Homologao de sentena arbitral

estrangeira
Cinco anos da Reforma do Judicirio

Marco Aurlio Gumieri Valrio

Sumrio
Introduo. 1. Sentena arbitral estrangeira.
1.1. Debate sobre a homologao de sentena
arbitral estrangeira. 1.2. Art. 3o da Conveno de
Nova Iorque e homologao de sentena arbitral
estrangeira. 2. Homologao de sentena arbitral
estrangeira. 2.1. Denegao do pedido de homologao de sentena arbitral estrangeira. 2.2.
Homologao de sentena arbitral estrangeira
junto ao STJ. Concluso.

Introduo

Marco Aurlio Gumieri Valrio Advogado,

Bacharel e Mestre em Direito pela Universidade
Estadual Paulista, Doutor em Sociologia pela
Universidade Estadual Paulista, Professor da
Universidade de So Paulo.
Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

Fenmenos em constante evoluo, as

relaes negociais transformam-se continuadamente, modernizadas que so pelas
frequentes transaes entre empresas sediadas em diferentes partes do mundo.
A velocidade com que os acordos so
fechados, as mercadorias circulam e a
riqueza transferida exige que eventuais
conflitos sejam solucionados em tempo
hbil, impondo a preferncia por um mtodo de resoluo de controvrsias especializado e informal. No raro verificar
que a tutela jurisdicional tardia, ainda que
a deciso prolatada seja favorvel parte
demandante, cause a ela dano irreparvel,
tornando inalcanvel o ideal de justia
(FIUZA, 1995, p. 36-37).
A arbitragem um meio extrajudicial
de resoluo de conflitos capaz de dirimir
problemas contratuais, podendo ser determinada antes ou depois do surgimento da
61

questo controvertida, pela clusula arbitral ou pelo compromisso arbitral, respectivamente. Tem por virtude a liberdade de
as partes envolvidas na contenda poderem
estabelecer as regras e indicarem as pessoas que devem decidir a matria posta em
questo (VALRIO, 2004, p. 17).
O instituto apresenta-se, assim, como
um instrumento em consonncia com o
dinamismo da economia de mercado antigamente chamada de capitalismo colocado disposio do executivo outrora
chamado de capitalista , tornando-se um
dos procedimentos de maior aceitao no
mundo dos negcios1.
A insero da arbitragem no comrcio
internacional foi tamanha que se pode
afirmar serem escassas as reas que no a
tenham escolhido como principal forma de
composio de litgios.
Consciente dessa situao, o legislador
brasileiro, graas sano da Lei n. 9.307,
de 23 de setembro de 1996, a chamada Lei
de Arbitragem, inovou sensivelmente a
concepo do instituto no direito ptrio,
dando-lhe uma nova roupagem. Atento
aos reclamos do empresariado nacional,
operou-se uma verdadeira revoluo no
ordenamento jurdico interno, colocando
o pas na vanguarda das legislaes sobre
arbitragem, sendo apontada como uma
das mais modernas do mundo e tida como
modelo por diversos pases.
As sentenas arbitrais normalmente so
cumpridas de forma voluntria, at porque
as partes envolvidas tm noo dos efeitos
negativos em futuros contratos advindos
do inadimplemento. O consequente abalo
de confiana na imagem no impede, todavia, que o descumprimento da deciso
ocorra at com uma certa frequncia.
1
Galbraith (2004, p. 14-17) destaca o esforo
empreendido nas ltimas dcadas para a troca de
nomenclaturas. Em vez do capitalista, o executivo, personagem que conquistou melhor aceitao pblica do
que seu antecessor. A um termo cheio de conotaes
histricas como capitalismo, prefere-se a expresso
andina sistema de mercado.

62

Na hiptese de inadimplncia em sentena arbitral estrangeira, s resta parte

adimplente pleitear seu reconhecimento
junto ao rgo judicirio competente do
pas em que a deciso dever surtir seus
efeitos. Esse juzo de admissibilidade que
reconhecer a validade e a eficcia da deciso perante o ordenamento jurdico interno
denominado homologao.
Inserido num contexto de revitalizao
do instituto iniciado pela Lei n. 9.307/1996,
o processo de reconhecimento de sentenas
arbitrais estrangeiras passou por profundas
alteraes. Publicada no dia 31 de dezembro de 2004, a Emenda Constitucional n.
45 trouxe, em seu bojo, a transferncia de
competncia do Supremo Tribunal Federal
STF para o Superior Tribunal de Justia
STJ, para processar e julgar a homologao
de sentenas aliengenas (BRASIL, 2004).
Aspecto pouco debatido da Reforma
do Judicirio, os efeitos do art. 105, I, i,
da Constituio Federal de 1988 foram
imediatos; assim, todas as aes de reconhecimento ainda no julgadas, com sua
entrada em vigor, foram automaticamente
remetidas do STF para o STJ.
O ressurgimento da arbitragem no ordenamento ptrio tem a difcil misso de superar a inrcia evolutiva advinda de dcadas
de ostracismo normativo. Partindo-se da
premissa de que a homologao de sentenas arbitrais estrangeiras hodiernamente
assunto de importncia inequvoca para o
pas, esse artigo assume um significado bem
expressivo na medida em que objetiva analisar os aspectos inerentes ao tema em suas
mais novas cores e mais recentes tons.

1. Sentena arbitral estrangeira

A Lei n. 9.307, de 26 de setembro de 1996,
conceitua a sentena arbitral estrangeira em
seu art. 34, pargrafo nico, como aquela
proferida fora do territrio nacional2. Por
2
Art. 34. Pargrafo nico: Considerase sentena
arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do
territrio nacional (BRASIL, 1996b).

Revista de Informao Legislativa

seu turno, a Conveno de Nova Iorque

sobre o Reconhecimento e a Execuo de
Sentenas Arbitrais Estrangeiras, de 10 de
junho de 1958, parte do mesmo princpio;
porm, em seu art. 1o, amplia essa definio,
permitindo que o pas no qual requerido
o reconhecimento e a execuo da sentena
arbitral aliengena aplique suas regras a
todas as decises tidas como estrangeiras
conforme sua legislao interna3.
No plano internacional, a sentena
arbitral no tem a mesma eficcia das decises nacionais. Essa circunstncia decorre
da noo de soberania, que, a seu turno,
traa os limites da jurisdio. A deciso
proferida por autoridade estrangeira no
adquire eficcia extraterritorial de forma
automtica, sujeitando-se na forma de tratado internacional ou de legislao nacional
sobre a matria, a processo especfico de
homologao e de execuo (SOUZA JNIOR, 1997, p. 311).
A Lei de Arbitragem dispe, no caput
do art. 34, que a sentena ser reconhecida
ou executada no Brasil em conformidade
com as regras de direito trazidas no bojo
de tratados internacionais com eficcia no
ordenamento interno e, na sua ausncia,
Art. 1o A presente Conveno aplicar-se- ao
reconhecimento e execuo de sentenas arbitrais
estrangeiras proferidas no territrio de um Estado que
no o Estado em que se tencione o reconhecimento e a
execuo de tais sentenas, oriundas de divergncias
entre pessoas, sejam elas fsicas ou jurdicas. A Conveno aplicar-se- igualmente a sentenas arbitrais no
consideradas como sentenas domsticas no Estado
onde se tencione o seu reconhecimento e a sua execuo. Entender-se- por sentenas arbitrais no s s
sentenas proferidas por rbitros nomeados para cada
caso, mas tambm aquelas emitidas por rgos arbitrais
permanentes aos quais as partes se submetam. Quando
da assinatura, ratificao ou adeso presente Conveno, ou da notificao de extenso nos termos do Artigo
X, qualquer Estado poder, com base em reciprocidade,
declarar que aplicar a Conveno ao reconhecimento
e execuo de sentenas proferidas unicamente no
territrio de outro Estado signatrio. Poder igualmente declarar que aplicar a Conveno somente a
divergncias oriundas de relacionamentos jurdicos,
sejam eles contratuais ou no, que sejam considerados
como comerciais nos termos da lei nacional do Estado
que fizer tal declarao (BRASIL, 2002, p. 3).
3

Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

estritamente de acordo com a legislao

interna4.
A princpio, houve quem apontasse
nessa determinao um perigo para a soberania nacional, cujo atributo de recusar
por ofensa ordem pblica e aos bons costumes o cumprimento de atos, de negcios,
de contratos e, neste caso especfico, de
sentenas arbitrais estrangeiras estaria ameaado. Para Antonio Corra, o legislador
ptrio, ao promulgar a Lei n. 9.307/1996,
teria abdicado desse preceito quando se
tratasse de arbitragem. Em suas palavras,
as sentenas arbitrais estrangeiras podem
ofender a soberania, a ordem pblica e os
bons costumes que mesmo assim iro obter
validade em territrio nacional (CORREA,
1998, p. 162-163).
Com a devida vnia, trata-se de um
exagero por parte do doutrinador. Existem
muitos tratados que trazem em seu bojo
regras de direito comum a serem aplicadas nos pases signatrios, regras essas
que podem ser de direito civil, de direito
empresarial, de direito penal, ou seja, todo
e qualquer ramo do direito.
No se deve confundir o tratado em si
com as normas de direito comum nele contidas: (a) o acordo envolve relaes de coordenao entre estados soberanos; pertence
ao direito pblico externo; contm sanes
de carter internacional para o eventual
estado infrator; tem ainda um mecanismo
prprio de revogao como a denncia; (b)
e as normas de direito comum nele contidas
envolvem relaes de subordinao entre
um estado e os que habitam seu territrio;
destinam-se ao direito interno, pblico ou
privado; contm sanes de direito interno;
e sua revogao se sujeita sistemtica
constitucional comum do pas.
O tratado no pode ser incorporado s
leis internas do pas. O que se incorpora so
4
Art. 34. A sentena arbitral estrangeira ser
reconhecida ou executada no Brasil de conformidade
com os tratados internacionais com eficcia no ordenamento interno e, na sua ausncia, estritamente de
acordo com os termos desta lei (BRASIL, 1996b).

63

apenas as normas de direito comum por ele

transportado. , portanto, apenas um modo
de dizer, ou uma fora de expresso que
no corresponde realidade quando se diz
que um tratado foi incorporado ao direito
interno. Sua aprovao pelo Congresso
Nacional, por meio de decreto legislativo,
produz efeito duplo: de um lado, surgem
direitos e obrigaes internacionais; de
outro lado, incorporam-se ao direito interno as eventuais normas de direito comum
trazidas em seu bojo.
A Constituio Federal de 1988 coloca no
mesmo nvel as leis ordinrias e os tratados
internacionais no art. 102, III, b5. Cabe
norma incorporada submeter-se, destarte,
s regras da Carta Magna (MELLO, 1982,
p. 144). Assim sendo, a Norma incorporada
vale como direito local e no como direito internacional, sujeitando-se s regras internas
de hierarquia e de conflitos de leis no tempo
e no espao (STRENGER, 1978, p. 110).
O que o caput do art. 34 da Lei de Arbitragem faz , simplesmente, destacar a importncia dos tratados internacionais como
instrumentos de harmonizao de regras
procedimentais para a homologao de sentenas arbitrais estrangeiras. Em momento
algum se atenta ou se abre exceo regra
de anlise da conformidade das sentenas
arbitrais estrangeiras com a ordem pblica
ou ainda com os bons costumes.
Contudo, de nada adiantaria a disposio do legislador em privilegiar regras
acordadas em tratados internacionais se o
Brasil no ratificasse os acordos que versam sobre a homologao e a execuo de
sentenas arbitrais estrangeiras dos quais
signatrio.
Talvez por esse motivo, em menos de
uma dcada, o pas tenha aprovado por decreto legislativo e promulgado por decreto
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal,
precipuamente, a guarda da Constituio, cabendolhe: [...] III julgar, mediante recurso extraordinrio,
as causas decididas em nica ou ltima instncia,
quando a deciso recorrida: a) contrariar dispositivo
desta Constituio; b) declarar a inconstitucionalidade
de tratado ou lei federal (BRASIL, 1988).
5

64

presidencial o contedo jurdico de trs dos

principais acordos multilaterais j firmados
sobre a matria: (a) Conveno de Nova
Iorque sobre o Reconhecimento e a Execuo
de Sentenas Arbitrais Estrangeiras, de 10 de
junho de 1958 (BRASIL, 2002, p. 3); (b) Conveno Interamericana sobre Arbitragem
Comercial Internacional do Panam, de 30
de janeiro de 1975 (BRASIL, 1996, p. 8.012);
e (c) Conveno Interamericana sobre a Eficcia Extraterritorial das Sentenas e Laudos
Arbitrais Estrangeiros de Montevidu, de 8
de maio de 1979 (BRASIL, 1997, p. 28.436).
Alm disso, como membro do Mercado
Comum do Sul Mercosul, o pas tambm
signatrio do Protocolo de Las Leas sobre Cooperao e Assistncia Jurisdicional
em Matria Civil, Comercial, Trabalhista
e Administrativa, de 27 de junho de 1992
(BRASIL, 1993, p. 13.552). Sua relevncia
prtica para a homologao e a execuo de
sentenas arbitrais estrangeiras, no entanto,
pequena em relao aos estados-membros
do bloco, j que todos eles ratificaram as
convenes multilaterais acima citadas.
H ainda tratados bilaterais celebrados
pelo Brasil aplicveis arbitragem internacional. Cumpre destacar, particularmente, a
Conveno de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa, celebrada com a Frana em 30 de
janeiro de 1981 (BRASIL, 2000, p. 6). O acordo
aplicvel expressamente a sentenas arbitrais, sendo esse aspecto de relevncia prtica
com relao s decises proferidas no mbito
da Cmara Internacional do Comrcio de
Paris CCI/ICC, quando a sede do tribunal
arbitral no territrio francs6.
1.1. Debate sobre a homologao de
sentena arbitral estrangeira
Muito se debateu sobre a previsibilidade de homologao de sentenas arbitrais
6
O Brasil tambm tem acordo similar com o
Uruguai. Todavia, sua aplicao foi prejudicada pelo
Protocolo de Las Leas de 1992, acordo multilateral
que regula a arbitragem no Mercosul (BRASIL, 1996a,
p. 5.939).

