El Per subterrneo

desco

El Per subterrneo

Per Hoy

El Per subterrneo

Alejandro Arrieta D.
Jorge Arroyo G.
Julio Caldern Cockburn
Magali Centeno A.
Yuye Cuadros P.
Geddil Choque Ch.
Francisco Durand
Melina Galdos F.
Julio Gamero R.
Anderson Garca C.
Ramiro Garcia Q.
Luis Garca-Caldern S.
Werner Jungbluth M.

Amparo Mamani F.
Jaime Miyashiro T.
Jaris Mujica
Csar Orejn R.
Gissela Ottone C.
scar Toro Q.
Eduardo Toche M.
Ricardo Sobern G.
Ricardo Valds C.
Claudia Viale L.
Molvina Zeballos M.
Nicols Zevallos T.

Werner Jungbluth M.
(compilador)

desco

Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo-2013

Cdigo 14115
Jungbluth Melgar, Werner; compilador
Per Hoy, El Per subterrneo, Lima: desco, 2013.
p. 346
Socioeconomas / Informalidad / Ilegalidad / Delictividad /
Informalidad laboral / Trabajo infantil / Ciudad / Minera informal
/ Seguridad / Tala ilegal / Trata de personas / Educacin /
Narcotrfico / Lavado de activos / Tributacin / Per

Tirada: 1000 ejemplares. Primera edicin

Correccin de estilo: Len Portocarrero Iglesias
Coordinacin: Mnica Pradel S.
Cartula y diagramacin: Juan Carlos Garca M. (511) 226-1568
Foto de cartula: La Repblica
Fotos interiores: Mario Zolezzi
ISBN: 978-612-4043-56-7
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2013-19671
Impresin: Roble Rojo Grupo de Negocios S. A. C.
Amrico Vespucio 110, Urb. Covima, La Molina

desco
Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo
Len de la Fuente 110. Lima 17 - Per (511) 613-8300
www.desco.org.pe
Diciembre de 2013

Contenido

Presentacin

Parte i
Ensayos
Socioeconomas informales y delictivas
Francisco Durand

19

La ciudad ilegal en el Per

Julio Caldern Cockburn

39

La informalidad laboral: entre los conceptos

y las polticas pblicas
Julio Gamero R.

57

Algunas notas sobre el trabajo infantil rural

Werner Jungbluth M.

81

VRAEM: narcotrfico, terrorismo y militarizacin

Ricardo Sobern G.

103

La minera en contextos de informalizacin,

anotaciones sobre Apurmac
EduardoToche M. / Molvina Zeballos M.

133

Problemas y consideraciones bsicas sobre

la medicin del delito en el Per
Jaris Mujica

159

Elementos para el anlisis de las capacidades

de control del lavado de activos
Nicols Zevallos T. / Melina Galdos F.

179

Evasin y elusin tributaria en el Per

Claudia Viale L.

197

Trata de personas: el fenmeno social, el delito y el Estado

Ricardo Valds C.

215

La enseanza de calidad y el beneficio particular

en la escuela privada. Reflexiones de un docente
Jorge Arroyo G.

235

Parte iI
Estudios
Provisin social de la seguridad en Lima Sur
Ramiro Garca Q. / Jaime Miyahiro T. / Csar Orejn R. /
Anderson Garca C.

253

Las reas naturales protegidas y el trfico de madera

Luis Garca Caldern S. / Magali Centeno A.

271

La educacin superior y universitaria en la ciudad de Juliaca

scar Toro Q. / Amparo Mamani F. / Geddil Choque Ch.

293

La feria rural de Paucar: generacin de autoempleo

en condiciones de informalidad
Gissela Ottone C. / Alejandro Arrieta D. / Yuye Cuadros P.

311

Notas sobre los autores

337

Presentacin
He sido buena cliente, todos me conocen. No he trabajado oscuro ni
oculto1, deca Gregoria Casas, ms conocida como la Ta Goya, una
de los personajes ms importantes vinculados a la minera ilegal de oro
en Madre de Dios. En efecto, la Volvo no le habra pedido explicaciones
cuando le vendi cargadores frontales y volquetes para que pase de ser
minera artesanal a prspera empresaria, ni cuando, segn la misma
nota periodstica, le condon una deuda de US$ 80 mil. De igual
manera, la otra casa comercial en la zona de Huepetuhe, Ferreyros,
supuestamente le venda la misma clase de maquinara a Yoni Baca,
hija de Gregoria. La nota donde se consigna esta informacin est
ilustrada con una fotografa de la Ta Goya rodeada de colaboradores,
todo sonrisas, y detrs de ellos enormes camiones amarillos con el logo
de la empresa sueca.
Qu clase de vnculo econmico y social une a distintos tipos de
actores en su comn desprecio por la legalidad? Pero aun cuando no se
1
Castilla C., Oscar. Gregoria Casas triplic extraccin de oro con ingreso de
maquinaria pesada. El Comercio, jueves 10 de octubre del 2013. Ver en: goo.gl/47KP80

