Teorías de la Criminología

E x c e le n c ia A c a d m ic a
INDICE
Pg.
INTRODUCCION
CAPITULO I: NACIMIENTO Y ENSEAMZA DE LA CRIMINOLOGIA

1.1. NACIMIENTO Y ENSEANZA DE LA CRIMINOLOGIA
1.2. ESTADO ACTUAL DE LA ENSEANZA DE LA CRIMINOLOGIA EN
AMERICA LATINA
1.3. LA CRIMINOLOGIA PERUANA
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CAPITULO II: LAS TEORIAS DE LA CRIMINOLOGIA

2.1. LAS TEORIAS DE LA CRIMINOLOGIA
2.1.1. Criminologa clnica
2.1.2. Criminologa sociolgica
2.1.3. Criminologa organizacin poltica
2.1.4. Anlisis clnico
2.2. LAS GRANDES CORRIENTES DE LA CRIMINOLOGIA
2.3. LA CRIMINOLOGIA CLASICA O POSITIVISTA
2.4. LA CRIMINOLOGIA CLINICA
2.5. LA TEORIA DEL APRENDIZAJE
2.6. LA ESCUELA ECLECTICA
2.7. ESCUELA SOCIAL
2.8. ESCUELA ANOMMICA
2.9. ESCUELA ECOLOGICA
2.10. CRIMINOLOGA DE LA REACCIN SOCIAL
2.11. LA NUEVA CRIMINOLOGIA
2.12. LA CRIMINOLOGIA DE LOS PAISES SOCIALISTAS
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CAPITULO III: LA TEORIA DEL ESTRUCTURAL

FUNCIONALISMO
3.1. LA TESIS DE DURKHEIM
3.1.1. TEORIA DE LA ANOMIA LA TEORA DE LA ANOMIA.
3.2. CRITICAS A LA TESIS DE DURKHEIM
3.3. MERTON Y EL ESTRUCTURAL FUNCIONALISMO
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3.4. LA ESCUELA DE CHICAGO O TEORIA ECOLOGICA

3.5. TEORIA DE LA ASOCIACION DIFERENCIAL DE E SUTHERLAND
3.6. COHEN Y LAS TEORIAS DE LA SUBCULTURA
3.7. ELEMENTOS CONCEPTUALES PARA COMPRENDER LA TEORIA
DE LAS SUBCULTURAS
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CAPITULO IV: LAS CORRIENTES INTERACCIONISTAS

4.1. LA TESIS DE CHAPMAN
QUE EXPONE LA TEORA DEL ESTEREOTIPO DEL DELINCUENTE
4.2. QUE EXPONE LA TESIS DE CHAPMAN.
4.3. CUAL ES LA RAZN Y CUALES SON LAS CONSECUENCIAS DE LOS
ESTEREOTIPOS
4.4. EN QUE CONSISTE EL DELINCUENTE COMO
CHIVO EXPIATORIO
4.5. CUALES SON LAS DIFERENCIAS ENTRE LA TEORA DEL
ETIQUETAMIENTO Y LA TEORA DEL ESTEREOTIPO
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CAPITULO V: LOS MOVIMIENTOS RADICALES O CRTICO

5.1. LOS MOVIMIENTOS RADICALES O CRTICO
5.2. CMO Y POR QUE SURGEN LOS MOVIMIENTOS RADICALES
5.3. CARACTERSTICAS DE LOS MOVIMIENTOS RADICALES
5.4. NUEVO MODELO TERICO QUE PROPONE LA NUEVA
CRIMINOLOGA
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CAPITULO VI: TEORIAS PSICOANALITICAS

INTRODUCCION
6.1. LA TCNICA PSICOANALTICA
6.2. ESTUDIOS DE FREUD SOBRE LA CIMINALIDAD
6.3. THEODOR REIK
6.4. ALEXANDER Y STAUD
APORTACIONES DE ALEXANDER Y STAUD.
6.5. CRTICAS AL PSICOANLISIS CRIMINAL
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CAPITULO VII: FUENTES DE LA CRIMINOLOGIA

7.1 LAS ESTADISTICAS CRIMINALES
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7.2. CIFRA NEGRA U OSCURA

7.3. CIFRA DORADA
7.4. CIFRAS COLOR CAKI
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CAPITULO VIII: DELITOS DE CUELLO BLANCO O DE LOS PODEROSOS

INTRODUCCION
8.1. ANALISIS DE LA DEFINICION
8.2. APORTES Y CRITICAS A SUTHERLAND
8.3. DELITOS DE CUELLO BLANCO
8.4. DELITOS DE CUELLO AZUL
8.5. CARACTERSTICAS GENERALES DE LOS DELITOS DE CUELLO
BLANCO
8.6. LOS CHIVOS EXPIATORIO
8.7. EL DELITO ECOLOGICO
8.8. EL DELITO DE FRAUDE DE ALIMENTOS
8.9. INVESTIGACIONES DUMPING DE PRODUCTOS FARMACEUTICOS
8.10. DELINCUENCIA DE EMPRESAS TRANSNACIONALES
8.11. DELITOS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL
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Unidad Temtica I
NACIMIENTO Y ENSEANZA DE LA CRIMINOLOGIA
1.1. NACIMIENTO Y ENSEANZA DE LA CRIMINOLOGIA
La lucha del delito y la preocupacin cientfica de este fueron objetivos que las
ciencias normativas trataron alcanzar y se dio durante la antigedad y la edad
media. Tal fue la importancia que se dio a esos problemas que ilustres filsofos
de la poca dieron su opinin al respecto del problema de los delincuentes y el
castigo que a estos se le debieran de aplicar, para mencionar algunos de los
filsofos tenemos por ejemplo a HESIODO, PITAGORAS, HERACLICO,
PROTAGORAS, SOCRATES, PLATON Y ARISTOTELES. Lo que si falto en
esta poca fue el sentido cientfico realista que es un presupuesto para la
investigacin criminologa, por falta de este sentido cientfico realista no se
pudo coleccionar sistemticamente las experiencias.
Tenemos que las bases de la filosofa del derecho penal dadas por TOMAS DE
AQUINO en la escolstica le paso lo mismo que a la anterior, solo que esta se
dio en la poca mediaval. Damos comienzo en la edad moderna , estimuladas
por la ilustracin, pero con una verdadera intensidad solo en el siglo XIX, es
aqu que los fenmenos reales entran en investigacin, estos fenmenos
abarcaban tanto el plano fsico y psquico que estn en conexin con el delito.
En estas ilustraciones tuvo su mejor influencia la obra del jurista milanes
CESARE BECCARIA, Trattato dei delitti e delle pene, 1764; En alemn: Uber
Verbrechen und strafen, 1870; [ En espaol hay varias traducciones: la primera
de 1774; otras en1820, 1821, 1822, 1851, 1879 ( por PASCUAL VICENT,
siguiendo la versin de 1862, de CESAR CANTU: De los delitos y de las
penas), 1945 ( Buenos Aires )].
La criminologa, como podemos observar no se exterioriza de una manera
independiente, sistemticamente cultivada. Sino que se deriva de diversas
ramas de la investigacin humana, hasta que al final se llega a reunir todas
estas piezas dispersas y con ello se desarrolla una disciplina propia, llamada
criminologa.
Se consideran como
ramas ms importantes de la criminologa: Las
investigaciones medicas, con importancia en la Medicina Legal; La
Antropologa, Psiquiatra, Biologa hereditaria, de las llamadas Psicologa
mdica y de la caracterologa.
Ya en la antigedad se ocuparon los mdicos de cuestiones medicolegales
aisladas y fueron llamados en algunos casos como expertos. En 1249 se tomo
juramento s H. v. LUCCA en Bolonia para la redaccin de dictmenes
medicolegales y B. de VARIGNANA (muerto en 1318 ) practico la primera
autopsia para la comprobacin de un envenenamiento.
En su mayora tenemos que LOMBROSO es siempre o en la mayora de los
casos considerado como fundador de la criminologa cientfica. Claro esta que
al hacerlo antes de el ya haban estudios realizados acerca de la criminologa
por mucho investigadores de numerosas ramas.
1.2. ESTADO ACTUAL DE LA ENSEANZA DE LA CRIMINOLOGIA

EN AMERICA LATINA
Actualmente los pases que cuentan con mas ctedras de Criminologa son los
de Mxico, Venezuela, Guatemala, Colombia, Ecuador, Cuba, Panam Per .y
en menor medida Brasil, Bolivia y Costa Rica.
En los dems pases se fue incrementando paulatinamente le dieron gran
realce existen varias maestras y doctorados dedicados a la criminologa, en la
actualidad es todo una ciencia y carrera profesional dedicados al estudio e
investigacin del delito, victima, control social.
Siendo una de las pioneras la Universidad autnoma de Mxico y las maestras
que se dan en el Instituto Tcnico de la Procuradoria del D.F. que dejo de
funcionar .En los ltimos aos han germinado algunos proyectos para crear
maestras y doctorados y toda una formacin profesional en todas las
universidades como en la Universidad de Nuevo Len se fundo una
Licenciatura en Criminologa siendo unas de las pioneras tal vez en toda
Amrica Latina.
En el Per, Ecuador y Bolivia la enseanza de la criminologa tiene un marcado
carcter Clnico, Brasil se caracteriza por los estudios positivistas mdicos y
ltimamente algunos de la criminologa radical o cuestionadota de carcter
marxista, como Cirino Jurez.
10
1.3. LA CRIMINOLOGIA PERUANA

La criminologa en el Per Tuvo un primer apogeo con las tesis positivistas y
luego con la clnica que ha subsistido hasta el presente con algunas
excepciones en los que mencionaremos los primeros trabajos que son de fines
del siglo pasado con los de Mariano Prado y Ugarteche titulado El tipo
criminal Hermilio Valdizan La mesologia criminal ,
Despus se conocen los estudios neolombrosianos de Carlos Bambaren(1928
) , la gnesis Psicosocial de la delincuencia de Mimbella de los Santos y las
publicaciones de notoria influencia italiana .Sin embargo aparecen algunos
intentos de vincular la Criminologa y e Marxismo en la obra de Juan G
Crisstomo .
En Per como en Mxico el problema penitenciario ha ocupado gran parte de
su preocupacin, el estado de las prisiones que siendo dramtico y lacerante.
La enseanza de la Criminologa en Amrica Latina nace en Per .Llama la
atencin el gran numero de ctedras de criminologa ya que todas las
facultades de derecho tienen a diferencia de lo que ocurre en otros pases.
Los primeros estudios fueron empricos y abarcaron problemas nacionales
como el de la situacin de los indgenas pero esa lnea de trabajo no ha tenido
continuacin salvo algunas excepciones .Las escasas remuneraciones de los
profesores y la falta de estmulos a la investigacin pueden explicar esa
situacin de anomia.
La figura principal en la criminologa Peruana parece ser la de Oscar Miro
Quesada. Miembro de una familia pudiente (propietario del peridico El
Comercio) aboga por una sociedad sin clases que surgir en su opinin cuando
Los hombres se convenzan de que el dinero no es la felicidad, que los
hombres valen por lo que tienen y no por lo que gastan.
En los libros titulados de Criminologa Peruana de Guillermo Olivera Daz, Hay
un trasplante de las teoras clnicas un desconocimiento de las corrientes
sociolgicas y ninguna referencia a las realidades nacionales .Es decir que se
ha involucionado porque en los primeros libros independientemente de no
compartir las tesis positivistas haba una preocupacin por los problemas del
pas lo que no sucede en el trabajo mencionado.
En conclusin la criminologa Peruana ha sido profundamente penetrado por el
positivismo y la clnica ,Un de las excepciones es la de Juan Gilberto
Crisstomo que logra una apretada sntesis de la historia de la criminologa de
su pas y que estudia la situacin en el Per destacando la estructura
semifeudal, semicolonial y bsicamente capitalista dependiente del
imperialismo principalmente norteamericano .
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Unidad Temtica II
LAS TEORIAS DE LA CRIMINOLOGIA
2.1. LAS TEORIAS DE LA CRIMINOLOGIA
Criminologa clnica, criminologa sociolgica, criminologa organizacin
poltica, la criminologa clnica, la teora del aprendizaje, la escuela eclctica,
escuela social, escuela anommica, la escuela ecolgica, la criminologa de la
reaccin social, la nueva criminologa ,la criminologa de los pases socialistas .
2.1.1. Criminologa clnica
Al analizar a Martnez Vsquez desde esta perspectiva, podemos decir
que se trata de un individuo con caractersticas de Perverso esto,
debido a que era un sujeto manipulador que fue capaz de hacer creer al
sistema judicial que mostraba arrepentimiento de sus actos, que tena
intencin de rehabilitarse, que deseaba reinsertarse en la sociedad, ya
que en reiteradas oportunidades fue capaz de acceder a beneficios
carcelarios y lograba obtener su libertad, lo que se puede establecer al
consultar sus antecedentes penales. En el ao 1993 una funcionaria de
Sename, aseguro que Martnez Vsquez, tiene espritu de superacin,
capacidad de trabajo y honradez, se aprecia adems que es una
persona egocntrica ya que esto lo demuestro al someter a sus victimas
a diversos vejmenes sexuales y extremada violencia sin mostrar
sentimiento de culpa despus de cometer sus delitos.
2.1.2. Criminologa sociolgica
Desde el punto de vista sociolgico fue un nio con serios problemas
intrafamiliares, su madre prostituta, su padre delincuente, agregando a
este el abuso sexual del que fue objeto desde los cinco aos de edad
por uno de sus tos que era travesti. Vivi adems maltrato infantil,
abandono fsico y emocional. A travs de su vida y en forma auto didacta
fue instruyndose de bastantes temas, esto se puede corroborar luego
de efectuado el allanamiento de su vivienda, lugar donde fueron
encontrados textos de arquitectura, documentos de tecnologa analtica,
un certificado de asistencia a un curso de motivacin para el trabajo,
material para aprender a revelar y desarrollar fotografa. En aspectos
12
podemos decir que los delitos que le fueron imputados a este individuo,
provocaron que la sociedad reaccionara en forma cohesionada y
condenara unnimemente los hechos cometidos por este sujeto.
2.1.3. Criminologa organizacin poltica
Con respecto a las instituciones que han estado involucradas de una u
otra forma en la vida de Roberto Martnez Vsquez el tila cabe
destacar el Sename el cual afirma a travs de una carta de
recomendacin que el sujeto era de confianza ya que presentaba las
siguientes caractersticas de personalidad, espritu de superacin,
capacidad de trabajo y honradez.
Uno de sus primeros crmenes realizado a los 14 aos de edad que
consta de una violacin y asalto, es detenido y dejado en libertad ya que
en Chile el ordenamiento jurdico establece que no pueden ser
imputados los menores de edad.
En 1993 nuevamente es detenido por cuatro robos con violencia, y se le
deja en libertad por buen comportamiento, un ao mas tarde es detenido
por robo con violencia al propietario de la vivienda, tres aos despus el
Quinto Juzgado del Crimen de Santiago lo condena a cinco aos y un
da de presidio por el delito de robo. En 1997 es condenado a 850 das
de presidio por robo con fuerza.
Martnez Vsquez sale en libertad en julio del 2001, tras cumplir
condena. Pero el 6 de agosto del mismo ao, el tila viola a una
ciudadana argentina y golpea a su marido, un ciudadano chileno en un
departamento de calle Bartolom de las casa de la comuna de Vitacura.
En el 2002, en el mes de mayo, asesina, descuartiza y quema a una
joven de 15 aos en una va frrea cercana a la poblacin Jos Maria
Caro. Cinco das despus, viola a una joven de 24 aos y amarra a la
pareja de esta en un departamento de calle Rosal en el barrio Lastarria
en Santiago.
El 5 de junio, del mismo ao, viola a dos mujeres, golpea a un menor de
9 aos de edad y a la asesora del hogar de la casa, en un departamento
de calle Huinganal de la Dehesa.
Es detenido por robo con intimidacin y puesto a disposicin de Tercer
Juzgado de Letras de San Bernardo, cinco das despus de los ltimos
hechos. Es recluido en el penal de Puente Alto, donde confiesa su
participacin en el homicidio de la menor de 15 aos.
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Lunes 8 de julio, prueba de ADN lo vinculan a los tres ataques del

denominado Psicpata de la Dehesa, entre un grupo de treinta
sospechosos.
Anlisis crtico
En esta teora criminolgica queremos plantear nuestras opiniones
respecto al tema de la seguridad ciudadana y como es enfrentado por el
gobierno. En primer termino podemos decir que son insuficientes los
discursos en que los polticos utilizan el tema de la seguridad ciudadana
para conseguir mas adeptos que lo apoyen en el da de las elecciones,
el tema Seguridad es un instrumento que utiliza el oficialismo para decir
que se estn construyendo nuevas crceles, que se han entregado mas
vehculos a las policas, etc.; mientras que la oposicin ataca al gobierno
diciendo que las medidas adoptadas son insuficientes, que los criminales
andan en las calles, etc.; sin embargo nadie esta preocupado de llevar a
cabo acciones que estn destinadas a la prevencin y no a la represin
de hechos como los cometidos por el sujeto evaluado anteriormente.
Dijimos que este nio se cri en un hogar mal constituido, fue vctima de
diversos malos tratos, por lo tanto era muy poco probable que
pudiramos haber obtenido como resultado una persona que se rigiera
por las normas establecidas. Es bueno sealar adems que la vida
carcelaria que llevo este sujeto deba sentar un precedente para futuros
internos con caractersticas similares no puedan atentar contra sus vidas
en el interior de recintos en los cuales supuestamente, estas personas
estn resguardadas. Al hablar sobre el tema de la represin queremos
decir que as como fue reformado el sistema procesal penal, debera
tambin ser reformada las penas que deben cumplir los autores de
diversos delitos y que no puedan obtener su libertad en forma tan fcil
como lo hizo Martnez Vsquez. En el mismo orden de ideas, es
necesario que los nios tengan acceso gratuito al mundo del arte, del
deporte, centros culturales que puedan ocupar los instantes que nios y
jvenes tienen de ocio.
2.1.4. Anlisis clnico
En este aspecto vamos a decir que las acciones tendientes a seguir con
personas como la que esta siendo evaluada deben ser cuidadosamente
analizadas, ya que hay que tomar en cuenta que el sujeto que los
cometi es una persona que debido a su estado etlico actu en una
forma determinada y al establecer que es habitual su consumo de
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alcohol, podramos decir que para otra oportunidad que se encuentre en

este estado pueda volver a actuar de la misma forma.
En este mismo orden de ideas podemos decir que es sumamente
importante preocuparse de la vida carcelaria que llevara este individuo,
tomando en cuenta que si no a cometido delitos anteriormente, no
debera estar en contacto con delincuentes que han hecho de esta
actividad ilcita una forma de vida.
Adems es importante que profesionales se dediquen a atender el
problema del alcoholismo que presenta el interno.
2.2. LAS GRANDES CORRIENTES DE LA CRIMINOLOGIA

La Criminologa o conocida tambin como Psicologa Criminolgica trata de
averiguar o de conocer qu es lo que induce a un sujeto a delinquir, qu
significado tiene esa conducta para l, por qu la idea de castigo no lo
atemoriza y le hace renunciar a sus conductas criminales. La teora psicolgica
consiste en aclarar su significado en una perspectiva histrica-gentica. Un
anlisis completo del hombre delincuente requiere de por s un trabajo
interdisciplinario, un trabajo que permita la exposicin del hbitat de los
individuos; de su familia, de su cultura con sus diferentes aspectos de sus
procesos de culturacin, educacin, enseanza y organizacin social, de sus
estructuras polticas, de su religin y de su arte.
Se realiza, un estudio del delincuente a nivel psicolgico y con una metodologa
especfica, pero el objeto de estudio debe ser tomado como un fenmeno
unitario y complejo que se agota.
La delincuencia es la expresin ms peligrosa de la anormalidad para la
sociedad, las opiniones respecto a la causa del crimen vara desde el concepto
del criminal nato de Lombroso, hasta las que radican todas las causas en el
ambiente, como la afirmacin de Rousseau: "El hombre nace bueno y la
sociedad lo corrompe"; este es uno de los interrogantes que pretenden aclarar
la Psicologa Criminolgica; por otra parte, analiza el delito en relacin con la
herencia, con los trastornos mentales, con la educacin, con la capacidad
mental.
Con frecuencia se afirma la existencia de una relacin entre delito y la locura y
es an asunto de discusin; pero la historia delictiva nos muestra que s existe
tal relacin, adems los disturbios psicolgicos son causa y razn de mltiples
actitudes antisociales. Hemos visto como una personalidad mal formada es
particularmente susceptible de cometer crmenes, principalmente por su falta
de resistencia a la frustracin, su menor capacidad de manejar agresividad, su
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escasa aptitud de adaptacin, pues varias investigaciones de la mentalidad de

los criminales, maleantes, delincuentes y otros tipos antisociales, han
demostrado, que casi todas las personas de esa clase son de mentalidad baja.
Asimismo afirmamos que las carencias intelectuales, durante el desarrollo,
pueden ser causa de conductas antisociales, principalmente por la falta de
entendimiento de los principios erticos, morales y jurdicos. Creemos que la
delincuencia es una de las manifestaciones de la desadaptacin ms comunes.
El trmino desadaptacin puede considerarse desde diversos puntos de vista:
a) Como incapacidad de un individuo para adaptar su conducta a las
condiciones del medio; b) Como inferioridad de estructura (fsica o mental) de
un individuo que origina su incapacidad para enfrentarse con xito a las
exigencias del medio; c) Como adopcin de formas de conducta que se apartan
de la convivencia social armoniosa y constructiva y d) La existencia de "barios
bajos" crimingenos en los cuales el crimen es el patrn de reaccin ms
comn.
Por otra parte, las ms comunes de las manifestaciones de la inadaptacin de
los jvenes y que no son de especial inters, son las siguientes:
La evasin (ya sea del hogar, de la escuela o de la sociedad), la inadaptacin
social, el suicidio, la mentira, el pillaje, la perversin sexual (en sus formas:
homosexualidad, la prostitucin o el libertinaje), la inestabilidad emocional e
inestabilidad motriz, las toxicomanas, el fracaso ocupacional y las crisis
religiosas.
Otros motivos del crimen es el "Machismo" que, como actividad psicolgica
consiste en demostrar que se posee aquellas caractersticas que la cultura
juzga como masculinas, con la consiguiente negacin de las consideradas
como femeninas. El "machismo", como la misma expresin lo dice, tiene ms
de sexual, de instintivo, de animal que de ser humano y racional, y como tal, es
la exaltacin de todas aquellas caractersticas primitivas como la fuerza fsica,
el valor, el gusto por la nia, la conquista y posesin de la hembra, etc. Pon lo
tanto el "machismo" es otra de las causas psicolgicas de las ms frecuentes
presentaciones que llevan inexorablemente a la comisin de un crimen.
La Psicologa Criminolgica adems de tener como misin descubrir las causas
que han orillado o conducido al hombre al lamentable hecho de cometer
crmenes, otro de sus objetivos principales es encontrar las formas para
prevenir el delito, por este motivo se han organizado Departamentos de
Prevencin del Delito, Consultorios para Orientacin de la Juventud, Casas
Hogar para Adolescentes Mujeres, Consejos Tutelares, Asociaciones de
Padres de Familia, Escuelas de Educacin Especial (Para menores infractores
y delincuentes); constantemente se desarrollan campaas publicitarias con la
16
finalidad de prevenir los crmenes, se busca la educacin y ocupacin de los

jvenes. Desde los hospitales, desde las crceles, desde las delegaciones
polticas, se busca, por todos los medios la prevencin de la delincuencia.
En su actitud teraputica, a ltima hora, se han desarrollado programas de
rehabilitacin de criminales, para lo cual con apoyo en la Psicologa
Criminolgica se intenta llegar a un psicodiagnstico en cada caso y con esto,
disear un tratamiento, siguiendo los pasos que a continuacin detallamos:
Diagnstico y tratamiento. La tarea en el mbito penitenciario o criminolgico
siempre implica abordar esencialmente dos aspectos: Diagnstico y
tratamiento.
El diagnstico tiene como objetivo conocer quien es el individuo que llega a una
institucin penitenciaria, y conocer las caractersticas de su personalidad.
El diagnstico puede ser:
Individual. Es el conocimiento de los mltiples y complejos aspectos de la
personalidad del delincuente (Personalidad Psicoptica).
Grupal. A veces es necesario conocer las caractersticas de un grupo especial
dentro del penal, por ejemplo, las personas que estn alojadas en un
dormitorio, o un grupo de detenidos que llega.
Institucional. Se refiere a conocer las caractersticas psicolgicas que
presentan la institucin o la organizacin.
Tratamiento. La base de un adecuado tratamiento es indudablemente un
correcto psicodiagnstico. El tratamiento penitenciario intenta modificar,
atenuar la agresividad del individuo antisocial (Socipata), hacer conscientes
aspectos inconscientes en cuanto a sus conductas patolgicas, sensibilizarlo
en cuanto a su afectividad, favorecer relaciones interpersonales estables, lograr
que puede canalizar sus impulsos y verbalizar su problemtica.
2.3. LA CRIMINOLOGIA CLASICA O POSITIVISTA

Esta es todo lo contrario a la Escuela Clsica, la Escuela Positiva si tuvo una
existencia real, con un grupo de juristas que retaron a otros juristas del campo
para poder imponer sus ideas. Una clase de intelectuales que hacen de
LOMBROSO un jefe y sus conocimientos una doctrina.
FERRI nos dice que "LA ESCUELA POSITIVA CONSISTE EN LO SIGUIENTE:
ESTUDIAR AL DELITO, PRIMERO EN SU GENESIS NATURAL, Y DESPUES
EN SUS EFECTOS JURIDICOS, PARA ADAPTAR JURIDICAMENTE A LAS
VARIAS CAUSAS QUE LO PRODUCEN LOS DIVERSOS REMEDIOS, QUE
POR CONSIGUIENTES SERAN EFICASES " 5
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Debido a los excesos de la Escuela Clsica, nace la Escuela Positiva. Todo se

debi al abuso de la dogmtica, al olvido del hombre delincuente a sus
creencias de haber de haber agotado la problemtica juridico-penal.
El principal medio de difusin de esta escuela fue la revista "Archivi di
psichiatria, scienze penali e antropologia criminale". La vida de esta escuela ha
sido agitada y fecunda, llena de aciertos y de errores tambin, as como ha
tenido muchos que la apoyan tambin estn los que la contradicen.
Otra conocimiento que FERRI nos explica es: "la escuela criminal positivano
consiste unicamente, en el estudio antropologico del criminal, pues constituye
una renovacion completa, un cambio radical de metodo cientificoen el estudio
de la patologia socialcriminal, y de los que hay de mas eficaz entre los
remedios soiales y juridico que nos ofrece. la ciencia de los delitos y de las
penas era una exposicion doctrinal de silogismos, dados a luz por la fuerza
exclusiva de la fantasia logica; nuestra escuela ha hecho de ello una ciencia de
observacion positiva, que, fundndose en la antropologia, la psicologia y la
estadistica criminal, y asi de como el derecho penal y los estudios
penitensiarios, llega ha ser la ciencia sintetica que yo mismo la llamo sociologia
criminal, y asi esta ciencia, aplicando el metodo positivo al estudio del delito,
del delincuente y del medio, no hace otra cosa que llevar a la ciencia criminal
clasica el soplo vivificador de las ultimas e irrefragables conquistas hechas por
la ciencia del hombre y de la sociedad, renovada por las doctrinas
evolucionistas " 6 .
Dentro de los representantes e esta escuela, tenemos a LOMBROSO, FERRI Y
GAROFALO, esto no quiere decir que sean todos sino que con ellos son con
los cuales se marca el principio de una corriente que llegara con fuerza hasta
nuestros das.
Los postulados de esta escuela son:
- La Escuela Positiva se caracteriza por su mtodo cientfico.
- El delito es un hecho de la naturaleza y debe estudiarse como un ente real,
actual y existente.
- Su determinismo, es totalmente determinista esta escuela.
- Sustituye la responsabilidad moral por la responsabilidad social, puesto que
el hombre vive en sociedad y ser responsablemente social mientras viva en
sociedad.
- El hecho de que si no hay responsabilidad moral, no quiere decir que se
pueden quedar excluido del derecho.
- El concepto de Pena se sustituye por el de sancin.
- La sancin va de acuerdo a la peligrosidad del criminal.
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- Estas deben durar mientras dure la peligrosidad del delincuente, y por eso
son de duracin indeterminada.
- La ley penal no restablece el orden jurdico, sino que tiene por misin la de
combatir la criminalidad considerada como fenmeno social.
- El derecho a imponer sanciones pertenece al Estado a titulo de defensa
social.
- Mas importante que las penas son los substitutivos penales.
- Se acepta "tipos" criminales.
- La legislacin penal debe estar basada en los estudios antropolgicos y
sociolgicos.
- El mtodo es inductivo - experimental.
2.4. LA CRIMINOLOGIA CLINICA