Revista de Informao Legislativa

estrangeiras no Brasil. A Lei n. 9.307/1996,

ao estabelecer no art. 35, pargrafo nico
que uma sentena arbitral aliengena, para
ser reconhecida e executada, deveria ser
homologada, deu flego a essa discusso
(VALRIO, 2003, p. 92).
Essa querela est intimamente ligada
discusso em torno da natureza jurdica da
arbitragem. Ao se questionar a necessidade,
ou no, de uma maior interferncia estatal
no procedimento arbitral, estava se discutindo, indiretamente, qual de seus aspectos
se privilegiaria: o pblico ou o privado.
Essa uma das questes que geram as
mais acirradas discusses, sendo facilmente
apontada como a maior das polmicas
criadas em torno do instituto. A natureza
jurdica da arbitragem o campo mais frtil para elocubraes jurdicas e que, ainda
hoje, divide os doutrinadores (MARTINS,
1994, p. 33).
Os privatistas, contrrios ao procedimento de homologao, alegavam que a
regra inserida na alnea h do art. 102 da
Constituio Federal de 1988 no autorizava a homologao de sentena arbitral
estrangeira, referindo-se, to somente, a
sentena estrangeira. Entende-se como tal a
emanada de rgo judicial proferida por
autoridade pblica. Assim, ao ampliar a
ento competncia do STF, hoje do STJ, a
Lei de Arbitragem estaria incorrendo em
flagrante ilegalidade7.
Alm disso, o fato de decorrer da vontade
das partes e ser destinada a dirimir contendas sobre direito patrimonial disponvel, no
havendo interveno de autoridade pblica
estrangeira, tornaria a sentena arbitral um
ttulo executivo extrajudicial, e no judicial
como consta no art. 31 da Lei n. 9.307/1996,
o que justificaria sua execuo similar de

um ttulo extrajudicial internacional, nos

termos do art. 585, VII, do CPC8.
Ademais, a homologao de sentena judicial estrangeira se justificaria em virtude
de se tratar de ato emanado de autoridade
pblica que se pretende seja executado e
cumprido em outro territrio, enquanto a
sentena arbitral estrangeira ato privado
proferido por pessoa ou pessoas despidas
de qualquer autoridade pblica, pelo que
no se justificaria essa apreciao.
Em derradeiro, ao lado desses argumentos, apontava-se a morosidade nos processos de homologao de sentena arbitral
estrangeira, tendo em vista a quantidade
de casos a serem julgados.
Os publicistas, por sua vez, favorveis ao
procedimento de homologao, apoiavam
a constitucionalidade do art. 35 da Lei de
Arbitragem, defendendo a tese de que essa
norma infraconstitucional no conferia, ento ao STF, agora ao STJ, a competncia para
homologar sentena arbitral estrangeira, o
que, de fato, seria uma infrao hierarquia
das leis. Na verdade, o que ela faz igualar,
em importncia e tratamento, a sentena
arbitral estrangeira com a sentena judicial
estrangeira. A ento competncia do STF,
agora do STJ, para homolog-la estaria implicitamente includa na regra do art. 102,
alnea h, da Constituio Federal.
Argumentavam ainda que, apesar de a
investidura no cargo de rbitro ter carter
privado, a funo e o exerccio so de interesse estatal e, portanto, de carter pblico.
Assim, o rbitro, ao ser indicado pelas partes, no atua apenas em nome delas, mas
tambm em nome do Estado. Fundamento,
portanto, para equiparar rbitros a juzes
togados e a sentena arbitral sentena
judicial, decorrendo, da, o carter de ttulo

7
A Lei de Arbitragem atribui ao STF a competncia para homologar laudos arbitrais estrangeiros.
Ocorre que tal competncia no se afigura entre as
enumeradas no art. 102 da CF. Segundo esse dispositivo, o STF competente para a homologao de sentenas estrangeiras. Ao atribuir mais uma hiptese de
competncia, incorre a Lei de Arbitragem em flagrante
inconstitucionalidade (CMARA, 1997, p. 123-124).

8
certo que a norma citada trata da eficcia executiva de ttulos extrajudiciais estrangeiros, mas isso
no desabona nossa proposta. Ora se os ttulos extrajudiciais estrangeiros so eficazes no Brasil, independentemente de homologao, a fortiori assim deve ser
considerado um ttulo judicial cuja formao se d em
razo da opo, pelas partes, por solucionar seu conflito
atravs da arbitragem (CMARA, 1997, p. 125).

Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

65

executivo judicial. Tendo em vista que, para

a sentena judicial estrangeira ter eficcia
de ttulo executivo judicial, era necessria a
sua homologao pelo STF, hoje pelo STJ, o
mesmo deve ocorrer com a sentena arbitral
estrangeira9.
Por fim, quanto questo da demora
nos julgamentos, justificavam-na pela
necessidade de um procedimento que
atendesse, em seus trmites, aos princpios
informadores do processo.
Existia, ainda, um posicionamento
conciliatrio que, de certa forma, saiu
vencedor. Apesar de reconhecerem a necessidade de homologao da sentena
arbitral estrangeira, eram a favor de se
retir-la do rol de competncias do STF de
modo a desafog-lo, o que de fato ocorreu, transferindo-se para o STJ. Todavia,
desejavam que fosse atribuda ou ao juiz
competente para a execuo da sentena
arbitral estrangeira ou ao juiz originrio da
causa (CHAVES, 2009).
O nico ponto em que no h discordncias quanto natureza jurdica da
arbitragem que, provavelmente, esse
assunto jamais ser pacfico na doutrina, na
legislao ou na jurisprudncia.
1.2. Art. 3o da Conveno de Nova Iorque e
homologao de sentena arbitral estrangeira
No dia 23 de julho de 2002, o ento
Presidente da Repblica, Fernando Henrique Cardoso, assinou, juntamente com
o Ministro das Relaes Exteriores, Celso
9
No plano internacional, a sentena ou laudo
arbitral no possui a mesma eficcia das decises
nacionais, circunstncia que decorre da noo de
soberania estatal, que a seu turno traa os limites da
jurisdio estatal. Logo, a deciso proferida por autoridade estrangeira no adquire eficcia extraterritorial
automtica, sujeitando-se, na forma das convenes internacionais sobre a matria ou da legislao do Estado
em que se lhe pretenda validar, algum mecanismo de
incorporao na ordem interna. Entre ns, esse processo de incorporao toma o nome de homologao de
sentena estrangeira, e, no direito comparado, de um
modo geral, tratado como meio de reconhecimento e
execuo de decises proferidas por tribunais estrangeiros (SOUZA JNIOR, 1997, p. 311).

66

Lafer, o Decreto n. 4.311, publicado no Dirio Oficial da Unio DOU do dia seguinte,
promulgando a Conveno de Nova Iorque
sobre o Reconhecimento e a Execuo de
Sentenas Arbitrais Estrangeiras de 10 de
junho de 1958, em vigor desde o dia 7 de
junho de 1959. Seu texto foi aprovado pelo
plenrio do Senado Federal, em reunio
realizada no dia 24 de abril de 2002, por
meio do Decreto Legislativo n. 52 publicado
no DOU do dia 26 do mesmo ms.
A Conveno de Nova Iorque considerada o mais amplo acordo referente prtica
da arbitragem internacional, aplicando-se ao
reconhecimento e execuo de sentenas
arbitrais estrangeiras proferidas no territrio
de um pas que no o em que se tencione o
reconhecimento e a execuo de tais sentenas, oriundas de divergncias entre pessoas,
sejam elas naturais ou jurdicas.
O acordo j foi acolhido por mais de cento e vinte pases de todas as partes do globo,
incluindo quase todos os pases da Amrica
Latina, inclusive Argentina, Paraguai e Uruguai, integrantes, juntamente com o Brasil,
do Mercado Comum do Sul Mercosul.
O depsito da carta de adeso junto ao
Secretrio-Geral das Naes Unidas foi realizado, pelo governo brasileiro, no dia 7 de
junho de 2002, entrando em vigor noventa
dias depois.
Embora seu esprito j tivesse sido
incorporado pela Lei n. 9.307/1996, sua recepo ao ordenamento jurdico ptrio no
passou desapercebida, pois, alm de sua
importncia histrica no desenvolvimento
do instituto em mbito internacional, sua
recepo trouxe novamente, tona, uma
importante querela doutrinria.
Sua ratificao levantou, alm das
densas camadas de poeira acumulada nos
quarenta e quatro anos de gaveta, uma
discusso que, certamente, dar margem
a inmeras discordncias, crticas e malentendidos. Trata-se da questo relativa
necessidade, ou no, de se proceder homologao da sentena arbitral estrangeira
junto ao tribunal competente no Brasil.
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Dessa vez, a questo tem origem no art.

