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Proceso de Auditora
Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional
Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a
la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la
corroboracin del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear,
adems de otros aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha,
proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma
de los asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: SUMAS S.A.
Direccin: Calle 22 No 22-36
Representante: Obdulio Gaviria
Tel: 56037393
Cargo: Gerente General
Correo electrnico: gg@sumas.com.co
De: Equipo Auditor rea Gerencia de Calidad
audgercali@sumas.com.co
Para: Coordinacin Laboratorio de Ensayos e Investigacin
Fecha: septiembre 02 de 2015
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestin de Calidad de SUMAS S.A., en los
procedimientos de prestacin de servicios del Laboratorio de Investigacin y
Ensayos.
ALCANZE: Verificar la prestacin de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigacin del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa
Arepitas SUMAS S.A.
Criterios de Auditoria
SGC de MRC
Manual de Procedimientos
Reunin de Apertura:
2 de SEPTIEMBRE de 2013
Hora 7:45 am
Reunin de Cierre:
2 de SEPTIEMBRE de 2013
Hora 4:30 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se estn aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestacin de servicios del Laboratorio de Investigacin y Ensayos consignados en
cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita
ser realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida
en primera instancia por el Coordinador del Laboratorio de Ensayos e
Investigacin, El Coordinador de Anlisis y Ensayos y los Analistas de Laboratorio
de Calidad y Fisicoqumico, el da 1 de Noviembre del presente ao, con una
duracin de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de Investigacin y
Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna observacin o
aclaracin a la presente comunicacin, por favor comunicarla al lder del grupo
auditor, antes del 30 de AGOSTO de 2015. Por favor indique en la columna
correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atendern al
equipo auditor. As mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco
invitar a las personas relevantes del rea que ser auditada. Para la reunin inicial
le pido el favor de disponer de la documentacin, condiciones de seguridad y
salud ocupacional aplicables a su rea, adems de disponer de los equipos de
proteccin personal necesarios. La informacin que se conozca por la ejecucin
de esta auditoria ser tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. El
informe de la auditoria y su comunicacin sern en espaol.
Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Produccin
Indicadores
Cumplimiento en compras y ventas.
Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno
Responsable rea: Superintendencia de Logstica
Asistentes:
Gerencia General
Secretaria de Gerencia
Superintendencia de Logstica
Supervisor de Logstica
Oficina Asesora de Control interno
ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
Juan Carlos ballesteros
firma
Ingeniero de Procesos
firma
Representante de Gerencia
firma
AUDITADOS
Juan David Prez Coordinador laboratorio de Ensayos e Investigacin firma
Martin Lpez
firma
Angie Cepeda
Analista Instrumental
firma
Santiago Perea
Analista Fisicoqumico
firma
firma
Edwin Guillen
firma
Auxiliar Laboratorios
3
4
5
6
Documento revisado
Poltica
de
Logstica
Servicio al Cliente
Poltica
de
Gestin
ltima actualizacin 5 de enero
Financiera
2014
Instructivos de desarrollo de I-EL-002
Ensayos de laboratorio
Carpetas de Protocolos e Instructivos
Manual de Procedimientos.
Cap. Compras y Logstica.
ltima actualizacin 9 de febrero 2014
M-PC-002
Manual de Procedimientos de
Versin
Laboratorio
Marzo
de
de
2014
muestras
auditora
auditora
auditora
1
Falta
agregar
Procedimientos de
implementacin de
costos en
poltica
de procedimiento para
X
materiales en
gestin financiera costos
en
bodega y stand-by
materiales
de
bodega y stand-by
2
No se tiene en
cuenta el formato
formato nico de
Cap. Compras y
nico de despachos
despachos, Manual
X
logstica
y
recibo
de
de procedimientos
mercanca en el
procedimiento
3
Falta actualizacin
de la poltica de
logstica,
cuya
ltima actualizacin
Poltica de
Cambios
fue el 18 de julio
logstica y
X
organizacionales
2011 y no se han
servicio al cliente
agregado
los
cambios
organizacionales
del ao 2012
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5
6
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8
Fecha: Fecha: 2 de septiembre de 2015
C: Conformidad
Conclusiones de la Auditoria:
+Se debe actualizar la Poltica de Gestin De Laboratorio y crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de anlisis y entregas de
resultados.
+Se debe unificar el formato de solicitud de anlisis y entrega de
resultado en uno
+Se debe actualizar la poltica de gestin de recepcin, registro y
anlisis de muestras.
+Es indispensable actualizar los procedimientos
diligenciamiento de los libros de registros de muestras.
para
el
Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con
respecto al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.