BENIGNO DI TULLIO la define como la ciencia de las conductas antisociales y
criminales basadas en la observancia y el anlisis profundo de casos
individuales, normales, anormales o patolgicos. Esta corriente intenta dar una
explicacin integral a cada caso, considerando al ser humano como una
entidad biolgica, psicolgica, social y moral. Se dice que proviene de
LOMBROSO. Sus antecesores son por ejemplo MAUCDESEY, Londres en
1888; FRANCISCO GINER, Madrid en 1899 y DE LOS RIOS, Buenos Aires en
1907.
Se le denomina Criminologa Clnica porque proviene del griego CLINE: Lecho,
cama. El medico clnico tiene como labor la de observar, diagnosticar,
pronosticar al paciente en la cama. Estos son los grandes objetivos de la
criminologa clnica.
La premisa es la de que la conducta humana esta condicionada por mltiples
factores biolgicos, psicolgicos y social. Hay que averiguar en cada caso,
cuales de estas circunstancias hacen que la persona cometa un delito.
Dentro de los mtodos tenemos:
1. Entendimiento directo con el delincuente.
2. Examen medico.
3. Examen psicolgicos para obtener datos sobre la personalidad del individuo.
4. Encuesta social en donde el trabajador social investiga el medio en que se
desarrollo la persona.
El trabajo clnico debe ser interdisciplinario, en trminos generales se ha
vinculado con el funcionamiento de las prisiones. Este trabajo da respuesta al
que hacer con el individuo, realizado as el diagnostico pronostico y
tratamiento.
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La peligrosidad es un concepto clave de la escuela clnica, que se basa en el

supuesto (que causa llevar a la persona al delito ) se puede determinar si los va
a seguir cometiendo y en que medida. Este concepto tiene dos aspectos:
a) La Capacidad Criminal: Que es la cantidad de delito que puede cometer el
criminal.
b) Adaptabilidad: La capacidad de adaptacin al medio en que vive.
La escuela clnica trata de analizar al delito para establecer un diagnostico,
pronostico y tratamiento. Este es el central de esta escuela.
Un diagnostico se utiliza para determinar el grado de peligrosidad de un
individuo, entrando en jugo los dos aspectos antes mencionados. Lo mas
importante es el paso al acto y existe 4 fases importante:
a) Consentimiento Mitigante: Concibe y no rechaza la posibilidad del delito del
delincuente.
b) Consentimiento Formulado: Donde la persona decide cometer el delito.
c) Estado de Peligro.
d) Paso al Acto: La comisin del delito.
SUTHRERLAND, elaboro en la criminologa clnica, EL DELITO DE CUELLO
BLANCO y la defini: " Es un delito cometido por una persona de respetabilidad
y estrato social alto en el curso de su ocupacin" .
Las conclusiones:
1. La delincuencia de las empresas y los ladrones de cuello blanco son
reincidentes.
2. Tiene miedo a la denuncia.
3. Los hombres de negocios expresan el mismo despreci a la ley que los
otros.
4. Son crmenes bien organizados. A diferencia del ladrn comn, el de cuello
blanco no se ve como delincuente.
5. Expresa pblicamente adehesion a la ley, aunque en privado la viole.
6. Es un delito oculto, Una manera de lograr la imputabilidad es a travs de
expertos abogados.
7. En trminos histricos se dio cuenta que muchas de las grandes fortunas se
deben a, la practica ilcita.
Esta investigacin de SUTHERLAND cambia toda la criminologa, ya que como
frecuentemente se deca que el delito deba explicarse con los problemas
psicolgicos y no es as. Adems la criminologa no se basa, ni en dinero ni en
promesa. Concluye sealando que hay que incluir a las clases medias y altas
en el fenmeno de la criminologa.
20
2.5. LA TEORIA DEL APRENDIZAJE

Pasan a un rgido plano, las consecuencias biolgicas para centrarse en las
experiencias que tiene el individuo y por lo tanto para entender la criminalidad,
hay que ver la criminalidad que rodea la persona.
CHRISTIE, realizo un experimento para confirmar una hiptesis que se dio en
Noruega a final de la segunda querra mundial. En 1942 se llevan a Noruega
prisioneros de distintas nacionalidades y los ponen en crceles con carceleros
noruegos, mas de la mitad murieron por causa del hambre y la tortura en
menos de un ano. Los torturaron porque entre el carcelero y los prisioneros no
existan una relacin afectiva.
En 1952 CHRISTIE, hace una investigacin sobre estos carceleros para
determinar su conducta, encontrando los resultados de :
a) En las caractersticas personales entre guardia torturador y no torturador no
exista gran diferencia.
b) Todos los guardias tenan caractersticas comunes a toda el resto de la
poblacin en Noruega.
Las caracterstica del grupo d los prisioneros era:
a) El hambre extrema daba por resultado que cualquier cortada o herida
despidiera un mal olor.
b) Esto causaba alteraciones en la conducta, por lo que hacia que los
carceleros vieran a las prisioneros como personas de carcter no humano y por
eso los torturaban.
En conclusin tenemos la posibilidad de actuar con crueldad, sin considerarse
asesinos. Pero de esta consideracin de que no haba diferencia entre
torturadores y no torturadores se hizo el experimento en donde se intento ver la
obediencia a la autoridad bajo la responsabilidad de otra persona, es decir
muchas personas son capaces de hacerle dao a otra, siempre y cuando ese
dao no se defina como prohibido, perjudicial o daino.
2.6. LA ESCUELA ECLECTICA

Esta escuela tiene su fundamento terico basado en el mismo que el de la
Escuela Clsica, que es el contrato social. Esta escuela no es una escuela en
si, sino la reunin de varias escuelas reunida en esta corriente. La diferencia
entre la escuela Clsica y Positiva esta en que estas tenan una serie de
normas que si no estabas de acuerdo con una, rompas todas las dems. Era
un esquema casi perfecto y el objetivo de la escuela Eclctica era la de romper
con esas reglas o esquemas monolticos y crear algo diferente.
21
El presupuesto operante de esta es la igualdad material y como en la Escuela

clsica, radica su responsabilidad en lo individual, pero le agrega el concepto
de situacin, referente al medio fsico y social. Como consecuencia de la
introduccin del concepto situacin en la responsabilidad individual, la escuela
eclctica logra la atencin punitiva por razones subjetivas, y conserva, dicha
disminucin por razones objetivas.
La integracin entre derecho penal y criminologa requiere entre todo una gran
madurez en ambas disciplinas., se recalca sobre la madurez de estas ciencias,
porque el derecho penal en aquella poca estaba falto de madurez y la
criminologa empezaba sus primeros pasos.
2.7. ESCUELA SOCIAL

Esta apoyada por el filosofo DURKHEIM, esta escuela no tiene su fundamento
en el contrato sino en la dialctica. Esta escuela tiene antecedentes en la Lyon,
en especial en Lacassagne, en la cartogrfica y en la de intersicologia con
Tarde. Son famosas las sentencias lapidarias de Lacassagne: "Las sociedades
tienen los criminales que se merecen y el medio social es el caldo del cultivo de
la criminalidad mientras que el microbio es el criminal" 7 .
Para la escuela social, el presupuesto operante es el de la desigualdad material
y la divisin del trabajo, y no el de la igualdad del contrato.
La responsabilidad penal es individual, pero requiere una depuracin de las
fuerzas sociales.
Su sistema jurdico busca ante todo una justicia social y tiene un criterio poltico
que busca la comprensin y mejoras sociales.
Tratndose del delincuente, la escuela social realiza los estudios de estos bajo
un enfoque sociolgico., la patologa se desplaza del campo individual al social.
Esta escuela introduce el estudio de la motivacin en el delincuente y hace la
medicin punitiva con base en factores objetivos y subjetivos., desde luego la
lista de factores subjetivos la amplia, y a mas de esto, no solo reconoce la
atenuacin punitiva derivada de ambas factores sino que llega tambin a
admitir la exclusin de responsabilidad. La escuela social fue la primera en
hacer la distincin entre lo patolgico y lo no patolgico, con nfasis en lo no
patolgico.
La clasificacin de delito y delincuente, Esta escuela nos dice que es normal,
quedando a salvo la anormalidad biolgica y psicologa del delincuente. Tiene
una interpretacin legal sicosociojuridica. Esta escuela permite un fuerte
avance de la criminologa, y con el favorece la maduracin de la misma hacia
una ulterior integracin, todava inexistente, con el derecho penal.
22
El mrito principal de la escuela social radica en introducir el concepto de

"funcin social del derecho" , en el cual, la ley aparece como el mejor
mecanismo para lograr una justa composicin y un equitativo desarrollo de la
sociedad. Este concepto de funcin social a su vez introdujo cambios de la
mayor importancia en el derecho privado y en el derecho publico, por ejemplo,
con las figuras del abuso del derecho y de la expropiacin, respectivamente y
dio comienzo a la eliminacin de la arraigada separacin tajante entre lo
privado y lo publico, divisin sobre la cual se basan todos los sistemas
jurdicos.
2.8. ESCUELA ANOMMICA

Su fundamento terico esta basado en la anomia, situacin en la cual el
desarrollo social desborda al control institucional. El presupuesto operandi esta
fundamentado en la desigualdad material y una mayor divisin del trabajo.
Sigue la responsabilidad en el campo individual pero aparece la tendencia a
socializarla.
La finalidad del sistema jurdico esta basado en el hallazgo del nivel natural en
la meritocrasia. El enfoque es sociolgico y se dirige a la contracultura, pero no
a la cultura. Solo el proletario aparece representado en las estadsticas de
criminalidad. Desde luego la escuela anomica no hace caso omiso de la
motivacin en el delincuente, pero, en verdad, tampoco hace de este aspecto
su principal punto de meditacin, puesto que la motivacin importante no esta
en el individuo sino en la sociedad.
Al centrar el foco eruptivo de la delincuencia en la sociedad y no en el
individuo, la medicin punitiva en si pierde importancia pues resulta de poca
utilidad en el tratamiento de la delincuencia mantenida errneamente dentro de
rigurosos esquemas individuales. Empieza otro tipo de cuestionamiento en
derredor de la facultad punitiva.
EL principal aporte fue el punto vctima de las peores criticas y rechazos:
interpretacin de la delincuencia proletaria, estadsticamente muy representada
en las cifras policiales de criminalidad.
2.9. ESCUELA ECOLOGICA

Su fundamento terico es el que la formacin de la sociedad es orgnica y no
contractual. El presupuesto operandi esta basado en la desigualdad material y
muy grande divisin del trabajo. Su responsabilidad deja de ser individual y se
convierte en social y grupal. El hallazgo del equilibrio biotico-social es la
finalidad del sistema jurdico.
23
El principal aporte de esta Escuela Ecolgica, con sede en Chicago y producto

de las inmigraciones incontroladas de europeos, es la interpretacin de la
delincuencia de la mafia.
CONCLUSIONES:
Como hemos podido observar, LOMBROSO, padre de la Criminologa, tuvo el
reconocimiento de que fue el de la idea de sistematizar una serie de
conocimientos, teoras e investigaciones, que se encontraban totalmente
dispersas.
Todos sabemos que LOMBROSO no es original en su teora, puesto que antes
de el ya existan filsofos que mostraban una inquietud, pero eran un poco
tmido con sus ideas. Pero en mi opinin nadie es en la criminologa, es
totalmente original por la novedad, o mejor dicho por el auge que esta teniendo
ahora esta ciencia o este futuro derecho penal. De los errores, no se que decir.
Pero nadie es perfecto y el que se considera como tal, tenemos que es el mas
imperfecto de todos los seres humanos.
Pero con todos estos contratiempos, LOMBROSO ha llegado ha surgir de las
pelumbras una nueva ciencia. La cual en mi opinin le veo un gran porvenir,
por la gran variedad de corrientes que ha tenido en su camino. As que
dmosle la bienvenida a la nueva ciencia la cual esperemos en un futuro pueda
esta ser mas profundizada, LA CRIMINOLOGIA.
2.10. CRIMINOLOGA DE LA REACCIN SOCIAL.

Engloba la Criminologa Interaccionista y a la Criminologa Crtica o Radical,
por cuanto esta es una criminologa que se interesa ms por la reaccin social
que por el paso al acto delictiva.
Tambin bajo este ttulo de Criminologa de la Reaccin Social, se engloban los
aportes de la tendencia denominada radical o crtica (Quinney, Henslin, Platt,
Liazos, Schwendinger), (que parte de la teora crtica del orden legal) por
cuanto en ella se privilegia el estudio de las definiciones, al enfilar su bateras
hacia el anlisis del poder y de los intereses, en su rol de generadores de
definiciones penales tiles al mantenimiento del sistema. Por haberlo hecho en
tono airado y fuertemente denunciador, la criminologa radical, o crtica,
sublev ms de una reaccin emotiva por parte de la vieja criminologa. "En tu
contraataque, dice Platt, nuestros crticos liberales han adoptado una retrica
radical y superficial, y nos han acusado de mala educacin, arrogancia y
crudeza. No debemos tomar parte en un debate sobre etiquetas, porque es a
travs de nuestra teora y no de nuestra educacin que nuestros esfuerzos
24
sern juzgados"101. E evidente que U violenta reaccin habra surgida an si

hubieran hecho uso de mejores maneras. Las verdades esgrimidas resultan
provocadoras.
2.11. LA NUEVA CRIMINOLOGIA

Objeto de estudio:
Al seleccionar el tema de la investigacin se identific como objeto del diseo
la Criminologa.
El Objetivo General de la investigacin planteada es caracterizar
criminolgicamente a los comisores del delito de Abusos Lascivos, la figura de
delito y el proceso seguido contra estos en el perodo comprendido entre el ao
2004 al 2007 que contribuya a contar con un Plan de Accin para su
enfrentamiento.
Por consiguiente el Campo de accin de la investigacin lo ocupa las
caractersticas criminolgicas comunes de los comisores del delito de Abusos
Lascivos.
En materia de caractersticas criminolgicas se agrup en este criterio todos los
caracteres socio-jurdicos que permitiesen identificar a los comisores como
sujetos de inters, valorando la concordancia entre la muestra seleccionada
con relacin a la poblacin determinada a travs del diagnstico inicial.
Objetivos especficos:
La formulacin de un conjunto de objetivos especficos, permitieron construir
los fundamentos tericos para asumirlos durante el desarrollo de nuestra
investigacin. Entre los que identificamos::
Realizar un estudio documental sobre los aspectos criminolgicos comunes en
los comisores del delito de Abusos Lascivos.
Determinar las caractersticas criminolgicas comunes en cuanto a la figura de
delito de Abusos Lascivos en el Municipio Especial Isla de la Juventud en el
perodo 2004 al 2007.
Determinar las caractersticas comunes en los procesos penales seguidos
contra los comisores del delito de Abusos Lascivos en el Municipio Especial
Isla de la Juventud en el perodo 2004 al 2007.
Elaborar un plan de accin para el seguimiento al tema de las caractersticas
criminolgicas comunes de los comisores del delito de Abusos Lascivos en el
Municipio Especial Isla de la Juventud.
25
2.12. LA CRIMINOLOGIA DE LOS PAISES SOCIALISTAS

La historia de lo ocurrido en Cuba con la delincuencia, la Criminologa y el
Derecho Penal durante 40 aos del siglo que termina; sera imposible en tan
breve tiempo hacerlo especialmente por el proceso revolucionario que ha vivido
Cuba, uno de los procesos sociales y polticos mas radicales del siglo XX y
donde el derecho penal ha jugado un papel importante en el enfrentamiento
poltico y social ocurrido durante estos tempestuosos aos como -sistema
legtimo de represin del Estado - como dira un conocido penalista de estos
primeros aos.
Antes de pasar breve revista histrica, creo imprescindible hablar de estos
temas durante la etapa anterior. Ningn proceso social y especficamente en
el terreno penal del que estamos hablando puede desconocer el pasado y por
supuesto el caso cubano no es una excepcin. Mucho de lo ocurrido tiene que
ver con la herencia no slo econmica y social sino tambin cultural recibida
en 1959.
1948-1958
La actividad delictiva en Cuba se caracteriza en esa etapa por un alto
porcentaje de los llamados delitos violentos, las lesiones con una tasa de 700
hechos, y 30 homicidios por cada 100,000 habitantes que la hacan una de las
mas altas para la poca dentro de A. Latina, constituyendo adems el 30%
del total de delitos conocidos (2) de acuerdo a las estadsticas policacas. A
esto se une la peculiaridad del auge de la entonces naciente industria del
turismo que traa a la Isla unos 500,000 turistas especialmente
norteamericanos, una cifra que hoy nos parece de escasa importancia pero
que para la poca en que ocurre no es nada despreciable, teniendo en cuenta
adems que es el momento del nacimiento de la hoy decisiva industria
mundial del turismo. Como es conocido este turismo, una parte del mismo,
estaba vinculado estrechamente con el juego, la droga y la prostitucin la
cual en no poca medida controlaba la mafia norteamericana. Sobre las ideas
criminolgicas de esta etapa pienso que es conocida la fuerte influencia del
positivismo en Cuba durante este siglo, y digo durante este siglo porque
entiendo y es importante que lo tengamos presente que la influencia del
positivismo criminolgico en Cuba est en decadencia pero no por ello ha
desaparecido.
26
LOS PRIMEROS AOS.

1959-62
Estos primeros aos se caracterizan por un incremento en la persecucin de la
actividad delictiva , que alcanza sus niveles histricos ms altos hasta ese
momento, influido por la denuncia y radicacin de miles de hechos violentos
cometidos durante la tirana batistiana y la actividad contrarrevolucionaria que
en esta etapa llega a alcanzar niveles altos. La estructura del delito comn
denunciado no cambi respecto a la etapa anterior, manifestndose bajas tasas
de delito contra la propiedad y econmicos.
Se desarrolla en estos aos una amplia represin contra los delitos de drogas ,
juego y los asociados a la prostitucin que tiene su punto mas alto en la prxima
etapa.
En la legislacin penal de este perodo se utiliza la institucin del estado
peligroso y las medidas de seguridad, previstas en el Cdigo de Defensa Social
para la llamada conducta antisocial predelictiva. En esta etapa tambin
comienzan modificaciones importantes a dicho Cdigo. La Ley 425 de 7 de julio
de 1959 represent el endurecimiento legal de la definicin de los delitos y
sanciones y el comienzo de la poltica criminal del Gobierno Revolucionario en la
esfera de las actividades contrarrevolucionarias. A esos efectos dispuso en su
artculo 1 que se consideraba contrarrevolucionarios los delitos comprendidos en
el Cap I,III y IV del Titulo I del Libro II del Cdigo de Defensa Social, la propia Ley
425 en su artculo 9 derog la disposicin general del artculo 161 de ste Cdigo
que consideraba delitos polticos todos los comprendidos en el citado Ttulo I.
Tambin se autoriz la aplicacin de la pena de muerte y se dispuso abreviar los
trmites para juzgar a los acusados sin privarlos en modo alguno de las debidas
garantas procesales mnimas a cuyo efecto se utilizara el procedimiento
especial regulado por el Titulo III del Libro IV de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal vigente en aquellos momentos.
Sobre la Criminologa en esta etapa la nica noticia importante es la Reforma
Universitaria de 1962 que aprob nuevos planes de estudio para la carrera de
Derecho que pas a llamarse de Ciencias Jurdicas con la inclusin de la
asignatura Criminologa y la supresin de la Antropologa Jurdica y la Poltica
Criminal, aunque segn el decir de su primer Profesor el Dr. Antonio Cejas
conservando los principales aportes de ambas disciplinas en los nuevos
programas.
27
1963 a 1973
Se mantiene el aumento de la represin contra las llamadas lacras de la sociedad
anterior como el juego, la droga, la prostitucin y el proxenetismo; comienzan a
perseguirse tambin delitos que empiezan a incrementarse como la especulacin
y el acaparamiento relacionados con la escasez de abastecimiento que
comenzaba a producirse. Estos hechos constituyen entre el 70 % y el 80% de
los delitos conocidos.
Es importante sealar que en esta etapa cambia radicalmente la tendencia
histrica de la estructura del delito; los hechos violentos constituyen ahora cerca
del 40% de los hechos denunciados y las tasas de Homicidio y Asesinato
disminuyen a menos de 10 por cada 100,000 habitantes.
Durante esta etapa se produce una radicalizacin del proceso revolucionario,
especialmente a partir de 1966. En 1968 se adopta un conjunto de medidas que
propician la desaparicin de la pequea propiedad mercantil. Una de estas
medidas fue la nacionalizacin de una amplia gama de comercios y servicios
que permanecan en manos privadas. Como sector privado slo sobrevive la
pequea propiedad rural, aunque en rpido proceso de cooperativizacin; debe
sealarse como caracterstica del proceso socialista cubano que un sector
pequeo de la agricultura qued en manos privadas an en los momentos ms
radicales del proceso revolucionario.
La prctica criminolgica tiene un renacimiento especialmente a partir de esta
dcada de los 60 con el surgimiento de los Centros de Evaluacin de Menores
con una fuerte influencia psiquitrica y psicolgica evaluando la conducta de los
menores y utilizando su vocabulario, mtodos y tcnicas para estudiar la
conducta criminal, lo cual se extiende despus a la poblacin penal adulta. Se
inicia una etapa de despegue con modestas investigaciones criminolgicas. En
este grupo comienza la formacin de muchos de los criminlogos que en los aos
80 y 90 son conocidos nacionalmente. La docencia universitaria qued rezagada
en relacin con la prctica criminolgica de estas instituciones .Al decir de la Dra.
Margarita Viera actora de este incipiente resurgir de la criminologa; en las
dependencias antes citada -se instal un debate acerca de la efectividad de la
utilizacin de la psiquiatra norteamericana en la explicacin de la criminalidad y
en el discurso criminolgico cubano -.Se trat de adecuar mtodos
psicopedaggicos en la reorientacin social del joven y el menor trasgresor.
28
1974 a 1980
Esta etapa se encuentra directamente relacionada con el cambio de poltica
ocurrido con posterioridad a 1970 hacindose imprescindible corregir errores
econmicos de la etapa anterior, donde la bsqueda de la utopa llev a la
eliminacin casi total de los mecanismos de mercado y la desaparicin de la
actividad privada en la economa, con la excepcin de un pequeo sector de
campesinos individuales que abarcaba aproximadamente un 20% de la tierra
cultivable y una parte reducida del transporte que permaneca en manos privadas.
Todo ello conllev la adopcin de un modelo econmico bastante similar al
entonces vigente en la llamada Europa del Este Socialista y la Unin Sovitica.
En este perodo, se manifiesta el crecimiento de los casos detectados de
malversacin y otros delitos econmicos asociados a la propiedad socialista
estatal. Se mantiene la tendencia decreciente en la proporcin de hechos
violentos, dentro de los delitos denunciados cerca del 30 % del total, y los delitos
contra la propiedad comienzan a ascender.
En el campo de la legislacin penal lo mas significativo de esta etapa es la
aprobacin de la Ley # 21(Cdigo Penal), promulgada el 30 de diciembre de
1978 publicada en la Gaceta Oficial el 15 de febrero de 1979 y que entr en vigor
el 1ro de noviembre de 1979, este nuevo Cdigo derog al antiguo.
En este perodo comienza la influencia de la criminologa socialista o como
tambin se le denomin , marxista leninista; coincide con el renacimiento de la
criminologa en los pases socialistas europeos, donde estuvo francamente
estancada durante el periodo stalinista.
Este modelo socialista europeo inspira a un grupo de investigadores, criminlogos
y socilogos, proceso ste que tiene dos aristas, por un lado una positiva al contar
con experiencias de procesos que se llevaban a cabo en pases con cierta
identificacin ideolgica pero por otro el lado negativo por las diferencias con
nuestra realidad social, econmica e incluso cultural, adems del dogmatismo y el
oficialismo conque se enfrentaba el estudio del fenmeno criminal.
Algunos profesores que procedan de la Facultad de Psicologa y con
experiencia prctica criminolgica, e investigadores empricos viajaron hacia la
Unin Sovitica para profundizar en la llamada Criminologa Socialista y hacer
sus doctorados en aquellas universidades.
Por suerte para el desarrollo de la criminologa cubana nunca se trat de imponer
ni desde las ctedras universitarias ni de los organismos especializados un
discurso nico para explicar el fenmeno criminal.
29
1981 a 1989
Dentro de esta etapa el periodo 1981-1984 se caracteriza por el aumento de la
represin y de sanciones severas especialmente contra los hechos delictivos
contra la economa y la propiedad con niveles que alcanzan entre el 65% y el
70% de los delitos conocidos. En 1984 comienzan a ascender los delitos contra
la propiedad y a partir de 1987 comienza el crecimiento en exponencial. La
proporcin de los hechos contra la propiedad alcanza el 80% de los delitos
denunciados y las dos terceras partes de los conocidos. Esta alta incidencia de
los delitos econmicos y contra la propiedad tiene que ver con los problemas
funcionales del modelo econmico cubano hasta entonces vigente.
Sin embargo lo mas importante de este etapa, en nuestra opinin, es la entrada
en contacto con corrientes criminolgicas que tenan cierto desarrollo en Amrica
Latina, como la Criminologa Crtica o Radical y con las corrientes alternativas del
derecho penal que se desarrollaban especialmente en Espaa y Alemania.- Es
un momento de entrada de aire fresco en el derecho penal y la criminologa
cubana, se realizan mltiples eventos internacionales con la presencia de
importantes criminlogos y penalistas de Amrica Latina y Europa, las
publicaciones sobre estos temas se activan en varias Revistas especializadas.
Comienza a desarrollarse una visin ms coherente y racional del tema delictivo,
se critica las ineficiencias de la Criminologa Socialista y se explica que existen
factores objetivos y subjetivos que hacen posible que se mantenga e incluso
crezca el delito en la sociedad socialista en construccin. Se producen reflexiones
que tratan de buscar puntos de conexin entre la Criminologa Critica y la
Criminologa Socialista.
Por primera vez comienza a escucharse en Cuba acerca del Derecho Penal
mnimo, de -ltima ratio- y de la posibilidad de llevar a cabo un proceso de
despenalizacin y de reforma del Derecho Penal.
MOMENTO ACTUAL.
El deterioro de la situacin econmica en Cuba en los ltimos aos tiene entre
sus causas fundamentales las consecuencias del recrudecimiento del bloqueo
econmico norteamericano contra Cuba, la desaparicin con la cada del campo
socialista, de sus principales socios comerciales y los problemas estructurales y
de direccin acumulados de la economa cubana, lo que produjo entre otros
problemas la disminucin del P.I.B. en un tercio, el cual a partir de 1995
comienza un lento ascenso.
30
Esta situacin econmica se ha reflejado en la estructura del delito y en la

