Droga

Legislao Extravagante para PF (Delegado)
Teoria e exerccios comentados

Prof. Paulo Guimares Aula 01
AULA
01:
Trfico
ilcito
uso
indevido
de
substncias entorpecentes (Lei n 11.343/2006).

Crimes contra o sistema financeiro nacional (Lei
n 7.492/1986).
SUMRIO
1. Trfico ilcito e uso indevido de substncias
entorpecentes (Lei n 11.343/2006)
2. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional (Lei n
7.492/1986)
3. Questes comentadas
4. Questes sem comentrios
PGINA
1
35
63
78
Ol, amigo concurseiro! Obrigado por ter optado por prepararse conosco para o famigerado e difcil concurso para o cargo de Delegado
da Polcia Federal.
Na aula de hoje estudaremos duas leis importantes para sua
prova, e que j foram cobradas em diversos concursos anteriores. Desde
j pense na reviso que voc far nos dias que antecederem a prova.
muito importante estruturar essa reviso, para que voc no fique
perdido nesse perodo crucial.
Chega de enrolao! Mos obra!
1.
TRFICO
ILCITO
USO
INDEVIDO
DE
SUBSTNCIAS
ENTORPECENTES (Lei n 11.343/2006)

1.1. Disposies preliminares
A Lei de Drogas, alm de instituir o Sistema Nacional de
Polticas
Pblicas
sobre
Drogas
(Sisnad),
tipificou
alguns
crimes
especficos, mormente relacionados ao trfico de drogas. Veremos nesta

aula os principais aspectos desta lei, dando especial ateno aos
dispositivos que j foram cobrados em concursos anteriores.
Prof. Paulo Guimares www.estrategiaconcursos.com.br Pgina 1 de 84

Art. 1o Esta Lei institui o Sistema Nacional de Polticas Pblicas

sobre Drogas - Sisnad; prescreve medidas para preveno do uso
indevido, ateno e reinsero social de usurios e dependentes de
drogas; estabelece normas para represso produo no autorizada e
ao trfico ilcito de drogas e define crimes.
Pargrafo nico. Para fins desta Lei, consideram-se como drogas
as substncias ou os produtos capazes de causar dependncia, assim
especificados em lei ou relacionados em listas atualizadas periodicamente
pelo Poder Executivo da Unio.
Neste primeiro dispositivo, quero chamar sua ateno para a
definio do que sejam as drogas, mencionadas diversas vezes ao longo
de todo o texto legal. Para fins desta lei, drogas so quaisquer
substncias ou produtos capazes de causar dependncia, mas no s
isso.
necessrio ainda que as substncias estejam relacionadas
em
lei
especfica
ou
em
ato
do
Poder
Executivo.
Hoje
essa
regulamentao feita pela Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria

(Anvisa).
A lista das substncias trazida pela Portaria MS/SVS n 344,
de 12 de maio de 1998. A portaria bastante extensa e detalhada, e est
disponvel
no
seguinte
endereo:
http://bvsms.saude.gov.br/bvs/saudelegis/svs/1998/prt0344_12_05_199
8_rep.html.
Podemos dizer, portanto, que a Lei de Drogas contm tipos
penais em branco. Esses tipos so aqueles cujo contedo precisa ser
estabelecido por outra norma. A norma penal em branco, portanto,
estabelece a sano, mas precisa de outra norma que complemente a
conduta prevista. Esta uma boa questo de prova, hein?

A Lei de Drogas traz tipos penais em branco, pois a

definio das substncias ilcitas dada por lei especfica ou por ato do
Poder Executivo. Atualmente a lista trazida pela Portaria n 344/1998
da Anvisa.
Art. 2o Ficam proibidas, em todo o territrio nacional, as drogas,

bem como o plantio, a cultura, a colheita e a explorao de vegetais e
substratos dos quais possam ser extradas ou produzidas drogas,
ressalvada a hiptese de autorizao legal ou regulamentar, bem
como o que estabelece a Conveno de Viena, das Naes Unidas,
sobre Substncias Psicotrpicas, de 1971, a respeito de plantas de uso
estritamente ritualstico-religioso.
A regra geral de que o uso de drogas proibido, bem como
o plantio, a cultura, a colheita e a explorao de plantas que sirvam para
a produo de drogas.
H, entretanto, excees a essa regra. o caso de quando h
autorizao em lei ou em regulamento, ou quando plantas com
propriedades psicotrpicas so utilizadas em rituais religiosos.
Quero chamar sua ateno para a meno feita Conveno
de Viena. O legislador teve a inteno de deixar claro que a norma
internacional continua em vigor, mas isto no quer dizer que permitida
a utilizao de toda e qualquer planta em rituais religiosos. Para
compreendermos melhor esta exceo, vejamos o art. 32, item 4, da
Conveno de Viena.
Estado
em
cujo
territrio

cresam
plantas
silvestres
que
contenham substancias psicotrpicas dentre as includas na lista I e

que so tradicionalmente utilizadas por pequenos grupos nitidamente
caracterizados em rituais mgicos ou religiosos podero (...) formular
reservas em relao a tais plantas, (...)exceto quanto as disposies
relativas ao comrcio internacional.
Um exemplo foi o caso da organizao religiosa conhecida

como Santo Daime. Recentemente uma deciso do Conselho Nacional de
Polticas sobre Drogas (Conad) permitiu que este grupo religioso utilizasse
em seus rituais o ch preparado com a planta conhecida como ayahuasca,
que tem propriedades psicotrpicas.
1.2. Das atividades de preveno do uso indevido,
ateno e reinsero social de usurios e dependentes de drogas
Vrios dispositivos que tratam do Sinad (art. 1; art. 3, I e
II; art. 4, X e art. 5, III) mencionam como objetivos da lei a
preveno ao uso indevido e a represso produo no autorizada e
ao trfico ilcito. A Lei de Drogas tem, portanto, duplo objetivo: um
relacionado preveno, ateno e reinsero social dos usurios e
dependentes, e outro relacionado represso produo e trfico de
drogas.
PRINCIPAIS OBJETIVOS DA LEI DE DROGAS

Preveno
ao
uso
indevido, Represso
produo
no
ateno e reinsero social dos autorizada e ao trfico ilcito.

usurios e dependentes de drogas.
Em seguida, a lei trata de aspectos relacionados preveno

e s atividades de ateno e de reinsero social dos usurios e
dependentes.

As atividades de preveno dizem respeito reduo dos
fatores de vulnerabilidade e risco e promoo e fortalecimento dos

fatores de proteo.
As atividades de ateno ao usurio e ao dependente de
drogas so aquelas que visam melhoria da qualidade de vida e
reduo dos riscos e danos associados ao uso de drogas.
A reinsero social deve alcanar tambm os familiares do
usurio ou dependente, e direcionam-se sua integrao ou reintegrao
em redes sociais.
ATENO!!! O Cespe j elaborou questo considerando que o
SISNAD no tem competncia para determinar a internao compulsria
de usurios e dependentes.
1.3. Dos crimes e das penas
Art. 27. As penas previstas neste Captulo podero ser aplicadas

isolada ou cumulativamente, bem como substitudas a qualquer tempo,
ouvidos o Ministrio Pblico e o defensor.
Ao analisarmos este dispositivo, surge a questo relacionada
ao no cabimento de penas privativas de liberdade aos dependentes de
drogas. Esta discusso ampla no Direito Penal, e muitos doutrinadores
advogam
ideia
da
no
criminalizao
do
consumo
de
drogas,
mostrando-se mais profcua, nestes casos, a adoo de medidas de sade

pblica e de orientao.
Vamos
estudar
polmica
de
forma
um
pouco
mais
aprofundada ao analisarmos o art. 28, que talvez seja o mais importante

de toda a Lei de Drogas.
Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou

trouxer consigo, para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em
desacordo com determinao legal ou regulamentar ser submetido s
seguintes penas:

I - advertncia sobre os efeitos das drogas;

II - prestao de servios comunidade;
III - medida educativa de comparecimento a programa ou curso
educativo.
Quanto ao caput do art. 28, chamo sua ateno para a
ampliao que foi dada conduta criminosa em relao lei anterior, que
no tipificava as condutas de ter em depsito e transportar.
O 1 do art. 28 criminaliza tambm a conduta de quem
semeia, cultiva ou colhe plantas destinadas preparao de pequenas
quantidades de droga para uso pessoal.
Luiz Flvio Gomes afirma que houve uma descriminalizao
formal das condutas previstas na lei, enquanto Aline Bianchini defende
que houve descriminalizao material, ou seja, abolitio criminis.
O STF, entretanto, no julgamento do Recurso Extraordinrio
430.105-9-RJ, rejeitou as duas teses. O Ministro Seplveda Pertence
identificou apenas a despenalizao, no admitindo que as condutas
previstas no art. 28 no mais constituam crime. A nica mudana
ocorrida com a nova lei, portanto, foi a adoo de penas alternativas.
Doutrinadores importantes, a exemplo de Fernando Capez,
acompanham a tese do STF. Nucci, por outro lado, rechaa o termo
despenalizao, defendo que houve uma desprizionalizao. A partir
da, as explanaes dos doutrinadores perdem sua utilidade para os
candidatos a cargos pblicos...
Quanto s penas aplicadas pelo art. 28, apenas chamo sua
ateno para o limite temporal estabelecido pelo 3 em relao s penas
previstas nos incisos II e III, que de 5 meses, ou de 10 meses,
quando houver reincidncia. Tanto a imposio quanto a execuo da
pena prescrevem em 2 anos.
Se o agente se recursar injustificadamente a cumprir as
medidas previstas no art. 28, o juiz deve submet-lo, sucessivamente, a
admoestao verbal e multa.

O STF entende que o art. 28 da Lei de Drogas despenalizou

a posse de drogas para uso pessoal. As condutas previstas no dispositivo
no deixaram de ser criminosas.
1.4. Da represso produo no autorizada e ao
trfico ilcito de drogas
1.4.1. Aspectos penais
Art.
31.
competente
para
indispensvel
produzir,
licena
extrair,
fabricar,
prvia
da
transformar,
autoridade
preparar,
possuir, manter em depsito, importar, exportar, reexportar, remeter,

transportar, expor, oferecer, vender, comprar, trocar, ceder ou adquirir,
para qualquer fim, drogas ou matria-prima destinada sua preparao,
observadas as demais exigncias legais.
A regra quanto ao uso de drogas a proibio, e isso ns j
vimos e revimos nos artigos anteriores. Este dispositivo, entretanto, traz
excees.
Em situaes especiais, permitido requerer licena para
manusear substncias ilcitas, caso a pessoa exera atividade legtima
relacionada a drogas, a exemplo de pesquisa cientfica, produo de
medicamentos, etc.
Nas disposies gerais acerca dos crimes previstos na Lei de
Drogas temos regras acerca dos procedimentos a serem adotados pelas
autoridades quando se depararem com plantaes.

Art. 32. As plantaes ilcitas sero imediatamente destrudas

pelas autoridades de polcia judiciria, que recolhero quantidade
suficiente para exame pericial, de tudo lavrando auto de levantamento
das condies encontradas, com a delimitao do local, asseguradas as
medidas necessrias para a preservao da prova.
1o A destruio de drogas far-se- por incinerao, no prazo
mximo de 30 (trinta) dias, guardando-se as amostras necessrias
preservao da prova.
2o A incinerao prevista no 1o deste artigo ser precedida de
autorizao judicial, ouvido o Ministrio Pblico, e executada pela
autoridade de polcia judiciria competente, na presena de representante
do Ministrio Pblico e da autoridade sanitria competente, mediante auto
circunstanciado e aps a percia realizada no local da incinerao.
3o
Em caso de ser utilizada a queimada para destruir a
plantao, observar-se-, alm das cautelas necessrias proteo ao

meio ambiente, o disposto no Decreto no 2.661, de 8 de julho de 1998, no
que couber, dispensada a autorizao prvia do rgo prprio do Sistema
Nacional do Meio Ambiente - Sisnama.
4o
As glebas cultivadas com plantaes ilcitas sero
expropriadas, conforme o disposto no art. 243 da Constituio Federal,

de acordo com a legislao em vigor.
A atribuio de destruir as plantaes ilcitas da polcia
judiciria (investigativa), e no da autoridade judiciria. Essa destruio
deve ser imediata, no necessitando de autorizao judicial.
Caso a destruio da plantao seja realizada por meio de
queimada, a autoridade policial deve atentar para as normas ambientais,
mas no necessria a autorizao do Sistema Nacional do Meio
Ambiente (Sisnama).
O dispositivo determina tambm que a autoridade policial
deve preocupar-se com a produo da prova a ser juntada no inqurito e
nos autos da ao penal. Por essa razo, as drogas no devem ser

destrudas sem que se recolha quantidade suficiente para possibilitar o
exame pericial.
As regras quanto destruio das drogas, entretanto, so um
pouco diferentes. necessria autorizao judicial prvia, com oitiva
do Ministrio Pblico. Alm disso, a destruio deve ser realizada na
presena de representante do Ministrio Pblico e da autoridade sanitria
competente, no prazo mximo de 30 dias.
DESTRUIO
DE
PLANTAES - Realizada imediatamente
ILCITAS
- No precisa de autorizao judicial

-
Deve
ser
recolhida
quantidade
suficiente para percia
DESTRUIO
APREENDIDAS
DE
DROGAS - No mximo em 30 dias

- Precisa de autorizao judicial
prvia
-
Guardando-se
as
amostras
necessrias preservao da prova
Estudaremos agora os crimes previstos na Lei de Drogas. Este

um dos assuntos mais importantes da nossa aula de hoje.
Art. 33. Importar, exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar,

adquirir, vender, expor venda, oferecer, ter em depsito, transportar,
trazer consigo, guardar, prescrever, ministrar, entregar a consumo ou
fornecer drogas, ainda que gratuitamente, sem autorizao ou em
desacordo com determinao legal ou regulamentar:
Pena - recluso de 5 (cinco) a 15 (quinze) anos e pagamento de 500
(quinhentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa.
Perceba que o ncleo do tipo penal de trfico ilcito de
drogas contm 18 verbos diferentes. Podemos dizer, portanto, que
estamos diante de um tipo penal misto alternativo, hiptese em que a

prtica de mais de uma das condutas previstas no implica concurso
de crimes.
A criminalizao de qualquer das dezoito condutas independe
de lucro. Pratica o crime de trfico ilcito entorpecentes, portanto, aquele
que fornece ou oferece drogas, mesmo que gratuitamente.
1o Nas mesmas penas incorre quem:
I - importa, exporta, remete, produz, fabrica, adquire, vende, expe
venda, oferece, fornece, tem em depsito, transporta, traz consigo ou
guarda, ainda que gratuitamente, sem autorizao ou em desacordo com
determinao legal ou regulamentar, matria-prima, insumo ou produto
qumico destinado preparao de drogas;
II - semeia, cultiva ou faz a colheita, sem autorizao ou em
desacordo com determinao legal ou regulamentar, de plantas que se
constituam em matria-prima para a preparao de drogas;
III - utiliza local ou bem de qualquer natureza de que tem a
propriedade, posse, administrao, guarda ou vigilncia, ou consente que
outrem dele se utilize, ainda que gratuitamente, sem autorizao ou em
desacordo com determinao legal ou regulamentar, para o trfico ilcito
de drogas.
Aqui estamos diante de mais uma grande lista de condutas
tipificadas. So os chamados crimes equiparados ao trfico. Nestes
crimes no se exige que a substncia j contenha o efeito farmacolgico
que a droga propriamente dita ter, bastando que a autoridade policial e,
posteriormente, o Ministrio Pblico, provem de que a substncia se
destina ao preparo da droga.
O inciso II criminaliza a conduta de quem planta ou colhe os
vegetais que servem de matria prima para o preparo da droga. Lembro
a voc que h determinao explcita na Lei de Drogas e no art. 243 da
Constituio acerca da expropriao da terra utilizada para essa
finalidade.

