Tesis Autoria y Participacion en El Delito de Lavado de Activos Vera

AUTORIA Y PARTICIPACION EN LAS SENTENCIAS DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA CORTE
SUPERIOR DE JUSTICIA DE UCAYALI AOS 2009 al 2013

Autor : Jorge Ricardo Vera Valcrcel
CAPITULO I
EL PROBLEMA DE INVESTIGACION
1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
1.1. DESCRIPCION DE LA SITUACION PROBLEMTICA
La delimitacin de las figuras de autora y participacin en los hechos delictivos puede
resultar complicada en muchas ocasiones, pero, la dificultad se multiplica exponencialmente al
momento de imputar responsabilidad a miembros de organizaciones criminales, las cuales
estn inexorablemente ligadas al delito de lavado de activos, sean del tipo que sean, pueden
ser organizaciones ligadas al narcotrfico, terrorismo, trata de personas y otros, inclusive la
delincuencia empresarial o las ligadas a delitos contra la administracin pblica, donde resulta
esencial la determinacin de la responsabilidad de los dirigentes o superiores de la
organizacin por los crmenes cometidos por sus subordinados los cuales en diferente doctrina
se ha contemplado bajo el principio de fungibilidad, dada su subordinacin a los dirigentes y
su influencia y dominio sobre la ejecucin de los hechos. En este orden de ideas, nos llama la
atencin la frase conoce o puede presumir incorporada en la Ley N 27765 1y que luego
fuera modificada por el Decreto Legislativo N 1106 2 y donde se aprecia que la frase ha
cambiado a conoce o deba presumir. En ambos casos, me parece un presupuesto muy
subjetivo, que se presta a confundir el tipo de participacin de cada persona procesada por el
delito de lavado de activos, penalizando conductas que muchas veces no tienen connotacin
penal, vulnerando los principios de ultima ratio y el principio de legalidad. No obstante esto,
debemos tener en cuenta tambin que la propia pertenencia a una organizacin criminal ya
supone una conducta prohibida, eso no justifica para que se dicten penas sin establecer la
verdadera responsabilidad de cada actor del delito segn su grado de participacin.
De lo expresado lneas arriba podemos apreciar que el legislador no se ha ocupado de la
dogmtica sobre autora y participacin que se encierra al elaborar los presupuestos de un tipo
penal, ms an cuando este tipo penal, est considerado como delito autnomo, que se
procesa y condena en base a indicios y con la carga inversa de la prueba, por lo que esta
investigacin es necesaria para una eficiente defensa de aquellos que han sido vctima de
una norma demasiado abierta, vaga e imprecisa, que a nuestro entender, vulnera derechos
constitucionales y no es correctamente aplicada en nuestro pas, pues el legislador en su afn
por tener herramientas penales contra el delito de lavado de activos ha incorporado a nuestro
sistema penal una frase que en otros pases o en otros idiomas puede tener una significacin
distinta a la que se le da en el Per.
El resultado de esta investigacin aportar a la mejor defensa de los imputados en el delito de
lavado de activos y dependiendo de su participacin podremos esbozar un resultado
predecible en las sentencias judiciales, as como en una mejor planificacin de la teora del
caso para cada imputado, teniendo clara la doctrina a aplicar y la jurisprudencia nacional e
1 Ley N 27765 Ley Contra el Lavado de Activos, publicada en el Diario Oficial

El Peruano el 26 de junio del 2002
2 Decreto Legislativo N 1106, De lucha eficaz contra el lavado de activos y
otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado, Publicado en
el Diario Oficial El Peruano el 18 de abril del 2012 y que deroga la Ley N
27765
internacional en este tipo de delito, que por su naturaleza traspasa las fronteras de un solo
pas.
La presente investigacin es Prospectiva, transversal y analtica, adems se centrar en
diversos tratados sobre autora y participacin como el de Zafaroni 3; y algunos casos sobre
lavado de activos a nivel nacional que se encuentran en diversa jurisprudencia de la sala
penal de la corte suprema y algunas salas superiores como la de Ucayali, as como las
sentencias que se encuentran en internet del mbito internacional que han sido considerados
como casos emblemticos en otros pases, sin embargo nuestra unidad de investigacin sern
las sentencias sobre lavado de activos, emitidas por la corte superior de justicia de Ucayali
entre los aos 2009-2013. As mismo se analizar la doctrina aplicada en estas sentencias y
los principios aplicados en diferentes jurisprudencias internacionales, por otro lado se tomar
en cuenta diversas tesis que han tratado el tema sobre autora, coautora, responsabilidad
penal, crimen organizado y lavado de activos, todo teniendo en cuenta la naturaleza
internacional de estosdelitos como el de lavado de activos y los llamados delitos del crimen
organizado. Adems, especficamente se tomar en cuenta la doctrina sobre autora,
coautora, participacin y sus variantes, su connotacin y tratamiento cuando estas figuras
jurdicas se miran desde la perspectiva del crimen organizado, los supuestos contemplados en
la tipificacin del delito de lavado de activos y por ltimo su aplicacin si la hay, en las
sentencias por lavado de activos.
1.2. FORMULACION DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION
1.2.1.PROBLEMA PRINCIPAL
1.2.1.1.
De qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y
participacin y el presupuesto normativo influyen en las sentencias de
lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia
de Ucayali en los aos 2009 al 2013?
1.2.2.PROBLEMAS SECUNDARIOS
1.1.1.1.
De qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y
participacininfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por
los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al
2013?
1.1.1.2.
De qu manera la aplicacin del presupuesto normativoinfluye
en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la
Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013?
1.1. OBJETIVOS
1.1.1.OBJETIVO PRINCIPAL
1.1.1.1.
Determinar de qu manera la aplicacin de la doctrina sobre
autora y participacin y el presupuesto normativoinfluye en las
sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013.
1.1.2.OBJETIVOS SECUNDARIOS
1.1.1.1.
Determinar de qu manera la aplicacin de la doctrina sobre
autora y participacininfluye
en las sentencias de lavado de
activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali
en los aos 2009 al 2013.
1.1.1.2.
Determinar de qu manera la aplicacin del presupuesto
normativoinfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los
Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al
2013.
3 Tratado de Derecho Penal, Eugenio Ral Zaffaroni, edicin 1998 tomos del I al
V
1.2. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA

1.2.1.La presente investigacin se justifica dado que la norma es peligrosamente abierta
al contener expresiones como pueda presumir o debiendo presumir que ponen
en riesgo el principio de presuncin de inocencia y deja un vaco en la
interpretacin
y
aplicacin. En el desarrollo de la investigacin se
tornndose ms que persecutoria del delito en un
instrumento de coercin poltica a aquellos que el rgimen de turno consideren
peligrosos, por lo que los resultados de la presente investigacin sern de utilidad
para todo aquel que por cualquier motivo ha sido comprendido en el delito de
lavado de activos, as como ayudar a los abogados de la defensa para identificar
fehacientemente el grado de participacin de sus defendidos. Por ltimo, el aporte
de esta investigacin debe aclarar la parte doctrinaria en cuanto a los tipos de
intervencin de cada uno de los imputados en el delito de lavado de activos,
teniendo en cuenta que dicho delito es de trascendencia internacional y est
calificada como delitos ejecutados por el crimen organizado.
1.2.2.La presente investigacin se centrar en la doctrina establecida para la autora,
coautora y autora mediata y todas sus modalidades y presupuestos as como en
la figura de la participacin y sus diversas modalidades, estableciendo su
aplicacin en las sentencias de lavado de activos, teniendo en cuenta que los
autores materiales, muchas veces son parte del crimen organizado el cual maneja
doctrinariamente presupuestos especiales para sus integrantes, esto servir para
identificar en forma correcta la participacin de cada imputado en este tipo de
delito, lo cual ayudar tanto a la fiscala como a los abogados de la defensa para
esbozar una teora del caso acorde con el grado de participacin de cada imputado
y ayudar a los juzgadores a emitir fallos coherentes y proporcionales a su
responsabilidad, en base a cada implicado en el delito.
1.2.3.As mismo, los instrumentos utilizados para la presente investigacin han sido
escogidos en base a la naturaleza del delito de lavado de activos, utilizando para
esto la doctrina en cuanto a la autora y participacin as como jurisprudencia
nacional e internacional que permita identificar como es que resuelven los jueces
en cuanto a cada uno de los imputados, en el delito de lavado de activos, as como
la forma en que se aplican las penas para cada uno de los autores y participes,
pudiendo dar mayores luces a aquellos operadores de justicia sobre la correcta
aplicacin de la norma en un delito pluri-ofensivo como es el de lavado de activos.
1.2.4.Por ltimo, debo especificar que las fuentes de datos doctrinales, sern extrados
de diversos tratados sobre autora, coautora y participacin, de grandes autores
internacionales como por ejemplo Roxin, Jakobs, Zaffaroni, entre otros y autores
nacionales como Javier Villastein, Hurtado Pozo, Pea Cabrera, JosNeyra Flores
y otros. As mismo, se revisar los plenos jurisdiccionales penales peruanos, que
tratan sobre autora y participacin, revisando las conclusiones del mximo rgano
jurisdiccional, los cuales estn difundidos por internet. La investigacin planteada
es del tipo jurdica, por lo que la mayor parte ser un trabajo de gabinete, y como
esta es una tesis de pre-grado, empieza en el ltimo semestre del ao 2013, en
momentos que el autor cursa el dcimo ciclo de la carrera de Derecho, y deber
terminar con la sustentacin de esta tesis al culminar el dcimo segundo semestre,
es decir el ltimo semestre del ao 2014. La fuente de financiamiento es propia y
la mayor inversin es el tiempo que se dedique al cumplimiento de los objetivos,
eso no significa que dentro del presupuesto no se contemple la compra de libros y
otros materiales de estudio.
CAPITULO II
MARCO TEORICO
2. MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL
2.1. Antecedentes del Estudio de Investigacin
Los tericos consultados
2.2. Antecedentes Histricos
Antecedentes del problema
Para abordar el tema de este estudio resulta indispensable saber qu es la delincuencia
organizada; cmo y dnde se ubica en el tiempo; de esta manera se inicia el estudio
ubicando y describiendo tales fenmenos criminales.
En principio, se entender como Delincuencia Organizada, segn el Diccionario Jurdico
Mexicano: "Es una agrupacin permanente de delincuentes que tienen una estructura
jerrquica respetada, compuesta por tres o ms individuos, disciplinados para cometer
una accin delictiva.4 Desde la perspectiva sociolgica, la delincuencia es una expresin
de conductas en el seno de la sociedad, tales conductas deben tener la particularidad de
ser antisociales, por no decir antijurdicas, debido a que pueden ser por un lado, violar o
transgredir valores ticos, morales e incluso religiosos; lo cual significa que no
necesariamente son bienes jurdicos protegidos por las leyes, as entonces observamos
que la delincuencia cmo fenmeno social ocurre en la forma de conductas transgresoras
de valores individuales o colectivos mismas que concatenadas como un todo, adquieren la
caracterstica de fenmeno delictivo o delincuencia.
Una vez que las normas jurdicas previstas por la legislacin y en base a que son
sistemas jurdicos adoptados por cada sociedad y en la medida en que se absorben los
valores sociales, morales, ticos y religiosos; la norma jurdica adquiere supremaca, as
ocurre que las conductas antisociales adquiere estrictamente la condicin de ser
antijurdicas o delictivas; en este sentido la delincuencia organizada surge del fenmeno
antisocial pero mostrando particularidades propias de su naturaleza por ejemplo: la
organizacin, lo cual significa que va mas all de la mera coalicin o asociacin; bajo este
orden de ideas la Delincuencia Organizada ha sido objeto de estudios y definiciones para
ubicarla en tiempo y espacio, pero sobre todo para calificarla, as los enfoques de tipo
jurdico atiende para su estudio a caractersticas propiamente establecidas o contenidas
en las leyes, pero que son derivadas de la afectacin de valores sociales, es decir, el
sistema jurdico al adquirir la condicin de norma imperativa alberga los valores morales,
tnicos, religiosos que desde la perspectiva sociolgica son los que la delincuencia afecta.
Los estudios de la Delincuencia Organizada se ubican ha inicios del siglo XX realizado por
los criminlogos Estadunidenses, especialmente por John Landesco mismo que public
en 1929 un estudio llamado "Organizad Crime in Chicago 5 ste sera el primer estudio
formal de tal problema; hemos de mencionar que ha fines del siglo XX fundamentalmente
en la dcada de los 80 y 90, la Delincuencia Organizada cobr mayor auge, ello debido a
circunstancias propias de su entorno o relacin histrica que la rodeaban, tal como la
cada del bloque socialista, el proceso de globalizacin e integracin econmica, bajo las
circunstancias tenemos que la concepcin de la Delincuencia Organizada adquiere una
4DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO. 12va ed. Ed. Porrua. Mxico. 1998. Pag.
218.
5FIGUEROA VAZQUEZ, Rogelio. El lavado de dinero en el derecho penal mexicano. Tesis de Doctorado.
UNAM. Mxico. 1999. Pag. 209.
nueva naturaleza enmarcada en el mbito internacional, bajo este marco contextual deben
entenderse las siguientes funciones.
La INTERPOL define a la delincuencia organizada como "Toda asociacin o grupo de
personas que se dedican a una actividad ilcita permanente, cuyo primer objetivo es sacar
aprovechamiento sin tomar en cuenta las fronteras internacionales. 6
Otra definicin es dada por el Dr. Moiss Moreno que dice: "El crimen Organizado
involucra a miles de delincuentes que trabajan dentro de estructuras complejas,
ordenadas y disciplinadas como las de cualquier corporacin mientras que estn sujetos a
reglas aplicadas con gran rigidez, se caracterizan porque sus acciones no son impulsivas
sino mas bien resultados de previsiones a corto, mediano y largo plazo, y con el propsito
de ganar control sobre diversos campos de actividad y as amasar grandes oportunidades
de dinero y de poder real, su pretensin no es tanto el poder poltico, el cual le interesa
ms para propsitos de proteccin. En caso extremo el propsito de la Delincuencia
Organizada no es competir contra el gobierno sino utilizarlo. 7
Para este autor la delincuencia organizada rebasa los planos estrictamente jurdicos, y
ubica el fenmeno en el campo de lo poltico, lo cual se manifiesta al decir que el Estado
es utilizado por las organizaciones criminales para lograr sus objetivos, lo anterior se
visualiza en las figuras de los Servidores Pblicos que brindan proteccin a los
delincuentes, situacin que implica se realicen actos de corrupcin, mismos que van
permeando la solidez de las estructuras jurdicas del Estado.
Por su parte Zamora Pierce define la Delincuencia Organizada de la siguiente manera: "La
Delincuencia Organizada ha de estar orientada entre otros por los siguientes criterios: la
unin de varios delincuentes dentro de un grupo permanente, jerrquicamente
estructurado con finalidades de lucro, mediante la comisin de delitos que afectan bienes
fundamentales de los individuos y de la colectividad y que a su vez alteran seriamente la
salud o seguridades publicas.8
Este autor incluye en su definicin la afectacin de bienes fundamentales como la vida o
seguridad pblica, incluso la integridad fsica, mismos que han de ser protegidos por las
leyes, de modo tal que la actividad criminal organizada lesiona los intereses de la
colectividad en conjunto.
Por su parte lvaro Bunster, define a la Delincuencia Organizada como "La reiteracin de
acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, manteniendo y explotacin de
los mercados de bienes y servicios efectuados por grupos de personas dispuestas en una
estructura jerrquica dotada al efecto de recursos materiales y de redes especialmente
ilimitadas de operacin.9Aqu es importante rescatar el elemento de temporalidad
clasificado como reiteracin de acciones, de lo cual denota la realizacin de conductas de
forma permanente en el tiempo tendiente a la consecucin de un mismo fin, de manera tal
que la existencia de un grupo criminal no queda limitada a un modo o circunstancia de
tiempo.
6Delincuencia Organizada. Mxico. PGR. 1993. Pag. 187.

