Anuario Brasileiro de Direito Internacional - 6 - v2!07!2011

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VOLUME 2 | NMERO 11 | JULHO DE 2011
VI
Anurio Brasileiro
de Direito Internacional
Brazilian Yearbook of International Law

Annuaire Brsilien de Droit International
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Copyright 2011 by Leonardo Nemer Caldeira Brant/CEDIN

Todos os direitos reservados
Centro de Direito Internacional CEDIN
EDITOR E DIRETOR DO ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL
Leonardo Nemer Caldeira Brant
CONSELHO CONSULTIVO E EDITORIAL DO CEDIN
demar G. Bahadian, Alain Pellet, Andr de Carvalho Ramos, Antnio Paulo Cachapuz de Medeiros,
A
Antnio Remiro Brotns, Arthur Jos Almeida Diniz, Bruno Simma, Celso Lafer, Eduardo Grebler,
Fausto Pocar, Francisco Orrego Vicua, Francisco Rezek, Gilberto Giullaume, Ireneu Cabral Barreto, Jos
Henrique Fischel, Laurence Boisson de Chazournes, Luigi Condorelli, Roy Lee, Thomas M. Franck (),
Vicente Marotta Rangel, Welber Barral.
PRODUO EXECUTIVA
Ana Carolina Rezende Oliveira

COLABORADORES
arlos Eduardo Amoni Rangel, Dlber Andrade Lage, Eduardo Duarte, Gabriela Frazo Gribel, Gustavo
C
Silva Ribeiro, Lucas Svio de Oliveira Silva, Mariana Beiro Xavier, Natlia Meirelles Teixeira, Suzana
Santi Cremasco, Tlder Andrade Lage, Tiago Eler Silva e Vindelino Rodrigues Pereira.
Submisso de Artigos para Publicao | Articles Submissions
Admite-se Permuta | Exchanges are Accepted
Data Limite para Entrega dos Artigos | Deadline: 04/2012
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EDITORAO
Alexander Oliveira
Rosana Martins da Costa Diniz
APOIO
Centro Universitrio UNI-BH (www.unibh.br)

Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais - PUC Minas (www.pucminas.br)
Faculdade Novos Horizontes (www.unihorizontes.br)
Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de Minas Gerais - FAPEMIG (www.fapemig.br)
Fundao Konrad Adenauer - FKA (www.adenauer.com.br)
Ramo Brasileiro da International Law Association - ILA Brasil (www.ilabrasil.org.br)
Ficha Catalogrfica elaborada pela Biblioteca da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais
A636

Anurio Brasileiro de Direito Internacional = Brazilian yearbook of

International Law = Annuaire Brsilien de Droit International /
Coordenador: Leonardo Nemer Caldeira Brant - v.1, n.1, 2006 - Belo
Horizonte: CEDIN, 2006
Semestral
1. Direito Internacional. I. Centro de Direito Internacional II. Brant, Leonardo
Nemer Caldeira. III. Ttulo: Brazilian yearbook of International
Law. IV. Ttulo: Annuaire Brsilien de Droit International.
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CDU: 341.
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SUMRIO
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Apresentao
11 Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

Johannes van Aggelen
34 The Global War on Terror, Jus ad Bellum and Normative Change in International Law
Jorge M. Lasmar
73 A Natureza Normativa da Ordem Jurdica Internacional

90 O artigo 28 da Declarao Universal dos Direitos Humanos e construo de uma nova

ordem internacional social
Liliana Lyra Jubilut
Silvia Menicucci de Oliveira Selmi Apolinrio
117 O Comit Consultivo do Conselho de Direitos Humanos da ONU

Luciana Diniz
126 Brasil, a Responsabilidade para Proteger e a conformao da ordem global

Emb. Marcel Fortuna Biato
149 Arbitration and Mediation Procedures at WIPO

Maria Beatriz Pennacchi Dellore
166 The Role Of The Member States Courts In The Jurisdictional System Of The
European Union: The Portuguese Case
Nuno Piarra
Francisco Pereira Coutinho
184 The Jurisdictional Character Of Arbitration And The Arbitral Precedent

Suzana Santi Cremasco
Tiago Eler Silva
205 The Law Of The Sea System: Open Challenges

Tullio Treves
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ANEXOS
227 ANEXO I Jurisprudncia Relativa ao Direito Internacional no STJ e STF em 2010
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Apresentao
A partir do dilogo entre o meio acadmico e a sociedade civil, o Anurio
Brasileiro de Direito Internacional tem como finalidade estabelecer no pas, em
definitivo, uma publicao semestral, com insero internacional, engajada na
promoo e consolidao de uma viso brasileira do Direito Internacional. Visase, assim, simultaneamente, contribuir para uma melhor compreenso do sistema
normativo internacional, bem como assegurar um espao para reflexo acerca de seus
recentes desafios.
Este sexto nmero apresenta anexos que traro a jurisprudncia do Supremo
Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia relativa ao Direito Internacional,
os casos contenciosos e pareceres consultivos da Corte Internacional de Justia e uma
compilao dos tratados ratificados pelo Brasil no ano de 2010, alm de contribuies
de importantes doutrinadores do Direito e das Relaes Internacionais.
A iniciativa resultante da viso empreendedora do Centro de Direito
Internacional (CEDIN) e conta com o fundamental apoio do Centro Universitrio
UNI-BH, da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais (PUC-MG), da
Faculdade Novos Horizontes, da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de Minas
Gerais (FAPEMIG), da Fundao Konrad Adenauer (FKA) e do Ramo Brasileiro da
International Law Association (ILA Brasil).
Esta realizao igualmente o resultado da competncia, da generosidade
e do compromisso com o Direito Internacional de brilhantes jovens. Agradeo
profundamente ao Carlos Eduardo Rangel, ao Dlber Lage, ao Eduardo Duarte,
Gabriela Gribel, ao Gustavo Ribeiro, ao Lucas Svio, Mariana Xavier, Natlia
Teixeira, Suzana Cremasco, Ttia, ao Tlber Lage, ao Tiago Eler, ao Rodrigues e,
em especial, Ana Carolina Rezende.

Belo Horizonte, junho de 2011
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Presentation
From the dialogue between academia and the civil society, the Brazilian
Yearbook of International Law aims to establish in the country a denitive biannual
publication with international visibility, engaged in the promotion and consolidation of
the Brazilian vision of International Law. The aim is thus to simultaneously
contribute to a better understanding of the international legal system and to ensure
a space for reection about its recent challenges.
This sixth edition contains attachments of the jurisprudence of the Brazilian
Supreme Court (STF) in relation to International Law, the contentious cases and
advisory opinions of the International Court of Justice, and a compilation of
treaties ratied by Brazil in 2010, in addition to contributions by important
scholars of International Law and International Relations.
The initiative is the result of International Law Centers (CEDIN)
entrepreneurial vision and has full support of the Centro Universitrio
UniBH, Pontifcia Universidade Catlica of Minas Gerais (PUCMG), Faculdade Novos Horizontes, Fundao de Amparo Pesquisa do Estado
de Minas Gerais (FAPEMIG), Konrad Adenauer Foundation and the Brazilian
Branch of the International Law Association (ILA Brazil).
This achievement is also the result of the competence and devotion to International
Law of brilliant young students. I would like to deeply thank Carlos Eduardo Rangel,
Dlber Lage, Eduardo Duarte, Gabriela Gribel, Gustavo Ribeiro, Lucas Svio,
Mariana Xavier, Natlia Teixeira, Suzana Cremasco, Tlder Lage, Tiago Eler,
Vindelino Rodrigues and, specially, Ana Carolina Rezende.

Belo Horizonte, June 2011
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Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program
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Dr. Johannes van Aggelen 1
Resumo
O artigo traa a evoluo do programa das Naes Unidas desde o incio at o
presente momento, mostrando os aspectos internos e externos do programa em questo,
delineando suas vicissitudes, escrito por um autor com quase 30 anos de experincia.
O gravame do argumento que todos os seres humanos tm locus standing perante
os comits de direitos humanos para defender-se. O artigo tambm revela a expanso
incrvel do programa, durante seus mais de 60 anos de existncia. Atualmente, a
proteo dos direitos humanos abordada holisticamente, e a proteo e promoo
dos direitos humanos so difundidas no sistema integral das Naes Unidas.
Abstract
The article traces the evolution of the human right programme of the United
Nations from its inception until the present. It shows the insides and outsides of the
programme containing a continued progress with up and downs, written by an author
with almost 30 years of experience within the system.The gravamen of the argument
is that human beings are entitled to have locus standing before human rights bodies
to defend themselves.The article also demonstrates the incredible expansion of the
programme over more than 60 years.Currently there exists an holistic approach to
human rights protection and human rights are being mainstreamed throughout the
United Nations system.
I. Introduction
Serious concern for the protection of human rights finds its roots in the barbaric
acts committed during the Second World War.
The preambular paragraphs of both the UN Charter and the Universal Declaration
of Human Rights clearly bear witness of the importance of the individual human
dignity on which the evolution of the human rights program would manifest itself
over the years.2
However, the London Declaration of 12 July 1941 was the first step in the direction
of a universal charter where representatives of a number of governments, including
1 Docteur en droit University Nijmegen, the Netherlands,1976; Doctor of Civil Law, McGill University, Montreal, Canada, 1989, former
Senior Staffmember of OHCHR, Geneva. This article is the result of a course delivered at Cedin in August 2010
2 See Johannes van Aggelen: The Preambular Paragraphs of the UN Declaration of Human Rights, Denver Journal of International Law
and Policy, vol.28, Nr 2,2000, pp.129-141; see in general Leonardo Nemer Brant Caldeira(editor): Comentario da Carta das Naes
Unidas, Cedin,2008
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VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2
those in exile, committed themselves to establish an organization based on voluntary

cooperation with the aim to strive for peace.
On 14 August 1941, American President, Wilson and British Prime Minister,
Churchill, signed the so-called
Atlantic Charter in which both leaders expressed the desire of a new world
community in which cooperation among nations would lead to better working
conditions, economic development, social security and peace.
On 1 January 1942, 26 representatives of governments signed a document using
for the first time the name United Nations.
The Moscow Conference of 1 November 1943 and the Teheran Conference of
January 1944 strived for the same ideals.
The final stretch ocurred with the Dumbarton Oaks Conference, August-October
1944 and the Yalta Conference in February 1945. The Conference establishing the
United Nations took place in San Francisco from 25 April - 26 June 1945 and the UN
Charter entered into force on 24 October 1945.3
Another important trend is that until world war II, the relation State-individual was
vertical when only states could represent nationals before international tribunals, but
where individuals had no real legal recourse by themselves.
With the adoption of the Universal Declaration, the relation became horizontal and
individuals gradually acquired legal rights as human rights.
II. The First Phase of Human Rights Protection (1946-1966)
The United Nations Preparatory Conference had recommended to the first session
of Ecosoc to establish a Human Rights Commission in accordance with art.68 of the
UN Charter, which it did in February 1946.
At the same time the General Assembly, in January 1946, transmitted to Ecosoc a
draft Declaration on Human Rights and Fundamental Freedoms as a reference point
for the Human Rights Commission.
The work was carried out by a drafting committee chaired by Mrs. Roosevelt.
At the beginning of the drafting process it was acknowledged that although civil
and political rights were the first condition of liberty, the progress in scientific and
industrial civilization had created economic organizations which were inflicting on
politically free peoples intolerable servitudes.
Hence the declaration should be extended to cover economic and social fields.4
Subsequently, the first director of the Human Rights Division, the late Professor
3 United Nations Conference on International Organization, San Francisco, 1945, UNCIO, 14 volumes (Conference Proceedings: texts of
documents adopted by the Conference,(London 1945).
4 UN Doc E/HR/6 dated 1 May 1946
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Humphrey, submitted a 44 article draft containing 10 articles on economic, social and

cultural rights.5
There were doubts from the beginning about the legal status of the proposed
declaration. Mrs. Roosevelt stated that it was more advantageous to include a statement
of ideals and aspirations and that it should be considered an educational document
rather than a covenant of legally enforceable rights.6
Others expressed the view to elaborate 2 documents, first a declaration which
contained general principles or international human rights norms and secondly an
agreement which defined certain rights and their limitations.In this sense the drafting
committee sent to the Human Rights Commission a draft of an international declaration
and an international agreement on human rights.
From December 1947 - May 1948, 3 drafting committees worked on these
documents and the Human Rights Commission subsequently reviewed the drafts in
the light of comments by governments and Unesco, but did not have time to consider
whether a human rights covenant would oblige states to respect these rights as a
legally enforceable document.7
On 10 December 1948 the General Assembly adopted the Universal Declaration8;
however, the United States stated that the Declaration would not be an enforceable
document.
Mrs. Roosevelt told the General Assembly: In giving our approval to the
Declaration today, it is of primary importance that we keep clearly in mind the basic
character of the document. It is not and does not purport to be a statement of law or
legal obligation.
It is a declaration of basic principles of human rights and freedoms, to be stamped
with the approval of the General Assembly by a formal vote of its members, and to
serve as a common standard of achievement for all peoples of all nations.9
Indeed, the Declaration represents a universal ethique of human rights and
nowadays the Declaration forms part of customary international law or expresses
general principles of international law.10
5 Section IV,arts. 35-44 (unpublished manuscript in the McGill Law Library on file with author, who worked with Professor Humphrey
in the late 1970s); See also Fontanus, vol. II, 1989, private collection McGill University, A. J. Hobbins: The first draft of the Universal
Declaration of Human Rights.
6 Doc. E/CN.4/SR 29 dated 8 December 1947
7 See for an excellent survey: Antonio Augusto Canado Trindade: Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, vol.1, 2nd ed.
Sergio Fabris Editor, Porto Alegre, 2003, pp.51-59; for specific references. Johannes van Aggelen:Implementation of Article28 of the
Universal Declaration of Human Rights by the UN Conferences in the 1990s, key-note speech, 30 Hamline Journal of Public Law and
Policy, Fall 2008, pp. 1-3.
8 GA Res. 217(III), adopted with 48 votes, in favour,8 abstentions and none against with two delegations absent.
9 Bulletin of the State Department, 19, (1948), p.751
10 Eduardo Muylaert Antunes: Natureza juridica da Declarao Universal de Direitos Humanos, Revista dos Tribunais, Nr. 446, p.35,
december 1972, So Paulo; J.P.Humprhrey: Human Rights and the United Nations: A Great Adventure, Dobbs Ferry, Transnational
Publishers, New York, 1984, p. 85; L.B.Sohn: The Universal Declaration of Human Rights, A Common Standard of Achievement? - The
Status of the Universal Declaration in International Law, Journal of the International Commission of Jurists, vol.8, pp. 23-26in passim;
Th.Meron: Human Rights and Humanitarian Norms as Customary Law, Oxford, Clarendon Press, 1989; A. Eide, G.Alfredsson ed. The
Universal Declaration of Human Rights - A Commentary, Oslo, Scandinavian University Press,1992; Philosophical Foundations of
Human Rights, Unesco, Paris, 1986; H. Hannum: The Status of the Universal Declaration in National and International Law, Georgia
Journal of International and Comparative Law, vol. 25(1995-1996), pp. 289-354
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Unlike previous human rights bills such as the American and French Declarations
of the 18th and 19th centuries, the Universal Declaration contains civil and political
rights as well as economic, social and cultural rights.11
After an Australian proposal to establish a mechanism to implement the
Declaration was defeated early on12, the Commission was to embark on the task to
elaborate a Convention with measures of implementation for states to comply with
upon ratification.13
During the period 1950-1954 the Commission on Human Rights worked diligently
together with ECOSOC and the General Assembly on the issue. Due to different
visions and interpretations between the Western and Eastern bloc, the General
Assembly during its 6th session decided to draft two Covenants, one on civil and
political rights and another on economic, social and cultural rights.14
In the US Senate, there was considerable opposition to enforceable rights in view
of segregation policies and outlawing racial discrimination was so difficult to realize
that President Eisenhower had to abandon support for the two Covenants.15
In this connection one should not forget that the US Senate only ratified the
Covenant on Civil and Political Rights on 8 June 1992 and entered into force for the
US three months later.16
The Covenants were adopted on 16 December 1966 and entered into force in 197617.
The International Convention on the Elimination of All Forms of Racial
Discrimination preceded the adoption of the two Covenants(18)18. Although President
Johnson signed the Convention on 28 September 1966, it was not transmitted to
the Senate until President Carter did so in 1978. Neither President. Reagan nor
first President Bush supported ratification. The Clinton administration finally
11 H.Lauterpacht: International Human Rights Law, London, Stevens, 1950, pp. 321-355; L. Sohn and T. Buergenthal: International
Protection of Human Rights, Bobbs - Merill,Indianapolis, 1973, pp. 516; A. Cassesse: Human Rights in a Changing World, Philadelphia,
Temple Press, 1990, pp. 38-39; J.Donnelly: International Human Rights: a regime analysis in International Organization,Massachusetts
Insitute of Technology.Summer 1986, pp: 599-642; K. Vasak: Human Rights as a Legal Reality in The International Dimensions of
Human Rights,Vasak ed, Paris, Unesco/Greenwood Press, 1982.
12 Proposal by Australian delegate Hodgson, draft res. E/CN. 4/15 and E/CN. 4/21, p.89.
13 R. Cassin: La Dclaration universelle et la mise en oeuvre des droits delhomme, Collected Courses of the Hague Academy of International
Law, vol. 79, 1951, pp. 241-362; B.Mirkine-Guetzvitch: Quelques problmes de la mise en oeuvre de la declaration universelle des droits
de lhomme, Collected Courses, vol. 83, 1953,pp. 255-376; A.Verdoodt: La Naissance et Signification de la dclaration universelle des
droits de lhomme,Louvain,1964;C.Malik:The Drafting of the Universal Declaration of Human Rights,Bulletin of Human Rights, vol.
1, 1986, UN Center for Human Rights, Geneva; A. Canado Trindade: Co-existence and Co-ordination of Mechanisms of International
Protection of Human Rights at the Global and Regional Level,Collected Courses, vol. 202, 1987, pp.21-428.
14 G. A. Res. 543(VI) of 5 February 1952.
15 See Kaufman, Hevener and Witheman: Opposition to Human Rights Treaties in the United States Senate: The Legacy of the Bricker
Amendment, Human Rights Quarterly, vol. 10, Nr. 3, August 1988, pp. 309-337; C. Roberts: Exploring the Fractures with Human
Rights: An Empirical Study of Resistance PHD Dissertation, Ann Arbor, University of Michigan, 2010.
16 A de Zayas: The Potential for US Ratification and Enforcement of the Covenants on Civil and Political Rights and Economic, Social
and Cultural Rights Georgia Journal of International and Comparative Law, vol. 20, 1990, pp. 299-310. 102 Congress. Rec. 4781-4784.
The ratification was encumbered by five reservations; five understandings, four declarations and one proviso. The International Covenant
on Economic, Social and Cultural Rights Covenant was only signed by the American government on 5 October 1977, but pressure by
the Senate on subsequent administrations have prevented until now ratification of the Covenant. See also for the status of all ratifications
www.ohchr.org treaty bodies,ratifications.
17 Covenant on Economic, Social and Cultural Rights, GA Res. 2200 A(xxi), 21 UN GAOR Supp. (N.16) at 49, 993 UNTS, 3,entered into
force on 3 January 1976; Covenant on Civil and Political Rights,at ibidem, 999 UNTS 171, entered into force on 23 March 1976, both
documents in A/6316(1966).
18 GA Res .2106 A adopted on 21 March 1965; entered into force on 4 January 1969; 666 UNTS 195.
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recommended ratification and proposed three reservations, one understanding and

one declaration.19
These are two examples to show how domestic politics permeates the evolution
of international human rights. It shows by the same token that international human
rights law is in principle dependent on the willingness of national authorities to
abide by international norms. However, this is a phenomenon not only limited
to human rights law, but it is also recurrent in international criminal law and
humanitarian law.
A major step forward in the evolution of international human rights law is the
possibility of individuals, directly or through intermediaries, to obtain locus standing
before human rights bodies. The primus inter pares is the Human Rights Committee
which, by virtue of a Protocol adopted on the same day as the Covenant on Civil
and Political Rights, is authorized to consider complaints of individuals against their
governments. Over 1500 complaints have filtered through the procedures since 1977.
If the complaint is considered admissible, the Committee may pronounce so-called
views. These are recommendations to the government in question to alleviate the
situation of the individual concerned,but they remain recommendations,although the
Committee follows-up on its views.20
Implementation of the Covenant on Economic, Social and Cultural Rights took a
different venue. As the realization of these rights is rather progressive in venue, the
ECOSOC in its resolution LX of 11 May 1976, invited state parties to the Covenant
to submit to it, through the Secretary-General, reports on the measures that they
had adopted and the progress they had made in achieving observance of the rights
recognized in the Covenant and to indicate, when necessary, factors and difficulties
affecting the degree of fulfillment of their obligations.
In order to assist in the consideration of such reports, the Council established
by the same resolution, a sessional working group, and invited representatives of
specialized agencies to take part in its proceedings when matters falling within their
respective spheres of competence were considered.
By its decision 1981/158, the Council renamed the working group Sessional
Working Group of Governmental Experts on the Implementation of the International
Covenant on Economic, Social and Cultural Rights and made some changes in its
administrative arrangements.
The Working Group encountered some difficulties in establishing its methods of
work an d in 1981 and 1982 its composition and organization were modified by the
Council.
19 140 Congress Rec. S. 7634 dated 24 June 1994.

20 The best book ever written on the jurisprudence of the Human Rights Committee under the Optional Protocol, giving detailed description
of procedural requirements for locus standing as well as the practical implications for governments resulting from the views of the
Committee is the book by Jakob Th. Moller and Alfred M.de Zayas: The United Nations Human Rights Committee Case Law 1977-2008:
A Handbook (N.P.Engel Publishers, Kehl, Strassburg, 2009, ISBN 9783883571447, reviewed by Johannes van Aggelen in Human Rights
Quarterly, vol. 32, Nr. 1, February 2010, pp. 237-240.
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In its resolution 1985/17 of 28 May 1985, the Council renamed the Working Group
Committee on Economic, Social and Culture Rights.
The Committee is composed of 18 independent experts and serve as any other
member of any other human rights treaty body in their individual capacity.
In view of the fact that the Committee was not established when the Covenant
was adopted, the Committee is considered to have a quasi-judicial function. The
Committee started its work in 1987.
Since 1988, the then chairman of the Committee, Prof. Philip Alston has been
working on a protocol to the Covenant similar to that of the Covenant on Civil and
Political Rights in order to give individuals and groups of persons locus standing
before the Committee.
He submitted a detailed report to the Commission on Human Rights in 1997, but
due to the progressive implementation of the rights enshrined in the Covenant, the
process took far more time to materialize and the General Assembly finally adopted
the Protocol in 2008.21
Another feature of the formative years of human rights protection, was the positive
impact on the development of human rights by the members of the Sub -Commission
on Prevention of Discrimination and Protection of Minorities.
Established by the Commission on Human Rights in 1947, the Sub-Commission
was mandated in 1949 to undertake studies, particularly in the light of the Universal
Declaration of Human Rights, and to make recommendations to the Commission
on Human Rights concerning the prevention of discrimination of any kind relating
to human rights and fundamental freedoms and the protection of racial, national,
religious and linguistic minorities.
The Sub-Commission really functioned as a think-thank for the Commission on
Human Rights, but also stimulated the ever-increasing NGO community and civil
society to ponder on the depth of international protection of human rights.
In the first 25 years of its existence, studies were carried out in the field of education,
discrimination in matters of religious and political rights and practices, discrimination
in respect of the right of everyone to leave any country, including his own, and to return
to his country, discrimination against persons born out of wedlock, equality in the
administration of justice, racial discrimination, the question of slavery and slave trade in
all their practices and manifestations, the rights of persons belonging to ethnic, religious
and linguistic minorities, the problem of discrimination against indigenous populations,
the question of prevention and punishment of the crime of genocide, exploitation of labor
through illicit and clandestine trafficking, the adverse consequences for the enjoyment
of human rights of assistance given to the then colonialist and racist regimes in southern
21 Alston report: E/CN.4/1997/105; the Optional Protocol was adopted by the General Assembly by Resolution A/63/117. For an excellent
survey on the history of the Optional Protocol see:Catarina de Albuquerque: Chronicle of an Announced Birth: The Coming into Life of
the Optional Protocol to the International Covenant on Economic, Social and Cultural Rights-The Missing Piece of the International Bill
of Human Rights, Human Rights Quarterly,vol. 32, N 1, February 2010, pp 144-178.
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Africa, the protection of human rights of non-citizens, the right to self-determination

through the implementation of United Nations resolutions22
In the formative years, the drafting of specific human rights took place in the
Commission on Human Rights with feedback from the Sub-Commission, which sent
its recommendations to the ECOSOC and the ECOSOC then forwarded the text to the
General Assembly for adoption. In addition, the initial intent of drafting was the right
to be adopted as a recommendation or declaration.
As an example, the Declaration on the Rights of the Child was adopted on 20
November 1959 in the form of a Declaration, only followed 30 years later by the
adoption of a Convention. This process enables national jurisdictions to familiarize
themselves with international obligations and has proven to be quite successful.
It is generally acknowledged that the formative years of human rights protection
came to an end when the first international conference on human rights was held in
Teheran in May 1968.
It was the first moment of really stocktaking on the improvement of human rights
protection in connection with the celebration of the 20th anniversary of the adoption
of the Universal Declaration
The Proclamation of Teheran adopted on 13 May 1968 listed apartheid, forms of
racial discrimination, the remaining pockets of colonialism and the massive effects of
aggression, armed conflicts and occupation. 23
The Conference in paragraph 12 pointed to the widening gap between economic
developed and developing countries as the major obstacle to the realization of human
rights. While the proclamation underlined the indivisibility of human rights, which
had been regularly expressed in General Assembly resolutions since 1952, paragraph
13 reminded the international community that since human rights and fundamental
freedoms are indivisible, the full realization of civil and political rights without the
enjoyment of economic and social rights is impossible.
III. The Second Phase of Human Rights Protection: implementation of
standards and refinement of the law.
This period covers approximately a quarter of a century and culminated in the
organization of the second world conference on human rights in Vienna.
It was not until the mid -1960s that states empowered the United Nations human
rights program to monitor the implementation of conventions and to remedy gross and
systematic violations of human rights outside conventional mechanisms.
Every year victims of human rights violations have sent the United Nations
communications and petitions concerning these violations and in July 1959 the
22 Reference to many of the studies can be found on the homepage of ohchr. org under the successor of the Commission on Human Rights,
namely the Human Rights Council; see for the formative years of the Commission on Human Rights,Howard Tolley Jr: The UN
Commission on Human Rights, Westview Special Studies in International Relations, University of Cincinnati, 1987; see in general also
the United Nations and Human Rights, 1945-1995 section One, Subparagraphs II and III, United Nations, New York 1995.
23 contained in A/Conf. 32/4.
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ECOSOC instituted a procedure which to a certain extent allowed these complaints

to be dealt with while respecting the principle of non-interference in States internal
affairs.
This principle, contained in article 2 paragraph 7 of the UN Charter was championed
by many countries including the ex-USSR, China and their allies, although one of the
outstanding international lawyers of the first half of the 20th century, the late Hersch
Lauterpacht, already in the early days maintained that article 2 paragraph 7 did not
apply to human rights protection.24
Under this procedure the Secretariat was instructed to compile a confidential list
containing brief indications of the substance of each communication and any replies
from governments concerned. This list was then circulated to the Commission on Human
Rights and the Sub-commission. These bodies however,could not take any action
pursuant to these communications which were treated with strict confidentiality.
In June 1967, following a recommendation by the Commission, the ECOSOC
established a procedure for examination of human rights violations in particular at that
time the apartheid practices in southern Africa and Rhodesia.25
Following the adoption of that resolution the Commission initiated a study of
the mechanisms that the Commission and Sub-commission could use to deal with
communications by individuals and non-governmental organizations. This study
resulted in the adoption of the confidential procedure under ECOSOC resolution 1503
adopted on 27 May 1970.
This procedure outlived the Vienna conference and was subsequently reviewed by
a working group of the Human Rights Council, which replaced the Commission on
Human Rights in 2006. The new procedure established two distinct working groups,
one on Situations and another one on Communications. It retains confidentiality and
is victim-oriented and brings to the attention of the Human Rights Council consistent
patterns of gross and reliably attested violations of human rights and fundamental
freedoms.26
Beginning in the 1970s, additional conventions, which anticipated the
establishment of systems for monitoring standards-setting texts, began to be adopted.
These conventions restated and refined a number of the principles contained in the
International Covenants. Each dealt with one specific type of right and articulated in
more detail then in the Covenants, the preventive measures and sanctions to which
contracting parties should have recourse.27
Parallel to the confidential procedure, the Commission on Human Rights gradually
developed a consistent practice to publicly scrutinize human rights violations in
countries.
24 Hersch Lauterpacht: International Protection of Human Rights, Collected Courses,vol. 70(1947-I), pp. 5-107; ibid International Law
and Human Rights, London, Stevens 1950; the procedure is known as ECOSOC resolution 728 F(XXIII) of 30 July 1959.
25 ECOSOC resolution 1235( XLII) of 6 June 1967.
26 Human Rights Council resolution 5/1(2007).
27 see for a detailed list of human rights conventions elaborated over the last 60 years the websites of www.ohchr.org and un.org, under
treaties.
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The first case examined was Chile following the overthrow of Allende by
Pinochet. The Commission established a working group to launch an inquiry into
the situation. In 1978, the working group was replaced by a Special Rapporteur, who
was requested to submit an annual report. The Special Rapporteurs mandate lasted
until 1990 until Chile became a constitutional elected government. This initiative led
to investigation of human rights violations by other South American countries under
dictatorial regimes.
How power politics can interfere with human rights protection, shows the case
of the third Director of the Human Rights Division,Dr.Theo van Boven, who was
dismissed on 8 February 1982 from the United Nations by the then Secretary General
of the United Nations,Mr.Javier Perez de Cuellar, under pressure from the then
American Ambassador to the United Nations in New York, Mrs. Kirkpatrick. The
Argentinian government had protested against the position taken by Dr.van Boven on
human rights violations in that country.28
A quite exhaustive list of so-called country rapporteurs may be found on the
website of the Office of the High Commissioner for Human Rights29...
Special Rapporteurs also played an increasing important role in initiating measures
to prevent or remedy violations of human rights in urgent cases. This procedure
in turn was taken over by certain human rights bodies, such as the Committee on
the Elimination of All Forms of Racial discrimination. The Office of the High
Commissioner also maintains a so-called hot line to report urgent cases.
There is also coordination between human rights bodies and special procedures to
enhance protection. Since 1984 the chairpersons of treaty bodies are meeting annually
and since 1995 they are joined by mandate holders of special procedures.30
Alongside investigations of cases in specific countries, the Commission established
a mechanism for examining certain particularly grave human rights violations in
countries all over the world under so-called thematic mandates. The first one was
the Working Group on Enforced for Involuntary disappearances, established by the
Commission on 29 February 1980. Allegations that several thousand people had been
victims of such practices made this issue of high priority for the Commission. The
reports by the Working Group have gone far beyond the scope of a single state to
embrace a number of countries where such phenomena have been observed.
Once this mechanism had been put in place, it became possible to address other
human rights violations. The next step was the appointment in 1982 of a Special
28 I witnessed personally the event which took place at the opening of the 38th session of the Human Rights Commission. For a narrative
account, see Theo van Boven and Hans Thoolen: People Matter: Views on International Human Rights Policy, Meulenhof, Amsterdam,
1982. The position of the Secretary-General has been the subject of controversy. An early negative account was given by Shirly Hazard,
who worked in the office of the first two secretary generals under the title Defeat of an Ideal: a Study of the Self-Distruction of the
United Nations, Little Brown and Company, Boston, Toronto, 1973. After the vigorous defense of human rights by Dr. van Boven, the
human rights Secretariat came into the limelight, which led Dr.Ramcharan to write an over-enthusiastic book entitled Keeping Faith with
the United Nations, Nijhoff, the Netherlands, 1987. See for a recent, balanced book on the role of the Secretary-General of the United
Nations: Secretary or General? The UN Secretary-General in World Politics, Simon Chesterman ed, New York 2007, reviewed by Dr.
Johannes van Aggelen in Case Western Reserve Journal of International Law,vol. 42,N3, 2010.
29 www.ohchr.org.
30 see the website www.ohchr.org.
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Rapporteur on questions related to extrajudicial, summary or arbitrary executions.

This procedure is still in place and Prof. Philip Alston in his capacity as Special
Rapporteur undertook a visit to Brazil in November 2007.31
Since 1986, the Commission has gone far beyond the scope of violations of a
natural person to address violations of fundamental freedoms by appointing Special
Rapporteurs on the implementation of the Declaration on the Elimination of Forms
of Intolerance and of Discrimination Based on Religion and Belief, and the Special
Rapporteur on the sale of children, child prostitution and child pornography.
The Special Rapporteur on the sale of children, child prostitution and child
pornography visited Brazil under the old Commission mandate in November 2003.32
In the 1970s, the international human rights community started to be convinced that
the achievement of progress in the implementation of all human rights was dependent
upon sound and effective national and international policies of economic and social
development. Nevertheless, this formulation, which was filled with ambiguity became
a major source of controversy within the human rights bodies of the United Nations
for almost two decades. These ambiguities included the following: what would be
required in order to ensure the enjoyment of economic and social rights; were states
prepared to ensure the necessary combination of measures required, such as respecting
and protecting the freedom of the individual to engage in economic activity, together
with the adoption of the necessary measures for social justice; while the full enjoyment
of civil and political rights might not be possible without some basic enjoyment of
economic and social rights, do they give any justification for the government to adopt
measures violating civil and political rights? If so, exactly which rights should be limited
and how would that contribute to the realization of economic and social rights.
The Declaration on Social Progress and Development adopted by the General
Assembly in 1969 can be seen as a significant step in the implementation of article 28
of Universal Declaration. This declaration brought attention to human rights as well
as development issues. It stated that man can achieve complete fulfillment of his
aspirations only within a just social order33
The Western approach concentrated on civil and political rights, while others took
their inspiration from the Proclamation of Teheran, focusing on measures to transform
social and international conditions in order to make enjoyment of human rights for
all possible. From 1973, these two approaches were merged into one Agenda item by
the Commission, entitled Alternative Ways and Means for the promotion of human
rights by the United Nations.
By 1976, the dominant trend was to insist on structural changes as the major road
to implementation of human rights.The right to development was first expressed in a
resolution by the Commission in 1978.
31 A/HRC/11/2/Add. 2 dated 23 March 2009 and addendum A/HRC/8/3/Add.4 dated 14 May 2008.
32 Doc. E/CN. 4/2004/9/Add. 2 dated 2 March 2004.
33 General Assembly Res. 2542(XXIV) of 11 December 1969; see for the report doc. A/7630.
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One of the landmark documents in this regard was the adoption, after 10 years of
intense negotiations, of the Declaration on the Right to Development by the General.
Assembly in December 1986.34
In the aftermath of the adoption of the declaration, a Global Consultation on the
Right to Development as a Human Right to place in Geneva in January 1990.35
This issue remains high on the agenda as the Commission on Human Rights
established an Intergovernmental Working Group in 1998 to monitor and review
progress made in the implementation of the declaration.36
Under the Human Rights Council procedure, the 12th session of that working
group will take place in May 2011 as requested by the Council in October 2010.37
The adoption of the declaration became the last important issue before the fall
of the Berlin Wall, which facilitated much the convergence of different ideological
positions towards the protection of human rights. The adoption of the Convention on
the Rights of the Child took place less than two weeks after this event. It is hitherto
the only human rights convention with universal ratification.38
IV. External Activities to Further Compliance with International Human
Rights Law
The first resolution concerning technical assistance in the field of human rights
was adopted in 1953. In 1955, the General Assembly decided to consolidate several
technical assistance programs within a broad program of assistance in the field of
human rights to be known as advisory services in the field of human rights. This
program contained advisory services of experts, fellowships and scholarships for
people who deal with human rights issues in their home countries and training courses
and seminars on human rights topics. This program was renamed theTechnical
Cooperation program in 198839
The Commission on Human Rights through this program encouraged the
establishment and development of institutions and infra structures for promotion
and protection of human rights at the regional and national level. Many technical
assistance programs, especially with developing countries have led to important
results. The African Commission on Human and Peoples Rights was established in
1986 and the African Center for Democracy and Human Rights Studies as well as the
Arab Institute of Human Rights were established in 1989 with a major input by the
Human Rights Secretariat.
34 General Assembly Res. 41/128 dated 4 December 1986. The crucial final debate took place at the Commissions session in March 1986
where finally a consensus could be reached.
35 See for the proceedings document HR/PUB/91/2.
36 Commission resolution 1998/72.
37 HRC resolution 15/25 dated 7 October 2010.
38 General Assembly resolution 44/25 of 20 November 1989.
39 See for a detailed survey United Nations Action in the Field of Human Rights, United Nations 1994, Chapter VI.
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The question of the establishment of national commissions on human rights has

been on the agenda of the United Nations from its very inception. However, it was
not until 1978 that the Commission on Human Rights induced governments to set
up national human rights institutions. Guidelines were developed and one of the
recommendations was to study and keep under review the status of legislation, judicial
decisions and administrative arrangements for the protection of human rights.40
In 1991, following a report by the Secretary-General on conceptual models of
national institutions, a United Nations workshop was held in Paris where participants
discussed the relationship between national institutions and states, the role of
international, regional and non-governmental organizations.
The workshop led to the so-called Paris principles to guide national human rights
institutions41.
Another growing trend during that period was to include human rights provisions
in peace agreements. In the case of human rights institutions, by drawing on
international law notions of best practices, peace agreements underwrite international
legal movement towards ideal-type institutional arrangements. International law
influences peace agreements and vice versa.
Normally, peace agreements are aimed at reducing violence and sections on
civil, political, social and economic rights are important to stimulate the local new
infrastructure and to correct former human rights abuses.42
As an illustration, the peace agreements in Bosnia, Northern Ireland and South
Africa contained important human rights institutions as an integral part of the deal. It
contained over arching justiciable rights, the establishment of constitutional or human
rights courts, the independence of the judiciary, reform of the criminal justice system
as well as reform of the police.43
So-called Truth Commissions also rely heavily on human rights procedures.
V. Second World Conference on Human Rights: from implementation to
mainstreaming human rights
In the immediate aftermath of the fall of the Berlin wall, the General Assembly
requested the convening of a second world conference to evaluate overall progress
made in the implementation of human rights.44
In accordance with resolution 45/155, a Preparatory Committee was established open
to all states members of the United Nations, specialized agencies and other observers.
40 Commission on Human Rights res. 23( XXXIV) of 8 March 1978; see also the seminar on this issue contained in ST/HR/SER/A. 2(1978).
41 General Assembly Res. 48/134 of 4 March 1994; further developments in A/RES. 63/169 of 20 March 2009 on he role of the Ombudsman
in national institutions.
42 See in general Honoring Human Rights and Keeping the Peace, Lessons from El Salvador, Cambodia and Haiti, Recommendations for
the United Nations, Aspen Institute, 1995. Cristine Bell: Peace Agreements and Human Rights, Oxford University Press, 2000.
43 Bell,Chapter 7; see for the current role of OHCHR in peace agreement the final chapter of this article.
44 General Assembly resolutions 44/156 dated 15 December 1989 and 45/155 dated 18 december 1990.
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During its first session in September 1991 the committee decided to establish
a provisional agenda and to request additional funds in order to accommodate
representatives of developing countries. It was also decided to convoke three regional
preparatory meetings.45
The second preparatory meeting took place in April 1992 with representatives of
125 states and the 77 NGOs. It was decided that one regional preparatory meeting
would take place in Africa at the end of 1992, one in Latin America and one in Asia
both to take place in early 1993. It was also decided that national human rights
commissions could participate in the capacity of observers.46
It became clear that the conference should deal with the following issues: the
relationship between human rights, democracy and development, the impact of
poverty on the enjoyment of human rights, national measures of implementation
of human rights (judicial,legislative and administrative), improvement of the
functioning of the human rights bodies, the relationship between international
law, international human rights law and international refugee law, principal of
equality and the problem of discrimination against vulnerable groups(indigenous
populations and minorities), the rights of the child, the problem of sexual orientation,
administration of justice and the rule of law and the establishment of programs in
teaching human rights law.47
It is very encouraging that the Secretary-General of the World Conference
openly invited non-governmental organizations to participate in view of their liberty
of expression, flexibility of action which enabled them to exercise a fundamental
complementary function.48
The third session of the Preparatory Committee took place in September 1992 and
finalized the agenda for the world conference. The outcome also made clear that the
conference should allow open debate between states, non-governmental organizations
and civil society.49
The regional preparatory meeting for Africa took place in Tunis in November
1992. 42 African states and a great number of NGOs adopted a declaration and 14
resolutions by consensus. The declaration affirmed the universality of human rights
and that the promotion and protection of rights was independent of any political or
economic system. It warned against new forms of extremism which would undermine
the universal values of human rights.50
The regional meeting for Latin America took place in San Jose, Costa Rica in
January 1993. The meeting did not adopt resolutions, but instead an extensive
declaration in which it emphasized the relationship between human rights, democracy
45 Doc. A/CONF/157/PC/13 of 20 September 1991.
46 Doc.A/CONF/157/PC/37 of 7 May 1992.
47 report of the Secretary-General on studies and documentation for the world conference, doc. A/CONF. 157/PC/20 dated 26 March 1992.
48 UN Center for Human Rights Newsletter vol. 5, (1992).
49 Doc. A/CONF. 157/PC/54 dated 8 October 1992; the provisional agenda for the world conference is contained in document A/CONF.
157/1 dated 18 May 1993.
50 See Doc. A/.CONF. 157/AFRM/14 - A/CONF. 157/PC/57.
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and development. It also recognized the importance of coordination between the

United Nations system and the Latin American human rights system It suggested a
study on the establishment of a permanent commissioner for human rights, but the
declaration failed to refer to refugees and humanitarian law.51
The Asian Conference took place in Bangkok at the end of March 1993. It adopted
a declaration in which reference was made to the richness and diversity of cultures
and traditions of Asian countries. It also recalled the indivisibility of human rights and
called on all states to ratify human rights conventions
The declaration, in addition, referred to vulnerable groups and the right to a clean
environment. It called on the United Nations human rights program to rationalize its
mechanisms in order to avoid duplication.
The Conference had been proceeded by a large NGO meeting in which 240
representatives of 110 NGOs participated. The NGO declaration went further than
the official one adopted a few days later ,in particular as far as cultural diversity and
the universality of human rights was concerned.52
In addition, a number of so-called satellite meetings were held in Island,
Sintra(Portugal), Laguna(Canary Islands), New Delhi(India), which proposed
to establish a Human Rights Council), Barcelona, Spain, Sydney(Australia) and
Strasburg(France) between June 1991and January 199353
The Conference took place from 14-25 June 1993.In his opening address,then UN
Secretary-General Mr.Boutrous Ghali,outlined the following key questions for the
Conference:
- What progress had been made since the Universal Declaration of
1948?
What are the obstacles and how are they to be overcome?
- How can the implementation of the human rights instruments be
enhanced?
- How effective are the methods and mechanisms established by the
United Nations?
- What financial resources should be allocated for United Nations
action to promote human rights?
- And, at a deeper level,what are the links between the goals pursued
by the United Nations and human rights ,including the link
51 The declaration is contained in document A/CONF. 157/LACRM/15 - A/CONF. 157/PC /58.

52 The declaration is contained in document A/CONF. 157/ASRM/8 - A/CONF. 157/PC/59.
53 See documents A/CONF. 157/PC 6/Add 7; A/CONF. 157/PC 7 and doc. A/CONF. 157/PC 42; see for a detailed legal and narrative
account: Antonio Augusto Canado Trindade: Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos, vol. I,2nd edition, Porto Alegre,
2003, pp. 177-201.
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between development,democracy,and the universal enjoyment of

economic,social ,cultural ,civil and political rights?54
The conference adopted the Vienna Declaration and Program of Action55 reaffirming
the human right principles which constitute the very foundation of the United Nations,
in particular the universality, objectivity, non-selectivity, interdependence and
equality of those rights. As the subject of these rights and liberties, the individual was
considered the main beneficiary of these rights.
The conference appealed to member states to ratify all human rights, limit the
scope of reservation and eventually withdraw them.
The conference noted several key areas on which the organization should focus its
effort in years to come. The document reaffirmed the right to development as a universal
and inalienable right which should meet as well environmental needs of present
and future generations (para. 11 of the Declaration). It stressed that the existence of
widespread extreme poverty inhibits the full and effective enjoyment of human rights.
The human rights of women and children were considered an integral and
indivisible part of universal human rights. Gender-based violence and all forms of
sexual harassment and exploitation, including those resulting from cultural prejudice
and international trafficking, are incompatible with human dignity (para. 18).
The Conference also was mindful of the problems relating to minorities and
indigenous populations (para.19,20).
The Conference appealed to states to provide effective remedies to redress
human rights grievances and violations. The administration of justice, including law
enforcement, especially an independent judiciary, in full conformity with applicable
standards of international human rights law, are essential to the full and nondiscriminatory realization of human rights.(para. 27).
The programs of advisory services and technical cooperation should be reinforced
and states were called upon to increase their contributions to these programs (para. 34).
Regional arrangements also played an important role in promoting and protecting
human rights (para. 37).
The world conference also recognized the important role of non--governmental
organizations. It recognized their contribution to standard setting and called upon
states to continue their dialogue.
The Program of Action of 100 paragraphs was divided into the following
sections: increased coordination on human rights within the United Nations system,
equality, dignity and tolerance, cooperation, development and strengthening of
human rights, human rights education, implementation and monitoring methods
and follow-up to the World Conference, in which it requested an annual review
in this regard.
54 Contained in doc. A/CONF. 157/22 of 12 June 1993.
55 Contained in doc. A/CONF. 157/24 OF 25 June 1993.
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A review process took place in July 1998 at the coordination segment of ECOSOC
followed by a review by the General Assembly in November 1998 in which the
implementation by states parties to human rights treaties was reviewed after the High
Commissioner for Human Rights had submitted a report in which she emphasized the
mainstreaming of human rights in all United Nations activities.
One of the most important recommendations to the General Assembly was the
request to establish the post of High Commissioner for Human Rights (para.18 of the
program of action).
It should be recalled that this initiative was not new at all. As early as 1947,while
drafting the Universal Declaration, the Australian delegate proposed the creation of a
post called Advocate-General or High Commissioner for Human Rights56. The cold
war brought the initiative to a hold for almost 30 years. In 1977, the General Assembly
finally discussed reports by the Secretary-General from 197557 and proposed the
establishment, under the authority of the Secretary-General, of a United Nations High
Commissioner for Humans Rights.58 The Commission on Human Rights as well as the
Sub-Commission lingered for a few years on the question and a mandate was proposed by
the Sub- commission in 198359. It was not until 10 years later that the post was finally
approved by the General Assembly.60
The United Nations-sponsored world conferences in the 1990s are excellent
examples of the new trend of mainstreaming human rights. Although the United
Nations organized many conferences before that period, there exists a structural
difference between the period before and after the cutting-edge of the 90s. Previous
conferences were organized to tackle a particular issue, but no implementation
procedures were envisaged.
The new trend in the 90s focused on a careful assessment of impacts long after the
final documents were adopted through so-called +5 follow-up conferences. Another
reason for the new strategy is that many problems are so universal in nature that old
forms of diplomacy are inadequate and very often inappropriate. The fundamental
transformations in the international community paved the way for the transformation of
epoch in the 21st century. It is our conviction that the outcome of the 1990 conferences
would have been totally different if the Berlin wall had not fallen in November 1989.
The first conference in the series was the 1992 UNCED conference held in Rio
de Janeiro. The United Nations conference on environment and development, held in
June 1992 produced a declaration and the daunting agenda : Agenda 2161.
56 Doc. E//CN. 4 /AC. 21/L1 at para.152; see a general discussion of this issue E/CN. 4/SR. 29 of 8 December 1947.
57 Documents A/10235; A/32/178; A/32/179.
58 See for an academic approach to the issue the book by Roger Clark: a United Nations High Commissioner for Human Rights, Martinus
Nijhoff, The Netherlands, 1972.
59 Doc. E/CN. 4/Sub. 2/1983/43.
60 GA Res 48/141 of 20 December 1993, see for a narrative account of the mandate, B.Ramcharan: The United Nations High Commissioner for
Human Rights: The Challenges of International Protection, Martinus Nijhoff, The Netherlands, 2002, see also M.Schmidt: What Happened
to the Spirit of Vienna? The Follow-up of the Vienna Declaration and Program of Action and the Mandate of the UN High Commissioner
for Human Rights, Nordic Journal of International Law, vol. 64, 1995, pp. 591-617; A de Zayas: United Nations High Commissioner for
Human Rights, Encyclopedia of Public International Law, Max Planck Institute, Heidelberg, electronic edition, 2010.
61 Report of the conference contained in doc. A/CONF. 151/26/Rev.1 (vol.I) and (vol.II) covering agenda 21 dated 1 January 1993.
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27
The declaration consists of 27 principles and links the right to development,

sustainable development and environment. Agenda 21 addresses the pressing needs
of today and aims at preparing the world for the challenges of the current century. It
reflects global consensus and political commitment at the highest level on development
and environmental cooperation. The programs constituting agenda 21 are described in
terms of basis for action, objectives, activities and means of implementation.
The Rio conference also dubbed the Earth Summit influenced all subsequent
conferences.
The mandate of the High Commissioner for Human Rights also provides an
example of mainstreaming human rights as the High Commissioner is requested to
coordinate human rights promotion and protection activities throughout the United
Nations system.
The Cairo International Conference on Population and Development took
place in September 1994. It adopted 15 Principles and a Program of Action62.
The principles called for an improvement in the standard and quality of life, it
noted that human beings are at the center of concern for sustainable development,
referred to vulnerable groups and reiterated that the right to development is a
universal fundamental human right. The program of action referred to universally
recognized human rights standards, insisted upon poverty eradication as a major
challenge in order to achieve sustainable development and called for compliance
with treaties protecting the human person.
The follow-up of the conference noted that implementation of the program of
action at all levels ought to be viewed as part of an integrated follow-up effort to major
world conferences convened by the United Nations. The commitments made stretch
over the period of 20 years and three bench mark reviews have taken place in 1999,
2004 and 2009.
The World Summit for Social Development took place in March 1995 in
Copenhagen.63
This conference achieved a landmark shift by governments to support policies
that promote a people-centered framework for social development and justice.
It focused on eradication of poverty, expansion of productive employment and
policies for social integration. It is considered a centerpiece in a series of global
conferences on development. The 125-page declaration and program of action
represents the largest international consensus achieved on key social development
priorities leading to a new agenda which places people and societies at the
policy-making process. The critical innovation of the agreement was that several
dimensions of social development endorsed by previous world conferences have
been brought together for the first time into a coherent and integrated framework.
It focused attention on vulnerable groups, including migrants, refugees and
62 Report of the conference contained in doc. A/CONF. 171/13 dated 18 October 1994.
63 Report of the World Summit for Social Development contained in document A/CONF. 166/9 dated 19 April 1995.
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displaced persons. It warned against the risks of social liberation and the need
to promote social development in light of the observing of human rights, setting
forth a detailed agenda for law-making by states and for coordinated action by
international organizations. The General Assembly devoted in June 2000 a special
session to the implementation of the outcome of the summit and took further
initiatives.
The fourth World Conference on Women took place in September 1995 in Beijing.
The Beijing declaration and platform of action expressed its determination to advance
the goals of equality, development and peace for all women everywhere in the interest
of humanity as well as to ensure respect for international law, including humanitarian
law, in order to protect women and girls in particular.64
Implementation of the platform of action required changes in values, attitudes
and practices and policies at all levels. Governments and United Nations agencies
agreed to promote mainstreaming of a gender perspective in policies and practices.
The conference called for greater interaction between key UN bodies focusing
on womens issues. In paragraph 8 of the declaration reference was made to the
Universal Declaration of Human Rights and other human rights treaties providing
for equal rights and inherent human dignity for women. The platform of action
warned against violence originating from certain cultural practices. Like other final
documents of recent conferences, the platform so itself is part of the process of
formation of the international agenda-centered on human beings, their needs and
rights in the 21st century.
It was acknowledged that the key function of a longer-term conference process
is to highlight progress of individual nations by reviewing their national practices
and policies as well as commitments. In June 2000, the General. Assembly devoted
a special session to the implementation of the program of action.
The UN Conference on Human Settlements (Habitat II) took place in June 1996
in Instanbul. This conference was the last to shape the development agenda and
the first to officially give a platform to civil society. The Habitat Agenda noted
the interdependence of economic and social development and environmental
protection.65
It affirmed the right of everyone to an adequate standard of living, including
adequate food, clothing, water and sanitation and to continuous improvement in
living conditions. The conference stated that its objectives were in full conformity
with the purposes and principles of the United Nations Charter and international
law, adding that to safeguard the interests of present and future generations in
human settlements is one of the fundamental goals of the international community.
The agenda devoted special attention to vulnerable groups and people with special
needs. It expressed the belief that obtaining the goals listed in the conference
64 Fourth World Conference on Women, 4-15 September 1995, Beijing China. The report is contained in document A/CONF. 177/20 dated
17 October 19 95.
65 The report of the conference is contained in document A/CONF. 165/14 dated 7 August 1996.
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document would promote a more stable and equitable world free from injustice
and conflict. The first human settlement conference had taken place in Vancouver
in 1976, where strategies to mitigate the negative effects of rapid urbanization
were outlined. Subsequently the General Assembly adopted the Global Strategy for
Shelter to the year 2000 in 1988. The conference reached consensus on the issue
of the right to adequate housing and pressed the office of the High Commissioner
to have it recognized as a human right. In June 2001, the General. Assembly held a
special session to consider progress made in the implementation of the agenda.
The World Conference against Racism, Racial Discrimination, Xenophobia and
Related Intolerance took place in Durban in September 2001 .
The Durban Declaration and Program of Action, unlike previous final documents,
was totally victim-oriented.66
The declaration singled out the dehumanizing conditions of extreme poverty to
which more than 1 billion people were subjected and to which historical injustices
had undeniably contributed. The program of action also addressed itself to vulnerable
groups, such as members of minorities, persons subjected to marginalization and
social exclusion. They should be able to fully and effectively benefit from all human
rights and fundamental freedoms without distinction and in full equality before the
law. It also urged states to incorporate a gender perspective in all programs of action
against racism and racial discrimination, xenophobia and related intolerance.
The conference urged states to take or strengthen measures, including through
bilateral or multilateral cooperation, to address the root causes, such as poverty
under development and lack of equal opportunity, which could be associated with
discriminatory practices.
It is indeed a bad turn of history that the conference finished only a few days
before 9/11, which put all the commitments made in jeopardy for the next decade. The
review conference which took place in April, 2009 in Geneva, could not change the
minds of delegations and was considered by many a failure.
A brief overview of these conferences was considered necessary to demonstrate
the new holistic approach to human rights after the Vienna conference which is also
evident in the UN reform proposals by former Secretary-General Kofi Annan.67
In this very detailed report on visions for the future, Mr.Annan correctly the finger
on the weak spot when he wrote we will not enjoy development without security and
security without development and we will not enjoy either without respect for human
rights (para.17 of the main report).
VI The Current State of Affairs: human rights protection during the first decade of
the new millennium.
66 The report of the conference is contained in document A/CONF. 189/12 dated 1 January 2002.
67 Strengthening of the United Nations: an Agenda for further Change, contained in document A/57/387 dated 9 September 2002; High-level
Panel Report on Threats, Challenges and Change contained in document A/59/565 dated 2 December 2004; In Larger Freedom: Towards
Development and Security: Follow-up of the Millennium Summit, contained in document A/59/2005 dated 21 March 2005 +Add. 1-3
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In September 2000, heads of state and governments held a summit in order to

take stock at what United Nations could do to alleviate the most urgent needs of
the worlds population. They adopted the so-called Millennium Declaration which
contained fundamental values for the 21st century. They are liberty, equality, solidarity,
tolerance, respect for nature and common responsibility.68
They also adopted so-called 8 Millennium Development Goals to be attained in
full by the year 2015. They are eradicating extreme poverty and hunger; achieving
universal primary education; promote gender equality and empowerment of women;
reduce child mortality; improve maternal health; combat HIV/AIDS, malaria and
other diseases; ensure environmental sustainability and creating a global partnership
for development.
Recently, the General Assembly convoked another summit to consider what
progress had been made and what obstacles still have to be superseded.69
In September 2005, honoring the so-called +5 review conference cycle, heads
of state and governments once more met in New York. In a very long resolution,
containing 178 paragraphs, they affirmed the millennium declaration and recognized
the valuable function of conferences and summits at the highest level in the economic
and social area. The final document also reaffirms the universality, indivisibility,
interdependence and interrelation of all human rights.70
This summit was also to consider the reports on UN reform submitted by the
former Secretary-General in order to optimize and rationalize the functioning of the
United Nations.
One of the addenda to his main report of 2005 contained a Plan of Action by the
High Commissioner for Human Rights putting in place measures to combat human
rights problems caused by poverty, discrimination, conflict, impunity and institutional
weaknesses.71
The plan contained the following proposals:
-greater country engagement through expansion of geographical desks,
the selection of more staff for countries and regions; human rights
capacity building; and providing advice to transitional justice systems
and the rule of law.
-enhanced leadership, greater interaction with UN bodies, system wide
human rights consultations, the establishment of an annual thematic
human rights report and revitalize the global campaign for human rights
in order to reduce poverty and implement the Millennium Development
Goals
68 Millenium Declaration, A/ RES/55/2 of 8 September 2000, paragraph 6.

69 Report entitled Keeping the promise: United to Achieve the Millennium Development Goals, A/RES/65/1 dated 22 September 2010.
70 Final document of the 2005 World Summit, contained in A/RES/60/1 dated 16 September 2005.
71 contained in document A/59/2005 Add. 3 dated 26 May 2005.
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- a closer relationship with civil society and the UN agencies;

entertaining a rights-based approach in human rights activities and
guidance to resident coordinators on human rights issues
-convoking an intergovernmental meeting to consider the possibility to
establish a unified standing human rights treaty body
-increase in staff and staff training and the establishment of a field
rotation system for staff at headquarters
As a result of this plan of action, the external activities of the office of the High
Commissioner increased enormously.
There are currently human rights advisers to 12 UN country offices: Bolivia,
Cambodia, Colombia, Guatemala, Guinea, Mauritania, Mexico, Nepal, the Occupied
Palestinian territories, Kosovo, Togo and Uganda
In addition, the High Commissioners office has established regional offices in East
Africa, Southeast Asia, the Middle East, Central Asia, West Africa, Latin America and
the Southern Pacific. The office currently works very closely with the Department of
Peace Keeping Operations in that it furnishes human rights components in Peace
Missions.Currently there are human rights components in Afghanistan, Burundi,
Central African Republic,Chad, Cte dIvoire, Democratic Republic of Congo
Ethiopia/Eritrea, Georgia/Abkazia,Guinea- Bissau, Haiti, Iraq, Liberia, Sierra
Leone, Somalia, Sudan and Timor-Leste
In the meantime, the election process and functioning of the Commission on
Human Rights had come under severe criticism by governments, intergovernmental
organizations, non-governmental organizations and civil society.
Representatives of countries which did not respect human rights were elected to
key positions which led the United States to withdraw from the Commission in 2002
to return one year later.
This unfortunate process led the General Assembly to adopt the a resolution in
March 2006 to establish the Human Rights Council to replace the Commission on
Human Rights.72
The Council consists of 47 members of which six come from Latin America
instead of 53 members of the old Commission and meets four times a year. As with
the old commission, special sessions on specific topics can be organized.
The Council at its fifth session in June 2007, instituted a new procedure, the socalled Universal Periodic Review or UPR to which all members of the United
Nations are subjected over a period of four years which coincides with the request of
the General Assembly to review the work and functioning of the Council in 2011.73
72 Res. A/RES/60/251 dated 15 March 2006.

73 Human Rights Council Resolution 5/1 entitled Institutional-building of the Human Rights Council dated 18 June 2007 giving a detailed
requirement for the functioning of the UPR.
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It is interesting to note that Brazil was selected for the first meeting on the UPR
in April 2008.
The review of Brazil followed the following process:
First, Brazil presented a national report which was compiled after
consultation with various ministries, non-governmental organizations
and civil society, including a public session of the Senate74. Brazil
expected that these periodic reports would not only increase the
critical analysis of compliance of states with their obligations under
international human rights law, but also would promote constructive
dialogue in order to overcome challenges.
Subsequently, the office of the High Commissioner prepared a
compilation of information contained in the reports of treaty bodies,
special procedures, including observations and comments by the state
concerned and other relevant official United Nations documents.75
The office of the High Commissioner also prepared a summary of
stakeholders submissions to the Universal Periodic Review process76
Then, representatives of three countries are selected to prepare
questions for the meeting. This is called the troika. The countries for
Brazil were Gabon, Saudi Arabia and Switzerland. In addition, a list
of written questions were received from Ireland, Germany, Portugal,
Denmark, Italy and Sweden.
During the meeting which took place on 11 April 2008, 44 countries
took part in the interactive dialogue with Brazil.
The final document contained 15 recommendations77:
Prison conditions should be improved; the criminal justice system, including
the juvenile should be reformed;violence and extrajudicial killings by state
military police should be investigated; human rights defenders should have
more protection; violence against women should be investigated; child and
slave labor should be abolished,; there should be no impunity for human
trafficking and corruption,; the recommendations by the Committee against
Torture and the Human Rights Committee should be implemented and serious
violations of human rights should become federal law.
In addition,national should be established in conformity with the Paris principles.
74 Document A/HRC/WG. 6/1/BRA/1 dated 7 March 2008.
75 Document A/ /HRC/WG. 6/1/BRA/2 dated 31 March 2008.
76 In the case of Brazil there were 22 submissions, see document A/HRC/WG.6/1/BRA/3 dated 6 March 2008.
77 contained in document A/HRC/8/27 dated 22 May 2008
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At the end of the meeting Brazil committed itself to establish annual reports on
human rights and create a national systemof human rights indicators.
VII. Concluding remarks
The evolution of human rights protection at the international level is steadily
growing. Nevertheless, it remains up to states to implement their international
commitments at the national level. Indeed, the number of ratifications of international
instruments is constantly on the rise and some are almost universally ratified. There
are currently nine supervisory human rights bodies as the refinement of the law also
continues.
It is difficult to make a prognosis whether the Human Rights Council will be an
improvement in comparison with the old Commission. The review of its activities in
2011 could become a benchmark.78
A major obstacle remains the supervisory functions of human rights treaty bodies.
Is it possible to streamline guidelines of all treaty bodies and will the creation of single
super treaty body, analyzing all reports by existing treaty bodies not be more wishful
thinking than a reality check?
It is far too early to predict the viability of yet another world conference on
human rights, but the United Nations program of human rights over the last couple of
decades has done much to change perceptions about human rights protection in states,
intergovernmental organizations and foremost civil society. Human dignity remains
the centerpiece of human rights protection and a daunting project has recently seen the
light called 2048: Humanitys Agreement to Live Together79.
As the first High Commissioner for Human Rights, Mr. Jose Ayala Lasso stated
in a preface: Human rights are a permanent vocation. Even after the wonderful work
of codification by the United Nations and of the regional human rights commissions
and courts, reflection goes on because we need better mechanisms of implementation,
such as the World Court of Human Rights envisaged by project 2048. This is a noble
task that should reflect the views of all of humanity, including the approaches of the
thinkers and the lawyers of Central and South America.
78 See Carlos Villan-Duran: Lights and Shadows of the Human Rights Council, SUR, International Journal of Human Rights, So Paulo,
vol. 5, 2007; Analytical Assessment of UPR 2008-2010 available at UPR.info.org; B. Ramcharan: The Protective Concept of the Human
Rights Council in International Criminal Law and Human Rights, Manoj Kumar Sinha editor, Manak Publications, New Dehli, 2010.
79 J. Kirk Boyd: 2048: Humanitys Agreement to Live Together, The International Movement for Enforceable Human Rights, BerrettKoehler Publishers, San Francisco, 2010 see the website 2048 project.org.
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The Global War on Terror, Jus ad Bellum and Normative Change in

International Law1
Jorge M. Lasmar2
The Global War on Terror (GWoT) definitely challenged traditional international

law. The challenges are especially evident in relation to jus ad bellum (i.e. rules on
the use of force). Unilateral interventions, renditions, pre-emptive military actions,
state sanctioned targeted assassinations and torture, are but a few examples from a
long list of state responses to terrorism which raise questions about the present role
of international law. But the GWoT is not the first hard case3 to test international
law. Israels targeted assassinations, the Osirak bombing, interventions in Iraq,
Liberia, Bosnia-Herzegovina, Sierra Leone, Kosovo, etc, are all examples of acts with
questionable legality. So, what has been the real impact of the GWoT on international
law? Did the GWoT really change international law as an institution? Is it any different
from other hard cases? Did the GWoT really engender unprecedented changes in the
values, norms, rules or principles of international law?
In order to answer these questions and thereby identify any significant transformation
in international law, I will investigate the shifts in jus ad bellum to determine whether
the GWoT brought any new meaning to this institution. The analysis will therefore
probe whether any changes are discernable in: 1) the international law making process
(i.e. the creational environment) with a special focus on jus ad bellum; 2) the values,
norms, rules and principles of jus ad bellum (i.e. the substantive content); and finally
in 3) the procedures, practices and principles used to enforce these jus ad bellum rules
(i.e. the operationalisation of the jus ad bellum component of international law).
1. Creational Environment
The Westphalian social environment in which traditional international law
was created is characterised by anarchy and self-help with the state as its
main political unit. Westphalian states are legally considered to be equal but
in reality there is a strikingly uneven distribution of power amongst them.
In an environment marked by the absence of strong solidarist 4 values and
1 The term hard case is commonly employed in law to describe cases that challenge the conventional understandings and/or applications
of existing rules or established jurisprudence.
2 PhD in Internacional Relations at London School of Economics and Political Sciences. Professor at Faculdades Milton Campos and
Pontifcia Universidade Catlica of Minas Gerais.
3 The term hard case is commonly employed in law to describe cases that challenge the conventional understandings and/or applications
of existing rules or established jurisprudence.
4 This work follows the English School account of International Relations. Thus, the term solidarism in this article is used in a very specific
meaning refering to those common values that go beyond the mere survival and coexistence of the actors and motivate states to become more
alike by coordinating their policies, undertaking collective action and creating appropriate norms, rules and organisations. See Buzan (2004:146).
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The Global War on Terror, Jus and Normative Change in International Law
35
thin institutions, states interact and create norms by direct interaction. In this
scenario, interactions amongst actors are mainly driven by calculation and/
or coercion. This is a clearly pluralist 5 environment that noticeably affects
how the norms of international law are shaped, interpreted and applied. 6
Since Westphalia and the consolidation of states as the main actors in
international society, traditional international law has developed a strong
state-centric 7 identity. This, in turn, has reinforced the separation between
the domestic and the international order (Watson, 1992:188; 202ff). Thus,
since traditional international law was consolidated with its own pluralist
foundational principles, autonomy and identity, this institution has a dynamic
that is very distinct from domestic legal systems (Wilson, 2003:4; 2009:168).
Furthermore, the institutionalisation of norms into rules in international
law also possesses its own particular dynamic and occurs within a specific
pluralist law-making process (Pellet, Daillier, & Dinh, 2006:85-110; Shaw,
2008:1-4). International law rules were originally conceived with the intention
of regulating state interactions in an anarchical society that does not recognise
any international government or universal legislature. As a consequence,
traditional international law has the state as its main legislator. In domestic
law, the legislature (i.e. usually the congress or parliament) is responsible for
creating the rules that are applied to the citizens of that particular state. However,
unlike domestic law, in international law the state, as the main legislator, not only
creates the rules but also is directly regulated by these very rules. Traditionally,
states negotiate the rules of international law amongst themselves generating a
decentralised international legislative process (Pellet, et al., 2006:88; 92; Shaw,
2008:1-2; Wilson, 2009:168; 169).8 The absence of a centralised international
legislature was even recognised in a well-known decision of the Permanent Court
of Justice:
International law governs relations between independent states. The
rules of law binding upon states therefore emanate from their own free
will as expressed in conventions or by usages generally accepted as
expressing principles of law and established in order to regulate the
relations between these co-existing independent communities or with
a view to the achievement of common aims. Restrictions upon the
independence of states cannot therefore be presumed (PCIJ, Ser. A,
N. 10 1927:18).
5 Pluralism is the opposite end of the spectrum from solidarism. Pluralism for Mayall is the view that states, like individuals, can and do
have differing interests and values, and consequently that international society is limited to creation of a framework that will allow them
to coexist in relative harmony [...] For pluralists, one of the features that distinguishes international society from any other form of social
organisation is its procedural and hence non-develpmental character (Buzan 2004:46).
6 For an account of the English Schools approaches to international law see Wilson (2003, 2009).
7 The first time international law explicitly recognised the legal personality of non-state actors was only in 1948 with the advisory opinion
on the Reparation for Injuries Suffered in the Service of the United Nations, (ICJ, 1948).
8 Rosenne even refers to international law as a law of coordination (Byers, 2000:2).
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This absence of a centralised international legislature has an immediate double effect.

First, it engenders the decentralisation of the international law-making process. Second,
it subordinates international law to the states political concerns. Political reasoning is
strongly present when international law rules are created, interpreted and applied thus
conferring a pluralist character to the traditional international law making process.
The decentralisation of international law is an important characteristic of interstate
society since it means that the institutionalisation of its norms and values into rules
(i.e. positive international law) follows a diffuse and relative process. States in
international society have widely varying values and norms. These values and norms
may be consolidated in international society by the creation of rules that encompass
them. This process of consolidation is institutionalised in interstate society when rules
are created and then accepted by individual states. As more units (i.e. states) accept
and share a given set of rules interstate society as a whole moves towards a general
acceptance of the norms and values that underlie these rules. Therefore, values and
norms that are common to interstate society as a whole are often the result of an
increasing number of units accepting a given set of rules.9 At the same time, the rules
created and accepted also reinforce political and normative decentralisation (Pellet,
et al., 2006:88). This happens when states feel the need to create new international
law rules in response to a social fact or specific situation, and thus gather and agree.
However, assuming that they are able to agree over a new set of legal rules, only those
states that accept these normative arrangements will be legally bound by them. This
means that there is no centralised authority creating overarching rules that can bind
all states in interstate society. Rather, rules are created and accepted by, and amongst,
discrete groups of states and generate normative decentralisation as a consequence.
This decentralisation highlights one of the most fundamental foundational principles
in traditional international law, i.e. the principle of consent. This principle is one of the
main reasons why states agree to be bound by common legal rules and thus it is this
principle that makes the very existence of international law possible: a state will only
be legally bound by those rules to which it consents (Pellet, et al., 2006:85-86; Wilson,
2003:12; 2009:174). This normative arrangement imposes a limit on the substantive
reach of the norms that are manifested as international law rules. As such, norms that
acquire the form of legal rules are non-hierarchical, diffuse and relative.10 Thus, this
low degree of solidarism is also, simultaneously, both the cause and effect of the very
existence of such rules in a pluralist society. In fact, in a pluralist society faced with the
absence of a centralised international government, states will have strong reservations
about accepting any limitation on their sovereignty, unless it is in their best interest.
In such pluralist societies, the reasons for the acceptance (consent) or denial/rejection
of an international legal rule are closely linked with political considerations made by
9 See, for example the concept of norm cascade (Finnemore & Sikkink, 1998).
10 The only exceptions are the rules that acquire a status of jus cogens. Jus cogens are peremptory norms of general international law
defined as a norm accepted and recognized by the international community of states as a whole as a norm from which no derogation is
permitted and which can be modified only by a subsequent norm of general international law having the same character (article 53 of the
Vienna on the Law of Treaties 1969), see also article 64.
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each state (coercion or calculation). Likewise, the international law-making process is

a political one since legal rules are created through direct negotiations between states
and/or discrete groups of states. The same is true for the normative application of rules.
Thus the very content and application of international law rules reflects this pluralist
environment. This subordination of international law to political considerations is
clearly noticeable in many situations where norms are deliberately structured with
ambiguity by states. As De Lacharrire says judging by their conduct at the level
of the creation of law, states are authors or accomplices of ambiguity in international
law [my translation]11 (de Lacharrire, 1983:103). This common practice of creating
elusive rules leads to yet another disturbing conclusion, i.e. traditional international
law reflects power politics and pluralism. As a result, traditional international law
does not pursue justice per se (Bull, 1977:122-155). Instead, pluralist traditional
international law rules tend to reflect values closer to great power management.12
This logic holds true even when states do accept the consolidation of solidarist
values by accepting/creating solidarist rules. In recent years, certain international law
processes have developed around central values that are innately cosmopolitan and
have a strong solidarist appeal, such as the International Protection of Human Rights,
Humanitarian Law, Environmental Law, jus cogens, and International Criminal Law.
While it is not the objective of this article to explore this subject in depth, it must
be mentioned at this point that current manifestations of solidarist international law
may be categorised as thin solidarism.13 This is because the normative structures
of solidarist international law are still consolidated through a discreet and selective
institutionalisation of rules that reflect calculation rather than belief in the values and/
or norms that constitute them. In fact, as Linklater and Suganami state
the absence of global mechanisms for protecting individual human
rights is a second moral deficit of pluralist international society. Its
constitutive principles are designed to promote coexistence between
major powers which have rival conceptions of human dignity or human
rights as well as divergent security interests (2006:132).
The consolidation of solidarist international law was achieved by careful
normative design on part of states and as such, even though it reflects solidarist values
that limit state action to a certain degree, it lacks an efficient coercion/enforcement
system and is limited by the idea of territorial sovereignty.14 This can be effectively
illustrated though Linklater and Suganamis discussion regarding the absence of
11 The same can be said about the international rules on terrorism fighting. As Flory states, The international communitys failure to define
terrorism is political, not technical (1996:33).
12 See, for example, article 49 of the ILCs Articles on State Responsibility.
13 Solidarism according to Buzan, rests on the idea that states share values that are beyond concerns about survival and coexistence, and
significant enough to underpin the pursuit of joint projects and/or convergence (2004:152). Thus, solidarist international law refers to the
explicit collective action that institutionalises shared solidarist values.
14 See Linklater and Suganami (2006:132).
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global mechanisms for protecting individual human rights. Linklater and Suganami
argue that, in what is a clearly pluralist international environment, order between states
depends on an implicit or explicit contract to regard human rights issues as sovereign
matters in which the wider association of states has no legitimate interest (Linklater
& Suganami, 2006:132). Thus, they argue that the concept of territorial sovereignty
essentially prevents states from intervening in what becomes categorised as the
internal affairs of another state, with the result that what any one state in international
society sees as a serious violation of human rights must therefore go unpunished
(Linklater & Suganami, 2006:132). More recently, it has been argued that states
are moved to intervene to prevent human rights violations only when such a breach
threatens the security of other states in international society (Linklater & Suganami,
2006:132). In short, international mechanisms to protect individual human rights are
first restricted by the idea of territorial sovereignty and then by state interest. Therefore,
in a pluralist international society where solidarist international law is consolidated
through rules that are clearly determined by state interests (i.e. calculation or coercion
rather than real belief) it is perhaps unsurprising that mechanisms of enforcing these
rules remain weak and ineffective. In the case of protecting human rights, Bull argues
that while international society may have moved in the direction of solidarism it has still
stopped short of embracing new principles of humanitarian intervention (Linklater &
Suganami, 2006:132) demonstrating how mechanisms enforcing the protection of human
rights have remained limited and weak. Suganami and Linklater further argue that the
absence of efficient mechanisms of coercion/enforcement (which in this particular case
would involve humanitarian intervention) to protect solidarist values and prevent human
rights/humanitarian law atrocities, are at least partially rooted in the deep-seated fear
that relaxing pluralist principles, such as the international prohibition on intervention,
would facilitate intervention by states that seek to promote their own interests under
the cover of protecting human rights. This has fostered what is a calculated and careful
consolidation of solidarist international law on part of the states in international society,
which have therefore deliberately kept systems of coercion/enforcement weak in order
to protect both their territorial sovereignties and their own interests. In this sense, even
though enforcement is not a necessary condition for solidarism (Buzan, 2004:152154), the deliberate lack of enforcement powers limits the effectiveness of solidarist
international law rules and may be seen as one of the main reasons why states agree to
be bound by such rules in the first place.
The decision to withhold enforcement powers from the UN Human Rights
Commission is another clear example of this. As Linklater and Suganami read
Hedley Bull: the idea of the trial and punishment of war criminals by international
procedure may be just and wise but it invariably operates in a selective way and
reflects the operation of power politics (2006:145) or, in Bulls own words the
international order does not provide any general protection of human rights, only a
selective protection that is determined not by the merits of the case but by the vagaries
of international politics (1977:86). Also, such solidarist rules often permit an
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instrumental political use of norms either as a result of fluid and vague notions of justice
or due to a deliberate lack of clarity in the rule. For example, the use of the values of
just war or humanitarian intervention to justify unilateral actions allows great powers
to reinterpret rules and instrumentally use this symbolic system of values to invoke
justice at the same time as they breach/bend established international law rules. Many
more examples can be found in daily international law such as the exercise of power
of veto in the Security Council (SC), the non-existence of an effective enforcement
system for most international legal rules, the non-implementation of rules with values
such as the reduction of inequality, the inexistence of a legal definition of the crime
of aggression15 or terrorism. Even the International Law Commission draft treaty
on state responsibility that envisions the right of a state to adopt countermeasures
when facing a legal breach of its rights confers greater advantages on stronger states
in the international society, which obviously possess a greater capacity to adopt
countermeasures, vis--vis weaker states. Thus, the lack of willingness on part of
states to implement effective mechanisms of coercion/enforcement may just reflect
a reasoned calculation about costs, capabilities and/or responsibilities, it can also
signify a lack of sincere belief in those values.
In summation, as Shaw puts it, international law reflects first and foremost
the basic state-oriented character of world politics (2008:41). In fact, according
to Manning, [a]t any moment international law is what it is because the facts of
international politics are what they are. It is the political framework which reflects
itself in the law and not the law which determines the political framework () If
international politics occur within and in terms of a framework, it is scarcely within
a framework of law (1972:318). This is especially true of the legal rules concerning
international security (Shaw, 2008:8).
The strongly pluralist creational environment characteristic of international law
still persists despite the development of solidarist branches in international law. The
majority of traditional international law norms, rules and principles created in the
seventeenth, eighteenth and nineteenth centuries are still applicable today with minor
changes. Therefore, the international law-making process is still overwhelmingly
pluralist and instrumental in its structure. States themselves are still the sole legislators
in a system of rules where they can only be bound by their own consent. The principle
of consent is still the main tool used by states to confer authority and legitimacy to
international law and consent still determines the very reach of international legal
rules. Consent is also a foundational principle of traditional international law since
the authority and binding force of any international legal act must come from the
acceptance of its binding nature through the consent of the state(s). As seen, this also
means that the international law making process occurs through political negotiations
between states. As such, as Kaplan and Katzenbach state, to realistically understand
15 Even though a definition of aggression can be found in General Assembly Resolution 3314 (XXIX), this resolution is not legally binding
and the vast majority of states do not accept it as a legal definition of aggression (UNGA, Res. 3314).
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law, it is necessary to take into consideration the context within which legal rules are
created (Kaplan & Katzenbach, 1961:18-19). In the case of positive international law,
its law-making processes consist of direct negotiations amongst states (i.e. a nonlegal process) where all actors are subject to de facto asymmetries of power.16 Thus,
asymmetries of power are frequently imprinted and/or reflected within the normative
content of positive international law rules.
The rule of consent, therefore, benefits pluralism and individualism. And, yet, the
opposite is also true. The principle of consent simultaneously promotes a very thin
form of solidarism by ensuring that legal rules remain weak and, as such, promotes
collective action by making the agreement upon values easier. One way of achieving
this is by limiting the degree to which consenting states have to adhere to shared
values, for example, by accepting that reservations may be made to treaties. Another
way of making agreement upon values and norms easier for states is by reducing
the scope of their institutionalisation by creating, for example, weak mechanisms of
enforcement, control and/or responsibility; or alternatively by deliberately omitting
to establish any such mechanisms at all. Thus, consent reinforces both the relative
application and reach of international law.
Despite the emergence of solidarist manifestations in contemporary international
law it still lacks a centralised legislature (Wilson, 2009:169) a fact that is very
resilient. This absence of a centralised legislature has survived pressures for change
created by the end of the Cold War and the phenomena of globalisation. Traditional
international law has not changed considerably even in the face of the appearance of
quasi-legal rule systems marked by solidarist movements from non-state actors (e.g.
lex mercatoria,17 lex sportivae internationalis18 and lex petroleae).19 It has also kept its
identity despite the advent of various solidarist manifestations of international law that
now coexist with traditional international law (e.g. the consolidation of international
criminal law and the International Criminal Court). Contemporary international
law, despite incorporating values that have a distinctly solidarist appeal, still has the
same base as traditional international law. As a result, contemporary international
law continues to be characterised by the absence of a central legislature. In fact, as
recently as in 1995, the Appeals Chamber of the International Criminal Tribunal for
the Former Yugoslavia (ICTY)20 explicitly stated that
There is () no legislature, in the technical sense of the term, in the
United Nations system () That is to say, there exists no corporate organ
16 This can be directly contrasted with systems of domestic law where laws are created through existing legislative processes.
17 Lex mercatoria can be defined as () transnational rules made up of usages and principles which would constitute a true juridical order
specific to the operators of international commerce (Marquis, 2005:11).
18 Lex sportivae is a stateless legal order that governs the activities of international sporting federations. It is a private contractual order that
uses binding arbitration to settle its disputes. And as such, it is respected by national courts (Allison, 2005:71).
19 Lex petroleae can be understood as the () customary rule valid for the oil industry (Aminoil, 1982:para 121).
20 Note that the ICTY is, in itself, a secondary institution that was created with the support of strong pluralist arguments. Suffice to say that
the ICTY has preference of criminal jurisdiction over the domestic courts of Yugoslavia.
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formally empowered to enact laws directly binding on international

legal subjects (ICTY, 35 ILM 32 1996:para. 43).
But the attacks of 9/11 dramatically challenged international legal norms.
Immediately after the event, the United Nations (UN) Security Council classified the
attacks as a threat to peace and security under resolution 1368 (UNSC, Res. 1368).
This was an important step for international law because in framing these attacks as
a threat to peace and security not only did the SC recognised the United States right
to take military measures against terrorism under the legal label of self-defence, but
also simultaneously empowered itself to adopt measures under the Chapter VII of
the UN Charter (art. 39). Following this empowerment and a mere few months later,
the SC delivered a second resolution (Res. 1373). This resolution called all states to
prevent and suppress the financing of terrorist acts, refrain from providing support
to terrorist groups, freeze the resources of terrorists, criminalize the perpetration
of terrorist acts, intensify and accelerate the exchange of operational information
and become parties to the relevant international conventions and protocols relating
to terrorism (UNSC, Res. 1373).
Resolution 1373 is groundbreaking as it marks the first time the SC created a
general obligation under chapter VII without specifically naming whom it was directed
at. Differently from previous SC resolutions, the content of this resolution created
general and abstract legal obligations upon all 191 state members without naming
any one particular country, group or individual. For this very reason, resolution 1373
was dissimilar to all previous SC resolutions (Talmon, 2005:177) and thus constituted
a novelty. The legal effects of the obligations incorporated within resolution 1373
also surpassed those contained in international counter-terrorism conventions, as the
latter were only legally binding for those states that were a party to them (Rosand,
2003:334). But that is not all. There are still other differences that mark resolution 1373
(and a few similar resolutions that followed it)21 apart from all other SC resolutions.
First, according to Talmon, unlike other SC resolutions, resolution, 1373 does not,
in its text, set any timeframe for the implementation of its obligations.22 Second, its
implementation also directly impacts the domestic legal framework of member states,
while traditionally, SC resolutions mainly influenced the international economic and
diplomatic relations of their member states (Talmon, 2005:191).23 Thus, resolution
1373, as well as the other resolutions with similar normative characteristics that
21 These were Resolutions 1540, 1422 and 1487.

22 As Talmon writes, [t]he dates set by these resolutions for states to present their first report to the committees monitoring implementation
are not implementation deadline. while sanctions resolutions are supposed to be implemented immediately, implementation of legislative
resolutions depends largely on the obligations imposed and the implementation requirements in individual states. Perhaps the only rule
that can be established in this connection is that they are to be implemented without undue delay, that is to say, as soon as reasonably
practicable, in the light of individual circumstances (Talmon, 2005:190-191).
23 It is worth noting that the object of SC resolutions can be a domestic issue, such as case of South Africas apartheid regime. However the
legal obligations that the SC created before resolution 1373 did not directly affect the domestic legal framework of the country in question
(i.e. South Africa) but rather how UN member-states related to it in their foreign policies (i.e. through international sanctions etc.). See
Talmon (2005).
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followed, added a new and unprecedented legislative capacity to the SCs processes
(Szasz, 2002:904). So much so, that Alvarez declared how with resolution 1373 the
Security Council entered, what he terms, its legislative phase (2003:874). Although
one could still argue that the SC has always had a legislative capacity since SC
resolutions under chapter VII are legally binding - and thereby the SC in essence
creates laws - it is important to note that:
International legislation is not to be equated with legislative agenda
setting by the Council. It should be recalled that most resolutions
imposing economic sanctions require some kind of legislative activity
by the member states to make them applicable to individuals. The nature
of the measures in these resolutions as mainly aimed at individuals and
not at states is not the distinguishing feature of international legislation,
either. By the mid- 1990s, the Council had already turned to targeted
or smart sanctions and aimed its measures specifically against certain
persons or groups of persons deemed to bear particular responsibility
for a threat to the peace. It primarily used financial sanctions and travel
bans for this purpose. The hallmark of any international legislation is
the general and abstract character of the obligations imposed. These
may well be triggered by a particular situation, conflict, or event, but
they are not restricted to it. Rather, the obligations are phrased in
neutral language, apply to an indefinite number of cases, and are not
usually limited in time (Talmon, 2005:175).
In other words, the fact that SC resolutions are legally binding for states that are
party to the UN is not the same as saying that the SC possess or exercises a legislative
capacity or role. In fact, the example of the International Criminal Tribunal for the
Former Yugoslavia (ICTY) cited previously, illustrates how the SC, even though it has
existed and produced legally binding resolutions since 1945, has historically lack such
legislative capacity. Thus, to reiterate, in 1995 the ICTY underscored: [t]here is [...]
no legislature, in the technical sense of the term, in the United Nations system. [...] That
is to say, there exists no corporate organ formally empowered to enact laws directly
binding on international legal subject (ICTY, 35 ILM 32 1996:para 43). This absence
of a centralised machinery of international legislation in positive international law
(Talmon, 2005:175) has also been widely noted within the legal literature (Campos,
Rodrguez, & de Santa Mara, 2002:74; Kaplan & Katzenbach, 1961:34; Pellet, et al.,
2006:92; Shelton, 2003:148).
This new legislative capacity of the SC was widely noted and even celebrated by
some states as: an unprecedented step;24 a groundbreaking resolution;25 a landmark
24 UN Doc. S/PV.4950 (2004b:at 9-10).
25 UN Doc. A/56/PV.48, (2001b:at 9).
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decision26; a historic event27 and even as one of most important resolutions in the
history of the Council28 (Talmon, 2005:177). The academic legal literature also stressed
the shift that resolution 1373 brought about in the SC. Rosand, for example, stated that
such legislative resolutions are [] an unprecedented step for the Security Council to
take (Rosand, 2003:334). This view is also shared by Szasz and others (Pellet, 2003:180181), to whom the pioneering nature of resolution 1373 means that the Security Council
broke new ground by using, for the first time, its Chapter VII powers under the Charter
to order all states to take or to refrain from specified actions in a context not limited to
disciplining a particular country (Szasz, 2002:901). Kirsch went as far as to say that with
resolution 1373 the Security Council has in fact replaced the conventional lawmaking
process on the international level while the representative of Costa Rica declared that it
herald[ed] a new era in international relations (Talmon, 2005:175).
While it could be argued that this might not have been the initial intention of the
drafters, or that it is just a side effect or merely an example of pluralist flexibility, the
practice of the Council appears to reaffirm the willingness of member states to grant
it legislative powers and, in doing so, institutionalises an unprecedented procedural
change. Subsequent resolutions also deliberately adopted this legislative formula,
the most noteworthy of these being resolution 1540. Approved unanimously by SC
members, this resolution called for measures against nuclear terrorism and created a
series of obligations for all states in a manner similar to resolution 1373:
Acting under Chapter VII of the Charter of United Nations
1. Decides that all states shall refrain from proving any form of support
to non-state actors that ()
2. ()all states () shall adopt and enforce appropriate effective laws
which prohibit any non-state actor to
3. () all states shall take and enforce effective measures to establish
domestic control ()
()
8. Calls upon all states:
(a) T
o promote the () adoption and full implementation () of
multilateral treaties ()
(b) T
o adopt national rules and regulations () (UNSC, Res. 1540).
In an explicit recognition of this new legislative role, the president of the SC, Mr.
Gunter Pleuger, openly stated in a press conference on 2 April 2004 that resolution 1373
was the first major step towards having the Security Council legislate for the rest of
26 UN Doc. A/56/PV.25, (2001a:at 15).
27 UN Doc. S/PV/4413, (2001c:at 15).
28 UN Doc. S/PV.4453, (2002:at 7).
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the United Nations Membership (UN, 2004c:1). After stressing how international law
rules (treaties and custom) and the law-making process are inappropriate to respond to
non-state threats to international peace, he affirmed that starting with the creation of
the Counter-Terrorism Committee () the council would be needed more and more
to do that kind of legislative work (idem). In this sense, when asked about the reform
of the SC and the background work to draft resolution 1540, he explicitly stated that
a new political psychology should create two principles of reform [of the SC]: first
to ensure that the decisions of the Council and its requests for legislative changes had
legitimacy and acceptance; and that representativeness created that acceptance and
legitimacy (UN, 2004c:1). Some states even discussed the terms under which such
legislature should be guided.29
Nevertheless, it is significant that such a legislative role comes under article
39 of the UN Charter. In this respect, the legislature can only act as a measure to
maintain international peace and security however broad such a label may be. This
also means that the SC can legislate exclusively under conditions of emergency
(Talmon, 2005:184). Still, as illustrated above, such power is an important change in
the international law making process. It creates a new norm since the urgent nature
of the legislative resolution indicates that the Security Council considers traditional
forms of legislation (through treaties and customary law) inadequate to govern
acts of transnational violence such as 9/11. Moreover, the fact that such a rule is an
emergency legislation does not mean that the rule created is either provisional or
temporary (Talmon, 2005:184). According to Pleuger:
there was a gap in international law pertaining to non-state actors.
So, either new international law should be created, either waiting for
customary international law to develop, or by negotiating a treaty or
convention. Both took a long time, and everyone felt that there was an
imminent threat, which had to be addressed and which could not wait
for the usual way (UN, 2004c:1).
Is such change a move towards a more solidarist jus ad bellum? Considering the
undemocratic structure of the SC and the fact that it hardly represents the will of the
international society as a whole, it is difficult to think so. Also, it can hardly be the case
when one considers the United States recurring preference for unilateral interventions
over the collective security system. It has been argued that a move to solidarism can also
be achieved by a conscious move towards greater homogeneity in domestic structures and
values among a set of states (Buzan, 2004:147). Since it is widely recognised that a state
cannot legally invoke the provisions of its domestic law as a justification for its failure to
perform an international obligation,30 it could be argued that the creation of an international
29 See UN Doc.S/PV4950 (2004b).
30 See art. 27 and 46 of the Vienna Convention on the Law of Treaties.
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legislature could generate solidarism by promoting homogenisation of domestic legislation.

Such argument is, however, still far from reality. Firstly, SC resolutions (including the ones
detailed above) create directive-like obligations. Such types of rules prescribe a desired
result but grant each state discretionary power on how to achieve and implement the same.
Secondly, even if all UN member states are consulted as part of the background work to
a draft resolution, the uneven structure of the SC and the veto power can hardly be seen
as promoting a true sense of representation of the collective values of interstate society.
Finally, the content of each specific rule approved by the SC would need to be analysed in
order to identify either the existence or absence of elements of solidarism.31
What would the US interest be in reinforcing the role of the SC (the institution that
represents the collective security system) at the same time that it tries to reinforce its own
right to resort to unilateral action? The answer seems to lie in a rather instrumental (and
therefore pluralist) conception of the SC. When a general universal rule is consolidated
under a collective legislative body it acquires immediate authority and legitimacy. Thus,
the US can instrumentally use the creation of SC resolutions as a mechanism to create
universal rules which would be imbued with its own particular set of values.
In the interstate society, the consolidation of roles (patterns of behaviour,
i.e. norms) can occur from two directions: from units to the whole or from the
whole to units. In the case of traditional international law, due to the pluralist
environment in which it is created and the principle of consent, the consolidation
of norms and values into legal rules is made through direct interaction. In other
words, rules are created in interstate society by the direct negotiation of their
contents amongst discrete groups of units (i.e. states) and are thus dependent upon
individual acceptance. Thus the traditional international law-making process may
be categorised as adopting the unit to whole direction. As a result, the common
norms and goals of international law (i.e. functional requisites of the institution)
are created diffusely by the direct clash/negotiation of individual interests and
by any performance and sanction social control systems that exist in interstate
society. Key actors exercise influence over weaker actors in interstate society
mainly through processes of leadership, authority and coercion. Hence changes
in the behaviour of key actors can lead to shifts in shared norms and values in
interstate society. However, and most crucially, these shifts in shared values and
norms can occur only if there is a general acceptance of the new interpretation/
application of given values and norms.32 Nevertheless, it is important to underscore
that even when transformations occur in the behaviour, expectation, values or
consciousness of individual key actors, shared norms and values change only if
such transformations are expressed or accepted outwardly by a sufficient number
of other actors. It is this acceptance that results in the modification of the common
shared values or norms.
31 For a characterisation of solidarism see Buzan (2004:chapter 5).
32 An example is the Kellogg-Briand Pact that was initially a peace pact between France and the UK. Soon other states followed the
provisions and now its principles are taken as universal customary law (Pellet, et al., 2006:956-957).
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An acceptance of the legislative role of the SC by the interstate society would

provide an avenue out of this process since it would enable the creation of rules
from the opposite direction, i.e. from the whole to units. The legitimacy and
acceptance of such rules would inevitably lead to the consolidation of new norms.
Therefore, legislating through the SC can be an instrumental tool to institutionalise
P-533 values into rules and thus create norms that immediately bind almost the
whole of interstate society without undergoing a wide and open negotiation of the
content of such values as would happen in the case of treaty or customary law.
At the same time, such a new international law-making process has the advantage
of creating safeguard mechanisms for P-5 interests through the exercise of veto
power. It also opens up space for the creation of more politically oriented rules
since the SC is not a legal body. Such instrumental use of the SC would therefore
further push jus ad bellum into the pluralist spectrum.
For these reasons, the international law making process seems to be changing in
the direction of a increased complexity. States share the idea of giving the SC new and
broader functions to achieve an enlarged aim. These functional expansions are seen
as necessary to consolidate a jus ad bellum that not only aims at regulating interstate
violence, but also transnational violence. Such general agreement upon the need to
strengthen the functions of the SC consolidates its role in the interstate society.
2. Substantive Content
But how are these jus ad bellum norms institutionalised? Norms and values
become part of an institution through a process of socialisation/institutionalisation.
Through institutionalisation norms and values undergo a process of symbolisation
that shapes their form through abstraction, generalisation and organisation.34
Abstraction is defined by Kawaguchi as the selection of a unique meaning from
the infinite diversity of the real world. That unique meaning serves as a criterion
for determining sameness (2003:73). After this process, norms and values
achieve intersubjectivity by sharing the selected meaning with other referents
(generalisation). Finally, this meaning and significance takes form and mediates
behaviour and relationships by organising norms and values into a unified set of
rules (organisation/institutionalisation) (Kawaguchi, 2003:73). This unified set of
rules (i.e. the institutionalisation) entails certain special procedures that not only
shape the identity of these rules and how they are applied in practice but also
dictate what should happen when an actor either follows or breaches these sets of
rules. Form is defined by Kawaguchi as
a vehicle or transmitter of meaning, which can be treated conceptually
and logically as if it existed independently of the meaning it carries.
33 i.e. the permanent members of the UNSC.
34 About the symbolisation process see Kawaguchi (2003:73), about institutionalisation see Finnemore and Sikkink (1998).
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The form of a symbol consists of a pattern among a certain combination

of linguistic, auditory, graphic, or other elements that differentiates it
from another such pattern, which stands for another symbol and/or its
system (2003:73).
Normative symbolic systems and values can be institutionalised into legal rules
by taking the form of one of the sources of international law. These legal rules are
created through the international law making process mentioned above. When a norm
takes the form of one of these sources, it is accepted as being a rule embedded in the
international legal system. The international law sources are described in Article 38 of
the Statute of the International Court of Justice:
1. The Court, whose function is to decide in accordance with
international law such disputes as are submitted to it, shall apply:
a. International conventions, whether general or particular,
establishing rules expressly recognized by the contesting states;
b. International custom, as evidence of a general practice accepted
as law;
c. The general principles of law recognized by civilized nations;
d. Subject to the provisions of Article 59, judicial decisions and the
teachings of the most highly qualified publicists of the various
nations, as subsidiary means for the determination of rules of
law.
2. This provision shall not prejudice the power of the Court to decide a
case ex aequo et bono,35 if the parties agree thereto.
There are two important points to be considered about this article. First, even
though the article does not state such, it is unquestionably recognised that unilateral
actions of states and resolutions of International Organizations are also considered
as a valid sources of international law.36 Second, since this article codifies a universal
rule (i.e., it is also a custom), it is unanimously accepted that its prescriptions are
legally binding upon all states (in other words, has erga omnes effects).
Following the provisions of article 38, treaties and international custom are
perhaps the two forms most commonly used to express international legal rules
(Pellet, et al., 2006:325). Additionally, the principle of consent is present in all
forms, including treaties and international custom. The presence of the principle of
consent is very clear in the case of treaties. Treaties are an international agreement
35 Ex aequo et bono can be literally translated as what is good and just. This refers to the possibility to ask the Court to judge its cases based
not in positive international law but by taking into account considerations of equity. Equity in this sense is not understood as in the Equity
law of the British legal system, but in the sense of the application Salomonic justice.
36 See the ICJs advisory opinion Reparations (ICJ, 1948).
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concluded between States in written form and governed by international law (art.
2(1a) of the Vienna Convention on the Law of Treaties - VCoLT, 1969). Their
binding force is limited to those states that consented to the treaty in question.
Additionally, as a general rule, such treaties cannot produce legal effects for nonparties (art. 12 of VCoLT). The same holds true for international customary law.
Article 38 of the Statute of the International Court of Justice defines international
custom as evidence of a general practice accepted as law. Thus, in addition to
a general, constant and uniform practice, a custom must be recognized as being
legally binding to acquire the form of customary international law rule, i.e. it has
to have opinio juris sive necessitatis. Likewise, international customary law only
creates legal obligations upon those states that accept (consent) that such practice
has a binding nature. Even in the case of unilateral acts, such acts are obligatory
only if the state, implicitly or explicitly, promises to behave in a certain way.
Finally, resolutions of international organisations are binding only upon those
states that consent to being a part of an organisation that holds the jurisdiction to
produce such legal acts as defined in its statute.
Once norms acquire one of these forms, they become part of a normative
system and consequently also become one of the benchmarks that drive actors
behaviour and shape actor identity. International law rules can work both as a
guide and a tool to consolidate the concrete application of norms and values of
the institutions of interstate society. Once values and norms acquire the form of
international law rules, they function as a symbolic system that mediates37 both
direct and indirect interactions. This mediation is carried out through the creation
of symbols38 and procedures that serve to concretely codify agreed patterns of
interaction and create social control mechanisms. Therefore it is also important to
look at the impact of the GWoT on the content of jus ad bellum rules. The impact
of the GWoT on international law rules is not minor. The capacity of international
law to carry out its mediation function seems to be increasingly questionable,
especially in matters concerning the regulation of transnational violence. But such
impact is not uniform on all forms of international law rules.
Treaties
The creation of new conventional rules in the aftermath of 9/11 was relatively
modest. Most of the formal changes occurred only in 2005. Such changes
basically consisted of the codification of general rules already long established
through previous UN Security Council resolutions. By 2010, from the existing
39
37 I use mediation in Kawaguchis sense, i.e., mediation as a mean to establish relationships and connections between different entities by
processing, through the use of a symbol system, the signs that represents those entities (including their meanings) (2003:71).
38 To Kawaguchi symbols are sounds, images, or other physical patterns that have meaning (2003:73).
39 According to article 2 (a) of the Vienna Convention on the Law of Treaties Treaty means an international agreement concluded between
States in written form and governed by international law, whether embodied in a single instrument or in two or more related instruments
and whatever its particular designation [my emphasis]. Note that by this definition, conventions, agreements, charter, protocol and
statute are all treaties. Also, it is widely recognised that international organisations are also entitled to celebrate treaties.
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13 major conventions dealing with terrorism, only one was created as a result of
the GWoT: the International Convention for the Suppression of Acts of Nuclear
Terrorism (2005). Additionally two protocols were introduced to existing treaties:
Protocol to the Convention for the Suppression of Unlawful Acts against the
Safety of Maritime Navigation (2005) and the Protocol to the Protocol for the
Suppression of Unlawful Acts against the Safety of Fixed Platforms Located on
the Continental Shelf (2005). Finally, the Convention on the Physical Protection
of Nuclear Material was amended in 2005.
In terms of their meaning (content), these treaties still follow the same
old legislative techniques used for dealing with terrorism prior to 9/11. These
techniques include the continued absence of a legal definition of terrorism and
their condemnation of actions through which terrorist deeds are carried out; most
importantly, even though these treaties call for international cooperation, the
suppression of terrorism is also still left to domestic police and legal systems40
(Guillaume, 2004:541). The continued application of such techniques reinforces
the idea of a jus ad bellum that is still largely pluralist. Further, these techniques
are limited by the fact that they privilege individual domestic actions in lieu of an
inter-state response. The treaties also only bind states that consent to be a part of the
agreement and that too only to the extent of their reservations. Most importantly,
these treaties still follow a state-centric formula and the adoption of measures
is left to the individual states will and capacity to carry out the obligations.41
These treaties have also proved to be extremely ineffective and inefficient since
they inevitably criminalise specific terrorist actions only after they have occurred.
Since terrorist acts are highly innovative and prone to unpredictable tactical
manoeuvring, new treaties and the expansion of their participants amount to a
change by addition with negative heuristics. This is because terrorist acts, like the
Achille Lauro and 9/11, make it patently clear that it is impossible to predict and
outlaw all possible terrorist actions before they occur.
Resolutions
The same cannot be said of resolutions. There was a significant increase in the
number of resolutions on the subject of terrorism following the attacks of 9/11.
The Organization of American States (OAS) invoked the collective self defence
clause of the Rio Treaty; Australia supported the invasion of Afghanistan invoking
article IV of the Australia, New Zealand, United States Security Treaty (ANZUS);
and The North Atlantic Treaty Organisation (NATO) invoked the article 5 of the
Washington Treaty (i.e. the common self defence rule) less than 24 hours after the
40 The recourse to domestic remedies is done by the adoption of an aut dedere aut prossecure clause on such treaties. This clause obliges
States to prosecute or extradite the individual that committed the offences and can be found in its territory.
41 Even when a treaty deals with the international assistance of States, the assistance is driven to help the State and not directly to the threat/
fact. See, for example, articles 6, 7, 20 and 22 of the International Convention for the Suppression of Acts of Nuclear Terrorism, 2005.
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50
attacks.42 Taking the example of the United Nations, the General Assembly (GA)
adopted 39 resolutions on terrorism after 9/11 alone, compared with a total of only
24 resolutions since its creation. In the context of the GWoT, the Sixth Committee of
the GA (Legal Committee) produced 9 reports on terrorism as opposed to a previous
total of 11 reports produced on the subject since its inception. Reports produced by
the working group of the Sixth Committee, are also indicative of this trend. Thus,
a total of 8 reports were produced after 9/11 alone compared to a total of 4 reports
produced before the attacks. Most significant, however, are the binding resolutions
of the Security Council: 32 resolutions were delivered in the 10 years following
the attacks of 9/11 and the GWoT as opposed to 12 resolutions on the subject since
1945. Also noteworthy is the establishment of counter-terrorism bodies by the SC
and UN in order to conduct the GWoT: 1267 Committee (created in 1999 with
the purpose of fighting Al-Qaeda); Analytical Support and Sanctions Monitoring
Team; Counter-Terrorism Committee; Counter-Terrorism Committee Executive
Directorate (CTED); 1540 Committee; 1566 Working Group; Counter Terrorism
Implementation Task Force (CTITF).
These 32 resolutions of the Security Council delivered after 9/11 created new
jus ad bellum rules. Such rules are legally binding43 and strong indicators of the
existence of an opinio juris on those subjects (Alvarez, 2003:880). Amongst the
new rules created by resolutions of the SC, Alvarez underlines the following
novelties:
1. Terrorist attacks, even if perpetrated by non-state actors, are now
categorised as armed attacks and therefore justify the states right to
adopt an armed response in self-defence;
2. States that support terrorism are legally liable and can be subject to
military action on behalf of the interstate society;
3. States are legally authorised to use force to fight transnational
terrorism (2003:879).
In the light of the most recent resolutions, I might add that:
4. States have the obligation to pursue active legislative, financial,
intelligence and police measures against terrorism;
5. States have the obligation to adopt measures against nuclear
terrorism;
42 According to NATO Secretary General Lord Robertson: We know that individuals who carried out these attacks were part of the
worldwide terrorist network of Al-Qaida, headed by Osama bin Laden and his key lieutenants and protected by the Taleban. On the basis
of this briefing, it has now been determined that the attack against the United States on 9/11 was directed from abroad and shall therefore
be regarded as an action covered by Article 5 of the Washington Treaty, which states that an armed attack on one or more of the Allies in
Europe or North America shall be considered an attack against them all (2001:1).
43 See article 25 of UN Charter.
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51
6. States have the obligation to cooperate in the GWoT;

7. States have the obligation to fight, prevent and criminalise the act of
incitement to commit a terrorist act or terrorist acts.
Thus, the GWoT caused both an increase in the number of resolutions and the
creation of new rules (i.e. addition and novelty).
Customary Law
While the GWoT has not facilitated many explicit changes in the content of
existing treaties, it has certainly engendered acute changes in how states interpret
and apply such rules. Transformations in state practice can be institutionalised
by acquiring the form of an international law rule. In this case, such practice
would be legally recognised by the interstate society as an international custom.
The question whether competing understandings about the legal concept of selfdefence has consolidated or not as new international law custom is certainly
challenging.
irst Substantive Change in Self-Defence Rule: Possibility of a Non-State Actor
F
to Commit an Armed Attack
Self-defence is broadly defined as the permissible military reaction by a state to an
armed attack carried out by another state (Gazzini, 2005:129). Over the years, the ICJ
has confirmed, in both contentious cases44 and advisory opinions, the understanding
that the legal authorisation for the use of force in instances of self-defence is confined
to relations between sovereign states.45 In all these judgements and opinions, the court
openly rejected the possibility that a non-state actor could conduct an armed attack
under the terms of Article 51 of the UN Charter.
There is, however, a clear distance between the ICJs position and the practice of
states. After 9/11, states clearly manifested the acceptance that a non-state aggression
could constitute an armed attack in the legal sense. Such unequivocal recognition
came under the UNSC resolution 1368:
Recognizing the inherent right of individual or collective self-defence
in accordance with the Charter.
1. Unequivocally condemns in the strongest terms the horrifying terrorist
attacks which took place on 9/11 2001 in New York, Washington, D.C.
and Pennsylvania and regards such acts, like any act of international
terrorism, as a threat to international peace and security (UNSC, Res.
1368).
44 See Nicaragua (ICJ, Rep. 1984), Oil Platforms (ICJ, Rep. 1993); and Armed Activities on the Territory of Congo (ICJ, Rep. 2001).
45 See Legal Consequences of the Construction of a Wall in the Occupied Palestinian Territory (ICJ, Rep. 2004).
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52
This same formula was employed in the condemnation of subsequent acts of

terrorism such as the bomb attack in Delhi (2002);46 the hostage crisis in Moscow
(2002);47 the attacks in Kimbala and Mombassa, Kenya (2002);48 the bomb attacks
in Bogot (2003),49 Istanbul (2003),50 Madrid (2004)51, London (2005)52 and Iraq
(2005).53 These resolutions reflect the practice of states on the subject. But that is not
all. They also constitute proof of the legal status of state practice by demonstrating
the existence of an opinio juris and by conferring these statements the form of a legal
rule, i.e. an UNSC resolution. Although the ICJ did not formally accept this principle,
it also did not rule it out. Moreover, the pressure for change in the symbolic content
of the rule of self-defence by state practice was recognised by Judge Kooijmans in the
Construction of a Wall in the Occupied Palestinian Territory advisory opinion. In a
separate opinion, he outlines the need to review the ICJ interpretation on the subject
and urges ICJ to accept the legal possibility that non-state actors can conduct armed
attacks (Reisman & Armstrong, 2006:536) that warrant self-defence. This position
is not isolated. Another judge from the ICJ, Bruno Simma, stated that the practice of
the Security Council created the shared understanding that armed attacks by non-state
actors do constitute a threat to world peace and security and thus legitimise a military
self-defence response from states:
Such a restrictive reading of Article 51 might well have reflected the state,
or rather the prevailing interpretation, of the international law on selfdefence for a long time. However, in the light of more recent developments
not only in state practice but also with regard to accompanying opinio
juris, it ought urgently to be reconsidered, also by the Court. As is well
known, these developments were triggered by the terrorist attacks of
9/11, in the wake of which claims that the Article 51 also covers defensive
measures against terrorist groups have been received far more favourably
by the international community than other extensive re-readings of the
relevant Charter provisions, particularly the Bush doctrine justifying
the pre-emptive use of force. Security Council resolutions 1368 (2001)
and 1373 (2001) cannot but be read as affirmations of the view that
large-scale attacks by non-state actors can qualify as armed attacks
within the meaning of Article 51 (ICJ, Rep. 2004).
46 (UNSC, Res. 1438).

47 (UNSC, Res. 1440).
48 (UNSC, Res. 1450).
49 (UNSC, Res. 1465).
50 (UNSC, Res. 1516).
51 (UNSC, Res. 1530).
52 (UNSC, Res. 1611).
53 (UNSC, Res. 1618).
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53
The consolidation of such customs creates unprecedented legal rights by authorising,

for the first time, the resort to unilateral military actions to counter international
terrorism under the label of self-defence. This was markedly different from previous
SC resolutions that indentified non-state actors as threats to international peace and
also recognised the legitimacy of using force against such threats, but not under the
label of self-defence. Furthermore, even though the SC resolutions did not frame a
definition of terrorism, they did, for first time, expressly acknowledge that non-state
actors could perpetrate an armed-attack (in the legal sense of the term) against a state
actor. As Reisman and Armstrong state:
Definitions of terrorism are especially outcome sensitive because
they tend to delimit the range of lawful response to them. As a result,
international politics, in proving itself unable to adopt a comprehensive
definition of the terrorist actions that have provoked many of the claims
to pre-emptive self-defence, may, in turn, be provoking even broader
claims to it (2006:550).
Thus, SC resolution 1373 clearly consolidates the acceptance that non-state actions can
perpetrate an armed attack. This recognition triggers changes in the rule of self-defence,
causing its broadening and creating a new category of transnational violence.
Of course, it must be underscored that the SC has long a history of adopting a
fairly open interpretation of the notion of threat or breach of international security.
As such in practice, SC resolutions have been increasingly addressing matters that
would, otherwise, be considered domestic issues (such as deposition of governments,
violations of human rights, non-international conflicts54) (Duffy, 2005:170). The
resolutions have also identified individuals as Mohamed Farah Aideed or groups such
as the Taliban, Somali clans or Serbian militias as threats to international security.
Thus, while the SC is not breaking entirely new ground in recognising non-state actors
as posing a threat to international peace and security, post-9/11 it has certainly found
the political context to extend such a logic in directions that had previously been
unacceptable to many states. As such, and as outlined above, for the first time with
the GWoT, there is a legal recognition that the lawful use of force in instances of selfdefence need not be confined merely to relations between sovereign states but can
also encompass the threat posed by non-state actors who are capable of perpetrating
armed attacks on states.
Hence, the practice of states after 9/11 reflects clear signs of attempts made to
create an intersubjective understanding that would stretch the situations in which
states would be allowed to lawfully resort to the use of military force against non-state
actors under the rubric of self-defence. Another example of change in the self-defence
54 See, for example, UNSC (Res. 232, Res. 387, Res. 418, Res. 713, Res. 841).
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54
rule that shows this tendency is the US attempt to re-introduce the values of a very
particular understanding of just war as legal values under the GWoT.
From Legal to Just War, is There a Second Change?
The US discourse on the legality of the military actions undertaken within the
framework of the GWoT was strongly based on a very specific and contested kind
of ethical argument and perspective in the form of a also very particular value-laden
reading of just war theory that was used in defence of the practices of the GWoT
and which is specifically in line with the self-defence precept.55 In fact, George W.
Bush defended the just nature of the GWoT at the United States Military Academy
at West Point by stating that our nations cause has always been larger than our
nations defense. We fight, as we always fight, for a just peace a peace that favors
human liberty () We have a great opportunity to extend a just peace, by replacing
poverty, repression, and the resentment around the world with hope of a better day
() (2002:4).
Although the GWoT discourse also uses legal arguments to justify its acts of
force (e.g. self-defence and SC resolutions), the effort to give this particular reading
of just war theory a legal use is significant. It clearly demonstrates the pursuit of a
justification for military actions outside the framework of positive international law.
The legal prohibition on the use of force by states is very recent. The first clear broad
legal restriction emerged in the aftermath of the World War I with article 1 of the 1928
Kellogg-Briand Pact. This treaty marks the first time that states renounced their
right to resort to force as an instrument of national politics in international relations.
At the time this restriction lacked an enforcement mechanism which was only created
later with the founding of the UN (Schmitt, 2003:521). Nevertheless, the Pact created
the antecedents of what later become a clear universal56 legal rule restricting the
use of force and its collective enforcement mechanism under the United Nations
Charter.57 The Charter also marked the creation of a collective security system.58 The
institutionalisation of this new rule created a norm outlawing any resort to threat or
the use of military force in international relations. The UN Charter delineates only
two exceptions in which the use of military force is permissible: self-defence (article
51) or if authorised by the SC (articles 39 and 42). This new normative system tried
to discard the legal reasoning of just wars in positive international law by creating a
binomial rule, i.e. the use of military force is either lawful (if in accordance to UN
Charter) or unlawful (any other use of force) (Reisman & Armstrong, 2006:525). As
Gazzini observes, such an argument was legally rejected even when dressed as a
55 This, however, do not invalidate the academic merits and utility of using just war theory to discuss the ethical implications of the GWoT.
See, for example Williams (Williams, 2008:585).
56 This obligation extent to all states of international society.
57 See art. 2 (4) of the UN Charter.
58 See articles 39 and 51 plus Chapters VI and VII of the UN Charter.
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55
humanitarian action: the overwhelming majority of states unambiguously ruled out

that humanitarian motives could justify military interventions (2005:176). The legal
rejection of the humanitarian argument can be found in various resolutions of General
Assembly59 (GA) as well as in ICJ jurisprudence.60
Nevertheless, the Bush administration argued that the assaults of 9/11 mark
the appearance of a new threat to international society. According to this particular
view, the non-state character of the enemy along with changes in the reality of war
require a deep transformation in the nature of the response to those threats. Since
the international legal framework regarding the ruling on the use of military force
was established by inter-state society as a mechanism of regulation, it was primarily
designed to address inter-state violence. Nevertheless, one of the main objectives of
international law is to protect states (and their citizens) against violence. It has been
argued by the Bush administration that in view of the fact that Al Qaedas terrorist
activities attack and harass states, the GWoT is just in its nature. Both its cause (i.e. a
reply to armed aggression) and intention (i.e. to protect citizens) fit under the just war
rubric (Elshtain, 2003). It follows that international law does not properly regulate
the reality due to changes of the very social fact it wants to regulate: both the nature
of the threat and the nature of war has changed. The US thus argued that existing
legal rules are inadequate to regulate a problem that comes from outside interstate
society and therefore should be transformed to fit the new reality. In this sense,
although just war doctrines have long been present as a value in US defence and
security policies, the effort to re-introduce this very specific and contested kind of
ethical argument and perspective of a particular value-laden reading of just war theory
as a legal value of international law has only (re)emerged recently with the GWoT.
This represents an attempt to create a new inter-subjective acceptance of a value that
is not widely accepted. If accepted by interstate society, such a value is capable of
reshaping the identity of the laws restricting the use of military force by states by
creating normative behaviour and shaping the collective interpretation and application
of legal rules through the consolidation of this particular value-laden reading of just
war theory as a legal principle. The value in question carries the admissibility of the
unilateral recourse to war, as a lesser evil, under certain morally acceptable situations.
As Crawford puts it, just war theory provides normative content for ethical arguments
about the resort to and conduct of war () (2003:6). This particular reading of just
war theory presented by Bush Administration is a key value of the GWoT discourse
since it confers legitimacy and legality to unilateral uses of force in situations that
positive international law would otherwise characterise as unlawful.
But such value is still ambiguous both in the sense that it is not totally
accepted (consolidated) within an interstate society and that it does not find any
institutionalisation in the form of a clear rule. Still today, the only unambiguously
59 See, for example, GA resolutions (Res. 36/103, Res. 2131, Res. 2625, Res. 3314).
60 See, for example, the Nicaragua case (ICJ, Rep. 1984).
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56
legally consolidated justification for unilateral use of force remains self-defence

(Crawford, 2003:7). It is not hard to find claims that the GWoT is not just at all: it
does not have the right intention; it does not follow the principle of proportionality;
its ends (to eliminate all forms of transnational terrorism) are not probable or
even possible; both international law and just war theories contend that the use of
force must be employed as a last resort, which was not the case of the GWoT, etc.
(Crawford, 2003:7). This is why President Bush framed this particular formulation
of the just war argument with the institution of pre-emptive strategy. The idea is
to make the case that pre-emption is not only just but also legal and legitimate
(Crawford, 2003:14).
Is Pre-Emptive Self-Defence a Third Change?
Claims of unilateral military actions based on pre-emptive strikes are not
new.61 US military actions in Haiti and the Dominican Republic before World
War I; US air strikes against Afghanistan and Sudan in 1998; US military strikes
against Tripoli; the Israeli attack on Osirak in 1981; are but a few examples of
such practice (Reisman & Armstrong, 2006:527). Likewise, claims to the preemptive use of military force were long present in US administrations since
Ronald Regan, passing through Bill Clinton and can now be located in the George
W. Bush administration (Reisman & Armstrong, 2006:530). Strategically, they are
usually justified by the rapid evolution of weapons systems but, as Reisman and
Armstrong observe:
() ultimately the central issue is assessment by the risk-averse
security specialists of one international actor of the intentions of another
actor who has or may acquire the weapons. In an international system
marked by radically different cultures, values, and, as a consequence,
factual perceptions and their strategic assessments, an act of preemptive self-defense, based upon one actors self-perceived good faith
conviction, will often look like serious or hysterical misjudgement to
some actors and like either cynical or self-deluded, naked aggression
to others (2006:526).
Nevertheless, other than their acceptance as military strategy, such unilateral
actions were not generally categorised under the pre-emptive/preventive self-defence
label.62 More than that, the institutionalisation of such practices into a generally
61 See, for example the statement of the Russian defence minister: Whether we like it or not, the pre-emptive use of force in modern world
is a reality. While this principle exists, we are not going to relinquish it voluntarily (BBC, 2003).
62 According to Reisman and Armstrong, pre-emptive self-defence is a claim to entitlement to use unilaterally, without prior international
authorization, high levels of violence to arrest an incipient development that is not yet operational or directly threatening, but that, if
permitted to mature, could be seen by the potential pre-emptor as susceptible to neutralization only at a higher and possibly unacceptable
cost to itself (2006:526).
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57
recognised legal rule never found a great acceptance. The most remarkable example
of the unwillingness to institutionalise such practice as a rule is the SC resolution
487 that, with US support, explicitly condemned the actions of Israel against Iraq
in 1981 and rejected the legal validity of the concept of preventive and pre-emptive
self-defence:
The Security Council,
()
1. Strongly condemns the military attack by Israel in clear violation
of the Charter of the United Nations and the norms of international
conduct;
()
4. Fully recognizes the inalienable sovereign right of Iraq and all
other States () (UNSC, Res. 487).
The pre-emptive self-defence argument aims at creating an inter-state legitimisation
(collective acceptance) of military unilateral actions by a state even before it suffers
the aggression. Therefore, although it encompasses the universal value of the rightness
of self-defence, its application has a unilateral nature and thus easily falls into the
category of instrumental use and pluralist orientation. Hence, in the absence of welldefined terms, the acceptance of such an argument could lead to a reversion to the preKellogg-Briand value of the use of force as a lawful sovereign right and a standard tool
of international relations. As Gazzini emphasises, until quite recently virtually all states
regarded an authorisation of the Security Council as the only legal ground for the use
of force in addition to those expressly foreseen in the Charter (2005:59-60). This clear
opposition between the practice of states and formal international law rules reflects a
gap between reality and positive international law (Reisman & Armstrong, 2006:548).
After 9/11, however, the US launched a GWoT strategy strongly based on the argument
of the legality and justice of pre-emptive self-defence actions as the main tool to combat
the transnational terrorist threat. Again, not only the concept, but also its recognition as a
legal value, is a central component of the GWoT and one that is explicitly present in the
US National Security Strategy, US National Defence Strategy and US National Strategy
for Combating Terrorism. According to President Bush:
For centuries, international law recognized that nations need not
suffer an attack before they can lawfully take action to defend themselves
against forces that might present an imminent danger of attack. Legal
scholars and international jurists often conditioned the legitimacy of
pre-emption on the existence of an imminent threat most often a visible
mobilization of armies, navies, and air forces preparing to attack. ()
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58
[The US] must adapt the concept of imminent threat to the capabilities
and objectives of todays adversaries (USNSS, 2002:15).
In this sense, to be able to assess whether the GWoT has injected new values into
the rule of self-defence, one has to verify if such values were institutionalised. To this
end, it is necessary to investigate whether state practice after 9/11 created an opinio
juris and thus achieved the form of a new customary law. Since the practice of preemptive strikes is already a long-standing one, shifts in the rule of self-defence would
be signalled by the acceptance (attribution of meaning) that pre-emptive self-defence
was institutionalised as a legal rule (opinio juris). This would be an important difference
from other hard cases. If the GWoT is consolidating this value through an opinio juris,
this fact is especially important since rules created under the form of custom are binding
to all states that do not explicitly oppose it. Again, such practice alone is not enough and
was already present in previous hard cases. The novelty would be the evidence of opinio
juris sive necessitatis (a belief by the states that the practice is legally binding).
State behaviour, governmental statements, documents, etc. are used to prove
opinio juris. Unlike in other hard cases, evidence shows that after 9/11, there emerged
the view that new transnational threats capable of challenging the institutions of
international society exist. This view generated the conditions necessary for the
collective acceptance of the notion that pre-emptive self-defence could be lawfully
employed against enemy threats originating from outside interstate society. States
that publicly agreed with the legality of pre-emptive strikes against terrorists include:
Australia; Japan; UK, China (opposed to the GWoT but adopted a similar understanding
of pre-emptive strikes regarding Taiwan); France (opposed to the Iraq war but adopted
a defence policy that allows pre-emptive action);63 India; Iran; Israel; North Korea;
Russia; Taiwan (Reisman & Armstrong, 2006:538).
Other evidence of opinio juris can be found in the famous report of the UN HighLevel Panel on Threats, Challenges and Change: Our Shared Responsibility (UN,
2004a). This panel was set up by the UN Secretary General to assess current threats
to international peace and security; evaluate how well [UN] our existing policies
and institutions have done in addressing those threats; and to recommend ways of
strengthening the United Nations to provide collective security for the twenty-first
century (UN, 2004a:viii). As a panel of independent experts working for the UN
Secretary General it is supposed to represent the UN view, and thus the collective
interstate view, on the subject. In this regard, the report explicitly asks for a certain
loosening of the strict interpretation of armed attack as a requirement for the
authorisation of self-defence unilateral military actions (UN, 2004a:54, para 188).
But the general agreement on the need for a certain loosening of the strict
interpretation of armed attack does not mean an agreement on what certain
63 In fact, Dominique de Villepin, French foreign minister declared in 2003 that the possibility of pre-emptive action might be considered,
from the time that an explicit and confirmed threatening situation is identified (Rasmussen, 2006:120).
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constitutes. This is especially worrisome since pre-emptive self-defence allows states

to take military action even before the aggression has taken place. Considering that
there is no agreed definition of terrorism or any clear criteria for pre-emptive selfdefence, the acceptance of its legality would shift the rule into the direction of a far
vaguer and less stable norm. That is also why states, seem to share an understanding
that it is necessary to limit the legality of pre-emptive actions only to the context
of terrorist threats (Reisman & Armstrong, 2006:537). Against this backdrop, it is
necessary to notice that countries like Germany and Spain openly opposed the much
broader US understanding of conditions warranting unilateral pre-emptive action
(idem). However, despite this open resistance by some countries, the president of
the ICJ, Judge Guillaume, notes the lack of wide-spread opposition to the legality of
pre-emptive action. He states that the 9/11 attacks justified a right to use force on
the basis of self-defence which hardly met with any opposition from states and was
even explicitly endorsed by both North Atlantic Council and the European Council
(Reisman & Armstrong, 2006:546). It is also somewhat ironic that two of the major
supporters of the legality of pre-emptive action are North Korea and Iran, two
members of the axis of evil (Reisman & Armstrong, 2006:548). It is perhaps this that
prompted the recent shift in the US position which softened its claims of the legality
of pre-emptive self-defence in the National Security Strategy (2006) and moved closer
towards the understanding that the legality of pre-emptive actions should be limited
only to the context of the GWoT. Nevertheless, as Reisman and Armstrong observe:
The actual policy of the US becomes less important than the policy
that continues to be imputed to it. Even if US policy is more limited than
initially stated, other states may not perceive so and thus adopt policies
with a loosened understanding of self-defense and the restrictions of the
use of force. Some may reactively adopt exaggerated pre-emption policies
with respect to their own latent adversaries, thus skewing assessments
of international consensus and practice back toward a position that
ironically may no longer be claimed by those major powers that had
brought the claim to the fore. Hence, what appears to be a growing
adoption of claims to pre-emptive self-defense in limited circumstances
may mistake political posturing for international consensus, with grave
consequences for both the expectation and eventuation of violence
(2006:549).
In any case, there is a certain agreement among states that the right of self-defence
has been relaxed but, at least for now, only in the GWoT context. The broadening
of circumstances that justifies self-defence acts, together with the recognition of
transnational violence as a threat to interstate security suggests an increased complexity
in the substantive component of the norms of jus ad bellum.
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60
Change in the Meaning of Jus ad Bellum?

