UNIDAD I

INTRODUCCION AL PROCESO PENAL CHILENO

I. Los Sistemas Procesales Penales:

1. Clasificacin:
Histricamente es posible sistematizar los sistemas procesales penales en tres:

Sistema Inquisitivo:

Este sistema inquisitivo es una creacin del Derecho Cannico de la Edad Media,
extendindose a toda la Europa continental y perviviendo hasta el siglo XVIII.
Surge como consecuencia de tres factores:

La aparicin de los Estados nacionales

La pretensin de universalidad de la iglesia catlica

El conflicto de los estados nacin por someter al poder feudal y a los considerados
infieles.

Durante la Edad Media el proceso acusatorio comienzan a mudar hacia el sistema

Inquisitivo. Dicha situacin dice relacin con la concentracin del poder en el monarca y la
creacin de los Estados Nacionales, as para resolver un conflicto penal era el poder
centralizado el que tena inters en investigar y resolver dicho conflicto y mantener as la
paz social o simplemente lograr sus fines.
Para dicho fin se revivi el sistema que tuvo en alguna poca el Imperio Romano y que
haba sido conservado por la Iglesia catlica para perseguir crmenes contra el
cristianismo, la fe y los abusos del clero.
Caractersticas Generales:
1) El juez puede iniciar el proceso de oficio.
2) El juez participa activamente en la bsqueda de las pruebas y, en especial, en el intento
de obtener la confesin del reo.
3) El juez es quin tambin dicta la sentencia.

4) Las funciones de investigar, acusar y juzgar se encomiendan a rganos permanentes,

con exclusin de cualquier forma de justicia popular.
5) El procedimiento es generalmente escrito, secreto y no contradictorio. No existe, pues,
debate oral y pblico. Como contrapartida se establecen los principios de la prueba legal
o tasada, y de la doble instancia o posibilidad de apelacin (origen de la organizacin
jerrquica de los tribunales).
6) Se admite como prueba bastante para la condena la de la confesin del reo.

2) Sistema Acusatorio:

Sistema aun ms antiguo que el sistema inquisitivo, por ejemplo en el derecho egipcio,
babilnico.
Se desarrolla an ms en el sistema griego y luego en el
imperio romano.
Se encuentra la idea
fuerza del jurado popular o tercero imparcial. Y dos partes cada una presentando sus
pruebas para que este jurado o tercero imparcial decidiera.
En un principio corresponde a la concepcin privada del Derecho penal, en cuanto el
castigo del culpable es un derecho del ofendido, quien puede ejercitar su derecho o
abandonarlo; si lo ejercita, el castigo y el resarcimiento del dao se tramitan en un mismo
procedimiento, sin que haya distincin entre procedimiento penal y procedimiento civil.
Caractersticas:
1) Se inicia por persona distinta del juez.
2) Existe una incompatibilidad absoluta entre el papel del acusador y la del juzgador.
3) Todo el material fctico tiene que ser aportado por las partes y el tribunal debe resolver
conforme al principio contradictorio.
4) Suelen estar presentes o asociados los principios de oralidad y publicidad.
Si bien no son esenciales suelen ser principios presentes en este tipo de sistemas.
Subclasificacin:
Seguimos aqu la subclasificacin que adopta el profesor Lionel Gonzlez:
El sistema Acusotario a su vez puede ser sub-catalogado:
a) en un sistema acusatorio puro: es aquel en que son los propios interesados y de
propia iniciativa y sin intervencin Estatal los que sometan a un tercero la solucin de un
conflicto
b) en un sistema acusatorio formal: es aquel en que el Estado asume la doble funcin
de investigar y sancionar pero asignando estos roles a autoridades distintas.

Dentro de este sistema acusatorio formal se puede distinguir un subsistema denominado:

Acusatorio adversarial caracterizado por colocar a las partes que se encuentran en el
conflicto penal, esto es el imputado y el encargado de la persecucin penal en un plano de
igualdad de condiciones o de armas de suerte tal que el tribunal cumple una funcin de
exclusiva administracin de justicia, sin tener ninguna iniciativa probatoria para esclarecer
los hechos que le presentan las partes a su decisin, rige el principio probatorio
denominado de aportacin de partes.
Aportacin de partes: Es decir que el juez no toma partida por ninguna de las partes en
conflicto y se apega a la verdad formal que estas le presentan, no siendo su rol o funcin
sondear o indagar la verdad material.

Sistema Mixto:

3.1) Concepto:
Un sistema mixto de enjuiciamiento penal debe su nombre a la combinacin de las
caractersticas de un sistema inquisitivo y acusatorio.
Las caractersticas;
Sistema inquisitivo se dejan sentir en la fase de investigacin o sumarial, que suele
estar a cargo de un juez,
Sistema acusatorio se presentan en la fase del plenario, esto significa que una vez
concluida la investigacin (sumario) sobreviene una etapa contradictoria y publica donde
existe la posibilidad de controvertir las pruebas vertidas en el sumario, normalmente a
travs de la presentacin de testigos de descargo.
En consecuencia, con el sistema mixto, ya comienza a asomarse la separacin de los roles
instructores (investigar) del rol sentenciador, entregndolos a rganos diversos.

II. El proceso penal chileno previo a la reforma procesal penal.

1. Origen:
El sistema inquisitivo adquiri gran desarrollo con las VII partidas, especialmente la tercera
partida que trascendi posteriormente en el desarrollo del derecho procesal Penal Espaol
y de all fue acogida en nuestro pas en el Cdigo de Procedimiento Penal promulgado en
1907.
2. Descripcin del sistema:

Los encargados de investigar, acusar y fallar eran los jueces del crimen, cada juez estaba a
cargo de un juzgado y en cada juzgado exista un secretario y personal de apoyo llamados
actuarios. (En algunos casos era un ministro de Corte de Apelaciones)
La investigacin:
La investigacin la desarrollaba el juez, tena el nombre de etapa de sumario.
Para desarrollar la investigacin el juez daba rdenes directas a carabineros e
investigaciones.
La etapa de sumario se caracterizaba por ser secreta
y escrita.
Los actuarios
jugaban un rol preponderante en las investigaciones.
Acusacin:
Una vez que el juez se convenca de que exista un hecho delictual y adems de que la
persona investigada era culpable del mismo cerraba el sumario y presentaba una
acusacin.

Plenario (llamado verdadero juicio criminal)

Una vez que el juez acusaba el procesado, conoca los cargos en su contra y poda solicitar
diligencias, presentar pruebas y contestaba la acusacin.
Luego el mismo juez que investig y acus dictaba el fallo.
El proceso en etapa de plenario ya no era secreto.
Caractersticas del procedimiento Chileno del Cdigo de Procedimiento Penal
(basadas en Sabas Chahun, Manual del Nuevo Procedimiento Penal).
1) Atenuacin de la figura del acusador. Se confunde con el juez, quin adems realiza la
investigacin.
Critica: no imparcial.
2) Procedimiento secreto.
Critica: Se genera desconfianza en la administracin de justicia.
3) Procedimiento escrito.
Critica: Provoca que procedimientos se extienda en el tiempo.
4) Prueba legal o tasada.
Critica: La prueba es regulada por ley. (los medios probatorios, su produccin y
valoracin). Se impide avances tecnolgicos y el juez queda sujeto a normas previas y
rgidas.
5) Exacerbacin del principio de la doble instancia. ( Muchas resoluciones deben ser
revisadas por un tribunal superior ) ( dilatacin procesos)
6) Mediacin. El juez se vale de actuarios para realizar diligencias. (no las presencia l
directamente).

III.- La Reforma Procesal Penal.

4

Origen
La reforma procesal penal en Chile reemplaz el viejo sistema inquisitivo y escrito que
operaba en Chile desde principios del siglo XX, por un sistema acusatorio y oral, Se crean
instituciones cuyos protagonistas son los Fiscales del Ministerio Pblico y los
Defensores, que deben litigar en procedimientos orales, ante los Juzgados de
Garanta o Tribunales de Juicio Oral en lo Penal, segn sea el caso.
Clasificacin:
Nuevo sistema se ha denominado acusatorio formal - contradictorio o adversarial.
Este es acusatorio porque la investigacin y acusacin son otorgadas al MP y el juez solo
falla la sentencia.
Es adversarial porque, existe controversia entre las partes involucradas. Posibilidad para
el imputado de ejercer realmente su derecho de defensa.

Caractersticas:
1) Acusacin confiada al Ministerio Pblico.
(acusacin ajena al juez as se asegura la imparcialidad del mismo)
2) Publicidad de las actuaciones procesales. Efecto legitimante y preventivo.
3) Oralidad del juicio. Se opt por las audiencias como la metodologa ms eficiente y
transparente para la toma de decisiones, eliminndose los expedientes escritos.
4) Libertad en la apreciacin de la prueba rendida
(libertad de prueba, libertad en su apreciacin, fallo fundado)
5) Instancia nica en la sentencia definitiva.
6) La inmediacin, esto es que el juicio se desarrolla ante el juez, quien decide de
inmediato de acuerdo con lo que vio.
7) Criterios de Poltica Criminal: Otra de las caractersticas de este sistema es la existencia
de criterios de oportunidad y salidas alternativas que otorgan al ministerio pblico la
posibilidad de regular su carga de trabajo y proveen de mejores respuestas al sistema
penal frente al conflicto.

Implementacin de la reforma procesal penal en Chile.

5

El surgimiento de la reforma procesal penal constituye un Verdadero Movimiento regional

de reforma.
Latinoamrica:
En la obra ya citada de Sabas Chaguan se cita a su vez al profesor argentino Alberto Binder
quin seala que el proceso de reforma latinoamericana est enmarcado en otros procesos
de mayor envergadura y de carcter general, tales como:
1) El proceso de transicin, recuperacin o en su caso construccin de la democracia en
Amrica Latina.
2) El proceso de pacificacin, ya sea luego de los grandes estallidos de violencia interna
que conocemos como terrorismo de Estado o luego de guerras civiles con bandos
beligerantes formales, tales como se ha visto en Centroamrica.
3) La creciente regionalizacin y la aparicin de una actividad econmica poco dispuesta a
encerrarse en limites del mercado nacional.
4) El mayor protagonismo del sistema interamericano de derechos humanos y la creciente
aceptacin de la jurisdiccin obligatoria de la Corte Interamericana de derechos
humanos.

Instauracin de la Reforma Procesal Penal en Chile:

El proceso de reforma se inicia como hito formal con la presentacin al CongresoNacional
del proyecto de nuevo Cdigo Procesal Penal, lo que se produjo en junio de 1995.
Sin embargo, este hecho constituy un hito de un trabajo mucho ms largo y complejo de
varias instituciones y personas, iniciado a principios de la dcada, que encontr terreno
frtil para desarrollar el proyecto a partir del gobierno de Eduardo Frei (1994-2000).
Para llegar a dicho proyecto primero se debi tomar conciencia en la comunidad
acadmica, judicial y poltica. As se desarrollaron seminarios, foros y cursos principalmente
impulsados por organizaciones como la Corporacin de Promocin Universitaria y la
Fundacin Paz Ciudadana.
As se desarrollo un anteproyecto el cual fue elaborado durante el ao 1994 en el contexto
de un acuerdo de colaboracin tcnica entre el Ministerio de Justicia, las entidades antes
referidas y profesores de la Universidad Diego Portales. El trabajo se estructur sobre la
base de la discusin habida en un FORO (El Foro para la Reforma Procesal Penal),
integrado por un conjunto de acadmicos (profesores de derecho procesal y de derecho
penal), abogados y magistrados.

A partir de los acuerdos y directrices de dicho Foro se procedi a la redaccin del

anteproyecto, por parte de una comisin tcnica integrada por un coordinador Cristin
Riego y por Jorge Bofill, Mara Ins Horvitz y Mauricio Duce como secretario.
Implementacin Gradual.
Este cambio fue implementado gradualmente en todas las regiones de Chile, inicindose
en la IV Regin de Coquimbo y la IX Regin de la Araucana, el 16 de diciembre del ao
2000, para terminar en la Regin Metropolitana de Santiago el da 16 de junio de 2005.
Respecto a la implementacin y puesta en marcha del sistema, el artculo 4 de la Ley
Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico estableci un sistema gradual de entrada en
vigencia de la reforma por regiones en cuatro etapas. La gradualidad del sistema se
justific tanto por razones tcnicas (la dificultad de capacitar y llenar todos los cargos de
jueces, fiscales, defensores y funcionarios que importa la reforma de una sola vez) como
presupuestarias (dividir el costo de inversin inicial en varias etapas).
De esta forma, el sistema de implementacin supuso incluso la aprobacin de una norma
transitoria constitucional, la Trigesimosexta, que autoriz la aplicacin gradual de la
reforma y que, adems, entreg a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico la determinacin
del calendario de la implementacin.
De acuerdo al cronograma original la implementacin gradual se realizara en cuatro
etapas y en un perodo de casi tres aos. Con todo, una ley posterior (la N19.762
publicada en el Diario Oficial el 13 de octubre de 2001) alter dicho cronograma aplazando
la vigencia del nuevo sistema en la Regin Metropolitana. Finalmente, dicho calendario fue
nuevamente alterado en diciembre de 2004 por medio de la Ley n 19.919 que retras la
entrada en vigencia del nuevo proceso en la Regin Metropolitana para el da 16 de Junio
de 2005.
Debate:
La gradualidad de la reforma gener alguna polmica respecto a la vigencia del principio
de igualdad en las regiones donde sta no se aplicaba debido a que los procesados del
antiguo sistema se encontraban en una situacin de menoscabo de sus derechos y
garantas constitucionales. Ello llev a sostener que este sistema no era constitucional y
que, en consecuencia, poda exigirse la aplicacin de normas de garanta a regiones en
donde no rega el nuevo sistema. En este sentido, an cuando indirectamente, se
pronunci un fallo de la Corte de Apelaciones de Santiago de 9 de julio de 2001 en el que al
decretar el sobreseimiento temporal del caso en contra de Augusto Pinochet hizo aplicable
el artculo 10 del Cdigo Procesal Penal. Con posterioridad, la Corte Suprema, en un fallo en
el mismo caso de fecha 1 de julio de 2002, cambi dicho sobreseimiento por uno definitivo,
sealando expresamente que las disposiciones del Cdigo Procesal Penal no estaban en
vigor fuera de las regiones en donde la reforma ya estaba funcionando (vase
especialmente considerandos 7 y 8). Esta decisin clausur el debate sobre la materia.

El paquete central de reformas estuvo integrado por seis proyectos de

ley:

1) El Proyecto de Cdigo Procesal Penal presentado al congreso el 5 de junio de 1995 y

publicado como Ley n 19.696 en el Diario Oficial el 12 de octubre del ao 2000;
2) El Proyecto de Reforma Constitucional presentado el 28 de marzo de 1996 y publicado
como Ley n 19.519 en el Diario Oficial el 16 de septiembre de 1997; la reforma
constitucional que crea la figura del Ministerio Pblico.
3) El Proyecto de Ley Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico presentado el 23 de
marzo de 1998 y publicado como Ley n 19.640 en el Diario Oficial el 15 de octubre de
1999.
4) El Proyecto de Ley de Reformas al Cdigo Orgnico de Tribunales presentado el 11 de
noviembre de 1998 y publicado como Ley n 19.665 en el Diario Oficial el 9 de marzo del
ao 2000; Crea y regula Juzgados de Garanta y Tribunales Orales en lo Penal.
5) El Proyecto de Ley que Crea la Defensora Penal Pblica que fue presentado el 12 de julio
de 1999y fue publicado como Ley n 19.718 en el Diario Oficial el 10 de marzo del ao
2001; y,
6) El Proyecto de Ley de Normas Adecuatorias del Sistema Legal Chileno a la Reforma
Procesal Penal presentado el 11 de agosto de 1999 y publicado como Ley n 19.806 en el
Diario Oficial el 31 de mayo de 2002.

UNIDAD II
PRINCIPIOS Y GARANTAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO
1.

INTRODUCCIN
8

La instauracin de un nuevo sistema procesal penal, constituye uno de los cambios

legislativos ms significativos del presente siglo en nuestro pas. Lo anterior, radica,
fundamentalmente, en el hecho que la reforma implementada obedece a la necesaria
adecuacin de nuestro ordenamiento jurdico a las exigencias que impone un Estado
Democrtico de Derecho.
En este sentido, el sistema procesal penal contemplado en el Cdigo de Procedimiento
Penal de 1906, resultaba contradictorio con las garantas establecidas tanto en la
Constitucin, como en los Tratados Internacionales ratificados por Chile durante el siglo XX.
De este modo, el objetivo perseguido mediante el proceso de reforma, fue adecuar el
derecho procesal penal a dichas garantas, al punto que los textos en que aparecen
contenidas fueron considerados fuente directa de todos los proyectos de ley que componen
la reforma. Por lo anterior, un examen de estas garantas resulta indispensable para
abordar adecuadamente el estudio de las normas de derecho positivo que conforman el
sistema procesal penal.
Sin embargo, la dispersin normativa (en especial a partir de los pactos internacionales y la
Constitucin), como la ausencia de un anlisis sistemtico de estos principios y garantas
en la doctrina nacional previa a la Reforma, dificulta en parte la tarea de su definicin, es
por ello que seguiremos en este punto la sistematizacin propuesta por HORVITZ y LPEZ. En
opinin de estos autores, resulta posible distinguir entre principios por una parte y
garantas por la otra, si bien es cierto ambos admiten que la distincin resulta un tanto
forzada, pues el reconocimiento de las garantas procesales en buena parte proviene de lo
que se ha llamado la constitucionalizacin de los principios procesales penales, as por
ejemplo cuando se considera como garanta el derecho a un juicio oral y pblico, ello
involucra elevar a rango constitucional los principios de oralidad y publicidad. Sin perjuicio
de lo anterior, la distincin resulta vlida, pues no todos los principios que subyacen en el
sistema procesal penal pueden ser elevados al rango de garantas, sino que obedecen a
necesidades de organizacin del poder de persecucin penal del estado y son, como tales,
opciones polticas que no tienen el carcter de garantas, como ocurre con los principios de
oficialidad, investigacin oficial y, hasta cierto punto, con el principio acusatorio.

2.

CLASIFICACIN DE LOS PRINCIPIOS Y GARANTAS DEL SISTEMA PROCESAL PENAL

Los principios y garantas del sistema procesal penal se clasifican segn si aparecen
asociados a la organizacin judicial o al procedimiento y, adems, en el caso de las
garantas que se aplican al procedimiento, existen algunas que se aplican al procedimiento
en su totalidad y otras que se aplican slo en la etapa de juicio.
La sistematizacin propuesta, se puede visualizar en el siguiente esquema:

- Principio de oficialidad

Principios de la persecucin

- Principios de investigacin oficial y

aportacin de parte

penal

- Principio acusatorio
- Principios de legalidad y oportunidad

Derecho al juez independiente

Garantas de la organizacin judicial
Derecho al juez imparcial
Derecho al juez natural

Derecho al juicio previo

Plazo razonable
(derecho)
Garantas generales del procedimiento

Derecho

de defensa
Presuncin inocencia

Garantas ante la
persecucin penal

Persecucin mltiple
(inadmisibilidad)

Garantas del juicio

Derecho al juicio pblico

Derecho al

juicio oral

LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA

VERDAD.

10

3.

PRINCIPIOS DE LA PERSECUCIN PENAL

a) Principio de oficialidad:
Este principio constituye la expresin de la idea de persecucin penal pblica de los
delitos, es decir, que estos (por constituir el comportamiento desviado por antonomasia),
pueden y deben ser perseguidos de oficio por el estado, sin consideracin a la voluntad del
ofendido, ni de ninguna otra persona.
Este principio, se opone al principio dispositivo en sentido estricto, conforme con el
cual las partes tienen la disponibilidad sobre el inters y conveniencia de acudir al rgano
jurisdiccional.
Ahora bien, resulta importante destacar que la existencia del principio de oficialidad no
excluye la posibilidad de que el propio ofendido pueda promover la persecucin penal e
incluso intervenir como parte, pero esta iniciativa e intervencin no es necesario ni
determinante.
El principio en comento, tiene una doble proyeccin:
- En relacin con el inicio del procedimiento: donde su aplicacin implica que la
investigacin puede ser iniciada y seguida de oficio por el Estado.
El principio de oficialidad constituye la regla general en el sistema procesal penal chileno,
segn se deduce de los art. 83 de la CPR, art. 1 de la LOCMP y del art. 172 del CPP, lo cual
no constituye ninguna novedad a la luz del sistema consagrado por el Cdigo de 1906. Lo
que si resulta novedoso, es la exclusividad en el ejercicio de la accin penal como facultad
radicada en el Ministerio Pblico, la cual con anterioridad era atribuida al Poder Judicial.
Asimismo, el principio de oficialidad en este mbito, aparece fuertemente vinculado con el
concepto procesal de accin penal y la tradicional clasificacin que distingue entre accin
pblica, privada y mixta, establecida en el art. 53 del CPP. En este sentido, el principio de
oficialidad se expresa con toda su fuerza en los casos de accin penal pblica y reconoce
excepciones en los supuestos de accin penal privada y accin mixta que, en
consecuencia, constituyen una aplicacin del principio dispositivo.
- En relacin con la disponibilidad de la pretensin penal: conforme con este
principio la pretensin penal no es disponible por las partes, ya que existe un inters
pblico comprometido.
Su antitesis la constituye el principio dispositivo, que permite a las partes disponer de su
pretensin, por encontrarse comprometido un inters privado.
En el mbito procesal penal, el principio de oficialidad tambin constituye la regla general,
sin embargo, admite excepciones en los casos en que la legislacin reconoce a las partes la
posibilidad de disponer de su pretensin, como ocurre en los casos de renuncia (art. 56 del
CPP), desistimiento (art. 401) y abandono (art. 402 del CPP) de la accin privada y tambin
a partir de los casos en que se permite a imputado y vctima arribar a un acuerdo
reparatorio (art. 241 del CPP).

b)

Principio de investigacin oficial y aportacin de parte:

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El principio de investigacin oficial, supone que el tribunal investiga por si mismo los
hechos de la causa (instruye por si mismo) y, en ello, no est vinculado a los
requerimientos y declaraciones de las partes en el proceso.
Lo anterior, trae consigo dos consecuencias importantes:
- El tribunal no queda vinculado por las posiciones de las partes acerca de la verdad de un
hecho, as por ejemplo la confesin no obliga a condenar.
- El tribunal debe y puede producir prueba de oficio.
El principio de aportacin de parte, involucra que la carga de la prueba y que la
iniciativa de los actos de produccin de la misma recae sobre las partes, sin que el tribunal
intervenga en ello. Tradicionalmente, se vincula el principio de investigacin oficial con el
proceso penal y el de aportacin de parte con el proceso civil, sin embargo, esta afirmacin
es correcta respecto del sistema procesal penal chileno, slo en cuanto se considere al
principio de investigacin oficial como un principio que impone derechos y cargas al
Estado, en este caso, representado por el Ministerio Pblico, el cual dispone de amplias
facultades en el impulso de los actos de investigacin y tiene la carga en la produccin de
la prueba durante el juicio oral.
Por el contrario, si este punto se analiza en relacin con la actividad del Tribunal,
necesariamente se debe concluir que en nuestro sistema procesal penal rige el principio de
aportacin de parte, pues uno de sus rasgos caractersticos es la pasividad del juzgador
para la produccin de pruebas, tanto en la etapa de investigacin como en el juicio mismo.
Manifestaciones de lo anterior son el art. 98 del CPP, conforme con el cual, el juez de
garanta slo puede recomendar al ministerio pblico la realizacin de diligencias y slo
puede disponerlas en forma imperativa en el caso establecido en el art. 257. Asimismo,
tratndose del tribunal oral, conforme con el art. 329 del CPP, este ve limitada sus
posibilidades de formular preguntas a los testigos y peritos.

c)

Principio acusatorio:

Este principio rige la distribucin de los poderes de la persecucin penal y las funciones
asociadas a su ejercicio, imponiendo una triple distincin entre las funciones de
investigacin, acusacin y juzgamiento.
Conforme con ello, su anlisis puede descomponerse en dos aspectos:
- Distribucin de las funciones de acusacin y juzgamiento: en este mbito, el
principio acusatorio impide que sea una misma persona quien acusa y juzga (rasgo
caracterstico del principio inquisitivo), de modo que para cumplir con la exigencia debe
existir un acusador, quien sostiene la acusacin y un juez que la decide.
Con el advenimiento del Estado Moderno, es ste quien asume ambas funciones, que
deben por lo dems compatibilizarse con la vigencia del principio de oficialidad, as la
exigencia prevista se cumple mediante la radicacin de estas funciones en dos autoridades
estatales distintas (una de acusacin y un tribunal), lo que se conoce como principio
acusatorio formal.

12

- Distribucin de las funciones de investigacin y decisin: el principio acusatorio

supone tambin una separacin de las funciones de investigacin y decisin, de este
modo, quien investiga queda inhabilitado absolutamente para enjuiciar y decidir el asunto.
El establecimiento de un sistema procesal respetuoso de esta manifestacin del principio
acusatorio, es uno de los rasgos ms distintivos de la reforma implementada, a diferencia
de lo que suceda con el sistema procesal que lo precedi, el cual a partir de la supresin
de los promotores fiscales el ao 1927, entreg al mismo juez las funciones de investigar,
acusar y decidir. En la actualidad, conforme con el art. 83 de la CPR, las funciones de
investigar y acusar estn entregadas a un organismo dotado de autonoma constitucional
como es el Ministerio Pblico, mientras que la funcin de decidir est entregada a un
organismo jurisdiccional colegiado como el Tribunal de Juicio Oralen lo Penal. Asimismo,
existe un organismo jurisdiccional unipersonal, al que se le asigna la funcin de controlar el
respeto de las garantas individuales durante la etapa de investigacin, conocido como
Juez de Garanta. La plena vigencia de esta dimensin del principio acusatorio, cuenta con
una serie de manifestaciones a lo largo del CPP que buscan garantizar la separacin de
funciones.
Por ejemplo: la preparacin del juicio y las decisiones sobre exclusiones de prueba se
entregan al juez de garanta (arts. 266 y 276), al tribunal del juicio oral le queda vedado el
acceso a los registros de la investigacin, salvo casos excepcionales (arts. 296 y 334).
El principio acusatorio en esta doble dimensin, est estrechamente relacionado con varias
garantas personales (imparcialidad, defensa, contradiccin, correlacin entre imputacin y
fallo, prohibicin de reformatio in peius), que pueden considerarse manifestaciones del
mismo y que analizaremos por separado ms adelante.

d)

Principio de legalidad y oportunidad:

Principio de legalidad; el ministerio pblico est obligado a iniciar y sostener la

persecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento, sin que pueda suspenderla,
paralizarla o interrumpirla o hacerla cesar a su mero arbitrio.
Constituye una fusin de otros dos principios menores: Principio de Promocin
necesaria y Principio de Irretractabilidad.
El fundamento de este principio se encuentra en la garanta de igualdad ante la ley, pues
su plena vigencia impide que la persecucin penal quede al arbitrio de un rgano estatal,
cuyas decisiones podran involucrar alguna discriminacin.
Principio de oportunidad, el ministerio pblico frente a la denuncia de un delito y an
cuando exista prueba completa sobre su perpetracin, est autorizado para no iniciar,
suspender, interrumpir o hacer cesar la persecucin penal, cuando as lo aconsejen
motivos de utilidad social o razones poltico criminales.
Segn si esta facultad est entregada al ministerio pblico discrecionalmente, o conforme
a ciertas pautas o reglas, se distingue entre Oportunidad Libre y Oportunidad
Reglada. Mediante la vigencia de este principio, se persigue por una parte la
descriminalizacin de ciertos hechos punibles, como la eficiencia del sistema penal,
procurando su descongestin (evitar una justicia sobresaturada de casos). La aplicacin del
principio de oportunidad se puede extender a los ms diversos mbitos.

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El principio de oportunidad cuenta con un amplio reconocimiento en el derecho comparado,

as por ejemplo en Estados Unidos se establece un sistema amplio de oportunidad
discrecional. En Alemania se establece un sistema de oportunidad reglada.
En nuestro pas, el principio de oportunidad se haya reconocido en el art. 170 del Cdigo
Procesal Penal, que permite al ministerio pblico no iniciar persecucin penal o abandonar
la iniciada, cuando se trate de hechos que no comprometan gravemente el inters pblico
y el delito tuviere asignada una pena que no excediere del presidio menor en grado mnimo
y; siempre que no se trate de delitos cometidos por funcionarios pblicos en el ejercicio de
sus cargos.
Es decir, se contempla un sistema de oportunidad reglada aplicable a los delitos de
bagatela.
Sin perjuicio de ello, en un sentido ms amplio, son tambin manifestaciones del principio
de oportunidad las salidas alternativas al conflicto penal, esto es la suspensin condicional
del procedimiento (arts. 237 y ss.) y los acuerdos reparatorios (arts. 241 y ss.), que son
frmulas de solucin al conflicto penal alternativas al juicio y a la aplicacin de una
condena. Ntese que la vigencia de un sistema de oportunidad reglada en nuestro pas, no
slo est sujeta a los lmites impuestos por el art. 170 del CPP, sino como esta misma
norma prescribe las decisiones de los fiscales en estas materias deben ajustarse a las
polticas generales del servicio y a las normas que se hubieren dictado al respecto, esto es,
las instrucciones que imparta el Fiscal Nacional, conforme con el art. 17, letra a de la
LOCMP.

4.

GARANTAS DE LA ORGANIZACIN JUDICIAL

Las garantas personales vinculadas con la organizacin judicial, se hayan contempladas en

el art. 14.1 del PIDCP y en el art. 8.1 de la CADH, normas de las cuales se puede colegir
que todas las personas tienen tres derechos bsicos: el derecho al juez independiente, el
derecho al juez natural y el derecho al juez imparcial.

a)

Derecho al juez independiente:

Se encuentra establecido en el art. 76, inc.1 de la CPR, norma de la cual se colige la

independencia institucional del Poder Judicial frente a los dems poderes del Estado.
Sin embargo, esta nocin es un concepto derivado de la genuina independencia, la
personal, que implica que el juez, como persona natural, es soberano para decidir el caso
conforme a la ley y no est subordinado a ninguna instancia de poder.
Esta garanta, se deduce de los tratados internacionales de derechos humanos, que
establecen que el individuo tiene derecho a ser juzgado por un juez independiente y no por
un Poder Judicial independiente, nocin que tiene un carcter eminentemente personal.
Esta independencia personal tiene una doble manifestacin;
mbito externo, esto es, referida a la independencia del juez frente a los otros poderes
del Estado.
mbito interno, referida a los organismos superiores dentro del mismo Poder Judicial.

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La existencia de un sistema de recurso no est en colisin con esta garanta, aunque

tradicionalmente se seala que se produce una afectacin a la misma en nuestro derecho,
con motivo del sistema de nombramiento y remocin de los jueces y el financiamiento de
la administracin de justicia.

b)

Derecho al juez imparcial:

Esta garanta, es tradicionalmente asociada a los instrumentos procesales que tienen por
finalidad impedir que un juez comprometido de alguna manera con el conflicto, pudiera
decidir validamente el mismo (implicancias y recusaciones).
Tratndose del proceso penal, esta garanta tiene una dimensin ms amplia, pues
constituye una manifestacin concreta del principio acusatorio, que como vimos, impone
una separacin de las funciones de investigar, decidir y acusar. En lo que respecta al
primer punto, a diferencia de la situacin vigente con el CPP, el nuevo sistema procesal
penal, entrega la funcin de investigar al ministerio pblico y la de decidir a los Tribunales
de Juicio Oral en lo Penal, lo que garantiza la imparcialidad del rgano llamado a decidir.
Sin embargo, se sostiene que subsiste un problema de imparcialidad, tratndose de la
medida cautelar de prisin preventiva, cuando el Tribunal de Juicio Oral se pronuncia sobre
su procedencia o mantencin antes de la celebracin del juicio oral, pues para constatar si
se da el presupuesto material de dicha medida, conforme con el art. 140 del CPP, puede
llegar a tener acceso a los registros de la investigacin. Una posible solucin a esta
problemtica, puede alcanzarse mediante la aplicacin de la causal de recusacin prevista
en el art. 196 N 10 del COT, por haber manifestado el juez su dictamen sobre la cuestin
pendiente. Ms evidente, resulta la afectacin de esta garanta, en los casos en que exista
concentracin de las funciones de acusar y decidir, como ocurra al amparo del Cdigo de
1906, ello, puesto que el ejercicio de la facultad de acusar involucra un compromiso formal
con una de las tesis que se deben debatir en el juicio. Esta cuestin, vino a ser resuelta con
la reforma procesal penal, a partir de la radicacin de la funcin de acusar en el ministerio
pblico.

c)

Derecho al juez natural:

Esta garanta se encuentra reconocida en la CPR en el art. 19 N 3, inc. 4, conforme con el

cual nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal que seale la
ley y que se halle establecido con anterioridad por sta.
Tambin se reconoce en los art. 14.1 del PIDCP y en el art. 8.1 de la CADH e incluso, fue
expresamente incluida en el art. 2 del CPP.
El derecho al juez natural, tiene por objeto asegurar la imposibilidad de influencias
indebidas en la designacin del tribunal llamado a conocer el enjuiciamiento; e impide que
la persona sea juzgada por comisiones no jurisdiccionales.
Asimismo, como segundo aspecto, el juez debe haber sido establecido con anterioridad al
hecho objeto del proceso.
De este modo, no existir vulneracin de esta garanta en el caso que se produzca una
modificacin integral al sistema de administracin de justicia, que determine una
organizacin judicial completamente nueva. Sin perjuicio de ello, segn una opinin, este
derecho no se refiere al juez como personas fsicas, sino que slo al tribunal competente
segn la ley vigente al tiempo de comisin de los hechos. Otros en cambio, entienden que
se puede afectar por esta va el derecho al juez natural, cuando exista una intencin de
manipular a la persona del juez por parte del poder poltico, por ejemplo cuando sin

15

ninguna razn se cambia al juez de un tribunal por otro que resulta ms afn al rgimen
predominante.

5.

GARANTAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO

a) Derecho al juicio previo:

Este derecho se encuentra establecido en el art. 1 del CPP. De esta norma, se coligen las
dos manifestaciones que tradicionalmente van a asociadas a la idea de juicio previo:
- Derecho a la sentencia judicial de condena como fundamento de la pena: esta
garanta, expresada en el aforismo latino nulla poena sine iuditio, consiste en la exigencia
de una sentencia judicial de condena firme, como requisito para la imposicin de una
condena.
Constituye una consecuencia lgica en materia penal de la proscripcin de la autotutela y
del monopolio del Estado en la persecucin penal. Asimismo, aparece estrechamente
vinculada con el deber de fundamentacin y motivacin del fallo que la ley impone al
juzgador, el cual tiene rango constitucional de acuerdo con lo prevenido en el art. 19 N 3,
inc. 5 de la CPR, conforme con el cual: Toda sentencia de un rgano que ejerza jurisdiccin
debe fundarse en un proceso previo legalmente tramitado. Lo anterior, permite tambin
explicar porque el legislador establece entre los requisitos formales de la sentencia su
fundamentacin, y que considere motivo absoluto de nulidad la omisin de la misma.
- Derecho a un proceso previo legalmente tramitado: esta garanta, se expresa en el
aforismo nulla poena sine processu y consiste en la exigencia previa de un procedimiento a
la sentencia. En otros trminos, la conminacin abstracta de pena solo puede concretarse
en la medida que le anteceda un procedimiento regulado por la ley. Sin embargo, la
formulacin de esta garanta nada nos dice en cuanto al contenido y caractersticas del
procedimiento que debe conducir a la dictacin de la sentencia, lo que se deriva de otras
mltiples garantas contenidas en la CPR y los pactos internacionales y que dan lugar a la
nocin de debido proceso (due process of law), proveniente del derecho norteamericano y
que en nuestro mbito cultural, es asociado a todas aquellas garantas cuyo respeto
aparece como ineludible en un estado de derecho. A pesar del profuso tratamiento que
este estndar tiene en la jurisprudencia y doctrina, no goza de un reconocimiento explcito
en los pactos internacionales.
As por ejemplo, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha sealado que el debido
proceso se haya reconocido en el art. 8 de la CADH, pero utilizando la nocin de garantas
judiciales. A juicio de la Corte, el debido proceso comprende las condiciones que deben
cumplirse, para asegurar la adecuada defensa de aquellos cuyos derechos u obligaciones
estn bajo consideracin judicial. Como puede verse, el debido proceso constituye todava
una nocin bastante vaga, y el problema de su anlisis radica en determinar cuales son las
garantas procesales mnimas que involucra.
En el caso de nuestro ordenamiento jurdico, goza de reconocimiento constitucional
explcito en el art. 19 N 3 de la CPR, de acuerdo con el cual: Corresponder al legislador
establecer siempre las garantas de un procedimiento y una investigacin racionales y
justos. En este sentido, el respeto al debido proceso constituye uno de los objetivos
centrales que se persigue con el nuevo sistema procesal penal, al punto que define el rol y
la denominacin de uno de sus principales actores como es el juez de garanta. Finalmente,

16

constituye un estndar de legitimidad para atribuir valor a las sentencias dictadas por
tribunales extranjeros.
A continuacin, analizaremos de manera autnoma algunas de las garantas que
tradicionalmente han sido vinculadas con la idea de debido proceso

b) Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable:

Tambin conocido como el derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, ha sido definido
como el derecho subjetivo constitucional, que asiste a todos los sujetos que hayan sido
parte de un proceso penal, de carcter autnomo aunque instrumental del derecho de
tutela, y que se dirige frente a los rganos del Estado, creando en ellos el deber de actuar
en un plazo breve y, en su caso, restablecer inmediatamente el derecho a la libertad.
Como puede deducirse de esta definicin, es una de las garantas que integra el derecho al
debido proceso. Dentro de los pactos internacionales ratificados por nuestro pas, cuenta
con reconocimiento expreso en el art. 8.1 de la CADH, disposicin que consagra el derecho
de toda persona a ser juzgada en un plazo razonable, norma que se relaciona con la
establecida en el art. 7.5 del mismo pacto, que reconoce particularmente el derecho a
toda persona detenida o retenida a ser juzgada en un plazo razonable, o a ser puesta en
libertad, sin perjuicio que contine el proceso.
La especificidad de esta ltima garanta, radica en el hecho que un individuo acusado y
privado de libertad tiene derecho a que su caso sea resuelto con prioridad y conducido con
diligencia, lo cual a su vez, encuentra su fundamento en la facultad que tiene el Estado de
aplicar medidas restrictivas o privativas de la libertad, como la prisin preventiva durante
la substanciacin del proceso.
En este sentido, la nocin de tiempo razonable, posibilita que el imputado sea puesto en
libertad, an cuando no haya concluido el proceso.
La definicin del concepto de plazo razonable, entronca con lo que se entienda por dilacin
indebida del proceso.
Respecto de este punto, dilacin ha sido entendida como el incumplimiento de los plazos
y trminos establecidos, la cual ser indebida, en atencin a la complejidad del asunto, el
comportamiento de los demandantes y de las autoridades judiciales.
Nuestro CPP, no contempla ninguna referencia expresa de esta garanta a nivel de
principio, pero si cuenta con una serie de normas que tiende a su proteccin.
En efecto, formalizada la investigacin, se activa de inmediato un plazo legal mximo de
dos aos para el cierre de la misma (art. 247).
El plazo legalmente establecido puede ser reducido por el tribunal en la audiencia de
formalizacin de investigacin (art.234).
En esta misma lnea se encuentra la norma que contempla un control judicial anterior a la
formalizacin de la investigacin (art. 186).
Finalmente, encontramos los plazos legales que se establecen para la realizacin e las
audiencias de preparacin y de juicio oral, as como la exigencia de comunicacin
inmediata de la decisin de absolucin o condena y en principio tambin, de la redaccin
de la sentencia (arts. 260, 281, 343 y 344).

c)

Derecho de defensa:

Constituye una manifestacin del principio de contradiccin, como mandato dirigido al

legislador ordinario, en el sentido que regule el proceso, partiendo de la base que las
partes han de disponer de plenas facultades procesales para tender a conformar la

17

resolucin que dicta el rgano jurisdiccional. Ms especficamente, el derecho de

defensa, consiste en aquel derecho fundamental, atribuido a las partes del proceso, que
consiste en la necesidad que estas sean odas, en el sentido que puedan alegar y probar
para hacer valer sus pretensiones, y que conozcan y puedan rebatir todos los materiales de
hecho (evidencias o pruebas) y derecho que puedan influir en la resolucin judicial.
El derecho de defensa concebido conforme a lo dicho, agrupa dos tipos de garantas:
- Las relativas al derecho de defensa material (derechos de informacin, de
intervencin en el procedimiento y derechos que suponen un deber de abstencin de las
autoridades de persecucin penal pblica).
- Las relativas al derecho de defensa tcnica (derecho a la designacin y sustitucin
del defensor, la defensa necesaria y los derechos y facultades del defensor mismo).
Por la relacin que estos derechos tienen con las figuras del imputado y defensor, en tanto
intervinientes del proceso, volveremos sobre el contenido de estos derechos al referirnos a
stos.

d)

Derecho a la presuncin de inocencia:

Este derecho constituye el principio sobre el cual se ha estructurado el proceso penal

moderno. Sus antecedentes ms remotos se remontan a la Declaracin de los Derechos del
Hombre y el Ciudadano, en la cual se estableci expresamente que deba presumirse
inocente a todo hombre hasta que haya sido declarado culpable. Se encuentra reconocido
en similares trminos en el art. 11 prr. I de la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos. En nuestro derecho, no cuenta con consagracin constitucional expresa, aunque
si se haya contemplado en el art. 8.2 de la CADH y en el art. 14.2 del PIDCP. Asimismo, la
garanta fue recogida a nivel legal en el art. 4 del CPP, conforme con el cual: Ninguna
persona ser considerada como culpable ni tratada como tal en tanto no fuere condenada
por una sentencia firme.
Como correctamente ha indicado BINDER, cuando se alude a presuncin de inocencia como
garanta, no se utiliza la voz presuncin en el sentido tcnico que tiene en el derecho
probatorio. De este modo, lo que est en juego no es ningn nivel de conocimiento, sino
una garanta poltica que protege al individuo que ha ingresado al mbito de actuacin de
las normas procesales y penales. En este contexto, el proceso se entiende como un
mecanismo destinado a la reconstruccin de la verdad, que envuelve durante su desarrollo
ciertos grados de sospecha acerca de la participacin de un individuo en un hecho punible,
los cuales van avanzando hacia la certeza. El principio de inocencia no se opone a la
existencia de estos niveles, aunque si constituye un obstculo para que se impongan al
imputado algunas de las consecuencias del juicio de culpabilidad.
De acuerdo con lo dicho, el reconocimiento de esta garanta trae aparejada dos
consecuencias:
- En el proceso penal la carga de la prueba corresponde al Estado: esto significa
que si el Estado no logra satisfacer el estndar probatorio impuesto por la ley procesal, la
consecuencia necesaria de ello es la absolucin del acusado (aplicacin vinculada con el
principio pro reo). El problema, consiste en precisar cul es el estndar probatorio que
debe imponer la ley. En nuestro derecho, adoptando un criterio concebido en el derecho

18

norteamericano, se ha establecido el estndar de la duda razonable (art. 340 del CPP).

Este estndar implica que para la dictacin de una sentencia de condena, no basta con que
el acusador produzca una prueba ms convincente que la del acusado, sino que debe
tratarse de una prueba que conduzca a la plena conviccin.
En este contexto, duda razonable es aquella basada en la razn, es decir, una duda
basada en la evidencia o la falta de ella, que llevara a las personas prudentes a sopesar
antes de actuar en materias de importancia para ellos mismos.
Finalmente, tambin se considera una manifestacin de la presuncin de inocencia en
materia probatoria, la obligacin que esta se rinda durante el juicio oral y la inadmisin
como prueba de aquella que no tenga legalmente tal carcter.
- El imputado debe ser tratado como inocente: si el imputado no puede ser
considerado culpable mientras no exista sentencia firme, no se le puede imponer
anticipadamente las consecuencias de la condena, entre ellas la privacin de libertad. Esta
manifestacin de la presuncin de inocencia, entra en colisin con la existencia dentro de
los procesos penales modernos de las medidas cautelares y en especial con la prisin
preventiva. En efecto, se sostiene tradicionalmente que la existencia de estas medidas
cautelares no estara en colisin con la garanta que nos ocupa, siempre que slo tengan
por propsito asegurar los fines del procedimiento. As por ejemplo, se deduce del art. 9 del
PIDCP y del art. 7 de la CADH. Ambas normas, se encargan de establecer limitaciones a las
medidas cautelares (en especial a la prisin preventiva), que tienen por objeto evitar que
estas se transformen en una anticipacin de la pena. Esta idea aparece repetida en el art.
122 del CPP, respecto de la finalidad y alcance de las medidas cautelares. El problema,
consiste en determinar cules son las finalidades del procedimiento que vlidamente se
pueden cautelar. De acuerdo con MAIER, estos fines se vinculan con los fines que persigue
el procedimiento mismo, esto es, el correcto establecimiento de la verdad y la actuacin de
ley penal. En otras palabras, de acuerdo con su opinin, los nicos fines del procedimiento
que pueden justificar la aplicacin de medidas como la prisin preventiva, son evitar el
peligro de fuga del imputado y precaver el peligro que se obstaculice la averiguacin de la
verdad. Esta posicin, encuentra respaldo en el art. 9.3 del PIDCP y en el art. 7.5 de la
CADH. Ms discutible, resulta que se reconozca como finalidad vlida para disponer
medidas cautelares como la prisin preventiva, proteger un supuesto peligro para la
seguridad de la sociedad, posibilidad que en nuestro sistema cuenta con respaldo
constitucional (art. 19 n 7, letra e de la CPR) y reconocimiento legal (art. 140 del CPP),
pues en este caso la privacin de libertad se transforma inevitablemente en una pena
anticipada. Volveremos sobre este punto al analizar la prisin preventiva en el CPP.

e) Inadmisibilidad de persecucin penal mltiple:

Esta garanta, es una manifestacin del principio non bis in idem en materia procesal penal
y tiene por objeto proteger al imputado del riesgo de una nueva persecucin penal,
simultnea o sucesiva, por hechos respecto de los cuales ya haba sido objeto de una
persecucin penal anterior.
A nivel de pactos se haya establecida en el art. 14.7 del PIDCP y en el art. 8.4 de la CADH,
aunque por referirse estas normas a delitos en el caso del pacto y al imputado absuelto en
la convencin, ha sido una formulacin objeto de crtica, porque pareciera dejar abierta la

19

persecucin mltiple invocando una calificacin jurdica distinta o respecto del imputado
condenado. En el CPP, la garanta en comento, aparece establecida en el art. 1 inc. 2,
norma a la que volveremos cuando se analice la cosa juzgada en materia procesal penal.

6.

GARANTAS DEL JUICIO

Desde el punto de vista terico la etapa del juicio constituye la etapa del proceso penal
propiamente tal, de modo que en ella es donde se debe reflejar el derecho a un juicio
previo con todas las garantas (debido proceso). Todas las garantas que hemos visto hasta
esta altura, se aplican en esta etapa en su mxima intensidad, sin embargo, el juicio
reserva para si dos caractersticas fundamentales vinculadas con el debido proceso: debe
tratarse de un juicio oral y pblico, de las cuales surgen dos derechos anlogos que
analizaremos a continuacin.

a)

Derecho al juicio pblico:

Surge como una respuesta a los excesos del sistema inquisitivo, caracterizado como un
proceso escrito o justicia de gabinete.
En este sentido, la publicidad encuentra su fundamento en una finalidad triple:
i) consolidar la confianza en la administracin de justicia;
ii) fomentar la responsabilidad de los rganos de administracin de justicia y
iii) evitar la posibilidad que circunstancias ajenas a la causa, influyan en el proceso
decisorio del tribunal y en la sentencia.
Este derecho, cuenta con reconocimiento expreso en el art. 8.5 de la CADH y explcito en el
art. 14.1 del PIDCP. Por su parte, si bien no aparece expresamente recogido en la CPR, se
colige de las garantas de un justo y racional procedimiento al que alude el art. 19 N 3 inc.
5.
El CPP lo consagra como uno de los principios bsicos del nuevo procedimiento y una de
las garantas fundamentales del juicio, segn se lee en el art. 1 inc. 2. En relacin con lo
anterior, se establece incluso como motivo absoluto del recurso de nulidad, la vulneracin
de las disposiciones establecidas en la ley sobre publicidad y continuidad del juicio (art.
376, letra d).
Esta garanta, se concreta en la etapa de juicio de la forma que lo regula el art. 320,
disposicin que establece el acceso pblico a la sala de audiencia. Sin embargo el principio
de publicidad no es absoluto y cede ante la necesidad de proteger la seguridad, el honor o
la intimidad de los intervinientes del juicio, en razn de ello se faculta al tribunal, para
adoptar medidas como impedir el acceso u ordenar la salida de determinadas personas de
la sala de audiencias o impedir el acceso de pblico en general u ordenar su salida para la
prctica de pruebas especficas.
El CPP, regula las manifestaciones de este principio fundamentalmente a propsito de la
etapa de juicio y casi nada dice respecto de las etapas anteriores.
Sin embargo, le reconoce importantes manifestaciones durante la etapa de investigacin, a
saber: el art. 212 establece que las actuaciones de la polica y el ministerio pblico slo
sern secretas para terceros ajenos al procedimiento e instaura como regla general que el
imputado y los dems intervinientes en el procedimiento, podrn siempre examinar los

20

registros y documentos de la investigacin fiscal o policial. El secreto constituye una

situacin excepcional, que se puede disponer por el fiscal slo respecto de determinadas
actuaciones o registros y por un plazo que no sea superior a 40 das. Por su parte, el art. 44
permite que el imputado tenga acceso a los registros judiciales, el art. 182 le reconoce el
derecho general para ver y examinar los registros y documentos de la investigacin fiscal y
policial y el art. 8 inciso 2, reconoce su derecho a intervenir en todas las actuaciones
judiciales. Finalmente, aunque el CPP no lo seala expresamente, se ha entendido que
todas las audiencias de las etapas preliminares son pblicas.

b)

Derecho al juicio oral:

Esta es una garanta que est estrechamente vinculada con el derecho al juicio pblico que
acabamos de revisar. Aunque carece de reconocimiento explcito en los pactos
internaciones (pues se entiende implcita en la publicidad), si se consagra expresamente
en el art. 1 del CPP.
El derecho a un juicio oral, impone la exigencia de que el fundamento de la sentencia que
establece la condena slo puede provenir de un debate pblico e inmediato.
En nuestro derecho se concreta en la forma que prescribe el art. 291 del CPP, de acuerdo
con el cual la audiencia de juicio se desarrolla en forma oral en todos sus aspectos, norma
que se ve reforzada por una serie de disposiciones que prohben sustituir las declaraciones
de testigos o peritos por los registros de investigacin, o que estos se invoquen o
incorporen como medios de prueba (arts, 329 y 334).
Este principio, empero, no es absoluto y reconoce algunas excepciones. As por ejemplo, se
reconoce la posibilidad de intervenir por escrito a los discapacitados que no pueden hablar
(art. 291 inc. 3) y excepcionalmente se permite la lectura de registros y documentos o de
declaraciones anteriores de testigos, peritos o imputados (arts. 331 y 332). Tambin
constituye una excepcin en este mbito la aceptacin del procedimiento abreviado (arts.
406 y ss.), la admisin de responsabilidad en el procedimiento simplificado (art. 395) y el
procedimiento monitorio (art. 392), segn veremos al analizar estos procedimientos
especiales.
Al igual que ocurre con la publicidad, esta garanta se concreta en la etapa de juicio, sin
perjuicio de lo cual existen una serie de normas que lo regulan en las etapas preliminares,
as por ejemplo la audiencia de preparacin de juicio oral (sin duda, la ms importante de
la fase preliminar), se desarrolla en forma oral, sin que se admita durante su celebracin la
presentacin de escritos. Tambin se debe desarrollar oralmente el debate sobre la prisin
preventiva.
Finalmente, debe indicarse que la garanta de la oralidad, est estrechamente vinculada
con otros tres principios:

Principio de inmediacin,
Principio de continuidad y
Principio de concentracin.

- Principio de inmediacin: importa que el sentenciador slo puede fallar de acuerdo

con las impresiones personales que obtenga del acusado y de los medios de prueba.
En efecto, de nada servira garantizar la existencia de un juicio oral, si se permitiera fallar
al juez sobre la base de una prueba que no se haya rendido ante l.

21

Comprende dos aspectos:

i)

Una inmediacin formal: que impone al tribunal el deber de observar por si mismo la
rendicin de las pruebas, sin que pueda delegar esta funcin en terceros (art. Art. 284
del CPP).
Asimismo, la ausencia de cualquiera de los jueces es considerada un motivo absoluto de
nulidad (art. 374, letra b).
Finalmente, con carcter general se sanciona con la nulidad a las actuaciones delegadas
(art. 35).

ii) Una inmediacin material: que impone al tribunal el deber de extraer los hechos de
la fuente por si mismo, sin que pueda recurrir a equivalentes probatorios.
Su fundamento, radica en el valor que se reconoce al juicio oral como instrumento para
poner a prueba la confiabilidad e la informacin que el tribunal recibe.
Este principio cuenta con varias manifestaciones en el CPP.
As por ejemplo, el tribunal, debe formar su conviccin sobre la base de la prueba
rendida en el juicio (art.340 inc. 2), norma que est en directa armona con la que
establece la prohibicin de dar lectura o invocar como prueba a los registros de la
investigacin. Del mismo modo, se establece que los testigos y peritos deben ser
interrogados personalmente y que su declaracin no puede ser sustituida por la lectura
de registros en que constaren declaraciones anteriores, o de otros documentos que las
contuvieren (art. 329). La lectura de declaraciones anteriores slo se admite muy
excepcionalmente (arts. 331 y 332).
Principios de continuidad y concentracin: se trata de principios que tiene por objeto
asegurar la unidad del juicio.
El principio de concentracin supone que los actos necesarios para concluir el juicio se
realicen en una misma audiencia.
El principio de continuidad, alude a la exigencia de que el debate no sea interrumpido.
Ambos cuentan con reconocimiento legal expreso, en los arts. 282 y 283 del CPP. Sin
embargo, no se trata de reglas absolutas y cabe la posibilidad de interrupcin o suspensin
del juicio en los supuestos que ah mismo se regulan o en los recesos que interrumpan
brevemente la celebracin de la audiencia. La vulneracin de estas normas, configura un
motivo absoluto de nulidad (art. 374, letra d).

7.

LMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD

Por ltimo, se confiere el rango de garanta a una serie de limitaciones impuestas por el
ordenamiento jurdico respecto del desarrollo de la funcin estatal de persecucin penal y,
ms especficamente, respecto de la actividad probatoria desplegada por este para la
bsqueda de la verdad.
En este mbito se encuentran el derecho a la privacidad, a inviolabilidad del hogar y de
toda comunicacin privada y las garantas vinculadas a la consideracin del imputado

22

como rgano de prueba. Atendida la relacin de estas garantas con la actividad

probatoria, reservaremos su estudio al anlisis de la prueba.

8.

MECANISMOS DE PROTECCIN DE LAS GARANTAS

Por la importancia que se asigna al respeto de las garantas precedentemente expuestas, a

lo largo del CPP se contemplan una serie de mecanismos de carcter general, destinados a
la proteccin de las mismas frente a determinadas actuaciones del procedimiento que las
vulneren o pongan en peligro. De acuerdo con esto ltimo, estos mecanismos, pueden ser
preventivos o correctivos. Por el momento nos limitaremos a enunciarlos en el siguiente
esquema, y reservaremos su estudio particular para ms adelante:

- Autorizacin judicial previa

Mecanismos preventivos
- Cautela de garantas

- Nulidad Procesal
Mecanismos correctivos

- Exclusin de prueba ilcita

- Recurso de Nulidad

M E C A N I S M O S P R E V E N T I VO S .

1. Autorizacin Judicial Previa. (art 8CPP)

Toda actuacin del procedimiento que prive al imputado o a un tercero del ejercicio de los
derechos que la Constitucin asegura, o lo restrinja o perturbe, requerir de autorizacin
judicial previa (art8CPP)

2. Cautela de Garantas.(art10CPP)
El CPP impone al juez de garanta la obligacin de adoptar, de oficio o a peticin de parte,
las medidas necesarias para permitir que el imputado ejerza los derechos que le otorgan
las garantas judiciales consagradas en la Constitucin Poltica, en las leyes o en los
tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentran vigentes, en cualquier
etapa del procedimiento en que estime que dicho imputado no est en condiciones de
hacerlo (art10 inc.1CPP).

23

El Cdigo aade que si estas medidas no fueren suficientes para evitar que pudiere
producirse una afectacin sustancial de los derechos del imputado, el juez debe ordenar la
suspensin del procedimiento y citar a los intervinientes a una audiencia que se celebrar
con los que asistan, pudiendo luego, con el mrito de los antecedentes reunidos y de lo
que en dicha audiencia se expusiere, resolver la continuacin del procedimiento o decretar
el sobreseimiento temporal del mismo.

MECANISMOS CORRECTIVOS

1.

PA R A L A

PROTECCIN

DE

GARANTAS.

NULIDAD PROCESAL

La nulidad procesal opera como un mecanismo correctivo de proteccin de garantas

cuando la infraccin que la motiva ha impedido el pleno ejercicio de las garantas y de los
derechos reconocidos en la Constitucin o en las dems leyes de la Repblica. En estos
casos, la ley presume de derecho la existencia del perjuicio exigido por la ley como
requisito para la declaracin de nulidad. (art160)

2 . E XC LU S I N

D E L A P R U E B A I L C I TA

Es un mecanismo correctivo para la proteccin de garantas establecidas por el CPP, ya que

permite al juez excluir, para el juicio oral, las pruebas que provinieren de las actuaciones o
diligencias que hubieren sido declaradas nulas y aquellas que hubieren sido obtenidas con
inobservancias de garantas fundamentales.

3. Recurso de nulidad
Opera como un mecanismo de proteccin de garantas cuando se funda en la causal del art
373 letra a) del CPP, esto es, haberse infringido sustancialmente, en la tramitacin del
juicio o en el pronunciamiento de la sentencia, derechos o garantas asegurados por la
Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile que se encuentran
vigentes.

24

UNIDAD III
LOS SUJETOS PROCESALES

EL MINISTERIO PBLICO

1.

ESTABLECIMIENTO Y REGULACIN DEL MINISTERIO PBLICO EN EL DERECHO

CHILENO

El ministerio pblico fue creado e introducido por la Ley de Reforma Constitucional N

19.519 de 16 de septiembre de 1997, que aadi el Captulo VI-A a la carta fundamental,
regulando la fisonoma del ente persecutor en los arts. 80 A a 80 I (actual captulo VII y
arts. 83 a 91, respectivamente). Por su parte, este organismo fue regulado especficamente
por la Ley N 19.640, Orgnica Constitucional del Ministerio Pblico, publicada en el D. O.
de 15 de octubre de 1999.
Las bases organizacionales del ministerio pblico se hayan contenidas en la Constitucin y
se refieren a la configuracin del mismo como una institucin autnoma y jerarquizada.

2.

ORGANIZACIN DEL MINISTERIO PBLICO

Uno de los aspectos ms importantes respecto de la organizacin del ministerio pblico, es

el relativo a su ubicacin institucional en relacin con los dems poderes del Estado.
En nuestro pas se ha optado por la:
Autonoma institucional del ministerio pblico: segn se desprende de los arts .83 de
la CPR y 1 de la LOCMP.
Su adopcin implica que el ministerio pblico no depende de ningn otro poder pblico y
constituye un rgano extrapoder.
El punto crucial en un modelo como este, pasa por delimitar, como contrapeso a la falta de
dependencia institucional, las relaciones del ministerio pblico con los otros poderes
pblicos y, en especial, la inclusin del mismo en un sistema de controles recprocos y de
responsabilidad, encaminados a evitar abusos de poder y arbitrariedades.
Nuestro sistema normativo, no escapa a esta idea y se establece un sistema de controles
que opera en tres dimensiones distintas:

25

control
control
control
control

poltico,
procesal,
jerrquico y
ciudadano.

- Control poltico: este es el control que ejercen los otros poderes del Estado y da origen
a la responsabilidad poltica del ministerio pblico.
El mecanismo a travs del cual se activa este control, se encuentra establecido en el art.
89 de la CPR, conforme con el cual: El Fiscal Nacional y los Fiscales Regionales pueden ser
removidos por la Corte Suprema, a requerimiento del Presidente de la Repblica, de la
Cmara de Diputados, o de diez de sus miembros, en casos de incapacidad, mal
comportamiento o negligencia manifiesta en el ejercicio de sus funciones. Para estos
efectos, la Corte conocer del asunto en pleno especialmente convocado al efecto y, para
acordar la remocin, deber reunir el voto conforme de la mayora de sus miembros en
ejercicio. Por su parte, la remocin de los Fiscales Regionales, tambin puede ser solicitada
por el Fiscal Nacional. Durante el proceso de aprobacin del estatuto normativo del
Ministerio Pblico, se propuso la posibilidad de remocin de sus ms altas autoridades a
travs del juicio poltico, iniciativa que no prospero, pues se quiso evitar la politizacin de
este aspecto, considerando que, adems, podra inhibir eventuales persecuciones de
miembros de las altas esferas de poder. Se ha criticado el mecanismo de remocin
escogido, pues somete al ministerio pblico a un control poltico en que tiene un peso
excesivo la Corte Suprema, lo cual afecta su autonoma.
- Control Procesal: est constituido por los mecanismos procesales que establece el CPP,
encaminados a controlar la actividad persecutora del ministerio pblico.
As por ejemplo: el juez de garanta debe autorizar previamente toda actuacin del
procedimiento que privare al imputado o a un tercero del ejercicio de los derechos que la
Constitucin asegura, o lo restringiere o perturbare (art. 83 inc. 3 CPR, art. 4 de la LOCMP y
art. 9 del CPP).
- Asimismo, el juez de garanta tiene atribuciones frente a las decisiones del ministerio
pblico de no iniciar investigacin (art. 168 del CPP),
- La facultad de aplicar el principio de oportunidad (art. 170 CPP),
- Tambin al resolver la aprobacin de una suspensin condicional del procedimiento (art.
237 CPP),
- De un acuerdo reparatorio (art. 241 CPP),
- O bien al aprobar un sobreseimiento definitivo (art. 256 CPP) o un procedimiento
abreviado (art. 410 CPP).
Asimismo, la vctima dispone de mecanismos para impugnar las decisiones del fiscal, o
para forzarlo a realizar alguna actuacin determinada, por ejemplo, puede reclamar el
archivo provisional (art. 167 CPP) o de la aplicacin del principio de oportunidad (art. 170
CPP).
Tambin puede oponerse a la solicitud de sobreseimiento definitivo, e incluso si tiene la
calidad de querellante puede forzar el ejercicio de la acusacin, asumiendo ella misma la
persecucin penal.
La vulneracin de estas normas puede traer aparejada una serie de sanciones como la
nulidad, o incluso la aplicacin de medidas disciplinarias.
Tambin constituye una forma de control, aunque ms restringido, los casos en que en el
CPP se reconoce la posibilidad de una accin popular (art. 111 CPP), forma en que se
concreta una especie de control ciudadano sobre los actos ilegtimos o arbitrarios del
ministerio pblico.

26

- Control jerrquico: en atencin a la estructura jerrquica del ministerio pblico, sus

miembros estn afectos a responsabilidad disciplinaria.
En este sentido, de acuerdo con el art. 7 de la LOCMP: las autoridades y jefaturas, dentro
del mbito de su competencia administrativa y en los niveles que corresponda, ejercern
un control jerrquico permanente del funcionamiento de las unidades y de la actuacin de
los funcionarios de su dependencia..
Se aade que este control se extender tanto a la eficiencia y eficacia en el cumplimiento
de los fines y objetivos establecidos, como a la legalidad y oportunidad de las
actuaciones.
En consecuencia, respecto de este control se distinguen dos hiptesis:
- una que dice relacin con los objetivos trazados por la ley a cada una de las unidades
administrativas del ministerio pblico y sus criterios de actuacin y,
- una segunda hiptesis, que se refiere ms especficamente al respeto de objetividad y
legalidad y de cumplimiento oportuno de las actuaciones procesales.
Con motivo de este control jerrquico, se establecen instancias de reclamo ante las
autoridades superiores del ministerio pblico, conforme con el art. 33 de la LOCMP.
Asimismo, el incumplimiento de actuaciones puede derivar en consecuencias procesales
irrevocables para el fiscal, como el trmino del procedimiento o la extincin de la accin
penal (por ejemplo: cuando el fiscal o su asistente no comparece a la primera audiencia
judicial del detenido (art. 132 CPP), cuando se niega injustificadamente a cerrar la
investigacin (art. 247 CPP) o a subsanar los errores formales de la acusacin (art. 270). El
procedimiento para hacer efectiva la responsabilidad disciplinaria de los fiscales, se haya
establecido en los arts. 48 a 51 de la LOCMP y las sanciones van desde la amonestacin
privada hasta la remocin. En fin, la LOCMP establece un sistema de incentivos y castigos
para asegurar la eficiencia funcionaria (art. 77 inc. 3), as como un mecanismo objetivo y
pblico para la remocin del personal (arts. 78 a 80).
- Control ciudadano: la LOCM hace posible el control pblico de la actividad del
ministerio pblico a travs del acceso a la informacin por parte de la ciudadana.
As por ejemplo, las autoridades superiores del ministerio pblico estn obligadas a rendir
una cuenta anual (arts. 21 y 36). En segundo lugar, se impone a los fiscales y funcionarios
el principio de transparencia de la funcin pblica y sus actuaciones (art. 8 LOCMP).

3.

PRINCIPIOS ORGANIZACIONALES DEL MINISTERIO PBLICO: UNIDAD, JERARQUA E

INDEPENDENCIA FUNCIONAL

El ministerio pblico se organiza unitaria y jerrquicamente, esto significa que cada fiscal
representa al ministerio pblico en las actuaciones procesales que realice en conformidad a
la ley (art. 2, inc 1 LOCMP) y cada uno de los eslabones inferiores debe obediencia a los
superiores, hasta llegar al Fiscal Nacional, jefe mximo del servicio.
A travs de estos principios, se busca conseguir una persecucin penal de los delitos de
modo uniforme, objetivo y eficiente.
La manifestacin ms importante del principio jerrquico, se haya en la facultad del Fiscal
Nacional para dictar las instrucciones generales que estime necesarias para el adecuado
cumplimiento de las tareas de direccin de la investigacin de los hechos punibles,
ejercicio de la accin penal y proteccin de las vctimas y testigos (art. 17 a, inc. 2 LOCMP),
as como tambin, puede dictar los reglamentos que correspondan en virtud de la

27

superintendencia directiva, correccional y econmica que le confiere la Constitucin Poltica

(art. 17 d LOCMP).
Por su parte, los Fiscales Regionales, pueden dictar, conforme a las instrucciones generales
del Fiscal Nacional, las normas e instrucciones necesarias para la organizacin y
funcionamiento de la Fiscala Regional y para el adecuado desempeo de los fiscales
adjuntos, en los casos en que debieren intervenir (art. 32 a LOCMP). Sin embargo, la
subordinacin jerrquica de los fiscales no es absoluta y reconoce las excepciones que se
deducen del art. 2, inc. 2 de la LOCMP: los fiscales, en los casos que tengan a su cargo,
dirigirn la investigacin y ejercern la accin penal pblica con el grado de
independencia, autonoma y responsabilidad que establece esta ley. En virtud de lo
anterior, el Fiscal Nacional, no puede dar instrucciones particulares, ni ordenar realizar u
omitir la realizacin de determinadas actuaciones, con la sola excepcin de cuando sea el
mismo quien asuma la persecucin de los delitos, en que la investidura de las personas
involucradas como imputados o vctimas haga necesaria tal medida (art. 18 LOCMP). A
diferencia, los Fiscales Regionales, si pueden impartir instrucciones particulares a los
Fiscales Adjuntos con respecto a un caso que les fuere asignado, sin perjuicio de la facultad
del adjunto para objetarlas, cuando sean manifiestamente arbitrarias o atenten contra la
ley o la tica profesional (art. 44 inc. 2 LOCMP). En caso de formularse una objecin, esta
se rige por el procedimiento contemplado en los arts. 35 y 44 de la LOCMP. Tambin,
pueden surgir controversias interpretativas entre el fiscal a cargo del caso y su superior, las
cuales se proyectan hacia la valoracin jurdica o fctica del caso. As, por ejemplo, ocurre
cuando el fiscal ha solicitado el sobreseimiento del caso y se produce el forzamiento de la
acusacin por parte del querellante, supuesto que se haya resuelto en el art. 258 del CPP.

4.

FUNCIONES DEL MINISTERIO PBLICO

Las funciones del ministerio pblico se deducen de lo consignado en el art. 83 de la CPR y

el art. 1 de la LOCMP, y consisten en:
a) la direccin exclusiva de la investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que
determinen la participacin punible y los que acrediten la inocencia del imputado,
b) el ejercicio, en su caso, de la accin penal y
c) la adopcin de medidas de proteccin respecto de vctimas y testigos.
Analicemos cada una de ellas por separado:
a) Direccin de la investigacin:
La atribucin de esta funcin tuvo por objeto garantizar la plena vigencia del principio
acusatorio en el nuevo proceso penal.
El ejercicio de esta funcin, involucra que el fiscal debe investigar no slo el presunto
hecho punible y participacin del imputado, sino que tambin los hechos y circunstancias
que acrediten la inocencia del mismo.
Es importante destacar que al ministerio pblico le corresponde la direccin de la
investigacin, pues la ejecucin material de la misma corresponder regularmente a las
policas (Investigaciones y Carabineros), que actan como auxiliares del ministerio pblico
y se encuentran subordinados funcionalmente al mismo en las tareas de investigacin,

28

debiendo cumplir las rdenes directas que aquel les imparta sin poder cuestionar su
fundamento, oportunidad, justicia o legalidad, salvo requerir la exhibicin de la
autorizacin judicial previa, cuando se trate de actuaciones que afecten los derechos
garantizados por la Constitucin (art. 83 inc. 3 CPR).
b) Ejercicio de la accin penal:
Es el Estado el que a travs del ministerio pblico detenta el monopolio en el ejercicio de la
accin penal. Ejercer la accin penal en sentido estricto, implica formular la
acusacin. Sin embargo, esta expresin en un sentido lato, significa tambin promover la
persecucin penal o incoar el proceso. Cuando el art. 83 de la Constitucin, se refiere a
ejercer, en su caso, la accin penal, est utilizando dicha expresin de acuerdo con su
primera acepcin, pues alude a la facultad que tiene el rgano persecutor de formular o no
la acusacin, dependiendo de los antecedentes reunidos durante la investigacin. Puede
suceder que los antecedentes de investigacin resulten insuficientes para deducir una
acusacin, evento en el cual el ministerio pblico puede decidir no perseverar en la
investigacin o bien considerar que se configura una causal de sobreseimiento temporal o
definitivo. En estos casos no deducir acusacin, sin perjuicio de la facultad del querellante
particular al forzamiento de la misma. El ejercicio de esta funcin, se refiere a los delitos de
accin penal pblica, incluidos los de previa instancia particular, pues tratndose de los
delitos de accin privada, es el interesado, quien puede ejercer la accin penal.
c) Proteccin a la vctima y testigos:
Esta funcin aparece contemplada en el art. 6 del CPP y se proyecta en tres mbitos
distintos:
- adoptar por si mismo, o solicitar al tribunal medidas concretas de proteccin para la
vctima o su familia frente a probables amenazas, hostigamientos o atentados.
(por ejemplo solicitando se imponga al imputado la medida cautelar prevista en el art. 155
g del CPP).
- entrega de informacin sobre sus derechos y sobre el curso del procedimiento (art. 78 a y
c).
- facilitacin de su intervencin en el procedimiento, a modo de evitar al mnimo las
molestias inherentes al proceso.
Estos deberes, en algunos casos, incumben tambin a la polica (art. 78, inc. 1 y 83 N 1
del CPP).

5.

PRINCIPIOS ORIENTADORES DE LA ACTIVIDAD DEL MINISTERIO PBLICO

Junto con los principios organizacionales del ministerio pblico que analizamos en el
nmero cuatro, existen los principios mencionados en el epgrafe, que orientan la actividad
de este organismo.
Analicemos cada uno por separado:
a) Principio de oficialidad y legalidad:

29

Conforme con el principio de oficialidad (que ya vimos en el captulo I), corresponde al

ministerio pblico, en representacin del Estado, el ejercicio exclusivo de la accin penal
pblica.
En este contexto, la vctima puede promover el procedimiento o intervenir como testigo,
pero ello no es una condicin indispensable para que tenga lugar el proceso penal, pues
existe un inters pblico comprometido en la persecucin de los delitos.
b) Principio de objetividad:
Este principio se haya recogido en el art. 3 de la LOCMP y reafirmado en el art. 77 del CPP,
conforme con el mismo, los fiscales del ministerio pblico, debern investigar con igual
celo no slo los hechos y circunstancias que funden o agraven la responsabilidad del
imputado, sino tambin los que le eximan de ella, la extingan o la atenen.
Esta norma proviene del cpp, que consignaba lo mismo respecto del sumario en el art. 109.
El principio de objetividad proviene de la funcin de custodio de la ley, que se atribua
primitivamente al ministerio pblico en los sistemas europeos continentales. Este principio
ha sido objeto de mltiples crticas, por lo complejo que resulta su concrecin, si se
considera la dificultad de conciliar intereses tan contrapuestos dentro de la investigacin.
Sin perjuicio de ello, est llamado a cumplir un importante rol en nuestro sistema, si se
considera que la defensa no se encuentra en un pie de igualdad respecto del ministerio
pblico, de modo que su vigencia impone a los fiscales el deber de investigar la
plausibilidad de las alegaciones de defensa del imputado, o de aquellas encaminadas a
eximir o atenuar su responsabilidad penal. Asimismo, el principio de objetividad supone
una estricta sujecin de los fiscales a la ley en el ejercicio de sus funciones, de modo que
las acciones u omisiones dolosas que perjudiquen al imputado, podrn ser constitutivas de
delito o de infraccin disciplinaria.
c) Principio de eficiencia:
Se encuentra contemplado en el art. 6 de la LOCMP, e impone al ministerio pblico una
obligacin de eficiencia en un doble mbito:

en la administracin de los recursos y bienes pblicos y;

en el cumplimento de sus funciones.

d) Principios de transparencia y probidad:

El principio de transparencia, constituye un presupuesto del control ciudadano, que
analizamos ms arriba.
En este contexto, permite verificar el modo en que se ejerce la persecucin penal pblica y
los criterios poltico-criminales de actuacin, como asimismo, constituye un elemento
central de la probidad administrativa.
El art. 8 de la LOCMP, establece que los fiscales y los funcionarios del Ministerio Pblico
debern observar el principio de probidad administrativa. Una manifestacin muy
importante de estos principios se encuentra en los arts. 9 y 9 bis y 9 ter de la LOCMP, que
impone a todos los fiscales el deber de efectuar una declaracin de intereses al momento
de asumir en el cargo, una declaracin jurada de no tener dependencia a drogas y una
declaracin jurada de su patrimonio.
En directa armona con estos principios se encuentra, adems, la publicidad de los
procedimientos, actos, contenidos y fundamentos de las decisiones que adopte el
ministerio pblico.

30

e) Principio de responsabilidad:
Junto con la responsabilidad poltica que analizamos al abordar el punto relativo a los
controles, de acuerdo con el art. 45 de la LOCMP, los fiscales del Ministerio Pblico estn
sujetos a responsabilidad civil, disciplinaria y penal por los actos realizados en el ejercicio
de sus funciones, de conformidad a la ley.