3o da Conveno de Nova Iorque em que,
visando impossibilitar a adoo de restrio
que pudesse impedir a livre execuo de
sentenas arbitrais, estabeleceu-se que cada
estado contratante reconhecer as sentenas
arbitrais como vinculativas e as executar
de acordo com as regras procedimentais
do territrio onde a sentena seja invocada,
segundo as condies previstas nos artigos
seguintes. Ao reconhecimento ou execuo
das sentenas arbitrais a que se aplique a
conveno no sero impostas substancialmente condies mais onerosas ou custas
ou encargos maiores que os impostos quando do reconhecimento ou execuo das
sentenas arbitrais nacionais.
Pelo que se depreende de uma leitura
superficial que ressalte a segunda parte
deste excerto, a exigncia de homologao de sentena arbitral estrangeira
seria incompatvel com o estipulado na
conveno, por se tratar de uma exigncia
extra, ferindo a isonomia garantida perante a sentena arbitral nacional. Todavia,
numa anlise mais detida, interligando a
primeira com a segunda parte do artigo,
percebe-se que a soluo acima no a
mais acertada.
Ao estipular que os estados contratantes
reconhecero as sentenas arbitrais como
vinculativas e as executaro de acordo
com as regras procedimentais do territrio
onde seja invocada, est-se destacando a
liberdade destes para regulamentar, em
suas leis domsticas, o procedimento a ser
adotado de reconhecimento ou execuo
de sentenas arbitrais; consequentemente,
a legislao interna atribuir essa tarefa a
quem bem entenda e, no caso brasileiro,
essa competncia do STJ.
Na verdade, a segunda parte do art.
3o refere-se s condies que vinculam o
reconhecimento de sentenas arbitrais
estrangeiras. Qualquer interpretao contrria levaria ao entendimento de que a
Conveno de Nova Iorque tem capacidade
para interferir em matria de organizao
Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

interna de cada pas, limitando a soberania

dos pases, o que inadmissvel.
Segundo Nunes Pinto (2009), ao utilizar a expresso condies mais onerosas,
a Conveno se refere especificamente s
condies para reconhecimento ou execuo, nada tendo a ver, portanto, com os
denominados procedimentos para reconhecimento e execuo. Na categoria de
condies mais onerosas, estaria a exigncia
da dupla homologao da sentena arbitral
estrangeira, que vigorou no Brasil at a
edio da Lei n. 9.307/1996.
Considerando a atuao do Brasil no
cenrio internacional, a ratificao da Conveno de Nova Iorque, apesar de tardia,
de extrema relevncia para o desenvolvimento do instituto da arbitragem no pas.
Quanto a tudo o que foi levantado a partir
da publicao do Dec. n. 4.311/2002, o legislador deve preocupar-se, apenas, com a
densa nuvem de poeira.

2. Homologao de sentena
arbitral estrangeira
A sentena um ato soberano que se
constitui internamente em cada Estado
no momento em que prolatada pelo juiz
competente de acordo com sua lex fori. A
deciso estrangeira, contudo, no tem a
mesma eficcia da nacional em decorrncia
da noo de soberania, que traa os limites da jurisdio estatal. Logo, a deciso
proferida por autoridade aliengena no
adquire eficcia extraterritorial automtica
sujeitando-se, na forma das convenes
internacionais ou das legislaes internas,
a algum mecanismo de incorporao que
consiste, basicamente, na declarao feita
por um determinado pas de que se submete a uma deciso emanada por outro. Em
outras palavras, a sentena proferida num
ordenamento jurdico aliengena passa a ter
a mesma validade que uma deciso exarada
por um rgo jurisdicional nacional.
Nesse sentido, vale verificar os diversos
sistemas legislativos sobre incorporao
67

enumerados por Vicente Greco Filho (2003,

p. 375-376): (a) sistema de recusa execuo
dos julgados estrangeiros, segundo o qual
se desconhece o processo de homologao;
(b) sistema de reviso absoluta, segundo
o qual, no processo de reconhecimento,
reexamina-se o mrito da deciso estrangeira, substituindo-se esta por uma nova,
nacional; (c) sistema de controle limitado,
segundo o qual possvel o exame do mrito da deciso aliengena, mas para o fim de
admiti-la ou rejeit-la; e, por fim, (d) sistema de controle limitado, segundo o qual o
julgado estrangeiro submetido a controle
em determinados pontos. Este ltimo,
tambm chamado de sistema de delibao,
adotado tradicionalmente pelo direito
brasileiro desde a Constituio Federal de
193410. De acordo com Maria Helena Diniz
(2004, p. 359-377), na delibao ter-se-
mera apreciao inquisitiva da prova documental, examinando-se as alegaes e
as provas alusivas, por exemplo, a falta de
citao, procede ou no. Logo, em momento
algum poder declarar vlido ou invlido
o processo estrangeiro. A delibao no
alterar o mrito da deciso aliengena; examinar to-somente se houve cumprimento
dos requisitos internos e externos exigidos
pelo art. 15 da Lei de Introduo.
O reconhecimento feito aps um
exame realizado por um rgo judicirio
do pas onde se pretende executar forosamente a sentena estrangeira com vistas a
determinar se ela fere as leis locais ou viola
a ordem pblica interna.
A homologao , assim, o trmite processual por meio do qual a justia togada
exerce controle sobre alguns dos elementos
e dos aspectos da sentena estrangeira, seja
ela arbitral ou estatal, para obter uma declarao no sentido de que a deciso goza
das condies exigidas pela lei interna ou
tratado internacional aplicvel para ser
executada. Cumpre frisar que ela no im10
Art. 77. Compete ao Presidente da Corte Suprema conceder exequatur s cartas rogatrias das Justias
estrangeiras (BRASIL, 1934).

68

plica uma anlise de mrito, mas apenas

uma avaliao de requisitos meramente
formais.
Anteriormente Lei de Arbitragem,
o sistema vigente de reconhecimento de
sentenas arbitrais aliengenas era o de
dupla homologao. A sentena deveria
ser sancionada pelo rgo judicirio competente no seu pas de origem para, posteriormente, ser homologada pelo rgo
judicirio brasileiro.
Essa regra gerava, alm da inconvenincia burocrtica, situaes surreais em que
sentenas arbitrais estrangeiras no eram
homologadas simplesmente pelo fato de
que, no ordenamento jurdico do pas em
que foi proferida, no havia a previso de
sua primeira homologao, o que tornava
logicamente impossvel sua segunda homologao11.
Coerentemente, o legislador acabou
com essa necessidade e, para essa mesma
deciso ser reconhecida no Brasil, basta
to somente sua homologao no rgo
jurisdicional competente, segundo o art.
35 da Lei de Arbitragem12. A Constituio
Federal de 1988 atribuiu ao Superior Tribunal de Justia STJ, por meio da Emenda
Constitucional n. 45/2004 (BRASIL, 2004),
competncia originria para, em instncia
de mera delibao, homologar a sentena
estrangeira que no se revele ofensiva
soberania nacional, ordem pblica e aos
bons costumes.
A validao de uma sentena estrangeira ocorre mediante a reunio de certos
requisitos. A doutrina distingue os chama11
Em trabalho anterior Lei de Arbitragem de
1996, Santleben afirma que condio sine qua non para
a homologao da sentena arbitral estrangeira que
ela tenha sido confirmada ou declarada exequvel no
pas de origem por uma deciso judicial que preencha
todos os requisitos dos quais depende a homologao
de decises estrangeiras conforme o direito brasileiro
(SANTLEBEN, 1986, p. 209-210).
12
Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no
Brasil, a sentena arbitral estrangeira est sujeita,
unicamente, homologao do Supremo Tribunal
Federal [Superior Tribunal de Justia, aps a EC n.
45/2004] (BRASIL, 1996b).