O inciso III trata da utilizao de bem ou local de
qualquer natureza para o trfico. Este tipo penal pune o agente que
no pratica o trfico diretamente, mas o admite em local da qual tem a
posse, propriedade, administrao, guarda ou vigilncia. o caso daquele
que abre as portas de casa noturna, hotel, motel, ou mesmo de bens,
como veculos, aeronaves ou embarcaes.
Perceba que a conduta prevista pelo inciso III apenas ser
tpica quando tiver por finalidade permitir o trfico. Caso uma pessoa
ceda imvel de sua propriedade ou seu barco para seus amigos
consumirem drogas, no incorrer em crime.
2o
Induzir, instigar ou auxiliar algum ao uso indevido de
droga:
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) anos, e multa de 100 (cem) a
300 (trezentos) dias-multa.
A lei anterior previa como crime a apologia ao uso ou ao
trfico de drogas. Esta conduta foi descriminalizada em razo de diversas
controvrsias surgidas poca acerca da liberdade de manifestao do
pensamento assegurada pela Constituio.
Um caso emblemtico ocorreu em 1997, quando membros de
uma famosa banda que defende a legalizao do uso da maconha foram
presos pelo crime de apologia.
Para evitar este tipo de situao, foi ajuizada a Ao Direta de
Inconstitucionalidade n 4.274. Na deciso, o STF no declarou o
dispositivo inconstitucional, mas deu a ele interpretao conforme a
Constituio.
seguir
temos
extrato
da
deciso,
bastante
esclarecedor.

O Tribunal, por unanimidade e nos
termos
do
voto
do
Relator,
julgou procedente a ao direta para dar ao 2 do artigo 33 da Lei

n
11.343/2006
dele
excluir
interpretao
qualquer
conforme
significado
que
Constituio,
enseje
para
proibio
de
manifestaes e debates pblicos acerca da descriminalizao ou

legalizao do uso de drogas ou de qualquer substncia que leve
o
ser
humano
ao entorpecimento episdico, ou ento viciado,
das suas faculdades psicofsicas. Votou o Presidente, Ministro Cezar

Peluso. Impedido o Senhor Ministro Dias Toffoli. Falou, pelo Ministrio
Pblico Federal, a Vice-Procuradora-Geral da Repblica Dra. Deborah
Macedo Duprat de Britto Pereira.
- Plenrio, 23.11.2011.
- Acrdo, DJ 02.05.2012.
3o
Oferecer droga, eventualmente e sem objetivo de lucro, a
pessoa de seu relacionamento, para juntos a consumirem:

Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 1 (um) ano, e pagamento de
700 (setecentos) a 1.500 (mil e quinhentos) dias-multa, sem prejuzo das
penas previstas no art. 28.
Para que esteja configurado o crime de uso compartilhado,
ou trfico de menor potencial ofensivo, necessria a concomitncia
de alguns elementos: o oferecimento da droga de forma eventual para
pessoa do seu relacionamento, a ausncia do objetivo de lucro, e o
consumo conjunto.
Caso algum dos elementos destacados no esteja presente, o
agente responder pelo crime comum de trfico ilcito de drogas.
Ateno ao nome dado a esta modalidade de crime, pois o
Cespe
formulou
privilegiado,
questo
apesar
de
recente
em
normalmente
que
a
chamou
Doutrina
de
trfico
utilizar
essa
denominao para referir-se hiptese do 4.

Parte da Doutrina enxerga desproporcionalidade na multa
cominada para o uso compartilhado, pois a multa para o trfico, prevista
no caput, de 500 a 1.500 dias-multa. O agente deste crime o usurio

que, por educao, oferece a droga, e por isso deveria ter pena mais
branda que a do traficante.

4o Nos delitos definidos no caput e no 1o deste artigo, as penas
podero ser reduzidas de um sexto a dois teros, vedada a converso em
penas restritivas de direitos, desde que o agente seja primrio, de bons
antecedentes, no se dedique s atividades criminosas nem integre
organizao criminosa.
Este o trfico privilegiado. Esta causa de diminuio de
pena exige que o agente seja primrio, tenha bons antecedentes, e no
integre organizaes nem se dedique a atividades criminosas. Ateno! As
atividades criminosas mencionada no precisam necessariamente ter
relao com o trfico de drogas!
Quanto vedao da substituio da pena privativa de
liberdade por pena restritiva de direitos, o STF declarou essa proibio
inconstitucional em sede de controle difuso de constitucionalidade
(Habeas Corpus n 97.256/RS), em razo da ofensa ao princpio da
individualizao da pena.
Este julgado motivou a edio da Resoluo n 5/2012 do
Senado Federal, suspendendo a eficcia desta parte do dispositivo.
Preste bastante ateno aqui, pois uma forte possibilidade de questo
na sua prova.
A vedao da converso da pena do trfico privilegiado em

penas restritivas de direitos foi declarada inconstitucional pelo STF em
sede de controle difuso, e teve sua eficcia suspensa pela Resoluo n
5/2012 do Senado Federal.

Art. 34.

Fabricar, adquirir, utilizar, transportar, oferecer, vender,
distribuir, entregar a qualquer ttulo, possuir, guardar ou fornecer, ainda

que gratuitamente, maquinrio, aparelho, instrumento ou qualquer objeto
destinado fabricao, preparao, produo ou transformao de
drogas, sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou
regulamentar:
Pena - recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e pagamento de 1.200
(mil e duzentos) a 2.000 (dois mil) dias-multa.
Este crime diz respeito aos meios materiais para preparo da
droga. A conduta tipificada traz 11 verbos relacionados ao maquinrio,
aparelhos, instrumentos ou quaisquer objetos que tenham relao
com o preparo, produo ou transformao de drogas.
Muitos traficantes vendem a droga misturada com outras
substncias. No caso da cocana, por exemplo, comum que se misture a
droga com sal, cal, cola, p de vidro, etc. Para preparar essas misturas
so necessrios equipamentos especiais, e por essa razo as condutas
relacionadas a esses equipamentos tambm so criminalizadas.
A Doutrina diverge quanto possibilidade de concurso
material entre o crime do art. 33 e o do art. 34. Na prtica, os juzes no
tm aplicado o concurso material, determinando que o crime de trfico
absorve o do art. 34, por ser mais grave.
Art. 35.
Associarem-se duas ou mais pessoas para o fim de
praticar, reiteradamente ou no, qualquer dos crimes previstos nos

arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei:
Pena - recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e pagamento de 700
(setecentos) a 1.200 (mil e duzentos) dias-multa.
Pargrafo nico. Nas mesmas penas do caput deste artigo incorre
quem se associa para a prtica reiterada do crime definido no art. 36
desta Lei.

Este crime conhecido como Associao para o Trfico.
Trata-se de uma especializao do crime de quadrilha ou bando, sendo

que neste caso basta a associao de dois agentes, mesmo que seja
para cometer um s crime. Da mesma forma, exige-se estabilidade e
permanncia na associao.
Provada a associao, os agentes respondem tambm pelo
crime de trfico, em concurso material. No necessrio, porm, que
tenham efetivamente consumado o crime de trfico para que respondam
pela associao.
A associao para o crime de financiamento ou custeio de
trfico de drogas tambm crime, e os agentes incorrem nas mesmas
penas.
QUADRILHA OU BANDO
ASSOCIAO PARA O TRFICO
Art. 288 do Cdigo Penal
Art. 35 da Lei de Drogas
Os agentes se renem para praticar Basta que se renam para praticar

um nmero indefinido de crimes
um nico delito
Pelo menos 4 agentes
Art. 36. Financiar ou custear a prtica de qualquer dos crimes

previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei:
Pena - recluso, de 8 (oito) a 20 (vinte) anos, e pagamento de
1.500 (mil e quinhentos) a 4.000 (quatro mil) dias-multa.
A Doutrina aponta diferenas entre financiar e custear. No
financiamento, o agente no tem controle sobre a atividade de trfico,
mas apenas entrega o dinheiro em busca de lucro fcil ao final de
determinado perodo. No custeio, alm de bancar as atividades, o agente
interfere nas decises.
A Doutrina critica duramente a pena cominada para quem
comete esta modalidade de crime, pois a pena mais grave deveria ser a
do trfico, e no a do seu financiamento ou custeio.

Se o agente financiar ou custear o trfico e ainda for coautor
desses crimes, estar sujeito ao aumento de pena previsto no art. 40,

que veremos mais adiante.
A conduta neste crime precisa ser dolosa. Se uma pessoa
muito rica tem um funcionrio que desvia seus recursos para financiar o
trfico, por exemplo, apenas o funcionrio cometer crime.
Art. 37. Colaborar, como informante, com grupo, organizao ou

associao destinados prtica de qualquer dos crimes previstos nos
arts. 33, caput e 1o, e 34 desta Lei:
Pena - recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e pagamento de 300
(trezentos) a 700 (setecentos) dias-multa.
Este crime o praticado pelos agentes que esto mais abaixo
na
cadeia
hierrquica
do
trfico
de
drogas.
So
os
famosos
sinalizadores, fogueteiros ou aviezinhos, responsveis por informar

os chefes do trfico acerca das aes policiais e outras ameaas que
venham a surgir.
Tambm incorre neste crime o agente policial que tem
conhecimento das aes de represso ao trfico que sero realizadas e
entrega as informaes aos criminosos.
No regramento anterior, esses agentes eram condenados
como partcipes no crime de trfico, mas na nova lei o legislador achou
por bem tipificar especificamente a sua conduta.
A Jurisprudncia dominante entende que, apesar de o tipo
penal tratar apenas da informao repassada a grupo, organizao ou
associao,
deve
ser
aplicado
tambm
ao
agente
que
repassa
informaes para traficante que age sozinho.
Art. 38. Prescrever ou ministrar, culposamente, drogas, sem que

delas necessite o paciente, ou faz-lo em doses excessivas ou em
desacordo com determinao legal ou regulamentar:

Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos, e pagamento de

50 (cinqenta) a 200 (duzentos) dias-multa.
Pargrafo nico.
O juiz comunicar a condenao ao Conselho
Federal da categoria profissional a que pertena o agente.

Este o nico crime culposo da Lei de Drogas. A conduta
tipificada a daquele que prescreve (autoriza o uso, concede a
prescrio), ou ministra (entrega para o consumo) drogas ilcitas.
Se as condutas forem praticadas de forma dolosa, o crime
ser o de trfico ilcito de drogas.
A Doutrina majoritria defende que este crime prprio,
pois s poderia ser praticado por profissionais da rea de sade. Este
posicionamento corroborado pela determinao trazida pelo pargrafo
nico,
que
apenas
profisses
regulamentadas
tm
conselhos
profissionais.
Art. 39. Conduzir embarcao ou aeronave aps o consumo de

drogas, expondo a dano potencial a incolumidade de outrem:
Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 3 (trs) anos, alm da
apreenso do veculo, cassao da habilitao respectiva ou proibio de
obt-la, pelo mesmo prazo da pena privativa de liberdade aplicada, e
pagamento de 200 (duzentos) a 400 (quatrocentos) dias-multa.
Pargrafo
nico.
As
penas
de
priso
multa,
aplicadas
cumulativamente com as demais, sero de 4 (quatro) a 6 (seis) anos e de

400 (quatrocentos) a 600 (seiscentos) dias-multa, se o veculo referido no
caput deste artigo for de transporte coletivo de passageiros.
Perceba que o tipo penal no prev a conduo de veculo
automotor, pois esta conduta est tipificada no art. 306 da Lei n
9.503/1997 (Cdigo de Trnsito Brasileiro).
Se o agente estiver conduzindo embarcao ou aeronave
aps consumir lcool, ele no incorrer no crime em estudo, pois o lcool

no est presente na lista publicada pela Anvisa, e por isso no
considerado droga.
Art. 40.
As penas previstas nos arts. 33 a 37 desta Lei so
aumentadas de um sexto a dois teros, se:

I - a natureza, a procedncia da substncia ou do produto
apreendido
as
circunstncias
do
fato
evidenciarem
transnacionalidade do delito;
II - o agente praticar o crime prevalecendo-se de funo pblica
ou no desempenho de misso de educao, poder familiar, guarda ou
vigilncia;
III - a infrao tiver sido cometida nas dependncias ou imediaes
de estabelecimentos prisionais, de ensino ou hospitalares, de sedes
de entidades estudantis, sociais, culturais, recreativas, esportivas, ou
beneficentes, de locais de trabalho coletivo, de recintos onde se realizem
espetculos ou diverses de qualquer natureza, de servios de
tratamento de dependentes de drogas ou de reinsero social, de
unidades militares ou policiais ou em transportes pblicos;
IV - o crime tiver sido praticado com violncia, grave ameaa,
emprego de arma de fogo, ou qualquer processo de intimidao difusa
ou coletiva;
V - caracterizado o trfico entre Estados da Federao ou entre
estes e o Distrito Federal;
VI - sua prtica envolver ou visar a atingir criana ou adolescente
ou a quem tenha, por qualquer motivo, diminuda ou suprimida a
capacidade de entendimento e determinao;
VII - o agente financiar ou custear a prtica do crime.
As causas de aumento de pena trazidas por este dispositivo
esto relacionadas ao crime de trfico e aos conexos. Elas no se aplicam
aos crimes relacionados ao consumo de drogas e posse para uso
pessoal.

Na hiptese de trfico internacional (inciso I), basta que o
agente tenha a inteno de praticar o delito com carter transnacional,

no sendo necessrio que ele efetivamente consiga entrar no pas ou dele
sair com a droga. A pena tambm aumentada quando houver trfico
interestadual (inciso V).
O agente que exerce funo pblica ou social (inciso II)
tem obrigaes especiais com relao sociedade, e por isso deve ser
punido mais severamente quando se envolver com trfico de drogas. A
funo pblica se refere aos servidores pblicos (autoridade policial,
membro do Poder Judicirio, Ministrio Pblico, etc.), enquanto a funo
social deve ser entendida como aquela relacionada educao, sade,
assistncia social, e guarda ou vigilncia.
A lista EXAUSTIVA dos locais onde ocorre a causa de
aumento de pena a seguinte:
a) Estabelecimentos prisionais;
b) Estabelecimentos de ensino;
c) Estabelecimentos hospitalares;
d) Sedes
de
entidades
estudantis,
sociais,
culturais,
recreativas, esportivas ou beneficentes;

e) Locais de trabalho coletivo;
f) Recintos onde se realizem espetculos ou diverses de
qualquer natureza;
g) Estabelecimento de servios de tratamento de dependentes
de drogas ou de reinsero social;
h) Unidades militares ou policiais;
i) Transportes pblicos.
O emprego de violncia ou grave ameaa, a utilizao de
arma de fogo ou qualquer processo de intimidao difusa ou coletiva
(inciso IV) no se aplica a coisa, mas apenas contra pessoa.
A pena tambm ser aumentada quando a prtica do crime
envolver ou atingir criana, adolescente, ou pessoa que tenha

capacidade de entendimento reduzida (inciso VI). Ateno aqui, pois
a lei anterior previa tambm o aumento de pena quando o crime

envolvesse idosos, mas no h mais essa previso. Obviamente o idoso
em alguns casos pode ser considerado pessoa com capacidade de
entendimento reduzida, mas a previso acerca do idoso no mais
expressa.
Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente

com a investigao policial e o processo criminal na identificao dos
demais coautores ou partcipes do crime e na recuperao total ou
parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida
de um tero a dois teros.
Este o instituto da delao premiada. Este tipo de
dispositivo est presente em diversas leis penais, e estimula o acusado a
denunciar seus comparsas. Por outro lado, no qualquer delao que
suficiente para motivar a reduo da pena.
Primeiramente a colaborao precisa ser voluntria. Alm
disso, tambm preciso que as informaes sejam teis, levando
identificao de outros envolvidos no crime, bem como recuperao
total ou parcial do produto do crime.
A reduo de pena em funo da delao premiada prevista

na Lei de Drogas s pode ser concedida se a colaborao for voluntria
e se levar identificao dos outros envolvidos no crime ou
recuperao total ou parcial do produto do crime.