7MORENO, Moiss.
8ZAMORA, Pierce.
El crimen organizado.
Ed. Caballito. Mxico. 1993. Pag.52.
Aspectos jurdicos de la delincuencia.
Ed. Porra. Mxico. 1998. Pag.168.
9BUNSTER, Alvarado. La procuracin de justicia: problemas, retos y perspectivas. PGR. Mxico.

1993. Pag. 237.
El autor Eduardo Andrade, entiende como crimen organizado lo siguiente: "La asociacin
de individuos o grupos que tienen una disciplina, una estructura y un carcter permanente,
que se perpeta por s misma y que se combina conjuntamente para el propsito de
obtener ganancias o beneficios monetarios de manera parcial o total de medios ilegales y
que protegen sus actividades mediante la aplicacin sistemtica de prcticas corruptas. 10
Una vez ms aparece el elemento corrupcin en la existencia de Delincuencia
Organizada, caracterstica que parece ser una condicin constante para el xito de las
actividades delictivas. Una vez que hemos revisado qu es la Delincuencia Organizada de
forma conceptual pasaremos a revisar propiamente la evolucin histrica del referido
fenmeno delictivo, al mismo tiempo que su expresin concretada en el lavado de dinero.
SURGIMIENTO Y EVOLUCIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.

En principio podemos advertir que la Delincuencia Organizada es un sinnimo de Mafia,
esta ltima palabra tiene su origen en Sicilia, Italia, donde grupos de delincuentes
operaban ya desde el siglo XX, cometiendo robos, fraudes, estafas y sobornos contra
personalidades pblicas y pequeos empresarios; pero la mafia italiana no es el origen
histrico de la Delincuencia Organizada, sino ms bien un suceso dentro de su evolucin;
las delincuencia organizada tiene, segn diversas opiniones, una variedad de
manifestaciones histricas, la forma ms primitiva de la Delincuencia Organizada sera la
Asociacin Delictuosa, concepto que debe ser entendido no bajo las ideas modernas del
Derecho Penal, sino como una simple conjugacin de personas para cometer un ilcito,
esta forma de delinquir se refleja en personajes tales como mendigos, piratas, corsarios;
personajes que tenan el denominador comn de usar la violencia en sus actividades
criminales, adems de actuar en asociaciones.
Histricamente podemos resaltar otro factor que puede ser un detonante para el
surgimiento de asociaciones delictuosas, la guerra entre pueblos estableci condiciones
idneas tales como la violencia, la ausencia de normas y orden, as como la imposicin de
la ley del ms fuerte, en funcin de tales condiciones los grupos de bandoleros o incluso de
rebeldes entre los grupos beligerantes era que aprovechaban el desorden para saquear,
robar, violar o matar en beneficio propio y en perjuicio de inocentes; de esa manera las
guerras y su participacin en las mismas por grupos de mercenarios eran vistas como
potencial fuente de riquezas y beneficios, as desde pocas remotas como la de los
sumerios, hititas, romanos, egipcios; ocurran estas formas prcticas de delinquir para
obtener poder econmico mediante la acumulacin de esclavos y joyas.
Es precisamente el trfico de esclavos una de las primeras manifestaciones de la
Delincuencia Organizada aunado al trfico de utensilios y pertrechos de guerra tales como:
escudos, sables, lanzas; las cuales eran vendidas en mercados a comerciantes.
10ANDRADE SANCHEZ, Eduardo.

