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SISTEMA DE GESTIN EN
CONTROL Y SEGURIDAD BASC?
rea de Operaciones
BASC Captulo Antioquia
Abril de 2012
INTRODUCCIN
El apoyo a nuestros afiliados es uno de los principios fundamentales de
nuestra filosofa, por lo cual se ha desarrollado el presente documento,
con el fin de que las empresas del sector transporte que se encuentran
certificadas BASC dispongan de una gua para dar cumplimiento a los
requisitos de la circular 011 de noviembre de 2011 emitida por la
Superintendencia de Puertos y Transporte.
Dentro de este contexto, se han identificado las similitudes entre los
requerimientos de la Circular 011 y los estndares BASC versin 3:2008,
buscando la integracin de las actividades para la prevencin del Lavado
de Activos y la Financiacin del Terrorismo (LA/FT) a los procesos
desarrollados en la actividad econmica de la empresa y que se
encuentran dentro del alcance del Sistema de Gestin en Control y
Seguridad (SGCS), de igual manera se han extrado los requerimientos
que no se encuentran incluidos en los estndares BASC y que deben ser
implementados para dar cumplimiento a la circular 011.
Requisitos de
los Asociados
de Negocio
Capacitacin en
Seguridad y
Concientizacin
de Amenazas
Seguridad de
la Tecnologa
de
Informacin
Seguridad de
los Vehculos
Estndares
Parte A
Seguridad
Fsica
Controles de
Acceso Fsico
Seguridad de
Personal
Seguridad de
Procesos
Que me hace
falta para dar
cumplimiento a la
circular 011
Requisitos de
los Asociados
de Negocio
011
Yo te digo!!!
Es muy Fcil !!!
Completa los
requisitos 5.2 a), b) y
c) de la circular 011 y
listo!!!
011
Seguridad de
los Vehculos
Controles de
Acceso Fsico
Y entonces?????
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011
Seguridad de
Personal
Y es que mi SGCS
no satisface este
requerimiento!!??
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Pero son
las mismas
operaciones
sospechosas del
SGCS??
Seguridad de
Procesos
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Las operaciones
inusuales, sospechosas
e intentadas tienen
caractersticas
especiales cuando se
trata del riesgo de
LA/FT
Estamos de acuerdo
BASC y Circular 011
respecto a la seguridad
de procesos!!
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Seguridad de
la Tecnologa
de
Informacin
Pero mi SGCS ya
contempla todos los
temas de seguridad
de la informacin!!!
Estamos de acuerdo
BASC y Circular 011
respecto a la seguridad
de la tecnologa de
informacin!!!!
011
Capacitacin en
Seguridad y
Concientizacin
de Amenazas
Capacitacin en
Seguridad y
Concientizacin
de Amenazas
011
Estamos de acuerdo
BASC y Circular 011
respecto a la totalidad
de los estndares parte
A!!!!
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Estudio Legal
Capacitacin en
Seguridad y
Concientizacin
de Amenazas
Control de
Documentos y
de Informacin
Control de
Materias
Primas y
Materiales de
Empaque
Sistema de
Gestin
Estndares
Parte B
C-TPAT
Administracin y
Seleccin de
Personal Propio,
Subcontratado
y/o Suministrado
Sistema de
Seguridad
Logstica de
Recibo y
Despacho de
Carga
Control de
Documentos
y de
Informacin
Con la administracin
documental del SGCS
es suficiente para dar
cumplimiento a la
circular 011??
un
de
que
de
011
Sistema de
Seguridad
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Reportes a la UIAF:
a) Operaciones Intentadas o sospechosos deben reportarse como ROS
(Registro de Operaciones Sospechosas) de manera directa e inmediata a la
UIAF segn Instructivo Anexo.
b) Los soportes de la operacin reportada de deben organizar y conservar
mnimo 5 aos.
c) Reportar la ausencia de operaciones sospechosas dentro de los 10
primeros das calendario del mes siguiente al trimestre.
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