Changes in rules are important due to their influence on the institutionalisation of
values. Such changes can affect the rule form or content/meaning. Meaning represents a
specific symbolisation of reality that might or might not correspond with actual reality.
It also represents what the rule says or the significance of what the rule should say but
does not. Interestingly, if one looks at the treaties and SC resolutions, the GWoT has
produced new rules but apparently not any substantial changes in their meaning (content)
and they seem to have retained the same pluralist values of traditional international law.
But this apparent lack of significant change is a false impression and if one looks at
the practice of states and international customary law, one can find a strong change in
the acceptance of new values such as: the loosening of restrictions regarding the use
of force; a greater acceptance of unilateral military actions over the exclusivity of the
collective security system; and especially the creation of a new category of violence
(transnational terrorism) that should be regulated by interstate society.
In addition to the substantive changes delineated above, significant quantitative
and qualitative changes in the form of rules can also be located. Such changes are
significant as any shift in the form of a rule can represent a transformation in how
strongly/weakly the values and norms of interstate society are held or enforced.64
Quantitatively, there is a quite obvious growth in the number of resolutions related to
the subject of transnational terrorism. But such increase is not necessarily followed by
a positive expansion of the meaning they carry, i.e. they do not create any substantively
new norm or categorisations that were not already in existence. Such an expansion of
resolutions could be characterised as change as addition. But there is also a hidden
qualitative change. The transformation is hidden not so much under the content
of the new rules but rather, in the form in which they are expressed. There is an
evident change in how states institutionalise legal norms in the case of the GWoT. The
preference for institutionalising norms under the form of resolutions (as an alternative
to treaties) creates a gentle transformation in their cognitive meaning and mechanisms
of social control. First, international organisations have collective mechanisms of
coercion to guarantee the compliance of their resolutions that are not available or
even possible in the case of treaties or customary law. In this sense, resolutions of
the Security Council under the GWoT are strikingly indicative of this change. The
binding resolutions analysed in this article explicitly invoke Chapter VII of the UN
Charter creating a new category of violence by criminalising transnational terrorism
and state-compliance. This shift of form (i.e. the expression of rules as resolutions
rather than as treaties) serves to ensure that rule compliance is guarded by the SC and
guaranteed by its power to legitimately resort to the use of force.65
Finally, the second important change is linked with the new legislative powers of
the SC discussed above. The shift in the preferred form of rules creates a new way of
64 See Buzan (2004:156).
65 See articles 40, 41 and 42 of the UN Charter.
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consolidating norms and values through these resolutions. Such a mechanism inverts the
traditional international law logic. Since the international law making process is diffuse
and relative, legal norms are created following the units to whole direction and then are
consolidated/institutionalised as legal rules. The position of the SC as an organ that has
authority and formally represents the shared understanding of international society is key
to understanding this inversion. The change to a SC legislature would create the possibility
of consolidating norms and values straight from the acceptance of rules (resolutions) that
are legally binding to virtually the whole of interstate society and therefore would directly
produce cognitive effects over its parts. The pluralist use of the SC would permit the
states that hold the status of permanent members of the SC (the P-5 states) to introduce
individually held norms and values through the consolidation of rules in the form of
resolutions. Such a norm making process would permit the creation and acceptance
of rules whose meaning did not go through a process of negotiation of understandings
amongst the individual units of the interstate society, as is the case with treaties.
3. Operationalisation
Rules and norms play the role of social control. Social controls are social mechanisms
employed to influence/force actors to behave in an expected manner. Expectations are
formed by perceived understandings of what are commonly accepted norms, values and
institutions. Social control can act not only through coercion, but also by influencing
both actor beliefs and/or actor calculation through the exertion of authority (Buzan,
2004; Wendt, 1999). To evaluate how the GWoT affects the operationalisation of jus ad
bellum, this article will focus on the latters legal mechanisms of enforcement. In spite
of the fact that the al-Qaedas terrorist attacks and the GWoT constantly question both
the efficiency and efficacy of legal enforcement mechanisms, these mechanisms are not
strongly affected in their fundamental structure. Leaving aside other mechanisms of social
control (religion, beliefs, public opinion, etc) the social control mechanisms that lie within
traditional international law can be classified as peaceful and non-peaceful mechanisms.
Peaceful Mechanisms
Following the principle of legal sovereignty, as a general rule a state has jurisdiction
over the individuals that are in its territory. However, states are not legally allowed
to use force or impose their jurisdiction beyond the limits of their own territory.66 As
such, the response to transnational terrorism poses a serious and complex problem
since transnational terrorist activity has a non-territorial nature. Thus, states can find
two ways of peacefully enforcing international rules: through an international court
or through enforcing their domestic legal order by using mechanisms of extradition
or extraterritorial laws.
66 See article 2(7) of the UN Charter and UNGA (Res. 1516, Res. 2526).
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The International Court of Justice (ICJ) is the principal judicial organ of the UN.67
The Court was created under an extremely pluralist international society and so were its
procedural rules. All the rules of the World Court are strictly embedded in the value of
consent. This creates a serious practical difficulty for the enforcement of GWoT rules
through its jurisdiction. Under ICJ rules, it is enough for a state to withhold its consent to
avoid the jurisdiction of the World Court.68 Thus, a state allegedly involved in the support
of international terrorism can avoid trial by simply rejecting the jurisdiction of the Court.
Another consequence of these rules is that there is no right to a collective claim (actio
popularis) for states and, as a consequence, only the states involved in the dispute can file
a claim. Thus, even though the Court has recognised69 that all states may have an interest in
the general compliance with norms that affect the international community as a whole (jus
cogens), there is no rule institutionalising an international actio popularis. Additionally
even if there is a case involving such rights, the sentence is relative and binding only upon
the litigating parties.70 Thus, even though the ICJ recognises the existence of jus cogens
rules, under which the condemnation of terrorist acts would fit, it also acknowledges the
non-existence of institutionalised rules that would allow the Court to exert its jurisdiction
in contentious cases that do not solely involve states or state activities.71
Another important restriction for the role of the ICJ in enforcing international rules
against transnational violence is the rule about who can legitimately initiate a claim before
the Court, i.e. who can exercise active personality. As established in the Statute of the
ICJ, the competency for making contentious claims is only granted to sovereign states.72
Individuals and non-state actors can only ask for diplomatic protection in which case
the state makes the claim in its name. Nevertheless, even under conditions of diplomatic
protection not only are the procedures carried out strictly among states, but the sentence
is also addressed to the state as opposed to the individual or organisation. It is therefore
impossible to prosecute a terrorist organisation, especially in cases where they have
no connections with a state. Finally, one has to underline the fragility of the coercion
system for enforcing the sentences of the ICJ. Although states generally comply with
the decisions of the ICJ, the truth is that the legal coercion system that allows the Court
to ask for SC measures under Chapter VII to ensure the compliance with judgments
rendered by it73 is merely theoretical and fragile in the face of the political nature of the
SC. Once again, such measures can only be addressed to a state.74
67 Article 92 of UN Charter.
68 See the cases Barcelona Traction (ICJ, Rep. 1970); Nottebohm (ICJ, Rep. 1955) and Monetary Gold Removed From Rome in 1943 (ICJ,
Rep. 1954).
69 See Barcelona Traction, (ICJ, Rep. 1970).
70 See article 59 of the Statute of the International Court of Justice.
71 See Barcelona Traction, (ICJ, Rep. 1970); East Timor (ICJ, Rep. 1995); and South West Africa (ICJ, Rep. 1961).
72 See article 34 of the Statute of the Court.
73 See article 94 (2) of the UN Charter.
74 Even though some SC resolutions are addressed to non-state actors, the mechanism of Article 94 (2) of the UN Charter is directed to
enforcement of the sentences of the ICJ and therefore can only be directed to states. Even when resolutions are addressed to non-state
actors they must be implemented through a state.
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The other international judicial organ that could have a prominent role in the GWoT
is the International Criminal Court (ICC). The ICC tries to fill the gaps left by the
ICJ. Unlike the ICJ, the ICC has jurisdiction over individuals who commit one of the
following international crimes: the crime of genocide, crimes against humanity, and
war crimes.75 Its competence is also linked to two other principles: active personality
and passive territoriality of the crimes. The active personality principle establishes
that the court can legitimately exercise its jurisdiction if the person who commits the
crimes is the national of a state party. According to the passive territoriality principle,
the ICC is also competent to judge a crime if it occurred in the territory of a state
party.76 However, there is no rule governing obligatory extradition. In addition, while
in the ICJ a contentious case can only be initiated by the consent of both parties
concerned, in the ICC a case can be initiated by the prosecutor, by the claim of one
of the states parties or by the demand of the SC.77 Therefore, the ICC breaks the
principle of the consent which allows it to judge individuals even in the face of a
lack of consent by his/her state. Nevertheless, there are no provisions of terrorism as
a crime. Terrorism was not institutionalised into a formal rule and thus legally does
not constitute an international crime. As a result, the ICC cannot judge such acts.
However, since 9/11, there is a movement towards including the crime of terrorism
under the competence of the ICC. But at the same time international society has as yet
not achieved the degree of solidarism necessary to arrive at an agreed legal definition
of terrorism.
Another international legal pacific instrument is the recourse to domestic law.
Through treaties of extradition or deportation states can enforce domestic jurisdiction
against criminals that are no longer within their borders by making agreements with
other states to handle criminals that are in their territory. But such a tool also faces many
difficulties due to its state-centric nature. Initially, an extradition agreement between
states must be made before the crime in question is committed. Secondly, there must be
a prescription defining the crime and, as terrorist action is characteristically innovative,
inevitably the reasons listed for demanding extradition will always be incomplete.
Thirdly, each state can have domestic laws that bar extradition (for example various
states do not extradite their own nationals). Fourthly, extradition must be in accordance
with international law rules. For example, international law upholds a rule in which the
criminal act must be defined as a criminal offence in both countries. In addition, political
criminals cannot be extradited a customary law that is extremely problematic in the
case of terrorism. Finally it is always possible to find reservations, interpretations or
ambiguities in treaties that can potentially block the extradition.
However, the case of extradition is an interesting exception. The GWoT did
institutionalised limited changes in the operationalisation of extradition in cases
75 The ICC does not have jurisdiction over the crime of aggression until a provision is adopted defining the crime. See article 5 of the Rome
Statute.
76 Article 12 of the Rome Statute.
77 Article 13 of the Rome Statute.
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related to terrorism. Hence, after 9/11 specific extradition instruments within the
European Union (EU) and between the EU and the US were institutionalised.
These instruments effectively removed some of the traditional limits to extradition
such as the need for formal requests, political offence exception, basic levels of
evidence, the rule of speciality and the double criminality requirement.78 This
development in the operationalisation of extradition is very interesting for a
variety of reasons. First, because it is limited to cases of terrorism,79 although
there is no legal definition of what terrorism might be. Thus, these changes do
not alter the meaning of extradition per se but instead create a category within
extradition (i.e. terrorism) that is exempt from a set of traditional requirements.
This basically transforms terrorism-related extradition into something else,
corroborating the attempt to create a new category of violence within international
law (Moeckli, 2008:131). Second, these agreements are mostly limited to the EU
and the US. Third, it is also interesting to note that most of these changes occurred
at the national level. Nevertheless, in spite of the existence of a formal treaty,
these changes are a very shallowly internalised rule as both European Courts80
and states81 reject their validity. Moreover, most cases relating to the transfer of
terrorist suspects have been indifferent to the legal requirements for extradition
and have occurred outside international law.
Also long discussed is the principle of universal jurisdiction.82 The institutionalisation
of universal jurisdiction would allow domestic law criminal cases to be initiated even
if there is no clear element of connection between the crime and the state where the
proceedings are being held. The recourse to such technique has been employed in
some anti-terrorism treaties.83 In such treaties, the principle of universal jurisdiction is
applied when a clause establishes that the state that has the suspected perpetrator in its
territory is obliged to either extradite or prosecute him/her (aut dedere aut prossecure).
In spite of the growing pressure towards the enlargement of such a principle to all cases
where human/humanitarian law is seriously breached, one finds many obstacles in its
implementation due to the state-centric character of traditional international law. The
first obstacle is obvious. In the case of suicide bombings/ high-risk attacks, the criminal
loses/often loses his/her life with the action. Secondly, there is no legal custom that
obliges states to extradite criminals under any circumstances.
78 See for example, the European Arrest Warrant (EUC, 2002); Agreement on Extradition Between the European Union and the United States
of America (7 July 2003); and the Agreement on Mutual Legal Assistance Between the European Union and the United States of America
(7 July 2003).
79 Note that in the case of the European Arrest Warrant, as it also involves EU criminal law, it exempt 32 categories of offence from the dual
criminality requirement in cases between EU countries. See article 2.2 of the European Arrest Warrant.
80 In a recent case, the European Court of Human Rights barred the extradition of Abu Hamza and others until the US could prove that they
will be treated humanely (Casciani, 2010; Dodd, 2010).
81 One example is the statement by the Spanish Foreign Ministers spokesman who stated that Spain would not extradite detainees to
countries that could not guarantee the same conditions of a trial as Spain (Dillon & McNeil Jr., 2001:1).
82 By this principle, the person recognized as a criminal should be delivered to the state that claims criminal jurisdiction over him or be
punished by the state where he is.
83 Article 4 of the Convention for the Suppression of Unlawful Seizure of Aircraft; Article 5 of the Convention for the Suppression of
Unlawful Acts Against the Safety of Civil Aviation; Article 6 of the International Convention for the Suppression of Terrorist Bombings;
and article 9 of the International Convention for the suppression of Acts of Nuclear Terrorism.
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Legal Enforcement by the Use of Force

States can legally use some mechanisms of force to deter or compel other states to
modify their behaviour. These mechanisms can potentially resort to the use of military
force84 but in all cases, the legal resort to force must be the last option and restricted to
extreme situations. One of the mechanisms for the legal use of force is the countermeasure. Non-armed counter measures can fall into two categories: retorsion and reprisal
(Shaw, 2008:1128). The first is a retaliatory but lawful response adopted deliberately by
a state with a view to harm another state.85 Normally such measures take the form of
suspending diplomatic, financial or commercial ties with the state in question.86 Retorsion
in response to terrorist actions is very uncommon. A rare example is the rupturing of
diplomatic relations between the G7 and Afghanistan in 1981 during the Ottawa meeting,
or the measures adopted by the EU against Iran, Syria and Libya based on the allegation
that such states collaborated with terrorism. Non-armed reprisals are derogations of the
rules of international law utilised by states as a response to any unlawful act committed
towards them by other states. Such derogations are conditioned by three requisites: they
must be directed at the state that committed the unlawful act; they have to be a response
to an illicit act; and they have to be proportional.87 Non-armed reprisals can be unilaterally
or bilaterally imposed.88 In this regard, the ICJ has accepted the legality of non-armed
reprisals, both unilateral and multilateral in the Nicaragua case. Finally, the application of
reprisals as a response to state-sponsored terrorism is growing.
In more extreme situations, states have used military force to fight terrorism
even in the face of the general prohibition on the use of armed force in international
relations. However, as shown above, states try to confer legitimacy to their acts
using the argument that Article 2(4) of the UN Charter does not have a general and
comprehensive prohibition on the use of force, but only regulates the conditions under
which force can be adopted. According to this argument it would also be possible to
use force in circumstances other than those explicitly set out in the UN Charter,89 with
the most commonly cited exceptions being those of humanitarian intervention90 and
the protection of nationals abroad.
Humanitarian intervention as a legal value has not, to date, been institutionalised
under a clear formal legal rule. Over the years, the argument of humanitarian
intervention has been applied to wars of colonial liberation,91 the protection and
84 Enforcement can also be ensured by the non-military use of force, for example, through mechanisms of economic sanctions, embargos and/
or blockades; suspension of voting powers; rupture of consular and diplomatic relations; suspension of economic loans, financial and/or
humanitarian help, and so on.
85 Shaw defines retorsion as () the adoption by one state of an unfriendly and harmful act, which is nevertheless lawful, as a method of
retaliation against injurious legal activities of another state (2008:1128).
86 See, for example, the actions against Sri Lanka in 1963.
87 See Naulilaa (Naulilaa, 1928) and Lysne (Lysne, 1930) cases.
88 See, for example, the US sanctions against Libya.
89 As mentioned previously the UN Charter only authorises the use of military force under two circumstances: self-defence and when
authorised by the SC.
90 See, for example the interventions in Bosnia, Somalia, Haiti, Rwanda, East Timor and Sierra Leone.
91 See UNGA (Res. 2625). Armed groups in Chechnya, Kosovo, Sri Lanka and East Timor used the colonial liberation discourse.
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rescue of nationals abroad,92 or in the fight against terrorism. The principle was used to
justify actions like: the US bombings in Sudan and Afghanistan in 1998 which were a
response to the bombings of US embassies in Kenya and Tanzania; the first economic
sanction imposed by the SC on Libya in 1992,93 and on Afghanistan and Sudan in
1999;94 and the unilateral US sanctions against seven countries accused of supporting
terrorism in 1999, Cuba, Iran, Iraq, Libya, North Korea, Sudan, and Syria.95 The reality
is that the absence of a normative structure creating clear rules for humanitarian or
anti-terrorism interventions has contributed to the practice of unilateral actions and
consequently the growing disrespect for the equality and sovereignty of states.
However, the GWoT has created one new tool of law enforcement, i.e. the UN
counter-terrorism committees. The Counter-Terrorism Committee (CTC), the 1267
Committee the 1540 Committee and the 1566 Working Group are the best examples
of this new tool. Created by the Security Council as a measure under Chapter VII
to maintain peace and international security, the main function of such bodies is to
monitor the compliance of states with relevant SC resolutions on the issue of terrorism
and they even have the power to adopt forceful measures under the auspices of the
UN. Such measures include: arms embargoes, travel bans and the freezing of terrorist
related assets. Even though such bodies have contributed a great deal to inter-state
cooperation and coordination in the GWoT, they are still created and housed within
the UN structure. This means that such organs still function in accordance with a
state-centric logic and operational structure. As a result, the recourse to travel bans or
financial measures against terrorists can only be implemented via state members. In
the recent years, these committees are also facing growing criticism for their failure to
overcome internal bureaucratic problems, for failing to ensure state cooperation and
are even being accused of trying to merely enforce the US domestic legislation on
money laundering at a global scale (Rosand, 2003, 2004).
Therefore, the great change in the operationalisation of jus ad bellum is not
marked by new revolutionary concepts of law enforcement or new tools capable
of acting transnationally. The GWoT did not create any new form of social control
within international law. As Judge Guillaume puts it, The events of 9/11 2001 did
not lead to the adoption of any new measures for the arrest, prosecution or extradition
of terrorists. They did however trigger a new determination to ensure the universal
application of existing measures (Guillaume, 2004:542). The greatest transformation
is the creation of a new category of violence that allows the US to act unilaterally
outside international law without being unlawful. It does so by introducing new values
that attempt to change the perception of right and wrong and thus constructs a new
understanding about the role of military violence in interstate society. By consolidating
the possibility of pre-emptive defence against transnational terrorism and by creating
92 See the cases of the Israeli Rescue of hostages in Entebbe or the US hostages in Teheran.
93 See UNSC (Res. 748).
94 See resolutions UNSC (Res. 1053, Res. 1267).
95 See UNGA (Res. 2131).
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new categories outside positive international law, the US has created a set of norms
and rules that facilitates the legalised recourse to military actions beyond the borders
of international law. Thus, the US can act outside international law while at the same
time remaining socially compliant and preserving the fundamental social structure of
friends by sustaining the restriction on the use of force between states. This lack of
clear changes in the operationalisation of jus ad bellum seems to reinforce a tendency
of negative heuristics in international law as states consolidate a perception that
international law is not being able to mediate social reality. Hence states increasingly
perceive that international law is weakening, as it is unable to regulate and enforce
actions against both uncivil transnational actors and the unlawful unilateral uses of
military force by states.
Conclusion
The objective of this article was to investigate the normative impact of the GWoT
on the institution of traditional international law. To this end, I analysed whether the
GWoT brings any changes to the values, norms, rules and principles of its jus ad
bellum branch. Accordingly, in order to empirically investigate if the GWoT really
engenders unprecedented normative changes in jus ad bellum, I probed for signs
of significant transformation in its normative components, i.e. in its values, norms,
rules or principles. Evidence demonstrated that the GWoT has indeed brought about
normative changes and conferred new meanings on the normative components of
traditional international law. Signs of significant transformational normative changes
are discernable in all three sets of variables analysed: 1) the international law making
process (i.e. the creational environment) of jus ad bellum; 2) the substantive content
of the values, norms, rules and principles of jus ad bellum; and finally in 3) the
operationalisation (enforcement) of jus ad bellum rules related to the GWoT.
Consequently, the normative impact of the GWoT on jus ad bellum should not be
neglected. Unlike other hard cases where the validity of jus ad bellum was questioned,
the GWoT goes beyond small changes in the existing legal framework in order to
adapt to a new circumstance. Among the normative changes the GWoT brings to the
international law-making process (i.e., the creational environment) one can highlight
the new and unexpected legislative power of the SC. Such transformation is significant
and relevant since the GWoT seems to indicate that its instrumental use can offer a
way of introducing values of an individual state into the larger interstate society by
institutionalising rules that encompass these values. In the context of the GWoT, new
values and norms are institutionalised into jus ad bellum through resolutions of the
SC. Since these resolutions are legally binding for all UN members they create the
potential for introducing and /or consolidating individual norms and values in interstate
society. This transformation of the jus ad bellum creational environment creates the
possibility for rules to introduce new collective values and norms in interstate society
from the whole to parts, a fact that was impossible before the GWoT.
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At the substantive content level, changes occurred both in the meaning and in the
form of the jus ad bellum rules. Thus the practice of states under the GWoT has provoked
an enlargement of the notion of threat to international peace by acknowledging, for
the first time, that an actor alien to interstate society can perpetrate an armed attack
(in the legal sense of the term) against a state actor and thereby enable states to invoke
the right of self-defence in response (Gazzini, 2005:31). Another significant change
in the content of jus ad bellum is the broadening of the concept of self-defence. This
suggests a possible collective acceptance of the legality of unilateral pre-emptive
military actions against transnational terrorism. Together, these changes not only have
transformational power over the meaning of the existing rules of jus ad bellum, but
also, incorporate and consolidate new values and norms into it. At the same time, the
new rules follow the pluralist formula and are still deliberately phrased in a highly
indeterminate and vague way where terrorism remains undefined. As Alvarez points
out, this pluralist and instrumental use of jus ad bellum in the context of the GWoT
can create a hierarchical legal normative system: whose vagueness benefits primarily
(if not solely) the hegemonic recurrent projections of military force, and interventions
in the international affairs of other nations (Alvarez, 2003:873). These changes
reinforce the political nature of traditional international law and demonstrate that the
behaviour of major actors has a great implication for changing jus ad bellum (Alvarez,
2003; Reisman & Armstrong, 2006; Vagts, 2001). In terms of form, the US has shown
a preference for creating GWoT related rules as resolutions. This preference seems to
indicate that the US has used international organisations to magnify its authority. For
this particular study, this trend is located clearly in the SC where the US combines its
voting powers with the legitimacy granted by this organ to introduce resolutions that
carry its individual values into interstate society.
The attacks of 9/11 also highlighted the limitations and contradictions of the
traditional mechanisms of law enforcement and operationalisation of jus ad bellum
rules in combating transnational terrorism. No significant changes took place in an
enforcement system that is still basically pluralist and state-centric. Nevertheless,
such lack of change is also significant if one looks at why it is not changing. There
is, in the GWoT, an attempt to create a new category of violence that is also marked
by the discourse that the traditional due process of law is inadequate to deal with
transnational violence (Bellinger III, 2006; Frank, 2004). Therefore, to address
transnational terrorism, certain states try to create new hierarchical rules outside
international law. This implies that if these new norms are accepted by interstate
society then the practice of advanced interrogation techniques (a euphemism for
torture); state sanctioned targeted killings; military actions; and abductions, would be
legally allowed and socially accepted.
Finally, it could be argued that the GWoT pushes jus ad bellum (and traditional
international law as a whole) towards a reversion to its Westphalian structure.
However, the rupture of clear borders between national/international and the creation
of a new category of violence that takes into account threats from outside interstate
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society makes it clear that this is not only a simple case of reversion. Further, there
is also evidence that traditional international law, at least in its jus ad bellum rules,
is undergoing a process of negative heuristics born from a disconnection between
positive law, the practice and expectations of states in the GWoT. There is a marked
general feeling that traditional international law is not able to effectively create a
normative body capable of governing transnational violence. In the context of the
GWoT, the US takes advantage of the fact that the existing rules cannot effectively
comply with their role to regulate transnational violence and hence calls for their
reform. In this endeavour, they try to consolidate new pluralist values by creating
rules that incorporate their individual values into interstate society. The expansion of
these rules under the GWoT increases the complexity of jus ad bellum, but the clash
of individual values within interstate society and the general view about both the
inefficiency and inefficacy of international law to address transnational threats, even
after the consolidation of these new jus ad bellum rules, shows that international law
is undergoing a negative process of increased complexity under the GWoT.
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A Natureza Normativa da Ordem Jurdica Internacional
73

Leonardo Nemer Caldeira Brant1
Dlber Andrade Lage2
Resumo
O presente artigo tem como objetivo demonstrar a natureza normativa do Direito
Internacional dentro da ordem jurdica internacional. Para tal, apresenta as principais
correntes doutrinrias relativas sua fonte de obrigatoriedade, analisadas sobre o espectro
da evoluo de casos da Corte Permanente de Justia e da Corte Internacional de Justia.
Palavras-chave
Direito Internacional, obrigatoriedade, voluntarismo, objetivismo, normativismo
Abstract
This paper aims to demonstrate the normative nature of internacional law within
the international legal order. For such, it presents the major doctrinal and theoretical
lines, relating to its source of obligation, on the spectrum analysis of the evolution
in the cases of the Permanent Court of Justice and the International Court of Justice.
Keyword
International law, obligatoriness, voluntarism, objectivism, normativism
I A natureza normativa da ordem jurdica internacional
Se por um lado, na origem e em seus princpios elementares, o direito internacional
se distingue do direito interno, por outro, deve-se reconhecer que ambos so sistemas
normativos e esto inseridos em um determinado ambiente social. Conseqentemente
inexiste uma obrigao jurdica isolada. Qualquer produo normativa est sempre
atrelada a uma ordem jurdica que lhe confere um sentido e um alcance determinado.
A norma no um fato destacado do conjunto, uma pea na formao de um sistema
coerente. Conceituando o direito internacional como um sistema normativo aplicado
a sociedade internacional, o direito internacional evidenciado no apenas como um
conjunto de normas, mas um sistema jurdico coeso e uniforme3. Afinal, um conjunto
1 Doutor em Direito Internacional Pblico pela Universit Paris X, Frana. Presidente do Centro de Direito Internacional. Professor da
Faculdade de Direito da UFMG e da Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais.
2 Doutorando em Direito Internacional Pblico pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. Diretor do Centro de Direito Internacional.
3 M. Virally, Sur la validit du droit et son fondement (norme fondamentale hypothtique et droit international) , Recueil dtudes en
hommages Charles Eisenmann, Cujas, 1975, pp. 453-467.
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de normas pode no ser uma ordem jurdica, assim como um conjunto de folhas e
galhos pode no ser uma arvore4 (cogitar substituio de metfora).
De fato, no sendo a funo da norma apenas a de criar obrigaes, mas igualmente
a de estabelecer direitos, instituir poderes, criar rgos e procedimentos, como
determinar que ela o faa de forma coerente, uniforme e sistemtica? Como reconhecer
a existncia de uma determinada ordem jurdica internacional? Em outras palavras
como verificar que uma determinada obrigao internacional de origem normativa,
ou seja, dotada de fora e natureza obrigatria? Qual o elemento que distingue uma
obrigao normativa oriunda do sistema jurdico internacional? Como determinar que
uma obrigao de fato vincula e esta integrada ao sistema internacional?
O problema ser, portanto o de identificar a fonte de obrigatoriedade da norma
internacional e de relacion-la ao sistema normativo de origem. Existem, claro,
diferentes pontos de vista doutrinrios acerca desta questo. Contudo, h um acordo
de base. A natureza soberana das entidades que compem a sociedade internacional
impe o consentimento direto ou indireto do autor da norma como elemento essencial
na formao do direito internacional visto como norma e sistema. A jurisprudncia
da C.I.J. relativa ao estabelecimento de sua competncia um bom exemplo da fora
do vnculo entre o consentimento e a autoridade normativa. Assim, como sublinha a
C.P.I.J. no Parecer Consultivo relativo ao Statut de la Carlie Orientale:
(...) est bem estabelecido no direito internacional que nenhum
Estado poderia ser obrigado a submeter suas controvrsias com os
outros Estados seja arbitragem, seja, enfim, a no importa qual
procedimento de soluo pacfica, sem seu consentimento.5.
De fato, a necessidade de um consentimento dos Estados partes, para que a Corte
possa exercer sua competncia contenciosa, lembrada sistematicamente e em termos
categricos pelas duas Cortes. Assim, no caso Droits des Minorits en Haute-Silsie, a
Corte assinalou que: a jurisdio da Corte depende da vontade das Partes6. No caso
Or montaire pris Rome em 1943, a Corte declarou que:
no podia exercer sua jurisdio relativa a um Estado a no ser com
o consentimento deste ltimo7. Finalmente, a C.I.J. constatou, na sua
sentena de 30 de Junho de 1995, no caso do Timor Oriental, que no
teria competncia para julgar um litgio entre dois Estados sem que
estes tenham consentido na sua jurisdio8.
. Virally, Sur La prtendue primitivit du droit international, Recueil de travaux, mmoires publis par la Facult de droit de Genve,
M
1969, pp. 201-213.
5 C.P.J.I. Srie B, n 5, p. 27
6 C.P,I.J. Srie A, n 17, pp. 37-38.
7 C.I.J. Rec. 1978, p. 9.
8 C.I.J. Rec. 1995, p. 101.
4
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Tal afirmao no esgota a necessria anlise da fonte de obrigatoriedade do

direito internacional. Afinal, qual o alcance do consentimento na formao da ordem
normativa internacional. De fato, ele pode, ser visto de formas variadas.
Para alguns autores e em certas situaes ele deve ser tratado como necessidade
absoluta. Neste sentido, Rosalyn Higgins sustenta que em uma sociedade formada
basicamente por Estados soberanos, o direito internacional pode apenas ser exercido
sobre a base do consentimento9. Para F. Rezek Desde que se evitem as ambigidades
da expresso voluntarismo, sempre sugestiva de algo arbitrrio, torna-se simples
aceitar a idia de que, sem o consentimento do Estado, nenhuma norma o obriga10.
Ocorre que para outros autores o consentimento pode em certas circunstancias ser
perfeitamente dispensvel. Assim, para G. Scelle e a corrente objetivista, o direito
originado das necessidades sociais. Isto significa que o fundamento de obrigatoriedade
da norma internacional no reside no prprio direito, mas exterior a ele. O direito em
especial e o direito internacional em particular um imperativo social fruto da necessria
solidariedade natural. Assim, se o direito nasce do fato social, sua obrigatoriedade
destinada a todos e ele se forma independentemente da vontade estatal11.
Por outro lado, o autor do consentimento pode ser distinto daquele que produz
a norma. Trata-se aqui do consentimento indireto cuja autorizao da produo
normativa delegada a terceiros. Nesta situao o destinatrio no ser mais o autor
da norma. O consentimento formal, portanto existe e o contedo da norma no pode
exceder esta delegao. Contudo o destinatrio da norma interpreta a extenso de tal
delegao, ou seja, aquele que consente no tem mais o domnio absoluto do contedo
material da norma a ele destinada. Evidentemente nestes casos a relao formal entre
o consentimento e a norma direta, mas a relao material decorrente do processo
decisrio quanto ao contedo da norma indireta. Decises de natureza obrigatria
do Conselho de Segurana das Naes Unidas ou mesmo uma sentena proferida pela
Corte Internacional de Justia em um determinado litgio contencioso so exemplos
marcantes e bvios.
O alcance do consentimento na determinao da validade da norma internacional
pode ser ainda debatido na medida em que parte da doutrina sustenta a inexistncia
de consentimento expresso e tcito na formao espontnea da norma consuetudinria
de natureza geral. De fato, costumes gerais se impem a todos os Estados, ainda que
alguns destes no tenham participado do processo de formao da norma. Prova disto
pode ser observada no fato de que a oposio a um costume geral no produz efeito
jurdico e que desde o momento da criao de um novo Estado este se v imediatamente
submetido autoridade normativa de um costume geral.
Observa-se assim que, embora no se possa afirmar com certeza e segurana de
que a natureza normativa do direito internacional reside nica e exclusivamente no
9 R
. HIGGINS, Fundamentals of international law, perspectives on international law. Londres, 1995, pp.22-23.
10 F. Rezek, Sur le fondement du droit des gens, Theory of International Law at he Threshold of the 21 st Century. Essays in Honour of
Krizysztof Skubiszewsk, Klumer, La Haye, 1996, pp.272-273.
11 SCELLE, G. Manuel de droit international public, Montchrestien, Domat, p. 6.
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consentimento dos sujeitos dotados de personalidade internacional certo que se

deve reconhecer que o consentimento esta no fundamento da norma e a extenso
e o alcance do seu papel como elemento formador do direito internacional depende
da nfase da opo doutrinria. Tal fato remete a necessidade de se conhecer
preliminarmente as principais correntes doutrinrias relativas a determinao da fonte
de obrigatoriedade do direito internacional (A). Por outro lado, deve-se admitir que a
complexidade das relaes jurdicas internacionais impe, na atualidade, um processo
composto, combinado e misto de garantia da validade da norma internacional.
O positivismo clssico se mescla ao interesse social e a construo de uma ordem
pblica internacional. Tal fato originado de um reposicionamento do princpio do
consentimento e revela um sistema normativo em construo (B).
II - As principais correntes doutrinrias relativas a determinao da fonte de
obrigatoriedade do direito internacional
Estas podem ser resumidas em trs sistemas distintos: O positivismo voluntarista
(a) a teoria pura do direito, (b) e o objetivismo jurdico (c).
A) Do formalismo jurdico - O positivismo voluntarista
Para o positivismo voluntarista a soberania implica tradicionalmente um poder
supremo que por sua natureza no estaria submetido a nenhuma outra instancia
superior a ele. Tal construo filosfica tende a uma evoluo histrica12. Grotius j a
definia como a capacidade de produzir atos no dependentes da disposio alheia de
maneira a no serem anulados por vontade estrangeira13. Vattel identificava soberania
a independncia e a definia como o capacidade de se autogovernar por intermdio de
sua prpria autoridade e de suas prprias leis14. O Dictionnaire de droit international
tratou, portanto a soberania na ordem internacional como uma caracterstica inerente
ao Estado representada pela no submisso a nenhum outro poder de mesma natureza15.
Observa-se aqui uma pequena nuance no conceito. A soberania significa o
reconhecimento de certa posio social diante do outro na medida em que ela
desconhece qualquer submisso ou autoridade a ela superior. Tal definio negativa
na medida em que o ente soberano no deve estar submetido autoridade de um
terceiro a ele superior. Neste caso, a ordem internacional deve ser considerada como
composta por uma pluralidade de Estados protegidos juridicamente pela limitao
da soberania alheia16. A imagem de um convvio de entidades soberanas, conforme
12 J . Salmon, Le droit international lpreuve au tournant du XXI sicle, Cursos Euromediterrneos Bancaja de Derecho Internacional,
Vol. VI, 2002, p. 252.
13 H. Grotius, De jure belli ac pacis, livro 1, PUF, 1999, p. 98.
14 E. de Vattel, O direito das gentes, IPRI, 2004, p. 16.
15 Dictionnaire de droit international, Bruylant, 2001.
16 Evidentemente como demonstra M. Virally, para alm do reconhecimento da igualdade soberana se instala uma poderosa luta poltica.
A desigualdade e a diversidade real de meios e de situaes provocam a tentativa de evitar a reciprocidade ou reverter s conseqncias
que lhe sero negativas desta pretensa igualdade. Naturalmente os Estados recorrem soberania para justificar a existncia de direitos
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previsto no principio da legalidade soberana disposto no artigo 2 pargrafo 1 da

Carta das Naes Unidas, afasta a idia de uma soberania ilimitada, sustentado
pela influencia da viso hegeliana de Estado. A soberania limitada pelos meios e
recursos disponveis aos Estados, ela limitada pelo necessrio apoio popular a um
determinado governo e a sua opo poltica e ela limitada pelas eventuais reaes
de outros Estados considerando a lgica da interdependncia. Por fim, a prpria
soberania limita a soberania alheia.
Mas a soberania tambm representa a afirmao da entidade soberana. Tal
constatao positiva e afirmativa. Neste caso a soberania esta refletida na capacidade
de produo normativa e na inexistncia de um poder normativo superior ao autor do
ato. A soberania , portanto definida pelo direito que lhe anterior e superior17. O
direito , portanto um predicado da soberania e no a sua renuncia. Em outros termos,
a soberania perfeitamente compatvel com o engajamento internacional. A C.I.J.,
desde sua clebre deciso no caso do Vapeur Wimbledon j indicava que
toda Conveno provoca uma restrio ao exerccio de direitos
soberanos de um Estado no sentido em que ela imprime a este exerccio
uma direo determinada. Mas a faculdade de realizar engajamentos
convencionais precisamente um atributo da soberania do Estado18.
E a Corte complementa no caso das Activits militaires et paramilitaires au
Nicaragua et contre celui-ci que: o Estado (...) soberano para aceitar (...) uma
limitao a sua soberania19. Conclui-se que o Estado pode livremente e em funo
da convenincia de seus interesses e sem ingerncia estrangeira20, produzir direito
como manifestao soberana. Ele goza da liberdade de ao sem a necessidade de
autorizao ou habilitao especial para agir na esfera internacional.
Identificar soberania com a capacidade normativa representa o primeiro passo
da construo do pensamento prprio ao positivismo voluntarista. O Estado, por ser
soberano, produz direito (porque deseja faz-lo) e o faz mediante manifestao de
um ato que a representao da vontade soberana. O voluntarismo jurdico entende,
portanto que a natureza normativa do Direito internacional esta representada no
consentimento exercido como manifestao da vontade. Tem-se aqui um duplo
fundamento. Na perspectiva objetiva o consentimento a expresso normativa de
um ato de soberania que permite vincular juridicamente o Estado (a). No entanto,
e pretenses que lhe seriam teis negando a existncia de obrigaes consideradas inconvenientes. M. Virally, Panorama du Droit
International Contemporain, Cours gnral de droit international public, RCADI, 1983, p.78.
17 Isto no significa que no existam dificuldades de submisso dos Estados soberanos ao direito.A problemtica, contudo, tem outra
conotao e conseqncias.
18 C.P.J.I., 1923, Srie A, n. 1, p. 25.
19 C.I.J., Rec. 1986, p. 131.
20 Declarao sobre a utilizao do progresso da cincia e da tcnica no interesse da paz e em beneficio da humanidade, Assembleia Geral,
Res 3384, (XXX), 1975.
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este ato normativo precedido pela vontade, elemento subjetivo que se manifesta por
intermdio de uma forma que se deve considerar como jurdica (b).
1) O consentimento como expresso normativa de um ato de soberania
Em 1927 em uma jurisprudncia hoje profundamente contestada no caso Lotus21 a
C.P.J.I. sob forte influencia de seu Presidente, o jurista italiano D. Anzilotti, determinou
que: o direito internacional rege a relao entre Estados independentes. As regras de
direito que vinculam os Estados originam-se, portanto da vontade destes22. As bases
estruturantes do voluntarismo positivista estavam, portanto colocadas e reproduziam
em termos jurisprudenciais os fundamentos, que com pequenas distines nos detalhes,
eram sustentados pelos autores clssicos23. Assim, embora Jellinek proponha a teoria
da auto limitao como manifestao da vontade e Anzilotti reconhea a existncia
do Pacta sunt servanda, como norma fundamental ao qual os Estados esto ligados
por meio da vontade, o direito internacional, a luz do positivismo voluntarista existe
pela vontade dos Estados, ele fundado sobre esta vontade que sozinha d nascimento
a regras positivas mediante o consentimento. Como sustenta Jellinek: o direito
internacional existe para os Estados e no os Estados para o direito internacional.
Neste sentido, o fundamento do carter obrigatrio do sistema normativo internacional
reside na vontade estatal manifestada mediante ato soberano.
O Estado a nica fonte de produo do direito e este realizado a partir da sua
vontade. Neste sentido, a sociedade internacional no seria marcada por uma vocao
ou uma finalidade natural. Vattel afirmou:
O sistema normativo internacional tradicionalmente caracterizado
por sua unidade. Isto significa que qualquer que seja sua origem formal,
qualquer que seja seu objeto ou sua importncia, todas normas so
colocadas no mesmo plano, e nenhuma hierarquia ordena suas relaes
No existe uma norma moral, fundamento da sociedade internacional, exterior
a vontade de seus membros soberanos, e formadora de uma estrutura normativa
hierrquica24. Como sustenta J. Combacau:
a coeso jurdica do sistema legal no pode ser assegurada seguindo
uma lgica vertical, a do modelo hierrquico do Estado, mas deve
adequar-se a uma lgica horizontal ou transversal, na qual a
diferenciao entre a autoridade e seus subordinados no existe25.
21 A
. Pellet, Remarques sur le concept de souverainet dans la jurisprudence de la Cour mondiale, 2008, p.215-230.
22 C.P.J.I., Srie A, n. 10, p. 18.
23 Vattel, Jellineck, Triepel H. Triepel, Les rapports entre le droit international et le droit interne, RCADI, 1923, vol. 1, pp. 73-121.D.
Anzilotti, Cours de droit international, Panthon-Assas, LGDJ, 1999, pp. 1-49.
24 P. Weil, Vers une normativit relative en droit international RGDIP, 1982, pp. 5 ss.
25 J. Combacau, Le Droit international; bric--brac ou systme?Archives de philosophie du droit, T. 31, Sirey, Paris, p. 86.
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Assim o princpio da igualdade soberana dos Estados exclui toda diferenciao

hierrquica das normas posto que elas repousam, em ltima instncia, num ato
de vontade. Tal sistema normativo s poderia ser aplicado a uma sociedade de
coexistncia. Neste caso o direito internacional intervm minimamente para definir
um jogo cuja soma zero, onde cada Estado obtm os benefcios de sua relao
com outro na exata medida de seu consentimento. Como demonstra P. M. Dupuy:
A independncia de cada um a regra primeira, a igualdade o seu corolrio e a
reciprocidade constitui a resultante26.
Para a corrente voluntarista no h, portanto nenhuma limitao normativa decorrente
do direito natural, da solidariedade ou da interdependncia internacional. O direito no existe
com a funo de realizar objetivos decorrentes de uma necessidade social idealizada27. Os
Estados so livres para decidir os seus prprios fins e o direito que os governa artificial
criado por soberanias justapostas a partir de um procedimento reconhecido como aceito.
A inexistncia de qualquer eventual restrio a produo normativa vinculada a
exigncias exteriores a vontade abre o espao para o reconhecimento de que a natureza
normativa do direito internacional residiria unicamente na competncia soberana do
autor da norma e na legalidade do seu procedimento de elaborao. A validade da
norma se vincula a forma e no ao contedo. o procedimento de manifestao do
consentimento o elemento a ser observado para verificao da natureza normativa. O
consentimento dado a partir de um procedimento reconhecido o elemento objetivo
que pressupe a vontade, elemento subjetivo. Isso quer dizer que a vontade do Estado
deve ser expressa e regularmente formulada pelos rgos dos Estados que tenham
competncia para expressar esta vontade. O fundamento do direito assim associado
a sua definio institucional. Em outras palavras o direito internacional entende a
paz, a segurana ou a justia, no como valores morais, mas conforme acordado,
admitido e consentido por procedimento reconhecido pelos membros do sistema e a
ele integrado.
Mas se o consentimento o elemento formador da norma e deve ser elaborado a
partir de um procedimento preciso, como este se manifesta? A C.P.J.I. novamente no
caso Lotus, que orienta o pensamento voluntarista, determina que as regras de direito
que ligam os Estados procedem da vontade destes, vontade manifesta nas convenes
ou nos usos comuns aceitos geralmente como consagrando os princpios de direito28.
Tal preceito representa a idia de que o consentimento pode inicialmente ser
produzido por um Estado de forma unilateral com relao a uma situao concreta de
fato ou de direito. pacfico que os atos unilaterais so fontes do direito internacional
podendo assumir formas variadas e gerando obrigaes e considerveis conseqncias
jurdicas. Assim, como determinado pela C.I.J. no caso dos Testes Nucleares: tais atos
podem produzir o efeito de criar obrigaes jurdicas internacionais para o autor sem
26 P
. M. Dupuy, Lunit de lordre juridique international, RCADI, t. 27, 2000, p. 54.
27 P. M. Dupuy, Droit international public, Dalloz, 2006, p. 9.
28 C.P.J.I., Srie A, n 10, p. 18.
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o concurso de vontade de outros Estados29. Isto significa que estes atos unilaterais
traduzem a liberdade de ao jurdica do Estado e se fundamentam na soberania e nos
ttulos de competncia que so a ela ligados.
O consentimento pode ser igualmente manifestado por via de acordo bilateral ou
multilateral. Normalmente o processo de formao da norma convencional regido
pela Conveno de Viena de 1969 que no seu artigo 11 enumera os diferentes modos
de expresso do consentimento: a assinatura, a troca de instrumentos constituindo
um tratado, a ratificao, a aceitao, a aprovao, ou adeso ou (...) todo outro
meio acordado. A ultima parte do texto indica que a denominao quanto a forma
do consentimento ou mesmo o processo interno utilizado para manifest-lo, que no
caso brasileiro responde aos imperativos constitucionais constantes nos artigos 49 e
84 da Constituio Federal de 1988, no tem conseqncia na construo da natureza
normativa advinda do consentimento. O que aparece como necessrio no o
consentimento expresso sob uma forma precisa, mas a demonstrao da real inteno
dos Estados de se vincularem30.
A corrente voluntarista defende ainda a idia do consentimento tcito como elemento
formador do direito gerado por via espontnea, no caso das normas de natureza
consuetudinria ou princpios gerais de direito. O argumento sustenta que o opinio jris,
necessrio a formao de um costume internacional, seria alcanada a partir de uma
determinada prtica constante, uniforme e reiterada no tempo. O resultado um consenso
e uma convico jurdica de que esta deve ser reconhecida como direito por refletir
uma necessidade social. Tal prtica, segundo os voluntaristas, seria a expresso de um
consentimento tcito obrigando unicamente os estados que participaram na formao
da norma ou que a ela consentiram posteriormente. No estendendo seus efeitos a
terceiros Estados norma consuetudinria permaneceria restrita a lgica segundo a qual
o destinatrio da norma internacional simultaneamente seu autor.
O voluntarismo moderno evidentemente no desconhece a validade normativa
de decises oriundas de rgos que compem uma determinada organizao
internacional. Trata-se de um direito derivado cuja legalidade reside no consentimento
delegado ao tratado constitutivo da organizao internacional. A fora normativa no
reside na funo social da organizao, mas em um encadeamento de consentimentos
diretos. Assim, a norma produzida no seio de um rgo pertencente a uma organizao
internacional pode estar ligada a atividade logstica da organizao e tratar do
funcionamento desta, de seu oramento, de seu regulamento interno, da forma como
a organizao se vincula ao Estado sede, da admisso de novos membros, entre
outros. A norma pode igualmente ter uma funo operacional relativa realizao dos
princpios e regras prescritos no tratado constitutivo da organizao31. Em ambos os
casos a confeco de normas no interior de uma organizao internacional retira sua
validade de uma norma anterior e consentida.
29 C
.I.J., Rec. 1974, p. 267.
30 P. Reuter, Introduction au droit des traits, PUF, 1985, p. 56.
31 J. Combacau; S. Sur, Droit international public, Montchrestien, 2006, p. 721.
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Mas se o positivismo voluntarista pretende ser uma corrente racional, coerente

e objetiva descartando o subjetivismo da necessidade social como fundamento da
norma e orientando-se na direo do processo e da forma. Ele igualmente trs no seu
cerne uma forte dose de impreciso. Afinal o consentimento a realizao da vontade
dos Estados soberanos. Mas de fato, o que a vontade?
2) A vontade como elemento formador do direito internacional
A vontade no um conceito psicolgico descritivo. Ela no designa uma coisa ou
um fato. A vontade um postulado para que possa ser demonstrado, por um sujeito,
de que os atos por ele praticados so plenamente seus. Neste sentido, o voluntarismo
sustenta que a vontade a causa primeira do direito. A idia de ao indissocivel da
idia do sujeito da ao. Sendo as aes produtos da vontade dos sujeitos. Estas so
ento atos voluntrios. A vontade , portanto o motor da ao e o que a torna possvel.
Mas se a vontade precede o ato jurdico e pode justific-lo entende-se que vontade
deve ser livre e que este ato, portanto deve ser igualmente reconhecido como uma
manifestao de liberdade. Como sublinha Descartes: A vontade uma liberdade (...)
um livre poder de agir. Ela o poder de determinar a si prprio. Neste caso, querer
dependeria somente do sujeito32. Assim, ao se considerar a vontade como expresso
da liberdade torna-se necessrio determinar o alcance e o resultado desta equao.
No se trata de definir a liberdade como possibilidade de se fazer o que se bem deseja,
mas da liberdade como uma qualidade interior de julgamento ou de deciso, ou seja,
da liberdade como manifestao do livre arbtrio. Isto , do poder de determinar a
escolha de uma coisa ou o seu contrrio, da capacidade de agir bem ou de no agir, do
direito de fazer uma coisa ou outra segundo a sua boa vontade. Como sublinha Sartre:
nesta perspectiva a vontade de fato se coloca como uma deciso refletida em relao
a alguns fins.
Isso quer dizer que, segundo o voluntarismo jurdico, apesar da existncia de
foras que tencionam o movimento normativo em direes diversas, no se pode
considerar a existncia de um determinismo exterior a vontade dos Estados. A norma
produto de uma opo entre outras. Assim no interior do Estado o poder de querer
integra a conscincia do querer e esta representado pela capacidade de agir. A norma
o resultado desta vontade e de sua conscincia. Mas se a vontade se manifesta no ato
jurdico e este destinado a produzir efeitos jurdicos, qual a sua natureza no direito
internacional? A pergunta no desprovida de interesse. Mesmo porque o ato jurdico
no sinnimo das fontes formais do direito internacional ou da norma jurdica. As
fontes formais do direito internacional so os procedimentos de elaborao do direito,
as diversas tcnicas que autorizam a considerar que uma regra pertence ao direito
positivo. Por normas, contudo, entende-se o contedo, a substncia de uma regra
elaborada segundo as exigncias procedimentais de cada uma das fontes formais. J o
ato jurdico um meio de criao da norma.
32 R. Descartes, Discurso sobre o mtodo, Porto de Idias, 2010
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Essa distino tem efeitos que permitem verificar os limites do alcance dos
argumentos voluntaristas.
- A hierarquia normativa. Em primeiro lugar, observa-se que uma mesma norma
pode ser criada por fontes diversas. Inversamente uma mesma fonte pode dar
origem a numerosas regras cujo contedo pode ser profundamente varivel.
Contudo, embora tal distino no obrigue ao reconhecimento de uma hierarquia
de fontes formais, dificilmente se pode negar a existncia de regras de jus cogens
que estabelecem uma precria hierarquia de normas. O voluntarismo parece neste
caso desfocado da realidade.
- A existncia de atos jurdicos no normativos. Se os atos jurdicos so o meio de
criao da norma, eles so atos de procedimento de deliberao. Neste sentido eles
podem, em certas circunstancias estar na origem de uma obrigao no normativa.
De fato, existem atos jurdicos no normativos e se a vontade o predicado do ato
jurdico, o efeito normativo no , em todos os casos, o seu efeito caracterstico.
- Segurana jurdica: Se o direito se baseia na forma, no procedimento e na vontade,
desconhecendo qualquer fora de validade em razo da matria ele no garante a
sua finalidade que a segurana jurdica. Ele de fato no obriga porque quando
inconveniente bastaria modific-lo, sem qualquer invocao de responsabilidade.
Se a fora normativa do direito reside neste elemento subjetivo que a vontade,
seria suficiente que o interesse tome outros contornos para que este deixe de existir.
Tal situao implica na inexistncia de qualquer idia de ordem jurdica.
- A formao do direito internacional geral por via espontnea. A teoria da vontade
como fundamento da fora normativa tambm irreal em face da formao
espontnea do direito internacional geral. A teoria do consentimento tcito no
reflete a realidade internacional. Normas de direito geral podem ser criadas e
destinadas sociedade internacional como um todo sob a forma de costumes sem
que a universalidade dos Estados tenha participado ativamente de determinada
pratica.
- A existncia de normas imperativas. Se o direito algo que no pode se
distanciar da idia de justia33, esta estaria minimamente representada nas normas
imperativas de direito internacional. O reconhecimento da existncia de regras de
jus cogens conforme previsto no artigo 53 da Conveno de Viena sobre direito
dos tratados reflete uma tmida idia de ordem publica e remete ao reconhecimento
de clausulas petreas internacionais. Um denominador mnimo e moral do qual a
vontade soberana no poderia ser contraria. Como admitir que um consentimento
33 C. Leben, Aspects de droit international et communautaire, Pantheon-Assas, LGDJ, 2002.
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formal possa ser suficiente para dar validade a uma norma que garanta o genocdio
ou o terrorismo internacional. Este indicativo mnimo de ordem pblica garante a
interdependncia e submete a vontade as suas prerrogativas podendo inclusive ser
reconhecido sob base consuetudinria.
- A inexistncia de precedente vinculante das decises da C.I.J. e a mudana da
jurisprudncia a partir do caso Lotus. A doutrina jurisprudencial mais moderna
desacorda do dictum da C.P.J.I. no caso Lotus. Esta tomada de posio resta isolada,
severamente criticada e goza de fraca autoridade. reconhecido o fato de que
esta deciso reflete um determinado perodo histrico cuja sociedade internacional
ainda era pouco institucionalizada e regida por um direito de estrita coexistncia.
Assim, diante da inexistncia do precedente jurisprudencial vinculante como
elemento formador do direito internacional, observa-se que tal deciso da Corte
da Haia no corresponde mais a realidade atual e caiu em desuso.
B) O normativismo jurdico A teoria pura do direito
A teoria pura do direito que tem em H. Kelsen seu mais proeminente defensor
apresenta um argumento original para determinar a fonte da autoridade de uma
norma internacional. Transpondo suas reflexes oriundas do direito interno segundo
a qual a norma deveria encontrar a sua validade em uma norma hierarquicamente
superior e assim sucessivamente, Kelsen retoma a idia da existncia de uma norma
fundamental, que no direito interno esta representada pela Constituio. Este eminente
jurista sustenta, portanto que para determinar a validade da norma internacional
preciso seguir um procedimento que conduz norma de base (originria) da ordem
jurdica internacional desenhando-se, assim, uma pirmide normativa ordenada e
hierarquizada. Deste modo, o fundamento de validade da norma internacional residiria
em uma norma hierarquicamente superior34. Como demonstra D. Anzilotti, toda
ordem jurdica consiste em um complexo de normas que encontram seu valor jurdico
em uma norma fundamental a qual elas se vinculam direta ou indiretamente35.
Considerando que uma ordem normativa internacional existiria unicamente na
medida em que a validade das suas normas residiria em uma nica norma fundamental
que lhe confere unidade e pluralidade, observa-se que o verdadeiro problema para
a teoria pura do direito consiste em determinar a gnese da validade normativa da
norma fundamental que estaria no topo da pirmide normativa. Recorre-se, portanto
ao princpio do pacta sunt servanda. Os acordos bilaterais ou multilaterais devem ser
cumpridos e o sentimento espontneo de tal obrigao determinante na manifestao
da norma fundamental. Se ns nos perguntamos porque uma norma vlida, a resposta
ser dada pelo tratado que fundamenta a sua criao. Se, novamente, nos perguntamos
porque esse tratado vlido, essa questo levar norma geral que obriga os Estados a
34 S
tphane Rials, La puissance tatique et le drot dans lordre international. Elments dune critique de la notion usuelle de souverainet
externe. APD, 1987. Archives de philosophie du droit, T.32, Sirey, Paria, 1987, p. 205.
35 D. Anzilotti, Cours de droit international, Panthon-Assas, LGDJ, 1999, p.44.
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respeitar os tratados assinados por eles, isto , norma que se exprime habitualmente
por meio da expresso pacta sunt servanda. Esta uma norma de direito internacional
geral, produzida pelo costume, ou seja, pela prtica reiterada e reconhecida como
direito. Conseqentemente, a norma de base do direito internacional decorre do
costume enquanto fato criador.36 Ocorre que tal argumento no garante a unidade no
fundamento de validade da ordem jurdica internacional. Kelsen ento prope um
projeto epistmico, um direito fundado na pureza metajurdica, ou seja, uma norma
fundamental hipottica cuja existncia suposta.
Apesar de considerado positivista o normativismo proposto por Kelsen rompe com
o voluntarismo e tem grande importncia no desenvolvimento do pensamento acerca
do fundamento da natureza jurdica do direito internacional. Primeiramente ele reduz
o papel da vontade como elemento formador do direito internacional. Segundo ele
uma norma no um ato de vontade, mas somente um ato cujo significado impresso
por outra norma. Isto significa que, apenas uma norma pode conferir sua validade
outra norma. Ento no pela vontade do autor de uma norma de direito internacional
que existe a obrigao de conformar. Esta decorre da validade objetiva que uma
norma superior confere a norma posta. Kelsen faz ento a distino entre a norma e o
ato de vontade que a determina. A norma o dever ser enquanto o ato o ser. Eliminase assim, o subjetivismo na determinao da validade da norma internacional. A
segurana jurdica prevalece porque o direito encontra sua validade no prprio direito.
Inverte-se assim a equao voluntarista proposta por Jellinek. O direito internacional
existe por meio do direito.
Aparentemente de forma contraditria, ao propor um direito puro cujo seu
fundamento somente poderia ser encontrado no prprio direito, Kelsen coloca
igualmente em nfase a idia da existncia de uma eventual hierarquia normativa.
Deste modo, embora distante da posio objetivista, fundada na funo social do
direito, Kelsen estabelece as bases para o reconhecimento da formao espontnea do
direito. Ele reconhece a interdependncia e, embora no afirme de forma categrica,
demonstra a necessidade social de certas normas processuais como o pacta sunt
servanda.
Entretanto, se a lgica de Kelsen coerente no quadro do direito interno, ela
apresenta graves lacunas quando aplicada ao direito internacional. O normativismo
jurdico apresenta de fato profundas limitaes na determinao da natureza jurdica
do direito internacional. Primeiramente a atitude de Kelsen ao separar o direito de
qualquer relao social, estritamente fictcia. O direito no puro como tambm
no neutro. Ele existe unicamente quando destinado regular o universo social.37
De fato o direito seria inconcebvel como cincia se ele j no fosse presente como
36 H
. Kelsen, Principios del Derecho internacional Pblico, Buenos Aires, 1965, pp. 357-358
37 E. V. Carreno, Donde encontrar el fundamento de la obligatoridad del derecho internacional? Lber Amicorum, homenaje al Profesor
E. J. de Archaga, Fundacin de Cultura Universitria, Montevideo, 1991, pp. 108-109;
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realidade social38. A escola de Viena parece ignorar que o direito funda sua razo
de ser igualmente no interesse da comunidade e do grupo social no qual aplicado.
Deste modo, embora o direito internacional encontre sua obrigao formal no
consentimento e no pacta sunt servanda, seu carter obrigatrio material explicase pela necessidade da manuteno da paz, da dignidade da pessoa humana, e dos
interesses da comunidade em produzi-lo garanti-lo e observ-lo.
Por outro lado, reconhecer o costume como uma fonte normativa originria e
apelar para a existncia de uma norma fundamental hipottica poderia conduzir a
uma estratificao irreal do direito internacional. Se, verdade que o costume aparece
como fonte do direito internacional, ele no a nica e nem poderia ser considerado
hierarquicamente superior. No h hierarquia de fontes no sistema normativo
internacional. Em outras palavras em caso de conflito de normas oriundas de fontes
consuetudinrias ou convencionais, por exemplo, no se aplicaria automaticamente
a primeira em detrimento da segunda. O sistema clssico de hermenutica deve ser
observado e a implementao da regra lex posteriori derogat priori se impe.
C) O objetivismo jurdico A teoria do interesse social
Em seu curso de 1934 na Academia de direito internacional da Haia G. Scelle ir
sustentar que o direito internacional fruto da solidariedade social. A sua natureza
obrigatria e o seu fundamento do direito residiriam, ento, na necessidade social que
este representa. Em outras palavras, se o direito um sistema normativo aplicado a um
agrupamento social este no pode ser determinado unicamente por um procedimento de
formao apoiado numa evasiva noo de vontade. G. Scelle rompe terminantemente
com o voluntarismo e admite a existncia de valores morais e da prpria idia de justia
como elementos formadores do direito internacional na medida em que estes representam
uma necessidade social. Para G. Scelle as regras de direito vem do fato social e da
conjuno da tica e do poder, os quais so produtos da solidariedade social39.
Por outro lado, o objetivismo sustenta igualmente a inexistncia de um direito
reduzido a uma estrutura normativa pura. Para Scelle o direito internacional deve ser
til ao seu destinatrio e representar os interesses do agrupamento social, ou seja, da
comunidade de Estados que em ltima anlise formado pelos seus indivduos.
Com efeito, o objetivismo incluiu no debate acerca da fundamentao da natureza
normativo do direito internacional a problemtica do contedo da norma. Para tanto,
ele introduziu uma distino entre direito objetivo que composto por leis biolgicas
oriundas da realidade social e o direito positivo que tem sua validade provada a partir
de sua conformidade com o direito objetivo. G. Scelle, deste modo, inverte a ordem e
condiciona s fontes formais a realizao do direito internacional por meio das fontes
materiais. Assim, segundo ele, o carter obrigatrio das normas de direito positivo
38 M
. Virally, Notes sur la validit du droit et son fondement (norme fondamentale hypothtique et droit international), Recueil dtudes en
hommages Charles Eisenmann, Cujas, 1975, pp. 453-467.
39 G. Scelle, Manuel de droit international, Montchrestien, Domat, p.6. P. Daillier, M. Forteau, A. Pellet, Droit international public,
LGDJ, 8 ed., p. 117.
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no reside no fato de que estas so oriundas da vontade e expressas por via de fontes
formais, mas de sua conformidade com o direito objetivo constitudo por fontes
materiais resultante das necessidades sociais. Nesta perspectiva no h como se opor
o direito interno dos Estados ao direito internacional. Para Scelle existe apenas uma
ordem jurdica cuja base reside na solidariedade. A lgica interessante e conduz a
algumas concluses.
Inicialmente, a distino entre ato normativo e norma (contedo do ato) pode
dar a impresso de que uma norma pode vir a ser vlida independentemente de uma
manifestao de consentimento. Assim, ao reconhecer que os tratados devem ser
respeitados e que eles vinculam juridicamente os Estados partes, pretende-se dizer
que moralmente necessrio que cada Estado respeite seus engajamentos. Esta norma
no resulta da vontade mesma do Estado. Ela se situa fora desta vontade a qual ela
se impe. primeiramente uma exigncia moral antes de ser uma obrigao jurdica.
Ela pode ser jurdica sim, mas o depois de ter sua fonte moral estabelecida. O pacta
sunt servanda no necessita de uma consagrao convencional para se impor como
uma norma jurdica internacional ele a condio de possibilidade do exerccio do
direito internacional. Sua fora jurdica aumenta a partir da tomada de conscincia da
necessidade de tal norma e no de seu carter de ato jurdico formal. A prpria C.I.J.
no caso dos Testes Nucleares sustenta que a regra pacta sunt servanda tem como base
a boa-f e no decorre necessariamente da vontade comum dos Estados40. Isso nos
remete evidentemente a formao autnoma do direito costumeiro que responde seja a
uma necessidade lgica, seja a uma necessidade social. A formao espontnea de tais
normas e sua validade erga omnes se realizam por uma tomada de conscincia. Isso
justifica a autoridade da norma aos Estados que no necessariamente manifestaram a
inteno de serem vinculados
No que concerne a res judicata pode-se igualmente sustentar que, apesar de seu
fundamento contratual, a soluo jurisdicional de controvrsias corresponde a um
interesse superior de justia da comunidade internacional em seu conjunto. Como
assinala Max Huber,
a deciso judiciria tira sua autoridade no do fato de se adaptar
bem s exigncias de uma situao particular e momentnea,
mas por repousar em razes que tem um valor geral exterior ao
caso concreto e uma fora conclusiva para todos. As instituies
judicirias repousam em dois princpios de ordem espiritual; a
lgica jurdica, elemento racional, e a justia, elemento moral.
Esses dois pilares da funo judiciria elevam-na acima de onde
se afrontam os interesses e as paixes dos homens dos partidos, das
classes, das naes e das raas41.
40 C.I.J., Rec. 1974, p. 268 e 473.
41 C.P.J.I. Srie C, n 7-I, p.17
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Alis, mesmo a doutrina que considerava que a arbitragem tinha um carter estritamente
contratual, constituindo uma espcie de integrao da vontade das partes expressa no
compromisso, no chegou nunca a negar a importncia da comunidade internacional. A
viso contratual da jurisdio reconhece, a partir da aplicao do princpio da relatividade
da coisa julgada no direito internacional que ao arbitro cabe decidir no limite do objeto
demandado42 e sua deciso estendida apenas as partes litigantes43. A liberdade que tem
o rbitro de estender livremente seu dispositivo jurisdicional ignorando os interesses
de terceiros no foi reconhecida pelo direito internacional. Isso quer dizer que, mesmo
numa concepo estritamente contratual da arbitragem, elementos institucionais jamais
deixaram de existir. Como demonstra Benedetto Conforti:
apenas ao considerar que a soluo jurisdicional de controvrsias,
apesar de seu fundamento contratual, corresponde a um interesse
superior de justia da comunidade internacional no seu conjunto,
que se pode justificar a tese segundo a qual os Estados terceiros
devem ser protegidos , em certa medida, e que, em conseqncia, o
rbitro deve encontrar limites que as partes no encontrariam em
suas relaes diretas44.
Embora v longe demais, o objetivismo demonstrou que a formao do direito no
unicamente o produto de um consentimento formalmente manifesto. Assim, ele abriu
espao para a incluso da comunidade internacional como elemento da formao de
sua natureza jurdica. Ele igualmente inseriu o debate acerca de suas fontes materiais
e permitiu reconhecer que o direito internacional movido por duas foras por vezes
antagnicas. De um lado ele delega aos Estados um pedao significativo da capacidade
soberana de deciso e produo normativa. Os Estados detm, portanto a prerrogativa
de manifestao do consentimento formal como instrumento de justificativa da
existncia e extenso da autoridade normativa. A justificativa da autoridade da norma
desconhece em grande medida a dinmica das relaes internacionais. Por outro lado,
o direito internacional reconhece na comunidade internacional certa capacidade de
ao poltica, jurdica ou econmica suscetvel de influenciar a deciso dos Estados
soberanos ou mesmo garantir a existncia de uma norma produzida por terceiros no
seio de uma Organizao internacional45.
Esta dialtica est representada no movimento que leva os Estados a afirmarem sua
soberania reconhecendo simultaneamente sua necessria interdependncia social46.
42 C.I.J., Rec. 1985, pp. 7 ss
43 C.I.J., Rec 1954, pp. 6 ss
44 B. Confort, Larrt de la Ciour Internationale de Justice dans lafaire de la Dlimitation du plateau continental entre ka Kibye et Malte,
R.G.D.I.P., vol 90, 1986, p. 338.
45 A. El Quali, Efeets juridiques de la sentence internacionale, contribuitions ltude de lexcution des normes intertionales, L.G.D.J.,
Paris, 1984, p.203.
45 Allan Pellet, Harmonie et contradictions de la justice internationale, Harmonie et contraciction em droit international, Colloque de la
Facult des Sciences Juridique, Politiques et Sociales de Tunis, Pedone,1956,p.196
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Tal equao pode ser assim resumida: potencializando-se a natureza descentralizada

da sociedade internacional considerada como formada pela justaposio de Estados,
maior a pretenso de se justificar a natureza normativa do direito internacional dentro
da teoria da vontade ou do formalismo manifestado no consentimento. Por outro
lado, quanto maior o reconhecimento de interesses ou valores comuns a sociedade
internacional maior a possibilidade de admisso de um sistema de hierarquia
normativa mais prxima da realidade constitucional e da idia de vizinhana prprio
ao conceito de comunidade.
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89
Referncias
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Weil, P. Vers une normativit relative en droit international RGDIP, 1982.
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O Artigo 28 da Declarao Universal dos Direitos Humanos e

Construo de uma Nova Ordem Internacional Social
Liliana Lyra Jubilut1
Silvia Menicucci de Oliveira Selmi Apolinrio2
Resumo
O aparecimento do sistema internacional de proteo aos direitos humanos,
com marco inicial em 1948 com a Declarao Universal dos Direitos Humanos
(DUDH), inicia um processo de transformao do Direito Internacional e da ordem
internacional. A partir do artigo 28 da DUDH se estabelece a construo de nova uma
ordem internacional social como uma obrigao jurdica. Tal evento permite avanos
no campo da fiscalizao da implementao dos direitos humanos, da efetivao do
direito ao desenvolvimento, da edificao de um constitucionalismo internacional,
e do fortalecimento de um Estado de Direito (rule of law) internacional. Essas
transformaes ensejam mudanas no cenrio internacional que refletem no Direito
Internacional e na prpria Ordem Internacional Contempornea como um todo,
abrindo espao para um ordenamento mais humano e justo.
Abstract
The emergence of the international system for the protection of human rights, in
1948 with the Universal Declaration of Human Rights (UDHR), marks the beginning
of a transformation process of International Law and International Order. Steaming from
Article 28 of the UDHR one sees the construction of a new international social order
as a legal obligation. This allows for advancements in the areas of implementation of
human rights, effectiveness of right to development, construction of an international
constitutionalism, and enhancement of an international rule of law. These transformations
imply changes in the international scenario, whic h reflect onto International Law and even
onto the Contemporary International Order as a whole, allowing for the establishment of a
more humane and just regulatory system.
1 Doutora e Mestre em Direito Internacional pela Faculdade de Direito da USP; tem LL.M. em International Legal Studies pela New York
University School of Law; e Professora e Pesquisadora da Faculdade de Direito do Sul de Minas.
2 Doutora e Mestre em Direito Internacional pela Faculdade de Direito da USP.
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O Artigo 28 da Declarao Universal dos Direitos Humanos e Construo de uma Nova

Ordem Internacional Social
91
Sumrio
Introduo

1. A Ordem Internacional

1.1. A construo da ordem internacional ao longo da histria

1.2. O estabelecimento da Ordem Internacional Contempornea

1.2.1. As transformaes na Ordem Internacional no ps-Segunda
Guerra Mundial

1.2.2. A Nova Ordem Internacional Econmica (NOIE)

1.2.3. A reestruturao da ordem no ps Guerra Fria e o reflexo nas
instituies internacionais

1.3. A Relao entre a Ordem Internacional e o Direito Internacional

2. Os direitos humanos e a ordem internacional

2.1. A Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH)

2.2. A Declarao Universal dos Direitos Humanos e o artigo 28:
uma nova ordem internacional social.

3. O art. 28 da DUDH e o direito ao desenvolvimento

Concluso
Introduo
O aparecimento dos direitos humanos provocou transformaes significativas no
Direito Internacional3. No plano nacional, como requisito do Estado de Direito, os
direitos humanos constituram um instrumento limitador do poder4 nos ordenamentos
jurdicos e estabeleceram novos valores e paradigmas a serem respeitados pelos
Estados em suas aes internas, criando, desta feita, novos critrios de legitimidade
interna. Com resultados semelhantes, respeitando-se as inmeras diferenas entre
os planos nacionais e o plano internacional, pode-se afirmar que, o processo de
internacionalizao da proteo aos direitos humanos, aps a Segunda Guerra
Mundial, alterou significativamente o ordenamento jurdico internacional5.
A matriz poltica e jurdica desse processo de internacionalizao a Declarao
Universal dos Direitos Humanos (DUDH), adotada pela Assembleia Geral da
Organizao das Naes Unidas (ONU) em 1948. Tal documento enuncia direitos
de titulariedade universal - direitos civis e polticos e direitos econmicos, sociais
3 JUBILUT, L.L. A proteo internacional do ser humano e as transformaes no Direito Internacional In: VEOSO, F. F. C. (Coord.)
Internationalizao das Relaes Jurdicas no Contexto Global. So Paulo: Saraiva, 2011. (in print)
4 SCHAPIRO, M.G. Repensando a relao entre Estado, Direito e Desenvolvimento: os limites do paradigma rule of law e a relevncia das
alternativas institucionais. Revista Direito GV 11, v. 6, n. 1, p. 215, jan-jun 2010.
5 JUBILUT, L.L. Op. cit.
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92
e culturais -, garantindo que ao lado dos sistemas internos de proteo aos direitos
humanos co-exista um sistema complementar de carter internacional.
Para alm da consagrao de direitos em espcie, a DUDH traz as bases para
a construo de uma nova ordem internacional social. Trata-se do artigo 28 da
Declarao que estabelece que: Toda pessoa tem direito a uma ordem social e
internacional em que os direitos e liberdades estabelecidos na presente Declarao
possam ser plenamente realizados. Esse artigo transforma, pois, um cenrio de
soberanias absolutas em um cenrio de soberania enquanto responsabilidade6. E em
face disso, tal proposio pode ser considerada uma das mais radicais da DUDH, no
sentido de que demanda o estabelecimento de medidas e de aes que transformaro
o cenrio internacional, refletindo tanto no Direito Internacional quanto na Ordem
Internacional Contempornea.
O presente artigo buscar analisar tais transformaes, objetivando contribuir para
a anlise dos reflexos dos direitos humanos, em geral, e da DUDH, em especial, para
o estabelecimento de um Direito Internacional mais humano e justo.
Como instrumental ao alcance dessa ordem social e internacional destacam-se o
direito ao desenvolvimento, afirmado como um direito humano no seio da ONU em
1986, e os diversos mecanismos de efetivao dos direitos humanos.
Para tanto, apresentar-seas linhas gerais do histrico de construo da ordem
internacional at o que atualmente conhecido como a Ordem Internacional
Contempornea, em que se entende que o Direito Internacional possui papel de
extrema relevncia. Na sequncia, abordar-se- como os direitos humanos assumiram
a posio de pilares dessa Ordem, na medida em que o artigo 28 da DUDH afirmou
como objeto de um direito humano uma ordem social e internacional, na qual os
direitos humanos possam ser realizados. Em face das caractersticas efetivas da ordem
internacional delineada no ps Segunda Guerra Mundial, em razo das relaes
de poder, principalmente na esfera da fora e da economia (ser), o direito ao
desenvolvimento assumiu um papel instrumental para o alcance da ordem prevista no
artigo 28 (dever ser), sendo fundamental entender essa relao.
1. A Ordem Internacional e o Direito Internacional
1.1. A construo da ordem internacional ao longo da histria
A existncia de uma ordem internacional e suas possveis caractersticas um tema
que h muito vem sendo discutido pela doutrina na rea das Relaes Internacionais e
Cincias Polticas, no sendo o intuito do presente artigo se debruar sobre tal polmica.
A resposta a respeito de existncia ou no de uma ordem internacional depende
de qual conceito de ordem adotado. Elegendo-se como duas concepes principais
ANNAN, K. Two concepts of sovereignty. The Economist, 18/setembro/ 1999.
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de ordem7 aquelas propostas por Hedley Bull8 - a concepo normativa, que entende
que h ordem quando existe um arranjo particular que conduza a certos resultados9
- e James Rosenau10 - a concepo emprica, que entende que h ordem quando h
regularidades empricas observveis que perduram ao longo do tempo11 (padres
previsveis de conduta12) -, conclui-se pela existncia de uma ordem internacional13.
Verifica-se, assim, que ainda que distinta das ordens internas e com dificuldades
prprias, no existe anomia e nem anarquia14 - no cenrio internacional e como
existem objetivos compartilhados (como a manuteno da paz e segurana
internacionais, a manuteno do meio-ambiente, e o respeito aos direitos humanos)
que dependedem de normas de cooperao internacional15 e, ao menos, um mnimo
de segurana em termos de quais condutas so esperadas, pode-se concluir que h
ordem internacional.
Tendo-se estabelecido que possvel falar em ordem internacional, interessante
apontar as diferentes fases pelas quais a Ordem Internacional passou ao longo da
Histria; ou, em outras palavras, apresentar, ainda que sumariamente, as principais
caractersticas das ordens internacionais16.
Costuma-se apontar a Ordem Internacional da Cristandade como a primeira
Ordem Internacional17. Tal ordem compreenderia o perodo imediatamente anterior ao
aparecimento do Estado moderno e do Direito Internacional com a Paz de Westphalia, em
1648. Como se depreende de sua denominao, inclua to somente entidades polticas
em que os soberanos (e consequentemente a populao) expressassem a f crist,
Com o advendo dos tratados de Mnster e Osnabrck que compuseram a Paz de
Westphalia, ao colocar fim Guerra dos Trinta Anos, surgiu a Ordem Internacional
de Westphalia, cujos princpios podem ser identificados no Direito Internacional
at os dias atuais. A Ordem Internacional de Westphalia, com o declnio do poder
papal e a desintegrao do Imprio, estabeleceu os princpios da territorialidade, de
igualdade entre os Estados, de soberania, e a regra de no-interveno, entre outros,
enfocando, assim, a ideia de absteno e de normas de co-existncia a fim de assegurar
a manuteno da Ordem Internacional18, por meio do equilbrio de poder.
7 AMARAL JUNIOR, A. do. Curso de Direito Internacional Pblico. 2.ed. So Paulo: Atlas, 2011. p. 8.
8 BULL, H. A Sociedade Anrquica. : Um estudo da ordem na poltica mundial. Braslia: Editora Universidade de Braslia; Instituto de
Pesquisa de Relaes Internacionais So Paulo: Imprensa Oficial do Estado, 2002. Em especial p. 31-64.
9 Ibid, p. 8.
10 ROSENAU, J.N. Governana, ordem e transformao na poltica mundial. In: CZEMPIEL, E-O.; ROSENAU, J.N. (orgs.). Governana
sem governo: ordem e transformao na politica mundial. Braslia: Editora Universidade de Braslia; So Paulo: Imprensa Oficial do
Estado, 2000. p. 11-46.
11 AMARAL JUNIOR, A. do. Op. cit., p. 11.
12 Id, O direito de assistncia humanitria. Tese de Livre-docncia apresentada Faculdade de Direito da USP, 2001. p. 34.
13 No obstante essa concluso, cumpre ressaltar que vrias correntes das teorias de relaes internacionais respondero negativamente a tal
indagao. JUBILUT, L.L. No interveno e legitimidade internacional. So Paulo: Saraiva, 2010. p. 75 e ss.
14 BULL, H. Op. cit., p. 57 e ss.
15 JUBILUT, L.L. Os fundamentos do Direito Internacional Contemporneio: da Coexistncia aos Valores Compartilhados. Op. cit.
16 A classificao das ordens internacionais aqui propostas se baseia na diviso apresentada em JUBILUT, L.L. No interveno e
legitimidade internacional. Op. cit, p. 43 e ss.
17 BULL, H. Op. cit., p. 36 e ss. Apesar de utilizar a expresso sociedade internacional crist, o que Bull apresenta o que aqui se define
como ordem internacional crist.
18 JUBILUT, L.L. No interveno e legitimidade internacional. Op. cit.
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Neste perodo, a Europa era o grande palco da Histria universal, na medida em que
as maiores potncias mundiais eram europias. Vigia a ideia da superioridade europia,
que distinguia a sociedade dos Estados como o conjunto de Estados que partilhavam
valores comuns e ditavam as regras de relacionamento da Comunidade Internacional
do sistema dos Estados, conceito que integrava potncias extra-europias (tais como
China, Japo e Imprio Otomano), mas que no comungavam da matriz ideolgica em
que assentava a civilizao europia. Ainda nesse contexto, o sistema de capitulaes
e o colonialismo assentavam-se na desigualdade de tratamento existente no cenrio
internacional19.
A Ordem Internacional de Viena, por sua vez, derivou do re-arranjo institucional
ocorrido aps as Guerras Napolenicas por meio do Congresso de Viena, em 18141815, o qual buscou criar um sistema de proteo das monarquias europias contra
o perigo de alastramento dos ideais revolucionrios. As cinco principais potncias da
poca (a Pentarquia) Frana, ustria, Prssia, Reino Unido e Rssia estabeleceram
o Concerto Europeu, e com isso uma tentativa de regulamentar de modo colegiado
as relaes internacionais. Dos acordos de 1815, surgiu a prtica das cimeiras de
soberanos para discusso de assuntos de interesse comum. Era o incio do mtodo das
conferncias diplomticas multilaterais como mecanismo de resoluo de conflitos
e o reconhecimento da diplomacia como atividade ao servio da Comunidade
Internacional20.
Essas mudanas favoreceram a afirmao de um primeiro limite hegemonia e
prepotncia do poderio europeu. Alm disso, face ao perigo da propagao alm
atlntico do contedo de tais acordos, o Presidente dos Estados Unidos (EUA), em
1823, afirmou que o continente americano no deveria mais ser considerado como
domnio de colonizao futura pelas potncias europias; e que os EUA abster-se-iam
de intervir em assuntos europeus, o que ficou conhecido como Doutrina Monroe21.
O mecanismo das conferncias diplomticas contribuiu de forma importante para
a afirmao do Direito Internacional. Ele no ficou imune onda de internacionalismo
que percorreu todo o sculo XIX, e que determinou um alargamento dos seus contedos.
As conferncias diplomticas se tornaram um instrumento de democratizao do
sistema internacional; ainda que continuassem dominadas pelas grandes potncias,
pois concediam aos Estados que no eram potncias a oportunidade de darem a
conhecer as posies perante os seus parceiros. Todavia, a influncia efetiva destes
Estados emergiu de forma mais concreta com a celebrao de tratados multilaterais,
em consequncia das conferncias diplomticas, sobretudo no final do sculo XIX
e incio do sculo XX, dentre as quais se destacam as Conferncias de Paz de Haia
1899 e 1907.
19 Os principais acontecimentos deste perodo podem ser consultados em: ROMANO, R. Paz da Westflia (1648). In: MAGNOLI, D. (org).
Histria da paz: os tratados que desenharam o planeta. So Paulo: Contexto, 2008. p. 69-91.
20 Detalhes a respeito do Congresso de Viena (1814-1815) e seus resultados podem ser consultados em: MAGNOLI, D. Congresso de Viena
(1814-1815). In: MAGNOLI, D. (org). Histria da paz: os tratados que desenharam o planeta. So Paulo: Contexto, 2008. p. 93-121.
21 A base da Doutrina Monroe foi apresentada no discurso do presidente James Monroe no Congresso Americano em 2 de dezembro de 1823.
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Aps o final da Primeira Guerra Mundial, estabeleceu-se uma nova ordem

internacional: a Ordem Internacional de Versailles22. Fundada na teoria idealista das
Relaes Internacionais, a Ordem Internacional de Versailles buscou institucionalizar
e multilateralizar a regulamentao das relaes internacionais por meio da criao da
Liga das Naes, cuja maior preocupao era a limitao do uso da fora e a criao
de um sistema de segurana coletiva23. Mostrou-se mais inclusiva do que a Ordem
Internacional de Viena, abrindo espao para novos Estados participarem da gesto
internacional.
Nessa poca, cumpre ressaltar tambm que a Revoluo Sovitica (1917)
provocou a destruio da unidade ideolgica e poltica em que repousava o sistema
internacional. O conjunto de princpios que a URSS passou a defender em matria
de relaes internacionais era antagnico com a ordem estabelecida, ou seja: defesa
do princpio da auto-determinao dos povos sujeitos ao domnio colonial; ideia da
igualdade substantiva de todos os Estados; o internacionalismo socialista, que visava
apoiar a luta pela libertao dos povos em todos os Estados, e nas suas colnias; e a
rejeio das normas internacionais existentes, consideradas expresso do Velho Mundo
burgus e capitalista, refletindo uma determinada concepo da ordem estabelecida,
adversria das revolues libertadoras dos povos24.
Apesar de seu fracasso precoce, a Ordem Internacional de Versailles e o trabalho
da Liga das Naes abriram espao para o estabelecimento da Ordem Internacional
Contempornea, aps a Segunda Guerra Mundial. Nesse particular, o fim da Era
Europeia nas relaes internacionais, diante da crescente influncia dos EUA, e o
surgimento de uma maior regulao das relaes internacionais contriburam para
o incio de um processo de transformao do sistema internacional (permitindo que
hoje se fale em sociedade e/ou em comunidade internacional), em direo maior
igualdade entre os seus membros, que se tornou mais evidente a partir da dcada de
1950, conforme analisar-se- adiante.
1.2. O estabelecimento da Ordem Internacional Contempornea
1.2.1. As transformaes na Ordem Internacional no ps-Segunda Guerra
Mundial
O cenrio internacional passou por mudanas significativas aps 1945 com o
estabelecimento de novos padres de conduta e novos resultados a serem atingidos, o
que permite que se diga que foi estabelecida uma nova ordem internacional, conhecida
como Ordem Internacional Contempornea.
Trs elementos foram fundamentais neste perodo para delinear as caractersticas
da ordem internacional ento emergente. Em primeiro lugar, em virtude dos efeitos
22 Detalhes a respeito da Conferncia de Paris e seus resultados podem ser consultados em: ARARIPE, L.A. Tratado de Versalhes (1919). In:
MAGNOLI, D. (org). Histria da paz: os tratados que desenharam o planeta. So Paulo: Contexto, 2008. p. 211-239.
23 JUBILUT, L.L. No interveno e legitimidade internacional. Op. cit., p. 54 e ss.
24 GRZYBOWSKI, K. Soviet Public International Law: doctrines and diplomatic practice. Durham, NC: rule of Law Press, 1970.
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devastadores da Segunda Guerra Mundial, os Aliados decidiram criar a ONU, dotada

da possibilidade de colocar restries significativas ao uso da fora25. Em segundo
lugar, as bombas atmicas lanadas sobre Hiroshima e Nagasaki marcaram o incio
de uma nova era, fundada no uso da energia nuclear para fins blicos. O potencial
de destruio da bomba atmica tornou imperativa a exigncia de a sociedade
internacional criar mecanismos de controle sobre o uso de tais meios de destruio.
Em terceiro lugar, a catastrofe humanitria gerou a necessidade de reconstruo dos
direitos humanos26 e de responsabilizao individual no plano internacional, por
meio de julgamentos internacionais.
Com a ONU, o fim dos imprios coloniais foi uma das consequncias mais
profundas da nova ordem mundial, pelo menos numa perspectiva histrica. A partir
de 1945, o fenmeno da descolonizao evoluiu na medida em que as duas superpotncias emergentes, EUA e URSS, eram ideologicamente anti-colonialistas.
Aliada a isso, a emergncia do Welfare State nos Estados da Europa ocidental foi um
poderoso aliado dos processos de descolonizao, no plano da poltica interna dos
Estados colonizadores.
Dessa forma, o final do segundo conflito mundial provocou uma mudana radical
na composio da sociedade internacional. A URSS deixou de estar isolada enquanto
Estado ideologicamente afirmado, passando a estar acompanhada por um nmero
razovel de Estados do leste europeu. Mas, a maior mudana na composio da
sociedade internacional se deve ao fato de uma srie de novos Estados acederem
independncia, congregando como elo de unio a problemtica do desenvolvimento,
no obstante a diversidade desses novos Estados.
Diante desses acontecimentos, os Estados perceberam a necessidade de
reformular o cenrio e o Direito Internacional, reconstruindo-o. Neste sentido, aes
relevantes foram adotadas do ponto de vista da normativa axiolgica e jurdica e de
institucionalizao.
No que tange ao Direito Internacional, verificou-se, como antes mencionado, o
fortalecimento das normas de cooperao que passaram a dividir espao na normativa
internacional com as normas de co-existncia, que predominavam desde a Ordem
Internacional de Westphalia27. Tal fato permitiu o surgimento de novos temas do
Direito Internacional, como o Direito de Integrao, o Direito Internacional do Meio
Ambiente e o prpio fortalecimento do comrcio internacional; o que no seria
possvel sem o aprofundamento da ideia de cooperao internacional.
Do ponto de vista axiolgico, houve aps a catstrofe humanitria da Segunda Guerra
Mundial, um processo de reconstruo dos direitos humanos28, que abrengeu, por um
lado, a reviso dos conceitos de sua fundamentao e, por outro lado, um processo de
25 Cf. artigos 2,4; 2,6; 2,7, 25, 33, 41, 42, 51 e 103 da Carta da ONU.
26 LAFER, C. A Reconstruo dos Direitos Humanos - Um Dilogo com o Pensamento de Hannah Arendt. 3. ed. So Paulo: Companhia das
Letras, 1999.
28 LAFER, C. Op. cit..
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internacionalizao29. At 1945, os direitos humanos eram temas considerados de domnio

reservado dos Estados30, e, portanto, excludos de uma proteo sistmica internacional.
Contudo, aps tal data o Direito Internacional passa a se ocupar da proteo da dignidade
humana, e com isso traz para sua esfera de atuao a questo dos direitos humanos31.
Essa internacionalizao dos direitos humanos apresentou inmeros reflexos32.
Em primeiro lugar, iniciou o processo que permite que hoje se diga que os indivduos
so sujeitos do Direito Internacional, eliminando o carter puramente estatal deste.
Em segundo lugar, contribuiu para a flexiblizao do conceito de soberania, que at
ento era absoluto. Vinculado a tal fato e prpria ideia de cooperao, permitiu a
ampliao do conceito de paz, para abranger alm da paz negativa (no sentido de
ausncia de conflito) a paz positiva (no sentido de cooperao a fim de se efetivar os
direitos humanos e minimizar situaes que possam gerar conflitos)33. E, em quarto
lugar, pode-se mencionar o estabelecimento de um novo critrio de legitimidade
internacional, j que os direitos humanos passaram a integrar e a influenciar
diretamente a agenda da comunidade internacional.
Esse processo e os reflexos que dele derivam foram influenciados (e
influenciaram) diretamente as alteraes institucionais que se verificaram na Ordem
Internacional Contempornea. Isso porque aps a Segunda Guerra Mundial buscouse a institucionalizao multilateral da regulamentao das relaes internacionais,
criando-se a ONU, a qual surgiu levando-se em conta os erros da Liga das Naes. Essa
organizao ao mesmo tempo em que resulta da Ordem Internacional Contempornea
auxilia em sua criao, influenciando os trs grandes campos de alterao aqui
mencionados, visto que fortalece a institucionalizao e a normatividade internacional
e abre espao para o aparecimento da internacionalizao dos direitos humanos e para
sua consolidao, resgatando-se a preocupao axiolgica em mbito internacional.
Neste ltimo aspecto, destacam-se os vrios documentos patrocinados pela
Organizao a respeito da temtica, entre os quais tem relevo o instrumento matriz do
sistema: a DUDH.
1.2.2. A Nova Ordem Internacional Econmica (NOIE)
Na construo da Ordem Internacional Contempornea, e no foro da ONU, cumpre
ressaltar o surgimento do movimento em prol de uma Nova Ordem Internacional
Econmica (NOIE). Na sexta sesso especial da Assembleia Geral, realizada em
10 de maio de 1974, foram adotadas duas resolues: a Declarao relativa ao
Estabelecimento de uma NOIE [resoluo 3201 (S-VI)] e o Programa de Ao
relativo ao Estabelecimento de uma NOIE [resoluo 3202 (S-VI)], que estabelecia
as implicaes polticas dos princpios estabelecidos na declarao. Nesse panorama,
29 PIOVESAN, F. Direitos Humanos e o direito constitucional internacional. 12. ed. revista e atualizada. So Paulo: Saraiva, 2011.
30 AMARAL JUNIOR, A. O direito de assistncia humanitria. Op. cit., p. 217 e ss.
31 Ibid.
32 JUBILUT, L.L. A proteo internacional do ser humano e as transformaes no Direito Internacional. Op. cit.
33 Sobre os conceitos de paz positiva e paz negativa ver a obra de Norberto Bobbio, sobretudo. BOBBIO, N. Op. cit.
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articulou-se a pretenso dos pases em desenvolvimento, agrupados pela denominao

Terceiro Mundo, a um direito ao desenvolvimento econmico. O prembulo da
declarao acerca da NOIE estabeleceu como objetivo alcanar uma ordem baseada
em equidade, igualdade soberana, interdependncia, interesse comum e cooperao
entre todos os Estados, independentemente de seus sistemas econmicos e sociais34.
A NOIE deveria corrigir as desigualdades e injustias existentes e tornar possvel
a eliminao da ampla diferena entre os pases desenvolvidos e os pases em
desenvolvimento, assegurando aos segundos o desenvolvimento econmico acelerado.
A NOIE deveria se fundamentar na:
(i) igualdade soberana dos Estados e na auto-determinao dos povos;
(ii) extensa cooperao;
(iii) p lena participao de todos os pases na soluo dos problemas
econmicos mundiais;
(iv) liberdade do Estado para adotar o sistema econmico e social que
desejar;
(v) s oberania permanente do Estado sobre seus recursos naturais; (vi)
restituio dos territrios sob dominao estrangeira;
(vii) r egulamentao e superviso das empresas multinacionais pelos
Estados em que operam;
(viii) a ssistncia econmica aos pases em desenvolvimento que sejam
vtimas de coero econmica;
(ix) r elao justa entre os preos das matrias-primas e dos produtos
manufaturados;
(x) a ssistncia aos pases em desenvolvimento por parte da comunidade
internacional, sem condio de ordem poltica ou militar;
(xi) transferncia real de recursos para a luta contra o
subdesenvolvimento; (xii) melhora da competitividade dos produtos
naturais frente aos sintticos;
(xiii) tratamento preferencial e sem reciprocidade dos pases em
desenvolvimento na cooperao internacional econmica;
(xiv) c riao de condies favorveis para a transferncia de recursos
financeiros para os pases em desenvolvimento;
(xv) n o desperdcio dos recursos naturais;
(xvi) e ncorajamento das associaes de produtores etc35.
34 BEDAJOUI, M. Pour un nouvel ordre conomique international? Paris: Economica, 1983.

35 OLIVEIRA S.M. Direito ao desenvolvimento: teorias e estratgias de implementao. Tese de doutorado apresentada Faculdade de
Direito da USP, 2006. p. 48-51.
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A NOIE no deixou, contudo, de ser uma fora de resistncia dos pases em

desenvolvimento ordem ento vigente (na medida em que reivindicava participao), e
teve carter incremental e ao mesmo tempo radical, produzindo mudanas institucionais,
questionando fontes do Direito Internacional Pblico e propondo novas estratgias e
normas internacionais. Os principais temas abordados nesse contexto giravam em torno
de metas normativas (inter alia, afirmao de doutrinas como a soberania sobre recursos
nacionais, o direito nacionalizao, a regulao das corporaes multinacionais) e
reformas institucionais (inter alia, a reforma internacional monetria)36.
Apesar do movimento da NOIE no haver logrado implementar muitas das reformas
institucionais propostas, no criando, portanto, uma nova ordem, suas propostas
expandiram as instituies internacionais, especialmente aquelas relacionadas ao
tema do desenvolvimento, com isso auxiliando na efetivao dos direitos humanos e
alterando a ordem internacional tradicional. Como corolrio, verificou-se ainda uma
politizao das instituies internacionais como terreno de resistncia e compromisso
e, com essa dinmica, fomentou-se a institucionalizao, afastando o funcionalismo
como motivao exclusiva37.
Tambm no contexto da NOIE, a ideologia de desenvolvimento ressaltou no
Direito Internacional o conceito de comunidade internacional38, ou seja, o conceito
de comunidade com carter universal derivado da idia de patrimnio comum da
humanidade39 e do meio ambiente internacional, fortalecendo, assim, a ideia de
valores e objetivos compartilhados, que funciona como base para a criao de uma
nova ordem internacional social.
Por fim, a temtica alcanou diretamente o sistema de direitos humanos da ONU,
em que a relao com a NOIE foi estudada durante os anos 1970, influenciando a
considerao do direito ao desenvolvimento como um direito humano, principalmente
ao se ter mente a composio da ento Comisso de Direitos Humanos, que passou a
contar com influentes representantes de pases em desenvolvimento, em especial de
Estados-membros do Movimento dos Pases No Alinhados40.
Este ponto pode contribuir para responder indagao acerca de como se processou
a passagem da questo do desenvolvimento, discutida nos anos 1960 e 1970, no mbito
das relaes internacionais econmicas entre Estados, para o campo jurdico dos direitos
humanos. O discurso internacional do desenvolvimento perdeu certa fora nos anos 1980,
com o esvaecimento das discusses interestatais, em torno dos conflitos Norte-Sul; e o
trabalho em torno de sua concretizao se desenvolveu no foro dos direitos humanos, em
que a questo do desenvolvimento j havia sido inserida como herana da NOIE41.
36 I bid.
37 Ibid.
38 WITKOWSKA, M. M. K. Development ideology in international law. In: CHOWDHURY, S. R. et al. (eds.). The right to development in
international law. Netherlands: Kluwer Academic Publishers, 1992, p. 40.
39 As noes de patrimnio comum da humanidade tambm foram muito importantes no discurso de resistncia dos pases em
desenvolvimento. KISS, A. C. La notion de patrimoine commun de lhumanit. Recueil de Cours, v. II, tomo 175, p. 98-256, 1982.
40 OLIVEIRA S.M. Op. cit. p. 48-51.
41 MOISS, C. P. Direitos humanos e desenvolvimento: a contribuio das Naes Unidas. In: AMARAL JUNIOR., A.; MOISS, C. P.
(orgs.). O cinqentenrio da Declarao Universal dos Direitos do Homem, 1999, p. 185-186.
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1.2.3. A reestruturao da ordem no ps Guerra Fria e o reflexo nas instituies

internacionais
No ps-Guerra Fria, algumas mudanas podem ser identificadas na agenda
internacional, inter alia, a emergncia de uma cultura poltica de legitimidade na forma
de direitos humanos, o surgimento de um novo regime jurdico nas reas de comrcio
internacional e finanas, a considerao de noes de sustentabilidade no uso de recursos,
maior atividade de instituies internacionais, e participao mais significativa de atores
no governamentais42. Desse modo, a reestruturao econmica articulou nas relaes
internacionais temas variados, tais como meio ambiente, pobreza, direitos humanos,
democracia, paz, vinculando-os ao desenvolvimento43, composto por cinco dimenses:
(1) a paz como fundao,
(2) a economia como mecanismo de crescimento,
(3) o meio ambiente como base para sustentabilidade,
(4) a justia como pilar da sociedade e
(5) a democracia como boa governana44.
A articulao do vnculo entre a paz, os direitos humanos, a democracia e o
desenvolvimento tornou-se central nas diversas formas de interveno internacional
no mundo em desenvolvimento, e pode ser analisada a partir das agendas da ONU,
adotadas na dcada de 1990: a Agenda para Paz45, a Agenda para Democratizao46
e a Agenda para Desenvolvimento47. Nesse particular, deve-se ressaltar ainda a
realizao da Conferncia sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento (Rio, 1992) e da
Conferncia Mundial dos Direitos Humanos (Viena, 1993), em que a relao entre os
temas foi reconhecida.
Consoante a Agenda para Paz, a paz essencial ao funcionamento dos
mecanismos bsicos de democracia e de desenvolvimento, sendo que uma cultura
de democracia fundamentalmente uma cultura de paz medida que tende a levar
paz pela difuso do descontentamento e das tenses e pelo fomento da transparncia
nas relaes entre Estados democrticos, e propicia o desenvolvimento por meio
de mtodos participativos48. O aumento das operaes de paz e a expanso de seu
escopo49 no perodo do ps-Guerra Fria foram acompanhados por uma campanha pr42 OLIVEIRA S.M. Op. cit. p. 51-55.
43 ORFORD, A. Globalization and the right to development. In: ALSTON, P. (ed.). Peoples rights. Oxford; New York: Oxford University
Press, 2001. p. 146-147.
44 BOUTROS-GHALI, B. An agenda for development 1995. New York: United Nations, 1995.
45 Id. An agenda for peace 1995. 2nd ed. New York: United Nations, 1995.
46 Id. An agenda for democratization 1996. New York: United Nations, 1996.
47 Id.. An agenda for development 1995. New York: United Nations, 1995.
48 Sobre a relao entre paz e democracia, ver: BOBBIO, N. Op. cit.
49 As operaes de manuteno da paz deste perodo distinguiram-se das operaes tradicionais, principalmente no que diz respeito ao
consentimento das partes, neutralidade, imparcialidade, s normas de defesa e ao escopo, e foram chamadas de operaes de paz
multidimensionais ou complexas, abrangendo reas diversas, tais como repatriao de refugiados, reabilitao e reestruturao econmica,
direitos humanos e primado do Direito, assistncia eleitoral, treinamento de policiamento civil e desmobilizao militar. Tais operaes
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101
democratizao e pela difuso do desenvolvimento por intermdio da linguagem de

transio e construo da paz e pela abertura reestruturao econmica e poltica.
a presena de campo de muitas agncias internacionais expandiu-se, assim como a
conscincia da necessidade de programas mais participativos.
Em conformidade com a Agenda para Desenvolvimento, nos anos 1990, a
democratizao desempenhou o papel que a modernizao desempenhou nos anos
1950 e 1960 nas instituies internacionais. A Declarao sobre Concesso de
Independncia aos Pases e Povos Coloniais mencionada como uma das bases
jurdicas e doutrinrias para o papel da ONU de promover a democratizao, que
seria uma consequncia natural da sua participao no processo de descolonizao.
A Guerra Fria teria interrompido o projeto de organizao internacional democrtica
iniciado pelos fundadores da Carta da ONU, e o trmino desse conflito conferia
legitimidade institucional ONU. O relatrio utiliza a expresso assistncia
tcnica para a democratizao, que se aproxima das intervenes voltadas ao
desenvolvimento em nome da modernizao em razo do vocabulrio comum e
pelo destaque dado boa governana, que se tornou marco do desenvolvimento nos
anos 199050.
A democratizao passou a acompanhar as atividades de manuteno de
paz, que, por sua vez, passaram a contribuir para a construo da economia
de mercado e de instituies polticas democrticas. Dessa observao surgiu
o questionamento acerca dos instrumentos utilizados para se viabilizar esse
capitalismo multinacional.
O fato que as instituies internacionais e os Estados doadores estabeleceram
a democracia, expresso da transformao social e econmica, como principal
componente de suas relaes com os pases em desenvolvimento. A dimenso
participativa compreende, em geral, maior envolvimento da sociedade civil nos projetos
e programas das instituies internacionais e no comando local dos mesmos. Isso
porque o fim da Guerra Fria fez-se acompanhar de um reconhecimento crescente da
importncia da participao poltica, social e econmica, dos direitos humanos e da
equidade de gnero e de uma emergente economia globalizada. Conforme a Agenda para
Desenvolvimento, essas circunstncias ofereciam uma oportunidade sem precedentes
para fazer o desenvolvimento funcionar. O desenvolvimento foi considerado como um
momento de transformao que envolvia uma mudana de relaes tradicionais e modos
tradicionais de pensamento e de produo, e de lidar com sade e educao, para modos
mais modernos. A expanso das atividades das instituies internacionais no contexto
da democracia teve conexo com a democratizao nos pases em desenvolvimento na
dcada de 1980. Contudo, essa onda democrtica interna tambm gerou foras contrrias
se tornaram instrumentos de modernizao e desenvolvimento, no contexto da idia de salvar Estados fracassados. Sobre o tema, ver:
FONTOURA, P. R. C. T. da. O Brasil e as operaes de manuteno da paz nas Naes Unidas. Braslia: FUNAG, 1999; JUBILUT, L.L.
No interveno e legitimidade internacional. Op. cit, p. 117 e ss.
50 OLIVEIRA S.M. Op. cit. p. 51-55.
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102
institucionalizao internacional na medida em que subsistiu a noo de perda de

soberania e de participao democrtica nas decises sobre o futuro do Estado51.
Em linhas gerais, ocorreu maior jurisdicizao das relaes internacionais e a
democratizao suplantou a modernizao como discurso de transformao do mundo
em desenvolvimento, tornando-se fora motriz nas relaes entre pases desenvolvidos
e os pases em desenvolvimento52.
1.3. A Relao entre a Ordem Internacional e o Direito Internacional
Do histrico a respeito das ordens internacionais, percebe-se que foi ocorrendo ao
longo dos anos um adensamento da juridicidade no mbito internacional, por meio
da positivao e do desenvolvimento do Direito Internacional. Esse processo ocorreu
de modo intrincado s relaes de poder no mbito internacional. Assim, pode-se
afirmar que a Poltica e o Direito Internacional constituem os elementos delineadores
da ordem internacional53.
O Direito Internacional sofre muitos questionamentos por ser um direito diferente dos
ramos de Direito interno54, tendo, inclusive, seu carter jurdico contestado55. O cenrio
internacional descentralizado e nele convivem vrios entes dotados de soberania
(entendida como autonomia em sua face interna e independncia em sua face externa),
o que leva a uma falta de hierarquia em termos de produo e aplicao normativa.
Todavia, o ordenamento internacional pode ser entendido como um sistema dinmico,
ou seja, com vrios padres de funcionamento, conforme a variedade de suas regras
estruturais. Assim, a hierarquia legal no seria a nica estrutura possvel. Outros padres
podem ser assumidos, baseados, por exemplo, na efetividade, na legitimidade etc56.
Nessa perspectiva, a anlise dos temas no Direito Internacional no deve se
reduzir questo da legalidade, nem mesmo se paralisar diante da questo polmica
da hierarquia no mbito internacional ou diante da negao de alguns em aceitar o
carter constitucional da Carta das Naes Unidas57.
O processo de construo e aprimoramento do um ordenamento jurdico internacional
dotado de coerncia teve avano com o cenrio ps Segunda Guerra Mundial, e
deu passos mais largos com o fim da Guerra Fria e a intensificao da globalizao,
fenmeno esse que determinou um inter-relacionamento dos fatos econmicos, sociais,
51 Ibid.
52 Neste sentido, ver: PREZ DE CULLAR, J. (org.). Nossa diversidade criadora: relatrio da Comisso Mundial de Cultura de
Desenvolvimento. So Paulo: Papirus; Braslia: UNESCO, 1997.
53 Para uma anlise do Direito Internacional a luz das teorias de relaes internacionais, ver: SIMPSON. G. Duelling Agendas: International
Relations and International Law (Again). Journal of International Law and International Relations, v. 1, issues 1-2, December 2005, p. 61-74.
54 JUBILUT, L.L. Os fundamentos do Direito Internacional Contemporneio: da Coexistncia aos Valores Compartilhados. V Anurio
Brasileiro de Direito Internacional, n. 9, v. 2, 2010
55 A respeito desse debate doutrinrio, ver: VIRALLY, M. Sobre el presunto carcter primitivo del derecho internacional. In: VIRALLY, M.
El devenir del derecho internacional: Ensayos escritos al correr de los aos. Mxico, D.F.: Fondo de Cultura Econmica, 1997, p. 104-116.
56 Para Trcio Ferraz, os ordenamentos contm sries normativas plurais e o que explicaria, no direito moderno, a preponderncia do padro
constitucional, fundado no princpio da legalidade, e que conduz a dogmtica a pensar o ordenamento como um sistema unitrio, uma
razo de ordem ideolgica: a forte presena do Estado e a concepo liberal do direito. FERRAZ JR., T.S. Introduo o estudo de direito:
tcnica, deciso, dominao. 2. ed. So Paulo: Atlas, 1994. p. 195.
57 OLIVEIRA, S. M. Barreiras no tarifrias no comrcio internacional e direito ao desenvolvimento. Rio de Janeiro: Renovar, 2005. p.
723-724.
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103
culturais, etc. pelos impactos de uns na esfera dos outros, e possibilitou uma maior
interao entre as esferas jurdicas que regulam tais fatos no mbito internacional. H,
dessa forma, uma necessidade de aprofundamento do estudo das questes de validade,
nulidade, completude e coerncia do ordenamento jurdico internacional, levando em
conta as especificidades do sistema internacional descentralizado, em que h uma ordem
estipulada pelo consenso fragilizado pela marca da assimetria58.
No se pode negar que o Direito Internacional assume papel de destaque na
construo da ordem internacional porque, ainda que pesem os limites de ao do
mesmo59, ele auxilia tanto no estabelecimento de padres de ao quanto na busca
de resultados acordados60. Tanto os resultados como os processos que levam a
tais resultados, que delimitam a ordem internacional, devem estar balizados pelas
normas de proteo da pessoa humana, que encerram o valor de prioridade no Direito
Internacional, dotando o ordenamento de coerncia61.
Neste particular, o reconhecimento universal dos direitos humanos resultou numa
constitucionalizao do Direito e das polticas internacionais, baseada nos direitos
humanos e nos princpios do primado do Direito, da limitao e da separao dos
poderes, da justia social, da paz democrtica e do constitucionalismo nacional e
internacional62. O reconhecimento universal dos direitos humanos e da obrigao
genrica de todos os Estados de proteger e promover os direitos humanos demanda
que se interpretem os tratados internacionais em conformidade com as obrigaes
relevantes de direitos humanos63 e pesem a proteo e a promoo dos direitos
humanos com seus interesses de agir na arena internacional. neste contexto que
cumpre analisar a relevncia da DUDH e, em especial, de seu artigo 28, sobretudo
na construo de uma nova ordem internacional social a partir do respeito aos
direitos humanos.
2. Os direitos humanos e a ordem internacional
2.1. A Declarao Universal dos Direitos Humanos (DUDH)
Como mencionado a DUDH foi aprovada pela Assembleia Geral da ONU, em 10
de dezembro de 1948, marcando o incio da internacionalizao dos direitos humanos
e colaborando com a construo da Ordem Internacional Contempornea.
58 I bid., p. 722-725.
59 KINGSBURY, B. (2003) The international legal order. IILJ Working Papers, Disponvel em http://www.iilj.org/papers/2003/2003.1%20
Kingsbury.pdf. Acessado em 10/10/2005, 2003. p. 22-ss.; BULL, H. A sociedade anrquica um estudo da ordem na poltica mundial.
Coleo Clssicos IPRI. So Paulo: IMESP, UNB, IPRI, 2002. p. 164.
61 OLIVEIRA, S. M. Barreiras no tarifrias no comrcio internacional e direito ao desenvolvimento. Op. cit., p. 722-725.
62 PETERSMANN, E-U.. Human Rights and International Economic Law in the 21st Century, The need to clarify their interrelationships.
Journal of International Economic Law, v. 4, n. 1, March 2001, p. 3-39.
63 Essa posio est plenamente de acordo com as normas gerais de interpretao dos tratados, codificadas na Conveno de Viena sobre
Direito dos Tratados (1969), que determina, em seu artigo 31, que os tratados internacionais sejam interpretados de boa f, segundo o
sentido comum dos termos do tratado em seu contexto e luz de seu objeto e finalidade, incluindo qualquer norma pertinente de Direito
Internacional aplicvel s relaes entre as partes. OLIVEIRA, S. M. Barreiras no tarifrias no comrcio internacional e direito ao
desenvolvimento. Op. cit.,p. 91-93.
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Ela surge, desta feita, tecnicamente como um ato unilateral de uma organizao
internacional, sendo considerada pela maioria doutrinria, portanto, como
originalmente soft law, ou seja, dotada de baixa obrigatoriedade jurdica.
Tal situao era a desejada por seus idealizadores e por seus quatro principais
arquitetos: Ren Cassin, John Humphrey, Eleanor Roosevelt e Charles Malik64. Isto
porque a ideia inicial era declarar os reflexos jurdicos da dignidade humana no plano
internacional a partir da concepo de que there are a few common standards of
decency that can and should be accepted by people of all nations and cultures65,
a fim de permitir que se desse incio a uma transformao cultural que o objetivo
ltimo dos direitos humanos66.
A DUDH surge, assim, com carter pedaggico e aspiracional. Combina, desta
feita, a consagrao internacional dos direitos humanos, revestindo-os de todas
as vantagens (e desvantagens) de um discurso de direito, por um lado, e por outro
servindo de inspirao para as aes estatais e com objetivos a serem alcanados
progressivamente.
Muito em funo deste duplo carter e da falta de um documento dotado de maior
fora jurdica, a DUDH passou a ser respeitada com a conscincia de sua obrigatoriedade,
e, em face disso, tida atualmente como sendo, no mnimo um costume internacional.
Dada sua relevncia, alguns doutrinadores vo alm e propugnam pelo status de jus
cogens (i.e. de norma imperativa do Direito Internacional) para a DUDH.
Em seus 30 artigos a DUDH estabelece tanto direitos civis e polticos quanto
direitos econmicos, sociais e culturais. Tem, portanto, preocupao em garantir os
direitos humanos de forma holstica a fim de assegurar a maior proteo possvel
dignidade humana.
A DUDH , assim, o evento matriz no apenas da internacionalizao dos direitos
humanos, mas tambm de uma nova poltica do direito ou uma vis directiva
fundada na dignidade humana,67 estabelecendo uma ordem tica da sociedade
universal dos cidados da Terra68.
2.2. A Declarao Universal dos Direitos Humanos e o artigo 28: uma nova
ordem internacional social

Para que tal ordem tica se consolide, contudo, necessrio que se estabelea
uma nova ordem internacional, do que decorre a importncia capital do artigo 28 da
DUDH ao definir no apenas o estabelecimento desta ordem como uma obrigao,
mas tambm os parmetros dentro dos quais tal ordem deve ser edificada, definindo-a
como uma ordem social que permita a realizao plena dos direitos humanos.
64 C
f. GLENDON, M. A. The rule of law in the Universal Declaration of Human Rights. Northwestern Journal of International Human
Rights, v. 2, Spring 2004, p. 2-19.
65 Ibid, p. 2.
66 Ibid, p. 18.
67 LAFER, C. A ONU e os direitos humanos. Estudos Avanados, v. 9. n. 25, Setembro-Dezembro 1995, p. 169-185.
68 ALMEIDA, G. A. A Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948. In ALMEIDA, G. A.; MOISS, C. P. Direito Internacional dos
Direitos Humanos- Instrumentos Bsicos. 2. ed. So Paulo: Atlas, 2007. p. 9.
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105
A DUDH, como visto, o documento matriz da internacionalizao dos direitos

humanos. Deste modo, tem importncia crucial para a efetivao de uma nova ordem
internacional social, fundada nos reflexos jurdicos da dignidade humana.
No contexto da DUDH, ganha destaque para tal fim o artigo 28, uma vez que se
por um lado no uma previso comum dentro de uma carta de direitos69 (Bill of
Rights), por outro essencial para permitir a efetivao dos direitos humanos, uma
vez que no ser possvel falar-se em ordem social sem o respeito aos mesmos.
De acordo com Mary Ann Glendon a estrutura da DUDH descrita por um de seus
idealizadores [ Ren Cassin] como
the portico of a temple. The seven clauses of the Preamble are the
steps leading up to the entrance. The basic principles of dignity, liberty,
equality, and brotherhood, proclaimed in the first two articles, are
the foundations block for four columns of rights: rights pertaining to
individuals as such; rights of individuals in relation to each other and
to various groups; spiritual, public and political rights; and finally
economic, social and cultural rights. Crowing the portico is a pediment
consisting of three concluding articles that place rights in the context
of limits, duties and the social and political order in which they are to
be realized70
Esta ltima parte se refere ao artigo 28, permitindo que se diga que ele encobre e
contextualiza os direitos humanos afirmados na DUDH. Tal afirmao fortalecida pelo
fato de que os trs ltimos artigos da Declarao informam a interpretao71 de todo
o documento e de todo o sistema de direitos humanos, tendo funo hermenutica.
Alm disso, ao resgatar o conceito de ordem para o cenrio internacional e determinar
que tipo de ordem se almeja pode-se dizer que o artigo 28 fornece a razo para o
fortalecimento (ou o estabelecimento) de rule of law no cenrio internacional72.
Em face disto, verifica-se que o artigo 28 traz uma proposio radical em termos de
transformaes para o Direito Internacional e para a ordem internacional, auxiliando
na construo da Ordem Internacional Contempornea.
A DUDH em si, os direitos humanos internacionalizados, e a proposio de uma
ordem internacional social que permita a efetivao destes, como propugnado pelo
artigo 28, denotam ao menos um incio de constitucionalismo internacional73 tanto do
ponto de vista de valores compartilhados e objetivos a serem atingidos, quanto do de
direitos e de estrutura para sua efetivao74.
69 GLENDON, M. A. Op. cit., p. 2.
70 Ibid, p.3-4.
71 Ibid, p. 9.
72 Ibid, p. 9.
73 JUBILUT, L.L. Os fundamentos do Direito Internacional Contemporneio: da Coexistncia aos Valores Compartilhados. Op. cit., p. 216 e ss.
74 SENGUPTA, A. Op. cit.
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106
neste sentido que se afirma que o artigo 28 enuncia o que pode ser qualificado
como um princpio do jus cosmopoliticum:
Postula a aspirao de uma nova ordem internacional que v alm do
tradicional Direito Internacional Pblico. Encaminha a vis directiva
de uma ordem na qual a interao entre os Estados e a ONU, como um
tertius interpartes, enseje a tutela da dignidade da pessoa humana75.
A fim de que este jus cosmopoliticium venha a ser desenvolvido e efetivado, as
mudanas que decorrem do artigo 28 da DUDH so indispensveis. Tais mudanas
so relevantes uma vez que
[d]efiniu-se que a ordem jurdica interna e internacional deve assentar-se em
valores que compem o seu ncleo axiolgico fundamental. A concretizao desses
valores fonte de legitimidade da ordem jurdica e condio necessria para que as
potencialidades humanas desabrochem76.
Para a construo de uma nova ordem internacional social aes em diferentes
frentes e por meio de estratgias variadas so necessrias; j que tal ordem deve contar
com os requisitos de justia e paz:
The social and international order that will be needed for this purpose
[ to guaranteed the rights of the UDRH] must be a just a peaceful
one. Justice requires equitable economic development and equitable
distribution of its benefits; development policies that avoid destruction
of the environment; and international respect for the rule of law.
Peace requires economic and social justice; abolition of weapons of
mass destruction; sharply restricted transfer and use of conventional
weapons; and vastly expended support of nonviolent conflict resolution
and of the United Nations and other relevante institutions77.
Neste sentido a ordem propugnada pelo artigo 28 exige tanto a consolidao da
tradicional paz negativa, enquanto ausncia de conflito, quanto o fortalecimento da
paz positiva78 enquanto respeito aos direitos humanos, considerados como universais,
indivsiveis, inter-dependentes e inter-relacionados, de acordo com o artigo 5 da
Declarao e Programa de Ao de Viena.
Ao estabelecer como objeto de um direito humano uma ordem internacional que
respeite e promova os direitos humanos, o artigo 28 fornece as bases para a criao
de mecanismos de fiscalizao desse processo, uma vez que no seria concebvel que
75 L
AFER, C. A DUDH (1948). In: MAGNOLI, D. (org). Histria da paz: os tratados que desenharam o planeta. So Paulo: Contexto, 2008.
p. 297-329.
76 AMARAL JUNIOR, A. Curso de Direito Internacional Pblico. Op. cit, p. 442.
77 SIDEL, V. W. The right to a just and peaceful social and international order. Health and Human Rights, v. 3, n. 2, 1998. p. 110
78 Cf. MOISS, C. P. Direitos humanos e desenvolvimento: a contribuio das Naes Unidas. Op. cit., p. 185-186.
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apenas se declarassem os direitos e a obrigao de uma ordem internacional social

sem que se possa verificar se ao menos se caminha em tal sentido.
Assim, surgem os diversos mecanismos de proteo aos direitos humanos no
cenrio internacional (dentro do sistema universal de proteo no mbito da ONU ou
dos sistemas regionais de proteo)79, mas tambm nos ordenamentos internos, uma
vez que, como referido, criam-se novos critrios de legitimidade e de pertencimento
comunidade internacional com a Ordem Internacional Contempornea. Alm disso, na
medida em que se considera a abordagem estrutural dos direitos humanos, percebe-se
que o artigo 28 fundamenta uma reviso institucional ampla no mbito internacional.