Pag. 412.
Instrumentos jurdicos contra el crimen organizado.
PGR. Mxico. 1993.
En otro contexto, la falsificacin de moneda en el Imperio Romano era una clara expresin
de la Delincuencia Organizada, pues actuaban al margen de la ley y de manera
confabulada, lo mismo que traficantes de esclavos que compraban y vendan personas
para diversos usos, uno como servidumbre otros como carne de espectculos en el
Coliseo Romano, hemos de decir que dichos traficantes de personas actuaban bajo
consentimiento del Emperador o de sus representantes en las provincias romanas,
situacin que pone de manifiesto una complicidad entre personas pblicas y comerciantes.
En la poca medieval, aun cuando cambian las condiciones de control geogrfico y poltico,
la guerra sigue siendo un escenario ideal para la comisin de conductas delictivas lo cual
podemos advertir en las guerras por territorios entre reinos, incluso en las cruzadas del
siglo XIII donde el botn de guerra obtenido por triunfo sobre el enemigo era distribuido
entre los ejrcitos compuestos por hombres que provenan de diversos reinos o feudos,
este tambin era distribuido con los grupos mercenarios. En los feudos, los comerciantes al
trasladarse por las rutas de comercio que venan de medio oriente hacia Europa, era
comn que fuera saqueados por grupos de bandoleros, los cuales comercializaban el
producto del robo en otras regiones o feudos, tales actividades no slo iban dirigidas contra
los comerciantes, tambin los nobles en sus traslados a un feudo a otro eran vctimas del
pillaje y el asalto, asimismo el interior del feudo solan practicarse las estafas y los robos,
no es de menospreciar la leyenda de Robn Hood y su banda de asaltantes con pretexto de
despojar a ricos de sus pertenencias, para ayudar a los pobres marginados.
As, en consecuencia, el bandolerismo se convirti en el prototipo del grupo delictivo
organizado desde la poca feudal incluso hasta en fechas recientes. En otras latitudes, la
asociacin delictuosa se manifiesta bajo el margen de triadas chinas, que de igual manera
a las anteriores actuaban al margen de la ley, la Yakuza japonesa en otra expresin de los
grupos delictivos que surgieron en siglos pasados pero que an siguen operando en los
pases asiticos, gracias a su capacidad organizativa y de adaptacin a las nuevas
circunstancias socioeconmicas. Otros ejemplos de delincuentes asociados son los
bandidos del viejo oeste americano en el siglo XVIII y XIX, los cuales son bien conocidos
por sus leyendas "Jese James, "BilliTheKid, etc., los cuales principalmente perpetraban
asaltos a los trenes o diligencias, o bien asaltaban bancos de un Estado a otro en la Unin
Americana; para el lado mexicano, las sociedades criminales histricamente operan desde
la poca colonial, tales grupos delictivos se dedicaban a actividades tan diversas como la
falsificacin de moneda, el asalto en caminos y despoblado; estos grupos en esas pocas
eran conocidos como facinerosos, ganzueros, campeadores, incendiarios; mismos que
cuando eran sorprendidos in fraganti en la comisin de un delito eran ahorcados en el lugar
de los hechos; ante tal situacin en 1805 la Novsima Recopilacin incluy once leyes
sobre bandidos, salteadores de caminos, facinerosos, contra falsificadores de moneda,
todo lo anterior expedido por los Virreyes de la Nueva Espaa.
En la poca de la independencia existi la necesidad de promulgar varias leyes para
enfrentar el problema de la creciente delincuencia, algunas de las medidas en uso fueron la
expedicin de circulares para impedir de algn modo la falsificacin de moneda, tambin
se expidi una circular para establecer la prohibicin de su comercio, otro ejemplo de ello
es "La expedicin de una circular por parte de la Secretara de Guerra donde se faculta a
los gobernadores para que ordenaran el fusilamiento de ladrones detenidos en
flagrancia.11 Tambin en 1823 se expidi el bando real, "El cual dispona que los
salteadores de caminos as como los ladrones en despoblado seran juzgados segn las
normas penales militares12 es decir, se les impondr penas ms severas.
11ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Op. Cit. Pg. 67.

12ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Op. Cit. Pg. 69.
Casos muy sonados de bandolerismo en el siglo XIX, son el de "Chucho el Roto (Jess
Arriaga) as como los bandidos de rio frio encabezados por el Coronel Yez, quien era el
jefe de ayudantes del Presidente Antonio Lpez de Santa Ana 13 son evidencia de que
exista un fenmeno de criminalidad organizada en forma precaria, al mismo tiempo que
constituyen una prueba de cmo los Servidores Pblicos ya desde aquella poca figuraban
los grupos delictivos, lo cual es un rasgo que est presente en la actualidad, mismo que
refleja un cierto grado de penetracin de la Delincuencia en las Instituciones del Estado.
Entrando en el siglo XX en Mxico y dentro del contexto revolucionario de guerra,
disturbios y desorden; los grupos delictivos adquieren mayor fama, valindose de la
ausencia de control en determinadas regiones del pas imponan sus propias reglas,
practicaban el saqueo contra las haciendas con la finalidad de obtener oro, joyas, caballos;
este tipo de bandolerismo evidencia la forma recurrente en que realizaban sus actos; aqu
ya es posible percibir una organizacin jerrquica en los grupos delictivos debido a que
actan como tales; un elemento interesante en estos grupos es que las cabecillas gozaban
de una cierta simpata pblica, pero que, no por eso dejaban de ser villanos, tambin era
comn que los miembros inferiores de dichos grupos no eran sino desamparados
campesinos o desertores del ejrcito que buscaban una mejora econmica dada la
extrema situacin de pobreza en la que vivan.
APORTACIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Y LAVADO DE DINERO EN EL
SIGLO XXI.
Existen pocos estudios de profundidad respecto del origen o aparicin de la Delincuencia
Organizada y lavado de dinero en el siglo XX, sin embargo, el grueso de los investigadores
coincide en sealar al perodo de los aos 20 y 30 en Estados Unidos de Amrica como la
cuna de la Delincuencia Organizada en su versin moderna, situacin que ha saber fue
propiciada por un contexto de restriccin o prohibicin jurdica al consumo como lo era el
alcohol, circunstancia que favoreci el surgimiento de grupos que traficaban con dicha
mercanca pues exista una demanda real en el mercado.
En Norteamrica en los aos 20 concretamente en Chicago, surge una organizacin
delictiva conocida como "La Cosa Nostra, misma que tuvo sus races en Sicilia y lograr
penetrar en los Estados Unidos gracias a la migracin de colonizadores europeos, entre
ellos muchos italianos; la cosa nostra, versin americana fue ms sofisticada, pasando por
encima de los siguientes grupos delictivos: D. Arangheta Calabresa, La Camorra
Napolitana y la Sacra Corona Unita, para asentar su dominio en Chicago, una
caracterstica peculiar de La Cosa Nostra, es que mantuvo una relacin bilateral entre las
organizaciones delictivas de su lugar de origen y los nuevos territorios dominados en
Chicago, condicin que propici su expansin futura a otros Estados de la Unin
Americana, como Nevada y Nueva York.
La organizacin interna de La Cosa Nostra, era rgida y vertical, similar una estructuracin
piramidal, de modo que los jefes podan ostentar un control y beneficio de las actividades
ilcitas de los miembros subordinados, an y cuando los primeros no participan
directamente en tales actividades, es decir, las ganancias que aportaban los miembros
inferiores a los jefes era una especie de diezmo o primicia, pese a ello todos los miembros
dentro de la estructura piramidal resultaban beneficiados.
Dentro de los cuadros de mando encontramos a la comisin la cual constituye el rgano de
mando de la cosa nostra y se encarga de aprobar planes a realizar acuerdos entre familias
de la mafia o bien de distribuir "zonas geogrficas de trabajo. 14
13MENDOZA LOPEZ, No. Delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, en la

