Cdigo: PRO-AI-01

Fecha: 24-06-2012
Versin: 01

Procedimiento
Auditoria interna

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AUDITORIA INTERNA

CONTROL DE FIRMAS
Cargo
Fecha

Elabor
Coordinador de
sistema de gestin
24-06 2012

Revis
Representante de la
direccin
25-06-2012

Oscar Alvarado

Pedro Velsquez

Autoriz
Gerente
15- 05 2012

Firma
Nombre

Nombre gerente

Procedimiento
Auditoria interna

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0. Requisito
4.5.5 Auditora interna
La metodologa, las responsabilidades y los registros a utilizar para planificar y ejecutar
auditoras internas se encuentra en el procedimiento estructural PRO-AI-01, Auditoras
Internas. El propsito del proceso de auditoras, consiste en:
Verificar si las actividades y los resultados del SGSySO de la Divisin El Teniente, son
efectivas y cumplen las disposiciones previamente establecidas.
Verificar si el SGSySO, se ha implementado, se mantiene de manera eficaz y cumple con los
requisitos establecidos en la norma OHSAS 18001:2007 .
1. Objetivo
Determinar las responsabilidades y Requisitos para la Planificacin y Realizacin de Auditorias,
para informar de los resultados y para mantener los registros correspondientes.
2. Responsabilidades

El Coordinador OHSAS 18001: Es responsable de elaborar este procedimiento,

gestionar el programa de auditoras y coordinar la aplicacin de todo el proceso de
auditoras, as como de informar al Representante de Direccin de la planeacin y
ejecucin de la misma y de cualquier necesidad especfica del sistema de gestin.

El Gerente General: Es responsable de revisar y aprobar este procedimiento, que

incluye la asignacin del Auditor Lder.

El Auditor Lder es Responsable de:

- Asistir a la eleccin del Equipo de Auditores Internos.
- Preparar el Plan Anual y el Programa de cada Auditoria Interna.
- Representar el Equipo frente a la Gerencia de la Organizacin
- Coordinar la actuacin del Equipo Auditor.
- Tomar las Decisiones Finales sobre la Auditoria y sus Hallazgos.
- Presentar el Informe de Auditoria.
Es responsabilidad de los auditores internos realizar las auditoras de acuerdo a lo
indicado en este procedimiento.
Es responsabilidad de los encargados de rea recibir la auditora y tomar las acciones
pertinentes para resolver las no conformidades.

3. Informacin complementaria
3.1 Trminos y definiciones

Auditora: Examen sistemtico, para determinar si las actividades y los resultados

relacionados con ellas, son conformes con las disposiciones planificadas y si estas se

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implementan efectivamente y son aptas para cumplir la poltica y objetivos de la
organizacin.

No Conformidad: Cualquier desviacin respecto a las normas, practicas,

procedimientos, reglamentos, desempeo del sistema de gestin, etc., que puedan ser
causas directa o indirecta de enfermedad, lesin, enfermedad, dao a la propiedad, al
ambiente de trabajo o una combinacin de estos.

S.G.S.S.O.: Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral.

Auditor: Persona o equipo de personas debidamente cualificadas para realizar

auditoras del Sistema de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales.

Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situacin indeseable.

Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no

conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.

Observacin: Deteccin de que algo en el proceso puede ser mejorado

3.2 Referencias

Norma OHSAS 18001, Requisito 4.5.4 Auditorias

3.3 Documentacin complementaria

Procesos operativos REG-PO-01

Procedimientos, instructivos, guas y formatos REG-PI-01
Lista maestra de registros REG-MG-01

4. Descripcin del proceso

4.1 Datos de entrada:

Instructivos, guas y formatos REG-IF-01

Programa y plan de auditoria REG-PA-01
Inventario de auditores REG-AU-01
Listas de verificacin de no conformidad REG-LV-NC-01

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4.2 Proceso
Programa anual de auditorias
El coordinador elabora el programa anual de auditoria interna que incluya:
Objetivo
Alcance
Criterio de auditoria
4.2.1 Establecer, elaborar y/o actualizar el programa y el plan de auditoria Interna.
El Auditor Lder establece, elabora y/o actualiza los programas y planes de auditoria interna, en
funcin de lo establecido en el Sistema de Gestin de la Calidad, Programas y Planes de
Auditoria Interna e informes de auditorias realizadas.
4.2.2 Definir, preparar, capacitar y evaluar al lder de auditoria y al equipo de auditoria
interna.
El Auditor Lder define, prepara, capacita y evala al equipo de auditora interna, que incluye el
Auditor Lder y a los auditores internos. Los auditores son seleccionados en cada Subdireccin
de acuerdo al desempeo mostrado en sus actividades y adems por mostrar las siguientes
caractersticas: habilidad para resolver problemas, es responsable, tico, de mentalidad abierta,
observador, perceptivo, tenaz y decidido. Adems estn calificados y autorizados para llevar a
cabo el proceso de auditora sin ninguna responsabilidad directa sobre el trabajo que auditan.
Los Auditores Internos mantendrn su calificacin realizando al menos una Auditoria anual. En
el caso de los nuevos Auditores Internos, estos se consideraran aptos, luego de participar y
aprobar un curso de Auditoras Internas de Calidad. La evaluacin a los auditores se debe
realizar al menos una vez al ao, procurando que esta evaluacin sea revisada en alguna
Revisin por la Direccin y que se hayan ejecutado auditorias para que los auditados puedan
evaluar de forma correcta.