10

El Per subterrneo

est violando la ley, predomina entre los peruanos la sensacin de que

la norma es flexible, interpretable, que prcticamente no hay situacin
a la que no se le pueda sacar la vuelta en beneficio propio. Este
volumen pretende abordar manifestaciones econmicas y sociales que
transitan entre lo ilegal, lo informal y lo formal, dominios que se vuelven
fluidos y se vinculan entre s en el Per de hoy. Nos acercaremos a
aspectos y formas especficas de transgresin y tomaremos el trmino
subterrneo, usado para caracterizar economas paralelas al sistema
formal, para extenderlo a modos de vincularse socialmente.
Si bien las economas subterrneas o en las sombras no son
nuevas, su peso en las economas nacionales, vnculos y caractersticas
evolucionan a medida que avanza el capitalismo moderno por el mundo.
Estas no son tampoco exclusivas de los pases en vas de desarrollo, pero
es ah donde despliegan su mayor potencia. De acuerdo a Schneider y
Enste2, las economas en las sombras cambian constantemente y se
adaptan, y en general se les entiende como actividades econmicas que
contribuyen al Producto Bruto Interno (PBI) de un pas, pero que no
constan en las cuentas nacionales. De manera ms amplia, se puede
incluir en este tipo de economas a actividades legales o ilegales, y cada
una de ellas puede ser monetaria o no monetaria. As, una actividad
legal monetaria sera recibir pagos provenientes del autoempleo sin
boleta, por ejemplo, y una no monetaria, el trueque. Las actividades
ilegales son evidentes: robar para vender o robar para el uso propio.
Tres cosas deberan importar sobre estos fenmenos, segn los
citados autores: i) que una gruesa capa de la sociedad no contribuya
con impuestos y a la seguridad social, lo que sobrecarga los servicios
sin que se obtengan los medios para reproducirlos; ii) implica la
2

Schneider, Fredrich y Enste, Dominik. Shadow economies: causes, size and

consequences. Journal of Economic Literature, Vol. XXXVIII. Pittsburgh: American
Economic Association Publications, 2000, pp. 77-114. Ver en: goo.gl/rSTgNo

Presentacin

11

existencia de una zona invisible para formular polticas; y iii) influye

en la economa oficial de diversas maneras: puede atraer hacia s a
trabajadores descontentos pero al mismo tiempo gastar el dinero que
genera en la economa oficial.
El economista peruano del Banco Muncial, Norman Loayza3,
seala:
En el Per el 60% de la produccin se realiza informalmente; el 40%
de la fuerza laboral est autoempleada en microempresas informales; y
solo el 20% de la fuerza laboral est afiliada a algn plan de pensiones
formal, incluso si se incluye a aquellos trabajadores que laboran para
empresas grandes.

Es verosmil que los marcos legales sean tan opresivos (siguiendo

a de Soto) como para explicar esta magnitud de informalidad? Un
sentido comn que compartimos es que hay una especie de cultura
de la transgresin instalada en el pas.
Gonzalo Portocarrero 4 sostiene que los orgenes de estas
disposiciones pueden encontrarse en el orden colonial, pero que la
transgresin se vuelve ms radical en el mundo criollo, que, en general,
experimenta reacciones contradictorias contra el quiebre de la ley: se
anudan sentimientos de condena, indulgencia y hasta admiracin ante
el quebrantamiento de la ley. Los orgenes radicaran en la repulsin y
atraccin que el antiguo orden colonizador tiene en las subjetividades
que aspiran a la modernidad. Un aspecto interesante respecto del orden
es la falta de autoridad moral de la Colonia, donde todos eran objeto de

Loayza, Norman. Causas y consecuencias de la informalidad en el Per.

Estudios Econmicos, n. 15. Lima: Banco Central de Reserva del Per (BCRP), 2008,
pp. 43-64. Disponible en: goo.gl/kM4dNc
4
Portocarrero, Gonzalo. Rostros criollos del mal. Cultura y transgresin en la sociedad
peruana. Lima: Red para el desarrollo de las ciencias sociales en el Per, 2004.