LA POLICA COMO SUJETO EN EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL

1.

INTRODUCCIN

Al tenor de lo que se desprende del art. 12 del CPP, la polica es un sujeto procesal no
interviniente en el nuevo sistema. En este sentido, le corresponde una labor de auxiliar o
de rgano colaborador en las tareas de investigacin criminal dentro de la fase de
instruccin, que como vimos en el captulo anterior, encabeza el ministerio pblico.
De acuerdo con el art. 79 inc. 1 del CPP, la Polica de Investigaciones de Chile ser auxiliar
del ministerio pblico en las tareas de investigacin y deber llevar a cabo las diligencias
necesarias para cumplir los fines del proceso penal. Asimismo, se aade que Carabineros

31

de Chile, con el mismo carcter auxiliar, deber desempear tareas investigativas cuando
el fiscal del caso as lo disponga.
Esta relacin entre la Polica de Investigaciones y Carabineros, como agentes investigativos
tiene antecedentes en el CdPP (art. 74), norma conforme con la cual, la investigacin de los
delitos corresponda primeramente a la polica civil y en subsidio a la polica uniformada. Lo
anterior, surge en la medida que Carabineros fue concebida como una polica
eminentemente preventiva. Sin embargo, paulatinamente fue asumiendo un importante rol
en la investigacin de los delitos (sobre todo durante el rgimen militar).
SUBORDINACIN

FUNCIONAL DE LA POLICA AL MINISTERIO PBLICO Y ACTUACIONES AUTNOMAS

De acuerdo con el artculo 80 del CPP, los funcionarios policiales ejecutarn sus tareas bajo
la direccin y responsabilidad de los fiscales y, de acuerdo a las instrucciones que stos les
impartan para los efectos de la investigacin, sin perjuicio de su dependencia de las
autoridades de la institucin a la que pertenecieren. Vale decir, la ley establece una
dependencia nicamente de carcter funcional entre el ministerio pblico y las policas,
dejando inclume la dependencia orgnica de ambas policas. Lo anterior, tiene
repercusiones en la responsabilidad disciplinaria, las sanciones y el control que se ejerce
sobre las policas.
El establecimiento de un organismo profesional como el ministerio pblico, encargado en
este caso de dirigir la actividad policial, tuvo por propsito superar uno de los principales
vicios que se atribua al antiguo procedimiento inquisitivo, donde exista una funcin
investigativa acfala, el sentido que si bien la ley le atribua al juez funciones
investigativas, eran raros los casos donde se verificaba una actuacin coordinada entre el
rgano jurisdiccional y los agentes de la polica. Muy por el contrario, en la mayora de los
casos los policas actuaban por su cuenta o recibiendo instrucciones de los actuarios que
muchas veces eran personas legas.
Un punto especialmente delicado de la actuacin policial, es el de la determinacin de los
supuestos en que se faculta a los agentes para actuar sin instruccin de los fiscales. En la
doctrina y el derecho comparado, la definicin de esta autonoma es generalmente vista
como un mal necesario, pues no se entendera que para cada hurto o robo, o en general
cualquier delito de bagatela, un fiscal tuviera que impartir instrucciones a la polica sobre el
procedimiento, pues sta conoce tan bien como los fiscales lo que se debe hacer en cada
caso. Sin embargo, tratndose de los delitos ms graves y complejos, suele existir una
mayor conduccin del fiscal en la investigacin policial, actividad que se traduce en la
necesidad que ste se constituya en el sitio del suceso, para conducir los aspectos ms
relevantes del procedimiento. No obstante, en este punto, nuestro CPP opt por una
solucin ms bien restrictiva de las facultades de actuacin autnoma de los organismos
policiales, reservndola fundamentalmente al mbito de los delitos flagrantes, a la
proteccin de las vctimas y recepcin de denuncias, a las actuaciones voluntarias de
testigos e imputados y al sitio del suceso (art. 83).
CONTROL

SOBRE LA ACTIVIDAD POLICIAL

Tradicionalmente se sostiene que es en el mbito de la actuacin de la polica donde ms

seriamente se ven comprometidos los derechos y garantas bsicas de las personas,
incluido naturalmente el debido proceso. El establecimiento de una institucin como el
ministerio pblico, tuvo precisamente como propsito, establecer una instancia de control

32

entre los cuerpos policiales y el juez para verificar la juridicidad de la investigacin. Esta
finalidad, tambin persiguieron los precursores del proceso de reforma, en vistas de
morigerar los severos abusos policiales que se produjeron al amparo del sistema
inquisitivo. Sin embargo, el CPP no establece normas especficas sobre control y poder
disciplinario del ministerio pblico sobre las policas, pues como vimos la relacin entre
ambos es de subordinacin funcional, manteniendo los cuerpos policiales su subordinacin
orgnica, esto impide a los fiscales imponer o proponer sanciones para los agentes
infractores. Lo anterior, debilita fuertemente la funcin de direccin en la investigacin que
se impone al ministerio pblico.
Sin perjuicio de lo anterior, existen normas en el CPP, que procuran fortalecer el control de
los fiscales sobre la polica mediante el establecimiento de deberes de informacin. As por
ejemplo, el art. 84, obliga a la polica a informar al ministerio pblico la recepcin de las
denuncias y la realizacin de cualquier actuacin sin orden previa; el art. 131 inc. 2, obliga
a informar al ministerio pblico, dentro de un plazo de 12 horas, la detencin de una
persona en un supuesto de flagrancia; el art. 82, establece que el funcionario de la polica
que, por cualquier causa, se encontrare impedido de cumplir una orden que hubiere
recibido del ministerio pblico o de la autoridad judicial, debe poner inmediatamente esta
circunstancia en conocimiento de quien la hubiere emitido y de su superior jerrquico en la
institucin a que perteneciere. En estos casos, el fiscal podr sugerir o disponer las
modificaciones que estimare convenientes para su debido cumplimiento, o reiterar la
orden, si en su concepto no existiere imposibilidad y; finalmente, el art. 88, faculta al
ministerio pblico para requerir en cualquier momento, los registros o constancias de las
actuaciones de la polica. Asimismo, vinculado con el control ciudadano que analizamos el
captulo anterior respecto de la actuacin del ministerio pblico, tambin cabe que dichos
reclamos se refieran a actuaciones realizadas por la polica.

CAPTULO IV
LA VCTIMA Y EL QUERELLANTE
33

1.

CONCEPTO DE VCTIMA

El CPP define expresamente lo que se debe entender por vctima para los efectos de
intervenir en el procedimiento y ejercer los derechos que le confieren las leyes.
De acuerdo con el art. 108, se considera vctima al ofendido por el delito, vale
decir al titular del bien jurdico afectado por el mismo, sea que se trate de una
persona natural o jurdica.
En este sentido, no es vctima del delito el sujeto pasivo de la accin, si no es al mismo
tiempo titular del bien jurdico afectado por ste.
As, si A pretende estafar a B, para lo cual engaa a C (que es trabajador dependiente de
B), quien realiza la disposicin patrimonial de sus bienes (estafa en tringulo), no obstante
que C es el sujeto pasivo de la accin, B es el titular del bien jurdico protegido (patrimonio)
y por tanto asume la calidad de vctima.
No obstante lo anterior, la ley reconoce la posibilidad que otros sujetos distintos del
ofendido, asuman la calidad de vctimas, en caso de muerte de ste, o que no pueda
ejercer los derechos en el procedimiento (por ejemplo en caso de minora de edad o
demencia), en tales casos se considera vctima:
a)
b)
c)
d)
e)

al cnyuge y a los hijos;

a los ascendientes;
al conviviente;
a los hermanos, y
al adoptado o adoptante.

De acuerdo con el art. 108 inc. final, para los efectos de su intervencin en el
procedimiento, la enumeracin precedente constituye un orden de prelacin, de manera
que la intervencin de una o ms personas pertenecientes a una categora excluye a las
comprendidas en las categoras siguientes. Esto significa que las categoras superiores
excluyen a las inferiores, al momento de producirse la intervencin de una de ellas. Pero,
esto no significa que deba prevalecer la prerrogativa de una persona ubicada en una
categora superior que no haya ejercido oportunamente su derecho. As por ejemplo, si
hace valer su calidad de vctima el conviviente del occiso al inicio del procedimiento, no
existe razn alguna para excluirlo, por el hecho que ms tarde intervenga el cnyuge del
mismo.
El concepto de vctima establecido en el art. 108 del CPP, debe distinguirse de la nocin de
vctima o perjudicado civil a que da lugar;
La responsabilidad civil: se entiende que una persona es responsable cuando est
sujeta a la obligacin de reparar un dao sufrido por otra, que puede considerarse a su vez
vctima civil.
En el derecho civil, esta obligacin se cumple mediante el pago de una indemnizacin de
perjuicios. Sin embargo, a pesar que muchas veces un ilcito penal puede generar un dao,
no siempre el titular de la accin civil tendr el carcter de victima penal. Lo anterior, tiene
como consecuencias de que aquellos a quienes se considera slo perjudicados civiles, no
pueden intervenir en el proceso penal, sino en los casos y formas establecidos por la ley.
En este sentido, el art. 59 del CPP, estipula que slo se puede interponer en el proceso
penal, la accin civil que tiene nicamente por objeto la restitucin de la cosa, de modo

34

que las otras acciones encaminadas a obtener la reparacin de las consecuencias civiles
del hecho punible que puedan interponer personas distintas de la vctima, o se dirijan
contra personas diferentes del imputado (como el tercero civilmente responsable), deben
plantearse ante el tribunal civil que sea competente de acuerdo a las reglas generales.
Esta norma evita la multipicidad de acciones en el proceso, cuya tramitacin conjunta
puede prolongarlo en exceso, afectando el derecho del imputado a ser juzgado en un plazo
razonable.

2.

DERECHOS DE LA VCTIMA

La vctima pude intervenir en el procedimiento sin necesidad de conferir patrocinio y poder

a un abogado, ni constituirse en parte querellante. Incluso, el ministerio pblico, para el
cumplimiento de uno de las funciones que le confiere el ordenamiento jurdico, cuenta con
una Divisin de Atencin a Vctimas y Testigos, la que debe informar a la vctima de sus
derechos en el procedimiento y asistirlas en todas las actuaciones del mismo.
En este contexto, los derechos de la vctima se hayan reconocidos en el art. 109 del CPP y
son los siguientes:
a) Solicitar medidas de proteccin frente a probables hostigamientos, amenazas o
atentados en contra suya o de su familia;
b) Presentar querella;
c) Ejercer contra el imputado acciones tendientes a perseguir las responsabilidades
civiles provenientes del hecho punible;
d) Ser oda, si lo solicitare, por el fiscal antes de que ste pidiere o se resolviere la
suspensin del procedimiento o su terminacin anticipada;
e) Ser oda, si lo solicitare, por el tribunal antes de pronunciarse acerca del
sobreseimiento temporal o definitivo u otra resolucin que pusiere trmino a la
causa, e
f) Impugnar el sobreseimiento temporal o definitivo o la sentencia absolutoria, aun
cuando no hubiere intervenido en el procedimiento.
El lmite absoluto que se establece respecto de estos derechos, es que los mismos no
pueden ser ejercidos por quien fuere imputado del delito respectivo, sin perjuicio de los
derechos que le correspondieren a ste en esa calidad.

3.

EL QUERELLANTE

Por querellante se entiende la vctima, su representante legal o heredero testamentario, as

como los sujetos que se individualizan en el art. 111 incs. 2 y 3 del CPP, que al interponer
la querella en el procedimiento penal y, mientras ella se encuentre vigente, tienen los
derechos y facultades que la ley procesal les acuerda.
En el inc. 2 del art. 111 del CPP, se establece que puede interponer querella cualquier
persona capaz de parecer en juicio domiciliada en la provincia, respecto de hechos
punibles cometidos en la misma que constituyeren delitos terroristas, o delitos cometidos
por un funcionario pblico que afecten derechos de las personas garantizados por la
Constitucin o contra la probidad pblica.

35

Por su parte en el inc 3 de la misma norma se limita la intervencin de los rganos y

servicios pblicos, los que slo pueden interponer querella cuando sus respectivas leyes
orgnicas les otorguen expresamente las potestades correspondientes.

4.

CLASES DE QUERELLANTE

En el derecho comparado, es posible distinguir tres clases de participacin del querellante

en el proceso penal:

El querellante conjunto adhesivo,

El querellante conjunto autnomo, cuya intervencin se circunscribe a los delitos de
accin penal pblica y mixta y
El querellante privado, cuya actividad se limita a los delitos de accin privada.

Analicemos cada una de estas figuras:

a)

Querellante conjunto adhesivo:

Este tipo de querellante participa en los delitos de accin penal pblica y mixta como
colaborador y control externo del ministerio pblico y como tal, la ley lo priva de cualquier
actuacin autnoma del mismo. Su intervencin es en consecuencia accesoria del
acusador oficial. De este modo, si el fiscal no acusa o no interpone recursos, el querellante
est vedado de hacerlo por su cuenta. Sin embargo, se puede desencadenar mecanismos
de control judicial y administrativo, en aquellos casos en que se encuentre comprometida
la legalidad por alguna actuacin del ministerio pblico. Como consecuencia lgica de su
naturaleza el querellante adhesivo, slo puede adherir a la acusacin fiscal, sealar sus
vicios para que sean corregidos, objetarla porque no incluye a algn imputado u omite
alguna circunstancia relevante; puede oponerse a la solicitud de sobreseimiento o clausura
del procedimiento, solicitando que se le obligue a acusar y el tribunal competente resuelva
tal solicitud.

b)

Querellante conjunto autnomo:

A diferencia del anterior, esta clase de querellante, tiene atribuciones semejantes a las del
ministerio pblico y las ejerce de manera paralela y autnoma. En consecuencia, puede
acusar aunque el ministerio pblico no lo haga, por lo tanto, posee plena autonoma no
slo formal, sino que tambin material, esto es, representacin plena de la persecucin
punitiva ejercida sin limitacin alguna. Se critica a esta frmula el hecho que implica
convertir la persecucin pblica del delito en privada, lo que constituye un contrasentido.
Adems, que trae consigo una desproporcin intolerable en la posicin de las partes en el
proceso, al plantear la intervencin de dos acusadores, aspecto especialmente agravado si
se considera que uno de ellos no est vinculado por el principio de objetividad.
c)

Querellante privado:

36

Es el querellante exclusivo y excluyente en los delitos de accin penal privada, mxima

manifestacin de la privatizacin de la persecucin penal, aunque la mayora de los
sistemas les reconoce una intervencin residual. En estos casos, el inters privado
prevalece por sobre el inters pblico en la persecucin penal, lo que permite que la
autonoma de la voluntad y el poder de decisin del ofendido jueguen un papel relevante
en el inicio, desarrollo y desenlace del procedimiento. En este sentido, es consustancial a la
accin privada la posibilidad de renuncia o desistimiento de la querella. As tambin, la
conciliacin pone trmino al procedimiento y la inactividad del querellante, demostrativo
del escaso inters en la persecucin, determina el fin del procedimiento por el abandono
de la accin y el sobreseimiento definitivo de la causa.

5.

EL QUERELLANTE EN EL CPP

Nuestro CPP, tratndose de los delitos de accin penal pblica y mixta, establece la figura
del querellante conjunto adhesivo, aunque le confiere un poder especialmente intenso en
el mbito del forzamiento de la acusacin.
Efectivamente, inspirado en el objetivo poltico criminal de conferir mayor protagonismo a
la vctima en el proceso penal, el legislador mantuvo la figura del querellante particular que
contemplaba el CdePP, concedindole algunas facultades adicionales que han aumentado
su poder en el procedimiento. En virtud de ello, se estableci expresamente la figura del
forzamiento de la acusacin a la que hacamos referencia.
Asimismo, el querellante particular posee la facultad de intervenir activamente en el
procedimiento (por ejemplo mediante la proposicin de diligencia conforme al art. 183),
puede adherir a la acusacin o presentar una particular, ofrecer y presentar prueba en
juicio, deducir recursos, etc.
Por su parte, tratndose de los delitos de accin privada, el querellante tiene la carga de la
persecucin penal, pues no interviene el ministerio pblico y debe iniciar el procedimiento
por accin privada previsto en el Ttulo II del Libro IV del CPP. Todo el impulso procesal
recae sobre sus hombros y su inactividad o pasividad conduce al sobreseimiento definitivo
de la causa (arts. 401 y 402 del CPP). La excepcin est contenida en el inciso 2 del art.
401, cuando establece que una vez iniciado el juicio, no se dar lugar al desistimiento de
la accin privada, si el querellado se opusiere a l.

El querellante y las clases de accin en el nuevo procedimiento.

La figura del querellante aparece bastante disminuida, sin embargo el hecho de interponer
querella confiere importantes facultades al querellante.
Entre ellas se pueden mencionar las siguientes (que no tiene la vctima):
a)
b)
c)
d)

Adherirse a la acusacin del Ministerio Pblico o acusar particularmente.

Ejercer los dems derechos del Art. 261.
Oponerse al procedimiento abreviado (Art. 408).
Posibilidad de formular la acusacin correspondiente, si el Ministerio Pblico ha
ratificado la decisin del fiscal del caso de no interponerla, por haber solicitado el
sobreseimiento (Art. 258 inc. 2).

37

e) Ejercer la misma facultad anterior, cuando el fiscal haya comunicado la decisin de no

perseverar en el procedimiento.
f) Ser odo antes de decretar la suspensin condicional del procedimiento y apelar de la
resolucin que la establece (Art. 237).
Titulares.
a) Puede ser interpuesta por la vctima (concepto ampliado), por su representante legal o
su heredero testamentario.
b) Cualquier persona capaz de comparecer en juicio, domiciliada en la provincia respectiva,
respecto de hechos punibles cometidos en la misma, que constituyeren delitos
terroristas, o delitos cometidos por funcionario pblico.
Oportunidad:
En cualquier momento del procedimiento, mientras el fiscal no declare cerrada la
investigacin.
En el caso de reabrirse la investigacin eventualmente tambin podra interponerse. Se
debe presentar ante el Juez de Garanta, que en el evento de admitirla a tramitacin, la
remite al Ministerio Pblico.
Requisitos:
Art. 113 seala que debe presentarse por escrito y adems contener:
a) La designacin del tribunal ante el cual se entablare;
b) El nombre, apellido, profesin u oficio y domicilio del querellante;
c) El nombre, apellido, profesin u oficio y residencia del querellado, o una designacin
clara de su persona, si el querellante ignorare aquellas circunstancias. Si se ignoraren
dichas determinaciones, siempre se podr deducir querella para que se proceda a la
investigacin del delito y al castigo de el o de los culpables;
d) La relacin circunstanciada del hecho, con expresin del lugar, ao, mes, da y hora en
que se hubiere ejecutado, si se supieren;
e) La expresin de las diligencias cuya prctica se solicitare al ministerio pblico, y
f) La firma del querellante o la de otra persona a su ruego, si no supiere o no pudiere
firmar.
Inadmisibilidad. Prohibiciones. Actitud del Juez de Garanta.
El Art. 114 establece los casos en que la querella no ser admitida a tramitacin por el Juez
de Garanta:
a) Cuando fuere presentada extemporneamente, de acuerdo a lo establecido en el
artculo 112;
b) Cuando, habindose otorgado por el juez de garanta un plazo de tres das para
subsanar los defectos que presentare por falta de alguno de los requisitos sealados en
el artculo 113, el querellante no realizare las modificaciones pertinentes dentro de dicho
plazo;
c) Cuando los hechos expuestos en ella no fueren constitutivos de delito;

38

d) Cuando de los antecedentes contenidos en ella apareciere de manifiesto que la

responsabilidad penal del imputado se encuentra extinguida. En este caso, la
declaracin de inadmisibilidad se realizar previa citacin del ministerio pblico, y
e) Cuando se dedujere por persona no autorizada por la ley.
Si el Juez de Garanta la declara inadmisible, su resolucin es apelable, pero no se puede,
durante la tramitacin del recurso, disponer la suspensin del procedimiento. Si admite a
tramitacin, su resolucin es inapelable.
El Art. 116 establece las prohibiciones de querella entre las siguientes personas:
a) Los cnyuges, a no ser por delito que uno hubiere cometido contra el otro o contra sus
hijos, o por el delito de bigamia, y
b) Los consanguneos en toda la lnea recta, los colaterales y afines hasta el segundo
grado, a no ser por delitos cometidos por unos contra los otros, o contra su cnyuge o
hijos.
Actitud del Juez de Garanta (rechazo de la querella): siempre que se trate de un
delito de accin penal pblica o previa instancia particular, aplicando alguna de las
causales previstas en las letras a) y b) del Art. 114, debe poner la querella en conocimiento
del Ministerio Pblico para ser tenida como denuncia.
Desistimiento.
Oportunidad, procede en cualquier momento del procedimiento. Si lo hace ser
responsable de las costas propias y, sobre las otras, quedar sujeto a la decisin que el
juez adopte (Art. 118).
Los efectos, sern diversos segn la clase de accin penal.
En el caso de un delito de accin privada, salvo que hubiere oposicin del querellado, si
hay desistimiento se decretar el sobreseimiento definitivo de la causa (Art. 401) lo que no
ocurre en otro tipo de delitos.
Derechos del querellado: el desistimiento dejar a salvo el derecho del querellado de
ejercer, a su vez, la accin penal o civil a que dieren lugar la querella o acusacin
calumniosa, y a demandar los perjuicio y las costas. Se excepta en caso en que el
querellado hubiere aceptado expresamente el desistimiento (Art. 119).
Abandono de la querella.
Art. 120: El tribunal, de oficio o a peticin de cualquiera de los intervinientes, declarar
abandonada la querella por quien la hubiere interpuesto:
a) Cuando no adhiriere a la acusacin fiscal o no acusare particularmente en la
oportunidad que correspondiere;
b) Cuando no asistiere a la audiencia de preparacin del juicio oral sin causa debidamente
justificada, y
c) Cuando no concurriere a la audiencia del juicio oral o se ausentare de ella sin autorizacin
del tribunal.
La resolucin que declarare el abandono de la querella ser apelable,
sin que en la tramitacin del recurso pueda disponerse la suspensin del procedimiento. La
resolucin que negare lugar al abandono ser inapelable.
El abandono puede ser declarado por el Juez de Garanta o por el tribunal de juicio oral en

39

lo penal, dependiendo de la etapa del procedimiento. Declarado el abandono, el

querellante queda impedido de ejercer los derechos que el cdigo le confiere en tal calidad.

LA ACCIN CIVIL Y LA DEMANDA CIVIL.

1. Debe distinguirse entre:

a) Restitutoria: que es aquella que tiene por objeto la restitucin de la o las cosas objeto
material de los delitos respectivos, o los instrumentos destinados a cometerlos.
El Art. 59 establece que la accin civil que tuviere por objeto nicamente la restitucin
de la cosa, debe interponerse siempre durante el respectivo procedimiento penal.
El Art. 189 se refiere a las reclamaciones o terceras que se relacionan con los objetos
recogidos o incautados sealando que se les otorga tramitacin incidental y que no se
efectuar la devolucin de estos sino hasta despus de concluido el procedimiento.
El inc. 2 seala que lo dispuesto en el inciso precedente no se extender a las cosas
hurtadas, robadas o estafadas, las cuales se entregarn al dueo en cualquier estado
del procedimiento. Los titulares de esta clase de accin sern los intervinientes o ciertos
terceros.
b) Indemnizatoria: se le ha dado una evidente preferencia a la vctima, y el inc. 2 del Art.
59 seala que durante la tramitacin del procedimiento penal la vctima podr deducir
todas las restantes acciones que tuvieren por objeto perseguir las responsabilidades
civiles.
La vctima tambin podr ejercer esas acciones civiles ante el tribunal civil
correspondiente. Los terceros no pueden interponer estas acciones en sede penal y
debern plantearse ante el tribunal civil.

40

Sujeto pasivo de la accin civil: en el nuevo procedimiento penal es exclusivamente el

imputado. Para demandar a terceros, slo puede efectuarse ante el juez civil.

2. oportunidad para interponer demanda civil:

En el procedimiento penal debe interponerse en la oportunidad prevista en el Art. 261, vale
decir, hasta 15 das antes de la Audiencia de Preparacin del Juicio Oral, cumpliendo los
requisitos del Art. 254 CPC.
La demanda civil del querellante deber deducirse conjuntamente con su escrito de
adhesin o acusacin (Art. 60) y deber contener la indicacin de los medio de prueba.

3. Preparacin de la demanda civil:

Con posterioridad a la formalizacin de la investigacin la vctima puede preparar la
demanda civil solicitando la prctica de diligencias que considere necesarias para
esclarecer los hechos que sern objeto de su demanda. Asimismo, se puede asegurar el
resultado de la demanda civil, solicitando alguna de las medidas previstas en el Art. 157
(medidas cautelares reales) Art. 61.
La preparacin de la demanda civil interrumpe la prescripcin, no obstante, si no se deduce
demanda en la oportunidad antes referida, la prescripcin se considerar como no
interrumpida.

4. Actuacin del demandado:

El imputado es el nico que puede ser demandado en sede penal y debe oponer las
excepciones que corresponda y contestar hasta la vspera de la Audiencia de Preparacin
del Juicio Oral, por escrito o verbalmente al inicio de la misma. En la misma oportunidad
podr sealar los vicios formales de que adoleciere la demanda civil, requiriendo su
correccin. En la contestacin debe sealar cuales sern los medios probatorios de que
piensa valerse.

5. Incidentes relacionados con la demanda y su contestacin:

Todos los incidentes y excepciones deben resolverse durante la audiencia de preparacin
del juicio oral.

6. Desistimiento y abandono:
La vctima puede desistirse en cualquier estado del procedimiento (Art. 64).
Se considera abandonada cuando la vctima no compareciere, sin justificacin, a la
audiencia de preparacin del juicio oral.

7. Efectos de la extincin de la accin civil:

No se entiende extinguida la accin penal (Art. 65).

8. Efectos del ejercicio exclusivo de la accin civil:

41

Cuando solo se ejerza la accin civil respecto de un hecho punible de accin privada se
considera extinguida, por esa circunstancia, la accin penal.
El Art. 66 seala que no constituye ejercicio de la accin civil la solicitud de diligencias
destinadas a preparar la demanda civil o asegurar su resultado, que se formulen en el
procedimiento penal.

9. Independencia de la accin civil respecto de la accin penal:

Art. 67: La circunstancia de dictarse sentencia absolutoria en materia penal no impedir
que se d lugar a la accin civil, si fuere legalmente procedente.

10. Accin civil ante la suspensin o terminacin del procedimiento

penal:
Art. 68: Si antes de comenzar el juicio oral, el procedimiento penal continuare de
conformidad a las normas que regulan el procedimiento abreviado, o por cualquier causa
terminare o se suspendiere, sin decisin acerca de la accin civil que se hubiere deducido
oportunamente, la prescripcin continuar interrumpida siempre que la vctima presentare
su demanda ante el tribunal civil competente en el trmino de sesenta das siguientes a
aquel en que, por resolucin ejecutoriada, se dispusiere la suspensin o terminacin del
procedimiento penal. En este caso, la demanda y la resolucin que recayere en ella se
notificarn por cdula y el juicio se sujetar a las reglas del procedimiento sumario. Si la
demanda no fuere deducida ante el tribunal civil competente dentro del referido plazo, la
prescripcin continuar corriendo como si no se hubiere interrumpido. Si en el
procedimiento penal se hubieren decretado medidas destinadas a cautelar la demanda
civil, stas se mantendrn vigentes por el plazo indicado en el inciso primero, tras el cual
quedarn sin efecto si, solicitadas oportunamente, el tribunal civil no las mantuviere. . Si,
comenzado el juicio oral, se dictare sobreseimiento de acuerdo a las prescripciones de este
Cdigo, el tribunal deber continuar con el juicio para el solo conocimiento y fallo de la
cuestin civil.

11. Prueba de la accin civil. Cuestiones prejudiciales civiles:

El Art. 324 rige en esta materia y seala que para probar las acciones civiles se atender a
las normas civiles en cuanto a la determinacin de la parte que deba probar y a las
disposiciones del CPP en cuanto a la procedencia, oportunidad y forma de rendirla y
apreciacin de la fuerza probatoria. Lo sealado se aplica tambin a las cuestiones
prejudiciales civiles de las que deba conocer el tribunal con competencia criminal.
Respecto de las otras situaciones se aplican, respecto de la prueba, las normas de derecho
sustantivo y adjetivo civiles.
En el caso de las cuestiones prejudiciales civiles, siempre que deba conocer de ellas un
tribunal que no tenga competencia criminal, el procedimiento penal se suspende, hasta
que dicha cuestin se resuelva por sentencia firme. La suspensin no impide la realizacin,
en sede criminal, de las actuaciones urgentes y estrictamente necesarias. El Ministerio
Pblico, si se trata de un delito de accin penal pblica, debe promover la iniciacin de la
causa civil previa e intervenir en ella hasta su trmino, instando por su pronta conclusin
(Art. 171).

42

EL RGIMEN DE LA ACCIN PENAL

1.

GENERALIDADES

De todo delito nace una accin penal para su persecucin procesal. Conforme al artculo 53
del CPP la accin penal puede ser pblica o privada segn el rgimen de persecucin penal
al que est sometido el correspondiente delito.
Uno de los aspectos ms relevantes de esta distincin, radica en que:
Los delitos de accin penal pblica darn origen al procedimiento ordinario por crimen o
simple delito.

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Por excepcin, podr aplicarse el procedimiento especial abreviado cuando se renan los
requisitos que establece el artculo 406 CPP. Las faltas y, excepcionalmente, los simples
delitos de accin penal pblica darn origen a los procedimientos simplificado o monitorio
contenidos en el Ttulo I del Libro IV del CPP.
Los delitos de accin penal privada se tramitarn conforme a las reglas del procedimiento
especial contemplado en el Ttulo II del Libro IV del CPP.

2.

LA ACCIN PENAL PBLICA

La accin penal es pblica cuando el delito de que se trate pueda ser perseguido
de oficio por el ministerio pblico, sin perjuicio que pueda ser ejercida, adems,
por las personas que determine la ley (art. 53 inc. 2 CPP).
Se establece, adems, que se concede siempre accin penal pblica para la persecucin de
los delitos cometidos contra menores de edad. Esta norma tiene relevancia en los delitos
de accin penal pblica previa instancia particular y en los delitos de accin penal privada
cometidos contra menores de edad. En efecto, la dimensin de intimidad o de afeccin de
espacios de privacidad asociada a la comisin de estos delitos, que determinaron su
sujecin a un rgimen especial de persecucin que confiere preponderancia a la voluntad o
actuacin de la vctima, decae frente al inters pblico que reviste la persecucin penal de
delitos cometidos contra personas cuyo estatus normativo las hace acreedoras de una
proteccin reforzada.
La regla general es que los delitos sean de accin penal pblica, excepto que su
persecucin est sometida a una regla especial. En tales casos se encuentran los delitos de
accin penal pblica previa instancia particular y los delitos de accin penal privada.

3.

ACCIN PENAL PBLICA PREVIA INSTANCIA PARTICULAR

Los delitos de accin penal pblica previa instancia particular no podr procederse de oficio
sin que, a lo menos, el ofendido por el delito o a quien la ley confiera la facultad de actuar
por l, hubiere denunciado el hecho a la justicia, al ministerio pblico o a la polica.
Efectuada la denuncia exigida por la ley, el procedimiento se tramitar conforme a las
reglas generales relativas a los delitos de accin pblica (artculos 54 inciso 1 y final CPP).

a)

Catlogo de delitos de accin penal pblica previa instancia particular

Tales delitos son:

a)
b)
c)
d)
e)
f)

Las lesiones previstas en los artculos 399 y 494 N 5 del Cdigo Penal;
La violacin de domicilio;
La violacin de secretos prevista en los artculos 231 y 247 inciso 2 del Cdigo Penal;
Las amenazas previstas en los artculos 296 y 297 del Cdigo Penal;
Los previstos en la Ley N- 19.039, que establece normas aplicables a los privilegios
industriales y proteccin de los derechos de propiedad industrial;
La comunicacin fraudulenta de secretos de la fbrica en que el imputado hubiere
estado o estuviere empleado, y

44

g) Los que otras leyes sealaren en forma expresa. En tal situacin estn, por ejemplo, los
delitos sexuales contemplados en los artculos 361 a 366 quater del Cdigo Penal, que
requiere a lo menos denuncia de la persona ofendida, sus padres abuelos o guardadores
o por quien la tuviere bajo su cuidad (art. 369 inciso 1 CP). Debe recordarse, sin
embargo, que e los casos en que la vctima sea menor de edad -como en el caso de los
delitos contemplados en los artculos 362, 363, 365, 366 bis y 366 quater del Cdigo
Penal- se concede siempre accin penal pblica para su persecucin.
b)

Personas que pueden denunciar por el ofendido

Se establece que a falta del ofendido por el delito, podrn denunciar las personas a
quienes el Cdigo reconoce la calidad de vctima, cuando la misma no pueda ejercer sus
derechos en el proceso, en la forma establecida en la ley (art. 54 inciso 3 y art. 108 inciso
2 CPP). Si el ofendido se encuentra imposibilitado de realizar libremente la denuncia, o
cuando quienes pueden formularla por l se encuentren imposibilitados de hacerlo o
aparezcan implicados en el delito, el ministerio pblico podr proceder de oficio. Existe una
disposicin similar referida a los delitos contenidos en los artculos 361 y 366 quater del
Cdigo Penal.

4.

ACCIN PENAL PRIVADA

Este rgimen de persecucin excluye el ejercicio de la accin penal por otra persona que
no sea la vctima. En estos casos, existe un inters privado preponderante que impide la
intervencin del rgano oficial.
Los delitos de accin penal privada previstos en el art. 55 del CPP son los siguientes:
a)
b)
c)
d)

la calumnia y la injuria;
la falta prevista en el N 11 del artculo 496 del Cdigo Penal;
la provocacin al duelo y el denuesto o descrdito pblico por no haberlo aceptado, y
el matrimonio del menor llevado a efecto sin el consentimiento de las personas
designadas por la ley y celebrado de acuerdo con el funcionario llamado a autorizarlo.

Renuncia de las acciones penales y sujeto pasivo.

No se extingue la accin penal pblica
Si se extinguen por la renuncia la accin penal privada y la civil derivada de
cualquier clase de delitos.
Si el delito es de aquellos que no pueden ser perseguidos sin previa instancia particular, la
renuncia de la vctima a denunciarlo extingue la accin penal, salvo que se trate de delito
perpetrado contra menores de edad. La renuncia slo afecta al renunciante y a sus
sucesores.

45

La accin penal slo puede entablarse contra las personas responsables del delito.
La responsabilidad penal slo puede hacerse efectiva en las personas naturales.
Por las jurdicas responden los que hubieren intervenido en el acto punible, sin perjuicio de
la responsabilidad civil que pudiere afectarles.

LOS TRIBUNALES CON COMPETENCIA EN LO PENAL

1. INRODUCCION
La reforma procesal penal trajo aparejada una serie de modificaciones profundas en el seno
del Poder Judicial, mediante la dictacin de las Leyes 19.665 y 19.708 que reformaron el
COT.
En primer lugar, en la fase de instruccin se liber al juez de la funcin de investigar, que
como vimos qued radicada en el ministerio pblico. En este contexto, la nueva funcin

46

atribuida al juez durante la instruccin, tiene un componente exclusivamente jurisdiccional

y consiste en controlar la legalidad de las actuaciones del ministerio pblico durante la
investigacin, especialmente en aquellos casos que se encuentren comprometidos los
derechos y garantas fundamentales del imputado o de algn tercero.
Esta competencia se encarg a un tribunal unipersonal: el juez de garanta, al cual slo
excepcionalmente se le atribuye la funcin de resolver el asunto sobre la inocencia o
culpabilidad del acusado y, en su caso, de la pena aplicable (procedimiento abreviado,
simplificado, monitorio, de accin privada, etc.). La intervencin de este tribunal,
naturalmente se proyecta durante toda la etapa de investigacin, aunque tambin en la
etapa intermedia de preparacin del juicio.
Junto con los jueces de garanta, se cre un rgano jurisdiccional colegiado, letrado,
compuesto por al menos tres jueces y cuya atribucin central consiste en juzgar en nica
instancia las causas por crimen o simple delito:
los tribunales de juicio oral en lo penal.
Este tribunal, debe resolver el asunto sobre la base de la prueba que se rinda en el
correspondiente juicio oral y no en la investigacin preparatoria, de modo que para
asegurar su imparcialidad, ninguno de sus miembros debe haber tenido intervencin en la
fase previa.

2. LOS JUZGADOS DE GARANTA

Concepto: segn se deduce de los arts. 14 y siguientes del COT, los jueces de garanta
son un rgano jurisdiccional unipersonal y letrado, con competencia para ejercer las
atribuciones que le reconoce la ley desde el inicio de la investigacin, hasta la dictacin del
auto de apertura, resolucin con la que se pone trmino a la etapa intermedia, sin perjuicio
de las facultades que le confiere la ley en la etapa ejecutiva de la condena.
Nmero y clases: de acuerdo con lo establecido en el art. 16 del COT, se crean 93
juzgados de garanta, con una dotacin de 355 jueces, los cuales deben cumplir su funcin
de manera exclusiva. Junto con ello, considerando que en algunas localidades pequeas la
creacin de un juzgado de garanta podra constituir un costo excesivo, se encarg a 58
jueces de letras del sistema antiguo la realizacin de las funciones propias del tribunal de
garanta, los cuales reciben el nombre de Juzgados de Garanta Mixtos.
Conformacin y funcionamiento: si bien los juzgados de garanta constituyen tribunales
unipersonales, por razones de eficiencia, se establece la posibilidad que cada uno de ellos
agrupe a uno o ms jueces con competencia en el mismo territorio, previndose incluso la
existencia de juzgados de garanta integrados por 17 jueces (art. 14 inc. 1 COT).
De acuerdo con el art. 15 del COT, En los juzgados de garanta en los que sirvan tres o
ms jueces, habr un Comit de Jueces que tendr funciones de gestin y administracin
del juzgado.
En los juzgados integrados por menos de tres jueces estas funciones correspondern al
presidente de la Corte de Apelaciones respectiva o al presidente del tribunal (art.23).
Dentro del Comit, la funcin ms relevante se atribuye al presidente del mismo, pues es a
quien le corresponde velar por el adecuado funcionamiento del tribunal. Adems, se
contempla la figura del administrador del juzgado, del subadministrador y de cuatro
unidades administrativas con su correspondiente jefe de unidad y personal de apoyo.