legislacin mexicana. Tesis de Maestra. UNAM. Mxico. Pg. 15.
14MENDOZA BAEZ, Ema. Delincuencia organizada transnacional: monstruo de mil cabezas. Revista Mexicana
de Justicia. PGR. 1993. Pg. 33.
Existan tambin las comisiones provinciales que eran una especie de delegacin de poder
de ciertas personas en los casos en que no podan estar directamente los comisionados,
"las familias por su parte era una organizacin interna independiente de otras familias que
en un conjunto constituan a la "mafia o cosa nostra. Dichas organizaciones se componan
al menos de 10 individuos, existan tambin los "Capimandamento, 15 que eran los
encargados de supervisar a las familias y a las comisiones provinciales; a veces surgan
alianzas entre familias, se les llamaba "Mandamento. 16
Otra figura importante en la mafia es el "Capo personaje que tiene poder y mando directo
sobre las familias, las cuales como ya dijimos eran integradas por al menos diez individuos
que no necesariamente mantenan nexos de consanguinidad, pero s de nacionalidad
italiana, el capo era un representante de la familia ante la comisin para el efecto de tratar
o conciliar asuntos; para llegar a esa jerarqua era necesario ser elegido por el voto de la
familia y aprobacin de la comisin o directamente por la designacin de la comisin, como
lo fue el caso de la Familia "Cosleonesi. Siguiendo la estructura jerrquica de la familia
encontramos el "Capo familia o "Padrino, el "sotto capo, o los "consigliere y los
"capidesina, todos estos eran encargados de coordinar al grueso de la familia, es decir, a
los soldados o tropas conocidos como "Uomi D. Onore los cuales se encargaban
directamente de realizar el trabajo material, es decir, eran los autores materiales de la
comisin de los delitos.
Ahora, bien para poder ingresar a la familia y por ende a la cosa nostra era necesario tener
un valor y honor, as de los jvenes delincuentes en los barrios o zonas de influencia se
haca un eleccin de aquellos que reunan los perfiles antisociales requeridos por la mafia,
tales como ser sanguinarios, asesinos, violentos, astutos, valientes, etc., y su ingreso a la
mafia era marcado por un rito casi religioso, que comprometa al prospecto e incluso a
sacrificar su vida por el bien de la cosa nostra, a la vez que su inters de familia
propiamente dicho quedaban por debajo de la organizacin criminal, de tal modo que
prcticamente estaban casados con la mafia y no haba divorcio como salida, sino la
muerte misma; al respecto seala Bunster "los soldados u hombres de honor son
reclutados por las familias mediante la observacin de jvenes delincuentes, que renen
las caractersticas que decida cada familia y despus de un tiempo son iniciados con una
celebracin religiosa, y se establece un compromiso que solo termina con la misma
muerte.17
Por otro lado, la penetracin de la mafia en los rganos policacos se dan gracias a la
corrupcin, pero tambin se debe al gran poder econmico de tales grupos, su dominio se
expande hacia otros Estados de la Unin Americana, y se orientan a la explotacin de
casinos, alcohol, fraudes y drogas; esta ultima actividad surge a principios de los 60.
Hemos de sealar que existieron otros grupos de mafiosos o delictivos que fueron, si no
igual de trascendentales, s igual de significativos; ejemplo de ello eran los chinos en
California, si bien de ellos se desconoce su vnculo con las "triadas chinas s se puede
decir que se enraizaron en Los ngeles y San Francisco as como al norte de Mxico,
operando en la escena criminal notoriamente a principios y a mediados del siglo XX.
Su actividad ilcita era contrabandear y controlar el flujo y distribucin de droga de pases
orientales hacia Estados Unidos , bsicamente de la adormidera u opio. Estos grupos
delictivos no mostraron capacidad organizativa, ms bien, se conformaron en clulas
aisladas pero bien cohesionadas.
15Ibdem.
16Ibdem.
17BUNSTER, lvaro. Op. Cit. Pg. 205.
Hablando de la aparicin en el tiempo de grupos delictivos organizados tenemos como

caso ms representativo para Latinoamrica a los carteles de la droga que aparecen
bsicamente en Colombia, Mxico Per y Bolivia. Estas organizaciones adquieren un auge
en las dcadas delos 80s y 90s, su importancia radica en que obtienen recursos
monetarios por la produccin, transportacin y distribucin de la droga de sus pases hacia
Estados Unidos, de estos casos, el colombiano es el ms importante, pues ha mezclado
aspectos sociales, polticos y delictivos, ya que entre la guerrilla y los narcotraficantes
existe una relacin de proteccin, donde la primera ofrece proteccin y control sobre los
territorios del narcotraficante, y los segundos proveen de dinero y armas a los guerrilleros
para el logro de sus propsitos. Este fenmeno ha rebasado los matices locales con los
que se haba asociado a la delincuencia organizada y pone en serio riesgo la estabilidad
de sus pases, mediante la generacin de temor y violencia; de esa manera se advierte
como la delincuencia organizada es capaz de desestabilizar sociedades completas.
Para el caso mexicano, los carteles adems de proveer de droga como lo es la cocana,
herona, marihuana, morfina, crack, anfetaminas, etc., hacia los Estados Unidos, tambin
lo hacen al interior de Mxico, estos grupos operan desde las sierras, cultivando en
terrenos ejidales o federales, practicando el cacicazgo impuesto por la violencia,
controlando tambin las zonas o redes de distribucin gracias a la compra de conciencias
de los cuerpos de seguridad; su estructura es similar al caso de la cosa nostra, es decir, es
piramidal, pero hay una coexistencia en complicidad por parte de los carteles del
narcotrfico, pues al igual que las empresas privadas, llegan a unificar criterio respecto del
precio de la droga y de las zonas de comercio para sus productos. A este aspecto hay que
agregar que el narcotraficante puede ingresar a corporaciones de negocios formales, y su
finalidad es confundir el origen de su riqueza, entre los carteles es comn que ocurra el
intercambio de informacin, adems de todos esos factores, la prctica del lavado de
dinero se ha convertido en una actividad igualmente productiva, ya no solo como el disfraz
mismo de sus ganancias sino como otra fuente de ganancias extraordinarias.
Otro ejemplo de organizaciones criminales son los "Yakuza, japoneses que tiene gran
similitud con las anteriores organizaciones aqu descritas, pero aparecen a mediados del
siglo XX y en la actualidad manejan negocios financieros. 18
Finalmente encontramos otro caso significativo de organizacin delictiva, la Mafia Rusa,
que segn especialistas aparece en la escena criminal despus de la cada del bloque
socialista, pero a decir verdad2ya exista en dcadas anteriores en forma de en clave en
los Estados Unidos practicando el trfico de personas, as como el de armas; sin embargo,
en la actualidad tambin trafican con materiales radioactivos, drogas, teniendo como
escenario los pases de Europa del Este y Rusia misma. 19
APARICIN HISTRICA DEL LAVADO DE DINERO.
La aparicin del delito de lavado de dinero est vinculado con la aparicin de las
organizaciones mafiosas ms sofisticadas en la historia, la mafia de Chicago en la poca
de prohibicin de alcohol fue quien recurri a la prctica del lavado de dinero, ello obedeca
a que gracias al contrabando de mercanca ilegal como el alcohol y tabaco as como las
ganancias por las apuestas, los fraudes y casinos ilegales era posible obtener incontables
cantidades de dinero en efectivo, en consecuencia era necesario para el mafioso disfrazar
el producto de sus actividades ilcitas; segn el investigador francs Cuisset seala que: "El
trmino de lavado de dinero se remonta a la poca del mafioso americano Meyer Lanski;
mafioso bien conocido en el tiempo de la prohibicin, haba creado en Nueva York toda una
cadena de lavanderas que sirvan para bloquear los fondos provenientes de la explotacin
de casinos ilegales, bastaba con poner las cantidades importantes de dinero que recoga
18MENDOZA BAEZ, Ema. Op. Cit. Pg. 36

