Apuntes Comercio Internacional UST 2014 Prof Barroilhet Pizarro y Diaz Vers Agosto 2014

UNIVERSIDAD SANTO TOMAS FACULTAD DE DERECHO
CTEDRA COMERCIO INTERNACIONAL

Apuntes preparados por los Profesores Barroilhet, Pizarro y Daz Ao 2014
DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL

LEX MERCATORIA
UNIDAD I:
UNIDAD II:
UNIDAD III:
UNIDAD IV:
Introduccin al Comercio Internacional

Derecho del Comercio Internacional
Contratacin Internacional
Arbitraje Comercial Internacional
UNIDAD I:
INTRODUCCIN AL COMERCIO INTERNACIONAL.
1.
DEFINICIN DEL COMERCIO INTERNACIONAL.
El estudio del Derecho del Comercio Internacional supone, por razones lgicas y metodolgicas,
definir al Comercio Internacional o Comercio Exterior, que es la base fctica sobre la que se desarrolla
el ordenamiento jurdico que regula esta materia.
Qu es el comercio exterior o comercio internacional?
Fsica y materialmente, consiste en el ingreso de bienes o servicios extranjeros a un pas distinto al de
su produccin u origen, y la salida de ellos hacia a otros pases. El ingreso y la salida son dos enfoques
de la misma realidad, dado que el producto o servicio se genera en un pas, y se interna o presta en otro
pas distinto, esto es, sale del primer pas (pas de origen) y entra al segundo (pas de destino), que son
los extremos de la misma operacin, de manera que el comercio consiste en el trnsito o traspaso del
producto o servicio entre dos (o ms) pases diferentes. Entonces, dicho en forma simple, es la
transferencia de bienes o servicios entre dos o ms pases.
Cules son sus elementos?, o cundo nos encontramos ante una operacin de comercio
internacional?
Reconocemos cuatro elementos:
i.
Transferencia:
Significa un movimiento fsico entre dos lugares, desde donde se genera o inicia (lugar de origen),
hasta donde termina o arriba (lugar de destino).
La transferencia supone un flujo o desplazamiento, y como actividad econmica, se traduce en el

intercambio de bienes, prestaciones de servicios y actividades industriales, en oposicin a las

actividades extractivas (pesca, minera, agricultura, etc.), que suceden dentro del territorio de cada pas.
ii.
De bienes o servicios:
Lo que se transfiere o desplaza entre los puntos de origen y destino son bienes (cosas que tienen una
tangibilidad, prestan una utilidad, satisfacen una necesidad o generan un beneficio econmico) o son
servicios (materiales o inmateriales, los que son objeto de prestaciones de hacer).
Ejemplos de cosas: materias primas, como los minerales, vegetales, animales; cosas manufacturadas,
mquinas, herramientas, computadores; alimentos, etc.
Ejemplos de servicios: telecomunicaciones, informtica, Bancos, seguros, transportes, publicidad,
cinematografa, servicios profesionales, propiedad intelectual, contratacin y subcontratacin, turismo,
etc. A diferencia de las mercancas, los servicios son intangibles, no transportables ni almacenables y
simultneos (se producen y usan al mismo tiempo).
La informacin y los datos son bienes o servicios? La informacin es algo intangible, que puede
plasmarse en un bien, por ejemplo, un libro o un software, o tambin puede entregarse como un
servicio, cuando ella se utiliza en una asesora, un informe, un estudio, etc., en que no se concreta en
un producto que se da o entrega, sino que en una prestacin de hacer, que consiste en un servicio
inmaterial o intelectual. Esto es importante, porque la informacin tiene una utilidad, brinda un
beneficio, y puede ser objeto del comercio internacional, por ejemplo, contratos de know-how,
asesoras, etc.
Empero, es importante consignar que para algunos, el intercambio de servicios (tambin denominado
comercio invisible o comercio intangible), y en especial el flujo de capitales o servicios, no constituye
comercio internacional, como s lo es el flujo de bienes (comercio tangible o comercio visible).
iii.
Entre dos o ms pases distintos:
El bien o servicio debe transitar entre un lugar de origen y otro de destino; si ambos lugares estn en un
mismo pas, el comercio es nacional (por ejemplo, si compro un regalo de novios en una ciudad y pido
que se entregue en otra ciudad distinta), y lo mismo sucede si un bien sale de un pas, ingresa en
trnsito a otro(s) pas(es), pero regresa al primer pas, como el cuadro que viaja a una exposicin
internacional y regresa al pas de residencia.
Por el contrario, el trnsito es internacional cuando el bien o servicio sale de un pas y entra a otro pas,
sea de manera directa, o a travs de terceros pases por los cuales transita durante su trayecto.
iv.
A ttulo oneroso:
La transferencia entre un lugar y otro debe estar relacionada a un negocio, que envuelva un pago o un

intercambio de valor. Por ejemplo, si una familia se cambia de pas de residencia, y consolida los
enseres de su casa en un contenedor, que transporta hacia su nuevo pas de residencia, estaramos en
presencia de una mudanza internacional, ms que ante una operacin de comercio internacional.
Pero el carcter oneroso no es un elemento de la esencia, dado que existen envos de productos que no
son pagados, aunque s forman parte de una operacin internacional, como sucede por ejemplo, con el
despacho de mercancas en consignacin, el envo de productos a ferias, exhibiciones, o para pruebas,
el demo de un software gratuito (free riders), etc.
El carcter oneroso explica la relacin que existe entre el comercio internacional, con figuras como,
por ejemplo, las operaciones de cambio internacional, remesas de divisas, crditos documentarios,
balanzas de pago, funciones del Banco Central, etc.
Comercio internacional y comercio exterior son lo mismo?
Son sinnimos, slo que la expresin comercio exterior tiene un enfoque ms nacionalista, dado que
es la ptica de un pas que apunta hacia su intercambio con el extranjero (exterior), mientras que la
expresin comercio internacional, proviene de un enfoque neutro, que considera ambos pases
involucrados, y no slo un pas determinado.
Comercio internacional y transporte martimo.
Las relaciones comerciales internacionales entre empresas y personas que se ubican en distintos pases
generan la necesidad de transportar productos entre distintos orgenes y destinos. Esta necesidad ha
existido desde que el hombre abandon una economa cerrada (de aldea) e inici relaciones de
intercambio con sus iguales (globalizacin). Lo que se buscaba, al igual que en la actualidad, es
asegurar la supervivencia, aumentar el bienestar global y mejorar el nivel de vida.
Con el correr de los siglos, este proceso se ha ido desarrollando y complejizando, pero bsicamenteresponde a las mismas necesidades de intercambio de productos que existan en la antigedad. Con el
tiempo y el desarrollo de las ciencias y la tcnica, la forma de transportar las mercancas ha
evolucionado, disponindose hoy en da de un sistema de transportes desarrollado y competitivo, con
medios adaptados a las distintas necesidades, que permite el intercambio masivo de bienes. Adems el
transporte actual ofrece niveles considerables de rapidez, seguridad y flexibilidad, constituyndose en
un sector econmico fundamental que mide el grado de desarrollo de cualquier sociedad.
Asimismo, y desde una perspectiva regulatoria, el comercio exterior y los negocios internacionales,
han ido regulndose tanto interna como internacionalmente y, en sede internacional, se ha procurado
buscar uniformidad para facilitar el desarrollo del comercio internacional.
Para Chile, el comercio exterior tiene gran importancia y ha tenido un aumento explosivo a partir de
fines de la dcada de los aos 70, poca desde la cual Chile ha expandido su comercio exterior,
exportando bienes que puede producir a un costo relativamente ms bajo, es decir, a un costo de

oportunidad menor en relacin con otro pas y, por su parte, otros pases que tienen ventajas
comparativas respecto de otros bienes, exportan a Chile estos ltimos, puesto que dicho pas tiene un
costo de oportunidad menor en relacin con el costo que significara obtener/producir dicho bien en
nuestro pas.
2.
ORIGENES DEL COMERCIO INTERNACIONAL.
El comercio internacional es casi tan antiguo como el ser humano, y se remonta a los inicios de la
agricultura, cuando ella sobrepas su funcin de constituir un medio de subsistencia, generando un
sobre stock de productos, que permitieron a los agricultores intercambiar dicho exceso por otros
productos de los que carecan, a travs del trueque, dando origen a un primitivo comercio de
intercambio de bienes y alimentos, el que a su vez, gener un desarrollo e intercambio de innovaciones
e inventos, como la rueda, la navegacin, herramientas de trabajo de la tierra, telas, vestimentas y
utensilios, etc.
En la poca Antigua, el comercio no present un mayor desarrollo, dado que las civilizaciones
imperialistas (como el Imperio Romano), tomaban los productos y bienes de las zonas que
conquistaban, sin retribuir nada a sus habitantes, sobre quienes ejercan una dominacin y
sometimiento. Ms que comercio, se trataba de extraccin o uso de los recursos de las zonas
conquistadas.
Formas incipientes de comercio comenzaron a desarrollarse durante la Baja Edad Media, con el
feudalismo y el intercambio de bienes entre los vasallos que habitaban un mismo feudo, o entre los
seores feudales entre s. Luego, el fenmeno se intensific con el nacimiento de las ciudades-Estado.
En la Alta Edad Media, y tras la expansin de los imperios europeos hacia sus nacientes colonias en el
nuevo mundo, el comercio se convirti en un instrumento de poltica imperialista, como un mecanismo
para adquirir riquezas, de hecho, la riqueza de un imperio se meda en funcin de la cantidad de
metales preciosos que tuviera, por ejemplo, oro y plata. La utilizacin del comercio como un
instrumento del imperio encontr explicacin y sustento en las teoras mercantilistas, que imperaron en
los Siglos XVI y XVII.
Posteriormente, el comercio internacional empez a mostrar las caractersticas actuales con la
aparicin de los Estados nacionales durante los Siglos XVII y XVIII, cuyos gobernantes descubrieron
que el comercio exterior les permita incrementar la riqueza y el podero de su pas.
Tras la Revolucin Industrial, la utilizacin del acero para los cascos de las naves y el empleo del
vapor para su propulsin permitieron aumentar la velocidad y volmenes de los embarques, as como
la seguridad en su transporte y la extensin de las distancias de porteo, lo que expandi el desarrollo
del comercio internacional, que desde entonces ha estado estrechamente ligado al transporte martimo.
En el Siglo XX, con el advenimiento de la aldea global, el comercio internacional se catapult; se
liberalizaron las restricciones al paso de bienes y personas por las fronteras, dando nacimiento a los

mercados integrados y luego a las economas de integracin, la unitarizacin de las monedas y la

supresin de los controles fronterizos de personas y cosas.
Para terminar, el actual desarrollo de las comunicaciones (como internet) ha facilitado y expandido
notablemente el comercio internacional.
3.
FUNDAMENTOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL.

Razones econmicas que lo justifican:
El comercio internacional encuentra su razn de ser en los siguientes fenmenos:

-
La distribucin irregular de los recursos econmicos entre los distintos lugares del mundo,
v.gr.: Chile cuenta con importantes reservas de cobre y recursos marinos, pero no tiene
petrleo, y
La diferencia de costos (y por ende de precios) de la elaboracin de los bienes entre los
distintos pases, fenmeno que genera la posibilidad de producir bienes, de acuerdo y en
funcin de las necesidades y gustos del consumidor; cada pas se especializa en aquellos
productos en que tiene menor costo y/o una mayor eficiencia de produccin, lo que les permite
utilizar mejor sus recursos productivos y obtener mayor riqueza.
En este sentido, las funciones del comercio exterior son:

-
Corrige el desequilibrio inherente a la distribucin natural de los recursos, permitiendo que un

pas importe aquellos bienes de los que carece, a cambio de exportar aquellos con los que
cuenta en exceso.
Balancea y equilibra la escasez y el exceso a lo largo del planeta, y
Estabiliza los precios.

Filosofas econmicas que lo explican:
Mercantilismo:
Fue la primera corriente de pensamiento econmico que se ocup del comercio internacional, durante
la etapa de transicin de la economa feudal hacia la economa capitalista comercial. Es la filosofa
econmica que subyace tras las polticas o ideas que surgieron en los Siglos XVI, XVII y la primera
mitad del Siglo XVIII en Inglaterra, Francia, Holanda, etc.
Estas ideas postulan lo siguiente:

La prosperidad de una nacin depende de su riqueza, y ella se mide en metales preciosos, como
el oro y la plata.
La balanza comercial (diferencia entre la exportacin y la importacin) genera entrada o salida

de metales preciosos hacia o desde un pas; y la cantidad del dinero que existe en un pas
determina (directa y proporcionalmente) los precios de los productos (esto se denomina teora
cuantitativa del dinero).
Se fomenta la exportacin e inhibe la importacin (especialmente, mediante la imposicin de

aranceles), puesto que la exportacin permite aumentar la riqueza en metales preciosos, no as
la importacin, que la disminuye. Este es el antecedente dogmtico del proteccionismo estatal.
Se considera al comercio exterior como una actividad de mayor relevancia que el comercio
interior, y a la industria, como la actividad econmica ms importante.
Una poblacin numerosa es un factor esencial para la riqueza y el podero nacional, ya que ella
proporciona mano de obra barata al pas.
Las colonias deben ser fuente de materias primas para la metrpoli y, asimismo, un mercado
para sus productos manufacturados.
El Estado juega un papel muy importante en la direccin y realizacin de la poltica econmica.
Es una doctrina esencialmente nacionalista y estatista, que coincide con la expansin del Estado
(en lugar del feudo), como forma de organizacin social, poltica y econmica.
Espaa y Portugal eran pases que tenan colonias con riquezas naturales en metales preciosos, por lo
que sus economas fueron tierra frtil para el desarrollo de estas ideas, transformndose en economas
metalistas.
Francia no tena colonias ricas en metales, por lo que apoy su economa en la produccin, sobre la
idea que la riqueza de un pas estaba determinada por sus niveles de produccin.
Inglaterra, por su parte, bas su economa en el transporte martimo, y la premisa que el intercambio de
bienes deba efectuarse a bordo de naves inglesas, tripuladas por ingleses, las que conectaban al
imperio con sus colonias, lo que explica el auge y desarrollo de la navegacin martima en este pas.
Tambin contribuy a la expansin mercantilista el nacimiento de una nueva clase social: la burguesa
(comerciantes, cuya riqueza provena del mercadeo y no de ttulos nobiliarios o derechos sobre las
tierras), la que pas a ser el motor y centro de la sociedad; el desarrollo del Estado (como forma de
organizacin poltica, en lugar del feudo); el progreso de la navegacin martima como medio de
intercambio comercial; la aparicin de la imprenta y el universalismo de la Iglesia, que permitieron
expandir la cultura y unificar los valores y principios, constituyendo una plataforma sobre la que se

expandi el comercio y el mercantilismo.

Uno de los exponentes de esta corriente fue David Ricardo, quien postul la teora de las ventajas
comparativas: aquellos pases en los que la existencia o produccin de un bien es ms barata, tienen
una ventaja comparativa respecto de los dems, a aqullos les conviene producirlos y a stos
comprarlos. Tambin influyeron las ideas del filsofo John Locke, quien postulaba que la cantidad de
dinero, en s, determinaba los precios de las mercancas (en forma directa y proporcional), y el
volumen de las exportaciones e importaciones estaba condicionado por (y por ende dependa) de la
diferencia de los precios y sus niveles relativos entre los distintos pases.
Entre otros factores, como el agotamiento de las fuentes de metales preciosos en las colonias y la
Revolucin Industrial, fue el exceso de regulaciones y restricciones proteccionistas a las importaciones,
lo que ahog a los comerciantes y al mercantilismo. Lo ltimos pensadores mercantilistas auguraron
que el reparto desigual de las riquezas en el mundo era la base de la necesidad de un intercambio
comercial a nivel internacional, lo que a la postre, acabara con las ideas del mercantilismo
proteccionista.
-
Liberalismo:
El mercantilismo comenz a hacer agua desde la segunda mitad del Siglo XVII. En el Siglo XVIII, la
Revolucin Industrial (1789) trajo consigo cambios muy importantes en la produccin, comercio y en
las economas, por ejemplo:
-
La sustitucin de la mano de obra humana por las mquinas, y el consecuente aumento de la

productividad; factores que contribuyeron al desempleo y la migracin de las poblaciones desde
los campos hacia las ciudades.
El desarrollo de las naves, su seguridad, capacidad de carga y velocidad de transporte, lo que

facilit el intercambio comercial internacional, por la va martima.
El desarrollo de las comunicaciones.
A estos factores se aadi el auge del comercio internacional, de las actividades financieras, el
desarrollo de la Banca y el financiamiento de los capitales y actividades productivas, los que
complementaron e impulsaron la produccin industrial.
Asimismo, el nacimiento de nuevos pases y la diversificacin de las mercancas, permiti pasar de
modelos bilaterales (dos pases) y simples (una mercanca) al multilateralismo y la variedad de
productos (varios pases y mercancas), lo que multiplic las posibilidades de intercambio y comercio.
En el Siglo XIX, fue Adam Smith quien ciment las bases del modelo Clsico y Neo Clsico. Smith
postul la teora de las motivaciones individuales: el egosmo humano es necesario para el progreso; a
diferencia de los mercantilistas que vean en l una causa de empobrecimiento general en una sociedad,

Smith lo consider un motor del ahorro y de la generacin de riquezas a nivel personal, lo que
repercutira en una acumulacin de riquezas a nivel social y generalizado. Por ende, Smith renegaba
del proteccionismo estatal, que ahogaba el desarrollo e intercambio comercial, ya que slo la libre
competencia y el libre comercio fomentaran el surgimiento de los individuos y de sus sociedades.
Los liberales postulan lo siguiente:
-
El trabajo es el principal motor de la riqueza y generador del valor econmico; el trabajo

predomina sobre la riqueza metlica.
Centran su enfoque en la mercanca, por sobre los metales preciosos, la funcin de estos es slo
servir de medios de intercambio, circulacin o pago, pero lo relevante son los bienes
(mercancas). Disminuyen as la importancia de la riqueza metlica.
Son individualistas y anti estatistas, restringen el rol del Estado slo a la proteccin de la
justicia interna y la defensa exterior.
Fomentan la libre competencia interna y el desarrollo del comercio internacional.
En este contexto, surge el capitalismo industrial, sobre la base de los avances tecnolgicos que trajo
consigo la Revolucin Industrial y estructurado por un modelo liberal, que postulaba una disminucin
de las restricciones al comercio internacional, lo que permiti su desarrollo y expansin, sin trabas ni
obstculos para el movimiento de los bienes y los recursos productivos como el capital y el trabajo.
-
Bilateralismo:
En el Siglo XX, las Guerras Mundiales y las crisis econmicas, as como la Guerra Fra redistribuyeron
el mapa europeo y sus economas, proliferando modelos comunistas y totalitaristas (que son
proteccionistas y estatistas, y por tanto esencialmente contrarios al libre comercio y al liberalismo
econmico), contexto en que se desarrolla el bilateralismo, que consiste en el comercio entre dos
pases, cuyo auge se present en el Siglo XX, y se potenci despus de la Segunda Guerra Mundial
(con el nacimiento de las alianzas, pactos regionales y la Guerra Fra), mediante acuerdos o convenios
que establecan preferencias o beneficios slo a ciertos pases, excluyendo a los dems.
-
Multilateralismo e internacionalismo:
Tal como lo indica su nombre, consiste en el comercio practicado entre varios pases, sin restricciones
ni preferencias que beneficien slo a un pas en particular, ni que lo restrinjan en virtud de acuerdos de
preferencia bilateral, permitiendo que los compradores o adquirentes puedan escoger sus proveedores
(por razones tales como precio, calidad, distancia, etc.) de entre una variada gama de posibilidades, y
posibilitndolos exportar o vender sus productos hacia un amplio espectro de interesados, dependiendo
de donde exista demanda para ellos.

Surgi en la segunda mitad del Siglo XX, con el nacimiento de GATT (General Agreement of Tariffs
and Trade: Acuerdo General de Aranceles y Comercio), que naci en 1948 al alero de las Naciones
Unidas, con el propsito de:
-
Eliminar las barreras o restricciones de comercio.
Evitar que los Estados adopten prcticas proteccionistas de las industrias nacionales.
Constituir un marco de consulta y cooperacin entre sus miembros, con miras a disminuir las
barreras del comercio internacional.
Introducir el rgimen de consulta entre los miembros, y
Propender a la extensin de los beneficios concedidos entre los pases, a travs de la Clusula
de la Nacin Ms Favorecida, que consiste en extender a terceros el trato benvolo que se le ha
otorgado a otro pas con el cual se mantienen negocios e intercambios comerciales.
El GATT formaba parte de la regulacin de la economa mundial tras la Segunda Guerra Mundial, que
inclua la reduccin de aranceles y otras barreras al comercio internacional. El Ao 1994, GATT se
transform en la Organizacin Mundial de Comercio (OMC), o World Trade Organization (WTO).
El multilateralismo es consecuencia de la apertura e internacionalizacin de los Estados hacia el
exterior (de ah la expresin internacionalismo), quienes comenzaron a suscribir tratados y participar
en organismos internacionales que fomentan el intercambio y las actividades multilaterales, pero sin
renunciar a su soberana y autonoma, como es el caso del sistema de las Naciones Unidas y los
organismos e instituciones internacionales, como el Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional,
etc.
-
Globalizacin:
Es la culminacin del proceso expansivo del capitalismo. Globalizacin deriva de global, total o
mundial, y consiste en que se considera al mundo como un mercado cuyo territorio es global (la Aldea
Global), en que existe un libre flujo transfronterizo de personas, trabajadores y capitales, lo que es
potenciado con el vertiginoso desarrollo de las comunicaciones, la internet y la computacin, para
sustituir al pas o nacin como el territorio natural del mercado, que se desnacionaliza y expande,
desplazando al territorio nacional por el global o internacional, lo que abri espacios para las empresas
multinacionales, que son las protagonistas de este fenmeno.
La globalizacin se ha facilitado con la instantaneidad de la informacin, que fluye velozmente a travs
del mundo, homogeneizando gustos, costumbres y culturas, as como la tendencia a armonizar y
uniformar el derecho en los distintos pases, para generar entornos jurdicos que son comunes. Lo
anterior, ha sido propiciado por una serie de factores de distinta ndole, como la uniformidad de
procesos (Normas ISO), la armonizacin de las mtricas, la publicidad y mercadotecnia, la

transferencia electrnica de datos y de fondos, la internet, la proteccin de inversiones extranjeras y el

desarrollo global de reas del derecho en materias como: derechos humanos, medio-ambiente, libre
competencia, proteccin del consumidor, propiedad intelectual e industrial, etc.
La aldea global se caracteriza por la expansin de los mercados, la interdependencia econmica de los
pases, la eliminacin de barreras al comercio internacional y el libre flujo de las personas y los
capitales a travs de las fronteras.
-
Regionalizacin e integracin:
Son fenmenos que avanzan a la par con la globalizacin (y de hecho la permiten y aceleran), a travs
de los cuales los Estados parte de ellos deciden voluntariamente reducir y suprimir, entre ellos, las
barreras a la libre circulacin de bienes, servicios, capitales y personas, pero sin hacerlo extensivo a
otros Estados. Esto genera reas de mayor integracin econmica (Unin Europea, Mercosur, TLC
Amrica del Norte, Pacto Andino, etc.), las que nacen a partir de tratados internacionales de
integracin comercial, financiera, legal, aduanera y de inmigracin, institucional, poltica, etc.,
conformando bloques de integracin econmica e institucional, a nivel regional o continental.
Los referentes institucionales de la regionalizacin e integracin fueron creados en la inmediata
postguerra, a partir de los acuerdos de Bretton Woods: el Fondo Monetario Internacional (FMI); el
sistema de Banco Mundial (BM) y, en el caso particular del comercio, el Acuerdo General de
Comercio y Tarifas (GATT en su sigla inglesa), devenido desde 1994 en la Organizacin Mundial del
Comercio (OMC).
Dentro del sistema GATT/OMC, la posibilidad de establecer acuerdos de integracin, que suponen una
excepcin al principio de no discriminacin consagrado en el Acuerdo General, mediante la Clusula
de Nacin Ms Favorecida, est contemplado en artculo XXIV del GATT. Con el antecedente de la
Comunidad Europea del Carbn y del Acero (CECA) en 1952, fue en Europa donde esta frmula fue
ensayada por primera vez en 1957 con la creacin de la Comunidad Econmica Europea (CEE) y el
Comunidad Europea de la Energa Atmica (EURATOM), instituciones que al cabo de casi medio
siglo exhiben un alto grado de integracin; nada menos que la conformacin de una Unin Econmica
y Monetaria. En Amrica Latina, le siguieron el Pacto Andino y MERCOSUR.
La diferencia esencial entre el internacionalismo y el regionalismo es que en ste el Estado renuncia a
su soberana y autonoma, para ceder ciertas competencias (menores o mayores) e integrarse a
instituciones y organismos supranacionales, como la Unin Europea, Mercosur, Pacto Andino, etc.,
que comprenden varios pases, dando origen a los grandes bloques que conforman la aldea global.
El regionalismo y la integracin son fenmenos graduables, que pueden ir desde una cooperacin
econmica, como sucede con la APEC (Asociacin de Pases Exportadores del Conosur), OCDE
(Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico), etc., hasta una combinacin mayor, en un
esquema creciente, donde el grado de combinacin de las economas y otras actividades de los Estados
es directamente proporcional al grado de autonoma que cada pas cede y aporta.
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Este proceso de integracin se compone de los siguientes hitos:

-
Liberalizacin de trabas del trfico fronterizo de mercancas, como el esquema GATT, en

que los Estados reducen sus aranceles, restricciones y requisitos, de manera recproca (entre s,
no necesariamente respecto de otros terceros Estados), para facilitar el flujo de productos entre
sus territorios.
La Zona de Libre Comercio consiste en una eliminacin de los aranceles, cuotas, permisos y
dems restricciones al comercio de mercancas entre dos o ms pases.
La Unin Aduanera consiste en una fusin de los territorios aduaneros de dos o ms Estados,
que cuenta con una legislacin nica y comn, as como con la misma autoridad aduanera, de
manera que desde el punto de vista aduanero, constituyen un solo territorio o zona, sin que
existan controles y barreras para la circulacin entre los estados que conforman la unin. En
otras palabras, desaparecen las fronteras aduaneras dentro de la unin.
Mercado Comn, constituye un paso mayor de integracin, ya que no slo se permite la libre
circulacin para las mercancas, sino que tambin para los servicios, capitales, personas y las
empresas, que pueden establecerse en cualquier parte del territorio unificado. Se agregan
polticas que propenden a la unificacin de las actividades productivas dentro de la zona.
Unin Econmica, que consiste en una integracin total, no slo aduanera, sino que monetaria
(moneda comn), con polticas fiscales y econmicas uniformes, que conllevan la creacin de
autoridades y organismos polticos que son comunes (legislativo, judicial, Banco Central, etc.),
e incluso a nivel social y cultural. Dentro de ellos, el que tiene un mayor grado de integracin y
una mayor importancia econmica es la Unin Europea.
4.
IMPORTANCIA DEL COMERCIO INTERNACIONAL
El comercio exterior juega un rol gravitante en los siguientes aspectos:

-
Cada pas se especializa en aquellos productos en cuya generacin o produccin tiene una
mayor eficiencia, lo cual le permite utilizar mejor sus recursos productivos y elevar el nivel de
vida de sus trabajadores.
Los precios tienden a ser ms estables.
Posibilita que un pas importe aquellos bienes cuya produccin interna no es suficiente y no
sean producidos.
Permite la oferta de los productos que exceden al consumo en el pas de origen, hacia otros
pases, expandiendo los mercados a travs de las exportaciones.
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Brinda a los consumidores o productores de un pas la posibilidad de acceder a productos o

materias primas de otros pases, mediante las importaciones.
Equilibra la escasez y el exceso.
Conecta las fuentes de produccin de la materia prima en productos elaborados, con su

consumo o utilizacin para satisfacer necesidades (producto final), o para generar otros bienes o
servicios (producto intermedio).
Sin embargo, su inconveniente o desventaja es que:

-
Induce a la prdida de la soberana nacional.
Provoca desplazamiento de trabajadores hacia pases, y migraciones de pueblos con diversidad

de culturas, debido a la desigualdad existente en el mundo.
Aumenta la dependencia de otros pases, a nivel de ingresos.
Genera prdidas para los sectores que poseen recursos escasos en el pas y que son abundantes
en otro.
5.
SUJETOS QUE INTERVIENEN EN EL COMERCIO INTERNACIONAL.
Iremos desde lo ms simple hacia lo ms complejo.

-
Individuo: las personas naturales generalmente desempean un rol de consumidor o

adquirentes de los productos y servicios que se intercambian a travs de las fronteras.
Empresa: constituye una organizacin, que combina capital (bienes, recursos financieros,
conocimientos, propiedad intelectual o industrial, know-how, etc.) y trabajo, para producir o
intercambiar bienes o servicios, con miras a la obtencin de un beneficio econmico (lucro).
Desde el punto de vista de su composicin, pueden ser:
o
Empresas unipersonales (personas naturales), o
Empresas colectivas, que consisten en una reunin de personas, (con o sin personalidad
jurdica comn).
Desde la perspectiva de su emplazamiento territorial, pueden ser nacionales o multinacionales.

o
Empresas nacionales son aquellas que se constituyen en un Estado determinado, por

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capitales mayoritariamente locales, con una sede y administracin que radica en ese pas,
aunque sus actividades o productos se dirijan a un mercado que traspase dichas fronteras.
La empresa tiene la nacionalidad del pas en que se constituye.
o
Empresas multinacionales o transnacionales son aquellas que se constituyen y operan

en dos o ms Estados distintos, sea mediante filiales, agencias, sucursales,
establecimientos, distintas empresas que pertenecen a un mismo holding, joint ventures, u
otras figuras jurdico-econmicas.
Holding: o grupo de empresas relacionadas en un sector econmico, se componen de una
matriz (Holding Company) y de las filiales, subsidiarias o relacionadas. Aquella posee
una cantidad mayor o menor de acciones o derechos en stas, que le permite controlarlas,
dirigirlas y obtener resultados de inters comn.
Joint-venture: es una asociacin de dos o ms empresas (sean personas naturales o
jurdicas), para explotar una actividad o desarrollar un negocio de manera conjunta (joint
venture), sin que necesariamente se genere una nueva entidad con personalidad jurdica
propia. Tambin se les denomina consorcio, y se crean mediante un contrato que regula
los aportes, participaciones, toma de decisiones, responsabilidades, riesgos y prestaciones
de cada miembro.
Estado: en la actualidad, el Estado tiene un rol de regulador, ms que de un comerciante o

empresario; esto, a consecuencia de las corrientes liberales, que restringieron el otrora rol del
Estado empresario. En este rol de regulador, le compete la dictacin e implementacin de las
polticas econmicas, fiscales, monetarias, arancelarias, tributarias, as como la negociacin y
suscripcin de los tratados internacionales, la dictacin de normas (Estado Legislador) y la
solucin de controversias (Estado Juez), etc.
En este rol regulador, en materia de comercio exterior, destacan las Aduanas y los Bancos
Centrales.
En Chile, este repliegue del Estado empresario coincide con el principio de la subsidiariedad.
Pero el Estado chileno an desempea ciertas funciones de empresario, en actividades que son
consideradas cruciales (como Codelco, Famae, Enaer o Asmar en Chile), en las que acta como
un particular ms (Estado gestor y no Estado autoridad), sujeto a las normas aplicables a los
empresarios particulares. Adelantaremos que el Decreto Ley N 2349 de 1978 establece
normas para la celebracin de contratos internacionales para el sector pblico.
Tambin desempea funciones de promocin o fomento del comercio internacional, como
sucede con agencias de exportacin, Bancos estatales o agencias de seguros, que fomentan los
negocios internacionales, u otros organismos de ayuda a los exportadores (como es el caso de
Pro Chile).
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Organismos internacionales: su funcin es cooperar en el comercio internacional,

desempeando funciones complementarias o prestando servicios conexos al intercambio
transnacional, por ejemplo, Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional, Cmara de
Comercio Internacional, etc.
6.
BALANZA DE PAGOS.
Son conceptos que se relacionan con la medida de los flujos del comercio internacional, y constituyen
herramientas de medicin con que cuentan los Estados para desarrollar sus polticas fiscales y
econmicas.
Balanza de Pagos: mide las transacciones (generalmente anuales) econmicas de bienes, servicios y
financieras, entre los residentes de un pas y el extranjero.
Se divide en la Balanza de Capitales y la Balanza de Cuenta Corriente.
-
Balanza de Capitales: conjunto de movimientos de capital y monetarios, destinados a

financiar el comercio internacional de un pas.
Balanza de Cuenta Corriente: conjunto de movimientos transfronterizos de mercancas,

servicios y rentas de inversiones, la que a su vez, se subdivide en:
o
Balanza Comercial: flujo de mercancas. Esta es muy importante, porque permite

determinar el equilibrio entre las exportaciones e importaciones, dando lugar a un
resultado superavitario (si las exportaciones son mayores que las importaciones) o
deficitario (a la inversa)
Balanza de Servicios: flujo de servicios.
Balanza de Rentas de Inversiones: flujo de rditos provenientes del capital (intereses de

depsitos, retiro de utilidades, etc.).
14

UNIDAD II:
DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL
Llegamos as al objeto de nuestro estudio, que son las normas que regulan el comercio internacional.
1.
CONCEPTO
Derecho del Comercio Internacional es el conjunto de normas y principios jurdicos que regula
la transferencia internacional de bienes y servicios, a ttulo oneroso.
Se trata del derecho del intercambio de bienes y servicios a nivel global, que trasciende a los distintos
ordenamientos jurdicos nacionales; tambin se lo conoce como Lex Mercatoria.
Este derecho surge y se explica cuando las relaciones mercantiles han superado al Estado (y su
ordenamiento jurdico), como entorno territorial de intercambios de bienes y servicios; esta realidad
econmica genera la necesidad de contar con normas que sean comunes y uniformes, ms all de los
territorios nacionales, las que trasciendan al ordenamiento jurdico local, de ah la sustitucin de las
normas nacionales por las internacionales, para facilitar el comercio internacional, dando paso a la Lex
Mercatoria, que constituye un lenguaje jurdico comn.
2.
CARACTERSTICAS.
Internacional:
Por su contenido, regulan el comercio internacional; por su origen, se trata de normas que provienen
del mbito transnacional y no de los distintos ordenamientos locales. Su principal fuente son los
tratados o convenciones internacionales; o bien los usos y costumbres internacionales, que surgen
como prcticas reiteradas de conducta de los operadores mercantiles.
-
Mutable:
Es, adems, un derecho mercantil esencialmente mutable, vivo, que regula el desarrollo de los
negocios internacionales, que se conducen a travs del contrato internacional como su principal
vehculo.
-
Uniforme:
La armonizacin es una mezcla de caracterstica y aspiracin. Se propende hacia un ordenamiento

jurdico que sea comn para los distintos operadores mercantiles, que otorgue certeza jurdica a las
relaciones mercantiles y evite conflictos derivados de la aplicacin de las normas legales, pero esto no
siempre es una realidad, sino que a veces no pasa de ser una aspiracin.
15

En este sentido, se trata de normas de carcter preventivo, en oposicin a las normas del Derecho
Internacional Privado, que son normas de conflicto: la Lex Mercatoria busca prevenir los conflictos y
est mayoritariamente compuesta de normas de carcter sustantivo.
La uniformidad se consigue mediante la generacin de normas a nivel internacional, sea por la va de la
convencin internacional, de usos o de recopilaciones de costumbres, aplicndolas en rganos
jurisdiccionales internacionales (sean tribunales o sedes arbitrales), as como mediante el derecho vivo
de los contratos.
-
Obligacional privado:
Es un derecho privado, comercial, que regula relaciones entre particulares y/o Estados, pero stos en
calidad de empresarios o privados, no en forma soberana.
Ahora, esto no significa que no contenga normas de orden pblico, que s las contiene, como sucede
con las normas sobre las divisas, transacciones internacionales, etc.
3.
FUENTES.
Fuentes orgnicas o de produccin.
Estados:
El Estado puede generar normas de Derecho Mercantil Internacional, principalmente, por dos vas: a
travs de la legislacin nacional, o a travs de tratados internacionales que suscribe con otros Estados.
Ejemplo de los primeros: Ley de Arbitraje Comercial Internacional de Chile (Ley 19.971); ejemplo de
los segundos: Convencin Sobre Compraventa Internacional de Mercancas (Viena, 1980).
Las convenciones internacionales provienen del ejercicio del poder de negociacin de tratados o treaty
power que tienen los Estados.
-
Organismos internacionales:
Junto a los Estados, en esta tarea participan tambin las organizaciones transnacionales o agentes
formuladores (formulating agencies), que crean o formulan la norma jurdica, como sucede con los
siguientes organismos:
-
UNCITRAL (United Nations Commission for International Trade Law), CNUDMI (Comisin
de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional) www.uncitral.org:
Es el principal rgano jurdico de las Naciones Unidas en el mbito del Derecho Mercantil
Internacional, que se dedica al estudio y desarrollo de la legislacin mercantil a nivel mundial,
16

con miras a modernizar y armonizar las reglas del comercio internacional, mediante la
elaboracin de convenios, leyes modelo y normas aceptables a escala mundial; la preparacin
de guas jurdicas y legislativas y la formulacin de recomendaciones de gran valor prctico,
etc.
-
UNCTAD (United Nations Conference for Trade and Development o Conferencia de las
Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo) www.unctad.org:
Es el rgano de las Naciones Unidas que se ocupa del desarrollo de la humanidad, a travs del
comercio internacional, que es su principal impulsor. Su funcin consiste en reflexionar,
dialogar y realizar.
La reflexin sobre el desarrollo es la mdula de su gestin, y consiste en analizar para luego
dirigir recomendaciones a los responsables de las polticas econmicas, promoviendo polticas
macroeconmicas para acabar con las desigualdades econmicas mundiales y abrir la va a un
desarrollo sostenible.
Constituye un foro en el que los representantes de todos los pases pueden dialogar libremente y
debatir sobre las maneras de instaurar un mejor equilibrio econmico mundial.
Y UNCTAD tambin presta asistencia tcnica directa a los pases en desarrollo y las economas
en transicin, para fortalecer las capacidades que necesitan para integrarse a la economa
mundial y mejorar el bienestar de sus poblaciones.
UNIDROIT (Institute for International Trade Law o Instituto Internacional para la Unificacin
del Derecho Privado) www.unidroit.org:
El Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado es una organizacin
intergubernamental independiente, creada en 1926, con sede en Roma, cuyo objetivo es
estudiar las necesidades y mtodos para modernizar, armonizar y coordinar el Derecho
Internacional Privado y el Derecho Comercial, en particular entre los Estados, as como
formular los instrumentos de derecho uniforme, principios y normas para alcanzar dichos
objetivos.
Dentro de sus principales funciones, est la redaccin y aprobacin de normativas respecto a
temas de derecho privado, siendo uno de sus principales logros los Principios Generales sobre
Derecho Privado, que son un conjunto de reglas que puedan ser utilizadas con independencia
de los diversos sistemas jurdicos y econmicos existentes en el mundo, y abarcan los temas del
Derecho Mercantil y Derecho Civil.
Conferencia de La Haya. www.hcch.net

La Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado es una organizacin
17

intergubernamental de carcter mundial, creada en 1893, que cuenta con 75 Miembros, (74
Estados y la Unin Europea) de todos los continentes, y su funcin es elaborar instrumentos
jurdicos multilaterales que responden a necesidades mundiales y que uniformen las reglas
vigentes en dichos asuntos, por ejemplo, en materia mercantil, civil, personal, familiar,
procesal, y otras reas. Con el paso de los aos, la Conferencia se ha ido transformando en un
centro de cooperacin judicial y administrativa internacional, en materia de Derecho
Internacional Privado.
-
Derecho de los contratos:
Junto al poder institucional de los Estados y estos organismos, en paralelo, existen las normas
formuladas por los propios protagonistas del comercio internacional y la comunidad internacional,
quienes desarrollan usos, celebran contratos (el denominado derecho vivo de los contratos),
conducen negocios, se involucran en conflictos, que se traducen en litigios que se plasman en fallos
arbitrales o de tribunales.
A ellos, suceden las recopilaciones de los mismos usos, costumbres y resoluciones judiciales y
arbitrales que efectan organismos internacionales, como la Cmara de Comercio Internacional (CCI),
las universidades, asociaciones de derecho, acadmicos, etc. Aqu no hay imperio (potestas), pero s
auctoritas.
La interaccin entre ambas fuentes se traduce en la generacin de la Lex Mercatoria.
Fuentes formales.
-
Tratados y Convenciones Internacionales:
Se trata de acuerdos o pactos entre dos o ms Estados; pueden ser bilaterales o multilaterales. Son de
carcter imperativo, tienen fuerza vinculante para los Estados que las celebran, equivalente a una ley
interna (pero en algunos ordenamientos es necesario aprobarlas o promulgarlas internamente, esto es,
hacerlas pasar por la maquinaria de creacin de la norma legal interna para que rijan). No es
necesario probarlas, como s sucede con los usos o costumbres.
Ejemplos:
-
Convenio Internacional sobre leasing financiero de UNIDROIT (Ottawa, 1988)
Convenio Internacional sobre factoring de UNIDROIT (Ottawa 1988)
Convenio Internacional sobre letras de cambio y pagars UN (New York, 1988)
Convenio Internacional sobre garantas independientes y cartas de crdito stand by UN (New

York, 1995)
18

Convencin Internacional sobre compraventa internacional UN (Viena, 1980)
Costumbre Mercantil:
Se genera por los operadores comerciales, que son los protagonistas del intercambio de bienes y de
servicios. Sus elementos y caractersticas equivalen a los de la costumbre local: regular, general y
posee opinio juris. Existe un reconocimiento a la costumbre internacional en la Convencin de Viena
sobre compraventa internacional.
-
Usos y Prcticas Internacionales:
Similar a la costumbre, pero carece de opinio juris, adems, suelen limitarse a una observancia local.
Las prcticas comerciales son precedentes comerciales que, a diferencia de los usos, tienen una
observancia o acatamiento ms generalizado, como sucede, por ejemplo, con los INCOTERMS
(International Comercial Terms). En todo caso, no tienen fuerza probatoria, ni eficacia obligacional
ante un incumplimiento, a menos que se hayan incorporado dentro de un contrato.
-
Recopilaciones de Usos y Prcticas:
Se efectan por las Cmaras de Comercio u otros organismos, que pueden ser sectoriales o generales,
como sucedi con los INCOTERMS o las UCP (Uniform Commercial Practices). No tienen fuerza
obligatoria, a menos que las partes se remitan a ellas y las incorporen como clusulas dentro de sus
contratos.
-
Guas Jurdicas:
Son recomendaciones, que formalmente no son tan precisas, concisas y articuladas como las
recopilaciones (de ah que se las denomina soft law). Tampoco son vinculantes; su funcin es ms
bien interpretativa.
-
Ley Modelo:
Son recomendaciones con forma de ley, que se efectan a las partes, similares a las guas. Sirven de
base para la promulgacin de leyes. Por ejemplo, la Ley de Arbitraje Comercial Internacional N
19.971 / 2004, se bas en la Ley Modelo de UNCITRAL sobre la materia.
4.
EXISTE AUTONOMA DEL DERECHO COMERCIAL INTERNACIONAL?
El Derecho Comercial Internacional tiene la capacidad de existir independientemente de los Estados,

o necesita de estos para regir?
19

Si bien su origen es independiente de los Estados, porque se trata de normas de generacin privada,
que surge como fruto del trabajo de particulares o de organismos internacionales que cooperan a su
estudio, sin que la participacin de los Estados sea esencial, pero desde el punto de vista de su
aplicacin, se ha podido apreciar que la mayora de los conflictos se resuelven por tribunales arbitrales
(ad hoc o institucionales), cuyo principal problema es la falta de imperio para hacerlos efectivos, lo
que lleva a concluir que este derecho no puede vivir sin el amparo del Estado.
5.
OTRAS RAMAS DEL DERECHO Y MATERIAS JURDICAS RELACIONADAS AL

COMERCIO INTERNACIONAL.
La Lex Mercatoria estudia los contratos y dems negocios internacionales, pero esta materia est
rodeada e integrada por otras ramas o reas del derecho que, sin ser Lex Mercatoria propiamente tal,
estn ntimamente ligada a ella, por ejemplo:
-
El Derecho Internacional Privado, que regula los conflictos de leyes, principalmente contenido
en el Cdigo de Derecho Internacional Privado de Chile.
Normas acerca del trnsito de mercancas y personas a travs las fronteras, exportacin e
importacin, cual es el caso del Derecho Aduanero (Ordenanza de Aduanas, Compendio
Aduanero, etc.); Derecho de Inmigracin (D.L. N 1094 / 1975, Ley de Extranjera); normas
sobre controles transfronterizos; normas sobre controles sanitarios y polica internacional.
Normas sobre libre comercio, integracin y liberalizacin de barreras aduaneras y otras trabas.
Aqu se ubican los tratados de libre comercio, GATT y el Derecho de la Integracin.
Normas sobre inversin extranjera; flujos monetarios; remesas de divisas; controles

cambiarios; operaciones de cambio internacional y Bancos Centrales. En Chile, destacan las
normas de la Ley Orgnica del Banco Central de Chile (Ley N 18.840 / 1989) y el Compendio
de Normas de Cambio que ste dicta, con regulaciones aplicables a exportaciones,
importaciones y operaciones de cambio internacional.
Normas sobre tributacin internacional; doble tributacin y controles de trfico de valores.
Normas sobre transporte internacional (terrestre, martimo y areo) (Cdigo de Comercio,

Cdigo Aeronutico).
Crditos documentarios, transacciones bancarias, cartas de crdito, seguros y garantas

crediticias, ttulos de crditos, pagars, letras de cambio.
Contratos de distribucin, representacin, franquicias y licencias.
Contratos de transferencia internacional de tecnologa, patentes, know-how, etc.
20

Normas sobre la contratacin internacional de los Estados (D.L. N2.349 / 1978, sobre
contratacin internacional del sector pblico).
6.
INTRODUCCIN AL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO (DIPRI).
Habida cuenta a la estrecha relacin existente entre la Lex Mercatoria y el DIPRI, efectuaremos una
breve introduccin a esta rama del Derecho.
-
Concepto
El Derecho Internacional Privado es el conjunto de normas y principios jurdicos que determinan las
normas jurdicas sustantivas o materiales, que se aplican en los casos de conflictos internacionales de
leyes.
Para explicar la mdula del DIPRI, es necesario comenzar desde los conceptos bsicos, como el de la
independencia e igualdad jurdica de los Estados: cada pas es soberano para generar su propio
ordenamiento jurdico, y cada ordenamiento jurdico es equivalente al de los dems Estados;
equivalente significa de igual valor, y esto implica que ningn ordenamiento jurdico goza de una
rango jerrquico superior a los dems. Por lo tanto, los ordenamientos jurdicos nacionales se
delimitan entre s mediante los respectivos territorios estatales: en principio, cada legislacin rige slo
en su territorio (territorialidad), salvo aquellas leyes que siguen a los individuos a cualquier lugar en
que se encuentren, an tratndose del territorio de otro Estado (extraterritorialidad).
Ejemplo: Alberto y Eliana se casan en Chile, en que rige una norma que establece la indisolubilidad
del vnculo matrimonial y, adems, la inhabilidad de los cnyuges para contraer un segundo vnculo,
esta norma sigue a los cnyuges a cualquier lugar del mundo en que se encuentren, qu sucede si
Eliana viaja a un pas distinto a Chile, en que se permite disolver unilateralmente el matrimonio y se
permite contraer un segundo matrimonio?, se puede divorciar en ese pas, o volver a casar?
Ejemplo: dos naves, una de bandera alemana y otra de bandera colombiana, colisionan en alta mar (en
que no existe ley aplicable, sino que cada nave se rige por la ley de su bandera), cul ley regula los
efectos de esa colisin?
En ambos ejemplos, nos encontramos ante un conflicto de leyes, esto es, una situacin fctica a la que
son aplicables dos o ms ordenamientos jurdicos; y como ambos son equivalentes, no existe un
criterio jerrquico para hacer predominar a uno por sobre el otro. He aqu la ratio legis del DIPRI.
-
Objeto
El DIPRI recae sobre los conflictos de leyes, con el propsito de solucionarlos, es decir, de determinar
cul ley ser aplicable para resolver una determinada situacin fctica, en la que confluyen dos o ms
ordenamientos jurdicos que son susceptibles de aplicarse, por s mismos.
21

Caractersticas
El DIPRI es Derecho Internacional, porque rige situaciones fcticas que afectan a dos o ms Estados;
s slo se involucra a un Estado, no existe necesidad de acudir al DIPRI, ya que slo el ordenamiento
jurdico de ese pas basta para resolver el asunto.
Esto no debe confundirse con el origen de las normas del DIPRI, que puede ser internacional (cuando
nace de tratados o convenciones internacionales), o bien nacional, cuando proviene de la ley interna de
un Estado, que bien puede legislar acerca de la solucin de los conflictos de leyes.
Es Derecho Privado, porque se aplica a materias propias de las relaciones entre particulares, o entre
estos y el Estado, actuando como un privado, a diferencia del Derecho Internacional Pblico, que
regula las relaciones entre los Estados, o entre estos y sujetos de Derecho Internacional, como las
organizaciones internacionales. Esto no debe confundirse con el hecho que gran parte de las normas
del DIPRI son de orden pblico, y por tanto, imperativas e irrenunciables.
Ahora, tambin contiene normas de Derecho Pblico, como sucede con las normas de Derecho Penal
Internacional y de Derecho Procesal Internacional, que sin ser Derecho Internacional Pblico (porque
no se regula la relacin entre Estados y otros sujetos de Derecho Internacional), se aplican a materias
que son propias del Derecho Pblico, como el jus puniendi y el ejercicio de la funcin jurisdiccional.
Es un derecho instrumental, adjetivo o formal, en oposicin al derecho substantivo o material.
Derecho substantivo es aqul que contiene los preceptos jurdicos de conducta, o sea, que establece el
imperativo de comportamiento frente a una determinada situacin fctica, trtese aqul de una accin o
una abstencin, por ejemplo, si ests casado, no puedes volver a casarte, a menos que el primer
matrimonio termine por causa legal; si ests casado, no puedes terminar el contrato de matrimonio de
manera unilateral, salvo en virtud de ciertas y determinadas causas legales.
El DIPRI no es substantivo, porque no contiene preceptos de conducta, sino instrumental, ya que
seala cul es el derecho substantivo que debe aplicarse para resolver una situacin fctica
determinada. En otras palabras, el DIPRI no ordena acciones ni abstenciones, slo se remite a sealar
la norma que las impone. Por eso se lo cataloga de instrumental, ya que slo resuelve los conflictos de
leyes, y son estas leyes las que contienen una norma de conducta, que determina la forma de
comportarse.
-
Importancia del DIPRI para el comercio internacional.
El DIPRI es esencial para el comercio internacional, puesto que el carcter transfronterizo de esta
actividad genera, por esencia, conflictos de leyes, en cuyo auxilio se acude al DIPRI, no para resolver
el conflicto, sino que para elegir la norma que lo resuelva.
El DIPRI permite la coexistencia armona entre normas jurdicas de diversos Estados, que concurren a
una misma situacin fctica, dotando de seguridad y certeza a las relaciones de negocios
22

internacionales, y facilitando el comercio jurdico transfronterizo.

En este sentido, es importante sealar la relacin de inversa proporcionalidad que existe entre el DIPRI
y la uniformidad y generalizacin de la Lex Mercatoria, vale decir, que si el Derecho del Comercio
Internacional se expande de manera uniforme (por ejemplo, a travs de convenciones internacionales),
a una mayor cantidad de Estados, no ser necesario acudir al DIPRI, dado que las normas que son
uniformes no generan conflictos entre s. Ejemplo: si Chile y Bulgaria son partes de la Convencin de
Compraventa Internacional, no es necesario acudir al DIPRI para resolver qu ley se aplica a la
compraventa entre esos pases, ya que las leyes de ambos Estados son idnticas (la Convencin), de
suerte que el conflicto de leyes se transforma en inocuo, y da lo mismo si se aplica una u otra ley, ya
que ambas contienen las mismas normas substantivas.
-
Breve explicacin acerca del Cdigo de Derecho Internacional Privado de Chile

(CODIPRI)
La principal fuente del DIPRI chileno es el CODIPRI, que nace de una convencin internacional,
suscita el 20 de febrero de 1928, en la ciudad de La Habana, en el marco de la Sexta Conferencia
Internacional Americana. Fue aprobado por el Congreso Nacional el 10 de mayo de 1932, ratificado el
14 de junio de 1933, promulgado por Decreto del Ministerio de RR.EE. N 374, del 10 de abril de
1934. Su artculo 3, clasifica las leyes y reglas de cada Estado, para efectos del ejercicio de los
derechos civiles y para el goce de las garantas individuales, en:
-
Leyes personales o de orden pblico interno: se aplican a las personas en razn de su domicilio
o de su nacionalidad y las siguen aunque se trasladen a otro pas. Ejemplo: las leyes del
domicilio o nacionalidad (art. 7 CODIPRI)
Leyes territoriales, locales o de orden pblico internacional: obligan por igual a cuantos
residen en el territorio, sean o no nacionales. Ejemplos: los preceptos constitucionales, las
reglas de proteccin individual y colectivas, establecidas por el Derecho Poltico y el Derecho
Administrativo (art. 6 CODIPRI)
Leyes voluntarias o de orden privado: se aplican solamente mediante la voluntad de una o ms

partes.
Sobre esta clasificacin de las leyes, el CODIPRI se estructura en cuatro Libros: Derecho Civil
Internacional, Derecho Mercantil Internacional, Derecho Penal Internacional y Derecho Procesal
Internacional.
En materia civil, se regulan las personas, nacionalidad, domicilio, estado civil, personas jurdicas,
matrimonio, filiacin, patria potestad, alimentos y otros asuntos de Derecho de Familia; los bienes,
posesin, derechos reales y los modos de adquirirlos; los testamentos y la sucesin por causa de
muerte, y los contratos en general y ciertos contratos tpicos o nominados.
23

En materia mercantil, se regulan los comerciantes, las sociedades, ttulos de crdito y ciertos contratos
mercantiles.
En materia penal, se tratan las leyes penales y su efecto extraterritorial, y los efectos de los delitos
cometidos en el extranjero.
En materia procesal, se regula la competencia (en materia civil y criminal), comparecencia,
extradicin, prueba (incluyendo la prueba de la ley extranjera), ejecucin de las resoluciones, exhortos,
quiebra, casacin y los actos no contenciosos.
-
El sistema Norteamericano de DIPRI
El DIPRI ha recibido gran dedicacin de los autores en los EE.UU., ya que este pas rene a 41 Estados
contiguos, cada uno de los cuales cuenta con su propio Derecho Estatal (State Law) y tres poderes del
Estado, adems del Derecho Federal (Federal Law) y su trada de poderes, configuracin que
constituye un terreno frtil para los conflictos de leyes, de ah el desarrollo que presenta esta rama en
dicho pas.
Durante el Siglo XX, varios autores estadounidenses, han elaborado una serie de explicaciones que
envuelven un cambio de enfoque y aproximacin conceptual al DIPRI, basados sobre una crtica al
tradicional DIPRI y una propuesta que propone soluciones distintas a las tradicionales:
Qu se le critica al DIPRI?
Se critica la idea de normas de conflicto, dado que ellas:
-
Se formulan en trminos demasiado generales y abstractos, que difcilmente otorgan una

solucin concreta y adecuada a los casos que se presentan.
Se dice que son rgidas, que contienen una solucin que el juez aplica mecnicamente al caso
concreto, sin permitirle comprobar si el criterio utilizado por el legislador es, en el caso
concreto, significativo y relevante.
Se seala que son alejadas de la realidad, ya que el juez determina el Derecho aplicable, de
manera mecnica, sin considerar el contenido concreto de las normas de los Estados que
conflictan, a la luz de las circunstancias del caso concreto. El juez acta como una mquina
sin atender el resultado al que estas normas conducen.
Qu proponen?
Postulan una nueva orientacin del DIPRI, basada en un nuevo modelo de determinacin de las normas
materiales (y no del ordenamiento) aplicables. Esto quiere decir que, en lugar de determinar el
ordenamiento que se aplica, el juez debe dilucidar si se aplican las normas materiales propias
24

(nacionales) o extranjeras. Para ello, debe analizar el contenido de las normas materiales de uno y otro
Estado, para desentraar los principios que subyacen a las normas y los objetivos de poltica legislativa
que se tuvieron a la vista al promulgarlas, y luego debe elegir la norma que sea ms adecuada al caso
concreto, sea porque contiene la solucin ms justa, o porque los intereses de las normas prevalecen en
un determinado caso, o basados en la seguridad del trfico jurdico, la vida internacional de las
personas, etc. O sea, el juez genera el Derecho Internacional Privado: resuelve los conflictos de leyes y
las disputas de fondo. Se han elaborado distintos criterios al respecto.
Qu se les critica?
Se dice que se trata de criterios flexibles, pero variables e impredecibles, que no otorgan certeza
jurdica a los negocios, ya que cada caso es distinto, y por ende, el criterio puede cambiar entre uno y
otro caso. Se agrega que este mtodo podra funcionar en un sistema en que los jueces estn obligados
por el precedente (stare decisis, del latn, que significa mantenerse con las cosas decididas, que
constituye la mdula del Common Law), como el norteamericano, pero no en los sistemas legalistas en
que el precedente no vincula.
En fin, el aporte del sistema material estadounidense para los sistemas legalistas, es que han logrado
poner en evidencia que el mtodo conflictual tiene imperfecciones, y que la norma conflictual puede y
debe ser mejorada, para lograr la solucin ms justa en el caso concreto, lo que en la praxis ha
derivado en una elaboracin de normas conflictuales cada vez ms concretas, conduciendo a una
especializacin de las normas de conflicto, as como a la incorporacin a ellas de criterios flexibles o
abiertos, permitiendo una mayor valoracin judicial.
-
Criterios o principios conflictuales ms utilizados en el DIPRI
A continuacin, veremos cules son los criterios o principios conflictuales ms comunes en las normas
de DIPRI; ellos indican cul de las normas (de fondo o substantivas) que estn en conflicto, en un caso
determinado, se aplicar al mismo.
LEX FORI: Derecho nacional del pas del juez que conoce del conflicto. En general, los jueces son
proclives a aplicar su ley propia, con la que son familiares, y que no necesita prueba, a diferencia de la
ley extranjera que s requiere ser probada.
LEX LOCI CELEBRATIONIS: Derecho del lugar de celebracin del contrato o de un acto jurdico
determinado.
LEX LOCI EJECUTIONIS: Derecho del lugar de cumplimiento del contrato o ejecucin de un acto
jurdico determinado.
LEX LOCI DELICTI COMMISSI: Derecho del lugar donde se comete el delito (civil o criminal).
LEX REI SITAE: Derecho del lugar donde se encuentran ubicados los bienes objeto del contrato o
25

acto jurdico de que se trata.