poltica criminal, as como en toda la vida econmica-social y poltica del pas,
dando lugar a un cauteloso proceso de reformas que ha comprendido una
amplia gama de medidas.
En esta situacin, la sociedad se ha caracterizado por un aumento de la
conflictividad y tensin social, reflejada entre otros aspectos en el crecimiento
de diversas modalidades delictivas. La reaccin temprana por parte del poder
estatal fue ir a una rpida modificacin de la legislacin penal que ha tenido su
punto culminante en las reformas aprobadas recientemente.
Han ocurrido cuatro modificaciones importantes, el Decreto Ley # 140 de 13 de
agosto de 1993, el Decreto Ley # 150 de 6 de junio de 1994, el Decreto Ley #
175 de 17 de junio de 1997 y las Leyes # 87 y 88 de febrero de 1999.
El Decreto Ley# 140 despenaliza la posesin de moneda extranjera, con lo cual
legaliz la tenencia de esta moneda, dando con ello entrada a la libre circulacin
de todas las monedas extranjeras pero especialmente el dlar norteamericano.
Esta modificacin fue trascendente en el inicio de las reformas econmicas, el
Estado no tena otra opcin para lograr sobrevivir en el difcil momento histrico
al que se enfrentaba.
El Decreto-Ley # 150 tiene como objetivo insertar nuevas conductas no
contenidas en el Cdigo Penal y perfeccionar el tratamiento a comportamientos
delictivos relacionados con las drogas, lo cual se prevea como un delito en
incremento teniendo en cuenta la apertura de la sociedad cubana al turismo y a
la inversin econmica extranjera.
Sin embargo, junto a estas modificaciones del Cdigo Penal creando nuevas
figuras delictivas o aumentando la severidad en las sanciones en delitos ya
existentes , el Decreto Ley 175 dio posibilidades para que las sanciones
alternativas a la privacin de libertad se pudieran aplicar hasta cinco aos de
privacin de libertad en lugar de 3 aos que estaba entonces vigente. Asimismo
tambin se aprob una polmica modificacin al art. 8 del Cdigo Penal, lugar
donde se define el delito y que expresamente dice: - En aquellos delitos en los
que el lmite mximo de la sancin aplicable no exceda de 1 ao de privacin de
libertad o multa no superior a 300 cuotas o ambas, la autoridad actuante est
facultada para, en lugar de remitir el conocimiento del hecho al Tribunal imponer
al infractor una multa administrativa, siempre que en la comisin del hecho se
evidencie escasa peligrosidad social tanto por las condiciones personales del
31
infractor como por las caractersticas y consecuencias del hecho.- Esta

posibilidad abri en una forma importante el uso de la facultad discrecional por
parte de la Polica para un nmero importante de delitos, si bien ha estado
fuertemente regulada por lo mandos policacos su uso, ha provocado una fuerte
polmica sobre lo acertado o no de dar estas facultades a la Polica en medio de
una sociedad fuertemente tensionada por la crisis y subsiguientes reformas
econmicas.
Como vemos hasta esta reforma si bien se retom, ante las circunstancias
difciles en que vive el pas, cierta tendencia al reforzamiento a la severidad y
utilizacin del Derecho Penal ; en nuestra opinin se mantuvo una utilizacin
discreta de lo que fue la poltica criminal de severidad llevada a cabo durante los
primeros 20 aos de la Revolucin cubana.
CONCLUSIONES:
El Derecho Penal durante estos 40 aos se desarroll tomando como orientacin
una poltica criminal de utilizacin del mismo como instrumento de lucha poltica
para destruir el viejo orden capitalista, defender y construir el nuevo modelo
socialista. El derecho penal ha sido un instrumento de esta confrontacin, sus
paradigmas han sido un Derecho Penal de la severidad como va para lograr en
un primer instante la utopa de la erradicacin del delito y en una etapa mas
madura la disminucin de la criminalidad a mnimos aceptables. Ha sido un
derecho penal de defensa social con la connotacin que debemos dar a este
trmino.
Toda esta historia tuvo un intervalo de apenas 10 aos en que trat de imponerse
un derecho penal de ultima ratio, mnimo y garantista-. Puede atribuirse la
frustracin de esta experiencia entre otras razones a la crisis econmica social de
los aos 90 que oblig a tomar medidas que de una forma u otra tensaron a la
sociedad, rompieron su homegenidad, provocando con ello un aumento de la
delincuencia no slo cuantitativo sino tambin con la aparicin de nuevas e
importantes modalidades delictivas.
Necesariamente tendr que pasar tiempo y modificarse las coyunturas polticos
sociales para que pueda retomarse el establecimiento de un Derecho Penal
mnimo, de ultima ratio y garantista.
32
Por su parte la Criminologa durante esta etapa ha tratado de construir un nuevo

discurso sin que en mi opinin haya logrado madurarlo. Un mrito importante de
estos aos es no haber tenido un discurso criminolgico oficial, haber disfrutado
de libertad acadmica a pesar de las difciles coyunturas por las que ha
atravesado el pas durante estos 40 aos que acorralaron el discurso positivista
tradicional y expusieron el fracaso de sus remedios para hacer disminuir el delito
; asimismo llevar a cabo la crtica de la Criminologa Socialista exponiendo sus
limitaciones como una ciencia causal explicativa lo cual conlleva una ausencia de
compromiso remodelador en la sociedad, al limitar su objeto slo a la descripcin
de los hechos delictivos y sus causas, sin cuestionamiento de los determinantes
crimingenos que existen en las sociedades ,incluso en las socialistas . Este
quietismo conspira a favor de una pasividad ante las reformulaciones sociales y
oscurece por no decir anula las posibilidades de una criminologa progresista que
debe estar comprometida con los propsitos de una sociedad democrtica y de
justicia social.
La Criminologa en Cuba debe seguir un camino de compromiso con el progreso
social, de independencia en la elaboracin de su discurso que le permita una
ampliacin de su objeto mas all de las definiciones y bsquedas casualistas, que
contribuya al cuestionamiento, modelacin y perfeccionamiento crtico de las
definiciones penales y de funcionamiento del sistema penal.
Debe profundizar en el estudio del control social partiendo de una base
conceptual mas profunda que enlace la Sociologa ,la Teora Social, la Ciencia
Poltica e incluso la tica.
Los penalistas y criminlogos debemos lograr el establecimiento de relaciones
congruentes entre la Criminologa , la Poltica Criminal y el Derecho Penal.
La Criminologa debe buscar una respuesta a la infraccin que no sea solamente
estatal , ya sea esta penal ,administrativa o civil, propiciando una intervencin
social a gran escala logrando la participacin ciudadana sin que est impregnada
de un formalismo que en la prctica la har funcionar exactamente igual que la
adhesin a una respuesta de tipo penolgico, debe darse cabida a respuestas
alternativas de tipo social que no tienen porque entrar en contradiccin con las
que puedan realizar las agencias oficiales de control social.
Debemos potenciar los mecanismos informales de control social que han
demostrado a lo largo de la historia su eficacia preventiva como la escuela, la
familia ,el entorno , la vecindad .la tica e incluso la religin .La radicalidad del
proceso revolucionario cubano conllev a disturbios en el funcionamiento de
mecanismos informales de control , que an hoy no se han logrado asentar
totalmente.
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CAPITULO I II
INSTRUCCIONES:
Responde en forma clara y precisa las siguientes preguntas
(5 ptosc/u)
1.- Como se inicia la criminologa?
2.- Menciona las principales caractersticas de las escuelas criminologas?
3.- Que sustenta la criminologa positivista?
4.- Comenta la criminologa de la reaccin social?
5.-Elabora un cuadro sinptico de la criminologa de los pases socialistas.
34
Unidad Temtica III

LA TEORIA DEL ESTRUCTURAL FUNCIONALISMO
3.1. LA TESIS DE DURKHEIM
Emile Durkheim Uno de los fundadores de la sociologa moderna, junto a Max
Weber y Karl Marx. Fundador de la primera revista dedicada a las ciencias
sociales, el Anne Sociologique, con el cual tambin se identifica al grupo de
estudiosos que desarroll su programa de investigacin sociolgica.
Durkheim defini los hechos sociales en Las reglas del mtodo sociolgico
dichos hechos existen con anterioridad al nacimiento de un individuo en
determinada sociedad; por lo tanto, son exteriores a l. Son colectivos porque
son parte de la cultura de la sociedad, y son coercitivos porque los individuos
se educan conforme a las normas y reglas de ella slo por el hecho de nacer
en aqulla. Durkheim afirm: "si existan antes es que existen fuera de
nosotros" y menciona la lengua natal, la escritura y el sistema monetario como
ejemplos.
Durkheim tambin dijo que la sociedad era algo que estaba fuera y dentro del
hombre al mismo tiempo gracias a que este adoptaba e interiorizaba los
valores y la moral de la sociedad, de esto tambin deriva que unos se vean
obligados a ciertos parmetros y lmites de los que ellos no estn de acuerdo y
se rebelan ante ella.
En su tesis doctoral publicada en 1893, Durkheim considera el problema de la
solidaridad social. Su estudio se bas en la distincin de dos formas de
solidaridad. Pero primero deberamos saber que la solidaridad es, para el autor,
un hecho moral; por lo tanto, sin la posibilidad de aparecer positivamente, como
un hecho externo, debe buscarse algn fenmeno que tenga esa existencia
exterior, que sea tangible y positivo: que represente o indique a ese elemento
moral. l encuentra esas condiciones en las formas de la pena y stas
aparecen en las formas del derecho. La pena represiva, expresada en el
derecho penal, aparece en aquellas sociedades con fuertes estados de
conciencia colectiva, para las cuales el crimen es una ofensa a toda la
sociedad. Es por eso que se hace necesaria una dura pena. Esta caracterstica
se da en las sociedades primitivas. En cambio, en las sociedades modernas, se
encuentra instalada la pena restitutiva, aquella que pretende volver las cosas al
35
estado anterior a aquel en que fue cometido el crimen. La ofensa no se comete

contra toda la sociedad, sino que es un problema entre las partes. En las
sociedades modernas existen las formas de derecho civil, de la familia, del
comercio. Los hombres, al nacer distintos entre s, son diferentes, es por eso
que existe gran divisin del trabajo social.
En las sociedades primitivas, la solidaridad surge de la conciencia colectiva y la
denomina solidaridad mecnica: la identificacin con un grupo social se
produce por las condiciones de igualdad, est en boga la idea de comunidad en
tanto los individuos tienen "cosas en comn", que producen un fuerte
compromiso.
En cuanto a la divisin del trabajo, no hay especializacin, pero s ascenso
(Durkheim da dos ejemplos de sociedades primitivas en un contexto moderno:
la Iglesia y el Ejrcito, fuertemente verticalistas ambas). En las sociedades
modernas, esa conciencia colectiva es ms dbil y la solidaridad que existe en
ellas es orgnica, puesto que surge de las diferencias producidas por la
divisin social del trabajo, que es en general la respuesta que el siglo XIX da a
la pregunta sobre el origen de todo hecho social. La solidaridad es, ms
particularmente, por necesidad en este tipo de sociedades, en las que las
pasiones son reemplazadas por los intereses.
En esta obra aparece la primera formulacin de una categora que se instala
firmemente en el pensamiento de Durkheim: la anomia. Cuando comienza a
analizar el funcionamiento de las sociedades complejas, (o modernas) se
encuentra con dicha clasificacin, entendiendo la anomia como una carencia
de solidaridad social, dado que las relaciones con los rganos no estn
reglamentadas dado el desajuste originado por la permanente modernizacin.
Particularmente, Durkheim encuentra en el contrato social un factor de anomia,
ya que no garantiza el orden.
La anomia ser tratada en su obra El Suicidio, donde encuentra que el suicidio
anmico se debe a una repentina ruptura del equilibrio social. La anoma o
anoma es el mal que sufre una sociedad a causa de la ausencia de reglas
morales y reglas jurdicas, es decir es la ausencia de la norma. Esta ausencia
se debe al desequilibrio econmico y/o al debilitamiento de sus instituciones,
que implica un bajo grado de integracin social.
Previa a la formulacin del suicidio anmico, conceptu otros dos tipos de
suicidio basndose siempre en la herramienta estadstica tomada de Lambert
Adolphe Jacques Qutelet. Ellos son: el suicidio altruista, el cul ocurre al estar
sobre-adaptado a la estructura del sistema social (ej: kamikazes); y por otro
lado el suicidio egosta, el cul demuestra claramente lo contrario, el individuo
se encuentra en un estado de alienacin de la norma. No es que la norma no
36
est explicitada en el sistema, sino que es el individuo mismo quien no las

registra.
Mtodo de estudio de los hechos sociales
Durkheim propone estudiar los hechos sociales como "cosas" (no porque estos
sean cosas materiales propiamente dichas, sino por su caracterstica de
observables y verificables empricamente), pues plantea que pueden ser
observados y contrastados por medio del mtodo cientfico, estableciendo tres
reglas bsicas.
La primera regla menciona lo necesario de desechar todas las ideas
preconcebidas, utilizando slo aquellos criterios y conceptos construidos
cientficamente. El socilogo debe aislarse de sus creencias poltico-religiosas,
porque podran influir sobre los hechos sociales que se estudian.
La segunda define previamente el hecho social y lo segmenta. Tras la
definicin, se procede a la bsqueda y recopilacin de datos acordes al caso
estudiado, que permitan llegar a la elaboracin de conclusiones.
Por ltimo, la tercera regla menciona que slo se debe tener en cuenta
aquellos caracteres que tienen un grado de objetividad propio del hecho social.
El socilogo debe alejarse de las
Estudia los hechos sociales como cosas aplicando mtodos sociolgicos donde
define y agrupa los hechos sociales. Uno de los mtodos sociolgicos
preponderantes fue la Estadstica, la cul por su carcter puramente emprico
fue legitimada por la comunidad cientfica.
3.1.1. TEORIA DE LA ANOMIA LA TEORA DE LA ANOMIA.
El trmino "anomia" se refiere a ciertos estados de vaco o carencia de
normas en una sociedad, que provoca, entre otras consecuencias, la
conducta desviada de algunos de sus miembros. Esta situacin de crisis
guarda estrecha relacin con la estructura, organizacin y el grado de
desarrollo social.
Durkheim es el primero que desarrolla, desde un punto de vista
criminolgico, la teora de la anomia, replanteando posteriormente su
contenido, el socilogo norteamericano Robert Merton.
Merton parte de la misma idea propuesta por Durkheim en el sentido de
que el delito es un fenmeno social normal, aportando a esta teora un
concepto fundamental: La ruptura entre fines sociales y medios para
alcanzarlos. La conducta delictiva refleja la discrepancia entre las
expectativas, culturalmente preexistentes y los medios determinados por
la estructura social para satisfacer tales expectativas. Merton introduce
muy claramente la variable estructural al proponer una teora general del
37
comportamiento desviado, sealando que su primer propsito "...es

descubrir cmo algunas estructuras sociales ejercen una presin
definida sobre ciertas personas de la sociedad para que sigan una
conducta inconformista y no una conducta conformista.
El comportamiento desviado, como expresin de una conducta
inconformista, tiene, segn Merton, causas sociales y culturales, ya que,
como se expuso, tal conducta se origina en la discrepancia entre las
aspiraciones culturalmente determinadas y los medios socialmente
aceptados para obtenerlas. La estructura social le facilita a los grupos
dominantes la obtencin de los valores culturales, pero se lo hace difcil
o imposible de alcanzar a los dems. La estructura social acta como
una barrera o como una puerta abierta para la accin impuesta por los
mandatos culturales. Si no existe una adecuada integracin entre la
estructura cultural y la estructura social exigiendo la primera una
conducta y unas actvidades que la segunda impide, surge una definida
tendencia que va desde el quebrantamiento de las normas hasta su
abolicin. As, la estructura cultural convierte la acumulacin de riqueza
material en un valor supremo para todos los ciudadanos, mientras que la
estructura social restringe a ciertos grupos sociales el acceso efectivo a
los procedimientos legtimos que permitiran lograr tal meta. Esta es la
situacin que Merton define como uno de los procesos favorables al
estado social de anomia.
La presin de la estructura social sobre el individuo propicia cinco "tipos
de adaptacin" y que Merton denomina de la siguiente forma: 1Conformismo; 2-Innovacin; 3-Ritualismo); 4-Retraimiento; 5-Rebelin.
Todos estos tipos de adaptacin, excepto el primero, representan
modalidades de conductas "desviadas" aunque no necesariamente
"criminales".Al asumir una actitud innovadora, el sujeto conserva las
metas culturales, pero rechaza los medios institucionales para lograrlas.
Esta adaptacin la asumen las personas de estratos sociales altos y
bajos, manifestndose, de igual forma, en la delincuencia de "cuello
blanco". El delincuente econmico casi siempre presenta las
caractersticas que definen la reaccin innovadora, aunque si se trata de
una sofisticada defraudacin en las altas finanzas, no ser fcil
determinar que lo que parece un "negocio genial", en realidad es un
procedimiento ilegtimo y socialmente reprochable. Tambin este
planteamiento es aplicable a la delincuencia comn, pues cuando existe
poca movilidad social y los valores predominantes son el xito
econmico y el ascenso social, la conducta desviada se convierte en una
38
"reaccin normal" de las clases subalternas. Tambin el comportamiento

desviado o delictivo se podra manifestar a travs de la rebelin. En este
caso son comportamientos en los que no slo se rechazan los fines
culturales, sino que tambin se rechazan los medios institucionalizados
para obtenerlos, proponindose, en ltimo trmino, un cambio total. El
revolucionario es el ejemplo que mejor sintetiza las caractersticas que
definen la rebelda. La delincuencia de cuello blanco casi siempre
presenta las caractersticas que definen la adaptacin innovadora, ya
que la "rebelin" supone una ruptura que difcilmente asume la
criminalidad econmica. Es en los niveles econmicos superiores en
donde puede apreciarse la presin hacia la innovacin, que en muchas
ocasiones parece borrar "...la diferencia entre esfuerzos a manera de
negocios del lado de ac de las costumbres y prcticas violentas ms
all de las costumbres.
3.2. CRITICAS A LA TESIS DE DURKHEIM

De Durkheim le lleva a considerar sus esquemas conceptuales de la realidad
como hechos reales, en un modelo de ciencia que asume la existencia de leyes
sociales que se registran de manera mecnica e ineludible. Al respecto, Merton
recuerda, en consonancia con lo arriba indicado sobre naturaleza
esencialmente relativista de la explicacin, que al asumir este dictum se pasa
por alto el hecho de que el concepto de causalidad, tal vez ms marcadamente
en las ciencias sociales que en las fsicas, es una asuncin epistemolgica,
una cuestin de imputacin y no de observacin. Adems, frente a las tesis de
Durkheim, y aun sin citar a Weber, Merton sugiere un tipo de ciencia social que,
sin renunciar a las ventajas del objetivismo y las explicaciones causales, se
decante en mayor medida por los modelos y las construcciones ideales. As,
por ejemplo, en una de las crticas sustantivas que dirige a Durkheim a
propsito de su esquemtica visin de la evolucin social, Merton retoma la
divisin entre los dos tipos de sociedades propuestas, mecnica y orgnica,
para destacar las ventajas de este tipo de pares conceptuales como tipos
ideales o ficciones heursticas hacia las que poder orientar tericamente los
datos empricos. Esta posicin epistmica de Merton se prolonga en una
concepcin metodolgica de la ciencia que tambin rompe el canon positivista
y que podra etiquetarse como de un falsacionismo espontneo9. En concreto,
uno de los argumentos que Merton dirige contra Durkheim, mucho antes que lo
establecieran en sus conocidas monografas Alpert y Lukes10, consiste en
criticar su mtodo predilecto, tomado de Descartes, basado en eliminar todas
39
las interpretaciones alternativas y establecer que la restante debe ser

necesariamente cierta. Casual-mente, la propia del autor que lleva a cabo la
operacin conceptual en cuestin.
Este proceder durkheimiano, coherente con la verificacin positivista, choca de
lleno contra la tesis de Merton del escepticismo organizado, que l esboza en
la misma dcada de los aos treinta y que desarrolla por esa misma poca en
su conocido ensayo sobre el ethos cientfico11. Es decir, su propuesta
metodolgica, pero tambin institucional, de que no existe ningn mbito que
merezca respeto acrtico, que est a salvo de la discusin en trminos lgicos y
empricos. En la sealada lnea de la metdica falsacionista, Merton recuerda
que la falacia de este mtodo radica en la asuncin inicial de que alguien
puede agotar la totalidad de las explicaciones posibles. La eliminacin de las
teoras alternativas de ningn modo incrementa las probabilidades de las
restantes.
Sin embargo, en esta lnea metodolgica existe un aspecto bien valorado por
Merton, que tambin anticipa lo que va a ser su posterior trabajo de
investigacin.
Durkheim por lo que considera su fracaso en vincular fehacientemente los
conceptos de solidaridad mecnica y orgnica con los respectivos ndices de
leyes represivas y restitutivas. En todo caso, y con independencia de la base
sustantiva de la crtica, podemos sealar que la positiva valoracin que Merton
hace de la
Propuesta metodolgica durkheimiana est en la raz de su estrategia de
integracin, que le llevar a huir de la gran teora y el empirismo abstracto para
pregonar y practicar, a lo largo de su dilatada carrera, una adecuada
combinacin de teora de investigacin emprica que, unos cuantos aos
despus del artculo aqu estudiado, cuajar, entre otras vetas, en su tesis
sobre las teora
3.3. MERTON Y EL ESTRUCTURAL FUNCIONALISMO

Padre de la teora de las funciones manifiestas y latentes, y autor de obras
como El anlisis estructural en la Sociologa (1975), Merton es uno de los
clsicos de la escuela estadounidense de esta disciplina. Tambin fue
importante su labor en el campo de la sociologa de la Ciencia. Muchas frases
acuadas por l son hoy utilizadas diariamente, dentro y fuera de la sociologa.
Es uno de los padres de la escuela estructural-funcionalista. Para Merton, la
sociedad es un sistema que est constituido por una estructura que permanece
en el tiempo, siendo un sistema un conjunto de elementos interdependientes,
40
en equilibrio y que tienen la posibilidad de crecer. Por este motivo, a la teora

se la ha denominado sistmica.
Los elementos que integran el sistema son subsistemas interdependientes, que
cumplen funciones sociales necesarias para el funcionamiento, regularidad y
estabilidad de todo el sistema. Cada subsistema cumple una funcin. Si cumple
con sus objetivos se le denomina funcional, y, en caso contrario, disfuncional.
Merton considera a la estructura como un sistema de relaciones relativamente
estables entre las partes de un conjunto, y la estabilidad deriva de la
permanencia de los actos sociales ms all de las personas.
Tipos de funciones
A.-Funciones manifiestas
Las funciones manifiestas son aquellas que presentan consecuencias objetivas
para la sociedad (o cualquiera de sus partes), reconocibles y deseadas por las
personas o grupos implicados. Son aquellas funciones o efectos que se
producen en la sociedad y que son en primer lugar positivas, en segundo lugar
dichos fines son explicitados por los edictores de las normas y, en tercer lugar,
reconocidos por los edictores de las normas (se reconoce que la norma es til
para dicho fin).
B.-Funciones latentes
Las funciones latentes son aquellas que contribuyen a la adaptacin social o a
otros objetivos pero, simultneamente, no son deseadas o reconocidas por la
sociedad o el grupo.
Un gran ejemplo de funcin latente es el proceso de socializacin llevado a
cabo en el colegio. Aparte de los conceptos bsicos que ensean (funcin
manifiesta) aprendes a comportarte.
CONCLUSINES:
El estructuralismo y el Funcionalismo tienen como base la teora positivista y
organicista de Spencer, la accin social de Max Weber, y otras. Son dos
concepciones que van siempre unidas al realizar anlisis de los fenmenos
sociales. El Estructuralismo considera que no hay un hecho, humano o social,
que no suponga una estructura. Estructura que esta conformada por el modelo
orgnico que plantea un paralelismo entre la organizacin y la evolucin de los
organismos vivos, la organizacin y la evolucin de las sociedades.
El Funcionalismo considera a la sociedad como un sistema, un todo formado
por partes interdependientes; donde el cambio de un parte afecta a otras y al
todo, la sociedad busca el equilibrio y los intereses que se presentan en ella,
actan para mantener la tranquilidad y el orden.
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El Estructural- Funcionalismo considera que el propsito de la sociedad es el

de mantenimiento del orden y la estabilidad, y que la funcin de las partes de
una sociedad y el modelo en que stas estn organizadas, la estructura social,
servir para mantener ese orden y esa estabilidad.
El positivismo ha tenido un significado muy importante para el desarrollo de las
teoras sociolgicas contemporneas como el Estructuralismo y el
Funcionalismo. Su limitacin es el utilizar el mtodo de las ciencias naturales
para explicar la sociedad y sus problemas sociales, aunque tambin su
concepcin empirista y contemplativa.
3.4. LA ESCUELA DE
INTRODUCCIN
CHICAGO
TEORIA
ECOLOGICA
Constituye desde los aos 20 uno de los focos de mayor expansin para el
estudio de la Criminologa. Esta teora se llama tambin ecologa social o
ecolgica porque estudia el medio ambiente en el cual se desarrolla el
individuo. Para esta escuela los factores que van a influir en el desarrollo de la
delincuencia estn en el medio ambiente.
A.-Precursores
Entre los precursores de esta corriente esta Adolfo Quetelet con su Estadstica
Moral Y Guerry. Quetelet da las pautas para la fundacin de la escuela de
sociologa criminal. Quetelet hablaba de la estadstica criminal de la incidencia
de los determinados delitos en ciertos lugares geogrficos.
B.-Objeto de estudio
El objeto es el estudio de la Escuela de Chicago es el rea de mayor
delincuencia. La inmigracin hacia los EE.UU. trae como consecuencia la
formacin de subculturas y la formacin de ghettos, como fueron en sus inicios
las llamadas Little Italia o tambin la Chinatown. Fueron barrios marginados,
que se han desarrollado subculturas sin tocar ni mezclarse con la cultura
dominante, o sea la sociedad norteamericana. La criminalidad tiene lata
incidencia en estos grupos de inmigrantes.
Al margen de esto, otro factor que causa este aislamiento es tambin el idioma,
las costumbres, etc. Estos factores va a redundar en un problema psquico y
por los cuales puede existir una conducta desviada.
El enviroment o se el medio ambiente que rodea al individuo hace que se
agrupen en algo parecido a ghettos. Porque? Porque tienen las mismas
costumbres, hablan el mismo idioma, la misma religin, etc. Y es de observar
que, por ejemplo en la ciudad de Panam la criminalidad era alta en el lado
panameo, pero no as en el lado norteamericano.
42
Esta ecologa social humana preocupa ante todo a los procesos de interaccin
de los inmigrantes con la sociedad norteamericana. De esta manera nace un
afn de establecer relaciones y estudiar el medio ambiente social.
C.-Representantes
Entre los representantes de la Escuela de Chicago o Ecolgica estn:
ANDERSON, Nels.
BURGESS, Ernest W.
McKENZIE, R. D.
PARK, Robert Ezra.
SHAW, Clifford R.
SIMMEL, Georg.
THOMAS, William I.
WEBER, Max.
ZNANIECKI, Florian.
La escuela se caracteriza por tratar una amplia gama de temas, entre los que
se encuentran las regulaciones del matrimonio civil, la esclavitud o aspectos
demogrficos.
El nombre fue acuado en la dcada de 1950 para referirse a los economistas
que dictaban clase en el Departamento de Economa de la Universidad de
Chicago, generalmente ligados a la Escuela de Negocios y a la de Derecho. En
esos aos, se solan encontrar en intensas discusiones que ayudaron a crear
un grupo enfocado en la problemtica econmica, basada en la teora de
precios. Por esos mismos aos, se vio la mayor popularidad de la Escuela
econmica keynesiana, lo que ocasion que los economistas de Chicago
fuesen ignorados. El afamado economista Friedrich Hayek dict clase en la
universidad, puesto que fue el nico lugar en donde pudo encontrar empleo en
esos aos.
En 1976 Milton Friedman gana el Premio Nobel de Economa por su aporte a
Teora Monetaria y a partir de entonces la Escuela de Chicago comienza a
tener renombre por los aportes de sus economistas.
No todos los economistas del Departamento de Economa comparten las ideas
de la Escuela de Chicago, de hecho, menos de la mitad de los profesores de la
institucin se consideran parte de la ella.
43
Las teoras de la Escuela de Chicago estn detrs de muchas de las polticas

del Banco Mundial y del Fondo Monetario Internacional; instituciones, que en
cierta medida, se caracterizan por su apoyo al libre mercado. Aparte de
instituciones internacionales, muchos pases tambin comenzaron a tomar en
cuenta su teora econmica a partir de los aos 1980, siendo la dcada de los
1990 el periodo de mayor auge de las teoras econmicas liberales en buena
parte del mundo, siendo la Escuela de Chicago en parte responsable de este
auge.
3.5. TEORIA DE LA ASOCIACION DIFERENCIAL DE E UTHERLAND