3. O art. 28 da DUDH e o direito ao desenvolvimento
Na implementao do artigo 28, o direito humano ao desenvolvimento assume
particular relevncia em razo de seu carter instrumental, conforme observou Cludia
Perrone Moiss:
O direito ao desenvolvimento pode ser considerado no como um
direito parte, mas como o direito que proporcionar os meios
necessrios para que se realizem os demais. Pode-se dizer que se
trata de uma sntese de todos os direitos humanos, que tem como
objetivo tornar concreto o art. XXVIII da Declarao Universal dos
Direitos do Homem, segundo o qual todo homem tem direito a uma
ordem social e internacional em que todos os direitos e liberdades
possam ser plenamente realizados80.
A anlise da relao entre o art. 28 da DUDH e o direito ao desenvolvimento
pode comear pela busca dos fundamentos deste direito81. O estudo dos fundamentos
potenciais do direito ao desenvolvimento remete a inmeras fontes materiais e no
materiais82. Os fundamentos propostos nos trabalhos para a adoo da Declarao
sobre Direito ao Desenvolvimento na ONU constituem um critrio substancial para
a organizao desses fundamentos eclticos, que abrangem alguns com carter
pragmtico e outros emanados da filosofia, da tica, da moral e da religio. Conforme
o Relatrio Relativo s Dimenses Internacionais do Direito ao Desenvolvimento
79 Para maiores detalhes sobre os sistemas internacionais de proteo cf. JUBILUT, L.L. A proteo internacional do ser humano e as
transformaes no Direito Internacional. Op. cit.
80 Cf. MOISS, C. P. Direitos humanos e desenvolvimento: a contribuio das Naes Unidas. Op. cit., p. 192.
82 A respeito dos fundamentos do direito ao desenvolvimento: (i) filosficos e doutrinrios (preceitos morais, religiosos e doutrinas de
convico no religiosa); (ii) encontrados no Direito Internacional Convencional (convenes constitutivas das organizaes internacionais
e convenes relativas aos direitos econmicos e sociais), no Direito Internacional Costumeiro e recomendatrio (resolues de proteo
aos direitos humanos e da NOEI), cf.: ZALMAI, H. Le droit au dveloppement: fondements et sources. In: DUPUY, R.J. (ed.). The right
to development at the international level. Workshop, The Hague, 1979. The Netherlands: Sijthoff & Noordhoff, 1980, p. 22-47. Sobre
fontes do direito ao desenvolvimento no Direito Internacional, cf..: MBAYE, K.. Le droit au dveloppement en droit international. In:
MAZARCKZYK, J. (ed.). Essays in international law in hounor of Judge Manfred Lachs. The Hague: Martinus Nijhoff Publishers, 1984,
p. 163-178. Acerca dos fundamentos do direito ao desenvolvimento nos planos econmico, estratgico, poltico e moral, e fontes materiais,
cf..: MBAYE, K.. Le droit au dveloppement. In: DUPUY, R.-J. (ed.). The right to development at the international level. Workshop, The
Hague, 1979. The Netherlands: Sijthoff & Noordhoff, 1980, p. 72-93.
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108
como Direito Humano83, so fundamentos do direito ao desenvolvimento: o carter

fundamental do desenvolvimento para o ser humano, o dever internacional de
solidariedade para o desenvolvimento, a interdependncia moral, a interdependncia
econmica, a manuteno da paz e da segurana em mbito mundial, e o dever moral
de reparao.
No que respeita aos fundamentos doutrinrios e jurdicos, deduzidos de normas
e princpios j existentes no Direito Internacional84, a leitura do prembulo da
Declarao sobre Direito ao Desenvolvimento85 permite apontar quais seriam as
principais fontes no Direito Internacional positivo, com destaque Carta das Naes
Unidas, DUDH, principalmente seus artigos 2286 e 2887, e aos Pactos Internacionais
de Direitos Humanos.
Assim, o direito ao desenvolvimento pode ser considerado como uma consequncia
de princpios implcitos no Direito positivo88, destacando-se a solidariedade e o
princpio de auto-determinao dos povos89.
Philip Alston sublinha a fundamental importncia do artigo 28 da DUDH no
estabelecimento do princpio de que o respeito aos direitos humanos no uma
obrigao de aplicao restrita aos limites das relaes entre os indivduos e os Estados,
83 D
oc. ONU: E/CN.4/1334, 2 January 1979, The international dimensions of the right to development as a human right in relation with
other human rights based on international cooperation, including the right to peace, taking into account the requirements of the new
international economic order and the fundamental human needs, 38-114. Pata uma anlise dos fundamentos apresentados no relatrio
de 1979 e um estudo da relao do direito ao desenvolvimento com religies, cf.: GOMEZ ISA, Felipe. El derecho al desarrollo: entre la
justicia y la solidaridad, 1998, p. 22-39.
84 WITKOWSKA, M. M. K. The UN Declaration on the Right to Development in the light of its travaux preparatoires. In: DENTERS, Erik
et al. (eds.). International law and development. Dordrecht: Martinus Nijhoff Publishers, 1988, p. 381-388, p. 381.
85 O prembulo da Declarao relembra os propsitos e princpios da Carta das Naes Unidas relativos realizao da cooperao
internacional para resolver os problemas internacionais de carter econmico, social, cultural ou humanitrio e para promover e encorajar
o respeito aos direitos humanos e s liberdades fundamentais a todos, sem distino de raa, sexo, lngua ou religio. Nesse particular, foi
ressaltada a obrigao dos Estados, sob a Carta das Naes Unidas, de promover o respeito e a observncia universais aos direitos humanos
e s liberdades fundamentais para todos, sem distino de qualquer natureza, tal como de raa, cor, sexo, lngua, religio, poltica ou outra
opinio nacional ou social, propriedade, nascimento ou outro status. H referncia aos instrumentos internacionais de direitos humanos,
em particular os dispositivos dos pactos internacionais de direitos humanos e as disposies da DUDH, segundo as quais, todos tm
direito a uma ordem social e internacional em que os direitos e as liberdades consagrados na DUDH possam ser plenamente realizados.
O prembulo recorda tambm os acordos, convenes, resolues, recomendaes e outros instrumentos da ONU e de suas agncias
especializadas relativos ao desenvolvimento integral do ser humano, ao progresso econmico e social e desenvolvimento de todos os
povos, inclusive os instrumentos relativos a descolonizao, preveno de discriminao, respeito e observncia dos direitos humanos e
das liberdades fundamentais, manuteno da paz e segurana internacionais e promoo das relaes amistosas e da cooperao entre os
Estados, de acordo com a Carta das Naes Unidas.
86 O artigo 22 da DUDH: Todo homem, como membro da sociedade, tem direito segurana social e realizao, pelo esforo nacional,
pela cooperao internacional e de acordo com a organizao e recursos de cada Estado, dos direitos econmicos, sociais e culturais
indispensveis sua dignidade e ao livre desenvolvimento de sua personalidade.
87 Artigo 28 da DUDH: Todo homem tem direito a uma ordem social e internacional em que os direitos e liberdades estabelecidos na
presente Declarao possam ser plenamente realizados.
88 Garca identifica dois perodos na elaborao das normas de direitos humanos [elaborao (standard setting) e implementao] ao analisar
o direito ao desenvolvimento como norma positiva de Direito Internacional, o qual apresenta mecanismos de criao de normas mais
anrquicos do que o Direito interno. Assim, haveria trs indcios da existncia de uma norma de Direito Internacional: grau de consenso no
corpo poltico quanto ao valor social em questo; grau de solidez do contedo; e a existncia de mecanismos de controle. Verificados esses
indcios, somente poderia haveria dvida quanto s modalidades de exerccio desse direito e no em relao sua existncia. BEACA, J.
D. D.; GARCA, R. B. El derecho al desarrollo, un derecho complejo con contenido variable. Anuario de Derecho Internacional, VIII,
1985. p. 224-236.
89 O prembulo da Declarao sobre Direito ao Desenvolvimento destaca o direito dos povos auto-determinao, em virtude do qual eles
tm o direito de determinar livremente seu status poltico e de buscar seu desenvolvimento econmico, social e cultural e, tambm, o direito
dos povos de exercer a soberania plena sobre todas as suas riquezas e recursos naturais. Sobre o direito dos povos a livremente perseguir
seu desenvolvimento econmico, social e cultural como elemento do direito auto-determinao, cf. captulos V, VII e VII de.: Doc.
ONU: E/CN.4/Sub.2/404/Rev.1, The right to self determination historical and current development on the basis of UN instruments, study
prepared by Sureliu Cristescu, special rapporteur of the Subcommission on Prevention of Discrimination and Protection of Minorities,
New York, 1981.
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109
mas, sim, uma obrigao aplicada a quaisquer relaes sociais seja na esfera local,
nacional ou internacional90. O direito ao desenvolvimento teria, pois, a capacidade de
dar maior contexto operacional essa interpretao.
Para alm da questo dos fundamentos, cumpre verificar a constribuio do
direito ao desenvolvimento internacionalizao dos direitos humanos91. No mbito
das responsabilidades em relao aos direitos humanos, o direito ao desenvolvimento
apresenta um novo componente. Desde o incio da internacionalizao dos direitos
humanos, o conceito permaneceu adstrito s tradicionais noes de soberania estatal,
ou seja, as obrigaes dos Estados membros da ONU de proteger e promover os direitos
humanos eram em geral vistas como limitadas s fronteiras nacionais. No entanto, o
direito ao desenvolvimento deixa claro que a plena realizao dos direitos humanos
no pode ignorar o mbito internacional e atribui um componente internacional
obrigao dos Estados em relao aos direitos humanos. a sua contribuio
internacionalizao das obrigaes de direitos humanos92.
Neste sentido, o direito ao desenvolvimento como direito humano apresenta trs
funes principais: (1) permite a anlise e a compreenso dos direitos humanos alm
do modelo abstrato da norma e sua violao, ou seja, uma viso mais substancial das
condies globais que condicionam o respeito aos direitos humanos em geral; (2)
desloca a ateno para a inadequao de algumas normas internacionais no plano da
poltica legislativa; e (3) explicita e torna mais operativos os elementos da obrigao
internacional de cooperao para promoo e realizao dos direitos humanos93.
H uma autonomia de moralidade internacional e as normas que devem governar
as relaes entre Estados so aquelas que evoluram na sociedade de Estados para
sustentar interesses mtuos nas relaes externas. Entretanto, h uma influncia
indireta de valores globais via atores internacionais, ou seja, valores ticos globais
como os direitos humanos influenciam a conduta dos Estados na proporo em que
so considerados pelos atores internacionais na formao do Direito Internacional
costumeiro e convencional e nas decises polticas. Assim, os Estados possuem a
obrigao de apoiar o desenvolvimento dirigido realizao dos direitos humanos na
medida em que essa obrigao foi contemplada pelo Direito Internacional94.
Arjun Senguptacomenta que o reconhecimento do direito ao desenvolvimento
como um direito humano inalienvel confere sua implementao uma pretenso
sobre recursos nacionais e internacionais e obriga os Estados e outras agncias da
90 A
LSTON, P. The Shortcomings of a Garfield the Cat Approach to the Right to Development. California Western International Law
Journal, v. 15, summer 1985, n. 3. p. 514-518.
92 SHELTON, D. A Response to Donnelly and Alston. California Western International Law Journal, v. 15, summer 1985, n. 3, p. 526-527.
Flory Maurice discorre acerca da resistncia transposio dos direitos humanos ao nvel internacional. FLORY, M. propos des doutes
sur le droit au dveloppement. In: LAMBRECHTS, C.; PRIEUR, M. Les Hommes et lEnvironnement, quels droit pour le vingt-et-unime
siecle? tudes en hommage Alexandre Kiss, 1998. p. 166. Cf. tambm: ROSAS, A. The right to development. In: EIDE, A.; KRAUSE,
C.; ROSAS, A.. Economic, Social and Cultural Rights, a Textbook, 1995, p. 247.
93 A obrigao internacional de cooperao para promoo e realizao dos direitos humanos est, segundo Abi-Saab, prevista nos seguintes
dispositivos: artigos 55 e 56 da Carta das Naes Unidas, artigo 22 da DUDH e artigo 2., 1. e 11 do Pacto Internacional de Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais. ABI-SAAB, G. Le Droit au Dveloppement. Annuaire Suisse de Droit International, v. XLIV, 1988. p. 23-24.
94 Ibid., p. 18-19.
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110
sociedade, incluindo os indivduos, a implementar esse direito. Os direitos humanos

so as bases fundamentais sobre as quais outros direitos criados pelos sistemas
polticos e jurdicos so desenvolvidos. A responsabilidade dos Estados, nacional e
internacionalmente, assim como de outros rgos da sociedade civil para ajudar a
realizar esses direitos com grande prioridade torna-se inquestionvel. O direito ao
desenvolvimento permitiu, pois, uma abordagem estrutural que vincula direitos
humanos a questes globais de cunho econmico, social, cultural e poltico, e alcana
as causas de violaes de direitos humanos na esfera internacional95.
No que se refere ao caracter instrumental deste direito para alcance do art. 28 da
DUDH, ressalta-se que a redao da Declarao sobre Direito ao Desenvolvimento
permite identificar as ameaas que afetam o desenvolvimento dos povos e seres
humanos (que tambm podem ser considerados no sentido da humanidade): (i)
ameaas aos povos e aos seres humanos derivadas de situaes, tais como as
resultantes do apartheid, de todas as formas de racismo e discriminao racial, do
colonialismo, do neocolonialismo, da dominao e da ocupao estrangeira, da
agresso e da interferncia estrangeira; (ii) ameaas soberania nacional, unidade
nacional e integridade territorial; (iii) ameaas de guerra e a recusa de reconhecer o
direito fundamental dos povos autodeterminao; (iv) ameaas paz e segurana
internacionais, em especial relacionadas poltica de armamentos; (v) a privao de
direitos civis, polticos, econmicos, sociais e culturais; e (vi) as ameaas decorrentes
da ordem internacional econmica. O direito ao desenvolvimento engloba assim
bens colocados em risco em razo das ameaadas mencionadas, as quais devem ser
interpretadas considerando as mudanas na sua forma de expresso ao longo dos
quase 20 anos passados desde a adoo da Declarao em 4 de dezembro de 198696.
Desse modo, as garantias a essas ameaas se relacionam com a criao de
instituies para proteger bens que foram agrupados na definio de desenvolvimento
como um amplo processo econmico, social, cultural e poltico, que visa ao constante
incremento do bem-estar de toda populao e de todos os indivduos com base em
sua participao ativa, livre e significativa e na justa distribuio dos benefcios
resultantes, incluindo tambm o direito dos povos autodeterminao. A Declarao
sobre Direito ao Desenvolvimento afirma no artigo 10 que os Estados devem tomar
medidas para assegurar o pleno exerccio e o fortalecimento progressivo do direito ao
desenvolvimento, incluindo a formulao, a adoo e a implementao de polticas,
medidas legislativas e outras, em nveis nacionais e internacional, o que refora a
afirmao acima. A Declarao tambm indica os parmetros gerais para a construo
das garantias ao direito ao desenvolvimento e aloca responsabilidade entre os titulares
de deveres. Algumas dessas responsabilidades fazem com que surja referncia
ordem internacional e a deveres e direitos de Estados no contexto da implementao
do direito ao desenvolvimento. Tais direitos e deveres no atribuem aos Estados a
95 D
oc. ONU: E/CN.4/2001/WG.18/2, 2 January 2001, Third report of the independent expert on the right to development, Mr. Arjun
Sengupta, submitted in accordance with commission resolution 2000/5, 20.
96 OLIVEIRA S.M. Direito ao desenvolvimento: teorias e estratgias de implementao. Op. cit. p. 207.
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111
titularidade do direito ao desenvolvimento, mas so necessrios para que os Estados

cumpram com sua responsabilidade de implementar, individual e coletivamente, o
direito ao desenvolvimento97.
Os direitos humanos constituem um conjunto unificador de princpios. O Direito
Internacional pode proclamar princpios e guias para o processo legislativo futuro
e alterar as estruturas antigas, tendo a capacidade de gerar mudanas no termo das
normas e no modo de elaborao das mesmas, o qual, alm das fontes tradicionais,
deve encontrar respaldo nas resolues dos rgos das organizaes internacionais
como representantes dos valores da comunidade internacional98.
Nesse sentido, o direito ao desenvolvimento instrumental busca dessa
determinada ordem internacional, e seu potencial mobilizador pode ser verificado. O
slogan da NOEI foi abandonado, mas, os trabalhos da antiga Comisso de Direitos
Humanos e da Assembleia Geral permitem identificar um substituto diretamente
relacionado ordem social e internacional a que tem direito o ser humano nos termos
do artigo 28 da DUDH99.
Diante disso, pode-se falar de uma nova (ssima) ordem internacional a ordem
internacional social-, considerada como objeto de um direito humano, visto que a
resoluo da Assembleia Geral da ONU 55/107 de 14 maro de 2001100 afirmou
o direito a uma ordem internacional equitativa e democrtica e esclareceu que o
estabelecimento dessa ordem exige a realizao dos seguintes direitos:
Direito de todos os povos auto-determinao, em virtude do qual eles
podem determinar livremente seu status poltico e perseguir livremente
seu desenvolvimento econmico, social e cultural;
Direito dos povos soberania permanente sobre seus recursos e
riquezas naturais;
Direito de cada pessoa humana e todos os povos ao desenvolvimento;
Direito dos povos paz;
Direito a uma ordem econmica baseada na igualdade de participao
no processo decisrio, interdependncia, interesse mtuo, solidariedade
e cooperao entre todos os Estados;
Direito solidariedade, em virtude do qual todos os povos e naes
esto intitulados assistncia internacional nos seus esforos para a
realizao do direito ao desenvolvimento, em particular na erradicao
97 Ibid.
99 Ibid.
100 Doc. ONU: A/RES/55/107, 14 March 2001, Promotion of a democratic and equitable international order, General Assembly resolution
55/107. Os trabalhos para adoo desta resoluo iniciaram-se na Comisso de Direitos Humanos. Doc. ONU: E/CN.4/RES/2000/62, 26
April 2000, Promotion of the right to a democratic and equitable international order, Commission on Human Rights resolution 2000/62,
1-3. (30 votes to 17, with 6 abstentions). No mesmo sentido, cf.: Doc. ONU: E/CN.4/RES/2001/65, 25 April 2001, Promotion of a democratic
and equitable international order, Commission on Human Rights resolution 2001/65. (32 votos a favor, 16 contra e 4 abstenes).
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112
da pobreza, analfabetismo e fome, assim como, nas consequncias das

situaes de emergncia, como desastres naturais;
Direito a instituies internacionais transparentes, democrticas,
justas e responsveis em todas as reas de cooperao, em particular
atravs da implementao de princpios de participao igual e plena
nos seus respectivos mecanismo dos processos decisrios;
Direito ao acesso aos servios pblicos internacionais para pessoas de
todas as regies e pases, com representao equilibrada de gnero e
regies;
Direito a uma ordem internacional de comunicao e informao
equilibrada, efetiva, justa e livre;
Direito cooperao cultural, promoo e proteo da variedade e
diversidade de culturas ao redor do mundo;
Direito a um meio ambiente saudvel para todos;
Direito ao acesso equitativo aos benefcios da distribuio internacional
de riqueza por meio do fortalecimento da cooperao internacional,
em particular, nas relaes internacionais financeiras, econmicas e
comerciais; e
Direito propriedade do bem comum da humanidade.
Percebe-se, portanto, que a Assembleia Geral da ONU determinou os pilares da
nova (ssima) ordem internacional. Tais pilares constituem direitos humanos afirmados
em mbito internacional em um processo de construo dos direitos, que ocorre no
contexto histrico das mudanas na ordem internacional e altera essa mesma ordem
internacional.
Concluso
A DUDH e seu artigo 28 ensejam mudanas significativas no Direito
Internacional e, com isso, contribuem para a criao da Ordem Internacional
Contempornea. Atualmente no se espera apenas padres de comportamentos
que no violem ou protejam os direitos humanos, mas tambm aes que efetivem
os mesmos.
Neste sentido, a ideia de que Toda pessoa tem direito a uma ordem social
e internacional em que os direitos e liberdades estabelecidos na presente
Declarao possam ser plenamente realizados bastante radical ao transformar
um cenrio de soberanias absolutas em um cenrio de soberania enquanto
responsabilidade101.
101 ANNAN, K. Op. cit.
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113
Essas transformao e obrigao permitem avanos no campo da fiscalizao

da implementao dos direitos humanos, da efetivao dos direitos econmicos e
sociais, da edificao de um constitucionalismo internacional, do fortalecimento
do direito ao desenvolvimento e do fortalecimento de um Estado de Direito (rule
of law) internacional.
Altera-se, assim, os padres internacionais (e a prpria Ordem Internacional)
e se estabelece o respeito aos direitos humanos como paradigma do Direito
Internacional, destacando-se a necessidade de efetivao dos mesmos.
Neste sentido, o artigo 28 da DUDH auxilia de maneira incisiva na construo
de uma nova ordem internacional social e de um Direito Internacional mais
humano e justo.
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6/16/11 4:11 PM
O Comit Consultivo do Conselho de Direitos Humanos da Organizao das

Naes Unidas
117
O Comit Consultivo do Conselho de Direitos Humanos da Organizao

das Naes Unidas
Luciana Diniz Dures Pereira1
Introduo
O presente artigo objetiva apresentar aos leitores, sobretudo queles que estudam e
se interessam pela temtica da proteo internacional dos direitos humanos no mbito
da Organizao das Naes Unidas (ONU), o Comit Consultivo do Conselho de
Direitos Humanos (Comit Consultivo)1, rgo do Conselho de Direitos Humanos
(ConDH) da ONU.
Para tanto, o texto ser dividido em trs partes:
i) a primeira delas trar uma abordagem histrica a respeito das razes
de criao do Comit Consultivo no seio do ConDH da ONU, a partir
da anlise de seus mais relevantes documentos constitutivos, bem como
daqueles que so frutos de suas j realizadas sesses;
ii) adiante, a segunda parte cuidar de questes institucionais de carter
formal do rgo, tais como sua sede, forma de composio e de
organizao e, finalmente;
iii) a terceira parte estudar as competncias do Comit Consultivo e suas
principais normas de funcionamento.
1. Histrico e Institucionalizao do Comit Consultivo
A proteo e salvaguarda dos direitos humanos encontra-se, na atualidade, tutelada
internacionalmente sob duas perspectivas:
(i) uma de carter universal e
(ii) outra de amplitude regional, edificada a partir da existncia de trs
diferentes e autnomos sistemas regionais de proteo aos direitos
humanos.
1 1 Mestre em Direito Pblico com nfase em Direito Internacional pela PUC Minas; Especialista em Direito Internacional pelas
Faculdades Milton Campos; Bacharel em Direito pela UFMG; Bacharel em Histria pela UFMG; Professora e membro da Coordenao
do Curso de Graduao em Direito do Centro Universitrio UNA; Professora e ex-Coordenadora do Programa de Ps-Graduao em
Direito Internacional das Faculdades Milton Campos/CEDIN; Pesquisadora do Programa de Capacitao em Direitos Humanos da Misso
Diplomtica do Brasil junto Organizao das Naes Unidas em Genebra, Sua (DELBRASGEN/ONU 2009); Pesquisadora do Centro
de Direito Internacional (CEDIN); Membro do Grupo de Anlise e Preveno de Conflitos Internacionais (GAPCon), do Centro Jurdico
Brasileiro (CJB) e do Instituto de Reintegrao do Refugiado no Brasil (ADUS). Human Rights Council Advisory Committee ou mesmo
Advisory Committee a nomenclatura oficial do rgo, em Lngua Inglesa, conforme informado no website do ConDH e, por isso, presente
e utilizada em seus documentos oficiais de trabalho, respeitadas e tambm utilizadas as verses nas demais cinco lnguas oficiais da ONU,
a saber: rabe, Chins, Francs, Russo e Espanhol. Para maiores informaes, visitar: http://www.ohchr.org/EN/Pages/WelcomePage.
aspx e http://www.un.org/en/aboutun/languages.shtml. Acesso em: 01 de abril de 2011.
6/16/11 4:11 PM
118
A primeira destas duas perspectivas de proteo, estabelecida no seio da ONU,

apresenta-se como a principal, mais antiga e que se materializa, atualmente, como o
nico Sistema Universal de Proteo Internacional dos Direitos Humanos existente.
Fundamenta-se, a saber, no artigo 1 da Carta da ONU de 1945 que demonstra a
vinculao direta da Organizao com a proteo destes direitos, dispondo que
desenvolver e encorajar o respeito aos direitos do homem e s liberdades fundamentais
para todos, sem distino de raa, sexo, lngua ou religio2 configura-se como um
de seus principais desgnios e propsitos. Para cumpri-lo, a ONU estabeleceu, ao
longo de seus quase setenta anos de existncia, um arcabouo de normas direcionadas
proteo e positivao destes direitos, bem como criou rgos especficos para
assegurar-lhes respeito e cumprimento.
No campo normativo, foi adotada e proclamada, pela Assemblia Geral (AG)3
da Organizao, em 10 de dezembro de 1948, a Resoluo 217A (III), isto , o texto
original da conhecida Declarao Universal dos Direitos do Homem (DUDH).
Este documento, marco do incio da internacionalizao da proteo aos direitos
humanos4 no mundo contemporneo, possui sua origem histrica convergente
da prpria criao da ONU, qual seja, o horror e repdio da humanidade, aps
o final da I e II Grandes Guerras, s gravssimas, violentas, genricas e macias
violaes de direitos humanos5 que, durante a ocorrncia destes dois conflitos, foram
perpetradas, sobretudo, no territrio europeu. Neste sentido, a garantia da paz e da
segurana internacionais, objetivo institucional central da Organizao6, bem como a
sobrevivncia sadia da raa humana7 e a preservao e consolidao de seus direitos
essenciais, passaram a ter lugar de destaque na agenda internacional, constituindo-se
na mxima direito a ter direitos8. Mais recentemente, e neste mesmo sentido, aps a
adoo da Declarao e Programa de Ao de Viena9 (DPAV), em 1993, os direitos
2 Artigo 1 da Carta da ONU.

3 A AG, estabelecida pelo artigo 7, pargrafo 1 da Carta da ONU, detm a condio de rgo plenrio das Naes Unidas. Possui tal
natureza parlamentar devido composio que lhe prpria, visto ser formada pela participao de todos os membros da Organizao.
Neste sentido, pacfico afirmar que este rgo da ONU constitui-se no mais amplo foro mundial de discusso das questes previstas na
agenda internacional.
4 A partir da elaborao e adoo da DUDH, em 1948, os direitos fundamentais de todo o ser humano passaram a ser resguardados e
garantidos no somente pelas respectivas Constituies dos Estados que compem a sociedade internacional, ou seja, apenas em mbito
interno, como tambm em esfera global. Assim, com a vigncia da DUDH, os Estados passaram a ter a obrigao internacional de tambm
proteg-los.
5 Clssico e triste o exemplo do holocausto patrocinado pelo III Reich, sob o comando do lder nazista Adolf Hitler, contra semitas,
homossexuais, ciganos e eslavos durante a II Guerra Mundial (1939-1945).
6 Artigo 1, 1, da Carta da ONU que expem os Propsitos e Princpios da Organizao: manter a paz e segurana internacionais e,
para esse fim: tomar coletivamente medidas efetivas para evitar ameaas paz e reprimir atos de agresso ou outra qualquer ruptura da
paz e chegar, por meios pacficos e de conformidade com os princpios da justia e do direito internacional, a um ajuste ou soluo das
controvrsias e situaes que possam levar a uma perturbao da paz.
7 Imperativo categrico kantiano que pugna pela assertiva de que o homem, enquanto ser racional, existe como um fim em si mesmo. V.
KANT, Immanuel. Fundamentao da Metafsica dos Costumes. Trad. Paulo Quintela. Lisboa: Edies 70, [19--].
8 Os direitos essenciais e fundamentais de todo ser humano so aqueles necessrios manuteno de uma existncia digna, ou seja, o
direito sade, dignidade humana, educao, alimentao, vida, ao meio ambiente saudvel, entre outros tantos. Neste sentido,
Hannah Arendt cunhou a expresso direito a ter direitos em sua clebre obra Origens do Totalitarismo Anti-semitismo, Imperialismo,
Totalitarismo. In: ARENDT, Hannah. Origens do Totalitarismo Anti-semitismo, Imperialismo, Totalitarismo. 3 ed. So Paulo: Cia
das Letras, 1989.
9 Foi adotada no plenrio da Conferncia Mundial de Direitos Humanos, em 25 de junho de 1993, em Viena, na ustria.
6/16/11 4:11 PM

Naes Unidas
119
humanos foram qualificados e categorizados como direitos universais, indivisveis,

interdependentes e inter-relacionados10.
Integram, ainda, consolidando a base normativa convencional universal de proteo e
resguardo mnimo11 aos direitos humanos, o Pacto Internacional sobre os Direitos Civis
e Polticos (PICP) e seu Protocolo Adicional, e o Pacto Internacional sobre Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais (PIESC)12.Alm destes trs fundamentais documentos, uma
srie de outros tratados temticos igualmente compem o escopo das fontes internacionais
convencionais de proteo aos direitos humanos como, por exemplo, a Conveno
contra a Tortura, e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanas ou Degradantes de
1984; a Conveno Internacional sobre todas as Formas de Discriminao Racial de
1965; a Conveno sobre o Direito ao Desenvolvimento de 1986; a Conveno para
a Preveno e Represso ao Crime de Genocdio de 1948; a Conveno sobre todas as
Formas de Discriminao contra a Mulher de 1979, entre outros.
No obstante esta vasta normativa internacional, o Sistema Universal de Proteo
Internacional dos Direitos Humanos (ou Sistema ONU, com tambm comumente
intitulado) dotado de rgos e mecanismos especficos que visam salvaguardar e garantir
efetivamente estes direitos. Neste sentido, tem-se, no trabalho da extinta Comisso de
Direitos Humanos das Naes Unidas (CDH), nas medidas e resolues adotadas pelo
atual ConDH, nas atividades da prpria AG, nas aes do Conselho Econmico e Social
das Naes Unidas (ECOSOC)13, na ampla e efetiva performance do Alto Comissariado
das Naes Unidas para Direitos Humanos (ACNUDH)14 em todo o mundo e, at mesmo,
em algumas decises da CIJ15, exemplos desta relevante atuao.
A extinta CDH desde 27 de maro de 2006, quando encerrou formalmente suas
atividades16 foi criada, em 1946, como parte integrante do ECOSOC. Competia-lhe,
basicamente, trs funes:
a) a de elaborar e enderear ao ECOSOC relatrios e recomendaes
acerca da proteo internacional dos direitos humanos; o que fez
muito bem a partir do trabalho de seus diferentes grupos de atuao
10 Artigo 5 da Declarao e Programa de Ao de Viena de 1993.
11 Na expresso de origem inglesa, minimum standards of human rights protection.
12 Adotados, pela AG da ONU, pela Resoluo 2200A (XXI) de 16 de dezembro de 1966. Contudo, s entraram em vigor 10 (dez) anos
depois, em 1976, aps terem alcanado o nmero mnimo de 35 (trinta e cinco) Estados que a estes ratificaram ou aderiram.
13 Previsto pelo disposto nos artigos 61 a 72 do Captulo X da Carta da ONU, o ECOSOC o rgo institucional responsvel pela
coordenao, desenvolvimento e fomento das atividades de cunho econmico, cultural e social da Organizao, assim como pelo de
suas Agncias Especializadas e demais instituies integrantes do Sistema ONU. Neste sentido, tambm responsvel, por exemplo, por
atividades ligadas ao desenvolvimento, ao comrcio internacional, industrializao, gesto de recursos naturais, causa dos direitos
humanos, melhoria das condies de vida da mulher no mundo, a questes demogrficas e populacionais, cincia e tecnologia,
preveno de crimes, ao bem-estar social e a muitas outras questes de natureza econmico-social ou que com estas tenham afinidade.
14 Para maiores informaes, acessar: http://www.ohchr.org/EN/Pages/WelcomePage.aspx. Acesso em: 03 de abril de 2011.
15 Parecer Consultivo de 09 de julho de 2004 Conseqncias Jurdicas da Edificao de um Muro no Territrio Palestino Ocupado que,
entre outros direitos, discute a questo do direito autodeterminao do povo palestino; Parecer Consultivo de 29 de abril de 1999,
Disputa Relacionada Imunidade de Jurisdio de um Relator Especial da Comisso de Direitos Humanos; Caso do Direito de Asilo/
Caso Haya de la Torre (Colmbia X Peru) de 1949-1951, que debateu o direito de asilo poltico de Victor Raul Haya de la Torre; e o Caso
dos Testes Nucleares (Nova Zelndia X Frana) de 1973-1974 que discutiu a questo da legalidade da ocorrncia de testes nucleares
patrocinados pela Frana, no Pacfico Sul, fato que degradava a fauna e flora martima, bem como a atmosfera da regio, causando
impactos ambientais na costa da Nova Zelndia e Austrlia.
16 Data em que a antiga CDH concluiu os trabalhos de sua ltima reunio, totalizando 62 encontros.
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120
como, por exemplo, o Grupo de Trabalho encarregado de elaborar

o Projeto de Declarao das Naes Unidas sobre o Direito dos
Povos Indgenas;
b) a de auxiliar o ECOSOC nas aes de assistncia proteo
internacional dos direitos humanos e;
c) a de receber, de vtimas ou de seus parentes, denncias de violao a
direitos humanos. Atualmente, este trabalho desenvolvido pela CDH
modernizado s demandas do tempo presente no tocante proteo
internacional dos direitos humanos fica a cargo do ConDH da
ONU, rgo intergovernamental composto por 47 (quarenta e
sete) Estados que fazem parte da Organizao17. Vinculado AG,
o ConDH substituiu a CDH, em 15 de maro de 2006, mediante
adoo da Resoluo A/Res/60/25118.
Um ano aps sua primeira reunio, o ConDH adotou a Resoluo 5/1 de 18 de junho
de 2007, intitulada Institution-Building of the United Nations Human Rights Council.
Neste documento, diversas decises a respeito dos mecanismos e procedimentos
do ConDH foram tomadas como, por exemplo, o estabelecimento do Universal
Periodic Review Mechanism (UPRs)19 e dos Specials Procedures20. Foi nesta mesma
oportunidade que o ConDH instituiu, atravs do disposto no anexo III, artigos 65 a 84
da citada Resoluo, seu Comit Consultivo. A inspirao para a criao deste rgo
subsidirio de natureza consultiva antiga e remete existncia da Subcomisso para
a Promoo e Proteo dos Direitos Humanos21, rgo parte da ento CDH e que
detinha funes e poderes correlatos ao do atual Comit que, neste sentido, portanto,
a substituiu dentro da estrutura do ConDH.
2. Sede, Composio e Organizao do Comit Consultivo
O Comit Consultivo, quando reunido em alguma de suas duas sesses anuais
obrigatrias22, com durao anual mxima de dez dias, ou seja, cada sesso composta
por cinco dias de trabalhos23, possui, como instalao fsica, a sede do ConDH
no Palcio das Naes Unidas, na cidade Genebra, na Sua. A sala, inaugurada
em 18 de novembro de 2008, pelo Secretrio-Geral da Organizao, Ban Kin17 Para maiores informaes a respeito do ConDH, consultar: http://www2.ohchr.org/english/bodies/hrcouncil. Acesso em: 03 de abril de 2011.
18 Artigo 1 da Resoluo A/Res/60/251: Decides to establish the Human Rights Council, based in Geneva, in replacement of the
Commission of Human Rights, as a subsidiary organ of the General Assembly
19 Anexo I, artigos 1 a 38 da Resoluo 5/1 do ConDH.
20 Anexo II, artigos 39 a 64 da Resoluo 5/1 do ConDH.
21 Sub-Commission on the Promotion and Protection of Human Rights era o nome oficial, em Lngua Inglesa, da atualmente extinta
Subcomisso.
22 Artigo 79 da Resoluo 5/1 do ConDH. Alm das duas sesses anuais obrigatrias, o Comit Consultivo, caso entenda necessrio, poder
solicitar ao ConDH autorizao para realizar sesses adicionais. Caso estas sejam autorizadas, tero natureza ad hoc e sero agendadas de
acordo com a disponibilidade de seus membros.
23 Normalmente, o Comit Consultivo rene-se por cinco dias na ltima semana do ms de Janeiro e por cinco dias na primeira semana do
ms de Agosto. A ltima delas, 6 sesso, aconteceu entre os dias 17 e 21 de Janeiro de 2011 e a prxima, a 7 sesso, est marcada para
ocorrer entre os dias 8 a 12 de Agosto de 2011. Historicamente, contudo, sua reunio inaugural durou, devido ao volume de trabalho, doze
dias, tendo ocorrido entre os dias 4 e 15 de Agosto de 2008.
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Naes Unidas
121
Moon, chamada de Sala dos Direitos Humanos e da Aliana de Civilizaes.

Teve sua abboda reestilizada pelo artista espanhol Miquel Barcel, s custas do
polmico apoio financeiro do governo da Espanha24, e, nas palavras do SecretrioGeral quando de sua abertura utilizao e ao pblico, representa um smbolo do
multilateralismo25.
Segundo o artigo 65 da Resoluo 5/1 do ConDH26, o Comit Consultivo composto
por dezoito especialistas que devero lhe servir como experts, isto , trabalharo na
medida de suas capacidades intelectuais para assegurar que as principais funes
do rgo sejam desenvolvidas de maneira satisfatria. Estes cargos so preenchidos
atravs da ocorrncia de eleies internas no ConDH e, para a escolha dos candidatos
e posterior nomeao, trs requisitos bsicos devero, por fora do artigo 67 da
Resoluo 5/1, necessariamente serem observados:
i) a competncia e a experincia do candidato no campo dos Direitos
Humanos;
ii) sua alta qualificao moral e tica e;
iii) s ua independncia e imparcialidade, j que, uma vez eleito para o
cargo, o profissional dever atuar em nome prprio e no vinculado
s posies polticas de seu pas de origem/nacionalidade, ou mesmo
voltado s aspiraes dos Estados que apoiaram sua candidatura
durante o processo eleitoral27.
A referida eleio dos membros do Comit Consultivo para um mandato de trs
anos, passvel de uma reeleio28, segue os ditames dos artigos 70 a 74 da Resoluo
5/1 do ConDH e as disposies da Deciso 6/10229, tambm do ConDH. Dever,
ainda, respeitar a possibilidade de indicao de candidatos, segundo inteligncia do
artigo 66 desta mesma Resoluo, por qualquer Estado-Membro das Naes Unidas,
desde que o candidato indicado faa parte do escopo regional do Estado que endossa
sua eventual eleio. Isto porqu, segundo o artigo 73 da Resoluo 5/1, o Comit
Consultivo, obrigatoriamente, e visando, sobretudo, preservar o equilbrio da balana
24 Estima-se que o governo da Espanha tenha arcado com, aproximadamente, 40% dos custos da obra, o equivalente a 8 milhes de euros.
O Partido Popular (PP) do pas revoltou-se com as cifras e, poca, Gonzalo Robles, Deputado conservador do Partido, disse imprensa
que o dinheiro deveria ter sido investido em projetos ligados ao combate pobreza ou melhoria dos servios de sade em pases
subdesenvolvidos.
25 Para maiores informaes, visitar http://www1.folha.uol.com.br/folha/mundo/ult94u468928.shtml. Acesso em: 04 de abril de 2011.
26 Artigo 65 da Resoluo 5/1 do ConDH, traduo livre: O Comit Consultivo do Conselho de Direitos Humanos (a partir de agora
intitulado Comit Consultivo), composto por 18 especialistas que trabalharo a partir de suas capacidades pessoais....
27 A imparcialidade e a independncia do membro do Comit Consultivo so requisitos de tamanha relevncia para o ConDH que, alm de
serem sido positivadas no artigo 67, (c), da Resoluo 5/1, mereceram destaque tambm nos dizeres do artigo subseqente, artigo 68,
que expressamente ressalvou que: Individuals holding decision-making positions in Government or in any other organization or entity
which might give rise to a conflict of interest with the responsibilities inherent in the mandate shall be excluded. Elected members of the
Committee will act in their personal capacity.
28 Artigo 74 Resoluo 5/1 do ConDH.
29 Deciso de 27 de setembro de 2007 que, em seu ttulo II, dedicou-se a melhor desenvolver os technical and objective requirements for
eligible candidates for mandate holders.
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de poder entre os Estados-Membros da ONU, deve ser composto por indivduos de

nacionalidades que respeitem a seguinte distribuio geogrfica:
i) cinco representantes de Estados africanos;
ii) cinco representantes de Estados asiticos;
iii) d ois representantes de Estados que pertenam ao Leste Europeu;
iv) trs representantes de Estados Latino-Americanos e Caribenhos e;
trs representantes de Estados que pertenam Europa Ocidental
e a outros Estados30.
Assim, uma vez tendo em mente o critrio da distribuio geogrfica e,
obviamente, seus respectivos e particulares interesses, os Estados-Membros da ONU
encaminharo ao Secretariado do ConDH os nomes de seus candidatos31. Com a
antecedncia mnima de dois meses antes da data agendada pelo Conselho para a
eleio, a lista com o nome dos indicados ser fechada e, no prazo mximo de um ms
antes da votao, o Secretariado do ConDH tornar pblica a seus Estados-Membros
todas as informaes relevantes a respeito dos candidatos32, informaes estas que
buscaro dar cumprimento ao disposto no artigo 67 da Resoluo 5/133 como, por
exemplo, o currculo dos indicados, as principais atividades desenvolvidas por eles na
rea da proteo internacional dos direitos humanos, seus mais relevantes trabalhos
acadmicos publicados, entre outras.
Logo, na data previamente marcada, os Estados-Membros do ConDH, em votao
secreta, tendo cada Estado-Membro o direito ao voto, elegem, por maioria, os membros
do Comit Consultivo34. Quando da primeira eleio35, momento de composio
inicial do Comit, um tero dos membros eleitos teve, excepcionalmente, o mandato
encurtado para apenas um ano de durao e outro tero o mandato tambm menor,
de dois anos36. Esta medida foi tomada com o intuito de possibilitar o cumprimento
futuro da dinmica eleitoral previamente estabelecida na Resoluo 5/1, sobretudo
no tocante renovao peridica dos membros do Comit37, preservando, assim,
30 Como exemplo, atualmente so alguns dos membros do Comit Consultivo do ConDH o Sr. Miguel dEscoto Brockmann (Nicargua), a
Sra. Chung Chinsung (Repblica da Coria), o Sr. Alfred Ntunduguru Karokora (Uganda), o Sr. Wolfgang Stefan Heinz (Alemanha) e o
Sr. Latif Hseynov (Azerbaijo).
31 Artigo 66 da Resoluo 5/1 do ConDH, traduo livre: Todos os Estados-Membros das Naes Unidas podero propor ou endossar
candidatos de suas respectivas regies.
32 Artigo 71 da Resoluo 5/1 do ConDH.
33 Consultar notas 26 e 27 que detalham quais as trs caractersticas mnimas desejveis a um membro do Comit, a saber: i) competncia e
experincia reconhecidas na rea dos Direitos Humanos; b) idoneidade moral e tica e; c) independncia e imparcialidade.
35 A primeira eleio para o Comit Consultivo do ConDH ocorreu em 26 de Maro de 2008, durante a 7 sesso do Conselho. A ltima
eleio ocorreu recentemente, em 23 de Maro de 2011, durante a 16 sesso do Conselho, mediante adoo do item 1 da Agenda do
Conselho, documento A/HRC/16/19. Foram eleitos sete novos membros para o Comit, sendo estes: Sr. Dheerujall Baramlall Seetulsingh,
Sr. Obiora Chinedu Okafor, Sr. Ahmer Bilal Soofi, Sra. Purificacion Quisumbing, Sr. Latif Huseynov, Sra. Anantonia Reyes Prado e Sra.
Laurence Boisson de Chazournes.
36 Consultar nota 28.
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Naes Unidas
123
o esprito democrtico da Organizao tambm nas eleies para composio dos

cargos deste rgo do ConDH.
3. Competncias e Normas de Funcionamento do Comit Consultivo
Compete ao Comit Consultivo, enquanto rgo de consulta do ConDH, prov-lo
de expertise, ou seja, detm o Comit a prerrogativa mxima de trabalhar na rea de
inteligncia, focalizando-se, em especial, na produo de estudos e pesquisas sobre
temas relevantes da Agenda do Conselho, bem como sobre outros tantos temas que
vierem, eventualmente, a ser de interesse deste rgo das Naes Unidas.
Neste sentido, o Comit Consultivo funciona como um think tank do ConDH
e atua, segundo ditame expresso do artigo 75 da Resoluo 5/1, apenas mediante
provocao do Conselho38, isto , na medida de suas necessidades de esclarecimento
ou aprofundamento em uma determinada matria. vedado ao Comit Consultivo,
portanto, adotar Resolues ou proclamar Decises sem anterior determinao do
ConDH, podendo, todavia, com este interagir mediante apresentao de propostas ou
sugestes de trabalhos39.
Como o ConDH possui mandato especfico das Naes Unidas para funcionar,
pois , sabidamente, o rgo baluarte da Organizao na promoo e proteo de todos
os direitos humanos40, as manifestaes de seu Comit Consultivo so, igualmente,
atreladas s finalidades principais do Conselho, quais sejam, as de resguardar e
proteger os direitos humanos em perspectiva universal41.
Uma das mais importantes ferramentas que o Comit possui para, realmente,
cumprir suas funes de assessoria acadmica ao Conselho na luta a favor dos direitos
humanos a sua forma de atuao. Esta, de maneira expressa, prescinde de uma
dinmica e constante interface do Comit com sujeitos heterogneos, entre estes os
pases quem compem as Naes Unidas, os Estados-Membros do ConDH, as diversas
entidades e rgos nacionais e internacionais ligados proteo dos direitos humanos,
as Organizaes No-Governamentais (ONGs) e, finalmente, os setores da sociedade
civil internacional organizada42. Para se ter idia da relevncia desta participao,
o ConDH possui, em seu Secretariado, um staff administrativo exclusivamente
destinado ao cadastramento e concesso de accreditations43 a tais sujeitos, visando,
assim, permitir s ONGs, por exemplo, que participem de suas sesses de trabalho
e de suas reunies temticas, seja por escrito ou mediante pronunciamento oral, e
inclusive, claro, dos encontros de seu Comit Consultivo44. Foi justamente desta

40 Resoluo 60/251 da Assemblia Geral da ONU, de 03 de Abril de 2006.
42 Resoluo 1996/31 do ECOSOC, de 25 de Julho de 1996, e artigos 82 e 83 da Resoluo 5/1 do ConDH.
43 Accreditations so como credencias que os representantes das ONGs que possuem status consultivo no ECOSOC devem portar para
poderem participar das reunies do ConDH, bem como das de seu Comit Consultivo.
44 Consultar: http://www2.ohchr.org/english/bodies/hrcouncil/advisorycommittee/ngo_participation.htm Acesso em: 05 de abril de 2011.
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124
interao que surgiram os principais e atuais grupos temticos de trabalho do

Comit Consultivo, sendo estes os seguintes:
i) Direito Alimentao45;
ii) Direito Paz46;
iii) Pessoas Desaparecidas47;
iv) Discriminao de Leprosos48 e;
v) Projeto de Declarao sobre o Direito Humano Educao e ao
Treinamento49.
Ainda, no tocante s normas de funcionamento do Comit, importante ressaltar que,
por disposio dos artigos 80 e 81 da Resoluo 5/1 que versam sobre seus respectivos
Mtodos do Trabalho, podero seus membros receber e, conseqentemente,
responder s demandas do ConDH tanto individualmente como de forma coletiva, in
teams, isto , quando esta for realizada por manifestao conjunta de mais de um de
seus profissionais. Existe, porm, uma limitao para este trabalho em grupo dentro do
Comit, apesar de permitida a comunicao entre seus membros durante os intervalos
das sesses50, uma vez que, como dito, estas ocorrem, normalmente, apenas em duas
oportunidades a cada ano51. J que o Comit Consultivo rgo hierarquicamente
subordinado ao Conselho, no pode, sem a devida e prvia autorizao deste52,
estabelecer rgos subsidirios prprios ou mesmo grupos de trabalhos temticos,
o que demonstra o quanto, neste sentido, o esprito coletivo cerceado dentro do
Comit. Tal dinmica de interao entre o ConDH e o Comit Consultivo apenas
evidencia e refora a alta dependncia formal das atividades de seus membros
vontade dos Estados que compem o ConDH, visto que so estes os responsveis
pelo consenso necessrio aprovao do envio de uma demanda ou consulta aos
especialistas do Comit.
Concluso
Do mesmo modo que o prprio ConDH, seus mecanismos de salvaguarda dos
direitos humanos e seus respectivos documentos normativos so recentes na estrutura
organizacional das Naes Unidas, seu Comit Consultivo, como no podia deixar
de ser, igualmente o . Assim, por mais que seja este um rgo subordinado e
45 Resoluo 16/27 e documento A/HRC/16/40 do ConDH.
46 Resoluo 14/3 e documento A/HRC/17/39 do ConDH.
47 Deciso 14/118 e documentos A/HRC/14/L6 e A/HRC/14/42 do ConDH.
48 Resoluo 65/215 da AG e documento A/HRC/AC/5/2 do Comit Consultivo do ConDH.
49 Resoluo 13/15 do ConDH e documento A/HRC/AC/4/4 do Comit Consultivo do ConDH.
50 Artigo 81 da Resoluo 5/1 do ConDH: Members of the Advisory Committee are encouraged to communicate between sessions,
individually or in teams.
51 Ver notas 22 e 23.
52 Artigo 81 da Resoluo 5/1 do ConDH: ...the Advisory Committee shall not establish subsidiary bodies unless the Council
authorizes it to do so.
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Naes Unidas
125
dependente, e que, ainda, no possua tradio ou mesmo longo percurso de atuao

na promoo e proteo dos direitos humanos no mundo contemporneo, o Comit
Consultivo um rgo de natureza jurdica inovadora e que intenciona auxiliar, de
forma exclusivamente tcnica, acadmica e especializada, tanto os diplomatas que
atuam em nome dos Estados-Membros que compem o ConDH como, sobretudo, o
prprio ConDH na consecuo de seus fins maiores.
Neste sentido, conclui-se que o papel do Comit no mbito da proteo internacional
dos direitos humanos , alm de essencial, necessrio. Isto porqu, seus membros,
profissionais qualificados e experientes, possuem a funo de clarear, de refletir e
de melhor ponderar a respeito de discusses conceituais e de situaes fticas que
envolvam violaes ou ameaas de violao aos direitos humanos que, caso fossem
deixadas apreciao nica e exclusiva dos Estados-Membros do ConDH, poderiam
ser tratadas e decididas eminentemente no mbito poltico, podendo no satisfazer,
nestes casos, aos anseios da sociedade internacional e, principalmente, aos propsitos
e princpios mximos das Naes Unidas. Dentro desta perspectiva, caso no houvesse
o contrapeso das aes do Comit enquanto rgo de consulta do Conselho, algum
ou vrios direitos humanos, quando discutidos nas sesses do ConDH, ao invs de
preservados e protegidos por este, poderiam ficar merc dos interesses particulares e
das opes unilaterais das polticas externas dos pases que o compem.
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Brasil, a Responsabilidade para Proteger e a Conformao da

Ordem Global
Marcel F. Biato1
Paz versus soberania

O sistema de segurana coletiva constitudo no perodo ps-Segunda Guerra
Mundial, assim como pela Liga das Naes anteriormente, almeja eliminar toda
possibilidade de guerra entre as naes. Isto se faria mediante a proibio de toda
forma de ao blica agressiva, que, no mais das vezes, praticado por naes
poderosas contra aquelas que so mais vulnerveis. O recurso fora militar s seria
tolerada na forma de alianas defensivas constitudas com o aval explcito do Conselho
de Segurana das Naes Unidas, ao qual se delegaria o monoplio do emprego da
fora ou de sua autorizao. raiz dessa estratgia est o conceito ps-wesfaliano da
absoluta soberania nacional e seus corolrios - a no-interveno nos assuntos internos
dos pases e soluo pacfica de disputas. Todos esses princpios foram incorporados
Carta da ONU, no entendimento de que a intangibilidade da soberania dos Estados
nacionais seria o garante maior e definitivo da paz global. Somente na hiptese de um
Estado pr a paz coletiva em risco ao desencadear uma agresso no provocada
poderia sua soberania ser questionada, por meio da ao do Conselho de Segurana,
atuando em nome da comunidade internacional como um todo.
No entanto, desdobramentos mais recentes vm questionando essas premissas,
levando a que a soberania nacional v perdendo seu carter de pilar indispensvel e
inquestionvel do sistema internacional. A globalizao, entendida como a acelerao
da interdependncia entre agrupamentos e comunidades antes relativamente isoladas,
comea a dissolver muitas das estruturas econmico-comerciais e delimitaes scio
que tornavam o moderno Estado nacional em ator central e imprescindvel da vida
internacional. Este processo ganhou ainda mais fora ao final da Guerra Fria, quando se
encerrou a rivalidade ideolgica entre os blocos estratgico-militares em que se dividia
o mundo. Se a globalizao esvazia em boa medida a autonomia do Estado nacional
moderno, o fim da Guerra Fria fragilizou de forma ainda mais drstica os Estados
nacionais mais vulnerveis. Com o fim da competio existencial entre os Estados
Unidos e a ento-Unio Sovitica, foram eliminados muitos dos constrangimentos
ideolgicos e econmicos que continham as tenses e rivalidades intestinas no seio
de pases e regies carentes das estruturas e instituies consolidadas associadas ao
Estado moderno. Conflitos intra-estatais e a multiplicao das vtimas civis tomaram
1 Diplomata de carreira. Atuao em direito internacional pblica nas Naes Unidas, mais recentemente durante a Conferncia de Reviso
do Estatuto de Roma (Campala, 2010). Atualmente desempenha as funes de Embaixador do Brasil na Bolvia.
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Brasil, a Responsabilidade para Proteger e a Conformao da Ordem Global
127
o lugar da guerra aberta entre pases soberanos que o sistema das Naes Unidas
fora concebido para conter. Como resultado, cada vez mais a segurana coletiva se
v ameaada no por guerras clssicas entre exrcitos profissionais, mas por crises
humanitrias de grande escala envolvendo civis cujos direitos humanos fundamentais
so grosseiramente ignorados.
O conceito de Responsabilidade para Proteger deriva de um sentido de obrigao
moral em evitar que tais violaes massivas voltem a repetir-se no futuro. Esse conceito
modelou-se no sentido, primeiro formulada nos anos 70, de uma obrigao de intervir
em resposta passividade operacional e paralisia moral da comunidade internacional
frente a sucessivas catstrofes humanitrias, como aquela que se abateu sobre a Biafra2. A
natureza autoritria da maioria dos regimes em que se davam essas calamidades parecia
justificar o que seria dever inquestionvel da comunidade internacional intervir para
conter as violaes macias de direitos humanos resultantes desses conflitos intestinos.
Estaria justificada a violao da soberania nacional desses pases uma vez que no eram
democracias segundo os padres clssicos ocidentais. Por conseguinte, as violaes
seriam mais uma prova de que esses regimes no estavam aptos a governar. Variante
abrandada dessa tese, intitulado o direito de intervir, foi empalmada posteriormente
em resposta aos excessos das guerras civis na Somlia e no Kosovo.
Assim, a natureza cambiante dos conflitos no mundo contemporneo minava o
axioma clssico de que a soberania nacional seria a ncora definitiva da estabilidade
da ordem internacional. Na verdade, muitos comeavam a enxergar na defesa
incondicional da intangibilidade da soberania estatal a raiz de muitos da impunidade
dos mais srios crimes. No surpreende, portanto, que a relativizao dos princpios
de no-interveno e de autonomia estatal absoluta seja hoje defendida de forma
entusistica em muitos pases ocidentais como a melhor maneira de coibir crises
humanitrias.
No entanto, essa formulao do conceito de Responsabilidade para Proteger vista
com cautela, para no dizer desconfiana por outros segmentos. Equiparar paz global
ou segurana coletiva com a ao internacional para reprimir violaes de direitos
humanos no uma equao universalmente aceita. Para pases com recordaes de
um passado colonial recente e que ainda lutam para consolidar uma independncia
e sentido de auto-estima pleno, preocupa o enorme desequilbrio de poder entre
os pases normalmente proponentes do direito de interveno e aqueles que so
candidatos bvios a sofr-la3. Esse questionamento reforado pela constatao
de que os valores, perspectivas e objetivos normalmente associados ao conceito de
Responsabilidade para Proteger so marcadamente eurocntricos4. Teme-se que, no
2 A Guerra da Biafra ilustra tragicamente o impacto das foras centrfugas associadas globalizao sobre Estados nacionais frgeis. A
competio entre essa provncia nigeriana e o governo central em Lagos pelos rendimentos do petrleo produzido naquela provncia
desencadeio guerra civil que custou centenas de milhares de vidas.
3 Para afastar tais temores, o Secretrio Geral da ONU, em seu relatrio de 2009, recordou que abusos massivos, como os ocorridos em
Ruanda e Camboja, podem ocorrer em qualquer lugar, independente do nvel relativo de desenvolvimento econmico e social, como
sugere o caso de Srebrenica, na antiga Yugoslvia.
4 Declaraes como aquela do Ministro das Relaes Exteriores da Frana, em 2008, no sentido de que era necessrio passar por cima do
Governo de Mianmar para garantir assistncia populao, s fazem reforar essas preocupaes.
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128
momento de pr esse conceito em prtica, a opinio pblica ocidental possa abandonar

critrios estritos e objetivos especficos para justificar intervenes, em prejuzo de
outras formas de engajamento ou persuaso menos impositivas. Poder facilmente
cair na tentao de apelar para uma indignao moral autocomplacente em defesa de
metas imprecisas (como, por exemplo, exportar democracia) e agendas paralelas
inconfessveis (a conquista de vantagens comerciais ou estratgicas).
Na forma inicialmente concebida pelo Relatrio do ICISS5, de inspirao canadense,
o conceito de Responsabilidade para Proteger constitui esforo para lidar com essas
complexas questes. Ele cobre terreno amplamente conhecido: em condies extremas
de violaes de direitos humanos e sofrimento, justifica-se suspender a soberania de um
Estado que se revela incapaz de resguard-los? A quem cabe autorizar tais intervenes
e quais parmetros as tornariam legtimas, isto , qual o grau das violaes que as
justificariam e qual o nvel da ingerncia que se admite? Por fim, como deveriam as
entidades interventoras civis e militares coordenar seus esforos?
Este um debate legtimo e necessrio. No deve, no entanto, escamotear uma
discusso ainda mais importante, qual seja, no seria to importante evitar esses
conflitos quanto minorar suas conseqncias? Em outras palavras, identificar as razes
remotas dos conflitos cujas conseqncias se deseja minorar. As guerras civis em
Dafur e Somlia, atualmente apresentadas como os alvos mais bvios para uma nova
interveno humanitria, so exemplos eloqentes da questo subjacente ao debate
sobre a Responsabilidade para Proteger. A saber, a incapacidade de muitos pases
que recentemente ganharam sua independncia poltica plena em fazer a transio
para efetivo autogoverno. No surpreende que graves distrbios sociais e o resultante
clamor em favor de interveno externa estejam frequentemente associados ao
legado da descolonizao de grande parte da frica e da sia no perodo ps-1945.
inegvel o impacto profundamente centrfugo que a presena colonial europia
exerceu sobre identidades polticas tribais e estruturas sociais pr-existentes naqueles
dois continentes. O resultante vendaval de tenso tnica, desorganizao social e
instabilidade poltica foi agravado por fronteiras nacionais artificialmente traadas,
assim como um sistema internacional que refora formas perversas de dependncia
econmica e comercial.
No resta dvida de que, em circunstncias extremas, marcadas por violncia em
grande escala contra os desprotegidos, o recurso interveno militar justifica-se.
Permanece, no entanto, a pergunta sobre o impacto de longo prazo de tais aes.
Independentemente dos benefcios de curto prazo em matria de proteo de vidas
humanas, h que perguntar-se: contribuem efetivamente para restaurar as perspectivas
de paz e estabilidade duradoura ou apenas multiplicam os fatores de risco no longo
prazo? Em outras palavras, ser que no tendem a perpetuar as condies que tornam
novas intervenes quase que inevitveis? Os precedentes histricos deixados por
intervenes das potncias ocidentais no so encorajadores. Explica-se assim a
5 Sigla em ingls para Comisso Internacional sobre Interveno e Soberania Estatal.
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insistncia tradicional da Amrica Latina, por exemplo, no respeito absoluto pelos

princpios de soberania estatal, de soluo pacfica de controvrsias e de no-ingerncia
nos assuntos internos. A vigncia inconteste desses princpios seria a nica forma de
resguardar efetivamente os interesses nacionais frente a ambies externas, a comear
pelos intentos de re-colonizao da regio nas primeiras dcadas aps a independncia.
Vale repetir que, em casos extremos, o imperativo moral em favor de interveno
pode ser irresistvel. No h, no entanto, razo para fazer dessa eventual necessidade
uma virtude absoluta. Ao invs de servir de pretexto para protestos simplistas de
indignao, episdios de violaes macias de direitos humanos deveriam servir de
motivo para anlise preventiva. Falso moralismo e pseudo-superioridade cultural no
oferecem respostas adequadas frente ao imperativo de promover-se debate equilibrado
sobre os reais desafios estratgicos consolidao da paz mundial duradoura e do
desenvolvimento verdadeiramente sustentvel.
Em um mundo cada vez mais interdependente, onde ameaas no mais respeitam
fronteiras nem ideologias, o debate sobre a Responsabilidade para Proteger inseparvel
da questo chave neste incio de sculo XXI: como aperfeioar a governana global.
A crise financeira de 2008 acordou de seu sono dogmtico aqueles que duvidavam
da necessidade de uma diplomacia multilateral mais eficaz, assim como de maior
transparncia e consulta em temas crticos da agenda global.
Novas respostas para velhas perguntas
Essas so algumas das perspectivas nevrlgicas que o Brasil tem aportado ao
longo dos anos ao debate sobre a Responsabilidade para Proteger. De um ponto de
vista nacional, esse conceito traz tona um questionamento ainda mais fundamental:
como que sociedades progridem e quais os fatores e ingredientes que fazem
comunidades pobres e desarticuladas encontrar o caminho do progresso comum?
Na psique brasileira, soberania nacional e o moderno aparato estatal sempre foram
entendidos como instrumentos indispensveis na construo de um Estado moderno
capaz de garantir a prosperidade nacional e o bem-estar coletivo. Esses dois conceitos
ajudaram a forjar a vontade poltica e o consenso social necessrios para transformar
vontade poltica em governo eficaz. A capacidade de resistir a interferncias externas
e forjar uma estratgia nacional autnoma considerada, ainda hoje, pela maioria
dos pases em desenvolvimento como condio determinante para superar condies
profundamente desiguais de competitividade internacional legadas pela diviso
desigual de trabalho determinada pela chegada de exploradores europeus em terras
distantes.
Deste ponto de vista, os direitos humanos seja como os concebemos so
uma extenso ou expresso da ordem social prevalente e dos valores e normas dela
derivados. Entende-se que a plena observncia desses direitos assim como de outras
conquistas sociais uma conquista de uma coletividade politicamente madura e
institucionalmente estvel. Nessas condies, os direitos humanos dificilmente
podem ser entendidos com um conjunto auto-suficiente e autnomo de prticas com
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existncia independente de contextos sociais construdos historicamente e legitimados

politicamente6.
Esse entendimento posto em dvida pela noo de que haveria direitos humanos
universalmente aplicveis e, portanto, de que a Responsabilidade para Proteger seria
um princpio internacional axiomtico. Ao sugerir que h padres de comportamento
que estariam acima das especificidades de comunidades individuais, essa viso
globalizante dos direitos humanos parece desafiar a realidade antropolgica de que
cada nao ou sociedade deve encontrar seu prprio caminho rumo ao desenvolvimento
sustentvel.
Como lidar como esse aparente dilema? Como acomodar os valores universais
subjacentes nossa noo comum de humanidade com a incrvel variedade de prticas
culturais o mundo afora e com os gritantes desnveis em matria de bem-estar coletivo?
Vale notar que os variados instrumentos contemporneos associados proteo dos
direitos humanos a comear pela Declarao Universal de 1948 sabiamente
evitam impor valores uniformes ou ditar um cdigo moral nico que abarque a vasta
gama da experincia humana. Esse entendimento se v refletido no Estatuto de Roma
do Tribunal Penal Internacional, de 1996, pelo qual intervenes externas na ordem
interna de um dado pas s se justificam nas instncias mais crassas de violao da
dignidade do indivduo. Por qu? Embora motivada pelo desejo instintivo de melhorar
a condio dos concidados, a defesa internacional dos direitos humanos se sustenta
fundamentalmente no imperativo de proteger a coletividade humana contra ameaas
reais e imediatas paz e segurana globais. No mera coincidncia que o direito
humanitrio ganha fora a partir das maiores catstrofes provocadas pelo homem no
sculo XX: a mortandade antes inimaginvel causada pelas duas Guerras Mundiais.
Explica-se assim o tratamento diferenciado para certos crimes em funo da escala
da destruio ou abusos causados. Ser um assassinato mais repulsivo ou condenvel
pelo simples fato de envolver nmero maior de vtimas? Embora moralmente repugnante
primeira vista, esse critrio faz sentido quando se cogita de justificar intervenes
humanitrias na esfera internacional. esse o sentido que o Estatuto de Roma atribui
aos crimes mais srios. Sua represso ou punio merece tratamento diferenciado,
a ponto de justificar a suspenso da soberania nacional de um Estado culpado, pela
ameaa existencial que essas violaes representam prpria sobrevivncia da
comunidade internacional. Esses crimes, pela sua amplitude, so entendidos como
sintomas de males e desequilbrios com potencial de desorganizar profundamente
a ordem mundial. De que forma? Violaes macias de direitos humanos esto
normalmente associadas a conflitos sociais e a tenses polticas e econmicas com
grande impacto desestabilizador. O regime do apartheid, na frica do Sul, os excessos
de Pol Pot, no Camboja, e os Talibs, no Afeganisto, so exemplos de como ultrajes
em grande escala apontam para desequilbrios sociais e econmicos com reverberaes
6 Como diz Hobsbawn: O sculo XX demonstra que os pases no podem simplesmente reconstruir o mundo ou tomar atalhos rumo
reconstruo histrica. Tampouco podem efetuar mudanas sociais simplesmente transplantando instituies alm-fronteiras.
HOBSBAWN, Eric. Globalizao, Democracia e Terrorismo. P.18. (traduo do autor).
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potencialmente em escala continental e mesmo mundial. Com efeito, essas tribulaes

localizadas no podem ser desvinculadas de um sistema internacional desequilibrado
- consistentemente questionado pelo Brasil nos foros multilaterais - que refora as
grandes disparidades em matria de poder econmico, comercial e de segurana que
marcam as relaes internacionais.
Isto no significa lanar a culpa por todas as violaes de direitos humanos sobre
aqueles que contriburam para conformar o sistema global vigente e que detm grande
poder e influncia em escala mundial. Para isso existem os mecanismos multilaterais
de negociao. Tampouco implica exculpar responsabilidades individuais. Para
isto est o Tribunal Penal Internacional. De fato, muitos pases logram por conta
prpria recuperar-se da falncia catastrfica de suas instituies sociais e polticas
e de resultantes abusos macios dos direitos humanos de seus cidados. A est uma
distino crtica. Independentemente da gravidade das atrocidades cometidas, por
exemplo, pelos regimes militares ditatoriais no Chile e na Argentina dos anos 70 e
80, ningum jamais cogitou de intervir fisicamente nesses pases7. Embora o grau da
brutalidade infligida fosse de enorme magnitude, em nenhum dos dois casos havia,
nem de longe, as implicaes desestabilizadoras para a paz mundial dos distrbios
sociais e polticos, por exemplo, na Iugoslvia, ento um rinco estrategicamente
sensvel da Europa8. J no caso de Ruanda, havia o risco de uma espiral descendente
de enorme violncia e vingana que poderia ter desembocado na conformao de um
estado falido no corao do j instvel continente africano9.
Mesmo quando justificadas, nenhuma dessas intervenes para conter crises
humanitrias teve desenlace plenamente satisfatrio. Tanto na Iugoslvia como em
Ruanda e na Somlia, a comunidade internacional agira de forma insuficiente e
tardia. Esta concluso foi sublinhada dramaticamente pelos ataques terroristas de 11
de setembro de 2001 contra os Estados Unidos, que deixaram patente o potencial
desestabilizar da ordem internacional de crises humanitrias mal-resolvidas, como
aquela vivida pelo Afeganisto a partir dos anos 80. A resposta da comunidade
internacional veio na forma do relatrio de 2005 do ento Secretrio Geral das
Naes Unidas, Kofi Annan. No documento intitulado Rumo ao Desenvolvimento,
Segurana e Direitos Humanos para Todos10, pela primeira vez, as Naes Unidas
estabeleciam claro vnculo entre os conceitos de desenvolvimento sustentvel e de
preveno de conflitos. Tratava-se de reconhecer que o bem-estar individual e a
segurana coletiva esto indissoluvelmente interconectados. Annan reconheceu que a
economia da esperana , em ltima anlise, o garante maior da paz. Em que pese
o vasto palco em que as foras globais se desenrolam, ameaas globais assim como
7 digno de nota que as guerras civis na Amrica Central, nos anos 70 e 80, desencadearam uma interveno externa embora unilateral
no por conta das violaes massivas de direitos humanos, mas por temor de um contgio comunista no hemisfrio.
8 Tambm explica a falta de consenso no seio do Conselho de Segurana e a resultante controvrsia em torno da campanha unilateral de
bombardeio da OTAN contra a Srvia.
9 A natureza altamente institucionalizada do racismo sob o apartheid ajuda a explicar o apoio internacional quase unnime imposio de
sanes, no entendimento de que o regime sul-africano representava uma ameaa real paz e segurana internacional.
10 Mais conhecido em ingls, como In Larger Freedom.
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toda ao poltica tm um carter essencialmente local. As crises humanitrias no

podem ser isoladas da onda de crescente frustrao em muitas regies do mundo com
o lento progresso rumo consecuo de aspiraes sociais e econmicas longamente
postergadas.
Nessas condies, qual ser a utilidade de intervenes externas se no alterarem
as condies perversas subjacentes tanto domsticas como sistmicas? Graves crises
humanitrias por certo no podem ser ignoradas, mas tampouco o impacto adverso
de ingerncias externas sobre a governabilidade de uma sociedade. Como meio de
romper o falso dilema entre intervir em nome de direitos humanos universais ou tolerar
abusos sob o pretexto de respeita a intangibilidade da soberania nacional, o Relatrio de
Annan de 2005 desenvolve o conceito de no-indiferena 11. O documento sublinha a
responsabilidade irrestrita da comunidade internacional vis--vis todas as populaes. Ela
se apresenta como uma combinao flexvel de medidas, calibradas progressivamente
de forma a estimular a cooperao dos Estados, e orientadas a circunstncias especficas,
sempre dentro de um enfoque preventivo. Nessa perspectiva, responsabilidade global
em ltima anlise uma extenso ou reforo da soberania nacional e no a ela
contraposta. Afinal, uma nao estvel e respeitosa dos direitos humanos de seus
cidados no se consolidar sem um Estado soberano forte e organizado, capaz de gerir
e promover eficientemente os interesses da coletividade.
Operacionalizando a Responsabilidade para Proteger
O Documento Final da Cpula Mundial de Chefes de Estado e Governo, tambm
de 2005, aprofunda essa discusso. Evita excessos e descaminhos conceituais que
rondavam a noo de responsabilidade. Ao sublinhar os riscos e limites associados
interveno externa, estabelece parmetros estritos para qualquer ao legtima.
Sabiamente, defere s lies do Estatuto de Roma. Tomando como ponto de partida
a noo crucial de complementaridade, reconhece a primazia da responsabilidade
do Estado sob cuja jurisdio esto as pessoas atingidas por abusos, de forma que
o papel da comunidade internacional necessariamente subsidirio em questes
de proteo dos direitos humanos. Isto implica substituir a noo de direito ou
obrigao de interferir ou agir unilateralmente por responsabilidade em
atuar, mas isso apenas quando o Estado afetado se mostrar incapaz ou renitente em
faz-lo. O Documento Final restringe assim o recurso a medidas intervencionistas
a uma tipologia de abusos inspirada no Tribunal Penal Internacional, a saber:
genocdio, crimes de guerra e crimes contra a humanidade, ademais de limpeza
tnica. Apenas nesses casos justificar-se-ia a suspenso temporria da jurisdio
e soberania nacionais. Evita-se dessa forma que a Responsabilidade para Proteger
seja empregada com excessiva abrangncia, aambarcando questes mais amplas
de segurana humana, que requerem mudanas muito mais estruturais, tais como
11 Isso sublinhado pelo fato de que a Unio Africana estabeleceu como princpio ptreo a noo de no-indiferena em contraste com o
conceito de no-interferncia que est consagrado na sua antecessora, a Organizao de Unidade Africana.
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epidemias de HIV/AINDS, o aquecimento global e a pobreza. Esse critrio restritivo

ajuda a evitar que se confunde a Responsabilidade para Proteger com interveno
outros casos de emergncia humanitria. Evita tambm que o conceito seja invocado
frouxamente, de modo a incluir, por exemplo, a proteo de civis em conflitos
armados12. Em ambos os casos, inevitavelmente levantar-se-ia a suspeita de que
abuso da Responsabilidade para Proteger para justificar uma interveno coercitiva
sob falsos pretextos. Pela mesma razo, s se pode apelar para a Responsabilidade
para Proteger quando todos os meios pacficos para induzir o Estado a exercer sua
responsabilidade primria tenham sido esgotados. A tipologia tambm contorna o
outro extremo, qual seja uma definio to estrita que restrinja a Responsabilidade
para Proteger apenas a aes militares, ignorando assim outras formas inadmissveis
de constrangimento e coero massiva.
Para assegurar plena legitimidade, faz-se necessrio que toda ao coercitiva seja
autorizada pelo Conselho de Segurana13 ou via instncias regionais devidamente
habilitadas. Tambm esto excludas aes por parte de pases individualmente, como
tambm iniciativas por meio de coalizes, mesmo se a opo de ao multilateral
esteja ausente ou bloqueada. Para o Brasil, o lamentvel precedente de coalizes dos
decididos14, que se auto-arrogam o direito de atuar, deveria servir de lio cautelar.
Como barreira adicional contra abusos, a Responsabilidade para Proteger s pode se
invocada caso a caso, para evitar que se podem invocar precedentes questionveis.
Tais restries so determinantes se quisermos evitar que a Responsabilidade
para Proteger d margem a acusaes de ingerncia externa nos assuntos de pases
vulnerveis a mando de interesses e preconceitos inconfessveis. A histria do sculo
20 est rodeada de exemplos de pases prisioneiros de uma espiral de anarquia poltica
e social a despeito de repetidas intervenes de fora ou talvez por elas agravadas
em nome da represso de desassossego poltico ou para evitar catstrofes sociais e
humanitrias. No hemisfrio ocidental, o Haiti oferece uma lio cautelar do impacto
degradante sobre a auto-estima nacional e as instituies polticas de repetidas
intruses traumticas de fora na dinmica poltica local.
O Relatrio de 2009 do Secretrio Geral das Naes Unidas sobre a
Responsabilidade para Proteger reconhece que, para alcanar as metas estabelecidas
no Documento Final de 200515, a ONU precisa desenvolver uma cuidadosa estratgia,
assim como parmetros, processos, instrumentos e prticas correspondentes. Nesse
intuito, se anuncia uma linha de ao com trs vertentes, de modo a esclarecer e
detalhar as implicaes prticas da Responsabilidade para Proteger. Em linha com
uma abordagem flexvel da Responsabilidade para Proteger como um arcabouo para
12 A Rssia, tradicionalmente refratria a tentativas de diluir os conceitos de soberania estatal e de no-ingerncia, no hesitou em invocar a
Responsabilidade para Proteger e a proteo de nacionais russos para justificar sua interveno armada na Gergia.
13 Em consonncia com os Captulos VI e VII da Carta das Naes Unidas.
14 Conhecido pela expresso em ingls adotada pela aliana militar que invadiu o Iraque em 2003:coalition of the willing.
15 O Secretrio Geral das Naes Unidas indicou que o Relatrio se arrima nos pargrafos 138 e 139 da Resoluo 60/1 da Assembleia Geral,
no quarto pargrafo operativo da Resoluo 1674 (2006) do Conselho de Segurana, que diz respeito proteo de civis em conflitos
armados, e no segundo pargrafo preambular da Resoluo 1706 (2006), que versa sobre a situao em Dafur.
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reforar a soberania ao invs de degred-la, prope-se uma sequncia progressiva de

medidas. Em defesa da primazia da responsabilidade do Estado (primeiro pilar), o
relatrio corretamente busca transformar a Comisso de Direitos Humanos em eficaz
parceiro no convencimento de Estados tradicionalmente refratrios de que devem
aderir s convenes de defesa de direitos humanos. Esse seria um significativo
primeiro passo em direo a um respeito mais generalizado a essas obrigaes.
A Comisso deveria evitar mtodos discriminatrios que minaram no passado a
credibilidade do ento Conselho de Direitos Humanos. Realizar revises universais
peridicas, ao invs dos relatrios individualizados do passado, uma maneira
de superar o amplo ressentimento contra o que muitos consideram a hipocrisia e
as motivaes polticas na determinao de quais so as verdadeiras ameaas aos
direitos humanos no mbito global.
A prioridade atribuda no Relatrio ao preventiva nas esferas nacional, regional
e internacional (segundo pilar) tambm bem-vinda, uma vez que o verdadeiro
desafio est em torn-la eficaz. Isto significa, sobretudo, a disposio em lanar foras
de resposta rpida para atuar em emergncias sociais e econmicas que normalmente
antecedem as de natureza humanitria. Para que a interveno, seja em que forma
(terceiro pilar), tenha como objetivo mais do que simplesmente proporcionar satisfao
moral, fundamental reconhecer por antecipadamente a complexa interao de
foras que alimentam comportamentos extremos e com elas lidar construtivamente.
Dessa forma, o eventual emprego de fora militar, caso se tornasse inevitvel, seria
provavelmente mais palatvel.
Renovar as Naes Unidas
O Brasil endossa plenamente essas concluses relativas Responsabilidade para
Proteger, assim como propostas ambiciosas de reforma que assegurem que o sistema das
Naes Unidas possa concentrar-se em questes estratgicas de longo prazo, de forma a
no ser tomado de surpresa por calamidades que no soube antecipar ou evitar. Entre as
sugestes para melhorar o sistema de aviso prvio, poder-se-ia incluir o fortalecimento
do Escritrio do Conselho Especial de Preveno de Genocdio16. Em ltima anlise,
cumpre rever o excessivo foco do Conselho de Segurana nos assim chamados temas
duros. O Conselho precisa reagir mais rapidamente a sinais de perigo, ao invs de
aguardar que aes coercitivas se tornem inevitveis. O Relatrio estabelece uma srie de
medidas cuidadosamente calibradas para lidar com um fenmeno por definio complexo
e multifacetado. Descrevem-se alternativas no-coercitivas e no-violentas consagradas
nos Captulos VI e VII da Carta. Inclui misses de informao autorizadas por rgos
intergovernamentais, tais como a Assembleia Geral da ONU e a Comisso de Direitos
Humanos. O Relatrio acerta ao circunscrever de forma precisa as circunstncias em
que o Conselho de Segurana pode agir com firmeza para prevenir, proteger e desarmar,
ou, em termos mais coercitivos, para conter grupos armados violentos, assim como para
16 No entanto, no de imediato claro porque deveria excluir os demais crimes tipificados pelo Tribunal Penal Internacional.
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restabelecer a ordem pblica e a autoridade governamental17. Em ambos os casos, a

ao ser autorizada pelo prprio Conselho de Segurana, pela Assembleia Geral (nos
termos da Resoluo Unindo para a Paz) ou por meio de organizaes regionais ou
sub-regionais, mediante prvia anuncia do Conselho.
Dessa forma, o Relatrio colabora para aliviar temores de que os dois primeiros
pilares (a responsabilidade primria do Estado para proteger populaes e a
necessidade de assistncia internacional e capacitao) poderiam ver-se diludos
em favor do terceiro pilar (ao de curto prazo sob a gide do Captulo VII).
Nessa perspectiva, no se prevem gatilhos para deslanchar estratgias seqenciais
rgidas. A experincia, seja no Camboja, em Srebrenica ou em Ruanda, aponta para
a necessidade de a comunidade internacional tomar medidas moduladas para evitar
ver-se repentinamente confrontada com a inevitabilidade de uma interveno aberta.
Na falta de uma estratgia consistente, sinais de crescente violncia passam muitas
vezes despercebidos ou so simplesmente ignorados. Como resultado de intervenes
tardias, multiplicam-se as chances de as Naes Unidas ver seus esforos fracassarem
e torna-se menos disposta a futuras iniciativas18.
Cooperao preventiva exige fazer juzos de valor sobre a motivao das autoridades
governamentais locais e sobre se dispem de meios adequados para desempenhar suas
funes. Estar o regime fundamentalmente bem-intencionado, mas enfraquecido por
dissenses internas ou violncia? Ou estar guiado por objetivos criminosos tpicos
de gangues transnacionais? A dificuldade em determinar como e quando agir sublinha
a importncia de construir confiana e credibilidade. A questo de sanes oferece
um valioso teste a esse respeito. Na ausncia de meios de coero, nenhuma medida
impositiva ser exitosa. No entanto, o recurso a sanes um instrumento de dois
gumes a ser empregado de forma judiciosa e prudente, isto , as sanes devem ser
inteligentes 19. A comunidade internacional tem como tarefa encorajar e constranger
os Estados a cumprir, em condies sabidamente difceis, suas responsabilidades de
proteger suas populaes antes que ecloda uma crise humanitria de grande escala.
Ter o Conselho de Segurana condies de fazer avaliao precisa de questes to
complexas para poder tomar decises de grande sutileza e perspiccia? Dito s claras,
ter o Conselho uma composio suficientemente equilibrada e representativa para
assegurar a legitimidade de suas decises?
Soberania nacional versus responsabilidades coletivas
Este o ponto de partida para compreender a abordagem brasileira do conceito de
Responsabilidade para Proteger. Reconhece-se a enorme complexidade de estabelecer
17 Nos termos do pargrafo 139 da Resoluo 60/1.
18 Embora as experincias em Dafur, na Repblica Democrtica do Congo e na Somlia apontem para a dificuldade de implementar
essas lies na prtica, recentes acontecimentos no Qunia oferecem motivo para relativo otimismo frente frustrao e ceticismo
prevalecente.
19 As sanes impostas pelos EUA contra Saddam Hussein no resultaram em mudana de regime no Iraque, mas gerou custos macios em
termos de sofrimento humano. No de todo irrelevante que a deciso de invadir o pas coincidiu com um crescente protesto contra a
morte de mais de 500 mil crianas anualmente, atribuda ao bloqueio econmico imposto por Washington. A nica alternativa aberta aos
EUA, fora desmontar as sanes e perder face, foi invadir o Iraque.
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quais as condies necessrias para legitimar uma interveno. Ao invs de pretender

determinar parmetros rgidos e precisos, sublinha-se ser imperiosa uma ao
preventiva que evite alternativas drsticas, politicamente inadequadas e frequentemente
desorganizadas. A preveno implica, por definio, enfatizar o consentimento como
fator crtico para promover o engajamento construtivo no processo de transformao.
neste contexto que o Brasil defende intervenes humanitrias, desde que assegurem
o necessrio apoio domstico para o envolvimento de foras externas em apoio ao
combate a crises humanitrias e desastres naturais de grande magnitude.
A perspectiva brasileira se orienta pela crena fundamental que os direitos
humanos incorporam vertentes tanto polticas e humanas, como scio-econmicas20.
A ideia de que os direitos humanos possam ser entendidos de forma restritiva,
independentemente das condies scio-econmicas, traz baila um debate antigo,
mas nem por isso superado. No se cogita de opor ou contrastar os dois, mas
como sugerido anteriormente insistir em que os dois devem caminhar junto em
uma comunidade que se pretende madura politicamente e unida socialmente. Seria
contraproducente focar apenas a vertente poltica, como por vezes parece sugerir o
debate sobre as condies para o exerccio da Responsabilidade para Proteger. Em
vista da seletividade com que aplicada, a poltica de direitos humanos muitas vezes
defendida pelos pases ocidentais d fora a suspeitas de que estariam por detrs
motivaes e interesses inconfessveis21. Explica-se assim a cautela do Brasil frente
a tentativas de codificar uma doutrina rgida da Responsabilidade para Proteger em
torno de conceitos eminentemente polticos. Os gatilhos mandatrios e parmetros
detalhados que resultariam poderiam resultar em camisa-de-fora jurdica e conceitual
potencialmente adversa para as iniciativas internacionais.
A importncia do consentimento em oposio a gatilhos predeterminados - tambm
foi determinante para que a sociedade brasileira apoiasse o Tribunal Penal Internacional.
Esse entendimento foi decisivo para que se superassem as dvidas e suspeitas iniciais
da parte de comentaristas conservadores e peritos legais de tendncia monista. O
Estatuto de Roma parte do princpio de que a paz global no advir da disposio da
comunidade internacional de aplicar controles coercitivos sobre pases recalcitrantes.
Resultar fundamentalmente da capacidade dela desenvolver um dilogo pedaggico
de construo da confiana com todos seus membros, o que no exclui eventuais
medidas coercitivas. Assim, a noo de complementaridade crucial para essa viso
de segurana coletiva no como uma fora constrangedora da autodeterminao
mas onde a comunidade internacional exerce uma co-responsabilidade como guardio
da soberania nacional e das aspiraes que ela carrega.
A cautela do Brasil com respeito aplicao da Responsabilidade para Proteger se
explica melhor luz da transio democrtica que o pas viveu na segunda metade dos
anos 70, precisamente quando ganhava fora o debate internacional sobre os direitos
20 Ver pgina 4.
21 Trata-se de fenmeno nada incomum. A Declarao de Independncia dos EUA invoca os direitos inquestionveis e inalienveis da
humanidade liberdade, mas no ao ponto de levar o pas a abolir a escravido.
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humanos. Ao longo da luta de 20 anos para pr fim ao regime militar22 e nos anos
subseqentes, o tema da proteo aos direitos humanos foi sempre visto sob a tima
da luta histrica da sociedade civil para fazer valer prticas e consolidar instituies
democrticas frente a tendncias e tentaes autoritrias longamente incrustadas na
psique brasileira.
O fato de ao longo do regime militar e mesmo hoje o pas ser alvo de crticas
de fora por conta de abusos aos direitos humanos gerava e gera reaes domsticas
desencontradas. Crculos intelectuais de esquerda geralmente consideravam essas
crticas como instrumento vlido de presso para constranger o pas a cumprir com
seus compromissos sob a Declarao de 1948. Em contraste, setores conservadores
e sentimentos populares e nacionalistas viam, no mais das vezes, essa tentativa de
constrangimento como ingerncia estrangeira indevida e potencialmente insidiosa
nos assuntos domsticos do pas. Para alguns, essa linha de ao seria no mnimo
contraproducente, haja vista a questionvel eficcia da ttica agressiva em matria
de direitos humanos do Governo Carter no final da dcada de 70. Reaes da ala
mais autoritria dos crculos castrenses brasileiros contra a presso norte-americana
tornavam ainda mais difcil para o Presidente Geisel levar adiante a poltica de gradual
descompresso poltica no mesmo perodo23.
O dilema entre, de um lado, os direitos humanos como uma realizao soberana de
uma sociedade em processo de amadurecimento e, de outro, como um imperativo tico
merecedor de acolhimento e estmulo universais (pela coero, se necessrio) veio
tona quando, em 1998, o Brasil passou a aceitar a jurisdio obrigatria da Corte InterAmericana de Direitos Humanos. Essa deciso histrica se seguiu incorporao pelo
regime jurdico domstico de toda a legislao internacional sobre direitos humanos.
Entendeu-se que as decises da Comisso Inter-Americana no serviriam de pretexto
para presses de fora em favor de reformas internas, mas que estimulariam e apoiariam
a implementao de compromissos amadurecidos nacionalmente, mas carentes de
eficcia em uma federao to descentralizada como o Brasil. As decises da Comisso
ajudariam a constranger autoridades locais recalcitrantes a cumprir a legislao
vigente, ao mesmo tempo em que dariam apoio aos seus defensores. Em contraste
com outros pases latino-americanos, o nvel relativamente pequeno de abusos aos
direitos humanos ao longo do regime militar explica que essa permanea uma questo
controversa entre os brasileiros24. Com a restaurao da democracia, temas como o
crescimento da criminalidade passaram a ser vistos pelas elites progressistas como
decorrncia de polticas econmicas socialmente regressivas sob o governo militar.
Trata-se, na verdade, de reao contra os desmandos perpetrados no perodo autoritrio
22 Se bem o Congresso Nacional se reuniu quase ininterruptamente ao longo do perodo, uma junta militar ou general nomeada por uma junta
comandou a Presidncia de 1964-1985.
23 Em resposta ameaa norte-americana de no renovar o acordo bilateral de cooperao militar de 1952, o Governo brasileiro jogou para
a platia nacionalista e denunciou imediata e unilateralmente o referido acordo.
24 Durante a campanha eleitoral de 2010, pela primeira vez a agenda de poltica externa e, mais especificamente, de direitos humanos tornouse um tema de intenso debate pblico. Discutiu-se se os direitos humanos deveriam ser item central da agenda bilateral com pases com
m reputao no tema, como Cuba, Venezuela e Ir. A poltica oficial tem historicamente sido no sentido de tratar o tema pelos canais
multilaterais apropriados.
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para reprimir demandas de liberalizao poltica. Em contraste, setores conservadores e

grupos operrios apresentam uma maior propenso a associar legislao de defesa dos
direitos humanos com uma lenincia excessiva em favor de marginais, cujos direitos
estariam sendo privilegiados em prejuzo da segurana cidad.
Para o Brasil, o exerccio da soberania nacional uma manifestao da confiana
de uma sociedade em sua capacidade de tomar as rdeas de seu prprio destino. Isso
vai muito alm de simplesmente proteger o interesse nacional contra ingerncias
externas indevidas. A capacidade de a comunidade internacional apresentar-se como
uma fora em favor de objetivos domsticos de um dado pas determinar em grande
medida se a soberania nacional atuar como indutor de objetivos coletivos maiores
ou como uma fonte de resistncia a uma suposta interferncia vinda de fora. Em
contraste com a posio defendida por Kofi Annan, intervenes externas so, por
definio, traumticas, sugerindo que o pas ou est s vsperas de tornar-se um estado falido, portanto, estmulo adicional para continuada ingerncia sob o
pretexto da defesa da segurana global25. Compreende-se que o Relatrio de 2005
toma como ponto de partida a experincia do prprio Annan. Aponta para o legado de
seu continente ancestral, marcado por uma descolonizao catica e pela resultante
multiplicao de conflitos nacionais e sub-regionais. Um sentimento debilitado
de autoconfiana nacional, reforado por uma falncia generalizada da liderana
poltica regional explica o esvaziamento ou precarizao da soberania. Annan
chega a sugerir que o conceito de soberania seria em muitos aspectos equivalente
ao de responsabilidade. Nas palavras dele, a Responsabilidade para Proteger seria
um instrumento de afirmao de soberania. Em outras palavras, a interveno tornase instrumento de fortalecimento do Estado. Deriva-se, como corolrio, atitude mais
leniente em relao ao emprego da fora externa. Emblematicamente, a Carta da
Unio Africana consagra o princpio da interveno regional em um Estado Membro
em condies definidas.
Em que pesem essas modulaes, o Brasil e o ex-Secretrio Geral das Naes
Unidas compartilham um entendimento fundamental: neste mundo cada vez mais
interdependente, imperativo que os pases vulnerveis sintam que o sistema
internacional seu aliado na superao de uma longa histria de pobreza e atraso
interdependente. Como podem naes e povos com nveis to divergentes de avano
econmico e social trabalhar juntos em benefcio mtuo? Como garantir que a
interconectividade seja uma fora em prol da solidariedade e ao conjunta e no
pretexto para alguns buscarem maximizar suas imaginadas vantagens comparativas
em termos econmicos ou militares?
Eis a questo verdadeiramente transcendental por trs do debate sobre a
Responsabilidade para Proteger. A resposta, claro, est em construir confiana.
preciso encontrar o equilbrio certo entre reaes emergenciais dramtica urgncia
25 No deixa, portanto, de ser preocupante ouvir referncias vagas da parte do aparato de segurana dos EUA sobre o risco de o Mxico
torna-se um estado falido.
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do agora, nas palavras de Kofi Annan, e medidas preventivas que evitem o mal maior.
Se aceitarmos que a globalizao torna a Responsabilidade para Proteger em um
imperativo moral, que dizer das demais implicaes de uma maior interdependncia?
As crises ambiental, alimentar e energtica que grassam mundo afora, por exemplo,
representam ameaa to intensa segurana global quanto violaes de direitos
humanos. Estaremos dispostos a tomar medidas intervencionistas igualmente drsticas
para cont-las? At o momento, isto no tem sido o caso. Assim, uma ampla e coerente
reviso da prtica de governana global faz-se necessria se quisermos, em nome do
interesse coletivo, que a soberania nacional definitivamente ceda lugar aos princpios
de extraterritorialidade e seu corolrio, o universalismo tico26.
O Brasil considera que a noo de no-indiferena bem encapsula a necessidade
de responsabilidade coletiva e vontade poltica global para lidar com desastres e
crises humanitrias, causados no mais das vezes por pobreza, doenas e outros males
evitveis por falta de ao internacional coordenada. Eleva-se, assim, a outro patamar
a noo de ao preventiva, ao insistir no imperativo de reformar-se a estrutura
multilateral de tomada de decises crticas da agenda global27.
Por essa razo, o Brasil apia vigorosamente a reforma das Naes Unidas e,
em particular, de seu Conselho de Segurana. No que respeita os seus mtodos de
trabalho, o Brasil subscreve propostas para que os membros permanentes aceitem
abrir mo do emprego do veto em casos de genocdio, crimes de guerra, crimes contra
a humanidade e limpeza tnica, assim como em casos de embargos de armas quando
envolvam seus prprios interesses comerciais.
Ainda mais importante, o Brasil cr que um Conselho mais representativo das
Naes Unidas como um todo permitir um foco mais efetivo em medidas preventivas
e menos em operaes de paz ps-conflito. Pases em desenvolvimento nas adjacncias
dos principais pontos de conflito globais muito provavelmente apoiaro aes que
ajudem a antecipar tenses junto a suas fronteiras. Essas incluem misses de bons
ofcios, apoio ao Tribunal Penal Internacional e outros tribunais penais internacionais, e
o fortalecimento da Comisso da Construo da Paz. Ser a melhor forma de incorporar
efetivamente o conceito da Responsabilidade para Proteger agenda do Conselho.
O tema dos mtodos de trabalho do Conselho e, portanto, de sua credibilidade - veio
tona de forma dramtica por ocasio das deliberaes, em maio de 2010, em torno da
imposio de uma quarta rodada de sanes contra o Ir por violar clusulas do Tratado
de No-Proliferao. O Brasil juntou-se Turquia no voto contrrio a novas sanes, por
entender que tal medida minaria o acordo que os dois pases haviam negociado com o Ir
sobre suas pendncias junto Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA). Pesou
26 Falando na abertura da LIV Assembleia Geral das Naes Unidas, em setembro de 1999, Kofi Annan perguntou: No corremos o risco
de tais intervenes minaram o sistema coletivo, imperfeito que , mas resistente, criado na sequncia da Segunda Guerra Mundial, e de
deitar precedentes perigosos para futuras intervenes sem um claro critrio para decidir quem poder invocar tais precedentes e em que
circunstncias?...Da mesma forma como aprendemos que o mundo no pode ignorar violaes crassas e macias de direitos humanos,
tambm aprendemos que intervenes devem assentar-se em princpios legtimos e universais para que possam merecer o apoio dos povos
do mundo(traduo do autor).
27 Isto no significa ignorar o vigoroso debate pblico no Brasil sobre os limites da no-indiferena. A poltica no-assertiva do Governo
Lula em matria de direitos humanos em Cuba e no Ir, em particular, tem sendo objeto de crescente escrutnio.
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nessa posio a estreita vinculao entre o fracasso das sanes impostas pelo Conselho
ao Iraque ainda nos anos 90 e a invaso norte-americana de 2003. O notvel sacrifcio
imposto ao povo iraquiano no foi capaz de dobrar Saddam Hussein, mas foi suficiente
para obrigar os Estados Unidos a enxergar na invaso do pas sua nica opo, mesmo
sem endosso pelo Conselho. As alternativas eram reforar ainda mais as sanes e o
sofrimento j enorme de uma populao inocente ou suspender de forma ignomnia as
sanes. Em nome da luta contra o jihadismo global, os invasores tambm passaram
batido pelo desrespeito grosseiro ao direito internacional, sem que se houvesse qualquer
perspectiva de compensao pelos estragos decorrentes ou preocupao em justificar
legalmente a interveno militar28. O episdio do Kosovo, em 1999 quando a paralisia
do Conselho de Segurana na esteira das atrocidades srvias levou interveno da OTAN
tambm vai ao mago da carncia de credibilidade do processo de tomada de deciso
em questes de segurana coletiva. No houve consenso mesmo entre os aliados quanto
s condies para uma ao legtima nos Blcs29. No surpreende que a reconciliao
ps-conflito no Kosovo tenha se frustrado, o que ajuda a explicar a declarao unilateral
de independncia kosovar em franco desrespeito ao direito internacional dos tratados e em
prejuzo do pilar central da paz internacional: regras multilaterais30.
No-indiferena moda brasileira
Nada disso significa que o imperativo da Responsabilidade para Proteger ressoe
com menos vigor na Amrica Latina, especialmente junto queles pases que
experimentaram violaes macias de direitos humanos. Ajuda, no entanto, a explicar
porque, de um ponto de vista brasileiro, a Responsabilidade para Proteger s faz sentido
num contexto mais amplo. O desafio est em lidar com traumas sociais e frustraes
econmicas que so frequentemente terreno frtil para violaes de direitos humanos
e, em ltima anlise, para crises humanitrias.
O ponto de partida a crena por certo na Amrica Latina - de que a convivncia
democrtica fundamentalmente ameaada por instituies frgeis, incapazes
de responder ao desafio de condies inadequadas para o crescimento econmico
e o desenvolvimento social. Essas vulnerabilidades muitas vezes se desdobram
regionalmente em rivalidades nacionalistas oriundas de disputas territoriais e
ideolgicas que se perdem na histria. Essas vulnerabilidades ajudam a explicar porque
a Amrica do Sul, em particular, um continente com amplas reservas energticas,
mas onde apages continuam freqentes; que dispe da maior biodiversidade do
planeta, mas onde o meio ambiente est sob permanente ameaa; um celeiro mundial,
28 Vale notar que as sanes foram aplicadas sob o pretexto de reduzir o risco de guerra. No entanto, a probabilidade de que essa nova rodada
de sanes dificilmente convencer assim como nas rodadas anteriores o Ir a recuar j motivou clamores para que os EUA recorram
ao militar frente inevitabilidade de que o regime iraniano seguir com seu programa de enriquecimento nuclear.
29 A misso das Naes Unidas no Kosovo assumiu funes na sequncia de uma campanha militar que carecia de autorizao do Conselho
de Segurana. Este incio infeliz foi agravado pela sensao de que nem todas as alternativas para prevenir uma ao blica haviam
sido exauridas. Suspeita-se que Washington tudo fez para tornar politicamente impossvel Srvia propor uma acomodao prvia aos
bombardeios. A legitimidade da interveno foi minada ainda mais pelo recurso pelas foras norte-americanas a bombardeios de altitude
para resguardar seus pilotos mesmo ao risco de causar severos danos colaterais contra civis inocentes.
30 De uma perspectiva brasileira, o atual impasse particularmente infeliz. O Kosovo decidiu sustentar o princpio da auto-determinao do
povo kosovar custa do princpio igualmente fundamental da intangibilidade das fronteiras nacionais de que o Brasil tem dez.
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mas onde crianas passam fome; e onde a riqueza mineral pouco fez para erradicar os
vastos bolses de pobreza.
A Unio de Naes Sul-Americanas (UNASUL) 31, constituda em 2007, descortina
viso renovada da integrao regional voltada para essas fragilidades. D direo ao
compromisso de forjar mecanismos eficazes para lidar com os mltiplos desafios
que deveriam unir a regio, mas muitas vezes o dividem. Representa um ambicioso
arcabouo institucional para estimular uma melhor compreenso dos interesses
compartidos e os benefcios potenciais de enfrentar de forma cooperativa problemas
comuns. Ambiciona traduzir em compromissos executveis o apego histrico da regio
aos princpios basilares de no-ingerncia e de soluo pacfica de controvrsias. Ao
invs de esconder-se por detrs de ameaas imaginadas e animosidades pessoais, os
pases objetivam tomar ativamente as rdeas de seus desafios compartilhados32. Caso
contrrio, atores externos continuaro a sentir-se obrigados ou tentados a ocupar o vazio
poltico e de segurana resultante da incapacidade coletiva de enfrentar problemas
compartilhados. A deciso da UNASUL de instituir mecanismos regionais em matria
de defesa, drogas e sade um passo decisivo nessa direo. Esforos colaborativos em
matria de aviso prvio e soluo de conflitos e, depois, em reconstruo ps-conflito
dentro de uma moldura regional ajudaro a gerar maior coerncia e aceitao para a
Responsabilidade para Proteger em matria diplomtica, econmica e de defesa.
A urgncia de tomar as rdeas dos problemas da regio torna-se bvia em vista
da persistncia da guerrilha colombiana e de seu impacto desestabilizador para todo o
continente 33. A cpula da UNASUL, em agosto de 2009, debruou-se sobre essa e outras
questes de segurana regional, tais como aquisio de armamentos, bases militares
norte-americanas na Colmbia e alianas militares extra-regionais. Trata-se de sinal
alvissareiro de que a regio comea finalmente a lidar abertamente com as dificuldades
derivadas de rivalidades e suspeies latentes. A deciso dos lderes regionais de discutir
em pblico as origens e implicaes regionais desse conflito sinal de que se est dando
uma chance para a democracia multilateral funcionar no continente. A mera sugesto
de que se constitusse na Amrica Latina uma unidade militar capaz de intervir em
situaes emergenciais desencadearia tenses polticas e castrenses preocupantes em
regio onde o fervor nacionalista e anti-colonialista permanece elevado.
O Brasil tem plena conscincia de seu papel decisivo na consecuo dessa
transformao. O pas jamais prosperar em paz nem se projetar plenamente em
31 A proposta foi lanada durante a primeira Cpula de Chefes de Estado Sul-Americanos, em Braslia, em 2000, inicialmente sob o ttulo de
Comunidade Sul-Americana de Naes.
32 Conceito equivalente foi primeiramente lanado pela Nova Parceria para o Desenvolvimento da frica (NEPAD), estabelecido no final
dos anos 90 como parte de um modelo de desenvolvimento socioeconmico integrado para o continente. Estabelece um mecanismo de
automonitoramento (peer review) sobre prticas democrticas nos pases membros que mais ambicioso do que a clusula democrtica
instituda na OEA e no MERCOSUL.
33 A tradicional nfase de Bogot em solues militares para a insurgncia a despeito de tentativas esparsas de dilogo refletia o temor
existencial de ingerncia externa nos assuntos domsticos. Apelos em favor de uma soluo negociada com mediao internacional tm
sido regularmente descartados por medo de manipulao por parte de rivais polticos domsticos e adversrios ideolgicos no exterior.
Como resultado, nenhum esforo de monta foi feito para lidar objetivamente com o desborde da insurgncia para os pases vizinhos em
busca de santurios. Questes de soberania nacional e controvrsias ideolgicas com pases vizinhos terminaram por traduzir-se em um
clima pr-blico na sequncia da ao punitiva colombiana em territrio equatoriano no incio de 2008.
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termos globais enquanto tiver vizinhos e so dez frustrados e insatisfeitos34.