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dos pressupostos ou requisitos positivos e

negativos necessrios ao eficaz reconhecimento de sentenas arbitrais estrangeiras.
Os negativos so os elementos impeditivos
para a admissibilidade e reconhecimento da
deciso estrangeira perante o ordenamento
jurdico nacional. E os positivos so aqueles
que devem estar presentes para o acolhimento do pedido de homologao.
2.1. Denegao do pedido de homologao
de sentena arbitral estrangeira
Antes de qualquer coisa, necessria
uma distino entre os termos homologao
e execuo de sentena estrangeira. O primeiro significa uma providncia defensiva
e de proteo da soberania nacional em que
reside a ordem jurdica interna, fazendo
valer a autoridade da coisa julgada que seja
emanada de deciso do rgo jurdico competente, impedindo, assim, nova discusso
sobre a matria objeto da homologao. E
o segundo apresenta-se com ntido carter
coercitivo na medida em que, alm de
possibilitar o reconhecimento da deciso
estrangeira, permite que a parte interessada
requeira ao tribunal a utilizao dos meios
coativos necessrios satisfao do julgado
(SOUZA JNIOR, 1997, p. 311-312).
A sentena arbitral estrangeira poder
ter sua homologao denegada quando o
ru provar que as partes na conveno de
arbitragem eram incapazes. Por ser um negcio jurdico, a primeira condio para sua
validade a capacidade dos contratantes,
alis, em consonncia com o estipulado no
art. 104 do Cdigo Civil de 200213.
A legitimidade para requerer a homologao da sentena arbitral estrangeira
de quaisquer das partes interessadas14.
Art. 104. A validade do negcio jurdico requer:
I agente capaz; II objeto lcito, possvel, determinado
ou determinvel; III forma prescrita ou no defesa em
lei (BRASIL, 2002a).
14
Ementa: Sentena estrangeira. Pedido de homologao. Legitimidade. Requisitos preenchidos. 1.
Qualquer pessoa interessada tem legitimidade para
requerer a homologao de sentena estrangeira. 2. No
caso, a requerente, Samsung Eletrnica da Amaznia
13

Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

requisito essencial ser parte para ter acesso

a essa prestao jurisdicional15.
Se a conveno de arbitragem no era
vlida, segundo a lei qual as partes a submeteram ou, na falta de indicao, em virtude do ordenamento jurdico do pas onde
a sentena arbitral foi proferida, tambm
causa denegatria de reconhecimento. E tal
ocorre porque a conveno de arbitragem
no tem o condo de afrontar a norma existente a respeito, criando em seu lugar uma
regra particular para as partes.
Mesmo se estas no submeteram a
conveno de arbitragem lei pertinente,
mas se afronta o direito do pas onde foi
proferida, tambm constitui motivo justo
para deixar de ser homologada.
No pode ser reconhecida a sentena
arbitral se o ru provar que no foi notificado da designao do rbitro ou do procedimento arbitral ou tenha sido violado o
princpio do contraditrio, impossibilitando a ampla defesa. Aqui, o primeiro motivo
para denegao o de que, no tendo o ru
sido notificado da designao do rbitro
ou do procedimento arbitral, no chega
Ltda., representante exclusiva da Samsung Aerospace
Industries Ltd. no Brasil, tem interesse na homologao
da sentena arbitral proferida pela Cmara Coreana
de Arbitragem Comercial, dado que a aludida deciso
poder ser til para o julgamento da ao contra si
ajuizada pela requerida perante a 1a Vara Cvel da
Comarca de Petrpolis. 3. Presentes os requisitos indispensveis homologao da sentena estrangeira, no
havendo ofensa soberania ou ordem pblica, deve
ser deferido o pedido de homologao. 4. Sentena
estrangeira homologada (BRASIL, 2008a).
15
Ementa: Sentena arbitral estrangeira. Homologao. Ilegitimidade ativa da requerente. Extino do
processo sem julgamento do mrito. I A homologao
da sentena estrangeira no pode abranger e nem se
estender a tpicos, acordos ou clusulas que no se
achem formalmente incorporados ao texto da deciso
homologanda. Precedentes do c. STF. II Na hiptese
dos autos, a sentena homologanda sequer faz meno
requerente como parte ou interessada na lide arbitral.
III In casu, para que se possa verificar a legitimidade
ativa da requerente, imprescindvel a anlise do
contrato de cesso firmado entre esta e a empresa
vencedora da lide arbitral, o que vedado em sede de
homologao de sentena estrangeira. Processo extinto
sem julgamento do mrito, em razo da ausncia de
legitimidade ativa da requerente (BRASIL, 2006a).

69

sequer a formar a relao de arbitragem.

condio essencial para a existncia desta
a aquiescncia das partes com a designao do rbitro, que, a seu turno, tem sede
na prpria conveno de arbitragem. E,
mesmo se constitudo o juzo arbitral em
consonncia com a lei ou com a vontade
das partes que essa no afronte, se negado
o contraditrio e a ampla defesa, a sentena
arbitral tambm no ser homologada. A
disposio do item III do art. 38 da Lei n.
9.307/199616 chega a ser redundante, pois
a ampla defesa j envolve o contraditrio,
o qual nada mais quer dizer que a cada ato
de postulao do autor deve corresponder
um ato de defesa do ru.
No merece reconhecimento, ainda,
a sentena arbitral se proferida fora dos
limites da conveno de arbitragem e no
tenha sido possvel separar a parte excedente daquela submetida arbitragem. A
conveno de arbitragem faz lei entre as
partes de tal sorte que, se a deciso extrapola os limites da conveno de arbitragem e
no puder expurgar o excesso da sentena,
essa no pode ser homologada pelo rgo
competente.
Se a instituio da arbitragem no estiver de acordo com o compromisso arbitral
ou com a clusula compromissria, tambm
no deve ser reconhecida, pois foge ao que
foi livre e espontaneamente convencionado
pelas partes17.
16
Art. 38. Somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento ou execuo de sentena
arbitral estrangeira, quando o ru demonstrar que: [...]
III no foi notificado da designao do rbitro ou do
procedimento de arbitragem, ou tenha sido violado o
princpio do contraditrio, impossibilitando a ampla
defesa (BRASIL, 1996b).
17
Ementa: Sentena arbitral estrangeira. Controle
judicial. Impossibilidade de apreciao do mrito. Inexistncia de clusula compromissria. Incompetncia
do juzo arbitral. Ofensa ordem pblica nacional. I
O controle judicial da sentena arbitral estrangeira
est limitado a aspectos de ordem formal, no podendo ser apreciado o mrito do arbitramento. II No
h nos autos elementos seguros que comprovem a
aceitao de clusula compromissria por parte da requerida. III A deciso homologanda ofende a ordem
pblica nacional, uma vez que o reconhecimento da