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Los criterios de evaluacin para Auditores Internos del Sistema de Gestin de Calidad de la
Direccin General de Administracin son los siguientes:
Cualidades Personales
Conocimientos
Habilidades
4.2.2 Formalizar y difundir el programa y el plan de auditoria interna.
El Equipo de Auditoria Interna formaliza y difunde a todos los involucrados (auditores y
auditados), los programas y planes de auditoria a ejecutar.

4.2.4 Establecer, elaborar y/o actualizar las listas de verificacin y las

herramientas para auditoria interna.
El Equipo de Auditoria Interna, coordinados por el Lder de Auditoria, revisan, establecen,
actualizan, preparan y/o elaboran las listas de verificacin, herramientas y documentacin de
auditoria interna y asigna responsabilidades a cada miembro del equipo auditor.
4.2.5 Realizar reunin de apertura y ejecutar la auditoria interna en el rea a auditar, con
base a programa y plan de auditoria interna.
El Equipo de Auditoria Interna, como parte del proceso de ejecucin de auditorias internas,
realizan la reunin de apertura con el rea a ser auditada, en estricto apego al los programas y
planes de auditoria establecidos.
4.2.6 Recopilar, verificar y registrar informacin, producto de la auditoria interna y
realizar reuniones con el equipo de auditoria.
El equipo de auditoria interna es responsable de recopilar, verificar y registrar toda la
informacin, evidencia objetiva y registros de calidad que demuestren el apego y cumplimiento
de los requisitos de calidad, as como del uso y mantenimiento de la estructura documental.
4.2.7 Elaborar hallazgos y conclusiones de auditoria interna, realizar reunin de cierre y
retroalimentar a los auditados. El Equipo de Auditoria Interna registra y redacta los hallazgos
encontrados durante la ejecucin de las auditorias internas. Realizan la reunin de cierre con
las reas auditadas y retroalimentan de manera general a los auditados y los responsables de
las reas o procesos auditados.
4.2.8 Solicitar a los responsables el plan de acciones correctivas y preventivas para
observaciones y no conformidades registradas. El Auditor Lder solicita de manera formal a
cada coordinador y responsable sujeto de auditoria, que presente conforme un plan de trabajo,
las acciones preventivas y correctivas que darn solucin a las desviaciones detectadas
durante la auditoria interna, ya seas acciones preventivas o acciones correctivas

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Nombre

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4.2.9 Elaborar, presentar y distribuir informe de auditoria y realizar evaluacin de equipo

de auditoria interna. El Auditor Lder, con apoyo de su equipo de auditoria, elaboran presentan
y distribuyen el informe final de auditoria, incluyendo a la Direccin General y al Grupo
Operativo de Calidad. El Auditor Lder realiza la evaluacin del equipo de auditoria (Auditores
Internos), as como del propio proceso de auditoria, con el fin de encontrar reas de
oportunidad y retroalimentar al equipo de auditoria interna.
4.2.10 Identificar y registrar No conformidades, acciones correctivas y preventivas e
iniciativas de mejora.
El Auditor Lder, identifica y registra las observaciones y las No conformidades Mayores o
Menores detectadas durante el proceso de auditoria, apoyndose en los procedimientos
Acciones correctivas y Acciones preventivas.

4.2.11 Dar seguimiento al plan de acciones correctivas y preventivas y mantener

actualizado el inventario de auditores internos.
El Lder de Auditoria, lleva a cabo el seguimiento al plan de acciones correctivas y acciones
preventivas, y se responsabiliza de mantener actualizado el inventario de auditores para la
prxima auditoria interna programada.
4.3 Datos de salida

Informe de auditoria REG-IA-01

Informes de no conformidad REG-INC-01
Oportunidad de mejora
Observaciones

5. Prximos procesos asociados

Auditorias externas
Acciones preventivas
Acciones correctivas

6. Anexos
Anexo
numero
1
2
3

Nombre
Lista de auditores calificados
Plan de auditoria
Registro de hallazgo

Cdigo
REG-LL-01
REG-PL-01
REG-HA-01

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Nombre

Nombre gerente

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4
5

Informe de auditoria
Ejemplo de lista de verificacin

REG-IA-01
N/A

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Nombre

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7. Diagrama de proceso

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Inicio

Establecer, elaborar y/o actualizar el

programa y el plan de auditoria interna

Definir, preparar, capacitar y evaluar

al lder de auditoria y al equipo de
auditoria interna.
Formalizar y difundir el programa
y el plan de auditoria interna.

