanto a
privilgios, seja quanto garantias. Assim, agora o credor de garantia real no precisa
renunciar coisa alguma.
O Ministrio Pblico no tem legitimidade ativa para pleitear falncia, o que no quer
dizer que ele no tenha legitimidade para recorrer da sentena que no declara a
falncia, mesmo que a parte se conforme. Antigamente o MP no tinha salrio; as
pessoas, que trabalhavam como promotores, recebiam parte das custas dos processos
que atuavam. Diante disso, o Estado temendo que o MP viesse a formular pedido de
falncia exclusivamente para terem aumento de remunerao sempre vetou. E isso
entrou na cultura jurdica brasileira.
Tambm no existe no Brasil falncia ex officio. Na Frana, pode haver falncia ex
officio. O BACEN pode de oficio decretar interveno ou liquidao de instituio
financeira. Isto, contudo, no impede que o juiz convole a recuperao judicial em
falncia, conforme o art. 73, fazendo a convolao por ato de ofcio. Convolar no
significa decretar ex officio. Quando se fala de falncia ex officio se deve entender o
juiz tambm enquanto autor da ao, tornando-o parte legtima ativa.
O fisco no pode pedir falncia do devedor, em razo do princpio da legalidade estrita
(no h lei expressa facultando ao fisco pedir falncia do devedor), do princpio da
impessoalidade (o fisco escolheria entre executar e pedir a falncia, podendo diferenciar
os credores) e da falta de interesse processual, conforme prescreve o art. 3, do CPC. O
processo falimentar, a par de no necessrio, no til ao errio. Pelo art. 187, do CTN,
o fisco no se sujeita ao processo falimentar (o fisco no se sujeita as normas
processuais, sujeitando-se porm as normas de direito material da falncia, como no
caso do quadro geral de credores). O intuito do fisco seria apenas o de cobrar o crdito
tributrio, pois no se sujeita ao processo falimentar, porm, falncia no ao de
cobrana. A lei de execues fiscais diz que o crdito tributrio de ser cobrado na
forma desta lei. Alm do que, no havendo falncia, o fisco recebe em segundo lugar,
perdendo preferncia apenas aos crditos trabalhistas e de acidente do trabalho;
decretando-se a falncia, o privilgio do fisco mitigado, despencando para oitavo lugar
no recebimento de crditos, em caso de pedido de falncia.
1.4.3 Competncia art. 3
competente o juzo do principal estabelecimento. Existem trs teorias:
a) Waldo Fazzio Junior diz que o principal estabelecimento o de maior faturamento
econmico, sendo o que mais arregimenta recursos para o credor;
b) Trajano de Miranda Valverde o principal estabelecimento a sede social, como tal
indicado no contrato social;
c) Tese acolhida pelo STJ, o principal estabelecimento a sede administrativa, ou seja,
onde esto os administradores da empresa, onde est a cabea da empresa, de onde
partem os atos de gesto. A falida tem interesse processual, a falncia no extingue a
personalidade jurdica, mantendo os mandatos dos administradores at o final do
processo. Decretando-se a falncia em outro canto, o processo de falncia iria viver de

precatrio, e a o processo de falncia deixaria de ser paraltica, posto que no anda, iria
ficar tetraplgica no ia mexer nem a sobrancelha.
1.4.4 Veto ao art. 4
Era a reproduo do art. 210 da lei antiga. O MP iria intervir nos processos de falncia e
de recuperao, alm das disposies previstas na lei de falncia, intervindo em todas as
aes propostas pela falida ou contra ela. O fundamento do veto que a lei de falncia
j determina a intimao do MP onde importante que ele comparea, afora o fato de
CPC prev que o MP pode atuar em todo processo em que haja interesse pblico. Sendo
intimado, constatando que exista interesse pblico, o MP pode requerer que seja
intimado em todos os atos do processo.
1.5 Fase Postulatria
1.5.1 O pedido e a defesa
1.5.1.1 Defesa:
A) Contestao
Tanto faz ser impontualidade, execuo frustrada ou ato ruinoso, a pea de defesa
chamado contestao. Na legislao pretrita havia embargos e defesa. Alm disso,
atualmente possvel cumular pedido de falncia com mais de um fundamento, coisa
no imaginvel na lei anterior.
=> princpio da concentrao: no processo falimentar, toda matria de defesa dever
ser argida em pea processual nica. No existe no processo falimentar, os incidentes
de falsidade, de incompetncia em razo do foro, de suspeio. O art. 96 traz os
argumentos que podem ser utilizados como matria de defesa. A falsidade, por
exemplo, pode ser argida na prpria contestao. O rol meramente exemplificativo,
diante do que se prev o art. 96, V. Pode ser pedida recuperao judicial, no prazo da
contestao. Antigamente, citado para o processo de falncia, o devedor ficava
impedido de pleitear concordata. A recuperao judicial deve ser pedida, em sede de
contestao.
=> prazo: independentemente da modalidade de citao, o prazo de 10 dias, contado
da juntada do instrumento de citao. No prazo da contestao, , tambm, possvel ao
devedor apresentar o pedido de recuperao judicial que, acaso deferido, sustar o
andamento do processo de falncia.
B) Impontualidade h trs possibilidades: contestao, depsito elisivo ou ambos
C) Atos ruinosos (ou de falncia) s cabvel uma possibilidade: contestao.
1.6 A Sentena Falimentar art. 99:
A falncia no se conforma com os requisitos ordinrios do CPC. Aos do CPC, somamse o previsto no art. 99.

A) fixao do termo legal

Todo devedor que caminha para o estado de runa econmica lana mo de atos
desesperados. Ele, mediante presso formulada pelos credores, acaba cedendo,
praticando uma srie de atos de disposio de ativos, numa sucesso de daes em
pagamentos, acabando por infringir o tratamento paritrio. Assim, o legislador cria um
perodo suspeito se refere ao perodo em que se presume a prtica de atos fraudulentos
massa e que culmina no termo legal. O termo legal definido pelo juiz na sentena que
decreta a falncia, devendo ser contato at 90 dias do primeiro protesto, do pedido de
falncia ou do de pedido de recuperao judicial, o que for mais antigo. No que tange ao
protesto, no se leva em considerao os protestos cancelados.
B) fixar prazo para habilitao
O prazo atual de habilitao de 15 dias, contados da publicao do edital de sentena,
na forma do art. 99, pargrafo nico. Deve ser fixado na sentena o prazo fatal.
C) nomear o administrador judicial
A nomeao do administrador judicial ato exclusivo do juiz, no processo de falncia,
no podendo ser revisto na assemblia geral de credores. A remunerao do
administrador est no art. 24 da nova lei; trata-se de 5% da massa falida ou dos crditos
sujeitos recuperao judicial. Pode ser nomeado administrador judicial,
preferencialmente, o advogado, o economista, o contador ou o administrador de
empresas, ou pessoa jurdica especializada. A idoneidade tcnica se refere
profissionalizao do administrador judicial, que o responsvel pela conduo e
andamento do processo de falncia. Indicando-se pessoa jurdica especializada, esta
indicar um individuo pessoa natural que ir atuar no processo. Tal pessoa tem
estabilidade, no podendo ser substituda salvo prvia e expressa autorizao judicial.
D) pronunciar acerca da continuidade do negcio
No sistema anterior, a regra era a da lacrao do estabelecimento, havendo o incidente
de continuao do negcio, um pedido que o falido fazia nos prprios autos da falncia.
Na nova lei, o juiz deve se pronunciar acerca da continuidade. Agora, presumivelmente
o juiz vai deixar o estabelecimento aberto, em face da teoria da preservao da empresa.
Arrecada-se, mas no lacra, pois do contrrio no h como conservar os bens
intangveis e os atributos da empresa. Agora s se poder lacrar se se fizer necessrio
para arrecadao, guarda e conservao dos bens e direitos objetos da arrecadao.
E) Intimao do MP e Fazendas
dessa intimao que o MP vai dizer se h interesse pblico ou no, pleiteando atuar
como custos legis. Tambm, intimam-se as Fazendas com competncia tributria no que
se refere aos estabelecimentos do devedor.
1.7 Principais efeitos
A) Inabilitao do empresrio

A declarao da falncia desencadeia uma limitao na capacidade do devedor

empresrio. O falido estar inabilitado ao exerccio da profisso de empresrio. Falindose a sociedade, a priori, no h qualquer efeito para os scios. Por isso, falindo a
sociedade, os scios podem, em regra, validamente montar outra.
O art. 181 da nova lei prev como efeitos da condenao penal por crime falimentar: (i)
a inabilitao para o exerccio de atividade empresarial; (ii) o impedimento para o
exerccio de cargo ou funo em conselho de administrao, diretoria ou gerncia; (iii) a
impossibilidade de gerir empresa por mandato ou por gesto de negcio. O 1
prescreve que tais efeitos no so automticos, devendo ser declarados
fundamentadamente na sentena penal condenatria. S nesta hiptese que o
administrador ou o scio restaro inabilitados para fins empresariais.
B) o Falido perde a posse e a administrao de seus bens e direitos
Arrecadao o ato pelo qual o administrador judicial desapossa o falido de seus bens e
direitos. A declarao da falncia no significa a perda da propriedade. S com a
realizao do ativo que se perde a propriedade, portanto, apenas na fase de liquidao.
Bem por isso permitido ao falido pleitear tudo o que for necessrio diante do processo
de falncia para conservar os seus direitos.
C) Vencimento antecipado das obrigaes do falido
Todas as obrigaes se vencem automaticamente as obrigaes que o falido tinha na
data da decretao da falncia. O art. 333, I, do CPC, prescreve que o credor pode
cobrar a dvida antes do vencimento, no caso de falncia do devedor ou de concurso de
credores. Tal dispositivo tem o mesmo teor do art. 77 da nova lei de falncia.
D) Suspenso da prescrio art. 6 c/c art. 157
o princpio da actio nata. A prescrio nasce com o direito de ao. Quando no se
tem o direito de ao, no h se falar em prescrio. Declarada a falncia do devedor,
no se tem mais ao contra este; apenas com a massa falida. Por isso que no se pode
ter prescrio perante o falido.
Massa falida objetiva: massa de bens e direitos arrecadados / massa falida subjetiva:
massa de credores habilitados e mais o fisco.
A suspenso da prescrio para os crditos sujeitos ao processo falimentar. Tal efeito
no suspende a prescrio dos crditos tributrios. A suspenso ocorre desde a sentena
que declara a falncia at a sentena que julga encerrado o processo de falncia.
E) Nos contratos (arts. 117 e 118):
=> bilaterais
A declarao da falncia no extingue o contrato, ressalvada clusula expressa em
sentido contrrio. A jurisprudncia admite tal clusula. O contratante do falido pode
interpelar, no prazo de 90 dias, o administrador judicial, indagando acerca do
cumprimento do contrato, que deve em 10 dias responder, valendo o silncio como

negativa do cumprimento do contrato. Se disser que vai cumprir o contrato, passa a

viger a exceptio non adimpleti contractus. Os contratos de trabalho deveriam seguir essa
linha.
=> unilaterais
H de se examinar se a massa credora ou devedora. Em sendo credora, o contrato no
se resolve, cabendo ao administrador judicial arrecadar o produto oportunamente. Se for
devedora, contudo, o administrador judicial, ouvido o comit, se existente, poder
cumprir o contrato desde que reduza ou evite o aumento da massa falida objetiva.
F) Juros e correo monetria art. 124
A massa falida pagar normalmente a correo monetria. A massa falida somente paga
juros se os comportar. A partir da decretao da falncia, a massa falida s pagar juros
se houver dinheiro. Assim, paga-se o QGC o valor principal com correo monetria;
pagando todos e sobrando dinheiro, volta-se ao QGC para pagar os juros. H duas
excees, ou seja, dois credores que recebem seus juros ainda que a massa no consiga
pagar sequer o valor principal de todos os credores. Credor debenturista credor
institucional, em regra, banqueiro, fundo de penso ou crditos com garantia real,
porm por tais juros se utiliza exclusivamente o produto da garantia. Credor com
garantia real: 90 % banqueiro, 8% operador do direito, 1,9% agiota e 0,1 % o povo
brasileiro. O juros a ser pago o juros contratual.
G) Compensao art. 122
A ordem de pagamentos estipulada pelos arts. 84, 83 da lei de falncias e art. 186,
pargrafo nico, do CTN. No d para interpretar do ponto de vista gramatical o art.
122, da Lei n 11101/05. O entendimento deve ser a compensao com preferncia com
todos os demais credores da mesma classe.
Assim, ho de serem criadas sub-classes. Indo pagar determinada classe, aquele credor
tinha crdito a compensar recebe o valor de compensao antes de todos os demais
credores da mesma classe. A compensao deve ser feita assim por classe. Cada classe
formada por subclasses dos credores que tem crdito a compensar. O credor recebe
primeiro que os demais credores da mesma classe, a quantia que ele tinha a compensar.
2. Ao de Restituio
Decretada a falncia do devedor, o administrador judicial est obrigado a arrecadar
todos os bens e direitos que se encontre no estabelecimento do falido, ainda que ele
saiba que os bens no sejam de propriedade do falido. Tudo sob pena de
responsabilidade civil do administrador judicial, ou seja, se no arrecadar tudo, o
administrador judicial, ele obrigado a indenizar massa falida.
crvel, portanto, que sempre se arrecade algo que no seja de propriedade do falido.
Vale dizer, que no cabem em sede de falncia as aes possessrias do CPC, havendo
uma ao especfica: a ao de restituio.
2.1 Espcies:

A) Ordinria prevista no art. 85, caput. Pauta-se no direito de propriedade. a ao

pela qual o proprietrio de algo indevidamente arrecadado para a massa vai reaver sua
posse.
B) Extraordinria prevista no nico do art. 85. Pauta-se na boa-f. Introduzida pela
lei de falncias de 1929. Por tal ao, a massa restituir ao proprietrio todos os objetos
vendidos a crdito entregues ao falido nos 15 dias que antecederam ao pedido de
falncia (protocolo de distribuio da ao de falncias). No crvel que algum 15
dias antes de pedir a prpria falncia j no saiba que vai falir. Ao realizar tais compras,
o futuro falido vai por em risco todo o mercado, algo inaceitvel.
A simples distribuio da ao de restituio impede a alienao da coisa objeto de tal
ao. Se o objeto j tiver perecido, consumido, alienado, far-se- a restituio em
dinheiro, pelo valor do leilo.
C) Especiais prevista nos incisos II e III do art. 86. Tratam-se de entendimentos
sumulados pelos tribunais superiores que foram incorporados pela lei. Desse modo,
pode ser objeto de restituio: a) a importncia entregue ao devedor, em moeda corrente
nacional, decorrente de adiantamento a contrato de cmbio para exportao, na forma
do art. 75, 3o e 4o, da Lei no 4.728, de 14 de julho de 1965, desde que o prazo total da
operao, inclusive eventuais prorrogaes, no exceda o previsto nas normas
especficas da autoridade competente; e b) dos valores entregues ao devedor pelo
contratante de boa-f na hiptese de revogao ou ineficcia do contrato, em vista da
procedncia de ao revocatria.
2.2 Fungibilidade art. 89
Habilitao de crdito o processo pelo qual o credor da falida se torna credor da massa
falida. H de se dizer a origem da dvida. inepto o pedido de habilitao de crdito
que no menciona a origem da dvida. H de se narrar como o ttulo chegou as mos do
credor, para que no seja cerceada a defesa da massa falida. Deve-se registrar que a
habilitao de crdito e, no apenas, de ttulos de crdito.
H uma fungibilidade entre a ao de restituio e a habilitao de crdito. A sentena
que negar a restituio, quando for o caso, incluir o requerente no QGC, na classe em
que lhe couber. Estando-se em dvida entre a ao de restituio e habilitao de
crdito, portanto, h de se preferir a ao de restituio, na medida em que se ela for
improcedente, o juiz mandar incluir o crdito no QGC.
2.3 Rito:
A ao de restituio obedecer a rito prprio prescrito pela Lei n 11.101/05, em seu
art. 87:
Art. 87. O pedido de restituio dever ser fundamentado e descrever a coisa reclamada.
1o O juiz mandar autuar em separado o requerimento com os documentos que o instrurem e
determinar a intimao do falido, do Comit, dos credores e do administrador judicial para que,
no prazo sucessivo de 5 (cinco) dias, se manifestem, valendo como contestao a manifestao
contrria restituio.

 2o Contestado o pedido e deferidas as provas porventura requeridas, o juiz designar audincia

de instruo e julgamento, se necessria.

A) Embargos de terceiro art. 93

A ao de restituio s no ser cabvel quando o autor do pedido no for um
proprietrio, mas tambm posseiro. A restituio tem por base a propriedade. No sendo
proprietrio, mas posseiro de determinado bem, h de se pleitear embargos de terceiro.
B) Recurso art. 91
O recurso cabvel a apelao com efeito meramente devolutivo, sem efeito suspensivo,
portanto.
3. Ao Revocatria
A ao revocatria o oposto da restituio. Pela ao revocatria, retira-se o bem do
proprietrio, trazendo-o de volta para massa. obvio que todo empresrio que caminha
para a bancarrota, ele lana mo de atos desesperados. Desse modo, ele paga os
credores que fazem uma cobrana mais enftica, em detrimento da comunidade de
credores. O legislador sabe disso e, por essa razo, cria-se o chamado perodo suspeito.
o perodo em que o legislador presume que o devedor est lanando mo de atos
desesperados para evitar a falncia.
Dentro do perodo suspeito, h um prazo fixado pela lei que de 2 anos, contados da
sentena que decreta a falncia (art. 129). H tambm para o perodo suspeito, o termo
legal que fixado pelo juiz ao proferir a sentena de falncia (art. 99, II). Pelo termo
legal, o juiz retrotrai os efeitos da falncia no tempo. Por isso, alguns defendem que a
natureza da sentena falimentar seria declaratria. Em todos os atos praticados nesse
perodo, h uma presuno legal absoluta de m-f, na forma do art. 129. Para o rol do
art. 129, no se admite prova em contrrio.
A doutrina clssica divide tais aes em: revocatria art. 129 (reavocar, retomar para
si, ineficcia); e revogatria art. 130 (revogar, anular). Atualmente, h um
procedimento nico para ambas, no havendo mais se que fazer qualquer distino.
Nada mais so do que as aes paulianas do processo falimentar.
A ao do art. 129 se distingue da pauliana por apenas dois fatores: (i) enquanto a ao
pauliana s beneficia o autor do pedido, a ao do art. 129 beneficia a comunidade de
credores, a massa falida; (ii) na ao pauliana necessria a prova do concilium fraudis
e do eventus damni, e na ao do art. 129 no precisa fazer qualquer prova, pois h
presuno absoluta da m-f. A ao do art. 130 se diferencia da ao pauliana pelo
primeiro fator acima apontado.
3.1 Prazo art. 132
O prazo foi reduzido dramaticamente. A lei anterior usava de um sistema aviltante. O
prazo era contado da publicao do edital do sndico no meio do processo. A nova lei,
visando dar maior estabilidade jurdica, prescreve que o prazo de 3 anos contados da
decretao da falncia.

Os legitimados ativos so: o administrador judicial, o Ministrio Pblico ou qualquer

credor. H a chamada legitimidade ativa concorrente.
O art. 133, por sua vez, traz a legitimidade passiva. de se notar que a falida no
parte legitima ativa para as aes revocatrias. O legitimado passivo aquele que
negociou com a falida, seus herdeiros ou legatrios ou que estiver com o objeto da ao
revocatria. De m-f s h aquele que transacionou com o falido. Este, nunca, em
hiptese alguma, estar de boa-f, quer porque a m-f foi provada, quer porque a m-f
era de presuno absoluta. Os demais legitimados podem ou no estar de boa-f.
A diferena tratada fundamental diante do art. 136. O contratante de boa-f ter direito
aos valores e bens entregues de boa-f ao devedor. A ao revocatria e a ao de
restituio se anulam. Em razo da possibilidade boa-f, a prtica demonstra que o
legimitado passivo seja sempre quem negociou com o falido.
3.2 Rito o procedimento ordinrio previsto no CPC.
A) Terceiro de boa-f: tem direito ao de restituio, mas o que negociou com a
falida nunca estar de boa-f quer porque a m-f foi provada quer porque h uma
presuno absoluta de m-f.
B) Ato judicial (art. 138): possvel revocatria, inclusive, diante de ato judicial. Devese esclarecer que a revocatria visa declarao de ineficcia, ou seja, o ato praticado
declarado ineficaz em relao massa falida. A ao no viola o ato jurdico perfeito ou
o direito adquirido porque ela no vai anular, nulificar ou declarar inexistente o ato, mas
sim declarar a sua ineficcia em relao massa falida, que terceira. Assim, a massa
falida no fez parte do negcio objeto da ao revocatria. Trata-se de res inter alios.
Mas o negcio jurdico continua vlido entre as partes. O pargrafo nico do art. 138
fala que a sentena motivadora ser rescindida pela deciso da revocatria. O ato
revogado, de fato, rescinde. A declarao de ineficaz, porm, no rescinde a deciso,
que permanece vlida perante as partes, no podendo tal sentena surtir efeitos perante a
massa que , desse modo, terceiro.
C) Argio pargrafo nico do art. 129: a ineficcia do ato pode ser decretada de
ofcio, alegada em sede de defesa, ou objeto de uma ao.
Da sentena da ao revocatria caber apelao, em seu duplo efeito: devolutivo e
suspensivo.
4. A ordem de pagamentos dos credores na falncia
Trs so os artigos que estruturam a ordem de pagamentos na falncia, nesta ordem: (i)
pargrafo nico do art. 186, do CTN; (ii) art. 84, da lei 11.101/05 e (iii) art. 83, da Lei
11.101/05.
Do ponto de vista do direito substantivo, no h diferena entre um crdito trabalhista,
um crdito tributrio e um crdito quirografrio. A preferncia o gnero que se
compe de duas espcies: (i) o privilgio, (ii) e a garantia. O privilgio s emerge se
houver processo e a garantia independe de processo por ser direito material, por haver o

direito de seqela. O privilgio a ordem de vocao dos credores na partilha da

garantia comum, qual seja o patrimnio do devedor. H privilgio mesmo entre os
credores privados: o privilgio geral e o privilgio especial. A falncia tem por
finalidade precpua assegurar a preferncia dos crditos, implementando, na prtica, o
tratamento paritrio de credores.
Por isso, h a necessidade da formao do quadro geral de credores. H duas categorias
de crditos: o extraconcursal art. 84 e o concursal art. 83. O crdito extraconcursal
ser pago independentemente de habilitao e to logo haja disponibilidade de caixa.
Mesmo entre os extraconcursais, h uma ordem de preferncias. Os crditos
extraconcursais so crditos que interessam massa, preservao da empresa.
4.1 A ordem do crdito trabalhista em caso de falncia
Os crditos anteriores decretao da falncia so crditos concursais. S ser pago se
o credor habilitar o seu crdito. Vo estar em duas posies. Na classe I dos concursais,
at o limite de 150 salrios mnimos. O que exceder de 150 salrios mnimos ser
crdito quirografrio, indo para a classe VI. Esse tratamento dado ao crdito trabalhista
constitucional, j tendo sido objeto da ADI 3934. O legislador, no art. 151, prev a
possibilidade de antecipar, deduzindo dos 150 salrios mnimos, at 5 salrios mnimos
por trabalhador relativos a verbas de natureza estritamente salarial, vencidas e no pagas
nos 3 meses que antecederam a decretao da falncia sero pagos com preferncia
absoluta, inclusive, sobre os extra-concursais. Todo crdito trabalhista que tenha sido
objeto de cesso a ttulo oneroso ou gratuito, cai para quirografrio.
Depois de decretada a falncia, a massa falida continua girando o seu negcio. Todo o
crdito trabalhista devido pela massa falida extraconcursal, no inciso I. Haver de ser
pago, portanto, to logo haja disponibilidade de caixa.
Realizado o ativo, haver novo contrato de emprego, sem sucesso, conforme o previsto
no art. 141, I. Quem adquire estabelecimento em processo de falncia no sucessor da
falida, nem da massa falida.
O pargrafo nico de que trata o art. 86 diz que as restituies em dinheiro somente
sero pagas aps a antecipao prevista para o pagamento dos crditos trabalhistas. A
FEBRABAN entrou com a ADI 3424 pedindo a inconstitucionalidade de tal dispositivo
por violar o direito de propriedade. Pagar os direitos do empregado muito justo,
porm, com os bens do falido e no com bens indevidamente arrecadados em sede de
falncia.
4.2 Demais crditos extraconcursais
Em segundo lugar esto as quantias fornecidas pelos credores massa falida. Parece
esquisito, mas se justifica. Trata-se da inteno do legislador de preservao da
empresa. Muitas vezes um credor ou grupo de credor tem interesse de comprar os
estabelecimentos da massa falida; comprando-os em funcionamento sempre se aufere
um melhor preo quando a massa falida for vender. Por tal dispositivo, credores podem
prover a massa falida de recursos financeiros, evitando lacrao de seu estabelecimento,
preservando a atividade, para que seja vendida por um preo maior, em decorrncia do
estabelecimento estar aberto.

Em terceiro lugar, esto as despesas com a arrecadao, administrao, realizao do

ativo e distribuio do seu produto, bem como as custas do processo. Aqui ficam
despesas de arrecadao e conservao dos bens e direitos do falido, que vo montar a
massa falida objetiva. o administrador judicial, em regra, que vai bancando com os
seus prprios recursos esta arrecadao. Isto interessa a toda comunidade de credores.
Por tal razo, a colocao de tais crditos na condio de extraconcursal.
Em quarto lugar, esto as custas judiciais relativas as aes e execues em que a massa
falida tenha sido vencida. Na lei antiga, no dava para entender o juiz deferir a massa
falida assistncia judiciria, pois a massa falida no antecipava custas. No final do
processo, lanava-se como crdito da Unio ou do Estado e a massa s pagaria tal valor
se dispusesse de recurso. Agora, com a Lei 11.101, comea a fazer sentido assistncia
judiciria para a massa; se a massa interpuser recursos e no pagar a custas judiciais,
antecipando-as o recurso vai ser julgado deserto, pois agora crdito extraconcursal.
O ltimo crdito extraconcursal obrigaes resultantes de atos jurdicos vlidos
praticados durante a recuperao judicial, ou aps a decretao da falncia, ou tributos
cujo fato gerador ocorrido aps a decretao da falncia. No caso dos tributos
extraconcursais, tem-se que fato gerador em concreto foi praticado pela massa falida e
no pela sociedade falida ou pelo falido.
O legislador, visando estimular a preservao da empresa e sua recuperao,
transformou os crditos fornecidos pelos fornecedores, durante o processo de
recuperao, em extraconcursal. Aqui no tem nada a ver com a massa falida. Em caso
de convolao da recuperao judicial em falncia, os crditos dos fornecedores durante
a recuperao so considerados crditos extraconcursais. Alm disso, os credores que
continuaram a fornecer para o empresrio em recuperao judicial tero seus crditos
quirografrios elevados categoria de privilgio geral, pelo limite do crdito fornecido
durante a recuperao judicial.
4.3 Crditos Concursais art. 83
Os primeiros crditos concursal so: acidente de trabalho (sem limite quantitativo) e
crditos trabalhistas, por servios prestados antes da falncia, tendo limite de 150
salrios mnimos por trabalhador, independentemente de sua natureza.
Na classe n II h o credor com garantia real, no limite do bem dado em garantia real.
Em terceiro lugar, existem os crditos tributrios, exceto multas tributrias. Vale
lembrar que o pargrafo nico do art. 187 do CTN prev preferncia entre os crditos da
Unio, do Estado e dos Municpios, nesta seqncia. Tal preferncia de duvidosa
constitucionalidade por violar o pacto federativo, previsto no art. 19, III da CF. Apesar
disso, o STF j pacificou o tema na forma da smula 563: o concurso de preferncia a
que se refere o nico do art. 187, do CTN, compatvel com o disposto no art. 9, I,
da CF de 1969 (o mesmo que se tem na atual CF, art. 19 III: pacto federativo). A
discusso atual, portanto, meramente acadmica. No Judicirio j se encontra
pacificado. Recentemente, o STF, inclusive, declarou a plena vigncia de tal smula.

Em quarto lugar se encontram o privilgio especial, do art. 964, CC e em quinto lugar o

privilgio geral do art. 965, CC.
Em sexto lugar est o crdito quirografrio. Durante muito tempo, imaginou-se que tais
credores seriam os ltimos a receber na falncia. Nunca na histria desse pas. Sempre
houve a classe sub-quirografria. Hoje, ainda h o crdito subordinado, abaixo das subquirografrias. Dentre os crditos subordinados, encontram-se todos os emprstimos
que os scios fizerem sociedade crdito subordinado. Alm deste, a lei considera
crdito subordinado, todos os emprstimos que os administradores sem vnculo de
emprego fizerem sociedade. Se o administrador tinha vnculo de emprego, a crdito
normal (quirografrio, privilegiado, garantia real etc). O empregado sendo alado ao
grau de administrador, seu contrato de trabalho, segundo o TST, ficar suspenso por
falta de subordinao objetiva, j que passar a ser rgo da sociedade.
4.4 A situao dos crditos tributrios, em caso de falncia
O primeiro ponto a observar que para a Lei de falncias deve ser fazer tratamento
diferenciado do crdito tributrio, se decorrente de obrigao tributria principal ou de
descumprimento de obrigao tributria acessria. Ou seja, os tributos e a multa
tributria tm posies especficas no mbito do Quadro Geral de Credores. Recorde-se,
ademais, que, na hiptese de concorrncia entre as Fazendas Pblicas, paga-se primeiro
a da Unio; aps as dos Estados; e, na sequncia, as dos Municpios, nos termos do art.
187, pargrafo nico, do CTN.
Quanto aos tributos, o fato gerador vai determinar se estar-se- diante de crdito
concursal ou extraconcursal. Acaso o fato gerador tenha ocorrido posterior decretao
da quebra, ser extraconcursal; de outro lado, em sendo o fato gerador anterior
sentena declaratria de falncia, o crdito ser concursal, independentemente da
constituio do crdito. No que diz respeito s multas tributrias, percebe-se que
possvel haver o descumprimento da legislao tributria, tanto antes quanto posterior
sentena falimentar. Se a multa tributria tiver origem posterior quebra, ser crdito
sub-quirografrio, nos termos do art. 83, VII, da Lei n 11.101/05. Porm, se a multa
tributria tiver origem anterior quebra, deve-se entender pela sua inexigibilidade, em
vista do que prescreve o art. 5, XLV, da CF/88: nenhuma pena passar da pessoa do
condenado, podendo a obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento de
bens ser, nos termos da lei, estendidas aos sucessores e contra eles executadas, at o
limite do valor do patrimnio transferido; da smula 192: No se inclui no crdito
habilitado em falncia a multa fiscal com efeito de pena administrativa e da smula
565: A multa fiscal moratria constitui pena administrativa, no se incluindo no crdito
habilitado em falncia, ambas do STF.
5. Linha do processo de falncia Observaes:
Na fase de administrao h a elaborao do primeiro relatrio do administrador
judicial. Tem previso no art. 22, III, e, da Lei de falncias, constituindo-se no nico
relatrio que tem nome: exposio circunstanciada. O objeto principal deste relatrio:
apurar a existncia de crimes falncias, imputar os responsveis e trazer as provas que
acaso j tenham sido colhidas. Assim, ele sempre se far acompanhar de um laudo do
perito contador. Antigamente, era feita em duas vias: a primeira era para formatar o
inqurito judicial. Hoje no h mais isso. Mas ainda tem um mesmo escopo: funciona

como uma espcie de portaria de abertura de inqurito policial. Apresentada a exposio

circunstanciada, dar-se- vista ao MP que poder, nos termos dos arts. 186 e 187 da Lei
de Falncias, tome uma de duas providncias: (i) entender que no h crime; (ii)
entender que h crime. Na ltima hiptese, abrem-se duas possibilidades: (i) entendendo
que j h elementos suficientes para o pronto oferecimento da denuncia, extrair cpias
da exposio circunstancia e far a denncia; (ii) entendendo necessidade de maior
investigao, ele retira as cpias da exposio circunstancia e remete delegacia para a
instaurao de inqurito policial.
Questo importante o prescrito no art. 183 da lei de falncias que prescreve: compete
ao juiz criminal da jurisdio onde tenha sido decretada a falncia, concedida a
recuperao judicial ou homologado o plano de recuperao judicial, conhecer da
ao penal pelos crimes previstos nesta lei. Disso pergunta-se: onde deve ser oferecida
a denncia pelo crime falencial? Perante o juzo criminal ou perante o juzo falencial
que recebendo a denncia remeter a uma das varas criminais?
A maioria da doutrina diz que a denuncia deve ser oferecida diretamente no juzo
criminal. Porm, vem crescendo o entendimento de que a denncia deve ter sido perante
o juzo da falncia. Manuel Justino Bezerra Filho que faz uma interpretao mais
correta, dizendo que compete ao juiz criminal conhecer da ao penal. Porm, no
existe ao penal antes da denncia estar recebida. Se j existe ao penal porque a
denncia j foi recebida. Desse modo, a denncia deve ser oferecida perante o juzo da
falncia e uma vez recebido por este juzo, mandar redistribuir os autos a um dos juzes
criminais. H aqui uma implicao gravssima: a do juiz natural. Os advogados esto
deixando os processos criminais andarem para argir a nulidade l no final, pois se o
juiz que recebeu a denncia for incompetente o ato nulo, e se o ato de recebimento da
denncia nulo, anula-se o processo penal inteiro, incidindo a prescrio. Tudo por
conta da smula 592, STF: nos crimes falimentares, aplicam-se as causas
interruptivas da prescrio previstas no Cdigo Penal. Da mesma forma, o prazo
prescricional o mesmo do Cdigo Penal (art. 109), nos termos do art. 182 da Lei de
falncias atual.
Deve-se ressaltar ainda a smula 564, STF: a ausncia de fundamentao do despacho
de recebimento de denncia do crime falimentar enseja a nulidade processual, salvo
j houver sentena condenatria. O despacho do recebimento deve ser fundamentado,
no pode ser apenas um mero carimbo, por isso o juiz que recebe a denncia um e o
juiz e quem instrui a ao penal outro.
O administrador judicial obrigado a prestar contas, por ser um administrador de
patrimnio de terceiros, fazendo isso necessariamente em processo autnomo, sob pena
de no valer nada.
Encerrada a falncia, se houver recursos para o falido, no pode o credor rescindir a
sentena de falncia, nem pedir nova falncia, devendo o credor executar
individualmente o seu crdito. Trata-se, portanto, de execuo individual, sem ter que se
falar em ordem de preferncia, pois no se estar diante de concurso de credores. Por
isso que a sentena que encerra a falncia, manda entregar uma certido de fatos a cada
um dos credores, elaborada a partir do ltimo relatrio do administrador judicial. Tal
certido vale como ttulo executivo judicial, para ser executada aps o encerramento da
falncia.

Hipteses de extino das obrigaes do falido

Art. 158, I: em um nico ato so proferidas duas sentenas a sentena de
encerramento da falncia e a sentena de extino das obrigaes do falido.
Art. 158, II: se a massa falida conseguir pagar tudo, ela paga at juros. Porm, se a
massa conseguir pagar pelo menos mais da metade do passivo quirografrio, no tendo
mais dinheiro, o Estado perdoa o restante. H um erro no inciso II. No o falido quem
vai fazer depsito, todos os recursos do falido sero arrecadados, ficando sem dinheiro.
Tal depsito facultado a terceiro, que pode ser um scio, um administrador. Trata-se
do nico caso em que a lei autoriza terceiros a aportar dinheiro para a massa falida. Fazse tais pagamentos para se livrar do crime falencial.
Art. 158, III e IV: hipteses baseadas em prescrio que varia a depender da condenao
ou no por crime falimentar.
A extino das obrigaes do falido requer prova de quitao de todos os tributos art.
191, CTN. A nica finalidade da sentena de extino das obrigaes do falido que ele
se encontrar reabilitado para o exerccio da atividade empresarial.
A extino das obrigaes do falido e a situao jurdica dos scios:
Os scios em regra, se tiverem responsabilidade limitada, no sofrem qualquer efeitos
da falncia, no sendo considerados falido. Quem falida a sociedade e no o scio. O
scio s vai sofrer efeitos, sendo inabilitado para atuao perante negcios, se for
condenado por crime falencial e sofrer os efeitos previstos no art. 181 da Lei de
Falncias. Havendo a condenao por crime da Lei 11.101, a pessoa fsica poder se
sujeitar a duas sanes: (i) restritiva de liberdade, (ii) restritiva de direitos. As penas
restritivas de direito, porm, no so automticas, devendo estar previstas na sentena
penal condenatria, de modo fundamentado, como prescreve o 1, do art. 181.
Agora, pode acontecer de os scios terem responsabilidade ilimitada. o caso dos
scios da sociedade em comum, da sociedade em nome coletivo e do scio
comanditado, na sociedade em comandita simples. Nesse patamar, a falncia da
sociedade, regra geral implicar a falncia do scio de responsabilidade ilimitada
sejam scios atuais, sejam scios que se retiraram ou foram excludos da sociedade,
nos ltimos dois anos. Os scios que saram da sociedade s escapam da falncia se
houver a prova de que os dbitos anteriores sua sada foram adimplidos at o advento
da decretao de falncia da sociedade devedora.
6. Recuperao de Empresas
Instituto introduzido pela lei 11.101, no se confundindo com a concordata, nem mesmo
por sua natureza jurdica. A concordata, quando existia, tinha natureza jurdica de
direito (alguns chamavam tal direito de favor legal). A recuperao judicial, por sua
vez, tem natureza jurdica contratual, tratando-se de contrato entabulado entre o devedor
e os seus credores, visando a preservao da empresa e do empresrio.

Em que pese no se confundirem, a origem de ambas comum, pautando-se na

solidariedade que h entre os empresrios, na medida em que a atividade empresarial
uma atividade de altssimo risco. Esta solidariedade se materializa a partir da
socializao dos riscos do negcio. H, por assim dizer, a diluio dos riscos do negcio
entre os empresrios, principais agentes econmicos do mercado. Deixar o risco dos
negcios apenas com o empresrio titular pode, muitas vezes, vir a quebrar,
acontecendo, assim, o encerramento de postos de trabalho, fonte de tributos etc.
A pior coisa que pode haver para o empresrio a chamada deflao de estoque; quebra
qualquer um, por mais rico que se seja. Deflao de estoque significa o empresrio ter
um produto em estoque, quando surge produto novo melhor e/ou mais barato.
Fazendo a diluio dos riscos entre os empresrios, protege-se, assim, o mercado. Tudo
isto feito, na forma do prescreve o art. 47, visando a preservar a empresa e tambm o
empresrio.
6.1 Requisitos e impedimentos art. 48 e 3, art. 161
Na medida em que h essa transferncia de riscos, existem requisitos e impedimentos a
serem analisados para que se possa ser deferida a recuperao de empresas. No algo
fcil, mas extremamente difcil. um benefcio legal que nem todo mundo consegue.
A recuperao s pode ser requerida pelo empresrio regular h mais de 2 anos. Esses 2
anos no so uma idiossincrasia do legislador. A lgica do prazo aferir o grau de
comprometimento do devedor, constatar que no se trata de um aventureiro qualquer,
mas que uma pessoa que atua empresarialmente de maneira conseqente, responsvel.
Uma coisa socializar riscos, outra coisa se financiar cretinamente no mercado. A lei
exige que o devedor tenha sofrido um perodo na condio de empresrio. Detalhe:
segundo estatsticas do SEBRAE: de cada dez negcios jurdicos montados, fecham oito
em menos de dois anos. um prazo to grave que a jurisprudncia vem relativizando,
caso por caso, tal prazo para dizer que ainda que faltei alguns dias para se completar
aludido prazo, seria defervel a recuperao, desde que evidenciado que se trata de um
devedor honesto, comprometido, que no um aventureiro e que est passando por um
problema de liquidez no mercado.
No pode requerer recuperao, o devedor falido, salvo se extintas as suas obrigaes.
No existe recuperao judicial suspensiva; ela sempre preventiva. Declarada a
falncia, deve-se ir vender o ativo do falido para pagar as suas obrigaes.
A lei prescreve como requisito o disposto no IV: no ter sido condenado ou no ter
como administrador ou scio controlador pessoa condenada por qualquer dos crimes
previstos nesta lei. No ter sido condenado se refere ao empresrio individual; se ele foi
condenado por crime falencial, ele j no podia pleitear porque ele est impedido de
exercer atividade regular, estando amparado pelo caput do art. 48. Trata-se de
dispositivo intil; pior a parte final do dispositivo. No ter por administrador (se o
administrador for condenado, assim como o empresrio individual, a sociedade fica
irregular, no tendo como obter) ou scio controlador. Quanto ao scio controlador, h
problema de constitucionalidade trata-se do princpio da no-transcendncia da sano
(art. 5, XLV) que diz que a sano no passa do infrator da norma.

H ainda impedimentos que decorrem de prazos. Uma coisa socializar os riscos do

negcios, outra coisa, que deve ser reprimida, se financiar no mercado s custas da
recuperao. Muitas vezes, o devedor busca com a recuperao se locupletar perante os
credores, financiando-se indevidamente. Por isso, tendo ele gozado de uma recuperao,
para requer nova recuperao existe um prazo de desimcompatibilizao. Esse prazo
varia conforme o grau de aceitao dos credores com a recuperao. Quanto maior o
grau de aceitao dos credores, menor o prazo de desincompatibilizao, haja vista a
natureza contratual da recuperao. Se os credores esto aceitando a recuperao, no
h de o Estado colocar dificuldades.
Prazos de desincompatibilizao:
2 anos recuperao extrajudicial (alto grau de aceitao)
5 anos recuperao judicial ordinria (baixo grau de aceitao)
8 anos recuperao judicial especial (nenhum grau de aceitao)
Questiona-se a validade dos oito anos. Quando a lei de falncias deu tratamento
favorecido e simplificado para ME e EPP, no fez favor algum, apenas cumpriu preceito
constitucional (art. 170, IX). No se pode porque dar o tratamento simplificado e
favorecido usar isso depois para sancionar. Esses oito anos acaba funcionando como
uma sano. Para uma ME e EPP esperar oito anos, das duas uma: ou ele j virou de
mdio porte para cima ou j fechou as portas.
6.2 Espcies
6.2.1 Extrajudiciais
Na recuperao extrajudicial, o devedor convoca fora de juzo seus credores e reentabula com eles o seu passivo.
A) credores e crditos excludos
Existem 5 crditos excludos, alm de 3 credores. Os 3 credores excludos esto fixados
no art. 161, 1, a saber: credor fiscal, o empregado e o acidentado do trabalho.
Os crditos excludos se encontram previstos no 3 e 4 do art. 49 alienao
fiduciria em garantia, contrato com reserva de domnio, arrendamento mercantil
(leasing), compra e venda de imveis com clusula de irrevogabilidade OU
irretratabilidade e o adiantamento em contrato de cmbio para a exportao (no se
sujeitam falncia sumulas 133 e 307, STJ, nem se sujeitam a qualquer recuperao).
6.2.1.1 Modalidades:
A) De homologao judicial facultativa art. 162
A recuperao tem natureza contratual, razo pela qual o devedor no tem a obrigao
de incluir todas as classes de credores, nem mesmo todos os credores de uma classe.
Toda vez que o devedor obtiver a aceitao expressa de todos os credores que ele
pretendia incluir no plano de recuperao extrajudicial, ele ter a faculdade de requerer
a homologao judicial do plano de recuperao extrajudicial, desde que atenda aos

requisitos e no esteja impedido. A maioria da doutrina, inclusive, informa que tal

homologao poder ser feita, inclusive, no juzo arbitral. A nica finalidade desta
homologao os efeitos da coisa julgada, na medida em que homologada
judicialmente haver os efeitos da novao. Assim, ocorre uma novao judicial da
obrigao.
B) De homologao judicial necessria (ou obrigatria) art. 163
Toda vez que o devedor NO obtiver a aceitao expressa de todos os credores, mas
tiver obtido a aceitao expressa (assinatura) de mais de 60% financeiramente
considerados, de cada classe que ele pretendia incluir no plano, tambm poder ser
requerida a homologao judicial, desde que atendidos os requisitos e no havendo
impedimentos. Busca-se com tal homologao duas finalidades: (i) a segurana da coisa
julgada; (ii) compelir os dissidentes aos termos do plano. Apesar de a lei falar aqui em
poder, trata-se de um poder-dever, de uma necessidade. O que interessa aqui a
preservao da empresa e do empresrio e no um credor cheio de picuinhas.
6.2.2 Judiciais
A) credores e crditos excludos
H somente um credor excludo: a fazenda pblica. At o acidentado do trabalho se
sujeita, mas o errio no; isso legislar em causa prpria. Os mesmos crditos
excludos da recuperao extrajudicial esto legalmente excludos da recuperao
judicial. H precedentes judicirios, porm, incluindo alienao fiduciria em garantia,
leasing e os contratos com reserva de domnio em recuperao judicial.
6.2.2.1 Modalidades:
A) Especial art. 70 a 72
Aplica-se exclusivamente a microempresas (ME) e empresas de pequeno porte (EPP).
Trata-se de uma faculdade, tais empresrios podem pleitear recuperao extrajudicial ou
mesmo judicial ordinria, mas s ME e EPP s podem requerer a judicial especial.
Ela tem algumas peculiaridades. A natureza jurdica no a de contrato, mas a de
direito. Assim, atendidos os requisitos e no havendo impedimentos, o juiz decreta a
recuperao judicial independentemente da oitiva dos credores, no sendo convocados
para deliberarem em assemblia geral se aceitam ou no o plano especial. Apenas uma
classe de credores ser atingida: o passivo quirografrio. Todos os demais crditos e
credores estaro excludos. Todos os credores quirografrios entraro, no podendo
escolher que credor entra ou no.
O plano de recuperao judicial especial simplrio. Trata-se de parcelamento, com
carter exclusivamente dilatrio, ou seja, um prazo para pagar. Tal parcelamento ser
feito em at 36 parcelas mensais, iguais e sucessivas com correo monetria e juros de
12 % a.a, com uma carncia para o pagamento da primeira parcela de at 180 dias.
Esses 12% a.a. foi fixado pelo fato de que o legislador quis fugir da celeuma do Cdigo
Civil, no art. 406, acerca dos juros legais. Quando a lei foi editada, tratava-se de uma
taxa muito baixa. Atualmente, porm, os juros legais so a taxa selic; somando juros e

correo monetria hoje d 9,75% a.a. O legislador quis dar um benefcio e acabou
criando um problema, na medida em que juros de 12% + correo monetria quebra
qualquer microempresrio, sendo uma taxa altssima para os padres atuais.
O devedor em recuperao judicial sofrer duas limitaes na sua capacidade de
contratar: (i) est proibido de contratar novos empregados, salvo prvia e expressa
autorizao judicial; (ii) quaisquer novas despesas que impliquem aumento de gastos,
salvo prvia e expressa autorizao judicial.
B) Ordinria
Tem natureza contratual. Trata-se de uma oferta de contrato de adeso. Apenas um
nico credor se encontra excludo que a Fazenda Pblica. Alm dela, excluem-se os
crditos oriundos de: alienao fiduciria em garantia, leasing, reserva de domnio,
compra e venda de imvel com clusula de irrevogvel ou irretratvel e o contrato de
antecipao de cmbio.
6.3 Linha do processo de recuperao judicial
Comea com o pedido inicial que deve vir com a prova de que o devedor no est
impedido e que atende aos requisitos de acesso recuperao judicial. O art. 51
prescreve todos os documentos que devem acompanhar a petio inicial da recuperao
judicial. A petio inicial demarca o incio da fase postulatria (fase em que o devedor
postula a recuperao judicial haja vista provar no estar impedido e o atendimento dos
requisitos) que finaliza com o despacho de processamento. Se a natureza da recuperao
fosse direito, o juiz proferiria sentena de concesso, mas como a natureza jurdica da
recuperao contratual, necessita-se da fase deliberativa, que a fase subseqente em
que os credores dizem se aceitam ou no o plano apresentado pelo devedor. No
despacho de processamento o juiz est afirmando que se fosse uma anlise
eminentemente jurdica, o devedor receberia sentena de concesso.
O art. 52 trs todos os requisitos para o despacho de processamento. H de haver a
intimao do MP e as Fazendas Pblicas que tenham interesse na demanda. O devedor
ser intimado a apresentar mensalmente os balancetes nos autos do processo, no intuito
de o juiz, o MP, os credores interessados e o administrador judicial possam acompanhar
mensalmente a evoluo do estado econmico da devedora, para constatar se a devedora
est se recuperando ou no. O juiz nomeia o administrador judicial (na falncia, o
administrador judicial o representante legal da massa falida; na recuperao judicial,
apenas um longa manus do juiz, fiscalizando a devedora em recuperao a fim de
constatar se ela efetivamente est atuando de maneira lcita e cumprindo o plano de
recuperao, permitindo sua recuperao). No despacho de processamento, o juiz
dispensar a devedora de apresentar certides negativas de dbitos fiscais para todos os
fins de direito, salvo duas excees: (i) para contratar com a administrao pblica; (ii)
para gozar de benefcios e incentivos fiscais. A devedora acrescentar ao seu nome a
expresso em recuperao judicial, a fim de divulgar a sua situao econmica. O juiz
suspender todas as aes e execues individuais havidas contra a devedora, pelo
prazo improrrogvel de 180 dias. H excees quanto suspenso, tramitando
normalmente: (i) execuo fiscal; (ii) reclamao trabalhista; (iii) ao que demanda
quantia ilquida e (iv) ao de competncia da Justia Federal esta ltima exceo em
decorrncia de dispositivo previsto na Constituio Federal. O ltimo requisito do

despacho de processamento est no 3, do art. 49, ou seja, o juiz proibir o

cumprimento de liminares que envolva o ativo essencial da devedora.
O despacho de processamento deveria ser classificado, se possvel fosse, como deciso
interlocutria (smula 264, STJ: irrecorrvel o ato judicial que apenas manda
processar a concordata preventiva; por analogia poderemos dizer a recuperao
judicial). No cabendo recurso, possvel o mandado de segurana. A jurisprudncia
vem acolhendo o mandado de segurana contra o despacho de processamento da
recuperao.
Realizado o despacho de processamento, entra-se na fase deliberativa. Proferido o
despacho, o devedor tem o prazo de 60 dias para apresentar o plano de recuperao
judicial, que no vem com a recuperao judicial, na medida em que ele no da alada
do juiz. O plano um problema do devedor com seus credores, haja vista a natureza
contratual da recuperao judicial. O plano juntado aos autos para exame dos
credores. Trata-se de uma ao de jurisdio voluntria.
O plano de recuperao judicial pode trazer qualquer coisa, o art. 50 traz exemplos ou
sugestes de meios de recuperao. No entanto, vige a liberdade de contratar, na medida
em que est no direito privado, em que existe a autonomia da vontade. Por isso, o art.
50, como se percebe no caput, exemplificativo e no taxativo. Existem, porm, duas
limitaes ao plano de recuperao, previstas no art. 54, referentes a passivo trabalhista
e de acidente de trabalho: (i) o plano no poder prever prazo superior a um ano para o
pagamento deste passivo a lei no fala como ser pago, a lei marca prazo para
pagamento; (ii) o plano no poder prever prazo superior a 30 dias para o pagamento de
at 5 salrios mnimos por trabalhador, por verbas trabalhistas de natureza estritamente
salarial, vencidas e no pagas nos 3 meses que antecederam ao pedido de recuperao.
Apresentado o plano, ser publicado um edital com relao nominal de todos os
credores abrangidos fixando um prazo de 30 dias para que eles apresentem objees ao
plano (a doutrina majoritria diz que a objeo no precisa ser fundamentada, dada a
natureza contratual ningum obrigado a contratar e nem dizer o porque que no quer
contratar). Apesar de a objeo ser um direito do credor, h que se atender dois
requisitos cumulativos: (i) o crdito precisa se submeter ao plano; e (ii) o plano precisa
alterar as condies de satisfao do crdito.
S existem duas possibilidades: (i) no h objeo; (ii) h objeo. Basta haver 1
objeo para irmos segunda hiptese. No havendo objeo os autos vo ao juiz que
intima ao devedor para ele apresentar as certides negativas de dbito tributrio (ou
positiva com efeito de negativa). Aqui abrem-se mais duas possibilidades: (i) h todas
as CND; (ii) falta uma CND (qualquer uma). Havendo todas as CNDs o juiz decreta a
recuperao judicial, no se apresentando soluo legal para o caso de inexistir certido
negativa de tributos.
A jurisprudncia tem relativizado a exigncia de CND para a concesso de recuperao
judicial, na medida em que o 4, do art. 155-A do CTN intil, pois 3 criou um
direito subjetivo ao devedor em recuperao que no poder usufruir da recuperao
judicial at o advento da lei especfica. Diversos so os precedentes jurisprudenciais
dispensando certido negativa tributria, neste sentido.

