Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
AL
PARA LA
ADMINISTRACIN DEL DESEMPEO
EMPRESARIAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar
b r@hotmail.com
r
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
SISTEMAS DE
INFORMACIN
GERENCIAL
PARA LA
ADMINISTRACIN
DEL DESEMPEO
EMPRESARIAL
LA CONVERGENCIA ENTRE
BUSINESS INTELLIGENCE Y BALANCED SCORECARD
Desposito legal:
4-1-3562-12
ISBN:
978-99954-2-574-6
Diagramacin:
Gary F. Zambrana Z.
www.tasmita.com
Tel.: 732 89269
Impresin
Grfica Holding s.r.l.
Tel.: 2 494869
imprentaholding@hotmail.com
La Paz Bolivia
2013
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Autor:
Juan Carlos Aranibar Sapiencia
jcaranibar@hotmail.com
jcaranibar@hotmail.com
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
A MANERA
DE
A MANERA
DEPRLOGO
PRLOGO
ientras escriba el contenido de este trabajo, mi hijo Leonardo de 9 aos en varias oca-
siones me preguntaba Pap, cuantas palabras ya tiene tu libro?, y alguna vez acot:
El mo ya tiene 30!. A esta evidente involucramiento inocente, mi hija mayor, Beln
de 13 aos, coincidentemente al mismo tiempo de mostrarme un llamativo grfico de su desempeo en el colegio, sabiamente cuestionaba: Qu tiene que ver el nmero de palabras!. Mi respuesta, obviamente con una adecuacin entendible para sus edades y tratando de valorar todo
entusiasmo y curiosidad, ms o menos era: Leo y Beln, no importa el nmero de palabras de un
libro, lo interesante es que transmita un mensaje importante y de la mejor manera posible.
Ms all de luego haberme puesto a reflexionar sobre la cantidad de palabras en la que estaba el
archivo, lo curioso y anecdtico era que estaba siendo sometido a una prueba real de desempeo,
cuyo tipo de medicin no era tan importante en ese contexto. Y es que el desempeo est latente
directa o indirectamente no solo en las personas, sino tambin en las empresas como entidades
vivas, el colegio, la universidad, los pases, los proyectos, los productos, los servicios, el trabajo,
las relaciones interpersonales, la comunicacin, las artes, la ciencia, el deporte, y una infinidad
de materias. Lo bonito de todo esto, lo confirm hace mucho tiempo, no solo es medir y reportar
el desempeo, sino tambin gestionarlo con los mejores mecanismos posibles, y mejor si son tecnolgicos concordantes con una lnea de eficiencia en el manejo de informacin.
Confirmando la explicacin que daba a Leonardo y Beln, este trabajo tiene la nica intencin de
transmitir conceptos y mejores prcticas complementadas unas con otras, para la mejor toma de
decisiones organizacional que inciden en el control y mejoramiento del desempeo de las empresas. Se constituye en el producto de varios aos de aplicacin y difusin, laboral y acadmica, de
las mejores herramientas relacionadas con sistemas de informacin gerencial, muchas de ellas
bastante contemporneas, orientadas a la administracin y mejora del rendimiento de una organizacin.
Ante la tentacin de profundizar en cuestiones netamente tcnicas, el trabajo ms bien pretende
establecer y consolidar un enfoque holstico y gerencial sobre la integracin de 2 temas que forman
parte de mis pasiones en el mbito profesional: Business Intelligence y Balanced Scorecard, es
decir el cmo y el qu de la gestin del desempeo. No se profundiza en detalles, sino ms
bien se da la pauta para dejar apropiadamente establecido el rompecabezas de 2 fichas fundamentales en una convergencia que particularmente estoy convencido que definitivamente ayuda,
est demostrado en muchos casos de xito, a las empresas a gestionar su desempeo financiero,
administrativo y productivo.
A MANERA DE PRLOGO
La mayor parte de las figuras y tablas son de mi propia creacin, tomadas de materiales de exposicin acadmica, artculos y documentos propios. Las que no, son adaptaciones de informacin
de acceso libre publicada en internet y otras fuentes. La bibliografa incluye material impreso y
digital usado en profundidad o de manera referencial.
Es as que pongo a disposicin de organizaciones, empresas, profesionales, estudiantes, profesores
y fanticos de las metodologas y modelos usados ac, para aportar en alguna medida al desarrollo
del apasionante mundo del Performance Management.
Algn momento Leo y Beln comprendern mucho mejor que el desempeo de las personas, los
grupos, las organizaciones y las naciones, definitivamente no depende de la cantidad de palabras,
nmeros, personas, mquinas, das o recursos financieros; sino ms bien de las mejores decisiones
personales y organizacionales utilizando sistemas apropiados e informacin correctamente organizada.
JCA, Diciembre 2013
ii
A MANERA DE PRLOGO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Me he permitido considerar ejemplos hipotticos muy cercanos a la realidad, as como rescatar situaciones de nuestro quehacer laboral, particularmente ms relacionado a lo estratgico que a lo
operativo, aunque tambin se toman en cuenta recursos empresariales del da a da. En este sentido, si bien no se nota una tendencia marcada a herramientas prcticas especficas, no se dejan
de nombrar ciertos productos disponibles en el mercado local e internacional que ayudan en la
gestin tecnolgica del desempeo.
jcaranibar@hotmail.com
AGRADECIMIENTOS
ADECIMIENTOS
A Dios y a la Virgencita de Natividad.
A mi familia, por la extrema tolerancia y el apoyo incondicional para que este documento sea una
realidad tangible. Todo esfuerzo tiene una razn de ser.
A la empresa Minera San Cristbal por la confianza y el apoyo.
A las empresas EMIRSA y MSC que son y fueron mi verdadera escuela en cuanto a Sistemas de Informacin y Administracin del Desempeo Empresarial.
A la Universidad Catlica Boliviana escenario acadmico de muchas de las iniciativas tericas y
prcticas contenidas en el libro.
A las universidades y centros que alguna vez me acogieron como conferencista o docente de pre y
postgrado, y en donde pude desarrollar y nutrir, por gusto o por necesidad, todos los conceptos
que se usan y aplican en este documento.
Al Club Tablero de Comando por permitirme brindar, y tambin recibir, mucho del conocimiento
que de alguna manera se refleja en este documento. A veces solo es cuestin de aprovechar una
oportunidad.
A la empresa Altagroup por las facilidades otorgadas en el uso del software BIT como herramienta
de convergencia de los 2 grandes temas tratados aqu. Est bueno creer en nuestra propia gente.
A la consultora The Palladium Group por otorgarme un espacio internacional de modo de cristalizar
un sueo largamente anhelado.
A la empresa MA Srl. y a Tasmita.com por el asesoramiento para la produccin, digitalizacin y distribucin del trabajo. Los primerizos siempre sopesamos dificultades administrativas.
A todas las organizaciones que me confiaron consultoras sobre los temas convergentes en este
trabajo. La gran ventaja de la consultora es que nunca dejas de aprender haciendo.
Al profesor Julio Sergio Ramrez, revisor del trabajo. Gracias por los comentarios y por compartir
excelentes eBooks de su autora. A Jos Ramn Garca por su revisin y comentarios.
A mis jefes y colegas de MSC y de EMIRSA, a mis compaeros de universidad y a mis amigos de toda
la vida; inductores determinantes de mi desempeo personal.
AGRADECIMIENTOS
iii
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
TABLA DE CONTENIDO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
TABLA DE CONTENIDO
TABLA DE CONTENIDO
A MANERA DE PRLOGO........................................................................................ i
AGRADECIMIENTOS ............................................................................................ iii
TABLA DE CONTENIDO........................................................................................ vii
TABLA DE FIGURAS ............................................................................................ xi
INTRODUCCIN ................................................................................................. 3
1.
2.
3.
4.
TABLA DE CONTENIDO
vii
6.
7.
8.
VISUALIZACIN .........................................................................................189
8.1. Despliegue y Representacin .................................................................194
8.2. Indicadores Analticos ..........................................................................201
8.3. Administracin en Una Pgina ................................................................204
8.4. Administracin por Excepcin ................................................................206
BIBLIOGRAFA .................................................................................................211
NDICE ANALTICO ............................................................................................217
viii
TABLA DE CONTENIDO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
5.
jcaranibar@hotmail.com
TABLA DE FIGURAS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
TABLA
DE
TABLA
DEFIGURAS
FIGURAS
TABLA DE FIGURAS
xi
xii
TABLA DE FIGURAS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
xiii
xiv
TABLA DE FIGURAS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
INTRODUCCIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
INTRODUCCIN
INTRODUCCIN
INTRODUCCIN
Formalizados los sistemas de informacin por una base terica slida, representada por el pensamiento o enfoque sistmico y la Teora General de Sistemas, todos intentan cumplir el objetivo
medular de apoyar los fines organizacionales elementales, incluyendo el logro de su estrategia,
como por ejemplo generar valor financiero o impactar positivamente en grupos de inters sociales
o pblicos. Precisamente la Teora de Sistemas utiliza varios conceptos (retroalimentacin, homeostasis, entropa, etc.) que estn relacionados con la mejora del desempeo de las organizaciones, asumidas como sistemas abiertos y adaptables, con respecto tanto a variables internas
como a aquellas del ambiente en el que se desenvuelven.
Un tipo particular de sistemas de informacin son los encargados de dotar de los insumos necesarios
para procesos de toma de decisiones gerenciales. Los sistemas de informacin gerencial, por tanto,
se basan en tcnicas orientadas no precisamente a datos operacionales o transaccionales sino ms
bien a informacin analtica procesada con miras a generar conocimiento relevante. Los sistemas
gerenciales tratan de reducir la incertidumbre existente de niveles directivos y ejecutivos, presentes en contextos turbulentos como lo son los de las empresas pertenecientes a la, afianzada y
consolidada ya, sociedad globalizada del conocimiento.
Entre las tecnologas ms interesantes y tiles de los sistemas de informacin gerencial est la de
Inteligencia de Negocios o Business Intelligence que a travs de varias herramientas especializadas,
pretende convertir los datos transaccionales sin aparente valor individual en informacin y conocimiento vital para la toma de decisiones. Algunas de las herramientas tienen orientacin ms tcnica que funcional, como el caso de bases de datos gerenciales, otras se relacionan ms con las
matemticas, la lgica y la estadstica, como lo son las tcnicas de minera de datos, pero las que
definitivamente se encuentran bastante cercanas a los tomadores de decisin, son las relacionadas
con anlisis multidimensional y con visualizacin de datos (dashboarding). Las primeras relacionadas con el tratamiento de modelos multidimensionales, o cubos de datos, y las segundas con paneles de control incorporando semforos, tacmetros y otros instrumentos indicativos.
Si bien el desempeo potencialmente puede ser administrado con sistemas de informacin gerencial, es imprescindible crear un argumento estratgico y tambin operativo que paute tal rendimiento. Este escenario, lo revelan las mejores prcticas de gestin estratgica, est configurado
y aterrizado mediante el uso de uno de los modelos de gestin ms aceptados, adoptados e incluso
adaptados actualmente cual es el de Cuadro de Mando Integral o Balanced Scorecard. Luego de un
par de dcadas, para fortuna de seguidores, su evolucin no se ha detenido, incursionndose adems y ltimamente en el tema metodolgico, a travs del ciclo de 6 etapas Execution Premium
Process, con muchos casos de implementacin exitosa en varias compaas de clase mundial, refrendadas por The Palladium Group, consultora de los creadores del modelo.
INTRODUCCIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Para romper el mito, desafortunadamente palpado con bastante frecuencia en las organizaciones
actuales, de que los temas tecnolgicos no son para administradores y que los aspectos empresariales no conducen las acciones de los tecnlogos, surge la consecuencia natural y beneficiosa de
crear una convergencia saludable entre Business Intelligence y Balanced Scorecard, como parte
esencial de los sistemas de informacin gerencial, contemporneos y futuros, focalizados principalmente a mejorar el desempeo de las organizaciones.
Est comprobado que el rendimiento organizacional no solo est en funcin a: personas y equipos
idneos, lderes visionarios y de nivel 5, procedimientos correctamente establecidos, cultura madura y desarrollada, ambiente favorable, disciplina consolidada, hbitos correctos, mejores prcticas, innovacin intrnseca, mejoramiento continuo y otros ms; sino tambin a metodologas
contemporneas soportadas con sistemas de informacin que hablen ambos un lenguaje complementario y a la vez concurrente. Un modelo de Balanced Scorecard sin una plataforma tecnolgica
establecida y slida, simplemente es una interesante descripcin de estrategias y buenas intenciones para la medicin y monitoreo de su ejecucin, probablemente luego de un extenuante taller
de planificacin. Un sistema de Business Intelligence sin derivacin hacia la automatizacin de un
esquema de control de gestin estratgica y en definitiva hacia mejores decisiones, muy probablemente queda en una exhibicin improductiva de ltimas tecnologas e interfaces de datos que
muy pocos saben de su justificacin y existencia.
Si una analoga simple e interesante ayudara a entender esta convergencia, tmese el caso de una
pintoresca brjula de hace tan solo 2 dcadas y un moderno Sistema de Posicionamiento Global
(GPS). Ahora, a diferencia de la poca de exploradores de antao, para llegar a un lugar planificado
usando el mejor camino, ya no es suficiente un orientador de puntos cardinales, se requiere un localizador sumamente preciso y de ltima tecnologa. El lugar pretendido y el camino son el Plan
Estratgico; mientras que: el tiempo insumido, los recursos empleados y otras medidas son parte
del Balanced Scorecard; y el GPS representara la tecnologa Business Intelligence.
El alto rendimiento de las organizaciones, traducido en trminos de rentabilidad, valoracin, impacto social o gestin pblica, se constituye en un fin en s mismo. Los medios para lograrlo tienen
que ver con la gente, las herramientas y los procesos catalizadores. Es imposible pensar en resultados prometedores de desempeo si no se aplican: estrategias realistas, los procesos apropiados
para conseguirlas, con los equipos de personas precisos, y con los mecanismos y tecnologas diferenciadoras.
Producto de sus decisiones, las ms acertadas, y en consecuencia de protagonizar la proyeccin
hacia su propio destino, las empresas que sobreviven, se desarrollan, compiten, sobresalen y perduran, gracias a un buen desempeo siempre apoyado en informacin y conocimiento elaborado,
no son solo las que hacen las cosas correctas sino las que adems las hacen correctamente; o si se
quiere, no solo las empresas buenas, sino las excelentes.
INTRODUCCIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
SISTEMAS GERENCIALES
Como siempre, lo urgente no deja tiempo para lo importante
(Mafalda)
egn The Wall Street Journal, luego de ms de una dcada de desarrollo y un costo de ms
de 600 millones de dlares, la Oficina Federal de Investigaciones (FBI) tiene implementado
su sistema de informacin SENTINEL para la digitalizacin de archivos y evidencias documentales de casos investigativos, hecho que producir que los agentes dejen de lado sus documentos y carpetas fsicas durante sus pericias. Si bien podra imaginarse al sistema como aquellos
sofisticados y de ficcin usados en pelculas relacionadas con agentes secretos, como las ltimas
de Misin: Imposible (director: Brian De Palma, protagonista: Tom Cruise como Ethan Hunt),
se dice que es un software tipo Ms Outlook basado en web que permite compartir informacin, seguimiento de cambios, configuracin de noticias tipo RSS (Really Simple Syndication), filtros y patrones de bsqueda, firmas electrnicas, etc. En el fondo, seguramente se trata de un sistema con
mdulos operativos y directivos para la alimentacin de datos sensibles y la bsqueda, recuperacin
y generacin de informacin operativa y estadsticas tiles para niveles de toma de decisiones particularmente especiales y crticos en esa organizacin.
Ms all de lo exquisitas que llegan a ser ciertas clasificaciones aplicadas a sistemas de informacin
computacionales, o simplemente sistemas de informacin, es posible crear una abstraccin hacia
2 tipos generales: transaccionales y gerenciales. Ambos estn concebidos para atender funciones
tecnolgicas llevadas a cabo en los niveles operacional y tctico-estratgico, respectivamente, de
una organizacin modelada bajo un esquema piramidal de 3 capas asignadas a: gestin operativa,
gestin tctica y gestin estratgica, reflejado en la figura 1.
F
Figura
igura 1
Modelo
Modelo piramidal
piramidal empr
empresarial
esarial
Gestin
Gestin
operativa
operativa
valo
r de
Gestin
Gestin
tctica
tc
tica
info
rma
cin
GGestin
estin
estratgica
estratgica
Cad
ena
de
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
1. SISTEMAS GERENCIALES
NE
NT
NO
Conocimiento
Conocimiento
s
nale
acio
aniz
org
nes
isio
Dec
jcaranibar@hotmail.com
1. SISTEMAS GERENCIALES
Informacin
Infformacin
ormaci
o
Datos
Datos
SISTEMAS GERENCIALES
10
SISTEMAS GERENCIALES
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
En los 3 niveles del modelo de la figura 1, donde se evidencia una separacin no del todo explcita
entre los niveles estratgico y tctico, es posible diferenciar el tratamiento de informacin usando
tambin una jerarqua del tipo: datos, informacin gerencial y conocimiento. El flujo de generacin
de conocimiento o cadena de valor de informacin empresarial, por tanto, es de tipo ascendente,
mientras que el impacto de las decisiones empresariales es descendente desde escenarios ejecutivos hacia escenarios transaccionales. Las 2 capas gerenciales (estratgica y tctica) a menudo se
presentan integradas, o por lo menos se requiere que as sea, en organizaciones familiares, PYMEs,
etc., donde solo se necesitan una instancia de direccin y otra de ejecucin.
jcaranibar@hotmail.com
Con caractersticas similares a un sistema ERP, se ubican los sistemas transaccionales orientados a
la Gestin de Relaciones con Clientes o CRM (Customer Relationship Management) y a la Gestin
de Cadena de Abastecimiento o SCM (Supply Chain Management); ambos con sus propios objetivos
especficos, subsistemas, componentes y procesos, que complementan o extienden las operaciones
y alcance del primero.
En gemologa, estudio de piedras preciosas, el hablar de un diamante es hablar de dureza y belleza a la vez. Se trata de un mineral compuesto de carbono puro cristalizado y presentado como
un cuerpo con mltiples caras, aristas y vrtices. En su estructura geomtrica, es posible trazar internamente un lnea recta entre todo vrtice de modo que no se atraviesen caras o a lo ms coincidan con sus aristas. La figura 3 refleja un modelo denominado diamante empresarial donde se
puede advertir la interaccin entre los mdulos o vrtices de un sistema organizacional, idealmente
soportado por un sistema ERP y sus complementos. Obviamente puede que no existan interrelaciones
directas entre ciertos mdulos, como por ejemplo Ventas y Proveedores, a diferencia de la reciprocidad evidente de Contabilidad y Presupuestos. De manera anloga, un sistema ERP busca, en esencia, establecer cierta solidez y porque no belleza a la hora de gestionar informacin transaccional.
A partir del bastante bien posicionado enfoque de procesos de negocio y sin importar el tamao,
rubro o tipo del escenario; una empresa idealmente debe ser conducida por un conjunto de procesos transaccionales, muchos de ellos transversales a las funciones, que posibilitan la creacin
de valor tangible o intangible. Mientras ms procesos automatizados, sean claves (core) o de
apoyo, mejores resultados en la efectividad y eficiencia de las actividades y fines esenciales del
escenario transaccional organizacional.
Un modelo de sistema de informacin transaccional, centrado en procesos y correspondiente a un
software de clase mundial, se muestra en la figura 4. El mismo usa una tcnica de diagramacin
funcional conocida desde hace mucho tiempo como Diagramas de Flujo de Datos o DFDs (Data Flow
Diagrams), es decir del tipo entrada-proceso-salida. En diseo de sistemas, los diagramas funcio-
SISTEMAS GERENCIALES
11
12
SISTEMAS GERENCIALES
CXP
ALMACN
cantidad/
precio
FACTURA
ACTIVOS
FIJOS
cotizacin
A11
A09
documento
PROVEEDOR
materiales
documentos
A07
A12
cantidad/precio
P05
cotizacin
Flujo de informacin
Informacin o datos
DESCR.
ID
LUGAR
DESCR.
Proceso
LUGAR
DESCR.
DESCR.
ID
Proceso de
responsabilidad
de usuario
ID
ID
NECESIDAD
A01
P01
PLAN DE
MANTENIMIENTO
A02
fechas/
eventos
AFs
ADQ
RECEPCIN
COMPRA DIRECTA
A10
ORDEN DE
COMPRA
A08 REQUERIMIENTO
compromiso
contractual
aprobacin/
conversin
ADQ
MNT, PRD, ALM
oportunidad/
calidad/
cantidad/
valor
MNT, PRD
P06
P14
CREAR
REQUERIMIENTO
(OR)
P12
PLANIFICAR
TRABAJOS
(WO, WM, WP)
COTIZAR
(OR)
P08
cantidad/
precio
AF
datos de
activo
ALM
P07
RECIBIR
ITEMS
(OV)
anticipo
ingreso
generacin
automtica
(con contrato)
parmetros
MNT, PRD
detalles
EJECUTAR
TRABAJO
(WO, WP)
P03
lista
lista
A04
si
compra
directa
generacin
automtica
(sin contrato)
ALM
P04
EMITIR VALE
DE SALIDA
(IM, IO, IS, ID)
vale
si
item
inventario
LISTA DE
MATERIALES
COTEJAR
RECEPCIN
(P9)
datos
de
AF
fondos
P13
ALTA DE
ACTIVO
(JM)
A11
TES
TODOS
P15
CONTROLAR
COSTOS
KARDEX
A05
CREAR
COMPRA
(OI, OL)
pasivo
P09
PROVISIONAR
O ANTICIPAR
(PV, PM, P8, P9)
aprobados
A06
PAGO
detalle
pago
P10
PAGAR
(PK, PN))
COTEJO
TES
P11
ENTREGA DE
FONDOS
(PK, PN)
A13 PROVISIN
CXP
MNT, PRD
estratgica real ni aporte operativo relevante. Esto sucede cuando se carece de una visin de in-
IDENTIFICAR
NECESIDAD
invierten mucho capital para la implementacin de sistemas y procesos que no tienen derivacin
USUARIO
racin de toma de decisiones, creacin de valor, etc.; son indeseables algunos casos en los que
items
zacin del trabajo, reduccin de tiempos y errores, minimizacin de intervencin manual, acele-
MNT, PRD
P02
Aunque la mejor intencin de las empresas es destinar los menores recursos para la obtencin de
CONTROLAR
ESPECIFICACIN
DE ITEM
pretarse otros procesos con informacin de entrada y de salida para desarrollar las actividades
transaccionales de la empresa, sustentadas por un sistema de informacin automatizado.
ORDEN DE
TRABAJO
tas por Pagar (A13) para generar los pagos propiamente (A06). De la misma forma pueden inter-
A03
una unidad de TESORERA (TES), toma informacin proveniente de provisiones aprobadas de Cuen-
especificaciones de item/
parmetros de almacenamiento
fsicos (KARDEX, PAGO, ALMACN, etc.). Por ejemplo, el proceso PAGAR (P10), que se realiza en
Informe de costos
macin desde y hacia entidades externas (USUARIO, PROVEEDOR) y repositorios de datos e tems
Figura 4
En la figura 4, adems de procesos (RECIBIR ITEMS, PAGAR, etc.) puede advertirse flujos de infor-
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Retrotrayendo lo aparentemente complicado de las siglas, SQL se refiere a la de Lenguaje Estructurado de Consultas (Structured Query Language). Se trata del lenguaje de consulta a bases de
datos transaccionales de mayor difusin y aceptacin en la comunidad tecnolgica contempornea,
cuya sintaxis general es:
SELECT
campos
FROM
tablas
WHERE
condicin
GROUP BY
campos
HAVING
condicin
ORDER BY
campos
UPDATE
tabla
SET
asignaciones
WHERE
condicin
INSERT INTO
tabla
VALUES
valores
DELETE FROM
tabla
WHERE
condicin
Un ejemplo de una consulta en SQL, hacia la base de datos del sistema ERP JDEdwards que obtiene
los libros mayores de transacciones contabilizadas en todas las cuentas de un periodo fiscal en
particular, es:
14
SISTEMAS GERENCIALES
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
SELECT
GLDCT as TipoDocumento, GLDOC as NumeroDocumento,
gregoriano(GLDGJ) as Fecha, GMDL01 as Cuenta,
GLEXA as Glosa, GLSBL as Sublibro,
GLSBLT as TipoSublibro, Sum(GLAA)/100 as Monto
FROM
F0911, F0901
WHERE
F0911.GLAID = F0901.GMAID and
F0911.GLPN = &PeriodoFiscal and
F0911.GLFY = &AoFiscal and
F0911.GLLT = &TipoLibro
F0911.GLPOST = P
GROUP BY
GLDCT, GLDOC, gregoriano(GLDGJ), GMDL01, GLEXA, GLSBL, GLSBLT
HAVING
Count(*) = 1
ORDER BY
GLDCT, GLDOC
En la consulta anterior, se renombran los campos de ciertas tablas por nombres ms familiares al
usuario, por ejemplo: Cuenta, se utiliza una funcin de conversin de formato de fecha juliana
a gregoriana, se divide el monto que se encuentra almacenado sin punto decimal, Sum(GLAA)/100,
y se solicitan algunos parmetros para obtener un subconjunto de los posibles datos resultantes,
por ejemplo: &TipoLibro. Las clusulas GROUP BY y HAVING garantizan que no se tomen en cuenta
registros o filas duplicadas, lo que se logra especificando la condicin de que el nmero de filas:
Count(*), dentro de cada grupo sea solo uno.
Est demostrado en el pragmatismo organizacional que mientras ms involucrados se encuentran
los usuarios funcionales, como por ejemplo analistas de costos, con herramientas de consulta a
bases de datos transaccionales como el SQL, mayores las posibilidades de autogestionar efectivamente sus requerimientos y soluciones. A su vez y de manera simtrica, mientras ms compenetrado el personal tcnico de tecnologa de informacin en aspectos empresariales, mayores las
probabilidades de resolucin eficiente de problemas de gestin de informacin. Esta mutua complementacin y conversacin ideal garantizan definitivamente la efectividad y eficiencia de los
esfuerzos tecnolgicos con un aporte de valor operativo y estratgico a las organizaciones.
SISTEMAS GERENCIALES
15
16
SISTEMAS GERENCIALES
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
bajan con otros y son eficaces con otros. Esto es por dems cierto y sobretodo en el caso de las organizaciones donde se toman adems muchas decisiones importantes individuales y grupales, tanto
estructuradas como no estructuradas. El comit ejecutivo, el comit operativo, el comit directivo,
los comits tcticos o sus miembros especficos, son por lo general los responsables grupales e individuales oficialmente establecidos para la toma de decisiones importantes de una organizacin,
mientras que otros grupos no oficiales encabezados por lderes natos, forjados e incluso forzados,
tambin tienen mucho poder de decisin. El tema en cuestin radica en saber la respuesta al siguiente cuestionamiento: Cules son los argumentos y herramientas disponibles que un grupo gerencial, un ejecutivo, un gerente o un jefe, tienen para tomar las decisiones ms acertadas?.
Pueden existir y usarse aspectos racionales, intuitivos, estilo de liderazgo, experiencia, habilidades,
valores personales, etc.; pero no cabe duda que uno de los principales insumos es la informacin
y sus herramientas automatizadas.
jcaranibar@hotmail.com
Es la calidad de interaccin entre los sistemas transaccionales y los sistemas gerenciales la que
determina de alguna manera el mejor escenario de sistemas de informacin para atender los requerimientos de manipulacin y explotacin de informacin en una organizacin orientada al conocimiento. Un modelo integrado, proveniente de los modelos delineados en la figura 2 y la figura
5, se visualiza en la figura 6.
SISTEMAS GERENCIALES
17
18
SISTEMAS GERENCIALES
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
temas de Apoyo a las Decisiones o DSS (Decision Support Systems), o para propsitos de apoyar la
labor ejecutiva y directiva, como lo hacen los Sistemas de Informacin Ejecutiva o EIS (Executive
Information Systems) y los Sistemas de Apoyo a Ejecutivos o ESS (Executive Support Systems). Incluso los propios Sistemas de Informacin Gerencial o MIS (Management Information Systems), se
corresponden con funciones tpicamente tcticas o de gerencia media. La verdad es que la diferenciacin entre stos y otros ms, la establecen y perciben los usuarios a quienes estn direccionados, por lo que las fronteras entre ellos resultan siendo un poco imprecisas.
Probablemente la definicin genrica de sistema gerencial sea la ms adecuada para abstraer a
todos los que no estn relacionados con el nivel operativo empresarial. En todos estos casos, el
componente caracterstico para promover y coadyuvar la toma de decisiones gerencial, es especialmente representativo. Los sistemas gerenciales en consecuencia se agrupan en 3 tipos generales, cuya tabla comparativa considerando varios criterios se muestra en la figura 7. Para propsitos
referenciales tambin se incluyen en la lista los sistemas de procesamiento de transacciones.
Figura 7
Sistema de
Informacin
Entrada
Procesamiento
Sistema de apoyo
a ejecutivos
(ESS, EIS)
Datos agregados
externos e internos,
estadsticas,
indicadores
Simulacin,
animacin grfica,
interaccin
Proyecciones,
Directorio,
pronsticos,
alta gerencia,
respuestas a
comits ejecutivos
consultas, resmenes
y directivos
ejecutivos
Simulacin, toma
de decisiones,
anlisis
Reportes especiales,
anlisis de decisin,
respuestas a
consultas
Salida
Usuarios
Caso
Sistema de
proyeccin
financiera de
largo plazo
Gerencia funcional,
gerencia media,
tomadores de
decisin
Sistema de apoyo
a decisiones de
inversin y de
financiamiento
Reportes,
Datos transaccionales modelamiento simple, Reportes dinmicos y Gerencia funcional,
resumidos, datos de anlisis de bajo nivel, estticos. Reportes de gerencia media,
mandos medios,
alto volumen, modelos anlisis qu pasa si, resumen y reportes
de excepcin
supervisin
simples
anlisis de
sensibilidad
Sistema de anlisis
financiero y
presupuestario
Eventos operativos,
transacciones
Ordenamiento,
validacin, fusin,
actualizacin
Reportes detallados,
listas, resmenes
operativos,
reconciliaciones
Personal operativo,
supervisores
Mdulo de
contabilidad
general de un
sistema ERP
SISTEMAS GERENCIALES
19
El grado de flexibilidad para adaptarse a requerimientos gerenciales, de todos los sistemas de este
nivel, ms sus capacidades analticas, determinan su explotacin segn casos especficos. Por ejemplo, en temas de anlisis de costos o gastos operativos u OPEX (Operating Expenditures), puede
que un sistema de informacin gerencial sea ms simple y apropiado para anlisis gerencial orientado a resumen, comparaciones, tendencia y ranking; que sistemas ejecutivos con modelos matemticos sofisticados y tcnicas estadsticas.
Aunque puede que no est totalmente definida la diferenciacin entre los sistemas gerenciales,
como se coment antes, la figura 8 intenta establecer una relacin lgica de cierta dependencia
entre todos ellos, basados en los transaccionales.
20
SISTEMAS GERENCIALES
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Siendo los ms importantes de entre los de nivel tctico-estratgico, los sistemas de informacin
gerencial atienden las demandas de informacin de las organizaciones con reportes de desempeo
actual y registros histricos. Usualmente, los sistemas de informacin gerencial estn orientados
exclusivamente a eventos internos, soportando principalmente actividades de: planificacin, ejecucin, control y toma de decisiones, es decir el ciclo Deming de gestin o PDCA (Plan, Do, Check,
Act). No debe olvidarse que dependen en gran media de los sistemas de procesamiento de transacciones subyacentes para alimentarse de datos. Adems, los sistemas de informacin gerencial
compendian y reportan las operaciones bsicas de la compaa, que normal y originalmente se hallan detallados en reportes extensos transaccionales. Los usuarios de sistemas gerenciales se interesan en resultados semanales, mensuales o anuales, que pueden eventualmente detallarse en
datos diarios o por hora. Estos sistemas deben proporcionar respuestas a preguntas rutinarias que
han sido identificadas y definidas previamente, muchas de las cuales tienen que ver con: comparativos, avances, ejecuciones, variaciones, etc.
jcaranibar@hotmail.com
El concepto tecnolgico que permite cristalizar la conversin y alimentacin de datos transaccionales hacia los otros directa o indirectamente, tiene que ver con otorgar cierta inteligencia en
la generacin de conocimiento empresarial. ste se desarrolla en los siguientes apartados.
SISTEMAS GERENCIALES
21
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
Tener la conciencia limpia es sntoma de mala memoria
(Les Luthiers)
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
2. INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
2. INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
i buscas resultados distintos, no hagas siempre lo mismo, es una conocida frase de una
de las 10 personas consideradas como las ms inteligentes de la historia, Albert Einstein.
Este prominente cientfico germano-americano considerado el ms importante del siglo
XX, como parte de sus postulados relacionados a la teora de la relatividad, confirm que toda materia no se crea ni se destruye, solo se transforma. Esta idea es representada mediante la famosa
ley de la conservacin de la masa-energa, cuya ecuacin, a la vista sencilla y a su vez la ms famosa de Einstein, es:
E = m. c 2
O expresado de otra forma:
Energa en reposo = masa .(constante de la velocidad de la luz)2
En un plano organizacional, se han podido crear analogas curiosas de las que la ms interesante
tiene que ver con la excelencia empresarial. En sta, excelencia es equivalente a tener ms clientes y generar ms flujo de efectivo, es decir:
Excelencia = m.c2 = m.c.c = ms clientes y cash
Mucha tinta se ha gastado tratando de entender la capacidad intelectual de Albert Einstein, incluso
se han presentado elaboradas teoras desde el punto de vista de la gentica, la biologa, la psicologa, la neurologa, la medicina, etc., en las que los investigadores han especulado mucho del
porque Einstein era tan inteligente. No hay absolutamente nada misterioso que indique que Einstein
era intelectualmente superior a los dems cientficos de su poca. Solo se ha podido suponer, establecer o deducir, entre otras cosas, que tena mayor calidad neuronal, mayor densidad cerebral,
mejores conexiones neuronales, que presentaba sntomas del Sndrome de Asperger (una variante
leve de Autismo), que sus lbulos parietales eran un 15% ms anchos de lo normal, que tena un
mayor radio de clulas gliales (clulas nodriza del sistema nervioso) en su cerebro, que la fisura
de Silbio de su cerebro era poca profunda y que esto podra facilitar una mayor conexin entre sus
neuronas, que fue un iluminado, que plagi trabajos de otros cientficos, que la suerte lo acompa, etc.
El secreto de la inteligencia de Einstein fue que no tuvo secreto. Lo que le permiti sobresalir de
entre todos los dems cientficos fue su forma de encarar y resolver los problemas de la Fsica de
su poca, as de simple. Einstein tena una imaginacin muy frtil y una excelente intuicin, tra-
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
25
bajaba tenazmente de manera metdica; muchas veces se equivocaba, pero segua insistiendo y
usando herramientas la Lgica y las Matemticas; deduca y resolva sus ecuaciones y en base a
estos resultados infera sus implicaciones que muchas veces contradecan el sentido comn, pero
que fueron comprobados de manera satisfactoria. Como buen cientfico, Einstein estaba al tanto
de los experimentos y avances tericos de la fsica de su poca, explotando con asombro su capacidad analtica en la generacin de conocimiento.
Las organizaciones empresariales se enfrentan tambin a un sin nmero de problemas, muchos de
ellos relacionados con temas econmico-financieros, pero tambin con aspectos no tangibles. En
el ltimo tiempo no es desconocido que estratgicamente los activos intangibles, o activos que no
son fciles de traducirse a trminos econmicos, aportan tanto o mayor valor que los activos tangibles o financieros. Un activo intangible, tomando un caso particular, se refiere al denominado
capital intelectual, mismo que se compone de: capital humano (lo relacionado a las personas), capital estructural (aspectos empresariales internos), y capital relacional (vnculos externos de una
organizacin). Un ejemplo de lo anterior, asumiendo los componentes de manera respectiva, es el
capital que va acumulando una empresa en temas de: destrezas de sus empleados y obreros, metodologas de comunicacin interna eficiente, y Responsabilidad Social Empresarial.
Tambin como parte intrnseca del capital intelectual est el elemento principal de la actual era
del conocimiento. Luego de la era agrcola y de la era industrial, la del conocimiento ha configurado
una sociedad del conocimiento, expresin ampliamente adoptada, o una sociedad donde los factores de conocimiento y capital preponderan sobre el trabajo y la tierra, que cada da sorprende
ms con sus avances de vanguardia especialmente promovidos por tecnologa.