Fue el autor del texto principal Criminologa, publicado en 1924, primero
afirmando el principio de asociacin diferencial en la tercera edicin retitled
Principios de Criminologa (1939:4-8) que el desarrollo habitual de los patrones
de la delincuencia surgen de la asociacin a los que cometer un delito en lugar
de con aquellos que no cometen delito. La teora tambin haba un elemento
estructural la posicin que el conflicto y la desorganizacin social son las
causas subyacentes de la delincuencia, ya que determinar las modalidades de
personas asociadas con. Este ltimo elemento se elimin cuando la cuarta
edicin se public en 1947. Pero l segua convencido de que la clase social
fue un factor relevante, acuar la frase de cuello blanco penal en un discurso
ante la Asociacin Americana de Sociologa el 27 de diciembre de 1939. En su
monografa de 1949 los delitos de cuello blanco que se define una delitos de
cuello blanco como "aproximadamente como un crimen cometido por una
persona de respetabilidad y de alto estatus social en el curso de su ocupacin".
La asociacin diferencial fue propuesta por Sutherland en 1939, como ya se
mencion, mantenindose con modificaciones por Sutherland y Cressey en su
obra titulada: Principios de Criminologa.(1966). Se rechaza en esta teora las
explicaciones siquitricas del comportamiento criminal, sin que tampoco se
tome en cuenta la condicin econmica del infractor, lo que constituye una
transformacin conceptualmente significativa.
Este planteamiento se encuentra dentro de las teoras de las subculturas y
parte del principio de que la delincuencia es el producto de un proceso de
aprendizaje y de interaccin.
Esta teora se resume en nueve postulados:
1- La conducta criminal es aprendida.
2- La conducta criminal es aprendida en interaccin con otras personas dentro
de un proceso de comunicacin.
44
3- La parte principal del aprendizaje de la conducta criminal se produce

mediante la interaccin en grupos personales ntimos.
4- Cuando la conducta criminal se aprende, el aprendizaje requiere:
i- Tcnicas para cometer el delito, que son algunas veces muy complicadas,
algunas veces muy simples.
ii- La direccin especfica de los motivos, impulsos, racionalizaciones y
actitudes.
5- La direccin especfica de los motivos e impulsos es aprendida de las
definiciones de los cdigos legales como favorables y desfavorables.
6- Una persona pasa al acto delictivo debido a un exceso de definiciones
favorables a la violacin de la ley sobre las definiciones desfavorables a la
violacin de la ley.
7- Las asociaciones diferenciales pueden variar en frecuencia, duracin,
prioridad e intensidad.
8- El proceso de aprendizaje de la conducta criminal por asociacin con
patrones criminales y anti-criminales comprende todos los mecanismos que
estn involucrados en cualquier otro proceso de aprendizaje.
9- Aunque el comportamiento criminal es la expresin de un conjunto de
necesidades y valores, no se explica por tales necesidades y valores, puesto
que el comportamiento no criminal es tambin expresin de las mismas
necesidades y valores.
Segn esta teora, la conducta criminal es la culminacin de un proceso de
aprendizaje en el que no se detectan necesidades y motivaciones diferentes al
aprendizaje de una conducta respetuosa de la ley.
Los valores fundamentales en nuestras sociedades son el consumo y el
enriquecimiento y el aprendizaje que se recibe pretende proporcionar los
instrumentos para alcanzar esos valores. Se aprende el comportamiento
criminal mediante la interaccin personal en medio de grupos en los que
prevalecen las interpretaciones favorables a la violacin de la ley.
La tesis de Sutherland requiere un enfoque transnacional en virtud de la
internacionalizacin del capital.
Variadas crticas se le han hecho a esta teora, sin embargo, una de las ms
graves limitaciones de esta teora consiste en el hecho de que no toma en
cuenta la influencia decisiva que tienen, para el ser humano, las elecciones
racionales con las que define sus propsitos y proyectos, de manera que bien
puede elegir entre diversos modelos de comportamiento. El peligro de esta
45
teora es que bien puede sustituir el determinismo biolgico por un

determinismo social. Desde esta perspectiva la accin individual, el acto
desviado como simple expresin de una personalidad rebelde, no encuentra
respuesta dentro de esta teora; predomina el concepto de que es la estructura
organizativa de la asociacin diferencial, con su capacidad de transmitir valores
antagnicos, la que se convierte en el centro del anlisis del fenmeno criminal.
Es importante destacar, en todo
3.6. COHEN Y LAS TEORIAS DE LA SUBCULTURA

La teora de las Subculturas Criminales nace en el mbito de la denominada
sociologa acadmica, precisamente a mediados de los aos cincuenta. En
esta poca comenzaron a florecer y a tener fuerza propia aquellos movimientos
sociales asentados en la conciencia de minoras marginadas, minoras tnicas,
culturales y polticas que a medida que fueron poniendo en evidencia el papel
que les correspondan dentro del cuerpo social, revelaron asimismo una
capacidad de autonoma suficiente como para poder poner en peligro el poder
social dominante.
Existen diversas teoras sociolgicas de la delincuencia, tales como la Teora
de la Asociacin Diferencial de Edwin H. Sutherland, la Teora de la Subcultura
Criminal de Albert Cohen, la Teora de la Oportunidad Diferencial de Richard
Cloward y Lloayd Ohlin, la Teora de la Adaptacin Cultural de Walter B. Miller,
la Teora de los Valores Subterrneos de Gresham M. Sykes y David Matza, la
Teora del Conflicto Cultural de Sellin, la Teora de la Masificacin de Peter
Heintz y la Teora de la Areas Delincuentes de Schulman.
Algunas teoras psicogenticas pretendieron ofrecer una explicacin de la
delincuencia juvenil, sosteniendo la idea de que la delincuencia es una
expresin de los impulsos antisociales innatos o un sntoma de disturbios
emocionales engendrados por sentimientos de frustracin, inseguridad,
ansiedad, sentimientos de culpa y otros conflictos. Sin embargo la mayora de
los estudiosos considera que la nica diferencia importante entre el delincuente
y el no delincuente reposa en el grado de exposicin a una subcultura criminal,
por lo que sta subcultura constituye el eje de sus intereses tericos
La cuestin ms atractiva e importante para Cohen(estudioso criminologo) era
saber por qu una persona, ms precisamente un joven, adopta el ejemplo
cultural al cual estuvo expuesto, mientras que la dificultad ms largamente
ignorada por los criminlogos fue la de saber por qu existe una cultura
delincuente ya que nunca se trata de algo que se genera espontneamente.
46
A estas subculturas Cohen les atribuy las siguientes caractersticas:

- no utilitarias: en el sentido de que muchos de los robos que absorben el
inters de algunas organizaciones delictivas no constituyen medios racionales
para un fin determinado.
- maliciosas: en tanto que sus miembros encuentran una aparente diversin
en causar la disconformidad de otras personas o una satisfaccin en el
desafo a los tabes sociales
- negativistas: porque el comportamiento criminal dentro de ellas solo es
permitido o aceptado con indiferencia cuando representa la polaridad negativa
a las normas de respeto de la sociedad de clase media.
-Cohen, consideraba que la mayora de los psicoanalistas que estudian la
delincuencia, proporcionan en sus tipologas un tipo social de delincuente, o
sea el delincuente con el superego criminal. As tambin Cohen considera
que este hecho no se diferencia mayormente del delincuente socializado en
una cultura criminal, que el tipo de delincuente estudiado por Sutherland. Esta
coyuntura le posibilit a Cohen confirmar un desajuste de la delincuencia
culturalmente orientada al no encontrar explicacin sobre la presencia de una
cultura delincuente, concretamente, en cierto lugar y tiempo.
Cohen se preguntaba si se aceptaba la transformacin en el delincuente por la
adopcin de patrones de conducta tomados del medio ambiente, as se
formulaba las siguientes interrogantes: por qu est all esa norma de
conducta para ser adoptada? por qu tiene ese particular contenido y por qu
est distribuda como lo est entre los sectores varios del sistema social?. Es
por ello que tanto la Teora de la Transmisin Cultural y la Teora Psicogentica
tienen ciertos rasgos en comn la cual radica fundamentalmente en que ambas
se preocupan por el modo en virtud de la cual los individuos se transforman en
delincuentes. Adems debemos precisar que ambas teoras tratan de las
transacciones entre el individuo y el medio ambiente que lo rodea.
No obstante ello existe una diferencia sustancial en la Teora de la Transmisin
Cultural y la Teora Psicogentica: toda vez que los escritores psicogenticos
pusieron ms nfasis en el primitivo ambiente familiar y la dinmica psicolgica
interna mientras que los sostenedores de la Teora de la Transmisin Cultural
subrayaron el aspecto ambiental descriptible como norma de cultura y
atenuaron su preocupacin por la dinmica psicolgica.
Por estas dos consideraciones orientadas psicolgicamente, Cohen
fundament su objecin, sosteniendo, que los defensores de la Teora de la
Transmisin Cultural no explican de cmo el ambiente educativo sea suficiente
para comprender las razones por las cuales el individuo tiene variaciones en su
comportamiento, aspecto que corresponde al campo psicolgico, cuando
47
llegamos a encararlo como explicacin y no como antecedente, nos

trasladamos al nivel sociolgico.
Es as que el el trmino subcultura se empela, conforme sostiene Cohen,
cuando se est interesado en una cultura en relacin con otra matriz y con un
sistema social ms grande en los que se enclava. As pues, la cultura de los
Estados Unidos puede ser tratada como subcultura si se estudia en su
vinculacin con la cultura de una ms amplia comunidad de naciones
occidentales de la cual es una variante. As tambin es factible discriminar
otras variantes regionales, tnicas y subculturales de la cultura delincuente o
cultura criminal.
En esta definicin encontramos la concepcin inicial de la Teora de las
Subculturas que se sustenta en el resultado de contnuos esfuerzos para
solucionar problemas de adaptacin. Albert Cohen sostiene que ese problema
no aclara por si mismo por qu la gente acta como lo hace ni mucho menos
explica cualquier comportamiento del delincuente o criminal. Dicha situacin se
presenta en la medida en que el individuo encuentra innumerables modos de
adaptacin, as se tiene adaptaciones que son consideradas normales, lcitas
y/o realizables, pero tambin se tienen adaptaciones desviadas, todas las
cuales causan indecisin adaptativa al sistema y al medio social.
Se colige de acuerdo a lo sostenido por Cohen, las alternativas de accin
existentes con relacin a los grupos de referencia que emplea en dos
sentidos: En el sentido limitado, se usa para significar esos grupos individuos
cuyas perspectivas asumimos y hacemos nuestras, o sea, que encontramos
conformidad en las normas de comportamiento de otros cuyos juicios y
acciones asumimos y le otorgamos plena validez. Tambin el elegir un curso
de accin que se aleja de sus espectaciones puede generar o propiciar
problemas de adaptacin en el individuo y crearle sentimientos de culpabilidad,
ambivalencia e incertidumbre. En este sentido, los grupos de referencia pueden
superponerse en los sentidos sealados, pero no por ello necesitan ser
idnticos, cuya compatibilidad puede tener efectos en tres formas:
En un sistema social convenientemente integrado se encuentra disponibles
diversas soluciones que son a un tiempo adecuadas ya que reducen las
tensiones del actor y son institucionalizadas, o sea, sustentadas por un sistema
de valoracin comn. Sin embargo probablemente ninguna comunidad en la
que han sido institucionalizados modos de conducta socialmente aceptables,
provee soluciones convenientes a todos los problemas de adaptacin. En este
orden de ideas tenemos que la conformidad, exige a menudo que el actor viva
su problema y tolere ciertas cantidades de frustracin o conflicto que pueden
ser mitigados por diversos mecanismos de adaptacin.
48
Cuando las soluciones institucionales entre los grupos de referencia no son

adecuadas, uno puede buscar y trasladarse a otros grupos cuya cultura
proporcione respuestas que sean adecuadas. Esta forma se da porque en todo
sistema social existe intercambio grupal que efectivizan las relaciones
humanas.
La subcultura surge cuando existe un nmero de actores con similares
problemas de adaptacin para los cuales no hay adecuadas soluciones
institucionales y donde no hay fcilmente disponibles grupos de referencia
alternativos que proporcionen respuestas ms convenientes y sustentadas
culturalmente. Entre estos actores, con situacin desfavorable de asociacin y
comunicacin, pueden similarmente encontrar factores de adaptacin,
cohesionados por la simpata y la reciprocidad que les posibilite formar un
nuevo grupo con nuevas normas y expectaciones. El producto resultante de
esta nueva interaccin es una subcultura nueva, colectivamente elaborada y
confeccionada para las necesidades, problemas y circunstancias comunes a
los participantes del nuevo sistema
Cohen considera que la delincuencia en una empresa de grupo sustentada por
una subcultura que se comparte y se aprehende. Considera adems que se
trata de una forma de respuesta a ciertos problemas de status de los jvenes
que pertenecen a esa clase, socializados en los estratos ms bajos pero con la
obligacin de cumplir normas y valores que predominan en una sociedad
diferente a la de ellos, como es el de la clase media. Estas normas ponen
nfasis en ciertos temas como en la responsabilidad individual, adquisicin de
hbitos y aptitudes acadmicas y econmicas, modales, cortesa, disciplina,
inhibicin de espontaneidad, habilidad para posponer gratificaciones con el fin
de lograr objetivos planificados. Estas son las normas que se aplican por los
profesores, los maestros, esto es, la sociedad como un todo.
Por los valores que se estiman o rechazan surgen en los integrantes de las
clases bajas smbolos de fracaso, de ignominia y frustracin frente al
cumplimiento exitoso de as expectativas de una sociedad de clase media y
esto conlleva a la formacin de una subcultura tendiente a destruir los valores
de la clase media causante del fracaso y frustracin de los que integran los
estratos bajos rechazando consecuentemente como grupo de referencia a la
clase media, formando en cambio una subcultura que refleja grado de
cohesividad y prestigio a sus integrantes, contrario a todo tipo de valores
(sobretodo a los de la clase media) que no representen a los de su banda o
pandilla.
49
Las llamadas teoras de la desorganizacin social, del aprendizaje, de las

subculturas delincuenciales, tienen un punto de apoyo en las inducciones de
experiencias moleculares que acogen o rechazan como compatibles las
afirmaciones u observaciones globales, muchas veces carentes de otra base
que no sea la simple observacin directa y la estadstica.
En este sentido la delincuencia subcultural no aparece como una dinmica
antisocial, sino disocial en donde el grupo tiene su sistema de valores, sus
propias normas, sus formas de status, sus reglas de prestigio; los miembros del
grupo tienen sus propios impulsos, sus modelos y refuerzos, tienen sus propios
modos de satisfacerlos y gozan de la aprobacin del grupo, ello refuerza la
conducta crimingena.A diferencia de las personalidades antisociales
(llamadas antes psicopticas), los delincuentes subculturales pueden
desarrollar lazos interpersonales genuinos, compartiendo un continuado y
significativo aprendizaje de liberacin.Aunque algunos individuos parezcan
adaptados a su nueva forma de vida subcultural no tradicional, no pocas veces
abandonan de pronto sus grupos retornando a su antiguo mbito interactivo.
En todos los grandes sistemas sociales, siempre se factibiliza un permanente
metabolismo social: un intercambio incesante de miembros entre los grupos
cuya fuerza es la bsqueda de un medio ambiente cultural para la resolucin
de los problemas de adecuacin. Cohen advierte que tener un problema de
adaptacin es hallarse en un estado de tensin: tener urgencia de algo.La
deficiente cohesin estructural de los componentes significativos
socioculturales es lo que explica los fenmenos de crisis de adaptacin
sociocultural, de asociacin diferencial y de proliferacin subcultural, ello en un
estado cuya mayor desorganizacin social es el campo de cultivo de la
criminalidad.
3.7. ELEMENTOS CONCEPTUALES

TEORIA DE LAS SUBCULTURAS
PARA
COMPRENDER
LA
Es necesario considerar la relacin que, en el mbito de sta teora, se ha

otorgado a la subcultura y a la cultura dominante. Esta relacin obviamente
implica la existencia de un sistema de valores compartidos, y en la medida en
que algunos individuos giran en torno a l pero generarn un contexto
contracultural.
50
Los valores compartidos en una subcultura se hacen a menudo evidentes y

pueden ser fenomenolgicamente identificados en trminos de la conducta que
es esperada en ciertas formas de situacin vital, desde la permisible hasta la
requerida.
Cuando se hace referencia a las subculturas se supone que se trata de sujetos
que comparten valores e interactan socialmente en algn espacio geogrfico
limitado. Empero esa caracterstica de compartir valores no requiere
necesariamente la interaccin social, por eso la teora tradicional de una
subcultura puede existir sin contactos interpersonales de sus miembros.
En un mbito subcultural complejo a veces resulta difcil distinguir las normas
que establecen los distintos roles que asumen sus integrantes. Los derechos y
deberes asignados a un rol especfico en la cultura madre casi siempre resultan
distorsionados o exagerados en el mbito subcultural, tal como ocurre con el rol
masculino o con los lenguajes, hbitos de beber, conducta sexual, etc. los
cuales pueden convertirse en expectativas de rol normativamente inducidas.
Debe precisarse que un individuo puede participar en diversas subculturas,
puesto que la interaccin social en una sociedad abierta puede provocar su
intervencin en grupos sociales diferentes; empero esto no perturbar su
personalidad ya que subculturas semejantes resultan a menudo
complementaras o suplementarias, por lo que no se originaran conflictos
psicolgicos al formar parte de diferentes sistemas de valores.
Por otro lado, la energa de poder inherente a la norma, que se integra con la
sancin y que est dada por la actitud del grupo normativo hacia la conducta
que la viola, se denomina su potencial de resistencia. Usualmente la adhesin
de los individuos a la subcultura hace relativamente sencilla la ejecucin de
estas sanciones.
La cuestin de transmisin de los valores subculturales indica la posibilidad de
integrar conceptual y empricamente la aplicacin de las teoras psicolgicas
sobre la personalidad con la teora de las subculturas, en la medida en que esa
investigacin puede servir para establecer si una subcultura en o no un
producto de la interaccin con la cultura dominante. Ya sea que el elemento
primario de una subcultura es una contradiccin de la cultura mayor o bien que
est en conflicto con ella, queda claro que las mltiples variables de la
personalidad se presentan como impulsoras del rechazo o de la aceptacin de
todos o de parte de los valores subculturales.
51
CONCLUSIONES:
La subcultura surge cuando existe un nmero de actores con similares
problemas de adaptacin para los cuales no hay adecuadas soluciones
institucionales y donde no hay fcilmente disponibles grupos de referencia
alternativos que proporcionen respuestas ms convenientes y sustentadas
culturalmente; y al encontrarse -entre ellos- factores de adaptacin,
cohesionados por la simpata y la reciprocidad, hacen que se forme un nuevo
grupo con nuevas normas y expectaciones. El producto resultante de esta
nueva interaccin es una subcultura, colectivamente elaborada y
confeccionada para las necesidades, problemas y circunstancias comunes a
los participantes del nuevo sistema
Los valores que se estiman o rechazan en los integrantes de las clases bajas
hacen surgir en ellos smbolos de fracaso, y frustracin que conlleva a la
formacin de una subcultura tendiente a destruir los valores de la clase media
causante del fracaso y frustracin, formando una subcultura que refleja grado
de cohesividad y prestigio a sus integrantes, contrario a todo tipo de valores.
La subcultura criminal, para Cohen, es un conjunto de normas y valores que
permitirn la obtencin de los modelos sociales pretendidos, en el mbito de
alcance del joven de clase trabajadora, ya que ste al sentirse incapaz o para
obtener metas de clase media, se vuelca a comportamientos de agresin,
vandalismo y desaprobacin mediante los cuales el xito es posible, logrando
as escapar a la intolerable frustracin y ansiedad.
52
Unidad Temtica IV
LAS CORRIENTES INTERACCIONISTAS
4.1. LA TESIS DE CHAPMAN
QUE EXPONE LA TEORA DEL ESTEREOTIPO DEL DELINCUENTE
La tesis de Denis Chapman sobre el estereotipo del delincuente se aleja en
parte de los lineamientos tradicionales de la sociologa de la conducta desviada,
-aunque pertenece a ella como una de sus perspectivas- al dedicarse a hacer un
anlisis estructural de la sociedad y sus mecanismos de manipulacin y
sealamiento. Pertenece sin duda alguna a la criminologa de la reaccin social
y es el mejor intento de desmitificacin de las categoras delincuenciales que ha
sido hecho fuera del contexto de la epistemologa marxista aplicada a la
criminologa.
Se introduce dentro de un panorama conceptual de critica de las instituciones
llamadas cerradas o instituciones de control total (manicomios, crceles,
hospitales, asilos) que haba sido comenzado por Goffman con sus libros
Asylum y Estigma. La identidad deteriorada. Es a partir del 68 cuando comienza
a denunciarse el carcter ideolgico de las mismas disciplinas (pedagoga,
correccionalismo, criminologa, psiquiatra, etc.) que pretenden justificar su
existencia. El anlisis de las instituciones cerradas demostr que el interior de
ellas se ejerca en forma abierta la misma violencia que en el exterior se ejerca
de manera mas sutil: arbitrariedad, crueldad, poder y explotacin.
4.2. QUE EXPONE LA TESIS DE CHAPMAN.

La tesis desplegada en su libro puede resumirse en los siguientes puntos:
Todo comportamiento desaprobado se puede manifestar tambin en formas
objetivamente idnticas que son, sin embargo, aprobadas o recibidas con
indiferencia.
Los comportamientos se dirigen hacia un determinado objetivo, para alcanzar el
cual pueden escogerse conductas objetivamente idnticas, aunque sean
aprobadas, otras desaprobadas y otras indiferentes. La escogencia depender
del azar, del conocimiento, del aprendizaje, de la educacin, y podramos
agregar de la oportunidad.
53
No hay mas diferencia entre criminales y no criminales que la condena.