Art.
42.
O juiz, na fixao

das
penas, considerar, com
preponderncia sobre o previsto no art. 59 do Cdigo Penal, a natureza

e a quantidade da substncia ou do produto, a personalidade e a
conduta social do agente.
A norma aqui determina que o juiz deve considerar como
preponderantes, na individualizao da pena, a natureza e a
quantidade da droga envolvida no crime praticado pelo agente.
O art. 59 do Cdigo Penal, mencionado expressamente, trata
da individualizao da pena, que deve atentar aos antecedentes,
conduta
social,
personalidade
do
agente,
aos
motivos,
circunstncias e consequncias do crime, bem como ao comportamento

da vtima.
Art. 44. Os crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 a 37
desta Lei so inafianveis e insuscetveis de sursis, graa, indulto,
anistia e liberdade provisria, vedada a converso de suas penas em
restritivas de direitos.
Pargrafo nico. Nos crimes previstos no caput deste artigo, darse- o livramento condicional aps o cumprimento de dois teros da
pena, vedada sua concesso ao reincidente especfico.
Primeiramente,
dispositivo
probe
concesso
da
suspenso condicional do processo (sursis) ao agente dos crimes

relacionados ao trfico de drogas, bem como a graa, indulto e anistia.
Quanto liberdade provisria, existe uma grande discusso
na Doutrina. O assunto, entretanto, j foi pacificado pelo STF, que atestou
a inconstitucionalidade da proibio da concesso de liberdade
provisria.

O STF j firmou a inconstitucionalidade da proibio da

concesso de liberdade provisria ao acusado de crimes relacionados
trfico de drogas (Informativo n 665).
Quanto proibio da converso da pena privativa de

liberdade em pena restritiva de direitos, j vimos que a parte do art.
33 que tratava do tema foi declarada inconstitucional pelo STF e teve sua
execuo suspensa pelo Senado Federal.
A regra do pargrafo nico do art. 44 quanto ao livramento
condicional deve ser compreendida luz do art. 83 do Cdigo Penal.
Art. 83. O juiz poder conceder livramento condicional ao condenado

a pena privativa de liberdade igual ou superior a 2 (dois) anos, desde
que:
[...]
V - cumprido mais de dois teros da pena, nos casos de
condenao por crime hediondo, prtica da tortura, trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins, e terrorismo, se o apenado no for
reincidente especfico em crimes dessa natureza.
Podemos perceber, portanto, que o art. 83 do Cdigo Penal
menciona o cumprimento de mais de dois teros da pena, enquanto o
pargrafo nico do art. 44 da Lei de Drogas menciona o cumprimento de
dois teros da pena.
Alm
desta
pequena
distino,
os
dois
dispositivos
estabelecem exatamente a mesma regra: o livramento condicional no

pode ser concedido quando houver reincidncia especfica.

Art. 45. isento de pena o agente que, em razo da dependncia,

ou sob o efeito, proveniente de caso fortuito ou fora maior, de droga,
era, ao tempo da ao ou da omisso, qualquer que tenha sido a infrao
penal praticada, inteiramente incapaz de entender o carter ilcito do
fato ou de determinar-se de acordo com esse entendimento.
Pargrafo nico. Quando absolver o agente, reconhecendo, por
fora pericial, que este apresentava, poca do fato previsto neste
artigo, as condies referidas no caput deste artigo, poder determinar o
juiz, na sentena, o seu encaminhamento para tratamento mdico
adequado.
Este dispositivo determina a iseno de pena quando o
criminoso age sob o efeito de drogas, mas apenas em duas situaes:
quando ele for dependente, ou quando estiver embriagado em razo de
caso fortuito ou fora maior.
O dependente aquele que tem um vcio, e por isso termina
preso droga de forma que no consegue, por si s, livrar-se de sua
influncia.
Tambm isento de pena aquele que comete crime sob o
efeito de drogas cujo uso foi resultado de caso fortuito ou fora maior.
o caso, por exemplo, do agente que foi obrigado por outra pessoa a
consumir drogas quando estava em crcere privado. Esta pessoa no
responde pelos prprios atos, e por isso no est sujeita ao cumprimento
de pena.
Para que seja aplicada a iseno de pena prevista neste
dispositivo, necessria tambm a produo de prova pericial.
1.4.2. Aspectos processuais
Primeiramente importante saber que a Lei de Drogas
aplicada por ser considerada lei especial, e por isso o Cdigo de
Processo Penal e a Lei de Execuo Penal so aplicveis apenas de forma
subsidiria.

A Lei de Drogas prev dois ritos diferentes, a depender da
gravidade do crime praticado pelo agente.
RITO SUMARSSIMO
Crimes
de
menor
RITO ESPECIAL
potencial Crimes diretamente ligados ao
ofensivo: arts. 28, caput e 1; trfico de drogas: arts. 33, caput e

33, 3 e 38.
1 e 2; 34; 35; 36; 37; 39,

pargrafo nico.
Procedimento preponderantemente Procedimento especial previsto pela

informal,
oral
consensual. prpria Lei n 11.343/2006, com
Processado nos Juizados Especiais aplicao subsidiria do Cdigo de

Criminais e regulado pela Lei n Processo Penal.
9.099/1995.
ATENO! A competncia para processar e julgar os crimes de trfico de

drogas, inclusive quando ultrapassarem os limites dos estados, da
Justia Comum Estadual.
Art. 49. Tratando-se de condutas tipificadas nos arts. 33, caput e

1o, e 34 a 37 desta Lei, o juiz, sempre que as circunstncias o
recomendem,
empregar
os
instrumentos
protetivos
de
colaboradores e testemunhas previstos na Lei no 9.807, de 13 de julho

de 1999.
Tamanha a importncia da colaborao de testemunhas na
resoluo dos crimes de trfico de drogas, que o legislador determinou
expressamente que sejam utilizados os instrumentos de proteo
previstos em lei especfica.
A Lei n 9.807/1999 estabelece normas para organizao e a
manuteno
de
programas
especiais
de
proteo
vtimas
testemunhas ameaadas.

Uma regra muito importante, que j foi cobrada em provas
anteriores, a que diz respeito possibilidade de priso em flagrante

do usurio de drogas.
A regra legal de que no haver priso em flagrante do
usurio de drogas, mas isso no significa que o usurio de drogas no
deve ser apreendido, pois, apesar de toda a proteo da Lei de Drogas,
ele ainda comete crime.
No deve haver auto de priso em flagrante, mas deve ser
elaborado termo circunstanciado, encaminhando-se o usurio ao juzo
competente. Caso no haja juiz disponvel, o procedimento deve ser
adotado pela autoridade policial, que dever providenciar as requisies
dos exames e percias necessrios.
Concludos esses procedimentos, o usurio deve, caso deseje,
passar por exame de corpo de delito. O exame obrigatrio se o usurio
alegar que sofreu violncia ou se as autoridades suspeitarem de violncia
no alegada. Concludo o exame, ele poder ser liberado.
No haver priso em flagrante do usurio de drogas.

Ser lavrado termo circunstanciado, aps o que o usurio ser
encaminhado ao juzo competente.
Art. 50. Ocorrendo priso em flagrante, a autoridade de polcia

judiciria far, imediatamente, comunicao ao juiz competente,
remetendo-lhe cpia do auto lavrado, do qual ser dada vista ao rgo do
Ministrio Pblico, em 24 (vinte e quatro) horas.
Este o procedimento a ser seguido quando houver priso
em flagrante. Mais uma vez lembro a voc que ele no se aplica ao
usurio de drogas.

A comunicao imediata ao juiz quando houver priso em
flagrante determinada pela prpria Constituio. Os autos do flagrante

devem ser encaminhados ao juiz no prazo de 24h.
O
dispositivo
menciona
ainda
autoridade
de
polcia
judiciria. Voc j sabe que esta a funo policial investigativa,

exercida pelas polcias civis e pela Polcia Federal. No possvel,
portanto, que a Polcia Militar lavre o auto de priso em flagrante.
1o Para efeito da lavratura do auto de priso em flagrante e
estabelecimento da materialidade do delito, suficiente o laudo de
constatao da natureza e quantidade da droga, firmado por perito
oficial ou, na falta deste, por pessoa idnea.
2o O perito que subscrever o laudo a que se refere o 1o deste
artigo no ficar impedido de participar da elaborao do laudo definitivo.
Para que se produzam os autos de priso em flagrante,
necessrio verificar a natureza e quantidade da droga. Essa verificao
precisa ser feita por perito oficial ou pessoa idnea. A Lei de Drogas
sofre crticas da Doutrina por no determinar mais claramente o que seria
uma pessoa idnea para essa finalidade.
Art. 51. O inqurito policial ser concludo no prazo de 30 (trinta)

dias, se o indiciado estiver preso, e de 90 (noventa) dias, quando solto.
Pargrafo nico. Os prazos a que se refere este artigo podem ser
duplicados pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, mediante pedido
justificado da autoridade de polcia judiciria.
A Lei de Drogas segue a mesma frmula de vrios outros
diplomas legais que tratam do Processo Penal, ao estabelecer prazos
diferentes para concluso do inqurito policial, a depender de o indiciado
estar solto ou preso.
Esses
prazos
comportam
prorrogao,
caso
haja
requerimento da autoridade policial ao juiz, ouvido o Ministrio Pblico.

PRAZOS PARA CONCLUSO DO INQURITO POLICIAL

INDICIADO PRESO
30 dias
possvel prorrogar por mais 30
INDICIADO SOLTO
90 dias
Art. 52. Findos os prazos a que se refere o art. 51 desta Lei, a

autoridade de polcia judiciria, remetendo os autos do inqurito ao juzo:
I - relatar sumariamente as circunstncias do fato, justificando as
razes que a levaram classificao do delito, indicando a quantidade e
natureza da substncia ou do produto apreendido, o local e as condies
em que se desenvolveu a ao criminosa, as circunstncias da priso, a
conduta, a qualificao e os antecedentes do agente; ou
II - requerer sua devoluo para a realizao de diligncias
necessrias.
Ao enviar os autos do inqurito ao Poder Judicirio, a
autoridade
policial
deve
observar
os
requisitos
trazidos
por
este
dispositivo. Estas informaes so necessrias ao entendimento do juiz

acerca dos fatos e dos indcios de autoria encontrados.
Caso sejam necessrias, poder haver o requerimento de
devoluo dos autos para diligncias complementares. Essas diligncias
complementares no impedem a remessa dos autos.
Art. 53.
Em qualquer fase da persecuo criminal relativa aos
crimes previstos nesta Lei, so permitidos, alm dos previstos em lei,

mediante autorizao
judicial e ouvido o Ministrio Pblico, os
seguintes procedimentos investigatrios:

I - a infiltrao por agentes de polcia, em tarefas de investigao,
constituda pelos rgos especializados pertinentes;
II - a no-atuao policial sobre os portadores de drogas, seus
precursores qumicos ou outros produtos utilizados em sua produo, que
se encontrem no territrio brasileiro, com a finalidade de identificar e

responsabilizar maior nmero de integrantes de operaes de trfico e
distribuio, sem prejuzo da ao penal cabvel.

Pargrafo
nico.
Na hiptese do inciso II deste artigo, a
autorizao ser concedida desde que sejam conhecidos o itinerrio

provvel e a identificao dos agentes do delito ou de colaboradores.
Estes so os procedimentos investigativos especiais,
previstos especialmente para os crimes tratados pela Lei de Drogas. Peo
sua ateno especial para no confundir esses procedimentos com
aqueles trazidos por outras leis especficas, a exemplo da Lei do Crime
Organizado.
Primeiramente,
utilizao
desses
procedimentos
depende de autorizao judicial, que deve ser concedida aps a oitiva

do Ministrio Pblico. Ateno aqui, pois em outras leis h procedimentos
que independem de autorizao judicial, ok?
A infiltrao consiste na insero de policiais dentro das
organizaes criminosas.
A no atuao policial a entrega vigiada ou repasse
controlado. Esta uma autorizao para que os policiais no efetuem
priso em flagrante, de forma a identificar e responsabilizar as demais
pessoas envolvidas no crime. Neste caso a autorizao judicial somente
ser concedida se for conhecido o itinerrio provvel e a identificao
dos agentes do delito ou de colaboradores. Caso essas informaes no
sejam conhecidas, torna-se muito arriscado retardar o flagrante.

PROCEDIMENTOS INVESTIGATIVOS ESPECIAIS

Necessitam de autorizao judicial
INFILTRAO
Agentes policiais so introduzidos na

organizao criminosa
NO
ATUAO
POLICIAL, A autoridade policial deixa de agir no
ENTREGA VIGIADA, REPASSE momento do flagrante, de forma a

CONTROLADO OU FLAGRANTE identificar a responsabilizar as demais
RETARDADO
pessoas
envolvidas
na
atuao
criminosa
Art. 54.
Recebidos em juzo os autos do inqurito policial, de
Comisso Parlamentar de Inqurito ou peas de informao, dar-se-

vista ao Ministrio Pblico para, no prazo de 10 (dez) dias, adotar uma
das seguintes providncias:
I - requerer o arquivamento;
II - requisitar as diligncias que entender necessrias;
III - oferecer denncia, arrolar at 5 (cinco) testemunhas e
requerer as demais provas que entender pertinentes.
A forma mais tradicional de recebimento de informaes por
parte do Ministrio Pblico por meio do inqurito policial, mas tambm
possvel que seja recebido inqurito de Comisso Parlamentar de
Inqurito ou peas de informao de origens diversas.

Recebidos os autos, o Ministrio Pblico pode agir de trs

formas diferentes
SOLICITAR
ARQUIVAMENTO
Quando entender que no houve crime,

ou
que
sua
autoria
no
est
adequadamente demonstrada
Quando entender que no h elementos
DETERMINAR NOVAS
DILIGNCIAS
suficientes,
mas
tentativa
de
complementao do inqurito por meio

da obteno de novas provas pode ser
frutfera
Quando entender que a ocorrncia do
OFERECER DENNCIA
fato criminoso, bem como sua autoria,

foram demonstrados de forma suficiente
Art. 55.
Oferecida a denncia, o juiz ordenar a notificao do
acusado para oferecer defesa prvia, por escrito, no prazo de 10 (dez)

dias.
Essa defesa preliminar tem a finalidade de munir o juiz de
elementos para fazer uma primeira apreciao da denncia. Caso, em
razo da defesa prvia, o juiz entenda que a denncia improcedente,
poder rejeit-la de plano, impedindo o incio do processo.
Neste momento podem ser arroladas at 5 testemunhas e
deve ser requerida a produo de outras modalidades de provas. Se a
defesa prvia no for apresentada, caber ao juiz nomear defensor para
faz-lo em 10 dias.
Recebida a defesa, o juiz decidir no prazo de 5 dias se
aceita a denncia ou a rejeita, ou, ainda, se determina novas
diligncias.