26
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
La figura 9 tambin equipara la jerarqua de conocimiento con un ejemplo propio del ambiente
empresarial, que se explica en los siguientes trminos. Los hechos comerciales de una empresa
que ofrece productos o servicios estn representados por actividades bsicas de compras y de ventas. Se sabe que el documento formal, por ejemplo de las ventas de productos, es la factura de
venta o simplemente factura, misma que contiene datos importantes del hecho (fecha, nmero,
cliente, identificacin tributaria, producto, precio unitario de producto, precio total de producto,
total de factura, etc.). La fecha de la factura, o an ms sus componentes a nivel de da, mes y
ao, por s solos aportan muy poco significado a la actividad mayor de venta. Se comprender que
son muy pocas las decisiones que pueden tomarse en la empresa con simplemente estos datos. Si
todos los datos de fecha de las facturas son procesados, considerando los montos totales de producto y de factura, no es imposible obtener la facturacin mensual de todos los productos o de
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
27
cada uno de ellos, como informacin relevante de ventas. Las decisiones utilizando la informacin
de facturacin ya pueden abarcar temas como: pocas del mes y del ao de ms venta, productos
ms y menos demandados, etc. Si adems de la fecha, no se pierde de vista a los clientes a los que
se extienden las facturas, no sera raro obtener tendencias y datos histricos de compra, frecuencia
de compra, e incluso ranking de compra de forma de saber los que ms aportan en trminos de valor
de compra. Este conocimiento permite tomar decisiones inclinadas a la retencin y fidelizacin de
clientes, marketing de otros productos, etc. Finalmente, con informacin y conocimiento adicional
de los mejores clientes, o una suerte de sabidura sobre los clientes, se pueden aplicar procedimientos de especializacin de productos y focalizacin de segmentos especficos de mercado.
Los sistemas gerenciales son los ms adecuados para aplicar tareas de gestin del conocimiento.
Las herramientas automatizadas que estos sistemas han venido y vienen utilizando para la gestin
de informacin y de conocimiento son bastante dinmicas con una permanente evolucin a la par
de la misma tecnologa. Sin embargo, el concepto de Inteligencia de Negocios, acuado hace muchos aos atrs, aglutina otros mecanismos que vienen a resolver temas ntimamente enlazados a
los objetivos de este tipo de sistemas.
28
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
El decidir llamar la atencin a un trabajador como sancin ante una conducta inapropiada, es un
tpico ejemplo para explicar mejor el proceso, resumido as:
Inteligencia. Se investiga las caractersticas de la conducta del trabajador, las posibles
causas existentes y los efectos producidos, las normas transgredidas, y el impacto negativo en la organizacin.
Diseo. Se plantean 3 alternativas posibles: despedir al trabajador, aplicar una llamada
severa de atencin al trabajador, o no asumir ninguna accin.
Eleccin. Considerando lo relevado en la etapa de Inteligencia, se aplica una llamada
severa de atencin al trabajador que cometi la falta.
Accin. Se convoca al trabajador a una entrevista con su supervisor y con una comisin
del rea de Recursos Humanos para explicarle la decisin, y se le extiende un memorndum de llamada de atencin que se documenta y se registra en su record laboral.
Las decisiones no emergen por s solas. La instancia encargada de aplicar decisiones empresariales
son los tomadores de decisin, sean personas, grupos de personas o incluso sistemas de informacin. Ellos recurren a varias herramientas para sustentar su proceso, sobre todo en la etapa de Inteligencia. Son bastante variados los mecanismos especficos para anlisis de alternativas. Se tienen
tcnicas estadsticas formales as como procedimientos de evaluacin como lo son los rboles y
tablas de decisin. Por su parte, se dispone de otros modelos para el proceso de toma de decisiones
como el de favorito implcito, el de racionalidad limitada, el econolgico, y dems. En todo caso,
es el tomador de decisiones quien tambin decide qu herramientas y modelos son apropiados
para cada caso.
La figura 7 hace referencia a los Sistemas de Apoyo a las Decisiones que se convierten en tomadores
de decisiones cuando stos son los que deciden en lugar de personas o grupos de personas, o por
lo menos llegan a sugerir cursos de accin. Adems, si el caso lo requiere, puede disponerse especficamente de sistemas grupales de apoyo a las decisiones o GDSSs (Group Decision Support
Systems).
La habilidad tecnolgica de acceder, analizar y usar informacin para la toma de decisiones organizacionales en base a conocimiento, es la efectivizacin de herramientas de Inteligencia de Negocios.
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
29
30
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
La figura 10 describe el modelo general para una arquitectura de Inteligencia de Negocios, donde
se puede apreciar la secuencia de transformacin desde sistemas transaccionales hacia informacin
gerencial.
Por pertenecer una arquitectura de Inteligencia de Negocios eminentemente a los sistemas y tecnologas de informacin, sus herramientas son principalmente tecnolgicas. El modelo general de
un sistema gerencial referenciado en la figura 5 muestra procesos y mecanismos que bien son traducidos a tecnologas ya ahora consolidadas en los escenarios gerenciales.
La extraccin de informacin transaccional a partir de una base de datos del mismo tipo, as como
el almacenamiento en un repositorio especfico para informacin gerencial, se consigue con tecnologas de una base de datos gerencial o Data Warehouse. Por tanto la disciplina de administracin
de bases de datos gerenciales puede asociarse al concepto de Data Warehousing (DWg), cuyo prin-
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
31
Una vez generado y actualizado un Data Warehouse, existen varios procesos de explotacin a nivel
de usuarios gerenciales y ejecutivos. El que se basa en estructuras multidimensionales de informacin es el Anlisis Multidimensional basado en tecnologas de procesamiento analtico en lnea.
Adems se dispone de sistemas para el descubrimiento de patrones en datos o lo que se conoce
mejor como Minera de Datos, que comparte muchos conceptos y tcnicas de la Probabilidad y Estadstica. La construccin y atencin de consultas, as como reportes complejos y sofisticados,
tambin se aplican a bases de datos gerenciales.
La herramienta que permite reflejar informacin gerencial directamente desde repositorios gerenciales o a travs de las herramientas de explotacin, es la visualizacin de datos. Se orienta a
la creacin de paneles de informacin con tcnicas sugestivas orientadas a tomadores de decisin,
donde se incluyen: tacmetros, histogramas, grficos de evolucin temporal, semforos, mapas,
etc.
Una vez implementada la arquitectura de Inteligencia de Negocios, los directos beneficiados, vale
decir tomadores de decisin, nivel gerencial, analistas de informacin y otros, deben estar conscientes de la existencia de toda una infraestructura que soporta a una, aparentemente sencilla,
cara visible del sistema de informacin gerencial. En esta situacin, que bien podra representarse
por un modelo Iceberg, similar al de la figura 74, los tomadores de decisin solo pueden percibir
los resultados de su arquitectura representada con mecanismos de visualizacin de informacin,
es decir grficos, figuras, semforos, colores, etc. Ms all de atractivos paneles de comando animados y dinmicos, actualizados en tiempo real, la tecnologa aplicada que soporta esta derivacin
gerencial tiene que ver con Inteligencia de Negocios.
Ms adelante, en apartados posteriores, se desarrolla en profundidad las herramientas de inteligencia de negocios ms importantes.
2.4. Prototipacin
Se ha demostrado en la prctica que uno de los aspectos coercitivos para la implantacin de un
esquema de Inteligencia de Negocios, sobre todo en organizaciones medianas y pequeas, es el de
significar recursos necesarios normalmente elevados. Ante esta barrera, surge la opcin de aplicar
mecanismos de prototipacin para simular ciertos procedimientos de la arquitectura.
La prototipacin si bien tiene las desventajas de correr el riesgo de desgaste de recursos y de no
obtener un resultado real preciso, beneficia en sentido de reducir costos y tiempos, adems de
facilitar y catalizar el proceso de implementacin. Algunas sugerencias bsicas tienen que ver con:
maximizar inversin en herramientas existentes sin subestimarlas, evitar sobredimensionamiento
32
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
cipal proceso es el denominado ETL (Extraction, Transformation, Loading) o extraccin, transformacin y carga.
jcaranibar@hotmail.com
de mecanismos, convertirlos en elementos motivadores y validadores, aplicar ejecuciones graduales alivianando el trabajo de usuarios finales, etc.
Una herramienta clsica de prototipacin es el software Ms Excel para modelar informacin multidimensional mediante Tablas Pivote o Tablas Dinmicas, sin necesidad de recurrir a software especializado usualmente caro. Obviamente que esta alternativa acarrea ciertas dificultades
relacionadas con: seguridad, compartimiento, persistencia y dems, que con tecnologas de bases
de datos se resuelven sin problema. Sin embargo, si se trata de facilitar la comprensin y acelerar
la validacin de un modelo, esta herramienta viene a ser muy apropiada, sucediendo que muchas
veces termina convirtindose en la oficialmente usada por analistas de informacin sin esperar
por las especficamente diseadas para propsitos analticos.
Es evidente que la necesidad de las empresas y sus actores de tomar decisiones est relacionada
intrnsecamente con su razn de ser y su existencia. Esta situacin determina a su vez la exigencia
de convertir datos en conocimiento de forma de obtener mejores resultados en varios campos. Por
ejemplo, los datos de ventas se traducen en decisiones relacionadas a comercializacin y mercadeo, los datos de rdenes de trabajo en decisiones de produccin y mantenimiento, los datos contables en algn momento repercuten en decisiones financieras, y otras ms. En este sentido, el
modo apropiado de encarar y asumir el concepto de Inteligencia de Negocios en el fondo no depende de las caractersticas en esencia de las herramientas sino ms bien de la funcionalidad e integracin de las mismas, incluyendo prototipacin.
El escenario de Finanzas se constituye en uno de los ms aptos para la aplicacin de sistemas prototipados de Inteligencia de Negocios. En las empresas, sobre todo con fines de lucro, los mdulos
principales de sus sistemas de informacin giran en torno al contable financiero. Si bien las compras
de materiales y servicios no afectan directamente a la contabilidad, la recepcin en almacenes,
las obligaciones contradas, as como los pagos por las adquisiciones efectuadas, si lo hacen. Por
otra parte, si las ventas no implican movimientos contables, s lo producen los cobros por ventas,
las salidas de almacenes y las cuentas por cobrar. Internamente, tambin tienen alguna relacin
con contabilidad: los presupuestos, los pronsticos, la administracin de activos fijos, los costos,
etc. El modelo de diamante empresarial, esquematizado en la figura 3 y donde se refleja la interrelacin de diferentes mdulos funcionales alrededor del de Contabilidad, sugiere que el escenario ideal para implementar Inteligencia de Negocios, dada la criticidad de su participacin en
los procesos empresariales y su carcter concentrador, es la funcin contable. En un sistema as,
los datos de transacciones contables, que son fiel reflejo de los hechos econmicos empresariales,
se traducen en conocimiento aplicado a decisiones financieras, es decir a decisiones de financiamiento y de inversin. Por tanto, en condiciones de prototipacin, un sistema de Inteligencia de
Negocios en Finanzas, esencialmente puede caracterizarse por convertir, mediante consultas automticas y recurrentes, el libro mayor general residente en un sistema ERP hacia tablas temporales u hojas electrnicas que simulan bases de datos gerenciales, mismas que producen modelos
multidimensionales implementados con tablas de mltiple entrada (o tablas dinmicas), que ex-
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
33
34
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
presan estados financieros ejecutados, presupuestados y pronosticados, todos ellos complementados por razones financieras, calculadas tambin en planillas electrnicas.
jcaranibar@hotmail.com
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
n un momento en el que ya empieza a tornarse comn el hablar de Terabytes y de Petabytes, existen cada da colecciones de datos ms y ms grandes, para atender requerimientos
no solo de usuarios operativos sino tambin gerenciales en un formato resumido y abstracto.
En este contexto la mayor base de datos del mundo pertenece al Max Planck Institute de Meteorologa con 220 Terabytes de datos accesibles va web, incluyendo informacin sobre investigacin
del clima, tendencias anticipadas del clima y datos de simulaciones. Adicionalmente el Instituto
cuenta con ms de 6 Petabytes en cinta magntica como resguardo off-line de su informacin histrica.
Otras bases de datos inmensas corresponden a: National Energy Research Scientific Computing
Center con informacin de investigacin nuclear, experimentos de fsica, simulaciones sobre los
inicios del universo, entre otros, almacenada en ms de 2.8 Petabytes; AT&T, una empresa de telecomunicaciones con una base de datos de ms de 300 Terabytes; Google con varias decenas de
Terabytes por ao; Sprint, una empresa de telecomunicaciones que cuenta con 53 millones de suscriptores, y registra los datos de unos 365 millones de llamadas generando ms de 2.85 trillones
de registros; ChoicePoint que registra la identificacin y credenciales de 250 millones de personas
en Estados Unidos en una base de datos estimada en 250 Terabytes; YouTube.com, que en alrededor
de 2 aos de funcionamiento ha acumulado una cantidad impresionante de videos en aproximadamente 45 Terabytes; Amazon.com, siendo la tienda ms grande del mundo cuenta con casi 60 millones de clientes con todos sus datos, hbitos de compra y comentarios, adems de un inventario
de texto completo de 250 mil libros, todo en unos 42 Terabytes; y muchos otros casos increbles.
La figura 11 muestra un centro de datos que gestiona el hardware de una de estas bases de datos
descomunales.
Ser posible, en un futuro tal vez lejano, disponer de una base de datos universal de la poblacin
mundial? Es admisible imaginar el poder almacenar no solo la informacin personal, sino tambin
todos los detalles producidos a lo largo de la vida de cada individuo as como todas sus interrelaciones con otras instancias?. Es decir, informacin de nacimiento, estudios bsicos, estudios superiores, enfermedades, relaciones familiares, amistades, trabajo, recursos, logros, membrecas,
compras, cuentas bancarias, contactos personales, relaciones sociales, etc., etc. Probablemente
se tratara de un repositorio universal compuesto por varios Zettabytes (1021 bytes), Yottabytes
(1024 bytes) o ms, para varios archivos de base de datos, entre ellos uno maestro de personas de
aproximadamente 7 mil millones de registros. Pero lo que s se puede tener claro, por lo menos
por ahora, es que la respuesta venidera est en funcin al avance de la tecnologa de informacin
y de las bases de datos.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
37
En la poca actual, la tpica definicin de base de datos, que aduce que se trata de un conjunto
de datos almacenados sin redundancia producto de transacciones de un sistema de informacin
para obedecer requerimientos de informacin, resulta til desde un punto de vista comparativo,
para entender lo que es una base de datos gerencial (BDG). Y para ser estrictamente concordantes
con la jerarqua de conocimiento descrita en la figura 9, un nombre apropiado, que por algn motivo no adquiri trascendencia, debera ser el de base de informacin en lugar de base de datos
gerencial; que hasta cierto punto resulta un poco contradictorio, dadas las correspondencias establecidas en la figura 1, pero que definitivamente es ms aceptado.
Normalmente se referencia como base de datos a lo que realmente es una del nivel operativo,
es decir una base de datos transaccional (BDT). Las bases de datos gerenciales atienden requerimientos precisamente del nivel gerencial. Si bien ambos estn orientados a satisfacer requerimientos de usuarios de datos e informacin, existen diferencias sustanciales en cuanto a sus
caractersticas, resumidas en la figura 12. Incluso se llega a nombrar como base de datos o base
a cierta informacin organizada en hojas electrnicas, lo cual no es estrictamente concordante
con las definiciones. Sin que se pretenda ser riguroso con los trminos, lo importante es que los
involucrados conozcan las particularidades de esta tecnologa.
Una base de datos gerencial, bodega de datos, depsito de datos, repositorio gerencial de datos
o ms comnmente Data Warehouse (DW), se constituye en el repositorio de un sistema de informacin gerencial, por tanto su derivacin principal es el proceso de toma de decisiones del tipo
no estructuradas o semiestructuradas. En este sentido, el proceso de desarrollar y gestionar bases
38
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 11
jcaranibar@hotmail.com
de datos gerenciales viene a definir Data Warehousing, expresin que difcilmente encuentra traduccin literal.
Formalmente, se dice que un Data Warehouse es un repositorio: integrado, orientado a sujeto, variante en el tiempo y no voltil. Es decir:
Integrado. Aglutina datos a partir de mltiples fuentes operacionales, internas o externas. Las fuentes pueden ser de plataformas diversas, bases de datos sofisticadas,
archivos Excel, archivos de texto, etc. Las fuentes de datos residen en la infraestructura
propia de la organizacin o fuera de ella, como ser: socios, proveedores, clientes, instituciones gubernamentales, organismos reguladores, y otros ms; por ejemplo bancos
y entidades pblicas impositivas. El acceso a fuentes externas puede ser de tipo online, conectado permanentemente, u off-line, incorporado informacin al Data Warehouse cada cierto tiempo mediante procedimientos asncronos o manuales.
Orientado a sujeto. Se centra en la informacin relevante de la organizacin. Un Data
Warehouse clasifica la informacin en base a los aspectos de inters de modo de consultar eficientemente temas sobre las actividades bsicas de la organizacin, como por
ejemplo: ventas, compras, operaciones y recursos humanos; y no para soportar los procesos que se realizan en ella, como: facturacin, cotizacin, ensamblado y contratacin; respectivamente.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
39
40
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
En trminos simples, evitar redundancia se refiere a no destinar columnas en varias tablas para almacenar el mismo dato. Por tanto, tcnicamente es lo que se conoce como normalizacin de base
de datos y, junto con la integridad referencial, asegura que los datos se agreguen y se actualicen
de manera consistente y no redundante. Como consecuencia de la normalizacin, tambin se reduce
el espacio requerido por la base de datos, puesto que los datos se guardan de manera optimizada.
La redundancia no solo es indeseable en las bases de datos transaccionales porque reduce la performance de las operaciones de actualizacin, sino tambin porque lleva a inconsistencias que
estn entre las principales razones de la baja calidad en los datos. Las aplicaciones destinadas al
anlisis de datos, en cambio, estn orientadas a la informacin resultante presentada en forma de
reportes, cubos de datos, o respuestas a consultas. Este resultado no necesariamente se produce
en el mismo da, ni con frecuencia recurrente; es decir que no son tan previsibles y habituales
como las transacciones en un sistema operacional. Tal es as que se podra consultar por un conjunto
de datos contenidos en periodos de tiempo especficos.
Dado que las bases de datos gerenciales almacenan la informacin en un formato rgido, las herramientas principales de usuario final, para la explotacin de bases de datos gerenciales, son: el anlisis
multidimensional, la minera de datos, las consultas y reportes gerenciales, e indirectamente la administracin del desempeo empresarial. Un modelo general de Data Warehousing con fuentes transaccionales como proveedores y aplicaciones gerenciales como clientes, se expone en la figura 13.
Desde una perspectiva netamente prctica, un Data Warehouse vendra a representar el repositorio
para ese reporteador universal, con la informacin preconfigurada de modo de atender todo
tipo de requerimiento gerencial de forma optimizada. Esto hace que muchas veces tambin el
nivel operativo se beneficie de esta disponibilidad. Por esto ltimo, recae en la administracin de
la arquitectura de Business Intelligence el otorgar las autorizaciones de acceso necesarias de modo
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
41
Ms conceptos que establecen otras diferencias entre estos 2 tipos de bases de datos tienen que
ver con: datos derivados, datos histricos, y datos totalizados. Las bases de datos transaccionales
42
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
almacenan muy pocos datos derivados, en realidad se derivan de forma dinmica cuando se los
necesita, a diferencia de lo que sucede en los Data Warehouses. En estos ltimos, se suele destinar
espacio de almacenamiento para guardar los datos derivados, lo cual ahorra mucho tiempo en el
procesamiento de consultas. Las bases de datos transaccionales no guardan datos histricos. Normalmente los registros histricos transaccionales se van archivando en otros medios de almacenamiento secundario en forma peridica. En los Data Warehouses, en cambio, se almacenan grandes
cantidades de datos histricos.
En cuanto al horizonte de tiempo, un Data Warehouse resguarda la informacin de un periodo considerable precisamente para estar sujeto a anlisis comparativo y de tendencia. Por ejemplo, no es extrao encontrar bases de datos gerenciales con informacin financiera de 8 o 10 aos. En cambio una
base de datos transaccional tiene registrada informacin correspondiente a un corto plazo. Interesa
que el mdulo contable de un sistema ERP, para reconsiderar el ejemplo, tenga acceso a los datos almacenados por lo menos del mes o ao en curso para propsitos de emisin de estados financieros
mensuales. Por supuesto que la realidad demuestra que eventualmente pueden efectuarse ajustes
contables a gestiones pasadas, lo que en algn caso requiera informacin histrica disponible.
El aspecto del rendimiento operativo de los sistemas de bases de datos es una de las principales
razones por las que fue concebida la tecnologa de Data Warehousing. Cada consulta transaccional,
dependiendo obviamente de su complejidad, representa operaciones frecuentes de seleccin,
unin de varias tablas, filtrado y agrupacin, que consumen muchos recursos computacionales.
Esto se debe a que una de las caractersticas de la base de datos es controlar la redundancia,
hecho que se formaliza mediante el concepto de normalizacin. Al verse comprometido el desempeo de la infraestructura que hospeda a la base de datos, sus funciones tpicas de insercin, actualizacin, eliminacin y consulta, se ven directamente impactadas y reflejadas hacia sus usuarios
finales. Si la necesidad es la de inspeccionar datos que adems se precisa que estn resumidos y
preparados especficamente y solo para este fin, las bases de datos gerenciales, diseadas sin tomar
en cuenta la normalizacin y localizadas fsicamente en un ambiente separado, la resuelven.
La mayora de las veces, ya en un plano pragmtico y aplicado, un Data Warehouse global resulta
complejo poner en marcha por los mltiples requisitos que debe cumplir, entre ellos el de tener
preparada toda la informacin gerencial de la organizacin, lo que no siempre es posible. De esta
situacin surge la necesidad natural de cubrir parcialmente un repositorio gerencial especfico o
de pequea escala al que se le llama Data Mart (DM). Este particular tipo de base de datos gerencial
puede precisar una focalizacin hacia: rea funcional, espacio geogrfico, nivel organizacional,
lnea de productos, unidad de negocios, conjunto de proyectos, amplitud temporal, plataforma
de fuente de datos, proveedores, clientes, etc. Tal es as que Data Marts posibles pueden ser de:
Finanzas, Recursos Humanos, Operaciones, Ventas, Colocaciones, rea Acadmica, nivel Supervisin, sucursal La Paz, proyectos Six Sigma, unidad de negocios Servicios Financieros, periodo de
los ltimos 5 aos, fuente JDEdwards, fuente Siebel, proveedores locales, clientes del exterior; y
muchos otros ms.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
43
44
E
E
&
9
5
3
"
$
5
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
E
E
E
E
E
T
5
3
"
/
4
'
0
3
.
T
T
T
T
T
T
0
"
%
DATA WAREHOUSE
Figura 15
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Ya no es extrao que las grandes corporaciones de hoy se esfuercen por conducir sus negocios hacia
una base internacional globalizada. Esta necesidad exige por ejemplo que un ejecutivo de ventas
de una compaa con origen en Brasil, que est situado en Per, pueda tener acceso fcil a la base
de datos de la empresa para identificar los clientes potenciales que residen en Per. Si bien las
modernas tecnologas de comunicaciones transparentan este proceso, la frecuencia y recurrencia
de reportes y consultas de informacin gerencial podran presentar situaciones indeseables de rendimiento y respuesta. Este problema se soluciona creando versiones ms pequeas del Data Warehouse, aplicando ciertos criterios particulares como por ejemplo el lugar geogrfico. En el ejemplo
de la globalizacin empresarial, los datos de los clientes que residen en Per se almacenaran en
el Data Mart de la sucursal en ese pas.
jcaranibar@hotmail.com
La mayora de los datos origen son los datos operacionales actuales, aunque parte de ellos pueden
ser datos histricos archivados. Si los requerimientos de datos incluyen algunos aos de historia es
necesario desarrollar 3 conjuntos de programas ETL: una Carga Inicial, una Carga Histrica, y una
Carga Incremental:
Carga Inicial. Se refiere a la primera carga de datos antes de empezar con la carga regular. Tiene similitud a la migracin de sistemas legados hacia nuevos sistemas de informacin, como por ejemplo sistemas ERP, CRM o SCM.
Carga Histrica. Es la carga de datos estticos que en el pasado se archivaron en dispositivos de almacenamiento masivo. Los datos histricos no necesariamente sincronizan con los operacionales actuales puesto que podran haber sufrido cambios en tipos
y formatos de datos, o datos eliminados e insertados. Es as que los programas de la
carga inicial quiz no sean aplicables a la histrica sin algunos cambios previos.
Carga Incremental. Es la carga regular de datos que se ejecuta con cierta frecuencia a
partir de la puesta en marcha del Data Warehouse. Puede ser de 2 formas:
Extraccin total. Se extraen todos los registros operacionales, independientemente
de los valores que hayan cambiado desde la ltima carga realizada. Si bien es una
opcin cmoda y fcil, no es muy viable por el gran volumen de datos involucrado.
Extraccin diferencial. Solo se extraen registros nuevos o registros que contengan
valores que cambiaron desde la ltima carga realizada. Esta opcin se facilita cuando
se cuenta con una columna de fecha/hora que determina los cambios. Una alternativa consiste en comparar una copia completa de los datos con una extraccin previa
para encontrar los registros que marcan la diferencia.
Al momento de evaluar una herramienta ETL dentro de una arquitectura de Inteligencia de Negocios, ciertas consideraciones a tomar son:
1. Realizar un anlisis costo-beneficio para ver si es conveniente comprar la licencia de
un producto ETL o desarrollarlo internamente. Aunque ambas opciones son costosas, la
primera eleccin debera ser la licencia. Si la herramienta no puede manejar todas las
transformaciones requeridas, se debera pensar en un desarrollo propio. Si es posible,
una opcin hbrida puede resolver varios problemas de personalizacin.
2. Listar los vendedores y productos ETL que satisfagan los requerimientos, y dejar que
estos ltimos sean los que conduzcan la evaluacin. Evaluar cada producto objetivamente, e incluir las reglas de negocios que permiten la limpieza de los datos como
parte del criterio de seleccin. Por ejemplo, algunas herramientas puede que no lean
archivos planos ni realicen transformaciones complejas. El conocer en profundidad los
alcances y limitaciones de las herramientas es de mucha ayuda. La reputacin de los
vendedores es tan importante como las caractersticas de los propios productos.
3. Si es posible, contactarse con organizaciones que ya estn usando el producto o productos en cuestin. Realizar un benchmarking externo de beneficio mutuo.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
45
3.2. Arquitecturas
Segn las corrientes surgidas sobre Data Warehousing, se tienen varios enfoques de diseo e implementacin para la gestin de bases de datos gerenciales, cada una con sus propias caractersticas y ventajas, a saber:
Top-Down. El proceso ETL concentra la informacin proveniente de las fuentes transaccionales en una sola base de datos gerencial corporativa a partir de donde se pueden
generar mltiples Data Marts.
Bottom-Up. El proceso ETL genera Data Marts independientes que luego se consolidan
en un Data Warehouse corporativo.
Hybrid. Rescata las fortalezas de los enfoques top-down y bottom-up para crear un escenario de coexistencia entre ambos.
Federated. Enfoque poco aplicado pero habilitado para cambios permanentes de las
exigencias de los usuarios de bases de datos gerenciales.
La figura 16 y la figura 17 muestran, respectivamente y en trminos generales, las arquitecturas
Data Warehousing de los enfoques ms usados: top-down y bottom-up.
Figura 16
46
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
Data
Marts
Reportes
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
4. Reducir la lista a 2 o 3 productos candidatos, para no perder mucho tiempo en la comparacin y la eleccin definitiva.
5. Revisar demostraciones de los productos, y si es posible preparar algunos casos de
prueba para que los vendedores preseleccionados demuestren la performance, efectividad y funcionalidad de sus productos.
6. Tratar de obtener una versin de prueba. El proceso de prueba en vivo es la mejor
forma de descubrir fisuras antes de usar el producto en produccin. Puede ayudar el
solicitar la implementacin de un prototipo sobre datos reales de la organizacin.
jcaranibar@hotmail.com
Enfoque
Enf
nffo
oque bottom-up
bottom-up de Data
Data W
Warehousing
arehousing
F
Figura
igura 17
Data
Data
Warehouse
Warehouse
Aplicaciones
Aplicaciones
OLAP
OLAP
Aplicaciones
Aplicaciones
operacionales
operacionales
Data
Data
Marts
Marts
Reportes
Reportes
BBases
ases de da
tos
datos
oper
acionales
operacionales
En resumen, la figura 18 tabula pros y contras generales de los 4 enfoques. Adems se nombra a
sus proponentes.
Figura 18
Enfoque
Top-Down
Hybrid
Federated
Pros
Se implementa gradualmente
reduciendo costos
Fcil de construir
organizacionalmente
Fcil de construir
tcnicamente
Bottom-Up
No necesita ETL
No necesita plataforma
separada
Contras
La vista empresarial
es un reto
Altos costos operativos y de
gestin de bases de datos
Existen costos de redundancia
de datos
Demora relativa de datos
Proponente
Varios
Doug Hackney
Si el contexto organizacional y sus actores tanto tecnolgicos como de gestin, ya tienen experiencia en el manejo de tecnologas de Inteligencia de Negocios, el enfoque de tipo top-down podra ser el apropiado, especialmente en un proceso de reingeniera de sistemas gerenciales.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
47
48
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
En organizaciones medianas, PYMEs o con bajos presupuestos asignados a Tecnologa de Informacin, es aconsejable adoptar el enfoque del tipo bottom-up por las siguientes probables razones
tecnolgicas y procedimentales:
jcaranibar@hotmail.com
Establecer el nivel de detalle que satisfaga las consultas necesarias por usuarios analistas.
El diseo lgico est en funcin del acceso y uso de informacin, es decir en base a
frecuencia y urgencia de reportes requeridos.
Reconsiderar la normalizacin de tablas que afecten la interpretacin intuitiva de usuarios no tcnicos.
Todos los datos que se incluyan deben existir en las fuentes de datos transaccionales,
o ser derivables a partir de ellos.
Tomando en cuenta los elementos que la conforman, bsicamente son 3 los modelos lgicos usados
para disear una base de datos gerencial, a saber: esquema estrella, copo de nieve y constelacin.
El esquema estrella (star schema), bastante usado por manejar apropiadamente el rendimiento
de consultas y por su sencillez de diseo y explotacin, est formado por un elemento concntrico
que consiste en una tabla llamada Tabla de Hechos, que est conectada a una o varias Tablas de
Dimensiones o Tablas Satlite mediante relaciones muchos a uno. Las primeras contienen los valores precalculados que surgen de totalizar valores operacionales atmicos segn las distintas dimensiones, tales como clientes, productos o perodos de tiempo. De hecho, una de las dimensiones
ms comunes es la que representa el tiempo, con atributos que describen periodos, es decir aos,
trimestres, meses, das, periodos fiscales, y periodos contables. Otras dimensiones comunes son
las de clientes, productos, representantes de ventas, regiones, sucursales, etc., que sern desarrolladas en detalle al explicar las herramientas de explotacin.
La clave o llave que identifica a un registro en la tabla de hechos, llave primaria, est compuesta
por claves o llaves forneas correspondientes a las claves o llaves primarias de las tablas de dimensin relacionadas. En vista de que se pueden considerar distintos niveles de agregacin de los
mismos datos, pueden existir varias tablas de hechos con informacin redundante. Por ejemplo
podra existir una tabla de hechos para las Ventas por Sucursal, Regin y Fecha, otra para Ventas
por Productos, Sucursal y Fecha, y otra tabla que almacene las Ventas por Cliente, Regin y Fecha.
En general las tablas de hechos tienen muchas filas y relativamente pocas columnas.
Las tablas de dimensin representan las diferentes perspectivas o categoras a partir de donde se
analizan los hechos de la tabla de hechos. A diferencia de las tablas de hechos, su clave primaria
est formada por uno o dos atributos que identifican biunvocamente a cada registro de la tabla,
siendo su caracterstica principal el estar denormalizada, o lo que significa contener informacin
redundante. En general estas tablas suelen tener muchas columnas pero pocas filas.
La figura 19 describe el modelo o esquema estrella a travs de un ejemplo perteneciente a la funcin de Ventas. La tabla de hechos est precisamente nombrada como Ventas. Se conectan 4 tablas
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
49
llaves primarias, compuesta en el caso de Ventas, estn caracterizadas por figurar subrayadas.
Figura 19
Tabla de
dimensin
CLIENTE
Cliente
Nombre
Direccin
Telfono
E-mail
Tabla de
hechos
VENTAS
Fecha
Producto
Cliente
Sucursal
Cantidad
Precio
Tabla de
dimensin
PRODUCTO
Producto
Descripcin
Unidad
Tipo
Lnea
Tabla de
dimensin
SUCURSAL
Sucursal
Direccin
Ciudad
Pas
Regin
El esquema copo de nieve (snowflake) es una variante del anterior donde las tablas de dimensin
estn normalizadas. Esto significa que las ltimas pueden incluir claves que hacen referencia a
otras tablas dimensin incluso de manera encadenada, que son conceptualmente de menor detalle.
Las ventajas de esta normalizacin, una vez ms, son la reduccin del tamao y redundancia en
las tablas de dimensin, y un aumento de flexibilidad en la definicin de dimensiones. Sin embargo,
el incremento en la cantidad de tablas hace que la complejidad del diseo de consultas suba por
las operaciones de unin (join) requeridas, hecho que impacta indefectiblemente en el rendimiento
al momento de ejecutarse.
Otra desventaja, menos crtica, es el mantenimiento adicional requerido por las tablas derivadas
de las tablas de dimensin principales. Las tablas dependientes de las dimensiones otorgan propiedades de jerarquizacin y subtotalizacin, lo que aumenta un tanto la complejidad del diseo.
Sin embargo y dependiendo del software, el uso de jerarquas ofrece optimizacin en el tratamiento de los datos.
Un ejemplo de este esquema tambin del contexto de Ventas se muestra en la figura 20. En l, se
especifican 2 jerarquas, Tipo-Producto y Ciudad-Sucursal correspondientes a las tablas dimensin
de Producto y Sucursal, respectivamente. Esto significa conceptualmente que un tipo est relacionado a uno o varios productos y que una ciudad puede contener una o varias sucursales.
50
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
dimensin o satlites: Fecha (tiempo), Producto (objeto), Cliente (persona) y Sucursal (lugar). Las
jcaranibar@hotmail.com
Figura 20
Tabla de
dimensin
FECHA
Fecha
Da
Mes
Ao
Da Semana
Tabla de
dimensin
CLIENTE
Cliente
Nombre
Direccin
Telfono
E-mail
Tabla de
dimensin
PRODUCTO
Tabla de
hechos
VENTAS
Fecha
Producto
Cliente
Sucursal
Cantidad
Precio
Tipo
Lnea
Producto
Descripcin
Unidad
Tipo
Tabla de
dimensin
SUCURSAL
Sucursal
Direccin
Ciudad
Tabla de
dimensin
CIUDAD
Ciudad
Pas
Regin
Por ltimo, el esquema constelacin (constellation) o multiestrella (multistar) representa una configuracin extendida del modelo estrella, donde existen tablas de hechos que comparten una o
varias tablas de dimensin. Por tanto el esquema, cuyo nombre obedece a la agrupacin de varios
modelos estrella, optimiza el uso de dimensiones.
Funcionalmente es usual que los modelos constelacin se apliquen en conceptos relacionados,
como Ventas y Marketing que referencien a una tabla de dimensin Producto; aunque existen algunas dimensiones naturalmente de propsito general, como lo es el Tiempo, que normalmente
est presente en todo tipo de temtica.
La principal ventaja del modelo constelacin es la integridad de datos al momento de actualizar
los valores de las dimensiones que son compartidas. Sin embargo se corre el riesgo de abstraer y
utilizar una misma dimensin para 2 propsitos distintos con datos diferenciados, como por ejemplo
clientes locales y clientes extranjeros, en cuyo caso es necesario disponer de 2 tablas distintas.