Se houver objeo, no prazo de 30 dias, os autos vo ao juiz. A natureza da ao de

recuperao de jurisdio voluntria no h lide. Apresentada a objeo, quem
julgar a objeo no o juiz, pois no ele quem vai contratar. Nesse caso, o juiz deve
convocar assemblia geral de credores que quem vai decidir sobre a objeo. A
Assemblia poder chegar a 3 solues: (i) aprovar o plano, rejeitando a objeo nesse
caso os autos vo ao juiz que intima o devedor para apresentar CND, seguindo o j
apresentado; (ii) modificar o plano, aprovando plano alternativo nesse caso, ouve-se o
devedor que s pode fazer duas coisas: (i) aprovar a modificao; (ii) rejeitar a
modificao. Se o devedor aprovar as modificaes do plano, este ser considerado
aprovado e, nesse caso, apresentando a ata de assembleia ao juiz, na forma do j
ressaltado, o devedor ser (ou seria) intimado para apresentar CND; rejeitando as
modificaes, no entanto, o juiz decreta a falncia; (iii) rejeitar o plano, aprovando a
objeo nesse caso, os autos vo ao juiz, podendo ocorrer duas possibilidades: (i) h
1 e 2, do art. 58 os autos vo ao juiz que intima o devedor a apresentar CND; (ii)
no h 1 e 2 do art. 58: falncia.
S h um nico caso em que o juiz poder desafiar a deliberao da assemblia e
decretar a recuperao a despeito de sua rejeio. O caso o dos 1 e 2 do art. 58. O
caso denominado cram down. Trata-se de quatro coisas que devem ocorrer obrigatria
e concomitantemente: (i) a rejeio s pode ter acontecido em uma das classes, mas
pelo menos outra h de ter aprovado; (ii) na classe em que houve a rejeio, obteve-se a
aprovao de mais de 1/3; (iii) a maioria econmica dos presentes ao conclave
aprovaram o plano; (iv) no ter havido tratamento diferenciado na classe em que houve
a rejeio.
Com a sentena de concesso da recuperao judicial, que se trata de deciso agravvel,
encerra-se a fase deliberatria e inicia-se a fase executiva. Trata-se da fase de
cumprimento processual do plano; nessa fase, apenas, cumpre-se o plano. Todos os
prazos previstos no plano computam-se da sentena de concesso da recuperao
judicial, salvo o plano previr prazo diverso.
Se o objeto da ao tiver sido contemplado no plano, a ao que estava suspensa ser
extinta, por novao. Se no tiver sido includo no plano, a ao volta a correr depois do
perodo de stay tudo em conformidade com o art. 59. A justia do trabalho sempre
tenta continuar com execues trabalhistas, depois do perodo de suspenso, mas o STJ,
em conflito de competncia tem garantido vigncia ao art. 59.
A fase executiva, na forma do art. 61, demorar no mximo 2 anos. Todas as obrigaes
nesse perodo devem ser cumpridas, sob pena de convolao em falncia. Passado tal
prazo, o juiz proferir sentena de encerramento do processo da recuperao judicial,
atacvel por apelao. O plano pode, porm, trazer obrigaes com prazo de
cumprimento superior a dois anos que, se aprovadas pelos credores, so consideradas
vlidas e eficazes. Para tais obrigaes, vige o art. 62. O juiz no condiciona efetiva
prolao da sentena, mas ao mero transcurso de prazo. Superados os 2 anos, o credor
poder requerer a execuo especfica ou a falncia, nos termos do art. 94. O art. 94, III,
g aplicvel ao pedido de falncia da hiptese do art. 62.
6.4 O procedimento da homologao da recuperao extrajudicial

Frise-se, por oportuno, que a recuperao extrajudicial, a depender do caso concreto,

estar sujeita homologao facultativa ou obrigatria. Ser facultativa quando todos os
credores aderirem ao plano apresentado pelo devedor. Ser obrigatria quando for
atendimento ao mnimo legal previsto no art. 163: 3/5 de todos os crditos de cada
espcie abrangida pelo plano de recuperao. importante, perceber, que, nos termos
do art. 166, da Lei n 11101/05, haver de ser levada a homologao mesmo na
hiptese, em tese, de homologao facultativa a recuperao extrajudicial cujo plano
prescreva a alienao judicial de filiais ou de unidades produtivas isoladas pelo devedor.
importante, outrossim, compreender como definir a extrajudicialidade da recuperao.
Com efeito, a extrajudicialidade (ou a judicialidade) da recuperao de empresas se
refere ao mbito a partir do qual restou definido o plano de reorganizao. Se o plano de
recuperao definido diretamente entre devedor e credores, tendo o Judicirio papel
eminentemente homologatrio, a recuperao ser extrajudicial. Porm, tendo havido a
necessidade de se manejar determinada ao judicial para, a partir da qual, o devedor
apresentar a proposta de plano a ser aprovada oportunamente por seus credores, a
recuperao ser judicial. No , portanto, a participao, ou no, do Judicirio, o
critrio diferenciador, em vista de que, ainda que somente para fins homologatrios, o
Judicirio poder participar, ainda, da recuperao extrajudicial.
H um procedimento especial para a homologao da recuperao extrajudicial,
independente de sua modalidade, prescrito no art. 164. Com efeito, apresentado o
pedido de homologao da recuperao extrajudicial, o juiz ordenar a publicao de
edital em jornal de grande circulao e na imprensa oficial convocando os credores para
se for o caso apresentarem objeo. Os credores tm o prazo de 30 dias contados do
edital para impugnarem o plano, juntando prova de seu crdito, podendo somente
alegar, na objeo, o previsto no 3. No prazo do edital, dever o devedor comprovar
o envio de carta a todos os credores sujeitos ao plano, domiciliados ou sediados no pas,
informando a distribuio do pedido, as condies do plano e prazo para impugnao.
Apresentada alguma impugnao, abrir-se- prazo de 5 dias, a fim de que o devedor se
manifeste acerca da impugnao apresentada. Decorrido tal prazo, os autos sero
conclusos para o juiz que dever, em outros 5 dias, apreciar as impugnaes e decidir
acerca do plano de recuperao, homologando-o por sentena recorrvel via apelao
sem efeito suspensivo. Por fim, oportuno esclarecer que havendo prova de simulao
de crditos ou vcio de representao dos credores que subscreverem o plano, a sua
homologao ser indeferida; e que na hiptese de no homologao do plano o
devedor poder, cumpridas as formalidades, apresentar novo pedido de homologao de
plano de recuperao extrajudicial.
7. Interveno e liquidao extrajudicial de instituies financeiras: noes gerais
oportuno, de incio, esclarecer que instituies financeiras so conceituadas como
pessoas jurdicas pblicas ou privadas, que tenham como atividade principal ou
acessria a coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios ou de
terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, e a custdia de valor de propriedade de
terceiros. Tal o que prescreve o art. 17 da Lei n 4595/64.
Nos termos do art. 2, II c/c arts. 197 e 198, ambos da Lei n 11.101/05, as instituies
financeiras esto parcialmente excludas da falncia e totalmente excludas da

recuperao judicial. Alm disso, at que venha a edio de uma nova legislao, em
consonncia com o que prescrevem os princpios informadores da nova lei de falncias,
deve-se continuar aplicando s instituies financeiras a legislao especfica de
enfrentamento de crises, qual seja a Lei n 6024/74. Esta a referncia legal para o
tratamento de crise de instituies financeiras que impe como medidas: a interveno e
a liquidao extrajudicial.
A interveno uma medida que tem por objetivo evitar que uma instituio financeira
ou entidade a ela equiparada venha a se submeter a uma crise econmico-financeira
insupervel. A interveno pode ser decretada em qualquer das hipteses do art. 2, da
Lei n 6024/74, tanto de ofcio, pelo Banco Central, quanto a requerimento dos
administradores da companhia, se tiverem poderes para tanto. A bolsa de valores
tambm pode pedir interveno em relao s corretoras a ela ligadas. vlido
perceber, tambm, que a interveno no exceder a 6 meses, podendo, a critrio do
Banco Central, vir a ser prorrogada uma nica vez, at o mximo de outros 6 meses.
A interveno produz alguns efeitos, mencionados no art. 6 da Lei, tais como: a
suspenso da exigibilidade de obrigaes vencidas da instituio sob interveno; a
suspenso da fluncia do prazo das obrigaes vincendas anteriormente contradas; a
inexigibilidade dos depsitos j existentes data de sua decretao; e a suspenso do
mandato dos membros da administrao da sociedade.
A interveno ser conduzida pelo interventor, nomeado livremente pelo Banco Central,
cabendo a ele praticar todos os atos pela instituio financeira. Porm, na hiptese de
prtica de atos de disposio ou de onerao de bens, necessria ser a autorizao do
Banco Central. Superada a crise, restabelece-se o funcionamento normal da instituio
financeira. Na hiptese de a crise ser insupervel, o interventor dever requerer ao
Banco Central que decrete a liquidao extrajudicial ou que o autorize a pedir e
falncia. Para ser autorizado a pedir a falncia, ser necessrio constatar: que o ativo da
instituio no suficiente para o pagamento da metade do passivo quirografrio; ou
quando inconveniente a liquidao extrajudicial; ou quando a complexidade dos atos
aconselharem a medida.
ATENO Da cessao da Interveno Extrajudicial
Art. 7 A interveno cessar:
a) se os interessados, apresentando as necessrias condies de garantia, julgadas a
critrio do Banco Central do Brasil, tomarem a si o prosseguimento das atividades
econmicas da empresa;
b) quando, a critrio do Banco Central do Brasil, a situao da entidade se houver
normalizado;
c) se decretada a liquidao extrajudicial, ou a falncia da entidade.
J a liquidao extrajudicial um procedimento concursal, semelhante falncia, mas
ocorrendo na rbita administrativa, tendo por objetivo o saneamento do mercado
financeiro. Nas hipteses do art. 15, I, da Lei n 6024/74, poder ser decretada de ofcio.
Mas tambm poder haver decretao por pedido de administradores da sociedade ou
pela Bolsa de valores, nos mesmos moldes j prescritos para a interveno.

A liquidao extrajudicial tem efeitos muitos semelhantes aos da falncia: a suspenso

das aes e execues iniciadas sobre direitos e interesses relativos entidade
liquidanda ( exceo das aes que demandam quantias ilquidas, das execues fiscais
e das aes sem repercusso econmica); a proibio do ajuizamento de novas aes,
enquanto perdurar a liquidao (apesar de parecer inconstitucional art. 5, XXXV, da
CF o STJ reconheceu recentemente a aplicao desta norma); a interrupo da
prescrio relativas s obrigaes de responsabilidade da instituio (ao final da
liquidao, os prazos de prescrio recomeam do zero, ao contrrio do que acontece na
falncia, cuja decretao, apenas, suspende a prescrio); o vencimento antecipado das
obrigaes da liquidanda; a no fluncia de juros enquanto no integralmente pago o
passivo; a no reclamao de correo monetria de quaisquer divisas passivas, nem de
pena pecuniria por infrao de leis penais ou administrativas.
Para a liquidao extrajudicial ser nomeado pelo Banco Central o liquidante que ter
funes assemelhadas s do administrador judicial, no processo de falncia. H
hipteses pelas quais a liquidao extrajudicial haver de ser encerrada. Regra geral,
ocorrer com a aprovao das contas finais do liquidante e a baixa no registro pblico
competente. Pode ser encerrada tambm pela sua transformao em liquidao ordinria
ou judicial. Ademais, possvel encerrar a liquidao, caso o Banco Central acolha
pedido de cesso da liquidao. Tambm ser encerrada se os interessados,
apresentando garantias estabelecidas a critrio do Banco Central, retomem o andamento
da atividade econmica. Por final, encerra-se a liquidao extrajudicial quando
autorizado o pedido de falncia pelo liquidante.
ATENO Da cessao da Liquidao Extrajudicial
Art. 19. A liquidao extrajudicial cessar:
a) se os interessados, apresentando as necessrias condies de garantia, julgadas a
critrio do Banco Central do Brasil, tomarem a si o prosseguimento das atividades
econmicas da empresa;
b) por transformao em liquidao ordinria;
c) com a aprovao das contas finais do liquidante e baixa no registro pblico
competente;
d) se decretada a falncia da entidade.
Para administradores de instituies financeiras, diante de interveno ou de liquidao
extrajudicial. O art. 39 prescreve: os administradores e membros do Conselho Fiscal de
instituies financeiras respondero, a qualquer tempo, salvo prescrio extintiva, pelos
atos que tiverem praticados ou omisso em que houverem incorrido. Por sua vez, o art.
40 diz: os administradores de instituies financeiras respondem solidariamente pelas
obrigaes por elas assumidas durante a sua gesto at que se cumpram. Segundo a
jurisprudncia atual do STJ, trata-se de caso de responsabilidade civil subjetiva, com
inverso do nus da prova. O art. 39 regra relativa responsabilidade civil
extracontratual e o art. 40 trata de responsabilidade civil contratual, pela qual caberia ao
administrador provar que no agiu com dolo ou culpa.
A responsabilidade dos ex-administradores deve ser apurada em inqurito
administrativo presidido pelo Banco Central. Constatada eventual responsabilidade,
dever-se- promover ao prpria para a apurao de responsabilidade. Tal ao deve
ser manejada perante o juzo competente para ao falimentar, sendo legitimados

qualquer credor; o representante do Ministrio Pblico; o administrador judicial, em

caso de falncia; e os acionistas da instituio financeira.
A fim de resguardar a ao de responsabilidade, a decretao de interveno ou de
liquidao extrajudicial torna indisponvel todos os bens do administrador. Desse modo,
no poder, de modo algum, alien-los ou grav-los de nus real at apurao e
liquidao final de suas responsabilidades. A indisponibilidade automtica para todos
aqueles que tenham estado no exerccio das funes nos ltimos 12 meses. Por proposta
do Banco Central, aprovada pelo Conselho Monetrio Nacional, a indisponibilidade
poder ser estendida aos bens de gerentes, conselheiros fiscais e aos de todos aqueles
que, at o limite da responsabilidade estimada de cada um, tenham concorrido, nos
ltimos 12 meses, para a decretao da interveno ou da liquidao extrajudicial, e aos
bens de pessoas que, nos ltimos 12 meses, os tenham, a qualquer ttulo, adquirido de
administradores da instituio, ou das pessoas anteriormente mencionadas, desde que
haja seguros elementos de convico de que se trata de simulada transferncia para
burlar os efeitos da Lei n 6024/74.
PARTE SEXTA: DIREITO INDUSTRIAL (MARCAS & PATENTES)
1. Fundamento Constitucional e legal
A proteo ao direito industrial tem assento constitucional. Com efeito, trata-se de um
direito fundamental previsto no art. 5, XXIX, da Constituio Federal, que prev: a lei
assegurar aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua
utilizao, bem como proteo s criaes industriais, propriedade das marcas,
aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse
social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas. Em razo disto, tem-se a
Lei n 9279/96 que regulamenta direitos e obrigaes relativos propriedade industrial.
importante desde j compreender as diferenas que h entre a proteo propriedade
industrial. Com efeito, tem-se como bens da propriedade industrial: a inveno, o
modelo de utilidade, a marca, o desenho industrial, a indicao geogrfica e a
concorrncia. Nesse patamar vlido afirmar que: (i) a inveno e o modelo de
utilidade sero protegidos mediante patente; (ii) a marca e o desenho industrial sero
protegidos mediante registro; e (iii) a represso ser o mecanismo utilizado contra as
falsas indicaes geogrficas e a concorrncia desleal. o que se infere do art. 2 da Lei
9279/96.
Ainda neste introito, importante considerar que os bens da propriedade industrial so
bens de propriedade imaterial, ou seja, tem existncia abstrata, metafsica. Para alm
disso, a Lei da Propriedade Industrial os considera como bens mveis, para todos os
efeitos legais.
2. Patente
Como se viu, apenas as invenes e os modelos de utilidade podem ser objeto de
patente. Nesse patamar, importante compreender a diferena que h entre a inveno e
o modelo de utilidade. Com efeito, a inveno decorre do engenho humano; trata-se de
algo que surge a partir da criao humana. Por outro lado, na descoberta, o ser humano
apreende algo j existente na natureza.

A patente, exatamente em razo do dispositivo constitucional acima citado, representa

um privilgio dado ao autor da inveno qual seja o monoplio da utilizao da
inveno, em carter temporrio. Vale dizer, a inveno conjunto de ideias bem
imaterial, portanto, que tem por objetivo criar um bem material. A fim de incentivar
portanto o engenho e a criao humanas que o Governo outorga o direito ao inventor
de, com exclusividade, explorar a inveno ou mesmo o modelo de utilidade, segundo
um perodo de tempo.
2.1. Titularidade da patente
De incio, importante observar que o autor da inveno e, mesmo, do modelo de
utilidade, tem assegurado o direito de obter a patente que lhe garanta a propriedade de
tal engenho. cabvel constatar que, em tese, o requerente presumido legitimado a
obter a patente requerida. Tal requerimento ser feito em nome prprio, pelos herdeiros
ou sucessores do autor, pelo cessionrio ou por aquele a quem a lei ou o contrato de
trabalho ou de prestao de servios determinar que pertena a titularidade. Quando se
tratar de inveno ou de modelo de utilidade realizado conjuntamente por duas ou mais
pessoas, a patente poder ser requerida por todas ou qualquer delas, mediante nomeao
e qualificao das demais, para ressalva dos respectivos direitos. de se ressaltar,
ainda, que o inventor ser nomeado e qualificado, podendo, entretanto, requerer a no
divulgao de sua nomeao. Tudo isto, em conformidade com o art. 6.
J nos termos do art. 7, se dois ou mais autores tiverem realizado a mesma inveno ou
modelo de utilidade, de forma independente, o direito de obter patente ser assegurado
quele que provar o depsito mais antigo, independentemente das datas de inveno ou
criao. A retirada de depsito anterior sem produo de qualquer efeito dar prioridade
ao depsito imediatamente posterior. Desse modo, tem-se que estabelecida pela lei
uma ordem de prioridade a partir da qual, seguindo aludida ordem, poder ser concedida
a patente. Imagine que duas ou mais pessoas, como diz o art. sub examinen, venham a
criar a mesma inveno ou o mesmo modelo de utilidade. Como a patente se revela sob
a forma de monoplio na explorao da inveno ou do modelo de utilidade pelo seu
criador, resulta que, apenas, a um dos inventores dever ser garantido tal privilgio. Pois
bem, este privilgio ser garantido quele que primeiro depositar perante o INPI
Instituto Nacional da Propriedade Industrial o pedido de patente. A no ser que haja a
retirada do depsito realizada ou que haja algum problema procedimental, quem
primeiro depositou um pedido de patente deve receber tal direito, a ser exercido nos
termos da lei.
ATENO!!!
O direito de prioridade patente de inveno ou de modelo de utilidade se encontra
mencionado nos arts. 16 e 17 que prescrevem:
Art. 16. Ao pedido de patente depositado em pas que mantenha acordo com o Brasil,
ou em organizao internacional, que produza efeito de depsito nacional, ser
assegurado direito de prioridade, nos prazos estabelecidos no acordo, no sendo o
depsito invalidado nem prejudicado por fatos ocorridos nesses prazos.

 1 A reivindicao de prioridade ser feita no ato de depsito, podendo ser

suplementada dentro de 60 (sessenta) dias por outras prioridades anteriores data do
depsito no Brasil.
2 A reivindicao de prioridade ser comprovada por documento hbil da
origem, contendo nmero, data, ttulo, relatrio descritivo e, se for o caso,
reivindicaes e desenhos, acompanhado de traduo simples da certido de depsito ou
documento equivalente, contendo dados identificadores do pedido, cujo teor ser de
inteira responsabilidade do depositante.
3 Se no efetuada por ocasio do depsito, a comprovao dever ocorrer em at
180 (cento e oitenta) dias contados do depsito.
4 Para os pedidos internacionais depositados em virtude de tratado em vigor no
Brasil, a traduo prevista no 2 dever ser apresentada no prazo de 60 (sessenta) dias
contados da data da entrada no processamento nacional.
5 No caso de o pedido depositado no Brasil estar fielmente contido no
documento da origem, ser suficiente uma declarao do depositante a este respeito para
substituir a traduo simples.
6 Tratando-se de prioridade obtida por cesso, o documento correspondente
dever ser apresentado dentro de 180 (cento e oitenta) dias contados do depsito, ou, se
for o caso, em at 60 (sessenta) dias da data da entrada no processamento nacional,
dispensada a legalizao consular no pas de origem.
7 A falta de comprovao nos prazos estabelecidos neste artigo acarretar a
perda da prioridade.
8 Em caso de pedido depositado com reivindicao de prioridade, o
requerimento para antecipao de publicao dever ser instrudo com a comprovao
da prioridade.
Art. 17. O pedido de patente de inveno ou de modelo de utilidade depositado
originalmente no Brasil, sem reivindicao de prioridade e no publicado, assegurar o
direito de prioridade ao pedido posterior sobre a mesma matria depositado no Brasil
pelo mesmo requerente ou sucessores, dentro do prazo de 1 (um) ano.
1 A prioridade ser admitida apenas para a matria revelada no pedido anterior,
no se estendendo a matria nova introduzida.
2 O pedido anterior ainda pendente ser considerado definitivamente arquivado.
3 O pedido de patente originrio de diviso de pedido anterior no poder servir
de base a reivindicao de prioridade.
Problema importante a ser analisado acerca da titularidade sobre patentes reside
exatamente em se saber quem titular da inveno ou do modelo de utilidade quando
estes decorrem ou tm alguma relao com contrato de trabalho e/ou de prestao de
servios. Com efeito, de incio, vlido afirmar que se a inveno decorrer de contrato
de trabalho cuja execuo ocorra no Brasil e que tenha por objeto a pesquisa ou a
atividade inventiva, ou resulte esta da natureza dos servios para os quais foi o
empregado contratado, a titularidade ser garantida ao empregador. A remunerao de
obreiro pela atividade desempenhada deve-se limitar ao salrio convencionado e ser
considerado desenvolvido na vigncia do contrato de trabalho, a inveno ou o modelo
de utilidade cuja patente seja requerida pelo empregado em at 1 ano aps a extino do
vnculo empregatcio.
Entretanto, caber exclusivamente ao empregado a inveno ou o modelo de utilidade
por ele desenvolvido, desde que desvinculado do contrato de trabalho e no decorrente
da utilizao de recursos, meios, dados, materiais, instalaes ou equipamentos do

empregador. Frise-se, por oportuno, que, regra geral, a propriedade de inveno ou de

modelo de utilidade ser comum, em partes iguais, quando resultar da contribuio
pessoal do empregado e de recursos, dados, meios, materiais, instalaes ou
equipamentos do empregador. Sendo mais de um empregado, a parte que lhes couber
ser dividida igualmente entre todos. Isto, em regra geral, pois disposio em contrato
pode tratar deste assunto diversamente. A explorao do objeto da patente, na falta de
acordo, dever ser iniciada pelo empregador dentro do prazo de 1 (um) ano, contado da
data de sua concesso, sob pena de passar exclusiva propriedade do empregado a
titularidade da patente, ressalvadas as hipteses de falta de explorao por razes
legtimas.
2.2 Requisitos para a patente
Os arts. 8 e 9 definem, respectivamente, os requisitos para a patente de inveno e
para a patente do modelo de utilidade. O art. 8 diz que patentevel a inveno que
atenda aos requisitos de novidade, atividade inventiva e aplicao industrial. J o art. 9
prescreve que patentevel como modelo de utilidade o objeto de uso prtico, ou parte
deste, suscetvel de aplicao industrial, que apresente nova forma ou disposio,
envolvendo ato inventivo, que resulte em melhoria funcional no seu uso ou em sua
fabricao.
Para a patente de inveno pode-se estabelecer, portanto, os seguintes requisitos:
a) Novidade
Para o direito brasileiro, exige-se a novidade absoluta, vale dizer, ser considerado novo
toda e qualquer inveno que no esteja compreendida no estado da tcnica. O estado da
tcnica constitudo por tudo aquilo tornado acessvel ao pblico antes da data de
depsito do pedido de patente, por descrio escrita ou oral, por uso ou qualquer outro
meio, no Brasil ou no exterior.
H excees importantes ao estado da tcnica. A primeira exceo se refere ao perodo
de graa que se refere ao prazo de 12 meses em que se garante ao inventor para
depositar o seu pedido a partir da primeira divulgao que fizer de sua criao. Tambm
no se inclui no estado da tcnica a divulgao feita pelo INPI ou mesmo por terceiros,
no mesmo prazo, nos termos do art. 12 da Lei n 9279/96. A segunda exceo se refere
aos pedidos de patente realizados em pas que mantenha acordo com o Brasil, ou em
organizao internacional, que produza efeito de depsito nacional. o tal direito de
prioridade ressaltado anteriormente. A terceira exceo se refere ao princpio das
prioridades internas. No se pode deixar de notar que para fins de aferio da
novidade, o contedo completo de pedido depositado no Brasil, e ainda no publicado,
ser considerado estado da tcnica a partir da data de depsito, ou da prioridade
reivindicada, desde que venha a ser publicado, mesmo que subsequentemente. Porm, o
pedido de patente de inveno ou de modelo de utilidade depositado originalmente no
Brasil, sem reivindicao de prioridade e no publicado, assegurar o direito de
prioridade ao pedido posterior sobre a mesma matria depositado no Brasil pelo mesmo
requerente ou sucessores, dentro do prazo de 1 (um) ano.
b) Atividade inventiva

Nos termos do art. 13, da Lei 9279/96, a inveno dotada de atividade inventiva
sempre que, para um tcnico no assunto, no decorra de maneira evidente ou bvia do
estado da tcnica. Marlon Tomazette identifica os seguintes critrios para aferir a
inventividade: (i) a constatao de que a inveno proporciona uma diminuio nos
custos para a realizao de um processo ou produtos equivalentes; (ii) a comprovao
de que houve simplificao da fabricao ou reduo do tamanho; (iii) o prazo entre a
publicao sobre a questo e o invento; e (iv) o aumento da eficincia.
c) Aplicao industrial
Segundo o que define o art. 15, da Lei de Propriedade Industrial, a inveno dotada
de aplicao industrial quando possa ser utilizada ou produzida em qualquer tipo de
indstria. Desse modo, preciso que a inveno seja dotada de alguma aplicabilidade
prtica ou econmica, sendo possvel de ser replicada em srie. A aplicao industrial se
refere, portanto, possibilidade de utilizao da inveno em qualquer atividade
produtiva e, no somente, na atividade industrial stricto sensu.
Para a patente de modelo de utilidade, tem-se como requisitos: (i) a novidade; (ii) o ato
inventivo; (iii) a aplicao industrial. A novidade e a aplicao industrial se dar nos
mesmos moldes em que ocorre a patente de inveno. Dir-se-, porm, que um modelo
de utilidade dotado de ato inventivo sempre que, para um tcnico no assunto, no
decorra de maneira comum ou vulgar do estado da tcnica, nos termos do que prev o
art. 14 da Lei 9279/96.
ATENO!!!
Excluses e proibies relativas s patentes de inveno ou de modelo de utilidade:
As excluses esto previstas no art. 10 e as proibies, no art. 18.
Obs.: Parte da doutrina reconhece as proibies como sendo impedimentos.
Art. 10. No se considera inveno nem modelo de utilidade:
I - descobertas, teorias cientficas e mtodos matemticos;
II - concepes puramente abstratas;
III - esquemas, planos, princpios ou mtodos comerciais, contbeis, financeiros,
educativos, publicitrios, de sorteio e de fiscalizao;
IV - as obras literrias, arquitetnicas, artsticas e cientficas ou qualquer criao
esttica;
V - programas de computador em si;
VI - apresentao de informaes;
VII - regras de jogo;
VIII - tcnicas e mtodos operatrios ou cirrgicos, bem como mtodos
teraputicos ou de diagnstico, para aplicao no corpo humano ou animal; e
IX - o todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos encontrados na
natureza, ou ainda que dela isolados, inclusive o genoma ou germoplasma de qualquer
ser vivo natural e os processos biolgicos naturais.
Art. 18. No so patenteveis:
I - o que for contrrio moral, aos bons costumes e segurana, ordem e sade
pblicas;

II - as substncias, matrias, misturas, elementos ou produtos de qualquer espcie,

bem como a modificao de suas propriedades fsico-qumicas e os respectivos
processos de obteno ou modificao, quando resultantes de transformao do ncleo
atmico; e
III - o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microorganismos transgnicos que
atendam aos trs requisitos de patenteabilidade - novidade, atividade inventiva e
aplicao industrial - previstos no art. 8 e que no sejam mera descoberta.
Pargrafo nico. Para os fins desta Lei, microorganismos transgnicos so
organismos, exceto o todo ou parte de plantas ou de animais, que expressem, mediante
interveno humana direta em sua composio gentica, uma caracterstica
normalmente no alcanvel pela espcie em condies naturais.
2.3 Da proteo conferida
A patente confere ao seu titular o direito de impedir terceiro, sem o seu consentimento,
de produzir, usar, colocar venda, vender ou importar com estes propsitos o produto
objeto de patente, processo ou produto obtido diretamente por processo patenteado.
Ocorrer violao de direito de patente de processo quando o possuidor ou proprietrio
no comprovar, mediante determinao judicial especfica, que o seu produto foi obtido
por processo de fabricao diverso daquele protegido pela patente. vlido ainda
mencionar que ao titular da patente assegurado ainda o direito de impedir que terceiros
contribuam para que outros pratiquem os atos anteriormente mencionados.
Segundo Marlon Tomazette, a princpio compete ao titular da patente provar a violao
de seus direitos de explorao exclusiva da patente. Todavia, no caso de patentes de
processos, h uma inverso do nus da prova, cabendo ao acusado, novo usurio, provar
que o produto no obtido pelo mesmo processo.
Seja como for, importar considerar que o direito de exclusividade garantido ao titular da
patente no pode ser exercido de maneira abusiva. Em razo disso, o art. 43, da Lei
9279/96 elenca uma srie de atos aos quais o titular da patente no tem o direito de
impedir a sua ocorrncia, quais sejam: (i) os atos praticados por terceiros no
autorizados, em carter privado e sem finalidade comercial, desde que no acarretem
prejuzo ao interesse econmico do titular da patente; (ii) os atos praticados por
terceiros no autorizados, com finalidade experimental, relacionados a estudos ou
pesquisas cientficas ou tecnolgicas; (iii) a preparao de medicamento de acordo com
prescrio mdica para casos individuais, executada por profissional habilitado, bem
como ao medicamento assim preparado; (iv) a produto fabricado de acordo com patente
de processo ou de produto que tiver sido colocado no mercado interno diretamente pelo
titular da patente ou com seu consentimento; (v) a terceiros que, no caso de patentes
relacionadas com matria viva, utilizem, sem finalidade econmica, o produto
patenteado como fonte inicial de variao ou propagao para obter outros produtos;
(vi) a terceiros que, no caso de patentes relacionadas com matria viva, utilizem,
ponham em circulao ou comercializem um produto patenteado que haja sido
introduzido licitamente no comrcio pelo detentor da patente ou por detentor de licena,
desde que o produto patenteado no seja utilizado para multiplicao ou propagao
comercial da matria viva em causa; e (vii) os atos praticados por terceiros no
autorizados, relacionados inveno protegida por patente, destinados exclusivamente
produo de informaes, dados e resultados de testes, visando obteno do registro

de comercializao, no Brasil ou em outro pas, para a explorao e comercializao do

produto objeto da patente, aps a expirao do prazo de vigncia da patente.
Situao importante a ser mencionada a do usurio anterior, vale dizer, da pessoa que
explorava o objeto de patente de outrem antes da data do depsito ou da prioridade.
Com efeito, o usurio anterior tem o direito de continuar explorando a inveno, sem o
pagamento de royalties, nos mesmos termos dos direitos conferidos ao titular da
patente. Tal direito s poder ser cedido juntamente com o negcio ou empresa, ou
parte desta que tenha direta relao com a explorao do objeto da patente, por
alienao ou arrendamento. cabvel perceber que aludido direito no ser garantido a
pessoa que tenha tido conhecimento do objeto da patente atravs de divulgao, nos
termos do art. 12 da Lei 9279/96, desde que o pedido tenha sido depositado no prazo de
1 (um) ano, contado da divulgao.
2.4 Da extino da patente
A lei elenca algumas hipteses em que ocorrer a extino da patente. Tais hipteses
esto previstas no art. 78 da Lei 9279/96. A primeira hiptese se refere expirao do
prazo de vigncia. Com efeito, importante mencionar que a lei estabelece um prazo de
vigncia, tanto para a patente de inveno, quanto para o modelo de utilidade. Tal prazo,
registre-se, no prorrogvel. Outra hiptese a renuncia do titular da patente ao direito
que lhe foi conferido. Nesta situao, deve-se garantir o direito de terceiro.
A terceira hiptese prevista na lei a caducidade que se refere ao fato de o titular
simplesmente no exercer o direito de patente. Caducar a patente, de ofcio ou a
requerimento de qualquer pessoa com legtimo interesse, se, decorridos 2 (dois) anos da
concesso da primeira licena compulsria, esse prazo no tiver sido suficiente para
prevenir ou sanar o abuso ou desuso, salvo motivos justificveis.
Tambm extinguir a patente a falta de pagamento da retribuio anual que deve ocorrer
nos 3 primeiros meses do perodo anual, podendo, ainda, ser feito, independente de
notificao, dentro dos 6 (seis) meses subseqentes, mediante pagamento de retribuio
adicional, ou, no caso de restaurao, no mesmo prazo, contado, entretanto da
notificao do arquivamento do pedido ou da extino da patente, mediante o
pagamento de retribuio especfica. A ltima hiptese de extino da patente est
relacionada ao fato de o titular de patente domiciliado no exterior no constituir no pas
um procurador com poderes para representao administrativa e judicial, inclusive, com
poderes para receber citao.
ATENO!!!
Seo II
Da Vigncia da Patente
Art. 40. A patente de inveno vigorar pelo prazo de 20 (vinte) anos e a de modelo de
utilidade pelo prazo 15 (quinze) anos contados da data de depsito.
Pargrafo nico. O prazo de vigncia no ser inferior a 10 (dez) anos para a patente de
inveno e a 7 (sete) anos para a patente de modelo de utilidade, a contar da data de
concesso, ressalvada a hiptese de o INPI estar impedido de proceder ao exame de
mrito do pedido, por pendncia judicial comprovada ou por motivo de fora maior.

2.5 Das licenas

A licena a autorizao necessria para que terceira pessoa venha a explorar uma
patente. Assim, tanto o titular, em razo do direito que tem, quanto um terceiro, em
razo da concesso de uma licena, podero, no caso concreto, explorar uma patente
anteriormente concedida pelo INPI. cabvel ressaltar a diferena que h entre licena e
cesso. Na cesso de patentes, ocorrer a transferncia da titularidade de patentes entre
as partes contratantes, ou seja, modifica-se o proprietrio, o titular da patente. J na
licena haver a mera autorizao para que terceiro explore a patente, no havendo
modificao na titularidade da patente.
No caso concreto, as licenas podem ser: (i) voluntria ou (ii) compulsrias, em razo
de: a) do uso abusivo ou do abuso do poder econmico; b) a no comercializao ou
mesmo a no explorao do produto; e c) diante de emergncia nacional ou interesse
pblico declarados pelo Poder Executivo Federal. Cabe, portanto, fazer o exame de cada
uma das modalidades mencionadas.
2.5.1 Licena voluntria
A licena voluntria aquela decorrente do acordo de vontades havido entre o titular do
patente e terceiro interessado em explor-la. Nesta situao, ambos firmam um contrato
a partir do qual o titular da patente autorizao a sua explorao pelo terceiro vista do
pagamento de royalties. Em vista de que, no art. 5, da Lei 9279/96, encontra-se
definida a natureza jurdica dos bens de propriedade industrial, considerados bens
mveis, para todos os efeitos da lei, a doutrina apregoa que deve ser aplicada
subsidiariamente licena as regras relativas locao de coisa mvel (o contrato de
locao de coisas se encontra no Cdigo Civil, nos artigos 565-578).
De todo modo, imprescindvel mencionar que o contrato de licena dever ser
averbado no INPI para que produza efeitos em relao a terceiros. A averbao
produzir efeitos em relao a terceiros a partir da data de sua publicao. Para efeito de
validade de prova de uso, o contrato de licena no precisar estar averbado no INPI.
Perceba-se, ademais, que tanto pode o titular diretamente entrar em acordo com o
interessado ou solicitar que o INPI coloque a patente em oferta. Esta hiptese se
encontra prevista nos arts. 64 a 67 da Lei 9279/96.
Seo II
Da Oferta de Licena
Art. 64. O titular da patente poder solicitar ao INPI que a coloque em oferta para
fins de explorao.
1 O INPI promover a publicao da oferta.
2 Nenhum contrato de licena voluntria de carter exclusivo ser averbado no
INPI sem que o titular tenha desistido da oferta.
3 A patente sob licena voluntria, com carter de exclusividade, no poder ser
objeto de oferta.
4 O titular poder, a qualquer momento, antes da expressa aceitao de seus
termos pelo interessado, desistir da oferta, no se aplicando o disposto no art. 66.
Art. 65. Na falta de acordo entre o titular e o licenciado, as partes podero requerer
ao INPI o arbitramento da remunerao.

 1 Para efeito deste artigo, o INPI observar o disposto no 4 do art. 73.

2 A remunerao poder ser revista decorrido 1 (um) ano de sua fixao.
Art. 66. A patente em oferta ter sua anuidade reduzida metade no perodo
compreendido entre o oferecimento e a concesso da primeira licena, a qualquer ttulo.
Art. 67. O titular da patente poder requerer o cancelamento da licena se o
licenciado no der incio explorao efetiva dentro de 1 (um) ano da concesso,
interromper a explorao por prazo superior a 1 (um) ano, ou, ainda, se no forem
obedecidas as condies para a explorao.
2.5.2 Licena compulsria
Alm do acordo de vontades (licena voluntria), a Lei 9279/96 regulamenta algumas
hipteses de licena compulsria. Tratam-se de situaes relacionadas ora ao exerccio
abusivo dos direitos decorrentes da patente, ora a interesses considerados pela lei mais
relevantes que o interesse individual do titular da patente.
A primeira hiptese de licena compulsria se encontra prevista no art. 68. Trata-se de
hiptese relacionada ao uso abusivo da patente. Segundo tal dispositivo, o titular ficar
sujeito a ter a patente licenciada compulsoriamente se exercer os direitos dela
decorrentes de forma abusiva, ou por meio dela praticar abuso de poder econmico,
comprovado nos termos da lei, por deciso administrativa ou judicial. Ensejam,
igualmente, licena compulsria: a) a no explorao do objeto da patente no territrio
brasileiro por falta de fabricao ou fabricao incompleta do produto, ou, ainda, a falta
de uso integral do processo patenteado, ressalvados os casos de inviabilidade
econmica, quando ser admitida a importao; ou b) a comercializao que no
satisfizer s necessidades do mercado.
Nos termos do art. 70, a licena compulsria ser ainda concedida quando,
cumulativamente, se verificarem as seguintes hipteses: I. ficar caracterizada situao
de dependncia de uma patente em relao a outra; II. o objeto da patente dependente
constituir substancial progresso tcnico em relao patente anterior; e III. o titular no
realizar acordo com o titular da patente dependente para explorao da patente anterior.
Ressalte-se, a propsito, que considera-se patente dependente aquela cuja explorao
depende obrigatoriamente da utilizao do objeto de patente anterior e que uma patente
de processo poder ser considerada dependente de patente do produto respectivo, bem
como uma patente de produto poder ser dependente de patente de processo. Seja como
for, o titular da patente licenciada, nos termos do art. 70, ter direito a licena
compulsria cruzada da patente dependente.
H, ainda, a hiptese de licena compulsria prevista no art. 71, decorrente de casos de
emergncia nacional ou interesse pblico. Segundo tal dispositivo, nos casos de
emergncia nacional ou interesse pblico, declarados em ato do Poder Executivo
Federal, desde que o titular da patente ou seu licenciado no atenda a essa necessidade,
poder ser concedida, de ofcio, licena compulsria, temporria e no exclusiva, para a
explorao da patente, sem prejuzo dos direitos do respectivo titular. Nesta hiptese, o
ato de concesso da licena estabelecer seu prazo de vigncia e a possibilidade de
prorrogao. cabvel constatar que, de maneira geral, as licenas compulsrias so
sempre concedidas sem exclusividade, vedado, porm, o sublicenciamento.
2.6 Procedimento para a obteno de patente

Deixando de lado a patente de interesse da defesa nacional que tem seu procedimento
especial regulamentado no art. 75 da Lei 9279/96, o procedimento para a obteno de
patentes, regra geral, encontra-se definido entre os arts. 30 e 38.
Com efeito, tudo comea com o requerimento ou o depsito de patente, nos termos do
art. 30. Realizado o depsito, o pedido de patente ser mantido em sigilo pelo prazo de
18 meses. Havendo prioridade, tal prazo dever ser contado da data da prioridade e no
da data do depsito. o prazo que a lei entende necessrio para que o autor desenvolva
a sua criao. Seja como for, possvel que o autor dispense aludido prazo, antecipando
sua publicao pelo INPI. Em 60 dias aps a publicao, comear o exame do pedido,
conforme prescreve o art. 31 e seu pargrafo nico. Neste mesmo perodo, quando for o
caso, podero ser apresentadas objees por terceiros. Passado tal prazo, deve ser
requerido o exame tcnico da patente que deve ser requerido no prazo de 36 meses do
depsito, sob pena de arquivamento do pedido (art. 32). Concludo o exame, ser
proferida deciso, deferindo ou indeferindo o pedido de patente (art. 37), que ser
concedida depois do deferimento e da comprovao do pagamento da retribuio
correspondente, com a expedio da respectiva carta-patente.
Vale, por oportuno, ressaltar que o pagamento da retribuio e respectiva comprovao
devero ser efetuados no prazo de 60 (sessenta) dias contados do deferimento.
Excepcionalmente, a retribuio poder ainda ser paga e comprovada dentro de 30
(trinta) dias aps o prazo previsto no pargrafo anterior, independentemente de
notificao, mediante pagamento de retribuio especfica, sob pena de arquivamento
definitivo do pedido.
ATENO!!!

CAPTULO IX
DA PATENTE DE INTERESSE DA DEFESA NACIONAL
Art. 75. O pedido de patente originrio do Brasil cujo objeto interesse defesa nacional
ser processado em carter sigiloso e no estar sujeito s publicaes previstas nesta Lei.
1 O INPI encaminhar o pedido, de imediato, ao rgo competente do Poder Executivo
para, no prazo de 60 (sessenta) dias, manifestar-se sobre o carter sigiloso. Decorrido o prazo
sem a manifestao do rgo competente, o pedido ser processado normalmente.
2 vedado o depsito no exterior de pedido de patente cujo objeto tenha sido
considerado de interesse da defesa nacional, bem como qualquer divulgao do mesmo, salvo
expressa autorizao do rgo competente.
3 A explorao e a cesso do pedido ou da patente de interesse da defesa nacional
esto condicionadas prvia autorizao do rgo competente, assegurada indenizao
sempre que houver restrio dos direitos do depositante ou do titular.

2.7 Das nulidades

A declarao de nulidade de uma patente pode se dar tanto administrativa, quanto
judicialmente. Seja como for, sempre que estivermos diante de uma patente concedida
de maneira contrria ao que prescreve a Lei n 9279/96, tal patente dever ser declarada

nula. A nulidade poder total ou parcial, ocasio em que as reivindicaes subsistentes,

por si s, constiturem objeto de patente, nos termos da lei. cabvel observar, ainda,
que, a declarao de nulidade tem efeitos ex tunc, em vista de que so retroativos data
do depsito do pedido.
Quanto ao procedimento administrativo de nulidade, no se pode olvidar que deve ser
instaurado de ofcio ou mediante requerimento de terceiro interessado, no prazo de 6
meses, contados da concesso da patente. O titular ser intimado para se manifestar em
60 dias. Passado tal prazo, o INPI emitir parecer, sendo intimados o titular da patente e
o requerente da nulidade para se manifestarem no prazo comum de 60 dias, sendo
decidida a nulidade pelo presidente do INPI, encerrando-se a instncia administrativa.
Cabe considerar que o processo de nulidade prosseguir ainda que extinta a patente.
No mbito do procedimento judicial de nulidade, tem-se que a ao judicial poder ser
proposta a qualquer tempo, enquanto vigente a patente. O autor desta ao poder ser
tanto INPI quanto terceiro interessado. Esta ao tem por foro competente a Justia
Federal, devendo ser promovida seja no Rio de Janeiro, seja no domiclio do requerente,
e o INPI deve intervir no feito, sempre, sendo o prazo de contestao de 60 dias.
ATENO!!!

CAPTULO VI
DA NULIDADE DA PATENTE
Seo I
Das Disposies Gerais
Art. 46. nula a patente concedida contrariando as disposies desta Lei.
Art. 47. A nulidade poder no incidir sobre todas as reivindicaes, sendo condio para
a nulidade parcial o fato de as reivindicaes subsistentes constiturem matria patentevel por
si mesmas.
Art. 48. A nulidade da patente produzir efeitos a partir da data do depsito do pedido.
Art. 49. No caso de inobservncia do disposto no art. 6, o inventor poder,
alternativamente, reivindicar, em ao judicial, a adjudicao da patente.
Seo II
Do Processo Administrativo de Nulidade
Art. 50. A nulidade da patente ser declarada administrativamente quando:
I - no tiver sido atendido qualquer dos requisitos legais;
II - o relatrio e as reivindicaes no atenderem ao disposto nos arts. 24 e 25,
respectivamente;
III - o objeto da patente se estenda alm do contedo do pedido originalmente depositado;
ou

IV - no seu processamento, tiver sido omitida qualquer das formalidades essenciais,

indispensveis concesso.
Art. 51. O processo de nulidade poder ser instaurado de ofcio ou mediante requerimento
de qualquer pessoa com legtimo interesse, no prazo de 6 (seis) meses contados da concesso
da patente.
Pargrafo nico. O processo de nulidade prosseguir ainda que extinta a patente.
Art. 52. O titular ser intimado para se manifestar no prazo de 60 (sessenta) dias.
Art. 53. Havendo ou no manifestao, decorrido o prazo fixado no artigo anterior, o INPI
emitir parecer, intimando o titular e o requerente para se manifestarem no prazo comum de 60
(sessenta) dias.
Art. 54. Decorrido o prazo fixado no artigo anterior, mesmo que no apresentadas as
manifestaes, o processo ser decidido pelo Presidente do INPI, encerrando-se a instncia
administrativa.
Art. 55. Aplicam-se, no que couber, aos certificados de adio, as disposies desta
Seo.
Seo III
Da Ao de Nulidade
Art. 56. A ao de nulidade poder ser proposta a qualquer tempo da vigncia da patente,
pelo INPI ou por qualquer pessoa com legtimo interesse.
1 A nulidade da patente poder ser argida, a qualquer tempo, como matria de
defesa.
2 O juiz poder, preventiva ou incidentalmente, determinar a suspenso dos efeitos da
patente, atendidos os requisitos processuais prprios.
Art. 57. A ao de nulidade de patente ser ajuizada no foro da Justia Federal e o INPI,
quando no for autor, intervir no feito.
1 O prazo para resposta do ru titular da patente ser de 60 (sessenta) dias.
2 Transitada em julgado a deciso da ao de nulidade, o INPI publicar anotao,
para cincia de terceiros.

3. Desenho industrial
O art. 95 da Lei n 9279/96 conceitua desenho industrial como sendo a forma plstica
ornamental de um objeto ou o conjunto ornamental de linhas e cores que possa ser
aplicado a um produto, proporcionando resultado visual novo e original na sua
configurao externa e que possa servir de tipo de fabricao industrial. Segundo,
Marlon Tomazette, trata-se de uma criao meramente de forma, sem efeitos funcionais,
podendo ser bidimensional ou tridimensional. Podem-se citar, em nvel, de exemplos, os
desenhos de veculos, de mveis ou, mesmo, de eletrodomsticos.
Neste particular, vlido apresentar a diferena existente entre o modelo de utilidade e
o desenho industrial. Enquanto o desenho industrial, como o nome sugere, apenas

uma nova forma para um produto, no indo alm de um desenho, o modelo de utilidade
representa um melhoramento de inveno anterior. Vale dizer, o modelo de utilidade
implementa uma melhoria funcional a uma inveno patenteada anteriormente, ao
contrrio do que ocorre com o desenho industrial que no tem qualquer efeito funcional,
constituindo-se, apenas, no desenho de um objeto.
3.1 Requisitos
So requisitos para o registro do desenho industrial: a) a novidade; b) a originalidade; c)
a industriabilidade; e d) o desimpedimento.
O desenho industrial considerado novo quando no compreendido no estado da
tcnica. O estado da tcnica constitudo por tudo aquilo tornado acessvel ao pblico
antes da data de depsito do pedido, no Brasil ou no exterior, por uso ou qualquer outro
meio. No ser considerado como includo no estado da tcnica o desenho industrial
cuja divulgao tenha ocorrido durante os 180 (cento e oitenta) dias que precederem a
data do depsito ou a da prioridade reivindicada, se promovida nas situaes previstas
nos incisos I a III do art. 12 (dispositivo que trata das patentes, aplicvel neste
particular, tambm, ao desenho industrial). Para aferio unicamente da novidade, o
contedo completo de pedido de patente ou de registro depositado no Brasil, e ainda no
publicado, ser considerado como includo no estado da tcnica a partir da data de
depsito, ou da prioridade reivindicada, desde que venha a ser publicado, mesmo que
subseqentemente.
O desenho industrial considerado original quando dele resulte uma configurao
visual distintiva, em relao a outros objetos anteriores. O resultado visual original
poder ser decorrente da combinao de elementos conhecidos. No se considera
desenho industrial qualquer obra de carter puramente artstico. A originalidade se
refere ao fato de os consumidores serem capazes de perceber a diferena em relao a
outros objetos anteriores.
O terceiro requisito o da industriabilidade e est relacionado ao fato de o desenho
industrial para ser registrado deve ter aplicao industrial, ou seja, deve ser produzido
em larga escala. Bem por isso, as concepes puramente artsticas so protegidas pelas
normas relativas ao direito autoral e no pelo direito industrial.
O quarto requisito o desimpedimento. Para ser objeto de registro industrial, faz-se
necessria que a forma ou o desenho no venham a incidir em uma das proibies
materializadas no art. 100. No registrvel como desenho industrial: I - o que for
contrrio moral e aos bons costumes ou que ofenda a honra ou imagem de pessoas, ou
atente contra liberdade de conscincia, crena, culto religioso ou idia e sentimentos
dignos de respeito e venerao; II - a forma necessria comum ou vulgar do objeto ou,
ainda, aquela determinada essencialmente por consideraes tcnicas ou funcionais.
3.2 O procedimento para o registro de desenho industrial
Faz-se necessria a apresentao de um pedido de registro junto ao INPI, contendo os
requisitos previstos no art. 101. Apresentado o pedido, ser realizado um exame formal
preliminar para verificar se o pedido est devidamente instrudo. Em sendo o caso, ser
protocolizado, considerada a data de depsito a da apresentao, conforme o art. 102.