Establecer, elaborar y/o

actualizar las listas de verificacin y las
herramientas para auditoria interna.
Realizar reunin de apertura y
ejecutar la auditoria interna
Recopilar, verificar y registrar
informacin, producto de la auditoria
interna
Elaborar hallazgos y conclusiones de
auditoria interna
Solicitar a los responsables el plan
de acciones correctivas y
preventivas
Elaborar, presentar y distribuir
informe de auditoria y realizar
evaluacin de equipo de auditoria.
Identificar y registrar No conformidades,
acciones correctivas y preventivas e
iniciativas de mejora.
Dar seguimiento al plan de acciones correctivas y preventivas y
mantener actualizado el inventario de auditores internos.

8. Registros del proceso

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Nombre

Nombre gerente

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Registro
REG-PO-01

Lugar de
almacenamiento

Nombre

Responsable

Tiempo
almacenado
3 aos

Procesos
operativos
Procedimientos,
guas, formatos
Lista maestra de
registros

Dpto. prevencin
de riesgos
Dpto. prevencin
de riesgos
Dpto. prevencin
de riesgos

REG-IF-01

Instructivos, guas
formatos

Dpto. prevencin
de riesgos

3 aos

REG-PL-01

Programa, plan de
auditoria

Dpto. prevencin
de riesgos

3 aos

Dpto. prevencin
de riesgos

3 aos

REG-PI-01
REG- MG-01

REG- AV-01
REG- LV-01

REG-LL-01

Inventario de
auditoria

Direccin de
plantacin,
administracin
evaluacin

3 aos

Lista de verificacin
de auditoria
Lista de auditores
calificados

REG-HA-01

Registro de
hallazgo

Dpto. prevencin
de riesgos

REG-IA-01

Informe de
auditoria

Dpto. prevencin
de riesgos

REG-INC-01

3 aos

Informe de no
conformidad

Dtpo.prevencion
de riegos

9. Control de cambios

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Fecha

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Pedro Velsquez

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Gerente
15- 05 2012

Firma
Nombre

Nombre gerente

Procedimiento
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Cdigo

Fecha actualizacin

Cambio

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Nombre

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Anexo 1. Lista de auditores calificados

Lista de auditores calificados

NOMBRE

AREA

Cdigo: REG-LL-01
Versin: 01
Fecha:

FECHA DE ALTA

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Nombre

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Anexo 2. Plan de auditoria

Cdigo: REG-PL-01
Versin:01
Fecha:

PLAN DE AUDITORA

N de auditoria:

Fecha :

Objetivo:
Alcance:
Criterio de auditoria:
Jefe del equipo auditor:
Auditores:

Agenda auditoria
Proceso/
Subproceso

Requisito
OSHA
18001:2007

Da 1

Da 2

Da 3

Auditor

Responsable
Auditado

Documento de referencia:
Horario auditoria

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Nombre

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Procedimiento
Auditoria interna

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Anexo 3. Registro
Cdigo: REG-HA-01

Arena detectora

REGISTRO DEL PRODUCTO / SERVICIO

NO CONFORME /HALLAZGO

Fecha:
Versin:01

Proceso/ rea detectora:

Proceso/ rea generadora:
Descripcin del incumplimiento u observacin:

Fecha deteccin:

Falta de firma del responsable del proceso en el registro correspondiente

Persona que detecta: (nombre y firma):

Procede el incumplimiento u observacin :

Si

No

rea generadora

Responsable del proceso/rea detectora: (nombre y firma):

Procede el incumplimiento u observacin:

Si

No

Responsable del proceso/rea generadora (nombre y Firma):

ACCIONES A IMPLEMENTAR
Aceptacin bajo concesin
Correccin

Destruccin

Reproceso

Accin correctiva

Autorizacin del responsable del

proceso en el rea que genera el
Producto No Conforme
(Nombre, cargo y firma)

Oportunidad de mejora

Accin propuesta:

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Nombre

Nombre gerente

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Versin: 01

Procedimiento
Auditoria interna

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Realizar procedimiento estricto de realizacin de un producto con el fin de evitar la falta de firma del registro

Fecha inicio:

Fecha termino:

Anexo 4. Informe
INFORME DE AUDITORIA

Cdigo: REG-IA-01
Versin: 01
Fecha:

N de auditoria
Fecha
Objetivo
Alcance
Criterio de auditoria
Jefe del equipo
auditor:
Auditores
Lugar en donde se
realizaron las
actividades de
auditorias:
Hallazgo de la
auditoria:

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Representante de la
direccin
25-06-2012

Oscar Alvarado

Pedro Velsquez

Autoriz
Gerente
15- 05 2012

Firma
Nombre

Nombre gerente

Cdigo: PRO-AI-01
Fecha: 24-06-2012
Versin: 01

Procedimiento
Auditoria interna

Pagina: 16 de 16

Anexo 5. Ejemplo lista de verificacin

Lista de verificacin
Numero de auditoria:

Fecha:

Auditor:

Jefe del equipo auditor:

Proceso o
Subproceso

Numero

Pregunta o punto a verificar

Notas

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