19Ibdem. Pg. 45
de los casinos dentro de caja fuerte de las cadenas de lavanderas y as ingresar esos
fondos dentro del circuito bancario. 20
Se pude advertir que la delincuencia organizada tiene una relacin natural con el lavado de
dinero debido a que para la obtencin de ganancias y el manejo de los negocios era
indispensable la participacin de ms de tres sujetos, aunado lo anterior en reciclaje de
esas ganancias implicaba la participacin de miembros diferentes al primer delito.
Otro antecedente que vale la pena mencionar es el relativo a los bienes que los nazis en la
II Guerra Mundial lograron sustraer de los pases ocupados como Polonia, Francia,
Checoslovaquia, Holanda etc. En los que el oro, obras de arte y valiosos bienes eran
enviados principalmente a Suiza, para que el oro se fundiera y se vendiera con los dems
objetos, de esta manera con su producto se alimentaba la maquinaria de guerra alemana y
se enriqueca a los altos mandos del ejrcito nazi.
De esa manera queda evidenciado como factor de la guerra es aprovechado, ya no de
forma desordenada como simple asociacin ipso facto, como una organizacin cuasi
criminal como lo era el ejrcito nazi y para la satisfaccin de inters particular.
Pero no solo a Suiza fue a parar el dinero que obtuvieron los nazis, pases como Argentina,
Uruguay, Paraguay Chile, fueron receptores en la posguerra de refugiados alemanes as
como de sus riquezas ilcitas obtenidas en la Segunda Guerra Mundial, al mismo tiempo
que eran refugio de personajes obscuros, pareciendo despus como prominentes y
respetables empresarios.
2.3. BASES TERICAS

En cuanto a qu se entiende por Lavado de Activos, casi todas las definiciones doctrinales
son coincidentes. As, por ejemplo, Jos Diez Ripolls se refiere a los procedimientos por
los que se aspira a introducir en el trfico econmico-financiero legal los beneficios
obtenidos a partir de la realizacin de determinadas actividades delictivas especialmente
lucrativas, posibilitando as un disfrute de aquellos jurdicamente incuestionado . Por su
parte, Diego Gmez Iniesta define el blanqueo de capitales como aquella operacin
restituida a los circuitos econmicos-financieros legales, incorporndose a cualquier tipo
de negocio como si se hubiera obtenido de forma lcita
Aadiendo que el objeto de la accin del delito es tanto el dinero en efectivo como
tambin los bienes que fueron adquiridos con l, sean stos muebles o inmuebles.
De lo referido, prcticamente todos los autores que han analizado el fenmeno del
Lavado lo definen en iguales o parecidos trminos, por lo que renunciamos a hacer una
prolija enumeracin que no tendra ms inters que el puramente erudito, que
seguramente con el transcurso del tiempo paulatinamente se podrn incorporar al lxico
regulador del campo punitivo. Nos parece particularmente interesante, reproducir la
definicin dada por UrsulaCassani por su claridad y precisin: El blanqueo de dinero
sucio seala la citada autora, es el acto por el cual la existencia, la fuente ilcita o el
empleo ilcito de recursos son disimulados con el propsito de hacerlos aparecer como
adquiridos en forma lcita. Blanquear dinero es reintroducirlo en la economa leal, darle la
apariencia de legalidad y permitir as al delincuente disfrutarlo sin ser descubierto: el que
blanquea dinero procedente de un delito ayuda por tanto al delincuente a aprovecharse
plenamente del producto de su infraccin, grave delito, que adems constituye su modus
operandi y modus vivendi, para frecuentar libremente empinados crculos polticos y
sociales cubiertos de cualquier comentario malsano
FASES O ETAPAS:
20CUISSTE, Andre. La experiencia francesa en la lucha contra el lavado de dinero. 1993.

Pg. 15.
Para consumar el proceso de blanqueo o lavado de Activos circulante de procedencia