No se pode deixar de notar que os documentos que integram o pedido devem estar em
lngua portuguesa.
O pedido de registro de desenho industrial ter que se referir a um nico objeto,
permitida uma pluralidade de variaes, desde que se destinem ao mesmo propsito e
guardem entre si a mesma caracterstica distintiva preponderante, limitado cada pedido
ao mximo de 20 (vinte) variaes. O desenho dever representar clara e
suficientemente o objeto e suas variaes, se houver, de modo a possibilitar sua
reproduo por tcnico no assunto.
Depositado o pedido de registro industrial e verificado o atendimento aos requisitos
previstos na lei (no se tratar de objeto no registrvel, apresentar toda a documentao
exigida e se trata de apenas um nico objeto), ser automaticamente publicado e
simultaneamente concedido o registro, expedindo-se o respectivo certificado. A
requerimento do depositante, por ocasio do depsito, poder ser mantido em sigilo o
pedido, pelo prazo de 180 (cento e oitenta) dias contados da data do depsito, aps o
que ser processado. Se o depositante se beneficiar de prioridade, aguardar-se- a
apresentao do documento de prioridade para o processamento do pedido. Caso o
objeto seja no registrvel, o pedido de registro deve ser indeferido. Entretanto,
tratando-se de problemas relativos documentao ou configurao, ser formulada
exigncia que deve ser atendida em 60 dias, sob pena de arquivamento definitivo.
3.3 Vigncia
O registro vigorar pelo prazo de 10 (dez) anos contados da data do depsito,
prorrogvel por 3 (trs) perodos sucessivos de 5 (cinco) anos cada. O pedido de
prorrogao dever ser formulado durante o ltimo ano de vigncia do registro,
instrudo com o comprovante do pagamento da respectiva retribuio. Se o pedido de
prorrogao no tiver sido formulado at o termo final da vigncia do registro, o titular
poder faz-lo nos 180 (cento e oitenta) dias subseqentes, mediante o pagamento de
retribuio adicional.
3.4 Aplicao subsidiria (ou semelhante) patente
As normas relativas proteo conferida pelo registro de desenho industrial, a sua
nulidade tanto administrativa quanto judicial , bem como as hipteses de extino
ressalvadas a caducidade que especfica para as patentes e a retribuio que, no caso
do desenho industrial quinquenal e as normas relativas criao de desenho
industrial por empregado ou prestador de servios, so as mesmas, seja em razo de
aplicao subsidiria, por expressa remisso, seja em razo da semelhana, em face da
existncia de dispositivos redigidos de maneira idntica.
4. Das Marcas
Sobre as marcas j se fez uma introduo em nvel de consideraes gerais sobre as
mesmas, quando se estudava a questo relativa ao nome empresarial e a sua distino
para os demais elementos de identificao do empresrio, tais como as marcas e o ttulo
de estabelecimento. L j foi apresentada a conceituao de marca, seus princpios
informativos, bem como a definio e distino havida entre marca de alto renome e
marca notoriamente conhecida.

Tais assuntos j foram abordados no tema 3, da PARTE SEGUNDA, relativa s

NOES DE DIREITO SOCIETRIO. Deste modo, no h necessidade de repetir o
que j foi estudado, pelo que se remete o leitor para a relembrana dessas noes mais
gerais. O que ser apresentado neste espao, portanto, so as normas especficas ao
regime jurdico das marcas.
4.1 Requisitos
De acordo com o que se infere da Lei n 9279/96, tem-se o estabelecimento de certos
requisitos que precisam ser atendidos a fim de que o INPI venha a efetivar o registro de
uma marca. So eles: a) capacidade distintiva; b) novidade; c) no-colidncia com
marca notoriamente conhecida; e d) desimpedimento.
a) Capacidade distintiva
A capacidade distintiva das marcas se refere ao fato de que essencial que o signo
utilizado seja capaz de diferenciar o produto ou o servio marcado de outro, semelhante
ou afim, de origem diversa. No h necessidade de ser novo, de nunca ter sido utilizado,
bastando que diferencie um produto ou um servio de outro.
b) Novidade
A novidade, enquanto requisito para as marcas, deve ser relativa. No h necessidade de
que o empresrio tenha criado o smbolo para identificar o produto ou o servio.
Relembre-se que a marca informada pelo princpio da especificidade, segundo o qual a
proteo s marcas se dar de acordo com a classe de produtos ou servios que
identificar. Desse modo, tem-se que a marca, regra geral, estar protegida em
determinado ramo de atuao, no havendo impedimento a que se registre a expresso
enquanto marca em outro segmento de mercado, vale dizer, em outra classe de produtos
ou de servios.
c) No-colidncia com marca notoriamente conhecida
Como j visto, marca notoriamente conhecida aquela marca de conhecimento
universal que, apesar de no registrada no Brasil, goza de proteo especfica, ou seja,
est protegida dentro de seu ramo de atividade, independentemente de registro. A marca
notoriamente conhecida se encontra prevista no art. 126, da Lei n 9279/96 que no seu
pargrafo segundo prev: O INPI poder indeferir de ofcio pedido de registro de marca
que reproduza ou imite, no todo ou em parte, marca notoriamente conhecida.
d) Desimpedimento
No basta, para que uma marca seja registrvel, que ela tenha capacidade distintiva, que
ela no j tenha sido utilizada em determinado segmento de mercado e que no venha a
colidir, vale dizer, no venha a reproduzir ou imitar, no todo ou em parte, marca
notoriamente conhecida. Nesse particular, necessrio que o signo utilizado para
identificar determinado produto ou servio no pode estar previsto numa das
proibies mencionadas no art. 124, da Lei n 9279/96.

4.2 Direitos sobre a marca

Em virtude do inegvel valor econmico que as marcas tm, de fundamental
importncia compreender como ocorre a aquisio de direitos relativos marca, bem
como o modo pelo qual tal bem incorpreo protegido.
4.2.1 Aquisio
Nos termos do art. 129, da Lei n 9279/96, a propriedade da marca adquire-se pelo
registro validamente expedido, conforme as disposies desta Lei, sendo assegurado ao
titular seu uso exclusivo em todo o territrio nacional. No que se refere s marcas
coletivas, o pedido de registro conter regulamento de utilizao, dispondo sobre
condies e proibies de uso da marca. No que se refere s marcas de certificao, o
pedido de registro deve conter: I - as caractersticas do produto ou servio objeto de
certificao; e II - as medidas de controle que sero adotadas pelo titular. Nestes casos,
quando tais contedos no acompanharem o pedido, devero ser protocolizados no
prazo de 60 (sessenta) dias, sob pena de arquivamento definitivo do pedido.
Percebe-se, portanto, que a proteo s marcas, regra geral, decorre do registro. Diz-se
regra geral pelo fato de que as marcas notoriamente conhecidas recebem proteo
independentemente de registro. Alm disso, toda pessoa que, de boa f, na data da
prioridade ou depsito, usava no Pas, h pelo menos 6 (seis) meses, marca idntica ou
semelhante, para distinguir ou certificar produto ou servio idntico, semelhante ou
afim, ter direito de precedncia ao registro. O direito de precedncia somente poder
ser cedido juntamente com o negcio da empresa, ou parte deste, que tenha direta
relao com o uso da marca, por alienao ou arrendamento.
Veja-se, a propsito, que as marcas de fato, apesar de no registradas, so protegidas
por normas que vedam a concorrncia desleal, constituindo-se no crime previsto no art.
195, da Lei n 9279/96. Com efeito, vlido ressaltar: o direito no tolera o desvio
ilcito de clientela e, por isso, reprime os atos de concorrncia desleal. Tudo no intuito
de fazer com que o consumidor no seja levado a erro, querendo consumir de um
empresrio, acabe, enganadamente, por consumir de outrem.
4.2.2 Proteo conferida
Ao titular da marca ou ao depositante ainda assegurado o direito de: I - ceder seu
registro ou pedido de registro; II - licenciar seu uso; III - zelar pela sua integridade
material ou reputao. A proteo conferida pelo registro abrange o uso da marca em
papis, impressos, propaganda e documentos relativos atividade do titular.
Entretanto, o direito sobre a marca no absoluto, no podendo, portanto, ser exercido
de maneira abusiva. Desse modo, tem-se que o titular da marca no poder: I - impedir
que comerciantes ou distribuidores utilizem sinais distintivos que lhes so prprios,
juntamente com a marca do produto, na sua promoo e comercializao; II - impedir
que fabricantes de acessrios utilizem a marca para indicar a destinao do produto,
desde que obedecidas as prticas leais de concorrncia; III - impedir a livre circulao
de produto colocado no mercado interno, por si ou por outrem com seu consentimento,
ressalvado o caso de licena compulsria de patentes em razo de abuso do poder
econmico ou no caso de importao para explorao de patente ou de importao do

objeto da licena compulsria mencionada; e IV - impedir a citao da marca em

discurso, obra cientfica ou literria ou qualquer outra publicao, desde que sem
conotao comercial e sem prejuzo para seu carter distintivo.
4.2.3 Vigncia
O registro da marca vigorar pelo prazo de 10 (dez) anos, contados da data da concesso
do registro, prorrogvel por perodos iguais e sucessivos. O pedido de prorrogao
dever ser formulado durante o ltimo ano de vigncia do registro, instrudo com o
comprovante do pagamento da respectiva retribuio. Se o pedido de prorrogao no
tiver sido efetuado at o termo final da vigncia do registro, o titular poder faz-lo nos
6 (seis) meses subseqentes, mediante o pagamento de retribuio adicional.
A prorrogao no ser concedida quando o requerente da prorrogao no tiver ou
deixar de atender a algum dos requisitos que o legitimou a requerer o registro inicial da
marca. Podem requerer registro de marca as pessoas fsicas ou jurdicas de direito
pblico ou de direito privado. As pessoas de direito privado s podem requerer registro
de marca relativo atividade que exeram efetiva e licitamente, de modo direto ou
atravs de empresas que controlem direta ou indiretamente, declarando, no prprio
requerimento, esta condio, sob as penas da lei. O registro de marca coletiva s poder
ser requerido por pessoa jurdica representativa de coletividade, a qual poder exercer
atividade distinta da de seus membros. O registro da marca de certificao s poder ser
requerido por pessoa sem interesse comercial ou industrial direto no produto ou servio
atestado. Mesmo diante de reivindicao de prioridade, faz-se necessria o atendimento
a tais requisitos.
4.3 Da cesso e da licena
Assim como ocorre no mbito das patentes, a diferena entre cesso e licena tambm
existe, em face do registro de marcas. Com efeito, na cesso, tem-se a alienao da
marca, havendo, por assim dizer, a substituio da titularidade da marca. Ou seja, na
cesso, a marca deixa de ser, digamos, de um empresrio e passar a ser de outrem.
imprescindvel notar que cabe ao INPI realizar as anotaes relativas cesso.
J, no mbito das licenas, tem-se, apenas, uma autorizao dada a terceiro para que
este utilize a marca para especificar seus produtos ou servios. Nesta hiptese, no h,
portanto, alterao na titularidade da marca que continua a ter o mesmo proprietrio,
sendo usada, porm, por terceiro. O titular de registro ou o depositante de pedido de
registro poder celebrar contrato de licena para uso da marca, sem prejuzo de seu
direito de exercer controle efetivo sobre as especificaes, natureza e qualidade dos
respectivos produtos ou servios. O licenciado poder ser investido pelo titular de todos
os poderes para agir em defesa da marca, sem prejuzo dos seus prprios direitos.
O contrato de licena dever ser averbado no INPI para que produza efeitos em relao
a terceiros. A averbao produzir efeitos em relao a terceiros a partir da data de sua
publicao. Para efeito de validade de prova de uso, o contrato de licena no precisar
estar averbado no INPI. Da deciso que indeferir a averbao do contrato de licena
cabe recurso. imprescindvel notar que a licena do uso de marca pode ser gratuita ou
onerosa, quando o terceiro dever pagar royalties ao titular. Seja como for, vlido

dizer que s existe licena voluntria de marcas; vale dizer, no h possibilidade

jurdica e nem interesse de fato em se fazer licena compulsria de marcas.
4.4 Procedimento para a obteno do registro
O procedimento para o registro de marca comea com o seu depsito perante o INPI. O
requerimento e qualquer documento que o acompanhe devero ser apresentados em
lngua portuguesa e, quando houver documento em lngua estrangeira, sua traduo
simples dever ser apresentada no ato do depsito ou dentro dos 60 (sessenta) dias
subseqentes, sob pena de no ser considerado o documento. Apresentado o pedido,
ser ele submetido a exame formal preliminar e, se devidamente instrudo, ser
protocolizado, considerada a data de depsito a da sua apresentao.
Protocolizado, o pedido ser publicado para apresentao de oposio no prazo de 60
(sessenta) dias. O depositante ser intimado da oposio, podendo se manifestar no
prazo de 60 (sessenta) dias. Decorrido o prazo de oposio ou, se interposta esta, findo o
prazo de manifestao, ser feito o exame, durante o qual podero ser formuladas
exigncias, que devero ser respondidas no prazo de 60 (sessenta) dias. No respondida
a exigncia, o pedido ser definitivamente arquivado. Respondida a exigncia, ainda
que no cumprida, ou contestada a sua formulao, dar-se- prosseguimento ao exame.
Concludo o exame, ser proferida deciso, deferindo ou indeferindo o pedido de
registro.
O certificado de registro ser concedido depois de deferido o pedido e comprovado o
pagamento das retribuies correspondentes. O pagamento das retribuies, e sua
comprovao, relativas expedio do certificado de registro e ao primeiro decnio de
sua vigncia, devero ser efetuados no prazo de 60 (sessenta) dias contados do
deferimento. A retribuio poder ainda ser paga e comprovada dentro de 30 (trinta)
dias aps o prazo previsto neste artigo, independentemente de notificao, mediante o
pagamento de retribuio especfica, sob pena de arquivamento definitivo do pedido.
Reputa-se concedido o certificado de registro na data da publicao do respectivo ato.
Do certificado devero constar a marca, o nmero e data do registro, nome,
nacionalidade e domiclio do titular, os produtos ou servios, as caractersticas do
registro e a prioridade estrangeira.
4.5 Perda dos direitos
A Lei n 9279/96, no seu art. 142, prev as hipteses em que ocorrer a perda dos
direitos relativos ao registro de marca, vale dizer, as situaes as quais o registro de
marca ser considerado extinto. So elas: a) a expirao do prazo de vigncia; b) a
renncia, que poder ser total ou parcial em relao aos produtos ou servios
assinalados pela marca; c) a caducidade; ou d) pela falta de procurador devidamente
qualificado e domiciliado no Pas, com poderes para represent-la administrativa e
judicialmente, inclusive para receber citaes, quando o titular residir no exterior.
Caducar o registro, a requerimento de qualquer pessoa com legtimo interesse se,
decorridos 5 (cinco) anos da sua concesso, na data do requerimento: I - o uso da marca
no tiver sido iniciado no Brasil; ou II - o uso da marca tiver sido interrompido por mais
de 5 (cinco) anos consecutivos, ou se, no mesmo prazo, a marca tiver sido usada com

modificao que implique alterao de seu carter distintivo original, tal como constante
do certificado de registro.
No ocorrer caducidade se o titular justificar o desuso da marca por razes legtimas. O
titular ser intimado para se manifestar no prazo de 60 (sessenta) dias, cabendo-lhe o
nus de provar o uso da marca ou justificar seu desuso por razes legtimas. O uso da
marca dever compreender produtos ou servios constantes do certificado, sob pena de
caducar parcialmente o registro em relao aos no semelhantes ou afins daqueles para
os quais a marca foi comprovadamente usada. No se conhecer do requerimento de
caducidade se o uso da marca tiver sido comprovado ou justificado seu desuso em
processo anterior, requerido h menos de 5 (cinco) anos. Da deciso que declarar ou
denegar a caducidade caber recurso.
relevante compreender a diferena existente entre a renncia e a caducidade. A
renncia um ato formal, baseada numa declarao de vontade do titular da marca,
abrindo mo dos seus direitos. J a caducidade se refere ao no exerccio dos direitos
inerentes s marcas.
Por final, vale a pena mencionar que, no caso das marcas coletivas e de certificao
existem causas especficas de extino do registro, para alm do que pode ser utilizado
comumente para os demais tipos de marca. As causas especficas de extino de registro
das marcas coletiva ou de certificao so: (i) a entidade deixar de existir; ou (ii) a
marca for utilizada em condies que no as previstas no regulamento de utilizao.
4.6 Das nulidades
nulo o registro que for concedido em desacordo com as disposies da Lei n
9279/96. A nulidade do registro poder ser total ou parcial, sendo condio para a
nulidade parcial o fato de a parte subsistente poder ser considerada registrvel. A
declarao de nulidade produzir efeito a partir da data do depsito do pedido. cabvel
perceber que a declarao de nulidade pode se dar tanto de maneira administrativa
quanto judicial.
A nulidade do registro ser declarada administrativamente quando tiver sido concedida
com infringncia do disposto nesta Lei. O processo de nulidade poder ser instaurado de
ofcio ou mediante requerimento de qualquer pessoa com legtimo interesse, no prazo de
180 (cento e oitenta) dias contados da data da expedio do certificado de registro. O
titular ser intimado para se manifestar no prazo de 60 (sessenta) dias. Decorrido tal
prazo, mesmo que no apresentada a manifestao, o processo ser decidido pelo
Presidente do INPI, encerrando-se a instncia administrativa. O processo de nulidade
prosseguir ainda que extinto o registro.
A ao de nulidade poder ser proposta pelo INPI ou por qualquer pessoa com legtimo
interesse. O juiz poder, nos autos da ao de nulidade, determinar liminarmente a
suspenso dos efeitos do registro e do uso da marca, atendidos os requisitos processuais
prprios. Prescreve em 5 (cinco) anos a ao para declarar a nulidade do registro,
contados da data da sua concesso. A ao de nulidade do registro ser ajuizada no foro
da justia federal e o INPI, quando no for autor, intervir no feito. O prazo para
resposta do ru titular do registro ser de 60 (sessenta) dias. Transitada em julgado a
deciso da ao de nulidade, o INPI publicar anotao, para cincia de terceiros.

PARTE STIMA: CONTRATOS EMPRESARIAIS

0. Consideraes iniciais
No que se refere ao mbito dos contratos empresariais, vlido mencionar que, em tese,
todos os contratos regulados no Cdigo Civil vigente passam a ser de interesse tambm
do Direito Empresarial. Com efeito, as duas grandes inovaes trazidas pelo atual
Cdigo Civil so: (i) a adoo da teoria da empresa, como a nova ideia justificadora da
autonomia do ramo jurdico que se dedica atividade econmica, no plano privado; e
(ii) a tentativa formal da unificar as obrigaes.
Antes do atual Cdigo Civil, havia o Direito Comercial, tendo por sua ideia
justificadora a Teoria dos Atos de Comrcio, pela qual se dividia: de um lado, atos,
obrigaes e contratos civis; e do outro, atos, obrigaes e contratos comerciais. Com a
evoluo sofrida pelo direito privado brasileiro, todos os contratos regulados no Cdigo
Civil passam a interessar, respectivamente, aos direitos civil e empresarial.
Assim fica a dica: vale a pena uma leitura, ainda que seja mera passada de olhos, aos
artigos previstos no Cdigo Civil. No entanto, neste material se encontram informaes
necessrias sobre os contratos empresariais mais importantes e que j tiveram alguma
repercusso prtica, no sentido de j terem sido utilizados como objeto de questes, seja
em nvel de Exames de Ordem ou de Concursos Pblicos, tanto em 1 quanto em 2
fase.
1. Locao empresarial: a proteo ao ponto empresarial
Ponto empresarial o endereo, o local onde vai instalar o estabelecimento de uma
atividade empresarial. Pode ser em propriedade do empresrio (proteo igual aos
direitos reais do direito civil) ou de locao (proteo do direito empresarial; surge o
direito de inerncia ao ponto). Direito de inerncia ao ponto o direito que o empresrio
locatrio tem de permanecer no imvel locado ainda que em arrepio vontade do
locador, que s poder retom-lo nas hipteses legalmente previstas.
Para fazer jus ao direito de inerncia ao ponto, o empresrio precisa atender aos
requisitos prescritos no art. 51, da Lei n 8245/91. Vale ressaltar que tais requisitos so
imprescindveis diante da relao de inquilinato, ou seja, entre locador e locatrio.
Perante terceiros, a s utilizao de um imvel para o exerccio de atividade econmica
j garante a proteo ao ponto. Por exemplo, diante de empresrio que ainda no
atendeu aos requisitos do direito de inerncia ao ponto e o Poder Pblico desapropriar o
imvel, este deve indenizar o proprietrio, sempre; quanto ao empresrio que estava na
posse, o STJ diversas vezes decidiu que tambm dever receber indenizao pela perda
do ponto empresarial, porque o direito de inerncia ao ponto refere-se apenas questo
de resolver problemas de locao empresarial contra vontade do locador.
Os requisitos para adquirir o direito de inerncia ao ponto so cumulativos:
a) Formal (art. 51, I): h de ser contrato de locao expresso, explcito; se houver
necessidade de renovaes deve tambm ser escrita. Aqueles contratos com prazo
determinado que preveem prorrogao tcita violam, ferindo de morte, o direito de
inerncia ao ponto. No caso de sequncia de contratos, o prazo de renovao vai ser o

prazo do ltimo contrato firmado. O STJ entende que o ltimo contrato precisa ser de
prazo determinado e escrito, podendo ser utilizado de contratos com prazo
indeterminado para atender aos demais requisitos.
b) Temporal (art. 51, II): prazo do contrato; prazo para pode ter direito de inerncia ao
ponto. Este prazo deve ser no mnimo de 5 anos, ininterruptos, somados nos contratos
expressos. Pela letra fria da lei, no poderia renovar ou ter direito de inerncia ao ponto,
se tiver lapsos temporais. O STJ relativizou essa questo criando o Acessio Temporis,
ou seja, o fato de ter pequenos lapsos temporais entre os contratos escritos ou de
renovaes no vai macular/retirar o direito de inerncia ao ponto. O STJ no
estabeleceu prazo limite certo para a acessio temporis (Gladston Mamede diz que de
30 dias, mas no h fundamento legal para tal afirmao).
c) Material (art. 51, III): nos ltimos 3 anos devem ser exercidos a mesma atividade
econmica. Trata-se o direito de inerncia ao ponto de um direito oriundo do princpio
da preservao da empresa. Com efeito, as atividades econmicas que se revelarem
relevantes e que forem eficiente, ou seja, que sejam dotadas de funo social, devem ser
preservadas e o Estado deve envidar todos os esforos necessrios sua conservao.
cabvel ressaltar que o direito de inerncia ao ponto garantido mediante ao
renovatria de aluguel, que deve ser promovida, diante do que prescreve o 5, do art.
51 da Lei n 8245/91, durante o penltimo semestre do ltimo ano de contrato utilizado
para a prova dos requisitos anteriormente mencionados. Trata-se de prazo de natureza
decadencial, ou seja, perdendo o prazo definido na lei, o locatrio no conseguir
realizar a renovao compulsria da locao e, para continuar com o direito de inerncia
ao ponto, necessitar fazer uma renovao ou prorrogao expressa do seu contrato. O
legitimado a promover a ao renovatria a pessoa que est explorando
economicamente o imvel. Assim, na locao, quem ter legitimidade para promover a
ao renovatria locatrio. Porm, caso tenha havido sublocao, cabe ao sublocatrio
promover tal ao, colocando o sublocador (locatrio) e o locador no polo passivo da
mencionada ao.
Existem, porm, argumentos numerus clausus que o locador, em contestao, pode
trazer para evitar a renovao compulsria do aluguel (o direito de inerncia ao ponto
materializado pela ao renovatria de aluguel. Tratam-se das hipteses de exceo de
retomada: a) Reformas no imvel por exigncia do poder pblico; b) Reformas que
valorizem o imvel, de interesse do locador; c) Insuficincia da proposta nova de
aluguel, na renovatria; d) Melhor proposta de terceiros e) Transferncia de
estabelecimento de parente ou de sociedade, h mais de um ano; f) Uso prprio do
locador. Na hiptese do item e) No pode entregar para algum montar um
empreendimento, tem que j estar funcionando em outro local h pelo menos um ano de
parente do locador ou de sociedade em que o locador seja scio. Nas hipteses dos itens
e) e f), regra geral, s pode haver retomada para exercer uma outra atividade econmica,
a no ser que aquele imvel s possa exercer um tipo de atividade; nesse caso
excepcionalmente pode exercer a mesma atividade
Conseqncia da exceo de retomada a indenizao a favor do empresrio pela perda
do ponto, cujos pressupostos e cabimentos se encontram previstos no 3 do art. 52, da
Lei de Locaes que prescreve: O locatrio ter direito a indenizao para ressarcimento
dos prejuzos e dos lucros cessantes que tiver que arcar com mudana, perda do lugar e
desvalorizao do fundo de comrcio, se a renovao no ocorrer em razo de proposta
de terceiro, em melhores condies, ou se o locador, no prazo de trs meses da entrega

do imvel, no der o destino alegado ou no iniciar as obras determinadas pelo Poder

Pblico ou que declarou pretender realizar.
ATENO!!!
Locao em shopping center:

Art. 52. O locador no estar obrigado a renovar o contrato se:

I - por determinao do Poder Pblico, tiver que realizar no imvel obras que importarem
na sua radical transformao; ou para fazer modificaes de tal natureza que aumente o valor
do negcio ou da propriedade;
II - o imvel vier a ser utilizado por ele prprio ou para transferncia de fundo de comrcio
existente h mais de um ano, sendo detentor da maioria do capital o locador, seu cnjuge,
ascendente ou descendente.
1 Na hiptese do inciso II, o imvel no poder ser destinado ao uso do mesmo ramo
do locatrio, salvo se a locao tambm envolvia o fundo de comrcio, com as instalaes e
pertences.
2 Nas locaes de espao em shopping centers , o locador no poder recusar a
renovao do contrato com fundamento no inciso II deste artigo.
3 O locatrio ter direito a indenizao para ressarcimento dos prejuzos e dos lucros
cessantes que tiver que arcar com mudana, perda do lugar e desvalorizao do fundo de
comrcio, se a renovao no ocorrer em razo de proposta de terceiro, em melhores
condies, ou se o locador, no prazo de trs meses da entrega do imvel, no der o destino
alegado ou no iniciar as obras determinadas pelo Poder Pblico ou que declarou pretender
realizar.
Art. 54. Nas relaes entre lojistas e empreendedores de shopping center , prevalecero as
condies livremente pactuadas nos contratos de locao respectivos e as disposies
procedimentais previstas nesta lei.
1 O empreendedor no poder cobrar do locatrio em shopping center :
a) as despesas referidas nas alneas a , b e d do pargrafo nico do art. 22; e
b) as despesas com obras ou substituies de equipamentos, que impliquem modificar o
projeto ou o memorial descritivo da data do habite - se e obras de paisagismo nas partes de
uso comum.
2 As despesas cobradas do locatrio devem ser previstas em oramento, salvo casos
de urgncia ou fora maior, devidamente demonstradas, podendo o locatrio, a cada sessenta
dias, por si ou entidade de classe exigir a comprovao das mesmas.

2. O contrato de franquia
Trata-se do contrato regulamentado pela Lei n 8955/94. Apesar da existncia de lei
especfica, a doutrina como um todo identifica o contrato de franquia como sendo um
contrato atpico, em vista de que a mencionada legislao no estipula direitos e
obrigaes que devem existir entre o franqueador e o franqueado, as partes deste
contrato. Frise-se por oportuno: franqueador o titular da marca e/ou patente que ser

objeto de franquia; e franqueado a pessoa que adquire o direito de explorar marca e/ou
franquia de outrem, a partir desta modalidade contratual.
O art. 2 da Lei 8955/94 determina o conceito legal de franquia, trazendo as finalidades
da franquia ao prever que Franquia empresarial o sistema pelo qual um franqueador
cede ao franqueado o direito de uso de marca ou patente, associado ao direito de
distribuio exclusiva ou semi-exclusiva de produtos ou servios e, eventualmente,
tambm ao direito de uso de tecnologia de implantao e administrao de negcio ou
sistema operacional desenvolvidos ou detidos pelo franqueador, mediante remunerao
direta ou indireta, sem que, no entanto, fique caracterizado vnculo empregatcio.
Com efeito, deste conceito, percebe-se que a franquia um sistema que envolve, em um
s instrumento de contrato, trs modalidades de negcios jurdicos: (i) a licena para
uso de marca ou de patente; (ii) a distribuio exclusiva ou semi-exclusiva de produtos
ou servios; e (iii) a estruturao, a implantao e o auxlio administrao de negcio.
Tratam-se de atos que cabe ao Franqueador fazer. No que se refere licena de
propriedade industrial, receber royalties, devendo receber, tambm, remunerao
competente para as demais atividades mencionadas.
O elemento mais importante mencionado na Lei como necessrio para a
operacionalizao e a realizao de um contrato de franquia a Circular de Oferta de
Franquia (COF), que tem seu contedo estruturado no art. 3 da Lei 8955/94. To
relevante a COF para a implantao do sistema de franquia empresarial que a mesma
dever ser entregue ao candidato a franqueado no mnimo 10 (dez) dias antes da
assinatura do contrato ou pr-contrato de franquia ou ainda do pagamento de qualquer
tipo de taxa pelo franqueado ao franqueador ou a empresa ou pessoa ligada a este.
Em caso de descumprimento do presente prazo, o franqueado poder arguir a
anulabilidade do contrato e exigir devoluo de todas as quantias que j houver pago ao
franqueador ou a terceiros por ele indicados, a ttulo de taxa de filiao e royalties,
devidamente corrigidas, pela variao da remunerao bsica dos depsitos de
poupana mais perdas e danos. A mesma sano caber na hiptese de o franqueador
que veicular informaes falsas na sua circular de oferta de franquia, sem prejuzo das
sanes penais cabveis.
No que se refere formalizao da franquia, deve-se considerar que tal contrato deve
ser sempre escrito e assinado na presena de 2 (duas) testemunhas e ter validade
independentemente de ser levado a registro perante cartrio ou rgo pblico. Assim,
visando a obrigar franqueador e franqueado, no h a necessidade de tal contrato vir a
ser registrado. Porm, para fins de eficcia, ou seja, para produzirem efeitos perante
terceiros, ser necessrio que tal contrato venha a ser registrado no INPI, nos termos do
que prescreve o art. 211, da Lei n 9279/96.
Por final, vlido mencionar que no sistema de franquias, alm do franqueador, podem
aparecer, no caso concreto, o franqueado master e o franqueado simples. A diferena
entre tais fraqueados reside no fato de que o franqueado master pode realizar
subfranquia, direito que lhe assegurado por contrato, ao contrrio do que ocorre com o
franqueado simples. Seja como for, franqueador e franqueado podem ser tanto pessoas
fsicas, quanto pessoas jurdicas.

3. A Representao comercial autnoma

Trata-se de contrato tpico, regulamentado pela Lei n 4886/65. No que se refere
definio, prev o art. 1 da mencionada legislao: Exerce a representao comercial
autnoma a pessoa jurdica ou a pessoa fsica, sem relao de emprego, que
desempenha, em carter no eventual por conta de uma ou mais pessoas, a mediao
para a realizao de negcios mercantis, agenciando propostas ou pedidos, para
transmiti-los aos representados, praticando ou no atos relacionados com a execuo
dos negcios. Desse modo, vlido perceber que no contrato de representao o
representante obtm pedidos de compra e venda de mercadorias ou fabricadas ou
comercializao pelo representado dentro de uma regio delimitada.
Tal contrato faz surgir, para o representante, as seguintes obrigaes:
a) observar as instrues e as cotas de produtividade fixadas pelo representado art.29;
b) prestar contas ao representado, no prejudicar, por dolo ou culpa, os interesses que
lhes so confiados, facilitar o exerccio da profisso por quem estiver impedido ou
proibido de exerc-la, facilitar negcios ilcitos ou que prejudiquem a Fazenda Pblica,
sempre apresentar a carteira profissional art. 19;
c) respeitar a clusula de exclusividade, se existente arts. 31 e 41.
J para o representado, as principais obrigaes so as seguintes:
a) pagar a comisso pactuada ao representante arts. 32 e 33;
b) respeitar a exclusividade quanto rea delimitada no contrato art. 31.
Ponto importante acerca deste contrato se refere sua resciso. Com efeito, a lei elenca
os motivos justos para tal resciso, tanto por parte do representante, quanto por parte do
representado. Para o representado, so motivos justos para a resciso, nos termos do art.
35 da Lei 4886/65: (i) a desdia do representante no cumprimento das obrigaes
decorrentes do contrato; (ii) a prtica de atos que importem em descrdito comercial do
representado; (iii) a falta de cumprimento de quaisquer obrigaes inerentes ao contrato
de representao comercial; (iv) a condenao definitiva por crime considerado
infamante; (v) fora maior. Deve-se, contudo, ressaltar quem no constitui motivo justo
para resciso do contrato de representao comercial o impedimento temporrio do
representante comercial que estiver em gozo do benefcio de auxlio-doena concedido
pela previdncia social.
Para o representante, sero considerados motivos justos para a resciso do contrato de
representao comercial: (i) a reduo de esfera de atividade do representante em
desacordo com as clusulas do contrato; (ii) a quebra, direta ou indireta, da
exclusividade, se prevista no contrato; (iii) a fixao abusiva de preos em relao
zona do representante, com o exclusivo escopo de impossibilitar-lhe ao regular; (iv) o
no pagamento de sua retribuio na poca devida; (v) fora maior. Em quaisquer destas
hipteses, caber indenizao ao representante a ser paga pelo representado. Acaso o
contrato tenha prazo indeterminado, a indenizao ser no valor de 1/12 da somatria
das comisses recebidas. Entretanto, se o contrato de representao comercial for de
prazo determinado, a indenizao ser o resultado da multiplicao da metade do
nmero de meses contratados, pela mdia mensal das comisses recebidas.
ATENO!!!

Direito a aviso prvio, na resciso sem justa causa

Art. 34. A denncia, por qualquer das partes, sem causa justificada, do contrato
de representao, ajustado por tempo indeterminado e que haja vigorado por mais de
seis meses, obriga o denunciante, salvo outra garantia prevista no contrato, concesso
de pr-aviso, com antecedncia mnima de trinta dias, ou ao pagamento de importncia
igual a um tro (1/3) das comisses auferidas pelo representante, nos trs meses
anteriores.
No se pode deixar de notar que vedada a incluso neste contrato da clusula del
credere possvel, entretanto, no contrato de comisso, segundo a qual o comissrio
responder solidariamente com as pessoas com que houver tratado em nome do
comitente. Assim no pode haver, na representao comercial, clusula que defina
responsabilidade solidria entre o representante e as pessoas com quem ele fizer
negcios, em face do representado. Alm disso, no caso de falncia do representado as
importncias por ele devidas ao representante comercial, relacionadas com a
representao, inclusive comisses vencidas e vincendas, indenizao e aviso prvio,
sero considerados crditos da mesma natureza dos crditos trabalhistas.
Deve-se, por final, considerar que as questes decorrentes do contrato de representao
comercial devero ser levadas a juzo perante a Justia Comum, constituindo-se foro
competente o do domiclio do representante. Frise-se, por oportuno, que a Lei 4886/65
determina a aplicao do procedimento sumarssimo, previsto nos art. 275 e seguintes
do Cdigo de Processo Civil. As aes para garantir ao representado os direitos
previstos na lei prescrevem em cinco anos, contados da data em que a retribuio
devida.
4. A Concesso mercantil
Contrato de concesso mercantil aquele pelo qual o concessionrio se obriga a
comercializar, com ou sem exclusividade, os produtos fabricados pelo concedente.
Trata-se de contrato, regra geral, atpico, em vista de que s existe regulamentao para
a comercializao de veculos automotores terrestres: a Lei n 6729/79.
No mbito do contrato de concesso mercantil para a comercializao de veculos
automotores, objeto do contrato: a comercializao de veculos automotores,
implementos e componentes fabricados ou fornecidos pelo produtor; a prestao de
assistncia tcnica a esses produtos, inclusive quanto ao seu atendimento ou reviso; e o
uso gratuito de marca do concedente, como identificao.
importante considerar que o concessionrio s poder realizar a venda de veculos
automotores novos diretamente a consumidor, vedada a comercializao para fins de
revenda. Ser, possvel, entretanto, comercializao para fins de revenda nas seguintes
situaes: operaes entre concessionrios da mesma rede de distribuio que, em
relao respectiva quota, no ultrapassem quinze por cento quanto a caminhes e dez
por cento quanto aos demais veculos automotores; e vendas que o concessionrio
destinar ao mercado externo.
ATENO!!!
Da resoluo do contrato de concesso de veculos automotores.

Art . 21. A concesso comercial entre produtor e distribuidor de veculos

automotores ser de prazo indeterminando e somente cessar nos termos desta Lei.
Pargrafo nico. O contrato poder ser inicialmente ajustado por prazo
determinado, no inferior a cinco anos, e se tornar automaticamente de prazo
indeterminado se nenhuma das partes manifestar outra a inteno de no prorrog-lo,
antes de cento e oitenta dias do seu termo final e mediante notificao por escrito
devidamente comprovada.
Art . 22. Dar-se- a resoluo do contrato:
I - por acordo das partes ou fora maior;
Il - pela expirao do prazo determinado, estabelecido no incio da concesseo,
salvo se prorrogado nos termos do artigo 21, pargrafo nico;
III - por iniciativa da parte inocente, em virtude de infrao a dispositivo desta
Lei, das convenes ou do prprio contrato, considerada infrao tambm a cessao
das atividades do contraente.
1 A resoluo prevista neste artigo, inciso III, dever ser precedida da
aplicao de penalidades gradativas.
2 Em qualquer caso de resoluo contratual, as partes disporo do prazo
necessrio extino das suas relaes e das operaes do concessionrio, nunca
inferior a cento e vinte dias, contados da data da resoluo.
Art . 23. O concedente que no prorrogar o contrato ajustado nos termos do art.
21, pargrafo nico, ficar obrigado perante o concessionrio a:
I - readquirir-lhe o estoque de veculos automotores e componentes novos, estes
em sua embalagem original, pelo preo de venda rede de distribuio, vigente na data
de reaquisio:
II - comprar-lhe os equipamentos, mquinas, ferramental e instalaes
concesso, pelo preo de mercado correspondente ao estado em que se encontrarem e
cuja aquisio o concedente determinara ou dela tivera cincia por escrito sem lhe fazer
oposio imediata e documentada, excludos desta obrigao os imveis do
concessionrio.
Pargrafo nico. Cabendo ao concessionrio a iniciativa de no prorrogar o
contrato, ficar desobrigado de qualquer indenizao ao concedente.
Art . 24. Se o concedente der causa resciso do contrato de prazo
indeterminado, dever reparar o concessionrio:
I - readquirindo-lhe o estoque de veculos automotores, implementos e
componentes novos, pelo preo de venda ao consumidor, vigente na data da resciso
contratual;
II - efetuando-lhe a compra prevista no art. 23, inciso II;
III - pagando-lhe perdas e danos, razo de quatro por cento do faturamento
projetado para um perodo correspondente soma de uma parte fixa de dezoito meses e
uma varivel de trs meses por quinqnio de vigncia da concesso, devendo a
projeo tomar por base o valor corrigido monetariamente do faturamento de bens e
servios concernentes a concesso, que o concessionrio tiver realizado nos dois anos
anteriores resciso;

IV - satisfazendo-lhe outras reparaes que forem eventualmente ajustadas entre o

produtor e sua rede de distribuio.
Art . 25. Se a infrao do concedente motivar a resciso do contrato de prazo
determinado, previsto no art. 21, pargrafo nico, o concessionrio far jus s mesmas
reparaes estabelecidas no artigo anterior, sendo que:
I - quanto ao inciso III, ser a indenizao calculada sobre o faturamento
projetado at o trmino do contrato e, se a concesso no tiver alcanado dois anos de
vigncia, a projeo tomar por base o faturamento at ento realizado;
Il - quanto ao inciso IV, sero satisfeitas as obrigaes vicendas at o termo final
do contrato rescindido.
Art . 26. Se o concessionrio der causa resciso do contrato, pagar ao
concedente a indenizao correspondente a cinco por cento do valor total das
mercadorias que dele tiver adquirido nos ltimos quatro meses de contrato.
Art . 27. Os valores devidos nas hipteses dos artigos 23, 24, 25 e 26 devero ser
pagos dentro de sessenta dias da data da extino da concesso e, no caso de mora,
ficaro sujeitos a correo monetria e juros legais, a partir do vencimento do dbito.
5. O Sistema Financeiro Nacional e os contratos bancrios
O Sistema Financeiro Nacional se encontra regulamentado pela Lei n 4595/64 e
constitudo pelo Conselho Monetrio Nacional, Banco Central do Brasil, Banco do
Brasil, Banco Nacional do Desenvolvimento Econmico e demais instituies
financeiras pblicas e privadas.
O Conselho Monetrio Nacional foi criado pela prpria Lei n 4595/64 com a finalidade
de formular a poltica da moeda e do crdito, objetivando o progresso econmico e
social do Pas.
Ao Banco Central do Brasil compete autorizar o funcionamento das instituies
financeiras privadas; receber os depsitos compulsrios e voluntrios dos bancos
privados e exercer o controle do crdito, dentre outras atividades previstas no art. 10 da
Lei n 4595/64. Cabe, ainda, ao Banco Central, a interveno e a liquidao
extrajudicial de instituies financeiras.
O Banco do Brasil uma espcie de banco comercial que, entretanto, assume algumas
funes peculiares: (i) agente financeiro do governo, responsvel pela guarda do
Tesouro Nacional; (ii) agente recebedor e guardador de todos os valores recebidos a
ttulos de tributos federais, e tambm efetua pagamentos e recebimentos da Unio no
exterior.
O BNDES um banco de desenvolvimento uma instituio financeira que pertence ao
governo federal e oferece financiamento de mdio e longo prazos, com condies
especiais, buscando a ampliao e o desenvolvimento da atividade empresarial. o
principal instrumento de execuo de poltica de investimentos do Governo Federal.
Consideram-se instituies financeiras, para os efeitos da legislao em vigor, as
pessoas jurdicas pblicas ou privadas, que tenham como atividade principal ou

acessria a coleta, intermediao ou aplicao de recursos financeiros prprios ou de

terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, e a custdia de valor de propriedade de
terceiros. Equiparam-se s instituies financeiras as pessoas fsicas que exeram
qualquer das atividades referidas neste artigo, de forma permanente ou eventual. As
instituies financeiras somente podero
funcionar no Pas mediante prvia
autorizao do Banco Central da Repblica do Brasil ou decreto do Poder Executivo,
quando forem estrangeiras.
Alm dos estabelecimentos bancrios oficiais ou privados, das sociedades de crdito,
financiamento e investimentos, das caixas econmicas e das cooperativas de crdito ou
a seo de crdito das cooperativas que a tenham, tambm se subordinam s disposies
e disciplina Lei n 4595/64 no que for aplicvel, as bolsas de valores, companhias de
seguros e de capitalizao, as sociedades que efetuam distribuio de prmios em
imveis, mercadorias ou dinheiro, mediante sorteio de ttulos de sua emisso ou por
qualquer forma, e as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram, por conta prpria ou de
terceiros, atividade relacionada com a compra e venda de aes e outros quaisquer
ttulos, realizando nos mercados financeiros e de capitais operaes ou servios de
natureza dos executados pelas instituies financeiras.
O Banco Central do Brasil, no exerccio da fiscalizao que lhe compete, regular as
condies de concorrncia entre instituies financeiras. Dependero de prvia
autorizao do Banco Central as campanhas destinadas coleta de recursos do pblico,
praticadas por pessoas fsicas ou jurdicas abrangidas neste artigo, salvo para subscrio
pblica de aes, nos termos da lei das sociedades por aes.
Como se viu, as instituies financeiras podem ser pblicas ou privadas. No que se
refere s instituies financeiras pblicas, vlido dizer que se tratam de rgos
auxiliares da execuo da poltica de crdito. As instituies financeiras pblicas no
federais ficam sujeitas s disposies relativas s instituies financeiras privadas. As
Caixas Econmicas Estaduais equiparam-se, no que couber, s Caixas Econmicas
Federais, para os efeitos da legislao em vigor.
Por sua vez, as instituies financeiras privadas, exceto as cooperativas de crdito,
constituir-se-o unicamente sob a forma de sociedade annima, devendo a totalidade de
seu capital com direito a voto ser representada por aes nominativas. Apesar de, regra
geral, as instituies financeiras se constiturem sob a forma de sociedade annima, a
Lei do Sistema Financeiro Nacional apresenta algumas peculiaridades:
a) Na subscrio do capital inicial e na de seus aumentos em moeda corrente, ser
exigida no ato a realizao de, pelo menos 50% (cinqenta por cento) do montante
subscrito art. 27;
b) As instituies financeiras levantaro balanos gerais a 30 de junho e 31 de dezembro
de cada ano, obrigatoriamente, com observncia das regras contbeis estabelecidas pelo
Conselho Monetrio Nacional art. 28; e
c) vedado emitir debntures e partes beneficirias. As instituies financeiras que no
recebem depsitos do pblico podero emitir debntures, desde que previamente
autorizadas pelo Banco Central do Brasil, em cada caso art. 35.

5.1 Espcies de contratos bancrios

a) Mtuo Bancrio
O contrato de mtuo bancrio tem por base o contrato de mtuo civil, regulamentado no
Cdigo Civil de 2002, a partir do art. 586. Trata-se do emprstimo de coisas fungveis,
porm, apresenta caractersticas especficas. Por meio do presente contrato, a instituio
financeira (banco mutuante) entrega a seu cliente (muturio) certa soma em dinheiro, a
ttulo de emprstimo, visando receber no futuro bem da mesma natureza, ou seja,
dinheiro, em quantidade conforme a prevista em tal contrato.
Como se v, a obrigao do mutuante neste tipo de contrato a entrega do valor
contratado. O mutuante, porm, assume algumas obrigaes, alm da devoluo do
valor a ser restitudo. Assim, cabe ao mutuante, nos termos do contrato, pagar correes
monetrias, encargos bancrios, taxas, comisses, tudo nos moldes em que definido
contratualmente. Tambm sero devidos juros bancrios, a serem definidos pelo
Conselho Monetrio Nacional (art. 4, da Lei n 4595/64), em vista de que a
jurisprudncia define que os juros no so nem os do Cdigo Civil (art. 406), nem os da
Lei da Usura (Decreto 22626/33).
vlido perceber que se trata de contrato que, regra geral, no necessita de registro
pblico. Porm, diversas vezes, a instituio financeira mutuante requer do muturio
garantas de pagamento do dbito. Por vezes, tais garantias necessitam de registro para
sua implementao (caso de a garantia dada ser um bem imvel ou um veculo
automotor, por exemplo). Nesse caso, o contrato deve ser registrado na mesma
repartio em que tais objetos estejam referenciados.
No que se refere ao mtuo bancrio, imprescindvel ressaltar a questo da clusulamandato. Com efeito, por tal clusula, o muturio nomeia o mutuante, ou pessoa por
este designada, como seu procurador, podendo tal procurador, portanto, praticar atos ou
administrar interesses do muturio, nos termos do que define, inclusive, o art. 653 do
Cdigo Civil. Em tese, trata-se de uma clusula vlida. Porm, era comum que o
procurador do muturio acabasse assumindo obrigaes no exclusivo interesse do
mutuante, como por exemplo, emitir ttulos de crdito se comprometendo a pag-lo
determinada quantia. Desse modo, o STJ declarou nula a clusula-mandato quando por
esta o procurador do mutuante assumia obrigaes visando atender aos interesses do
muturio. o entendimento que se tem na Smula n 60, do STJ.
ATENO:
Sumla 60, STJ: nula a obrigao cambial assumida por procurador do muturio
vinculado ao mutuante, no exclusivo interesse deste.
b) Abertura de Crdito
Modalidade operao ativa em que a instituio financeira disponibiliza ao cliente
determinada quantia em dinheiro, normalmente ligada a um contrato de conta corrente.
normalmente conhecido por contrato de cheque especial. Sempre que utilizado o
crdito disponibilizado, o cliente estar obrigado a restitu-lo acrescido de juros e
demais encargos financeiros, previstos no contrato, referente aos dias utilizados.

Questo interessante a de se saber qual o mecanismo jurdico a ser utilizado para

realizar a cobrana do cheque especial. Como no h uma sistemtica definida para
todas as instituies financeiras, h uma variao no que se refere a esta cobrana. Neste
sentido, vale a pena rever os comentrios acerca do princpio da literalidade para os
ttulos de crdito, quando se descreveu a evoluo jurdica acerca deste tema. De tudo,
pode-se dizer o seguinte: (i) o contrato de abertura de crdito, ainda que acompanhado
de extrato da conta corrente, no ttulo executivo smula 233, STJ; (ii) o contrato
de abertura de crdito em conta-corrente, acompanhado de demonstrativo de dbito,
constitui documento hbil para o ajuizamento da ao monitria smula 247, STJ;
(iii) a nota promissria vinculada a contrato de abertura de crdito no goza de
autonomia em razo da iliquidez do ttulo que a originou smula 258, STJ; (iv) o
avalista do ttulo de crdito, vinculado a contrato de mtuo, tambm responde pelas
obrigaes pactuadas quando no contrato figurar como devedor solidrio smula 26,
STJ; (v) o instrumento da confisso de dvida, ainda que originrio de contrato de
abertura de crdito, constitui ttulo executivo extrajudicial smula 300 STJ.
Para alm dos entendimentos sumulados do STJ, imprescindvel notar que a cobrana
judicial do cheque especial pode se dar na via executiva, tambm, caso tenha sido
emitida cdula de crdito bancrio.
Seja como for, ainda, neste particular, importante, tambm, repassar, os entendimentos
do STJ acerca das aes revisionais, sendo certo notar que as aes revisionais em sua
maioria esto ligadas aos contratos bancrios, notadamente, os contratos de cheque
especial: (i) a renegociao do contrato bancrio ou a confisso da dvida no impede
a possibilidade de discusso sobre eventuais ilegalidades dos contratos anteriores
smula 286, STJ; (ii) a simples propositura de ao de reviso de contrato no inibe a
caracterizao da mora do autor smula 380, STJ; (iii) nos contratos bancrios,
vedado ao julgador conhecer de ofcio da abusividade das clusulas smula 381, STJ.
c) Desconto Bancrio
Trata-se do contrato pelo qual a instituio financeira chamada de descontador
antecipa ao seu cliente chamado de descontrio o valor de crdito que este tenha a
receber de terceiros, ainda que no vencidos, normalmente por meio de endosso. O
empresrio muitas vezes tem obrigaes a pagar, no curto prazo, e crditos a receber, no
mdio e longo prazos.
Diante desta situao, o empresrio pode procurar uma instituio financeira e realizar
com esta o desconto bancrio, transferindo-lhe ttulos de crdito via endosso, recebendo
os crditos inerente, com os eventuais descontos cabveis. Em razo do endosso
realizado, acaso o ttulo reste inadimplente no seu vencimento, a descontadora poder
cobrar o ttulo tanto do devedor, quanto do descontrio, nos termos do que ocorre, em
geral, em face dos ttulos de crdito.
d) Depsito Bancrio
o contrato pelo qual a instituio financeira se obrigar a realizar a guarda dos valores
depositados pelo seus clientes, dando-lhes a possibilidade de resgatar tais valores.