LEY DE AUTONOMA: Derecho escogido por las partes del contrato o acto jurdico que se trata (en
la medida que dicha eleccin sea legalmente posible y eficaz), ello se efecta mediante clusulas de
legislacin aplicable, lo que el CODIPRI denomina sumisin a una ley determinada.
LEY LOCAL: Derecho del lugar donde ocurre un hecho o donde se celebra el contrato o se realiza el
acto jurdico de que se trata.
LEY PERSONAL: Derecho nacional o del domicilio de la(s) persona(s) que estn involucradas en un
caso determinado.
LOCUS REGIT ACTUM: Principio jurdico, segn el cual, la forma de los actos jurdicos se rige por
el derecho del lugar donde stos se realizan. La forma se refiere a las solemnidades o requisitos
externos del acto o contrato, por ejemplo, escrituracin.
MOBILIA SEQUNTUR PERSONAM: Principio jurdico, segn el cual, los bienes muebles siguen a
la persona que los posee o detenta, y por tanto, se rigen por la ley aplicable a sta.
FACTORES DE CONEXIN o PUNTOS DE CONTACTO: No es un criterio o principio
propiamente tal, sino que se trata de los elementos que integran una situacin fctica o una relacin
jurdica, y la contactan, conectan o relacionan con un determinado ordenamiento jurdico o sistema
legal, por ejemplo, nacionalidad, domicilio, lugar de ejecucin, etc.
Otros conceptos relacionados:
FORUM NON CONVENIENS: Es una doctrina norteamericana, segn la cual, pese a que los
factores de conexin arrastran un caso a un ley determinada, esta no se aplica, por ser inconveniente o
impracticable hacerlo, por ejemplo, porque litigar en el pas de esa ley es ms caro, o porque lleva a
resultados absurdos, etc. Es un ejemplo de la discrecionalidad judicial con la que cuentan los jueces en
el sistema de los EE.UU.
FORUM SHOPPING: Es una prctica que consiste en que cada una de las partes involucradas en un
conflicto con conexiones internacionales procurar elegir aquel derecho aplicable al fondo (ley
sustantiva) que sea ms conveniente a sus intereses, en el caso concreto.
DPEAGE: (Del francs, que significa desmembrar o separar), es una metodologa que consiste en
dividir un conflicto internacional de leyes en varias partes, distribuidas en funcin de las distintas
aristas o temas que lo integran, y aplicar a cada una de ellas la ley material que ms se le conecte, tal
como si fueran distintos conflictos de leyes.
Ejemplo: dos naves colisionan en alta mar, con daos a sus cascos, cargamentos y personas a bordo
(muerte y lesiones corporales), y contaminacin marina. Usando dpeage, se podra, separar el
26

conflicto en los siguientes sub-conflictos: daos a las embarcaciones, daos a las cargas, muerte y
lesiones personales y contaminacin marina, tratando cada uno de ellos como si fuera un conflicto
separado, y pudiendo arribar a la aplicacin de leyes distintas para cada uno de estos sub-conflictos.
La Convencin de Roma contempla la figura en su artculo 3.1, que establece:
Los contratos se regirn por la ley elegida por las partes. Esta eleccin deber ser expresa o resultar
de manera cierta de los trminos del contrato o de las circunstancias del caso. Para esta eleccin, las
partes podrn designar la ley aplicable a la totalidad o solamente a una parte del contrato.
REENVIO o REENVOI: Consiste en que ninguna de las normas de DIPRI de las distintas
legislaciones involucradas en un conflicto con conexiones internacionales se atribuye competencia a s
misma para resolver el asunto; sino por el contrario, cada una de ellas otorga competencia a una
legislacin extranjera.
El reenvo se produce cuando la norma de conflicto del foro (pas en el que se juzga el asunto) se
remite a un Derecho extranjero (de otro pas) y la norma de conflicto de ese pas, a su vez, se remite a
otro ordenamiento jurdico (reenvo).
El reenvo puede ser:
-
De primer grado (o de retorno), cuando la norma de conflicto del foro (tribunal que conoce del
conflicto de leyes), se remite al derecho extranjero (envo) y, a su vez, la norma de conflicto de
ese derecho extranjero se vuelve a remitir al derecho del foro (reenvo), o
De segundo grado, cuando la norma de conflicto del foro se remite al derecho extranjero
(envo) y la norma de conflicto de ese derecho extranjero se remite, a su turno, a otra de otro
derecho extranjero diferente de los dos anteriores (segundo envo).
FRAUDE A LA LEY: Es el cambio consciente y deliberado de un factor de conexin internacional,

hecho con el propsito de eludir la aplicacin de un determinado ordenamiento jurdico (ley de fondo)
que normalmente se aplicara en virtud del DIPRI (norma de conflicto), para sustituirlo por un
ordenamiento que sea ms favorable a los intereses de quien lo efecta.
Se compone de dos elementos: animus y corpore.
-
Animus es un elemento subjetivo, que consiste en la intencin de evadir una legislacin a la

cual una persona est ordinariamente sometida.
Corpore consiste en la materializacin del propsito fraudulento, su exteriorizacin mediante el

cambio real de un factor de conexin.
As, la esencia del fraude consiste en el propsito de burlar el espritu de la norma (animus), de suerte
27

que existe fraude cuando el cambio de ley, en lugar de ser una consecuencia normal del uso del factor
de conexin (corpore), ha sido obtenido por medios engaosos, esto es, a travs de la manipulacin de
un factor de conexin establecido en su propia norma de conflicto.
El sentido tcnico del fraude no supone una violacin formal de las reglas de Derecho, pero presume la
utilizacin de una norma de conflicto para desplazar la conexin hacia un ordenamiento que favorezca
su inters particular y determinado.
Ejemplos:
Caso Bauffremont: cambio fraudulento de nacionalidad: una princesa belga casada con un oficial
francs. En 1874, ella obtiene en Francia la separacin personal del duque de Bauffremont a causa de
hbitos perversos de aqul, pues la ley de dicho pas no admita el divorcio. Separada de cuerpos, la
condesa de Charaman Chimay se traslada a Alemania, pas que s aceptaba el divorcio, donde convierte
la sentencia de separacin personal en divorcio, se naturaliza ciudadana alemana y contrae nuevas
nupcias con el prncipe rumano Bibesco, regresando a Francia como la princesa Bibesco. El primer
esposo, dolido, ataca la sentencia de divorcio alemana y el segundo matrimonio argumentando fraude a
la ley francesa. La Corte de Casacin francesa declar nulo el segundo matrimonio y fraudulento el
cambio de nacionalidad, porque se debi al propsito de sustraerse a la ley francesa, y no para ejercer
los derechos y deberes que de ella nacen.
Caso Munzer: un Tribunal de Nueva York declar la separacin de cuerpos de los esposos y fij una
cuota alimentaria a favor de la mujer. En un primer momento, el marido pag su pensin de alimentos,
pero luego ces. La mujer lo demand en Nueva York y obtuvo una sentencia que lo condenaba a
pagar US$ 77.000.- por las pensiones alimenticias atrasadas. Como el marido haba mudado su
domicilio a Francia, la mujer solicit en aqul pas la ejecucin de la sentencia. El marido aleg la
prescripcin de las cuotas que el derecho francs consideraba prescritas (5 aos) y el tribunal de
primera instancia acogi la excepcin de prescripcin. Sin embargo, la Corte de Apelacin lo revoc,
por considerar que a pesar de ser la prescripcin norma de orden pblico, ella no se aplicaba a los
derechos legtimamente adquiridos en el extranjero.
El artculo 6 de la Convencin Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional
Privado, contempla la excepcin del fraude a la ley frente a la aplicacin del Derecho extranjero:
No se aplicar como Derecho extranjero el Derecho de un Estado Parte, cuando artificiosamente se
hayan evadido los principios fun-damentales de la ley de otro Estado Parte. Quedar a juicio de las
autoridades competentes del Estado receptor el determinar la intencin fraudulenta de las partes
interesadas.
-
Conflictos de jurisdiccin
Es una situacin similar al conflicto de legislacin (aplicacin de dos o ms derechos a un caso

determinado), pero a nivel procesal, consiste en que dos o ms rganos jurisdiccionales (tribunales
28

ordinarios, especiales o arbitrales) son, de acuerdo con sus respectivas normas orgnicas, competentes
para conocer de un mismo asunto determinado. Por ejemplo, un accidente areo con pasajeros
vctimas de distintos pases ocurre en China. No slo es competente para conocer de las acciones que
se entablen un juez chino, sino que tambin puede serlo el juez del pas en que el avin estaba
matriculado, o de los pases de nacionalidad o domicilio de cada una de las vctimas.
Cuando esto sucede a nivel interno o nacional, existen normas que regulan las contiendas o conflictos
de competencia, y un rgano jurisdiccional de mayor jerarqua las resuelve, pero cuando ello sucede a
nivel internacional, no es posible hacerlo, dado que no existen rganos supra-nacionales que ejerzan
jerarqua por sobre los tribunales involucrados en la contienda. Una solucin posible es que exista un
tratado internacional que regule estos conflictos de jurisdiccin, como sucede en las convenciones
sobre jurisdiccin y tribunales competentes en materia de colisin o abordaje de naves, pero estos
tratados no son muy comunes.
A falta de un tratado (en que todos los involucrados sean parte, y por ende se aplique a un caso
concreto), no existe una norma que resuelva el conflicto, y que sea aplicable a todos los Derechos
Procesales involucrados. En estos casos, slo quedan los recursos internos de excepciones
declinatorias, o de litis pendencia, que se promueven ante cada uno de los jueces que conoce del
asunto, para que se abstengan de seguir substanciando un pleito que ya conoce otro tribunal extranjero.
Si estos recursos no prosperan, podra arribarse al resultado (absurdo) en que existan dos o ms fallos,
incluso contradictorios entre s, los que podran incluso llegar a una fase de ejecucin en cada uno de
los pases en que se dictan, o en otros. A estas alturas, slo queda acudir a la excepcin de cosa
juzgada, o a la excepcin de pago en un juicio ejecutivo, entre otras.
7.
ORGANISMOS NACIONALES EN MATERIA DE COMERCIO EXTERIOR
Los principales organismos reguladores y controladores nacionales son:

SERVICIO NACIONAL DE ADUANAS
Es un servicio pblico de administracin autnoma, con carcter de institucin fiscalizadora, cuyo
domicilio est en la ciudad de Valparaso.
A este servicio le corresponde vigilar y fiscalizar del paso de las mercancas por las costas, fronteras y
aeropuertos de la Repblica, e intervenir en el trfico internacional para los efectos estadsticos y de la
recaudacin de los impuestos a la importacin, exportacin y otros que de determinen las leyes.
Est regulada en la Ley Orgnica del Servicio Nacional de Aduanas, publicada en el Diario Oficial de
20 de junio de 1979, Decreto de Hacienda N 329, que aprueba la Ley Orgnica del Servicio Nacional
de Aduanas.
La potestad aduanera puede definirse como El conjunto de atribuciones que, en conformidad a la ley
puede ejercitar la Aduana directamente sobre las mercancas, vehculos y personas que ingresan o
29

salgan del pas o de zonas de tratamiento aduanero especial, para el cumplimiento de los derechos y
obligaciones que determinen las leyes y dems disposiciones o para sancionar las infracciones a stas.
Sus funciones y obligaciones son cumplidas en la zona primaria, esto es, el espacio de mar o tierra en
el cual se efectan las operaciones materiales martimas y terrestres de la movilizacin de las
mercancas el que, para los efectos de su jurisdiccin es recinto aduanero y en el cual han de cargarse,
descargarse, recibirse o revisarse las mercancas para su introduccin o salida del territorio nacional.
Atribuciones de la Aduana:
-
Control del comercio internacional en la aplicacin de la poltica econmica nacional;
Reconocimiento y control de las mercancas, vehculos y personas que ingresen o salgan del
pas;
Recaudacin de la tributacin externa, reconociendo y liquidando beneficios tributarios;
Control, junto a otros servicios, de las mercancas en materias fito o zoosanitarias.
Persecucin del fraude aduanero;
Ejercicio de la actividad jurisdiccional para dirimir controversias por los contribuyentes.
BANCO CENTRAL DE CHILE

El Banco Central tiene la potestad para formular y administrar las polticas cambiarias. Adems,
mantiene sistemas de informacin de las operaciones de comercio exterior en relacin con sus
implicancias cambiarias (retorno y liquidacin de exportaciones y cobertura de las importaciones),
aunque las polticas de comercio exterior corresponden al Presidente de la Repblica y son
implementadas a travs de diversos ministerios y el Servicio Nacional de Aduanas.
Se regula en la Ley 18.840, que aprob la Ley Orgnica Constitucional del Banco Central de Chile
publicada en Diario Oficial el 10 de octubre del ao 1989, cuyo prrafo octavo del Captulo I est
dedicado a las disposiciones sobre cambios internacionales (artculo 39 y siguientes).
SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS
Es el organismo responsable de la aplicacin y administracin del sistema de tributacin interna de
Chile, como tambin de la fiscalizacin a los contribuyentes para que cumplan con las disposiciones
tributarias.
Regulado en el Decreto con Fuerza de Ley N7, que fij el texto de la Ley Orgnica del Servicio de
Impuestos Internos.
30

Es responsable de aplicar y administrar el sistema de Impuestos Internos, fiscales o de otro carcter en

que tenga inters el Fisco y cuyo control no est especialmente encomendado por la ley a una autoridad
diferente, de fiscalizar a los contribuyentes para que cumplan con las disposiciones tributarias y de
facilitar dicho cumplimiento.
La participacin del Servicio de Impuestos Internos en el comercio exterior, se deriva del hecho que las
importaciones deben pagar el impuesto al valor agregado (IVA) y los impuestos adicionales que gravan
la internacin de diversas mercancas en la Ley N 825/974, como tambin, por las franquicias que la
ley otorga a los exportadores.
Existen numerosas exenciones tributarias en las exportaciones, ya sea por su carcter geogrfico, o
dispuestas en el DL 825 como en otras leyes, respecto a las que es conveniente tener presente el Oficio
Circular N 171, de 19 de junio de 2003, del seor Subdirector Tcnico de la Direccin Nacional de
Aduanas.
TESORERA GENERAL DE LA REPBLICA
Es una institucin que tiene sus inicios en la poca de la colonia y su labor sigue siendo recaudar,
custodiar y distribuir los fondos y valores fiscales, algunos ingresos municipales y, en general, los de
todos los servicios pblicos.
Est regulado en el DFL N 1 de 16 de mayo de 1994, que fij el texto refundido, coordinado,
sistematizado y actualizado del estatuto orgnico del Servicio de Tesoreras, publicado en el Diario
Oficial el 26 de octubre de 1996.
Es el organismo responsable de los procesos de obtencin y manejo de los recursos financieros del
sector pblico y de su posterior distribucin y control de acuerdo con las necesidades de cumplimiento
de las organizaciones pblicas, determinadas en el presupuesto de la nacin.
Depende del Ministerio de Hacienda y est conformado por una Tesorera General, tres Tesoreras
Regionales y 21 Tesoreras Provinciales.
MINISTERIOS
La Constitucin Poltica entrega al Presidente de la Repblica la facultad exclusiva de manejar las
relaciones exteriores de Chile con otros pases.
El Ministerio encargado de llevar a la prctica las decisiones del Presidente de la Repblica es el
Ministerio de Relaciones Exteriores. Todos los tratados y acuerdos internacionales son tramitados,
negociados y desarrollados por el Ministerio de Relaciones Exteriores y su personal especializado.
El Ministerio de Salud tiene a su cargo la vigilancia y fiscalizacin de todos los productos
31

alimenticios que ingresan al pas, control de drogas y productos farmacuticos y la indicacin de

mercancas como peligrosas para la salud.
Y el Ministerio de Defensa tiene a su cargo tanto el control de armas como de aquellas materias
peligrosas, como explosivos y elementos para fabricar explosivos.
8.
ORGANISMOS INTERNACIONALES EN MATERIA DE COMERCIO EXTERIOR.
ACUERDO GENERAL DE ARANCELES Y COMERCIO - GENERAL AGREEMENT

ON TARIFFS AND TRADE (GATT)
En 1946, el Consejo Econmico y Social de Las Naciones Unidas convoc a la Conferencia

Internacional sobre Comercio y Empleo en cuyo marco se pretenda constituir la Organizacin
Internacional del Comercio. La Conferencia se realiz el ao 1947 en la Habana, suscribindose un
acuerdo sobre disciplinas y normas de comercio GATT, que pretenda hacer posible un comercio ms
libre. A pesar de su carcter provisorio, el GATT se constituy en el nico acuerdo de carcter
multilateral y regulador del comercio internacional de mercancas, desde 1948 hasta el establecimiento
de la OMC (Organizacin Mundial del Comercio) el 1 de enero de 1995.
El GATT es un acuerdo o tratado internacional, que funcion por aos como un sistema de comercio,
cuyos objetivos principales eran la reduccin de aranceles y la no discriminacin entre las naciones,
basado en el principio incondicional de la nacin ms favorecida: las condiciones acordadas se
aplicaban a las naciones comerciales ms favorecidas, por ejemplo, se acordaban condiciones
comerciales, y la que tuviera menos restricciones se aplicaban a todas las otras naciones.
La Secretara General del GATT (con sede en Ginebra) convoc a una serie de rondas de
negociaciones, que permitieron acuerdos plurilaterales, de participacin voluntaria que posibilitaron
reducciones arancelarias importantes. Durante la dcada de 1960, el GATT contribuy a un
crecimiento mundial, debido al xito en las continuas reducciones de aranceles; pero entre 1970 y
1980, el GATT experiment una crisis, debido a la reduccin de los aranceles a niveles muy bajos, lo
cual llev a los gobiernos de Europa y de los Estados Unidos a idear formas de proteccin para sus
sectores que enfrentaban una mayor competencia en los mercados, creando altas tasas de inters.
El ltimo gran logro de GATT fue sido la denominada Ronda de Uruguay del GATT, la cual, despus
de 7 aos de negociaciones obtuvo su ratificacin por parte de los 115 pases participantes; el objetivo
ms ambicioso de dicha ronda ha sido intentar desmantelar el proteccionismo. Incluso en esta ronda,
se incorpor al bloque de pases soviticos, que haban estado excluidos desde un principio.
El Ao 1994, el GATT fue actualizado para incluir nuevas obligaciones sobre sus signatarios, y uno de
los cambios ms importantes que se le introdujo fue la creacin de la OMC. As, los 75 pases
miembros del GATT y la Comunidad Europea se convirtieron en los miembros fundadores de la OMC
el 1 de enero de 1995. Los otros 52 miembros del GATT, ingresaron en la OMC durante los 2 aos
posteriores.
32

Las partes contratantes que fundaron la OMC, dieron oficialmente por finalizados los trminos del
acuerdo del GATT 1947 el 31 de diciembre de 1995.
-
Rondas del GATT.
Ronda de Ginebra (1947), se pone en vigencia el GATT.
Ronda de Annecy (1949).
Ronda de Torquay (1951).
Ronda de Ginebra (1956), se fija la estrategia para futuras polticas del GATT respecto a pases
en desarrollo, mejorando su posicin como participantes del tratado.
-
Ronda Dillon (1962), contempla una reduccin de los aranceles.
Ronda Kennedy (1967), incluye, por primera vez, una reduccin general en los aranceles en
lugar de especificar producto por producto.
Ronda de Tokio (1973-1979), contiene una reduccin de barreras no arancelarias, y tambin
redujo aranceles sobre bienes manufacturados, lo que import una mejora y extensin del sistema
GATT.
Ronda de Uruguay (1986-1993). En ella se cre la OMC, para reemplazar el GATT. Incorpor
una reduccin de aranceles y subsidios a la exportacin, reduccin de lmites de importacin y cuotas
sobre los prximos 20 aos, un acuerdo para reforzar la proteccin a la propiedad intelectual,
extendiendo la ley comercial internacional al sector de los servicios y una liberalizacin de la inversin
externa. Tambin hizo cambios en el mecanismo de establecimiento de disputas del GATT.
-
ORGANIZACIN MUNDIAL DE COMERCIO

ORGANIZATION (WTO). www.wto.org
(OMC)
WORLD
TRADE
Es una organizacin internacional creada en 1995, que actualmente cuenta con 159 miembros, (de los
cuales 117 son pases en vas de desarrollo), Cuenta con una Secretara (ubicada en Ginebra, Suiza), a
cuya cabeza se encuentra el Director General.
Sus decisiones suelen adoptarse por el consentimiento unnime de sus miembros, que se renen
bianualmente (app.) en la Conferencia Ministerial, y durante su receso, se conduce por un Consejo
General, que tambin se compone por personas que representan a la totalidad de sus miembros.
Su objetivo es ayudar a los productores de bienes y servicios, exportadores e importadores a efectuar
negocios internacionales, a travs de las regulaciones del comercio internacional. Bajo su alero, la
33

gran mayora de los Estados, han negociado y suscrito tratados internacionales que rigen al comercio
exterior.
Los orgenes de la OMC se retrotraen a negociaciones sostenidas en el seno del General Agreement on
Tariffs and Trade (GATT), y posteriormente a las negociaciones denominadas Rondas de Uruguay
(Uruguay Round), que tuvieron lugar entre los aos 198694. Hoy, al OMC trabaja bajo una agenda
denominada Agenda de Desarrollo de Doha (Doha Development Agenda), que fue presentada en el
Ao 2001.
-
Qu funciones cumple OMC?
Su objetivo es la apertura y desarrollo comercial, lo cual se logra a travs de diversos roles, como
constituir un foro para que los Estados negocien y suscriban acuerdos comerciales; un espacio para que
resuelvan sus disputas (que sea neutral y cuente con reglas claras y conocidas) y una fuente generadora
de un sistema de reglas de comercio. En suma, es un espacio que convoca a los Estados para hacer
negocios internacionales.
Es importante sealar que, junto con ayudar a los distintos protagonistas del comercio internacional
(fabricantes, prestadores de servicios, exportadores, importadores, comerciantes, distribuidores, etc.) a
desarrollar negocios en un entorno de reglas claras, y libre de barreras comerciales, a la vez, se permite
que los Estados cumplan con sus fines sociales y ambientales.
La idea es crear un entorno para que el comercio fluya de manera libre, pero regulada, en un sistema
que sea conocido, general y estable, y as lograr el desarrollo econmico de las naciones, reducir la
pobreza, elevar el bienestar de sus poblaciones, fomentar la estabilidad general y la paz mundial.
En suma, su fin es abrir al comercio para beneficiar a todos.
La piedra angular para conseguir estos objetivos es la fundacin de un sistema multilateral que regule
el comercio internacional.
-
Roles y reas de OMC.
Proporciona a los Estados un espacio de negociacin de tratados y convenciones internacionales,

destinados a reducir las barreras del comercio internacional, emparejando el terreno para los negocios y
as contribuir al desarrollo y crecimiento de los pases.
WTO ha participado en la generacin de mltiple acuerdos internacionales, de los cuales todos, o gran
parte de sus miembros, son parte. Ejemplos: en materia de aranceles, tarifas, intercambios de
servicios, propiedad intelectual e industrial, alimentos, agricultura, textiles, inversiones, anti-dumping,
transporte, telecomunicaciones, financiamiento, etc.
Luego, es una fuente de generacin y mantenimiento de un marco legal e institucional que permite
34

implementar y monitorear el cumplimiento de estos acuerdos, as como resolver las controversias que
surgen de su interpretacin y aplicacin.
Las reas especficas en que se desenvuelve WTO son:
-
Reduccin y eliminacin de los obstculos al comercio, tales como, aranceles de importacin,

barreras aduaneras, subsidios, etc.
Generacin de herramientas que fomentan al comercio internacional, por ejemplo, medidas

antidumping, estandarizacin de productos, etc.
Regulaciones para el comercio de bienes y servicios, y derechos de propiedad intelectual e

industrial que se relacionen a ellos.
Transparencia en los acuerdos internacionales.
Solucin de disputas entre los miembros acerca de la aplicacin de tales acuerdos y

regulaciones.
Investigacin y estudios en materias econmicas y comerciales, con el objeto de recolectar y

procesar la informacin que permita el cumplimiento de sus funciones e iniciativas.
Difusin de sus actividades.
Principios de OMC.
WTO funda su accionar sobre la base de los siguientes principios.

No discriminacin: los pases deben brindar el mismo tratamiento a todos sus socios comerciales, as
como a los productos nacionales y extranjeros. Esto se consigue a travs de la extensin de la regla de
la nacin ms favorecida y del trato igualitario.
Apertura: el fomento del intercambio internacional se consigue a travs de la supresin o reduccin
de las barreras comerciales, incluyendo los aranceles aduaneros, restricciones o cuotas a las
importaciones, y as abrir los mercados nacionales al libre intercambio de bienes y servicios.
Estabilidad y transparencia: las personas, empresas y Estados invierten y desarrollan actividades
comerciales en la medida que cuenten con un sistema regulatorio que sea conocido y claro; ello
permite y fomenta el intercambio comercial, la inversin, creacin de empleos, y genera una
competencia que ofrezca alternativas y precios razonables, as los mercados pueden gozar de los
beneficios de la libre competencia.
Competitividad: se propende a erradicar las prcticas discriminatorias, tales como, los subsidios
35

estatales y el dumping, que es la venta de productos a precios bajo el costo, hecha con el propsito
inmediato de depredar a los competidores y ganar los mercados, para as posteriormente, instalarse
como proveedor nico y recuperar la inversin, subiendo arbitrariamente los precios y abusando de
la posicin dominante que el mecanismo permite conseguir. El sistema que se busca instalar
contempla reglas que determinen claramente lo que es justo, concediendo herramientas a los Estados
para que reaccionen ante las arbitrariedades, con mecanismos arancelarios que permitan reaccionar de
manera proporcional a los daos que genera el comercio o las prcticas considerados arbitrarios.
Ms beneficios para los pases menos desarrollados: ms de las tres cuartas partes de los miembros
de OMC son pases en desarrollo, o en trnsito hacia las economas de mercado; dndoles tiempo para
ajustarse, mayor flexibilidad y ciertos privilegios o tratos especiales, as como periodos de transicin
para ajustarse a las reglas del sistema WTO.
Proteccin del medioambiente: el sistema de las reglas de OMC permite a los Estados miembros
adoptar medidas para proteger el medio ambiente, la salud pblica, la vida animal y vegetal, las que
deben ser aplicadas de manera uniforme, sin ser utilizadas como mecanismos de discriminacin o
proteccin arbitrarios.
Es menester que la tarea de WTO sea apoyada por polticas domsticas e internacionales idneas, que
sean implementadas por los Estados miembros para contribuir al crecimiento econmico y la
expansin del comercio internacional.
Cul es la diferencia entre el GATT y la OMC?
Naturaleza jurdica: el GATT es un sistema de reglas fijadas por naciones, mientras que la OMC es
un organismo internacional. El GATT careca de una base institucional, mientras que la OMC tiene
una estructura bien definida y en funcin de sus acciones
mbito de aplicacin: la OMC expandi su espectro desde el comercio de bienes hasta el comercio
del sector de servicios y los derechos de la propiedad intelectual.
Bilateralidad y multilateralismo: a pesar de haber nacido para servir acuerdos multilaterales, durante
varias rondas de negociacin del GATT (particularmente en la Ronda de Tokio), los acuerdos
bilaterales crearon un comercio selectivo entre algunos de sus miembros, y causaron fragmentacin
entre ellos. De contrario, la Organizacin Mundial del Comercio opera generalmente mediante
acuerdos multilaterales, cuyo mecanismo de establecimiento es el del GATT. WTO es el foro ms
grande en temas de comercio.
Otros organismos internacionales
Suele distinguirse entre las organizaciones intergubernamentales (OIG), creadas por los Estados, y
dotadas de personalidad jurdica internacional, compuestas por funcionarios internacionales, y las
organizaciones no gubernamentales (ONG), que pueden ser asociaciones o federaciones que
36

representen intereses empresariales, sectoriales, profesionales, de consumidores o de otro tipo.

Ejemplos de OIGs:
Comisin de las Naciones Unidas para
(CNUDMI/UNCITRAL), ya nos referimos a ste.
el
derecho
mercantil
internacional
Instituto para la Unificacin del Derecho Privado (UNIDROIT). Tambin lo tratamos.

Organizacin Mundial de Aduanas (World Customs Organization, WCO) organizacin con sede en
Bruselas, que se ocupa de las cuestiones aduaneras. Sus miembros son las administraciones aduaneras
nacionales que trabajan en forma conjunta para incrementar la eficiencia de sus procedimientos.
Centro del Comercio Internacional (International Trade Center, ITC) UNTAC/OMC. Con sede en
Ginebra, es la agencia central del sistema de las Naciones Unidas de ayuda a la exportacin para pases
en desarrollo.
Ejemplos de ONGs:
Asociacin de transporte areo internacional (IATA). Tiene sede en Montreal y Ginebra; es una
organizacin comercial de las lneas areas mundiales, que ha desempeado un papel importante en la
simplificacin y estandarizacin de los documentos de transporte areo, como las guas de transporte
areo.
Federacin internacional de asociaciones de expedidores de carga (FIATA). Radicada en Zurich,
es una organizacin mundial que fomenta los estndares y la calidad en la expedicin internacional de
mercancas.
Comit martimo internacional (CMI). Fue fundado en 1897 para fomentar la unificacin del
derecho martimo y el derecho mercantil de los usos y las prcticas martimas, y tiene su sede en
Bruselas. Entre 1910 y 1971 dio a luz 18 convenios y protocolos de derecho martimo (los Convenios
de Bruselas), entre los que se incluyen piezas que son clave en la regulacin internacional de los
conocimientos de embarque, conocidos como Reglas de la Haya y de la Haya-Visby.
Unin Internacional de Transporte por Carretera (International Road Union, IRU). Es una
federacin internacional que representa a los operadores de vehculos de carretera y tiene su sede en
Ginebra.
9.
DERECHO DE LA INTEGRACIN.
UNIN EUROPEA (UE) - EUROPEAN UNION (EU). www.europa.eu
La UE es la integracin econmica ms grande, importante y exitosa que existe a nivel mundial, que se
37

ha construido y desarrollado desde la segunda mitad del Siglo XX, sobre la base territorial del
Continente Europeo, sobre una historia comn de pueblos que comparten un territorio, y que han
optado por cambiar el rumbo de la historia desde una relacin de disputas territoriales y de poder, hacia
un esquema de cooperacin econmico, poltico y social, que respete sus diversidades y potencie sus
fortalezas individuales.
-
rganos que la componen
Tres son las principales instituciones que participan en la elaboracin de la legislacin de la UE:
-
El Parlamento Europeo, que representa a los ciudadanos de la UE y es elegido directamente

por ellos.
El Consejo de la Unin Europea, (Consejo Europeo) que representa a los gobiernos de cada
uno de los Estados miembros, y est encargado de la direccin poltica general de la UE (pero
no tiene poder para aprobar leyes). Est compuesto por los Jefes de Estado o de Gobierno
nacionales, quienes comparten su presidencia con carcter rotatorio, adems del Presidente de
la Comisin.
Y la Comisin Europea, que representa los intereses de la Unin en su conjunto.
Juntas, las tres instituciones elaboran, mediante el procedimiento legislativo ordinario (antes
denominado codecisin) las polticas y leyes que se aplican en toda la UE. En principio, la
Comisin propone nuevas leyes, y el Parlamento y el Consejo las adoptan. A continuacin, la
Comisin y los Estados miembros aplican esta legislacin y la Comisin vela por que las leyes se
cumplan correctamente.
Otras dos instituciones que desempean funciones de gran importancia son:
-
El Tribunal de Justicia de la Unin Europea de Justicia (TJ UE), que vela por el
cumplimiento de la legislacin europea, y
El Tribunal de Cuentas (TC UE), que controla el financiamiento de las actividades de la UE.
La misin del TJ UE es garantizar el respeto del Derecho de la Unin en la interpretacin y aplicacin

de los Tratados. Esta funcin se cumple:
-
Controlando la legalidad de los actos de las instituciones de la Unin Europea;
Velando por que los Estados miembros respeten las obligaciones establecidas en los Tratados, y
Interpretando el Derecho de la Unin, a solicitud de los jueces nacionales.
38

Es un rgano complejo, que est integrado por tres rganos jurisdiccionales:

-
Tribunal de Justicia;
Tribunal General (creado en 1988), y
Tribunal de la Funcin Pblica (creado en 2004).
Es un rgano esencialmente multilinge: cada una de las lenguas oficiales de la Unin puede ser
lengua de procedimiento y de sus actividades de difusin de su jurisprudencia (que hasta hoy asciende
a 15.000 fallos)
El Tribunal de Justicia es el garante del Derecho de la Unin. Recordemos que tras el Tratado de
Lisboa (que rige desde diciembre de 2009), la Unin Europea se ha dotado de personalidad jurdica,
asumiendo las competencias anteriormente conferidas a la Comunidad Europea. En consecuencia, el
Derecho Comunitario pas a ser el Derecho de la Unin, integrndolo tambin todas las disposiciones
que haban sido adoptadas en el pasado (en virtud del Tratado de la Unin Europea), y junto a la Unin
Europea, la Comunidad Europea de la Energa Atmica (EUROATOM) contina existiendo, y
respecto de sta, el TJ UE mantiene las competencias que antes ejerca en el marco de la Comunidad
Europea.
El TJ UE es un rgano jurisdiccional colegiado, que est compuesto por veintiocho Jueces y nueve
Abogados Generales, quienes son designados de comn acuerdo por los Gobiernos de los Estados
miembros, de entre personalidades que ofrezcan absolutas garantas de independencia y que renan las
condiciones requeridas para el ejercicio, en sus pases respectivos, sean jueces o abogados
independientes. Los Jueces del TJ UE eligen de entre ellos al Presidente y al Vicepresidente.
Los Abogados Generales asisten al Tribunal de Justicia, debiendo presentar un dictamen jurdico en los
asuntos que se les asignen.
El Tribunal de Justicia puede reunirse en Pleno (Gran Sala, con quince Jueces) o en Salas (de cinco o
tres Jueces). El Pleno es excepcional, por ejemplo, para destituir al Defensor del Pueblo, cuando as lo
solicita un Estado miembro, o si considera que un asunto reviste una importancia excepcional, etc.
El TJ UE tiene competencias jurisdiccionales estrictamente definidas:
-
Cuestin prejudicial: opera en varios casos, por ejemplo, cuando los jueces nacionales acuden
al TJ UE para solicitarle que interprete el Derecho de la Unin (entre otros, para comprobar la
conformidad de la normativa nacional con este Derecho); para efectuar el control de la validez
de un acto del Derecho de la Unin, etc. El TJ UE dicta una sentencia o un auto motivado, que
vincula al rgano jurisdiccional nacional destinatario, y tambin al resto de los rganos
jurisdiccionales nacionales que conozcan de un problema idntico (stare decisis). Recordemos
que los jueces de los Estados miembros deben aplicar el Derecho de la Unin, y por ello debe
39

observarse de manera homognea y evitar interpretaciones que sean divergentes.

-
Recurso por incumplimiento: permite al TJ UE controlar si los Estados miembros respetan

sus obligaciones contradas en virtud del Derecho de la Unin, opera tras un procedimiento
previo de requerimiento al Estado miembro afectado, que es dirigido por la Comisin, para que
responda a las imputaciones o ponga fin al incumplimiento. En caso de resistencia del Estado
para adoptar las medidas necesarias, el TJ podr imponerle el pago de una multa.
Recurso de anulacin: solicita la invalidacin de un acto de una institucin, de un rgano o de

un organismo de la Unin (en particular, reglamentos, directivas y decisiones), si lo interpone
un Estado miembro contra el Parlamento Europeo y/o contra el Consejo, o por una institucin
de la Unin contra otra institucin, lo conoce el TJ UE, mientras que el TJ UE es competente
para conocer de todos los dems recursos de este tipo y, en concreto, de los interpuestos por los
particulares.
Recurso por omisin: controla la legalidad de la inactividad de las instituciones, de un rgano

o de un organismo de la Unin, pero se necesita haber requerido a la institucin para que acte.
Una vez declarada la ilegalidad de la omisin, corresponde a la institucin de que se trate
adoptar las medidas necesarias para ponerle fin. La competencia para conocer de los recursos
por omisin se reparte entre el Tribunal de Justicia y el Tribunal General, conforme a los
mismos criterios que se aplican para los recursos de anulacin.
Recursos de casacin: se interponen ante el TJ UE contra las sentencias y autos del Tribunal
General, para subsanar errores de derecho. Si se acoge, se anula la resolucin recurrida y, si el
estado del asunto lo permite, el Tribunal de Justicia resolver el litigio; en caso contrario, se
devuelve el asunto al Tribunal General, que estar vinculado por la decisin adoptada por el
Tribunal de Justicia en el marco del recurso de casacin.
Reexamen: las resoluciones dictadas por el Tribunal General en los recursos interpuestos
contra las resoluciones del Tribunal de la Funcin Pblica de la Unin Europea pueden ser
reexaminadas, excepcionalmente, por el Tribunal de Justicia.
Por su parte, el Tribunal General est compuesto por al menos un Juez por cada Estado miembro,
quienes son nombrados de comn acuerdo por los Gobiernos de los Estados miembros, previa consulta
a un comit encargado de emitir un dictamen sobre la idoneidad de los candidatos. El Tribunal
General no dispone de Abogados Generales permanentes. No obstante, excepcionalmente puede
confiarse esta funcin a un Juez.
El Tribunal General acta en salas compuestas por tres o cinco Jueces o, en determinados casos, en
formacin de Juez nico. Tambin puede reunirse en Gran Sala (trece Jueces) o en Pleno, cuando la
complejidad jurdica o la importancia del asunto lo justifiquen, pero ms del 80% de los asuntos
sometidos al Tribunal General son juzgados por una Sala de tres Jueces.
40

El Tribunal General es competente para conocer, entre otros:

-
Recursos directos interpuestos contra los actos de las instituciones y de los rganos y
organismos de la Unin Europea.
Recursos formulados por los Estados miembros contra la Comisin.
Recursos formulados por los Estados miembros contra el Consejo, en relacin con ciertos actos
determinados, por ejemplo, medidas de defensa comercial (dumping).
Recursos dirigidos a obtener la reparacin de los daos causados por las instituciones de la
Unin Europea o sus agentes.
Otros recursos, en materias de marcas comunitarias, casacin en contra de las resoluciones

dictadas por el Tribunal de la Funcin Pblica de la Unin Europea.
Y el Tribunal de la Funcin Pblica, compuesto por siete Jueces nombrados por el Consejo, es un
rgano especializado en el mbito del contencioso de la funcin pblica de la Unin Europea, que
conoce de los litigios entre la Unin Europea y sus agentes y de los litigios entre cualquier rgano u
organismo y su personal.
Finalmente, existen otras instituciones y organismos interinstitucionales que desempean funciones
especializadas, como son:
Banco Central Europeo, que es responsable de la poltica monetaria europea.
Servicio Europeo de Accin Exterior (SEAE), que asiste a la Alta Representante de la Unin para
Asuntos Exteriores y Poltica de Seguridad, quien preside el Consejo de Asuntos Exteriores y dirige
la Poltica Exterior y de Seguridad Comn, al tiempo que garantiza la coherencia y la coordinacin de
la accin exterior de la UE.
Comit Econmico y Social Europeo, que representa a la sociedad civil, la patronal y los asalariados
Comit de las Regiones, que representa a las autoridades regionales y locales.
Banco Europeo de Inversiones, que financia proyectos de inversin de la UE y ayuda a las pequeas
empresas a travs del Fondo Europeo de Inversiones
Defensor del Pueblo Europeo, que investiga las denuncias relativas a una mala gestin por parte de
las instituciones y los organismos de la UE
Supervisor Europeo de Proteccin de Datos, que protege la intimidad de los datos personales de los
ciudadanos
41

Y otros.
-
Tratados sobre los cuales se cimienta la UE.
La UE se construye sobre el Estado de Derecho, que se conforma por los tratados que han sido
aprobados voluntaria y democrticamente por todos sus pases miembros, los que proporcionan la
plataforma sobre la cual se toman las acciones que esta Unin emprende.
Jurdicamente, se entiende que los pases miembros slo otorgan a la Unin aquellas competencias que
se establecen y regulan en los tratados fundacionales; a falta de tal delegacin nacional, impera la
soberana interna de cada Estado miembro.
Los tratados delinean los objetivos de la Unin, crean sus instituciones, determinan sus competencias,
la manera de adoptar sus decisiones y la relacin existente entre ellas y sus pases miembros.
El crecimiento y desarrollo de la UE, se ha ido construyendo mediante la agregacin de nuevos
tratados o la modificacin de los existentes, los que expanden las reas de integracin, o agregan
nuevos miembros a la Unin existente. Los mismos tratados otorgan competencias a las instituciones
de la EU, para legislar dentro de los mbitos en los que opera la integracin.
La UE se ha construido, desarrollado y expandido a travs de una serie de tratados internacionales:
-
Tratado constitutivo de la Comunidad Europea del Carbn y del Acero (1951)
Tratado constitutivo de la Comunidad Econmica Europea (1957)
Tratado constitutivo de la Comunidad Europea de la Energa Atmica (1957)
Acta nica Europea (1986)
Tratado de la Unin Europea Tratado de Maastricht (1992)
Tratado de msterdam (1999)
Acuerdo de Schengen (2000)
Tratado de Niza (2003)
Carta de los Derechos Fundamentales (2007)
Tratado de Lisboa (2009)
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Versiones consolidadas del Tratado de la Unin Europea y del Tratado de Funcionamiento de

la Unin Europea (2012)
Versin consolidada del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea de la Energa Atmica

(2012)
Los principales tratados son:

Tratados constitutivos del Carbn y del Acero, de la Comunidad Econmica Europea y de la
Comunidad Europea de la Energa Atmica (1951 y 1957), constituyen los antecedentes
fundacionales de la Unin. Su finalidad era crear la interdependencia en el sector del carbn y del
acero, de tal modo que, a partir de ese momento, ningn pas pudiera movilizar sus fuerzas armadas,
sin que los dems Estados partes tuvieran conocimiento de ello, lo que permiti mitigar la
desconfianza y las tensiones tras la Segunda Guerra Mundial.
Tratados de Roma - Tratados CEE y EURATOM (1957), el que instaur la Comunidad Econmica
Europea (CEE) y la Comunidad Europea de la Energa Atmica (EURATOM), profundizando la
integracin europea, para incluir la cooperacin econmica general.
Tratado de Fusin - Tratado de Bruselas (1965), cuyo propsito era racionalizar las instituciones
europeas, mediante la creacin de una nica Comisin y un nico Consejo, ambos al servicio de las
entonces tres Comunidades Europeas (CEE, EURATOM y CECA). Fue derogado por el Tratado de
Amsterdam.
Acta nica Europea (1986), su objeto fue reformar las instituciones para preparar la adhesin de
Espaa y Portugal, y agilizar la toma de decisiones para preparar la llegada del mercado nico.
Procedi a la ampliacin de la votacin por mayora cualificada en el Consejo (para hacer ms difcil el
veto de las propuestas legislativas por un nico pas) y la creacin de los procedimientos de
cooperacin y dictamen que dan ms peso al Parlamento Europeo. Este es el Tratado por el que se
establece una Constitucin Poltica para Europa (2004), con objetivos similares a los del Tratado de
Lisboa, se firm pero no lleg a ratificarse.
Tratado de Maastricht (1992), creado para preparar la Unin Monetaria Europea e introducir
elementos de unin poltica (ciudadana, polticas comunes de asuntos exteriores y de interior).
Permiti el establecimiento de la Unin Europea e introduccin del procedimiento de codecisin,
dando ms protagonismo al Parlamento en la toma de decisiones.
Tratado de Amsterdam (1997), celebrado para reformar las instituciones de la UE, y as preparar la
llegada de futuros pases miembros. Contuvo una modificacin y consolidacin de los tratados CEE y
UE y gener una mayor transparencia en la toma de decisiones, recurriendo ms a menudo al voto por
el procedimiento de codecisin.
Tratado de Niza (2001), adoptado para reformar las instituciones que permitiera a la UE funcionar
43

eficientemente, tras haber alcanzado los 25 pases miembros. Incluye mtodos para cambiar la
composicin de la Comisin y redefinir el sistema de voto en el Consejo.
Tratado de Lisboa (2007), suscrito para hacer la UE ms democrtica, ms eficiente y mejor
capacitada para abordar, con una sola voz, los problemas mundiales, como el cambio climtico. Fue
un sucedneo al fracaso de la Constitucin Europea. Para cumplir con estos fines, se le concedi
personalidad jurdica a UE (hoy puede firmar tratados internacionales), se aumentaron las
competencias del Parlamento Europeo (y se diferenciaron de las de sus miembros y aquellas
compartidas por ambos), se sustituy el mecanismo de los procedimientos de voto en el Consejo, la
iniciativa ciudadana y se adoptaron otras enmiendas de carcter poltico.
Ms informacin acerca de estos tratados puede encontrarse en la base de datos de Eur-Lex del
Derecho de la UE.
-
Toma de decisiones en la UE
El procedimiento usual de toma de decisiones en la UE consiste en una decisin conjunta entre los
rganos de la Unin y los representantes de los Estados que la componen: el Parlamento Europeo, que
es directamente elegido, debe aprobar la legislacin de la UE junto con el Consejo, formado por los
gobiernos de los pases miembros.
Antes de proponer nuevas iniciativas, la Comisin evala sus posibles consecuencias econmicas,
sociales y ecolgicas mediante (evaluaciones de impacto), que analizan las ventajas y desventajas de
las posibles opciones. Este proceso incluye la consulta a las partes interesadas, por ejemplo, a las
organizaciones no gubernamentales, las autoridades locales y los representantes de la industria y la
sociedad civil, as como a los grupos de expertos que asesoran sobre cuestiones tcnicas. Incluso los
ciudadanos, las empresas y las organizaciones pueden participar en el procedimiento de consulta a
travs de la web de consultas pblicas. Tambin los parlamentos nacionales pueden expresar
oficialmente sus reservas, por ejemplo, si creen que es mejor regular un asunto a nivel nacional y no
europeo.
Las propuestas de la Comisin son revisadas por el Parlamento Europeo y el Consejo, quienes pueden
sugerir modificaciones, e incluso el Parlamento puede bloquear la legislacin propuesta, si no est de
acuerdo con el Consejo. Slo si ambas instituciones estn de acuerdo en las modificaciones, la
legislacin propuesta puede adoptarse. En caso contrario, un comit de conciliacin intenta buscar una
solucin. Tanto el Consejo como el Parlamento pueden bloquear la propuesta legislativa en la lectura
final.
Para asegurar la transparencia, las sesiones del Parlamento Europeo y algunas del Consejo pueden
verse en directo por Internet.
-
Fuentes del Derecho Europeo.
44

En primer lugar, estn los tratados suscritos por los Estados miembros, cuyos objetivos, se materializan
mediante varios tipos de actos legislativos (Reglamentos, Directivas y otros), algunos de los cuales son
vinculantes, y otros no lo son; algunos se aplican a todos los pases de la UE, y otros slo a unos pocos.
Reglamentos: son actos legislativos vinculantes y de aplicacin generalizada a toda la UE, por
ejemplo, cuando la UE quiere proteger las denominaciones de productos agrcolas procedentes de
determinadas zonas, como el jamn de Parma, el Consejo adopta un Reglamento.
Directivas: son actos legislativos que todos los pases de la UE deben cumplir, pero cada pas debe
decidir individualmente cmo hacerlo. Por ejemplo, la Directiva sobre la distribucin del tiempo de
trabajo, que dispone que el exceso de tiempo de trabajo es ilegal, y establece perodos mnimos de
descanso y un nmero mximo de horas de trabajo, pero cada pas ha de elaborar sus propias normas
para aplicarla.
Decisiones: son actos vinculantes slo para aquellos a quienes se dirige (trtese de un pas de la UE o
una empresa concreta) y es directamente aplicable, sin necesidad de ser promulgada por el Derecho
interno del pas en que regir. Por ejemplo, cuando la Comisin adopt una Decisin contra Microsoft
por abuso de su posicin dominante en el mercado, dicha Decisin se aplic slo a Microsoft.
Recomendaciones: son actos no vinculantes. Su funcin es permitir a las instituciones dar a conocer
sus puntos de vista y sugerir una lnea de actuacin, pero sin imponer obligaciones legales a quienes se
dirige.
Dictmenes: constituyen instrumentos que permiten a las instituciones hacer una declaracin sin
imponer obligaciones legales a quienes se dirigen. Pueden emitirlos las principales instituciones de la
UE (Comisin, Consejo y Parlamento), el Comit de las Regiones y el Comit Econmico y Social
Europeo. Por ejemplo, mientras se elabora la legislacin, los comits emiten dictmenes desde su
propio punto de vista, regional o econmico y social.
-
EL PACTO ANDINO - COMUNIDAD ANDINA DE NACIONES (CAN).

www.comunidadandina.org
Historia y composicin actual.
El 26 de mayo de 1969, cinco pases sudamericanos (Bolivia, Colombia, Chile, Ecuador y Per)
firmaron el Acuerdo de Cartagena, con el propsito de mejorar juntos el nivel de vida de sus habitantes
mediante la integracin y la cooperacin econmica y social, iniciando as un proceso de integracin
andina conocido, en ese entonces, como Pacto Andino, Grupo Andino o Acuerdo de Cartagena.
El 13 de febrero de 1973, Venezuela se adhiri al Acuerdo.
El 30 de octubre de 1976, Chile se retir de l, debido a incompatibilidades entre nuestra poltica
econmica y las polticas de integracin de la CAN.
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Tras avances y retrocesos, en la actualidad, componen el Pacto Andino los siguientes pases miembros:
Bolivia, Colombia, Ecuador y Per; y lo integran, como pases asociados, Brasil, Argentina, Chile,
Paraguay y Uruguay. Finamente, existen dos pases observadores que son Panam y Mxico.
En la dcada de los 70 se formaron se formaron la mayora de los rganos e instituciones andinas. Por
entonces, el modelo predominante de sustitucin de importaciones o cerrado, que protega a la
industria nacional, imponiendo altos aranceles a los productos que venan desde afuera. El Estado
tena un rol muy importante en esa poca.
Este modelo entr en los 80, porque los pases andinos sufrieron los embates de la crisis de la deuda,
que produjo inflacin y proteccionismo en los pases ms desarrollados, e inflacin y endeudamiento
en Latinoamrica, arrasando desde Mxico hasta Argentina. La integracin se estanc.
En 1989 (en Galpagos, Ecuador), se decidi abandonar el modelo de desarrollo cerrado y sustituirlo
por un modelo abierto, en que el comercio y el mercado adquirieron prevalencia. Por ello, se
eliminaron los aranceles entre los pases andinos, y en 1993 se form una zona de libre comercio, en la
cual las mercaderas circulaban libremente, lo que permiti un crecimiento vertiginoso del comercio
entre los pases que la componan, y consecuentemente, se generaran miles de empleos; se liberalizaron
servicios, especialmente, el transporte en sus diferentes modalidades.
En 1997, se cre la Comunidad Andina de Naciones (CAN) en reemplazo del Pacto Andino, y se
introdujo una reforma en cuya virtud se le dio mayor poder en la conduccin del proceso a los
Presidentes de los Estados miembros, integrando al Consejo Presidencial Andino y al Consejo Andino
de Ministros de Relaciones Exteriores como parte de la estructura institucional de CAN.
El ao 2003 se incorpor la vertiente social al proceso de integracin; ya que el modelo abierto de
integracin slo haba permitido el crecimiento del comercio, pero no solucionaba los problemas de la
pobreza, la exclusin y la desigualdad. Nace el Plan Integrado de Desarrollo Social, que incorpor
aspectos de desarrollo a la CAN.
El Plan de Trabajo 2007 de la Secretara General de la CAN anex las reas de Agenda Social, Agenda
Ambiental, Cooperacin Poltica, Relaciones Externas y Desarrollo Productivo y Comercial.
En 2006, Venezuela se retir de la CAN, debido a los Tratados de Libre Comercio que firmaran
Colombia y Per con Estados Unidos. Ese mismo ao (septiembre) Chile fue admitido como Pas
Miembro Asociado de la Comunidad Andina, esto significa que mantiene acuerdos bilaterales con el
Pacto Andino, puede asistir a sus reuniones, y se les aplican algunas normas.
Los logros ms significativos de los pases de la CAN son:
-
Hoy para viajar a cualquiera de los pases de la CAN ya no se exigen pasaporte ni visas, basta
con los documentos nacionales de identidad.
46

Cuentan con normas comunitarias que garantizan la circulacin y permanencia de nacionales

andinos en la subregin con fines laborales sin perder sus derechos a la seguridad social.
Se ha comenzado a hacer realidad la eleccin por voto popular y directo de los parlamentarios
andinos.
Tienen un Plan Integrado de Desarrollo Social para trabajar en temas de empleo, salud,
educacin, etc.
Tienen una Agenda Ambiental.
Cuentan con una Zona de Libre Comercio en funcionamiento y un arancel externo comn.
Para el Siglo XXI, cinco son los grandes desafos de CAN:

-
Construir el mercado comn, para lo cual es necesario alinear polticas macroeconmicas,

monetarias, cambiarias y fiscales; avanzar en la integracin de los mercados financieros y de
capitales; concretar la libre circulacin de personas y la integracin del mercado laboral entre
los Pases Miembros.
Profundizar el proceso integracionista mediante la garanta de una sana competencia y la

seguridad del funcionamiento transparente del mercado ampliado.
Poner en prctica una Poltica Exterior Comn.
Desarrollar una agenda social para garantizar la participacin de los ciudadanos en los
beneficios de la integracin, promover la erradicacin de la pobreza y la atencin de las
necesidades de las zonas deprimidas y disear una poltica socio-laboral, educativa, y cultural,
que permita la construccin de una identidad andina.
Fortalecer las instituciones comunitarias y consolidar el Sistema Andino de Integracin.
Objetivos de la CAN.
Los principales objetivos de la Comunidad Andina son:

-
Promover el desarrollo equilibrado y armnico de sus Pases Miembros en condiciones de

equidad, mediante la integracin y la cooperacin econmica y social.
Acelerar su crecimiento y la generacin de empleo.
Impulsar su participacin en el proceso de integracin regional, con miras a la formacin
47

gradual de un mercado comn latinoamericano.