Em consequncia, a viso brasileira de no-indiferena se cala no entendimento
de que os objetivos nacionais so mais adequadamente alcanados em ambiente
regional e global de estabilidade poltica e prosperidade econmica. Isto inclui estar
na vanguarda da UNASUL, assim como explica a deciso de instalar na frica e
Amrica Latina escritrios do centro de pesquisa responsvel pela transformao do
pas em uma potncia agrcola35. Tambm envolve a construo de uma fbrica de
anti-retrovirais em Moambique para ajudar a frica subsaariana a vencer por sua
conta a epidemia do HIV/AIDS. A despeito do recente aumento no oramento militar,
dentro de uma estratgia dissuasria, o Brasil acredita que soft power continua a ser
o arsenal de defesa mais eficaz de um pas que unilateralmente abriu mo de seu
programa de armas nucleares.
Isto no implica abdicar da responsabilidade de adotar aes mais robustas quando
necessrio. O engajamento brasileiro no Haiti prova disso. Em 1994, o Brasil se
ops ocupao unilateral liderada pelos EUA. Em contraste, o Brasil no apenas
apoiou a interveno determinada pelas Naes Unidas, mas aceitou comand-la.
Isto exigiu superar fortes resistncias de segmentos da opinio pblica brasileira que
consideravam que o pas estava fazendo o trabalho sujo das potncias colonialistas.
De fato, no s havia plena autorizao do Conselho de Segurana, mas, ainda mais
importante, a MINUSTAH no uma fora de paz tradicional. Tem como misso
apesar do persistente ceticismo e aberta resistncia nas fases iniciais da parte de
setores do Conselho lidar com as causas profundas de conflito que sempre minou o
desenvolvimento do pas, em cooperao com a OEA e o CARICOM, assim como a
comunidade internacional de doadores. Os xitos em equilibrar objetivos de segurana
com o estmulo ao desenvolvimento j eram visveis por ocasio do devastador
terremoto de janeiro de 2010. As tropas se valeram de sua experincia em pacificar
tenses urbanas no Brasil para levar estabilidade s volteis favelas de Porto Prncipe.
Em ambos os casos, prevaleceu o entendimento de que no h segurana na ausncia
de esperana num futuro melhor.
As atividades das ONGs brasileiras no Haiti e em outros pontos da Amrica Latina
e frica confirmam a concluso de Kofi Annan, segundo a qual s se conquista
confiana e conhecimento por meio do engajamento da sociedade civil36. Essas
organizaes trabalham em associao com similares na frica e na sia e do
sustentao a programas do governo brasileiro dedicados a habilitar sociedades locais
a encontrar solues para seus problemas. Isto significa evitar modelos pr-fabricados
e esquemas que no do populao local a oportunidade de evoluir politicamente
34 A poltica externa do Presidente Lula tem sido taxada de excessivamente generosa com os vizinhos sul-americanos. Criticam a tolerncia
em termos polticos, assim como comercial, em funo dos crditos concessionais para projetos de infra-estrutura naqueles pases.
35 EMBRAPA.
36 As ONGs brasileiras estabelecem um paralelo entre as campanhas de desarmamento no Rio de Janeiro e projetos de reintegrao no
Haiti e enfatizam a importncia de afinidade cultural para expandir as oportunidades para promover a paz sustentvel. Similarmente, a
experincia colombiana na reintegrao de ex-combatentes estudada no Brasil.
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medida que desenvolve solues prprias. Fortalecer a sociedade civil em lugares

como o Haiti a verso brasileira de mudar regimes e exportar democrticas.
O caminho frente
O Documento Final de 2005 e o Relatrio de 2009 reconhecem que o desafio
nossa frente no est em recodificar as condies e parmetros que justificam a
interveno humanitria. Cumpre desafiar a comunidade internacional a desenvolver
procedimentos multilaterais que gozem de legitimidade universal, com base em valores
comuns que ajudam a reconciliar demandas conflitantes rumo autodeterminao
nacional, de um lado, e o imperativo de intervir em situaes extremas, de outro37.
Os protestos contra violaes macias aos direitos humanos que primeiro motivou
as formulaes anteriores do conceito de Responsabilidade para Proteger espelham
uma sincera repulsa face a abusos desumanos em grande escala. No deveria levarnos, no entanto, a presumir que pases em desenvolvimento compartem a noo
ps-industrial do progressivo esvaziamento do Estado e, portanto, de que ele possa
ser convenientemente posto de lado sempre que parecer conveniente. Para muitos
pases mais pobres, a globalizao implicou a socializao dos custos mas no dos
benefcios da crescente interdependncia mundial. Frente a um multilateralismo
altamente disfuncional, o aparato do estado torna-se mais do que nunca indispensvel
para assegurar a prosperidade nacional.
A Responsabilidade para Proteger mais eficaz quando expressa o entendimento
de que a boa convivncia no advm do fato de compartilharmos valores e normas
culturalmente determinados. Diz respeito, sim, ao compromisso de assegurar que os
diferentes grupos e sociedades do planeta sintam que compartem em igualdade de
condies os benefcios e responsabilidades de vivermos em uma vila global. A
violao macia dos direitos humanos uma questo de segurana coletiva e no
apenas uma questo de repulsa tica e condenao moral para isso temos legislao
penal nacional e internacional. Trata-se de reconhecer o imperativo de encontrarmos
respostas coletivas para a tenso social e a instabilidade econmica resultantes de
uma comunidade global altamente desigual e carente de mecanismos efetivos de
governana compartilhada.
O compromisso com a Responsabilidade de Proteger se plasma na disposio de
reconhecer a necessidade de desenvolver uma ampla gama de instrumentos voltados para
tornar a preveno efetiva. Interveno pela imposio da fora deveria instrumento de
ltimo recurso e, como tal, uma confisso de fracasso coletivo e no um pretexto para
pretenses de superioridade moral e ideolgica. O Relatrio de 2009 oferece propostas
concretas para aperfeioar o funcionamento do sistema multilateral a esse respeito.
37 O Brasil ressaltou esta questo por ocasio do debate na Assembleia Geral das Naes Unidas em 2009: A Responsabilidade para
Proteger no um princpio novo, muito menos um conceito legal desconhecido. , na verdade, um chamamento poderoso para que todos
os Estados cumpram as obrigaes jurdicas j consagradas na Carta, nas convenes de direitos humanos e no direito humanitrio
internacional e outros instrumentos.
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A no-indiferena, na viso brasileira, deriva de um compromisso de levar a

srio essas concluses. mais do que um simples guia de como lidar com desastres
naturais e crises humanitrias. Viver em um mundo interdependente significa aceitar
responsabilidade compartilhada em encontrar respostas a desafios inter-relacionados.
Isto no implica esvaziar a efetiva soberania estatal, algo que a maioria dos pases
em desenvolvimento carece. Um Estado forte e ativo a precondio para que
elaborem estratgias para superar a pobreza e o atraso. O compromisso com a noindiferena significa que a comunidade internacional colaborar para fortalecer essas
polticas e assim ajudar a assegurar que os valores universais sejam efetivamente
resguardados.
Se o Brasil ainda hoje uma das sociedades mais desiguais logrou avanar na
eliminao de extremos de disparidades e de suas histricas vulnerabilidades scioeconmicas, no ter o pas algo a dizer sobre como construir uma realidade global mais
juste e sustentvel? Os recentes xitos do Brasil reforam a determinao nacional de
fazer da soberania nacional uma fora em prol da governana multilateral, ao habilitar
os pases a moldar polticas e instituies capazes de forjar objetivos coletivos. A
no-indiferena significa reconhecer que a construo de uma nacionalidade faz parte
de uma agenda mais ambiciosa. Reformar o processo internacional de tomada de
decises significa dar uma maior voz e representatividade aos mais vulnerveis, as
principais vtimas das crises, sejam elas humanitrias ou globais38.
Isto exige reforar os dois primeiros pilares da Responsabilidade de Proteger, de
modo a fomentar as condies para que a comunidade internacional possa ajudar a
fortalecer a autoconfiana nacional e suas capacidades institucionais. Intervenes
no solicitadas, mesmo quando inevitveis, dificilmente favorecem esse objetivo. Pelo
contrrio, conforme nos ensina a histria. A no-indiferena implica, portanto, pr em
prtica a Responsabilidade para Proteger em toda sua amplitude e profundidade, em
acorde com um mundo cada vez mais interconectado, onde os ameaas e desafios
compartilhados requerem solues consensuais.
Post scriptum
As cenas de massacres de cidados desarmados nas ruas de Trpoli, assim como de
milhares de refugiados tentando desesperadamente abandonar o pas, vm suscitando
clamores insistentes por uma interveno internacional para pr fim ao regime tirnico
de Muammar Gadafi. As complexas implicaes dos acontecimentos no apenas na
Lbia, mas tambm da verdadeira revoluo varrendo o mundo rabe, reforam a
importncia de objetividade, transparncia e credibilidade na aplicao do conceito
da Responsabilidade para Proteger. Coloca-se, mais uma vez, a difcil opo entre
38 O Brasil tem estado na vanguarda de esforos para estimular pases desenvolvidos a cumprir seus compromissos. So exemplos, a
Conferncia de Monterrey (assistncia ao desenvolvimento), a Rodada de Doha da Organizao Mundial do Comrcio (eliminao de
barreiras comerciais s exportaes agrcolas de pases em desenvolvimento), o Tratado de Quioto (distribuio equitativa dos custos
de adaptao mudana climtica) e as Metas de Desenvolvimento do Milnio (adoo de mecanismos inovadores para financiar o
desenvolvimento).
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observar distncia uma revolta popular que ameaa degenerar em uma guerra civil
ou intervir em nome de conter uma verdadeira crise humanitria e de refugiados.
Ao contrrio da maioria dos casos mencionados acima, a crise que ameaa consumir
a Lbia teve como ponto de partida uma revoluo popular contra um autocrata sem
escrpulos. Em que pese a crise humanitria e a ameaa de uma prolongada guerra civil,
justificar-se-ia uma interveno externa, em nome da Responsabilidade para Proteger?
H que pesar, em primeiro lugar, o fato de que qualquer interveno mesmo
na sua verso mais branda, isto , a imposio de uma zona de excluso area
geraria fortes protestos em pas com uma longa histria de resistncia anti-colonial,
sem falar do bombardeio norte-americano de Trpoli, em 1984. Nesse sentido, o
sentido libertrio e espera-se democrtico desse movimento poderia facilmente
ser deturpado e descarrilado por manipulaes anti-imperialistas, que explorariam a
hipocrisia das potncias ocidentais, que at h pouco mantinham excelentes relaes
econmicas e diplomticas o com regime lbio. Mesmo a modalidade mais branda de
interveno armada, a imposio de uma zona de excluso area exigiria neutralizar
militarmente a Fora Area lbia.
Em segundo lugar, uma interveno armada poderia produzir uma carnificina
de propores muito superiores aos abusos j identificados, ainda mais quando se
considera que Gadafi j anunciou a disposio crvel ou no de anistiar os rebeldes
que depuserem as armas prontamente.
Em terceiro lugar, dificilmente se conseguir um consenso no Conselho de
Segurana para uma interveno armada, o que implicaria ao margem do consenso
multilateral. de se esperar que as lies do passado, mais recentemente da invaso
noautorizada do Iraque, tenham sido aprendidas. Ironicamente, o Iraque, que os
Estados Unidos pretenderam resgatar da tirania de Saddam Hussein, tambm vem
sendo varrido pela onda democrtica que se alastra pelo Oriente Mdio. raiz
dessa instabilidade est a precria legitimidade de um regime imposto de fora e sem o
aval da comunidade internacional.
Em compensao, a comunidade internacional com o apoio da Liga rabe e
da Unio Africana - j logrou consenso para adotar um conjunto de medidas que
pem presso sobre o regime lbio. Essas incluem desde o embargo venda de armas
ao regime, restries de viagem e de operaes financeiras s autoridades lbias, at
a investigao pelo Tribunal Penal Internacional da represso desproporcional aos
opositores do regime e a expulso do pas do Conselho de Direitos Humanos.
por demais cedo para saber o impacto dessas medidas. Certo que ficou provada
a falncia da estratgia das potncias ocidentais de aliar-se com regimes autoritrios na
expectativa de resguardar seus interesses estratgicos no Oriente Mdio. Claramente,
chegada a hora de apostar na vontade do mundo rabe de construir seu prprio
modelo de desenvolvimento soberano. A comunidade internacional tem o dever de
colaborar nesse esforo. nesse sentido que a Responsabilidade para Proteger tem
um papel decisivo no futuro de regio crucial para a paz e segurana internacional.
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6/16/11 4:11 PM
Arbitration and Mediation Procedures at WIPO
149

Maria Beatriz Pennacchi Dellore1
Resumo
Este artigo explora a adequao do uso de sistemas alternativos de soluo
de controvrsias para questes relacionadas com Propriedade Intelectual. So
apresentadas explicaes sobre os pontos comuns entre os dois temas e pontos
importantes a serem levados em conta quando trabalhando com ambos. Os institutos
da Arbitragem e da Mediao so discutidos, juntamente com suas respectivas
vantagens e desvantagens. O artigo desenvolve-se debatendo as tendncias no cenrio
da Arbitragem Internacional, comentando sobre tratados internacionais aplicveis
matria. Finalmente, apresentado o Centro de Arbitragem e Mediao da Organizao
Mundial de Propriedade Intelectual, com informaes sobre seu funcionamento, os
sistemas alternativos de solues de controvrsias oferecidos pelo mesmo e como
se tem acesso a esses servios. dada nfase ao sistema do Centro de resoluo de
controvrsias sobre nome de domnio.
Abstract
This paper explores the adequacy on the use of Alternative Dispute Resolution
(ADR) systems for Intellectual Property (IPR)-related pendencies. Explanations are
given on the interaction points between the two subjects and points to keep in mind
when working with both. The Arbitration and Mediation institutes are displayed, along
with their respective advantages and disadvantages. The text goes on debating trends
on the International Arbitration scenario, commenting on applicable International
Treaties. Finally, the Arbitration and Mediation Center at the World Intellectual
Property Organization (WIPO) is presented, with information on how it works, the
types of ADRs offered by it, and how to have access to such services. An emphasis is
given to the Centers domain name dispute resolution system.
Introduction
The continuous growth of international transactions witnessed in our days has
as one of its natural consequences the constant raise on the number of international
1 Maria Beatriz Pennacchi Dellore atua como Especialista em Propriedade Intelectual para a Amrica Latina do US Patent and Trademark
Office (USPTO), estando lotada no Consulado Geral dos Estados Unidos da Amrica no Rio de Janeiro. LL.M. em Propriedade Intelectual
pela The George Washington University (EUA) e bacharel em Direito pela Universidade Presbiteriana Mackenzie (So Paulo)

- Maria Beatriz Pennacchi Dellore is the IP Specialist for Latin America at the US Patent and Trademark Office (USPTO), based at the
US Consulate General in Rio de Janeiro, Brazil. Ms. Dellore has an LL.M. degree in Intellectual Property by The George Washington
University Law School (Washington, D.C.), and a J.D. degree by the Universidade Presbiteriana Mackenzie (So Paulo).
6/16/11 4:11 PM
150
disputes.2 Once a dispute emerges, there are two possible ways to obtain a resolution:
litigation or Alternative Dispute Resolution (ADR).
Presently, we can observe a growing preference in the international commercial
transaction world for the use of ADR instead of litigation to settle disputes of any
kind. Such preference emerges for a number of reasons, such as the parties ability
to keep control over the process in ADR procedures, willingness to avoid the risk of
biased decisions by foreign countries courts in favor of their nationals, high costs to
proceed with a judicial trial and dramatic delays for the issuance of its final decision.
Being an extension of negotiations between the parties,3 ADR has many forms
among which the parties can choose to settle their dispute. Some examples of ADR
are Mediation, Arbitration, Mediation followed by Arbitration, ex-parte non binding
Arbitration and Mini-Trial (abbreviated presentation of the facts and issues by each
partys counsel in the presence of a neutral third party, with further evaluation of the
issues at dispute and attempt to reach a settlement)4.
For the scope of this paper, though, we will focus specifically on the Mediation
and Arbitration procedures, which are particularly adopted by the World Intellectual
Property Organization (WIPO) through the WIPO Arbitration and Mediation Center.
Mediation
Mediation is a voluntary and informal process where disputing parties select a
neutral to assist them in reaching a negotiated settlement.5 The purpose is to create a
mutually beneficial solution, through the explanation, understanding and articulation
of each partys interests and needs, with the help of the mediator.6
The decision to use Mediation can be reached by the parties at the time of
contracting or when the dispute actually emerges.7 Either party is free to abandon the
Mediation at any stage prior to the signing of an agreed settlement.8
Being a non-binding process, the mediator has relatively restricted powers.
The mediator cannot make fact-findings, resolve legal issues, or enter awards or
judgements9. On the other hand, due to the inner informality of the procedure, the
mediator is free to conduct the negotiations in what he considers to be the most
2
3
4
5
6
7
8
9
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6/16/11 4:11 PM
151
suitable way for that specific case, and the parties can work in rather creative ways to
reach an agreement.
Usually, the first phase of the Mediation is a general meeting of the parties, their
counsels and the mediator. In this first meeting, the parties outline their respective
positions on the dispute. Even though in many cases the mediator, at this point, has
already received a briefing from both sides, it is important that the antagonist parties
reaffirm their positions in front of the opposing party.10
In the second phase, the caucus meetings take place. These are individual
and separated meetings that the mediator holds with each of the parties, and they
are aimed to further develop the proposition initially presented. The content of each
caucus shall not be disclosed by the mediator to the adverse party, unless express
authorization in contrary.11
The third stage involves the active work of the mediator, who conducts the so-called
shuttle diplomacy between the parties. The mediator works separately with each
adversary, trying to find a common ground that will satisfy both parties. The process
will continue until the parties reach an agreement on a reasonable number of issues.12
The fourth stage is a joint session of both parties, their counsels and the mediator, where
the mediator reviews the reached agreement. If the adversaries consider it necessary, extra
days for mediating on additional or still pending issues can be agreed upon.13
All the acts and statements performed during the Mediation procedure above
described are covered by confidentiality.
The fifth and final phase of the Mediation process is the draft by the attorneys
of the Memorandum of Agreement, if an agreement is reached. Such document
contains the principal terms of such understanding.14 If necessary, a more
detailed contract, based on the Memorandum of Agreement, can be prepared
afterwards.15
In case of future problems with the compliance of Memorandum of Agreements
provisions, the parties may return to Mediation or may seek enforcement before
courts.16
It is important to consider the legal infrastructure where the Memorandum of
Agreement ought to be enforced. Such framework may vary considerably in each
different jurisdiction and render the document unenforceable. In most jurisdictions,
though, the Memorandum of Agreement is enforceable as a contract, or may be
entered as a consent award in an Arbitration process.17
10 S
tephen B. Goldberg. Mediation as a Dispute-Resolution Procedure. The dynamic of Mediation: is Creative Genius the Key to Successful
Mediation?, in WIPO Conference on Mediation 11, 12-13 (WIPO Publication, 1996)
11 Id. at 12-13
12 Goldberg, supra note 9, at 12-13
14 Page, supra note 8, at 102
6/16/11 4:11 PM
152
As it can be easily inferred from the above explanation of the Mediation procedure,
the mediator has a fundamental role in the success of the process. Hence, it is of great
importance that he has a good background, training and experience in mediating, as well
as ability to negotiate with people and bring about settlements. The mediator can even, if
he considers that to be the case, make proposals for the settlement of the dispute.
The advantages of Mediation as an ADR are many. It has proved to be an effective
method of settling international commercial disputes, with rates of success that
reaches from 80 to 90% of the total number of submitted cases, which explains the
high satisfaction of the parties with the procedure.18
It is also a method of dispute resolution where only the real interests and needs
of the parties will be discussed, with no interference of procedural issues. For this
reason, it is being effectively used as a parallel process to try to resolve disputes that
are pending before courts.19
Also, Mediation is more prone to maintain and create new relationships
between the parties, as opposed to litigation and Arbitration procedures, where
the confrontation usually jeopardizes or at least endangers the future relationship
of the parties.
Some issues, however, are unlikely or not suitable to be solved through Mediation.
A few examples of cases in which the use of Mediation is not recommended are when
one party is in need of injunctive relief, in cases of piracy or any other situation in
which one party is acting in bad-faith, and when one party wishes to establish legal
precedent and/or deter similar activities by third parties.20
Arbitration
Arbitration is a consensual, adjudicative process in which a third person (or persons)
resolves a dispute within agreed upon parameters.21 This definition by David V. Plant
indicates the main features of the Arbitration process, as explained bellow.
Arbitration is a consensual process, meaning that it only can take place if the
disputing parties agree upon using such ADR. The consensus may be reached either
before or when the dispute arises. In any case, it is advisable that the agreement
to arbitrate is formalized in written as to guarantee its enforcement. If there is an
Arbitration Agreement and in case of refusal of one party to submit a certain dispute
to Arbitration, courts shall order the procedure.22
Also, Arbitration is an adjudicative process, where a third person or persons, not
directly involved with any of the parties, solves the dispute. The arbitrator(s) will hear
arguments, review evidences and impose the award, which is the final decision
on the dispute. The award may be binding or non-binding, depending on the parties
18 P
age, supra note 8, at 101
20 William A. Finkelstein, Part III: The role of Counsel and Client getting the other side of the table, in WIPO Conference on Mediation
115, 118 (WIPO Publication, 1996)
21 Plant, supra note 5, at 14
22 Coulson, supra note 2, at 24
6/16/11 4:11 PM
153
agreement on the issue23. In most cases, parties opt for binding awards, which are
readily enforceable through National Courts24 of countries under the aegis of the New
York Convention.
Another important characteristic of Arbitration is that the boundaries of the
subject on which the arbitrators authority will issue his award are to be established
by an Arbitration Clause or Agreement, and also by the submissions presented by the
parties to the arbitrator. It is a procedure with settled parameters, with most of issues
being decided upon by the parties, such as definition of arbitrator(s), substantive law
governing the resolution of disputes and arbitral law that will control the procedure.
As far as its types are concerned, Arbitration may be conducted in two forms.
The first type is called administered arbitration, and happens when the procedure is
conducted with the assistance of an arbitral institution in issues such as selection of
arbitrator, selection of guiding rules and processing of the award. It is also possible
to have an ad hoc arbitration, where the parties themselves and the arbitrators are
primarily responsible for the administrative matters. In many cases, parties agree upon
a mixed up form of Arbitration with characteristics of both ad hoc and administered
arbitrations.25
Although each jurisdiction has different procedural rules for Arbitration, today
there is a clear trend towards legal unification on arbitral procedural rules over the
world26.
Another observed trend is the growing acceptance of a minimum degree of judicial
intervention on the autonomous procedure,27 such as in cases of necessity of award
enforcement and compelled Arbitration, mentioned above.
In what concerns the advantages of the method, Arbitration channels legal disputes
into a private resolution, rather than into courts,28 meaning that the parties are in charge
of deciding, in principle, to what extent they want to keep to procedure confidential.29
As previously mentioned, this is only one of the many features of the process that are
decided by the parties.
Apart from the possibility of dispute resolution without publicity or government
intervention, which protects the privacy and confidentiality interests that the parties
may have in many cases, Arbitration has many other advantages. Just to mention a
few, the parties can also design their own forum, according to their own convenience
and interests,30 and are free to decide upon all the rules which will be applied.
23
24
25
26
27
28
29
30
lant, supra note 5, 17

P
Verma, supra note 1, at 78
Plant, supra note 5, at 17
Austin N.E. Amissah, Judicial Aspects of the Arbitral Process, in Biennial Conference of the International Federation of Commercial
Arbitration Institutions on the Institutional Response to Changing Needs of Users 81-83 (WIPO publication, 1998)
Verma, supra note 1, at 74
Coulson, supra note 2, at 24
Julian D.M. Lew, The Arbitration of Intellectual Property Disputes, in Worldwide Forum on the Arbitration of Intellectual Property
Disputes 187,194 (WIPO Publication, 1994)
6/16/11 4:11 PM
154
Due to the greater informality of the procedure, as opposed to litigation, arbitrators

are more inclined to be more flexible and accept some evidence that would not be
allowed during litigation.31
Notwithstanding the above-mentioned advantages, Arbitration is not always the
most suitable method of dispute resolution. Just to mention a few examples when
Arbitration is not recommended, we point out the possibility of need of immediate
injunctive relief, or when there is the convenience or necessity of perceiving extensive
discovery, or if one party needs a legally or practicably precedent-setting judgement
from a court, or when one or both parties want procedural safeguards.32
International Arbitration
As stated above, Arbitration can be conducted in two different forms: ad hoc or
administered arbitration. Parties in general, specially those involved in international
commercial transactions, tend to prefer the administered type of Arbitration. Such
preference occurs because electing an arbitral institution to manage the dispute is
simpler - for the parties will adopt the procedures established by named institutions
-; and safer - for in most cases the arbitrators will be chosen from a list of experts on
the field.33
The most important international arbitral institutions are the following:
United Nations Commission of International Trade Law (UNCITRAL)
International Chamber of Commerce (ICC)
American Arbitration Association (AAA)
London Court of International Arbitration (LCIA)
WIPO Arbitration and Mediation Center
CPR Institute for Dispute Resolution
NAFTA Commercial Arbitration and Mediation Center for the
Americas (CAMCA)
China International Economic and Trade Arbitration Commission
(CIETAC)34
When electing one of these institutions to conduct an Arbitration procedure, the
parties must keep in mind that each of them has its own rules and procedures that
differ from one another. Hence, those rules and procedures are to be analyzed by the
contracting or disputing parties, so that the most suitable institution will be chosen.35
31
32
33
34
35
oulson, supra note 2, at 25

C
Kidd, supra note 3, at 630
Kidd, supra note 3, at 631-8
6/16/11 4:11 PM
155
Another aspect of importance is the enforceability of the award issued by the

arbitrator. Such award will generally be enforceable only after it becomes part of a
court judgement, and until then, the prevailing party must rely on the good faith and
voluntary compliance of the award by the loosing party.36
To try to help the prevailing party on this task, some multilateral and bilateral
treaties, providing enforcement mechanisms to the award, have been signed.37 For the
purpose of this paper, only two multilateral treaties will be briefly analyzed.
A. New York Convention
In general, the enforcement of awards in international Arbitrations are governed
by the 1958 United Nations Convention on the Recognition and Enforcement of
Foreign Arbitral Awards (the New York Convention) and its enabling legislation.38
Arbitral awards, in principle, will be enforced in accordance with procedural rules of
the territory where the award is relied upon.39
According to the treaty, the signatory countries must recognize a written Arbitration
agreement that contains subject matter capable of resolution by Arbitration (Article
II).
Over a hundred countries have ratified the Convention, but most of them with a
reciprocity reservation, meaning that foreign courts will enforce an award under the
Convention only if it has been rendered within the territory of another country that is
signatory of the Convention.40
The Convention also sets forth some limited exceptions under which enforcement
may be refused, such as in case of incapacity of the parties, the invalidation of the
Arbitration agreement and if such enforcement would violate the enforcing countrys
public policy (Article V).
B. Panama Convention
The Inter-American Convention on International Commercial Arbitration of 1975
(Panama Convention) has the same scope as the New York Convention, but is
geographically restricted to the Western Hemisphere.
The use of ADR for Intellectual Property Issues
As a flexible method of dispute resolution, ADR can be applied to virtually any
sort of commercial dispute.
In Intellectual Property disputes, ADR is an especially effective method of dispute
resolution because, apart from the general advantages of ADR already exposed, there
idd, supra note 3, at 639

K
World Intellectual Property Organization, WIPO Intellectual Property Handbook: Policy, Law
2001)
40 Kidd, supra note 3, at 639
36
37
38
39
and Use
232 (WIPO Publication,
6/16/11 4:11 PM
156
are some specific features of both subjects Intellectual Property and ADR -, that
render the combination of both successful, as explained bellow.
First of all, Intellectual Property rights, due to their very nature, are meant to
be internationally protected and observed. In recent years, there was a considerable
increase on the number of Intellectual Property titles issued that were intrinsically
related to the increase of foreign-origin applications.41 Additionally, agreements
involving Intellectual Property issues, especially those on technology transfer, are
in most of cases international transactions. As explained above, international issues
are in general better served by the use of ADR, instead of litigation, when a dispute
arises.
Also, Intellectual Property issues generally contain highly technical subject
matters, which are better understood and analyzed by an adjudicator with deeper and
specialized knowledge.42
Still, Intellectual Property matters, especially those related to trade secrets and
proprietary information and technology, involve confidential evidence in most cases.
Unlike general litigation, this evidence can remain undisclosed to the public during
the dispute settlement by means of use of an ADR method.43
Additionally, contracts involving Intellectual Property issues are usually longlasting, and it is desirable that all disputes related to a singe contract are pacified by
the same tribunal. This can only happen if an ADR is chosen and applied.44
Furthermore, Intellectual Property matters often involve issues that go beyond the
leading edge of the law, and where principles have not yet been fully developed. In
such cases, an adjudicator is more prepared to give faster decisions and with less farreaching legal consequences as opposed to a court judge.45
It is important to keep in mind, however, that Intellectual Property rights are
of public interest, and are treated in a distinct way in each jurisdiction. Therefore,
attorneys must consider the local rules in the area in which the ADR is meant to
be conducted, to see if they are a permissible way of dispute resolution under that
jurisdiction.46
Other possible disadvantage of the use of ADR in solving Intellectual Property
related disputes is, in case of Arbitration, the waiver of the Right to Appeal. In
many jurisdictions, the awards are vacated only in narrow or limited instances,47
and the parties do not have many feasible options to appeal from the adjudicators
decision. This characteristic is especially preoccupying when the patent under
dispute is fundamental for the survival of the patentee company. In such a case,
41 W
orld Intellectual Property Organization, supra note 29, at 233
42 Bryan Niblett, The Arbitration of Intellectual Property Disputes, in Worldwide Forum on the Arbitration of the Intellectual Property
Disputes, 197-198 (WIPO publication, 1994)
45 Finkelstein, supra note 14, at 116-118
6/16/11 4:11 PM
157
the company will be willing to have a right of review, in case of an unfavorable

decision.48
Another disadvantage of Arbitration, specifically, is the lack of interim relief. Since
most jurisdictions do not set forth the possibility of adjudicators providing interim
relief during the ADR procedure, when the dispute involves trade secrets, know-how
and other proprietary information for competitors, parties are recommended to include
a clause in their ADR agreement establishing the exceptional option of seeking interim
relief in court for these cases.49
Also, ADR in general does not provide for procedural safeguards. Due to the inner
informality of these procedures, there are not clearly predetermined procedural rules,
as opposed to litigation. This may lead to uncertainties and possible harms to the
parties.50
Finally, ADR can end up in unexpected results. If the ADR clauses are not well
formulated and/or the method is not well applied or executed, the final result may be
unsatisfactory and lead to a longer and more expensive litigation, undermining some
of the most desired characteristics of the ADR procedure.51
The three Intellectual Property contracts that typically have their pertaining disputes
settled by ADR are: license agreements, corporate acquisitions and employment or
research contract.52
When selecting an adjudicator to settle a dispute related to Intellectual Property, apart
from the analyzes of the characteristics mentioned above, on the Mediation section,
the parties shall take into consideration the potential adjudicators understanding and
experience about the specific type of commercial transaction, intellectual property
right and particular issue at dispute.53
WIPO Arbitration and Mediation Center
The WIPO Arbitration and Mediation Center, established in 1994, is an independent
and impartial body, which is administratively part of the International Bureau of the
WIPO (World Intellectual Property Organization).
The WIPO General Assembly unanimously approved the establishment of the
Center in September 1993, under the name of WIPO Arbitration Center.
The Center offers Arbitration and Mediation services for the resolution of
international commercial disputes between private parties. Being part of an
International Organization aimed to promote the protection of Intellectual Property,
the Center is specialized and particularly appropriate for technology, entertainment
and other disputes involving intellectual property.
48
49
50
51
52
53
idd, supra note 3, at 625

K
Lew, supra note 22, at 189
Lew, supra note 22, at 190-1
6/16/11 4:11 PM
158
The Center has created a bridge between two areas that have undergone considerable
changes: ADR and Intellectual Property54. As a consequence, the Rules specifically
created for the procedures to be conducted by WIPO incorporate important lessons that
have been learned over time in international Arbitration. Some innovative provisions
prove the importance of evolvement and specific adaptation of the general rules of
Arbitration and Mediation to the peculiarities of Intellectual Property field, such as
the creation of emergency in interim relief rules.
Also, the Rules help the parties become aware and avoid some of the pitfalls
that may make international Arbitration excessively costly, complex, and lengthy.
Particularly, the WIPO Rules are aimed to the issuance of an award that is valid and
enforceable.55
The Center has focused significant resources on establishing an operational
and legal framework for the administration of disputes relating to the Internet and
electronic commerce. Subsequently, the Center became recognized as the leading
dispute resolution program on issues relating to intellectual property dispute resolution
and the Internet, particularly in the areas of the registration and use of Internet domain
names.56
Nevertheless, the Center has also shown through time a substantial increase in the
number of Arbitrations and Mediations under its administration with subject matters
related to contractual disputes, such as patent and software licenses, trademark
coexistence agreements, distribution agreements for pharmaceutical products and
research and development agreements. Furthermore, the Center cites the increase in
non-contractual disputes, such as patent infringement. These disputes usually involve
parties generally in different jurisdictions.57
The Center is also oftenly asked to recommend WIPO neutrals. These neutrals
act as appointing authority, for parties to disputes that are not subject to the WIPO
Rules but nonetheless require experience in Arbitration or Mediation and specialized
knowledge of the intellectual property rights in dispute.58
The WIPO Arbitration and Mediation Center administers four dispute-resolution
procedures, the first three involve Arbitration and the fourth involves Mediation. In
addition to the standard Arbitration and Mediation procedures, discussed in detail
earlier in this paper, the Center also offers the following procedures:59
A. Expedited Arbitration
A form of Arbitration in which certain modifications are introduced to ensure
that the Arbitration can be conducted and an award rendered in a shortened
54 W
orld Intellectual Property Organization, supra note 29, at 233
55 Chirstopher S. Gibson, Awards and other Decisions: Articles 59 to 66, 9 Am. Rev. Intl Arb. 181, 181 (1998)
56 WIPO Arbitration and Mediation Center, The WIPO Arbitration and Mediation Center, available at http://arbiter.wipo.int/center/
background.html (accessed on Apr. 12. 2003)
57 Id.
58 Id.
59 Id.
6/16/11 4:11 PM
159
time frame and, consequently, at a reduced cost. To achieve those objectives,

the modifications provide for a sole arbitrator, rather than a tribunal of several
arbitrators, shortened time periods for each of the steps involved in the Arbitration
procedures, and condensed hearings before the sole arbitrator.60
B. Expert Determination
Procedure in which a dispute between the parties is submitted, by agreement
of parties, to one or more experts who make a determination on the matter. The
determination is binding, unless the parties agree otherwise.61
he above mentioned four procedures can be offered in two types of
T
services:
A. The Center makes available to the parties the instruments for the resolution of
a dispute pursuant to one of the procedures administered by WIPO. To have
this service, it is necessary to have a contract clause, submission agreements
for initiating one of the four procedures, and the applicable rules for the
specific procedure chosen. These procedures can be the following: WIPO
Arbitration Rules, WIPO Expedited Arbitration Rules, WIPO Mediation
Rules or the WIPO Rules for Expert Determination.62
B. The International Bureau will perform a service derived from the Rules abovementioned. Usually, the services will refer to the conduct of the disputesettlement procedure, including processing of notifications initiating a Mediation
or Arbitration, choice of mediator or arbitrator if parties are unable to reach an
agreement or the determination of fees of the mediator or arbitrator and the
modality of payment, after consultation with all parties involved in the process.63
Both services and procedures may be used anywhere in the world, applied to
any legal system, and be conducted in any language under any law chosen by the
parties.64
WIPO Internet Domain Name Dispute Resolution
Domain names can be described as the users alias for an Internet address. As
to facilitate the access and recognition by the public in general and consumers of
60 W
IPO Arbitration and Mediation Center, Expedited Arbitration Rules, available at http://arbiter.wipo.int/arbitration/expedited-rules/
index.html (accessed on Apr. 12. 2003)
61 WIPO Arbitration and Mediation Center, Expert Determination Rules, available at http://www.wipo.int/amc/en/expert-determination/
rules/index.html (accessed on Jan. 20, 2011)
62 World Intellectual Property Organization, supra note 29, at 234-5
6/16/11 4:11 PM
160
the companies services and products, such companies usually choose domain names
containing their name, brand or trademarks.65
Nevertheless, the option of having such domain names is not always possible. The
principle used to assign domain names is the first come-first served, meaning that
the first person who applies for a certain domain name shall, in principle, be the owner
of it. No further evaluation on the fairness and accuracy on the assignment of a certain
domain name to a party is in general proceeded.66
The application of such principle quickly led to numerous disputes, since many
bad faith parties applied for domain names which were the mere reproduction of third
parties trademarks or names. This practice became known as cyber squatting.67
Another problem that has emerged is the so called reverse domain name hijacking.
It occurs when there is the initiation of a court or dispute resolution procedure by
which the hijacker wrests control of the domain name from the lawful owner. It is
the bad faith intention of depriving the legitimate holder of its domain name that
characterizes the conduct.68
As to try to resolve the emerging disputes related to domain names in a quick an
inexpensive manner, in October 1999, the Internet Corporation for Assigned Names
and Number (ICANN)69 approved the Uniform Domain Name dispute Resolution
Policy (UDRP). The Policy seeks to apply accepted international standards to the
disputes. The intention is to supplement court procedures, but not replace them,70 for
the right to present a law suit during or after the conclusion of the procedure is not
precluded.71
UDRP provides holders of trademark rights with an administrative mechanism to
resolve disputes related to the registration and use by bad faith third parties of domain
names corresponding to such trademarks.
Such administrative procedure is mandatory as to deal with domain name disputes,
since the domain name registration agreement incorporates UDPR, requiring the
holder of the domain name to submit to such procedure, if a dispute arises.72 Also,
once the complaint is filed, it will be processed by the dispute resolution provider,
unless the complaint is settled or withdrawn.73
65 V
ukmir Mladen, Arbitration and New Technologies: Arbitration in Internet Domain Disputes ICANN UDRP Procedure, 8 Croat. Arbit.
Yearb. 21, 21 (2001)
66 Id. at 22
67 Mladen, supra note 64, at 23
68 Ian L. Stewart, The best Laid Plans: How Unrestrained Arbitration Decisions have corrupted the Uniform Domain Name Dispute
Resolution Policy, 53 Fed. Comm. L. J. 509, 509 (2001)
69 ICANN is a private non-profit corporation formed to assume responsibility for the IP addresses space allocation, protocol parameter
assignment, domain name system management, and root server system management functions previously performed under U.S.
Government contract by other entities - in Id. at 23
70 Stewart, supra note 42, at 510
71 Elizabeth G. Thornburg, Fast, Cheap and out of control: lessons from the ICANN Dispute Resolution Process, 6 J. Small & Emerging Bus.
L. 191, 193 (2002)
72 Stewart, supra note 42, at 512
73 Thornburg, supra note 45, at 195
6/16/11 4:11 PM
161
In December 1999, the WIPO Arbitration and Mediation Center became the first
provider of dispute resolution services UDRP. Apart from the UDRP rules, the Center
has adopted Supplemental Rules to regulate side aspects related to the procedure, such
as applicable fees.
Besides WIPO, ICANN approves at least four other organizations to provide
dispute resolution services: National Arbitration Forum (N.A.F.); C.P.R. Institute for
Dispute Resolution and e-Resolution (eRes).74
Being an administrative procedure, distinct from Arbitration or Mediation,
UDRP can be used by the trademark holder as an option or in parallel with litigation.
Distinctively, domain name holders must submit to UDRP procedures when they wish
to file a complaint related to their domain names. The loosing registrant may, however,
appeal to court on the unfavorable decision.
UDRP procedure is restricted to cases of bad faith registrations. A complaint will
only be successful in case there is enough proof on the three cumulative criteria:
- The domain name is identical or confusingly similar to a trademark or
service mark in which the complaint has rights, regardless of whether
the trademark is registered or not;75
- The registrant of the domain name has no rights or legitimate interests
in respect to the domain name;
- The domain name has been registered and is being used in bad faith.
The bad faith standard can be met in a couple of circumstances: the domain name
registrant requests to the owner of trademark - or one of its competitors76 - financial
compensation for the transfer or rental or sale of the domain name in an amount
exceeding the costs of its registration; the registration was performed with the purpose
of preventing the trademark owner from registering the trademark as a domain name,
provided that the registrant has engaged in a pattern of such conduct; the domain
name is registered with the purpose of disrupting the business of a competitor or the
domain name is intentionally used for attracting, for commercial gain, users through
the Web,77 by creating confusion with the complainants mark as to the source,
sponsorship, affiliation, or endorsement of its web site or location or of a product or
service on its Web site or location.78
The first step of the procedure is the file by an interested party of a complaint. In
the specific case of WIPO, such complaint must be submitted directly on-line or a
complaint-form can be downloaded and completed by the party.
74
75
76
77
78
laden, supra note 64, at 23

M
Mladen, supra note 64, at 24
Thornburg, supra note 45, at 193
6/16/11 4:11 PM
162
Upon receipt of the complaint and payment of fees, WIPO will have three calendar
days to verify the formal compliance with the requirements of the Policy and Rules.
In case of any shortcoming, the complainant has five calendar days to proceed with
the due corrections.79
Next step is the notification to the Respondent of the complaint. After the
Respondent has been notified by the Center, it has twenty days to file a response. The
response should specifically address the statements in the complaint, as well as any
applicable defense.80 A Response Form, prepared by WIPO, must be completed and
submitted together with the official response.
There are three possible affirmative defenses that can be used by the Respondent:
use or demonstrable preparations to use domain name or name corresponding to the
domain name in connection with bona fide offer of goods or services, before the
delivery of the notice of dispute; the domain name owner demonstrates that it has been
commonly known by the domain name, even absent a trademark or service mark;
or the domain name holder is making a legitimate, noncommercial or fair use of the
domain name, without intent of commercial gain to misleadingly divert consumers or
to tarnish the trademark or service mark of the Complainant.81
If no response is presented by the registrant in due time, he or she will be considered
in default, and the decision will be made on the basis of the information available to
the Panel.
In case of a one-member Panel, the Panel member is appointed five days after the
responses file date or after the deadline for taking such measure has expired. If, on
the other hand, the Panel is to be composed by three members, WIPO will normally
appoint the panelists in 15 days.
WIPO has a list of panelists that are chosen on the grounds of some specific special
criteria, such as good reputation, impartiality, good judgments and experience in decision
making.82
The arbitrator has the power to determine the admissibility, relevance, materiality,
and weight of the evidence, and may request further statements and documents from the
parties.83
There shall be no in-person hearings unless the arbitrator determines, in his own
discretion and under exceptional circumstances, that such formality is necessary.84
The final decision on the dispute normally should be completed in 60 days of the
date WIPO Center receives the Complaint.
The majority of the remedies applied are either the cancellation of the domain name
or the transfer of the domain name registration to the Complaint.
79
80
81
82
83
84
laden, supra note 64, at26

M
6/16/11 4:11 PM
163
The fact that the possible remedies list is restricted facilitates the dispute resolution
process, allowing for streamlined evidence presentation and, as a consequence,
permitting a fast dispute resolution. Decisions such as ordering monetary compensation
or representation costs are not permitted.85
If any of the available remedies is ordered, such decision shall be implemented by
the registrant within ten working days, upon receipt of notification of the decision from
WIPO or any other Provider. The implementation will not be necessary if the registrant
files in such period of time a law suit against the complainant in the country which was
specified by the Complainant as mutual jurisdiction.86
Due to its efficiency, effectiveness, transparency, simplicity and consistency of
decisions, the WIPO domain name dispute resolution service is meeting significant and
growing demand. Parties from more than eighty-five countries have used the service.87
On the other hand, it is to be mentioned that the dispute resolution system under
analyses was tailored to be applied only to a very specific list of cases, involving clear bad
faith of the domain name holder in commercially profiting from others trademarks.
To summarize, although the Domain Name Dispute Resolution process shows some
flaws, the procedure is being applied and used with considerable success up to the
present moment.
Conclusion
The use of ADR as a rather efficient method of dispute resolution has been a
consistent trend in the last few years, especially in what concerns disputes between
parties in an international environment.
It is undeniable that such methods have considerable advantages over the traditional
jurisdictional ones, as explained above. Especially in the context of Intellectual
Property matters, which tend to be complex and evolve rather cutting edge issues, the
use of technically able arbitrators or mediators permits the issuance of more reliable
and accurate decisions, as may not happen in a jurisdictional environment.
On the other hand, it is important to keep in mind that the ADR system is not
useful and efficiently applicable to every sort of dispute. The parties shall carefully
consider the nature of their relationship, the characteristics of the dispute in itself and
their needs and interests before deciding if ADR shall be used or not. ADR, as any
other process, has its pitfalls and disadvantages, and should not be seen as a panacea
to all international disputes.
In what specifically refers to the Arbitration and Mediation processes conducted
by WIPO, a couple of years after the implementation of the Center and its Rules, we
may now be in a good time for reevaluation, collecting and analyzing data related to
85 M
laden, supra note 64, at 23
86 Mutual jurisdiction may be either the law of the country in which the registrars office is located or the law of the country of the domain
name owner.
87 Mladen, supra note 64, at 24
6/16/11 4:11 PM
164
the disputes already solved, systematically analyzing their pros an cons and trying to
refine and adjust the system for better and more fair results.
To sum up, the WIPO Mediation and Arbitration Center is a good Institution and
has high quality rules to be applied to dispute resolutions methods, reason why it is
working satisfactorily up to this point. On the other hand, practice has shown some
problems related to such procedures, indicating that some points must be worked on,
helping to maintain the credibility and usefulness of the system.
6/16/11 4:11 PM
165
Referncias
Jagdish Sharan Verma, Defining the Proper Limits of Judicial Intervention in and Assistance for the
Arbitral Process; How A-National can an International Arbitration Be?, in Biennial Conference of
the International Federation of Commercial Arbitration Institutions on the Institutional Response to
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in Worldwide Forum on the Arbitration of Intellectual Property Disputes (WIPO Publication, 1994)
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Users (WIPO Publication, 1998)
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International Federation of Commercial Arbitration Institutions on the Institutional Response to
Changing Needs of Users (WIPO publication, 1998)
Julian D.M. Lew, The Arbitration of Intellectual Property Disputes, in Worldwide Forum on the
Arbitration of Intellectual Property Disputes (WIPO Publication, 1994)
World Intellectual Property Organization, WIPO Intellectual Property Handbook: Policy, Law and Use
232 (WIPO Publication, 2001)
http://arbiter.wipo.int/domains/decisions/word/2003/d2003-0002.doc
http://arbiter.wipo.int/domains/decisions/html/2000/d2000-1816.html
6/16/11 4:11 PM
166
The Role of the Member States Courts in the Jurisdictional System

of the European Union: The Portuguese Case
Nuno Piarra and Francisco Pereira Coutinho1
Resumo
Este artigo lida com a questo da assimilao pelas Cortes portuguesas da ordem
jurdica da Unio Europia desde a incluso de Portugal em 1986 . Revisa-se:
(i) os deveres europeus confiados s cortes dos Estados Membros, como
explicitado pela Corte de Justia da Unio Europia no contexto do procedimento
de decises preliminares, e
(ii) o modo pelo qual as cortes portuguesas implementaram esses deveres ao longo
das ltimas duas dcadas.
Abstract
This article deals with the Portuguese courts assimilation of the European Union (EU)
legal order since the accession of Portugal in 1986. It will review
(i) the European duties entrusted to the Member States courts, as made
explicit by the Court of Justice of the European Union (ECJ) in the
framework of the preliminary ruling procedure, and
(ii) the way Portuguese courts have implemented such duties during the last
two decades.
Summary
I. Introduction.
II. The essential features of the EU jurisdictional system.

1. National courts as EU common courts.

2. The Court of Justice of the European Union as guarantor of the uniform
interpretation of EU law by national courts.

3. Relations between the Court of Justice of the European Union and the
national courts in the preliminary ruling procedure.

3.1. The nature of the preliminary ruling procedure.

3.2. Cases of mandatory reference for a preliminary ruling.
III. National courts duties as EU Courts.
1 Law Faculty of the Universidade Nova of Lisbon.
6/16/11 4:11 PM
The Role of the Member States Courts in the Jurisdictional System of the European
Union: The Portuguese Case
167

1. The duty to enforce EU law.

2. Corollaries of the duty to enforce EU Law.

2.1. The principle of consistent interpretation.

2.2. The principle of Member States responsibility for the violation
of EU law.

2.3. The principle of procedural autonomy and its limits.
IV. A weak point of the EU jurisdictional system: the precarious nature of the
guarantees for compliance with Article 267(3) of the TFEU.
V. Portuguese courts reactions to the Europeanizing impulses.

1. Portuguese courts and Article 267 of the TFEU.

1.1. What the figures reveal.

1.2. The authors of the Portuguese preliminary references.

1.3. Portuguese preliminary reference subjects.

1.4. The ECJs reactions to Portuguese preliminary references.

1.5. Portuguese courts and the duty to refer.

2. The Portuguese peculiarity.
VI. Conclusions.
I. Introduction
The treaties, which during the 1950s created the foundations of what is today the
EU2, granted albeit discretely an important role to the courts of the Member
States; that of applying EU law as common courts.
EU law is directed towards individuals and not only towards Member States and,
moreover, has a binding force superior to that of international law. The Europeanization
of national courts has thus been essentially a consequence of their duty to apply also to
private parties a common European law, primarily of an economic nature.3
Each of the three treaties originally created a single central court the Court
of Justice of the European Union (ECJ) conceived as a special court endowed
with the competences that national courts could not exercise properly. Amongst those
competences is the guarantee of the uniform interpretation and application of EU law
throughout the Member States.
2 The European Coal and Steel Treaty (ECS), which was signed in Paris on 18 April 1951, entered into force on 24 July 1952 and was
abolished on 23 July 2002. The European Economic Community and the European Atomic Energy (EAE) Treaties were signed in Rome on
25 March 1957, and came into force on 1 January 1958. In contrast to the ECS, they contain a clause that expressly states their permanent
application. In 1992, with the entry into force of the Treaty on the European Union (TUE), the European Economic Community Treaty
became the European Community Treaty. The Lisbon Treaty, which has been in force since 1 December 2009, states in Article 1(3) in
fine that the Union shall replace and succeed the European Community. From that date, the Treaty of Rome became the Treaty on the
Functioning of the European Union (TFEU). This text will refer only to the Union. All the articles from the TEU and the TFEU will be
quoted with their new numeration, except when otherwise results from the text.
3 The EU treaties also attribute to the public administrations of the Member States the role of common enforcers of EU law. Litigation
between Member States and individuals concerning the interpretation and the enforcement of EU law must be settled by the national courts.
6/16/11 4:11 PM
168
The relationship that the EU treaties originally established between the ECJ
and national courts was not hierarchical but cooperative.4 This feature of the EU
jurisdictional system remains unchanged.5
Within the scope of that co-operation between courts, an important set of
European duties has been assigned to national courts. Such duties have been
creatively extracted mainly from the most important of the founding treaties the
Treaty of Rome.
These Europeanizing impulses, largely jurisdictional in origin and of which
national courts are also co-authors will be briefly identified before determining
the extent to which the Portuguese courts have adapted to them since Portugals
accession to the EU.
II. The essential features of the EU jurisdictional system
The European duties conferred upon Member States courts can be explained
with reference to the nature of the EU jurisdictional system. Therefore, it is first worth
recalling the essential features of this system, within the parameters of which these
obligations have been delineated.6
1. National courts as EU common courts
Since its foundation, the EU has organised itself according to the principle of
subsidiarity. This meant rejecting the creation of its own system of courts to apply EU
law. The Treaty of Rome gave that responsibility to national courts, which thereby
became the EU common courts. In other words, the Member States courts took
on the obligation to apply EU law in addition to their duty of applying national law.
The powers at their disposal as national courts do not necessarily coincide with their
respective powers as EU courts. In the latter capacity, the ECJ has vested in them
the power to either set aside national norms conflicting with EU law or to suspend
their application.7
In this regard, it must be emphasized that the legal orders of several Member
States, namely the Netherlands and Sweden, deny such powers to their courts, which
are thus compelled to apply national legislation even when they consider it to be
unconstitutional.
4 P. Magnette, Au nom des peoples: le malentendu constitutionnel europen (Paris: Cerf, 2006), pp. 11 and 31. According to the author, the
original European Communities sought an improved means of inter-state diplomacy. Therefore, the treaties were a continuation of the
European diplomatic tradition, without prejudice that they constitute a greater rupture with the European Machtpolitik tradition.
5 The establishment of the Court of First Instance in 1988 (now recalled as General Court) and the European Civil Service Tribunal in 2004,
both of which were granted specific competences that cannot be properly exercised by national courts, in no way changes the deeper logic
of the EU jurisdictional system
6. The fundamental legal basis of these obligations is now in Article 4(3) of the TEU. It is worth remembering its wording: Pursuant to
the principle of sincere cooperation, the Union and the Member States shall, in full mutual respect, assist each other in carrying out tasks
which flow from the Treaties. The Member States shall take any appropriate measure, general or particular, to ensure fulfillment of the
obligations arising out of the Treaties or resulting from the acts of the institutions of the Union. The Member States shall facilitate the
achievement of the Unions tasks and refrain from any measure which could jeopardize the attainment of the Unions objectives.
7 These Europeanizing impulses for the national courts were made explicit by the ECJ in two well-known decisions: the Simmenthal case,
106/77 (9 March 1978), and the Factortame case, 213/89 (19 May 1990).
6/16/11 4:11 PM
169
2. The Court of Justice of the European Union as guarantor of the uniform

interpretation of EU law by national courts
One power that obviously had to be reserved to the ECJ is that of guaranteeing
the uniform interpretation of EU law. However, to achieve this objective a federalist
solution was rejected. This would grant the ECJ the final power to set aside national
judicial decisions inconsistent with EU law and would thus entail the establishment of
a hierarchical relationship between national courts and the ECJ.
One of the most original aspects of the EU jurisdictional system is the result of
the approach adopted by the Treaty of Rome, aimed at preventing the establishment
of divergences on questions of EU law. It is thereafter outlined in Article 267 of the
TFEU that if a national court has doubts on the interpretation of EU law it may refer
the question directly to the ECJ.8 However, if the court which has doubts is the court
of last resort, this faculty becomes an obligation.
This is the so-called preliminary ruling procedure; the framework within which
the relationship between the ECJ and the national courts operates.
3. Relations between the Court of Justice of the European Union and the
national courts in the preliminary ruling procedure
3.1. The nature of the preliminary ruling procedure
References to preliminary rulings are an instrument for national courts but not
for parties. Such procedure consists of three phases: (1) the national judge refers the
question to the ECJ, (2) the ECJ answers through a preliminary ruling and (3) the
national judge applies the ECJs preliminary ruling to the pending case.
This has important consequences for individuals: they have neither the right to
refer a question to the ECJ, nor can they prevent the national court from referring
questions. The decision to do so rests exclusively with the national courts, which
choose whether or not to request a preliminary ruling, regardless of the preference of
the parties in the case.9
Nevertheless, once the national court has decided to make a reference to the ECJ,
all parties in the national case may take part in the correspondent proceedings opened
before the ECJ.10 In such proceedings there are no cross-examinations and replies are
restricted to the oral phase of the process.
In order to ensure a continued co-operation with the national courts, the ECJ
established a presumption that questions referred are pertinent. Such presumption
8 The national judges doubts may also concern the validity of a EU act vis--vis the Treaties and the principles contained therein.
9 The decision to refer can be subject to an internal appeal. But this appeal cannot restrict the power of the lower court to refer a question
to the ECJ. As the ECJ stated in Cartesio, C-210/06, para. 53, a lower court remains subject to the remedies normally available under
national law. Nevertheless, the outcome of such an appeal cannot limit the jurisdiction conferred by Article234EC (now Article 267 of
the TFEU) on that court to make a reference to the Court if it considers that a case pending before it raises questions on the interpretation
of provisions of Community law necessitating a ruling by the Court.
10 In addition to the parties in the main process, EU institutions and Member States may also present their observations to the ECJ in the
framework of a preliminary procedure. For more information on the observations presented by the Portuguese State, see F. P. Coutinho,
Os Estados-Membros e os processos prejudiciais: um balano da participao portuguesa nos 20 anos da adeso Unio Europeia,
Negcios Estrangeiros 9/1 (2006), p. 231ff.
6/16/11 4:11 PM
170
can only be rebutted in exceptional circumstances: (i) when it is manifest that the
interpretation of EU law has no relation to reality or with the object of the litigation in
the national court; (ii) when the problem is of an hypothetical nature; and (iii) when
the ECJ does not have the factual and legal elements necessary to present a useful
response to the questions referred. In these exceptional circumstances, the ECJ can
declare the reference inadmissible.11
3.2. Cases of mandatory reference for a preliminary ruling
The aim of Article 267(3) of the TFEU that of ensuring the uniform
interpretation and application of EU law is to determine those cases in which a
reference to the ECJ should not be considered as an option for the national court,
but rather as an obligation.12
The most obvious example occurs when the reference for interpretation or
validity of EU law is, to quote Article 267(3) of the TFEU, raised in a case pending
before a court or tribunal of a Member State, against whose decision there is no
judicial remedy under national law. If the court was not obliged to refer the matter
to the ECJ, and was able to reach a decision alone, the objective of ensuring the
uniform interpretation and application of EU law would be frustrated. This solitary
interpretation or appreciation of the validity of an EU provision could result in a
solution contrary to that of any other national court of last instance.
It follows from Article 19(1) in fine of the TEU that the ECJ has the final word in
cases involving the interpretation and validity of EU law.13 This explains why the ECJ
has interpreted Article 267(3) of the TFEU in order to provide a very strict delimitation
of cases in which an exception to the obligation to refer can be accepted. According
to a consistent case law, such an exception is only acceptable if the national court of
last instance can invoke the following: (i) that the EU law question is not pertinent for
the resolution of the national judicial case; (ii) that the question raised is materially
identical to a previous ECJ decision; or (iii) that the correct application of EU may be
so obvious as to leave no scope for any reasonable doubt. The latter possibility must
be assessed on the basis of the characteristic features of EU law and the particular
difficulties to which its interpretation gives rise as well as the risk of divergences in
judicial decisions within the EU.14
11 See, amongst others, the ECJ decision in Beck and Bergdorf, C-355/97 (7 September 1999), para. 2.
12 In the ECJs own words, the obligation to refer is () particularly designed to prevent a body of national case-law that is not in
accordance with the rules of Community law from being established in any Member State. See the case Gomes Valente, C-393/98 (22
February 2001), para. 17.
13 See J. H. H. Weiler, The transformation of Europe, Yale Law Journal 100 (1991), p. 2414.
14 According to the ECJ, it must be borne in mind that EU legislation is drafted in several languages and that the different versions are all
equally authentic. An interpretation of a provision of EU law thus involves a comparison of the different language versions. Even where
the different language versions are entirely in accord with one another, EU law uses terminology which is peculiar to it. Furthermore, legal
concepts do not necessarily have the same meaning in EU law and in the law of the various Member States. In addition, every provision
of Community law must be placed in its context and interpreted in the light of the provisions of Community law as a whole, regard being
had to the objectives thereof and to its state of evolution at the date on which the provision in question is to be applied. In order to limit
as far as possible the exceptions to the duty to refer, the ECJ further emphasises that, in any case, the national judge must be convinced
that the matter is equally obvious to the courts of the other Member States and to the ECJ. This somewhat rigid and dated case law, which
might have become to some extent impractical in an enlarged EU, was expounded in CLIFIT, 283/81 (6 October 1982), paras 16-21, and
was reiterated in Intermodal, C-495/03 (15 September 2005), para. 45.
6/16/11 4:11 PM
171
The other, less obvious, case that the ECJ has identified as being subject to a
mandatory reference for a preliminary ruling occurs when the national court does not
decide in the last instance and has doubts about the validity of EU law vis--vis the
treaties. In this case, and contrary to the text of Article 267(2) of the TFEU, the ECJ
transformed this court into one against whose decisions there is no judicial remedy
under national law. Therefore, this court is obliged to refer a question whenever it
considers EU law to be invalid15.
III. National courts duties as EU courts
1. The duty to enforce EU law
As stated above, the keystone of the EU jurisdictional system is the preliminary
rulings procedure, which has potential consequences that were unforeseen by the
authors of the treaties. In fact, within the framework of such procedure it has been
possible to confer upon EU law a binding force similar to that of national law.
This became clear when, in a decision of 5 February 1963, the ECJ responded
in the affirmative to the question of whether Article 12 of the Treaty of Rome (now
Article 30 of the TFEU) which was directed to Member States16 produced an
internal effect. In other words, a Dutch court asked if parties could lay claim to
individual rights which the national courts must protect. The question concerned
the company Van Gend & Loos, which imported urea formaldehyde from Germany.
The company invoked Article 12 to contest the decision of the Dutch administrative
authorities obliging it to pay more customs duties.
The principle of the direct effect implies that the Treaty of Rome is more than an
agreement which merely creates mutual obligations between the Contracting States.
According to the ECJ, the task assigned to it under Article 267 of the TFEU confirms that
the Member States have acknowledged that EU law has an authority which can be invoked
by their nationals before the national courts and tribunals. Moreover, the vigilance of
individuals concerned to protect their rights amounts to an effective supervision in addition
to the supervision entrusted by Articles 169 and 170 (now Articles 258 and 259 of the
TFEU) to the diligence of the Commission and of the Member States.
In the case Van Gend & Loos, the ECJ also established the supremacy of EU
law over conflicting national law albeit implicitly. In effect, EU law is able to
produce immediate internal effects and to confer individual rights that the national
courts must protect, only if conflicting national law, whether prior or posterior to EU
law, constitutional or infra-constitutional, is not applied by those courts.17
15 See Foto-Frost, 314/85 (22 October 1987).

16 This article, in its original version, stated: Member States shall refrain from introducing, as between themselves, any new customs
duties on importation or exportation or charges with equivalent effect and from increasing such duties or charges as they apply in their
commercial relations with each other.
17 See Costa-ENEL, 6/64 (15 July 1964).
6/16/11 4:11 PM
172
National courts thus began to increase the frequency of preliminary references to

the ECJ in order to obtain decisions on the compatibility of national law with EU law,
understood as a higher law.18 Indeed, this soon came to represent the largest proportion
of cases referred to the ECJ. However, the ECJ never considered itself competent to
answer such questions directly in the framework of Article 267 of the TFEU19.
Notwithstanding, instead of declaring them inadmissible, the ECJ reformulates
these questions when necessary, seeking always to give the national court all the
elements necessary to enable it to decide by itself on the compatibility of national law
with EU law.20 To that effect, the ECJ demands from national courts the factual and
legal framework of the national case in which the reference is made. Failure to do so
may result in the reference being declared inadmissible.21
Once the ECJ enacts such a ruling, the referring court is obliged to set aside
any national law incompatible with EU law and must decide the pending case
based on this decision.22 In this sense, a reference to the ECJ has an outcome that
is comparable to that which occurs in federal systems when state law conflicts
with federal law.23
2. Corollaries of the duty to enforce EU law
The principles of direct effect24 and supremacy contributed decisively to the
autonomisation of EU law as a new type of law; more compelling than international
law and almost as compelling as national law.25 The ECJ, always in co-operation with
the national courts, proceeded to develop a collection of supplementary means to
guarantee the effectiveness of EU law. Amongst the most relevant are the principle
of consistent interpretation and the principle of Member States responsibility for the
violation of EU law.
2.1. The principle of consistent interpretation
According to this principle, the Member States courts must interpret national norms
in conformity with EU law. This results from Article 4(3) of the TEU which imposes
18 Amongst the cases referred by Portuguese judges see, for example, the case referred by the Tribunal da Relao de Lisboa, 1140/90 (10
December 1990) Colectnea de Jurisprudncia V (1990), pp.160-1. In this case, the Portuguese court expressly asked the ECJ to rule on
the compatibility of a decree-law provision with the Treaty of Romes provisions on the free movement of persons and services.
19 See Pretore di Sal, 14/86 (11 June 1987), para. 15.
20 According to a ECJ former judge, () having paid lip service to the language of the Treaty and having clarified the meaning of the relevant
Community measure, the Court usually went on to indicate to what extent a certain type of national legislation can be regarded as compatible
with that measure. The national judge is thus led hand in hand as far as the door; crossing the threshold is his jog, but now a job no harder than
childs play. See Federico G. Mancini, The making of a constitution for Europe, Common Market Law Review, 26 (1989), p. 606.
21 See Telemarsicabruzzo, C-320/90, C-321/90 and C-322/90 (26 January 1993).
22 The national courts are presented, in the legal order of the respective Member States, as the final recourse against the national norms
conflicting with Community law. See O. Dubos, Les juridictions nationales: juge communautaire (Paris: Dalloz, 2001), p. 56.
23 This confirms the single nature of the European integration project, which has proved itself capable of achieving a level of legal integration
similar to far more advanced federations, whilst retaining strong even reinforced Member States. See P. Magnette (note 2), p. 142. The
author notes that, if the EU Member States submit themselves to a constitutional discipline, it is by the force of their own will, and not because
they are subordinated to the sovereignty and to the State authority of a European people which obviously does not exist (p. 152).
24 Among the reasons for the absence of direct effect of a EU law provision is the possibility that its content is not unconditional and
sufficiently precise.
25 See P. Magnette (note 2), p. 152.
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173
on all national authorities, including, within the ambit of their responsibilities, courts
and tribunals, the obligation to adopt any appropriate measure, general or particular,
to ensure fulfilment of the obligations arising out of the EU treaties or resulting from
the acts of the EU institutions.
This principle assumes special importance in relation to directives. The direct
effect of these acts can only be invoked in proceedings between individuals and public
authorities (direct vertical effect)26, and not between individuals (direct horizontal
effect). Moreover, the direct effect of a directive can only be invoked in cases where
there has been no transposition into national law within the established deadline, or
where the transposition was concluded in an incorrect manner27.
It follows from the principle of consistent interpretation that national courts are
required to interpret their national law in the light of the wording and the purpose of
the directive in order to achieve the result referred to in the third paragraph of Article
189 [now Article 288 of the TFEU].28 This indirect direct effect to a large extent
mitigates the absence of the directives direct horizontal effect.29
2.2. The principle of Member States responsibility for the violation of EU law
This principle, the most recent of the corollaries to the principle of the effectiveness
of EU law, was initially invoked by the ECJ against the Italian State for not transposing,
within the established deadlines, a directive whose provisions were not unconditional
and sufficiently precise. That meant that such provisions could not be invoked before
a national court.
According to the ECJ, in such cases the full effectiveness of Community rules
would be impaired and the protection of the rights which they grant would be weakened
if individuals were unable to obtain redress when their rights are infringed by a breach
of Community law for which a Member State can be held responsible.
The ECJ has held that this right to reparation depends on the fulfilment of three
conditions:
(i) the EU provision infringed must be intended to confer rights on
individuals;
(ii) the breach must be sufficiently grievous; and
26 In this context, the ECJ interprets the concept of public authority in very wide-ranging terms. See Foster, C-188/89 (12 July 1990), para. 20.
27 See Ratti, 148/78 (5 April 1979), paras 23 and 24.
28 See Von Colson and Kamann, 14/83 (10 April 1984), para. 26. According to the Arcaro ruling, C-168/95 (26 September 1996), the obligation
of the national court to refer to the content of the directive when interpreting the relevant rules of its own national law reaches a limit where
such an interpretation leads to the imposition on an individual of an obligation laid down by a directive which has not been transposed or,
more especially, where it has the effect of determining or aggravating, on the basis of the directive and in the absence of a law enacted for its
implementation, the liability in criminal law of persons who act in contravention of that directives provisions (para. 42).
29 The principle of conforming interpretation was even extended to the framework decisions of the former EUs third pillar through the ECJs
ruling on the Pupino case, C-105/03 (16 June 2005). This has contributed towards a considerable strengthening of the efficacy of these
legal acts, which were closer to international law, and particularly attenuated the reach of the former Article 34(2)(b) of the TUE, which
stated that framework decisions do not produce a direct effect.
6/16/11 4:11 PM
174
(iii) there must be a direct causal link between the breach of the
obligation resting on the Member State and the loss or damage
sustained by the injured parties.30
More recently, the ECJ always within the preliminary rulings framework
extended the principle of responsibility for the infringement of EU law to the decisions
of the national courts adjudicating at last instance. Nevertheless, State liability for
such an infringement can be incurred only in the exceptional case where the court
has manifestly infringed the applicable law.
Among the factors that the competent national court hearing a claim for reparation
due to a judicial decision of that nature must take account are in particular, the
degree of clarity and precision of the rule infringed, whether the infringement was
intentional, whether the error of law was excusable or inexcusable, the position
taken, where applicable, by a Community institution and the non-compliance by
the court [adjudicating at last instance] in question with its obligation to make a
reference for a preliminary ruling under the third paragraph of Article 234 (now
Article 267 TFEU).31
Developing this case law, the ECJ, prompted by an Italian court that had
referred a question for preliminary ruling concerning the States responsibility for
an infringement of EU law allegedly committed by one of the countrys supreme
courts, ruled that EU law precludes national legislation which (i) excluded State
liability, in a general manner, for damage caused to individuals by an infringement
of EU law attributable to a court adjudicating at last instance by reason of the fact
that the infringement in question results from an interpretation of provisions of law
or an assessment of facts or evidence carried out by that court, and (ii) limited such
liability solely to cases of intentional fault and serious misconduct on the part of the
court, if such a limitation were to lead to exclusion of the liability of the Member
State concerned in other cases where a manifest infringement of the applicable law
was committed, as set out in paragraphs 53 to 56 of the Kbler judgment. Since the
interpretation of legal norms and the assessment of facts and evidence are the true
essence of the jurisdictional function, such law would be tantamount to rendering
meaningless the principle of State responsibility for the violation of EU law by a
national court adjudicating at last instance.32
With this decision, the Europeanizing impulses emitted to national courts by the
ECJ case law reached a new peak. It becomes possible for a lower court competent
to hear claims for reparation to judge and, eventually, sanction the actions of a higher
court for infringements of EU law and, particularly, for infringing the duty to refer
30 See Francovich et al., C-6/90 and C-9/90 (19 November 1991), para. 33, and Brasserie du Pcheur et. al., C-46/93 and 48/93 (5 March
1996), paras 51-52.
31 See Kbler, C-224/01 (30 September 2003), paras 53-56.
32 See Traghetti del Mediterraneo, C-173/03 (13 June 2006), paras 36 and 40.
6/16/11 4:11 PM
175
imposed by paragraph three of Article 267 of the TFEU. This has been seen as a
curious inversion of roles in the national legal hierarchy.33
2.3. The principle of procedural autonomy and its limits
In the absence of provisions adopted by the EU, the national courts competent to
apply EU law are in principle bound by their procedural judicial organisation laws.
It is, therefore, within this framework that individuals must seek to protect their
rights granted by EU law. The principle, according to which national courts must
comply with national procedural law when applying EU law, is called the principle of
procedural autonomy of Member States.34
Since differences in procedural law can have serious repercussions on substantive
law, the principle of the effectiveness of EU law had to impose limits on the principle
of procedural autonomy of Member States. These limitations are twofold:
(i) n ational procedural law cannot make a distinction between the
demands of individuals based on EU law and their demands based
on national law (the principle of equivalence); and
(ii) e ven if such distinction is not made, national procedural law cannot
render virtually impossible or excessively difficult the exercise of
rights conferred by EU law (the principle of effectiveness).35
EU law proscribes, as a breach of the principle of equivalence, that in order to
exercise rights conferred by EU law such as the right of reparation for damages
caused by the Member State for the non transposition of a directive the individual
must pay legal expenses and meet deadlines more onerous than those that would
result from the exercise of a similar right based on the national law. The injured
party can invoke such principle before the national court in order to eliminate the
discrimination.
Similarly, EU law proscribes, in the name of the principle of effectiveness, that
national procedural law, despite being applied indiscriminately, establishes rules of
proof that create a practical impossibility for an injured party to exercise the right
of refund for any undue payments. In such a case, the injured party can invoke
the principle of effectiveness in order to prevent the application of national norms
demanding such a proof.
These principles represent strong Europeanizing impulses for the national courts,
leading them to set aside, when necessary, any conflicting national provisions. These
impulses also extend to the national legislator and lead it to establish procedural
rules compatible with EU law.
33 See A.-S. Botella, La responsabilit du juge national, Revue Trimestrielle de Droit Europen, 2 (2004), pp. 283-315.
34 See Rewe, 33/76 (16 December 1976).
35 See Aprile, C-228/96 (17 November 1998), para. 18.
6/16/11 4:11 PM
176
It remains to be seen to what extent the principle of State responsibility for the
infringement of EU law by a national supreme court will imply the adaptation of the
judicial organisation of the Member States in order to prevent or limit the effects of
the hierarchical inversion mentioned above. In any case, it is essential to avoid an
eventual scenario whereby a supreme court could review, on appeal, a decision of a
lower court which imputes on the same supreme court an infringement of EU law.
Otherwise, the principle of impartiality would be impaired.36
IV. A weak point of the EU jurisdictional system: the precarious nature of the
guarantees for compliance with Article 267(3) of the TFEU
The preliminary ruling procedure has succeeded to such an extent that the ECJ
has become a so-called victim of its own success37. This disguised the main
weaknesses of this procedure: the precarious nature of the guarantees provided by
the EU legal order itself for compliance with the duty to refer set out in Article
267(3) of the TFEU.38
It has been claimed that a Member State can, under Article 258 of the TFEU,
be called before the ECJ for infringements of EU law by its courts. Nevertheless,
the Commission only recently initiated infringement proceedings in cases related to
failures to refer in breach of Article 267(3) of the TFEU.39
It could also be argued that as a result of the Kbler case law, State responsibility
emerges if the duty to refer is breached. Nonetheless, Article 267(3) of the TFEU
was never intended to confer rights upon individuals, and particularly the right to a
preliminary reference. This has always been rejected in the name of the inter-court
procedural nature of such mechanism.
Nevertheless, as a result of the Kbler and CILFIT decisions, a supreme
court that wishes to avoid the serious risk of giving rise to Member State
responsibility must carefully assess the necessity to make a preliminary
reference and cannot except when a case is materially identical to one on
which the ECJ has already made a ruling simply resolve the question ex
36 See, however, judgement of the Supremo Tribunal de Justia of 3 December 2009, P. 9180/07.3TBBRG.G1.S.1, Cadernos de Justia
Administrativa, n. 79, 2010, pp. 29-37, with a critical annotation of Maria Jos Rangel de Mesquita, Irresponsabilidade do Estadojuiz por incumprimento do Direito da Unio Europeia: um acrdo sem futuro, pp. 37-45; see also Alessandra Silveira, Da (ir)
responsabilidade do Estado-juiz por violao do Direito da Unio Europeia Anotao ao Acrdo do Supremo Tribunal de Justia
de 3 de Dezembro de 2009, Scientia Iuridica, tomo LVIII, n. 320, 2009, pp 773-804, and Nuno Piarra, As incidncias do direito
da Unio Europeia sobre a organizao e o exerccio da funo jurisdicional nos Estados-Membros, http://encontrosdireitopublico.
blogspot.com, pp. 12-16.
37 See T. Koopmans, La procdure prjudicielle victime de son succs?, in F. Caportorti, C.-D. Ehlermann, J. Frowein, F. Jacobs, R.
Joliet, T. Koopmans and R. Kovar (eds), Liber Amicorum Pescatore (Nomos Verlagsgesellschaft, 1987), pp. 347-57.
38 At the national level, some Member States have developed internal mechanisms to guarantee compliance with the duty to refer questions
to the ECJ. For example, the German Federal Constitutional Court, the Austrian Constitutional Court and the Spanish Constitutional
Court have all declared themselves competent to control failures to refer by courts or tribunals against whose decisions there is no judicial
remedy under national law. For a discussion of the Portuguese case, see N. Piarra, O Tribunal de Justia das Comunidades Europeias
como juiz legal e o processo do artigo 117 do tratado CEE: as relaes entre a ordem jurdica comunitria e as ordens jurdicas dos
estados-membros na perspectiva dos tribunais constitucionais (Lisbon: AAFDL, 1991).
39 In a case regarding the Swedish supreme courts failure to refer cases to the ECJ. See Schmauch, Lack of Preliminary rulings as an
infringement of Article 234. European Commission case COM 2003/2161, procedure against the Kingdom of Sweden, European Law
Reporter (2005) pp. 445 ff., and U. Bernitz, The duty of supreme courts to refer cases to the ECJ: the Commissions action against
Sweden, Swedish Studies in European Law 1 (2006) pp. 37 ff.
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177
officio, through the simple invocation of the clarity of the EU provisions in

question. 40 This is the most recent European duty national courts are pledged
to fulfil in this context.
V. Portuguese courts reactions to the Europeanizing impulses
The evolution of EU law has been the result of some pro-activity on the part
of the ECJ; however, it has never ceased to be supported through a real legal
dialogue with the national courts through the preliminary reference mechanism.
By making references to the ECJ, the national courts have allowed EU law
both to expand its ambit and ensure its progressive and systematic internal
consolidation. The almost complete acceptance of the ECJs preliminary
rulings gave EU law practically the same binding force attributed to domestic
law.
The second part of this chapter provides a brief outline on how Portuguese
courts have reacted to the Europeanizing impulses cited above during the first two
decades of Portugals membership in the EU. This will also enable an assessment
of the dialogue established between Portuguese courts and the ECJ, as well as their
contribution towards the development of EU law.
It is important firstly to analyse the way in which Portuguese courts have used the
preliminary rulings procedure, which is the main framework for the establishment of
such a dialogue.
40 See P. J. Wattel, Kbler, CILFIT and Welthgrove: we cant go on meeting like this, Common Market Law Review 41 (2004), p. 178.
6/16/11 4:11 PM
178
1. Portuguese courts and Article 267 of the TFEU

Table I: Preliminary References by Member State
Finland
France
Greece
Ireland
Italy
Luxembourg
Netherlands
Portugal
Spain
Sweden
United Kingdom
0
3
6
2
4
5
3
7
4
4
4
42
19 18
2
36 32 17
38 34
0
28 47
2
21 34
2
29 54
3
15 62
1
22 57
5
36 44
0
43 51 10
24 66
4
10 46
2
16 49
5
17 49
3
12 47
3
15 53
4
8
59
7
9
43
4
21 50 18
17 51 11
436 946 103
4
2
0
1
4
2
0
1
2
3
0
1
3
2
2
1
0
2
1
2
33
5
5
28
10
25
36
22
24
46
58
70
50
39
43
50
40
37
45
48
18
699
1
3
2
1
4
2
1
1
1
2
2
3
2
4
0
2
4
4
1
2
42
16
19
26
18
9
17
18
43
13
19
10
24
21
23
12
14
12
28
28
36
406
0
0
0
1
2
3
1
3
1
5
6
2
7
7
8
4
3
1
1
2
57
1
1
1
2
6
5
5
7
13
10
6
9
55
4
5
4
3
8
8
10
163
6
4
7
6
5
4
4
5
4
5
11
61
91
8
144
9
16 179
14 139
12 141
14 186
18 162
12 204
24 203
20 251
21 256
18 239
24 264
22 255
26 223
21 237
14 216
22 210
22 247
12 216
349 4063
Total
Denmark
4
5
4
2
5
2
3
7
4
8
4
7
7
3
3
5
8
3
4
4
92
Germany
Belgium
13
15
30
13
17
19
16
22
19
2
14
6
30
35 19
16 12
56 13
31 15
57 10
31 18
15 18
12 24
15 21
276 358
Austria
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
1.1. What the figures reveal

Table I shows the number of references made by Member States courts between
1986 and 2005.41 Taking the absolute figures as a starting point, it should be noted that,
compared to the Portuguese courts, only the Irish, Luxembourgeois and Finnish courts
have manifested less interest in making references to the ECJ. Portuguese preliminary
references represent only 1.4 per cent of the total number of references sent to the ECJ
during the period in question.
The rate of references from Portuguese courts has also been erratic. Following
a slow start up in the 1980s, there was a gradual increase that reached its peak in
2000. In recent years there has been a sharp fall in the number of referrals, which
contrasts with the general trend across Member States. Since 2001, Portuguese
41 The twelve most recent Member States have not been included since there is no data available to enable a useful comparison.
6/16/11 4:11 PM
179
courts have referred an average of just over one case per year. To some extent, this
undermines the thesis proposed by Sweet and Brunnel, who claim that there is a
direct link between the evolution of a countrys GDP and the levels of trade with
other Member States, on the one hand, and the number of cases referred to the ECJ
by the national courts, on the other.42
One of the possible explanations for these figures is Portugals small population in
comparison with other Member States. The population variable which must not be
considered as decisive allows for the calculation of the relative value of the total
number of cases referred (see Table II).
Table II: Preliminary References and Population of Member States (1986-2005)
Number of references
Austria
Belgium
Denmark
Finland
France
Germany
Greece
Ireland
Italy
Luxembourg
Netherlands
Portugal
Spain
Sweden
United Kingdom
276
357
92
42
436
946
103
42
699
33
406
57
163
61
349
Population
(in millions)
8.20
10.40
5.40
5.20
60.50
82.50
11.10
4.10
58.50
0.46
16.30
10.50
43.00
9.00
60.00
Ratio references/
population
33.65
34.32
17.03
8.07
7.20
11.46
9.27
10.24
11.94
71.73
24.90
5.42
3.79
6.77
5.81
The introduction of this scale element worsens Portugals relative position, since its
courts are the penultimate in terms of the ratio of population to number of references
(5.42), exceeding Spain (3.79) and coming in some distance behind courts of Member
States with similar populations, such as the Netherlands (24.90), Austria (33.65) and
Belgium (34.32).
1.2. The authors of the Portuguese preliminary references
Analysing Portugals references from the perspective of their authors that is
to say, the courts that made the reference to the ECJ (see Table III) produces a
conclusive set of data.43
42 See A. C. Sweet and T. L. Brunell, Constructing a supranational constitution: dispute resolution and governance in the European
Community, American Political Science Review 91/1 (1998), p. 73.
43 For more on Portugals preliminary references, see R. Chambel Margarido, O pedido de deciso prejudicial e o princpio da cooperao
jurisdicional, Working Papers da Faculdade de Direito da Universidade Nova de Lisboa 8/99 (1999).
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180
Table III: Origin of the Preliminary References in Portugal (1986-2005)

Constitutional Court
Supreme Court of Justice (STJ)
Supreme Administrative and Tax
Court (STA)
2sd Instance Administrative and
Tax Courts
Court of Appeal (Civil)
1st Instance Administrative and
Tax Courts
1st Instance Civil Courts
Total
Number of references
0
1
%
0.0
2.0
32
56.0
5.0
4.0
11
19.0
8
57
14.0
100.0
The first relevant fact to note is the disproportionate number of cases referred by
the administrative courts (80 per cent) and those referred by the civil courts (20 per
cent). Nevertheless, this may be partially justified by the fact that EU law continues to
be essentially of an economic and administrative nature.
The second fact worth noting is that only approximately one-third of the cases
referred originated in lower courts, which are by far the most numerous courts in the
Portuguese jurisdictional system as indeed they are in every jurisdictional system.
This figure clearly contrasts with the situation in the majority of Member States and,
therefore, casts some doubts on Weilers judicial empowerment thesis, which states
that it is essentially the lower courts that feel a greater need to refer cases to the
ECJ for a preliminary ruling. Weiler argues that through this mechanism lower courts
obtain powers reserved to the supreme courts.44
In the case of Portugal, the Supreme Administrative Court (STA) made more
references (32) than all the lower administrative and tax courts combined (14). The
same cannot be said of the civil courts. The statistics reveal that it took the Supreme
Court of Justice (STJ) which for the purposes of Article 267(3) of the TFEU is one
of the highest courts in the land 20 years to make its first reference to the ECJ.45
All the countrys lower civil courts have, taken together, referred fewer than ten cases
to the ECJ.
It should also be noted in this context that the Portuguese Constitutional Court has
never made a reference to the ECJ within the framework of Article 267 TFEU, a fact
that is consistent with the general trend found in the other Member States. However,
the Portuguese constitutional court has recognised its duty to refer in a manner that is
uncommon amongst its peers.46
44 See J. H. H. Weiler, The transformation of Europe, Yale Law Journal 100 (1991), p. 2426.
45 This occurred on 3 November 2005, in Process 05B1640, which, curiously, was heard by a former Portuguese judge in the ECJ, Jos
Carlos Moitinho de Almeida.
46 See ruling 163/90 (23 May 1990), in Acrdos do Tribunal Constitucional 16 (1990), p. 301, and ruling 606/94 (22 November 1994), in
Acrdos do Tribunal Constitucional 29 (1994), p. 161. See also J. L. Cruz Vilaa, L. M. Pais Antunes and N. Piarra, Droit constitutionnel
et droit communautaire: le cas portugais, Rivista di Diritto Europeo 2 (1991), p. 301.
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181
1.3. Portuguese preliminary reference by subject matter

Figure I: Subject Matter of Portuguese Preliminary References (1986-2005)
Figure I shows the existence of a scale of priorities concerning matters

referred to the ECJ; a scale that, above all, reflects the fact that the administrative
and tax courts make the greatest number of references. As the graph clearly
shows, tax questions and those relating to customs duties accounted for 18 and
14 respectively, representing 56 per cent of the total. Following far behind are
questions relating to the approximation of laws (4), social policy (4), competition
(3) and the free movement of goods (3).

Close analysis of the preliminary references also allows the collection of
other conclusive data. The first is connected to the fact that such cases generally
pertain to the interpretation of highly specific and technical norms of EU law.
Perhaps it is for this reason that ECJ preliminary rulings have only very rarely
had a significant impact on the Portuguese legal order. The main exceptions,
however, have been some cases regarding notary and registry emoluments, and
the cases concerning the maximum cost of car insurance. Both cases resulted in
legislative changes.
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182
1.4. The ECJs reaction to Portuguese preliminary references

The picture outlined would be incomplete without a generic comment on the
answers the ECJ has given to Portuguese preliminary references.
In this respect, there have been several cases in which the ECJ has refused to provide
an answer, since it considered the reference to be inadmissible because, contradicting the
settled case-law, the Portuguese court (i) did not define the factual and legislative context of
the questions which it was asking or, at the very least, explain the factual circumstances on
which those questions were based; (ii) did not set out the precise reasons why it was unsure
as to the interpretation of EU law and why it considered it necessary to refer questions to
the ECJ for a preliminary ruling, or (iii) did not provide at the very least some explanation
of the reasons for the choice of the EU provisions which it required to be interpreted
and of the link which it established between those provisions and the national legislation
applicable to the dispute in the main proceedings47.
This seems to reveal a certain lack of understanding on the part of some Portuguese
courts as to how the preliminary rulings procedure works.
1.5. Portuguese courts and the duty to refer
A closer examination of the judicial cases that involved the application of EU
law, but which did not result in references for preliminary rulings, reveals some
infringements of Article 267(3) TFEU including frequent examples of clear
misunderstandings of the fundamental duty to refer.
It is worth mentioning those cases in which the national court recognised the
existence of doubts in the interpretation of EU law, but decided to resolve such doubts
without the ECJs support. In other cases, the same court has concluded that a reference
is only necessary when confronted with unavoidable interpretative doubts.
On the other hand, numerous rulings that refused parties requests for referrals
invoked either explicitly or implicitly the so-called theory of acte clair, without
taking into account the criteria established by the ECJ in the CILFIT case.
Moreover, there have been several cases in which the courts refused an ex officio
power to refer, or where they excluded a reference concerning certain EU acts, such
as recommendations.
Finally, it should be noted that, paradoxically, all the cases mentioned were heard
in the STA, which is the Portuguese court responsible for most of the countrys
preliminary references.
2. The Portuguese peculiarity
Contrary to that which may be observed in other Member States, the assimilation
of European obligations has occurred rather uneventfully in Portugal.
The principles of supremacy and direct effect of EU norms were swiftly accepted
by the Portuguese courts, although in many cases Article 8 of the Constitution
47 See the recent order of the ECJ of 25 February 2010 in case Santa Casa da Misericrdia de Lisboa vs. Liga Portuguesa de Futebol
Profissional e. a., C-55/08, paras 14 and 16-17.
6/16/11 4:11 PM
183
provided the basis rather than recognition of the autonomy of EU law. In contrast to
certain French and German courts, Portuguese courts had no difficulty in accepting
their duty to enforce directly European directives. The same is true with respect to the
principles of consistent interpretation and the States responsibility for infringements
of EU law.
During the first 20 years of EU membership there have been few examples of
rebellious attitudes by Portuguese courts vis--vis their European obligations48.
How, then, can we explain this apparent peculiarity; the small number of cases
referred to the ECJ, given the acceptance by the Portuguese courts of their European
obligations related to the application of EU law? There are a number of possible
factors that should be considered in providing an answer to this question.
Firstly, when Portugal joined the EU, the Member States courts had, to a
significant extent, overcome the resistance that originally surrounded some of the
more revolutionary principles of EU law, such as those of supremacy and the direct
effect.
Secondly, the revisions of the Portuguese constitution have, in some ways,
incorporated these principles and facilitated the acceptance of newly created ones.
Thirdly, the Portuguese constitution explicitly entitles each court to set aside
provisions that are considered to be unconstitutional a competence that gives all
courts equal status. With this embedded autonomy, the Portuguese courts may have
felt less need than their European counterparts to seek support from the ECJ on the
interpretation and application of EU law.
V. Conclusions
More than 20 years after Portugals accession, EU law still does not have an impact
on the Portuguese legal order comparable to the impact experienced in other Member
States49.
Without prejudice to the fact that some Portuguese courts are still not completely
familiar with the preliminary reference procedure, the rare use of this mechanism by
lower courts is largely rooted in the particular status they have been vested with by
the 1976 Constitution. This status allows them to decide upon the most important
questions of law without the need to seek advice or rulings from superior courts.
Concerning the highest courts, if on one hand the absence of references for preliminary
rulings by the STJ is perplexing, on the other hand the STAs successive violations of
the duty to refer might also have something to do with the rigidity of the criteria set
out in CILFIT.
48 For an example see the judgement of the Supremo Tribunal de Justia of 3 December 2009, quoted above, footnote 35.
49 In this sense, see Fausto de Quadros, Vinte e cinco anos de aplicao do Direito da Unio Europeia em Portugal, Europa. Novas
Fronteiras 25 Anos de Integrao Europeia, n. 26/27, 2010, p. 76.
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184
The Jurisdictional Character of Arbitration and The Arbitral Precedent

Suzana Santi Cremasco1
Tiago Eler Silva2
Resume
Um dos aspectos mais polmicos sobre o instituto arbitral sobre a natureza (ou
ausncia) jurisdicional da arbitragem. E de acordo com o presente trabalho, citando alguns
expoentes da doutrina, a resposta afirmativa. Contudo, a partir deste ponto, diversas outras
questes se depreendem como qual seria o efeito do carter jurisdicional nos laudos arbitrais,
especialmente sobre sua extenso e uso como precedentes para casos futuros. Considerando
que os laudos arbitrais tem contando constantemente com mais pontos de similaridade com
as decises judiciais em sua estrutura, efeitos e limitaes, este trabalho pretende discutir se,
assim como as decises judiciais, os laudos arbitrais podem ser usados como precedentes e
caso afirmativo, se devem ser considerados como referencia para casos futuros ou devem
ser tratados de acordo com a doutrina do stare decisis, no servindo apenas de referncia
para rbitros no futuro, mas sim ditando uma soluo aplicvel aos casos que viro.
Abstract
One of the most polemical questions concerning the arbitral institution is whether
the arbitration has or not jurisdictional nature. And according to this paper, quoting
some doctrinal exponents the answer is affirmative. But from this point, some other
questions are raised such as what effects does this jurisdictional character has in the
arbitral awards concerning to its extension and its use as precedents to future cases.
From the point that arbitral awards become constantly more and more alike judicial
decisions in its structure, effects and limitations , the paper intends to discuss whether,
just like judicial decisions, arbitral awards can be used as precedents, and if so, if
they should be just references to future cases or should be taken according to stare
decisis doctrine, not serving as references to arbiters but further, dictating the solution
applicable to the cases to come.
Keywords
Arbitration Jurisdictional Function Precedents Stare Decisis Doctrine
Jurisprudence Constante
1 PhD Student at Universidade de Coimbra Portugal. LL.M from Federal University of Minas Gerais (UFMG). Professor of Arbitration
at UFMG and at Center for Studies in International Law (CEDIN). Coordinator at the Center for Studies in International Law (CEDIN).
Member of the Brazilian Institute for Procedural Law (IBDP) and the Brazilian Academy of Civil Process Law (ABDPC), and Brazilian
Arbitration Committee (CBAr). Attorney-at-law.
2 LL.M from London School of Economics and Political Science, United Kingdom. LL.B from Federal University of Minas Gerais
(UFMG). Member of the Center for Studies in International Law (CEDIN).
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185
Summary
1. Arbitration as an alternative resolution method of conflicts.
2. The jurisdictional character of arbitration.
3. Principles applicable to arbitral jurisdiction.
4. The Jurisdictional Character of Arbitration and its effects on the arbitral
awards.
5. Difference between the precedent as an earlier case and the precedent as stare
decisis
6. The use of precedents in arbitration proceedings. 7. The precedents and ICSIDs
arbitral awards. 8. Conclusion. 9. Bibliographical References
The existence of conflict is inherent to life in society. The excess of demands and the
scarcity of goods needed for the satisfaction of such demands, along with the predatory
and selfish character that usually permeates human nature3, are often responsible for
placing individuals in opposed sides of disputes that require solutions.
Since the very beginning and throughout the history of civilization, the law has
always sought to create, recognize and improve the mechanisms for the settlement of
conflicts, given the unequivocal assertion that the preservation of peace and social
order, through the use of suitable methods, are indispensable to the maintenance and
survival of the individual and, in the final analysis, of society itself.
In this scenario, arbitration presents itself, fundamentally, as one of those methods
for the resolution of conflicts. More precisely, it is the mechanics of the composition
of disputes by which natural or legal persons, as long as they are capable of entering
into contract, reciprocally agree to trust the judgment of disputes involving alienable
rights to a court formed by one or more arbiters, chosen specifically for this purpose,
and having been nominated by the parties or not.
It is a method of conflict settlement in the way that it establishes a method of acting, a
path to be followed, from the realization of the existence of a controversy involving two
or more people that claims to be solved, to the achievement of the solution that presents
itself as the most convenient and fair for the situation. It comprehends, therefore, a
series of coordinated, continuous and preestablished acts, whose sole purpose is the
composition of the existing conflict, being this composition the result of the work of
third parties external to the conflict. The action of the third party classifies arbitration
among the so-called neutral third party dispute composition methods.
Arbitration is a special modality of dispute resolution that, even though is meant
for natural as well as legal persons indifferently, requires for its use the coexistence of
two fundamental requisites: a) the full juridical capacity of the parties involved in the
3 MANCUSO, Rodolfo de Camargo. A resoluo dos conflitos e a funo judicial no Comtemporneo Estado de Direito. So Paulo: RT,
2009, p.35.
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186
controversy, determined by applicable the civil law4; and b) the full alienability of the
rights which will be the object of discussion, that is to say, the individuals complete
freedom to act as he chooses in relation to his rights, including in negotiating and
alienating them, since there is no normative discipline, no imperative command that
restricts his autonomy5.
Indeed, regarding the alienability of the right, one says that a right is alienable
when it can be freely exercised by its holder, without there being any cogent norm
imposing its observance, on the risk of nullity of the act done in violation. Therefore,
are alienable those rights that can be freely conveyed or negotiated, since the juridical
holder of the right has complete autonomy to do so. 6
Only alienable rights can be submitted to arbitral proceedings. It follows that,
once the arbitral proceeding is in motion, if during the course of arbitration arises
a controversy concerning inalienable rights, and on this issue the arbitral judgment
will depend, the arbiter or the arbitral chamber shall direct the specific demand to the
Judiciary, suspending the arbitral proceedings until the matter is solved definitively,
allowing the arbitration to continue from this point.
In order for the parties to have a controversy settled through arbitration, it is
furthermore indispensable that it exists between them compliance, an agreement of
will that the issue will be submitted to an arbitral court specifically constituted for this
purpose. Every arbitration presupposes an arbitral convention, established either by a
contractual clause or an arbitral commitment.
This agreement, necessary to the constitution of the arbitral procedure, comprises
a bilateral juridical act, that as such, in order to exist: not only demands two parties
to express freely their will. The juridical relation arises when the volitions coincide,
because from this moment on it may be said that there is consent (from the Latin
cum + sentire, to feel with). The lack of consent or of coincidence of wills precludes
the formation of the juridical relation; the apparent emission of will without real
agreement on the object allows its creation, but tarnishes it with a defect, which may
bring about its nullity7.
The conflict of interests is submitted to the appreciation of one or more persons,
impartial and idoneous, who may be freely chosen by the parties or by an institution
chosen by them. These arbiters will compose the so-called arbitral tribunal, on whom
it falls, in principle with exclusivity, the sovereign deliberation on the matter that is
the object of the controversy.
4 In this specific matter, it is important to observe that the juridical capacity to submit conflicts to arbitration shall be dictated by the juridical
capacity rules of the country where the parties have their residence, according to the international private law, except if another rule has
been voluntarily established by the parties in the arbitral convention.
5 One must not neglect to mention the significant controversy about the possibility of the use of arbitration for dispute settlement in Family
Law, Succession Law, Labor Law, Criminal Law and Public Administration, considering the legal limitation on the alienability of the
rights taken to the arbitral tribunal. On this matter: cf. CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem e processo: um comentrio lei 9.307/96.
3.ed., rev., atual. e ampl. So Paulo: Atlas, 2009, p. 38-44.
6 CARMONA, Carlos Alberto. Arbitragem cit., p. 38.
7 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. v. 1. 23. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2010, p. 425, n. 85.
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187
2. The Jurisdictional Nature of Arbitration

One defines juridical nature as the similarity existing among essential elements of
a certain institute and the essential elements of a greater juridical category, being that
similarity responsible for the inclusion of that institute in that greater category, in case
of a classification.
Determining the juridical nature of an institute consists, therefore, in analyzing
its most fundamental idea, searching for its essence and identifying its predominant
aspects in order to, later, classify it in the universe of categories inside the Law. The
juridical definition is a way to locate the institute and determine to which genre a
certain juridical figure belongs.
Regarding arbitration, the first step when one is seeking to determine the juridical
nature of an object is to define the aspect of the object which is under analysis, that is, (a)
if it is arbitration as an alternative method of dispute settlement; (b) if it is the arbitral
convention agreed between the parties; or (c) if it is the activity performed under the
auspices of the arbitral Court and the result achieved by this activity.
The two first aspects do not usually raise doubts or discussions. In fact, while method
of dispute settlement, arbitration, like the civil procedure8, consists in a juridical relation
established among the parties involved and the arbiters, having as the main objective the
solution of the conflict and observing some requirements and conditions, especially the
existence of an agreement of will that binds those involved in the conflict.
Being an agreement of will by which the parties decide to submit a conflict existing
between them to the arbitral tribunal, the arbitral convention is, essentially, a contract,
in the way that it creates, modifies and conserves rights among its signatories. Once
signed, the convention:
(a) c reates for the parties the right to have the arbitral tribunal
constituted, and to resort to the Judiciary, if necessary, to guarantee
this right;
(b) r emoves the competency of the natural judge, thus modifying the
general right of the contracting parties to submit all their conflicts
to the Judiciary; and
(c) c onserves the material pretensions of the parties, prior or
concomitant to the signature of the convention.
8 About this matter, its important to emphasize that other theories that try to explain the juridical nature of the process, were created
throughout its development by some exponential authors. This paper has chosen to adopt the theory exposed by Oskar von Bllow in his
Theory of Procedural Prerequisites and the Exceptions dilatory, from 1868, being this theory predominant in the Brazilian Law. Quanto
a esse aspecto, importante ressaltar que existem vrias outras teorias que buscam explicar a natureza jurdica do processo, que foram
sendo criadas ao longo do seu desenvolvimento, por autores consagrados. Optou se, aqui, por adotar a teoria exposta por Oskar von
Bllow na sua Teoria dos Pressupostos Processuais e das Excees Dilatrias, de 1868, por se tratar da corrente at ento predominante
no direito processual brasileiro: CINTRA, Antnio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido. Teoria geral
do processo. 25.ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 298-305; THEODORO JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil. v. I. 50.ed.
Rio de Janeiro: Forense, 2009, n. 43, p. 47; BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O novo processo civil brasileiro. 21. ed.. Rio de Janeiro:
Forense, 2000, p. 3, entre outros. On the contrary: Em sentido contrrio, cf. MARINONI, Luiz Guilherme. Teoria geral do processo. 3.ed.,
rev. e atual. So Paulo: RT, 2008, p. 396 e ss.
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188
Discussion rises, however, when the matter is the juridical nature of the activities
carried out by the arbitral court and their final result, or more specifically, if these
activities have a jurisdictional nature.
Some authors9 suggest that the arbitral function, due to the fact that it is necessarily
buttressed by a mutual agreement, has a clear contractual nature, and the arbitral
award, produced at the final stage of the arbitral proceedings, is very similar to a
juridical unilateral relation of private Law. There are six fundaments, commonly
quoted aiming to refrain the jurisdictional character of arbitration, although its not
denied its function to settle conflicts and promote social pacification:
(a) the exercise of jurisdiction is a prerogative and monopoly of the
State, and can only be exercised by those who were invested by the
State according to all the procedures and formalities;
(b) w
hen the parties opt for arbitration, they automatically renounce
jurisdiction;
(c) a rbitration has not as a trait inevitability, as State jurisdiction has;
(d) the exercise of jurisdiction would require investiture through public
service examination;
(e) a rbitration does not observe the principle of the natural judge; and
(f) the arbiter does not have aptitude to execute his decisions.
This conception is opposed to the views of other authors10/11, who maintain
that the arbitral judge is as any other judge as to the jurisdictional function. It is
a private institution that fulfills a function identical to the judicial institution in the
administration of Justice, only in a smaller range (comprehending the cognition and
9 FAZZALARI, Elio. Larbitrato. Torino: UTET, 1997, p. 87. cf. MARINONI, Luiz Guilherme. Rpidas observaes sobre arbitragem e
jurisdio. Available at: http://marinoni.adv.br. Access: 07/03/2011. DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de Direito Processual
Civil, v.I, 5 ed. So Paulo: Malheiros, 2005.
10 CARREIRA ALVIM, Jos Eduardo. Direito arbitral. 3.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 250. DIDIER JR, Freddie. Curso de Direito
Processual Civil11.ed. Salvador: Jus Podivm, 2009, p. 82 - 85.
11 About the doctrines on the juridical nature of arbitration, ARMINDO RIBEIRO MENDES, professor at the University of Lisbon,
emphasizes in his book Introduo s Prticas Arbitrais: the doctrine presents at least four different theories on this nature. The first
sustains the jurisdictional character of arbitration, emphasizing the states influence, which not only allows but also regulates arbitration.
From a historical point of view, this theory was admitted by great authors in the private international law in France (LAINE, PILLET,
BARTIN, etc) and admitted by the French jurisprudence (case Del Drago 1901). The arbiters are given almost judicial powers,
being, therefore, an alternative tolerated by the state. The second theory considers that the nature of arbitration is contractual, depending
entirely on the agreement between the parties. The arbitral award depends, therefore, on the arbitration agreement. The French Court,
in 1937, followed this theory in the Rose/Moller et Companie case, affirming that arbitral awards are based on the arbitral convention
and constitute a single unity with this agreement, sharing its contractual nature. A third theory is described as a hybrid, accepting that
arbitration has a contractual origin but performs a jurisdictional function, being a private Justice created by a contract with procedural
nature. This third theory, created in the last century by SAUER-HALL, has been admitted by the majority of the doctrine, which considers
both the contractual and jurisdictional natures as intrinsically connected in arbitration. Finally, a new autonomy theory or sui juris
of arbitration has recently been developed in France, which concludes that it is possible to construct from the analysis of arbitration and
its finality. In the words of JAQUELIN RUBELLIN DEVICHI it appears certain that the notions of contract and sentence undergo an
alteration, when one tries especially simultaneously to find them in the development of the arbitral proceedings, where they lose all
meaning, without appearing, however, a particular trait of arbitration. In the words of J.D.M. Lew, the autonomy theory constitutes a
development of the hybrid theory, in the way that it develops the juridical regime of arbitration, but transfers the focus of the control of
the law in the arbitration place.
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189
not the execution), providing the jurisdictional service justified by the convention of
the parties, authorized by the rules of the state. 12
For the matter to be solved, it is indispensable to take into account which elements
characterize state jurisdiction, in order to examine whether such elements are
compatible to those found in the arbitral institute.
Jurisdiction is one of the functions inherent to the state, being for it exercised, in
principle, as a monopoly, as a way to offer solutions, fair and effective, to the conflicts
of interests existing among the members of the society. Through the application of the
normative system to the concrete situation, the exercise of jurisdiction aims, always,
at the re-establishment and maintenance of peace and social order. As Law does not
tolerate justice done by the individuals themselves, it falls to the party to expose in
court the dispute and require the judge to solve the matter applying the law, making,
in this way, the composition of the conflicting interests, once the respective bearers
of the rights could not find on their own a voluntary method to do so. Taking into
consideration the allegations of each party, the judge will define whose is the best
interest, according the rules of the valid juridical system, and will settle the conflict,
guaranteeing the prevalence of the pretension that is correspondent. There we have, in
practical terms, a definition of jurisdiction13.
But jurisdiction is not only a state function. It is, at the same time, power,
function and activity. As power, it is the manifestation of the state power, defined as
the capability of pronouncing imperative and authoritative decisions. As function, it
expresses the onus on state institutions to promote the pacification of interindividual
conflicts, through the fair application of the law and through the process. And as
activity, jurisdiction is the complex of the judges acts in the process, exercising
the power and performing the function that the law entitles him to. The power, the
function and the activity are only manifested legitimately through the process properly
structured (due process of law)14.
Arbitration is not a public method of settlement of conflicts. At first, this could
lead to a false belief that it cannot be classified as jurisdiction, given the fact that
this function shall be performed under the state monopoly15. In spite of that, it must
be recognized that it is the state itself, through a legislative norm (Law 9.307/96,
in the Brazilian case), which confers on the arbitral chambers and courts (that have
unequivocal private nature) the power to settle definitively the conflicts, equating not
only the arbiters to judges but also the arbitral award to a judicial sentence, giving it
the status of executive judicial title, and thus rendering unnecessary any further acts of
ratification from the Judiciary to produce all its effects, as long it is a national arbitral
award and in case of a foreign arbitral award it must submit itself to homologation act
in the Superior Court of Justice. Therefore, if the State itself, through its legislative
12 CARREIRA ALVIM, Jos Eduardo. Direito arbitral. 3.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 250.
13 THEODORO JR., Humberto. Curso de direito processual civil. 50.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 37, n. 34.
14 CINTRA, Antnio Carlos de Arajo et all. Teoria geral cit., p. 147.
15 OWEN FISS, The forms of justice, Harvard Law Review, p. 30-31
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function grants the arbitral award the same treatment as its given to the judicial award,
it leaves no doubts about the nature of the award. If the arbitral award was not produced
through jurisdictional function and as such a manifestation of sovereign it would
be completely inappropriate the condition to its efficacy the homologation procedure
in the Superior Court of Justice, as its certain that this sort of conditions are not
present when the question is simply over the efficacy of a international contract.16
On the other hand, it is imperative to recognize that the function exercised by
the arbiters, in searching a solution for the conflict and using the existent juridical
norms, does not differ from the function carried out by the judges. In fact, there
is no difficulty in demonstrating that both arbiter and judge get to know the facts
exposed by the parties in the process (a proceeding characterized by impartiality and
contradiction), both drawing from various procedures (legal, for the judge; legal and
conventional, for the arbiter)17.
In the same way, it is indispensable to acknowledge that, by solving the controversy,
through the application of the law or equity to the situation in hand, arbitration also
has the unequivocal function of social pacification.
In this context, there remains no doubt that arbitration is cloaked in the mantle
of jurisdiction18, like the activity performed in the Judiciary sphere, and therefore
its jurisdictional character cannot be removed19, even if the contractual character is
also present. The arbiter, as the judge, knows the practical fundaments that justify the
pretensions of the parties, proceeds to their appraisal in face of the existent evidences,
applies the rules of equity and law, and then reaches his decision, strictly observing,
on each step of the way, the proceedings preestablished and also the principles of the
due process of law. Therefore, there is no significant difference between the result of
the judiciary activity and the arbitral activity.20
It is certain, however, that while a method of nonjudicial jurisdiction, and
considering its eminent private character, the arbitral jurisdiction remains limited to
the exercise of the iudicium, in all its terms and prerogatives, reserving the realization
16 According to Professor Jos Carlos Magalhes (Recognition and Execution of Foreign Arbitral Awards, Revista dos Tribunais, So Paulo,
a 86, vol. 740, jun. 1997) to whom the arbitral award is an eminent private act, deviating solely of the exclusive will of the parties to settle
its conflicts over available rights. In this context, absolutely unnecessary would be to submit the award to previous homologation of the
Judiciary Power, in the same way that occurs with international contracts celebrated abroad and with execution and implementation in
Brazil, that requires ratification of the Judiciary to be recognized. The Judiciary Power would only interfere over matters of disrespect of
public order, national sovereign, in the terms of art. 17, LICC.
17 CARMONA, Carlos Alberto. A arbitragem no processo civil brasileiro. So Paulo:Malheiros,1993,p.34.
18 About this matter, the decision of the Superior Court of Justice in the competence judgment n. 113.260/SP, on which the 2nd Section,
in the decision published on April, 7th, 2011, expressed that: arguments in the doctrine that are favorable to the jurisdictional character
of arbitration are covered with rationality and coherence. There are no longer reasons to turn away the jurisdictional character of this
activity
19 HUMBERTO THEODORO JR. asserts: if in the period before the Brazilian Arbitration Law, was predominant the privative and
contractual nature of arbitration, now its no longer possible to doubt that the jurisdictional doctrine became prevalent. In fact, despite
the fact of its creation is found in a contractual relationship among the parties, the arbitral procedure, is in all its aspects equivalent to
official jurisdiction, as not even the arbitral agreement depends on any judicial intervention, neither the arbitral award is submitted to any
judicial approbation. (Arbitration as an alternative to settlement of conflicts, Revista Sntese de Direito Civil e Processo Civil, n.2, Nov
Dez/1999, p.5). Corroborating this view, Nelson Nery Jnior: The juridical nature of arbitration is jurisdictional. The arbiter exercises
jurisdiction as applies to the concrete case the law and leads the conflict to a final and definitive solution. Arbitration is an instrument to
social pacification. Its decision is exteriorized through an award, that holds the trait of executive judicial title, having no need to be ratified
by any Judicial instance. (Cdigo de processo civil comentado e legislao civil extravagante em vigor. 3. ed., So Paulo: RT, 1997)
20 CARREIRAALVIM,JosEduardo.Direitocit.,p.252.
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of the imperium to the state court. This occurs as the iudicium requires previously the
implement of acts of forced expropriation, which means, that requires use of force.
And in fact, this use of force is a solely State prerogative, as only those invested by the
State can legitimately use force to implement decisions
According to Liebman, the competence is the amount of jurisdiction which is
attributed to each State institution. In other words, the competence determinates which
cases will be one specific court be authorized to issue decisions and at the same time,
it abstractly determinates the group of demands and controversies that the Court shall
judge21 From this conception, from the moment the arbiter accepts its nomination, he is
immediately invested with jurisdiction. Just as the judge, he exercises jurisdiction, and
does so observing some limits. In sum, the acknowledgement of the similarities between
state and arbitral jurisdiction leads the foreign doctrine22 to unequivocally point out the
presence of jurisdictional traits in arbitration, and it consequently also acknowledges the
formation of jurisprudence and, in the final analysis, precedents, in the arbitral sphere.
3. Principles ruling the arbitral jurisdiction
Principle, in the definition of CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO, is
the nuclear command of a system, true foundation of it, fundamental disposition
that irradiates over different rules, constituting the spirit and serving as a criterion for
its exact comprehension and intelligence, by defining the logic and rationality of the
normative system, and so conferring on it the tonic and giving it its harmonic sense.
It is the knowledge of principles which governs the intellection of the different parts
composing the unity known as positive juridical system23. They are, therefore, the
fundamental points that guide the elaboration and application of the juridical system
in its many different definitions.
This work is concerned only with the informative principles of jurisdiction, that
is, those principles concerning to jurisdiction, as function or activity, in order to
determine if such principles are also applicable to arbitration. An if it is certain that
the principles inherent to state jurisdiction are nominally those which have incidence
in the arbitral jurisdiction, it is also certain that they do not have the same extension in
one and the other not because they have different natures or finalities, since they do
not, but due to the structure of the institutions and the way each procedure constitutes
itself (one is permanent and the other transitory), and to the procedure, that is in one
case necessarily legal, and on the other, conventional 24.
21 LIEBMAN, Enrico Tulio. Manual de direito processual civil. v. 1. Rio de Janeiro: Forense, 1984, p. 55, n. 24.
22 On this matter, cf. POUDRET e BESSON. Comparative law of international arbitration. 2.ed., London: Thomson/Sweet & Maxwell,
2007, pp. 1-2: This controversy [between the jurisdictional and contractual nature of arbitration] is object of a specific regulation.
Studying the fonts of arbitration, it is clear that this regulation is more often found in the Civil Procedure Code, as in Germany, Belgium,
France, Italy, the Netherlands, emphasizing its closeness to the judicial procedure. At other times, there are special laws as in England and
Sweden. Only Switzerland presents itself as an exception, regulating international arbitration in its international private law, not only by
its nature but mostly by the legislative competence between the Confederation and the Cantons ()
23 BANDEIRA DE MELO, Celso Antnio. Curso de direito administrativo. 17.ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 807.
24 CARREIRAALVIM,JosEduardo.Direitoarbitral cit.,p.110.
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To begin with, there are six fundamental principles applicable both to state and
arbitral jurisdiction which must be highlighted:
(a) the investiture; (b) the adherence to the territory;
(c) the non-delegability;
(d) the prohibition of refusal of competence exercise;
(e) the natural judge; and
(f) the jurisdiction inertia.
The principle of investiture contemplates the idea that jurisdiction can only be
exercised by those to whom the state, which holds the monopoly of the exercise of
jurisdiction, attributes the authority of judge. Its imperative to clarify that, in this
specific matter, its no longer possible to sustain the statement according to which
jurisdiction would be an exclusive prerogative given to those approved in public
service examination, as the Federal Constitution (1988), states that private lawyers
can become part of the Judiciary to integrate the composition of the Superior
Courts - and as such exercise jurisdiction25 without any process of public service
examination.
In fact, in the arbitral sphere, the investiture translates as the notion that only
those nominated as arbiters by the parties or by an institution by them chosen can be
responsible for the judgment of the controversy. The arbiter invests himself in the
arbitral jurisdiction from the moment he accepts his nomination and only loses this
power in the end of the arbitral proceedings or in the case of impediment, suspicion,
death or the end of the time defined for the arbitral award to be produced.
Adherence to the territory means that the judge only exercises authority, and
therefore holds legitimacy to practice acts of conduction and judgment in the process,
inside the territorial boundaries which, by law, are under his jurisdiction. This principle
defines that every act in the process which must the practiced outside the territorial
limits the judge can exercise its jurisdiction depends on the cooperation of the judge
that has jurisdiction over that place26, to whom aid is requested by official letters,
depending on the place and hierarchy existing between the soliciting judge and the
other authority. The arbitral jurisdiction also adheres itself to a determinate territory,
that is defined by the parties in the arbitral convention and may be only one, called
place of arbitration, or many places, being that definition at the exclusive discretion
of the parties. This may occur when circumstances demand the hearing of witnesses
or the gathering of evidences in places other than the one chosen as the place of the
arbitral proceedings. Such dispositions are essential, given that among arbitral courts
there is no imperative system of cooperation.
25 Cf., arts. 94, 104,107, I, 111-A, I, 115, 118, II, 119, II, 120, 1, III, e 123, pargrafo nico, I, da CF/1988.
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Especially in Brazilian Law, the issue of territory is vital in arbitration, since the
art. 34 Law 9.307/96 considers foreign the arbitral sentence pronounced outside the
limits of Brazilian territory, and as such, submits this award to a special procedure of
homologation in the Superior Court of Justice (Superior Tribunal de Justia). Besides
that, art. 10, IV Law 9.307/96 considers the indication of the place where the sentence
shall be pronounced a requisite indispensable to the validity of the arbitral clause; and
the art. 26, IV, determines that this indication must be mentioned in the arbitral award.
The non-delegability principle comprehends the prohibition imposed on the judges
to, by their will, delegate the exercise of jurisdictional function to any other institution,
except in those cases where there is some sort of impediment or suspicion that
compromises his impartiality and consequently renders imperative the delegation.
That occurs because each judge, exercising the jurisdictional function, does not
do that in his own name and based on a private law: he is an agent of the state (acting
on behalf of it). The state invested on him, according to a certain criterion, the power
to exercise a public function; the state has delegated to him, according to the states
own criterion, the jurisdictional function referring to specific matters. And the judge
has no authority to invert the criteria established by the Constitution and the law and
transfer unto others the competence to appreciate causes.27
The arbiters, too, have the obligation to exercise personally all the acts of
conduction of the proceedings and the judgment of the arbitral demand, being not
authorized to give this power to others, even when the act must be practiced outside
the place of the arbitration, in which case the arbiter must relocate himself personally,
unless the parties have decided otherwise in the arbitral convention.
The principle of prohibition of refusal of competence is connected with the nondelegability, and bars judges from refusing, without just reason, to act in the judgment
of a certain controversy. This principle has a very restrict incidence in the arbitral
jurisdiction, since the refusal of the arbiter normally occurs before the institution of
the arbitral jurisdiction, that is, before the arbiter accepts his nomination. Although
the arbiter is not obligated to act in a proceeding against his will, from the moment he
accepts the nomination, he can no longer decline from his commitment, under penalty
of responsibility, except in cases of supervening suspicion or impediment.
According to the natural judge principle, every citizen is entitled to the right of
having all his matters, both in the judicial and the administrative sphere judged by an
independent judge, impartial and nominated in accordance to legal and constitutional
rules. The principle of the natural judge is opposed to the creation of ad hoc courts,
created for the judgment of certain people or crimes of a special nature, without
constitutional prevision 28
If this conception is taken to an extreme interpretation of this conception may lead
one to believe that any demand could only be appreciated by a judge whose competence
27 CINTRA, Antnio Carlos de Arajo et all; Teoria geral cit., pp. 154-155.
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was abstractly determinate, in general by a previous legal dispositive29 and further to

question whether arbiters or arbitral courts would not be ad hoc courts, given the fact
that they are constituted aiming specifically at the judgment of a very particular matter.
This interpretation, however, is not correct, as the institution of the arbitral court not only
is protected in the Constitutional text30 but also regulated in the ordinary legislation31.
Furthermore, the use of arbitration is a resource to which parties submit themselves
voluntarily, because they understand that the alternative method of dispute settlement
is the best choice, having always the guarantee that the judgment will be presided by
impartial and disinterested professionals. In fact, the main element originated from the
principle of the natural judge is the existence of a procedure conducted by those who
have their competence previously determined, guaranteeing, therefore, the impartiality
of the procedure. The first aspect, derives from the arbitral agreement among the parties
that have as an imperative requirement the indication, mutually agreed, of the arbiter or
the arbitral chamber that will conduct the procedure.32 The second aspect, from its turn,
is expressed in the art. 21, 2 of the Brazilian Arbitration Law that states: will, always,
be respected in the arbitral procedure, the principles of contradictory, equity among the
parties, impartiality and the free
Finally, the principle of jurisdiction inertia, also known as the demand principle,
states that no judge will perform the jurisdictional function unless the party or
another person concerned in the matter requires him to do so, in the cases and manner
defined by the law. In other words, this principle affirms that the civil procedure
will always be initiated by the act of someone; although once it is started it is the
judges duty to impel the procedure ex officio. In civil procedure, the jurisdiction
inertia principle has some exceptions, as is the case with inventory and division of
assets, in succession law, the execution of sentences ex officio in the labor law or
with the declaration of bankruptcy. This ex officio initiative is not applicable to the
arbitral jurisdiction, as in arbitration this principle is absolute and does not allow any
exceptions. The impartiality that characterizes the jurisdictional institutions prevents
them from exercising its functions, unless prompted by someone who alleges any
kind of lesion or threat against a right. Considering that some rights are, in principle,
alienable, the access to the arbitral jurisdiction remains at the discretionary power of
the parties. 33
4. The Jurisdictional Character of Arbitration and its effects on the arbitral
awards.
Once defined the traits of the arbitral jurisdiction, and the undeniable conclusion
pointing to the jurisdictional character of the arbitration, its impossible to concede
29 CARNEIRO, Athos Gusmo. Jurisdio e competncia. 16.ed. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 15
30 Art. 114, 2.
31 Brazilian Arbitration Law n 9.307/1996.
32 Law n 9.307/96, art. 10, II.
33 CARREIRAALVIM,JosEduardo.Direitoarbitral cit,p.113.
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the arbitral awards a nature of a merely opinions, as the whole arbitral procedure and
especially its final decision are overlaid with the State authorization and protection,
guaranteeing the execution of the obligations contained in the award issued. Indeed, the
modern tendency prevailing in the majority of the States is to enclose the arbitral awards to
the judicial decisions, now having both multiple points of convergence and even respected
the autonomy of the arbitral procedure, in many cases there are the pacific coexistence of
arbitral procedures and judicial collaboration, such as the arbitral award enforcement.
About this necessary coexistence, if there were not the State guard collaborating
to the arbitration by disposing the State apparatus and the prerogative of use of force
to implement the arbitral awards, in a very short time, due to the lack of spontaneous
fulfillment of the decisions, arbitration would certainly face serious issues. However,
the fact that the State interferes in the execution procedures, does not diminish at
all the jurisdictional character of arbitration, indicating only that the use of force
is a prerogative that belongs to the State only, but the function of saying the Law
applicable to the concrete case, this function may be also exercised but other than the
State and its staff.
Further, about the strength of arbitral awards nowadays, quoting the Brazilian
Arbitration Act from 1996: the arbitral award shall produce, among the parties and
their successors, the same effects that a judicial decision has and in case the award is
condemnatory, it constitutes an enforcement order. In the past decades, as the legal
diplomas concerning the matter of arbitral awards would demand homologation of
the Judiciary Power as a sine qua non condition for the award to produce fully effects
However, from the interpretation of the supra dispositive, which is very similar to
those found in many other countries where arbitration already represents a very well
developed institute, its simply impossible to deny that imperative force that the
arbitral award radiates over the parties involved.
Furthermore, still based in the Brazilian perspective, the law concerning to arbitration
in the country in its article 18 equates arbitrates and judges in their functions, not only in
power exercise but also in civil and criminal responsibilities in its duties. Moreover, the
act of decision is ruled by strict legal commands under penalty of nullity, and even the
structure of the arbitral award resemble the traditional judicial sentence. Therefore, as the
modern tendency based on long practical experience confirms that once the arbitral award
respects all the requirements inherent to the judicial decisions, its completely useless
to condemn the parties to submit the award to judicial appreciation, drawing from the
arbitration one of its most distinguished traits: speediness.
So, given the crescent prestige and innumerous consequences arriving from the arbitral
award, its absolute imperative a more carefully consideration over them. This caution
is justified in the fact that one of the most powerful instruments in any State of Law is
the judicial command that does not leave any discretionary to their addressees whether
of obey or not the order. So, once vanquished any characterization of arbitral awards as
having little, or no importance at all, and as a immediate consequence of this importance
of arbitral awards and its similarity to judicial elements, an important question raised is
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whether arbitral awards shall serve as precedents and if so, if they should have the same
force given by the stare decisis predominate in the common law States, or should the that
solely appoint to elements and referential instead of dictated it.
4. The difference between precedent as an earlier case and as stare decisis
doctrine.
Even when taken into account the natural differences existing between the civil
procedure and the arbitral proceedings, there are certainly points of convergence that
approximate these two institutes, such as the jurisdictional function performed and
also the same principles applicable to both procedures. Both represent fundamental
bases in the defense of Justice and the due process of law. And one of the elements that
must be regarded in any method that aims at the definitive resolution of conflicts is
that the decision must provide both parties with equal treatment, avoiding any unfair
manifestations.
Indeed, given the avocation of the State to settle conflicts between persons, there
exists also the obligation to provide citizens with security and predictability of the
decisions. In order to do so, some systems have adopted Codes of Law to direct the
judicial decisions, describing hypothetical situations and attributing to them juridical
consequences. Other systems approved the binding of the decisions to earlier judicial
pronunciations in similar cases. And despite the significant differences between
each system, the binding of the decisions either to a command of law or to an earlier
decision from the courts aims to restrain the discretionary power of the one who
judges, either a judge or arbiter, in order to preclude any sort of teratological practices
that would suscitate or aggravate social conflicts, instead of mitigating them. In short,
the objective is to make the decision not a creation of the judges own will, but instead
the materialization of the law to the case, either the one described in the Codes or that
established in earlier decisions.
In order to initiate the discussion on the precedents, it is essential to present the
distinction between the two main meanings of the word. In common law countries,
precedents have their origins in the XVI century, when courts first began to follow earlier
decisions on particular matters. In the following centuries, the British Courts adopted a
position even more favorable to finding the law in earlier decisions, rather than creating
a new one34. Since then, precedents have constantly evolved in common law countries,
becoming not only a persuasive evidence of law, but rather a primary source of it.
None the less, in a system so highly developed as our own, precedents
have so covered the ground that they fix the point of departure from
which the labor of the judge begins. Almost invariably, his first step is
to examine and compare them.35
34 () the function of common law, which consists of the original common custom and the role of courts, was to find and declare such
custom and to provide persuasive evidence of its content and existence. BLACKSTONE, William. (1764)
35 CARDOZO, Benjamim. The Nature of Judicial Process. Yale Press University. 1921. p.20-21.
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According to this system, every time a court established an innovative decision

concerning a certain matter, this decision could represent an influence deviated by
external elements, such as social values of certain period or even mistaken convictions
that cyclically become predominant. In fact, for those who advocate the unrestricted
application of the stare decisis, once there is a judicial decision on a certain matter,
and an analogous case over the same matter, with inseparable similarities, is decided
differently, there will be a considerable loss, that transcends the parties and reaches
the whole community.
The effect of such decisions contrary to an already consolidated judicial decision
tends to affect the whole juridical system, removing from it any trait of stability
necessary to its own security. Therefore, even in cases where doubts remain over the
application of precedents, the reflection on the risks of mistake and the disastrous
effects ensuing from the conflict of judicial decisions on a certain matter makes it
preferable to bind the later decision to the earlier36.
So, precedents find a solid basis in a natural tendency of relying on former
decisions, and also in the concern to see judicial decisions being reformed, which
reflects a certain amount of instability in the juridical system, either by the revealing
of mistakes made in the past or by the latent divergences among judges opinions.
There existing a prior judicial decision representing the manifestation of the law
in the case, there is no reason why that same decision should not be equally applied in
later cases as long some elements are present, such as:
(a) there has been no change in the law; and
(b) the elements that led to the first decision are present in the later
cases. By adopting these criteria, greater juridical security is
achieved by binding the courts to precedents, guaranteeing that
the treatment given to an individual in a singular situation will be
applicable to all of those who find themselves in the same situation
in the future.
In countries that have adopted the civil law system, such as Brazil, the tendency
of elaboration of legal codes and norms made these elements the main source of Law,
founded on the argument that it is fundamental to have the division of Powers, and
the Judiciary should not perform the activities originally consigned to the Legislative37.
However, the complexity of many situations faced by the Civil Law Systems has shown
unequivocally the impossibility to reach the ideals of integrality and completeness of
the Codes, being always the human experience richer than the dispositions of the Law.
36 COOLEY, Thomas M. A Treatise on the Constitutional Limitations Which rest upon the Legislative. 5th edition. Boston. Little, Brown and
Company. 1898.
37 [t]he role of the courts is to solve disputes that are brought before them, not to make laws or regulations DAVID, R.. French Law: its
structure, sources and methodology. Louisiana State University Press. 1972. p.180-181.
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The fears that guided radical opinions about the imperative separation of Powers
and so would not allow the Judiciary to legislate turned out to be unfounded, and
even the civil law countries have adopted the view that the observance of earlier
judicial opinions represents an element that add security, consistence and stability. In
doing so, the doctrine of jurisprudence constante was created, according to which the
earlier judicial decisions should be taken into consideration as long as such decisions
already present sufficient uniformity.
So, the judicial precedents, here understood as earlier decisions that present
uniformity in the jurisprudence, even though not able to bind the courts, would
certainly have a great persuasive power, being an alternative to judges and arbiters
when facing complex questions38. The opinions expressed by other judges would
definitely serve as guides to the resolution of difficult situations.
In the international sphere, the issue of the application of precedents has
arisen recently, due to the fact that in the past decades it would be impossible to
search for a base of consolidated jurisprudence, as it was being developed and
matured in order not only to find acceptance but also to resist posterior criticism.
In the current stage of arbitration development, especially in the international
community, and also considering the new possibilities of access to the many
different arbitral decisions from tribunals and chambers around the world, the
importance and the very possibility that further decisions are able to draw from
earlier ones is undeniable.
5. The use of precedents in arbitration.
Throughout the past decades, arbitration has been undergoing a period of
exponential growth. As a direct consequence, new questions have been rising within
the matter, and their solution is essential to prevent any obstacles to the continuous
development of arbitration. In this scenario, one of the main questions is whether
arbitral awards would constitute precedents, and if so, if these decisions would have a
binding force, such as in common law, or if they would have only a persuasive effect,
similar to the civil law system.
In order to gauge the influence of precedents, and especially the impacts generated
by them in arbitration, one will first of all resort to international sources, due to the
fact that international arbitration is more consolidated and developed.
In this context, the reference to the art. 59 of the Statute of the International Court
of Justice (ICJ) is mandatory: the decision of the Court has no force, except among
the parties to a particular case39.
Even the arbitral jurisprudence has already shown itself in some cases favorable to
the literal interpretation of art. 59 of ICJ, in the following terms:
38 It is only expected that arbitrators when faced with difficult issues of law want to know what others in similar situations have done,
and regard awards by other arbitrators in related cases as veritable precedents. BERGER, K. Peter. The International Arbitrators
Application of Precedents. Journal of International Arbitration. Kluwer Law International. 1982
39 See also NAFTA (North American Free Trade Agreement art. 1.136). Available at: http://www.sice.oas.org/trade/nafta/naftatce.asp.
Access: 10.11.10
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ICSID arbitral tribunals are established ad hoc, from case to case,

in the framework of the Washington Convention, and the present
Tribunal knows of no provision, either in that Convention or in the BIT,
establishing an obligation of stare decisis.40
This quotation resolves in a definitive manner the issue over the doctrine of stare
decisis in international law, by removing its incidence.
Indeed, there are many opinions in the doctrine that not only deny any incidence
of the stare decisis doctrine in arbitration, but also refute the possibility that earlier
decisions might be considered in the arbitral deliberations and ensuing decisions. The
reason for this is that among the main characteristics of arbitration is confidentiality
that is, the secrecy shrouding the conflict, its parties, elements and solution being
impossible, therefore, to discuss precedents that would come from decisions that may
not even be published41.
Furthermore, it is arguable that arbitral decisions would have impact and create
precedents; given the fact that arbitral proceedings are very expensive, the parties
responsible for the payment of this cost would have no interest at all on having the
award made public, which would only benefit others who had no expenses in the
procedure42. Another impossibility for arbitral awards to create precedents is that in
some cases arbiters are not limited to a legal system, but rather to equity or any other
principle agreed among the parties, being almost impossible to permit these decisions
to be called precedents as their bases cannot be found in any legal system43.
On the other hand, there are many opinions favorable to the use of earlier arbitral
decisions as precedents44,45. A careful study of decisions from the ICJ46, and also from
the International Center for Settlement of Investment Disputes (ICSID) demonstrates
that such precedents do exercise a highly persuasive function.
ICSID arbitral tribunals are established ad hoc, from case to case,
in the framework of the Washington Convention, and the present
Tribunal knows of no provision, either in that Convention or in the
BIT, establishing an obligation of stare decisis. It is, nonetheless, a
reasonable assumption that international arbitral tribunals, notably
40 El Paso Energy International Co. v. Republic of Argentine, ICSID Case No. ARB/03/15, Decision on Jurisdiction, April 27, 2006, available
at: www.worldbank.org/icsid/cases/ARB0315-DOJ-E.pdf. Access: 10.11.10; Suez, Sociedad General de Aguas de Barcelona S.A. and
InterAguas Servicios Integrales del Agua S.A. v. Argentine Republic, ICSID Case No. ARB/03/17, Decision on Jurisdiction, May 16,
2006, Available at: http://ita.law.uvic.ca/.pdf.
41 Knapp, Charles. Taking Contracts Private: The Quiet Revolution in Contract Law. Fordham. 2002. p.761-766.
42 LUBAN, David. Settlements and the Erosion of the Public Realm . Georgetown Law. 1995. p.2619.
43 BRUNET, Edward. Arbitration and Constitutional Rights. Constitutional Law Review. 1992
44 For instance, the NAFTA Agreement, art. 1.136.
45 The decisions of these tribunals (ICC arbitral tribunals) create case law which should be taken into account, because it draws conclusions
from economic reality and conforms to the needs of international commerce, to which rules specific to international arbitration, themselves
successively elaborated, should respond. ICC Partial Award 4131, Collection ICC Arbitral Awards (1990), p.151.
46 [I]t is not a question of holding [the parties in the instant case] to decisions reached by the court in previous cases. The real question is
whether in this case, there is cause not to follow the reasoning and conclusions of earlier cases. Land and Maritime Boundary between
Cameroon and Nigeria (Preliminary Objections Judgment) [1998] ICJ Rep.275, para. 28.
6/16/11 4:11 PM
200
those established within the ICSID system, will generally take account
of the precedents established by other arbitration organs, especially
those set by other international tribunals. The present Tribunal will
follow the same line, especially since both parties, in their written
pleadings and oral arguments, have heavily relied on precedent.47
Considering the increase in arbitrations proceedings, noticeably those of a
commercial nature, under the auspices of prestigious institutions or even ad hoc courts
in the MERCOSUL region (with particularly important contributions from Brazil and
Argentina), a great volume of information begins to appear and may already be used as
references for arbitral decisions. In fact, seeking to have more stability and recognition
in the MERCOSUL area, arbitral courts consider that the reference to earlier arbitral
awards indicates coherence in the treatment of matters that are considered vital to the
countries in the region.
So, following the standard of European and American arbitral courts, which have
been consolidating agreements over certain important matters, this initiative can now
also be seen, incipiently, in the MERCOSUL area, and one is able to find among
Brazilian and Argentine arbitral courts allusions to earlier awards.
Also, in international arbitral chambers the reflections over the force of precedents
as a source to be used points mainly to arbitration under ICSID auspices, as the awards
found in the Center heavily reference other awards.
6. The precedents and the ICSID arbitrations.
The majority of international arbitrations are marked by the previous existence
of bilateral treaties among states, with the nomination of the International Center
for Settlement of Investment Disputes (ICSID) as the institution responsible for the
designation of arbiters and conduction of procedures. The preference is due to the fact
that the Convention which created the ICSID allows not only states but also investors
to present their claims directly to the Center.
Over the last 60 years, ICSID has seen an exponential growth of arbitrations under
its auspices, forming an incomparable database of arbitral jurisprudence. Even though
the imposition of stare decisis doctrine in arbitrations under the International Center
for Settlement of Investment Disputes48 is impossible, by the express disposition of
the art. 5349 of ICSID Convention, it is increasingly consolidated inside the ICSID the
agreement that the observance of its own earlier decisions, as well as the decisions of
other arbitral courts, is important. After all, in the past fifteen years, the practice of
arbitration under the ICSID was so significant that the use of precedents became more
47 El Paso Energy International Co. v. Argentine Republic, ICSID Case No. ARB/03/15, Decision on Jurisdiction, April 27, 2006, Available
at: www.worldbank.org/icsid/cases/ARB0315-DOJ-E.pdf
48 the absence [] of a rule of stare decisis in the ICSID arbitration () Amco v. Indonesia, Decision on Annulment, 16 May 1986, para.
44, 1 ICSID Reports 509, 521.
49 award shall be binding on the parties () art. 53. ICSID Convention. Available: http://icsid.worldbank.org/ICSID/StaticFiles/basicdoc/
CRR_English-final.pdf. Acesso: 10 de novembro de 2010.
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201
solid in arbitration, especially due to the development of vast arbitral jurisprudence

over the most complex international commercial and investment matters.
Even if one denies completely the idea of binding ICSID decisions to earlier
awards rendered by the institution or by any other arbitral court, the opinion that the
arbitral award does constitute an important subsidiary source, pointing solutions to
arbiters with due caution, is more consolidated than ever.
Under the benefit of the foregoing observations, the Tribunal would
nevertheless reject the excessive assertion which would consist in
pretending that, due to the specificity of each case and the identity of
each decision on jurisdictional or award, absolutely no consideration
might be given to other decisions on jurisdiction or awards delivered by
other Tribunals in similar cases.50
It is important to emphasize that the results point to the same conclusion drawn
from the interpretation of the art. 53, ICJ and art. 1.136, NAFTA: although there is
no unified doctrinal opinion in order to guarantee the application of stare decisis in
the arbitral procedure, it is irrefutable that the resource to precedents, while earlier
decisions, as a way to guide the arbitral activity when confronted with complex
questions, finds increasing application51. After all, the most adequate interpretation
of both dispositives is much more the res judicata effect of arbitral awards than a
prohibition of the use of precedents in other cases. In fact, in many cases emphatically
studied by the arbitral doctrine, especially in the international community, there are
situations where, due to pragmatic reasons, there is no other choice for the arbiter but
to follow opinions from earlier arbitral awards52.
The exponential ascension of arbitration has as indirect effects not only the proliferation
of arbitral courts in many countries no matter which system is adopted, civil or common
law but also the eliciting of the attention of academics throughout the world. And of
course, this attention leads to more debate on matters inherent to arbitration, allowing
many arbitral courts to include in their awards opinions53 of other courts and prestigious
academic institutions that contribute in some way to improve awards.
Considering the existence and latent expansion of arbitral jurisprudence, now
more accessible through the Internet, this database can certainly serve as a subsidiary
source, as long as such decisions fulfill the sine qua non condition of having a certain
uniformity, expressing a majoritarian opinion of arbitral courts over a certain issue.
50 AES Corporation v. The Argentine Republic, ICSID Case No. ARB/02/17.
51 Each Tribunal remains sovereign and may retain, as it is confirmed by ICSID practice, a different solution for resolving the same
problem; but decisions on jurisdiction dealing with the same or very similar issues may at least indicate some lines of reasoning of real
interest this Tribunal may consider them in order to compare its own position with those already adopted by its predecessors and, if it
shares the views already expressed by one or more of this tribunals on a specific point of law, it is free to adopt the same solution
precedents may also be rightly considered, at least as a matter of comparison and, if so considered by the Tribunal, of inspiration. AES
Corp. v Argentine Republic (Jurisdiction) ICSID Case No. ARB/02/17 (ICSID, 2005)
52 WEIDERMAIER, W. Mark. Toward a Theory of Precedent in Arbitration. 2010.
53 ICSID Review Foreign Investment Law Journal (ICSID Rev FIJL). See also: World Investment and Trade.
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202
7. Conclusion.
The long debate over the nature of the arbitration, whether purely contractual or
jurisdictional, is finally over, prevailing the view of those who advocates that the
classic definition of jurisdiction by Chiovenda has developed, being now completely
possible to grant arbitration the jurisdictional character for all the reasons demonstrated
in this paper. And as any other institute that is constantly in evolution, once a debate
is over, many others are raised. For the purposes of this paper, given the similarities
existing among arbitral awards and judicial decisions, as the imperative element is
undoubtedly existing in both, some applications and uses inherent to judicial decisions
are now being expanded to arbitral award such as the consideration on early decisions
either as references to the decision yet to come or as mandatory guidelines that must
be followed.
And considering the peculiarities of arbitral institute, the demand of consent as
a sine qua non condition for its institution leads to the assertion that it would not be
possible to impose, in the arbitral proceedings, the binding force of precedents. In the
first place, the parties could reasonably argue that their chances of success would be
significantly mitigated if precedents were mandatory, taking the parties away from
any arbitral procedure which would previously have a solution contrary to the interests
involved.. In addition to that, there is the opinion of Lord Denning:
[ I]f we never do anything which has not been done before, we shall
never get anywhere. The law will stand still whilst the rest of the world
goes on: and that will be bad for both.54
Nevertheless, if on one hand it is agreed that the imposition of stare decisis
opinion in arbitration as a general rule is not viable, the peremptory denial of the force
of precedents as a subsidiary source to arbiters in the process of disputes resolution
is also not acceptable. In fact, the arguments contrary to the use of precedents in
arbitration, which are as a rule founded in the words of art. 53 of the ICJ Statute,
represent only its literal, and certainly not its best, interpretation55.
Those dispositions, point to the prohibition imposed on arbiters to be limited to
earlier arbitral awards, but do not preclude them of using such decisions, considering
case by case the similarities. In conclusion, it can be said that a de facto precedent
finds wide reception in the arbitrations, and it is understood that early decisions can
serve perfectly as guides for later analyses.
The ability to follow new paths and demonstrate versatility in answering the
modern challenges of arbitration is an imperative task that Brazilian jurists and arbiters
must undertake. If the effects of precedent in arbitration, domestic or international,
would have had little relevance for the country a few decades ago, they now have
54 DENNING, Alfred T. The Discipline of Law 1979, p. 296.
55 SCHREUER, CH. The ICSID Convention: A Commentary (2001).
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203
great impact56. After all, the increase in Brazilian arbitration proceedings has been
leading to the gradual emergence of a considerable volume of arbitral decisions from
prestigious institutions and respected national arbiters.
Another important factor that contributes to this fruitful debate, and points to
possible solutions, is the understanding about the viability of applying in Brazil the
internationally common practice of partially releasing arbitral awards, which does
not compromise the confidentiality of the proceedings, and greatly contributes
to the setting of milestones and the consolidation of opinions applicable to future
controversies.
Finally, once confirmed the importance of the theme in the international community,
it is absolutely required of Brazilian arbiters and experts to provide answers concerning
the use of precedents in arbitration, its consequences and its limits.
56
6/16/11 4:11 PM
204
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The Law of the Sea System: Open Challenges
205
The Law of the Sea System: Open Challenges1

Tullio Treves2
Introduction
The United Nations Convention on the Law of the Sea (UNCLOS) of 10 December
1984 is the the centrepiece of todays international law of the sea. It has codified and
progressively developed this branch of international. One hundred and sixty States
and the European Union are bound by it, confirming the importance of the Convention
within the general framework of international law.
The Convention establishes and presupposes a world that is far away from that of
traditional international law:
(I) A world in which institutions, judges and individuals play a significant
role.
(II) However central, UNCLOS is not all the law of the sea: a variety of
sources participate in building what can be called the law of the sea
system.
(III) This system must, in the current post-codification era, meet a number
of challenges consisting in completing tasks set out in UNCLOS and in
confronting new needs and problems.
I. The world of UNCLOS
1. UNCLOS at the centre of a highly institutionalized world
The world of UNCLOS is a highly institutionalized one in which cooperation
between States Parties is an obligation. Under UNCLOS institutions have a powerful
role in implementing cooperation, in fleshing out substantive rules and helping to
keep these rules abreast of developments. UNCLOS provides for the establishment
of new institutions and entrusts tasks to existing ones.
The institutions established in compliance with the rules of the UNCLOS are: the
Meeting of the States parties to the Convention, the International Seabed Authority,
the International Tribunal for the Law of the Sea (ITLOS) and the Commission for the
Limits of the Continental Shelf. All of them have developed a considerable activity
and, at the same time, given rise to some concerns.
1 This article considers some of the questions dealt with in the authors course on the law of the sea held in July 2010 at the Cursos de
Inverno of international law at the University of Belo Horizonte
2 Professor at the University of Milano, Faculty of Law. Judge of the International Tribunal for the Law of the Sea.
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206
The Meeting of States parties under the Convention has relatively modest
functions. They consist in adopting the budget of the ITLOS, in electing the latters
members as well as those of the Commission for the limits of the continental shelf,
and in receiving a report by the UN Secretary-General. In practice, however, it has
become a forum in which parties, acting by consensus, have adopted adjustments
to the LOS Convention, mainly concerning time-limits for elections and for
submissions to the Commission on the Limits of the Continental Shelf. Whether
the Meeting has a broader competence allowing it to discuss every kind of law
of the sea question is hotly debated as such competence might entail a possible
duplication of the debates in the UN General Assembly3. A question discussed in
scholarly writing is whether the Meeting of States Parties may submit a request
for an Advisory Opinion to the ITLOS, in light of article 138 of the Rules of the
Tribunal, which may be read as envisaging this possibility.
The International Seabed Authority has been active since the entry into
force of UNCLOS notwithstanding the absence of significant activity for the
mining of polymetallic nodules in the International Seabed Area. Through its
complex structure, in part simplified by the 1994 Implementing Agreement,
the Authority has produced regulations for prospecting and exploration for
polymetallic nodules in 2000 and for polymetallic sulphides in 2010 and is
working on regulations on ferromanganese crusts. Eight contract for exploration
of polymetallic nodules have been granted. In 2010 Russia submitted the first
request for a contract of exploration of polymetallic sulphides. The Authority
has also produced significant studies, in particular as regards the impact of
seabed mining on the environment. It suffers, nevertheless, from the lack of
interest of a high number of States parties, that often fail to send delegates to
the Assembly meetings in Kingston, Jamaica, thus making it difficult to reach
the quorum necessary for decisions.
The International Tribunal for the Law of the Sea has been active since
1996 and has had so far 18 cases, mostly concerning prompt release of vessels
and provisional measures. Although its jurisprudence has been praised for its
quality and promptness, the Tribunal has not yet had the opportunity to prove its
capacity in dealing with a sufficient number of normal contentious cases. The
narrowness of its compulsory jurisdiction under UNCLOS and the fact that so
far States have not entrusted to it a case by agreement, are probably the main
reasons why this institution is underemployed. The submission to the Tribunal
in 2009 of a delimitation case (Bangla-Desh v. Myanmar) and the request by the
Council of the International Seabed Authority in 2010 of an advisory opinion
to the Tribunals Seabed Disputes Chamber (which was rendered on 1 February
2011) seems to indicate a renewal of interest for the Tribunal.
. Treves, The General Assembly and the Meeting of States Parties in the Implementation of the LOS Convention, in A. G. Oude Elferink
T
(ed.), Stabiliy and Change in the Law of the Sea: The Role of the LOS Convention, Leiden, Boston, Martinus Nijhoff, 2005, pp. 55-74.
6/16/11 4:11 PM
207
The Commission for the limits of the continental shelf, after a slow start, is now
under the severe pressure of a high and growing number of submissions. It encounters
serious difficulties in facing its complex and time-consuming tasks. Moreover, its light
structure, as well as the lack of transparency of its procedures and the questionable
independence guarantees of its members, may raise criticism, especially in view of
the media attention its activity has attracted since claims on the Arctic seabed have
been in the news.
As regards organizations existing before its entry into force, UNCLOS establishes
a tight relationship between the exercise of rights of States parties and international
rules and standards that are generally accepted, or recommended by the competent
international organizations. For instance, in stating the measures flag States must
take to ensure safety at sea, article 94 (5) provides that they are required to conform
to generally accepted international regulations, procedures and practices. Such
reference alludes to IMO conventions and rules and standards, and make them relevant,
whenever they are generally accepted, also for States that are not bound by them.
Other rules of UNCLOS give a role to international institutions in limiting the
powers conferred to States parties by stating that they cannot exercise such powers
unless they are giving effect to generally accepted international rules and standards
(art. 21, para 2, as regards laws and regulations of the coastal State concerning
design, construction, manning or equipment of foreign ships exercising innocent
passage). In still other cases, international rules and standards are indicated as setting
minimum requirements with which domestic laws and regulations must comply. So,
for instance, national laws, regulations and measures concerning dumping shall be
no less effective than the global rules and standards (art. 210, para 6; similarly art.
208, para 3).
Sometimes the IMO, as the competent international organization, is entrusted
with a role in obtaining the right balance between the exercise of coastal States
powers and the interests of other States. The following are the main examples.
a) Coastal States shall take into account the recommendations of
the competent international organization in the designation of sea
lanes and in the prescription of traffic separation schemes in the
territorial sea (art. 22, para 3) generally accepted international
standards in regulating the removal of abandoned or disused
installations in the exclusive economic zone (art. 60, para 3).
b) Derogations to certain obligations of the coastal State are
permitted only if authorized by the competent international
organization. For instance, the breath of safety zones around
artificial islands, installations and structures in the exclusive
economic zone can exceed 500 meters only if authorized by
generally accepted international standards or recommended by the
competent organization (art. 60, para 5).
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208
c) The coastal State is allowed to adopt special mandatory measures

for a particularly vulnerable area of its exclusive economic zone only
if the IMO has determined that the area corresponds to prescribed
requirements, and if it implements such international rules and
standards as they are made applicable, through the organization,
for special areas (art. 211, para 6a). d) States bordering straits, as
well as archipelagic States, may designate or substitute sea lanes or
traffic separation schemes only after having submitted a proposal
to the IMO with a view to their adoption, provided that adoption
is with the agreement of, respectively, the States bordering the strait
and the archipelagic State (articles 41, para 4, and 53, para 9). The
procedure before the Commission on the limits of the continental
shelf pursues a similar objective4.
2. UNCLOS at the centre of judicially guaranteed world
UNCLOS has brought the law of the sea under the jurisdiction of international
courts and tribunals. Contrary to the Geneva Conventions and to most codification
conventions, under UNCLOS disputes arising between States parties and concerning
its interpretation or application may be submitted, at the initiative of one party to the
dispute (as well as, through the agreement of both parties) to an international court or
tribunal whose judgment is binding.
This compulsory mechanism for the settlement of disputes is not without limitations
and exceptions. Disputes concerning the exercise of the coastal States jurisdiction
especially as regards fisheries and marine scientific research are excluded under
article 297, and disputes concerning delimitation, military activities and enforcement
activity in the exclusive economic zone may be excluded by specific declarations
under article 298. Moreover, the exercise of compulsory jurisdiction under UNCLOS
is entrusted to a plurality of adjudicating bodies, the ITLOS, the International Court of
Justice and arbitration tribunals, with a built-in preference for the latter (article 287) ,
and priority is given to other compulsory mechanisms applicable between the parties
over those set out in the LOS Convention (article 282). This indicates that uniformity
of jurisprudence was not seen as deserving high priority by the States negotiating the
UNCLOS , a fact that may seem somehow strange in light of todays concerns for
fragmentation of international law caused by proliferation of international courts
and tribunals. This indicates also, however, that the framers of the UNCLOS were
perfectly aware that the decision they were taking in submitting the Convention to
compulsory dispute-settlement was a momentous one well worth accepting exceptions
and limitations as well as a plurality of adjudicating bodies.
4 Further developments are in : T. Treves, La participation de l Organisation internationale comptente aux dcisions de lEtat ctier
dans le nouveau droit de la mer, in Le droit international lheure de sa codification, Etudes en lhonneur de Roberto Ago, vol. 2,
Milano, Giuffr, 1987, pp. 473-490; and, of the same author, The Role of Universal International Organizations in Implementing the
1982 UN Law of the Sea Convention, A. H. A. Soons (ed.), Implementation of The Law of the Sea Convention Through International
Institutions, Proceedings of the 23d Annual Conference of the Law of the Sea Institute, Honolulu, 1990, pp. 14-37.
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209
Since UNCLOS has entered in force, practice shows that recourse to international
judges and arbitrators is becoming a physiological, not necessarily hostile, occurrence
in international relations as regards law of the sea questions. The ITLOS and annex
VII arbitration tribunals have been seized, on the basis of the jurisdictional clauses
of UNCLOS, more than twenty times since 1994. The ICJ, although it has never been
seized under these clauses, has had a number of opportunities to apply UNCLOS and
has made a significant contribution to the interpretation of some of its provisions.
So far no conflicting views have emerged as between these different adjudicating
bodies.
A further aspect to be underlined is the deterrence effect of compulsory settlement.
Even though these cases receive little publicity, it is well known that various disputes
have not materialized in courts and tribunals, and have been quietly settled by the
parties, in light of the fact that one party was fully aware that the other was ready to
utilize the compulsory means of settlement set out in UNCLOS.
3. UNCLOS and the enhancement of the position of individuals in the law of
the sea
Most rules of UNCLOS concern relationships between States and State interests.
This notwithstanding, and consistent with trends emerging in other branches of
international law, UNCLOS makes relevant in various ways the position of individuals.
Some of its provisions aim at protecting individual interests. One example concerns
the protection human life at sea through the obligation imposed on States by article
98 to request masters of ships flying their flag to render assistance to persons lost at
sea or in distress or in case of collision.