Quando o juiz receber a denncia, designar dia e hora para

a audincia de instruo e julgamento e determinar a citao do
acusado, a intimao do Ministrio Pblico, do assistente e, se for o caso,
requisitar os laudos periciais.
Art. 56, 1o Tratando-se de condutas tipificadas como infrao do
disposto nos arts. 33, caput e 1o, e 34 a 37 desta Lei, o juiz, ao receber
a denncia, poder decretar o afastamento cautelar do denunciado
de suas atividades, se for funcionrio pblico, comunicando ao rgo
respectivo.
Quero chamar sua ateno para este dispositivo, que autoriza
o juiz a decretar o afastamento do servidor pblico denunciado pelos
crimes mais graves tipificados pela Lei de Drogas.
No h recurso, e nem se aceita habeas corpus ou
mandado de segurana contra a deciso que afasta o servidor pblico
de suas atividades, pois este afastamento apenas cautelar, no
trazendo nenhum juzo de valor.
Art. 59. Nos crimes previstos nos arts. 33, caput e 1o, e 34 a 37
desta Lei, o ru no poder apelar sem recolher-se priso, salvo se
for primrio e de bons antecedentes, assim reconhecido na sentena
condenatria.
O STF tem considerado este dispositivo inconstitucional,
pois ele restringe o direito do ru de ter revista a deciso que o
condenou. O art. 595 do Cdigo de Processo Penal foi revogado em 2011.
Art. 60. O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou

mediante representao da autoridade de polcia judiciria, ouvido o
Ministrio Pblico, havendo indcios suficientes, poder decretar, no curso
do inqurito ou da ao penal, a apreenso e outras medidas

assecuratrias relacionadas aos bens mveis e imveis ou valores
consistentes em produtos dos crimes previstos nesta Lei, ou que

constituam proveito auferido com sua prtica, procedendo-se na forma
dos arts. 125 a 144 do Decreto-Lei no 3.689, de 3 de outubro de 1941 Cdigo de Processo Penal.
Este dispositivo trata de medidas cautelares patrimoniais,
ampliando aquelas j previstas pelo Cdigo de Processo Penal. O
magistrado pode decretar, tanto na fase inquisitorial quanto na fase
processual, a apreenso ou outras medidas relacionadas a bens
mveis, imveis ou valores.
Estes bens podem ser produto do crime ou podem referir-se
ao proveito auferido pelo criminoso. A apreenso poderia dar-se, por
exemplo, sobre o dinheiro que o criminoso adquiriu com o trfico ilcito.
Ainda acerca das medidas patrimoniais, importante saber
que o juiz pode autorizar que os bens apreendidos sejam
utilizados por rgos ou entidades que atuam na preveno ao uso
indevido de drogas, bem como ateno e reinsero dos usurios e
dependentes e na represso produo no autorizada e ao trfico.
Essa utilizao, contudo, s pode ser autorizada mediante as
seguintes condies:
a) No havendo prejuzo para a produo da prova;
b) Comprovado o interesse pblico ou social;
c) Ouvido o Ministrio Pblico e cientificada a Secretaria
Nacional de Polticas sobre Drogas do Ministrio da Justia
(Senad/MJ);
d) Os
bens
precisam
ser
utilizados
exclusivamente
no
interesse das atividades de preveno, ateno, reinsero

e represso produo e trfico.
A Lei de Drogas inovou nessa autorizao, criando uma forma
de os bens serem efetivamente utilizados em atividades de interesse
social, em vez de deteriorarem-se na espera pela concluso da ao
penal.

possvel ainda que a autoridade policial apreenda os bens

utilizados para a prtica dos crimes tipificados pela Lei de Drogas. O
art. 62 menciona veculos, aeronaves, embarcaes e quaisquer outros
meios de transporte, maquinrios, utenslios, instrumentos e objetos de
qualquer espcie que tenham relao com a prtica do crime.
Estes bens, contudo, no podem ter a destinao social que
vimos anteriormente, mas devem ficar sob a guarda da polcia
judiciria, que, por sua vez, poder utiliz-los mediante autorizao
judicial. A exceo fica por conta das armas apreendidas, que sero
recolhidas na forma determinada pelo Estatuto do Desarmamento.
Quando houver apreenso de dinheiro, o Ministrio Pblico
deve ser imediatamente intimado, para que requeira ao juiz a converso
de moeda estrangeira em nacional e a compensao dos cheques, para
que se possa fazer o depsito judicial correspondente.
Os bens apreendidos podem ser alienados por meio de leilo,
caso seja necessrio para evitar os riscos de deteriorao. O produto da
alienao ser ento depositado em conta judicial.
Art. 63. Ao proferir a sentena de mrito, o juiz decidir sobre o

perdimento do produto, bem ou valor apreendido, sequestrado ou
declarado indisponvel.
1o Os valores apreendidos em decorrncia dos crimes tipificados
nesta Lei e que no forem objeto de tutela cautelar, aps decretado o seu
perdimento em favor da Unio, sero revertidos diretamente ao Funad.
atribuio
do
magistrado
decidir
respeito
do
perdimento do produto, bem ou valor apreendido, sequestrado ou

declarado indisponvel, devendo faz-lo quando proferir a sentena.

Art. 65. De conformidade com os princpios da no-interveno em

assuntos internos, da igualdade jurdica e do respeito integridade
territorial dos Estados e s leis e aos regulamentos nacionais em vigor, e
observado
esprito
das
Convenes
das
Naes
Unidas
e outros instrumentos jurdicos internacionais relacionados questo

das drogas, de que o Brasil parte, o governo brasileiro prestar, quando
solicitado, cooperao a outros pases e organismos internacionais e,
quando necessrio, deles solicitar a colaborao, nas reas de:
I - intercmbio de informaes sobre legislaes, experincias,
projetos e programas voltados para atividades de preveno do uso
indevido, de ateno e de reinsero social de usurios e dependentes de
drogas;
II - intercmbio de inteligncia policial sobre produo e trfico de
drogas e delitos conexos, em especial o trfico de armas, a lavagem de
dinheiro e o desvio de precursores qumicos;
III
intercmbio
de
informaes
policiais
judiciais
sobre
produtores e traficantes de drogas e seus precursores qumicos.

O legislador decidiu dedicar um dispositivo especfico
cooperao internacional em matrias relacionadas ao trfico de drogas.
Os
princpios
principalmente
troca
experincias,
projetos
dessa
de
e
cooperao
informaes
programas
acerca
esto
relacionados
das
legislaes,
relacionados
preveno,
ateno e reinsero, bem como s informaes a respeito dos crimes

em si e dos produtores e traficantes que venham a ser identificados
por meio da atividade investigativa.

CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (Lei n
2.
7.492/1986)
2.1. Sistema Financeiro Nacional
A Lei n 7.492/1986 costumeiramente chamada de Lei dos
Crimes de Colarinho Branco. Ela demonstra a grande preocupao do
legislador
com
preocupao
se
proteo
explica
do
em
Sistema
grande
Financeiro
parte
por
Nacional.
causa
do
Essa
que
se
convencionou chamar de risco sistmico. Explicarei para voc em

poucas palavras do que se trata.
As instituies financeiras so pessoas jurdicas que exercem
as atividades de intermediao financeira, ou seja, elas captam
recursos (quando voc deposita seu dinheiro em um banco, ele est
captando seus recursos), e, em seguida, repassam esses recursos,
mediante emprstimos, financiamentos, planos previdencirios, etc.
Acontece
que
as
instituies
financeiras
no
operam
isoladamente. H uma extensa e complexa rede de operaes que une

todas essas instituies: elas emprestam recursos e tomam emprestados
umas das outras, tm aes negociadas em bolsa e seus recursos esto
espalhados por todo o sistema.
Agora imagine comigo a seguinte situao: um diretor de um
grande banco pratica o crime de gesto fraudulenta, e a informao vem
a pblico, fazendo com que a imagem desse banco fique muito
comprometida. Diante dos sinais de instabilidade, rapidamente o valor de
mercado das aes daquele banco cai, e as pessoas passam a desconfiar
de que seus recursos no esto seguros sob a guarda daquela instituio.
O
prximo
acontecimento,
portanto,
uma
corrida
agncias daquele banco, com pessoas retirando seus recursos para levar
para outras instituies mais confiveis, ou mesmo para guardar consigo.
Voc j est compreendendo onde isso pode parar, no mesmo? Este
banco pode ficar sem recursos para pagar seus credores, e este grupo

inclui outros bancos, o Banco Central, e algumas vezes at o Tesouro
Nacional.
Voc conseguiu perceber a importncia da proteo de todo o
Sistema Financeiro Nacional? As aes criminosas, em razo do risco
sistmico, podem atingir um nmero incontvel de pessoas, e prejudicar
a populao e o prprio Estado.
Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a

pessoa jurdica de direito pblico ou privado, que tenha como
atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a captao,
intermediao ou aplicao de recursos financeiros de terceiros, em
moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia, emisso, distribuio,
negociao, intermediao ou administrao de valores mobilirios.
Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira:
I - a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio,
consrcio, capitalizao ou qualquer tipo de poupana, ou recursos de
terceiros;
II - a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas
neste artigo, ainda que de forma eventual.
Este dispositivo define o que instituio financeira, e o
conjunto dessas instituies o que forma o Sistema Financeiro Nacional.
As instituies que formam o SFN so pblicas e privadas. Este aspecto
j foi cobrado em provas anteriores, hein?
O conceito de instituio financeira trazido pela lei
bastante amplo, no mesmo? J expliquei a voc o que a atividade de
intermediao financeira, mas o art. 1 trata como instituies financeiras
tambm aquelas dedicadas custdia, emisso, distribuio, negociao,
intermediao ou administrao de valores mobilirios.
Os ttulos e valores mobilirios so aqueles negociados em
bolsas de valores e mercado de balco, a exemplo das aes, opes,
debntures, etc. Dessa forma, as corretoras e distribuidoras de ttulos e
valores mobilirios tambm so consideradas instituies financeiras.

O pargrafo nico amplia ainda mais a definio, abarcando
tambm as corretoras de seguros, de cmbio, as instituies que

promovem consrcios, e qualquer outra que capte recursos de terceiros.
A Lei Complementar n 105/2001, que trata do sigilo
bancrio, traz o rol das entidades que so consideradas instituies
financeiras. So instituies financeiras, para os fins da LC 105, os bancos
de qualquer espcie; distribuidoras de valores mobilirios; corretoras de
cmbio e de valores mobilirios; sociedades de crdito, financiamento e
investimentos; sociedades de crdito imobilirio; administradoras de
cartes
de
crdito;
sociedades
de
arrendamento
mercantil;
administradoras de mercado de balco organizado; cooperativas de

crdito; associaes de poupana e emprstimo; bolsas de valores e de
mercadorias e futuros; entidades de liquidao e compensao; outras
sociedades que, em razo da natureza de suas operaes, assim venham
a ser consideradas pelo Conselho Monetrio Nacional.
2.2. Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional
Agora que aprendemos o que o Sistema Financeiro Nacional
e quais so as instituies financeiras, voltemos nosso estudo aos tipos
penais trazidos pela lei. Esta parte, sem dvida, a mais importante para
a sua prova, ok?
Primeiramente, todos os crimes previstos nesta lei so
prprios, apenas podendo ser praticados pelas pessoas previstas pelo art.
25.
Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o

controlador e os administradores de instituio financeira, assim
considerados os diretores, gerentes.
1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira o
interventor, o liquidante ou o sndico.

O controlador aquele que tem poder de comando. Em geral
o acionista que possui maior participao ou o scio que detm maior

nmero de cotas, e geralmente ele conhecido como o dono do
negcio.
Os administradores so aqueles a quem concedido o
poder de deciso na instituio. So os diretores e gerentes, que
geralmente representam a instituio na conduo dos negcios.
O interventor e o liquidante so figuras existentes nas
normas especficas que tratam dos procedimentos de interveno e
liquidao de instituies financeiras. Sndico era o nome dado ao
responsvel pela conduo da falncia. Hoje esta figura chamada de
administrador judicial.
Decidi reproduzir os dispositivos legais e fazer comentrios
sucintos, apenas para facilitar seu entendimento. Historicamente, as
questes acerca desses crimes cobram muito pouco alm do que
prescrito pela lei.
IMPRESSO OU PUBLICAO NO AUTORIZADAS

Art. 2 Imprimir, reproduzir ou, de qualquer modo, fabricar ou pr
em circulao, sem autorizao escrita da sociedade emissora, certificado,
cautela
ou
outro
documento
representativo
de
ttulo
ou
valor
mobilirio:
Pena Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem imprime, fabrica,
divulga,
distribui
ou
faz
distribuir
prospecto
ou
material
de
propaganda relativo aos papis referidos neste artigo.

J vimos o que so os ttulos e valores mobilirios, no
mesmo? Este crime praticado por quem cria fraudulentamente ou pe
em circulao sem autorizao um documento que pretensamente
representa um ttulo ou valor mobilirio.

A mesma pena pode ser aplicada para aquele que produz
material de divulgao do ttulo ou valor mobilirio falso.
DIVULGAO FALSA OU INCOMPLETA DE INFORMAO

Art.
Divulgar
informao
falsa
ou
prejudicialmente
incompleta sobre instituio financeira:

Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
H um enorme perigo na divulgao de informaes a
respeito de instituies financeiras. Isso ocorre porque, como j expliquei,
uma quebra de confiana na sade financeira da instituio pode provocar
um colapso em todo o Sistema Financeiro.
GESTO FRAUDULENTA
Art. 4 Gerir fraudulentamente instituio financeira:
Pena - Recluso, de 3 (trs) a 12 (doze) anos, e multa.
Pargrafo nico. Se a gesto temerria:
Pena Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Este tipo penal tosco. Na realidade, ele no tipifica nada,
pois no h qualquer dispositivo legal ou regulamentar que explique o que
significa gerir fraudulentamente. Apesar disso, a Jurisprudncia
historicamente o tem aplicado, dando expresso significado relacionado
prtica de atos fraudulentos, de ardil, embuste ou desfalque.
A gesto temerria, por outro lado, praticada pelo
administrador que no segue as regras de cautela.
H entidades pblicas que compem o Sistema Financeiro
Nacional e so responsveis por editar normas prudenciais, que devem
ser obedecidas por todas as instituies financeiras. Essas instituies
reguladoras so o Banco Central do Brasil (BC), a Comisso de Valores
Mobilirios (CVM), a Superintendncia de Seguros Privados (Susep) e a
Superintendncia Nacional de Previdncia Complementar (Previc).

APROPRIAO INDBITA E DESVIO DE RECURSOS

Art. 5 Apropriar-se, quaisquer das pessoas mencionadas no art.
25 desta lei, de dinheiro, ttulo, valor ou qualquer outro bem mvel de
que tem a posse, ou desvi-lo em proveito prprio ou alheio:
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena qualquer das pessoas
mencionadas no art. 25 desta lei, que negociar direito, ttulo ou qualquer
outro bem mvel ou imvel de que tem a posse, sem autorizao de
quem de direito.
Em regra, quando os procedimentos de fiscalizao mostram
que a instituio no est bem das pernas, as entidades reguladoras
utilizam esses expedientes para intervir, assumir a conduo dos negcios
e, em alguns casos, liquidar a instituio e retir-la do mercado.
Se
controlador,
os
administradores,
interventor, o
liquidante ou sndico se apropria, desvia ou negocia bem ou valor do

qual tem a posse me razo do exerccio da funo, incorre neste crime.
SONEGAO DE INFORMAO
Art. 6 Induzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio
pblica competente, relativamente a operao ou situao financeira,
sonegando-lhe informao ou prestando-a falsamente:
Mais uma vez estamos diante de uma conduta que pode pr
em risco no s a instituio financeira, mas todo o sistema. Da mesma
forma que a divulgao de informao falsa levar o pblico e os
investidores a tomar decises erradas, a sonegao de informao a
scios,
investidores
ou
agentes
pblicos
pode
prejudicar
outras
instituies, a populao e o Estado.

EMISSO, OFERECIMENTO OU NEGOCIAO IRREGULAR DE

TTULOS OU VALORES MOBILIRIOS
Art. 7 Emitir, oferecer ou negociar, de qualquer modo, ttulos ou
valores mobilirios:
I - falsos ou falsificados;
II - sem registro prvio de emisso junto autoridade competente,
em condies divergentes das constantes do registro ou irregularmente
registrados;
III - sem lastro ou garantia suficientes, nos termos da legislao;
IV - sem autorizao prvia da autoridade competente, quando
legalmente exigida:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.
Para negociar ttulos ou valores mobilirios, necessrio
que a sociedade proceda abertura de capital. Esse procedimento
bastante complexo, e deve seguir uma srie de exigncias legais, alm
dos regulamentos da Comisso de Valores Mobilirios.
Se esses procedimentos no forem seguidos ou os ttulos ou
valores forem emitidos em desacordo com essas normas, o agente
incorrer no crime em estudo.
EXIGNCIA
DE
REMUNERAO
ALM
DA
LEGALMENTE
PERMITIDA
Art. 8 Exigir, em desacordo com a legislao, juro, comisso ou
qualquer tipo de remunerao sobre operao de crdito ou de
seguro, administrao de fundo mtuo ou fiscal ou de consrcio, servio
de corretagem ou distribuio de ttulos ou valores mobilirios:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Os servios de intermediao financeira no podem ser
realizados por qualquer pessoa. As instituies financeiras somente
podem operar no mercado com autorizao das entidades reguladoras
que foram mencionadas.