La figura 21 muestra un ejemplo del esquema constelacin. Se describen 2 tablas de hechos, Ventas
e Inventario, compartiendo 2 tablas dimensin, Producto y Sucursal. Esta configuracin manifiesta
que la cantidad y precio, as como la existencia y el costo, pueden resumirse por producto y por
sucursal.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
51
Tabla de
dimensin
FECHA
Fecha
Da
Mes
Ao
Da Semana
Tabla de
dimensin
CLIENTE
Cliente
Nombre
Direccin
Telfono
E-mail
Tabla de
hechos
VENTAS
Fecha
Producto
Cliente
Sucursal
Cantidad
Precio
Tabla de
hechos
INVENTARIO
Producto
Sucursal
Fecha
Almacn
Existencia
Costo
Tabla de
dimensin
SUCURSAL
Sucursal
Direccin
Ciudad
Pas
Regin
Tabla de
dimensin
FECHA
Fecha
Da
Mes
Ao
Da Semana
Tabla de
dimensin
ALMACN
Almacn
Ubicacin
rea
Los 3 esquemas estn sujetos a un concepto comn, el de granularidad, que define el grado de
agregacin o detalle en su diseo. Un alto nivel de granularidad es equivalente a informacin ms
resumida sin posibilidad de analizarse en detalle. Por el contrario, ms informacin detallada que
se almacena representa baja granularidad. La figura 22 refleja 2 tablas de hechos relacionadas,
con alta y baja granularidad respectivamente. En ella se puede apreciar tambin que a mayor cantidad de dimensiones menos granularidad.
Figura 22
rea
Finanzas
Finanzas
Finanzas
Finanzas
Recursos Humanos
Recursos Humanos
Recursos Humanos
Recursos Humanos
rea
Empleados
Finanzas
Recursos Humanos
24
17
Unidad
Contabilidad
Contabilidad
Cuentas por Pagar
Cuentas por Pagar
Capacitacin
Capacitacin
Compensaciones
Compensaciones
Sexo
Varn
Mujer
Varn
Mujer
Varn
Mujer
Varn
Mujer
Empleados
7
5
4
8
4
5
6
2
No debera pasar desapercibido ciertas situaciones presentes en los 3 esquemas y sus ejemplos expuestos:
52
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 21
jcaranibar@hotmail.com
La relacin o correspondencia existente entre la tabla de hechos y cada una de las tablas
dimensin es de tipo muchos a uno o n:1, que significa que a solo una fila de la
tabla de dimensin pueden corresponderle cero, una o ms filas de la tabla de hechos.
La relacin o correspondencia existente entre la tabla de dimensin y sus tablas dimensin derivadas es de tipo muchos a uno o n:1.
Toda tabla de hechos contiene campos referenciales que enlazan las tablas de dimensin
correspondientes mediante un campo llamado llave fornea, por ejemplo Producto.
Los campos que no son llaves forneas son campos agregables para cada combinacin
posible de campos dimensin, por ejemplo Cantidad con operador de agregacin Suma.
Toda tabla de dimensin base enlaza a otra tabla de dimensin derivada mediante un
campo llamado llave fornea de dimensin, por ejemplo Ciudad.
Toda tabla de dimensin es accesible mediante un campo nico llamado llave primaria,
por ejemplo Fecha.
La cantidad de campos descriptivos en las tablas dimensin est en funcin de los requerimientos que atienda el modelo.
Existe un proceso de normalizacin de un modelo estrella a uno de copo de nieve por
la necesidad de eliminar redundancia.
Para propsitos de facilidad de diagramacin, las tablas de dimensin pueden replicarse, por ejemplo FECHA.
Las tablas de dimensin compartidas pueden atender con todos o ciertos campos descriptivos a cada una de las tablas de hechos asociadas.
53
54
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Dado que una de las principales caractersticas de un Data Warehouse es el resguardo de datos
histricos, es necesario tener cuidado al momento de replicar la eliminacin de registros en la
base de datos transaccional. Son las reglas del negocio las que gestionan este tipo de operaciones.
Por ejemplo, se justifica la eliminacin de informacin en la base de datos gerencial siempre que
los datos transaccionales fuente estn errados. Si se eliminan registros transaccionales por cierre
de ciclo transaccional o por archivo, stas caractersticas se transmiten al Data Warehouse sin eliminarlas, de modo de crear persistencia histrica. El uso de archivos de auditora, conocidos comnmente como logs de auditora, soluciona la necesidad de extraer registros existentes que
contengan valores cambiados.
Desde la perspectiva de las bases de datos transaccionales, la mejor manera de extraer los datos
seria duplicar el contenido completo de los todos los archivos y bases de datos, y transferirlo a la
instancia que se encarga de crear el Data Warehouse. Esto exigira que los procedimientos de ETL
manejen archivos gigantescos cuando en realidad solo se necesita un subconjunto de los datos origen. Desde la perspectiva del Data Warehouse la manera ms simple de hacer la extraccin de
datos sera ordenar, filtrar, limpiar y agregar todos los datos requeridos si es posible en un solo
paso y en las mismas fuentes. Sin embargo, en algunas organizaciones este proceso podra impactar
en el rendimiento y la disponibilidad del sistema transaccional origen.
El reto de una plataforma de sistemas de informacin transaccionales es gestionar eficientemente
los procedimientos de extraccin, transformacin y carga, de modo que no se vea afectada su rutina diaria de operacin. Una de las razones que dificultan la tarea de extraccin es la redundancia
de datos en los sistemas transaccionales, que los programas de extraccin deben detectar. Por
ejemplo, el elemento de datos que almacena el nombre del cliente puede existir en varios archivos
y bases de datos de origen. Estas ocurrencias redundantes deben consolidarse de alguna manera.
Adems, es necesario examinar las interdependencias operacionales entre los distintos archivos y
bases de datos de donde se va a extraer la informacin para determinar la secuencia de ejecucin
de los programas de extraccin.
Algunos problemas tpicos de diseo fsico cuando se extraen los datos del entorno operacional, se
mencionan a continuacin:
Claves primarias inconsistentes. Las claves primarias en las bases de datos fuente no
siempre coinciden con las que se definen en el Data Warehouse. Por ejemplo, si existen
5 archivos de clientes, cada uno con una clave diferente, estas claves se tienen que
consolidar o transformar en una nica clave en el Data Warehouse.
Valores inconsistentes. Existencia de datos duplicados en la organizacin, es decir, elementos que tienen una o ms copias exactas, pero debido a actualizaciones inconsistentes y otras anomalas, dejaron de ser copia exacta del original.
Datos con diferentes formatos. Los elementos tales como fechas o valores monetarios
cuentan con una gran variedad de formatos. Esto da lugar a la necesidad de transformar
estos datos a un formato nico a almacenar en el Data Warehouse.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
55
Anlogo al esquema sistmico de: entrada, proceso y salida, la mayor parte del trabajo ETL, representada por un 80%, ocurre durante la transformacin, es decir en la fase de procesamiento
donde es preciso garantizar integridad y limpieza de los datos, principalmente cuando provienen
de varias fuentes transaccionales. La figura 23 describe algunos ejemplos tpicos de transformaciones, donde se toma en cuenta: estandarizacin de codificacin, homogenizacin de unidades
de medida, clculo financiero y conversin de formato de fecha.
Figura
Figura 23
C
Casos
asos de transformaciones
transffo
ormaciones de datos
datos en EETL
TL
m, f
1, 0
x, y
masculino,, femenino
femenino
masculino
m, f
centmetros
centmetros
pulgadas
metros
metros
yardas
yardas
cm
balance
balanc
e fiscal
balance actual
actual
balance
flujo de caja
balance
balanc
e
balance
balanc
e
ffecha
echa juliana
yyy/mm/dd
y/mm/dd
dd/mm/aaaa
ga
ffecha
e
echa lar
larga
ffecha
echa
juliana
Luego de transformar los datos debido a la existencia de tipos de datos y longitudes incompatibles,
o datos inconsistentes o incorrectos, una gran porcin del proceso de transformacin est destinado
a la integracin, derivacin, agregacin y totalizacin de los datos:
56
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Valores errneos. La correccin de valores incorrectos o que violen las reglas de negocios puede ser muy extensa y complicada. Los programas de transformacin realizan
clculos y bsquedas en las tablas para determinar valores correctos y validez.
Sinnimos y homnimos. Los datos redundantes no siempre son fciles de reconocer
porque el mismo elemento de datos puede tener diferentes nombres en las distintas
fuentes. Otra situacin que puede darse es que se use el mismo nombre en varias fuentes para referirse a elementos diferentes. No es permisible la presencia de sinnimos
y homnimos en la base de datos gerencial.
Lgica embebida. Algunos sistemas transaccionales son tan obsoletos que carecen de
documentacin y significacin de cdigos.
jcaranibar@hotmail.com
Integracin. Su resultado es que cada elemento de dato nico sea conocido por un nombre estndar. Muchos de los datos se renombran en forma acorde a ciertos estndares
de nombramiento en el Data Warehouse, por ejemplo, renombrar Cliente_Nom como
ClienteNombre.
Derivacin. Se crean nuevos datos a partir de datos atmicos en las fuentes o viceversa,
mediante clculos, bsquedas, y lgica procedimental. Por ejemplo, generar cdigos
de clasificacin de clientes en base a cierta combinacin de datos existentes, calcular
el precio total como resultado de multiplicar el precio unitario por la cantidad vendida,
unir la columna Nombre con la columna Apellido, dividir la fecha en sus componentes
da, mes y ao.
Las reglas tcnicas y de negocios que determinan las transformaciones que se tienen que aplicar
se extraen de polticas, manuales, memos, emails, programas, y tambin son propuestas por gente
en la organizacin que recuerda cundo y por qu se crearon las distintas reglas. La parte ms importante de la transformacin de datos consiste en el preclculo de los mismos para que las consultas al Data Warehouse se respondan ms eficientemente. Este clculo previo puede ser:
Totalizacin (Sumarizacin). Procesamiento de valores numricos para obtener valores
generales como cantidades, promedios, mximos, mnimos, totales. Estos valores son
los que componen las tablas de hechos, y se pueden calcular y almacenar en distintos
niveles, por ejemplo, calcular los totales de ventas por departamentos, los totales por
regiones, y los totales por pas.
Composicin. Creacin de datos derivados a partir de la unin de varios datos atmicos,
en forma horizontal. Por ejemplo, agregar los elementos de datos de un cliente a partir
de la tabla Clientes y de la tabla Ventas para armar un historial de los movimientos del
cliente en la empresa.
Es importante examinar en qu momento realizar cada transformacin. Hay solo un proceso ETL,
as que las transformaciones aplicables a todos los datos de origen, como las conversiones de tipos,
se deberan realizar en primer lugar. Las transformaciones especficas del Data Warehouse, como
agregaciones y totalizaciones, deberan realizarse al final del proceso.
El propsito de la conciliacin de datos es asegurar que toda la informacin que ingresa al proceso
ETL coincide con la que sale del mismo. Una conocida disciplina cuando se manipulan datos es
conciliar toda salida del proceso con la entrada. Cada programa o mdulo que lea datos y los escriba en otro lugar debe producir totales de conciliacin o control. Existen 3 tipos de totales para
conciliar:
Cantidad de registros. Uno de los totales fundamentales es una simple contabilizacin
de los registros ledos y los escritos. Tambin es importante contar los registros rechazados en el caso de aquellos registros que no pasaron algn chequeo del proceso ETL.
Luego, el total de registros escritos ms los rechazados debe ser igual al total de regis-
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
57
La conciliacin de datos, al igual que la limpieza, es una actividad que lamentablemente tiende a
estar ausente en el proceso ETL. Desafortunadamente algunas veces la organizacin desaprovecha
la oportunidad de poner orden en el caos de sus datos y contina desplazndolos desde las fuentes
al Data Warehouse tal cual estn. Esto confirma las consecuencias del tristemente clebre dicho
basura entra, basura sale o GIGO (garbage in, garbage out). El nico objetivo de un proceso de
conciliacin es que la estructura receptora de los datos no los rechace por razones tcnicas, como
claves duplicadas, o tipos y longitudes no coincidentes. Sin embargo, la gente de negocios espera
calidad y consistencia en los datos, y esto se logra aplicando todas las transformaciones necesarias
y realizando los chequeos correspondientes.
Las actividades de ordenar, mezclar, y transformar los datos requieren un espacio de almacenamiento temporal para guardar los resultados intermedios. Estos archivos y tablas temporales pueden llegar a ser ms grandes que el almacenamiento de origen. La alternativa general es ir
guardando estos datos directamente en tablas del Data Warehouse. El uso de almacenamientos
temporales, acompaados del hecho de resguardar informacin reciente y de corto plazo, define
el uso de los llamados Almacenamientos de Datos Operacionales u Operational Data Store (ODS).
Los ODSs son bases de datos gerenciales particulares, orientadas a decisiones de corto plazo, que
resultan ms dinmicas que un Data Warehouse. Se ha logrado establecer una analoga interesante
entre la memoria humana de corto y largo plazo, con un ODS y un Data Warehouse, respectivamente. Normalmente se implementan las soluciones Data Warehouse antes de los ODSs.
58
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
tros ledos. Esta conciliacin se usa a menudo cuando se extraen, ordenan, emparejan
y mezclan filas de datos.
Cantidad de dominios. Se cuenta la cantidad de registros para cada dominio (o valor)
nico en el campo de entrada, y por otro lado se cuenta la cantidad de registros para
el mismo dominio en la salida del proceso ETL. La complicacin surge cuando un elemento de datos sobrecargado se tiene que dividir en varias columnas. El dominio de un
elemento sobrecargado describe ms de un objeto de negocios y por eso debe separarse
en el Data Warehouse en diferentes columnas en diferentes tablas, en general tablas
de dimensin. En este caso, el total de registros para un dominio en la entrada debe
ser igual a la suma de los totales de registros para los dominios en los que se divide. Si
hubo valores rechazados tambin deben contabilizarse, y en este caso el total de la
suma de los dominios en la salida ms el total de valores rechazados debe ser igual a
la cantidad de registros del dominio de entrada.
Totales. Los totales constituyen el mecanismo principal de conciliacin. La tarea consiste en sumar y totalizar una determinada columna en la entrada, y hacer lo mismo
en el campo correspondiente en la salida. Si hubo registros rechazados, se debera mantener un tercer total. Luego, la suma del total de salida ms el total rechazado debe
ser igual al total de entrada. Si el campo de entrada es un elemento sobrecargado que
se tiene que dividir en varias columnas, se deben determinar las formas de calcular y
verificar los totales.
jcaranibar@hotmail.com
El paso final en el proceso ETL es la carga de los datos, pudiendo ser de 2 formas: insertar filas
nuevas en las tablas mediante cdigo escrito a medida, o hacer una carga masiva usando alguna
herramienta de importacin de la base de datos. Este ltimo enfoque es el ms eficiente y el ms
usado en la mayora de las organizaciones, por razones de automatizacin.
Son 2 las consideraciones a tomar en cuenta a nivel de diseo fsico al momento de realizar la
carga de datos en la base de datos gerencial:
Integridad Referencial. Debido al gran volumen de los datos, en ocasiones se desactiva
esta opcin durante la carga para acelerar el proceso, pero el programa ETL tiene que
estar capacitado para hacer los chequeos necesarios. Si esto no es as, existe la probabilidad de que el Data Warehouse pueda tornarse corrupto en pocos meses o quiz en
semanas. La razn por la que se tiende a desactivar la Integridad Referencial surge del
hecho de que se cargan solo datos con relaciones ya existentes en el ambiente operacional, y no se crean nuevas relaciones. Sin embargo, quiz las relaciones existentes
no estn bien definidas o sean nulas, o quiz las bases de datos de origen no sean relacionales. De todas maneras se debe activar una vez completado el proceso de carga,
para que el sistema de base de datos determine cualquier violacin de integridad entre
datos relacionados.
ndices. Las bases de datos con performance pobre frecuentemente son la consecuencia
de un esquema pobre de ndices y mecanismos de acceso rpido. Es necesario definir
ndices en forma eficiente, y en gran cantidad, debido al gran volumen de datos presente en el Data Warehouse. Construir los ndices en el momento de la carga retarda
mucho el proceso, por lo tanto la recomendacin es proceder con la eliminacin de
todos los ndices antes del proceso de carga, cargar los datos, y luego crear los ndices
nuevamente.
El proceso ETL es el ms complicado de desarrollar y disear fsicamente en este tipo de proyectos.
La mayora de las organizaciones prefieren usar una herramienta para todo o parte del proceso,
especialmente extraccin y transformacin. Cuando se usa una herramienta ETL, las especificaciones correspondientes a las transformaciones se traducen a instrucciones para la herramienta.
Es por eso que resulta interesante tomar en consideracin como gua previa los tpicos y artesanales
procesos de consulta a bases de datos a travs de querys sucesivos, tablas temporales, procedimientos complementarios en Ms Excel, etc.
El ejemplo de la figura 24 describe un modelo para un proceso ETL de Data Warehousing aplicado
al sistema ERP JDEdwards de Oracle en su mdulo de Contabilidad General o GL (General Ledger),
en el que se advierte los siguientes elementos de diseo:
El mdulo de Contabilidad General del sistema ERP JDEdwards tiene como tablas principales a: transacciones (F0911), saldos (F0902), cuentas (F0901) y centros de costo
(F0006), cuyas llaves primarias estn especificadas en subrayado.
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
59
Centro Costo
Descripcin
Maestro de
centros de costo
(F0006)
Cuenta
Descripcin
Departamento
Centro Costo
Elemento Gasto
Maestro de
cuentas
(F0901)
1
Documento
Lnea
Fecha
Glosa
Monto
Perodo
Moneda
Cuenta
n
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Perodo
Ao
Mes
1
Tiempo
n
n
Finanzas
1
Cuenta:
F0902.Cuenta
Departamento:
Descripcin(F0901.Departamento)
ElementoGasto:
F0901.ElementoGasto
CentroCosto:
F0006.CentroCosto
Solo centros de costos activos
Ao:
Ao(F0902.Perodo)
Mes:
Mes(F0902.Perodo)
Monto:
F0911.Monto/100
TipoCambio:
TipoCambioPromedio(Ao, Mes)
Moneda:
F0911.Moneda
Solo libros ACTUAL y BUDGET
Perodo
Moneda
Cuenta
Saldo
Directivas ETL
Departamento
ElementoGasto
CentroCosto
Ao
Mes
Moneda
Monto
TipoCambio
Moneda
Descripcin
Objeto
Cuenta
Departamento
ElementoGasto
CentroCosto
Saldos
contables
(F0902)
Transacciones
contables
(F0911)
SISTEMA TRANSACCIONAL
JDEdwards
Moneda
Objeto
DATA MART
Finanzas
El Data Mart supone una carga a partir de solo las tablas del mdulo de Contabilidad
General. Si se tuviera otra fuente, el ETL tendra que ser ms sofisticado.
El Data Mart adopta un modelo estrella basado en Monto por Objeto, por Tiempo y por
Moneda.
Casi la totalidad de los campos del Data Mart provienen de las tablas de la Base de
Datos Transaccional. Por ejemplo el campo Cuenta proviene del archivo F0902.
Existen otras transformaciones dado el diseo de la base de datos fuente. Por ejemplo
el monto almacenado en JDEdwards no contiene decimales por un tema de rendimiento, por tanto se dispone de una directiva ETL que divida entre 100 para obtener
el dato correcto.
Las directivas ETL necesitan ser traducidas al lenguaje ETL segn la herramienta de
Data Warehousing.
NLISIS MULTIDIMENSIONAL
B A S E S D E DATO S G E R E N C I A L E S
61
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
De cada diez personas que miran TV, cinco, son la mitad
(Les Luthiers)
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
4. ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
a pasado algn tiempo ya desde que el, a la postre famoso, cubo Rubik no faltaba en
el conjunto de efectos destinados a resolver como pasatiempo los desafos de pequeos
y grandes. El reto: aplicar los movimientos precisos en el cubo, cuyo aspecto se refleja
en la figura 25, para lograr que todas sus caras queden del mismo color. Este objetivo, aunque inicialmente no muy sencillamente alcanzable, era el desenlace de un procedimiento que se intentaba
entender pero que finalmente necesitaba memorizarse; por tanto y por esta particularidad, se involucraban principalmente decisiones estructuradas o rutinarias, claramente identificables.
F
Figura
igura 25
Cubo Rubik
En contraposicin a las caractersticas de la solucin del cubo inventado por Ern Rubik en 1974,
el contexto empresarial est lleno de situaciones particulares que requieren del otro tipo de decisiones, las no estructuradas, caracterizadas por ser emergentes o eventuales. En este caso, son
modelos de informacin gerencial similares al cubo Rubik los que intentan resolver tales situaciones. Obviamente, son muchas menos las alternativas de anlisis de informacin que las ms de 43
trillones de permutaciones posibles de aquel rompecabezas que tiene un record oficial increble
de casi 7 segundos en resolverse a cargo del australiano Zemdegs.
4.1. Multidimensionalidad
No solo lo menciona Julio Csar de Mello Souza (Malba Tahan) en su libro El Hombre que Calculaba. Desde el rompecabezas Rubik hasta los deportes, pasando tanto por nuestra historia as
como por todas las ciencias, el mundo entero, la naturaleza y todo lo dems est atestado de nmeros o cantidades, presentes en todas formas interpretativas. Existe un solo sol en nuestro sis-
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
65
Si logramos pensar en una magnitud cualquiera, como por ejemplo el nmero 8 (ocho), es fcil
deducir muchos conceptos relacionados a ella que pueden formar parte de una realidad empresarial
dada. Por ejemplo, es posible pensar en 8 unidades vendidas en un da de cierto producto, 8 mil
dlares en compras locales de un mes, 8 empleados nuevos en un nivel organizacional, 8 millones
de toneladas tratadas por una planta en particular, etc. En otras palabras, ese 8 puede caracterizarse por muchos conceptos asociados en el campo en el que es identificado y tratado. De los
ejemplos, los conceptos caracterizadores seran: cierto producto, un mes, un nivel organizacional, locales, un da, una planta en particular. Estos caracterizadores determinan dimensiones bajo las cuales se especifica la magnitud 8.
Para ser ms exquisitos, los ejemplos pueden sofisticarse y extenderse con afirmaciones de la siguiente manera:
8 fueron las unidades vendidas el 18 de Diciembre del producto Omeprazol 20 mg. en
la sucursal San Miguel.
8 mil dlares es el valor de compras del insumo madera en el mes de Abril a proveedores
locales.
8 personas ingresaron en Junio a la empresa en el rea de Recursos Humanos en el nivel
operativo.
8 millones de toneladas se procesaron los ltimos 10 aos, de mineral de alta ley, en la
planta de San Agustn.
La caracterizacin de las cantidades nombradas efectuada respectivamente con los conceptos o
dimensiones: fecha/producto/sucursal, insumo/mes/tipo de proveedor, mes/rea/nivel organizacional, ao/tipo de mineral/planta; refleja la aplicacin del concepto de multidimensionalidad.
Es decir que, en un momento dado, la cantidad especfica corresponde a la combinacin de valores
concretos de varias dimensiones. Bajo este criterio, el caso ms sencillo es el de unidimensionalidad donde se expresa una magnitud identificada por el valor de un solo concepto. Como por ejemplo: 8 importaciones efectuadas desde Chile. En este caso la nica dimensin sera Pas de Origen.
As como la concepcin general de Producto farmacutico es distinta a la particular de Omeprazol 20 mg., es importante establecer la diferencia entre dimensin y valor de dimensin. La
primera se refiere a la dimensin o concepto caracterizador en s mismo y el segundo a un caso o
instancia particular de la dimensin relacionada.
La multidimensionalidad en realidad es un concepto empresarial que proviene desde hace varias
dcadas y que adquiere importancia y aplicacin prctica dados los avances tecnolgicos para su
implementacin. Sin embargo, desde el punto de vista matemtico, tiene relacin con el lgebra
lineal -espacios vectoriales, aplicaciones lineales, etc.- siendo por tanto tambin, en esencia, tan
66
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
tema planetario, 2 fueron las torres gemelas, 3 los reyes magos, son 4 los palos de una baraja,
existen 5 continentes, 6 los lados del cubo Rubik, 7 das de la semana, etc.
jcaranibar@hotmail.com
antigua como sta. Segn esta ltima conceptualizacin, las magnitudes o cantidades no dejan de
asemejarse a vectores cuyos componentes son precisamente los valores de cada una de las dimensiones similares a abscisas y ordenadas- que los determinan. De esta forma se pueden concebir
los vectores asociados a los ejemplos. As, en la figura 26 se muestran 3 vectores con 1, 2 y 3 componentes.
F
Figura
igura 26
Vectores
Vectores con
con componentes
componentes
18/Dic
18/Dic
18/Dic
18/D
ic
8 Unidades
vvendidas
endidas
18/D
ic
18/Dic
8 Unidades
Unida
d
vendidas
endid
d
vendidas
8 Unidades
vvendidas
endidas
OOmeprazol
meprazol
20 mg
OOmeprazol
meprazol
20 mg
Miguel
SSan
an M
iguel
La representacin grfica puede traducirse a una representacin vectorial del siguiente tipo:
Magnitud_descrita =
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
67
465.12 US$
ROI Mximo
Bolivia
Per
Promedio Satisfaccin
Abril
Chile
16 horas
Marzo
12 horas
3,465.12 US$
Enero
72.00%
76.58%
Demora Total
Febrero
A simple vista se trata de un surtido de nmeros y significaciones que unos con otros podran no
tener relacin alguna. Si el tomador de decisiones los ordenara segn un criterio de semejanza, se
tendra un esquema representado en la figura 27.
68
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Figura 27
Percepcin de multidimensionalidad
ROI mximo
Promedio satisfaccin
Demora total
Abril
Marzo
Febrero
Enero
3,465.12 US$
72.00%
Per
12 horas
Chile
76.58%
465.12 US$
16 horas
Bolivia
A partir de las nubes formadas en la figura 27, es posible crear enunciados coherentes del tipo:
El(la)
en el mes de
correspondiente a
, ha sido de
Se puede comprobar con facilidad que reemplazando un valor de cada nube en los espacios existentes, de manera de conformar un enunciado con sentido, se generan 72 casos vlidos. Es decir:
Por ejemplo: La Demora Total en el mes de Marzo correspondiente a Bolivia, ha sido de 12 horas.
Debe prestarse atencin que algunas combinaciones carecen de sentido, como por ejemplo aquella
que describira: Demora Total expresada en US$, o ROI mximo en trminos de horas.
Retomando la notacin vectorial, el ejemplo vlido podra expresarse tambin de la forma siguiente:
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
69
Representacin
Representacin g
grfica
rfica de la notacin vvectorial
ectorial
Pas
Pas
horas
12 hor
as de
Demora
Demora TTotal
otal
Bolivia
Bolivia
Per
Per
Abril
Abril
Marzo
Marzo
Febrero
Febrero
Enero
Enero
Chile
Chile
Mes
Del grfico se puede inferir que para 12 horas de Demora Total las otras combinaciones son posibles de generar y esquematizar de la misma forma, generndose varios puntos en el plano compuesto por los ejes Pas y Mes.
En vista de que no es restrictivo el tomar en cuenta ms de una magnitud para todas las combinaciones, podra darse el caso de considerar 2 o 3 como en el siguiente ejemplo:
Figura
Figura 29
Representacin
Representacin g
grfica
rfica de la notacin vvectorial
ectorial ccon
on 3 mag
magnitudes
nitudes
Pas
Pas
BBolivia
olivia
Demora Total
Total
horas de Demora
16 horas
Satisfaccin
Promedio de Satisfaccin
72% de Promedio
465.12 US$ de ROI Mximo
Per
Per
AAbril
bril
Marzo
Mar
zo
FFebrero
ebrero
EEnero
nero
CChile
hile
Mes
De las nubes de la figura 27 y los ltimos ejemplos, se concluye en resumen que la multidimensionalidad est compuesta por 2 factores principales:
70
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura
Figura 28
jcaranibar@hotmail.com
Magnitudes. Valores detallados o resumidos que son caracterizados por ciertos conceptos. Tambin son conocidos como: elementos de anlisis, cantidades, medidas, mediciones, indicadores, hechos o facts. Estos valores se encuentran resumidos por algn
operador de agregacin
Conceptos. Caracterizadores o atributos estructurales que combinados asumen una o
ms magnitudes. Conocidos tambin como dimensiones o dimensions. Los valores de
las dimensiones tambin se conocen como miembros (members o dimension members).
Ms all de los trminos formales que de alguna manera podran aparentemente elevar su complejidad, la mayor ventaja de la multidimensionalidad es que posibilita que los datos, detallados
o resumidos, puedan ser organizados de la forma que los administradores y tomadores de decisin,
a diferencia de los tcnicos, puedan interpretarlos fcilmente. Tanto hechos como dimensiones, y
los valores de estos dos, configuran un denominado modelo multidimensional, cuya informacin
proviene de los niveles transaccionales de la organizacin a travs de bases de datos y mecanismos
de Inteligencia de Negocios, como ser bases de datos gerenciales o Data Warehousing.
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
71
Cantidad de Personas
31
182
48
261
Figura 31
Si a la tabla de una sola entrada, de la figura 30, incorporamos un criterio adicional (dimensin)
que describa adems otra caracterstica que sea transversal a la existente (Gerencia), generaramos
una tabla de doble entrada o un cubo bidimensional, en el que sus celdas corresponderan a intersecciones de los valores de 2 dimensiones. La caracterstica de transversalidad es importante en
modelos multidimensionales debido a que permite un detalle o desdoblamiento de los valores de
los hechos segn la aplicacin de dimensiones adicionales. La figura 32 refleja el cubo bidimensional
luego de la incorporacin de la dimensin Gnero con 2 valores, como columnas de la tabla.
Figura 32
Masculino
17
135
18
170
Gnero
Femenino
14
47
30
91
Total
31
182
48
261
La tabla de doble entrada de la figura 32 permite deducir que la dimensin Gerencia es transversal
a la dimensin Gnero, y viceversa. Esto significa en lenguaje gerencial que, por ejemplo, pueden
existir personas de sexo femenino en una o ms gerencias, o que la gerencia de Finanzas acoge a
personas de ambos sexos.
No siempre las dimensiones son transversales o, ms precisamente, lgicamente combinables. Si
bien esto no dificulta el modelamiento, se debe poner especial cuidado con los valores de los he-
72
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 30
jcaranibar@hotmail.com
chos cuando se los trata de discernir. Por ejemplo las dimensiones Sucursal y Vendedor con el hecho
Monto Promedio de Ventas, no son combinables porque un vendedor normalmente no atiende 2 o
ms sucursales. Para estos casos, los valores de la tabla de doble entrada simplemente no existen
o su combinacin no es lgica. La figura 33 describe una tabla de este tipo.
Figura 33
La Paz
2,304.00
1,815.00
772.00
?
?
?
1,630.33
Sucursal
Cochabamba
?
?
?
1,856.00
?
?
1,856.00
Santa Cruz
?
?
?
?
1,900.00
655.00
1,277.50
Total
2,304.00
1,815.00
772.00
1,856.00
1,900.00
655.00
1,550.33
Figura 34
Santiago
7.59
0.48
8.07
Ciudad
La Habana
2.65
2.65
Total
7.59
3.13
10.72
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
73
Poblacin en millones
Pas
Chile
Cuba
Total
Ciudad
Santiago de Chile
7.59
7.59
Santiago de Cuba
0.48
0.48
La Habana
2.65
2.65
Total
7.59
3.13
10.72
74
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
Figura 36
Compra
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 35
jcaranibar@hotmail.com
Local
Importacin
Total
Mes
JAN
FEB
MAR
Total meses
Monto total
Compra Local
66532
48002
24000
1
66.53
32.54
99.07
Ciudad
3
2
24.00
48.00
17.57
29.87
41.57
77.87
Tipo de compra
Local
Importacin
Subtotal
Local
Importacin
Subtotal
Local
Importacin
Subtotal
Importacin
32541
29870
17565
Total
138.53
79.98
218.51
Monto total
(K US$)
67
33
100
48
30
78
24
18
42
220
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
75
Criterio
Cantidad de
valores
Volatilidad de
valores
Naturaleza de
valores
Sujetos a
Relacionados a
Su cantidad
determina
Dimensiones
Hechos
Normalmente pocos
Normalmente muchos
Esttica
Dinmica
Normalmente cualitativos
Combinacin lgica
Tiempo, lugares, personas, estados,
tipos, rangos
Agregacin/resumen
Ocurrencias, montos,
cantidades, fechas
Opciones de anlisis
Son innumerables los ejemplos de hechos y dimensiones que se pueden identificar. La figura 38
lista un conjunto muy reducido pero significativo de ellos, asociados entre s, pertenecientes al
ambiente organizacional. Obviamente cada caso es un mundo en s mismo al momento de identificar aquellas dimensiones y hechos que posibiliten un anlisis de informacin gerencial apropiado.
La recomendacin obvia es seleccionar solo las que s aportan a las decisiones gerenciales ms frecuentes e importantes.
Figura 38
76
Hechos
Dimensiones
Contabilidad
Compras
Ventas
Monto provisionado
Tesorera
Monto desembolsado
Beneficiario, Instrumento
de pago, Estado de la
provisin
Beneficiario, Banco, Fecha
de desembolso, Cuenta
bancaria
Cliente, Antigedad de
crdito, Tipo de crdito
Presupuesto
Costos
rea, Departamento,
Centro de Costo, Moneda,
Tipo de costo
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
Una ayuda prctica en la identificacin de hechos y dimensiones, e indirectamente en la comprensin del sentido bsico de Anlisis Multidimensional, es la aplicacin de la REGLA DEL POR. Sin
siquiera saberlo, gerentes, mandos medios y operativos, utilizan a menudo multidimensionalidad
cuando surgen interrogantes y requerimientos donde se involucra informacin gerencial. Ejemplos
son: la necesidad de conocer el nivel de satisfaccin de los clientes clasificado por regional, por
lnea de productos, por ao y por mes; y el requerimiento de saber la demora de entregas por distribuidor, por tipo de distribuidor, por regional, por lnea de productos, por ao y por mes. De la
figura 38 tambin se desprenden ejemplos como: la cantidad comprada por proveedor y por producto, y el monto presupuestado por ao, por mes y por cuenta.
Cuando se involucran 3 o ms dimensiones, se est aplicando un hipercubo de datos como modelo
multidimensional. Incluso un cubo de este tipo, adems de concebirse imaginariamente en el espacio (como el cubo Rubik), puede representarse en un plano (una hoja de papel o una pantalla),
aunque con ciertas dificultades. Grficamente, para un modelo tridimensional, se tiene la representacin de la figura 39.
Figura
Figura 39
Modelo
Modelo tr
tridimensional
idimensional
DDimensin
imensin 1
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 37
jcaranibar@hotmail.com
Hechos
Hechos
in
ens
Dim
dim 1
di 3
dim
DDimensin
imensi
imensin
in 2
dim 2
Con mucha frecuencia los gerentes y directores necesitan atender sus propias necesidades de decisin. Por ejemplo, si la intencin gerencial es mejorar la calidad de cierta lnea de productos, el
requerimiento analtico podra ser: Cul ha sido la satisfaccin de clientes, los ltimos 3 meses,
en cada regin y para cada una de las lneas de producto?; o traducido a una expresin de Anlisis
Multidimensional: Promedio de satisfaccin de cliente, por mes, por regin y por lnea de producto.
Formalmente, todo requerimiento en lenguaje natural gerencial podra traducirse a un lenguaje
natural multidimensional que puede modelarse con hipercubos. La conversin de los requerimientos analticos gerenciales precisa de una denominada funcin de transformacin analtica, del tipo:
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
77
Donde:
RG : Requerimiento, expresado en lenguaje natural gerencial
RM : Requerimiento, expresado en lenguaje natural multidimensional
f : Funcin de transformacin analtica
A menudo, f est a cargo de los tcnicos de sistemas de informacin que procesan el requerimiento,
no siempre exento de mala interpretacin. RG es el requerimiento que producen los usuarios de
informacin gerencial y RM el que se procesara sobre el modelo multidimensional. Est claro que
la situacin ideal es que RM provenga de manera nativa a partir de las personas del nivel gerencial.
Para ello es necesario que los usuarios desarrollen ciertas competencias tcnicas de tratamiento
multidimensional de informacin.
La forma genrica de RM es del tipo:
<oper_1> DE <hecho_1>, <oper_2> DE <hecho_2>, ..., <oper_n> DE <hecho_n>,
POR <dim_1>, POR <dim_2>, ..., POR <dim_m>
Donde:
<oper_i>
<hecho_i>
<dim_j>
Por ejemplo:
Promedio DE Demora en Entrega,
POR Tipo de Distribuidor, POR Regional, y POR Ao
En vista de que lo que se analiza son hechos, los operadores de resumen vlidos son: Promedio,
Mximo y Mnimo. Operadores como Suma o Conteo, para el caso especfico de la demora, retornaran significados con poco sentido, y operadores como Varianza y Desviacin Estndar, son tiles
en anlisis ms especializados pero para nada descartables.