70

Quando a sentena arbitral no tenha

se tornado obrigatria para as partes,
tenha sido anulada, ou ainda tenha sido
suspensa por rgo judicial do pas onde a
sentena for prolatada, no suscetvel de
homologao, pois, conquanto haja uma
sentena, essa inexequvel, quer porque
sujeita a aditamento, quer porque anulada
ou suspensa por rgo judicial do pas em
que foi proferida.
Denegada deve ser ainda a homologao para o reconhecimento de sentena
estrangeira se ficar constatado que o objeto
do litgio no suscetvel de ser resolvido
por arbitragem, pois, se do contrrio fosse,
estaria o rgo competente, ao reconhecer
deciso cujo objeto no pudesse ser deslindado pelo juzo arbitral, desrespeitando
essa norma.
Finalmente, no pode ser reconhecida
a deciso que ofenda a ordem pblica
nacional, que, segundo Belizrio Antnio
de Lacerda, o complexo legal positivo
de um pas juridicamente organizado que
lhe possa garantir o funcionamento de suas
instituies e poderes constitudos, necessrios e essenciais sobrevivncia do estado
e da prpria coletividade. Ainda segundo
Lacerda (1998, p. 99-100), a ordem pblica
nacional compreende tambm os bons costumes, isto , os atos que no arrepiem o
consenso mdio de um povo dentro de uma
determinada poca e de um determinado
territrio.
A autonomia da vontade pode ser
definida como a liberdade de contratar,
de criar direitos. Todavia, como nenhum
princpio absoluto, este tem por limites
as reservas impostas pelo ordenamento
jurdico de cada pas. Tais restries se
mostram ainda mais significativas quando
competncia do juzo arbitral depende da existncia
de conveno de arbitragem (art. 37, II, c/c art. 39,
II, da Lei n. 9.307/1996). Precedente do STF. IV In
casu, a requerida apresentou defesa no juzo arbitral
alegando, preliminarmente, a incompetncia daquela
instituio, de modo que no se pode ter como aceita
a conveno de arbitragem, ainda que tacitamente.
Homologao indeferida (BRASIL, 2006).

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se cuida da homologao de sentena arbitral estrangeira.

No ser considerada ofensa ordem
pblica nacional a efetivao da citao da
parte residente ou domiciliada no Brasil na
forma da conveno de arbitragem ou da lei
processual do pas onde se realizou, admitindo-se, inclusive, a citao postal pessoal
ou por meio de terceiro com poderes para
receber a citao em nome do citando com
a prova inequvoca do recebimento, desde
que assegure parte estabelecida no Brasil
tempo hbil para o exerccio do direito de
defesa.
A regra do art. 40 da Lei de Arbitragem
corrobora a natureza informal do processo
arbitral, pois, ainda que denegada a homologao da sentena arbitral estrangeira por
vcio formal, isso no impede que a parte
interessada faa um novo pedido depois de
sanar os vcios.18
Reconhecida a sentena arbitral estrangeira pelo rgo competente, a sua execuo no poder mais ser objeto de pedido
de nulidade ou de embargos via conveno
de arbitragem a teor da regra contida no art.
35 da Lei n. 9.307/199619, o qual estabelece
textualmente que, para ser reconhecida ou
executada no Brasil, a deciso est sujeita,
unicamente, homologao pelo STJ.

Publicada no dia 31 de dezembro de

2004, a Emenda Constitucional n. 45 trouxe,
em seu bojo, a transferncia de competncia do Supremo Tribunal Federal STF
para o Superior Tribunal de Justia STJ,
para processar e julgar, originariamente,
a homologao de sentenas estrangeiras

(BRASIL, 2004). Aspecto pouco debatido da

Reforma do Judicirio, os efeitos do art. 105,
I, i, da Constituio Federal de 198820 foram
imediatos; assim, todos os reconhecimentos
ainda no julgados foram automaticamente
remetidos do STF para o STJ.
Nessa mesma data, no intuito de garantir
a estabilidade e a segurana jurdica, antecipando-se em suas novas responsabilidades,
a Presidncia do STJ editou a Resoluo n.
22, que sujeitou tais feitos, provisoriamente,
aos ritos previstos nos artigos 215 a 224 para
reconhecimento e execuo de sentena
estrangeira do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal RISTF. Por meio
de seu art. 1o, pargrafo nico, a Resoluo
n. 22/2004 conferiu Corte Especial do STJ
as competncias atribudas anteriormente
ao Plenrio do STF enumeradas nos artigos
219, pargrafo nico, 223 e 228, pargrafo
nico do RISTF (BRASIL, 2004a).
Alm disso, foi emitido pelo ento Presidente do STJ, Ministro Edson Carvalho
Vidigal, o Ato n. 15, de 16 de fevereiro de
2005 (BRASIL, 2005), delegando ao ento
Vice-Presidente do Tribunal, Ministro
Slvio de Figueiredo Teixeira, hoje ambos
aposentados, a competncia para a homologao21.
Esses dois dispositivos, todavia, foram
expressamente revogados pelo art. 15 da
Resoluo n. 9, de 4 de maio de 2005, que
disps, ainda em carter transitrio at que
se estabelea um regimento interno prprio
para tal finalidade, sobre a competncia
acrescida ao STJ pela EC n. 45/2004 (BRASIL, 2005b).
A Resoluo n. 9 de 4 de maio de 2005
estipulou, em seu art. 1o, a criao das
classes processuais de reconhecimento de

Art. 40. A denegao da homologao para

reconhecimento ou execuo de sentena arbitral
estrangeira por vcios formais no obsta que a parte
interessada renove o pedido, uma vez sanados os
vcios apresentados (BRASIL, 1996b).
19
Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no
Brasil, a sentena arbitral estrangeira est sujeita,
unicamente, homologao do Supremo Tribunal
Federal (BRASIL, 1996b).

Art. 105. Compete ao Superior Tribunal de Justia: I processar e julgar, originariamente: [...] (i) a
homologao de sentenas estrangeiras e a concesso
de exequatur s cartas rogatrias (BRASIL, 1988).
21
Atualmente, o Presidente e o Vice-Presidente
do Superior Tribunal de Justia STJ so, respectivamente, os Ministros Francisco Csar Asfor Rocha e Ari
Pargendler. Disponvel em: <http://www.stj.gov.br>.
Acesso em: 2 jun. 2009.

2.2. Homologao de sentena arbitral

estrangeira junto ao STJ

18

Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

20

71

sentena estrangeira e de cartas rogatrias

no rol dos feitos submetidos ao STJ. Cabe a
estas observar as regras dispostas em carter excepcional, at que o Plenrio da Corte
aprove disposies regimentais prprias.
No pargrafo nico desse mesmo artigo, foi sobrestado o pagamento de custas
processuais nos casos de homologao
que deram entrada no Tribunal aps a
publicao da EC n. 45/2004, at deliberao posterior. Essa medida visa atender
disposio contida no art. 112, caput, do
Regimento Interno do Superior Tribunal de
Justia RISTJ, que dispensa o pagamento
de taxas nos processos de sua competncia
originria22.
Contrariando disposio anterior do
Ato n. 15/2005, que delegou a atribuio
para homologar sentenas estrangeiras ao
Vice-Presidente, a competncia retorna,
segundo o art. 2o da Resoluo n. 9/2005,
ao Presidente do STJ.
Pelo art. 3o, o reconhecimento de sentena estrangeira ser requerido pela parte
interessada ou remetido por carta rogatria,
faculdade atribuda pelo art. 19 do Protoloco de Las Leas.23
A petio inicial dever conter as indicaes constantes do art. 282 do CPC24 e ser
instruda com a certido ou cpia autntica
do texto integral da sentena estrangeira,
alm de outros documentos indispensveis,
devidamente traduzidos e autenticados. O
Tribunal, contudo, tem sido tolerante com
22
Art. 112, caput: No Tribunal, no sero devidas
custas nos processos de sua competncia originria
ou recursal (BRASIL, 2009).
23
Art. 19. O pedido de reconhecimento e execuo
de sentenas e de laudos arbitrais por parte das autoridades jurisdicionais ser tramitado por via de cartas
rogatrias e por intermdio da Autoridade Central
(BRASIL, 1993, p. 13.552).
24
Art. 282. A petio inicial indicar: I o juiz ou
tribunal a que dirigida; II os nomes, prenomes, estado civil, profisso, domiclio e residncia do autor e do
ru; III o fato e os fundamentos jurdicos do pedido;
IV o pedido, com as suas especificaes; V o valor
da causa; VI as provas com que o autor pretende
demonstrar a verdade dos fatos alegados; VII o requerimento para a citao do ru (BRASIL, 1973).

