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PRESENTACIN
El Proyecto Especial Olmos Tinajones (PEOT), es un Organismo Pblico Descentralizado del Gobierno
Regional de Lambayeque. La Gerencia General del PEOT, dando cumplimiento a las disposiciones y
directivas que al respecto existen y adems con la finalidad de contar con un instrumento que sirva tanto
para la gestin institucional como para la coordinacin de acciones entre las Unidades Ejecutoras del
Pliego Presupuestal Gobierno Regional de Lambayeque; as como tambin entre los rganos
estructurados del PEOT, dispuso que la Oficina de Presupuesto Planificacin y Racionalizacin en
coordinacin con todos los rganos del PEOT, formulen el PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL (PEI)
2012 2016.
El presente PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL (PEI) del Proyecto Especial Olmos Tinajones, se ha
elaborado teniendo en cuenta las Resoluciones Directorales N 003 y 004-2003-EF./68.01 que aprueban
las Directivas para la Reformulacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales y Planes
Estratgicos Institucionales para el perodo 2012 2016, respectivamente. Adems se ha tenido en
cuenta los lineamientos que sobre el particular tiene el Gobierno Regional de Lambayeque.
El Proyecto Especial Olmos Tinajones, funciona como una Unidad Ejecutora del Pliego Gobierno
Regional de Lambayeque, cuya caracterstica principal es su gran envergadura al administrar dos
Proyectos Especiales Olmos y Tinajones, lo que ha hecho que se enmarque en un horizonte temporal de
largo plazo, al venir operando y ejecutando por ms de 46 aos en estudios y obras de ambos proyectos,
existiendo avances significativos en cada una de ellas, adems del surgimiento de nuevos proyectos que
aportarn al desarrollo de nuestra regin, motivo por el cual desarrolla funciones permanentes en el
tiempo y por lo tanto requiere de un Plan Estratgico Institucional.
Lo ms importante de este trabajo colectivo es que los trabajadores, Profesionales y Tcnicos que
laboran en el PEOT, saben hoy que para el xito de este Plan Estratgico, deben trabajar
multidisciplinariamente; en equipo y en permanente colaboracin con profesionales de otras instituciones
del Per y del extranjero. Por otro lado estamos hoy ms convencidos que nunca, que debemos
fortalecer relaciones con las Instituciones del Estado, empresas productivas, sector salud, sector
educacin y otros Stakeholders, para trabajar de manera conjunta para el desarrollo integral de
Lambayeque.
Para desarrollar el presente Plan, hemos tenido en cuenta tanto el Modelo de Planeamiento del Sector
Pblico, as como el Modelo General de Planeamiento que se usa en todo tipo de instituciones, empresas
que no necesariamente tiene que ver con el Sector Pblico y diversas bibliografas consultadas.
Se llevaron a cabo talleres para definir:
La Visin y Misin
La Matriz F.O.D.A.
Los Objetivos y Estrategias
Para la elaboracin del presente Plan Estratgico el Jefe de la Oficina de Presupuesto y Planificacin se
encarg de la conduccin y programacin general del trabajo as como de las citaciones correspondientes
a las sesiones de trabajo grupales.
CONTENIDO
PRESENTACIN
CONTENIDO
Pg.
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4
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78
80
80
82
VI. ANEXOS
I.
- Mediante Decreto Legislativo N 994 del 12 de Marzo del 2008, se estableci un rgimen
especial que promueve la inversin privada en proyectos de irrigacin para la ampliacin de
la frontera agrcola.
- Mediante Decreto Legislativo N 1012 del 12 de Mayo del 2008, se aprob la Ley Marco de
Asociaciones Pblico Privadas para la generacin de empleo productivo, su reglamento se
aprob mediante Decreto Supremo N 146 2008 EF del 8 de Diciembre del 2008.
- Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), modificada por las
leyes N 28522 y N 28802, que fue creado con la finalidad de optimizar el uso de los
Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios,
procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los
Proyectos de Inversin.
- Se aprob la nueva Directiva General del Sistema Nacional de inversin Pblica (Directiva N
001-2011-EF/68.01), mediante la Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01.
- El Contrato de concesin para el Diseo, Financiamiento, Construccin, Operacin y
Mantenimiento de las Obras del Proyecto Irrigacin Olmos, firmada el 11 de Junio del 2010.
PRESA
LIMN
10
Energa S.A. (Per) y Alpha Consult S.A. (Per), se adjudic la Buena Pro del Concurso
Pblico Internacional para la Supervisin Especializada de las Obligaciones Tcnicas y
Econmicas del Concesionario de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos, al obtener
el mayor puntaje general con la mejor Propuesta tcnica y la Oferta Econmica ms baja (6
millones 102 mil Dlares US $ 6102,000).
El 04 de Mayo del 2005, el PETT (Proyecto Especial de Titulacin de Tierras) entreg al
PEOT 33 expedientes tcnicos de los predios rsticos a expropiar en la zona donde se
construir la Primera Etapa de la Presa Limn; y se entreg la Resolucin Gerencial N 11105-INRENA-OGATEIRN, por la que se aprueba el Suplemento de Actualizacin del Estudio
de Impacto Ambiental del Proyecto de Irrigacin e Hidroenergtico Olmos
El 20 de mayo del 2005 la Corporacin Andina de Fomento CAF y el Gobierno Peruano,
suscribieron el Contrato de Crdito por 77 Millones de dlares para cofinanciar las Obras de
Trasvase del Proyecto Olmos.
El 02 de Diciembre del 2005 se suscribi contrato con el Consorcio Supervisin Olmos para
la Supervisin Especializada de las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos.
El 10 de Febrero del 2006 el Presidente de la Repblica promulg el D.S. 014- 2006-EF, por
el que se contrat la garanta de riesgo parcial del Proyecto con la Corporacin Andina del
Fomento - CAF.
El 23 de Marzo del 2006 se iniciaron oficialmente las Obras de Trasvase del Proyecto Olmos
en el Frente Oriental del Tnel Trasandino con la ejecucin de Obras Preliminares en el
Campamento, las mismas que al mes de Diciembre del ao 2007, alcanzaron un avance del
88%.
El 11 de Junio del ao 2010, se suscribi el Contrato de Concesin, para el Diseo,
Financiamiento, Construccin, Operacin y Mantenimiento de las obras del Proyecto
Irrigacin Olmos.
En el mes de Octubre del 2010 se culmin el proceso de seleccin de la Empresa a la cual
se le debe otorgar la Concesin Elctrica del Proyecto Olmos, recayendo dicha seleccin en
SINERSA.
Se aprob las bases de Subasta de tierras a irrigar en el Proyecto Olmos el 24 de Enero del
2011.
El 20 de Diciembre del 2011, se concluy la perforacin del Tnel Trasandino quedando
pendiente los trabajos complementarios de sostenimiento y revestimiento de algunos tramos
del mismo.
El 09 de Diciembre del 2011 y el 12 de Abril del 2012, se realiz las Primera y Segunda
Subasta de Tierras, el cual permiti adjudicar 26,470 has, quedando pendientes 11,530 has,
las mismas que fueron adjudicadas el 30 de mayo, mediante venta directa a la Empresa
Odebrecht Per Inversiones en Infraestructura SAC. en su precio base (US$. 4,250 / ha.)
Para mayor detalle ver Cuadros N 01 y el Grfico N 01
11
CUADRO N 01
A DJ UDIC A C I N DE 38,000 HE C T R E A S
DE P R O Y E C T O IR R IG A C I N O L MO S
EMPRESAS ADJUDICADAS MEDIANTE SUBASTAS (9.12.11 y 12.4.12)
Y ADJUDICACIN DIRECTA DE TIERRAS (31.5.12)
NMERO DE
HECTREAS
250
500
500
1,000
1,000
1,000
1,250
1,370
4,000
GLORIA S.A
4,500
11,100
A G R IC UL T O R E S DE L VAL L E VIE J O
5,500
T O T AL A IR R IG A R P O R P R O Y E C T O O L MO S
43,500
En el cuadro se aprecia el xito de las subasta realizada ya que toda el rea fue vendida, por tal motivo La
Fiduciaria, entidad responsable de conducir el proceso de Subasta de Tierras, declarara exitosa la venta de
las 38 mil hectreas a 12 empresas entre nacionales y extranjeras.