La pregunta inevitable a estas alturas es: Cmo concebir un hipercubo en el espacio y cmo representarlo en un plano, como lo son una hoja de papel o una pantalla?. Las respuestas son respectivamente: es imposible representar un cubo de ms de 3 dimensiones espacialmente; se deben
utilizar mecanismos adicionales para lograr una representacin, digamos pentadimensional, en
base a una o varias tablas bidimensionales. Intuitivamente se puede pensar en un modelo tridimensional, a partir de uno bidimensional, como el de la figura 40.
78
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
RM = f(RG)
jcaranibar@hotmail.com
F
Figura
igura 40
R
Representacin
epresentacin de un hiper
hipercubo
cubo en un plano
BBidimensional
idimensional
Bidimensional
Bidimensional
mltiple o
tridimensional
Tridimensional
Tridimensional
en plano
Los formatos para representar hipercubos son variados, pero lo ms importante del modelo es que
esto no es tan trascendente como lo es la informacin en s misma y lo que quiere transmitir a su
usuario analizador. Sin embargo, existen situaciones que requieren de formatos particulares
para optimizar esta transmisin. Empezando con un cubo tetradimensional, la figura 41 muestra
un ejemplo de representacin de 2 formatos tridimensionales sobre un ejemplo relacionado a Nmero de Incidentes por Tipo, rea y Semestre.
Figura
Figura 41
FFormatos
ormatos de representacin
representacin tr
tridimensional
idimensional de un hipercubo
hipercubo tetradimensional
tetradimensional
AAo
o = AAo
o 1
Nmero
Nmero de incident
incidentes
es
Semestre
Semestre
TTipo
ipo
Ao
o 1
AAo
Ao 2
Ao
SSemestre
emestre
Semestre
Semestre
TTipo
ipo
r
rea
ea
PPrimero
rimero SSegundo
egundo PPrimero
rimeroo SSegundo
egundo
0
1
2
4
ta
Plan
Planta
5
0
4
2
ina
Mina
AAccidente
ccidente M
2
3
1
5
AAdministracin
dministracin
5
6
8
3
Plan
ta
Planta
0
10
5
9
ina
Mina
CCasi
asi AAccidente
ccidente M
12
6
4
8
AAdministracin
dministracin
Nmero de
Nmero
incidentes
incidentes
r
rea
PPrimero
rimero Segundo
ea
Segundo
0
2
Plan
ta
Planta
5
4
Mina
ina
AAccidente
ccidente M
2
1
AAdministracin
dministracin
5
8
Planta
Plan
ta
10
9
Mina
ina
CCasi
asi AAccidente
ccidente M
6
8
AAdministracin
dministracin
AAo
o = AAo
o 2
Nmero
Nmero de incident
incidentes
es
Semestre
Semestre
TTipo
ipo
r
rea
PPrimero
rimero Segundo
ea
Segundo
1
4
Plan
Planta
ta
0
2
Mina
ina
AAccidente
ccidente M
3
5
AAdministracin
dministracin
6
3
Plan
Planta
ta
0
5
Mina
ina
CCasi
asi AAccidente
ccidente M
12
4
AAdministracin
dministracin
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
79
Figura 42
80
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
entrada tambin sugiere que los hechos pueden ser tratados como dimensiones para propsitos
de exposicin, es decir Casos resueltos (R) y Casos pendientes (P), en lugar de ubicarse como columnas dependientes de Sexo (M y F), podran pasar a ubicarse como filas dependientes de la dimensin Lugar o incluso dependientes de la dimensin Departamento. Temas que inciden en la
eleccin de la mejor disposicin son: comodidad de lectura, facilidad de interpretacin y comprensin, utilidad de subtotales (en caso de existir), propsitos de exposicin (visualizacin, impresin), etc.
En cuanto a extensin y volumen, en el caso de cubos n-dimensionales, el nmero de celdas es
equivalente al producto cartesiano de la cantidad de valores de todas las dimensiones, que contienen la informacin gerencial. Formalmente esto puede expresarse de la siguiente manera. Si C
es cubo de n dimensiones y f hechos, Celdas es la funcin que determina el nmero de celdas, y
Valoresi la funcin que reporta el nmero de valores de la dimensin i, se tiene que:
Celdas(C) = Valores1(dimensin1) x ... x Valoresn(dimensinn)
Celdas(C) =
Valoresi(dimensini)
Por ejemplo, si en un caso genrico de una empresa industrial se tiene un cubo de 4 dimensiones
con valores asociados: Centro de Costos (Abastecimiento, Produccin, Comercializacin, Servicios),
Concepto de Gasto (Mano de Obra, Materiales, Costos Indirectos de Fabricacin), Libro Contable
(Dlares, Bolivianos) y Mes (Enero a Diciembre); el nmero de celdas del hipercubo est dado por:
Celdas(C) =
Valoresi(dimensini)
Valores1(dimensin1) x Valores2(dimensin2)
x Valores3(dimensin3) x Valores4(dimensin4)
4 x 3 x 2 x 12
288 celdas
Es decir, son 288 celdas que tiene el hipercubo de 4 dimensiones, cada una de las cuales acoge sus
correspondientes valores. Esto es: 4 Centros de Costos, 3 Conceptos de Gasto, 2 Libros Contables
y 12 meses.
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
81
Se dice que un hipercubo es denso si todas o muchas de sus celdas contienen valores. Por el contrario, cuando un cubo contiene pocas celdas con valores, se trata de un cubo disperso (sparse).
Por tanto la densidad de un cubo es un ratio que se mide por la contrastacin entre las celdas ocupadas versus el total de celdas disponibles. Si la densidad se acerca a 1, mucho ms denso; si se
acerca a 0, mucho ms sparse.
De manera general y dependiendo de la herramienta software utilizada, como por ejemplo: Analysis for OLAP (anteriormente Voyager) y WebIntelligence de SAP Business Objects, Business Intelligence Tools de Altagroup, QlikView, Pentaho o Jaspersoft; el diseo de un hipercubo obedece a
un formato genrico expuesto en la figura 43.
Figura 43
Hechos
Las dimensiones ubicadas en columna y en fila se usan para clasificacin de los hechos y las dimensiones localizadas en pgina permiten filtrar y consolidar la informacin del cubo.
82
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Expandir (drill down, zoom in, roll down, expand). Dependiendo de la granularidad del
cubo, o del Data Warehouse al que est conectado, es posible visualizar el detalle contenido en el mismo. Esta operacin, basada ms en un aspecto de visualizacin que en
uno de estructura, permite desplegar los valores de dimensiones que son dependientes
de las de nivel superior. Se puede expandir un solo valor o miembro de una dimensin,
o todos sus valores.
Abstraer o colapsar (roll up, drill up, zoom out, collapse). Es opuesta a la operacin anterior y tambin genera un juego de despliegue resumiendo niveles de detalle. De la
misma forma, y dependiendo de la herramienta software, es posible colapsar un solo
valor de la dimensin, es decir sus valores jerrquicamente dependientes, as como toda
la dimensin.
Detallar o asociar (drill through, drill into, drill across). Cualquier dato resumido o celda
dentro del cubo puede sustentarse con informacin detallada ya sea en otro cubo asociado o en cualquier repositorio o resultado de una consulta a una base de datos gerencial
o transaccional. Esta operacin es til cuando se pretende manipular cubos relacionados
donde uno de ellos contiene informacin ms abstrada que el otro, y la razn por la
que no estn en el mismo modelo obedece principalmente a rendimiento y almacenamiento. Tcnicamente hablando, esta operacin suele ejecutar una sentencia SQL cuyos
criterios de acotacin corresponden a los valores de las dimensiones que determinan la
interseccin de la celda en cuestin.
Rotar (rotate, swap). Solo para propsitos de mejor visualizacin de un hipercubo, puede
ser necesario intercambiar o reubicar dimensiones. Debido a que comnmente los valores
se despliegan en una orientacin horizontal, revisando la figura 43, la recomendacin
es localizar aquellas dimensiones con pocos valores en columnas, y aquellas con muchos,
en filas.
Anidar o jerarquizar (nest). Si la granularidad de un cubo lo permite, esta operacin
consiste en incorporar jerrquicamente dimensiones de mayor detalle sea horizontal o
verticalmente. La anidacin se produce ubicando una dimensin horizontal respecto de
otra tambin horizontal (filas), o de una manera anloga para dimensiones verticales
(columnas). Las dimensiones ubicadas en el rea de pgina no se someten a esta operacin.
Rebanar (slice&dice). Constituida en la operacin ms importante sobre cubos multidimensionales, posibilita el anlisis de uno o varios valores o miembros de una o varias dimensiones. Con esta funcionalidad genrica, por ejemplo para el caso de un cubo
tridimensional, es posible generar celdas, planos, segmentos o subcubos, mediante la
fijacin de valores. Es comnmente usada para efectuar procesos comparativos, anlisis
individuales, anlisis de subconjuntos, ranking, top 10, etc.
Pivotear (pivot). Aunque la rotacin y la anidacin se consideran como operaciones de
pivoteo, la ubicacin de dimensiones como filtros, seguida de un rebanado en las mismas,
es su accin ms representativa.
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
83
Drill down: Describir todos los Lugares del Departamento LP (La Paz).
Roll up: Resumir dimensin Origen sin importar Departamento.
Drill through: Detallar los componentes de la primera celda, es decir los 15 casos resueltos (R).
Rotate: Intercambiar de ubicaciones de dimensiones Trimestre (4 valores) con Lugar (2
valores).
Nest: Incorporar dimensin Barrio luego de Lugar (horizontalmente).
Slice&dice: Comparar casos pendientes (P) del primer trimestre de ambos aos, para
Origen Nacional en Lugar SC (Santa Cruz).
Pivoting: Desplegar todos los datos de Casos Resueltos y Casos Pendientes de Origen
Extranjero, por Mayora de edad y por Ao.
Particularmente, la operacin de rebanar, para el caso de un cubo tridimensional, consiste en fijar
un valor de una dimensin y tomar en cuenta todos los de las otras dos, como lo esquematiza la
figura 44.
Figura 44
Se fija un valor de la
dimensin Tiempo
Se fija un valor de la
dimensin Producto
Regin
por Tiempo
Producto
por Regin
Producto
Producto
po
Tiem
po
Tiem
Tiem
Regin
Producto
por Tiempo
Producto
po
Se fija un valor de la
dimensin Regin
Regin
Regin
Los resultados de aplicar la operacin slice&dice, para el caso de un cubo tridimensional, se pueden
clasificar en los siguientes modelos, mostrados en la figura 45, determinados por las caractersticas
de definicin de valores de dimensiones:
Subcubo. Algunos valores fijos de las 3 dimensiones.
Plano. Un valor fijo de una dimensin y todos los valores de las otras 2.
Segmento. Un valor fijo de una dimensin, otro valor fijo de la segunda y todos los valores de la tercera.
Celda. Un valor fijo de cada una de las dimensiones.
84
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Figura 45
Celda
Subcubo
Segmento
Probables resultados slice&dice equivalentes en lenguaje natural gerencial pueden ser respectivamente:
Subcubo. Rendimiento acadmico medio de los estudiantes varones de Informtica y Administracin de Empresas, de los semestres I/12 y II/13.
Plano. Calificacin promedio en todos los semestres y de todos los estudiantes, correspondientes a la carrera de Ingeniera Ambiental.
Segmento. Calificacin media en la carrera de Economa de estudiantes mujeres para
todos los semestres.
Celda. Promedio de calificacin de estudiantes varones de Medicina del semestre II/13.
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
85
La concepcin natural es que la base de datos resguarde el modelo multidimensional tal como est
definido nativamente, es decir el conjunto de representaciones vectoriales en una implementacin
MOLAP. Tcnicamente hablando, las bases de datos que resguardan modelos multidimensionales,
se conocen como Bases de Datos Multidimensionales. Si bien otorgan facilidades de desempeo en
la ejecucin de consultas, sus requerimientos de almacenamiento son comparativamente mucho
mayores, aunque este hecho ha perdido importancia dados los avances tecnolgicos que ya no encarecen los costos de hardware. Un caso de estos es el sistema Hyperion Financial Management
(HFM) con base de datos multidimensional Essbase.
Si la opcin es utilizar modelos relacionales, la implementacin ROLAP se basa en tablas de datos
organizados en filas y columnas. En esta situacin se pueden generar los esquemas, diferenciados
por normalizacin y compartimiento de dimensiones, descritos en el apartado de Data Warehousing,
es decir: esquemas estrella, copo de nieve o constelacin. Un ejemplo de herramienta ROLAP es
Microsoft Analysis Services integrado a SQL Server.
86
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
Figura 46
Motor de
Clculo
Almacenamiento
Multidimensional
El modelo de datos que puede soportar a un cubo puede variar segn la tecnologa que se opte por
usar. sta, genricamente se conoce como tecnologa de procesamiento analtico en lnea o tecnologa OLAP (Online Analytical Processing), encargada de operativizar el Anlisis Multidimensional
con herramientas especficas ntimamente relacionadas a aspectos de diseo fsico e implementacin. Es as que bsicamente existen enfoques orientados a implementacin: con modelos multidimensionales, con modelos relacionales, o con ambos tipos de modelos. Respectivamente se
definen como:
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
sus herramientas de bases de datos gerenciales, apropiadamente diseada, ayuda en este cometido.
jcaranibar@hotmail.com
Servidor OLAP
El sistema OLAP de la figura 46, bsicamente se compone de los siguientes 4 elementos tecnolgicos
principales:
Servidor. Resguarda los repositorios multidimensionales y controla el motor de clculo.
Puede ser un servidor aislado o incrustado en una base de datos relacional.
Almacenamiento multidimensional. Se refiere al almacenamiento de modelos multidimensionales o hipercubos de datos.
Motor de clculo. Manipula las operaciones de agregacin como metadatos del sistema
en lugar de incorporarlos a los reportes.
Herramienta front-end de anlisis y reportes. Presenta los datos del servidor en interfaces sugestivas de usuario final orientadas a manipulacin e interaccin.
Algunas de las aplicaciones tpicas OLAP, en consecuencia asociadas a mecanismos de Anlisis Multidimensional, tienen que ver con:
87
Microsoft Excel es la herramienta OLAP de tipo front-end por excelencia y de gran aceptacin, sin
que se sepa precisamente que es tal. Su poderosa funcionalidad de tablas y grficos dinmicos
hacen del Excel, desde hace varias versiones, una herramienta que trasciende las simples frmulas
de una hoja de clculo. Lo paradjico del asunto es que la mayora de usuarios Excel subutiliza
este software al no aplicar estas utilidades por no saber sobre su existencia o por desconocimiento
de los conceptos de multidimensionalidad, necesarios para su correcta aplicacin. La caracterstica
de Excel, hasta cierto punto desventajosa, es que se trata de una herramienta sumamente abierta
para propsitos de tratamiento OLAP exclusivo. Es frecuente la tendencia de usuarios tradicionales
de Excel por aplicar frmulas sobre tablas dinmicas o cubos, lo que tergiversa la intencin de que
los cubos deban ser procesados solo por operaciones de Anlisis Multidimensional para generar
todo tipo de reportes. Adems, al haber nacido Excel como un software de hoja electrnica lejos
de ser lo que es actualmente con sus potencialidades para aplicar Anlisis Multidimensional, se
tiene ya posicionada la idea en los usuarios histricos y tradicionales de sus caractersticas de procesamiento lineal o a lo sumo bidimensional. Corresponde a las empresas ahora incursionar en
nuevas formas de modelamiento de informacin gerencial que tengan propiedades de: rapidez de
diseo, facilidad de cambio, flexibilidad de anlisis, dinamicidad de perspectivas, conexin a fuentes externas, trazabilidad, actualizacin automtica, graficacin sencilla, simulacin, etc., etc.
La figura 47 muestra una tabla dinmica en Excel de 8 entradas, o lo que sera un hipercubo octodimensional y su visualizacin, correspondiente al hecho Tramo de Control promediado, entendido
este ltimo como el grado de supervisin jerrquica entre niveles organizacionales.
Figura 47
88
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
La anterior tabla, ms all de una probable deduccin sugestiva y simptica, indica inmediatamente que existen 2 reas funcionales, Finanzas y RRHH, donde empleadas con estado Activo y
solteras tienen demasiados dependientes dentro de la organizacin, lo cual podra permitir inferir
que no se est cumpliendo con algn objetivo empresarial y eventualmente disparar algn tipo de
decisin administrativa relacionada con la temtica de gnero.
Se puede advertir en la figura 47 algunas caractersticas de la interface de Excel para manipulacin
OLAP, como por ejemplo: dimensiones a nivel de pgina (ESTADO, NIVEL, GRADO), dimensiones a
nivel de fila (REA), dimensiones a nivel de columna (GEN, CIVIL), hecho (Average of I-TRM-CTL),
subtotales, gran total, filtros para Slice&Dice, formato para hechos (999.99%), etc.
Aunque se tenga la impresin normalmente equvoca de que lo que se conoce de Excel es bastante,
algunas de sus funcionalidades para su uso como herramienta OLAP tipo front-end, alarmante y
frecuentemente desconocidas, son:
Tablas dinmicas con fuentes internas y externas.
Grficos dinmicos con fuentes internas y externas.
Extraccin de datos externos de otros archivos, texto, bases de datos, cubos OLAP e
internet.
Encadenamiento entre hojas.
OLAP fuera de lnea para trabajo sin conexin a la fuente de datos.
Slicers para dashboards interactivos
Extensiones a travs de otras herramientas, como: SharePoint, PerformancePoint, Excel
Services, Excel Web Access, y PowerPivot.
Ordenamiento de valores de dimensin (Sort).
Filtros por valores de dimensin y por valores de hechos.
Expansin y colapsado de dimensiones.
Operacin de detallar (drill through).
Ranking de valores de dimensin (Top 10), etc.
La funcionalidad particular, OLAP fuera de lnea, permite exportar un cubo para que sea manipulado sin necesidad de estar conectado a la fuente OLAP. Esta caracterstica potencia a Excel puesto
que es posible efectuar un trabajo diferido de Anlisis Multidimensional con la ltima actualizacin
de datos en lnea, bastante utilizado en trabajos que no necesitan conexin a red ni a servidores.
Es posible crear la siguiente analoga tcnica: un cubo OLAP manipulado con Excel es como una
tabla dinmica tradicional de Excel con fuente de datos externos tipo OLAP.
La figura 48 visualiza un pantallazo de Excel resultante de aplicar funcionalidades para procesamiento analtico en lnea.
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
89
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Uno de los mecanismos especficos para manipular informacin multidimensional basada en tecnologa OLAP es el uso de Expresiones Multidimensionales o Multidimensional eXpressions (MDX),
de Microsoft. Se trata de un lenguaje de consulta a bases de datos multidimensionales sobre cubos
OLAP, cuya sintaxis base es:
SELECT
dimensiones_fila
ON ROWS
dimensiones_columna ON COLUMNS
FROM
cubo
WHERE
condicin
La sintaxis en MDX para crear un cubo, reflejada a travs de un ejemplo de ventas con 3 dimensiones y 2 hechos, es:
CREATE CUBE Sales
(
DIMENSION Time TYPE TIME,
HIERARCHY [Fiscal],
LEVEL [Fiscal Year] TYPE YEAR,
LEVEL [Fiscal Qtr] TYPE QUARTER,
LEVEL [Fiscal Month] TYPE MONTH OPTIONS (SORTBYKEY,
UNIQUE_KEY),HIERARCHY [Calendar],
LEVEL [Calendar Year] TYPE YEAR,
LEVEL [Calendar Month] TYPE MONTH,
DIMENSION Products,
LEVEL [All Products] TYPE ALL,
LEVEL Category,
LEVEL [Sub Category],
LEVEL [Product Name],
DIMENSION Geography,
LEVEL [Whole World] TYPE ALL,
LEVEL Region,
LEVEL Country,
LEVEL City,
MEASURE [Sales]
FUNCTION SUM
FORMAT 'Currency',
MEASURE [Units Sold]
FUNCTION SUM
TYPE DBTYPE_UI4
)
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
91
WITH
MEMBER [Dim Libro].[Codigo - LT].[All].[VAABA] as [Dim Libro].[Codigo - LT].[AA] -[Dim
Libro].[Codigo - LT].[BA]
MEMBER [Dim Libro].[Codigo - LT].[All].[EAABA] as iif([Dim Libro].[Codigo - LT].
[BA]=0,null,[Dim Libro].[Codigo - LT].[AA] /[Dim Libro].[Codigo - LT].[BA])
MEMBER [Dim Libro].[Codigo - LT].[All].[VAAF1] as [Dim Libro].[Codigo - LT].[AA] -[Dim
Libro].[Codigo - LT].[F1]
MEMBER [Dim Libro].[Codigo - LT].[All].[EAAF1] as iif([Dim Libro].[Codigo - LT].[F1]=0,null,[Dim
Libro].[Codigo - LT].[AA] /[Dim Libro].[Codigo - LT].[F1])
SELECT
{[Measures].[Saldo AA],[Measures].[Saldo
BA],[Measures].[VRAABA],[Measures].[VPAABA],[Measures].[EJAABA]} DIMENSION PROPERTIES
PARENT_UNIQUE_NAME ON COLUMNS,
NON EMPTY Hierarchize({DrilldownLevel({[Dim Costos].[Jerarquia Costos].[All]})}) DIMENSION
PROPERTIES PARENT_UNIQUE_NAME ON ROWS
FROM
(SELECT
({[Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo
[Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo [Dim Costos].[Jerarquia Costos].[Cdigo ) ON COLUMNS
- Descripcin
Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin Descripcin -
- R014-DL01].&[ROY - Royalty],
R014-DL01].&[99 - La Paz Administration],
R014-DL01].&[98 - Exploration],
R014-DL01].&[97 - Presidence],
R014-DL01].&[96 - RH&TD],
R014-DL01].&[95 - CSR&E],
R014-DL01].&[93 - LSCM],
R014-DL01].&[92 - Health],
R014-DL01].&[91 - Legal],
R014-DL01].&[90 - Finance],
R014-DL01].&[89 - Commercial],
R014-DL01].&[88 - Exportation Management],
R014-DL01].&[86 - Special Projects],
R014-DL01].&[85 - General Management],
R014-DL01].&[80 - Safety & Security],
R014-DL01].&[70 - Auxiliary Services],
R014-DL01].&[61 - Plant Maintenance],
R014-DL01].&[60 - Plant],
R014-DL01].&[21 - MIne Maintenance],
R014-DL01].&[20 - Mine],
R014-DL01].&[81 - Health],
R014-DL01].&[84 - Camp Services]}
FROM
[Cubo_Finanzas_Saldos])
WHERE
([Dim Compaa].[Cdigo - CO].&[00220],[Dim Tiempo].[Ao].&[2014],[Dim Tiempo].[Mes].&[12])
CELL PROPERTIES
VALUE, FORMAT_STRING, LANGUAGE, BACK_COLOR, FORE_COLOR, FONT_FLAGS
92
ANLISIS MULTIDIMENSIONAL
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Tomando como plantilla la sintaxis base, una consulta ms sofisticada, que muestra la ejecucin
presupuestaria en trminos porcentuales y de diferencia absoluta de montos actuales versus presupuestados y pronosticados de varias unidades de negocio, para una compaa, un ao y un mes, es:
jcaranibar@hotmail.com
MINERA DE DATOS
Si la montaa viene hacia ti corre!!! es un derrumbe
(Les Luthiers)
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
5. MINERA DE DATOS
5. MINERA DE DATOS
asi desde el principio de la edad de piedra, hace 2 y medio millones de aos o ms, la
minera ha venido siendo la principal fuente de materiales para la fabricacin de herramientas. Se puede decir que la minera surgi cuando los predecesores de los seres humanos empezaron a recuperar determinados tipos de rocas para tallarlas y fabricar herramientas.
Al principio, la minera implicaba simplemente la actividad, muy rudimentaria, de desenterrar el
slex u otras rocas. A medida que se vaciaban los yacimientos de la superficie, las excavaciones se
hacan ms profundas, hasta que empez la minera subterrnea. La mina subterrnea ms antigua
que se ha identificado es una mina de ocre rojo en la sierra Bomvu de Suazilandia, en frica meridional, excavada 40.000 aos antes de nuestra era (mucho antes de la aparicin de la agricultura).
Actualmente la minera es una de las actividades fundamentales que sustentan gran parte de muchas economas en pases desarrollados y en vas de desarrollo. Se la considera como una fuente
importante de empleo por ser muy intensiva en capital y en mano de obra, sin descartar la tecnologa utilizada principalmente en operaciones de clase mundial. La figura 49 ilustra el yacimiento
de la mina San Cristbal ubicado en el sudoeste de Bolivia, donde se explota Plomo, Plata y Zinc.
Figura 49
MINERA DE DATO S
95
Es posible imaginar qu podran decir si en un conjunto abundante los datos lograran conversar
entre ellos y sacar conclusiones y explicaciones relevantes?. Son innumerables los casos, empresariales, sociales y tcnicos, en los que es necesario conocer ciertos patrones existentes pero no
del todo revelados en una base de datos, principalmente gerencial.
Los campos de aplicacin de la minera de datos, en general, son variados. Desde el contexto empresarial a travs del mejoramiento de decisiones, procesos y productos, hasta la aplicacin en
procedimientos cientficos, tcnicos y de ingeniera. Estos son algunos ejemplos de situaciones
que se benefician de la aplicacin de esta disciplina que es parte importante de la Inteligencia de
Negocios:
Otorgamiento de crditos en base a las caractersticas de sus clientes en cuanto a edad,
estado civil, ocupacin y lugar de residencia.
Apoyo en diagnstico clnico segn caractersticas de resultados de laboratorio sobre
glbulos, azcar, tensin, y otros elementos bioqumicos.
Disposicin fsica y generacin de promociones de productos de venta al detalle segn
hbitos de compra, productos correlacionados, frecuencia y horarios.
Bsqueda, navegacin y compras por internet (e-commerce) considerando fechas, horarios, temas investigados, pginas visitadas, etc.
En este sentido, la Minera de Datos o Data Mining (DMg), relacionada al concepto de descubrimiento de conocimiento en datos o KDD (Knowledge Data Discovery), se refiere a las actividades
para encontrar patrones y correlaciones nuevas y ocultas, en conjuntos de datos. No trabaja en
base a hiptesis planteadas sino ms bien genera modelos predictivos y descriptivos, sean probabilsticos o determinsticos, a partir de bases de datos gerenciales de gran volumen. Es por esta
razn que se hace imperioso disponer de datos completamente depurados, para obtener resultados
significativos. Es de suponerse adems que mientras ms datos histricos se tiene, ms representativos son los modelos derivados, y mejores los resultados en la generacin de conocimiento.
Cuando se tiene una situacin rica en datos pero pobre en conocimiento, la minera de datos es
de gran ayuda para la toma de decisiones.
Desde el punto de vista de su funcionalidad, la minera de datos puede ser predictiva o descriptiva.
La predictiva se aplica para vaticinar comportamientos esperados o probables. Para ello puede
hacer uso de tcnicas de categorizacin o regresin estadstica. La minera de datos descriptiva
96
MINERA DE DATO S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
cin, carguo, transporte, etc. Con mayor frecuencia se tratan grandes volmenes de materiales
para solo recuperar pequeas cantidades del producto deseado. Esta seleccin ineludible significa
trabajo bastante especializado en el que participan profesionales de alta calificacin. Igual que
los yacimientos de minerales, un conjunto cuantioso de datos tambin poseen caractersticas particulares y tiles que pueden seleccionarse con procedimientos especficos. En el caso de los datos,
los productos demandados son pautas que efectivamente pueden ayudar en la toma de decisiones
organizacional.
jcaranibar@hotmail.com
determina rasgos propios de los datos, pudiendo usarse tcnicas de agrupamiento en base a caractersticas (clustering), asociacin de datos, y secuenciacin en base a tiempo.
MINERA DE DATO S
97
No hay un modelo ptimo de tratamiento de datos. El modelo a elegir depende en gran medida de
las circunstancias y necesidades. Un factor a tener en cuenta es la efectividad del modelo para
proporcionar resultados de calidad y absolutamente comprensibles. Es por esta razn que se suele
afirmar que la minera de datos se apoya en 3 pilares fundamentales: bases de datos gerenciales,
estadstica y algoritmia.
Considrese el siguiente ejemplo de Minera de Datos aplicado a las ventas al detalle en un supermercado, mediante reglas de asociacin para aplicar anlisis de canasta de compra (basket analysis) de los productos: vino Campos de Solana Trivarietal y queso Gouda.
Datos de anlisis:
Espacio temporal: ltimos 3 aos.
Poblacin de clientes: 800,000.
Clientes que compraron vino: 40,000.
Clientes que compraron queso: 80,000.
Clientes que compraron vino y queso: 26,000.
Definiendo soporte como el porcentaje del total de transacciones que incluyen un
determinado producto, se tiene que:
Del total de clientes, 40,000 compraron vino:
40,000
Soporte de vino =
= 5%
800,000
= 10%
800,000
Si establecemos que la confianza mide hasta qu punto uno o varios productos depende(n) de otro(s), llegaramos a la conclusin de que:
98
MINERA DE DATO S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
26,000
= 65%
40,000
Confianza QV =
= 32%
80,000
= 13
5
El enunciado sera: los clientes que compran vino Campos de Solana Trivarietal son
13 veces ms propensos a comprar queso Gouda (que quienes no lo compran).
La confianza de la regla (quesovino) es un 32%, y la confianza esperada de que un
cliente cualquiera compre vino es un 10%, por tanto, el lift es:
MINERA DE DATO S
99
= 3.2
10
El enunciado sera: los clientes que compran queso Gouda son 3.2 veces ms propensos a comprar vino Campos de Solana Trivarietal (que quienes no lo compran).
El objetivo del anlisis de la canasta es encontrar asociaciones con un lift lo ms elevado posible, para maximizar el posible beneficio. De aqu que es factible tomar ciertas
decisiones en el supermercado para que los clientes se encuentren en su trayecto con
productos vitivincolas antes que con fiambres y quesos, y no a la inversa.
Por supuesto que este anlisis se puede extender a asociaciones de 3 o ms productos.
Si el uso de imgenes para representar patrones aporta valor semntico para nada despreciable,
se est ante una situacin que se ha venido denominando Minera Visual o Visual Mining (VMg). En
este tipo particular de minera de datos, el modelo grfico es identificable y descriptible en s
mismo, necesitndose solo de cierto grado de intuicin para describir sus caractersticas. Un ejemplo
interesante es el de mapeo jerrquico de internet, basado en las conexiones entre los nodos individuales (como los proveedores de servicios de internet), mostrado en la figura 50. La interpretacin
intuitiva de patrones permite deducir que 3 regiones distintas son evidentes: un ncleo interno de
nodos muy conectados, una periferia exterior de las redes aisladas, y una masa conjunta del manto
como de pares conectados a los nodos. Cuanto ms grande es el nodo, ms conexiones tiene. Los
nodos ms prximos al centro tienen mejor conexin que aquellos que estn en la periferia.
Figura 50
100
MINERA DE DATO S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
32
lift =
jcaranibar@hotmail.com
En 1984 George Orwell escribi su novela de ciencia ficcin Gran Hermano en la que se registraban
absolutamente todos los eventos, datos y actores de un escenario de convivencia. La minera de
datos intenta de alguna manera, como en la obra de Orwell, registrar, pero sobre todo deducir, toda
la informacin relacionada a un tema especfico. Por ejemplo, De qu habla la gente? Cules son
sus gustos y sus fobias? Cules son sus preocupaciones, sus preferencias y sus tendencias? Cules
son sus costumbres y prcticas?, etc. Aplicando tcnicas apropiadas de minera de datos a informacin
de llamadas de telefona celular, de navegacin por internet o de informacin publicada e intercambiada en redes sociales, es posible resolver muchas incgnitas sobre el proceder de las personas.
101
La figura 51 resume las tcnicas de minera de datos, especificando un ejemplo general para cada
caso.
Figura 51
Asociacin
Secuenciamiento
Sectorizacin
Pronstico y regresin
Visualizacin
Algoritmo
Ejemplo
rboles de decisin
Redes neuronales
Mercado objetivo
Control
Calidad
Evaluacin de riesgo
Reglas
Estadstica
Anlisis de canasta de mercado
Teora de conjuntos
Estadstica
Anlisis de canasta de mercado en el tiempo
Teora de conjuntos
Anlisis del ciclo de vida del cliente
Redes neuronales
Segmentacin de mercado
Optimizacin estadstica
Prediccin de ventas y produccin
Tasas de inters
Estadstica
Control de inventarios
Redes neuronales
102
MINERA DE DATO S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Fraude comercial.
Evasin impositiva.
Comportamiento del mercado de valores e inversiones.
Movimientos y transacciones bancarias.
Entretenimiento y esparcimiento.
Comportamiento social (salud, educacin).
Anlisis delincuencial.
Anlisis y prevencin de riesgo.
Efectividad de proyectos.
Anlisis financiero.
Seguros.
Evaluacin de desempeo de personal.
Comportamiento econmico.
Figura 52
Realidad
MINERA DE DATO S
103
Era lo ltimo que iba quedando de un pasado cuyo aniquilamiento no se consumaba, porque segua
aniquilndose indefinidamente, consumindose dentro de s mismo, acabndose a cada minuto
pero sin acabar de acabarse jams, es una frase clebre de la novela Cien Aos de Soledad, del
premio nobel de literatura Gabriel Garca Mrquez, que se constituye en una de las mximas representaciones literarias del siglo XX. Como medio de representacin, la escritura es una codificacin sistemtica de signos grficos que permite registrar con gran precisin el lenguaje hablado
por medio de signos visuales regularmente dispuestos y grabados sobre un soporte, como por ejemplo archivos de texto.
Existe la posibilidad de aplicar procedimientos de descubrimiento de conocimiento en informacin
dentro de archivos de texto con poca estructura o sin estructura, en cuyo caso se trata de Minera
de Texto o Text Mining (TMg). En este caso se toma ventaja de la infraestructura de datos almacenados para extraer informacin adicional til. Los documentos rara vez tienen una estructura interna establecida, y cuando lo tienen se orienta al formato del documento ms que a su contenido.
La minera de texto ayuda a las organizaciones a:
Encontrar el contenido oculto de documentos, incluyendo interrelaciones tiles.
Relacionar documentos similares en contextos diferentes.
Agrupar documentos por temas comunes.
A menudo se suele confundir a la minera de texto con motores de bsqueda en la Web. En el segundo caso se trata de encontrar contenido que otros ya lo tienen preparado, mientras que en el
primero se intenta descubrir patrones nuevos o piezas de informacin que puede no ser obvia ni
conocida.
En esencia, la minera de texto implica la generacin de ndices numricos significativos a partir
de texto de formato libre o no estructurado para que sea procesado usando algoritmos de minera
de datos. El resultado es una sinopsis de documentos en trminos de conceptos clave, documentos
sectorizados sobre la base de similitudes, visualizacin de relaciones entre documentos, etc.
Las organizaciones, a travs de minera de texto, tratan de hacer usufructo del conocimiento almacenado en repositorios de informacin no estructurada, en la forma de: documentos, emails,
memorias, polticas y procedimientos, actas de reuniones, normas, instructivos, y otros. Toda esta
informacin textual necesita ser codificada y extractada de modo que las herramientas predictivas
de minera de datos puedan ayudar a las empresas a generar valor real a partir de este tipo de repositorios.
Ms all de advocrsele cualquier tipo de procesamiento de texto, la minera de texto contiene
por lo menos 3 especializaciones:
104
MINERA DE DATO S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Recuperacin de informacin. En un contexto de minera de texto se refiere a la consulta de texto, bsqueda de texto y presentacin de informacin textual.
Extraccin de informacin. Anlisis y procesamiento de lenguaje natural o lingstico
computacional.
Resumen de informacin. Creacin de grupos basados en tpicos de forma que cada
uno se someta a un proceso de sntesis.
El proceso de minera de texto tiene como actividad clave a la extraccin de trminos. Se mapea
la informacin desde un formato no estructurado hacia uno estructurado. La estructura de datos
ms simple en minera de texto es un vector funcional o lista ponderada de palabras. Se listan las
palabras ms importantes de un texto junto con una medida de su importancia relativa. Por tanto
el texto es reducido a una lista de trminos y pesos. Es muy probable que la semntica completa
del texto ya no est presente, pero quedan identificados los conceptos clave. Los pasos, resumidos
en la figura 53, son los siguientes:
Eliminar palabras de uso comn. Tambin denominados stop-words, se refiere a desestimar aquellas con significado menos importante: el, la, y, o, otro, de, etc.