In some cases UNCLOS grants rights to individuals. These rights are limited,
however, to procedural matters. This is the case of persons allowed to act on behalf
of the flag state in prompt release proceedings under UNCLOS article 292(2) and of
state enterprises or natural or juridical persons which may be granted contracts for
conducting activities in the international Seabed Area under article 153(2)b of the
same Convention.
In both cases such grant of rights to private entities is conditional and might be
seen as a fiction. The flag or national State may exclude the exercise of the right by
the individual, or, if such right has been granted, it can replace the individual in its
exercise. So the flag State may abstain from authorizing the interested private party to
act on its behalf in prompt release proceedings and proceed on its own or decide not to
proceed at all. The State whose nationality the entities mentioned in art. 153(2)b have
may abstain from sponsoring the private person, making it impossible to exercise the
right to obtain a contract; moreover, if the national State of the contractor has become
a sponsoring State, in case the sponsored person acts as plaintiff in a case, the State
may be requested to appear in the proceedings on behalf of that person (art. 190(2)
UNCLOS), thus making its procedural rights ineffective.
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210
In still other cases the best way for a State Party to implement certain obligations
set out by UNCLOS consists in introducing in its domestic law rules that can be
invoked by individuals before domestic courts. This is the case of articles 73(3) and
230 concerning penalties that can or cannot be imposed as regards fisheries violations
and pollution. This is also the case of articles 21(2) of Annex III and 39 of Annex VI
concerning enforcement in the territories of states parties of decisions concerning the
Authority or adopted by the Sea Bed Disputes Chamber of ITLOS. Depending on
the manner in which the relationship between treaty obligations and domestic law
is regulated in a given State Partys domestic legal system, this result is obtained
automatically because the State is bound by UNCLOS, or through the adoption of
specific provisions.
II. The law of the seasystem
1. A plurality of sources
Almost three decades have elapsed since the adoption of UNCLOS and almost
two since its entry into force. The current international law of the sea, although
dominated by UNCLOS, does not consist only in UNCLOS. Rules set out by
other sources are relevant and it becomes important to examine the relationship
between them and UNCLOS. The most important sources to be considered are
customary law and treaties. Non-binding soft-law instruments must also be taken
into consideration.
a. Customary law
For the wide majority of existing States, as parties UNCLOS, most of the
general law of the sea rules are treaty rules. Still, also in an area of international
law dominated by a convention whose ambition is to function as the constitution
of the Oceans, customary law continues to play a relevant role. Not all law of the
sea questions are regulated by UNCLOS and not all states are parties to UNCLOS.
The last paragraph of the UNCLOS preamble recognizes the continuing role of
customary law stating that: matters not regulated by this Convention continue to
be governed by the rules of general international law. The fact that UNCLOS as
an international treaty does not bind states that are not parties to it, entails that
among non-parties, and in relations between parties and non-parties, customary
rules apply (unless both States involved are parties to the Geneva convention
relevant in the concrete case).
The relevance of customary law and its relationship with UNCLOS emerge clearly
in recent international instruments. These instruments, also because of the influence
of non-parties to UNCLOS in their negotiation, put on the same level UNCLOS
and customary law, and give them priority over their own provisions. So the 2001
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211
UNESCO Convention on the Protection of Underwater Cultural Heritage5 provides

that Nothing in this Convention shall prejudice the rights, jurisdiction and duties of
States under international law, including the United Nations Convention on the Law
of the Sea (art. 3). The Preamble to the 2007 Nairobi International Convention on the
Removal of Wrecks6 recalls the importance of the UNCLOS and of the customary
law of the sea. In FAO-sponsored instruments the clause referring to international
law, as reflected in the United Nations Convention on the Law of the Sea is
normally included (e.g., 1993 Agreement to Promote Compliance with International
Conservation and Management Measures by Fishing Vessels7, preamble; 1995 Code
of Conduct for Responsible Fisheries8, art. 3.1; 2001 International Plan of Action to
Prevent, Deter and Eliminate Illegal, Unreported and Unregulated Fishing9, art. 10).
The same meaning is to be given to the reference to international law as providing
important rights and obligations on various specified matters set out in the 2008
Ilulissat Declaration on the Artic10.
There is a wide area of overlap between customary law of the sea and
UNCLOS. At the time of its adoption, UNCLOS included provisions repeating, in
essence, customary law often as already codified in the Geneva Conventions, and
provisions progressively developing the law and sometimes crystallizing rules
that were in the process of acquiring customary status. This seems to be the case of
those concerning the exclusive economic zone. Other provisions, especially those
involving institutions and the settlement of disputes, because of their very nature,
had, and still have, a merely conventional character. At the time UNCLOS was
adopted, in order to determine whether a provision contained in it corresponded
to a customary rule, the interpreter had to make a specific assessment on a case
by case basis.
The present situation is different. Practice including, since 1994, the fact that a
growing number of States have become bound by the Convention has progressively
made the rules of UNCLOS the rules universally consulted in order to deal with
most questions of international law of the sea. At present it can be said that there is a
presumption that the provisions of the Convention correspond to customary law. It is,
however, a rebuttable presumption as, again on a case by case basis, evidence can be
submitted to argue that a specific provision has a merely treaty character. Of course,
when institutions and mechanisms for the settlement of disputes are concerned, the
UNCLOS provisions only apply as conventional rules.
5 Convention on the Protection of the Underwater Cultural Heritage, (Paris 2 November 2001, entered into force 2 January 2009) 41 ILM,
2002, 40
6 Nairobi International Convention for the Removal of Wrecks (Nairobi 15 May 2007 not yet in force) 46 ILM 697, 2007, 697
7 Agreement to Promote Compliance with International Conservation and Management Measures by Fishing Vessels (Rome, 24 November
1993 entered into force 24 April 2003) 2221 UNTS 120
8 Code of Conduct for Responsible Fisheries (adopted by the 23d Session of the FAO Conference on 31 October 1995, FAO, Code of
Conduct for Responsible Fisherie
9 International Plan of Action to Prevent, Deter and Eliminate Illegal, Unreported and Unregulated Fishing, (adopted by FAO Committee
on Fisheries on 2 March 2001 and endorsed by the FAO Council on 23 June 2001) FAO, International Plan of Action to Prevent, Deter
and Eliminate Illegal, Unreported and Unregulated Fisheries, 1.
10 Adopted by the Arctic Ocean Conference, Ilulissat Greenland 28 May 2008) http://www.cop15.dk/
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212
b. Treaties
A substantial amount of treaties different from UNCLOS complete the texture of
the international law of the sea. Some of them have been concluded after UNCLOS
and aim at completing and sometimes correcting its provisions on specific issues.
Others, concluded before and also after UNCLOS, may be seen as implementing the
framework convention function of the UNCLOS.
In the first category have particular relevance the so-called implementing
agreements, namely agreements that explicitly state the purpose of implementing
certain provisions of UNCLOS. Two agreements state that purpose in their very
title: the 1994 Agreement for the Implementation of Part XI of the United Nations
Convention on the Law of the Sea of 12 December 198211 and the 1995 Agreement for
the Implementation of the Provisions the United Nations Convention on the Law of the
Sea of 10 December 1982 Relating to the Conservation and Management of Straddling
Fish Stocks and Highly Migratory Fish Stocks. (the UN Fish Stock Agreement)12. The
two implementing agreements are not in the same relationship with UNCLOS. The
Implementing Agreement of 1994 amends the Convention and becomes a necessary
part of it as states must, after its adoption, become parties to the Convention and to
the Agreement at the same time. The UN Fish Stocks Agreement may be ratified
or acceded to also by States that are not parties to UNCLOS. Agreements and
Conventions concluded after the UN Fish Stocks Agreement and implementing it on
a regional basis, as well as the FAO Compliance Agreement of 1993, the UNESCO
Convention on the Protection of the Underwater Cultural Heritage of 2001, and the
IMO Wreck removal Convention of 2007 do not state as a purpose the implementation
of provisions of UNCLOS, but all contain provisions recognizing the particular role
of UNCLOS.
A review, or even a list, of all treaties that are to be applied together with the
UNCLOS, and whose existence is presupposed by it or whose conclusion and further
development is encouraged by it, would be too long. Suffice it to recall the universal
and regional conventions concerning the protection of the marine environment,
especially those concluded within the framework of the IMO; and the conventions
regarding fisheries in whose preparation FAO plays an important role.
Article 311 of UNCLOS sets out, for States Parties, a complex set of rules
concerning the relationship between UNCLOS and other conventions. Its purpose
is to ensure the central position of UNCLOS in the international law of the sea by
obliging States Parties to give it a hierarchically superior position.
It states that UNCLOS shall prevail over the 1958 Geneva Conventions
(paragraph 1) and that it does not affect international agreements expressly permitted
or preserved under other articles of the Convention (paragraph 5). These include the
11 Agreement Relating to the Implementation of Part XI of the United Nations Convention on the Law of the Sea of 10 December 1982 (New
York, 28 July 1994, entered into force 28 July 1996) 1836 UNTS 42
12 Agreement for the Implementation of the Provisions the United Nations Convention on the Law of the Sea of 10 December 1982 Relating
to the Conservation and Management of Straddling Fish Stocks and Highly Migratory Fish Stocks. (New York 4 December 1995, entered
into force 11 December 2001) 2167 UNTS 88.
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213
long-standing international conventions concerning the regime of certain straits,

preserved in article 35 (c), the agreements establishing regional or subregional fisheries
organizations and those setting out international rules and standards for the protection
of the marine environment which not only are permitted but positively encouraged,
respectively, in articles 118 and 197 as well as in other articles of Part XII.
As regards agreements already binding for States Parties, UNCLOS shall not alter
the rights and obligations arising from them, provided that they are compatible with
it and that they do not affect the enjoyment by other States Parties of their rights and
obligations under UNCLOS (paragraph 2). On the basis of the two indicated tests,
which may in practice prove controversial, the provision establishes for States Parties
a hierarchy between rules. Such hierarchy may create for State Parties conflicts of
obligations in their relations with non-parties that are bound by the other agreements
concerned.
As regards agreements between States Parties concluded after UNCLOS,
paragraph 3 envisages those modifying or suspending the operation of provisions of
[UNCLOS], applicable solely in the relations between them. These agreements must
meet three requirements: that they do not relate to a provision derogation from which
is incompatible with the effective execution of the object and purpose of [UNCLOS];
that they shall not affect the application of the basic principles embodied in
UNCLOS, and that they do not affect the enjoyment by other States Parties of their
rights and obligations under UNCLOS. Paragraph 6 specifies that States Parties
agree that there shall be no amendments to the basic principle relating to the common
heritage of mankind set forth in article 136 and that they shall not be party to any
agreement in derogation thereof. The above mentioned requirements may give rise
to interpretative difficulties and conflicts with other States Parties, which paragraph
4 seeks to prevent through a procedural rule. States Parties intending to conclude an
agreement mentioned in paragraph 3 shall notify the other States Parties of their
intention to conclude the agreement and of the modification or suspension for which
it provides. No indication is given as regards the follow-up of these notifications.
Article 311 seems to imply that agreements compatible with UNCLOS are always
allowed. The lack of notification under paragraph 4 would indicate that, in the view
of the contracting parties, their agreement is compatible with UNCLOS and does not
derogate from its basic principles including the common heritage principle.
c. Soft law rules
Non-binding rules, the so-called soft law rules, exist in the international law of the
sea as in other branches of international law. Standards and recommended practices
and procedures for the prevention of pollution, mentioned for instance in UNCLOS
articles 207 (4), 208 (5), 210(4), 212(3) are examples. Non-binding rules are also
often adopted in the field of fisheries within the framework of FAO and in the field of
navigation in the framework of IMO.
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214
A number of soft-law rules have had an influence on customary law. For instance
UN General Assemblys resolution 2574 D (XXIV) of 1991 on drift-net fishing and
the FAO Code of Conduct for Responsible Fisheries of 1995.
Sometimes, through references made in UNCLOS, soft law rules are given an
effect similar to that of binding rules. For example, under article 211(2) of UNCLOS,
laws and regulations adopted by States Parties to prevent pollution by vessels shall
at least have the same effect as that of generally accepted international rules and
standards established through the competent international organization or general
diplomatic conference. The non-binding standards are made binding in the sense
that they function as a minimum standard for legislation. And the rules, binding for
States parties to the conventional instruments that contain them, obtain also for States
that are not parties the same kind of binding character. In both cases it is necessary,
however, that the instruments be generally accepted. For non-binding standards or
recommended practices it is enough for their being generally accepted that they have
been adopted by consensus or without substantial opposition in a universal forum,
such as IMO; for conventional rules, it seems necessary that the treaties in which
they are contained be binding for a broad and representative majority of States (the
number of ratifications and the conditions relating to tonnage provided for in most
IMO Conventions as conditions for entry into force seem to be a good approximation
to what is required for rules to be generally accepted).
In some cases, soft law rules are hardened through the adoption of binding
instruments repeating or approximating their content. The European Union has resorted
to this practice adopting regulations (instruments binding for its member States also
within their domestic legal systems) which correspond to non-binding international
instruments. Examples are the regulations corresponding to the Paris Memorandum
for Port State Inspection, and the regulations on IUU Fishing and on Deep Seabed
Fishing, corresponding to the FAO soft law Action Plan of 2001 and Guidelines of
2008. FAO has resorted also to this technique by adopting in 2009 an Agreement on
Port State Measures to Prevent, Deter and Eliminate IUU Fishing13 which is based
on the non-binding Model Scheme adopted in 2005. The hard law rules do not
eliminate those of soft law nor do they diminish their function, as the soft law rules
remain applicable (in their non-binding way) to all States that have adopted them.
2. A law of the sea system?
The primacy of UNCLOS, at least among its 160 States Parties, over other treaties
concerning the law of the sea and the connections established in provisions of UNCLOS
as well as in provisions of other treaties, as regards the relationship between UNCLOS
and these other treaties, is strengthened by a number of provisions set out in the UN
13 Agreement on Port State Measures to Prevent, Deter and Eliminate Illegal Unreported and Unregulated Fishing (adopted by the FAO
Conference 22 November 2009, not yet in force) http://www.fao.org/treaties/037-e.pdf
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Fish Stocks Agreement (article 30) and in other multilateral instruments adopted after
the entry into force of UNCLOS, These provisions concern the settlement of disputes
relating to the interpretation or application of these instruments. They provide that
the rules concerning the settlement of disputes set out in UNCLOS shall also apply to
these disputes, independently of whether the parties to the dispute are also parties to
UNCLOS. Moreover, parties to the UN Fish Stocks Agreement agree, through article
30, paragraph 2, to apply the UNCLOS dispute-settlement provisions also to disputes
concerning the interpretation or application of global or regional fisheries agreements
relating to straddling or highly migratory fish stocks of which they are parties (these
agreements are about 20). A strong link is established through these provisions
between UNCLOS and other agreements that do not necessarily bind the same parties.
Even though under article 287 of UNCLOS a plurality of adjudicating bodies (the ICJ,
the ITLOS and arbitral tribunals) may be competent to settle disputes, these clauses
create a mechanism to foster the uniform interpretation of UNCLOS as well as the
interpretation of one instrument in light of the others.
It seems, consequently, possible to consider the international law rules concerning
the law of the sea as a system14. This is far from meaning that it is a self-contained
system. The law of the sea remains a branch solidly attached to the trunk of general
international law. The jurisprudence of the various adjudicating bodies that settle
disputes concerning the law of the sea (the ICJ, the ITLOS and arbitration tribunals),
has constantly considered the rules applicable to law of the sea issues as normal rules
of international law requiring no difference in the application of general rules such
as those on the interpretation of treaties, on reservations, on State responsibility. To
characterize the law of the sea as a system alludes to the interconnection of sources,
conventional, customary and soft law, as well as of institutions (apart from disputesettlement bodies, it is sufficient to consider the role of the UN General Assembly and
of the meeting of States parties) and the primary framework role of UNCLOS.
3. Stability and flexibility of the system?
UNCLOS was seen by its framers as the constitution of the oceans. They were
keener to ensure its stability than its adaptability. This explains why the conditions
set out in in the Convention for amendments and revision are very difficult to satisfy.
While since November 2004 the amendment procedure of article 312 can be triggered
by any State party, none has done so, nor has any State proposed an amendment
by simplified procedure under article 313 or an amendment to provisions relating
exclusively to the Area under article 314. The review by the Assembly of the Seabed
Authority of the functioning of the seabed mining system which, under section 4 of
14 T. Treves,The Law of the Sea System of Institutions, in Max Planck Yearbook of United Nations Law, vol. 2, 1998, pp. 325-340;
Id., Dispute-Settlement in the Law of the Sea: Disorder or System?, in M. Kohen (ed.), Promoting Justice, Human Rights and Conflict
Resolution through International Law/ La promotion de la justice, des droits de lhomme et du rglement des conflits par le droit
international, Liber Amicorum Lucius Caflisch, Brill, Leiden, 2007, pp. 927-949.
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216
the Annex to the 1994 Implementing Agreement may be undertaken at any time, has
not been proposed yet. The chances of not succeeding have probably been considered
too strong 15, especially in view of the overwhelming support for the balance achieved
in the Convention. The idea of a Fourth Law of the Sea Conference, or of changes to
key provisions, has been sometimes advocated but never seriously pursued in view of
the negative reactions.
The need for stability of the law of the sea, while a commonly shared objective,
cannot make adaptability to new circumstances impossible. While UNCLOS, as
mentioned, is entrenched by its amendment procedures as an almost unchangeable
nucleus, the need for flexibility is satisfied in various ways as evidenced by practice
subsequent to its adoption.
States have agreed to introduce important changes to Part XI, through the 1994
Implementing Agreement16. This agreement has had the political result of opening the
way for the ratification or accession of most industrialized States.
Since the adoption of the 1994 Fish Stocks Agreement, the system has proved to
be resilient by developing tools for change. A limited number of these have emerged
within the UNCLOS, while more relevant others have found a place outside the
Conventions framework, although maintaining a strong link with it.
Within the UNCLOS, as mentioned above, the meeting of the States parties has
been utilized, through consensus decisions, to derogate certain provisions of the
Convention concerning time-limits for elections and, more remarkably, for submitting
applications to the Commission on the Limits of the Continental Shelf17.
Another tool for change within the scope of the Convention is the mechanism for
the settlement of disputes. Through interpretation by adjudicating bodies, questions
not explicitly considered in the Convention may be envisaged in the framework of the
conventional rules.
Yet, the most important tools for change have emerged outside the UNCLOS
framework. The agreements mentioned above concerning law of the sea matters
concluded after the entry into force of UNCLOS are the most important. Most of
them are in force, even though the number of States bound by them is far lower that
15 B
.H. Oxman, Tools for Change: the Amendment Procedure, in Proceedings of the Twentieth Anniversary Commemoration of the
Opening for Signature of the United Nations Conference on the Law of the Sea, New York, 9 and 10 December 2002, United Nations,
New York, 2003, pp. 194-2007; D. Freestone and A. G. Oude Elferink, Flexibility and Innovation in the Law of the Sea: Will the LOS
Convention Amendment Procedures ever be Used?, in A. G. Oude Elferink (ed.), Stability and Change in the Law of the Sea: The Role
of the LOS Convention, Leiden/Boston, Martinus Nijhoff, 2005, pp. 169-221.
16 Agreement relating to the implementation of part XI of the United Nations Convention on the Law of the Sea of 10 December 1983, New
York, 28 January 1994.
17 As regards the time limit for submissions to the Commission on the Limits of the Continental Shelf, which article 4 of annex II to the
LOS Convention sets as 10 years after entry into force of the Convention for the submitting State, was modified in 2001 by a consensus
decision of the Meeting of the States Parties as having commenced on 13 May 1999 for States for which the Convention had entered
into force before that date ( Doc. SPLOS/72 of 29 May 2001). It is remarkable that in 2008 the Meeting of States parties decided not to
adopt a further postponement in order to meet the request of States that are just at the beginning of the preparation of their submissions. It
decided that the requirements to be satisfied within the 2009 time limit established in 2001 could consist in the submission of preliminary
information indicative of the outer limits of the continental shelf beyond 200 nautical miles and a description of the status of preparation
and intended date of making a submission in accordance with the requirements of article 76 of the Convention and the Rules of Procedure
and Scientific and Technical Guidelines of the Commission (doc. SPLOS/184). It seems clear that in this way the Meeting of the States
Parties has again, although in a different way, amended the Convention. While the 2008 decision may make the necessity of further
amendments concerning the same question less likely, it would seem that it has not contributed to the orderly processing of submissions.
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that of States Parties to UNCLOS. Some, as the UN Fish Straddling Stocks Agreement
and the UNESCO Convention on Underwater Cultural Heritage, consider subjects at
least in part dealt with by UNCLOS, while others, as the Wreck removal convention,
do not.
The United Nations as well as IMO and FAO are the most important forums where
new issues are debated and addressed. In these forums the primacy of UNCLOS is
always confirmed. For instance, the UN General Assemblys Resolution 65/37 of 7
December 2010, fourth preambular paragraph, emphasizes the universal and unified
character of the Convention, and reaffirms that the Convention sets out the legal
framework within which all activities in the oceans and seas must be carried out and
is of strategic importance as the basis for national, regional and global action and
cooperation in the marine sector, and that its integrity needs to be maintained.
Still, it is through these forums that additions, interpretations and subtle changes to
the law of the sea are discussed and introduced. The UN has established an informal
forum, the UNICPOLOS, to debate important matters concerning the seas and oceans
with the participation of scientists, economists and other specialists and not of diplomats
and legal experts only. The yearly debate at the General Assembly, and even more so,
the negotiations leading to the adoption of the yearly resolutions on the oceans and
on fisheries, as well as these ever-expanding resolutions, are the opportunity to bring
into focus new questions and to address the basic ideas and the mechanisms to deal
with them. IMO and FAO have often been entrusted by the General Assembly with
the task to convene negotiations in order to develop new instruments, be they of a
binding or non-binding nature. As regards one particularly sensitive subject, marine
genetic resources, the General Assembly has resisted pressures to entrust it to the
International Seabed itself, establishing a Working Group that has met in 2006 and in
2008 and in 2010.
III. The open challenges
A number of challenges face the contemporary law of the sea. Some consist in
tasks to be undertaken by States on the basis of the rules of UNCLOS. Others arise
because of the need to tackle with new problems which are not always envisaged by
UNCLOS, or cannot be dealt with only on the basis of UNCLOS.
1. The completion of the zonal approach
The most important task States have to undertake on the basis of UNCLOS is to
complete the process of delimitation of maritime areas that is necessary to make the
zonal approach of the Convention functional and, in general, to further the good
governance of the seas and oceans. This process relates to the delimitation of maritime
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areas between States whose coasts are opposite or adjacent, and to the determination
of the external limits of continental shelves beyond 200 miles.
a. Delimitation of maritime areas between States: treaties
As regards the first task, as prescribed by the Geneva Territorial Sea and
Continental Shelf conventions, as well as by UNCLOS (articles 74 and 83) and
confirmed by judicial decisions, delimitation must be sought and effected by means
of an agreement (see, for instance, the 1984 ICJ judgment on the Gulf of Maine case,
para 112). In fact, more than 200 bilateral agreements for the delimitation of maritime
zones have been concluded and most of them are in force, even though some have
been involved in state succession, such as those concluded by the German Democratic
Republic, Yugoslavia, the Soviet Union.

The process of delimitation is nonetheless far form being concluded. The
existing agreements do not cover all maritime borders. Moreover, many of them delimit
the continental shelf only, leaving undetermined the borders of exclusive economic
zones and other zones under national jurisdiction. Only in the few last decades the
practice of agreeing on single delimitation lines, namely lines delimiting all existing
(and sometimes also still to be adopted) zones, has started to be followed.

The question arises whether the borderlines agreed in existing continental
shelf delimitation treaties may be considered as applying also to the water column
lying above the shelf. In its judgment of 5 February 2009 on the case concerning
maritime delimitation in the Black sea (Romania v. Ukraine) the ICJ answered in
the negative stating that: State practice indicates that the use of a boundary agreed
for the delimitation of one maritime zone to delimit another zone is effected by a
new agreement (paragraph 69). Several agreements extending continental shelf
delimitation agreements to the exclusive economic zones already exist. Some instances
of States parties to a continental shelf agreement opposing proposals for its extension
to the exclusive economic zone are also known.
b. Delimitation of maritime areas between States: judicial and arbitral
decisions
As stated in the Gulf of Maine judgment, where agreement cannot be achieved,
delimitation should be effected by recourse to a third party possessing the necessary
competence (paragraph 112). As a matter of fact, after the seminal North Sea
Continental Shelf cases decided by ICJ judgments of 1969, about twenty delimitation
cases have been submitted to the ICJ, to arbitral tribunals as well as, with the Bangla
Desh v. Myanmar case, to the ITLOS. On most of them a judgment or award has
been rendered, while a few are still pending. The earlier jurisprudence has envisaged
continental shelf delimitations, while in the most recent cases courts and tribunals
have be called upon to determine single line delimitations. Included in single line
delimitations is the prolongation of lateral delimitation lines beyond 200 miles to cover
the borders of adjacent outer continental shelves. This point has been made clear by
the arbitral award of 11 April 2006 in the delimitation dispute between Barbados and
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Trinidad and Tobago. It states that: there is in law only a single continental shelf
rather than an inner continental shelf and a separate extended or outer continental
shelf (paragraph 213).
In an early phase (especially the North Sea Continental Shelf cases and the
Libya-Tunisia Continental Shelf case) equidistance has been rejected as a possible
criterion for delimitation and the basic rule of the equitable result (also set out in
UNCLOS articles 74 and 83) has been followed. The most recent jurisprudence,
however, adopts the equitable principles/relevant circumstances rule, which takes
as the provisional point of departure the equidistance line and is admittedly very close
to the equidistance/special circumstances rule set out in article 6 of the Geneva
Continental Shelf Convention and, for the territorial sea, in article 15 of UNCLOS
(see the 1993 ICJ Jan Mayen (Denmark v. Norway) delimitation judgment, paragraph
231, and, for a synthetic statement, the 2009 ICJ Judgment on the Romania v. Ukraine
case, paragraph 288).
Judicial and arbitral decisions are an integral part of the outstanding task of
completing the process of delimitation of maritime zones between States. Since
entry into force of UNCLOS, resort to dispute-settlement mechanisms been made
easier. It has become a rule under articles 74, paragraph 2, and 83, paragraph 2, of the
Convention, stating that: When no agreement can be reached within a reasonable
amount of time, the States concerned shall resort to procedures provided for in
Part XV. More importantly, disputes concerning delimitation of maritime areas
are included in the scope of the general rule of articles 286 and 287 establishing
compulsory jurisdiction of a court or tribunal for disputes concerning the interpretation
or application of UNCLOS. Under article 298, paragraph 1, these disputes may be
excluded from compulsory jurisdiction by a declaration States parties may make.
While in fact several such declarations have been made, it remains true that, as a
rule, a State party to UNCLOS can start unilaterally judicial or arbitral proceedings
concerning delimitation and that the other party is automatically submitted to the
jurisdiction of the judge or arbitrator. Since entry into force of UNCLOS, three
delimitation proceedings have been unilaterally submitted to arbitration tribunals on
the basis of compulsory jurisdiction under UNCLOS provisions (Barbados v. Trinidad
and Tobago, Guyana v. Suriname, Bangla Desh v. India), and one to the International
Tribunal for the Law of the Sea (Bangla Desh v. Myanmar).
In case negotiation of agreements is not successful, or too much protracted, States
Parties to UNCLOS can, in most cases, start judicial or arbitral proceedings. This
possibility may also exercise pressure on States in reaching agreement.
Negotiation concerning delimitation under UNCLOS articles 74, paragraphs 1 and
2, and 83, paragraphs 1 and 2, is subsumed in the requirement of prior exchange of
views provided for in article 283, paragraphs 1, as stated in the Barbados v. Trinidad
and Tobago 2006 award, paragraph 202. Consequently, only one set of negotiations/
exchanges of views is required before submitting a delimitation dispute to a court or
tribunal.
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c. The determination of the outer limits of the continental shelf

One of the most important tasks to be completed in the next decades in order
to bring to completion the zonal approach is to determine the outer limits of those
continental shelf areas for which coastal States claim an extension of their sovereign
rights beyond 200 miles from the baselines. As is well-known, under UNCLOS article
76, the coastal State has the right to establish the outer limits of its continental shelf
(paragraph 7). However, the limits so established shall be final and binding only if
adopted on the basis of recommendations of the Commission on the Limits of the
Continental Shelf - CLCS (paragraph 8).
Submissions to the CLCS and the process for examining them and adopting
pertinent recommendations are at the centre of international attention. The outer
continental shelf has become the last frontier of coastal State expansionism.
Technological and scientific progress permits to consider it possible to exploit in a
reasonably near future resources hitherto beyond reach. The melting of the Artic ice
cap has made the prospect of exploiting oil and gas in the shelf below the Artic Sea,
including beyond 200 miles, more realistic, and mass media have put such prospects
under the limelight.
States which consider it reasonable to advance claims for extending their
continental shelves beyond 200 miles are far more numerous than those which, during
the Third UN Conference for the Law of the Sea, formed the margineer or (broadmargin) group which successfully claimed that the Conference adopt the notion of
the extended continental shelf.
As at 7 December 2010, 55 submissions had been presented to the CLCS and
recommendations had been adopted only on 11. Some submissions have been
presented jointly by two or more States: this means that while these States request
the CLCS to establish the outer limit of the continental shelf they share, they reserve
the right to agree on the delimitation of their respective share of such continental
shelf. Apart from the submissions, 44 preliminary information indicative of the outer
limits of the continental shelf beyond 200 nautical miles have been submitted to the
CLCS according to a decision of the Meeting of UNCLOS States Parties taken in 2008
setting the time limit for such submission at 13 May 2009. This decision permits to
States Parties, especially less developed States, not in a position to make a submission
to put forward a claim with a description of the status of preparation and intended
date of making a submission (doc. SPLOS/184). As time limits for presentation
have elapsed, there should be no further submissions beyond those corresponding to
preliminary information notifications. If further claims were to emerge, especially as
consequence of accession to UNCLOS by the US, it seems nonetheless reasonable to
imagine that the Meeting of States Parties will adopt pertinent adjustments.
The task for the future is daunting for the CLCS as well as for States Parties.
The Commissions workload, with no improvement of current resources, will keep
it busy for no less than three decades. While the CLCS may and must streamline its
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procedures and make them more expeditious in light of cumulated experience, it is

clearly up to States Parties to provide for more resources.
States Parties which have made submissions also have the task to interact efficiently
with the CLCS. State Parties which have presented preliminary information must
complete expeditiously their preparation of submissions. This will require a further
effort by the CLCS in providing them with scientific and technical advice under
UNCLOS annex II, article 3(1b), as well as assistance by more developed States.
The availability of more information concerning the process of examination of
submissions by the CLCS would also be helpful for guiding States in formulating
future submissions, and necessary for furthering through transparency the legitimacy
of the process..
Once recommendations are issued by the CLCS, the task of States Parties does
not end. They must firstly evaluate whether they agree with the recommendations.
If they do not agree, they should present a revised submission, and, in case of further
disagreement, other revised submissions, until there is agreement (UNCLOS, annex
II, art. 8). Once they agree, they have to establish the outer limit of their continental
shelves in conformity with the agreed recommendations. This may require the adoption
of complex provisions within their domestic law systems.
As soon as exploration and exploitation of the resources of the outer continental
shelf will be ready to start, the need to develop rules concerning the regime of this
part of the shelf and of the suprajacent high seas waters will become urgent. Conflicts
between activities on the seabed and on the water column will have to be prevented.
Scientific research, the protection of the environment, as well as some military
activities, that often concern jointly the seabed and the water column will be the main
subjects upon which implementation through detailed rules of the general concept of
reciprocal due regard will have to be developed.
2. Tackling with new problems
a. Focussing on the high seas
In the years following entry into force of UNCLOS problems have emerged in the
law of the sea which are not covered by the Convention, or which, in order to be so
covered, require some interpretative effort. In order to obtain a satisfactory solution to
these problems, cooperative multilateral efforts are needed.
Most of the current trends and discussions concerning future developments
and issues in the law of the sea focus on activities on the high seas and in, in
particular, on the need to ensure the mix of regulation and institutions including
the involvement of stakeholders, usually referred to as governance or good
governance of the oceans.
The spatial limitation to the high seas of current discussions depends on that,
as UNCLOS allocates to the coastal State sovereign rights or jurisdiction on most
maritime activities in the exclusive economic zone and on the continental shelf, the
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222
majority of coastal States considers it unacceptable to enter into discussions that

might imply questioning recently obtained and hard-fought rights. Yet, the reasons
for discussing and developing ocean governance as regards activities that have a
general interest do not stop at the 200-mile line. Concepts as the ecosystem approach,
concerns such as those linked to climate change and its effect on the oceans, or to the
preservation of marine biodiversity, are global in character, or not limited to the high
seas, as is the rational management of many fisheries. One may wonder whether the
future will bring a reassessment of the results obtained through the establishment of
exclusive economic zones and whether new approaches envisaging areas lying within
and outside national jurisdiction will emerge.
The problems presently emerging and whose solution is a task for future development
of the law of the sea can be grouped in six main categories: a) conservation of high
seas living resources; b) policing of the high seas against internationally prohibited
activities; c) piracy; d) exploitation of genetic resources of the deep seabed; e)
consequences of climate change on the law of the sea.
b. Conservation of high seas living resources
The provisions of UNCLOS concerning high seas fisheries are insufficient to deal
adequately with the pressure these fisheries have been subject to since the coastal
States have acquired exclusive rights of fishing within their exclusive economic zones.
The 1993 FAO Compliance Agreement and the 1995 UN Fish Stocks Agreement are
the first results of negotiations entered into in order to meet the need to develop rules
more precise than those of UNCLOS. They concern, in the 1993 Agreement, the
responsibilities of flag states as regards fishing by their vessels on the high seas, and in
the UN Fish Stocks Agreement, enhanced cooperation for seeking a balance between
the interests of flag States and those of the coastal States. Through the two meetings
of the Review Conference of the latter agreement (2006 and 2010) States parties have
succeeded in broadening the scope of the Agreement, in particular in extending its
general principles to discrete fish stocks.
FAO, encouraged by the UN General Assembly, has been and still is the main
forum for developing rules on high seas fisheries. This has been done mainly through
the Code of Conduct for responsible fisheries (1995), the Plan of Action to prevent,
deter and eliminate illegal, unreported and unregulated (IUU) fishing (2001), the
Model Scheme on Port State measures to regulate IUU fishing (2005, followed by
the Agreement on Port State Measures to Prevent, Deter and Eliminate IUU Fishing
of 22 November 2009) and the Guidelines for deep-sea fishing adopted on 29 August
2008 and which are supposed to become the basis for decisions of States and Regional
Fisheries Management Organizations (RFMOs).
RFMOs develop the rules set out in the above mentioned instruments. They have
obtained remarkable, although far from sufficient, results in combating IUU fishing.
One of the main drawbacks of their action is that they do not bind non-member States.
While some of these behave almost as members by becoming cooperating non-
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223
member States, others stay out and lend their flags to vessels wishing to escape
regulation. Still other States oppose RFMOs for reasons of principle, arguing that, if
they became parties, they would be bound directly or indirectly by agreements they
are not parties to, especially the UN Fish Stocks Agreement, and that RFMOs either
do not admit them or admit them under conditions they consider disadvantageous.
One promising further new trend responds to the need to combat IUU fishing
conducted under the protection of the flag State principle. FAO , with the encouragement
of the UN General Assembly, has started studies and negotiations concerning flag
State performance, including ways to ascertain and perhaps measure the degree of
compliance with their responsibilities.
The tasks for the future consist mainly in extending the geographical as well as
the material scope of the existing network of RFMOs, and in making effective the
existing law. The latter task requires economic measures, assistance to developing
countries, and coordination between fishing activities on the high seas with those
in the EEZs, as well as coordination of enforcement action by flag, coastal and port
States.
c. Policing of the high seas against internationally prohibited activities
UNCLOS confirms the fundamental rule of the freedom of the high seas, which
prohibits interference with ships flying a foreign flag unless otherwise provided by
applicable rules of international law. Such rules are rare in UNCLOS. They concern
the right of visit, set out in article 110, with respect ships engaged in piracy (for
which also more penetrating rights apply under article 105), in the slave trade and in
unauthorized broadcasts as well the right of hot pursuit and of intervention in case
of pollution incidents. Treaty-based cases of interference have grown, although to a
limited extent, especially in fishery matters with the UN Fish Stocks Agreement and
in a small number of bilateral treaties for combating the smuggling of narcotic drugs.
After the adoption of UNCLOS, States have become concerned about the
development of several illicit activities conducted in whole or in part on the high
seas: smuggling of drugs and psychotropic substances, smuggling of migrants,
transportation of weapons of mass destruction, hijacking of vessels and their use as
means for terrorist activities. As explained in the article on High Seas, all efforts
to develop international cooperation in fighting these activities, while succeeding in
facilitating the grant of consent by the flag State to interference with its vessels on
the high seas, have failed to reach the result, wished by the US and other States, of
allowing such interference without flag State authorization. Attempts to adopt a rule
permitting such interference in Security Council Resolutions adopted under Chapter
VII of the UN Charter have also failed. See recently SC Res.1874 (2009) para 12
which, in the context of action under article 41 of the UN Charter against the Peoples
Republic of Korea, calls upon member States to inspect vessels, with the consent
of the flag State, on the high seas if they have information that these vessels carry
prohibited cargo (emphasis supplied).
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224
In tackling with the grave threats these illicit activities continue to pose, States
should realistically take notice of the political and legal reasons for maintaining the
principle of the flag States exclusive right on their vessels. They should develop rules
aimed at making the obligations of flag States more precise as regards these activities,
so that it would become clear that flag States not complying with these responsibilities
are committing an international wrongful act violating erga omnes obligations. Port
state enforcement measures should be enhanced including controls on shipments at
departure. Disincentives for lax behaviour by flag States and incentives for good
behaviour should be introduced.
Still, in extreme cases arrest and inspection on the high seas of vessels suspected
of conducting the gravest illicit activities cannot be ruled out. In some cases such
action may be justified invoking the concepts of self-defence or necessity. In other
cases it may be claimed to be a counter-measure by States having rights under erga
omnes obligations.
The idea of introducing an obligation of compensation in case of unfounded arrests
and inspections, already existing as regards piracy (UNCLOS art. 106) and hot pursuit
(UNCLOS art. 111, paragraph 8), as well as in the UN Fish Stocks Agreement article 21
and in the 2005 amended Convention for the Suppression of Unlawful Acts Against the
Safety of Maritime Navigation, art. 8(2), could be developed and implemented in cases of
intervention on vessels suspected of conducting illicit activities including illicit fishing. It
might be argued that this obligation has already become part of customary law.
d. Piracy
Piracy represents a grave threat to international shipping. UNCLOS, codifying
customary international law, permits the seizure of pirate vessels by every State (art.
105). Piracy as defined by UNCLOS must, however, be conducted on the high seas
and involve two ships.
Recent developments, especially off the coast of Somalia, show that pirate
acts may happen also in the territorial sea, in particular where the authority of the
coastal State is weak or inexistent. In the case of Somalia, the possibility to conduct
enforcement activity also in the territorial sea has been granted to foreign flag States
by the permission of the local transitional and almost ineffective government as well
as by resolutions adopted by the Security Council under chapter VII of the UN Charter
(SC Res. 1816 and others of 2008, 1897 of 2009, 1918 and 1950 of 2010).
The current debates on future developments seem to concern finding efficient
ways to deal with captured pirates while observing their human rights. Looking at
a more distant future, politically the elimination of the root causes of piracy seems
the difficult but necessary task. Legally, it will be interesting to consider whether
the resolutions of the Security Council on piracy off the coasts of Somalia which
purport to be exceptional and not to aim at changing customary law will in fact have
exactly that effect and broaden the notion of piracy and the area of the seas in which
States may seize pirate vessels.
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225
e. Developing a regime for genetic resources of the deep seabed

Perhaps the most controversial law of the sea question now under discussion in
international forums, as well as among scholars, is the conservation and sustainable
use of marine biological diversity beyond the limits of national jurisdiction, to borrow
the title of the UN General Assemblys Open-ended Informal Working Group set up in
2006 to deal with the subject.
The core aspect of this discussion concerns the legal regime regarding genetic
resources in the areas beyond national jurisdiction. These resources are organisms
with very peculiar characteristics which, once studied and their chemical mechanisms
reproduced, can be highly profitable. Their natural peculiarity, the difficulty to
adopt general assumptions as to whether they belong to the seabed or to the water
column, the fact that only samples are needed for subsequent research, and that huge
investments are often required to develop potential applications, explain how difficult
it is to determine the law of the sea rules applicable to them.
The main divergence of views is between States holding the opinion that the key
applicable principle should be that of the common heritage of mankind and States
according to which such key principle should be that of the freedom of the high
seas.18 This opposition of views often focuses on whether the regime of the Area
encompasses resources other than mineral resources, sometimes arguing on the basis
of an analogy with the status of sedentary species on the continental shelf, on whether
article 143 of UNCLOS concerning marine scientific research in the Area may be
invoked to support the idea that prospecting for genetic resources must be conducted
for the benefit of mankind as a whole, on whether the International Seabed Authority
is entitled to play a role.
This opposition of views, while reflecting real economic interests, is in part
diplomatic posturing and in part ideological. The task for the future seems to consist in
developing a pragmatic regime that does not embrace fully either of the two opposing
positions. While some ideas are circulating, as that of an implementing agreement to
UNCLOS, that of establishing an institutional structure responsible for the management
and conservation of the resources, and that stressing the need to work on the basis
of integrated and ecosystem approaches, no concrete proposal has emerged that is
recognized as a generally accepted basis for negotiation ( see the Report for 2010 of the
Open-ended Informal ad Hoc Working Group of the UN General Assembly, A/65/68
espec. paragraphs 70-77). The first task for the future should be to find such a basis. The
18 A
broad literature considers the subject see e.g. Tullio Scovazzi, Mining, Protection of the Environment, Scientific Research and Bioprospecting: Some Considerations on the Role of the International Seabed Authority, in (2004) 19 International. Journal of Marine &
Coastal Law, pp. 383-409; David K. Leary, Bioprospecting and the Genetic Resources of Hydrothermal Vents on the High Seas: What
is the Existing Legal Position, Where are we Heading and What are our Options? in (2004) 1 Maquairie Journal of Comparative and
Environmental Law, pp. 137-178; D. Tladi, Genetic resources, benefit sharing, and the law of the sea: the need for clarity, (2007) 13
Journal of International Maritime Law, vol. 13, 2007, 183-193; Alex G. Oude Elferink, The Regime of the Area: Delineating the Scope
of Application of the Common Heritage Principle and of Freedom of the High Seas, (2007) 22 International Journal. Marine & Coastal
Law, pp. 143-176; Erik Jaap Molenaar, Managing Biodiversity in Areas Beyond National Jurisdiction, in Myron H. Nordquist, Ronan
Long, Thomas H. Heidar, John N. Moore (eds.), Law, Science and Ocean Management, M. Nijhoff, Leiden/Boston, 2007, pp. 625-681;
Margaret F. Hayes, Charismatic Microfauna: Marine Genetic Resources and the Law of the Sea ibidem, pp. 683-700; Fernanda Millicay,
A Legal Regime for the Biodiversity of the Area, ibidem, pp. 739-850.
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226
main difficulty will consist in the need not to repeat the scheme of the regime for the
mineral resources of the Area and to agree on an inventive and constructive way to avoid
ideology and make the exploitation of genetic resources workable taking into account
the different interests. A combination of the approaches of part XI of UNCLOS and of
the UN Fish Stocks Agreement could be considered.
f. Coping with the consequences of climate change
To deal with the consequences of climate change on the oceans will continue to
be a major task for the the law of the sea in the future . The UN Secretary Generals
Report on Oceans and the Law of the Sea of 2010 states that: [c]limate change
continues to impact the oceans and briefly outlines as follows the various aspects
of this impact: rising sea levels, melting Arctic sea ice, increasing acidity, loss of
marine biodiversity, increasing frequency of extreme weather events and shifts in
distribution of marine species (UN doc. A/65/69/Add 2, para 374).
One of the major aspects that will have an impact on the law of the sea is the
melting of the Arctic ice. While no new rules seem necessary, as stressed by the 2008
Ilulissat declaration which confirms the applicability of the law of the sea to the Arctic
ocean, the old rules will find new areas of application. New navigational routes will
be open, continental shelves within and beyond 200 miles will be claimed and become
exploitable, fish stocks will migrate to former frozen ocean areas and fishing activities
will follow them. New dangers of pollution and needs for cooperation to prevent it
will arise. Conflicts between coastal and other interested States are also likely.
Rising sea level is likely to have consequences on certain island States that might
disappear. The discussion as to the rights on maritime zones of such States after their
disappearance has already started. Some low-tide elevations will remain submerged
and other features relevant for the establishment of baselines will change or disappear.
Uncertainty on baselines may bring about uncertainty on the outer limits of all maritime
areas measured from them.
Action to contain the effects of climate change such as efforts to limit greenhouse gas
emission from ships under discussion in the framework of IMO should be developed.
Halting the decline of natural carbon sinks as mangroves, salt marshes and sea
grasses will also be important. Measures to prevent the impact of ocean acidification
on marine biodiversity and living resources should be studied and implemented.
Some proposed methods for mitigation of the impact of climate change, such
as large scale ocean fertilization and carbon sequestration, after an early period of
widespread enthusiasm, are now questioned as there is no agreement as to whether the
dangers they pose are more important than the benefits.
6/16/11 4:11 PM
Anexo I - Jurisprudncia (01/01/2010 a 31/12/2010) - Superior Tribunal de
Justia (STJ) e Superior Tribunal Federal (STF)
227
ANEXO I
JURISPRUDNCIA (01/01/2010 A 31/12/2010)

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA (STJ)
E SUPERIOR TRIBUNAL FEDERAL (STF)
Pesquisadores
Dalliana Vilar Pereira (Coordenadora)
Dayanna Beatriz Figueiroa Santos
Jos Carlos Carvalho Filho
Larissa Lins Ferreira
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228
1. Agravo Regimental
AgRg nos EDcl no REsp 703312 / PR
AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DECLARAO NO
RECURSO ESPECIAL 2004/0133823-6
Relator: Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES
rgo Julgador: T2 - SEGUNDA TURMA
Data do julgamento: 18/03/2010
Ementa: PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. EXPORTAO. ICMS.
PRODUTO INDUSTRIAL OU SEMI-ELABORADO. AUSENTE UM
DOS REQUISITOS CUMULATIVOS PREVISTOS NO ART. 1 DA
LC 65/91. IMUNIDADE RECONHECIDA. PRECEDENTES. NO
INCIDNCIA DA SMULA N. 7/STJ NA HIPTESE. PRESCRIO
QUINQUENAL. TRIBUTO SUJEITO A LANAMENTO POR
HOMOLOGAO. APLICAO DA SISTEMTICA DO 5 +
5. ORIENTAO CONSOLIDADA EM SEDE DE RECURSO
REPETITIVO. INCONSTITUCIONALIDADE PARCIAL DO ART.
4 DA LC N. 118/05. 1. A jurisprudncia desta Corte pacfica no
sentido de que, antes do advento da Emenda Constitucional n. 42/03,
para ser considerado semi-elaborado e, consequentemente, sujeitar-se
incidncia de ICMS, o produto deveria preencher cumulativamente os
trs requisitos indicados nos incisos do art. 1 da LC 65/1991. Assim,
no preenchido um dos requisitos, de se reconhecer a imunidade de
ICMS na operao de exportao do produto. (...) 5. Agravo regimental
no provido.
AgRg no RO 65 / RJ
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ORDINRIO 2008/0014277-2
Relator: Ministro JOO OTVIO DE NORONHA
rgo Julgador: T4 - QUARTA TURMA
Ementa: DIREITO INTERNACIONAL. AO DE INDENIZAO. BARCO
AFUNDADO EM PERODO DE GUERRA. ESTADO ESTRANGEIRO.
IMUNIDADE ABSOLUTA. 1. Correto o posicionamento do julgador
que, sob a gide do artigo 285-A do CPC, profere sentena antes da
citao se a matria trazida pelo autor da ao for exclusivamente de
direito e se o juzo sentenciante tiver proferido mais de uma sentena
sobre a mesma matria. 2. A questo relativa imunidade de jurisdio,
atualmente, no vista de forma absoluta, sendo excepcionada em
hipteses diversas. Contudo, em se tratando de atos praticados numa
ofensiva militar em perodo de guerra, a imunidade acta jure imperii
absoluta, no comportando exceo. 3. Agravo desprovido.
6/16/11 4:11 PM
229
AgRg no REsp 1104543 / RJ

AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL 2008/0255386-3
Relator: Ministro BENEDITO GONALVES
rgo Julgador: T1 - PRIMEIRA TURMA
Ementa: TRIBUTRIO E CONSTITUCIONAL. AGRAVO REGIMENTAL.
RECURSO ESPECIAL.CONVENO DAUNIO INTERNACIONAL
DE TELECOMUNICAES (UIT) - REGULAMENTO DE
MELBOURNE. ISENO TRIBUTRIA. IMPOSTO DE RENDA.
PROCESSO DE INCORPORAO AO DIREITO PTRIO. DECRETO
LEGISLATIVO 67/1998. FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL.
REVISO. IMPOSSIBILIDADE. ALEGADA VIOLAO A
DISPOSITIVOS DO CTN. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO.
SMULA 211 DO STJ. INCIDNCIA. 1. Cuida-se, originariamente, de
mandado de segurana objetivando garantir alegado direito lquido e certo
da empresa autora de realizar remessas ao exterior, como prestao por
cesso de redes de telefonia de que se utiliza fora do territrio nacional,
sem a incidncia de IR retido na fonte, como exigido pelo art. 685, II, a,
do Decreto 3.000/99, com fulcro na Conveno da Unio Internacional
de Telecomunicaes - UIT (fl. 752). 2. O acrdo do TRF da 2
Regio, em sntese, decidiu: a) compete privativamente ao Presidente da
Repblica celebrar tratados, convenes e atos internacionais, sujeitos
a referendo do Congresso Nacional, ao qual compete, exclusivamente,
resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais
que acarretem encargos ou compromissos gravosos ao patrimnio
nacional (CF/88, arts. 84, VIII, e 49, I); b) a Constituio e a Conveno
da Unio Internacional de Telecomunicaes (UIT) foram incorporadas
ao nosso ordenamento jurdico atravs do Decreto Legislativo n 67,
de 15.10.98, e do Decreto Presidencial n 2.962, de 23.02.99; c) o
Regulamento Administrativo de Melbourne, de 1988, parte integrante
da UIT, o qual prev em seu art. 45, item 6.1.3, iseno tributria no
caso de contraprestao pela cesso de redes de telefonia de que se
utiliza fora do territrio nacional, para completar as ligaes efetuadas
do Brasil para o exterior, no se tratando de ajuste complementar; d) o
CTN prev a primazia dos tratados e convenes internacionais sobre a
legislao tributria interna, nos termos do seu art. 98. 3. Tem-se que a
matria dos artigos 97, II, VI e 176, do Cdigo Tributrio Nacional, no
foi debatida no acrdo recorrido, mesmo com a oposio de embargos
de declarao. Incidncia da Smula 211 do STJ. 4. No que se refere
alegada violao do art. 1, pargrafo nico, do Decreto Legislativo
67/1998, relativa ao procedimento de incorporao em nosso direito
interno da Conveno da Unio Internacional das Telecomunicaes
6/16/11 4:11 PM
230
(UIT) e do Regulamento Administrativo de Melbourne, registre-se que

o acrdo proferido pelo TRF da 2 Regio solucionou a questo com
fundamento eminentemente constitucional, nos termos da interpretao
dos artigos 49, I, 84, VIII, da CF. 5. Frise-se que o recurso interposto
pela Fazenda Nacional escora-se na alegao de que o Regulamento de
Melbourne, parte integrante da Conveno da Unio Internacional de
Telecomunicaes - UIT, no teria fora de lei porque no obedecido
o procedimento constitucional previsto para sua incorporao no
direito interno. 6. O fundamento constitucional assentado pelo acrdo
recorrido, inclusive, corroborado pelas razes recursais desenvolvidas
pela recorrente, afasta a possibilidade de reviso do julgado na via do
recurso especial, por sua competncia ser restrita uniformizao do
direito infraconstitucional federal. 7. Agravo regimental no provido.
AgRg no Ag 1249556 / RJ
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO 2009/0221579-0
Relatora: Ministra ELIANA CALMON
Data de Data do julgamento: 04/05/2010
Ementa: PROCESSUAL CIVIL - AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO
DE INSTRUMENTO - ISENO DE ICMS SOBRE PESCADO
E MERCADORIAS ORIUNDAS DE PASES SIGNATRIOS DO
GATT - SISTEMTICA DO ART. 543-C DO CPC Resp 871.760/
BA - RECURSO MANIFESTAMENTE INADMISSVEL - MULTA
APLICADA. 1 - A Primeira Seo do STJ, no Data do julgamento do
Recurso Especial 871.760/BA fixou a tese segundo a qual a iseno
de ICMS sobre pescado e mercadorias similares oriundas de pases
signatrios do GATT teve vigncia at 30 de abril de 1999. (...) 4.Agravo
regimental no provido.
AgRg no Ag 1214373 / RS
rgo julgador: T1 - PRIMEIRA TURMA
Ementa: TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE
INSTRUMENTO. IMPOSTO DE IMPORTAO. QUESTIONAMENTO
QUANTO CLASSIFICAO TARIFRIA. LIBERAO DA
MERCADORIA CONDICIONADA PRESTAO DE GARANTIA.
IMPOSSIBILIDADE. APLICAO ANALGICA DA SMULA
323/STF. 1. O Fisco no pode utilizar-se da reteno de mercadoria
importada como forma de impor o recebimento da diferena de tributo
6/16/11 4:11 PM
231
ou exigir cauo para liberar a mercadoria. Aplicao analgica

da Smula 323/STF. Precedentes: REsp 700.371/CE, Rel. Ministra
Eliana Calmon, Segunda Turma, DJ 16/08/2007; REsp 789.781/
RS, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, DJ 1/3/2007; AgRg no
REsp 861.639/MA, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma,
DJ 8/3/2007. 2. Em se tratando de imposto recolhido a menor, o
Fisco dever cobrar a diferena com os devidos acrscimos, mediante
lavratura de auto de infrao e consequente lanamento. 3. Agravo
regimental no provido.
AgRg no REsp 1029506 / PR
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL NO
RECURSO ESPECIAL.EXECUO FISCAL. ICMS. EXPORTAO
DE PRODUTOS INDUSTRIALIZADOS. ISENO. MOEDA
NACIONAL. POSSIBILIDADE. DECRETO 406/68. PRECEDENTES.
1. A jurisprudncia deste Tribunal firmou o entendimento no sentido de
que o Decreto-lei n. 406/68, ao determinar a no incidncia do ICMS
sobre a sada de produtos industrializados destinados ao exterior, no
estabeleceu exigncia de que a exportao se faa em moeda estrangeira.
Precedentes: EREsp 152.684/PR, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha,
Primeira Seo, DJ 14.3.2005; REsp 755.279/PR, Rel. Ministro Teori
Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ 26.3.2007. 2. Agravo regimental
no provido.
AgRg no REsp 1074131 / SP
Relator: Ministro HUMBERTO MARTINS
Ementa: TRIBUTRIO ICMS IMPORTAO DE AERONAVE POR MEIO
DE CONTRATO DE ARRENDAMENTO MERCANTIL (LEASING)
NO INCIDNCIA REGIME DOS RECURSOS REPETITIVOS
(ART. 543-C DO CPC) RESP PARADIGMA 1.131.718/SP. 1. A
Primeira Seo, em 24.3.2010, por ocasio do Data do julgamento do
recurso especial repetitivo 1.131.718/SP, ratificou a jurisprudncia
desta Corte Especial no sentido de que no incide ICMS na importao
de aeronaves sob o regime de arrendamento mercantil (leasing). 2. A
incidncia do ICMS, mesmo no caso de importao, pressupe operao
6/16/11 4:11 PM
232
de circulao de mercadoria (transferncia da titularidade do bem), o que

no ocorre nas hipteses de arrendamento em que h mera promessa de
transferncia pura do domnio desse bem do arrendante para o arrendatrio
(REsp 1131718/SP, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Seo, julgado em
24.3.2010, DJe 9.4.2010). Agravo regimental improvido.
AgRg no Ag 1285360 / MG
Ementa: TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL. INEXISTNCIADEVIOLAO
DO ART. 535 DO CPC. ICMS. IMPORTAO DE MERCADORIAS
DO EXTERIOR. FATO GERADOR. DESEMBARAO ADUANEIRO.
SMULA 661/STF. TAXA SELIC. INCIDNCIA. LEI ESTADUAL
AUTORIZADORA. RECURSO REPETITIVO JULGADO. 1. A deciso
agravada foi devidamente fundamentada, seguindo a linha de entendimento
firmado pelo Supremo Tribunal Federal, no sentido de considerar legtima
a cobrana do ICMS por ocasio do desembarao aduaneiro, na entrada de
mercadorias importadas do exterior, consoante os termos da Smula 661/
STF. (...) 3. Agravo regimental no provido.
AgRg na CR 4218 / PT
AGRAVO REGIMENTAL NA CARTA ROGATRIA 2009/0129079-1
Relator: Ministro CESAR ASFOR ROCHA
rgo Julgador: CE - CORTE ESPECIAL
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL. CARTA ROGATRIA. CITAO.
ILEGITIMIDADE PASSIVA. QUESTO A SER ANALISADA PELA
JUSTIA ROGANTE. A questo referente ilegitimidade passiva
no se enquadra nas balizas do art. 9 da Resoluo n. 9/2005 deste
Tribunal, segundo o qual a impugnao somente poder versar sobre a
autenticidade dos documentos, inteligncia da deciso e observncia dos
requisitos desta Resoluo. A matria dever ser apresentada Justia
portuguesa, porque na concesso do exequatur no cabe examinar a
causa a ser decidida no exterior. Agravo regimental improvido.
AgRg no REsp 1137209 / RS
6/16/11 4:11 PM
233
Ementa: PROCESSUAL
CIVIL
E
ADMINISTRATIVO.
AGRAVO
REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL. ENSINO SUPERIOR.
CURSO DE MEDICINA. CONVENO REGIONAL SOBRE O
RECONHECIMENTO DE ESTUDOS, TTULOS E DIPLOMAS
DE ENSINO SUPERIOR NA AMRICA LATINA E NO CARIBE.
NO REVOGAO DO DECRETO N. 80.419/77 PELO DECRETO
N. 3.007/99. INEXISTNCIA DE PREVISO LEGAL PARA
VALIDAO AUTOMTICA DE DIPLOMA OBTIDO NO
EXTERIOR. NORMADE CUNHO MERAMENTE PROGRAMTICO.
TEORIA DO FATO CONSUMADO. PRECLUSO CONSUMATIVA.
VIOLAO DO ARTIGO 44 DA LEI N. 9.474/97. AUSNCIA DE
PREQUESTIONAMENTO. INCIDNCIA DA SMULA 211/STJ.
(...) 2. A jurisprudncia de ambas as Turmas que compe a Primeira
Seo firmou entendimento de que a Conveno Regional sobre o
Reconhecimento de Estudos, Ttulos e Diplomas de Ensino Superior
na Amrica Latina e no Caribe, incorporada ao ordenamento jurdico
nacional por meio do Decreto n. 80.419/77, no foi, de forma alguma,
revogada pelo Decreto n. 3.007, de 30 de maro de 1999. Isso porque
o aludido ato internacional foi recepcionado pelo Brasil com status de
lei ordinria, sendo vlido mencionar, acerca desse particular, a sua
ratificao pelo Decreto Legislativo n. 66/77 e a sua promulgao atravs
do Decreto n. 80.419/77. Dessa forma, no h se falar na revogao do
Decreto que promulgou a Conveno da Amrica Latina e do Caribe
em foco, pois o Decreto n. 3.007/99, exarado pelo Sr. Presidente da
Repblica, no tem essa propriedade. Precedente do STF: ADI 1.480 MC/
DF, Relator Ministro Celso de Mello, Tribunal Pleno, DJ de 18/5/2001.
3. A Conveno Regional sobre o Reconhecimento de Estudos, Ttulos e
Diplomas de Ensino Superior na Amrica Latina e no Caribe no confere
o direito validao automtica de diplomas obtidos no exterior. Essa
a exegese que se infere da leitura atenta do artigo 5 da indigitada
Conveno. 4. Dessarte, ressoa inequvoco que o preceito normativo
em comento , to somente, programtico e, nesse sentido, sugere
que os Estados signatrios criem mecanismos simples e geis para o
reconhecimento dos diplomas obtidos no exterior. 5. Ademais, a referida
Conveno, em nenhum dos seus dispositivos, autoriza o imediato
reconhecimento de diplomas estrangeiros sem prvio procedimento
administrativo de revalidao. 6. Logo, defeso o reconhecimento
automtico de diplomas obtidos no exterior sem o anterior procedimento
administrativo de revalidao, consoante determina a Lei de Diretrizes e
Bases (Lei n. 9.394/96), em seu art. 48, 2 Precedente: REsp 939.880/
RS, Relator Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJ de
29 de outubro de 2008. (...) 9. Agravo de regimental no provido.
6/16/11 4:11 PM
234
AgRg na CR 4635 / CH
Relator: Ministro PRESIDENTE DO STJ
Relator para o Acrdo: Ministro CESAR ASFOR ROCHA
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL. CARTA ROGATRIA. INTIMAO.
EXERCCIO DE JUZO MERAMENTE DELIBATRIO. ART. 9 DA
RESOLUO N. 9/2005 DESTE TRIBUNAL. MANIFESTAO
ENDEREADA JUSTIA ROGANTE. No cumprimento dos
pedidos formulados nas cartas rogatrias, esta Corte limita-se a
exercer juzo delibatrio, ou seja, verificar se esto observados os
requisitos da Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal e se a diligncia
no ofende a soberania nacional nem a ordem pblica. A
manifestao da parte versando sobre o mrito da ao, no obstante
ser insuscetvel de exame nesta carta rogatria, ser encaminhada
anlise da Justia rogante juntamente com a comisso. Agravo
regimental improvido.
AgRg na SE 2583 / NL
AGRAVO REGIMENTAL NA SENTENA ESTRANGEIRA 2007/0041243-6
Ementa: HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. PROCESSO
DE ORIGEM. CITAAO. OBSERVNCIA DA LEGISLAO DO
PAS DE ORIGEM. AGRAVO REGIMENTAL IMPROVIDO. A
citao da parte no processo de origem observa o disposto na legislao
vigente no pas onde foi realizado o ato, no sendo cabvel contestar a
sua validade em face das leis brasileiras. Agravo regimental improvido.
AgRg na CR 3560 / US
rgo Julgador: Ministro CESAR ASFOR ROCHA
Ementa: AGRAVOS REGIMENTAIS. CARTA ROGATRIA. ALEGADA
DEFICINCIA NA INSTRUO E IRREGULARIDADE FORMAL.
ART. 3 DO PROTOCOLO ADICIONAL CONVENO
INTERAMERICANA SOBRE CARTAS ROGATRIAS. ART. 202 DO
CDIGO DE PROCESSO CIVIL. APONTADA INCOMPETNCIA
6/16/11 4:11 PM
235
DA JURISDIO ESTRANGEIRA. ARTS. 88 E 89 DO CDIGO

DE PROCESSO CIVIL. CITAO. AUSNCIA DE NATUREZA
EXECUTRIA. Uma vez que a comisso est acompanhada das peas
indicadas no art. 3 do Protocolo Adicional Conveno Interamericana
sobre Cartas Rogatrias, em Matria Civil e Comercial, no h falar em
deficincia na instruo ou em irregularidade formal. Os requisitos do
art. 202 do Cdigo de Processo Civil so exigveis apenas para as cartas
rogatrias ativas. Nos termos do art. 88 do Cdigo de Processo Civil,
a hiptese dos autos trata de matria de competncia relativa, ou seja, de
conhecimento concorrente entre a jurisdio brasileira e a estrangeira.
A prtica de ato de comunicao processual plenamente admissvel
em carta rogatria. A simples citao no tem natureza executria nem
ofende a ordem pblica ou a soberania nacional, destinando-se, apenas, a
dar conhecimento da ao em curso e permitir a defesa das interessadas.
Agravos regimentais improvidos.
AgRg nos EDcl nos EDcl na CR 398 / AR
AGRAVO REGIMENTAL NOS EMBARGOS DE DECLARAO NOS
EMBARGOS DE DECLARAO NA CARTA ROGATRIA 2005/0014836-5
Ementa: AGRAVOS REGIMENTAIS. CARTA ROGATRIA. AUSNCIA DE
PROCURAO. INCIDNCIADO ENUNCIADO N. 115 DASMULA
DESTA CORTE. TRADUO JURAMENTADA. DISPENSA.
TRAMITAO POR MEIO DA AUTORIDADE CENTRAL.
PRECEDENTES. EXECUO DE SENTENA PROFERIDA NO
EXTERIOR. PREVISO NOS ARTS. 19 E 20 DO PROTOCOLO
DE COOPERAO E ASSISTNCIA EM MATRIA CIVIL,
COMERCIAL, TRABALHISTA E ADMINISTRATIVA NO MBITO
DO MERCOSUL PROTOCOLO DE LAS LEAS PROMULGADO
NO BRASIL PELO DECRETO N. 2.067/1996. ALEGADA AUSNCIA
DE CITAO VLIDA. IMPROCEDNCIA. PEDIDO ANALISADO
ANTERIORMENTE PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.
Uma vez que a advogada subscritora do agravo regimental (fls. 490500) no apresentou procurao no momento da interposio do recurso,
incidente no caso o enunciado n. 115 da Smula desta Corte. O trmite
da carta rogatria pela via diplomtica ou pela autoridade central
confere autenticidade aos documentos e traduo realizada na origem.
Dispensada, assim, a realizao de traduo por profissional juramentado
no Brasil, conforme entendimento firmado pela jurisprudncia do
6/16/11 4:11 PM
236
Supremo Tribunal Federal e desta Corte. A execuo, por meio de

carta rogatria, de sentena proferida em processo ajuizado na Justia
argentina encontra previso nos arts. 19 e 20 do Protocolo de Cooperao
e Assistncia em Matria Civil, Comercial, Trabalhista e Administrativa
no mbito do Mercosul Protocolo de Las Leas promulgado no Brasil
pelo Decreto n. 2.067/1996. O pedido formulado nesta comisso j foi
analisado pelo Supremo Tribunal Federal ao conceder o exequatur ao
caso. O cumprimento da rogatria s foi frustrado em razo do extravio
dos autos na Justia Federal no Brasil. No h falar em violao da
ordem pblica, porquanto a Justia argentina expressamente declara que
os interessados foram citados, que foi garantido o direito de defesa e que
a sentena tem fora de coisa julgada. Agravo regimental no conhecido
(fls. 490-500). Agravo regimental improvido (fls. 447-465).
AgRg na SE 2714 / GB
AGRAVO REGIMENTAL NA SENTENA ESTRANGEIR 2007/0097788-5
Relator(a): Ministro CESAR ASFOR ROCHA
Ementa: HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. JUZO DE
DELIBAO. COMPETNCIA DAAUTORIDADE ESTRANGEIRA.
CONTESTAO. AUSNCIA DE DISTRIBUIO. AGRAVO
REGIMENTAL IMPROVIDO. O exame concernente autoridade
responsvel pela sentena estrangeira faz-se nos limites da competncia
internacional e no adentra a subdiviso interna do pas. Desnecessria
a distribuio da sentena estrangeira contestada quando a impugnao
versa sobre questo j debatida e decidida pelo rgo especial deste
Tribunal. Agravo regimental improvido.
AgRg na CR 3162 / CH
Relator(a) Ministro: CESAR ASFOR ROCHA
Data do julgamento 18/08/2010
Data da Publicao/Fonte: DJe 06/09/2010
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL. CARTA ROGATRIA. PEDIDO DE
SEQUESTRO DE BEM. AUSNCIA DE DECISO PROFERIDA NA
ORIGEM. JUZO MERAMENTE DELIBATRIO A SER EXERCIDO
POR ESTA CORTE. ART. 7 DA RESOLUO N. 9/2005 DESTE
TRIBUNAL. CUMPRIMENTO DO PEDIDO POR AUXLIO DIRETO.
PRECEDENTES DESTA CORTE. Nos termos do decidido no Data do
julgamento do Agravo Regimental na Carta Rogatria n. 998/IT e da
6/16/11 4:11 PM
237
Reclamao n. 2645/SP, a realizao de quebra de sigilo bancrio ou

de sequestro de bens por meio de carta rogatria depende de deciso
proferida na Justia estrangeira, a ser delibada por esta Corte. Ausente
a deciso a ser submetida a juzo de delibao, como ocorre no caso
dos autos, o cumprimento do pedido se d por meio do auxlio direto,
previsto no pargrafo nico do art. 7 da Resoluo n. 9/2005 deste
Tribunal. Agravo regimental improvido.
AgRg no Ag 1289545 / DF
Relator(a) Ministro: MAURO CAMPBELL MARQUES
Ementa: TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE
INSTRUMENTO. INEXISTNCIA DE ISENO DO IMPOSTO DE
RENDA SOBRE OS RENDIMENTOS AUFERIDOS POR TCNICOS
A SERVIO DAS NAES UNIDAS, CONTRATADOS NO BRASIL
PARA ATUAR COMO CONSULTORES NO MBITO DO PNUD/
ONU. 1. Este Tribunal Superior pacificou sua jurisprudncia no sentido
de que no esto isentos do Imposto de Renda os rendimentos do trabalho
auferidos por tcnicos a servio das Naes Unidas, contratados no Brasil
para atuar como consultores no mbito do Programa das Naes Unidas
para o Desenvolvimento PNUD, conforme evidenciam os seguintes
precedentes: REsp 939.709/DF, 1 Turma, Rel. Min. Jos Delgado,
DJ de 27.2.2008; REsp 1.031.259/DF, 1 Turma, Rel. Min. Francisco
Falco, DJe de 3.6.2009; REsp 1.121.929/RS, 2 Turma, Rel. Min. Eliana
Calmon, DJe de 4.3.2010. 2. Alm de se tratar de recurso em manifesto
confronto com a jurisprudncia dominante do Superior Tribunal de
Justia, o recurso especial tambm manifestamente improcedente, pois
a tese jurdica da contribuinte, ora recorrente, expressamente contrria
legislao federal pertinente matria (art. 111, II, do CTN; art. 5, II,
da Lei 4.506/64; arts. IV, 2, d, e V, 1, a, do Acordo Bsico de Assistncia
Tcnica promulgado pelo Decreto 59.308/66; arts. V, Sees 17 e
18, b, e VI da Conveno sobre Privilgios e Imunidades das Naes
Unidas promulgada pelo Decreto 27.784/50). 3. Agravo regimental no
provido.
AgRg no Ag 1138560 / MG
Relator(a) :Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR
CONVOCADO DO TJ/RS)
rgo Julgador: T3 - TERCEIRA TURMA
6/16/11 4:11 PM
238

Ementa: AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO.
TRANSPORTE
AREO
INTERNACIONAL.
EXTRAVIO
DE BAGAGEM. PRESCRIO. CDIGO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR. CONVENO DE VARSVIA. QUANTUM
INDENIZATRIO. REDUO. IMPOSSIBILIDADE. DISSDIO
NO CONFIGURADO. 1. A jurisprudncia dominante desta Corte
Superior se orienta no sentido de prevalncia das normas do CDC, em
detrimento da Conveno de Varsvia, aos casos de extravio de bagagem,
em transporte areo internacional, inclusive quanto prescrio. 2.
No que concerne reduo do quantum indenizatrio, a orientao
desta Corte Superior de que sua reviso s se mostra possvel, na
instncia especial, se o valor arbitrado se revelar exagerado ou nfimo,
caracterizando desproporcionalidade, o que, in casu, no se revelou. 3.
As circunstncias que levam o Tribunal de origem a fixar o quantum
da indenizao por danos morais so de carter personalssimo e levam
em conta questes subjetivas, o que dificulta ou mesmo impossibilita
a comparao, de forma objetiva, para efeito de configurao da
divergncia, com outras decises assemelhadas. 4. Agravo regimental a
que se nega provimento.
AgRg no Ag 1343941/RJ
Relator: Ministro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR
CONVOCADO DO TJ/RS)
Turma: TERCEIRA TURMA
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. TRANSPORTE
AREO INTERNACIONAL. ATRASO DE VOO. CDIGO DE DEFESA DO
CONSUMIDOR. CONVENES INTERNACIONAIS. RESPONSABILIDADE
OBJETIVA. RISCOS INERENTES ATIVIDADE. FUNDAMENTO
INATACADO. SMULA 283 DO STF. QUANTUM INDENIZATRIO.
REDUO. IMPOSSIBILIDADE. DISSDIO NO CONFIGURADO. 1. A
jurisprudncia dominante desta Corte Superior se orienta no sentido de prevalncia
das normas do CDC, em detrimento das Convenes Internacionais, como a
Conveno de Montreal precedida pela Conveno de Varsvia, aos casos de atraso
de voo, em transporte areo internacional. 2. O Tribunal de origem fundamentou
sua deciso na responsabilidade objetiva da empresa area, tendo em vista que os
riscos so inerentes prpria atividade desenvolvida, no podendo ser reconhecido
o caso fortuito como causa excludente da responsabilizao. Tais argumentos,
porm, no foram atacados pela agravante, o que atrai, por analogia, a incidncia
da Smula 283 do STF. 3. No que concerne caracterizao do dissenso pretoriano
para reduo do quantum indenizatrio, impende ressaltar que as circunstncias
6/16/11 4:11 PM
239
que levam o Tribunal de origem a fixar o valor da indenizao por danos morais so
de carter personalssimo e levam em conta questes subjetivas, o que dificulta ou
mesmo impossibilita a comparao, de forma objetiva, para efeito de configurao
da divergncia, com outras decises assemelhadas. 4. Agravo regimental a que se
nega provimento.
AgRg no RO .105/RJ
Relator: Ministro HAMILTON CARVALHIDO
Turma: PRIMEIRA TURMA
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM RECURSO ORDINRIO.
DIREITO TRIBUTRIO. EXECUO FISCAL. IPTU E TAXAS. ESTADO
ESTRANGEIRO. IMUNIDADE DE JURISDIO. 1. 1. Os Estados estrangeiros
gozam de imunidade de jurisdio e tributria, com esteio, respectivamente, nos
arts. 23, da Conveno de Viena sobre Relaes Diplomticas, e 32, da Conveno
de Viena sobre Relaes Consulares, estando, assim, isentos do pagamento de
tributos que recaiam sobre seu patrimnio ou lhes sejam exigidos pela prestao no
individualizada de servios. Precedentes: RO n. 49/RJ, Rel. Min. Jos Delgado,
DJU de 07/11/2006; RO n. 46/RJ, Rel. Min. Francisco Peanha Martins, DJU de
13/02/2006; RO n. 45/RJ, Rel. Min. Castro Meira, DJU de 28/11/2005; RO n. 35/
RJ, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJU de 05/08/2004. 2. indevida a cobrana
de taxas de limpeza e iluminao pblica, porquanto declaradas inconstitucionais
em razo da ausncia de especificidade. (RO n 43/RJ, Relator Ministro Luiz
Fux, Primeira Turma, in DJ 8/11/2007). 2. Agravo regimental improvido.
AgRg na CR 4.893/US
Relator: Ministro ARI PARGENDLER
Turma: CORTE ESPECIAL
Ementa: CARTA ROGATRIA. AGRAVO REGIMENTAL. APLICAO DOS
ARTS. 214, 1, DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL E 13, 3, DA
RESOLUO N. 9 DE 2005 DESTE TRIBUNAL. PRECEDENTES
DESTA CORTE. QUESTES REFERENTES AO MRITO DA AO
AJUIZADA NO EXTERIOR. REMESSA ANLISE DA JUSTIA
ROGANTE. Nos termos da jurisprudncia desta Corte, dispensvel
a remessa da carta rogatria Justia Federal, aps a concesso do
exequatur, quando a parte interessada considerada citada em razo
do comparecimento aos autos para apresentar impugnao. Questes
referentes ao mrito da ao ajuizada no exterior devem ser remetidas
anlise da Justia rogante, tendo em vista o juzo meramente delibatrio
exercido por este Tribunal no cumprimento das rogatrias. Agravo
regimental improvido.
6/16/11 4:11 PM
240
2. Conflito de Competncia
CC 107584 / PR.
CONFLITO DE COMPETENCIA 2009/0161217-6
Relator: Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA
rgo Julgador: S3 - TERCEIRA SEO
Ementa: CONFLITO DE COMPETNCIA. ESTELIONATO. FALSIFICAO
DE DOCUMENTOS PARA OBTENO DA CIDADANIA ITALIANA.
APRESENTAO PERANTE CONSULADO. AUSNCIA DE
INTERESSE DA UNIO. CONFLITO CONHECIDO PARA DECLARAR
COMPETENTE A JUSTIA ESTADUAL. 1. A falsificao de documentos
pblicos perante representao de Estado estrangeiro, dentro do territrio
nacional, a fim de se obter visto e cidadania, no caracteriza hiptese de
competncia da Justia Federal, pois inexiste interesse da Unio. 2. Conflito
conhecido para declarar a competncia do Juzo de Direito da Vara Criminal
e Anexos de Marialva/PR, ora suscitado
CC 108840 / MG.
Relator: Ministro SIDNEI BENETI
rgo Julgador: S2 - SEGUNDA SEO
Ementa: CONFLITO DE COMPETNCIA. JUZO FEDERAL E JUZO
ESTADUAL.
PERMANNCIA
DE
ESTRANGEIRO
EM
TERRITRIO NACIONAL. I. A Lei n 6.815/80, que define a situao
jurdica do estrangeiro no territrio nacional, estabelece competir aos
rgos federais fiscalizar a entrada e permanncia de estrangeiros no
Brasil, atraindo, portanto, a competncia da Justia Federal. II. Conflito
conhecido para declarar a competncia do Juzo Federal da 3 Vara de
Juiz de Fora, o suscitante.
CC 101457 / RS.
Relator: Ministro JORGE MUSSI
Ementa: CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. TRFICO DE
DROGAS. MERA DECLARAO DO INDICIADO ACERCA
DA NACIONALIDADE ARGENTINA DO FORNECEDOR DA
SUBSTNCIA ENTORPECENTE. AUSNCIA DE INDCIOS ACERCA
DA INTERNACIONALIDADE DO DELITO. CRIME COMETIDO POR
6/16/11 4:11 PM
241
INTEGRANTE DAS FORAS ARMADAS EM CIRCUNSTNCIAS

ESTRANHAS AO DESEMPENHO DE SUA FUNO. COMPETNCIA
DO JUZO ESTADUAL. 1. Justia Federal compete processar e julgar
o crime de trfico de drogas apenas quando existem elementos aptos a
demonstrar o carter internacional do ilcito. 2. In casu, a mera alegao
por parte do investigado de que a droga foi fornecida por indivduo de
nacionalidade argentina, sem que exista qualquer outra informao a
respeito da procedncia da mercadoria, no constitui indcio suficiente para
fixar a competncia federal. 3. Ademais, o simples fato do investigado ser
integrante das Foras Armadas no atrai a competncia da Justia Federal,
uma vez que o delito de trfico de drogas no fora praticado no exerccio da
funo. 4. Conflito conhecido para declarar competente o Juzo de Direito da
2 Vara Criminal de Santa Rosa/RS, o suscitado.
CC 101877 / MG.
Ementa: CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA. AGENCIAMENTO
E EMIGRAO DE BRASILEIROS AOS ESTADOS UNIDOS DA
AMRICA. CRIME CONTRA A ORGANIZAO DO TRABALHO.
ART. 206 DO CDIGO PENAL. LESO A DIREITOS DE
TRABALHADORES CONSIDERADOS INDIVIDUALMENTE.
COMPETNCIA DA JUSTIA ESTADUAL. 1. A Constituio da
Repblica, em seu art. 109, VI, atribui Justia Federal a competncia
para julgar os delitos praticados contra a organizao do trabalho. 2.
No caso, o inqurito visa apurar o agenciamento e promoo de entrada
ilegal de brasileiros nos Estados Unidos da Amrica. 3. Considerando-se,
pelos elementos colhidos no procedimento inquisitivo at o momento,
que no houve ofensa a direitos coletivos dos trabalhadores, no h falar
em fixao da competncia da Justia Federal. Precedentes do STJ. 4.
Conflito conhecido para declarar competente o Juzo de Direito da 2
Vara Criminal de Poos de Caldas-MG.
CC 100302 / RS.
Ementa: CONFLITO
NEGATIVO
DE
COMPETNCIA.
AO
DECLARATRIA ENTRE PESSOA DOMICILIADA NO BRASIL
6/16/11 4:11 PM
242
E INSTITUTO DE PENSES QUE COMPE A ADMINISTRAO

INDIRETA DO GOVERNO PORTUGUS. ART. 109, II, DA
CONSTITUIO FEDERAL DE 1988. COMPETNCIA DO JUZO
FEDERAL. 1. Ao declaratria para fins de obteno de penso por
morte movida por companheira de cidado de nacionalidade portuguesa
que, em vida, gozava de aposentadoria mantida pelo Instituto de
Segurana Social, I.P., Centro Nacional de Penses de Portugal. 2. O
Instituto da Segurana Social portugus pessoa coletiva de direito
pblico, dotada de autonomia administrativa, financeira e patrimonial,
com natureza de Instituto Pblico, que compe a administrao indireta
do Estado Portugus na estrutura orgnica do Ministrio do Trabalho e
da Solidariedade Social. 3. Na condio de integrante da administrao
pblica do Estado de Portugal, o Instituto de Penses, ao deferir ou
indeferir determinado benefcio, age, na verdade, em nome do Estado
Portugus; em outras palavras, o prprio Estado pratica o ato por
meio de seu rgo descentralizado. 4. Impe-se o processamento de
demanda perante o foro privilegiado do Juzo Federal, haja vista ter sido
proposta por pessoa domiciliada no Brasil contra Instituto integrante da
administrao pblica de Estado estrangeiro, que por este representado
no mbito internacional. 5. Interpretao justificada pela prpria
essncia do regime federativo, cujo desgnio que a soluo adotada
no seja motivo para abalos entre as relaes brasileiras com os Estados
estrangeiros. 6. Conflito conhecido para declarar-se competente o Juzo
Federal da 2 Vara Previdenciria da Seo Judiciria do Estado do Rio
Grande do Sul, o suscitado.
CC 111.947/RS
Relator: Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA
Turma: TERCEIRA SEO
PROCESSUAL PENAL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETNCIA.
PRTICA DE DESCAMINHO E DE TRFICO INTERNACIONAL DE
ENTORPECENTES. INVESTIGAES. COMPETNCIA DA JUSTIA
FEDERAL. 1. No caso, ainda que se entenda insuficientes os indcios da origem
estrangeira da droga, a existncia de investigao da prtica de descaminho enseja
a fixao da competncia da Justia Federal. 2. Conflito conhecido para declarar
competente o Juzo Federal da Vara Criminal e Juizado Especial Criminal Adjunto
de Novo Hamburgo - RS, ora suscitado.
CC 111.309/SP
Relator: Ministro GILSON DIPP
Turma: TERCEIRA SEO
6/16/11 4:11 PM
243

Ementa: CRIMINAL. CONFLITO DE COMPETNCIA. PEDOFILIA E
PORNOGRAFIA INFANTIL INTERNACIONAIS. ESTUPRO E
ATENTADO VIOLENTO AO PUDOR. CONEXO. SM. N 122/
STJ. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL.

I. Hiptese na qual, em investigao de crimes de pedofilia e pornografia
infantil cometidos pela internet e descobertos a partir de operao
policial iniciada na Espanha, apurou-se a possvel prtica de crimes de
estupro e atentado violento ao pudor, cometidos no mesmo contexto e
contra as mesmas vtimas. II. Evidenciada a conexo entre os crimes
de pedofilia/pornografia infantil e estupro/atentado violento ao pudor,
incide, na hiptese, a Smula n 122 desta Corte, a determinar o Data do
julgamento pela Justia Federal. III. Conflito conhecido para declarar a
competncia do Juzo Federal da 2. Vara Federal de Araraquara/SP, o
suscitado.
3.Embargos e Declarao
EDcl na SEC 4789 / US
EMBARGOS DE DECLARAO NA SENTENA ESTRANGEIRA
CONTESTADA
2009/0216957-7
Relator(a): Ministro FELIX FISCHER
Data da Publicao/Fonte: DJe 11/11/2010
Ementa: EMBARGOS DE DECLARAO NA SENTENA ESTRANGEIRA
CONTESTADA. GUARDA E VISITAO. COMPETNCIA
CONCORRENTE. JURISDIO AMERICANA EXCLUSIVA.
ACORDO ENTRE AS PARTES. IMPOSSIBILIDADE. EMBARGOS
PARCIALMENTE ACOLHIDOS SEM EFEITOS MODIFICATIVOS.
I - competncia concorrente das Justias norte-americana e brasileira
processar e julgar ao de guarda e visitao de menor domiciliado com
a genitora no Brasil, sendo o genitor domiciliado nos Estados Unidos
da Amrica, nos termos do art. 88, I, do CPC. II - Acordo realizado
entre as partes no possui o condo de conferir Justia norte-americana
a competncia exclusiva para decidir sobre as condies de guarda e
visitao do menor, sob pena de ofensa soberania e ordem pblica.
Embargos de declarao parcialmente acolhidos, para sanar a contradio
apontada, sem atribuio de efeitos modificativos.
6/16/11 4:11 PM
244
4. Enunciados da Smula da Jurisprudncia

Smula: 419
rgo julgador: Corte Especial
Descabe a priso civil do depositrio judicial infiel.
5. Habeas Corpus
HC 141642 / DF.
HABEAS CORPUS 2009/0134511-2
rgo do Data do julgamento: S1 - PRIMEIRA SEO
Ementa: ADMINISTRATIVO. HABEAS CORPUS. EXPULSO DE
ESTRANGEIRO DO TERRITRIO NACIONAL. REINGRESSO
NO PAS. NOVA CONDENAO PELO CRIME DE TRFICO
DE ENTORPECENTES. ALEGAO DE UNIO ESTVEL
COM BRASILEIRA DESDE 1992 E DE PROLE BRASILEIRA
DEPENDENTE
ECONOMICAMENTE
DO
PACIENTE.
INEXISTNCIA DE COMPROVAO DAS HIPTESES DE
EXCLUSO DE EXPULSABILIDADE PREVISTAS NO ART. 75, II,
DA LEI N. 6.815/80. 1. Hiptese em que a impetrante insurge-se contra
o ato administrativo que culminou na expulso do paciente do territrio
brasileiro, requerendo a sua revogao com base nas regras ditadas pelo
inciso II do artigo 75 da Lei 6.815/80, ao argumento de que o paciente
convive maritalmente com uma brasileira desde 1992, ou seja, h mais de
cinco anos anteriores data do delito, e que com ela teve uma filha, hoje com
trs anos de idade, que dele depende economicamente. 2. ressabido que a
jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia flexibilizou a interpretao do
art. 65, inciso II, da Lei 6.815/80, para manter no pas o estrangeiro que possui
filho brasileiro, mesmo que nascido posteriormente condenao penal e ao
decreto expulsrio, no af de tutelar a famlia, a criana e o adolescente. 3.
Todavia, o acolhimento desse preceito no absoluto e impe ao impetrante
que efetivamente comprove, no momento da impetrao, a dependncia
econmica e a convivncia scio-afetiva com a prole brasileira, a fim de que
o melhor interesse do menor seja atendido. (...) 8. Liminar revogada. Ordem
denegada. Agravo regimental prejudicado.
HC 147051 / DF.
Relator: Ministro HERMAN BENJAMIN
6/16/11 4:11 PM
245
Relator para o acrdo: Ministro MAURO CAMPBELL MARQUES

rgo Julgador: S1 - PRIMEIRA SEO
Ementa: ADMINISTRATIVO.
HABEAS
CORPUS.
EXPULSO
DE ESTRANGEIRO. CONDENAO EM TRFICO DE
ENTORPECENTES. EXPULSO CUMPRIDA EM 1993. RETORNO
AO PAS EM 1995. NASCIMENTO DE PROLE EM MOMENTO
POSTERIOR AO DECRETO DE EXPULSO. MANUTENO
DE
ESTRANGEIRO
EM
TERRITRIO
NACIONAL.
IMPOSSIBILIDADE. 1. o paciente foi processado e condenado
pena de 4 anos de recluso por infrao ao artigo 12, caput combinado
com o artigo 18 da Lei 6.368/76 e, por esta razo, determinada sua
expulso em 13 de agosto de 1992, cumprida em data posterior. 2. O
paciente retornou ao Brasil em 1995, mesmo aps sua expulso, vindo
a ter relacionamento com brasileira, resultando do nascimento de seu
filho no ano de 1999, em territrio brasileiro, conhecida a paternidade
por fora de ao de investigao de paternidade. 3. A manuteno do
paciente em territrio nacional no encontra fundamento no direito
ptrio, uma vez que o artigo 75, 1, da Lei 6.815/80 determina que
no constitui impedimento expulso a adoo ou reconhecimento de
filho brasileiro supervenientes ao fato que o motivar.4. Inadmissvel, sob
pena de subverso do ordenamento jurdico, a convalidao de ato de
manuteno de estrangeiro expulso, cuja origem atenta contra leis e a
soberania nacional. 5. Ordem de habeas corpus denegada.
HC 137158 / SP.
Relator: Ministro NAPOLEO NUNES MAIA FILHO
rgo Julgador: T5 - QUINTA TURMA
Ementa: HABEAS CORPUS. NARCOTRAFICNCIA INTERNACIONAL.
PACIENTE CONDENADO A 4 ANOS, 10 MESES E 10 DIAS DE
RECLUSO, EM REGIME INICIAL FECHADO. CRIME HEDIONDO.
PEDIDO DE INCREMENTO DA FRAO REDUTORA PREVISTA
NO ART. 33, 4o. DA LEI 11.343/06. INADMISSIBILIDADE
DA PRETENSO NA VIA ELEITA. REDUO EM 1/6
JUSTIFICADA NA QUANTIDADE E NA QUALIDADE DA DROGA
APREENDIDA (755 GRAMAS DE COCANA) E NO MAIOR
GRAU DE ENVOLVIMENTO NA ATIVIDADE ILCITA. CAUSA
DE AUMENTO DE PENA. INTERNACIONALIDADE. ART. 40,
I DA LEI 11.343/06. CONFIGURAO. DESNECESSIDADE DE
EFETIVA TRANSPOSIO DE FRONTEIRAS. IMPOSSIBILIDADE
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246
DE SUBSTITUIO DA PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE

POR RESTRITIVA DE DIREITOS. PARECER DO MPF PELA
DENEGAO DO WRIT. ORDEM DENEGADA. (...) 4. No
necessria a efetiva transposio da fronteira internacional para que
fique autorizada a incidncia da causa de aumento de pena prevista no
art. 40, I da Lei 11.343/06; bastaro, para tanto, evidncias de que a
substncia entorpecente mercadejada tem como destino qualquer ponto
alm das linhas divisrias internacionais. Precedente. 5. A nova Lei de
Drogas, em seu art. 44, dispe que o delito de trfico insuscetvel de
sursis e, ainda, vedou expressamente a possibilidade de substituio da
pena privativa de liberdade por restritiva de direitos. Portanto, cometido
o crime na vigncia da Lei 11.343/06 (nova lei de drogas), impossvel
a converso da pena ou concesso de sursis. 6. Ordem denegada, em
consonncia com o parecer ministerial.
HC 164986 / DF.
Relator(a): Ministro HAMILTON CARVALHIDO
Ementa: HABEAS CORPUS. DIREITO ADMINISTRATIVO. EXPULSO DE
ESTRANGEIRO DO TERRITRIO NACIONAL. EXCLUDENTES
DE EXPULSABILIDADE. INSUFICINCIA DA PROVA. DILAO
PROBATRIA. INCABIMENTO. ORDEM DENEGADA. 1. Inexistindo
nos autos prova efetiva da dependncia econmica do filho brasileiro, por
insuficiente a simples declarao firmada pela av materna, nem sequer
da unio estvel alegada, no h razo impeditiva da medida expulsria,
decretada em face da condenao do agente pela prtica de associao e
trfico ilcito de entorpecentes, alm do crime de falsidade ideolgica,
pena reclusiva de 11 anos, 4 meses e 15 dias. 2. O remdio herico do
habeas corpus, precisamente por fora do seu angusto mbito, hostil
dilao probatria, somente se prestando ao deslinde de questes fcticas
quando acompanhado de prova pr-constituda. 3. Ordem denegada.
HC 153.045/SP
Relator: GILSON DIPP
Turma: QUINTA TURMA
Publicao: 18/10/2010
CRIMINAL. HABEAS CORPUS. TRFICO INTERNACIONAL DE DROGAS.
PRISO PREVENTIVA DECRETADA NA SENTENA. VEDAO AO
APELO EM LIBERDADE. R QUE PERMANECEU SOLTA DURANTE
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247
O CURSO DO PROCESSO. NECESSIDADE DE FUNDAMENTAO

DA MEDIDA CONSTRITIVA DE LIBERDADE. GARANTIA DA ORDEM
PBLICA. PROVAS CARREADAS AOS AUTOS QUE DENOTAM
EXISTNCIA DE ORGANIZAO CRIMINOSA. PERSONALIDADE
VOLTADA PRTICA DE CRIMES. CONSTRANGIMENTO ILEGAL
NO EVIDENCIADO. PRISO DOMICILIAR. WRIT NO CONHECIDO
NA ORIGEM NO TOCANTE AO TEMA. SUPRESSO DE INSTNCIA.
ORDEM PARCIALMENTE CONHECIDA E DENEGADA. I. Hiptese em
que o juzo de primeiro grau decretou a custdia preventiva da paciente no
bojo da sentena condenatria, negando-lhe o direito de aguardar o Data do
julgamento do apelo em liberdade, no obstante o fato dessa ter permanecido
solta durante a instruo criminal. II. Provas carreadas aos autos pelo Parquet
quando da juntada das alegaes finais que denotariam a existncia de
complexa organizao criminosa integrada pela ora paciente, bem como de
que esta fazia da traficncia internacional seu lucrativo meio de vida, tendo
sido decretada a sua custdia preventiva nos autos de outra ao penal em
curso perante o mesmo juzo. III. O fato de a r ter permanecido solta durante a
instruo criminal no obsta a negativa ao apelo em liberdade, se evidenciado,
na ocasio em que proferida a sentena condenatria, os requisitos para a
custdia preventiva, a qual deve estar baseada em fundamentao concreta.
IV. A possibilidade concreta de reiterao de condutas delituosas, porquanto
a personalidade da paciente mostra-se voltada para o cometimento de delitos,
permite que o Juiz, ao prolatar a sentena condenatria, negue r o direito
de apelar em liberdade, para garantia da ordem pblica, ainda que tenha
respondido ao processo em liberdade. V. Argumentos consignados na sentena
condenatria e no acrdo a quo que no caracterizam meras conjecturas e
probabilidades a respeito do que eventualmente poderia vir a fazer a r se
permanecesse solta, tratando-se de fundamentao concreta e vinculada
realidade, o que perfeitamente hbil a fundamentar a segregao, em ateno
ao disposto no art. 312 da Lei Processual Adjetiva. VI. Perpetrados crimes
graves, em atividade delitiva desenvolvida de maneira reiterada e habitual, sob
a forma de verdadeira organizao criminosa, a segregao cautelar mostrase necessria como forma de se garantir a ordem pblica, em razo do modus
operandi dos crimes. VII. A presena de condies pessoais favorveis, por se
tratar de r ainda primria, nada obstante a existncia de outros processos em
curso em seu desfavor, no garantidora de eventual direito revogao da
custdia, se a sua manuteno recomendada por outros elementos dos autos.
VIII As alegaes trazidas pela impetrao no tocante ao estado de sade do
menor no foram objeto de debate e Data do julgamento por parte do Tribunal
a quo, logo, o exame da matria por esta Corte ocasionaria indevida supresso
de instncia. IX. Ordem parcialmente conhecida, e nessa extenso, denegada,
nos termos do voto do Relator.
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248
HC 149.481/DF
Relator: Ministro HAROLDO RODRIGUES (DESEMBARGADOR
CONVOCADO DO TJ/CE)
Turma: SEXTA TURMA
Ementa: HABEAS CORPUS. DESCAMINHO E FALSIDADE IDEOLGICA.
DELITOS SUPOSTAMENTE PRATICADOS PELO CNSUL-GERAL
DE EL SALVADOR. IMUNIDADE DE JURISDIO. CONVENO
DE VIENA SOBRE RELAES CONSULARES DE 1963. RENNCIA
PELO ESTADO ESTRANGEIRO. PROCEDIMENTO REGULAR.
AUSNCIA DE CONSTRANGIMENTO ILEGAL. 1. Tendo o paciente,
na condio de Cnsul-Geral de El Salvador, praticado supostamente
os delitos de falsidade ideolgica e descaminho no exerccio de suas
funes, o artigo 43 da Conveno de Viena sobre Relaes Consulares
de 1963 lhe assegura a imunidade jurisdio brasileira. 2. No entanto,
possvel que o Estado estrangeiro renuncie a imunidade de jurisdio
de qualquer membro da repartio consular, nos termos do artigo 45 da
referida Conveno. 3. Instado a se manifestar, o Estado de El Salvador,
no exerccio de sua soberania, retirou os privilgios e imunidades do
paciente, no havendo, portanto, qualquer bice ao prosseguimento da
ao penal. 4. A imunidade de jurisdio no se verifica de plano, isto
, no se aplica de forma automtica, notadamente pelo fato de que h
a possibilidade de renncia pelo Estado estrangeiro. Deste modo, no
era o caso de se impedir de pronto a persecuo penal contra o paciente,
mas sim, de indagar o Estado de El Salvador acerca do interesse em se
submeter ou no jurisdio brasileira, conforme se deu na espcie. 5.
Habeas corpus denegado.
HC 166.496/DF
Turma: PRIMEIRA SEO
Ementa: HABEAS CORPUS. DECRETO DE EXPULSO. PACIENTE COM
FILHO NASCIDO NO BRASIL. DEPENDNCIA ECONMICA E
AFETIVA. NO-COMPROVAO. ORDEM DENEGADA. 1. A
jurisprudncia do STJ firmou-se quanto impossibilidade de expulso de
estrangeiro que possua filho brasileiro, desde que evidenciada a dependncia
econmica ou afetiva. 2. No Direito brasileiro, que prestigia a dignidade
da pessoa humana a ponto de elev-la, constitucionalmente, ao patamar
de fundamento da Repblica (CF, art.1, III), a dependncia familiar no
necessariamente econmica, podendo ser to-s afetiva. Num e noutro caso,
deve estar razoavelmente comprovada para que possa obstar os efeitos de
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249
Decreto de Expulso. 3. No plano da justia material, irrelevante se o ato

ilcito que deu origem ao Decreto de Expulso tenha sido praticado antes
do nascimento do menor dependente, pois os laos econmicos ou afetivos
no reverberam na caracterizao do prius (o crime), mas, sim, no posterius
(as conseqncias administrativo-processuais); sem falar que o sujeito que
se protege com a revogao do ato administrativo no o expulsando, mas
a criana e o adolescente. 4. In casu, no suficientemente demonstrado o
vnculo efetivo e afetivo com o filho menor brasileiro, impe-se a manuteno
do Decreto de Expulso. 5. Ordem denegada.
HC 156.668/RJ
Relator: Rel. Ministro CELSO LIMONGI (DESEMBARGADOR CONVOCADO
DO TJ/SP)
Turma: SEXTA TURMA
HABEAS CORPUS. TRFICO DE ENTORPECENTES. EXECUO PENAL.
ESTRANGEIRO COM DECRETO DE EXPULSO DO PAS. LIVRAMENTO
CONDICIONAL. IMPOSSIBILIDADE. ORDEM DENEGADA. 1. Um dos
requisitos para obteno do livramento condicional, previsto no artigo 83, inciso
III, do Cdigo Penal, a aptido do preso de manter a prpria subsistncia,
mediante trabalho honesto. 2. No caso em exame, o decreto de expulso ser
cumprido aps o trmino da priso, de sorte que no ter o paciente oportunidade
de exercer nenhuma atividade em solo brasileiro. 3. A negativa do benefcio no
implica descumprimento da Constituio Federal, que no faz distino entre
presos brasileiros e estrangeiros. A questo que o paciente no preenche os
requisitos para o atendimento de sua pretenso. 4. Coao ilegal no caracterizada.
5. Ordem denegada.
HC 57.189/DF
Relator: Ministro OG FERNANDES
Turma: SEXTA TURMA
Ementa: HABEAS CORPUS. HOMICDIO QUALIFICADO. GRUPO
DE EXTERMNIO. FORMAO DA QUADRILHA. CRIME
PRATICADO PARA EVITAR QUE A VTIMA PRESTASSE
DEPOIMENTO A CONSELHO DE DEFESA DOS DIREITOS DA
PESSOA HUMANA. RGO VINCULADO AO MINISTRIO DA
JUSTIA. INTERESSE DA UNIO. COMPETNCIA DA JUSTIA
FEDERAL. 1. Da narrativa contida da denncia, assim tambm
da deciso que rejeitou a exceo de incompetncia do Juzo, o
homicdio foi supostamente praticado com o objetivo de evitar que a
vtima prestasse depoimento subcomisso instalada pelo Conselho
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250
de Defesa dos Direitos da Pessoa Humana, rgo vinculado ao

Ministrio da Justia, que tinha por objetivo apurar as denncias a
respeito de organizao criminosa atuante no Estado do Acre. 2. No
h como negar, nesta sede, pelos elementos de cognio colhidos nos
autos, a existncia de uma relao teleolgica entre o homicdio e
o intuito de turbar os trabalhos investigativos, no mbito da Unio,
realizados pela Conselho de Defesa dos Direitos da Pessoa Humana.
3. cedio que compete Unio manter relaes com Estados
estrangeiros e participar de organizaes internacionais (art. 21, I,
CF). Em tal contexto, como pessoa jurdica de direito pblico externo
e interno, tem o poder-dever de fazer prevalecer os postulados de
direitos humanos, comprometendo-se, por meio de seus rgos
e pelo desenvolvimento de polticas pblicas, com o combate ao
crime organizado, notadamente quando os poderes institudos locais
tornam-se insuficientes nesse mister. 4. Se o crime de homicdio foi
praticado, segundo a denncia, com o objetivo de evitar que a vtima
prestasse declaraes ao referido Conselho de Defesa dos Direitos
Humanos, de forma a impedir que aquele rgo federal descortinasse
as prticas da organizao criminosa, resta evidente que a infrao
penal maculou, de forma indelvel, servio e interesse da Unio. 5.
Nessa quadra, perde relevncia a alegao dos impetrantes de que
o crime teria sido cometido antes da instalao da subcomisso
responsvel pelas investigaes. Se assim o foi, tal circunstncia no
desnatura o escopo subjacente ao homicdio, que foi o de obstruir,
de alguma forma, os trabalhos do Conselho de Defesa dos Direitos
da Pessoa Humana, tanto que os rus tambm foram denunciados
pelo crime previsto no art. 8 da Lei n 4.319/64. 6. Tem-se por
caracterizada a ofensa a interesse da Unio, consoante a disciplina
contida no art. 109, IV, da Constituio Federal, de modo a determinar
a competncia, na espcie, da Justia Federal para o processamento e
Data do julgamento do feito criminal. 7. Ordem denegada.
6. Incidente de Deslocamento de Competncia
IDC . 2/DF
Relator: Ministra LAURITA VAZ
Turma: TERCEIRA SEO
INCIDENTE DE DESLOCAMENTO DE COMPETNCIA.
JUSTIAS
ESTADUAIS DOS ESTADOS DA PARABA E DE PERNAMBUCO.
HOMICDIO DE VEREADOR, NOTRIO DEFENSOR DOS DIREITOS
6/16/11 4:11 PM
251
HUMANOS, AUTOR DE DIVERSAS DENNCIAS CONTRA A ATUAO

DE GRUPOS DE EXTERMNIO NA FRONTEIRA DOS DOIS ESTADOS.
AMEAAS, ATENTADOS E ASSASSINATOS CONTRA TESTEMUNHAS E
DENUNCIANTES. ATENDIDOS OS PRESSUPOSTOS CONSTITUCIONAIS
PARA A EXCEPCIONAL MEDIDA. 1. A teor do 5. do art. 109 da Constituio
Federal, introduzido pela Emenda Constitucional n. 45/2004, o incidente de
deslocamento de competncia para a Justia Federal fundamenta-se, essencialmente,
em trs pressupostos: a existncia de grave violao a direitos humanos; o risco
de responsabilizao internacional decorrente do descumprimento de obrigaes
jurdicas assumidas em tratados internacionais; e a incapacidade das instncias
e autoridades locais em oferecer respostas efetivas. 2. Fatos que motivaram
o pedido de deslocamento deduzido pelo Procurador-Geral da Repblica: o
advogado e vereador pernambucano MANOEL BEZERRA DE MATTOS NETO
foi assassinado em 24/01/2009, no Municpio de Pitimbu/PB, depois de sofrer
diversas ameaas e vrios atentados, em decorrncia, ao que tudo leva a crer, de
sua persistente e conhecida atuao contra grupos de extermnio que agem impunes
h mais de uma dcada na divisa dos Estados da Paraba e de Pernambuco, entre
os Municpios de Pedras de Fogo e Itamb. 3. A existncia de grave violao a
direitos humanos, primeiro pressuposto, est sobejamente demonstrado: esse tipo
de assassinato, pelas circunstncias e motivao at aqui reveladas, sem dvida,
expe uma leso que extrapola os limites de um crime de homicdio ordinrio, na
medida em que fere, alm do precioso bem da vida, a prpria base do Estado, que
desafiado por grupos de criminosos que chamam para si as prerrogativas exclusivas
dos rgos e entes pblicos, abalando sobremaneira a ordem social. 4. O risco de
responsabilizao internacional pelo descumprimento de obrigaes derivadas
de tratados internacionais aos quais o Brasil anuiu (dentre eles, vale destacar, a
Conveno Americana de Direitos Humanos, mais conhecido como Pacto de San
Jose da Costa Rica) bastante considervel, mormente pelo fato de j ter havido
pronunciamentos da Comisso Interamericana de Direitos Humanos, com expressa
recomendao ao Brasil para adoo de medidas cautelares de proteo a pessoas
ameaadas pelo to propalado grupo de extermnio atuante na divisa dos Estados da
Paraba e Pernambuco, as quais, no entanto, ou deixaram de ser cumpridas ou no
foram efetivas. Alm do homicdio de MANOEL MATTOS, outras trs testemunhas
da CPI da Cmara dos Deputados foram mortos, dentre eles LUIZ TOM DA
SILVA FILHO, ex-pistoleiro, que decidiu denunciar e testemunhar contra os
outros delinquentes. Tambm FLVIO MANOEL DA SILVA, testemunha da CPI
da Pistolagem e do Narcotrfico da Assembleia Legislativa do Estado da Paraba,
foi assassinado a tiros em Pedra de Fogo, Paraba, quatro dias aps ter prestado
depoimento Relatora Especial da ONU sobre Execues Sumrias, Arbitrrias
ou Extrajudiciais. E, mais recentemente, uma das testemunhas do caso Manoel
Mattos, o Maximiano Rodrigues Alves, sofreu um atentado a bala no municpio
de Itamb, Pernambuco, e escapou por pouco. H conhecidas ameaas de morte
6/16/11 4:11 PM
252
contra Promotores e Juzes do Estado da Paraba, que exercem suas funes no

local do crime, bem assim contra a famlia da vtima Manoel Mattos e contra
dois Deputados Federais. 5. notria a incapacidade das instncias e autoridades
locais em oferecer respostas efetivas, reconhecida a limitao e precariedade dos
meios por elas prprias. H quase um pronunciamento unssono em favor do
deslocamento da competncia para a Justia Federal, dentre eles, com especial
relevo: o Ministro da Justia; o Governador do Estado da Paraba; o Governador
de Pernambuco; a Secretaria Executiva de Justia de Direitos Humanos; a Ordem
dos Advogados do Brasil; a Procuradoria-Geral de Justia do Ministrio Pblico
do Estado da Paraba. 6. As circunstncias apontam para a necessidade de aes
estatais firmes e eficientes, as quais, por muito tempo, as autoridades locais no
foram capazes de adotar, at porque a zona limtrofe potencializa as dificuldades
de coordenao entre os rgos dos dois Estados. Mostra-se, portanto, oportuno
e conveniente a imediata entrega das investigaes e do processamento da ao
penal em tela aos rgos federais. 7. Pedido ministerial parcialmente acolhido
para deferir o deslocamento de competncia para a Justia Federal no Estado da
Paraba da ao penal n. 022.2009.000.127-8, a ser distribuda para o Juzo Federal
Criminal com jurisdio no local do fato principal; bem como da investigao de
fatos diretamente relacionados ao crime em tela. Outras medidas determinadas,
nos termos do voto da Relatora.
7. Mandado de Segurana
MS 14382 / DF
MANDADO DE SEGURANA 2009/0103694-7
Relator: Ministro NAPOLEO NUNES MAIA FILHO
Ementa: MANDADO DE SEGURANA. AUXILIAR LOCAL. PRESTAO
DE SERVIO A RGO PBLICO NO EXTERIOR. CONTRATO
ANTERIOR CONSTITUIO FEDERAL. ENQUADRAMENTO
NO REGIME JURDICO NICO. ART. 243 DA LEI 8.112/90.
SEGURANA CONCEDIDA. PRECEDENTES. 1. Os Servidores
Pblicos Federais lotados nas Comisses Diplomticas Brasileiras no
Exterior, nominados de Auxiliares Locais, enquadravam-se na categoria
de Empregados Pblicos, antes da Lei 8.112/90, de sorte que estavam
vinculados nos termos da Legislao Trabalhista Brasileira. Na presente
hiptese, a impetrante, contratada em 1977, contava, inclusive, com
mais de 5 anos de efetivo exerccio na data da promulgao da vigente
Constituio (1988), adquirindo, assim, a chamada estabilidade especial,
na forma do disposto no art. 19 do ADCT da CF/88. 2. Com o advento
6/16/11 4:11 PM
253
da Lei 7.501/86, que instituiu o Regime Jurdico dos Funcionrios do