El comportamiento criminal es general, pero la incidencia diferencia se las
condenas se debe en parte al azar y en parte a procesos sociales que dividen la
sociedad en clases criminales y clases no criminales, a las primeras
corresponden las clases pobres y sometidas.
El delito es un comportamiento, definido en el espacio y en el tiempo, realizado
por una persona, a veces en relacin a otra (la victima), la polica, los abogados,
los magistrados y/o juez o los jurados. Todas estas variables son causales en
trminos cientficos, y lo son porque cuando al faltar la variable falta el
fenmeno, ella hace causal.
Todo ello sirve para seleccionar, de entre un numero mayor de individuos,
algunas personas con comportamientos idnticos, objetiva y simblicamente
individualizados. Es por ello que no puede hacerse ninguna verificacin cientfica
de las teoras e hiptesis que se han dado sobre el delincuente y el delito, a
menos que se selecciones a los sujetos de estudio independientemente del
status social donde se ubican.
El delito es un componente funcional del sistema social:
El sistema judicial como institucin tiene como objetivo crear crmenes. Una vez
puesto en marcha, desarrolla una dialctica propia y se ve a veces
comprometido con sus mismos mecanismos, debiendo en ocasiones responder
a las solicitaciones sociales de que persiga y castigue toda clase de criminales.
4.3. CUAL ES LA RAZN Y CUALES SON LAS CONSECUENCIAS

DE LOS ESTEREOTIPOS.
La ley moral fundamental, en el decir de Chapman, no existe sino en los grupos
primarios, donde la poblacin es muy reducida. Con la urbanizacin violenta de
las ciudades, las relaciones que en aquellos grupos eran entre persona y
persona ceden el paso a relaciones entre personas y grupos, o entre grupos
secundarios, cada vez ms complejos, amplios, annimos, difusos y sobre todo
cambiantes. Queda as reducido al inters de una persona por otra en beneficio
del inters por el producto material de ese posible vnculo. As, pues, estas
relaciones se han convertido necesariamente en " una tcnica para la
manipulacin de los smbolos" que favorecen a los administradores del poder de
las bunas posiciones sociales y de la ideologa que se trasmite.
54
Como es sabido, el control social se vale de mltiples y complicados

instrumentos. Los padres son los primeros agentes de trasmisin de los
smbolos y preconceptos. Al instilar en sus hijos una determinada ideologa o
sistema de valores y representaciones, en la poca de mayor vulnerabilidad
infantil, es decir, antes de que se instale el pensamiento racional. Es as como
los valores se trasmiten de generacin en generacin.
Para Chapman, no sin razn, gran parte de la teora social ha sido preparada
por la tradicin oral y la literatura. Los socilogos y criminlogos parten de
sistemas conceptuales simblicos y muchas veces, por economa de anlisis,
crean a travs de sus obras nuevos estereotipos de apariencia cientfica.
Lombroso, a quien en forma ms racionablemente sistematizada se deben los
primeros estereotipos, al describir los delincuentes, creo una carga emotiva
contra tipos fsicos predefinidos, que no eran mas que el producto de crceles
llenas, -como es de rigor-, de personas hambreadas por generaciones,
deficientes mentales por desnutricin
Lombroso dice haber encontrado personas que por algunos caracteres de su
fisonoma, como falta de barba, la riqueza de cabellos y la palidez, a veces
parecen de aspecto gentil, no obstante ser delincuente peligrosos, no
necesariamente son personas feas, porque el encuentre que la palidez, la
abundancia de cabello y la falta de barba, son caractersticas del delincuente
nato.
4.4. EN QUE CONSISTE

EXPIATORIO.
EL
DELINCUENTE
COMO
CHIVO
Como el poder poltico, social, religiosos y administrativo esta reducido a una

pequea minora que controla los medios de informacin y de comunicacin, y
los valores de esta minora son aceptados por la clase media (dirigentes,
profesionales, clero, educadores y magistratura), es fcil entender el inters en
seleccionar una minora de personas para ser sacrificadas en beneficio de la
solidaridad de una mayora, aquella minora esta compuesta, no por los
infractores de la norma, sino por quienes han sido enviados a la crcel . siendo
mas vulnerable la clase pobre, por su falta de privacidad, su carencia de
recursos y de instruccin, y a veces por ser parte de un grupo de extranjeros
inmigrantes, es lgico que sean estos los nicos criminales conocidos. Para
Chapman todas las teoras del paso al acto contribuyen a afianzar el estereotipo
y su funcin es la de dar trabajo a los asistentes sociales y de mantener en el rol
55
de miembros respetados de la sociedad a los socilogos y los criminlogos. La

debilidad cientfica de estas teoras esta en que las hiptesis comunes que se
hacen sobre el crimen, resisten el efecto de afirmaciones sobre los delincuentes
que fueron hechas hace ms de un siglo. Y en que el estereotipo juega un papel
predominante en la escogencia de las variables a observar en las respectivas
investigaciones clnicas.
4.5. CUALES SON LAS DIFERENCIAS ENTRE LA TEORA DEL

ETIQUETAMIENTO Y LA TEORA DEL ESTEREOTIPO
En primer lugar, para la teora de la estigmatizacin, aunque la persona objeto
de la etiqueta es diferente a los dems desde el inicio, por haberse desviado de
la norma, la etiqueta le va alejando y diferenciando cada vez mas. Para la teora
del estereotipo la persona no es diferente sino en la medida en que es
preseleccionada, como integrante de una clase social, para integrar la categora
de delincuentes.
Para la teora del estereotipo, el delincuente sealado es victima de una
sociedad dividida en clase.
La teora del etiquetamiento se interesa primordialmente por los problemas
psicolgicos que se producen en el sujeto como consecuencia de la aposicin
de la etiqueta. En cambio, la teora del estereotipo se centra especialmente en el
anlisis de la sociedad global, en sus estratificaciones y mecanismos pero
haciendo uso del mtodo funcional.
La teora del estereotipo no llega a hacer una crtica profunda de la sociedad,
como ser hecha por los tericos de la criminologa crtica o radical. Por eso
puede decirse que es una etapa de transicin entre el interaccionismo y la teora
crtica.
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CAPITULO III IV
INSTRUCCIONES:
(5 ptosc/u)
1.- Elabora un cuadro sinptico de la tesis de Durkheim?
2.- Cuales son las caractersticas de la teora de la anomia?
3.- Que sustenta Merton y el estructural funcionalismo?
4.- Que sustenta la tesis de Chapman ?
5.-Comenta acera del proceso de criminalizacion.
57
Unidad Temtica V
CAPITULO V: LOS MOVIMIENTOS RADICALES O CRTICO
5.1. LOS MOVIMIENTOS RADICALES O CRTICO
El ltimo Congreso Internacional, auspiciado por la Sociedad Internacional de
Criminologa (Belgrado, 1973), divida su programa en unas criminologas
Clnica, Interaccionista y Organizacional. Hubo, sin embargo, quien reclamara,
desafortunadamente en los pasillos, la no inclusin de la Criminologa General,
as como la de una corriente que ya comenzaba a abrirse paso en varios
grupos -coincidentes en buena parte- de Gran Bretaa, Estados Unidos,
Pases Bajos, Italia y los pases nrdicos. Esta ltima corriente,
significativamente, estaba realizando un congreso paralelo en Florencia. Esto
indicaba, por lo menos, una cosa' que ya la Criminologa haba sufrido la
primera clasificacin de importancia, -por fuerza misma de las cosas-,
dividindose en una criminologa institucionalizada, por una parte y una
Criminologa que podramos llamar marginal (denominada por algunos (Critica,
y por otros Radical), por la otra.
Tambin bajo este ttulo de Criminologa de la Reaccin Social, se engloban los
aportes de la tendencia denominada radical o crtica (Quinney, Henslin, Platt,
Liazos, Schwendinger), (que parte de la teora crtica del orden legal) por
cuanto en ella se privilegia el estudio de las definiciones, al enfilar su bateras
hacia el anlisis del poder y de los intereses, en su rol de generadores de
definiciones penales tiles al mantenimiento del sistema. Por haberlo hecho en
tono airado y fuertemente denunciador, la criminologa radical, o crtica,
sublev ms de una reaccin emotiva por parte de la vieja criminologa. "En tu
contraataque, dice Platt, nuestros crticos liberales han adoptado una retrica
radical y superficial, y nos han acusado de mala educacin, arrogancia y
crudeza. No debemos tomar parte en un debate sobre etiquetas, porque es a
travs de nuestra teora y no de nuestra educacin que nuestros esfuerzos
sern juzgados"101. E evidente que U violenta reaccin habra surgida an si
hubieran hecho uso de mejores maneras. Las verdades esgrimidas resultan
provocadoras.
58
Al clavar su estilete en el concepto engelsiano de Estado definindolo como

una organizacin surgida para la proteccin de la burguesa naciente; al
demostrar las vinculaciones entre el inters empresarial y los procedimientos y
aparatos del Estado, Incluyendo todas las instituciones represivas, y muy en
especial la ley penal, como instrumento justificador de la violencia econmica;
al considerar a la polica y sus rganos asociados, tribunales, fiscalas y
crceles, como una fuerza militar interior al servicio de los intereses de la clase
dominante, se desmitifica la significacin presuntamente natural de las
definiciones legales, producto de un supuesto consenso colectivo, de una
presunta conciencia social.
Si la ley es un acto poltico, la conducta desviada, para usar la palabra que nos
permita ms fcilmente comunicar la idea, es 148 tambin un acto poltico. Y
todos los prisioneros son, en esencia, pasioneros polticos. Se despoja as de
su ropaje solemne a toda la criminologa positivista y funcionalista y se deja al
desnudo el rol propiciador de esta disciplina y de sus cientficos, investigadores
y docentes. Cmo no esperar, pues, esta reaccin demoledora por parte del
establecimiento criminolgico? Toda la autoridad moral del cientfico de hospital
que seala con dedo seccionador la parte enferma de la sociedad, se
manifiesta como una mscara que contribuye a organizar los cuadros
represivos del capitalismo legitimado. Esto no pasa solamente con la
Criminologa; como veremos, tambin la psiquiatra esta revisando en la actualidad sus premisas represivas y su funcin de mantenimiento de] orden (entre
otros, Basaglia, Lalng, Cooper).
An cuando Chapman, con su teora del estereotipo, hace un Anlisis en torno
a la estratificacin social; y Becquer -con su teora de los empresarios morales,
pretende demostrar el papel del poder en la creacin de im normas penales,
aunque se limite a sealar grupos motores de la conciencia social; y Turk con
su mdelo para explicar la designacin efectiva de la criminalidad. haban ya
puesto en tela de juicio el orden natural, ms que-social, en que pareca estar
edificado el Derecho; por primera vez, con la criminologa crtica, se hace un
acercamiento, que pudiramos llamar neomarxista, del problema, al ubicar la
ley dentro de un contexto socioeconmico concreto, indicando su carcter
clasista y su funcin estructural.
Esta denuncia, sin ms consecuencias, es esgrimida hoy por muchos
criminlogos no marxistas, quienes han adherido sus voces al coro de teoras
socialistas, especialmente en lo que tae a la necesidad sentida de que la
59
criminologa estudie tambin crmenes no codificados (sexismo, racismo,

guerrerismo, etnocidio y muy especialmente los delitos de cuello blanco y los
de altos funcionarios ejecutivos), y lo que atae al anlisis de la organizacin
clasista de la represin y de la Justicia en general. En este sentido, tambin se
manifiesta Lpez Rey. Para este inteligente criminlogo, no poda obviarse la
adhesin a una cuestin terica de tanta evidencia. Este, sin embargo,
pareciera contentarse con un reformismo til, para beneficiar un sistema que se
resquebraja.
5.2. CMO Y POR QUE SURGEN LOS MOVIMIENTOS RADICALES

Evidentemente, cada teora tiene su poca y su contexto. La Criminologa
positivista surge con Lornhroso en un momento en que el positivismo comteano
extenda su manera de explicar las cosas a todas las ciencias, y surge bajo el
entusiasmo despertado por la teora evolucionista de Darwin.
Tambin la criminologa sociolgica norteamericana, como asienta Penna Pires
tiene su contexto: la necesidad de luchar contra un gran auge de la
delincuencia juvenil surgido entre 1910 y 1925, las migraciones urbanas y los
ghettos que se formaron en las ciudades industriales. Es, pues, una tarea
prctica la que impulsa el desarrollo de esta sociologa criminal, a comenzar
por la Escuela de Chicago y los estudios y experiencias que se hicieron
famosos bajo el ttulo de Chicago rea Project, es decir, por la llamada
tendencia ecolgica; y tambin explica las corrientes''funcionalistas y
culturalistas.
Evidentemente, el primer punto de ruptura con la criminologa tradicional se
encuentra en la escuela interaccionista.
Aunque Lemert escribe su Social Pathology en 1951 y Becker su Becoming a
Marihuana User en 1953, y Tannenbaum, personaje solitario en su poca,
escribe su Crime and Commum'ty' en 1938, puede decirse que el mayor
desarrollo de estas teoras se ubica entre los aos 40 y 50. Y como bien afirma
Sykes no puede explicarse la crisis de la criminologa como un momento ms
dentro de su evolucin terica interna, tomando como punto de partida los
cuadros tericos tradicionales. En efecto, si se habla de crisis es porque el
resquebrajamiento es total y la brecha entre un sistema conceptual y el otro,
enorme.
60
Son los sucesos sociopolticos de Estados Unidos, acaecidos en las dcadas

del 60 y del 70, los que determinan la ruptura definitiva con la vieja
criminologa.
Ellos son: 1) La poltica exterior norteamericana (Vier.nam, golpe chileno, el
proyecto Cmelot, segn el cual antroplogos, economistas, palelogos,
politlogos y socilogos son enviados a Latinoamrica, Europa, Medio Oriente
y frica, para determinar las causas de los movimientos insurreccionales y las
formas de combatirlos); 2) El nacimiento de las contraculturas. 3) La toma de
conciencia de que hay delitos ms peligrosos para la sociedad que los delitos
convencionales (White Collar Crime, Watergate y delitos de las trasnacionales),
as como el caso famoso de la Thali-domida. 4) La contestacin de los aos 60
y la desproporcionada violencia de la reaccin policial, 5) Las rebeliones en las
crceles, todas ellas de naturaleza poltica (San Quentin, Les Tombs, Fol-som,
Soledad y Attica). 6) Las rebeliones en Liceos y Universidades y, 7) la
influencia de otros movimientos radicales como la antipsiquiatra.
De la escuela interaccionista era, sin embargo, fcil pasar a la criminologa
radical, ya que lo que verdaderamente una a los nter-accionistas era su
conciencia de estar oponindose a U criminologa tradicional. Y su tendencia a
cuestionar el rol del control social se asociar posteriormente con la tendencia
a la descriminalizacin que nace en Europa y se desarrolla en los Pases
Bajos, especialmente por obra de Hulsman. Por todo esto no debe extraar que
algunos de los criminlogos radicales, como: Plait, Quin-ney, Taylor, Walton,
Young y Stanley Cohn, vengan precisamente de la escuela interaccionista.
Los tericos del llamado labeling approach o interaccionismo, se inclinaban
ms bien a hacer de la criminologa, especialmente, una sociologa del
Derecho Penal y se interesaron de manera significativa en la Administracin de
la Justicia. Para los tericos radicales en cambio, adems de lo anterior, el
nfasis se pone primordialmente en una sociologa del conocimiento y en la
praxis de lo aprendido.
5.3. CARACTERSTICAS DE LOS MOVIMIENTOS RADICALES

- Tambin bajo el ttulo de Criminologa de la Reaccin Social, se engloban
los aportes de la tendencia denominada lailical o crtica (Quinney, Henslin,
Platt, Liazos, Schwendinger), -(que parte de la teora crtica del orden legal)por cuanto en ella se privilegia el estudio de las definiciones, al enfilar sus
bateras hacia el anlisis del poder y de los intereses, en su rol de generadores de definiciones penales tiles al mantenimiento del sistema.
61
- Estos movimientos van a la bsqueda de un modelo que comprenda, tanto la

sociologa del Derecho como la epistemologa, la sociologa de la prctica
criminolgica -como hacen Wasserman y Schauffler en Alemania- (revisin
crtica del rol riel criminlogo, de la enseanza y de la aplicacin prctica de
la criminologa, la crtica del rol y del funcionamiento de las instituciones del
control social, del tratamiento dado a los prisioneros, etc.)
5.4. NUEVO MODELO TERICO QUE PROPONE LA NUEVA

CRIMINOLOGA
Aun conociendo las limitaciones de una sociologa aislada del entendimiento
econmico de las fuerzas estructurales, Taylor, Walton y Young trataron de
abrir el debate criminolgico, indicando ciertos requerimientos formales y
sustantivos de una teora completamente social de la desviacin, una teora
que pudiera explicar las formas asumidas por el control social y la accin
desviada en las sociedades desarrolladas; es decir, en sociedades
caracterizadas por la dominacin de un modo capitalista de produccin, por
una divisin del trabajo que envuelve el crecimiento de armadas enteras de
expertos, trabajadores sociales, psiquiatras, y otros, a quienes se les asigna un
rol crucial en las tareas de la definicin y el control social, por la necesidad de
segregar, - en sanatorio mentales, prisiones e instituciones juveniles - una
variedad creciente de sus miembros, que sealan como necesitados de control.
El modelo formal por ellos propuesto resulta de la crtica inmanente a los
pensadores anteriores. En todo caso, reconocen la necesidad de su aplicacin
emprica a casos concretos.
Presupuestos:
I. Una teora socialmente adecuada debe estar libre de las implicaciones
biolgicas y psicolgicas que fueron propias de teoras anteriores, es decir:
debe ser completamente social (fully social). Los autores puntualizan,
adems, la falta del sentido de la historia de las viejas teoras.
II. Se requiere, a su entender, no solo una teora completamente social, sino
una sociedad en la que los hombres sean capaces de afirmarse de una
manera completamente social (fully social). " un estado de libertad en
relacin a las necesidades materiales, a, al incentivo material; una
liberacin de las constricciones de la produccin forzada; una abolicin de
la divisin del trabajo forzoso, en un estado de libertad , con un conjunto de
situaciones sociales que no hagan surgir la necesidad social, poltica y
econmicamente inducida, de criminalizar la desviacin.
62
III. Requisitos formales:

El modelo terico de la nueva criminologa comprende dos tipos de
requisitos: formales y sustanciales. Los requerimientos formales de esta
teora se relacionan con su finalidad. As, la teora debe ser apta para cubrir
y sostener las conexiones entre los siguientes requisitos formales:
Los mas lejanos orgenes del acto desviado; se refiere a los orgenes
actuales, en los que el acto debe estar correctamente ubicado. estas
consideraciones estructurales deben abarcar el reconocimiento de
cuestiones estructurales intermediarias que son ya tradicionales en la
criminologa sociolgica (por ejemplo, reas ecolgicas, ubicacin
subcultural, distribucin de oportunidades -para algunos ac5tos, como el
robo). Pero estas, a su vez, ubicadas dentro del contexto general de las
desigualdades del poder, del bienestar y de la autoridad.
Los orgenes inmediatos del acto desviado: los hombres, reconocen los
autores, lo vivan los constreimientos sociales en forma pareja. As, la
teora debe explicar las diferentes maneras en que las solicitaciones
estructurales son interpretadas, la manera diferencial en que se reacciona
frente a ellas. El requerimiento formal en este nivel seria, en consecuencia,
el de una psicologa social del delito: pero a diferencia e lo que esta
implcito en los trabajos de los interaccionistas, deber reconocer que los
hombres pueden conscientemente escoger el camino desviado, como una
solucin a los problemas que se plantean, por su existencia en una
sociedad contradictoria.
El acto actual: no todo el que decide asumir una conducta desviada puede
ser apto para llevarla a cabo. El requerimiento formal a este nivel, pues, es
el de una explicacin de la manera en que los actos concretos son
explicables en trminos de la racionalidad de la escogencia. O de los
constreimientos en la escogencia, que pueden precipitar la accin. El
requerimiento formal, es entonces, tomar en cuenta la dinmica social real
que rodea al acto en concreto.
Los orgenes inmediatos de la reaccin social: As como es acto desviado
en si mismo puede ser precipitado por las reacciones de los dems (por
ejemplo, la necesidad de ser considerado macho por el grupo inmediato), la
definicin subsiguiente de ese acto depender de muchas cosas, como la
cercana o lejana del parentesco o de la amistad con el sujeto, las razones
para denunciar, los estereotipos manejados por la polica, etc.
63
Los orgenes ms amplios de la reaccin social: la psicologa social de la

reaccin social se explica solamente en trminos de la posicin y de los
atributos personales de quienes instigan la reaccin contra el desviado.
El impacto de la reaccin social en la accin posterior del desviado:
referidos a la teora interaccionista, sin embargo, acusan su concepto de
desviacin secundaria como no dialctica, ya que el hombre se
compromete con la desviacin siempre en forma consciente, consciente
aun en relacin a lo que espera que suceda cuando es aprehendido. (la
teora interaccionista seria, puyes en cierto grado, determinista).
Requisito sustancial o central:
La naturaleza del proceso desviado como un todo:
Las realidades analticas a que se refieren los requisitos formales no son
fcilmente distinguibles. " el requerimiento central de una teora
completamente social, es que estos requisitos formales no deben ser
considerados como requisitos esenciales que deben estar siempre
presentes, conjuntamente, y en forma invariable, en la teora. Se trata mas
bien de que esos requerimientos aparezcan todos en la teora como
sucede en el mundo real, en una relacin reciproca, compleja y dialctica.
Esta es una teora marxista, por los siguientes elementos:
1. Trata de entender la sociedad como una totalidad.
2. Trata de establecer una economa poltica del acto y de la reaccin
social, y de una psicologa social polticamente informada sobre esa
dinmica social.
3. Ubica histricamente las teoras existentes.
4. Trata de integrar el hombre a la sociedad y por ltimo.
5. Es una teora normativa, es decir, esta orientada normativamente hacia
la eliminacin de las desigualdades en la propiedad y en las
oportunidades vitales. Si no fuera as, caera en el correlaccionismo y
en consecuencia en considerar la desviacin como patologa. Su tarea
fundamenta, puyes es la de crear " una sociedad en la cual los hechos
de la diversidad humana, sea personal, orgnica o social, no estn
sujetos al poder de criminalizar; como dijo Marx, " lo importante no es
conocer al mundo, sino transformarlo".
La epistemologa marxista utilizada se desprende con claridad: es histrica,
es concreta, es social, es dialctica, es totalizante, requiere la nter
disciplina y es eminentemente prctica.
64
Unidad Temtica VI
TEORIAS PSICOANALITICAS
6.1 INTRODUCCION
El psicoanlisis es una disciplina fundada por Sigmund Freud y en la que, con
l, es posible distinguir tres niveles:
A) Un mtodo de investigacin que consiste esencialmente en evidenciar la
significacin inconsciente de las palabras, actos, producciones imaginarias
(sueos, fantasas, delirios) de un individuo. Este mtodo se basa
principalmente en las asociaciones libres del sujeto, que garantizan la
validez de la interpretacin. La interpretacin psicoanaltica puede
extenderse tambin a producciones humanas para las que no se dispone de
asociaciones libres.
B) Un mtodo psicoterpico basado en esta investigacin y caracterizado por la
interpretacin controlada de la resistencia, de la transferencia y del deseo.
En este sentido se utiliza la palabra psicoanlisis como sinnimo de cura
psicoanaltica; ejemplo, emprender un psicoanlisis (o un anlisis).
C) Un conjunto de teoras psicolgicas y psicopatolgicas en las que se
sistematizan los datos aportados por el mtodo psicoanaltico de
investigacin y de tratamiento.
Se puede considerar como uno de los sucesos ms trascendentales en el origen
de la teora la asistencia de Freud a las experiencias llevadas adelante por el
neurlogo Jean Martin Charcot en el hospital Salptrire de Pars. Estas
experiencias sugeran que mediante la hipnosis se podan inducir (y suprimir)
sntomas que se presentaban en los cuadros histricos, como por ejemplo la
parlisis. Las personas que eran sometidas a estas experiencias no
conservaban en la conciencia lo sucedido, aunque estas seguan influyendo en
el comportamiento de los sujetos. A partir de estos resultados, estudiando
numerosos casos clnicos junto con Joseph Breuer, comenzaron a desarrollarse
las primitivas teoras que evolucionaron hasta formar el cuerpo terico del
psicoanlisis.
Tras hablar con estos pacientes, Freud plante la teora de que sus problemas
tenan como causa los deseos y fantasas reprimidas e inconscientes de
naturaleza sexual, socialmente inaceptables.
65
Para el psicoanlisis, los conflictos tienen un origen en el inconsciente que no

es observable por el paciente. Las palabras, las afecciones y los problemas
relatados por el paciente constituyen tan slo la parte consciente, o sntoma del
conflicto. El objetivo de la terapia es vencer las resistencias para que el paciente
acceda a las motivaciones inconscientes del problema. Freud, en una de las
oportunidades en las que describe la operacin que lleva a cabo la terapia
analtica, lo hace en estos trminos: "la rectificacin con posterioridad del
proceso represivo originario". El psicoanalista utiliza para esto la asociacin libre,
la transferencia y la interpretacin del discurso del paciente, poniendo especial
nfasis en los sueos y los lapsus (actos fallidos).
El mtodo bsico de psicoanlisis es la asociacin libre, tambin denominada
regla fundamental. El paciente es conminado a comunicar a su analista todas
sus ocurrencias y asociaciones. Los sueos, los deseos, las esperanzas, las
fantasas, as como los recuerdos de la infancia, son de inters para el
psicoanalista (en tanto est articulado en su discurso), que escucha para
intervenir cuando resulte oportuno. Sin embargo, para el analista rige tambin un
correlativo de esta regla fundamental denominada atencin parejamente flotante
o, simplemente, atencin flotante, la que establece que debe hacer a un lado,
justamente, todo lo que corresponda a los intereses y las consideraciones que le
sean propias. Segn Freud, debe recibir lo que su paciente le comunica sin
detenerse en si se ha fijado en algo. En cuanto a la interpretacin, su funcin no
es propuesta como un enunciado que refiera el material que ofrece el caso a una
teora (como el Complejo de Edipo, la nosologa sicoanaltica, las tpicas que
representan el aparato psquico, etc.), sistematizada o no, que incluya la
experiencia propia del analista y el consenso de la comunidad analtica, sino
algo que se acercara mucho ms a un desciframiento. En este sentido, el
psicoanalista Donald Winnicott comenta la importancia de "que el analista no
conozca las respuestas, excepto en la medida en que el paciente d las claves.
El analista recoge las claves y hace las interpretaciones".
El trmino asociacin libre puede considerarse libre en la medida en que no
est orientado y controlado por una intencin selectiva (consciente), pero no es
libre albedro en tanto est sujeta al determinismo del inconsciente. Al referir
el paciente lo que le venga a la mente, no debe importarle cuan insignificante,
trivial o desagradable le pueda parecer la idea, pensamiento o imagen (ambos
productos de la accin de la resistencia). Los lapsus son actos errneos para
la conciencia, en los que se manifiesta una descarga del inconsciente. Para
Freud, el lapsus expresa un motivo personal relevante, desconocido para la
personalidad consciente. A menudo el lapsus no es obvio y se revela slo
despus de una larga cadena de asociaciones.
66
Una segunda rea explotada por la asociacin libre es la de los sueos,

considerada la va regia al inconsciente. Para el psicoanlisis expresan
deseos insatisfechos, los cuales generalmente se disfrazan por ser inaceptables
para la organizacin consciente del individuo. Freud distingue en la estructura
del sueo: el sueo manifiesto, que generalmente parece incoherente y sin
sentido pero que presenta algn tipo de historia narrativa; y el contenido latente,
que se refiere a las asociaciones que se despliegan a partir sueo manifiesto (el
cual es producido por el trabajo del sueo que transforma el material latente
mediante la condensacin, el deplazamiento, el trastorno en su contrario y
diversos tratamientos que las representaciones inconscientes reciben, en virtud
de su estructura, y que Freud design como desfiguracin onrica). La direccin
del trabajo del anlisis es precisamente en sentido contrario al del trabajo del
sueo ya que obtiene el contenido latente donde era lo manifiesto. Los sueos
son figuraciones capaces de acceder a la conciencia, ya que en esta situacin
de reposo (el dormir) es cuando la censura se encuentra ms relajada y la
resistencia se encuentra debilitada. Los anhelos y deseos que tiene prohibido el
acceso en los estados conscientes tienen una oportunidad de escaparse tras el
velo de la desfiguracin onrica.
6.2. ESTUDIOS DE FREUD SOBRE LA CIMINALIDAD