47

Competencia material: se haya establecida en el artculo 14 del COT, el cual prescribe

que al juez de garanta le corresponde:
- Asegurar los derechos del imputado y dems intervinientes en el proceso penal, de
acuerdo a la ley procesal penal: esta funcin se vincula con lo establecido en los arts. 9 y
70 inc. 1 y 3 del CPP y el art. 83 inc. 3 de la Constitucin, normas de las que se deduce que
el juez de garanta llamado por la ley a conocer las gestiones a que de lugar el respectivo
procedimiento, se debe pronunciar sobre las autorizaciones judiciales previas que solicitare
el ministerio pblico para realizar actuaciones que privaren, restringieren o perturbaren el
ejercicio de derechos asegurados por la Constitucin. El medio ms importante, a travs de
los cuales el juez ejerce esta funcin y ejecuta un control sobre la actividad del ministerio
pblico son estas autorizaciones. Por su parte, la ley prev tambin la situacin de que
deban efectuarse actuaciones fuera del territorio jurisdiccional del respectivo juzgado de
garanta y, se trate de diligencias u rdenes urgentes, evento en el cual el Ministerio
Pblico tambin puede pedir la autorizacin directamente al juez de garanta del lugar. En
este caso, una vez realizada la diligencia o cumplida la orden, el Ministerio Pblico debe
dar cuenta a la brevedad al juez de garanta del procedimiento.
- Dirigir personalmente las audiencias que procedan, de conformidad a la ley procesal
penal: para el ejercicio de esta funcin el art. 71 del CPP confiere al juez de garanta las
facultades que se entregan, durante las audiencias al presidente de la sala o al tribunal de
juicio oral y que se hayan establecidas en el Prrafo 3 del Ttulo III del Libro Segundo del
CPP. Dentro de las audiencias que le corresponde dirigir al juez de garanta, se encuentran
las siguientes: control de la detencin (art. 131), declaracin judicial del imputado (art. 98),
medidas cautelares (arts. 142, 144 y 145 inc. 2), formalizacin de la investigacin (art.
232), suspensin condicional del procedimiento y acuerdos reparatorios (art. 245),
sobreseimiento y decisin de no perseverar (art.249), preparacin de juicio oral,
procedimientos simplificado y de accin privada.
- Dictar sentencia, cuando corresponda, en el procedimiento abreviado que contemple la
ley procesal penal: esta funcin debe relacionarse con el procedimiento abreviado
establecido en el Ttulo III del Libro IV del CPP.
- Conocer y fallar las faltas penales de conformidad con el procedimiento contenido en la
ley procesal penal: esta facultad se ejerce mediante los procedimientos simplificado y
monitorio
- Conocer y fallar, conforme a los procedimientos regulados en el Ttulo I del Libro IV del
Cdigo Procesal Penal, las faltas e infracciones contempladas en la Ley de Alcoholes,
cualquiera sea la pena que ella les asigne.
- Hacer ejecutar las condenas criminales y las medidas de seguridad, y resolver las
solicitudes y reclamos relativos a dicha ejecucin, de conformidad a la ley procesal penal:
ante la falta de jueces de control de ejecucin en nuestro derecho, esta facultad se entrega
a los jueces de garanta. En este mbito, se han entregado importantes competencias en
esta materia a los jueces de garanta con motivo de la dictacin de la Ley 20.084, que les
confiere una serie de facultades en la ejecucin de las medidas que prescribe la nueva Ley
de Responsabilidad Penal Adolescente.
- Conocer y resolver todas las cuestiones y asuntos que este Cdigo y la ley procesal penal
les encomienden.

48

3. LOS TRIBUNALES DE JUICIO ORAL EN LO PENAL

a) Concepto: es el rgano jurisdiccional colegiado y letrado, que tiene competencia para
ejercer las atribuciones que le confiere la ley desde el momento de la dictacin del auto de
apertura hasta el pronunciamiento de la sentencia definitiva.
b) Nmero de tribunales de juicio oral en lo penal: se establecen 44 tribunales de
juicio oral en lo penal con asiento en cada una de las comunas del territorio a que se
refiere el art. 21 del COT.
En total, son 396 jueces, previndose la existencia de tribunales integrados hasta por 27
jueces.
c) Integracin y funcionamiento:
Regla general es que estos tribunales funcionen en salas integrados por tres miembros,
uno de los cuales dirige la audiencia en calidad de presidente.
Excepcin en el caso de los denominados jueces alternos, quienes integran las salas con
otros jueces con el slo propsito de subrogar si fuere necesario, a los miembros que
puedan verse impedidos de continuar participando en el desarrollo del juicio oral, en la
hiptesis prevista en el art. 284 inc. 5 del CPP.
Al igual que en los juzgados de garanta, en estos tribunales existe un comit de jueces,
presidido por un juez presidente. Asimismo, existe un administrador, un subadministrador y
unidades administrativas con sus correspondientes jefes de unidad y personal de apoyo.
d) Competencia material: de acuerdo con el art. 18 del COT, corresponde a los
tribunales de juicio oral en lo penal competencia para resolver sobre los siguientes
asuntos:
- Conocer y juzgar las causas por crimen o simple delito, salvo aquellas relativas a simples
delitos cuyo conocimiento y fallo corresponda a un juez de garanta: la excepcin
corresponde a aquellos casos en que la causa se tramite de acuerdo con las reglas de los
procedimientos abreviado o simplificado, cuyo conocimiento corresponde al juzgado de
garanta
- Resolver, en su caso, sobre la libertad o prisin preventiva de los acusados puestos a su
disposicin: para estos efectos el artculo 284 del CPP, prescribe que el juez de garanta
debe poner a disposicin del tribunal de juicio oral en lo penal a las personas sometidas a
prisin preventiva o a otras medidas cautelares personales.
- Resolver todos los incidentes que se promuevan durante el juicio oral

49

CAPTULO VI
EL IMPUTADO Y EL DEFENSOR

1.

INTRODUCCIN

El imputado es aquel interviniente en contra de quien se dirige la persecucin penal del

Estado. En este contexto, es el propio legislador quien se ha encargado de precisar el
momento desde el cual un sujeto adquiere esta calidad, pues de acuerdo con el art. 7 del
CPP: Las facultades, derechos y garantas que la Constitucin Poltica de la Repblica, este
Cdigo y otras leyes reconocen al imputado, podrn hacerse valer por la persona a quien
se atribuyere participacin en un hecho punible desde la primera actuacin del
procedimiento dirigido en su contra y hasta la completa ejecucin de la sentencia.
Que se entiende por primera actuacin del procedimiento, cualquiera diligencia o gestin,
sea de investigacin, de carcter cautelar o de otra especie, que se realizare por o ante un
tribunal con competencia en lo criminal, el ministerio pblico o la polica, en la que se
atribuya a una persona responsabilidad en un hecho punible.
En esta norma, para los efectos de definir la calidad de imputado, se parte de una
interpretacin desformalizada del procedimiento, mediante la cual, a su vez, se pretende
superar ciertas posiciones doctrinales que durante la vigencia del antiguo sistema
vinculaban el surgimiento de los derechos y facultades del imputado con la adquisicin de
la calidad de parte o procesado derivada de la dictacin del denominado auto de
procesamiento, posturas que contaban con cobertura legal, hasta la dictacin de la Ley
18.857, que introdujo un nuevo art. 67 al CdePP, consagrando los derechos del inculpado y
garantizando desde las primeras actuaciones su derecho de defensa, otorgndole entre
otras cosas la facultad de designar abogado y apoderado. De este modo, el legislador
deslig el surgimiento de la calidad de imputado con cualquier actuacin formalizada de
los rganos de persecucin penal. En este sentido, no es necesario que se formalice la
investigacin para que emerjan los derechos y facultades que confiere la calidad de
imputado, en la medida que entender aquello implicara dejar sujeto el pleno ejercicio de
tales derechos a una actuacin potestativa y unilateral del ministerio pblico.
De acuerdo con lo dicho, se puede concluir que el surgimiento de la calidad de imputado
en el nuevo sistema procesal penal, est vinculado con aquellas actuaciones o diligencias
que importen la atribucin de algn grado de responsabilidad penal para un sujeto
determinado, llevadas a cabo por la polica, el ministerio pblico o ante alguno de los
tribunales con competencia en lo criminal, As por ejemplo, se adquirir la calidad de
imputado desde que se practique una detencin en un supuesto de flagrancia, o desde que
se requiera una autorizacin judicial para llevar a cabo una diligencia, o desde que se
requiera algn tipo de informacin sobre una persona ante autoridades o instituciones, en
el contexto de la investigacin por un hecho punible, casos en los cuales se podrn hacer
valer los derechos y garantas que reconocen la Constitucin y las leyes, desde el momento
de la respectiva detencin, solicitud de autorizacin o requerimiento de informacin.

50

2.

POSICIN DEL IMPUTADO DENTRO DEL PROCESO

Conforme con lo que analizamos en el nmero anterior, constituye un principio bsico del
nuevo proceso penal, derivado de la garanta de presuncin de inocencia, que el imputado
puede hacer valer sus derechos y garantas desde el momento en que se le atribuye
participacin en un delito. De ello se colige la calidad de sujeto del imputado en el contexto
del proceso penal.
En virtud de lo anterior, se pretende superar una antigua concepcin, muy arraigada
durante la vigencia del sistema inquisitivo, de que el imputado es un objeto dentro del
proceso, en el sentido, que entre otras cosas constituye una fuente de informacin
destinada a la averiguacin de la verdad material, contexto en el cual la confesin se
convirti en la reina de las pruebas y se emplearon todo tipo de mecanismos para
conseguirla, lo cual a su vez, deriv en mltiples abusos y excesos.
En el nuevo sistema procesal penal, por el contrario, el imputado tiene derecho a guardar
silencio (art. 93 letra g CPP), y en el evento que renuncie a este derecho y decida prestar
declaracin, la misma slo puede ser entendida como un medio de defensa (art. 98 CPP).
Lo anterior, sin embargo, no quiere decir que e imputado no pueda ser considerado como
objeto durante la investigacin y, eventualmente, pueda convertirse en medio de prueba,
como cualquier ciudadano que tiene el deber de tolerar la pretensin fundada del Estado al
esclarecimiento y sancin de los delitos. Por consiguiente, el imputado debe tolerar el
procedimiento penal, y eventualmente afectaciones en su libertad personal o en su
integridad fsica, por ejemplo con motivo de la prisin preventiva o de un examen corporal.
No obstante lo anterior, esta consideracin del imputado como objeto del proceso, slo
cabe desde una perspectiva fctica-externa y no normativa, pues la intervencin del
Estado se encuentra limitada por los derechos y garantas fundamentales.

3.

EL DERECHO DE DEFENSA

Corresponde a esta altura efectuar un anlisis ms exhaustivo de esta garanta, que ya

mencionamos en el captulo I. En aquella oportunidad, recalcamos la vinculacin del
derecho de defensa con el debido proceso.
El derecho de defensa: consiste en la facultad del imputado de intervenir en el proceso
penal que se dirige en su contra, para poner en evidencia ya sea la falta de fundamento de
la pretensin punitiva o cualquier circunstancia que la excluya o atene.
Concebida en este sentido amplio, segn se deduce del art. 14 N 3 del PIDCP y del art. 8
N 2 de la CADH, esta garanta comprende genricamente los siguientes derechos:
a) Derecho a ser odo, lo que supone el derecho a conocer los cargos que se imputan y los
antecedentes en que se fundan, a objeto de ejercer adecuadamente el derecho a
defenderse y a formular los planteamientos y alegaciones que resulte pertinentes.
b) Derecho a controlar y controvertir la prueba de cargo
c) Derecho a probar los hechos que se invocan para excluir o atenuar la reaccin penal.
d) Derecho a valorar la prueba producida y a exponer las razones fcticas y jurdicas, para
obtener del tribunal una sentencia favorable.
E) Derecho a defenderse personalmente, o si esto no fuera posible, a elegir un defensor
que asuma la representacin en el proceso.

51

Segn veremos ms adelante, la vulneracin de estas garantas puede conllevar la nulidad

de actuaciones del procedimiento, o incluso del juicio, o de la sentencia. Asimismo, se
puede apreciar, que del contenido de las garanta mencionadas, se puede hacer una
divisin del derecho de defensa genrico del imputado, entre derecho de defensa material
y derecho de defensa tcnica.
La defensa material, consiste en el ejercicio de los derechos que la Constitucin y las
leyes le confieren durante el procedimiento y que, en general, le corresponden en forma
personal al imputado.
En este sentido, el CPP permite que el imputado asuma personalmente su defensa,
siempre que ello no afecte la eficacia de la misma. En caso contrario, puede designar
libremente a un defensor de su confianza y, si carece de l tendr derecho a uno
proporcionado por el Estado.
La defensa tcnica, constituye una derivacin del derecho de defensa material, que
surge como consecuencia de la complejidad del proceso penal moderno y consiste en el
derecho del imputado a ser asistido por un letrado desde la primera actuacin del
procedimiento.
Su fundamento radica en la necesidad de garantizar la igualdad de posiciones o igualdad
de armas en el proceso penal, pues a travs de una defensa tcnica el imputado puede
contar con la asistencia necesaria cuando no posee los conocimientos jurdicos suficientes
o cuando, poseyndolos, no pueda aplicarlos en forma idnea o adecuada.

52

CAPTULO VII
LA DEFENSORIA PENAL PBLICA
1.

INTRODUCCIN

Como hemos visto en el captulo anterior, la defensa tcnica surge como una necesidad si
se quiere asegurar la igualdad de armas y el ejercicio de los derechos del imputado. Sin
embargo, en la medida que la mayora de los clientes de los servicios de defensa penal
son personas de escasos recursos, resulta indispensable el establecimiento de un servicio
estatal de defensa gratuita, que est conformada nicamente por abogados y dotada de
los recursos y medios que permitan compensar el desequilibrio institucional que de hecho
existe entre ministerio pblico y defensa. En este contexto, surge en nuestro pas la
Defensora Penal Pblica, entidad a cuyo anlisis dedicaremos el presente captulo.
En efecto, no basta la mera designacin formal de un defensor, pues con ello no se
asegura una asistencia jurdica mnima y eficiente. La calidad de la defensa tcnica
constituye una preocupacin constante de los servicios de defensa pblica en el mundo.
Lo anterior es de esencial importancia en un sistema acusatorio como el nuestro, pues el
equilibrio entre abogado defensor y fiscal pasa necesariamente porque este ltimo
desempee un papel activo a lo largo del procedimiento penal. Es decir, sin perjuicio del
principio de objetividad que inspira la actuacin del ministerio pblico, el abogado
defensor tiene la responsabilidad de controlar y controvertir la evidencia de cargo e
investigar la inculpatoria, para lo cual requerir de un staff de profesionales que colaboren
con esta funcin y debe estar preparado para interrogar a testigos y peritos de cargo.
En definitiva, el principio de defensa cumple una doble funcin:

Por una parte es una condicin de legitimidad del proceso penal en un Estado de
Derecho.
Por la otra es una garanta de apoyo, pues permite que las garantas sean controladas y
puestas en prctica por el propio interesado, en el sentido que no se puede afirmar que
el imputado es un sujeto y no un objeto dentro del proceso, sin dejar de atender que en
la gran mayora de los casos este carece de los medios para procurarse un abogado de
confianza.

2. LOS SISTEMAS DE DEFENSA EN EL DERECHO COMPARADO

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En un plano terico en el derecho comparado resulta posible identificar a lo menos tres

sistemas bsicos de defensa penal pblica:

el honorfico, fundado tan slo en la regla tica que obliga al abogado a defender
gratuitamente a los imputados de escasos recursos;
el organizado a travs de una oficina pblica o de funcionarios estatales y
el organizado a travs de abogados o holdings de abogados privados que reciben auxilio
estatal para el desarrollo de sus funciones, tambin conocido como sistema de pago por
prestacin de servicio de defensa penal pblica.

Cada uno de estos sistemas presenta ventajas y desventajas, sin embargo, tiende a
imponerse en el mundo un sistema mixto, que combina elementos de cada uno de ellos,
especialmente el de la oficina pblica con el de pago por prestacin.
Este ltimo tiene la ventaja adicional que permite cubrir las necesidades de defensa sin
dilaciones, junto con permitir el acceso del sector privado, mediante nminas de abogados
que pueden ser elegidos por el imputado, fomentando la relacin de confianza entre
ambos. Por su parte el sistema de oficina pblica ha sido objeto de crticas, en la medida
que fomenta la burocratizacin y rigidez, caractersticos de la administracin pblica.
Tambin se le critica su fuerte dependencia con el ejecutivo, las restricciones
presupuestarias, la escasez de personal, la enorme carga de trabajo que transforma en
impersonal la relacin abogado-defendido, etc.
Otro sistema que comienza a predominar tambin en el derecho comparado es el de la
existencia de un fondo pblico de defensa cuya administracin se encarga a instituciones
pblicas o a los Colegios de Abogados. En este sistema las entidades a cargo de la
administracin contratan directamente a los profesionales que desempean el servicio o
elaboran listas de profesionales interesados en realizarlo, conforme con ciertos criterios
que garantizan su idoneidad. Los beneficiarios del sistema los eligen de la nmina y los
profesionales cobran sus servicios conforme con valores previamente establecidos.

3.

EL SISTEMA CHILENO

El sistema de defensa que actualmente nos rige, fue previsto por la Ley 19.718, que creo la
Defensora Penal Pblica. Hasta antes de la dictacin de esta ley, exista la defensa de
oficio, entregada fundamentalmente a la Corporacin de Asistencia Judicial y desempeada
en la mayora de los casos ad honorem, por egresados de derecho, bajo el control de
abogados, en el contexto de una prctica forense por el trmino de seis meses para optar
al ttulo de abogado. Este sistema fue muy criticado porque en definitiva, dejaba entregada
la defensa en estudiantes o egresados de derecho sin experiencia, lo que se vea agravado
por la continua rotacin de postulantes que generaba ineficiencia y descoordinacin.
Asimismo, tambin intervenan en este sistema gratuito de defensa los denominados
abogados de turno, carga que pesa sobre los profesionales de conformidad con lo
dispuesto en el art. 595 del COT. En este caso, se criticaba la prestacin del servicio por la
falta de estmulos econmicos y el escaso control que exista. Adicionalmente, se indicaba
que era un sistema discriminatorio respecto de los profesionales jurdicos, que deban
soportar una carga pblica que no existe respecto de otras profesiones.

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La Ley 19.718, publicada en el D.O. de 10 de marzo de 2001, establece el nuevo sistema

de defensa penal, el cual en trminos generales constituye una mezcla entre un sistema de
oficina pblica jerarquizada de abogados funcionarios, con un sistema de prestacin
temporal de servicio de defensa pblica basado en procesos de adjudicacin y licitacin de
fondos pblicos, en los cuales pueden participar tanto personas naturales como personas
jurdicas, pblicas o privadas, estas ltimas, siempre que cuenten con abogados
habilitados para el ejercicio de la profesin.
El desempeo de los defensores locales y licitados, est sujeto a estrictos controles que
establece el ttulo VI de la LDPP y puede dar origen a las responsabilidades y sanciones que
all se prevn. Mediante este sistema mixto, se pretende combinar una organizacin
permanente de abogados funcionarios que satisfagan los requerimientos bsicos de la
defensa penal pblica con otro ms flexible, de prestadores pblicos o privados que deben
concursar para la adjudicacin de un fondo pblico en base a criterios de competitividad y
eficiencia. Finalmente, se establece tambin la posibilidad que el Defensor Nacional, en
caso necesario, celebre convenios directos, por un plazo fijo, con abogados o personas
jurdicas pblicas o privadas que se encuentren en condiciones de asumir la defensa de los
imputados, lo anterior en caso que se declare desierta una convocatoria a licitacin.

4.

OBJETO, ORGANIZACIN Y FUNCIONES DE LA DPP

De acuerdo con el art. 2 de la LDPP, la finalidad de la defensora es proporcionar defensa

penal a los imputados o acusados por un crimen, simple delito o falta que sea de
competencia de un juzgado de garanta o de un tribunal de juicio oral en lo penal y de las
respectivas Cortes, en su caso, y que carezcan de abogado. Se trata de un servicio
descentralizado funcionalmente y desconcentrado territorialmente, dotado de personalidad
jurdica y patrimonio propio, sometido a la supervigilancia del Presidente de la Repblica a
travs del Ministerio de Justicia. En consecuencia es un organismo dependiente del Poder
Ejecutivo. En principio, el servicio que presta la defensora es gratuito, por excepcin,
puede cobrar en forma total o parcial, la defensa que preste a los beneficiarios que
dispongan de recursos para financiarla privadamente, puesto que para ser beneficiario del
sistema, slo se exige que el imputado carezca de abogado y requiera de un defensor (art.
35).
Su estructura es simtrica a la del ministerio pblico y est integrada por una Defensora
Nacional, con domicilio y sede en Santiago y por las Defensoras Regionales, que a su vez
se organizan en Defensoras Locales, las que deben incorporar a su trabajo a los abogados
licitados. Pertenecen tambin a la defensora el Consejo Licitaciones de la Defensora Penal
Pblica y los Comits de Adjudicacin Regionales que tiene a su cargo el sistema de
licitaciones que establece la LDPP.

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UNIDAD IV

PROCEDIMIENTO POR CRIMEN O SIMPLE DELITO DE ACCIN PENAL

PBLICA.
I.- ETAPA DE INVESTIGACIN

1. Formas de Inicio
172 CPP La investigacin de un hecho que revistiere caracteres de delito podr iniciarse
de oficio por el MP, por denuncia o querella.
A)

De oficio por el Ministerio Pblico. El Ministerio Pblico puede iniciar por si solo
la investigacin de hechos que pudieren revestir caracteres de delito. Esta notitia
criminis (comunicacin del hecho delictual) puede llegar al MP, por cualquier medio.
(por oficio de instituciones publicas, por TV, deducirse de otra causa etc)

B)

Querella: Querellante visto como sujeto procesal. La querella se presenta ante el

Tribunal de Garanta este la somete a un examen de Admisibilidad principalmente
respecto de requisitos de forma (plazo, persona que la presenta, responsabilidad
extinguida) y controla que el hecho revista caracteres de delito ( art 114) luego la
remite al Ministerio Pblico.

C)

Denuncia:

Quin?
Cualquier persona.
Ante quin?:

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MP, Carabineros, PDI, gendarmera (por hechos cometidos al interior de recintos

penitenciarios) o ante el tribunal. Todos debern hacerla llegar de inmediato al MP:
Contenido de la denuncia:
-

Identificacin denunciante (nombre y domicilio)

narracin circunstanciada del hecho
designacin de quin lo hubiere cometido
personas que lo hubieren presenciado
y todo cuanto constare al denunciante.

Puede ser verbal o escrita, en caso de ser verbal se levanta acta y se firma por
denunciante.
Personas obligadas a denunciar obligatoriamente:
1) Policas y fuerzas armadas.
2) Fiscales y dems empleados pblicos ( que conozcan en el ejercicio de sus funciones y
en la conducta de sus subalternos)
3) Jefes de puertos, aeropuertos, estaciones de buses y trenes. Capitanes de naves y
conductores.
4) Jefes de establecimientos hospitalarios y profesionales salud.
5) Directores, inspectores y profesores de estab educacionales.
Tienen 24 hrs desde el hecho. Y si no lo hacen se aplican penas del art 494 (multa de una
a cuatro UTM). Salvo que de por si la conducta constituya otros delitos.

Mecanismos de selectividad
a) Archivo Provisional.
ART 167
Mientras no se produzca la intervencin del JG el MP puede archivar provisionalmente
aquellas investigaciones en que no aparecieren antecedentes que permitieren desarrollar
actividades conducentes al esclarecimiento de los hechos.
Si el delito merece pena aflictiva (art. 37 CP) se requiere autorizacin del fiscal regional.
Reclamo: Ante autoridades MP.

b) Facultad de No Iniciar Investigacin.

Art168.
Mientras no se produzca la intervencin del JG, el fiscal podr abstenerse de toda
investigacin cuando:
a) los hechos denunciados no son constitutivos de delito.
b) Se encuentra extinguida la responsabilidad penal del imputado.
Decisin es fundada y se somete a la aprobacin del juez de garanta.

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c) Principio de Oportunidad.Art170.
Art 170 CPP:
Fiscales pueden no iniciar una investigacin o abandonar una ya iniciada.
Cuando?
a) el hecho no compromete gravemente el inters pblico,
b) que la pena no exceda la de presidio menor en su grado mnimo
c) y que el delito no haya sido cometido por funcionario pblico en el ejercicio de sus
funciones.
El fiscal comunica su decisin al juez de Garanta y este verifica los requisitos y notifica a la
victima la que tiene un plazo de 10 das en que puede reclamar, en cuyo caso se obliga a
reiniciar la investigacin.
Una vez vencido el plazo de 10 das surge un nuevo plazo de 10 das ahora para reclamar
de dicha decisin ante las autoridades del MP.
Transcurrido este plazo o rechazada la reclamacin que se hiciere se extinguir la accin
penal sin perjuicio de la accin civil.

Diligencias de investigacin
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)

Exmenes corporales. (197)

Exmenes mdicos y pruebas relacionadas con delitos sexuales. (198)
Exmenes mdicos y autopsias. (199)
Exmenes y pruebas de ADN. (199bis)
Exhumacin. (202)
Pruebas caligrficas: ( 203)
Entrada y registro: (204)
Interceptacin de comunicaciones telefnicas (222)
Otros medios tcnicos (226)

Formalizacin de la investigacion:
Es la comunicacin que realiza el fiscal del MP al imputado, en presencia del juez de
garanta, de que se desarrolla actualmente una investigacin en su contra por uno o ms
hechos determinados.

Efectos:

Comienza a correr el plazo previsto en el art. 247, es decir, el plazo legal de 2 aos para
la investigacin.
El MP pierde la facultad de archivar provisionalmente el procedimiento.
El MP pierde la facultad de no iniciar la investigacin, en razn de intervenir el juez de
garanta, merced a la formalizacin.
Suspende la prescripcin de la accin penal?

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La letra a) del art. 233 del CPP establece que la formalizacin de la investigacin
suspende la prescripcin de la accin penal, precepto que puede inducir a pensar que
solo el acto de comunicacin de los cargos tiene eficacia suspensiva sobre la
prescripcin de la accin; sin embargo, no debe perderse de vista que la misma letra a)
del art. 233 CPP prosigue indicando que la suspensin de la prescripcin operar de
conformidad a lo establecido en el art. 96 CP. Esta ltima norma precisa que la
suspensin de la prescripcin tiene lugar cuando El procedimiento se dirige en contra
del imputado, norma que la CS ha interpretado en el sentido que actuaciones previas a
la formalizacin a la investigacin tienen eficacia suspensiva, como ocurre con la
querella, pues dicho libelo produce el efecto de dirigir el procedimiento en contra del
imputado. En consecuencia, si bien es verdad que la formalizacin suspende la
prescripcin de la accin penal, no es menos cierto que existen otros mecanismos,
anteriores incluso a la formalizacin, que tienen la misma eficacia suspensiva: ejemplo
la querella.
Se genera el primer eslabn de la congruencia procesal:

la congruencia procesal es la unidad del enjuiciamiento fctico y consiste en una

prohibicin impuesta al tribunal de fondo en orden a no poder condenar al imputado por
hechos que no le hayan sido previamente comunicados, sirviendo la formalizacin de la
investigacin como el primer eslabn de la cadena del enjuiciamiento, al cual luego le
sucede la acusacin y concluye con la sentencia.

Importancia de la formalizacin:

a) Como elemento de la congruencia procesal:

La formalizacin es importante porque sin ella no es posible continuar la cadena del
enjuiciamiento penal constituida por la formalizacin, la acusacin y la sentencia penal. La
congruencia procesal consiste en un principio formativo del proceso penal y se traduce en
una prohibicin impuesta al tribunal de fondo en el sentido de no poder condenar a
personas o por hechos que no estn comprendidas en la formalizacin de la investigacin.
La congruencia procesal es un principio derivado del derecho de defensa, ya que, si el
imputado desconociera los cargos que se le formulan, no estara en condiciones de
defenderse competentemente, precisamente por esta razn el art. 93 a) CPP establece
como primer derecho el imputado al que se le informe de manera especfica y clara
acerca de los hechos que se le imputaren, norma que tambin reproducen los tratados.
Tngase en cuenta, eso s, que la congruencia es la unidad del enjuiciamiento fctico, lo
cual no implica que el tribunal se encuentre vinculado a las calificaciones jurdicas que el
acusador formule respecto de los hechos o cargos materia de la investigacin, en este
sentido resulta plenamente aplicable el brocardo latino del iura novit curia, o sea, el
derecho lo conoce el juez.
El primer trnsito que debe cumplir el principio de congruencia es el que media entre la
formalizacin y la acusacin, en el evento de producirse una desconexin entre uno y otro
extremo de la congruencia, la ley contempla como mecanismo reparador la alegacin de

59

vicios formales en la acusacin, que podrn adoptarse de oficio por el juez o a instancia del
imputado, bajo la conminacin de que si no procede a subsanar dichos defectos el juez de
garanta decretar el sobreseimiento definitivo, a menos que existiere querellante
particular (art. 270 inc. 3 CPP). Nada impide que el fiscal del MP haga en la acusacin una
calificacin jurdica diversa de aquella que planteo en la formalizacin de la investigacin,
siempre y cuando mantenga inalterable los hechos que fueron comunicados al imputado al
formalizar la investigacin (art. 259 inc. final).
El segundo tramo que debe recorrer la congruencia procesal es el que existe entre la
sentencia condenatoria y la acusacin, no pudiendo el tribunal de fondo exceder el
contenido de la acusacin en cuanto a los hechos y personas comprendidas en ellos, ya
que si se produjera una desconexin entre uno y otro eslabn de la cadena se generara un
vicio en la dictacin de la sentencia, susceptible de ser impugnado a travs del recurso de
nulidad, configurndose la causal prevista en el art. 374 letra f), en relacin con el art. 341,
ambos CPP.
En suma 2 son los mecanismos para corregir las desconexiones fcticas en la cadena del
enjuiciamiento penal: uno es la correccin de los vicios formales del art. 370 CPP
(formalizacin-acusacin) y otro es el recurso de nulidad (acusacin-sentencia
condenatoria) art. 374 f).
b) Como requisito para el ejercicio de la accin penal pblica por parte de la
vctima:
La vctima es titular de la accin penal pblica y tiene su derecho asegurado incluso a nivel
constitucional, por mandato de lo dispuesto en los arts. 83 inc. 2 y 19 n 3, ambos CPR,
sin embargo, para ejercer la accin penal pblica la victima debe ajustarse a los trminos
de la formalizacin, de suerte que no pueda deducir acusacin particular por hechos o
imputados que no estn comprendidos en la formalizacin de la investigacin (art. 261 a)
CPP), lo que determina que la suerte del ejercicio de la accin penal publica por parte de la
victima est subordinada a la conducta procesal de otro interviniente, representado por el
MP. Esta subordinacin ha sido materia de pronunciamientos del TC en fallos dictados en
los Roles 815-2008, 1341-2009, 1337-2009, fallos de los que ha resultado como doctrina
que la decisin de no formalizar la investigacin, entendiendo esta ultima como facultad
privativa del MP, afecta el derecho a la tutela judicial efectiva del ofendido por el delito,
para quien se entiende existe como remedio la facultad de acudir al mecanismo del art.
186 CPP, que permite al juez de garanta imponerle al fiscal del MP un plazo para formalizar
la investigacin, cuestin que veremos ms adelante.

Naturaleza jurdica:
La formalizacin de la investigacin es un acto procesal de un interviniente de un proceso
penal.

La reformalizacin de la investigacin:
Llamase reformalizacin de la investigacin al acto procesal por el cual el fiscal del MP
modifica o deja sin efecto una comunicada con anterioridad, sea con el propsito de

60

adicionar nuevos hechos, suprimir o modificar los previamente comunicados. La

reformalizacin no es un acto procesal que tenga regulacin expresa en el cdigo, pero
resulta plenamente admitida dado que el progreso de la investigacin determina tambin
la mudanza de los hechos investigados, amplindolos y restringindolos subjetiva y
objetivamente. Si hubiremos de hacer un parangn con el sistema inquisitivo la referencia
obligada sera al auto de procesamiento, resolucin judicial esencialmente elstica que
podra dejarse sin efecto en cualquier momento segn los resultados de la investigacin
sumarial. Las mismas necesidades de modificar los trminos de la investigacin que tena
el juez del crimen en el sistema inquisitivo las tiene en la actualidad el fiscal del MP en el
sistema acusatorio, lo que justifica la existencia de la reformalizacin, que se ha impuesto
unnimemente como prctica procesal.

Tramitacin:
La formalizacin de la investigacin es una comunicacin que realiza el fiscal del MP al
imputado, en presencia del juez de garanta, de que se efecta en su contra una
investigacin por uno o ms hechos determinados. Esto significa que la formalizacin de la
investigacin tiene lugar en el contexto de una audiencia judicial, a la cual debe concurrir
el imputado. Para que tengan lugar la audiencia de formalizacin de la investigacin es
necesario subdistinguir 2 situaciones:

a) Situaciones no flagrantes:
En el caso de un imputado respecto de quien el MP estuviere en condiciones de formalizar
la investigacin y no se tratare de un sujeto puesto a disposicin del tribunal detenido
como autor de un delito flagrante, el mecanismo que se activa para solicitar la
formalizacin de la investigacin consiste en una peticin que realiza el fiscal al juez de
garanta requiriendo la realizacin de una audiencia en fecha prxima, mencionando la
individualizacin del imputado, la indicacin del delito que se le atribuyere, la fecha y lugar
de su comisin y el grado de participacin del imputado en el mismo. A esta audiencia se
citar al imputado, a su defensor y a los dems intervinientes en el procedimiento.
Si el imputado no asiste a la audiencia de formalizacin de la investigacin, y hubiere sido
debidamente citado con dicho fin, podr decretarse en su contra una orden de detencin,
de conformidad con lo previsto en el art. 127 inc. 2 CPP. La misma orden de detencin
podr decretarse contra el imputado, aun sin previa citacin, cuando su comparecencia se
vea demorada o dificultada, de conformidad con lo previsto en el inc. 1 art. 127 CPP.
b) Sujeto detenido por delito flagrante:
Si el imputado es puesto a disposicin del tribunal en razn de su detencin por delito
flagrante, el fiscal del MP o el abogado asistente del fiscal, actuando expresamente
facultado por ste, proceder directamente a formalizar la investigacin y a solicitar las
medidas cautelares que procedieren en su contra, siempre que contare con los
antecedentes necesarios y se encontrare presente el defensor (Art. 132 inc. 2 CPP). En
caso de que no pudiere procederse de la manera indicada, el fiscal o el abogado asistente
del fiscal podr solicitar una ampliacin del plazo de detencin hasta por 3 das, con el fin
de preparar su presentacin.

61

En este caso, a diferencia del anterior, la presencia del imputado en la audiencia de control
de la detencin facilita el trmite de formalizacin de la investigacin, haciendo
innecesario una presentacin escrita pidiendo una formalizacin para fecha posterior, todo
ello, claro est, en la medida que se cuenten con los antecedentes para formalizar la
investigacin.

Oportunidad para formalizar la investigacin:

El art. 230 del CPP establece que el fiscal del MP podr formalizar la investigacin CUANDO
LO CONSIDERARE OPORTUNO. Esto significa que es el fiscal del MP, encargado exclusivo de
la investigacin de los hechos constitutivos de delito quien determina el momento en que
comunica los cargos al imputado sujeto a investigacin. Pese a lo dicho, existen 2
situaciones que colocan al fiscal del MP en la obligacin de formalizar la investigacin, o
bien, lo colocan en la necesidad de practicar dicho trmite para practicar diligencias de
tipo intrusivo, pedir medidas cautelares o anticipar la prueba, segn veremos enseguida:

a) La situacin del art 186 CPP:

Este artculo recibe aplicacin respecto de la persona que fuere objeto de una investigacin
que no ha sido formalizada, evento en el cual, podr acudir al juez de garanta para que
este ltimo decrete alguna de estas 2 cosas:
1- Que se le ordene al fiscal informar acerca de los hechos que fueren objeto de la
investigacin,
2- que se le fije un plazo al fiscal para que formalice la investigacin en contra del
imputado.
En este caso, a diferencia del carcter voluntario o facultativo que tendra la formalizacin
de la investigacin, la comunicacin de cargos se hace imperativa. Se echa de menos en la
norma el establecimiento de una consecuencia procesal derivada de la negativa del fiscal a
formalizar la investigacin, ya que, al estar desprovista de una sancin por la inactividad
del fiscal, se transforma en una norma ineficaz o inoperante en la prctica. Pese a lo dicho,
podra recibir aplicacin en este caso una cautela de garantas, de que trata el art. 10 del
CPP, entre cuyas consecuencias se cuenta el sobreseimiento temporal de la causa.

b) inc. 2 del art. 230 CPP

La necesidad de formalizar: hemos visto que la formalizacin se hace imperativa u
obligatoria en el caso previsto en el art. 186 CPP, toca ahora examinar el caso en que la
formalizacin de la investigacin se hace necesaria para el fiscal, en la medida que se
comporta como un requisito de procedencia o admisibilidad para impetrar solicitudes
intrusivas, cautelares o probatorias que sean de inters del fiscal.
En efecto, el inc. 2 del art. 230 CPP establece que si el fiscal debiere requerir la
intervencin judicial para la prctica de determinadas diligencias de investigacin, cul
sera el caso de las llamadas intrusivas, o la recepcin anticipada de la prueba o la

62

resolucin de medidas cautelares, la formalizacin de la investigacin se presenta como un

trmite o requisito indispensable, encontrndonos aqu con una hiptesis en que existe
algn grado de necesidad o conveniencia por parte del fiscal en cuanto a formalizar la
investigacin, de modo de acceder a tramites que son de su inters.
En suma, la formalizacin es imperativa en el caso del art. 186 y es necesaria en el caso
del art 230 inc 2 CPP.