-
Disminuir la vulnerabilidad externa y mejorar la posicin de los Pases miembros en el

contexto econmico internacional.
Procurar el mejoramiento persistente en el nivel de vida de sus habitantes.
rganos e instituciones.
CAN se estructura en base al Sistema Andino de Integracin (SAI).

El rgano mximo del SAI es el Consejo Presidencial Andino.
Los rganos de direccin y decisin son el Concejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores y
la Comisin de la Comunidad Andina, que est integrada por los Ministros de Comercio e
Integracin, aunque puede incorporar a otros miembros, mediante una reunin ampliada.
El Parlamento Andino. Hasta 1996, los Parlamentarios Andinos eran delegados de los congresos
nacionales de los pases miembros, desde esa fecha sus representantes son elegidos en forma directa
por los respectivos pases integrantes de la Comunidad Andina. Su misin no es legislar, sino brindar
consejos y dar su opinin sobre algn tema que afecte a algn miembro de la Comunidad Andina; es el
rgano encargado de velar que el proceso de integracin represente los intereses de los ciudadanos
andinos.
La Secretara General de la Comunidad Andina es el rgano ejecutivo que se encarga de
administrar el proceso, velar por el cumplimiento de los compromisos comunitarios y presentar
iniciativas y propuestas de Decisin.
-
Marco jurdico:
El Acuerdo de Cartagena (1969) es el instrumento bsico de la integracin andina, que fija sus
objetivos y establece su estructura institucional.
Protocolo de Arequipa (1978), que prorrog los plazos vigentes para la consecucin de diversos
programas.
Tratado de Creacin del Tribunal de Justicia del Acuerdo de Cartagena (1979), crea el rgano
jurisdiccional de la integracin; delimita el ordenamiento jurdico de la integracin y consagra el
principio de aplicabilidad directa y el carcter vinculante de las decisiones.
Protocolo de Quito (1987), que introdujo importantes modificaciones tendientes a la flexibilizacin,
complementacin y ampliacin de los mecanismos de integracin.
48

Otras normas que integran la Comunidad Andina son:

-
Decisiones aprobadas por la Comisin de la Comunidad Andina.
Decisiones aprobadas por el Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores y las

Relaciones Exteriores, y
Resoluciones aprobadas por la Secretaria General de la Comunidad Andina.
ALALC, ALADI y MERCOSUR. www.mercosur.int
Historia y composicin
El 26 de marzo de 1991, se firm el Tratado de Asuncin, que dio origen a un nuevo proceso de
integracin regional en el Cono Sur de las Amricas: el Mercado Comn del Sur (MERCOSUR).
Sus antecedentes se remontan a la dcada de los 60, desde entonces, los pases latinoamericanos haban
intentado generar un espacio de fluidez en sus vnculos comerciales primero, y de integracin de sus
economas, despus. Ese ao, se firm el Tratado de Montevideo por el que se creaba la Asociacin
Latinoamericana de Libre Comercio (ALALC), con el compromiso de once pases de la regin a
conformar en el plazo de doce aos una zona de libre comercio.
La ALAC fue el producto de un contexto internacional de postguerra, dentro del cual, el desarrollo de
las naciones latinoamericanas se constituy en un imperativo, dado que exista una necesidad de
producir internamente aquellos bienes industriales, que no podan obtener de sus proveedores externos,
por encontrarse involucrados en la guerra, esto fue denominado proceso de industrializacin sustitutiva
de importaciones.
Luego, una vez agotados tales procesos en los niveles nacionales, se pens que una forma de continuar
con el desarrollo era a travs de liberar de aranceles los territorios de los pases de la regin, como el
que estipulaba ALALC, y reeditar el proceso de sustitucin de importaciones respecto de terceros
pases. Por eso decimos que en esta etapa el objetivo de la integracin era de ndole econmica, puesto
que se esperaba alcanzar con ella el desarrollo econmico de los pases de la regin.
El objetivo de ALALC fue la constitucin de una zona de libre comercio dentro de un plazo de doce
aos (que luego fue ampliado a veinte), perodo durante el cual deban eliminarse gradualmente todos
los gravmenes y restricciones que obstaculizaran el intercambio comercial entre las Partes
Contratantes. Este proceso se llevara a cabo mediante negociaciones peridicas a travs del
mecanismo de listas: las listas nacionales y la lista comn. En las listas nacionales se incluiran
todas las concesiones que cada Estado de ALAC otorgaba al resto de la zona, en virtud del principio de
la nacin ms favorecida, pero se podan retirar productos de esas listas, cuando el otorgante de la
ventaja enfrentara dificultades econmicas. La lista comn se negociaba multilateralmente cada tres
aos, y los productos incluidos en la lista comn eran irrevocables, y no podan ser objeto de
49

restricciones no arancelarias ni de cupos.

Pero este proyecto no prosper, debido principalmente a la escasa voluntad integracionista de los
pases latinoamericanos, los diferentes grados de desarrollo en que se encontraba cada pas y la rigidez
de los plazos comprometidos en el tratado.
En 1980, se volvi a la carga de la integracin latinoamericana, a travs de un nuevo Tratado de
Montevideo, dando a luz a la Asociacin Latinoamericana de Integracin (ALADI), cuyo esquema
otorgara a la integracin regional el elemento de flexibilidad que la ALALC no contempl, y adems
contempl la posibilidad de generar la mayora de los procesos sub-regionales existentes hoy en la
regin, junto al mercado comn que constitua uno de sus objetivos, dando cabida en su estructura
jurdica a acuerdos subregionales, plurilaterales y bilaterales de integracin que surgen en forma
creciente en el continente (Comunidad Andina de Naciones, Grupo de los Tres, MERCOSUR, etc.).
Propici este intento el retorno al sistema democrtico en la casi totalidad de los pases de la regin,
despejando de este modo las amenazas de hiptesis de conflicto que haban caracterizado a las
relaciones bilaterales en dcadas anteriores. Se suscribieron una cantidad importante de protocolos de
variada naturaleza, especialmente, los que impulsaron integracin bilateral entre Argentina y Brasil.
A diferencia de la dcada de los 60 y 80, en 1991 el contexto internacional que imperaba cuando se
suscribi el Tratado de Asuncin era absolutamente diferente, dos fenmenos caracterizan y
determinan las relaciones de todo tipo entre los pases del mundo: la existencia del capitalismo como
nico sistema econmico, tras la cada del muro de Berln y la globalizacin. No obstante, a diferencia
de la estructura institucional de la Unin Europea, que es de tipo supranacional, MERCOSUR
funciona con un conjunto de rganos e instituciones de carcter intergubernamental.
Desafos hacia el futuro
Los pases del MERCOSUR se encuentran negociando otros nuevos esquemas de integracin de
caractersticas especiales, como el rea de Libre Comercio de las Amricas (ALCA), que consiste en
una zona de libre comercio en todo el hemisferio americano y otra es la que se realiza para llegar un
acuerdo de similares caractersticas entre el MERCOSUR y la Unin Europea (UE).
MERCOSUR est integrado por Argentina, Brasil, Paraguay, Uruguay, Venezuela y Bolivia; son
Estados Asociados l, Chile, Colombia, Per, Ecuador, Guyana y Surinam.
-
Marco jurdico
Acuerdo de Pagos y Crditos Recprocos entre los Bancos Centrales de los pases de la ALALC,
1965.
Protocolo de Caracas, 1969: instrumento modificatorio del Tratado de Montevideo de 1960, que
instituy a la ALALC.
50

En 1975, entr en vigencia el protocolo que crea el Consejo de Ministros de la ALALC, que es el
rgano supremo de la Asociacin, quien adopta las decisiones correspondientes a su conduccin
poltica superior.
Tratado de Montevideo 1980, cre la Asociacin Latinoamericana de Integracin (ALADI), que es
una institucin ms abierta que ALAC y posibilita, adems, la participacin de pases no miembros en
acciones parciales con los pases miembros.
-
rganos.
La ALADI est compuesta por tres rganos polticos:

-
Consejo de Ministros de Relaciones Exteriores,

Conferencia de Evaluacin y Convergencia y
Comit de Representantes.
Y un rgano tcnico: la Secretara General.

-
FORO DE COOPERACIN ECONMICA DE ASIA PACFICO

ASIA - PACIFIC ECONOMIC COOPERATION (APEC). www.apec.org
APEC es un foro consultivo intergubernamental; que sea un foro, significa que no es un organismo
internacional, ni se funda en una declaracin de intenciones, carta ni un tratado o convencin
internacional. En consecuencia, APEC no se funda en un compromiso vinculante de sus miembros.
Naci el ao 1989, a partir de una reunin convocada por Australia, para dialogar a nivel ministerial
sobre un sistema de integracin de la regin. La invitacin tuvo eco, y fue fundado por Australia,
Nueva Zelandia, Estados Unidos, Canad, Japn, Corea del Sur, Brunei, Filipinas, Indonesia, Malasia,
Singapur y Tailandia. En 1991, se integr la Repblica Popular China, Taiwn y Hong Kong; en 1993
lo hizo Mxico y Papa Nueva Guinea, y en 1994 se integr Chile. En 1998 lo hizo Per, Rusia y
Vietnam.
Es un foro econmico, un modelo de cooperacin internacional netamente econmico, y apoltico, que
se compone por economas miembros, no por pases, y los Jefes de Estado son denominados lderes
de las economas. De hecho, Taiwn y Hong Kong son economas miembros, sin ser Estados.
-
Los objetivos de APEC son:
Apoyar el crecimiento, desarrollo y la cooperacin tcnica y econmica de la regin AsiaPacfico.
Contribuir a una mayor facilitacin y liberalizacin del comercio y las inversiones en la regin
51

Asia-Pacfico, y as de la economa mundial.

-
Reforzar los efectos positivos resultantes de la creciente interdependencia econmica.
Reducir las barreras al comercio de bienes, servicios e inversiones.
Tratndose de un foro voluntario, se funda en el principio del dilogo abierto y la igualdad de respeto a
las opiniones de todos los participantes. Asimismo, las decisiones de APEC se alcanzan por consenso y
los compromisos se llevan a cabo sobre una base voluntaria.
10.
NORMAS BSICAS DEL COMERCIO EXTERIOR
Existen normas internacionales y otras nacionales.

NORMAS INTERNACIONALES.
Las principales son:
-
Convenio de Viena de 1980 de compraventa internacional de mercancas, el que fue

suscrito y ratificado por Chile, y regula el contrato de compraventa internacional de mercancas
y, por lo tanto, es el ms importante en el comercio exterior.
Convenio de Nueva York de 1958 del Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias

Arbitrales Extranjeras, que regula los criterios para que se den en reconocimiento y ejecucin
laudos arbitrales extranjeros en los pases firmantes. Si bien est suscrito por Chile y que forma
parte de nuestro ordenamiento jurdico, ste tratado no regula los procedimientos para la
ejecucin de los laudos, por lo que para ello habr que aplicar la legislacin interna del pas
correspondiente.
Reglas oficiales de la Cmara de Comercio Internacional para la Interpretacin de los

Trminos Comerciales. INCOTERMS 2010. Se trata de trminos comerciales que fijan el
lugar de entrega de las mercancas, as como el traspaso de costos y riesgos entre el vendedor y
el comprador en una compraventa internacional. Su utilizacin es habitual en todo el mundo,
por lo que la ICC los uniform en estas reglas.
Reglas y usos uniformes relativos a los crditos documentarios. Brochure N 600. Son
reglas sobre crditos documentarios y medios de pago bancarios, recopiladas y formuladas por
la CCI.
Reglas Uniformes de la Cmara de Comercio Internacional relativas a las cobranzas.

Brochure N 522. Son las reglas (tambin de la CCI) que se aplican a las cobranzas, siempre
que as se establezca en el texto de la instruccin de cobro.
52

Reglas Uniformes de la Cmara de Comercio Internacional relativas al examen de

documentos al amparo de crditos documentarios (ISBP). Brochure N 645. Son reglas
establecidas por la CCI que explican, de forma explcita, cmo tienen que aplicarse las reglas
sobre crditos documentarios en el da a da.
NORMAS NACIONALES.
Las principales son:
11.
Ley 18.525 sobre importacin de mercancas al pas, publicada en el Diario Oficial el 30 de

junio de 1986.
Reglamento del artculo 9 de la Ley 18.525, decreto N 575, Ministerio de Hacienda, que
aprueba Reglamento del artculo 9 de la Ley 18.525, publicado en el Diario Oficial el 20 de
agosto de 1993.
Ley 19.912 que adecua la Legislacin que indica conforme a los Acuerdos de la Organizacin
Mundial de Comercio OMC suscritos por Chile, publicada en el Diario Oficial de 4 de
noviembre de 2003.
Reglamento de Ejecucin del Ttulo I de la Ley 19.912 y requisitos para la elaboracin,

adopcin y aplicacin de reglamentos tcnicos y procedimientos de evaluacin de la
conformidad; Decreto N 77 publicado en el Diario Oficial de 14 de junio de 2004.
Ley 19.914, publicada en el Diario Oficial el 19 de noviembre del ao 2003. Adeca la

legislacin a Tratado de Libre Comercio con EEUU de Amrica.
Ley 18.867, modifica el arancel aduanero y las Leyes 18.480; 18,483; 18.525 y 18.634,
publicada en el Diario Oficial de 5 de enero del ao 1988.
Ley 19.589, que dispone la rebaja de la tasa de aranceles e introduce modificaciones entre
normas tributarias y econmicas, publicada en el Diario Oficial de 14 de noviembre de 1998.
DE LOS PROCESOS DE IMPORTACIN Y EXPORTACIN.
PROCESO DE EXPORTACIN.
Este proceso se compone de distintas etapas.
La oferta:
Una operacin de exportacin, generalmente corresponde a una compraventa internacional de
53

mercancas, pero pueden existir otros contratos internacionales que la expliquen, por ejemplo, enviar
productos de muestra a potenciales clientes, enviar maquinaria a una exposicin en el extranjero, o un
cuadro en comodato a un museo, etc. Estudiaremos la exportacin sobre la base de la operativa de una
compraventa internacional.
Este contrato se inicia con la oferta internacional, que es originada por el vendedor (exportador) o un
potencial comprador (importador); normalmente a solicitud de este ltimo a travs de un requerimiento
de cotizacin. La oferta es la comunicacin que realiza el vendedor (exportador), que contiene
informacin necesaria o requerida sobre un determinado producto y que tiene por objeto concretar una
venta internacional, mediante la aceptacin de las condiciones y caractersticas en ella descrita por
parte del potencial comprador (importador).
La oferta internacional puede ser cursada mediante una factura proforma o carta oferta, fax, correo
electrnico o personalmente en una reunin de negocios.
Los datos fundamentales de la carta oferta son los siguientes:
-
Descripcin pormenorizada de la mercanca;
Precio unitario de venta, indicando la clusula de venta, seguros, para lo que se emplean los
INCOTERMS 2010;
Cantidad mnima de venta;
Plazo de entrega;
Medio de transporte;
Modalidad de venta, condiciones genricas en relacin a precio, plazo para el pago y momento
del pago, ejemplo precio a firme, contado, en consignacin, las que pasamos ahora a
explicar:
Venta a firme: aquella en la cual el precio de la mercanca no admite modificacin alguna. La
factura de exportacin se emite a la fecha de embarque. Esta modalidad es vlida para cualquier
mercadera.
Venta bajo condicin: aquella en la cual el valor definitivo de la mercanca queda sujeto al
cumplimiento de las condiciones que se convengan entre el exportador y su comprador en el
exterior. Se utiliza para productos tales como madera, fruta, semillas, etc.
Venta en consignacin libre: aquella en la cual es valor de la mercadera tiene un carcter
meramente referencial, ya que sta se enva a un agente o consignatario en el exterior, para que
proceda a su recepcin y venta conforme a las instrucciones impartidas por el consignante o
54

despachador, o a lo convenido entre ambos. El precio definitivo de la mercadera depender de

los precios corrientes del mercado internacional al momento de su comercializacin o de su
venta efectiva en destino. La factura comercial es emitida a la fecha de recepcin de la
liquidacin del consignatario en el exterior.
Venta en consignacin con mnimo a firme: aquella modalidad mixta, en la cual un mnimo
del valor de la mercadera es pactado bajo la modalidad de venta a firme. El valor definitivo de
la mercadera queda sujeto al cumplimiento de las dems condiciones, que se convengan entre
el exportador y su comprador en el exterior. Se emite factura comercial a la fecha del embarque
por el valor mnimo a firme. Una vez fijado el precio definitivo, se deber emitir una nueva
factura por el mayor valor obtenido.
-
Forma o medio de pago;
Plazo de validez.
La aceptacin de una oferta:

Es la manifestacin de voluntad que realiza (en forma escrita u oral) el destinatario de una oferta
internacional, consintiendo en las condiciones incluidas en la cotizacin y obligndose a su compra, en
base a estas condiciones.
Si la comunicacin de aceptacin de una oferta implica modificaciones, se estara frente a una nueva
oferta (contra-oferta), que debe ser enviada nuevamente al comprador o destinatario de ella. La
declaracin de aceptacin de una oferta se denomina normalmente confirmacin de pedido y tambin
adquiere la forma comercial de una orden de compra (purchase order).
Realizada la confirmacin de un pedido o emitida la orden de compra, se ha dado inicio a una
operacin internacional y comienzan a producirse las primeras obligaciones, tanto para el comprador
como para el vendedor.
Tramitacin ante el Servicio Nacional de Aduanas (Resolucin 2.400 Normas Aduaneras).
Las mercancas para las destinaciones de exportacin, reexportacin y salida temporal, debieran ser
presentadas al servicio a travs del Documento Unico de Salida (DUS) aceptacin a trmite-. Este
documento deber ser confeccionado y presentado, va electrnica, por el despachador de Aduana
(agente de aduana) o su personal auxiliar, debidamente autorizado para tramitar DUS va electrnica.
Aceptado el trmite, se entiende que las mercancas han sido presentadas al servicio, quedando
facultadas para ingresar a zona primaria aduanera (lugar ms cercano al medio de transporte y donde
sern ser embarcadas), para obtener la autorizacin de salida.
Hay ciertos casos en que no se requiere intervencin de Agente de Aduanas:
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Cuando el valor FOB de las mercancas sea de hasta USD 1.000 o su equivalente en otras
monedas;
Efectos personales y/o menajes de casa hasta por USD 1.000, por cada miembro de grupo
familiar;
Rancho de exportacin por un valor FOB de USD 1.000. El rancho son mercaderas que se
depositan en lugares especiales del puerto o recintos aduaneros y que estn destinadas para su
consumo a bordo de naves de servicio internacional.
Mercancas sin carcter comercial (pertrechos) de Fuerzas Armadas y Carabineros de Chile,

para el abastecimiento y/o para la reparacin y/o reposicin de materiales y equipos;
Mercancas donadas a pases extranjeros con ocasin de catstrofes, calamidad pblica o

reconstruccin nacional;
Efectos de diplomticos chilenos, bienes y equipos de misiones diplomticas, consulares y de

los organismos internacionales y extranjeros residentes, menaje de casa y efectos personales de
sus funcionarios;
La exportacin de bienes, equipos y efectos de pases extranjeros y de organizaciones

cientficas internacionales de carcter privado y estatal, que se hayan acogido a franquicias
arancelarias 0034 y/o hayan ingresado a depsitos franco antrtico;
La importacin de pelculas y video tapes, consignadas a los canales de televisin que deben
ingresar al pas bajo rgimen de admisin temporal;
La importacin de vehculos extranjeros que se verifique por otros medios;
Salida temporal y la exportacin de contenedores vacos.
Ingreso a zona primaria para proceder al embarque y autorizacin de salida.

Una vez que el DUS ha sido aceptado a trmite por el Servicio Nacional de Aduanas, sta podr
solicitar el ingreso de las mercancas a zona primaria correspondiente a la Aduana consignada en el
DUS, para otorgar la autorizacin de salida de las mercancas, y as proceder a su posterior embarque
y/o salida al exterior.
En el caso de transporte martimo, se deber contar adems con la confirmacin de la reserva de
espacio en la nave que transportar las mercancas al exterior.
El Agente de Aduana solicitar el ingreso de las mercancas a zona primaria, presentando el DUS y una
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aceptacin de trmite y la gua de despacho de las mercancas transportadas. Toda mercanca ingresada
a zona primaria permanecer bajo la potestad de la Aduana hasta el momento de su embarque o salida
al exterior.
Retorno de liquidacin de divisas
Los exportadores que efecten exportaciones por un FOB, igual o superior a USD 5.000.000, debern
informar al Banco Central, de conformidad a lo dispuesto en el Captulo IV del Manual de
Procedimiento y Formulario de Informacin del Compendio de Cambios Internacionales.
Informe de variacin del valor de la declaracin nica de salida (IVVM).
Es el documento a travs del cual el exportador acredita al Servicio Nacional de Aduanas el resultado
definitivo de la operacin de exportacin, cuya modalidad de venta es distinta de a firme. El
exportador que haya pactado una operacin de exportacin en la forma antes sealada, deber presentar
el IVV dentro del plazo mximo de 270 das.
Solicitud de calificacin del servicio.
El prestador del servicio deber solicitar la calificacin de exportacin del servicio ante el Servicio
Nacional de Aduanas. La solicitud deber ser fundada, indicando claramente en qu consiste el tipo de
servicio.
EL PROCESO DE IMPORTACIN.
Las importaciones en Chile estn regidas por lo dispuesto en la Ley 18.525, publicada en el Diario
Oficial de 30 de junio de 1986, normas sobre importacin de mercancas al pas.
Las disposiciones fundamentales de dicho cuerpo legal podemos resumirlas de acuerdo a lo siguiente:
-
Todas las mercancas procedentes del extranjero, al ser exportadas al pas, estn afectas al pago
de los derechos establecidos en el arancel aduanero o en otras disposiciones legales que lo
impongan, salvo las exceptuadas en leyes especiales o en los tratados internacionales.
Forman parte de esta ley los derechos de aduana establecidos para las distintas clases de
mercancas en el texto oficial del arancel aduanero de la Repblica de Chile.
La base imponible de los derechos ad valorem estar constituida por el valor aduanero de las
mercancas que ingresan al pas, el que est determinado sobre la base del acuerdo relativo a la
aplicacin del artculo VII del GATT de 1994 (Acuerdo sobre Valorizacin Aduanera) y del
artculo 7 de la Ley 18.525. Tratndose de valoracin de mercancas usadas, el Director
Nacional de Aduanas dictar las normas que regulen la valoracin de dichos bienes, conforme
al acuerdo sobre valoracin aduanera.
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Se establecen derechos anti dumping y derechos compensatorios para importacin de aquellas

mercancas cuyo ingreso al pas origine grave dao actual o inminente a la produccin nacional,
a importarse con precios disminuidos a consecuencia de efectos artificiales en sus respectivos
mercados.
El importador debe ponerse en contacto con el proveedor extranjero (exportador), con el fin de solicitar
cotizacin (factura proforma o carta oferta), que contenga las condiciones de la venta:
-
Precio de la mercanca (variedad, modelo, calidad), segn clusula de compraventa;
Clusulas de compraventa.
Los INCOTERMS se refieren a la forma de establecer el precio de las mercaderas transadas y,

adems, determinar el lugar y el momento de su entrega, como tambin los gastos y riesgos que sobre
ella tienen vendedor y comprador.
Es fundamental que se dejen establecidas las condiciones exigidas por ambas partes:
-
Formas de pago;
Fechas de entrega;
Medios de transporte;
Condiciones de embalaje;
Pliza de seguro (contratada en el exterior o en Chile).
Esta etapa finaliza con la aceptacin de las condiciones de compraventa por ambas partes y el envo de
la correspondiente nota de pedido por el importador nacional.
Internacin de las mercancas:
El importador recibir del banco comercial, o directamente del proveedor, los documentos de
embarque que servirn de base al agente de aduanas para realizar la destinacin aduanera:
-
Conocimiento de embarque (endosado por el Banco chileno en caso que se opere con carta de
crdito);
Factura comercial;
Declaracin jurada sobre el precio de las mercancas;
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Certificado de seguro indicando monto de la prima;
Certificado de origen y fitosanitarios si procede;
Lista de empaque;
Informe de importacin (copia aduana);
Mandato especial (otorgado por el importador al agente de aduana);
Con esta documentacin, el agente de aduana presenta la declaracin de ingreso ante el Servicio
Nacional de Aduanas para que este ltimo la legalice y, con ello, el importador realice el pago
correspondiente de los impuestos y dems gravmenes.
En la actualidad, los derechos de importacin (ad valorem) ascienden a un 6%. Estos derechos son
cobrados sobre el valor CIF de la operacin, adems se debe pagar el IVA (19%), el que es calculado
sobre la sumatorias del valor CIF, ms los derechos de Aduana (6%).
Ejemplo:
Una importacin con los siguientes valores:
Valor FOB: USD 12.000.Flete internacional: USD 2.500.Seguro: USD 51.Valor CIF: USD 14.551.
Los derechos de aduana (ad valorem): USD 873,06 (6% sobre el valor CIF).
El IVA: USD 2.930,59 (19% sobre la sumatoria de CIF + ad valorem).
Por tanto, esta operacin pagara derechos e impuestos de Aduana por la suma de USD 3.803,63.
Existen otros tipos de impuestos que afectan a mercaderas en particular, ejemplo, joyas, piedras
preciosas, artculos de oro, platino y marfil, pieles finas, conservas de caviar, licores, cigarrillos,
cigarros y tabaco, impuesto al lujo que grava los vehculos, automviles, etc.
El importador tiene un plazo de 15 das para que efecte el pago de los derechos e impuestos, que se
determinan en USD (de los Estados Unidos de Norteamrica) convertidos a moneda nacional al tipo de
cambio fijado para ese perodo (tipo de cambio aduanero), que se establece considerando el tipo de
cambio observado del penltimo da hbil bancario del mes anterior publicado en el Diario Oficial, e
indicado por el Banco Central.
El pago se realiza en Tesorera General de la Repblica o en las empresas bancarias que estn
autorizadas por el Servicio de Impuestos Internos.
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Sin no se paga dentro del plazo fijado (15 das) se convierten a moneda nacional de acuerdo al tipo de
cambio del da del pago aplicando el IPC y el recargo por el inters penal correspondiente y, en ese
caso, el pago se debe efectuar slo en Tesorera General de la Repblica.
Producto de los acuerdos y tratados suscritos por Chile, muchas mercancas pagan menos o ningn
derecho a importacin (aunque s el IVA).
Presentada por el agente de aduanas la declaracin de ingreso electrnica ante el Servicio de Aduanas,
el Servicio procede a revisarla y si est conforme a su normativa la aceptar en el mismo da.
Existe la posibilidad que la mercanca sea revisada, operacin que se denomina aforo, el que puede ser
fsico o documental, lo que puede retrasar el retiro de las mercancas desde el depsito aduanero.
Efectuado el aforo, dentro de un mximo de 24 horas desde el momento de aceptacin a trmite de la
declaracin se procede a legalizar el documento y a notificar al agente de aduana.
Retiro de mercancas.
Realizado el pago de los gravmenes aduaneros y acreditando el pago de las tasas de almacenaje y
movilizacin y cualquier otro recargo cuando corresponda, el agente de aduanas proceder a retirar las
mercancas de los recintos de depsito aduanero, envindolas a la importadora a travs del transporte
convenido.
Posteriormente, el agente de aduana hace entrega de las mercancas al importador con la factura
comercial por el costo de la operacin, acompaada de los documentos aduaneros que constatan que
las mercancas se encuentran desaduanadas y los derechos de aduana pagados.
Pago de una importacin (cumplimiento ante el Banco Central de Chile).
Los importadores que durante el ao calendario anterior, hayan efectuado importaciones por un valor
FOB igual o superior a USD 5.000.000, debern informar al Banco Central, a travs de los anexos 1 y
2, que debern ser llenados y enviados al Departamento de Relaciones y Comercio Exterior y Cambios
de Banco Central de Chile.
Derechos, gravmenes e impuestos que afectan a las importaciones. Su recaudacin.
La mercanca que se importa al pas se interna por medio de los Servicios de Aduana.
Estos servicios deben velar por la recaudacin de los derechos ad valorem y especficos, adems de
los derechos de movilizacin dentro del puerto, desembarque, muelle, bodega y almacenaje.
El derecho ad valorem se determina sobre la base del valor aduanero de la mercadera, el que a su vez
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se establece a partir del precio de transaccin, entendiendo por tal el precio realmente pagado por las
mercaderas cuando estas se vendan para su ingreso al pas, incluido todos los gastos que ellos
originan.
Los derechos especficos se calculan sobre las unidades fsicas de las mercancas afectas (peso,
medida, liquidez, etc.). Se establecen en montos fijos sobre la correspondiente unidad de mercadera
(pesos oro por kilogramo, por metro cubico, por litro, etc.).
Adems, se aplica el IVA sobre el valor de la mercadera, ms la suma de los derechos aduaneros.
El pago de los derechos debe efectuarse con anterioridad a la internacin de la mercanca, salvo bienes
de capital que se importen bajo el rgimen de cobertura diferida. Las mercancas que se internen
como bienes de capital son las que aparecen en la lista contenida por Decreto Supremo N 1157 del
Ministerio de Hacienda, publicado en el Diario Oficial de 19 de Abril del ao 1990.
En la normativa sobre derechos aduaneros hay que tener presente el acuerdo suscrito por Chile en
Belgrado el ao 1998 sobre Sistema Global de Preferencias Comerciales entre Pases en Desarrollo,
que establece rebajas en los derechos aduaneros de mercancas provenientes de tales pases. Se public
en el Diario Oficial del 07 de Marzo del ao 1990.
12.
NOCIONES DE DERECHO PENAL ADUANERO.
Los artculos 168 y ss. de la Ordenanza de Aduana (DFL N 30/2004, Ministerio de Hacienda,
publicada en el Diario Oficial de 04.06.2005, que aprueba el texto refundido, ordenado y
sistematizado del DFL de Hacienda N 213, de 1953, sobre Ordenanza de Aduanas ORDA), dispone:
Artculo 168:
Las infracciones a las disposiciones de la presente ordenanza o de otras de orden tributario cuyo
cumplimiento y fiscalizacin corresponde al Servicio de Aduanas, pueden ser de carcter
reglamentario o constitutivas de delito.
Incurrir en el delito de contrabando el que introduzca al territorio nacional, o extraiga de l
mercancas cuya importacin o exportacin, respectivamente, se encuentren prohibidas.
Comete tambin el delito de contrabando el que, al introducir al territorio de la Repblica o al extraer
de l mercancas de ilcito comercio, defraude la hacienda pblica mediante la evasin del pago de los
tributos que pudieren corresponderle o mediante la no presentacin de las mismas a la Aduana.
Asimismo incurre en el delito de contrabando el que introduzca mercancas extranjeras desde un
territorio de rgimen tributario especial a otro de mayores gravmenes o al resto del pas, en alguna
de las formas indicadas en los incisos precedentes.
61

Artculo 169:
La declaracin maliciosamente falsa, del origen, peso, cantidad o contenido de la mercanca de
exportacin, ser castigada con la pena de presidio menor en su grado mnimo a medio y multa de
hasta 5 veces el valor aduanero de las mercancas.
Con la misma pena sealada en el inciso anterior sern castigados quienes falsifiquen material o
ideolgicamente certificaciones o anlisis exigidos para establecer el origen, peso, cantidad o
contenido de las mercancas de exportacin.
Artculo 173:
Las personas que presenten con declaraciones errneas los manifiestos y dems documentos a que se
refiere el prrafo 1 del Ttulo II y del Libro II, sern castigadas con una multa hasta del valor de los
derechos y la mercanca entregada en exceso o en defecto.
La fijacin de las diferencias a que se refiere el inciso anterior admitir para el slo efecto de liberar
de sancin una tolerancia en ms o menos hasta del 5% del peso declarado.
Si la diferencia se refiere a falta de mercanca, la responsabilidad no ser efectiva cuando se pruebe
que la falta se ha producido con anterioridad al momento en que el conductor se dio por recibido de
las mercancas.
Por su parte, los arts. 174 y 175 de la Ordenanza de Aduanas establece diversas sanciones de multa
para las personas que, en los documentos de destinacin aduanera hagan declaraciones que representen
menores derechos o impuestos que los que corresponda aplicar. Lo mismo ocurre para el evento de
errores en las declaraciones de cualquier gnero.
El artculo 176 de la Ordenanza de Aduanas dispone:
Las infracciones a la presente ordenanza no comprendidas en los artculos anteriores de este libro,
siempre que no sean constitutivas de los delitos de fraude o contrabando sern sancionados con la
multa que en cada caso se indica.
Las letras K a la de dicho precepto contemplan las multas respecto de las infracciones antes
referidas.
la Aduana podr eximir del pago de la multa considerando las circunstancias que concurran en cada
caso, a quien incurriere en una contravencin aduanera, pero pusiere este hecho en su conocimiento
antes de cualquier fiscalizacin o requerimiento por parte de ella y pagare los derechos aduaneros
correspondientes.
62

Por su parte los arts. 178 y siguientes de la Ordenanza de Aduanas, se refieren al Del contrabando y
del Fraude.
El art. 178 de la Ordenanza de Aduanas establece las sanciones a que se deben someter las personas
que resulten responsables por los delitos de contrabando y de fraude.
Por su parte, el art. 179 contiene determinadas presunciones en cuanto a la responsabilidad del delito
de contrabando por parte de las personas que ejecuten o tengan intervencin en los hechos que en
dicha norma se enumera.
se presumirn responsables del delito de contrabando a las personas que por s mismas o mediante
otras y fuera de las zonas primarias de jurisdiccin de las adunas, introduzcan o saquen mercancas
del pas, o que, dentro de dichas zonas, traten de introducirlas o de hacerlas salir o de movilizarlas o
transportarlas, si la movilizacin no est encaminada a la presentacin inmediatas de ellas a la
aduana, en conformidad con las disposiciones de esta ordenanza y sus reglamentos, y en todo caso si
ejercen actos de violencia para ello.
El art. 181 de la Ordenanza de Aduana, contiene tambin presunciones en cuanto a la responsabilidad
por el delito de fraude respecto de las personas que cometan o intervengan en los actos que all se
refieren.
Por su parte el art. 182 de la Ordenanza de Aduanas extiende las penas establecidas por los delitos de
contrabando o fraude contenidas aquellas personas que adquieran, reciban, o escondan mercancas,
sabiendo o debiendo presumir que han sido o son objeto de lo delitos a que se refiere el Titulo N 3
del Libro II de la Ordenanza de Aduanas.
Asimismo, contiene presunciones y extiende las penas: al dueo o representante legal de la empresa
propietaria de las naves, aeronaves o vehculos a los cuales se hubiera introducido ilegalmente
mercancas al pas o de una zona de tratamiento aduanero especial al resto del territorio nacional.
Finalmente, el Ttulo N 4 Del comiso administrativo de la mercanca art. 183 de la Ordenanza de
Aduanas dispone:
Cuando en las zonas primarias de jurisdiccin o los permetros fronterizos de vigilancia especial, se
encuentren mercancas abandonadas o rezagadas, el administrador de la aduana que corresponda
proceder respecto de ellas conforme a lo establecido en el Ttulo VIII Libro II de esta ordenanza, sin
perjuicio de efectuar la denuncia al Ministerio Pblico cuando procediere.
El ttulo VIII del Libro II de la Ordenanza de Aduana se refiere a la Subasta de mercancas
abandonadas, incautadas o decomisadas.
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Finalmente, sin perjuicio de otras normas, en relacin con los delitos aduaneros, habra que tener
especialmente presente lo que dispone el Ttulo IX Crmenes y simples delitos contra la propiedad,
artculos 432 y siguientes del Cdigo Penal.
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UNIDAD IIII:
CONTRATACIN INTERNACIONAL.
1.
CONCEPTO DE CONTRATO INTERNACIONAL
Sealamos que la Lex Mercatoria se desarrolla a travs del derecho vivo de los contratos; ahora
estudiaremos al contrato internacional.
Existen distintas definiciones doctrinales del contrato internacional, la mayora de las cuales apunta a
que un contrato es internacional cuando se relaciona a dos o ms Estados, ordenamientos jurdicos, o
bien con diversos factores de conexin internacional. En nuestro concepto, estas caractersticas no
identifican cul es la esencia de un contrato internacional, sino que ms bien apuntan a una
caracterstica que es consecuencia de aquella esencia.
Lo que define a un contrato como internacional es que recae sobre prestaciones que se efectan entre
distintos Estados.
Los elementos del contrato internacional son:
i.
Es un contrato, esto es, un acuerdo de voluntades destinado a producir derechos y obligaciones

legales.
ii.
Es internacional. Internacional significa entre naciones, y es entre naciones cuando recae o

tiene por objeto una cosa, hecho u omisin, que (respectivamente) se ha de dar/entregar, hacer o
no hacer, mediante su traspaso entre distintos Estados (entre naciones).
En otras palabras, la ejecucin del contrato envuelve el traslado de una cosa, persona o un
servicio a travs de la frontera de dos o ms Estados, es decir, recae sobre una prestacin
transfronteriza.
Ejemplos:
-
La compraventa e importacin de un automvil desde Alemania a Chile.
La venta de un software desde Estados Unidos a Costa Rica.
El transporte areo de un pasajero desde China a Francia.
El servicio de asesora o asistencia de un tcnico especialista en mquinas de envasar botellas

de vinos desde Japn a Canad.
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Una asesora o traspaso de informacin para construir un terminal portuario entre Inglaterra y
Per.
Un crdito o prstamo de EE.UU. a Brasil.
La designacin de un distribuidor de productos (v.gr.: vehculos) de un fabricante extranjero en

otro pas.
La designacin de un mandatario para que efecte gestiones en otro pas.
Las operaciones de cambio internacionales, crditos internacionales o pagos de un pas a otro.
El contrato de seguro de transporte internacional.
La contratacin de un artista para un show en un pas distinto
La contratacin de un futbolista para que fiche en un equipo distinto al de su pas de residencia
Son caractersticas que describen al contrato internacional las siguientes:

-
El carcter internacional de un contrato es predicable tanto respecto de aquellos contratos de

ndole patrimonial, como los no que no son patrimoniales, v.gr.: una adopcin internacional, en
que los adoptantes se trasladan a otro pas para adoptar a un hijo.
Como este curso es sobre Comercio Internacional, no trataremos los contratos propios del
Derecho de Familia.
Para calificar a un contrato como internacional, no se atiende a la nacionalidad de las partes que
lo celebran.
Ejemplo: un chileno vende su casa de veraneo en Maitencillo a un argentino residente en
Santiago, y el contrato es una venta nacional de inmueble.
Tampoco se atiende al domicilio de las partes contratantes.

Ejemplo: un chileno residente en Chile vende su departamento en Miami a un peruano, de paso
en Chile, o viceversa, el chileno est de paso en Per y el contrato se celebra en este pas.
Ejemplo: un chileno residente en Rancagua vende un contenedor de uvas de su cosecha a un
chileno residente en Santiago, para ser entregadas en Philadelphia (EE.UU.). El contrato es
internacional, aunque ambas partes tienen la misma nacionalidad y pas de domicilio.
En suma, lo determinante es que los efectos del contrato conlleven un paso transfronterizo de
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cosas, personas o prestaciones.

2.
CLUSULAS DE LEGISLACIN Y JURISDICCIN EN LOS CONTRATOS

INTERNACIONALES
Importancia
Determinar la legislacin y jurisdiccin aplicables a un contrato internacional es de suma relevancia, ya

que aqulla contiene las normas substantivas que lo rigen, y sta el lugar y procedimiento donde se
substanciarn las controversias que se susciten en relacin a su interpretacin, ejecucin y
cumplimiento, o incumplimiento. No sucede lo mismo con el contrato nacional, en que la nica
legislacin aplicable es la del pas en el que se celebra y ejecuta.
La eleccin de la ley de fondo y procesal se lleva a efecto a travs de las normas de conflicto
internacional que estn contenidas en el DIPRI, pero tambin puede realizarse en el mismo contrato o
negocio que genera la relacin jurdica internacional, en la medida que las normas del CODIPRI lo
permitan, dado que hay ocasiones en que ellas no son modificables por la voluntad de las partes, como
sucede con las normas que son de orden pblico e irrenunciables.
La importancia de conocer y elegir la ley aplicable a un contrato radica en que:
-
Tratndose de la ley substantiva, ella determinar los derechos y obligaciones que rigen a las
partes que lo celebran.
Ejemplo: la compraventa genera derechos reales en Francia, pero no en Chile; en algunos
pases es indemnizable el dao moral derivado del incumplimiento contractual, pero no as en
otros.
En el caso de la ley procesal, la eleccin de la ley permite determinar dnde se substanciarn

las controversias, qu procedimiento se les aplicar, cual es la tendencia de la jurisprudencia
que ah rige, etc.
Ejemplo: en los EE.UU., la regla general es que exista un jurado, no as en los dems pases; en
Inglaterra, los jueces son muy estrictos al condenar en costas; en los EE.UU. las
indemnizaciones por dao moral y daos punitivos (punitive damages) son de alta cuanta; en
Inglaterra existen tribunales especializados de comercio, no en Chile; la carga y la forma de
valorar la prueba; la existencia o inexistencia de recursos procesales; el costo econmico de
litigar; la seriedad y sapiencia de los jueces, etc.
Ejemplos
Una clusula tpica de eleccin de legislacin reza ms o menos as:
67

Este contrato se someter a las leyes de la Repblica de, con excepcin de las normas de conflicto.
La segunda parte , con excepcin de las normas de conflicto se inserta para evitar reenvos, o
sea, para que al hacer aplicable el ordenamiento jurdico de ese pas, excluir sus normas de DIPRI que
reenven el asunto hacia otro Estado (reenvo de primer grado).
Una clusula tpica de eleccin de jurisdiccin o arbitraje reza ms o menos as:
La existencia, validez, ejecucin, cumplimiento o incumplimiento de este contrato, as como
cualquier duda, dificultad o controversia que se suscite en relacin al mismo, ser sometida al
conocimiento y decisin de los tribunales que sean competentes en la Repblica de, sin perjuicio del
derecho de las partes a solicitar las medidas precautorias que estimen conducentes para la adecuada
proteccin de sus derechos y acciones en otros foros que sean competentes
La clusula compromisoria es del siguiente tenor:
La existencia, validez, ejecucin, cumplimiento o incumplimiento de este contrato, as como
cualquier duda, dificultad o controversia que se suscite en relacin al mismo, ser sometida al
conocimiento y decisin de un rbitro, que ser designado y conocer del asunto, de acuerdo con las
reglas de arbitraje de
Tratndose del arbitraje, existe mayor espacio para que las partes puedan pactar algunas modalidades
aplicables al juicio arbitral, por ejemplo, idioma, cantidad de rbitros, recursos aplicables, etc.
Volveremos sobre este punto al tratar del Arbitraje Comercial Internacional.
-
Mtodos del DIPRI para determinar el derecho aplicable al fondo del contrato.
Existen dos mtodos: el objetivo y el subjetivo.

Mtodo objetivo: las normas de DIPRI determinan el ordenamiento jurdico aplicable al fondo del
contrato en funcin de los elementos de conexin, sin que la voluntad de las partes pueda intervenir al
respecto. Los elementos de conexin son medios tcnicos de los que se vale el DIPRI para indicar el
ordenamiento jurdico al cual debe recurrir el juzgador para encontrar la solucin al conflicto en
cuestin.
Ejemplos de elementos de conexin: nacionalidad; domicilio; lugar de celebracin del contrato; lugar
de ejecucin del contrato; lugar en que se encuentran los bienes a los que el contrato se refiere; lugar
de inscripcin de un bien raza; nacionalidad (bandera) de una nave o aeronave, etc.
Este mtodo postula que las clusulas de legislacin aplicable (pactos de electio iuris) no seran
obligatorias para el juzgador, quien puede prescindir de ellas (en las corrientes ms radicales) o slo
considerarlas como un elemento de conexin ms (en las menos ortodoxas).
68

Se fundan en que el principio de la autonoma de la voluntad reconoce como marco y lmite el poder de
escoger la ley competente. La ley fija el marco, y las partes se mueven dentro del mismo.
Mtodo subjetivo: las normas de DIPRI deben reconocer la validez de las estipulaciones contractuales
en que las partes determinan voluntariamente la(s) legislacin(es) aplicable(s) al contrato. Esta
estipulacin puede celebrarse antes, al momento o despus del contrato (lo normal ser que lo estipulen
en el mismo contrato internacional).
A falta del pacto electio juris, el mtodo subjetivo obliga al juzgador a buscar la voluntad tcita de las
partes en las diversas clusulas contractuales. Por ejemplo, una forma de desentraar la voluntad de
las partes a este respecto, es la clusula en virtud de la cual las partes se someten a la jurisdiccin de
los tribunales ordinarios o arbitrales de dicho pas: se presume que al efectuar tal estipulacin, las
partes han partido del supuesto de que el derecho que tales tribunales conocen y, por ende, aplican en
mejor forma, es el propio. Ahora bien, la determinacin de la voluntad tcita ser posible siempre y
cuando ella fluya natural e inequvocamente de las clusulas contractuales.
Slo cuando no resulta posible desentraar cual ha sido la voluntad tcita de las partes en cuanto al
derecho aplicable al contrato, ello deber determinarse recurriendo a los elementos de conexin
empleados por el mtodo objetivo.
El mtodo subjetivo se recoge en Cdigo de Derecho Internacional Privado o Cdigo de Bustamante,
artculo 166, que dispone que las obligaciones que nacen de los contratos tienen fuerza de ley entre las
partes contratantes y deben cumplirse al tenor de los mismos; en el el Decreto Ley 2.349 de 1978, cuyo
artculo 1 declara vlidos los pactos destinados a sujetar al derecho extranjero los contratos
internacionales en que intervenga el Estado de Chile o sus organismos, instituciones o empresas; la
Convencin de las Naciones Unidas sobre Compraventa Internacional de Mercaderas, cuyo artculo 6
permite a las partes contratantes excluir, total o parcialmente, la aplicacin de la Convencin; la
Convencin de Roma de 1980, cuyo artculo 3 prescribe que el contrato ha de regirse por la ley
elegida por las partes.
3.
NORMAS DEL DIPRI CHILENO ACERCA DE LA FORMA Y FONDO DE LOS

ACTOS Y CONTRATOS
Veremos, a continuacin, algunas normas del sistema chileno de DIPRI, distinguiendo entre aquellas
relativas a la forma, las relativas al fondo, ciertos criterios o principios y finalmente algunas normas
especiales.
-
Requisitos de forma y de fondo de los actos y contratos.
Los requisitos de forma se refieren a las formalidades o exigencias externas (formalidades ad

solemnitatem, ad probationem, habilitantes y por va de publicidad) y los de fondo se relacionan a los
elementos del acto o contrato: capacidad, voluntad, objeto y causa.
69

Respecto a la forma, se aplica el principio locus regit actum, consistente en que la forma o requisitos
externos del acto se rigen por las leyes del lugar en que el acto se ejecuta. El artculo 17 del Cdigo
Civil chileno consagra este principio, al sealar:
La forma de los instrumentos pblicos se determina por la ley del pas en que hayan sido otorgados.
Su autenticidad se probar segn las reglas establecidas en el Cdigo de Enjuiciamiento.
La forma se refiere a las solemnidades externas, y la autenticidad al hecho de haber sido realmente
otorgados y autorizados por las personas y de la manera que en los tales instrumentos se exprese.
La Corte Suprema ha interpretado extensivamente este principio, como referido y aplicable a todo tipo
de actos y de instrumentos.
El mismo principio se consagra en el artculo 1027 para los testamentos, que prescribe:
Valdr en Chile el testamento escrito, otorgado en pas extranjero, si por lo tocante a las
solemnidades se hiciere constar su conformidad a las leyes del pas en que se otorg, y si adems se
probare la autenticidad del instrumento respectivo en la forma ordinaria.
Pero no se permite suplir la formalidad por va de solemnidad (como lo es el instrumento pblico),
cuando la ley as lo exija. Segn el artculo 18 del mismo cuerpo legal:
En los casos en que las leyes chilenas exigieren instrumentos pblicos para pruebas que han de
rendirse y producir efecto en Chile, no valdrn las escrituras privadas, cualquiera que sea la fuerza
de stas en el pas en que hubieren sido otorgadas.
Recordemos que los instrumentos pblicos son solemnidades esenciales, que constituyen la nica
forma de manifestar la voluntad o el consentimiento en estos actos, y por ende de probarlos. El acto
solemne se prueba por s solo, reza el adagio.
Por su parte, el CODIPRI consagra la coexistencia de las formalidades que son aplicables segn la ley
del lugar de celebracin y la ley del lugar de ejecucin del acto o contrato. As, su artculo 180
dispone:
Se aplicarn simultneamente la ley del lugar del contrato y la de su ejecucin, a la necesidad de
otorgar escritura o documento pblico para la eficacia de determinados convenios y a la de hacerlos
constar por escrito.
Respecto al fondo o sustancia de los actos, esta materia aparece regulada en los artculos 175 y
siguientes del CODIPRI.
Artculo 176: Dependen de la ley personal de cada contratante las reglas que determinen la
capacidad o incapacidad para prestar el consentimiento.
70

Artculo 177: Se aplicar la ley territorial al error, la violencia, la intimidacin y el dolo, en relacin
con el consentimiento.
Artculo 175: Son reglas de orden pblico internacional las que impiden establecer pactos, clusulas
y condiciones contrarias a las leyes, la moral y el orden pblico y la que prohbe el juramento y lo
tiene por no puesto.
Artculo 178: Es tambin territorial toda regla que prohbe que sean objeto de los contratos,
servicios contrarios a las leyes y a las buenas costumbres y cosas que estn fuera del comercio.
Artculo 179: Son de orden pblico internacional las disposiciones que se refieren a causa ilcita en
los contratos.
Artculo 172: La prueba de las obligaciones se sujeta, en cuanto a su admisin y eficacia, a la ley que
rija la obligacin misma. Esta norma consagra el principio de la accesoriedad.
-
Otros criterios o principios son:
Lex rei sitiae (lugar en que la cosa se encuentra). Est consagrado en el artculo 16 del C.C.:
Los bienes situados en Chile estn sujetos a las leyes chilenas, aunque sus dueos sean extranjeros y
no residan en Chile. Esta disposicin se entender sin perjuicio de las estipulaciones contenidas en
los contratos otorgados vlidamente en pas extrao. Pero los efectos de los contratos otorgados en
pas extrao para cumplirse en Chile, se arreglarn a las leyes chilenas.
Se consagra tambin en el artculo 105 del CODIPRI:
Los bienes, sea cual fuere su clase, estn sometidos a la ley de la situacin.
Y en el artculo 110 del mismo cuerpo legal:
A falta de toda otra regla y dems para los casos no previstos en este Cdigo, se entender que los
bienes muebles de toda clase estn situados en el domicilio de su propietario, o, en su defecto, en el
del tenedor.
Lex loci celebrationis (ley del lugar de la celebracin del acto o contrato). Se contempla en la primera
parte del artculo 17 del C. Civil, que dispone: La forma de los instrumentos pblicos se determina
por la ley del pas en que hayan sido otorgados.
Y en el artculo 164 del CODIPRI:
El concepto y clasificacin de las obligaciones se sujetan a la ley territorial.
71

En el artculo 186 del CODIPRI, esta constituye la regla general en materia contractual, que es
subsidiaria a la ley comn de los contratantes:
En los dems contratos y para el caso previsto en el artculo anterior, se aplicar en primer trmino
la ley personal comn a los contratantes y en su defecto al del lugar de la celebracin.
Tambin lo es en materia extracontractual:
Las (obligaciones) que se deriven de actos u omisiones en que intervenga culpa o negligencia no
penadas por la ley, se regirn por el derecho del lugar en que se hubiere incurrido en la negligencia o
la culpa que las origine.
En materia de transporte, el artculo 199 del CODIPRI dispone:
Son territoriales, en los transportes por agua, tierra y aire, las leyes y reglamentos locales
especiales
En el contrato de seguro:
Reza el artculo 262 del CODIPRI: Los dems contratos de seguro siguen la regla general,
regulndose por la ley personal comn de las partes o en su defecto por la del lugar de la celebracin;
pero las formalidades externas para comprobar hechos u omisiones necesarios al ejercicio o a la
conservacin de acciones o derechos, se sujetan a la ley del lugar en que se produzca el hecho o la
omisin que les hace surgir.
En materia de ttulos de crdito:
Artculo 263 del CODIPRI:
La forma del giro, endoso, fianza, intervencin, aceptacin y protesto de una letra de cambio, se
somete a la ley del lugar en que cada uno de dichos actos se realice.
Artculo 264 del CODIPRI: A falta de convenio expreso o tcito, las relaciones jurdicas entre el
librador y el tomador se rigen por la ley del lugar en que la letra se gira.
El artculo 265 lo aplica para la aceptacin de letra; el 266 para el endoso; el 268 para el aval; y el 271
a las libranzas, vales, pagars y mandatos o cheques, todos por el lugar en que se efecta el respectivo
acto o contrato.
Lex loci ejecutionis (ley del lugar de ejecucin). Est contemplado en la parte final del artculo 16 del
Cdigo Civil, antes transcrito, en cuanto seala: Pero los efectos de los contratos otorgados en pas
extrao para cumplirse en Chile, se arreglarn a las leyes chilenas.
72

Se complementa y extiende en el artculo 113 del C. de Comercio, que dispone: Todos los actos
concernientes a la ejecucin de los contratos celebrados en pas extranjero y cumplideros en Chile,
son regidos por la ley chilena, en conformidad a lo que se prescribe en el inciso final del artculo 16
del Cdigo Civil. As la entrega y pago, la moneda en que ste deba hacerse, las medidas de toda
especie, los recibos y su forma, las responsabilidades que imponen la falta de cumplimiento o el
cumplimiento imperfecto o tardo, y cualquiera otro acto relativo a la mera ejecucin del contrato,
debern arreglarse a las disposiciones de las leyes de la Repblica, a menos que los contratantes
hubieren acordado otra cosa.
Se consagra tambin en el artculo 107 del CODIPRI: La situacin de los crditos se determina por el
lugar en que deben hacerse efectivos, y, si no estuviere precisado, por el domicilio del deudor.
-
Otras normas de DIPRI que merecen destacarse.
En materia de transporte terrestre, el artculo 259 del CODIPRI consagra la unicidad del transporte:
En los casos de transporte internacional no hay ms que un contrato, regido por la ley que le
corresponda segn su naturaleza
En materia de jurisdiccin, los artculos 318 y 323 CODIPRI establecen las reglas generales:
Artculo 318: Ser en primer trmino juez competente para conocer de los pleitos a que d origen el
ejercicio de las acciones civiles y mercantiles de toda clase, aquel a quien los litigantes se sometan
expresa o tcitamente, siempre que uno de ellos por lo menos sea nacional del Estado contratante a
que el juez pertenezca o tenga en l su domicilio y salvo el derecho local contrario. La sumisin no
ser posible para las acciones reales o mixtas sobre bienes inmuebles, si la prohbe la ley de
situacin.
La sumisin se efecta por medio de las denominadas clusulas de jurisdiccin.
Artculo 323: Fuera de los casos de sumisin expresa o tcita, y salvo el derecho local contrario,
ser juez competente para el ejercicio de acciones personales el del lugar del cumplimiento de la
obligacin, o el domicilio de los demandados y subsidiariamente el de su residencia.
En materia de fletamento, el artculo 931 del C. de Comercio establece cual es la ley aplicable al
fondo: En ausencia de clusulas expresas en un contrato internacional de fletamento, sus efectos en
Chile se regirn por la ley chilena.
En materia de transporte martimo, el artculo 979, determina la ley material:
Sin perjuicio de lo que establezcan los tratados o convenciones internacionales vigentes en Chile, las
disposiciones de este prrafo se aplicarn a todos los contratos de transporte martimo, siempre que:
1 El puerto de carga o de descarga previsto en el contrato de transporte martimo est situado en
73

territorio nacional, o
2 El conocimiento de embarque u otro documento que haga prueba del contrato de transporte
martimo, estipule que el contrato se regir por las disposiciones de este prrafo, o
3 Uno de los puertos facultativos de descarga previstos en el contrato de transporte martimo sea el
puerto efectivo de descarga y ste se encuentre dentro del territorio nacional.
4.
REGIMEN DE LOS
CONTEMPORANEO
CONTRATOS
INTERNACIONALES
EN
EL
DIPRI
Las normas del CODIPRI datan de 1934, a continuacin estudiaremos el contrato internacional en su
rgimen contemporneo en las convenciones internacionales: Convencin de Roma de 1980 y
Convencin de Mxico de 1994.
-
mbito de aplicacin
Estas convenciones determinan el derecho aplicable a los contratos internacionales, entendiendo por
contratos internacionales aquellos en que las partes contratantes tienen su residencia habitual o su
establecimiento en Estados Partes diferentes, o si el contrato tiene contactos objetivos (factores de
conexin internacional) con ms de un Estado Parte.
Las normas de la Convencin se aplican an si el derecho designado por ella sea el derecho de un
Estado no Parte (carcter universal de ellas).
Estas disposiciones no se aplican a las siguientes materias:
-
Estado civil y capacidad de las personas fsicas.