Servio Exterior, a categoria dos Auxiliares Locais (prestadores de servio
a rgo pblico no Exterior) restou legalmente definida, garantindo-se
a estes a aplicao da legislao brasileira; posteriormente, o Decreto
93.325/86, ao aprovar o Regulamento de Pessoal do Servio Exterior,
reforou a previso de submisso s normas nacionais. 3. Assegurada a
aplicao da legislao brasileira aos funcionrios do Servio Exterior,
lquido e certo o direito dessa categoria de Servidores ao enquadramento
no novo Regime Estatutrio, com a respectiva transmudao dos
empregos pblicos em cargos pblicos, na forma do disposto no art.
243 da Lei 8.112/90 4. A alterao do art. 67 da Lei 7.501/86, trazida
lume pela Lei 8.745/93, (ou seja, posteriormente transformao
dos empregos em cargos pblicos), sujeitando os Auxiliares Locais
incidncia da legislao vigente no Pas onde se presta o servio e
no mais legislao brasileira, no retroage a ponto de prejudicar
eventuais direitos adquiridos, por fora do comando inscrito no art.
5o., inciso XXXVI, da Carta Magna. 5. Precedentes: MS 12.279/DF,
Rel. Min. FELIX FISCHER, DJU 25.02.2009; MS 12.766/DF, Rel.
Min. ARNALDO ESTEVES, DJU 27.06.2008; MS 12.401/DF, Rel.
Min. LAURITA VAZ, DJU 25.10.2007. 6. Segurana concedida, para
o fim de determinar o enquadramento da impetrante como servidora
estatutria, nos termos do art. 243 da Lei 8112/90, com os consectrios
legais correspondentes.
MS 14857 / DF
MANDADO DE SEGURANA 2009/0236870-0
Ementa: ADMINISTRATIVO E ECONMICO. RESOLUO CAMEX
48/2009. APLICAO DE DIREITO ANTIDUMPING PROVISRIO.
SUSPENSO DA EXIGIBILIDADE MEDIANTE GARANTIA
ADMINISTRATIVA (DEPSITO EM DINHEIRO OU FIANA
BANCRIA). DISCRICIONARIEDADE DA AUTORIDADE
ADMINISTRATIVA. INEXISTNCIA DE DIREITO LQUIDO E
CERTO. 1. A aplicao de direito antidumping provisrio destinase a proteger o mercado domstico de danos causados por prticas
comerciais, como a importao de mercadorias em valor inferior ao
exigido no mercado interno do pas exportador, o que potencializa as
dificuldades concorrenciais para os produtos de origem nacional. 2.
O Poder Judicirio pode exercer o controle de legalidade quanto ao
preenchimento dos requisitos formais e substanciais para a utilizao
6/16/11 4:11 PM
254
desse instrumento de defesa do mercado. 3. Inexiste direito lquido e certo

suspenso da exigibilidade dos direitos provisrios, mediante garantia
administrativa, pois esta, nos termos do art. 3 da Lei 9.010/1995, trata
de ato discricionrio da Camex. Precedentes do STJ. 4. Mandado de
Segurana denegado.
8. Reconsiderao de Despacho nos Embargos de Divergncia em Agravo
RCDESP nos EAg 894778 / BA
RECONSIDERAO DE DESPACHO NOS EMBARGOS DE
DIVERGNCIA EM AGRAVO 2009/0067601-5
Relator: Ministro HAMILTON CARVALHIDO
Ementa: AGRAVO REGIMENTAL EM EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM
AGRAVO DE INSTRUMENTO. TRIBUTRIO. ICMS. BACALHAU
IMPORTADO DE PAS SIGNATRIO DO GATT. 1. A Primeira Seo
do Superior Tribunal de Justia, ao julgar o Recurso Especial n 871.760/
BA, representativo de controvrsia, da relatoria do Ministro Luiz Fux,
publicado no DJe de 30 de maro de 2009, firmou entendimento de que
a expirao do Convnio n 60/91, em 30 de abril de 1999, colocou
termo possibilidade dos Estados concederem iseno de ICMS s
negociaes com pescado, impossibilitando a extenso desse benefcio
s mercadorias similares oriundas de pases signatrios do GATT. 2.
Agravo regimental improvido.
9. Recurso Especial
REsp 1140680/RS
Relator: Ministro LUIZ FUX
ADMINISTRATIVO. ENSINO SUPERIOR. CURSO DE MEDICINA.
DIPLOMA DE UNIVERSIDADE ESTRANGEIRA. REVALIDAO.
NECESSIDADE DE PROCEDIMENTO. TRMINO DO CURSO NAVIGNCIA
DO DECRETO N. 3.007/99. DIREITO ADQUIRIDO. NO CONFIGURADO.
1. Os diplomas expedidos por entidades de ensino estrangeiras, sob a gide do Decreto
3.007/99, que revogou o Decreto Presidencial 80.419/77, exigindo prvio processo de
revalidao, luz da Lei de Diretrizes e Bases da Educao Brasileira (art. 48, 2,
6/16/11 4:11 PM
255
da Lei 9.394/96), so insuscetveis de revalidao automtica, uma vez que o registro

de diplomas subsume-se ao regime jurdico vigente data da sua expedio e no
data do incio do curso a que se referem. Precedentes do S.T.J:AgRg no Ag 976.661/
RS, Segunda Turma, DJ de 09/05/2008; REsp 995.262/RS, Primeira Turma, DJ de
12/03/20088; AgRg no REsp 973199/RS, Segunda Turma, DJ 14/12/2007; REsp
865.814/RS, Segunda Turma, DJ 07/12/2007; REsp 762.707/RS, Primeira Turma,
DJ 20/09/2007 e REsp 880051/RS, Primeira Turma, DJ 29/03/2007. 2. In casu,
inobstante o ingresso no curso de medicina no Instituto Superior de Cincias Mdicas
de Camagey, Repblica de Cuba, tenha se dado em 1998 (fl. 232), sob a gide do
Decreto Presidencial 80.419/77, que assegurava o reconhecimento automtico de
diploma obtido no exterior, a diplomao efetivou-se em agosto de 2004 (fl. 60),
portanto, na vigncia do Decreto n 3.007, de 30.03.99, o qual revogou o mencionado
decreto, exigindo prvio processo de revalidao, luz da Lei de Diretrizes e Bases
da Educao Brasileira (art. 48, 2, da Lei 9.394/96), fato que, evidentemente,
conduz ausncia de direito adquirido pretendida revalidao automtica 3. O
direito adquirido, consoante cedio, configura-se no ordenamento jurdico ptrio
quando incorporado definitivamente ao patrimnio do seu titular. 4. Sobrevindo novel
legislao, o direito adquirido restar caracterizado acaso a situao jurdica j esteja
definitivamente constituda na vigncia da norma anterior, no podendo ser obstado
o exerccio do direito pelo seu titular, que poder, inclusive, recorrer via judicial.
5. Os direitos de exercibilidade futura so os que restam suscetveis ocorrncia de
circunstncia futura ou incerta para seu ingresso no patrimnio jurdico do titular,
porquanto direito em formao, que no se encontra a salvo de norma futura. 6.
Recurso Especial desprovido.
REsp 1105993/PR
Relator: Ministra ELIANA CALMON
DEFESA COMERCIAL - DUMPING - DECRETO N 1.602/95 COMPETNCIA DA SECEX - EXAME DE DADOS ESPECFICOS,
CLCULOS E PROJEES ECONOMTRICAS - REVISO PELO
JUDICIRIO - COMPARAO ENTRE MDIAS PONDERADAS E
PREOS ISOLADOS - EXCEPCIONALIDADE - DETERMINAO DO
VALOR NORMAL - AUSNCIA DE VIOLAO AO ART. 535 DO CPC.
1. O art. 3 do Decreto n 1.602/95 atribui Secretaria de Comrcio Exterior SECEX a competncia para conduzir o processo de investigaes de dumping,
como tambm investigar pedido de inexigibilidade dos direitos antidumping, o
que exige apurado conhecimento tcnico devido natureza e complexidade dos
clculos e informaes tcnicas sobre a indstria nacional e os produtos importados.
2. A prtica de dumping caracteriza-se pela entrada no mercado nacional de bem
6/16/11 4:11 PM
256
exportado por um preo inferior ao praticado nas operaes internas do mercado

do pas exportador (valor normal).
3. Na aplicao dos direitos antidumping, necessrio, alm da constatao, a
prova de que a indstria nacional sofrer dano pela entrada dos bens importados.
4. Na avaliao do que seja valor normal, considera-se o preo de produto similar,
praticado nas operaes mercantis de consumo interno no pas exportador. (art. 5
do Decreto n 1.602/95) 5. Hiptese em que o valor normal s foi determinado com
base em projees e modelos economtricos, considerando-se no ter a Repblica
Popular da China economia de mercado.
6. O Poder Judicirio no pode substituir-se SECEX, rgo administrativo
especializado nas investigaes relativas a dumping, cabendo-lhe apenas o controle
da aplicao das normas procedimentais estabelecidas. 7. Exorbitncia do Tribunal
a quo, ao comparar mdias ponderadas de valor normal com preos individuais de
produtos importados em operaes isoladas, fungindo da sua esfera de atuao.
8. No ocorre violao do art. 535 do CPC quando o acrdo recorrido apresenta
fundamentos suficientes para formar o seu convencimento e refutar os argumentos
contrrios ao seu entendimento. 9. Recurso especial parcialmente provido.
REsp 1015133 / MT
Relatora: Ministra ELIANA CALMON
B Ministro CASTRO MEIRA
Ementa: PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. FAIXA DE FRONTEIRA.
BEM DA UNIO. ALIENAO DE TERRAS POR ESTADO NO
TITULAR DO DOMNIO. AO DE DESAPROPRIAO. TRNSITO
EM JULGADO. AO CIVIL PBLICA. DECLARAO DE NULIDADE
DEATO JUDICIAL. PRETENSO QUERELANULLITATIS. CABIMENTO.
ADEQUAO DA VIA ELEITA. RETORNO DOS AUTOS CORTE
REGIONAL PARA EXAME DO MRITO DAS APELAES. 1. O INCRA
ajuizou ao de desapropriao por interesse social para fins de reforma agrria
contra Antnio Mascarenhas Junqueira e outros, objetivando a aquisio da
posse e do domnio do imvel denominado Gleba Formosa, com rea de
14.000 ha (quatorze mil hectares), situado no Municpio Mato Grossense de
Vila Bela da Santssima Trindade. O processo transitou em julgado e, por
ordem judicial, o INCRA emitiu diversas TDAs para indenizao da terra nua
e fez o pagamento de alguns precatrios, estando a dvida quitada apenas em
parte. Nesse nterim, a autarquia expropriante props a presente ao civil
pblica contra o Estado do Mato Grosso e diversos particulares nominados na
petio inicial para evitar a ocorrncia de dano grave ao patrimnio pblico
federal, com o objetivo de obter: (a) a declarao de nulidade de registros
imobilirios decorrentes de titulaes feitas a non domino pelo Estado ru
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sobre terras devolutas situadas na faixa de fronteira do Brasil com a Bolvia, de

plena titularidade federal desde a Constituio de 1891 at os dias atuais; (b) o
reconhecimento judicial de que no devida qualquer indenizao decorrente
de ao expropriatria anteriormente ajuizada pelo INCRA contra os
particulares que figuram como rus nesta ao; e (c) a condenao ao
ressarcimento de todos os valores que tenham sido pagos indevidamente com
base no ttulo judicial extrado da desapropriao. 2. O Juzo de 1 Grau julgou
procedentes os pedidos formulados na ao. O TRF da 1 Regio reformou a
sentena por entender que a ao civil pblica (...) no tem serventia para
buscar a anulao de venda de terras devolutas por Estado-membro,
posteriormente desapropriadas e com sentena passada em julgado, at mesmo
porque no sucedneo serdio da ao rescisria no proposta no binio
legal(fl.1556). 3. A Sra. Ministra Eliana Calmon, relatora do caso, negou
provimento aos dois recursos especiais, por entender que, em respeito coisa
julgada e segurana jurdica, incabvel a ao civil pblica, que, pela via
transversa, busca declarar nulo o ttulo de domnio, rescindir o julgado na ao
de desapropriao e condenar os particulares a devolverem valores recebidos
em cumprimento de uma ordem judicial. 4. Do regime jurdico da faixa de
fronteira e da natureza do vcio decorrente de alienao por quem no detm o
domnio. 4.1. O domnio pblico sobre a poro do territrio nacional localizada
na zona de fronteira com Estados estrangeiros sempre foi objeto de especial
ateno legislativa, sobretudo constitucional. As razes dessa preocupao
modificaram-se com o tempo, principalmente quando da sucesso do regime
imperial para o republicano, mas sempre estiveram focadas nos imperativos de
segurana nacional e de desenvolvimento econmico. 4.2. A faixa de fronteira
bem de uso especial da Unio pertencente a seu domnio indisponvel,
somente autorizada a alienao em casos especiais desde que observados
diversos requisitos constitucionais e legais. 4.3. Compete ao Conselho de
Defesa Nacional, segundo o art. 91, 1, III, da CF/88, propor os critrios e
condies de utilizao da faixa de fronteira. Trata-se de competncia firmada
por norma constitucional, dada a importncia que a CF/88, bem como as
anteriores a partir da Carta de 1891, atribuiu a essa parcela do territrio
nacional. 4.4. Nos termos da Lei 6.634/79, recepcionada pela CF/88, a
concesso ou alienao de terras pblicas situadas em faixa de fronteira
depender, sempre, de autorizao prvia do Conselho de Segurana Nacional,
hoje Conselho de Defesa Nacional. 4.5. O ato de assentimento prvio consiste
em uma autorizao preliminar essencial para a prtica de determinados atos,
para o exerccio de certas atividades, para a ocupao e a utilizao de terras ao
longo da faixa de fronteira, considerada fundamental para a defesa do territrio
nacional e posta sob regime jurdico excepcional, a teor do disposto no 2 do
art. 20, da Constituio Federal. por meio do assentimento prvio que o
Estado brasileiro busca diagnosticar a forma de ocupao e explorao da faixa
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de fronteira, a fim de que se possam desenvolver atividades estratgicas

especficas para o desenvolvimento do pas, salvaguardando a segurana
nacional. 4.6. A faixa de fronteira no somente um bem imvel da Unio, mas
uma rea de domnio sob constante vigilncia e alvo de polticas governamentais
especficas relacionadas, sobretudo, s questes de segurana pblica e
soberania nacional. 4.7. A importncia da rea deve-se, tambm, relao
estreita que mantm com diversas outras questes igualmente relevantes para
o Governo Federal, entre elas: (a) questes indgenas, pois, segundo informaes
da Secretaria de Patrimnio da Unio, 30% da faixa de fronteira ocupada por
terras indgenas, j demarcadas ou no; (b) questes fundirias relacionadas
grilagem e conflito de terras; (c) questes sociais da mais alta relevncia, como
a invaso de terras por movimentos sociais e a explorao de trabalhadores em
regime de semi-escravido; (d) questes criminais referentes ao narcotrfico,
trfico de armas, descaminho, crimes ambientais como a explorao ilegal de
madeira e a venda ilcita de animeis silvestres - assassinato de lideranas
indgenas, de trabalhadores rurais, de posseiros, de sindicalistas e at de
missionrios religiosos; (e) questes de Direito Internacional relacionadas
necessidade de integrao regional com os pases membros do Mercosul e das
demais organizaes de que o Brasil seja parte. 4.8. Qualquer alienao ou
onerao de terras situadas na faixa de fronteira, sem a observncia dos
requisitos legais e constitucionais, nula de pleno direito, como diz a Lei
6.634/79, especialmente se o negcio imobilirio foi celebrado por entidades
estaduais destitudas de domnio. 4.9. A alienao pelo Estado a particulares de
terras supostamente situadas em faixa de fronteira no gera, apenas, prejuzo
de ordem material ao patrimnio pblico da Unio, mas ofende, sobretudo,
princpios maiores da Constituio Federal, relacionados defesa do territrio
e soberania nacional. 4.10. O regime jurdico da faixa de fronteira praticamente
no sofreu alteraes ao longo dos anos desde a primeira Constituio
Republicana de 1891, razo porque pouco importa a data em que for realizada
a alienao de terras, devendo sempre ser observada a necessidade de proteo
do territrio nacional e da soberania do Pas. 5. Da nulidade absoluta e da
pretenso querela nullitatis insanabilis. 5.1. O controle das nulidades
processuais, em nosso sistema jurdico, comporta dois momentos distintos: o
primeiro, de natureza incidental, realizado no curso do processo, a
requerimento das partes, ou de ofcio, a depender do grau de nulidade. O
segundo feito aps o trnsito em julgado, de modo excepcional, por meio de
impugnaes autnomas. As pretenses possveis, visando ao reconhecimento
de nulidades absolutas, so a ao querela nullitatis e a ao rescisria, cabveis
conforme o grau de nulidade no processo originrio. 5.2. A nulidade absoluta
insanvel - por ausncia dos pressupostos de existncia - vcio que, por sua
gravidade, pode ser reconhecido mesmo aps o trnsito em julgado, mediante
simples ao declaratria de inexistncia de relao jurdica (o processo), no
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sujeita a prazo prescricional ou decadencial e fora das hipteses taxativas do

art. 485 do CPC (ao rescisria). A chamada querela nullitatis insanabilis de
competncia do juzo monocrtico, pois no se pretende a resciso da coisa
julgada, mas apenas o reconhecimento de que a relao processual e a sentena
jamais existiram. 5.3. A doutrina e a jurisprudncia so unnimes em afirmar
que a ausncia de citao ou a citao invlida configuram nulidade absoluta
insanvel por ausncia de pressuposto de existncia da relao processual, o
que possibilita a declarao de sua inexistncia por meio da ao querela
nullitatis. 5.4. Na hiptese, pelo que alegam o INCRA e o Ministrio Pblico
Federal, as terras foram alienadas a particulares pelo Estado do Mato Grosso
que no detinha o respectivo domnio, j que se trata de rea supostamente
situada na faixa de fronteira, bem pertencente Unio desde a Carta
Constitucional republicana de 1891. Ocorre que a ao de desapropriao foi
proposta contra os particulares que receberam do Estado do Mato Grosso terras
que no lhe pertenciam, jamais tendo participado do feito o legtimo titular do
domnio a Unio. 5.5. A Unio no participou do feito expropriatrio e, ainda
que tivesse participado, a simples alegao de que a rea expropriada lhe
pertence gera dvida razovel quanto a uma das condies da ao,
especificamente o interesse processual, pois, provado o domnio federal,
desaparece a utilidade do processo, j que impossvel desapropriar o que
prpio. 5.6. A pretenso querela nullitatis pode ser exercida e proclamada em
qualquer tipo de processo e procedimento de cunho declaratrio. A ao civil
pblica, por fora do que dispe o art. 25, IV, b, da Lei n. 8.625/93 (Lei
Orgnica do Ministrio Pblico), pode ser utilizada como instrumento para a
anulao ou declarao de nulidade de ato lesivo ao patrimnio pblico. 5.7. A
ao civil pblica surge, assim, como instrumento processual adequado
declarao de nulidade da sentena, por falta de constituio vlida e regular
da relao processual. 5.8. A demanda de que ora se cuida, embora formulada
com a roupagem de ao civil pblica, veicula pretenso querela nullitatis, vale
dizer, objetiva a declarao de nulidade da relao processual supostamente
transitada em julgado por ausncia de citao da Unio ou, mesmo, por
inexistncia da prpria base ftica que justificaria a ao desapropriatria, j
que a terra desapropriada, segundo alega o autor, j pertencia ao Poder Pblico
Federal. 6. Do contedo da ao de desapropriao e da ausncia de trnsito
em julgado quanto s questes relativas ao domnio das terras desapropriadas.
6.1. A ao de desapropriao no transitou em julgado quanto questo do
domnio das terras expropriadas - at porque jamais foi discutida nos autos do
processo -, mas to somente quanto ao valor da indenizao paga. No houve,
portanto, trnsito em julgado da questo tratada na presente ao civil pblica.
Apenas os efeitos desta, se julgados procedentes os pedidos, podero, por via
indireta, afetar o comando indenizatrio contido na sentena da ao
expropriatria j transitada em julgado. 6.2. A inexistncia de coisa julgada
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material quanto discusso sobre o domnio das terras desapropriadas afasta o

fundamento de que se valeu o acrdo recorrido para extinguir o processo sem
resoluo de mrito por inadequao da via eleita. Com efeito, a ao civil
pblica o instrumento processual adequado para se obter a declarao de
nulidade de ato, ainda que judicial, lesivo ao patrimnio pblico, sobretudo
quando consagra indenizao milionria a ser suportada por quem j era titular
do domnio da rea desapropriada. 7. Da ausncia de coisa julgada quando a
sentena ofende abertamente o princpio constitucional da justa indenizao
- A Teoria da Coisa Julgada Inconstitucional. 7.1. O princpio da justa
indenizao serve de garantia no apenas ao particular - que somente ser
desapossado de seus bens mediante prvia e justa indenizao, capaz de
recompor adequadamente o acervo patrimonial expropriado -, mas tambm ao
prprio Estado, que poder invoc-lo sempre que necessrio para evitar
indenizaes excessivas e descompassadas com a realidade. 7.2. Esta Corte,
em diversas oportunidades, assentou que no h coisa julgada quando a
sentena contraria abertamente o princpio constitucional da justa indenizao
ou decide em evidente descompasso com dados fticos da causa (Teoria da
Coisa Julgada Inconstitucional). 7.3. Se a orientao sedimentada nesta Corte
de afastar a coisa julgada quando a sentena fixa indenizao em
desconformidade com a base ftica dos autos ou quando h desrespeito
explcito ao princpio constitucional da justa indenizao, com muito mais
razo deve ser flexibilizada a regra, quando condenao milionria imposta
Unio pela expropriao de terras j pertencentes ao seu domnio indisponvel,
como parece ser o caso dos autos. 8. A Primeira Seo, por ambas as Turmas,
reconhece na ao civil pblica o meio processual adequado para se formular
pretenso declaratria de nulidade de ato judicial lesivo ao patrimnio pblico
(querela nullitatis). Precedentes. 9. O provimento tese recursal no implica
Data do julgamento sobre o mrito da causa, mas apenas o reconhecimento de
que a ao civil pblica o instrumento processual adequado ao que foi
postulado na demanda em razo de todo o substrato ftico narrado na inicial.
Assim, ultrapassada a preliminar de inadequao da via, caber Corte
regional, com total liberdade, examinar o recurso de apelao interposto pelos
ora recorridos. 10. Recursos especiais providos.
REsp 1048470 / PR
Ementa: AO ORDINRIA. LEI 9.019/95. LICENA DE IMPORTAO.
PRTICA DE DUMPING. PROCESSO ADMINISTRATIVO.
DESNECESSIDADE NO CASO. COMPETNCIA DO DECEX.
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LICENCIAMENTO NO-AUTOMTICO. 1. A Constituio Federal

dispe que dentre os objetivos da Repblica Federativa do Brasil, esteio
de garantir o desenvolvimento nacional; sendo que um dos instrumentos
para garantia desse desenvolvimento exatamente o que vem previsto
no art. 237 da Constituio Federal e consiste na: Fiscalizao e o
controle sobre o comrcio exterior, essenciais defesa e aos interesses
fazendrios nacionais, sero exercidos pelo Ministrio da Fazenda. 2.
O dumping evidente, aferido pelo DECEX, cuja atribuio realizar
o acompanhamento dos preos praticados nas importaes, em sendo
a mercadoria sujeita ao regime de licenciamento no-automtico,
impe a negativa da licena requerida. Precedente: (REsp 855881/RS,
julgado em 15/03/2007, DJ 02/08/2007 p. 380, unnime) 3. A Lei n
9.019/95, que dispe sobre a aplicao dos direitos previstos no Acordo
Antidumping, no contm comandos impositivos instaurao de
processo administrativo para a apurao do fato relativo prtica de
dumping prima facie evidente. 4. A constatao, por si s, da prtica
lesiva concorrencial possui o condo de afastar a necessidade do prvio
procedimento administrativo, isto porque at que se desenvolva o
processo e ocorra a liberao de mercadoria, evidentemente, a situao
consolidar-se-. 5. In casu, houve a constatao de diferena de preo
(para menor) entre o valor considerado normal em importaes de cabos
de ao e cadeados e aquele declarado nas faturas comerciais referentes
s mercadorias importadas pela autora, consoante trecho da sentena
fl. 207. 6. Recurso Especial provido.
REsp 1168547 / RJ
Relator: Ministro LUIS FELIPE SALOMO
rgo Julgador: T4 - QUARTA TURMA
Ementa: DIREITO PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. AO DE
INDENIZAO POR UTILIZAO INDEVIDA DE IMAGEM EM
STIO ELETRNICO. PRESTAO DE SERVIO PARA EMPRESA
ESPANHOLA. CONTRATO COM CLUSULA DE ELEIO DE FORO
NO EXTERIOR. 1. A evoluo dos sistemas relacionados informtica
proporciona a internacionalizao das relaes humanas, relativiza as
distncias geogrficas e enseja mltiplas e instantneas interaes entre
indivduos. 2. Entretanto, a intangibilidade e mobilidade das informaes
armazenadas e transmitidas na rede mundial de computadores, a fugacidade
e instantaneidade com que as conexes so estabelecidas e encerradas, a
possibilidade de no exposio fsica do usurio, o alcance global da rede,
constituem-se em algumas peculiaridades inerentes a esta nova tecnologia,
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abrindo ensejo prtica de possveis condutas indevidas. 3. O caso em Data

do julgamento traz baila a controvertida situao do impacto da internet
sobre o direito e as relaes jurdico-sociais, em um ambiente at o momento
desprovido de regulamentao estatal. A origem da internet, alm de seu
posterior desenvolvimento, ocorre em um ambiente com caractersticas
de auto-regulao, pois os padres e as regras do sistema no emanam,
necessariamente, de rgos estatais, mas de entidades e usurios que assumem
o desafio de expandir a rede globalmente. 4. A questo principal relaciona-se
possibilidade de pessoa fsica, com domiclio no Brasil, invocar a jurisdio
brasileira, em caso envolvendo contrato de prestao de servio contendo
clusula de foro na Espanha. A autora, percebendo que sua imagem est
sendo utilizada indevidamente por intermdio de stio eletrnico veiculado
no exterior, mas acessvel pela rede mundial de computadores, ajuza ao
pleiteando ressarcimento por danos material e moral. 5. Os artigos 100,
inciso IV, alneas b e c c/c art. 12, incisos VII e VIII, ambos do CPC,
devem receber interpretao extensiva, pois quando a legislao menciona a
perspectiva de citao de pessoa jurdica estabelecida por meio de agncia,
filial ou sucursal, est se referindo existncia de estabelecimento de pessoa
jurdica estrangeira no Brasil, qualquer que seja o nome e a situao jurdica
desse estabelecimento. 6. Aplica-se a teoria da aparncia para reconhecer a
validade de citao via postal com aviso de recebimento-AR, efetivada
no endereo do estabelecimento e recebida por pessoa que, ainda que
sem poderes expressos, assina o documento sem fazer qualquer objeo
imediata. Precedentes. 7. O exerccio da jurisdio, funo estatal que
busca composio de conflitos de interesse, deve observar certos princpios,
decorrentes da prpria organizao do Estado moderno, que se constituem
em elementos essenciais para a concretude do exerccio jurisdicional, sendo
que dentre eles avultam: inevitabilidade, investidura, indelegabilidade,
inrcia, unicidade, inafastabilidade e aderncia. No tocante ao princpio da
aderncia, especificamente, este pressupe que, para que a jurisdio seja
exercida, deve haver correlao com um territrio. Assim, para as leses a
direitos ocorridos no mbito do territrio brasileiro, em linha de princpio,
a autoridade judiciria nacional detm competncia para processar e julgar
o litgio. 8. O Art. 88 do CPC, mitigando o princpio da aderncia, cuida
das hipteses de jurisdio concorrente (cumulativa), sendo que a jurisdio
do Poder Judicirio Brasileiro no exclui a de outro Estado, competente a
justia brasileira apenas por razes de viabilidade e efetividade da prestao
jurisdicional, estas corroboradas pelo princpio da inafastabilidade da
jurisdio, que imprime ao Estado a obrigao de solucionar as lides que lhe
so apresentadas, com vistas consecuo da paz social. 9. A comunicao
global via computadores pulverizou as fronteiras territoriais e criou um novo
mecanismo de comunicao humana, porm no subverteu a possibilidade
6/16/11 4:11 PM
263
e a credibilidade da aplicao da lei baseada nas fronteiras geogrficas,

motivo pelo qual a inexistncia de legislao internacional que regulamente
a jurisdio no ciberespao abre a possibilidade de admisso da jurisdio do
domiclio dos usurios da internet para a anlise e processamento de demandas
envolvendo eventuais condutas indevidas realizadas no espao virtual. 10.
Com o desenvolvimento da tecnologia, passa a existir um novo conceito de
privacidade, sendo o consentimento do interessado o ponto de referncia de
todo o sistema de tutela da privacidade, direito que toda pessoa tem de dispor
com exclusividade sobre as prprias informaes, nelas incluindo o direito
imagem. 11. reiterado o entendimento da preponderncia da regra especfica
do art. 100, inciso V, alnea a, do CPC sobre as normas genricas dos arts.
94 e 100, inciso IV, alnea a do CPC, permitindo que a ao indenizatria
por danos morais e materiais seja promovida no foro do local onde ocorreu o
ato ou fato, ainda que a r seja pessoa jurdica, com sede em outro lugar, pois
na localidade em que reside e trabalha a pessoa prejudicada que o evento
negativo ter maior repercusso. Precedentes. 12. A clusula de eleio de
foro existente em contrato de prestao de servios no exterior, portanto,
no afasta a jurisdio brasileira. 13. Ademais, a imputao de utilizao
indevida da imagem da autora um posterius em relao ao contato de
prestao de servio, ou seja, o direito de resguardo imagem e intimidade
autnomo em relao ao pacto firmado, no sendo dele decorrente. A ao
de indenizao movida pela autora no baseada, portanto, no contrato em
si, mas em fotografias e imagens utilizadas pela r, sem seu consentimento,
razo pela qual no h se falar em foro de eleio contratual. 14. Quando a
alegada atividade ilcita tiver sido praticada pela internet, independentemente
de foro previsto no contrato de prestao de servio, ainda que no exterior,
competente a autoridade judiciria brasileira caso acionada para dirimir o
conflito, pois aqui tem domiclio a autora e o local onde houve acesso ao
stio eletrnico onde a informao foi veiculada, interpretando-se como ato
praticado no Brasil, aplicando-se hiptese o disposto no artigo 88, III, do
CPC. 15. Recurso especial a que se nega provimento.
REsp 1139922 / SP
Ementa: PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO - RECURSO ESPECIAL EMBARGOS EXECUO FISCAL - ADUANEIRO - MERCADORIA
EM TRNSITO PARA O PARAGUAI - EXTRAVIO - FATO GERADOR
DO IMPOSTO DE IMPORTAO - INOCORRNCIA. 1. pacfico o
entendimento nesta Corte de que, no caso de importao de mercadoria
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despachada para consumo, o fato gerador para o imposto de importao

consuma-se na data do registro da Declarao de Importao. 2.
Verificada a falta de mercadoria importada com destino ao Paraguai
em trnsito no territrio nacional, indevida a cobrana do imposto de
importao. Precedentes. 3. Recurso especial no provido.
REsp 1138276 / RJ
Relator(a): Ministro HUMBERTO MARTINS
Ementa: ADMINISTRATIVO PROCESSUAL CIVIL ESTATUTO DO
ESTRANGEIRO TRANSPORTE DE PASSAGEIRO SEM A
DOCUMENTAO EXIGIDA MULTA MVR ATUALIZAO
CONVERSO EM UFIRS APLICAO DAS LEIS N.
8.177/91,8.178/91, 8.218/91 E 8.383/91 INAPLICABILIDADE DA
PORTARIA 236/92. 1. O transporte de passageiros sem a documentao
exigida para ingresso no Brasil acarreta multa de dez MVR - Maior Valor
de Referncia, quintuplicado em caso de reincidncia, nos termo dos
arts. 125 e 126 da Lei n. 6.815/80 - Estatuto do Estrangeiro. 2. O clculo
do valor base da penalidade aplicada deve obedecer ao disposto nas Leis
n. 8.177/91, 8.178/91, 8.218/91 e 8.383/91, que converteram o MVR em
UFIRS. 3. pacfica e remansosa a jurisprudncia do Superior Tribunal
de Justia no sentido de que norma de hierarquia inferior (portaria) no
tem o condo de modificar disposies contidas em lei (in casu, clculo
de atualizao de MVR em UFIRS) sem que haja expressa autorizao
legal. Inaplicabilidade da Portaria 236/92. Recurso especial improvido.
REsp 246329 / PA
Relator(a): Ministro HUMBERTO MARTINS
Ementa: DIREITO ADMINISTRATIVO - DIREITO INTERNACIONAL
PRIVADO ESTRANGEIRO - NAVEGAO DE CABOTAGEM DESNECESSIDADE DE VISTO TEMPORRIO - ART. 49, DECRETO
N. 86.715/1981. 1. O art. 13, V, da Lei n. 6.815/1980 fixa uma regra geral
de concesso de visto temporrio que pode, em relao ao caso concreto,
ser relativizada por meio de autorizao legal. 2. O art. 49, do Decreto n.
86.715/1981, que trata do uso da identidade de martimo, ganhou sentido
ampliado ao excepcionar a regra geral do art. 13, V, da Lei n. 6.815/1980,
por causa das alteraes havidas no art. 178, da Constituio Federal, por
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meio de Emenda Constitucional n. 7/95. 3. A inteligncia da combinao

do art. 13, V, da Lei n. 6.815/1980 com o art. 49, do Decreto n. 86.715/1981,
indica que - aps a mudana do art. 178 da Constituio Federal - no
seria possvel restringir a exceo de visto aos martimos estrangeiros
to somente ao caso dos cursos internacionais; de onde se conclui que a
Resoluo Normativa n. 72/2006, do Conselho Nacional de Imigrao,
traz a abalizada interpretao relacionada com o caso em tela, no seu art.
2, incisos I e II, e deve ser prestigiada. Recurso especial improvido.
REsp 1085655 / SP
Relator(a): Ministro HERMAN BENJAMIN
Ementa: PROCESSUALCIVILE TRIBUTRIO.TRATADO INTERNACIONAL.
GASODUTO BRASIL-BOLVIA. ISENO DE IMPOSTOS LOCAIS.
FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL. COMPETNCIA DO STF.
ART. 100 DO CTN. AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO.
SMULA 211/STJ. MULTA DO ART. 538, PARGRAFO NICO.
AFASTAMENTO. SMULA 98/STJ. 1. Hiptese em que se discute
iseno de imposto local (ISS) fixada por tratado internacional relativo
construo do chamado Gasoduto Brasil-Bolvia, promulgado pelo
Decreto 2.142/1997. 2. O fundamento do acrdo recorrido estritamente
constitucional, qual seja, ofensa ao art. 151, III, da CF (vedao de
isenes heternomas), pois os benefcios fiscais relativos ao ISS somente
poderiam ser concedidos pelo Municpio respectivo. 3. Ademais, no se
trata de acordo internacional que apenas garante tratamento isonmico
e recproco ao bem importado, observada a legislao isentiva local,
o que poderia ser apreciado em Recurso Especial (precedentes do STJ
e do STF). 4. A questo de fundo o embate entre a norma municipal
tributria e o tratado internacional que efetivamente concedeu a iseno
de imposto local. 5. Trata-se de aparente conflito normativo que atinge,
em tese, o pacto federativo, cuja anlise em via recursal passou, por
essa razo, a ser da competncia do STF (art. 102, III, d, da CF),
considerando que os tratados internacionais vigem no mbito interno,
em regra (exceo de acordos relativos a direitos humanos), com fora
de lei ordinria federal (precedentes do STF). 6. No que se refere ao
art. 100 do CTN, no houve prequestionamento, apesar da oposio de
aclaratrios na origem, o que atrai o disposto na Smula 211/STJ. 7.
A expressa inteno de prequestionamento de matria relevante para o
deslinde da demanda afasta a aplicao de multa, conforme a Smula
98/STJ. 8. Recurso Especial parcialmente provido.
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REsp 933371 / RJ
Relator(a): Ministro ARNALDO ESTEVES LIMA
Ementa: ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL.
LEI 9.307/96 LEI DE ARBITRAGEM. APLICAO IMEDIATA.
CONTRATO CELEBRADO ANTES DE SUA VIGNCIA.
POSSIBILIDADE. PRECEDENTES DO STJ. CLUSULA
CONTRATUAL DE ARBITRAGEM. QUESTO NO EXAMINADA
PELO TRIBUNAL REGIONAL. SENTENA MANTIDA POR NOVO
FUNDAMENTO, ORA REFORMADO. RECURSO PARCIALMENTE
PROVIDO. 1. A Corte Especial deste STJ, por ocasio do Data do
julgamento da Sentena Estrangeira 349/EX, de relatoria da Min.
ELIANA CALMON (DJ 21/5/07), pacificou entendimento no sentido de
que as disposies contidas na Lei 9.307/96 tm incidncia imediata nos
contratos em que estiver includa clusula arbitral, inclusive naqueles
celebrados anteriormente sua vigncia, ante a natureza processual da
referida norma. Naquela oportunidade, S.Exa. confirmou orientao
consagrada no REsp 712.566/RJ (Rel. Min. NANCY ANDRIGHI, DJ
5/9/05) e na SEC 5.847-1, do Supremo Tribunal Federal (Rel. Min.
MAURCIO CORRA, DJ 17/12/99). 2. Colhe-se do voto condutor
da Min. NANCY ANDRIGHI no REsp 712.566/RJ, que : ... com a
alterao do art. 267, VII, do CPC pela Lei de Arbitragem, a pactuao
tanto do compromisso como da clusula arbitral passou a ser considerada
hiptese de extino do processo sem Data do julgamento do mrito.
Assim, impe-se a extino do processo sem Data do julgamento do
mrito se, quando invocada a existncia de clusula arbitral, j vigorava
a Lei de Arbitragem, ainda que o contrato tenha sido celebrado em
data anterior sua vigncia, pois, as normas processuais tm aplicao
imediata. Ademais, pelo Protocolo de Genebra de 1923, subscrito pelo
Brasil, a eleio de compromisso ou clusula arbitral imprime s partes
contratantes a obrigao de submeter eventuais conflitos arbitragem,
ficando afastada a soluo judicial. Nos contratos internacionais, devem
prevalecer os princpios gerais de direito internacional em detrimento da
normatizao especfica de cada pas, o que justifica a anlise da clusula
arbitral sob a tica do Protocolo de Genebra de 1923. 3. No prosperam
os argumentos expendidos pela empresa recorrida, na medida em que: a)
o recurso especial no encontra bice na Smula 5/STJ, porquanto no
se trata de interpretar as Clusulas Contratuais 6.2 e 6.3, mas analisar os
efeitos temporais da Lei de Arbitragem, impondo, ou no, sua aplicao
aos contratos celebrados anteriormente sua vigncia; b) tambm no
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incidem as Smulas 282, 283 e 356/STF, uma vez que os temas relativos
existncia no contrato de clusula de arbitragem e atinentes prescrio
foram devidamente prequestionados na instncia de origem, assim como
todos os fundamentos essenciais do acrdo recorrido, inerentes a essa
questo, foram impugnados na petio recursal; e c) houve a correta
comprovao da divergncia jurisprudencial, inclusive com a juntada
de acrdos paradigmas que demonstravam a similitude ftica entre os
casos confrontados. 4. Lado outro, as referncias superficiais constantes
das notas taquigrficas em relao a efetividade das clusulas contratuais
de arbitramento hiptese, o foram de forma meramente incidental e
concisa, verdadeiro obiter dictum, no integrando o decisum, este, sim,
representado pelo voto claro e preciso do relator em seu fundamento
nuclear, qual seja, a no aplicao da Lei de Arbitragem ao caso por
ter sido o contrato celebrado anteriormente sua vigncia. 5. Uma
vez reformado o acrdo recorrido, e impossibilitado a este Tribunal
Superior examinar clusulas contratuais, por bice da Smula 5/STJ,
devem os autos retornar ao Tribunal de origem para pronunciamento
explicito quanto ao fundamento primordial adotado na sentena de
procedncia, afastando, assim, inclusive, eventual risco de supresso
de grau jurisdicional, diante da dvida, plausvel, quanto ao exame, ou
no, de tal aspecto pelo TRF2. 5. Recurso Especial parcialmente provido
para afastar o fundamento da irretroatividade da Lei de Arbitragem ao
contrato celebrado anteriormente sua vigncia e determinar o retorno
dos autos ao TRF2 para novo Data do julgamento do recurso de apelao,
no ponto em foco. Prejudicadas demais questes.
REsp 1143398 / PR
Relator(a): Ministro HERMAN BENJAMIN
Ementa: PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. AUSNCIA DE
PREQUESTIONAMENTO. SMULA 211/STJ. SERVIOS DE
TELECOMUNICAES PRESTADOS ITAIPU BINACIONAL.
ICMS. ISENO PREVISTA EM TRATADO INTERNACIONAL.
NO-OCORRNCIA. 1. Controverte-se a respeito da constituio
de crdito tributrio contra Brasil Telecom S/A, decorrente do
inadimplemento de ICMS incidente sobre servios de telecomunicaes
prestados Itaipu Binacional. 2. A tese defendida pelas recorrentes a de
que o art. XII do Tratado Internacional que resultou na criao da empresa
binacional prev iseno de impostos, taxas e emprstimos compulsrios.
A prestadora de servios de telefonia alega, ainda, violao do art. 98
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do CTN. 3. O Tribunal a quo julgou improcedente o pedido, com base

exclusivamente no fundamento de que a iseno foi concedida Itaipu
Binacional, no atingindo a prestadora de servios de telecomunicaes.
4. inadmissvel Recurso Especial quanto a questo (art. 98 do CTN)
que, a despeito da oposio de Embargos Declaratrios, no foi apreciada
pelo Tribunal de origem. Incidncia da Smula 211/STJ. 5. O art. XII do
Tratado Internacional prescreve que a Repblica Federativa do Brasil e
a Repblica do Paraguai no aplicaro impostos, taxas e emprstimos
compulsrios, de qualquer natureza: a) Itaipu e aos servios de
eletricidade por ela prestados; b) sobre materiais e equipamentos que
a Itaipu adquira em qualquer dos dois pases ou importe de um terceiro
pas, para utiliz-los nos trabalhos de construo da central eltrica, seus
acessrios e obras complementares; c) que incidam sobre operaes
referentes a estes materiais e equipamentos acima referidos, nas quais a
Itaipu seja parte; d) sobre os lucros da Itaipu ou pagamentos e remessas
por ela efetuados a qualquer pessoa fsica ou jurdica, sempre que os
pagamentos de tais impostos, taxas e emprstimos compulsrios sejam
de responsabilidade legal da Itaipu. 6. A iseno prevista no Tratado
Internacional tem por objetivo beneficiar, exclusivamente, a Itaipu, e
no as empresas que com ela realizam negcios jurdicos cujo suporte
constitua o fato gerador de obrigaes tributrias, ressalvada expressa
previso legal nesse sentido. 7. A circunstncia de a empresa binacional
sofrer reflexos econmicos relativos ao ICMS devido pela Brasil
Telecom S/A (e.g., aumento dos custos) no tem o condo de alterar sua
qualificao jurdica para inclu-la no conceito legal de responsvel pelo
pagamento da exao. 8. Tal como sucede em relao aos consumidores,
que poderiam ser qualificados como contribuintes de fato do ICMS,
ou de outros tributos indiretos, a relao tributria, e as conseqncias
da decorrentes (lanamento, inscrio em dvida ativa, fornecimento de
CND) somente afetam o contribuinte de direito. Da a impossibilidade
de ampliar a iseno instituda no Tratado Internacional relativamente aos
tributos devidos pelas empresas que contratam com a Itaipu Binacional.
9. Recurso Especial da Brasil Telecom S/A parcialmente conhecido e,
nessa parte, no provido. Recurso Especial da Itaipu Binacional no
provido.
REsp 1164547/PE
Relator: Ministra MARIA ISABEL GALLOTTI
Turma: QUARTA TURMA
Ementa: RECURSO ESPECIAL. AO DE GUARDA. CONVENO
DE HAIA. GUARDA COMPARTILHADA. AFASTAMENTO DA
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JURISDIO DA JUSTIA BRASILEIRA. OFENSA SOBERANIA

NACIONAL. 1. Ofende a soberania nacional o acrdo que, em agravo
de instrumento interposto contra deciso concessiva de guarda provisria
me brasileira, domiciliada em territrio nacional com o menor,
decreta a extino do processo de origem sem exame do mrito, antes de
realizada a fase instrutria, considerando absolutamente incompetente
o juiz nacional, em face da possvel propositura de ao de repatriao
da criana para o pas de domiclio de seu pai, com fundamento na
Conveno de Haia. Violao ao art. 17 da Lei de Introduo ao Cdigo
Civil configurada. 2. Recurso especial provido.
REsp 1145540/SC
Relator: MAURO CAMPBELL MARQUES
Turma: SEGUNDA TURMA
PROCESSUAL CIVIL E TRIBUTRIO. VIOLAO DO ART. 535 DO
CPC. NO OCORRNCIA. VIOLAO DO ART. 4 DA LEI N. 3.244/57.
AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. SMULA N. 211/STJ. IMPOSTO
DE IMPORTAO. ENQUADRAMENTO DE EQUIPAMENTO IMPORTADO
NA EXCEO TARIFRIA 001 DA RESOLUO N. 10/2005 DA CAMEX.
IMPOSSIBILIDADE. CAPACIDADE SUPERIOR QUELA PREVISTA PARA
A CONCESSO DO BENEFCIO. INTERPRETAO LITERAL. ART. 111 DO
CTN. 1. O Tribunal de origem se pronunciou de forma clara e fundamentada sobre
as questes postas sua apreciao, ainda que de forma contrria pretenso
dos ora recorrentes, no havendo que se falar em violao do art. 535 do CPC.
Com efeito, a Corte a quo resolveu a demanda entendendo que o maquinrio
importado pelo impetrante no se enquadra na hiptese da exceo tarifria n
001 da resoluo n. 10/2005 da CAMEX, porquanto se trata de equipamento com
maior capacidade de processamento de barras de ao chato do que aquele descrito
na norma supra referida. 2. Quanto alegada afronta do art. 4, caput e 2, da
Lei n. 3.244/57, a ausncia de manifestao do Tribunal de origem em relao a ele
inviabiliza o conhecimento do recurso no ponto, haja vista a incidncia da Smula
n. 211/STJ. 3. No compete ao Poder Judicirio adentrar nos motivos pelos quais
a CAMEX, em sua Resoluo n. 10/2005, limitou o benefcio a equipamentos
com determinada capacidade, sobretudo porque a reduo de alquota do Imposto
de Importao, em razo de sua natureza extrafiscal, est afeta s polticas sociais
e econmicas elaboradas pelo Poder Executivo, cujo mrito administrativo,
conforme comezinha lio de direito administrativo, no se sujeita ao controle
jurisdicional, salvo quanto sua constitucionalidade e legalidade. Por outro
lado, as normas relativas excluso de crdito tributrio devem ser interpretadas
literalmente, na forma do art. 111, I, do Cdigo Tributrio Nacional. 4. Recurso
especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido.
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REsp 1037400/SC
Ementa: ADMINISTRATIVO. LICENCIAMENTO DE IMPORTAO
OBTIDO PREVIAMENTE, COM ANUNCIA DAS AUTORIDADES
ADUANEIRAS. POSTERIOR CELEBRAO DE ACORDO ENTRE
BRASIL E CHINA. CONTROLE DE COTA DE IMPORTAO DE
PRODUTOS TXTEIS. IRRETROATIVIDADE DA LEGISLAO.
1. O licenciamento da importao, em regra, ocorre de forma automtica,
quando da formulao da Declarao de Importao (DI), sendo certo
que h casos de mercadoria sujeita a licenciamento no-automtico, cujo
procedimento de importao inicia-se com a solicitao, via Siscomex,
do licenciamento prvio da importao (art. 490 do Regulamento
Aduaneiro). 2. In casu, as empresas recorridas obtiveram as licenas
de importao previamente, ressoando inequvoca, portanto, a presena
de todos os requisitos exigidos poca da celebrao do contrato de
importao, consoante assentado no acrdo recorrido, verbis: Ao que
se verifica dos documentos apresentados s fls. 108-197, as anuncias
para importao emitidas pelo DECEX (rgo competente para emitir
as licenas de importao e exportao, nos termos do art. 165, I, do
Decreto n. 99.244/90), referentes aos bens importados, foram emitidas
no perodo de 02/03/2006 a 28/03/2006. No entanto, a norma que
dispe acerca das cotas de importao relativas a produtos txteis e de
vesturio oriundas da China foi publicada no Dirio Oficial da Unio
em 11/04/2006 (fls. 199-200). 3. Destarte, as licenas de importao
foram obtidas no perodo de 02/03/2006 a 28/03/2006, tendo a norma
que impunha o controle de cotas de importao entrado em vigor
posteriormente, em 11/04/2006. Por isso que, configurado o ato jurdico
perfeito (licenciamento da importao dos produtos txteis), no pode a
autoridade fazendria pretender aplicar, retroativamente, legislao que
prev condies adicionais quelas vigentes poca do licenciamento
prvio pela autoridade aduaneira, qual seja, o respeito s cotas de
produtos txteis de origem chinesa. 4. Deveras, a hiptese no de
aplicao da legislao tributria, porquanto o cerne da controvrsia
situa-se no procedimento administrativo tendente importao, por isso
que impertinente o argumento central da Fazenda Nacional, qual seja, a
legitimidade de aplicao do controle de cota de importao institudo
pela Portaria SECEX n 10/2006, em face da no ocorrncia do Registro
da Declarao de Importao, que configura o fato gerador da obrigao
tributria. 5. O art. 535 do CPC resta inclume se o Tribunal de origem,
embora sucintamente, pronuncia-se de forma clara e suficiente sobre
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a questo posta nos autos. Ademais, o magistrado no est obrigado

a rebater, um a um, os argumentos trazidos pela parte, desde que os
fundamentos utilizados tenham sido suficientes para embasar a deciso.
6. Recurso especial desprovido.
REsp 1092139/RJ
Relator: Ministro PAULO DE TARSO SANSEVERINO
Turma: TERCEIRA TURMA
Ementa: RECURSO ESPECIAL. PATENTES PIPELINE. TERMO INICIAL
DO PRAZO CUJO PERODO REMANESCENTE CONSTITUI, DO
DEPSITO NO BRASIL, O PRAZO DE VIGNCIA DA PATENTE
PIPELINE. PRECEDENTE DA TERCEIRA TURMA E SEGUNDA
SEO. 1. O sistema pipeline de patentes, disciplinado no art. 230
da Lei 9.279/96, desde que cumpridos requisitos e condies prprias,
reconhece o direito a explorao com exclusividade ao inventor cujo
invento embora no patentevel quando da vigncia da Lei 5.772/71
seja objeto de patente estrangeira. 2. A perfeita concreo do princpio da
isonomia, que no se esgota na igualdade perante a lei (art. 5, caput, da
CF), pressupe a garantia de tratamento igualitrio quanto interpretao
judicial de atos normativos (treat like cases alike). Doutrina. 3. Em que
pese abandonado, o primeiro depsito da patente realizado no exterior,
ao menos quando consista na prioridade invocada para a realizao do
depsito definitivo (art. 4 da CUP), fixa o termo inicial do prazo cujo
perodo remanescente constitui, a partir do depsito no Brasil, o prazo
da patente pipeline (art. 230, 4, da Lei 9.279/96). 4. Observncia dos
precentes especficos acerca do tema nos Recursos Especiais 1.145.637/
RJ, Rel. Ministro Vasco Della Giustina, Terceira Turma, e 731.101/
RJ, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Segunda Seo. RECURSO
ESPECIAL PROVIDO.
REsp 993.712/RJ
Ementa: PROCESSUAL CIVIL. VIOLAO AO ART. 535 DO CPC.
INOCORRNCIA. ADMINISTRATIVO. PODER DE POLCIA.
INFRAO SANITRIA. EMBARCAO ESTRANGEIRA.
AGENTE MARTIMO. AUSNCIA DE RESPONSABILIDADE
OBJETIVA. RECURSO PROVIDO. 1. A responsabilidade por infrao
sanitria cometida no interior de embarcao estrangeira atracada em
Porto situado no Brasil no pode ser imputada ao agente martimo se
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indemonstrado o nexo de causalidade entre a conduta e o resultado

danoso, uma vez que, nos termos do art. 3 da Lei n. 6.437/77, por
no versar caso de responsabilidade objetiva, revela-se indispensvel
para a configurao do ilcito sanitrio que o agente tenha dado causa
ou concorrido para a prtica da infrao. 2. O Princpio da Legalidade
estrita, que rege o Poder Sancionatrio da Administrao, impede a
responsabilizao do agente martimo por infrao sanitria apurada em
decorrncia do descumprimento de dever imposto por meio de lei ao
armador ou proprietrio do navio. 3. Precedentes das Primeira e Segunda
Turmas do E. STJ: AgRg no REsp 1165103/PR, Rel. Ministro CASTRO
MEIRA, SEGUNDA TURMA, julgado em 18/02/2010, DJe 26/02/2010;
AgRg no REsp 1042703/ES, Rel. Ministro BENEDITO GONALVES,
PRIMEIRA TURMA, julgado em 17/09/2009, DJe 23/09/2009; AgRg no
REsp 981.545/SP, Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN, SEGUNDA
TURMA, julgado em 18/08/2009, DJe 27/08/2009; AgRg no Ag
1039595/SC, Rel. Ministra DENISE ARRUDA, PRIMEIRA TURMA,
julgado em 09/09/2008, DJe 24/09/2008; AgRg no REsp 860.149/PB,
Rel. Ministro HUMBERTO MARTINS, SEGUNDA TURMA, julgado
em 18/10/2007, DJ 06/11/2007 p. 160; REsp 731.226/PE, Rel. Ministra
ELIANA CALMON, SEGUNDA TURMA, julgado em 20/09/2007,
DJ 02/10/2007 p. 229; REsp 641.197/PE, Rel. Ministro TEORI
ALBINO ZAVASCKI, PRIMEIRA TURMA, julgado em 18/04/2006,
DJ 04/09/2006 p. 232; REsp 640.895/PR, Rel. Ministro LUIZ FUX,
PRIMEIRA TURMA, julgado em 09/11/2004, DJ 29/11/2004 p. 255. 4.
que sob o ngulo da doutrina judicial cedio que o art. 10, XXIII,
da Lei 6.437/77 - que dentre outras providncias, trata das infraes
legislao sanitria federal e estabelece as seguintes sanes, - assim
dispe: Art. - So infraes sanitrias: (...)XXIII - descumprimento
de normas legais e regulamentares, medidas, formalidades e outras
exigncias sanitrias pelas empresas de transportes, seus agentes e
consignatrios, comandantes ou responsveis diretos por embarcaes,
aeronaves, ferrovias, veculos terrestres, nacionais e estrangeiros: pena advertncia, itnerdio, e/ou multa 5. O agente martimo, na condio
de responsvel pela intermediao de contratos de transporte, no tem
poder de gesto sobre a embarcao e no possui responsabilidade pelos
negcios do armador, que explora comercialmente uma embarcao
mercante, sendo ou no sue proprietrio. 6. Deveras, a infrao sanitria
apurada no interior do navio no pode, portanto, ser imputada ao agente
uma vez que inexistente o nexo de causalidade entre a sua conduta e o
resultado danoso, uma vez que ele no d causa ou sequer concorre para
infrao como exige explicitamente o art. 3, da Lei n. 6.437/77: O
resultado da infrao sanitria imputvel a quem lhe deu causa ou para
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dela concorreu 7. que a multa, como qualquer outra espcie de sano

administrativa, instrumento de que se vale a Administrao Pblica
para desestimular e punir a prtica de condutas consideradas lesivas
ao interesse da coletividade, motivo pelo qual, tal como ocorre com
as infraes penais, deve recair sobre a pessoa do infrator que dever
suportar as consequncias dela advindas.
8. A responsabilidade pela infrao, s excepcionalmente, poder recair
sobre pessoa diversa sendo necessrio, nestes casos, autorizao legal
neste sentido, albergando, assim, o fenmeno da transmissibilidade
que, segundo Celso Antnio Bandeira de Mello (in Curso de Direito
Administrativo, 22 ed. So Paulo, Malheiros, p. 827), pode se dar
quando o sujeito a ser configurado como responsvel dispe de
controle sobre o infrator, e precisamente por no hav-lo exercido de
modo satisfatrio que foi possvel a prtica da infrao ou, nos casos
em que o sujeito qualificvel como responsvel dispe de meios para
contranger o infrator a se submeter ao pagamento da multa 9. cedio
na Corte que: O agente martimo, relata Danielle Machado Soares
(SOARES, Danielle Machado. O agente martimo e sua responsabilidade
jurdica. In: Revista de Direito do Tribunal de Justia do Estado do Rio
de Janeiro, n. 63, abril/junho 2005, p. 52), surgiu como mero auxiliar
dos capites dos navios nos portos estrangeiros. Nessa funo, apenas
facilitava o trmite e os despachos diante das autoridades locais e dos
comerciantes. Com a evoluo do comrcio martimo e o aumento
da rotatividade das embarcaes, passou a praticamente substituir
os capites no tocante s questes tcnicas provenientes do negcio
martimo, tornando-se seu representante para atuar em seu nome, por
sua conta e nos seus interesses. Hoje, a expresso agente martimo ou
ship broker denomina: ... pessoas encarregadas pelos armadores, ou
por quem as suas vezes faa em cada caso particular, temporria ou
permanentemente, do mandato de realizar as operaes comerciais
que originalmente corresponderiam ao capito ou armador, nos portos
de carga ou descarga, de ajudar o capito em qualquer operao e de
cuidar dos interesses do navio e da carga, no s perante as autoridades,
mas tambm nas relaes privadas (SOARES, Luiz Dantas de Souza
Soares. Agente de navegao - responsabilidade civil. In: Revista de
direito mercantil, n. 34, abril/junho 1979, p. 54). O agente martimo
compromete-se a representar o navio em terra, praticando em nome do
armador ou capito os atos que esse teria de realizar pessoalmente. Valese, para isso, de contrato consensual, bilateral e oneroso que corresponde
perfeitamente idia do mandato profissional, figura jurdica tratada no
art. 658 do CC de 2002.Do exposto, fica evidenciado que, por me io do
contrato de agenciamento, no exerce o agente qualquer tipo de controle
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sobre o armador ou capito do navio, antes, do contrrio, o armador

e capito do navio, na qualidade de mandantes so quem exerce
poderes sobre o agente martimo (mandatrio), a partir dos poderes
outorgados. Exclui-se, assim, a primeira hiptese de transmissibilidade
da sano administrativa. Por outro lado, seria possvel ao agente
coagir seu representado ao pagamento de eventual multa? A princpio,
a resposta afirmativa se se toma em conta que, como condio para a
prestao do servio de agenciamento, reveste-se o agente martimo de
algumas garantias, tais como a abertura de crdito bancrio, ou o direito
de reteno, pelo mandatrio, do quanto baste do objeto da operao
que lhe foi cometida para pagamento de tudo que lhe for devido em
conseqncia do mandato, conforme previso do art. 664 do CC. (RESP
n. 731.226/PE) : 10. A inexistncia de norma prevendo a obrigao
do agente martimo de exigir do armador ou capito o cumprimento
das normas sanitrias, no enseja descumprimento do dever de agir
ou de omisso. 11. A ofensa ao art. 535 do CPC no resta configurada
quando o Tribunal de origem, embora sucintamente, pronuncia-se de
forma clara e suficiente sobre a questo posta nos autos. Ademais, o
magistrado no est obrigado a rebater, um a um, os argumentos trazidos
pela parte, desde que os fundamentos utilizados tenham sido suficientes
para embasar a deciso. 12. Recurso especial parcialmente provido para
reconhecer a nulidade do auto de infrao sanitrio lavrado em desfavor
do agente martimo.
REsp 885.759/SC
Relator: Ministro LUIS FELIPE SALOMO
Turma: QUARTA TURMA
Ementa: COMERCIAL. TERMO DE COMPROMISSO PARA PAGAMENTO
DE HONORRIOS ADVOCATCIOS FIXADOS EM DLAR.
POSSIBILIDADE DESDE QUE CONVERTIDO O VALOR EM
MOEDA NACIONAL. AUSNCIA DE INFRINGNCIA AO
ARTIGO 1 DO DL 857/69. RECURSO ESPECIAL CONHECIDO
EM PARTE E NO-PROVIDO. 1. vlida clusula de compromisso
estabelecendo, como honorrios advocatcios, porcentagem de 20 %
sobre dvida de U$ 80.000,00 , desde que esse valor seja convertido
em moeda nacional. 2. A exegese do artigo 1, do DL 857/69, conduz
ao entendimento de que no existe bice a que se celebrem pactos
em moeda estrangeira, mas a estipulao de seu pagamento em outro
valor que no o da moeda nacional, restringindo seu curso legal ou
recusando seus efeitos. 3. Recurso especial parcialmente conhecido e
no -provido.
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REsp 914.077/RS
Turma: QUINTA TURMA
Ementa: PENAL. CRIME CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL.
EVASO DE DIVISAS. EXPORTAO DE MERCADORIAS.
AUSNCIA DE LIQUIDAO DO CONTRATO CAMBIAL.
DEPSITO NO DECLARADO NO EXTERIOR. PRESUNO.
IMPOSSIBILIDADE. NUS DA PROVA. RECURSO DESPROVIDO.
1. O crime de evaso de divisas previsto na ltima parte do pargrafo
nico do art. 22 da Lei n 7.492/86 - manuteno de depsito no exterior
- pressupe a identificao da instituio e dos valores guardados ao
arrepio da autoridade monetria brasileira. 2. O mero fato de no ter
sido liquidado no Brasil o contrato de cmbio incapaz de gerar a
presuno de que a empresa exportadora recebeu o pagamento objeto
do acordo e o mantm em instituio financeira situada fora do pas. 3.
No pode o intrprete estender o sentido da norma contida na primeira
parte do pargrafo nico da lei em comento, a fim de considerar tpica a
ausncia de internalizao do pagamento recebido, sob pena de absoluto
desvirtuamento do comando normativo, o qual apenas criminaliza a sada
de divisas do territrio nacional. 4. O conceito de divisas no inclui,
segundo a doutrina majoritria e precedentes dos tribunais superiores,
mercadorias destinadas exportao.
10. Recurso Ordinrio
RO 100 / RS
RECURSO ORDINARIO 2009/0185757-2
Relator: Ministro ALDIR PASSARINHO JUNIOR
Ementa: RECURSO ORDINRIO AO CAUTELAR DE EXIBIO
DE DOCUMENTOS DIREITO INTERNACIONAL PBLICO
DOCUMENTOS EM PODER DA REPBLICA DA ITLIA
ALEGAO DE SEGREDO DE ESTADO CLASSIFICAO
PAUTADA EM ATO DE IMPRIO SOBERANIA IMUNIDADE
ABSOLUTA INDEFERIMENTO DA INICIAL DESNECESSIDADE
DE CITAO DA RECORRIDA. 1. A adoo de critrios para conferir
segredo de Estado a documentos faz parte da soberania de qualquer
nao independente dotada de organizao jurdica e poltica. 2.
Apesar de defasada a classificao dos atos do Estado como de imprio
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ou de gesto, visto que a sua personalidade una, tem-se que, em

relao sindicabilidade dos atos pelo Poder Judicirio, tal distino
apresenta aplicabilidade prtica, especialmente quando se trata de ato
de Repblica estrangeira. 3. Se a Repblica da Itlia considera sob
segredo de Estado os documentos cuja exibio se pretende, e reputa a
recorrente inimiga da nao, ambos atos de imprio, no pode o Poder
Judicirio brasileiro afastar a opo poltica daquele Estado estrangeiro,
em face de sua imunidade absoluta no que toca acta jure imperii. 4.
Imunidade de jurisdio em favor dos Estados estrangeiros que no
podem ser citados para responder a processo dessa natureza. (Grifo
meu.) Precedente: Pet 2537 QO, Rel. Min. Nri da Silveira, Tribunal
Pleno do STF, julgado em 26.11.2001, DJ 8.3.2002 PP-00054 EMENT.
VOL-02060-01 PP-00060. 5. luz do art. 296, com a redao dada
pela Lei n. 8.952, o ru no mais citado para acompanhar a apelao
interposta contra sentena de indeferimento da petio inicial. Mesmo
na fase recursal, o feito prossegue apenas de forma linear autor/juiz.
O ru poder intervir, mas sem necessidade de devoluo de prazos
recursais, porque o acrdo que reforma a sentena de indeferimento
no chega a atingi-lo, pois, devolvidos os autos origem, procederse- citao e, em resposta, poder o ru alegar todas as defesas
que entender cabveis, inclusive a inpcia da inicial. (Grifo meu.)
Precedente: REsp 507.301/MA, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha,
Segunda Turma do STJ, julgado em 13.3.2007, DJ 17.4.2007, p. 286.
Recurso ordinrio improvido.
RHC 24955 / SP
RECURSO ORDINARIO EM HABEAS CORPUS 2008/0262789-6
Relatora: Ministra MARIA THEREZA DE ASSIS MOURA
rgo Julgador: T6 - SEXTA TURMA
Ementa: RECURSO EM HABEAS CORPUS. PRISO EM FLAGRANTE.
TRFICO
INTERNACIONAL
DE
ENTORPECENTES.
MANUTENO DA CUSTDIA EM RAZO DA CONDIO DE
ESTRANGEIRO. ILAO EM TORNO DA CONVENINCIA DA
INSTRUO CRIMINAL. REQUISITOS NO DEMONSTRADOS
IN CONCRETO. CUSTDIA DESARRAZOADA. A priso processual
deve ser configurada no caso de situaes extremas, em meio a dados
sopesados da experincia concreta, porquanto o instrumento posto a
cargo da jurisdio reclama, antes de tudo, o respeito liberdade. Em
razo disso, no se justifica a manuteno em crcere daquele que
pratica crime somente porque de trfico de drogas ou de porte de arma,
ou mesmo porque, genericamente, se possa extrair, porque estrangeiro o
6/16/11 4:11 PM
277
ru, suposta dificuldade instruo criminal. Recurso provido e ordem

concedida para que o acusado responda o processo em liberdade at o
trnsito em julgado da sentena, sob compromisso.
RO 26 / RJ
RECURSO ORDINRIO 2003/0049144-3
Relator: M
inistro VASCO DELLA GIUSTINA (DESEMBARGADOR
CONVOCADO DO TJ/RS)
rgo Julgador: T3 - TERCEIRA TURMA
Ementa: CIVIL. PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ORDINRIO. AO DE
INDENIZAO POR DANOS MATERIAIS E MORAIS. ESTADO
ESTRANGEIRO DEMANDADO. IMUNIDADE DE JURISDIO.
INAPLICABILIDADE, IN CASU. JUNTADA DE DOCUMENTOS
EM LNGUA ESTRANGEIRA. PRESCINDIBILIDADE, IN CASU,
DE TRADUO JURAMENTADA. AUSNCIA DE PREJUZO
INSTRUO DO FEITO. RESCISO DE CONTRATO TCITO
DE PRESTAO DE SERVIOS. AUSNCIA DE ELEMENTOS
PROBATRIOS DA EXISTNCIA DO ACERTO. RECURSO
ORDINRIO A QUE SE NEGA PROVIMENTO. 1. A imunidade de
jurisdio s abarca os atos praticados de jure imperii, da excludos,
portanto, aqueles praticados de jure gestionis, vez que equiparados
estes aos atos corriqueiros das vidas civil e comercial comuns. (...)
2. Hodiernamente no se h de falar mais em imunidade absoluta de
jurisdio, vez que se admite seja a mesma excepcionada nas hipteses
em que o objeto litigioso tenha como fundo relaes de natureza
meramente trabalhista, comercial ou civil, como ocorre na hiptese
dos autos, onde o que pretende o autor da demanda obter reparao
civil pelo suposto descumprimento de contrato verbal celebrado com o
demandado para a elaborao de projeto para realizao de exposio
que se realizaria no Rio de Janeiro, sob a denominao de EXPO
MXICO - SCULO XXI. (...) 5. Recurso ordinrio a que se nega
provimento.
RO 102 / RJ
RECURSO ORDINRIO 2010/0061009-7
Ementa: PROCESSUAL CIVIL - RECURSO ORDINRIO - EXECUO
FISCAL ESTADO ESTRANGEIRO - IPTU E TAXAS DE LIMPEZA
E DE ILUMINAO PBLICA - IMUNIDADE DE JURISDIO
6/16/11 4:11 PM
278
- CONVENES DE VIENA, DE 1961 E 1963. 1. As Convenes

de Viena, de 1961 e 1963, regulam as questes referentes aos dbitos
tributrios do Estado estrangeiro, isentando-o do pagamento de impostos
e de tributos devidos em razo da prestao de servios que no
apresentem a caracterstica da especificidade. 2. indevida a cobrana
de taxas de limpeza e de iluminao pblica, porquanto declaradas
inconstitucionais pelo STF em razo da ausncia de especificidade.
Precedentes. 3. Recurso ordinrio no provido.
RHC 28173 / AC
Relator(a): Ministro FELIX FISCHER
rgo Julgador: T5 - QUINTA TURMA
Ementa: PROCESSUAL PENAL. RECURSO ORDINRIO EM HABEAS
CORPUS. ART. 1 DA LEI N 9.613/98 E ART. 1, INCISO II, E ART.
22, PARGRAFO NICO, AMBOS DA LEI N 7.492/86. PRISO
EM FLAGRANTE. PEDIDO DE LIBERDADE PROVISRIA.
SEGREGAO CAUTELAR DEVIDAMENTE FUNDAMENTADA
NA GARANTIA DA ORDEM PBLICA E DA INSTRUO
CRIMINAL. PECULIARIDADES DO CASO. I - A privao cautelar
da liberdade individual reveste-se de carter excepcional (HC 90.753/
RJ, Segunda Turma, Rel. Min. Celso de Mello, DJU de 22/11/2007),
sendo exceo regra (HC 90.398/SP, Primeira Turma. Rel. Min.
Ricardo Lewandowski, DJU de 17/05/2007). Assim, inadmissvel
que a finalidade da custdia cautelar, qualquer que seja a modalidade
(priso em flagrante, priso temporria, priso preventiva, priso
decorrente de deciso de pronncia ou priso em razo de sentena
penal condenatria recorrvel) seja deturpada a ponto de configurar
uma antecipao do cumprimento de pena (HC 90.464/RS, Primeira
Turma, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, DJU de 04/05/2007). O
princpio constitucional da no-culpabilidade se por um lado no
resta malferido diante da previso no nosso ordenamento jurdico
das prises cautelares, por outro no permite que o Estado trate
como culpado aquele que no sofreu condenao penal transitada
em julgado (HC 89501/GO, Segunda Turma, Rel. Min. Celso de
Mello, DJU de 16/03/2007). Desse modo, a constrio cautelar
desse direito fundamental (art. 5, inciso XV, da Carta Magna)
deve ter base emprica e concreta (HC 91.729/SP, Primeira Turma,
Rel. Min. Gilmar Mendes, DJU de 11/10/2007). II - No caso, a r.
deciso que indeferiu o pedido de liberdade provisria encontra-se
devidamente fundamentada em dados concretos extrados dos autos,
6/16/11 4:11 PM
279
haja vista os recorrentes terem sido presos em flagrante, na fronteira

com o Peru, quando tentavam deixar o pas portando a quantia ocultada em roupa ntima - de U$ 13.900,00 (treze mil e novecentos
dlares), quantia esta obtida com a venda de entorpecentes (cocana)
a traficante brasileiro. III - De fato, a periculosidade do agente
para a coletividade, desde que comprovada concretamente apta a
manuteno da restrio de sua liberdade (HC 89.266/GO, Primeira
Turma, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, DJU de 28/06/2007; HC
86002/RJ, Segunda Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJU de
03/02/2006; HC 88.608/RN, Segunda Turma, Rel. Min. Joaquim
Barbosa, DJU de 06/11/2006; HC 88.196/MS, Primeira Turma, Rel.
Min. Marco Aurlio, DJU de 17/05/2007). IV Por outro lado, ainda,
a segregao cautelar imposta encontra-se fundamentada na garantia
da instruo criminal, eis que os recorrentes so estrangeiros, sem
domiclio certo no Brasil e sem comprovao do local de residncia
no pas de origem, alm do fato de no possurem sequer documentos
de identificao. Recurso ordinrio desprovido.
RHC 27722 / MG
Relator(a): Ministro CASTRO MEIRA
Ementa: PROCESSUAL. PRISO CIVIL DO DEPOSITRIO INFIEL.
DECRETAO EM EXECUO FISCAL. PACTO DE SO
JOS DA COSTA RICA. MUDANA DA ORIENTAO
JURISPRUDENCIAL
DO
STF.
INADMISSIBILIDADE.
CONCESSO DA ORDEM. 1. O Plenrio do Supremo Tribunal
Federal, ao retomar e concluir - em 03.12.08 - o Data do julgamento do
RE 466.343/SP (DJe de 11.12.08), declarou a inconstitucionalidade
da priso civil do depositrio infiel, qualquer que seja a modalidade
de depsito. 2. Na mesma sesso, o Pretrio Excelso, ao julgar o
HC 87.585/TO, reconheceu que o Pacto de So Jos da Costa Rica,
incorporado ao ordenamento ptrio com status de norma supralegal,
restringiu a priso civil por dvida ao descumprimento voluntrio
e inescusvel de prestao alimentcia. Com isso, concluiu que
os tratados internacionais de direitos humanos relativos matria
imprimiram efeito paralisante s normas infralegais autorizadoras
da custdia do depositrio infiel. 3. No mesmo sentido, o Superior
Tribunal de Justia editou a Smula 419: Descabe a priso civil do
depositrio judicial infiel 4. Recurso em habeas corpus provido
para concesso da ordem.
6/16/11 4:11 PM
280
11. Sentena Estrangeira

SEC 4611 / FR
SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA 2009/0179498-6
Relator: Ministro JOO OTVIO DE NORONHA
Ementa: SENTENA ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO. DIVRCIO.
CITAO INVLIDA. 1. Para homologao de sentena estrangeira de
divrcio proferida em processo que tramitou contra pessoa residente no
Brasil, indispensvel que a citao tenha sido regular, assim considerada a
que fora efetivada mediante carta rogatria. 2. Homologao indeferida.
SEC 4789 / US
Relator: Ministro FELIX FISCHER
Ementa: SENTENA
ESTRANGEIRA
CONTESTADA.
GUARDA.
VISITAO. GENITOR. MENOR. DOMICLIO NO BRASIL.
JUSTIA ESTRANGEIRA. INCOMPETNCIA. PRINCPIO DA
INAFASTABILIDADE DA JURISDIO. PRECEDENTE DO C. STF.
SOBERANIA. ORDEM PBLICA. VIOLAO. HOMOLOGAO
INDEFERIDA. I - O s fato de o menor e sua genitora possurem
domiclio no Brasil afasta a competncia da justia norte-americana para
decidir, com exclusividade, sobre as condies de guarda e visitao do
menor. Precedente do c. STF: SEC 7.420, Tribunal Pleno, Rel. Min.
Nelson Jobim, DJ de 16/12/2005. II - Demais disso, ofende a soberania
e a ordem pblica o expresso afastamento da jurisdio brasileira pela
sentena homologanda, em qualquer situao, para a apreciao das
disposies estabelecidas acerca da guarda e da visitao de menor, filho
de brasileira e domiciliado no Brasil (ex vi do art. 5, inciso XXXV, da
Constituio Federal e art. 35 do Estatuto da Criana e Adolescente).
Pedido homologatrio indeferido.
SEC 885 / US
Relator(a): Ministro FRANCISCO FALCO
Ementa: SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA. JUZO ARBITRAL.
AUSNCIA DE PROVA QUANTO A SUA ELEIO. ARTIGO 37,
6/16/11 4:11 PM
281
INCISO II, DA LEI N. 9.307/96. I - No trazida aos autos a prova da

conveno de arbitragem, no possvel homologar-se laudo arbitral. II
- Observncia norma contida no inciso II do artigo 37 da Lei n.9307/96.
III - Pedido homologatrio indeferido.
SEC 10 / DF
Relator(a): Ministro ARI PARGENDLER
Ementa: HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. OFENSA
ORDEM PBLICA. AUSNCIA DE CITAO VLIDA. Para que se
homologue uma sentena estrangeira necessrio terem sido as partes
citadas ou haver-se legalmente verificado a revelia. Trata-se de requisito
decorrente da garantia constitucional do contraditrio, no se podendo
admitir a homologao de sentena proferida em processo do qual no
participaram (ou no tiveram oportunidade de participar) as partes que
estaro submetidas aos seus efeitos, pelo fato de tal provimento ser
contrrio ordem pblica brasileira. Homologao indeferida.
SEC 4746 / US
Relator(a): Ministro JOO OTVIO DE NORONHA
Ementa: SENTENA
ESTRANGEIRA.
AO
DE
DIVRCIO.
HOMOLOGAO. 1. Sentena estrangeira que no viola a soberania
nacional, os bons costumes e a ordem pblica e que preenche as
condies legais deve ser homologada. 2. Alegao de ausncia de
citao no procede quando o citado comparece ao Tribunal estrangeiro,
d cincia que tem conhecimento da ao contra si movida e informa
que no apresentar defesa. 3. Sentena estrangeira homologada.
SEC 259 / HK
Relator(a): Ministro JOO OTVIO DE NORONHA
Data da Publicao/Fonte DJe: 23/08/2010
Ementa: SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA. ADOO. FALTA DE
CONSENTIMENTO DO PAI BIOLGICO. ABANDONO. SITUAO
DE FATO CONSOLIDADA EM BENEFCIO DA ADOTANDA.
6/16/11 4:11 PM
282
HOMOLOGAO. 1. Segundo a legislao ptria, a adoo de menor

que tenha pais biolgicos no exerccio do ptrio poder pressupe, para sua
validade, o consentimento deles, exceto se, por deciso judicial, o poder
familiar for perdido. Nada obstante, o STJ decidiu, excepcionalmente,
por outra hiptese de dispensa do consentimento sem prvia destituio
do ptrio poder: quando constatada uma situao de fato consolidada no
tempo que seja favorvel ao adotando (REsp n. 100.294-SP). 2. Sentena
estrangeira de adoo assentada no abandono pelo pai de filho que se
encontra por anos convivendo em harmonia com o padrasto que, visando
legalizar uma situao familiar j consolidada no tempo, pretende adotlo, prescinde de citao, mormente se a Justia estrangeira, embora
tenha envidado esforos para localizar o interessado, no logrou xito.
3. Presentes os demais requisitos e verificado que o teor da deciso no
ofende a soberania nem a ordem pblica (arts. 5 e 6 da Resoluo STJ
n 9/2005). 4. Sentena estrangeira homologada.
SEC 3383 / US
Relator(a): Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI
Ementa: SENTENA ESTRANGEIRA CONTESTADA. HOMOLOGAO.
DIVRCIO. CNJUGE RESIDENTE NO BRASIL AO TEMPO DO
AJUIZAMENTO DA DEMANDA NO ESTRANGEIRO. CITAO
POR EDITAL E POR SERVIO POSTAL. INVIABILIDADE.
NECESSIDADE DE CARTA ROGATRIA. PRECEDENTES DO
STF E STJ. PEDIDO INDEFERIDO.
SEC 826 / KR
Relator(a): Ministro HAMILTON CARVALHIDO
Ementa: SENTENA ARBITRAL ESTRANGEIRA. HOMOLOGAO.
HABILITAO E DEPSITO NOS AUTOS DE CONCORDATA
PREVENTIVA NA JUSTIA BRASILEIRA. SOBERANIA.
OFENSA. 1. de se indeferir, pena de ofensa soberania brasileira,
o pedido de homologao da sentena arbitral estrangeira se a
autora se habilita em concordata previamente deferida r pela
Justia brasileira, tem seu crdito ali declarado, efetuado, a seu
requerimento, o depsito do valor correspondente ao contrato
mercantil que deu origem deciso arbitral e h agravo de instrumento
6/16/11 4:11 PM
283
por ela interposto impugnando a deciso que julgou suficiente o

depsito, no referente ao dies a quo dos juros moratrios e taxa
de cmbio aplicvel. 2. Pedido de homologao de sentena arbitral
estrangeira indeferido.
SEC 1734
Relator(a): Ministro FERNANDO GONALVES
Relator(a) p/ Acrdo: Ministro FELIX FISCHER
Ementa: SENTENA
ESTRANGEIRA
CONTESTADA.
FALNCIA
(INSOLVNCIA
CIVIL).
JUSTIA
PORTUGUESA.
HOMOLOGAO. PARGRAFO NICO DO ARTIGO 1.030
DO NOVO CDIGO CIVIL BRASILEIRO. PRINCPIO DA
UNIVERSALIDADE. BENS E ATIVIDADES ATUAIS DO FALIDO
NO BRASIL. DECRETAO EXCLUSIVA PELA JUSTIA
BRASILEIRA. NO ATENDIMENTO DOS REQUISITOS LEGAIS.
INDEFERIMENTO. I - Impe-se a homologao da sentena estrangeira
quando atendidos os requisitos indispensveis ao pedido, bem como
constatada a ausncia de ofensa soberania nacional, ordem pblica
e aos bons costumes (arts. 5, incisos I a IV e 6 da Resoluo n. 9/
STJ, c/c art. 17 da LICC). II - In casu, busca o requerente, no Brasil, a
homologao de sentena de falncia (insolvncia civil) proferida pela
autoridade portuguesa em desfavor do requerido, com quem mantm
sociedade empresria, para fins do disposto no pargrafo nico do artigo
1.030 do novo Cdigo Civil (excluso de scio declarado falido). III Ocorre, no obstante, que a legislao ptria aplicvel prescreve que a
declarao de falncia est restrita, como regra, ao juzo do local onde
o devedor possui o centro de suas atividades, haja vista o princpio da
universalidade (artigo 3 da Lei n. 11.101/2005). IV - Nesse sentido,
incabvel a homologao de sentena estrangeira para os fins pretendidos
pelo requerente, uma vez que a declarao de falncia de competncia
exclusiva da justia brasileira, sob pena de ofensa soberania nacional e
ordem pblica. Pedido indeferido.
SEC 1.325/PY Sentena Estrangeira
Relator: Ministra NANCY ANDRIGHI
HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. CITAO POR
EDITAL. CUMPRIMENTO DOS REQUISITOS DOS ARTS. 5 E 6 DA
6/16/11 4:11 PM
284
RESOLUO STJ N. 9/2005. DEFERIMENTO DO PEDIDO. 1. cabvel

a citao por edital quando o ru encontra-se em local ignorado, incerto ou
inacessvel, nos termos do art. 231, II, do CPC. 2. Competente a autoridade
que prolatou a sentena, citada a parte e regularmente decretada a revelia,
transitado em julgado o decisum homologando, devidamente acompanhado da
chancela consular brasileira, acolhe-se o pedido, por atendidos os requisitos
indispensveis homologao da sentena estrangeira que no ofende a
soberania ou a ordem pblica (SEC 1.864/DE, Corte Especial, Rel. Min.
Hamilton Carvalhido, DJe de 5.2.2009). 3. Pedido de homologao de sentena
estrangeira deferido.
SEC 3.668/US
HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. ESTADOS UNIDOS
DA AMRICA. DIVRCIO, COM ACORDO SOBRE A GUARDA E PENSO
DOS FILHOS, E PARTILHA DE BENS. REQUISITOS PREENCHIDOS. 1.
No se constitui em bice homologao de sentena estrangeira o eventual
inadimplemento de obrigaes dela decorrentes, a teor do art. 9. da Resoluo/
STJ n. 09, de 4 de maio de 2005, porquanto o objetivo do ato homologatrio tos o reconhecimento da validade da deciso, para que, assim, possa estender sua
eficcia ao territrio brasileiro. 2. Tanto a Corte Suprema quanto este Superior
Tribunal de Justia j se manifestaram pela ausncia de ofensa soberania nacional
e ordem pblica a sentena estrangeira que dispe acerca de bem localizado no
territrio brasileiro, sobre o qual tenha havido acordo entre as partes, e que to
somente ratifica o que restou pactuado (SEC 1.304/US, CORTE ESPECIAL,
Rel. Ministro GILSON DIPP, DJe de 03/03/2008). 3. A pendncia de Data do
julgamento, no Brasil, de apelao contra sentena proferida em ao que discute
alimento e guarda dos filhos dos ex-cnjuges no impede a homologao da sentena
estrangeira que teve o mesmo objeto, na medida em que, conforme dispe o art. 90
do Cdigo de Processo Civil, A ao intentada perante tribunal estrangeiro no
induz litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea da
mesma causa e das que lhe so conexas. Precedente do STJ e do STF. 4. Restaram
atendidos os requisitos regimentais com a constatao da regularidade da citao
para processo julgado por juiz competente, cuja sentena, transitada em julgado,
foi autenticada pela autoridade consular brasileira e traduzida por profissional
juramentado no Brasil, com o preenchimento das demais formalidades legais. 5.
Pedido de homologao deferido. Custas ex lege. Condenao da Requerida ao
pagamento dos honorrios advocatcios.
6/16/11 4:11 PM
285
SEC 2.611/PL
Publicao: 16/02/2011
HOMOLOGAO DE SENTENA ESTRANGEIRA. POLNIA. ALIMENTOS
PARA OS FILHOS. REQUISITOS PREENCHIDOS. 1. A pendncia de Data do
julgamento, no Brasil, de apelao contra sentena proferida em ao que discute
alimento dos filhos dos ex-cnjuges no impede a homologao da sentena
estrangeira que teve o mesmo objeto, na medida em que, conforme dispe o art. 90
do Cdigo de Processo Civil, A ao intentada perante tribunal estrangeiro no
induz litispendncia, nem obsta a que a autoridade judiciria brasileira conhea
da mesma causa e das que lhe so conexas. Precedente do STF. 2. Restaram
atendidos os requisitos regimentais com a constatao da regularidade da citao
para processo julgado por juiz competente, cuja sentena, transitada em julgado,
foi autenticada pela autoridade consular brasileira e traduzida por profissional
juramentado no Brasil, com o preenchimento das demais formalidades legais. 3.
Pedido de homologao deferido. Custas ex lege.
12. SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL: Jurisprudncia (01/01/2010 a
31/12/2010)
1. AO CVEL ORIGINRIA
ACO 1112 / DF - DISTRITO FEDERAL
AO CVEL ORIGINRIA
Relator(a): Min. GILMAR MENDES
Deciso Monocrtica: Trata-se de execuo fiscal proposta pela Unio contra a
Embaixada da Repblica Federal da Nigria, decorrente de dbito relativo a multa
substitutiva da pena de perdimento, em virtude da transferncia a terceiros, sem o
pagamento de tributos e outros gravames, desembaraados com iseno (art. 618,
XIII, 1, do Decreto n. 4.543/2002). A Juza Federal Substituta da 11 Vara da
Seo Judiciria do Distrito Federal declinou de sua competncia, determinando
a remessa dos autos ao Supremo Tribunal Federal, com base no art. 102, I, e,
da Constituio. Ajuizada execuo dessa natureza, os precedentes desta Corte
(ACO 1450, Min. Eros Grau, DJe 24.4.2010; ACO 1446, Min. Ellen Gracie,
DJe 20.11.2009; ACO 973, Min. Cezar Peluso, DJe 25.5.2007) so no sentido de
consultar-se o Estado estrangeiro acerca de sua eventual submisso jurisdio
brasileira. Ocorre que, citada em primeira instncia para a presente execuo, a
executada apresentou exceo de pr-executividade arguindo justamente sua
imunidade jurisdio brasileira, para justificar pedido de extino da execuo
6/16/11 4:11 PM
286
(fls. 19-28). Resta suficientemente claro que a executada no abre mo de sua

imunidade. Na linha dos precedentes desta Corte, em virtude das Convenes de
Viena de 1961 e 1963, o Estado estrangeiro goza de imunidade de jurisdio (ACOAgR 522, Rel. Min. Ilmar Galvo; ACO-AgR 527, Rel. Min. Nelson Jobim; ACOAgR 675, Rel. Min. Eros Grau, DJ 17.8.2007; ACO-AgR 645, Rel. Min. Gilmar
Mendes, DJ 17.8.2007, ACO-AgR 670, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJ 17.8.2007). Em
face da ausncia de renncia a essa imunidade, nego seguimento presente ao.
2. AO DE DESCUMPRIMENTO DE PRECEITO FUNDAMENTAL (ADPF)
ADPF 177 / DF - DISTRITO FEDERAL
ARGIO DE DESCUMPRIMENTO DE PRECEITO FUNDAMENTAL
Relator(a): Min. AYRES BRITTO
Deciso: Vistos etc. Trata-se de ao de descumprimento de preceito fundamental,
aparelhada com pedido de liminar para determinar a suspenso de todos os
processos, bem como dos efeitos de decises judiciais, que versem, diretamente
ou por via reflexa, sobre a aplicao do direito antidumping incidente sobre o
alho oriundo da Repblica da China. Isso por suposta violao ao art. 2 e aos
incisos I e IV do art. 170 da Constituio Federal. 2. A autora alegou que decises
judiciais tm autorizado a importao de alho da Repblica Popular da China, sem
o recolhimento do valor correspondente medida antidumping estabelecida na
Resoluo 52/2007 da Cmara de Comrcio Exterior CAMEX. Situao, essa,
que viabiliza a comercializao do alho chins em preo muito abaixo do que
praticado no mercado nacional para o alho brasileiro. 3. Segundo a autora, essas
decises judiciais ofendem a soberania econmica do Brasil, preceito fundamental
contido no inciso I do art. 170 da Lei das leis. Isso por causarem a bancarrota dos
produtores brasileiros e, dessa forma, comprometerem o pleno desenvolvimento
nacional, um dos objetivos da Repblica (inciso II do art. 3 da CF). 4. A requerente
tambm sustentou que as referidas decises judiciais impedem a livre concorrncia,
outro preceito fundamental contido no art. 170 da Magna Lei, agora em seu inciso
IV. 5. Como derradeiro fundamento de sua ao, a autora alegou que as mencionadas
decises judiciais violam a separao dos Poderes (art. 2 da CF), pois substituem
o juzo tcnico dos rgos competentes do Poder. Juzo tcnico que concluiu pela
necessidade de instituio da medida antidumping, por meio de regular processo
administrativo, disciplinado em decreto do Presidente da Repblica. 6. Disse mais
a requerente: as aludidas decises judiciais ora autorizam o desembarao aduaneiro
de determinada quantidade de alho importado, ora concedem uma autorizao
generalizada para desembaraar toda e qualquer carga de alho, no presente e no
futuro, sem a necessidade de recolher o antidumping. Sucede que, de uma forma
ou de outra, o alho introduzido no territrio brasileiro por preo muito aqum do
alho nacional, situao que automaticamente produz dano irreversvel ao mercado
interno, mesmo que a deciso venha a ser cassada ou reformada por instncia
6/16/11 4:11 PM
287
superior. Por isso ( a autora quem o diz) a ao de descumprimento de preceito

fundamental o nico meio eficaz para sanar a leso aos dispositovos indicados
na petio inicial. 7. No mrito, a autora pediu a declarao da ilegitimidade
e inconstitucionalidade das decises judiciais que autorizam a importao de
alho oriundo da Repblica Popular da China sem o reconhecimento do direito
antidumping estatudo pelo Poder Executivo, reconhecendo, como conseqncia,
a constitucionalidade da Resoluo que fixa o referido direito antidumping, com
efeito erga omnes, vinculante e ex tunc. 8. Posteriormente, a autora emendou a
inicial. E o fez para retificar o pedido a fim de que fosse liminarmente determinada
a suspenso dos processos e dos efeitos das decises em dezenove processos
que numericamente identificou. Requereu ainda que a liminar determinasse a
suspenso de todos os processos e dos efeitos de todas as decises judiciais, que
versem, diretamente ou por via reflexa, sobre a aplicao do direito antidumping
incidente sobre o alho oriundo da Repblica da China estatudo pela Res.
52/07, da CAMEX, impedindo que novas decises em novos processos sejam
proferidas at o Data do julgamento definitivo, comunicando-se a deciso liminar,
principalmente aos Tribunais Regionais Federais. Ainda no mrito, a requerente
basicamente reproduziu o pedido originariamente formulado. 9. Por determinao
da Presidncia deste nosso Supremo Tribunal (nos termos do 2 do art. 5 da Lei
9.882/99), manifestaram-se o Advogado-Geral da Unio e o Procurador-Geral da
Repblica, ambos favorveis concesso da liminar. 10. A seu turno, a Associao
Nacional dos Importadores de Alho ANIA foi admitida como amicus curiae e se
manifestou pelo indeferimento da petio inicial. J no que toca questo de fundo,
requereu a improcedncia da argio. 11. Por analogia, adotei o procedimento
abreviado de que trata o art. 12 da Lei 9.868/99 e solicitei informaes ao
Superior Tribunal de Justia e aos Tribunais Regionais Federais. 12. Feito esse
aligeirado relato da causa, passo ao exame dos pressupostos de cabimento desta
ao. Ao que foi proposta com fundamento no art. 1 da Lei 9.882/99, assim
redigido: Art. 1 A argio prevista no 1 do art. 102 da Constituio Federal
ser proposta perante o Supremo Tribunal Federal, e ter por objeto evitar ou
reparar leso a preceito fundamental, resultante de ato do Poder Pblico. 13. De
se ver que o inciso I do art. 3 da referida lei dispe que a petio inicial dever
conter a indicao do ato questionado. Sucede que a requerente apenas informou
a existncia de decises judiciais que teriam violado preceitos fundamentais sem,
contudo, especific-las. Situao semelhante que me deparei na ADPF 55, cujo
seguimento neguei. 14. Somente ao emendar a inicial, a autora pediu a suspenso
de dezenove processos que foram por ela identificados, supondo-se que as decises
combatidas foram dadas nesses processos. E o fato que, apenas num esforo de
compreenso para identificar os atos questionados, analisei as cpias de decises
acostadas petio inicial, muitas delas mera reproduo sem assinaturas. Ao
faz-lo, verifiquei a existncia de dezessete decises contrrias aos interesses ora
defendidos pela autora, catorze delas da lavra de uma mesma juza, duas de outro
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288
juiz e apenas uma por rgo de segundo grau, em sede de agravo. Registro que no
consegui identificar cpias de decises similares nos dois processos restantes. 15.
Entretanto, ainda que fosse desconsiderado o vcio formal da demanda -vcio que
consiste na no-indicao precisa de todos os atos questionados -, as informaes
revelam que a quase totalidade das decises tem sido favorvel aos interesses
defendidos pela autora. Donde se concluir pelo no-cabimento desta ao, mesmo
que fosse proposta com fundamento no inciso I do pargrafo nico do art. 1 da Lei
9.882/99. Isso porque no houve demonstrao de controvrsia judicial relevante
sobre a matria, requisito previsto no inciso V do art. 3 da mesma Lei 9.882. Ante
o exposto, nego seguimento presente ao. O que fao com base no art. 4 da Lei
9.882/99 e no 1 do art. 21 do RISTF.
3. AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE (ADI)
ADI 3939 / DF - DISTRITO FEDERAL
AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE
Relator(a): Min. CRMEN LCIA
Deciso Monocrtica: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE.
PORTARIA N. 35/2006, DA SECRETARIA DE COMRCIO EXTERIOR.
IMPORTAO DE PNEUS USADOS. REVOGAO SUPERVENIENTE
DO DISPOSITIVO QUESTIONADO. PERDA DE OBJETO. AO DIRETA
PREJUDICADA. Relatrio 1. Ao Direta de Inconstitucionalidade, com pedido
de medida cautelar, ajuizada pelo Governador do Estado do Paran, em 3.8.2007,
em que se questiona o art. 41, caput, da Portaria n. 35, de 24 de novembro de
2006, da Secretaria de Comrcio Exterior, que probe a importao de pneus
usados, como matria-prima... (fl. 2). O Caso 2. O Autor assevera que a norma
impugnada afrontaria os arts. 3, inc. I a III, 5, inc. II e XIII, 170, inc. II, IV, V, VII
e VIII, da Constituio da Repblica. Argumenta que, no havendo lei que proba
a importao de pneu usado ou recauchutado, no poderia uma Portaria inovar
a ordem jurdica proibindo uma atividade lcita (fl. 2). Assevera que no se
pode[ria] garantir a um determinado segmento (pneus) exclusividade na explorao
da atividade (pneus novos), quando [seria] possvel oferecer ao consumidor uma
opo (pneus usados ou reformados) que tambm corresponde[ria] a uma atividade
lcita e que pode[ria] perfeitamente adequar-se legislao ambiental... (fls. 4-5).
Enfatiza que ... as indstrias do Mercosul podem importar pneus usados para
export-los remoldados para o Brasil enquanto que as indstrias brasileiras no
podem importar pneus usados como matria-prima para disputarem o mercado
brasileiro em igualdade de condies com as indstrias estrangeiras... (fl. 15).
Requer o deferimento de medida liminar para suspen[der] a vigncia do caput do
art. 41 da Portaria n. 35/2006... da Secretaria de Comrcio Exterior (fl. 18). Pede
seja declara[da] a inconstitucionalidade do caput do art. 41 da Portaria SECEX
n. 35/2006 desde sua edio, confirmando a liminar (fl. 20). 3. Em 14.8.2007,
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adotei o rito do art. 12 da Lei n. 9.868/99 (fls. 115-116). 4. Em 24.8.2007, a

Secretaria de Comrcio Exterior sustentou a ilegitimidade do Autor, por ausncia
de pertinncia temtica e informou que a vedao importao de pneus usados
medida indispensvel proteo do meio ambiente e da sade pblica. Argumentou
ainda que compete ao Poder Executivo o controle do comrcio exterior, nos
termos do art. 273, da Constituio da Repblica (fls. 121-167). 5. Em 6.9.2007,
o Advogado-Geral da Unio manifest[ou-se] pelo no conhecimento da ao,
por falta de legitimidade ativa do Requerente. Caso superada, [sustentou] ainda
o no prosseguimento do feito por ausncia de impugnao de todo o complexo
normativo. Por fim, o no acolhimento da ao com relao suposta ofensa aos
arts. 3, I a III; 22, VIII; 24, VI; 48; 170, II, IV, V, VII, VIII, IX e pargrafo nico; e
237 da [Constituio da Repblica], por inexistir adequada fundamentao. Caso
superadas as preliminares, no mrito, pronunci[ou-se] pela constitucionalidade
do art. 41 da Portaria SECEX n. 35, de 24 de novembro de 2006 (fls. 169202). 6. Em 15.12.2008, o Procurador-Geral da Repblica manifestou-se pela
extino do feito, sem exame de mrito, ante a ilegitimidade da requerente, bem
como a falta de interesse processual, ou ainda, caso se avance ao tema de fundo,
pela improcedncia do pedido (fl. 264). 7. Em 18.4.2008, admiti o ingresso da
Associao Brasileira da Indstria de Pneus Remoldados - Abip na presente Ao
Direta de Inconstitucionalidade, na qualidade de amicus curiae, nos termos do
art. 7, 2, da Lei n. 9.868/99 (fls. 291-292). Examinados os elementos havidos
nos autos, DECIDO. (...)12. Logo, a revogao do dispositivo atacado impe seja
a presente ao direta julgada prejudicada por perda superveniente de objeto,
pelo que sequer devem ser analisadas as preliminares de ilegitimidade ativa e de
impugnao de ato normativo secundrio. 13. Ademais, o Plenrio deste Supremo
Tribunal julgou parcialmente procedente a Arguio de Descumprimento de
Preceito Fundamental n. 101, de minha relatoria, que cuidou da matria trazida
nestes autos, conforme o Informativo n. 552, deste Supremo Tribunal: O Tribunal,
por maioria, julgou parcialmente procedente pedido formulado em argio de
descumprimento de preceito fundamental, ajuizada pelo Presidente da Repblica,
e declarou inconstitucionais, com efeitos ex tunc, as interpretaes, includas
as judicialmente acolhidas, que permitiram ou permitem a importao de pneus
usados de qualquer espcie, a insertos os remoldados. Ficaram ressalvados os
provimentos judiciais transitados em julgado, com teor j executado e objeto
completamente exaurido v. Informativo 538. Entendeu-se, em sntese, que,
apesar da complexidade dos interesses e dos direitos envolvidos, a ponderao dos
princpios constitucionais revelaria que as decises que autorizaram a importao
de pneus usados ou remoldados teriam afrontado os preceitos constitucionais da
sade e do meio ambiente ecologicamente equilibrado e, especificamente, os
princpios que se expressam nos artigos 170, I e VI, e seu pargrafo nico, 196
e 225, todos da CF (Art. 196. A sade direito de todos e dever do Estado,
garantido mediante polticas sociais e econmicas que visem reduo do risco de
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doena e de outros agravos e ao acesso universal e igualitrio s aes e servios

para sua promoo, proteo e recuperao. ... Art. 225. Todos tm direito ao meio
ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo e essencial
sadia qualidade de vida, impondo-se ao Poder Pblico e coletividade o dever
de defend-lo e preserv-lo para as presentes e futuras geraes.). Vencido o
Min. Marco Aurlio que julgava o pleito improcedente. ADPF 101/DF, rel. Min.
Crmen Lcia, 24.6.2009. (ADPF-101) (Informativo n. 552, grifos nossos). 14.
Pelo exposto, julgo prejudicada a presente Ao Direta de Inconstitucionalidade,
por perda superveniente de objeto (art. 21, inc. IX, do Regimento Interno deste
Supremo Tribunal Federal).
4. AGRAVO DE INSTRUMENTO
AI 746788 / DF - DISTRITO FEDERAL
AGRAVO DE INSTRUMENTO
Relator(a): Min. CEZAR PELUSO
Deciso Monocrtica: Trata-se de agravo de instrumento contra deciso
que indeferiu processamento de recurso extraordinrio interposto de acrdo
do Superior Tribunal de Justia e assim ementado: CARTA ROGATRIA.
AGRAVO REGIMENTAL. ADJUDICAO DE BEM IMVEL. ART. 89
DO CPC. HIPTESE DE COMPETNCIA EXCLUSIVA DA JUSTIA
BRASILEIRA. Nos termos do art. 89, incisos I e II, do Cdigo de Processo
Civil, a competncia para conhecer de aes relativas a imveis situados no
Brasil e proceder a inventrio e partilha de bens situados no Brasil, ainda que
o autor da herana seja estrangeiro e tenha residido fora do Brasil exclusiva
da Justia brasileira, com excluso de qualquer outra. Diante disso, nega-se o
exequatur a pedido rogatrio de inscrio de adjudicao de bem imvel situado
em territrio brasileiro. Agravo regimental a que se nega provimento. (fl.
162) Sustenta o recorrente, com base no art. 102, III, a, violao aos arts. 5,
XXXV, LVI e 93, IX, da Constituio da Repblica. 2. Conquanto admissvel o
agravo, invivel o recurso extraordinrio. Observa-se claramente que o acrdo
impugnado limitou-se a aplicar a legislao processual pertinente ao caso. Ora,
pacfica a jurisprudncia desta Corte, no sentido de se no admitir, em recurso
extraordinrio, alegao de ofensa que, irradiando-se de m interpretao,
aplicao, ou, at, de inobservncia de normas infraconstitucionais, seria apenas
indireta Constituio da Repblica. Ainda que superado este bice, o recurso
esbarraria em orientao assente na Corte segundo a qual o direito adquirido, o
ato jurdico perfeito e a coisa julgada encontram proteo em dois nveis: em nvel
infraconstitucional, na LICC, art. 6, e em nvel constitucional, art. 5, XXXVI,
CF. Todavia, o conceito de tais institutos no se encontra na Constituio, art.
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291
5, XXXVI, mas na lei ordinria, art. 6 da LICC. Assim, a deciso que d pela
ocorrncia, ou no, no caso concreto, de tais institutos situa-se no contencioso
de direito comum, que no autoriza a admisso do recurso extraordinrio (AI n
520.942, Rel. Min. CARLOS VELLOSO, DJ de 5.8.2005). E, quanto alegao
de ofensa ao art. 93, IX, da Constituio da Repblica, observo que o acrdo
est devidamente fundamentado, e o que basta, pois, como se decidiu no RE
n 140.370 (Rel. Min. SEPLVEDA PERTENCE, DJ de 21.5.93): (...) O que
a Constituio exige, no art. 93, IX, que a deciso judicial seja fundamentada;
no, que a fundamentao seja correta, na soluo das questes de fato ou de
direito da lide: declinadas no julgado as premissas, corretamente assentadas ou
no, mas coerentes com o dispositivo do acrdo, est satisfeita a exigncia
constitucional. 3. Ante o exposto, dou provimento ao agravo, convertendo-o
em recurso extraordinrio, a que nego seguimento (arts. 21, 1, do RISTF, 38
da Lei n 8.038, de 28.5.90, e 557 do CPC).
AI 762165 / PE - PERNAMBUCO
Deciso Monocrtica: REPERCUSSO GERAL DA QUESTO
CONSTITUCIONAL. QUESTO SUSCETVEL DE REPRODUZIR-SE EM
MLTIPLOS FEITOS. ART. 543-B DO CDIGO DE PROCESSO CIVIL. ART.
328, PARGRAFO NICO, DO REGIMENTO INTERNO DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. DEVOLUO DOS AUTOS ORIGEM. Relatrio
1. Discute-se nos autos se o Cdigo de Defesa do Consumidor prevalece sobre
a Conveno de Varsvia e o Cdigo Brasileiro de Aeronutica, nas aes de
indenizao por danos morais e materiais decorrentes de extravio de bagagem.
Apreciada a matria posta em exame, DECIDO. 2. No Data do julgamento
eletrnico do Agravo de Instrumento n. 762.184, Relator o Ministro Cezar
Peluso, o Supremo Tribunal Federal reconheceu a existncia de repercusso
geral da questo constitucional suscitada neste recurso extraordinrio. 3. O
reconhecimento da repercusso geral do tema constitucional torna dispensvel a
determinao de subida do recurso extraordinrio ou de converso deste agravo
de instrumento naquele recurso, pois os autos principais devero aguardar na
origem o Data do julgamento de mrito do Agravo de Instrumento n. 762.184,
a teor do que dispe o art. 543-B do Cdigo de Processo Civil. 4. Pelo exposto,
dou provimento ao agravo de instrumento para admitir o recurso extraordinrio,
devendo ser observado quanto a este o art. 543-B do Cdigo de Processo Civil,
nos termos do art. 328, pargrafo nico, do Regimento Interno do Supremo
Tribunal Federal. Retornem os autos deste agravo de instrumento origem para
que sejam apensados aos autos principais.
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AI 781398 / MG - MINAS GERAIS

Relator(a): Min. EROS GRAU
Deciso monocrtica: Trata-se de agravo de instrumento contra deciso que
negou seguimento a recurso extraordinrio interposto com fundamento no artigo
102, III, a, da Constituio do Brasil.2. Alega-se, no extraordinrio, ofensa ao
disposto no artigo 155, II, 2, IX, da CB/88. 3. Deixo de apreciar a existncia
da repercusso geral, vez que o artigo 323, 1, do RISTF dispe que [t]al
procedimento no ter lugar, quando o recurso versar questo cuja repercusso j
houver sido reconhecida pelo Tribunal, ou quando impugnar deciso contrria a
smula ou a jurisprudncia dominante, casos em que se presume a existncia de
repercusso geral. 4. O agravo no merece provimento. O acrdo recorrido est
em consonncia com o entendimento deste Tribunal, fixado no Data do julgamento
do RE n. 461.968, de que fui Relator, DJ de 24.8.07, cuja ementa transcrevo:
EMENTA: RECURSO EXTRAORDINRIO. ICMS. NO-INCIDNCIA.
ENTRADA DE MERCADORIA IMPORTADA DO EXTERIOR. ART. 155, II
DA CB. LEASING DE AERONAVES E/OU PEAS OU EQUIPAMENTOS
DE AERONAVES. OPERAO DE ARRENDAMENTO MERCANTIL. 1. A
importao de aeronaves e/ou peas ou equipamentos que as componham em
regime de leasing no admite posterior transferncia ao domnio do arrendatrio.
2. A circulao de mercadoria pressuposto de incidncia do ICMS. O imposto
--- diz o artigo 155, II da Constituio do Brasil --- sobre operaes relativas
circulao de mercadorias e sobre prestaes de servios de transporte interestadual
e intermunicipal e de comunicao, ainda que as operaes e as prestaes se
iniciem no exterior. 3. No h operao relativa circulao de mercadoria
sujeita incidncia do ICMS em operao de arrendamento mercantil contratado
pela indstria aeronutica de grande porte para viabilizar o uso, pelas companhias
de navegao area, de aeronaves por ela construdas. 4. Recurso Extraordinrio
do Estado de So Paulo a que se nega provimento e Recurso Extraordinrio de
TAM - Linhas Areas S/A que se julga prejudicado. Nego seguimento ao agravo
com fundamento no disposto no artigo 21, 1, do RISTF.
AI 776838 / RJ - RIO DE JANEIRO
Deciso monocrtica: Trata-se de agravo de instrumento contra deciso que
negou seguimento a recurso extraordinrio interposto com fundamento no artigo
102, III, a, da Constituio do Brasil. 2. Alega-se, no extraordinrio, ofensa
ao disposto no artigo 5, 2, da CB/88. 3. O agravo no merece provimento. A
Segunda Turma deste Tribunal, no Data do julgamento de caso anlogo, o AI n.
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293
556.043-AgR, Relator o Ministro Celso de Mello, DJ de 7.4.06, manifestou-se nos

seguintes termos: E M E N TA: AGRAVO DE INSTRUMENTO ISENO DE
ICMS IMPORTAO DE PRODUTO (PESCADO) PROVENIENTE DE PAS
SIGNATRIO DE ACORDO INTERNACIONAL TAMBM CELEBRADO
PELO BRASIL AUSNCIA DE OFENSA DIRETA CONSTITUIO
INVIABILIDADE DO RECURSO EXTRAORDINRIO AGRAVO
IMPROVIDO. - O Supremo Tribunal Federal firmou orientao no sentido de
que a controvrsia relativa iseno de ICMS, quando analisada em tema de
importao de produto proveniente de Pas signatrio de acordo internacional
tambm celebrado pelo Brasil, no faz instaurar situao configuradora de ofensa
direta ao texto da Constituio, o que torna invivel, em tal hiptese (importao
de bacalhau, merluza ou outro tipo de pescado), o acesso da parte interessada
via recursal extraordinria. Precedentes. Nego seguimento ao agravo com
fundamento no disposto no artigo 21, 1, do RISTF.
Relator(a): Min. DIAS TOFFOLI
Deciso Monocrtica: Vistos. Gruta Rio Importao e Exportao Ltda. interpe
agravo de instrumento contra a deciso que no admitiu recurso extraordinrio
assentado em contrariedade aos artigos 5, 2, 59 e 105, inciso III, alnea c,
da Constituio Federal. Insurge-se, no apelo extremo, contra acrdo da
Quinta Cmara Cvel do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, assim
ementado: MANDADO DE SEGURANCA OBJETIVANDO ABSTENCAO
DE EXIGENCIA DE RECOLHIMENTO DE ICMS SOBRE IMPORTACAO DE
BACALHAU. APELO CONTRA SENTENCA QUE DENEGOU A ORDEM.
IMPROVIMENTO. A legislao tributaria estadual excluiu expressamente o
bacalhau das isenes do ICMS que se refere a diversos tipos de pescado,
sendo que a revogao dessa iseno no feriu normas de reciprocidade
constantes dos tratados internacionais, eis que a razo de tal proteo era evitar
que o produto similar nacional concorresse, em condies mais vantajosas,
com o produto importado. No entanto, o bacalhau no tem similar nacional,
tendo caractersticas prprias que o distingue das demais espcies de peixe
seco nacional e que so decisivas perante o consumidor, no se justificando a
reciprocidade onde no h efetiva concorrncia no mercado (fl. 80). Opostos
embargos de declarao (fls. 83 a 86), foram rejeitados (fls. 87/88). Decido.(...)
A irresignao no merece prosperar. No tocante aos fatos que deram ensejo
ao indeferimento da iseno do ICMS da importao bacalhau dos pases
signatrios do GATT, o acrdo recorrido assim consignou: no h ofensas
s normas do G.A.T.T., porquanto o alegado similar nacional do bacalhau,
o nosso pirarucu, no isento, expressamente, desde outubro de 1991. (...)
6/16/11 4:11 PM
294
Nesse caso, ultrapassar o entendimento do Tribunal de origem e acolher a tese

do autor demandaria o reexame da legislao infraconstitucional e das provas
dos autos, operao vedada nesta instncia, a teor da Smula n 279/STF . (...)
Nego provimento ao agravo.
AI 746430 / SP - SO PAULO
Relator(a): Min. MARCO AURLIO
Deciso Monocrtica: RECURSO EXTRAORDINRIO INTERPRETAO
DE NORMAS LEGAIS FALTA DE PREQUESTIONAMENTO
INVIABILIDADE. 1. O Tribunal de Justia do Estado de So Paulo acolheu
pedido formulado em apelao, ante os seguintes fundamentos (folha 287):
[...] Caracteriza quantum satis a responsabilidade da recorrida quanto s
mercadorias em foco, h a mesma que se encarregar do devido ressarcimento,
invivel a fixao efetuada com base na Conveno de Varsvia, como
hodiernamente pacificado, uma vez que no se cuida de acidente areo o fato
desenrolado nestes autos. (...) Este agravo somente serve sobrecarga da
mquina judiciria, ocupando espao que deveria ser utilizado no exame de
outro processo. 3. Conheo do agravo e o desprovejo.
Relator(a): Min. ELLEN GRACIE
Deciso Monocrtica: Trata-se de agravo de instrumento de deciso que
inadmitiu recurso extraordinrio interposto contra acrdo assim ementado:
PREVIDENCIRIO. FILHA DE SERVIDORA FALECIDA, QUE PLEITEIA
SUA PENSO, DIZENDO-SE SOLTEIRA. CASAMENTO REALIZADO NO
ESTRANGEIRO, SEM QUE TENHA SIDO REGISTRADO NESSE PAS.
Mesmo que no tenha sido aqui registrado, vlido o casamento realizado
no estrangeiro, tendo sua averbao o mero propsito de dar publicidade a
terceiros, para resguardar os efeitos que da possam advir no mundo das relaes
jurdicas. Precedentes do Colendo Superior Tribunal de Justia. Desprovimento
do recurso. (Fl. 34). 2. Nas razes do RE, sustenta-se ofensa ao artigo 5,
XXXVI e LV, da Constituio Federal. 3. O recurso no merece prosperar.
Verifico que os dispositivos aos quais se alegou violao no se encontram
prequestionados, porque no abordados pelo acrdo recorrido, nem opostos
embargos de declarao para satisfazer o requisito do prequestionamento
(Smulas STF 282 e 356). 4. Ante o exposto, nego seguimento ao agravo de
instrumento (art. 557, caput, do CPC).
6/16/11 4:11 PM
295
AI 667348 / SP - SO PAULO
Deciso Monocrtica: 1. Trata-se de agravo de instrumento de deciso que
inadmitiu recurso extraordinrio interposto contra acrdo do TRF da 3 Regio
assim ementado: TRIBUTRIO PROCESSUAL CIVIL ADICIONAL
AO FRETE PARA RENOVAO DA MINHA MERCANTE (AFRMM)
DECRETOS-LEIS 2.404/87 E 2.414/88 PEDIDO DE ISENO AUSNCIA
DE ENCAMINHAMENTO AO MINISTRIO COMPETENTE EXTINO
DO FEITO SEM DATA DO JULGAMENTO DO MRITO. 1 A legislao
brasileira exige o encaminhamento do pedido de iseno ao rgo administrativo
competente para analisar se a importao est abrigada por Acordo internacional.
2 No cumprida a exigncia legal, inafastvel a extino do feito sem anlise
do mrito, em face de ausncia de uma das condies da ao mandamental. 3
Apelao e remessa oficial providas (fl. 68). 2 A empresa agravante alega, nas
razes do recurso extraordinrio, afronta ao art. 5, 2, da CF, sustentando, em
sntese, o seguinte: ... o que se pretende no presente feito justamente assegurar
que a ora recorrente possa exercer plenamente o seu direito iseno em causa, sem
se submeter ilegal e inconstitucional exigncia de requerimento ao Sr. Ministro das
Relaes Exteriores, da forma que, ao decidir como decidiu, o v. acrdo contrariou
o disposto no art. 5, par. 2 da Constituio Federal de 1988, o que justifica o
conhecimento do presente apelo com fulcro na alnea a do permissivo constitucional
(fl. 105). 3. O recurso no merece prosperar. Verifico que a controvrsia limitou-se
ao exame do cumprimento dos requisitos necessrios para a obteno da iseno
prevista em tratado internacional, descritos no Decreto-lei 2.404/87 (redao dada
pelo Decreto-Lei 2.414/88), mostrando-se, portanto, insuscetvel de render ensejo
ao cabimento do recurso extraordinrio. Nesse sentido, o RE 205.962-AgR/SP, de
minha relatoria, 1 Turma, DJ 20.06.2003, assim ementado: ADICIONAL AO
FRETE DE RENOVAO DA MARINHA MERCANTE. ISENO. TRATADO
INTERNACIONAL. APROVAO PELO MINISTRIO DAS RELAES
EXTERIORES. ART. 5, 2, DA CF/88. OFENSA INDIRETA. A controvrsia
trazida no recurso extraordinrio envolve o cotejo entre tratado internacional e
sua regulamentao pela legislao brasileira, questo infraconstitucional que no
rende ensejo admisso do recurso extraordinrio, a ttulo de ofensa ao art. 5, 2,
da Constituio Federal. Agravo regimental improvido. 4. Ante o exposto, nego
seguimento ao agravo de instrumento (art. 577, caput, do CPC).
6/16/11 4:11 PM
296
Deciso: RECURSO EXTRAORDINRIO ICMS TELEFONIA MVEL