ilcita, que en montos significativos busca su incorporacin a la legalidad, tiene que salvar
tres
fases:
La Colocacin.- Fase difcil, delicada, riesgosa y vulnerable que implica sortear diversos
obstculos e inconvenientes para evitar ser detectados como operacin sospechosa o
inusual, siendo el objetivo fundamental lograr el primer paso decisivo: el ingreso del dinero
efectivo de procedencia ilcita al sistema bancario financiero o transferir o convertirlo en
otros
bienes.
La Diversificacin.- El dinero colocado en el sistema bancario se convierte fcilmente en
diversos instrumentos financieros o de pago: cheques de viajero, cheques de gerencia,
pagars, factura conformada, certificado de depsito-warrant, crdito hipotecario
negociable, bonos pblicos, cdulas hipotecarias, cartas de crdito, bonos, certificados de
depsito, acciones de sociedades, etc., facilitando su traslado o transferencia a nivel
nacional o internacional, sin despertar la menor sospecha de su origen. Se caracteriza
por la celeridad del desplazamiento de fondos a travs de la red electrnica, utilizada por
el sistema financiero o por los mismos particulares, haciendo compleja su deteccin.
La Integracin.- En esta fase los fondos que ingresaron al sistema financiero del pas,
gozan de la garanta y proteccin de la ley derivndose a la constitucin de sociedades
mercantiles, al comercio internacional, al negocio inmobiliario, trfico de ttulos y valores,
etc., facilitando y asegurando el movimiento de estos fondos de origen ilegal. El dinero
ingresado al circuito econmico de un pas puede utilizarse sin temor, pues que cuenta
con la proteccin de la ley, el dinero sucio se confunde con el dinero limpio, resultando
aun ms difcil probar su origen ilcito.
CARACTERISTICAS:
Sin embargo, desde que se ha impuesto en diversos pases el control de transacciones
monetarias el delincuente de cuello blanco, bautizado as por el clebre Edwin
Sutherland ha ideado y practicado infinidad de modalidades para burlar las normas de
control, como las que restringen las operaciones con dinero circulante por cantidades
mayores a diez mil dlares o su equivalente en moneda nacional siendo sus
caractersticas segn puntualiza el nombrado Juan Len Gamarra, las siguientes:
Pitufos.- Agentes vinculados a la organizacin criminal que se desplazan por el territorio
nacional (USA), para adquirir en el sistema bancario-financiero instrumentos de pago
dentro de lmites no mayores a $10,000, luego estos ttulos-valores concentrarlos en la
organizacin y hacer su uso legal, burlando as el control de transacciones.
Casinos de Juego.- Lugares predilectos por el gran movimiento de dinero, en la que el
agente adquiere fichas en cantidad significativa para participar en las apuestas y retirarse
sorpresivamente, solicitando el giro de un cheque bancario por el monto de la devolucin
de las fichas.
Agencias de Viaje y Turismo.- Poseen gran facilidad para recibir o transferir fondos al
exterior, por pago de comisiones, venta de pasajes y paquetes tursticos.
Correo Profesional.- Participan en esta modalidad quienes, en sus viajes al exterior
trasladan fondos para ser entregados o empozados en cuentas bancarias: Suiza y El
Caribe
(Edenes
Fiscales).
Autoprstamo o Financiacin.- Dinero colocado en bancos de los Edenes Fiscales y que
retorna al pas va, prstamo con la garanta del mismo empoce, para despus ser
remesados a otros pases va bancos como amortizacin de la deuda simulada.
La regulacin que EE.UU. estableci en el ao 2003 con motivo de la Ley USA Patriot,
tiene una enorme repercusin en todo el mundo, obliga a sus instituciones financieras,
incluyendo bancos, corredores de bolsa y otros, a llevar a cabo ciertos procedimientos de
diligencia debida en las cuentas corresponsales de instituciones extranjeras y cuentas de
banca privada de personas que se encuentran fuera de EE. UU. Es ms, con el propsito
de atacar la corrupcin en otros pases, esta ley pone especial inters en las cuentas de
banca privada de altos lderes polticos, militares extranjeros, su familia inmediata y
personas allegadas.
ANALISIS DE LA DOGMATICA
Para la tipificacin del proceso del lavado de dinero en la ley penal, el legislador ha
desarrollado una tcnica legislativa que procura relacionar las diferentes etapas del lavado
con conductas concretas, que permitan identificar la tipicidad de tales etapas y de las
acciones que en ellas tienen lugar. La Ley N 27765, modificado por el Decreto Legislativo
N 986, publicado el 22 julio 2007 se caracteriza por contener en forma conjunta
disposiciones penales, procesales y de ejecucin penal, encontrando en su interior los
siguientes:
Normas Penales, orientadas a la tipificacin y sancin de los actos ilcitos, contenidos
en
los
artculos
1,
2,
3
y
4
Normas Procesales, aquellas que estn referidas a la investigacin y juzgamiento, y la
actividad
probatoria,
contenidos
en
los
artculos
5
y
6
Normas de Ejecucin Penal, las que orientan al rgimen del cumplimiento de penas y
beneficios penitenciarios contenidos en la Ley N 30076 y Ley N 30077
MORFOLOGIA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS:
La morfologa del delito de Lavado de activos est constituida de la siguiente manera:
1. Actos de conversin o transferencia (artculo 1)
2. Actos de ocultamiento y tenencia (artculo 2)
3. Circunstancias agravantes (artculo 3)
4. Omisin de reporte de operaciones sospechosas (artculo 4)
5. Reglas sobre el levantamiento del secreto bancario y de las reservas tributarias y
burstil (artculo 5)
6. Empleo de prueba indiciaria y autonoma procesal del lavado de activos (artculo 6),
7. Disposiciones derogatorias (artculo 7)
BIEN JURIDICO PROTEGIDO
El lavado de dinero no est orientado hacia la afectacin de un bien jurdico exclusivo y
determinado, ya que dicha infraccin se presenta en la realidad como un proceso delictivo
que segn sus manifestaciones concretas perjudica de modo simultaneo o paralelo
distintos bienes jurdicos. Se trata, pues, en definitiva, de un delito pluriofensivo que
compromete a varios intereses jurdicamente relevantes como la eficacia de la
administracin de justicia, la transparencia del sistema financiero, la legitimidad de la
actividad econmica e, incluso, en un plano sumamente mediato, la incolumidad de la
salud pblica. Este ltimo en razn que en su sentido funcional, el lavado de dinero
aparecera como un acto de favorecimiento o facilitacin del trfico ilcito y, por ende, del
consumo indebido de drogas. .
En la doctrina nacional se han tratado de determinar el bien jurdico protegido, por lo que
para definir mejor el injusto citaremos la Jurisprudencia sobre Precedentes Penales
Vinculantes relacionados a esta materia y que fuera expedido por Sala Penal Permanente
dentro del Exp. Nro. 155-01, de lo cual se tiene que: El delito de lavado de activos o
blanqueo de activos es una figura penal autnoma de carcter pluriofensivo y dirigida a
tutelar el orden socio econmico () Que el delito de blanqueo de activos no slo
descansa sobre un delito anterior () adems exige el conocimiento del origen ilcito de
los activos, aun cuando no requiere que ste sea preciso o exacto del delito previo, pues
basta con la conciencia de la anormalidad de la operacin a realizar y la razonable
inferencia de que procede de un delito () el dolo exigido, por tanto, puede ser directo o
eventual, en tanto en este ltimo como el agente considere seriamente y acepte como
probable que el dinero proceda de un delito
TIPO OBJETIVO
1.- SUJETO ACTIVO.- El sujeto activo, slo ser aquella persona que convierte o
transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir,
y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso[10], no ser aquel que
entregue el dinero, bienes o efectos de origen ilcito para su ingreso al sistema financiero
o legalizarlo.
2.- SUJETO PASIVO.- El sujeto pasivo es la colectividad
3.- ACCION TIPICA.- El objeto material del delito, sobre el que recae la accin del agente
est constituido por los bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir. El delito previo pudo haberse cometido dentro del territorio nacional o en el
extranjero, pues precisamente las conductas punibles de blanqueo nacieron como
exigencia de una poltica criminal supranacional
TIPO SUBJETIVO
Con relacin a la tipicidad subjetiva los artculos 1 y 2 de la Ley 27765, modificado por el
Decreto Legislativo numero 986 solo incorpora delitos dolosos. El dolo del agente puede
ser directo, indirecto o eventual.
Consecuentemente el sujeto activo debe ejecutar las distintas operaciones y actos de
lavado de activos de manera consciente y voluntaria, es decir, colocar, transferir, ocultar o
tener dinero y bienes que el agente sepa o pueda presumir que tienen origen ilcito.
CONSUMACION DEL DELITO
Las distintas modalidades de conversin y transferencia descritas en el artculo 1 de la
Ley 27765, modificado por el Decreto Legislativo 986 constituyen delitos instantneos; por
consiguiente se consuman con la mera realizacin de cualquiera de ellas.
LAVADO DE ACTIVOS DELITO AUTONOMO
El lavado de activos es una conducta que no se agota en un solo acto, sino que requiere
de mltiples etapas dirigidas hacia un mismo propsito: dar apariencia de legalidad a unos
bienes que originalmente provienen de actividades ilcitas, siendo importante hacer notar
que el delito predicado no necesariamente debe estar vinculado a actividades de
narcotrfico o crimen organizado, sino cualquier actividad tipificada en el ordenamiento
jurdico penal como delito
La autonoma del delito de lavado se manifiesta claramente en materia procesal cuando el
objeto del delito, esto es el origen delictivo de los bienes lavados puede ser comprobado
por cualquier medio legal.
No es indispensable una sentencia de condena por el delito bsico de trfico de drogas u
otro delito grave, (delitos precedentes) se debera permitir la prueba del origen delictivo de
los activos por cualquier medio.
Siendo un delito autnomo, debe admitirse que la prueba indiciaria correctamente
aplicada conforme el criterio de la sana crtica, permite corroborar el origen criminal de los
fondos de esta forma.
Cuando el lucro est presente en la conducta previa, el desvalor del lavado de activos va
ms all, que tanto implica conductas reiteradas en el tiempo con el objetivo de fortalecer
a la organizacin de una empresa criminal con apariencia de licitud, que va a disputar al
Estado la razn misma de su existencia
CUESTIONES PROCESALES:
INVERSION DE LA CARGA DE LA PRUEBA
Es preciso centrar los trminos de la cuestin planteada. De forma categrica hay que
afirmar que en el proceso penal la prueba de la culpabilidad del acusado incumbe en todo
caso a la acusacin, incluyendo en la culpabilidad los elementos objetivos y subjetivos
integrantes del delito, el principio constitucional de presuncin de inocencia no admite
excepciones, no caben presunciones legales contra reo ni tampoco la inversin de la
carga de la prueba.
Ello es claro desde nuestros principios constitucionales y desde nuestro derecho interno.
Pero tambin lo es desde los Convenios y Tratados Internacionales.
Ahora bien, diferente a la culpabilidad es la materia relacionada con el comiso y la
incautacin de los bienes procedentes del delito. Desde esta perspectiva la normativa
internacional enfoca la cuestin.
As, el artculo 5 N 7 de la Convencin de Viena de 1988 sugiere a los Estados la
posibilidad de invertir la carga de la prueba respecto del origen lcito del supuesto
producto u otros bienes sujetos a decomiso, en la medida en que ello sea compatible con
los principios de su derecho interno y con la naturaleza de sus procedimientos judiciales.
En similares trminos, el Convenio de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional de 2000-BOE 29/9/03-, bajo el epgrafe de Decomiso e incautacin recoge
en su artculo 12 N 7: Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un

