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Flvio Bressan -
FEA-USP
I. INTRODUO
O mtodo do Estudo de Caso considerado um tipo de anlise qualitativa (GOODE,
1969) e tem sido considerado, de acordo com YIN (1989, p. 10): "o irmo mais
fraco dos mtodos das Cincias Sociais" e as pesquisas feitas atravs deste mtodo
tem sido consideradas desviadas de suas disciplinas, talvez porque as investigaes
que o utilizam possuem preciso, objetividade e rigor insuficientes.
De acordo com BONOMA, 1985, o mtodo do Estudo de Caso tem sido visto mais
como um recurso pedaggico ou como uma maneira para se gerar 'insights'
exploratrios, do que um mtodo de pesquisa propriamente dito e isto tem ajudado
a mant-lo nesta condio.
Mas, apesar das fraquezas e limitaes apontadas, o Estudo de Caso tem tido um
uso extensivo na pesquisa social, seja nas disciplinas tradicionais, como a
Psicologia, seja nas disciplinas que possuem uma forte orientao para a prtica
como a Administrao, alm de ser usado para a elaborao de teses e dissertaes
nestas disciplinas. Mas, se o mtodo assim considerado, porque isto ocorre?
Uma das possveis causas para isto, segundo YIN (1989) reside no fato de que a
afirmao de que este mtodo o irmo mais fraco dos mtodos, pode estar errada
uma vez que, por ser utilizado como um mtodo pedaggico, seu projeto, suas
limitaes e fraquezas no sejam bem conhecidas enquanto mtodo de pesquisa.
O Mtodo do Estudo de Caso um mtodo das Cincias Sociais e, como outras
estratgias, tem as suas vantagens e desvantagens que devem ser analisadas luz
do tipo de problema e questes a serem respondidas, do controle possvel ao
investigador sobre o real evento comportamental e o foco na atualidade, em
contraste com o carter do mtodo histrico.
Um ponto comum entre vrios autores (GOODE, 1969, YIN, 1989, BONOMA, 1985)
a recomendao de grande cuidado ao se planejar a execuo do estudo de caso
para se fazer frente s crticas tradicionais que so feitas ao mtodo.
objetivo deste trabalho apresentar o mtodo do estudo de caso como uma
estratgia de pesquisa e considerar aspectos relevantes para o desenho e a
conduo de um trabalho de pesquisa com o uso deste mtodo, analisando as suas
vantagens e desvantagens.
1.1. Definio
O Mtodo do Estudo de Caso " ... no uma tcnica especifica. um meio de
organizar dados sociais preservando o carter unitrio do objeto social estudado"
(GOODE & HATT, 1969, p.422). De outra forma, TULL (1976, p 323) afirma que
"um estudo de caso refere-se a uma anlise intensiva de uma situao particular" e
BONOMA (1985, p. 203) coloca que o "estudo de caso uma descrio de uma
situao gerencial".
YIN (1989, p. 23) afirma que "o estudo de caso uma inquirio emprica que
investiga um fenmeno contemporneo dentro de um contexto da vida real, quando
a fronteira entre o fenmeno e o contexto no claramente evidente e onde
mltiplas fontes de evidncia so utilizadas". Esta definio, apresentada como uma
"definio mais tcnica" por YIN ( 1989, p. 23 ), nos ajuda, segundo ele, a
compreender e distinguir o mtodo do estudo de caso de outras estratgias de
pesquisa como o mtodo histrico e a entrevista em profundidade, o mtodo
experimental e o survey.
O mtodo, muitas vezes, colocado como sendo mais adequado para pesquisas
exploratrias e particularmente til para a gerao de hipteses (TULL, 1976 ) e
isto (YIN, 1989) pode ter contribudo para dificultar o entendimento do que o
mtodo de estudo de casos, como ele desenhado e conduzido.
(3) esclarecer aqueles fatores particulares ao caso que podem levar a um maior
entendimento da causalidade.
BONOMA (1985) ao tratar dos objetivos da coleta de dados, coloca como objetivos
do Mtodo do Estudo de Caso no a quantificao ou a enumerao, "... mas, ao
invs disto (1) descrio, (2) classificao (desenvolvimento de tipologia), (3)
desenvolvimento terico e (4) o teste limitado da teoria. Em uma palavra, o
objetivo compreenso" (p. 206).
De forma sinttica, YIN (1989) apresenta quatro aplicaes para o Mtodo do
Estudo de Caso:
1. Para explicar ligaes causais nas intervenes na vida real que so muito
2.
3.
4.
2.
3.
4.
5.
O investigador elabora, ento, um modelo preliminar que servir de base tanto para
determinar os vieses iniciais e os esforos necessrios para elimin-los quanto para
o desenho do projeto de pesquisa.
Considerando que o projeto de pesquisa deve ser uma proposio lgica, sua
qualidade deve ser analisada tambm por critrios lgicos e, de acordo com YIN
(1989), quatro testes, referentes a Validade e a Confiabilidade so relevantes.
2.3. 1. - Validade
De acordo com SYKES (1990), o termo validade usado em uma grande variedade
de sentidos nos debates sobre a pesquisa quantitativa. A sua mais importante
distino est em seu uso referindo-se ao tipo e preciso da informao obtida das
amostras individuais, sejam elas indivduos ou grupos e a avaliao da validade
deve ser feita luz do propsito do trabalho de investigao.