Es indispensable formalizar para practicar diligencias intrusivas?:

Diligencias intrusivas son aquellas que privan, restringen o perturban los derechos y
garantas establecidos en los tratados, la CPR o las dems leyes de la Repblica.
Salvo los casos de flagrancia, examinados en otra parte, no es posible practicar dicha clase
de diligencias sin previa autorizacin judicial.
Cuestin distinta a la indicada consiste en preguntarse si para la prctica de diligencias
intrusivas es condicin necesaria e imprescindible que se encuentre formalizada
previamente la investigacin, esta interrogante se responde negativamente, ya que el
propio art. 230 introduce una excepcin a la necesidad de la formalizacin para la prctica
de diligencias intrusivas, cuya regulacin la encontramos en el art. 236 CPP, norma
conforme a la cual aun antes de la formalizacin pueden practicarse dichas diligencias
dependiendo de la gravedad de los hechos o la naturaleza de la diligencia cuya eficacia
dependiese el que se proceda sin previa comunicacin o formalizacin del imputado.
Incluso es posible que encontrndose formalizada la investigacin, y en la medida de que
hubiere necesidad de mantener reservada la diligencia, se proceda sin conocimiento del
imputado, para asegurar el xito de la misma (Art. 236 inc. 2), de este modo, una
interceptacin telefnica, una entrada y registro domiciliario, una incautacin de
documentos u otro tipo similar de diligencias solo sern eficaces en la medida que se
practiquen sin conocimiento del imputado, atendido el temor que se destruya la evidencia
o no sea posible demostrar el hecho, mecanismo para el cual se encuentra concebida la
figura excepcional del art. 236.

Formalizacin de la investigacin y solicitudes que pueden plantearse en

ella por los intervinientes:
a) Enunciacin: En la audiencia de formalizacin de la investigacin pueden formularse el
siguiente tipo de solicitudes:
a.1. Medidas cautelares reales y personales
a.2. Plazo judicial para el cierre de la investigacin
a.3. Juicio inmediato
a.4. Declaracin anticipada de testigos y peritos
a.5. Salidas alternativas
a.6. Declaracin judicial del imputado
a.7. Procedimiento abreviado
b) Desarrollo:

63

b.1. Medidas cautelares personales y reales: El art 142 CPP establece que la prisin
preventiva podr plantearse verbalmente en la audiencia de formalizacin de la
investigacin. La regla aplicable a la prisin preventiva lo es tambin para las medidas
cautelares del art. 155 CPP, por mandato expreso del inc. Final de este mismo artculo.

b.2. Plazo judicial para el cierre de la investigacin: El art 234 del CPP faculta al juez
de garanta para que, de oficio, o a peticin de alguno de los intervinientes, fije un plazo
judicial de duracin de la investigacin, para lo cual deber or a los intervinientes y
atender a las caractersticas de la investigacin.

b.3. Juicio inmediato: El art 235 CPP permite al fiscal del MP solicitar al juez de garanta,
en la misma audiencia de formalizacin de la investigacin, que la causa pase
directamente a juicio oral. Si el juez acogiere dicha solicitud, el fiscal deber en la misma
audiencia formular verbalmente su acusacin y ofrecer prueba. El querellante, por su lado,
podr adherirse a la acusacin fiscal o acusar particularmente, si estuviere presente en la
audiencia. El imputado, a su vez, podr hacer las alegaciones que correspondiere y ofrecer
prueba.
Al trmino de la audiencia el juez dictar auto de apertura del juicio oral. No obstante, el
juez podr suspender la audiencia y postergar la dictacin del auto de apertura, otorgando
al imputado un plazo no menor a 15 ni mayor de 30 das, dependiendo de la naturaleza del
delito, para plantear sus solicitudes de prueba.
El juicio inmediato no es un procedimiento especial, como s lo son el abreviado y el
simplificado, tan solo se trata de una modalidad abreviadora o aceleradora del
procedimiento ordinario en el cual el trnsito de la fase de investigacin a la fase
intermedia se hace sin solucin de continuidad y en una sola audiencia, ya que el fiscal del
MP procede de este modo: encontrndose en la fase de investigacin formaliza la
investigacin, hecho lo anterior, cierra en el mismo acto la investigacin y deduce
acusacin transitando con ello a la fase intermedia, que termina con la dictacin del auto
de apertura de juicio oral, permitindole al querellante, si estuviere presente en la
audiencia, sumarse a la acusacin fiscal o deducir una acusacin particular; y al imputado
por su lado, formular sus alegaciones defensivas y ofrecer prueba, si estuviere en
condiciones para ello. De no se esto posible el juez de garanta postergar la dictacin del
auto de apertura a la espera que el imputado rena los elementos de descargo que
interesaren a su defensa.

b.4. Declaracin anticipada de testigos y peritos: Conforme al art 296 del CPP toda la
prueba que hubiere de servir de base al juicio oral deber producirse en la misma
audiencia de juicio oral. Esta regla reconoce como excepcin la situacin de la prueba
anticipada que recibe aplicacin en el caso de testigos y peritos, respecto de quienes se
tema no puedan concurrir a la audiencia de juicio oral, inconveniente para el cual el
legislador contempla la anticipacin de la prueba de testigos y peritos, que deber
practicarse con la presencia del imputado y su defensor en la audiencia que el tribunal fije
al efecto, de conformidad con los art 191, 191 bis., 192 y 280 CPP, siendo importante
destacar que la prueba anticipada es una de las posibles solicitudes que pueden formularse
en la audiencia de formalizacin de la investigacin.

64

b.5. Salidas alternativas: Conforme al artculo 245 CPP las salidas alternativas, sea que
consista en la suspensin condicional del procedimiento o en el acuerdo reparatorio podr
plantearse en la misma audiencia de formalizacin y hasta la audiencia de preparacin de
juicio oral, restringindose a esta ltima oportunidad procesal la posibilidad de formular
salidas alternativas una vez que hubiese operado el cierre de la investigacin.
b.6. Declaracin judicial del imputado: Es en el nuevo sistema procesal penal un
medio de defensa y no puede estimarse que el imputado este obligado a prestar
declaracin ya que uno de sus derechos consiste en no auto incriminarse. La declaracin
judicial del imputado podr vertirse durante todo el procedimiento y en cualquiera de sus
etapas, segn establece el artculo 98 CPP, no pudiendo tomrsele juramento, limitndose
el juez o presidente del tribunal a exhortarlo a que diga la verdad.

b.7. Procedimiento abreviado: Segn el artculo 407 CPP una vez formalizada la
investigacin la tramitacin de la causa podr sujetarse a la reglas del procedimiento
abreviado. Los extremos entre los que es posible impetrar este procedimiento especial es
entre la formalizacin de la investigacin y hasta la audiencia de preparacin de juicio oral.

Plazo de investigacin.
Mientras la investigacin no se haya formalizado no hay plazo de investigacin (salvo plazo
de prescripcin), si la investigacin se formaliza comienza a regir el plazo legal (2 aos)
salvo que el juez de Garanta fije un plazo judicial para el cierre de la investigacin.

65

Medidas cautelares en general y en particular las medidas

personales.
Introduccin.
El elemento determinante para la existencia de las medidas cautelares en el mbito del
proceso civil y penal es que le desarrollo del proceso requiere de tiempo, en este contexto
y tratndose del proceso penal;
esta institucin ha sido concebida como el instrumento idneo para contrarrestar el riesgo
que durante dicho tiempo el imputado pueda realizar actos o adoptar conductas que
puedan dificultar la ejecucin de la sentencia si ella es condenatoria.

Concepto de medidas cautelares.

Aquellas resoluciones judiciales motivadas del rgano jurisdiccional que pueden adoptarse
en contra del presunto responsable del hecho punible y en virtud de las cuales se limita
provisionalmente su libertad como por

Clases de medidas cautelares.

1- Atendiendo a su finalidad distinguimos medidas cautelares penales y medidas cautelares
civiles
(Esta clasificacin deriva del concepto antes indicado).
a. medidas cautelares penales: aquellas que garantizan la ejecucin del fallo condenatorio
penal.
b. medidas cautelares civiles: garantizan la ejecucin del fallo civil, sea, patrimonial.
2- Medidas cautelares personales y medidas cautelares reales.
a. medidas cautelares personales: imponen limitaciones al derecho a la libertad personal.
b. medidas cautelares reales: estas afectan el derecho de propiedad y en concreto la libre
administracin y disposicin de los bienes del imputado.

Requisito de las medidas cautelares.

Un elemento comn de las medidas cautelares en el proceso penal es su carcter
excepcional lo cual implica que su adopcin no debera constituir una necesidad ineludible
en el proceso sino que solo proceder cuando resulten estrictamente necesarias para la
ejecucin de la sentencia, en virtud de ello se seala que la adopcin de las medidas
cautelares en el proceso suponen la concurrencia de 2 requisitos:
1 el llamado fumus bonis iuris (apariencia o humo de buen derecho), juicio de
probabilidad acerca de xito de la accin.

66

2 periculum in mora (peligro de retardo), constatacin de un riesgo cierto de que el

cumplimiento de una eventual sentencia condenatoria se hara ilusorio de no adoptarse
una medida de aseguramiento.

Concepto de medidas cautelares personales.

aquellas restrictivas o privativas de la libertad personal que puede adoptar el tribunal en
contra del imputado en el proceso penal con el objeto de asegurar la realizacin de los
fines penales del procedimiento.
Por ello las medidas cautelares personales estas llamadas a asegurar la persona del
imputado durante el curso del procedimiento penal.

Fundamento y lmite de las medidas cautelares personales.

En relacin a la garanta ya analizada del derecho a juicio previo que en una de sus
manifestaciones supone la sentencia como requisito para la imposicin de la condena a si
como supone tambin la presuncin de inocencia conforme a la cual el imputado en el
proceso debe ser tratado como inocente mientras no exista sentencia condenatoria, esta
idea resulta en principio incompatible con la existencia a lo largo del proceso de
restricciones o limitaciones a la libertad del imputado no obstante lo anterior no se ha
logrado an concebir en el mundo un sistema procesal que excluya por completo la
existencia de mecanismos de coercin estatal durante el proceso esto es medidas
restrictivas a la libertad personal que tienen por objeto asegurar las finalidades del
proceso, en este sentido en nuestro ordenamiento la posibilidad de aplicar estas medidas
se haya reconocida tanto a nivel internacional (art 7.5 de la cadh y el art 9.3 del pidcp )
como constitucional (art 19 n3 letra e).
No obstante el reconocimiento legal de las medidas cautelares personales como medio de
coercin, estas reconocen un lmite definido, pues nunca podrn constituir una anticipacin
de pena, pues de ser as se estara afectando doblemente derechos consagrados en
nuestra legislacin como es el derecho a juicio previo y la presuncin de inocencia.

Derecho fundamental afectado por las medidas cautelares personales y

principios que la rigen.
Las medidas cautelares personales importan siempre una afectacin, ya sea limitacin o
privacin de la libertad personal, de manera especfica perturban el derecho a la libertad
ambulatoria reconocido en nuestro derecho tanto a nivel internacional art. 9.1 PIDCP y art.
7.1 CADH, como asimismo a nivel constitucional art. 19 n7 CPR.
En cuanto a la caracterstica limitante de las medidas cautelares personales respecto de un
derecho tan importante como la libertad personal se condiciona su aplicacin a los
siguientes principios:

1- Principio de legalidad:
Que supone una reserva legal respecto de las medidas cautelares que se pueden imponer
en el procedimiento, a nivel de normas internacionales est reconocido en el art. 9.1 PIDCP

67

y en el art. 7.2 CADH, y en nuestra constitucin hay mencin expresa en el art. 19 n7 letra
b), ste ltimo en relacin al art. 5.

2- Principio de jurisdiccionalidad:
Supone que las medidas cautelares solo pueden ser adoptadas por el rgano jurisdiccional
competente, sin embargo, se reconoce de manera habitual una excepcin a este principio,
la autorizacin concedida a la polica o a particulares para practicar detenciones en caso de
delito flagrante. En nuestro ordenamiento jurdico, hasta antes de la dictacin de la ley
19.806 tambin conocida como ley adecuatoria exista una afectacin bastante sensible a
este principio en la ley 18.314 cuyo art. 13 facultaba al ministro del interior, intendentes,
gobernadores y comandantes de guarnicin para despachar rdenes de detencin en
contra de presuntos responsables de delitos terroristas, en el supuesto que solicitar el
mandato judicial hubiere podido frustrar el xito de la diligencia (ley derogada).
3- Principio de excepcionalidad:
De acuerdo con este principio, las medidas cautelares no son medidas que necesariamente
deban adoptarse a lo largo del proceso penal si no tienen un carcter eventual, de modo
que pueden instruirse cuando resulten indispensables., art. 122 .

4.- Principio de instrumentalidad.

Involucra que las medidas no constituyen un fin en s mismo, sino que estn al servicio de
un fin de carcter procesal art 122.

5- Principio de provisionalidad:
Constituye un referente de los 2 anteriores principios e involucra que las medidas
cautelares solo se pueden mantener en la medida que la necesidad de su aplicacin
subsista y este pendiente el procedimiento penal en que la medida fue dictada.
6- Principio de la proporcionalidad,
conforme al cual las medidas cautelares personales deben ser dictadas en una relacin
proporcional con los fines del procedimiento que se intenta precaver y como consecuencia
a modo ejemplar las medidas menos gravosas para la libertad del imputado deben siempre
ser preferidas sobre aquellas ms intrusivas como la prisin preventiva art 139 inc 2.

LA CITACIN.
es una orden de comparecencia emanada de las autoridades de persecucin penal
dirigida a cualquier persona cuya presencia sea necesaria para la realizacin de un acto
del procedimiento.
El cdigo procesal penal reconoce al menos 3 formas:

68

1 la que emana del ministerio pblico art 23.

2 la citacin judicial del art 33.
3 la citacin como medida cautelar personal art 123 y 124.
Esta ltima se diferencia de las anteriores tanto respecto del sujeto a quien se dirige como
respecto de los delitos que la hacen procedente pues mientras las 2 primeras proceden
respecto de cualquier persona y cualquier delito la citacin como medida cautelar procede
solo respecto al imputado y tratndose de delitos de menor gravedad que la ley
expresamente establece.

La naturaleza cautelar de la citacin.

Ubicada en el titulo 5 del libro 1 la citacin del nmero 3 referido posee un carcter de
medida cautelar lo que se discute en doctrina pues muchos sostienen que carecera de tal
carcter pues es una simple orden de comparecencia que no salvaguarda los fines del
procedimiento ni tampoco asegura la persona del imputado no obstante ello implica un
carcter limitativo de la libertad personal en cuanto conlleva una carga de comparecencia
sobre amenaza compulsiva que como coercin personal podra ser calificada como medida
cautelar.
Cuando procede la citacin.
De acuerdo con los art 123 y 124 la citacin procede:

LA DETENCIN.
La detencin como medida cautelar se verifica cuando se priva de libertad a una persona a
quien se le imputa la comisin de un delito ello por un breve lapso de tiempo y con la
finalidad de ponerlo a disposicin del tribunal a objeto de asegurar su comparecencia a
algn acto del procedimiento.

1) La detencin judicial imputativa.

Es la detencin ordenada por el juez sin previa citacin con el fin de poner a una persona
formalmente a disposicin del tribunal en calidad de imputado a fin de asegurar
comparecencia a la audiencia de formalizacin y eventualmente adoptar una medida
cautelar de mayor entidad en su contra.
.

Procedimiento de la detencin judicial imputativa.

Comprende las siguientes actuaciones:
1 despacho de la orden de detencin, y la despacha el juez a solicitud del ministerio
pblico y puede ser por escrito sin perjuicio de lo dispuesto en el art 9 inc. final que
permite en casos urgentes e indispensable para el existo de una diligencia que la
detencin pueda ser solicitada y otorgada por cualquier medio idneo al efecto dejando
posteriormente constancia o registro de ello.

69

2 cumplimiento de la orden de detencin, dicha orden est a cargo de la polica art 73 inc.
3 y 4 de la c y art 79 y 80 del cpp, no obstante ello siempre puede concurrir
voluntariamente el imputado al tribunal ante el juez correspondiente.
La intimacin legal de la orden.
Esta ocurre antes de practicar la detencin y la intimacin legal de la orden del imputado
del art 125 cpp y es una garanta constitucional del art 19 n 7 letra c.
La intimacin: consiste en la exhibicin al imputado de la orden de detencin y
eventualmente obtener una copia de ella.
Deber de informacin de derechos y garantas del imputado.
En el acto de la detencin se debe adems informar al detenido del motivo de su detencin
y de los derechos establecidos en los art 93 letras a), b) y g) y art 94 letras f) y g) esto
puede ser efectuado verbalmente o por escrito y si es por escrito se debe entregar copia
de ella al imputado y si no se proporciona de forma inmediata en la detencin por una
causa justificada se le debe entregar en la unidad polica a que sea conducido dejando
constancia de ello en el libro de guardo.
Conduccin del detenido ante el tribunal correspondiente.
Una vez practicada la detencin los policas debe conducir al detenido ante el juez
correspondiente que podra ser el que emiti la orden de detencin o si el flagrancia del
lugar donde se detuvo esto se relacin con el derecho del imputado privado de libertad a
ser conducido sin demora ante un juez art 94 letra c del cpp si ello no es posible debe
permanecer en un recinto policial o de detencin hasta la primera audiencia judicial pero
por un periodo que no puede exceder de 24 horas.

2) Detencin judicial en caso de flagrancia en la sala de despacho.

Se trata de una orden de detencin que puede decretar todo tribunal sin importar si ejerce
jurisdiccin criminal contra las personas que dentro de la sala de su despacho cometan
algn crimen o simple delito y es de flagrancia porque la constata el juez de manera
personal y tiene por objeto ponerlo a disposicin de un tribual competente para su
formalizacin. ART 128 CPP

3) Detencin particular o policial en caso de flagrancia.

Se trata de la detencin que puede realizar cualquier persona que sorprendiere a otro en
delito flagrante para poner al detenido a disposicin del juez con el objeto que se celebre la
audiencia en la que a de formalizarse la investigacin y eventualmente se adopte otra
medida cautelar mayor contra el imputado.

Procedimiento de la detencin por flagrancia.

Las particularidades de este son:

70

1. no existe orden judicial previa que autorice la detencin.

2. por regla general se realiza en ligares de libre acceso al pblico y en casos de lugares
cerrados muebles o inmuebles que existe una norma expresa que autorice para ingresar a
los mismo cuando se encuentren en actual persecucin del individuo a quien deben
detener y par el solo efecto de la respectiva detencin.
3. si el detenido es tomado por un particular la ley autoriza para entregarlo a la polica,
ministerio pblico o autoridad judicial ms prxima no necesariamente al tribunal.
4. en caso de detencin flagrante en que el agente policial o el encargado del recinto de
detencin sean quienes conducen el procedimiento deben informar de dicha detencin al
ministerio publico dentro de un plazo mximo de 12 horas, si se trata de un simple delito y
no es posible conducir al imputado de inmediato ante el juez el funcionario a cargo del
recinto policial puede disponer la libertad del imputado siempre que considere que existen
garantas de su oportuno comparecencia, no obstante el fiscal siempre puede dejar sin
efecto la detencin u ordenar que el detenido sea conducido ante el juez en un plazo
mximo de 24 horas.
Siempre el fiscal al poner al detenido a disposicin del juez debe informar al abogado de
confianza de este o a la defensora penal.

4.-Detencin en caso de quebrantamiento de condena, fuga, violacin

flagrante de medidas cautelares o de la condicin establecido en el art
238 letra b del cp.
La polica est facultada expresamente para detener en el caso del sentenciado a penas
privativas de libertad que hubiesen quebrantado su condena, de quien se fugase estando
detenido, de quien tuviere orden de detencin pendiente o quien fuere sido sorprendido en
violacin flagrante de las medidas cautelares que s ele hubiese impuesto y el que violare la
condicin del art 238 letra esta ltima impuesta para la proteccin de otras personas.

5.-Detencin judicial por incomparecencia del imputado.

Tambin denominada arresto y es la decretada por el juez de oficio o a peticin del
ministerio pblico en contra del imputado que incumple injustificadamente con la citacin
debidamente despachada por el juez o el fiscal y a objeto de asegurar su comparecencia a
la obligacin respectiva art 33 inc 3 y 124, 127 del cpp.

6.- Detencin como medida ejecutiva.

En este caso se trata de una detencin tendiente a asegurar el cumplimiento de un
proceso de ejecucin ya iniciado del cual se ha sustrado el condenado y como tal carece
de naturaleza cautelar pues no est garantizando una ejecucin futura sino que
imponiendo una ejecucin actual art 468 cpp.

7.-Detencin como medida tendiente a garantizar el cumplimiento de

obligaciones legales.

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Se trata de detenciones que no tienen naturaleza cautelar pues no se dirigen en contra del
imputado y no estn vinculadas con los fines del procedimiento penal sino buscan que le
aseguramiento de ciertas obligaciones legales.
Ah 2 casos:
a. detencin judicial por incomparecencia de testigos o peritos como consecuencia del
incumplimiento injustificado de citacin despachada previamente por juez o fiscal y a
objeto de asegurar la comparecencia de la actuacin respectiva.
b. detencin para fines de investigacin y tiene relacin con el art 85 del cpp sobre el
control de identidad que en principio no implica la privacin de libertad de una persona.

Medida de control de identidad. ART 85

Las policas sin orden previa de los fiscales debern solicitar la identificacin de cualquier
persona en los casos sealados en el art 85.
a) Si hay indicios de que la persona hubiere cometido, se dispusiere a cometer un crimen
simple delito o falta,
b) Si la persona pudiere proveer de informacin til para la investigacin de un crimen
simple delito o falta.
c) Si la persona se encapucha o emboza para ocultar su identidad.
Una vez iniciado el procedimiento de control de identificacin se debe realizar en el lugar
en que la persona se encuentra, por medio de documentos de identificacin expedidos por
una autoridad pblica como cdula de identidad o licencia de conducir y el funcionario
policial debe otorgar a la persona facilidades para encontrar y exhibir estos documentos.
Con la dictacin de la ley 20253 (marzo de 2008), se facult adems a los funcionarios
policiales para que en el contexto del procedimiento de control y sin necesidad de nuevos
indicios puedan proceder al registro de vestimentas, equipaje o el vehculo de la persona
cuya identidad se controla y consultar la existencia de rdenes de detencin que pudieren
afectarle lo que podra dar origen a una detencin por flagrancia de la falta prevista en el
art 496 nmero 5.

Control de detencin.
Este se puede producir por 2 vas:
1. mediante la audiencia del control de detencin, que es aquella primera audiencia
judicial del detenido que se celebra en el momento que este es puesto a disposicin de
juez que orden la detencin art 132 y constituye adems la oportunidad establecida por la
ley en que el fiscal puede formalizar la investigacin y solicitar medidas cautelares
respecto del imputado, en caso de no formalizar en dicha audiencia por que ello no es
posible podr pedir el fiscal una ampliacin hasta por 3 das con el fin de preparar dicha
formalizacin a lo que el juez acceder cuando estime que los antecedentes justifican la
medida.

72

En la audiencia de control de detencin el juez debe adems verificar que se haya dado
cumplimiento al deber de informacin del art 136 y que se haya dado cumplimiento al
estatuto del detenido, en la audiencia adems se pondr fin a la detencin a menos que el
fiscal solicite una ampliacin o bien se decrete la prisin preventiva, finalmente se
analizara la legalidad de la detencin en termino de si ella fue obtenida conforme a la
normativa vigente.
Si se declara la ilegalidad de la detencin ello no impide que le fiscal formalice y solicite
medidas cautelares, antes de la vigencia de la ley 20253 declarada la ilegalidad de la
detencin se decretaba la libertad inmediata.
2. amparo ante el juez de garanta, es un derecho que se reconoce a toda persona
privada de libertad para ser conducida sin demora ante un juez de garanta a objeto que
examine la ilegalidad de su privacin de libertad y en todo caso para que examine las
condiciones en que se encuentra el detenido y el lugar en se encuentra adems privado de
libertad y constituyndose en dicho lugar si fuere necesario. (art95 CPP)

Prisin preventiva.
Aquella medida cautelar personal que consiste en una privacin temporal de la libertad
ambulatoria de una persona mediante su ingreso a un centro de detencin durante la
sustanciacin de un proceso penal y con el objeto de asegurar los fines previstos en la
ley.
Es una medida cautelar de carcter excepcional pues solo procede cuando las dems
medidas cautelares son insuficientes para asegurar la finalidad del procedimiento, en
cuanto a su estatuto normativo en la c est en el art 19 n7 letras a), b) y e) as como en
algunos tratados internacionales como el pidpc art 19.1 y la cadh art 7, dicha normativa
internacional posee una cierta contraposicin con la normativa constitucional vigente toda
vez que segn la normativa internacional la prisin preventiva solo puede servir para
asegurar la comparecencia del imputado ante la insuficiencia d garantizar para ello
mientras que para la c la prisin preventiva puede ser necesaria para garantizar las
investigaciones del sumario, la seguridad de la sociedad o del ofendido.
En materia del cpp la prisin preventiva est regulada entre el art 139 y el art 153 del cpp
y en el art 139 determina su carcter excepcional.
Casos de improcedencia de la prisin preventiva.
Debido a su carcter excepcional y a fin de reforzarlo el legislador a establecido casos de
improcedencia absoluta de la misma conforme a los dispuesto en el art 141 del cpp y que
est vinculado a:
1- delitos de menor gravedad a cuando el delito imputado estuviere sancionado
nicamente con penas pecuniarias o privativas de derecho.
2- cuando se tratare de delitos de accin privada.
3- cuando el imputado se encontrare cumplimento de manera efectiva una pena privativa
de libertad.

73

La excepcin del art 141 establece que podra decretarse la prisin preventiva en lso casos
antes sealados cuando el tribunal considere que le imputado puede incumplir su
obligacin de permanecer en el lugar del juicio y comparecer a los actos del procedimiento.

Requisitos de la prisin preventiva.

Son los mismos que para el resto de las medidas cautelares y estn establecidos en el art
140 del cpp.
1) Apariencia de buen derecho o fomus bonis iuris, y que son las letras a) y b) del art
140 y que imponen al solicitante la oportunidad de acreditar
a) Que existen antecedentes que justifican la existencia del delito que se investiga.
b) Que existen antecedentes que permiten presumir fundadamente que le imputado a
tenido participacin en el delito como autor, cmplice o encubridor
Ambas exigencias constituyen lo que en doctrina se denomina el presupuesto material de
la prisin preventiva y son similares a lo que en el sistema inquisitivo se requer apara
dictar auto de procesamiento
2) Peligro de retardo o periculum in mora, que de acuerdo al art 140 impone al
solicitante de la prisin preventiva la necesidad de acreditar que:
a) existen antecedentes calificados que permitan al tribunal considerar que la prisin
preventiva es indispensable para le xito de diligencias precisas y determinadas de la
investigacin.
b) que la libertad del imputado es peligrosa para la seguridad de la sociedad o del
ofendido.
c) que existe peligro que el imputado se d a la fuga.

El procedimiento de la prisin preventiva.

1 etapa necesaria para decretar la prisin preventiva es la formalizacin de la
investigacin que es un requisito indispensable pues son ella ni podra haber prisin
preventiva y es la concrecin del derecho a conocer del contenido de la imputacin por
parte del formalizado.
2 solicitud de parte, en nuestro sistema penal el tribunal no est facultado para decretar
la prisin preventiva de oficio sino que debe decretarse a peticin del ministerio pblico o
del querellante. (ojo si el tribunal puede revisarla de oficio)
3 la audiencia, la prisin preventiva debe ser decretada durante la realizacin de una
audiencia es decir no puede ser decretada por escrito por tanto la presencia del imputado
y su defensor en esta audiencia constituye un requisito de validez de la misma art 142 inc
3 en dicha audiencia se debe verificar el cumplimiento de las condiciones del art 140 a fin
que se conceda dicha medida.
4 la resolucin, que se pronuncia sobre la prisin preventiva debe ser fundada debiendo
expresar con claridad los antecedentes calificados que justifiquen la decisin tanto si

74

acepta la solicitud como si la rechaza (art 143), si la acepta la resolucin debe contener las
menciones del art 154 del cpp.
En cuanto a la impugnacin de las resoluciones relativas a la prisin preventiva.
La resolucin que la ordena, mantiene, niega lugar o revoca es apelable cuando ha sido
dictada en audiencia, en los dems casos no es apelable.
EJ. Revisin pp art 144 CPP(rechazo de plano)
Si excepcionalmente la ley autoriza al tribunal a resolver de plano no es susceptible de
recurso alguno por ej: si niega lugar a la audiencia para decretar prisin preventiva.

Duracin de la prisin preventiva.

No hay un lmite temporal de la prisin preventiva y lo que se determina son los
mecanismos obligatorios de revisin de la prisin preventiva.
En cuanto a la revisin de oficio puede interponerse en cualquier momento en que el
tribunal lo estime pertinente pero adems est obligado en 2 casos a citar a una audiencia
para discutir sobre su trmino:
1. cuando hayan transcurrido 6 meses desde que se hubiere ordenado la prisin preventiva
o desde el ltimo debate oral en que ella se decidi.
2. cuando la duracin de la prisin preventiva hubiere alcanzado la mitad de la pena
privativa de libertad esperable en el evento de dictarse sentencia condenatoria o de la
pena impuesta si existen recursos pendientes.
La terminacin natural de la prisin preventiva por el principio de instrumentalidad, cuando
termina el proceso cuyos fines ha cautelado la prisin preventiva.

Conclusin de la Investigacin de la investigacin:

Apercibimiento de cierre: Solicitud que hace querellante o defensa para que se cite
al fiscal a una audiencia y ah cierre la investigacin.
Si fiscal se niega el juez puede decretar el sobreseimiento definitivo de la causa.

Facultades del Ministerio una vez cerrada la investigacin:

Comienza a correr un plazo de 10 das en que el fiscal puede:
1. Solicitar el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa.
2. Formular acusacin.
3. Comunicar su decisin de No Perseverar.

1. Sobreseimiento:
75

El sobreseimiento (que proviene del latn supercedere, "desistir de la pretensin que se

tena") es un tipo de resolucin judicial que dicta un juez o un tribunal, suspendiendo un
proceso por falta de causas que justifiquen la accin de la justicia.
En el sobreseimiento el juez, al ver la falta de pruebas o ciertos presupuestos, no entra a
conocer el fondo del asunto o se abstiene de seguirlo haciendo, pudiendo terminar el
proceso antes de dictar sentencia.
Tipos de sobreseimiento
El sobreseimiento puede ser definitivo o temporal segn ponga trmino al procedimiento o
nicamente lo suspenda o paralice por ciertas y determinadas causales legales.
Tambin puede ser total o parcial dependiendo si refiere a todos o alguno de las partes o
hechos de la causa.
Definitivo (art 250, 251): Pone trmino al procedimiento.
a)

El hecho no constituye delito.

b)

Aparece claramente establecida la inocencia del imputado.

c)

Existen otras causales establecidas en el artculo 250 (letras c,d,e y f).

Temporal: Suspende la tramitacin del proceso, este se puede reabrir a solicitud del fiscal
o de los restantes intervinientes por resolucin del juez de Garanta si cesa la causal que lo
motiv.
Causales (art252):
a) Cuando el juzgamiento criminal requiriere la resolucin previa de una cuestin civil.
b) Cuando el imputado no comparece al procedimiento y fuere declarado rebelde ( cuando
existe orden de detencin y no es habido o cuando est en pas extranjero y no es
posible su extradicin)
c)

Cuando despus de cometido el delito el imputado cayere en enajenacin mental.

2. No Perseverar
Decisin del fiscal que consiste en no continuar ejerciendo la accin penal respecto de un
caso determinado porque durante la investigacin no se han reunido suficientes
antecedentes para fundar una acusacin.

Reapertura de la investigacin:

76

En los prrafos anteriores hemos expuesto las 3 actitudes posibles de adoptar por el fiscal
del MP dentro de los 10 das siguientes al cierre de la investigacin y que, como dijimos,
consisten en solicitar el sobreseimiento, bien sea definitivo o temporal, formular acusacin
o comunicar la decisin de no perseverar en el procedimiento.
Las actitudes descritas anteriormente dan lugar a una distinta tramitacin o itinerario
procesal dependiendo de cual sea la decisin que se adopte sobre el particular, sin
embargo, es posible que esos distintos derroteros o itinerarios procesales queden de algn
modo suspendidos a la espera de que se resuelva una cuestin anterior a ellos, consistente
en la reapertura de la investigacin. y a la cual hace referencia el art 257 CPP. En efecto,
dentro de los 10 das siguientes al cierre de la investigacin los intervinientes podrn
reiterar la solicitud de diligencias precisas de investigacin que oportunamente hubieren
formulado durante la investigacin y que el ministerio pblico hubiere rechazado o
respecto de los cuales no se hubiere pronunciado. Si el juez de garanta acogiere la
solicitud de reapertura, ordenar reabrir la investigacin y proceder al cumplimiento de las
diligencias, en emplazo que se fije al efecto, el cual podr ampliarse a peticin del fiscal
por una sola vez.
El juez no decretar ni renovar aquellas diligencias que en su oportunidad se hubieren
ordenado a peticin de los intervinientes y no se hubieren cumplido por negligencia o echo
imputable a los mismos, ni tampoco las que fueren manifiestamente impertinentes, las que
tuvieren por ebjeto acreditar hechos pblicos y notorios ni, en general, todas aquellas que
hubieren sido solicitadas con fines puramente dilatorios.
Vencido el plazo de la reapertura o de su ampliacin, o an antes de ello si se hubieren
cumplido las diligencias el fiscal cerrar nuevamente la investigacin y proceder en la
forma contemplada en el art 248 CPP (art 257 CPP).
En consecuencia, podr ocurrir que adoptada por el fiscal del MP, una de las 3 actitudes a
que se refiere el art 248 CPP, los efectos o tramitacin ulterior que tengan ellas previstas
experimenten una modificacin que implique postergar el pronunciamiento definitivo sobre
ellas en la medida de que se decrete la reapertura de la investigacin, peticin que puede
formularse dentro de los mismos 10 das siguientes al cierre de la investigacin.

3. Forzamiento de la Acusacin:
El forzamiento de la acusacin es el acto por el cual el querellante que no se conforma con
la decisin del fiscal del MP en cuanto a sobreseer definitivamente la causa O NO
PERSEVERAR EN EL PROCEDIMIENTO, solicita al juez de garanta que le autorice a sostener
de modo individual la acusacin en los mismos trminos que la ley plantea para el MP.
Hiptesis de procedencia o aplicacin: Las hiptesis que hacen procedente el
forzamiento de la acusacin son: El que se hubiere solicitado por fiscal del MP el
sobreseimiento definitivo de la causa o bien si hubiere ejercido la facultad de la letra c) del
art 248 CPP.
Condicin habilitante: Para que tenga lugar el forzamiento de la acusacin ha de haber
precedido en la causa formalizacin de la investigacin ya que no es posible acusar, ni an
de modo particular sin previa formalizacin de la investigacin (art 261 letra a) CPP).

77

Forzamiento de la acusacin?: El art 258 CPP llama al instituto que comentamos

forzamiento de la acusacin, pero en verdad se trata de una denominacin inapropiada ya
que no se aprecia un forzamiento o actuacin procesal contraria a la voluntad de un
interviniente adoptada en un caso como el que tratamos, tan solo ocurre que el segundo
de los titulares de la accin penal pblica, es decir, e querellante, pide al tribunal que se le
autorice a sostener la acusacin en lugar de aquel que no apreci la configuracin de un
delito (de all que pidiera el sobreseimiento definitivo) o bien el que no se convenci de su
perpetracin o de la participacin culpable del imputado en l (en razn de lo cual opt por
la facultad de la letra c) del art 248 CPP).
Tramitacin: El forzamiento de la acusacin tiene una distinta tramitacin segn el
motivo que le sirva de fundamento, de forma tal que si el forzamiento de la acusacin
fuera la solicitud de sobreseimiento definitivo hecho por el fiscal del MP ocurrir que el juez
de garanta dispondr que los antecedentes sean remitidos al fiscal regional a objeto que
este revise la decisin del fiscal a cargo de la causa (art 258 inc 1 CPP). Si el fiscal
regional, dentro de los 3 das siguientes decidiere que el MP formular acusacin,
dispondr simultneamente si el caso habr de continuar a cargo del fiscal que hasta el
momento lo hubiere conducido, o si designar uno distinto.
Por el contrario, si el antecedente del forzamiento de la acusacin fuere el ejercicio de la
facultad de que trata la letra c) del art 248 CPP, la ley no contempla un mecanismo de
consulta al superior jerrquico del fiscal que adopt la decisin de no perseverar, quedando
de este modo entregado al juez de garanta la facultad de conferir al querellante el derecho
de sostener la acusacin en los mismos trminos que el MP.
En otras palabras, si el MP no sigue adelante con la acusacin por estimar que procede el
sobreseimiento definitivo, hay un mecanismo de consulta al superior jerrquico del fiscal
responsable de la investigacin, mientras que si lo que sustenta la decisin del fiscal es su
falta de convencimiento respecto del hecho punible o de la participacin, no se contempla
tal mecanismo de consulta.