Alm da interveno de pessoas no autorizadas, tambm
comete este crime aquele que autorizado a operar no mercado, mas

no respeita os limites estabelecidos pela lei e pelos regulamentos.
Geralmente as instituies financeiras so autorizadas a operar carteiras
especficas. Se uma empresa autorizada a comercializar seguros, por
exemplo, no pode operar no mercado de cmbio.
FRAUDE FISCALIZAO OU AO INVESTIDOR

Art. 9 Fraudar a fiscalizao ou o investidor, inserindo ou
fazendo inserir, em documento comprobatrio de investimento em ttulos
ou valores mobilirios, declarao falsa ou diversa da que dele deveria
constar:
Pena - Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa.
Esta uma modalidade mais especfica de fraude. Neste crime
o fraudador ilude o investidor ou o fiscalizador (BC, CVM, Susep,
Previc, etc.) mediante insero de declarao falsa ou diferente da que
deveria constar nos processos.
DOCUMENTOS CONTBEIS FALSOS OU INCOMPLETOS

Art. 10. Fazer inserir elemento falso ou omitir elemento
exigido pela legislao, em demonstrativos contbeis de instituio
financeira, seguradora ou instituio integrante do sistema de distribuio
de ttulos de valores mobilirios:
Este mais um crime relacionado fraude. A legislao e os
regulamentos so muito detalhados e rigorosos acerca da prestao de
contas das instituies financeiras. Todos os anos ela precisam elaborar,
enviar s instituies reguladoras e publicar diversos relatrios e
demonstraes contbeis.
A necessidade de controle explicada pelo j mencionado
risco
sistmico.
Da
rigor
na
punio
daquele
que
falseia

instituio financeira, seja inserindo
demonstrativos
contbeis
de
elemento falso, seja omitindo elemento exigido.
CONTABILIDADE PARALELA
Art. 11. Manter ou movimentar recurso ou valor paralelamente
contabilidade exigida pela legislao:
Este o famoso caixa dois, ou seja, a movimentao ilcita
de recursos da entidade sem o devido registro. Este tipo de prtica no s
mascara
sade
financeira
da
empresa,
como
tambm
ilude
administrao tributria.
OMISSO DE INFORMAES
Art. 12. Deixar, o ex-administrador de instituio financeira, de
apresentar, ao interventor, liquidante, ou sndico, nos prazos e condies
estabelecidas em lei as informaes, declaraes ou documentos de
sua responsabilidade:
A partir do momento em que decretada a interveno ou
liquidao extrajudicial da instituio financeira, o ente regulador assume
a conduo da empresa. O ex-administrador no pode, portanto, deixar
de
prestar
informaes
ou
entregar
documentos
ao
sndico,
interventor ou liquidante.
Para evitar esse tipo de situao, geralmente os atos que
decretam as liquidaes, intervenes ou a prpria falncia so editados
logo cedo pela manh, no momento em que o sndico, interventor ou
liquidante j est na porta da instituio. Publicado o ato, o agente j
entra e se estabelece, evitando que os administradores destruam
qualquer tipo de evidncia.

DESVIO DE BEM INDISPONVEL

Art.
resultante
13. Desviar
de
bem alcanado pela indisponibilidade legal
interveno,
liquidao
extrajudicial
ou
falncia
de
instituio financeira.
Pargrafo nico. Na mesma pena incorra o interventor, o liquidante
ou o sndico que se apropriar de bem abrangido pelo caput deste artigo,
ou desvi-lo em proveito prprio ou alheio.
Os procedimentos de liquidao extrajudicial guardam muitas
semelhanas com a falncia. O liquidante nomeado responsvel por
verificar o patrimnio da instituio financeira e alien-lo para saldar as
dvidas com os credores.
Se o liquidante ou interventor desviar esses bens, incorrer
em crime contra o sistema financeiro.
APRESENTAO DE DECLARAO OU RECLAMAO FALSA

Art. 14. Apresentar, em liquidao extrajudicial, ou em falncia
de instituio financeira, declarao de crdito ou reclamao falsa, ou
juntar a elas ttulo falso ou simulado:
Pargrafo nico. Na mesma pena incorre o ex-administrador ou
falido que reconhecer, como verdadeiro, crdito que no o seja.
Mais uma vez tratamos dos procedimentos de liquidao
extrajudicial e de falncia. Declarao de crdito um ttulo que
comprova que a pessoa fsica ou jurdica credora da massa liquidanda
(ou falida). J a reclamao no definida pela Lei n 6.024/1974, que
trata da liquidao extrajudicial, e nem pela Lei n 11.101/2005 (Lei de
Falncias e Recuperao).
H outro crime muito semelhante, tipificado pela Lei de
Falncias. A nica diferena que naquela norma a conduta prevista no

abrange o procedimento de liquidao extrajudicial. A pena prevista na
Lei n 7.492/1986 tambm mais severa.
MANIFESTAO FALSA
Art. 15. Manifestar-se falsamente o interventor, o liquidante ou o
sndico, respeito de assunto relativo a interveno, liquidao
extrajudicial ou falncia de instituio financeira:
Essas pessoas tm grande responsabilidade com relao ao
pagamento dos credores da massa liquidanda ou falida, e uma
informao falsa dada por um deles pode causar enorme prejuzo.
OPERAO DESAUTORIZADA DE INSTITUIO FINANCEIRA

Art.
16.
Fazer operar,
sem
devida
autorizao,
ou
com
autorizao obtida mediante declarao falsa, instituio financeira,

inclusive de distribuio de valores mobilirios ou de cmbio:
Este o crime praticado por aquele que, no intuito de obter
autorizao para o funcionamento de instituio financeira, presta
informaes falsas. Esta autorizao, como j vimos, precisa ser
concedida pelas entidades que regulam o mercado.
Um banco, por exemplo, no pode funcionar sem que tenha
autorizao prvia e especfica do Banco Central. O procedimento
bastante rigoroso, e leva em considerao no s o capital a ser
empregado
na
atividade,
mas
tambm
currculo,
idoneidade
competncia dos gestores.

No mesmo crime incorre aquele que, sem autorizao,
opera no mercado financeiro.

EMPRSTIMO

ADMINISTRADORES
OU
PARENTES
DISTRIBUIO DISFARADA DE LUCROS

Art. 17. Tomar ou receber, qualquer das pessoas mencionadas no
art.
25
desta
lei,
direta
ou
indiretamente,
emprstimo
ou
adiantamento, ou deferi-lo a controlador, a administrador, a membro de

conselho estatutrio, aos respectivos cnjuges, aos ascendentes ou
descendentes, a parentes na linha colateral at o 2 grau, consanguneos
ou afins, ou a sociedade cujo controle seja por ela exercido, direta ou
indiretamente, ou por qualquer dessas pessoas:
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem:
I - em nome prprio, como controlador ou na condio de
administrador da sociedade, conceder ou receber adiantamento de
honorrios, remunerao, salrio ou qualquer outro pagamento, nas
condies referidas neste artigo;
II - de forma disfarada, promover a distribuio ou receber
lucros de instituio financeira.
A conduta tpica aqui a tomada ou recebimento de
emprstimo ou adiantamento, ou sua concesso.
Tambm pratica o crime aquele que concede emprstimo
ou adiantamento a controlador, administrador ou membro de conselho
estatutrio. Obviamente a lei expandiu um pouco esse crculo, para evitar
que os emprstimos ou adiantamentos sejam concedidos tambm aos
cnjuges, ascendentes, descendentes, e parentes na linha colateral at o
2 grau, consanguneos ou afins, dessas pessoas.
No
vou
entrar
em
detalhes
acerca
das
regras
de
determinao de parentesco do Direito Civil, mas perceba que o

dispositivo no limita o grau de parentesco dos ascendentes e descentes.
Esto includos, portanto, os pais, avs, bisavs, e assim por diante, bem
como os filhos, netos, bisnetos, etc.
Na linha colateral h a limitao de parentesco at o 2 grau.
Esto includos, portanto, apenas os irmos. Por ltimo, o dispositivo

tipifica tambm a concesso de emprstimos a sociedade controlada pelas
pessoas mencionadas.
Os inciso I tipifica tambm a conduta do controlador ou
administrador
que
concede
ou
recebe
adiantamentos
de
remunerao, independentemente de serem honorrios, salrios, ou outro

tipo, enquanto o inciso II criminaliza a distribuio ou recebimento
disfarado de lucros.
ATENO!!! J houve discusso acerca da possibilidade deste
crime ser absorvido pelo de gesto temerria, quando forem praticados
numa s ao e originados de uma s transao bancria. O STJ j se
pronunciou no sentido de que, neste caso, o agente deve ser processado
pelos dois crimes em concurso formal, pois os dois tipos penais protegem
bens jurdicos diferentes.
VIOLAO DE SIGILO BANCRIO

Art. 18. Violar sigilo de operao ou de servio prestado por
instituio financeira ou integrante do sistema de distribuio de ttulos
mobilirios de que tenha conhecimento, em razo de ofcio:
Esta
uma
conduta
muito
grave.
divulgao
de
informaes bancrias pode trazer enormes prejuzos segurana

daquele cujas informaes so violadas.
O
Complementar
sigilo
n
bancrio
105/2001.
tratado
Esta
lei
especificamente
determina
pela
Lei
obrigao
das
instituies financeiras de manter em sigilo suas operaes ativas e

passivas, e traz tambm o rol das entidades que so consideradas
instituies financeiras, mas apenas para fins de sigilo.
OBTENO FRAUDULENTA DE FINANCIAMENTO

Art. 19. Obter, mediante fraude, financiamento em instituio
financeira:


Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero) se o crime
cometido em detrimento de instituio financeira oficial ou por ela
credenciada para o repasse de financiamento.
O perigo da obteno fraudulenta de financiamento a
enorme possibilidade de calote. A exposio das instituies financeiras
a riscos demasiados prejudica todo o sistema, como j mencionamos.
Alm disso, o clculo do risco ao qual a instituio est exposta subsidia a
poltica de juros. Este tipo de fraude, ao menos em teoria, faz com que os
juros praticados pela instituio subam.
O aumento de pena no caso de o crime ser cometido contra
instituio oficial se justifica porque essas instituies operam linhas de
crdito subsidiadas por recursos pblicos. caso, por exemplo, do
financiamento imobilirio da Caixa Econmica Federal, que utiliza recursos
oriundos do FGTS, ou de certos financiamentos do Banco do Brasil, que
utilizam recursos do Fundo de Amparo ao Trabalhador (FAT).
Voc
percebeu
que
sentido
deste
dispositivo
fica
comprometido quando lembrados do teor do art. 25? Se os crimes

previstos nesta lei somente podem ser praticados pelo controlador,
administradores, interventor, liquidante ou sndico, este crime apenas
seria possvel se essas pessoas obtivessem financiamento de forma
fraudulenta. Essa situao se repente com relao a outros dispositivos...
APLICAO IRREGULAR DE FINANCIAMENTO
Art. 20. Aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou
contrato,
recursos
provenientes
de
financiamento
concedido
por
instituio financeira oficial ou por instituio credenciada para repasslo:

Utilizarei como exemplo o Programa Minha Casa Minha Vida
(PMCMV), administrado pela Caixa Econmica Federal. Por meio do
PMCMV, so utilizados recursos pblicos para subsidiar financiamentos

imobilirios concedidos a famlias em determinada faixa de renda. Incorre
no crime em estudo quem apresenta documentao falsa, de forma a

utilizar os recursos para finalidade diferente da compra de imvel para
a famlia.
FALSA IDENTIDADE
Art. 21. Atribuir-se, ou atribuir a terceiro, falsa identidade, para
realizao de operao de cmbio:
Pena - Deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, para o mesmo fim,
sonega informao que devia prestar ou presta informao falsa.
A identificao das pessoas envolvidas nas operaes de
cmbio muito importante para evitar a lavagem de dinheiro. Por isso a
apresentao de falsa identidade tipificada de forma autnoma.
EVASO DE DIVISAS
Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de
promover evaso de divisas do Pas:
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo,
promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o
exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados repartio federal
competente.
Este tipo exige finalidade especfica. No basta que o agente
opere no mercado de cmbio de forma no autorizada. necessrio ainda
que ele o faa para promover a evaso de divisas. Esta consiste na
retirada de valores do pas sem observar os procedimentos adequados.
Este crime considerado norma penal em branco, pois
cabe
ao
Poder
Executivo
regular
planificar
poltica
cambial,
estabelecendo os limites, condies e a forma de sada de divisas do pas.

A Lei n 4.595/1964 confere essas atribuies ao Banco Central e ao
Conselho Monetrio Nacional.

A Lei n 9.069/1995 estabelece em seu art. 65 condutas
relacionadas evaso de divisas. Voc no precisa memorizar este
dispositivo, pois esta lei no est no programa do seu concurso, mas
importante que voc leia para compreender melhor o regramento a que
est sujeita a entrada e sada de valores pecunirios no pas.
Art. 65. O ingresso no Pas e a sada do Pas, de moeda nacional e

estrangeira
sero
processados
exclusivamente
atravs
de
transferncia bancria, cabendo ao estabelecimento bancrio a

perfeita identificao do cliente ou do beneficirio.
1 Excetua-se do disposto no caput deste artigo o porte, em
espcie, dos valores:
I - quando em moeda nacional, at R$ 10.000,00 (dez mil reais);
II - quando em moeda estrangeira, o equivalente a R$ 10.000,00
(dez mil reais);
III - quando comprovada a sua entrada no Pas ou sua sada do Pas,
na forma prevista na regulamentao pertinente.
Conselho
Monetrio
Nacional,
segundo
diretrizes
do
Presidente da Repblica, regulamentar o disposto neste artigo,

dispondo, inclusive, sobre os limites e as condies de ingresso no
Pas e sada do Pas da moeda nacional.
3 A no observncia do contido neste artigo, alm das sanes
penais previstas na legislao especfica, e aps o devido processo
legal, acarretar a perda do valor excedente dos limites referidos no
1 deste artigo, em favor do Tesouro Nacional.
PREVARICAO FINANCEIRA
Art. 23. Omitir, retardar ou praticar, o funcionrio pblico, contra
disposio expressa de lei, ato de ofcio necessrio ao regular
funcionamento do sistema financeiro nacional, bem como a preservao
dos interesses e valores da ordem econmico-financeira:

A diferena deste crime para o de prevaricao o contedo
do ato de ofcio que omitido, retardado ou praticado contra disposio

legal.
Como exemplo, posso comentar certos atos dos funcionrios
das instituies financeiras oficiais. Se o chefe da Auditoria Interna do
BNDES,
por
exemplo,
deixa
de
emitir
os
relatrios
de
sua
responsabilidade, incorrer no crime em estudo.