12
13
Obras Existentes antes del inicio de la Concesin de Obras de Trasvase del Proyecto
Olmos:
Entre las estructuras que forman parte de la Concesin, se registra las obras construidas
parcialmente en el Tnel Trasandino y Galera de Acceso. Estas obras suman una longitud
total de 6,221.88 m., correspondiente a trabajos de excavacin y sostenimiento a lo largo de
los 1,921.00 m. previstos en el trazo de la galera de acceso, y avances parciales de 2,798.93
y 1,501.95 m. de longitud en los frentes oriental y occidental del tnel trasandino
respectivamente.
GRAFICO N 02
PRIMERA ETAPA
Primera Fase
Comprende el aprovechamiento de los recursos hdricos del Ro Huancabamba (406 Millones
m3). Las Obras se han agrupado en tres Componentes, que a continuacin se indican en el
esquema:
1er Componente :
2do Componente :
3er Componente :
14
GRAFICO N 03
Obras de Trasvase
Son un conjunto de obras que permitirn la captacin y regulacin de las aguas del ro
Huancabamba para su posterior trasvase hacia la cuenca del pacfico.
El Concesionario tiene la obligacin de construir y concluir stas obras, incluso las obras ya
existentes, durante el Perodo de Construccin.
La Presa Limn (43 m. de altura)
Esta presa tiene como objetivo crear un embalse para regular los caudales estacionales no
uniformes del ro Huancabamba y derivar luego las aguas a travs del tnel trasandino,
garantizando el suministro de agua para los usuarios de riego. El volumen total de embalse
ser de 44 Hm3, siendo el volumen til de 30 Hm3. La presa se ubica en el cauce del ro
Huancabamba, en la zona denominada Limn, en el kilmetro 86 de la carretera OlmosCorral Quemado-Maran.
Segunda Fase
Afianzamiento de nuevas fuentes hdricas mediante la construccin de las obras que
permitan que parte de los recursos de los ros Tabacones y Manchara lleguen al embalse
Limn para su trasvase.
En esta etapa se completara las siguientes obras:
Presa Limn y Obras conexas
Tnel Trasandino
Galera de Acceso
Centrales Elctricas N 1 y 2
Infraestructura de Irrigacin
Aliviadero
Tnel de desvo
Bocatoma definitiva,
15
Otros
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17
18
Obras de Captacin:
Bocatoma Raca Rum (capacidad Captacin: 70 m3/seg) y Canal Alimentador (long.: 15
Km. y capacidad Conduccin: 70 m3/seg).
Obras de Regulacin:
Reservorio Tinajones (capacidad de Embalse: 320 M.M.C.), Canal de Descarga (long. 3.4
Km y capacidad de Conduccin: 65 m3/seg).
Obras de Distribucin:
Repartidor La Puntilla, Repartidor Desaguadero y Repartidor Chscope.
Canales de Conduccin:
Canal Taymi (long: 49 Km. y capacidad de Conduccin: inicio 65 m3/seg, y al final 25
m3/seg). Canal Heredia (long. 11.6 Km. y capacidad de Conduccin: 6.5 m3/seg) y Canal
Mochum (long: 10.5 Km y capacidad de Conduccin: 13 m3/seg).
Canales de Drenaje:
Aproximadamente 500 Km. de Canales de Drenaje.
Segunda Etapa
El Proyecto Tinajones, en su Segunda Etapa, comprende la construccin de un embalse
(Llaucano) con una capacidad de 110 M.M.C. y un Tnel (Llaucano) de aproximadamente 15
Km. de longitud, para aprovechar una masa anual de aproximadamente 260 M.M.C.
Las obras de la segunda etapa son:
Presa Llaucano
- Capacidad de almacenamiento de 160 MMC.
- Altura mxima de 94 m.
- Ancho de corona 12 m.
- Longitud de corona 340 m.
- Inversin requerida de US $ 58.32 millones de dlares.
Tnel Llaucano
-
19
Finalidad
Ubicacin
Longitud
Caudal
Capacidad
Finalidad
Ubicacin
Longitud
Caudal
Capacidad
Finalidad
Ubicacin
Capacidad
20
Canal Alimentador
-
Finalidad
Capacidad
Longitud
Reservorio Tinajones
- Finalidad
- Ubicacin
- Capacidad
- Estructuras
Canal de Descarga
-
Finalidad
Ubicacin
Capacidad
Longitud
Repartidor La Puntilla
-
Finalidad
Ubicacin
Capacidad
Repartidor Desaguadero
-
Finalidad
Ubicacin
Capacidad
Estructuras
Canal Taymi
-
Finalidad
Ubicacin
Capacidad
Longitud
21
Finalidad
- Ubicacin
- Capacidad
Sistema de Drenaje
El sistema de drenaje est constituido por una red de siete drenes troncales con una longitud
total de 466 kilmetros de drenes construidos, segn el detalle adjunto.
CUADRO N 02
SECTOR
Sistema
Drenaje
REA (Has)
TOTAL
(km)
Km. Dren/100 ha
Ferreafe / Mochum
Muy Finca
D-1000
D-1200
29,000
19,900
295
19
1.02
0.09
Lambayeque
D-2000
8,800
30
0.34
Chiclayo / Pimentel
D-3000
7,000
47
0.68
D-4000
3,500
43
1.22
D-6000
7,000
TOTAL
D-7100
D-5000
23
76,000
466
0.44
0.61
Hoy, gracias a las obras de la Primera Etapa del Proyecto Tinajones, las tierras del inmenso valle
Chancay Lambayeque aprovechan, a travs de las Obras Hidrulicas que conforman la
Primera Etapa, las aguas provenientes de los Ros Chotano, Conchano y Chancay, beneficiando
el riego de ms de 68,000 hectreas de cultivos, generando una potencia de 95 MW y 600
GWh/ao, a travs de la Central Hidroelctrica de Carhuaquero.
Las principales Obras del Sistema Tinajones fueron ejecutadas en el perodo 1950 a 1990 en el
marco de la Primera Etapa con el apoyo financiero del Gobierno Alemn, otorgado a travs del
Banco Kreditanstalt fr Wiederaufbau (K.F.W.).
22
Las obras alcanzaron una inversin superior a los US $ 180 Millones de Dlares, siendo stas
las Obras de Derivacin de los Ros Chotano y Conchano a travs de los Tneles Chotano y
Conchano, respectivamente; Obras de Captacin, Almacenamiento y Descarga del Reservorio
de 320 M.M.C. de capacidad, como la Bocatoma Raca Rum, Canal Alimentador, Reservorio
Tinajones, Canal de Descarga y Obras de Distribucin del Sistema de Riego conformada por el
Repartidor La Puntilla, Repartidor Desaguadero y Canal Taymi.
23
GRAFICO N 04
24
Distribucin (a
travs de)
Canal Lambayeque
Canal santeo
Toma directo de
canal alimentador
volumen
17,280 m3/da
112,320 m3/da
8,640 m3/da
Empresas
Tumn
b.
Distribucin (a
travs de)
Toma Tumn Jarrn
directo
volumen
11,280 m3/da
Pucal
11,280 m3/da
Pomalca
11,280 m3/da
25
CUADRO N 05:
Usos del agua
Uso poblacional
Uso industrial
Uso agrcola
Uso energtico
Costo m3 S/.
0.02136 /m3
0.06347 /m3
0.02430 /m3
2. Obras de Prevencin: Obras de Defensa Riberea de los cauces principales de los ros
Zaa, Chancay, La Leche, Motupe y Olmos. Se tiene previsto implementar, en
coordinacin con municipios locales, un Sistema Pluvial Urbano que se integre a la red de
drenaje del Sistema Tinajones.