Testamentos y sucesiones.
Regmenes matrimoniales.
Derechos y deberes derivados de relaciones de familia, de parentesco, de matrimonio o de
afinidad, incluidas las obligaciones de dar alimentos respecto a los hijos no matrimoniales.
Obligaciones derivadas de letras de cambio, cheques y pagars, as como de otros ttulos de
crdito, o de su comercializacin en los mercados de valores.
Convenios de arbitraje y de eleccin de foro.
Cuestiones pertenecientes al Derecho de sociedades, asociaciones y personas jurdicas,
Prueba y al proceso.
Contratos de seguros, excluido el contrato de reaseguro
A aquellos contratos que tengan una regulacin autnoma en el derecho convencional
internacional vigente entre los Estados Partes de esta Convencin, por ejemplo, contrato de
transporte martimo.
Determinacin del derecho aplicable al contrato
Primera regla, la voluntad de las partes: el contrato se rige por el derecho elegido por las partes, sea
74

un acuerdo expreso o, a falta de un acuerdo expreso, debe desprenderse en forma evidente de la

conducta de las partes y de las clusulas contractuales, consideradas en su conjunto.
Dicha eleccin podr referirse a la totalidad del contrato o a una parte del mismo (depecage).
La eleccin de la ley es modificable, en cualquier momento, las partes podrn acordar que el contrato
quede sometido en todo o en parte a un derecho distinto de aquel por el que se rega anteriormente,
haya sido o no ste elegido por las partes. Sin embargo, dicha modificacin no afectar la validez
formal del contrato original ni los derechos de terceros.
Lex fori: La seleccin de un determinado foro (Lex Fori) por las partes no entraa necesariamente la
eleccin del derecho aplicable, pero se aplicarn necesariamente las disposiciones del derecho del foro
cuando tengan carcter imperativo.
Segunda regla, conexin de factores: A falta de eleccin de las partes (si las partes no hubieran
elegido el derecho aplicable, o si su eleccin resultara ineficaz), el contrato se regir por el derecho del
Estado con el cual tenga los vnculos ms estrechos.
El tribunal tomar en cuenta todos los elementos objetivos y subjetivos que se desprendan del contrato
para determinar el derecho del Estado con el cual tiene vnculos ms estrechos. Tambin tomar en
cuenta los principios generales del derecho comercial internacional aceptados por organismos
internacionales.
No obstante, si una parte del contrato fuera separable del resto del contrato y tuviese una conexin ms
estrecha con otro Estado, podr aplicarse, a ttulo excepcional, la ley de este otro Estado a esta parte
del contrato (depecage).
Ser discrecin del foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las disposiciones imperativas del
derecho de otro Estado con el cual el contrato tenga vnculos estrechos (depecage).
Con todo, el derecho designado por la Convencin slo podr ser excluido cuando sea manifiestamente
contrario al orden pblico del foro (artculo 18 de la Convencin de Roma).
En la Convencin de Roma se presume que:
-
El contrato presenta los vnculos ms estrechos con el pas en que la parte que deba realizar la
prestacin caracterstica tenga, en el momento de la celebracin del contrato, su residencia
habitual o, si se tratare de una sociedad, asociacin o persona jurdica, su administracin
central.
No obstante, si el contrato se celebrare en el ejercicio de la actividad profesional de esta parte,

este pas ser aquel en que est situado su establecimiento principal o si, segn el contrato, la
prestacin tuviera que ser realizada por un establecimiento distinto del establecimiento
75

principal, aquel en que est situado este otro establecimiento.

-
En la medida en que el contrato tenga por objeto un derecho real inmobiliario o un derecho de
utilizacin de un inmueble, se presumir que el contrato presenta los vnculos ms estrechos
con el pas en que estuviera situado el inmueble.
Otras fuentes de derecho internacional: adems, se aplicarn, cuando corresponda, las normas, las
costumbres y los principios del derecho comercial internacional, as como los usos y prcticas
comerciales de general aceptacin con la finalidad de realizar las exigencias impuestas por la justicia y
la equidad en la solucin del caso concreto.
-
Forma y fondo del contrato
Forma: Un contrato celebrado entre personas que se encuentren en un mismo pas ser vlido en
cuanto a la forma si rene las condiciones de forma de la ley que lo rija en cuanto al fondo en virtud
del presente Convenio, o de la ley del pas en el que se haya celebrado. Si es celebrado por personas
que se encuentran en pases diferentes ser vlido en cuanto a la forma si rene las condiciones de
forma de la ley que lo rija en cuanto al fondo en virtud del presente Convenio, o de la ley de uno de
estos pases.
Fondo: La existencia y la validez del contrato, o de cualquiera de sus disposiciones, estarn sometidas
a la ley que sera aplicable en virtud del presente Convenio si el contrato o la disposicin fueran
vlidos.
-
mbito del derecho aplicable
El derecho que resulte aplicable al contrato regular principalmente:

-
su interpretacin
los derechos y las obligaciones de las partes
la ejecucin de las obligaciones que establece y las consecuencias del incumplimiento del
contrato, comprendiendo la evaluacin del dao en la medida que pueda determinar el pago de
una indemnizacin compensatoria
los diversos modos de extincin de las obligaciones, incluso la prescripcin y caducidad de las
acciones.
las consecuencias de la nulidad o invalidez del contrato.
Para los efectos de ambas Convenciones, se entender por "derecho" el vigente en un Estado, con
exclusin de sus normas relativas al conflicto de leyes.
5.
REGLAMENTO (No 864/2007) DE LA UNUION EUROPEA, APLICABLE A LAS

OBLIGACIONES EXTRACONTRACTUALES.
76

mbito de aplicacin
Este Reglamento se aplica a las obligaciones extracontractuales (civiles y mercantiles) en las

situaciones que comportan un conflicto de leyes.
No se aplica a las materias:
-
Fiscales
Aduaneras
Administrativas
Casos en que el Estado incurra en responsabilidad por acciones u omisiones en el ejercicio de
su autoridad (acta iure imperii).
Las obligaciones extracontractuales que se deriven de relaciones familiares, incluida la
obligacin de alimentos.
Las obligaciones extracontractuales que se deriven de regmenes econmicos matrimoniales, de
testamentos y sucesiones.
Las obligaciones extracontractuales que se deriven de letras de cambio, cheques y pagars, as
como de otros instrumentos negociables en la medida en que las obligaciones nacidas.
Las obligaciones extracontractuales que se deriven del Derecho de sociedades, asociaciones y
otras personas jurdicas.
Las obligaciones extracontractuales que se deriven de un dao nuclear.
Las obligaciones extracontractuales que se deriven de la violacin de la intimidad o de los
derechos relacionados con la personalidad; en particular, la difamacin.
A la prueba y al proceso.
Regla general: la ley aplicable a una obligacin extracontractual que se derive de un hecho daoso es
la del pas donde se produce el dao, independientemente del pas donde se haya producido el hecho
generador del dao y cualesquiera que sean el pas o los pases en que se producen las consecuencias
indirectas del hecho en cuestin.
Excepciones: cuando la persona cuya responsabilidad se alega y la persona perjudicada tengan su
residencia habitual en el mismo pas en el momento en que se produzca el dao, se aplicar la ley de
dicho pas.
Si del conjunto de circunstancias se desprende que el hecho daoso presenta vnculos manifiestamente
ms estrechos con otro pas distinto de los indicados anteriormente, se aplicar la ley de este otro pas.
Existen normas especiales para las siguientes materias:
-
Responsabilidad por los daos causados por productos defectuosos

Competencia desleal y actos que restrinjan la libre competencia
Dao medioambiental
Infraccin de los derechos de propiedad intelectual
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Accin de conflicto colectivo

Enriquecimiento injusto o sin causa
Gestin de negocios
Culpa in contrahendo
Libertad de eleccin: Las partes podrn convenir someter la obligacin extracontractual a la ley que
elijan mediante un acuerdo posterior al hecho generador del dao, o bien cuando todas las partes
desarrollen una actividad comercial, tambin mediante un acuerdo negociado libremente antes del
hecho generador del dao.
Leyes de polica: Las disposiciones del presente Reglamento no afectarn a la aplicacin de las
disposiciones de la ley del foro en aquellas situaciones en que tengan carcter imperativo, cualquiera
que sea la ley aplicable a la obligacin extracontractual.
Normas de seguridad y comportamiento: Para valorar el comportamiento de la persona cuya
responsabilidad se alega, habrn de tenerse en cuenta, como una cuestin de hecho y en la medida en
que sea procedente, las normas de seguridad y comportamiento vigentes en el lugar y el momento del
hecho que da lugar a la responsabilidad.
Responsabilidad mltiple: Cuando un acreedor tenga un derecho de reclamacin contra varios
deudores responsables respecto de la misma reclamacin y uno de los deudores ya haya satisfecho la
reclamacin, total o parcialmente, el derecho de ese deudor a reclamar resarcimiento a los otros
deudores se regir por la ley aplicable a la obligacin extracontractual que tenga dicho deudor respecto
del acreedor.
6.
PRINCIPIOS UNIDROIT
Ya sabemos que el Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado (UNIDROIT) es
una organizacin intergubernamental independiente, creada en 1926, con sede en Roma, cuyo objetivo
es armonizar el Derecho Internacional Privado y el Derecho Comercial entre los Estados y formular
instrumentos de derecho uniforme, principios y normas.
Los Principios Generales sobre Derecho Privado son fruto de esta labor, y consisten en un conjunto de
reglas bsicas de Derecho Mercantil y Derecho Civil, que puedan ser utilizadas, con independencia o
en conjunto con las leyes nacionales y los tratados internacionales, como integradores e interpretadores
del derecho aplicable al contrato, la lex mercatoria, y el derecho nacional.
Los principios se entregan en apunte separado
7.
COMPRAVENTA INTERNACIONAL
GENERALIDADES
78

Cuatro documentos son los pilares del intercambio internacional de bienes:

La factura, que evidencia la compraventa internacional; el conocimiento de embarque (BL), que prueba
el contrato de transporte martimo; la carta de crdito, que evidencia el acreditivo o medio de pago del
precio de la compraventa y la pliza de seguro, que ampara los riesgos del transporte martimo. El
antecedente de todos ellos es la compraventa internacional, que constituye el negocio comercial que
explica y hace necesario a los dems contratos.
La regulacin jurdica de la compraventa puede ser de carcter civil o mercantil, nacional o
internacional. A nivel internacional, la norma puede tener origen estadual (como sucede en Inglaterra)
o transnacional, como sucede con la Convencin de Viena sobre los Contratos de Compraventa
Internacional de Mercaderas (1980), conocida por su sigla en ingls CISG (Convention of
International Sale of Goods). Este tratado es fruto del trabajo iniciado a principios de los aos 30 por
UNIDROIT, cuyo resultado fue discutido en 1964, en una Conferencia diplomtica reunida en La
Haya, aprob dos convenciones: (i) derecho uniforme sobre Compraventa Internacional de
Mercaderas y (ii) derecho uniforme sobre la formacin de contratos para las Compraventas
Internacionales de Mercaderas, las que entraron a regir en 1972, mayoritariamente, en pases europeos.
Estas convenciones fueron el antecedente de la actual CISG, cuyo proyecto fue elaborado por
UNCITRAL y sometido en 1978 a la Asamblea General de la ONU que, a su vez, lo someti a la
consideracin de una Conferencia de Plenipotenciarios realizada en marzo de 1980, en la ciudad de
Viena, donde fue aprobada con el voto unnime de los representantes de 62 pases.
Chile la ratific el 7 de febrero de 1990, siendo promulgada por D.S. (RR.EE.) N 544, de 1990 y
publicada en el Diario Oficial el 3 de octubre del mismo ao.
CONCEPTO DE COMPRAVENTA INTERNACIONAL DE MERCADERAS.
Si bien no est definido en CISG, puede conceptualizarse como un contrato en cuya virtud una parte
(vendedor) se obliga con otra (comprador), cuyo establecimiento se encuentra en un Estado
diverso, a entregar y transferir el dominio de una cierta cantidad de bienes muebles, a cambio
del pago de un precio.
La frase cuyo establecimiento se encuentra en un Estado diverso denota el carcter internacional
de la compraventa, que consiste en que (Artculo 1, N 1 de CISG) las partes contratantes tengan sus
establecimientos en Estados diversos, lo que determina la necesidad que las mercaderas objeto del
contrato deban ser transportadas de un pas a otro.
Si en el perfeccionamiento del contrato, una o ambas partes son representadas, para determinar si la
compraventa es nacional o internacional, se toma en cuenta la ubicacin de los establecimientos de los
representados. Ahora, si dicha informacin no aparece en el contrato, o no ha sido revelada antes o
en el momento de su celebracin, se considerar la ubicacin de los establecimientos de los
representantes (artculo 1, N 2).
79

Si bien la Convencin no define que debe entenderse por establecimiento, se tratara del lugar en
que la parte lleva a cabo sus actividades comerciales en forma permanente y regular. Luego, no
califica como tal el lugar en que una de las partes fija su residencia temporal, an cuando lo haya hecho
a efectos de negociar el contrato.
Si una parte tiene ms de un establecimiento, se considerar al que guarde la relacin ms estrecha con
el contrato y su cumplimiento. Si carece de establecimiento, se toma en cuenta su residencia habitual
(artculo 10).
CONTENIDO DEL CONTRATO
Son estipulaciones referentes propias de este contrato:
Mercaderas objeto del contrato. Es uno de los elementos esenciales del contrato: la cosa vendida.
Su descripcin debera ser lo ms acabada posible, para evitar confusiones entre las voluntades del
vendedor y comprador, las que pueden conducir a la nulidad por falta de consentimiento.
Adems de la determinacin de la cosa que se vende, debera especificarse la cantidad y calidad de la
misma.
Lugar y poca de su entrega. Es importante para determinar el traspaso los riesgos de la cosa
vendida y, eventualmente, de su propiedad. Tambin incide en la fijacin del precio, atendido los
costos de su entrega y transporte. Las modalidades de entrega se regulan en los INCOTERMS, que
estudiaremos en su oportunidad.
Precio. Es el segundo elemento esencial del contrato. Puede ser determinado en el contrato o
determinable, a partir de los datos que el mismo contrato proporcione. Tambin puede sancionarse
con la nulidad si falta el consentimiento acerca del precio.
No obstante, la CISG permite que el contrato se perfeccione an si el precio no est determinado ni sea
determinable, en la medida que la legislacin del pas en que el contrato haya sido celebrado contemple
esta posibilidad. As, y salvo indicacin en contrario, el precio a pagar ser el generalmente
cobrado al momento de la celebracin del contrato, por las respectivas mercaderas, que sean
vendidas en circunstancias semejantes, en el trfico mercantil de que se trate (artculo 55).
Durante la elaboracin de CISG se discuti el punto entre los representantes de los pases cuyos
ordenamientos jurdicos exigen, para la validez del contrato, que el precio sea determinado, o
determinable, quienes argumentaban que esta norma se encontraba en pugna con el artculo 14, que
exige indicar el precio (o un medio para determinarlo) para que la propuesta de celebrar un contrato de
compraventa internacional sea completa. Otros estimaban que esta exigencia era un obstculo para el
desarrollo de las relaciones comerciales internacionales, y esta fue la tesis que prim.
80

Es importante destacar que la aplicacin del artculo 55 requiere de un contrato validamente celebrado,
y la determinacin de su validez depender de la ley que sea aplicable al contrato, conforme a la reglas
de Derecho Internacional Privado. Esto significa que el artculo 55 se aplica si la respectiva ley
reconoce como vlido un contrato, cuyo precio no es determinado ni an determinable. En el caso de
Chile, se aplica el artculo 139 del C. de Comercio: No hay compraventa si los contratantes no
convienen en el precio o en la manera de determinarlo; pero si la cosa vendida fuere entregada, se
presumir que las partes han aceptado el precio corriente que tenga en el da y lugar en que se hubiere
celebrado el contrato.
Entonces, an faltando la determinacin del precio, la compraventa internacional ser vlida si la ley
que se le aplique as lo permita, ya que la CISG no lo prohbe.
Desde el punto de vista comercial de la gestacin del contrato, el precio no slo depende del valor de
las mercaderas vendidas, sino tambin de la forma como se distribuyan gastos tales como el flete,
seguro, embalaje, manipulacin de las mercaderas en puerto, inspeccin de las mercaderas, costos de
aduana, etc.
Pago del precio. Estando las partes en pases diversos, surge el punto de cmo se paga el precio, que
obviamente no es pago contra entrega, porque sta se efecta a la distancia. Es un tema de
confianza, del comprador, si paga antes de recibir la mercanca, o del vendedor, que la despacha antes
de recibir su precio. Como esta confianza no es usual, se recurre a distintos instrumentos
financieros que el sistema bancario ofrece, o al pago contra entrega de los documentos de la
mercanca, dentro de los cuales destaca el conocimiento de embarque, cuyo rol de ttulo de la
mercanca le permite cumplir esta funcin.
Otras estipulaciones:
Clusulas relativas al embalaje de las mercaderas, que es importante para su transporte y seguro.
Veremos en su oportunidad que el embalaje o condicin inadecuados de la mercanca son exclusiones
de la cobertura del seguro de transporte.
Garantas de fiel cumplimiento del contrato, extendidas por terceros para asegurar el cumplimiento de
las obligaciones de los contratantes.
Clusulas de fuerza mayor y otras estipulaciones de exoneracin o limitacin de responsabilidad,
destinadas a delimitar la exposicin patrimonial de los contratantes.
Clusulas de legislacin y jurisdiccin aplicables al contrato.
FUNCIN DE LA
INTERNACIONAL.
COSTUMBRE
EN
EL
CONTRATO
DE
COMPRAVENTA
La determinacin del contenido del contrato mediante la incorporacin o referencia a otros cuerpos
81

normativos, como otros contratos de las partes, usos o prcticas mercantiles, leyes modelos, etc., que
contengan condiciones de contratacin, permite facilita la conclusin de las negociaciones y el
nacimiento del contrato, an por telfono, fax, correo electrnico u otro medio semejante, sin que la
seguridad jurdica se vea afectada.
La posibilidad de incorporar usos y prcticas mercantiles al contrato de compraventa
internacional revela la importancia que la costumbre tiene como fuente del derecho del comercio
internacional, a diferencia del derecho nacional, en que la costumbre se ha visto relegada por la ley
como fuente del derecho, cumpliendo, en el mejor de los casos, una funcin de interpretacin o de
complementacin de esta ltima. De contrario, en el mbito internacional, dada la inexistencia de un
rgano legislativo supranacional que cree una normativa estatutaria adecuada, la costumbre tiene un
rol preponderante como fuente de derecho, que adems presenta la ventaja de adaptarse con
mayor facilidad a las circunstancias cambiantes del comercio internacional. Si bien la desventaja
de la costumbre es la ausencia de certeza jurdica que resulta de su aplicacin, ella se corrige
mediante el expediente que los principales usos mercantiles hoy se encuentran debidamente
codificados, fruto del trabajo de organizaciones profesionales privadas, como la Cmara de Comercio
Internacional.
La CISG se refiere a la costumbre en su artculo 9, que reconoce fuerza obligatoria a los usos y
prcticas mercantiles que las partes, expresa o tcitamente, hayan incorporado al contrato de
compraventa (artculo 9, N 1). Adems, salvo pacto en contrario, entiende incorporados en el
contrato los usos mercantiles que las partes contratantes conocan, o deban haber conocido, que sean
regularmente observados por las partes en contratos del mismo tipo, en el trfico mercantil de que se
trate (artculo 9, N 2). Se dota as de vigencia a los usos mercantiles que las partes habran tenido en
mente al momento de contratar, que no incorporaron al contrato a travs de alguna manifestacin
expresa o tcita de voluntad, pero que tampoco excluyeron de l, siempre que se trate de usos
mercantiles que renan las condiciones exigidas en la disposicin. Debe tratarse de usos mercantiles
internacionales, es decir, aplicables a las operaciones de comercio internacional y no a los actos
jurdicos que son slo de trfico interno; deben ser regularmente observados por las partes en
contratos del mismo tipo en el trfico mercantil de que se trate y las partes del contrato en cuestin,
tienen que haber tenido un conocimiento efectivo de ellos o, a lo menos, no debe haber razn para que
los hayan ignorado.
Aparte del valor que los usos y prcticas mercantiles tienen per se, debe mencionarse que ellos tambin
han de ser considerados cuando se trata de interpretar una declaracin de voluntad contenida en el
contrato de compraventa internacional (artculo 8).
AMBITO DE APLICACIN DE CISG. (ARTS. 1 a 6).
Naturaleza internacional del contrato de compraventa y mbito de aplicacin territorial
(artculo 1).
82

El primer requisito para que CISG se aplique es que se trate de una compraventa internacional de
mercaderas, entendindose por tal la que se celebra entre partes que tienen sus establecimientos
en Estados distintos. De lo contrario, se aplican las normas domsticas de la compraventa. Ejemplo:
no se aplica entre dos chilenos o entre un chileno y un extranjero que tienen establecimientos en Chile,
pero s entre chilenos y/o extranjeros o entre extranjeros inter se, si tienen establecimientos en distintos
Estados.
Luego, es menester que CISG se aplique en alguno de estos Estados donde ellos tienen
establecimientos, y ello ocurre si (i) ambos Estados son signatarios de de la convencin; o bien (ii)
si las normas de Derecho Internacional Privado (de uno o de ambos Estados) prevn la aplicacin
de la ley de uno de esos Estados contratante, que contempla la CISG, circunstancia que puede
conducir a la aplicacin de la Convencin sin que ninguna de las partes tenga su establecimiento en un
Estado Contratante. Ejemplo (i) Chile y EE.UU., ambos son partes de CISG, si una parte tiene
establecimiento en Chile y le vende a una con establecimiento en EE.UU, se aplica. Ejemplo (ii) A
tiene su establecimiento en Bolivia y B en Inglaterra, que no son signatarios de CISG, se acuerdan
someter a la ley chilena por ser neutral, y sta s la contempla, por lo que se aplica CISG, no obstante
ellos no tener establecimiento permanente en un pas signatario. En el mismo ejemplo, an si no
pactan la ley chilena, pero la entrega de las mercaderas y su pago ocurren en Chile, por lo que tambin
se aplica. Es por ello que se concedi a los Estados signatarios la posibilidad de, a travs de una
reserva (artculo 95), no quedar sujetos a esta norma.
Contratos de compraventa internacional excluidos del mbito de aplicacin de la Convencin
(artculo 2).
Es una excepcin al artculo 1, que obedece a la naturaleza especial de las mercaderas que sirven de
objeto al contrato o del procedimiento que debe observarse para que el contrato se perfeccione.
No se aplica a las mercaderas compradas para uso personal, familiar o domstico, excepcin que
tiene por objeto evitar que las disposiciones de la Convencin entren en pugna con normas de orden
pblico de proteccin al consumidor, pero la exclusin no se aplicar si el vendedor desconoca y
poda legtimamente desconocer el destino que el comprador pretenda dar a las mercaderas, lo que
ste debe acreditar.
Tampoco se aplica a mercaderas adquiridas en subastas, en ventas judiciales, compraventas de
valores, ttulos o efectos de comercio, de naves, aerodeslizadores, aeronaves y de electricidad.
Materias reguladas por la Convencin o mbito de aplicacin substancial (artculos 4 y 5).
La CISG no regula todos los aspectos del contrato de compraventa internacional; hay materias
que se someten al derecho nacional o interno, lo que conlleva problemas de delimitacin entre ambas
normas y conflictos de leyes.
La Convencin regula la formacin del contrato y los derechos y obligaciones que genera. Partes II
83

y III de CISG, respectivamente.

Salvo disposicin expresa en contrario, no regula la validez o nulidad del contrato, de sus
estipulaciones o usos mercantiles que sean aplicables; efectos del contrato respecto al derecho de
propiedad sobre las mercaderas vendidas (artculo 4); responsabilidad del vendedor por muerte o
lesiones corporales causadas a una persona por las mercaderas, sea el comprador o un tercero
(artculo 5).
La nulidad se excluye porque es una materia de orden pblico, cuya resolucin se entrega a cada pas.
Si al regular estas materias, el derecho nacional cubre una situacin contemplada en CISG, y la
reglamente de una manera incompatible con aqulla, prevalece CISG.
La propiedad de las mercaderas se excluyen debido a las grandes diferencias que en torno a esta
materia existen en los diversos ordenamientos jurdicos internos. Ejemplo: en Chile el dominio se
adquiere por la combinacin del ttulo (en este caso, la compraventa internacional) y un modo de
adquirir (tradicin), mientras que en otros ordenamientos el contrato por s tiene la virtud de transferir
el dominio. Empero, CISG s regula la transmisin del riesgo y la conservacin de las mercaderas,
que son materias relacionadas a la propiedad.
NATURALEZA DE LAS DISPOSICIONES DE LA CONVENCIN (ARTCULO 6).
La CISG contiene normas dispositivas, que las partes contratantes pueden excluir. Se trata de una
concrecin del principio de la autonoma de la voluntad y de su sub-principio de libertad contractual.
Esta exclusin puede ser total o parcial, y se efecta a travs de la insercin de una clusula en el
respectivo contrato de compraventa. Existe la exclusin tcita, si puede deducirse en forma inequvoca
del comportamiento de las partes contratantes.
El efecto de la exclusin es que se aplica el pacto de las partes o las normas del respectivo derecho
interno, de acuerdo a las reglas de Derecho Internacional Privado.
En materia de escrituracin, perfeccionamiento, modificacin, extincin y prueba del contrato,
prevalecen las disposiciones imperativas que los Estados signatarios pueden adoptar, de las cuales las
partes contratantes no pueden sustraerse (artculos 12 y 96).
En fin, si la CISG no se aplica por sus propias normas, las partes contratantes pueden someterse
voluntariamente a sus disposiciones. Este pacto es vlido y substituye a las normas de Derecho
interno de naturaleza dispositiva, pero no as a las de naturaleza imperativa.
DISPOSICIONES GENERALES DE LA CONVENCIN (ARTCULOS 7 A 13).
Interpretacin de las disposiciones de la Convencin (artculo 7, N 1).
84

Se rige por tres principios rectores: su carcter internacional; la necesidad de uniformar la aplicacin
de sus disposiciones y la buena fe en materia internacional. Ante dos interpretaciones discordantes, ha
de preferirse la que mejor se adapte a estos principios.
Adems, la declaracin de estos tres principios buscan que la interpretacin de la Convencin no quede
subordinada a los mtodos de interpretacin de los ordenamientos jurdicos internos de cada Estado,
sino que se sujeten a un sistema de interpretacin autnomo y nico. En Chile, las normas del
artculo 7 CISG predominan sobre la de los artculos 19 a 24 del Cdigo Civil.
La consagracin de la carcter internacional de CISG importa una remisin a las normas de la
Convencin de Viena sobre Derecho de los Tratados, de 1969 (Arts. 31 y 32). De acuerdo al art. 31
de sta, la interpretacin de las normas jurdicas contenidas en un tratado internacional debe hacerse de
buena fe, aplicando en forma armnica los elementos de interpretacin gramatical, lgico, sistemtico
y teleolgico, y teniendo en consideracin lo declarado y practicado por las partes contratantes al
respecto (interpretacin autntica).
Esta referencia a la necesidad de promover la uniformidad en la aplicacin de CISG busca
anteponerse al hecho que las reglas de interpretacin dadas por la Convencin de Viena sobre Derecho
de los Tratados dejan un margen de discrecin bastante amplio al intrprete y evitar que ello se
traduzca en una aplicacin poco uniforme de CISG. Ello obliga al intrprete a considerar la doctrina y
jurisprudencia existente en su pas respecto de la Convencin y tambin la de otros Estados
Contratantes.
La buena fe en el comercio internacional se considera en su acepcin objetiva, como sinnimo de
lealtad, honradez, correccin o diligencia, debiendo optarse por aquella interpretacin de las normas de
CISG que mejor se avenga con esta predisposicin que cada una de las partes contratantes debe
observar hacia la otra.
Integracin de las disposiciones de la Convencin (artculo 7 N 2).
Las lagunas de CISG han de llenarse, primeramente, adoptando la solucin que mejor se adapte a sus
principios generales, por ejemplo, la libertad contractual, la libertad de forma, la buena fe, el
comportamiento de una persona razonable, la prohibicin del abuso del derecho, la proporcionalidad
de las prestaciones, la seguridad jurdica, etc. Enseguida, si no resulta posible integrar la Convencin a
travs del modo antes descrito, debe recurrirse a las disposiciones del derecho interno que resulte
aplicable, conforme a las normas del Derecho Internacional Privado del foro. Esto es en subsidio,
porque se busca evitar que la remisin al derecho interno conduzca a la disparidad en su aplicacin.
Interpretacin de las manifestaciones de voluntad de las partes contratantes (artculo 8).
Si bien la norma se refiere a las declaraciones y otros actos de una parte, el mtodo de interpretacin
descrito no slo debe aplicarse a los actos unilaterales, sino tambin a aquellas manifestaciones de
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voluntad que concurren a la formacin del consentimiento, y a las que se formulan con motivo de su
preparacin, celebracin y ejecucin, abarcando todo el perodo del iter contractual.
En principio, tales declaraciones de voluntad deben ser interpretadas conforme al sentido y alcance que
les atribuy su autor, con tal que esa intencin haya sido conocida o no haya podido ser ignorada por el
destinatario de la misma. Ello conlleva la aceptacin del mtodo subjetivo de interpretacin,
conforme a la intencin de los contratantes, que prevalece sobre lo literal de las palabras (Art. 1560 del
CC). Pero este mtodo subjetivo se supedita a que la intencin del autor de la declaracin haya sido
conocida o, al menos, no haya podido ser ignorada por su contraparte. Esto, para tener la seguridad de
que la intencin del emisor de la declaracin de voluntad corresponde a la intencin comn de ambas
partes. Corresponde al autor de la declaracin la carga de probar el cumplimiento de estas exigencias.
Si el destinatario de la declaracin de voluntad ignoraba la intencin que tuvo su autor al emitirla y
existen condiciones que justifiquen tal desconocimiento, no podr aplicarse el mtodo subjetivo de
interpretacin descrito en el N 1 del artculo 8 y se deber recurrir al mtodo objetivo de
interpretacin, contemplado en el N 2 de la misma norma, en virtud del cual debe atribuirse a la
manifestacin de voluntad el sentido que usualmente la dara un hombre razonable. Este criterio
interpretativo no debe ser aplicado en forma abstracta, por cuanto el hombre razonable debe ser de la
misma condicin que el destinatario de la declaracin de voluntad cuyo sentido y alcance se pretende
determinar: debe tener la misma capacidad de comprensin y entendimiento y estar colocado en
idntica situacin que el destinatario de la declaracin de voluntad.
Al aplicar uno u otro mtodo de interpretacin, deben considerarse, adems, todas las
circunstancias existentes en torno al contrato, en especial, las negociaciones que lo precedieron; las
prcticas que las partes hubieran establecido entre si; los usos mercantiles que resulten aplicables al
contrato y el comportamiento observado por las partes a lo largo de fase de ejecucin (Art. 8, N 3).
El recurso a los elementos que circundan el texto contractual no debe ser desestimado, ni siquiera en el
caso en que a travs de su empleo se llegue a una interpretacin distinta de la que fluye de su sola
lectura.
Integracin del contrato (artculo 9).
Se trata de colmar las lagunas o vacos: proporcionar una solucin jurdica a una situacin de hecho
que no ha sido prevista en el contrato, porque la intencin comn de los contratantes no proporciona la
solucin a la controversia en que las partes se ven envueltas. Conforme al artculo 9 N 2 de la
Convencin, la solucin debe buscarse en los usos mercantiles que, de acuerdo al mismo, se
consideran incorporados al contrato.
El N 1 se refiere a los usos y prcticas mercantiles que las partes contratantes han incorporado al
contrato mediante una manifestacin expresa o tcita de voluntad, por lo que mal podramos hablar de
una integracin del contrato. Pero el N 2 se refiere a usos mercantiles que las partes no han referido
mediante una manifestacin expresa o tcita de voluntad, los que de todas formas deben considerarse
incorporados al contrato, en la medida que, segn dispone la norma, sean usos mercantiles
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internacionales (aplicables a las operaciones de comercio internacional) y no a los actos jurdicos de

puro trfico interno; sean ampliamente conocidos y regularmente observados por las partes en
contratos del mismo tipo en el trfico mercantil de que se trate; las partes del contrato hayan tenido un
conocimiento efectivo de ellos o, a lo menos, no debe haber razn para que los hubieren ignorado y no
deben haber excluido su aplicacin, mediante una declaracin expresa de voluntad en este sentido.
Slo si renen estas caractersticas se integran al contrato, por la va de la voluntad presunta (la
Convencin presume que la intencin de las partes fue que estos usos se aplicaran al contrato). Se lo
considera una integracin, ya que el recurso a estos usos mercantiles es una fuente de solucin a
controversias que la voluntad contractual no ha previsto en forma efectiva.
Si en los usos mercantiles no se encuentra la solucin a la controversia, distinguiremos si la materia del
conflicto est incluida en el mbito de aplicacin de la Convencin, caso en que debe buscarse la
solucin a la controversia en sus disposiciones. Luego, si ellas no proporcionan la respuesta, ser
necesario recurrir a los principios generales que inspiran a la Convencin y, en defecto de ellos,
buscar la solucin en el Derecho domstico que resulte aplicable al contrato, conforme a las normas de
Derecho Internacional Privado del foro.
Por el contrario, si el conflicto versa sobre una materia excluida del mbito de aplicacin de la
Convencin, la voluntad de las partes contratantes ha de ser suplida directamente por las normas del
Derecho interno que resulte aplicable al contrato, de acuerdo a las disposiciones de Derecho
Internacional Privado del foro.
Perfeccionamiento, modificacin, extincin y prueba del contrato (artculos 11 y 29 N 1).En esta materia, la Convencin adopta el principio del consensualismo o libertad de forma: el slo
acuerdo de voluntades o pacto desnudo es suficiente para que el contrato se perfeccione, modifique o
extinga. La idea es que la Convencin regule al contrato, cualquiera que sea el modo de exteriorizar el
acuerdo de voluntades.
Por lo tanto, se permite acreditar la existencia del contrato, su modificacin o extincin por
cualquier medio de prueba, incluyendo a la testimonial. La libertad de forma se extiende tambin a
su prueba.
No obstante, los artculos 12 y 96 conceden a los Estados cuyas legislaciones internas exigen que el
contrato de compraventa se celebre o pruebe por escrito, la posibilidad de requerir la formalidad
de la escrituracin para el perfeccionamiento, modificacin y/o extincin del contrato de compraventa
internacional. Esta reserva puede formularse al depositar el instrumento de ratificacin o adhesin, o
en cualquier momento posterior.
Este artculo 12 es una importante excepcin al carcter dispositivo de las normas de la Convencin,
por lo que las partes contratantes no pueden prescindir, total o parcialmente, de su aplicacin. Ello se
debe a que numerosos Estados signatarios de la Convencin contienen la necesidad de escriturar el
87

contrato de compraventa internacional, lo que se considera una cuestin de orden pblico.

Nuestro pas, en atencin a lo dispuesto en el artculo 1709 del Cdigo Civil, (que exige que consten
por escrito los actos o contratos que contienen la entrega o promesa de entrega de una cosa que valga
ms de dos unidades tributarias), formul esta reserva al depositar el instrumento de ratificacin
de la Convencin. Luego, de ser aplicable al contrato de compraventa internacional la
legislacin chilena, ste deber perfeccionarse, modificarse y extinguirse por escrito. Adems, no
ser admisible la prueba de testigos en cuanto adicione o altere de modo alguno lo que se exprese
en el contrato, pudiendo recurrirse a este medio de prueba slo para complementar o subsidiar un
medio instrumental.
Excepcionalmente, se aceptar la prueba testimonial, por s sola, ante la total imposibilidad de obtener
una prueba escrita. (artculos 1708, 1709 y 1711 del Cdigo Civil).
La exigencia coincide con otros instrumentos
internacional, como es el caso de la Convencin
sentencias arbitrales extranjeras, de 1958, en
compromisoria (muchas veces contenida en el
escrito.
internacionales relevantes en materia de comercio

de Nueva York sobre reconocimiento y ejecucin de
la que se exige que la correspondiente clusula
contrato de compraventa internacional) conste por
Si una de las partes contratantes tiene su establecimiento en Chile y la otra en un Estado que no ha
formulado la reserva, para algunos es exigible la escrituracin, por que segn el artculo 12 se aplica si
...cualquiera de las partes tenga su establecimiento en un Estado Contratante... que haya formulado
la reserva. Para otros, slo se aplica si la legislacin sustantiva que rige el contrato lo exige y ha
formulado la reserva, como sucedera si esta legislacin es la chilena. Si la legislacin aplicable es la
de un Estado que no ha formulado la reserva, recobra su imperio el principio del consensualismo.
Finalmente, an cuando se aplique una legislacin que no ha formulado la reserva, las partes pueden
pactar que el contrato se perfeccione, modifique y extinga por escrito. Esto, por la naturaleza
dispositiva de las normas de la Convencin (artculo 6) y por el artculo 29 N 2, en que el principio
de la autonoma de la voluntad prevalece sobre principio del consensualismo o libertad de forma. Pero
la escrituracin no ser exigible si, habindose pactado la exigencia que el contrato sea perfeccionado,
modificado o extinguido por escrito, una de las partes adopta una conducta contraria a esa estipulacin,
haciendo creer a la otra que ha renunciado a esa garanta formal, caso en el que se entiende que la
voluntad expresa de exigir la formalidad de la escrituracin es derogada por la posterior voluntad tcita
en contrario.
Formacin del contrato (Parte II, artculos 14 a 24).
La formacin del consentimiento se construye sobre principios semejantes a los de los artculos 96 a
105 de nuestro Cdigo de Comercio, aunque con un enfoque ms casuista, con las siguientes
diferencias:
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Como consecuencia de la reserva, la oferta y la aceptacin deben formularse por escrito (arts.
12 y 96).
Se contempla la posibilidad que las ofertas hechas a personas indeterminadas vinculen al
proponente, si ste as lo indica claramente (art. 14 N 2).
Se adopta la teora de la recepcin, en virtud de la oferta y la aceptacin surten sus efectos
cuando han llegado a su destinatario, aunque ste no adquiera conocimiento de ella (arts. 15 N 1 y
18 N 2). El consentimiento se reputa perfecto cuando la aceptacin llega al oferente (art. 23 en
relacin al art. 18 N 2). A su vez, el artculo 24 determina cuando se considera que la oferta o la
aceptacin han llegado a su destinatario (en el caso de nuestro pas, debemos descartar la
comunicacin puramente verbal). Excepcionalmente, la teora de la recepcin es dejada de lado en el
evento en que el destinatario de la oferta la acepte tcitamente, ejecutando o preparando la ejecucin de
sus prestaciones contractuales, siempre que en que en virtud de la oferta, de las prcticas que las partes
han establecido entre s o de los usos mercantiles, pueda entenderse que el aceptante no necesita
comunicar su voluntad al proponente (art. 18 N 3).
Habindose adoptado la teora de la recepcin, se distingue entre el retiro de la oferta y su
revocacin (que equivaldra a nuestra retractacin). Mientras la oferta no llegue a su destinatario,
ella siempre podr ser retirada (art. 15 N 2). Desde que llega a su destinatario y mientras no se
perfeccione el contrato, ella puede ser revocada, con tal que sea revocable y la revocacin llegue al
destinatario antes de que ste expida la aceptacin. (art. 16). Tal expedicin no es apta para
perfeccionar el contrato, pero si para extinguir el derecho del proponente para revocar su oferta. Si
bien se acepta, como regla general, la revocabilidad de la oferta (al igual que en nuestro Derecho
interno) se consagra un supuesto amplio para entender que la oferta es irrevocable. Ello ocurre cuando
el destinatario de la oferta puede razonablemente considerar que la oferta tiene este carcter y ha
actuado basndose en esa conviccin (art. 16 N 2, letra b).
No se regula especficamente en la Convencin, la responsabilidad civil derivada de una
revocacin tempestiva, como si lo hace el artculo 100 de nuestro Cdigo de Comercio.
Se permite que la aceptacin contenga elementos adicionales o diferentes a los de la oferta, con
tal que no la alteren sustancialmente (art. 19 N 2).
Se permite que la aceptacin extempornea surta efecto, si el retraso en su recepcin por parte
del oferente no es imputable al aceptante y aquel no comunica a ste su disconformidad con el
perfeccionamiento del contrato. Si el retraso obedece a causas imputables al aceptante, la aceptacin
extempornea igualmente puede surtir efectos, si el oferente al recibirla, as se lo comunique al
aceptante (art. 21 N 2).
La aceptacin puede ser retirada, si el retiro llega al oferente antes o en forma coetnea
con la aceptacin (art. 22). Lo anterior constituye una nueva manifestacin de la aceptacin de la
teora de la recepcin.
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No se regula el lugar en que se entiende perfeccionado el contrato, como si lo hace el art. 104
del Cdigo de Comercio.
EFECTOS DE LA COMPRAVENTA INTERNACIONAL
Obligaciones del vendedor (Parte III, Captulo II, artculos 30 a 52).
Enumeracin de las obligaciones del vendedor (artculo 30).
Ellas son entregar las mercaderas, transmitir su propiedad y entregar cualesquiera documentos
relacionadas con aquellas en las condiciones establecidas en el contrato y en la presente Convencin.
Obligacin de entregar las mercaderas (artculos 31 a 33) -.
Es la primera y esencial obligacin del vendedor.
La entrega es el acto por el cual el vendedor pone las mercaderas en poder o a disposicin de la
persona autorizada para recibirlas.
Esto, si bien la Convencin no da un concepto de entrega, para no interferir en temas relacionados a
la transmisin de su propiedad, que no se regula, sino que se limita a tipificar ciertos casos que
configuran el cumplimiento de esta obligacin.
Atendida la forma de la entrega, es posible distinguir dos modalidades de compraventa: con entrega
directa y con entrega indirecta.
Directa: el vendedor debe poner las mercaderas en poder o a disposicin del propio comprador o su
representante. Sus especies son
Compraventa en plaza, en que la entrega es en el establecimiento del vendedor o, en su
defecto, su domicilio, correspondiendo al comprador su transporte hasta el lugar donde pretenda
comercializarlas.
Compraventa a la llegada, en que la entrega es en el establecimiento del comprador o en el
lugar que ste designe, y toca al vendedor su transporte, como parte de su obligacin de entregarlas.
Indirecta: el vendedor cumple con su obligacin de entregar, poniendo las mercaderas en poder de
un tercero independiente, que es el transportador (martimo, terrestre, areo o ferroviario), quien las
conducir al comprador. El transporte puede ser contratado indistintamente por el vendedor o el
comprador. Esta es la regla general de compraventa en internacional.
Lugar de la entrega.
90

Existen dos rdenes de regulacin de esta materia: convencional o CISG.

Convencional.
Las partes pueden pactar el lugar de entrega, lo que normalmente se hace a travs de los
INCOTERMS (sigla que corresponde a International Commercial Terms o trminos de comercio
internacional). Se trata de una recopilacin de usos mercantiles utilizados para regular la modalidad de
entrega de las mercaderas vendidas, as como la transmisin de sus riesgos (prdida o deterioro) y la
distribucin de algunos gastos relativos a la ejecucin del contrato, tales como, transporte, seguros,
embalaje, inspecciones, aranceles aduaneros y licencias de exportacin e importacin.
La Cmara de Comercio Internacional (CCI), que es una organizacin privada no gubernamental
destinada a promocionar la inversin y el intercambio internacional de bienes y servicios, ha
recopilado y codificado los Incoterms, para hacer frente a sus diferentes interpretaciones, que para as
evitar conflictos. La primera versin de Incoterms data de 1936 y la ltima de 2000.
Dada su importancia, los veremos por separado y ahora nos limitaremos a dar algunos ejemplos.
EXW (ex works o en fbrica): el vendedor debe entregar las mercaderas, ponindolas a disposicin del
comprador en el establecimiento del primero. Es un trmino propio de las compraventas en plaza. El
comprador debe recibir y retirar las mercaderas en dicho lugar. Corresponde al vendedor el embalaje
de las mercaderas y habindose efectuado la entrega, se transmiten al comprador los riesgos de
prdida o deterioro y como consecuencia los gastos de conducir las mercaderas hasta el punto de
destino.
FAS (free alongside ship o franco al costado buque): el vendedor debe entregar las mercaderas,
colocndolas al costado del buque designado por el comprador, en el puerto de embarque acordado,
correspondiendo a ste asumir los costos y riesgos de las operaciones de carga de las mercaderas a
bordo de dicha nave.
FOB (free on board o franco a bordo): las mercancas se entregan al sobrepasar la borda del buque
designado por el comprador, en el puerto de embarque convenido. Es el vendedor quien debe asumir
los costos y riesgos de la operacin de cargar las mercaderas a bordo de la nave designada.
CFR (cost and freight o costo y flete): la obligacin de entregar las mercaderas se cumple cuando
stas sobrepasan la borda del buque, contratado por el vendedor, para su traslado hasta el puerto de
desembarque convenido.
CIF (cost, insurance and freight o costo, seguro y flete): la obligacin de entregar las mercaderas se
cumple cuando stas sobrepasan la borda del buque, para su traslado hasta el puerto de desembarque
convenido. La diferencia con CFR es que, adems de solventar el transporte principal, el vendedor
debe contratar un seguro en beneficio del comprador, que cubra los riesgos de prdida o deterioro de
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las mercaderas, desde que son colocadas bajo la custodia del porteador principal hasta su recepcin en
el puerto de destino, debiendo hacerle entrega de la pliza respectiva.
DES (delivered ex ship o entregada sobre buque): el vendedor pone las mercaderas a disposicin del
comprador a bordo del buque, en el puerto de destino acordado, correspondiendo a este ltimo
concertar por su cuenta y riesgo: la operacin de descarga de las mercaderas desde la nave; las
diligencias necesarias para su importacin y el transporte requerido para conducirlas hasta su destino
final.
DEQ (delivered ex quay o entregada en muelle): idntico al DES, con la diferencia que el vendedor
pone las mercaderas a disposicin del comprador sobre el muelle, en el puerto de destino, debiendo
solventar la descarga de las mercaderas desde la nave.
DDP (delivered duty paid o entregada derechos pagados): idntico al trmino anterior, con la
diferencia que el vendedor, adems, debe realizar a su costo, las diligencias requeridas para importar
las mercaderas.
Para incorporar los Incoterms, basta indicar la respectiva sigla y una referencia a la versin de los
Incoterms a utilizar.
Tratndose de usos mercantiles de ndole convencional, las partes pueden modificarlos, por ejemplo,
EXW cargado o FOB estibado.
Las partes pueden, desde luego, pactar sus propias modalidades.
En la Convencin de Viena (artculo 31).
Rgimen supletorio:
-.
Si el contrato implica transporte, el vendedor cumple con su obligacin de entregar las
mercaderas, ponindolas en poder del primer porteador para que las traslade al comprador. Primer
porteador es el transportador principal o el primero de los porteadores que interviene en el transporte
entre el pas de origen de las mercaderas y su pas de destino.
-.
Si el contrato no implica transporte, el vendedor cumple con su obligacin de entregar las
mercaderas, ponindolas a disposicin del comprador en el lugar en que las mercaderas se
encuentren o deban ser manufacturadas, con tal que al momento de la celebracin del contrato, ese
lugar sea conocido por las partes.
-.
De no resultar aplicables las dos reglas anteriores, el vendedor cumple con su obligacin de
entregarlas, ponindolas a disposicin del comprador en el lugar en que tenga su establecimiento al
momento de la celebracin del contrato.
92

En base a lo dispuesto en la Convencin, la entrega en destino (compraventas a la llegada), requiere

una estipulacin contractual.
Tiempo de la entrega (artculo 33).
Las mercaderas deben ser entregadas en la fecha o dentro del plazo estipulado en el contrato. Si ste
nada dice, la entrega debe hacerse dentro de un plazo razonable contado a partir de la celebracin del
contrato.
Habindose estipulado un plazo o debiendo entregarse las mercaderas dentro de un plazo razonable,
en principio, el vendedor goza de libertad para hacer entrega de las mercaderas en cualquier da
dentro de l. As ocurrir en las compraventas con entrega directa (Incoterms E y D) y en las
compraventas con entrega indirecta, en que el vendedor debe contratar el transporte principal
(Incoterms C). Si la eleccin del da de entrega ha correspondido efectivamente al vendedor, l
debe notificar al comprador la fecha elegida, con el objeto de que ste pueda acudir directamente
a recibir las mercaderas al pas de exportacin, concertar el contrato de seguro de las mismas o bien,
disponerse a recibirlas del transportador o del vendedor en el pas de importacin. Todo esto, a menos
que se pacte un da especial.
En las compraventas con entrega directa, la omisin de la notificacin se traduce en el
incumplimiento de la obligacin de entregar, ya que sin ella no podra entenderse que el vendedor
ha dejado las mercaderas a disposicin del comprador, naciendo para este ltimo el derecho a dar por
resuelto el contrato, sin perjuicio de la procedencia de otras acciones.
No ocurrira lo mismo en las compraventas con entrega indirecta, en las que la omisin de la
notificacin podra dar lugar a una accin indemnizatoria, pero no obsta al cumplimiento de la
obligacin de entregar las mercaderas.
Excepcionalmente, la eleccin de la fecha de entrega dentro del respectivo plazo corresponder
al comprador. As ocurre en los en las compraventas con clusulas FOB o FAS, en que el comprador,
junto con designar el buque a bordo del cual o a cuyo costado han de dejarse las mercaderas,
comunica al vendedor la fecha precisa en que ello debe tener lugar, dentro del plazo de entrega
pactado.
Si el vendedor no hace entrega de las mercaderas en la fecha o dentro del plazo que corresponde, el
comprador podr concederle un plazo suplementario, sin perjuicio de su derecho a exigir la
indemnizacin por los daos y perjuicios resultantes de la demora en el cumplimiento (artculo 47).
Contenido de la entrega (artculos 35 a 40 y 44).
El vendedor debe entregar mercaderas que correspondan en naturaleza, cantidad, calidad, tipo,
envasado y embalaje a lo convenido en el contrato.
93