Reemplazar palabras con sus correspondientes races. Se elimina formas plurales, conjugaciones y declinaciones, mediante algoritmos de anlisis derivacional. Por ejemplo:
telefonear, telfonos y telefnica, corresponden a la palabra raz telfono.
Considerar sinnimos y frases. Muchos trminos necesitan abstraerse en aquellos significados relevantes a un contexto. Por ejemplo informe y reporte podran significar lo
mismo. Sin embargo expresiones y frases merecen especial cuidado. Minera de datos
representa cuestiones diferentes en palabras independientes comparadas con la frase
como un todo.
Calcular los pesos de los trminos restantes. El mtodo tradicional es el clculo de la
frecuencia de trminos en un texto y la frecuencia de palabras en un conjunto de documentos.
Figura
Figura 53
Proceso
Proceso de miner
minera
a de texto
texto
palabras
EEliminar
liminar palabr
as
de uso ccomn
omn
R pl
Reemplazar
palabras
palabras ccon
on
sus rraces
aces
equivalentes
equivalentes
AAbstraer
bstraer
a
sinnimos
y frases
frases
CCalcular
alcular
pesos de
palabras
palabr
as
105
Figura 54
106
MINERA DE DATO S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
La Minera Web o Web Mining (WMg) puede definirse como el descubrimiento y anlisis de informacin til e interesante, desde la web, sobre la web y usualmente a travs de herramientas basadas en web.
Existen 3 tipos de minera web:
Minera web de contenido. Aplicado principalmente sobre documentos existentes y legibles en la web. El material publicado en internet es exhaustivamente examinado para
desarrollar patrones de contenido. Tambin se potencia los resultados de las bsquedas
en internet, revelando contenido que usualmente no es sencillo encontrar.
Minera web de estructura. Es el desarrollo de informacin til a partir de los enlaces
incluidos en documentos web, lo cual puede definir, por ejemplo, la popularidad de un
documento referenciado de manera mltiple. Su foco principal por tanto es la red de
enlaces existente entre pginas web.
Minera web de uso. Se refiere a la extraccin de conocimiento desde los procesos de
acceso a informacin residente en la web, mediante navegacin, visitas y transacciones. Toda esta informacin se almacena en registros de auditora (logs), en perfiles y
en metadatos de las propias pginas. El concepto que se aplica es el de anlisis de cadena de clicks (clickstream analysis) para encontrar patrones en la secuencia de uso
de la web.
Amazon.com, lanzado en 1995, es uno de los sitios Web pioneros que ofrecieron compras en lnea.
Gan reputacin y popularidad gracias a su servicio a clientes de orden mundial y su eficiente gestin de inventarios. Como uno de los mayores sitios Web tipo business-to-consumer (B2C) en el
planeta, Amazon necesit aplicar esfuerzos extraordinarios para satisfacer tanto a varios millones
de clientes, as como para gestionar de forma eficaz su stock.
En pocos aos Amazon.com comenz a adoptar tcnicas avanzadas para gestionar y planificar la
disponibilidad de materiales. Estas tcnicas permitieron disminuir costos y aumentar la variedad
de productos para los clientes, incrementando en gran medida los ingresos de la compaa. Amazon.com utiliza tcnicas de minera web para predecir la demanda a partir de clientes y por lo
tanto la gestin de stocks de diferentes productos. Por otra parte, aprovechando las ventajas de
la minera web de uso y perfiles de usuario recopilados por una interface web apropiadamente diseada, Amazon.com ofrece una interface personalizada a travs de recomendaciones tambin
personalizadas, novedades sensibles al cliente, cupones, etc.
Adems de comercio electrnico, otras aplicaciones interesantes de minera web son:
MINERA DE DATO S
107
La figura 55 expone las caractersticas, sealadas con elipses, de ciertas funcionalidades donde
interviene minera web de uso, en una de las pginas de Amazon.
Figura 55
108
MINERA DE DATO S
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
Lo importante no es ganar, sino hacer perder al otro
(Les Luthiers)
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
6. ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
6. ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
l 11 de abril de 1970 fue lanzado desde el Centro Espacial Kennedy (EUA, Florida) el Apolo
13, una misin que se convertira en una de las ms populares por la frase pronunciada por
el astronauta John Swigert: Houston, we have a problem (Houston, tenemos un problema). Fue la sptima misin del Programa Apolo de la NASA. Su misin era realizar nuevas investigaciones en la Luna, pero el alunizaje fue abortado debido a la explosin de un tanque de
oxgeno 2 das despus del despegue, el 13 de abril a las 21:08 horas, a 321.868 kilmetros de la
Tierra. Su desempeo no haba sido el esperado por todo el equipo de la misin. Segn explicaron
en aquella poca algunos medios, el tanque daado no era nuevo, sino que corresponda a la misin
Apolo 10, en donde ya haba mostrado problemas. Los astronautas Swigert, Lovell y Haise, lograron
abortar la misin y regresar sanos y salvos a la Tierra gracias a que se trasladaron al mdulo lunar,
acoplado a la nave, amarizando el 17 de abril del mismo ao. En la nave les hubiera sido difcil sobrevivir debido a la falta de oxigeno y de agua potable. En el mdulo lunar disponan de 150 centmetros cbicos de agua por da.
La figura 56 muestra la imagen oficial de la pelcula Apolo 13, haciendo referencia a la historia de
la misin, protagonizada por Tom Hanks y dirigida por Ron Howard.
Figura 56
Para quienes el ftbol forma parte de sus pasiones, resultara por dems falto de inters el que los
partidos se desenvuelvan sin los goles tan ansiados y celebrados. Y es que sin estas mayores alegras del ftbol Cmo se calificara el resultado final del partido? Cmo se sabra cual el equipo
ganador?, en el fondo Cul fue su desempeo?. La cantidad de goles determinan el marcador y en
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
111
112
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
113
Una corriente que de alguna manera est relacionada y se constituye como antecedente de la gestin de desempeo es la que incluye gestin basada en resultados o RBM (Result-Based Management) y liderazgo basado en resultados o RBL (Result-Based Leadership). En la primera metodologa,
definida esencialmente por la Agencia Canadiense para el Desarrollo Internacional (CIDA) y mayormente usada en organizaciones no gubernamentales y de cooperacin y desarrollo, se busca lograr la eficacia organizacional a travs de la orientacin de las organizaciones hacia metas
establecidas por una instancia superior. En un escenario as, es determinante saber diferenciar los
conceptos de:
Entrada. Recursos financieros, humanos y materiales usados para el proceso de desarrollo.
Actividad. Acciones tomadas o trabajo ejecutado a travs del cual las entradas son movilizadas para obtener ciertas salidas.
Salida. Productos, bienes de capital o servicios que se obtienen de un proceso de desarrollo y son relevantes para el logro de resultados especficos.
Resultado. Efectos deseados de corto o mediano plazo a partir de las salidas de un proceso de desarrollo.
Impacto. Efectos positivos o negativos de largo plazo producidos por un proceso de desarrollo, directa o indirectamente, intencionado o no.
Habilitadores. Contexto del proceso de desarrollo que influye positivamente.
Restricciones. Contexto del proceso de desarrollo que influye negativamente.
114
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
BUSINESS PROCESSES
BUSINESS INTELLIGENCE
Modelo
Modelo de templo
templo griego
griego para
para la gestin de desempeo
BALANCED SCORECARD
Figura
Figura 57
jcaranibar@hotmail.com
Suposiciones. Condiciones que tienen que darse para el xito del proceso de desarrollo.
Riesgos. Posibilidad de que las suposiciones no se lleven a cabo.
Indicadores. Evidencias y pruebas precisas y fiables necesarias para demostrar el avance
hacia la obtencin de salidas, resultados e impacto.
El paradigma de Result-Based Leadership, promovido principalmente por David Ulrich, pretende
conectar estrechamente los atributos de liderazgo de gerentes y empleados con los resultados planeados y obtenidos. Se trata de un enfoque orientado al desempeo personal con fundamento en
las competencias, habilidades, destrezas, logros potenciales y orientacin personalizada (coaching)
de los recursos humanos.
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
115
Intencin
Motivacin
Excitacin
Medio
ambiente
Compromiso
Desempeo
(conducta
observada)
Nivel
organizacional
Sentimientos
Competencias
Habilidades
innatas
Emociones
Habilidades
desarrolladas
Entendimiento
Datos
Informacin
Conocimiento
Sabidura
Nivel de
procesos
Resultados
Talento
Actitud
Nivel
personal
Presin
social
Experiencia
Creencias
Genes
Valores
Es plenamente conocido que muchos de los procesos empresariales, especialmente los relacionados
a calidad y a mejora continua, pueden abstraerse en el consolidado, y hasta ahora bastante utilizado, ciclo Deming o PDCA de 4 pasos generales: planear (Plan) o establecimiento de objetivos,
ejecutar (Do) o implementacin del plan y los procesos, verificar (Check) o recopilacin y anlisis
de datos de control, y actuar (Act) o toma de decisiones incluyendo documentacin del ciclo.
El ciclo PDCA posteriormente fue sofisticado hacia uno del tipo PDSA, reemplazando la etapa de
Check por Study, con significados bsicamente similares pero con el nfasis de pensamiento analtico. Sin embargo la sigla PDCA es la que rige comnmente para representar metodologas estructuradas de mejoramiento.
Aplicando el ciclo propuesto por W. Edwards Deming, considerado por muchos como el padre del
control de calidad moderno, hacia la Administracin de Desempeo, se tiene un conjunto de 4
pasos recurrentes que permiten mejorar el rendimiento sea en temas especficos: finanzas, operaciones, recursos humanos, etc., o de manera general. La figura 59 resume este esquema.
116
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 58
jcaranibar@hotmail.com
Figura 59
Definir y
planificar
Alinear y
ejecutar
Revisar y
refinar
Medir y
analizar
La etapa de definicin y planificacin de resultados permite a los equipos de gestin del rendimiento empresarial fijar las estrategias, tcticas y objetivos acompaados de metas de modo de
tener claro el rumbo a seguir y los logros a conseguir. Adems, se determinan aquellos parmetros
contra los cuales se medir el rendimiento. Algunas actividades involucradas en esta etapa son:
planificacin estratgica, planificacin tctica, planificacin operativa, anlisis interno y externo,
determinacin de problemas, etc.
El alineamiento y ejecucin de procesos est caracterizado por la puesta en prctica de las tareas
concernientes a las funciones empresariales o a proyectos de mejora del desempeo. Pueden existir
actividades previas de concientizacin y sensibilizacin, as como otras ligadas a la propia administracin de desempeo, como: alternativas de solucin, comunicacin y alineamiento, administracin del cambio, asignacin de recursos, y otros.
Se constituye en el punto central del ciclo de desempeo la etapa de medicin y anlisis de indicadores. En sta se aplican tcnicas para el control y monitoreo regular y permanente. Actividades
tpicas, entre otras, son: clculo de mtricas e indicadores clave de desempeo, contrastacin con
parmetros establecidos, anlisis de sensibilidad, anlisis qu pasa si, anlisis de tendencias,
administracin de escenarios, y pronstico.
Finalmente, cuando se conoce la evaluacin y desvo de los indicadores, se est en condiciones de
tomar las decisiones pertinentes ya sea para reiniciar el ciclo o para replicar los resultados especficos obtenidos hacia mbitos generales o hacia mbitos externos. Actividades tpicas son: extrapolacin de tcnicas aplicadas, refinamiento de la estrategia, administracin de
compensaciones, mapeo y estandarizacin de procesos, entrenamiento y sensibilizacin, gestin
del cambio, y dems.
117
118
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
PROCESOS
INICIATIVAS
EJECUCIN
resultados
resultados
Mapa estratgico
Balanced Scorecard
STRATEX
Unidades de negocio
estratgicas
Unidades de apoyo
Empleados
medidas de
desempeo
Revisiones de la
estrategia
Revisiones de las
operaciones
Mejora de procesos clave
Planeamiento de ventas
Planeamiento de
capacidad de recursos
Presupuestacin
5
Monitorear
y aprender
Plan
operativo
Pronstico de ventas
Requerimiento de
recursos
Tableros
Presupuesto
Planear las
operaciones
Anlisis de rentabilidad
Correlaciones
estratgicas
Estrategias emergentes
Plan
estratgico
Alinear la
organizacin
medidas de
desempeo
Probar y
adaptar
1. En qu negocio estamos, y por qu?. Los ejecutivos comienzan afirmando el propsito de la organizacin (misin), el comps interno que dirige sus acciones (valores),
y su aspiracin para los resultados futuros (visin). Estas declaraciones establecen
las pautas para formular y ejecutar la estrategia.
2. Cules son los aspectos clave que encaramos?. Los gerentes llevan a cabo el anlisis
estratgico de sus ambientes competitivo y operativo, especialmente cambios principales ocurridos desde la ltima actualizacin de la estrategia, usando 3 fuentes:
anlisis externo del ambiente (anlisis PESTEL -factores polticos, econmicos, sociales, tecnolgicos, ecolgicos, y legales-); el ambiente interno (procesos clave,
capital humano, operaciones, innovacin, y despliegue de tecnologa); y el progreso
de la estrategia existente. Esta evaluacin del contexto se resume en una tabla FODA
de fuerzas, oportunidades, debilidades, y amenazas, que identifica un conjunto de
dificultades estratgicas que deben ser tratadas por la estrategia. De los resultados
de las preguntas 1 y 2, el equipo ejecutivo desarrolla y comunica una agenda de
cambio estratgico que explique las variaciones en la estrategia.
Mapa estratgico/Temas
Medidas/Metas
Portafolio de iniciativas
Financiamiento
(STRATEX)
El sistema integrado de gestin comienza cuando los ejecutivos desarrollan la estrategia. En este proceso las empresas tratan 3 preguntas:
Desarrollar
la estrategia
Traducir
la estrategia
Las etapas del Sistema de Gestin Estratgica, mencionando algunos conceptos a ser detallados
posteriormente, se explican a continuacin:
Son variados los modelos y sistemas para gestionar la estrategia empresarial alineada a sus operaciones. Uno de los ms posicionados hasta ahora, sobretodo en empresas, es el sistema Execution
Premium Process (XPP) de 6 etapas propuesto por los profesores Robert Kaplan y David Norton,
con el modelo Balanced Scorecard como elemento central, cuya arquitectura comprensiva e integrada enlaza explcitamente la formulacin y el planeamiento de la estrategia con la ejecucin
operativa. Ver la figura 60.
Figura 60
Estudios recientes conducidos por The Palladium Group demuestran que muchas organizaciones
utilizan procesos formales de gestin de la ejecucin estratgica. De stas, otras tantas superan
en desempeo a su grupo de similares. Contrariamente, de las organizaciones sin un proceso formal
de la ejecucin, un 75% se desempea por debajo o igual que el promedio de sus pares. Esta relacin comparativa es un indicativo claro de que el tener un sistema formal de ejecucin de la estrategia muy probablemente mejora el desempeo estratgico en varias veces ms.
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
120
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
3. Cmo podemos competir mejor?. Finalmente, los ejecutivos formulan una estrategia
tratando estas cuestiones: En qu nichos competiremos? Qu propuesta de valor
al cliente nos distinguir en esos nichos? Qu procesos clave crearn nuestra diferenciacin? Qu direccin requerida por la estrategia tomaremos en capital humano?
Cules son los facilitadores tecnolgicos de la estrategia?
jcaranibar@hotmail.com
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
121
122
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
1. Qu mejoras de procesos de negocio son las ms crticas para ejecutar la estrategia?. Los objetivos en la perspectiva de procesos de un mapa estratgico representan
cmo la estrategia es ejecutada. Algunas mejoras de procesos se disean para posibilitar el cumplimiento de los objetivos de la perspectiva financiera, mientras que
otras se centran en sobresalir en los objetivos relacionados a regulacin y aspectos
sociales. Estas mejoras de procesos, distintas a las iniciativas estratgicas a corto
plazo, representan las mejoras a los procesos existentes en curso. Las empresas
deben focalizarse a su gestin de calidad total, Six Sigma, y programas de reingeniera; realzando el desempeo de esos procesos relacionados directamente con los
objetivos estratgicos que rendirn mejoras deseadas en los objetivos de cliente y
financieros de la estrategia. Los paneles de control con indicadores calve del desempeo de procesos locales proporcionan el enfoque y la retroalimentacin a esfuerzos de la mejora de procesos de los empleados.
2. Cmo enlazamos la estrategia a planes operativos y a presupuestos?. Los planes de
mejora de procesos y las medidas y metas estratgicas de un Tablero de Comando
de alto nivel se deben convertir en un plan operativo anual con 3 componentes: un
pronstico detallado de ventas, un plan de capacidad de recursos, y presupuestos
para los gastos operativos y gastos en inversin de capital.
Pronstico de ventas. Las empresas necesitan traducir las metas de utilidad de su
plan estratgico a un pronstico de ventas. El paradigma Ms All del Presupuesto aboga que las empresas responden continuamente a sus ambientes dinmicos mediante el pronstico de ventas trimestrales sobre una base cclica de 5
a 6 trimestres hacia adelante. Ya sea desarrollado anual o trimestralmente, el
plan operativo es generado a partir del pronstico de ventas. Para proporcionar
el detalle necesario para el plan operativo, el pronstico de ventas debe incorporar la cantidad, la mezcla, y la naturaleza previstas de las rdenes de venta,
de las corridas de produccin, y de las propias transacciones.
Plan de capacidad de recursos. Las empresas pueden utilizar costeo basado en
actividades impulsado por tiempo (TDABC) para traducir pronsticos detallados
de ventas en estimaciones de la capacidad de recursos requerida para pronosticar
periodos. El costeo basado en actividades es una herramienta para medir el costo
y beneficio de procesos, productos, clientes, canales, regiones, y unidades de negocio. Pero su aplicacin especializada es la planificacin y presupuestacin de
recursos. TDABC puede mapear fcilmente pronstico de ventas y mejoras de procesos a la cantidad de recursos -gente, equipo, e instalaciones- requeridas para
satisfacer el plan.
Presupuestos operativos y de capital dinmicos. Una vez que los gerentes han convenido en la cantidad y la mezcla de los recursos para un perodo futuro, pueden
calcular fcilmente las implicaciones financieras de estos recursos comprometidos. La empresa sabe el costo de proveer cada unidad del recurso. Multiplica el
jcaranibar@hotmail.com
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
123
124
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
Balancear las demandas de operaciones a corto plazo con metas y prioridades estratgicas a largo
plazo ha sido un desafo importante de la gerencia, y lo seguir siendo. Pero consolidarlo realmente
es crtico para la ejecucin acertada de la estrategia. Este sistema de circuito cerrado, que incorpora enfoques probados en el tiempo, no slo ayuda a las empresas a administrar los dos enfoques
temporales, sino tambin les permite validar -y desafiar- sus hiptesis estratgicas, y, en caso necesario, modificar y cambiar de una manera oportuna y proactiva.
En la prctica, y segn el tamao y orientacin de las organizaciones que adoptan la metodologa
XPP, cada una de las 6 etapas puede ser aplicada con cierto grado de profundidad y sofisticacin.
Esto significa, por ejemplo, que en una organizacin sin fines de lucro, la planificacin financiera
nos es tan desarrollada como lo es en una empresa comercial; o que no es imprescindible el proceso
de alineamiento de unidades y personas en PYMEs, por el hecho de no existir una estructura organizacional aparatosa.
En resumen, el moderno Sistema de Gestin Estratgica, basado en el modelo Balanced Scorecard
como elemento central, obedece a la consecucin de 6 etapas, visualizadas en la figura 61, considerando sus principales actores gerenciales.
F
Figura
igura 61
Actores
Actores gerenciales
gerenciales del sistema
sistema de gestin estratgica
estratgica XPP
ficar la Estrategia
Clari
CFO
CEO
1
Desa
Desarrollar
la Estrategia
2
Trad
Traducir
Est
la Estrategia
CHRO
CSO
CS
SO
Plan Estratgico
3
Alinnea la
Alinear
Organizacin
6
PProbar
rob y
Adaptar
Gestin del
Rendimiento
4
Planea las
Planear
nee
Operaciones
Inteligencia
de Negocios
Plan Operativo/Financiero
COOO
CO
5
Monit
Monitorear
y Aprender
a In
imizar l formacin
Opt
Es necesaria una reunin separada para probar si las hiptesis estratgicas fundamentales siguen siendo vlidas. Desde la anterior revisin y actualizacin importante de
la estrategia, la empresa ha recolectado datos adicionales de sus paneles de control
y mtricas mensuales de un Tablero de Comando, informacin sobre cambios en el
ambiente competitivo y regulador, y nuevas ideas incluyendo nuevas oportunidades.
La reunin de prueba y adaptacin de la estrategia considera la pregunta fundamental:
Disponemos de la estrategia correcta?. El equipo ejecutivo determina el desempeo
de su estrategia y considera las consecuencias de cambios recientes en el ambiente
externo. La prueba y adaptacin de la estrategia existente debera ser parte del anlisis estratgico efectuado como parte de la primera etapa del sistema de gestin. La
reunin de prueba y adaptacin cierra el ciclo en el sistema integrado de planificacin
estratgica y ejecucin operativa.
Los informes de beneficios basados en actividades resumen datos de prdidas y ganancias por lnea de productos, cliente, segmento de mercado, canal, y regin. Un
segundo conjunto de informes muestra anlisis estadsticos -resmenes de enlaces
entre las mtricas estratgicas- que validan y cuantifican los enlaces hipotticos en
el mapa estratgico de la empresa y los temas estratgicos; por ejemplo, la conexin
entre las iniciativas de entrenamiento de empleado con la lealtad del cliente y desempeo financiero. Cuando las correlaciones son nulas o de expectativa opuesta, el
equipo ejecutivo cuestiona o rechaza los componentes de la estrategia existente. Mejoras incrementales pueden ser necesarias, o probablemente es hora para una nueva
estrategia transformacional.
As como el equipo ejecutivo actualiza su estrategia, tambin modifica el mapa estratgico y el Tablero de Comando de la organizacin, y comienza otro ciclo de planificacin estratgica y ejecucin operativa: nuevos indicadores, nuevas metas, nuevas
iniciativas, pronsticos de ventas y plan operativo del perodo siguiente, prioridades
de mejora de procesos, requerimientos de capacidad de recursos, y un plan financiero
actualizado. Los planes estratgicos y operativos fijan la etapa y establecen los requerimientos de informacin para la programacin de reuniones en el siguiente periodo, de: revisin operativa, revisin estratgica, y prueba y adaptacin de la
estrategia.
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
tifica la fuente y las causas de los problemas de su implementacin, recomienda acciones correctivas, y asigna responsabilidades para el logro del desempeo esperado.
Estas reuniones son el Planificar y el Hacer del ciclo PDCA. Si alguien del mismo
grupo asiste a ambas reuniones de revisin, stas deberan ser llevadas a cabo en
distintas horas y con distintas agendas.
jcaranibar@hotmail.com
CIOO
CI
EJECUCIN
E JECUCIN
PROCESOS
INICIATIVAS
INICIAATIV
T AS
125
126
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
ejecutivo o gerente general (CEO), el oficial de finanzas o gerente financiero (CFO), el oficial o gerente de recursos humanos (CHRO), el oficial o gerente de operaciones (COO), el oficial o gerente
de sistemas de informacin (CIO), y el relativamente nuevo rol de oficial de control de gestin del
desempeo estratgico (CSO). Este equipo gerencial, con diseo y ejecucin coordinados y con una
correcta identificacin e involucramiento con el modelo, posibilita que la metodologa funcione.
jcaranibar@hotmail.com
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
127
Por su parte, existen 3 equipos participantes en el sistema de gestin estratgica XPP diferenciados
por su responsabilidad e involucramiento con el sistema:
Equipo de liderazgo. Compuesto por el lder de la organizacin y los lderes funcionales.
Su rol es determinante en la adopcin del sistema y en el apoyo a su implementacin.
Equipo central. Compuesto por mandos medios, son los protagonistas del funcionamiento y ejecucin estratgica.
Equipo analtico. Compuesto por especialistas en anlisis, son los que hacen mejor usufructo del sistema de gestin estratgica en su intencin de mantener informado a los
otros equipos sobre la ejecucin de la estrategia.
La participacin comprometida de los equipos del sistema XPP puede fcilmente determinar el xito
o fracaso del proyecto de implantacin y gestin. Se ve, por ejemplo, que por ms que toda una organizacin tenga el deseo de adoptar esta metodologa, si no se tiene el involucramiento, el liderazgo y un sponsorship apropiados, muchas son las barreras que impiden lograr tal cometido.
En cuanto a la OGE algunas de sus funciones sustantivas se describen en la figura 62.
Figura
Figura 62
DDesarrollar
esarrollar la
estrategia
estrategia
AAyudar
yudar al
equipo
ejecutivo
ejec
utivo a
formular
foormular y
adoptar la
estrategia
estrategia
Funciones
Funciones de la Oficina
Oficina de Gestin
Gestin Estratgica
Estratgica (OGE)
(OGE)
Traducir
Traducir la
estrategia
estr
ategia
DDisear
isear el mapa
estratgico
estr
atgico y
el BBalanced
alanced
SScorecard,
corecard, y
gestionar el
sistema
sistema de
reportes
reportes
Alinear
Alinear la
organizacin
organizacin
Asegurarse
Asegurarse que
todas
todas las
unidades
estratgicas
estr
atgicas
de negocio y
de apoyo
apoyo estn
estn
alineadas con
con
estrategia
la estr
ategia
Planificar
Planificar y
Pla
especificar
especificar
financiamiento
financiamiento
de iniciativas
iniciativas
Enlazar
Enlazar planes
financiero,
financiero, de
recursos
recursos
humanos,
humanos, de
tecnologa
tecnologa y de
marketing
marketing a la
estrategia
estrategia
Revisar la
estrategia
estr
ategia
Delinear
Delinear la
paraa
agenda par
rreuniones
euniones de
revisin
revisin
estratgica
estratgica y
aprendizaje
aprendizaje
Como se puede advertir, las tareas de la OGE se corresponden de alguna manera con las etapas de
la metodologa de gestin estratgica.
En empresas grandes se viene asentando cada vez ms la importancia de una unidad funcional, a
menudo staff de los niveles estratgicos superiores, dedicada especficamente a la gestin estratgica empresarial, que adems vea temas de planeamiento de negocios e incluso presupuestos
no solo financieros (operativos y de capital) sino tambin de ventas, produccin, compras, y otros.
128
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
No es extrao ya escuchar hablar de un Chief Strategy Officer (CSO) o tambin Chief Performance
Officer (CPO), como lderes de gestin de desempeo estratgico, coordinando y sincronizando
tareas particulares relacionadas con la metodologa XPP. El perfil de este especialista tiene que
ver con temas como: excelente conocimiento tcnico del negocio, dominio de tcnicas de planificacin y monitoreo, involucramiento financiero y operativo, habilidades de liderazgo y comunicativas, destrezas tecnolgicas y de gestin de informacin, adems de otras menores.
ADMINISTRACIN DE DESEMPEO
129
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 63
B
C
A
133
Figura 64
Tablero de SUDOKU
5 3
7
6
1 9 5
9 8
6
8
6
4
8
3
7
2
6
2 8
4 1 9
7
8
3
1
6
5
9
Se asume que el rompecabezas SUDOKU es un tanto adictivo por la simplicidad de las reglas, el
desafo y la satisfaccin de completar una tarea, y la rapidez en la mejora de las habilidades. Lo
interesante del juego resulta siendo los mtodos de resolucin, existiendo: recuento, recuento
cruzado, barrido, nmeros bloqueados, etc. Una estrategia general para resolver el problema consiste en la combinacin de 3 procesos: escaneo, marcado y anlisis.
Aunque parezca descabellado afirmarlo, las organizaciones no son tan extraas al proceder del
SUDOKU. No por las caractersticas particulares de las estrategias, que de hecho son abismalmente
diferentes, dados el contexto, el nivel de abstraccin, el objetivo y dems; sino por la metodologa
en s misma, es decir seguir un mtodo, o estrategia, de resolucin de un problema para lograr un
objetivo deseado.
En esencia bsica, una estrategia organizacional es un conjunto integrado de elementos que posicionan a una entidad en una industria para lograr rentabilidad en el largo plazo. Si bien la Planificacin Estratgica surgi con el tema castrense, definitivamente ha terminado consolidndose en
el mbito empresarial y gerencial, puesto que es en ste en el que tambin se hace necesario y
frecuente el fijar un conjunto de cursos de accin preestablecidos de forma de lograr un objetivo
tambin predeterminado, aunque menos beligerante.
Al igual que en otros temas, la estandarizacin de trminos en Planificacin Estratgica tropieza
con las mltiples acepciones, metodologas, propuestas e interpretaciones de sus peculiaridades,
lo que a veces genera ciertos conflictos conceptuales. Sin desfasarse de un enfoque genrico, precisamente para evitar estos problemas, se pueden identificar fundamentalmente 2 tipos de planes:
estratgico y operativo, con los siguientes componentes:
134
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Plan Estratgico
Filosofa o teora de la organizacin: visin, misin, valores
Ncleo estratgico: estrategias, objetivos, iniciativas.
Indicadores de desempeo.
Plan Operativo
Planes de accin: actividades y tareas, responsables, tiempos, presupuestos, entregables, hitos, medios de verificacin, etc.
Indicadores de desempeo
En funcin a estos elementos, un proceso resumido de planificacin estratgica se esquematiza
en la figura 65.
Figura
Figura 65
Proceso
operativa
P
roceso de planificacin estratgica
estratgica y operativa
DIAGNSTICO
DIAGNSTICO
PLAN
PLAN ESTRATGICO/TCTICO
ESTRATTGICO/TTCTICO
EEntorno
ntorno
TTeora
Te
eora
e de la
organizacin
or
ganizacin
Ncleoo
estratgico
estratgico
Escenarios
Esc
enarios
Visin
Visin
OObjetivos
bjetivos
estratgicos
estr
atgicos
CCompetencia
ompetencia
M
isin
Misin
Estrategias
Estrategias
FFactores
actores
VValores
alores
Iniciativas
Iniciativas
Estrategias
Estr
ategias
Indicadores de desempeoo
Indicadores
PLAN
PLAN OPERATIVO
OPERATTIVO
Plan de
accin
ac
cin
33Ws
Ws
Indicadores
Indicadores
de desempeo
p
Si bien el plan estratgico se constituye en el principal producto de planificacin de orden estratgico, el plan operativo debe desprenderse de ste para traducir las intenciones estratgicas en
acciones operativas concretas. Eventualmente, y dependiendo de la dimensin del escenario de
planificacin organizacional, puede existir tambin el denominado plan tctico que se interpone
entre el estratgico y el operativo, representando actividades a nivel funcional, regional, de direccin, o rea mayor diferenciada, por ejemplo: Gerencia de Finanzas, Sucursal La Paz, Direccin
Acadmica, rea de Proyectos.
El propsito del proceso de planificacin estratgica tiene que ver con aspectos como: crear mentes preparadas, aumentar la capacidad de innovacin de la estrategia de la empresa, establecer
una metodologa, aplicar el trabajo en equipo e involucramiento, y consolidar la organizacin focalizada a la estrategia.
135
La figura 66 describe el ciclo natural de planificacin donde el componente mayor es una estrategia
transformativa compuesta de estrategias incrementales anuales, que a su vez contienen planes
operativos trimestrales o mensuales. El grado de inestabilidad es tan fluctuante como el cambio
de estrategias incrementales. Tambin se destacan los puntos en los que se generan los disparadores.
Figura 66
Ciclo de planificacin
Estrategia transformativa
Estrategia incremental
Planes operativos
Grado de inestabilidad
(innovacin)
alto
Disparadores
bajo
1
ao
136
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Ciertos eventos llamados disparadores provocan que el proceso de planificacin sea iniciado.
Una lista de tipos, con sus correspondientes ejemplos de compaas de rango mundial, es:
jcaranibar@hotmail.com
Figura 67
PLANIFICACIN ESTRATGICA
Anlisis de
capacidad
Cadena de valor
Ocano rojo/
ocano azul
Anlisis PESTEL
3Ws / 7Ws
5 fuerzas de Porter
Simulacin
dinmica
Propuesta de
valor
Planeamiento de
escenarios
Marco de posicionamiento
competitivo
Hoshin Kanri
Matriz PEYEA
Anlisis FODA
Teora de
restricciones
Matriz BCG
Varias de las herramientas de planificacin estratgica estn focalizadas hacia el denominado escaneo del entorno, cuyo proceso contiene 3 pasos bsicos:
Recopilar entradas y generar informacin.
a. Qu queremos saber?
b. Cmo podemos saberlo?
c. Cules son los puntos clave?
d. Dnde deberamos estar actualmente?
Sintetizar y evaluar problemas.
a. Cmo podemos dar sentido a la informacin?
b. Cules son los riesgos crticos?
c. Si proyectamos el futuro, cules son los posibles resultados?
d. Dnde debemos centrar nuestra atencin en la formulacin?
Comunicar puntos de vista.
a. Es nuestro destino de 3 a 5 aos razonable?
b. Nuestra visin es alcanzable?
c. Dnde centraremos nuestra atencin en la formulacin?
El anlisis o escaneo de entorno permite que participen 3 ambientes y varios conceptos intervinientes. Un modelo se esquematiza en la figura 68.
137
A
Anlisis
nlisis o escaneo de en
entorno
torno
M
acroambiente
Macroambiente
eexterno
xterno
Economa
Economa
general
general
PPolticas
olticas y
rrelaciones
elaciones
emergentes
emergentes
Microambiente
Microambiente
eexterno
xterno
CCapital
apital
humano
Recursos
Recursos
financieros
TTendencias
endencias
e
sociales
CCompetidores
ompetidores
PProveedores
roveedores
OOrganizacin
rganizacin
Ambient
erno
Ambientee int
interno
CClientes
lientes
CCapacidad
apacidad
innovativa
CCultura
lt
organizacional
VValor
alor de
negocio y
marca
PProcesos
rocesos de
g
negocio
Capacidades
Capacidades
g
gerenciales
TTecnologa
eecnologa
ecnologa
TTecnologa
ecnolog
e
de pun
ta
punta
Sustitutos
Sustitutos
138
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura
Figura 68
jcaranibar@hotmail.com
tores internos con ambos factores externos. De esta forma surgen 4 cuadrantes en una denominada
matriz FODA que bsicamente originan los siguientes tipos de estrategias:
Ofensivas, FO o maximizacin-maximizacin (maxi-maxi). Se caracterizan por aprovechar las potencialidades propias para el desarrollo de situaciones externas convenientes.
Adaptativas, DO o minimizacin-maximizacin (mini-maxi). Apuntan al desarrollo de
oportunidades en base a la consideracin de deficiencias internas.
Defensivas, FA o maximizacin-minimizacin (maxi-mini). Intentan reducir el impacto
de los ataques y desafos externos a partir de las fortalezas inherentes.
Reactivas, DA o minimizacin-minimizacin (mini-mini). Tratan de buscar la resistencia
a amenazas externas con la reduccin de flaquezas detectadas.
Como podr fcilmente suponerse, las estrategias adaptativas y reactivas son las ms complicadas
de plantear puesto que toman como partida debilidades que no siempre son fciles de establecer.
La figura 69 ejemplifica la matriz FODA del uso de la propia tcnica de Anlisis FODA, o una suerte
de meta FODA.
139
Aprendizaje y
crecimiento
Tradicin y cultura
de xito
Dificultad para
reclutar nuevo
personal
Como en todo, existe la posibilidad de que las cosas no salgan como se espera. La situacin indeseada de todo proceso de planificacin estratgica es que, luego de un perodo de preparacin de
la logstica asignada, de un lugar apartado especial, de materiales e instrumentos especficos, de
un facilitador experto con una percepcin imparcial, de varios das de extenuantes sesiones de
discusin y acuerdo sobre los elementos del plan estratgico resultante, y de la publicacin oficial
del documento; ste ltimo termine descansando en el rincn menos accesible de la biblioteca o
archivo de la organizacin, o en la carpeta ms recndita de su intranet. Y es que si bien la planificacin de la estrategia es de suma importancia, lo que realmente cuenta a la hora de evaluar el
logro de los objetivos planteados, es su ejecucin.
Desde hace mucho tiempo ya el modelo de cadena de valor viene ayudando en la descripcin de
actividades primarias y de apoyo de las organizaciones, soportando principalmente una gestin de
procesos de negocio o BPM (Business Process Management), requisito fundamental para las certificaciones ISO y OHSAS. Se trata de una secuencia y configuracin de actividades de negocio que
entregan valor al cliente. Usualmente son asociadas a modelos de gestin y costos por actividades
(ABM, ABC) ampliamente usados en la gestin organizacional. La figura 71 describe un ejemplo de
cadena de valor en la industria minera, donde las actividades core se encuentran en la parte superior (en vertical) y las de apoyo en la inferior (en horizontal).