72

erros de transcrio que constem da sentena estrangeira a ser homologada.25

Havendo alguma omisso, defeito ou
irregularidade, o presidente ordenar que
o postulante emende ou complete a inicial,
sob pena de indeferimento liminar da pea
inaugural.
O art. 4o da Resoluo n. 9/2005 lembra
que a sentena estrangeira no ter eficcia
no Brasil sem o prvio reconhecimento pelo
STJ ou por seu Presidente. Seu 1o abre a
possibilidade para que provimentos nojudiciais que, pela lei brasileira, tenham
natureza de sentena tambm sejam homologados. Por sua vez, o 2o abre a possibilidade para que sentena aliengena possa
ser reconhecida parcialmente. Por fim, mas
no menos importante, o 3o admite tutela
de urgncia nos procedimentos de homologao de sentena estrangeira.
So ainda requisitos indispensveis ao
reconhecimento de sentena aliengena,
segundo o art. 5o da Resoluo n. 9/2005:
I haver sido proferida por autoridade
competente; II terem sido as partes citadas
ou haver-se legalmente verificado a revelia;
III ter transitado em julgado; e IV estar
autenticada pelo cnsul brasileiro e acompanhada de traduo por tradutor oficial
ou juramentado no Brasil.
Frisa o art. 6o que sentena estrangeira
que ofenda a soberania ou a ordem pblica
no ser homologada26.
25
Ementa: Sentena Estrangeira. Homologao.
Requisitos. Lei n. 9.307/1996 e Resoluo n. 9/2005 do
STJ. Ausncia de violao ordem pblica. 1. O pedido
de homologao merece deferimento, uma vez que, a
par da ausncia de ofensa ordem pblica, rene os
requisitos essenciais e necessrios a este desideratum,
previstos na Resoluo n. 9/2005 do STJ e dos artigos
38 e 39 da Lei n. 9.307/1996. 2. Eventual correo de
erro de transcrio, verificado na sentena homologanda, mas no erigido condio de rasura, at porque
devidamente autenticada pela autoridade consular
brasileira, no impedem a homologao. 3. Pedido de
homologao deferido (BRASIL, 2008).
26
Ementa: Sentena arbitral estrangeira. Homologao. Clusula compromissria. Ausncia de assinatura. Ofensa ordem pblica. Precedentes do STJ e do
STF. 1. a inequvoca demonstrao da manifestao de
vontade da parte em aderir e constituir o juzo arbitral

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O art. 8o garante que a parte interessada

ser citada para, no prazo de 15 (quinze)
dias, contestar o pedido de reconhecimento
de sentena aliengena. A citao, quando
feita no territrio nacional, dar-se- por
oficial de justia expedindo-se carta de
ordem e, quando realizada no exterior, se
dar por carta rogatria.
A defesa, pelo art. 9o, somente poder
versar sobre autenticidade dos documentos, inteligncia da deciso e observncia
dos requisitos da Resoluo n. 9/2005. Na
hiptese de contestao homologao
de sentena estrangeira, o processo ser
distribudo para julgamento pela Corte
Especial, cabendo ao relator os demais
atos relativos ao andamento e instruo
do processo. Na hiptese de revel ou incapaz o requerido, ser nomeado curador
especial pessoalmente notificado dos atos
procedimentais.
Segundo o art. 10, o Ministrio Pblico
ter acesso aos autos pelo prazo de 10 (dez)
dias, podendo impugn-los.
Das decises do Presidente no reconhecimento de sentena estrangeira garantido, pelo art. 11, tanto o agravo regimental
contra deciso do Vice-Presidente do STJ ou
do relator do processo quanto o embargo de
declarao, destinado ao esclarecimento de
obscuridade ou contradio, ou, ainda, ao
suprimento de lacuna na deciso.
Com a oposio de contestao pelo ru,
na hiptese de homologao de sentena
estrangeira, este incidir na sucumbncia
e arcar com as custas do processo e com
ofende ordem pblica, porquanto afronta princpio
insculpido em nosso ordenamento jurdico, que exige aceitao expressa das partes por submeterem a
soluo dos conflitos surgidos nos negcios jurdicos
contratuais privados arbitragem. (SEC n. 967/GB,
Relator Ministro Jos Delgado, in DJ 20/3/2006). 2.
A falta de assinatura na clusula de eleio do juzo
arbitral contida no contrato de compra e venda, no seu
termo aditivo e na indicao de rbitro em nome da
requerida exclui a pretenso homologatria, enquanto
ofende o art. 4o, 2o, da Lei n. 9.307/1996, o princpio
da autonomia da vontade e a ordem pblica brasileira. 3. Pedido de homologao de sentena arbitral
estrangeira indeferido (BRASIL, 2009a).

Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

os honorrios advocatcios, nos termos do

art. 20, 4o, do CPC27.
Com o deslocamento para o STJ da
competncia para reconhecer sentenas
estrangeiras, abriu-se a possibilidade de
reapreciao da matria pelo STF, em sede
de recurso extraordinrio, sempre que
houver violao de norma constitucional
ou declarao de inconstitucionalidade de
um tratado ou lei federal, como frisa o art.
102, III, da Constituio Federal de 198828.
Porm, a EC n. 45/2004 introduziu restrio
ao cabimento de tal recurso, que dever
desestimular a sua utilizao desarrazoada
nos processos, inclusive no de homologao
de sentena arbitral estrangeira (ARAJO;
GAMA JNIOR, 2009).
Transitada em julgado a deciso de
reconhecimento proferida pelo STJ, ser
processada em seguida a execuo do
julgado. O art. 12 da Resoluo n. 9/2005
determina que a sentena estrangeira
homologada seja executada por carta de
sentena no Juzo Federal competente, que
deve ser indicado previamente pelas partes
em conveno arbitral, ou de acordo com
as regras de competncia internacional, em
conformidade com o art. 109, X, da Constituio Federal de 1988.29
27
Art. 20. A sentena condenar o vencido a pagar
ao vencedor as despesas que antecipou e os honorrios advocatcios. Essa verba honorria ser devida,
tambm, nos casos em que o advogado funcionar em
causa prpria. [...] 4o Nas causas de pequeno valor,
nas de valor inestimvel, naquelas em que no houver
condenao ou for vencida a Fazenda Pblica, e nas
execues, embargadas ou no, os honorrios sero
fixados consoante apreciao eqitativa do juiz,
atendidas as normas das alneas a, b e c do pargrafo
anterior (BRASIL, 1973).
28
Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal,
precipuamente, a guarda da Constituio, cabendolhe: [...] III julgar, mediante recurso extraordinrio, as
causas decididas em nica ou ltima instncia, quando
a deciso recorrida: [...] (b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal (BRASIL, 1988).
29
Art. 109. Aos juzes federais compete processar
e julgar: [...] X os crimes de ingresso ou permanncia
irregular de estrangeiro, a execuo de carta rogatria,
aps o exequatur, e de sentena estrangeira, aps a
homologao, as causas referentes nacionalidade,

