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ISSN: 1405-8421
est@cmq.edu.mx
El Colegio Mexiquense, A.C.
Mxico
Economa,
Sociedad
y Territorio,
vol. xi,19-40
nm. 35, 2011, 19-40
Economa, Sociedad
y Territorio,
vol. xi,
nm. 35, 2011,
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Introduccin
El propsito de la economa del bienestar es explicar cmo se puede
identificar y alcanzar una asignacin de recursos socialmente eficiente
(Snchez y Rodrguez, 2003: 100). En este sentido, segn el Instituto
Nacional de Estadstica de Espaa (ine, 1999), slo ser posible aproximarse a esta realidad mediante el estudio de las condiciones de vida de la
poblacin, a travs de distintos aspectos sociales: poblacin, familia,
educacin, trabajo, renta, distribucin y consumo, proteccin social,
salud, entorno fsico, cultura y ocio, y cohesin y participacin social.
Amartya Sen plante la relevancia de otras dimensiones en el concepto del bienestar, entre las que se pueden citar la salud, la educacin, etc.
(Sen, 1991; Jasek-Rysdahl, 2001). De acuerdo con los ltimos conceptos
se configur la medicin del ndice que elabora el Programa de Naciones
Unidas para el Desarrollo (pnud).1
Con el objetivo de aproximarnos al nivel de bienestar social de los
pases menos adelantados (pma) de frica, nos inclinamos por el enfoque
de los indicadores sociales. La metodologa que se emplea se basa en la
construccin de un ndice sinttico mediante la distancia P2 de Pena
Trapero, en funcin de un conjunto de variables intermedias, que contribuyen a cuantificar algn aspecto del concepto que se quiere sintetizar.
En nuestro caso, se pretende estudiar el cumplimiento de los Objetivos
de Desarrollo del Milenio de la onu, as como analizar la repercusin que
tiene cada indicador social respecto a los dems en la determinacin de
los resultados finales.
En este sentido, los indicadores sintticos, como el que aplicamos en
nuestro trabajo, integran la informacin de las variables que guardan
relacin con el nivel de bienestar, el desarrollo sostenible u otra variable
de una sociedad, con una perspectiva multidimensional, como el enfoque
adoptado por los diversos estudios sobre pobreza del Banco Mundial
(2001).
La eleccin de los pases se hizo en funcin de la lista de los pma de
frica que elabor el Comit de Polticas de Desarrollo (cpd) en 2006,
entre los cuales se encuentran territorios pobres y vulnerables a la crisis
econmica mundial, lo que puede poner en peligro los progresos logrados
en avanzar en los Objetivos de Desarrollo del Milenio (odm), en el horizonte temporal del ao 2015.
En particular, el indicador de la onu para elaborar la lista de los pma,
que incluye los pases de frica analizados en nuestro trabajo, se basa en
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El enfoque de los indicadores sociales represent un nuevo planteamiento que rompa la fuerte relacin entre el crecimiento econmico y
los principales componentes del bienestar en los pases ms adelantados
(Garca y Puig, 1980), dotando a este concepto de una mayor amplitud
que la del simple crecimiento o desarrollo econmico, de manera que
stos son necesarios para el bienestar, pero no suficientes. De acuerdo con
el ine, el bienestar social consiste en la igualdad de oportunidades extendida a todos los bienes, materiales e inmateriales, que se consideran
socialmente deseables (1999: 13).
Por su parte, la Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo
Econmico (ocde) define un indicador social como una medida directa y vlida que revela niveles y cambios sobre el tiempo (2002: 27), que
no slo debe cubrir el conjunto de las preocupaciones sociales fundamentales, sino tambin tiene que ser ms que una descripcin estrecha de un
fenmeno social.
La situacin de pobreza y falta de bienestar de los ciudadanos de un
territorio se refiere a su nivel de ingresos, pero tambin a otros factores
como la salud, el empleo, las condiciones de su vivienda, etc. (Banco
Mundial, 2001), en el marco de una visin actual ms amplia del bienestar, que supera la tradicional identidad del desarrollo o bienestar con la
produccin o la renta per cpita (Sen, 1999). En este sentido, para el
Sistema Europeo de Medicin del Bienestar (Consejo de Europa, 2003),
ste comprende dos distintas aproximaciones tericas que apuntan a la
conceptualizacin y medicin final del bienestar: los conceptos de calidad
de vida y calidad de las sociedades (este ltimo engloba los enfoques de:
habitabilidad de las naciones; cohesin, exclusin y el capital social; sustentabilidad; desarrollo humano, y calidad social). En cualquier caso, los
indicadores de bienestar dependen, en gran medida, de lo que se pretende conseguir con su utilizacin, de ah que existan diversas definiciones.