140
CCarguo
arguo
CCarguo
arguo
Embarque
Embarque
Integracin de
procesos entre
regiones
Incremento de
fusiones entre
clientes
Clientes
Clienntes
e
Ma
rge
n
Procesos
Falta de
organizacin de
ventas nacionales
Proceso engorroso
de reporting
financiero
Mantenimiento
Mantenimiento
Logstica e Inventarios
Inventarios
Logstica
Seguridad Industrial
Seguridad
Recursos Humanos
Recursos
Finanzas
Finanzas
Social
Responsabilidad Social
CControl
ontrol Ambiental
Ambiental
Seguridad FFsica
sica
Seguridad
Legal
Legal
TTecnologas
ecnologas & SSistemas
istemas de Informacin
Informacin
TTransporte
ransporte
Aumento de demanda
de servicios
Proveedores
Proveedores
VVenta
enta
FFlotacin
lotacin
Historial de xito
Amenazas
Aumento de
impuestos
Molienda
Clientes
Debilidades
TTransporte
ransporte
Finanzas
Aumento de precios
de alquiler
Pr
Procesos
ocesos
Trituracin
Trituracin
Oportunidades
Costos
operacionales
bajos
Minera
TTransporte
ransporte
Fortalezas
Modelo
Modelo de cadena de valor
valor
VVoladura
oladura
Perspectiva
F
Figura
igura 71
PPerforacin
erfooracin
n
rge
Ma
Figura 70
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Una variacin del anlisis FODA tradicional o competitivo es usar una categorizacin de conceptos
en base a puntos de vista especficos. La figura 70 describe un ejemplo de FODA categorizado para
una empresa de telecomunicaciones. Esta lista categorizada bien puede especializarse en la matriz
para generacin de estrategias mucho ms aterrizadas hacia conceptos especficos como Finanzas
o Procesos.
jcaranibar@hotmail.com
Como parte de la filosofa de una organizacin, que usualmente adorna las recepciones principales,
vestbulos, auditorios, corredores, memorias anuales, folletos, boletines, tarjetas personales, ferias, conferencias y otros lugares y canales de comunicacin, est la Visin organizacional, misma
que refleja una aspiracin deseada, retadora, fcil de entender y resultado del sueo de toda la
organizacin. La visin de una empresa no es otra cosa que un estado futuro esperado en el mediano o largo plazo. Debe ser energizante, evolutiva y potencialmente alcanzable a travs de otro
componente importante de la filosofa de la organizacin, la Misin.
Ms all de tomar en cuenta enunciados con trminos clsicos y deteriorados, incluyendo Ser
lder, la visin debe ser original y hasta curiosa de modo que llame la atencin, sin perder su
intencin. Algunos ejemplos interesantes de enunciados especficos y genricos de Visin:
Una ancdota sobre John F. Kennedy, ex presidente de Estados Unidos, cuenta que mientras recorra
las operaciones de la Administracin Nacional de Aeronutica y del Espacio (NASA) pas junto a un
CUADRO DE MANDO INTEGRAL
141
Se ha logrado establecer 3 criterios de validacin de toda visin: que contenga una meta especfica,
que defina un nicho especfico y que est sometida a un horizonte de tiempo definido. Para la meta
especfica, un procedimiento importante es el de cuantificacin de la visin que posibilita establecer
una brecha de valor, normalmente financiera entre el desempeo actual y futuro, expresado en
trminos de: valor para el accionista, crecimiento de ingresos, mejora de beneficios, reduccin de
costos o mejora desempeo con KPIs financieros. La brecha de valor se constituye en el punto de
partida de toda estrategia organizacional. La figura 72 muestra el concepto de cuantificacin de la
visin usando una brecha de valor y caracterizada por temas estratgicos generales.
Figura 72
ad
spir
brecha
de valor
Visin
Ser el ms
grande, el mejor
y el ms rentable...
real
Reduccin
de costos
de servicio
Venta de ms
productos a
cada cliente
Ampliacin de
participacin
en mercado
Estrategia
Por su parte, la encargada de transmitir la razn de ser o propsito fundamental de una organizacin, brindando una sucinta explicacin del porque de su existencia, es la Misin organizacional.
sta determina un compromiso de accin presente de las personas y de la empresa como un todo.
Responde a la pregunta: Cul es la razn fundamental por la qu existe la organizacin?.
142
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
143
144
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
mentales o centrales (core values), son elementos propios de la cultura de la organizacin relacionados
jcaranibar@hotmail.com
Complementariamente a Visin, Misin y Valores, que son considerados elementos bsicos de la filosofa de una organizacin presentes en todo Plan Estratgico, pueden tambin disponerse, si el
caso lo exige, de otros como: Principios, Credos, Imperativos, Meta audaz, Retos, Directivas, Inspiracin, Ideas rectoras, Lneas maestras, etc. En realidad cada caso puede definir sus propios
conceptos de forma de expresar con mayor propiedad su filosofa organizacional. La recomendacin
es equilibrar y mantener algo suficientemente formalizado, de modo de no tener una enciclopedia
de enunciados nunca utilizados y menos actualizados.
Adems de las estrategias derivadas directamente del anlisis FODA, pueden tambin adoptarse
otras 3 que son: estrategias genricas, estrategias competitivas, y estrategias segn el ciclo de
vida de la organizacin. Por ltimo, si el caso lo demanda, pueden plantearse estrategias estrictamente particulares. Respectivamente, los primeros 3 tipos de estrategias, acompaados de ejemplos, son:
Genricas.
Liderazgo en costo o excelencia operativa. Se concentran en los costos operativos
(OPEX) o de capital (CAPEX): Walmart, Toyota, Dell Computer, Southwest, Minera
San Cristbal.
Liderazgo en producto o diferenciacin. Se focalizan a la calidad del producto o servicio ofrecido: Apple, BMW, Intel, Kinpolis, Mercedes Benz, SAP, Beatriz Canedo Patio.
Lazos o intimidad con cliente. Se remiten a la interrelacin existente con los clientes
en trminos de retencin y fidelizacin: McDonalds, Amazon, Home Depot, Mobil,
Ikea, Starbucks Cofee, Industrias Copacabana, Universidad Catlica Boliviana.
Competitivas.
Disuasin. Evitar conflictos con competidores: Circo del Sol, BIT de Altagroup.
Ofensivas. Eliminar o debilitar a competidores: SOBOCE, Pacea, Industrias Copacabana.
Defensivas. Respuestas a ataques de competidores: ENTEL y su incursin en telefona
mvil.
Cooperacin. Combinacin de esfuerzos: Fusin de Oracle y Hyperion, alianza entre
Banco Santa Cruz y Banco Mercantil.
Ciclo de vida.
Crecimiento: Minera Yanacocha y su proyecto Conga.
Estabilidad: Minera Los Pelambres.
Supervivencia: Empresa Minera Inti Raymi y su cierre de operaciones.
Las estrategias genricas se han desarrollado en correspondencia a los tipos tambin genricos de
propuesta de valor: costo total bajo, calidad en producto y solucin total para el cliente. Obviamente las empresas no estn encasilladas en una sola de las estrategias genricas, sino que tambin
tienen algo de las otras dos. Por su lado, las estrategias particulares no obedecen a ningn patrn,
145
Es sabido que las organizaciones tienen necesidad de mirar con mayor prospectiva las posibles realidades de largo plazo y preguntarse: Qu nuevas necesidades se tendr que satisfacer de los
clientes? Cmo ser la nueva cultura de consumo? Cmo manejar eficazmente la nueva fuerza
de trabajo? Qu tecnologas sern necesarias?. stas y muchas otras preguntas podran idealmente
resolverse en el presente. De aqu nace el concepto de Prospectiva Estratgica asociado a una disciplina con visin global, sistmica, dinmica y abierta que explica los posibles futuros, no slo
por datos del pasado sino fundamentalmente teniendo en cuenta las evoluciones futuras de variables sobretodo cualitativas, as como los comportamientos de los actores implicados. La prospectiva
estratgica busca reducir la incertidumbre, iluminar la accin presente y aportar mecanismos que
conduzcan a un futuro aceptable, conveniente o deseado. Un ejemplo de este enfoque es el de
Life of Mine en industrias mineras, donde se considera: reservas, produccin futura, precios, escenarios, optimizacin, labor, plan de cierre, etc., a muy largo plazo.
La planificacin estratgica comnmente aterriza en el planteamiento de declaraciones de intenciones formales a ser alcanzadas, es decir en los objetivos estratgicos. El cuestionamiento ac tiene
que ver con la mejor manera de concebirlos. Algunos elementos importantes aplicados a ellos son:
En resumen, los objetivos estratgicos deben cumplir con los criterios SMART: eSpecficos, Medibles,
Alcanzables, Relevantes y Temporales. Esto significa que deberan evitarse objetivos: generales o
genricos, que no puedan asociarse a medidas, irreales, que no estn asociados a factores crticos
de xito, y que no puedan analizarse a lo largo del tiempo.
Algunos ejemplos de objetivos estratgicos se listan a continuacin:
146
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
siendo subjetivas que expresan la intencin de la empresa para su futuro, por lo que resultan un
tanto personalizadas a cada caso.
jcaranibar@hotmail.com
La tarea de definir objetivos estratgicos no es tan sencilla como normalmente se cree. Es imprescindible efectuar una exhaustiva revisin de las estrategias empresariales generadas con cualquier
tcnica de planificacin, por ejemplo el anlisis FODA. Tambin se debe validar, revisar y confirmar
elementos como la Visin, la Misin y los Valores. Una orientacin sencilla para el planteamiento
de objetivos consiste en identificar palabras clave en la redaccin de sus enunciados, de forma tal
de extraer lo que vendra a ser la estructura gentica (o ADN) de su contenido. Un ejemplo, aplicado a una declaracin de visin organizacional, es:
Visin:
Ser la opcin de movilidad socialmente ms rentable y cercana a las expectativas
de los clientes.
Palabras clave (ADN) que sugeriran objetivos estratgicos:
SOCIALMENTE, MS RENTABLE, EXPECTATIVAS DE CLIENTES.
Del ADN anterior se pueden desprender objetivos un tanto genricos como: optimizar la rentabilidad por cliente, mejorar la satisfaccin de clientes, e implementar programas de responsabilidad
social. Los 2 primeros objetivos utilizan verbos (optimizar y mejorar) que por s solos quedan entendibles aunque imprecisos. Tal ambigedad es resuelta por las metas de sus indicadores asociados. El tercer objetivo puede medirse sea por el avance de implementacin o por la cantidad de
programas implementados versus los esperados.
147
La figura 73 exhibe todas las empresas pertenecientes al Hall de la Fama de The Palladium Group,
consultora perteneciente a los autores del modelo y mxima entidad exponente de Balanced Scorecard y su metodologa de gestin XPP.
Figura 73
148
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Algunos resultados tangibles de la aplicacin del modelo, investigados y difundidos por la misma
consultora, son:
Retornos buy & hold favorables (43% - BSC vs. 14% - otros).
Triplicacin de EBITDA de 5M a 16M (Banco Estado).
Duplicacin de ingresos de 2.7B a 6B (DEWA).
Incremento de satisfaccin de clientes de 10% a 95% (DEWA).
Incremento de 305% en ganancias por accin (Infosys).
Incremento de 10% en satisfaccin de usuarios (Nemours).
Decremento de espera de llamada de 38 a 19 segundos (Ciudad de Corpus Christi), etc.
149
150
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 74
jcaranibar@hotmail.com
de los gerentes? A los procedimientos existentes?. En parte s, pero quienes directamente impactan en la rentabilidad son los clientes de la empresa. De esta forma se
produce la perspectiva de Cliente, usndose tambin los nombres de: Mercado, Comercial, etc.
Cmo se satisface internamente a esos clientes? Con tecnologa de punta? Con precios
accesibles?. Probablemente as sea, pero en trminos generales se satisface a clientes
con procesos propios correctamente establecidos y ejecutados. A partir de ellos se configura la perspectiva Procesos Internos, o simplemente Procesos.
Cmo y con qu recursos se soportan adecuadamente esos procesos? Con mercados
globales y exportaciones? Con inversin y gastos operativos?. La realidad es que las
instancias que apoyan y llevan a cabo procesos efectivos y eficientes, son las personas,
la tecnologa y el conocimiento. Estos conceptos se engloban en una perspectiva estratgica de Aprendizaje y Crecimiento. Se suele usar tambin los nombres de: Recursos, Estructura, Potencial, Gente, Talento, y otros.
Se considera que trata aspectos internos a las perspectivas de Aprendizaje y Crecimiento, y Procesos Internos, mientras que las de Cliente y la de Finanzas son asumidas como externas. Por tanto,
tomando en cuenta el modelo causal de 4 perspectivas, las interrogantes fundamentales cambian
de sentido, a las siguientes:
Los objetivos estratgicos contenidos en el mapa estratgico son acciones inspiradoras que clarifican cmo se implementar la estrategia y se derivan de las estrategias establecidas. Para ser vlidos, como se coment antes, necesitan cumplir criterios SMART, o:
Especficos (specific). Objetivos generales diluyen el foco de la estrategia. Los diseadores son los responsables de determinar el grado de especificidad.
Medibles (measurable). Si un objetivo no se puede medir, no es objetivo puesto que no
puede ser cumplido.
Alcanzables (achievable). La esencia de todo objetivo es que pueda cumplirse plenamente en el mediano o largo plazo.
Relevantes (relevant). Se pueden plantear una infinidad de objetivos, pero los importantes son los que est directamente relacionados con la estrategia.
Temporales (time based). El monitoreo del cumplimiento de los objetivos requiere que
puedan medirse de manera recurrente en una serie de tiempo.
Dentro de un mapa estratgico, los objetivos se representan mediante elipses o burbujas enlazadas
para explicar la estrategia mediante la creacin de hiptesis que suponen situaciones de su cumplimiento. Cada objetivo puede explicarse por una cabecera, que es la que se muestra en la elipse,
CUADRO DE MANDO INTEGRAL
151
Figura
Figura 75
Mapa
Mapa estratgico
estratgico de una empr
empresa
esa de transporte
transporte pblic
pblico
o masivo
masivo
Lograr la eexcelencia
xcelencia en
Lograr
servicio de transporte
transporte
el servicio
excelencia
Mejorar la excelencia
cliente
para con el cliente
VValor
aalor
V1: Optimizar
la imagen y calidad
percibida
Gestionar la ampliacin y
transformacin de la red
red
transformacin
V2: Captar y
fidelizar
clientes
CClientes
lientes viajeros
viajeros
CClientes
lientes
Estructura
Estruct
tura
Procesos
Procesos
P1: Incr
Incrementar
emenntar
eficacia
la efic
acia del
mantenimiento
man
tenimiento
E1: Impulsar
la comunicacin
interna corporativa
O
Otros
tros client
clientes
es
P2: Orientar
Orientar
la
la operacin
op
operacin al cliente
cliente
eficiente
te
de forma
forma eficien
E2: Impulsar
la integracin de
la prevencin y salud
en la Organizacin
SSer
er competitiv
os en las lneas
competitivos
de negocio complementarias
C3: Mejorar
la accesibilidad
E3: Impulsar
el desarrollo profesional
de los empleados
y su conocimiento
del negocio
Ser excelente
elente
P4: Ser
en la gestin de proyectos
de mejora de la RED
E4: Fomentar
la motivacin e
involucracin
de las personas
C Ser
Ser referente
referen
erente
C4:
internacional como
comoo
internacional
integrador
ador de soluciones
integrador
d transporte
transpor
p te
de
i i
fferroviario
erroviario
Optimizzar
P5: Optimizar
la gestin de
servicios externos
externos
servicios
E5: Mantenerse
en la vanguardia
de la investigacin
e innovacin
Si bien 4 perspectivas otorgan un enfoque completo de todos los temas de una organizacin, este
nmero no es limitativo. Dependiendo del contexto, del tipo de organizacin, del equipo de planificacin, y hasta de la propia estrategia, el mapa puede involucrar ms perspectivas. El propsito,
en todo caso, es el de disponer de un panorama de 360 grados de la empresa, balanceando objetivos de todas las materias. Una forma de validar la consistencia y sobre todo la cobertura de un
mapa estratgico es tratar de cuestionar objetivos intermedios con relacin causal entre aquellos
que se ubican en perspectivas contiguas.
Como ha podido percibirse con las interrogantes de ms arriba, la construccin del mapa estratgico obedece a un sentido descendente desde la perspectiva de ms efecto (finanzas) hasta la
de ms causa (Aprendizaje y Crecimiento). Un sentido inverso sucede con la interpretacin,
puesto que una vez construido, el mapa debe ser ledo desde las causas relacionadas con gente
y estructura, para derivar en efectos econmico-financieros. Esta interpretacin se suele usar para
validar los enlaces causales de objetivos y para precisar la estrategia, crendose as hiptesis de
152
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
y una descripcin que brinda mayor detalle. La figura 75 muestra el mapa estratgico de una importante compaa europea de transporte pblico masivo, que forma parte del Hall de la Fama de
The Palladium Group.
jcaranibar@hotmail.com
Figura 76
impactara en
el hecho de
que a su vez
afectara en
Abstrayendo todas las hiptesis posibles se genera el siguiente tenor: El control y mejoramiento
de recursos humanos y tecnolgicos, promueven el control y mejoramiento de procesos internos,
cuya repercusin directa es hacia clientes externos; todos enfocados hacia creacin de valor financiero o no. Esta hiptesis genrica explica el comportamiento del modelo causal desde las races de un rbol, centrado en intangibles, hasta obtener los frutos, o resultados financieros
esperados, como lo muestra la figura 77. A decir de Stephen Covey, You cannot get the fruits without the roots, o no puedes obtener los frutos sin las races.
F
Figura
igura 77
Hiptesis
Hiptesis estratgica
estratgica genr
genrica
ica
VValor
al
alor
LLogro
o o
ogr
BBeneficio
eneficio
neficio
eficioo
CClientes
liientes
lien
satissfecchos
satisfechos
PProcesos
rocesos
roc
s
efi
ccientes
eficientes
Gente
Gente
Cultura
Cultur
l urra
TTecnologa
ecnolo
ecnologa
153
Figura 78
SFL / pblico
SFL / pblico
Finanzas
Interesados
Interesados
Clientes
Procesos
internos
Aprendizaje y
crecimiento
Finanzas /
presupuesto
Clientes
Procesos
internos
Aprendizaje y
crecimiento
Procesos
internos
Aprendizaje y
crecimiento
Finanzas /
presupuesto
En base a las relaciones causales, existen mapas dbilmente enlazados y enmaraados. Los primeros adolecen de relaciones causales entre los objetivos, mientras que los ltimos se destacan por
contener muchas conexiones entre ellos. En el primer caso no es posible obtener hiptesis estratgicas completas por la presencia de objetivos hurfanos, por ejemplo un objetivo efecto de
Cliente sin un objetivo causa de Procesos Internos. En el segundo se dificulta el anlisis de causas
races por existir mltiples causas.
Cuando existen objetivos, que no sean de la perspectiva de Aprendizaje y Crecimiento, sin objetivo
causa, o cuando existen objetivos, que no sean de la perspectiva Financiera, sin objetivos efecto,
es una situacin que debe llamar la atencin. En estos casos es recomendable revisar la justificacin de la existencia de esos objetivos, para que puedan incorporarse integralmente a la estrategia
o eventualmente descartarlos. En otras palabras, exceptuando los extremos, todo objetivo causa
tiene su objetivo efecto y viceversa. Adems, es permitido el salto de perspectivas, aunque son
escasas las situaciones por el hecho de no cumplir con la secuencia lgica del modelo causal. Esto
ltimo significa, por ejemplo, que un objetivo de la perspectiva de Cliente puede tener su objetivo
causa ubicado en la perspectiva de Aprendizaje y Crecimiento.
154
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
En organizaciones sin fines de lucro (SFL) y en muchos mbitos de administracin pblica, la perspectiva financiera se convierte en presupuestaria y se ubica como bsica en el mapa estratgico.
En este sentido, la perspectiva efecto queda en aquella determinada por clientes especiales que
en este caso seran equivalentes a: beneficiarios, ciudadana, opinin pblica, estudiantes, vecinos,
comunidad, o similares. Los 3 modelos de mapa estratgico se esquematizan en la figura 78.
jcaranibar@hotmail.com
Son raros los casos en los que las relaciones causales son descendentes. Normalmente la causalidad
es de tipo ascendente o en el peor de los casos entre objetivos de la misma perspectiva.
Extensiones semnticas, que de alguna manera mejoran el modelo original otorgndole mejor representacin, han venido proponindose en el ltimo tiempo. Estos elementos se resumen en:
Temas estratgicos. En muchos casos un solo objetivo no es suficiente para constituirse
en objetivo causa, objetivo efecto o ambos. Cuando, por necesidad y asociacin lgica,
se agrupan 2 o ms objetivos, se trata de temas estratgicos ubicados dentro de una
perspectiva. Esto es plenamente aplicable cuando se jerarquiza objetivos generales y
especficos.
Vectores estratgicos. Puede resultar de inters el enfatizar una secuencia causal de
objetivos. A diferencia de un tema, un vector estratgico toma en cuenta las conexiones
entre objetivos mediante relaciones causa-efecto. Este elemento, normalmente transversal a las perspectivas, se corresponde a las hiptesis interpretativas comentadas
antes. Un caso es el de la figura 76.
Pistas o reas (tracks). Son subconjuntos mayores de temas estratgicos puesto que diferencian grupos grandes de objetivos. Un mapa estratgico puede componerse verticalmente de pocas reas estratgicas dependiendo de las caractersticas de la propia
estrategia empresarial.
Integracin con filosofa. Para no relegar los elementos de la filosofa organizacional,
es posible incorporarlos de forma que sean visibles y lgicamente conectados y ubicados
en el mapa estratgico. La Misin y Visin se localizan sobre la ltima perspectiva, en
muchos casos la Financiera, y los Valores como base de la primera perspectiva, en muchos casos la de Aprendizaje y Crecimiento. De esta forma se asocian todas las perspectivas, lgicamente causales, hacia el logro de la Misin y Visin, y fundamentados
en los Valores organizacionales.
La figura 79 configura un diseo de mapa estratgico incorporando estas extensiones semnticas
y en la figura 80 se describe un ejemplo de un mapa estratgico correspondiente a una institucin
sin fines de lucro, Canadian Blood Services, dedicado a servicios de insumos mdico-orgnicos. En
l, se considera los siguientes elementos visiblemente evidentes: la hiptesis causal de todo el
modelo (en la parte izquierda), valores (en la parte inferior), temas (3 principales), vectores (asociados a cada tema) y misin. Se mantiene el formato e idioma originales para propsitos de no
perder significados ni calidad.
Los temas estratgicos de alguna manera focalizan la estrategia en reas principales grandes. Posibilitan y facilitan la gestin y el trabajo en equipos multifuncionales o comits ayudando a establecer responsabilidad e identidad (accountability). De esta forma estructuran la gestin
operacional de la ejecucin estratgica. Es ac donde surge la expresin de equipo de tema estratgico (theme team), que corresponde a un equipo transversal que ejecuta objetivos de un tema
CUADRO DE MANDO INTEGRAL
155
Excelencia operacional.
Crecimiento.
Enfoque a cliente.
Innovacin.
Sostenibilidad.
Responsabilidad.
Prosperidad econmica.
Compromiso social.
Productividad.
Seguridad.
Calidad.
Mejoramiento.
Desarrollo organizacional, etc.
Figura 79
Visin
Misin
Track
Vector
Objetivo
Objetivo
Objetivo
Tema
Pl
AyC
Objetivo
Objetivo
Objetivo
Tema
Objetivo
Objetivo
Valores
156
Objetivo
Objetivo
Figura 80
leccin americana en los juegos olmpicos de Barcelona 1992. Ejemplos de temas estratgicos son:
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
a nivel operativo, de una manera tan efectiva y eficiente como los partidos de basketball de la se-
jcaranibar@hotmail.com
158
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
ms importantes del proceso de toma de decisiones. En tanto sean ms cuantitativos que cualitativos, pretenden reducir la subjetividad de la evaluacin, a la vez de posibilitar un mecanismo de
comparacin entre situaciones heterogneas de administracin de rendimiento. Otra ventaja derivada de la gestin de indicadores es el anlisis de comportamiento del desempeo en series de
tiempo, de tal forma de revisar la evolucin histrica y, con tcnicas de probabilidad y estadstica,
determinar la conducta en el futuro.
Entre las desventajas estn que si se transforma la unidad de medida, precisamente para propsitos
de comparacin, se trata con informacin relativa, perdindose as el carcter absoluto que siempre revela la informacin tal cual es. Por otra parte, el proceso de administracin de indicadores,
simples o sofisticados, en muchos casos requiere de recursos, conocimiento y trabajo adicional.
El mayor riesgo en la administracin de indicadores, luego de otros aspectos como: mala definicin,
prdida de enfoque, desviacin respecto de la estrategia, infoxicacin, etc., est en asumirse al
sistema como un fin ms que como un medio. No debe perderse de vista que un sistema de indicadores est destinado para generar conocimiento para una toma de decisiones ms acertada y
argumentada. El objetivo no es tener indicadores, sino ms bien usar los indicadores para tomar
decisiones gerenciales.
Existen varios tipos de indicadores, diferenciados bsicamente por su concepcin:
Mtricas. Se trata de medidas que cuantifican una caracterstica particular. Puede ser
un conteo, una suma o la simple asociacin de una cantidad a un objeto, persona o
evento en determinada circunstancia. Por ejemplo, la edad, la estatura, el peso, el
sueldo percibido, el nmero de empleados, etc.
Razones, ndices o ratios. Permiten combinar 2 o ms datos para la indicacin de un
valor con significado propio. Son los ms utilizados para expresar mediciones de desempeo, siempre que el significado est apropiadamente definido. Uno de los ms utilizados en finanzas es el ndice de Liquidez definido como la divisin entre Activo
Corriente y Pasivo Corriente.
Estadsticos. Pueden considerarse tambin como indicadores a todas las funciones de
la Estadstica Descriptiva, tales como: media aritmtica, media geomtrica, media armnica, mediana, moda, desviacin estndar, etc. En estos casos las frmulas de datos
ya estn determinadas y solo se requiere el conjunto de observaciones.
Escalas. Estn orientadas a evaluacin cualitativa mediante criterios previamente definidos. Estn sujetas a transformacin en valores cuantitativos. Se usan mucho en diseo de encuestas con preguntas cerradas, por ejemplo la escala de Likert de 5 puntos:
totalmente de acuerdo, de acuerdo, indiferente, en desacuerdo, totalmente en desacuerdo.
El diseo de indicadores es una tarea interesante que merece recibir la mayor atencin por parte
de los equipos involucrados. Son 7 criterios que intervienen en el diseo:
159
Otro de los conceptos particulares del modelo BSC es el de inductor de actuacin, o simplemente
inductor o impulsor, proveniente del trmino original lead indicator, a diferencia del de lag indicator asignado a los indicadores como tales. Los primeros, denominados tambin en la jerga
como performance drivers o palancas de desempeo, describen el cmo de los objetivos estratgicos y se focalizan a elementos internos y controlables de los objetivos, en trminos de procesos y acciones presentes, mientras que los ltimos, que describen el qu de los objetivos, son
resultado de desempeo, en trminos de acciones pasadas. Los inductores, orientados al presente
y al futuro, normalmente impactan en el comportamiento de los indicadores puesto que generalmente son accionables con influencia manipulable. No es extrao que muchos inductores tambin
puedan ser tomados en cuenta como parte del conjunto de indicadores del Tablero de Comando.
A menudo las decisiones empresariales suele apuntarse especficamente sobre los inductores de
forma de obtener consecuencias en los indicadores clave de desempeo. La figura 81 asocia algunos
indicadores de desempeo hacia sus inductores de actuacin correspondientes.
Figura 81
160
Inductores de desempeo
Rotacin de personal
Impacto de capacitacin
Margen de ganancia
Ingreso neto
Ejecucin presupuestaria
CAPEX no presupuestado
Satisfaccin de cliente
Participacin de mercado
Satisfaccin de cliente
Desempeo de cronograma
Trabajos en curso
Trabajos en curso
No conformidades HSE
Tiempo de ciclo
Tasa de defectos
Clima laboral
Imagen corporativa
Rotacin de inventario
Utilizacin de transporte
Disponibilidad de transporte
Los inductores tienen la particular caracterstica de estar sujetos a ser influenciados por decisiones
empresariales para promover indirectamente cierto comportamiento de los indicadores clave de
desempeo. Segn esto, se puede notar claramente en la figura 81 que, por ejemplo, actuando
gerencialmente sobre Tiempo de resolucin de problemas, se espera la mejora en el desempeo
de Satisfaccin de cliente. Por tanto, decisiones relacionadas con iniciativas que aceleren el proceso de resolucin, as como nuevas polticas de priorizacin y tratamiento preferencial de problemas, mejoraran el desempeo relacionado a obtener mayor satisfaccin. La figura 81 adems
demuestra, aunque en situaciones no tan comunes, que algunos indicadores de desempeo pueden
jugar el rol a la vez de inductores de otros indicadores. Tal es el caso de Trabajos en curso que se
encuentra en ambas categoras.
El caso del indicador de satisfaccin referido antes puede resultar un tanto obvio, sin embargo
pueden existir otros en los que no es fcil asociar indicadores con inductores sin un proceso previo
de anlisis y descomposicin. La figura 82 refleja un modelo de descomposicin desde un objetivo
sumamente genrico hasta drivers de desempeo.
Figura 82
Mejorar estructura
de costos
Reducir gastos
en efectivo
Eliminar defectos
Productividad
Gestionar capacidad
Mejorar utilizacin
de activos
Mejorar valor
para el
accionista
Incrementar inversin
Ampliar oportunidades
de ingresos
Implementar fuentes
nuevas (productos,
clientes, mercados)
Incrementar valor
del cliente
Mejorar rentabilidad
de clientes existentes
Crecimiento de
ingresos
Inductores o drivers
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Algunas veces pueden suponerse como inductores a las variables que intervienen en la frmula de
clculo del indicador. Si bien es permitido, es recomendable que la relacin entre el inductor y el
indicador sea de tipo colateral, es decir causal indirecta del primero hacia el segundo.
161
Kg
/m2
El significado se convierte en aquel que es especficamente asignado a la relacin de peso con estatura, siendo el caso normal entre 18.50 y 24.99.
El valor de masa corporal no es accionable en s mismo, es decir que no es posible determinar su
comportamiento con decisiones personales de incidencia directa. Lo que s se puede hacer es tratar
de controlar sus inductores, ms peso que estatura, de modo de obtener un impacto en el indicador.
Por ejemplo, si la masa corporal de una persona adulta es 27, las decisiones para desplazarse del
rango de sobrepeso al normal podran estar relacionadas con subir de estatura o bajar de peso.
Como la primera opcin es ms complicada en alguien adulto, la segunda resulta siendo la opcin
recomendable a travs de uno o varios procesos combinados, es decir: dieta, ejercicios, medicacin, etc. En resumen, para este caso, los inductores pueden ser una o todas las opciones para reducir de peso, que a su vez es inductor del IMC.
En la perspectiva de Cliente de un mapa estratgico, pueden identificarse inductores a partir de
la propuesta de valor que la empresa quiere entregar a clientes y segmentos meta. Los componentes de la propuesta de valor son:
Atributos del producto o servicio. Precio, calidad, tiempo, funcionalidad, condiciones
de pago, especificaciones, duracin, caractersticas fsicas y qumicas, disponibilidad,
variedad, etc.
Relacin empresa-cliente. Trato personal, cercana o distancia, preventa, servicio postventa, relaciones especficas, sentido de pertenencia, etc.
Imagen de marca o empresa. Confiabilidad, prestigio, nombre, posicionamiento, reputacin, referencia, etc.
La figura 83 manifiesta un modelo de rbol de Anlisis de Valor para el Accionista o SVA (Shareholder
Value Analysis), similar al de DuPont, donde se pueden identificar muchos inductores de desempeo
que participan en el clculo de un indicador financiero, en una industria minera de oro. El modelo
se caracteriza adems por la ponderacin de importancia asignada a cada concepto con benchmarks referenciales.
162
estatura2
Figura 83
72
peso
IMC =
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Una analoga interesante sobre indicador clave de desempeo y sus inductores, proveniente del
tema domstico y de salud, es la relacionada al ndice de masa corporal (IMC). Un dato aislado de
70 Kg de peso podra interpretarse como mucho, bajo una cualificacin discrecional absolutamente
relativa, o podra significar poco en otro contexto de interpretacin. Lo mismo pasa con la estatura.
Pero si obtenemos un indicador de masa corporal, definido por el estadstico Quetelet como:
jcaranibar@hotmail.com
Figura 84
Modelos de indicadores
Efectividad/
Eficacia
KPI =
Resultados Obtenidos
Resultados Esperados
Eficiencia/
Productividad
KPI =
Resultados
Recursos
Correspondencia
KPI =
Medicin Tipo 1
Medicin Tipo 2
Los modelos de indicadores tratan de resumir todos los casos que exigen medicin de resultados
obtenidos comparados con otros resultados o con recursos empleados. Por ejemplo, la ejecucin
presupuestaria en gastos operativos financieros OPEX, se puede medir usando el primer modelo
donde los gastos que se ejecutaron, o realizaron efectivamente, son los resultados obtenidos; y
los gastos presupuestados, o que se esperaba realizar, corresponden a los resultados esperados.
Por su parte, referenciando el segundo modelo, cierta cantidad de productos fabricados (resultados) cruzada con la cantidad de obreros participantes en la cadena de produccin, refleja la productividad obtenida de un proceso industrial especfico. La medicin de la calidad tampoco es
ajena a la aplicacin de estos patrones de indicadores. Las quejas por parte de clientes o los productos defectuosos generados, que pueden valorarse como resultados adversos obtenidos, pueden
contrastarse con todas las ventas cometidas o con todos los productos elaborados, en cuyo caso se
asume el modelo de efectividad o eficacia. Si los resultados se atribuyen a conceptos no relacionados uno con el otro, se trata de una correspondencia que requiere, a diferencia de los otros dos,
de una semntica precisa y predeterminada. El ndice financiero de liquidez es un ejemplo apropiado del modelo de correspondencia, donde se ensaya el valor del Activo Corriente contra el
Pasivo Corriente. En este caso se sabe el significado del indicador, que mide el grado de cumplimiento de obligaciones de financiamiento de corto plazo a partir de los recursos financieros fcilmente realizables.
Es un hecho que los modelos planteados anteriormente bien pueden sofisticarse con frmulas ms
elaboradas, relacionando no solo nicos valores, sino funciones aritmticas de varios operadores
164
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
y muchas variables. Las caractersticas de complejidad de la frmula de un indicador estn determinadas por el equipo que lo disea. La sugerencia en este tema es que pueda mantenerse tan
simple como suficiente para medir el objetivo asociado, parafraseando el trmino KISS como
acrnimo del principio cuya expresin en ingls es: Keep It Short and Simple, y como referencia
a la cancin Sure Know Something (ciertamente se sabe algo) de la recordada banda roquera
neoyorquina KISS fundada por el bajista Gene Simmons y el guitarrista Paul Stanley.
Adems de la frmula, son muchos otros los datos que describen a un indicador o inductor. Toda
esta informacin debe ser plasmada en lo que se denomina ficha, tarjeta o plantilla de indicador.
El conjunto de tarjetas configuran una especie de diccionario, o base de datos, de indicadores que
vlidamente puede ser automatizado para mejorar su administracin.
El formato de la ficha de indicador vara segn el equipo diseador. Es aconsejable registrar toda la
informacin necesaria para gestionar sus propiedades y su relacin con la administracin de desempeo empresarial basada en indicadores. La figura 85 propone una plantilla aplicada a un ejemplo.
Figura 85
Finanzas
Generar crecimiento econmico
Cdigo
Valor econmico agregado
EVA
Tipo
Medir el valor empresarial
Lag
Inversiones en activos
Politica financiera de inversin
Cdigo grupo
Finanzas y presupuestos
FP
Clasificacin
Frmula
Eficiencia
UOM
Costo
US$
Mecanismo
Mensual
Automtico
Gerencia General
Gerencia de Administracin y Finanzas
Departamento de Control de Gestin
UtilidadAntesImpuestosDespusIntereses - (ValorContableActivo x CostoPromedioCapital)
ERP Contabilidad - Presupuestos
Indicador contingente
Algunas extensiones semnticas incorporan a la tarjeta de indicador cierta informacin que en realidad pertenece ms a la administracin de valores del indicador que como parte de sus atributos
inherentes. Esta informacin incluye: metas en el tiempo, rangos de aceptabilidad, ponderacin,
pronsticos, etc. Asumiremos stos y otros datos, ms como operativos que de definicin.