Acusacin:
El fiscal si rene suficientes antecedentes para ejercer la accin penal procede a
confeccionar un escrito que se denomina acusacin el cual una vez presentado en el
tribunal de garanta, genera la fijacin de una audiencia denominada audiencia de
preparacin de juicio oral.

Contenido de la acusacin:
Art 259:
a) Individualizacin del o de los acusados y de su defensor.
b) Relacin de los hechos y su calificacin jurdica.
c) Circunstancias modificatorias de responsabilidad penal.

78

d) Participacin del acusado.

e) Expresin de los preceptos legales aplicables
f)

Sealamiento de los medios de prueba de que el MP se piensa hacer valer en juicio.

g) La pena cuya aplicacin se solicita.

h) En su caso solicitud de proceder en conformidad al procedimiento abreviado.

SALIDAS ALTERNATIVAS
Principios de disponibilidad de justicia criminal y figuras del procedimiento.
Este principio constituye una excepcin al principio de obligatoriedad de la investigacin y
de derecho al juicio previo toda vez que permite a las pates en el proceso penal disponer
ya sea de mutuo acuerdo entre la vctima y el querellante, como en los acuerdos
reparatorios, ya sea a propuesta del fiscal y aceptacin del imputado como la suspensin
condicional del procedimiento y en el procedimiento abreviado. Disponer salidas
alternativas al juicio oral que redunden en un menor desgaste del aparato judicial como
asimismo en un beneficio tanto para la vctima como para el imputado producto de la
aplicacin de las referidas salidas.

ACUERDOS REPARATORIOS.

El imputado y la victima podrn convenir acuerdos reparatorios que el juez de garanta

aprobara el audiencia en que escuchara a los intervinientes y verificara que los
concurrentes a dicho acuerdo hubieren prestado su consentimiento a l, en forma libe y
con conocimiento de sus derechos.
El acuerdo reparatorio solo puede referirse a hechos investigados que afecten:

bienes jurdicos disponibles de carcter patrimonial o

bien consistieren en lesiones menos graves o constituyeren delitos culposos.

El MP o bien el juez de oficio podr ya sea solicitar o decretar respectivamente la negativa

a la aprobacin de estos acuerdos si no versan sobre alguno de los hechos antes referidos
o si no ha existido consentimiento o este no hubiere sido otorgado libremente por quienes
concurrieron a dicho acuerdo o finalmente si existe un inters publico prevalente en la
continuacin de la persecucin pena, en este ltimo caso se entendern que existen
inters prevalente si el imputado ha incurrido reiteradamente en hechos como los que se
investiga.
Concepto.
El acuerdo reparatorio consiste en una convencin ente victima e imputado mediante la
cual se pacta una condicin a cumplir por el imputado en favor de la vctima que satisface

79

a juicio de dicha victima sus pretensiones penales conforme al delito de que ha sido
vctima.
Efectos penales.
Una vez cumplida la obligacin contrada por el imputado en el acuerdo reparatorio o bien
garantizada debidamente a satisfaccin de la vctima el tribunal dictara sobreseimiento
definitivo total o parcial en la causa con lo que se extingue total o parcialmente la
responsabilidad penal del imputado que lo hubiere celebrado (el acuerdo).
Si el acuerdo reparatorio se incumple antes de la dictacin del sobreseimiento definitivo la
causa se reabre y continua la investigacin adelante, del mismo modo el cumplimiento del
acuerdo puede solicitarse ante el juez de garanta.

Oportunidad.
El acuerdo reparatorio puede solicitarse en cualquier momento posterior a la formalizacin
de la investigacin, o bien en la misma audiencia de formalizacin o en otra decretada a
solicitud de las partes.
Una vez cerrada la investigacin el acuerdo reparatorio solo puede decretarse durante la
audiencia de preparacin de juicio oral.
El registro de los acuerdos reparatorios pactados los lleva el MP a fin de verificar su
cumplimiento.

SUSPENSION CONDICIONAL.

Art 237 cpp y sgtes. El fiscal con acuerdo del imputado podr solicitar al juez de garanta la
suspensin condicional del procedimiento que consiste en dejar en suspenso la aplicacin
del procedimiento penal y virtualmente la imposicin de una pena por un tiempo
propuesto por el fiscal y aceptado por el juez en que se deber dar cumplimiento a ciertas
condiciones que el fiscal propone y en aquellos casos en que adems resultare procedente
su aplicacin conforme a lo dispuesto en el art 237 inc. 3 let a- b y c.
Aspectos importantes.
Requisitos para decretar una suspensin condicional:
a) Art 237 cpp. Si la pena que pudiere imponerse al imputado en el evento de dictar
sentencia condenatoria no excediere de 3 aos de privacin de libertad.
b) Si el imputado no hubiere sido condenado anteriormente por crimen o simple delito.
c) Si el imputado no tuviere vigente una suspensin condicional del procedimiento al
momento de verificarse los hechos, materia del nuevo proceso.
La presencia del defensor y del imputado en la audiencia de suspensin condicional y la
aceptacin de este ltimo constituye un requisito de validez de dicha suspensin.

80

En el caso de ciertos delitos que se describen en el inc. 4 del art 237 el fiscal debe someter
su decisin de proponer suspensin condicional al fiscal regional necesariamente.
Al decretar la suspensin condicional el juez de garanta normalmente a solicitud del fiscal
pero no obligado por dicha propuesta establece las condiciones a que deber someterse el
imputado por el plazo que determine que no puede ser inferior a 1 ao si superior a 3 aos.
Durante dicho periodo no reanuda la prescripcin de la accin penal.
El at 238 seala una serie de condiciones que se deben cumplir decretada la suspensin
condicional del procedimiento. Enumeracin taxativa pero que no obstante encuentra en la
letra H de la misma (las condiciones van de la A-H) una va para ampliarse a otras
condiciones no enumeradas en todos aquellos casos que dicha condicin fuere propuesta
por el MP fundadamente.
Revocacin de la suspensin condicional.
Cuando el imputado incumpliere sin justificacin grave o reiteradamente las condiciones
impuestas o fuere objeto de una nueva formalizacin de la investigacin por hechos
distintos el juez a peticin del fiscal o la vctima revocara la suspensin condicional del
procedimiento el que contina conforme a las reglas generales.
Efectos de la suspensin condicional.
No extingue las acciones civiles de la vctima o de terceros, a diferencia de los acuerdos
reparatorios que si las extingue. No obstante si se recibieren pagos por la victima dicho
pago en imputable a una eventual sentencia indemnizatoria. Transcurrido el plazo fijado
conforme al art 237 sin que se revocare se extingue la accin penal y el tribunal de oficio o
a peticin de parte debe dictar sobreseimiento definitivo.
Oportunidad: Es la misma que la del acuerdo reparatorio.
Registro: Al igual que el acuerdo reparatorio.

Paralelo entre los mecanismos de seleccin y las salidas alternativas:

Los mecanismos de seleccin:

El archivo provisional, la facultad de no inicio y el
principio de oportunidad.
No resuelven el conflicto penal
Los mecanismos de seleccin operan antes que
intervenga el juez de garanta, salvo el principio
de oportunidad.
El marco de penalidad que contempla el art 1667
Y 170 se mide en ABSTRACTO.

El control se traduce en, vas administrativas (art

167 inc 3), o bien, interponiendo querella ante el

Las salidas alternativas:

El acuerdo reparatorio y la suspensin
condicional del procedimiento.
S lo resuelven: aunque por una va distinta a la
sentencia de fondo
Las salidas alternativas operan desde la
formalizacin y hasta la APJO.
El marco de penalidad de la letra a) del art 237
CPP se mide en concreto, o sea, se contempla
grado de desarrollo del delito, participacin,
atenuantes, etc.
El control se traduce en recursos, como el
recurso de apelacin, art.237 inc penltimo.

81

juez de garanta (art 169 CPP)

FASE INTERMEDIA Y JUICIO ORAL.

La fase Intermedia:

La fase intermedia es aquella que tiene lugar en el procedimiento ordinario y que

comprende el perodo que va desde la acusacin hasta la dictacin del auto de apertura y
cuya finalidad es depurar la imputacin penal, los medios de prueba que se invoquen para
sostener la acusacin o para lograr la exculpacin del imputado.
Inicio y trmino: La fase intermedia se inicia con la acusacin del MP y concluye con la
resolucin del juez de garanta que toma el nombre de auto de apertura de juicio oral.
Subfases: La etapa intermedia reconoce dos etapas o subfases al interior de la misma,
una de ellas puede denominarse o caracterizarse como fase postulatoria en la cual
predominan las presentaciones por escrito de los intervinientes, y la otra es una etapa que
podemos denominar depuradora,en la que predomina la oralidad y que se desarrolla en la
audiencia de preparacin de juicio oral.
La subetapa postulatoria: Se inicia con la acusacin del MP la que, como dijimos en otra
parte, ha de haberse presentado dentro de los 10 das siguientes al cierre de la
investigacin, o bien, dentro de los 10 das siguientes al vencimiento del plazo de
reapertura de la investigacin o del cumplimiento de las diligencias que en ella se hubieren
decretado (art 248, 257 inc final CPP). Hecha esta presentacin, el art 260 CPP ordena al
juez de garanta citar a todos los intervinientes a una audiencia de preparacin de juicio
oral, la que deber tener lugar en un plazo no inferior a 25 ni superior a 35 das siguientes.
Al acusado se le entregar copia de la acusacin, en la que se dejar constancia, adems,
del hecho de encontrarse a su disposicin, en el tribunal, los antecedentes acumulados
durante la investigacin.
Hasta 15 das antes de la fecha fijada para la audiencia de preparacin de juicio oral el
querellante podr, por escrito, ejercer el derecho que el confiere el art 261 CPP. De igual

82

modo el imputado, tambin podr por escrito hasta la vspera del inicio de la audiencia de
preparacin de juicio oral ejercer las facultades que le confiere el art 263 CPP. El material
escrito, constituido por la acusacin del fiscal del MP, y las presentaciones del querellante
en su caso, hechas de conformidad al art 261 CPP, o las que llegase a deducir, hasta la
vspera de la audiencia de preparacin de juicio oral el imputado por escrito, en uso de la
facultad que le confiere el art 263 CPP constituye la fase postulatoria de la fase intermedia.
Son estas presentaciones por escrito las que sern ulteriormente sometidas a depuracin
en una audiencia verbal, denominada de preparacin de juicio oral, que tendr lugar en
el rango de tiempo a que alude el art 260 CPP
Actitud del querellante y demandante civil: Nos encontramos analizando la etapa
postulatoria de la fase intermedia y hemos dicho que ella se inicia o debuta con la
acusacin que formula el fiscal del MP. No podra ser de otro modo ya que si el fiscal del MP
hubiese optado por ejercer la facultad de la letra c) del art 248 CPP (no perseverar en el
procedimiento) o hubiese pedido el sobreseimiento definitivo y ste hubiere sido aprobado,
de ninguna manera habra existido una etapa intermedia preparatoria de un juicio oral.
La dinmica de la fase postulatoria se caracteriza porque quienes toman la iniciativa en las
presentaciones escritas son las partes activas del proceso, es decir, el fiscal del MP, el
querellante y el actor civil en su caso. Analizada ya la actitud del fiscal del MP,
examinaremos a continuacin en que consiste la actitud del querellante y actor civil en su
caso.
Sobre el particular el art 261 CPP establece que el querellante, hasta 15 das antes de la
fecha fijada para la realizacin de la audiencia de preparacin de juicio oral, podr, por
escrito, hacer alguna de estas cosas:
a) Adherir a la acusacin del MP o acusar particularmente. En este segundo caso, podr
plantear una calificacin distinta de los hechos, otras formas de participacin del acusado,
solicitar otra pena o ampliar la acusacin del fiscal, extendindola a hechos o imputados
distintos, siempre que hubieren sido objeto de la formalizacin de la
investigacin.*
b) Sealar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, requiriendo su
correccin.
c) Ofrecer prueba necesaria para sustentar su acusacin, lo que deber hacerse en los
mismos trminos previstos en el art 259 CPP.
d) Deducir demanda civil.
Sobre la actitud del querellante y actor civil haremos los siguientes comentarios:
1. Su presentacin debe anteceder en a lo menos 15 das a la fecha fijada para la
audiencia de preparacin de juicio oral. Ntese que el plazo de 15 das ser tambin el
lapso de antelacin que el imputado tendr para hacerse cargo de la acusacin particular y
demanda civil deducida en su contra, conservndose de ese modo un equilibrio o simetra
con el trmino de emplazamiento que tiene el demandado en juicio ordinario civil.
2. El querellante acusando particularmente, no puede exceder el contenido de la
acusacin. Esto significa que si bien puede extender su acusacin a otros imputados u a

83

otros hechos, unos y otros deben haber quedado captados por la formalizacin, de lo
contrario se rompera el principio de congruencia procesal.
3. El querellante tendr con frecuencia la condicin de actor civil y para el ejercicio de la
demanda civil habr de acoplar esta ltima al escrito de acusacin particular o adhesin a
la acusacin, ajustndose en lo formal a los requisitos que para la demanda civil contempla
el CPC, conforme a lo previsto en los art 60 y siguientes CPP. Recurdese, adems, que la
interposicin de la demanda civil tendr el efecto de consolidar la interrupcin de la
prescripcin de la accin civil, que en trminos provisorios haba alcanzado dicho efecto
merced a la preparacin de la demanda civil a que alude el art 261.
4. El querellante y actor civil tendr en este momento una oportunidad para ofrecer prueba
debiendo, para ello, ajustarse a los mismos requisitos que se exigen para el ministerio
pblico, especialmente en lo que concierne a la prueba testimonial y pericial.
5. Conforme al art 262 CPP las actuaciones del querellante, las acusaciones particulares,
adhesiones y la demanda civil debern ser notificadas al acusado, a ms tardar 10 das
antes de la realizacin de la audiencia de preparacin de juicio oral.
Actitud del imputado: Una vez que las partes activas del proceso (Ministerio Pblico,
querellante y actor civil) han hecho sus presentaciones por escrito, el imputado tiene el
derecho de hacerles frente, es decir, responder o contestar a tales pretensiones por escrito
o verbalmente, segn lo haga hasta la vspera de la audiencia de preparacin de juicio oral,
o al inicio de la misma (art 263 inc 1 CPP), tomando forma escrita la defensa del imputado
si se formula hasta la vspera del inicio de la audiencia del preparacin de juicio oral y
siendo oral al inicio de la misma.
Hemos dicho que el imputado tiene EL DERECHO de rebatir los argumentos que por escrito
han formulado las partes activas, remarcando especialmente que se trata de una facultad
o atribucin del imputado el responder a las acusaciones formuladas en su contra. No debe
extraar que el imputado tenga esta facultad ya que entre sus primeros derechos se
cuenta el de guardar silencio.
Ahora bien, si el imputado deseare rebatir a las partes activas podr ejercer alguna de las
facultades que contempla el art 263 CPP, esto es:
a) Sealar los vicios formales de que adoleciere el escrito de acusacin, requiriendo su
correccin;
b) Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento, y
c) Exponer los argumentos de defensa que considerase necesarios y sealar los medios de
prueba cuyo examen en el juicio oral solicitare, en los mismos trminos previstos en el art
259 CPP.
Si el imputado no deseare exponer por escrito sus argumentaciones las podr hacer valer,
verbalmente, al inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral.
Referencias al ofrecimiento de la prueba testimonial y pericial: Hemos dicho que
las partes activas del proceso, es decir el MP, el querellante y el actor civil, pueden ofrecer
prueba a fin de sustentar las acciones por ellos deducidas. En el caso del MP la exigencia
del sealamiento de los medios de prueba aparece en el art 259 letra f) CPP, mientras que
el caso del querellante y actor civil tal imperativo o circunstancia la contempla el art 261

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letra b) CPP. Por su lado, el art 263 letra c) CPP contempla el mismo requisito para el
imputado.
En consecuencia, y en base a las normas antedichas, puede concluirse que el ofrecimiento
de los medios de prueba en el proceso penal tiene lugar en la fase intermedia,
especficamente, en la subetapas postulatoria que hemos venido describiendo. De los
varios medios de conviccin que es posible ofrecer para acreditar las acciones deducidas
merecen especial referencia la prueba testimonial y la prueba pericial y ello en atencin a
que para la rendicin de la prueba testimonial el interesado deber presentar una lista de
testigos, individualizndolos con nombre, apellidos, profesin y domicilio o residencia, y
sealando, adems, los puntos sobre los que habrn de recaer sus declaraciones. En el
mismo escrito en que se ofrezca la prueba podr ofrecerse prueba pericial pero para ello
ser necesario que el interesado individualice al perito cuya comparecencia solicita,
indicando sus ttulos o calidades, y cumpliendo adems con la exigencia contemplada en el
art 315 CPP, en orden a acompaar el informe pericial que cumpla con las exigencias que
el art 315 seala, de modo que el tribunal quede en condiciones de pronunciarse sobre la
admisibilidad de dicha prueba (art 316 CPP).
En consecuencia, quien quiera rendir prueba testimonial y/o pericial deber ofrecerla en su
respectivo escrito de acusacin (si fuere parte activa) o en el escrito de contestacin de la
acusacin cuando no se hiciere verbalmente (si fuera imputado) y deber, en el primer
caso (o sea en la prueba testimonial) presentar lista de testigos y minuta de puntos de
prueba, y en el segundo (o sea prueba pericial) individualizar al perito con sus ttulos y
calidades y acompaar el contenido del informe. Digamos, por ltimo, que en opinin de la
mayora de los juzgados de garanta la prueba pericial consiste nicamente en la
exposicin del peritaje por el perito en la audiencia respectiva, no siendo posible incorporar
el propio documento que contiene el peritaje ya que con ello se vulnerara el principio de
inmediacin que resguarda el art 334 CPP. Pese a lo dicho, sin embargo, el art 315 inc 2
CPP permite, de modo excepcional, que las pericias consistentes en anlisis de
alcoholemia, de ADN y aquellas que recayeren sobre sustancias estupefacientes o
psicotrpicas, podrn ser incorporadas al juicio oral mediante la sola presentacin del
informe. Sin embargo, si alguna de las partes lo solicitare fundadamente la comparecencia
del perito no podr ser substituida por una presentacin del informe.

Audiencia de preparacin de juicio oral. Objetivos: Saneadores,

agilizadores, conciliatorios y probatorios.
Concepto: La audiencia de preparacin de juicio oral es aquella que tiene lugar dentro de
la fase intermedia del juicio ordinario por crimen o simple delito, dirigida por el juez de
garanta conforme a los principios de oralidad e inmediacin y en la cual se ventilan o
producen un conjunto de actividades que buscan sanear o subsanar vicios del
procedimiento, o bien implementar medidas agilizadoras del mismo, o bien desarrollar
actividades de naturaleza probatoria, segn el orden lgico y preclusivo que corresponda.
Oportunidad: La oportunidad para que tenga lugar la audiencia de preparacin del juicio
oral la contempla el art 260 CPP estableciendo un rango de tiempo no inferior a 25 ni
superior a 35 das posteriores a la resolucin que ordena fijarla. Dicha resolucin, bien
sabemos, se pronuncia dentro de las 24 hrs. siguientes a la presentacin del escrito de
acusacin por parte del fiscal.

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Condicin habilitante: Aunque lo hemos dicho en otra parte, recordaremos aqu,

nuevamente, que para que tenga lugar la audiencia de preparacin de juicio oral es
necesario que haya precedido acusacin por parte del fiscal, o en su defecto, forzamiento
de la acusacin por parte del querellante particular.
Objetivos: En la audiencia de preparacin de juicio oral tienen lugar un conjunto de
actividades que, a grandes rasgos, apuntan a depurar la litis despojndola de los vicios del
procedimiento de que sta adolezca, sea a travs de la correccin de los vicios formales o
de la resolucin de las excepciones de previo y especial pronunciamiento, tambin estarn
presentes actividades de tipo probatorio tales como las que conciernen a la exclusin de
las pruebas obtenidas con infraccin de garantas fundamentales o que provengan de
actuaciones so diligencias declaradas nulas, a lo que podr sumarse acuerdos entre las
partes sobre ciertos hechos cuya existencia no podr ser rebatida o discutida en el juicio
oral, todo ello a travs del mecanismo de las convenciones probatorias, de igual modo
podr solicitarse en esta audiencia la prueba anticipada de testigos y peritos. Por ltimo,
dentro del conjunto de actividades habremos de incluir las que apuntan a agilizar el
procedimiento y la resolucin del conflicto permitiendo el trnsito del procedimiento
ordinario a uno de carcter abreviado, o bien, adoptndose en esta audiencia las salidas
alternativas consistentes en la suspensin condicional del procedimiento o los acuerdos
reparatorios, materias que desarrollamos a continuacin
Objetivo saneador: El objetivo saneador se cumple a travs de el planteamiento y
resolucin de las excepciones de previo y especial pronunciamiento, al igual que a travs
de la formulacin de las correcciones formales al escrito de acusacin. Sobre estas
actividades saneadoras digamos lo siguiente:

1. Excepciones de previo y especial pronunciamiento:

a) Enunciacin: Son excepciones de previo y especial pronunciamiento la incompetencia
del juez de garanta, la litis pendencia, la cosa juzgada, la falta de autorizacin para
proceder criminalmente, cuando la constitucin o la ley lo exigiere y la extincin de la
responsabilidad penal (art 264 CPP).
b) Naturaleza jurdica: Confluyen en este tipo de excepciones las que pueden calificarse
de formales o dilatorias, como ocurre con la incompetencia, litis pendencia y falta de
autorizacin para proceder criminalmente, junto a otras que deben reputarse de naturaleza
perentoria como ocurre con la cosa juzgada y la extincin de la responsabilidad penal. De
all que el nombre que reciban estas excepciones no sea excepciones dilatorias si no que
excepciones de previo y especial pronunciamiento.
c) Rgimen de oposicin: Las excepciones de previo y especial pronunciamiento las
opone el imputado, por escrito, hasta la vspera de la audiencia de preparacin del juicio
oral, o verbalmente, al inicio de la audiencia de preparacin del juicio oral.
Haciendo excepcin a la oportunidad antes indicada, el art 265 CPP permite que las
excepciones perentorias de cosa juzgada y de extincin de la responsabilidad penal que no
fueren opuestas en la oportunidad prevista en el art 263 CPP, lo sean en el propio juicio
oral.

86

d) Resolucin: El juez de garanta resolver de inmediato las excepciones de

incompetencia, litis pendencia y falta de autorizacin para proceder criminalmente (art 271
inc 2 CPP). Tratndose de las restantes excepciones previstas en el art 264 CPP, es decir la
cosa juzgada y la extincin de la responsabilidad penal, el juez podr acoger una o ms de
las que se hubieren deducido y decretar el sobreseimiento definitivo, siempre que el
fundamento de la decisin se encontrare suficientemente justificado en los antecedentes
de la investigacin. En caso contrario, dejarn la resolucin de la cuestin planteada para
la audiencia de juicio oral.
Correccin de los vicios formales: El art 270 CPP permite al juez de oficio abrir debate
sobre la correccin de los vicios formales de que adoleciere la acusacin del fiscal la del
querellante o la demanda civil, ordenando la correccin de los mismos o la subsanacin del
defecto, sin suspender la audiencia, si ello fuere posible.
Si la naturaleza del defecto no fuere susceptible de subsanacin dentro de la misma
audiencia el juez ordenar la suspensin de la misma por el perodo necesario para
permitir la correccin, el que no podr exceder en ningn caso de 5 das. Transcurrido este
plazo, si la acusacin del querellante ola demanda civil no hubieren sido rectificadas, se
tendrn por no presentadas. Si no lo hubiese sido la acusacin del fiscal, a peticin de ste,
el juez podr conceder una prrroga hasta por otros 5 das. Si el MP no subsanare
oportunamente los vicios el juez proceder a decretar el sobreseimiento definitivo de la
causa, a menos que existiere querellante particular que hubiere deducido acusacin o se
hubiere adherido a la del fiscal. En este caso, el procedimiento continuar solo con el
querellante y el MP no podr volver a intervenir en el mismo (art 270 inc 3 CPP).
Recordemos que recurriendo al expediente de la correccin de los vicios formales es
posible subsanar la desconexin que llegue eventualmente a producirse entre la
formalizacin y la acusacin en lo que concierne a la unidad del enjuiciamiento fctico que
constituye la congruencia procesal, cuestin que podr suscitarse oficiosamente por el
tribunal o a instancias del imputado.

Objetivo probatorio:

1. Enunciacin:
El objetivo probatorio se cumple a travs de estos mecanismos: El debate de exclusin o
reduccin de prueba, las convenciones probatorias, la solicitud de prueba anticipada de
testigos o peritos.

2. El debate de exclusin o reduccin de pruebas:

El art 272 CPP faculta las partes para formular solicitudes, observaciones y planteamientos
que estimare relevantes con relacin a las pruebas ofrecidas por las dems, para los fines
previstos en los incisos 2 y 3 del art 276 CPP.
El art 276 CPP contiene la regla de exclusin de pruebas para el juicio oral. Dicha regla
recibir aplicacin respecto de aquellas o aquellos medios probatorios que fueren

87

manifiestamente impertinentes y los que tuvieren por objeto acreditar hechos pblicos y
notorios. Tambin habr aplicacin de la regla de exclusin para la denominada prueba
ilcita que en nuestro ordenamiento adopta una forma binominal ya que tanto se aplica
cuando se trate de pruebas que hubieren sido obtenidas con infraccin de garantas
fundamentales, cuanto provengan de actuaciones o diligencias declaradas nulas.
Junto con la regla de exclusin de pruebas la ley tambin consulta un mecanismo de
reduccin de prueba que opera solo respecto de la prueba testimonial y documental
cuando el nmero de testigos o la cantidad de documentos ofrecidos produzca efectos
puramente dilatorios en el juicio oral, caso en el cual el juez dispondr que el respectivo
interviniente reduzca el nmero de testigos o documentos, cuando mediante ellos deseare
acreditar unos mismos hechos o circunstancias que no guarden pertinencia sustancial con
la materia que se someter a conocimiento del tribunal de juicio oral en lo penal (art 26 inc
2 CPP).
De lo dicho anteriormente concluimos a modo de corolario lo siguiente: Las pruebas
quedan sujetas a un mecanismo de exclusin o de reduccin. Habr exclusin en el caso de
la prueba ilcita, en cualquiera de sus 2 manifestaciones, adoptndose igual predicamento
respecto de las pruebas que apunten a robar hechos pblicos o notorios o cuestiones que
fueren manifiestamente impertinentes. La reduccin de prueba se aplicar en el caso de la
sobreabundancia de la prueba testimonial o documental, a menos que se tratare de un
hecho que si guarde pertinencia sustancial con los hechos que se sometern a
conocimiento del tribunal de juicio oral.

3. Convenciones probatorias:
Son acuerdos a que arriban el fiscal, el querellante y el imputado en orden a dar por
acreditados ciertos hechos, que no podrn ser discutidos en la audiencia de juicio oral,
pudiendo el juez de garanta formular proposiciones a los intervinientes sobre la materia
(art 275 inc 1 CPP).
Lmites: Dos lmites podemos anotar para las convenciones probatorias, uno de ellos tiene
consagracin legal expresa y el otro puede inferirse del propio sistema. El primer lmite lo
contempla el art 275 inc 2 CPP cuando establece que la solicitud de convencin probatoria
ser aprobada en la medida ...se conforme a las alegaciones que hubieren hecho los
intervinientes..., expresin con la cual se pone de manifiesto que si los intervinientes
hubieren disentido, discordado o no hubieren estado de acuerdo sobre un hecho en la fase
de investigacin no podrn ulteriormente, en la audiencia de preparacin de juicio oral,
convenir en su existencia porque una convencin de ese tipo no se conforma con las
alegaciones que hubieren hecho los intervinientes.
El segundo lmite, a diferencia del primero no tiene consagracin explcita, puede inferirse
del propio sistema ya que la convencin probatoria no puede llegar al extremo de
establecer el ncleo central del hecho punible que conduzca a la inequvoca sentencia
condenatoria, ya que una convencin de ese tipo le permitira al fiscal del MP ejercer
indirectamente una funcin jurisdiccional, cuestin que para l se encuentra prohibida
constitucionalmente. El tribunal de juicio oral no puede ser en esta materia un simple
espectador de lo obrado por los intervinientes.

88

4. Solicitud de prueba anticipada de testigos y peritos:

Finalmente, apuntemos como ltimo objetivo o actividad probatoria aquella que permite
solicitar en la audiencia de preparacin de juicio ora la prueba anticipada de testigos y
peritos de conformidad a lo establecido en el art 280 CPP, dndose, claro est, el supuesto
contemplado en el art 291 CPP, es decir, el impedimento o inhabilidad que obstaculiza la
declaracin del testigo o perito en el juicio oral. El juez de garanta fijar una audiencia
para recibir la prueba anticipada de testigos y peritos la que ser ulteriormente reunida en
juicio conforme al mecanismo que contempla el art 331 letra a) CP. Si con posterioridad a la
audiencia de preparacin de juicio oral sobreviniere alguna de las circunstancias que
consulta el art 291 CPP el juez de garanta podr nuevamente decretar una audiencia con
la finalidad de recibir la prueba anticipada.
Objetivo agilizador:
1. Enunciacin: El objetivo agilizador se cumple a travs de actividades que permiten la
pronta solucin el conflicto adoptando al efecto una salida alternativa o bien, permitiendo
el trnsito de la causa desde el procedimiento ordinario al procedimiento abreviado.
2. Las salidas alternativas susceptibles de ser acordadas: En la audiencia de
preparacin del juicio oral son la suspensin condicional del procedimiento y el acuerdo
preparatorio. Recordemos que si se hubiese declarado el cierre de la investigacin estas
salidas alternativas solo podrn ser acordadas en la audiencia de preparacin del juicio oral
(art 245 inc 2 CPP).
3. El procedimiento abreviado: ste se matricula entre los objetivos agilizadores del
procedimiento ya que la causa transita a una ritualidad especial en la que el imputado
junto con aceptar los hechos contenidos en la acusacin acepta los antecedentes
recabados durante la fase de investigacin, haciendo con ello ms expedito su
enjuiciamiento. El art 407 CPP permite en la audiencia de preparacin de juicio oral solicitar
que la causa se tramite conforme al procedimiento abreviado.
4. Objetivo conciliatorio: Otro de los objetivos que contempla audiencia de preparacin
del juicio oral es uno que tiene el nombre de objetivo conciliatorio ydebe su nombre a lo
previsto en el art 273 CP conforme a la cual el querellante y el imputado pueden ser
llamados a conciliacin respecto de las acciones civiles que hubiere deducido el primero,
proponiendo el juez las respectivas bases de acuerdo.
5. Orden consecutivo de las actividades u objetivos sealados: La ley no seala
cual es el orden que deben seguir las distintas actividades que arriba hemos denominado
saneadoras, agilizadotas, conciliatorias y probatorias. Lo anterior, en pero, no impide
formular un orden de estas actividades cindonos a los principios que surgen de la
preclusin procesal, institucin de la cual recordaremos que no solo se aplica para el
evento de que la parte deje de evacuar un trmite dentro del plazo legal, si no tambin
cuando ejecuta uno que resulta incompatible con otro ya deducido o formulado (si contesto
la demanda no puedo alegar la incompetencia relativa del tribunal).
En este sentido, podramos estructurar el siguiente orden consecutivo de las actividades al
interior de la audiencia de preparacin del juicio oral:

89

1. Excepciones de previo y especial pronunciamiento:

Esta debe anteceder a toda otra actividad porque entre estas excepciones est la
incompetencia del tribunal. Proceder de otro modo hara al juez incurrir en decisin
contradictoria.

2. Discusin sobre salidas alternativas:

Porque si se acepta una de ellas o tiene mayor sentido corregir los vicio formales del
procedimiento.
3. Correccin de los vicios formales del procedimiento:
Sea que la causa se tramite en juicio ordinario o en procedimiento abreviado, deben
subsanarse los vicios formales.
4. Planteamiento de procedimiento abreviado:
Porque si se plantea un procedimiento abreviado no tiene sentido discutir la exclusin de
pruebas, ya que el imputado acepta los antecedentes en un procedimiento abreviado.
5. Debate de exclusin de pruebas.
6. Convenciones probatorias.
7. Conciliacin.

El auto de apertura de juicio oral. Menciones y forma de impugnarlo:

El auto de apertura de juicio oral es la resolucin que pronuncia el juez de garanta a
concluir la audiencia de preparacin de juicio oral y que sirve de antecedente para que el
tribunal de juicio oral reciba las pruebas y se atenga a la imputacin y calificacin jurdica
hecha por la parte acusadora en la causa.
Naturaleza jurdica: Se trata de una sentencia interlocutoria que sirve de base para el
pronunciamiento de una sentencia definitiva posterior, en este caso, la sentencia de nica
instancia que pronuncia el tribunal de juicio oral en lo penal.
Menciones: Las menciones del auto de apertura de juicio oral son las siguientes:
a) El tribunal competente para conocer del juicio oral.
b) La o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las correcciones formales que
se hubieren realizado en ellas.
c) La demanda civil.
d) Los hechos que se dieron por acreditados, en conformidad a lo dispuesto en el art 275
CPP.
e) Las pruebas que debern rendirse en el juicio oral.
f) La individualizacin de quienes debieren ser citados a la audiencia del juicio oral, con
mencin de los testigos a los que debiere pagarse anticipadamente sus gastos de traslado
y habitacin.

90

Impugnacin*: El auto de apertura de juicio oral solo puede ser impugnado por un solo
interviniente y por un solo motivo. Conforme al art 277 inc 2 CPP el nico interviniente
habilitado para impugnar el auto de apertura es el MP y solo a travs de un recurso de
apelacin que tiene una sola causal de interposicin, a saber, la exclusin de pruebas
decretada por el juez de garanta en el caso de la prueba ilcita. En este sentido nos
encontramos con una curiosidad consistente en que un recurso de apelacin no se
comporta como un recurso ordinario si no como uno extraordinario en que es la propia ley
la que predefine el perjuicio y limita con ello el objeto del recurso.

Y en que condicin quedan los dems intervinientes agraviados por el auto de

apertura?:
Haciendo a un lado por ahora lo resuelto por el tribunal constitucional en el rol 1535-09, y
estndonos exclusivamente a lo dispuesto en el art 277 inc 2 CPP, cabe concluir que el
imputado que resulte agraviado con la exclusin de prueba lcita de descargo podr echar
mano al recurso de nulidad, invocando al efecto la causal del 373 letra a) CPP en la medida
de haberse configurado en cualquier etapa del procedimiento una infraccin a los
derechos establecidos en la CPR o en los tratados internacionales, cuyo sera el caso del
imputado despojado o desprovisto de un medio de prueba que debi incluirse entre los
elementos de descargo.
Sin perjuicio de lo dicho, el tribunal constitucional ha resuelto que la expresin cuando lo
interpusiere el MP que contiene el art 277 CPP produce efectos contrarios a la CPR cuando
se lo interpreta en el sentido de impedir al querellante impugnar el auto de apertura por
exclusin de prueba ilcita de cargo, ya que se encuentra en idntica situacin legal a la del
MP y no se ve razn para que quede impedido de impugnar la resolucin va recurso de
apelacin. As mismo, el tribunal constitucional en el rol 1535-09 ha entendido que el
imputado se encuentra frente a la prueba ilcita de descargo en una situacin equivalente a
la del MP y debe tambin concedrsele recurso de apelacin contra el auto de apertura que
ele excluya algn medio probatorio.
En nuestra opinin, sin embargo, la parte acusadora (fiscal o querellante) no se encuentra
respecto de la prueba ilcita en la misma condicin que el imputado ya que el
ordenamiento procesal debe tolerar la inclusin de una prueba ilcita de descargo pues no
es posible que por mantener la supremaca constitucional se llegue al extremo de condenar
a un inocente, razn por la cual el sistema procesal penal es armnico no reconociendo el
recurso de apelacin al imputado ya que la prueba ilcita de descargo no es susceptible de
exclusin.

91

 EL JUICIO ORAL:
1. Principios formativos: Son principios formativos del juicio oral los siguientes:
a) Oralidad.
b) Inmediacin.
c) Continuidad.
d) Concentracin.
e) Principio contradictorio y la igualdad de partes.
Los principios antes indicados fueron explicados en otra parte y a dichas explicaciones nos
remitiremos, por economa procesal.
2. Actuaciones previas al juicio oral: Establece el art 281 CPP que el juez de garanta
har llegar el auto de apertura del juicio oral al tribunal competente, dentro de las 40 hrs.
siguientes al momento en que quedare firme. Recibido el auto de apertura en el tribunal de
juicio oral, operar la distribucin de la causa entre las distintas salas que lo compongan,
segn el mecanismo objetivo y general aprobado por el comit de jueces a propuesta de su
juez presidente, tras lo cual corresponder ahora al juez presidente de la sala respectiva
designar la fecha de celebracin de la audiencia del juicio oral la que deber tener lugar no
antes de 15 ni despus de 60 das desde la notificacin del auto de apertura de juicio oral.
En la misma resolucin que fije la fecha del juicio oral se indicar tambin el nombre de los
otros integrantes del tribunal, pudiendo llamarse a un juez alterno que se sume al tribunal
para con ello dar cumplimiento a lo dispuesto en el art 284 CPP.
3. Secuencia de actuaciones ante el tribunal de juicio oral: Las siguientes son las
actuaciones que se suceden en el curso de un juicio oral:
1. Constitucin el tribunal y apertura del juicio.
2. Alegatos de apertura, tanto de los acusadores (fiscal y querellante) como del abogado
defensor.
3. Derecho del acusado de hacer uso de la palabra.
4. Etapa probatoria, correspondiendo rendir prueba en primer trmino a la parte acusadora
y luego al imputado y su defensa, determinando cada uno de ellos el orden de las pruebas.
5. Discusin de trmino: Constituido por los alegatos de clausura y las replicas.
6. Derecho del acusado a hacer uso de la palabra.