Lembre-se de que, para fins penais, o conceito de funcionrio
pblico deve ser tomado de forma ampla, englobando tambm os
empregados das estatais.
2.3. Procedimento Criminal
Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o

controlador e os administradores de instituio financeira, assim
considerados os diretores, gerentes.
1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira o
interventor, o liquidante ou o sndico.
2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou
coautoria, o coautor ou partcipe que atravs de confisso espontnea
revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua
pena reduzida de um a dois teros. (Includo pela Lei n 9.080, de
19.7.1995)
Este dispositivo determina que so penalmente responsveis
quanto
aos
crimes
tipificados
nesta
lei
controlador
os
administradores da instituio financeira. O interventor, o liquidante

e o sndico (administrador judicial) so equiparados aos administradores.
Os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, portanto, so
prprios, apenas podendo ser praticado por essas pessoas.
O 2 trata de hiptese de delao premiada. O coautor ou
partcipe pode ter sua pena reduzida de um a dois teros, caso releve
toda a trama delituosa. Perceba que aqui h a necessidade de o delator

revelar uma informao bastante completa acerca do crime no qual est
envolvido.
O coautor ou partcipe em crime contra o Sistema Financeiro

Nacional pode ser beneficiado pela delao premiada, caso revele
autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa, sendo possvel a
reduo de sua pena de um a dois teros.
Art. 26. A ao penal, nos crimes previstos nesta lei, ser promovida
pelo Ministrio Pblico Federal, perante a Justia Federal.
Esta regra muito importante para sua prova. A competncia
para julgamento de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional da
Justia Federal, por meio de ao penal pblica, oferecida pelo
Ministrio Pblico Federal.
Atualmente a Justia Federal conta com varas especializadas
neste tipo de crime, cuja existncia amplamente discutida pela
Doutrina. A Jurisprudncia, contudo, vem chancelando a possibilidade de
sua criao.
Art. 27. Quando a denncia no for intentada no prazo legal, o

ofendido poder representar ao Procurador-Geral da Repblica, para que
este a oferea, designe outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la
ou determine o arquivamento das peas de informao recebidas.
Vrios autores interpretam este dispositivo no sentido da
impossibilidade de o ofendido intentar a ao penal privada subsidiria
da pblica. Eu particularmente no vejo muito sentido nisto, pois o direito
de intentar a ao penal privada subsidiria da pblica direito

assegurado pela Constituio (art. 5, LXI) ao ofendido, diante da desdia
do Ministrio Pblico.
A lei concede ao ofendido, portanto, o direito de representar
ao Procurador-Geral da Repblica quando a denncia no for oferecida no
prazo legal, mas isso no significa que a ao penal privada subsidiria
no pode ser ajuizada.
Os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional so de ao

penal pblica incondicionada, e de competncia da Justia Federal.
Art. 28. Quando, no exerccio de suas atribuies legais, o Banco

Central do Brasil ou a Comisso de Valores Mobilirios - CVM,
verificar a ocorrncia de crime previsto nesta lei, disso dever
informar ao Ministrio Pblico Federal, enviando-lhe os documentos
necessrios comprovao do fato.
Pargrafo nico. A conduta de que trata este artigo ser observada
pelo interventor, liquidante ou sndico que, no curso de interveno,
liquidao extrajudicial ou falncia, verificar a ocorrncia de crime de que
trata esta lei.
O procedimento investigativo relacionado aos crimes contra o
Sistema Financeiro Nacional muito complexo. Pode ser necessria a
atuao de peritos especializados em Contabilidade, Economia, etc. Por
essa razo, mais comum que as entidades reguladoras identifiquem e
investiguem as irregularidades antes mesmo de a Polcia Federal ter
qualquer notcia do cometimento de crime.
Nesse sentido a obrigao de o BC e a CVM, no momento em
que identificarem a conduta criminosa, informarem o Ministrio Pblico a

respeito. Por interpretao sistemtica, acredito que seja razovel
estender a obrigao tambm Susep e Previc.

Quanto aos procedimentos de liquidao extrajudicial,
interveno e falncia, o primeiro relatrio elaborado pelo interventor,
liquidante ou administrador judicial tem o condo de identificar condutas
possivelmente criminosas praticadas pelos administradores. Este relatrio
sempre enviado ao MPF pra subsidiar eventuais investigaes.
Art. 30. Sem prejuzo do disposto no art. 312 do Cdigo de Processo

Penal, aprovado pelo Decreto-lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941, a
priso preventiva do acusado da prtica de crime previsto nesta lei
poder ser decretada em razo da magnitude da leso causada.
Apesar da redao do dispositivo dar a entender que a priso
preventiva possa ser decretada apenas em razo da magnitude da
leso causada pelo agente criminoso, a Doutrina majoritria entende que
ela no pode ser o nico parmetro para a adoo dessa medida cautelar.
A Jurisprudncia acompanha esse posicionamento. Encontrei o
posicionamento em alguns julgados de Tribunais Regionais Federais. Se a
magnitude da leso fosse o nico parmetro considerado, a priso
preventiva assumiria carter punitivo, e no acautelatrio.

RESUMO DO CONCURSEIRO
LEI DE DROGAS
A Lei de Drogas traz tipos penais em branco, pois a

definio das substncias ilcitas dada por lei especfica ou por ato do
Poder Executivo. Atualmente a lista trazida pela Portaria n 344/1998
da Anvisa.
PRINCIPAIS OBJETIVOS DA LEI DE DROGAS

Preveno
ao
uso
indevido, Represso
produo
no
ateno e reinsero social dos autorizada e ao trfico ilcito.


O STF entende que o art. 28 da Lei de Drogas despenalizou

a posse de drogas para uso pessoal. As condutas previstas no dispositivo
no deixaram de ser criminosas.

DESTRUIO
DE
ILCITAS

-
Deve
ser
recolhida
quantidade
DESTRUIO
DE
APREENDIDAS

prvia
-
Guardando-se
as
amostras

A vedao da converso da pena do trfico privilegiado em

penas restritivas de direitos foi declarada inconstitucional pelo STF em
sede de controle difuso, e teve sua eficcia suspensa pela Resoluo n
5/2012 do Senado Federal.

QUADRILHA OU BANDO
ASSOCIAO PARA O TRFICO
Art. 288 do Cdigo Penal
Art. 35 da Lei de Drogas
Os agentes se renem para praticar Basta que se renam para praticar

um nmero indefinido de crimes
um nico delito
A reduo de pena em funo da delao premiada prevista

na Lei de Drogas s pode ser concedida se a colaborao for voluntria
e se levar identificao dos outros envolvidos no crime ou
recuperao total ou parcial do produto do crime.

O STF j firmou a inconstitucionalidade da proibio da

concesso de liberdade provisria ao acusado de crimes relacionados
trfico de drogas (Informativo n 665).

RITO SUMARSSIMO
Crimes
de
menor
RITO ESPECIAL
potencial Crimes diretamente ligados ao
ofensivo: arts. 28, caput e 1; trfico de drogas: arts. 33, caput e

33, 3 e 38.
1 e 2; 34; 35; 36; 37; 39,

pargrafo nico.
Procedimento preponderantemente Procedimento especial previsto pela

informal,
oral
consensual. prpria Lei n 11.343/2006, com
Processado nos Juizados Especiais aplicao subsidiria do Cdigo de

Criminais e regulado pela Lei n Processo Penal.
9.099/1995.

ATENO! A competncia para processar e julgar os crimes de trfico de

drogas, inclusive quando ultrapassarem os limites dos estados, da
Justia Comum Estadual.


No haver priso em flagrante do usurio de drogas.

Ser lavrado termo circunstanciado, aps o que o usurio ser
encaminhado ao juzo competente.


INDICIADO PRESO
30 dias
INDICIADO SOLTO
90 dias
PROCEDIMENTOS INVESTIGATIVOS ESPECIAIS

Necessitam de autorizao judicial
INFILTRAO
Agentes policiais so introduzidos na

organizao criminosa
NO
ATUAO
POLICIAL, A autoridade policial deixa de agir no
ENTREGA VIGIADA, REPASSE momento do flagrante, de forma a

CONTROLADO OU FLAGRANTE identificar a responsabilizar as demais
RETARDADO
pessoas
envolvidas
na
atuao
criminosa

Recebidos os autos, o Ministrio Pblico pode agir de trs

formas diferentes
SOLICITAR
ARQUIVAMENTO
Quando entender que no houve crime,

ou
que
sua
autoria
no
est
adequadamente demonstrada
Quando entender que no h elementos
DETERMINAR NOVAS
DILIGNCIAS
suficientes,
mas
tentativa
de
complementao do inqurito por meio

da obteno de novas provas pode ser
frutfera
Quando entender que a ocorrncia do
OFERECER DENNCIA
fato criminoso, bem como sua autoria,

foram demonstrados de forma suficiente

CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO
IMPRESSO OU PUBLICAO NO
DESVIO DE BEM INDISPONVEL
AUTORIZADAS
Art. 13. Desviar bem alcanado pela
Art. 2 Imprimir, reproduzir ou, de
indisponibilidade
qualquer modo, fabricar ou pr em
interveno, liquidao extrajudicial ou
circulao, sem autorizao escrita da
falncia de instituio financeira.
sociedade emissora, certificado, cautela
Pargrafo
ou outro documento representativo de
incorra o interventor, o liquidante ou o
ttulo ou valor mobilirio:
sndico
Pargrafo nico. Incorre na mesma
abrangido pelo caput deste artigo, ou
pena quem imprime, fabrica, divulga,
desvi-lo em proveito prprio ou alheio.
legal
nico.
que
se
resultante
Na
mesma
apropriar
de
pena
de
bem
distribui ou faz distribuir prospecto ou

material de propaganda relativo aos
papis referidos neste artigo.
DIVULGAO
FALSA
OU
APRESENTAO
DE
DECLARAO
INCOMPLETA DE INFORMAO
OU RECLAMAO FALSA
Art. 3 Divulgar informao falsa ou
Art. 14. Apresentar, em liquidao
prejudicialmente
extrajudicial,
incompleta
sobre
instituio financeira:
instituio
ou
em
financeira,
falncia
de
declarao
de
crdito ou reclamao falsa, ou juntar a

elas ttulo falso ou simulado:
Pargrafo
nico.
Na
mesma
pena
incorre o ex-administrador ou falido que

reconhecer, como verdadeiro, crdito
que no o seja.
GESTO FRAUDULENTA
MANIFESTAO FALSA
Art.
Art.
Gerir
fraudulentamente
instituio financeira:
Pargrafo
nico.
15. Manifestar-se falsamente o
interventor,
Se
gesto
temerria:
liquidante
ou
sndico, respeito de assunto relativo

a interveno, liquidao extrajudicial
ou falncia de instituio financeira:


APROPRIAO INDBITA E DESVIO
OPERAO
DESAUTORIZADA
DE
DE RECURSOS
INSTITUIO FINANCEIRA
Art. 5 Apropriar-se, quaisquer das
Art. 16. Fazer operar, sem a devida
pessoas mencionadas no art. 25 desta
autorizao, ou com autorizao obtida
lei, de dinheiro, ttulo, valor ou qualquer
mediante declarao falsa, instituio
outro bem mvel de que tem a posse,
financeira, inclusive de distribuio de
ou desvi-lo em proveito prprio ou
valores mobilirios ou de cmbio:
alheio:
pena
qualquer
das
pessoas
mencionadas no art. 25 desta lei, que

negociar direito, ttulo ou qualquer
outro bem mvel ou imvel de que tem
a posse, sem autorizao de quem de
direito.
SONEGAO DE INFORMAO
EMPRSTIMO A ADMINISTRADORES
Art. 6 Induzir ou manter em erro,
OU
scio, investidor ou repartio pblica
DISFARADA DE LUCROS
competente, relativamente a operao
Art. 17. Tomar ou receber, qualquer
ou situao financeira, sonegando-lhe
das pessoas mencionadas no art. 25
informao ou prestando-a falsamente:
desta
PARENTES
lei,
direta
emprstimo
ou
DISTRIBUIO
ou
indiretamente,
adiantamento,
ou
deferi-lo a controlador, a administrador,

a membro de conselho estatutrio, aos
respectivos cnjuges, aos ascendentes
ou descendentes, a parentes na linha
colateral at o 2 grau, consanguneos
ou afins, ou a sociedade cujo controle
seja
por
ela
exercido,
direta
ou
indiretamente, ou por qualquer dessas

pessoas:
pena quem:
I
em
nome
controlador
administrador
ou
prprio,
na
da
como
condio
de
sociedade,
conceder ou receber adiantamento

de honorrios, remunerao, salrio ou

qualquer
outro
pagamento,
nas
condies referidas neste artigo;

II - de forma disfarada, promover a
distribuio ou receber lucros de
EMISSO,
OFERECIMENTO
OU
VIOLAO DE SIGILO BANCRIO
IRREGULAR
DE
Art. 18. Violar sigilo de operao ou
NEGOCIAO
TTULOS
OU
VALORES
de
servio
prestado
por
instituio
MOBILIRIOS
financeira ou integrante do sistema de
Art. 7 Emitir, oferecer ou negociar, de
distribuio de ttulos mobilirios de que
qualquer modo, ttulos
tenha
ou
valores
mobilirios:
conhecimento,
em
razo
de
ofcio:
I - falsos ou falsificados;
II - sem registro prvio de emisso
junto
autoridade
competente,
em
condies divergentes das constantes

do
registro
ou
irregularmente
registrados;
III - sem lastro ou garantia suficientes,
nos termos da legislao;
IV
sem
autoridade
autorizao
prvia
competente,
da
quando
legalmente exigida:
EXIGNCIA
DE
REMUNERAO
OBTENO
FRAUDULENTA
DE
ALM DA LEGALMENTE PERMITIDA
FINANCIAMENTO
Art. 8 Exigir, em desacordo com a
Art.
legislao,
financiamento em instituio financeira:
juro,
comisso
ou
19.
Obter,
mediante
fraude,
qualquer tipo de remunerao sobre
Pargrafo nico. A pena aumentada
operao
de 1/3 (um tero) se o crime cometido
de
crdito
ou
de
seguro,
administrao de fundo mtuo ou fiscal
em
ou de consrcio, servio de corretagem
financeira
oficial
ou distribuio de ttulos ou valores
credenciada
para
mobilirios:
financiamento.
detrimento
de
instituio
ou
por
repasse
ela
de

FRAUDE FISCALIZAO OU AO
APLICAO
INVESTIDOR
FINANCIAMENTO
Art. 9 Fraudar a fiscalizao ou o
Art.
investidor,
diversa
inserindo
ou
fazendo
20.
IRREGULAR
Aplicar,
da
em
prevista
finalidade
em
lei
ou
provenientes
de
inserir, em documento comprobatrio
contrato,
de investimento em ttulos ou valores
financiamento concedido por instituio
mobilirios, declarao falsa ou diversa
financeira
da que dele deveria constar:
credenciada para repass-lo:
DOCUMENTOS CONTBEIS FALSOS
FALSA IDENTIDADE
OU INCOMPLETOS
Art.
Art. 10. Fazer inserir elemento falso
terceiro,
ou
realizao de operao de cmbio:
omitir
elemento
exigido
pela
21.
recursos
DE
oficial
ou
por
Atribuir-se,
falsa
ou
instituio
atribuir
identidade,
para
legislao, em demonstrativos contbeis
de instituio financeira, seguradora ou
pena quem, para o mesmo fim, sonega
instituio
informao
distribuio
integrante
de
do
ttulos
sistema
de
de
valores
que
devia
prestar
ou
presta informao falsa.
mobilirios:
CONTABILIDADE PARALELA
EVASO DE DIVISAS
Art. 11. Manter ou movimentar recurso
Art. 22. Efetuar operao de cmbio
ou valor paralelamente contabilidade
no autorizada, com o fim de promover
exigida pela legislao:
evaso de divisas do Pas:

pena quem, a qualquer ttulo, promove,
sem
autorizao
legal,
sada
de
moeda ou divisa para o exterior, ou nele

mantiver depsitos no declarados
repartio federal competente.
OMISSO DE INFORMAES
PREVARICAO FINANCEIRA
Art. 12. Deixar, o ex-administrador de
Art. 23. Omitir, retardar ou praticar,
instituio financeira, de apresentar, ao
o funcionrio pblico, contra disposio
interventor, liquidante, ou sndico, nos
expressa
prazos e condies estabelecidas em lei
necessrio ao regular funcionamento do
as
sistema financeiro nacional, bem como
informaes,
declaraes
ou
documentos de sua responsabilidade:
de
lei,
ato
de
ofcio
a preservao dos interesses e valores

da ordem econmico-financeira:

O coautor ou partcipe em crime contra o Sistema Financeiro

Nacional pode ser beneficiado pela delao premiada, caso revele
autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa, sendo possvel a
reduo de sua pena de um a dois teros.