Si las mercaderas que se entregan son de una naturaleza diversa a la pactada en el contrato, no hay
entrega, mientras que si la naturaleza corresponde, pero se entregan mercaderas cuya cantidad,
calidad, tipo, envasado o embalaje no corresponde a lo acordado en el contrato, hay disconformidad
en la entrega.
La importancia de esta distincin estriba en la gravedad de sus consecuencias. La disconformidad
est sometida a un rgimen de examen y denuncia del comprador, y el vendedor tiene el derecho a
subsanar la disconformidad, antes e incluso despus de la fecha de entrega. Si el comprador
demanda el cumplimiento especfico de la obligacin de entregar, slo podr exigir el reemplazo de
las mercaderas defectuosas si la disconformidad califica como incumplimiento esencial, de no ser
as, nicamente podr requerir su reparacin y el comprador slo podr dar por resuelto el contrato si
la falta de conformidad califica como incumplimiento esencial.
Calidad y tipo son expresiones referentes a las condiciones o cualidades objetivas que las
mercaderas deben reunir. Es usual que el contrato de compraventa internacional omita sealar
parmetros claros para calificar la calidad y tipo de las mercaderas que deben ser entregadas. Es por
ello que la Convencin, fundada en un criterio de utilidad, fija las siguientes reglas para llevar a cabo
dicho juicio cualitativo:
-.
Las mercaderas se considerarn conformes con el contrato si son aptas para los usos a que
ordinariamente se destinan mercaderas del mismo tipo.
-.
Si al momento de la celebracin del contrato, el comprador hace saber al vendedor que
adquiere las mercaderas para aplicarlas a un uso especial, ellas debern ser aptas para ese particular
uso, a menos que el vendedor logre probar que el comprador no confi o no debi confiar en su
competencia y juicio.
-.
Si el vendedor present una muestra o modelo al comprador, las mercaderas debern poseer
las cualidades de aquella.
Si el contrato no contiene estipulaciones relativas al modo en que las mercaderas deben envasadas o
embaladas, la Convencin exige que lo sean en la forma habitual o, en su defecto, en una forma
adecuada para conservarlas y protegerlas.
Pero la Convencin excluye la responsabilidad del vendedor por la falta de conformidad de las
mercaderas, cuando el comprador la conoca o no hubiera podido ignorarla, al momento de la
celebracin del contrato.
La conformidad de las mercaderas entregadas con las previsiones del contrato debe existir al
momento en que el riesgo es transmitido al comprador. Si en ese momento las mercaderas
entregadas no se conforman al contrato, el vendedor ser responsable de ello, an cuando esa falta de
94

conformidad se manifieste con posterioridad. El vendedor tambin ser responsable de toda falta de
conformidad que ocurra despus del momento indicado, en la medida que haya garantizado que las
mercaderas mantendran sus aptitudes, cualidades o caractersticas durante un determinado perodo
de tiempo.
De haberse entregado las mercaderas con anterioridad a lo convenido, si ellas no se conforman con el
contrato, la Convencin otorga al vendedor la posibilidad de subsanar cualquier defecto hasta la
fecha establecida para la entrega, siempre que el ejercicio de esta facultad no ocasione al comprador
inconvenientes o gastos excesivos. Habr entrega anticipada cuando el vendedor pone las mercaderas
a disposicin del comprador o las coloca bajo la custodia del transportador antes de la fecha fijada o
antes que transcurra ntegramente el plazo estipulado para ello. Con todo, en aquellos casos en que la
entrega anticipada es factible, ella supone de la aceptacin del comprador (artculo 52, N 1).
La falta de conformidad que el vendedor tiene derecho a subsanar puede ser cuantitativa o
cualitativa. En el primer caso, el vendedor podr completar la parte o cantidad de las mercaderas
que falte y en el segundo, el vendedor podr, a su arbitrio, sustituir las mercaderas defectuosas o
repararlas. Si el vendedor subsana adecuadamente los defectos de su prestacin, dentro del tiempo
oportuno, se excluye el incumplimiento de su obligacin de entregar mercaderas conformes con el
contrato y con l, la posibilidad que el comprador pueda utilizar en su contra los remedios previstos en
la Convencin, con la nica excepcin del derecho a exigir la indemnizacin de los daos y perjuicios
que sufra como consecuencia de la recepcin de las mercaderas defectuosas o de las labores de
subsanacin que llev a cabo el vendedor.
El comprador puede oponerse a la subsanacin si ella le provoca inconvenientes o gastos excesivos.
Sin embargo, debe ejercer este derecho en forma cuidadosa, ya que si la oposicin es infundada puede
verse privado de su derecho a reclamar por la falta de conformidad de las mercaderas entregadas
(artculo 80).
El derecho a subsanar mercaderas disconformes tambin asiste al vendedor despus de la fecha de
entrega, siempre y cuando pueda ejercerlo sin una demora excesiva y sin causar al comprador
inconvenientes excesivos o incertidumbre en cuanto al reembolso por el vendedor de los gastos
anticipados por el comprador. Sin embargo, el ejercicio de este derecho no obsta a que el comprador
pueda exigir al vendedor la reparacin de los daos o perjuicios sufridos a causa de la entrega de las
mercaderas disconformes (artculo 48).
Para hacer efectiva la responsabilidad del vendedor por la falta de conformidad de las mercaderas
entregadas, el comprador tiene la carga de examinarlas o hacerlas examinar, en el plazo ms breve
posible, contado a partir de su entrega. Si el contrato implica transporte, la Convencin permite
aplazar dicho examen al momento en que las mercaderas arriben a su puerto de destino.
Si el comprador las hace examinar por un tercero independiente, designado exclusivamente por l,
las conclusiones a que ste arribe en cuanto a una presunta falta de conformidad de las mercaderas
entregadas, sern impugnables por el vendedor, salvo que se haya estipulado lo contrario. Pero si el
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tercero examinador concluye que las mercaderas se encuentran conformes con el contrato, el
comprador slo podr alegar posteriormente la falta de conformidad, si prueba que al momento del
examen, ella no era perceptible.
En el evento en que el tercero examinador sea designado de comn acuerdo por ambas partes o por el
comprador, acatando los criterios convencionalmente fijados para tal nombramiento, la determinacin
que ste haga en cuanto a la conformidad o disconformidad de las mercaderas entregadas, podr o no
ser impugnada por las partes contratantes, dependiendo del tenor del pacto que ellas han celebrado al
respecto.
En todo caso, de constatar alguna falta de conformidad, el comprador deber notificarlo al vendedor
dentro de un plazo razonable, que no podr exceder de dos aos desde que las mercaderas se
pusieron efectivamente en poder del primero, a menos que se haya pactado un perodo distinto de
garanta. Si los defectos no eran apreciables en el momento en que el examen se llev a cabo, el plazo
para notificar al vendedor se computar a partir del momento posterior en que el comprador los
descubri o debi haberlos descubierto.
La omisin de esta notificacin dentro del plazo que resulte aplicable, provoca la caducidad de los
derechos del comprador para reclamar acerca de la presunta falta de conformidad de las mercaderas
entregadas, salvo el derecho a solicitar la rebaja del precio o la indemnizacin de perjuicios, siempre
que pueda aducir una excusa razonable para haber omitido la comunicacin requerida. Asimismo, la
caducidad de los derechos del comprador para reclamar por la entrega disconforme de las mercaderas,
no podr ser invocada por el vendedor, tratndose de vicios que l conoca o no poda ignorar al
momento de la celebracin del contrato y no revel al comprador.
Tratndose de compraventas con entrega indirecta, resulta comn que se imponga al vendedor la
obligacin de obtener un documento emanado de un tercero independiente previamente designado por
las partes o que el vendedor debe nombrar, cumpliendo las exigencias que para este efecto se han
establecido en el contrato, en el que se certifique la cantidad y/o calidad de las mercaderas que han
sido colocadas bajo la custodia del transportador. Este certificado normalmente obrar como prueba
concluyente del cumplimiento de la obligacin de entregar mercaderas conformes, si lo manifestado
en el certificado calza con la descripcin contractual, no pudiendo ser impugnado por el comprador, si
estima que en el hecho, ello no ha sido as, salvo el caso de emisin fraudulenta o que se estipule
expresamente lo contrario.
Obligacin de transferir la propiedad de las mercaderas entregadas (artculo 30 y 41).
La entrega material de las mercaderas debe realizarse con la finalidad de que el comprador
adquiera su propiedad (art. 30). Esto, si bien los efectos que el contrato pueda producir sobre la
propiedad de las mercaderas vendidas es una de las materias expresamente excluidas del mbito de
aplicacin de CISG (artculo 4). CISG se limita a establecer la obligacin del vendedor de
transferir el dominio, pero no legisla acerca de la forma como este se transfiere, lo que se entrega
al ordenamiento jurdico que resulte aplicable conforme a las normas de Derecho Internacional
96

Privado. Por ejemplo, si este derecho interno fuera el chileno, la transferencia del dominio supone de
una tradicin que cumpla con los requisitos previstos en los artculos 670 y siguientes del Cdigo Civil
o las previstas en el Cdigo de Comercio al regular la compraventa mercantil (artculos 148 y 149 del
Cdigo de Comercio).
As, si la compraventa es con entrega directa, el dominio se transfiere en el momento en que las
mercaderas son puestas a disposicin del comprador, en el pas de exportacin (venta en plaza) o en
el de importacin (venta a la llegada).
Si la compraventa es con entrega indirecta, hay que acudir al grupo de Incoterm que se utiliza. Si es
el grupo F (FAS, FOB), la transferencia del dominio de las mercaderas vendidas se produzca
cuando ellas son colocadas bajo la custodia del porteador. Dicha modalidad de entrega es aceptada
como una especie de tradicin por nuestro Cdigo de Comercio, al disponer en su artculo 148, inciso
primero, que el envo de las mercaderas hecho por el vendedor al domicilio del comprador o a
cualquiera otro lugar convenido importa la tradicin efectiva de ellas.
Ello, no obstante ser el comprador quien costea el transporte martimo. Ahora, si es el vendedor el que
contrata el transporte y/o el conocimiento de embarque se extiende a la orden del vendedor o,
habindose otorgado a la orden del comprador, el mismo fuere retenido en poder del vendedor,
existirn fundadas razones para presumir que al embarcar las mercaderas no era su intencin la de
transferir el dominio, desapareciendo uno de los requisitos de la tradicin. El propio artculo 148 del
Cdigo de Comercio reconoce esta posibilidad al disponer que: El envo no implicar entrega cuando
fuera efectuado sin nimo de transferir la propiedad.... La inexistencia de dicho nimo deber
acreditarse por quien la alegue y slo si esta prueba es concluyente, la forma de tradicin prevista en el
artculo 148, inciso primero ser reemplazada por la contemplada en el artculo 149, nmero 1, en
virtud del cual: La entrega de la cosa vendida se entiende verificada: 1 Por la transmisin del
conocimiento....en los casos de venta de mercaderas que vienen en trnsito por mar...
En el Grupo C, (CFR, CIF), la tradicin puede tener lugar en el momento en que las mercaderas son
colocadas bajo la custodia del porteador contratado por el vendedor, siempre y cuando sea
posible concluir que tras esta entrega subyace la intencin del vendedor de transferir el dominio y la
del comprador de adquirirlo. Por otra parte, en este momento el transportador es an un sujeto
absolutamente extrao al comprador, respecto del cual ste carece de legitimacin para reclamar las
mercaderas o para accionar en su contra, en el evento en que ellas sufran daos o prdidas. En
consecuencia, el dominio se transfiere una vez que los documentos representativos de las
mercaderas son entregados o enviados al comprador, lo que necesariamente tendr lugar
despus de que ellas se coloquen bajo la custodia del porteador y, como veremos, en muchos casos
estar condicionado al pago del precio de las mercaderas. El traspaso de tales documentos desde el
vendedor al comprador, provoca que el primero pierda definitivamente la facultad de disposicin sobre
las mercaderas y que el segundo la adquiera, lo que revela el nimo de transferir y adquirir, que es
precisamente el efecto perseguido por la tradicin. En consecuencia, tratndose de contratos
celebrados bajo un trmino perteneciente al Grupo C, la especie de tradicin que normalmente tendr
lugar es la que contempla el ya citado artculo 149, nmero 1 del Cdigo de Comercio. Esto se
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explica en que el documento de transporte es un ttulo que representa a las mercancas, de manera que
su entrega importa una transferencia simblica de aqullas.
Podemos apreciar como las disposiciones internas del derecho chileno que regulan la tradicin
incorporan el ingrediente del nimo a las normas de la CISG.
La obligacin de transferir el dominio de las mercaderas vendidas envuelve la obligacin del
vendedor de entregarlas libres de cualesquiera derechos o pretensiones de un tercero, a menos
que el comprador convenga en aceptarlas sujetas a tales derechos y pretensiones (artculo 41). Esta
obligacin no slo se refiere al derecho de dominio que terceros puedan invocar sobre las mercaderas,
sino que se extiende a cualquier otro derecho, con tal que sea susceptible de afectar al comprador en el
uso, goce o disposicin de las mismas. Ms an, la disposicin tambin protege al comprador de las
pretensiones que terceros puedan formular, aunque no se funden en un derecho.
Para ello, y tal como ocurre con las deficiencias materiales que afecten a las mercaderas, el comprador
est obligado a comunicar al vendedor la existencia del derecho o la pretensin del tercero dentro de un
plazo razonable, a partir del momento en que haya tenido o debiera haber tenido conocimiento de ella.
La sancin a la omisin de esta comunicacin consiste en la perdida del derecho a accionar en contra
del vendedor por este motivo, a menos que ste hubiera conocido el derecho o pretensin del tercero al
momento de celebrar el contrato y no se lo hubiera informado al comprador. No obstante, si el
comprador cuenta con una excusa razonable para haber omitido la comunicacin, no se le priva de su
derecho a demandar la rebaja del precio o la indemnizacin de los daos y perjuicios (artculo 43).
Obligacin de entregar documentos (artculo 34).
Junto con la entrega de las mercaderas, el vendedor debe entregar al comprador los documentos
relacionados con ellas, en el momento, lugar y forma fijados por el contrato.
La obligacin rige para las compraventas con entrega directa y las compraventas con entrega indirecta,
pero es en estas ltimas donde los documentos (y en especial, los de transporte) cobran importancia.
Por qu? En las compraventas con entrega directa, la custodia / riesgo pasa del vendedor al
comprador cuando las mercaderas son puestas a disposicin de ste en el pas de exportacin (ventas
en plaza) o en el pas de importacin (ventas a la llegada), entonces el precio se paga contra la entrega
de las mercaderas.
Existe una estrecha interrelacin entre la entrega de la propiedad de las mercancas y el pago del
precio que cobra importancia en las compraventas con entrega indirecta y se relaciona al punto en
anlisis. Sabemos que en ellas el vendedor entrega las mercaderas, colocndolas en poder del
transportador en el pas de exportacin, para que ste las conduzca hasta el pas de importacin,
momento en que el vendedor se desprende de ellas. Aqu juega el pago del precio: al vendedor no le
conviene desprenderse de ellas sin haber recibido el precio y al comprador no le interesa pagar por
mercancas que vienen en camino y que no ha examinado. Aqu cobra importancia el documento de
transporte y los dems documentos que amparan a la mercanca (como la factura comercial y la
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pliza de seguro de la mercanca), ya que permiten al vendedor recibir el pago del precio antes
que las mercaderas lleguen a manos del comprador y permiten al comprador hacerse de un
ttulo sobre las mercancas al momento de pagar el precio.
Entre los documentos de transporte, el que reviste mayor inters es el conocimiento de embarque,
definido en el artculo 977 del Cdigo de Comercio, como el documento que prueba la existencia de
un contrato de transporte martimo, y acredita que el transportador ha tomado a su cargo o ha cargado
las mercancas y se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de ese documento a una persona
determinada, a su orden o al portador.
Este concepto revela las tres funciones que el documento cumple: prueba del contrato de transporte
martimo; recibo de las mercaderas por parte del transportador y ttulo representativo de las
mercaderas.
La posesin del conocimiento de embarque permite al comprador:
Saber que existe un contrato de transporte martimo y cuales son los trminos del mismo.
Saber que el transportador ha tomado bajo su cuidado las mercaderas que aparecen descritas en
l, en la fecha que el mismo seala.
Reclamar la entrega de las mercaderas al transportador en el puerto de destino.
Accionar en contra del transportador en el evento en que las mercaderas no lleguen al puerto
de destino, arriben con daos o mermas o sean entregadas a una persona distinta.
Vender o empear las mercaderas mientras estn en trnsito, siempre que se trate de un
conocimiento de embarque a la orden o al portador, transferible a travs de su endoso o mera entrega
material, respectivamente, no as si es un conocimiento nominativo.
Este documento debe ser entregado por el vendedor al comprador en las compraventas que incorporan
un Incoterm perteneciente al Grupo C. En ellas, corresponde al vendedor obtener el
conocimiento de embarque del transportador, designando como consignatario al comprador o bien,
endosndolo en su favor o traspasndoselo materialmente. No ocurre lo mismo en las compraventas
celebradas bajo un trmino F, ya que en ellas el vendedor se limita a entregar al comprador un
documento que de cuenta de la recepcin de las mercaderas por parte del transportador, para que sea
aquel quien procure la extensin del conocimiento de embarque.
Otro documento de transporte es la carta de porte martima. Al igual que el conocimiento de embarque,
ella prueba la existencia del contrato de transporte martimo y la recepcin de las mercaderas por el
transportador, en la fecha consignada y tal como aparecen descritas en su anverso (artculo 1026 del
Cdigo de Comercio). A diferencia de l, la carta de porte martimo no es un ttulo representativo de
las mercaderas, que permita venderlas mientras se encuentran en trnsito, mediante el endoso o mera
entrega material del documento. No siendo un documento transferible, no es necesario presentarla al
transportador para que ste proceda a la entrega de las mercaderas, como ocurre con el
conocimiento de embarque, resultando suficiente que la persona que figure en ella, en calidad de
consignatario, acredite su identidad.
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Otros documentos de transporte son la carta de porte (terrestre) y carta de porte area (air way bill of
lading) y el documento de transporte ferroviario.
En cuanto al momento de la entrega, ella debe tener lugar en la fecha o dentro del plazo establecido en
el contrato. En todo caso, si el contrato nada dice y se trata de un contrato CFR, CIF, CPT o CIP, los
documentos deben facilitarse al comprador de forma tempestiva a fin de que este ltimo pueda hacerse
cargo de las mercaderas en la oportunidad en que el transportador las deja a su disposicin.
Si la entrega de los documentos se efecta antes de la fecha fijada o antes de que transcurra
ntegramente el plazo estipulado para ello, el vendedor tiene el derecho a subsanar cualquier falta de
conformidad de los documentos con las previsiones contractuales, siempre que el ejercicio de esta
facultad no ocasione al comprador inconvenientes o gastos excesivos. Tal como ocurre con las
mercaderas, la adecuada subsanacin de los defectos de los documentos excluye el incumplimiento de
la obligacin de entregarlos y la posibilidad que el comprador pueda utilizar en contra del vendedor los
remedios previstos en la Convencin, con la nica excepcin del derecho a exigir la indemnizacin de
los daos y perjuicios que experimente como consecuencia de la presentacin de los documentos
imperfectos o de su reemplazo.
Volveremos sobre los documentos, cuando examinemos el mecanismo del crdito documentario.
La obligacin del vendedor de celebrar el contrato de transporte.
Esta obligacin recaer sobre el vendedor cuando las partes as lo hayan pactado o hayan incorporado
un Incoterm que as lo disponga.
As, por ejemplo, en los Incoterms EXW y los del grupo F (FAS, FOB), la celebracin del contrato
de transporte corresponde al comprador, no porque se trate de una obligacin de la compraventa, sino
porque el comprador tiene la necesidad material de conducir las mercaderas hasta el pas de destino.
En los trminos F, es obligacin del comprador celebrar el contrato de transporte como parte de su
obligacin de entregar las mercaderas. As, la celebracin del contrato de transporte deriva de la
obligacin de entregar (vendedor) o recibir (comprador) las mercancas.
En los trminos C y D, es el vendedor quien debe celebrar el contrato de transporte. Ahora,
mientras en los trminos D, la celebracin del contrato de transporte es parte de su obligacin de
entregar las mercaderas al comprador en el pas de destino, en los trminos C, la celebracin
del contrato de transporte es una obligacin independiente del vendedor, que reviste enorme
importancia y cuyo incumplimiento puede provocar graves consecuencias dentro de la relacin
contractual.
Esto, porque en los trminos C, el riesgo del transporte pertenece al comprador. Luego, si bien es
el vendedor quien celebra el contrato de transporte, es el comprador quien deber ejercer en contra del
transportador los derechos y acciones que emanan de dicho contrato, en el evento en que las
mercaderas sufran daos o prdidas estando bajo su custodia. En razn de lo anterior, al comprador le
100

interesa la forma en que el vendedor cumpla su obligacin de celebrar el contrato de transporte,

debiendo estipular en la compraventa el contenido del trasporte, con el objeto de procurar que las
mercaderas lleguen a destino oportunamente y en buen estado o, en su defecto, disponer de los
mecanismos adecuados en contra del transportador para el evento que ellas experimenten deterioros o
prdidas durante el transporte.
Las estipulaciones del contrato de compraventa relativas al transporte pueden ser de la ms variada
ndole, pudiendo mencionarse, a modo de ejemplo, las siguientes: el puerto de destino; el tipo de nave
que ha de ser utilizada; la fecha o plazo de embarque; la forma en que las mercaderas deben ser
estibadas a bordo del buque; la necesidad de mantenerlas refrigeradas; la ruta que la nave debe seguir;
la posibilidad de recalar en puertos intermedios o de trasbordar las mercaderas; la fecha o plazo en que
las mercaderas deben ser entregadas por el transportador al comprador, etc.
An si el contrato de compraventa no contiene estipulaciones relativas al transporte de las mercaderas,
la sola incorporacin al contrato de un trmino C impone al vendedor la obligacin de contratar el
transporte hasta el punto de destino convenido, en los trminos usuales, en un buque del tipo
normalmente empleado para el transporte de las mercaderas de la descripcin contractual y por una
ruta usual.
La Convencin (artculo 32, N 2), dispone que si el vendedor debe concertar el transporte, debe
celebrar los contratos que sean necesarios para que ste se efecte hasta el lugar sealado, por los
medios adecuados y en las condiciones usuales. Esto exige que el comprador debe tener un derecho de
accin en contra del transportador, a raz de las prdidas o daos que sufran las mercaderas desde que
son puestas bajo su control hasta que las entrega en el punto de destino.
Con el objeto de cumplir con su obligacin de celebrar el contrato de transporte, el vendedor puede
recurrir a las figuras del fletamento o del transporte de mercancas por mar. La eleccin de uno u
otro tipo de contrato depender, fundamentalmente, de los volmenes que se desea transportar,
apareciendo el fletamento como una opcin viable ante la necesidad de transportar grandes volmenes
de mercaderas, situacin que se presenta con mayor ocurrencia en el caso de las mercaderas
transportadas a granel.
Una vez que el vendedor ha celebrado el contrato de transporte y ha puesto las mercaderas en poder
del porteador, deber comunicarlo al comprador, junto con todos los datos que permitan a ste
organizar la recepcin de las mercaderas y, eventualmente, asegurarlas.
Derechos y acciones del comprador en caso de incumplimiento del contrato por el vendedor
(artculos 45 a 52, 71, 72 y 74)
Los principales remedios concedidos por la Convencin al comprador frente al incumplimiento de las
obligaciones del vendedor son: el cumplimiento especfico (in natura) y la resolucin del contrato,
en ambos casos con derecho a demandar la indemnizacin de los daos y perjuicios
experimentados a raz del incumplimiento. Junto con ellos, tambin encontramos el derecho a la
101

rebaja el precio; el de diferir el cumplimiento de las obligaciones propias y el de demandar daos y

perjuicios aisladamente (artculo 45).
El comprador podr demandar el cumplimiento especfico de las obligaciones del vendedor, en la
medida que el ordenamiento jurdico vigente en el pas del tribunal donde se intente esta accin,
contemple tal remedio respecto de contratos de compraventa similares no regidos por la Convencin
(artculo 28). La razn tras esta limitacin radica en la disparidad de criterios existente en el Derecho
Comparado en relacin a la procedencia del cumplimiento especfico o en naturaleza. En los pases de
tradicin romano - cannica, el cumplimiento en forma especfica procede como regla general y con un
carcter primario. En principio, slo de no ser este remedio posible, se le substituye por el
cumplimiento por equivalencia o indemnizacin de perjuicios. Ello es considerado como una
consecuencia del principio pacta sunt servanda, en virtud del cual el ni el acreedor tiene derecho a
exigir ni el deudor est obligado a cumplir otra cosa que la prestacin pactada, y no una equivalente,
salvo que aquella se haya hecho imposible. Por el contrario, en los Derechos del Common Law, que
son ms pragmticos, el cumplimiento especfico es un remedio excepcional, nicamente procedente
cuando la pretensin de resarcimiento de daos es considerada como una reparacin inadecuada. En
ellos, el remedio normal frente al incumplimiento contractual es la indemnizacin de los daos y
perjuicios, ya que se estima que si una de las partes no cumple voluntariamente con la prestacin
pactada, resulta inoficioso insistir en su cumplimiento especfico, concedindose derechamente el
derecho de demandar la reparacin de los daos y perjuicios sufridos a consecuencia del
incumplimiento. La Convencin reconoce esta realidad dispar y slo admite la posibilidad de
demandar el cumplimiento especfico en aquellas jurisdicciones que contemplan este remedio,
descartando la alternativa impracticable que aquellos Estados que no lo contemplan, consientan en
alterar los principios fundamentales que ellos acogen con respecto a los efectos del incumplimiento
contractual, a fin de conferir efectividad a la Convencin.
El comprador tampoco podr demandar el cumplimiento especfico si ha ejercitado otra accin
incompatible con ella, como son: la resolucin del contrato y la reduccin del precio (artculo 46,
nmero 1).
Siendo procedente la demanda de cumplimiento especfico, las pretensiones concretas que el
comprador puede formular variarn dependiendo de la magnitud del incumplimiento (artculo 46,
nmero 2). As:
Si el vendedor no ha entregado mercaderas de ninguna especie, el comprador podr

requerir la entrega de mercaderas que se conformen con la descripcin contractual.
Si el vendedor ha entregado mercaderas, pero ellas no se conforman con el contrato, en

principio, el comprador slo podr demandar su reparacin con el objeto de que se subsane la falta
de conformidad.
Si la disconformidad constituye un incumplimiento esencial, podr el comprador exigir la

sustitucin de las mercaderas entregadas. El incumplimiento es esencial si el comprador acredita
que se han frustrado las principales expectativas que tena cimentadas en el contrato y el
vendedor es incapaz de probar que ni l ni ninguna otra persona razonable de su misma condicin,
102

podra haber previsto dicho resultado (artculo 25).

Tal como ocurre con el derecho a requerir la substitucin de las mercaderas entregadas, la resolucin
del contrato, por regla general, nicamente procede frente a un incumplimiento esencial (artculo
49, letra a).
Esta restriccin del mbito de accin de la resolucin obedece a una de las ideas matrices de la
Convencin: el mantenimiento de la relacin contractual, en virtud de la cual se ha de favorecer
la continuidad del contrato en lugar de fomentar su extincin. Los redactores de la Convencin
consideraron que si la resolucin fuese procedente ante todo tipo de incumplimiento, aquella parte que
no resulte del todo satisfecha con los trminos en que se perfeccion su contrato, por ejemplo,
producto de las fluctuaciones de los precios del mercado, podra verse inclinada a provocar la ruptura
contractual ante el ms mnimo incumplimiento, a fin de poder vender o comprar las mercaderas a un
precio ms conveniente a sus intereses.
Con todo, ha de tenerse presente que el incumplimiento esencial no slo puede tener lugar a raz de
no haber entregado el vendedor mercaderas conformes con el contrato, sino tambin cuando las
obligaciones de entregar documentos o de entregar mercaderas libres de cualesquiera derechos
o pretensiones de un tercero no han sido debidamente satisfechas.
An cuando el incumplimiento pueda calificarse como esencial, la resolucin no ser procedente si,
despus de la fecha de entrega, el vendedor ha ofrecido subsanarlo a su propia costa y pueda hacerlo
sin una demora excesiva y sin causar inconvenientes excesivos o incertidumbre en cuanto al reembolso
de los gastos anticipados por el comprador (artculo 48).
Fuera del caso de incumplimiento esencial, la resolucin tambin es procedente en el caso en que el
comprador haya otorgado al vendedor un plazo de gracia para que cumpla con su obligacin de
entregar las mercaderas y ste no lo ha hace o declara que no lo har (artculo 49, letra b).
En cuanto a los efectos de la resolucin, a diferencia de lo que ocurre en nuestra legislacin interna,
donde es necesario recurrir a la justicia para que ellos se produzcan, en la Convencin basta con una
declaracin de la parte cumplidora, que ha de ser comunicada a la otra parte. Esta declaracin
debe hacerse dentro de un plazo razonable, que se cuenta a partir del momento en que se tom o debi
haber tomado conocimiento del incumplimiento. Una vez que se comunica la declaracin que da el
contrato por resuelto, la resolucin produce sus efectos, sin perjuicio de que la parte incumplidora
pueda impugnar su procedencia ante los tribunales de justicia (artculo 26).
Si la declaracin de resolucin y su comunicacin tienen lugar despus de la entrega de las
mercaderas, el comprador, debe adoptar las medidas tendientes a su adecuada conservacin (artculo
86).
La Convencin no slo permite resolver el contrato cuando se ha producido un incumplimiento
esencial, sino tambin cuando fuere cierto que una de las partes incurrir en l (resolucin
103

anticipada, propia de los sistemas del Common Law). La parte que tuviere la intencin de declarar
la resolucin del contrato, debe comunicarlo a la otra, pero sta tiene la posibilidad de enervar los
efectos de la resolucin, prestando garantas adecuadas de cumplimiento de sus obligaciones. La
comunicacin es innecesaria cuando su eventual destinatario ha declarado que no cumplir con sus
obligaciones (artculo 72).
Si el vendedor ha entregado mercaderas que no se conforman con el contrato, el comprador,
eventualmente, no podr o no desear demandar el cumplimiento especfico o declarar resuelto el
contrato. En la hiptesis planteada, goza del derecho a rebajar el precio (artculo 50). Este derecho
puede ejercerse antes o despus del pago del precio. En el primer caso, el comprador pagar al
vendedor el precio ya rebajado. En el segundo, requerir la devolucin parcial del precio pagado al
vendedor, accin que en los ordenamientos jurdicos de corte romano (accin estimatoria o quanti
minoris, propia de los sistemas romanistas). La rebaja del precio corresponder a la diferencia
existente entre el valor de las mercaderas efectivamente entregadas, al momento de la entrega y el
valor que en el mismo momento hubieran tenido mercaderas conformes al contrato.
El comprador nicamente estar impedido de ejercer este derecho cuando el vendedor haya
subsanado la falta de conformidad, o bien cuando, habindose ofrecido a subsanarla, antes o
despus de la fecha de entrega, el comprador se haya negado a ello.
Conjuntamente con cualquiera de las acciones antes sealadas o en forma independiente, el comprador
puede demandar la indemnizacin de los daos y perjuicios experimentados a raz del
incumplimiento (artculo 74).
El resarcimiento contractual que la Convencin contempla tiene por objeto situar al contratante
cumplidor en la misma posicin en que se hubiera encontrado de haberse cumplido ntegra y
oportunamente el contrato, previndose la indemnizacin del dao emergente y del lucro cesante.
Con todo, el resarcimiento se encuentra limitado en base a un criterio de previsibilidad, excluyndose
la indemnizacin de aquellos perjuicios sufridos por la parte cumplidora, que el contratante
incumplidor no hubiera previsto o no debiera haber previsto como consecuencia posible del
incumplimiento del contrato, al momento de su celebracin.
La Convencin no agrava la responsabilidad de la parte incumplidora en caso de un
incumplimiento malicioso, como sucede en nuestro Derecho interno (artculo 1558 del Cdigo
Civil). Es decir, los daos que se deben reparar estarn siempre limitados por el criterio de la
previsibilidad, independientemente de la intencionalidad o grado de negligencia de la parte
incumplidora.
No existe en la Convencin una exclusin expresa del resarcimiento del dao no patrimonial, pero
habida cuenta que ella no se aplica ni a las compraventas de bienes para uso personal, familiar o
domstico, los nicos cuya carencia puede causar al comprador un perjuicio no patrimonial, ni a la
responsabilidad del vendedor por la muerte o las lesiones corporales causadas por las mercaderas, es
104

prcticamente imposible concebir un ejemplo de incumplimiento que cause al comprador un dao

no patrimonial, al que la Convencin sea aplicable.
Finalmente, si despus de la celebracin del contrato, resulta manifiesto que el comprador no
cumplir una parte sustancial de sus obligaciones a causa de un grave menoscabo de su
capacidad para cumplirlas o de su solvencia, o de su comportamiento al disponerse a cumplir el
contrato, el vendedor tiene el derecho a diferir el cumplimiento de su propias obligaciones (artculo
71).
Tal decisin debe ser comunicada a la otra parte, quien podr revertirla prestando seguridades
suficientes de que cumplir sus obligaciones. Si a la fecha de diferir el cumplimiento de sus
obligaciones, el vendedor ya hubiere entregado las mercaderas a un transportador para su traslado al
pas de importacin, la Convencin le confiere el derecho a impedir que el porteador haga entrega de
las mercaderas al comprador, aunque ste sea tenedor de un documento que le permita obtenerlas. La
nica forma en que esta ltima parte de la disposicin opere en la prctica, es que el transportador
consienta en ello, para lo cual exigir al vendedor que se comprometa a indemnizarle todos los
perjuicios que pueda sufrir como consecuencia de no hacer entrega de las mercaderas a una persona
que detenta materialmente el conocimiento de embarque.
La transmisin del riesgo (Parte III, Captulo IV, artculos 66 a 70).
La transmisin del riesgo acarrea que la prdida o deterioro de las mercaderas no exoneran al
comprador de su obligacin de pagar el precio, siempre que la prdida o deterioro no sea imputable a la
conducta del vendedor (artculo 66). Sabemos que la CISG no regula los aspectos de la propiedad de
las mercancas, por ello el enfoque del riesgo no va en funcin de quien soporta la prdida o deterioro
(res perit domino), sino que impacto produce en las obligaciones de las partes.
El riesgo en una compraventa internacional es evidente, ya que la posibilidad que las mercaderas se
deterioren o pierdan se aumenta por su transporte internacional, generalmente entre lugares distantes.
Si bien es cierto que, en la prctica, las consecuencias econmicas de este riesgo se traspasan a un
asegurador de la mercanca, sigue siendo importante el momento en que se transmite el riesgo para
establecer quien debe accionar contra el asegurador, quien soporta la prdida que el asegurador no
indemniza o a cuyo ndice de siniestralidad se carga la prdida.
La regla es que la transmisin del riesgo coloca de cargo del comprador las consecuencias de la
prdida o deterioro de la mercanca, o sea, transmitido el riesgo, el comprador debe pagar el
precio al vendedor aunque la mercanca se pierda o deteriore (no se libera del pago, porque haba
asumido el riesgo), a menos que tal prdida o deterioro se deban a un acto u omisin del vendedor,
porque generalmente, la accin u omisin del vendedor que provoca la prdida o el deterioro implicar
un incumplimiento de sus obligaciones contractuales. Ahora, si bien es discutible (y no es pacfico), en
doctrina se estima que la prdida o deterioro de la mercanca causados por una conducta del vendedor
excluye que se produzcan los efectos de la transmisin del riesgo al comprador, aunque dicha conducta
105

no configure un incumplimiento de las obligaciones del vendedor. Si no se configura el

incumplimiento de obligaciones contractuales, el problema se limita a la no transferencia del riesgo,
pero si ellas constituyen, adems, una infraccin del contrato, habr tambin una responsabilidad
contractual de ste.
A la inversa, si ha habido incumplimiento de obligaciones contractuales por parte del vendedor y
ello no ha incidido en la prdida o deterioro de las mercaderas, el riesgo igualmente se transmite
al comprador, aunque ste conserva las acciones que puede ejercer en contra del vendedor a raz
de tal incumplimiento, incluyendo el derecho a declarar la resolucin del contrato y el de requerir la
substitucin de las mercaderas entregadas. El ejercicio de algunas de estas acciones tiene la virtud de
provocar que, pese a la transmisin del riesgo al comprador, quien en definitiva debe soportar la
prdida o deterioro de las mercaderas sea el vendedor (artculo 70). Lo dicho encuentra una excepcin
en el caso de las obligaciones relacionadas con el transporte de las mercaderas, cuyo cumplimiento es
una condicin para que opere la transmisin del riesgo en aquellas compraventas que implican
transporte (artculo 67).
Los criterios adoptados por los diversos ordenamientos jurdicos para determinar el momento en que se
transmite el riesgo se pueden resumir en cuatro: (i) transmisin del riesgo para el comprador desde el
perfeccionamiento del contrato; (ii) transmisin del riesgo aparejada a la transferencia del dominio;
(iii) transmisin del riesgo junto con la transferencia del dominio, pero condicionada aqulla a la
tradicin de la cosa y (iv) transferencia del riesgo al cumplir el vendedor los actos materiales de
entrega a su cargo, independientemente de la transferencia del dominio y de la recepcin material de
la mercadera por el comprador.
Este ltimo es el criterio que impera en la compraventa internacional, ya que recordemos que
CISG no regula la propiedad (se descartan los criterios (i) y (ii)) y parecera un poco extremo atribuirle
todos los riesgos al comprador luego de celebrado el contrato, cuando an no se inicia el transporte,
como lo plantea el criterio (i). Por su parte, en los Incoterms la transmisin del riesgo coincide con
la entrega de las mercaderas, lo que, por regla general, tambin es aceptado por la Convencin
de Viena.
Cmo se regula en Chile? La regla es distinta, los artculos 1820 del Cdigo Civil y 142 del Cdigo
de Comercio establecen que la prdida o deterioro de la especie o cuerpo cierto que se vende, pertenece
al comprador, desde el momento en que se perfecciona el contrato, aunque no se haya entregado la
cosa, salvo el caso de estipulacin en contrario, o que la prdida o deterioro hayan ocurrido por fraude
o culpa del vendedor o por vicio interno de la cosa vendida.
Cmo se regula en CISG? Hay que distinguir si la entrega es directa o indirecta.
Si es una compraventa con entrega directa (art. 69), es necesario distinguir si la entrega debe
efectuarse en el establecimiento del vendedor (EXW) o un lugar distinto.
En la primera situacin (entrega en establecimiento del vendedor), el riesgo se transmite cuando el
106

comprador se hace cargo de las mercaderas o cuando vence el plazo que tiene para ello, siempre
que las mercaderas se encuentren a su disposicin, cualquiera de los dos ocurra primero. En otras
palabras, la transmisin del riesgo requiere que el comprador se haga cargo de las mercaderas o, en su
defecto, que incurra en incumplimiento de su obligacin de recibirlas. Si las mercaderas se ponen a
disposicin del comprador antes de que transcurra el plazo para su recepcin, los riesgos continan a
cargo del vendedor, mientras aquel no las acepte, lo que no tendr obligacin de hacer hasta que no se
agote dicho plazo.
La segunda situacin comprende todos los casos en que las mercaderas han de ser recibidas por el
comprador en un lugar diverso al establecimiento del vendedor, por ejemplo: la nave en el
puerto de destino (DES), el puerto de destino (DEQ), su propio establecimiento u otro lugar en el pas
de importacin (DDU o DDP). En estos casos, el riesgo se transmite al comprador cuando las
mercaderas se ponen a su disposicin en la fecha o dentro del plazo previsto para ello, an cuando
dicho trmino no se hubiera agotado, siempre que la puesta a disposicin de las mercaderas haya sido
comunicada al comprador con la debida antelacin.
La aplicacin de esta regla supone que las mercaderas que se ponen a disposicin del comprador estn
claramente identificadas a los efectos del contrato, exigencia que cobra relevancia cuando las
mercaderas que deben ser entregadas representan una porcin de una cantidad mayor de mercaderas
de la misma naturaleza que existe en el lugar de entrega.
El distinto tratamiento que la transmisin del riesgo recibe en una y otra hiptesis obedece a que en la
primera, el vendedor conserva el control sobre las mercaderas mientras el comprador no se haga cargo
de ellas, encontrndose en mejor situacin para cuidarlas y para contratar un seguro respecto de las
mismas. Dicha justificacin no se puede hacer extensiva a la segunda hiptesis, ya que al encontrarse
las mercaderas fuera de su establecimiento, el vendedor ya no tiene la posibilidad de controlarlas.
En las compraventas con entrega indirecta (FCA, FAS, FOB, CFR, CIF, CPT y CIP), conforme al
artculo 67, nmero 1 de la Convencin, en principio, el riesgo se transmite al comprador cuando
las mercaderas son colocadas por el vendedor bajo la custodia del transportador principal, en el
lugar convenido o el que elija el vendedor (artculo 31). En trminos prcticos, ello significa que si las
mercaderas sufren mermas o daos durante el transporte, el derecho de accin del comprador no
residir en contra del vendedor, sino en contra del transportador o del asegurador de las mercaderas.
La adopcin de esta regla obedece a las siguientes justificaciones: (i) porque al recibir las mercaderas
en el pas de importacin, el comprador se encuentra en mejor situacin que el vendedor para
comprobar los daos o prdidas padecidos por ellas durante el transporte y por tanto, para reclamar en
contra del porteador o del asegurador; (ii) porque el vendedor ya no ejerce control sobre las
mercaderas y, si bien el comprador no ha asumido an su control material, s ha asumido un control
jurdico o documental sobre ellas, que se traduce en la posibilidad de accionar en contra del
transportador o del asegurador de las mercaderas, si ellas arriban al puerto de destino con daos o
prdidas y (iii) de mantener el riesgo en el vendedor, el aumento de las probabilidades que las
mercaderas sufran daos o prdidas durante su transporte repercutira en un incremento del precio de
107

las mercaderas.
Sin perjuicio de lo anterior, para que el riesgo se transmita al comprador, es necesario que el
vendedor ponga las mercaderas en poder del porteador para que las traslade al comprador
conforme al contrato de compraventa. Esto significa que el vendedor debe dar cumplimiento a
todas las prescripciones contenidas en el contrato de compraventa con respecto al transporte de las
mercaderas hasta el pas de importacin. Si alguna de estas obligaciones contractuales se infringe, el
riesgo no se transmitir, pese a colocarse las mercaderas fsicamente bajo la custodia del
transportador.
Por su parte, el hecho que el vendedor haya retenido en su poder los documentos representativos
de las mercaderas no impide la transmisin del riesgo. Como ya vimos, esta conducta puede llegar
a ser determinante en materia de transferencia de la propiedad de las mercaderas vendidas, pero no
tiene incidencia alguna cuando se trata de la transmisin del riesgo. De esta manera, si el dao o
prdida se produce entre el momento en que las mercaderas se dejaron en poder del transportador y el
posterior envo de los documentos al comprador, ste igualmente debe soportar el dao o prdida.
La transmisin del riesgo al comprador se supedita a que las mercaderas estn claramente
identificadas a los efectos del contrato (artculo 67, nmero 3), esto es, que exista certeza acerca de
cuales son las mercaderas que se destinan al cumplimiento del contrato en cuestin. Esto, ya que si no
se sabe cuales son las mercaderas, tampoco se sabr quien es el comprador de las mismas y mal podra
transmitrsele el riesgo de su prdida o deterioro.
La exigencia tiene sentido en los contratos que incorporan un Incoterm perteneciente al grupo C, ya
que en los contratos celebrados bajo un trmino F, la entrega de las mercaderas del vendedor al
transportador designado por el comprador siempre implicar su identificacin a los efectos del
contrato. Pero no ocurre lo mismo en las compraventas celebradas conforme a un trmino C,
en las que resulta posible que el vendedor ponga las mercaderas en poder del transportador
antes de destinarlas al cumplimiento de un contrato de compraventa en particular. As por
ejemplo, puede suceder que un transportador tenga bajo su custodia diversos lotes o parcelas de un
mismo tipo de mercadera, a causa de diversos contratos de compraventa CIF, celebrados entre un
mismo vendedor y varios compradores, sin que se especifique el comprador de cada lote o parcela en
especial. Luego, si alguno de esos lotes o parcelas sufre prdidas o daos antes de ser asignados a
alguno de estos contratos en particular, no ser posible determinar cual de todos los compradores debe
soportar el dao o la prdida y frente a esta imposibilidad el riesgo permanece en el vendedor, pese a
haber cesado en el control de las mercaderas.
Si bien la Convencin nada dice al respecto, debe entenderse que si el vendedor no ha podido hacer
entrega de las mercaderas al transportador por una accin u omisin atribuible al comprador, el riesgo
de todas formas se transmite desde que el vendedor estaba en condiciones de entregar las mercaderas.
Un tratamiento especial se proporciona (artculo 68) a los contratos de compraventa celebrados
respecto de mercaderas que ya han sido puestas en poder del transportador, con anterioridad a
108

su perfeccionamiento, que son comunes en el comercio internacional. Ejemplo, una persona adquiere
mercaderas desde el fabricante o productor bajo un trmino F o C, y posteriormente las revende
una vez que ellas ya han sido embarcadas, lo que recibe el nombre de ventas a flote o ventas en trnsito
o en el agua. Es ms, respecto a determinadas mercaderas (como sucede con los commodities) no es
extrao que su produzcan sucesivas reventas a lo largo del viaje.
Tratndose de esta clase de ventas, la Convencin deja de lado el principio de que el riesgo se
transmite al comprador desde que las mercaderas se ponen en poder del porteador, asumiendo
como regla general, que ello se produce desde el momento de la celebracin del contrato.
La regla tiene desventajas y ventajas. Desventajas: no es posible hablar de riesgo tratndose de la
prdida o el deterioro de las mercaderas ocurrido antes de la celebracin del contrato; si todava no
hay contrato, mal podra transmitirse el riesgo de una parte contratante a la otra. Adems, es injusto,
atribuir al comprador el riesgo de prdida o deterioro de las mercaderas producido con anterioridad a
la celebracin del contrato, porque no ha tenido posibilidad alguna de controlarlas ni de contratar un
seguro.
La aplicacin de la regla de la Convencin provoca dificultades prcticas, al dividir el riesgo del
transporte entre el vendedor y el comprador, generando la necesidad de determinar el momento en que
se ha producido la prdida o el deterioro de las mercaderas, lo que es una fuente inagotable de litigios
que trae complicaciones probatorias. Por ello, resulta ms conveniente para el propio comprador
asumir el riesgo desde que las mercaderas se ponen en poder del porteador y as gozar de derecho de
accin en su contra por incumplimiento del contrato de transporte, en lugar de dirigirse contra del
vendedor por incumplimiento del contrato de compraventa, ya que ste, en la mayora de los casos,
intentar eximirse de responsabilidad alegando que la prdida o el dao se produjo despus de la
celebracin del contrato.
Los argumentos a favor y en contra de la regla consagrada en la Convencin se hicieron sentir durante
su elaboracin, siendo ste uno de sus artculos ms arduamente debatidos. En definitiva, la norma en
comento representa una solucin de compromiso, pues la regla de la transmisin del riesgo desde el
momento de la celebracin del contrato fue acogida a cambio de la inclusin en el mismo artculo de
una importante excepcin, en virtud de la cual el riesgo ha de ser asumido por el comprador desde que
las mercaderas se hayan puesto en poder del porteador que haya expedido los documentos
acreditativos del transporte, si as resultare de las circunstancias. Por medio de esta frmula vaga, se
limita considerablemente el alcance de la regla general, pues un supuesto en que, unnimemente, se
reconoce que se dan las circunstancias para que entre en juego la excepcin es el del vendedor que ha
contratado un seguro a la orden, que cubre todo el transporte y que transmite la pliza al comprador.
Este es el caso de los contratos CIF, frmula ocupada mayoritariamente en las ventas a flote.
En su parte final, el artculo 68 atribuye el riesgo de prdida o deterioro al vendedor si en el momento
de la celebracin del contrato, el vendedor tuviera o debiera haber tenido conocimiento de que las
mercaderas haban sufrido prdida o deterioro y no lo hubiera revelado al comprador...
109

Atendida la naturaleza dispositiva de las disposiciones de la Convencin (artculo 6), nada obsta a
que las partes contratantes puedan convenir reglas relativas a la transmisin del riesgo que
difieran de las contenidas en los artculos 66 a 69.
Obligaciones del comprador (Parte III, Captulo III, artculos 53 a 65).
Las obligaciones del comprador se reducen a dos: pagar el precio de las mercaderas y recibirlas (art.
53).
La obligacin de pagar el precio.
Segn el artculo 54, el comprador debe adoptar las medidas y cumplir los requisitos fijados por el
contrato o por las leyes o los reglamentos pertinentes para que sea posible el pago.
A diferencia de lo que ocurre en las compraventas domsticas, donde el precio generalmente se paga
contra entrega material de las mercaderas (quid pro quo), en las compraventas internacionales, ello
slo es factible en las compraventas con entrega directa (que son la excepcin), ya que en las
compraventas con entrega indirecta, lo normal es que el precio se pague a cambio de la entrega
de documentos representativos de las mercaderas.
Aqu se produce un conflicto de intereses entre el vendedor, quien no desea desprenderse de las
mercancas sin la certeza de que se le pague el precio, y el comprador, quien no quiere pagar el precio
sin la seguridad que recibir las mercancas de conformidad a lo pactado. Para conciliar ambos
intereses, existen dos mecanismos para el intercambio del precio por documentos: el cobro
documentario y el crdito documentario.
Cobro documentario: una vez que el vendedor ha hecho entrega de las mercaderas al
transportador y ha obtenido todos los documentos relacionados con ellas, instruye a un banco
para que cobre el precio, transmitindole los documentos, para que stos sean entregados al
comprador a cambio del pago del precio. El Banco cobrar el precio a travs de una sucursal o
contactando a otro banco en el pas del comprador.
Crdito documentario: es el comprador quien se contacta con su banco, abriendo un crdito a
favor del vendedor, que nicamente podr hacerse efectivo por ste, contra entrega de los
documentos que representen las mercaderas. El banco en que se abre el crdito se contacta con
otro banco en el pas del vendedor, que advierte a ste acerca de la existencia del crdito y de las
condiciones que debe cumplir para hacerlo efectivo.
Entre ambos mecanismos, el crdito documentario reviste mayores ventajas para el vendedor, por
que (i) le asegura que entrega el control de las mercaderas a sabiendas de la existencia de un crdito en
su favor; (ii) el legitimado pasivo para el pago del precio deja de ser el comprador y pasa a ser un
banco, entidad de mayor solvencia y (iii) si el crdito no es satisfecho pese a cumplirse las condiciones
establecidas para ello, el vendedor dirige sus acciones en contra del banco y no en contra del
110

comprador.
Estas ventajas hacen que el crdito documentario sea el mecanismo ms utilizado para el pago del
precio en compraventas internacionales, por lo que lo estudiaremos ms adelante in extenso,
limitndonos a continuacin a explicarlo brevemente.
Se trata de una figura completa de relaciones jurdicas de carcter econmico entre comprador,
vendedor y uno o ms bancos.
Primero, el ordenante (que corresponde al comprador) solicita al Banco Emisor la apertura del crdito
a favor del Beneficiario (que corresponde al vendedor) y lo instruye acerca de las condiciones que
deben cumplirse para que el crdito pueda hacerse efectivo. Segundo, el Banco Emisor (con sede en el
pas de importacin o del comprador) abre o emite el crdito a favor del Beneficiario, contrayendo con
este ltimo la obligacin de pagarlo, si se cumplen las condiciones fijadas por el Ordenante para
hacerlo efectivo. Para eso, contacta a otro banco, el Banco Informante (con sede en el pas de
exportacin), que obrando a solicitud y de conformidad con las instrucciones del Banco Emisor, pone
en conocimiento al Beneficiario acerca de la existencia del crdito abierto en su favor y de las
condiciones que debe cumplir para hacerlo efectivo. En principio, este segundo banco no contrae
obligacin alguna ante el Beneficiario, salvo que consienta en confirmar el crdito, caso en que
adquiere la calidad de Banco Confirmante y su responsabilidad ante el Beneficiario es la misma que el
Banco Emisor. Enseguida, el Beneficiario (vendedor) es notificado acerca de la existencia del crdito
abierto en su favor y de las condiciones que debe cumplir para hacerlo efectivo. De cumplirlas, tiene el
derecho a exigir al Banco Emisor (directamente o a travs del Banco Informante) o al Banco
Confirmante el pago del crdito.
Es importante sealar que este crdito genera una relacin legal independiente y autnoma de la
compraventa internacional entre el Beneficiario (vendedor) y el Banco Emisor o el Banco
Confirmante, quienes adquieren un compromiso de honrar el crdito si se cumplen con sus
condiciones, y que es independiente de las acciones de cobro que tenga el vendedor en contra del
comprador.
La figura genera otras relaciones legales:
-.
Entre el Ordenante y el Banco Emisor, en virtud de la cual el segundo se obliga con el primero
a abrir un crdito a favor del Beneficiario, a notificarle acerca de su existencia y de las condiciones que
debe cumplir para hacerlo efectivo y a pagarlo, slo en el evento en que tales condiciones se cumplan.
-.
Entre el Banco Emisor o el Banco Confirmante y el Beneficiario, en virtud de la cual tales
bancos contraen con el Beneficiario la obligacin de pagar el crdito, en el evento en que ste cumpla
con las condiciones fijadas por el Ordenante para tal efecto.
-.
Entre el Banco Emisor y el Banco Informante, en virtud de la cual el segundo se obliga a poner
al Beneficiario en conocimiento de la existencia del crdito abierto en su favor y de las condiciones
111

que debe satisfacer para hacerlo efectivo.