LIGAO INTERNACIONAL EXPORTAO DO SERVIO
AGRAVO PROVIDO. 1. Discute-se a compatibilidade, com a Constituio
Federal, da cobrana do Imposto sobre Circulao de Mercadorias e
Servios ICMS incidente em ligao telefnica internacional, a teor
do artigo 155, 2, inciso XII, alnea a, da Carta da Repblica. O
Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro consignou (folhas 360
e 361): ICMS. OBRIGAO TRIBUTRIA. SUJEITO PASSIVO.
TELEFONIA MVEL. LIGAO INTERNACIONAL. EXPORTAO
DO SERVIO. INEXISTNCIA. 1 O uso da estrutura material da
concessionria do servio de telecomunicao, disponvel ao terceiro
como atividade negocial, para realizar a ligao telefnica, caracteriza o
fato gerador do ICMS. 2 No servio de telecomunicao internacional,
quando a chamada origina-se no Brasil, usa-se a estrutura material da
Embratel e tambm da concessionria local. 3 Nesse aspecto, a ligao
telefnica internacional necessariamente inicia-se com o uso da estrutura
material da concessionria local eleita pelo usurio para a consecuo do
seu objetivo. 4 Nessa circunstncia, a tarifa cobrada pela concessionria
local inclui o preo do servio da Embratel e apresenta-se nica ao
usurio. 5 E, como o ordenamento positivo atribui a responsabilidade
de recolher o tributo concessionria que apresenta a fatura ao usurio
dos servios, a concessionria local qualifica-se como sujeito passivo
dessa obrigao tributria. 6 Esse servio aliena-se ao usurio do
territrio brasileiro que realiza a ligao telefnica internacional, no
gera a entrada de capital estrangeiro e, nessa medida, desqualifica-se a
sua exportao ou alienao ao exterior capaz de excluir a incidncia
do tributo. 7 Nesse mbito, como sujeito passivo dessa obrigao e ao
deixar de escriturar o dbito do ICMS devido na prestao desse servio,
a concessionria local comete ilcito tributrio que autoriza o advento
de auto de infrao vlido e eficaz. 2. No extraordinrio, interposto com
alegada base na alnea a do permissivo constitucional, a concessionria
sustenta caber a lei complementar excluir da incidncia do imposto,
nas exportaes para o exterior, servios e outros produtos alm dos
mencionados no inciso X, a (folha 41). Entende que o servio de
ligao telefnica internacional se enquadra no conceito de exportao,
nele no incidindo, portanto, o Imposto sobre Circulao de Mercadorias
e Servios ICMS. 3. Ante a excepcionalidade do quadro, conheo
deste agravo e o provejo. Constando dos autos as peas indispensveis
ao Data do julgamento do extraordinrio, aciono a converso. Autuem
e distribuam na forma regimental para, a seguir, colher o parecer da
Procuradoria Geral da Repblica. 4. Publiquem.
6/16/11 4:11 PM
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AI 829815 / PR - PARAN
Deciso: A
GRAVO DE INSTRUMENTO. TRABALHISTA E PROCESSUAL
TRABALHISTA. IMPOSSIBILIDADE DE REEXAME DE LEGISLAO
INFRACONSTITUCIONAL, FATOS E PROVAS: SMULA 279 DO
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. ALEGADA OFENSA AO PRINCPIO
DA LEGALIDADE: SMULA N. 636 DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. AGRAVO AO QUAL SE NEGA SEGUIMENTO. Relatrio 1.
Agravo de instrumento contra deciso que no admitiu recurso extraordinrio,
interposto com base no art. 102, inc. III, alnea a, da Constituio da
Repblica. 2. O recurso inadmitido tem por objeto o seguinte julgado do
Tribunal Superior do Trabalho: RECURSO DE REVISTA. AUXLIOALIMENTAO. A teor da OJ/133/SBDI-1/TST, -A ajuda alimentao
fornecida por empresa participante do programa de alimentao ao
trabalhador, institudo pela Lei n. 6.321/76, no tem carter salarial. Portanto,
no integra o salrio para nenhum efeito legal-. Estando a deciso recorrida
em dissonncia com referida orientao jurisprudencial, deve o recurso de
revista ser conhecido e provido no aspecto para se declarar a natureza
indenizatria da vantagem, que no se integra remunerao. Recurso de
revista conhecido e provido quanto ao tema (fl. 110). 3. No recurso
extraordinrio, a Agravante afirma que o Tribunal a quo teria contrariado os
arts. 5, inc. II e 2, 22, 49, inc. I, 61 e 84, inc. VIII, da Constituio da
Repblica. Argumenta que a Recorrente tentou demonstrar (...) que a
matria constante do Recurso de Revista quanto ao vnculo de emprego
entre a ora Recorrente e o Recorrido fosse analisada sob outro prisma, qual
seja, que a ora Recorrente obrigada a contratar conforme o estipulado
pelos Decretos ns. 74.431/74 e 75.242/75 e que tais Decretos devem,
imperativamente, ser obedecidos e todos os contratos de servios por ela
celebrados (fl. 134, grifos no original). 4. A deciso agravada teve como
fundamento para a inadmissibilidade do recurso extraordinrio a ausncia
de prequestionamento dos arts. 22,49, inc. I, 61 e 84, inc. VIII e a ausncia
de ofensa constitucional direta (fls. 152-154). Analisados os elementos
havidos nos autos, DECIDO. 5. Razo jurdica no assiste Agravante. 6.
No voto condutor do acrdo recorrido, o Ministro Relator afirmou: A
Reclamada no se conforma com o acrdo recorrido no tocante
manuteno da sentena quanto formao do vnculo de emprego
diretamente com ela, aduzindo que: em razo de ser pessoa jurdica
internacional, submete-se ao Decreto 75.242/75, possuindo normas prprias
que regem sua relao com as empreiteiras; foram violados os arts. 5., 2.,
37, II, da CF, 82 do CCB, 2., 2., da LICC; quando o Tribunal Regional
6/16/11 4:11 PM
298
considera nulas as clusulas de Tratado Internacional, afronta os arts. 109,

III, e 5., II, da CF; houve contrariedade Smula 331, II e III, do TST; o
Tratado Internacional prevalece sobre a norma interna nacional. Cita arestos
para demonstrar divergncia jurisprudencial. Entende que, afastado o
vnculo de emprego, deve ser declarada a prescrio bienal relativamente
aos contratos de trabalho celebrados com as demais Reclamadas e sua
excluso da lide bem como das parcelas deferidas em decorrncia do
reconhecimento do vnculo de emprego. (...) No assiste razo Recorrente.
Depreende-se do acrdo que o Reclamante prestou servios em carter
pessoal, subordinando-se diretamente Itaipu Binacional. Pontue-se que a
contratao por empresa interposta irregular, formando-se o vnculo de
emprego diretamente com o tomador de servios, na forma da Smula 331,
I/TST, que preserva a compreenso j sedimentada na antiga Smula 256/
TST, no tocante aos efeitos jurdicos decorrentes da terceirizao ilcita.
Configurada esta, determina a ordem jurdica que se considera desfeito o
vnculo laboral com o empregador aparente (entidade terceirizante),
formando-se o vnculo justrabalhista do obreiro diretamente com o tomador
de servios (empregador oculto ou dissimulado). A Smula 331/TST
delimita as hipteses de terceirizao lcita: situaes empresariais que
autorizem contratao de trabalho temporrio (art. 331, I), atividades de
vigilncia (Smula 331, III, ab initio), atividades de conservao e limpeza
(Smula 331, III) e servios especializados ligados atividade-meio do
tomador. Analisada a matria sob outro ngulo, tem-se que a noresponsabilizao do dono da obra mantm-se preservada apenas na hiptese
do art. 455 da CLT, ou seja, quando se tratar de empreitada ou prestao de
servios contratada a terceiros por pessoa fsica (reforma de residncia, por
exemplo) ou mesmo por pessoa jurdica que, de modo comprovadamente
eventual, espordico e por curto perodo, pactuasse especfica obra. Contudo
no se comprovou, no caso concreto, que tenha havido regular contrato de
execuo de obras, na acepo jurdica desse termo na esfera trabalhista,
seno a delegao para terceiro de tarefas do empreendimento, indispensveis
consecuo dos fins econmicos e sociais do negcio gerido pela tomadora.
Ademais, no pode prevalecer a tese da empresa de que se submete ao
Decreto 75.242/75, possuindo normas prprias que regem sua relao com
as empreiteiras, o que afastaria a possibilidade de reconhecimento do vnculo
de emprego diretamente com ela. O que se vislumbra do referido Decreto que promulgou o Protocolo Adicional de Itaipu sobre as Relaes de
Trabalho e Previdncia Social Brasil-Paraguai - a inteno de uniformizar
os direitos dos trabalhadores contratados, sem, no entanto, admitir a fraude
na contratao de mo-de-obra (fls. 112-113/117-118). 7. O Tribunal de
origem recorrido fundamentou-se no exame de provas e na interpretao e
aplicao de dispositivos da legislao infraconstitucional para reconhecer
6/16/11 4:11 PM
299
o vnculo de emprego entre a Agravante e o Agravado. Para se concluir de

modo diverso, seriam imprescindveis o reexame do conjunto ftico-probatrio
constante dos autos e a anlise de normas infraconstitucionais, o que no
viabiliza o recurso extraordinrio. Nesse sentido: EMENTA: AGRAVO
REGIMENTAL NO RECURSO EXTRAORDINRIO. CONSTITUCIONAL
E TRABALHISTA. AES DECORRENTES DE VNCULO
EMPREGATCIO: COMPETNCIA DA JUSTIA DO TRABALHO.
CONTROVRSIA
SOBRE
RELAO
DE
TRABALHO:
IMPOSSIBILIDADE DO REEXAME DE PROVAS. INCIDNCIA DA
SMULA 279 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. PRECEDENTES.
AGRAVO REGIMENTAL AO QUAL SE NEGA PROVIMENTO (RE
524.620-AgR/MG, de minha relatoria, Primeira Turma, DJ 24.9.2010). 1.
RECURSO. Extraordinrio. Inadmissibilidade. Reexame de fatos e provas.
Aplicao da smula n 279. Agravo regimental improvido. No cabe recurso
extraordinrio que tenha por objeto o simples reexame de fatos e provas. 2.
RECURSO. Extraordinrio. Inadmissibilidade. Jurisprudncia assentada.
Ausncia de razes consistentes. Deciso mantida. Agravo regimental
improvido. Nega-se provimento a agravo regimental tendente a impugnar,
sem razes consistentes, deciso fundada em jurisprudncia assente na Corte.
3. RECURSO. Agravo. Regimental. Jurisprudncia assentada sobre a matria.
Carter meramente abusivo. Litigncia de m-f. Imposio de multa.
Aplicao do art. 557, 2, c.c. arts. 14, II e III, e 17, VII, do CPC. Quando
abusiva a interposio de agravo, manifestamente inadmissvel ou infundado,
deve o Tribunal condenar o agravante a pagar multa ao agravado (RE
330.907-AgR, Rel. Min. Cezar Peluso, Segunda Turma, DJe 9.5.2008). 8.
Ademais, a alegada afronta ao art. 5, inc. II, da Constituio da Repblica
esbarra no bice na Smula 636 do Supremo Tribunal Federal, que dispe:
no cabe recurso extraordinrio por contrariedade ao princpio constitucional
da legalidade, quando a sua verificao pressuponha rever a interpretao
dada a normas infraconstitucionais pela deciso recorrida. Nesse sentido:
EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM AGRAVO DE INSTRUMENTO.
COTEJO ENTRE O DECRETO 1.035/93 E A LEI 8.630/93. INCISO II DO
ART. 5 DA CONSTITUIO FEDERAL. OFENSA INDIRETA OU
REFLEXA. 1. de se aplicar a Smula 636 do Supremo Tribunal Federal:
No cabe recurso extraordinrio por contrariedade ao princpio constitucional
da legalidade, quando a sua verificao pressuponha rever a interpretao
dada a normas infraconstitucionais pela deciso recorrida. 2. Agravo
regimental a que se nega(AI 629.342-AgR/SP, Rel. Min. Ayres Britto,
Primeira Turma, DJ 7.5.2010). Nada h a prover quanto s alegaes da
Agravante. 9. Pelo exposto, nego seguimento a este agravo (art. 557, caput, do
Cdigo de Processo Civil e art. 21, 1, do Regimento Interno do Supremo
Tribunal Federal).
6/16/11 4:11 PM
300
AI 830449 / MG - MINAS GERAIS

Relator(a): Min. CELSO DE MELLO
Ementa: EMPREGADA GESTANTE. ESTABILIDADE PROVISRIA
(ADCT, ART. 10, II, b). PROTEO MATERNIDADE E AO
NASCITURO. DESNECESSIDADE DE PRVIA COMUNICAO
DO ESTADO DE GRAVIDEZ AO EMPREGADOR. RECURSO
IMPROVIDO. - A empregada gestante tem direito subjetivo
estabilidade provisria prevista no art. 10, II, b, do ADCT/88,
bastando, para efeito de acesso a essa inderrogvel garantia social de
ndole constitucional, a confirmao objetiva do estado fisiolgico
de gravidez, independentemente, quanto a este, de sua prvia
comunicao ao empregador, revelando-se rrita, de outro lado e sob
tal aspecto, a exigncia de notificao empresa, mesmo quando
pactuada em sede de negociao coletiva. Precedentes. DECISO: O
legislador constituinte, consciente das responsabilidades assumidas
pelo Estado brasileiro no plano internacional (Conveno OIT n 103,
de 1952, promulgada pelo Decreto n 58.821/66, Artigo VI) e tendo
presente a necessidade de dispensar efetiva proteo maternidade e
ao nascituro (FRANCISCO ANTONIO DE OLIVEIRA, Comentrios
aos Enunciados do TST, p. 614, 4 ed., 1997, RT), veio a estabelecer,
em favor da empregada gestante, expressiva garantia de ndole social,
consistente na outorga, a essa trabalhadora, de estabilidade provisria,
nos termos previstos no art. 10, II, b, do ADCT. (...)
5. AGRAVO REGIMENTAL
AI 578372 AgR / SC - SANTA CATARINA
AG.REG.NO AGRAVO DE INSTRUMENTO
rgo Julgador: Segunda Turma
Ementa: CONSTITUCIONAL E TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL
EM AGRAVO DE INSTRUMENTO. IMPOSTO DE EXPORTAO.
FATO GERADOR: REGISTRO NO SISTEMA INTEGRADO DE
COMRCIO EXTERIOR SISCOMEX (...) 2. No qualquer
registro no SISCOMEX que corresponde expedio do documento
equivalente guia de exportao prevista no 1, in fine, do art. 1
do Decreto-lei 1.578/77, como determinante da ocorrncia do fato
gerador do tributo. Somente o Registro de Exportao corresponde
6/16/11 4:11 PM
301
e se equipara Guia de Exportao. 3. Editada a Resoluo 2.112/94

do Banco Central do Brasil depois dos registros de venda, mas antes
dos registros de exportao, submetem-se as operaes respectivas s
alquotas nelas fixadas, visto que tal fixao se dera antes da ocorrncia
do fato gerador. Precedentes. 4. Agravo regimental improvido,
prejudicado o pedido cautelar formulado.
RE 254406 AgR / RJ - RIO DE JANEIRO
AG.REG.NO RECURSO EXTRAORDINRIO
Data do Data do julgamento: 02/03/2010
Ementa: DIREITO TRIBUTRIO. ISENO DE TRIBUTO MUNICIPAL
POR MEIO DE TRATADO. INOCORRNCIA DE ISENO
HETERNOMA. 1. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal, no Data
do julgamento do RE 229.096/RS, rel. para o acrdo Min. Crmen
Lcia, unnime, DJe 11.04.2008, firmou entendimento de que so
legtimas as isenes de tributos municipais institudas por meio de
tratado. 2. Agravo regimental improvido.
RE 600559 AgR / SP - SO PAULO
AG.REG. NO RECURSO EXTRAORDINRIO
Relator(a): Min. JOAQUIM BARBOSA
Deciso Monocrtica: (...)Trata-se de recurso extraordinrio interposto
de acrdo que considerou devido o Imposto sobre
a Circulao de Mercadorias e Servios - ICMS ao
Estado onde se localiza o estabelecimento da recorrente
o qual recebeu fisicamente o bem importado, em lugar
daquele onde se localiza a sua sede, que promoveu
juridicamente o ingresso do produto no territrio
nacional (operao de importao). Sustenta-se
violao do art. 155, 2, IX, a da Constituio. Em
matria de sujeio ativa do ICMS em operaes
de importao, relativa definio do conceito
de estabelecimento destinatrio das mercadorias,
o Supremo Tribunal Federal firmou os seguintes
precedentes:
EMENTA:
CONSTITUCIONAL.
TRIBUTRIO. IMPOSTO SOBRE A CIRCULAO
DE MERCADORIAS - ICMS. IMPORTAO.
SUJEITO ATIVO. ESTADO EM QUE LOCALIZADO
O DESTINATRIO JURDICO OU ESTADO EM
6/16/11 4:11 PM
302
QUE LOCALIZADO O DESTINATRIO FINAL

DA OPERAO (ESTABELECIMENTO ONDE
HAVER A ENTRADA DO BEM). ART. 155, 2,
IX, A, DA CONSTITUIO. Nas operaes das quais
resultem a importao de bem do exterior, o Imposto
sobre Circulao de Mercadorias e Servios - ICMS
devido ao estado onde estiver situado o domiclio
ou o estabelecimento do destinatrio jurdico do bem,
pouco importando se o desembarao ocorreu por meio
de ente federativo diverso. Recurso extraordinrio
conhecido e provido. (RE 405.457, rel. min. Joaquim
Barbosa, Segunda Turma, DJ de 05.02.2010); ICMS MERCADORIA IMPORTADA - INTERMEDIAO
- TITULARIDADE DO TRIBUTO. O Imposto
sobre Circulao de Mercadorias e Servios cabe ao
Estado em que localizado o porto de desembarque e o
destinatrio da mercadoria, no prevalecendo a forma
sobre o contedo, no que procedida a importao
por terceiro consignatrio situado em outro Estado
e beneficirio de sistema tributrio mais favorvel.
(RE 268.586, rel. min. Marco Aurlio, Primeira
Turma, DJ de 18.11.2005). Confira-se, ainda, o AI
541.597-EDcl-AgR (rel. min. Cezar Peluso, Segunda
Turma, DJ de 18.12.2009) e o RE 370.081 (rel.
mim. Seplveda Pertence, DJ de 18.02.2005). Em
sntese, por destinatrio jurdico deve-se entender o
estabelecimento responsvel legalmente pela operao
de importao e que ir dar destinao econmica
ou funcional ao bem, ainda que transitria ou
intermediria. No caso em exame, o acrdo-recorrido
expressamente apontou razes para definir a unidade
estabelecida em Taubat-SP como destinatria jurdica
e econmica da operao (...) Ante o exposto, nego
provimento ao recurso extraordinrio. (...)
AI 764425 AgR / RJ - RIO DE JANEIRO
AG.REG. NO AGRAVO DE INSTRUMENTO
Deciso: Trata-se de agravo regimental contra deciso do Min. Cezar Peluso que
negou seguimento a agravo de instrumento, ao fundamento de que a
ofensa Constituio Federal seria meramente reflexa, o que obstaria o
6/16/11 4:11 PM
303
conhecimento do recurso extraordinrio. No agravo regimental, sustentase, em sntese, que h discusso constitucional j que o Brasil integra o
acordo G.A.T.T., e o artigo 5, 2, da Constituio Federal ordena o
respeito e o cumprimento aos compromissos internacionais ratificados
pelo Estado Brasileiro. (...)
AI 726043 AgR / RJ - RIO DE JANEIRO
Deciso: Trata-se de agravo regimental contra deciso monocrtica que negou
seguimento a agravo de instrumento, ao fundamento de que a matria
tratada nos autos tem ndole infraconstitucional. No agravo regimental,
sustenta-se, em sntese, que h discusso constitucional j que o Brasil
integra o acordo G.A.T.T., e o artigo 5, 2, da Constituio Federal
ordena o respeito e o cumprimento aos compromissos internacionais
ratificados pelo Estado Brasileiro. (...)
AI 662050 AgR / MG - MINAS GERAIS
Deciso: 1. Trata-se de agravo regimental (fls. 98-105) interposto por Megafort
Distribuidora, Importao e Exportao Ltda. contra deciso proferida
pelo meu antecessor, Ministro Gilmar Mendes (fl. 85), que, com
fundamento em deciso proferida pelo Plenrio desta Corte (RE
206.069/SP, de minha relatoria, DJ 01.09.2006), considerou devido o
recolhimento de ICMS, independentemente da natureza do contrato
internacional que motive a importao. (...)
6. EMBARGOS DE DECLARAO
AI 448572 ED / SP - SO PAULO
EMB.DECL. NO AGRAVO DE INSTRUMENTO
Publicao: DJe-247 DIVULG 15-12-2010 PUBLIC 16-12-2010
Ementa: EMPREGADA GESTANTE - ESTABILIDADE PROVISRIA (ADCT,
ART. 10, II, b) CONVENO OIT N 103/1952 - PROTEO
MATERNIDADE E AO NASCITURO - DESNECESSIDADE
6/16/11 4:11 PM
304
DE PRVIA COMUNICAO DO ESTADO DE GRAVIDEZ AO

EMPREGADOR - ESPECIFICAO DAS VERBAS RESCISRIAS
DEVIDAS EMPREGADA EMBARGOS DE DECLARAO
ACOLHIDOS. - O legislador constituinte, consciente das
responsabilidades assumidas pelo Estado brasileiro no plano internacional
(Conveno OIT n 103/1952, Artigo VI) e tendo presente a necessidade
de dispensar efetiva proteo maternidade e ao nascituro, estabeleceu,
em favor da empregada gestante, expressiva garantia de carter social,
consistente na outorga, a essa trabalhadora, de estabilidade provisria
(ADCT, art. 10, II, b). - A empregada gestante tem direito subjetivo
estabilidade provisria prevista no art. 10, II, b, do ADCT/88,
bastando, para efeito de acesso a essa inderrogvel garantia social de
ndole constitucional, a confirmao objetiva do estado fisiolgico de
gravidez, independentemente, quanto a este, de sua prvia comunicao
ao empregador, revelando-se rrita, de outro lado e sob tal aspecto, a
exigncia de notificao empresa, mesmo quando pactuada em sede
de negociao coletiva. Precedentes.
Ext 1153 ED / REPBLICA ORIENTAL DO URUGUAI
EMB.DECL. NA EXTRADIO
rgo Julgador: Tribunal Pleno
Ementa: EMBARGOS DE DECLARA O. EXTRADI O. ALEGADAS
OMISS ES NO AC RDO EMBARGADO . PRETENDIDO
EFEITO INFRINGENTE . AUS NCIA DE IRREGULARIDADES
NO AC RDO EMBARGADO . EMBARGOS DESPROVIDOS
. 1. As supostas irregularidades apontadas pela defesa tcnica neste
recurso foram rechaadas pelo acrdo embargado. Acrdo que deu
pela presena dos elementos autorizativos da extradio instrutria.
O objetivo real do embargante reexaminar o mrito do pedido
extradicional. Finalidade para a qual no se prestam os embargos de
declarao, nos termos da pacfica jurisprudncia deste nosso Tribunal
(Exts 947-ED, 936-ED, 720-ED). 2. No h como acolher o pedido
de impedir a execuo desta extradio at o cumprimento das penas
para as quais est condenado e aquelas que porventura lhe venham a ser
impostas. Isso porque, na linha da jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal (confira-se, a ttulo de amostragem a Ext 758, da relatoria do
ministro Marco Aurlio), as normas que se contm no Estatuto do
Estrangeiro autorizam ao Presidente da Repblica decidir, segundo a sua
convenincia e oportunidade, sobre a imediata entrega do estrangeiro
requestado. Equivale a dizer: considerando que o extraditando responde
6/16/11 4:11 PM
305
a uma outra ao penal aqui no Brasil, a deciso sobre a imediata entrega

ser submetida ao juzo de convenincia e oportunidade do Presidente
da Repblica, que avaliar se poder o requerido ser extraditado antes
do trmino da persecuo penal no Brasil. 3. Embargos de declarao
desprovidos.
7. EXTRADIO
Ext 1157 / ESTADOS UNIDOS DA AMRICA
EXTRADIO
Deciso Monocrtica: A Subprocuradora-Geral da Repblica Cludia Sampaio
Marques manifesta-se em parecer de seguinte teor
aprovado pelo Chefe do Ministrio Pblico Federal: 1.
Cuida-se de pedido de extradio instrutria formulado
pelo Governo dos Estados Unidos da Amrica, com
base em Tratado bilateral especfico, do seu nacional
KENNETH ANDREW CRAIG, tambm conhecido
como CRAIG KENNETH ANDREW, em razo de
mandado de priso expedido pela 17 Corte Distrital do
Condado de Broward, Flrida, pela suposta prtica dos
crimes de atentado violento ao pudor; atos indecentes
ou atos libidinosos na presena de crianas e ato sexual
contra a criana, consoante o teor da Nota Verbal n
002/2009 (fls. 4/79). 2. A priso preventiva para fins
de extradio foi decretada em 12 de setembro de 2008
e efetivada em 17 de novembro (fls. 16 e 31, autos da
PPE n 614, respectivamente). 3. Constam dos autos o
interrogatrio do extraditando, bem como sua defesa
tcnica (fls. 112 e 118/139). 4. As diligncias requeridas
pelo Ministrio Pblico Federal s fls. 157/158 foram
deferidas por Vossa Excelncia s fls. 161 e, at o
presente momento, no foram atendidas pelo Estado
requerente. 5. s fls. 185, consta ofcio do Ministrio
da Justia no qual informa que a Embaixada dos Estados
Unidos da Amrica foi formalmente comunicada das
diligncias requeridas em 2 de junho e em 15 de julho
do corrente ano. 6. Analisando os autos, observa-se que
o pleito no rene as condies necessrias ao exame de
sua legalidade, porquanto permanece deficiente em sua
6/16/11 4:11 PM
306
instruo, tendo transcorrido in albis o prazo mximo de

60 (sessenta) dias estabelecido para a complementao
das informaes pelo Estado requerente (art. 85, 2
da Lei n 6.815/80). 7. A respeito do tema, essa Corte
j se pronunciou nos seguintes termos: EMENTA:
Extradio: reiterao de pedido anteriormente indeferido
por defeitos da instruo documental: persistncia do
vcio que leva a repisar o indeferimento, ainda que
se admita a reiterao do pedido: informaes no
autenticadas e incompletas trazidas pela defesa que no
podem suprir falhas da documentao exigvel do Estado
requerente. (EXT 667. Rel. Min. Seplveda Pertence. DJ
24.8.2001) EMENTA: EXTRADIO. INSTRUO
DEFICIENTE. DILIGNCIA. REITERAES. NOATENDIMENTO.
INDEFERIMENTO.
Instruo
deficiente. Falta dos textos legais e respectivas tradues
referentes aos prazos prescricionais. Instado, por via
diplomtica, a suprir a falta, o Estado requerente no
encaminhou os documentos, permanecendo inerte aps
trs reiteraes que se sucederam no prazo de um ano. O
2 do artigo 85 da Lei n. 6.815/80 estabeleceu o prazo
improrrogvel de sessenta dias para que a instruo seja
complementada, decorridos os quais o processo ser
levado a Data do julgamento independentemente de ter
sido realizada a diligncia. Embora tendo prazo maior,
o Estado requerente no se desincumbiu por completo
do nus que lhe cabia, sendo foroso o indeferimento do
pleito extradicional, nada obstante a presena dos demais
requisitos. Extradio indeferida. (EXT 933. Rel. Min.
Eros Grau. DJ 2.3.2007) 8. Ante o exposto, o Ministrio
Pblico Federal manifesta-se pelo indeferimento do
presente pedido de extradio, reiterando que o Estado
requerente poder formular novo pedido, desde que
instrudo de modo a permitir o exame da matria pelo
Supremo Tribunal Federal (EXT 836. Rel. Min. Carlos
Velloso. DJ 11.10.2002). 2. O extraditando est preso
disposio desta Corte desde o ms de novembro de 2008.
O Estado requerente foi instado em duas oportunidades
a complementar a documentao necessria. 3. O 2
do art. 85 da Lei n. 6.815/80 estabelece que a diligncia
ali referida deve ser cumprida no prazo improrrogvel
de sessenta dias. O Estado requerente teve prazo
6/16/11 4:11 PM
307
maior --- muito maior --- do que o previsto em lei para

complementar a instruo do processo e ainda assim no
o fez. 4. Esta Corte examinou caso anlogo ao presente,
indeferindo a Extradio n. 933, DJ de 21/9/06, sendo
eu Relator. A ementa do acrdo est transcrita acima,
na manifestao do Ministrio Pblico Federal. Nego
seguimento ao pedido de extradio, com fundamento no
artigo 21, 1 do RISTF. Expea-se alvar de soltura, a
ser cumprido com as cautelas de estilo. Remeta-se cpia
desta deciso aos Excelentssimos Senhores Ministros de
Estado da Justia e das Relaes Exteriores a fim de que
informem Misso Diplomtica do pas requerente.
Ext 1170 / REPBLICA ARGENTINA
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO. DOCUMENTO DE REFUGIADO EXPEDIDO
PELO ALTO COMISSARIADO DA ONU (ACNUR). CONARE.
RECONHECIMENTO DA CONDIO DE REFUGIADO PELO
MINISTRO DA JUSTIA. PRINCPIO DO NON REFOULEMENT.
INDEFERIMENTO. 1. Pedido de extradio formulado pelo
Governo da Argentina em desfavor do nacional argentino GUSTAVO
FRANCISCO BUENO pela suposta prtica dos crimes de privao
ilegtima da liberdade agravada e ameaas. 2. No momento da
efetivao da referida priso cautelar, apreendeu-se, em posse do
extraditando, documento expedido pelo Alto Comissariado da ONU
para Refugiados - ACNUR dando conta de sua possvel condio de
refugiado. 3. O Presidente do Comit Nacional para os Refugiados
- CONARE atesta que o extraditando um refugiado reconhecido
pelo Governo Brasileiro, conforme o documento n. 326, datado de
12.06.1989. 4. O fundamento jurdico para a concesso ou no do
refgio, anteriormente Lei 9.474/97, eram as recomendaes do
ACNUR e, portanto, o cotejo era formulado com base no amoldamento
da situao concreta s referidas recomendaes, resultando da
o deferimento ou no do pedido de refgio. 5. O extraditando est
acobertado pela sua condio de refugiado, devidamente comprovado
pelo rgo competente - CONARE -, e seu caso no se enquadra no
rol das excees autorizadoras da extradio de agente refugiado. 6.
Parecer da Procuradoria Geral da Repblica pela extino do feito
sem resoluo de mrito e pela imediata concesso de liberdade ao
extraditando. 7. Extradio indeferida. 8. Priso preventiva revogada.
6/16/11 4:11 PM
308
Ext 1146 ED / REPBLICA FRANCESA

EMB.DECL. NA EXTRADIO
Ementa: EMBARGOS DE DECLARAO EM EXTRADIO. ACRDO
FUNDADO EM PREMISSA EQUIVOCADA. INOCORRNCIA.
DOCUMENTO HBIL IDENTIFICAO DO TERMO INICIAL
DA PRESCRIO. OMISSES QUANTO AO EXAME DE
QUESTES ENVOLVENDO LEI POSTERIOR BENFICA E A
POSSIBILIDADE DE NO-EXTRADIO COM FUNDAMENTO
EM CONSIDERAES HUMANITRIAS. DECISO QUE CABE
AO PRESIDENTE DA REPBLICA. PRETENSO DE REDATA DO
JULGAMENTO DA CAUSA. IMPOSSIBILIDADE. O acrdo no
est fundamentado em premissa equivocada. O Tribunal considerou
hbil identificao do termo inicial da prescrio documento oriundo
do Tribunal de Bobigny, no obstante assinado pelo Chefe do Ministrio
Pblico francs, que integra, naquele Pas, o Poder Judicirio. Inexistem
omisses no que tange apreciao de questes envolvendo a aplicao
de lei posterior benfica e possibilidade de no-extradio por
consideraes humanitrias. Ao Supremo Tribunal Federal cabe tosomente pronunciar-se a respeito da legalidade e procedncia do pleito
extradicional. Quem toma a deciso de extraditar, ou no extraditar,
o Presidente da Repblica, sempre. Impossibilidade de reData do
julgamento da causa. Embargos rejeitados.
Ext 977 extenso / REPBLICA PORTUGUESA
EXTENSO NA EXTRADIO
Deciso Monocrtica: Trata-se de extradio supletiva que o Governo da
Repblica Portuguesa formula em relao ao nacional
portugus Antnio Alberto de Assis Sales Pinto
Baptista, que foi entregue s autoridades daquele Pas
em 20/03/2006 (Termo de Entrega de Extraditando n
01/2006 DELEMIG/SR/CE de fls. 113/114). Cumpre
destacar que o pleito de ampliao ora em anlise,
consoante se observa da Nota Verbal encaminhada pela
Procuradoria Geral da Repblica do Estado requerente,
refere-se ao Processo n 1303/02.5TASXL, ora tramitando
perante o 1 Juzo Criminal do Seixal, em que se imputa
ao extraditado a suposta prtica dos crimes (a) de burla
qualificada, tipificado nos arts. 217, n 1, 218, n 2,
6/16/11 4:11 PM
309
alnea a), e (b) de falsificao de documento, descrito

no art. 256, n 1, alnea b), e n 3, com referncia ao
art. 255, alnea a), todos do Cdigo Penal portugus
(fls. 137/138). V-se, ainda, do documento ora citado,
que o extraditado teria renunciado aplicao, em seu
favor, do princpio da especialidade (fls. 142) (...)Cabe
ressaltar, no entanto, que o Estatuto do Estrangeiro, ao
consagrar o princpio da especialidade (art. 91, I) - que
constitui postulado fundamental na regncia do instituto
da extradio - permite que a pessoa j extraditada venha
a sofrer persecuo estatal ou punio penal por qualquer
delito praticado antes da extradio, como sucede no
presente caso, diverso daquele que motivou o pedido
extradicional, desde que o Estado requerido (o Brasil,
no caso) expressamente o autorize. (...)Na realidade, a
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, interpretando
o alcance da norma inscrita no art. 91, I, da Lei n 6.815/80
- que acolhe, em nosso sistema de direito positivo, como
garantia indisponvel do sdito estrangeiro, o princpio da
especialidade - tem admitido, desde que observado o due
process of law, a utilizao do instituto da extradio
supletiva (RTJ 115/529, Rel. Min. OSCAR CORRA
- RTJ 136/504, Rel. Min. FRANCISCO REZEK - RTJ
144/121, Rel. Min. OCTAVIO GALLOTTI RTJ 168/48,
Rel. Min. MAURCIO CORRA), legitimando, desse
modo, a possibilidade de extenso ou de ampliao do
ato extradicional a fatos delituosos anteriores e diversos
daqueles que justificaram a formulao do pedido original
de extradio (...)No constitui demasia assinalar que o
pedido de extenso da ordem extradicional sujeita-se, ele
tambm, a estrito controle jurisdicional de legalidade a ser
efetuado pelo Supremo Tribunal Federal em benefcio do
sdito estrangeiro, em ordem a proteg-lo, mesmo achandose sob o domnio territorial de uma soberania alheia, contra
procedimentos penais abusivos ou eventuais punies de
carter arbitrrio. que, e tal como salienta o magistrio
doutrinrio, a garantia jurdica que deriva do princpio da
especialidade, ao impor rgido controle sobre a legalidade
do pedido de extenso, tem por objetivo essencial evitar
que essa prerrogativa sia in pratica frustrata da postume
incolpazioni, per le quali lestradizione, se richiesta, non
sarebbe forse stata concessa, ao mesmo tempo em que
6/16/11 4:11 PM
310
busca imprimere ai rapporti internazionali la maggiore

precisione di contenuto affinch i diritti e i doveri degli
Stati abbiano (...) la base sicura che valga a cementare
la loro armonia e li difenda dalle insidie di eventuali
malintesi (UGO ALOISI/NICOLA FINI, Estradizione,
in Novissimo Digesto Italiano, vol. VI/1007-1028, 1025,
UTET, Torino). Assentadas tais premissas, reconheo,
no caso ora em exame, a inteira possibilidade jurdica
de ordenar o processamento deste pedido de extradio
supletiva. Sendo assim, tendo presentes estas razes,
determino: (a) que se processe, nos prprios autos da Ext
977/Repblica Portuguesa, de que fui Relator, este pedido
de extenso da ordem extradicional; (b) que se rogue
Justia do Estado requerente, nos termos do art. 783 do
Cdigo de Processo Penal, a realizao do interrogatrio
do sdito portugus Antnio Alberto de Assis Sales Pinto
Baptista; (c) que se faa constar da carta ou comisso
rogatria a ser encaminhada Repblica Portuguesa
o esclarecimento de que o sdito em questo poder,
querendo, constituir Advogado para defend-lo, sem
prejuzo, caso se abstenha do exerccio dessa prerrogativa,
da nomeao judicial de defensor dativo pelo Supremo
Tribunal Federal. Comunique-se (Ministrio das Relaes
Exteriores e Ministrio da Justia), encaminhando-se,
aos respectivos Ministros de Estado, cpia da presente
deciso. (...)
Ext 1192 / REPBLICA PORTUGUESA
EXTRADIO
Deciso Monocrtica: 1. Trata-se de pedido de extradio em que figura como
requerente o Estado de Portugal e como extraditando
Manuel Mota Oliveira ou Manuel Oliveira. 2. Na esteira
do teor da Nota Verbal 46/2010, encartada nas fls.
4-219, tal pleito de extradio tm como fundamento
o mandado de deteno internacional oriundo do juzo
da 7 Vara Criminal de Lisboa, em razo de suposta
prtica de crimes de associao criminosa e fraude
fiscal. 3. que no 2 semestre de 2000 o extraditando
colaborou no recrutamento de pessoas para que estas,
em troca de pagamento no quantificado, emprestassem
6/16/11 4:11 PM
311
seus dados pessoais para que o grupo criminoso por ele

composto, procedesse importao de veculos sem o
respectivo pagamento dos impostos devidos ao fisco
portugus. 4. Instado a se manifestar, o Ministrio
Pblico Federal ofertou parecer s fls. 223-225
(...)10. Ante o exposto, o Ministrio Pblico Federal
manifesta-se pela decretao da custdia preventiva
de MANUEL MOTA OLIVEIRA e pede que se solicite
ao Governo de Portugal, pela via diplomtica, que
proceda juntada das cpias autenticadas das normas
penais concernentes s causas de suspenso e de
interrupo da prescrio punitiva em vigor poca
dos fatos delituosos e aos artigos 42 e 47 do Regime
Geral das Infraes Tributrias, e que informe se a
documentao juntada s fls. 11/207 corresponde ao
relatrio final do procedimento criminal ou a eventual
denncia oferecida pelo Ministrio Pblico portugus.
5. Perfilho o mesmo entendimento ministerial, uma
vez que a Lei 6.815/80 bastante clara ao impor, como
condio fundamental do processo extradicional, a
necessidade da priso cautelar. (...)
Ext 1146 / REPBLICA FRANCESA
EXTRADIO
Deciso Monocrtica: (...) 2. A advogada alega que o extraditando
demonstra-se conformado com a mencionada deciso.
Requer a certificao do trnsito em julgado do
acrdo proferido e a devida comunicao Misso
Diplomtica do Estado requerente por intermdio do
Ministrio das Relaes Exteriores para tomada das
providncias cabveis, na esteira do artigo 16 do Tratado
de Extradio firmado entre o Brasil e a Frana.
3. E o relatrio. 4. Decido. 5. O Supremo Tribunal
Federal firmou entendimento no sentido de autorizar a
efetivao da extradio antes do trnsito em julgado
do acrdo que a deferiu. Confira nesse sentido a
ementa da Extradio (Questo de Ordem) n. 1.103,
DJ de 7.11.08: EMENTA: QUESTO DE ORDEM
EM EXTRADIO. RENNCIA AO PRAZO
RECURSAL VISANDO IMEDIATA ENTREGA
6/16/11 4:11 PM
312
DO EXTRADITANDO. A jurisprudncia do Supremo

Tribunal Federal est alinhada no sentido de autorizar
o cumprimento da deciso do Pleno que defere pedido
de extradio, independentemente da publicao do
acrdo e conseqente trnsito em julgado. Questo
de ordem decidida no sentido de autorizar a o imediato
cumprimento do acrdo proferido na extradio. 6.
A autorizao, no caso, tem justificativa na renncia
expressa interposio de eventual recurso. Defiro o
pedido. (...)
Ext 1152 / REPBLICA ITALIANA
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO EXECUTRIA. REPBLICA ITALIANA.
SENTENAS CONDENATRIAS. CRIME FALIMENTAR.
RECEPTAO. FORMAO DE QUADRILHA. PRESCRIO
DA PRETENSO EXECUTRIA: ARTIGO 199 DO DECRETOLEI 7.661/45 (ANTIGA LEI DE FALNCIA). SMULA 147 DO
STF. ART. 109 DO CDIGO PENAL. PEDIDO PARCIALMENTE
DEFERIDO. 1. Prescrio da pretenso executria, no tocante s
Sentenas proferidas pelo Tribunal de Apelao em Trento e pelo
Tribunal de 1 Instncia de Cremona. Crimes falimentares cometidos
nos anos de 1994 e 1995. Prescrio consumada nos termos da
legislao brasileira (art. 199 do Decreto-Lei 7.661/45 e art. 109 do
CPB). 2. Regularidade do pedido quanto Sentena proferida pelo
Tribunal de Apelao de Florena. Fatos criminosos que equivalem,
no Brasil, aos delitos de receptao e formao de quadrilha (arts.
180 e 288 do Cdigo Penal). Pedido que atende s exigncias do art.
XI do Tratado Bilateral de Extradio entre a Repblica Federativa
do Brasil e a Repblica Italiana (Decreto 863/93), bem assim s
formalidades do Estatuto do Estrangeiro (Lei 6.815/80). 3. Pedido
parcialmente deferido.
Ext 1183 / REPBLICA FEDERAL DA ALEMANHA
EXTRADIO
Ementa: Extradio instrutria. Repblica Federal da Alemanha. Pedido formulado
com promessa de reciprocidade. Atendimento aos requisitos da Lei
n 6.815/80. Prescrio. Inocorrncia, tanto sob a tica da legislao
6/16/11 4:11 PM
313
aliengena quanto sob a tica da legislao penal brasileira. Reexame

de fatos subjacentes investigao e impossibilidade de avaliao da
consistncia do mandado de priso. Sistema de contenciosidade limitada.
Precedentes. Crimes contra a ordem tributria e de uso de documento
falso, os quais ensejam o acolhimento do pedido de extradio.
Inexistncia de comprovao de ocorrncia de bis in idem. Crime de
uso de documento falso no punvel autonomamente, em virtude do
princpio da consuno. Precedentes. A simples posse de documento
falso no basta caracterizao do delito previsto no art. 304 do Cdigo
Penal, sendo necessria sua utilizao visando atingir efeitos jurdicos.
Detrao do tempo de priso cumprida no Brasil. Necessidade. Pedido
deferido em parte. 1. O pedido formulado pela Repblica Federal da
Alemanha, com promessa de reciprocidade, atende aos pressupostos
necessrios ao seu deferimento, nos termos da Lei n 6.815/80. 2. A falta
de tratado bilateral de extradio entre o Brasil e o pas requerente no
impede a formulao e o eventual atendimento do pedido extradicional
desde que o Estado requerente, como na espcie, prometa reciprocidade
de tratamento ao Brasil, mediante expediente (nota verbal) formalmente
transmitido por via diplomtica. 3. Os fatos delituosos imputados ao
extraditando correspondem, no Brasil, aos crimes tipificados como
contra a ordem tributria (art. 1, incisos I e II, da Lei n 8.137/90) e de
uso de documento falso (CP, art. 304), satisfazendo, assim, ao requisito
da dupla tipicidade, previsto no art. 77, inciso II, da Lei n 6.815/80).
4. Ocorrncia de bis in idem no demonstrada. 5. No ocorrncia da
prescrio da pretenso punitiva, tanto pelos textos legais apresentados
pelo Estado requerente quanto pela legislao penal brasileira (inciso III
do art. 109 do CP). 6. No Brasil, o processo extradicional se pauta pelo
princpio da contenciosidade limitada, sendo vedado a esta Suprema Corte
indagar sobre o mrito da pretenso deduzida pelo Estado requerente ou
sobre o contexto probatrio em que a postulao extradicional se apoia.
7. Crime de uso de documento falso no punvel autonomamente em
virtude do princpio da consuno (CP, art. 307, nico). 8. Simples posse
de documento falso considerada atpica pela legislao ptria e que no
enseja deferimento do pedido de extradio. 9. Com base na promessa
de reciprocidade em que se apoia o presente pedido de extradio, a
Repblica Federal da Alemanha dever assegurar a detrao do tempo
que o extraditando tenha permanecido preso no Brasil por fora do
pedido formulado. 10. Extradio deferida em parte.
EXTRADIO
Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSKI
6/16/11 4:11 PM
314

Ementa: EXTRADIO. PENAL. PROCESSUAL PENAL. REPBLICA
PORTUGUESA. TRATADO ESPECFICO. BURLA QUALIFICADA.
CORRESPONDNCIA AO CRIME DE ESTELIONATO (ART. 171
DO CP). DUPLA TIPICIDADE. AUSNCIA DE PRESCRIO.
PRESENTES OS REQUISITOS FORMAIS E MATERIAIS PARA
O DEFERIMENTO DO PEDIDO. I - O crime de burla qualificada
corresponde, no Brasil, ao crime de estelionato, previsto no art. 171
do Cdigo Penal brasileiro, satisfazendo, assim, o requisito da dupla
tipicidade. II - No ocorreu a prescrio sob a perspectiva de ambas
as legislaes. III - Presentes os requisitos formais do pedido. IV Os objetos apreendidos com o extraditando, embora no se possa
afirmar, com certeza, que correspondam ao produto do crime, devem
ser considerados como elementos de prova importantes para o deslinde
da ao penal em trmite no Pas requerente. V - Devem, por isso,
ser confiados s autoridades daquele Estado, quando da execuo do
pedido extradicional, para que decidam como entender de direito. VI Extradio deferida, ressalvada a detrao, em caso de condenao do
extraditando pelos crimes que motivaram o pedido.
Ext 1131 / REPBLICA ORIENTAL DO URUGUAI
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO. REPBLICA ORIENTAL DO URUGUAI. ROUBO
QUALIFICADO. ART. 334, COMBINADO COM O ART. 341, 2 E 4,
DO CDIGO PENAL URUGUAIO. CORRESPONDNCIA COM O
ART. 157, 2, I E II, DO CDIGO PENAL BRASILEIRO. ACORDO
DE EXTRADIO ENTRE OS ESTADOS-PARTES DO MERCOSUL.
DECRETO 4.975/2004. PRESENTES OS REQUISITOS FORMAIS E
MATERIAIS PARA O DEFERIMENTO DO PEDIDO. I - O crime de
rapina, capitulado no art. 334 combinado com o art. 341, 2 e 4, do Cdigo
Penal uruguaio encontra correspondncia, no Brasil, ao crime de roubo
qualificado, previsto no art. 157, 2, I e II, do Cdigo Penal brasileiro,
satisfazendo, assim, o requisito da dupla tipicidade. II - Inocorrente a
prescrio sob a perspectiva de ambas as legislaes. III - Presentes os
requisitos formais do pedido. IV - A existncia de processos criminais
contra o nacional uruguaio no Brasil no bice ao deferimento do pedido
de extradio, devendo a questo ser submetida ao Presidente da Repblica,
que, em juzo discricionrio de convenincia e oportunidade, decidir sobre
a entrega imediata, ou no, do extraditando, com fundamento nos arts. 89
e 90 da Lei 6.815/80 e no art. 23 do Tratado multilateral. V - Extradio
6/16/11 4:11 PM
315
deferida, ressalvada a detrao, em caso de condenao do extraditando

pelos crimes que motivaram o pedido.
Ext 1173/ROMNIA
EXTRADIO
Publicao
Ementa: EXTRADIO. PRISO PREVENTIVADECRETADAPELAJUSTIA
ROMENA. PEDIDO FORMULADO COM BASE NO TRATADO DE
EXTRADIO ENTRE A REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL
E A ROMNIA. MANDADO DE PRISO EXPEDIDO CONTRA
O EXTRADITANDO PELA SUSPEITA DE ENVOLVIMENTO NO
CRIME DE FURTO QUALIFICADO. PEDIDO DE EXTRADIO
QUE ATENDE TODOS OS REQUISITOS LEGALMENTE
EXIGIDOS. EXTRADITANDO QUE RESPONDE A PROCESSO NO
BRASIL. EXTRADIO DEFERIDA, PORM CONDICIONADA
CONCLUSO DO PROCESSO A QUE RESPONDE O
EXTRADITANDO NO BRASIL, SALVO DETERMINAO EM
CONTRRIO DO PRESIDENTE DA REPBLICA. PRECEDENTES.
1. O pedido formulado pelo Governo da Romnia, com base no Tratado
de Extradio entre a Repblica Federativa do Brasil e a Romnia, atende
aos pressupostos necessrios ao seu deferimento, nos termos da Lei n.
6.815/80. 2. Satisfeito o requisito da dupla tipicidade, previsto no art.
77, inc. II, da Lei n. 6.815/80: o fato delituoso imputado ao Extraditando
corresponde, no Brasil, ao crime de furto qualificado, previsto no art. 155,
caput, e pargrafos 1 e 4, incs. I, II e IV do Cdigo Penal. 3. A existncia
de processo no Brasil, por crime diverso e que, inclusive, teria ocorrido
em data posterior ao fato objeto do pedido de Extradio, no impede
o deferimento da extradio, cuja execuo deve aguardar a concluso
do processo ou do cumprimento da pena eventualmente aplicada, salvo
determinao em contrrio do Presidente da Repblica (arts. 89 e 67 da
Lei n. 6.815/1980). Precedentes. 4. Extradio deferida.
Ext 1167 / REPBLICA ARGENTINA
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO. REPBLICA ARGENTINA. TENTATIVA DE
HOMICDIO. TRATADO DE EXTRADIO. REQUISITOS
6/16/11 4:11 PM
316
OBSERVADOS. PEDIDO DEFERIDO. Satisfeitos os requisitos

previstos na Lei 6.815/1980, bem como no Tratado de Extradio
firmado entre Brasil e Argentina e, ainda, no Acordo de Extradio
celebrado entre os Estados Partes do Mercosul, impe-se o deferimento
do pedido de extradio formulado pelo Estado requerente. No
h espao no processo de extradio para a discusso da alegao
de que os fatos imputados ao extraditando no teriam ocorrido da
forma como expostos pelo Estado requerente, assim como tambm
no impede a extradio a assertiva de que o estrangeiro no teria
criado qualquer embarao Justia argentina ou sua priso. O
extraditando no trouxe aos autos qualquer elemento de convico
a confirmar a afirmao de que ele estaria seriamente doente, no
obstante o fato de ele ter sido, por duas vezes, instado a faz-lo.
Extradio deferida.
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO. TRATADO DE EXTRADIO (DECRETO
1.325/1994). NATUREZA INSTRUTRIA DO PLEITO.
ACUSAES DE BURLA QUALIFICADA, FALSIFICAO
E BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS. REQUISITOS LEGAIS
ATENDIDOS PARA A EXTRADIO DO ESTRANGEIRO TOSOMENTE QUANTO AO DELITO DE BURLA QUALIFICADA.
DUPLA
TIPICIDADE
E
DUPLA
PUNIBILIDADE.
INDEFERIMENTO DO PEDIDO QUANTO AOS CRIMES DE
FALSIFICAO. INCIDNCIA DO PRINCPIO DA CONSUNO.
FALTA DE DUPLA TIPICIDADE QUANTO AO CRIME DE
BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS. CRIME ANTECEDENTE.
ROL TAXATIVO DO ART. 1 DA LEI 9.613/1998. EXTRADIO
PARCIALMENTE DEFERIDA. 1. A simples concordncia do
acusado com o pedido de sua extradio no dispensa o exame do
processo pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal. Precedentes:
Extradio 909, da relatoria do ministro Celso de Mello; Extradio
1.144, da relatoria da ministra Ellen Gracie. 2. O Estado requerente
tem jurisdio para processar e julgar os fatos descritos na
documentao que acompanha a nota verbal. Alm disso, o pedido
de extradio se fez acompanhar de documentos que indicam,
precisamente, os fatos alegadamente delituosos, a capitulao legal
das condutas e demais disposies legais aplicveis ao caso. 3.
6/16/11 4:11 PM
317
O delito de burla qualificada corresponde, no Brasil, ao crime de

estelionato (art. 171 do Cdigo Penal). Deferimento do pedido no
ponto especfico, tendo em conta que o extraditando obteve vantagem
financeira indevida, mediante a venda de imveis por meio de
documentao ideologicamente falsa. Vantagem financeira superior
a quatro milhes e quinhentos mil euros. Atendimento ao requisito
da dupla tipicidade incriminadora, sendo certo que se encontra firme
a pretenso punitiva estatal, nos termos da legislao brasileira e
portuguesa. 4. Quanto ao delito de falsificao, incide o princpio da
consuno. Isso porque a fraude cometida pelo acusado no avanou
para alm da prtica do estelionato alegadamente cometido. Pelo que
de se aplicar a firme jurisprudncia desta nossa Corte no sentido de
que, se a potencialidade lesiva do falsum se exaure na fraude como
circunstncia elementar do crime mais grave (burla qualificada), o
delito-meio fica absorvido pelo delito-fim. Precedente especfico:
Ext 931 (Repblica Portuguesa), da relatoria do ministro Cezar
Peluso. 5. Impossibilidade de deferimento do pedido, no tocante ao
crime portugus de branqueamento de capitais. que o art. 1 da
Lei 9.613/1998 estabelece um rol taxativo dos delitos antecedentes
que gerariam o crime brasileiro de Lavagem ou Ocultao de
Bens, Direitos e Valores. Rol taxativo, esse, que no contempla
as infraes penais antecedentes, supostamente cometidas pelo ora
extraditando. 6. Extradio parcialmente deferida.
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO EXECUTRIA. TRFICO INTERNACIONAL
DE ENTORPECENTES. ALEGAES DE INOCNCIA DO
ESTRANGEIRO E DATA DO JULGAMENTO REVELIA.
IMPROCEDNCIA DAS ALEGAES. INVIABILIDADE DE
ANLISES MERITRIAS NA ESFERA EXTRADICIONAL.
PEDIDO DEFERIDO. 1. Os poderes do Estado requerido para
o exame da regularidade formal do pedido de extradio so
elementarmente restritos, interditando-se ao Supremo Tribunal
Federal anlises que incidam sobre a aptido da pea acusatria,
o prprio mrito da acusao ou eventuais vcios na tramitao do
processo-crime. Noutros termos: no pode o STF entrar no prprio
mrito dos fatos imputados ao cidado estrangeiro, de modo a rever
a condenao proferida pelo Poder Judicirio italiano. Medida que se
6/16/11 4:11 PM
318
mostra absolutamente incompatvel com o juzo de cognoscibilidade

restrita, norteador do processo extradicional ( 1 do art. 85 da Lei
6.815/1980), expressivo da soberania do Estado requerente. 3. Na
concreta situao dos autos, o extraditando desfrutou do direito
ampla defesa, no curso do processo-crime no Poder Judicirio italiano.
4. O exame dos documentos que instruem o pedido extradicional
evidencia a presena dos requisitos da dupla tipicidade e da dupla
punibilidade. Pelo que, regularmente atendidas as exigncias
constantes do Tratado Bilateral (Decreto 863/1993) e do Estatuto
do Estrangeiro, o caso de deferimento do pleito, com a ressalva
contida no art. 15 do Tratado bilateral firmado entre a Repblica
Federativa do Brasil e a Repblica Italiana. 5. Pedido deferido.
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO EXECUTRIA. PEDIDO QUE TEM POR
BASE TRATADO FIRMADO ENTRE BRASIL E PORTUGAL.
REQUERIMENTO
EXTRADICIONAL
DEVIDAMENTE
INSTRUDO.
CONCORDNCIA
DO
EXTRADITANDO.
CONTROLE DA LEGALIDADE PELO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL. EXTRADIO DEFERIDA. 1. A anuncia do
extraditando ao pedido de entrega no desobriga o Estado requerente
quanto ao dever de se pronunciar sobre a legalidade desse pedido.
Mais: o assentimento do acusado com a extradio no dispensa a
apreciao dos requisitos legais para o deferimento do pleito pelo
STF. 2. O exame dos documentos que instruem o pedido extradicional
evidencia a presena dos requisitos da dupla tipicidade e da dupla
punibilidade. Pelo que, atendidos os requisitos legais, o caso de
deferimento do pedido. Ressalvada, claro, a detrao do tempo de
priso a que o extraditando foi submetido por fora deste processo.
3. Extradio concedida.
Ext 1121 / ESTADOS UNIDOS DA AMRICA
EXTRADIO
Deciso: A informao de fls. 655, constante do documento enviado pelo
Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil, evidencia que o Estado
requerente promover a retirada do extraditando do territrio nacional
6/16/11 4:11 PM
319
dentro do prazo previsto no Art. XIII do Tratado de Extradio Brasil e

Estados Unidos da Amrica. Assinalo que o prazo de 60 (sessenta) dias,
a que se refere essa clusula convencional, tem a sua fluncia iniciada
a partir da data em que a Misso Diplomtica do Estado requerente
foi notificada da deciso que o Supremo Tribunal Federal proferiu no
presente caso. O exame destes autos revela que o Itamaraty promoveu
essa formal notificao, por via diplomtica, em 24/09/2010 (fls. 619), o
que significa que a retirada do sdito estrangeiro em referncia dar-se-
dentro do prazo em questo.
EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO. REPBLICA ITALIANA. TRATADO ESPECFICO.
TRFICO ILCITO INTERNACIONAL DE DROGAS E
ASSOCIAO PARAO TRFICO. DUPLATIPICIDADE.AUSNCIA
DE PRESCRIO. PRESENTES OS REQUISITOS FORMAIS E
MATERIAIS PARA O DEFERIMENTO DO PEDIDO. LIMITE DE
TRINTA ANOS DE RECLUSO PARA O CASO DE CONDENAO.
COMPROMISSO FORMAL. INQURITO INSTAURADO NO
BRASIL. POSSIBILIDADE DE DEFERIMENTO DO PEDIDO.
ENTREGA CONDICIONADA DISCRICIONARIEDADE DO
GOVERNO BRASILEIRO. I H dupla tipicidade nos crimes de trfico
ilcito internacional de drogas e associao para a prtica desse crime.
II Ausncia de prescrio sob a perspectiva de ambas as legislaes.
III Presentes os requisitos formais do pedido. IV Extradio deferida,
observada, no caso de condenao pelos crimes que motivaram o pedido,
a detrao do perodo que o extraditando permaneceu preso no Brasil. V
Necessidade de compromisso formal do Estado requerente em unificar
as penas eventualmente impostas ao requerido, de modo que o tempo
mximo de cumprimento da reprimenda no ultrapasse trinta anos de
recluso, nos termos do art. 75, 1, do Cdigo Penal brasileiro. VI A
existncia de inqurito policial instaurado em desfavor do nacional belga
no Brasil, por fatos diversos dos que basearam o pedido de extradio,
no obsta o seu deferimento, ficando a execuo do pleito condicionada
discricionariedade do Governo brasileiro, nos termos do art. 89 da Lei
6.815/1980 e do art. 15 do Tratado de Extradio. VII Os objetos e
valores eventualmente apreendidos com o extraditando, relacionados
aos crimes pelos quais pedida a extradio, devero ser entregues s
autoridades italianas, nos termos do art. 18 do Tratado especfico.
6/16/11 4:11 PM
320
Ext 1203 / REPBLICA DA HUNGRIA

EXTRADIO
Ementa: EXTRADIO PASSIVA NOTA DIPLOMTICA COM BASE
EM PROMESSA DE RECIPROCIDADE NACIONAL HNGARO
SUPOSTA PRTICA DO CRIME DE CONDUZIR VECULO
AUTOMOTOR, SOB ALEGADA INFLUNCIA DE BEBIDA
ALCOLICA, DE QUE RESULTOU A MORTE DA VTIMA
INVESTIGAO PENAL AINDA EM CURSO SATISFAO
DOS PRESSUPOSTOS E ATENDIMENTO DAS CONDIES
REFERENTES AO PEDIDO EXTRADICIONAL EXIGNCIA
DE DETRAO PENAL EXTRADIO DEFERIDA, COM
IMEDIATA COMUNICAO DO RESULTADO DO DATA
DO JULGAMENTO AO PRESIDENTE DA REPBLICA, A
PEDIDO DO EXTRADITANDO, INDEPENDENTEMENTE DA
PUBLICAO DO ACRDO. INEXISTNCIA DE TRATADO
DE EXTRADIO E OFERECIMENTO DE PROMESSA DE
RECIPROCIDADE POR PARTE DO ESTADO REQUERENTE. A inexistncia de tratado de extradio no impede a formulao e
o eventual atendimento do pleito extradicional, desde que o Estado
requerente prometa reciprocidade de tratamento ao Brasil, mediante
expediente (Nota Verbal) formalmente transmitido por via diplomtica.
Doutrina. Precedentes. EXTRADIO - CONCORDNCIA DO
EXTRADITANDO CIRCUNSTNCIA QUE NO DISPENSA O
CONTROLE DE LEGALIDADE DO PEDIDO EXTRADICIONAL,
A SER EFETUADO PELO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL. - O
desejo de ser extraditado, ainda que manifestado, de modo inequvoco,
pelo prprio sdito estrangeiro, no basta, s por si, para dispensar
as formalidades inerentes ao processo extradicional, que representa
garantia indisponvel instituda em favor do extraditando. Precedentes.
DUPLA TIPICIDADE E DUPLA PUNIBILIDADE. - O postulado da
dupla tipicidade por constituir requisito essencial ao atendimento
do pedido de extradio - impe que o ilcito penal atribudo ao
extraditando seja juridicamente qualificado como crime tanto no Brasil
quanto no Estado requerente. Delito imputado ao sdito estrangeiro,
que encontra, na espcie em exame, correspondncia tpica na
legislao penal brasileira. - No se conceder a extradio, quando se
achar extinta, em decorrncia de qualquer causa legal, a punibilidade
do extraditando, notadamente se se verificar a consumao da
prescrio penal, seja nos termos da lei brasileira, seja segundo o
6/16/11 4:11 PM
321
ordenamento positivo do Estado requerente. A satisfao da exigncia

concernente dupla punibilidade constitui requisito essencial ao
deferimento do pedido extradicional. Inocorrncia, na espcie, de
qualquer causa extintiva da punibilidade. DETRAO PENAL E
PRISO CAUTELAR PARA EFEITOS EXTRADICIONAIS. - O
perodo de durao da priso cautelar decretada, no Brasil, para
fins extradicionais deve ser integralmente computado na pena a ser
cumprida, pelo sdito estrangeiro, no Estado requerente. IMEDIATA
COMUNICAO DO RESULTADO DO DATA DO JULGAMENTO
POSSIBILIDADE. - Mostra-se vivel a pronta efetivao da entrega
extradicional de sdito estrangeiro, com a conseqente e imediata
comunicao do resultado do Data do julgamento ao Presidente da
Repblica, independentemente de publicao do acrdo, se o prprio
extraditando houver manifestado, formalmente, o seu desejo de ser
entregue, desde logo, s autoridades do Estado requerente (a Repblica
da Hungria, no caso).
Ext 1119 / REPBLICA TCHECA
EXTRADIO
Data do julgamento: 16/12/2010rgo Julgador: Tribunal Pleno.
Ementa: EXTRADIO EXECUTRIA. REPBLICA TCHECA. PEDIDO
FORMULADO COM PROMESSA DE RECIPROCIDADE. NO
ATENDIMENTO AO REQUISITO DA DUPLA PUNIBILIDADE.
SUPERVENINCIA DE PRESCRIO DA PRETENSO
EXECUTRIA. PEDIDO DE EXTENSO. DUPLA TIPICIDADE
NO CONFIGURADA. INDEFERIMENTO DE AMBOS OS
PEDIDOS. I O pedido formulado pela Repblica tcheca, com promessa
de reciprocidade, quanto aos delitos de malversao e furto, no pode
ser atendido em virtude da supervenincia da prescrio da pretenso
executria, ocorrida sob a tica da legislao processual brasileira
(art. 77, VI, da Lei 6.815/1980). II A pena de trs anos aplicada ao
extraditando pela Justia do pas requerente, prescreve, nos termos da
legislao brasileira, em oito anos (art. 110 combinado com o art. 109,
IV, ambos do CP). Levando-se em considerao que a sentena penal
condenatria transitou em julgado naquele pas em 2/12/2000, tem-se que
a prescrio ocorreu no dia 1/12/2008. III Quanto aos fatos atribudos
ao nacional tcheco no pedido de extenso, observo que corresponderia,
no Brasil, em tese, ao crime de abandono material, previsto no art. 244
do Cdigo Penal, cuja pena de um a quatro anos de deteno. IV
Esse dispositivo tipifica trs formas bsicas de condutas, relacionadas
com o dever de prover subsistncia, com o dever de assistncia e o
6/16/11 4:11 PM
322
de pensionar. Contudo, necessrio, ainda, que esteja sempre presente

o elemento normativo contido na expresso sem justa causa. V No
caso concreto, no possvel afirmar a tipicidade da conduta imputada
ao sdito estrangeiro, segundo a legislao penal brasileira. VI O
Ministrio Pblico Federal muito bem observou, em seu parecer, que
no houve citao do extraditando na ao cvel em que foi condenado
a prestar os alimentos a seus filhos, tendo o juzo de origem nomeado
um curador para acompanhar o feito. VII Em momento algum, o
nacional tcheco foi cientificado da condenao que lhe fora imposta no
pas requerente, o que o desobriga do pagamento e afasta a elementar
normativa contida na expresso sem justa causa, tornando atpica a
conduta. VIII Indeferimento da extradio relativamente a ambos os
pedidos. IX Alvar de soltura expedido em favor do extraditando,
salvo se por outro motivo estiver preso.
8. HABEAS CORPUS
HC 102900 / DF - DISTRITO FEDERAL
HABEAS CORPUS
Relator(a): Min. CARLOS BRITTO
Deciso Monocrtica: DECISO: Vistos, etc. Cuida-se de habeas corpus,
aparelhado com pedido de medida liminar, impetrado
contra o artigo 22 da Medida Provisria n 479, de
31/12/2009. 2. Pois bem, a impetrante alega que o artigo 22
da Medida Provisria n 479/2009, ao revogar o inciso I do
artigo 16 da Lei n 8.829/1993, obriga o servidor do cargo
de Assistente de Chancelaria a ausentar-se do Brasil durante
10 (dez) anos para um posto no exterior... (fls. 02). O que,
segundo alega, configura ilegalidade flagrante a autorizar
o manejo do habeas corpus. Da o pedido de expedio de
salvo-conduto para que a acionante no se exponha a uma
remoo obrigatria para um pas do exterior em troca
de uma promoo (fls. 05). 3. Feito este breve relatrio,
decido. Fazendo-o, anoto que a Constituio Federal de
1988 autoriza o ajuizamento de habeas corpus (inciso
LXVIII do art. 5) sempre que algum sofrer ou se achar
ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade de
locomoo. Mas a Constituio no para por a e arremata
o seu discurso: por ilegalidade ou abuso de poder. 4.
Ora bem, ou os autos do conta de uma violncia indevida
6/16/11 4:11 PM
323
(de um cerceio absolutamente antijurdico por abuso de

poder ou por ilegalidade), ou de habeas corpus no se pode
socorrer o paciente, devido a que a ao constitucional
perde sua prestimosidade. No se revela remdio processual
prestante. (...) 6. No podia ser diferente, no corpo de uma
Constituio que faz a mais avanada democracia coincidir
com o mais depurado humanismo. Afinal, habeas corpus ,
literalmente, ter a posse desse bem personalssimo que o
prprio corpo. Significa requerer ao Poder Judicirio um
salvo-conduto que outra coisa no seno uma expressa
ordem para que o requerente preserve, ou, ento, recupere
a sua autonomia de vontade para fazer do seu corpo um
instrumento de geogrficas idas e vindas. Ou de espontnea
imobilidade, que j corresponde ao direito de nem ir nem
vir, mas simplesmente ficar. Autonomia de vontade, enfim,
protegida contra ilegalidade ou abuso de poder parta
de quem partir , e que somente de cessar por motivo
de flagrante delito ou por ordem escrita e fundamentada
de autoridade judiciria competente, salvo nos casos de
transgresso militar ou crime propriamente militar, definidos
em lei (inciso LXI do art. 5 da Constituio). 7. Presentes
estes marcos tericos, tenho que o simples estabelecimento
de requisito para a promoo por merecimento na Carreira
de Assistente de Chancelaria (contar o servidor dez anos de
servios prestados no exterior) no se me afigura ilegalidade
ou abuso de poder que autorize o ajuizamento de habeas
corpus. Via de verdadeiro atalho que s pode ter por alvo
lgico a liberdade de locomoo do indivduo, pessoa
fsica. Noutras palavras: as peas que instruem este processo
no evidenciam nenhum risco liberdade de locomoo
da paciente. O que no autoriza o ajuizamento do HC. 8.
Por tudo quanto posto, no conheo do habeas corpus e
determino o arquivamento dos autos. O que fao nos termos
do art. 38 da Lei n 8.038/90 c/c 1 do art. 21 do RISTF.
HC 102349 / PA - PAR
HABEAS CORPUS
Deciso Monocrtica: Vistos. Habeas corpus, com pedido de liminar,
impetrado pela Defensoria Pblica da Unio em
favor de Gustavo Francisco Bueno, nacional
6/16/11 4:11 PM
324
argentino, buscando o trancamento da Extradio n

1.170/Argentina. Aponta como autoridade coatora
a Ministra Ellen Gracie, deste Supremo Tribunal
Federal, Relatora daquela extradio. Sustenta a
impetrante, em sntese, que o paciente possui a
condio jurdica de refugiado reconhecido por rgo
das Naes Unidas e teve autorizado seu ingresso e
permanncia no Brasil, como est cabalmente provado
inclusive pelos documentos que instruem o presente
writ, mostra-se ilegal e abusiva a manuteno de sua
custdia preventiva, uma vez que a lei brasileira veda a
extradio de refugiados reconhecidos (fl. 4). Afirma
ainda, a ocorrncia prescrio da pretenso punitiva,
tanto pela lei brasileira quanto pela lei argentina (fls.
5 a 10). Requer o deferimento da medida liminar
para: 1) determinar autoridade coatora policial
responsvel pela custdia que coloque [o] paciente
em liberdade, imediatamente; 2) suspender o trmite
do pedido de Extradio n 1.170-7 at o Data do
julgamento do mrito do presente writ (fl. 12). No
mrito, pede a concesso da ordem para trancar o
andamento da referida extradio (fl. 12). Examinados
os autos, decido. Sucede que no Data do julgamento
da Extradio n 1.170/Argentina, em 18/3/10, o
Tribunal Pleno desta Suprema Corte declarou extinto
o processo sem resoluo de mrito e determinou a
imediata expedio de alvar de soltura em favor
do ora paciente, se por outro motivo no estivesse
preso, em acrdo pendente de publicao. Assim,
em razo dessa deciso, fica evidenciada a perda de
objeto da presente impetrao, razo pela qual, nos
termos dos artigos 21, inciso IX, do RISTF e 38 da
Lei n 8.038/90, julgo prejudicado o habeas corpus,
ficando tambm prejudicado, por consequncia, o
requerimento liminar.
HC 102041 / SP - SO PAULO
HABEAS CORPUS
Ementa: HABEAS CORPUS - ESTRANGEIRO NO DOMICILIADO NO
BRASIL - IRRELEVNCIA - CONDIO JURDICA QUE NO
6/16/11 4:11 PM
325
O DESQUALIFICA COMO SUJEITO DE DIREITOS E TITULAR

DE GARANTIAS CONSTITUCIONAIS E LEGAIS - PLENITUDE
DE ACESSO, EM CONSEQNCIA, AOS INSTRUMENTOS
PROCESSUAIS DE TUTELA DA LIBERDADE - PRECEDENTES
- ACORDO BILATERAL BRASIL/RSSIA CELEBRADO PELOS
RESPECTIVOS MINISTRIOS PBLICOS COM O OBJETIVO DE
VIABILIZAR O COMPARTILHAMENTO DE PROVA EM MATRIA
PENAL - IMPOSSIBILIDADE DE A EXECUO DESSE ACORDO
DE COOPERAO RESULTAR EM IMEDIATA APLICAO, NO
BRASIL, EM DETRIMENTO DO PACIENTE, DE QUALQUER
MEDIDA PRIVATIVA DE SUA LIBERDADE INDIVIDUAL - SDITO
ESTRANGEIRO QUE SEQUER SE ENCONTRA NO BRASIL INOCORRNCIA DE QUALQUER SITUAO CONFIGURADORA
DE IMEDIATA OFENSA LIBERDADE DE LOCOMOO FSICA
DO PACIENTE - CONSIDERAES EM TORNO DA DOUTRINA
BRASILEIRA DO HABEAS CORPUS - CESSAO (REFORMA
CONSTITUCIONAL DE 1926) - COMPARTILHAMENTO DE
PROVA EFETIVADO COM A INTERMEDIAO DE MISSO
DIPLOMTICA ESTRANGEIRA, CUJOS ATOS NO ESTO
SUJEITOS, EM REGRA, AUTORIDADE JURISDICIONAL DOS
MAGISTRADOS E TRIBUNAIS BRASILEIROS - CONSEQENTE
INADMISSIBILIDADE DO WRIT CONSTITUCIONAL - PEDIDO
NO CONHECIDO. O SDITO ESTRANGEIRO, MESMO
AQUELE SEM DOMICLIO NO BRASIL, TEM DIREITO A
TODAS AS PRERROGATIVAS BSICAS QUE LHE ASSEGUREM
A PRESERVAO DO STATUS LIBERTATIS E QUE LHE
GARANTAM A OBSERVNCIA, PELO PODER PBLICO, DA
CLUSULA CONSTITUCIONAL DO DUE PROCESS. - O sdito
estrangeiro, mesmo o no domiciliado no Brasil, tem plena legitimidade
para impetrar o remdio constitucional do habeas corpus, em ordem
a tornar efetivo, nas hipteses de persecuo penal, o direito subjetivo,
de que tambm titular, observncia e ao integral respeito, por parte
do Estado, das prerrogativas que compem e do significado clusula
do devido processo legal. - A condio jurdica de no nacional do
Brasil e a circunstncia de o ru estrangeiro no possuir domiclio em
nosso pas no legitimam a adoo, contra tal acusado, de qualquer
tratamento arbitrrio ou discriminatrio. Precedentes (HC 94.016/SP,
Rel. Min. CELSO DE MELLO, v.g.). - Impe-se, ao Judicirio, o dever
de assegurar, mesmo ao ru estrangeiro sem domiclio no Brasil, os
direitos bsicos que resultam do postulado do devido processo legal,
notadamente as prerrogativas inerentes garantia da ampla defesa,
garantia do contraditrio, igualdade entre as partes perante o juiz
6/16/11 4:11 PM
326
natural e garantia de imparcialidade do magistrado processante.

INEXISTNCIA, NO CASO, DE OFENSA DIRETA E IMEDIATA AO
STATUS LIBERTATIS DO PACIENTE, SEJA EM VIRTUDE DA
IMPOSSIBILIDADE DE SUA EXTRADIO (PELO FATO DE NO
SE ENCONTRAR EM TERRITRIO BRASILEIRO), SEJA EM FACE
DA INADMISSIBILIDADE DE HOMOLOGAO DE SENTENA
PENAL ESTRANGEIRA, PARA EFEITO DE EXECUO, NO
BRASIL, DE PENA PRIVATIVA DE LIBERDADE - EXAME
DO ART. 9 DO CDIGO PENAL E ANLISE DA EVOLUO
DO TRATAMENTO NORMATIVO DA HOMOLOGAO DE
SENTENAS ESTRANGEIRAS NO ORDENAMENTO POSITIVO
NACIONAL - A REGULAO JURDICA DESSA MATRIA
NO DIREITO IMPERIAL BRASILEIRO (SEGUNDO REINADO)
- A JURISPRUDNCIA DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL
SOBRE O TEMA DA HOMOLOGAO DE SENTENAS PENAIS
ESTRANGEIRAS - A EXTRADIO COMO INSTRUMENTO
DE COOPERAO INTERNACIONAL NA REPRESSO
CRIMINALIDADE COMUM: NECESSIDADE, PORM, DA
PRESENA DO SDITO ESTRANGEIRO EM TERRITRIO
BRASILEIRO, DENTRE OUTROS REQUISITOS. PACIENTE QUE
SE ENCONTRA EM TERRITRIO SUJEITO A OUTRA SOBERANIA
ESTRANGEIRA. CIRCUNSTNCIA QUE, S POR SI, REVELASE CAPAZ DE NEUTRALIZAR EVENTUAL LESIVIDADE
RESULTANTE DA EXECUO DO ACORDO BILATERAL DE
COOPERAO ENTRE O MINISTRIO PBLICO FEDERAL
BRASILEIRO E O MINISTRIO PBLICO RUSSO, O QUE BASTA
PARA INIBIR A OCORRNCIA DE QUALQUER HIPTESE DE
OFENSA DIRETA LIBERDADE DE LOCOMOO FSICA
DE REFERIDO PACIENTE. IMPOSSIBILIDADE JURDICA DE
A HOMOLOGAO DA SENTENA PENAL ESTRANGEIRA
CONVERTER-SE EM (INADMISSVEL) SUCEDNEO DO
PROCESSO EXTRADICIONAL. MAGISTRIO DA DOUTRINA.
A FUNO CLSSICA DO HABEAS CORPUS RESTRINGESE ESTREITA TUTELA DA IMEDIATA LIBERDADE DE
LOCOMOO FSICA DAS PESSOAS. - A ao de habeas corpus
no se revela cabvel, quando inexistente situao de dano efetivo ou
de risco potencial ao jus manendi, ambulandi, eundi ultro citroque
do paciente. Esse entendimento decorre da circunstncia histrica de a
Reforma Constitucional de 1926 - que importou na cessao da doutrina
brasileira do habeas corpus - haver restaurado a funo clssica desse
extraordinrio remdio processual, destinando-o, quanto sua finalidade,
especfica tutela jurisdicional da imediata liberdade de locomoo
6/16/11 4:11 PM
327
fsica das pessoas. Precedentes. - Consideraes em torno da formulao,

pelo Supremo Tribunal Federal, sob a gide da Constituio de 1891, da
doutrina brasileira do habeas corpus: a participao decisiva, nesse
processo de construo jurisprudencial, dos Ministros PEDRO LESSA
e ENAS GALVO e, tambm, do Advogado RUI BARBOSA. - A
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal tem salientado que, no
havendo risco efetivo de constrio liberdade de locomoo fsica, no
se revela pertinente o remdio do habeas corpus, cuja utilizao supe,
necessariamente, a concreta configurao de ofensa - atual ou iminente
- ao direito de ir, vir e permanecer das pessoas. Doutrina. Precedentes.
Impossibilidade de a execuo do Acordo de Cooperao Brasil/Rssia,
presente o contexto em exame, resultar em imediata aplicao, em
territrio brasileiro, em detrimento do paciente, de qualquer medida
privativa de sua liberdade de locomoo fsica. IMPOSSIBILIDADE
JURDICA DE O SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL EXPEDIR
PROVIMENTOS JURISDICIONAIS CONSUBSTANCIADORES DE
ORDENS MANDAMENTAIS DIRIGIDAS A QUALQUER MISSO
DIPLOMTICA SEDIADA EM TERRITRIO BRASILEIRO. Ressalvadas as hipteses previstas em tratados, convenes e regras de
direito internacional, os rgos integrantes do Poder Judicirio brasileiro
acham-se delimitados, quanto ao exerccio da atividade jurisdicional, pelo
conceito - que eminentemente jurdico - de territrio. que a prtica da
jurisdio, por efeito de auto-limitao imposta pelo prprio legislador
domstico de cada Estado nacional, submete-se, em regra, ao mbito
de validade espacial do ordenamento positivo interno. - O conceito de
jurisdio encerra no s a idia de potestas, mas supe, tambm, a
noo de imperium, a evidenciar que no h jurisdio onde o EstadoJuiz no dispe de capacidade para impor, em carter compulsrio, a
observncia de seus comandos ou determinaes. Nulla jurisdictio sine
imperio. - Falece poder, ao Supremo Tribunal Federal, para impor, a
qualquer legao diplomtica estrangeira sediada em nosso Pas, o
cumprimento de determinaes emanadas desta Corte, tendo em vista a
relevantssima circunstncia de que - ressalvadas situaes especficas
(RTJ 133/159, Rel. Min. SYDNEY SANCHES - RTJ 161/643-644,
Rel. Min. CELSO DE MELLO - RTJ 184/740-741, Rel. Min. CELSO
DE MELLO) - no esto elas sujeitas, em regra, jurisdio do Estado
brasileiro. - A questo do exerccio, por juzes e Tribunais nacionais,
do poder jurisdicional: a jurisdio, embora teoricamente ilimitvel no
mbito espacial, h de ser exercida, em regra, nos limites territoriais do
Estado brasileiro, em considerao aos princpios da efetividade e da
submisso. Doutrina.
6/16/11 4:11 PM
328
HABEAS CORPUS
Deciso Monocrtica: 1. Trata-se de habeas corpus preventivo, com pedido de
liminar, impetrado em favor de CARLOS MASSETTI
ou LEONARDO BADALAMENTI ou RICARDO
CAVALCANTE VITALE. O impetrante requer a expedio
de salvo conduto em favor do paciente, que j esteve preso
por ordem do Min. RICARDO LEWANDOWSKI, nos
autos da PPE n 622. O governo da Itlia, requerente desse
pedido de priso preventiva, solicitou a desistncia da ao,
por no ter mais interesse na extradio de seu nacional.
(...)2. Invivel o pedido. O habeas corpus ao autnoma,
preordenada exclusivamente proteo da liberdade de
locomoo ir, vir e ficar contra ilegalidade ou abuso de
poder (...) que no est em questo a liberdade do paciente,
que no est preso, nem se v na iminncia de s-lo. Em
outras palavras, no h ameaa a liberdade do paciente que
justifique sequer o conhecimento da presente ordem, no
obstante o receio do paciente de que, uma vez reinstaurado
contra ele processo perante a Justia italiana, talvez aquele
governo requeira novamente a sua priso preventiva.
O mero temor infundado no capaz de configurar o
cabimento do habeas corpus neste caso. Ademais, no h
nenhum ato coator que busque ser impugnado por meio
deste writ. O paciente no responde a processo penal, nem
alvo de investigao policial. H to-somente o temor de
que a sua condio de ex-investigado na Itlia seria capaz
de dar ensejo alegada perseguio que vem sofrendo. Mas
no h deciso de nenhuma autoridade que ameace ou tolha
a sua liberdade ambulatorial, pelo que considero invivel
este habeas corpus. 3. Ante o exposto, nego seguimento ao
pedido, por ser manifestamente inadmissvel (art. 21, 1,
do RISTF, e 38 da Lei n 8.038, de 28.05.1990). (...)
HC 99400 / RJ - RIO DE JANEIRO
HABEAS CORPUS
Ementa: HABEAS CORPUS. EXECUO PENAL. DECRETO DE EXPULSO
DE ESTRANGEIRO. PEDIDO DE LIVRAMENTO CONDICIONAL.
6/16/11 4:11 PM
329
INADMISSIBILIDADE. ORDEM DENEGADA. 1. firme a

jurisprudncia deste Supremo Tribunal no sentido de que o decreto de
expulso, de cumprimento subordinado prvia execuo da pena imposta
no Pas, constitui empecilho ao livramento condicional do estrangeiro
condenado. 2. A anlise dos requisitos para concesso do benefcio de
livramento condicional ultrapassa os limites estreitos do procedimento
sumrio e documental do habeas corpus. 3. Ordem denegada.
HC 96869 / MS - MATO GROSSO DO SUL
HABEAS CORPUS
Ementa: TRFICO DE DROGAS - PRISO PREVENTIVA. Segundo dispe
o 2 do artigo 2 da Lei n 8.072/90, na sentena, o juzo decidir,
fundamentadamente, sobre a possibilidade, ou no, de o condenado
interpor recurso em liberdade, sendo motivo para no acolher o pleito
o fato de a persecuo criminal haver revelado a necessidade de ter-se o
deferimento de extradio.
HC 98416 / MG - MINAS GERAIS
HABEAS CORPUS
Relator(a) p/ Acrdo: Min. DIAS TOFFOLI
Ementa: Habeas corpus. Extradio. Aplicao da Smula n 692 desta Suprema
Corte. Habeas corpus no conhecido. 1. No se conhece de pedido de
habeas corpus que, tendente a cassar priso preventiva em extradio,
se fundamenta em alegaes e teses no submetidas antes ao relator do
mesmo processo. 2. Writ no conhecido.
HABEAS CORPUS
Deciso Monocrtica: HABEAS CORPUS PERDA DE OBJETO. 1. folha
124, formalizei o seguinte despacho: HABEAS CORPUS
PREJUZO - ELUCIDAO. Tendo em vista a certido
de folha 90, na qual assentado que o paciente encontra-se em
liberdade desde 9 de outubro de 2009, bem assim a declarao
de prejudicialidade do pedido de expulso, por cuidar-se de
estrangeiro com filhos brasileiros, e a regularidade da situao
desse no Brasil, diga a impetrante sobre a persistncia do
6/16/11 4:11 PM
330
interesse no prosseguimento deste habeas. Braslia, 26 de

maio de 2010. A impetrante, folha 125, manifesta-se pelo
prejuzo do pedido formulado na inicial. 2. Ante o quadro,
declaro a perda do objeto deste habeas.
HABEAS CORPUS
rgo Julgador: Primeira Turma
Ementa: HABEASCORPUS.CONSTITUCIONAL.DIREITOINTERNACIONAL
PBLICO. EXPULSO DE ESTRANGEIRO. ALEGAO DE
INCOMPETNCIA DO MINISTRO DE ESTADO DA JUSTIA
PARA EXPULSAR ESTRANGEIRO DO TERRITRIO NACIONAL.
IMPROCEDNCIA. ARGUIO DE AFRONTA AO PRINCPIO
DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. NO OCORRNCIA. ORDEM
DENEGADA. 1. No implica disposio de competncia legal a delegao
pelo Presidente da Repblica do ato de expulso de estrangeiro. 2. O
Supremo Tribunal Federal sempre reputou vlido o decreto de expulso de
estrangeiro subscrito pelo Ministro de Estado da Justia por delegao do
Presidente da Repblica. Precedentes 3. Cabe ao Poder Judicirio apenas a
anlise da conformidade do ato de expulso com a legislao em vigor, no
podendo incorrer no exame da sua oportunidade e convenincia. 4. No
estando o Impetrante/Paciente amparado por qualquer das circunstncias
excludentes de expulsabilidade, previstas no art. 75 da Lei n. 6.815/80, e
inexistindo a comprovao de qualquer ilegalidade no ato expulsrio, no
h que se falar em contrariedade ao princpio do devido processo legal. 5.
Ordem denegada.
HABEAS CORPUS
Ementa: PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. CARTA
ROGATRIA. EXEQUATUR. PACIENTE BRASILEIRO NATO
E DOMICILIADO NO BRASIL. INEXISTNCIA DE RISCO
LIBERDADE DE LOCOMOO. HC NO CONHECIDO. I - A
concesso de exequatur em rogatria que vise a obter provas relativas
investigao criminal, levada a efeito em pas estrangeiro, no representa
risco liberdade de locomoo do paciente que, alm de brasileiro
6/16/11 4:11 PM
331
nato, encontra-se domiciliado no Brasil, em face da impossibilidade de

extradio. II - Habeas corpus no conhecido.
HABEAS CORPUS
Ementa: HABEAS CORPUS. TRFICO ILCITO DE SUBSTNCIA
ENTORPECENTE (ART. 12 DA LEI 6.368/76). PRESENA DE
FORTES INDCIOS DE INTERNACIONALIDADE DO TRFICO:
CAUSA ESPECIAL DE AUMENTO DA PENA (INCISO I DO ART.
18 DA LEI 6.368/76). COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL
(INCISO V DO ART. 109 DA CF/88). CRIME PREVISTO EM
TRATADO INTERNACIONAL (DECRETO N 154, DE 26 DE JUNHO
DE 1991). PEDIDO DE IMEDIATO DESLOCAMENTO DA CAUSA
PARA A JUSTIA COMUM ESTADUAL. NECESSIDADE DE
REVOLVIMENTO DE MATRIA FTICA PARA DESQUALIFICAR
OS ELEMENTOS DE PROVA DE QUE SE VALEU O TRIBUNAL
REGIONAL FEDERAL DA 3 REGIO. ORDEM DENEGADA. 1.
Os autos revelam a presena de fortes indcios quanto destinao
do entorpecente apreendido em poder do paciente. Isso porque as
circunstncias da abordagem do acusado, o bilhete de passagem area
emitido em nome de Sidnei Ribeiro, com destino a Lima, no Peru,
encontrado em sua mala, juntamente com o entorpecente, bem com as
declaraes por ele prestadas, no sentido de que estivera recentemente
no exterior e que novamente iria viajar para o estrangeiro, constituem
indcios da internacionalidade do delito de trfico de entorpecentes, a
fixar a competncia da Justia Federal para processar e julgar o feito
(CR, art. 109, IV). 2. O acolhimento da pretenso defensiva demandaria
um amplo revolvimento de matria ftica. O que no se admite nesta
verdadeira via de atalho em que a ao constitucional do habeas corpus
consiste. dizer: em sede de habeas corpus, fica difcil desqualificar
todos os elementos de convico de que se valeu o TRF da 3 Regio
para entender que as 38 cpsulas contendo 264 gramas de cocana,
acondicionadas em uma mala em poder do acionante, no tinham como
destinao a cidade de Lima, no Peru. Pelo que no possvel reapreciar,
com a profundidade requerida nesta impetrao, o conjunto probatrio
dos autos e imediatamente concluir pela incompetncia da Justia
Federal. 3. O remdio herico garantia constitucional que pressupe,
para o seu adequado manejo, uma ilegalidade ou um abuso de poder to
flagrante que pode ser revelado de pronto; isto , sem a necessidade de
6/16/11 4:11 PM
332
dilao probatria (inciso LXVIII do art. 5 da Magna Carta). Logo, no

possvel esquadrinhar as provas judicialmente colhidas para dar pelo
imediato deslocamento da causa para a Justia comum estadual, como
pretendido na impetrao. 4. Habeas corpus indeferido.
HABEAS CORPUS
Ementa: Habeas corpus. 2. Decreto de expulso de estrangeiro do territrio
nacional. Alegao de nulidade. 3. Ausncia de juntada de documentos
aptos ao conhecimento do pedido. 4. Ordem no conhecida.
HABEAS CORPUS
Ementa: HABEAS CORPUS. NECESSIDADE DE DILAO PROBATRIA.
NO CONHECIMENTO. Nos termos das alneas a e b do inciso II
do art. 75 da Lei 6.815/1980, para que o paciente no seja expulso,
necessrio que ele tenha (1) cnjuge brasileiro do qual no esteja
divorciado ou separado, de fato ou de direito, e desde que o casamento
tenha sido celebrado h mais de 5 (cinco) anos ou (2) filho brasileiro
que, comprovadamente, esteja sob sua guarda e dele dependa
economicamente. No caso, conquanto existam elementos de que o
paciente casou-se com brasileira, no h, por outro lado, evidncias de
que ele no se divorciou, nem se separou, de fato ou judicialmente, ou,
ainda, de que algum dos seus filhos brasileiros atualmente esteja sob sua
guarda ou dele dependa economicamente, conforme exige o art. 75, II,
a e b, e 2, do art. 75 do Estatuto do Estrangeiro. Como o impetrante
no se desincumbiu do nus de demonstrar os fatos constitutivos do
direito invocado em favor do paciente, o exame do mrito da demanda
reclama a produo de provas no curso do processo, o que invivel no
mbito da via processual eleita. No obstante, aps o voto do relator,
foi apontado, em voto-vista, o falecimento do paciente e a consequente
prejudicialidade do feito. Habeas corpus prejudicado.
HC 104952 / RS - RIO GRANDE DO SUL
HABEAS CORPUS
6/16/11 4:11 PM
333

Deciso Monocrtica: H
abeas corpus, sem pedido de liminar, impetrado pela
Defensoria Pblica da Unio em favor de Edson Bezutti
Vieira, apontando como autoridade coatora o Superior
Tribunal Militar, que negou provimento Apelao n
2009.01.051324-8/RS interposta pela defesa. Sustenta,
em sntese, que sabido que a definio das polticas
pblicas de combate s drogas vem sendo aperfeioada
ao longo das ltimas dcadas, desde a Conveno
nica sobre Entorpecentes, assinada em Nova York
em 30 de maro de 1961, ratificada pelo Brasil pelo
Decreto Legislativo n 05/1964 e com obrigatoriedade de
execuo interna formalizada pelo Decreto n 54.216, de
27 de agosto de 1964. (fl. 5). Aduz, para tanto, resta
evidente que o nosso legislador utilizou as citadas fontes
do Direito Internacional para promover as sucessivas
alteraes legislativas operadas no mbito do ordenamento
jurdico interno e que, at aqui, culminaram com a
edio da Lei n 11.343/2006., concluindo, assim, pela
incompatibilidade do art. 290 do Cdigo Penal Militar
com os citados diplomas internacionais, pois mantm
a penalizao do uso e do porte de drogas ilcitas para
consumo prprio. (fl. 9). Transcreve, em reforo aos
argumentos expendidos, ementa do julgado proferido pela
Segunda Turma no HC n 91.074/SP, Segunda Turma,
Relator o Ministro Joaquim Barbosa, DJe de 19/12/2008,
com o seguinte teor: HABEAS CORPUS. POSSE
DE SUBSTNCIA ENTORPECENTE. PEQUENA
QUANTIDADE. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA.
APLICAO. ORDEM CONCEDIDA. No constitui
crime militar trazer consigo quantidade nfima de
substncia entorpecente (4,7 gramas de maconha), em
ateno ao princpio da insignificncia. Ordem concedida
para absolver o paciente (fl. 13). Requer a concesso da
ordem para anular a condenao ou absolver o Paciente nos
termos das razes (...) expendidas e, ainda, seja declarada
a inconstitucionalidade do art. 290 do C.P.M., dada a sua
incompatibilidade parcial com as Convenes de Nova
York e de Viena, incorporadas ao ordenamento jurdico
constitucional interno por fora da antiga redao do art.
5, 2, da Constituio Federal (fl. 14). Examinados
os autos, decido. As questes relativas incidncia do
6/16/11 4:11 PM
334
princpio da insignificncia aos crimes relacionados ao

uso ou porte de substncias entorpecentes no mbito da
justia militar e aplicao da Lei n 11.343/06 a esses
crimes no esto pacificadas na jurisprudncia desta Corte,
motivo pelo qual a Segunda Turma, por ocasio do Data
do julgamento do HC n 94.685/CE, Relatora a eminente
Ministra Ellen Gracie, afetou os temas ao Tribunal Pleno.
Atualmente, conforme informaes obtidas no stio desta
Suprema Corte (www.stf.jus.br), aps o voto da Senhora
Ministra Ellen Gracie, indeferindo o writ, no que foi
acompanhada pelos Ministros Menezes Direito, Crmen
Lcia, Ricardo Lewandowski e Joaquim Barbosa, e o voto
do Senhor Ministro Eros Grau, deferindo-a, pediu vista
dos autos o Ministro Ayres Britto. Assim, determino o
sobrestamento do feito, na Secretaria do Tribunal, at que
seja concludo o Data do julgamento o HC n 94.685/CE
por esta Corte.
HABEAS CORPUS
Deciso Monocrtica: 1 . Trata-se de habeas corpus em que se aponta como
autoridade coatora o Supremo Tribunal Federal, que
denegou a ordem pleiteada nos autos do HC 101.269/DF.
2. Verifico que o HC 101.269/DF, da relatoria da eminente
Ministra Crmen Lcia, foi julgado pela Colenda 1 Turma
desta Corte Suprema em 3.8.2010. O respectivo acrdo
foi publicado no DJe do dia 20.8.2010, tendo transitado
em julgado em 27.8.2010. Colho da respectiva ementa:
HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. DIREITO
INTERNACIONAL PBLICO. EXPULSO DE
ESTRANGEIRO. ALEGAO DE INCOMPETNCIA
DO MINISTRO DE ESTADO DA JUSTIA PARA
EXPULSAR ESTRANGEIRO DO TERRITRIO
NACIONAL. IMPROCEDNCIA. ARGUIO DE
AFRONTA AO PRINCPIO DO DEVIDO PROCESSO
LEGAL. NO OCORRNCIA. ORDEM DENEGADA.
HC 104696 / RS - RIO GRANDE DO SUL
HABEAS CORPUS
6/16/11 4:11 PM
335

Deciso: Vistos. Cuida-se de habeas corpus, com pedido de liminar, impetrado
pelos advogados ndio Brum Vargas e Itibere Pedroso em favor de
Gelson da Silva Barcelos, buscando, liminarmente, a revogao da
priso preventiva decretada em desfavor do paciente. [...] H notcias
de que, at a presente data, ainda no houve Data do julgamento e
de que no h previso para a realizao do jri. Ora, a ilegalidade
manifesta. Vejam: foi o paciente preso em 30.10.2008, data a pronncia
de 30.6.2009, e ainda no h previso para o Data do julgamento pelo
jri. caso de excessiva priso cautelar, em meu sentir. Ora, as coisas
ho de ter tempo e fim, ho de ter forma e medida, e os acontecimentos
jurdicos no ho de ser diferentes; ao contrrio, ho de ter, sempre e
sempre, forma e medida (incio, tempo e fim), por isso, quem sabe,
que j se escreveu que toda pessoa detida ou retida deve ser conduzida,
sem demora, presena de um juiz ou outra autoridade autorizada pela
lei a exercer funes judiciais e tem direito a ser julgada dentro de um
prazo razovel ou a ser posta em liberdade, sem prejuzo de que prossiga
o processo (art. 7 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos,
promulgada pelo Decreto n 678, de 6.11.92). Tambm foi escrito na
Constituio brasileira que a todos, no mbito judicial e administrativo,
so assegurados a razovel durao do processo e os meios que garantam
a celeridade de sua tramitao (art. 5, LXXVIII). O Supremo Tribunal
Federal, em temas anlogos ao presente, vem escrevendo o seguinte: E
M E N T A: HABEAS CORPUS - PRISO CAUTELAR DURAO
IRRAZOVEL QUE SE PROLONGA, SEM CAUSA LEGTIMA, POR
MAIS DE TRS (03) ANOS - CONFIGURAO, NA ESPCIE, DE
OFENSA EVIDENTE AO STATUS LIBERTATIS DO PACIENTE INADMISSIBILIDADE - PRECEDENTES DO SUPREMO TRIBUNAL
FEDERAL - INJUSTO CONSTRANGIMENTO CONFIGURADO
- HABEAS CORPUS DEFERIDO. - O excesso de prazo, mesmo
tratando-se de delito hediondo (ou a este equiparado), no pode ser
tolerado, impondo-se, ao Poder Judicirio, em obsquio aos princpios
consagrados na Constituio da Repblica, a imediata revogao da
priso cautelar do indiciado ou do ru. - A durao prolongada, abusiva
e irrazovel da priso cautelar de algum ofende, de modo frontal, o
postulado da dignidade da pessoa humana, que representa - considerada
a centralidade desse princpio essencial (CF, art. 1, III) - significativo
vetor interpretativo, verdadeiro valor-fonte que conforma e inspira todo
o ordenamento constitucional vigente em nosso Pas e que traduz, de
modo expressivo, um dos fundamentos em que se assenta, entre ns,
a ordem republicana e democrtica consagrada pelo sistema de direito
constitucional positivo. Constituio Federal (Art. 5, incisos LIV e
6/16/11 4:11 PM
336
LXXVIII). EC 45/2004. Conveno Americana sobre Direitos Humanos

(Art. 7, ns. 5 e 6). Doutrina. Jurisprudncia. (HC 98.579/SP, Relator p/
o acrdo Ministro Celso de Melo, Segunda Turma, j. Em 23.3.2010).
No pormenor, colho do voto do Relator os seguintes trechos: Presente
esse lapso de ordem temporal, peo vnia para dissentir do douto voto
da eminente Relatora, deferindo, em consequncia, o pedido de habeas
corpus formulado nesta sede processual. Tenho para mim, examinado o
contexto em que se vem delineado o processo penal instaurado contra o
ora paciente, que restou plenamente configurada situao caracterizadora
de irrazovel excesso de prazo.
HC 105148 / ESTADOS UNIDOS DA AMRICA
HABEAS CORPUS
DECISO: HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. INCOMPETNCIA
DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL PARA PROCESSAR
E JULGAR HABEAS CORPUS IMPETRADO CONTRA ATO
DE OUTRO ESTADO SOBERANO. PETIO REDIGIDA
NAS LNGUAS PORTUGUESA E INGLESA. PRECEDENTES.
HABEAS CORPUS AO QUAL SE NEGA SEGUIMENTO.
HC 105795 / MG - MINAS GERAIS
HABEAS CORPUS
Deciso: (...) Feita esta sntese do pedido, decido. Fazendo-o, pontuo que o habeas
corpus tem por alvo a liberdade de locomoo do indivduo, seja brasileiro,
seja residente no pas, que sofra ou se ache ameaado de sofrer violncia
ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou abuso de
poder; (Inciso LXVIII, do art. 5 da Constituio Federal). Dando-se, no
entanto, ao que tudo indica, a no-permanncia do paciente no territrio
nacional. (...) 5. H mais: ao que tudo indica, pretende-se nesta ao
constitucional a rediscusso da higidez do ato de expulso do impetrante.
E digo rediscusso porque, no Data do julgamento do HC 101.269, da
relatoria da Ministra Crmen Lcia, a Primeira Turma deste Supremo
Tribunal Federal rechaou a tese de ilegalidade no ato expulsrio. Confirase: EMENTA: HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. DIREITO
INTERNACIONAL PBLICO. EXPULSO DE ESTRANGEIRO.
ALEGAO DE INCOMPETNCIA DO MINISTRO DE ESTADO
DA JUSTIA PARA EXPULSAR ESTRANGEIRO DO TERRITRIO
NACIONAL. IMPROCEDNCIA. ARGUIO DE AFRONTA AO
6/16/11 4:11 PM
337
PRINCPIO DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. NO OCORRNCIA.

ORDEM DENEGADA. 1. No implica disposio de competncia
legal a delegao pelo Presidente da Repblica do ato de expulso de
estrangeiro. 2. O Supremo Tribunal Federal sempre reputou vlido o
decreto de expulso de estrangeiro subscrito pelo Ministro de Estado
da Justia por delegao do Presidente da Repblica. Precedentes 3.
Cabe ao Poder Judicirio apenas a anlise da conformidade do ato de
expulso com a legislao em vigor, no podendo incorrer no exame
da sua oportunidade e convenincia. 4. No estando o Impetrante/
Paciente amparado por qualquer das circunstncias excludentes de
expulsabilidade, previstas no art. 75 da Lei n. 6.815/80, e inexistindo a
comprovao de qualquer ilegalidade no ato expulsrio, no h que se
falar em contrariedade ao princpio do devido processo legal. 5. Ordem
denegada.
HC 97777 / MS - MATO GROSSO DO SUL
HABEAS CORPUS
Ementa: HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO INTERNACIONAL DE
ARMA DE FOGO OU MUNIO. INTELIGNCIA DO ART. 18
DA LEI 10.826/2003. TIPICIDADE RECONHECIDA. CRIME
DE PERIGO ABSTRATO. TRANCAMENTO DA AO PENAL.
IMPOSSIBILIDADE DE APLICAO DO PRINCPIO DA
INSIGNIFICNCIA. ORDEM DENEGADA. I A objetividade
jurdica da norma penal transcende a mera proteo da incolumidade
pessoal, para alcanar tambm a tutela da liberdade individual e do
corpo social como um todo, asseguradas ambas pelo incremento dos
nveis de segurana coletiva que a lei propicia. II No caso em exame,
a proibio da conduta pela qual o paciente est sendo processado visa,
especialmente, combater e prevenir o trfico internacional de armas
e munies, cuja maior clientela o crime organizado transnacional,
que, via de regra, abastece o seu arsenal por meio do mercado ilegal,
nacional ou internacional, de armas. III Mostra-se irrelevante, no
caso, cogitar-se da mnima ofensividade da conduta (em face da
quantidade apreendida), ou, tambm, da ausncia de periculosidade
da ao, porque a hiptese de crime de perigo abstrato, para o
qual no importa o resultado concreto da ao, o que tambm afasta
a possibilidade de aplicao do princpio da insignificncia. IV
reiterada a jurisprudncia desta Suprema Corte no sentido de que o
trancamento de ao penal constitui medida reservada a hipteses
6/16/11 4:11 PM
338
excepcionais, como a manifesta atipicidade da conduta, a presena

de causa de extino da punibilidade do paciente ou a ausncia de
indcios mnimos de autoria e materialidade delitivas (HC 91.603,
Rel. Min. Ellen Gracie), o que no se verifica na espcie. V Habeas
corpus denegado.
HABEAS CORPUS
Ementa: HABEAS CORPUS. PRISO PREVENTIVA. APLICAO DA LEI
PENAL PACIENTE RESIDENTE NO EXTERIOR. ENDEREO
DEVIDAMENTE FORNECIDO AO JUZO PROCESSANTE PELA
ADVOGADA CONSTITUDA. FUNDAMENTAO INIDNEA.
ORDEM CONCEDIDA. 1. No h como validar decreto de priso
assentado, to-somente, na mudana da acusada para o exterior.
Mudana decorrente de casamento com estrangeiro e devidamente
noticiada nos autos do processo-crime. 2. Em matria de priso
provisria, a garantia da fundamentao das decises judiciais (inciso
IX do art. 93 da Carta Magna) importa o dever judicante da real ou
efetiva demonstrao de que a segregao atende a pelo menos um
dos requisitos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. Sem o que
se d a inverso da lgica elementar da Constituio, segundo a qual
a presuno de no-culpabilidade de prevalecer at o momento do
trnsito em julgado de sentena penal condenatria. 3. Admite-se a
decretao da priso preventiva para a garantia da aplicao da lei
penal quando as peas que instrurem o respectivo processo-crime
revelarem um ntido propsito do acusado de furtar-se aplicao da
lei penal. No caso, a mera referncia mudana da paciente para o
exterior no tem a fora de corresponder finalidade do art. 312 do
CPP, no ponto em que se admite a priso preventiva para assegurar
a aplicao da lei penal. Mormente porque, no caso, dvidas no h
sobre o paradeiro dela, paciente, que, a qualquer momento, poder
ser conectada para fins processuais. 4. Ordem concedida.
HC 106372 / RR - RORAIMA
HABEAS CORPUS
Deciso: HABEAS CORPUS. PENAL E CONSTITUCIONAL. EXTRADIO.
ALEGAES DE EXCESSO DE PRAZO PARA A RETIRADA DO
6/16/11 4:11 PM
339
EXTRADITANDO DO TERRITRIO NACIONAL: AUSNCIA DE

PLAUSIBILIDADE JURDICA. IMPETRAO DIRIGIDA CONTRA
SUPOSTO ATO DE MINISTRO DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.
APLICAO DA SMULA 606 DO SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL.
INVIABILIDADE DA IMPETRAO. PRECEDENTES DO STF.
HABEAS CORPUS AO QUAL SE NEGA SEGUIMENTO. (...)
HABEAS CORPUS
Ementa: EXPULSO CNJUGE BRASILEIRO. O bice expulso, previsto
na alnea a do inciso II do artigo 75 da Lei n 6.815/80, pressupe
esteja o estrangeiro casado h mais de cinco anos e, em se tratando
de unio estvel, no haver impedimento para a transformao em
casamento. EXPULSO FILHO BRASILEIRO REQUISITO
LEGAL. Conforme versado na alnea b do inciso II do artigo 75 da
Lei n 6.815/80, a existncia de filho brasileiro somente obstaculiza a
expulso quando, comprovadamente, esteja sob a guarda e dependncia
do estrangeiro. PORTUGUS COM RESIDNCIA PERMANENTE NO
BRASIL DIREITOS INERENTES AO BRASILEIRO ALCANCE
DO ARTIGO 12, 1, DA CONSTITUIO FEDERAL. A eficcia
do disposto no referido preceito depende de requerimento do sdito
portugus e da aquiescncia do Estado brasileiro, no operando efeitos
automticos. Precedentes: Extradio n 890, relatada pelo Ministro
Celso de Mello, no Plenrio, em 5 de agosto de 2004, com acrdo
publicado no Dirio da Justia de 28 de outubro de 2004.
HABEAS CORPUS
Relator(a): Min. RICARDO LEWANDOWSK
Ementa: HABEAS CORPUS. TRFICO ILCITO TRANSNACIONAL DE
DROGAS. IMPOSSIBILIDADE DE APLICAO DA CAUSA
DE DIMINUIO DE PENA PREVISTA NO 4 DO ART. 33 DA
LEI 11.343/2006. PACIENTE INTEGRANTE DE ORGANIZAO
CRIMINOSA. RECONHECIMENTO PELO JUIZ SENTENCIANTE
E PELO TRIBUNAL EM SEDE DE APELAO. ORDEM
DENEGADA. I Para a concesso do benefcio previsto no 4 do
art. 33 da Lei 11.343/2006, necessrio que o ru seja primrio, de
6/16/11 4:11 PM
340
bons antecedentes, no se dedique s atividades criminosas nem integre

organizao criminosa. II No presente caso, o juzo de primeiro grau
deixou de aplicar a causa de diminuio da pena, em virtude de a paciente
ter se associado a outras trs pessoas para a prtica do crime de trfico
transnacional de droga, o que evidencia a existncia de uma organizao
criminosa voltada para esse fim. III A discusso sobre o acerto ou
desacerto da deciso do juiz de primeiro grau, confirmada em segunda
instncia, exige o exame aprofundado de fatos e provas, o que, em sede
de habeas corpus, no se mostra possvel, visto tratar-se de instrumento
destinado proteo de direito demonstrvel de plano, que no admite
dilao probatria. IV Mantida a reprimenda, tal como aplicada pelo
juzo sentenciante e confirmada em segundo grau de jurisdio, fica
superado o pedido de substituio da pena privativa de liberdade por
restritivas de direitos, por vedao do inciso I do art. 44 do Cdigo Penal,
bem como a fixao do regime aberto. V Habeas corpus denegado.
9. MANDADO DE SEGURANA
MS 28573 / DF - DISTRITO FEDERAL
MANDADO DE SEGURANA
Deciso Monocrtica: 1. Trata-se de mandado de segurana, com pedido de liminar,
impetrado contra a deciso proferida pelo Plenrio desta
Suprema Corte, que, em 06.08.2009, deferiu parcialmente
o pedido da Extradio 974. 2. Examinando os autos,
constato que o objeto suscitado no presente feito j foi
submetido apreciao desta Suprema Corte (MS 28.562/
DF, de minha relatoria). Em 08.02.2010, neguei seguimento
ao referido mandado de segurana nos seguintes termos:
Manuel Juan Cordero Piacentini impetra mandado
de segurana, com pedido de liminar, contra a deciso
proferida pelo Plenrio desta Suprema Corte, que, em
06.08.2009, deferiu parcialmente o pedido da Extradio
974. Requer a suspenso dos ulteriores atos decorrentes
do processo de extradio j deferido, assegurando-se ao
impetrante a permanncia em nosso Pas, esperando que,
procedido regularmente, seja concedida a segurana ora
impetrada (fl. 12). A jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal se firmou no sentido de no-cabimento de mandado
de segurana contra decises de carter jurisdicional do
6/16/11 4:11 PM
341
Plenrio, das Turmas ou de relator desta Corte, dado que

tais decises s podem ser reformadas mediante os recursos
admissveis ou por ao rescisria (...).
10. MEDIDA CAUTELAR
MS 29248 MC / REPBLICA DO LBANO
MEDIDA CAUTELAR EM MANDADO DE SEGURANA
Deciso Monocrtica: PRISO PREVENTIVA PARA FINS DE EXTRADIO.
NACIONAL LIBANS NATURALIZADO BRASILEIRO.
EXTRADITANDO EXPULSO DO PARAGUAI.
TRFICO DE DROGAS. EXTRADITANDO PRESO EM
FACE DE OUTRO MANDADO DE PRISO: DIFUSO
VERMELHA. AUSNCIA DE CPIAS DE TEXTOS
LEGAIS, COMO EXIGE A LEI N. 6.815/80. OMISSO
DO ESTADO-REQUERENTE EM FORMULAR O
PEDIDO DE EXTRADIO E DE COMPLEMENTAR A
INSTRUO DO PEDIDO. PEDIDO DE REVOGAO
DAPRISO PREVENTIVAINDEFERIDO. CONVERSO
DO FEITO EM DILIGNCIA E DEFINIO DE PRAZO
IMPRORROGVEL DE SESSENTA DIAS PARA
CUMPRIMENTO DAS EXIGNCIAS.
HC 104634 MC / RJ - RIO DE JANEIRO
MEDIDA CAUTELAR NO HABEAS CORPUS
Ementa : HABEAS CORPUS. ALEGADO CONSTRANGIMENTO AO
STATUS LIBERTATIS DO PACIENTE, MOTIVADO POR
DEMORA NO DATA DO JULGAMENTO, PELO SUPERIOR
TRIBUNAL DE JUSTIA, DE PEDIDO DE HABEAS CORPUS
IMPETRADO PERANTE AQUELA ALTA CORTE JUDICIRIA.
EXCESSO DE PRAZO CONFIGURADO. JURISPRUDNCIA DO
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL CONSOLIDADA QUANTO
MATRIA VERSADA NA IMPETRAO. POSSIBILIDADE, EM
TAL HIPTESE, DE O RELATOR DA CAUSA DECIDIR, EM ATO
SINGULAR, A CONTROVRSIA JURDICA. COMPETNCIA
MONOCRTICA DELEGADA, EM SEDE REGIMENTAL, PELA
SUPREMA CORTE (RISTF, ART. 192, CAPUT, NA REDAO
6/16/11 4:11 PM
342
DADA PELA ER N 30/2009). DIREITO SUBJETIVO AO DATA DO

JULGAMENTO SEM DILAES INDEVIDAS. PRERROGATIVA
DE NDOLE CONSTITUCIONAL. PRECEDENTES. HABEAS
CORPUS DEFERIDO, EM PARTE. - O ru quer esteja, ou no, sujeito
a medidas cautelares de privao de sua liberdade - tem direito pblico
subjetivo de ser julgado em prazo razovel, sem dilaes indevidas, sob
pena de caracterizar-se situao de injusto constrangimento ao seu status
libertatis. Esse direito ao Data do julgamento em tempo oportuno, que no
exceda nem supere, de modo irrazovel, os prazos processuais, qualificase como insuprimvel prerrogativa de ordem jurdica, fundada tanto em
norma de ndole constitucional (CF, art. 5, LXXVIII) quanto em clusula
de natureza convencional (Pacto de So Jos da Costa Rica, Art. 7, ns. 5
e 6). Doutrina. Precedentes. Esse entendimento importante ressaltar encontra pleno apoio na jurisprudncia que o Supremo Tribunal Federal
firmou na matria ora em exame: O DATA DO JULGAMENTO SEM
DILAES INDEVIDAS CONSTITUI PROJEO DO PRINCPIO
DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. - O direito ao Data do julgamento,
sem dilaes indevidas, qualifica-se como prerrogativa fundamental
que decorre da garantia constitucional do due process of law. O ru especialmente aquele que se acha sujeito a medidas cautelares de privao
da sua liberdade - tem o direito pblico subjetivo de ser julgado, pelo Poder
Pblico, dentro de prazo razovel, sem demora excessiva nem dilaes
indevidas. Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Art. 7, ns. 5 e
6). Doutrina. Jurisprudncia. - O excesso de prazo, quando exclusivamente
imputvel ao aparelho judicirio - no derivando, portanto, de qualquer
fato procrastinatrio causalmente atribuvel ao ru - traduz situao
anmala que compromete a efetividade do processo, pois, alm de tornar
evidente o desprezo estatal pela liberdade do cidado, frustra um direito
bsico que assiste a qualquer pessoa: o direito resoluo do litgio, sem
dilaes indevidas e com todas as garantias reconhecidas pelo ordenamento
constitucional. (...) (RTJ 187/933-934, Rel. Min. CELSO DE MELLO)
HC 105009 MC / SP - SO PAULO
Deciso: HABEAS CORPUS. CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL PENAL.
TRFICO INTERNACIONAL DE MULHERES. TRANCAMENTO
DA AO PENAL. AUSNCIA DE PLAUSIBILIDADE JURDICA
DAS ALEGAES APRESENTADAS NESTA IMPETRAO.
NECESSIDADE DE EXAME MAIS DETIDO, QUE H DE SER
FEITO QUANDO DO DATA DO JULGAMENTO DE MRITO
6/16/11 4:11 PM
343
DA IMPETRAO. AUSNCIA, ADEMAIS, DE IMINNCIA

DE CONSTRANGIMENTO LIBERDADE DE LOCOMOO.
LIMINAR
INDEFERIDA.
INFORMAES.
VISTA
AO
PROCURADOR-GERAL DA REPBLICA. (...)
HC 106171 MC / AM - AMAZONAS
Deciso
Ementa: CRIME MILITAR EM SENTIDO IMPRPRIO: FALSIFICAO/
USO DE CADERNETA DE INSCRIO E REGISTRO CIR,
EMITIDA PELA MARINHA DO BRASIL. LICENA DE NATUREZA
CIVIL. COMPORTAMENTO QUE, EM TESE, AFETA SERVIO DA
UNIO, APTO A SUBSUMIR-SE ESFERA DE COMPETNCIA
PENAL DA JUSTIA FEDERAL COMUM (CF, ART. 109, IV).
IMPUTAO PENAL DEDUZIDA, NO CASO, PERANTE A JUSTIA
MILITAR DA UNIO, CONTRA CIVIL. CARTER ANMALO DA
JURISDIO PENAL MILITAR SOBRE CIVIS, EM TEMPO DE PAZ.
A REGULAO DO TEMA PERTINENTE JUSTIA MILITAR
NO PLANO DO DIREITO COMPARADO. TENDNCIA QUE SE
REGISTRA, MODERNAMENTE, EM SISTEMAS NORMATIVOS
ESTRANGEIROS, NO SENTIDO DA EXTINO (PURA E SIMPLES)
DE TRIBUNAIS MILITARES EM TEMPO DE PAZ OU, ENTO,
DA EXCLUSO DE CIVIS DA JURISDIO PENAL MILITAR:
PORTUGAL (CONSTITUIO DE 1976,ART. 213, QUARTAREVISO
CONSTITUCIONAL DE 1997), ARGENTINA (LEY FEDERAL N
26.394/2008), COLMBIA (CONSTITUIO DE 1991, ART. 213),
PARAGUAI (CONSTITUIO DE 1992, ART. 174), MXICO
(CONSTITUIO DE 1917, ART. 13) e URUGUAI (CONSTITUIO
DE 1967, ART. 253, c/c LEY 18.650/2010, ARTS. 27 E 28), v.g.. UMA
RELEVANTE SENTENA DA CORTE INTERAMERICANA DE
DIREITOS HUMANOS (CASO PALAMARA IRIBARNE VS. CHILE,
DE 2005): DETERMINAO PARA QUE A REPBLICA DO CHILE,
ADEQUANDO A SUA LEGISLAO INTERNA AOS PADRES
INTERNACIONAIS SOBRE JURISDIO PENAL MILITAR,
ADOTE MEDIDAS COM O OBJETIVO DE IMPEDIR, QUAISQUER
QUE SEJAM AS CIRCUNSTNCIAS, QUE um civil seja submetido
jurisdio dos tribunais penais militares (...) (item n 269, n. 14, da parte
dispositiva, Puntos Resolutivos). O CASO EX PARTE MILLIGAN
(1866): IMPORTANTE LANDMARK RULING DA SUPREMA
CORTE DOS ESTADOS UNIDOS DA AMRICA. DECISO DO
6/16/11 4:11 PM
344
SUPERIOR TRIBUNAL MILITAR QUE SE PE EM CONFLITO

COM O POSTULADO DO JUIZ NATURAL. O ALTO SIGNIFICADO
E O ALCANCE DESSE PRINCPIO CONSTITUCIONAL. A
POSSIBILIDADE DE SUA ANLISE SOB DUPLA PERSPECTIVA:
ex parte subjecti e ex parte principis. PRECEDENTES DO SUPREMO
TRIBUNAL FEDERAL. MEDIDA CAUTELAR DEFERIDA. (...)
AC 2695 MC / RS - RIO GRANDE DO SUL
MEDIDA CAUTELAR EM AO CAUTELAR
Deciso
Ementa: LEI DE IMPRENSA (LEI N 5.250/67). FORMULAO, PELO
SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, DE JUZO NEGATIVO DE
RECEPO DESSE DIPLOMA LEGISLATIVO PELA VIGENTE
CONSTITUIO DA REPBLICA (ADPF 130/DF). AUTONOMIA
CONSTITUCIONAL DO DIREITO DE RESPOSTA (CF, ART. 5,
V). CONSEQENTE POSSIBILIDADE DE SEU EXERCCIO,
INDEPENDENTEMENTE
DE
REGULAO
LEGISLATIVA.
ESSENCIALIDADE DESSA PRERROGATIVA FUNDAMENTAL,
ESPECIALMENTE SE ANALISADA NA PERSPECTIVA DE UMA
SOCIEDADE QUE VALORIZA O CONCEITO DE LIVRE MERCADO
DE IDIAS. O SENTIDO DA EXISTNCIA DO MERCADO DE
IDIAS: UMA METFORA DA LIBERDADE? O DEBATE EM TORNO
DA QUESTO DO OLIGOPLIO DOS MEIOS DE COMUNICAO
SOCIAL E A PROPOSTA DE REVISO CONCEITUAL DA ANTIGA
NOO DO FREE MARKETPLACE OF IDEAS: DE OLIVER
WENDELL HOLMES, JR. A JEROME A. BARRON. UMA NOVA
VISO DO DIREITO DE RESPOSTA (SUA IDENTIFICAO COMO
DIREITO IMPREGNADO DE TRANSINDIVIDUALIDADE): MEIO
DE REALIZAO, EM CASOS DE INDETERMINAO SUBJETIVA
DOS INTERESSADOS (MESMO DAS PESSOAS NO DIRETAMENTE
AFETADAS PELA PUBLICAO), DO DIREITO INFORMAO
CORRETA, PRECISA E EXATA. PRERROGATIVA FUNDAMENTAL
QUE TRADUZ, EM CONTEXTO METAINDIVIDUAL, VERDADEIRA
GARANTIA INSTITUCIONAL DO CONTRADITRIO PBLICO. A
QUESTO DO DIREITO DIFUSO INFORMAO HONESTA, LEAL
E VERDADEIRA: A POSIO DE L. G. GRANDINETTI CASTANHO
DE CARVALHO, DE GUSTAVO BINENBOJM E DE FBIO KONDER
COMPARATO. A PLURIFUNCIONALIDADE DO DIREITO DE
RESPOSTA (VITAL MOREIRA, O DIREITO DE RESPOSTA NA
COMUNICAO SOCIAL) OU AS DIVERSAS ABORDAGENS
6/16/11 4:11 PM
345
POSSVEIS QUANTO DEFINIAO DA NATUREZA JURDICA