3. Desarrollo Agrcola Regional: Mejorar Infraestructura Mayor de Riego (Bocatomas,
Canales Principales, Red de Drenaje). Se tiene previsto ampliar la Frontera Agrcola en
40.000 hectreas en una I Fase y en la II Fase Tecnificar el Riego (Riego presurizado) y
una Ampliacin de Frontera Agrcola de 25.000 hectreas.
26
27
P res a
P alo
B lanc o
CCAP
APTTAC
ACIO
IONN
DE
DESSDE
DE CCUMB
UMBIL
IL
PRESA
EMBALSE LA
MONTERIA : 77 MMC
28
Presa La Calzada
El PEOT tiene propuesto un esquema general de Obras orientado a implementar un Sistema
Hidrulico de regulacin para el Valle La Leche, en el que se ha priorizado la presa de Embalse
La Calzada.
La capacidad del embalse La Calzada, es de aproximadamente 70 MMC, con una presa de
materiales de enrocado y revestimiento de concreto en el talud de aguas arriba (Presa CFRD),
similar a la presa del embalse Limn, con aproximadamente 600 m. de longitud de coronacin,
59 m de altura, ms dos pequeas presas de sedimentacin, una en el cauce del ro Sangana
(presa Yavis) y otra en el cauce del ro Moyn (presa Moyn), ambas con una capacidad
aproximada de 1 MMC, todo lo cual demandara una inversin cercana a los $ 77 Millones de
Dlares
Con este proyecto se podr incrementar la superficie agrcola, pasando de 9,000 ha sin
regulacin, a 15,000 ha bajo riego regulado en el valle La Leche.
En Mayo del 2012 se suscribi el Convenio de Marco Interinstitucional de Cooperacin Tcnica
entre la mancomunidad Municipal del valle la leche MMUVALL y el Gobierno Regional de
Lambayeque representado por el Proyecto Especial Olmos Tinajones para los estudio de Pre
Inversin del proyecto Mejoramiento del Sistema de Riego y Control de Inundaciones En El
Valle La Leche, provincia Lambayeque, regin Lambayeque.
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Presa
Calicantro
Pacora
e
ech
L
a
PRESAS DE
SEDIMENTACION
L
Ro
Illimo
Qd
a
Sa
nj
PRESA LA CALZADA
Chiclayo
Mochum
Mochum
Viejo Alto
Mochum
Mochum
Viejo Bajo
30
31
CUADRO N 06
OBRA
.Aliviadero, Tnel de Desvo y Purga 100%
.Bocatoma Definitiva 100.00%
.Bocatoma Provisional 100.00%
.Oleoducto Nor Peruano 100.00%
.Presa Limn 100.00%
.Tnel Trasandino - Entrada 100.00%
.Tnel Trasandino - Salida (Perforacin con TBM) 100.00%
AVANCE FSICO
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
100.00%
32
FIGURA N 01
OBRAS EJECUTADAS
FIGURA N 02
TNEL
TRASANDINO
33
FIGURA N 03
Presidente de La
Repblica,
Ollanta
Humala y Presidente
Regional Humberto
Acua, con obreros,
Hemgense
Vela
Rengifo y Lzaro
Coaguilla, primeros
en
atravesar
la
Cordillera de Los
Andes.
FIGURA N 04
En la imagen se
aprecia el cabezal de
la TBM, tras la
culminacin
de
perforacin del Tnel.
34
Conmutador
Tnel de derivacin N 1
Chimenea de Equilibrio
Tubera forzada blindada
Casa de Mquinas exterior
:
:
:
:
:
300,000 m3
Dimetro = Hasta 4.80 m. L=3,660 m.
Dimetro = 5.00 m.
Dimetro = 2.50 m. L=1,100 m.
Potencia aparente = 50 MVA.
35
Patio de Llaves
Lnea de Transmisin
: De 220 KV
: 220 KV a la SECHO.
36
GRAFICO N 10
37
GRAFICO N 11
38
2.2 Proyecto Especial Olmos Tinajones en el marco del Plan de Desarrollo Concertado y del
Plan Estratgico Institucional del Gobierno Regional de Lambayeque
El Proyecto Especial Olmos Tinajones, fue transferido el 4 de julio del 2003 del Gobierno Nacional
(INADE) al Gobierno Regional de Lambayeque.
Actualmente existe un Plan de Desarrollo Concertado 2011 2021 y un Plan Estratgico
Institucional 2007 2014 en el Gobierno Regional de Lambayeque.
2.2.1 Plan de Desarrollo Regional Concertado 2011 2021
Permite orientar el desarrollo del territorio de la Regin Lambayeque, por tal motivo resalta
las enormes implicancias que tiene el Proyecto Especial Olmos Tinajones para la Economa
y el desarrollo regional; adems de considerar las Obras de Trasvase Olmos.
Eje Estratgico I: Inclusin e integracin socio cultural y acceso a servicios sociales
bsicos.
Objetivos estratgicos:
1. Las brechas de naturaleza social, econmica, cultural, poltica e institucional se han
reducido sustancialmente, logrando mayor equidad entre hombres y mujeres, grupos
sociales y poblacin vulnerable, contribuyendo a la reduccin de la pobreza total y
extrema regional en 50% en relacin al ao 2009.
2. La sociedad lambayecana en su diversidad ha logrado mayores niveles de inclusin,
integracin e identidad socio cultural, en el marco de los derechos y obligaciones de las
personas, que facilita mayor participacin en la vida social, econmica y poltica de
mujeres y hombres.
Eje estratgico II: Competitividad econmico productivo e innovacin.
Objetivos estratgicos:
1. El nivel de competitividad regional se ha incrementado sostenidamente, posicionando al
departamento de Lambayeque dentro de los cinco departamentos con mejores ndices
a nivel nacional.
2. El sistema productivo regional de Lambayeque es diversificado en base al impulso de
sus corredores econmicos, el desarrollo econmico local y sustentado principalmente
en la agroindustria, turismo, comercio y gastronoma.
3. Consolidar y posicionar a Chiclayo como la metrpoli regional, eje de articulacin y de
negocios del norte peruano, y el corredor econmico Motupe-Olmos se posiciona como
el nuevo eje agroexportador del Per.
39
40
CUADRO N 07
POLTICAS
ESTRATEGIAS
PROGRAMAS/PROYECTOS
Proyecto: Construccin de
infraestructura urbana (agua,
desage, pistas, veredas,
alumbrado pblico y domiciliario)
en el mbito del circuito turstico:
Batangrande Laquipampa
Incahuasi Uyurpampa
Marayhuaca - Salas.
Programa de infraestructura
turstica.
Programas de capacitacin y
sensibilizacin en riesgos de
desastres a decisores, polticos y
comunidad del departamento de
Lambayeque.
Programa de desarrollo de
capacidades especializada para la
gestin del riesgo de desastres a las
Oficinas de planeamiento, unidades
formuladoras y oficinas de
programacin de proyectos de
inversin pblica de los gobiernos
regionales y locales y OPDs de
Lambayeque.
41
CUADRO N 08
POLITICAS ESPECIFICAS
INSTRUMENTOS DE ACCION
ACTORES CLAVES
42
CUADRO N 09
POLITICAS ESPECIFICAS
INSTRUMENTOS DE ACCION
ACTORES CLAVES
Infraestructura comunicaciones
- Estudios de prefactibilidad de - Gobierno Regional
proyectos
de
infraestructura
orientados al desarrollo regional.
Promocin de la Inversin Privada en la - Programa de oportunidades de - Gobiernos Locales
generacin de infraestructura econmica inversin de infraestructura para el
y productiva que potencie los ejes de desarrollo.
desarrollo regional.
- Programa de informacin a - Cmara de Comercio
inversionistas privados en reas de
inters del desarrollo regional.