-.
Entre el Banco Emisor y el Banco Confirmante, en virtud de la cual el segundo acepta
comprometer su propio crdito en favor del Beneficiario.
Obligacin de recibir las mercaderas (artculo 60).
Esta obligacin del comprador es correlativa a la obligacin del vendedor de entregar las mercaderas y
ella apunta a liberar a este ltimo del deber de conservarlas. Consecuentemente, el artculo 60 de la
Convencin no slo impone al comprador el deber hacerse cargo de las mercaderas sino tambin el de
realizar todos los actos que razonablemente quepa esperar de l para que el vendedor pueda
efectuar la entrega, haciendo hincapi en la colaboracin que ha de prestar el comprador para que el
vendedor pueda cumplir su principal obligacin.
En las compraventas con entrega directa, el comprador cumple esta obligacin acudiendo al
lugar en que las mercaderas se pondrn a su disposicin, una vez que ha sido oportunamente
notificado de la fecha en que ello ocurrir. Adems, si se trata de una compraventa celebrada conforme
al trmino DDU, el comprador debe llevar a cabo todas las diligencias necesarias para importar las
mercaderas en el pas de destino.
En las compraventas con entrega indirecta, se hace necesario distinguir entre las que se celebran
bajo un trmino F y las que se celebran bajo un trmino C. En las primeras, la obligacin de
recibir las mercaderas presenta la mayor complejidad, ya que para cumplirla el comprador debe
contratar el transporte y notificar al vendedor, con la debida antelacin, acerca de la individualizacin
del transportador a cuyo cuidado debe dejar las mercaderas, as como la fecha y lugar en que ello debe
realizarse. A su vez, los trminos C ofrecen la particularidad que el cumplimiento de esta obligacin
no es necesario para que el vendedor pueda entregar las mercaderas, ya que dicha entrega se lleva a
cabo en el pas de exportacin, sin intervencin del comprador. No obstante, ella cobrar importancia
cuando el vendedor es responsable ante el transportador de cualquier demora en el retiro de las
mercaderas, una vez que ellas arriban al punto de destino.
El incumplimiento de la obligacin de recibir las mercaderas tiene los siguientes efectos:
-.
Expone al comprador a los derechos y acciones que el vendedor puede ejercer en su contra.
-.
Determina la transmisin del riesgo al comprador, pese a que no haya habido entrega de las
mercaderas.
-.
Obliga al comprador a reembolsar al vendedor los gastos en que ste haya incurrido para la
conservacin de las mercaderas durante la mora del primero en recibirlas (artculo 85).
Derechos y acciones del vendedor en caso de incumplimiento del contrato por el comprador
(artculos 61 a 65, 71, 72 y 74).
112

En trminos generales, los remedios que asisten al vendedor para el caso en que el comprador no
cumpla sus obligaciones, son los mismos que ya analizamos en relacin a la situacin inversa. Las
nicas excepciones a esta regla lo constituye el derecho del comprador a la rebaja del precio y el
derecho del vendedor a realizar la especificacin que corresponda al comprador (artculo 65). Estos
derechos y acciones operan conforme a las reglas y principios ya examinados, por lo que todo lo dicho
en relacin al comprador debe entenderse reproducido, con las lgicas adecuaciones, respecto de la
persona del vendedor.
8.
INCOTERMS
Se entregan en apunte separado.
9.
CREDITOS DOCUMENTARIOS
Concepto y Funciones.
Cuando comprador y vendedor, u otros que celebren contratos nacionales, se encuentran en el mismo
lugar, el cumplimiento de las obligaciones de pago (del comprador) y de entrega (del vendedor) se
producen por regla general, en ese mismo lugar. Cuando se celebran contratos internacionales y se
encuentran en distintos lugares, la entrega de la cosa se hace por medio de su transporte (areo,
terrestre o martimo) y en este caso el pago suele hacerse a travs de un crdito documentario o
documental que, en general, es una forma en virtud de la cual el pago se hace por conducto de un
banco, quien en lugar del comprador, efecta el pago al vendedor, contra la entrega de los documentos
que representan la mercanca en trnsito.
El crdito documentario consiste en la promesa de un pago o de un pago futuro, contra la
presentacin de los documentos que representan las mercancas. Este sistema es propio de las
transacciones internacionales y requiere del sistema bancario; su ventaja es que permite (i) hacer pagos
a la distancia, a travs de un banco al vendedor, estando lejos el comprador; (ii) asegurar al vendedor
que, contra entrega de documentos, se le pagar y (iii) financiar la transaccin por medio de crditos
bancarios.
-
Pago contra documentos.
El sistema anterior al crdito documentario consista en que el comprador pagaba al vendedor en

efectivo, contra la entrega de los documentos representativos de la mercanca al comprador que,
generalmente, son la factura comercial, el conocimiento de embarque y la pliza de seguro, si se
compra con pago del precio del transporte y seguro incluidos (CIF). El pago puede ser en efectivo o
por medio de un crdito que opera por medio de la aceptacin de letras de cambio u otros
instrumentos mercantiles.
113

Las partes en los crditos documentarios:
Contrato de compraventa internacional
Vendedor
Exportador / Embarcador
Comprador
Importador / Consignatario
Crdito documentario
BENEFICIARIO
Crdito documentario
Modalidad simple
SOLICITANTE
O
REQUIRENTE
Flujo documental
$
Flujo monetario
BENEFICIARIO
Crdito documentario
Modalidad con confirmacin o
Slo con corresponsal
BANCO
EMISOR
SOLICITANTE
O
REQUIRENTE
Documentos
Fondos $
BANCO
CORRESPONSAL
BANCO
EMISOR
BANCO
CONFIRMANTE
114

Solicitante o Requirente: Es el que pide al Banco Emisor que abra el crdito documental y es
la parte que debe pagar dinero (solvens), o sea en una compraventa lo es el comprador.
Banco Emisor: Banco a quien el solicitante le pide que abra el crdito documentario.
Beneficiario: Parte a quien el crdito va dirigido como accipiens o receptor del pago. En una
compraventa internacional lo ser el vendedor.
En la modalidad ms simple el beneficiario presentar los documentos acordados, en tiempo,
lugar y en la forma al Banco Emisor, quien librar el pago contra la verificacin de este
documento, sin que intervenga otro banco.
Banco Informante o Corresponsal: Es aquel a quien el Banco Emisor instruye que le avise al
Beneficiario la apertura del crdito, recibe de l los documentos y le paga si ellos estn en
orden. Generalmente, es un Banco que se sita en el domicilio del Beneficiario. Se le llama
Banco Corresponsal an cuando sea el mismo banco que el emisor, pero a travs de una
sucursal en el lugar del beneficiario.
El mero hecho de informar un crdito documentario por un Banco informante no le hace a este
contraer obligacin de su pago en contra del Beneficiario.
Banco Confirmante: Es aquel Banco Informante que confirma el crdito documentario ante el
beneficiario, obligndose a pagarlo contra la entrega de los documentos en tiempo, lugar y
forma.
-
Las etapas de los crditos documentarios.
El antecedente de un crdito documentario es la transaccin o contrato que establece la apertura

del crdito documentario como una forma de pago. Generalmente, este contrato es la compraventa
internacional de mercancas. Es esencial que este contrato es distinto al crdito documentario
propiamente tal y no forma parte del crdito mismo.
Luego, el primer paso es la instruccin de apertura del crdito del solicitante (Comprador en la
Compraventa Internacional) al Banco Emisor. El segundo paso la instruccin del Banco Emisor al
Banco Informante o Corresponsal. El tercer paso es la informacin del Banco Informante o
Corresponsal que confirma el crdito, asumiendo su pago ante el Beneficiario, nos encontramos ante
un cuarto paso, pero ste no es esencial.
Si el crdito se confirma, el beneficiario tiene adems de su derecho contra el banco emisor, un
derecho distinto para cobrar el crdito en contra del Banco confirmante.
115

Al momento de hacer efectivo el crdito, el beneficiario debe presentar al Banco

corresponsal/informante, o a falta de este al Banco emisor (para lo cual puede usar su propio banco en
el pas de ste u otro agente al efecto), quien revisar que los documentos presentados sean los
necesarios y est en orden, caso en el cual pagar el crdito (o asumir hacerlo en un plazo si es de
pago diferido). Si los documentos no estn en orden, el banco corresponsal los rechazar, pidiendo
eventualmente instrucciones al banco emisor o al propio solicitante, puesto que en la praxis suele
suceder que ste ordene aceptar los documentos, an si tienen reparos, ya que desean mantener y
recibir las mercancas o prosperar de otra forma en la relacin comercial.
Si los documentos son aceptados, se remiten al banco emisor para que, si los declara, a su vez,
conformes, los remita al solicitante y le reembolse al banco corresponsal/informante, o si los repara, le
emita una nota de rechazo a ste.
Finalmente, el banco emisor remite los documentos al solicitante, quien a su vez los vuelve a revisar, y
si estn conformes paga el importe (u opera el arreglo crediticio que exista con el banco emisor), o los
repare y rechace si tienen discrepancias. Cuando los documentos incluyan ttulos de mercancas, el
solicitante deber aceptarlos para poder tomar posesin de ellas.
-
Las relaciones legales en los crditos documentarios:
Ya sealbamos que la primera fuente es el contrato que establece la obligacin de abrir el crdito
documental, reiterando que se trata de contratos distintos y separados.
Cuando el banco emisor acepta abrir el crdito documental, nace un vnculo jurdico entre el
solicitante (quien se obliga a pagar/ reembolsarle) y el emisor (quien se obliga a pagar el crdito).
Luego, cuando el banco corresponsal/informante acepta informar el crdito surge otro vnculo
jurdico con el banco emisor (aquel se obliga a verificar los documentos y pagar y ste a
reembolsarle). Enseguida cuando el Banco informante confirma el crdito (y slo en ese evento), se
obliga ante el beneficiario a pagarle el crdito, si se cumple con entregar los documentos debidos en
tiempo, forma y en orden. Si no hay confirmacin, el beneficiario slo tiene un vnculo jurdico con el
banco emisor.
Las condiciones para el pago del crdito suelen encontrarse en el mismo contrato que establece la
obligacin de abrir el crdito, que luego se reproducen en el mismo crdito documentario.
Evidentemente la mayora de las disputas se producen al determinar si ellas se han cumplido o no y,
por tanto, si naci la obligacin de pagar el crdito y/o de reembolsarle a quien lo pag.
-
Letras de cambio (bill of exchange o drafts)
Se trata de documentos que son ttulos de crdito y que se utilizan para efectuar el pago de los crditos
documentarios cuando surge la obligacin de hacerlo (contra conformidad de los documentos entregados)
o de reembolsarle al que lo pag.
116

En estos documentos un librador (DRAWER) lo emite y un librado (DRAWEE) lo acepta

(ACCEPTOR) y se obliga al pago a un beneficiario (PAYEE). Son endosables.
Se trata de documentos que son distintos a los crditos documentarios y que generan vnculos jurdicos
distintos, aunque emanen de una misma transaccin.
Ejemplo: el emisor es el banco emisor (librador, drawer); el librado (aceptante) es el banco
confirmante (acceptor) y el beneficiario del crdito documental.
Ejemplo: el librador es el banco emisor, el aceptante es el solicitante y el beneficiario el banco emisor
o el corresponsal.
-
Prcticas uniformes (Uniform Customs UCP)
Tratndose de transacciones internacionales se hizo necesario darle uniformidad a los crditos

documentarios, mxime si el sistema bancario internacional estaba involucrado en su operacin. As
naci las costumbres y Prcticas Uniformes para los crditos documentarios (Uniform Customs and
Practices for Documentary Credits, UCP) que fueron publicadas en 1933 por la Cmara de Comercio
Internacional y fueron rpidamente adoptadas por los Bancos europeos
UCP luego fue revisada en 1951 (fecha en que fue aceptada por los bancos norteamericanos), en 1961
(UCP Nro. 222, aceptada por los bancos ingleses), en 1974 (UCP Nro. 290), en 1975, 1983, 1984
(UCP Nro. 400), en 1993 (UCP Nro. 500) y en 2007 (UCP 600)
Se trata de un cdigo de 49 artculos, promulgado por la Cmara de Comercio Internacional y adoptada
por los pases cuya asociacin de bancos los reconocen. No tiene rango de Convenio Internacional
ni de ley interna, sino que arrancan su fuerza obligatoria de los crditos documentarios y de los
contratos o transacciones comerciales que los aceptan o incorporan. No tiene un texto imperativo
ni un lenguaje legal y, si bien buscan uniformar las prcticas de crditos documentales, en caso de
disputas concretas ser la ley local y la jurisdiccin pactada/aplicable la llamada a resolverla.
La Cmara de Comercio Internacional tiene una Comisin Tcnica Bancaria y Prctica Bancaria que se
rene bianualmente a resolver los problemas de aplicacin de UCP y a emitir publicaciones
interpretativas y guas de los mismos. Por otra parte, la Cmara de Comercio Internacional tambin
emite los UCP junto con notas guas, recomendaciones y formatos de crditos documentarios.
-
Algunas precisiones acerca de UCP.

Para que sean aplicables a un crdito documentario es necesario que ste se remita a ellas y las
incorpore. No son tratados ni leyes auto - ejecutivos, a menos que el derecho interno as lo
pacte ART 1 UCP
117

UCP define a los crditos documentarios como acuerdos o arreglos antes que como contratos
(no es tan rigido) en lo que los involucrados son el Banco emisor, Confirmante y el
Beneficiario, surgiendo derechos y obligaciones entre ellos.
UCP se aplica al crdito documentario y las relaciones que nazcan de ste, pero no al contrato
ni a la transaccin que subyace bajo este y que dio origen al crdito documentario v.gr.:
Compraventa Internacional.
El acuerdo de las partes prima y deroga/modifica a UCP, pero debe ser expreso. Esto, ya que no
son normas legales de rango imperativo, son prcticas o usos.
Segn el art. 2 UCP se aplican a los crditos documentarios y a las cartas de crdito Stand By
(pese a que stas son una especie de crdito documentario)
Segn el art. 2 UCP, los crditos documentarios son acuerdos o arreglos en cuya virtud el
Banco emisor se obliga, a requerimiento del solicitante, o a su propio nombre, a :
o
o
o
o
Pagar a o a la orden de un beneficiario, o

Aceptar las letras de cambio libradas por un beneficiario, o
Autorizar a otro banco a efectuar tal pago o aceptacin, o
Autorizar a otro banco a descontar
Todo ello contra entrega de los documentos acordados y en los trminos y condiciones en ellos
establecidos.
Art. 3 UCP. Los crditos documentales son, por su propia naturaleza, transacciones separadas
de las compraventas u otros contratos en que se basan.
Por ello, la obligacin de un banco de pagar (aceptar letras de cambio o descontar) no se sujeta
ni supedita a las defensas del solicitante que emanen de sus relaciones con el banco emisor o el
beneficiario.
Por lo mismo, el beneficiario no puede gozar de las relaciones contractuales que existan entre el
banco o entre el solicitante y el banco emisor.
-
Tipos de crditos documentarios.
La regla de oro es que debe estarse a los trminos del respectivo crdito documentario, pero existen
ciertas categoras tpicas, que por lo mismo estn reguladas en UCP.
Crditos Revocables e Irrevocables:
118

Segn el art. 6 el crdito puede ser revocable o irrevocable. El crdito debe decirlo y, a falta de
indicacin, por defecto, es irrevocable. Es revocable cuando el Banco que se obliga a pagar pueda
cancelarlo o modificarlo sin el consentimiento del beneficiario. Es, por el contrario, irrevocable,
cuando slo puede cancelarse o modificarse con el consentimiento de (i) solicitante; (ii) banco emisor,
y (iii) beneficiario. El crdito revocable no ofrece la seguridad del irrevocable, por eso que este es el
subsidiario o supletorio (a falta de indicacin)
Segn el art. 8, los crditos revocables pueden ser cancelados o modificados por el Banco Emisor, en
cualquier momento y sin previo aviso al beneficiario. Pero el Banco Emisor que revoque debe
reembolsarle a otro banco los pagos, aceptaciones o descuentos que haya efectuado con anterioridad al
aviso v.gr: si este otro banco ya pag, acept documentos (letras, pagars, etc.) o descont documentos
contra la presentacin de los documentos originales o en los trminos del mismo crdito documentario.
Tambin debe reembolsarle al banco que haya aceptado pagos diferidos o a plazo, si lo hizo antes de
que revoque. En estos casos la revocacin no va a operar con efecto retroactivo, porque el crdito ya
se haba cumplido.
Aparte de los casos del art. 8, el crdito revocable no ofrece seguridad alguna, de hecho, el banco
emisor puede revocar el crdito cuando se le presenten documentos para su pago y, de esta forma,
simplemente no paga el crdito.
Los crditos irrevocables son la gran mayora. Segn el art. 9 de UCP, ellos requieren del consenso del
Banco Emisor, del Banco Confirmante (de haberlo), del Beneficiario y del solicitante para poder ser
cancelados o modificados, la mdula del crdito documentario irrevocable, es que el Banco Emisor
garantiza que el beneficiario recibir el pago cuando se cumplan con los trminos del crdito.
El art. 9 establece la forma como puede cumplirse con esta obligacin de pago, o dicho de otro modo,
seala en que puede consistir la prestacin del Banco Emisor, que puede ser:
o
o
o
o
o
o
o
Pago a la vista
Pago diferido
Aceptacin de letras de cambio
Responsable de que se acepten letras de cambio
Garante de pago de letras de cambio emitidas por otro banco
Descuento de documentos
Responsable del descuento de otro banco
Esta es la manera como el Banco Emisor, y el Banco Confirmante si lo hay, pagan el crdito
documentario.
El banco emisor, y el confirmante, se obligan desde que contrae la respectiva obligacin, lo que de
todas maneras debe comunicarse al Beneficiario. Lo mismo vale para las modificaciones al crdito
documentario, que rigen desde que se efecta, y ellos suponen el consentimiento de los otros
involucrados.
119

Los crditos documentarios irrevocables pueden ser parciales v.gr.: El banco emisor asume como
irrevocable un porcentaje, o un monto del crdito, o hasta un cierto plazo despus de su emisin. En la
prctica, se utiliza como una forma de incentivar la negociacin entre el comprador (ordenante) y el
vendedor (beneficiario), porque el Banco emisor/confirmante no garantiza una parte del crdito; sirve
para ajustar el pago a incumplimientos de poca monta del producto vendido, ajustes que o conducen a
la resolucin del contrato.
Crditos Confirmados y No Confirmados:
En los crditos confirmados el banco informante asume el pago de todo o parte del crdito, en forma
adicional, pero independiente del Banco Emisor.
En los crditos sin confirmar, el Banco informante acta como un mero agente del banco emisor, tanto
para notificar su emisin o apertura al beneficiario, as como para recibir de ste los documentos
necesarios para el pago y efectuar el mismo pago, de ser procedente.La ventaja del crdito confirmado es que, en caso de rechazo de los documentos o falta de pago, el
beneficiario tiene una accin contra el banco informante y no tiene necesidad de accionar contra el
banco emisor, que generalmente est en el extranjero. Esto es porque en el crdito documentario que es
confirmado, el banco confirmante aade a la obligacin del banco emisor, su propia obligacin de
pagar el crdito en la modalidad establecida, de manera que el beneficiario tiene dos acciones, contra
el Banco Emisor y contra el Banco Confirmante.
El art. 9 de UCP establece que la obligacin del banco confirmante es equivalente a la obligacin que
asume el banco emisor que emite un crdito irrevocable.
En cuanto a su forma de pago:
El art. 10 de la UCP establece que los crditos documentarios deben indicar si son pagados por (i) pago a
la vista; (ii) pago diferido; (iii) por aceptacin o (iv) por descuento.
Cuando no se libre una letra de cambio y el crdito no exija que se entregue una letra de cambio al
presentarse los documentos, en este caso, el pago puede hacerse a la vista, esto es, al momento en que
se aprueben o encuentren conformes los documentos presentados, o el pago puede hacerse a un plazo
diferido contado de ese momento.
El primero es crdito A LA VISTA y el segundo es un crdito A PLAZO DIFERIDO.
Por el contrario, si se incluye una letra de cambio dentro de los documentos para aceptar el crdito, o se
est operando con letras de cambio, en este caso, el crdito puede ser con letra de cambio a la vista, y el
banco emisor le pagar al beneficiario contra la conformidad de los documentos presentados, en la
120

medida que sea el aceptante o emisor de la letra de cambio. Si la letra de cambio la emite otro banco, en
ese caso deber presentarse ante ese banco para su pago LETRA A LA VISTA.
La otra posibilidad es que la letra de cambio sea a PLAZO DIFERIDO, caso en el cual se paga
transcurrido el plazo desde la conformidad de los documentos. Si la letra se pacta pagadera contra
ACEPTACION, es necesario que ella ocurra para que se haga exigible su pago.
Tambin puede ser por NEGOCIACION, que significa que el banco obligado, autorizado para
negociar, pagar su valor al declarar conforme los documentos. La negociacin se llama DESCUENTO
cuando el banco otorga un menor valor que el del crdito porque paga en forma adelantada crditos de
PLAZO DIFERIDO. V.gr.: es un crdito a 30 das, pero el banco lo paga a la vista, pero en un 90%, lo
descuenta.
Crditos Negociables y No Negociables (Straight Credits)
El crdito es negociable cuando las prestaciones del banco emisor y banco confirmante (de haberlo), o sea
el pago, se hace a cualquier banco o cualquier otro banco o quien sea el portador de la letra de cambio y
dems documentos sealados en el crdito. Este carcter de negociable permite a los bancos negociar o
comprar crditos al beneficiario, recibindole sus documentos y pagando inmediatamente, para cobrar el
banco despus, contra la letra de cambio.
A la inversa, el crdito, no negociable (STRAIGHT) slo lo puede cobrar el beneficiario
El crdito negociable permite al Banco Emisor o confirmante pagarle al beneficiario y despus recuperar
al ejecutar la letra de cambio y, si no hay pago, incluso ejecutar a su propio nombre y demandar. Se
utiliza con crditos en que hay PAGO DIFERIDO, porque cuando el pago es a la vista, tal beneficiario
recibe inmediatamente su pago.
Segn el art. 10 de UCP, en los crditos Straight slo son cobrables al banco emisor; si es negociable,
tanto el banco emisor, como cualquier otro banco pueden pagar a la vista, a plazo diferido.
La negociacin puede hacerse por el banco emisor, el banco confirmante u otro que sea nominado en el
crdito o que lo acepte negociar. En este caso este banco que no es emisor ni confirmante debe aceptar la
negociacin del crdito. La negociacin tambin puede operar por medio de aceptacin de letras de
cambio.
Crditos Transferibles y No Transferibles:
Estos crditos son transferibles cuando el beneficiario puede pedirle al banco emisor y al banco
confirmante y al Banco nominado (que lo haya negociado) que lo paguen en todo o parte a quien designe
el beneficiario. Para esto, el crdito debe decir que es TRANSFERIBLE, ya que si no lo hace el
respectivo banco no est obligado a la transferencia.
121

A diferencia del crdito negociable en que cambia el banco que paga (del emisor/confirmante) a
otro banco nominado, aqu cambia el que recibe el pago del beneficiario a quien este le transfiera el
crdito.
Se utiliza cuando el vendedor (beneficiario) es, a su vez, comprador de otro proveedor y utiliza la
transferencia del crdito para pagarle el precio de esta primera venta con el producto de la re-venta.
Crditos Back to Back y Counter:
El crdito es Back cuando los documentos que se presentan son, a la vez, los necesarios para obtener el
pago de otro crdito distinto. Los crditos estn Back to Back (espalda con espalda) porque estn
amarrados y se gatillan con los mismos documentos, que suelen ser los mismos originales que gatillan
ambos crditos. Sirven para los casos de reventa, en que los mismos documentos gatillan ambas ventas
Ejemplo: Lo abre un comprador, a quien su comprador le abri un crdito documentario, y este
beneficario-comprador abre un crdito back to back para pagarle a su vendedor. La condicin fctica para
abrir un crdito back to back es que el solicitante del segundo crdito (el que no abre el back to back)
tenga relaciones u opere con el banco emisor del primer crdito.
El crdito COUNTER (counter credit) es una modalidad del Back to Back, en cuanto es tambin un
segundo crdito que abre otro banco distinto: es una Back to Back de otro banco. Esto se usa cuando el
solicitante del segundo crdito no opera con el banco emisor del primero, y tambin en el caso del una reventa. El crdito es COUNTER, porque el vendedor beneficiario del primer crdito lo usa ante su banco
para abrir el segundo crdito, en el cual figura como solicitante y su beneficiario es su vendedor. El
crdito se paga contra los documentos y el solicitante deber reembolsarle a su banco, banco emisor del
crdito COUNTER y aceptar los documentos que este recibi para pagarlo. El crdito COUNTER es
independiente del primer crdito, y el solicitante del crdito COUNTER queda obligado a provisionar /
reembolsar el pago a su banco emisor, an si en el primer crdito no han recibido pago. Lo mismo el
banco emisor del crdito COUNTER, que debe pagar hyase o no pagado el primer crdito. En los back
to Back sucede lo mismo.
Para que operen adecuadamente los crditos Back to Back y COUNTER es necesario que ambos crditos
sean en los mismos trminos, ejemplo: FOB, FAS, CIF etc. Lo que permitir que los documentos a
entregar para gatillarlo se entreguen en un mismo momento.
Crditos Revolving:
El crdito no se emite por una suma determinada previamente, sino que hasta un lmite, sea en una cifra,
o en una cifra por un perodo de tiempo ejemplo: US$ 100.000.- o US$ 150.000.- al mes. El lmite se
renueva cada vez que hay un cargamento. Ejemplo: cargamento por US$ 95.000.- el lmite se restablece
a US$ 100.000, para el prximo cargamento; si es por mes, cada mes habr un lmite por US$ 150.000
8.- Crditos Clusula Roja RED CLAUSE y Clusula verde GREEN CLAUSE:
122

El crdito RED permite al beneficiario girar pagos adelantados al embarque y presentacin de los
documentos necesarios para cobrarlo. Se utiliza para que el vendedor beneficiario pueda financiar su
propia compra. Se llama RED porque se estila escribirla en este color.La clusula verde GREEN CLAUSE es una clusula roja que permite obtener avances antes del
embarque, pero dispone que el almacenaje o depsito de la mercanca previa al embarque (que es el que
gatilla el pago) sea hecho a nombre del banco emisor, que es el que pagar, de manera de dotar a este con
la tenencia de la mercanca como una forma de asegurarle el pago o reembolso de los avances cobrados.
Crditos STAND BY:
El crdito documentario es una forma de pago al vendedor de las mercancas, que tambin se puede usar
para pagar servicios, pero es esencia un MEDIO DE PAGO para transacciones internacionales o a
distancia nacional.
El crdito STAND BY es una verdadera garanta o caucin puesto que aqu el Banco emisor se obliga
a pagarle al beneficiario en caso de incumplimiento del solicitante o de otra parte en un contrato.
La condicin del pago del crdito STAND BY no es la entrega de documentos, es el incumplimiento
del deudor.
El STAND BY Credit tambin se regula por la UCP y es una modalidad de crdito documentario, cuya
funcin es garantizar una prestacin antes que un medio de pago. Aqu el crdito se gatilla cuando se
produce un incumplimiento contractual.
Son crditos independientes, al igual que el crdito documentario tradicional, porque el banco emisor
deber pagar sin atencin al mrito del incumplimiento, que pasa a ser una circunstancia objetiva que
gatilla el pago, otra cosa es como se evidencia el incumplimiento. En algunos casos basta una
declaracin escrita del beneficiario que pide el pago invocando un incumplimiento del deudor, o puede
evidenciarse por medio de un fallo judicial o arbitral que declare el incumplimiento. Pero el crdito
documentario es un contrato distinto al contrato cuyo cumplimiento asegura.
La nota distintiva del CREDITO SATND BY es que su pago se gatilla con la declaracin del
incumplimiento del beneficiario, sin que el banco emisor tenga o pueda entrar al calificar la
efectividad del incumplimiento. Esta es la diferencia con una garanta tradicional.
En efecto, la garanta tradicional, similar a nuestra fianza, es un contrato accesorio en que el promitente
accede a pagar al beneficiario por el incumplimiento de un deudor, cuya responsabilidad debe acreditarse
para que opere la garanta.
En la garanta inglesa tradicional el beneficiario debe acreditar el incumplimiento para obtener su pago, y
el garante tiene a su favor las defensas del deudor cuya obligacin garantiza, de suerte tal, que el
beneficiario tendr que probar el incumplimiento del deudor para que el garante le pague, o sea, es como
123

un juicio de cumplimiento forzado ante el garante en lugar del deudor, con la diferencia que se ejerce la
accin, de la garanta pero debe probarse el incumplimiento de la obligacin principal, como si se
ejerciera la obligacin. Aparte de ganar un segundo patrimonio, el beneficiario no gana en trminos de
ejecutabilidad de la garanta. Si esta garanta la emite un banco, tradicionalmente este exige un certificado
del propio banco evidenciando el incumplimiento, que puede emitirlo contra un fallo o cuado adquiera la
conviccin que hubo incumplimiento, an sin fallo. Esta garanta es accesoria a la obligacin principal y
se extingue junto a sta.
Adems del incumplimiento, el beneficiario tendr que probar el monto del perjuicio por el que cobra la
garanta.
-
Cartas de Crdito Stand By. Garantas de Ejecucin Inmediata (Demand Gurarantees) y

otras garantas (Bonds)
Las cartas de crdito Stand By (Stand By Letter of Credit) son un especie de crditos documentarios que
tambin se someten a UCP, en la medida que le sean aplicables. Tienen un origen norteamericano y esta
funcin se cumple afuera de los EEUU por las demand guarantees o garantas de ejecucin inmediata.
Estas garantas de ejecucin inmediata y Stand By l/c operan como una garanta de ejecucin fcil para el
caso de incumplimiento contractual de un parte en un contrato, no son un medio de pago como el crdito
documentario tradicional. Mientras en uno el pago opera contra el cumplimiento, en el otro el pago o
ejecucin de la garanta es una forma de remediar el incumplimiento contractual: estamos en dos
estadios distintos de los efectos contractuales.
La otra diferencia con los crditos documentarios tradicionales es que en estos el crdito se ejecuta (y el
pago se produce) cuando se entregan los documentos, mientras que en estas garantas opera cuando hay
una demanda o requerimiento del beneficiario o titular (que tambin es documental, aunque de
manera distinta)
Tambin son documentos autnomos de la relacin que los origina y en este sentido son distintas a las
GARANTIAS CONDICIONALES o a las cauciones accesorias (valga la redundancia) que se consideran
colaterales en las cuales el titular o beneficiario debe acreditar el incumplimiento del deudor principal
para ejecutarlo, los que significa que deber acreditar judicialmente tal incumplimiento para cobrarla, e
implica que generalmente son una mejora en la solvencia patrimonial que las respalda, pero no una
facilitacin de su ejecutabilidad (de todas maneras debe acreditarse el incumplimiento). Generalmente
son accesorias y dependientes del contrato principal y tienen otras desventajas v.gr.: beneficio de
excusin en la fianza, excepciones personales en la solidaridad.
Cartas de Crdito Stand By. (stand by letter of credits)
Nacieron como una forma de sobrevenir prohibiciones bancarias, de emitir garantas bancarias de
ejecucin inmediata, como sucedi en Japn y en los EEUU.
124

Su ventaja es que se ejecutan para cubrir un incumplimiento contractual, sea contra una mera solicitud
del beneficiario o de un tercero que lo acredite (como un rbitro o un fallo judicial). Cuando es
ejecutable contra la sola presentacin del beneficiario se le denomina CLEAN L/C STAND BY
o Carta de Crdito Stand By, pura y limpia.
Cuando la L/C se activa slo contra solicitud del beneficiario es, obviamente, posible ejecutarla an sin
incumplimiento efectivo del deudor. En este caso es posible que se presente para abusos y el Banco
Emisor deber pagarla, a menos que pueda configurar un fraude, que es difcilmente probable o
acreditable. Este tipo de L/C Clean no se usa ya que el deudor garantizado queda a merced total del
beneficiario, de ah que se recurra ms a garantas o L/C que se gatillan con declaraciones de terceros
Ejemplo: inspectores de obras, peritos, casas clasificadoras, rbitros o fallos judiciales.
Garantas de ejecucin inmediata. (demand guarantees /bonds)
Los trminos Guarantees y Bonds son, a veces, usados indistintamente, pero el punto crucial estriba en si
ambos son garantas de ejecucin inmediata o condicionales. En otras palabras, trtese de Guarantees o de
Bonds, lo importante es determinar si ellas se ejercen contra el mero requerimiento o solicitud del
beneficiario (demand) o contra el cumplimiento de alguna condicin o la demostracin del
incumplimiento de la obligacin garantizada.
Existen distintas funciones que cumplen estos tipos de garantas:
-
Performance Bond/Guarantees (garanta de cumplimiento): Son garantas de ejecucin o

de cumplimiento contractual que aseguran la prestacin de lo debido, ejemplo: del
funcionamiento de la cosa que se vende, arrienda, o de la ejecucin de una obra.
Bid o tender Bond/Guarantees (Garanta de oferta): Son garantas de seriedad de la oferta,

que buscan asegurar que el oferente o postulante estn capacitados y tienen la voluntad de
cumplir con lo ofrecido en el caso que sean adjudicados de su proposicin. Estas garantas
expiran si el oferente no es adjudicado de su oferta, o de serlo, se reemplazan por una garanta
de PERFORMANCE
Advance Performance Bond/Guarantees (Garanta de pago anticipado): esta es una

garanta restitutoria de pagos anticipados o avances que se efectan al co-contratante Ejemplo:
Al ejecutor de una obra o al vendedor, en la medida que desarrolla su proyecto. Esta garanta
expira cuando se cumple el hito o etapa garantizada y, al haber un nuevo pago, se sucede por
otra garanta de similar naturaleza.
Retention Money Bond / Guarantees (Garanta de Restitucin): estas son contra-garantas

que generalmente se ocupan para recuperar fondos que estn retenidos para asegurar el
cumplimiento de una obra o el funcionamiento de la misma, de manera que su otorgamiento
libera la retencin, pero se cautela la restitucin para el evento que ellas se hagan efectivas
125

Ejemplo: se retiene un 5% del contrato hasta que se entregue la obra (construccin/casa) o hasta
que expire el perodo de garanta tcnica de funcionamiento de la obra entregada.
-
Maintenance Bond/Guarantees (Garanta de Mantenimiento): Asegura el funcionamiento

del producto o de la obra durante el lapso que dura la garanta tcnica o contractual del mismo.
Como rasgos comunes de estas garantas se resalta que ellas son autnomas e independientes del
negocio y de la relacin contractual que las genera, de manera que se ejecutan o cobran cuando se
cumplen con sus condiciones, independientemente del cumplimiento o incumplimiento del contrato o
negocio que la gener.
Se regulan en la publicacin de la Cmara de Comercio Internacional (CCI) de 1992 de Reglas
Uniformes para las Garantas de Demandas (Uniform Rules For Demand Guarantees) segn ellas se
trata de documentos irrevocables.
10.
CONTRATO DE TRANSPORTE MARTIMO
CONCEPTO
Est en el art. 974. "Se entiende por contrato de transporte martimo aquel en virtud del cual el
porteador se obliga, contra el pago de un flete, a transportar mercancas por mar de un puerto a
otro".
PARTES Y EL OBJETO DEL CONTRATO
Est regulado en el art. 975 como definicin.
Art. 975: "Para todos los efectos de este prrafo se entiende por:
1) PORTEADOR O TRANSPORTADOR, toda persona que por s o por medio de otra persona
que acte en su nombre, ha celebrado un contrato de transporte martimo de mercancas con un
cargador". (975 N 1)
No se necesita ser dueo ni armador de una nave para celebrar un transporte.
2) PORTEADOR EFECTIVO O TRANSPORTADOR EFECTIVO, toda persona a quien el
transportador ha encargado la ejecucin del transporte de las mercancas, o de una parte de ste,
as como cualquier otra persona a quien se ha encomendado esa ejecucin". (975 N 2)
Este N 2 se refiere al porteador efectivo y contempla esta figura que no estaba en las Reglas de La Haya,
sino que aparece en Hamburgo. El art. 975 contempla dos situaciones de porteador efectivo:
a) Toda persona a quien el transportador haya encargado la ejecucin del transporte de las
126

mercancas,
b) Toda persona a quien se ha encomendado el transporte.
El primer porteador efectivo, a quien el transportador ha encargado la ejecucin del transporte, es una
persona distinta al que contrata el transporte (llamado porteador o transportador) y ste es quien le
encarga la ejecucin al porteador efectivo. Sabemos que el transportador es el que celebra el contrato con
el cargador: una fase es la celebracin y otra el cumplimiento, el que puede encomendarse, por ej., a un
operador, a un fletante por tiempo o por viaje, etc. Explicacin del ejemplo: existe un fletamento y, a su
vez, el fletador celebra un contrato de transporte con un tercero. En este caso, el transportador contratante
es el fletador que celebra el transporte con el tercero, pero este fletador no efecta el transporte, sino que
lo hace el fletante, o sea, el fletador ejerce el derecho a cargar y transportar que le concede el fletamento y
lo ofrece a terceros por medio de un contrato de transporte. As, el fletante es el transportador efectivo
del transporte que su fletador celebr (transportador contratante).
Tambin es transportador efectivo cualquier otra persona a quien se le ha encargado su ejecucin. Por
ejemplo, en la misma hiptesis anterior : nave fletada por tiempo y luego por viaje (subfletamento) y el
fletador por viaje celebra un contrato de transporte que, en definitiva y por el juego de las cadenas de
contratos de fletamentos, ejecutar el fletante por tiempo, que pasa a ser la otra persona a quien se
encomienda el transporte, pero no es el transportador contratante quien le encomienda al fletante (a
diferencia de la primera situacin), puesto que no existe una relacin directa entre el subfletador por viaje
(transportador contratante) y el fletante por tiempo (transportador efectivo).
La diferencia entre las dos situaciones es que en la segunda, el que encarga puede ser cualquiera y no
necesariamente el transportador contratante, lo que s ocurre en la primera situacin. En la segunda es lo
mismo, pero no hay una limitacin en el sujeto activo, es un sujeto amplio.
Podemos percatarnos que aqu nos volvemos a encontrar con las cadenas de contratos. As, en el
fletamento por tiempo, el fletador tiene a su disposicin la gestin comercial, por la que puede gozar de la
navegacin y transporte de la nave, y esto es lo que ofrece a terceros, va fletamento por viaje o subfletar
por tiempo o contrato de transporte. El art. 932 dice : El fletador puede subfletar la nave o utilizarla en
el transporte de mercancas por mar.... En el caso del fletamento por viaje, se fleta un viaje en un
trayecto determinado y se puede ceder ese espacio a terceros, por medio del transporte.
En ambos fletamentos, el fletador celebra contratos con terceros usuarios, pero el fletador no efecta por
s el transporte, porque no tiene la gestin nutica de la nave, sino que aprovechndose de la prestacin
que el fletante le da, ofrece el derecho al transporte a terceros (como transportador contratante) y le
encarga a su fletante que ejecute los viajes (como transportador efectivo). Aqu se entronca el fletamento
con el transporte. La relacin que se genera entre el transportador efectivo y el cargador es una relacin
imperativa que se rige por el conocimiento de embarque, no por el fletamento.
La explicacin comercial radica en que el fletador transportador contratante aprovecha su calidad de
intermediario.
127

En todo caso, no es esencial que, necesariamente, haya un transportador contratante y uno

efectivo, pueden ser el mismo, si ocurre que el contratante ejecuta por s el transporte.
3) CARGADOR, toda persona que por s o por medio de otra que acte en su nombre, o por su
cuenta, ha celebrado un contrato de transporte martimo de mercancas con un porteador y toda
persona que por s o por medio de otra que acte en su nombre o por su cuenta, ha entregado
efectivamente las mercancas al porteador en virtud del contrato de transporte martimo". (Art. 975
N 3)
Contempla dos situaciones distintas:
a) El que por s o por interpsita persona celebre un contrato de transporte.
b) El que por s o por interpsita persona entregue las mercancas al porteador.
Al igual que en el caso anterior, son dos situaciones pueden coincidir en la misma persona: el que celebra
el contrato y el que entrega la mercanca para su embarque, quienes pueden ser, en la prctica, una misma
persona que celebra el contrato y entrega la mercanca. Ahora, si difieren, ambos sern cargadores en los
trminos de la definicin legal, uno por que celebra el contrato y otro porque entrega la mercanca. As
sucede en los casos en que se vende en trminos Ex Works, Ex Fab, FOB (free on board) o FAS (free
along side), casos en los cuales es el comprador quien contrata el transporte, ya que la mercanca se le
entrega en la fbrica o recintos del vendedor (ex Work o Ex Fab), o bien se le entrega en muelle o a bordo
de la nave que el comprador contrata. En este caso el comprador ser cargador por contratar el transporte
y el vendedor tambin lo ser, por embarcarlas, aunque no haya celebrado el contrato de transporte.
Ntese que si las mercancas van destinadas al mismo comprador, est podr ser, adems, consignatario
del mismo embarque.
Hagamos hincapi en la expresin "en el que entregue", que es propio de las Reglas de Hamburgo. En las
Reglas de La Haya era "embarcar", porque la responsabilidad del porteador comenzaba con el embarque,
mientras que en las Reglas de Hamburgo se inicia con la entrega al porteador.
No es necesario que el cargador sea dueo o poseedor de las mercancas, basta que celebre su transporte.
Este contrato no requiere del dominio, posesin de las mercancas, y tampoco los afecta.
4) EL CONSIGNATARIO, la persona habilitada por un ttulo para recibir las mercancas.
Ese ttulo es, por regla general, es el conocimiento de embarque, que es el documento que representa a la
mercanca, aunque el contrato puede constar en otro documento que habilite y permite al consignatario su
recepcin en destino.
CARACTERISTICAS DEL CONTRATO DE TRANSPORTE
128

BILATERAL Y ONEROSO: La obligacin del porteador es conducir la mercanca a destino y

entregarla en el mismo estado que la recibi; la del cargador es pagarle el flete.
Ambas prestaciones se miran como econmicamente equivalentes en el mercado, entonces, por su
naturaleza y en virtud de la aplicacin de las reglas del contrato, generalmente es un contrato oneroso y
conmutativo. Se miran como equivalente el precio del flete y el del servicio.
CONSENSUAL: De acuerdo con lo dispuesto en el art. 1014 inc. 1, "Cuando el transportador o el
transportador efectivo se hagan cargo de las mercancas, el primero deber emitir un conocimiento de
embarque al cargador, si este lo solicita". "Si este lo solicita": es facultad del cargador solicitarlo o no
hacerlo, y si no lo hace, de todos modos se van a aplicar las normas del contrato de transporte, porque son
imperativas. Si la escrituracin es optativa, no puede ser un contrato solemne o formal. Adems, el art.
1015 dice : "Son estipulaciones propias del conocimiento de embarque... y su inciso final agrega la
omisin en el conocimiento de embarque de una o varias de las enunciaciones precedentes, no afectar a
su eficacia jurdica, siempre que se ajuste a lo dispuesto en el art. 977". El art. 977 se refiere a la
definicin de conocimiento de embarque, pero no exige que haya escrituracin.
Art. 977 : "El conocimiento de embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato
de transporte martimo, y acredita que el transportador ha tomado a su cargo o ha cargado las
mercancas y se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de ese documento a una persona
determinada, a su orden o al portador".
Cundo se perfecciona el contrato de transporte?: cuando cargador y transportador consienten
en sus elementos esenciales, que son la mercanca a transportar, el puerto de embarque y el de
entrega, el monto del flete y la poca del contrato. La designacin de una nave especfica (a diferencia
del fletamento) no es un elemento esencial de este contrato, de hecho, el transportador puede utilizar
cualquier nave que sea apta para el transporte de la mercanca en cuestin, as como sustituir la nave.
Tampoco es necesario que las partes establezcan un plazo para el transporte. As, el artculo 1015 seala
que Son estipulaciones propias del conocimiento de embarque: 14. La fecha o el plazo de entrega de las
mercancas en el puerto de descarga, si en ello han convenido expresamente las partes.
En la prctica, el transportador emite una reserva o booking note que evidencia que se ha acordado el
transporte. Este documento no es equivalente a un conocimiento de embarque, porque no acredita el
recibo de las mercancas por el porteador martimo. Tampoco es ttulo de la mercanca.
DIRIGIDO E IMPERATIVO: La normativa es imperativa. Art. 929 : Las normas sobre el contrato de
transporte martimo sern imperativas para las partes, salvo en los casos en que la ley expresamente
disponga lo contrario.
CONTRATO DE EJECUCIN DIFERIDA: Es un contrato de ejecucin diferida por cuanto su
cumplimiento se efecta prolongadamente a travs del tiempo, en lo que dura el transporte.
CONTRATO GENERALMENTE INTERNACIONAL: Salvo en el cabotaje que es el transporte
129

nacional, es internacional ya que est regulado en una convencin internacional (Reglas de Hamburgo),
adems de que generalmente las partes tienen distintas nacionalidades.
Los artculos 979 y 980 regulan la aplicacin de la normativa del transporte martimo. Art. 979 : Sin
perjuicio de lo que establezcan los tratados o convenciones internacionales vigentes en Chile, las
disposiciones de este prrafo se aplicarn a todos los contratos de transporte martimo, siempre que:
1.
2.
3.
El puerto de carga o de descarga previsto en el contrato de transporte martimo est situado en

territorio nacional, o
El conocimiento de embarque u otro documento que haga prueba del contrato de transporte
martimo, estipule que el contrato se regir por las disposiciones de este prrafo, o
Uno de los puertos facultativos de descarga previstos en el contrato de transporte martimo sea el
puerto efectivo de descarga y ste se encuentre dentro del territorio nacional.
O sea, estas normas se aplican:

a) Cuando el conocimiento de embarque as lo seala.
b) Cuando el puerto de carga o el puerto de descarga, o cualquier puerto de descarga facultativo se
encuentre en Chile.
c) Cualquiera sea la nacionalidad de las partes que intervienen en el contrato, o de los interesados, segn
lo dispone el art. 980. Art. 980: "Las disposiciones de este prrafo se aplicarn sea cual fuere la
nacionalidad de la nave, del transportador, del transportador efectivo, del cargador, del consignatario o de
cualquier otra persona interesada".
En consecuencia, estos artculos reiteran que es un contrato internacional.
GENERA UNA OBLIGACION DE RESULTADO: Se dice que el transportador est obligado a
entregar en el puerto de destino las mismas mercancas (en identidad, nmero y condiciones) que las
recibidas en el puerto de embarque, y en el mismo estado, lo que constituye un resultado, un producto,
por lo que el transportador debe tomar todas las medidas razonables para cumplir con este resultado. Sin
embargo, a la luz de la redaccin del art. 984, parece que el transportador no es responsable si no cumple
con el resultado, slo en la medida que pruebe que realiz todos los medios o actividades para cumplir
con el mismo
Segn el art. 984: El transportador ser responsable de los perjuicios resultantes de la prdida o del dao
de las mercancas, as como del retraso en su entrega, si el hecho que ha causado la prdida, el dao o el
retraso, se produjo cuando las mercancas estaban bajo su custodia en los trminos de los artculos 982 y
983, a menos que pruebe que l, sus dependientes o agentes, adoptaron todas las medidas que
razonablemente podan exigirse para evitar el hecho y sus consecuencias.
El tenor del artculo 984 se asemeja ms a una obligacin de medio, lo que ha llevado a sostener que se
tratara de una obligacin de resultado con responsabilidad propia de una obligacin de medio,
desnaturalizando por cierto el concepto de obligacin de resultado. Lo que es claro es que la prdida,
130

dao o retraso se presumen imputables al porteador, quien debe probar que actu con la debida diligencia
para evitarlas.
DOCUMENTACION DE ESTE CONTRATO. EL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE o BILL
OF LADING
Ms que una definicin, los arts. 977 y 978 establecen las funciones del conocimiento de embarque o,
dicho a la inversa, el concepto del conocimiento de embarque se construye a partir de sus funciones.
Art. 977 : "El conocimiento de embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato de
transporte martimo, y acredita que el transportador ha tomado a su cargo o ha cargado las mercancas y
se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de ese documento a una persona determinada, a su
orden o al portador".
FUNCIONES:
Es un documento privado que:
1.-
Recibo de las mercancas por el porteador
Esta es la primera funcin histrica que tuvo el conocimiento de embarque.

El conocimiento de embarque constituye un recibo de las mercancas por el porteador. El art. 977 dice :
"El conocimiento de embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato de transporte
martimo, y acredita que el transportador ha tomado a su cargo o ha cargado..."
Recibir no es lo mismo que cargar. En nuestro sistema, las mercancas entran a la esfera de custodia del
transportador desde que las recibe (Reglas de Hamburgo) y salen de ellas desde que las entrega al
consignatario o su representante.
2.-
Prueba la existencia del contrato de transporte.
Art. 977: "El conocimiento de embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato de
transporte martimo,..."
Esto de que prueba la existencia del contrato de transporte significa que da cuenta del hecho de la
celebracin, de las partes que lo celebraron y del contenido, (fecha, partes y contenido). Pero esto cobra
ms importancia cuando no hay un rgimen legal imperativo que regule el contrato y lo que prima es el
clausulado del contrato. En Chile este es un contrato dirigido: el contenido y sus efectos los determina
imperativamente el legislador, por lo tanto hoy da no es tan importante esta funcin. Hoy en Chile,
prueba la existencia ms que su contenido.
3.-
Ttulo de la mercanca
131

El art. 977 dice "y se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de este documento a una persona
determinada, a su orden o al portador", refirindose al transportador, y seala que se ha obligado a
entregarlas contra la presentacin de ese documento.
El documento de embarque permite al presentarlo exigir la entrega de la mercanca por una persona
determinada o a su orden, o al portador. Eso dice la ley. Significa que es un ttulo de la mercanca, la
simboliza y representa, que puedo transferir, disponer y endosar, con lo que transfiero, dispongo de o
endoso la mercanca.
Esto tiene una enorme aplicacin, porque permite efectuar contratos de compraventa internacional, y
mediante la entrega del conocimiento de embarque transferir el dominio de las mercancas
simblicamente, opera la tradicin simblica de la cosa. De hecho, el art. 149 del C.Com. (ubicado
dentro de las normas de la compraventa mercantil), seala que La entrega de la cosa vendida se entiende
verificada : 1 Por la transmisin del conocimiento, carta de porte o factura en los casos de venta de
mercaderas que viene en trnsito por mar o tierra....
4.
Prueba el embarque o la carga de las mercancas
El mismo art. 977 dice "y acredita que el transportador ha tomado a su cargo o ha cargado las mercancas
y se ha obligado a entregarlas contra la presentacin de ese documento...". Es lo que se denomina
conocimiento de embarque embarcado.
La idea es que el conocimiento de embarque prueba la recepcin de las mercancas, pero adems puede
probar que se embarcaron las mercancas en una nave determinada. En virtud de este embarque se le
denomina "conocimiento de embarque embarcado", el que est regulado en el art. 1016, que dice el
cargador tiene derecho a solicitarle al transportador que emita un conocimiento de embarque embarcado,
que acredite el embarque y el transportador puede, o bien : (i) emitir otro conocimiento de embarque en
reemplazo del conocimiento ya emitido, o (ii) agregarle la mencin "embarcado" al que ya existe. Este
conocimiento de embarque se llama conocimiento de embarque embarcado (Shipped Bill of Lading), a
diferencia del anterior que se llama conocimiento de embarque para embarcar, recibido o (Received
Bill of Lading)
Art. 1016: "Una vez cargadas las mercancas a bordo, el transportador emitir al cargador un
conocimiento de embarque con la mencin embarcado, si ste lo solicita, en el cual, adems de las
enunciaciones sealadas en el artculo precedente, se consignar que las mercancas se encuentran a
bordo de una nave o naves determinadas y se indicar la fecha o las fechas en que se haya efectuado la
carga. Si el transportador ha emitido anteriormente un conocimiento de embarque u otro ttulo
representativo de cualquiera de esas mercancas al cargador, ste devolver dicho documento a cambio de
un conocimiento de embarque con la mencin embarcado. Cuando el cargador solicite un conocimiento
de embarque con la mencin embarcado, el transportador podr modificar cualquier documento emitido
anteriormente si con las modificaciones que se agreguen, queda incluida toda informacin que deba
constar en un conocimiento de embarque embarcado"
132

CLASES DE CONOCIMIENTOS DE EMBARQUE

EN CUANTO A SU COMERCIABILIDAD
Pueden ser nominativos, a la orden o al portador. Se desprende del art. 977: "El conocimiento de
embarque es un documento que prueba la existencia de un contrato de transporte martimo, y acredita que
el transportador ha tomado a su cargo o ha cargado las mercancas y se ha obligado a entregarlas contra la
presentacin de ese documento a una persona determinada, a su orden o al portador."
Es nominativo cuando el consignatario es el nico facultado para recibir las mercaderas del
transportador. En Chile, este conocimiento de embarque se transfiere mediante la cesin de crditos, de
conformidad al artculo 1903 del C.C.
Es a la orden cuando el consignatario puede transferirlo por medio de un endoso, segn dispone el
artculo 164 del C.Com.
Es al portador cuando no se incluye clusula a la orden ni se indica persona alguna como consignatario,
caso en el cual su transferencia se efecta por la simple entrega material del documento, art. 164 del
C.Com.
SEGN EL MOMENTO QUE SE EMITE
El conocimiento de embarque puede ser emitido para embarque o recibido para embarcar cuando
slo acredita que el transportador ha recibido las mercancas, pero an no las ha cargado en una nave
determinada.
Tambin puede ser un conocimiento de embarque embarcado cuando acredita que el transportador ha
cargado las mercancas en una nave o naves determinadas. Est regulado en el art. 1016, que permite al
cargador solicitarle al transportador que le emita un conocimiento de embarque embarcado
consignando el nombre de la nave en que se embarc y la fecha o fechas de su carga, lo que el porteador
puede efectuar, bien sea emitiendo un conocimiento de embarque embarcado, a cambio de la restitucin
del conocimiento de embarque para embarcar ya emitido, o bien, simplemente, agregando al
conocimiento de embarque emitido la mencin embarcado, la nave o naves en que se carg y la fecha.
GUIA MARITIMA
La Gua Martima (Seaway Bill of Lading o Waybill of lading) es un documento que cumple con las otras
dos funciones del conocimiento de embarque: prueba del contrato y recibo de mercanca, pero no
representa un ttulo de la mercanca y no es comerciable, sea por que el cargador no intenta comerciarla
durante el viaje u otra razn. Este documento no tiene una de las caractersticas propias del conocimiento
de embarque. Uno de estos ejemplos lo constituye el In house shipment, en que la mercanca se enva
desde una matriz o sucursal de una compaa transnacional a otra matriz, sin nimo de comerciar con la
133

mercanca. Sealemos que un Seaway o Waybill es un documento distinto al conocimiento de embarque

regular al que -sea mediante la tarja o incorporacin de clusulas o palabras al efecto- se le ha suprimido
la calidad de negociable.
MENCIONES DEL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE
Estn en el art. 1015.
Art. 1015: "Son estipulaciones propias del conocimiento de embarque:
1
La naturaleza general de las mercancas, las marcas principales necesarias para su identificacin;
una declaracin expresa, si procede, sobre su carcter peligroso, y si se dieron instrucciones al respecto; el
nmero de bultos o de piezas y el peso de las mercancas o su cantidad manifestada de otro modo. Todos
estos datos se harn constar tal como los haya proporcionado el cargador.
Se trata de una descripcin general de las mercancas. La importancia est en que esta descripcin
general sirve para la presuncin de buena entrega y tambin sirve para aplicar la limitacin de la
responsabilidad del transportador, que se determina por bulto o por kilo, cualquiera que sea mayor.
2
El estado aparente de las mercancas;
3
El nombre y el establecimiento principal del transportador;
4
El nombre del cargador;
5
El nombre del consignatario, si ha sido comunicado por el cargador; Esto reitera que el
consignatario no es parte del contrato y que su inclusin en el conocimiento de embarque no es esencial
para que el contrato nazca.
6
El puerto de carga, segn el contrato de transporte martimo, y la fecha en que el transportador se
ha hecho cargo de las mercancas.
7
El puerto de descarga, segn el contrato de transporte martimo,
8
El nmero de originales del conocimiento de embarque, si hubiere ms de uno;
9
El lugar de emisin del conocimiento de embarque;
10
La firma del transportador o de la persona que acte en su nombre. Recordemos que el
conocimiento de embarque puede ser firmado por el capitn (art. 915); por el agente de naves (art. 927
N10) o por el agente general (arts. 921 y 927 N10).
11
El flete, en la medida en que deba ser pagado por el consignatario, o cualquier otra indicacin de
que el flete ha de ser pagado por ste;
12
La declaracin mencionada en el inc. final del art. 1039; Es una declaracin de imperatividad,
porque consiste que en el conocimiento de embarque o cualquier otro documento que haga prueba del
contrato de transporte martimo, deber incluir una declaracin en el sentido de que el transporte est
sujeto a las disposiciones de ese prrafo y por lo tanto toda estipulacin que se aparte de ellas en perjuicio
del cargador o del consignatario se tendr por no escrita.
13
La declaracin, si procede, de que las mercancas se transportarn o podrn transportarse sobre
cubierta. Esta facultad de transportar sobre cubierta, como veremos, puede ser elemento natural o
accidental de este contrato.
134

14
La fecha o el plazo de entrega de las mercancas en el puerto de descarga, si en ello han
convenido expresamente las partes. Tambin es un elemento accidental del contrato. Naturalmente, es
un contrato de ejecucin diferida, pero el plazo deben colocarlo las partes.
15
Todo lmite o lmites superiores de responsabilidad que se hayan pactado de conformidad con el
art. 997.
Art. 997: El transportador y el cargador podrn pactar lmites de responsabilidad superiores a los
establecidos en los arts. 992 y 993. El art. 992 establece el lmite de 835 Unidades de Cuenta por bulto o
2,5 Unidades de Cuenta por kg. bruto de peso, cualquiera sea mayor y el art. 993 establece la
responsabilidad por el retraso, dos y media veces el flete de la mercanca retrasada, pero sin que exceda el
flete total por el respectivo contrato de transporte.
El inciso final agrega que la omisin en el conocimiento de embarque de una o varias de las
enunciaciones precedentes, no afectara a su eficacia jurdica, siempre que se ajuste a lo dispuesto en el
art. 977, esto es, que pruebe la existencia de un contrato de transporte martimo y que el transportador ha
tomado a su cargo o ha cargado las mercancas obligndose a entregarlas contra la presentacin del
mismo.
VALOR PROBATORIO DEL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE
Est regulado en la Seccin XI, arts. 1017 a 1020. Es importante para determinar si el transportador
cumple o no con su obligacin de transportar y entregar las mercancas en destino en el estado que las
recibi.
REGLA GENERAL:
La regla general est en el art. 1020 Nos. 1 y 2.
A.-
ENTRE LAS PARTES
El conocimiento de embarque har presumir que el transportador ha tomado a su cargo las

mercancas.
Art. 1020: "Salvo en lo concerniente a los datos acerca de los cuales se haya hecho una reserva autorizada
en virtud de los tres artculos anteriores y en la medida de tal reserva:
1
El conocimiento de embarque har presumir, salvo prueba en contrario, que el transportador ha
tomado a su cargo, o en caso de haberse emitido un conocimiento de embarque con la mencin
embarcado, que se ha cargado las mercancas, tal como aparecen descritas en el conocimiento de
embarque, y
2
No se admitir al transportador prueba en contrario si el conocimiento de embarque ha sido
transferido a un tercero, incluido un consignatario, que ha procedido de buena fe basndose en la
descripcin de las mercancas que figuraba en ese conocimiento".
135