73

Mesmo com o translado da competncia

do STF para o STJ, persiste, contudo, essa
importante caracterstica que transforma
a sentena estrangeira em ttulo executivo
judicial seguindo o rito estabelecido pelo
art. 575 do CPC.30

Concluso
Nada impede que um Estado determine
que, em seu territrio, somente se aplicar
a lei que promulgou e executar-se-o as
sentenas proferidas por seus tribunais.
o clssico aforismo lex non valet extra
territorium. Entretanto, o fato que, hodiernamente, os pases no se esquivam
da necessidade de, em determinados casos,
reconhecer, em seu territrio, a eficcia da
lei estrangeira e de sentenas proferidas
no exterior.
Esse reconhecimento deve ser creditado
evoluo das relaes negociais, principalmente a partir da dcada de oitenta do
sculo passado. A abertura dos mercados de
Estados at ento fechados ao intercmbio
mercantil, a exemplo do Brasil, propiciou
uma revoluo no comrcio internacional,
mitigando a clssica e, por que no, ultrapassada noo de soberania.
A Reforma do Judicirio no alterou
os pressupostos positivos e negativos de
homologao das sentenas arbitrais estrangeiras, previstos na Lei n. 9.307/1996,
na Conveno de Nova York de 1958, na
Conveno do Panam de 1975 ou, ainda,
no Protocolo de Las Leas de 1992.
natural, todavia, que seu procedimento no STJ e o entendimento jurisprudencial dominante no STF sofram algumas
modificaes, at pelo carter diverso que
definem as duas cortes. Como destacam
Ndia de Arajo e Lauro Gama (2009),
inclusive a respectiva opo, e naturalizao (BRASIL, 1988).
30
Art. 575. A execuo, fundada em ttulo judicial,
processar-se- perante: IV o juzo cvel competente,
quando o ttulo executivo for sentena penal condenatria ou sentena arbitral (BRASIL, 1988).

74

para um pas que se afirma como lder

regional, busca maior credibilidade no
contexto internacional e o incremento de
suas transaes comerciais com parceiros
estrangeiros, salutar que a cooperao judiciria internacional permanea na ordem
do dia, sofrendo as crticas que induzem ao
aperfeioamento.
A mdia de tempo transcorrido entre a
chegada do pedido e sua deciso pela Presidncia do STJ tem sido de apenas um ms,
nos casos em que a documentao chega
completa e de forma correta Corte.31
Em concreto, cedo para avaliar como
o STJ desempenhar suas novas funes,
mas certo que ter de afeioar-se e logo
aos mecanismos, cada vez mais geis,
de cooperao internacional utilizados no
Brasil, a fim de enfrentar os desafios jurdicos gerados pelo incremento do comrcio
internacional e pela integrao regional.

Referncias
ARAJO, Nadia de; GAMA JNIOR, Lauro. Sentenas
estrangeiras: novas perspectivas da cooperao internacional. Disponvel em: <http://www.mundojuridico.
adv.br>. Acesso em: 15 abr. 2009.
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Brasil, de 16 de julho de 1934. Disponvel em: <http://
www.planalto.gov.br>. Acesso em: 20 jul. 2009.
______. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de
1988. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br>.
Acesso em: 20 jul. 2009.
______. Decreto Legislativo n. 52, de 24 de abril de
2002. Aprova o texto da Conveno sobre o Reconhecimento
e a Execuo de Sentenas Arbitrais Estrangeiras (Conveno de Nova Iorque), concluda em Nova Iorque, em 10 de
junho de 1958. DOU Seo 1 - 26/4/2002, p. 2; Decreto
n. 4.311, de 23 de julho de 2002. Promulga a Conveno
sobre o Reconhecimento e a Execuo de Sentenas Arbitrais
Estrangeiras. DOU Seo 1 24/7/2002, p. 3.
31
A quantidade de homologaes cresce gradativamente. Em fevereiro de 2007, o Gabinete da Presidncia homologou 51 sentenas oriundas do exterior.
Em maro foram 67 e, em abril, o nmero chegou a
98. O ms de maio superou os anteriores: at o dia 25,
houve 105 homologaes (BRASIL, 2007).

Revista de Informao Legislativa

______. Decreto Legislativo n. 90, de 6 de junho de

1995. Aprova o texto da Conveno Interamericana sobre
Arbitragem Comercial Internacional, concluda em 30 de
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12/06/1995, p. 8.482; Decreto n. 1.902, de 9 de maio
de 1996. Promulga a Conveno Interamericana sobre
Arbitragem Comercial Internacional, de 30 de janeiro de
1975. DOU Seo 1 10/5/1996, p. 8.012.
______. Decreto Legislativo n. 93, de 20 de junho de
1995. Aprova o texto da Conveno Interamericana sobre
Eficcia Extraterritorial das Sentenas e Laudos Arbitrais
Estrangeiros, concluda em Montevidu, em 8 de maio de
1979. DOU Seo 1 23/06/1995, p. 9.197; Decreto
n. 2.411, de 2 de dezembro de 1997. Promulga a Conveno Interamericana sobre Eficcia Extraterritorial das
Sentenas e Laudos Arbitrais Estrangeiros, concluda em
Montevidu em 8 de maio de 1979. DOU Seo 1
3/12/1997, p. 28.436.
______. Decreto Legislativo n. 88, de 1 de dezembro de
1992. Aprova o texto do Protocolo para a Soluo de Controvrsias, celebrado entre a Repblica Federativa do Brasil, a
Repblica Argentina, a Repblica do Paraguai e a Repblica
Oriental do Uruguai, em Braslia, em 17 de dezembro de
1991. DOU Seo 1 2/12/1992, p. 16.613; Decreto
n. 922, de 10 de setembro de 1993. Promulga o Protocolo
para a Soluo de Controvrsias, firmado em Braslia em
17 de dezembro de 1991, no mbito do Mercado Comum do
Sul. DOU Seo 1 13/9/1993, p. 13.552.
______. Decreto Legislativo n. 38, de 2 de setembro de
1984. Aprova o texto da Conveno de Cooperao Judiciria
em Matria Civil Comercial, Trabalhista e Administrativa,
assinada em Paris, a 30 de janeiro de 1981, pelos Governos
da Repblica Federativa do Brasil e da Repblica Francesa.
DOU Seo 1 3/9/1984, p. 12.833; Decreto n. 91.207,
de 29 de abril de 1985. Promulga a Conveno de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e
Administrativa entre o Governo da Repblica Federativa do
Brasil e o Governo da Repblica Francesa. DOU Seo 1
30/4/1985, p. 6.593; Decreto Legislativo n. 163, de 3 de
agosto de 2000. Aprova o texto do Acordo de Cooperao
Judiciria em Matria Civil, celebrado entre o Governo da
Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica
Francesa, em Paris, em 28 de maio de 1996. DOU Seo
1 4/8/2000, p. 1; Decreto n. 3.598, de 12 de setembro
de 2000. Promulga o Acordo de Cooperao em Matria
Civil entre o Governo da Repblica Federativa e o Governo
da Repblica Francesa, celebrado em Paris, em 28 de maio
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Aprova o texto de Cooperao Judiciria em Matria Civil,
Comercial, Trabalhista e Administrativa celebrado entre o
Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da
Repblica Oriental do Uruguai, em Montevidu, em 28
de dezembro de 1992. DOU - Seo 1 - 15/05/1995, p.
6.865; Decreto n. 1.850, de 10 de abril de 1996. Promulga
o Acordo de Cooperao Judiciria em Matria Civil, Co-

Braslia a. 47 n. 186 abr./jun. 2010

mercial, Trabalhista e Administrativa, entre o Governo da

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