Unidad N5.

Auditora Interna
Actividad: Evaluacin de un Proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Nombre del Aprendiz: Luis Solano
Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado
de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestor de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente usted debe solucionar los siguientes cuatro puntos:
1) Disee y defina la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas que
se realizarn durante la auditora interna del proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos).
1. DOCUMENTACION LEGAL?
2. HOJAS DE VIDA, DE LOS PROFESIONALES?
3.CALIBRACION DE EQUIPOS Y HOJAS DE VIDA DE LOS MISMO ALKOSTO?
4. ARCHIVO?
5. ACCIONES CORRECTIVAS
Estas serian las preguntas mas importantes al momento de realizar la auditoria en
ALKOSTO.

2. Defina el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso

institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).
Durante la auditoria interna se implementa una ejecucin para el registro de
hallazgos y conclusiones de la auditoria. Al inicio de la auditoria se deben
determinar:
INICIO DE LA AUDITORIA
Designacin de equipo y auditor
Lder
Denicin de objetos y alcance
Viabilidad
Contacto inicial

Revisin de los documentos pertinentes del SGC determinacin de su

adecuacin con respecto a la auditora.

PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas
Preparacin de los documentos de trabajo
REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES
Realizacin de la reunin de apertura
Comunicacin durante la auditora
Recopilacin y vericacin de la informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre
PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME
FINALIZACION DE LA AUDITORIA.
3. Actividad de campo: ejecute la auditora interna al proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos), para lo cual se deber:
A. Realice la Reunin de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunin de
apertura que mnimo contenga: Fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de cierre.
B. Revise, recopile y verifique la informacin documental del proceso con
apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7
y 6.4.8.).
Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente
diligenciada.

C. Realice la Reunin de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral

6.4.9.).

FECHA: 2014-03-27 HORA: 12;00PM LUGAR: INORKA LTDA , MIRANDA CAUCA.

OBSERVACIONES:

ELABORADO REVISADO APROBADO

ASISTENTE DE CALIDAD DIRECTOR TECNICO GERENTE
Revisen, recopilen y verifiquen la informacin documental del proceso con apoyo de la lista de
chequeo realizada en el punto 1 de la presente actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011,

Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7 y 6.4.8.).

Cada profesional por parte del grupo de auditores, se dirigir a su rea respectiva de
evaluacin, as:
Oscar Julin Falcn, ing. De sistemas se encargara del rea de recepcin
Vannesa Mosquera, psicloga se encarga del rea de psicomotriz.
Jose Julin Olano, medico se encargara del rea de medicina
Ximena Lemos, fonoaudiloga se encargara del rea de fonoaudiologa
Carolina Umaa, optmetra se encargara del rea de optometra
Angela Ceballos, abogado se encargara del rea administrativa.

Producto entregable en el punto C: Listado de asistencia a la reunin de

cierre que mnimo contenga: Fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de apertura.
ACTA No 0001
En Bucaramanga Santander el da 20 agosto de 2015 siendo las 10:00 AM, el grupo de
auditoria del proceso de inspeccin y registro para la verificacin de la implantacin de la
Norma ISO 9001:2008, realizo visita a la institucin especializada ALKOSTO , donde fue
atendido por el seor ALEXIS CARVAJAL con CC 16.567.090 de Bucaramanga, en calidad de
administrador del centro.
Se procede a dejar registrado los hallazgos encontrados, as:
AREA DE MEDICINA. Presentada por la doctor JOSE JULIAN SOLANO con CC 16.456.234de
Palmira Valle , registro 76.4567/234
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin mdica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
AREA DE OPTOMETRIA. Presentada por la doctora Carolina Umaa
con CC 29.098.333 de Florida Valle , registro 76-0967
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
AREA DE FONOAUDIOLOGIA. Presentada por la doctora Ximena Lemos
con CC 25.789.123 de Florida valle , registro 24-6789
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de evaluacin medica
Verificacin de la calibracin de los equipos de evaluacin.
Hallazgos: 0
AREA DE SISTEMA. Presentada por la Oscar Julian Falcon

(Recepcin) con CC10.345.678 de Miranda cauca.

Verificacin de formatos de registro de usuarios
Verificacin del sistema de ingreso de los usuarios
Verificacin de archivo
Verificacin de todos los equipos necesarios para el enrolamiento de los usuarios
Hallazgos: 0
AREA JURIDICA. Presentada por el ngela Ceballos con CC 1.113.889.009 de Cali valle.
Verificacin de toda la documentacin legal necesaria para poder funcionar como CRC.
Hallazgos: 0
No siendo otra el objeto de la presente, se da lectura ante todo el personal del centro y el grupo
de auditores de la presente acta, concediendo espacio para preguntas de los profesionales e
inquietudes ante el proceso, entregando una copia del mismo al administrador del centro.
Alexis Carvajal
CC 16.567.090 Administrador coordinador
ALKOSTO, grupo auditor.

A. Genere Informe de Auditora del proceso.

Producto entregable en el punto D: El informe de auditora a entregar
debe contener mnimo fecha, proceso auditado, criterios auditados,
alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificacin de
no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y
conclusiones.
1) Escriba las conclusiones de aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
la presente actividad.

Conclusiones
1. La informacin de carcter legal suministrada es suficiente, consistente y apropiada para l tipo de OEC.

2. Para el desarrollo de las actividades el OEC ha elaborado y tenido en cuenta la documentacin necesaria y sufic
fsicamente y en el software.
3. La experiencia adquirida con estos diversos procesos son de gran importancia ya que nos permite interactuar con
profesionales capaces de brindar nuevas herramientas para cada uno de los procesos.
4. Por medio de este proceso riguroso nos damos cuenta de diversas falencias en los diferentes servicios que se pr
indispensable conocimiento.
5. A pesar de que ALKOSTO, cuenta con un programa de auditoria bien implementado y bien estructurado por med
darnos cuenta de que existen detalles que pueden convertirse en huecos o debilidades para toda la empresa en ge
ejercicio.

Modo de entrega:

La actividad debe ser realizada por usted.

Usted debe subir a la plataforma el archivo con el desarrollo de la
actividad realizada.

Criterios de evaluacin
Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011,
para la ejecucin de auditoras.
Formula preguntas al auditado que conlleven a la generacin de hallazgos de
auditora.
Condensa en el informe de auditora el resultado de la inspeccin a un
proceso organizacional.