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CDIGO: PRO-GC-003
PGINA: 1 DE 8
EQUIPO AUDITOR
Son los encargados de llevar a cabo la auditora conforme a los lineamientos establecidos en este
procedimiento.
4. GLOSARIO
Para facilitar la comprensin del presente documento, se definen los siguientes trminos:
AUDITORIA: Es el proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencia
de la auditora y evaluarla objetivamente para determinar la medida en la cual se cumplen los
criterio de auditora..
CONCLUSIN DE AUDITORIA: Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor
tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos.
CONFORMIDAD:
requisito.
Cumplimiento
de
un
las normas
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Incumplimiento
de
un
de
este
procedimiento,
debern
cumplirse
las
siguientes
GENERALIDADES
Las auditorias se realizan con el fin de comprobar que todos los procesos cumplen los requisitos
establecidos en el Manual de calidad, en los procedimientos y dems documentos del Sistema
Integrado de Gestin de la Calidad y generan y conservan los registros necesarios al realizar sus
actividades.
Se pretende que oportuna e internamente se detecten las desviaciones que pudieran existir y se
tomen las acciones necesarias, antes de que afecten al servicio.
Las auditoras internas comprenden las siguientes etapas: programacin, apertura, desarrollo,
cierre, reporte y seguimiento.
PERFIL DE LOS AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD
Educacin: Como mnimo nivel tcnico.
Formacin: Curso de Auditor Interno de Calidad mnimo 24
horas.
Experiencia: Mnimo 6 meses como funcionario o contratista de la Universidad del
Atlntico haber realizado procesos de auditoria interna en calidad con anterioridad al
proceso que se est desarrollando.
Habilidades:
- Planificacin y organizacin del trabajo.
- Puntualidad y buen manejo del tiempo.
- Facilidad de expresin verbal y escrita dada la necesidad de preparar informes y
de expresar oralmente ideas y resultados a los auditados y/o jefes inmediatos.
- Capacidad de anlisis, de tal forma que pueda relacionar los datos y hechos que
encuentra en una auditoria, con base en un razonamiento lgico para llegar a
conclusiones basadas en evidencia objetiva.
Mantener la confidencialidad y seguridad de la
informacin.
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El Jefe de la Oficina de Planeacin notificar el Programa de Auditorias mediante carta a todos los
responsables de los procesos.
PREPARACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS
En el Programa de Auditorias se establece el equipo auditor que realizar las auditorias a cada uno
de los procesos que conforman el Sistema Integrado de Gestin de la Calidad.
El equipo auditor designado para realizar la auditoria a cada uno de los procesos debe elaborar
el Plan de Auditora en el formato Programa de Auditora, previa revisin de la documentacin
del proceso asignado
El Plan de Auditorias debe ser presentado por el equipo auditor al Responsable del Proceso para
su revisin y aprobacin.
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EJECUCIN DE AUDITORIA
Reunin de Apertura
El propsito de la reunin de apertura es:
Presentar a los miembros del equipo auditor.
Revisar el alcance y los objetivos de la auditora.
Mostrar un breve resumen de los mtodos y procedimientos a ser usados. Establecer los
canales de comunicacin oficial entre el equipo auditor y el auditado. Confirmar que los
recursos y facilidades necesarias para el equipo auditor estn disponibles.
Confirmar las fechas y horas para las reuniones de cierre e intermedias entre el equipo auditor
y el auditado.
Aclarar cualquier detalle confuso del plan de auditora.
Recoleccin de evidencias o desarrollo de auditoria
El equipo auditor ejecuta la auditoria, revisando y examinando las evidencias objetivas de la
realizacin de actividades como registros, reportes, certificaciones, calificaciones, capacitacin,
entrenamiento, etc.; Evidenciando si el proceso es adecuado y cumple con los requisitos.
En caso de detectar una probable no conformidad u observacin, se agotan todas las posibilidades
antes de documentarla como tal, consultando con el resto del grupo, identificando el origen, las
consecuencias presentes y futuras, as como si se tratara de un problema puntual o genrico.
Las no conformidades y observaciones se registran, anotando todos los datos y describiendo clara
y precisamente la situacin que ocasiona la no conformidad o la observacin. Tambin se anotan
los detalles que se puedan comprobar (documentos, fechas, miembros y nmeros entre otros).
El seguimiento de puntos abiertos de auditorias anteriores debe ser documentado en un lugar
especfico de la lista de verificacin, para indicar el estado real que presentan estos puntos.
Reunin de Cierre
Al trmino de la auditora, y previamente a la preparacin del informe, el equipo auditor se rene
con los representantes del proceso auditado, con el propsito principal de presentar en forma
general los resultados de la auditora y sus conclusiones, considerando la efectividad del Sistema
Integrado de Gestin de la Calidad. El auditor lder es el portavoz del equipo, pero podr solicitar la
intervencin de cualquiera de los miembros del grupo auditor para reforzar aspectos particulares.
INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD
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Descripcin
Responsables
Documento/
Registros
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Descripcin
Responsables
Documento/
Registros
Plan de
Auditorias
Plan de
Auditorias
Informe
Preliminar
Informe
preliminar
y
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Descripcin
Responsables
Documento/
Registros
Archivar los papeles de trabajo que soportan las Jhonnatan castao Secretaria
actividades de la auditoria.
,jesus David Orozco
,Andrea Carvajal
Daniela montes
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VER
FECHA
ELABOR
DESCRIPCIN
Noviembre 24 de
2009
Teobaldo Escorcia
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