Una metodologa muy aplicada es la propuesta por la onu. En 1960,
el Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas, en el informe
Definicin Internacional y Medida de los Niveles de Vida, propuso determinar los componentes del nivel de vida para elaborar a continuacin
los indicadores o medidas estadsticas dentro de cada componente. Posteriormente se fue perfeccionado el mtodo, se ampliaron los componentes del bienestar y se mejor la calidad de los indicadores.
Por su parte, el Sistema de Estadsticas Sociales y Demogrficas de la
onu define los indicadores sociales como series resumidas relativas al
estado y las tendencias de las condiciones de vida, as como la disponibilidad y desempeo de los servicios sociales conexos.
En particular, uno de los indicadores con mayor repercusin en la
actualidad, el ndice de desarrollo humano (idh) es una medicin por
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pas, elaborada por el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (pnud), que se define como el proceso de ampliar las oportunidades
de los individuos para que el desarrollo en los pases sea democrtico y
participativo (pnud, 2010: 16). Se basa en un indicador social estadstico compuesto por tres variables: 1) vida larga (medida segn la esperanza de vida al nacer); 2) educacin (medida por la tasa de alfabetizacin
de adultos y la tasa bruta combinada de matrcula en educacin primaria,
secundaria y superior, as como los aos de duracin de la educacin), y
3) nivel de vida (medido por el pib per cpita ppa en dlares).
El pnud clasifica los pases en tres grandes grupos: con desarrollo
humano alto (idh 0,8); con desarrollo humano medio (0.5 idh <
0.8); y con desarrollo humano bajo (idh < 0.5).
Raworth y Steward (2002: 141)3 hicieron una revisin de las aplicaciones del idh, junto con un compendio de las principales crticas imputables al mismo, entre las que destacan la falta de inclusin en su clculo
de dimensiones relevantes para el desarrollo, algunas de las cuales incluimos en este trabajo, como las polticas medioambientales o la igualdad
de gnero (Brand, 2001; Rodenberg, 1997).
Asimismo, desde un punto de vista metodolgico, una de las principales limitaciones del idh es la redundancia en el clculo del indicador,
junto con la ponderacin arbitraria de sus componentes (Rodas, 2000),
lo que pretendemos, asimismo, solucionar con la utilizacin del mtodo
dp2, en el cual incluimos tambin a pases para los que no se ha estimado
el idh para el ao en cuestin, como en el caso de Somalia.
2. Un indicador social sinttico de bienestar: el de distancia P2 de
Pena Trapero
La aplicacin original del indicador con base en la distancia P2 va dirigida al campo de la medicin del bienestar social, el desarrollo sostenible,
etc., entre distintas regiones o pases (Snchez y Rodrguez, 2003; Lpez,
2003; Castro, 2004; Escobar, 2006; Somarriba y Pena, 2008, 2009;
Zarzosa, 2009).
Se trata de un indicador global que proporciona una visin conjunta
de la situacin de los individuos de una colectividad en relacin con el
concepto a estudiar. Una gran ventaja de este mtodo es que resuelve la
cuestin de agregacin de variables expresadas en distintas medidas, la
ponderacin arbitraria y la duplicidad de informacin (Zarzosa, 1996).
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dij
j=1
sj
DP 2i =
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piedad de aditividad, sin embargo, Zarzosa (1992, 1996) demuestra que la relacin que existe entre ambos es:
|dp2 (r)- dp2 (k)| dp2 (r, k).
9) Invarianza respecto a la base de referencia. El indicador sinttico
de distancia definido para la comparacin entre los pases debe ser
invariante respecto a la base de referencia que se tome para cada
pas, con tal de que sea la misma para todos ellos.
10) Conformidad. Establece que el propio indicador debe determinar
que el rango de los indicadores parciales es correcto (Zarzosa, 1996).
11) Neutralidad. El peso de cada indicador simple vendra dado por
la informacin til que tuviera cada uno, de acuerdo con la varianza explicada del ndice general.
De este modo, con el dp2 se aplica un mtodo no aleatorio, ms consistente que otros procedimientos con objetivos similares, como el de
componentes principales, que permiten tambin construir indicadores
sintticos de bienestar, como se recoge en Garca Lautre (1998), si bien
el mtodo de componentes principales presenta algunos problemas en el
cumplimiento de algunas de las condiciones matemticas enunciadas
antes, como la invarianza, la homogeneidad y, especialmente, la neutralidad (Ram, 1982; Pena, 2009).