Existem duas modalidades para a implementao de tal operao: depsito bancrio em

conta corrente e depsito bancrio em conta poupana.
No depsito em conta corrente, os valores depositados ficaro livre disposio do
cliente que poder resgat-los quando melhor lhe convier. Bem por isso, tais depsitos
no so remunerados. com base nesta modalidade de depsito bancrio, atrelada
abertura de crdito anteriormente apresentada, que se passa a falar em cheque especial.
Por outro lado, no depsito em conta poupana, existe remunerao dos valores
depositados. Bem por isso, os resgates devem ser feitos a partir de prazos previamente
estipulados, visando a que o cliente faa jus a tal remunerao.
5.2 Contratos bancrios imprprios
a) Alienao Fiduciria em Garantia
Pode-se definir o contrato de alienao fiduciria em garantia como aquele pelo qual
algum vem a adquirir determinado bem e, no tendo condies financeiras para o
pagamento total do bem, recorre ao financiador, dando o objeto da aquisio como
garantia para o financiamento. Tal modalidade contratual se encontra regulamentada
pela Lei n 4728/65, tendo sido alterado pelo Decreto Lei 911/69 e mais recentemente
pela Lei n 10931/04.
Pode se objeto da alienao fiduciria em garantia tanto bens mveis, quanto imveis e
ttulos de crdito. Por tal contrato, o devedor-fiduciante manter a posse direta do bem,
sendo, por consequncia, nomeado depositrio deste, e o credor-fiducirio ter a posse
indireta e a propriedade do objeto do contrato. Na hiptese de cumprimento do contrato
pelo devedor-fiduciante, tendo sido pagas todas as parcelas do financiamento, o credorfiducirio ter a obrigao de transferir o bem ao fiduciante.
O contrato de alienao fiduciria em garantia provado mediante instrumento escrito,
pblico ou particular, e, para a sua validade e eficcia, dever ser registrado no Registro
de Ttulos e Documentos do domiclio do credor. Em tal contrato, deve conter: (i) o
valor total da dvida, ou sua estimativa; (ii) o local e a data do pagamento; (iii) a taxa de
juros, as comisses cuja cobrana for permitida e, eventualmente, a clusula penal e a
estipulao de correo monetria, com indicao dos ndices oficiais; (iv) a descrio
do bem objeto da alienao fiduciria e os elementos indispensveis sua identificao.
importante ressaltar que o no pagamento de uma das prestaes devidas pelo
devedor-fiduciante implica o vencimento antecipado de todas as obrigaes previstas no
contrato, independentemente de aviso ou notificao. Em face de inadimplncia,
portanto, poder o credor promover vender a coisa a terceiros, independentemente de
leilo, hasta pblica, avaliao prvia ou qualquer outra medida judicial ou
extrajudicial, salvo disposio expressa em contrrio prevista no contrato, devendo
aplicar o preo da venda no pagamento de seu crdito e das despesas decorrentes e
entregar ao devedor o saldo apurado, se houver.
ATENO!!!
Smula 384, do STJ: Cabe ao monitria para haver saldo remanescente oriundo da
venda extrajudicial de bem alienado fiduciariamente em garantia.

Em todo o caso, admite-se ao executiva proposta pelo credor-fiducirio para o

recebimento do pagamento da dvida remanescente pelo devedor-fiduciante. Alm da
ao de execuo, possvel, tambm, que o credor-fiducirio promova ao de busca e
apreenso, visando obter do Poder Judicirio a concesso de liminar para localizar e
apreender o bem objeto da alienao. Trata-se de um processo autnomo e
independente, normalmente relacionado ao bem mvel. Acaso haja a concesso de
liminar, possvel o devedor-fiduciante ver o bem restitudo, caso venha a purgar a
mora no prazo de cinco dias, aps executada a liminar.
b) Arrendamento mencantil (leasing)
O contrato de arrendamento mercantil, tambm chamando de contrato de leasing, uma
espcie de contrato tpico, com previso normativa na Lei n 6099/74, tendo sido
regulamentado pela Resoluo n 2309/96, do Banco Central.
Pode-se entender o leasing como a modalidade contratual destinada aquisio de bens
em que o arrendatrio adquire a possibilidade de uso de bem mvel ou imvel de
propriedade do arrendador, que ser uma instituio financeira. Em sntese, o
arrendador adquire o bem e disponibiliza o seu uso ao arrendatrio, nos termos do
contrato, dando-lhe a oportunidade de adquirir o bem, aps findo o contrato.
O prazo de durao deste contrato ser de, no mnimo, dois anos quando a vida til do
bem for igual ou superior a cinco anos; para os demais produtos, o prazo mnimo de
contrato ser de trs anos. Ao final do referido prazo, o arrendatrio ter a seu dispor as
seguintes opes: (i) adquirir o bem, pagando o valor residual de garantia VRG; (ii)
devolver o bem objeto de arrendamento; e (iii) renovar o contrato de arrendamento.
No que se refere ao VRG, a Resoluo do Banco Central estabelece que o seu
pagamento antecipado no caracteriza a opo de compra. Bem por isso, o STJ sumulou
o seguinte entendimento: a cobrana antecipada do valor residual garantido (VRG)
no descaracteriza o contrato de arrendamento mercantil smula 293, STJ. Alm
disso, definiu aquela corte que no contrato de arrendamento mercantil (leasing), ainda
que haja clusula resolutiva expressa, necessria a notificao prvia do
arrendatrio para constitu-lo em mora smula 369, STJ.
Existem modalidades diversas de arrendamento mercantil, a depender do caso concreto.
Fala-se no leasing financeiro quando a instituio financeira vem a adquirir o bem
objeto do arrendamento mercantil, a partir das informaes concedidas pelo
arrendatrio, repassando-lhe o bem por contrato contraposio do pagamento de
retribuio mensal. Fala-se, tambm, no leasing operacional quando o arrendador, alm
de autorizar o uso do bem ao arrendatrio, estar obrigado a realizar servios de
manuteno do bem objeto do leasing, sendo certo notar que, nesta modalidade, o
arrendador no necessita ser instituio financeira, bastando estar autorizado pelo
Conselho Monetrio Nacional e o prazo mnimo de contrato de 90 dias. Existe,
ademais, o leasing back, tambm denominado leasing de retorno, pelo qual o
proprietrio do bem efetua a sua alienao ao arrendador, mas permanece na posse do
bem, na condio de arrendatrio; nesta hiptese, o proprietrio do bem obtm uma
quantia em dinheiro, em razo da venda do mesmo para a instituio financeira,
readquirindo-o novamente para pagamento futuro, mediante arrendamento mercantil.

Alm das modalidades anteriormente citadas, que so as mais comuns operaes de

arrendamento mercantil, existem outras operaes de leasing, algumas das quais
vedadas pelo ordenamento jurdico. Neste diapaso, pode se falar no self leasing que se
trata de arrendamento mercantil realizado por empresas coligadas ou pertencentes ao
mesmo grupo econmico tal modalidade vedada pela legislao brasileira, nos
termos do art. 2 da Lei n 6099/74. H, ainda, o dummy corporation que o negcio
jurdico em que h a criao de um truste que vai emitir debntures no mercado
financeiro, sendo certo que os valores arrecadados em virtude desses ttulos sero
utilizados para o financiamento de produtos objetos de leasing. Por final, registre-se,
ainda, a possibilidade do leasing purchase, normalmente utilizado no atividade
aeroviria ou ferroviria, pela qual o trustee vai emitir certificados, semelhante s
debntures, por meios dos quais adquire numerrio suficiente para a aquisio do bem a
ser arrendado. A locatria se tornar proprietria do bem quando houver resgatado todos
os certificados.
No se pode deixar de notar que o contrato de leasing ser considerado extinto em razo
dos seguintes fatos: (i) a expirao do prazo contratual; (ii) o distrato; (iii) a resoluo
unilateral, desde que motivada; (iv) o no pagamento dos valores a ttulo de utilizao
do bem, o que motivar o ajuizamento da ao de reintegrao de posse, por parte do
arrendador; (v) a falncia do arrendante; e (vi) caso fortuito ou fora maior.
c) Faturizao (factoring)
O contrato de faturizao o negcio jurdico pelo qual o empresrio transfere ao
faturizador valores relativos ao seu faturamento, a fim de que este administre a carteira
de crditos, com ou sem adiantamento de valores. Na prtica, o empresrio, denominado
faturizado, sendo detentor de crditos, em razo de compra e venda ou de prestao de
servios, procura o faturizador a empresa de factoring que ao receber tais crditos,
passa a administr-los, podendo ou no, adiantar valores ao faturizado.
Existem duas modalidades de factoring: o conventional factoring e o maturity factoring.
No conventional factoring, segundo Fbio Ulhoa Coelho, ocorre trs elementos:
servios de administrao do crdito, seguro e financiamento, garantindo-se o
pagamento antecipado das faturas. Desse modo, segundo Elisabete Vido, o faturizador
paga vista pela cesso dos crditos do faturizado, descontando do valor pago, os juros
de antecipao de recursos, proporcionalmente ao tempo que faltar para o seu
vencimento, justificando-se tal desconto em vista de que o faturizador estaria assumindo
o risco do negcio. No maturity factoring, h apenas, no entender de Fbio Ulhoa
Coelho, a prestao de servios de administrao do crdito e o seguro, estando ausente
o financiamento. Em face disto, assevera Elisabete Vido que o faturizador apenas
pagar o preo da cesso de crdito ao faturizado, aps ter recebido o pagamento dos
crditos pelos devedores. Nesse caso, a remunerao do faturizador uma comisso,
uma vez que no h juros pelo adiantamento dos pagamentos, no assumindo, portanto,
o risco de inadimplncia.
importante ressaltar as diferenas existentes entre factoring e o desconto bancrio. O
desconto bancrio operao privativa de banco em que se cede instituio financeira
ttulo ou ttulos de livre escolha do cliente, cabendo destacar que o banco no arca com
o risco do inadimplemento do ttulo, podendo ser devolvido ao descontante. Por sua

vez, o factoring uma operao no privatiza de banco em que o que se cede o

prprio faturamento, obrigando-se o faturizador, ainda, a prestar servios de
organizao e assessoria financeira, sendo certo notar que o faturizador que, pelo
menos no plano formal, quem escolhe os ttulos que ir faturizar, no podendo
devolver o ttulo ao faturizado em caso de inadimplemento, ou seja, os riscos do
eventual inadimplemento correm por sua conta.
Trata-se de modalidade de contrato atpico. Vale dizer, no h legislao no Brasil
regulamentando o contrato de leasing, estabelecendo direitos e obrigaes entre o
faturizador e o faturizado. O regime jurdico do contrato de leasing definido, portanto,
a partir de entendimentos doutrinrios e jurisprudenciais.

Mdulo II: Projeto OAB T dentro Passo-a-passo para a

confeco da pea prtico-profissional
1. Consideraes preliminares acerca da pea prtico-profissional:
a) Competncia: noes gerais
Regra geral: Justia Estadual (Vara Cvel)
Excees:
I. Justia Federal (INPI ou Junta Comercial participando do processo)
II. Vara de Recuperao de Empresas e Falncia (Justia Estadual)
b) Competncia territorial
Critrio

Ao fundada em direito pessoal ou em

direito real sobre bens mveis

Ao fundada em direito real sobre bens

imveis
Ao em que incapaz for ru
Ao de anulao de ttulos extraviados
ou destrudos
Ao condenatria em geral (cobrana,
obrigao de fazer ou no fazer),
monitria, execuo
Ao de reparao do dano
Ao em que for ru o administrador ou
gestor de negcios alheios
Recuperao judicial ou ao falimentar

Renovatria de aluguel

Foro de competncia
Em regra, domiclio do ru (art. 94, CPC).
Quando for pessoa jurdica, o local da
sede, ou da agncia ou da sucursal, quanto
s obrigaes que contraiu
(art. 100, a e b, CPC).
No caso de sociedade no personificada,
onde exerce sua atividade principal
(art. 100, IV, c, CPC)
Local do imvel, com excees previstas
no art. 95, CPC
Domiclio de seu representante (art. 98, do
CPC)
Domiclio do devedor
Onde a obrigao deve ser satisfeita
(art. 100, IV, d, CPC)
Local do ato ou do fato
(art. 100, V, a, CPC)
Local do ato ou do fato
(art. 100, V, b, CPC)
Local do principal estabelecimento do
devedor ou da filial de empresa que tenha
sede fora do Brasil (art. 3, Lei 11101/05)
Local do imvel, salvo se houver foro
diverso eleito no contrato
(art. 58, II, Lei 8245/91)

c) Peas mais exigidas

Peas

Cabimento

Dispositivos legais

Petio inicial

Ao declaratria

Ao condenatria

Contestao
Ao monitria

Ao de execuo
Cautelar de sustao de
protesto
Ao de dissoluo e
liquidao de sociedade

Pedido de falncia

Pedido de autofalncia
Contestao ao pedido de
falncia
Pedido de recuperao
judicial
Ao revocatria

Ao renovatria de
aluguel

Ao de nulidade de
patente ou de registro

Promover medida judicial

em que no se relate, no
caso apresentado, nenhuma
pea processual.
Provimento jurisdicional
declarando a existncia ou
a inexistncia de relao
jurdica (contratos, dvidas,
deveres etc.), ou ainda a
declarao de nulidade.
Provimento jurisdicional
para impor obrigao ao
ru (obrigao de pagar,
devolver, abster-se de fazer
algo etc.)
Resposta do ru
Recebimento de valores,
quando h prova escrita
sem eficcia de ttulo
executivo.
Recebimento de valores
quando h ttulo executivo
extrajudicial
Suspenso dos efeitos do
protesto extrajudicial
Dissoluo e liquidao
dos haveres e deveres
sociais
Quebra do empresrio ou
da sociedade empresria, a
pedido do credor
Quebra do empresrio ou
da sociedade empresria, a
pedido do prprio devedor
Resposta do devedor
Recuperao da empresa
Revogao e/ou declarao
de ineficcia de
determinados atos
prejudiciais massa falida
Renovao de aluguel no
residencial
Declarao de nulidade de
patente de inveno ou de
modelo de utilidade;
declarao de nulidade de
registro de marca ou de
desenho industrial.

Art. 282, CPC

Art. 4, I, CPC

Arts. 461 e 461-A, CPC

Art. 300 a 303, CPC

Arts. 1102-A a 1102-C,
CPC

Arts. 646 a 654, CPC

Arts. 796 a 812, CPC

Arts. 655 a 675, CPC/39

Arts. 94 e 97, Lei 11101/05

Art. 105, Lei 11101/05

Arts. 95, 96 e 98, Lei
11101/05
Arts. 48 e 51, Lei 11101/05

Arts. 129 e 130, Lei

11101/05
Arts. 51 e 71, Lei 8245/91
Arts. 56, 57 (patentes); art.
118 (registro de desenho
industrial); art. 175
(registro de marca); todos
da Lei 9279/96

Mandado de segurana

Parecer

Rplica contestao
Apelao

Agravo de instrumento

Remdio constitucional
contra ato ilegal de
autoridade, para defesa de
direito lquido e certo
Resposta a consulta
jurdica
Manifestao do autor
sobre a defesa ou
documentos do ru
Recurso contra sentena
Recurso contra deciso
interlocutria; conta
sentena declaratria de
falncia; contra deciso
que concede a recuperao
judicial; contra a deciso
que julga a ao de
impugnao do QGC

Lei 12016/09

Arts. 326 e 327, CPC

Arts. 513 a 521, CPC

Arts. 524 a 527, CPC

2. Estruturas-base para a pea prtico-profissional

Petio inicial
Endereamento
Prembulo
Dos Fatos
Do Direito
Tutela de urgncia
Do Pedido
Valor da causa

Contestao
Endereamento
Prembulo
Breve relato da inicial
Preliminares
Do Mrito
Do Pedido contraposto
Do Pedido

Rplica
Endereamento
Prembulo
Dos Fatos
Do Direito

Parecer
Prembulo
Relatrio
Fundamentao

Do Pedido

Concluso

a) Endereamento:
Para a petio inicial
Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da Comarca de __ do
Estado de __ (Regra geral);
Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara de Falncia e Recuperao
Judicial de Empresas da Comarca de __ do Estado de __ (Lei 11.101/05);
Excelentssimo Senhor Doutor Juiz Federal da __ Vara da Seo Judiciria de ___
(Registro de Empresas Lei 8934/94 ou Propriedade Industrial Lei 9279/96).

Para contestao e rplica

Segue os estritos termos do que est definido no caso concreto, colocando, apenas, o
Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da... ou o Excelentssimo Senhor
Doutor Juiz Federal da... antes da vara indicada.

b) Prembulo
Parte da pea prtico-profissional destinada, basicamente, a qualificar as
partes, e a identificar a pea em si e os dispositivos legais que a fundamenta
(este ltimo opcional).
Obs.: Qualificao das partes:
Pessoa fsica:
Fulano de tal, Nacionalidade __, Estado civil __, Profisso __, portador do RG n __, e
do CPF n __, residente e domiciliado na __.
Pessoa jurdica (Eireli e demais sociedades, exceto S/A)
Nome Empresarial, Pessoa jurdica de direito privado, inscrita no CNPJ n ___,
estabelecida na __, neste ato se fazendo presente por seu administrador __(pode fazer a
qualificao de Pessoa fsica)
Sociedade annima (S/A)
Nome Empresarial, Pessoa jurdica de direito privado, inscrita no CNPJ n ___,
estabelecida na __, neste ato se fazendo presente por seu diretor __(pode fazer a
qualificao de Pessoa fsica)

Exemplo de prembulo para Petio Inicial

QUALIFICAO DO AUTOR, por seu procurador infra-assinado( instrumento de
mandato incluso), vem, respeitosamente, perante Vossa Excelncia, propor a presente
AO DE ___[indicar o nome da ao] _____[indicar se o rito sumrio (arts. 275 e
ss. do CPC), ordinrio (residual) ou especial] com fundamento nos arts. ___, [Indicar os
artigos que fundamentam processualmente a ao.] em face da QUALIFICAO DO
RU, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:
Obs.: A indicao do rito opcional, s havendo a real necessidade de indic-lo caso a
ao deva tramitar perante o rito sumrio. A indicao dos artigos que fundamentam
processualmente a ao , tambm, opcional.
Obs.: No caso de Mandado de Segurana, vale lembrar de que a ao interposta contra
ato da autoridade coatora.

Exemplo de prembulo para Contestao

QUALIFICAO DO RU, por seu advogado infra-assinado (instrumento de mandato
incluso), vem, respeitosamente, presena de Vossa Excelncia apresentar

CONTESTAO nos autos da ao em epgrafe que lhe move QUALIFICAO DO

AUTOR, pelos fundamentos a seguir expostos:

Exemplo de prembulo para Rplica

NOME DO AUTOR___, j qualificado nos autos da ao de __, que move contra
NOME DO RU, por seu procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso),
vem respeitosamente perante Vossa Excelncia, impugnar a contestao, com
fundamento no arts. 327 do CPC, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:
Obs.: Para a contestao e para a rplica, entre o endereamento e o prembulo deve se
fazer expressa meno ao nmero do processo, nos seguintes termos: Processo n ___

Exemplo de prembulo para Parecer

Parecer n ___
Interessado ___
Ementa: [indicao de, pelo menos, trs palavras-chave e de uma frase que sintetiza a
opinio apresentada com o parecer]

c) Dos Fatos, Breve Relato da Inicial ou Relatrio:

Transcrio literal e integral do caso apresentado.

d) Do Direito ou Fundamentao:
Apresentao dos argumentos jurdicos que fundamentam a pea prtico-profissional,
com meno aos artigos de lei e/ou smulas relacionadas ao caso. No caso da rplica,
faz-se necessrio, tambm, rebater todos os pontos levantados na contestao.
Na contestao, no se fala em Do Direito. A parte dos fundamentos jurdicos se
encontra dividida em: preliminares e mrito.

d1) Preliminares (art. 301, CPC):

As preliminares mais comuns so: incompetncia absoluta, inpcia da inicial,
incapacidade de parte, conveno de arbitragem e carncia de ao (impossibilidade
jurdica do pedido, ilegitimidade de parte, falta de interesse de agir).
Obs.: Diante da presena de preliminares levantadas na contestao, faz-se necessrio o
pedido de extino do processo sem resoluo de mrito. Vale dizer, o art. 301 tem
ligao direta com o art. 267, do CPC.

d2) Do Mrito
No mrito, deve-se apresentar todos os argumentos jurdicos que impedem a pretenso
do autor, com meno aos artigos de lei e/ou smulas relacionadas ao caso.

Obs.: Enquanto o acolhimento de preliminares determina a extino do processo sem

resoluo de mrito, os argumentos jurdicos referentes ao mrito conduzem extino
do processo com resoluo de mrito, prevista no art. 269, do CPC.
Obs.: Prescrio e/ou decadncia NO so matrias a serem arguidas em sede de
preliminares. Prescrio e/ou decadncia so prejudiciais de mrito. DEVEM ser
trazidas dentro dos argumentos de mrito, portanto, haja vista o art. 269, do CPC.

d3) Do Pedido Contraposto

Em aes que se submetem ao rito sumrio (art. 275, CPC), lcito ao ru, na
contestao, formular pedido em seu favor, desde que fundado nos mesmos fatos
referidos na inicial.

e) Do Pedido
Parte fundamental da pea. Normalmente a parte da pea em que os espelhos de prova
mais pontuam. Em mdia, entre 1,5 e 2,5 dos 5,0 pontos da pea prtico-profissional
dedicado, apenas, ao pedido.
Obs.: importante seguir, sempre, uma sequncia de pedidos e no faz-los de maneira
aleatria. Realizando os pedidos de maneira aleatria, possvel que se esquea de
apresentar algum dos pedidos importantes para a pea processual exigida.

Na Petio Inicial
REGRA GERAL
Diante do exposto, requer;
a) a concesso de liminar/tutela antecipada no sentido de ___ [quando houver a
necessidade.];
b) a citao do ru, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo legal, sob
pena de revelia [Atentar para o prazo legal de citao. Caso efetivamente se localize o
prazo importante que se faa a meno ao mesmo, evitando o prazo legal. Alguns
prazos importantes: procedimento ordinrio 15 dias; ao falimentar 10 dias; ao
de nulidade e de adjudicao de marcas ou patentes: 60 dias; ao cautelar 05 dias];
c) a procedncia do pedido do autor no sentido de ___ [Descrever exatamente o que se
pretende e no esquecer de confirmar o que foi pedido na liminar ou tutela antecipada
com a confirmao da sentena.];
d) a condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios, sendo estes
ltimos, pleiteados no importe de 20% do valor da causa, conforme disposio do art.
20 do CPC;
e) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua __ (art. 39, I, do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas, especialmente

____ [O pedido genrico de provas no pontua. Desse modo, faz-se necessrio voc
especificar as provas que pretende produzir, em conformidade com o caso apresentado
no Exame; por exemplo: ...especialmente por prova testemunhal cujo rol ser
apresentado oportunamente].
Informar, por fim, a este juzo que no prazo de 30 dias ir propor a ao de___, em
cumprimento ao art. 806 do CPC [Este pargrafo ser necessrio apenas nas situaes
de ao cautelar preparatria. Neste sentido, ser indispensvel que se mencione o nome
da ao principal que ser proposta, devendo-se obedecer ao prazo estabelecido no
art.806 do CPC].
D-se causa o valor de R$ ___[O valor da causa calculado de acordo com o artigo
259 do CPC ou de acordo com o art. 58, III da Lei 8.245\91, dentre outras leis].

AO DO RITO SUMRIO
Diante do exposto, requer:
a) A citao do ru por meio de__, para comparecer a Audincia de Conciliao e
apresentar, se quiser, sua contestao, sob pena de revelia (art. 278 do CPC)
b) A procedncia do pedido do autor no sentido de ___;
c) A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios, nos termos do
que prescreve o art. 20 do CPC;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua __ (art.39, I, do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas, especialmente
por prova documental e/ou prova testemunhal e/ou prova pericial [havendo testemunhas
e/ou percia, deve-se trazer o rol de testemunhas ou de quesitos ao final da petio].

AO DE EXECUO
Diante do exposto, requer:
a) A citao do executado, por oficial de justia (art. 222 do CPC), com benefcios do
art. 172, 2. do CPC, para que no prazo de 3 dias, efetue o pagamento do valor de R$
___, sob pena de expedio de mandato de penhora e avaliao de tantos bens quantos
bastem para a solvncia do crdito;
b) Que sejam fixados os honorrios advocatcios, nos termos do art. 20 do CPC, a serem
pagos pelo executado e sua condenao ao respectivo pagamento;
c) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua __ (art.39, I, do CPC).

AO MONITRIA
Diante do exposto, requer:

a) A procedncia do pedido em todos os seus termos, no sentido de proceder citao

do ru, por oficial de justia, determinando a expedio do competente mandado de
pagamento, para que este pague a quantia de R$___, no prazo legal de 15 dias, ou, se
quiser, oferea os embargos monitrios, sob pena da converso do mandado inicial em
mandado executivo no valor do ttulo com os acrscimos legais e contratuais que se
fizerem necessrios;
b) Caso o ru apresente embargos monitrios, que seja condenado ao nus da
sucumbncia, nos termos do art. 20 do CPC;
c) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua __ (art.39, I, do CPC).

MANDADO DE SEGURANA
Diante do exposto, requer:
a) A concesso de medida liminar, no sentido de ___ [definir o que se quer com o
mandado de segurana, vale dizer, descrever o direito lquido e certo que estaria sendo
violado pela autoridade coatora];
b) A notificao da __ [identificar a autoridade coatora, pela funo que exerce e no
pelo nome pessoal], para prestar informaes, no prazo de 10 dias;
c) Que seja dada cincia do feito ao __ [identificar a pessoa jurdica interessada a qual
se vincula a autoridade coatora], para que, querendo, ingresse no presente feito;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua __ (art.39, I, do CPC).

Na Contestao
REGRA GERAL
Diante do exposto, requer:
a) O acolhimento da preliminar de___, nos termos do art.301,___[Indicar o inciso
especfico da preliminar.] do CPC, a fim de extinguir o processo sem resoluo de
mrito com fundamento no art. 267,__ do CPC (ou remeter ao juzo competente, no
caso de incompetncia absoluta); [Este pedido s necessrio se ocorreu alguma
preliminar de contestao.]
b) No mrito, a improcedncia do pedido formulado pelo autor, caso Vossa Excelncia
no entenda que o caso de extino do processo pelo acolhimento da preliminar;
c) A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios (art. 20, CPC);
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas, especialmente
___ [no fazer pedido genrico de provas, sendo certo que o pedido genrico de provas
no pontua].

RITO SUMRIO
Diante do exposto, requer:
a) O acolhimento da preliminar de___, nos termos do art.301,___ [Indicar o inciso
especfico da preliminar.] do CPC, a fim de extinguir o processo sem resoluo de
mrito com fundamento no art. 267 do CPC (ou remeter ao juzo competente, no caso
de incompetncia absoluta); [Este pedido s necessrio se ocorreu alguma preliminar
de contestao.]
b) A improcedncia do pedido formulado pelo autor, caso no entenda que o caso no
entenda que seja o caso de extino do processo pelo acolhimento da preliminar;
c) A procedncia do pedido contraposto no sentido de__ [Este pedido s necessrio
caso o ru tenha algum direito fundado nos mesmos fatos referidos na Inicial];
d) A condenao do autor ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios, nos
termos do art. 20 CPC;
e) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas, especialmente
___

Na Rplica
Diante do exposto, reitera-se o que foi pedido na inicial, no sentido de ___ [apresentar o
objetivo principal que se quer com a ao, j definido no caso apresentado, inclusive].

f) Concluso
O fechamento do parecer recebe o nome de concluso, em vista de que, no parecer, o
objetivo o de responder a determinada consulta jurdica que lhe foi solicitada.
Exemplo:
Diante do exposto, opina-se no sentido de __ [apresentar a resposta consulta jurdica
formulada].
o parecer. Salvo melhor juzo.

3. Sistema Recursal
No histrico de provas do Exame de Ordem, foram exigidos, apenas, os seguintes
recursos: Agravo de Instrumento e Apelao.

3.1 Agravo de Instrumento

1. PETIO DO AGRAVO DE INSTRUMENTO
Excelentssimo Senhor Doutor Desembargador Presidente do...

Pedido:
I. O recebimento do agravo com a concesso da antecipao dos efeitos da tutela
recursal art. 527, CPC, (ou suspenso dos efeitos);
II. O provimento do recurso, com a confirmao da concesso da antecipao dos
efeitos da tutela recursal, reformando a deciso
III. Intimao do agravado
IV. Juntada das peas obrigatrias art. 525, CPC.
OBS.: NO ESQUECER A PETIO DE CUMPRIMENTO DO ART. 526

3.2 Apelao
a) Cabimento: Quando a parte vencida decide recorrer de sentena; ou, na falncia,
quando a sentena decretar a improcedncia do pedido de falncia.
b) Peas:
I. Interposio: juiz (pedido de recebimento em seu duplo efeito)
II. Razes: TJ ou TRF (conhecimento e provimento do presente recurso com a reforma
da sentena
Obs.: Nas contrarrazes, o pedido pelo improvimento do recurso com a manuteno
da sentena

Mdulo III: Peas prtico-profissionais

(Extrados, em grande parte, da obra Prtica Empresarial, de Elisabete Vido)
1. MODELO DE PARECER
CABIMENTO: Quando se espera uma opinio tcnica sobre determinada questo
ESTRUTURA: Introduo (interessado, assunto, ementa); relatrio (descrio do
problema); fundamentao ( argumentao com citao do texto legal); concluso.
PARECER N.___
Interessado___ [quem pediu]
Assunto: Solicitao de parecer sobre a possibilidade de ___
Ementa: [Resumir pedido\ assunto e a resposta. Do ponto mais geral para o mais
especfico.
Exemplo: Empresarial- Empresrio- Incapaz- Possibilidade da continuao da empresa].
RELATRIO
Trata-se de consulta formulada pelo __ que solicita parecer sobre a possibilidade de
____.
[Parafrasear o problema contado sem inventar nada.]
o relatrio.
FUNDAMENTAO
[No primeiro pargrafo, antecipar o que ser tratado; no 2 pargrafo tratar da premissa
maior; no 3 pargrafo, tratar da premissa menor- do assunto especfico- tratando dos
fatos com contorno jurdico.]
CONCLUSO
Ante o exposto, o (nosso) parecer no sentido da possibilidade (impossibilidade) de
___.
Local e data.
Advogado\OAB
2. PETIO INICIAL (PROCESSO DE CONHECIMENTO)
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA__ VARA CVEL
DA COMARCA DE __DO ESTADO DE__
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE ____, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas
(CNPJ\MF) sob o n.___, com sede na Rua ___, n.___, representado por seu
administrador ___, [Quando a parte for Sociedade Limitada ela ser representada pelo
administrador, mas em se tratando de SA, a representao ser feita pelo seu diretor.]
CEP n. ___, por seu procurador infra-assinado( instrumento de mandato incluso), vem,
respeitosamente, perante Vossa Excelncia, propor a presente AO DE ___[pelo rito.]
_____[indicar se o rito sumrio (arts. 275 e ss. do CPC), ordinrio (residual) ou
especial] com fundamento nos arts. ___, [Indicar os artigos que fundamentam
processualmente a ao.] em face da SOCIEDADE ___, inscrita no Cadastro Nacional
de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n.___, com sede n Rua ___, n.___, por seu
administrador ___, CEP n.___, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:

I. DOS FATOS
[Nessa parte da pea o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.]
II. DO DIREITO
Nessa parte da pea, o candidato deve desenvolver seu raciocnio relacionado o
testo da Lei com o caso concreto.
Se pedir a concesso de liminar [A liminar tem cabimento quando alm de precisar
da medida de urgncia, a legislao indicar expressamente o termo liminar, como no
mandado de segurana, nas cautelares, nas possessrias] ou tutela antecipada [A tutela
antecipada tem cabimento quando se precisa de medida de urgncia no processo de
conhecimento fundamentado nos arts. 273 do CPC (prova inequvoca da
verossimilhana da alegao e o fundado receio de dano irreparvel ou de difcil
reparao) e no art. 461 do CPC, em se tratando de obrigao de fazer ou no fazer]
deve se demostrar a presena dos requisitos de cada uma delas.

III.

DO PEDIDO

Diante do exposto, requer;

a) a concesso de liminar\ tutela antecipada no sentido de ___ [quando houver a
necessidade.];
b) a procedncia do pedido do autor no sentido de ___[ Descrever exatamente o que
se pretende e no esquecer de confirmar o que foi pedido na liminar ou tutela
antecipada com a confirmao.]
c) a citao do ru, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo legal,
sob pena de revelia[ Se fosse rito sumrio. Deve requerer s citao para
comparecer audincia de conciliao, oportunidade em que o ru, dever
apresentar os termos da Contestao, sob pena de sofrer os efeitos da revelia, nos
exatos termos do art. 277, caput, do CPC.]
d) a condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios, sendo estes
ltimos, pleiteados no importe de 20% do valor da causa, conforme disposio do
art. 20 do CPC [Atentar para o fato de que a Lei 12.016\2009, que dispe sobre
Mandato de Segurana, continuou a vedar a condenao em honorrios
sucumbenciais.];
e) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art. 39, I, do
CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente ____ [Se fosse uma inicial de rito sumrio, deve-se especificar as
provas que pretende produzir (art. 276 do CPC). Se pleitear a prova testemunhal,
no esquecer de indicar o rol de testemunhas, no final da pea; por fim, se
pretender a prova pericial, no esquecer de indicar o assistente tcnico e os
quesitos, no final da pea].

D-se causa o valor de R$ ___[O valor da causa calculado de acordo com

o artigo 259 do CPC ou de acordo om o art. 58, III da Lei 8.245\1991, dentre
outras leis esparsas].
Nesses termos,
Pede deferimento
Local e data.
Advogado_____
OAB\____n.____
3. PETIO INICIAL DE AO MONITRIA
FUNDAMENTO LEGAL: 1.102-A, 1.102-B, 1.102-C do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da
Comarca de __ do Estado de __ Local do cumprimento da obrigao (art. 100, IV, d,
do CPC).
PARTES: Credor e devedor (os coobrigados no podem ser atingidos, por no
participarem da relao obrigacional).
CABIMENTO: A ao monitria usada para a cobrana de obrigaes provadas por
documento, que no podem ser objeto de execuo. Ou seja, ttulo de crdito prescrito,
o contrato de abertura de crdito ( Smula 247 do STJ) ou ainda o saldo devedor da
alienao fiduciria, aps o crdito obtido com a busca e apreenso ( Smula 384 do
STJ).
PEDIDO: Expedio do mandado de pagamento. Citao do ru para pagar ou
apresentar os embargos em 15 dias, sob pena do mandado inicial ser convertido em
mandado executivo no valor do principal, acrescido de juros e correo monetria.
Condenao no pagamento de custas judiciais e honorrios advocatcios. Intimao
sejam enviadas para o escritrio na Rua ___( art. 39 , I, do CPC).
VALOR DA CAUSA: O valor do ttulo prescrito.
OBSERVAO: Se o objeto for um ttulo de crdito prescrito, no esquecer que a
relao causal deve ser mencionada, j que o ttulo perdeu as caractersticas de ttulo de
crdito, no sendo, a monitria, uma ao cambial. Outro detalhe importante, que o
eventual avalista ou endossante no podem ser atingidos pela monitria.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE __ DO ESTADO DE____
(espao de 5 linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o
n.__, com sede na Rua__, n.___, por seu administrador ___ [Se o cliente for uma
Sociedade Limitada, o representante o administrador, mas se for uma Sociedade por
Aes, o representante ser o diretor.], por seu procurador infra-assinado (instrumento
de mandato incluso), vem respeitosamente perante Vossa Excelncia, propor a presente
AO MONITRIA com fundamento nos arts. 1.102-A, 1.102-B e 1.102-C do CPC,
em face de FULANO___, portador do documento de identidade Registro Geral (RG)
n.___, Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) n.___, com domiclio na Rua___, n.___,
Cidade____, CEP n.___, pelas razes de fato e de direito a seguir expostas:
I. DOS FATOS

[Nesta parte da pea o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.]
II.
DO DIREITO
Nessa parte da pea, o candidato deve desenvolver seu raciocnio relacionados os
argumentos jurdicos com a descrio do fato.
importante citar os artigos de lei e deixar claro o cabimento da ao monitria,
inclusive demonstrando a existncia de prova literal da dvida sem eficcia de ttulo
executivo (art. 1.102-A do CPC).
III.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a total procedncia do pedido formulado pela autora, determinando a
expedio do competente mandato de pagamento, para que o ru seja
citado a pagar a quantia de R$___, em 15 dias ou, se quiser, oferea os
embargos, sob pena da converso do mandado inicial em mandado
executivo no valor do ttulo, acrescidos de juros, correo monetria,
bem como a condenao ao nus da sucumbncia;
b) a citao do ru, por oficial de justia [ importante prestar ateno na
forma de citao que ser usada (por correio, oficial de justia ou
precatria, conforme captulo)]. Para tanto, junta as respectivas guias,
devidamente recolhidas [ Para conhecer valores a recolher, o advogado
dever consultar a Tabela d Custas Judiciais. No caso do Estado de So
Paulo, ( Justia Estadual), as custas esto regidas pela Lei 11.608\2003,
sendo que o recolhimento devido ao Sr. Meirinho (oficial de justia),
deve estar em conformidade com o Comunicado CG 70\2009, ou outro
que vier a substitu-lo].
c) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___(art.39, I,
do CPC).
D-se causa o valor de ___
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\____n.____
4. PETIO INICIAL DE CAUTELAR DE ARRESTO
FUNDAMENTO LEGAL: Arts. 813 a 821 do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da
Comarca de __ do Estado de __ (juzo da ao principal, normalmente no juzo da
execuo).
PARTES: Autor: credor (que possui o ttulo executivo; que tem o receio justificado de
que os bens do devedor possam desaparecer); Ru: Devedor.
CABIMENTO: Serve para garantir a execuo que o credor pretende ingressar, alm
disso, deve existir prova da dvida (fumus boni iuris) e a existncia de alguma situao

que justifique o receio de que no haver bens para garantir a execuo (periculum in
mora) art.813 do CPC.
PEDIDO: a concesso de liminar de arresto, a fim de impedir a alienao de tantos bens
quantos forem necessrios para garantir a eficcia da obrigao principal (bens
indeterminados, ou ainda, no individuados pelo autor);
Que caso Vossa Excelncia entenda necessrio, prontifica-se o autor a prestar cauo
real ou fidejussria, to logo a garantia seja determinada;
A procedncia do pedido formulado pelo autor, com a confirmao da medida de arresto
pleiteado; que o ru seja citado, (inaudita altera pars) [A liminar inaudita altera parte
(pars) uma forma de antecipao de tutela concedida no incio do processo, sem que a
parte contrria seja ouvida. Ela apenas concedida desta maneira (antes da justificao
prvia), se a citao do ru puder tornar sem eficcia a medida antecipatria ou se o
caso for de tamanha urgncia que no possa esperar a citao e a resposta do ru.] aps
o cumprimento da medida, por meio de ___, a fim de apresentar sua contestao em 5
dias, sob pena de revelia;
Que o ru seja condenado ao pagamento das custas e honorrios advocatcios;
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ ( art. 39, I, do CPC);
Informar, por fim a este juzo que no prazo de 30 dias ir propor a ao de __, em
cumprimento ao art. 806 do CPC.
VALOR DA CAUSA: Valor do ttulo que ser objeto de execuo
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA___ VARA CVEL
DA COMARCA___ DO ESTADO DE____
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ)
sob o n.__, com sede na Rua__, n.___, por seu administrador___, por seu procurador
infra- assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente perante Vossa
Excelncia, propor a presente AO CAUTELAR DE ARRESTO com fundamento
nos arts. 823 e ss. do CPC, em face de SOCIEDADE____, inscrita no Cadastro
Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n.___, com sede na Rua ___, n.____, por
seu administrador ____, CEP n.____, pelas razes de fato ou de direito a seguir
expostas:
I. DOS FATOS
[Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.]
II. DO DIREITO
Nessa parte da pea, o candidato deve tratar dos requisitos necessrios para a
concesso da medida cautelar do arresto, descritos nos arts. 813 e 814 do CPC.
Uma vez que se pretende pedir que a medida seja cumprida liminarmente, deve
tratar dos requisitos para sua concesso; o fumus boni iuris e do periculum in mora.
Como se trata de uma cautelar, no deixar de citar que ela incidental (ocasio
em que ser distribuda por dependncia) ou preparatria de determinada ao. Se for
preparatria, informar o nome da ao e que ela ser proposta no prazo do artigo 806 do
CPC.
Deve explicar como cada requisito ficou caracterizado nos fatos descritos.

III. DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a concesso de liminar de arresto a fim de impedir a alienao de tantos bens
quantos forem necessrios para garantir a eficcia da obrigao principal;
b) que caso Vossa Excelncia entenda necessrio, prontifica-se o autor a prestar
cauo real ou fidejussria, to logo a garantia seja determinada.
c) a procedncia do pedido formulado pelo autor, com a confirmao da medida de
arresto pleiteado;
d) que o ru seja citado, aps o cumprimento da medida, por meio de ___, a fim de
apresentar sua contestao em 5 dias, sob pena de revelia;
e) que o ru seja condenado ao pagamento das custas e honorrios advocatcios;
f) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ ( art. 39, I, do
CPC).
Pretende provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
Informar, por fim, a este juzo que no prazo de 30 dias ir propor a ao
de___, em cumprimento ao art. 806 do CPC [Este pargrafo ser necessrios
apenas nas situaes em que a medida postulada por preparatria. Neste sentido,
ser indispensvel que se mencione o nome da ao principal que ser proposta,
devendo-se obedecer ao prazo estabelecido no art.806 do CPC].
D-se causa o valor de R$____ (valor por extenso)
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\____n.____
5. PETIO INICIAL DA CAUTELAR DE SEQUESTRO
FUNDAMENTAO LEGAL: Arts. 822 a 825 do CPC
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___(juzo da causa principal).
PARTES: Autor: Quem possui interesse sobre determinado bem, objeto litgio. Ru: A
pessoa que pode danificar o bem, objeto de litgio.
CABIMENTO: Quando houver o risco de que o objeto do litgio se perca (art. 822 do
CPC).
PEDIDO: a concesso de LIMINAR de sequestro dos seguintes bens____, a fim de
impedir a alienao ou danos desses bens para garantir a eficcia da ao principal;
que caso Vossa Excelncia entenda necessrio, prontifica-se o autor a prestar cauo
real ou fidejussria, to logo a garantia seja determinada;
a procedncia do pedido formulado pelo autor, com a confirmao da medida de
sequestro concedida;
que o ru seja condenado ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;

que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC).

Informar, por fim a este juzo que no prazo de 30 dias ir propor a ao de ___, em
cumprimento ao art. 806 do CPC.
VALOR DA CAUSA: Valor do bem, objeto do litgio.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA ___VARA CVEL
DA COMARCA DE ___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ\MF)
sob o n.___, com sede na Rua___, n.___, por seu administrador____, por seu
procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente
perante Vossa Excelncia, propor a presente AO CAUTELAR DE SEQUESTRO
com fundamento nos arts. 822 e ss. do CPC, em face de SOCIEDADE____, inscrita no
Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n.___, com sede na Rua___,
n.___, por seu administrador ___, CEP n.___, pelas razes de fato ou de direito a seguir
expostas:
I.
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
II.
DO DIREITO
Nessa parte da pea, o candidato deve tratar dos requisitos necessrios para a
concesso da medida cautelar do sequestro, descritos nos arts. e ss. 822 do CPC.
Como se trata de uma cautelar, no deixar de citar que ela incidental ou
preparatria de determinada ao. Se for preparatria, informar o nome da ao e que
ela ser proposta no prazo do art. 806 do CPC.
Uma vez que se pretende pedir que a medida seja cumprida liminarmente, deve
tratar dos requisitos para sua concesso: [O periculum in mora se verifica na ocorrncia
de um dos fatos arrolados no art. 822 do CPC].
Deve explicar como cada requisito ficou caracterizado nos fatos descritos.
III.

DO PEDIDO

Diante do exposto, requer;

a) a concesso de liminar de sequestro dos seguintes bens____, a fim de impedir a
alienao ou dano desses bens [Individu-los.] para garantir a eficcia da ao
principal;
b) que caso Vossa Excelncia entenda necessrio, prontifica-se o autor a prestar
cauo real ou fidejussria, to logo a garantia seja determinada.
c) a procedncia do pedido formulado pelo autor, com a confirmao da medida de
sequestro concedida;
d) que o ru seja citado, aps o cumprimento da medida, por meio da___, a fim de
apresentar sua contestao em 5 dias, sob pena de revelia;

e) que o ru seja condenado ao pagamento das custas e dos honorrios

advocatcios,
f) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua ____(art. 39, I, do
CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente___.
Informa, por fim a este juzo que no prazo de 30 dias ir propor a ao
de___, em cumprimento ao art. 806 do CPC [S necessrio este pargrafo se a
cautelar for preparatria, portanto deve ser informada a ao principal].
D-se causa o valor de R$ ____ (valor por extenso).
Nesses termos,
Pede deferimento
Local e data.
Advogado____
OAB\___N.____
6. PETIO INICIAL DE CAUTELAR INOMINADA DE SUSTAO DE
PROTESTO
FUNDAMENTAO LEGAL: Arts. 798 e ss. do CPC
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___(juzo da causa principal).
PARTES: Autor: Devedor- que est sendo protestado indevidamente; Ru Credor.
CABIMENTO: Usada para evitar o protesto supostamente indevido de um ttulo de
crdito
PEDIDO: com a concesso de LIMINAR de sustao de protesto, sem a prestao de
cauo, expedindo o respectivo ofcio ao Cartrio____;
que o ru seja citado, aps o cumprimento da medida, a fim de apresentar sua
contestao em 5 dias, sob pena de revelia;
a procedncia do pedido formulado pelo autor, com a confirmao da medida
concedida;
que o ru seja condenado ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___(art.39,I, do CPC).
Informa, por fim a este juzo que no prazo de 30 dias ir propor a ao de ___, em
cumprimento ao art. 806 do CPC;
apontar a ao principal que ser proposta, no prazo do art.806 do CPC. Esta ao
dever ter como objetivo a declarao de inexistncia de relao jurdica entre o autor e
ru, por exemplo.
VALOR DA CAUSA: O valor do ttulo.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA___ VARA CVEL
DA COMARCA DE ___DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.__, com sede na Rua___, n.___, por seu administrador___, por seu procurador infraassinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente perante Vossa

Excelncia, propor a presente AO CAUTELAR INOMINADA DE SUSTAO DE

PROTESTO com fundamento nos arts. 798 e ss. do CPC, em face de SOCIEDADE___,
inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n.___, com sede na
Rua___, n.___, por seu administrador ____, CEP n___, pelas razes de fato ou de
direito a seguir expostas;
IDOS FATOS
[Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo, tratando do ttulo que foi indevidamente colocado
para ser protestado no Cartrio___.]
II-

DO DIREITO

Nessa parte da pea, o candidato deve tratar dos requisitos necessrios para a
concesso da medida cautelar inominada, o fumus boni iuris e do periculum in mora.
Como se trata de uma cautelar, no deixar de citar que ela incidental ou
preparatria de determinada ao. Se for preparatria, informar o nome da ao e que
ela ser proposta no prazo do art. 806do CPC.
Deve explicar como cada requisito ficou caracterizado nos fatos descritos.
III-

DO PEDIDO

Diante do exposto, requer:

a) com a concesso de LIMINAR de sustao de protesto, sem a prestao de
cauo, expedindo o respectivo ofcio ao Cartrio___;
b) que o ru seja citado, aps o cumprimento da medida, a fim de apresentar sua
contestao em 5 dias, sob pena de revelia;
c) a procedncia do pedido formulado pelo autor, com a confirmao da medida
concedida;
d) que o ru seja condenado ao pagamento das custas e dos honorrios
advocatcios;
e) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___(art.39, I, do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
Informa, por fim a este juzo que no prazo de 30 dias ir propor a ao de
____, em cumprimento ao art. 806 do CPC [S ser necessrio este pargrafo se a
cautelar for preparatria, portanto dever ser informada a ao principal].
D-se causa o valor de R$_____( valor por extenso).
Nesses termos,
Pede deferimento
Local e data.
Advogado____
OAB\_____n.______
7. PETIO INICIAL DE DISSOLUO DE SOCIEDADE CUMULADA COM
APURAO DE HAVERES (SE O OBJETIVO FOR A DISSOLUO TOTAL

A CUMULAO DEVE SER COM LIQUIDAO JUDICIAL)

FUNDAMENTO LEGAL: Art.1.218, VII do CPC\73 e 655 e ss. do CPC\1939
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___(Local da sede, se no houver foro de eleio).
PARTES: Autor: o scio quer a dissoluo total ou parcial por quebra da affectio
societatis (ART. 1.034, II do CC\2002) ou por desejar a retirada (arts. 1029 e 1077 do
CC) ou ainda a excluso de scio (art.1.030 do CC\2002).
PEDIDO: a procedncia do pedido do autor no sentido de determinar a dissoluo da
sociedade, nos moldes do art. 655 e ss. do CPC\1939;
Sejam apurados os haveres, neles includo o ressarcimento proporcional dos
investimentos e despesas realizadas (art. 1031 do CC);
A citao dos rus, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo legal, sob
pena de revelia;
A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC);
A produo de provas.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA___VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE____
(espao de cinco linhas)
FULANO____, portador do documento Registro Geral (RG) n.____, inscrito no
Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) sob o n.____, com domiclio na Rua___, n.____,
Cidade___ por seu procurador infra- assinado (instrumento de mandato incluso), vm
respeitosamente perante Vossa Excelncia, propor a presente AO DE
DISSOLUO DE SOCIEDADE CUMULADA COM APURAO DE HAVERES
com fundamento nos arts. 1.218, VII, do CPC e art. 655 e ss. do CPC\1939, em face do
(s) scios (s) BELTRANO___, portador do documento Registro Geral (RG) n.___,
inscrito no Cadastro de Pessoa Fsica (CPF) sob o n.___, com domiclio na Rua___,
n.___, Cidade ___ e a SOCIEDADE___, [ imprescindvel que a Sociedade faa parte
da ao, afinal ela ter que ser alterada, e ser de seu patrimnio que eventualmente
sero descontados o ressarcimento]. Inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas
(CNPJ) sob o n.___, CEP n.____, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas;
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
[Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio justificando a
dissoluo da sociedade, por quebra da affectio societatis, ou pela prtica de inegvel
gravidade.]
Tratar do art. 1.034, II, do CC para a quebra da affectio societatis. Ou ainda os arts.
1.029 e 1.077 do CC, no caso de retirada. Ou o art. 1.030 do CC, para a excluso
judicial.

DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a procedncia do pedido do autor no sentido de determinar a dissoluo da
sociedade, nos moldes do artigo 655 e ss. do CPC\1939
b) sejam apurados os haveres, neles includo o ressarcimento proporcional dos
investimentos e despesas realizadas;
c) a citao dos rus, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo legal,
sob pena de revelia;
d) a condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
e) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua____( art.39, I, do
CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
D-se causa o valor de R$ ____( valor por extenso)
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\ ____n._____
8. PETIO INICIAL DE REPARAO DE DANOS POR ATO DE
ADMINISTRADOR DE S.A
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 282 do CPC e arts. 153, 158, 159 da Lei 6404\1976
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (local onde os atos foram realizados, normalmente na
sede da empresa)
PARTES: Autor: SA, a partir de deciso da Assembleia Geral Ordinria e se a
assembleia decidir no propor a ao, pode ser proposta por qualquer acionista que
representem ao menos 5% do capital social (art. 159 da Lei 6.404\1976) Ru:
Administrador que praticou o ato e tambm o que sabia do ato lesivo e no informou
assembleia.
CABIMENTO: No caso de prejuzos causados Sociedade por ato ou omisso de
administrador.
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor no sentido de determinar a
responsabilidade do administrador a fim de ressarcir a Sociedade pelos prejuzos
causados, com juros e correo monetria, nos moldes do art. 159 da Lei 6.404\1976;
A citao do ru, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo legal, sob
pena de revelia;
A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC);
A produo de provas.
VALOR DA CAUSA: Valor do prejuzo causado.

EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA___VARA CVEL

DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
FULANO____, portador do documento Registro Geral (RG) n.____ inscrito no
Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) sob o n.___, com domiclio na Rua___ n.___,
Cidade___, por seu procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso), vem
respeitosamente perante Vossa Excelncia, propor a presente AO DE REPARAO
DE DANOS pelo rito ordinrio, com fundamento nos arts. 159 da Lei 6.404\1976 e 282
do CPC, em face de BELTRANO____, inscrito do documento Registro Geral (RG)
n.___, inscrito no Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) sob o n.___, com domiclio na
Rua___, n.___, Cidade___ pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio justificando o
cabimento da ao de responsabilidade contra ato de administrador da SA, pelos
prejuzos causados ao patrimnio da sociedade (art.159 da Lei 6.404\1976).
Para demonstrar a responsabilidade do administrador no deixar de tratar dos
deveres do administrador previsto nos arts. 153 e ss. da Lei 6.404\1976.
DO PEDIDO
Diante do exposto:
a) a procedncia do pedido do autor, no sentido de determinar a responsabilidade
do administrador afim de ressarcir a Sociedade pelos prejuzos causados, com
juros e correo monetria, nos moldes do art. 159 da Lei 6.404\1976
b) a citao do ru, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo legal,
sob pena de revelia;
c) a condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
d) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua____( art.39, I, do
CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
D-se causa o valor de R$ ____( valor por extenso)
Nesses termos,
Pedi deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\ ____n._____

9. PETIO INICIAL DE COBRANA DE COMISSES (REPRESENTANTE

COMERCIAL)
FUNDAMENTAO LEGAL: Art. 39 da Lei 4.886\1965 e art. 275, II, h do CPC
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___
PARTES: Autor: Representante; Ru: Representado
CABIMENTO: No pagamento das comisses ou indenizao devida ao representante
pela resciso imotivada por parte do representado.
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor no sentido de condenar o ru ao pagamento
da quantia de___, referente s comisses devidas, indenizao e pr- aviso,
acrescentado dos juros e correo monetria;
A citao do Ru por meio de ___, para comparecer a Audincia de Conciliao e
apresentar, se quiser, sua contestao, sob pena de revelia (art. 278 do CPC).
A condenao do ru ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios; - que as
intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua ___(art. 39, I, do CPC);
A produo de provas de modo especfico.
VALOR DA CAUSA: Valor da soma dos pedidos.
OBSERVAO: Como se trata de uma petio inicial do procedimento sumrio, o
autor deve especificar as provas que pretende produzir, e se requerer a prova
testemunhal, deve indicar o rol de testemunhas ao final da petio. Da mesma forma, se
pedir prova pericial, dever nomear assistente tcnico, apresentando os quesitos ao final
da pea.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA__VARA CVEL
DA COMARCA DE__ DO ESTADO DE__
(espao de cinco linhas)
FULANO ___, portador do documento Registro Geral (RG) n.__, inscrito no
Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) sob o n.___, inscrito no Conselho Regional dos
Representantes Comerciais do__, sob o n.__ com domiclio na Rua___, n.___,
Cidade___, por seu procurador infra- assinado (instrumento de mandato incluso), vem,
respeitosamente, perante Vossa Excelncia, propor a presente AO DE COBRANA
DE COMISSES (e indenizaes) pelo procedimento sumrio com fundamento nos
arts. 39 da Lei 4.886\1965 e 275, II, h do CPC, em face da SOCIEDADE___, inscrita
no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n.__, com sede na Rua__,
n.___, por seu administrador__, CEP n.__, pelas razes de fato e de direito a seguir
expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio justificando o
cabimento da cobrana das comisses por parte do representante comercial.

O candidato deve tratar do art. 32 da Lei 4.886\1965, que trta da aquisio pelo
representante do direito s comisses. Alm disso, se o contrato foi rescindido sem justo
motivo o representante tem direito indenizao do art. 34 da Lei 4.886\1965, que se
no foi cumprido permite o pedido de1\3 das comisses auferidas pelo representante
nos ltimos 3 meses.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) A procedncia do pedido do autor no sentido de condenar o ru ao
pagamento da quantia de__, referente s comisses devidas, indenizao
e pr-aviso, acrescentado dos juros e correo monetria;
b) A citao do ru por meio de__, para comparecer a Audincia de
Conciliao e apresentar, se quiser, sua contestao, sob pena de revelia
(art. 278 do CPC)
c) A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I,
do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente a prova documental e a prova testemunhal.
D-se causa o valor de R$ ____( valor por extenso)
Nesses termos,
Pedi deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\ ____n._____
Rol de testemunhas
1._______
2._______
3._______
10. PETIO INICIAL DE REPARAO E DANOS (CHEQUE PR-DATADO)
FUNDAMENTAO LEGAL: Smula 370 do STJ: Caracteriza dano moral a
apresentao antecipada de cheque pr-datado; arts. 186 e 187 do CC\2002.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (praa de pagamento).
PARTES: Autor: Emitente do cheque; Ru: Credor do cheque
CABIMENTO: Reparao de danos sugeridos em virtude de o cheque ter sido
apresentado antes da data prevista para desconto.
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor, no sentido de condenar o ru ao
ressarcimento dos danos materiais e morais, com juros e correo monetria;
A citao do Ru, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo legal, sob
pena de revelia;
A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;

Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua__ (art.39, I, do CPC);

Produo de provas
VALOR DA CAUSA: Soma dos prejuzos causados.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __VARA CVEL
DA COMARCA DE__DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.___, com sede na Rua__, n.__, por seu administrador__, CEP n.__, por seu
procurador infra- assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente
perante Vossa Excelncia, propor a presente AO DE REPARAO DE DANOS
pelo rito ordinrio, com fundamento nos arts. 282 do CPC, e smula 370 do STJ, em
face da SOCIEDADE__, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.__, com sede na Rua__, n.__, por seu administrador__, CEP n.__, pelas razes de
fato ou de direito a seguir expostas:
DOS FATOS
[Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado que no conste do enunciado].
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio justificando o
cabimento da ao de reparao de danos materiais e morais em virtude da apresentao
do cheque antes da data pr-fixada na crtula (smula 370 do STJ).
Tratar dos arts. 186 e 187 do CC e da Lei 7.357\85.
Argumentar demonstrativo os danos materiais e morais.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer;
a) A procedncia do pedido do autor, no sentido de condenar o ru ao
ressarcimento dos danos materiais e morais, com juros e correo
monetria;
b) A citao dos rus, para que, querendo, apresentem sua contestao, no
prazo legal, sob pena de revelia;
c) A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I,
do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
D-se causa o valor de R$ ____( valor por extenso)
Nesses termos,

Pedi deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\ ____n.____
11. PETIO INICIAL DE EXECUO
FUNDAMENTAO LEGAL: Arts. 646 e ss. do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (da praa de pagamento).
PARTES: Autor: credor do ttulo executivo, Ru: devedor do ttulo executivo e
responsveis solidrios (avalista e endossante).
CABIMENTO: Execuo de ttulo que no foi pago (descrito no art. 585 do CPC e seja
lquido, certo e exigvel). Cuidado: a nota promissria vinculada a contrato de abertura
de crdito deve ser objeto de ao monitria.
PEDIDO: A citao do executado, por oficial de justia (art. 222 do CPC com os
benefcios do art. 172 2. do CPC), para que no prazo de 3 dias (art. 652, caput, do
CPC) efetue o pagamento do valor de R$__, sob pena de expedio de mandado de
penhora e avaliao de tantos bens quantos bastem para a sobrevivncia do crdito; que sejam fixados os honorrios advocatcios a serem pagos pelo executado e sua
condenao ao respectivo pagamento; que as intimaes sejam enviadas para o
escritrio na Rua__ (art. 39, I, do CPC).
VALOR DA CAUSA: Valor do ttulo executivo.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA__ VARA CVEL
DA COMARCA DE__DO ESTADO DE__
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE__, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o
n.___, com sede na Rua__, n.__, por seu administrador__, CEP n.__, por seu procurador
infra- assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente perante Vossa
Excelncia, propor a presente AO DE EXECUO POR QUANTIA CERTA
CONTRA DEVEDOR SOLVENTE, com fundamento nos arts. 646 e ss. do CPC, em
face de FULANO__, portador do documento Registro Geral (RG) n.__, inscrita no
Cadastro de Pessoas Fsicas (CPF) sob o n.__, com domiclio na Rua__, n.__, Cidade__,
CEP n.___, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:
DOS FATOS
[Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador
que a presena de um ttulo executivo extrajudicial (art. 585 e 586 do CPC), sem
acrescentar nenhum dado novo].
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio relacionando os
argumentos jurdicos com a descrio do fato.
importante citar os artigos de lei e deixar claro o cabimento da ao de
execuo, inclusive demonstrando a existncia de um ttulo executivo (art. 585 e 586 do

CPC).
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer;
a) A citao do executado, por oficial de justia (art.222 do CPC com
benefcios do art. 172, 2. do CPC, para que no prazo de 3 dias, efetue o
pagamento do valor de R$ ___, sob pena de expedio de mandato de
penhora e avaliao de tantos bens quantos bastem para a solvncia do
crdito. Para tanto, junta a respectiva guia de oficial de justia
devidamente recolhida;
b) Que sejam fixados os honorrios advocatcios a serem pagos pelo
executado e sua condenao ao respectivo pagamento;
c) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I,
do CPC).

D-se causa o valor de R$ ____

Nesses termos,
Pedi deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\ ____n.____
12. PETIO INICIAL
EMPRESARIAL)

DE

AO

RENOVATRIA

(LOCAO

FUNDAMENTAO LEGAL: Arts. 51 e 71. da Lei 8.245\1991.

COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (do local do imvel, salvo se no houver foro de
eleio no contrato- arts. 58, II da Lei 8.245\1991).
PARTES: Autor: locatrio ou sublocatrio total; Ru: locador vale destacar que o autor
poder propor a ao em comento, somando os prazos de locao dos seus sucessores
(art.51, II da Lei 8.245\1991 e Smula 482 do STF) [O locatrio, que no for sucessor
ou cessionrio do que o procedeu na locao, no pode somar os prazos concedidos a
este, para pedir a renovao do contrato, nos termos do Decreto 24.150].
CABIMENTO: Quando o locatrio pretende renovar compulsoriamente o contrato de
locao, desde que tenha os requisitos do art. 51 da Lei 8.245\1991.
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor, no sentido de decretar a renovao do
contrato de locao comercial, por igual prazo e nas mesmas condies, determinando o
reajuste do aluguel com base no ndice inflacionrio apontado no contrato, uma vez
atendidas todas as formalidades e exigncias da Lei;
A citao do ru, para apresentar sua contestao no prazo legal sob pena de revelia;
A condenao do ru ao pagamento das custas e do nus da sucumbncia
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC).
VALOR DA CAUSA: 12 (doze) vezes o valor do aluguel (art. 58, III, da Lei
8.245\1991).

EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA__ VARA CVEL

DA COMARCA DE__DO ESTADO DE__
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE__, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o
n.___, com sede na Rua__, n.__, por seu administrador__, CEP n.__, por seu procurador
infra- assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente perante Vossa
Excelncia, propor a presente AO RENOVATRIA DE LOCAO, com
fundamento nos art. 51 da Lei 8.245\1991, em face de SOCIEDADE__, inscrita no
Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n.___, com sede na Rua__, n.__,
por seu administrador__, CEP n.__, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:
DOS FATOS
[Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador
sem acrescentar nenhum dado novo].
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio relacionado os
argumentos jurdicos com a descrio do fato.
importante indicar a presena dos requisitos para a propositura da ao
renovatria, prevista nos arts. 51 da Lei 8.245\1991: Nas locaes de imveis
destinados ao comrcio, o locatrio ter direito a renovao do contrato, por igual prazo,
desde que, cumulativamente: I- o contrato a renovar tenha sido celebrado por escrito e
com prazo determinado; II- o prazo mnimo do contrato a renovar ou a soma dos prazos
ininterruptos dos contratos escritos seja de cinco anos; III- o locatrio esteja explorando
seu comrcio, no mesmo ramo, pelo prazo mnimo e ininterrupto de trs anos
O candidato tambm deve indicar a presena dos requisitos do artigo 71 da Lei
8.245\1991: II- prova do exato cumprimento do contrato em curso; III- prova da
quitao dos impostos e taxas que incidiram sobre o imvel e cujo pagamento lhe
incumbia; IV- indicao de fiador quando houver no contrato a renovar e, quando no
for o mesmo, com indicao do nome ou denominao completa, nmero de sua
inscrio no Ministrio da Economia, Fazenda e Planejamento, endereo e, tratando-se
de pessoa natural, a nacionalidade, o estado civil, a profisso e o nmero de carteira de
identidade, comprovando, em qualquer caso e desde logo, a idoneidade financeira; VIprova de que o fiador do contrato ou o que o substituir na renovao aceita os encargos
da fiana, autorizado por seu cnjuge, se casado for; VIII- prova, quando for o caso, de
ser cessionrio ou sucessor, em virtude de ttulo oponvel ao propritrio.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer;
a) A procedncia do pedido do autor, no sentido de decretar a renovao do
contrato de locao comercial, por igual prazo e nas mesmas condies,
determinando o reajuste do aluguel com base no ndice inflacionrio
apontado no contrato, uma vez atendidas todas as formalidades e
exigncias da Lei.

b) A citao do ru para apresentar sua contestao, no prazo legal, sob

pena de sofrer os efeitos da revelia e confisso.
c) A condenao do ru, ao pagamento das custas e do nus da
sucumbncia;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I,
do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
D-se causa o valor de ___ 12 (doze) vezes o valor do aluguel (art.58, III
da Lei 8.245\1991).
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado_____
OAB\ ____n.____
13. PETIO INICIAL DA AO POSSESSRIA PARA LEASING
FUNDAMENTAO LEGAL: Art. 926 e ss. do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ ( o local da coisa- art. 95 do CPC. Se a coisa for
bem mvel, utilizar a regra do art. 94 do CPC).
PARTES: Autor: legtimo possuidor direto ou indireto, Ru: quem praticou a ameaa ou
retirou a posse.
CABIMENTO: Para reintegrar ou manter a posse, diante da perda ou ameaa.
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor, com a concesso de liminar de
reintegrao (ou manuteno) da posse, expedindo-se o competente mandato para o
cumprimento da deciso;
A citao do ru, por oficial de justia, aps o cumprimento da medida, para que,
querendo, apresente sua contestao, no prazo de 5 dias, sob pena de revelia;
A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
Que a intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC)
A produo de provas.
VALOR DA CAUSA: Valor venal do imvel ou o valor do bem mvel.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.___, com sede na Rua__, n.___, por seu administrador ___, CEP n.___, por seu
procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente
perante Vossa Excelncia, propor a presente AO DE REINTEGRAO DE
POSSE, com fundamento nos arts. 926 e ss. do CPC, em face de FULANO___ ( titular
da marca), portador do documento Registro Geral (RG) n.__, inscrita no Cadastro de
Pessoas Fsicas (CPF) sob o n.__, residente e domiciliado na Rua___, n.___, CEP
n.___, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:

DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio relacionado os
argumentos jurdicos com a descrio do fato.
importante demostrar os requisitos do art. 927 do CPC.
Demonstrar, ainda, que o devedor foi colocador em mora, nos termos da Smula
369, do STJ.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a procedncia do pedido do autor, coma concesso de liminar de
reintegrao da posse, expedindo-se o competente mandato para o
cumprimento da deciso;
b) a citao dos rus, por oficial de justia, aps o cumprimento da medida,
para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo de 5 dias, sob pena
de revelia;
c) a condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
d) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I,
do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
D-se causa o valor de R$ ____ (valor por extenso)
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
Obs.: - Atentar para o caso concreto quanto possibilidade prevista no art. 921, do
CPC: Art. 921. lcito ao autor cumular ao pedido possessrio o de:
I - condenao em perdas e danos;
II - cominao de pena para caso de nova turbao ou esbulho;
- Atentar para o art. 922, em caso de contestao: Art. 922. lcito ao ru, na
contestao, alegando que foi o ofendido em sua posse, demandar a proteo
possessria e a indenizao pelos prejuzos resultantes da turbao ou do esbulho
cometido pelo autor.
14. PETIO INICIAL DE PEDIDO DE FALNCIA
FUNDAMENTAO LEGAL: Art. 94 da Lei 11.101\2005.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (principal estabelecimento econmico do devedor).
PARTES: Autor: credor ou credores (em litisconsrcio ativo); Ru: empresrio ou

sociedade empresria.
CABIMENTO: Quando o empresrio ou sociedade empresria no paga um ou vrios
ttulos executivos extrajudiciais no valor acima de 40 salrios-mnimos; ou quando no
cumpre um processo de execuo; ou quando pratica um ato de falncia.
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor, no sentido de citar o devedor para
apresentar sua contestao no prazo de 10 dias, ou efetuar o pagamento por meio de
depsito elisivo no valor do ttulo, acrescidos de juros, correo monetria e nus da
sucumbncia sob pena da decretao de sua falncia;
A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
Que a intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC)
A produo de provas.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.___, com sede na Rua__, n.___, por seu administrador ___, CEP n.___, por seu
procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente
perante Vossa Excelncia, propor o presente PEDIDO DE FALNCIA, com
fundamento no art. 94, i, da Lei 11.101\2005 [O inciso do art.94, depende do motivo do
pedido de falncia. Se o motivo for a impontualidade de ttulo extrajudicial utiliza-se o
inciso I. E se o motivo for o ttulo judicial no cumprido, utiliza-se o inciso II. E se os
motivos forem os atos de falncia, o inciso III.], em face de SOCIEDADE___, inscrita
no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n.___, com sede na Rua__,
n.___, por seu administrador___, CEP n.___, pelas razes de fato ou de direito a seguir
expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelado o texto
da Lei no caso concreto.
O candidato deve discorrer sobre o cabimento do pedido de falncia em virtude
de possuir um ttulo executivo extrajudicial, devidamente protestado para fins
falimentares (arts. 94 3, da Lei 11.101\2005). Outro tema relevante que o ttulo ou
os ttulos possuem o valor acima de 40 salrios mnimos (art. 94, II da Lei
11.101\2005).
Se o motivo for um processo de execuo frustrados ento se utiliza o art.94, II
da Lei 11.101\2005.
Se o motivo forem os atos de falncia do inciso III do art.94 da Lei
11.101\2005, deve-se justificar que o ato foi realizado com o objetivo de fraudar
credores.
DO PEDIDO

Diante do exposto, requer:

a) a procedncia do pedido do autor no sentido de citar o devedor para
apresentar sua contestao no prazo de 10 dias, ou efetuar o pagamento por
meio do depsito elisivo (depsito elisivo, s pode ser pedido se o motivo
for inciso I ou o inciso II do art.94 da Lei 11.101\2005) no valor do ttulo,
acrescido de juros, correo monetria e nus da sucumbncia sob pena de
decretao de sua falncia;
b) a condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
c) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art. 39, I,
do CPC);
Pretende se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
em especialmente____.
D-se causa o valor de R$ ____ (valor por extenso)
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
15. PEDIDO DE AUTOFALNCIA
FUNDAMENTAO LEGAL: Art. 105 da Lei 11.101\2005.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (principal estabelecimento econmico do devedor).
PARTES: Autor: empresrio ou sociedade empresria que pretende sua falncia.
CABIMENTO: Para requerer ao judicirio sua prpria falncia.
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor com a decretao de sua falncia;
A juntada dos seguintes documentos (art.105 da Lei 11.101\2005); demonstraes
contbeis dos trs ltimos exerccios sociais e as especialmente levantadas para instruir
o pedido, compostas de balano patrimonial, demonstrao de resultados acumulados;
demonstrao do resultado desde o ltimo exerccio social; relatrio de fluxo de caixa;
relao nominal de credores; relao dos bens e direitos que compem o ativo da
empresa; cpia do contrato social, e comprovante de registro na Junta Comercial; livros
obrigatrios; relao dos administradores dos ltimos 5 anos;
Que a intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC).
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.___, com sede na Rua__, n.___, por seu administrador ___, CEP n.___, por seu
procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente
perante Vossa Excelncia, requerer sua DECLARAO DE FALNCIA, com
fundamento no art. 105 da Lei 11.101\2005, pelas razes de fato ou de direito a seguir
expostas:
DOS FATOS

Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelado
o texto da Lei no caso concreto.
O candidato deve relatar a crise pela qual est passando e a impossibilidade de
se recuperar.
Para confirmar a argumentao citar doutrina e jurisprudncia, se possvel.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a procedncia do pedido do autor, com a decretao de sua falncia;
b) a juntada dos seguintes documentos (art.105 da Lei 11.101\2005);
Demonstraes contbeis dos trs ltimos exerccios sociais e as
especialmente levantadas para instruir o pedido, compostas de balano
patrimonial, demonstrao de resultados acumulados; demonstrao do
resultado desde o ltimo exerccio social; relatrio de fluxo de caixa;
Relao nominal de credores;
Relao dos bens e direitos que compem o ativo da empresa;
Cpia do contrato social, e comprovante de registro na Junta Comercial;
Livros obrigatrios;
Relao dos administradores dos ltimos 5 anos.
c) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).
D-se causa o valor de R$ ____(valor por extenso)
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
16. PEDIDO DE RECUPERAO JUDICIAL
FUNDAMENTAO LEGAL: Art. 47 e ss. da Lei 11.101\2005 c\c art.170, III da CF
\1988.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara de
Falncia e Recuperao de Empresas da Comarca de ___ do Estado de ___ (principal
estabelecimento econmico do devedor).
PARTES: Autor: empresrio ou sociedade empresarial.
CABIMENTO: Quando o empresrio ou sociedade empresria pretender sua
recuperao judicial (desde que os requisitos do art. 48 estejam presentes
cumulativamente).
PEDIDO: A procedncia do pedido do autor no sentido de deferir o processamento da
recuperao judicial; e ao final homologar o plano de recuperao oportunamente
apresentado;
A juntada dos seguintes documentos (art. 51 da Lei 11.101\2005); demonstraes

contbeis dos trs ltimos exerccios sociais e as especialmente levantadas para instruir
o pedido, compostas de balano patrimonial, demonstrao de resultados acumulados;
demonstrao do resultado desde o ltimo exerccio social; relatrio de fluxo de caixa e
de sua projeo; relao nominal de credores; relao integral dos empregados;
Certido de regularidade do devedor no Registro Pblico de Empresas; extratos
atualizados das contas bancrias do devedor; certides dos cartrios de protestos
situados na Comarca da sede da empresa;
Relao de bens e direitos que compem o ativo da empresa; relao dos bens
particulares dos scios controladores e dos administradores do devedor; relao de todas
as aes judiciais em andamento; cpia do contrato social; livros obrigatrios.
Que a intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do CPC).
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO __ VARA DE
FALNCIA E RECUPERAO DE EMPRESAS DA COMARCA DE___ DO
ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.___, com sede na Rua__, n.___, por seu administrador ___, CEP n.___, por seu
procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente
perante Vossa Excelncia, requerer sua RECUPERAO JUDICIAL, com fundamento
no art. 47 da Lei 11.101\2005 c\c art.170, III da CF\1988, pelas razes de fato ou de
direito a seguir expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
[Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio
atrelado o texto da Lei com o caso concreto].
O candidato deve discorrer sobre a presena dos requisitos do art.48 da Lei
11.101\2005, e sobre os fatores que colocaram a empresa numa situao de crise
econmica- financeira.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a procedncia do pedido do autor no sentido de deferir o processamento da
recuperao judicial e ao final homologar o plano de recuperao que oportunamente
ser apresentado;
b) a juntada dos seguintes documentos (art.51 da Lei 11.101\2005):
Demonstraes contbeis dos trs ltimos exerccios sociais e as
especialmente levantadas para instruir o pedido, compostas de balano
patrimonial, demonstrao de resultados acumulados; demonstrao do
resultado desde o ltimo exerccio social; relatrio de fluxo de caixa e de
sua projeo;

Relao nominal de credores;

Relao integral dos empregados;
Certido de regularidade do devedor no Registro Pblico de Empresas;
Extratos atualizados das contas bancrias do devedor;
Certido dos cartrios de protestos situados na comarca da sede da
empresa;
Relao dos bens e direitos que compem o ativo da empresa;
Relao dos bens particulares dos scios controladores e dos administradores do
devedor;
Relao de todas as aes judiciais em andamento;
Cpia do contrato social;
Livros obrigatrios;
c) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).
D-se causa o valor de R$ ____(valor por extenso)
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
17. PETIO INICIAL DE NULIDADE DE MARCA/PATENTE
FUNDAMENTO LEGAL: Patente (arts. 56 e ss. da Lei n 9279/96); Marca (arts. 173 e
ss. da Lei n 9279/96); Desenho industrial (arts. 118 e 56 e ss. da Lei n 9279/96).
COMPETNCIA: Justia Federal.
PARTES: Autor: quem pretende a nulidade; Ru: quem titular da propriedade
industrial e o INPI (quando este no for o autor da ao).
CABIMENTO: Quando se pretende que seja declarada nula a concesso da propriedade
industrial para quem no tinha os requisitos ou no cumpriu o procedimento para a
concesso.
PEDIDO: A concesso de Liminar/Tutela Antecipada no sentido de suspender os efeitos
do registro e do uso da marca, da patente, ou do desenho industrial. A procedncia do
pedido do autor, a fim de declarar a nulidade do registro de marca ou desenho
industrial/da patente de inveno ou modelo de utilidade concedida, impedindo seus uso
e efeitos. A citao dos rus, para que, querendo, apresente sua contestao, no prazo de
60 dias, sob pena de revelia. A condenao ao pagamento das custas e honorrios
advocatcios. Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua ___ (art. 39, I,
do CPC). A produo de provas.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA ___ VARA CVEL
DA SEO JUDICIRIA DE ___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE __, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob o n
___, com sede na Rua ____, n ____, por seu administrador ___, CEP n ____, por seu
procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso), vem respeitosamente
perante Vossa Excelncia, propor a presente AO DE NULIDADE DE MARCA,
com fundamento no art. 173 e ss. da Lei n 9279/96 [Se a ao fosse de nulidade de

patente, o fundamento legal seria o art. 56 e ss. da Lei n 9279/96; se a ao fosse de

nulidade de desenho industrial, o fundamento legal seria os arts. 118 e 56 e ss. da Lei n
9279/96] em face de FULANO ___ (titular da marca, da patente ou do desenho
industrial), (qualificao), e INPI Instituto Nacional da Propriedade Industrial, por seu
representante legal, pelas razes de fato e de direito a seguir expostas:
I. DOS FATOS
[Nessa parte da pea o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador, sem
acrescentar nenhum dado novo]
II. DO DIREITO
[Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto da
Lei com o caso concreto.
Para pleitear a nulidade da marca, o candidato pode questionar (a depender do caso
concreto):
a) Os requisitos para a concesso da marca (novidade relativa, no colidncia com
marca notoriamente conhecida ou com marca de alto renome e desimpedimento arts.
122, 124, 125 e 126, da Lei n 9279/96);
b) A ausncia das caractersticas necessrias dos requerentes de registro (arts. 128 e
seguintes da Lei n 9279/96);
c) A ausncia de alguma parte do procedimento (arts. 155 e seguintes da Lei n
9279/96).
Para pleitear a nulidade de patente ou de desenho industrial (a depender do caso
concreto):
a) A ausncia dos requisitos (para a patente: novidade, atividade inventiva, aplicao
industrial e desimpedimento; para o desenho industrial: novidade, originalidade,
industriabilidade e desimpedimento);
b) A ausncia de alguma parte do procedimento (art. 30 e seguintes da Lei n 9279/96);
c) Alguma impropriedade de quem pediu a patente, como por exemplo, as patentes e
desenho industrial requeridas por empregado na vigncia de um contrato de trabalho
(arts. 88 e seguintes da Lei n 9279/96).
Se pedir a concesso de uma medida de urgncia possvel usar a tutela antecipada do
art. 273 do CPC, ou mesmo a liminar, j que o legislador no art. 173, pargrafo nico e
no 2 do art. 56 da Lei n 9279/96 afirma que o juiz pode liminarmente suspender os
efeitos do registro e do uso da marca ou da patente.
III. DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a concesso de Tutela Antecipada/Liminar no sentido de suspender os efeitos do
registro e do uso da marca [OU da patente OU desenho industrial];
b) a citao dos rus, para que, querendo, apresentem sua contestao, no prazo de 60
dias, sob pena de revelia;
c) a procedncia do pedido do autor no sentido de declarar a nulidade do registro da
marca (patente ou desenho industrial) no INPI, confirmando, por sentena, os efeitos da

liminar concedida (da antecipao dos efeitos da tutela), impedindo os efeitos e o uso da
marca;
d) a condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
e) que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua ___ (art. 39, I do CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas, especialmente
____ [especificar as provas que deseja produzir, conforme o caso prtico].
D-se causa o valor de R$ ___.
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
ADVOGADO
OAB/___ n ___
18. CONTESTAO DO RITO ORDINRIO
FUNDAMENTAO LEGAL: Art. 300 e ss. do CPC
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (O Juzo competente ser o informado no problema).
PARTES: Ru: quem vai responder a petio inicial.
CABIMENTO: Quando o ru citado para apresentar sua contestao.
PEDIDO: O acolhimento da preliminar de ___, nos termos do art. 301,__(indicar o
inciso especfico da preliminar) do CPC, a fim de extinguir o processo sem resoluo de
mrito com fundamento no art. 267,___ do CPC (ou remeter ao juzo competente, no
caso de incompetncia absoluta);
No mrito, a improcedncia do pedido formulado pelo autor, caso no entenda que o
caso de extino do processo pelo acolhimento da preliminar;
A condenao do autor ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art. 39, I, do CPC)
A produo de provas.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE__, j qualificada nos autos da ao___, que tramita pelo rito
ordinrio, movida por fulano, igualmente qualificado, por seu advogado infra-assinado
(instrumento de mandato incluso), vem, respeitosamente, presena de Vossa
Excelncia apresentar CONTESTAO, com fundamento nos arts. 300 e ss. do CPC,
pelos fundamentos a seguir expostos:
BREVE RELATO DA INICIAL
[Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo
examinador, que consta da petio inicial, sem acrescentar nenhum dado novo.]
DAS PRELIMINARES DA CONTESTAO

O candidato deve verificar se est presente alguma das preliminares, o

candidato deve concluir do seguinte modo:
Dessa forma, nos termos do art. 267, ___ do CPC, requer a extino do
processo sem resoluo do mrito (se fosse por exemplo, o caso do inciso II do art. 301
do CPC, o pedido seria a remessa dos autos ao juzo competente). importante
ressaltar que nem sempre a recepo de preliminar resulta em extino do processo,
dependendo do caso
DO DIREITO
Nessa parte da pea, o candidato deve desenvolver seu raciocnio relacionado
os argumentos jurdicos com a descrio do fato.
importante que o candidato ataque cada um dos fatos alegados na inicial,
reforando com a indicao do texto de lei.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) O acolhimento da preliminar de___, nos termos do art.301,___[Indicar o inciso
especfico da preliminar.] do CPC, a fim de extinguir o processo sem resoluo
de mrito com fundamento no art. 267,__ do CPC (ou remeter ao juzo
competente, no caso de incompetncia absoluta); [Este pedido s necessrio se
ocorreu alguma preliminar de contestao.]
b) No mrito, a improcedncia do pedido formulado pelo autor, caso no entenda
que o caso de extino do processo pelo acolhimento da preliminar;
c) A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
18.1 CONTESTAO DO RITO SUMRIO
FUNDAMENTAO LEGAL: Art. 278 e 300 e ss. do CPC
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de ___ do Estado de ___ (O Juzo competente ser o informado no problema).
PARTES: Ru: quem vai responder a petio inicial.
CABIMENTO: Quando o ru citado para comparecer audincia de Conciliao e
apresentar sua contestao.

PEDIDO: O acolhimento da preliminar de ___, nos termos do art. 301,__(indicar o

inciso especfico da preliminar) do CPC, a fim de extinguir o processo sem resoluo de
mrito com fundamento no art. 267,___ do CPC (ou remeter ao juzo competente, no
caso de incompetncia absoluta);
A improcedncia do pedido formulado pelo autor, caso no entenda que o caso de
extino do processo pelo acolhimento da preliminar;
A procedncia do pedido contraposto no sentido de __;
A condenao do autor ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art. 39, I, do CPC)
A produo de provas de forma especfica.
OBSERVAO: Na contestao do procedimento sumrio, o ru dever especificar as
provas que pretende produzir, e se requerer a prova testemunhal, deve indicar o rol de
testemunhas ao final da pea. Da mesma forma, se pedir prova pericial, dever nomear
assistente tcnico e formular os quesitos ao final da pea.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE__, j qualificada nos autos da ao___, que tramita pelo rito
sumrio, movida por FULANO, igualmente qualificado, por seu advogado infraassinado (instrumento de mandato incluso), vem, respeitosamente, presena de Vossa
Excelncia apresentar CONTESTAO, com fundamento nos arts. 300 e ss. do CPC,
pelos fundamentos a seguir expostos:
BREVE RELATO DA INICIAL
[Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo
examinador, que consta da petio inicial, sem acrescentar nenhum dado novo].
DAS PRELIMINARES DA CONTESTAO
O candidato deve verificar se est presente alguma das preliminares do art. 301
do CPC.
Depois de descrever e argumentar sobre a presena da preliminar, o candidato
deve concluir do seguinte modo;
Dessa forma, nos termos do art. 267, ___ do CPC, requer a extino do
processo sem resoluo do mrito (se fosse por exemplo, o caso do inciso II do art. 301
do CPC, o pedido seria a remessa dos autos ao juzo competente). importante
ressaltar que nem sempre a recepo de preliminar resulta em extino do processo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea, o candidato deve desenvolver seu raciocnio relacionado
os argumentos jurdicos com a descrio do fato.
importante que o candidato ataque cada um dos fatos alegados na inicial,
reforando com a indicao do texto de lei.
DO PEDIDO CONTRAPOSTO

Como a ao tramita pelo rito sumrio, o ru pode deduzir um pedido a partir

dos mesmos fatos narrados (art. 278, 1. do CPC).
Diante do exposto, requer:
a) O acolhimento da preliminar de___, nos termos do art.301,___ [Indicar o inciso
especfico da preliminar.] do CPC, a fim de extinguir o processo sem resoluo
de mrito com fundamento no art. 267 do CPC (ou remeter ao juzo competente,
no caso de incompetncia absoluta); [Este pedido s necessrio se ocorreu
alguma preliminar de contestao.]
b) A improcedncia do pedido formulado pelo autor, caso no entenda que o
caso no entenda que seja o caso de extino do processo pelo acolhimento da
preliminar;
c) A procedncia do pedido contraposto no sentido de__;
d) A condenao do autor ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
e) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).
Pretende-se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente____.
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
Rol de Testemunhas:
1.____
2.____
3.____
19. EXCEO DE INCOMPETNCIA RELATIVA
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 307 do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da
Comarca de __ do Estado de __ (juiz que recebeu a inicial).
PARTES: Excipiente: Ru (quem ingressa com a exceo); Excepto: Autor da ao.
CABIMENTO: Quando o autor ingressou com a ao em juzo relativamente
incompetente.
PEDIDO: Que seja recebido o presente incidente de exceo de incompetncia,
suspendendo-se o processo principal, com a intimao do excepto para que se manifeste
no prazo de 10 dias;
Que ao final seja julgado procedente a presente exceo, com a remessa dos autos ao
Juzo competente___.
A Condenao ao pagamento de custas judiciais e honorrios advocatcios. Intimao
sejam enviadas para o escritrio na Rua ___( art. 39 , I, do CPC).

Pedido de provas.
VALOR DA CAUSA: No h.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, j qualificado nos autos da ao de __, que lhe move (NOME
DO AUTOR), vem, por seu procurador infra-assinado (instrumento de mandato
incluso), vem respeitosamente perante Vossa Excelncia, arguir EXCEO DE
INCOMPETNCIA, com fundamento no arts. 307 do CPC, pelas razes de fato ou de
direito a seguir expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
Tratar as partes como excipiente (quem ingressa com a exceo) e excepto
(contra quem a exceo interposta).
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelado
o texto da Lei no caso concreto demonstrando que se trata de incompetncia relativa.
Indicar qual seria o juzo competente e por qual razo.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) Que seja recebido o presente incidente de exceo de incompetncia,
suspendendo-se o processo principal, com a intimao do excepto para que se manifeste
no prazo de 10 dias;
b) Que ao final seja julgada procedente apresente exceo, com a remessa
dos autos Juzo ___;
c) A condenao ao pagamento das custas e dos honorrios advocatcios;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).
Pretende se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente___.
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
20. EXCEO DE IMPEDIMENTO\ SUSPEIO
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 312 e ss. do CPC e art. 135 do CPC (suspeio) ou art.
134 do CPC (impedimento).

COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da

Comarca de __ do Estado de __ (juiz da causa).
PARTES: Excipiente: Autor ou Ru; Excepto: Juiz causa.
CABIMENTO: Quando o Juiz tem sua parcialidade questionada, por ter interesse direto
ou indireto no resultado da ao ingressou.
PEDIDO: Que seja recebido o presente incidente de exceo de impedimento\suspeio,
suspendendo-se o processo principal, com a intimao do magistrado para que se
manifeste no prazo de 10 dias;
Que ao final seja julgada procedente a presente exceo, com a remessa dos autos ao
Juzo substituto.
.Que os autos sejam remetidos ao Tribunal__ (de justia do Estado de__ ou ao TRF),
caso Vossa Excelncia no reconhea a suspeio\impedimento:
. Intimao sejam enviadas para o escritrio na Rua ___( art. 39 , I, do CPC).
VALOR DA CAUSA: No h.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, j qualificado nos autos da ao de __, que lhe move (NOME
DO AUTOR), vem, por seu advogado (instrumento de mandato incluso), vem
respeitosamente perante Vossa Excelncia, arguir EXCEO DE IMPEDIMENTO
[SUSPEIO], com fundamento no arts. 312 do CPC, pelas razes de fato ou de direito
a seguir expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio
atrelando o texto da Lei no caso concreto demonstrando que se trata de impedimento ou
suspeio com base nos arts. 134 ou 135 do CPC, respectivamente.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) Que seja recebido o presente incidente de exceo de impedimento\suspeio,
suspendendo-se o processo principal, com a intimao do magistrado para que se
manifeste no prazo de 10 dias;
b) Que ao final seja julgada procedente apresente exceo, com a remessa
dos autos para o Juiz substituto;
c) Que os autos sejam remetidos ao Tribunal__[De Justia do Estado de__
ou ao TRF], caso Vossa Excelncia no reconhea a
suspeio\impedimento;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).

Pretende se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,

especialmente___.
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
21. RECONVEO
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 315 e ss. do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da
Comarca de __ do Estado de __ (juiz da causa).
PARTES: Reconvinte: Ru que ingressa com a reconveno; Reconvindo: Autor que
responder a reconveno.
CABIMENTO: Quando o rito ordinrio, o autor alm de defender (pela contestao)
pretende deduzir pedido em face do autor.
PEDIDO: A procedncia do pedido do ru reconvinte no sentido de __(descrever
exatamente o que se pretende);
A intimao do autor reconvindo, na pessoa de seu advogado, para que, querendo,
apresente sua contestao;
A Condenao do autor reconvindo ao pagamento das custas e dos honorrios
advocatcios.
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua ___( art. 39 , I, do CPC).
Pedido de provas.
VALOR DA CAUSA: Calculado a partir dos critrios do art. 259 do CPC.
OBSERVAO: importante no esquecer, como falamos na parte terica desta obra,
que nas aes dplices no cabe reconveno, pois possvel o pedido contraposto ou
contrapedido. So aes dplices: aes que seguem o rito sumrio, prestao de contas,
possessrias.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
NOME DO RU___, j qualificado nos autos da AO __, pelo rito ordinrio,
que lhe move NOME DO AUTOR vem, por seu procurador infra-assinado (instrumento
de mandato incluso), vem respeitosamente perante Vossa Excelncia, arguir
RECONVENO, com fundamento no art. 315 do CPC, pelas razes de fato ou de
direito a seguir expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
Usar a terminologia Autor reconvindo, para o autor do processo principal e
Ru reconvinte, para o ru que ingressa com a reconveno.

DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelado
o texto da Lei no caso concreto.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) A procedncia do pedido do ru reconvinte no sentido de___; [Descrever
exatamente o que se pretende.]
b) A intimao do autor reconvindo, na pessoa de seu advogado, para que,
querendo, apresente sua contestao;
c) A condenao do autor reconvindo ao pagamento das custas e dos
honorrios advocatcios;
d) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).
Pretende se provar o alegado por todas as provas em direito admitidas,
especialmente___.
D-se causa o valor de R$___ (valor por extenso).
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
22. IMPUGNAO CONTESTAO (RPLICA)
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 327 do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da
Comarca de __ do Estado de __ (juiz da causa).
CABIMENTO: Quando o ru alega algum fato novo e o autor tem a oportunidade de se
manifestar no prazo de 10 dias, a partir da apresentao da contestao.
PEDIDO: Reitera-se o que foi pedido na inicial
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
Processo:___
Rito:______
NOME DO AUTOR___, j qualificado nos autos da ao de __, que lhe move
NOME DO RU vem, por seu procurador infra-assinado (instrumento de mandato
incluso), vem respeitosamente perante Vossa Excelncia, impugnar a contestao, com
fundamento no arts. 327 do CPC, pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
que foi apresentado na contestao, sem acrescentar nenhum dado novo.

DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o
texto da Lei no caso concreto, chamando a ateno do Juzo ao fato de que as
preliminares apresentadas pelo Ru, no merecem prosperar (ou ainda, merecem
rejeio). Assim, incuas as razes que baseiam o pedido de extino do feito, sem
resoluo de mrito, pretendido pelo Demandado.
Por fim, reiterar pedido de declarao de procedncia dos pedidos aduzidos na
inicial.
Diante do exposto, reitera-se o que foi pedido na inicial____.
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
23. MANDADO DE SEGURANA
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 5, LXIX, da CF e art. 1 caput da Lei n 12.016/09
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Juiz de Direito da __ Vara Cvel da
Comarca de __ do Estado de __ ; ou Excelentssimo Senhor Doutor Juiz Federal da
Seco Judiciria de __ (De acordo com a hierarquia da autoridade que praticou o
abuso, lembrando que se a autoridade pertence a um rgo ligado Unio ou suas
autarquias, a competncia ser da Justia Federal art. 109, da CF)
PARTES: Impetrante (quem ingressa com o MS); impetrado (a autoridade coatora: o
cargo)
CABIMENTO: Quando houver violao de direito lquido e certo, e com prova
previamente constituda. Prazo decadencial para a propositura da ao de 120 dias,
contado da cincia, pelo interessado, do ato impugnado (art. 23, da Lei n 12.016/09)
PEDIDO: A concesso da liminar para suspender o ato que motivou o pedido;
A procedncia do pedido do impetrante a fim de confirmar a liminar concedida;
A notificao da autoridade coatora para prestar informaes; d-se cincia pessoa
jurdica qual pertena o agente que violou determinado ato (art. 7, II, da Lei
12.016\2009);
Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art. 39, i, do CPC);
Pedido de provas (na verdade, as provas devem ser pr-constitudas, ou seja, deve
acompanhar a exordial) Vale evidenciar que a Lei 12. 016\2009 que regula toda matria
referente ao Mandado de Segurana veda a condenao em honorrios sucumbenciais,
nos termos do art. 25.
VALOR DA CAUSA: Calculado a partir dos critrios do art. 259 do CPC. No se
recolhe custas no mandado de segurana. Por fora do art. 25 da Lei 12.016\2009, no
cabe postular condenao em horrios advocatcios.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
SOCIEDADE___, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas (CNPJ) sob
o n.___, com sede na Rua__, n.___, por seu administrador ___, CEP n.___, por seu

administrador___, por seu procurador infra-assinado (instrumento de mandato incluso),

vem respeitosamente perante Vossa Excelncia, impetrar o presente MANDADO DE
SEGURANA, com pedido de liminar com fundamento no art. 5, LXIX da CF\1988,
c.c art. 1 da Lei 12.016\2009, contra ato praticado pelo___ [Identificar a
AUTORIDADE COATORA], pelas razes de fato ou de direito a seguir expostas:
DOS FATOS
Nessa parte da pea, o candidato deve descrever o fato narrado pelo examinador,
sem acrescentar nenhum dado novo.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve tratar dos requisitos necessrios para a
concesso da liminar.
Fumus boni iuris, ou seja, sobre o direito lquido e certo do impetrante que foi
violado pela autoridade coatora;
Periculum in mora, ou seja, demostrando que a ilegalidade praticada pode
causar um dano irreparvel.
Deve explicar como cada requisito ficou caracterizado nos fatos descritos,
citando a doutrina e a jurisprudncia para confirmar o desenvolvimento do raciocnio.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer:
a) a concesso de LIMINAR para o fim de___, com a expedio de ofcio no
sentido de cessar o ato violado, autoridade coatora;
b) A procedncia do pedido formulado pelo autor, com a confirmao da
liminar concedida, tornando-se definitiva;
c) A notificao da autoridade coatora, a fim de que preste informaes no
prazo de 10 dias;
d) A intimao do ilustre membro do Ministrio Pblico, a fim de
apresentar parecer, no prazo legal;
e) A cincia da pessoa jurdica a qual pertence a autoridade coatora, para,
querendo, ingresse no presente feito;
f) Que as intimaes sejam enviadas para o escritrio na Rua___ (art.39, I, do
CPC).
D-se causa o valor de R$ ____(valor por extenso)
Nesses termos,
Pedi deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
24. RECURSO DE APELAO
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 513 e ss. do CPC.
COMPETNCIA: Interposio: perante o Juiz que proferiu a sentena recorrida;
Razes: Colenda Cmara (TJ) ou Colenda Turma (TRF).
PRAZO: 15 dias.

CABIMENTO: Quando a parte vencida decide recorrer de sentena; ou, na falncia,

quando a sentena decretar a improcedncia do pedido de falncia.
PEDIDO: Interposio: que o presente recurso seja recebido, processado e remetido,
nos efeitos devolutivo e suspensivo, para o TJ ou TRF.
EFEITOS: Devolutivo e Suspensivo, salvo nas possibilidades do art. 520 do CPC e nas
aes da Lei de Locaes, art. 3 do Decreto 911\69, e no art.90 da Lei 11.101\2005,
onde apenas ser pleiteado o efeito devolutivo. No esquecer de juntar, concomitante
interposio, comprovante de recolhimento de custas de preparo + porte de remessa e
retorno [O valor correspondente s custas de preparo e porte de remessa e retorno
dever ser consultado, pelo causdico, no site do Tribunal pretendido. No caso de
recurso de apelao, perante tribunal estadual, por exemplo, no Estado de So Paulo,
dever ser consultada a Lei 11.608\2003 (estadual), salvo quando o recorrente for
beneficirio da Lei 1.060\1950.
a) PEA DE INTERPOSIO
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
Processo:___
Rito:______
[Nome da ao.]
[Nome da parte Recorrente.]
[Nome da parte Recorrida.]
NOME DO RECORRENTE, j qualificado nos autos da ao de __, que lhe
move em face de NOME DO RECORRIDO, por seu advogado infra-assinado
(instrumento de mandato incluso), no se conformando com a respeitvel setena que
[Resumir o teor da deciso recorrida.], vem, respeitosamente, presena de Vossa
Excelncia, interpor, tempestivamente, RECUSO DE APELAO, com fundamento
no art. 513 e ss. do CPC, pelos motivos de fato ou de direito a seguir expostas nas
inclusas razes:
Requer, outrossim, que o presente recurso seja processado, recebido em seus
regulares efeitos devolutivo e suspensivo [O recurso de apelao, em regra, recebido
em ambos efeito: devolutivo e suspensivo, exceo feita s hipteses trazidas pelos
incisos do art. 520 do CPC e art. 58, V da Lei 8.245\1991 e no pedido de restituio art.
90, da Lei 11.101\2005, onde s produzido o efeito devolutivo. Isso quer dizer que o
recebimento da apelao pelo Juiz de primeira instncia devolve toda matria
impugnada ao conhecimento do tribunal ad quem seja ela de fato ou direito (princpio
do tantum devolutum quantum aoelatum), alm de suspender os efeitos da deciso
recorrida., com as inclusas guias de preparo, e, aps, sejam os autos remetidos ao
Egrgio Tribunal de Justia de __.[Se a sentena foi proferida por juiz federal, a
remessa deve ser ao Tribunal Regional Federal.]
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___

OAB\ ____n._____

b) RAZES DE RECURSO DE APELAO

Apelante:____
Apelado:_____
Comarca de origem:____
Vara e processo de origem:____
EGRGIO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE ___[Poderia ser Tribunal
Regional Federal.]
Ilustrssimos Desembargadores,
(Nome empresarial), no se conformando com a r. Sentena de fls., vem
respeitosamente, apresentar as razes para seu recurso de apelao:
BREVE RELATO DOS FATOS
[O candidato deve narrar os fatos trazidos pelo examinador, sem inventar ou alterar
nenhum dado.]
PRELIMINAR DA APELAO
[Se for o caso, o candidato deve reiterar o que foi objeto de agravo retido, para ser
apreciado antes do mrito da apelao, da seguinte forma: Reitera-se o pleiteado no
agravo retido de fls., no sentido de___.]
DO MRITO
[Nesta parte da pea. o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto
da Lei com o caso concreto, a fim de evidenciar as razes por que pleiteia a reforma da
deciso monocrtica.
DO PEDIDO
Diante do exposto, a Apelao requer o conhecimento e o provimento do presente
recurso, com a reforma da sentena recorrida no sentido de___ [Descrever o que
pretende].
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
25. CONTRARRAZES DE APELAO
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 518 do CPC.
COMPETNCIA: Interposio: Juiz que proferiu a sentena recorrida; Razes: Colenda
Cmara (TJ) ou Colenda Turma (TRF).
PRAZO: 15 dias.

CABIMENTO: Para responder apelao interposta pela parte contrria.