A validade pode ser:
2.3.2. - Fidedignidade
A fidedignidade refere-se consistncia dos dados (SYKES, 1990) e repetibilidade
dos resultados em se repetindo os mesmos procedimentos em situao semelhante,
ou seja, se outro investigador seguir exatamente os mesmos procedimentos como
os descritos pelo primeiro e conduzir o mesmo estudo de caso ele chegar s
mesmas descobertas e concluses (YIN, 1989).
Para que isto seja possvel, condio necessria que os procedimentos do estudo
a ser repetido estejam devidamente documentados e, para facilitar este processo, o
investigador deve projetar o maior nmero de estgios possveis.
YIN, 1989, apresenta quatro tipos de 'designs', resultantes de uma matriz de dupla
entrada, considerando o nmero de casos envolvidos no projeto - um caso ou
mltiplos casos - e a unidade de anlise - holstica ou encaixada (ver tambm
CAMPOMAR, 1991).
Neste aspecto, uma questo que tem sido levantada a relativa validade do
estudo de um nico caso. YIN, 1989, salienta que, por exemplo, se o caso estudado
representa um caso crtico ele ir afetar diretamente uma teoria bem formulada,
servindo de teste para confirm-la, desafi-la ou at mesmo ampli-la. O caso pode
representar tambm um caso extremo ou nico ou pode se tratar de um caso
revelador que no era possvel de ser investigado anteriormente e, desta forma se
constiturem objetos vlidos para estudo.
Contudo, este autor salienta que as evidncias dos casos
reconhecidas como mais fortes do que as evidncias de caso nico.
mltiplos
so
Habilidade para adaptar-se e ser flexvel para que possa ver as novas
situaes encontrada como oportunidades e no ameaas;
Firme domnio das questes em estudo.
Isto dever atuar como facilitador para a coleta de dados, possibilitar a coleta
dentro de formatos apropriados e reduzir a necessidade de se retornar ao local
onde o estudo foi realizado.
4.1. - Documentao
A documentao, pela sua prpria caracterstica, uma importante fonte de dados
e nela as informaes podem tomar diversas formas como cartas, memorandos,
agendas, atas de reunies, documentos administrativos, estudos formais,
avaliaes de plantas e artigos da mdia.
O uso da documentao deve ser cuidadoso pois, segundo YIN (1989), eles no
podem ser aceitos como registros literais e precisos dos eventos ocorridos e seu
uso deve ser planejado para que sirva para corroborar e aumentar as evidencias
vindas de outras fontes.
Eles nos ajudam a estabelecer com clareza os ttulos e os nomes das organizaes
mencionadas e inferncias podem ser feitas a partir da anlise da qualidade dos
registros e dos documentos, como por exemplo, definir para quem determinados
memorandos eram enviados e assim por diante (YIN, 1989, p. 86).
4.3 Entrevistas
Esta uma das fontes de dados mais importantes para os estudos de caso, apesar
de haver uma associao usual entre a entrevista e metodologia de 'survey' (YIN,
1989). A entrevista, dentro da metodologia do Estudo de Caso, pode assumir vrias
formas:
um investigador inicia um estudo de caso sem uma viso muito clara das evidncias
a serem analisadas e podem sentir dificuldades para realizar este passo.
Yin (1989) aponta que necessrio, para se fazer esta anlise, se ter uma
estratgia geral para a anlise. "O objetivo final da anlise o de tratar as
evidencias de forma adequada para se obter concluses analticas convincentes e
eliminar interpretaes alternativas". (YIN, 1989, p. 106).
Distino entre Notas e Narrativas - isto deve ser feito para evitar deixar-se
levar por narrativas bem elaboradas feitas para relatar entrevistas individuais,
reunies especficas, atividades, sumrios de documentos ou de relatrios
individuais, que pela sua redao podem influenciar a anlise das evidncias. Aterse aos fatos a melhor alternativa.
Tabulao dos Eventos Significativos - se o investigador fez uso de categorias
ou cdigos, conforme sugerido por GOODE & HATT (1969), ele poder usar
mtodos para tabular estes dados quantificados. A armadilha existente, segundo
YIN (1981) ocorre quando o investigador usa categorias que so muito pequenas e
muito numerosas, pois elas criaro dificuldades para o analista. Os dados
quantitativos devem refletir os eventos mais importantes do Estudo de Caso.
De acordo com YIN (1989), nenhuma destas estratgias de uso fcil e "nenhuma
pode ser aplicada mecanicamente, seguindo uma receita de bolo" ( p. 125). A
anlise das evidncia o estgio mais difcil de ser realizado e vale ressaltar aqui a
necessidade de se tomar os cuidados necessrios, desde a fase de elaborao do
plano de trabalho, para se evitar os perigos e as crticas que so feitas ao Estudo de
Caso (Ver GOODE & HATT, 1969; YIN, 1989 e TULL & HAWKINS, 1976, por
exemplo).
VI - A ELABORAO DO RELATRIO
Normalmente, os relatrios de Estudo de Caso so longas narrativas que no
seguem uma estrutura planejada, difcil tanto de ser redigida quanto de ser lida. Ao
se elaborar o relatrio, a primeira coisa a fazer elaborar um esquema conceitual
claro que ir orientar todo o trabalho de redao.
Ao se elaborar o relatrio do Estudo de Caso, deve-se atentar para alguns aspectos
importantes, como os propostos por YIN (1989):
VII - CONCLUSO
BIBLIOGRAFIA
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NOTAS:
Ver GOODE, W. J. & HATT, P. K. - Mtodos em Pesquisa Social. 3ed., So Paulo:
Cia Editora Nacional, 1969, p. 428.