- Programa de saneamiento fsico - Universidades
legal de predios urbanos rurales.
- Programa de incentivos al - Inversionistas
inversionista privado.
- Cooperacin Financiera
Internacional
- PROINVERSIN
- ARFIP.
43
CUADRO N 10
Financiamiento institucional
Implementacin de banco de proyectos - Banco regional de proyectos de
regionales
inversin
- Cartera de proyectos viables y
- Gerencia General
Regional
- Gerencia Regional de
Planificacin,
Obtencin de crditos.
Presupuesto y A.T.
- Direcciones Regionales
Sectoriales
- Presidencia Regional
- Gerencias Regionales
en coordinacin con:
CND, APCI
- Fuentes cooperantes.
44
GRFICO N 12
45
GRFICO N 13
DISTRIBUCIN PORCENTUAL DE LA POBLACIN
ECONMICAMENTE ACTIVA OCUPADA 2009, POR RANGO DE
EDAD.
GRFICO N 14
DISTRIBUCIN DE LA POBLACIN ECONMICAMENTE
ACTIVA OCUPADA 2009 POR RAMAS DE ACTIVIDAD
46
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GRFICO N 17
De las tres provincias del departamento, la que tiene menor poblacin es la provincia de
Ferreafe (8.58%), mientras que la mayor poblacin se concentra en la provincia de Chiclayo
(ver Cuadro N 11). As mismo, el distrito ms poblado lo constituye el distrito de Chiclayo con
282,004 habitantes, seguido de los distritos de Jos L. Ortiz, La Victoria, Lambayeque, Mrrope,
Olmos, Pimentel, Ferreafe, Monsef y Tumn. Mientras que los distritos con menor poblacin
son Oyotn, Lagunas, Picsi, Illimo, Pucal, Pacora, Manuel A. Mesones Muro, Nueva Arica, Etn
Puerto y Chchope, este ltimo con solo 1,246 habitantes al ao 2010.
48
CUADRO N 12
A nivel de provincias se refleja el mismo proceso de urbanizacin, pero con algunas diferencias y
matices, siendo el caso ms peculiar la provincia de Chiclayo, donde se ubica la capital del
departamento y es el espacio ms urbanizado con un nivel de 94% (ver cuadro N 12), mientras
que la poblacin rural ha disminuido hasta la mitad en trminos porcentuales entre los aos
censales de 1972 y 2007, del 12% al 6% (ver Cuadro N 12).
Por la tendencia histrica que vienen siguiendo estos procesos, podemos afirmar que esta
tendencia seguir consolidndose en los prximos aos.
CUADRO N 13
49
En la regin Lambayeque existen diferentes partidos que pretenden alternar el gobierno en las
diferentes instancias, as tenemos: Alianza por el Progreso, Fuerza 2011, Partido Humanista,
Partido Aprista Peruano, Partido Gana Per, Partido Contigo Lambayeque entre otros.
Al realizarse las ltimas contiendas electorales en el ao 2010, fue elegido como Presidente
Regional de Lambayeque, el Ing. Humberto Acua Peralta, representante del Partido Alianza por
el Progreso y en las dems provincias fueron elegidos como Alcaldes Provinciales los
representantes de otros partidos.
Cuando en los diferentes niveles de Gobierno hay representantes de diferentes agrupaciones
polticas, pueden existir divergencias entre las mismas, dificultando la toma de decisiones y la
operatividad en sus respectivas instituciones.
La normatividad vigente, seala que los gobiernos regionales y locales deben trabajar en comn
acuerdo; y estn obligados a promover la participacin ciudadana en la formulacin, debate y
concertacin de sus planes de desarrollo y presupuestos, y en la gestin pblica. As tenemos
que el Proceso del Presupuesto Participativo es un mecanismo que fortalece las relaciones del
Estado-Sociedad Civil, para ello los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales promueven el
desarrollo de mecanismos y estrategias de participacin en la programacin de sus
Presupuestos, as como en la vigilancia y fiscalizacin de la gestin de Coordinacin Regional
(CCR), que es un rgano consultivo y de coordinacin Regional con las municipalidades (est
integrado por el Presidente Regional y los Alcaldes Provinciales y por los representantes de la
sociedad civil); y el comit de vigilancia y Control (integrado por representantes de la sociedad
civil), cuya funcin es velar por el cumplimiento de la ejecucin de los proyectos priorizados en el
Presupuesto Participativo.
En el cumplimiento del Rol de los Gobiernos Regionales y Municipales es importante unir
esfuerzos y establecer objetivos comunes entre ambas instancias de gobierno, sin importar
diferencias polticas; y con la participacin de la sociedad civil, conducir la Gestin Pblica
eficientemente a fin de lograr el Desarrollo Regional.
Desde este punto de vista, el Proyecto Especial Olmos Tinajones tiene una muy buena relacin
con el Gobierno Regional de Lambayeque.
50
CUADRO N 14
La poblacin docente es 18,306 docentes tanto para el mbito pblico como privado. En el
caso del primero son 10,267 docentes y en el segundo 8,039, siendo la diferencia poco
significativa entre ambos tipos de educacin, pese a la cantidad de poblacin escolar que
presenta el sector pblico, lo que indica una mayor carga de alumnos por docente.
GRAFICO N 19
51
Tal como se muestra en la grfica anterior, la poblacin docente del sector pblico, se
concentra en mayor cantidad en el nivel primario, seguido del secundario. El resto (los ms
bajos) corresponde a los niveles superior e inicial.
Logros del sector educativo. Segn indicadores reportados por el Ministerio de Educacin, en
el periodo 2005 al 2009 en el departamento de Lambayeque, la cobertura educativa en el
nivel inicial se increment de 72.4% a 73,7%; el nivel primaria lo hizo de 97.2% a 98.8%, y lo
contrario sucedi en el nivel secundaria que disminuy de 81.6% a 80.4%.
CUADRO N 15
52
53
54
CENSO 1993
TOTAL
570,173
59,365
2,287
195,828
219,065
93,628
53,810
39,818
VARIACIN INTERCENSAL
CENSO 2007
%
100
10.4
0.4
34.3
38.4
16.4
9.4
7
TOTAL
772,573
55,625
943
196,352
292,219
227,434
114,301
113,133
%
100
7.2
0.1
25.4
37.8
29.4
14.8
14.6
TOTAL
202,400
-3740
-1344
524
73154
133806
60491
73315
%
35.5
-6.3
-58.8
0.3
33.4
142.9
112.4
184.1
B. Salud
En el ao 2009 la cobertura del servicio de salud en el departamento de Lambayeque
alcanz un 66.7%. Entre los aos 2004 y 2009 se produjo un incremento notable en el seguro
de salud, donde se aprecia una marcada diferencia que llega al 28.2%.
CUADRO N 22
55
Segn provincia y sexo, la poblacin con mayor cobertura de seguro de salud es la Provincia
de Ferreafe, mientras que Chiclayo tiene la menor cobertura (ver cuadro N 21). Pero en las
tres provincias es la mujer la que goza de un mayor nivel de cobertura, sobre todo en
Lambayeque y Ferreafe.
CUADRO N 23
Otro indicador importante en el tema de salud, es tambin el tipo de seguro de salud al que
accede la poblacin. Segn cifras del Censo del 2007 tenemos que en Ferreafe se
encuentra el mayor porcentaje de poblacin que accede nicamente al SIS (36%) y Chiclayo
el ms bajo (Ver cuadro).
CUADRO N 24
56
En este largo proceso histrico de Lambayeque la sociedad tnica moche fue la de mayor
protagonismo y desarrollo; cuyas herencias culturales perduran hasta la actualidad como
elementos potenciales importantes para nuestra identidad regional; ms adelante la influencia de
la cultura espaola, africana, y posteriormente los movimientos migratorios de nuestra vida
republicana por parte de asiticos (chinos) y europeos, cuyas actividades principales fueron la
agricultura y el comercio respectivamente, luego en los ltimos 70 aos se vivi el desborde de
la poblacin migrante de la sierra andina y selva del oriente del pas, que hicieron de
Lambayeque una sociedad potencialmente diversa con una gran fortaleza.