Sigmund Freud es considerado "el padre del psicoanlisis". Freud fue un mdico
que se dedic a estudiar sistemtica y acuciosamente el rea de la neurologa.
La sociedad vienesa de su poca era una sociedad represiva y mojigata en lo
que respecta al mbito de la sexualidad. Freud se interesa por estudiar una
patologa muy frecuente en su tiempo: La histeria.
Comienza con tcnicas hipnticas a tratar de aliviar la sintomatologa de quienes
padecen de este mal, y en su camino, descubre un mtodo teraputico. Freud
inicialmente va a describir minuciosamente una tcnica, un procedimiento, que
histricamente conocemos como psicoanlisis. El psicoanlisis es inicialmente
un instrumento para tratar personas que padecen de esta patologa. Si bien en
sus inicios se aboca exclusivamente a la cura de las parlisis histricas (sufridas
en una gran mayora por el sexo femenino), luego abarca otro tipo de neurosis,
como la paranoia, la neurosis obsesiva o las fobias.
En ese afn hercleo de descifrar el enigma del alma humana, Freud se va a
encontrar con mltiples elementos que pretenden clarificar el origen de la
conducta, las emociones, los pensamientos, las motivaciones, los sueos y en
67
fin, de la existencia del hombre. Lo que inicialmente se perfila slo como un

instrumento teraputico, va a llegar a alcanzar niveles de lo que en filosofa se
suele llamar un sistema de pensamiento. No obstante, cabe destacar que el
psicoanlisis no es ni intenta ser de ninguna manera una cosmovisin, y que, a
pesar de la considerable amplitud alcanzada por su espectro terico su nico fin
fue la cura de las neurosis.
Independientemente de la posicin en la cual nos coloquemos frente al
psicoanlisis, la trascendencia de su pensamiento es incuestionable. Para
algunos, La interpretacin de los sueos es un libro que justifica la pertinencia
del pensamiento de toda una poca, de toda una generacin.
La conciencia es la cualidad momentnea que caracteriza las percepciones
externas e internas dentro del conjunto de los fenmenos psquicos. El trmino
inconsciente se utiliza para connotar el conjunto de los contenidos no presentes
en el campo actual de la conciencia. Est constituido por contenidos reprimidos
que buscan regresar a la conciencia o bien que nunca fueron conscientes y su
cualidad es incompatible con la conciencia. El 'preconsciente' designa una
cualidad de la psique que califica los contenidos que no estn presentes en el
campo de la conciencia pero pueden devenir en conscientes. Los estados
reprimidos son aquellos que no se les puede acceder sin una hipnosis,
generalmente son revelaciones a travs de imgenes retenidas durante el
tiempo de vida de cada individuo.Ello, Yo y Supery
El Ello (o Id) es la instancia ms antigua y original de la personalidad y la base
de las otras dos. Comprende todo lo que se hereda o est presente al nacer, se
presenta de forma pura en nuestro inconsciente. Representa nuestros impulsos
o pulsiones ms primitivos. Constituye, segn Freud, el motor del pensamiento y
el comportamiento humano. Opera de acuerdo con el principio del placer y
desconoce las demandas de la realidad. All existen las contradicciones, lo
ilgico, al igual que los sueos.
El Supery (o Superego) es la parte que contrarresta al ello, representa los
pensamientos morales y ticos recibidos de la cultura. Consta de dos
subsistemas: la "conciencia moral" y el ideal del yo. La "conciencia moral" se
refiere a la capacidad para la autoevaluacin, la crtica y el reproche. El ideal del
yo es una autoimagen ideal que consta de conductas aprobadas y
recompensadas.
68
El Yo (o Ego) Es una parte del ello modificada por su proximidad con la realidad
y surge a fin de cumplir de manera realista los deseos y demandas del ello de
acuerdo con el mundo exterior, a la vez que trata de conciliarse con las
exigencias del supery. El yo evoluciona a partir del ello y acta como un
intermediario entre ste y el mundo externo. El yo sigue al principio de realidad,
satisfaciendo los impulsos del ello de una manera apropiada en el mundo
externo. Utiliza el pensamiento realista caracterstico de los procesos
secundarios. Como ejecutor de la personalidad, el yo tiene que medir entre las
tres fuerzas que le exigen: las del mundo de la realidad, las del ello y las del
supery, el yo tiene que conservar su propia autonoma por el mantenimiento de
su organizacin integrada.
Los papeles especficos desempeados de las entidades ello, yo y supery no
siempre son claros, se mezclan en demasiados niveles. La personalidad consta
segn este modelo de muchas fuerzas diversas en conflicto inevitable.
6.3. THEODOR REIK

Ya no se puede hoy negar que el aumento del nmero de turistas no se deba
hasta cierto punto al psicoanlisis. Esto no excluye naturalmente ciertos malos
entendidos, como aquel que incit al Cnsul de los Estados Unidos a atacar a un
especialista del alma, porque, en un caso preciso, estimaba que los honorarios
percibidos de parte de un cliente del hotel no guardaban relacin con el xito de la
cura.
El "especialista del alma" as censurado no era otro que Theodor Reik, miembro
desde 1911 de la Asociacin vienesa de Psicoanlisis. Haba hecho sus estudios
en Viena -en germanstica y en literatura francesa- y era uno de los ms cercanos
colaboradores de Sigmund Freud. No era precisamente mdico, lo que termin por
desencadenar un procedimiento administrativo penal, que se ha mencionado
frecuentemente bajo el nombre de "proceso", si bien no hubo procedimiento
judicial. Este asunto fue tratado por la administracin austraca frente a una sede
judicial local. No ha sido posible todava encontrar las actas concernientes al Dr.
Reik; puede suponerse que han sido destrudas al trmino de un cierto lapso.
El caso Reik desencaden una considerable ola de reacciones en la prensa
austraca. He aqu la opinin de Karl Kraus al respecto:
La prensa, que toma partido por la libertad de la investigacin y de la vida
econmica y por consiguiente enfrenta todo intento de amordazar a la supersticin,
se sirvi de este caso para atrapar a las autoridades austracas, a fin de que ellas
adopten el punto de vista corporativo segn el cual personas no diplomadas no
sean admitidas para ejercer la medicina psquica.
69
De hecho, Reik haba visto impedido su ejercicio del psicoanlisis por una decisin
del 24 de febrero de 1925. Lo que significaba una catstrofe econmica, entre
otras ms, para el interesado. La reaccin de Sigmund Freud no se haba hecho
esperar. Desde el 8 de marzo de 1925, haba dirigido al consejero municipal
encargado de salud, Prof. Julius Tandler, una carta que, en referencia a una
entrevista que haba tenido con l, contena vivas objeciones a los argumentos del
consejero
Sin embargo, era justamente un paciente americano de Reik, Newton Murphy, que
se volvi psictico luego de algunas semanas de tratamiento, quien haba
presentado una denuncia y haba as desencadenado el procedimiento. Este
paciente se haba sentido claramente perjudicado. Freud inform al consejero que
l mismo haba decidido, para todos los casos confiados a Reik, que se trataba de
pacientes que podan ser sometidos a un tratamiento psicoanaltico.
La "Asociacin de analistas mdicos independientes, seccin vienesa" fundada y
dirigida por Wilhelm Stekel, no perda ocasin de atacar a la Sociedad
psicoanaltica de Viena, y criticaba especialmente al anlisis profano. No por
casualidad la Wiener Medizinische Wochenschrift haba abierto sus pginas a la
asociacin de Stekel y publicaba los artculos de ste, por ejemplo "La reforma de
la tcnica analtica resultado de una posicin nueva sobre la cuestin del
inconsciente" por el Dr. Wilhelm Stekel de Viena, o bien "El enigma de la curacin
en el tratamiento analtico" por el Dr. Ernst Rosenbaum de Gross-Enzersdorf, o
incluso, con fecha 18 de septiembre de 1927, "Peligros del anlisis profano" por el
Dr. Stekel.
Este ltimo haba dado el 17 de octubre de 1924 una conferencia en la "Asociacin
de analistas mdicos independientes de Viena" sobre El caso Hug-Hellmuth y el
anlisis profano, al que dedica un articulo aparte en el nro. 21 de la Wiener
Medizinische Wochenschrift (aparecido a comienzos de 1925). Planteaba el
problema del anlisis de padres y los problemas de contratransferencia que de all
se derivan; probablemente el asesino del analista era un enfermo mental.
Reik no se haba hecho conocido para el gran pblico solamente por sus escritos
sobre psicologa del arte y de la religin; tambin contribuy mediante numerosos
artculos al desarrollo del psicoanlisis. En 1914 y 1915, haba hecho un anlisis
gratuito con Abraham en Berlin y, desde el final de la guerra, era analista
practicante en Viena. Una vez doctorado en filosofa, Reik haba declarado a Freud
su intencin de estudiar medicina. Freud se haba opuesto absolutamente,
declarando: "Tengo otras ideas para su futuro, grandes proyectos".
70
Reik consagr un libro, aparecido en 1942 bajo el ttulo From Thirty Years with
Freud, a su estrecha relacin con aquel que fuera su gran protector. No se
encuentra all ms que dos comentarios sobre el tema que nos ocupa.
Comentando El porvenir de una ilusin, Reik evoca La cuestin del anlisis
profano, y se pregunta qu partes de este texto podran, veinte o cincuenta aos
mas tarde, ser consideradas como las ms importantes.
6.4. ALEXANDER Y STAUD

APORTACIONES DE ALEXANDER Y STAUD.
Todo hombre es innatamente un criminal es decir, inadaptado. Conserva en su
plenitud esta tendencia durante los primeros aos de su vida, la adaptacin de la
sociedad comienza despus de la victoria sobre el complejo de Edipo, un
periodo de lactancia, que comienza entre el cuarto y sexto ao de edad y
termina en la adolescencia. Aqu el desarrollo del individuo sano y del criminal
son asta el momento, iguales.
En el periodo de lactancia el individuo normal consigue reprimir las genuinas
tendencias criminales de sus impulsos y el criminal dirigindolas en un sentido
social, fracasa en esta adaptacin. Influyo en la formacin del criminal desde
recin nacido un medio ilimitado de apoderarse de todo. Y este pulso de
posesin se exterioriza en acciones canbales del nio, los descuidos en la
educacin, pueden influir en la posterior del nio con la sociedad.
Alexander y Staud clasifican al criminal de la siguiente manera:
1).- Criminal neurtico: cuya conducta de enemistad social presenta al punto de
escape del conflicto que nace de influencias anmicas semejantes a las que
producen la psiconeurosis y que tienen lugar durante la primera infancia o en
la vida posterior.
2).- criminal normal: se estructura anmica semejante al hombre normal, pero
identificado por la educacin con modelos criminales.
3).-Criminales a causa de proceso patolgicos orgnicos.
A estos tres grupos de delincuentes, se llaman criminales crnicos, para
diferenciarlos del gran nmero de personas normales que en ocasiones, caen en
el delito: los criminales agudos.
Los criminales agudos delinquen no por pertenecer a un grupo determinado de
hombres, sino por hallarse en condiciones tales que cualquier persona, puesta
en la misma situacin, infringira la ley.
71
6.5. CRTICAS AL PSICOANLISIS CRIMINAL

En su modelo de demarcacin de la ciencia, Karl Popper tom al psicoanlisis
como ejemplo de pseudociencia, en contraste con la teora de la relatividad de
Albert Einstein. Popper observ que mientras las condiciones de refutacin de
las hiptesis de Einstein estaban determinadas con precisin y Einstein estaba
dispuesto a empezar de nuevo si la evidencia no las sustentaba, las teoras de
Sigmund Freud eran infalsables y le permitan reinterpretar la evidencia para
mantener las hiptesis.
Alan Sokal y Jean Bricmont explican, en imposturas intelectuales, cmo Jacques
Lacan usa el lenguaje matemtico en su teora del psicoanlisis de forma
incorrecta y totalmente fuera de contexto para aparentar un carcter cientfico.
Otros autores, sin embargo, explican que el uso por parte de Jacques Lacan de
un lenguaje matemtico signific no el intento de demostrar matemticamente
las afirmaciones del psicoanlisis, sino una representacin simblica de algunas
de tales afirmaciones. La respuesta de Sokal es que tal uso simblico de
conceptos matemticos, muy probablemente desconocidos por la gran mayora
de los lectores de Lacan, es de dudosa utilidad. Arkady Plotnitsky (matemtico y
profesor de la Universidad de Purdue de teora literaria) resalta en particular que
en el libro de Sokal y Bricmont algunas de sus aseveraciones concernientes a
objetos matemticos y especialmente sobre los nmeros complejos son
incorrectas lo cual hace que su ataque a Lacan (por errores similares) se
convierta en pattico15 .
El epistemlogo Mario Bunge tambin usa al psicoanlisis como ejemplo en su
modelo de demarcacin de la ciencia. Sostiene que el psicoanlisis es una
forma de pseudociencia porque carece de consistencia externa: las diferentes
disciplinas cientficas interactan apoyndose las unas en las otras, tanto en sus
aspectos tericos como empricos. El grave problema del psicoanlisis, sostiene
Bunge, es que se trata de una disciplina aislada del resto del conocimiento, no
interacta con disciplinas obviamente pertinentes, tales como la psicologa
experimental, la neurociencia cognitiva y las ciencias biolgicas. Ms an, el
psicoanlisis es incongruente con los descubrimientos de estas disciplinas. 16 17
18
Autores como Van Rillaer recopilaron ejemplos sobre la forma en que Freud y
otros psicoanalistas descalifican a sus crticos empleando argumentos de
autoridad y falacias ad hominem. El psicoanlisis debe contextualizarse en el
momento y la poca histrica donde surgi.
72
Si bien los partidarios del psicoanlisis y algunos autores postmodernos como

Jacques Lacan consideran al psicoanlisis una forma de ciencia o de
conocimiento diferente a las ciencias modernas, su estatus cientfico es muy
cuestionado. Algunas de las criticas son las siguientes:
El psicoanlisis es considerado una pseudociencia por la psicologa cognitiva, la
psicologa evolucionista, la biologa molecular, la neurobiologa y la psiquiatra
actual. Le critican el hecho de que se basan en teoras obsoletas e hiptesis que
nunca tuvieron apoyo emprico.
Las ideas psicoanalticas son muy discutidas y tienen una aceptacin muy
escasa en el mundo anglosajn, considerndolas como pseudociencia, aunque
tuvieron durante el siglo XX una importante influencia sobre el cine y la literatura.
Es criticado por sus construcciones metapsicoanalticas: el complejo de Edipo, el
complejo de castracin, el deseo flico de las mujeres, el instinto de muerte,
etctera, no poseen ninguna base emprica o cientfica.
En su modelo de demarcacin de la ciencia, Karl Popper tom al psicoanlisis
como ejemplo de pseudociencia, porque violaba el principio de falsabilidad, en
contraste con la teora de la relatividad de Albert Einstein. Popper observ que,
mientras las condiciones de refutacin de las hiptesis de Einstein estaban
determinadas con precisin y Einstein estaba dispuesto a empezar de nuevo si
la evidencia no las sustentaba, las teoras de Sigmund Freud eran infalsables y
le permitan reinterpretar la evidencia cuando no confirma las hiptesis.
Adolf Grnbaum considera que la teora s puede ser falsada y, de hecho,
resulta ser falsa.
El epistemlogo Mario Bunge sostiene que el psicoanlisis es una forma de
pseudociencia que mantiene hiptesis irrefutables, vale decir, que son inmunes
a los ejemplos desfavorables. Pero, contra lo que suele pensarse, la principal
crtica de Bunge al psicoanlisis no es que ste sea irrefutable, sino que, a
diferencia de las disciplinas cientficas genuinas, el psicoanlisis no cumple el
importante requisito de consistencia externa. Las diferentes disciplinas
cientficas interactan apoyndose las unas a las otras tanto en sus aspectos
tericos como empricos. El grave problema del psicoanlisis, sostiene Bunge,
es que se trata de una disciplina aislada del resto del conocimiento (no
interacta con disciplinas obviamente pertinentes, tales como la psicologa
experimental y la neurociencia cognitiva). Ms an, el psicoanlisis no es
congruente con las ideas desarrolladas por estas disciplinas. Segn Bunge, la
biopsicologa (trmino con el que engloba las disciplinas cientficas
mencionadas) no ha hallado nada que pueda apoyar al psicoanlisis, sino que
ms bien ha provisto informacin que lo contradice.
73
B.F.Skinner critic a los psicoanalistas y psiclogos cognitivos de especular con

procesos internos cuando no disponen de los medios de observacin
apropiados.
Hans Eysenck recopil y critic todos los estudios existentes sobre la efectividad
del psicoanlisis. Resultado: El tratamiento psicoanaltico no supone ninguna
mejora sobre la tasa de remisin espontnea (sin tratamiento) de las neurosis
(ver su libro Decadencia y cada del imperio freudiano, publicado en Internet.19 )
Alan Sokal y Jean Bricmont explican, en "Imposturas intelectuales", cmo
Jacques Lacan usa el lenguaje matemtico en su teora del psicoanlisis de
forma incorrecta y totalmente fuera de contexto para aparentar carcter
cientfico.
Freud es criticado por varios autores por haber fraguado sus investigaciones.
Historiadores y periodistas mostraron que hay una gran divergencia entre la
evolucin de los casos clnicos tal como Freud la relata en sus textos y los casos
reales. Uno de los casos ms famosos es el de Sergei Pankejeff (el hombre de
los lobos), investigado por la periodista Karin Obholzer. Pankejeff sufra de una
grave neurosis y pesadillas recurrentes que le impedan valerse por sus propios
medios. Freud interpret los sueos del paciente, concluyendo que estaban
relacionados con un trauma sexual de su infancia. Segn Freud, al comunicarle
el origen de su problema, Pankejeff se cur completamente. Sin embargo, las
investigaciones mostraron que la historia fue muy distinta. No slo Pankejeff
nunca se cur, sino que sigui siendo tratado por otros psicoanalistas hasta su
muerte y su estado durante ese transcurso empeor considerablemente.
Pankejeff cobraba un sueldo mensual a cargo de la Fundacin Sigmund Freud,
con el propsito de mantenerlo oculto en Viena, para que el fraude no se hiciera
pblico.
74
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CAPITULO V VI
INSTRUCCIONES:
(5 ptosc/u)
1.- Elabora un mapa semntico de las caractersticas de los movimientos radicales.
2.- Cuales son los aportes de la nueva criminologa?
3.- Menciona las caractersticas de los estudios que realizo Freud
criminalidad
sobre la
4.- Menciona los aportes que realizo Alexander y Staud?

5.-Elabora un cuadro sinptico de las caractersticas del Psicoanlisis criminal.
75
Unidad Temtica VII

FUENTES DE LA CRIMINOLOGIA
7.1 LAS ESTADISTICAS CRIMINALES
No parece que pueda definirse pacficamente lo que entendemos por "derecho
estadstico", pero sin duda tiene varios ncleos, algunas tendencias y muy
amplias fronteras, admitiendo varias perspectivas profesionales, institucionales,
geogrficas, polticas e histricas. En lo que todos coincidirn es que, sea
cualfuere su definicin, tiene futuro, mucho futuro, en cualquiera de los futuros
que podamos imaginar, y que trataremos de perfilar y estructurar en lo que
sigue.
Desde una perspectiva racionalista para el ejercicio de cualquier derecho
estadstico, hay que distinguir bien entre el clculo y el anlisis estadstico, y
entre la descripcin y la heurstica (bsqueda de datos relevantes para un
propsito concreto). Otro concepto fundamental para la filosofa de la
estadstica, y por lo tanto, para cualquier perspectiva jurdica, es el de la
interpretacin o hermenutica. Las habr mejores y peores, pero no dejan de ser
interpretaciones ms o menos discutibles muchas de las aplicaciones
estadsticas, sometidas por lo tanto a las reglas de la hermenutica tanto como
puedan estarlo los comentarios de textos legales y la interpretacin casustica de
jurisprudencia y doctrina.
Los antecedentes histricos del derecho estadstico podran relacionarse con los
de la econometra. Fisher, Roos y Frisch fundan la Econometric Society en 1930
y el primer nmero de la revista "Economtrica" se publica en 1933. Un hito
importante de la econometra es la publicacin de "Statistical Inference in
Dynamic Economic Models" por Koopmans, Rubin y Leipnik en 1950 alcanzando
una notable madurez en 1953 con "A Text Book of Econometrics" del Premio
Nobel Lawrence R. Klein. Sin embargo, no hemos podido encontrar una fuente
documentada sobre controversias economtricas judicializadas (lo que no quiere
decir que no exista, sino slo que no hemos conseguido encontrarla hasta
ahora, y menos an en la jurisprudencia de los tribunales superiores, y en el
Tribunal Supremo de Espaa, en el que las referencias a la estadstica no tienen
gran profundidad, ni relevancia, ni tampoco son numerosas).
76
7.2. CIFRA NEGRA U OSCURA

Cifra negra es obtenida por la diferencia de delitos ocurridos en un pas, o una
zona. La cifra negra es el nmero por el cual hay que multiplicar las
estadsticas policiales de delitos cometidos. La cifra negra es inconstante en el
tiempo. Segn el tipo de infraccin puede aumentar o disminuir durante el
transcurso de los aos. No es posible determinar la cifra negra global
correspondientes a todas las infracciones.
La cifra negra de la delincuencia domina la ciudad
"No se pretende criminalizar la pobreza, sino ejemplificar el rango social con
mayor tendencia a la comisin de delitos"
La cantidad de hechos delictivos no denunciados, segn la doctrina penal,
constituye lo que se conoce como la cifra negra de la delincuencia. En esta
ciudad ese ndice claramente desborda a la actividad de la Polica y la
mantiene ausente. Los robos pequeos cometidos sin violencia (conocidos por
la inteligencia policial como hurto) suceden a diario y varias veces en las 15
comisaras con jurisdiccin en el departamento capital. Debido a que muchas
veces el ciudadano no denuncia, ya sea por falta de tiempo o de paciencia, no
entran dentro del sistema penal de la provincia. Por tanto, es ilusorio llevar un
seguimiento de los mismos debido a que no existe un organismo para tal
efecto. El martes 22 de mayo pasado El Territorio public el intento de robo,
con herida de bala resultante, que sufri el enfermero Javier Yesa (28); ese
hecho ocurri cuando descansaba con su familia compuesta por su esposa
gestante y su pequeo hijo de 2 aos. Al momento de la entrevista Javier no
estaba. No obstante, este medio charl con los vecinos. En esa oportunidad,
cont Mario Castro, vecino de Javier, que durante los ltimos dos meses en su
casa haban entrado a robar tres veces. Los delincuentes llevaron cosas sin
importancia: celular, ropa, un DVD y otras cosas. El hombre dijo que, por
suerte, nunca estuvo su familia durante los robos. Y que tampoco se haba
presentado en la comisara para denunciar el hecho debido al tiempo que
demanda una presentacin en la Polica. En esa ocasin los vecinos de
Hungra y Mariano Moreno, recordaron el problema que constituye la deficiente
iluminacin y la abundante vegetacin que ampara a los sujetos peligrosos que
se juntan all para consumir lo que sea en esa zona del arroyo Vicario. "Todas
las noches se los ve debajo de los rboles y cuando llega la Polica corren y se
escapan" por la impunidad que otorga el lugar, dijo una vecina de Castro.En
noviembre del ao pasado a pocos metros de donde Yesa result baleado
77
cuatro jvenes robaron y violaron a una joven universitaria de la Facultad de

Ciencias Exactas de la Unam, que haba descendido del mnibus en Lavalle y
Luchessi. Luego del hecho cuatro jvenes fueron detenidos. La chica fue
interceptada el 4 de noviembre del ao pasado por los jvenes que la llevaron
hasta debajo del puente de la avenida Uruguay, en la costa del arroyo Vicario.
All, sin miramiento moral y a punta de cuchillo, la violaron hasta que ella se
desmay. Cuando huan la despojaron de 4 pesos, el celular y otras cosas. En
el barrio A-3-2 y A-4 es comn que los vecinos sean sorprendidos por ladrones
que se apoderan de lo que dejan en el patio. Los malvivientes se llevan
zapatillas, ropa, lavarropas, garrafas y hasta bicicletas. Todos esos hurtos no
son denunciados, no slo por la burocracia policial, sino tambin por el alto
grado de hasto que los vecinos sienten por la Polica. En la zona Oeste de la
ciudad, en Villa Cabello, los vecinos casi a diario sufren la delincuencia de
jvenes que se amparan en la oscuridad de pasajes en el interior de las
chacras. As es que la Polica tiene como zona de riesgo a la chacra 96,
conocida como Villa Hollywood, o la chacra 252; all se esconden la mayora de
las cosas que son robadas y no denunciadas en otras partes de la ciudad. En
el barrio Santa Helena, en Garup, los vecinos a diario se quejan del robo de
lavarropas y de todo objeto que dejan en el patio de las viviendas. Esos hechos
no son presentados en la comisara Quinta debido al alto grado de inoperancia
de los funcionarios all constituidos. Ese barrio, inaugurado hace poco ms de
cuatro aos, donde entre otras viviendas se encuentra una de las propiedades
del jefe de Polica, Rubn Oscar Gabriel; y el domicilio efectivo del intendente
de Garup, el renovador Daniel Roa, est lindante con dos baldos en sus
extremos cardinales Norte y Sur. Esos extremos son, segn los vecinos, el
escondite perfecto para los rateros de patios: hechos que no se denuncian.
Justamente, a pocos metros del patio de la vivienda del jefe de la Polica, dos
jvenes fallecieron a raz de disparos en medio de lo que todava la Justicia no
pudo determinar si fue un arrebato pasional del joven Jos Lpez (20), quien
muri junto a Griselda Toledo (21), o si por el contrario se trat de un pacto
suicida. Ese hecho sucedi el pasado 13 de mayo aproximadamente a las
19.30. Las muertes se conocieron. No obstante, nunca se supo de los robos
menores que haban sufrido, das antes del terrible episodio, varios vecinos que
estuvieron esa fra noche en la casa de los Lpez.
78
Anlisis:
Prevenir y disuadir para convenir el gran problema por el que atraviesa el pas
es la falta de seguridad. La comarca, por ms lejos que parezcan mil
kilmetros, no est exenta de esa realidad que engloba a la problemtica del
conurbano bonaerense y de la Ciudad. En ese punto es donde tiene que entrar
a jugar la Polica y la Justicia: en la represin de conductas no permitidas por
las leyes vigentes. Entonces, en manos de quin estara la disuasin y quin
debera prevenir. Varias teoras se tejen respecto de la prevencin de la
ejecucin de conductas delictivas. Algunas proponen la imposicin de penas
ejemplares para la inhibicin de potenciales criminales, otras proponen
medidas de seguridad para los peligrosos; las ms sintetizadoras plantean
penas a los culpables y medidas de seguridad a los peligrosos. El comisario,
convencido, repite: "En la jurisdiccin anoche no hubo delito por la abundante
prevencin". Tal vez el persuadido uniformado no sepa que la prevencin
policial lo nico que logra es desplazar espacialmente al delito: el ladrn, si
est cebado, no roba en la cuadra donde vio al patrullero, roba ms adelante, a
tres o cuatro cuadras. En ese marco, la prevencin de delitos debera estar en
manos de polticas proactivas que intenten velar por el pleno empleo y la mayor
inclusin de jvenes en el sistema educativo. De esa manera, sin olvidar la
colaboracin familiar, ser desmoralizada la conducta delictiva y todo se podr
convenir.
7.3. CIFRA DORADA

Concepto: Vrsele lo clasifica en delincuencia Dorada nacional y delincuencia
Dorada internacional;en Delincuencia Dorada Poltica y econmica y en
delincuencia Dorada de orden financiero y fiscal.
El primer trabajo sobre delincuencia de Cuello blanco a nivel supranacional que
conocemos fue realizado en el centro de investigaciones Criminolgicas de la
universidad del Zulia por Guillermo ramos, en el cual se establecen los actos
antisociales, comerciales y polticos, que estn en condiciones de cometer las
compaas multinacionales en virtud de sus caractersticas particulares.
Casos de la delincuencia de cuello blanco nacional son los siguientes: las
violaciones de las leyes contra el acaparamiento; violaciones de leyes relativas
a alimentos y drogas, es decir, de leyes que propugnan evitar que se pongan
en circulacin alimentos y drogas en malas condiciones o que no renan las
cualidades que han sido anunciadas.
79
Violaciones de leyes de seguridad y de salud publica; violaciones de leyes que

establecen sistemas de licencias aduaneras; practicas profesionales
deshonestas, (mdicos, farmaceutas y abogados), por ejemplo. En este caso
estamos en presencia de personas que no tienen un status socioeconmico
muy elevado, pero que en ciertos pases subdesarrollados como los nuestros
tienen gran importancia.
La falsa de publicidad, las violaciones de las leyes de patentes de fabrica y
derecho de autor; las violaciones de leyes laborales; el mercado negro, el
contrabando en las empresas; la evasin de impuestos, que es tal ves el mas
conocido, las quiebras fraudulentas,, las infracciones que hacen los bancos de
leyes especiales; el uso abusivo de marcas (por ejemplo, la falsa indicacin de
que un objeto ha sido hecho en un pas determinado, o en una fabrica
determinada; las practicas deshonestas de las grandes compaas de seguros.
Se incluyen hoy tambin la criminalidad poltica, especialmente las guerras
coloniales e imperialistas (Indochina, Corea, Vietnam) el genocidio (desde el de
los judos hasta el de biafra y la amazonia) las torturas oficiales, la brutalidad
policial, especialmente de la polica poltica, etc.
En estos casos la denominacin de delincuencia Dorada parece ms atinente
que la de cuello blanco, ya que estos ltimos casos la actividad no es
directamente econmica.
Explicacin criminolgica y costos. Para algunos, ellos se deben al contexto
socio histrico de las sociedades actuales, en las cuales la ltima meta es la
ganancia a toda costa.
Para Sutherland, el delito de cuello blanco poda explicarse de la misma
manera como se explican los delitos convencionales, es decir, mediante la
teora, que es propia de este mismo autor, de asociaciones diferenciales, segn
la cual la conducta delictiva es producto de transmisin cultural, de un
aprendizaje. Sutherland piensa que este delito y sus tcnicas de comisin, se
aprenden por contacto con personas de las mismas profesiones, como sucede
en cualquier caso de delito convencional.
El costo del delito de cuello blanco.
Se ha dicho ya que el costo del delito de cuello blanco es mucho mayor que el
de todos los hurtos, robos y atracos del pas.
80
La cifra negra y la cifra dorada.