12

El Per subterrneo

sospecha y traicin. Difcil no evocar esto cuando se lee en un diario

este ttulo: Arequipa: Polica mata sereno que lo persegua por robo5.
No pretendemos aqu hallar la explicacin sobre los mltiples
orgenes de la transgresin econmica y social cotidiana que
experimentamos, pero pensamos, como Francisco Durand, que este
estado de las cosas representa una forma de entrar en la modernidad
que va formando una estructura socioeconmica descoyuntada,
que demuestra que ha fracasado tanto por la izquierda como por la
derecha: La anomia o comportamiento desviante se ha vuelto parte de
la vida cotidiana; la corrupcin, aceptada; la arbitrariedad, tolerada; la
violencia, cosa de todos los das6.
Precisamente abrimos este volumen con un texto de Francisco
Durand en el que explicita su tesis sobre las tres economas: la formal,
la ilegal y la informal, donde el asunto no es solo atestiguar que
existen y el peso que tienen en el pas, sino cmo pueden convivir en
relaciones de interdependencia relativamente estabilizadas. Luego,
abordaremos un aspecto crucial de la actual precariedad peruana:
el empleo. Julio Gamero hace una exposicin sobre la situacin del
empleo, que es un indicador clave para evaluar la institucionalizacin
de los cambios generados por un crecimiento econmico lleno de lo
que solo eufemsticamente podra definirse como emprendedores.
Esta denominacin proviene de una lectura inspirada por el trabajo de
de Soto. Recordemos que El otro sendero iniciaba su anlisis con la
situacin de la vivienda informal como tema clave para comprender el
movimiento modernizador de los peruanos migrantes. Ms de 25aos

5
Arequipa: Polica mat a sereno que lo persegua por robo. Peru21, Lima,
23 de octubre del 2013. Ver en: goo.gl/GY2tJU
6
Durand, Francisco. El Per fracturado. Formalidad, informalidad y economa
delictiva. Lima: Fondo Editorial del Congreso del Per, 2007.

Presentacin

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despus, Julio Caldern Cockburn nos invita a una vuelta por la ciudad
informal del siglo XXI.
Aunque el punto es que estas dinmicas subterrneas no estn
confinadas a espacios especficos, los textos de Ricardo Sobern, sobre el
Valle de los Ros Apurmac, Ene y Mantaro (VRAEM), y el de Eduardo
Toche y Molvina Zeballos, sobre la minera ilegal en Apurmac, nos
ilustran en cmo determinados territorios se construyen alrededor de
estas tensiones y cmo en ocasiones encuentran un orden con normas
que solo son transgresoras fuera de ellos. El nivel de desconocimiento
alrededor del espacio conformado por el VRAEM solo se compara al
nmero de veces que se le cita como un lugar sin ley por excelencia, casi
un territorio de exclusin donde solo cabe la intervencin militar. El
texto de Sobern nos ilustra con gran detalle acerca de la racionalidad
de los circuitos del narcotrfico en dicha zona y en el pas, dejando en
claro que se trata de un problema que tiene poco que ver con campaas
de prevencin del consumo en Lima. El tema de la minera ilegal,
tan presente en la agenda pblica, encuentra en un departamento
aparentemente poco afectado por la minera una muestra de conflictos
en el horizonte cercano.
Volviendo a las manifestaciones especficamente econmicas,
Nicols Zevallos y Melina Galdos abordan un tema cuyo peso en la
economa peruana se estima en miles de millones de nuevos soles: el
lavado de activos. Este parece avanzar con mecanismos que los autores
explican en un formidable aporte por comprender por qu el Congreso
de la Repblica sigue rechazando ampliar las facultades de la Unidad de
Inteligencia Financiera7. En un siguiente texto, Claudia Viale definir
la evasin y la elusin tributaria, las dos formas que usan los agentes
7
Rechazan ampliar atribuciones de Unidad de Inteligencia Financiera. Peru21,
Lima, 7 de mayo del 2013. Ver en: goo.gl/zdpn1O

14

El Per subterrneo

econmicos para incumplir con el pago de impuestos. Para ello revisar

algunas de las recientes acciones de la Superintendencia Nacional de
Aduanas y de Administracin Tributaria (SUNAT) para enfrentarlas,
preguntndose adems, luego de revisar informacin oficial, en qu
sectores podra estar concentrada la evasin. Finalmente, Viale subraya
la importancia de una poltica tributaria que incluya una eficiente
fiscalizacin, as como una visin de desarrollo para no obstaculizar
la generacin de riqueza, sino promoverla.
En cuanto a fenmenos sociales, Werner Jungbluth aborda
el trabajo infantil rural, una actividad naturalizada en las zonas
rurales del pas que, sin embargo, puede ser problematizada como
una actividad subterrnea, dado lo difcil de su medicin. Pero, ms
all de cmo medirla, se trata de actividades que expresan puntos de
partida desiguales y enormes distancias sociales entre la ciudad y lo
que concebimos como el campo, no exenta de luchas simblicas por
discernir qu hacer y cmo hacerlo. Por otro lado, Ricardo Valds se
enfoca en la vulnerabilidad que expresa la manera en que opera la trata
de personas en nuestro pas. El tema es sumamente importante y su
magnitud nos elude, as como la intensidad de la experiencia de quienes
sufren este tipo de explotacin.
A propsito de las vulnerabilidades a las que nos somete la actividad
criminal, Jaris Mujica nos presenta los problemas ms comunes pero
menos problematizados que enfrentan las mediciones con las que las
autoridades operan y hacen generalizaciones en torno a la magnitud de
actividades delictivas en nuestro pas. Asimismo, ofrece consideraciones
originales para acercarse de mejor manera al complejo problema de la
medida.
Al finalizar la seccin de ensayos, Jorge Arroyo nos ofrece algunas
reflexiones sobre la educacin secundaria privada a la luz de su