Hoy Lambayeque se caracteriza por ser una sociedad pluricultural, diversa y multilingista que
representa una gran fortaleza para los retos futuros del departamento, basado en la diversidad
de su gente hombres y mujeres y de sus productos materiales y espirituales generadas
colectivamente en el territorio; por ello, resulta indispensable promover mecanismos estratgicos
de integracin para garantizar una slida voluntad de convivencia, armona, tolerancia que
permita revalorar las identidades individuales y colectivas en el marco de una poltica y estrategia
de inclusin, democracia y de gobernabilidad.
Los grupos culturales antiguos y recientes de Lambayeque:
En Lambayeque existen dos grupos potenciales bien definidos los de procedencia ancestral
(grupos tnicos Mochicas y Kaaris) y la poblacin migrante de procedencia de espacios
andinos, oriente del pas y extranjeros. Hay que revalorarlos.
Grupo tnico Kaaris. Asentado en el espacio andino de los distritos de Kaaris e Inkawasi
(provincia de Ferreafe) y parte alta del distrito de Salas (provincia de Lambayeque), pertenece a
la familia etno lingstica Quechua.
Cuenta con una importante poblacin de aproximadamente en 23,199 habitantes, el 2,1% de la
poblacin departamental, con habla predominante Quechua, con un potencial sociocultural muy
peculiar que la diferencia del resto del departamento, configurando y expresando una unidad de
convivencia que rebasa los mbitos polticos administrativos de los departamentos de Piura y
Cajamarca.
Una de las grandes limitaciones del grupo es el estado de pobreza extrema, una cultura en
proceso de debilitamiento, en particular frente el castellano de su lengua materna quechua,
pasando de 2.3% en 1993 a 2.2% en 2007; por lo que se debe impulsar programas de desarrollo
y de revaloracin integral.
Grupo tnico Muchik. Potencial importante del departamento con una poblacin de 252,669
habitantes, ubicado mayormente en la franja costera (distritos de Puerto Etn, Ciudad Etn,
Monsef, Santa Rosa, Pimentel, San Jos y Mrrope); adems en los distritos de Mochum,
Illimo, Tcume, Pacora, Jayanca y distrito Ferreafe; con un territorio muy peculiar, identificados
como pueblos de agricultores, pescadores y artesanos, con expresiones culturales vivientes que
manifiestan su continuidad tnico ancestral.
Su principal limitacin es el proceso de debilitamiento sociocultural, muchos de sus elementos
estn desintegrados ahondados por el estado de pobreza de muchos distritos, hay que
revertirlas, un elemento de integracin y desarrollo regional Moche fue su lengua materna
Muchik; sin embargo, hoy en da frente a la prctica de la lengua castellana esta herencia ha
57
desaparecido quedando algunos rezagos o toponimias que es usado todava en algunas familias
de los pueblos de los distritos principalmente en Etn, Cuidad Etn, Reque, Monsef y Mrrope.
2.3.7 Factores Tecnolgicos
El uso de tecnologas de punta es clave para una gestin eficiente y eficaz tanto a nivel privado y
pblico, puesto que permiten que la empresa pueda optimizar sus procesos y contaminar menos.
La Tecnologa Informtica (TI): Incluye los productos que almacenan, procesan, trasmiten,
convierten, copian o reciben informacin electrnica; adems los programas para aplicaciones
especficas, sistemas de informtica y aplicaciones basadas en la red, telfonos y otros medios
de telecomunicacin, aparatos de video, productos de multimedia.
La informtica ha producido un importante cambio en la economa, pues ha impulsado nuevos
mecanismos de produccin. Adems ha modificado mltiples actividades en las esferas polticas
y sociales; as como el uso del tiempo y la forma de vida.
As por ejemplo en la Regin Lambayeque, se est utilizando:
Sistema de Informacin Geogrfica (SIG): Permite obtener la ubicacin geogrfica
especfica de cualquier parte del territorio.
El sistema de Informacin de Administracin Financiera (SIAF), que es un mdulo de
procesos presupuestarios, permite trasladar la informacin presupuestaria a nivel local y
nacional, entre otros sistemas de informacin que permiten la interconexin, la
transparencia de la informacin y dinamizar las actividades.
El Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado, que es el rgano
encargado de administrar y supervisar las operaciones que se desarrollen en el marco del
Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado SEACE, as como de
conducir los procesos del Registro Nacional de Proveedores y Administrar el Catlogo de
Bienes y Servicios.
El Sistema Integral de Gestin Administrativa (SIGA) es un sistema informtico que integra
a los procesos administrativos de Contabilidad (financiera y presupuestal), abastecimiento y
personal.
El Sistema de Gestin Documentaria (SISGEDO) permite el seguimiento en lnea del
trmite dado a un expediente con registro nico a nivel de la sede regional y en las
direcciones regionales sectoriales, as como de las solicitudes de acceso a la informacin
pblica.
Tecnologa Hidrulica: El uso de una adecuada tecnologa permite resolver los problemas de
desajuste entre oferta y demanda de agua.
Dentro del mbito de influencia del Proyecto Especial Olmos Tinajones, se han ejecutado obras y
se estn ejecutando, con la finalidad de permitir el abastecimiento del recurso hdrico.
Actualmente el Reservorio Tinajones permite abastecer al valle Chancay Lambayeque, mediante
un sistema automatizado que se est implementando a fin de lograr una mejor distribucin de
los volmenes del recurso hdrico.
El sistema automatizado, es empleado en la distribucin de agua de riego agrcola, el mismo que
recin se est implementando; sin embargo, el incremento de la produccin y productividad
58
agrcola estar en funcin del uso eficiente del recurso hdrico que obliga a los usuarios a ser
moderados en el riego por gravedad para sus cultivos.
Tecnologa Agrcola: es la herramienta principal para una produccin eficaz y rentable,
mediante el uso de maquinaria apropiada, tractores agrcolas, sustratos, nutrifitos, etc.
Los avances tecnolgicos han trado consigo nuevos inversionistas en el valle Chancay
Lambayeque, ms an con el Proyecto Olmos y con las 43,000 ha. que se lograr irrigar
generando una incorporacin de tierras a la agricultura, el cual tambin permitir la aplicacin de
nuevas tcnicas de riego (riego presurizado).
Teniendo en cuenta la inminente vigencia del Tratado de Libre Comercio con EE.UU., pases
europeos y asiticos, la disponibilidad y la posibilidad de acceso a tecnologas de todo tipo se
vern favorecidas, ya que permitirn la exportacin de nuestra produccin agrcola, como
actualmente se viene desarrollando, el mismo que generar mayores ingresos y mayores
puestos de trabajo para la poblacin.
59
CUADRO N 25
Otro problema ambiental est relacionado a la prdidas de tierras agrcolas por expansin de las
ciudades; existe una elevada tendencia de urbanizacin y de ocupacin del suelo para fines de
viviendas, industrias y comercio sin regulacin adecuada, dando lugar la prdida de importantes
reas de tierras agrcolas de gran valor productivo y el surgimiento de centros poblados como
ciudades y pueblos que en su mayora creadas sin una planificacin para soportar el crecimiento
poblacional (Chiclayo, La Victoria, Jos Leonardo Ortiz, Monsef, Reque, Etn, Ferreafe,
Pucal, Cayalt, Pomalca, Tumn, Lambayeque, etc.).
2.4 Anlisis de los Grupos de Inters (stakeholders)
Son aquellos que involucran a personas, grupos, empresas, comunidad y la sociedad que tiene inters
en la existencia y desarrollo del Proyecto Especial OLMOS TINAJONES, es decir la responsabilidad
moral del proyecto ante la sociedad, tanto de los actores internos, como externos al proyecto.