3. El indicador sinttico de bienestar social en los pma de frica
para 2006
3.1. Planteamiento
Como se mencion, se pretende elaborar un indicador sinttico de bienestar social que permita analizar las disparidades existentes en 2006 entre
31 pases pma de frica, de acuerdo con el mayor o menor cumplimiento de los Objetivos del Milenio (odm), que representan una asociacin
global que surgi de los compromisos y metas establecidas en las cumbres
mundiales de los aos noventa. As, fijados en el ao 2000, los odm son
ocho objetivos globales para mejorar el destino de la humanidad en el
nuevo siglo, que constituyen, en la actualidad, la principal agenda internacional del desarrollo que los 191 pases miembros de las Naciones
Unidas acordaron conseguir para el ao 2015 (onu, 2009; cuadro 1), con
referencia a la situacin mundial de 1990. En particular, se refieren a la
erradicacin de la pobreza, la educacin primaria universal, la igualdad
entre los gneros, la mortalidad infantil, la salud materna, el avance del
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pma
En esta parte del trabajo se pretende realizar como aportacin propia una
aplicacin del indicador sinttico distancia-P2 al caso de los pma de frica, tomando como referencia los Objetivos de Desarrollo del Milenio.
5
Esto ha sucedido en las variables: porcentaje de la superficie terrestre cubierta por bosques;
emisin de dixido de carbono; esperanza media de vida al nacer; oferta total de alimentos; consumo
de electricidad e indicadores de educacin, cuya informacin disponible es de 2005; en tanto que el
porcentaje de la poblacin que utiliza instalaciones sanitarias adecuadas, y de poblacin que usa
fuentes mejorables de agua potable y la densidad de las carreteras (km/1,000 km2) se emplea la
existente en 2004.
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Cuadro 1
Variables de bienestar social por Objetivos de Desarrollo del
Milenio de la onu
Objetivo 1. Erradicar la pobreza extrema y el hambre
a) pib real per cpita
b) Tasa de actividad
c) Oferta total de alimentos (k/clas diarias) per cpita
d) Consumo de electricidad (Kv/hora) per cpita
Objetivo 2. Educacin universal
a) Tasa neta de matrcula escolar (total poblacin) en educacin primaria
b) Tasa de alfabetizacin de adultos
Objetivo 3. Igualdad entre gneros
a) Tasa neta de matrcula escolar (mujer) en educacin primaria
b) Fuerza de trabajo de la mujer (%)
c) Mujeres en el Parlamento (%)
Objetivo 4. Reducir la mortalidad de los nios
a) Tasa de mortalidad infantil de nios menores de un ao
b) Porcentaje de nios de un ao de edad inmunizado contra dpt3
c) Esperanza media de vida al nacer
Objetivo 5. Mejorar la salud materna
a) Mortalidad materna por 100,000 nacidos vivos
b) Porcentaje sobre la media del conjunto de los pma de partos atendidos por personal
especializado
Objetivo 6. Lucha contra el sida y otras enfermedades infecciosas
a) Prevalencia estimada (%) de vih en adultos
Objetivo 7. Sostenibilidad del medio ambiente
a) Emisin de CO2 (t/m) per cpita
b) Porcentaje de superficie terrestre cubierta por bosques
c) Proporcin de la poblacin que utiliza fuentes mejoradas de agua potable
d) Porcentaje de la poblacin que utiliza instalaciones sanitarias adecuadas
Objetivo 8. Fomentar una alianza mundial para el desarrollo
a) Participacin exportaciones pma en mercados de las economas desarrolladas
b) Red de carreteras. Densidad (km/1,000 km2)
c) Nmero de lneas de telfono por 1,000 habitantes
d) Ratio deuda externa/pib
Fuente: Elaboracin propia con base en onu (varios aos).