Otras consideraciones referentes a indicadores clave de rendimiento, propias del modelo Balanced
Scorecard, tienen que ver con:
CUADRO DE MANDO INTEGRAL
165
En cuanto a la identificacin de indicadores, se dispone de varias tcnicas que tambin son utilizadas en otras situaciones organizacionales. Una lluvia de ideas permite crear discrecionalmente
una lista de posibles indicadores que luego es sometida a evaluacin y a priorizacin. Otras fuentes
de indicadores potenciales son los factores crticos de xito y los modelos de procesos empresa-
166
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
riales. Este ltimo caso principalmente usado en sistemas de gestin de la calidad para una de las
perspectivas del modelo, cual es la de Procesos Internos. La tcnica de rboles de valor es apropiada para relaciones explcitas pues aplica diferentes puntos de vista, siendo adems til en la
priorizacin de iniciativas estratgicas. Por ltimo, si se desea recurrir a indicadores genricos
provenientes de mejores prcticas y de otros escenarios similares, est la tcnica de benchmarking.
Algunos indicadores genricos se muestran en la lista de la figura 86.
F
Figura
igura 86
Indicadores
Indicadores genr
genricos
icos (B
(Benchmarking)
enchmarking)
gananc
Maarrggen
Margen
Ma
en de ganancia
ia
ggan ccia
Ing
so ne
IIngreso
nggr
gres
eso
nneto
eetto
Cossttoo uni
itario
ta iioo
Costo
uunitario
VValor
aalor
o econmico
eeco
mico agregado
ado
conmico
agreegado
Eje
ta
Ejj c
presupuesstaria
ttarria
ria
Ejecucin
presupuestaria
isfaccin
clien
SSat
attisfaccin
isf
sfa
ffacc
ccin de cliente
cliennntte
Satisfaccin
PParticipa
articipacin
i de
d mercado
merccaado
ado
Participacin
pacin
Tiempo medio
meedio entre
ent
entrre fallas
falllas
fa
as
Tiempo
Tiemppo medio
Tiempo
m
meed
edi
d o de
de reparacin
repa
par
ara
racccin
in
DDisponibilidad
iis
isponibilidad
ib add
Utiliza
Utilizacion
za
zaccin
Utilizacin
PProductividad
roductivvidadd
Desempeo
Desem
Deesemp
mpe
peo de cronograma
crono
cr
nog
nogra
gram
ram
ma
de proyectos
pr
prooye
yeccto
tos
os
DDesempeo
esempeo
mppeo de
de cost
costo
coosto
to
ddee proyectos
ppr
pro
royeecccto
tos
Trabajos
TTrra
rabbaj
ajoos en
e curso
ccurrs
rso
Tasa
Ta
Tasa de
d tiempo
tieem
mppo perdido
peerrrdido
d do
TTiempo
Tiiemppo de
de ciclo
cicclo
RRotacin
Roootacin
tacin
taccin de personal
person
perssonal
CClima
Clim
lima
ma laboral
llabborral
167
Relevancia estratgica (50%). Para evitar encarar proyectos y otros formalismos de implementacin estratgica probablemente llamativos pero sin ningn impacto estratgico real, lo cual es bastante comn, se debe considerar criterios de beneficio, impacto,
y enfoque de temas crticos.
Demanda de recursos (30%). Muchas veces es mejor tomar en cuenta aquellas iniciativas
que representen el 20% de inversin, tiempo, personas, esfuerzo, con un impacto del
80% en la estrategia; que el 80% de recursos con un efecto estratgico solo del 20%.
Riesgos (20%). No deben quedar desapercibidos ciertos rasgos posibles de cada una de
las iniciativas, como: complejidad, habilidades requeridas, interdependencia con otras,
etc., que s tienen incidencia a la hora de priorizar.
La figura 87 expone una tabla de priorizacin de iniciativas segn los criterios anteriores, donde
se destacan y califican los criterios anteriores: RE, DR y RS.
Figura 87
168
RE DR RS
Total
5.4
4.2
5.2
7.1
4.9
5.2
5.2
5.8
6.3
6.3
6.3
5.7
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
El proceso de racionalizacin de iniciativas para obtener un conjunto reducido, atraviesa las siguientes etapas: recopilar todas las iniciativas, mapear las iniciativas a objetivos estratgicos, establecer criterio de racionalizacin, racionalizacin de iniciativas segn presupuesto disponible.
La calificacin y priorizacin puede tomar en cuenta los siguientes criterios:
jcaranibar@hotmail.com
Es posible crear una grilla de correspondencia entre objetivos e iniciativas que revelen la pertinencia y relevancia de cada una de ellas. Esta tcnica permite tambin priorizar y seleccionar las
de impacto evidente. Un ejemplo se muestra en la figura 88.
Figura 88
169
Leverage
Science &
Technology
Figura 90
Maximize
Workforce
Success
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
P7. Action
and/or
Requirements
P6. Analysis
P5. Information
Dissemination and
Integration
P9. Enhance
international operations
Maximize
M
aximize partnerships
partnerships
ect and DDisrupt
Det
err, Det
isrupt Na
tional SSecurity
ecurity Threats
Threats and CCriminal
riminal AActivity
ctivity
Deter,
Detect
National
Mapa
Mapa estratgico
estratgico FBI
P1. Streamline
administrative and
operational processes
P2. Assign
responsibility and own
accountability
Pr
Process
ocess
Management
Management Excellence
Excellence
TTalent
alent and TTechnology
echnology
RResource
esource
Americ
American
an
ublic
PPublic
Expec
Expectations
tations
F
Figura
igura 89
Optimize
Resources
Risk-Based Management
Going Dark
Sentinel - Case Management System
Special Agent Career Path
171
El mecanismo que gestiona el riesgo est ligado a indicadores clave de riesgo (KRIs). Un ejemplo
relacionado a una estrategia de una organizacin de salud, se expone en la figura 91.
Figura 91
Los riesgos se evalan usando el modelo de matriz de riesgo o mapa de calor, de la figura 92.
Figura 92
Baja
1
Evento de riesgo
15
25
15
Baja
1
Media
3
Probabilidad (P)
Alta
5
Factor
(Pxl)
Ranking
Accin
3x3=9
1x3=3
5x3=15
Acciones:
Mitigar (M), Aceptar (A), Observar (O), Investigar (I)
172
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
173
Proyectos completados
en tiempo previsto
Aplicar mejores prcticas de
proyectos tecnolgicos
Seguimiento de
procedimientos en proyectos
Disponibilidad de redes LAN
y WAN
Procesos Garantizar alta disponibilidad
tecnolgica
tecnolgicos
Disponibilidad de
servidores
Disponibilidad de
aplicaciones
Tiempo de resolucin
Agilizar el trabajo rutinario
de problemas
Asignar recursos humanos y
Trabajos completados
de tiempo apropiadamente
y pendientes
Rotacin de personal
Retener personal clave
Cultura
en el rea
Inductor
Iniciativa
Nmero de equipos
computacionales
Inventario de equipos
Tasa de aceptacin de
proyectos
Oficina de Gestin de
Proyectos (PMO)
Cantidad de iniciativas
proactivas
Checklist de anlisis de
requerimientos
Tiempo de ciclos en
trabajos
Nmero de tcnicos
Helpdesk
Cantidad de proyectos
sin formulario
Comit de Sistemas
Tiempo medio de
reparacin
Tiempo medio de
reparacin
Tiempo medio de
reparacin
Nmero de tcnicos
Helpdesk
Nmero de analistas de
sistemas
Clima laboral
Encuesta de satisfaccin
Encuesta de satisfaccin
Oficina de Gestin de
Proyectos (PMO)
Oficina de Gestin de
Proyectos (PMO)
Manual de
procedimientos
Manual de
procedimientos
Manual de
procedimientos
Mapa de procesos del rea
Action Log
Programa A Great
Place to Work
Una vez que se tiene diseado, y probablemente implementado, el modelo Balanced Scorecard,
el desafo, especialmente en organizaciones que no son pequeas, es decantar y expandir objetivos
174
Los 3 mtodos para alineamiento vertical son: idntico (los mismos objetivos normalmente financieros y de cliente), contribucin (traduccin congruente) y nuevo (objetivos emergentes con
mayor especificacin). El alineamiento se aplica tanto en objetivos como tambin en indicadores
clave de desempeo. La figura 94 muestra una tabla para describir un ejemplo de alineamiento
vertical.
Figura 94
Perspectiva
Finanzas
Objetivo
Indicador
Aportar con la ejecucin
Variacin de costo y
presupuestaria operativa
presupuesto asignado
Contribucin
planificada
financiera
Aportar con la ejecucin
Variacin de costo y
presupuestaria de capital
presupuesto asignado
planificada
Mejorar el servicio a clientes Aceptacin de personal por
internos
clientes internos
Satisfaccin de clientes
Cliente
Solucionar
los
problemas
internos por proyectos
interno
tecnolgicos de clientes
Satisfaccin de clientes
internos
internos por trabajos
Clientes
Perspectiva
e indicadores del sistema hacia las unidades estratgicas de negocio y hacia las unidades de apoyo.
Esto se logra usando mtodos de alineamiento vertical y horizontal, respectivamente. Para ambos
mtodos, el proceso de alineamiento se compone de 6 pasos fundamentales:
Procesos
KPI
I C N NA
Costo unitario
X
X
Incrementar la satisfaccin de
cliente
Satisfaccin de
cliente
X
X
Rotacin
LTFR
Objetivos cumplidos
Desarrollar competencias
funcionales
Competencias
funcionales
Objetivo Hijo
KPI
Costo total
Demora
Incrementar la satisfaccin de
cliente
Satisfaccin de
cliente
Mejorar el posicionamiento de
marca
Ranking
Proporcin
Tiempo de
respuesta
X
X
Aprendizaje y
crecimiento
Figura 93
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Benchmarks de lderes de la industria. Parmetros referenciales externos probablemente especificados por mejores prcticas:
Tiempo de respuesta en call center = 45 segundos.
Mejora gradual stretch. Evolucin del avance de logro:
Participacin de mercado: 35% (hito1), 45% (hito2), 50% (hito3).
Sobre lnea base. Establecido considerando un dato pasado especfico:
Rating de satisfaccin de cliente = +10% con respecto al ao pasado.
Estadsticos. Resultados del clculo en una distribucin o funcin estadstica:
Desempeo acadmico = puntaje promedio.
jcaranibar@hotmail.com
Clima laboral
Mejorar habilidades y
competencias tcnicas
Competencias
tcnicas
Desvo
175
Los objetivos de Finanzas y Cliente en unidades de apoyo deben extraerse de los objetivos de Procesos y Aprendizaje de unidades estratgicas de negocio clientes o que
apoyan.
Las unidades de apoyo deben encontrar un equilibrio entre la estrategia general y las
operaciones y mtricas propias de la unidad.
Si no existe esta transversalidad, la estrategia de las unidades de apoyo est divorciada
de la general.
Un objetivo de Procesos Internos en el mapa corporativo corresponde a un objetivo de
Cliente en el mapa de Tecnologas de Informacin. Esto es relativo y siempre que no se
trate de una compaa precisamente tecnolgica.
Un objetivo de Aprendizaje en el mapa corporativo corresponde a un objetivo de
Cliente en el mapa de Recursos Humanos.
Otros procesos de alineamiento involucran a los propios empleados (objetivos personales), a la estrategia corporativa, a entidades externas como clientes y proveedores, y al directorio de la organizacin.
Uno de los aspectos fundamentales que incide en el xito de la implementacin del modelo Balanced Scorecard es la comunicacin de la estrategia o StratComm (Strategy Communication), puesto
que: establece un dilogo, desarrolla entendimiento, obtiene compromiso, provee mecanismo de
retroalimentacin y educa a la organizacin. El proceso de un StratComm efectivo contiene 4 etapas: definir audiencia meta y objetivos clave, identificar cadena de mensaje, seleccionar y disear
canales, y finalmente medir, requerir retroalimentacin y fomentar aprendizaje. La figura 95 revela
un plan de comunicacin ejemplo.
El ciclo de diseo del modelo Balanced Scorecard finaliza con el sistema de compensacin por
logro de desempeo buscado. Estudios fehacientes sobre la compensacin han demostrado que es
un tema que impacta directamente en la conducta, adems de generar competitividad desde el
punto de vista de los empleadores en su afn por buscar, contratar y retener al mejor talento. A
su vez, participar a los empleados en los resultados financieros es altamente motivador. Para conseguir esto, es necesario aplicar modelos de compensacin basados en pagos fijos, pagos variables,
recompensas no en efectivo, etc. Un concepto asociado es el de pago por desempeo o PPP (Pay
Per Perfomance) que puede estar oficialmente institudo por logro de metas.
176
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Figura 95
Lderes
Gerentes
Empleados
Mensaje
Medio
Q1
Mensajero
Workshop
CEO
Workshop
Por definir
Reunin
CEO
Reunin
Equipo Ejecutivo
Reunin
Equipo Ejecutivo
CEO
Reunin
Liderazgo
Reunin
Liderazgo
Workshop
Por definir
CEO
Reunin
Gerentes
Reunin
Gerentes
Workshop
Por definir
Q2
Q3
Q4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
C
I
B
C
I
B
C
C
R
I
B
C
C
R
Metodolgicamente hablando, las reuniones de revisin del desempeo aseguran un enlace continuo entre estrategia y operaciones. Se pueden establecer 2 tipos de reuniones organizacionales
para seguimiento del desempeo: de revisin estratgica y de revisin operativa. Ambos contienen
contenido y caractersticas particulares:
Revisin estratgica.
Se orientan al desempeo comparado contra objetivos estratgicos y otros elementos
de la filosofa organizacional.
Se centran en la revisin de anlisis de correlacin.
Se atacan causas raz.
Focalizacin holstica, de largo plazo y a horizonte de destino estratgico.
Menos frecuente, trimestral o semestral.
Proyeccin hacia el futuro.
Se reporta el Balanced Scorecard.
177
La figura 96 esquematiza los enlaces existentes entre revisiones de desempeo, tanto operativos
como estratgicos.
Figura 96
Revisiones de desempeo
Nivel de
revisin
Distribucin
del tiempo
Estratgico
(revisin
trimestral
estratgica)
Revisin de
problemas
estratgicos (60%)
Discusin de
implicancias (30%)
Pasado (10%)
Operativo
(revisin
mensual
operativa)
Acciones (10%)
Discusin de
implicancias (40%)
Revisin de
desempeo pasado
(50%)
Mes
Identificacin
de problemas
operativos
10
11
12
A manera de resumen, a la vez de incorporar un tercer tipo de reunin que se centra en la evolucin
estratgica, la tabla de la figura 97 sintetiza rasgos de los tipos de reuniones.
178
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Figura 97
Concepto
Revisin operativa
Informacin
Frecuencia
Participantes
Enfoque
Identificar y resolver
problemas operativos
Objetivo
Reponder a problemas de
corto plazo y promover
mejoramiento continuo
Revisin estratgica
Mensual o trimestral
7.5. Colorimetra
Soy un nio de los Andes, que juega con el arco iris. El color; su existencia es la alegra; sentirlo,
olerlo, es un placer, es una pasin es un fragmento de una autodefinicin del pintor boliviano Mamani Mamani. El artista, de origen quechua y sangre aymara, estudi agronoma y derecho, pero
el amor por el arte lo llev por otros senderos. Sigui, con buen ojo, el consejo de su abuela que
deca: los colores fuertes son para ahuyentar los malos espritus y no quedarse en la oscuridad.
Gracias a su arte y los colores casi electrizantes que utiliza en sus cuadros, no permaneci en la
oscuridad. Hoy en da, es uno de los pintores ms renombrados e internacionales de su tierra natal
y los caminos por donde pisa estn bien iluminados. Su obra se ha exhibido en ms de 20 pases.
Algn especialista de arte comentaba que Mamani Mamani plasma de manera sutil pero contundente el color de Los Andes, energizante, fuerte y llamativo.
Una representativa obra de este pintor, con presencia de mucho color, se muestra en la figura 98,
Madre Illimani con Intis, Awichas y Nios; pastel al leo sobre papel acuarela, 70x50 cm.
Cun importante resulta el color que, como a las palabras, bien puede drsele significados simblicos. Muchas veces esos smbolos son propios de una cultura. Esto hace que puedan ser interpretados por quienes los conocen. En la cultura occidental, el luto es simbolizado por el color negro.
En algunas culturas de Oriente, en cambio, el color del luto es el blanco. Para los hindes, el naranja es un color mstico, en cambio en Occidente, seguro que nos asombraramos de ver a un sacerdote con sotana naranja.
CUADRO DE MANDO INTEGRAL
179
En la vida diaria percibimos la realidad en color, es decir que el color nos brinda informacin
acerca de los objetos y situaciones que nos rodean. Se comprende entonces que nos parezca, en
principio, que en las imgenes el color posee una descripcin naturalista y documental. Pero el
color tiene tambin una dimensin esttica puesto que hay un alto grado de subjetivismo en su
utilizacin. El color posee, adems, valores simblicos o significados culturalmente admitidos que
amplan y modifican el valor de la imagen. Ciertos colores nos parecen ms apropiados que otros
para alcanzar determinados fines comunicacionales. Por todo ello, el uso consciente del color en
las imgenes ampla y enriquece el abanico de recursos creadores.
Si aspectos tan cualitativos como los colores pueden corresponderse con valores cuantitativos que
tambin representan ciertos significados, resulta aceptable el hecho de poder aplicar medicin
usando estos elementos. De esta forma no se estara aplicando otra cosa que el concepto de colorimetra, formalizada mediante una funcin, revelada en la figura 99.
Figura
Figura 99
Funcin
Funcin de ccolorimetra
olorimetra
CColorimetra
olorimetra
numricoo
vvalor
alor numric
color
color1
color
color2
color
color3
......
color
color n
color actual
actual =
color
donde:
R1
R2
R3
numrico
; si valor
valor numrico
Rn
color
colori = color
colorrj ; i = j ; color
color ccon
significado
on signific
ado relevante
relevante
R = R1 U R2 U ... U Rn; el rango
rango o conjunto
otal de vvalores
alores
conjunto ttotal
Ri Rj = O;; i = j
U
180
actual
ccolor
olor ac
tual
; si valor
valor numrico
numrico
; si vvalor
numrico
ico
alor numr
; si valor
valor numrico
numrico
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 98
jcaranibar@hotmail.com
El valor numrico de entrada en realidad no tiene lmite. La funcin se aplica a todo un conjunto
de valores posibles R que se divide en subconjuntos Ri mutuamente excluyentes, cada uno de los
cuales se corresponde con el colori actual o de salida, con pleno significado cualitativo.
Se advierte en la funcin de colorimetra que pueden especificarse n colores resultantes o actuales.
Si se trata de solo 3 colores actuales: rojo, amarillo o verde; se est ante un tipo particular de colorimetra, que se traduce en el conocido modelo semforo (de origen griego: =seal,
foro=llevar; es decir lleva las seales). Algunos fanticos creadores de trminos siempre llamativos, han logrado denominar a este tema como semaforizacin. Bajo este esquema los significados
son universalmente reconocidos y ampliados, producindose as un sistema de alertas del tipo:
Rojo: Detenerse, peligro, prohibido, malo, inefectivo, bajo, lento.
Amarillo: Prximo a detenerse, precaucin, advertencia, regular, indiferente, intermedio.
Verde: Avanzar, bueno, correcto, efectivo, alto, rpido.
Alguien incluso se ha animado a efectuar una correspondencia curiosa de estas alertas, haciendo
una analoga con el nombre de un film de los aos 60, The Good, the Bad and the Ugly, protagonizada por Clint Eastwood, Lee Van Cleef y Eli Walach; representando el verde, el amarillo y el
rojo, como lo bueno, lo malo y lo feo respectivamente.
Lo til de un semforo en un escenario de trnsito vehicular y peatonal, son los cambios que se
suceden para indicar a automviles y personas qu hacer. As surge un modelo dinmico de alertas
centrado en los cambios de estado, visualizado en la figura 100.
Figura 100
El estado inicial en el modelo dinmico puede ser cualquiera de los 3 colores, as como el estado
final. Se permite transiciones de estado de un color a cualquier otro incluyendo a s mismo. Si este
modelo es aplicado a un contexto empresarial, como por ejemplo para simbolizar la satisfaccin
de cliente a lo largo del tiempo, es probable que un mes dado pueda situarse en Correcto, para
181
Figura 101
Indicador
EVA
F Flujo de caja
Liquidez
Nivel de
percepcin
C
Crecimiento
en ventas
Productos
innovados
Procesos
P
innovados
Paradas de
planta
Desempeo
AC Satisfaccin
personal
P
Parmetros de colorimetra
Peligro
Precaucin
Correcto
Sentido
Meta
Lnea base
Benchmark
Mayor a 1.35
Menor a 1
Entre 1 y 1.35
DF
1.25
1.2
1.23
Menor a 5%
Mayor a 24h
Entre 5 y 15%
Entre 2 y 24h
Mayor a 15%
17%
7%
11%
Menor a 2h
0h
14h
6h
100%
100%
75%
86%
182
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
pasar el siguiente mes a Peligro y luego a Precaucin. Eventualmente se podra dar que de un mes
a otro permanezca la alerta, por ejemplo en Precaucin.
jcaranibar@hotmail.com
3!
=
(n-r)!
= 6
(3-3)!
Estos son:
Ascendente: ROJO, AMARILLO VERDE.
Descendente: VERDE, AMARILLO, ROJO.
Descendente final: AMARILLO, VERDE, ROJO.
Ascendente inicial: ROJO, VERDE, AMARILLO.
Ascendente final: AMARILLO, ROJO, VERDE.
Descendente inicial: VERDE, ROJO, AMARILLO.
La determinacin de qu alternativa de sentido corresponde a un indicador muchas veces est
dada por el ms curioso de los sentidos, el sentido comn. En otras situaciones, el equipo diseador
es quien define cual alternativa es la ms representativa y apropiada. Por ejemplo, el indicador
de Ejecucin Presupuestaria podra hacer uso del sentido Descendente, es decir mientras menos
ejecucin mejor. Sin embargo, surge la observacin de que ejecutar mucho menos de lo planeado
no va con el propsito de aplicar lo estrictamente planeado, pero tampoco es una situacin adversa, por tanto el sentido Descendente final viene a explicar mejor su significado. Est dems
comentar que en otros casos especficos, por ejemplo el tratamiento de no conformidades en Sistemas de Gestin de la Calidad, el rango Precaucin puede estar ausente.
El escenario ideal para la aplicacin de colorimetra, entre otros, es el tratamiento principalmente
de indicadores globales, donde los rangos especificados adquieren especial importancia para determinar el cumplimiento o no de niveles superiores. Esto es, dada una jerarqua descrita en la figura 102, el color asignado de la Visin Organizacional, est en funcin del valor reportado en la
Misin Organizacional, que a su vez est determinado por lo reportado mediante los valores de las
Perspectivas del mapa estratgico y por los Valores Organizacionales; y as sucesivamente hasta
llegar al Inductor de actuacin que proviene de las operaciones y procesos empresariales. Bajo
esta funcin de transformacin jerrquica, se logra apropiadamente otro tipo de alineamiento, el
de las operaciones de la empresa con su estrategia.
Se comprender que la jerarqua de la figura 102 es un caso particular. Cada organizacin define
la secuencia que mejor se acomode a su filosofa. Por ejemplo, pueden existir Indicadores que determinan el valor de Temas y Vectores, o la Visin estar en funcin de Valores.
183
Valor
Organizacional
Vector Estratgico
Objetivo
Estratgico
Indicador Clave de
Desempeo
Inductor de
Actuacin
Se supone que la jerarqua establecida en la figura 102 no es del todo rgida y que puede acomodarse a las especificaciones estratgicas y conceptos adicionales propios de cada escenario organizacional. Por ejemplo, es posible que no se tomen en cuenta vectores ni temas estratgicos, en
cuyo caso los valores de los objetivos determinaran directamente el color de una perspectiva. De
este modo y formalmente, la funcin de transformacin colorimtrica T puede expresarse en algn
caso particular as:
COLORVISION = TVISION(TMISION(TPERSPECTIVAS(TTEMAS/VECTORES(TOBJETIVOST(KPI)))))
Al conglomerar varios valores en uno solo, la funcin de transformacin debe aplicar una lgica de
clculo que resuelve unidades de medida heterogneas y sentidos diferentes de indicadores. Un
KPI de ejecucin presupuestaria, porcentualizado, no puede promediarse con otro de costo operativo, que tiene unidad de medida Bolivianos (Bs) o dlares (US$). Un KPI de devoluciones por defectos, que mientras menos es mejor, no puede agruparse directamente con otro de clientes nuevos
captados, a todas luces ascendente.
La premisa bsica de la funcin de transformacin es aplicar un proceso similar al de discretizacin,
que conceptual y bsicamente se refiere a dividir el rango Precaucin en partes. Esto significa someter a evaluacin los 2 lmites diferenciadores de los 3 rangos, y el valor actual del KPI a transformar. La figura 103 expresa la funcin de transformacin colorimtrica de manera formal,
compuesta por 2 expresiones, para indicador ascendente y descendente, respectivamente.
184
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Figura 102
jcaranibar@hotmail.com
Figura 103
; si KPI
Tascendente(KPI)
donde:
100
ls - li
x (va-li) ; si KPI
100
; si KPI
RPELIGRO
RPRECAUCIN
RCORRECTO
Tdescendente(KPI)
100
ls - li
x (ls-va) ; si KPI
100
; si KPI
RPELIGRO
RPRECAUCIN
RCORRECTO
donde:
va es el valor actual del KPI
li es el lmite entre rango PRECAUCIN y CORRECTO
ls es el lmite entre rango PELIGRO y PRECAUCIN
Mayor a 8
Menor a 50%
Entre 4 y 8
Entre 50 y 80%
Menor a 4
Mayor a 80%
Entre 50 y 85%
Mayor a 85%
T(IL)+ T(CL)
Valor(MAL) =
2
Rangos de objetivo:
Menor a 50%
Valor(PAC) =
185
Menor a 50%
Entre 50 y 80%
Mayor a 80%
Rangos de misin:
Misin (M)
Menor a 20%
Entre 20 y 80%
Mayor a 80%
Y rangos de visin:
Visin (V)
Menor a 50%
Entre 50 y 90%
Mayor a 90%
KPIs
IL = 5
CL = 75%
Objetivos y
perspectivas
Pesos de
perspectivas
T(obj1) = 50%
T(obj2) = 82%
T(PF) = 60%
T(PC) = 85%
T(PPI) = 90%
p1
p2
p3
p4
=
=
=
=
0.2
0.4
0.3
0.1
Pesos de misin y
valores
q1 = 0.7
q1 = 0.3
AVG[T(VALORES)] = 80%
El procedimiento consiste en calcular la funcin de transformacin del indicador de incidentes laborales (IL) para homogeneizarlo con el de clima laboral (CL). A partir de ambos valores de indicadores:
Valor(IL) = 5
Valor(CL) = 75
186
x (8-5) = 75%
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
100
T(CL) =
80-50
x (75-50) = 83.33%
= 79.16
2
x (79.16-50) = 83.31%
= 71.77
3
x (71.77-50) = 72.57%
As la misin es:
VALOR(M) = 0.2(60)+ 0.4(85)+ 0.3(90)+ 0.1(72.57) = 80.26
Con su transformacin:
T(M) = 100%
Con su transformacin:
T(V) = 100%
187
188
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
De esta forma se concluye que en el ejemplo y en un momento dado con los parmetros brindados,
la visin empresarial se est cumpliendo (T=100%) en una medida del 94%, 4 puntos sobre el lmite
del rango PRECAUCIN.
jcaranibar@hotmail.com
VISUALIZACIN
Si no puedes convencerlos, confndelos
(Les Luthiers)
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
8. VISUALIZACIN
VISUALIZACIN
o cabe duda que uno de los mayores avances tecnolgicos del hombre ha sido la conquista
del aire, con los hermanos Orville y Wilbur Wright como precursores, a principios del siglo
20. En la actualidad, en cuanto a aeronaves, uno de los mximos representantes de la aeronutica comercial es el Airbus A380, un avin tetrarreactor fabricado por la empresa paneuropea Airbus. Con 2 cubiertas a lo largo de todo su fuselaje, y con casi 321 m2 de superficie de cabina, sta, a
simple vista, impresionante nave efectu su primer vuelo en abril del 2005 en Toulouse, Francia.
En cuanto a su cabina de mando, el A380 cuenta con una avanzada cabina de cristal y unos nuevos
mandos de vuelo fly-by-wire con palanca de control lateral. Dispone de 8 pantallas de cristal lquido de 15 20 cm, fsicamente idnticas y permutables, que comprenden: 2 pantallas de vuelo
principal, 2 pantallas de navegacin, una pantalla de parmetros de los motores, una pantalla del
sistema y 2 pantallas multifuncin o Multifunction Display (MFD). Las MFDs son nuevas en el A380
y proporcionan una interfaz de manejo sencillo con el sistema de gestin de vuelo, reemplazando
3 unidades de visualizacin y control multifuncin. En la cabina se incluyen teclados QWERTY y
trackballs, para interactuar con un sistema de navegacin de visualizacin grfica. En general,
la cabina de mando es ms espaciosa que sus homlogas del resto de los aviones de fuselaje ancho.
Su llamativo diseo se muestra en la figura 104.
Figura 104
VISUALIZACIN
191
El largo y muchas veces complejo viaje de una empresa, desde una posicin inicial, pasiva y con
expectativas hacia otra competitiva, exitosa y sostenible, requiere de un piloto y copiloto (nivel
gerencial) acompaado del resto de una proactiva tripulacin (nivel de mandos medios) lo suficientemente bien informados, obviamente con otro tipo de dashboard que el de un A380, con datos
fiables, precisos y oportunos, para tomar las mejores decisiones apuntadas hacia el arribo de la
organizacin a la terminal de destino esperado.
La visualizacin o dashboarding es el proceso de conversin de datos numricos y textuales en un
formato grfico, con la finalidad de: agregar semntica a datos, concentrar y priorizar informacin
gerencial (eliminar infoxicacin), aplicar un enfoque holstico para entender tendencias, simplificar
la interpretacin de grandes cantidades de datos, y facilitar la identificacin de patrones (minera
de datos), entre otros. En trminos bsicos, por tanto, un Panel de Control, o dashboard, habilita
un instrumento sugestivo de abstraccin y visualizacin para apoyar la toma de decisiones gerencial. Tcnicamente es el reflejo de la informacin tratada en un ambiente de Business Intelligence.
Las modernas herramientas de dashboarding incluyen aspectos de interactividad de modo de aplicar
procesos de simulacin y modelaje. Por ejemplo, los paneles de control pueden disponer de mecanismos por los cuales el usuario simula ciertos parmetros y supuestos sobre los que se pueden
generar escenarios de informacin. Adems, de manera incremental, viene consolidndose el concepto de push technology que sugiere procesos automticos, segn criterios de evaluacin en
lnea, para aplicar la premisa: el conocimiento y la informacin se dirigen hacia el tomador de
decisiones, y no a la inversa. Ejemplos de stos ltimos son: emails automticos, mensajes SMSs,
llamadas telefnicas automatizadas, etc. Incluso, en una nueva generacin de dashboards interactivos, puede que incluyan disparadores de: actualizaciones de datos, modificacin de parmetros, inhibiciones de procesos computacionales, etc., similar a los sistemas de control automtico
para procesos industriales, regulados por tecnologa especializada (controladores lgicos programables, sensores, dispositivos analgicos, etc.). Por ejemplo, en el contexto empresarial, se podra
deshabilitar automticamente las cuentas de usuarios que generan rdenes de compra, cuando el
dato de gastos ejecutados sobrepase el 110% del presupuesto asignado. O modificar lmites de crdito a clientes, cuando la cantidad de prstamos combinado con el monto global prestado, supera
una constante dada. Incluso podra interactuarse con generaciones de reportes o copias de seguridad, activadores de seguridad fsica en instalaciones, encendidos y apagados automticos de
192
VISUALIZACIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Se supondr sin lugar a dudas que es absolutamente difcil e impensado imaginar el viaje de un
A380 con tan solo un activador de marcha, de velocidad, y controles de direccin. Para una conduccin aceptable, hasta en un vehculo se necesita por lo menos indicadores de velocidad, combustible, y algunos ms. Estos instrumentos, en el caso de un avin, adquieren mayor preponderancia por temas de necesidad tcnica, seguridad, comunicacin con torres de control, y
dems. Todos estos artefactos se organizan en un panel de control o dashboard que centraliza toda
la informacin crtica, necesaria y suficiente para cumplir su objetivo de transportar pasajeros de
un lugar distante a otro.
jcaranibar@hotmail.com
equipos, hasta llegar a una interaccin completa y natural con sistemas industriales de control automatizado, como el dashboard mostrado en la figura 105, que corresponde al cuarto de control
de la segunda mayor represa del mundo sobre el ro Paran, administrada por la empresa binacional
Itaip, de Brasil y Paraguay.
Con el desarrollo constante e innovador de dispositivos de despliegue grfico e impreso, las tcnicas
de visualizacin han ido sofisticndose cada vez ms. Desde el punto de vista de la presentacin
se puede disponer de informacin impresa o visualizada, siendo la ltima ms dinmica que la primera. Considerando movimiento e interaccin, la visualizacin puede ser animada o inanimada, y
el formato dimensional determina que se exprese en 2 o 3 dimensiones (2D y 3D).
Las herramientas actuales de software ofertan una variedad de funcionalidades en cuanto a tipos
de grficos. En resumen pueden tratarse: barras, cajas, burbujas, iconos, tacmetros, lneas,
reas, tortas, radial, stock, dispersin XY, dispersin XYZ o superficie, mapas, anillos, etc., que
pueden variarse con: orientacin (vertical u horizontal), agrupamiento o apilamiento (stacked),
posicin, referenciacin (absoluta o relativa), y todas las combinaciones posibles. Est en funcin
de la creatividad del diseador, el crear las composiciones y combinaciones ms apropiadas de
forma que transmitan de manera acertada cierta informacin gerencial.
Las funcionalidades, un tanto tcnicas, sobre grficos visualizados, tienen que ver con: trazabilidad, hipervnculos, simulacin y representacin. Este ltimo concepto se refiere a los formatos
VISUALIZACIN
193
194
VISUALIZACIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
existentes, unos ms eficientes y efectivos que otros. Por ejemplo, la visualizacin de mapas, con
degradacin de colores y representados con polgonos, es bastante usada en Sistemas de Informacin Geogrfica (SIG).
jcaranibar@hotmail.com
inferirse determinados patrones conductuales de los mismos. La recomendacin, en definitiva, radica en mantener un grfico lo suficientemente liviano, tipo KISS, sin que de deje de agregar mucho
valor semntico, que es para lo cual ha sido concebido, en lugar de que su interpretacin se haga
confusa y tediosa.
Un KPI que dispone solo de valores actuales trazados con una curva en una serie de tiempo, a menudo no resulta suficiente para someterse a interpretacin. Para mejorar su explicacin, es aconsejable contrastarlo con otros valores, como: meta, lnea base, y benchmark. Los valores meta,
que pueden variar o ser constante en toda la serie, estn predeterminados por: el comportamiento
histrico, el valor esperado, un clculo asociado al presupuesto, etc. Por su parte, el valor de lnea
base puede ser: resultado de un estudio previo, un estadstico de todo el periodo anterior, los valores actuales correspondientes del perodo anterior, o combinacin de estos elementos. Con frecuencia, los valores referenciales de un indicador son complicados de obtener a partir de
organizaciones de la competencia, especialmente si estn muy ligados a la estrategia. Sin embargo,
aquellos que representan mejores prcticas o son de difusin pblica, no dejan de ser una fuente
importante de comparacin. En algunos casos ideales, las compaas proveedoras de productos,
servicios, equipos o recursos humanos, establecen parmetros de evaluacin. Un ejemplo concreto
de esto ltimo es el conjunto de indicadores y benchmarks para equipo pesado en la industria minera, que una compaa fabricante, Caterpillar, sugiere. Un ejemplo de estos benchmarks es el
valor mnimo de 80% para el indicador de Mantenimiento Planificado, dado por el cociente entre
horas planificadas sin actividad y el total de horas sin actividad, para camiones tipo 785 y 793. El
grfico de la figura 106 muestra un escenario de evolucin de indicadores susceptible de anlisis
integral, por ejemplo de un indicador de satisfaccin de cliente.