Este artculo hay que analizarlo al revs, su redaccin tiene una influencia anglosajona y por eso se
redact comenzando por las excepciones.
Esto es lo que se denomina "presuncin de veracidad" del conocimiento de embarque y ella consiste en
que se presume que las mercancas se reciben o embarcan (esto ltimo, si es un conocimiento de
embarque embarcado) en las condiciones que seala el conocimiento de embarque. Jurdicamente, el
estado en que se encuentran las mercancas es el estado que dice el conocimiento de embarque, se est a
la literalidad del conocimiento de embarque.
"Salvo prueba en contrario", o sea, es una presuncin juris tantum o simplemente legal. Hay que probar
que no se recibieron en dicho estado las mercancas.
B.-
RESPECTO DE TERCEROS
Respecto de las partes que han adquirido de buena fe el conocimiento de embarque, esta
presuncin de veracidad es jure et de jure o de derecho y no admite prueba en contrario.
La ley presume la buena fe, y muy excepcionalmente presume el dolo o la mala fe, por lo que no hay
necesidad de probarla, quien quiera desvirtuar la presuncin debe probar la mala fe.
Si el conocimiento de embarque no dice en que estado se recibieron o cargaron las mercancas, opera el
art. 1019 : "Si el transportador o la persona que emite el conocimiento de embarque en su nombre,
no hace constar en dicho documento el estado aparente de las mercancas, se entender que ha
indicado en el conocimiento de embarque que las mercancas estaban en buen estado".
Esto es, si las partes emiten un conocimiento de embarque y nada dicen, la ley suple y se entiende que se
entregaron las mercancas en buen estado.
LAS RESERVAS O EXCEPCIONES A LA REGLA GENERAL DEL VALOR PROBATORIO
DEL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE
Las reservas estn tratadas en los arts. 1017 y 1018; ellas son la excepcin a la aplicacin de la regla
general del valor probatorio del conocimiento de embarque, esto es, si hay reservas, no opera la regla
general. Para conciliar esto con la prueba en contrario de las presunciones, aclararemos que, si hay
reservas ellas limitan la regla general del valor probatorio del conocimiento de embarque y, si no hay
reservas, opera la regla general, pero entre las partes puede desvirtuarse por medio de la prueba en
contrario, lo que no sucede respecto de terceros, en que la presuncin es de derecho, por lo que slo cabe
probar la mala fe del tercero.
CASOS DE ROCEDENCIA DE LAS RESERVAS
Art. 1017: "El transportador o la persona que emita el conocimiento de embarque en su nombre,
estampar en dicho conocimiento una reserva en los siguientes casos:
136

1
Cuando sepa o tenga motivos razonables para sospechar que los datos relativos a la naturaleza
general, marcas principales, nmero de bultos o piezas, peso o cantidad de las mercancas, contenidos en
el conocimiento de embarque, no representan con exactitud las mercancas que efectivamente ha
tomado a su cargo;
2
En caso de haberse emitido un conocimiento de embarque con la mencin embarcado y se sepa o
se tengan los mismos motivos razonables de sospecha respecto de las menciones indicadas en el nmero
anterior, y
3
Si no hubiere tenido medios razonables para verificar esos datos"
En palabras simples, lo que dice la ley en estos tres nmeros el art. 1017 es que el que emite un
conocimiento de embarque puede estampar reservas en los siguientes casos:
(a) Cuando sepa (o tenga motivos razonables para suponer) que los datos acerca de las mercancas no
representan exactamente el estado verdadero de estas mercancas, sea en un conocimiento para embarcar
o embarcado.
(b) Que no tiene medios razonables para verificar su exactitud.
REQUISITO DE FUNDAMENTO DE LAS RESERVAS
Art. 1018 : "Cuando se estampe una reserva en el conocimiento de embarque u otro documento que haga
prueba del contrato de transporte, dicha reserva deber especificar las inexactitudes, los motivos de
sospecha o la falta de medios razonables para verificar los datos del conocimiento o documento que
fuera materia de la objecin."
OBJETO DE LAS RESERVAS
La regla general es la presuncin de veracidad. Las reservas son excepciones en el sentido que limitan
la aplicacin de esa presuncin y la desvirtan. Por eso el legislador ordena al que hace la reserva que
tiene que especificar y fundamentarla; de lo contrario sera cosa de colocar un timbre en el conocimiento
de embarque sealando que tiene motivos para creer que no corresponde o que no tuvo medios para
verificarlo. El art. 1018 dice que la reserva debe ser fundada, es decir, que debe especificar las
inexactitudes, motivos de sospecha o falta de medios razonables para verificar los datos del conocimiento
o documento que se objeta, de manera que no basta con insertar una frase o expresin.
CONOCIMIENTO DE EMBARQUE Y FLETAMENTOS
Es la relacin entre los conocimientos de embarque y los fletamentos. Est en el art. 981 y es un aspecto
crucial, ya que en la prctica, debido a las cadenas de contratos que se forman, suelen coexistir contratos
de fletamento y de transporte en relacin a una misma nave, carga y viaje.
Art. 981: "Las disposiciones de este prrafo no son aplicables a los contratos de fletamento. No
obstante, cuando se emita un conocimiento de embarque en cumplimiento de un contrato de
fletamento, ellas se aplicarn a ese conocimiento de embarque si ste regula la relacin entre el
137

transportador y el transportador efectivo y el tenedor del conocimiento de embarque que no sea el

fletador. Si en un contrato se contempla el transporte de mercancas en embarques sucesivos durante un
plazo acordado, las disposiciones de este prrafo se aplicarn a cada uno de esos embarques. Cuando un
embarque se efecte en virtud de un contrato de fletamento, se le aplicarn las disposiciones del inciso
primero."
Esta norma dice qu pasa cuando se emiten conocimientos de embarque en cumplimiento de un
fletamento. Aqu pueden darse varias situaciones. Por ej., en un fletamento por viaje, el fletante recibe la
carga y le emite al fletador un conocimiento de embarque para probar que la recibi. Otro ej., en un
fletamento por tiempo, el fletador tiene la gestin comercial, capta carga de terceros, las que embarca y
emite conocimientos de embarque.
Como vemos, coinciden ambos contratos: fletamento y transporte, por lo que hay que determinar qu
normativa se aplica, ya que una es dispositiva y supletoria (fletamento) y la otra es imperativa
(transporte).
Aqu es donde juega el art. 981, que se reduce a lo siguiente: cuando hay fletamentos y conocimiento de
embarque, el fletamento se aplica slo entre el fletante y el fletador; mas el conocimiento de embarque
respecto de los terceros que no sean el fletador. La relacin entre el tercero y el fletante se rige por el
conocimiento de embarque, esto es, por el contrato de transporte. Recordemos que el fletante ser
transportador efectivo y el fletador ser transportador contratante (si emite el conocimiento de embarque).
La idea es que la pliza de fletamento se aplica slo entre el fletante y el fletador, pero entre el
consignatario (que no es fletador) y el transportador contratante / efectivo, se aplica el conocimiento de
embarque.
EFECTOS DEL TRANSPORTE MARITIMO
OBLIGACIONES DEL TRANSPORTADOR
Las obligaciones del transportador se reducen a recibir, transportar y custodiar las mercancas desde que
las recibe hasta que las entrega, entre los puertos de embarque y de destino, en el que deber entregarlas
en el mismo estado en que las recibi. Esto implica y se desglosa en una serie de operaciones
intermedias: recibir, cargar, estibar, trincar, transportar, custodiar, desestibar, descargar y entregar en
destino.
Si se ha pactado un plazo, debe ejecutar el transporte dentro del mismo.
Lo anterior es sin perjuicio de las dems obligaciones y cargas que la ley le coloca.
RESPONSABILIDAD DEL TRANSPORTADOR
Art. 982: "La responsabilidad del transportador por las mercancas comprende el perodo durante el cual
ellas estn bajo su custodia, sea en tierra o durante su transporte".
138

Art. 983: "Para los efectos del artculo precedente, se considerar que las mercancas estn bajo la
custodia del transportador desde el momento en que ste las haya tomado a su cargo al recibirlas del
cargador o de la persona que acte en su nombre, o de una autoridad u otro tercero en poder de los cuales,
segn las leyes o los reglamentos aplicables en el puerto de carga se hayan de poner las mercancas para
ser embarcadas y hasta el momento en que las haya entregado en alguna de las siguientes formas:
a) Ponindolas en poder del consignatario,
b) En los casos en que el consignatario no reciba las mercancas del transportador, ponindolas a
disposicin del consignatario en conformidad con el contrato, las leyes o los usos del comercio de que se
trate, aplicables en el puerto de descarga, o
c) Ponindolas en poder de una autoridad u otro tercero a quienes, segn las leyes o los reglamentos
aplicables en el puerto de descarga, hayan de entregarse las mercancas.
Los trminos transportador y consignatario comprenden tambin a sus dependientes y agentes,
respectivamente".
RESTITUCIN DE LAS MERCANCAS
El transportador las restituye o entrega en destino:
1.- Entregndolas al consignatario.
Esto es lo que se llama entrega directa.
2.- Colocndolas a disposicin del consignatario
En Chile, esto se hace a travs de una empresa portuaria o de un puerto privado o del agente de naves.
3.- Ponindolas en poder de una autoridad o de un tercero.
Los nmeros 2 y 3 se refieren a lo que se denomina retiro indirecto.
El art. 983 diversifica las formas de recibir la mercanca y las formas de restituirla, pero la idea es que el
transportador responda mientras estn bajo su custodia, esto es, desde que las recibe hasta que las
restituye.
Segn las Reglas de La Haya, el transportador era responsable desde que las embarcaba hasta que las
desembarcaba (gancho a gancho); pero hoy es distinto el perodo de custodia, ya que se cre el concepto
de la unidad temporal de responsabilidad: el transportador responde mientras las mercancas estn en su
poder, desde que las recibe hasta que las entrega, sea en tierra o durante su transporte.
En la prctica, aqu tienen aplicacin ciertas clusulas o modalidades (muchas de las cuales son Incoterms
y se relacionan a la forma de la entrega de la mercanca vendida en una compraventa internacional) y
otras, tales como:
139

FIOST (free in, out, stowed and trimmed). La carga se recibe y se entrega embarcada/desembarcada,
estibada/desestibada y con el trimaje efectuado. Estas operaciones las hace el cargador al embarque y el
consignatario al desembarque. El trimaje es una operacin que se hace en los buques de granel y consiste
en separar la carga y formar compartimentos estancos para que ella no se mueva con los embates de las
olas y desestabilice la nave.
LINER, en cambio, es una clusula propia del contrato de transporte.
LASHING/TRIMMED. El lashing es el amarre o trincado dentro de las bodegas. La carga se entrega
trincada y se recibe destrincada, operaciones que corren por cuenta del embarcador y consignatario.
TRANSPORTE MARITIMO Y POR OTRO MEDIO
Otra norma importante es el art. 974 inc. 2 que dice "El contrato que comprenda transporte martimo y
adems transporte por cualquier otro medio, estar regido por las normas de este prrafo (del contrato de
transporte martimo), slo por el perodo sealado en el art. 982. Las otras etapas se regirn por las
normas que correspondan al medio de transporte empleado. Se relaciona al art. 982 : "La
responsabilidad del transportador por las mercancas comprende el perodo durante el cual ellas estn
bajo su custodia, sea en tierra o durante su transporte".
La idea es que se rige por las normas de este Libro III durante el perodo del art. 982, esto es, durante el
perodo de custodia, desde que las mercancas se ponen a cargo del transportador hasta que las entrega.
Por ej., si se entregan las mercancas al porteador en la fbrica del vendedor o cargador (como sucede en
el incoterm EX FAB, DOOR TO DOOR o CONTAINER YARD to CONTAINER YARD), el perodo
de custodia y de responsabilidad empieza, de acuerdo al art. 982, saliendo la carga de la fbrica.
Y en la descarga es a la inversa, determina el momento en que la custodia y la responsabilidad del
transportador terminan.
Otra clusula es DOOR TO DOOR: se extiende la responsabilidad del transportador desde la puerta del
cargador en que las recibe hasta la puerta del consignatario en que las entrega.
La idea central es la unidad temporal desde que las toma y hasta que las entrega.
CONTENIDO DE LA RESPONSABILIDAD DEL TRANSPORTADOR
Art. 984 : "El transportador ser responsable de los perjuicios resultantes de la prdida o del dao de las
mercancas, as como del retraso de su entrega, si el hecho que ha causado la prdida, el dao o el retraso
se produjo cuando las mercancas estaban bajo su custodia en los trminos de los arts. 982 y 983 (982,
responsabilidad perodo de custodia; 983, forma de entregar las mercancas), a menos que pruebe que
l, sus dependientes o agentes, adoptaron todas las medidas que razonablemente podan exigirse
para evitar el hecho y sus consecuencias."
140

El transportador responde de la prdida, del dao a las mercancas y del retraso en su entrega, o sea, del
incumplimiento total; el incumplimiento parcial y del cumplimiento tardo.
El sistema opera en base a presunciones. Se establece la presuncin de que el transportador recibe la
mercanca embarcada en la cantidad, calidad y estado sealado en el conocimiento de embarque. Era una
presuncin simplemente legal, que algunos denominan PRESUNCION DE VERACIDAD: se presume
que las mercancas se reciben tal como dice el conocimiento de embarque y se consagra en el art. 1020
del C. de Comercio, que regula el valor probatorio del conocimiento de embarque. Esta presuncin de
veracidad se une a la PRESUNCIN DE CULPABILIDAD DEL TRANSPORTADOR y esto se
traduce en que hay una culpa presumida del transportador por la prdida o el dao de las mercancas.
En trminos prcticos, significa que el cargador o el consignatario (el destinatario de la mercanca)
solamente deban probar el contrato de transporte (que constaba en el conocimiento de embarque) y el
dao a la mercanca, porque se presume que el porteador recibi las mercancas en el estado que dice el
conocimiento de embarque y se presume la culpabilidad del transportador por los daos o prdidas
ocurridos durante su custodia. Es el transportador el que debe acreditar su falta de responsabilidad.
Esto se complementa con otra presuncin: PRESUNCIN DE BUENA ENTREGA, consagrada en el
art. 1027 del C. de Comercio. Consiste en que se presume que la mercanca fue entregada en el puerto de
destino al destinatario o consignatario, en el mismo estado que el transportador la recibi del cargador, al
momento del embarque, salvo que el consignatario efecte un aviso o una protesta por el dao o la
prdida de la mercanca una vez que la recibe, caso en el cual no opera la presuncin de buena entrega (lo
que no significa que haya una presuncin de mala entrega, slo que no opera la de buena entrega).
Entonces, por un lado se presume que las mercancas se embarcaron en el estado que dice el
conocimiento de embarque (presuncin de veracidad). Se presume que se entreg al destinatario en el
mismo estado que dice el conocimiento de embarque (presuncin de buena entrega), a menos que haya
protesta por el dao o prdida, ya que si se acredita que la mercanca se recibi daada o perdida en
destino, se presume la culpabilidad del transportador (presuncin de culpabilidad), y es este quien deber
probar que no es culpable o no tiene responsabilidad, y esto se consigue por medio de las causales de
excepcin y limitacin de responsabilidad que el propio sistema regula y limita.
Cmo juega la responsabilidad?. Se dice que el consignatario o cargador tienen un caso prima facie,
basta que acrediten que entregaron la mercanca en buen estado al transportador y que (en destino) la
recibieron en mal estado o no la recibieron del todo y el transportador tiene el onus probandi de su
falta / exencin de responsabilidad. Si el consignatario no da aviso de la prdida / dao de la
mercanca a su entrega en destino, va a operar la presuncin de buena entrega y ser el consignatario
quien deba desvirtuarla. Pero si se prueba el dao o la prdida y opera la presuncin de veracidad, ser
el porteador el que deba acreditar una no concurrencia, exencin o limitacin de su responsabilidad.
PRESUNCION DE CULPABILIDAD DEL TRANSPORTADOR
141

Est en el art. 984 "El transportador ser responsable de los perjuicios resultantes de la prdida o
del dao de las mercancas, as como del retraso en su entrega, si el hecho que ha causado la
prdida, el dao o el retraso se produjo cuando las mercancas estaban bajo su custodia en los
trminos de los arts. 982 y 983. Se establece una responsabilidad prima facie o presumida, puesto que
basta la que la prdida, dao o retraso de la mercanca se haya producido dentro del perodo de custodia
del transportador, para que este sea, en principio, responsable.
Luego agrega la norma: a menos que pruebe que l, sus dependientes o agentes adoptaron todas las
medidas que razonablemente podan exigirse para evitar el hecho y sus consecuencias". El transportador
puede desvirtuar la responsabilidad si prueba que actu con la debida diligencia para tomar todas las
medidas razonables para evitar las consecuencias del hecho. En el fondo, lo que el transportador prueba
es que el incumplimiento de su obligacin, constituido por la prdida, dao o retraso de la mercanca, no
le es imputable, porque actu diligentemente. Es una carga equivalente a la establecida en el art. 1547,
inciso tercero para los dems deudores civiles: la prueba de la debida diligencia o cuidado incumbe a
quien ha debido emplearlo. La debida diligencia desvirta y exime de responsabilidad; por ello -a
diferencia de las Reglas de la Haya- no se contempla la exencin por falta o culpa nutica.
Las medidas que razonablemente podran exigirse se refieren a la diligencia o cuidado medio, porque
es un contrato que cede en provecho de ambos (art. 1547 del C.C.). El que determina cules son las
medidas razonables es el juez, quien casusticamente debe comparar el actuar del transportador, sus
agentes y dependientes con el que habra tenido un transportador prudente o diligente. El test del
transportador o marino prudente es una comparacin de una conducta real y efectiva con la conducta ideal
que habra sido esperable de un transportador diligente en la misma situacin. Es un juicio objetivo, que
se limita a comparar conductas. A este respecto, es interesante sealar que el tribunal tiene la facultad de
apreciar la prueba de acuerdo a las reglas de la sana crtica (art. 1206 N4).
La presuncin de culpabilidad debe entenderse en funcin de las otras presunciones : por la presuncin
de veracidad del conocimiento de embarque, se reputa que el porteador recibi las mercancas tal como
aparecen descritas en el conocimiento de embarque (su literalidad), de suerte que si prima facie se
establece que hubo una prdida, dao o retardo ocurrido durante la custodia del transportador, se le
presume atribuible y se le traslada la carga de refutar la presuncin por medio de la prueba de la debida
diligencia en tomar las medidas necesarias para haberlas evitado.
Por el contrario, si el consignatario recibe la mercanca sin avisar prdida, dao o retraso (por medio de
los avisos o protestas del art. 1027), por el hecho de poner las mercancas en su poder, se presume que las
mercancas se entregan tal como seala el conocimiento de embarque y, si nada seala, en buen estado.
O sea, se presume que el transportador entreg las mercancas tal como las recibi, y por ello se llama
presuncin de buena entrega
El consignatario debe probar que la prdida, el dao o el retraso se produjeron estando las mercancas
bajo la custodia del transportador y para eso basta que pruebe que las mercancas no se encontraban en el
estado en que aparecen descritas en el conocimiento, o en buen estado si ste nada dice.
142

Aqu cobra importancia la diferencia entre el conocimiento de embarque embarcado, que hace presumir
que la mercanca estaba sana y en buen estado cuando se embarc y esto puede ser importante tambin
para la relacin que hay entre el transportador y el agente o persona encargada de la estiba y desestiba.
Para configurar la responsabilidad civil contractual del porteador martimo no basta con la presuncin de
culpabilidad, es necesario que concurran los dems elementos de la responsabilidad: (i) el contrato; (ii)
el perjuicio, y (iii) el nexo causal.
El contrato de transporte se prueba, por excelencia, por medio del conocimiento de embarque (art. 977),
pero tambin puede probarse por el documento o medio que haga las veces de conocimiento de embarque
(arts. 978 y 1026) e incluso por medio de testigos o de otros medios de prueba, ya que: (i) es un contrato
consensual; (ii) en los negocios mercantiles es admisible la prueba de testigos (art. 128 C.Com.), y (iii) el
contrato de transporte es subsidiario y, aunque nada haya escrito, se aplicarn las reglas de transporte (art.
928, inciso 4 C.Com.).
El perjuicio, constituido por la prdida, dao o retardo de la mercancas (que corresponden a los casos de
incumplimiento total, parcial y tardo), as como los dems perjuicios sufridos por el consignatario, el
dueo de la carga o, en general, el titular de la accin, deben probarse de acuerdo a las reglas generales,
con la salvedad que en materia martima es admisible cualquier clase de prueba (art. 1206 N1) en
cualquier estado del juicio (1206 N2).
Lo mismo sucede con el nexo causal. Pero en este caso el transportador puede alegar en su favor la
concurrencia de causas que no le sean imputables. En el caso de pluralidad de causas opera el art. 991 :
"Cuando la culpa o negligencia del transportador, sus dependientes o agentes, concurra con otra u otras
causas para ocasionar la prdida, el dao o retraso en la entrega, el transportador solo ser responsable de
la parte de la prdida, dao o retraso que puedan atribuirse a su culpa o negligencia o a la de sus
dependientes o agentes, siempre que pruebe el monto de la prdida, dao o retraso que son
imputables a la otra u otras causas". En caso de pluralidad de causas es carga del porteador : (i)
acreditar la existencia de causas; (ii) que ellas no le sean de responsabilidad del porteador, y (iii)
probar el monto de la prdida, dao o retraso atribuible a estas causas. Esto se denomina carga de probar
la pluralidad de causas y la segregacin del dao. Es una carga del porteador.
RETRASO, PRDIDA Y DAO
RETRASO: Est regulado en el art. 985.
Art. 985 : "Hay retraso cuando las mercancas no han sido entregadas en el puerto de descarga previsto en
el contrato de transporte martimo, dentro del plazo expresamente acordado o, a falta de tal acuerdo,
cuando no han sido entregadas dentro del plazo que, atendidas las circunstancias del caso, sera
razonable exigir de un transportador diligente"
El retraso es la falta de entrega dentro de plazo. Ahora, el plazo no es un elemento esencial, sino
accidental, de este contrato: deben pactarlo las partes en el conocimiento de embarque. A falta de pacto,
143

se considera que las mercancas no se entregaron dentro del plazo, cuando no se entregaron dentro del
tiempo en que un transportador diligente habra efectuado el transporte, y este, que parece un elemento
natural del contrato porque lo incluye la ley, es en realidad un elemento esencial, porque es una norma
imperativa que las partes no pueden dejar sin efecto.
Nuevamente, para determinar el retraso, ser necesario hacer una comparacin entre el actuar del
transportador, sus agentes y dependientes y la que habra asumido un transportador diligente.
PERDIDA: Est en el art. 986.
Art. 986 : "Se considerarn perdidas las mercancas si no han sido entregadas en su destino, en alguna de
las formas sealadas en el inciso primero del art. 983 dentro de los sesenta das siguientes a la
expiracin del plazo de entrega determinado con arreglo al artculo anterior."
Hay prdida entonces si, dentro de los 60 das siguientes a la expiracin del plazo de entrega
expresamente acordado o el razonablemente exigible de un transportador diligente, no se entregan las
mercancas. Por lo tanto, la prdida es el retraso, ms 60 das.
DAO: Ac entramos al juego de las presunciones y de los avisos.
El punto de partida es el que seala el art. 1027 N 1, que establece lo que llamamos presuncin de
buena entrega.
Art. 1027 : "El hecho de poner las mercancas en poder del consignatario har presumir, salvo prueba en
contrario, que el transportador las ha entregado tal como aparecen descritas en el documento de
transporte o en buen estado, si ste no se hubiere emitido.
No proceder esta presuncin en los siguientes casos:
1 Cuando el consignatario haya dado al transportador aviso por escrito de la prdida o dao,
especificando la naturaleza de estos, a ms tardar el primer da hbil siguiente al de la fecha en que las
mercancas fueron puestas en su poder, o
2 Cuando la prdida o dao de que se trate no sea visible, y se haya dado aviso por escrito de prdida o
dao, especificando la naturaleza de estos, a ms tardar en el plazo de quince das consecutivos, contado
desde la fecha en que las mercancas fueron puestas en poder del consignatario.
No ser necesario dar aviso de prdida o dao respecto de los que se hayan comprobado en un examen o
inspeccin conjunta de las partes, efectuada al momento de ser recibidas las mercancas por el
consignatario.
Si el consignatario no da avisos ni efecta la inspeccin conjunta, las mercancas se presumen entregadas
144

en el estado que seala el conocimiento de embarque (o en buen estado), pero esta presuncin no inhibe
al consignatario, dueo de la mercanca o reclamante que demande, alegue y pruebe el dao o prdida,
desvirtuando la presuncin. Si, por el contrario, da el aviso de prdida o dao, desvirta la presuncin de
buena entrega, pero le sigue pesando la carga de acreditarlos en el respectivo juicio. El aviso desvirta la
presuncin pero, por s, no acredita el dao, no se crea una presuncin de dao.
INCENDIO
Art. 987: "En caso de incendio el transportador ser responsable:
1 De la prdida o dao de las mercancas, o del retraso en la entrega de las mismas, si el reclamante
prueba que el incendio se produjo por culpa o negligencia del transportador, sus dependientes o
agentes, o
2 De la prdida o el dao o el retraso de la entrega cuando el reclamante pruebe que han sobrevenido
por culpa o negligencia del transportador, sus dependientes o agentes, en la adopcin de todas las
medidas que, razonablemente, podan exigirse para apagar el incendio y evitar o mitigar sus
consecuencias."
El transportador es responsable por el incendio cuando el reclamante prueba que el incendio se origin
por culpa de aqul o sus dependientes, sea en su origen o en adoptar medidas para combatir el incendio.
Esto implica que el incendio se presume fortuito, a menos que el reclamante pruebe culpa en su origen
o en la adopcin de las medidas para combatirlo. Algunos autores estiman que ac hay un retroceso
respecto de las Reglas de La Haya, en las cuales, si el transportador quera eximirse por el incendio, tena
que probar que ste era fortuito, esto es, el incendio se presuma culpable y el transportador deba
acreditar su inocencia. Ahora es el reclamante el que debe probar la culpa, prueba que es difcil para un
consignatario que est en tierra, ya que el incendio ocurre, generalmente en el mar.
AUXILIOS EN EL MAR
Art. 990 : "En caso de prestarse auxilios a terceros, el transportador no ser responsable, salvo por avera
gruesa, cuando la prdida, el dao o el retraso en la entrega, hayan provenido de medidas adoptadas para
el salvamento de vidas humanas o de medidas razonablemente adoptadas para el salvamento de bienes en
el mar".
LMITES A LA RESPONSABILIDAD DEL TRANSPORTADOR
Es un sistema de limitacin de responsabilidad especial del transporte martimo, que prima sobre el
sistema de limitacin de responsabilidad del armador que ya estudiamos.
Existen los siguientes lmites:
-
Por prdida y dao
145

Segn el art. 992 son:

-
Son 835 unidades de cuenta por bulto (las unidades de cuenta son equivalentes a los DEG), o
2,5 unidades de cuenta por kilogramo bruto de mercanca.
Cualquiera sea mayor.
Art. 992: "La responsabilidad del transportador por los perjuicios resultantes de la prdida o del dao de
las mercancas, de acuerdo con lo dispuesto en la seccin precedente, estar limitada a un mximo
equivalente a ochocientos treinta y cinco unidades de cuenta por bulto u otra unidad de carga transportada
o a dos y media unidades de cuenta por kilogramo de peso bruto de las mercancas perdidas o daadas, si
esta cantidad es mayor".
El art. 996 establece una regla de interpretacin.
Art. 996: "Para determinar en el caso del art. 992 qu cantidad es mayor, se aplicarn las normas
siguientes:
1
En los casos en que, para agrupar mercancas, se use un contenedor, una paleta o un elemento de
transporte anlogo, se considerarn como un bulto o una unidad de carga transportada, cada uno de
los que aparezcan como contenidos en ese elemento de transporte en el conocimiento de embarque, si
se ha emitido, o bien en cualquier otro documento que haga prueba del contrato de transporte martimo.
Si se omite la mencin sealada en los referidos documentos, las mercancas contenidas en ese
elemento de transporte sern consideradas como una unidad de carga transportada.
2
En los casos en que se haya perdido o daado el propio elemento de transporte, ste ser
considerado como una unidad independiente de carga transportada, salvo que sea de propiedad del
transportador o proporcionado por l."
-
Por retraso
El lmite es 2,5 veces el flete de la mercanca retrasada, con el lmite mximo del flete total.
Art. 993: "La responsabilidad del transportador por el retraso en la entrega con arreglo a lo dispuesto en
la seccin precedente, estar limitada a una suma equivalente a dos veces y media el flete que deba
pagarse por las mercancas que hayan sufrido retraso, pero no exceder de la cuanta total del flete
que deba pagarse en virtud del respectivo contrato de transporte martimo de mercancas."
El lmite mximo a aplicar por dao, prdida o retraso no incluye intereses ni costas.
Art. 995: "En los lmites de responsabilidad a que se refieren los artculos precedentes no se considerarn
incluidos los intereses producidos por la suma en que se evalen los daos, ni las costas judiciales"
Las partes pueden pactar un lmite convencional mayor, pero no uno menor, ya que la norma es
imperativa y si se transgrede con una clusula, estipulacin o pacto, sta se tendr por no escrita: es
146

inexistente.
Este lmite es aplicable tanto en reclamos por responsabilidad contractual como extracontractual. Segn
el art. 998, Tanto las exoneraciones como los lmites de responsabilidad establecidos en este prrafo,
sern aplicables a toda accin contra el transportador por las prdidas o el dao de las mercancas a que se
refiere el contrato de transporte martimo, as como por el retraso en su entrega, independientemente de
que la accin se funde en la responsabilidad contractual, en la responsabilidad extracontractual o en otra
causa.
LIMITACION DE RESPONSABILIDAD DE LOS AGENTES Y DEPENDIENTES
Est en el art. 999.
Art. 999: "Cuando se ejerciten las acciones de los artculos precedentes contra un empleado o agente del
portador, estos podrn acogerse a las exoneraciones y lmites de responsabilidad que el transportador
pueda invocar, en virtud de las disposiciones de este prrafo, siempre que prueben que han actuado en el
ejercicio de sus funciones".
Siempre que prueben que han actuado dentro de sus funciones pueden acogerse a los lmites de
responsabilidad, puesto que si se trata de acciones u omisiones efectuadas sin relacin a la expedicin
martima, no tiene derecho a limitar su responsabilidad.
EXCEPCIONES A LOS LMITES DE RESPONSABILIDAD
Arts. 1001 y 1002.
Art. 1001: "El transportador no podr acogerse a la limitacin de responsabilidad establecida en los arts.
992 y 993 si se prueba que la prdida, el dao o el retraso en la entrega provinieron de una accin u
omisin del transportador realizadas con intencin de causar tal prdida, dao o retraso, o temerariamente
y en circunstancias que pueda presumirse que tuvo conocimiento de que probablemente sobrevendran la
prdida, el dao o el retraso".
Art. 1002: "No obstante lo dispuesto en el art. 999, los dependientes o agentes del transportador no
podrn acogerse a la limitacin de responsabilidad establecida en los arts. 992 y 993, si se prueba que la
prdida, el dao o el retraso en la entrega provinieron de una accin o una omisin de ellos realizada con
intencin de causar tal prdida, dao o retraso, o temerariamente y en circunstancias que pueda
presumirse que tuvieron conocimiento de que probablemente sobrevendran la prdida, el dao o el
retraso".
En otras palabras se cubren las hiptesis de actuacin dolosa o con culpa con representacin, v.gr:
sobrecarga de la nave, la nave puede transportar 50 mil tons. y la cargan con 75 mil tons. El transportador
no puede menos que saber que con 25 mil tons. de sobrepeso es probable que la nave se hunda. Otro ej.,
transportar carga sobre cubierta contra instruccin expresa del cargador.
147

Art. 1005 inciso final: "Para los efectos indicados en la seccin quinta de este prrafo (excepciones a la
limitacin de responsabilidad), se presumir que se ha incurrido en las conductas dolosas o culposas
previstas en los arts. 1001 y 1002, cuando se ha infringido el acuerdo expreso de transportarlas bajo
cubierta".
El 1005 inc. final es un caso en que la ley presume el dolo; esto no es la regla general, porque en derecho
no se presume el dolo; se presume la buena fe.
RESPONSABILIDAD DEL TRANSPORTADOR CONTRATANTE Y DEL TRANSPORTADOR
EFECTIVO
Como se dijo, transportador contratante es el que celebra el contrato de transporte y transportador efectivo
es aquel que ejecuta todo o parte del transporte. Estas figuras nacen en las Reglas de Hamburgo, y son
muy propias o usuales en los casos en que hay trficos o rutas que son de determinados navieros o
transportadores. Ej. Viaje Valparaso-Hamburgo, pero el trfico o lnea del transportador es el Pacfico y
Atlntico americanos, por lo que en Panam transborda la carga y otro transportador, que tiene ese trfico,
la lleva a Hamburgo. El transportador efectivo no entra en un contrato con el cargador; es el
transportador propiamente tal (o contratante) el que lo contacta y le sub contrata parte de del trayecto que
se oblig a efectuar.
Art. 1006 : "Cuando la ejecucin del transporte o de una parte del mismo haya sido encomendada a un
transportador efectivo, independientemente de si el contrato lo autoriza o no para ello, el transportador
seguir siendo responsable de la totalidad del transporte convenido. Respecto del transporte que sea
ejecutado por el transportador efectivo, el transportador ser responsable solidariamente con
aqul de las acciones u omisiones que en el ejercicio de sus funciones puedan incurrir, tanto el
transportador efectivo como sus dependientes y agentes".
Lo que la ley establece es lo siguiente:
1.Cuando el transportador contratante encomiende todo o parte del transporte a un transportador
efectivo, aqul sigue siendo responsable ante el cargador por la totalidad del trayecto. La primera
regla es que, no porque se encomiende, subcontrate o delegue toda o parte de la funcin de transportar a
un transportador efectivo, el transportador contratante dejar de ser responsable ante el cargador. Lo que
se delega es la funcin, no la obligacin ni la consiguiente responsabilidad.
2.Respecto a la parte que efectu el transportador efectivo existe solidaridad entre ambos
transportadores por las acciones u omisiones del transportador efectivo, sus agentes y dependientes.
Es una solidaridad legal pasiva, con fuente en la ley, por lo hechos del transportador efectivo y respecto a
las obligaciones que contraiga el transportador contratante ante el cargador y consignatario. Ella operar
cualquiera que sea el vnculo contractual y/o el negocio existente entre transportador contratante y
efectivo, en cuya virtud el transportador contratante deleg parte de su tarea en el efectivo. Este vnculo
es, generalmente, un fletamento, esto es, el fletador celebra contratos de transporte con terceros y para
148

cumplir con estos, ejerce los derechos que su calidad de fletador le da y le encomienda el transporte al
fletante, que pasa a ser transportador efectivo.
CARGA SOBRE CUBIERTA
Casos en que se permite: Se sealan tres situaciones en las cuales el transportador puede transportar
carga sobre cubierta.
-
Cuando se pacta con el cargador (elemento accidental del contrato);

Cuando lo permite la ley (elemento de la naturaleza del contrato), y
Cuando lo permiten los usos del transporte (uso o costumbre que suple a la ley o praeter legem).
Este acuerdo que permite transportar carga sobre cubierta no se presume: debe incluirse en el documento
en que conste el contrato, y si nada dice el contrato, es el transportador es quien debe probarlo. Pero no
puede probar que existe este consentimiento respecto de terceros que hayan adquirido de buena fe el
conocimiento de embarque. Esto, se explica en que el conocimiento de embarque es un ttulo que
representa las mercancas, y que es negociable, y se protege al tercero mantenindole las condiciones
sealadas en ese documento y en cuya virtud l las adquiri.
La idea es que el tercero se basa en lo que dice el conocimiento de embarque, y si el conocimiento de
embarque no dice eso, l no tiene por qu suponer que se puede cargar sobre cubierta; y la ley protege
esta creencia. Recordemos que el conocimiento de embarque es un ttulo que representa a la mercanca.
Es la misma idea del art. 1020 N 2 (valor probatorio del conocimiento de embarque y reservas), el
conocimiento de embarque hace presumir que las mercancas se encuentran en el estado que dice el
conocimiento de embarque y respecto de terceros es una presuncin de derecho. Se protege el carcter de
ttulo de mercanca del conocimiento de embarque.
Solamente hay un caso en el cual el acuerdo se presume: cuando la nave es, por su naturaleza, apta para
llevar carga sobre cubierta.
INFRACCION DEL TRANSPORTADOR: Si el transportador lleva carga sobre cubierta y no est
autorizado para hacerlo, sucede lo siguiente:
-
Es responsable de la prdida, dao o retraso que sean consecuencia de esa infraccin,

Se presume su dolo o culpa y pierde el derecho a limitar la responsabilidad. Estamos frente a
una excepcin en derecho, esto es, que se presume el dolo, y por lo tanto pierde el derecho a
limitar su responsabilidad.
OBLIGACIONES DEL CARGADOR

-
Pagar el flete
Por regla general, el flete se paga en destino, contra entrega de las mercancas (freight collect). Es
149

distinto al fletamento por viaje en que el flete se paga por anticipado (freight in advance). Si no se dice
en el conocimiento de embarque que el flete deba pagarlo el consignatario, se presume que no debe
pagarlo, y no se puede probar en contrario respecto de terceros que han adquirido de buena fe el
conocimiento de embarque. Nuevamente, la misma idea: la ley protege al tercero que es ajeno a este
contrato y que adquiere un conocimiento de embarque. La ley protege esa buena fe y todas las
situaciones en que tiendan a modificar esto sern inoponibles respecto a los terceros.
Art. 1021: Por regla general, a menos que se estipule expresamente otra cosa, el flete se gana y ser
exigible una vez entregadas las mercancas en el destino previsto en el contrato, en alguna de las formas
que sealan las letras a), b) o c) del artculo 983. No se deber flete por las mercancas perdidas por caso
fortuito o fuerza mayor. Sin embargo, cuando las mercancas se han perdido por un acto o a consecuencia
de avera comn, se pagar el flete correspondiente como si aqullas hubiesen llegado a destino. La
estipulacin de flete pagadero a todo evento, surtir efecto siempre que la carga se encuentre a bordo y la
nave haya iniciado el viaje. El conocimiento de embarque en el que no se especifiquen el flete pendiente
de pago o no se indique de otro modo que el flete ha de ser pagado por el consignatario, conforme a lo
dispuesto en el nmero 11 del artculo 1015, o en que no se especifiquen los pagos por demoras en el
puerto de carga que deba hacer el consignatario, har presumir, salvo prueba en contrario, que el
consignatario no ha de pagar ningn flete ni demoras. Sin embargo, no se admitir al transportador
prueba en contrario, cuando el conocimiento de embarque haya sido transferido a un tercero, incluido un
consignatario, que haya procedido de buena fe basndose en la falta de tales indicaciones en el
conocimiento de embarque.
-
Indicar la peligrosidad de las mercancas que carga.
El cargador est obligado a advertirle al transportador el carcter de peligroso de las mercancas, y de las
precauciones que debe tomar para manipularlas. Art. 1013: "En el caso de las mercancas peligrosas, el
cargador sealar, de manera adecuada, mediante marcas o etiquetas, las mercancas que tengan
esas caractersticas. El cargador que ponga mercancas peligrosas en poder del transportador o de un
transportador efectivo, segn el caso, le informar del carcter peligroso de aquellas y de ser
necesario, de las precauciones que deban adoptarse.
-
Ser veraz en los datos de la mercanca que carga.
Art. 1022. Se considerar que el cargador garantiza al transportador la exactitud de los datos relativos a
la naturaleza general de las mercancas, sus marcas, nmero, peso y cantidad, que haya proporcionado
para su inclusin en el conocimiento de embarque.
RESPONSABILIDAD DEL CARGADOR
-
Por daos causados a la nave
Arts. 1012 y siguientes.
150

El cargador es responsable por las prdidas sufridas por el transportador o por el dao sufrido por la nave
cuando haya culpa del cargador, sus agentes o dependientes.
Art. 1012: "Por regla general el cargador, sus dependientes o agentes, slo sern responsables de la
prdida sufrida por el transportador o por el transportador efectivo, o del dao sufrido por la nave, cuando
la prdida o el dao de que se trate, hayan sido causados por culpa o negligencia de dicho cargador, sus
dependientes o agentes"
Se trata, pues, de una responsabilidad contractual subjetiva: requiere culpa o dolo, pero a diferencia de la
responsabilidad del transportador, no se presume la culpa del cargador, debe acreditarse y, adems, debe
darse un aviso.
En efecto, el art. 1031 establece un aviso que el transportador debe dar al cargador, sealando que la
prdida o el dao se ha debido a la culpa del cargador o de sus empleados o agentes. Art. 1031 : "Si el
transportador o el transportador efectivo no dan al cargador aviso por escrito de prdida o dao, se
presumir, salvo prueba en contrario, que no han sufrido prdida o dao causados por culpa o negligencia
del cargador, sus empleados o agentes. El aviso a que se refiere el inciso precedente indicar la
naturaleza general de la prdida o dao y deber darse dentro de noventa das consecutivos, contados
desde la fecha en que se produjo tal prdida o da, o desde la fecha de entrega de las mercancas, en
conformidad con las letras a), b) o c) del art. 983 segn sea el caso, si esta fecha fuere posterior."
La ley establece el plazo de 90 das para ese aviso. Si no se da el aviso, se presume que no hay perdida o
dao imputable al cargador. Si, por el contrario, se da el aviso, el transportador va a tener que probar (en
el respectivo juicio) los elementos que configuran la responsabilidad del cargador.
-
Por el transporte de mercancas peligrosas
En esta misma seccin, la ley regula la situacin de las mercancas peligrosas (art. 1013 seccin IX).
Art. 1013 inc. 2: "... Si el cargador no lo hace y el transportador o el transportador efectivo no tienen
conocimiento del carcter peligroso de las mercancas por otro conducto, esta omisin tendr los
siguientes efectos:
1 El cargador ser responsable respecto del transportador y de todo transportador efectivo, de los
perjuicios resultantes del embarque de tales mercancas, y
2 Las mercancas podrn en cualquier momento ser descargadas, destruidas o transformadas en
inofensivas, segn requieran las circunstancias, sin que haya lugar a indemnizacin.
Las disposiciones de este artculo no podrn ser invocadas por una persona que durante el transporte se
haya hecho cargo de las mercancas, a sabiendas de su carcter peligroso.
Aun cuando se ponga en conocimiento del transportador o del transportador efectivo el carcter peligroso
de las mercancas, si stas llegaren a constituir un peligro real para la vida humana o los bienes, podrn
ser descargadas, destruidas o transformadas en inofensivas, segn requieran las circunstancias, sin
que haya lugar a indemnizacin, salvo cuando exista la obligacin de contribuir a la avera gruesa o
cuando el transportador sea responsable en conformidad con lo dispuesto en los arts. 984 al 991 de este
151

prrafo".
Si el cargador no advierte de lo peligroso de la carga y de la precaucin que debe tomar para
manipularlas, debe responderle de los daos que sufran, y el transportador tiene derecho a deshacerse de
las mercancas.
-
Por incumplimiento de las garantas del cargador
Arts. 1022 y siguientes:

Art. 1022. Se considerar que el cargador garantiza al transportador la exactitud de los datos relativos a
la naturaleza general de las mercancas, sus marcas, nmero, peso y cantidad, que haya proporcionado
para su inclusin en el conocimiento de embarque. El cargador indemnizar al transportador de los
perjuicios resultantes de la inexactitud de esos datos, aun cuando haya transferido el conocimiento de
embarque. El derecho del transportador a tal indemnizacin no limitar, en modo alguno, su
responsabilidad en virtud del contrato de transporte martimo respecto de cualquier persona distinta del
cargador.
La ley impone al cargador la obligacin de garantizar al transportador la verdad de los datos acerca
de las mercancas que embarca y del estado de las mismas. Recordemos que el conocimiento de
embarque hace presumir que las mercancas se reciben en el estado que seala ste.
La ley dispone que el cargador es responsable ante el transportador de la veracidad de lo que dice; le
impone un DEBER DE VERACIDAD. En consecuencia, el cargador debe indemnizar al
transportador los perjuicios que la inexactitud de los datos le hayan provocado, esto es, si infringe su
deber de veracidad.
Pero esto no altera la responsabilidad del transportador respecto de terceras personas, como el
consignatario ni otros terceros. La idea es que el consignatario quede al margen de este problema entre
transportador y cargador. Recordemos que, por lo dems, la presuncin de veracidad del conocimiento
de embarque es jure et de jure respecto de los consignatarios y dems terceros que estn de buena fe.
Qu sucede en la praxis?. El cargador est obligado a decir la verdad y a indemnizar los perjuicios que
sufre el transportador producto de la falta de veracidad de ste, pero en la prctica cuando las mercancas
no estn en buen estado, entonces el transportador le dice al cargador: las mercancas no estn buenas, lo
voy a poner en el conocimiento de embarque (como se dice en la jerga del negocio martimo, voy a
ensuciar el conocimiento de embarque), lo que complica al cargador, ya que si el conocimiento de
embarque se ensucia, porque se coloca en l que las mercancas estn en mal estado, ningn
consignatario va a querer recibir esa mercanca en mal estado. Qu sucedi?, que el cargador le peda al
transportador que no ensuciara el conocimiento de embarque, a cambio de una garanta que respondera
en el caso que hubieran reclamos de terceros en su contra por el estado de las mercancas, probabilidad
alta, porque si hay un conocimiento de embarque limpio y mercanca daada, es fijo que el consignatario
o el dueo de la carga reclamarn al porteador martimo. El transportador se coloca en una situacin muy
riesgosa si recibe una mercanca en mal estado y emite un conocimiento limpio, ya que no va a poder
152

entregar en destino en buenas condiciones.

indemnizacin.
De ah que el cargador le ofrezca garantizarle una
En trminos jurdicos, cuando el transportador le hace ver al cargador el incumplimiento de esta

obligacin y le dice que va a emitir un conocimiento de embarque sealando el mal estado de las
mercancas (sucio), el cargador garantiza al transportador que le indemnizar los perjuicios que la
inexactitud del conocimiento de embarque pudiera irrogarle. En la jerga martima esta garanta se llama
"respondo".
En las Reglas de Hamburgo se enfrent esta prctica, a fin de regularla, porque esta situacin vena
ocurriendo desde hace tiempo y ella puede envolver un fraude para terceros, concretamente, para el
consignatario, ya que el consignatario est a lo que dice la literalidad del conocimiento de embarque para
decidir si recibir o no la mercanca y, si adems el transporte envuelve una compraventa internacional, lo
que diga o no diga el conocimiento de embarque acerca de la mercanca ser determinante para que el
comprador acepte o no la mercanca en viaje y, eventualmente y dependiendo de lo pactado, pague o no
su precio.
Esto se regul de la siguiente manera:
Art. 1023. La carta de garanta o el pacto en cuya virtud el cargador se compromete a indemnizar al
transportador, por los perjuicios resultantes de la emisin del conocimiento de embarque efectuada por
ste o por la persona que acte en su nombre, y que no contenga reserva alguna sobre los datos
proporcionados por el cargador para su inclusin en dicho documento, o sobre el estado aparente de las
mercancas, no surtir efecto respecto de un tercero o de un consignatario a quienes se haya transferido el
conocimiento de embarque.
Art. 1024. Tanto la carta de garanta como el pacto, en su caso, sern vlidos respecto del cargador,
salvo que el transportador o la persona que acte en su nombre, omita la reserva a que se refiere el
artculo anterior, con la intencin de causar perjuicio a un tercero, incluso a un consignatario que se bas
en la descripcin de las mercancas contenidas en el respectivo conocimiento de embarque. En este caso,
si la reserva omitida se refiere a datos que proporcion el cargador para su inclusin en el conocimiento
de embarque, el transportador no tendr derecho a ser indemnizado por el cargador.
Art. 1025. En el caso de fraude a que se refiere el artculo anterior, el transportador ser responsable, y
no podr acogerse a la limitacin de responsabilidad establecida en este prrafo, respecto de los perjuicios
sufridos por un tercero, incluido un consignatario, al haber actuado stos basndose en la descripcin de
las mercancas contenidas en el conocimiento de embarque.
El pacto de indemnizacin con que el cargador garantiza al transportador resarcirle los perjuicios en que
incurra, para que no haga constar el verdadero estado de las mercancas que se embarcan en el
conocimiento de embarque o, dicho de otro modo, con el objeto de que no haga reservas respecto de este
estado de las mercancas, este pacto de indemnizacin surte efectos entre el cargador y el
transportador pero no surte efectos respecto de terceros. Y el principal de estos terceros es el
153

consignatario, a quien, le es por tanto inoponible el respondo.

Ahora, incluso respecto de las partes, la ley priva de efectos a este pacto si se acta con la intencin de
perjudicar a un tercero y en este caso el transportador pierde su derecho a limitar la responsabilidad.
OBLIGACIONES DEL CONSIGNATARIO
1.El consignatario debe recibir las mercancas, porque debe permitir que el transportador las
entregue (pague). La entrega de las mercancas es, jurdicamente, un pago, y el consignatario, que es el
acreedor, debe permitirle que le pague, salvo que se exima de ello por una causa legal, por ej. que sean
mercancas prohibidas, de contrabando.
Esto debe relacionarse con la estipulacin de derechos en favor de terceros que envuelve el conocimiento
de embarque, ya que, para que el transporte genere derechos y obligaciones al consignatario, es menester
que ste acepte su calidad de consignatario, lo que generalmente se hace aceptando el conocimiento de
embarque y los derechos y deberes que ste le genere.
2.La segunda obligacin (que en puridad es una carga), es efectuar los avisos de perdida, dao o
retraso estipulados en los arts. 1027 y 1029, a objeto de desvirtuar la presuncin de buena entrega.
Art. 1027 : "El hecho de poner las mercancas en poder del consignatario har presumir, salvo prueba en
contrario, que el transportador las ha entregado tal como aparecen descritas en el documento de transporte
o en buen estado, si ste no se hubiere emitido.
No proceder esta presuncin en los siguientes casos:
1 Cuando el consignatario haya dado al transportador aviso por escrito de prdida o dao, especificando
la naturaleza de stos, a ms tardar el primer da hbil siguiente al de la fecha en que las mercancas
fueron puestas en su poder, o
2 Cuando la prdida o el dao de que se trate no sean visibles, y se haya dado aviso por escrito de
prdida o dao, especificando la naturaleza de stos, a ms tardar en el plazo de quince das consecutivos,
contado desde la fecha en que las mercancas fueron puestas en poder del consignatario.
No ser necesario dar aviso de prdida o dao respecto de los que se hayan comprobado en un examen o
inspeccin conjunta de las partes, efectuada al momento de ser recibidas las mercancas por el
consignatario".
Es una carga, porque si no se dan los avisos, la consecuencia jurdica no es que proceda la ejecucin
forzada o la indemnizacin que son propias del incumplimiento de una obligacin; sino que se gesta una
presuncin en contra del consignatario y a favor del porteador, que es la presuncin de buena entrega,
por ello que es una carga ms que una obligacin.
Art. 1029 : "El derecho a indemnizacin por los perjuicios resultantes del retraso en la entrega, caducar
si no se da aviso de ellos por escrito al transportador dentro de sesenta das consecutivos contados desde
la fecha en que las mercancas hayan sido puestas en poder del consignatario"
154

En el caso de retraso de las mercancas, si el consignatario no da aviso del retraso dentro de 60 das
consecutivos desde que han sido puestas las mercancas en poder del consignatario, caduca la
responsabilidad del transportador. Aqu no hay una presuncin, sino que derechamente una caducidad
de la accin para reclamar la responsabilidad del porteador en virtud de estas reglas.
3.-
Pagar el flete, cuando as se haya estipulado en el conocimiento de embarque. Art. 1021.
Art. 1021, inciso 4: El conocimiento de embarque en el que no se especifiquen el flete pendiente de pago
o no se indique de otro modo que el flete ha de ser pagado por el consignatario, conforme a lo dispuesto
en el nmero 11 del artculo 1015, o en que no se especifiquen los pagos por demoras en el puerto de
carga que deba hacer el consignatario, har presumir, salvo prueba en contrario, que el consignatario no
ha de pagar ningn flete ni demoras.
Inciso 5: Sin embargo, no se admitir al transportador prueba en contrario, cuando el conocimiento de
embarque haya sido transferido a un tercero, incluido un consignatario, que haya procedido de buena fe
basndose en la falta de tales indicaciones en el conocimiento de embarque.
11.
SEGURO DE TRANSPORTE MARITIMO DE MERCANCAS
El artculo 1160 del Cdigo de Comercio dispone:

Los seguros martimos pueden versar sobre: 2 Mercancas o cualquier otra clase de bienes que
puedan sufrir riesgos de transporte martimo, fluvial o lacustre. Este se denomina seguro de
transporte de mercancas o de carga y es un seguro de cosas corporales, concretamente, de bienes
muebles. Tanto las mercancas como la carga son bienes muebles.
Existen dos tipos de plizas de transporte de mercancas. Primero, las que podramos denominar
generales, puesto que se utilizan para el transporte de cualquier tipo de mercancas, y que presentan
tres variantes o modalidades, segn la extensin del riesgo que abarquen: plizas tipo A, B o C. La
pliza A es todo riesgo (all risks) y las plizas B y C son de riesgos restringidos (enumerated perils),
de las cuales la C abarca menos riesgos que la B. Segundo, existen plizas especiales para
determinados tipos de carga, por ejemplo, para alimentos congelados, lquidos, graneles, etc.
Son ampliamente utilizados los formularios ingleses, denominados MAR (de martimo) cargo. El
formulario MAR es un sustituto de la cobertura S (Ships and Goods: casco y mercancas), que data del
ao 1982.
PLIZA DE TRANSPORTE MARTIMO PARA CARGA A
Se trata de una pliza de riesgo universal (all risks), que cubre todo riesgo de prdida o dao fsico a la
materia asegurada.
Es una pliza de seguro de cosa, que incluye los daos materiales o fsicos, pero no las prdidas
155

econmicas, financieras, gastos, ni prdidas de mercado que sean causadas por los siniestros, a menos
que estn cubiertos especialmente, como sucede, por ejemplo con la avera gruesa y los gastos de
salvamento ajustados o determinados de acuerdo al contrato de transporte y/o a la ley y costumbre
chilena, incurridos para evitar o prevenir las prdidas. La idea de esta cobertura es que si existe un
peligro que es comn a la expedicin martima y afecta a los intereses en ella involucrados,
incluyendo a la carga, y el sacrificio o gasto extraordinario e imprevisto se hace en provecho de toda la
aventura, tanto el dao as causado a la carga (avera de dao) como el gasto en que esta deba
contribuir (avera de gasto) deben ser cubiertos por la pliza, ya que se entiende que fueron
efectuados o contrados para salvar a la carga de un peligro que afectaba a la totalidad de la
expedicin martima, y por cuya realizacin, la mercanca asegurada logr salvarse tambin. La
misma razn se aplica al salvamento: habindose asistido la mercanca ante un peligro, si ella
debe una remuneracin, premio o reembolso de gasto o compensacin al salvador, el asegurador
debe cubrirla, ya que en ambos casos, de no haber mediado el sacrificio o gasto en avera gruesa
o el salvamento, la materia asegurada se habra siniestrado y el asegurador habra tenido que
indemnizar al asegurado de todas maneras. La relacin entre avera gruesa y salvamento es que los
pagos de remuneraciones, gastos y compensaciones por concepto de salvamento, pueden ser
considerados como gastos admitidos en contribucin por avera gruesa.
Exclusiones. Este seguro no cubre la prdida, dao o gasto atribuible a conducta dolosa del asegurado;
los derrames usuales, prdidas de peso o volumen naturales o el uso y desgaste normales de los bienes
objeto del seguro; la prdida, dao o gasto causado por embalaje o preparacin inadecuada o
insuficiente de la materia asegurada, por vicio propio, por demora, an cuando dicha demora sea
consecuencia de un riesgo asegurado, o que sea consecuencia de insolvencia o incapacidad financiera
de los propietarios, gestores, fletadores u operadores del medio de transporte o de sus respectivos
agentes.
Exclusin de Innavegabilidad o Ineptitud. Este seguro tampoco cubrir la prdida, dao o gasto
originado por innavegabilidad de la nave o embarcacin, ineptitud de la nave, embarcacin, medio de
transporte, contenedor o remolque para el transporte con seguridad de los bienes objeto del seguro,
cuando el asegurado o sus empleados sean conocedores de tal innavegabilidad o ineptitud en el
momento en que los bienes objeto del seguro sean cargados en aquellos.
Garanta de navegabilidad (warranty of seaworthiness). Una garanta es una obligacin que el
asegurado debe cumplir, sea o no substancial al riesgo y cuya infraccin libera al asegurador de sus
obligaciones desde el momento en que ella se incumple. El propsito de esta garanta es que el
asegurado mantenga la cosa asegurada en una condicin del riesgo que sea, a lo menos, equivalente a
la que el asegurador conoci al principio del seguro y acept tomar para s. Resulta que en las plizas
de carga, el asegurado y armador no coinciden como en las plizas de casco. En efecto, en la cobertura
que nos ocupa, el asegurado es el dueo de la carga, quien no tiene acceso ni cercana con el estado de
la nave como para conocer a cabalidad si esta es o no navegable. Mientras en el seguro de casco, la
innavegabilidad afecta al propio objeto asegurado, privando al riesgo de su carcter de incierto y
convirtindolo en probable, lo que desde luego produce que el asegurador pierda el inters en cubrirlo,
al menos en los mismos trminos en que celebr el contrato. Resultado: en el seguro de carga la
156

innavegabilidad que afecta a la nave no priva de la cobertura, puesto que la nave no es el objeto
asegurado y esta condicin sera un elemento externo a la cosa asegurada, aun cuando puede tener una
incidencia directa en la probabilidad del acaecimiento del riesgo, por lo que la cobertura se supedita al
conocimiento que de la innavegabilidad pudiera tener el asegurado, esto es, se aplican las reglas
generales acerca del conocimiento del riesgo por el asegurado.
Clusula de Trnsito. La cobertura se inicia desde que las mercaderas dejan la bodega o lugar de
almacenaje citado en las condiciones particulares de la pliza para el comienzo del trnsito. No se
cubren las faenas de embalaje ni carga de tales mercancas, tampoco el almacenamiento previo a su
partida. Luego, la cobertura contina durante el curso ordinario del viaje, segn los usos aplicables al
tipo de mercanca, ruta y medio de transporte que se trate.
El seguro contina durante el retraso que experimente el viaje, siempre que est fuera del control del
asegurado, as como durante cualquier cambio de ruta, descarga forzosa, reembarque o transbordo y
otra variacin de la aventura, mientras provenga del ejercicio de una facultad concedida a los
armadores o transportistas bajo el contrato de transporte. La clusula incluye demoras, con la
aclaracin que no se trata de cubrir la demora como riesgo (que est excluida), sino que de extender la
cobertura de la pliza, por los riesgos que ella ampara, durante el perodo de demora del viaje.
Tambin incluye el cambio de ruta, distinto al cambio de viaje que es objeto de una clusula especfica.
Se incluyen la descarga forzosa, reembarque y transbordo, todos en la medida que no sean atribuibles
a una facultad del transportador y no a un hecho voluntario del asegurado.
La cobertura dura hasta que ocurra cualquiera de las siguientes cinco circunstancias:
La primera es que la mercanca sea entregada en la bodega, lugar de almacenaje o lugar de los
consignatarios en el destino final designado en la pliza, que es la situacin normal de trmino del
viaje por la llegada a destino y entrega a su consignatario o recibidor.
La segunda es que haya entrega en cualquier otro lugar o bodega de almacenaje que el asegurado
decida usar, sea anterior o en el destino citado en la presente, que no sea en el curso ordinario de
trnsito o para una asignacin o distribucin de la mercanca. O sea, tambin hay una entrega, pero no
es en el lugar de destino al recibidor, sino que antes del lugar de destino, para un almacenaje que no
sea en el curso ordinario del viaje, por ejemplo, si el dueo de la carga desea almacenarla en un punto
intermedio para explorar la posibilidad de venderla a un mejor precio, o la almacena en el pas de
destino, pero sin internarla, para as diferir el pago de los aranceles aduaneros. La otra variante es que
se almacene para su distribucin o asignacin, como sucede cuando un cargamento llega a un depsito
para ser separado y distribuido en varias unidades singulares que se reexpiden a sus respectivos
destinos.
La tercera situacin en que la cobertura finaliza es a la expiracin de 60 das despus de finalizada la
descarga de las mercaderas al costado de la nave transocanica, en el puerto final de descarga. Este
plazo es el lmite y constituye un trmino automtico de la cobertura.
157

La cuarta situacin ocurre cuando la mercanca que es transportada en contenedores se desconsolida.