Os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional so de ao

penal pblica incondicionada, e de competncia da Justia Federal.
A leitura na nossa aula de hoje foi mais intensa, no

mesmo? A seguir esto as questes comentadas que reuni sobre os
temas que vimos hoje, seguidas da lista de questes sem os comentrios
Recomendo fortemente que voc j comece a pensar na reviso que ser
necessrio fazer nos dias que antecederem a prova. Organize seu
cronograma de forma a ter tempo de resolver novamente as questes
vistas, e utilize seus erros e acertos para decidir o que vai reler. Se ficar
alguma dvida, utilize o nosso frum. Estou sempre disponvel tambm
no email.
Grande abrao!
Paulo Guimares
pauloguimaraes@estrategiaconcursos.com.br
www.facebook.com/pauloguimaraesfilho

3.

QUESTES COMENTADAS
1. PC-AL Escrivo de Polcia 2012 Cespe. O agente primrio, de

bons antecedentes, que no se dedique a atividades criminosas nem
integre organizao criminosa, pratica o denominado trfico privilegiado,
o que resulta em reduo da pena. Esses requisitos so subjetivos e
cumulativos.
COMENTRIOS: No crime de trfico (art. 33, caput) e nos delitos
equiparados ( 1), poder haver reduo de pena de um sexto a dois
teros, desde que o agente seja primrio, tenha bons antecedentes e no
se dedique a atividades criminosas nem integre organizao criminosa. Os
requisitos so subjetivos e cumulativos, isto , se faltar qualquer um
deles, a reduo da pena inaplicvel.
GABARITO: C
2. TJ-AC Tcnico Judicirio 2012 Cespe. Suponha que Manoel,

penalmente capaz, em carter eventual e sem fins lucrativos, fornea
droga ao amigo Carlos, tambm imputvel, e, juntos, sejam flagrados
pela polcia no momento do uso e que Manoel, de pronto, alegue a posse
da substncia, afirmando t-la fornecido ao amigo gratuitamente. Nessa
situao, a conduta de Manoel configura o tipo penal privilegiado do
trfico ilcito de entorpecentes, que tem por finalidade abrandar a punio
daquele que compartilha substncia entorpecente com amigos.
COMENTRIOS: Esta questo polmica, pois referiu-se possibilidade
prevista no 3 do art. 33 da Lei de Drogas, chamando-o de trfico
privilegiado, quando a maior parte da Doutrina usa esse termo para
referir-se situao prevista no 4. Vamos relembrar a redao dos dois
dispositivos?
3o

Oferecer droga, eventualmente e sem objetivo de lucro, a
pessoa de seu relacionamento, para juntos a consumirem:

4o Nos delitos definidos no caput e no 1o deste artigo, as penas
podero ser reduzidas de um sexto a dois teros, vedada a converso em
penas restritivas de direitos, desde que o agente seja primrio, de bons
antecedentes, no se dedique s atividades criminosas nem integre
organizao criminosa.
Para que esteja configurado o crime de uso compartilhado,
ou trfico de menor potencial ofensivo, chamado pelo Cespe de
trfico privilegiado, necessria a concomitncia de alguns elementos:
o oferecimento da droga de forma eventual para pessoa do seu
relacionamento, a ausncia do objetivo de lucro, e o consumo
conjunto.
Lembre-se tambm de que a gratuidade, por si s, no
capaz de descaracterizar o crime de trfico de drogas.
GABARITO: C
3. PC-AL Delegado de Polcia 2012 Cespe. Para a fixao da

pena de multa nos casos de crime de trfico de entorpecentes, o juiz
dever obedecer aos critrios fixados na parte especial do Cdigo Penal,
que determina que o nmero de dias-multa ser, no mnimo, de 10 e, no
mximo, de 360.
COMENTRIOS: O Cdigo Penal aplicvel de forma subsidiria. H
crimes tipificados pela Lei de Drogas cuja pena cominada maior que 360
dias-multa, a exemplo do prprio art. 33, que prev diversas modalidades
do crime de trfico.
GABARITO: E

4. PC-AL Delegado de Polcia 2012 Cespe. O comrcio ilegal de

drogas envolvendo mais de um estado faz surgir o trfico interestadual de
entorpecentes, deslocando-se a competncia para apurao e atuao da
Polcia Federal, todavia, a competncia para processar e julgar o
criminoso continua a ser da justia estadual.
COMENTRIOS:
GABARITO: E

COMENTRIOS: Mais uma questo polmica. O trfico interestadual
pode e deve ser investigado pela Polcia Federal, pois exige represso
uniforme, mas isso no significa que falte competncias s polcias civis
dos estados envolvidos para investigar, o que deve ser feito em
cooperao com a Polcia Federal. A competncia para julgamento
continua sendo da Justia Comum estadual. D uma olhada na Smula
522 do STF. Apesar da polmica, o gabarito foi mantido pelo Cespe.
GABARITO: C
6. STJ Analista Judicirio 2012 Cespe. O mdico que, por

imprudncia, prescrever a determinado paciente dose excessiva de
medicamento que causa dependncia qumica estar sujeito pena de

advertncia, e o juiz que apreciar o caso dever comunicar o fato ao
Conselho Federal de Medicina.

COMENTRIOS: Este o nico crime culposo previsto na Lei de Drogas.
Este crime apenas pode ser praticado por profissionais de sade, e
correto dizer que o juiz deve comunicar o fato ao Conselho Profissional a
que pertena o agente. A pena cominada no art. 38, entretanto, de
deteno de 6 meses e a 2 anos, e pagamento de 50 a 200 dias-multa.
GABARITO: E
7. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As penas cominadas

ao delito de trfico de drogas sero aumentadas de um sexto a dois
teros se o agente tiver utilizado transporte pblico com grande
aglomerao de pessoas para passar despercebido, sendo irrelevante se
ofereceu ou tentou disponibilizar a substncia entorpecente para os
outros passageiros.
COMENTRIOS: O art. 40 prev aumento de pena se o crime de trfico
for cometido nos seguintes locais, independentemente de qualquer outra
circunstncia:
a) Estabelecimentos prisionais;
b) Estabelecimentos de ensino;
c) Estabelecimentos hospitalares;
d) Sedes
de
entidades
estudantis,
sociais,
culturais,
recreativas, esportivas ou beneficentes;

e) Locais de trabalho coletivo;
f) Recintos onde se realizem espetculos ou diverses de
qualquer natureza;
g) Estabelecimento de servios de tratamento de dependentes
de drogas ou de reinsero social;

h) Unidades militares ou policiais;
i) Transportes pblicos.
GABARITO: C
8. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As atividades de

preveno do uso indevido, ateno e reinsero social de usurios e
dependentes de drogas a serem desenvolvidas pelo SISNAD incluem a
adoo
de
estratgias
preventivas
diferenciadas
adequadas
especificidades socioculturais das diversas populaes, como a internao

compulsria.
COMENTRIOS: Nos dispositivos que tratam dos princpios que norteiam
as aes do SISNAD no se menciona a internao compulsria. Lembrese deste posicionamento do Cespe, ok?
GABARITO: E
9. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As plantaes ilcitas

devero ser imediatamente destrudas pelas autoridades de polcia
judiciria, que recolhero quantidade suficiente para exame pericial, de
tudo lavrando auto de levantamento das condies encontradas, com a
delimitao do local, asseguradas as medidas necessrias para a
preservao da prova.
COMENTRIOS: A assertiva est perfeitamente de acordo com o que
determina o art. 32.


DESTRUIO
DE
ILCITAS

- Deve ser recolhida quantidade
DESTRUIO
DE
APREENDIDAS

prvia
-
Guardando-se
as
amostras
GABARITO: C
10. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. O inqurito policial

instaurado para a apurao da prtica de trfico de drogas dever ser
concludo no prazo de trinta dias, se o indiciado estiver preso, e de
noventa dias, quando solto, sendo certo que tais prazos podero ser
duplicados pelo juiz, ouvido o MP, mediante pedido justificado da
autoridade de polcia judiciria.
COMENTRIOS: Vamos relembrar os prazos para concluso do inqurito,
previstos no art. 51.

INDICIADO PRESO
30 dias
INDICIADO SOLTO
90 dias
GABARITO: C

11. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As aes do SISNAD
limitam-se ao plano interno, ou seja, aos limites do territrio nacional,

razo pela qual esse sistema no comporta a integrao de estratgias
internacionais de preveno do uso indevido de drogas.
COMENTRIOS: O art. 65 da Lei de Drogas voltado especificamente
para o estabelecimentos dos princpios da cooperao internacional.
GABARITO: E
12. PC-ES Escrivo de Polcia 2011 Cespe. Caso, em juzo, o

usurio de drogas se recuse, injustificadamente, a cumprir as medidas
educativas que lhe foram impostas pelo juiz, este poder submet-lo,
alternativamente, a admoestao verbal ou a pagamento de multa.
COMENTRIOS: estranho falar em medidas alternativas a outras
medidas alternativas, mas a regra do 6 do art. 28 de que, se o
agente se recusar a cumprir as penas previstas, o juiz deve aplicar
admoestao verbal e multa. Essas novas penas, contudo, devem ser
aplicadas sucessivamente, e no alternativamente.
GABARITO: E
13. PC-ES Delegado de Polcia 2011 Cespe. A conduta de porte

de drogas para consumo pessoal possui a natureza de infrao sui
generis, porquanto o fato deixou de ser rotulado como crime tanto do
ponto de vista formal quanto material.

COMENTRIOS: O posicionamento do STF no sentido de que houve
despenalizao, mas a posse de drogas para consumo pessoal no

deixou de ser crime.
GABARITO: E
14. PC-ES Delegado de Polcia 2011 Cespe. Considere a

seguinte situao hipottica.
Cludio, penalmente responsvel, foi flagrado fazendo uso de um cigarro
artesanal de maconha, sendo que em seu poder ainda foi encontrada
quantidade significativa da mesma droga, acondicionada em pequenas
trouxinhas, com preos distintos afixados em cada uma delas, bem como
constatou-se
que
Cludio,
mesmo
desempregado,
trazia
consigo
anotaes e valores que o ligavam, indubitavelmente, ao trfico de

drogas.
Nessa situao hipottica, Cludio responder pelo crime de trfico de
entorpecentes e, mesmo que remanescente o crime de uso indevido de
drogas, estaro excludos os benefcios da lei atinente aos juizados
especiais).
COMENTRIOS: A resposta da questo decorre da interpretao
conjunta do art. 28, 2, e do art. 48, 1, da Lei de Drogas.
Art. 28 2o Para determinar se a droga destinava-se a consumo
pessoal, o juiz atender natureza e quantidade da substncia
apreendida, ao local e s condies em que se desenvolveu a ao, s
circunstncias sociais e pessoais, bem como conduta e aos
antecedentes do agente.
Art. 48 1o O agente de qualquer das condutas previstas no art.
28 desta Lei, salvo se houver concurso com os crimes previstos nos

arts. 33 a 37 desta Lei, ser processado e julgado na forma dos arts.
60 e seguintes da Lei no 9.099, de 26 de setembro de 1995, que dispe

sobre os Juizados Especiais Criminais
GABARITO: C
15. SEJUS-ES Agente Penitencirio 2009 Cespe. De acordo

com a legislao que tipifica o trfico ilcito e o uso indevido de drogas,
so consideradas entorpecentes aquelas capazes de produzir dependncia
fsica ou psquica, constantes nas relaes publicadas em conjunto com a
lei especfica, por esta constituir norma penal em branco.
COMENTRIOS: Vimos que o crime de trfico de drogas considerado
normal penal em branco, pois o conceito de drogas deve ser estabelecido
por meio de lei especfica ou de ato do Poder Executivo. Atualmente este
papel desempenhado pela Portaria MS/SVS n 344/1998.
GABARITO: C
16. STJ Analista Judicirio 2008 Cespe. Quem tiver em

depsito,
para
consumo
pessoal,
drogas
sem
autorizao
ou
em
desacordo com determinao legal ou regulamentar poder ser submetido

a prestao de servios comunidade, a qual, em prol da dignidade da
pessoa humana, a fim de no causar situao vexatria ao autor do fato,
no poder ser cumprida em entidades que se destinem recuperao de
COMENTRIOS: Na Lei de Drogas h dispositivo expresso no sentido de
que a prestao de servios comunidade deve ser cumprida em
programas
comunitrios
entidades
educacionais
ou
assistenciais,

hospitais, estabelecimentos congneres, pblicos ou privados sem fins
lucrativos, que se ocupem, preferencialmente, da preveno do consumo

ou da recuperao de usurios e dependentes de drogas.
GABARITO: E
17. MPU Analista Processual 2010 Cespe. Em relao ao crime

de trfico de drogas, considera-se, trfico privilegiado o praticado por
agente primrio, com bons antecedentes criminais, que no se dedica a
atividades criminosas nem integra organizao criminosa, sendo-lhe
aplicada
reduo
de
pena
de
um
sexto
dois
teros,
independentemente de o trfico ser nacional ou internacional e da

quantidade ou espcie de droga apreendida, ainda que a pena mnima
fique aqum do mnimo legal.
COMENTRIOS: O art. 33, 4 da Lei de Drogas define o trfico
privilegiado: as penas podero ser reduzidas de um sexto a dois teros,
desde que o agente seja primrio, de bons antecedentes, no se dedique
s atividades criminosas nem integre organizao criminosa. Perceba que
a lei no faz restries e nem excepciona o trfico internacional. A
Jurisprudncia do STJ tambm no sentido de que a natureza e
quantidade da droga apreendida no impedem a aplicao da diminuio
de pena neste caso.
GABARITO: C
18. TJ-DF Analista Judicirio 2008 Cespe. A atual lei sobre

drogas, Lei n. 11.343/2006, assegura o tratamento para usurios de
substncias psicoativas, porm no prev em suas diretrizes a reinsero

estratgia indicada para pacientes
social,
por
consider-la
uma
psiquitricos.
COMENTRIOS: Vimos e revimos que a Lei de Drogas tem como
principais objetivos a represso aos crimes relacionados ao trfico, mas
tambm a preveno, ateno e reinsero dos usurios e dependentes
de drogas.
GABARITO: E
19. AGU Advogado 2012 Cespe. Apesar de serem crimes

autnomos, o emprstimo vedado e a gesto temerria, quando forem
praticados em uma s ao e originrios de uma s operao bancria,
no devero ser processados em concurso formal, pois haver a absoro
do primeiro delito pelo segundo.
COMENTRIOS: J houve discusso acerca da possibilidade deste crime
ser absorvido pelo de gesto temerria, quando forem praticados numa
s ao e originados de uma s transao bancria. O STJ j se
pronunciou no sentido de que, neste caso, o agente deve ser processado
pelos dois crimes em concurso formal, pois os dois tipos penais protegem
bens jurdicos diferentes.
GABARITO: E
20. MPU Analista Processual 2010 Cespe. No que diz respeito

responsabilidade penal nos crimes contra o sistema financeiro, a
legislao de regncia prev sistema prprio de responsabilizao para os
agentes
controladores,
administradores,
diretores
gerentes
de

instituio financeira e, divergindo do sistema do Cdigo Penal, impe-
lhes responsabilidade objetiva.