En el Proyecto Especial Olmos Tinajones los principales grupos de inters son:
a. Gobierno Regional de Lambayeque.
Fiscaliza y supervisa el cumplimiento de los objetivos que se lleva a cabo en el PEOT como Plan
Estratgico, Plan Operativo, Ejecucin Presupuestaria, entre otros.
b. Consejo Directivo del PEOT
Es el mximo rgano de la Entidad encargado de establecer las polticas, planes actividades,
metas, estrategias de la Institucin y supervisar la administracin general y el correcto
desenvolvimiento Institucional.
c. Trabajadores del PEOT
Representado por el Sindicato de Trabajadores del Proyecto, para el fiel cumplimiento de la
normatividad laboral, para los trabajadores del PEOT.
d. Junta de Usuarios del Valle Chancay - Lambayeque
Se encarga de la Operacin y Mantenimiento de la Infraestructura Mayor de riego y la Cobranza
de la tarifa de agua en los diferentes valles de la regin.
e. Consorcio OBRAS TRASVASE OLMOS
Tiene la responsabilidad de la inversin y la ejecucin de las Obras de Trasvase del Proyecto
Olmos dentro del marco del Contrato de Concesin suscrito.
f. Comunidad Santo Domingo ( Olmos)
60
Su labor es velar por el bienestar de su pueblo en concordancia con el desarrollo del Proyecto.
g. Municipalidad de Olmos
Realiza actividades, alternativas y propuestas para mejorar la zona de influencia del Proyecto
OLMOS.
h. Autoridades Locales de Agua
Instituciones dependientes del ANA, encargadas de aprobar el valor de la tarifa de agua, el cual
servir para dar la operacin y mantenimiento de la infraestructura mayor y menor, as como
regular en una primera instancia aspectos legales administrativos, relacionados con los
resultados hdricos: ALAS Chancay - Lambayeque, Motupe - Olmos y Zaa.
i. Medios de Informacin
Encargados de difundir informacin sobre los logros y avances del Proyecto Especial Olmos
Tinajones.
CUADRO N 26
MATRIZ DE GRUPOS DE INTERS
STAKEHOLDER GRUPO DE INTERS
RESULTADO DEL
IMPACTO RELATIVO
CRITERIO UTILIZADO POR EL
PEOT, SEGN EL
PARA LA
G.I. PARA EVALUAR EL
CRITERIO UTILIZADO CONTINUIDAD DEL
DESEMPEO DEL PEOT
POR EL G.I.
PEOT
Cumplir con el rol asignado
Bueno
Muy Alto
Bueno
Muy Alto
Estrategias de Desarrollo
Supervisin
Bueno
Bueno
Alto
Alto
Estabilidad relativa
Regular
Alto
Salario
Regular
Alto
Clima Laboral
Supervisin de la Operacin y
4. JUNTA DE USUARIOS DEL VALLE CHANCAY LAMBAYEQUE
Mantenimiento Sistema Tinajones
Regular
Alto
Bueno
Alto
Bueno
Alto
Ordenamiento Territorial
Bueno
Medio
Bueno
Medio
Bueno
Alto
Nivel de Participacin
Bueno
Alto
Cumplimiento de Normas
Regular
Medio
Aceptacin de la Comunidad
Regular
Alto
9. MEDIOS DE INFORMACIN
61
Le asignamos ponderaciones que varan de cero a uno, haciendo que la suma total sea uno;
como paso siguiente se califican a las fortalezas y debilidades con valores del 1 al 4, de acuerdo
al siguiente esquema.
2
1
0
3
4
DEBILIDAD MAYOR
DEBILIDAD IMPORTANTE
FORTALEZA IMPORTANTE
FORTALEZA MAYOR
Luego que se ha multiplicado cada ponderacin por la calificacin correspondiente para obtener
el definitivo resultado ponderado de cada debilidad y fortaleza respectiva, sumamos todos los
resultados ponderados y obtenemos el total, que lo vamos a identificar como el potencial
competitivo del PEOT. El rango de calificacin vara desde 4 (poco atractivo) hasta 6 (muy
atractivo).
A la luz de los resultados podemos destacar como principales fortalezas: la experiencia tcnica
lograda en la ejecucin de los proyectos hidrulicos e hidroenergtico de gran envergadura,
entidad reconocida a nivel nacional e internacional por la magnitud y relevancia de los proyectos
que administra, con Personal Profesional Especializado y altamente calificado, generacin de
recursos propios a travs de la lnea de transmisin, entre otras.
En cuanto a las debilidades destacan: Asignacin Presupuestal por debajo de sus reales
necesidades para funcionar institucionalmente, Desmotivacin personal por tener sus
remuneraciones congeladas por ms de 10 aos, entre otras.
El resultado numrico de la suma de las matrices de Debilidades Vs. Fortalezas es 5.30, que
puede interpretarse como que el PEOT es una organizacin competitiva por lo que cuenta con
fortalezas suficientes para enfrentar con xito el futuro, superando las debilidades.
62
CUADRO N 27
MATRIZ DE FORTALEZAS
N
FORTALEZAS
PONDERACIN
CALIFICACIN
RESULTADO
PONDERADO
F1
0,10
0,30
F2
0,10
0,40
F3
0,30
1,20
F4
0,10
0,30
F5
0,20
0,60
F6
0,15
0,60
F7
0,05
0,15
TOTAL
1,00
3,55
=
=
3
4
63
CUADRO N 28
MATRIZ DE DEBILIDADES
N
DEBILIDADES
PONDERACIN
CALIFICACIN
RESULTADO
PONDERADO
D1
0,10
0,20
D2
0,05
0,05
D3
0,20
0,40
D4
0,10
0,10
D5
0,25
0,50
D6
0,20
0,40
D7
0,10
0,10
TOTAL
Competitividad del Proyecto
1,00
1,75
5,30
Nota: La calificacin, ha sido realizada en base a una escala de 1 al 4, considerando la siguiente calificacin:
Debilidad Importante
=
1
Debilidad Mayor
=
2
2 AMENAZA IMPORTANTE
1 AMENAZA MENOR
0
3 OPORTUNIDAD MENOR
4 OPORTUNIDAD IMPORTANTE
64
65
CUADRO N 29
MATRIZ DE OPORTUNIDADES
N
OPORTUNIDADES
PONDERACIN
CALIFICACIN
RESULTADO
PONDERADO
O1
0,15
0,45
O2
0,25
1,00
O3
0,15
0,45
O4
0,15
0,60
O5
0,15
0,60
O6
0,10
0,30
O7
0,05
0,20
TOTAL
1,00
3,60
Nota: La calificacin, ha sido realizada en base a una escala de 1 al 4, considerando la siguiente calificacin:
oportunidad menor
=
3
oportunidad importante
=
4
66
CUADRO N 30
MATRIZ DE AMENAZAS
N
AMENAZAS
PONDERACIN
CALIFICACIN
RESULTADO
PONDERADO
A1
0,15
0,30
A2
0,20
0,40
A3
0,10
0,10
A4
0,10
0,10
A5
0,15
0,30
A6
0,20
0,40
A7
0,10
0,10
TOTAL
Atractividad del Proyecto
1,00
1,70
5,30
Nota: La calificacin, ha sido realizada en base a una escala de 1 al 4, considerando la siguiente calificacin:
amenaza menor
=
1
amenaza importante
=
2
67
7.
8.
9.
10.
GRAFICO N 20
Creamos
futuro
Actuamos con
dinamismo
Nos desafiamos
continuamente
VALORES
Elegimos el
compromiso
Agregamos
valor
68
3.3.1 PRINCIPIOS:
Participacin:
Todos los trabajadores del PEOT, tienen el derecho y el deber de participar en los asuntos
de la gestin pblica del PEOT, directamente o por medio de sus representante
Transparencia:
Claridad en la gestin y en la transmisin de la informacin permitiendo libre acceso a la
ciudadana, mediante los canales regulares, para generar confianza y buena imagen
institucional a nivel regional, nacional e internacional.