PEDIDO: Razes: improvimento do presente recurso com a manuteno da sentena
recorrida.
a) PEA DE INTERPOSIO
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___ [A pea de interposio deve ser
endereada ao Juiz que proferiu a sentena.]
(espao de cinco linhas)
Processo:___
Rito:______
[Nome da ao.]
[Nome da parte Recorrente.]
[Nome da parte Recorrida.]
NOME DO RECORRIDO, j qualificado nos autos da ao de __, que lhe move
em face de NOME DO RECORRENTE, por seu advogado infra-assinado (instrumento
de mandato incluso), vem, respeitosamente, presena de Vossa Excelncia, apresentar,
tempestivamente, as CONTRARRAZES do recurso de APELAO, pelos motivos
de fato ou de direito a seguir expostas nas inclusas razes:
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
b) CONTRARRAZES DE RECURSO DE APELAO
EGRGIO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE ___[Poderia ser Tribunal
Regional Federal.]
Ilustrssimos Desembargadores,
Apelante___
Apelada___
Ao_____
A respeitvel sentena prolatada pelo MM. Dr. Juiz de Direito da ___ Vara Cvel da
Comarca de__ do Estado de__, que jugou totalmente procedente a ao mencionada,
deve prevalecer pelos motivos a seguir expostos:
BREVE RELATO DOS FATOS
[O candidato deve narrar os fatos trazidos pelo examinador, sem inventar ou alterar
nenhum dado.]

DO MRITO
[Nesta parte da pea. o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto
da Lei com o caso concreto, no sentido de confirmar o que foi sentenciado pelo Juiz da
1 instncia.
DO PEDIDO
Diante do exposto, a Apelao requer o improvimento do presente recurso, com a
manuteno sentena proferida no sentido de___ [Descrever o que pretende].
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
26. RECURSO DE AGRAVO DE INSTRUMENTO
FUNDAMENTO LEGAL: Arts. 522, caput, do CPC.
COMPETNCIA: Excelentssimo Senhor Doutor Desembargador Presidente do
Tribunal de Justia do Estado de ___ (se a deciso interlocutria foi proferida por Juiz
federal, o agravo deve ser interposto no TRF).
PRAZO: 10 dias
CABIMENTO: Contra deciso que possa acarretar prejuzo a alguma das partes.
Exemplo: contra deciso interlocutria que indefere\ defere tutela antecipada ou liminar;
e tambm da sentena que decreta falncia.
PEDIDO: Que seja recebido o conhecido o presente recurso com a concesso da
antecipao dos efeitos da tutela recursal, nos termos do art. 527, III do CPC, com a
concesso da liminar\ tutela antecipada indeferida pelo Juiz da 1 instncia a fim de ___
(ou o efeito suspensivo, se a liminar\tutela antecipada foi indeferida).
O provimento do presente agravo de instrumento, com a reforma definitiva da r.
Deciso interlocutria recorrida e confirmao da tutela recursal anteriormente
concedida;
A intimao do Agravado para apresentar contraminuta ao presente agravo de
instrumento
A juntada das seguintes peas obrigatrias, alm das peas facultativas, que
acompanham a formao do instrumento, nos termos do art. 525, do CPC: cpia da
deciso agravada; cpia da certido da publicao de intimao da deciso agravada
(para comprovar tempestividade do recurso);
Procurao dos advogados.
EFEITOS: Se a liminar foi deferida, pede-se o efeito suspensivo, mas se a liminar\tutela
antecipada foi indeferida, pede-se a antecipao da tutela recursal. Observao: O
agravo de instrumento tem custas de preparo em determinados Estados, Razo por que o
causdico dever ater-se a tal particularidade. Pelo fato do presente recurso ser
interposto perante o Tribunal que o apreciar, o recorrente dever juntar comprovante
de recolhimento no s das custas de preparo (quando exigvel), como tambm, do porte
de retorno (remessa no faz sentido, vez que, como j se informou, tal recurso
interposto diretamente no tribunal). Por fim, o recorrente no poder esquecer de
cumprir o caput do art. 526 do CPC, no trduo legal, sob pena de sofrer as
consequncias estipuladas no pargrafo nico do mesmo dispositivo. Ressalve-se que
tal manifestao tem por finalidade oferecer ao juzo recorrido, a possibilidade de se

retratar a deciso agravada.

EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR DESEMBARGADOR PRESIDENTE ___

DO TRIBUNAL DE JUSTIA DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
NOME DO AGRAVANTE, j qualificado nos autos da ao __, conforme
docs.__ em anexo, que lhe move em face de NOME DO AGRAVADO, por seu
advogado que ao final subscreve (instrumento de mandato incluso), conforme docs.__
no se conformando com a r. deciso que__ [resumir o teor da deciso recorrida], vem,
respeitosamente, presena de Vossa Excelncia, com o fundamento no art.522, caput,
do CPC, interpor o AGRAVO DE INSTRUMENTO COM PEDIDO DE
ANTECIPAO DOS EFEITOS DA TUTELA RECURSAL [Quando o juiz de 1
instncia indeferiu uma liminar ou uma tutela recursal. Se a deciso deferiu uma liminar
ou uma tutela antecipada, dever pleitear o efeito suspensivo], pelos motivos de fato ou
de direito a seguir expostas nas inclusas razes:
BREVE RELATO DOS FATOS
[O candidato deve narrar os fatos trazidos pelo examinador, sem inventar ou alterar
nenhum dado.]
DO CABIMENTO DO AGRAVO DE INSTRUMENTO
[O candidato deve demonstrar que a deciso recorrida devia ser impugnada por
meio de agravo de instrumento, em virtude de a deciso ser suscetvel de causar parte
recorrente uma leso grave e de difcil reparao. (art.522 do CPC).]
DO MRITO
[Nesta parte da pea. o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto
da Lei com o caso concreto, no sentido de mostrar que a deciso interlocutria foi
equivocada.
DO CABIMENTO DA ANTECIPAO DOS EFEITOS DA TUTELA RECURSAL
[Se o pedido fosse de efeito suspensivo, demonstrar a presena do disposto no art.
558 do CPC.]
[A argumentao deve levar em conta o que a deciso indeferiu: liminar ou tutela
antecipada. Ento o candidato deve reiterar o que foi arguido para o pedido da medida
de urgncia, conforme abaixo:
a) Se o pedido de liminar foi negado.
Em se tratando de liminar de Mandado de Segurana, deve tratar do art. 7,
1 da Lei 12.016\2009 [Transcrever o artigo com as suas palavras], tratando da
relevncia do fundamento do pedido (falar sobre a plausibilidade do direito
invocado) e o quanto a ineficcia da medida, caso no seja deferida de imediato

causar um dano de difcil reparao.

Em se tratando de liminar de cautelar, deve-se tratar do fumus boni iuris e
periculum in mora.
b) Se o pedido de tutela antecipada foi indeferida:
Tratar do art. 273 do CPC e seus requisitos: verossimilhana das alegaes,
em face da prova inequvoca da alegao (falar sobre a leso) e do fundado receio
de dano irreparvel.
DO PEDIDO
Diante do exposto, a Agravante requer;
a) Que seja recebido e conhecido o presente recurso com a concesso da
antecipao dos efeitos da tutela recursal, nos termos do art. 527, III, do CPC,
com a concesso da liminar\tutela antecipada indeferida pelo juiz de 1 instncia
a fim de ___;
b) O provimento do presente agravo de instrumento, com a reforma definitiva da r.
deciso interlocutria recorrida e confirmao da tutela recursal anteriormente
concedida;
c) A intimao do Agravado para apresentar contraminuta ao presente agravo de
instrumento;
d) A juntada das seguintes peas obrigatrias, alm das peas facultativas, que
acompanham a formao do instrumento, nos termos do art, 525, do CPC;
1) Cpia da deciso agravada
2) Cpia da certido de intimao da deciso agravada
3) Procurao dos advogados do Recorrente e Recorrido e eventuais
substabelecimentos;
4) Demais documentos.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
26.1 Modelo de petio de cumprimento do art.526 do CPC
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
Processo: ____
Rito: _______

A___, por seu procurador que esta subscreve (instrumento de mandato incluso), nos
autos do processo em epgrafe, em que contende com B__, vem respeitosamente,
presena de Vossa Excelncia, no trduo legal, informar que interps Recurso de
Agravo de Instrumento, em face de sua deciso proferida nas fls.__, conforme cpia em
anexo.
Traz a conhecimento, ainda, que o referido instrumento foi formado por cpias das
fls.__, dos presentes autos.
Desta feita, encontra-se devidamente comprovado o caput do art. 526 do CPC.
Outrossim, requer a Vossa Excelncia se digne a reavaliar a deciso recorrida,
postulando sua retratao, no sentido de __.
Nesses termos,
Pede deferimento
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
27. EMBARGOS DE DECLARAO
FUNDAMENTO LEGAL: Arts. 535 a 538 do CPC.
COMPETNCIA: Juiz que proferiu a sentena ou Relator do Julgado.
PRAZO: 5 dias
CABIMENTO: Quando houver na deciso omisso, obscuridade ou contradio
PEDIDO: Que sejam recebidos os presentes embargos com o efeito devolutivo e com a
interrupo do prazo para recorrer, e ao final seja dado provimento para o fim de suprir
a omisso\suprir a contradio ou obscuridade.
EFEITOS: Devolutivo e Interrupo do prazo para recorrer.
OBSERVAO: De acordo com a smula 356 do STF [Vide tambm, teor da Smula
98 do STJ: Embargos de declarao manifestados com notrio propsito de
prequestionamento no tem carcter protelatrio], os embargos de declarao podem
ser opostos com a finalidade de criar o pr-questionamento para o recurso especial ou
extraordinrio.
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA __ VARA CVEL
DA COMARCA DE___ DO ESTADO DE___
(espao de cinco linhas)
Processo: ____
Rito: _______
NOME DO EMBARGANTE, j qualificado nos autos da ao __, que lhe move
em face de NOME DE__, por seu advogado que ao final subscreve (instrumento de
mandato incluso), vem, respeitosamente, presena de Vossa Excelncia, com o
fundamento no art.535 e ss. do CPC, opor os presentes EMBARGOS DE
DECLARAO em face da sentena de fls., pelos motivos de fato ou de direito a
seguir expostas:
DOS FATOS
O candidato deve narrar os fatos trazidos pelo examinador, sem inventar ou alterar

nenhum dado.

DO MRITO
Nesta parte da pea, o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto
da Lei com o caso concreto, no sentido de demostrar a omisso, obscuridade ou
contradio da sentena recorrida.
DO PEDIDO
Diante do exposto, requer sejam acolhidos estes embargos com a finalidade de
suprir a omisso\ obscuridade\ contradio a fim de ___.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
28. EMBARGOS INFRINGENTES
FUNDAMENTO LEGAL: Arts. 530 a 534 do CPC.
COMPETNCIA: Interposio: Relator do acrdo recorrido: Razes: Colenda Cmara
(TJ) ou Colenda Turma (TRF).
PRAZO: 15 dias
CABIMENTO: Quando houver um acrdo no unnime de apelao, que resolvem o
mrito ou de ao rescisria julgada procedente e o recorrente pretender que o voto
vencido que lhe favorece prevalea.
PEDIDO: Interposio: Que sejam recebidos e processados os presentes embargos em
seus efeitos devolutivo e suspensivos, com as inclusas razes: Razes: que sejam
conhecidos e providos no sentido de prevalecer o voto vencido.
EFEITOS: Devolutivo e suspensivo (se a deciso recorrida produzia tambm o efeito
suspensivo).
a) PEA DE INTERPOSIO
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR DESEMBARGADOR RELATOR DO __
EGRGIO TRIBUNAL__
(espao de cinco linhas)
[Nome da ao.]
[Nome da parte Recorrente.]
[Nome da parte Recorrida.]
NOME DO RECORRENTE, j qualificado nos autos da ao __, que move em
face de NOME DO RECORRIDO, por seu advogado infra-assinado (instrumento de
mandato incluso), no se conformando com o v. Acrdo, que a maioria de votos, deu
provimento apelao, reformando sentena do mrito, vem, respeitosamente,
presena de Vossa Excelncia, tempestivamente, EMBARGOS INFRINGENTES,
com fundamento no art. 530 do CPC pelos motivos de fato ou de direito a seguir
expostas nas inclusas razes.

Requer que o presente recurso seja processado, recebido em seus regulares efeitos
devolutivo e suspensivo, com as inclusas guias de preparo, e aps, sejam as razes para
Colenda Cmara\ Turma do___.
Requer ainda a intimao do embargado para que, querendo, apresente suas
contrarrazes.
Nesses termos,
Pede deferimento.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
b) RAZES DOS EMBARGOS INFRIGENTES
Egrgio Tribunal__,
Colenda Cmara\Turma
Ilustrssimos Julgadores,
(Nome empresarial), no se conformando com o v. acrdo, que por maioria de
votos, deu provimento apelao, reformando a sentena de mrito, de fls., vem,
respeitosamente, apresentar as razes para seu recurso de apelao:
DOS FATOS
O candidato deve narrar os fatos trazidos pelo examinador, sem inventar ou alterar
nenhum dado.
DO MRITO
Nesta parte da pea, o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto
da Lei com o caso concreto com o objetivo de que o voto vencido prevalea.
DO PEDIDO
Diante do exposto, o embargante requer o conhecimento e o provimento do
presente recurso, com a reforma da sentena nos termos do voto vencido, no sentido
de__(descrever o que pretende)
.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
29. RECURSO ESPECIAL
[Lembrar que esta modalidade de recurso no cabe nos Juizados Especiais.]
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 105, III da CF\1988.
COMPETNCIA: Pea de Interposio: Desembargador Presidente do Tribunal
recorrido; Razes: Egrgio Superior Tribunal de Justia- STJ

PRAZO: 15 dias
CABIMENTO: Recurso destinado a garantir a uniformidade na interpretao e
aplicao das leis federais, zelando para que todas as Unidades da Federao a apliquem
uniformemente, consoante o princpio do pacto federativo. cabvel nas causas
decididas por tribunais em nica ou ltima instncia, quando a deciso contrariar tratado
ou lei federal ou negar-lhe vigncia; julgar vlido ato de governo local contestado em
face de lei federal; der a lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo
outro tribunal.
PEDIDO: Interposio: que o presente recurso seja recebido, processado e remetido
para o STJ: Razes: que o presente recurso seja conhecido e provido no sentido de__.
EFEITOS: Devolutivo.
OBSERVAO: Deve-se demonstrar o pr- questionamento (a matria que se funda o
recurso tenha sido expressamente invocada na instncia inferior). O recorrente dever
ainda, no ato de interposio, juntar comprovante de recolhimento de custas de preparo
+ porte de remessa e de retorno, exceto nos casos em que for beneficirio da Lei
1.060\1950.
a) PEA DE INTERPOSIO
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR DESEMBARGADOR PRESIDENTE DO
TRIBUNAL DE JUSTIA (OU TRF).
(espao de cinco linhas)
____ [Nome da ao]
____ [Nome da parte Recorrente]
____ [Nome da parte Recorrida]
(NOME EMPRESARIAL), inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas
(CNPJ) sob o n.___, com sede na Rua__, n.___, por seu advogado que ao final
subscreve (instrumento de mandato incluso), no se conformando com a r. deciso que
(resumir o teor da deciso recorrida), vem respeitosamente perante Vossa Excelncia,
com o fundamento nos artigos 105, III, ___(identificar a alnea) da Constituio
Federal, interpor RECURSO ESPECIAL em face de__, pelas razes de fato ou de
direito a seguir expostas:
Requer que o presente recurso seja recebido, com as inclusas guias de preparo, no
efeito devolutivo, processado e remetido com as inclusas razes ao Egrgio Superior
Tribunal de Justia.
Nesses termos,
Pede deferimento
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
b) RAZES DE RECURSO ESPECIAL
Colenda Turma,
Ilustrssimo Ministro,

Douto Procurador da Repblica

Em que pese o ilibado saber jurdico da Colenda Cmara\Turma do Egrgio
Tribunal __, impe-se a reforma do venerando acrdo pelas razes de fato de
direito a seguir expostos:
DO CABIMENTO DO RECURSO
[Demonstrar:
a) A aplicao do art. 105, III, (alnea) da CF\1988;
b) Que a matria foi devidamente pr- questionada na instncia inferior.]
DOS FATOS
O candidato deve narrar os fatos trazidos pelo examinador, sem inventar ou alterar
nenhum dado.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto da
Lei no caso concreto, no sentido de mostrar que a deciso recorrida foi equivocada.
DO PEDIDO
Diante do exposto, a Recorrente requer o conhecimento e o provimento do presente
recurso especial, com a reforma da r. deciso recorrida no sentido de___.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
30. RECURSO EXTRAORDINRIO
FUNDAMENTO LEGAL: Art. 102, III da CF\1988.
COMPETNCIA: Interposio: Desembargador Presidente do Tribunal recorrido;
Razes: Colenda Turma do Egrgio Superior Tribunal Federal- STF
PRAZO: 15 dias
CABIMENTO: Recurso destinado a garantir a uniformidade na interpretao e
aplicao das Constituio Federal, zelando para que todas as Unidades da Federao a
apliquem uniformemente, consoante o princpio do pacto federativo. cabvel nas
causas decididas em nica ou ultima instncia, quando a deciso recorrida contrariar
dispositivo da Constituio Federal; declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei
federal; julgar vlida lei local contestada em face de lei federal.
PEDIDO: Interposio: que o presente recurso seja recebido, processado e remetido
para o STF: Razes: que o presente recurso seja conhecido e provido no sentido de__.
EFEITOS: Devolutivo.
OBSERVAO: Deve-se demonstrar o pr-questionamento (a matria que se funda o
recurso tenha sido expressamente invocada na instncia inferior) e repercusso geral
(art.102, III 3 da CF\88), que mais um pressuposto de admissibilidade que foi

includo pela Emenda Constitucional n. 45. A repercusso geral significa que o assunto
discutido no interessa apenas s partes, sobressaindo de seus interesses, da a
necessidade de apreciao destas questes pelo STF. O recorrente dever ainda, no ato
de interposio, juntar comprovante de recolhimento de custas de preparo + porte de
remessa e de retorno, exceto nos casos em que for beneficirio da Lei 1.060\1950.
a) PEA DE INTERPOSIO
EXCELENTSSIMO SENHOR DOUTOR DESEMBARGADOR PRESIDENTE DO
TRIBUNAL DE JUSTIA (OU TRF).
(espao de cinco linhas)
____ [Nome da ao]
____ [Nome da parte Recorrente]
____ [Nome da parte Recorrida]
(NOME EMPRESARIAL), inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas
(CNPJ) sob o n.___, com sede na Rua__, n.___, por seu advogado que ao final
subscreve (instrumento de mandato incluso), no se conformando com a r. deciso que
(resumir o teor da deciso recorrida), vem respeitosamente perante Vossa Excelncia,
com o fundamento nos artigos 102, III, ___(identificar a alnea) da Constituio
Federal, interpor RECURSO EXTRAORDINRIO em face de__, pelas motivos de fato
ou de direito a seguir expostas:
Requer que o presente recurso seja recebido, com as inclusas guias de preparo, no
efeito devolutivo, processado e remetido com as inclusas razes ao Egrgio Superior
Tribunal de Federal.
Nesses termos,
Pede deferimento
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____
b) RAZES DE RECURSO EXTRAORDINRIO
Colenda Turma,
Ilustrssimos Ministros,
Douto Procurador da Repblica
Em que pese o ilibado saber jurdico da Colenda Cmara\Turma do Egrgio
Tribunal __, impe-se a reforma do venerando acrdo pelas razes de fato de
direito a seguir expostos:
DO CABIMENTO DO RECURSO
[Demonstrar:
A) Que houve a aplicao do artigo 102, III, alnea a, b, c ou d da CF\1988
B) Que a matria foi devidamente pr- questionada na instncia inferior;
C) Que a matria tem repercusso geral e merece ser julgada pelo Supremo

Tribunal Federal (em preliminar).]

DOS FATOS
O candidato deve narrar os fatos trazidos pelo examinador, sem inventar ou alterar
nenhum dado.
DO DIREITO
Nessa parte da pea o candidato deve desenvolver seu raciocnio atrelando o texto
da Lei no caso concreto, no sentido de mostrar que a deciso recorrida foi equivocada.
DO PEDIDO
Diante do exposto, a Recorrente requer o conhecimento e o provimento do
presente recurso extraordinrio, com a reforma da r. deciso recorrida no sentido de___.
Local e data.
Advogado___
OAB\ ____n._____

Mdulo IV: Provas Anteriores Comentadas

EXAME DE ORDEM 2010/2
PEA PRTICO-PROFISSIONAL
A sociedade limitada Som Perfeito Ltda. dedicada ao comrcio de aparelhos de som tem
4 scios, Arlindo, Ximenes, Hermano e Suzana, todos com participao idntica no
capital social e com poder de administrao isolada.
A sociedade reconhecida no mercado por sua excelncia no ramo e desfruta de grande
fama e prestgio em seu ramo de negcio, tendo recebido vrios prmios de revistas.
Entusiasmado com as novas tecnologias de transmisso de imagem como HDTV, blue
ray e outras, e entendendo haver sinergias entre esse ramo de comrcio e o da
sociedade, Ximenes prope aos scios que passem, tambm, a comercializar televises,
aparelhos de DVD e teles.
Aps longo discusso, os demais scios, contra a opinio de Ximenes, decidiram no
ingressar nesse novo ramo de negcio, deciso essa que no foi objeto de ata formal de
reunio de scios, mas foi testemunhada por vrios empregados da sociedade e foi
tambm objeto de troca de e-mails entre os scios.
Um ano depois, com o mercado de equipamentos de imagem muito aquecido, revelia
dos demais scios, a sociedade, representada por Ximenes, assina um contrato para
aquisio de 200 televises que so entregues 90 dias aps. As televises so
comercializadas mas, devido a diversas condies mercadolgicas e, principalmente,
inexperincia da sociedade nesse ramo de negcio, sua venda traz um prejuzo de R$
135.000,00 para a empresa, conforme indicado por levantamento dos contadores e
auditores da sociedade.
Os demais scios, profundamente irritados com o proceder de Ximenes e com o
prejuzo sofrido pela sociedade, procuram um profissional de advocacia, pretendendo
alguma espcie de medida judicial contra Ximenes.
Tendo em vista a situao hipottica acima, redija, na condio de advogado(a)
constitudo(a) pela sociedade, a pea processual adequada para a defesa de sua
constituinte, indicando, para tanto, todos os argumentos e fundamentos necessrios.
GABARITO COMENTADO
Petio inicial de ao ordinria, tendo como autora a sociedade, com fundamento no
artigo 1.013, 2 do Cdigo Civil, contendo o endereamento adequado, qualificao
das partes, narrativa dos fatos e outros requisitos exigidos pelo artigo 282 do CPC.
A responsabilidade de Ximenes pelas perdas e danos causadas a sociedade est
tipificada no referido artigo 1.013, 2 do Cdigo Civil, assim redigido: 2 Responde por perdas e danos perante a sociedade o administrador que realizar
operaes, sabendo ou devendo saber que estava agindo em desacordo com a maioria.
No dizer de Sergio Campinho (O Direito de Empresa, 11 edio, revista e ampliada,
Editora Renovar, pgina 115):

Alm de o administrador dever estar adstrito aos limites de seus poderes definidos no
ato constitutivo e pautar seus atos de administrao com zelo e lealdade, quer a lei que
atue, tambm, no curso da vontade da maioria social. Mesmo que no seu ntimo, com o
tino do bom administrador, vislumbre negcio interessante para a sociedade, dever ele
abster-se de sua realizao, caso a maioria o reprove.
Deve-se apresentar pedido contendo (i) requerimento de citao do ru e procedncia do
pedido de condenao do ru ao pagamento dos R$135.000,00 de perdas e danos com
juros de mora desde a citao (art. 405 do Cdigo Civil); (ii) requerimento de produo
de provas (na hiptese de prova testemunhal a apresentao do rol, nos termos do artigo
407 do CPC); (iii) a condenao nos honorrios de sucumbncia e o reembolso das
custas e despesas processuais, e; (iv) o valor atribudo causa.
ESTRUTURA DA PETIO
Endereamento 0 / 0,25
Qualificao do ru 0 / 0,25
FUNDAMENTOS JURDICOS DOS PEDIDOS
Da devoluo dos valores/prejuzos 0 / 0,5/ 1,0
Nexo causal 0 / 0,5
PEDIDOS
Citao 0 / 0,25
Acessrios, inclusive honorrios 0 / 0,25

Qualificao do autor 0 / 0,25

Exposio dos fatos 0 / 0,25
Das perdas e danos 0 / 0,5
Fundamentao legal 0 / 0,5/ 1,0
Procedncia\condenao 0 / 0,25
Valor da causa 0 / 0,25

QUESTO 1
A Empresa W firmou com a Empresa Z instrumento particular de transao em que
ficou estabelecido o parcelamento de dvida oriunda do fornecimento de gua por esta
ltima. A dvida objeto do parcelamento foi constituda durante processo de recuperao
judicial da Empresa W no qual a Empresa Z no figura como credora.
Muito embora a Empresa W estivesse em processo de recuperao judicial, as parcelas
do parcelamento vinham sendo regularmente pagas. Sobreveio, ento, a decretao de
falncia da Empresa W, oportunidade em que esta comunicou Empresa Z, via
notificao com aviso de recebimento, que a continuidade de pagamento do
parcelamento restava prejudicada (artigo 172 da Lei 11.101/05), indicando para a
Empresa Z que habilitasse o seu crdito nos autos da falncia.
A sentena que decretou a falncia da empresa W foi publicada em 24/08/10 e disps
que, para habilitao dos crditos, dever ser aproveitado o quadro de credores da
recuperao judicial e quem no estiver l includo deve observar o prazo de 15 (quinze)
dias para apresentar sua habilitao de crdito.
Voc, como advogado da empresa Z, que procedimento legal deve tomar? Em que
prazo, considerando que a empresa W notificou a empresa Z em 03/09/10? Com que
fundamento legal? Qual a categoria em que sero enquadrados os valores decorrentes do
parcelamento para efeito de pagamento dos credores na falncia? Em que ordem? Base
Legal.
GABARITO COMENTADO
De acordo com o artigo 67 da Lei 11.101/05, os dbitos decorrentes do parcelamento
so extraconcursais e esto sujeitos ao concurso de credores.
Os dbitos em questo devem ser habilitados na falncia. Para tanto, devem ser
observados os requisitos elencados nos incisos do artigo 9 da Lei 11.101/05 e, ainda,
respeitado o prazo para a sua habilitao.

Muito embora a sentena no tenha especificado o dies a quo para contagem dos 15
(quinze) dias para habilitao dos crditos, o incio do prazo no deve levar em
considerao a publicao da sentena ou o recebimento da notificao pela Empresa Z.
O artigo 7, pargrafo 1 c/c artigo 99, pargrafo nico, ambos da Lei 11.101/05
prevem que o incio do prazo de 15 (quinze) dias para habilitao dos crditos inicia-se
aps a publicao do edital previsto no pargrafo nico do artigo 99 da Lei 11.101/05.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Caracterizao do dbito (Lei 11.105/05, art. 67) 0 / 0,3
Requisitos elencados da lei 11.105/05 (art. 9 e incisos) 0 / 0,1 / 0,2 / 0,3
Habilitao dos crditos e incio dos prazos 0 / 0,2 / 0,4
QUESTO 2
Fbio endossa uma letra de cmbio para Maurcio, que a endossa para Maria que, por
sua vez, a endossa para Joo. Na data do vencimento, Joo exige o pagamento de
Maurcio, que se recusa a realiz-lo sob a alegao de que endossou a letra de cmbio
para Maria e no para Joo e de que Maria sua devedora, de modo que as dvidas se
compensam. Assim, Joo deveria cobrar a letra de Maria e no dele.
Em caso de Embargos de Maurcio, com base nos argumentos citados,
I. quais seriam os fundamentos jurdicos de Joo?
II. em que prazo devem ser arguidos?
GABARITO COMENTADO
a) O prazo para refutar os argumentos do embargante de 15 dias nos termos do artigo
740 do CPC.
b) Em regra, as excees pessoais que Maurcio teria em relao Maria no so
oponveis em relao a Joo, com quem Maurcio no teve relao direta. Isso ocorre
para garantir a segurana na circulao do ttulo de crdito e os direitos dos terceiros de
boa-f. o que vem expresso nos arts. 916, do Cdigo Civil e art. 17 do anexo I do
Decreto Lei 57.663/66 (Lei Uniforme das Letras de Cmbio e Notas Promissrias).
Art. 916, do Cdigo Civil: As excees, fundadas em relao do devedor com os
portadores precedentes, somente podero ser ele opostas ao portador, se este, ao adquirir
o ttulo, tiver agido de m-f
Art. 17 do Decreto-Lei 57.663/66: As pessoas acionadas em virtude de uma letra no
podem opor ao portador excees fundadas sobre as relaes pessoais delas com o
sacador ou com os portadores anteriores, a menos que o portador ao adquirir a letra
tenha procedido conscientemente contra o devedor
Portanto, apenas se Maurcio comprovasse que Joo adquiriu a letra de cmbio de m f
e em detrimento do seu direito cambirio, poderia recusar-se ao pagamento do ttulo
com fundamento na exceo pessoal que tinha em relao Maria (compensao).
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Fundamentos 0 / 0,2 / 0,4 / 0,6 / 0,8

Prazos 0 / 0,2

QUESTO 3
Os acionistas da Cia. Agropecuria Boi Manso, cujo capital composto somente de
aes ordinrias, decidiram adquirir uma nova propriedade para expandir a sua criao
de gado.
Joo Alberto, acionista detentor de 20% das aes da companhia, proprietrio de um
imvel rural e ofereceu-se para aport-lo como capital social, razo pela qual foram

nomeados por assemblia geral trs peritos avaliadores que elaboraram um laudo de
avaliao fundamentado e devidamente instrudo com os documentos da fazenda
avaliada.
Convocada assembleia para aprovao do laudo, os acionistas Maria Helena e Paulo,
titulares, respectivamente, de 28% e 20% das aes divergiram da avaliao, pois
entenderam-na acima do valor de mercado. A matria, todavia, foi aprovada por maioria
com o voto de Herclito, titular de 32% das aes e o voto de Joo Alberto.
vista da situao ftica acima, informe se Maria Helena e Paulo podem questionar a
deciso da assembleia? Indique os procedimentos a serem adotados e qual a base legal
utilizada na fundamentao, bem como o prazo prescricional eventualmente aplicvel.
GABARITO COMENTADO
A deciso pode ser questionada por dois fundamentos e em prazos distintos.
Se, de fato, houve superavaliao ou avaliao errnea do imvel, os acionistas
dissidentes (Maria Helena e Paulo) podero propor ao para haver reparao civil
contra os peritos e Joo Alberto (na qualidade de subscritor), no prazo de 1 (um) ano
contado da publicao da ata da assemblia geral que aprovou o laudo, com base no
artigo 287, I, (a) da Lei 6.404/76.
Ainda que no tenha havido superavaliao ou avaliao errnea e mesmo aps o
transcurso do prazo acima, a deciso assemblear poder ser questionada por meio de
ao anulatria proposta no prazo do artigo 286, da Lei 6.404/76, ou seja dois anos
contados da deliberao que se busca anular.
Isso porque o caso relatado configura hiptese de flagrante conflito formal de interesse,
tendo o voto do acionista Joo Alberto sido dado e computado com expressa violao
do artigo 115, 1 da Lei 6.404/76.
A aplicao das disposies do artigo 115 ao caso descrito decorre, ainda, da letra
expressa do 5, do artigo 8 da mesma lei, que regula as formalidade para a formao
do capital da sociedade, inclusive na hiptese de contribuio em bens. Tal pargrafo
determina aplicarem-se assemblia ali referida o disposto nos 1 e 2 do artigo
115.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Fundamentao 0 / 0,3 / 0,5
Procedimentos 0 / 0,3
Prazo prescricional 0 / 0,2
QUESTO 4
Pedro diretor presidente, estatutrio, da empresa Sucupira Empreendimentos
Imobilirios S.A. Sempre foi tido no mercado como um profissional honesto e srio. No
exerccio de suas atribuies, contratou, sem concorrncia ou cotao de preos, a
empresa Cimento do Brasil Ltda. de seu amigo Joo. Esta empresa seria responsvel
pelo fornecimento de cimento para a construo de um hotel, na Barra da Tijuca, com
vistas a atender a demanda por leitos em funo dos Jogos Olmpicos e da Copa do
Mundo.
Pedro no recebeu qualquer contrapartida financeira por parte de Joo em virtude da
aludida contratao, mas no efetuou as anlises devidas da empresa Cimento do Brasil
Ltda., limitando-se a confiar em seu amigo. O preo contratado para o cimento estava
de acordo com o que se estava cobrando no mercado. Entretanto, a qualidade do
material da Cimento do Brasil Ltda era ruim (fato de notrio conhecimento do
mercado), impedindo que ele fosse utilizado na obra.

Outro fornecedor de cimento teve de ser contratado, causando atrasos irrecuperveis e

prejuzos considerveis para a empresa Sucupira Empreendimentos Imobilirios S.A.
Os acionistas, indignados com a situao, procuraram voc para consult-lo se poderiam
tomar alguma medida em face de Pedro.
Diante dessa situao hipottica indique as medidas judiciais cabveis e apresente os
dispositivos legais aplicveis espcie, fundamentando e justificando sua proposio.
GABARITO COMENTADO
Nos termos do art. 153, da Lei n. 6.404 de 1976 (Lei de Sociedades Annimas) o
administrador da companhia deve empregar, no exerccio de suas funes, o cuidado e
diligncia que todo homem ativo e probo costuma empregar na administrao dos seus
prprios negcios.
Por outro lado, de acordo com o artigo 158 da Lei de Sociedades Annimas, o
administrador no pessoalmente responsvel pelas obrigaes que contrair em nome
da sociedade e em virtude de ato regular de gesto, no entanto, consoante o mesmo
dispositivo, responde, porm, civilmente, pelos prejuzos que causar, quando proceder:
I - dentro de suas atribuies ou poderes, com culpa ou dolo.
No caso em tela, Pedro agiu com culpa pois no tomou as precaues devidas,
contratando Joo, pura e simplesmente, em razo de sua amizade. Pedro sequer buscou
informaes no mercado com relao empresa de seu amigo, o que, certamente,
evitaria a contratao j que o produto da cimento Brasil era de m qualidade, fato
amplamente conhecido no mercado (haja vista que Pedro sempre foi tido no mercado
como um profissional honesto e srio). Sendo assim, os acionistas podem mover ao
de responsabilidade civil em face de Pedro, cobrando dele prprio os prejuzos
decorrentes de sua conduta culposa.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Medidas judiciais cabveis 0 / 0,1 / 0,2 / 0,3
Fundamentao / justificativa 0 / 0,2 / 0,5
Indicao da base legal 0 / 0,2
QUESTO 5
Apurada no juzo falimentar a responsabilidade pessoal dos scios de uma sociedade
limitada, pergunta-se:
I. existe a possibilidade de propositura de ao especifica para buscar o ressarcimento
dos prejuzos causados? Se existente, qual? Fundamente com base legal.
II. quem pode ser sujeito ativo? H que se aguardar a realizao do ativo?
GABARITO COMENTADO
1 - A iniciativa da ao cabe ao administrador judicial, na qualidade de administrador e
representantes da massa falida (CPC, art. 12, III). A jurisprudncia reconhece que
tambm tem legitimidade ativa o credor habilitado no processo falimentar na hiptese
de omisso do administrador judicial. O seu interesse jurdico incontroverso porque se
reconhecida a responsabilidade pessoal de algum ou alguns scios, os valores referentes
aos respectivos patrimnios serviro para o pagamento dos credores habilitados.
2 - Sim. O art. 82 da Lei n 11.101/2005 estabelece que a ao em tela independe da
realizao do ativo e da prova da sua insuficincia para cobrir o passivo.
3 - No. O art. 82 retro citado exige ao prpria para averiguar e decretar a
responsabilidade dos scios. A desconsiderao da personalidade jurdica regra
excepcional porquanto a autonomia da personalidade jurdica principio consagrado em

nossa sistemtica jurdica. Sua aplicao no pode contrariar a disposio especial em

referncia. Faz-se necessrio, assim, processo de cognio plena, com garantia do
contraditrio e ampla defesa.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Medidas 0 / 0,2
Fundamentao 0 / 0,1 / 0,2 / 0,3
Sujeito 0 / 0,2
Momento 0 / 0,3
EXAME DE ORDEM 2010/3
PEA PRTICO-PROFISSIONAL
J. P. Estofador, empresrio individual domiciliado na Cidade do Rio de Janeiro,
credor, por uma duplicata de prestao de servios, devidamente aceita, no valor de R$
10.000,00, vencida e no paga, da sociedade Mveis Paraso Ltda., relativamente a
servios de estofamento realizados. A falncia da devedora foi decretada em 11/02/2009
pelo juzo da 3 Vara Empresarial da Comarca da Capital do Estado do Rio de Janeiro.
Pouco mais de um ano aps a decretao da quebra, dito credor procurou-o(a), como
advogado(a), para promover sua habilitao na falncia da aludida sociedade
empresria, considerando no ter sido observado o prazo estipulado no 1 do artigo 7
da Lei 11.101/2005.
Com base somente nas informaes de que dispe e nas que podem ser inferidas pelo
caso concreto acima, elabore a petio adequada a atender pretenso de seu
cliente.
GABARITO COMENTADO
Artigo 9 e 4 do artigo 10 Lei 11.101/2005, procurao, CPC e estatuto da OAB.
Trata-se de uma habilitao de crdito retardatria. Nela devero estar contemplados os
seguintes requisitos: I o nome, o endereo do credor e o endereo em que receber
comunicao de qualquer ato do processo; II o valor do crdito, atualizado at a data
da decretao da falncia, sua origem e classificao; III os documentos
comprobatrios do crdito e a indicao das demais provas a serem produzidas. Por
cuidar-se de habilitao retardatria, deve ser utilizada a faculdade contida no 4, do
artigo 10, concernente ao requerimento da denominada reserva de quota, para evitar a
perda, pelo credor, do direito a rateios que eventualmente se realizem, at o julgamento
final da habilitao. Na hiptese de o candidato considerar j ter sido homologado o
quadro-geral de credores, dever elaborar ao de retificao do quadro-geral de
credores, seguindo os mesmos critrios acima apontados.
ESTRUTURA DA PETIO
Endereamento da petio
Indicao de que se trata de habilitao
retardatria
Qualificao do credor
Endereo para receber comunicao
Valor do crdito (indicao somente do
valor histrico = 0,25 / indicou o valor
atualizado at a data de decretao de

0 / 0,45
0 / 0,5
0 / 0,25
0 / 0,25
0 / 0,25 / 0,5

falncia = 0,5)
Origem do crdito
0,5 = s o ttulo
0,75 = alm do ttulo, a origem
Classificao do crdito
Indicao
dos
documentos
comprobatrios do crdito e das provas
a serem produzidas:
0,25 = procurao (1 documento)
0,5 = procurao + ttulo (2
documentos)
0,75 = procurao + ttulo + memria
de clculo (3 documentos)
1,0 = os anteriores + prova de
prestao de servio OU comprovao
de regularidade do registro (4
documentos)
Requerimento de reserva de quota

0 / 0,5 / 0,75

0 / 0,5
0 / 0,25 / 0,5 / 0,75 / 1,0

0 / 0,8

QUESTO 1
Soraia Dantas emitiu uma nota promissria em favor de Carine Monteiro, decorrente da
aquisio de uma mquina de costura padro industrial, com vencimento para
03/06/2010. O ttulo foi endossado, sem data indicada, em favor de Leonardo
Dngelo, que, em seguida, endossou a cambial, sem garantia, para Amadeus Pereira. O
endosso de Leonardo foi avalizado por Frederico Guedes. Procurado para pagamento, a
obrigada principal alegou no ter condies, no momento, para quitar o dbito. Diante
dessa situao, o portador, aps levar o ttulo a protesto, ajuizou a competente ao de
execuo em face de Frederico Guedes. Em sede de embargos, o executado aduziu no
ter legitimidade para figurar no polo passivo da demanda, porquanto Leonardo, cuja
obrigao foi por Frederico avalizada, ainda menor de idade, o que ficou comprovado
com a apresentao da certido de nascimento, dando conta de que ele nasceu em 1996.
Com base no cenrio acima, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Qual a contra-argumentao a ser adotada em relao alegao suscitada nos
embargos de Frederico? (Valor: 0,4)
b) Caso Leonardo no fosse menor de idade, qual seria a finalidade do endosso feito por
ele a Amadeus? (Valor: 0,2)
c) Pode a nota promissria circular ao portador? (Valor: 0,4)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve identificar: a) a no procedncia da alegao, tendo em vista que a
obrigao do avalista se mantm mesmo se a obrigao por ele garantida for nula por
qualquer razo que no seja um vcio de forma (art. 32 Dec. 57.663/66 princpio da
autonomia); b) o objetivo da clusula sem garantia, que no garantir o pagamento
do ttulo (endosso sem garantia - art. 15 - Dec. 57.663/66); c) a possibilidade de
circulao do ttulo endossado em branco (art. 12 parte final Dec. 57.663/66),
devendo ser ressaltado que a restrio aplicada somente emisso do ttulo art. 75
Dec. 57.663/66).

DISTRIBUIO DOS PONTOS

a) Obrigao do avalista autnoma 0 / 0,2 / 0,4
(art. 32 Dec. n. 57.663/66
princpio da autonomia OU art. 7)
0,2 = s o artigo ou o fundamento
0,4 = os dois
b) Objetivo do endosso sem garantia 0 / 0,2
(endosso sem garantia - art. 15 - Dec.
n. 57.663/66)
c) Possibilidade de circulao da nota 0 / 0,2 / 0,3 / 0,4
promissria ao portador (endosso em
branco) (art. 12 parte final - Dec. n.
57.663/66), com ressalva que a
restrio aplicada somente emisso
do ttulo art. 75 - Dec. n. 57.663/66).
0,2 = sem fundamentao legal
0,3 = com fundamento s no art. 12
0,4 = fundamento tambm no art. 75
QUESTO 2
Em 20/04/10, Boulevard Teixeira emitiu um cheque nominal, ordem, em favor de Gol
de Craque Esportes Ltda., no valor de R$ 7.500,00 (sete mil e quinhentos reais),
decorrente da compra de diversos materiais esportivos. O ttulo foi apresentado ao
sacado na mesma praa em 29/05/10, tendo este se recusado a promover o pagamento,
justificando no haver fundos disponveis na conta do sacador. O administrador da
credora, ento, foi orientado a, como forma de coagir o devedor ao pagamento do ttulo
ante o abalo do seu crdito, promover o protesto do cheque. A competente certido foi
expedida pelo cartrio em 20/06/10. Contudo, diante de contatos telefnicos feitos por
prepostos do devedor, buscando obter parcelamento para realizar o pagamento
extrajudicial, o credor se manteve inerte. Malograda a tentativa de perceber,
amigavelmente, a importncia devida, em 02/12/2010, resolveu o tomador ajuizar a
competente ao executiva. Em embargos de devedor, aduziu o executado que o ttulo
estava prescrito e, portanto, deveria ser julgada extinta a pretenso executiva. Por outro
lado, o advogado do exequente sustenta que a pretenso no estaria prescrita em razo
do protesto realizado.
Diante da resistncia apresentada e buscando uma posio mais abalizada, o credor
procurou-o(a), como advogado(a), apresentando algumas dvidas a serem por voc
dirimidas.
Com base nesse cenrio, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) A prescrio foi realmente alcanada? (Valor: 0,2)
b) Qual(is) embasamento(s) legal(is) serviria(m) para sua tese? (Valor: 0,4)
c) De forma geral, indispensvel a realizao do protesto de um cheque para o
ajuizamento de ao de execuo em face dos coobrigados? (Valor: 0,4)
GABARITO COMENTADO
O examinando dever indicar que: a) na data da distribuio da execuo a prescrio
ainda no tinha sido alcanada; b) o embasamento legal dever ser composto pela
anlise do protesto cambirio luz do disposto no art. 202, inciso III, do Cdigo Civil,

que prev a interrupo da prescrio, alm do enfrentamento evoluo do tema, antes

sumulado (a smula 153 do STF preconizava que o simples protesto cambirio no
interrompia a prescrio); c) a possibilidade de substituio do protesto do cheque pela
declarao do sacado, escrita e datada sobre o cheque, com indicao do dia de
apresentao, ou, ainda, por declarao escrita e datada por cmara de compensao,
conforme o disposto no inciso II do artigo 47 da Lei 7.357/85.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
a) Prescrio ainda no alcanada
0 / 0,2
b) Evoluo do tratamento da 0 / 0,3 / 0,4
prescrio Smula 153 do STF art.
202, III, do CC
0,3 = indicou o 202, III, do CC
0,4 = evoluo, superao da smula
153
c) A possibilidade de substituio do 0 / 0,2 / 0,3 / 0,4
protesto, podendo ele ser substitudo
pela declarao do sacado, escrita e
datada sobre o cheque, com indicao
do dia de apresentao, ou, ainda, por
declarao escrita e datada por
cmara de compensao art. 47, II,
da Lei 7.357/85.
QUESTO 3
Irmos Castroman Importadora e Exportadora Ltda. cogita requerer a sua recuperao
judicial. Antes de tomar qualquer medida, os scios administradores da mencionada
sociedade o(a) procuram, como advogado(a), para aferir se o mencionado requerimento
adequado ao seu caso, considerando, notadamente, a composio de seu
endividamento.
Em relao ao caso acima, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Os crditos quirografrios, decorrentes de compra e venda pura de produtos,
constitudos at a data do pedido a ser formulado, mas no vencidos, esto sujeitos
recuperao judicial? (Valor: 0,25)
b) O credor titular de importncia entregue ao devedor em moeda corrente nacional
decorrente de adiantamento a contrato de cmbio para exportao estar submetido aos
efeitos da recuperao judicial? (Valor: 0,25)
c) As execues de natureza fiscal ficam com seu curso suspenso durante o processo de
recuperao judicial? (Valor: 0,25)
d) O plano de recuperao judicial poder prever um prazo de 3 (trs) anos para o
pagamento dos crditos derivados da legislao do trabalho vencidos at a data do
pedido de recuperao judicial? (Valor: 0,25)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve, em cada uma das respostas aos quesitos, identificar: a) que, como
regra, todos os crditos quirografrios existentes na data do ajuizamento do pedido de
recuperao, mesmo que no vencidos, esto sujeitos aos seus efeitos. As excees so
numerus clausus, decorrente de expressa previso legal (caput e 3 e 4 do artigo 49

da Lei 11.101/2005); b) os crditos oriundos das operaes de ACC, a que se refere o

inciso II do artigo 86 da Lei 11.101/2005, esto expressamente excludos da
recuperao judicial, no se submetendo assim aos seus efeitos, consoante determinado
pelo 4 do artigo 49 da Lei 11.101/2005; c) as execues fiscais no so suspensas pelo
deferimento da recuperao judicial, ressalvando-se apenas a concesso de
parcelamento, nos termos do 7 do artigo 6 da Lei 11.101/2005; d) o plano de
recuperao judicial no poder prever prazo superior a um ano para pagamento dos
crditos derivados da legislao do trabalho vencidos at a data do pedido de
recuperao. O plano no poder, ainda, prever prazo superior a trinta dias para o
pagamento, at o limite de cinco salrios mnimos por trabalhador, dos crditos de
natureza estritamente salarial, vencidos nos trs meses anteriores ao pedido de
recuperao judicial (artigo 54 da Lei 11.101/2005).
DISTRIBUIO DOS PONTOS
a) Todos os crditos quirografrios existentes na data do ajuizamento do
pedido de recuperao, mesmo que no vencidos, esto sujeitos aos seus
efeitos. As excees so numerus clausus, decorrente de expressa previso
legal (caput e 3 e 4 do artigo 49 da Lei 11.101/2005).
b) Os crditos oriundos das operaes de ACC, a que se refere o inciso II do
artigo 86 da Lei 11.101/2005, esto expressamente excludos da
recuperao judicial, no se submetendo assim aos seus efeitos, consoante
determinado pelo 4 do artigo 49 da Lei 11.101/2005.
c) As execues fiscais no so suspensas pelo deferimento da recuperao
judicial, ressalvando-se apenas a concesso de parcelamento, nos termos
do 7 do artigo 6 da Lei 11.101/2005.
d) O plano de recuperao judicial no poder prever prazo superior a um
ano para pagamento dos crditos derivados da legislao do trabalho
vencidos at a data do pedido de recuperao. O plano no poder, ainda,
prever prazo superior a trinta dias para o pagamento, at o limite de cinco
salrios mnimos por trabalhador, dos crditos de natureza estritamente
salarial, vencidos nos trs meses anteriores ao pedido de recuperao
judicial (artigo 54 da Lei 11.101/2005).

0 / 0,25

0 / 0,25

0 / 0,25

0 / 0,25

QUESTO 4
Em 15/04/2010, a sociedade empresria denominada Fbrica de Mveis Domin S.A.
teve a sua falncia decretada. Logo aps a decretao da falncia, um dos credores da
aludida sociedade tomou conhecimento de que a devedora doou um imvel de sua
propriedade para a SUIPA Sociedade Unio Internacional Protetora dos Animais no
dia 18/06/2009.
Esse mesmo credor, inconformado com a situao, procura-o(a), como advogado(a), e
lhe apresenta algumas indagaes.
Responda aos itens a seguir, empregando os argumentos jurdicos apropriados e a
fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Que medida e com base em que fundamento voc recomendaria para recuperar em
favor da massa falida o imvel doado? (Valor: 0,75)
b) Qual seria o Juzo competente para apreciar e julgar a pretenso de seu cliente?
(Valor: 0,25)
GABARITO COMENTADO

O examinando deve, em cada uma das respostas aos quesitos, identificar que: a) a
medida adequada para o caso proposto a obteno da ineficcia do negcio jurdico.
Com efeito, ineficaz em relao massa falida, tenha ou no o contratante
conhecimento de crise econmico-financeira do devedor, seja ou no a inteno deste
fraudar credores, a prtica de atos a ttulo gratuito desde 2 (dois) anos antes da data da
decretao da falncia (artigo 129, inciso IV, da Lei 11.101/2005). A ineficcia poder
ser pleiteada mediante ao prpria ou incidentalmente no curso do processo de falncia
(pargrafo nico do artigo 129 da Lei 11.101/2005); b) o juzo competente tanto para
julgar o incidente no curso do processo, quanto para julgar o caso se proposta a ao o
da falncia (artigo 134 da Lei 11.101/2005).
DISTRIBUIO DOS PONTOS
a) A medida adequada para o caso proposto a obteno da
ineficcia do negcio jurdico. Com efeito, ineficaz em relao
massa falida a prtica de atos a ttulo gratuito desde 2 (dois) anos
antes da data da decretao da falncia (artigo 129, IV, da Lei
11.101/2005), tenha ou no o contratante conhecimento de crise
econmico-financeira do devedor, seja ou no a inteno deste
fraudar credores. A ineficcia poder ser pleiteada mediante ao
prpria ou incidentalmente no curso do processo de falncia
(pargrafo nico do artigo 129 da Lei 11.101/2005).
0,25 = indicou uma medida
0,5 = indicou duas medidas
0,75 = indicou a medida completa (ao revocatria ou pedido
incidental) com fundamento legal
b) O juzo competente tanto para julgar o incidente no curso do
processo quanto para julgar o caso se proposta a ao o da
falncia (artigo 134 da Lei 11.101/2005).