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Cuadro 2
Indicadores sintticos de bienestar social en los pma africanos, 2006
Orden pases dp2 relativa e ndice de desarrollo humano de la onu
Pas
Djibout
Zambia
Senegal
Gambia
Guinea Ecuatorial
Malawi
Lesotho
Uganda
Rwanda
Mozambique
Repblica Unida
de Tanzania
Isla de Madagascar
Mauritania
Sudn
Benin
Togo
Eritrea
Burundi
Angola
Guinea
Burkina Faso
Repblica
Centroafricana
Repblica
Democrtica
del Congo
Mal
Guinea-Bissau
Liberia
Sierra Leona
Etiopa
Somalia
Chad
Nger
Indicador
dp2
idh
% sobre el total
Poblacin
pma frica
Delimitacin
geogrfica en el
continente
30.25
28.76
28.54
26.79
26.73
26.56
26.19
26.06
25.81
25.18
0.52
0.43
0.5
0.5
0.64
0.44
0.55
0.49
0.45
0.39
0.17
2.43
2.51
0.35
0.10
2.83
0.42
6.21
1.97
4.36
Cuerno de frica
Austral
Oeste
Oeste
Centro
Austral
Austral
Este
Este
Austral
25.11
24.69
24.35
23.95
23.2
22.68
22.29
22.01
21.29
20.56
19.64
0.47
0.53
0.56
0.53
0.44
0.48
0.44
0.41
0.45
0.46
0.37
8.21
3.99
0.62
7.83
1.83
1.33
0.98
1.70
3.45
1.91
2.99
Este
Ocano ndico
Oeste
Cuerno de frica
Oeste
Oeste
Cuerno de frica
Este
Austral
Oeste
Oeste
19.17
0.38
0.89
Centro
18.99
18.64
18.4
17.47
15.78
15.01
12.3
12.13
11.89
0.41
0.38
0.37
0.36
0.32
0.39
n.d.*
0.39
0.37
12.59
2.49
0.33
0.75
1.18
16.83
1.75
2.18
2.85
Centro
Oeste
Oeste
Oeste
Oeste
Cuerno de frica
Cuerno de frica
Oeste
Oeste
* No disponible.
Fuente: Elaboracin propia con base en unctad (2008), onu (varios aos).
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Cuadro 3
Clasificacin de los indicadores parciales por orden de entrada en la dp2
Orden de variables, factor corrector y coeficiente de determinacin
Variable
Objetivo del
Milenio
Pesos
(factor de
correccin)
|r|
(%)
54.82
5
2
0.89
0.77
34.28
42.35
0.76
34.42
0.71
27.79
0.67
26.82
8
3
0.65
0.57
27.47
22.90
0.56
13.51
0.49
19.75
4
8
7
0.41
0.4
0.38
12.60
25.69
11.88
0.35
2.93
8
1
4
8
1
7
3
6
0.35
0.31
0.28
0.21
0.2
0.13
0.13
0.08
2.66
3.59
11.67
4.65
3.29
6.24
1.98
11.08
0.02
20.50
Fuente: Elaboracin propia con base en unctad (2008), onu (varios aos).
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medicin del bienestar social de los pma de frica en 2006, con la construccin de un indicador global de cumplimiento de los ocho Objetivos
del Milenio de Naciones Unidas.
Para ello se opt por el mtodo multidimensional dp2, que soluciona
mediante un mtodo cientfico las principales limitaciones de un indicador sinttico, en particular, el carcter desagregado de las medidas, la
falta de neutralidad en la ponderacin de los indicadores parciales y la
redundancia de la informacin.
En nuestro trabajo, a partir de 23 variables, seleccionadas previamente y referidas a los Objetivos del Milenio de la onu, se calcul el indicador
en 31 pma de frica, distribuidos en cinco agrupaciones geogrficas del
continente (centro, este, oeste, Cuerno de frica y austral), con los siguientes resultados:
1) En principio, la mayora de las variables analizadas aportaran informacin relevante para la determinacin y la medicin cardinal
del bienestar social de los pma de frica.
2) Las variables de los objetivos 7 (sostenibilidad del medio ambiente), 5 (mejorar la salud materna) y 2 (educacin universal) parecen
mostrar la mayor correlacin con el indicador sinttico de bienestar dp2, con un gran peso en la clasificacin final de los pases, de
acuerdo con el orden en que se obtienen los indicadores parciales.
3) Djibout, situado en el Cuerno de frica, es el pas que alcanz
mayor grado de bienestar social real en 2006, con una situacin
privilegiada en el conjunto de los pma. Le siguen Zambia de la
parte austral y, muy prximos entre s, dos pases del oeste, Senegal
y Gambia, con una poblacin relativamente pequea. Estos pases
se podran considerar los de mayor cumplimiento de los Objetivos
del Milenio hasta 2006.
4) Los pases ms poblados, tanto del oeste, Chad y Nger, como del
Cuerno de frica, Etiopa y Somalia, seran los que se encuentran
ms cerca de la situacin terica menos deseable, es decir, los que
presentaban los valores ms bajos en las variables incorporadas a
nuestro indicador global. Esta situacin afectaba a casi la cuarta
parte de los habitantes totales de los pma en 2006.
5) Los valores del indicador dp2 evidencian un cierto nivel de disparidad en el cumplimiento de los Objetivos del Milenio de los pma
de frica en el periodo considerado. Este hecho se podra tener
ms en cuenta en la programacin de ayuda de los organismos
internacionales, intensificando los esfuerzos a favor del desarrollo
en aquellos territorios que presentan valores ms bajos en los indicadores sociales estudiados.
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