Eficiencia:
Uso racional de los recursos materiales y financieros; as como su prudente y adecuada.
Eficacia:
En que los procesos de gestin apuntan a garantizar el logro de objetivos institucionales y los
planes de desarrollo.
Legitimidad:
Actuar siempre con respeto a la ley y a la misin institucional.
3.3.2 VALORES:
Responsabilidad:
Debe ser una actitud permanente de los servidores, funcionarios y autoridades en el
liderazgo, organizacin y conduccin del PEOT.
Vocacin de servicio:
Ser una constante en el actuar cotidiano de nuestras autoridades, funcionarios y personal
en general, en tanto implica entrega plena y efectiva a favor del PEOT.
Justicia:
Es una caracterstica que deben poseer las autoridades, funcionarios y trabajadores del
PEOT, en tanto sus funciones exijan un proceso de toma de decisiones justas, objetivas,
imparciales, legales, ponderadas y socialmente responsables.
Solidaridad:
Es un preciado valor que deben practicar los servidores del PEOT cultivado en las relaciones
de trabajo e identificado con las necesidades y aspiraciones del PEOT.
Rectitud, Honradez, Honestidad e Integridad:
Son caractersticas vitales y esenciales en el ejercicio de la funcin pblica de las
autoridades, funcionarios y trabajadores del PEOT, ser obligacin moral hacer un uso
adecuado y racional de los bienes de la institucin.
69
70
Se analiz las variables internas (fortalezas y debilidades), luego las variables externas
(oportunidades y amenazas) y finalmente el anlisis (interno, externo) a travs de la matriz F.
O. D. A.
CUADRO N 31
OPORTUNIDADES
DEBILIDADES
FORTALEZAS
1
1
2
3
4
5
6
7
1
2
3
4
5
6
7
AMENAZAS
6
EN QU MEDIDA MIS
FORTALEZAS ME PERMITEN
APROVECHAR MIS
OPORTUNIDADES?
FORTALEZAS
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
ESTRATEGIAS OFENSIVAS
ESTRATEGIAS DEFENSIVAS
(maxi-maxi)
me apoyo en las fortalezas para poder
capitalizar las oportunidades F/O
(maxi-mini)
mis fortalezas me permiten hacer
frente y superar las amenazas F/A
DEBILIDADES
ESTRATEGIAS DE
REORIENTACION
ESTRATEGIAS DE
SUPERVIVENCIA
(mini-maxi)
las debilidades deben encararse y
superarse, aprovechando las
oportunidades D/O
(mini-mini)
en qu medida mis debilidades me
hacen frente mis fortalezas D/A
71
I
N
T
E
FORTALEZAS
DEBILIDADES
(consolidar)
(eliminar)
E
X
T
E
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
(aprovechar)
(evitar)
P
R
E
S
F
U
T
U
ANLISIS DE LA MATRIZ F. O. D. A.
72
CUADRO N 32
MATRIZ FODA
eficiencia de gestin.
F2
FORTALEZAS
F5
DEBILIDADES
F7
D1
D2
D3
D4
D5
D6
73
A7
agricultura individual dificultan la creacin
A6
actividad minera y desage poblacional.
A5
Deforestacin en la zona de captacin del
A4
el mbito de influencia del Proyecto Olmos.
A3
Posibles conflictos sociales por el
A2
A1
Corrientes de opinin adversas al PEOT
O7
acceder a crditos internacionales.
O6
O5
agroexportables de la zona de influencia.
O4
Internacionales suscritos con pases que
O3
de comunicacin y Puertos.
O2
O1
AMENAZAS
OPORTUNIDADES
Una vez realizado el anlisis de la matriz FODA, en cada cuadrante se encontrar las
siguientes relaciones, de las cuales se generan los siguientes objetivos estratgicos. Para
precisar dichos objetivos los participantes se concentraron en los casilleros resaltados, con
lo cual se llega a priorizar los siguientes objetivos estratgicos.
CUADRO N 33
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
74
La identificacin de los cambios que se deben llevar a cabo en estos factores estratgicos
priorizados para conseguir la visin institucional, tambin constituyen Objetivos Estratgicos,
los mimos que se correlacionan con los objetivos identificados mediante la matriz F. O. D. A.:
CUADRO N 34
FACTORES ESTRATGICOS PRIORIZADOS Y SU RELACIN CON LOS
OBJETIVOS DETERMINADOS EN LA MATRIZ F.O.D.A.
FACTOR ESTRATGICO
PRIORIZADO
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Incremento y optimizacin de la
oferta de agua.
75
3.5.3
LA VISIN
VISIN INSTITUCIONAL
1
2 Privado.
de
una
buena
Por lo tanto los objetivos determinados con la matriz FODA se ratifican en lo fundamental con los
otros dos criterios.
3.6 Determinacin de Estrategias
Definidas como los senderos que hay que recorrer para conseguir los objetivos, estas se presentan
en el cuadro siguiente:
CUADRO N 36
DETERMINACIN DE ESTRATEGIAS
N
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS GLOBALES
Orientar
a
garantizar
la Incremento y optimizacin de la oferta hdrica, a travs
sostenibilidad de la oferta hdrica en de los proyectos de regulacin hdrica y de riego
los valles de la regin.
presurizado.
Reducir la vulnerabilidad en la
regin Lambayeque ante el riesgo Desarrollo
del
de desastres, relacionados con el Lambayeque.
Fenmeno del Nio y las sequas.
Plan
Hidrulico
en
la
Regin
76
ESTADO
ACTUAL
Ao 2013
Ao 2014
Ao 2015
Ao 2016
MONTO DE
INVERSIN
EJE ESTRATEGICO:
A continuacin presentamos las definiciones pertinentes a las categoras o variables que se mencionan en el
cuadro anterior. (Ver en anexos Ficha de Programacin Multianual).
4.1. Definiciones Pertinentes:
4.1.1 Actividades y Proyectos Prioritarios.
Son las categoras bsicas sobre las cuales se centran la implementacin estratgica del Plan,
constituyendo las unidades fundamentales de asignacin de recursos a fin de lograr los
objetivos estratgicos establecidos.
Una Actividad: Es un conjunto de acciones que concurren a la operatividad y mantenimiento
de los servicios pblicos o administrativos existentes. Son permanentes y continuas en el tiempo
y responden a objetivos que tiene que medirse mediante indicadores de producto.
Un Proyecto: Es un conjunto de intervenciones limitadas en el tiempo con el fin de crear,
ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes y servicios y cuyos
beneficios se generan durante la vida til del proyecto.
Concluido el proyecto generalmente da origen a una actividad.
4.1.2 Recursos Requeridos Para cada Ao del Plan
Constituyen los recursos humanos, fsicos y materiales expresados en trminos monetarios .la
expresin monetaria puede hacerse en moneda corriente (nuevos soles) o en dlares. En este
caso son en Nuevos Soles.
77
Este costeo se hace a nivel de cada actividad y proyecto de cada objetivo, para cada ao del
horizonte del plan.
V. SEGUIMIENTO Y EVALUACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
5.1. El Planeamiento Estratgico como Proceso:
En trminos generales, viendo el Plan Estratgico como proceso, tenemos el siguiente esquema:
GRFICO N 21
PLAN ESTRATGICO COMO PROCESO
FORMULACIN DE
OBJETIVOS Y
ESTRATEGIAS
IMPLEMENTACIN
DE OBJETIVOS Y
ESTRATEGIAS
EVALUACIN Y
CONTROL
FEED BACK
Por lo tanto no basta con disear los objetivos y estrategias adecuadas para la entidad, hay que
ponerlas en prctica, lo que puede ser la parte ms difcil de la gestin institucional.