0 / 0,25/0,5/0,75

0 / 0,25

QUESTO 5
A Companhia ABC foi constituda em 2010, sendo o seu capital social de R$
150.000.000,00, representado por aes ordinrias e preferenciais, estas possuindo a
vantagem de prioridade no recebimento de dividendo fixo e cumulativo equivalente ao
montante que resultar aplicao de juros de 6% ao ano sobre o respectivo preo de
emisso. Quando da emisso das aes, na ocasio de constituio da companhia, 20%
do preo de emisso foram destinados ao capital social e 80% foram destinados
reserva de capital. Em face das suas elevadas despesas pr-operacionais, a companhia
apresentou prejuzo em seu primeiro exerccio (encerrado em 31/12/2010), o qual foi
integralmente absorvido pela reserva de capital, que permaneceu com um saldo de
aproximadamente R$ 500.000.000,00.
Em relao ao cenrio acima, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Tendo em vista o resultado do exerccio encerrado em 31/12/2010, qual seria sua
orientao aos administradores da companhia para a elaborao da proposta da
administrao para Assembleia Geral Ordinria de 2011, no que diz respeito
distribuio de dividendos aos acionistas? (Valor: 0,5)
b) Nesse cenrio, haveria possibilidade de distribuio de dividendos aos acionistas
titulares de aes preferenciais? (Valor: 0,5)

GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar que possui conhecimentos sobre os pressupostos para
distribuio de dividendos pelas sociedades annimas bem como das possveis
vantagens a que fazem jus as aes preferenciais.
A questo envolve a aplicao do artigo 201 e do pargrafo sexto do artigo 17, ambos
da Lei 6.404/76. Com efeito, a companhia somente pode pagar dividendos conta de
lucro lquido do exerccio, de lucros acumulados e de reserva de lucros; e conta de
reserva de capital (no caso das aes preferenciais de que trata o art. 17, 6, da Lei das
S.A.). No caso concreto, face inexistncia de lucros no exerccio, a proposta da
administrao deveria ser pela no distribuio de dividendos. Todavia, haveria
possibilidade de distribuio de dividendos aos acionistas titulares de aes
preferenciais caso houvesse previso, no estatuto social, de pagamento de dividendos a
esses acionistas conta de reserva de capital.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Requisitos para distribuio de dividendos (art. 201 da Lei 6.404/76).
0,5 = s com o argumento e o dispositivo legal
Possibilidade de pagamento de dividendo cumulativo para aes
preferenciais conta de reserva de capital (art. 17, 6, da Lei 6.404/76).
0,5 = s com o argumento e o dispositivo legal

0 / 0,3 / 0,5
0 / 0,3 / 0,5

EXAME DE ORDEM 2011/1

PEA PRTICO-PROFISSIONAL
Indstria de Doces Algodo de Acar Ltda., sociedade empresria com sede na Cidade
de So Paulo, Estado de So Paulo, credora da sociedade Sonhos Encantados
Comrcio de Doces Ltda., domiciliada na Cidade de Petrpolis, Estado do Rio de
Janeiro, por meio de uma duplicata de venda de mercadorias, no aceita pela devedora,
e vencida em 02/02/2011, no valor de R$ 50.000,00.
Considerando que (i) a recusa do aceite no foi justificada pela sociedade sacada; que
(ii) a sacadora protestou o ttulo por falta de pagamento; e que (iii) detm o canhoto da
correspondente fatura, assinado por preposto da devedora, dando conta do recebimento
da mercadoria, elabore a petio inicial para ao para receber a quantia que melhor se
adque pretenso do credor no caso relatado. (Valor: 5,0)
GABARITO COMENTADO
A hiptese contempla a elaborao de petio inicial relativa ao de execuo,
porquanto se encontram no enunciado reunidas as condies exigidas pelo artigo 15, II,
da Lei 5.474/68 para tal. Desse modo, a pretenso dever levar em conta os requisitos
apontados no indigitado preceito e obedecer ao disposto no artigo 282 do Cdigo de
Processo Civil e estatuto da OAB.
ESTRUTURA DA PETIO
Endereamento da petio: Vara Cvel da Comarca de Petrpolis RJ 0 / 0,25
Qualificao das partes 0 / 0,25
Demonstrao da existncia do crdito 0 / 0,5
Fundamentao:
Demonstrao da fora executiva com base no artigo 15, II, da Lei 5.474/68 (1,5)
e indicao do art. 585, I, do CPC (0,5) 0 / 0,5 / 1,5 / 2,0
Indicao do valor devido mediante referncia planilha de atualizao da

dvida (art. 614, II, do CPC) 0 / 0,5

Pedido: citao 0 / 0,25
Pedido: efetuar o pagamento da dvida (0,5) em 3 dias (0,25) sob pena de
penhora (0,25). 0 / 0,25 / 0,5 / 0,75 / 1,0
Atribuio do valor da causa 0 / 0,25
QUESTO 1
Em 9 de novembro de 2010, Joo da Silva adquiriu, de Maria de Souza, uma TV de 32
polegadas usada, mas em perfeito funcionamento, acertando, pelo negcio, o preo de
R$ 1.280,00. Sem ter como pagar o valor integral imediatamente, lembrou-se de ser
beneficirio de uma Letra de Cmbio, emitida por seu irmo, Jos da Silva, no valor de
R$ 1.000,00, com vencimento para 27 de dezembro do mesmo ano. Desse modo, Joo
ofereceu pagar, no ato e em espcie, o valor de R$ 280,00 a Maria, bem como endossar
a aludida crtula, ressalvando que Maria deveria, ainda, na qualidade de endossatria,
procurar Mrio Srgio, o sacado, para o aceite do ttulo. Ansiosa para fechar negcio,
Maria concordou com as condies oferecidas e, uma semana depois, em 16 de
novembro de 2010, dirigiu-se ao domiclio de Mrio Srgio, conforme orientao de
Joo da Silva. Aps a vista, porm, Maria ficou aturdida ao constatar que Mrio Srgio
s aceitou o pagamento de R$ 750,00, justificando que esse era o valor devido a Jos.
Sem saber como proceder dali em diante, Maria o(a) procura, como advogado(a), com
algumas indagaes.
Com base no cenrio acima, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) vlida a limitao do aceite feita por Mrio Srgio ou estar ele obrigado a pagar o
valor total da letra de cmbio? (Valor: 0,25)
b) Qual o limite da responsabilidade do emitente do ttulo? (Valor: 0,5)
c) Quais as condies por lei exigidas para que ele fique obrigado ao pagamento?
(Valor: 0,5)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve indicar a possibilidade de limitao do aceite na letra de cmbio,
ficando o aceitante responsvel dentro desse limite (artigo 26 do Decreto 57.663/66
LUG), bem como analisar a garantia do emitente aceitao e ao pagamento do ttulo
(artigo 9, LUG), respondendo este por todo o valor do ttulo, ou seja, pelos R$
1.000,00, alm de tratar da necessidade de realizao do protesto, no caso de recusa
parcial do aceite, para promover a cobrana do emitente (art. 44, LUG).
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Possibilidade de limitao do aceite na Letra de Cmbio artigo 26, LUG. 0 / 0,25
R$ 1.000,00 (total) (0,25) arts. 9 OU 47, LUG (0,25). 0 / 0,25 / 0,5
Necessidade do protesto para cobrana judicial do emitente (0,25) art. 44, LUG OU
Lei 9492/97 (0,25) OU Requisitos legais para eficcia de um Letra de Cmbio (0,25)
arts. 1 e 2, LUG (0,25) OU Requisitos legais para a coobrigao do Sacado (Aceite)
(0,25) arts. 21 e seguintes, LUG(0,25). 0 / 0,25 / 0,5
QUESTO 2
Caio, Tcio e Mvio so os nicos scios da CTM Comrcio Internacional Ltda., o
primeiro possuindo quotas representativas de 60% do seu capital social e os demais
20% cada um. A sociedade administrada pelos trs scios, e o contrato social
determina que a representao da sociedade perante terceiros somente vlida quando

realizada pelos trs scios em conjunto. Em razo de problemas pessoais com Tcio,
Caio passou a se negar a assinar qualquer documento da sociedade, o que ps a
continuidade da empresa em risco, uma vez que o objeto social da CTM est
diretamente relacionado compra e venda internacional de alimentos, atividade que
envolve a celebrao de diversos contratos diariamente. Para contornar a situao, Tcio
e Mvio decidem excluir Caio da sociedade.
Com base nesse cenrio, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) possvel a excluso do scio majoritrio pelos scios minoritrios? (Valor: 0,5)
b) Qual o procedimento a ser adotado nesse caso? (Valor: 0,75)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar que possui conhecimentos sobre as possibilidades de
excluso de scios de sociedade limitada e aplicao subsidiria das normas da
sociedade simples.
A questo envolve a aplicao dos artigos 1.030, 1.031 e 1.032, todos do Cdigo Civil.
A excluso do scio majoritrio pelos minoritrios perfeitamente possvel, nos termos
do artigo 1.030 do Cdigo Civil. Nesse caso, Tcio e Mvio devero ajuizar ao de
dissoluo parcial de sociedade em face de Caio. Em seguida, sero liquidadas as quotas
de Caio, na forma dos artigos 1.031 e 1.032 do Cdigo Civil.
DISTRIBUIO DE PONTOS
Sim, (0,25) com base no art. 1.030 do Cdigo Civil (0,25). OU Sim, (0,25) com base na
quebra de affectio societatis e o princpio da preservao da empresa/dissoluo
parcial no art. 1.030 do CC. (0,25) 0 / 0,25 / 0,5
Propositura de ao de dissoluo parcial de sociedade em face de Caio (0,25) (art.
1.030, CC). Liquidao das quotas de Caio (0,25) (arts. 1.031 e 1.032 do CC) (0,25).
0 / 0,25 / 0,5 / 0,75
QUESTO 3
Caio, Tcio e Mvio assinaram o instrumento particular de constituio da CTM
Comrcio Internacional Ltda. e logo em seguida iniciaram as atividades comerciais da
sociedade. Em razo do atraso de 40 dias na entrega de uma encomenda de 100
toneladas de soja, o cliente prejudicado ajuizou demanda em face de Caio, Tcio e
Mvio para cobrar a multa de R$ 100.000,00 por dia de atraso na entrega do produto.
Ao informarem a seu advogado que foram citados na mencionada ao, Caio, Tcio e
Mvio foram surpreendidos com a constatao de que, por um lapso, o estagirio
responsvel pelo arquivamento do instrumento particular de constituio da CTM
Comrcio Internacional Ltda. perante a Junta Comercial deixou de faz-lo.
Com base no cenrio acima, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Nessa situao, qual o tipo de sociedade existente entre Caio, Tcio e Mvio?
(Valor: 0,45)
b) Sob o ponto de vista societrio, qual a responsabilidade de Caio, Tcio e Mvio
perante o cliente que os processa? (Valor: 0,8)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar que possui conhecimentos sobre os efeitos da falta de
registro dos atos constitutivos de sociedade, bem como sobre regime de
responsabilidade dos scios de sociedade em comum.

A questo envolve a aplicao dos artigos 986 e 990, ambos do Cdigo Civil. Nessa
linha, na medida em que no foram inscritos os atos constitutivos da CTM Comrcio
Internacional Ltda. perante o Registro do Comrcio, a posio de Caio, Tcio e Mvio
a de scios de uma sociedade em comum. Em funo do disposto no art. 990, eles
respondero solidria e ilimitadamente pelas obrigaes sociais. Assim, possuem
responsabilidade solidria e ilimitada perante o cliente que os processa.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Ausncia de registro configura sociedade em comum (0,2). Art. 986 do CC (0,25). 0 /
0,2 / 0,25 / 0,45
Responsabilidade ilimitada (0,2) e solidria (0,2) dos scios. Art. 990 do CC (0,4). 0 /
0,2 / 0,4 / 0,6 / 0,8
QUESTO 4
Diogo exerce o comrcio de equipamentos eletrnicos, por meio de estabelecimento
instalado no Centro do Rio de Janeiro. Observe-se que Diogo no se registrou como
empresrio perante a Junta Comercial.
Com base nesse cenrio, responda:
a) So vlidos os negcios jurdicos de compra e venda realizados por Diogo no curso
de sua atividade? (Valor: 0,65)
b) Quais os principais efeitos da ausncia de registro de Diogo como empresrio?
(Valor: 0,6)
GABARITO COMENTADO
O problema deve ser analisado conforme a seguinte orientao:
(i) deve o examinando demonstrar conhecimento quanto obrigatoriedade do registro
do empresrio, cuja inexistncia, entretanto, no lhe retira a condio de empresrio,
uma vez que tem natureza declaratria, ressalvadas as excees legais (formao da
pessoa jurdica e empresrio rural), que no se aplicam ao caso em tela. A ausncia de
registro no invalida, portanto, os atos praticados por DIOGO no exerccio da empresa.
(ii) deve ser mencionado que os efeitos so aqueles prprios da irregularidade do
exerccio da atividade, que inclui a impossibilidade de requerer recuperao judicial,
bem como realizar atos da vida empresarial que exigem a comprovao da regularidade,
como a participao em licitaes.
DISTRIBUIO DE PONTOS
Os atos so vlidos (0,3). Ausncia de registro no retira a capacidade / qualidade de
empresrio. (0,35)
0 / 0,3 / 0,35 / 0,65
Prprios da irregularidade do exerccio da atividade (citar pelo menos dois)
(0,3 cada). 0 / 0,3 / 0,6
Exemplos:
no contratar com rgos pblicos;
no possuir direito a recuperao judicial
EXAME DE ORDEM 2011/2
PEA PRTICO-PROFISSIONAL
A Indstria de Solventes Mundo Colorido S.A. requereu a falncia da sociedade
empresria Pintando o Sete Comrcio de Tintas Ltda., com base em trs notas

promissrias, cada qual no valor de R$ 50.000,00, todas vencidas e no pagas. Das trs
cambiais que embasam o pedido, apenas uma delas (que primeiro venceu) foi protestada
para fim falimentar.
Em defesa, a devedora requerida, em sntese, sustentou que a falncia no poderia ser
decretada porque duas das notas promissrias que instruram o requerimento no foram
protestadas. Em defesa, requereu o deferimento de prestao de uma cauo real, que
garantisse o juzo falimentar da cobrana dos ttulos.
Recebida a defesa tempestivamente ofertada, o juiz da 4 Vara Empresarial da Comarca
da Capital do Estado do Rio de Janeiro abriu prazo para o credor se manifestar sobre os
fundamentos da defesa.
Voc, na qualidade de advogado(a) do credor, deve elaborar a pea em que contradite,
com o apontamento dos fundamentos legais expressos e os argumentos de defesa
deduzidos. (Valor: 5,0)
GABARITO COMENTADO
O examinando dever elaborar uma petio simples cuja nomenclatura e/ou contedo
deve remeter ideia de refutao contestao, sendo, contudo, consideradas
inadequadas as peas inexistentes no nosso sistema jurdico e tambm aquelas, cujas
nomenclaturas estejam expressamente previstas na legislao e que sejam inaplicveis
questo, tais como, por exemplo, apelao e agravo de instrumento.
A petio deve ser dirigida ao juzo da falncia, sendo imprescindvel fazer referncia
vara (04 Vara Empresarial) e comarca (Rio de Janeiro), uma vez que estas
informaes constam do enunciado da questo. So igualmente indispensveis o
nmero do processo e a indicao das partes.
Em relao ao primeiro argumento, o candidato dever mencionar o art. 96, 2 da Lei
11.101/05, de acordo com o qual a defesa no obsta a decretao de falncia se, ao final,
restarem obrigaes por ela no atingidas. Assim, a nota promissria protestada para
fins falimentares suficiente para embasar o pedido de falncia, j que supera o valor de
40 salrios mnimos, atendendo aos requisitos previstos no art. 94, inciso I, da Lei
11.101/05.
O segundo argumento, por sua vez, refutado por meio do art. 98, pargrafo nico, da
Lei 11.101/05, que prev o depsito elisivo em dinheiro, cabendo ressaltar que a cauo
real no meio vlido para elidir a decretao da falncia.
Ao concluir a questo, deve o candidato requerer a procedncia dos pedidos contidos na
inicial, ou seja, a decretao da falncia, ou, o indeferimento dos pedidos formulados na
contestao, j que isso tambm acarreta, necessariamente, a decretao da quebra.
ESTRUTURA DA PETIO
Endereamento da petio: Juzo da 4 Vara
Empresarial da Comarca da Capital do Estado do
Rio de Janeiro
Indicao das partes (0,25) e referncia ao
nmero do processo (0,25)
Contradita ao primeiro argumento de defesa:
a) Basta uma nota protestada (1,0) / meno ao
art. 96, 2, da Lei 11.101/05 (0,25)
b) Valor acima de 40 salrios mnimos OU meno
ao artigo 94, I, da Lei 11.101/05 (0,5)
Contradita ao segundo argumento de defesa:
a) No existe hiptese de cauo real (0,75)

PONTUAO
0 / 0,25

0 / 0,25 / 0,5
0 / 0,25 / 1,0 / 1,25

0 / 0,5
0 / 0,75

b) Depsito elisivo tem de ser em dinheiro (1,0) /

meno ao art. 98, pargrafo nico, da Lei
11.101/05 (0,25)
Pedido final de decretao da falncia OU
Procedncia dos pedidos da inicial OU Rejeio
dos argumentos da defesa

0 / 0,25 / 1,0 1,25

0 / 0,5

QUESTO 1
Joo Garcia emite, em 17/10/2010, uma Letra de Cmbio contra Jos Amaro, em favor
de Maria Cardoso, que a endossa a Pedro Barros. O ttulo no tem data de seu
vencimento.
Diante do caso apresentado, na condio de advogado, responda aos itens a seguir,
empregando os argumentos jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao
caso.
a) Pedro poder exigir o pagamento da letra de cmbio em face da omisso da data do
seu vencimento? (Valor: 0,65)
b) Que efeitos podem ser verificados com a transmisso do ttulo por meio do endosso?
(Valor: 0,60)
GABARITO COMENTADO
O examinando dever indicar que:
a) a figura da letra de cmbio que no possui data de vencimento considerada vista
(artigo 2, alnea 2 do Decreto 57.663/66 - LUG), e pagvel apresentao (artigo 34
do Decreto 57.663/66 - LUG). Considerando que o prazo de apresentao de 1 (um) ano
foi ultrapassado desde 17/10/2011 (a prova foi realizada em 04/12/2011), o portador
apenas ter direito de ao contra o devedor principal (artigos 34 e 53 do Decreto
57.663/66 LUG); e
b) o endosso, em princpio, transmite no s a propriedade, mas tambm todos os
direitos emergentes da Letra (artigo 14 do Decreto 57.663/66 - LUG), mas como foi
ultrapassado o prazo de apresentao de 1 (um) ano desde 17/10/2011 (a prova foi
realizada em 04/12/2011), o portador apenas ter direito de ao contra o devedor
principal (artigo 53 do Decreto 57.663/66 LUG).
DISTRIBUIO DE PONTOS
Sim. A letra de cmbio que no contm data de
vencimento considerada emitida vista e
pagvel contra apresentao (0,35). Tendo em
vista que j foi ultrapassado o prazo de
apresentao do ttulo (um ano art. 34 da LUG,
Decreto 57.663/66), o portador perdeu o direito de
ao contra os devedores indiretos (art. 53 da
LUG) (0,30).
Endosso transmite a propriedade e os direitos
emergentes do ttulo conforme arts. 14 OU 15 do
Decreto 57.663/66 LUG (0,3)
Pelo decurso de mais de um ano, no h mais
direito possibilidade de cobrana do endossante,
sacador e demais coobrigados (0,3)
QUESTO 2

0 / 0,30 / 0,35 / 0,65

0 / 0,3 / 0,6

Paulo Cabral deixou, em consignao, o carro de sua propriedade na Concessionria de

Veculos Veloz Ltda. para que essa sociedade pudesse intermediar a venda do
automvel a terceiro. Sete dias depois, ao retornar concessionria para buscar o
automvel, Paulo Cabral foi surpreendido pelo fato de ter encontrado o estabelecimento
lacrado, em decorrncia da decretao da falncia da mencionada concessionria.
Inconformado, Paulo Cabral procura-o(a), como advogado(a), e lhe apresenta algumas
indagaes. Responda aos itens a seguir, empregando os argumentos jurdicos
apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Qual medida poder ser por ele manejada para reaver o veculo de sua propriedade
que se encontra em poder da devedora falida? (Valor: 0,65)
b) Caso o automvel no venha a ser localizado, por ter sido vendido, como dever
proceder? (Valor: 0,60)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve, em respostas aos quesitos, identificar que:
a) a medida mais adequada a ser manejada por Paulo Cabral (enquanto proprietrio de
bem arrecadado no processo de falncia ou que se encontra em poder do devedor na
data da decretao da mesma) para reaver o seu veculo a formulao de pedido de
restituio (caput do artigo 85 da Lei 11.101/2005); e
b) se o veculo no mais existir ao tempo do pedido de restituio, Paulo Cabral dever
requerer a restituio em dinheiro, hiptese em que o requerente receber o valor da
avaliao do bem, ou, no caso de ter ocorrido sua venda, o respectivo preo, em ambos
as situaes no valor atualizado (artigo 86, inciso I, da Lei 11.101/2005).
DISTRIBUIO DE PONTOS
Pedido de Restituio ou Ao de
Restituio/Restitutria (0,35) /
meno ao artigo 85 da Lei 11.101/05
(0,3)
Restituio em dinheiro (0,3) / meno
ao artigo 86, I, da Lei 11.101/05 (0,3)

0 / 0,3 / 0,35 / 0,65

0 / 0,3 / 0,6

QUESTO 3
Belmiro Pascoal foi, ao longo de doze anos, empregado da sociedade denominada
Divinos Mveis Ltda. A despeito de a falncia da referida sociedade ter sido decretada,
Belmiro Pascoal seguiu trabalhando durante o perodo de continuao provisria das
atividades da devedora. Ao longo desse interregno de continuao provisria das
atividades, Belmiro Pascoal sofreu um acidente quando executava suas atividades
laborativas. Diante disso, Belmiro Pascoal o(a) procura, como advogado(a), e lhe
apresenta algumas questes.
Responda aos itens a seguir, empregando os argumentos jurdicos apropriados e a
fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Como ser classificado o seu crdito decorrente do acidente de trabalho sofrido?
(Valor: 0,50)
b) Em que ordem de precedncia o seu crdito ser pago? (Valor: 0,75)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve, em cada uma das respostas aos quesitos, identificar que:

a) os crditos decorrentes de acidente do trabalho relativos a servios prestados aps a

decretao da falncia so considerados crditos extraconcursais (artigo 84, inciso I, da
Lei 11.101/2005);
b) o crdito ser pago com precedncia sobre os crditos concorrentes classificados nos
moldes do artigo 83 da Lei 11.101/2005 e, no concurso interno entre os credores
extraconcursais, ser pago com prioridade (artigo 84, inciso I, da Lei 11.101/2005). Em
reforo resposta, o candidato poder fazer meno conjunta ao artigo 149, sendo certo
que este artigo isoladamente no alberga a resposta questo.
DISTRIBUIO DE PONTOS
Crdito extraconcursal (0,25) / artigo 84, I, da Lei
11.101/05 (0,25)
Ser pago com precedncia aos concursais (0,5) e
prioridade no concurso extraconcursal interno
(0,25)

0 / 0,25 / 0,5
0 / 0,25 / 0,5 / 0,75

QUESTO 4
Matias, empresrio individual que explorava servios de transporte de cargas pesadas,
faleceu em 8/3/2010, deixando cinco filhos, sendo dois Jos e Carlos fruto de seu
primeiro casamento com Maria (falecida em 30/7/1978) e trs Pedro, Fbio e
Francisco de seu segundo casamento com Joana, atual viva e inventariante do
esplio dos bens deixados por Matias. Por tal razo, Joana figura como administradora
da empresa exercida pelo esplio, enquanto sucessor do empresrio falecido.
Ao visitar o estabelecimento onde se encontra centralizada a referida atividade
empresria, Carlos constata que, dos 48 caminhes anteriormente existentes, 13
encontram-se estacionados e outros 20 em funcionamento, sendo que os demais teriam
sido vendidos por Joana, segundo informaes obtidas do supervisor do
estabelecimento, a quem cabe o controle dos veculos.
Por outro lado, Carlos verifica aparente enriquecimento sbito de Pedro e Fbio, os
quais, mesmo sendo estudantes sem renda, adquirem, respectivamente e em nome
prprio, imveis no valor de R$ 300.000,00 e R$ 450.000,00.
Com base no relatado acima, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Pode Carlos, sob o argumento de suspeita de desvio de bens do estabelecimento por
Joana, requerer a exibio integral dos livros empresariais do esplio de Matias? (Valor:
0,45)
b) Independentemente da questo a acima, supondo-se que conste do Livro Dirio do
esplio de Matias a alienao de 15 caminhes de sua propriedade, pode tal prova
prevalecer caso Joana apresente documentos comprobatrios da locao desses veculos
e do recebimento dos respectivos aluguis? Responda examinando o efeito probatrio
dos livros empresariais obrigatrios. (Valor: 0,80)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve, em cada uma das respostas aos quesitos, identificar que:
a) a ao judicial para exibio de livros empresariais cabvel para resolver questes
relativas sucesso do empresrio (art. 1.191, CC ou 381, II do CPC). A simples
meno ao artigo 844 do CPC ou Smula 390 do STF no suficiente para atribuir
ponto ao candidato, uma vez que o que se pretende nesta questo avaliar a
legitimidade do herdeiro, ainda no scio, pleitear a exibio de livros. Pelo mesmo
motivo, no admitida a justificao com base no art. 1021 do CC; e

b) a fora probante dos livros empresariais relativa, sendo afastada por documentos
que contradigam seu contedo (art. 378 do CPC ou art. 226, do CC). Desde que Joana
apresente documentos cabais da locao dos veculos e recebimento dos alugueres,
prevalece a prova baseada em tais documentos.
DISTRIBUIO DE PONTOS
Cabe a exibio integral dos livros empresariais
0 / 0,15 / 0,30 / 0,45
(0,15), uma vez que a causa da exibio tem origem
em questes relativas sucesso do empresrio
(0,15) art. 1.191 do CC, art. 381, II do CPC OU
outro fundamento legal pertinente (0,15).
No, a fora probante dos livros empresariais
0 / 0,25 / 0,3 / 0,5 / 0,55 / 0,8
obrigatrios relativa, sendo afastada por
documentos que contradigam seu contedo (0,3)
Art. 378 do CPC OU art. 226 do CC (0,25). Desde
que Joana apresente documentos cabais da locao
dos veculos e recebimento dos alugueres, prevalece
a prova baseada em tais documentos (0,25).
EXAME DE ORDEM 2011/3
PEA PRTICO-PROFISSIONAL
No dia 2/1/2005, Caio Moura foi regularmente nomeado diretor financeiro da ABC
S.A., sociedade annima aberta, tendo, na mesma data, assinado o termo de sua posse
no competente livro de atas.
O artigo 35 do estatuto social da companhia era expresso em outorgar ao diretor
financeiro amplos poderes para movimentar o caixa da sociedade do modo como
entendesse mais adequado, podendo realizar operaes no mercado financeiro sem
necessidade de prvia aprovao dos outros membros da administrao.
No entanto, em 3/2/2006, Caio Moura efetuou operao na ento Bovespa (atualmente
BM&FBovespa) que acarretou prejuzo de R$ 10.000.000,00 (dez milhes de reais)
ABC S.A.
A despeito do ocorrido, Caio Moura permaneceu no cargo at a assembleia geral
ordinria realizada em 3/2/2007, por meio da qual os acionistas da companhia
deliberaram (i) aprovar sem reservas as demonstraes financeiras relativas ao exerccio
de 2006; (ii) no propor ao de responsabilidade civil contra Caio Moura; e (iii) eleger
novos diretores, no tendo Caio Moura sido reeleito.
A ata dessa assembleia foi devidamente arquivada na Junta Comercial do Estado do Rio
Grande do Sul e publicada nos rgos de imprensa no dia 7/2/2007.
Todavia, em 15/2/2010, ainda inconformados com a deliberao societria em questo,
XZ Participaes Ltda. e WY Participaes Ltda., acionistas que, juntos, detinham 8%
(oito por cento) do capital social da companhia, ajuizaram, em face de Caio Moura,
ao de conhecimento declaratria de sua responsabilidade civil pelas referidas perdas e
condenatria em reparao dos danos causados companhia, com base nos arts. 159,
4, e 158, II, ambos da Lei 6.404/1976.
Esse processo foi distribudo 1 Vara Cvel da Comarca da Capital do Estado do Rio
Grande do Sul.
Citado, Caio Moura, que sempre atuou com absoluta boa-f e visando consecuo do
interesse social, procura-o. Elabore a pea adequada.

GABARITO COMENTADO:
O examinando dever demonstrar conhecimento acerca do direito societrio,
notadamente da disciplina da responsabilidade civil dos administradores de sociedades
annimas, regulada pela Lei 6.404/1976.
A pea a ser elaborada pelo examinando uma CONTESTAO, com base no art.
300, do CPC, pois se trata de ao pelo rito ordinrio. O examinando deve alegar a
prescrio da pretenso dos autores. A prescrio pode ser verificada tanto no dia
7/2/2009, caso o examinando baseie-se no art. 286 da Lei 6.404/76, sustentando que a
anulao da deliberao da assembleia requisito para o ajuizamento da ao de
responsabilidade (prazo de dois anos para o acionista propor a ao); quanto no dia
7/2/2010, caso o examinando utilize como fundamento o art. 287, II, b, 2, tambm da
Lei 6.404/76 (prazo de trs anos para o acionista propor a ao contra administradores).
O examinando deve registrar ainda que Caio no pode ser responsabilizado civilmente
e, consequentemente, condenado a reparar os danos causados companhia, uma vez que
(i) no violou a lei, nem o Estatuto, conforme o disposto no art. 158 OU no art. 154,
ambos da Lei 6.404/76 e (ii) atuou de boa-f e visando ao interesse da companhia, de
acordo com o art. 159, 6, da Lei 6.404/76.
Ademais, cumpre ao examinando indicar que a assembleia geral que aprovou as
demonstraes financeiras do exerccio social findo em 31/12/2006, no fez qualquer
ressalva nas contas dos administradores, eximindo-os, assim, de responsabilidade,
conforme art. 134, 3, da Lei 6.404/76.
O examinando deve indicar as provas que pretende produzir (art. 300 do CPC) e o
endereo para o recebimento da intimao (art. 39, I, do CPC).
Finalmente, os pedidos devem ser a extino do processo (com base no(s) art.(s) 267;
269, IV; OU 329, todos do CPC) e a improcedncia dos pedidos formulados na petio
inicial OU somente a improcedncia dos pedidos formulados na inicial.
O examinando que pedir apenas a extino do processo somente obter metade da
pontuao total deste tpico, uma vez que a extino apenas pode se referir ao
reconhecimento da prescrio. Se o examinando solicitar a extino ou a
improcedncia, obter a pontuao integral, pois ter requerido a sentena correta a ser
proferida aps o conhecimento, pelo juiz, de todos os fundamentos que lhe forem
apresentados. Porm, tendo em vista que a prescrio tambm pode ser entendida como
matria exclusivamente de mrito, do mesmo modo que os demais trs fundamentos da
defesa, o simples requerimento da improcedncia dos pedidos formulados na inicial ter
abrangido todos os quatro fundamentos da defesa, razo pela qual o examinando dever
obter, nesta situao, a pontuao integral deste quesito.
A simples meno ou transcrio do dispositivo legal apontado na distribuio de
pontos no atribui a pontuao por si s. O examinando deve demonstrar ainda que
compreendeu o que est sendo indagado e fundamentar corretamente a sua resposta,
para que o item seja pontuado integralmente.
DISTRIBUIO DOS PONTOS:
Item
Endereamento: Exmo. Sr. Dr. Juiz de Direito da 1 Vara Cvel
da Comarca da Capital do Estado do Rio Grande do Sul
Referncia ao n processo:
Processo n ...
Prembulo: Caio Moura [dispensa-se qualificao, tendo em
vista que j consta da petio inicial]
Fatos: narrativa correta.

Pontuao
0 / 0,25
0 / 0,15
0 / 0,1
0 / 0,25

Fundamentos: (i) Prescrio fundamentada (0,5), com

dispositivo legal pertinente (0,25).
(ii) Caio no violou a lei nem o Estatuto (0,25), conforme o
disposto no art. 158 OU no art. 154, ambos da Lei 6.404/76
(0,25), no podendo responder apenas pelo fato de ter realizado
operaes que causaram prejuzos (0,25).
(iii) Caio atuou de boa-f e visando ao interesse da companhia
(0,5), conforme art. 159, 6, da Lei 6.404/76 (0,25).
(iv) A Assembleia-Geral no fez ressalvas, o que exonera os
administradores de responsabilidade (0,5). Fundamento no art.
134, 3, da Lei 6.404/76 (0,25).
Pedidos:
(i) extino do processo em razo da prescrio (0,25) e
improcedncia dos pedidos formulados na inicial /
improcedncia da ao (0,25) OU improcedncia dos pedidos
(0,5).
(ii) cumprimento do art. 39, I, do CPC.
(iii) indicao das provas a produzir, com fundamento no art.
300 do CPC.
Fechamento da Pea:
Data, Local, Advogado, OAB ... n...

0 / 0,5 /
0,75
0 / 0,25 /
0,5 / 0,75

0 / 0,5 /
0,75
0 / 0,5 /
0,75
0 / 0,25 /
0,5

0 / 0,25
0 / 0,25
0 / 0,25

QUESTO 1
Alfa Construtora S.A., companhia aberta, devidamente registrada na Comisso de
Valores Mobilirios, tem o seu capital dividido da seguinte forma: 55% de suas aes
so detidas pelo acionista controlador, Sr. Joaquim Silva, fundador da companhia; 20%
das aes esto distribudos entre os Conselheiros de Administrao; 5% esto em
tesouraria. O restante encontra-se pulverizado no mercado.
Em 15/4/2010, a Companhia divulgou Edital de Oferta Pblica de Aquisio de Aes
para Fechamento de Capital, em que as aes da Companhia seriam adquiridas em
mercado ao preo de R$ 5,00 por ao.
Diante da divulgao, um grupo de acionistas detentores em conjunto de 5% do capital
social (correspondente a 25% das aes em circulao) da companhia apresenta, em
25/4/2010, requerimento aos administradores, solicitando a convocao de Assembleia
Geral Especial para reavaliar o preo da oferta, uma vez que foi adotada metodologia de
clculo inadequada, o que foi comprovado por meio de laudo elaborado por uma
renomada empresa de auditoria e consultoria.
Em 5/5/2010, a administrao da companhia se manifesta contrariamente ao pedido,
alegando que ele no foi realizado de acordo com os requisitos legais.
a) Est correto o argumento da Administrao da Companhia? (Valor: 0,9)
b) Diante da negativa, que medida poderiam tomar os acionistas? (Valor: 0,35)
GABARITO COMENTADO:
O examinando deve demonstrar conhecimento a respeito dos dispositivos da Lei de
Sociedades Annimas (Lei n 6.404/1976) relativos oferta pblica de aquisio de
aes para fechamento de capital.
Em relao letra a, o examinando deve indicar que o argumento da Administrao
da Companhia no est correto, uma vez que o requerimento foi baseado nos requisitos
legais, dispostos no art. 4-A da Lei n 6.404/1976, ou seja, foi formulado por acionistas
que atingem o mnimo de representao de mais de 10% das aes em circulao e foi

realizado dentro do prazo legal de 15 dias (art. 4-A, 1, da Lei n 6.404/1976). O

requerimento, ademais, foi fundamentado e devidamente acompanhado de elementos de
convico que demonstram a falha ou impreciso no emprego da metodologia de
clculo ou no critrio de avaliao adotado (art. 4-A, 1, da Lei n 6.404/1976).
Sobre a letra b, o examinando deve indicar que uma vez decorrido o prazo de 8 (oito)
dias, os prprios acionistas podem convocar a assembleia especial. Tal resposta dever
ser fundamentada no art. 4-A, 1, OU art. 123, pargrafo nico, c, ambos da Lei
6.404/76. A simples meno ou transcrio do dispositivo legal apontado na
distribuio de pontos no atribui a pontuao por si s. O examinando deve ainda
demonstrar que compreendeu aquilo que est sendo indagado e fundamentar
corretamente a sua resposta, para que o item seja integralmente pontuado.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Item
a) O argumento da Administrao da Companhia no est correto,
uma vez que o requerimento foi baseado nos requisitos legais,
dispostos no art. 4-A da Lei 6.404/76 (0,5), OU uma vez que foi
formulado por acionistas que atingem o mnimo de representao
de mais de 10% das aes em circulao (que seria 3% do capital
social); foi realizado dentro do prazo legal de 15 dias (0,5) / e
estava devidamente fundamentado e acompanhado de elementos
de convico que demonstravam a falha no emprego da
metodologia de clculo (0,4).
b) Uma vez decorrido o prazo de 8 dias, os prprios acionistas
podem convocar a assembleia especial, nos termos do art. 4-A,
1, da Lei 6.404/76 OU art. 123, pargrafo nico, c, da Lei
6.404/76 (0,35).

Pontuao
0 / 0,4 / 0,5 / 0,9

0 / 0,35

QUESTO 2
Indstria de Cosmticos Naturalmente Bela S.A., sociedade empresria que atua no
ramo de produtos de higiene, vendeu, em 27 de maro de 2010, 50 (cinquenta) lotes de
condicionadores e cremes para pentear ao Salo de Beleza Nova Mulher Ltda.
Pela negociao realizada, foi extrada duplicata na mesma data, com vencimento em 30
de abril do mesmo ano, restando corporificado o crdito decorrente do contrato
celebrado. Passadas duas semanas da emisso do ttulo, a sociedade sacadora remeteu o
ttulo ao sacado para aceite. Contudo, embora tenham sido entregues as mercadorias ao
funcionrio do salo de beleza, ele no guardou o respectivo comprovante.
A sociedade adquirente, apesar de ter dado o aceite, no honrou com o pagamento na
data aprazada, o que fez com que a emitente o(a) procurasse na condio de
advogado(a).
Em relao ao caso acima, responda aos itens a seguir, empregando os argumentos
jurdicos apropriados e a fundamentao legal pertinente ao caso.
a) Pela via judicial, de que forma o emitente poderia proceder cobrana do ttulo?
(Valor: 0,65)
b) Qual seria o prazo prescricional para adotar essa medida contra a sociedade
adquirente? (Valor: 0,6)
GABARITO COMENTADO:

Em relao ao item a, o examinando deve indicar que (i) a cobrana da duplicata poder
ser realizada pelo ajuizamento de uma ao de execuo, conforme prev o inciso I do
artigo 15 da Lei 5.474/68 OU art. 585, I, combinado com o art. 566, ambos do CPC.
de se destacar que, para a cobrana de duplicata aceita, no necessria a
apresentao do comprovante de entrega dos bens.
No que se refere ao item b, cumpre ao examinando indicar que o prazo prescricional
para a ao de execuo em face do obrigado principal ser de 3 (trs) anos, a ser
contado a partir do vencimento do ttulo (30 abril de 2014), consoante o disposto no art.
18, I, da Lei 5.474/68.
A simples meno ou transcrio do dispositivo legal apontado na distribuio de
pontos no atribui a pontuao por si s. O examinando deve ainda demonstrar que
compreendeu aquilo que est sendo indagado e fundamentar corretamente a sua
resposta, para que o item seja integralmente pontuado.
DISTRIBUIO DE PONTOS
Item
Cobrana realizada por meio da ao de execuo (0,45) artigo
15, I, da Lei 5.474/68 OU art. 585, I, combinado com o art. 566,
ambos do CPC (0,2)
Prazo prescricional de 3 anos a partir do vencimento (0,4) art. 18,
I, da Lei 5.474/68 (0,2).

Pontuao
0 / 0,45 / 0,65

0 / 0,4 / 0,6

QUESTO 3
Maria e Alice constituram a sociedade Doce Alegria Comrcio de Alimentos Ltda.,
com o objetivo de comercializar doces para festas. As scias assinaram o contrato social
e logo comearam a adquirir matria-prima em nome da sociedade. Contudo, dado o
acmulo dos pedidos e a grande produo, as scias no se preocuparam em
providenciar o registro dos atos constitutivos na Junta Comercial, priorizando o seu
tempo integralmente na produo dos doces.
Posteriormente, a sociedade passou por um perodo de dificuldades financeiras com a
diminuio dos pedidos e deixou de pagar as obrigaes assumidas com alguns
fornecedores, em especial a Algodo Doce Depsito e Comrcio de Alimentos Ltda.,
que, tentando reaver seu prejuzo, ingressou com ao de cobrana contra a Doce
Alegria Comrcio de Alimentos Ltda.
Em sede de defesa, alegou-se a inexistncia da sociedade Doce Alegria Comrcio de
Alimentos Ltda., dado que no foi efetivado o registro do contrato social na Junta
Comercial.
De acordo com o enunciado acima e com a legislao pertinente, responda s questes
abaixo, indicando o(s) respectivo(s) fundamento(s) legal(is):
a) Como advogado da Sociedade Algodo Doce, qual deve ser a tese jurdica adotada
para refutar o argumento de defesa? (Valor: 0,5)
b) Qual o patrimnio que a Algodo Doce Depsito e Comrcio de Alimentos Ltda.
poder acionar de modo a reaver seu crdito? (Valor: 0,75)
GABARITO COMENTADO:
O examinando deve demonstrar conhecimento a respeito das normas de regimento das
sociedades no personificadas.
Em relao letra a, o examinando deve indicar que, mesmo no tendo inscrito os
atos da sociedade no registro prprio, a sociedade Doce Alegria Comrcio de Alimentos
Ltda. existe, sendo considerada uma sociedade em comum (art. 986 do CC).

No mesmo sentido, a falta de personalidade jurdica no pode ser oposta como

argumento de defesa pelas scias da Doce Alegria Comrcio de Alimentos Ltda., tendo
em vista o disposto no artigo 12, 2, do Cdigo de Processo Civil.
Ademais, a existncia da sociedade pode ser provada por terceiros por qualquer meio,
de acordo com o disposto no art. 987 do CC.
Sobre a letra b, o examinando deve responder que uma vez provada a existncia da
sociedade, os bens sociais constituem patrimnio especial, de propriedade comum das
scias, conforme o art. 988 do CC. A credora poderia acionar este patrimnio, uma vez
que ele responde pelos atos de gesto praticados por qualquer dos scios, conforme o
art. 989, do CC.
A sociedade Algodo Doce poderia acionar tambm o patrimnio de cada uma das
scias, dado que elas respondem ilimitada e solidariamente pelas obrigaes da
sociedade, de acordo com o art. 990 do CC.
A simples meno ou transcrio do dispositivo legal apontado na distribuio de
pontos no atribui a pontuao por si s. O examinando deve ainda demonstrar que
compreendeu aquilo que est sendo indagado e fundamentar corretamente a sua
resposta, para que o item seja integralmente pontuado.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Item
Pontuao
a) A sociedade que no tem seus atos constitutivos registrados
0 / 0,25 / 0,50
considerada sociedade em comum, nos termos do art. 986, do CC
(0,25) OU a falta de personalidade jurdica no pode ser oposta
como argumento de defesa pelas scias da Doce Alegria
Comrcio de Alimentos Ltda., tendo em vista o disposto no artigo
12, 2, do Cdigo de Processo Civil (0,25). Ademais, a existncia
da sociedade pode ser provada por terceiros por qualquer meio, de
acordo com o disposto no art. 987 do CC (0,25).
b) A sociedade credora poderia acionar o patrimnio especial (art.
0 / 0,25 / 0,5 /
988 do CC) (0,25), constitudo pelos bens sociais e de propriedade
0,75
comum das scias (0,25). A sociedade credora poderia ainda
acionar o patrimnio de cada uma das scias, dado que elas
respondem ilimitada e solidariamente pelas obrigaes da
sociedade, de acordo com o art. 990 do CC (0,25).
QUESTO 4
Jaqueline trabalha desenvolvendo cadeiras de vrios estilos, sendo titular de diversos
registros de desenhos industriais.
Recentemente, Jaqueline realizou um trabalho com o intuito de inovar, de criar uma
cadeira com forma inusitada, o que culminou no desenvolvimento de um mvel vulgar,
mas que poderia servir para a fabricao industrial.
De acordo com o enunciado acima e com a legislao pertinente, responda s questes
abaixo, indicando o(s) respectivo(s) fundamento(s) legal(is):
a) Jaqueline pode registrar a cadeira, fruto de seu mais recente trabalho, como desenho
industrial? (Valor: 0,6)
b) Na mesma oportunidade, Jaqueline faz a seguinte consulta: havia solicitado a
prorrogao de registro de desenho industrial de uma outra cadeira por mais cinco anos,
dez anos aps t-la registrado. Contudo, esqueceu-se de realizar o pagamento da
retribuio devida. Passados trs meses do prazo de pagamento, Jaqueline se lembrou,

mas no sabe quais so as consequncias de tal lapso. Qual(is) (so) a(s)

consequncia(s) do atraso deste pagamento? (Valor: 0,65)
GABARITO COMENTADO:
O examinando deve demonstrar conhecimento a respeito da legislao aplicvel aos
desenhos industriais.
Em relao letra a, o examinando deve indicar que Jaqueline no pode registrar a
cadeira, pois a sua forma vulgar, conforme previso do art. 100, II, da Lei 9.279/96.
Sobre a letra b, o examinando deve responder que, apesar de os artigos 108, 1, OU
120, 2, da Lei 9.279/96 preverem que o pedido de prorrogao deve ser instrudo com
comprovante de pagamento da respectiva retribuio, Jaqueline ainda tem 3 (trs) meses
para efetuar o pagamento, no se extinguindo o registro de imediato, visto que o pedido
de prorrogao foi realizado at o termo da vigncia do registro (art. 108, 2, da Lei
9.279/96).
A consequncia do atraso desse pagamento que Jaqueline deve realizar o pagamento
de uma retribuio adicional (art. 108, 2, OU art. 120, 3, da Lei 9.279/96).
A simples meno ou transcrio do dispositivo legal apontado na distribuio de
pontos no atribui a pontuao por si s. O examinando deve ainda demonstrar que
compreendeu aquilo que est sendo indagado e fundamentar corretamente a sua
resposta, para que o item seja integralmente pontuado.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Item
No, pois a sua forma vulgar (0,4), conforme previso do art.
100, II, da Lei 9.279/96 (0,2).
Jaqueline ainda tem 3 (trs) meses para efetuar o pagamento, no
se extinguindo o registro de imediato (0,30). Contudo, deve
realizar o pagamento de uma retribuio adicional (art. 108, 2,
OU art. 120, 3, da Lei 9.279/96) (0,35).

Pontuao
0 / 0,4 / 0,6
0 / 0,3 / 0,35 /
0,65

EXAME DE ORDEM 2012/1

PEA PRTICO-PROFISSIONAL
Mate Gelado Refrescos Ltda. celebrou contrato de compra e venda com guas Minerais
da Serra S.A., pelo qual esta deveria fornecer 100 (cem) litros dgua por dia quela, no
perodo de 10 de dezembro de 2009 e 10 de abril de 2010. O contrato contm clusula
compromissria para a soluo de eventuais conflitos decorrentes do contrato. As partes
contratantes possuem sede no municpio de Maragogi, Alagoas.
No entanto, no dia 4 de dezembro de 2009, guas Minerais da Serra S.A. resiliu o
contrato de compra e venda. Com isso, Mate Gelado Refrescos Ltda. foi obrigada a
firmar novo contrato para aquisio de gua mineral, s pressas, com guas Fonte da
Saudade Ltda., nica sociedade empresria do ramo disponvel naquele momento.
Todavia, como a capacidade de produo de guas Fonte da Saudade Ltda. muito
inferior de guas Minerais da Serra S. A., a produo de Mate Gelado Refrescos Ltda.
ficou prejudicada e no foi possvel atender demanda dos consumidores pela bebida.
Instaurado o procedimento arbitral, guas Minerais da Serra S.A., ao final, foi
condenada a pagar a Mate Gelado Refrescos Ltda. o valor de R$ 200.000,00 (duzentos
mil reais) pelas perdas e danos decorrentes do rompimento unilateral do contrato e falta
de fornecimento do produto, tendo sido fixado na sentena arbitral o dia 25.02.2012
como termo final para o pagamento voluntrio.

Contudo, guas Minerais da Serra S.A. recusou-se a cumprir voluntariamente a

deciso, embora houvesse lucrado R$ 1.000.000,00 (um milho de reais) no 4 trimestre
de 2011.
Voc foi procurado pelos representantes legais de Mate Gelado Refrescos Ltda.
para providenciar a cobrana judicial do valor da condenao devida por guas
Minerais da Serra S.A.
Redija a pea adequada, considerando que voc a est elaborando no dia
01/06/2012, e que na cidade e comarca de Maragogi, Alagoas, h somente uma
nica vara. (valor: 5,00)
GABARITO COMENTADO
Instituda a arbitragem, ser proferida sentena pelo rbitro no prazo estipulado pelas
partes ou fixado no art. 23, caput, da Lei n. 9.307/96. A sentena arbitral produz, entre
as partes e seus sucessores, os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do
Poder Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo (art. 31 da Lei n.
9.307/96). Trata-se de ttulo executivo JUDICIAL, previsto no inciso IV do art. 475- N
do CPC. Portanto, a pea adequada uma EXECUO DE TTULO JUDICIAL,
sendo tal ttulo a sentena arbitral.
Assim, o examinando dever requerer a citao da devedora para pagar a quantia de R$
200.000,00 (duzentos mil de reais), no prazo de 15 (quinze) dias, sob pena de multa de
10% sobre o valor da dvida, nos termos do disposto no art. 475-J do CPC.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Quesito Avaliado
Item 1 - Endereamento: Exmo. Sr. Dr. Juiz
de Direito da Vara nica da Comarca de
Maragogi (art. 475-P, III)
Item 2 - Identificao das partes:
Autor: Mate Gelado Refrescos Ltda.,
[qualificao] (0,25).
Ru: guas Minerais da Serra S.A.
[qualificao] (0,25).
Item 3 - Narrativa dos Fatos
Item 4 - Fundamentao:
Sentena arbitral ttulo executivo judicial
(0,50), nos termos do art. 475-N, IV do CPC
(0,25) e art. 31 da Lei n. 9.307/96 (0,25).
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
Item 5 - guas Minerais da Serra S.A. no
cumpriu a sentena arbitral voluntariamente
(0,50)
Item 6 Pedido principal:
Citao de guas Minerais da Serra S.A. para
pagar o valor de R$ 200.000,00 (0,75)..
Item 7 Pedidos acessrios:
a) multa de 10% sobre o montante da
condenao, caso o pagamento no ocorra em
15 dias (0,25), com fundamento no art. 475-J
do CPC (0,25);
b) expedio de mandado de penhora e

Faixa de valores
0,00 / 0,25

0,00 / 0,25 / 0,50

0,00 / 0,25
0,00/0,50/0,75/ 1,00

0,00 / 0,50

0,00/0,75

0,00/0,25/0,50/
0,75/1,00

avaliao, com fundamento no art. 475-J do

CPC (0,25);
c) nus da sucumbncia (0,25).
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
Item 8 - Cumprimento do art. 39, I, do CPC
(endereo de recebimento de intimaes).
Item 9 - Valor da causa: R$ 200.000,00.
Item 10 - Fechamento da Pea:
Data (01/06/2012), Local, Advogado, OAB
..... n....