La "cifra negra" de la delincuencia Al estudiar a las vctimas nos
encontraremos con la llamada "cifra negra" de la criminalidad convencional, y
alguna que otra vez en la delincuencia no convencional. Este silencio de la
vctima implica el descubrimiento de conductas antisociales que no llega al
conocimiento de la polica, y que se ha bautizado como "cifra negra policial" A
tal fin, resulta interesante a la Victimologa la investigacin acerca del sexo,
edad, clase social, origen racial, profesin, religin, estado civil, familia,
parentesco, y las razones que llevaron a la vctima a no realizar la denuncia. Se
han realizado varios estudios con el fin de dilucidar los alcances y los por qu
de esta "cifra negra.
Tal es el caso de Rodrguez Manzanera ("Victimizacin de una ciudad
mexicana ", abril de 1981), quien realiz un estudio en la ciudad de Jalapa, en
el Estado de Veracruz, Mxico. Con ayuda de alumnos de distintas
Universidades, se llev a cabo una encuesta a 3000 personas, con los fines de
establecer la victimizacin oculta, o por ende, de la "cifra negra" de la
criminalidad entre similar cantidad de mujeres y hombres. As result que una
de cada dos personas fue vctima de un delito en 1988 (53,85%), lo que llam
la atencin al investigador debido a la alta tasa de hechos que no llegaron al
conocimiento de la justicia. Las conclusiones finales reflejaron datos como los
siguientes:
42 % conoca a sus victimarios por su "cercana victimal".
69 % de los victimarios eran jvenes menores de 25 aos.
22,3 % denunci el delito.
Ello implica que aproximadamente 4 de cada 5 delitos quedan en la "cifra
negra". Los motivos que los llevan a no denunciar fueron:
44 % dijo "no se hace nada", "es intil", "slo se pierde tiempo".
26 % consider que "el hecho no vala la pena".
15 % tuvo "miedo a la venganza".
9,1 % tuvo "temor vergenza a la investigacin judicial".
La victimloga argentina, Hilda Marchiori en su artculo "La vctima del delito"
seal que los motivos ms frecuentemente mencionados por los entrevistados
que dijeron haber sido vctimas de delitos y no realizaron la correspondiente
denuncia fueron:
81
Miedo a venganza por parte del autor del delito.

Por considerar que la conducta lesiva de la cual fue vctima no constituye
delito o no es grave.
Desconfianza en el sistema judicial.
Temor a perjudicar al autor cuando este es miembro de la familia.
La prdida de tiempo e inconvenientes relacionados a la formulacin de la
denuncia y los trmites judiciales posteriores.
La vctima agredi al autor y se siente tan responsable como este.
La denuncia puede afectar o perjudicar a la vctima (violacin, estafa, etc.)
Falta de pruebas o desconocimiento del autor de la conducta disvaliosa.
Para evitar ser revictimizados por policas, peritos forenses, jueces, etc.
Por la presin familiar y social de ser identificada como vctima de ciertos
delitos que la marginan y los hacen sentir humillados.
7.4. CIFRAS COLOR CAKI

Criminalidad de color caqui son los delitos cometidos por los militares abusando
de su poder.
82
Unidad Temtica VIII

CAPITULO VIII:DELITOS DE CUELLO BLANCO O DE LOS
PODEROSOS
INTRODUCCION
Han transcurrido prcticamente siete dcadas desde que el socilogo Edwin
Sutherland (1940) introdujo el concepto de delito de cuello blanco, y marc el
comienzo de la controversia y el debate. Se han invertido una energa y un tiempo
considerables en tratar de delimitar un marco interpretativo de comn acuerdo
respecto al delito de cuello blanco, pero el resultado ha sido un consenso limitado. El
continuo desacuerdo sobre cmo definirlo y examinarlo ha dado lugar a que haya
quien sugiera que el delito de cuello blanco es la jaula de un len que no tiene va
de salida (Hirschi y Gottfredson, 1989:363). Partiendo de estudios publicados
principalmente en Amrica del Norte y el Reino Unido, este documento vuelve a
hacer alusin a algunas reas de diferente interpretacin referentes al delito de
cuello blanco. Comenzamos por examinar las respuestas a la pregunta de cmo
definirlo. A continuacin, la identificacin y comparacin de dos perspectivas sobre
el delito de cuello blanco, y las reas de diferencia significativa entre stas en el
nfasis e interpretacin analticos. Especficamente, examinaremos las diferencias
entre la delincuencia esencial de los delitos de cuello blanco; el nivel de atencin
prestada a las vctimas y los costes de los delitos de cuello blanco; as como la
importancia de la dinmica estructural, el poder y la eleccin en las explicaciones
causales. El documento concluye con una serie de comentarios sobre el atractivo
diferencial para investigadores de diversos entornos y experiencia de las
perspectivas alternativas correspondientes al delito de cuello blanco.
8.1. ANALISIS DE LA DEFINICION

El concepto de delito de cuello blanco ha quedado fuertemente enraizado en el
lxico de los legos y los estudiosos, donde se utiliza para denotar un tipo de
delito que tiene una serie de diferencias fundamentales respecto al delito
callejero. Mientras que el ltimo suele cometerse abordando a las vctimas
fsicamente o entrando en sus casas o negocios ilegalmente, la mayora de los
delitos de cuello blanco se cometen mediante la utilizacin de la malicia, el
engao o el falseamiento, para crear y explotar la apariencia de una
83
transaccin legtima con el fin de obtener un beneficio de carcter ilcito. El

delito de cuello blanco presenta una gran variedad de apariencias, desde los
vertidos txicos al espionaje industrial. Tambin incluye el delito cometido por
funcionarios y agencias estatales. El fraude, que suele definirse como la
utilizacin de la decepcin para asegurarse una ganancia injusta o ilegtima,
todava representa una amplia proporcin de los delitos de cuello blanco.
Al llamado delito "de cuello blanco" se lo ha etiquetado tambin como delito
"econmico" o "financiero, o delito institucionalizado", etc. y consecuentemente
se admiten las variantes de delincuencia "de cuello blanco", "econmica" o
"financiera", o delincuencia "institucionalizada".
A no dudarlo la sociedad actual se encuentra librando una gran batalla contra la
criminalidad, que para m es ms que un desafo. La solucin en esta dura
confrontacin es ms compleja que buscar un incremento en el monto de las
penas, porque si fuere la gran cura social, aquellos pases en los que est
implantada la pena de muerte no tendran delitos, delincuentes, ni delincuencia.
Ya FERRI habl sobre las leyes del desarrollo de la criminalidad que pasaba
desde las formas violentas o musculares a las intelectuales o astutas del robo a
la estafa que viene a ser un fenmeno no ya agudo, sino crnico.
Este concepto fue ideado y presentado por Sutherland en la reunin anual
organizada por la American Sociological Society que tuvo lugar en Filadelfia, en
diciembre de 1939. Se entiende por "delito de cuello blanco" a aquellos ilcitos
penales cometidos por sujetos de elevada condicin social en el curso o en
relacin con su actividad profesional.
El objeto de estudio seleccionado caus en su tiempo un impacto
revolucionario pues permiti vislumbrar claramente las falencias o
contradicciones intrnsecas al sistema penal. Oblig a afrontar ciertos
problemas de fondo de la criminologa como lo es la real distribucin de la
conducta desviada entre las distintas capas sociales, y la consecuente ruptura
con la ficcin que consideraba al delito como patrimonio exclusivo de las "lower
class", el convencimiento acerca de la existencia de una "cifra negra" de la
delincuencia y de que la ley penal se aplicaba diferenciada y selectivamente.
El contexto en el que se desarroll este concepto fue especialmente propicio
para que su estudio captara la atencin social. Estados Unidos se
caracterizaba por el clima social de urbanizacin. Las primeras dcadas del
siglo produjeron en los habitantes fuertes sentimientos de desorganizacin
social, producto de la creciente concentracin industrial. Todo ello trajo
aparejado importantes manifestaciones en el campo delictivo destacndose
entre ellas la corrupcin administrativa, la prostitucin, los negocios ilegales de
la poca de la ley seca, entre otros.
84
No resulta causal, entonces, que criminlogos destacados se dedicaran al

estudio del "crimen organizado". La Escuela de Chicago, de donde surge
Sutherland, se caracteriz porque seleccion como objeto de estudio a las
ciudades.
8.2. APORTES Y CRITICAS A SUTHERLAND

Sutherland enmarca a los delitos comunes y a los de cuello blanco en un nico
concepto de delito. La caracterstica fundamental del delito es que es una
conducta prohibida por el Estado contra la que ste reacciona por medio del
castigo al menos como ltimo recurso (El estado prev tanto el hecho como la
sancin)
Por esta razn considera que los actos cometidos por estos autores son
delitos, pero que por la implementacin de procedimientos especiales, se
elimina o minimiza el estigma delictivo. Unido a ello existen factores de
aplicacin diferencial:
1- Los juicios a hombres de negocios combinan miedo y admiracin,
homogeneidad cultural con legisladores, jueces y funcionarios.
2- Se tiende a no usar mtodos penales: probation, trabajo de casos, poltica
educativa en las prisiones.
Sentimiento relativamente desorganizado del pblico hacia esta clase de
delitos, sus efectos son difusos y que los medios masivos no expresan
sentimientos morales organizados
8.3. DELITOS DE CUELLO BLANCO

En el siglo XX apareci una gran masa laboral: la clase media que
desempeaba tareas administrativas, educativas, industriales, profesionales,
que se apartaban de las categoras de Lombroso y los seguidores de una
antropologa criminal. De esta manera, Sutherland explica la criminalidad en las
clases medias y superiores, impulsando su estudio de los Delitos de cuello
blanco.
Antes de Sutherland, otros autores comenzaron a trabajar con esa idea: Morris,
en 1934, centr sus investigaciones en el anlisis de cmo la posicin social, la
inteligencia y la tcnica para el crimen eran una combinacin que describa a
cientos de ciudadanos que delinquan, casi virtualmente inmunes a toda
85
consideracin o condena social. Por su parte, Veblen, inserto dentro de lo que

ser la Escuela Crtica, desarroll la teora de la clase ociosa, donde encontr
una relacin profunda entre el prototipo del capitalista hombre adinerado y
el delincuente en tanto que ambos se valan de mtodos eficaces no legtimos
para conseguir sus objetivos. Aqu desempeaba un papel importante el de la
inteligencia en las clases superiores, donde el robo no era una necesidad, a la
vez que desde el punto de vista legal, este tipo de delincuente se cuidaba ms
que el delincuente comn.
En el ao 1939, Sutherland present su teora en la reunin anual de la
American Sociological Society celebrada en Filadelfia (Estados Unidos), donde
defini al Delito de cuello blanco, como aquellos ilcitos penalizables
cometidos por personas de elevada condicin social en el curso o en relacin a
una actividad profesional. Su impacto fue enorme. Oblig a afrontar ciertos
fenmenos de la sociedad capitalista que hasta entonces no se haban tomado
en cuenta. Poda ser posible que la sociedad provocara transformaciones en
el ciudadano que lo llevara a delinquir? Con este giro que da Sutherland a la
Criminologa, se impulsaran otras escuelas de pensamiento que pondran a la
sociedad como elemento para investigar. Con Sutherland, el delito ya no era
producto de hombres atvicos, gente de clase baja con instintos agresivos
hacia un orden social supuestamente ideal.
Se debe tener en cuenta, que la doctrina impulsada por Sutherland est
fundamentada en los cambios sociales de principios del siglo XX. Estados
Unidos viva un clima social de urbanizacin, de un crecimiento desmedido y
descontrolado de la economa, lo cual provocaba la desorganizacin social
(ruptura de lazos sociales), producto de la creciente concentracin industrial
acompaada por las olas inmigratorias. Todo ello trajo aparejado el crecimiento
de la corrupcin administrativa, la prostitucin, el clientelismo poltico, los
negocios ilegales de la poca de la ley seca (prohibicin del alcohol) que
termin por corromper a la polica y la Justicia. No fue casualidad, que los
miembros ms destacados de la Escuela Clnica estudiaran el fenmeno del
crimen organizado en las grandes ciudades.
8.4. DELITOS DE CUELLO AZUL

La creciente intervencin estatal en la economa, producida luego de la crisis
econmica de 1930, y la aparicin de las sociedades annimas facilitan la
accin delictiva y dificultan notablemente su investigacin.
86
Debemos aclarar, por otra parte, que los estudiosos de la criminalidad

econmica, en relacin a los que se desarrollan estas conductas, no mantienen
un criterio unvoco de denominacin. As encontramos que se utilizan
indistintamente trminos como "delitos econmicos", "delitos financieros",
"delitos profesionales", "delitos ocupacionales", "delitos respetables o el
crimen de los poderosos", entre otros.
Sutherland contempla tambin una delincuencia ligada a una actividad
profesional, la delincuencia de "cuello azul", cuyos autores no siempre
pertenecen a los estratos sociales privilegiados. Dentro de estas actividades
delictivas se incluye, entre otras, la de los profesionales liberales, como los
mdicos, cuando suministran ilcitamente drogas o practican abortos; lo mismo
ocurre con el asesoramiento que prestan los abogados o contadores en la
ejecucin de acciones ilcitas o delictivas. De igual forma se incluyen las
acciones fraudulentas ejecutadas por los profesionales obreros, especialmente
en la construccin de viviendas, reparacin de autos, electrodomsticos, etc.
Se podra hablar en este caso de un delito ocupacional, en lugar del delito de
cuello blanco y que sera el que se comete en el ejercicio de una profesin civil
o en estrecha relacin con ella, tal como ocurre, con las actividades recin
citadas y tambin con los delitos cometidos por las grandes corporaciones, las
prcticas desleales de los comerciantes, as como la corrupcin de
funcionarios. Desde el punto de vista del objeto, tambin abarcara la
adulteracin de alimentos y bebidas, los delitos fiscales, aduaneros y
monetarios. En realidad, el delito ocupacional se integra dentro de la
criminalidad econmica, tal como la defini el mismo Sutherland, pues al fin y al
cabo son actividades profesionales mercantiles en las que se realizan actos
criminales o ilcitos.
Desde el punto de vista criminolgico, la delincuencia econmica se define
como las infracciones lesivas del orden econmico cometidas por personas
pertenecientes a estratos altos en el ejercicio de su actividad profesional. La
trascendencia social de esta delincuencia se manifiesta, en primer trmino, por
la cuanta de los daos ocasionados y en segundo lugar, por el reclutamiento
del autor entre los miembros de la alta sociedad. En muchas ocasiones, por el
poder poltico o econmico que ejerce, el delincuente de cuello blanco logra
que terceros o subalternos sean los autores materiales del hecho delictivo, lo
que dificulta, sin duda alguna, la persecucin del autor que realmente ha
dominado la accin. Estos son los rasgos criminolgicos de mayor
trascendencia. Tambin debe destacarse, aunque en un segundo plano, que
87
en este tipo de infracciones se lesiona, en muchas ocasiones, la confianza,

explcita o implcita, en la economa.
Por otra parte, autores como Nelken, se ocupan de refutar el concepto
destacando que el autor no discierne entre delitos cometidos por una
organizacin o compaa de los que se cometen a expensas de ella.
Considera que no tiene una lgica interna debido a que superpone "delitos
cometidos por personas de alta jerarqua", "delitos cometidos por empresas" y
"delitos en contra de las empresas". Entiende que el concepto mezcla
definicin y explicacin, supuesto que imposibilitara la investigacin de la
correlacin emprica de posicin y criminalidad.
8.5. CARACTERSTICAS GENERALES

CUELLO BLANCO
DE
LOS
DELITOS
DE
Tanto Sutherland como sus continuadores, enunciaron las caractersticas que

posee el delincuente de cuello blanco:
- Utiliza su condicin social para insertarse en el mbito dentro del cual
realizar el hecho delictivo.
- Se maneja con la credulidad o ignorancia de la vctima, por conocer la forma
de realizar el ilcito bajo una apariencia legal.
- El hecho criminal, no posee una trascendencia importante dentro de la
sociedad, como puede ser un asesinato.
- Existe una confianza natural de la sociedad hacia una persona a causa de
su posicin poltica, social o econmica. Su respetabilidad genera la
confianza que le abre las puertas a datos y lugares que a otros de diferente
condicin social, se le negara.
- Existe una escasa visibilidad del delito. El delincuente de cuello blanco
realiza un golpe indirecto, sin tener contacto con su vctima.
- Volatilizacin de la cantidad de vctimas producto de que la mayora de los
crmenes de cuello blanco se ejecutan a travs de organizaciones.
Sutherland enmarca a los delitos comunes y a los de cuello blanco en un nico
concepto de delito. La caracterstica fundamental del delito es que es una
conducta prohibida por el Estado contra la que ste reacciona por medio del
castigo, al menos como ltimo recurso. Por esta razn considera que los actos
cometidos por estos autores son delitos, pero que por la implementacin de
procedimientos especiales, se elimina o minimiza el estigma delictivo. Unido a
ello existen factores de aplicacin diferencial:
88
a. Los juicios a hombres de negocios combinan miedo y admiracin,

homogeneidad cultural con legisladores, jueces y funcionarios.
b. Se tiende a no usar mtodos penales: probation, trabajo de casos, poltica
educativa en las prisiones.
8.6. LOS CHIVOS EXPIATORIO.

Como el poder poltico, social, religiosos y administrativo esta reducido a una
pequea minora que controla los medios de informacin y de comunicacin, y
los valores de esta minora son aceptados por la clase media (dirigentes,
profesionales, clero, educadores y magistratura), es fcil entender el inters en
seleccionar una minora de personas para ser sacrificadas en beneficio de la
solidaridad de una mayora, aquella minora esta compuesta, no por los
infractores de la norma, sino por quienes han sido enviados a la crcel . Siendo
mas vulnerable la clase pobre, por su falta de privacidad, su carencia de
recursos y de instruccin, y a veces por ser parte de un grupo de extranjeros
inmigrantes, es lgico que sean estos los nicos criminales conocidos. Para
Chapman todas las teoras del paso al acto contribuyen a afianzar el
estereotipo y su funcin es la de dar trabajo a los asistentes sociales y de
mantener en el rol de miembros respetados de la sociedad a los socilogos y
los criminlogos. La debilidad cientfica de estas teoras esta en que las
hiptesis comunes que se hacen sobre el crimen, resisten el efecto de
afirmaciones sobre los delincuentes que fueron hechas hace ms de un siglo. Y
en que el estereotipo juega un papel predominante en la escogencia de las
variables a observar en las respectivas investigaciones clnicas.
8.7. EL DELITO ECOLOGICO

Preocupado por los delitos contra el medio ambiente, el Consejo desea
protegerlo desde el derecho penal, intensificar el intercambio de informacin
entre los Estados miembros e instaurar una verdadera cooperacin entre las
administraciones nacionales. La decisin marco se inspira en el Convenio de
1998 del Consejo de Europa sobre la proteccin del medio ambiente por el
derecho penal.
La Comisin present, en marzo de 2001, una propuesta de directiva del
Parlamento Europeo y del Consejo, relativa a la proteccin del medio ambiente
por medio del derecho penal. La Comisin estima que los delitos
medioambientales superan las competencias comunitarias y que los objetivos
pueden alcanzarse mediante la adopcin de una decisin marco basada en el
89
ttulo VI del Tratado de la Unin Europea. El Consejo integr en la decisin

marco varias disposiciones de la propuesta de la Comisin aunque no se
integr la propuesta modificada de directiva que se present en octubre de
2002.
Los delitos graves contra el medio ambiente son actos que suponen un
deterioro sustancial o un peligro manifiesto de deterioro sustancial del medio
ambiente, mediante:
una contaminacin atmosfrica, del agua, del suelo o del subsuelo;
el almacenamiento o la eliminacin de residuos o sustancias similares.
El hecho de que el acto no forme parte del ejercicio normal de una actividad
lcita, de que el delito sea de una magnitud considerable o de que haya tenido
como efecto o por objetivo un beneficio econmico, constituyen todos ellos
circunstancias agravantes.
La magnitud de la infraccin se aprecia examinando si el delito es de carcter
sistemtico o premeditado y si se ha intentado ocultar los hechos agravando
los daos.
Los Estados miembros deben velar por que su derecho penal castigue con una
sancin eficaz, proporcionada y disuasoria los delitos graves contra el medio
ambiente, y contemple la posibilidad de una extradicin. Las personas jurdicas
tambin deben poder ser consideradas responsables, con arreglo al derecho
penal, por este tipo de delitos.
Los objetos y el producto de dichos delitos deben poder ser embargados y
decomisados. Por lo general, los delitos estn contemplados en los principios
contenidos en el Convenio del Consejo de Europa relativo al blanqueo,
seguimiento, embargo y decomiso de los productos del delito, de 8 de
noviembre de 1990.
Las personas declaradas culpables de un delito grave contra el medio ambiente
son castigadas con pena de prohibicin o inhabilitacin para ejercer actividades
que requieran autorizacin oficial si existe un riesgo de que se aprovechen de
la situacin. Del mismo modo, cuando sea necesario, una persona condenada
puede ser castigada con pena de inhabilitacin para ejercer su actividad u
ocupar ciertos cargos de responsabilidad (fundador, director o miembro del
Consejo de administracin de una sociedad o de determinados organismos).
Por ltimo, deben preverse normas de indemnizacin por daos.
90
Las autoridades nacionales deben disponer de atribuciones y mtodos de

investigacin que les permitan investigar y perseguir los delitos graves
cometidos:
En su territorio, incluso en los buques que estn registrados en l;
Por nacionales del Estado miembro o personas que tengan residencia
permanente en l;
Por personas jurdicas cuya sede est en su territorio.
Cada Estado miembro ha de garantizar la coordinacin de las autoridades
nacionales competentes para combatir este tipo de delitos y cooperar asimismo
con los dems Estados miembros en la investigacin y persecucin de los
delitos. La tramitacin de las comisiones rogatorias relativas a este tipo de
delitos debe ser rpida y la cooperacin judicial efectiva. Los Estados
miembros deben prestarse mutuamente la mayor asistencia posible, transmitir
espontneamente cualquier informacin pertinente para otro Estado, en caso
de actuaciones judiciales o investigaciones, y para tomar medidas de
descontaminacin o de prevencin.
Con el fin de facilitar la coordinacin y los intercambios, se establecen uno o
ms puntos de contactos en cada Estado miembro. La Secretara General del
Consejo se encargar por el momento de administrar estos puntos contacto y
de llevar un registro de competencias y conocimientos especializados para
combatir los delitos graves contra el medio ambiente. No obstante, se
considera la posibilidad de asignar ese cometido a Europol si se le otorgan
competencias para los delitos contra el medio ambiente.
Esta decisin fue anulada por el Tribunal de Justicia de las Comunidades
Europeas mediante sentencia de 13 de septiembre de 2005 (vanse "Actos
conexos").
Artculo 304.- Contaminacin. Responsabilidad Culposa
El que, infringiendo las normas sobre proteccin del medio ambiente, lo
Contamina vertiendo residuos slidos, lquidos, gaseosos o de cualquier otra
Naturaleza por encima de los lmites establecidos, y que causen o puedan
causar
Perjuicio en la flora, fauna y recursos hidrobiolgicos, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de uno ni mayor de tres aos o con ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa.
91
Si el agente actu por culpa, la pena ser privativa de libertad no mayor de un

Ao o prestacin de servicio comunitario de diez a treinta jornadas.
Artculo 305.- Contaminacin Agravada
La pena ser privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos y
Con trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta das-multa cuando:
1. Los actos previstos en el artculo 304 ocasionan peligro para la salud de las
Personas o para sus bienes.
2. El perjuicio o alteracin ocasionados adquieren un carcter catastrfico.
3. El agente actu clandestinamente en el ejercicio de su actividad.
4. Los actos contaminantes afectan gravemente los recursos naturales que
Constituyen la base de la actividad econmica.
Si, como efecto de la actividad contaminante, se producen lesiones graves o
Muerte, la pena ser:
a) Privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis aos y de trescientos
Sesenta y cinco a setecientos das-multa, en caso de lesiones graves.
b) Privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho aos y de
Setecientos treinta a mil cuatrocientos sesenta das-multa, en caso de muerte.
8.8. EL DELITO DE FRAUDE DE ALIMENTOS

Las normas relativas al consumo de alimentos y proteccin de la salud existen
desde la antigedad. Antecedentes del tema se encuentran en el Cdigo
Babilonio de Hammurabi, 1700 aos antes de J.C., donde se hace expresa
referencia a los fraudes en los alimentos, pero podra decirse que las primeras
Normas Bromatolgicas las dict Moiss 400 aos despus "en permisiones y
prohibiciones de origen higinico sobre animales". Tambin la religin
musulmana se ocup del consumo de alcohol y de la carne de cerdo.
INSPECCIONES Y CASTIGOS
La civilizacin griega ha dejado escritos sobre el uso de preservantes y
aromatizantes artificiales, e implement la inspeccin de bebidas para
garantizar la inocuidad de su consumo. En Roma se oficializ la inspeccin
para lograr la calidad adems de incluir un mtodo para determinar cundo
haba sido aguado un vino.
92
El Derecho Romano regul en diversas normas la integridad de los alimentos.