92

7. Prueba nueva y prueba sobre prueba

8. Etapa de sentencia: Compuesta por la deliberacin, veredicto, audiencia de
determinacin de pena y audiencia de comunicacin de sentencia.

Desarrollo:
1. Constitucin del tribunal y apertura del juicio oral:
Conforme al art 325 CPP, el tribunal se constituir el da y hora fijados para el juicio oral
con la asistencia del fiscal, del acusado, de su defensor y de los dems intervinientes. Esto
significa que si no est presente alguno de los nombrados no podr constituirse el tribunal
y desarrollarse por ende el juicio oral, en consecuencia, la primera actividad que desarrolla
un tribunal de juicio oral antes de entrar al fondo del asunto es verificar que se cumplen las
condiciones para llevar acabo el juicio. Sera improcedente, por ende, que se absolviera al
imputado por inasistencia del fiscal ya que ante dicha situacin correspondera aplicar lo
dispuesto en el art 287 CPP y fijar una nueva fecha para que tenga lugar el juicio.
Verificadas las condiciones antedichas el tribunal declarar iniciado el juicio oral.

2. Alegatos de apertura:
Tan pronto se declare iniciado el juicio el tribunal dar lectura a las acusaciones formuladas
y advertir al acusado que debe estar atento a lo que oir y dispondr que los peritos y
testigos hagan abandono de la sala si estuvieren presentes en ella (art 325 inc 2 CPP).
Hecho lo anterior se conceder la palabra al fiscal para que exponga su acusacin, al
querellante para que haga lo propio con la suya as como al demandante civil, en esto
ltimo consiste el alegato de apertura de las partes activas del proceso (art 325 inc 4
CPP).
Una vez que concluyan las exposiciones de las partes activas se le confiere la palabra al
abogado defensor para exponer sus argumentos de defensa, con lo cual se cumple los
alegatos de apertura del imputado.

3. Derecho del acusado de hacer uso de la palabra:

Hechas las alegaciones de apertura por las partes activas y pasivas se le confiere el
derecho al imputado para hacer uso de la palabra (art 326 inc 1 CPP). Si el imputado
renunciare a su derecho a guardar silencio podr ser interrogado directamente por el fiscal,
el querellante y el defensor, en ese mismo orden. Finalmente, el o los jueces podrn
formularle preguntas destinadas a aclarar sus dichos (art 326 inc 3 CPP).

4. Etapa probatoria:
Dada la oportunidad al imputado para hacer uso de la palabra y habiendo o no hecho uso
de tal derecho proceder en seguida la recepcin de la prueba correspondiendo en primer
trmino rendirla a las partes activas y luego a las partes pasivas. El orden en que se
rendir la prueba lo determinar el respectivo interviniente (art 328 CPP).
El modo de rendir la prueba en el juicio oral depende del medio probatorio de que se trate,
pudiendo distinguir al efecto:

93

a) Prueba testimonial: La prueba testimonial se rinde en juicio con la declaracin de los

testigos, los que debern ser previamente individualizados por el juez presidente de la sala
(art 307 CPP) para enseguida prestar declaracin en los trminos previstos por los art 298
y siguientes CPP.
b) Prueba pericial: La prueba pericial se rinde en juicio oral mediante la declaracin del
perito acerca del contenido y conclusiones de su informe (art 319 CPP).
Aunque la regla general es que la declaracin de los testigos y peritos se reciba de modo
personal y directo y en la misma sala de audiencia en que se encuentran los jueves del
tribunal de juicio oral, la ley permite, de modo excepcional, recibir la declaracin de unos y
otros por el mecanismo de la video conferencia, lo cual supondr que en una audiencia
previa, especialmente citada al efecto se plante e esta modalidad para prestar declaracin
e los testigos y peritos (art 329 inc final CPP).
c) Documentos: La prueba documental se rinde en el juicio oral mediante su lectura (art
333 CP).
d) Objetos y otras evidencias: Estos sern exhibidos a los dems intervinientes. Las
grabaciones, loes elementos de prueba computacionales o cualquier otro de carcter
electrnico se reproducirn en la audiencia por cualquier medio idneo para su perfeccin
por los asistentes (art 333 CPP).
e) Otros medios de prueba no regulados expresamente: El art 295 CPP establece el
principio de la libertad de prueba, e cual permite al interviniente probar los hechos y
circunstancias pertinentes para la adecuada solucin del cao por cual quier mtodo
producido e incorporado en conformidad a la ley. Hemos visto que existen cierta clase de
medios de prueba expresamente regados en cuanto al modo de producirlos en juicio; sin
embargo, tratndose de aquellos otros medios de prueba que con arreglo al principio de
libertad probatoria del art 295 CPP, no tengan una regulacin especial, corresponde aplicar
a su respecto el art 323 CPP en el sentido de que los medios que no tengan una forma de
incorporacin reglada se adecuarn en su incorporacin al menos ms anlogo.
f) Y la inspeccin personal del tribunal?: El sistema procesal regulado por nuestro
CPP se caracteriza por ser uno de corte acusatorio adversarial, es decir, que el tribunal
carece de toda iniciativa probatoria en el juicio quedando por entero entregado al principio
de aportacin de parte sobre la materia. Pese a lo dicho, el art 337 CPP faculta al tribunal
para constituirse en un lugar distinto al de la sala de audiencia cuando para la adecuada
apreciacin de determinadas circunstancias fuere necesario que el tribunal se traslade al
lugar en que los hechos ocurrieron. Se trata de una facultad de la que puede o no hacer
uso el tribunal a su arbitrio y solo en la medida que los elementos probatorios del juicio le
mereciere alguna duda que aconsejen presentarse en el lugar en que ocurrieron los
hechos.
5. Discusin de trmino: Terminada la etapa de prueba por los intervinientes,
corresponde escuchar los alegatos finales o de clausura a los cuales hace referencia el art
338 CPP.
6. Derecho del acusado a hacer uso de la palabra: Terminadas las exposiciones de los
intervinientes, corresponde que el tribunal le confiera la imputado el derecho a hacer uso
de la palabra, tras lo cual se declarar cerrado el debate (art 338 inc final CPP).

94

7. Prueba nueva y prueba sobre prueba: El CPP regula dos tipos de incidentes
relacionados con la prueba, uno de ellos consiste en el incidente de prueba nueva y el otro
en el incidente de prueba sobre prueba. Al primero de los incidentes se refiere el art 336
inc 1 CPP, el cual permite al tribunal recibir pruebas que no se hubieren ofrecido
oportunamente cuando se justificare por parte del interviniente que no se ha tenido
conocimiento de ella si no hasta ese momento. Por su lado, el art 336 inc 2 CPP permite
que se rinda prueba en el evento que se suscite una controversia relacionada con la
veracidad, autenticidad o integridad de otro medio de prueba ya rendido en juicio, con el
propsito de esclarecer tales circunstancias, siempre y cuando no hubiere sido posible
preveer su necesidad.
8. Etapa de sentencia: La etapa de sentencia comprende un conjunto de fases que se
inician con la deliberacin (art 339 CPP) y terminan con la audiencia de comunicacin de
sentencia (art 346 CPP). La deliberacin tiene lugar inmediatamente despus de concluido
el debate (art 339 CPP). La deliberacin concluye con un veredicto, que podr ser
absolutorio o condenatorio, y deber darse en la misma audiencia de juicio.
Excepcionalmente, cuando la audiencia del juicio se hubiere prolongado por ms de dos
das y la complejidad del caso no permitiere pronunciar la decisin inmediatamente, el
tribunal podr prorrogar su deliberacin hasta por 24 horas (art 343 inc 3 CPP). La omisin
del veredicto dentro del plazo legal generar la nulidad del juicio el que deber repetirse en
el ms breve plazo (art 343 inc 3 CPP).
Comunicado el veredicto al trmino de la audiencia o dentro de las 24 horas siguientes
podr tener lugar una segunda audiencia la que se realizar solo en el caso en que la
sentencia fuere condenatoria la que se realizar en la misma audiencia una vez
comunicado el veredicto condenatorio y cuya finalidad ser discutir sobre las
circunstancias modificatorias ajenas al hecho punible y sobre los dems factores relevantes
para la determinacin de la pena, pudiendo el tribunal recibir los antecedentes que hagan
valer los intervinientes para fundar sus peticiones. A esta audiencia se le conoce como
audiencia de determinacin de pena (art 343 CPP).
La sentencia de nica instancia que pronuncia el tribunal de juicio oral en lo penal toma
forma escrita confiriendo el art 344 CPP un plazo de 5 das para entregar a los
intervinientes su texto escrito. El plazo de 5 das se aumentar en razn de un da adicional
por cada dos de exceso de duracin del juicio oral siempre que hubiese durado ste ms
de 5 das. El transcurso de este plazo, o de su ampliacin sin que se comunicare la
sentencia determinar la nulidad del juicio, a menos que la decisin hubiere sido la de
absolucin del acusado, sin perjuicio de generar las responsabilidades disciplinarias en los
miembros del tribunal que incumpliere con los plazos legales (art 344 CPP).
La audiencia de comunicacin de sentencia es aquella en la que se da a conocer a los
intervinientes el contenido de la sentencia propiamente tal (art 346 CPP).

Reglas generales sobre la prueba, estndar de conviccin y congruencia

procesal:

95

1. Reglas generales sobre la prueba: Los art 295, 296 y 297 CPP hacen referencia a los
siguientes principios probatorios:

1. La libertad de prueba
Consiste en que todos los hechos y circunstancias pertinentes para la adecuada solucin
del caso sometido a enjuiciamiento podrn ser probados por cualquier medio producido e
incorporado en conformidad a la ley. Recordemos que la prueba se ofrece en la etapa
postulatoria de la fase intermedia y se incorpora en el juicio oral del modo como antes se
explic segn la naturaleza del medio probatorio.
El art 296 CPP establece como regla general para la recepcin de la prueba la audiencia
del juicio oral, salvas las excepciones expresamente previstas en la ley, tales excepciones
consisten en la prueba anticipada de testigos y peritos, la cual puede ser recibida en la
fase de investigacin o bien en un momento posterior a la dictacin del auto de apertura,
segn lo permite el art 280 inc 2 CPP.
Por ltimo, el art 297 CPP establece la regla sobre valoracin de la prueba en juicio oral,
la cual puede formularse de este modo: los tribunales apreciarn la prueba con libertad,
pero no podrn contradecir los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los
conocimientos cientficamente afianzados.
Esto significa que el tribunal no debe estarse a una valoracin legal de los medios de
prueba, es decir, no existe por anticipado una eficacia probatoria asignada a un medio en
particular por la ley pudiendo el tribunal darle ms crdito a un medio que a otro con plena
libertad; sin embargo, dicha libertad no es absoluta ya que presenta los siguientes lmites:
No puede contradecir los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los
conocimientos cientficamente afianzados. Un sistema de este tipo se conoce en doctrina
como sistema de la sana crtica que se opone al sistema de valoracin legal de la
prueba, en cuanto este ltimo determina el valor de cada medio en particular, pero al
mismo tiempo se opone al sistema de la libre valoracin de la prueba, en el sentido que
este ltimo no presenta lmites al sentenciador mientras que el de la sana crtica impone
no exceder los principios de la lgica y de las mximas de la experiencia.
Esta libertad conferida al tribunal para valorar los medios de prueba tiene como
contrapartida una exigencia en materia de fundamentacin del fallo, especialmente en lo
que concierne a la valoracin de los medios de prueba y que se traduce en las siguientes
exigencias:
a) El tribunal debe hacerse cargo detoda la prueba rendida, incluso de aquella que hubiere
desestimado, indicando en tal caso las razones que hubiere tenido en cuenta para ello.
b) La valoracin de la prueba requerir del sealamiento del o de los medios de prueba
mediante los cuales se dieren por acreditados cada uno de los hechos.
c) La valoracin de la prueba deber permitir la reproduccin del razonamiento utilizado
para alcanzar las conclusiones a que llegare la sentencia (art 297 CPP).

96

2. Ofrecimiento de la prueba:
Aunque ya se dijo en otra parte, volvemos a reiterar que la prueba en el proceso penal se
ofrece por escrito en la etapa postulatoria de la fase intermedia, o verbalmente al inicio de
la misma, si se tratare del imputado. Habr de tenerse en cuenta que tratndose de la
prueba testimonial y pericial su ofrecimiento est sujeto a que en el primer caso (prueba
testimonial) se presente una lista de testigos y una minuta de puntos de prueba, y en el
segundo caso (prueba pericial) se individualice al perito y se indiquen sus ttulos y
calidades acompandose adems el informe pericial para que el tribunal de garanta
pueda evaluar la pertinencia, seriedad e idoneidad del perito.

3. Estndar de conviccin:
El estndar de conviccin necesario para arribar a una sentencia condenatoria est
contemplada en el art 340 CPP en los siguientes trminos: nadie puede ser condenado por
delito si no cuando el tribunal que lo juzgare adquiriere, ms all de toda duda razonable,
la conviccin de que realmente si hubiere cometido el hecho punible y que en el hubiere
correspondido al acusado una participacin culpable y penada por la ley.
En consecuencia, la ley no establece como estndar de conviccin condenatoria la certeza
absoluta, ni tampoco un estado de certidumbre exento de dudas si no que se conforma
con que el tribunal no quede con dudas razonables. La duda razonable es aquella que hara
a una persona prudente vacilar en un negocio o asunto importante y debe fundarse en la
propia prueba rendida en el juicio o en la ausencia de pruebas para acreditar el delito.

Lmites a la sentencia condenatoria o congruencia procesal :

Seguidamente indicamos los lmites a la dictacin de una sentencia condenatoria.
1. No se puede condenar a una persona si no se alcanza el estndar de conviccin
sealado por la ley (Art 340 inc 1 CPP).
2. No se puede condenar a una persona por medios de prueba que no hubieren sido
producidos durante el juicio oral (art 340 inc 2 CPP).
3. No se puede condenar a una persona con el solo mrito de su declaracin (art 340 inc 3
CPP).
4. No se puede condenar a una persona por hechos o circunstancias no comprendidos en la
acusacin (art 341 CPP).

97

UNIDAD VIi
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Procedimiento

Que Delitos

Breve descripcin

MONITORIO

FALTAS C/MULTA

Req monitorio. 15 das: 1)

Acepta multa y se rebaja
en 25%. 2) No Acepta
multa y se tiene por
simplificado. 3) No dice
nada se tiene por firme y
ejecutoriada la multa.

SIMPLIFICADO

FALTAS (PRISION)

Req simplificado. Se cita a

audiencia:

SIMPLES DELITOS (PRESIDIO

MENOR MIN)

1)Acepta responsabilidad,
Sentencia inmediata.

98

(fiscal fija limite pena)

2)No acepta
responsabilidad. Se
prepara juicio y se realiza
Juicio Oral ante JG.

ABREVIADO

PRESIDIO MENOR

Imputado acepta hechos

contenidos en acusacin
(verbal o escrita) y juez
dicta sentencia en base a
antecedentes carpeta de
investigacin.

ORDINARIO

TODO, MENOS MONITORIO Y

SIMPLIFICADO.

Formalizacin-APJO-JO.

ACC. PRIVADA

DELITOS DE ACC. PRIVADA

Querella-conciliacionsimplificado.

PROCEDIMIENTO ABREVIADO.
Es un procedimiento que consiste principalmente en evitar el juicio oral. Permite precipitar
la decisin de absolucin o condena de un imputado directamente por el juez de Garanta
sin necesidad de acudir a un Juicio Oral.

Procedimiento Abreviado:
Procedimiento especial que se desarrolla ante el juez de garanta y se aplica cuando el
fiscal solicita la imposicin de una pena no superior a cinco aos de presidio o reclusin
menores en su grado mximo o bien cualesquiera otras penas de distinta naturaleza
cualquiera fuere su entidad o monto, exceptuada la de muerte, ya fueren ellas nicas
conjuntas o alternativas. (art. 406 C .P.P.).

Presupuestos:
Por parte del fiscal: El fiscal debe solicitar este procedimiento por lo cual se requiere la
voluntad de este.
Por parte del imputado: El imputado debe renunciar a un juicio oral, por lo cual tambin
se requiere la voluntad de este.

99

Por parte del juez de Garanta: este debe controlar primero respecto del fiscal que lo
solicite en procedimientos en que solicite una pena de presidio menor en cualquiera de sus
grados. Y segundo respecto del imputado que acepte el procedimiento y ser juzgado en
base no a un juicio oral sino a un juicio respecto de los antecedentes contenidos en la
carpeta de investigacin. El juez controlar entonces que su voluntad sea libre e
informada.
Oportunidad: Desde la formalizacin hasta la APJO. Verbal o por escrito.

Desarrollo de la audiencia: El fiscal debe acusar, puede haber cerrado investigacin

y presentado acusacin (ah coincidir tendr lugar este procedimiento en la audiencia de
Preparacin de Juicio Oral) o el fiscal puede acusar verbalmente sin haber cerrado la
investigacin solo para efectos de ver si se procede segn este procedimiento especial.
Luego el juez verificar si procede jurdicamente la solicitud del fiscal y aceptar proceder
segn el mencionado procedimiento. Luego pasar a controlar que la voluntad de proseguir
en virtud de este procedimiento por parte del imputado fue libre e informada.
Posteriormente a esta etapa de controles el fiscal deber acusar verbalmente o el juez
leer la acusacin sii fue presentada por escrito, para luego el fiscal pasar a exponer los
antecedentes de la carpeta de investigacin. Una vez expuestos y el fiscal habiendo
solicitado una pena se dar la palabra al defensor quin expondr sus pretensiones ya sea
de pena, de circunstancias modificatorias o de absolucin. Luego el juez pasara a dictar
sentencia absolutoria o condenatoria.
Este procedimiento se lleva a cabo entonces ante el Juez de Garanta y es apelable ante la
Corte de Apelaciones.
Datos relevantes:
1) El juez no puede dictar una pena mas desfavorable que la solicitada por el fiscal.
2) La sola aceptacin de este procedimiento puede ser considerada por el fiscal como
una atenuante para el imputado. (11N9 del Cdigo Penal: colaboracin sustancial)
3) Este procedimiento excluye la demanda civil.

PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO
Es aqul que se realiza ante el juez de garanta y se aplica para conocer de las faltas y
respecto de los hechos constitutivos de simple delito para los cuales el ministerio pblico
requiriere la imposicin de una pena que no excediere de presidio o reclusin menores en
su grado mnimo, salvo que su conocimiento y fallo se sometiere al procedimiento
abreviado. (art. 388 C .P.P.)
Caractersticas:
1) Se inicia por un requerimiento simplificado, que es un escrito presentado por el fiscal
que contiene la individualizacin del imputado, del fiscal y su firma, una relacin de los
hechos que se le atribuyen, la calificacin jurdicas de estos hechos, el grado de
participacin que se atribuye al imputado, la exposicin de los antecedentes que fundan
el requerimiento y la pena solicitada por el fiscal.
2) Se aplica respecto de los hechos constitutivos de simple delito para los cuales el
ministerio pblico requiriere la imposicin de una pena que no excediere de presidio o

100

reclusin menores en su grado mnimo y para faltas en que no se aplique el

procedimiento monitorio.
3) En lo no regulado expresamente en las normas que regulan el procedimiento
simplificado (art 388 y sgtes del CPP) se aplicarn las normas del procedimiento
ordinario.
Comienza este procedimiento con la interposicin del requerimiento de procedimiento
simplificado Este se presenta por regla general por escrito ante el juez de garanta.
Excepcionalmente se expone verbalmente si se decide requerir en una audiencia de control
de detencin. El juez de Garanta si el procedimiento es presentado por escrito citar a las
partes a una audiencia.
Desarrollo de la audiencia. El juez luego de exponer al imputado el contenido del
requerimiento le preguntar si acepta o no responsabilidad en los hechos contenidos en el
requerimiento.
Si el imputado acepta responsabilidad: El juez proceder a dictar sentencia
inmediatamente.
Si el imputado no acepta responsabilidad: El juez proceder en la misma audiencia o en
una posterior a realizar una audiencia de preparacin de juicio oral simplificado, luego de
esa audiencia se dicta un auto de apertura y se fija fecha para la realizacin del juicio
simplificado contradictorio. Esta es una audiencia de juicio oral, tal cual como el que se
realiza ante el Tribunal Oral en lo Penal pero el cual se realiza ante el juez de Garanta
quin conoce de este juicio y dicta el fallo del mismo.

PROCEDIMIENTO MONITORIO.

Es aqul que se realiza ante el juez de garanta y se aplica a faltas que slo tienen como
sancin una multa. (art392).

101

Requerimiento monitorio. Este requerimiento tiene iguales requisitos que el

requerimiento simplificado. (Se presenta por regla general por escrito salvo en audiencia
de control de detencin en que se puede interponer verbalmente).
El juez si considera suficientemente fundado el requerimiento y la proposicin de multa
dicta una resolucin imponiendo dicha multa.

Una vez notificado el imputado:

a) Comienza a transcurrir un plazo de 15 das dentro de los cuales si el imputado paga
la multa esta le ser rebajada en un 25 por ciento.
b) Comienza a transcurrir un plazo de 15 das dentro de los cuales el imputado puede
reclamar ya sea del monto o de la imposicin de la multa. En dicho caso el juez
citar al imputado, su defensor y el fiscal a una audiencia y se proceder conforme
a las normas del procedimiento simplificado.
c) Comienza a transcurrir plazo de 15 das dentro de os cuales el imputado no paga ni
se pronuncia. Se entiende en dicho caso que acepta la imposicin de la multa.

UNIDAD V

LOS RECURSOS EN EL SISTEMA PROCESAL PENAL

102

1.- Fuente Legal: Libro III del Cdigo Procesal Penal (Arts 352 a 387 CPP).

2.- Caractersticas del sistema de recursos en el proceso penal: Los siguientes

elementos caracterizan el sistema de recursos en el proceso penal, a saber:
-

Disminucin de la intensidad recursiva.

Desaparicin de la doble instancia como mtodo de control de la sentencia definitiva
Carcter bilateral de la facultad de recurrir e impugnabilidad de la sentencias absolutorias
Prohibicin de la reformatio in peius
Anulacin oficiosa.

3.- Desarrollo:

a) Disminucin de la intensidad recursiva:

La primera medida destinada a disminuir la excesiva facultad del tribunal superior de
revisar lo resuelto por el tribunal inferior es la eliminacin de la consulta, trmite que
permita al primero examinar lo decidido por el segundo cuando las partes no hubieren
recurrido en contra de la sentencia definitiva o en contra de la resoluciones relativas a la
libertad de los inculpados.
En segundo lugar, se restringe el campo de aplicacin del recurso de apelacin, el cual no
procede en contra de las decisiones del tribunal de juicio oral ( art 364 CPP), reservndolo
para las resoluciones ms importantes del juez de garanta que la ley expresamente
seala, y especialmente en contra de aquellas que ponen trmino al juicio o hacen
imposible su prosecucin o lo suspendieren por ms de 30 das ( art 370 CPP)

b) Desaparicin de la segunda instancia como mtodo de control de la sentencia

definitiva:
Esta caracterstica implica la eliminacin del recurso de apelacin como medio de
impugnacin en contra de a sentencia que dicta el tribunal de juicio oral.

c) Bilateralidad de la facultad de recurrir:

En otros ordenamientos, como el norteamericano, el ente acusador no tiene la facultad de
recurrir en contra de la sentencia absolutoria. El derecho al recurso aparece reconocido en
tales sistemas como una prerrogativa propia del imputado. En nuestro caso, el derecho a
recurrir se reconoce expresamente al ministerio pblico, y a los dems intervinientes
agraviados por la resolucin. Ello permite, por lo tanto, que las partes acusadoras recurran
en contra de la sentencia absolutoria, lo que es rechazado por algunos sectores
doctrinarios.

103

d) Prohibicin de la reformatio in peius:

Esta institucin consiste en la prohibicin que recae sobre el tribunal que revisa una
resolucin judicial por la interposicin de un recurso, de modificarla en perjuicio del
imputado, cuando ella slo hubiere sido recurrido por l o por otra persona autorizada por
l, en su favor. Reformatio in peius significa, reforma en perjuicio. El nuevo sistema la
prohbe expresamente en el artculo 360 CPP y viene cambiar por completo el
predicamento sostenido en el sistema de recursos del proceso inquisitivo, donde estaba
expresamente permitida la reformatio in peius.

e) Anulacin oficiosa:
Como ltima caracterstica del sistema de recurso puede sealarse la inclusin de la
facultad oficiosa del Tribunal que conoce del recurso de nulidad ( que puede ser una Corte
de Apelaciones o la Corte Suprema) de anular oficiosamente el juicio oral y la sentencia
cuando compruebe que se configuran algunas de las causales del artculo 374 del CPP,
aunque ellas no hubieren sido alegadas por el imputado. Resaltamos, eso s, que la
anulacin oficiosa slo rige cuando quien recurre es el imputado, y no los dems
intervinientes.

Del Recurso de Reposicin.

104

Se encuentra regulado en el Ttulo Segundo, Libro Tercero, artculos 362 y 363 del Cdigo
Procesal Penal.
Es un recurso ordinario que tiene por objeto obtener del tribunal que dict un auto,
decreto o sentencia interlocutoria, que las modifique o bien lo deje sin efecto, dictando lo
que corresponda conforme a derecho.
Es un recurso por va de retractacin, el cual se interpone ante y para ante el mismo
tribunal que la dict la resolucin que se recurre.

Tramitacin y resoluciones susceptibles de la reposicin:

1. Resoluciones dictadas fuera de audiencia (art 362 CPP):
Sobre la reposicin de las resoluciones pronunciadas fuera de audiencia el artculo 362 del
CPP establece:
1) El recurso procede en contra de las sentencias interlocutorias, de los autos y decretos.
2) La reposicin slo podr ser solicitada dentro de tercero da y para ser admitida a
tramitacin requiere que ser fundada.
3) El tribunal se pronunciar de plano, sin embargo podrn orse a los dems
intervinientes si se hubiere deducido en un asunto cuya complejidad as lo aconsejare.
4) Para el caso de que la reposicin se interpusiere respecto de resoluciones que tambin
fueren susceptibles del recurso de apelacin y no se dedujere a la vez este recurso para
el evento de que la reposicin fuere denegada, se entender que la parte renuncia a la
apelacin.
5) El recurso de reposicin, por regla general, no tiene efecto suspensivo. A menos que
contra la misma resolucin proceda el recurso de apelacin en este efecto.

2. Reposicin de resoluciones pronunciadas dentro de audiencia:

El artculo 363 del CPP regula la reposicin de resoluciones pronunciadas dentro de una
audiencia:
1) En este caso la reposicin de las resoluciones pronunciadas durante audiencias orales,
debern promoverse tan pronto se dictaren.
En consecuencia, en la especie, no tiene aplicacin el plazo de tres das para presentar la
reposicin.
Por ltimo, atendida la naturaleza de la audiencia oral, la reposicin tendr que
promoverse verbalmente, no por escrito, dejndose constancia en el acta respectiva de la
audiencia oral.
2) Slo sern admisibles en el caso de no haber sido precedidas de debate alguno.

105

Del Recurso de Apelacin.

Es un recurso ordinario que puede interponer la parte agraviada por una resolucin
judicial, ante el tribunal que dict una resolucin, con el objeto que su superior jerrquico,
tras un nuevo examen de los antecedentes de hecho y de derecho, la enmiende con
arreglo a derecho, resolviendo su revocacin o modificacin en la forma solicitada por el
recurrente (Lpez/ Horvitz).
Resoluciones impugnables:
Establezcamos primero que no son apelables, por mandato expreso del artculo 364 del
CPP, las resoluciones pronunciadas por el tribunal de juicio oral.
En seguida, y en vista de lo establecido por el artculo 370 del CPP, puede decirse que son
apelables las resoluciones pronunciadas por el juez de garanta, en los siguientes casos:

Cuando pusieren trmino al juicio o hicieren imposible su prosecucin o lo suspendieren

por ms de 30 das.
Cuando la ley lo sealare expresamente.

Desarrollo:
Resoluciones que ponen trmino al juicio o hacen imposible su prosecucin.
Sobre esta materia conviene sealar que no son apelables las resoluciones del juez de
garanta que falla el procedimiento simplificado y el procedimiento de accin penal
privada.
Casos en que la ley concede expresamente el recurso:
Se incluyen dentro de aquellas que la ley concede expresamente el recurso, las siguientes
(Lpez/ Horvitz):

La que declara inadmisible la querella (art 115 inc 1)

La que declara el abandono de la querella (art 120 inc final)
La resolucin que ordena, mantiene, niega lugar o revoca la prisin preventiva, cuando
hubiere sido dictada en audiencia.
La resolucin que niega o da lugar a medidas cautelares reales (art 158)
La resolucin que se pronuncia sobre la suspensin condicional del procedimiento (art
237 inc 6)
La resolucin que revoca la suspensin condicional del procedimiento (art 239 CPP)
La resolucin que decreta el sobreseimiento definitivo por no haber comparecido el
fiscal a la audiencia de cierre de la investigacin o haberse en sta a declararla cerrada,
encontrndose vencido el plazo legal para hacerlo (art 247 CPP)
El sobreseimiento temporal o definitivo

106

La resolucin que recae en las excepciones de incompetencia, litispendencia y falta de

autorizacin para proceder criminalmente, opuestas a la acusacin como excepciones
de previo y especial pronunciamiento (art 271 inc 2 CPP)
El auto apertura de juicio oral, pero por el ministerio pblico por exclusin de pruebas
decretadas por el juez de garanta de acuerdo a lo previsto en el inciso 3 del art 276
CPP (art 277 CPP)
La sentencia definitiva dictada por el juez de garanta en el procedimiento abreviado
(art 414 CPP)

4. Tramitacin del recurso ante el Tribunal ad quem:

El recurso de apelacin deber entablarse ante el mismo juez que hubiere dictado la
resolucin, siendo ste juez quien lo conceder o denegar (art 365 CPP)
El recurso debe interponerse dentro de los cinco das siguientes a la notificacin de la
resolucin impugnada.
El recurso debe interponerse por escrito, debe ser fundado y contener peticiones concretas
(at 367 CPP).
La apelacin se concede en slo efecto devolutivo, a menos que la ley seale
expresamente lo contrario (art 368). Lo anterior implica afirmar que el recurso de
apelacin, por regla general, no tiene efecto suspensivo lo que permite ejecutar o cumplir
lo resuelto pendiente el recurso deducido en contra. Excepcionalmente la apelacin tiene
efecto suspensivo en los siguientes casos:
a) Cuando se trata de la apelacin deducida por el ministerio pblico en contra del auto de
apertura de juicio oral, por exclusin de pruebas del juez de garanta de acuerdo a lo
previsto en el inciso 3 del art 276 (art 277 inc final CPP)
b) Cuando se trata de la apelacin de la sentencia definitiva dictada por el juez de garanta
en el procedimiento abreviado (art 414 inc 1).

5. Tramitacin del recurso ante el Tribunal ad quem:

El primer trmite ante el tribunal ad quem consiste en el ingreso del recurso a la
Secretara de la Corte
Al tribunal de alzada le corresponde ejercer un segundo control de admisibilidad, que
incide en los mismos aspectos que examina el tribunal de primera instancia. Nuevamente
en este caso no hay referencia explicita en cuanto a la necesidad de efectuar este
segundo control, sin embargo tal exigencia surge como consecuencia de la aplicacin
supletoria de las normas del CPC.
No se requiere en este caso hacerse parte en segunda instancia y, en caso de no concurrir
el recurrente a la vista de la causa, se declara abandonado el recurso.

107

Por ltimo debe destacarse que en materia de apelacin no se permite rendir prueba en
segunda instancia. Dicha posibilidad slo se reconoce en materia de recurso de nulidad
(art 359 CPP).

Del Recurso de Hecho:

Reglamentacin:
Este recurso encuentra su regulacin en el artculo 369 del Cdigo Procesal Penal.
La regulacin de este recurso bajo en el Ttulo III, relativo al Recurso de Apelacin,
resulta lgica por cuanto se dice por muchos que el recurso de hecho no es ms que una
consecuencia o derivado de dicho recurso ordinario, siendo procedente tratarlo con
ocasin de tal medio impugnativo.
Concepto:
Aquel recurso procesal que tiene por objeto obtener del tribunal superior que enmiende
los agravios causados por el tribunal inferior al pronunciarse sobre la concesin del
recurso de apelacin o sobre los efectos en que fue concedido.
Es un recurso de aquellos concebidos como ordinarios, toda vez que constituye una
consecuencia del recurso de apelacin. Sin perjuicio que, para algunos, sea considerado
como un recurso extraordinario, por cuanto slo procede nicamente por cuatro causales,
que ya se indicarn.
Finalidad:
Busca reparar el perjuicio ocasionado por el inferior producidos, como ya se dijo al
momento de pronunciarse sobre la concesin de la apelacin y los eventuales efectos que
de ella se derivan.
Causales:
El recurso procede en los casos que siguen:
1. Cuando se deniega un recurso de apelacin que debi concederse (Recurso de Hecho
Legtimo o verdadero).
2. Cuando se concede un recurso de apelacin que debi denegarse (Falso Recurso de
Hecho).
3. Cuando se concede un recurso de apelacin en ambos efectos, en circunstancias que
debi concederla slo en el devolutivo (Falso recurso de hecho).
4. Cuando se concedi un recurso de apelacin en el solo efecto devolutivo, debiendo
haberse concedido en ambos (Falso recurso de hecho).

Tramitacin:
1. El recurso se interpone directamente por la parte agraviada ante el tribunal superior de
aquel que ha denegado o concedido el recurso.

108

2.El recurso se interpone dentro de tercero da, ante el tribunal de alzada, con el fin de
que resuelva si hubiere lugar o no al recurso y cules debieren ser sus efectos. Tal plazo se
computa desde la notificacin de la resolucin que causa agravio.
3. Presentado tal recurso el tribunal de alzada solicitar, cuando correspondiere, los
antecedentes sealados en el artculo 371 del citado cuerpo legal, esto es, copia fiel de la
resolucin y de todos los antecedentes que fueren pertinentes para un acabado
pronunciamiento sobre el recurso de hecho promovido. La peticin que se remitan los
antecedentes slo ocurrir en el caso del verdadero recurso de hechos, ya que en el caso
del falso recurso de hechos los antecedentes ya se encuentran en poder del tribunal
superior.
4. El recurso se falla en cuenta, o sea, sin previa vista de la causa.
5. En caso de acogerse el recurso por haberse denegado la apelacin, retendr tales
antecedentes o los recabar, si no los hubiere pedido, para pronunciarse sobre la
apelacin.

El recurso de nulidad.
a) Concepto:
Es el recurso extraordinario que se interpone por la parte agraviada por una sentencia
definitiva dictada en procedimiento ordinario, simplificado o de accin penal privada, ante
el tribunal que la dict, con el objeto de que el superior jerrquico que sea competente, en
conformidad a la ley, invalide el juicio oral y la sentencia o solamente sta ltima, cuando
en cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia se hubieren
infringido sustancialmente derechos o garantas aseguradas por la constitucin o por los
tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren vigentes, o bien se
incurra en motivos absolutos de nulidad, o cuando en el pronunciamiento de la sentencia
se hubiere hecho una errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente
en lo dispositivo del fallo (Lpez/Horvitz).

b) Resoluciones susceptibles del recurso:

El recurso de nulidad procede en contra de la sentencia definitiva dictada por el tribunal
de juicio oral en el procedimiento ordinario, o por el juez de garanta en el procedimiento
simplificado o en el procedimiento de accin penal privada.
c) Causales:

Procede la declaracin de nulidad del juicio oral y de la sentencia en los siguientes casos:
1. Cuando en cualquier etapa del procedimiento o en el pronunciamiento de la sentencia,
se hubieren infringido sustancialmente derechos o garantas asegurados por la

109

Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile y que se encuentren
vigentes
2. Cuando, en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere hecho una errnea
aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo dispositivo del fallo
3. En los casos del artculo 374 del CPP.

La causal de la letra a) del artculo 373 CPP:

1. La causal se configura cuando en cualquier etapa del procedimiento o en el
pronunciamiento de la sentencia se produjere la infraccin sustancial de derechos y
garantas reconocidas por la Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por
Chile y que se encuentren vigentes.
2. Esta causal es de conocimiento exclusivo de la Corte Suprema.
3. En cualquier caso se trata de una causal que no slo puede invocar el imputado sino
cualquier interviniente que resulte agraviado por el derecho o garanta amagada.
4. El vicio o defecto que motiva el recurso puede haberse producido en cualquier etapa del
procedimiento y no slo en la tramitacin del juicio o en el pronunciamiento de la
sentencia. Termin as la limitacin que restringa el recurso a vicios o defectos suscitados
durante la sustanciacin del juicio o el pronunciamiento de la sentencia, conforme a la
antigua redaccin del art 373 letra a) del CPP, modificado por la ley 20.074 de noviembre
de 2005.
5. La mayor extensin del momento en que el vicio o defecto puede suscitarse (a la fase
de investigacin o de preparacin de juicio oral) es coherente con lo establecido en el
inciso 3 del artculo 376 del CPP que reconoce el recurso de nulidad como un medio para
reclamar de la prueba ilcita de cargo aceptada por el auto de apertura de juicio oral. Este
recurso suple al recurso de apelacin que, como sabemos, no puede interponer el
imputado contra el auto de apertura.
6. En cualquier caso la infraccin debe ser sustancial, lo que implica que la infraccin
comprometa los aspectos esenciales de la garanta (Lpez /Horvitz) y no debe olvidarse
que aunque la infraccin de la garanta sea sustancial, pasa a ser superflua si no tiene
incidencia en la parte resolutiva del fallo. Se advierte en este caso una notoria doble
limitacin al recurso de nulidad. El vicio o defecto debe ser sustancial, y adems debe
tener repercusin en la parte dispositiva del fallo.

La causal de la letra b) del art 373 del CPP:

1. Esta causa se configura cuando en el pronunciamiento de la sentencia, se hubiere
hecho una errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo
dispositivo del fallo.