La quinta situacin sucede cuando se produce la entrega fsica o documental al Servicio de Aduanas de
la carga considerada presuntivamente abandonada.
Cualquiera de las alternativas tercera, cuarta o quinta que primero ocurra, pone trmino a la cobertura.
Reexpedicin de la mercanca (forward). Si, despus de la descarga al costado de la nave
transocenica en el puerto final de descarga, las mercaderas tuvieran que ser reexpedidas a un destino
distinto de aquel para el que fueron aseguradas, pero an sigue vigente el seguro por el trnsito
original, este seguro continuar hasta terminar de acuerdo a esta clusula, pero no se prolongar para
cubrir el nuevo trnsito al destino de reexpedicin. Tambin existe una Clusula de Gastos de
Reexpedicin, que dispone que si como resultado del acaecimiento de un riesgo cubierto por este
seguro, el viaje termina en un puerto o lugar distinto de aquel para el cual las mercaderas aseguradas
se encuentran cubiertas los aseguradores reembolsarn al asegurado de cualquier gasto extraordinario
apropiado y razonablemente incurrido en la descarga, almacenaje y reexpedicin de las mercaderas
hasta el destino asegurado bajo la presente.
Trmino de Contrato de Transporte. Si debido a circunstancias que escapan al control del
asegurado el contrato de transporte termina en un puerto o lugar distinto del de destino citado en l, o
el trnsito termina por otra causa antes de la entrega de las mercaderas, este seguro terminar a menos
que se d aviso inmediato a los aseguradores y se solicite continuacin de la cobertura, permaneciendo
en tal caso vigente sujeto a una extraprima, si fuera requerida por los aseguradores, caso en el que se
extiende hasta que las mercaderas sean vendidas y entregadas en dicho puerto o lugar; o hasta la
expiracin de un perodo de 60 das contados a partir de la llegada de las mercaderas aqu aseguradas a
tal puerto o lugar; o si las mercaderas son enviadas dentro del referido perodo de 60 das al destino
citado en la presente o a cualquier otro destino, hasta que se termine el viaje.
Cambio de Viaje. Si despus de la entrada en vigencia de este seguro, se cambiara el destino por el
asegurado, se mantendr la cobertura mediante el pago de una prima y condiciones a convenir, sujeto a
que sea dado aviso inmediato a los aseguradores. Como sabemos, se trata de una situacin distinta al
cambio de ruta.
PLIZA DE TRANSPORTE MARTIMO PARA CARGA B
Se trata de una pliza de riesgos enumerados, por lo que su cobertura es restringida.
Riesgos. Este seguro cubre la prdida o dao fsico a la carga o mercadera definida como materia
asegurada, atribuible razonablemente a:
-
Incendio o explosin,
Que la nave o embarcacin encalle, vare, se hunda o vuelque,
Volcamiento o descarrilamiento del medio de transporte terrestre,
158

Colisin o contacto de la nave, embarcacin o medio de transporte con cualquier objeto externo
que no sea agua,
Descarga del cargamento en un puerto de arribada forzosa, si sta es legtima,
Terremoto, erupcin volcnica o rayo.
Cubre la prdida o dao a la materia asegurada causado por:
Sacrificio de avera gruesa,
Echazn o barrido de cubierta,
Entrada de agua de mar, lago o ro en la bodega de la nave, embarcacin, medio de transporte,
contenedor, remolque o lugar de almacenaje.
Cubre asimismo la prdida total de cualquier bulto que se caiga por la borda o se desprenda durante la
carga o la descarga de la nave o embarcacin.
La cobertura se refiere a la prdida o dao fsico a la materia asegurada; no se indemnizan al menos
en esta clusula- los gastos.
Respecto a la expresin atribuible razonablemente a, si se la compara con la frase producido por
cualquier causa de la Pliza A, podr apreciarse que la expresin de la clusula que comentamos es
ms amplia. Se ha entendido que la diferencia es que en esta pliza no se hace exigible la relacin de
causa a efecto tan estrecha entre el riesgo y el dao, como en la Pliza A. Basta que el asegurado
muestre que su mercanca lleg daada y que tal dao razonablemente se atribuya a un riesgo cubierto
para tener derecho a cobertura.
Al igual que la Pliza A, este seguro cubre tambin la avera gruesa y los gastos de salvamento
incurridos para evitar o prevenir las prdidas.
La Clusula de Exclusiones y las dems son similares a las de la Pliza A
PLIZA DE TRANSPORTE MARTIMO PARA CARGA C
Tambin es una pliza de riesgos restringidos y enumerados (enumerated perils), pero es an ms
restringida que la Pliza B, puesto que no se cubre el Terremoto, erupcin volcnica o rayo. No se
cubre el barrido de cubierta ni la entrada de agua de mar, lago o ro en la bodega de la nave,
embarcacin, medio de transporte, contenedor, remolque o lugar de almacenaje. Tampoco se cubre la
prdida total de cualquier bulto que se caiga por la borda o se desprenda durante la carga o la descarga
de la nave o embarcacin.
OTRAS PLIZAS DE MERCANCAS
-
Plizas para alimentos congelados (excluyendo carne congelada). Hay versiones en base al
modelo A y C. La primera (A) es todo riesgo y la segunda (C) es de riesgo limitado. La Pliza
159

A cubre, en primer lugar, toda las prdidas o daos; en segundo lugar, las que sean resultantes
de variacin en la temperatura, atribuible a falla de la maquinaria refrigeradora que implique su
paralizacin por un perodo no inferior a 24 horas consecutivas y, en tercer lugar, ciertos
riesgos martimos enumerados (que son los mismos de la Pliza B). Por su parte, la Pliza C es
una pliza de riesgos restringidos (enumetared perils), dentro de los cuales no se incluye la
variacin de temperatura; slo riesgos martimos.
-
Pliza de transporte martimo para lquidos a granel. Se trata de una pliza de prdida y dao
fsico por riesgos martimos restringidos (enumetared perils).
Pliza para contenedores - a trmino todo riesgo. Esta pliza est redactada en base al modelo
de la Pliza A para el transporte martimo de mercanca.
Pliza para contenedores - a trmino prdida total solamente. Se trata de una variante de la
Pliza para Contenedores a Trmino Todo Riesgo, que cubre slo el riesgo de prdida total
(real o constructiva) de los contenedores.
Otras: plizas para carbn, pliza para petrleo a granel, pliza para yute, pliza para gomas
(excluyendo ltex), plizas para madera, plizas para carne congelada, etc.
12.
OTROS CONTRATOS INTERNACIONALES
CONTRATOS DE INTERMEDIACIN
Cuando un empresario desea expandir sus operaciones hacia el extranjero, tiene tres opciones: (i)
efectuar operaciones internacionales en forma directa desde su territorio; (ii) abrir una sucursal en el
pas en que desea comerciar (sea propia o con socios locales o de un tercer pas) o (iii) utilizar los
servicios de un intermediario (generalmente, un local). Es usual que el empresario comience con una
serie de operaciones aisladas [alternativa (i)] y antes de abrir una sucursal [alternativa (iii)] designe a
un intermediario para preparar su posterior arribo e instalacin en el otro pas.
Dentro de la familia de los contratos de intermediacin encontramos las figuras que permiten a un
comerciante efectuar operaciones mercantiles en el extranjero, por medio de un representante
comercial. Aqu encontramos el agenciamiento y la distribucin.
Tambin pertenecen a la categora de la intermediacin los corretajes (brokerage), con la particularidad
que veremos ms adelante.
Contrato de Agencia Mercantil (Commercial Agency)
Es un contrato en cuya virtud el agente se obliga, remuneradamente, ante un principal, a efectuar actos
u operaciones de comercio por cuenta ajena, o por cuenta y a nombre ajenos en carcter de
intermediario, sin asumir riesgos por los resultados econmicos del negocio.
160

Las partes son el agente (agent) y el principal (principal).

Es un contrato de ejecucin continuada y de confianza (intuitio personae).
Las obligaciones del agente son efectuar las operaciones y actos comerciales (que dependern del
negocio que se trate) en forma diligente, de acuerdo a las instrucciones del principal, cuidar y
promover sus intereses y manteniendo reserva o confidencialidad de la informacin comercial recibida
de aqul. La agencia puede incluir facultad de representar al principal (incluso judicialmente) o el
agente puede actuar a nombre propio; si la incluye, el contrato de agencia trae aparejado un mandato.
Adems, se incluye la obligacin de llevar cuentas y rendirlas, la de no competir con el principal en su
negocio (que subsiste a la terminacin del contrato), puede incluir la de garantizar obligaciones de
terceros ante el principal (por ejemplo, crditos) y la de actuar exclusivamente para el principal.
Por su parte, el principal debe remunerar al agente, proveerle de fondos y restituirle lo gastado en el
cumplimiento del contrato,
Este contrato se utiliza entre los armadores y sus agentes en cada puerto donde recalen. De hecho, la
relacin armador-agente se regula en Chile como un mandato mercantil (art. 918 C. de Comercio).
Contrato de Distribucin. (Dealer or Distribution Agreement)
Contrato en cuya virtud el distribuidor (dealer) adquiere el derecho a comercializar productos del
principal en un determinado territorio comercial. Generalmente, este derecho trae aparejado la
exclusividad del distribuidor en el territorio asignado, el derecho a utilizar la marca de los productos y
la obligacin de prestar asistencia tcnica a los clientes, as como el derecho a acceder a precios y
condiciones preferenciales de adquisicin de los productos (por ejemplo, despachos a consignacin,
crditos, descuentos por volmenes, muestras, capacitacin de personal, etc.)
Las obligaciones del distribuidor son promover y publicitar la comercializacin del producto en el
territorio asignado, proteger los intereses del principal, respetar su territorio y los precios y condiciones
de venta, atender la post venta, no distribuir productos de competencia ni competir con el principal
(incluso despus de terminada la relacin contractual) y restituir el stock existente al trmino de la
relacin contractual.
El principal debe pagar las comisiones pactadas, proveer de productos, respetar el territorio asignado y
la exclusividad (de haberla) del distribuidor, reemplazar los productos defectuosos.
El contrato tiene, adems, una serie de clusulas relativas al uso de la propiedad industrial (marcas,
logos, slogans, etc.) del principal, que vienen aparejados al derecho a comercializar el producto, como
instrumento necesario para publicitarlo.
Corretajes o Brokerage
161

Si bien integran esta familia, su particularidad es que el corredor no es un representante de una de las
partes del negocio que gesta (como lo es el agente mercantil o el distribuidor), sino que es un tercero,
neutro, cuya funcin consiste y se agota en contactar a dos partes interesadas en hacer el negocio, sin
proyectar su participacin durante la ejecucin del contrato. La neutralidad e instantaneidad son notas
diferenciacin con los dems contratos de intermediacin.
En esta categora se incluyen todos los corredores de distintos contratos, por ejemplo, el CORREDOR
DE FLETES (cargo broker), que intermedia entre los armadores y transportadores que ofrecen el
servicio de transporte y los dueos de la carga, exportadores, importadores, comerciantes, en general,
los usuarios que utilizan este servicio; el CORREDOR DE NAVES (ship broker) que intermedia
entre los que quieren vender y comprar una nave, o entre los que desean entregar una nave en
fletamento y quienes buscan tomarla bajo un charter (pudiendo el mismo corredor dedicarse a ambos
mercados, para todo tipo de naves o para algunas en especial, por ejemplo, para naves pesqueras,
graneleras, frigorficas, etc.).
CONTRATOS DE USO DE TECNOLOGA, MARCAS O PROCESOS PROTEGIDOS POR
LA PROPIEDAD INDUSTRIAL.
En esta familia se encuentran aquellas figuras contractuales en las que una parte cede a otra,
remuneradamente, el derecho a utilizar un conocimiento, marca, proceso o lo que, en general,
podemos denominar un activo comercial o industrial. Dada la relevancia de la confidencialidad o la
exclusividad del mismo, en estas figuras existe una estrecha relacin con el derecho de la propiedad
industrial, marcas y los sistemas registrales destinados a protegerlas.
Contratos de Transferencia Tecnolgica. Transfer of know-how or technology.
En la medida que las innovaciones tecnolgicas son bienes susceptibles de apropiacin, fueron
protegidas por el derecho y pasaron a ser objeto del trfico jurdico. El conocimiento tcnico puede
ofrecerse, prometerse, cederse, venderse, donarse, suministrarse, aportarse, etc.; de otro lado, puede
solicitarse o recibirse a cualquiera de los antedichos ttulos. En general, la tecnologa, que puede
admitir muchas y diversas manifestaciones, se engloba en el concepto genrico de know- how, que
literalmente puede traducirse al espaol en la expresin saber como, aludiendo a un conocimiento
especfico acerca de una frmula, receta, procedimiento o descubrimiento. De ah la relacin de esta
materia con la propiedad industrial y el derecho de marcas, ya que el know-how tiene dos estadios
principales: o es secreto, y su confidencialidad se protege con clusulas contractuales, o es pblico y se
protege con un sistema de registro de propiedad industrial.
El contrato ms comn de transferencia tecnolgica es el de licencia, en cuya virtud, un licenciante
concede, a cambio del pago de un precio (royalty) a un licenciatario, el derecho a utilizar un
determinado know-how. La modalidad concreta del contrato depender de la naturaleza del know-how
y del uso que se le pretenda dar.
162

El licenciante se obliga a conceder el derecho de uso y goce del know-how, asegurando al licenciatario
que est legalmente investido de la facultad de cederle los derechos sobre el know- how. Se acompaa
con un deber del licenciante de prestar asistencia tcnica al licenciatario y de responderle por los
perjuicios que le provoque la correcta utilizacin del know-how.
Por su parte, el licenciatario se obliga a pagar un royalty al licenciante por el uso del know-how, de
utilizarlo adecuadamente, no competir con el licenciante, respetar las marcas y dems derechos
industriales del licenciante (no disputarlos ni usurparlos) y de mantener la confidencialidad acerca del
know-how.
Contratos de Licencia de Marcas. Trademark licences
Aqullos en cuya virtud un licenciante (licensor) se obliga a ceder a un licenciatario (licensee), contra
el pago de un royalty, el derecho a usar y explotar comercialmente una marca, sea de un producto,
servicio o procedimiento.
El licenciante se obliga a permitir al licenciatario el uso de su marca en los procesos de fabricacin,
comercializacin, publicidad, dentro de un determinado territorio y espacio de tiempo, reconocindole
ante terceros como un usuario autorizado de la misma. Le garantiza el derecho a concederle ese uso y,
en consecuencia, se obliga a responder por reclamos de terceros por el uso inadecuado de la misma.
El licenciatario se obliga a pagar el royalty, usar la marca adecuadamente, sin alterarla, someterse a los
controles de calidad del licenciante, publicitar la marca, defender la marca de usurpaciones de terceros
por cuenta del licenciante o informrselas a ste, no registrar marcas similares ni competir con el
licenciante (obligacin que generalmente subsiste el trmino del contrato) y no ceder a terceros su
derecho sin anuencia del licenciante.
Puede aadirse la obligacin de mantener la exclusividad para uno o ambos contratantes.
Contrato de Franquicia. Franchising.
Aqul en virtud del cual un franquiciador (franchisor) cede a un franquiciado (franchisee), a cambio
del pago de un precio (royalty), el derecho a explotar la fabricacin y/o comercializacin de productos
(franquicia de productos o industrial) y/o la prestacin de servicios (franquicia de servicios). La
franquicia de productos o industrial puede incluir los procesos de fabricacin de los productos o
limitarse a la distribucin de los mismos, caso en que se la denomina franquicia de distribucin.
El franquiciador debe ceder el uso de las marcas, productos, procesos, servicios, patentes, know-how,
asistencia tcnica, efectuar la defensa de reclamos de uso de tales marcas y procesos por terceros
(puesto que le garantiza su facultad de cederlos). Si la franquicia es industrial, debe garantizarle un
flujo continuo de productos,
El franquiciado debe pagar el royalty pactado, utilizar adecuadamente los productos, procesos servicios
163

o know-how, dentro del territorio y en las condiciones pactadas, publicitar y cuidar las marcas, las
defender de reclamos o usos inadecuados de terceros, invertir en locales o instalaciones, deber
someterse a los controles del franquiciador sobre un uso adecuado de tales marcas, productos y
servicios. Al trmino de la franquicia debe restituir el stock que exista en su poder, a menos que el
contrato le permita comercializarlo.
Este contrato suele incluir clusulas de exclusividad, confidencialidad y no competencia recprocas, las
ltimas dos, generalmente, subsisten despus de terminado el contrato. Respecto al franquiciado, el
contrato puede concederle el derecho a otorgar sub franquicias a terceros, en los mismos trminos que
la suya.
Contratos de organismos pblicos.
El D.L. 2349 de 1978 establece normas para la celebracin de contratos internacionales para el sector
pblico (organismos, instituciones, empresas del estado, organismos fiscales, semifiscales y las
empresas en que el estado tenga una participacin superior al 50% del capital social), a quienes los
faculta a celebrar contratos internacionales y operaciones econmicas o financieras con entidades
extranjeras, permitindoles (i) someterse a la ley extranjera y (ii) jurisdiccin extranjeras (sean
tribunales ordinarios o arbitrales), as como a (iii) designar mandatarios y (iv) fijar domicilio en el
extranjero, e incluso a (v) garantizar a terceros con ocasin del contrato.
Se entiende que estos pactos de sumisin al tribunal extranjero implican renuncia a la inmunidad de
jurisdiccin, a menos que se reserve en el propio contrato. Para que todas estas estipulaciones sean
vlidas se requiere autorizacin del Presidente de la Repblica, mediante un decreto del M. de
Hacienda (salvo el Banco Central de Chile y el Banco del Estado de Chile). La autorizacin puede ser
general o particular a cierta clase de actos y contratos, pero no podr concederse por un plazo superior
a un ao, aunque es renovable.
164

UNIDAD IV:
ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL
1.
GENERALIDADES
Los conflictos jurdicos, esto es, aquellos que involucran derechos, obligaciones o el cumplimiento /
incumplimiento de normas legales, pueden resolverse de distintas maneras:
-
Por la fuerza. Este camino no es propio de un Estado de Derecho y, a la larga, conduce al

imperio de la ley del ms fuerte;
Mediante la autocomposicin o arreglo entre los involucrados, sea de manera directa o con
intervencin de terceros, variante sta que se relaciona con la mediacin, o
A travs de un tercero que lo dirima de manera independiente y vinculante, alternativa que nos
conduce a la funcin jurisdiccional, definida como la facultad de conocer, juzgar y hacer
ejecutar lo juzgado, atribucin que se reserva al Estado, como uno de sus fines esenciales.
La funcin jurisdiccional constituye la regla general que prevalece en un Estado de Derecho para
resolver los conflictos jurdicos, y los rganos que la ejercen son los tribunales de justicia
(unipersonales o colegiados, de distinta jerarqua, generales o especiales, permanentes o temporales,
etc.).
Pero la funcin jurisdiccional no tiene, en el mbito del comercio internacional, la preponderancia que
presenta en el mbito nacional, debido a que los tribunales (por regla general), tienen una competencia
territorial limitada y circunscrita slo al pas en que radican. Por regla general, no existe la
extraterritorialidad jurisdiccional en materia mercantil, s en materia criminal (donde tambin es
excepcional). Entonces, hay una barrera en la soberana de los otros Estados y de sus rganos
jurisdiccionales.
Adems de ello, en los negocios internacionales en los que surgen estas controversias, existen otros
dos fenmenos que restan eficacia a esta va:
-
La especializacin y complejidad de las materias del comercio internacional, que muchas veces
escapa al conocimiento y habilidades de los jueces locales, y
La desconfianza natural que los actores de un negocio internacional tienen hacia los tribunales
de la nacionalidad de sus contrapartes. Existe pre-disposicin a pensar que los tribunales de la
contraparte favorecern al local, en desmedro del litigante forneo.
En este contexto, el arbitraje aparece como un mecanismo idneo para solucionar las
165

controversias jurdicas que se suscitan en el comercio internacional, por las siguientes razones:
-
Puede designarse a particulares (en oposicin a los rganos del Estado), que tengan
conocimiento y experiencia en la materia a la que se refiera la disputa, lo que tambin otorga
mayor garanta y predictibilidad acerca de la forma y resultado de su resolucin.
Puede designarse a particulares de una nacionalidad que sea distinta a la de los involucrados en
la controversia, lo que permite disipar las dudas o desconfianza que las partes pudieran tener a
este respecto. As, ninguna de las partes litiga de local, ni de visita.
Puede instalarse un tribunal arbitral en un pas que sea neutral a los Estados de los involucrados
en el conflicto, y como al rbitro lo designan las partes, no es necesario entrar a dilucidar si el
rganos jurisdiccional tiene o no atribuciones (jurisdiccin y competencia) para conocer de la
disputa que se le pretende someter.
El tribunal arbitral as designado cuenta con mayor tiempo que un tribunal ordinario para
dedicarle al estudio y resolucin de la controversia, lo que es ms til para la velocidad con que
los negocios internacionales se desarrollan.
Por ello, el Arbitraje Comercial Internacional es el medio ms utilizado para resolver controversias
privadas en materia comercial por su amplio alcance, flexibilidad y celeridad en la resolucin de
disputas. Pero tambin existen desventajas del tribunal arbitral:
2.
Su costo econmico es mayor, y comparado con el costo de litigar ante los tribunales ordinarios
(que en ciertos pases son gratuitos), puede ser un factor determinante o decisivo para someter o
no una controversia a un tribunal arbitral.
El problema de la ejecucin del laudo arbitral. Los rbitros carecen de imperio, por lo que no
pueden hacer ejecutar sus resoluciones que impliquen coaccin, o que afecten a terceros que no
son parte del acuerdo que los constituye, y esto genera una limitacin, cuando se trata de
controversias internacionales, ya que en ciertos pases, ejecutar un laudo arbitral extranjero
puede ser ms difcil, engorroso o complejo que una resolucin de un tribunal ordinario de otro
pas.
NATURALEZA JURDICA DEL ARBITRAJE.
Para algunos, denominados privatistas, el arbitraje es una institucin de Derecho Privado, porque
reposa en un acuerdo de las partes litigantes para elegir la persona del rbitro y las normas que regirn
el juicio arbitral. Sin acuerdo, no hay arbitraje.
Para otros, conocidos como publicistas, el arbitraje es una manifestacin de la funcin jurisdiccional,
que es una funcin propia del Estado, y por ello una institucin que pertenece al Derecho Pblico.
Abogan en pro de ello que el acuerdo de las partes no es suficiente, por s, para sostener eficazmente
166

un arbitraje, lo que se comprueba con la circunstancia que el rbitro carece de imperio, por lo que debe
acudir al tribunal ordinario para ejecutar sus resoluciones.
En fin, para los eclcticos, el arbitraje es una institucin hbrida, que integra componentes pblicos y
privados. En primer lugar, el arbitraje es una forma de ejercicio de la funcin jurisdiccional, que en
principio corresponde al Estado, pero que en determinadas materias (que son de inters privado), se
permite que la ejerza un particular, elegido por los interesados. En segundo lugar, el arbitraje
comercial tiene su fuente en un acuerdo de las partes (no as el arbitraje forzoso del Cdigo Orgnico
de Tribunales, o el arbitraje legal martimo o de seguros), sin cuya celebracin, no nace a la vida
jurdico-procesal. En cuarto lugar, las partes son las llamadas a disear el procedimiento arbitral, que
abre un gran espacio para la aplicacin de la autonoma de la voluntad. Y, por ltimo, para ejecutar los
laudos arbitrales, se requiere de la asistencia del Estado, ya que el rbitro carece de imperio, lo que
hace necesario recurrir a un tribunal ordinario, que es un organismo pblico. En suma, se trata de una
institucin mixta.
3.
ELEMENTOS DEL ARBITRAJE.
En general, los elementos del arbitraje son los siguientes:
4.
Tribunal arbitral, que conoce del asunto litigioso;
Partes litigantes, que pleitean ante el rbitro;
Una controversia jurdica, que necesita ser resuelta por un tercero, y
Un acuerdo arbitral, o una norma legal, en cuya virtud esta controversia deba ser sometida ante
un rbitro ya designado, o por designar. Sin este ltimo elemento, la controversia deber
someterse a los tribunales ordinarios que tengan jurisdiccin y competencia para resolverla. En
otras palabras, este es el elemento esencial y diferenciador del arbitraje, respecto a la resolucin
de un conflicto por los tribunales de justicia.
CLASES DE ARBITRAJE.
Existen distintos criterios para clasificar al arbitraje:

Arbitraje nacional e internacional:
Es nacional cuando nace y transcurre dentro de un ordenamiento jurdico nacional, y ello sucede si la
controversia, las partes, el tribunal y el derecho substantivo son nacionales. Adems, si su regulacin
legal tiene un mbito de aplicacin que es nacional. As sucede con el arbitraje del Cdigo Orgnico
de Tribunales.
Es internacional cuando alguno de tales factores tiene conexin con dos o ms ordenamientos
167

jurdicos nacionales, partiendo por la controversia y el derecho substantivo. Si la disputa presenta

factores de conexin internacional dentro de sus componentes fcticos, o si el derecho substantivo
aplicable es distinto al de los Estados de las partes contratantes, el arbitraje es internacional. En el caso
del ACI que estudiaremos a continuacin, la propia ley determina cuando es internacional,
consagrando los criterios para calificarlo y, por ende, aplicar sus normas.
Arbitraje pblico y privado:
El arbitraje es pblico cuando una de las partes litigantes es un Estado, o un organismo pblico de un
Estado, o entre supra o internacional, y es privado si se trata de un arbitraje entre particulares.
Respecto al arbitraje pblico, y tal como lo veremos en su oportunidad, en Chile, el D.L. 2349 de 1978,
que establece normas para la celebracin de contratos internacionales para el sector pblico, permite
que ste someta a arbitraje las controversias que de ellos deriven.
Arbitraje institucional y ad hoc:
Desde el punto de vista de su existencia, el arbitraje es institucional, cuando se lleva a efecto ante una
institucin o cuerpo que es permanente, y estable, prescindiendo de las personas que desempean el rol
de rbitros. Ejemplos: Centro de Arbitraje de la Cmara de Comercio Internacional (Pars), Centro
Interamericano de Arbitraje Comercial, Centro de Arbitraje de la Cmara de Comercio de Santiago o
Valparaso.
El arbitraje es ad hoc cuando se ventila ante un tribunal (unipersonal o colegiado), que est compuesto
por personas que se instalan, de manera puntual, para conocer y resolver una o ms controversias
especficas.
5.
REGULACIN DEL ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL
Tanto la celebracin de un acuerdo que someta una controversia (actual o eventual) a un arbitraje
internacional, como la constitucin del tribunal y el procedimiento para que ste conozca y resuelva
una controversia, pueden estar regulados en las leyes nacionales, como en tratados internacionales,
normas supra-nacionales o leyes modelos.
Alguna de estas fuentes son:
-
Convencin Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional. Panam 1975. Ratificada

por Chile el 17 de mayo de 1976.
Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos

Arbitrales. Montevideo 1979. Firmado por Chile, pero sin ratificar.
168

Convencin Interamericana sobre competencia en la esfera internacional para la eficacia

extraterritorial de las sentencias extrajeras. La Paz, 1984, firmada, pero no ratificada por Chile.
Estas convenciones fueron adoptadas al alero de la Organizacin de los Estados Americanos

(OEA).
Acuerdo sobre Arbitraje Comercial Internacional del MERCOSUR, aprobado por el Consejo
del Mercado Comn en 1998.
Convencin de las Naciones Unidas sobre Reconocimiento y Ejecucin de las Sentencias

Arbitrales Extranjeras. New York, 1958.
Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial Internacional (1985).
Convenio Europeo sobre Arbitraje Comercial Internacional. Ginebra, 1961.
Estudiaremos la ley chilena que regula el arbitraje comercial internacional, y pasaremos revistas a
ciertas normas internacionales que lo reglamentan.
6.
LEY 19.971 / 2004 SOBRE ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL.
Esta ley fue dictada tomando como referente a Ley Modelo de la CNUDMI sobre Arbitraje Comercial
Internacional.
En general, podemos decir que su contenido se construye sobre la base de los siguientes principios:
-
Autonoma de la voluntad. Se trata de un arbitraje con fuente en la convencin (no en la ley)

y, en principio, las partes pueden determinar la competencia y el rito que compone el
procedimiento del arbitraje.
Flexibilidad. Por regla general, sus normas son dispositivas y supletorias y, por la misma
razn, las partes pueden moldear el procedimiento arbitral. Procesalmente, la ley contiene un
procedimiento de orden discrecional, en que las partes (y en subsidio, el juez), van trazando las
etapas y trmites del procedimiento, lo que se opone a los procedimientos preclusivos, en que
el legislador dibuja sus trmites y etapas, estableciendo plazos fatales para su substanciacin.
Antiformalismo. Como es propio de las materias mercantiles, existe un desapego al rito o a la

formalidad, propio de la rapidez con la que deben fluir los negocios. As, por ejemplo, el
acuerdo de arbitraje puede constar en un soporte que no sea el papel, se establecen pocos
plazos, no se regula la forma de los escritos, se pueden realizar actuaciones procesales en
cualquier parte, no se regula en detalle la forma del laudo arbitral ni de su recurso de nulidad,
etc.
169

Igualdad. La ley contempla expresamente el trato igualitario a las partes litigantes, en cuanto a
la oportunidad para exponer sus descargos, alegaciones y pruebas.
mbito de aplicacin del ACI (artculos 1 y 2).

Esta ley se aplica al Arbitraje Comercial Internacional (ACI), y como lo ilustra su nombre, los
principales elementos son arbitraje comercial internacional.
Analicemos sus elementos:
(i).- Arbitraje significa que la controversia se conoce por un tribunal que no es un tribunal que
compone un rgano del sistema judicial de un pas (artculo 2, letra c), y en Chile, quiere decir que no
es un tribunal que integre el Poder Judicial (como tribunal ordinario ni especial), ni otro tribunal
distinto al Poder Judicial, (por ejemplo, Tribunal Constitucional, Tribunal Calificador de Elecciones,
etc.). Por lo dems, el trmino rbitro est definido en el artculo 222 del Cdigo Orgnico de
Tribunales, norma que dispone: Se llaman rbitros los jueces nombrados por las partes, o por la
autoridad judicial en subsidio, para la resolucin de un asunto litigioso.
Desde el punto de vista de su conformacin, el tribunal arbitral puede ser unipersonal o colegiado, y
desde el punto de vista de su continuidad, puede ser permanente (lo que se denomina arbitraje
institucional, como es el caso de los centros de arbitraje, que son estables), o un arbitraje que se
constituye para el asunto que se trata de dilucidar (conocido como arbitraje ad hoc). Ambas
clasificaciones son compatibles y combinables.
(ii).- Comercial. Ms que una definicin, el artculo 2, letra g), provee ejemplos y otorga un criterio
amplio para interpretar este concepto, sealando que debe abarcar todas las cuestiones que se plantean
en las relaciones de esta ndole (mercantil), sean contractuales o no. Coloca los siguientes ejemplos:
suministro o intercambio de bienes o servicios, acuerdo de distribucin, representacin o mandato
comercial, transferencia de crditos para su cobro, arrendamiento de bienes de equipo con opcin de
compra, construccin de obras, consultora, ingeniera, concesin de licencias, inversin, financiacin,
banca, seguros, acuerdo o concesin de explotacin, asociaciones de empresas y otras formas de
cooperacin industrial o comercial, transporte de mercancas o de pasajeros por va area, martima,
frrea o por carretera.
Dos puntos especficos:
-
Respecto a las controversias martimas, hay que hacer un comentario aclaratorio: en Chile,
existe un arbitraje martimo con fuente en la ley (artculo 1203 del Cdigo de Comercio), que
consiste que todas las disputas que se relacionen con la navegacin y comercio martimos son
sometidas a arbitraje, salvo 5 excepciones, una de las cuales es el acuerdo de las partes
involucradas de acudir a la justicia ordinaria. Entonces, este arbitraje martimo es obligatorio
por ley, a menos que las partes prefieran la justicia ordinaria. Por su parte, el ACI que nos
ocupa tiene su fuente en un acuerdo de las partes de la controversia, es esencialmente
170

convencional, y no legal. En consecuencia, ante una controversia mercantil martima que sea
internacional (y a la cual se le aplique la ley chilena), slo si existe un acuerdo de las partes, se
someter a un ACI, y a falta de acuerdo, se regir por el arbitraje martimo del Libro III del
Cdigo de Comercio.
-
Respecto a los seguros, tambin ocurre algo similar en el artculo 543 del Cdigo de Comercio
(modificado por la Ley 20.667 de 2013): las controversias en materia de seguros son sometidas
a arbitraje, en virtud de la ley y sin necesidad de una clusula compromisoria, arbitraje que es
obligatorio para las partes, si la cuanta del juicio excede a las 10.000 unidades de fomento; si
es menor, el asegurado puede optar entre la justicia ordinaria y el arbitraje. Entonces, de existir
una controversia en un seguro que sea internacional (y a la cual se le aplique la ley chilena),
slo si existe un acuerdo de las partes, se someter a un ACI, y a falta de acuerdo, se regir por
el arbitraje en materia de seguros del Cdigo de Comercio.
(iii).- Y es internacional (artculo 1, nmero 3) cuando existen dos o ms Estados que estn
involucrados en la controversia, lo que sucede en los siguientes casos:
-
Las partes del arbitraje tienen sus establecimientos o residencias en Estados diferentes (letra a);
Las partes del arbitraje tienen sus establecimientos o residencias en un mismo Estado, pero el
lugar del arbitraje, o el lugar del cumplimiento de una parte sustancial de las obligaciones de la
relacin comercial, o el lugar con el cual el objeto del litigio tenga una relacin ms estrecha,
estn situados en otro Estado (letra b), o
Las partes han convenido expresamente en que la cuestin objeto del acuerdo de arbitraje est
relacionada con ms de un Estado (letra c).
Para terminar el mbito de aplicacin, sealemos que esta ley:

-
Se aplicar al arbitraje comercial internacional, sin perjuicio de cualquier tratado multilateral o

bilateral vigente en Chile (artculo 1, nmero 1), y
Esta ley no afectar a ninguna otra ley, en virtud de la cual, determinadas controversias no sean
susceptibles de arbitraje, o se puedan someter a arbitraje nicamente de conformidad con
disposiciones que no sean las de la presente ley (artculo 1 nmero 5).
Acuerdo de arbitraje.
Constituye la fuente del ACI y est regulado en el artculo 7.

Concepto:
Definiremos al acuerdo de arbitraje como una convencin, cuyo objeto es someter a arbitraje una
171

controversia entre las partes respecto de una determinada relacin jurdica.

Sus caractersticas son:
o
La controversia puede ser actual o eventual.
Puede pactarse para todas las controversias o slo para ciertas controversias determinadas.
La relacin jurdica o negocio al que se relaciona la disputa puede ser contractual o no

contractual.
Puede pactarse como una clusula compromisoria incluida en un contrato, o como un

acuerdo independiente.
Requisitos:
Existen requisitos de forma y de fondo.
En cuanto a la forma, el acuerdo de arbitraje es un acto jurdico bilateral y solemne: debe ser escrito.
El requisito de la escrituracin debe interpretarse en un sentido amplio, no slo incluye al documento
que haya sido firmado por las partes, sino que tambin al intercambio de cartas, tlex, telegramas u
otros medios de telecomunicacin que dejen constancia del acuerdo (por ejemplo, correo electrnico,
mensajes en facebook, twitter, telefnicos, etc.).
Y tambin, siendo escrito, puede ser tcito, como sucede en un intercambio de escritos de demanda y
contestacin en los que la existencia de un acuerdo sea afirmada por una parte, sin ser negada por la
otra. Esto debe relacionarse al artculo 4, Renuncia al derecho de objetar, segn el cual, se
considerar que la parte que prosiga el arbitraje conociendo que no se ha cumplido alguna disposicin
de esta ley de la que las partes puedan apartarse, o con algn requisito del acuerdo de arbitraje y no
exprese su objecin a tal incumplimiento sin demora injustificada o, si se prev un plazo para hacerlo,
dentro de ese plazo, ha renunciado a su derecho a objetar.
El acuerdo puede constar en el mismo contrato (que sea escrito), que regula la relacin a la que se
refiere la disputa, o mediante una referencia hecha desde un contrato hacia un documento que contiene
una clusula compromisoria, que incorpore a la clusula como parte del contrato.
En cuanto al fondo, se desprende de los artculos 33, 35 y 36, normas que regulan la impugnacin del
laudo y su reconocimiento y ejecucin, que ste debe ser:
o
Admisible y vlido en virtud de la ley a que las partes lo han sometido, o de la ley del pas
en que se haya dictado el laudo. Ejemplo: en Chile no se admite el arbitraje en asuntos
criminales;
172

Referirse a una controversia que sea susceptible de arbitraje. Ejemplo: en Chile, est
prohibido someter los alimentos, patria potestad y cuidado personal de los hijos a un
arbitraje.
No ser contrario al orden pblico de Chile. Ejemplo: las partes celebran una apuesta y
someten su calificacin y resolucin a un arbitraje.
Composicin del tribunal arbitral (artculo 10)

Las partes podrn determinar libremente el nmero de rbitros; a falta de tal acuerdo, los rbitros sern
tres. Debe complementarse con el artculo 29, segn el cual, en las actuaciones arbitrales en que haya
ms de un rbitro, toda decisin del tribunal arbitral se adoptar, salvo acuerdo en contrario de las
partes, por mayora de votos de todos los miembros. Sin embargo, el rbitro presidente podr decidir
cuestiones de procedimiento, si as lo autorizan las partes o todos los miembros del tribunal.
La nacionalidad de una persona no ser obstculo para que ella acte como rbitro, salvo acuerdo en
contrario de las partes (artculo 11).
Las partes podrn acordar libremente el procedimiento para el nombramiento del rbitro o los rbitros.
A falta de acuerdo, la ley establece un procedimiento que vara, dependiendo si el tribunal arbitral es
uni o pluripersonal (artculo 11).
Se establece un procedimiento para la recusacin de los rbitros (artculo 13), y la causal para
inhabilitar al rbitro es que existan circunstancias que den lugar a dudas justificadas respecto de su
imparcialidad o independencia, o si no posee las cualificaciones convenidas por las partes para ser
rbitro (artculo 12). De la recusacin conoce el propio rbitro o el Presidente de la Corte de
Apelaciones del lugar donde deba seguirse el arbitraje.
Competencia del tribunal arbitral
Desde luego, la principal fuente de la competencia del rbitro es el acuerdo que lo nombra.
El artculo 16 contiene una materia que la ley le entrega (competencia natural): el tribunal arbitral
puede decidir acerca de su propia competencia, e incluso sobre las excepciones relativas a la existencia
o a la validez del acuerdo de arbitraje.
Agrega esta norma que una clusula compromisoria que forme parte de un contrato se considerar
como un acuerdo independiente de las dems estipulaciones del contrato. En consecuencia, la decisin
del tribunal arbitral de que el contrato es nulo no entraar ipso jure la nulidad de la clusula
compromisoria.
Tanto la excepcin de incompetencia, como la de una actuacin del tribunal que haya excedido su
173

mandato, podrn ser resueltas por el tribunal arbitral como una cuestin previa, o en un laudo sobre el
fondo (artculo 16).
El artculo 17 permite al tribunal arbitral ordenar medidas provisionales cautelares que estime
necesarias respecto del objeto del litigio y exigir de cualquiera de las partes una garanta apropiada en
conexin con esas medidas.
Del procedimiento arbitral.
-
Trato equitativo de las partes.
El artculo 18 establece que deber tratarse a las partes con igualdad y darse a cada una de ellas plena
oportunidad de hacer valer sus derechos.
-
Forma del procedimiento.
En primer lugar, las partes tendrn libertad para convenir el procedimiento a que se haya de ajustar el
tribunal arbitral en sus, siempre que se sujeten a esta ley. A falta de acuerdo, el tribunal arbitral podr
dirigir el arbitraje del modo que considere apropiado, con sujecin a esta ley, incluyendo la facultad de
determinar la admisibilidad, pertinencia y valor de las pruebas (artculo 19). Es lo que se denomina
principio la libre discrecionalidad judicial.
El lugar y el idioma del arbitraje lo eligen las partes y, en subsidio, el tribunal arbitral, atendidas las
circunstancias del caso, inclusive las conveniencias de las partes (artculos 20 y 22).
-
Demanda y contestacin.
Dentro del plazo convenido por las partes o determinado por el tribunal arbitral, el demandante deber
alegar los hechos en que se funda la demanda, los puntos controvertidos y el objeto de la demanda, y el
demandado deber responder a los planteamientos alegados en la demanda, a menos que las partes
hayan acordado otra cosa respecto de los elementos que la demanda y la contestacin deban
necesariamente contener. Las partes podrn aportar, al formular sus alegaciones, todos los documentos
que consideren pertinentes o hacer referencia a los documentos u otras pruebas que vayan a presentar
(artculo 23).
-
Escrituracin y oralidad.
Salvo acuerdo en contrario de las partes, el tribunal arbitral decidir si han de celebrarse audiencias
para la presentacin de pruebas o para alegatos orales, o si las actuaciones se sustanciarn sobre la base
de documentos y dems pruebas (artculo 24).
-
Aplicacin de la igualdad de tratamiento.
174

De todas las declaraciones, documentos o dems informacin que una de las partes suministre al
tribunal arbitral, se dar traslado a la otra parte. Asimismo, debern ponerse a disposicin de ambas
partes los peritajes o los documentos probatorios en los que el tribunal arbitral pueda basarse al adoptar
su decisin (artculo 24).
-
Peritos.
El artculo 26 permite al tribunal arbitral nombrar uno o ms peritos para que le informen sobre
materias concretas que determinar el tribunal arbitral, solicitando a cualquiera de las partes que
suministre al perito toda la informacin pertinente o que le presente para su inspeccin todos los
documentos, mercancas u otros bienes pertinentes (artculo 26).
-
Laudo arbitral (arts. 28 a 31).
El tribunal arbitral decidir el litigio de conformidad con las normas de derecho elegidas por las partes
como aplicables al fondo del litigio. Se entender que toda indicacin del derecho u ordenamiento
jurdico de un Estado determinado se refiere (a menos que se exprese lo contrario) al derecho
sustantivo de ese Estado y no a sus normas de conflicto de leyes. Generalmente, esta eleccin se
efecta en el contrato que dio origen al negocio al que se refiere la controversia, mediante una clusula
de legislacin aplicable.
Si las partes no indican la ley aplicable, el tribunal arbitral aplicar la ley que determinen las normas de
conflicto de leyes que estime aplicables. Esto significa que el tribunal es competente naturalmente
para resolver acerca de la ley aplicable al fondo de la controversia, a menos que las partes la elijan.
El tribunal arbitral decidir ex aequo et bono o como amigable componedor, slo si las partes le han
autorizado expresamente a hacerlo as. La facultad de obrar como amigable componedor es, pues, un
elemento accidental de la competencia del tribunal.
En todos los casos, el tribunal arbitral decidir con arreglo a las estipulaciones del contrato y tendr en
cuenta los usos mercantiles aplicables al caso (artculo 28).
El laudo deber ser escrito, firmado por el rbitro o los rbitros y deber ser motivado, a menos que las
partes hayan convenido en otra cosa (artculo 31).
-
Impugnacin del laudo.
El artculo 33 contempla la posibilidad de corregir errores formales, interpretar o complementar el

laudo arbitral con materias que se hayan omitido.
En cuanto al fondo, el laudo arbitral slo es susceptible de nulidad, regulada en el artculo 34 como el
nico recurso, del que conoce la respectiva Corte de Apelaciones cuando se acrediten alguno de los
siguientes vicios: incapacidad de alguna de las partes del acuerdo arbitral; invalidez de ste en virtud
175

de la ley a que las partes lo han sometido; falta de emplazamiento; el laudo se refiere a una
controversia no prevista en el acuerdo de arbitraje (incompetencia) o contiene decisiones que exceden
los trminos del acuerdo de arbitraje (ultra petita), pero en estos casos cabe la nulidad parcial del
laudo, slo de las partes afectadas por incompetencia o ultra petita.
Puede tambin anularse si la composicin del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se han
ajustado al acuerdo entre las partes o a la ley chilena; o si la controversia no es susceptible de arbitraje
o el laudo es contrario al orden pblico de Chile.
-
Transaccin.
Si durante las actuaciones arbitrales, las partes llegan a una transaccin que resuelva el litigio, el
tribunal arbitral dar por terminadas las actuaciones y, si lo piden ambas partes y el tribunal arbitral no
se opone, har constar la transaccin en forma de laudo arbitral, teniendo la misma naturaleza y efecto
que cualquier otro laudo dictado sobre el fondo (artculo 30).
-
Reconocimiento y ejecucin de los laudos.
Los artculos 35 y 36 permiten reconocer como vinculante un laudo arbitral, cualquiera que sea el pas
en que se haya dictado y hacerlo ejecutar por el tribunal competente. Para ello, deber presentarse el
original debidamente autenticado del laudo o copia debidamente certificada del mismo, y del acuerdo
de arbitraje, junto con una traduccin certificada, si no est en el idioma oficial chileno.
La regla general es que el laudo sea ejecutable, pero la ejecucin no procede si una de las partes en el
acuerdo de arbitraje estaba afectada por alguna incapacidad, o dicho acuerdo no es vlido en virtud de
la ley a que las partes lo han sometido, o de la ley del pas en que se haya dictado el laudo; por falta de
emplazamiento; o si el laudo se refiere a una controversia no prevista en el acuerdo de arbitraje o
contiene decisiones que exceden los trminos del mismo. Tampoco puede ejecutarse si la composicin
del tribunal arbitral o el procedimiento arbitral no se han ajustado al acuerdo celebrado entre las partes
o a la ley del pas donde se efectu el arbitraje; si el laudo no est ejecutoriado; o si el objeto de la
controversia no es susceptible de arbitraje o si el reconocimiento o la ejecucin del laudo seran
contrarios al orden pblico de Chile.
7.
LEY MODELO DE
INTERNACIONAL.
LA
CNUDMI
SOBRE
ARBITRAJE
COMERCIAL
Esta ley data de 1985, con enmiendas adoptadas el ao 2006, y fue formulada para ayudar a los Estados
a reformar y modernizar sus leyes sobre el procedimiento arbitral, a fin de que tengan en cuenta los
rasgos peculiares y las necesidades del arbitraje comercial internacional. Ella regula todas las etapas
del procedimiento arbitral, desde el acuerdo de arbitraje, pasando por la composicin y competencia
del tribunal arbitral y el alcance de la intervencin del tribunal, hasta el reconocimiento y la ejecucin
del laudo arbitral.
176

8.
CONVENCION DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE RECONOCIMIENTO Y

EJECUCIN DE LAS SENTENCIAS ARBITRALES EXTRANJERAS. NEW YORK,
1958.
Esta Convencin regula los requisitos para reconocer y ejecutar laudos arbitrales extranjeros en los
Estados parte. Chile es parte de ella, entr a regir el 3 de diciembre de 1975 en nuestro pas.
En la actualidad, sus disposiciones han sido incorporadas (casi textualmente) en los artculos 35 y 36
de la Ley de ACI.
9.
CONVENCIN
INTERAMERICANA
INTERNACIONAL. PANAMA 1975.
SOBRE
ARBITRAJE
COMERCIAL
Se trata de una convencin bastante sencilla, que permite a las partes pactar clusulas compromisorias,
para someter a decisin arbitral las diferencias actuales o eventuales con relacin a un negocio de
carcter mercantil, mediante un acuerdo escrito y firmado.
Los rbitros pueden ser nacionales o extranjeros, y su nombramiento se har en la forma convenida por
las partes, incluso su designacin puede delegarse a un tercero, sea persona natural o jurdica.
A falta de acuerdo expreso entre las partes el arbitraje se llevar a cabo conforme a las reglas de
procedimiento de la Comisin Interamericana de Arbitraje Comercial.
Tambin se regula el mrito ejecutivo de las sentencias o laudos arbitrales, y su reconocimiento y
ejecucin, establecindose causales especiales para denegarlo.
10.
CONVENCIN INTERAMERICANA SOBRE EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE

LAS SENTENCIAS Y LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS. MONTEVIDEO,
1979.
Esta Convencin se aplica a las sentencias judiciales y laudos arbitrales dictados en procesos civiles,
comerciales o laborales en uno de los Estados Partes, los cuales tendrn eficacia extraterritorial en los
Estados Partes si renen ciertas condiciones procesales que evidencien haber sido dictadas producto de
un debido proceso.
177

Apuntes Comercio Internacional UST 2014 Prof Barroilhet Pizarro y Diaz Vers Agosto 2014

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CTEDRA COMERCIO INTERNACIONAL

DERECHO DEL COMERCIO INTERNACIONAL

Introduccin al Comercio Internacional

DEFINICIN DEL COMERCIO INTERNACIONAL.

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ORIGENES DEL COMERCIO INTERNACIONAL.

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mercados integrados y luego a las economas de integracin, la unitarizacin de las monedas y la

FUNDAMENTOS DEL COMERCIO INTERNACIONAL.

El comercio internacional encuentra su razn de ser en los siguientes fenmenos:

En este sentido, las funciones del comercio exterior son:

Corrige el desequilibrio inherente a la distribucin natural de los recursos, permitiendo que un

Balancea y equilibra la escasez y el exceso a lo largo del planeta, y

Estabiliza los precios.

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La balanza comercial (diferencia entre la exportacin y la importacin) genera entrada o salida

Se fomenta la exportacin e inhibe la importacin (especialmente, mediante la imposicin de

El Estado juega un papel muy importante en la direccin y realizacin de la poltica econmica.

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expandi el comercio y el mercantilismo.

La sustitucin de la mano de obra humana por las mquinas, y el consecuente aumento de la

El desarrollo de las naves, su seguridad, capacidad de carga y velocidad de transporte, lo que

El desarrollo de las comunicaciones.

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El trabajo es el principal motor de la riqueza y generador del valor econmico; el trabajo

Fomentan la libre competencia interna y el desarrollo del comercio internacional.

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Eliminar las barreras o restricciones de comercio.

Introducir el rgimen de consulta entre los miembros, y

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transferencia electrnica de datos y de fondos, la internet, la proteccin de inversiones extranjeras y el

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Este proceso de integracin se compone de los siguientes hitos:

Liberalizacin de trabas del trfico fronterizo de mercancas, como el esquema GATT, en

IMPORTANCIA DEL COMERCIO INTERNACIONAL

El comercio exterior juega un rol gravitante en los siguientes aspectos:

Los precios tienden a ser ms estables.

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Brinda a los consumidores o productores de un pas la posibilidad de acceder a productos o

Equilibra la escasez y el exceso.

Conecta las fuentes de produccin de la materia prima en productos elaborados, con su

Sin embargo, su inconveniente o desventaja es que:

Induce a la prdida de la soberana nacional.

Provoca desplazamiento de trabajadores hacia pases, y migraciones de pueblos con diversidad

Aumenta la dependencia de otros pases, a nivel de ingresos.

SUJETOS QUE INTERVIENEN EN EL COMERCIO INTERNACIONAL.

Iremos desde lo ms simple hacia lo ms complejo.

Individuo: las personas naturales generalmente desempean un rol de consumidor o

Empresas unipersonales (personas naturales), o

Desde la perspectiva de su emplazamiento territorial, pueden ser nacionales o multinacionales.

Empresas nacionales son aquellas que se constituyen en un Estado determinado, por

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Empresas multinacionales o transnacionales son aquellas que se constituyen y operan

Estado: en la actualidad, el Estado tiene un rol de regulador, ms que de un comerciante o

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Organismos internacionales: su funcin es cooperar en el comercio internacional,

Balanza de Capitales: conjunto de movimientos de capital y monetarios, destinados a

Balanza de Cuenta Corriente: conjunto de movimientos transfronterizos de mercancas,

Balanza Comercial: flujo de mercancas. Esta es muy importante, porque permite