Presentacin

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experiencia como maestro de secundaria en Lima. En momentos en que

la prueba del Programa Internacional para la Evaluacin de Estudiantes
(PISA) nos dejan en el stano de la regin en matemticas, comprensin
lectora y conocimientos sobre ciencias, este texto vuelve la mirada a
los actores privados que, segn algunas visiones ideologizadas, son la
nica forma de salvar la educacin.
Como acostumbramos en desco - Centro de Estudios y
promocin del Desarrollo, reservamos para el final de este volumen
estudios basados en las experiencias de trabajo en desarrollo de los
cuatro programas territoriales de la institucin. En el primero de ellos,
Ramiro Garca, Jaime Miyashiro, Csar Orejn y Anderson Garca
evalan el caso de las respuestas espontneas de la ciudadana para
hacer frente a la delincuencia en Lima Sur. Como sabemos, dejar la
resolucin de los problemas en manos de los mismos ciudadanos no ha
representado para nosotros una forma de respetar la potencialidad de
los individuos, sino una muestra de desdn estatal, tal como ocurri
y sigue ocurriendo en el citado caso de la vivienda. En segundo
lugar, Luis Garca-Caldern y Magali Centeno, analizan, desde la
visin de algunos actores clave, el problema de las reas naturales
(supuestamente) protegidas y el trfico de madera procedente
precisamente de ellas. A continuacin, y como continuando la reflexin
sobre la educacin privada pero en otro nivel, scar Toro, Amparo
Mamani y Geddil Choque examinan la educacin superior en la ciudad
de Juliaca, espacio fuertemente influido por dinmicas econmicas
informales. Finalmente, Gissela Ottone, Alejandro Arrieta y Yuye
Cuadros exploran la feria dominical de Paucar, espacio de intercambio
econmico y social donde se producen tensiones cotidianas entre las
autoridades municipales y los comerciantes.

16

El Per subterrneo

Han quedado por fuera temas importantes, sin duda, como la

piratera, la informalidad en sectores especficos como el transporte,
la fluidez de las fronteras, entre muchos otros. Evidentemente, no
pretendemos agotar el tema con esta publicacin. Lo que nos parece
importante es disputar, con argumentos y datos, la doctrina que
procura que el crecimiento econmico es la salida a nuestros problemas
y que los actores sociales van a consensuar un orden social predecible
y transparente para todos, donde rija el imperio de la ley, al tiempo
que se reclama un Estado ms pequeo. Como nos recuerda Loayza,
las mltiples causas de sistemas informales resultan en efectos
particularmente perniciosos cuando el pas se caracteriza por tener
bajos niveles educativos, fuertes presiones demogrficas y estructuras
productivas primarias8.
Buscamos en esta publicacin alejarnos del discurso triunfalista
pero tambin del fatalismo cnico que llevara a la inmovilidad.
Queremos advertir que es preciso adoptar una perspectiva heterodoxa
respecto del desarrollo nacional. Ghezzi y Gallardo, en una reciente
publicacin, se preocupan por la serie de indicadores contradictorios que
presenta el Per: xitos macroeconmicos con fracasos institucionales
que nos muestran la fragilidad del modelo de crecimiento, demasiado
dependiente de los avatares internacionales 9. En qu hemos
aprovechado el boom econmico sustentado en economas extractivas?
Esta es una pregunta que deberamos tener el valor de responder a
nuestros hijos sabiendo que hicimos todo lo posible.
Diciembre del 2013
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Loayza, Norman. Causas y consecuencias de la informalidad en el Per.

Estudios Econmicos, n. 15. Lima: BCRP, 2008, pp. 43-64. Disponible en: goo.gl/kM4dNc
9
Ghezzi, Piero y Gallardo, Jos. Qu se puede hacer con el Per? Ideas para sostener
el crecimiento econmico en el largo plazo. Lima: Universidad del Pacfico - Pontificia
Universidad Catlica del Per, 2013.