110

2. Es una causal de conocimiento de la Corte de Apelaciones, pero es posible que de ella

conozca la Corte Suprema en el evento descrito por el inciso tercero del artculo 376 del
CPP, es decir cuando sobre la materia de derecho objeto del recurso existieren distintas
interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores.
3. El errnea infraccin del derecho debe tener influencia sustancial en la parte dispositiva
del fallo.

Los motivos absolutos de nulidad del art 374 del CPP:

1. Cuando la sentencia hubiere sido dictada por un tribunal incompetente, o no integrado
por los jueces designados por la ley; cuando hubiere sido pronunciada por un juez de
garanta o con la concurrencia de un juez de tribunal de juicio oral en lo penal legalmente
implicado, o cuya recusacin estuviere v pendiente o hubiere sido declarada por tribunal
competente; y cuando hubiere sido acordada por un menor nmero de votos o
pronunciada por menor nmero de jueces que el requerido por la ley o con concurrencia
de jueces que no hubieren asistido al juicio
2. Cuando la audiencia del juicio oral hubiere tenido lugar en ausencia de alguna de las
personas cuya presencia continuada exigen, bajo sancin de nulidad los artculo 284 y 286
3. Cuando el defensor se le hubiere impedido ejercer las facultades que la ley le otorga
4. Cuando en el juicio oral hubieren sido violadas las disposiciones establecidas por la ley
sobre publicidad y continuidad del juicio
5. Cuando en la sentencia se hubiere omitido algunos de los requisitos previstos en el
artculo 342 letras c), d ) o e).
5.a. Mediante esta causal el ordenamiento se asegura que la sentencia cumpla con el
deber de fundamentacin propio de todo acto jurisdiccional.
5.b. Especial mencin merece la letra c) del art 342 en cuanto ordena que la sentencia
haga exposicin clara, lgica y completa de cada uno de los hechos y circunstancias que
se dieren por probados, fueren ellos favorables o desfavorables al acusado, y de la
valoracin de los medios de prueba que fundamentaren dichas conclusiones de acuerdo a
lo dispuesto en el artculo 297.
5.c. La omisin de este requisito de la sentencia genera la nulidad de la sentencia y del
juicio oral.
5.d. Sin embargo, es importante hacer notar que, con base a la infraccin de esta letra,
algunos Tribunal de Alzada se han transformado en Tribunales de Segunda Instancia para
el conocimiento de un recurso de nulidad por omisin de la Esta causal se configura
cuando Esta causal es la que ha permitido que la Corte de Apelaciones revise la sentencia
dictada por el tribunal de juicio oral
6. Cuando la sentencia se hubiere dictado con infraccin de lo rescrito en el artculo 341
6. a. Esta causal es la que permite controlar la congruencia procesal que corresponde al
trnsito entre la acusacin y la sentencia. Aqu debe recordarse que la congruencia es la
unidad del enjuiciamiento fctico que debe mantenerse en todas las etapas del

111

procedimiento. Para resguardar dicha unidad entre la formalizacin y la acusacin se

contempla la figura de los vicios formales de la acusacin que pueden esgrimirse en la
audiencia de preparacin de juicio oral. Para mantener la misma unidad entre la sentencia
y a acusacin, se contempla esta figura como causal del recurso de nulidad.
7. Cuando la sentencia hubiere sido dictada en oposicin a otra sentencia criminal pasada
en autoridad de cosa juzgada.
7. a. Sobre esta causal cabe recordar que responde a la idea de la prohibicin de la
persecucin penal mltiple

Tribunal competente:
El recurso de nulidad se interpone ante el tribunal que dict la resolucin para ante el
tribunal superior jerrquico establecido por la ley. El Tribunal superior jerrquico
competente para conocer del recurso de nulidad puede ser la Corte de Apelaciones
respectiva o la Corte Suprema, segn cual sea la causal que funde el recurso.
Corresponde a la Corte de Apelaciones respectiva conocer del recurso de nulidad en los
siguientes casos:
1. Cuando el recurso de nulidad se fundare en la causal del artculo 373 letra b) del CPP,
esto es, en la errnea aplicacin del derecho que hubiere influido sustancialmente en lo
dispositivo del fallo.
2. Cuando el recurso de nulidad se fundare en alguno de los motivos absolutos de nulidad
contemplados en el artculo 374 del CPP.

Corresponde a la Corte Suprema conocer del recurso de nulidad en los siguientes

casos:
1. Cuando el recurso de nulidad se fundare en la causal prevista en el artculo 373 letra a)
del CPP, esto es, en la infraccin sustancial de derechos o garantas asegurados por la
Constitucin o por los tratados internacionales ratificados por Chile y que se ecuentren
vigentes, que se haya cometido en la tramitacin del juicio o en el pronunciamiento de la
sentencia
2. Cuando el recurso de nulidad se fundare en la causal prevista en el artculo 373 letra b)
del CPP y existieren, respecto de la materia de derecho objeto del mismo, distintas
interpretaciones sostenidas en diversos fallos emanados de los tribunales superiores, lo
que el recurrente deber sealar en su recurso, acompaando copia de las sentencias o
publicaciones pertinentes
h) Preparacin del recurso:

112

Establece el artculo 377 del CPP: Si la infraccin invocada como motivo del recurso se
refiriere a una ley que regulare el procedimiento, el recurso slo ser admisible cuando
quien lo entablare hubiere reclamado oportunamente del vicio o defecto.
Comentarios:
1. La exigencia de preparacin del recurso rige en el caso de las causales de las letras a)
del art 373 y 374 del CPP porque ellas estn relacionadas con leyes que regulan el
procedimiento.
2. Dicha exigencia no rige en el caso del artculo 374 cuando la ley no admitiere recurso
alguno contra la resolucin que contuviere el vicio o defecto; cuando ste hubiere tenido
lugar en el pronunciamiento mismo de la sentencia que se tratare de anular; ni cuando
dicho vicio o defecto hubiere llegado al conocimiento de la parte despus de pronunciada
la sentencia.
3. La preparacin consiste en reclamar oportunamente del vicio o defecto.

i) Tramitacin del recurso:

En esta materia se debe distinguir entre la tramitacin del recurso ante el tribunal a quo y
el tribunal ad quem.

1. Tramitacin ante el tribunal a quo:

Plazo: El recurso de nulidad debe interponerse ante el tribunal que dict la sentencia que
se desea impugnar en el plazo de 10 das siguientes a la notificacin de la sentencia
definitiva. Se trata de un plazo legal, de das, fatal e improrrogable que si venciere en da
feriado se aumenta hasta la 24 horas del da hbil siguiente.
2. Forma del recurso: El recurso debe interponerse por escrito y debe ser fundado, lo
que significa que debe contener fundamentos de hecho y de derecho y peticiones
concretas. El recurso puede fundarse en varias causales, pero debe expresarlas todas, ya
que una vez interpuesto precluye el derecho del recurrente quien no puede invocar nuevas
causales.
3. Efectos de la interposicin del recurso: Los efectos de la interposicin de un
recurso de nulidad son diversos segn si la sentencia impugnada es condenatoria o
absolutoria.
i) Si la sentencia es condenatoria, la interposicin del recurso suspende la ejecucin del
fallo. Dicho efecto es el que expresamente establece el artculo 379 del CPP, norma que es
del todo coincidente con la prevista en el artculo 355 del mismo Cdigo.
ii) La ejecucin inmediata de las sentencias absolutorias aparece de manifiesto en los
artculos 153 y 347 del CPP, el primero de los cuales establece que si se dicta sentencia
absolutoria debe ponerse trmino a la prisin preventiva, aunque la resolucin no
estuviere ejecutoriada, mientras que el segundo seala que una vez pronunciada la

113

decisin absolutoria el tribunal debe poner trmino a las medidas cautelares que se
hubieren decretado.
4. Examen de admisibilidad del recurso ante el tribunal a quo: Este examen viene
expresamente sealado por el artculo 380 inc 2 del CPP.
Las materias que son objeto del examen son si la resolucin impugnada es objeto del
recurso y si el recurso si interpuso dentro de plazo.
5. Remisin de los antecedentes: Concedido el recurso el tribunal a quo debe remitir
al tribunal a quem copia de la sentencia definitiva, del registro de la sentencia del juicio
oral o de las actuaciones del juicio oral o de las actuaciones determinadas de ella que se
impugnaren y del escrito en que se hubiere interpuesto el recurso.

2. Tramitacin del recurso ante el tribunal ad quem:

1. Ingreso del recurso: Es un trmite administrativo que se cumple con la certificacin
que hace el Secretario del Tribunal superior y que consiste en certificar la fecha de ingreso
del recurso, asignndole luego un nmero de ingreso a la causa que la identifica en lo
sucesivo. Este trmite es de gran trascendencia para el recurso de nulidad ya que a contar
de la fecha de ingreso corre el plazo de cinco das que tienen los recurridos para realizar
las actuaciones previas al examen de admisibilidad del recurso por el tribunal ad quem.
2. Actuaciones previas al examen de admisibilidad: A contar de la fecha de ingreso
del recurso en el tribunal superior corre el plazo de cinco das para que las partes
recurridas soliciten que se declare inadmisible, se adhieran a l o le formulen
observaciones por escrito (art 382 inc 1 CPP).
3. Control de admisibilidad ante el tribunal ad quem: El tribunal ad quem debe
pronunciarse en cuenta sobre la admisibilidad del recurso, una vez transcurrido el plazo de
cinco das previsto en el artculo 382.
i) Este examen de admisibilidad repasa si la resolucin es susceptible del recurso y si ha
sido interpuesto dentro de plazo, sino si adems si el recurso cumple con los requisito
formales consistentes en los fundamentos de hecho y de derecho, si contiene peticiones
concretas y si ha sido preparado en los casos en que la ley lo exige. Si el tribunal estima
que el tribunal no rene los requisitos anteriores declara inadmisible el recurso, resolucin
que es susceptible del recurso de reposicin de conformidad con lo previsto en el art 362
del CPP.
4. Vista del recurso: Sobre la vista del recurso sealamos que rigen en esta materia las
reglas generales vistas a propsito de ellos. Merece en todo caso destacarse que slo en
recurso de nulidad se permite rendir prueba acerca de la causa que le sirviere de
fundamento.
5. Fallo del recurso: El artculo 384 del CPP establece que el tribunal a quem debe fallar
el recurso de nulidad dentro de los 20 das siguientes a la fecha en que hubieren
terminado la vista. En la sentencia el tribunal debe exponer los fundamentos que
sustentan la decisin y pronunciarse sobre las cuestiones controvertidas. Sin embargo, si

114

se acoge el recurso, el tribunal puede limitarse a la causal o causales que le hubieren sido
suficientes. Como es obvio rigen en materia de recurso de nulidad las limitaciones
derivadas de la ultra petita y la prohibicin de la reformatio in peius. Especial mencin
merece la facultad que tiene el tribunal que conoce del recurso para anular de oficio el
juicio oral y la sentencia cuando el recurso hubiere sido interpuesto por el imputado y
concurriere alguno de los motivos absolutos de nulidad de que trata el articulo 374 del
CPP6. Efectos de la sentencia que acoge el recurso: Al acoger el recurso el tribunal la
Corte tiene dos opciones, dependiendo de cual sea la causal que motiva la declaracin de
nulidad. La primera posibilidad consiste en invalidar solamente la sentencia, dictando la
correspondiente sentencia de reemplazo. La segunda consiste en anular el juicio oral y la
sentencia con el objeto de que se realice un nuevo juicio. Examinemos estas posibilidades.
i) Anulacin de la sentencia: Conforme al art 385 del CPP se invalida nicamente la
sentencia: Si la causal de nulidad no se refiere a formalidades del juicio ni a los hechos y
circunstancias que se hubieren dado por probados, sino que se debiere a que el fallo
hubiere calificado de delito un hecho que la ley no considerare tal, aplicado una pena
cuando no correspondiere aplicar pena alguna, o impuesto una superior a la que
legalmente corresponde.
ii) Invalidacin del juicio oral y la sentencia: El tribunal debe anular el juicio oral y la
sentencia en los dems casos no cubiertos por el artculo 385 del CPP.
iii) Improcedencia de recursos: Esta materia se encuentra prevista por el artculo 387
del CPP. Segn dicha norma: La resolucin que fallare un recurso de nulidad no es
susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de la revisin de la sentencia condenatoria
firme. El precepto, adems, agrega que: Tampoco ser susceptible de recurso alguno la
sentencia que se dictare en el nuevo juicio que se realizare como consecuencia de la
resolucin que hubiere acogido el recurso. No obstante si resolucin es condenatoria si
procede nulidad.

Parntesis (entre unidad III y unidad IV)

115

(Basado en Manual de Derecho Procesal Penal Chileno, Horvitz y Lopez)

CAPTULO VIII
DISPOSICIONES COMUNES A TODO PROCEDIMIENTO PENAL
1.

INTRODUCCIN

Con el epgrafe de Actividad Procesal, el ttulo II del Libro I del CPP establece un conjunto
de disposiciones que generalmente se agrupan bajo la denominacin de reglas comunes a
todo procedimiento penal. En este sentido, se trata de un conjunto de normas referidas a la
forma y oportunidad de los actos procesales que se desarrollan a lo largo del procedimiento
penal.
Una norma importantsima en esta materia se haya establecida en el art. 52 del CPP,
conforme con el cual: Sern aplicables al procedimiento penal, en cuanto no se opusieren
a lo estatuido en este Cdigo o en leyes especiales, las normas comunes a todo
procedimiento contempladas en el Libro I del Cdigo de Procedimiento Civil. Es decir, las
normas del CPC referidas a las notificaciones, actuaciones judiciales, incidentes,
resoluciones judiciales, entre otras, son en principio aplicables al procedimiento penal,
siempre que no exista en este ltimo alguna otra norma que prescriba una regulacin
diferente. Sin perjuicio de que existen una serie de normas dispersas a lo largo del CPP
sobre estas materias, el ttulo que mencionamos contiene reglas sobre las siguientes
materias que abordaremos a continuacin: plazos, comunicaciones entre autoridades,
comunicaciones y citaciones del ministerio pblico, notificaciones y citaciones judiciales,
resoluciones y otras actuaciones judiciales, registro de las actuaciones y costas.

2.

LOS PLAZOS

El art. 14 del CPP, todos los das y horas son hbiles para las actuaciones del procedimiento
penal y los plazos no se suspenden por la interposicin de das feriados, es decir, son
plazos de das corridos. Esto se entiende sin perjuicio de los casos en que el propio
legislador ha establecido das y horas hbiles para la realizacin de determinadas
actuaciones, como ocurre por ejemplo con la diligencia de entrada y registro conforme con
el art. 207. Adicionalmente, la ley establece una ampliacin automtica de los plazos de
das concedidos a los intervinientes cuando estos vencieren en da feriado. En tal caso, por
el slo ministerio de la ley, el plazo se considera ampliado hasta las veinticuatro horas del
da siguiente que no fuere feriado.
Por otra parte, de acuerdo con el art. 16, los plazos establecidos en este CPP son fatales e
improrrogables, a menos que se indique expresamente lo contrario. A diferencia de lo que
ocurre en materia civil, segn qued constancia durante la tramitacin del proyecto de
CPP, el carcter fatal de los plazos afecta tambin a aquellos establecidos para la
realizacin de actuaciones de los tribunales, como ocurre por ejemplo, con el plazo que
existe para dictar sentencia. El carcter fatal de los plazos reconoce una excepcin prevista
en el art. 17 del CPP, el cual prescribe que quien por un hecho que no le fuere imputable,
por defecto en la notificacin, por fuerza mayor o por caso fortuito, se hubiese visto
impedido de ejercer un derecho o desarrollar una actividad dentro del plazo establecido por
la ley, puede solicitar al tribunal un nuevo plazo, que le ser otorgado por el mismo

116

perodo. Esta solicitud debe formularse dentro de los cinco das siguientes a aqul en que
hubiere cesado el impedimento. Se seala en doctrina que esta norma, establece un
verdadero incidente de entorpecimiento de carcter general para el procedimiento penal.
En cuanto a los plazos de hora que establece el CPP, estos de acuerdo con el art. 15,
comienzan a correr inmediatamente despus de ocurrido el hecho que fijare su iniciacin,
sin interrupcin alguna.
Por ltimo, el CPP consagra de manera expresa la renunciabilidad de los plazos, total o
parcialmente en virtud de manifestacin expresa. Empero, si se trata de un plazo comn, la
renuncia requiere el consentimiento de todos los intervinientes y la aprobacin del tribunal
(art.18).

2.

REQUERIMIENTOS, COMUNICACIONES, NOTIFICACIONES Y CITACIONES

Los actos de comunicacin que pueden tener lugar en el procedimiento penal, pueden
emanar del ministerio pblico en el ejercicio de sus funciones de persecucin penal, o bien
de los tribunales en el ejercicio de sus funciones jurisdiccionales. Dentro de los primeros, el
CPP menciona y regula los requerimientos, las comunicaciones y las citaciones del
ministerio pblico. En cuanto a los segundos se refiere a los requerimientos, las
notificaciones y las citaciones judiciales. Analicemos cada uno de ellos:
a)

Requerimiento de informacin:

Se trata de un acto de comunicacin comn tanto al ministerio pblico como a los

tribunales con competencia en lo penal, y consiste en la solicitud de informacin que uno
de estos rganos pueden formular a todos los rganos y autoridades del Estado, quienes
estn obligados a proporcionarla sin demora (art. 19 CPP). Este requerimiento debe
contener la fecha y lugar de expedicin, los antecedentes necesarios para su
cumplimiento, el plazo que se otorgare para que se lleve a efecto y la determinacin del
fiscal o tribunal requirente. Durante la tramitacin del CPP, a fin de desformalizar este acto,
se rechaz la propuesta que se realizara mediante oficio, asimismo, conforme con este
mismo espritu, se estableci la posibilidad de realizar estos requerimientos a travs de
cualquier medio idneo, sin perjuicio del envo de la informacin pertinente (art. 21). Por
otra parte, se estableci un mecanismo tendiente a resolver las controversias suscitadas
por la negativa del rgano o autoridad para el envo de la informacin fundada en razones
de secreto. En efecto, de acuerdo con el art. 19, tratndose de informaciones o
documentos que en virtud de la ley tuvieren carcter secreto, el requerimiento se debe
atender observando las prescripciones de la ley respectiva, si las hubiere, y, en caso
contrario, adoptando las precauciones que aseguraren que la informacin no sea
divulgada. Si la autoridad requerida retarda el envo de los antecedentes solicitados o se
niega a enviarlos, a pretexto de su carcter secreto o reservado y el fiscal estima
indispensable la realizacin de la actuacin, debe remitir los antecedentes al fiscal regional
quien, si comparte esa apreciacin, debe solicitar a la Corte de Apelaciones respectiva que,
previo informe de la autoridad de que se trate, recabado por la va que considere ms
rpida, resuelva la controversia. La Corte debe adoptar esta decisin en cuenta. Si es el
tribunal el que requiere la informacin, debe formular dicha solicitud directamente ante la
Corte de Apelaciones. Por su parte, si la razn invocada por la autoridad requerida para no
enviar los antecedentes solicitados es que su publicidad puede afectar la seguridad
nacional, la cuestin debe ser resuelta por la Corte Suprema. En estos casos, an cuando la

117

Corte llamada a resolver la controversia rechace el requerimiento del fiscal, por compartir
el juicio de la autoridad a la que se hubiere requerido los antecedentes, puede ordenar que
se suministren al ministerio pblico o al tribunal los datos que le parezcan necesarios para
la adopcin de decisiones relativas a la investigacin o para el pronunciamiento de
resoluciones judiciales. Finalmente, las resoluciones que los ministros de Corte pronuncien
para resolver estas materias no los inhabilitan para conocer, en su caso, los recursos que
se deduzcan en la causa de que se trate.

b)

Solicitudes entre tribunales:

De acuerdo con el art. 20, estas constituyen una forma especial de requerimiento
planteada entre rganos jurisdiccionales y tienen lugar cuando el requirente necesite la
prctica de alguna diligencia dentro del territorio del requerido (por ejemplo una
notificacin). El requerimiento, adems de las menciones propias de todo requerimiento,
slo debe contener la indicacin de los antecedentes necesarios para la cabal comprensin
de la solicitud. En este caso tambin se establece un mecanismo de solucin de
controversias suscitadas por el rechazo del requerido al cumplimiento del trmite o
diligencia o por el transcurso del plazo para su cumplimiento sin que ste se produzca.
Efectivamente, en esta hiptesis, el tribunal requirente puede dirigirse directamente al
superior jerrquico del requerido para que ordene, agilice o gestione directamente la
peticin. Finalmente, este tipo de requerimiento tambin puede realizarse por cualquier
medio idneo, sin perjuicio del posterior envo de la informacin pertinente.
c)

Solicitudes de asistencia internacional:

Las solicitudes de autoridades competentes de pas extranjero para que se practiquen

diligencias en Chile sern remitidas directamente al Ministerio Pblico, el que solicitar la
intervencin del juez de garanta del lugar en que deban practicarse, cuando la naturaleza
de las diligencias lo hagan necesario de acuerdo con las disposiciones de la ley chilena.
d)

Notificaciones:

Estas constituyen el acto de comunicacin a travs del cual el tribunal pone en

conocimiento de los intervinientes una resolucin judicial o el hecho de su dictacin.
Constituyen un acto diferente de las comunicaciones del ministerio pblico, pues en este
caso se trata de un acto privativo del rgano jurisdiccional, en consecuencia tambin
tienen una regulacin diferenciada. En principio, de conformidad con lo que hemos
analizado, las notificaciones se rigen por las normas generales contenidas en el Ttulo VI
del Libro I del CPC.

Contenido. Art. 25 del CPP, Establece antecedentes que se han entendido procedentes
para la notificacin personal y por cdula, consisten en copia ntegra de la resolucin de
que se trate, con la identificacin del proceso en el que recaiga, a menos que la ley
expresamente ordene agregar otros antecedentes, o que el juez lo estime necesario para la
debida informacin del notificado o para el adecuado ejercicio de sus derechos.

118

*Notificacin al imputado privado de libertad (art. 29) CPP: la notificacin personal rige
tambin respecto del imputado privado de libertad, con algunas singularidades. En primer
lugar no puede ser sustituida por la notificacin del art. 44 del CPC, pues de acuerdo con la
ley debe hacerse en persona.
Por regla general la notificacin debe practicarse en el establecimiento o recinto en que
permanezca el imputado, aunque ste se hallare fuera del territorio jurisdiccional del
tribunal, mediante la entrega, por un funcionario del establecimiento y bajo la
responsabilidad del jefe del mismo, del texto de la resolucin respectiva. Al efecto, el
tribunal puede remitir dichas resoluciones, as como cualquier otro antecedente que
considere relevante, por cualquier medio de comunicacin idneo, tales como fax, correo
electrnico u otro. Si la persona a quien se deba notificar no supiere o no pudiere leer, la
resolucin le debe ser leda por el funcionario encargado de notificarla. No obstante lo
anterior, el tribunal, puede disponer por resolucin fundada y de manera excepcional, que
la notificacin de determinadas resoluciones al imputado privado de libertad sea practicada
en el recinto en que funcione (el tribunal).
*Notificacin en audiencia (art. 30): una forma especial de notificacin personal,
consecuente con el principio de oralidad, est constituida por la notificacin de las
resoluciones judiciales en las audiencias realizadas, las que se entienden notificadas a los
intervinientes por el hecho de su dictacin. Lo mismo rige respecto del interviniente que
debiere asistir a la audiencia correspondiente y no lo hubieren hecho, circunstancia que
constituye una sancin procesal motivada por la falta de comparecencia. Asimismo, esta
forma de notificacin presenta a particularidad que no requiere la entrega de antecedentes
escritos, sino que se perfecciona por la sola comunicacin oral de la resolucin. No
obstante ello, los interesados pueden requerir la entrega de los registros en que constaren
estas resoluciones. Finalmente, de las mismas debe dejarse constancia en el estado diario,
pero su omisin no invalida la notificacin.
Art 26. Sealamiento de domicilio de los intervinientes en el procedimiento:
Cuando se realiza dicho sealamiento?
A todos los intervinientes: En la primera intervencin en el procedimiento.
Al imputado tambin se le realiza en otra oportunidad: Cuando es dejado en libertad. ( a
menos que dicha libertad sea objeto de un sobreseimiento definitivo o una sentencia
absolutoria)
Quin la realiza?:
Los intervinientes debern ser conminados por:
a) El Juez
b) El MP
c) El funcionario pblico que practicare la primera notificacin.
Carabineros?
- discusin (arts 79, 180, Ley 20084 art 31)
- Jurisprudencia.
A que?
A indicar un domicilio dentro de los limites urbanos de la ciudad en que funcionare el
tribunal respectivo y en el cual puedan practicrseles las notificaciones posteriores.
Asimismo, debern comunicar de sus cambios.

119

Sancin:
4 situaciones:
1) Ante la omisin del sealamiento de dicho domicilio,
2) la omisin de comunicar el cambio del mismo,
3) cualquier inexactitud del mismo,
4) o de la inexistencia del domicilio indicado.
En cualquiera de estos casos se har efectivo dicho apercibimiento y las resoluciones que
se dicten se notificarn por estado diario.
Implicancia: art 127 inciso segundo.
Otras formas de notificacin: el art 31 del CPP, establece que cualquier interviniente en el
procedimiento puede proponer para s otras formas de notificacin, que el tribunal puede
aceptar si, en su opinin, resultan suficientemente eficaces y no causan indefensin.
Dentro de estas otras formas, encontramos la notificacin va correo electrnico o por fax.
e)

Comunicaciones del ministerio pblico:

stas constituyen la forma a travs de la cual el ministerio pblico pone en conocimiento

de los dems intervinientes alguna actuacin o decisin que por disposicin de la ley, est
obligado a comunicar formalmente (art. 22). En consecuencia, son para el ministerio
pblico el equivalente de las notificaciones para el tribunal. Estas comunicaciones no
requieren el cumplimiento de ninguna formalidad y la ley dispone que se puedan efectuar,
bajo la responsabilidad del ministerio pblico por cualquier medio que resulte eficaz. En
todo caso, es de cargo del ministerio pblico acreditar la circunstancia de haberse
efectuado la comunicacin.
f)

Citaciones judiciales:

Es el acto de comunicacin del tribunal, mediante el cual se informa a una persona la

orden de que comparezca ante el tribunal para la realizacin de un acto del procedimiento.
Se cumple mediante la notificacin de la resolucin que ordena la comparecencia del
citado (art. 33). La citacin judicial debe contener la mencin del tribunal ante el cual debe
comparecer el citado, su domicilio, la fecha y hora de la audiencia, la identificacin del
proceso de que se trate y el motivo de su comparecencia. Al mismo tiempo, se debe
advertir al citado que la no comparecencia injustificada da lugar a que sea conducidos por
medio de la fuerza pblica, que quede obligados al pago de las costas que cause y que
pueden imponrsele sanciones. Tambin se les debe indicar que, en caso de impedimento,
debe comunicarlo y justificarlo ante el tribunal, con anterioridad a la fecha de la audiencia,
si fuere posible. El tribunal puede ordenar que el imputado que no comparezca
injustificadamente sea detenido o sometido a prisin preventiva hasta la realizacin de la
actuacin respectiva. Tratndose de los testigos, peritos u otras personas cuya presencia
se requiriera, pueden ser arrestados hasta la realizacin de la actuacin por un mximo de
veinticuatro horas e imponerles, adems, una multa de hasta quince unidades tributarias
mensuales. Si quien no concurriere injustificadamente es el defensor o el fiscal, se le
aplican las sanciones dispuestas en el artculo 287.
g)

Citaciones del ministerio pblico:

120

Es el acto de comunicacin que este realiza cuando en el desarrollo de una actividad de

investigacin necesite la comparecencia de una persona ante si. No constituye un acto
formal y puede llevarse a efecto por cualquier medio. Estas citaciones son una verdadera
orden de comparecencia emanada del ministerio pblico en su calidad de autoridad de
persecucin penal pblica, toda vez que su incumplimiento faculta al fiscal para requerir al
juez de garanta para que este autorice conducir compulsivamente al citado ante su
presencia. Sin embargo, las personas exceptuadas de comparecer al llamamiento judicial
estn igualmente exceptuadas de comparecer ante el ministerio pblico. Por esta razn, en
estos casos la ley establece que el fiscal, de estimar necesaria la declaracin de una de
estas personas, no pude citarlas sino que debe solicitar autorizacin al juez de garanta
para interrogarlas en el lugar en que ejercieren sus funciones, o en su domicilio, en la
forma prevista en el art. 301 del CPP.

3.

RESOLUCIONES Y OTRAS ACTUACIONES JUDICIALES

Reglas especiales:
a)

Exigencia de fundamentacin de las resoluciones judiciales:

Como vimos en el captulo I, esta exigencia tiene reconocimiento constitucional (art. 19 n3

inc. 5) y legal art. 1 CPP y constituye una manifestacin del derecho a juicio previo. Sin
embargo, en lo que aqu interesa, se trata de una exigencia que rige no slo respecto de la
sentencia definitiva, sino que se respecto de la generalidad de las resoluciones judiciales,
como un presupuesto de legitimacin de las decisiones jurisdiccionales. En este contexto,
el art. 36 el CPP establece que es obligacin del tribunal fundamentar las resoluciones que
dicte, con excepcin de aquellas que se pronunciaren sobre cuestiones de mero trmite.
Esta fundamentacin, debe expresar sucintamente, pero con precisin, los motivos de
hecho y de derecho en que se basen las decisiones tomadas. En virtud de lo anterior, esta
exigencia no se satisface con referencias meramente formales al hecho de encontrarse
cumplidos los estndares legales o la existencia de antecedentes genricos y tampoco con
la simple relacin de los documentos del procedimiento o la mencin de los medios de
prueba o solicitudes de los intervinientes.

b)
Exigencia de inmediacin de las resoluciones judiciales y actuaciones
judiciales:
Esta exigencia se relaciona directamente con la garanta de inmediacin que analizamos
en el captulo I y con lo prescrito en el art. 35 del CPP, conforme con el cual la delegacin
de funciones en empleados subalternos para realizar actuaciones en que las leyes
requirieren la intervencin del juez produce la nulidad de las mismas.
c)

Plazos para dictar resoluciones judiciales:

121

La regla general en esta materia se haya contenida en el art. 38 del CPP, norma que
distingue entre las resoluciones recadas en cuestiones debatidas en audiencia y las
presentaciones escritas de los intervinientes. En el primer caso, las cuestiones deben
resolverse en la audiencia, de manera que la resolucin deber ser inmediata o podr
diferirse para el final de la misma, segn cual sea la naturaleza de la cuestin debatida en
cada caso. Las segundas, deben ser resueltas por el tribunal antes de las veinticuatro horas
siguientes a su recepcin. Todo esto se entiende sin perjuicio de los casos en que se
establecen plazos especiales para la dictacin de algunas resoluciones judiciales (arts. 170
inc.3, 260, 344, 384 CPP).
d)

Firma de las resoluciones judiciales:

De acuerdo con el art. 37 del CPP, las resoluciones judiciales deben ser suscritas por el juez
o por todos los miembros del tribunal que las dictare. Si alguno de los jueces no pudiere
firmar, se debe dejar constancia del impedimento. La importancia y especialidad de esta
norma, surge del hecho que respecto del nuevo proceso penal se elimin el cargo de
secretario del tribunal, de modo que no debe concurrir este ministro de fe autorizando la
firma de los jueces que suscriben la resolucin correspondiente.
e)

Poder coercitivo:

El art 34 establece que en el ejercicio de sus funciones sus funciones, los tribunales pueden
ordenar directamente la intervencin de la fuerza pblica y disponer todas las medidas
necesarias para el cumplimiento de las actuaciones que ordene y la ejecucin de las
resoluciones que dicte, lo cual no es ms que una reiteracin de la norma contenida en el
art. 73 de la CPR y que establece el poder coercitivo del Poder Judicial.
4.

REGISTRO

DE LAS ACTUACIONES JUDICIALES

El paso de un sistema escrito a un sistema oral no ha significado la erradicacin definitiva

de los registros. De este modo, si bien la ley prohbe invocar como medios de prueba o dar
lectura durante el juicio oral, a los registros y dems documentos que dieren cuenta de
diligencias o actuaciones realizadas por la polica o el ministerio pblico, sigue siendo una
necesidad tanto por el valor que dichas actuaciones pueden tener en la etapa de
investigacin, como por la necesidad de conocer y controlar, en el curso del procedimiento
las actuaciones de estos dos entes, de ah que se regule el registro de las actuaciones del
ministerio pblico y la polica en los arts. 227 y 228 del CPP. Por su parte, dentro de las
normas comunes al procedimiento penal, se regula el registro de las actuaciones judiciales.
En efecto, el art. 39 del CPP dispone que de las actuaciones realizadas por o ante el juez
de garanta, el tribunal de juicio oral en lo penal, las Cortes de Apelaciones y la Corte
Suprema deben levantar un registro. La ley seala que el mismo se debe efectuar por
cualquier medio apto para producir fe y permitir garantizar la conservacin y la
reproduccin de su contenido. Para estos efectos, el art. 41 del CPP prescribe que las
audiencias ante los jueces con competencia en materia penal se deben registrar en forma
ntegra por cualquier medio que asegure su fidelidad, tal como audio digital, video u otro
soporte tecnolgico equivalente. Junto con ello, se regula el valor del registro del juicio oral,
indicando que el mismo debe demostrar el modo en que se hubiere desarrollado la
audiencia, la observancia de las formalidades previstas para ella, las personas que
hubieren intervenido y los actos que se hubieren llevado a cabo. Lo anterior es sin perjuicio

122

de la posibilidad de producir prueba en el recurso de nulidad para acreditar las

circunstancias que constituyeren la causal invocada (art, 359). Asimismo, la omisin de
formalidades del registro slo lo priva de valor cuando ellas no pudieren ser suplidas con
certeza sobre la base de otros elementos contenidos en el mismo o de otros antecedentes
confiables que dieren testimonio de lo ocurrido en la audiencia.
Finalmente, el CPP establece normas sobre la conservacin y publicidad de los registros
judiciales en los arts. 43 y 44. En cuanto a lo primero se indica que mientras dure la
investigacin o el respectivo proceso, la conservacin de los registros est a cargo del
juzgado de garanta y del tribunal de juicio oral en lo penal respectivo, de conformidad a lo
previsto en el COT, funcin que le corresponde a la Unidad de Administracin de causas
conforme con el art. 25 N 4 de dicho cuerpo legal. Por su parte, cuando por cualquier
causa, se viere daado el soporte material del registro afectando su contenido, el tribunal
debe ordenar reemplazarlo en todo o parte por una copia fiel, que debe obtener de quien
la tuviere, si no dispone de ella directamente. Si no existe esta copia fiel, las resoluciones
se deben dictar nuevamente, para lo cual el tribunal debe reunir los antecedentes que le
permitan fundamentar su preexistencia y contenido, y las actuaciones se deben repetir con
las formalidades previstas para cada caso. En todo caso, no es necesario volver a dictar las
resoluciones o repetir las actuaciones que sean el antecedente de resoluciones conocidas o
en etapa de cumplimiento o ejecucin.
En lo atingente a la publicidad de los registros, se establece que salvas las excepciones
expresamente previstas en la ley, los intervinientes siempre podrn tener acceso al
contenido de los registros, los cuales tambin pueden ser consultados por terceros cuando
dieren cuenta de actuaciones que fueren pblicas de acuerdo con la ley, a menos que,
durante la investigacin o la tramitacin de la causa, el tribunal restrinja su acceso para
evitar que se afecte la normal substanciacin del proceso o el principio de inocencia. En
todo caso, los registros son siempre pblicos transcurridos cinco aos desde la realizacin
de las actuaciones consignadas en ellos. Finalmente a peticin de un interviniente o de
cualquier persona, el funcionario competente del tribunal debe expedir copias fieles de los
registros o de la parte de ellos que fuere pertinente. Adems, dicho funcionario debe
certificar si se hubieren deducido recursos en contra de la sentencia definitiva.

5.

LAS COSTAS

La regla general en materia de costas es que el tribunal, debe pronunciarse sobre ellas en
cada caso, al momento de dictar la resolucin que pusiere trmino a la causa o decida
sobre un incidente.
El contenido de las costas comprende tanto las procesales como las personales.
("Se da el nombre de costas a los gastos legales que hacen las partes y deben
satisfacer en ocasin de un procedimiento judicial. No revisten el carcter deuna
pena, sino de una indemnizacin debida al vencedor por los gastos que leocasiona su
contrincante al obligarlo a litigar. Las costas no slo comprenden los llamados gastos
procesales, o sea, los aranceles y derechos judiciales, sino tambin los
honorarios de abogados y emolumentos al personal auxiliar.

Clases de costas:
123

a) Procesales: son todos los gastos hechos en la formacin del proceso o expediente.
b) Personales: son los honorarios que se pagan a los abogados, peritos y dems
profesionales que hayan intervenido en el proceso")
Casos en que procede la condena en costas, a menos que el tribunal exima total
o parcialmente de ellas: el tribunal en estos casos, debe imponer en principio en pago
de las costas, a menos que por razones fundadas, que debe expresar determinadamente,
decida eximir total o parcialmente de su pago al interviniente.
Tales casos son los siguientes:
-

El condenado (art. 47 inc. 1.

La vctima que abandonare la accin civil (art. 47 inc. 2).
El querellante que abandonare la querella (art. 47 inc. 2).
El querellante cuando el imputado fuere absuelto o sobresedo definitivamente.
El MP cuando el imputado fuere absuelto o sobresedo definitivamente.

Casos de personas exentas del pago de las costas: el tribunal no puede imponer el
pago de las costas personalmente a las siguientes personas:
-

Los fiscales.
Los abogados.
Los mandatarios de los intervinientes en el procedimiento.

No obstante lo anterior, se puede imponer condena en costas a estas personas, a modo de

sancin, en caso de notorio desconocimiento del derecho o de grave negligencia en el
desempeo de sus funciones, de lo cual debe hacer mediante resolucin fundada.

124