DESSA PRERROGATIVA FUNDAMENTAL: (a) garantia de defesa dos
direitos de personalidade, (b) direito individual de expresso e de opinio,
(c) instrumento de pluralismo informativo e de acesso de seu titular aos
rgos de comunicao social, inconfundvel, no entanto, com o direito
de antena, (d) garantia do dever de verdade e (e) forma de sano ou de
indenizao em espcie. A FUNO INSTRUMENTAL DO DIREITO
DE RESPOSTA (DIREITO-GARANTIA?): (1) NEUTRALIZAO
DE EXCESSOS DECORRENTES DA PRTICA ABUSIVA DA
LIBERDADE DE COMUNICAO JORNALSTICA, (2) PROTEO
DA AUTODETERMINAO DAS PESSOAS EM GERAL E (3)
PRESERVAO/RESTAURAO DA VERDADE PERTINENTE AOS
FATOS REPORTADOS PELOS MEIOS DE COMUNICAO SOCIAL.
O DIREITO DE RESPOSTA/RETIFICAO COMO TPICO SENSVEL
E DELICADO DA AGENDA DO SISTEMA INTERAMERICANO: A
CONVENO AMERICANA DE DIREITOS HUMANOS (ARTIGO 14)
E A OPINIO CONSULTIVA N 7/86 DA CORTE INTERAMERICANA
DE DIREITOS HUMANOS. A OPONIBILIDADE DO DIREITO
DE RESPOSTA A PARTICULARES: A QUESTO DA EFICCIA
HORIZONTAL DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS. NECESSRIA
SUBMISSO DAS RELAES PRIVADAS AO ESTATUTO JURDICO
DOS DIREITOS E GARANTIAS CONSTITUCIONAIS. DOUTRINA.
PRECEDENTES DO STF. LIBERDADE DE INFORMAO E
DIREITOS DA PERSONALIDADE: ESPAO DE POTENCIAL
CONFLITUOSIDADE. TENSO DIALTICA ENTRE PLOS
CONSTITUCIONAIS CONTRASTANTES. SUPERAO DESSE
ANTAGONISMO MEDIANTE PONDERAO CONCRETA DOS
VALORES EM COLISO. RESPONSABILIZAO (SEMPRE) A
POSTERIORI PELOS ABUSOS COMETIDOS NO EXERCCIO DA
LIBERDADE DE INFORMAO. LIBERDADE DE EXPRESSO
E DIREITO INTEGRIDADE MORAL (HONRA, INTIMIDADE,
PRIVACIDADE E IMAGEM). INCIDNCIA DO ART. 220, 1, DA
CONSTITUIO DA REPBLICA. CLUSULA QUE CONSAGRA
HIPTESE DE RESERVA LEGAL QUALIFICADA. O PAPEL DO
DIREITO DE RESPOSTA EM UM CONTEXTO DE LIBERDADES EM
CONFLITO. PRETENDIDA SUSPENSO CAUTELAR DA EFICCIA
DO ACRDO QUE CONDENOU O REQUERENTE A EXECUTAR
OBRIGAO DE FAZER CONSISTENTE NA PUBLICAO DE
SENTENA, SOB PENA DE MULTA DIRIA (ASTREINTE). A
FUNO DA MULTA COMINATRIA COMO INSTRUMENTO DE
COERO PROCESSUAL NO CUMPRIMENTO DE OBRIGAO
DE FAZER (CPC, ART. 461, 4). AUSNCIA DE PLAUSIBILIDADE
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JURDICA DA POSTULAO CAUTELAR EM EXAME. AO

CAUTELAR INCIDENTAL A QUE SE NEGA SEGUIMENTO. (...)
Vale destacar, por sua vez, um outro aspecto que se me afigura relevante.
Refiro-me ao fato de que a justa preocupao da comunidade internacional
com a preservao do direito de resposta tem representado, no plano do
sistema interamericano e em tema de proteo aos direitos de personalidade,
um tpico sensvel e delicado da agenda dos organismos internacionais
em mbito regional, como o evidencia o Pacto de So Jos da Costa Rica
(Artigo 14), que constitui instrumento que reconhece, a qualquer pessoa que
se considere afetada por meio de informao inexata ou ofensiva veiculada
pela imprensa, o direito de resposta e de retificao: Artigo 14 - Direito
de retificao ou resposta 1. Toda pessoa atingida por informaes inexatas
ou ofensivas emitidas em seu prejuzo por meios de difuso legalmente
regulamentados e que se dirijam ao pblico em geral tem direito a fazer,
pelo mesmo rgo de difuso, sua retificao ou resposta, nas condies que
estabelea a lei. (...)
MS 29468 MC / DF - DISTRITO FEDERAL
MEDIDA CAUTELAR EM MANDADO DE SEGURANA
Deciso: Vistos. Cuida-se de mandado de segurana, com pedido de liminar, de
PETRLEO BRASILEIRO S.A. - PETROBRS em face do egrgio
Tribunal de Contas da Unio, com o objetivo de suspender os efeitos de
acrdo que determinou a aplicao das normas da Lei n 8.666/1993 s
licitaes internacionais da impetrante. Em sntese, a impetrao aduz que o
Tribunal de Contas da Unio, em Data do julgamento plenrio, determinou
que a autora observasse os ditames da Lei n 8.666 em seus procedimentos
de contratao internacional, desconsiderando o Procedimento Licitatrio
Simplificado, previsto no Decreto n 2745, de 1998, e decorrente da Lei n
9.478, de 1997. A matria tem sido objeto de diversas decises singulares do
STF, no sentido da impossibilidade de se exigir a submisso da PETROBRS
s regras licitatrias comuns, quando de suas licitaes internacionais. O
TCU tambm determinou que a autora observe as disposies anualmente
constantes das leis de diretrizes oramentrias acerca dos critrios que
devem ser adotados para clculo do custo global das obras e servios que
sero contratados (...). Essas disposies no se aplicam PETROBRS,
por sua condio de pessoa jurdica de direito privado, o que a coloca sob
o imprio do artigo 173 da Constituio de 1988. Pede-se liminar para
suspender os efeitos do acrdo e, no mrito, que se julgue nulo o acrdo.
Documentos juntados. o relatrio. A matria objeto deste mandado de
segurana conhecida da Corte. H mais de quinze decises monocrticas
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no sentido da intangibilidade da PETROBRS, em casos como tais, no

sentido da impossibilidade de a impetrante subordinar-se s regras da Lei
n. 8.666/1993 no mbito das licitaes internacionais (MS 29.123-MC/DF,
Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe 8.9.2010; MS 28.745-MC/DF, Rel. Min.
Ellen Gracie, DJ 13.5.2010; MS 28.626-MC/DF, Rel. Min. Dias Toffoli,
DJ 5.3.2010; MS 28.252-MC/DF. Rel. Min. Eros Grau, DJ 29.9.2009; MS
27.796-MC/DF, Rel. Min. Ayres Britto, DJ 9.2.2009; MS 27.344-MC/DF,
Rel. Min. Eros Grau, DJ 2.6.2008; MS 27.337-MC/DF, Rel. Min. Eros Grau,
DJ 28.5.2008; MS 27.232-MC/DF, Rel. Min. Eros Grau, DJ 20.5.2008; MS
26.808-MC/DF, Rel. Min. Ellen Gracie, DJ 2.8.2007; MS 26.783-MC/DF,
Rel. Min. Marco Aurlio, DJ 1.8.2007; e MS 25.986-ED-MC/DF, Rel.
Min. Celso de Mello, DJ 30.6.2006) A atividade exercida pela autora guarda
caractersticas especiais, vinculadas dinmica dos mercados internacionais
de hidrocarbonetos. Foi com essa percepo que a Lei n 9.478/1997, em seu
artigo 67, definiu que os contratos celebrados pela Petrobrs, para aquisio
de bens e servios, sero precedidos de procedimento licitatrio simplificado,
a ser definido em decreto do Presidente da Repblica. A fim de explicitar
esse comando legal, o Decreto n 2.745/ 1998 fez aprovar o regulamento
licitatrio simplificado da PETROBRS, o qual tem servido de moldura
jurdica para esses procedimentos. Ademais, a questo de fundo, que se
encontra abstrada no Recurso Extraordinrio n. 441.280, pende de anlise
da Corte, sendo conveniente e oportuno aguardar-se a concluso desse Data
do julgamento e, enquanto isso, at por respeito jurisprudncia do STF,
manter-se hgida a tese do afastamento da Lei n 8.666 ao caso dos autos.
Ante o exposto, defiro a medida liminar requerida para suspender os efeitos
dos acrdos proferidos pelo Plenrio do Tribunal de Contas da Unio,
nos termos da inicial. Notifique-se a autoridade coatora para que preste
informaes no prazo de dez dias (art. 7, inc. I, da Lei n. 12.016/2009).
Cincia Advocacia-Geral da Unio para que manifeste seu interesse
em ingressar na lide. Aps, remetam-se os autos Procuradoria-Geral da
Repblica, para que atue como custos legis.
11. PRISO PREVENTIVA PARA EXTRADIO
PPE 629 / REINO DA ESPANHA
PRISO PREVENTIVA PARA EXTRADIO
Deciso Monocrtica: Vistos. O Senhor Ministro da Justia encaminha, com
fundamento no artigo 82 da Lei n 6.815/80 e no artigo
XII do Tratado de Extradio firmado entre o Brasil e
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a Espanha, pedido de priso preventiva, para fins de

extradio, por via diplomtica, do nacional espanhol
JOS MARIA LLEVAT GADEA. Colhe-se da Nota
Verbal n 272 que: (...) A Embaixada da Espanha
cumprimenta atenciosamente o Ministrio das Relaes
Exteriores e, de acordo com o Tratado de Extradio entre
o Reino da Espanha e a Repblica Federativa do Brasil de
2 de fevereiro de 1988, solicita a deteno preventiva com
fim de extradio Espanha, do cidado espanhol JOSE
MARIA LLEVAT GADEA, nascido [em] 21-07-1978,
contra quem o Julgado do Criminal n 12 de Barcelona
encaminhou ordem de busca e captura, assim como priso
por um delito de estelionato e falsidade em documento
mercantil. A autoridade espanhola solicitar a extradio
o reclamado logo que seja detido, de acordo com o
tratado vigente (fls.4). Em 28/12/09 o Presidente desta
Suprema Corte, Ministro Gilmar Mendes, no perodo de
recesso forense, decretou a priso preventiva do nacional
espanhol pelos fundamentos seguintes:DECISO: Tratase de pedido de priso preventiva, para fins de extradio,
do nacional espanhol JOS MARIA LLEVAT GADEA,
formulado pelo Governo da Espanha, mediante a Nota
Verbal n. 272, com base no art. 82 da Lei n. 6.815, de 19
de agosto de 1980, e no art. XII do Tratado de Extradio
firmado entre o Brasil e a Espanha. De acordo com a
referida Nota Verbal, em 21 de janeiro de 2008, o Tribunal
Penal n. 12 de Barcelona proferiu sentena condenando o
extraditando pena de 18 meses de priso e 6 meses de
multa pela prtica dos delitos de estelionato e falsidade
em documento mercantil (fls. 4 e 17). Com o fim de
proceder ao cumprimento da pena privativa de liberdade
proferida e considerando que o condenado desacatou a
ao da justia, por ausentar-se de sua ltima residncia
conhecida sem alegar nenhum motivo, o Tribunal Penal
n. 12 de Barcelona emitiu ordem de procura, deteno e
priso de JOS MARIA LLEVAT GADEA. Com base
no art. 82 da Lei n. 6.815, de 19 de agosto de 1980, e
atendendo ao pedido formulado pelo Governo da Espanha
por intermdio do Exmo. Sr. Ministro de Estado da Justia,
decreto a priso preventiva, para fins de extradio, do
nacional espanhol JOS MARIA LLEVAT GADEA
(fl. 23). O Departamento de Polcia Federal comunica,
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folha 36, que, em 29/12/09, foi efetivada a priso do

extraditando, bem como ele se encontra custodiado na
Superintendncia da Polcia Federal do Estado de Gois
(...). s folhas 53 a 56, protocolou a Petio/STF n
6.653/10, pela qual requer a revogao da sua priso
preventiva ou que seja a ele concedido o direito de
aguardar o Data do julgamento de sua extradio em priso
domiciliar ou liberdade vigiada (fl. 55). Fundamenta seu
pedido nas seguintes razes: (...) vedada a extradio de
estrangeiro que casado com brasileira e tem filhos com
dependncia econmica, no caso em tela, o requerente
vive em companhia de uma mulher brasileira, com quem
tem uma filha, Ana Clara de Llevat Saraiva, portanto, fica
vedada a extradio do requerente, que poder aguardar
o Data do julgamento da extradio em liberdade vigiada
ou priso domiciliar. O requerente mora no Brasil h mais
de 03 anos, tem uma filha brasileira, ANA CLARA DE
LLEVAT SARAIVA, a qual encontra-se hoje com 1 ano
de idade, como comprova certido de nascimento anexa,
sendo assim, o requerente no quer afastar-se de sua filha,
pede a este juzo que possibilite a convivncia com sua
filha bem como a criao da mesma. Excelncia, temos
que analisar que o requerente foi condenado a uma pena
de 18 meses de priso, a ser cumprido na Espanha, como
comprova mandado de priso e a carta rogatria anexos,
pela lei brasileira, esta pena est totalmente prescrita,
em virtude dos crimes os quais o requerente estar sendo
acusado, ocorreram em 1.999, com fundamento no
art. 109 do CPB, o crime est totalmente prescrito pela
lei brasileira. Temos que salientar que o extraditando
durante os trs anos que morou no Brasil sempre teve
um conduta exemplar, cuidando da sua esposa e de sua
filha, sempre lutando para que fosse regularizada sua
situao no Brasil (fl. 54). Examinados os autos, decido.
De incio, importante consignar que em recentes decises
do Plenrio desta Corte Suprema, considerou-se que a
priso preventiva, para fins de extradio, deve pautarse nos princpios da razoabilidade e proporcionalidade,
no podendo resultar num fim em si mesma para impor
ao extraditando tratamento diferenciado e mais gravoso
do que o dispensado aos presos preventivamente em
processos em curso na jurisdio brasileira. por isso que
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no se admite que essa priso se prolongue por tempo,

de modo a caracterizar constrangimento ilegal quele que
est preso disposio desta Suprema Corte para fins
extradicionais. (Por exemplo: Ext n 1.054-QO, Relator
o Ministro Marco Aurlio, DJ de 22/2/08; HC n 91.657,
Relator o Ministro Gilmar Mendes, DJ de 14/3/08) Mas
no o que se tem na espcie. A priso preventiva
condio de procedibilidade para o processo de extradio
e, tendo natureza cautelar, destina se, em sua precpua
funo instrumental, a assegurar a execuo de eventual
ordem de extradio (Ext n 579-QO, Tribunal Pleno,
Relator o Ministro Celso de Mello, DJ de 10/9/93), nos
termos dos artigos 81 e 84 da Lei n 6.815/90, o que
impede a concesso da liberdade provisria, quando no
se est diante de situao excepcional. nesse sentido a
reiterada jurisprudncia deste Supremo Tribunal Federal.
(...) Anoto, por ltimo, que as questes impeditivas do
pedido extradicional, trazidas pelo extraditando, sero
devidamente analisadas por oportunidade do Data do
julgamento de mrito da extradio. Ante o exposto,
indefiro o pedido de revogao da priso preventiva do
extraditando.
PPE 638 / REINO DA ESPANHA
Deciso Monocrtica: 1.Trata-se de pedido de priso preventiva para fins de
extradio, do nacional espanhol DIEGO VINAGRE
BORRACHERO, formulado pelo Governo da Espanha,
via embaixada diplomtica, com base no Tratado Bilateral
Brasil-Espanha. Observados os requisitos previstos no art.
XII do diploma supracitado, decretei, em 18/03/2010, a
priso preventiva do ora extraditando (fls. 140-141). O
Departamento de Polcia Federal, entretanto, informou
que as buscas por DIEGO VINAGRE BORRACHERO
foram canceladas, em razo de sua extradio de Portugal
em 27/01/2010 (fl. 149). Determinei, ento, que o
Governo requerente fosse consultado acerca de eventual
interesse na manuteno do pedido (fl. 159). 2. Segundo a
Nota Verbal n 43, encaminhada por meio do Aviso n 430,
a Embaixada da Espanha informa que as Autoridades
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espanholas j no apresentam interesse na solicitao

de extradio de DIEGO VINAGRE BORRACHERO,
uma vez que o mesmo j foi entregue Espanha pelas
Autoridades portuguesas. (...) 3. Ante o exposto, julgo
prejudicado, por perda de objeto, este pedido de priso
preventiva para fins de extradio. Comunique-se o inteiro
teor desta deciso ao Ministrio da Justia, que dever
encaminh-la representao diplomtica do Governo da
Espanha nesta Capital. (...)
PPE 334 / REPBLICA ITALIANA
Deciso Monocrtica: Vistos, etc. Trata-se de pedido de priso preventiva,
para fins de extradio, do nacional italiano Fausto
Pellegrinetti, que tambm usa os nomes Franco
Pennello, Giulio Dedonese, ou Enrico Longo. Pedido
feito pelo Estado da Itlia, via Interpol/Roma, com
base no item 2 do art. 13 do Tratado de Extradio
firmado entre o Governo desse pas e o da Repblica
Federativa do Brasil, em 17 de outubro de 1989, e
promulgado pelo Decreto 863, de 9 de julho de 1993.
2. O requerimento em causa foi encaminhado, para
apreciao por este Tribunal, pelo Ministro de Estado
da Justia, por meio do Aviso 1534-MJ, de 22 de
outubro de 1998, e instrudo com cpia do expediente
redigido pelo Ministrio da Justia italiano. 3. Estes, em
breves palavras, os fatos que justificam e formalizam
o pedido (fls. 03, sic), in verbis: De acordo com o art.
720 V pargrafo do cdigo processual penal italiano
e do artigo 13 do tratado de extradio assinado em
Roma em 17 de outubro de 1989, em vigor desde 1 de
agosto de 1993, encaminha-se ao Governo da Repblica
Federativa do Brasil pedido formal de priso preventiva
para extradio Itlia, do cidado italiano Fausto
PELLEGRINETTI, nascido de 22 de janeiro de 1942
em Roma - Itlia, procurado com base na ordenana
de custdia cautelar em crcere n 10174/97 G.I.P.,
despachada aos 22 de julho de 1998 pelo Tribunal de
Roma por cometer os delitos previstos e punido pelos
artigos 73 e 80, 74 D.P.R. 309/90, art. 110, 81 e 416
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Cdigo Penal Italiano (associao criminosa com

finalidade de trfico internacional de entorpecentes
e reciclagem, deteno e cesso de entorpecentes).
[...] 4. Por meio da deciso monocrtica exarada, em
23 de outubro de 1998, pelo ento ministro relator
Ilmar Galvo (fls. 09), foi deferido, com base no
art. 82 da Lei 6.815/80, o pedido de priso cautelar
e determinada a expedio de mandado de captura.
5. Embora expedido, na mesma data, o competente
mandado, no h notcia, at o presente momento,
do seu regular cumprimento. Nessa direo so as
informaes constantes dos autos, alusivas nolocalizao do nacional estrangeiro e falta, posterior,
de comunicao pelo Departamento de Polcia Federal
do eventual xito na diligncia. Informaes, essas,
prestadas, respectivamente, em 12 de agosto de 2003,
pelo DPF (fls. 25) e, em 1 de agosto de 2005 e 29
de janeiro de 2010, pela Secretaria desta nossa Corte
(fls. 35 e 62). 6. Nesse nterim, solicitado ao Estado
requerente que informasse se ainda tinha interesse
na priso (fls. 27) solicitao, essa, reiterada em
duas novas oportunidades (fls. 37 e 42) , o Estado
italiano reafirmou o interesse na extradio do seu
cidado. Manifestao comunicada pelo Ofcio 05
DJ-MRE/JUS-BRAS-ITAL, datado de 31 de janeiro
de 2006, da Chefia da Diviso Jurdica do Ministrio
das Relaes Exteriores, acompanhado aquele da Nota
Verbal 247 da Embaixada italiana, de 17 de outubro
de 2005. 7. Decorridos mais de 4 (quatro) anos da
aludida manifestao de interesse, ouvido o Ministrio
Pblico Federal, o Parquet opinou: a) considerado
o lapso temporal transcorrido, pela convenincia
de solicitar-se ao DPF esclarecimento quanto s
medidas expendidas para o cumprimento do mandado
de priso; b) caso venha a ser informado como de
paradeiro incerto e no sabido o do nacional italiano,
pelo arquivamento do feito. 8. Pois bem, conforme a
jurisprudncia desta nossa Corte, a priso do cidado
estrangeiro constitui requisito de procedibilidade da
ao extradicional (cf. HC 85.381/SC, Tribunal Pleno,
da minha relatoria, DJ 05/05/2006), sem a qual esta
no se torna possvel. 9. (...) 10. Presente essa moldura
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notadamente a circunstncia de o pedido de priso

preventiva, bem como a sua decretao sem efetivo
cumprimento, contarem com mais de 11 (onze) de anos
de tramitao neste Pretrio, e no havendo nenhum
elemento emprico que indique alterao desse quadro
ftico , determino, como me autoriza o 1 do
art. 21 do RI/STF, o arquivamento do presente feito.
Fica resguardado o direito de o Estado requerente
reapresentar o pedido, devidamente acompanhado das
informaes necessrias ao seu processamento. 11.
Recolha-se o mandado de priso. 12. D-se cincia
ao senhor Ministro de Estado da Justia, para fins de
comunicao do Estado requerente sobre o contedo
desta deciso.
PPE 566 / REPBLICA FEDERAL DA ALEMANHA
Deciso Monocrtica: O Governo da Repblica Federal da Alemanha, por via
diplomtica, requereu a decretao da priso preventiva,
para efeitos extradicionais, de Aribert Heim, acusado,
naquele Pas, da suposta prtica de crime de homicdio
(fls. 04). Esse pleito foi acolhido, em deciso proferida a
fls. 22, pela eminente Ministra ELLEN GRACIE (RISTF,
art. 13, VIII). O Senhor Ministro da Justia comunica a
esta Suprema Corte que a Misso Diplomtica do Estado
requerente manifestou, em carter formal, por intermdio
da Nota Verbal n 044/2010, o desinteresse de seu Governo
no regular prosseguimento deste processo, alegando que
(...) no tem mais inteno em investigaes sobre o
paradeiro do Sr. Aribert Heim, j que h informao de
seu suposto falecimento em 1992 no Egito (fls. 93).
Assim sendo, e com fundamento no art. 21, inciso VIII, do
RISTF, ao homologar o pedido de desistncia formulado
pelo Governo da Repblica Federal da Alemanha, por
intermdio de sua Misso Diplomtica, julgo extinto
este processo, revogando, em conseqncia, a priso do
sdito estrangeiro em questo (fls. 22), determinando,
ainda, a imediata devoluo, a esta Corte, do mandado de
priso expedido contra Aribert Heim. Comunique-se, com
urgncia. Arquivem-se os presentes autos. (...)
6/16/11 4:11 PM
354
PPE 644 / CONFEDERAO HELVTICA

Deciso Monocrtica: O Ministro de Estado da Justia, pelo Aviso 701-MJ, de
18/5/2010, com base no art. 82 da Lei 6.815/1980 e no
art. VIII do Tratado de Extradio firmado entre Brasil e
Sua em 23 de julho de 1932, e promulgado pelo Decreto
23.997, de 13 de maro de 1934, encaminhou, para
apreciao desta Corte, o pedido de priso preventiva
para fins de extradio proposto pelo Governo da Sua,
mediante a Nota Verbal 37, de 16/4/2010, contra o
nacional suo CLAUDIO BAECHLER. (...)O pedido
de priso preventiva para fins de extradio apresentado
pelo Governo Suo no comporta seguimento. Com
efeito, incide, na hiptese, uma das causas impeditivas
de concesso da extradio, previstas no art. 77 da Lei
6.815/1980, qual seja, no estar extinta a punibilidade
pela prescrio segundo a lei brasileira ou a do Estado
requerente (art. 77, VI, da Lei 6.815/1980). Segundo a
Nota Verbal, a sentena que condenou o extraditando
a quatro anos de recluso transitou em julgado em
12/6/2001, sendo este o termo inicial para o clculo
da prescrio da pretenso executria, de acordo com
o art. 110, caput, do Cdigo Penal Brasileiro. Assim, a
reprimenda imposta ao extraditando pelo Tribunal Penal
do Canto de Lucerna, de acordo com a lei brasileira,
estaria prescrita, nos termos do art. 109, IV, combinado
com o art. 110, caput, ambos do Cdigo Penal Brasileiro,
motivo pelo qual o pedido de priso preventiva deve
ser negado. Isso posto, nego seguimento ao pedido de
priso preventiva para fins de extradio do nacional
suo CLAUDIO BAECHLER. Intime-se o Governo da
Sua, via Ministrio das Relaes Exteriores, do teor
desta deciso. (...)
PPE 646 / REPBLICA ITALIANA
Deciso Monocrtica: Vistos. O Senhor Ministro da Justia encaminha, com
fundamento no artigo 82 da Lei n 6.815/80 e no artigo
6/16/11 4:11 PM
355
XIII do Tratado de Extradio firmado entre o Brasil

e a Itlia, pedido de priso preventiva, para fins de
extradio, por via diplomtica, do nacional italiano
GIOVANNI OSTIERO. (...)Em 27/5/1009 decretei a
priso preventiva do nacional italiano pelos fundamentos
seguintes: (...)Assegura-se Autoridade brasileira que
o Pedido de Extradio, com a documentao prevista
pelo artigo 11 do Tratado de Extradio entre a Itlia e o
Brasil, ser apresentado atravs dos canais diplomticos
no prazo de 40 dias a partir da data de comunicao da
atuao da priso preventiva, assim como previsto no
art. 13 item 4 do Tratado mencionado. (...)Os crimes
para os quais procede-se, portanto, no so de natureza
poltica nem prximos prescrio, tendo em vista a
pena mxima possvel a ser cominada (quatorze anos).
A medida da custdia preventiva em crcere nunca
foi executada porque Giovanni OSTIERO no foi
encontrado, e portanto foi declarado homiziado em
12.12.2002 (fls. 3/4). Tenho que o pedido atende aos
requisitos estabelecidos no art. 13 do Tratado bilateral,
firmado em 17 de outubro de 1989, e promulgado pelo
Decreto n 863, de 9 de julho de 1993. Ante o exposto,
decreto a priso preventiva nacional italiano GIOVANNI
OSTIERO. Expea-se mandado, cujo cumprimento
dever ser comunicado a esta Suprema Corte e
representao diplomtica italiana, para que formalize o
pedido de extradio em 40 dias, nos termos artigo 13,
item 4, daquele Tratado. Publique-se esta deciso somente
aps a efetivao da priso preventiva ora decretada .
(fl. 9/10). O Departamento de Polcia Federal comunica,
folha 30, que, em 28/5/10, foi efetivada a priso do
extraditando, bem como ele se encontra custodiado na
Superintendncia da Polcia Federal da Bahia (...). s
folhas 54 a 109, protocolou o Extraditando a Petio/
STF n 0035795, pela qual requer a revogao da sua
priso preventiva e que seja a ele concedido o direito
de aguardar o Data do julgamento de sua extradio
em liberdade. (...)Examinados os autos, decido. De
incio, importante consignar que em recentes decises
do Plenrio desta Corte Suprema, considerou-se que a
priso preventiva, para fins de extradio, deve pautarse nos princpios da razoabilidade e proporcionalidade,
6/16/11 4:11 PM
356
no podendo resultar num fim em si mesma para impor

ao extraditando tratamento diferenciado e mais gravoso
do que o dispensado aos presos preventivamente em
processos em curso na jurisdio brasileira. por isso
que no se admite que essa priso se prolongue por
tempo, de modo a caracterizar constrangimento ilegal
quele que est preso disposio desta Suprema Corte
para fins extradicionais. (Por exemplo: Ext n 1.054QO, Relator o Ministro Marco Aurlio, DJ de 22/2/08;
HC n 91.657, Relator o Ministro Gilmar Mendes,
DJ de 14/3/08) Mas no o que se tem na espcie. A
priso preventiva condio de procedibilidade para o
processo de extradio e, natureza cautelar, destinase, em sua precpua funo instrumental, a assegurar
a execuo de eventual ordem de extradio (Ext n
579-QO, Tribunal Pleno, Relator o Ministro Celso
de Mello, DJ de 10/9/93), nos termos dos artigos 81
e 84 da Lei n 6.815/90, o que impede a concesso
da liberdade provisria, quando no se est diante
de situao excepcional. (...)Anoto, por ltimo, que
embora se afirme a ausncia dos requisitos do art. 312
do CPP a justificar a manuteno da custdia cautelar do
Extraditando, no caso vertente est patenteada sua fuga
do distrito da culpa, de modo que, ainda que seu ingresso
e permanncia do territrio nacional tenham se dado de
forma regular, a sua custdia provisria se justifica para
assegurar-se a aplicao da lei penal. Ante o exposto,
indefiro o pedido de revogao da priso preventiva do
Extraditando. (...)
9. RECLAMAO
Rcl 5449 / RJ - RIO DE JANEIRO
RECLAMAO
Deciso Monocrtica: 1. Trata-se de reclamao, ajuizada por Leonardo
Abel Sinpoli Azcoaga, contra atos praticados pelo
Departamento de Polcia Federal em Maca/RJ que teria
descumprido deciso proferida pelo Supremo Tribunal
Federal, nos autos da EXT n 775. Requer o reclamante
que seja julgado procedente o pedido formulado nesta
6/16/11 4:11 PM
357
reclamao, para determinar-se o cumprimento do

pronunciamento jurisdicional exarado s fls. 1972 dos
autos do processo de Extradio n 775, por tratar-se da
mais digna e merecida medida de Direito e de Justia (fl.
9). 2. Inconsistente, em parte, a reclamao. (...)Trata-se,
alis, de reiterao de pedido, j apreciado pelo Plenrio da
Corte, nos autos da EXT n 775. Todos os bens apreendidos
por ocasio da priso preventiva para fins de extradio
do reclamante foram devidamente restitudos (cf. fl. 2615
dos autos da referida extradio), salvo os objeto de nova
ordem judicial de busca e apreenso, expedida pelo Juzo
Criminal da comarca de Barra Velha/SC, por formarem
suposta materialidade de crime de estelionato. Decidiu
o Plenrio da Corte: EXTRADIO. Processo extinto.
Desistncia do pedido. Restituio ulterior de bens de
quem figurou como extraditando. Inadmissibilidade.
Bens apreendidos como corpo de delito objeto de
inqurito policial. Inexistncia de nexo com o processo
de extradio. QO resolvida nesse sentido. No se defere
requerimento de restituio de bens apreendidos no curso
de processo de extradio, extinto por desistncia, se o
foram como corpo delito investigado em inqurito policial,
sem nenhum nexo com o pedido de extradio (EXT-QO
n 775, Rel. Min. CEZAR PELUSO, DJ de 23.11.2007)
. (...)3. Encontro razoabilidade jurdica, entretanto,
na alegao do reclamante no sentido de que eventual
omisso da Superintendncia da Polcia Federal no Rio
de Janeiro/RJ, em excluir seu nome da lista de procurados
para fins de extradio, afrontaria a deciso proferida a fl.
1972 dos autos da EXT n 775. 4. Diante do exposto, com
fundamento nos arts. 38 da Lei n 8.038, de 28.5.90, 21,
1, do RISTF, e 267, VI, do CPC, extingo o processo,
sem resoluo de mrito, na parte em que o reclamante
alega que a no restituio dos bens apreendidos pelo
Departamento de Polcia Federal em Maca/RJ teria
afrontado deciso desta Corte, na EXT n 775. Determino,
porm, que se oficie Superintendncia da Polcia Federal
no Rio de Janeiro/Interpol, para que preste informaes,
com a mxima urgncia, esclarecendo se o nome do ora
reclamante, Leonardo Abel Sinpli Azcoaga, foi excludo
da lista de procurados para fins de extradio. (...)
6/16/11 4:11 PM
358
10. RECURSO EXTRAORDINRIO

RE 555995 / RJ - RIO DE JANEIRO
RECURSO EXTRAORDINRIO
Deciso Monocrtica: 1. Trata-se de recurso extraordinrio interposto contra acrdo
que tratou da iseno de ICMS de produto importado de pas
signatrio do GATT. Alega o recorrente, com fundamento
no art. 102, III, a, violao aos arts. 5, 2, da Constituio
Federal. 2. Invivel o recurso. O tema constitucional suscitado
no recurso extraordinrio no foi objeto de considerao
no acrdo recorrido, faltando-lhe, assim, o requisito do
prequestionamento, que deve ser explcito (smulas 282 e 356).
Ademais, a jurisprudncia da Corte no sentido de que (...) a
controvrsia relativa iseno de ICMS, quando analisada em
tema de importao de produto proveniente de Pas signatrio
de acordo internacional tambm celebrado pelo Brasil, no faz
instaurar situao configuradora de ofensa direta ao texto da
Constituio, o que torna invivel, em tal hiptese (importao
de bacalhau, merluza ou outro tipo de pescado), o acesso da
parte interessada via recursal extraordinria. Precedentes (
AI n 443.674 - AgR , Rel. Min. CELSO DE MELLO , DJ de
26.9.2003). Ademais, o acrdo impugnado decidiu a causa
com base apenas em normas infraconstitucionais, de modo que,
para afirmar se nele h, ou no, afronta Constituio Federal,
mister seria o exame prvio de legislao ordinria (...). Ora,
pacfica a jurisprudncia desta Corte, no sentido de no
tolerar, em RE, alegao de ofensa que, irradiando-se de m
interpretao, aplicao, ou, at, de inobservncia de normas
infraconstitucionais, seria apenas indireta Constituio da
Repblica. 3. Ante o exposto, nego seguimento ao recurso
(arts. 21, 1, do RISTF, 38 da Lei n 8.038, de 28.5.90, e 557
do CPC).
RE 493708 / CE - C EAR
Deciso Monocrtica: RECURSO EXTRAORDINRIO. CONSTITUCIONAL.
IMPORTAO DE VECULOS USADOS. PORTARIA
N. 8/91 DO MINISTRIO DA FAZENDA. ALEGAO
6/16/11 4:11 PM
359
DE OFENSA AOS PRINCPIOS DA ISONOMIA E DA

LEGALIDADE: IMPROCEDNCIA. PRECEDENTES
DO PLENRIO. RECURSO EXTRAORDINRIO
PROVIDO. Relatrio 1. Recurso extraordinrio interposto
com base no art. 102, inc. III, alnea a, da Constituio
da Repblica contra o seguinte julgado do Tribunal
Regional Federal da 5 Regio ADMINISTRATIVO E
PROCESSUAL CIVIL. IMPORTAO DE VECULOS
USADOS. POSSIBILIDADE. PRINCPIOS DA
ISONOMIA E DA LEGALIDADE. 1. A proibio
da importao de veculos usados fere os princpios
da isonomia e da legalidade, porquanto se permite a
importao de veculos novos havendo, assim, tratamento
desigual entre os compradores de menor poder aquisitivo e
os mais aquinhoados e em virtude de a Portaria n. 08/91,
que probe a referida importao, no ter respaldo legal.
2. Precedentes desta Corte. 3. Preliminares rejeitadas.
4. Apelao e remessa oficial improvidas (fl. 83). 2.
Os embargos de declarao opostos no foram providos
(fl. 97). 3. A Recorrente alega que o Tribunal a quo teria
contrariado o art. 5, caput, inc. II, da Constituio da
Repblica. Argumenta que a Constituio ao atribuir ao
Ministrio da Fazenda o dever de fiscalizar e controlar o
comrcio exterior a este outorgou os poderes necessrios
para desincumbir-se de tal mister. O Ministrio da
Fazenda, como curial, no edita lei em sentido formal.
Logo, resulta evidente ser a Portaria um dos instrumentos
que pode valer-se para limitar as importaes na defesa
dos interesses fazendrios nacionais como manda a
Carta Poltica (fl. 117). Sustenta, tambm, que o
comando normativo constante da Portaria DECEX n.
08/91 genrico, no distinguindo pessoa ou pessoas
determinadas. A Portaria no permite que A importe e B
no importe veculos usados. A proibio dirige-se a todos
indistintamente (fl. 117). Apreciada a matria trazida na
espcie, DECIDO . 4. Razo jurdica assiste Recorrente.
5. No Data do julgamento do Recurso Extraordinrio
202.313, Relator o Ministro Carlos Velloso, Plenrio,
DJ 19.12.1996, e do Recurso Extraordinrio 203.954,
Relator o Ministro Ilmar Galvo, Plenrio, DJ 7.2.1997,
decidiu-se pela constitucionalidade das Portarias Decex n.
8/91 e Secex n. 8/00, que vedam a importao de bens
6/16/11 4:11 PM
360
de consumo usados, tendo aquelas normas fundamento

direto na Constituio (art. 237). Confiram-se, a propsito,
as ementas desses julgados: CONSTITUCIONAL.
ADMINISTRATIVO. TRIBUTRIO. IMPORTAO:
VECULOS USADOS. I. - A importao de produtos
estrangeiros se sujeita ao controle governamental.
Inocorrncia de ofensa ao princpio isonmico no fato de
no ter sido autorizada a importao de veculos usados,
no obstante permitida a importao de veculos novos.
II. - Competncia do Ministrio da Fazenda para indeferir
pedidos de Guias de Importao no caso de ocorrer a
possibilidade de a importao causar danos economia
nacional. III. - R.E. conhecido e provido (RE 202.313,
Rel. Min. Carlos Velloso, Plenrio, DJ 19.12.1996).
E IMPORTAO DE AUTOMVEIS USADOS.
PROIBIO DITADA PELA PORTARIA N. 08, DE
13.05.91, DO MINISTRIO DA FAZENDA. ALEGADA
AFRONTA AO PRINCPIO CONSTITUCIONAL
DA ISONOMIA, EM RETENSO PREJUZO DAS
PESSOAS DE MENOR CAPACIDADE ECONMICA.
Entendimento inaceitvel, porque no demonstrado que a
abertura do comrcio de importao aos automveis tenha
o fito de propiciar o acesso da populao, como um todo,
ao produto de origem estrangeira, nica hiptese em que
a vedao da importao aos automveis usados poderia
soar como discriminatria, no fosse certo que, ainda
assim, considervel parcela dos indivduos continuaria
sem acesso aos referidos bens. Discriminao que, ao
revs, guarda perfeita correlao lgica com a disparidade
de tratamento jurdico estabelecida pela norma impugnada,
a qual, ademais, se revela consentnea com os interesses
fazendrios nacionais que o art. 237 da CF teve em mira
proteger, ao investir as autoridades do Ministrio da
Fazenda no poder de fiscalizar e controlar o comrcio
exterior. Recurso conhecido e provido (RE 203.954, Rel.
Min. Ilmar Galvo, Plenrio, DJ 7.2.1997). 6. Cumpre
ressaltar, ao final, que o entendimento de que as normas
editadas pelo Departamento de Comrcio Exterior Decex
so imediatamente aplicveis, em especial as normas
proibitivas de trnsito de bens ainda no desembaraados
no territrio nacional, foi firmado em Data do julgamento
recente pelo Plenrio do Supremo Tribunal Federal, na
6/16/11 4:11 PM
361
anlise da Arguio de Descumprimento de Preceito

Fundamental 101, de minha relatoria, (Informativo n.
538). Dessa orientao divergiu o acrdo recorrido. 7.
Pelo exposto, dou provimento ao recurso extraordinrio
(art. 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil e art. 21,
2, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal).
Considerando-se a Smula 512 do Supremo Tribunal
Federal, deixo de condenar ao pagamento de honorrios
advocatcios de sucumbncia.
RE 570938 / RS - RIO GRANDE DO SUL
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio contra acrdo assim
ementado: ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL
CIVIL. ENSINO SUPERIOR. VALIDAO DE
DIPLOMA ESTRANGEIRO OBTIDO NAARGENTINA.
No h direito a garantir a imediata validao de diploma
de mdico formado na Argentina sem o devido processo
de revalidao por Universidade autorizada (fl. 442).
Os embargos de declarao opostos foram parcialmente
acolhidos para fins de prequestionamento. Neste RE,
fundado no art. 102, III, a, da Constituio, alegou-se
ofensa ao art. 5, caput, XIII e LV, e 37, caput, da mesma
Carta. A pretenso recursal no merece acolhida. Como
tem consignado o Tribunal, por meio da Smula 282,
inadmissvel o recurso extraordinrio se a questo
constitucional suscitada, exceo do art. 5, XIII, no
tiver sido apreciada no acrdo recorrido. Ademais, a
tardia alegao de ofensa ao texto constitucional, apenas
deduzida em embargos de declarao, no supre o
prequestionamento. Quanto alegada ofensa ao art. 37,
caput, da CF, entendo que o recorrente no demonstrou
de que forma ocorreu ofensa Constituio. Assim, a
deficincia na fundamentao do recurso no permite a
exata compreenso da controvrsia. Invivel, portanto,
o presente recurso, a teor da Smula 284 do STF. Alm
disso, o acrdo recorrido decidiu a questo com apoio
unicamente nas normas infraconstitucionais pertinentes
ao caso (Lei 9.394/96, Resoluo CNE/CES 01/2002 do
MEC, e Resoluo COMGRAD/FAMED 03/2003 da
6/16/11 4:11 PM
362
UFRGS). A afronta Constituio, se ocorrente, seria

indireta. Incabvel, portanto, o recurso extraordinrio.
certo, ainda, que a discusso em torno da necessidade de
produo de provas possui natureza meramente processual,
o que envolve a apreciao de normas infraconstitucionais
(AI 540.904/RS, Rel. Min. Carlos Velloso; AI 473.282/
BA, Rel. Min. Ellen Gracie; RE 232.809/MG, Rel.
Min. Seplveda Pertence; RE 399.257/MT, Rel. Min.
Carlos Britto). Incide, no caso, a Smula 279 do STF.
Por fim, com a negativa de seguimento ao Recurso
Especial 962.793/RS (fls. 514-517 e 531, com trnsito
em julgado certificado fl. 533), tornaram-se definitivos
os fundamentos infraconstitucionais que amparam o
acrdo recorrido (Smula 283 do STF). Isso posto, nego
seguimento ao recurso (CPC, art. 557, caput).
RE 378687 / SP - SO PAULO
Deciso Monocrtica: Vistos. AMERICAN AIRLINES INCORPORATION
interpe recurso extraordinrio (folhas 912 a 914) contra
acrdo proferido pela Terceira Turma do Superior Tribunal
de Justia, assim ementado: Transporte de mercadorias.
Indenizao tarifada. Conveno de Varsvia. Cdigo de
Defesa do Consumidor. 1. Afastase a indenizao tarifada da
Conveno de Varsvia, em decorrncia da perda de
mercadoria, quando, como no caso, no guarda relao com
os riscos do transporte areo. 2. Recurso especial conhecido e
provido (folha 697). Interpostos sucessivos embargos de
declarao (folhas 699 a 703 e 900 a 901, respectivamente),
foram rejeitados (folhas 885 a 894 e 917 a 919, respectivamente).
Insurge-se, no apelo extremo, fundado na alnea a do
permissivo constitucional, contra alegada contrariedade aos
artigos 5, 2, 178 caput, 5 inciso XXXII e XXXV e 170,
inciso V, da Constituio Federal, em razo de ter sido
condenada ao pagamento de indenizao no tarifada, em
decorrncia de extravio de material que transportava. O
recurso foi contra-arrazoado (folhas 934 a 943) e, uma vez
admitido na origem (folhas 945 a 946), subiram os autos a
esta Suprema Corte. Por fim, o parecer da douta ProcuradoriaGeral da Repblica pelo no conhecimento ou pelo
6/16/11 4:11 PM
363
improvimento do recurso (folhas 966 a 972). Decido. Anotese, inicialmente, que o acrdo referente ao ltimo dos
embargos de declarao interpostos pela recorrente foi
publicado em 4/3/02, conforme expresso na certido de folha
922, no sendo exigvel a demonstrao da existncia de
repercusso geral das questes constitucionais trazidas no
recurso extraordinrio, conforme decidido na Questo de
Ordem no Agravo de Instrumento n 664.567/RS, Pleno,
Relator o Ministro Seplveda Pertence, DJ de 6/9/07. A
irresignao no merece prosperar, no devendo o presente
recurso sequer ser conhecido, pois os dispositivos
constitucionais indicados como violados no recurso
extraordinrio carecem do necessrio prequestionamento,
sendo certo que o acrdo proferido pelo Superior Tribunal de
Justia no cuidou explicitamente das referidas normas, nem
mesmo depois de interpostos embargos de declarao para
sanar essa eventual omisso. Incide, na espcie, a Smula n
282 desta Corte. Quanto a tal aspecto, convm assinalar que,
muito embora a deciso proferida no primeiro dos embargos
de declarao que a recorrente interps tenha feito breve
meno matria constitucional objeto do presente recurso, o
certo que tal referncia, porque por demais singela, in verbis:
A primeira embargante, American Airlines Inc. alega e
procura impor o seu entendimento no sentido de que o v.
acrdo est a conflitar abertamente com dispositivos da
Conveno de Varsvia, do Cdigo de Defesa do Consumidor
e da prpria Constituio Federal (fls. 700). Flagrantemente,
a primeira embargante busca reapreciar a questo jurdica
relativa ao valor da indenizao, j decidida,
fundamentadamente, no Acrdo embargado no sentido de
que, tendo o extravio da mercadoria ocorrido por motivos no
inerentes aos riscos de transporte areo, aplica-se o Cdigo de
Defesa do Consumidor, afastada a Conveno de Varsvia
quanto indenizao tarifada. No voto, invoquei precedentes
desta Turma (REsp n 154.943/DF e REsp n 158.535/PB) e
reproduzi os fundamentos que lancei no REsp n 154.943/DF,
aplicveis presente demanda, ante os seguintes fatos
demonstrados na sentena, verbis: (...) A sentena deixou
muito claro, que as respostas no infirmaram o extravio,durante
o transporte, por motivos outros que no aqueles inerentes de
riscos de transporte areo. Nenhum motivo de fora maior ou
de caso fortuito, para justificar o inexplicvel extravio da
6/16/11 4:11 PM
364
carga, foi apresentado pelas demandas , respondendo ambas

as rs pelos danos causados por injustificvel negligncia,
na guarda da carga, deixando de conferir embarque e
desembarque do objeto, de cujo transporte responsabilizaramse. A co-r Circle, como comitente da contratao do
transporte. Alm disso, era a responsvel pela consolidao
da carga segurada (no embarque), e na desconsolidao (no
desembarque), o que implica manuseio ou assuno da guarda
da mercadoria cuja carga lhe foi entregue, para tal finalidade,
em algum momento. A co-r American Airlines, por ter aceito
contrato de transporte da carga, e, efetivamente, ter recebido
a carga, emitindo documento, nesse sentido. (fls. 694/695)
. A questo jurdica foi decidida, ento, luz dos dispositivos
legais e dos fatos pertinentes, no havendo como ou
necessidade de transpor a seara constitucional. Com efeito,
no apontadas e ausentes quaisquer omisses, obscuridades
ou contradies internas no Acrdo embargado quanto ao
ponto acima referido, os embargos da primeira embargante
devem ser rejeitados (fls. 891/892) , no tem o condo de
preencher o requisito do prequestionamento, a viabilizar a
anlise do recurso extremo. No sentido dessa concluso, citese o seguinte trecho do voto proferido pelo eminente Ministro
Celso de Mello, nos autos do RE n 294.267/RJ-AgR, Segunda
Turma, DJ de 4/3/05, que bem aborda a questo: (...) Impende
advertir, neste ponto, na linha da orientao jurisprudencial
firmada pelo Supremo Tribunal Federal, que o recurso
extraordinrio apenas deve ser apreciado nos estritos limites
temticos em que a controvrsia constitucional for examinada
pelo Tribunal a quo sem possibilidade de aplicao do
princpio jura novit curia (RTJ 173/335, Rel. Min. CELSO
DE MELLO): No se aplica ao Data do julgamento do
recurso extraordinrio, pelo Supremo Tribunal Federal, o
princpio jura novit curia. (...). (RTJ 147/994-995, Rel. Min.
CELSO DE MELLO) No exame do recurso extraordinrio,
no Supremo Tribunal Federal, no aplicvel o princpio
jura novit curia (...). (RE 99.978-ED/PR, Rel. Min. ALDIR
PASSARINHO grifei) Isso significa, portanto, que a
atividade jurisdicional desenvolvida pelo Supremo Tribunal
Federal, em sede de recurso extraordinrio, apresenta-se
essencialmente limitada pela matria constitucional, desde
que esta, alm de suscitada nas razes recursais deduzidas
pela parte recorrente (RTJ 90/516, v.g.), tenha sido
6/16/11 4:11 PM
365
efetivamente prequestionada (debatida, portanto, de modo

expresso, pelo acrdo recorrido). Somente os temas de
direito constitucional versados no acrdo impugnado (e
igualmente veiculados no recurso extraordinrio interposto)
revelar-se-o suscetveis de apreciao pelo Supremo Tribunal
Federal, cujo Data do julgamento, no entanto, no poder
exceder os limites da devoluo, apreciando questes no
ventiladas na deciso recorrida (...) (ADA PELLEGRINI
GRINOVER, ANTONIO MAGALHES GOMES FILHO E
ANTONIO SCARANCE FERNANDES, Recursos no
Processo Penal p. 298, item n. 196, 1996, RT). Como se no
bastasse, eventual anlise acerca da alegada violao dos
princpios constitucionais objetos do presente recurso
demandaria o necessrio reexame do conjunto fticoprobatrio constante dos autos, bem como das normas
infraconstitucionais aplicveis ao caso, o que se mostra de
invivel ocorrncia no mbito do recurso extraordinrio, a
teor do que dispe a Smula 279 do STF. Nesse sentido,
citem-se os seguintes precedentes: CONSTITUCIONAL.
ADMINISTRATIVO. AGRAVO REGIMENTAL EM
RECURSO
EXTRAORDINRIO.
ORDEM
DE
CLASSIFICAO EM CONCURSO PBLICO. MATRIA
INFRACONSTITUCIONAL. FATOS E PROVAS. 1. O
acrdo recorrido decidiu a lide com base na legislao
infraconstitucional. Inadmissvel o recurso extraordinrio
porquanto a ofensa Constituio Federal, se existente, se
daria de maneira reflexa. 2. Decidir de maneira diferente do
que deliberado pelo tribunal a quo demandaria o reexame de
fatos e provas da causa, ante a incidncia da Smula STF 279.
3. Agravo regimental improvido (RE n 544.373/ES-AgR,
Segunda Turma, Relatora a Ministra Ellen Gracie, DJe de
7/8/09). Para se chegar a concluso diversa daquela a que
chegou o acrdo recorrido, seria necessrio reexaminar os
fatos da causa, o que vedado na esfera do recurso
extraordinrio, de acordo com a Smula 279 do Supremo
Tribunal Federal. Falta de prequestionamento de dispositivos
constitucionais. Matria que no foi abordada nas razes de
apelao ou mesmo em embargos declaratrios. Agravo
regimental que se nega provimento (AI n 491.543/SP-AgR,
Segunda Turma, Relator o Ministro Joaquim Barbosa, DJe de
29/6/07). E, especificamente sobre a hiptese aqui retratada e
versando sobre processo de que tomou parte a mesma empresa
6/16/11 4:11 PM
366
de transporte areo ora recorrente, destaque-se a existncia do

seguinte precedente, da relatoria do eminente Ministro Carlos
Velloso: Vistos. O acrdo proferido pelo Eg. Tribunal de
Justia do Distrito Federal e Territrios decidiu que o extravio
de bagagem em viagem area enseja indenizao por danos
materiais e morais. Da o RE, interposto por AMERICAN
AIRLINES INC., fundado no art. 102, III, a, da Constituio
Federal, sustentando, em sntese, violao ao art. 5, II e 2,
da mesma Carta, ao argumento de que o acrdo recorrido
negou vigncia Conveno de Varsvia, especialmente no
tocante aos princpios de limitao de responsabilidade nela
estabelecidos. Admitido o recurso, subiram os autos. O ilustre
Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Joo Batista de
Almeida, opina pelo no conhecimento do recurso, mas, se
conhecido, pelo seu desprovimento. Autos conclusos em
05.9.2001. Decido. Destaco do parecer da Procuradoria-Geral
da Repblica, s fls. 148/157, lavrado pelo ilustre
Subprocurador-Geral Joo Batista de Almeida: (...) Segundo
o recorrente, houve violao ao princpio contido no art. 5,
inc. II; e garantia estabelecida no 2 do mesmo artigo (fls.
116/7). A matria atinente violao ao artigo 5, inc. II, da
CF/88, no foi ventilada no V. Acrdo recorrido, que a ele
sequer se referiu. Por outro lado, o ora recorrente no interps
embargos de declarao, com o fito de obter esclarecimento
especfico sobre o tema. Falta-lhe, portanto, o devido
prequestionamento, que no se admite implcito (Smulas
STF 282 e 356). Da mesma forma, no ocorre ofensa ao artigo
5, 2, do Texto Constitucional, porque tal dispositivo
inaplicvel espcie, uma vez referiu-se a tratados
internacionais relativos a direitos e garantias fundamentais,
categoria na qual no se enquadra a Conveno de Varsvia.
Sobre o tema assim j se manifestou essa Egrgia Corte ao
julgar o RE 214.349-9-RJ, Rel. Min. Moreira Alves, verbis:
EMENTA: - Recurso extraordinrio. Responsabilidade civil.
Transporte areo internacional. - As questes relativas aos
artigos 5, II, 93, IX, e 178 da Constituio Federal no foram
ventiladas na deciso recorrida, nem foram objeto de embargos
de declarao, motivo por que lhes falta o indispensvel
prequestionamento (Smulas 282 e 356). Por outro lado, no
tocante alegao de ofensa ao artigo 5, 2, da Constituio,
ela no ocorre, porquanto esse dispositivo se refere a tratados
internacionais relativos a direitos e garantias fundamentais, o
6/16/11 4:11 PM
367
que no matria objeto da Conveno de Varsvia e do

Protocolo de Haia no tocante limitao da responsabilidade
civil do transportador areo internacional. Recurso
extraordinrio no conhecido. (1 Turma, julg. 13.4.99, v.
un., publ. DJ 11.6.99). Isto posto, em juzo de admissibilidade,
pelo no conhecimento do recurso. (...) (fls. 149/150). Correto
o parecer. As questes constitucionais invocadas no RE no
foram ventiladas no acrdo recorrido. Incidem, pois, as
Smulas 282 e 356-STF. Invivel, portanto, o RE, nego-lhe
seguimento. Publique-se (RE n 223.464/DF, Relator o
Ministro Carlos Velloso, DJ de 4/4/02). Ante o exposto, no
conheo do recurso.
RE 504620 / MT - MATO GROSSO
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio (art. 102, III, a da
Constituio) interposto de acrdo prolatado pelo Tribunal
de Justia do Estado do Mato Grosso que considerou
imune incidncia do Imposto sobre Circulao de
Mercadorias e Servios ICMS o servio de transporte de
mercadoria destinada ao exterior. Sustenta-se, em sntese,
violao do art. 155, 2, IV e X, a da Constituio, na
medida em que a imunidade tributria seria inaplicvel s
operaes de transporte domstico de mercadoria, ainda
que destinada ao exterior (operaes internas). Ocorre que
o acrdo recorrido mantm indistinta a caracterizao
dos fatos, sem indicar se a operao em exame seria
puramente domstica, domstica, como parte de escala
tcnica, ou internacional direta. A propsito, transcrevo
o seguinte trecho do acrdo recorrido: Pelo que se
infere de suas informaes, a autoridade coatora sustenta
a incidncia do tributo (ICMS) sobre o transporte, o que
definitivamente foi arredado pela Emenda Constitucional
n 42, de 19.12.2003, o que justifica a concesso parcial
da segurana, que ora se confirma (Fls. 73). No foi
interposto recurso de embargos de declarao para
tornar ntida a distino agora pretendida no Data do
julgamento do recurso extraordinrio, de modo que se
aplica a orientao firmada na Smula 356/STF. De
qualquer modo, eventual reforma do acrdo, nos termos
6/16/11 4:11 PM
368
em que pretendida pelo estado-recorrente, dependeria de

reabertura da instruo probatrio, circunstncia vedada
nos termos da Smula 279/STF. Ante o exposto, nego
seguimento ao recurso extraordinrio.
RE 346323 / PR - PARAN
Deciso Monocrtica: Vistos. Positivo Informtica Ltda. interpe recurso
extraordinrio, com fundamento na alnea a do
permissivo constitucional, contra acrdo da Primeira
Turma do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, assim
ementado: IPI- INCONSTITUCIONALIDADE DOS
ARTS. 46 E 51 DO CTN MERCADORIA IMPORTADA
DESEMBARAO ADUANEIRO ART. 46, INC. I, DO
CTN. Inexiste a inconstitucionalidade alegada de que os
arts. 46 e 51, ambos do CTN no foram recepcionados pela
Carta Magna de 1988, pois o CTN permanece em vigor.
Na importao de produtos para revenda incide o disposto
no art. 46, inc. I, do CTN, o qual estabelece que o fato
gerador do imposto sobre produtos industrializados (IPI)
o seu desembarao aduaneiro, quando de procedncia
estrangeira (fl. 139). Sustenta a recorrente que a regra
dos arts. 46, II e 51, I do Cdigo Tributrio Nacional, que
determinam a tributao por IPI, dos estabelecimentos
que consideram equiparados a industrial, no foram
recepcionados pela ordem jurdica vigente, uma vez que
no mais encontram amparo no texto constitucional,
ofendendo de maneira direta os Princpios da Isonomia
(art. 150, II da CF) e da Capacidade Contributiva (art.
145, 1 da CF) (fl. 156). Contra-arrazoado (fls. 159 a
161), o recurso extraordinrio (fls. 141 a 156) foi admitido
(fl. 163). Opina o Ministrio Pblico Federal, em parecer
da lavra do Subprocurador-Geral da Repblica, Dr.
Francisco Adalberto Nbrega, pelo no conhecimento do
recurso extraordinrio (fls. 175 a 179). Decido. Anote-se,
inicialmente, que o acrdo recorrido foi publicado em
18/6/2001, como expresso na certido de folha 140, no
sendo exigvel, conforme decidido na Questo de Ordem
no AI n 664.567, Pleno, Relator o Ministro Seplveda
Pertence, DJ de 6/9/07, a demonstrao da existncia de
6/16/11 4:11 PM
369
repercusso geral das questes constitucionais trazidas

no recurso extraordinrio. A irresignao no merece
prosperar, haja vista que para acolher a pretenso da
recorrente e ultrapassar o entendimento do Tribunal
de origem no que se refere licitude de equiparao
de pessoa jurdica que revende produtos importados
empresa industrial para fins de anlise do fato gerador da
tributao do IPI, seria necessria a anlise da legislao
infraconstitucional pertinente (Cdigo Tributrio
Nacional e Regulamento do IPI). Desse modo, alegada
violao dos dispositivos constitucionais invocados
seria, se ocorresse, indireta ou reflexa, o que no enseja
reexame em recurso extraordinrio. Nesse sentido,
anote-se: EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL NO
RECURSO EXTRAORDINRIO. IPI. MERCADORIA
DE
PROCEDNCIA
ESTRANGEIRA.
FATO
GERADOR. CDIGO TRIBUTRIO NACIONAL.
OFENSA REFLEXA. IMPOSSIBILIDADE EM
RECURSO EXTRAORDINRIO. 1. Controvrsia
decidida luz de legislao infraconstitucional. Ofensa
indireta Constituio do Brasil. Agravo regimental
a que se nega provimento (RE n 285.669/RS-AgR,
Segunda Turma, Relator o Ministro Eros Grau, DJE de
15/8/08). EMENTA: AGRAVO REGIMENTAL EM
AGRAVO DE INSTRUMENTO. TRIBUTRIO. IPI.
FATO GERADOR. DESEMBARAO ADUANEIRO.
AUSNCIA DE PREQUESTIONAMENTO. OFENSA
INDIRETA. AGRAVO IMPROVIDO. I - Inadmissvel
o recurso extraordinrio se a questo constitucional
suscitada no tiver sido apreciada no acrdo recorrido.
Smula 282 do STF. A tardia alegao de ofensa ao
texto constitucional, apenas deduzida em embargos de
declarao, no supre o prequestionamento. II - Questo
decidida com base na legislao infraconstitucional.
Eventual ofensa Constituio, se ocorrente, seria
indireta. III - Agravo regimental improvido (AI n
684.059/BA-AgR, Primeira Turma, Relator o Ministro
Ricardo Lewandowski, DJE 6/6/08). No mesmo sentido a
seguinte deciso monocrtica: ADI n 3.932/DF, relator o
Ministro Eros Grau, DJE de 12/3/09. Ante o exposto, nos
termos do artigo 557, caput, do Cdigo de Processo Civil,
nego seguimento ao recurso extraordinrio.
6/16/11 4:11 PM
370

Deciso Monocrtica: Vistos. Paulo Andr Pereira Santos interpe recurso
extraordinrio, com fundamento na alnea a do
permissivo constitucional, contra acrdo da Primeira
Turma Suplementar do Tribunal Regional Federal da 4
Regio, assim ementado: REVALIDAO. DIPLOMA
DO EXTERIOR. CURSO DE MEDICINA. A Conveno
promulgada pelo Decreto 80.419 no possui ordem jurdica
para a imediata revalidao e efetivao do registro de
diplomas estrangeiros entre os pases signatrios. Existe,
sim, uma proposta de intenes para possibilitar uma
cooperao entre os mesmos. Em havendo revogao
do Decreto que lastreava o alegado direito revalidao
automtica, impossvel a revalidao do diploma sem o
devido procedimento administrativo (fl. 228). Opostos
embargos de declarao (fls. 232 a 235), foram rejeitados
(fls. 236 a 240). O recorrente alega violao do artigo 5,
inciso XXXVI, da Constituio Federal, uma vez que,
havendo ingressado na universidade quando vigente
o Decreto n 80.41 9/77, possui direito adquirido
revalidao automtica do diploma obtido no exterior,
ainda que esta regra no estivesse mais vigente ao tempo
da concluso do curso. Sustenta, tambm, a vigncia do
Decreto n 80.419/77, uma vez que no procedimento de
denncia da Conveno Cultural por ele promulgada teria
havido violao dos artigos 49, inciso I, e 84, inciso VIII,
da Constituio Federal. Contra-arrazoado (fls. 309 a 313),
o recurso extraordinrio (fls. 273 a 294) foi admitido (fl.
316). O Superior Tribunal de Justia, em deciso transitada
em julgado (fls. 346), negou seguimento ao recurso
especial (fls. 320 a 322). Decido. Anote-se, inicialmente,
que o recorrente foi intimado do acrdo dos embargos
declaratrios em 18/10/06, como expresso na certido de
folha 243, no sendo exigvel a demonstrao da existncia
de repercusso geral das questes constitucionais trazidas
no recurso extraordinrio, conforme decidido na Questo
de Ordem no Agravo de Instrumento n 664.567/RS, Pleno,
Relator o Ministro Seplveda Pertence, DJ de 6/9/07. No
merece prosperar a irresignao. O acrdo recorrido
6/16/11 4:11 PM
371
confirmou a sentena de 1 grau amparado nos seguintes

fundamentos: (...) Depreende-se da interpretao da
referida Conveno, que ela no possui ordem jurdica para
a imediata revalidao e efetivao do registro de diplomas
estrangeiros entre os pases signatrios. Existe, sim, uma
proposta de intenes para possibilitar uma cooperao
entre os mesmos. Assim, tem-se que a revalidao no
deve ser perfectibilizada sem que antes observadas as
regras de revalidao luz do disposto no artigo 48,
2, da Lei n 9.394/96. Ademais, anote-se que quando o
apelante obteve seu diploma havia sido revogado o Decreto
n 80.419, que promulgou a mencionada Conveno
(fl. 226). Como visto, o acrdo recorrido se limitou a
aplicar a legislao infraconstitucional pertinente ao caso.
Assim, a alegada violao dos dispositivos constitucionais
invocados seria, se ocorresse, indireta ou reflexa, o que
no enseja reexame em recurso extraordinrio. Sobre
o tema, anote-se: CONSTITUCIONAL. RECURSO
EXTRAORDINRIO. OFENSA CONSTITUIO.
I. - Somente a ofensa direta Constituio autoriza a
admisso do recurso extraordinrio. No caso, o acrdo
limita-se a interpretar normas infraconstitucionais. II. A verificao, no caso concreto, da ocorrncia, ou no,
de violao ao direito adquirido, ao ato jurdico perfeito
e coisa julgada situa-se no campo infraconstitucional.
III. - Agravo no provido (AI n 204.240/PR-AgR,
Segunda Turma, Relator o Ministro Carlos Velloso, DJ
de 25/2/05). No que se refere aos artigos 49, inciso I, e
84, inciso VII, da Constituio Federal, apontados como
violados, carecem do necessrio prequestionamento,
sendo certo que os acrdos proferidos pelo Tribunal
de origem no cuidaram das referidas normas, as quais,
tambm, no foram objetos dos embargos declaratrios
opostos pelo recorrente. Incidem na espcie as Smulas
ns 282 e 356 desta Corte. Ressalte-se, por fim, que
o Plenrio desta Corte, em sesso realizada por meio
eletrnico, no exame do RE n 584.573/RS, Relator o
Ministro Ricardo Lewandowski, concluiu pela ausncia
da repercusso geral da matria constitucional versada
nesse feito, qual seja, a existncia de direito adquirido ao
reconhecimento automtico de diploma de curso superior
concludo no exterior, no perodo de vigncia do Decreto
6/16/11 4:11 PM
372
n 80.419/77, que ratificou o Decreto Legislativo n 66/77,

introduzindo no ordenamento jurdico ptrio a Conveno
Regional sobre o Reconhecimento de Estudos, Ttulos
e Diplomas de Ensino Superior na Amrica Latina e
Caribe. Ante o exposto, nos termos do artigo 557, caput,
do Cdigo de Processo Civil, nego seguimento ao recurso
extraordinrio.
RE 520900 / PE - PERNAMBUCO
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio (art. 102, III, a, da
Constituio) interposto de acrdo prolatado pelo Tribunal
Regional Federal da 5 Regio, cuja ementa encontra-se
vazada nos seguintes termos: TRIBUTRIO. IMPOSTO
DE EXPORTAO. FATO GERADOR. OCORRNCIA.
ALQUOTA. MAJORAO. MPS NS 655/94, 708/94
e 862/94. RESOLUO N 2.112/94. - O fato de haver
autorizao governamental para que ocorresse a exportao
contratada (registro da venda junto ao SISCOMEX), bem
como a exteriorizao no mundo jurdico da ocorrncia
do fato gerador do tributo com o registro da exportao
so aspectos relevantes quando da aplicao da norma. H
ofensa aos princpios de respeito ao direito adquirido e
ao da no aplicao retroativa da norma, quando ocorre
a cobrana do imposto de exportao com alquota
alterada por legislao posterior, que no atinge mais a
referida exportao pactuada. Remessa oficial e apelao
improvidas.(fls.110) Assim, partiu-se da premissa de que
a majorao de alquota do imposto de exportao no
pode atingir exportao quando j ocorrido o registro de
venda junto ao Sistema Integrado de Comrcio Exterior
(SISCOMEX), sob pena de afronta aos princpios do
direito adquirido e da irretroatividade da norma tributria.
No recurso extraordinrio a Fazenda Nacional sustenta
a violao do art. 153, 1, da Constituio federal.
Afirma que o fato gerador ocorre apenas com o registro
da exportao junto ao SISCOMEX, e no com o registro
de venda, como entendeu o acrdo vergastado. Ademais
alega que a majorao das alquotas de exportao ocorreu
depois do registro de venda, mas antes do registro de
6/16/11 4:11 PM
373
exportao. o relatrio. Esta Corte j firmou entendimento

de que o registro de venda junto ao SISCOMEX no
suficiente para a caracterizao da ocorrncia do fato
gerador do imposto de exportao, sendo necessrio o
registro de exportao junto ao referido sistema. Assentou,
tambm, que eventuais majoraes de tributo s no
podem alcanar exportaes quando j ocorrido o fato
gerador. Nesse sentido os precedentes de ambas as turmas,
cuja ementa reproduzo : TRIBUTRIO. IMPOSTO
DE EXPORTAO. ACAR. RESOLUES N.S
2.112/94 E 2.136/94, DO CONSELHO MONETRIO
NACIONAL. ALEGADA OFENSA AO PRINCPIO
DA IRRETROATIVIDADE DA LEI TRIBUTRIA.
A Medida Provisria n. 655 de 14 de outubro de 1994,
convertida, aps sucessivas reedies, na Lei n. 9.019/95,
teve o efeito de revogar, a partir de sua edio -- na
conformidade da jurisprudncia pacfica do STF --, o
3. do art. 1. do DL n. 1.578/77, que autorizava o Poder
Executivo a relacionar os produtos sujeitos ao imposto
em apreo, generalizando, por esse modo, a incidncia do
tributo, salvo hiptese prevista na Constituio (inciso II do
3. do art. 153). Regulamentando a norma do 1. do art.
1. do referido DL n. 1.578/77, estabeleceu o Decreto n.
660/92 equiparao entre a guia de exportao e o registro
informatizado da exportao no SISCOMEX ( 1. do
art. 6.), para efeito de identificao do fato gerador. No
presente caso, os registros de exportao foram realizados
em fevereiro e abril/95, posteriormente, portanto, edio
da MP n. 655/94 e da Resoluo n. 2.136/94, do BACEN,
que fixou a alquota do IE em 2% para acares de cana,
no havendo espao para falar-se em incidncia retroativa
da lei tributria. Registre-se, por fim, ser irrelevante que,
no caso, a venda do acar houvesse sido registrada no
SISCOMEX antes da edio da MP 655/94, j que no se
trata de ato equiparado guia de exportao, para o efeito
acima mencionado. O acrdo recorrido, dissentindo
do entendimento exposto, no pode subsistir. Recurso
conhecido e provido. (RE 235.858, rel. min. Ilmar Galvo,
Primeira Turma, DJ de 13.12.2002) CONSTITUCIONAL
E TRIBUTRIO. AGRAVO REGIMENTAL EM
AGRAVO DE INSTRUMENTO. IMPOSTO DE
EXPORTAO. FATO GERADOR: REGISTRO NO
6/16/11 4:11 PM
374
SISTEMA INTEGRADO DE COMRCIO EXTERIOR

- SISCOMEX. 1. A matria constitucional trazida pelo
recurso extraordinrio foi efetivamente apreciada, uma
vez que os pontos nodais do acrdo recorrido situam-se
sobre o fato gerador do imposto de exportao previsto no
art. 153, II, bem como sobre o princpio da irretroatividade
tributria, com assento nos arts. 150, III, e 5, XXXVI,
todos da Constituio da Repblica, sendo ainda certo que
a Unio manejou os competentes embargos declaratrios
objetivando prequestionar os dispositivos constitucionais
ofendidos. 2. No qualquer registro no SISCOMEX
que corresponde expedio do documento equivalente
guia de exportao prevista no 1, in fine, do art. 1 do
Decreto-lei 1.578/77, como determinante da ocorrncia do
fato gerador do tributo. Somente o Registro de Exportao
corresponde e se equipara Guia de Exportao. 3.
Editada a Resoluo 2.112/94 do Banco Central do Brasil
depois dos registros de venda, mas antes dos registros
de exportao, submetem-se as operaes respectivas s
alquotas nelas fixadas, visto que tal fixao se dera antes
da ocorrncia do fato gerador. Precedentes. 4. Agravo
regimental improvido, prejudicado o pedido cautelar
formulado. (AI 578.372-AgR, rel. min. Ellen Gracie,
Segunda Turma, DJ de 12.03.2010) Seguindo idntico
entendimento: RE 223.796, rel. min. Ellen Gracie, Primeira
Turma, DJ de 14.12.2001 e RE 231.383, rel. min. Gilmar
Mendes, DJ de 23.02.2006. Dessa orientao divergiu o
acrdo recorrido. Ante o exposto, dou parcial provimento
ao recurso extraordinrio, assegurando ao impetrante to
somente o direito de exportar o acar, sem a exigncia
do imposto de exportao, cujos registros de exportao
tenham se verificado em data anterior majorao do
tributo. A aferio dessa condio haver que ser realizada
pela autoridade competente. Sem honorrios (Smula
512). Custas ex lege.
Deciso Monocrtica: RECURSO EXTRAORDINRIO. CONSTITUCIONAL
E TRIBUTRIO. IMPORTAO DE BACALHAU. PAS
6/16/11 4:11 PM
375
SIGNATRIO DO ACORDO GERAL DE TARIFAS DE

COMRCIO - GATT. ISENO DE IMPOSTO SOBRE
CIRCULAO DE MERCADORIAS E SERVIOS
- ICMS. COMPETNCIA JURISDICIONAL DA
JUSTIA FEDERAL. RECURSO EXTRAORDINRIO
PROVIDO. Relatrio 1. Recurso extraordinrio interposto
com base no art. 102, inc. III, alnea a, da Constituio da
Repblica contra o seguinte julgado do Tribunal Regional
Federal da 5 Regio: TRIBUTRIO. IMPORTAO
DE BACALHAU. PASES SIGNATRIOS DO GATT.
ISENO DE ICMS. INCOMPETNCIA DA JUSTIA
FEDERAL. - A justia federal incompetente para dirimir
controvrsias envolvendo o ICMS de bacalhau importado
proveniente de pas signatrio do GATT, uma vez que
somente se inserem em sua competncia as disposies
do prprio tratado. A jurisprudncia vem se pronunciando
no sentido de que a competncia para pronunciar-se sobre
a iseno da justia estadual. Acolho, em preliminar, a
nulidade da sentena, por incompetncia da justia federal,
determinando a remessa dos autos, justia estadual,
competente para apreciar questes relativas cobrana
do ICMS. Precedentes desta Corte (AMS 63.847;
AMS 57.695; AMS 61.610). Apelao e remessa oficial
providas (fl. 335). Tem-se no acrdo recorrido que:
Nos termos do artigo 109, inciso III, da Constituio da
Repblica, aos juzes federais compete processar e julgar
as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com
Estado estrangeiro ou organismo internacional. Ao caso
em exame no se aplica o dispositivo supramencionado,
isto porque a discusso posta pelas impetrantes/apeladas
no diz respeito ao mrito do tratado internacional
referido pelas mesmas. Na realidade, pleiteiam as
demandantes a extenso da iseno de ICMS ao seu caso
em particular. A discusso acerca do tributo estadual
compete exclusivamente ao Poder Judicirio do estadomembro, no sendo possvel sua apreciao pela Justia
Federal (fls. 330-331). 2. Os Recorrentes alegam que
o Tribunal a quo teria contrariado o art. 109, inc. III,
da Constituio da Repblica. Argumentam que O
presente mandamus tem como objetivo o cumprimento
do Tratado Internacional do GATT/OMC, para que se
outorgue tratamento tributrio igualitrio para o pescado
6/16/11 4:11 PM
376
bacalhau, igual ao similar nacional. E a competncia para

instruir e julgar este processo da Justia Federal, posto
que o direito ao tratamento tributrio igualitrio decorre
dos Tratados Internacionais do GATT e OMC, do qual o
Brasil signatrio (fl. 351). Apreciada a matria trazida
na espcie, DECIDO. 3. Com o advento da Emenda
Constitucional n. 16/1965 Constituio de 1946, a
competncia recursal referente ao Data do julgamento
de causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com
Estado estrangeiro ou organismo internacional, que antes
era atribuda ao Supremo Tribunal Federal, passou a ser
do Tribunal Federal de Recursos, nico representante da
justia federal sob a vigncia da Constituio de 1946.
Essa a orientao do Supremo Tribunal Federal, como
se observa em diversos Data do julgamentos, a qual se
aplica s questes relativas ao GATT: Supresso, pelo
art. 4, da Emenda Constitucional n. 16, da competncia
conferida ao Supremo Tribunal Federal no art. 101, II,
b, da Constituio, quanto a causas fundadas em tratado
ou contrato da Unio com Estado estrangeiro. Exegese
do Ato Institucional n. 2, art. 6; da citada Emenda n. 16,
art. 9, e do Ato Complementar n. 2, art. 1. Devoluo dos
autos ao Tribunal Federal de Recursos (RMS 16.387,
Rel. Min. Prado Kelly, Terceira Turma, DJ 26.10.1966).
Mandado de segurana requerido com fundamento em
acordo internacional firmado entre o Brasil e o GATT.
Competncia do Tribunal Federal de Recursos para
apreciar o recurso ordinrio. Aplicao do disposto na
Emenda Constitucional n. 16, conformada pelo art.
119, III, da [Carta de 1967]. Recurso no conhecido,
remetendo-se os autos ao tribunal competente (RMS
17.944, Rel. Min. Adaucto Cardoso, Segunda Turma, DJ
30.8.1968). As Cartas de 1967 e 1969 e a Constituio
de 1988 no alteraram o ordenamento jurdico nesse
ponto. Todas elas repetiram os mesmos termos, apenas
no mais se referindo ao Tribunal Federal de Recursos,
mas aos juzes federais: Art. 125 Aos juzes federais
compete processar e julgar, em primeira instncia: III
as causas fundadas em tratado ou contrato da Unio com
Estado estrangeiro ou organismo internacional; (Cartas
de 1967 e 1969) Art. 109. Aos juzes federais compete
processar e julgar: III as causas fundadas em tratado ou
6/16/11 4:11 PM
377
contrato da Unio com Estado estrangeiro ou organismo

internacional; (Constituio da Repblica de 1988) J
sob a vigncia das novas disposies da Carta de 1967, o
Supremo Tribunal Federal manteve a mesma orientao
jurisprudencial e reconheceu, assim, a competncia da
Justia Federal: Competncia. do Tribunal Federal
de Recursos para julgar, em grau de recurso, as causas
fundadas em tratado ou contrato da Unio com Estado
estrangeiro ou organismo internacional (art. 17, inciso
II, e 119, inc. III, da Constituio). No conhecimento da
apelao com a remessa dos autos quele Tribunal (ACi
9.622, Rel. Min. Evandro Lins, Plenrio, DJ 7.6.1968).
da competncia da justia federal em primeira instncia
o Data do julgamento das causas fundadas em acordos e
convenes internacionais. A competncia originria do
Supremo Tribunal s ocorre quando a causa entre a Unio
e Estado estrangeiro ou organismo internacional (RMS
17.021, Rel. Min. Themistocles Cavalcanti, Segunda
Turma, DJ 28.6.1968). Competncia. Causa fundada
em acordo internacional. Deferido o Data do julgamento
de segundo grau no Tribunal Federal de Recursos. (MS
18.018-AgR, Rel. Min. Victor Nunes, Primeira Turma, DJ
8.12.1967). No mesmo sentido: RMS 17.104, Rel. Min.
Themstocles Cavalcanti, Segunda Turma, DJ 26.4.1968;
MS 16.860-AgR, Rel. Min. Adaucto Cardoso, Primeira
Turma, DJ 11.9.1967; MS 17.224-agravo, Rel. Min.
Eloy da Rocha, Terceira Turma, DJ 23.2.1968; ACO 159,
Rel. Min. Thompson Flores, DJ 29.12.1969. 4. Assim, o
entendimento firmado pelo Plenrio do Supremo Tribunal
Federal quanto competncia da Justia Federal para
julgar as causas referentes aplicao e execuo do
Acordo Geral de Tarifas de Comrcio Gatt, ainda que
durante a vigncia da Constituio de 1946, aplicvel
espcie. O acrdo recorrido divergiu dessa orientao. 5.
Pelo exposto, dou provimento ao recurso extraordinrio
(art. 557, 1-A, do Cdigo de Processo Civil e art. 21,
2, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal),
para reconhecer a competncia da Justia Federal de
primeiro grau para o processamento e Data do julgamento
do mandado de segurana.
6/16/11 4:11 PM
378

Deciso Monocrtica: RECURSO EXTRAORDINRIO. CONSTITUCIONAL.
OPO PELA NACIONALIDADE BRASILEIRA.
REGISTRO
EM
REPARTIO
BRASILEIRA
COMPETENTE, NOS TERMOS DO ART. 145, INC.
I, DA CONSTITUIO DE 1967. PRECEDENTES.
RECURSO AO QUAL SE NEGA SEGUIMENTO.
Relatrio 1. Recurso extraordinrio interposto com base
no art. 102, inc. III, alnea a, da Constituio da Repblica
contra o seguinte julgado do Tribunal Regional Federal da
2 Regio: APELAO E REMESSA NECESSRIA
EM MANDADO DE SEGURANA ARTIGO 12
E PARGRAFO NICO, DA LEI N. 1.533/51
CONSTITUCIONAL EMISSO DE PASSAPORTE
FILHO DE BRASILEIRO NASCIDO NO EXTERIOR E
REGISTRADO EM CONSULADO NACIONALIDADE
OPO BRASILEIRO NATO ART. 12, I, C, DA
CARTA MAGNA. I Deve ser mantida a r. Sentena que
concedeu a segurana, confirmando a liminar, determinando
a imediata e definitiva emisso do passaporte do Impetrante.
II Trata-se de filho de brasileiro, residente no Brasil
desde os quatro anos de idade, possuindo residncia fixa,
com certido de nascimento, certificado de reservista,
enquadrando-se perfeitamente na regra do art. 12, inciso
I, c, da Constituio Federal, fazendo jus ao documento
pleiteado. III Negado provimento apelao e remessa
necessria, mantendo-se integralmente a r. Sentena (fl.
117). 2. A Recorrente afirma que o Tribunal a quo teria
ofendido o art. 12, inc. I, alnea c, da Constituio da
Repblica. Sustenta que o acrdo impugnado incorreu
em erronia interpretativa do dispositivo constitucional,
deixando de observar a existncia de um requisito de
suprema relevncia nele expressamente contido: a opo
solene pela nacionalidade brasileira (fl. 126). Afirma que
Tal opo deve ser feita de forma solene, seguindo o trmite
previsto na legislao de regncia, no podendo, portanto,
ser tal requisito admitido como suprido de forma tcita ou
implcita (fl. 126). Requer que o presente recurso seja
conhecido e provido, para o fim de reformar o v. acrdo
6/16/11 4:11 PM
379
ora guerreado, pelas razes acima expostas, reconhecendose a contrariedade ao dispositivo constitucional apontado
de modo a, julgando-se improcedente o pleito autoral,
preservar-se a escorreita interpretao e aplicao das
normas constitucionais (fl. 130). Analisados os elementos
havidos nos autos, DECIDO. 3. Razo jurdica no assiste
Recorrente. 4. O Tribunal a quo reconheceu que o ora
Recorrido teria cumprido os requisitos para a aquisio da
nacionalidade, nos termos do art. 145, inc. I, alnea c, da
Constituio de 1967, no momento em que foi registrado
em Consulado brasileiro na cidade de Hannover, e no
seria necessrio, portanto, cumprir os requisitos do art.
12, inc. I, alnea c, da Constituio da Repblica, nos
termos seguintes: impende esclarecer que o Impetrante,
poca de seu nascimento na Alemanha (Hannover), fora
registrado em Consulado brasileiro, conforme se depreende
de documento de folha 21, traduzido no documento de
folhas 22/23. poca, vigorava o art. 145, I, alnea c, da
Constituio de 1967, modificada pela Emenda n. 1/69.
Dizia este dispositivo: Art. 145. So brasileiros: I natos:
(...) c) os nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou
me brasileira, embora no estejam estes a servio do
Brasil, desde que registrados em repartio brasileira
competente no exterior ou, no registrados, venham a
residir no territrio nacional antes de atingir a maioridade;
neste caso, alcanada esta, devero, dentro de quatro anos,
optar pela nacionalidade brasileira.(grifei) Percebe-se que
o nascimento do Impetrante regia-se, fundamentalmente,
por esta norma. Interpretando a sua redao, percebo que a
CR/67 colocava duas situaes distintas: 1) a dos nascidos
no estrangeiro, de pai brasileiro ou me brasileira, embora
no estejam estes a servio do Brasil, desde que registrados
em repartio brasileira competente no exterior; e 2)
a dos nascidos no estrangeiro, de pai brasileiro ou me
brasileira, embora no estejam estes a servio do Brasil,
no registrados que venham a residir no territrio nacional
antes de atingir a maioridade. Percebe-se que o termo
neste caso acima grifado no art. 145, I, alnea c, da CR/67
referia-se to somente ao caso do nascido no estrangeiro
no registrado que venha a residir no territrio nacional
antes de atingir a maioridade. Por esta interpretao,
somente se exigia a OPO DE NACIONALIDADE
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380
quele indivduo nascido no estrangeiro que no fora

registrado em repartio brasileira competente no exterior
(exemplo: consulado). A contrrio senso, aquele que fora
registrado no exterior (como o caso do impetrante) no
precisava realizar a opo de nacionalidade na forma da
Lei 818 (fls. 68-69). Desse modo, tendo o ora Recorrido
cumprido os requisitos para a aquisio da nacionalidade
nos termos do art. 145, inc. I, alnea c, da Constituio
de 1967, a supervenincia da Constituio de 1988, que
imps outros requisitos para a aquisio de nacionalidade,
no importou na perda da nacionalidade do ora Recorrido,
que cumpriu os requisitos fixados pela Constituio de
1967 ao ser registrado em repartio brasileira competente,
no havendo necessidade de qualquer outro registro.
Confiram-se, a propsito, os seguintes julgados: I Nacionalidade brasileira. Dela so titulares os nascidos no
estrangeiro, filhos de me naturalizada brasileira, casada
com estrangeiro, na embaixada do Brasil, cujos filhos
foram a tambm registrados, vindo a residir com seus pais
no Brasil. II - Deferimento dos registros de nascimento
no Brasil, independentemente de qualquer opo porque
dispensvel. III - Exegese dos arts. 145, I, alnea c, 1 parte
da Constituio e 20 da Lei 818/49, bem como do art. 138
do Decreto-Lei 941/69. IV - Recurso extraordinrio no
conhecido por falta de seus pressupostos (RE 75.711, Rel.
Min. Thompson Flores, Segunda Turma, DJ 15.10.1973
grifos nossos) E: Nacionalidade brasileira do filho de
brasileiro, nascido no exterior e registrado no consulado.
Desnecessidade de opo ao atingir a maioridade.
Interpretao do art. 145, I, c, da Emenda Constitucional
n. 1 (RE 75.313, Rel. Min. Bilac Pinto, Segunda Turma,
DJ 14.9.1973 grifos nossos) E ainda: Nacionalidade
brasileira. Sua aquisio conforme a Constituio de 1891.
A alterao do critrio para a aquisio de nacionalidade por
nova Constituio no importa na perda da nacionalidade
dos que adquiriram com base em Constituio anterior.
(RE 61.094, Rel. Min. Gonalves de Oliveira, Terceira
Turma, DJ 24.4.1968 grifos nossos). Dessa orientao
no divergiu o acrdo recorrido. 5. Pelo exposto, nego
seguimento ao recurso extraordinrio (art. 557, caput,
do Cdigo de Processo Civil e art. 21, 1, do Supremo
Tribunal Federal).
6/16/11 4:11 PM
381
RE 286754 / AL - ALAGOAS
Deciso Monocrtica: Vistos. S/A USINA CORURIPE ACAR E LCOOL
interpe recurso extraordinrio, com fundamento na alnea
a do permissivo constitucional, contra acrdo da Terceira
Turma do Tribunal Regional da 5 Regio, assim ementado:
CONSTITUCIONAL E TRIBUTRIO. IMPOSTO
IMPORTAO. MAJORAO DE ALQUOTA.
LCOOL
CARBURANTE.
DESEMBARAO
ADUANEIRO. MERCOSUL. DECRETO N. 1.343/94.
TEC TARIFA EXTERNA COMUM. INEXISTNCIA
DE DESVIO DE FINALIDADE DO ATO DE
ALTERAO DA ALQUOTA. DESNECESSIDADE
DE LEI COMPLEMENTAR. LEGALIDADE. 1. A
alterao de alquota do Imposto de Importao incidente
sobre combustveis (lcool carburante, no caso), tal como
veiculada no Decreto n 1.343/94, dispensaria a edio
de Lei Complementar, para ser validamente efetuada. 2.
A aplicao da Tarifa Externa Comum, exatamente por
ser externa, no visa aos pases integrantes do prprio
MERCOSUL, mas apenas a outros pases, como os
Estados Unidos da Amrica (TRF 5 Regio, Pleno,
MS n 49206-PE, Rel. p/ acrdo Juiz Castro Meira). 3.
Tanto o Decreto n 1.471, de 27-4-93, como a Portaria n
201, de 10-8-95, que alteraram as alquotas do Imposto de
Importao dos produtos relacionados nos anexos 2 e 3
daquele Decreto, tiveram como motivao o compromisso
assumido pelo Brasil no mbito do MERCOSUL, em razo
da Conveno da Taxa Externa Comum, pactuada entre
as partes integrantes daquele Organismo, no havendo,
de conseqncia, qualquer desvio de finalidade no ato
veiculador da novidade. 4. Possibilidade de alterao da
alquota do imposto sob enfoque, mediante a edio de
simples ato administrativo normativo; aquela, quando
ocorrente, incide em percentual ad valorem, e no
sobre o valor global da operao. 5. Apelao e Remessa
Oficial, tida por interposta, providas. (fl. 204) Opostos
embargos de declarao (fls. 207 a 212), foram rejeitados
(fls.214 a 223). Alega a recorrente vulnerao dos artigos
5, inciso XXXVI; 150, incisos IV e III, alnea a; 153,
6/16/11 4:11 PM
382
1, da Constituio Federal. Para tanto, em sntese,

sustenta que: (...) (...) As condies que ensejaram a
alterao de alquota, com fundamento no 1 do art.153
da Constituio Federal, devem ser colocadas com
objetividade. (...) A noticiada majorao fere ao princpio
da vedao ao confisco uma vez que foi aumentada
a carga tributria para a recorrente sem que ela possa
repartir ou transferir os custos da majorao ao preo do
produto. (...) ao tempo da majorao de alquota o ato
jurdico encontrava-se perfeito e acabado (...) o direito
adquirido, consistente no direito de recolher o imposto de
importao incidente na operao alquota de 3% (trs)
por cento (...)se submete ao comando do art. 5. XXXVI,
da Constituio Federal de 1988. (...) O Decreto 1471/95
imps um gravame, no se aplicando aos fatos tributveis
j consumados. Afronta ao art. 150, III, a da C.F (fls.
249/250). Sem contrarrazes, o recurso extraordinrio (fls.
246 a 263) foi admitido (fl. 270). O Superior Tribunal de
Justia, em acrdo transitado em julgado (fls. 280 a 289),
no conheceu o recurso especial interpsto paralelamente
ao extraordinrio. Decido. Anote-se, inicialmente, que o
acrdo dos embargos de declarao foi publicado em
10/10/97, conforme expresso na certido de folha 227,
no sendo exigvel a demonstrao da existncia de
repercusso geral das questes constitucionais trazidas
no recurso extraordinrio, conforme decidido na Questo
de Ordem no Agravo de Instrumento n 664.567/RS,
Tribunal Pleno, Relator o Ministro Seplveda Pertence,
DJ de 6/9/07. A irresignao no merece trnsito,
haja vista que o acrdo recorrido se harmoniza com
a jurisprudncia firmada neste Supremo Tribunal. A
propsito, tem-se: CONSTITUCIONAL. TRIBUTRIO.
IMPORTAO: ALQUOTAS: MAJORAO POR
ATO DO EXECUTIVO. MOTIVAO. ATO. IMPOSTO
DE IMPORTAO: FATO GERADOR. C.F., art.
150, III, a e art. 153, 1. I. - Imposto de importao:
alterao das alquotas, por ato do Executivo, atendidas
as condies e os limites estabelecidos em lei: C.F., art.
153, 1. A lei de condies e de limites lei ordinria,
dado que a lei complementar somente ser exigida se a
Constituio, expressamente, assim determinar. No ponto,
a Constituio excepcionou a regra inscrita no art. 146,
6/16/11 4:11 PM
383
II. II. - A motivao do decreto que alterou as alquotas

encontra-se no procedimento administrativo de sua
formao, mesmo porque os motivos do decreto no vm
nele prprio. III. - Fato gerador do imposto de importao:
a entrada do produto estrangeiro no territrio nacional
(CTN, art. 19). Compatibilidade do art. 23 do D.L. 37/66
com o art. 19 do CTN. Smula 4 do antigo T.F.R.. IV. O que a Constituio exige, no art. 150, III, a, que a
lei que institua ou que majore tributos seja anterior ao
fato gerador. No caso, o decreto que alterou as alquotas
anterior ao fato gerador do imposto de importao. V.R.E. conhecido e provido (RE n 225.602/CE, Tribunal
Pleno, Relator o Ministro Carlos Velloso, DJ 6/4/01).
Agravo regimental em recurso extraordinrio. 2. Imposto
de importao. Decretos nos 1.427, 1.471 e 1.490, de
1995. Majorao de alquota. Legalidade. Precedentes.
3. Agravo regimental a que se nega provimento (RE n
443.384/ES-AgR, Segunda Turma, Relator o Ministro
Gilmar Mendes, DJE de 30/11/07). Ante o exposto, nos
termos do artigo 557, caput, do Cdigo de Processo Civil,
nego seguimento ao extraordinrio.
RE 569418 / SC - SANTA CATARINA
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio contra acrdo que
entendeu que o incentivo fiscal exportao institudo
pelo art. 1 do Decreto-Lei 491/69, conhecido como
crdito-prmio de IPI, foi extinto, em junho de 1983,
por fora dos Decretos-lei 1.658/1979 e 1.722/1979. No
RE, fundado no art. 102, III, a, da Constituio, alegouse ofensa ao art. 41 do ADCT, sob o argumento de que
referido incentivo fiscal encontra-se em vigor atualmente.
A pretenso recursal no merece acolhida. que o plenrio
deste Tribunal, em 13/8/2009, ao negar provimento aos
Recursos Extraordinrios 577.348/RS e 561.485/RS,
ambos de minha relatoria, estabeleceu que, em virtude de
sua natureza setorial, aplica-se ao incentivo fiscal institudo
pelo art. 1 do Decreto-Lei 491/1969 o disposto no 1 do
art. 41 do Ato de Disposies Constitucionais Transitrias
de 1988. isso que se observa nos fundamentos expostos
6/16/11 4:11 PM
384
no voto por mim proferido, in verbis: assento que, por

ser um incentivo fiscal de cunho setorial, o crditoprmio do IPI, para continuar vigorando, deveria ter sido
confirmado por lei superveniente no prazo de dois anos
aps a publicao da Constituio de 1988. Como isso no
ocorreu, ele foi, inexoravelmente, extinto em 5 de outubro
de 1990. Isso posto, nego seguimento ao recurso (CPC,
art. 557, caput).
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio interposto contra
acrdo assim ementado: TRIBUTRIO. MANDADO
DE SEGURANA. CONTRIBUIES AO PIS E
COFINS. IMPORTAO. EXIGIBILIDADE. BASE
DE CLCULO. VALOR ADUANEIRO. ACRSCIMOS
CONFERIDOS
PELA
LEI
N
10.864/2004.
IMPOSSIBILIDADE. 1. Vindo o alargamento das
hiptese de incidncia das exaes em comento talhado
atravs de emenda constitucional (EC 42/2003), no h
alegar o contribuinte a ofensa ao 4, do artigo 195,
da CF. E com efeito, quando a regra constitucional
menciona a possibilidade de manuteno e expanso
da seguridade social, via instituio de novas fontes de
receita, assim o faz tendo em mente acaso se fizessem
tais inovaes no plano legislativo ordinrio, o que no
foi o caso, posto que fixada a regra matriz no prprio
texto magno. 2. A e. Corte Especial deste Tribunal, em
Data do julgamento da Argio de Inconstitucionalidade
na AC 2004.72.05.003314-1, em 22.02.2007 (DJU:
14.03.2007), sob a relatoria do eminente Desembargador
Federal Antnio Albino Ramos de Oliveira, rematou
a controvrsia relativa apurao da base de clculo
do PIS e da COFINS sobre importaes de bens ou
servios, declarando a inconstitucionalidade da expresso
acrescido do valor do Imposto sobre Operaes relativas
Circulao de Mercadorias e sobre Prestao de
Servios de Transporte Interestadual e Intermunicipal
e de Comunicao - ICMS incidente no desembarao
aduaneiro e do valor das prprias contribuies trazida na
6/16/11 4:11 PM
385
parte final do inciso I do artigo 7 da Lei n 10.865/04, por

ter ultrapassado os limites do conceito de valor aduaneiro,
tal como disciplinado nos Decreto-Lei n 37/66 e Decreto
4.543/2002, em afronta ao disposto no artigo 149, 2, III,
a, da Constituio Federal (fl. 169). Neste RE, fundado
no art. 102, III, b, da Constituio, sustentou-se, em suma,
a constitucionalidade do art. 7, I, da Lei 10.865/2004. A
repercusso geral do tema constitucional debatido nestes
autos foi submetida aos Ministros desta Corte por meio
do RE 559.607-RG/SC, Rel. Min. Marco Aurlio, ocasio
em que se reputou existente a repercusso geral. Assim,
uma vez que no presente extraordinrio discute-se questo
idntica apreciada no mencionado recurso, determino,
com fundamento no art. 328, pargrafo nico, do RISTF,
a devoluo destes autos ao Tribunal de origem para que
seja observado o disposto no art. 543-B e pargrafos do
CPC.
Deciso Monocrtica: D
ECISO: Trata-se de recurso extraordinrio (art. 102,
III, a,da Constituio) interposto de acrdo prolatado pelo
Tribunal Regional Federal da 5 Regio que considerou
invlida a restrio posta importao de veculos
usados (art. 27 da Portaria 08/1991 do Departamento de
Comrcio Exterior DECEX). Sustenta-se, em sntese, a
violao do art. 5, caput, e II, da Constituio federal.
Esta Corte firmou orientao quanto validade das
restries impostas importao de bens usados, prevista
na Portaria DECEX 08/1991. Registro, nesse sentido,
os seguintes precedentes: EMENTA: Importao de
automveis usados. - Recentemente, o Plenrio desta
Corte, ao julgar os RREE 203.954 e 202.313, firmou o
entendimento de que inaceitvel a orientao de que a
vedao da importao de automveis usados afronte o
princpio constitucional da isonomia, sob a alegao de
atuar contra as pessoas de menor capacidade econmica,
porquanto, alm de no haver a propalada discriminao,
a diferena de tratamento consentnea com os interesses
fazendrios nacional que o artigo 237 da Constituio
6/16/11 4:11 PM
386
Federal teve em mira proteger, ao investir as autoridades

do Ministrio da Fazenda no poder de fiscalizar e controlar
o comrcio exterior. - Note-se, ademais, que a Portaria
n 08/91 - que decorre do artigo 5, I e II, do Decretolei n 1427/75 - encontra respaldo no referido artigo 237
da Carta Magna. Recurso extraordinrio conhecido e
provido. (RE 312.511, rel. min. Moreira Alves, Primeira
Turma, DJ de 28.06.2002);(...) Dessa orientao divergiu
o acrdo recorrido. Ante o exposto, com base no art. 557,
1o-A, do Cdigo de Processo Civil, conheo do recurso
extraordinrio e dou-lhe provimento, para denegar a
segurana pleiteada. Sem honorrios (Smula 512/STF).
Custas ex lege.
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio contra acrdo que
decidiu, nos termos do art. 4 do DL 288/67 e do art. 40 do
ADCT, que, para efeitos fiscais, a venda de mercadorias
destinadas Zona Franca de Manaus equivale a uma
exportao de produto brasileiro para o estrangeiro. Neste
RE, fundado no art. 102, III, a, da Constituio, sustentouse ofensa ao art. 150, 6, da mesma Carta, e ao art. 40
do ADCT. A pretenso recursal no merece acolhida. (...)
Alm disso, o acrdo recorrido est em harmonia com a
orientao desta Corte no sentido de que, nos termos do
art. 4 do DL 288/67 combinado com o art. 40 do ADCT,
no possvel, para efeitos de incentivo fiscal, a distino
entre mercadorias destinadas exportao e as remetidas
s empresas localizadas na Zona Franca de Manaus (ADI
2.348-MC/DF). (...)
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio interposto de acrdo
prolatado pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio
o qual considerou que, segundo o Cdigo Tributrio
Nacional, o fato gerador do Imposto de Importao ocorre
6/16/11 4:11 PM
387
com a entrada da mercadoria no pas, devendo ser aplicada

a alquota vigente no momento dessa entrada, sendo
irrelevante se, ao tempo do negcio jurdico que deu causa
a importao, o valor da alquota era outro. Sustenta-se,
em sntese, a violao dos arts. 5, XXXVI, e 150, III, a,
da Constituio federal. (...)Mesmo que assim no fosse,
melhor sorte no socorreria ao recorrente, pois esta Corte
firmou orientao quanto validade do Decreto 1.427/1995.
Registro, nesse sentido, os seguintes precedentes:
EMENTA:
RECURSO
EXTRAORDINRIO.
CONSTITUCIONAL. TRIBUTRIO. IMPOSTO DE
IMPORTAO. MAJORAO DE ALQUOTA.
DECRETO. AUSNCIA DE MOTIVAO E
INADEQUAO DA VIA LEGISLATIVA. EXIGNCIA
DE
LEI
COMPLEMENTAR.
ALEGAES
IMPROCEDENTES. 1. A lei de condies e limites para
a majorao da alquota do imposto de importao, a que
se refere o artigo 153, 1, da Constituio Federal, a
ordinria, visto que lei complementar somente ser exigida
quando a Norma Constitucional expressamente assim
o determinar. Aplicabilidade da Lei n 3.244/57 e suas
alteraes posteriores. 2. Decreto. Majorao de alquotas
do imposto de importao. Motivao. Exigibilidade.
Alegao insubsistente. A motivao do decreto que
alterou as alquotas encontra-se no procedimento
administrativo de sua formao. 3. Majorao de alquota.
Inaplicabilidade sobre os bens descritos na guia de
importao. Improcedncia. A vigncia do diploma legal
que alterou a alquota do imposto de importao anterior
ocorrncia do fato gerador do imposto de importao,
que se operou com a entrada da mercadoria no territrio
nacional. Recurso extraordinrio conhecido e provido.
(RE 224.285, rel. min. Maurcio Corra, Tribunal
Pleno, DJ de 28.05.1999); (...) EMENTA: AGRAVO
REGIMENTAL NO RECURSO EXTRAORDINRIO.
IMPOSTO DE IMPORTAO. MAJORAO DE
ALQUOTA. POSSIBILIDADE. PRECEDENTE DO
STF. A jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal fixou
entendimento segundo o qual aplicvel a majorao de
alquota prevista no decreto n. 1.427/95, se o fato gerador
do imposto --- entrada da mercadoria no territrio nacional
--- for posterior vigncia do diploma legal. Precedentes.
6/16/11 4:11 PM
388
Agravo regimental a que se nega provimento. (RE

441.537-AgR, rel. min. Eros Grau, Segunda Turma, DJ
de 29.09.2006); (...) Ante o exposto, com base no art. 557,
caput, do Cdigo de Processo Civil, nego seguimento ao
recurso extraordinrio.
RE 582491 / PR - PARAN
Deciso Monocrtica: T
rata-se de recurso extraordinrio interposto contra
acrdo que entendeu que a imunidade prevista no art.
149, 2, I, da Constituio Federal, na redao dada pela
EC 33/2001, no engloba a CPMF sobre movimentaes
financeiras envolvendo receitas decorrentes de exportao.
Neste RE, fundado no art. 102, III, a, da Constituio,
sustentou-se, em suma, que a referida imunidade alcana
a CPMF. No caso, o recurso extraordinrio versa sobre
matria - incidncia da imunidade prevista no art. 149,
2, I, da Constituio Federal, na redao dada pela EC
33/2001, sobre a CPMF - cuja repercusso geral j foi
reconhecida pelo Supremo Tribunal Federal (RE 566.259RG/RS, de minha relatoria). Isso posto, determino, com
fundamento no art. 328, pargrafo nico, do RISTF, a
devoluo destes autos ao Tribunal de origem para que
seja observado o disposto no art. 543-B do CPC, visto que
no presente extraordinrio discutem-se questes idnticas
quelas apreciadas no RE 566.259-RG/RS.
RE 472665 / MT - MATO GROSSO
Deciso Monocrtica: 1 . Trata-se de recurso extraordinrio interposto contra
acrdo o qual concluiu que a imunidade prevista no art.
155, X, a, da Constituio Federal alcanaria o servio
de transporte de mercadorias destinadas exportao
(fls. 114-119). 2. Nas razes do RE, sustenta-se ofensa
ao art. 155, II, 2, IV e X, a, da Constituio Federal
(fls. 122-134). (...)5. O recurso merece prosperar. O
Supremo Tribunal Federal possui o entendimento de que
a imunidade tributria prevista no art. 155, X, a, da
6/16/11 4:11 PM
389
Constituio Federal no abrange as prestaes de servio

de transporte interestadual de produtos industrializados
destinados exportao. (...)6. Ante o exposto, com
fundamento no art. 557, 1-A, do Cdigo de Processo
Civil, dou provimento ao recurso extraordinrio para
reformar o acrdo recorrido e reconhecer a incidncia
do ICMS sobre o servio de transporte interestadual de
produtos industrializados destinados exportao. Sem
honorrios (art. 25 da Lei 12.016/2009).
Deciso Monocrtica: V
istos. JORGE ORLANDO CUELLAR NOGUEIRA
interpe recurso extraordinrio (folhas 87 a 97), contra
acrdo proferido pela Terceira Turma do Tribunal Federal
da 4 Regio, assim ementado: ADMINISTRATIVO
E CONSTITUCIONAL. ESTRANGEIRO. REGIME
JURDICO NICO. EMENDA CONSTITUCIONAL
N 19/98. ART. 37, I, DA CONSTITUIO c/c ART.
243, 6, DA LEI n 8.112/90. NORMA NO AUTOAPLICVEL. A Emenda Constitucional n 19/98 alterou
a redao do art. 37, I, da Constituio, assegurando
aos estrangeiros o acesso aos cargos pblicos. Trata-se,
contudo, de norma carecedora de lei para irradiao da
eficcia a ela atinente, no merecendo prosperar, ao menos
pela via processual escolhida, a irresignao do apelante
no que se refere sua no incluso no RJU (fl. 72).
Interposto embargos de declarao (folhas 75 a 78), foram
acolhidos (folhas 80 a 84), sem alterao no resultado
do Data do julgamento. (...)A irresignao no merece
prosperar. A jurisprudncia deste Supremo Tribunal
Federal firme no sentido de que a afronta aos princpios
constitucionais da legalidade, do devido processo legal,
da ampla defesa e do contraditrio, da motivao dos
atos decisrios, dos limites da coisa julgada, da prestao
jurisdicional, e mesmo da isonomia, se dependente de
reexame prvio de normas infraconstitucionais, seria
indireta ou reflexa. (...) AGRAVO REGIMENTAL NO
RECURSO EXTRAORDINRIO. CONSTITUCIONAL.
ADMINISTRATIVO.
ESTRANGEIRO.
ACESSO
6/16/11 4:11 PM
390
AO SERVIO PBLICO. ARTIGO 37, I, DA CB/88.

O Supremo Tribunal Federal fixou entendimento no
sentido de que o artigo 37, I, da Constituio do Brasil
[redao aps a EC 19/98], consubstancia, relativamente
ao acesso aos cargos pblicos por estrangeiros, preceito
constitucional dotado de eficcia limitada, dependendo de
regulamentao para produzir efeitos, sendo assim, no
auto-aplicvel. Precedentes. Agravo regimental a que se
d provimento (DJe de 10/10/08). Ante o exposto, nego
provimento ao recurso. (...)
Deciso Monocrtica: Trata-se de recurso extraordinrio interposto contra
acrdo que entendeu que a equipao de produtos
nacionais a produtos estrangeiros, para efeito de
incidncia do imposto de importao, conforme prevista
no art. 1, 1, do Decreto Lei 37/66 (na redao dada pelo
Decreto Lei 2.472/88), encontra bice na Constituio
atual bem como em todos os regimes constitucionais
daquele tributo estabelecidos a partir da Emenda
Constitucional 18/65 Carta de 1946. (...)A pretenso
recursal no merece acolhida. O acrdo recorrido est
em harmonia com a jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal firmada no Data do julgamento do RE 104.306/
SP, Rel. Min. Octavio Gallotti. Naquela oportunidade,
esta Corte, ao interpretar o art. 21, I, da Constituio de
1967, com a redao dada pela EC 1/69, entendeu ser
inconstitucional a equiparao de mercadorias nacionais
e estrangeiras para fins de incidncia do imposto de
importao. (...)A interpretao fixada no Data do
julgamento mencionado inteiramente aplicvel ao
presente caso, seja porque o dispositivo legal ora
questionado foi institudo sob a gide da Constituio
pretrita, seja porque a Carta atual, no que diz respeito
regra de competncia para o imposto de importao,
possui, quanto ao ponto discutido, a mesma dico da
anterior. Isso posto, nego seguimento ao recurso (CPC,
art. 557, caput). (...)
6/16/11 4:11 PM
391
RE 564413 / SC - SANTA CATARINA

Ementa: IMUNIDADE CAPACIDADE ATIVA TRIBUTRIA. A imunidade
encerra exceo constitucional capacidade ativa tributria, cabendo
interpretar os preceitos regedores de forma estrita. IMUNIDADE
EXPORTAO RECEITA LUCRO. A imunidade prevista no
inciso I do 2 do artigo 149 da Carta Federal no alcana o lucro das
empresas exportadoras. LUCRO CONTRIBUIO SOCIAL SOBRE
O LUCRO LQUIDO EMPRESAS EXPORTADORAS. Incide no
lucro das empresas exportadoras a Contribuio Social sobre o Lucro
Lquido.
Deciso Monocrtica: 1 . Trata-se de recurso extraordinrio interposto de
acrdo o qual concluiu que o Estado estrangeiro detm
imunidade de jurisdio, nos termos das Convenes de
Viena de 1961 e 1963; e que indevida a cobrana da taxa
de lixo domiciliar ante a ausncia de sua especificidade
(fls. 60-67). Os embargos de declarao opostos (fls. 7172) no foram conhecidos (fl. 74). (...) 2. O recurso no
merece prosperar. Alm de no atendido o requisito do
prequestionamento quanto ao disposto nos arts. 114, inciso
I, e 150, 6, da CF/88 (Smulas 282 e 356-STF), o certo
que a pretenso recursal esbarra em firme jurisprudncia
desse Pretrio Excelso sobre o mesmo tema, tal como
se pode conferir pelos arestos prolatados nos ACO-AgR
nos 633.1-SP (Rel. Exma. Sra. Min. Ellen Gracie, DJ de
22.06.2007) e 543-4-SP (Rel. Exmo Sr. Min. Seplveda
Pertence, DJ de 24.11.2006), respectivamente assim
ementados: CONSTITUCIONAL. IMUNIDADE DE
JURISDIO. EXECUO FISCAL PROMOVIDA
PELA UNIO CONTRA ESTADO ESTRANGEIRO.
CONVENES DE VIENA DE 1961 E 1963. 1. Litgio
entre o Estado brasileiro e Estado estrangeiro: observncia
da imunidade de jurisdio, tendo em considerao as
Convenes de Viena de 1961 e 1963. (...) 3. Agravo
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392
no provido Imunidade de jurisdio. Execuo fiscal

movida pela Unio contra Repblica da Coria. da
jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal que, salvo
renncia, absoluta a imunidade do Estado estrangeiro
jurisdio executria: orientao mantida por maioria de
voto. Precedentes: ACO 524-AgR, Velloso, DJ 9.5.2003;
ACO 522-AgR e 634-AgR, Ilmar Galvo, DJ 23.10.98 e
31.10.2002; ACO 527-AgR, Jobim, DJ 10.12.99; ACO 645,
Gilmar Mendes, DJ 17.3.2003. Nesse sentido, menciono
o RE 555.282/RJ, de minha relatoria, DJe 03.06.2009, em
que foi julgada controvrsia idntica presente. 7. Ante
o exposto, com fundamento no art. 557, caput, do CPC,
nego seguimento ao recurso extraordinrio.
RE 543943 AgR / PR - PARAN
AG.REG. NO RECURSO EXTRAORDINRIO
Ementa: RECURSO EXTRAORDINRIO GASODUTO BRASIL- -BOLVIA
ISENO DE TRIBUTO MUNICIPAL (ISS) CONCEDIDA PELA
REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL MEDIANTE ACORDO
BILATERAL CELEBRADO COM A REPBLICA DA BOLVIA
A QUESTO DA ISENO DE TRIBUTOS ESTADUAIS E/
OU MUNICIPAIS OUTORGADA PELO ESTADO FEDERAL
BRASILEIRO EM SEDE DE CONVENO OU TRATADO
INTERNACIONAL - POSSIBILIDADE CONSTITUCIONAL
DISTINO NECESSRIA QUE SE IMPE, PARA ESSE
EFEITO, ENTRE O ESTADO FEDERAL BRASILEIRO
(EXPRESSO INSTITUCIONAL DA COMUNIDADE JURDICA
TOTAL), QUE DETM O MONOPLIO DA PERSONALIDADE
INTERNACIONAL, E A UNIO, PESSOA JURDICA DE
DIREITO PBLICO INTERNO (QUE SE QUALIFICA, NESSA
CONDIO, COMO SIMPLES COMUNIDADE PARCIAL
DE CARTER CENTRAL) - NO INCIDNCIA, EM TAL
HIPTESE, DA VEDAO ESTABELECIDA NO ART. 151,
III, DA CONSTITUIO FEDERAL, CUJA APLICABILIDADE
RESTRINGE-SE, TO SOMENTE, UNIO, NA CONDIO
DE PESSOA JURDICA DE DIREITO PBLICO INTERNO
RECURSO DE AGRAVO IMPROVIDO. - A clusula de vedao
inscrita no art. 151, inciso III, da Constituio - que probe a
concesso de isenes tributrias heternomas - inoponvel ao
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393
Estado Federal brasileiro (vale dizer, Repblica Federativa do

Brasil), incidindo, unicamente, no plano das relaes institucionais
domsticas que se estabelecem entre as pessoas polticas de direito
pblico interno. Doutrina. Precedentes. - Nada impede, portanto,
que o Estado Federal brasileiro celebre tratados internacionais que
veiculem clusulas de exonerao tributria em matria de tributos
locais (como o ISS, p. ex.), pois a Repblica Federativa do Brasil,
ao exercer o seu treaty-making power, estar praticando ato legtimo
que se inclui na esfera de suas prerrogativas como pessoa jurdica
de direito internacional pblico, que detm - em face das unidades
meramente federadas - o monoplio da soberania e da personalidade
internacional. - Consideraes em torno da natureza poltico-jurdica
do Estado Federal. Complexidade estrutural do modelo federativo.
Coexistncia, nele, de comunidades jurdicas parciais rigorosamente
parificadas e coordenadas entre si, porm subordinadas,
constitucionalmente, a uma ordem jurdica total. Doutrina.
RE 632250 RG / SC - SANTA CATARINA
REPERCUSSO GERAL NO RECURSO EXTRAORDINRIO
Relator(a): Min. MIN. JOAQUIM BARBOSA
EMENTA: CONSTITUCIONAL. COMRCIO INTERNACIONAL.
IMPORTAO. DIREITOS ANTIDUMPING.
RETROATIVIDADE. Possui repercusso geral a discusso
acerca da aplicao da regra constitucional da irretroatividade
exigibilidade de direitos antidumping, considerados os diversos
estgios da operao de importao.
11. RECURSO ORDINRIO
RMS 28032 / DF - DISTRITO FEDERAL
RECURSO ORD. EM MANDADO DE SEGURANA
Ementa: RECURSO ORDINRIO EM MANDADO DE SEGURANA
CONTRA ATO DO MINISTRO DE ESTADO DAS RELAES
EXTERIORES. PROMOO POR ANTIGUIDADE NA CARREIRA
DE DIPLOMATA. REQUISITOS LEGAIS. PROGRAMA DE
FORMAO E APERFEIOAMENTO NA CARREIRA DE
DIPLOMATA
(PROFA-I).
NO-CONCLUSO.
EFETIVO
EXERCCIO. NECESSIDADE DE COMPROVAO. RECURSO
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ORDINRIO AO QUAL SE D PARCIAL PROVIMENTO. 1. A

dispensa ao Programa de Formao e Aperfeioamento na Carreira
de Diplomata (PROFA-I) fundada na apresentao de ttulo de Mestre
reconhecido pelo Ministrio da Educao um ato discricionrio da
Administrao (inc. V do 2 do art. 10 do Decreto n. 93.325/86). 2. Ato
impugnado que condiciona a promoo por antiguidade do Impetrante
sua confirmao no Servio Exterior, aps aprovao no PROFA-I. 3.
A aprovao no PROFA-I atende a condio de avaliao especial de
desempenho para a aquisio da estabilidade na Carreira de Diplomata
( 4 do art. 41 da Constituio da Repblica e inc. V do 2 do Decreto
n. 93.325/86), no sendo, contudo, requisito para a promoo, nos termos
dos arts. 51 e 53 da Lei n. 11.440/2006. 4. A possibilidade de dispensa ao
requisito de trs anos de efetivo exerccio na respectiva classe para fins
de promoo (art. 65 da Lei n. 11.440/2006) no tem o condo de afastar
a observncia desse prazo para a confirmao no Servio Exterior, pois
se trata do mesmo perodo exigido em norma constitucional para a
aquisio da estabilidade em cargo de provimento efetivo por concurso
pblico (caput do art. 41). Afronta, portanto, o princpio da igualdade
o ato administrativo pelo qual se deixa de realizar a promoo por
antiguidade do Impetrante classe de Segundo-Secretrio quando os
seus pares, aprovados no mesmo Concurso de Admisso Carreira
de Diplomata realizado em 2006 e ainda no confirmados no Servio
Exterior, obtiveram essa promoo. 5. Edio posterior de ato normativo
que condiciona a promoo com a dispensa dos trs anos de efetivo
exerccio na respectiva classe concluso no PROFA-I (art. 44, 2,
do Decreto 6.559/2008). Impossibilidade de retroao de seus efeitos no
caso. 6. Ausncia de comprovao nos autos de que o Impetrante tenha
entrado em efetivo exerccio na Classe de Terceiro-Secretrio antes
do deferimento do seu pedido de afastamento para estudo no exterior.
Condio para sua promoo por antiguidade (art. 11 do Decreto
n. 4.248/2002). Necessidade de reapreciao do pedido no mbito
administrativo, afastando-se a ausncia de participao e aprovao do
Impetrante no Programa de Formao e Aperfeioamento - Primeira Fase
(PROFA-I) como fundamento para impedir a sua promoo ao cargo de
Segundo-Secretrio da Carreira de Diplomata. 7. Recurso Ordinrio em
Mandado de Segurana parcialmente provido.
12. SUSPENSO DE SEGURANA
SS 3989 / PI - PIAU
SUSPENSO DE SEGURANA
Relator(a): Min. PRESIDENTE
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Deciso Monocrtica: (...) Claro que essa no uma regra absoluta. Em casos
excepcionais, a importao de medicamento no registrado
poder ser autorizada pela ANVISA. A Lei n. 9.782/99,
que criou a Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria
(ANVISA), permite que a Agncia dispense de registro
medicamentos adquiridos por intermdio de organismos
multilaterais internacionais, para uso de programas em
sade pblica pelo Ministrio da Sade. (...).
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6/16/11 4:11 PM
397
6/16/11 4:11 PM
398
CENTRO DE DIREITO INTERNACIONAL - CEDIN

Rua Santa Rita Duro, 1143, 5 andar - Funcionrios - CEP: 30140-111 - Belo Horizonte - Minas Gerais - Brasil
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Anuario Brasileiro de Direito Internacional - 6 - v2!07!2011

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1

VOLUME 2 | NMERO 11 | JULHO DE 2011

Brazilian Yearbook of International Law

Copyright 2011 by Leonardo Nemer Caldeira Brant/CEDIN

Leonardo Nemer Caldeira Brant

CONSELHO CONSULTIVO E EDITORIAL DO CEDIN

Ana Carolina Rezende Oliveira

Centro Universitrio UNI-BH (www.unibh.br)

Anurio Brasileiro de Direito Internacional = Brazilian yearbook of

Leonardo Nemer Caldeira Brant

11 Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

73 A Natureza Normativa da Ordem Jurdica Internacional

90 O artigo 28 da Declarao Universal dos Direitos Humanos e construo de uma nova

117 O Comit Consultivo do Conselho de Direitos Humanos da ONU

126 Brasil, a Responsabilidade para Proteger e a conformao da ordem global

149 Arbitration and Mediation Procedures at WIPO

184 The Jurisdictional Character Of Arbitration And The Arbitral Precedent

205 The Law Of The Sea System: Open Challenges

Leonardo Nemer Caldeira Brant

Leonardo Nemer Caldeira Brant

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

those in exile, committed themselves to establish an organization based on voluntary

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

Humphrey, submitted a 44 article draft containing 10 articles on economic, social and

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

recommended ratification and proposed three reservations, one understanding and

19 140 Congress Rec. S. 7634 dated 24 June 1994.

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

Africa, the protection of human rights of non-citizens, the right to self-determination

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

ECOSOC instituted a procedure which to a certain extent allowed these complaints

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

Rapporteur on questions related to extrajudicial, summary or arbitrary executions.

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

The question of the establishment of national commissions on human rights has

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

and development. It also recognized the importance of coordination between the

51 The declaration is contained in document A/CONF. 157/LACRM/15 - A/CONF. 157/PC /58.

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

between development,democracy,and the universal enjoyment of

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

The declaration consists of 27 principles and links the right to development,

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

In September 2000, heads of state and governments held a summit in order to

68 Millenium Declaration, A/ RES/55/2 of 8 September 2000, paragraph 6.

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

- a closer relationship with civil society and the UN agencies;

72 Res. A/RES/60/251 dated 15 March 2006.

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

VI ANURIO BRASILEIRO DE DIREITO INTERNACIONAL | V. 2

The Global War on Terror, Jus ad Bellum and Normative Change in

The Global War on Terror (GWoT) definitely challenged traditional international

11 Stocktaking at the Evolution of the UN Human Rights Program

73 A Natureza Normativa da Ordem Jurdica Internacional

90 O artigo 28 da Declarao Universal dos Direitos Humanos e construo de uma nova

117 O Comit Consultivo do Conselho de Direitos Humanos da ONU

126 Brasil, a Responsabilidade para Proteger e a conformao da ordem global

149 Arbitration and Mediation Procedures at WIPO

184 The Jurisdictional Character Of Arbitration And The Arbitral Precedent

205 The Law Of The Sea System: Open Challenges

19 140 Congress Rec. S. 7634 dated 24 June 1994.

51 The declaration is contained in document A/CONF. 157/LACRM/15 - A/CONF. 157/PC /58.

68 Millenium Declaration, A/ RES/55/2 of 8 September 2000, paragraph 6.

72 Res. A/RES/60/251 dated 15 March 2006.

21 These were Resolutions 1540, 1422 and 1487.

46 (UNSC, Res. 1438).

ANNAN, K. Two concepts of sovereignty. The Economist, 18/setembro/ 1999.