COMENTRIOS:
verdade
responsabilizao
do
que
controlador
a
e
Lei
7.492/1986
administradores
da
prev
instituio
financeira, mas no ordenamento brasileiro no h nenhuma hiptese de

responsabilidade penal objetiva.
GABARITO: E
21. DPU Defensor Pblico 2010 Cespe. No que tange aos crimes
contra o sistema financeiro, para a divulgao de informao falsa ou
prejudicialmente incompleta sobre instituio financeira, est prevista a
modalidade culposa.
COMENTRIOS: Na lei que trata dos crimes contra o Sistema Financeiro
Nacional no h nenhum crime com previso de modalidade culposa, ok?
Lembre-se disso e uma questo como esta no assustar voc.
GABARITO: E
22. DPF Agente 2004 Cespe. Sabrina recebeu, de fonte annima,

um e-mail indicando que um determinado banco privado estava prestes a
falir e que as pessoas que no retirassem seu dinheiro imediatamente
correriam o risco de sofrer srios prejuzos. Temendo que fosse
verdadeira a notcia, ela reenviou essa mensagem a todos os seus
contatos.
Porm,
foi
logo
demonstrado
que
informao
era
absolutamente falsa. Nessa situao, Sabrina cometeu o crime de

divulgao de informao falsa sobre instituio financeira.

COMENTRIOS: Sabrina no poderia cometer crime de divulgao de
informao falsa, pois no sabia da falsidade. O que ocorreu foi, no

mximo, erro de tipo. Mais uma vez repito que no h modalidade
culposa em nenhum dos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional.
GABARITO: E
23. AGU Procurador 2010 Cespe. O crime de gesto fraudulenta

classificado como crime prprio, formal e de perigo concreto, tendo
como elemento subjetivo apenas o dolo, no havendo a forma culposa.
COMENTRIOS: As classificaes trazidas pela assertiva esto todas
corretas. O crime de gesto fraudulenta somente pode ser cometido pelas
pessoas previstas no art. 25 (controlador, administradores, interventor,
sndico ou liquidante). Alm disso, crime formal (de mera conduta) e de
perigo concreto. No h modalidade culposa prevista para nenhum dos
crimes contra o Sistema Financeiro Nacional.
GABARITO: C
24. BNDES Profissional Bsico Direito 2012 Cesgranrio. Em

diversos estados da Federao brasileira, tm sido recorrentes os casos
em que determinadas pessoas atuam administrando empresas mutuantes
e que operam seguros sem a devida autorizao do Banco Central do
Brasil.
Nos termos da legislao especfica de natureza penal, ocorreria o crime
descrito como
a) fazer operar, sem a devida autorizao, instituio financeira, inclusive
de distribuio de valores mobilirios ou de cmbio.

b)
tomar
ou
receber,
direta
ou

indiretamente, emprstimo ou
adiantamento, ou deferi-lo a controlador, cujo controle seja exercido pela

instituio financeira diretamente.
c) violar sigilo de operao prestado por instituio financeira de que
tenha conhecimento, em razo de ofcio.
d) manifestar-se falsamente o interventor a respeito de assunto relativo
interveno de instituio financeira.
e) aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou contrato, recursos
provenientes de financiamento concedido por instituio financeira oficial.
COMENTRIOS: Questo simples, no mesmo? Vimos que comete o
crime de operao desautorizada quem faz operar instituio financeira
sem
devida
autorizao,
ou
com
autorizao
obtida
mediante
declarao falsa. Se uma empresa opera seguros sem a autorizao do

Banco Central, seus dirigentes esto cometendo esse crime.
GABARITO: A
25. Nossa Caixa Desenvolvimento Advogado 2011 FCC. De

acordo com a Lei no 7.492/86, NO comete crime contra o sistema
financeiro nacional o administrador de instituio financeira que
a) divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre
b) deferir emprstimo a parente na linha colateral em terceiro grau,
consanguneo ou afim.
c) geri-la fraudulentamente.
d)
mantiver
ou
movimentar
recurso
ou
valor
paralelamente
contabilidade exigida pela legislao.

e) geri-la temerariamente.

COMENTRIOS: O crime de emprstimo a administradores ou parentes
somente alcana os parentes na linha colateral at o segundo grau do

controlador, administrador ou membro do conselho estatutrio.
GABARITO: B

6. QUESTES SEM COMENTRIOS

1. PC-AL Escrivo de Polcia 2012 Cespe. O agente primrio, de
bons antecedentes, que no se dedique a atividades criminosas nem
integre organizao criminosa, pratica o denominado trfico privilegiado,
o que resulta em reduo da pena. Esses requisitos so subjetivos e
cumulativos.
2. TJ-AC Tcnico Judicirio 2012 Cespe. Suponha que Manoel,
penalmente capaz, em carter eventual e sem fins lucrativos, fornea
droga ao amigo Carlos, tambm imputvel, e, juntos, sejam flagrados
pela polcia no momento do uso e que Manoel, de pronto, alegue a posse
da substncia, afirmando t-la fornecido ao amigo gratuitamente. Nessa
situao, a conduta de Manoel configura o tipo penal privilegiado do
trfico ilcito de entorpecentes, que tem por finalidade abrandar a punio
daquele que compartilha substncia entorpecente com amigos.
3. PC-AL Delegado de Polcia 2012 Cespe. Para a fixao da
pena de multa nos casos de crime de trfico de entorpecentes, o juiz
dever obedecer aos critrios fixados na parte especial do Cdigo Penal,
que determina que o nmero de dias-multa ser, no mnimo, de 10 e, no
mximo, de 360.
5. STJ Analista Judicirio 2012 Cespe. O mdico que, por
imprudncia, prescrever a determinado paciente dose excessiva de
medicamento que causa dependncia qumica estar sujeito pena de

advertncia, e o juiz que apreciar o caso dever comunicar o fato ao
Conselho Federal de Medicina.

6. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As penas cominadas
ao delito de trfico de drogas sero aumentadas de um sexto a dois
teros se o agente tiver utilizado transporte pblico com grande
aglomerao de pessoas para passar despercebido, sendo irrelevante se
ofereceu ou tentou disponibilizar a substncia entorpecente para os
outros passageiros.
7. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As atividades de
preveno do uso indevido, ateno e reinsero social de usurios e
dependentes de drogas a serem desenvolvidas pelo SISNAD incluem a
adoo
de
estratgias
preventivas
diferenciadas
adequadas
especificidades socioculturais das diversas populaes, como a internao

compulsria.
8. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As plantaes ilcitas
devero ser imediatamente destrudas pelas autoridades de polcia
judiciria, que recolhero quantidade suficiente para exame pericial, de
tudo lavrando auto de levantamento das condies encontradas, com a
delimitao do local, asseguradas as medidas necessrias para a
preservao da prova.
9. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. O inqurito policial
instaurado para a apurao da prtica de trfico de drogas dever ser
concludo no prazo de trinta dias, se o indiciado estiver preso, e de
noventa dias, quando solto, sendo certo que tais prazos podero ser
duplicados pelo juiz, ouvido o MP, mediante pedido justificado da
autoridade de polcia judiciria.

10. PC-CE Inspetor de Polcia 2012 Cespe. As aes do SISNAD
limitam-se ao plano interno, ou seja, aos limites do territrio nacional,

razo pela qual esse sistema no comporta a integrao de estratgias
internacionais de preveno do uso indevido de drogas.
11. PC-ES Escrivo de Polcia 2011 Cespe. Caso, em juzo, o
usurio de drogas se recuse, injustificadamente, a cumprir as medidas
educativas que lhe foram impostas pelo juiz, este poder submet-lo,
alternativamente, a admoestao verbal ou a pagamento de multa.
12. PC-ES Delegado de Polcia 2011 Cespe. A conduta de porte
de drogas para consumo pessoal possui a natureza de infrao sui
generis, porquanto o fato deixou de ser rotulado como crime tanto do
ponto de vista formal quanto material.
13. PC-ES Delegado de Polcia 2011 Cespe. Considere a
seguinte situao hipottica.
Cludio, penalmente responsvel, foi flagrado fazendo uso de um cigarro
artesanal de maconha, sendo que em seu poder ainda foi encontrada
quantidade significativa da mesma droga, acondicionada em pequenas
trouxinhas, com preos distintos afixados em cada uma delas, bem como
constatou-se
que
Cludio,
mesmo
desempregado,
trazia
consigo
anotaes e valores que o ligavam, indubitavelmente, ao trfico de

drogas.
Nessa situao hipottica, Cludio responder pelo crime de trfico de
entorpecentes e, mesmo que remanescente o crime de uso indevido de
drogas, estaro excludos os benefcios da lei atinente aos juizados
especiais).
14. SEJUS-ES Agente Penitencirio 2009 Cespe. De acordo
com a legislao que tipifica o trfico ilcito e o uso indevido de drogas,
so consideradas entorpecentes aquelas capazes de produzir dependncia

fsica ou psquica, constantes nas relaes publicadas em conjunto com a
lei especfica, por esta constituir norma penal em branco.

15. STJ Analista Judicirio 2008 Cespe. Quem tiver em
depsito,
para
consumo
pessoal,
drogas
sem
autorizao
ou
em
desacordo com determinao legal ou regulamentar poder ser submetido

a prestao de servios comunidade, a qual, em prol da dignidade da
pessoa humana, a fim de no causar situao vexatria ao autor do fato,
no poder ser cumprida em entidades que se destinem recuperao de
16. MPU Analista Processual 2010 Cespe. Em relao ao crime
de trfico de drogas, considera-se, trfico privilegiado o praticado por
agente primrio, com bons antecedentes criminais, que no se dedica a
atividades criminosas nem integra organizao criminosa, sendo-lhe
aplicada
reduo
de
pena
de
um
sexto
dois
teros,
independentemente de o trfico ser nacional ou internacional e da

quantidade ou espcie de droga apreendida, ainda que a pena mnima
fique aqum do mnimo legal.
17. TJ-DF Analista Judicirio 2008 Cespe. A atual lei sobre
drogas, Lei n. 11.343/2006, assegura o tratamento para usurios de
substncias psicoativas, porm no prev em suas diretrizes a reinsero
social,
por
consider-la
uma
estratgia
indicada
para
pacientes
psiquitricos.
18. AGU Advogado 2012 Cespe. Apesar de serem crimes
autnomos, o emprstimo vedado e a gesto temerria, quando forem
praticados em uma s ao e originrios de uma s operao bancria,
no devero ser processados em concurso formal, pois haver a absoro
do primeiro delito pelo segundo.

19. MPU Analista Processual 2010 Cespe. No que diz respeito
responsabilidade penal nos crimes contra o sistema financeiro, a

legislao de regncia prev sistema prprio de responsabilizao para os
agentes
controladores,
administradores,
diretores
gerentes
de
instituio financeira e, divergindo do sistema do Cdigo Penal, impelhes responsabilidade objetiva.

20. DPU Defensor Pblico 2010 Cespe. No que tange aos crimes
contra o sistema financeiro, para a divulgao de informao falsa ou
prejudicialmente incompleta sobre instituio financeira, est prevista a
modalidade culposa.
21. DPF Agente 2004 Cespe. Sabrina recebeu, de fonte annima,
um e-mail indicando que um determinado banco privado estava prestes a
falir e que as pessoas que no retirassem seu dinheiro imediatamente
correriam o risco de sofrer srios prejuzos. Temendo que fosse
verdadeira a notcia, ela reenviou essa mensagem a todos os seus
contatos.
Porm,
foi
logo
demonstrado
que
informao
era
absolutamente falsa. Nessa situao, Sabrina cometeu o crime de

divulgao de informao falsa sobre instituio financeira.
22. AGU Procurador 2010 Cespe. O crime de gesto fraudulenta
classificado como crime prprio, formal e de perigo concreto, tendo
como elemento subjetivo apenas o dolo, no havendo a forma culposa.
23. BNDES Profissional Bsico Direito 2012 Cesgranrio. Em
diversos estados da Federao brasileira, tm sido recorrentes os casos
em que determinadas pessoas atuam administrando empresas mutuantes
e que operam seguros sem a devida autorizao do Banco Central do
Brasil.
Nos termos da legislao especfica de natureza penal, ocorreria o crime
descrito como

a) fazer operar, sem a devida autorizao, instituio financeira, inclusive

de distribuio de valores mobilirios ou de cmbio.
b)
tomar
ou
receber,
direta
ou
indiretamente,
emprstimo
ou
adiantamento, ou deferi-lo a controlador, cujo controle seja exercido pela

instituio financeira diretamente.
c) violar sigilo de operao prestado por instituio financeira de que
tenha conhecimento, em razo de ofcio.
d) manifestar-se falsamente o interventor a respeito de assunto relativo
interveno de instituio financeira.
e) aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou contrato, recursos
provenientes de financiamento concedido por instituio financeira oficial.
24. Nossa Caixa Desenvolvimento Advogado 2011 FCC. De
acordo com a Lei no 7.492/86, NO comete crime contra o sistema
financeiro nacional o administrador de instituio financeira que
a) divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre
b) deferir emprstimo a parente na linha colateral em terceiro grau,
consanguneo ou afim.
c) geri-la fraudulentamente.
d)
mantiver
ou
movimentar
recurso
ou
valor
paralelamente
contabilidade exigida pela legislao.

e) geri-la temerariamente.

GABARITO

1.
13.
2.
14.
3.
15.
4.
16.
5.
17.
6.
18.
7.
19.
8.
20.
9.
21.
10.
22.
11.
23.
12.
24.

Droga

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Legislao Extravagante para PF (Delegado)

Teoria e exerccios comentados

substncias entorpecentes (Lei n 11.343/2006).

ENTORPECENTES (Lei n 11.343/2006)

especficos, mormente relacionados ao trfico de drogas. Veremos nesta

Legislao Extravagante para PF (Delegado)

Art. 1o Esta Lei institui o Sistema Nacional de Polticas Pblicas

regulamentao feita pela Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria

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Legislao Extravagante para PF (Delegado)

A Lei de Drogas traz tipos penais em branco, pois a

Art. 2o Ficam proibidas, em todo o territrio nacional, as drogas,

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Legislao Extravagante para PF (Delegado)

contenham substancias psicotrpicas dentre as includas na lista I e

Um exemplo foi o caso da organizao religiosa conhecida

PRINCIPAIS OBJETIVOS DA LEI DE DROGAS

ateno e reinsero social dos autorizada e ao trfico ilcito.

Em seguida, a lei trata de aspectos relacionados preveno

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fatores de vulnerabilidade e risco e promoo e fortalecimento dos

Art. 27. As penas previstas neste Captulo podero ser aplicadas

mostrando-se mais profcua, nestes casos, a adoo de medidas de sade

aprofundada ao analisarmos o art. 28, que talvez seja o mais importante

Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou

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I - advertncia sobre os efeitos das drogas;

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Legislao Extravagante para PF (Delegado)

O STF entende que o art. 28 da Lei de Drogas despenalizou

possuir, manter em depsito, importar, exportar, reexportar, remeter,

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Art. 32. As plantaes ilcitas sero imediatamente destrudas

Em caso de ser utilizada a queimada para destruir a

plantao, observar-se-, alm das cautelas necessrias proteo ao

As glebas cultivadas com plantaes ilcitas sero

expropriadas, conforme o disposto no art. 243 da Constituio Federal,

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PLANTAES - Realizada imediatamente

- No precisa de autorizao judicial

suficiente para percia

DROGAS - No mximo em 30 dias

necessrias preservao da prova

Estudaremos agora os crimes previstos na Lei de Drogas. Este

Art. 33. Importar, exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar,

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Induzir, instigar ou auxiliar algum ao uso indevido de

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O Tribunal, por unanimidade e nos

julgou procedente a ao direta para dar ao 2 do artigo 33 da Lei

manifestaes e debates pblicos acerca da descriminalizao ou

ao entorpecimento episdico, ou ento viciado,

das suas faculdades psicofsicas. Votou o Presidente, Ministro Cezar

Oferecer droga, eventualmente e sem objetivo de lucro, a

pessoa de seu relacionamento, para juntos a consumirem:

denominao para referir-se hiptese do 4.

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