0,00/0,25
0,00/0,25
0,00/0,25

QUESTO 1
Rogrio, diretor e acionista da companhia aberta Luz Alimentos S.A., alienou em bolsa,
no dia 28/12/2009, 100% (cem por cento) das aes de emisso da companhia de que
era titular.
No dia 30/12/2009, a companhia divulgou ao mercado os seus demonstrativos
financeiros, com notas explicativas, detalhando o resultado negativo obtido no
exerccio.
Em decorrncia dos resultados divulgados, em janeiro de 2010, o preo das aes sofreu
uma queda de 40% (quarenta por cento) em relao ao ms anterior. Em maio de 2010,
a Comisso de Valores Mobilirios (CVM) iniciou processo investigatrio contra
Rogrio, para apurar a eventual ocorrncia de infrao grave em detrimento do mercado
de capitais.
De acordo com o enunciado, responda s questes abaixo, indicando o(s)
respectivo(s) fundamento(s) legal(is):
A) lcito a CVM instaurar processo administrativo investigatrio contra
Rogrio? (valor: 0,50)
B) Qual teria sido o ilcito praticado por Rogrio? Teria havido violao a algum
dispositivo da Lei n. 6.404/1976 (Lei das Sociedades por Aes)? (valor: 0,50)
C) Quais as penalidades que podem ser impostas a Rogrio pela Comisso de
Valores Mobilirios, caso reste comprovada a conduta descrita no enunciado?
(valor: 0,25)
GABARITO COMENTADO:
A) possvel a CVM instaurar processo administrativo, precedido de etapa
investigatria, para apurar atos ilegais de administradores de companhias abertas. O
fundamento legal para a resposta encontra-se no art. 9, inciso V, e 2, da Lei n.
6.385/1976.
B) A situao pode caracterizar uso indevido de informao privilegiada, bem como
violao aos deveres de lealdade e/ou sigilo, em razo da alienao em bolsa de todas as
aes de emisso da companhia de que o diretor Rogrio era titular, antes da divulgao
ao mercado do resultado negativo obtido no exerccio social. Teria havido infrao ao
artigo 155, 1. Ademais, como diretor de companhia aberta, Rogrio teria violado o
dever de informar, especificamente quanto ao disposto no pargrafo 6 do art. 157, da
Lei n. 6.404/1976.
C) A Comisso de Valores Mobilirios (CVM) pode aplicar ao diretor Rogrio as
penalidades previstas no art. 11 da Lei n. 6.385/76.
A simples meno ou transcrio do dispositivo legal apontado na distribuio de
pontos nas respostas dos itens A, B ou C no atribui pontuao.

DISTRIBUIO DOS PONTOS

Quesito Avaliado
A) Sim, uma vez que o ato praticado por
Rogrio ilcito, sendo a CVM competente
para instaurar processo administrativo,
precedido de etapa investigatria, para apurar
atos ilegais de administradores de
companhias abertas (0,25). O fundamento
encontra-se no art. 9, inciso V, e 2 da Lei
n. 6.385/1976. (0,25)
B) O diretor Rogrio teria praticado ato ilcito
porque alienou, em benefcio prprio, a
totalidade de suas aes na companhia, com
base em informao privilegiada ainda no
divulgada ao mercado (0,25). Teria havido
violao aos deveres de lealdade e/ou sigilo
previsto no art. 155, 1 da Lei n. 6404/76,
como tambm ao dever de informar pelo no
cumprimento da obrigao prevista no
pargrafo 6 do art. 157 (0,25).
C) A CVM poder aplicar ao diretor Rogrio
as penalidades previstas no art. 11 da Lei n.
6.385/1976.

Faixa de valores
0,00/0,25/0,50

0,00/0,25/0,50

0,00/0,25

QUESTO 2
Sociedade empresria teve sua recuperao judicial concedida em 10.11.2011 em
deciso que homologou o plano de recuperao judicial aprovado em assembleia de
credores.
O plano previa basicamente: (a) repactuao dos crditos quirografrios, com um
desgio de 40% (quarenta por cento) sobre o valor principal; (b) remisso dos juros e
multas; e (c) pagamento em 240 (duzentas e quarenta) parcelas mensais, iguais e
sucessivas, vencendo a primeira delas 30 (trinta) dias aps a concesso da recuperao
judicial.
Em 15.05.2012, sob a alegao de que tinha cumprido regularmente as obrigaes
decorrentes do plano de recuperao judicial vencidas at ento, a devedora requer ao
Juzo da Recuperao que profira sentena de encerramento da recuperao judicial.
A respeito do processo de recuperao judicial, indaga-se:
A) Considerando-se as datas da concesso da recuperao e a do pedido de
encerramento, pode o Juzo proferir sentena de encerramento? (valor: 0,75)
B) Caso a devedora tenha descumprido alguma obrigao prevista no plano, qual o
efeito do inadimplemento em relao recuperao judicial e aos crditos
includos no plano? (valor: 0,50)
Responda aos questionamentos de modo fundamentado, indicando os dispositivos
legais pertinentes.
GABARITO COMENTADO:
A) O juiz somente poder decretar o encerramento da recuperao judicial por sentena
aps o cumprimento de todas as obrigaes previstas no plano que se vencerem at dois
anos depois da concesso da recuperao (art. 61, caput, c/c art. 63, da Lei n.
11.101/2005).

No caso em tela, como o plano prev o pagamento de obrigaes em 240 (duzentos e

quarenta) parcelas, mensais e sucessivas, aps a concesso da recuperao e que, ao
tempo do pedido de encerramento da recuperao, passaram-se apenas seis meses da
data de concesso, embora o devedor tenha cumprido todas as suas obrigaes at a data
do pedido. Contudo, restam ainda obrigaes pendentes a vencer no interregno de dois
anos entre a concesso e o encerramento legal.
B) Tendo em vista que no houve o decurso de dois anos da concesso da recuperao
judicial, a recuperao judicial ser convolada em falncia (art. 61, 1 c/c art. 73, IV,
da Lei n. 11.101/2005). Com a decretao da falncia, os credores tero reconstitudos
seus direitos e garantias, nas condies originalmente contratadas, deduzidos os valores
eventualmente pagos durante a recuperao judicial (art. 61, 2 da Lei n.
11.101/2005).
DISTRIBUIO DE PONTOS
Quesito Avaliado
Faixa de valores
a) No, em razo da necessidade de 0,00/0,50/0,75
cumprimento de todas as obrigaes previstas no
plano que vencerem em at dois anos aps a
concesso da recuperao (0,50), com
fundamento no art. 61 ou 63, da Lei n.
11.101/2005 (0,25).
A simples meno ou transcrio do dispositivo
legal no pontua
0,00/0,15/0,25/0,30/0,40/0,50
b) Os efeitos so:
(i) convolao da recuperao em falncia
(0,15), com base no art. 61, 1 ou art. 73, IV,
da Lei n. 11.101/2005 (0,10);
(ii) reconstituio dos direitos e garantias nas
condies originalmente contratadas (0,15), com
base no art. 61, 2 da Lei n. 11.101/2005
(0,10).
A simples meno ou transcrio do dispositivo
legal no pontua.
QUESTO 3
Fbio, scio da sociedade Divina Pastora Confeces Ltda., que possui 12 scios, toma
conhecimento da inteno dos demais scios de realizar um aumento de capital. Fbio
concorda com a referida pretenso, mas no deseja exercer o seu direito de preferncia,
caso a proposta seja aprovada. No contrato social, no h qualquer clusula sobre a
cesso de quotas ou a cesso do direito de preferncia.
Fbio o procura com as seguintes indagaes:
A) Havendo clusula contratual permissiva, a deliberao a respeito do aumento
de capital poder ser tomada em reunio de scios? (valor: 0,65)
B) Diante da omisso do contrato social, Fbio poder ceder o seu direito de
preferncia a terceiro no scio? (valor: 0,60)
Responda aos questionamentos de modo fundamentado, indicando os dispositivos
legais pertinentes.
GABARITO COMENTADO

A) A sociedade em questo dever realizar suas deliberaes em assembleia, por

possuir mais de 10 scios (art. 1.072, 1, do Cdigo Civil).
B) Considerando-se a omisso do contrato sobre a cesso de quotas, Fbio poder ceder
o seu direito de preferncia a um terceiro no scio, conforme previsto no art. 1.081,
2, do Cdigo Civil, desde que no haja oposio de titulares de mais de (um quarto)
do capital social.
DISTRIBUIO DE PONTOS
Quesito Avaliado
Faixa de valores
A) No, a deliberao dever ser tomada em 0,00/0,30/0,60
assembleia, pois a sociedade em questo
possui mais de 10 scios (0,30), conforme
exige o art. 1.072, 1, do Cdigo Civil
(0,30).
OBS: A simples meno a dispositivo legal
no pontua.
B) Fbio poder ceder o seu direito de 0,00/0,35/0,65
preferncia a terceiro no scio, desde que
no haja oposio de titulares de mais de um
quarto do capital social (0,35), nos termos do
art. 1.081, 2, do Cdigo Civil (0,30).
OBS: A simples meno a dispositivo legal
no pontua.
QUESTO 4
Na cidade de Malta, uma nota promissria foi emitida por Joo em benefcio de Maria.
A beneficiria, Maria, transfere o ttulo para Pedro, inserindo no endosso a clusula
proibitiva de novo endosso. Em funo de acordos empresariais, Pedro realiza novo
endosso para Henrique, e este um ltimo endosso, sem garantia, para Jlia.
Com base no caso apresentado, responda aos questionamentos a seguir, indicando
os fundamentos e dispositivos legais pertinentes.
A) Jlia poderia ajuizar ao cambial para receber o valor contido na nota
promissria? Em caso positivo, quais seriam os legitimados passivos na ao
cambial? (valor: 0,65)
B) Caso Pedro pague o valor da nota promissria a Henrique e receba o ttulo
quitado deste, como e de quem Pedro poder exigir o valor pago? (valor: 0,60)
GABARITO COMENTADO
A) Sim, porque a clusula de proibio de novo endosso no impede a circulao
ulterior da nota promissria, sendo possvel seu endosso a terceiros pelo endossatrio,
mas afasta a responsabilidade cambiria do endossante que a apos em relao aos
portadores subsequentes ao seu endossatrio (artigo 15, alnea 2 do Decreto n. 57.663
LUG)
Dessa forma, os endossos realizados por Maria e Pedro so vlidos: Jlia poder cobrar
dos demais devedores (Joo e Pedro) com base no art. 47, alnea 1 ou no art. 43, alnea
1 do Decreto n. 57.663 LUG, exceto de Maria, pois esta s responder perante o seu
endossatrio, no caso Pedro. Jlia no poder cobrar de Henrique, pois este realizou um
endosso sem garantia (art.15, alnea 1 do Decreto n. 57.663/66).
B) Caso pague a Henrique, Pedro poder ajuizar ao por falta de pagamento,
regressivamente, contra Maria e Joo (artigo 47, alnea 3 do Decreto n. 57.663 LUG).

A simples meno ou transcrio do dispositivo legal apontado na distribuio de

pontos no atribui pontuao.
DISTRIBUIO DOS PONTOS
Quesito Avaliado
A) Sim, poder ajuizar ao cambial
exclusivamente em face de Joo e Pedro
(0,40), nos termos do art. 47, alnea 1 ou art.
43, alnea 1, ambos da LUG (0,25).
A simples meno ou transcrio do
dispositivo legal no pontua.
B) Pedro poder cobrar a dvida por meio de
ao cambial regressiva (0,25) em face de
Joo e Maria (0,20), com fundamento no
artigo 47, alnea 3 do Decreto n. 57.663
LUG (0,15).
A simples meno ou transcrio do
dispositivo legal no pontua.

Faixa de valores
0,00/0,40/0,65

0,00/0,20/0,25
/0,35/0,40/0,45/
0,60

EXAME DE ORDEM 2012/2

PEA PRTICO PROFISSIONAL
Em 29/01/2010, ABC Barraca de Areia Ltda. ajuizou sua recuperao judicial,
distribuda 1 Vara Empresarial da Comarca da Capital do Estado do Rio de Janeiro.
Em 03/02/2010, quarta-feira, foi publicada no Dirio de Justia Eletrnico do Rio de
Janeiro (DJE-RJ) a deciso do juiz que deferiu o processamento da recuperao
judicial e, dentre outras providncias, nomeou o economista Joo como administrador
judicial da sociedade.
Decorridos 15 (quinze) dias, alguns credores apresentaram a Joo as informaes que
entenderam corretas acerca da classificao e do valor de seus crditos.
Quarenta e cinco dias depois, foi publicado, no DJE-RJ e num jornal de grande
circulao, novo edital, contendo a relao dos credores elaborada por Joo.
No dia 20/04/2010, voc procurado pelos representantes de XYZ Cadeiras Ltda., os
quais lhe apresentam um contrato de compra e venda firmado com ABC Barraca de
Areia Ltda., datado de 04/12/2009, pelo qual aquela forneceu a esta 1.000 (mil)
cadeiras, pelo preo de R$ 100.000,00 (cem mil reais), que deveria ter sido pago em
28/01/2010, mas no o foi.
Diligente, voc verifica no edital mais recente que, da relao de credores, no consta o
credor XYZ Cadeiras Ltda.
E, examinando os autos em cartrio, constata que o quadro-geral de credores ainda no
foi homologado pelo juiz.
Na qualidade de advogado de XYZ Cadeiras Ltda., elabore a pea adequada para
regularizar a cobrana do crdito desta sociedade.
GABARITO COMENTADO
O examinando dever demonstrar conhecimento acerca do instituto da Recuperao
Judicial, notadamente acerca da sujeio do crdito de XYZ Cadeiras Ltda. aos efeitos
da recuperao (art. 49 da Lei n. 11.101/05), do prazo para a habilitao (art. 7, 1 da
Lei n. 11.101/05) e do procedimento de habilitao de crdito retardatria (art. 10, 5,
13 a 15 da Lei n. 11.101/05).

O enunciado informa que, no prazo de 15 dias para habilitao ou apresentao de

divergncias (art. 7, 1 da Lei n. 11.101/05), alguns credores apresentaram a Joo as
informaes que entenderam corretas acerca da classificao e do valor de seus
crditos. No h a informao que a sociedade XYZ Cadeiras Ltda. tenha feita sua
habilitao tempestiva. Mais adiante, consta que o advogado procurado, no dia
20/04/2010 (aps o trmino do prazo de habilitao e do prazo para impugnao
relao de credores art. 8 da Lei n. 11.101/05), pelos representantes de XYZ Cadeiras
Ltda.
A credora apresentou ao advogado os documentos comprobatrios do crdito e
informou sua origem, cabendo-lhe o conhecimento tcnico de sua classificao no
quadro de credores da recuperao, para os fins do art. 9, II, da Lei n. 11.101/05. Em
nenhum momento a sociedade credora informou ao advogado que: a) habilitou
tempestivamente o crdito; b) o crdito foi relacionado pelo devedor para os fins do art.
51, III, da Lei n. 11.101/05; c) o administrador judicial excluiu o crdito aps a
verificao, razo pela qual foi omitido na relao por ele elaborada. Por fim, informase que no edital mais recente [...], da relao de credores, no consta o credor XYZ
Cadeiras Ltda. e que ainda no foi homologado o quadro de credores na recuperao.
Com base em todas as informaes contidas no enunciado, pode-se concluir que:
(i) o devedor no relacionou o crdito para os fins do art. 51, III, da Lei n. 11.101/05, do
contrrio ele teria sido mantido ou excludo da relao do administrador judicial; (ii) o
credor no habilitou tempestivamente seu crdito e contrata o advogado para que realize
sua cobrana no processo de recuperao judicial pela via cabvel; (iii) a impropriedade
de impugnao relao de credores com fundamento no art. 8, seja pelo escoamento
do prazo de 10 dias, seja pela ausncia do crdito tanto na relao apresentada pelo
devedor quanto naquela elaborada pelo administrador judicial; (iv) a inadequao da
AO DE RETIFICAO DO QUADRO-GERAL DE CREDORES, prevista no
pargrafo 6 do art. 10 da Lei n. 11.101/05; (v) o descabimento da AO
REVISIONAL DO QUADROGERAL DE CREDORES, prevista no art. 19 da Lei n.
11.101/05.
Assim sendo, a pea cabvel HABILITAO DE CRDITO RETARDATRIA,
com fundamento no art. 10, caput, da Lei n. 11.101/05 (No observado o prazo
estipulado no art. 7, 1, desta Lei, as habilitaes de crdito sero recebidas como
retardatrias).
Alternativamente, admite-se a propositura de IMPUGNAO RELAO DE
CREDORES ou IMPUGNAO, com base no pargrafo 5 do art. 10, sob o
fundamento de que as habilitaes sero recebidas e autuadas como impugnao
relao de credores (arts. 13 a 15). Sem embargo, fundamental precisar que j foi
exaurido o prazo do art. 7, 1 da Lei n. 11.101/05 OU foi exaurido o prazo de 15 dias
da publicao do edital, mas ainda no foi homologado o quadro geral de credores pelo
juiz.
A petio deve ser endereada ao Juzo onde se processa a recuperao judicial (art. 3
da Lei n. 11.101/05), que a 1 Vara Empresarial da Comarca da Capital do Estado do
Rio de Janeiro (dado contido no enunciado). Deve haver referncia ao processo de
recuperao e que a petio ser distribuda por dependncia ao Juzo da Recuperao.
No cabealho, o candidato dever qualificar a sociedade XYZ Cadeiras Ltda. e informar
que est procedendo habilitao retardatria do crdito ou impugnao da relao de
credores elaborada por Joo, administrador judicial, que no o representante legal da
sociedade recuperanda (art. 64 da Lei n. 11.101/05), eis que no contra esta que se
destina a habilitao.

Como se trata de habilitao retardatria, ainda que recebida como impugnao, a

petio inicial deve preencher os requisitos constantes dos incisos I a III, do art. 9,
valendo destacar que, conforme impe o inciso III deste artigo e o art. 13 da Lei n.
11.101/05, o examinando tambm deve indicar as provas que pretende produzir.
Distribuio dos Pontos:
Quesito Avaliado
Endereamento: Exmo. Sr. Dr. Juiz de Direito da 1 Vara
Empresarial da Comarca da Capital do Estado do Rio de
Janeiro
Referncia ao processo principal:
Distribuio por dependncia ao processo n ...
Cabealho: XYZ Cadeiras Ltda., [qualificao]
OBS: A meno sociedade recuperanda ("ABC Barraca de
Areia Ltda") como "r", na habilitao, ou "impugnada" na
impugnao relao de credores, ou em termos
equivalentes, no atribui pontuao.
Habilitao retardatria (0,25), a ser processada na forma
dos artigos 13 a 15 da Lei n. 11.101/05 (0,25).
Narrativa dos fatos
Fundamentao:
a) A habilitao de crdito retardatria, na forma do art.
10, 5 da Lei n. 11.101/05 (0,25), uma vez que j foi
exaurido o prazo do art. 7, 1 da Lei n. 11.101/05 OU foi
exaurido o prazo de 15 dias da publicao do edital, mas
ainda no foi homologado o quadro geral de credores pelo
juiz (0,25).
b) credor em razo do contrato de compra e venda
inadimplido (origem do crdito). Art. 9, II, da Lei n.
11.101/05.
c) O crdito quirografrio (classificao do crdito). Art.
9, II, da Lei n. 11.101/05
Pedido: o deferimento da incluso do crdito de R$
100.000,00 atualizado.
Indicao dos documentos comprobatrios do crdito (0,25)
e das provas a serem produzidas (0,25), conforme art. 9, III
OU art. 13 da Lei n. 11.101/05 (0,25).
Juntada de planilha ou meno ao valor atualizado do
crdito
Endereo em que o credor receber comunicao de
qualquer ato do processo (art. 9, I, da Lei n. 11.101/05)
Fechamento da Pea:
Data, Local, Advogado, OAB ... n...

Valores
0,00 / 0,25

0,00 / 0,25
0,00 / 0,25

0,00 / 0,25/0,50
0,00 / 0,25
0,00/0,25/0,50

0,00 / 0,50

0,00 / 0,50
0,00 / 0,50
0,00/0,25/0,50/0,75

0,00 / 0,25
0,00 / 0,25
0,00 / 0,25

QUESTO 1
Joo, economista renomado, foi durante cinco anos acionista da Garrafas Produo e
Comrcio de Bebidas S.A.
Seis meses depois de ter alienado a totalidade de suas aes, nomeado Conselheiro de
Administrao da Companhia. Preocupado com as suas novas responsabilidades, Joo
consulta um advogado para esclarecer as seguintes dvidas:

A) Joo pode residir no exterior? (Valor: 0,50)

B) Joo j ocupa o cargo de conselheiro fiscal de Alfa Comrcio de Eletrnicos
S.A. Ele precisa renunciar ao cargo? (Valor: 0,25)
C) O fato de Joo ter alienado a totalidade das aes de emisso da companhia que
possua em sua titularidade, no sendo, portanto, acionista da Garrafas Produo
e Comrcio de Bebidas S.A, representa um fato impeditivo ocupao do cargo?
(Valor: 0,50)
O examinando deve fundamentar corretamente sua resposta. A simples meno ou
transcrio do dispositivo legal no pontua.
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar conhecimento sobre as regras aplicveis aos membros
de conselhos de administrao de sociedades annimas.
A. O examinando deve indicar que possvel o conselheiro de administrao ter
domiclio no exterior, de acordo com o art. 146, caput e 2 da Lei n. 6.404/76.
Contudo, a posse do conselheiro fica condicionada nomeao de representante no pas
com poderes para receber citao, com validade de no mnimo at 3 anos aps o trmino
de seu mandato, conforme determina o pargrafo 2.
B. O examinando deve responder que no incide no caso apresentado o impedimento
para o acmulo dos cargos, previsto no art. 147, 3, I da Lei n. 6.404/76, uma vez que
as sociedades no podem ser consideradas concorrentes no mercado em razo de suas
atividades serem distintas.
C. O examinado deve mostrar conhecimento sobre a inexistncia de obrigao de ser
acionista da companhia para ocupar cargo no conselho de administrao, tendo em vista
a redao do art. 146, caput, da Lei n. 6.404/1976.
Distribuio dos pontos:
Quesitos
A) possvel o conselheiro de administrao ter
domicilio no exterior, de acordo com o art. 146 caput e
2 da Lei n. 6.404/76 (0,25). A posse do conselheiro fica,
contudo, condicionada nomeao de representante no
pas com poderes para receber citao, com validade de
no mnimo at 3 anos aps o trmino de seu mandato,
conforme o 2 (0,25).
B) No incide o impedimento previsto no art. 147, 3, I
da Lei n. 6.404/76, pois as sociedades no podem ser
consideradas concorrentes no mercado. Assim, possvel
o acmulo dos cargos de conselheiro fiscal e de
conselheiro de administrao nas companhias (0,25).
OBS. : A mera citao ou transcrio do dispositivo legal
no pontua.
C) A qualidade de acionista no condio para se
ocupar o cargo de conselheiro de administrao (0,25),
tendo em vista o disposto no art. 146, caput, da Lei n
6.404/1976
(0,25).
QUESTO 2

Valores
0,00 / 0,25 /0,50

0,00/ 0,25

0,00/ 0,25 / 0,50

Pedro, 15 anos, Bruno, 17 anos, e Joo, 30 anos, celebraram o contrato social da

sociedade XPTO Comrcio Eletrnico Ltda., integralizando 100% do capital social.
Posteriormente, Joo interditado e declarado incapaz, mediante sentena judicial
transitada em julgado. Os scios desejam realizar alterao contratual para aumentar o
capital social da sociedade.
A) Joo poder permanecer na sociedade? Em caso positivo, quais condies
devem ser respeitadas?
B) Quais critrios legais a Junta Comercial deve seguir para que o registro da
alterao contratual seja aprovado?
O examinando deve fundamentar corretamente sua resposta. A simples meno ou
transcrio do dispositivo legal no pontua.
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar conhecimento a respeito da possibilidade de o incapaz,
ainda que absolutamente, ser scio de sociedade empresria e os requisitos legais a
serem observados pelo Registro Pblico de Empresas Mercantis.
A. O examinando deve indicar que Joo, mesmo interditado, pode permanecer na
sociedade, desde que seja devidamente representado ou assistido, conforme a causa de
sua interdio. Por se tratar de scio de sociedade empresria, e no de empresrio
individual, so inaplicveis ao caso proposto o caput e os pargrafos 1 e 2 do art. 974.
O caput prev a continuidade da empresa pelo incapaz e Joo no ir continuar empresa
porque scio e no empresrio. Os pargrafos 1 e 2 do art. 974, da mesma forma,
estabelecem regras que se aplicam exclusivamente ao empresrio individual. Por
conseguinte, no se aplica a Joo a necessria autorizao judicial prvia, onde o juiz
examinar os riscos do prosseguimento da atividade pelo incapaz, ainda mais sendo
scio de responsabilidade limitada. A condio a ser respeitada para que Joo
permanea na sociedade encontra-se, exclusivamente, no art. 974, 3, do CC.
B. Para que seja arquivada a alterao contratual, a Junta Comercial dever verificar o
cumprimento dos requisitos previstos no art. 974, 3, CC: (i) nenhum dos scios
incapazes poder exercer a administrao da sociedade; (ii) o capital social estar
totalmente integralizado; (iii) o scio Bruno deve estar assistido, o scio Pedro deve
estar representado e o scio Joo, representado ou assistido, conforme a causa de sua
interdio.
Sobre o terceiro requisito do art. 974, 3 do CC, o examinando poder diferenciar a
incapacidade absoluta da relativa, enquadrando Pedro como absolutamente incapaz,
conforme o art. 3, inciso I do CC, e Bruno como relativamente incapaz, conforme o art.
4, inciso I do CC. Em relao a Joo sua incapacidade pode ser absoluta ou relativa,
conforme a causa que determinou a interdio (art. 1.767 do Cdigo Civil). Se for
absolutamente incapaz dever ser representado, se relativamente incapaz, assistido.
Alternativamente, o examinando poder indicar que os scios absolutamente incapazes
devem estar representados e os relativamente incapazes assistidos, sem precisar a
situao individual de cada um.
Distribuio dos pontos
Quesitos
Valores
A) Independentemente de autorizao judicial, o scio 0,00 / 0,25 / 0,50
Joo pode permanecer na sociedade, devidamente
assistido, OU devidamente representado (0,25), com
fundamento no art. 974, 3, do CC (0,25).
B1) A Junta Comercial verificar a representao dos 0,00/0,20

scios Pedro e Joo e a assistncia ao scio Bruno OU a

representao do scio Pedro e assistncia aos scios
Bruno e Joo (0,20);
B2) Integralizao do capital social antes do aumento 0,00/0,20
(0,20);
B3) Se nenhum dos scios foi eleito administrador da 0,00/0,20
sociedade (0,20).
B4) Fundamentao legal: 3 do art. 974 do CC (0,15). 0,00/0,15
OBS.: A simples meno do dispositivo legal no pontua,
devendo citar um dos critrios legais anteriores.
QUESTO 3
No mbito do processo de falncia de uma sociedade empresria, foi convocada
assembleia geral de credores para deliberar sobre modalidade alternativa de realizao
do ativo.
Northern Instruments LLC, sociedade constituda no estado de Delaware, nos Estados
Unidos da Amrica, que titular de crditos quirografrios da ordem de
US$15.000.000,00 (quinze milhes de dlares norte-americanos) pleiteia, perante o
juzo falimentar, que seu crdito seja convertido em moeda nacional pelo cmbio da
vspera da assembleia geral de credores, para fins de votao na referida assembleia.
A esse respeito, pergunta-se:
A) O pleito da Northern Instruments LLC legtimo?
B) No mbito da assembleia geral de credores, qual o quorum de deliberao
necessrio para aprovar modalidade alternativa de realizao do ativo?
O examinando deve fundamentar corretamente sua resposta. A simples meno ou
transcrio do dispositivo legal no pontua.
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar conhecimentos sobre os efeitos da decretao da
falncia sobre os crditos detidos contra o falido, bem como sobre o quorum de
deliberao para aprovao de modalidade alternativa de realizao ao ativo na
assembleia de credores.
A questo envolve a aplicao dos artigos 77 e 46 da Lei n. 11.101/05.
A. Diferentemente do que ocorre na recuperao judicial (art. 38, pargrafo nico da Lei
n. 11.101/2005), no mbito da falncia todos os crditos em moeda estrangeira devero
ser convertidos para moeda nacional pelo cmbio do dia da deciso judicial que decreta
a falncia, para todos os efeitos da Lei (art. 77 da Lei n. 11.101/05). Dessa forma,
cumpre ao examinando responder que o pleito da Northern Instruments LLC no
legtimo.
B. O quorum de deliberao necessrio para aprovar modalidade alternativa de
realizao do ativo de credores titulares de crditos que representem 2/3 do valor total
dos crditos presentes assembleia, nos termos do art. 46 da Lei n. 11.101/05.
A simples meno ao dispositivo legal no pontua.
Distribuio dos pontos
Quesitos
Valores
A) No, pois h imposio legal de converso dos 0,00 / 0,50 / 0,75
crditos em moeda estrangeira para moeda nacional pelo
cmbio do dia da deciso judicial que decreta a falncia,
para todos os efeitos da lei (0,50), conforme previso do

art. 77 da Lei n. 11.101/05 (0,25).

A simples meno do dispositivo legal no pontua.
B) O quorum necessrio para aprovao de modalidade 0,00 / 0,25 / 0,50
alternativa de realizao do ativo de 2/3 (dois teros)
dos crditos presentes assembleia (0,25), conforme
disposto no art. 46 da Lei n. 11.101/05 (0,25).
A simples meno do dispositivo legal no pontua.
QUESTO 4
Pedro emite nota promissria para o beneficirio Joo, com o aval de Bianca. Antes do
vencimento, Joo endossa a respectiva nota promissria para Caio. Na data de
vencimento, Caio cobra o ttulo de Pedro, mas esse no realiza o pagamento, sob a
alegao de que sua assinatura foi falsificada.
Aps realizar o protesto da nota promissria, Caio procura um advogado com as
seguintes indagaes.
A) Tendo em vista que a obrigao de Pedro nula, o aval dado por Bianca vlido?
B) Contra qual(is) devedor(es) cambirio(s) Caio poderia cobrar sua nota promissria?
Responda indicando as justificativas e os dispositivos legais pertinentes. A simples
meno ou transcrio do dispositivo legal no pontua.
GABARITO COMENTADO
A. O examinando dever demonstrar conhecimento sobre o instituto do aval,
especialmente sobre a responsabilidade do avalista no caso da obrigao por ele
avalizada ser nula (art. 32 c/c art. 77, ambos do Decreto n. 57.663/66 - LUG),
enfatizando o princpio da autonomia das obrigaes cambirias, que fundamenta a
disposio contida no art. 32 da LUG.
B. O examinando dever indicar que o portador, Caio, poder cobrar de Bianca, como
avalista, e de Joo como endossante, nos termos do artigo 47 da LUG. No poder
cobrar de Pedro porque sua obrigao nula, como est afirmado no comando da
pergunta do item A.
Distribuio dos pontos
Quesitos
A) Sim. Em razo do princpio da autonomia das
obrigaes cambiais (0,20), a obrigao do avalista se
mantm mesmo no caso de a obrigao que ele garantiu
ser nula por qualquer razo que no seja vcio de forma
(0,25), com base no art. 32 OU art. 7 da LUG Decreto n
57.663/66 (0,20).
A simples meno ao dispositivo legal no pontua.
B) Caio poder cobrar sua nota promissria da avalista
Bianca e do endossante Joo (0,40), nos termos do artigo
47 da LUG Decreto n 57.663/66 (0,20).
A simples meno ou transcrio do dispositivo legal no
pontua.
EXAME DE ORDEM 2013/1
PEA PRTICO-PROFISSIONAL

Valores
0,00/0,20/0,25/0,40/
0,45/0,65

0,00/0,40/0,60

A sociedade de papel ABC Ltda. requereu a decretao da falncia da sociedade

empresria XYZ Ltda.
Devidamente citada, a sociedade empresria XYZ Ltda. apresentou sua contestao e,
para elidir a decretao da falncia, requereu a prestao de uma cauo real a fim de
garantir o juzo falimentar. Tal pedido foi imediatamente deferido pelo juzo da 1 Vara
Cvel da Comarca da Capital do Estado do Acre.
Voc, na qualidade de advogado da requerente ABC Ltda., deve elaborar a pea
adequada com o objetivo de impugnar a deciso em questo, com a fundamentao e
indicao dos dispositivos legais pertinentes.
Suponha que o Tribunal de Justia do Acre possui cinco Cmaras Cveis, cinco
Cmaras Criminais, nenhuma vice-presidncia, e uma Presidncia cuja competncia
seja distribuir quaisquer recursos para apreciao em 2 grau de jurisdio. (Valor: 5,0)
GABARITO COMENTADO
O examinando dever demonstrar conhecimento sobre o instituto da Falncia, regulada
pela Lei n. 11.101/2005, bem como acerca da disciplina processual cvel, de modo a
reconhecer a natureza interlocutria da deciso proferida.
O enunciado informa no segundo pargrafo que a sociedade empresria apresentou sua
contestao. Portanto, a devedora no se limitou a efetuar o depsito com a finalidade
de elidir o pedido de falncia; tambm arguiu o mrito da cobrana. Em seguida,
percebe-se pela simples leitura do enunciado, que a devedora requereu a prestao de
uma cauo real a fim de garantir o juzo falimentar. Tal pedido (o de prestao de
cauo real) foi deferido pelo juiz. Voc deve como advogado(a) impugnar tal deciso,
que no extintiva ou definitiva do processo falimentar. Portanto, no cabe o recurso de
APELAO.
De acordo com o Edital do IX Exame, as questes e a redao de pea profissional
sero avaliadas quanto adequao das respostas ao problema apresentado (item
4.2.1). Em complementao, dispe o item 4.2.6 Nos casos de propositura de pea
inadequada para a soluo do problema proposto, considerando, neste caso, aquelas
peas que justifiquem o indeferimento Iiminar por inpcia, principalmente quando se
tratar de ritos procedimentais diversos, como tambm no se possa aplicar o princpio
da fungibilidade nos casos de recursos, ou de apresentao de resposta incoerente
com situao proposta ou de ausncia de texto, o examinando receber nota zero na
redao da pea profissional ou na questo.
curial observar que o juiz ainda no examinou o mrito da cobrana, haja vista ter o
devedor contestado o pedido autoral. Por conseguinte, no possvel de plano afirmar
que a pretenso autoral indevida. A falncia poder ser decretada por no ter sido
elidida com a cauo real. Isto mais um fundamento para a inadequao da
APELAO como pea a ser elaborada. A deciso no denegatria de falncia, por
ser de natureza interlocutria. O que se impugna a prestao de cauo real,
inadmissvel pela Lei n. 11.101/2005, at porque no se trata de credor com domiclio
no exterior (Art. 97, 2, da Lei n. 11.101/2005).
Assim, a pea a ser elaborada pelo examinando um AGRAVO DE INSTRUMENTO,
com o objetivo de reverter a deciso interlocutria do juzo falimentar que deferiu a
prestao de cauo real.
A petio deve ser dirigida ao Desembargador Presidente do Tribunal de Justia do
Estado do Acre com base nas informaes contidas no ltimo pargrafo do enunciado.
Inicialmente, o candidato deve expor os fatos que motivam sua inconformidade com a
deciso interlocutria e o fundamento para o seu direito, bem como as razes do pedido
de reforma da deciso (art. 524, I e II do CPC). De acordo com o enunciado, deve ser

afirmado que no se trata de hiptese de cauo real, com fundamento no Art. 98,
pargrafo nico da Lei n. 11.101/2005, porque somente elide o pedido de falncia o
depsito em dinheiro do valor total do crdito, acrescido de correo monetria, juros e
honorrios advocatcios. Com a aceitao da cauo e a manuteno da deciso
agravada a agravante pode vir a sofrer grave prejuzo, pois no poder persistir no
requerimento de falncia, tampouco requerer o levantamento do valor.
O examinando dever fazer referncia ao nome e endereo completo dos advogados
constitudos no processo, a teor do Art. 524, III, do CPC.
A pea deve mencionar o recolhimento das custas e a indicao das partes, bem como
os requisitos do Art. 525, do Cdigo de Processo Civil, inclusive o disposto em seu
pargrafo 1.
Cumpre ao examinando sustentar o cabimento do Agravo na modalidade por
instrumento, uma vez que a manuteno da deciso interlocutria mencionada causaria
grave prejuzo parte que no poder persistir no requerimento de falncia, com
fundamento no Art. 522, do CPC, at mesmo para afastar a hiptese de agravo na
modalidade retido.
A deciso agravada merece ser reformada porque no encontra respaldo na Lei n.
11.101/2005, que prev expressamente a possibilidade de depsito elisivo, consistindo
este no valor total do crdito, acrescido de correo monetria, juros e honorrios
advocatcios (nesse sentido a Smula 29 do STJ: No pagamento em juzo para elidir
falncia, so devidos correo monetria, juros e honorrios de advogado). Portanto,
no se trata de hiptese de cauo real; somente o depsito em dinheiro da quantia
reclamada vlido para elidir a decretao da falncia (Art. 98, pargrafo nico, da Lei
n. 11.101/05).
Ao concluir a redao da pea, deve o examinando requerer (i) a intimao do agravado
para responder aos termos do recurso; (ii) a procedncia do recurso, ou seja, a reforma
integral da deciso; e (iii) finalizar a pea com meno data, local, nome do advogado
e nmero de inscrio na OAB.
Distribuio dos pontos
Quesitos
Endereamento
da
petio:
Exmo.
Sr.
Dr.
Desembargador Presidente do Tribunal de Justia do
Estado do Acre
Cabealho:
Formulao de recurso de agravo na modalidade por
instrumento (0,50), j que a manuteno da deciso
agravada pode causar grave prejuzo parte, que no
poder persistir no requerimento de falncia (0,25),
tampouco requerer o levantamento do valor (0,25)
Indicao das partes
Meno ao recolhimento das custas OU preparo (Art.525,
1, do CPC)
Fundamentao:
a) No hiptese de cauo real
b) Somente elisivo o depsito do total do crdito em
dinheiro (0,50), acrescido de correo monetria, juros e
honorrios advocatcios (0,50), com fundamento no Art.
98, pargrafo nico da Lei n. 11.101/05. (0,25)
Pedidos:

Valores
0,00/0,25

0,00/0,50/0,75/1,00

0,00/0,25
0,00/0,25
0,00/0,75
0,00/0,50/0,75/1,00/1,25

0,00/0,25/0,50

a) requerimento para intimao do agravado, para,

querendo, responder aos termos do recurso (0,25)
b) requerimento final para reforma integral da deciso
OU provimento ao recurso (0,25)
Informao do nome e endereo completo dos advogados 0,00/0,25
com base no art. 524, III do CPC
Informar as peas que acompanham o recurso, conforme 0,00/0,25
Art. 525, do CPC
Fechamento da Pea:
0,00/0,25
Data, Local, Advogado, OAB ... n...
QUESTO 1
Maria, cozinheira, tem como fonte de renda a produo e venda de refeies para os
moradores de seu bairro.
Para a produo das refeies, Maria precisa comprar grande quantidade de alimentos e,
por vezes, para tanto, necessita contrair emprstimos.
Com o dinheiro que economizou ao longo de anos de trabalho, Maria montou uma
cozinha industrial em um galpo que comprou em seu nome, avaliada em R$ 80.000,00
(oitenta mil reais). Maria tambm acabou de adquirir sua casa prpria e est preocupada
em separar a sua atividade empresarial, exercida no galpo, de seu patrimnio pessoal.
Nesse sentido, com base na legislao pertinente, responda, de forma fundamentada, aos
itens a seguir.
A) Qual seria o instituto jurdico mais adequado a ser constitudo por Maria para o
exerccio de sua atividade empresarial de modo a garantir a separao patrimonial sem,
no entanto, associar-se a ningum? (Valor: 0,50)
B) Como Maria poderia realizar a referida diviso? (Valor: 0,75)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar conhecimento a respeito das normas legais sobre a
empresa individual de responsabilidade limitada (EIRELI).
A. O instituto jurdico mais adequado a ser constitudo por Maria a Empresa
Individual de Responsabilidade Limitada, especialmente porque ela quer garantir a
separao patrimonial e no deseja ter nenhum scio (dados contidos no enunciado). A
EIRELI uma pessoa jurdica de direito privado (Art. 44, VI, do Cdigo Civil),
garantindo a separao patrimonial entre a pessoa natural e a pessoa jurdica. Outro
dado importante que Maria possui patrimnio suficiente para cumprir a exigncia do
capital mnimo de 100 vezes o maior salrio mnimo vigente no pas, devidamente
integralizado, conforme Art. 980-A, do CC.
B. Como Maria est preocupada em separar sua casa prpria da atividade empresarial
que ser exercida no galpo onde montou sua cozinha industrial, ela poderia realizar a
integralizao do capital da EIRELI com a cozinha industrial, avaliada R$ 80.000, 00
(oitenta mil reais), portanto em valor superior a 100 (cem) vezes o maior salrio mnimo
vigente no Pas. Desta forma, a cozinha industrial passaria a compor o patrimnio da
pessoa jurdica e serviria sua atividade empresria, resguardando a casa no patrimnio
pessoal da instituidora.
Distribuio dos pontos
Quesitos
Valores
A) Maria deveria constituir a empresa individual de 0,00/0,25/0,50
responsabilidade limitada (0,25), uma vez que no deseja

se associar a ningum e tem em seu patrimnio pessoal

um bem avaliado em valor superior a cem vezes o maior
salrio mnimo vigente no pas, conforme exigncia
contida no Art. 980-A do CC (0,25).
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
B) Maria poderia integralizar o capital com a cozinha 0,00/0,25/0,50/0,75
industrial (0,25), avaliada em valor acima de 100 (cem)
vezes o maior salrio-mnimo vigente no Pas (0,25),
conforme o Art. 980-A do Cdigo Civil (0,25), de modo
que esta passaria a compor o patrimnio da pessoa
jurdica e serviria a sua atividade empresria,
resguardando a casa em seu patrimnio pessoal.
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
QUESTO 2
Felipe, Rodrigo e Fabiana cursaram juntos a Faculdade de Letras e tornaram-se grandes
amigos. Os trs trabalhavam como tradutores e decidiram celebrar um contrato de
sociedade, para prestao de servios de traduo, sob a denominao de Tradutores
Amigos Ltda., tendo cada um a mesma participao societria.
Alguns anos depois, Fernando, credor particular de Rodrigo, tenta execut-lo, mas o
nico bem encontrado no patrimnio a sua participao na Tradutores Amigos Ltda.,
cuja empresa altamente lucrativa.
A partir da hiptese apresentada, responda, de forma fundamentada, aos itens a seguir.
A) A parte dos lucros da sociedade que cabe a Rodrigo pode responder por sua dvida
particular? (Valor: 0,75)
B) Rodrigo pode vender diretamente a Fernando suas quotas, a fim de extinguir sua
dvida particular? (Valor: 0,50)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar conhecimento a respeito das sociedades limitadas.
A) A parte dos lucros da sociedade Tradutores Amigos Ltda. que cabe a Rodrigo, scio
executado, pode responder por sua dvida particular no caso de insuficincia de seus
bens, conforme dispe o art. 1.026 caput do Cdigo Civil, uma vez que, na omisso do
captulo prprio, as sociedades limitadas regem-se pelas normas das sociedades simples
(Art. 1.053, caput do Cdigo Civil).
B) Rodrigo pode vender suas quotas a Fernando, desde que nenhum dos scios da
Tradutores Amigos Ltda. Se oponha, visto que o contrato omisso quanto a cesso de
quotas e, nesse caso, o Art. 1.057 do Cdigo Civil prev que o scio pode ceder sua
quota a estranho, se no houver oposio de titulares de mais de do capital social.
Distribuio dos pontos
Quesitos
Valores
A) Sim, a parte dos lucros de Tradutores Amigos Ltda 0,00/0,50/0,75
que cabe a Rodrigo pode responder por sua dvida
particular no caso de insuficincia de seus bens (0,50),
conforme art. 1.026 caput, do Cdigo Civil (0,25).
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
B) Sim, na omisso do contrato da sociedade limitada, 0,00/0,25/0,50
Rodrigo pode vender suas quotas a Fernando, caso no
haja oposio de qualquer dos scios OU o scio pode

ceder suas quotas a estranho, se no houver oposio de

titulares de mais de do capital social (0,25), com
fundamento no Art. 1.057, do Cdigo Civil (0,25).
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
QUESTO 3
Marcos e Juliana casaram-se logo depois de formados. Decidiram, ento, constituir a
sociedade ABC Ltda., tendo como scios, Susana e Felipe. Marcos e Juliana
possuem, em conjunto, 70% das quotas de ABC Ltda., enquanto Susana e Felipe
possuem 15% cada um. Marcos e Felipe so os administradores da sociedade.
Marcos convoca uma reunio por e-mail, a ser realizada no dia seguinte, para tratar de
uma possvel incorporao de outra sociedade do mesmo ramo. Todos se do por
cientes do local, data, hora e ordem do dia da reunio. Por email, com todos os demais
scios copiados, Susana formula algumas indagaes a respeito da proposta de
incorporao referida acima. Aps diversas trocas de e-mails, Marcos, Juliana e Felipe
aprovaram a operao, enquanto Susana votou contra. Marcos imprime todos os e-mails
e os arquiva na sede da sociedade.
De acordo com o enunciado acima e com a legislao pertinente, responda
fundamentadamente aos itens a seguir.
A) Marcos poderia convocar a reunio para o dia seguinte, por e-mail? (Valor: 0,65)
B) Haveria necessidade de realizar a reunio no dia seguinte ao da convocao?(Valor:
0,60)
GABARITO COMENTADO
O examinando deve demonstrar conhecimento a respeito das sociedades limitadas.
A. Sim, desde que todos os scios estejam cientes do local, data, hora e ordem do dia da
reunio, atendendo, assim, o disposto no Art. 1.072, 2, do Cdigo Civil. Como o
enunciado informa que todos se do por cientes, no h nenhuma irregularidade na
convocao.
B. No h necessidade de realizao da reunio no dia seguinte, pois todos os scios
decidiram, por escrito, sobre a matria que seria objeto dela, conforme art. 1.072, 3,
do Cdigo Civil. Marcos, Juliana e Felipe aprovaram a operao e Susana votou contra,
conforme expressamente indica o enunciado.
Distribuio dos pontos
Quesitos
Valores
A) Sim, desde que todos os scios estejam cientes do local, 0,00 / 0,40 / 0,65
data, hora e ordem do dia da reunio (0,40), atendendo,
assim, o disposto no Art. 1.072, 2, do Cdigo Civil.
(0,25)
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
B) No, pois todos os scios decidiram, por escrito, sobre a 0,00 / 0,40 / 0,60
matria que seria objeto da reunio (0,40), conforme Art.
1.072, 3, do Cdigo Civil. (0,20)
Obs.: A mera citao do artigo no pontua.
QUESTO 4
Joo da Silva sacou um cheque no valor de R$ 60.000,00 (sessenta mil reais), em 26 de
maro de 2012, para pagar a ltima parcela de um emprstimo feito por seu primo

Benedito Souza, beneficirio da crtula. A praa de emisso a cidade X, Estado de

Santa Catarina, e a praa de pagamento a cidade Y, Estado do Rio Grande do Sul.
O beneficirio endossou o cheque para Dilermando de Aguiar, no dia 15 de agosto de
2012, tendo lanado no endosso, alm de sua assinatura, a data e a meno de que se
tratava de pagamento pro solvendo, isto , sem efeito novativo do negcio que
motivou a transferncia.
No dia 25 de agosto de 2012 o cheque foi apresentado ao sacado, mas o pagamento no
foi feito em razo do encerramento da conta do sacador em 20 de agosto de 2012.
Considerando os fatos e as informaes acima, responda aos seguintes itens.
A) O endossatrio pode promover a execuo do cheque em face de Joo da Silva e de
Benedito Souza? Justifique com amparo legal. (Valor: 0,65)
B) Diante da prova do no pagamento do cheque possvel ao endossatrio promover
ao fundada no negcio que motivou a transferncia do cheque por Benedito Souza?
Justifique com amparo legal. (Valor: 0,60)
GABARITO COMENTADO
A questo tem por finalidade verificar o conhecimento do candidato dos prazos
referentes apresentao do cheque para pagamento, em especial quando for sacado
para pagamento entre praas distintas, como apontado no enunciado. Portanto, verificase o decurso de mais de 60 (sessenta) dias entre a emisso (26/3/2012) e a apresentao
(25/8/2012), porm isto no atinge a responsabilidade do sacador pelo pagamento, eis
que ainda no foi atingido o prazo prescricional (Art. 59, da Lei do Cheque). Outro
objetivo aferir se o candidato identifica no enunciado a possibilidade de o endossatrio
exigir o pagamento de Benedito Souza, ainda que seu endosso tenha efeito de cesso de
crdito (Art. 27, da Lei n. 7.357/85), haja vista no ter ocorrido novao da obrigao
que motivou a transferncia, nos termos do Art. 62, da Lei n. 7.357/85.
A. O endossatrio pode promover a execuo do cheque em face do sacador Joo da
Silva, com fundamento no Art. 47, I, da Lei n. 7.357/85 e/ou Smula n. 600 do STF
(Cabe ao executiva contra o emitente e seus avalistas, ainda que no apresentado o
cheque ao sacado no prazo legal, desde que no prescrita a ao cambiria).
O endossatrio no pode promover a execuo em face de Benedito Souza uma vez que
o endosso para Dilermando de Aguiar ocorreu aps o prazo de apresentao e, como tal,
tem efeito de cesso de crdito, com fundamento no Art. 27, da Lei n. 7.357/85 (O
endosso posterior [...] expirao do prazo de apresentao produz apenas os efeitos
de cesso).
Alternativamente poder o candidato fundamentar a ilegitimidade passiva de Benedito
Souza no Art. 47, II, da Lei n. 7.357/85, a contrario sensu. Como o cheque no foi
apresentado a pagamento no prazo legal (60 dias, Art. 33 da Lei n. 7.375/85), o portador
no poder promover a execuo em face do endossante.
B. Sim, possvel ao endossatrio promover ao fundada no negcio que motivou a
transferncia do cheque por Benedito Souza (ao causal, extracambial), uma vez que o
endosso foi em carter pro solvendo, ou seja, sem efeito novativo do negcio que
motivou a transferncia. Nos termos do Art. 62 da Lei n. 7.357/85, Salvo prova de
novao, a emisso ou a transferncia do cheque no exclui a ao fundada na relao
causal, feita a prova do no-pagamento.
Distribuio dos pontos
Quesitos
Valores
A1) Ainda que apresentado fora do prazo, o endossatrio 0,00/0,15/0,25
pode promover a execuo em face do sacador (0,15),

com fundamento no Art. 47, I, da Lei n. 7.357/85 e/ou

Smula n. 600, do STF (0,10).
Obs.: A simples meno ou transcrio do dispositivo
legal no pontua.
A2) O endossatrio no pode promover a execuo em 0,00/0,25/0,40
face de Benedito Souza, pois o endosso ocorreu aps o
prazo de apresentao, tendo efeito de cesso de crdito
(0,25), com fundamento no Art. 27 da Lei n. 7.357/85
(0,15).
OU
O endossatrio no pode promover a execuo em face
de Benedito Souza, uma vez que o cheque no foi
apresentado a pagamento no prazo legal (0,25), com
fundamento no Art. 47, II da Lei n. 7.357/85 (0,15)
Obs.: A simples meno ou transcrio do dispositivo
legal no pontua
B) possvel ao endossatrio promover ao fundada no 0,00/0,35/0,60
negcio que motivou a transferncia do cheque (ao
causal, extracambial), uma vez que o endosso foi em
carter pro solvendo, sem efeito novativo (0,35) nos
termos do Art. 62 da Lei n. 7.357/85 (0,25).
A simples meno ou transcrio do dispositivo legal no
pontua.