Los objetivos y estrategias tienen que ser de largo plazo y su influencia gradual. Se necesitan metas
claras y ambiciosas, pero tambin se necesitan metas intermedias. Las primeras se centran en la
organizacin y el objetivo a seguir y las otras en el avance gradual del camino elegido. Por ello hay que
tener en cuenta que los objetivos y las estrategias tienen un componente intertemporal y que deben
ajustarse cada cierto periodo.
La formulacin de los objetivos y las estrategias de una institucin nos dicen que es lo que se debe de
hacer y cmo, para ello se requiere de grandes lotes de liderazgo y capacidad organizativa para hacer
que un grupo de personas, organizados de alguna forma haga una serie de cosas para lograr el objetivo
trazado.
Entonces, el problema estratgico no puede tratarse en el vaco, no basta con pensar que la entidad
debe obtener algo, si no hay un plan claro de cmo se va a realizar en la prctica, el mismo que debe
estar enmarcado acorde con la realidad de la institucin, con sus posibilidades de cambio y no
quedarse solamente en la propuesta estratgica sino considerar la puesta en prctica.
Por lo tanto y por definicin la estrategia es un proceso interactivo en el que se analizar una posicin
competitiva y slida y ver las posibilidades reales que tiene la institucin de obtenerla, quizs buscar
una nueva estrategia, teniendo en cuenta la limitaciones observadas y las mejoras que se puedan
introducir.
Para lograr la efectividad de los objetivos y estrategias corporativas se utilizar el mtodo Kanri, el cual
permitir convertir los objetivos, metas y estrategias a nivel funcional y/o unidades estratgicas de
desarrollo. En el siguiente esquema se representa el mtodo kanri aplicado en la institucin:
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GRFICO N 22
M T O DO K ANR I
O B J E T IVO S S UP E R IO R
R E AL IZ AMO S E L O B J E T IVO S UP E R IO R
S I AL C ANZ AMO S L O S O B J E T IVO S E S P E C F IC O S
O B J E T IVO S E S P E C F IC O S
1
2
3
R E S UL T AD O
1.1
1.2
2.1
2.2
AC T IVID AD E S
1.1
1.2
2.1
2.2
L O G R AMO S E L R E S UL T AD O
Segn el mtodo Kanri el trabajo del directivo es doble, debido a que dirige la Institucin y la organiza
para que vaya en la direccin deseada.
Por lo tanto es un trabajo doble, ya que son dos facetas distintas en una misma realidad.
Para ello se requerir de mecanismos que aseguren que el personal siga en la direccin deseada.
Esto requerir de tres elementos:
a) Metas o planes operativos claros.
b) Informacin acerca de en qu medida se han alcanzado los objetivos y metas.
c) Un sistema de premios y castigos, para incentivar la consecucin de las metas.
a) Metas o Planes Operativos claros:
Contiene dos aspectos fundamentales
Se realiza teniendo como marco los objetivos y estrategias a nivel corporativo, establece sub.
Objetivos y Sub. metas u objetivos y metas a nivel de las diferentes reas funcionales y/o
unidades estratgicas de desarrollo. Esto implica a la vez establecer las actividades y
proyectos especficos que nos llevarn a conseguir los objetivos a este nivel.
Presupuesto, no es un requisito para reportar a alguien, sino un instrumento de asignacin de
recursos para conseguir objetivos.
79
Las actividades que se establezcan a nivel de cada rea funcional y/o unidades estratgicas de
desarrollo, implican costos, los mismos que se deben integrar para obtener el presupuesto de la
institucin. Por lo tanto el presupuesto no es otra cosa que la cuantificacin de los planes operativos.
b) Informacin acerca de en qu medida se han alcanzado los objetivos, metas y presupuestos
(evaluacin).
No basta con establecer objetivos y metas detalladas, concretas y cuantificadas, si no se
comprueba el grado de consecucin de las mismas. Ac juega un papel fundamental los
sistemas informticos de la institucin, los mismos que deben tener las siguientes caractersticas:
-
adecuados.
oportunos.
eficientes.
suficientes.
consistentes.
80
Seguimiento:
Es de carcter permanente, consiste en registrar, observar y determinar los avances en la
ejecucin de las actividades y proyectos establecidos para lograr los objetivos. Esto permite a las
instancias ejecutoras tomar acciones correctivas oportunas cuando se detectan a tiempo las
desviaciones o deficiencias, por lo siguiente:
-
Evaluacin:
Est referida al juicio que se realiza una vez culminada la accin.
Responde a las siguientes interrogantes:
- Cmo se ha realizado la accin?
- Se ha cumplido el objetivo?
- Cul es el nivel de satisfaccin de la poblacin objetivo?
Se requiere que el Proyecto Especial cuente con los sistemas de informacin pertinente que
proporcionen datos confiables y oportunos para medir el avance de los indicadores de
Desempeo.
Se requiere:
Fijar la unidad de anlisis de los objetivos
Desglosarla en variables que deben personificar a los objetivos,
Elaborar los indicadores que servirn de patrn de lo que se requiere valorar y evaluar.
Para evaluar es necesario tener en cuenta el siguiente esquema:
- Una situacin inicial (lnea base).
- Una situacin deseada.
- Una situacin real alcanzada en el plazo establecido.
GRFICO N 23
ESQUEMA DE EVALUACIN DEL PLAN
OBJETIVO
INDICADOR
LNEA DE BASE
RESULTADO
ALCANZADO EN
EL OBJETIVO
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Entendindose como lnea de base la primera medicin de los indicadores seleccionados para
medir los objetivos a los que pertenece una accin permanente (actividad) o temporal (proyecto).
Se identifica al inicio del plan con la finalidad de contar con una base que permita cuantificar los
cambios netos ocurridos en razn de su intervencin.
La evaluacin del Plan Estratgico Institucional se elaborar en forma semestral y anual. Este
informe de evaluacin deber contener los siguientes tems, como mnimo:
- Un resumen ejecutivo.
- Principales normas que incidieron en el desempeo institucional y cambios en la estructura
organizativa.
- Resultado de los indicadores de medicin del desempeo a nivel de programas y sub
programas, grado de cumplimiento y una breve explicacin de las desviaciones en relacin a
lo programado.
- Actividades y proyectos ms importantes, productos y servicios brindados, coberturas de
atencin, recursos programados y ejecutados.
- Programa Multianual de Inversin:
- Situacin respecto a lo programado, principales desviaciones, problemas y propuestas de
solucin.
- Proyectos en ejecucin, grado de avance fsico y financiero.
- Recursos programados y ejecutados a nivel de programa funcional y sub programas.
Considerar el presupuesto de apertura y las modificaciones en el perodo de evaluacin.
Los informes de evaluacin semestral y anual del Gobierno Regional, donde estar inmerso el
Proyecto Especial Olmos Tinajones, sern remitidos a la DGPM, dentro de los 45 das de vencido
el semestre y el ao y sern publicados en la pgina web respectiva. Ver en anexos Formato
5.2.2 Plan Operativo Institucional :
Es un mecanismo de implementacin de los Planes Estratgicos. En el que se establecen
objetivos operativos, indicadores y metas operativas, estrategias, actividades, programas,
proyectos y polticas operativas, referidos a un ao fiscal y en concordancia con el Plan
Estratgico institucional.
Se debe tener en cuenta las evaluaciones anteriores del PEI y el diagnstico de la situacin actual.
Los objetivos operativos son alcanzables en el periodo de un ao y estn enmarcados en el plan
estratgico institucional, para conseguir la realizacin de ste.
El Plan Operativo tiene la siguiente estructura:
1. Direccionamiento de la Institucin
Visin.
Misin.
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Valores.
Filosofa de la Gestin.
Lineamientos de Poltica Institucional.
2. Diagnstico de la Institucin
Diagnstico Interno.
Diagnstico Externo.
3.
4.
5.
6.
Por lo tanto, el paso siguiente al Plan Estratgico Institucional es el Plan Operativo 2012 y aos
subsiguientes para el Proyecto Especial Olmos Tinajones, cuyo procedimiento de formulacin es
parecido al PEI. Ver en Anexos Formato.
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