Figura 106
Evolucin de indicadores
90
85
80
Actual
Baseline
75
Target
Benchmark
70
YTD
65
60
1er Trim.
2do Trim.
3er Trim.
4to Trim.
VISUALIZACIN
195
Estadsticamente, las curvas de regresin se constituyen de manera natural en transmisoras de conocimiento relacionado a las tendencias de los datos. Algunas de ellas posibilitan efectuar pronsticos futuros y suposiciones del pasado. Otras pueden interpolar o extrapolar informacin ausente.
La figura 107 muestra 6 curvas de regresin o tendencia (lineal, exponencial, logartmica, polinomial, potencia y promedios mviles de 2 perodos) sobre una curva de datos actuales. En ella se
puede advertir que algunas se ajustan ms que otras, pero esto est en funcin a la forma de la
curva base. La desventaja de la regresin de promedios mviles, comparado con el resto, es que
no puede deducir ni pronosticar valores pasados y a futuro.
Figura 107
196
VISUALIZACIN
Curvas de regresin
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Cada una de las lneas en la figura 106, en cuanto a aspecto, podra dar lugar a muchas conjeturas
sobre el comportamiento de la satisfaccin de cliente. En conjunto, puede inferirse el siguiente
anlisis anual hipottico de una empresa de servicios financieros: El ltimo ao, luego de un leve
incremento en el primer semestre, los clientes reportaron niveles bajos de satisfaccin en el tercer
trimestre, inclusive por debajo del valor base del ao pasado, que luego intent recuperarse (actual, baseline). Esto repercuti de alguna forma en la satisfaccin de los de la competencia puesto
que existe una porcin interesante de clientes compartidos (benchmark). Si bien la meta haba
sido cubierta recin en el segundo trimestre y replanteada en el tercero, se decidi mantenerla
para el cuarto dado el repunte del banco competidor ms crtico (target).
jcaranibar@hotmail.com
Adems de las funciones de regresin tradicionales, las curvas de acumulaciones temporales suelen
aadir argumentos de aclaracin. Regularmente, estas curvas pueden ser: trimestrales o QTD
(Quarter to Date), anuales o YTD (Year to Date), o desde el inicio por ejemplo de un proyecto que
trasciende varios aos o ITD (Inception to Date). Los datos acumulados son sumamente importantes
puesto que permiten exponer ciertas justificaciones de conducta que solo son entendibles digamos
en el ao. Una muestra de ello es la ejecucin presupuestaria de gastos de capital que en un mes
puede resultar muy desviado, pero que en el ao es compensado con otros meses, debido a decisiones gerenciales de financiamiento o coyunturas ineludibles de inversin.
Las curvas de acumulacin, que en el caso de satisfaccin de cliente podra no tener mucho sentido, a diferencia de costos operativos totales por ejemplo; podran mostrar un patrn similar a
alguno de los contenidos en los grficos de la figura 108.
Figura 108
KPI
KPI
KPI
t
YTD
t
QTD
t
ITD
Si el primer patrn, en la figura 108, acumula valores a lo largo del ao, el segundo lo hace por
trimestre. En el caso del tercero, la acumulacin es desde una fecha inicial hasta que termina su
trascendencia, pudiendo ser varios aos.
Si bien un pseudoindicador no deja de aportar exposicin, sobrecargar un par de ejes cartesianos
con curvas de observaciones, curvas de estadsticos, y curvas de regresin, aplicados todos incluso
a ms de un indicador en un mismo grfico, resulta un tanto contraproducente considerando que
el propsito es visualizar ese conocimiento de manera ntegra, clara y concisa. Adems, la situacin
podra ser tan sofisticada como la atencin al siguiente requerimiento: pronosticar 6 perodos futuros, usando regresin polinmica del desvo existente entre el valor actual y el valor meta promediado. Como en otros contextos y en definitiva, un grfico debe balancear cantidad de
elementos que apoyan la interpretacin con aquella calidad con que se aplican.
Dado su comportamiento variable, las mtricas o indicadores operacionales pueden someterse
tambin a un anlisis de prediccin relacionado con el paradigma de mejoramiento bajo enfoque
Six Sigma y Lean Manfacturing, o lo que se ha venido a denominar Lean Six Sigma, con los grficos
de control (control charts) como principales instrumentos de visualizacin. Esta metodologa tiene
VISUALIZACIN
197
130
Medidas
120
Promedio del
proceso
110
100
90
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
Tiempo
Reconsiderando el aspecto de la cabina de mando de un A380, no cabe duda que la tcnica de visualizacin de datos ms atractiva y vistosa es la de tacmetros. Los indicadores reflejados en los
tambin denominados velocmetros, agujas indicadoras o gauges, tienen la particularidad de representar en s mismos, adems del estado colorimtrico, el grado del color asumido. Es decir,
que adems de visualizar un valor verde por ejemplo, transmite cuan verde es, o que tan alejado
est del valor amarillo.
Son variadas las alternativas de software para la aplicacin de dashboarding en una arquitectura
de Business Intelligence. Se tiene desde herramientas con interfaces dinmicas y elegantes, como
MicroStrategy, hasta mecanismos de integracin con otras herramientas ms comunes, como Cognos
de IBM y Xcelsius de SAP Business Objects, pasando por especialistas en grficos de alta calidad,
como Dundas y ComponentArt.
La figura 110 muestra el uso de tacmetros en un dashboard administrado por el software Business
Intelligence Tools (BIT), de AltaGroup, en el que tambin se incluye grficos de cilindros 3D y curvas
de evolucin.
198
VISUALIZACIN
Dashboar
Dashboard
d implementado
implementado ccon
on sof
software
ftware Business IIntelligence
ntelligence Tools
To
ools - BIT
Grfico de control
Debido a variacin normal
(causa comn)
F
Figura
igura 110
Figura 109
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
como resultado, principalmente para la toma de decisiones gerenciales, a un enunciado que indica
el grado de predictibilidad de un indicador en el tiempo, basado estadsticamente en las mismas
observaciones, por ejemplo: el carguo de concentrado producido es un proceso predecible con
un tasa de no conformidad del 15%. Tericamente con un par de datos es posible elaborar el grfico de control, sin embargo el modelo funciona mejor cuando los periodos observados son ms
cercanos y cuando se tienen muchas observaciones. La figura 109 muestra los componentes esenciales de un grfico de control: observaciones (variacin normal y puntos fuera de control), promedio y lmites de control.
jcaranibar@hotmail.com
Figura 111
Definitivamente queda a cargo del equipo diseador de las herramientas de visualizacin, la complejidad y sofisticacin de todo panel de comando, preservando caractersticas de relevancia, simplicidad y funcionalidad.
La organizacin The Palladium Group, mximo representante del modelo Balanced Scorecard, indica que las principales organizaciones adoptan las mejores prcticas e implementan cuadros de
mando estratgicos y operativos, como un componente integral de un sistema de gestin de desempeo de clase mundial. Esto obedeciendo a solucionar los problemas existentes del enlace entre
estrategias y operaciones, a saber:
Falta de infraestructura para reportar, analizar, tomar decisiones y ejecutar planes de
accin proactivos.
Tendencia ms a manipular los datos que a gestionar el negocio.
Microconocimiento no formalizado en la organizacin.
Tecnologa limitada solo a Excel, PowerPoint, etc.
Pueden identificarse 3 herramientas acordes para cada escenario:
200
VISUALIZACIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Otra forma de visualizar los valores de los indicadores es a travs de semforos de valores actuales
comparados con metas, adems de tendencias para KPIs, abstrados todos mediante gauges para
perspectivas estratgicas; tal como se muestra en el dashboard mostrado en la figura 111 con formato e idioma originales.
jcaranibar@hotmail.com
VISUALIZACIN
201
Ahora bien, tmese en cuenta este otro dilogo que considera el mismo problema en la misma empresa:
Gerente General: Cmo vamos con la satisfaccin de nuestros clientes?.
Gerente de Comercializacin: El indicador de satisfaccin en el caso global hace poco
pas de rojo a amarillo, y es a causa de un mejor rendimiento de nuestras regionales
este y sur. Es particular este fenmeno, adems, en las lneas de producto de plsticos
y cartones, y afortunadamente se ha visto que solo se present los ltimos 3 meses con
los distribuidores ms antiguos. Esperamos en el corto plazo actuar sobre los casos adversos de modo que en general el indicador pase a verde.
Gerente General: En qu procesos debemos mejorar para que esto ltimo suceda?.
Gerente de Comercializacin: En el de demoras de entrega correspondiente a los distribuidores novatos, principalmente de la regional norte y para la lnea de productos
de madera, puesto que para esos casos su indicador ha venido reflejando generalmente
un estado rojo desde hace mucho tiempo, fundamentalmente a causa de la baja del
rendimiento a principios de ao.
Es indudable que el segundo intercambio de preguntas-respuestas contiene mucha ms semntica
que podra originar varias decisiones gerenciales con mayor focalizacin y objetividad. Por ejemplo,
podran obtenerse las siguientes sugerencias de decisin incluso combinadas o complementadas
entre s: capacitar a distribuidores novatos en logstica de distribucin, apertura de un nuevo almacn de productos terminados en la regin norte, diversificar la lnea de productos de madera
segn volumen producido, investigar las causas del bajo rendimiento a principios de ao, etc. Por
ltimo podra recurrirse a la aplicacin de Minera de Datos de forma de tecnificar an ms las inferencias y deducciones que son base para una mejor toma de decisiones.
Con el ltimo dilogo no se ha hecho otra cosa que aplicar Anlisis Multidimensional de indicadores
a un problema particular que ha requerido el razonamiento del comportamiento especfico de los
indicadores clave de desempeo, correspondientes a las perspectivas de Cliente y Procesos Internos. El diseo e implementacin de un BSC potenciado con Anlisis Multidimensional, permite el
discernimiento ms preciso de los valores de los indicadores del Tablero de Comando e incluso de
sus propios componentes y especificaciones, generndose as 2 contextos relacionados pero diferenciados a la vez: valores actuales de los indicadores del BSC y el propio esquema BSC.
La figura 112 muestra una tabla, basada en la regla del POR, con ejemplos variados sobre ambos
contextos, o lo que vendra a ser: sobre contenido del modelo y sobre la configuracin del mismo.
202
VISUALIZACIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
los suficientes argumentos y criterios de informacin para acotar la probable decisin coordinada
con el Gerente General.
jcaranibar@hotmail.com
Figura 112
Contexto
Elemento o
concepto
Anlisis de los
valores
actuales del
BSC
Perspectiva
Financiera
Perspectiva de
cliente
Perspectiva de
Procesos
Internos
de
Indicador
por
Dimensiones
de
ROI
por
Promedio
de
por
Suma
de
Ejecucin
presupuestaria
EVA
Promedio
de
Promedio
de
Suma
de
Suma
de
Conteo
de
por
Satisfaccin de
cliente
Presencia en
el mercado
Supervisin
acadmica
Demora en
produccin
Carga laboral
por
por
por
por
por
Mnimo
de
Riesgo
por
Mximo
de
Capacitacin
por
Promedio
de
Clima laboral
por
Promedio
de
Rotacin de
personal
por
Estrategia
Conteo
de
Indicadores
por
Colorimetra
Parmetros de
comparacin
Conteo
Mximo
de
de
Indicadores
Indicador
por
por
Otra informacin
Promedio
de
Indicador
por
Perspectiva de
Aprendizaje y
Crecimiento
Anlisis del
propio
esquema BSC
Ejemplo
Operador
resumen
Promedio
En la tabla de la figura 112 es obvio que se pueden habilitar otros operadores de resumen con los
ejemplos brindados, o en su caso otras dimensiones siempre que sean aplicables. Todo est en funcin de la informacin particular que se est analizando en ambos escenarios.
Gracias a la poderosa sinergia generada entre Anlisis Multidimensional y Balanced Scorecard, o si
se quiere Balanced Scorecard Multidimensional, es posible administrar: un dashboard, una matriz
de indicadores, un mapa estratgico, colorimetra, etc., todos con atributo multidimensional.
VISUALIZACIN
203
El informe de enfoque contiene informacin estructurada sobre las reas de xito compuestas por
factores clave de xito, valores de posicin actual, valores esperados futuros en trminos de: meta
mnima, meta satisfactoria y meta de nivel destacado; adems de una opinin del desempeo de
proyectos relacionados al factor clave.
El informe de retroalimentacin, ms simple que el anterior, contiene 2 sectores: uno de aspectos
positivos y otro de negativos. Normalmente est destinada la mitad de una pgina para cada uno
de ellos, siendo la superior para los puntos positivos que corresponden a los factores clave del informe de enfoque que sobrepasan la meta satisfactoria. El resto se ubica en la porcin de puntos
negativos. De esta forma se sabe con facilidad todos los temas que necesitan celebracin y todos
los que requieren ms atencin y creatividad.
El informe de administracin divide una pgina en 4 sectores. Los 2 recuadros superiores corresponden a factores clave de xito positivos, mientras que los inferiores estn destinados a los negativos, al igual que en el informe de retroalimentacin. Los 2 recuadros de la izquierda contienen
204
VISUALIZACIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
factores clave de xito de colaboradores indirectos o ubicados varios niveles por debajo del supervisor, mientras que los recuadros de la derecha registran los factores calve de colaboradores o
dependientes directos.
Ms all de lo elaborado que puede resultar la creacin y encadenamiento de los 3 informes del
modelo original propuesto por Khadem y Lober, el concepto principal aplicado de gestin en una
pgina es el de resumir la informacin de aquello que realmente es importante para la toma de
decisiones empresarial. En el caso del modelo de administracin en una pgina, cada informe,
principalmente el primero, se asemeja a los dashboards como canal de visualizacin bsico.
El comprimir y sintetizar la informacin no debera significar el comprometer la calidad de la
misma. Simplemente se abstrae aquel contenido significativo para niveles ejecutivos de modo que
se tenga a la mano el conocimiento suficiente y los insumos precisos para aplicar el proceso de
toma de decisiones.
Todo tomador de decisiones requiere de manera absolutamente suficiente la informacin y conocimiento para llevar adelante su rol principal. Por tanto, el proceso elemental de abstraer esta informacin en una sola pgina o dashboard, es el que gua a los sistemas de informacin gerenciales
a cumplir su cometido. La figura 113 describe un dashboard, con formato e idioma originales, que
contiene la informacin suficiente en una sola pgina.
Figura
Figura 113
Dashboard
Dashboard de una
una sola pgina
pgina
VISUALIZACIN
205
Podra un panel de visualizacin de una sola pgina, no ser suficiente como para resguardar toda
la informacin y conocimiento que se quiere reflejar. Sin embargo, debe mantenerse en mente
que precisamente esta tcnica, conjugada con la de administracin por excepcin, invita a los diseadores e interesados a focalizar sus procedimientos de gestin y de toma de decisiones a lo
que realmente es fundamental y crtico.
206
VISUALIZACIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
El panel de la figura 113 incluye los siguientes mecanismos de visualizacin: histograma multidimensional, tacmetro, grfico de control, cubo multidimensional, hipertexto y mapa.
jcaranibar@hotmail.com
Figura 114
Gerencia
General
Auditora
Interna
Planificacin
Ventas y
Distribucin
Regin
Occidental
Regin
Oriental
Operaciones
Marketing
Ventas
Proyectos
Proyectos
Programas
Programas
Distribucin
Exportaciones
En la figura 114 se advierte que el desempeo no del todo satisfactorio de toda la empresa, se
debe principalmente a las reas de Ventas y Distribucin, y a la Regin Oriental. En el primer caso,
especficamente a las unidades de Distribucin y de Exportaciones; y en el segundo a la unidad de
VISUALIZACIN
207
Cada indicador con un estado bajo observacin, que necesite ser gestionado por excepcin, bien
puede visualizarse mediante un grfico de evolucin enfatizando en sus estados cualitativos y colorimtricos. De esta forma, en un formato de serie de tiempo, se generan bandas de cumplimiento
que reflejen tambin la exigencia de las metas y su comportamiento histrico, cuya semntica y
aporte no estn dems. La figura 115 esquematiza un grfico de este tipo aplicado al indicador de
razn de desbroce o desmonte en minera, cantidad de material movido estril comparado con
cantidad de material conteniendo mineral; donde en el ao 2 se visualiza un incremento indeseado
en los valores para luego descender hacia metas ms esperadas. En el ejemplo, salvo muy pocos
casos, el indicador ha estado alarmado, la mayor parte en la banda de Precaucin, y por tanto sometido a un anlisis por excepcin.
Figura 115
208
VISUALIZACIN
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Programas. El remanente de unidades, siempre que las metas y parmetros de colorimetra estn
coherentemente definidos, pueden ser considerados como en un estado conforme o, literalmente, fuera de peligro.
jcaranibar@hotmail.com
Una seal para advertir que los parmetros de colorimetra y metas de los indicadores estn correctamente definidos es que estn bajo anlisis por excepcin entre el 40% y 60% del total de
medidas. Si son muy pocos indicadores alarmados, puede que las metas estn bastante holgadas y
producirse un efecto de autoevaluacin interesante pero ilusoria. Por el contrario, si son muchos
indicadores alarmados, se debera revisar que las metas no se encuentren demasiado exigentes y
se caiga en una suerte de revisar todo sin excepciones, cosa que se contradice con la prctica
de Administracin por Excepcin.
VISUALIZACIN
209
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
BIBLIOGRAFA
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
BIBLIOGRAFA
BIBLIOGRAFA
Ampuero Ramos, Luis A. 2003. Con los Pies en la Tierra y la Mirada en las Estrellas. El Planeamiento Estratgico en las Empresas y las Organizaciones de la Sociedad Global. Cochabamba: Los
Amigos del Libro, 2003.
Anthony, Robert y Govindarajan, Vijay. 2008. Sistemas de Control de Gestin. 12da ed. Mxico
D.F.: McGraw-Hill, 2008.
Aranibar Sapiencia, Juan Carlos. 2009. LEA Magazine. El Arte y la Ciencia de la Gestin del Desempeo Empresarial. 2009, 18.
. 2003. Universidad Catlica Boliviana - Revista Ciencia y Cultura. Inteligencia de Negocios. 2003, 12.
. 2005. Universidad del Valle - Revista Brjula Universitaria. Inteligencia de Negocios. 2005, 17.
Ballard, Chuck, y otros. 2005. Business Performance Management meets Business Intelligence.
s.l.: IBM Redbooks, 2005.
Ballard, Chuck, y otros. 2006. Dimensional Modeling: In a Business Intelligence Environment. s.l.:
IBM Redbooks, 2006.
Ballard, Chuck, y otros. 2006. Improving Business Performance Insight. With Business Intelligence
and Business Process Management. s.l.: IBM, 2006.
Becker CPA Review. 2009. Business Environment & Concepts. Oakbrook Terrace: Devry/Becker
Educational Development Corp, 2009.
Beltran Jaramillo, Jesus Mauricio. 2000. Indicadores de Gestion. Herramientas para Lograr la
Competitividad. 2da ed. Bogot: 3R Editores, 2000.
Beltrn Sanz, Jaime, y otros. 2002. Gua para una Gestin Basada en Procesos. Valencia: Instituto
Andaluz de Tecnologa, 2002.
Brannick, Joan. 2008. The Top 10 Mistakes Managers Make in Performance Management (and How
to Fix Them). s.l.: Brannick Human Resource Connections, 2008.
Breyfogle III, Forrest. 2008. Integarted Enterprise Excellence. The Basics. Austin: Bridgeway
Books, 2008. Vol. I.
BIBLIOGRAFA
213
. 2008. Integrated Enterprise Excellence. A Leaders Guide for Going Beyond Lean Six Sigma and
the Balanced Scorecard. Austin: Bridgeway Books, 2008. Vol. II.
. 2008. The Integrated Enterprise Excellence System. An Enhanced, Unified Approach to Balanced
Scorecards, Strategic Planning and Business Improvement. Austin: Bridgeway Books, 2008.
Chiavenato, Idalberto y Sapiro, Aro. 2011. Planeacin Estratgica. Fundamentos y Aplicaciones.
2da ed. Mexico D.F.: McGraw-Hill, 2011.
Cohen, Daniel. 1996. Sistemas de Informacin para la Toma de Decisiones. 2da ed. Mxico D.F.:
McGraw-Hill, 1996.
Collins, Jim. 2002. Empresas que Sobresalen. Por qu unas s pueden mejorar la rentabilidad y
otras no. Bogot: Grupo Editorial Norma, 2002.
Cruz-Cunha, Mara Manuela. 2010. Social, Managerial, and Organizational Dimensions of Enterprise Information Systems. Hershey: Business Science Reference, 2010.
Curto, Josep y Conesa, Jordi. 2010. Introduccin al Business Intelligence. Barcelona: Editorial
UOC, 2010.
Eckerson, Wayne. 2006. Performance Dashboards: Measuring, Monitoring, and Managing your Business. s.l.: The Data Warehousing Institute, 2006.
Francs, Antonio. 2006. Estrategia y Planes para la Empresa con el Cuadro de Mando Integral.
Mxico D.F.: Pearson Educacin, 2006.
Fraser, Lyn M. y Ormiston, Aileen. 2007. Understanding Financial Statements. 8th ed. New Jersey: Pearson Education, 2007.
Gallieris, Robert D y Leidner, E Dorothy. 2003. Strategic Information Management. Challenges
and Strategies in Managing Information Systems. 3rd ed. Oxford: Butterworth-Heinemann, 2003.
Gitman, Lawrence. 2007. Principios de Administracin Financiera. 11ra ed. Mxico D.F.: Pearson
Educacin, 2007.
Godinez, Mario, y otros. 2010. The Art of Enterprise Information Architecture. A systems-Based
Approach for Unlocking Business Insight. New Jersey: IBM Press, 2010.
Harts, Doug. 2008. Microsoft (R) Office 2007 Business Intelligence. New York: McGraw-Hill, 2008.
Howson, Cindi. 2008. Business Intelligence. Estrategias para una Implementacin Exitosa. Mxico
D.F.: McGraw-Hill, 2008.
Inmon, W. H. 2002. Building the Data Warehouse. 3rd ed. New York: John Wiley & Sons, 2002.
214
BIBLIOGRAFA
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Instituto Boliviano de Normalizacin y Calidad. 2008. Norma Boliviana NB 12010 Sistema de Gestion de la Calidad - Guia para la Implementacion de Sistemas de Indicadores. La Paz: IBNORCA,
2008.
International Standards Organization. 2009. ISO 9004:2009 Managing for Sustained Success of an
Organization - A Quality Management Approach. s.l.: ISO, 2009.
Kaplan, Robert y Norton, David. 2006. Alignment. Using the Balanced Scorecard to Create Corporate Synergies. Boston: Harvard Business School Press, 2006.
. 2012. Kaplan-Norton Master Class. Orlando: The Palladium Group, 2012.
. 2011. Palladium Kaplan-Norton Balanced Scorecard Certification Boot Camp. Miami: The Palladium Group, 2011. In association with Harvard Business Publishing.
. 2004. Strategy Maps. Converting intangible Assets into Tangible Outcomes. Boston: Harvard
Business School Press, 2004.
. 1996. The Balanced Scorecard. Translating Strategy into Action. Boston: Harvard Business Review Press, 1996.
. 2008. The Execution Premium. Linking Strategy to Operations for Competitive Advantage. Boston: Harvard Business Press, 2008.
. 2001. The Strategy-Focused Organization. How Balanced Scorecard Companies Thrive in the
New Business Environment. Boston: Harvard Business School Press, 2001.
Kerzner, Harold. 2010. Project Management Best Parctices. Achieving Global Excellence. 2nd ed.
New York: John Wiley & Sons, Inc., 2010.
Kimball, Ralph y Ross, Margy. 2002. The Data Warehouse Toolkit. The Complete Guide to Dimensional Modeling. New York: John Wiley & Sons, 2002.
Lardent, Alberto. 2001. Sistemas de Informacin para la Gestin Empresaria. Planeamiento, Tecnologa y Calidad. Buenos Aires: Prentice Hall, 2001.
. 2001. Sistemas de Informacin para la Gestin Empresaria. Procedimientos, Seguridad y Auditora. Buenos Aires: Prentice Hall, 2001.
Laudon, Kenneth y Laudon, Jane. 2012. Management Information Systems. Managing the Digital
Firm. 12th ed. Boston: Pearson Education, 2012.
Mora Garca, Luis Anbal. 2008. Indicadores de la Gestin Logstica. Bogot: ECOE Ediciones,
2008.
BIBLIOGRAFA
215
Muiz, Luis y Monfort, Enric. 2005. Aplicacin Prctica del Cuadro de Mando Integral.Casos Prcticos, Ejercicios y Cuestionarios de Evaluacin. Barcelona: Gestin 2000, 2005.
Niven, Paul R. 2008. Balanced Scorecard Step-by-Step for Government and Nonprofit Agencies.
New Jersey: John Wiley & Sons, 2008.
OBrien, James y Marakas, George. 2006. Sistemas de Informacin Gerencial. 7ma ed. Mxico
D.F.: McGraw-Hill, 2006.
Pacheco, Juan Carlos, Castaeda, Widberto y Caicedo, Carlos Hernn. 2002. Indicadores Integrales de Gestin. Bogot: McGraw-Hill, 2002.
Project Management Institute. 2008. Gua de los Fundamentos para la Direccin de Proyectos
(Gua del PMBOK). 4ta ed. Newtown Square: PMI, 2008.
Ramrez Arango, Julio Sergio. 2011. Conceptos Modernos de Estrategia. [eBook] s.l.: JS, 2011.
. 2011. Temas de Actualidad en Estrategia Empresarial. Cuadro de Mando Integral, Procesos Internos Crticos y Capacidades Esenciales. [eBook] s.l.: JS, 2011.
Rampersad, Hubert. 2006. El Cuadro de Mando Personal. Una Gua para Equilibrar Trabajo y Vida.
Barcelona: Ediciones Deusto, 2006.
Rasmussen, Nils, Chen, Claire y Bansal, Manish. 2009. Business Dashboards. A Visual Catalog for
Design and Deployment. New Jersey: John Wiley & Sons, 2009.
Rasmussen, Nils, Goldy, Paul y Per, Solli. 2002. Financial Business Intelligence. Trends, Technology,
Software Selection, and Implementation. New York: John Wiley & Sons, 2002.
Rasmussen, Nils, y otros. 2003. Process Improvement for Effective Budgeting and Financial Reporting. New Jersey: John Wiley & Sons, 2003.
Schrader, Michael, y otros. 2010. Oracle Essbase & Oracle OLAP: The Guide to Oracles Multidimensional Solution. New York: McGarw Hill, 2010.
Turban, Efraim, y otros. 2008. Business Intelligence. A Managerial Approach. New Jersey: Pearson
Education, 2008.
Vallabhaneni, S. Rao. 2008. Corporate Management, Governance, and Ethics Best Practices. New
Jersey: John Wiley & Sons, 2008.
216
BIBLIOGRAFA
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
Moss, Larissa y Atre, Shaku. 2003. Business Intelligence Roadmap. The Complete Project Lifecycle
for Decision-Support Applications. Boston: Addison Wesley, 2003.
jcaranibar@hotmail.com
NDICE ANALTICO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
NDICE ANALTICO
rebanado, 83
de conocimiento, 26, 27
Administracin, 30
operaciones, 27
del desempeo empresarial, 41
componentes, 149
estadsticas, 147
herramientas, 112
multidimensional, 203
medicin, 133
Anlisis
de 5 fuerzas de Porter, 138
de cadena de clicks, 107
de canasta, 98
de valor para el accionista, 162
FODA, 118, 138, 147
categorizado, 140
estrategias, 139
PESTEL, 118
problemas, 55
diseo lgico, 48
esquema constelacin, 51
esquema copo de nieve, 50
esquema estrella, 49
granularidad, 52
modelos, 49
premisas, 48
operaciones, 42
NDICE ANALTICO
219
Basket analysis, 98
Benchmarking, 46
Benchmarks, 162, 166, 182
Brecha de valor, 120, 142
Business Intelligence, 41, 113, 192
Business Process Management, 113
Business Process Management (BPM), 140
220
NDICE ANALTICO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
proceso, 137
Estados financieros, 34
Estrategia organizacional, 134
adaptativas, 139
competitivas, 145
comunicacin de la, 176
de desempeo empresarial
ciclo de, 115
modelo 3 Bs, 113
modelo templo griego, 113
reuniones de revisin, 177
de procesos de negocio, 140
estratgica, 9
operativa, 9
por retrovisor, 194
tctica, 9
Grficos de control, 197
Group Decision Support Systems (GDSS), 29
Expresiones multidimensionales, 91
sintaxis, 91
Extraccin, transformacin y carga, 32, 44
carga de datos, 59
consideraciones, 59
carga histrica, 45
carga incremental, 45
carga inicial, 42, 45
composicin, 57
conciliacin, 57
consideraciones, 45
derivacin, 57
integracin, 57
proceso, 56
totalizacin, 57
transformacin, 56
Extraction, Transformation, Loading (ETL), 32, 44
Hipercubo, 71
densidad, 82
disperso, 82
extensin, 81
formato genrico, 82
funcin de nmero de celdas, 81
representacin, 78
sparse, 82
volumen, 81
Hiptesis estratgicas, 124, 153
F
Filosofa organizacional, 141
otros elementos, 145
I
Indicadores
analticos, 201
blandos o intangibles, 166
clave de desempeo, 112, 158, 194
clave de logro, 158
clave de riesgo, 158, 172
crticos de desempeo, 158
curvas de regresin, 196
NDICE ANALTICO
221
J
Jerarqua de informacin, 10
K
Key Goal Indicators (KGIs), 158
Key Performance Indicators (KPIs), 112, 158
Key Risk Indicators (KRIs), 172
Knowledge Data Discovery (KDD), 96
Knowledge Management (KM), 26
L
Lean Manfacturing, 197
Lenguaje Estructurado de Consultas (SQL), 14
sentencias, 14
sintaxis, 14
Liderazgo basado en resultados, 114
Logs de auditora, 55
M
Management Information Systems (MIS), 19
Mapa estratgico, 113, 120, 150
construccin, 152
elementos, 155
extensiones semnticas, 155
tracks, 155
integracin con filosofa, 155
interpretacin, 152
modelo causal, 150
modelos, 154
Mapa tipolgico de desempeo, 115
Matriz de indicadores, 167, 173
extensin con colorimetra, 182
Metas, 120, 173
definicin, 173
razonabilidad, 207
stretch, 173
Mtricas, 117, 158, 197
Minera de datos, 32, 41, 96, 192
aplicaciones, 96, 103
funcionalidad, 96
herramientas, 97
222
NDICE ANALTICO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
financieros, 149
globales, 166, 183
jcaranibar@hotmail.com
metodologa, 97
mitos y realidades, 103
pilares fundamentales, 98
reglas de asociacin, 98
N
Normalizacin, 41, 43
Normas ISO/OHSAS, 140
confianza, 98
lift, 99
soporte, 98
tcnicas, 101
Minera de texto, 104
O
Objetivos estratgicos, 120, 146, 173, 185
criterios SMART, 146, 151
aplicaciones, 105
definicin, 147
derivados de ADN, 147
descomposicin, 161
especializaciones, 104
proceso, 105
visualizacin, 106
llave primaria, 49
transversalidad, 72
Ms Excel, 16, 33, 59, 71, 75, 88
funcionalidades OLAP, 89
tablas dinmicas, 33, 88
Ms Outlook, 9
Multidimensional eXpressions (MDX), 91
Multidimensionalidad, 66, 88
factores, 70
representacin grfica, 67
representacin vectorial, 67
P
Pago por desempeo, 176
Panel de control, 192
Pay Per Perfomance (PPP), 176
Pensamiento analtico, 204
Performance drivers, 160
Perspectivas estratgicas, 150, 173, 185, 200
perspectiva de aprendizaje y crecimiento, 151, 176
perspectiva de cliente, 151, 162, 176
NDICE ANALTICO
223
R
Reglas de negocio, 55, 57
Reglas if-then-else, 101
Reporteador universal, 40, 41
Repositorio universal, 37
Responsabilidad Social Empresarial, 26
Result-Based Leadership (RBL), 114
Result-Based Management (RBM), 114
Revisin estratgica, 177
reuniones, 123
Revisin operativa, 178
reuniones, 123
Riesgo
mapa de calor, 172
224
NDICE ANALTICO
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
jcaranibar@hotmail.com
Visualizacin
tipos de grficos, 193
Visualizacin de datos, 32, 192
funcionalidades, 193
gauges, 198
Tabla
de doble entrada, 72
tcnicas, 193
W
Web Mining (WMg), 107
de simple entrada, 71
Tablas dinmicas, 16
Tablero de Comando, 147, 167
Tecnologa de informacin, 12, 30, 37, 173, 176
Temas estratgicos, 120, 142, 155
equipo de, 155
Text Mining (TMg), 104
The Palladium Group, 118, 148, 158, 200
hall de la fama, 148, 152
Theme team, 155
Toma de decisiones, 16, 28, 96
decisiones, 28
grupal, 16
operacionales, 14
proceso de, 205
modelo genrico, 28
procesos cognitivos, 28
tomador de decisiones, 29, 68, 74, 204
U
Usuarios
ejecutivos, 37
funcionales, 15
gerenciales, 37
operativos, 10, 37
V
Valores organizacionales, 118, 143, 147, 183
acrnimo, 144
Vectores estratgicos, 155
Very Large Databases (VLDBs), 53
Visin organizacional, 118, 141, 147, 183, 186
criterios de validacin, 142
cuantificacin, 142
Visual Mining (VMg), 100
NDICE ANALTICO
225
http://prezi.com/8pnkwtip6huj
rezi.
La ggestin del desempeo es una tarea de creciente importancia y complejidad en las empresas y organizaciones del siglo XXI. Por ello, el
trabajo de Juan Carlos Aranibar, Sistemas de Informacin Gerencial para la Administracin del Desempeo Empresarial es una
excelente
excele integracin actualizada de las mejores tcnicas de aplicacin gerencial para enfrentar el reto de gestionar el desempeo de la
empresa y contiene puntos de reflexin muy valiosos para los gerentes, supervisores, analistas y tcnicos de la informacin y el
conocimiento.
Su combinacin acertada de los ms destacados modelos de seguimiento del desempeo con sistemas de informacin empresariales
contemporneos,
tanto desde el punto de vista terico como del punto de vista prctico, es un aporte significativo para la formacin de los
conte
tomadores de decisin de este siglo.
La convergencia
de Business Intelligence con Balanced Scorecard, como ha sido concebida por el autor, es una forma muy valiosa de crear
c
un enfoque prctico de alta validez conceptual y gran potencial pragmtico para la compleja tarea de administrar el desempeo, basado
en sistemas de informacin gerencial, de organizaciones de nuestro tiempo.
Julio Sergio Ramrez Arango, Ph.D.
Profesor Pleno - INCAE Business School
Alajuela, Costa Rica
En el mbito empresarial, tomar decisiones adecuadas implica un conocimiento, normalmente tcito, que representa, en muchas
organizaciones, una caja negra de difcil acceso en cuanto a su sistemtica y estructuracin. El presente libro representa, en este
sentido, una aportacin de gran valor en la comprensin de dos de las principales herramientas sobre las cuales numerosos equipos
directivos determinan sus lneas de accin. Excelente lectura para aquellos que deseen conocer, de forma prctica y amena, el modo en el
dire
que las organizaciones de primer nivel toman decisiones.
Jos Ramn Garca Aranda, MSc.
Asesor de la Fundacin Iberoamericana para la Gestin de la Calidad (FUNDIBEQ)
Docente e Investigador sobre Modelos de Excelencia en la Gestin
Departamento de Direccin y Organizacin de Empresas
Universidad de Zaragoza, Espaa
Planning; en organizaciones de
Bolivia y Mxico. Docente de pre y postgrado en
universidades de Bolivia y Panam, en Sistemas de
Informacin, Control de Gestin y Procesos.
Conferencista, facilitador y capacitador en Balanced
Scorecard y Business Intelligence; en: Bolivia, Mxico,
Chile, Argentina, Colombia, Per, Paraguay y Panam.
Certificado por The Palladium Group en: The Balanced
Scorecard & Strategy Map, The Strategy-Focused
Organization (SFO) Principles y The Palladium Execution
Premium ProcessTM (XPP).
Autor de artculos sobre Balanced Scorecard, Tecnologas
de Informacin y Sistemas ERP; en instituciones y
publicaciones nacionales e internacionales.