As el fraude en la venta de mercaderas referencia a la proteccin de
alimentos y bebidas para su inclusin en el comercio. En el Virreinato del Ro
de La Plata se observan dentro de los Libros de Actas del Cabildo de Buenos
Aires, temas relacionados con la inspeccin de alimentos en mal estado, y lo
mismo ocurra en los Cabildos de Crdoba, Mendoza y Santa Fe.
Hasta ese entonces las normas controlaban la calidad de los productos, en su
mayora elaborados artesanalmente, e incluso evaluaban sus precios de venta.
Pero a partir de la Revolucin Industrial, en el siglo XVIII, la normativa
alimentara debi responder a las necesidades planteadas por grandes
poblaciones acumuladas en ciudades en expansin. La masificacin y los
avances tecnolgicos y cientficos aplicados a la produccin de alimentos,
llevaron a promulgar, principalmente en Europa, importantes leyes dirigidas a
impedir los fraudes y las adulteraciones de los alimentos y bebidas.
Diversos congresos de Medicina, Farmacia e Higiene, hicieron proliferar las
reglamentaciones alimentaras municipales, provinciales y estatales en Amrica
y Europa. Entonces surgi la necesidad de poner orden con disposiciones
generales de carcter nacional sobre los fraudes en los alimentos. En 1860 en
el Reino Unido se dict la primera Ley Nacional de Alimentos, llamada "Ley del
Alimento Puro" (Pure Food act.). Lo sigui Canad en 1875, que se convirti
as en el primer pas de Amrica que tuvo una ley similar; luego, Estados
Unidos en 1906.
RUMBO AL CODEX
Pero si bien algunos pases contaban con leyes de carcter general sobre los
alimentos, siguieron subsistiendo mltiples reglamentaciones de detalle, de
carcter local, que interferan en diversos puntos. En el Congreso Internacional
de Higiene reunido en Viena en 1891, se propuso la conveniencia de que cada
pas tuviera su
"Codex Alimentarius" nacional, lo que permitira luego llegar al nivel
internacional. No obstante, la multiplicacin de diferentes disposiciones de
detalle vigentes en distintas jurisdicciones, sigui perturbando el comercio de
alimentos y bebidas, dentro de cada pas y tambin internacionalmente, en
particular en Europa y en Amrica.
93
Para buscar una solucin a esto, se realizaron dos Congresos Internacionales

denominados de la Cruz Blanca. Uno se llev a cabo en 1908 en Ginebra, y
otro en 1909 en Pars, a los que concurrieron 24 pases, entre ellos la
Repblica Argentina. Estas reuniones, establecieron por primera vez
definiciones de Alimentos y Bebidas de carcter internacional, y determinaron
las operaciones que se consideraban regulares en la elaboracin de productos
alimenticios. La obra detallista de estos dos Congresos ha servido de base a
las reglamentaciones posteriores. Dos aos despus del Congreso de la Cruz
Blanca de Pars, Austria puso en vigencia su Codex Alimentarius en 1911, el
primero que aparece con este nombre, en el cual se incluyen tambin los
cosmticos.
8.9. INVESTIGACIONES DUMPING DE PRODUCTOS

FARMACEUTICOS
Aunque la liberalizacin ha abierto el comercio mundial a una competencia ms
libre, en el ltimo tiempo algunos pases han bloqueado el acceso a los
mercados nacionales argumentando la fijacin desleal de precios por los
exportadores. Productos como el acero, el hierro y las sustancias qumicas
procedentes de pases en desarrollo y en transicin son frecuentemente el
blanco de tales prcticas, que se conocen como medidas correctivas
comerciales. Si bien la OMC dispone de un sistema para ponerles freno, sus
consecuencias son en todos casos graves para el exportador o el pas objeto
de tales medidas. La simple acusacin de dumping exige ya enormes
esfuerzos para defender una buena reputacin, por lo que los exportadores
deberan poner cuidado en no exponerse a medidas correctivas.
Las medidas correctivas comerciales son excepciones a los principios de libre
comercio de la OMC. El procedimiento es tambin nico en el sistema de la
OMC porque da un papel activo a las empresas. Los gobiernos aplican
medidas correctivas casi exclusivamente por iniciativa de las empresas
nacionales o atendiendo a la inquietud de stas.
La OMC reconoce tres tipos de restricciones a la importacin en la categora de
medidas correctivas comerciales:
94
Medidas antidumping. Son las ms usadas para contrarrestar la baja desleal de

los precios. El Acuerdo sobre Prcticas Antidumping considera que hay precios
desleales cuando stos son inferiores a los practicados por el exportador en su
propio mercado nacional. El dumping no es en s ilegal, pero s lo es cuando
causa perjuicios a las empresas locales del pas importador. De ah que, para
desencadenar una investigacin antidumping, las empresas locales deban
presentar pruebas de que hay dumping, de que han sufrido perjuicios y de que
stos han sido causados por las prcticas de dumping. En general, esto se
hace mediante una solicitud por escrito presentada a la autoridad nacional
competente (por ejemplo, el Ministerio de Comercio). Dicha autoridad informa
entonces al gobierno del pas exportador que ha recibido una solicitud de
medidas antidumping debidamente documentada. La autoridad nacional
puede, en circunstancias especiales, iniciar una investigacin sin que medie
una solicitud de las empresas. Sea como fuere, todas las partes interesadas
reciben copia del aviso de investigacin (que incluye copia de la solicitud). La
autoridad nacional tambin hace pblico un aviso y/o un informe.
Derechos compensatorios. Estos derechos sirven para contrarrestar los
subsidios nacionales que permiten que las empresas exporten practicando
precios artificialmente bajos.
Medidas de salvaguardia. Su fin no es contrarrestar las prcticas desleales,
sino permitir que los pases suspendan temporalmente las importaciones para
dar as tiempo a que los sectores locales se adapten al aumento de la
competencia extranjera en el mercado nacional.
No obstante, si se considera que un pas est infringiendo las normas al
imponer lmites injustificados, otros Miembros de la OMC pueden oponerse y
lo hacen recurriendo al sistema de solucin de diferencias de la OMC.
Resolucin final de la investigacin antidumping sobre las importaciones de
perxido de hidrgeno, mercanca clasificada en la fraccin arancelaria
2847.00.01 de la Tarifa de la Ley de los Impuestos Generales de Importacin y
de Exportacin, originarias de los Estados Unidos de Amrica
perxido de hidrgeno, mercanca clasificada en la fraccin arancelaria
2847.00.01 de la Tarifa de la Ley de los Impuestos Generales de Importacin y
de Exportacin, originarias de los Estados Unidos de Amrica.
95
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos

Mexicanos.- Secretara de Economa.
peroxido de hidrogeno, mercancia clasificada en la fraccin arancelaria
2847.00.01 de la tarifa de la ley de los impuestos generales de importacin y de
exportacin, originarias de los estados unidos de Amrica.
Visto para resolver el expediente administrativo 13/03, radicado en la Unidad
de Prcticas Comerciales Internacionales de la Secretara de Economa, en
adelante la Secretara, se emite la presente Resolucin, de conformidad con
los siguientes:
RESULTANDOS
Presentacin de la solicitud
El 19 de mayo de 2003, la empresa Electro Qumica Mexicana, S.A. de C.V.,
en lo sucesivo EQM, por conducto de su representante legal, compareci ante
la Secretara para solicitar el inicio de la investigacin antidumping y la
aplicacin del rgimen de cuotas compensatorias sobre las importaciones de
perxido de hidrgeno, originarias de los Estados Unidos de Amrica.
La solicitante manifest que en el periodo comprendido de enero a diciembre
de 2002, las importaciones de perxido de hidrgeno originarias de los Estados
Unidos de Amrica, se efectuaron en condiciones de discriminacin de precios,
lo que ha causado un dao a la produccin nacional de mercancas idnticas o
similares, conforme a lo dispuesto en los artculos 28, 30, 39 y 40 de la Ley de
Comercio Exterior, en lo sucesivo LCE.
8.10. DELINCUENCIA DE EMPRESAS TRANSNACIONALES

Aparentar empresa o negociacin:
Consiste en aparentar la existencia de "una organizacin de tipo econmico";
la cual en realidad, no existe. Pero, es necesario que la empresa realmente
no exista, o que sea de menor envergadura a lo dicho por el autor. Si la
empresa existi, en la forma manifestada por el sujeto activo, aunque
despus fracase, no hay estafa.
96
Segn un antiguo fallo sobre una persona que solicit dinero a varios
comercios, para insertar avisos y propagandas en un lbum que iba a publicar
y luego el lbum no fue publicado, fue denunciado como estafa mediante
apariencia de empresa. La Cmara del Crimen de Capital no admiti la estafa,
pues se comprob que el procesado haba hecho fabricar cliss y tomo
muchas medidas para publicar el lbum, incluso haba pedido presupuestos
para ello. La Cmara no admiti la estafa, por entender que la empresa haba
existido, aunque despus hubiese fracasado, y resolvi que simplemente se
trataba de incumplimiento de obligaciones por insolvencia del deudor.1
Dentro de este supuesto quedan comprendidos, los casos en que se obtiene
dinero de la vctima, alegando falsamente que es para levantar un
monumento conmemorativo, para ayudar a las vctimas de una inundacin,
etc.
Art.173: (Segn ley 24,441) Sin perjuicio de la disposicin general del artculo
precedente, se consideraran casos especiales de defraudacin y sufrirn la
pena que el establece:
12-
34-
567-
"El que defraudare a otro en la substancia, calidad o cantidad de las

cosas que le entregue en virtud de contrato o de un titulo obligatorio;
"El que con perjuicio de otro se negare a restituir o no restituyere a su
debido tiempo, dinero, efectos o cualquier otra cosa mueble que se le
haya dado en deposito, comisin, administracin u otro titulo que
produzca obligacin de entregar o devolver;
"El que defraudare, haciendo suscribir con engao algn documento;
"El que cometiere alguna defraudacin abusando de firma en blanco,
extendiendo con ella algn documento en perjuicio del mismo que la dio
o de tercero;
"El dueo de una cosa mueble que la sustrajere de quien la tenga
legtimamente en su poder, con perjuicio del mismo o de tercero;
"El que otorgare en perjuicio de otro, un contrato simulado o falsos
recibos;
"El que, por disposicin de la ley, de la autoridad o por un acto jurdico,
tuviera a su cargo el manejo, la administracin o el cuidado de bienes o
intereses pecuniarios ajenos, y con el fin de procurar para s o para un
tercero un lucro indebido o para causar dao, violando sus deberes
perjudicare los intereses confiados u obligare abusivamente al titular de
estos;
97
89-
1011-
12-
13-
14-
"El que cometiere defraudacin, sustituyendo, ocultando o mutilando

algn proceso, expediente, documento u otro papel importante;
"El que vendiere o gravare como bienes libres, los que fueren litigiosos o
estuvieren embargados o gravados; y el que vendiere, gravare o
arrendare como propios, bienes ajenos;
"El que defraudare, con pretexto de supuesta remuneracin a los jueces
u otros empleados pblicos;
" El que tornare imposible, incierto o litigioso el derecho sobre un bien o
el cumplimiento, en las condiciones pactadas, de una obligacin
referente al mismo, sea mediante cualquier acto jurdico relativo al
mismo bien, aunque no importe enajenacin, sea removindolo,
retenindolo, ocultndolo o dandolo, siempre que el derecho o la
obligacin hubieran sido acordados a otro por un precio o como,
garanta.
"(Inciso agregado por ley 24.441) El titular fiduciario, el administrador de
fondos comunes de inversin o el dador de un contrato de leasing, que
en beneficio propio o de un tercero dispusiere, gravare o perjudicare los
bienes y de esta manera defraudare los derechos de los contratantes.
"(Inciso agregado por ley 24.441) El que encontrndose autorizado para
ejecutar extrajudicialmente un inmueble lo ejecutara en perjuicio del
deudor, a sabiendas de que el mismo no se encuentra en mora, o
maliciosamente omitiera cumplimentar los recaudos establecidos para la
subasta mediante dicho procedimiento especial.
"(Inciso agregado por ley 24.441) El tenedor de letras hipotecarias que
en perjuicio del deudor o de terceros omitiera consignar en el titulo los
pagos recibidos,
8.11. DELITOS DE SEGURIDAD INDUSTRIAL

Inquietudes de la empresa
El sector empresarial y los expertos jurdicos de los pases en desarrollo y en
transicin han sealado diversas dificultades relativas a la interpretacin y
aplicacin de la legislacin sobre medidas correctivas.
Para ayudar a los funcionarios del Estado y los dirigentes empresariales de
estos pases a comprender el funcionamiento del sistema, el programa World
Trade Net del CCI ha organizado cursillos regionales en Asia y Europa
98
Oriental y Central, centrados en las reglas y prcticas nacionales de Estados

Unidos, la Unin Europea (UE) y Canad, y sus consecuencias para las
empresas. Los participantes en los cursillos plantearon diversas inquietudes:
Complejidad de los requisitos de procedimiento. En las investigaciones
antidumping, la UE slo da a los exportadores 37 das para cumplimentar su
cuestionario, plazo que a juicio de los participantes es insuficiente. Asimismo,
las normas y criterios de contabilidad de la UE pueden variar
considerablemente respecto de las propias. Por ende, pidieron que durante
las investigaciones los representantes de la UE ofrezcan una mayor
cooperacin.
Utilizacin de muestreos. Cuando la UE investiga a un grupo de empresas,
puede optar por elegir una muestra en la que proseguir la investigacin en
profundidad. Luego, usa los resultados del muestreo como base para calcular
estadsticamente si el grupo en su conjunto ha practicado o no dumping. Dada
la falta de precisin de este mtodo, los exportadores no incluidos en la
muestra pueden considerarse injustamente penalizados.
Acciones simultneas. A veces, los exportadores de pases en desarrollo
son objeto simultneamente de varias acciones antidumping y derechos
compensatorios. Tales prcticas son excesivamente gravosas para estas
empresas. Los participantes propusieron que los pases desarrollados
apliquen slo una medida correctiva por caso cuando su accin se dirija
contra pases en desarrollo.
Falta de transparencia de las reglas. Algunas autoridades nacionales tienen
facultades discrecionales en estas materias. Los participantes pidieron ms
transparencia en las reglas que rigen las investigaciones.
Falta de conocimientos tcnicos y recursos. Los participantes subrayaron
la falta de competencias y recursos en los pases en desarrollo, que no
pueden costear la contratacin de gabinetes jurdicos extranjeros
especializados en las normas de la OMC. Tambin sealaron la necesidad de
fortalecer la relacin entre las empresas y las autoridades, a fin de abordar en
mejores condiciones los procedimientos iniciados por otras autoridades
nacionales.
99
Economas no de mercado. Una preocupacin comn de los pases en

transicin es decir, las antiguas economas de planificacin centralizada
es que el Acuerdo Antidumping no ofrece suficientes orientaciones para su
interpretacin. As, el trato a las economas an no plenamente de mercado
es muy diverso, en funcin de la interpretacin que los pases importadores
dan al Acuerdo. De ah que la situacin de los exportadores puede ser muy
diferente en distintos mercados. Si las autoridades que promueven la
investigacin no estn seguras de si una economa es o no de mercado, tal
vez exijan que los exportadores cumplimenten dos cuestionarios, uno
diseado para los pases de economa de mercado y otro para los dems.
Esto implica un esfuerzo significativo y costos para los exportadorse. Adems,
al quedar catalogados como economas no de mercado, los pases son
automticamente sospechosos de practicar dumping.
Recomendaciones
Los participantes en los cursillos mencionaron las dificultades prcticas de los
exportadores antes, durante y despus de una investigacin antidumping.
Para superarlas, sugirieron soluciones como las siguientes:
Antes de la reclamacin
Las empresas deberan tener un buen conocimiento de su nivel de beneficio y
de la tendencia de sus exportaciones, as como de las de sus competidores.
Cuando se registren prdidas o baja de las utilidades, sobre todo en sectores
sensibles, como el acero o los textiles, quizs no convenga compensarlas
aumentando el volumen de las exportaciones. Aumentar las exportaciones
tras una baja de las utilidades puede interpretarse como una prctica de
dumping. Para tales eventualidades, las empresas deberan preparar
argumentos coherentes y verificables, sustentados con datos concretos que
permitan refutar cualquier acusacin.
En lo que atae a los Estados Unidos, los exportadores deben prestar
atencin a signos de peligro como la baja de la rentabilidad de los productores
estadounidenses competidores, o al propio aumento de las partes de
mercado, ya que la legislacin de Estados Unidos favorece a las empresas
nacionales en dificultades financieras que presentan reclamaciones contra la
competencia extranjera. El exportador tendr que prepararse para responder
a las acusaciones de dumping.
100
Una vez presentada la reclamacin

Las empresas no estn habilitadas para recurrir directamente al rgano de
Solucin de Diferencias de la OMC, por lo que deben solicitar a sus
autoridades nacionales que entablen el procecimiento, sin que haya seguridad
alguna en que su solicitud ser admitida. S es seguro que pasar un tiempo
antes de conocerse la respuesta. Por lo tanto, en un litigio sobre medidas
correctivas comerciales tal vez sea mejor buscar primero las soluciones
alternativas disponibles en las leyes de cada pas.
Los exportadores objeto de una investigacin deberan reunir sin demora los
datos detallados que necesiten, especialmente si deben tratar con las
autoridades de Estados Unidos. Deben presentar una informacin completa,
exacta y verificable. Tambin debern estar bien preparados para cada etapa
de las visitas de verificacin por los planificadores de las medidas correctivas.
El pas de la empresa sometida a investigacin puede solicitar una prrroga
del plazo para responder al cuestionario. Tambin puede pedir el texto
completo de la solicitud de medidas, a fin de preparar una defensa
pormenorizada contra las acusaciones.
Las partes pueden reclamar la proteccin de la informacin confidencial,
obtener acceso a la informacin no confidencial presentada por otras partes y
formular alegaciones basndose en dicha informacin.
Se recomienda a las empresas que sustenten con documentos todas sus
diligencias orales ante las autoridades.
Debera informarse a los exportadores si habr investigaciones in situ.
Ante una investigacin con arreglo a la legislacin europea, los exportadores
deberan decidir muy rpido cul es su mejor opcin: figurar en la muestra
que servir para fijar el derecho, y as quedar sujeto a una tasa individual, o
no figurar en ella y someterse a la tasa media que se fije.
Las partes tienen el derecho a ser informadas sobre los hechos que
constituyen la base de cualquier decisin con antelacin suficiente para
defender sus intereses. Las empresas investigadas deberan ejercer este
derecho.
101
Las negociaciones intergubernamentales pueden evitar tener que recurrir al

caro procedimiento de la OMC, especialmente si la demanda del querellante
tiene puntos dbiles.
Despus de las medidas antidumping
La aplicacin de una medida antidumping no es el final del proceso. El pas
exportador puede recurrir al rgano de Solucin de Diferencias de la OMC. El
recurso debera ser inmediato; el pas interesado debera presentar una
solicitud de consulta e indicar quines la examinarn. Para ahorrar tiempo y
recursos, el pas exportador debera atacar la parte ms dbil de la decision,
en vez de impugnar todos sus posibles defectos.
CONCLUSINES:
Existe un sentimiento relativamente desorganizado del pblico hacia esta
clase de delitos, sus efectos son difusos y los medios masivos no expresan
sentimientos morales organizados. En la actualidad, la situacin se ha tornado
diferente, pero no cambi en su esencia: la corrupcin es el trmino
designado para denominar a los delitos generales de cuello blanco. Sin
embargo, los casos de corrupcin que por lo general son denunciados desde
la prensa, en la gran mayora de los casos, terminan en un punto cero donde
nada se puede probar, en tanto que se denuncia una complicidad entre el
poder poltico y el judicial.
102
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CAPITULO VII VIII

INSTRUCCIONES:
(5 ptosc/u)
1.- Menciona las fuentes de la criminologa, cita algunos ejemplos.
2.- Cuales son los aportes son los aportes que realizo Sutherland ?
3.- Menciona las caractersticas de los delitos de cuello blanco.
4.- Menciona las caractersticas de los delitos ecolgicos?
5.-Elabora un cuadro sinptico de las caractersticas de la delincuencia de las
empresas transnacionales.
103
Bolognini, Stefano (2004). La empatia psicoanalitica. Lumen, Buenos Aires.

Bulevich, John; Roeidger, Henry; Balota, David (2003). Can episodic memories be
suppressed?. Psychonomic Society. Vancouver, Canada.
Chemama, Roland & Vandermersch, Bernard (2004). Diccionario del
psicoanlisis. Segunda edicin revisada y ampliada. Buenos Aires & Madrid:
Amorrortu editores. ISBN 950-518-105-1.
Etchegoyen, R. Horacio (1986 (2 edicin ampliada, 1 reimpresin 2005)). Los
fundamentos de la tcnica psicoanaltica. Buenos Aires & Madrid: Amorrortu
Editores. ISBN 978-950-518-098-1.
Eysneck, Hans (1961). The Effects of Psychotherapy.
Garry, Maryanne & Loftus, Elizabeth (2004). I am Freud's brain. Committee for the
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Laplanche, Jean & Pontalis, Jean-Bertrand (1996). Diccionario de psicoanlisis.
Traduccin Fernando Gimeno Cervantes. Barcelona: Editorial Paids. ISBN 84493-0255-2/ ISBN 84-493-0256-0.
Meyer, Catherine (2005). Le Livre Noir de la Psychanalyse.
Smith, Glass, y Miller (1980). The Benefits of Psychotherapy. Baltimore: The
Johns Hopkins University Press. Anlisis estadstico de estudios sobre 47
psicoterapias en 25 mil casos..
Suzuki, Daisetz Teitaro, y Fromm, Erich (1960/2003 [15 reimpresin]). Budismo
zen y psicoanlisis. Mxico: Fondo de Cultura Econmica. ISBN 968-16-0624-8.
VV.AA.. Gua de tratamientos psicolgicos eficaces. Ed. Pirmide
104
-SPOLANSKY, Norberto Eduardo, profesor titular de Derecho Penal (UBA)

profesor titular de Derecho Penal Econmico (UBA). DESBARATAMIENTO DE
LOS DERECHOS ACORDADOS, Revista de --Derecho Penal, Estafas y otras
defraudaciones, 2000, Buenos Aires.Dr. Juan Carlos do Pico, ESTAFA MEDICA, INTERNET 2002, Buenos Aires.-Bronislaw Malinowski (1884-1942), antroplogo britnico de origen polaco,
considerado el fundador de la escuela funcional de antropologa, defendi que las
instituciones humanas deben analizarse en el contexto general de su cultura.
Vilfredo Pareto (1848-1923), economista y socilogo italiano, intent establecer
una teora de los sistemas sociales que permitiera explicar su estabilidad
-Timasheff, N.S. La Teora de la Sociologa.. Editorial FCE, Mxico 1982, pgina
277.
Salvat. La sociologa. Editorial Salvat. Barcelona 1973, pgina 94.
Gallo, Miguel ngel. Introduccin a las Ciencias Sociales. Editorial Quinto Sol.
Mxico, 1996, pgina 78.
Pea Ricardo. Cmo Acercarse a la Sociologa. Editorial McGraw- Hill, Mxico,
1992, pgina 76.
Pea Ricardo. Cmo Acercarse a la Sociologa. Editorial McGraw- Hill, Mxico,
1992, pgina 78.
105

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E x c e le n c ia A c a d m ic a

CAPITULO I: NACIMIENTO Y ENSEAMZA DE LA CRIMINOLOGIA

CAPITULO II: LAS TEORIAS DE LA CRIMINOLOGIA

CAPITULO III: LA TEORIA DEL ESTRUCTURAL

3.4. LA ESCUELA DE CHICAGO O TEORIA ECOLOGICA

CAPITULO IV: LAS CORRIENTES INTERACCIONISTAS

CAPITULO V: LOS MOVIMIENTOS RADICALES O CRTICO

CAPITULO VI: TEORIAS PSICOANALITICAS

CAPITULO VII: FUENTES DE LA CRIMINOLOGIA

7.2. CIFRA NEGRA U OSCURA

CAPITULO VIII: DELITOS DE CUELLO BLANCO O DE LOS PODEROSOS

1.2. ESTADO ACTUAL DE LA ENSEANZA DE LA CRIMINOLOGIA

1.3. LA CRIMINOLOGIA PERUANA

Lunes 8 de julio, prueba de ADN lo vinculan a los tres ataques del

alcohol, podramos decir que para otra oportunidad que se encuentre en

2.2. LAS GRANDES CORRIENTES DE LA CRIMINOLOGIA

escasa aptitud de adaptacin, pues varias investigaciones de la mentalidad de

finalidad de prevenir los crmenes, se busca la educacin y ocupacin de los

2.3. LA CRIMINOLOGIA CLASICA O POSITIVISTA

Debido a los excesos de la Escuela Clsica, nace la Escuela Positiva. Todo se

2.4. LA CRIMINOLOGIA CLINICA

La peligrosidad es un concepto clave de la escuela clnica, que se basa en el

2.5. LA TEORIA DEL APRENDIZAJE

2.6. LA ESCUELA ECLECTICA

El presupuesto operante de esta es la igualdad material y como en la Escuela

2.7. ESCUELA SOCIAL

El mrito principal de la escuela social radica en introducir el concepto de

2.8. ESCUELA ANOMMICA

2.9. ESCUELA ECOLOGICA

El principal aporte de esta Escuela Ecolgica, con sede en Chicago y producto

2.10. CRIMINOLOGA DE LA REACCIN SOCIAL.

sern juzgados"101. E evidente que U violenta reaccin habra surgida an si

2.11. LA NUEVA CRIMINOLOGIA

2.12. LA CRIMINOLOGIA DE LOS PAISES SOCIALISTAS

LOS PRIMEROS AOS.

Esta situacin econmica se ha reflejado en la estructura del delito y en la

infractor como por las caractersticas y consecuencias del hecho.- Esta

Por su parte la Criminologa durante esta etapa ha tratado de construir un nuevo

Unidad Temtica III

estado anterior a aquel en que fue cometido el crimen. La ofensa no se comete

est explicitada en el sistema, sino que es el individuo mismo quien no las

comportamiento desviado, sealando que su primer propsito "...es

"reaccin normal" de las clases subalternas. Tambin el comportamiento

3.2. CRITICAS A LA TESIS DE DURKHEIM

las interpretaciones alternativas y establecer que la restante debe ser

3.3. MERTON Y EL ESTRUCTURAL FUNCIONALISMO

en equilibrio y que tienen la posibilidad de crecer. Por este motivo, a la teora

El Estructural- Funcionalismo considera que el propsito de la sociedad es el

Las teoras de la Escuela de Chicago estn detrs de muchas de las polticas

3.5. TEORIA DE LA ASOCIACION DIFERENCIAL DE E UTHERLAND

3- La parte principal del aprendizaje de la conducta criminal se produce

teora es que bien puede sustituir el determinismo biolgico por un

3.6. COHEN Y LAS TEORIAS DE LA SUBCULTURA

A estas subculturas Cohen les atribuy las siguientes caractersticas:

llegamos a encararlo como explicacin y no como antecedente, nos

Cuando las soluciones institucionales entre los grupos de referencia no son

Las llamadas teoras de la desorganizacin social, del aprendizaje, de las

3.7. ELEMENTOS CONCEPTUALES

Es necesario considerar la relacin que, en el mbito de sta teora, se ha

Los valores compartidos en una subcultura se hacen a menudo evidentes y

4.2. QUE EXPONE LA TESIS DE CHAPMAN.

No hay mas diferencia entre criminales y no criminales que la condena.