delincuente que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito u otros bienes
expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su
derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otras actuaciones conexas.
Establecido pues el contexto en el que debe incardinarse el ttulo de este apartado, y
analizadas algunas de las propuestas internacionales, es preciso determinar los
parmetros en los que debera encuadrarse la inversin de la carga de la prueba:
1.- Se tratara del comiso de ganancias obtenidas en el mbito de la delincuencia
organizada.
2.- Exigencia de una previa declaracin de culpabilidad, mediante una sentencia
condenatoria, en el supuesto del comiso definitivo.
3.- Aumento patrimonial enmarcado en el periodo de tiempo a que se refiere la actividad
criminal (con independencia de la procedencia directa o indirecta de la misma).
En tales supuestos procedera el comiso de todos los bienes que hayan ingresado en el
patrimonio del condenado salvo que este acreditase la legitimidad de su procedencia.
a. Bases Legales
LEY N 29038
Publicada el 12/06/07.
Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) a la
Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.
LEY N 28950
Ley contra la trata de personas y trfico ilcito de migrantes.
LEY N 28355
Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley Penal contra el Lavado de
Activos.
LEY N 28306
Ley que modifica la Ley N 27693.
LEY N 28009
Ley que modifica los artculos 1, 2 y 5 de la Ley 27693.
LEY N 27765
Ley Penal contra el Lavado de Activos.
LEY N 27693
Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
LEY N 27379
Ley de Procedimiento para adoptar Medidas Excepcionales de Limitacin de Derechos en
Investigaciones Preliminares.
DECRETO LEGISLATIVO N 1104-2012
Publicado
el
Decreto Legislativo que modifica la Legislacin sobre Prdida de Dominio.
DECRETO LEGISLATIVO N 1106-2012
19/04/12.
Publicado
el
19/04/12.
Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de Activos y otros delitos relacionados a la
minera ilegal y crimen organizado.
DECRETO SUPREMO N 057-2011
Publicado
el
01/07/11.
Aprueban el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del
Terrorismo y la Creacin de la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el
Financiamiento del Terrorismo.
DECRETO SUPREMO N 003-2010-JUS
Publicado el 13/02/10.
Reglamento del Programa Integral de Proteccin a Testigos.
Modifican el Reglamento del D. Leg. N 992, que regula el Proceso de Prdida de Dominio.
Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de Prdida de
Dominio.
DECRETO LEGISLATIVO N 992
Decreto Legislativo que regula el proceso de Prdida de Dominio. (Fe de Erratas publicada el 2
de agosto).
Modifica la Ley N 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y control de
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional.
Modifica la Ley N 27934, Ley que regula la Intervencin de la Policia Nacional y el Ministerio
Pblico en la investigacin prelimitar del delito.
Modifica la Ley N 27379 que regula el Procedimiento para adoptar medidas de excepcionales
de limitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares.
Modifica la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el ambito de
la criminalidad organizada.
Modifica la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos.
Modifica el Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que establece la penalidad para los delitos de
Terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio; y, el Decreto
Legislativo N 923, Decreto Legislativo que fortalece organizacional y funcionalmente la
Defensa del Estado en Delitos de Terrorismo (Fe de Erratas publicada el 02/08/07).
Modifica el Cdigo de Ejecucin Penal, Decreto Legislativo N 654.
Modifica el Cdigo de Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal penal y el Nuevo Cdigo
Procesal Penal.
Modifica el Cdigo Penal, Aprobado por Decreto Legislativo N 635.

DECRETO SUPREMO N 026-2007-EF
Aprueban fusin de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per con el Ministerio de Economa
y Finanzas.
Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
DECRETO SUPREMO N 082-2005-PCM
Adscripcin de la UIF-Per al Ministerio de Justicia.
Modifican artculo e incorporan disposicin transitoria al Reglamento de la Ley que crea la
Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
Reglamento de la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.
DECRETO LEY N 25475
Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la
investigacin, la instruccin y el juicio. Financiamiento de las actividades de elementos o grupos
terroristas.
b. DEFINICIN DE TRMINOS BSICOS
ACTOS DE CONVERSION.- Son todos aquellos actos o formas posibles de colocacin o
movilizacin primaria de dinero lquido. Incluso se considera tambin dentro de ellos a la
recoleccin del dinero sucio, siempre que sea ejecutado por el agente de la operacin del
lavado.
ACTOS DE TRANSFERENCIA.- Constituidas por todos aquellos actos ulteriores a la etapa de
colocacin. En consecuencia estarn constituidas por todas aquellas que corresponden a la
etapa de intercalacin o estratificacin donde el objetivo del agente es alejar los capitales o
bienes convertidos de su origen ilcito y de su primera transformacin.
ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA.- Son aquellos actos construidos por la fase final
del proceso del lavado de activos, es decir la etapa de integracin. Se trata de conductas que
tienen lugar una vez que los activos han adquirido una apariencia ficticia de legalidad, la que
les fue gestada por los actos anteriores de conversin y transferencia.
ADQUIRIR.- Equivale a actos de compra u obtencin siempre onerosa de la propiedad y
dominio de bienes. Se incluye formas de permuta
UTILIZAR.- Involucra toda forma de uso directo o indirecto de los bienes. En estos casos el
agente usufructa el bien cuyo dominio o propiedad corresponde a un tercero.
GUARDAR.- Constituido por actos externos de de proteccin fsica de bienes. El agente
usufructa el bien cuyo dominio o propiedad corresponde a un tercero.
CUSTODIAR.- Comprende actos de vigilancia sobre los bienes que si se pueden encontrar
ocultos. El agente no ejerce sobre ellos dominio ni posesin, sin embargo, sus actos de
custodia pueden estar funcionalmente orientados a preservar materialmente el goce de tales
derechos para terceros.
RECIBIR.- Supone un acto de transmisin de bienes que el receptor incorpora a su tenencia

fsica. La razn de la entrega de los bienes lavados al receptor puede basarse en un acto de
cesin de dominio gratuito como la donacin o el prstamo de uso o arriendo. La recepcin
puede conllevar tenencia transitoria o permanente de los bienes. Es posible que sobre los
bienes recibidos el agente ejecute acciones de ocultamiento o que remita los bienes recibidos
a un nuevo receptor .
OCULTAR.- Es todo acto que suponga esconder fsicamente los bienes lavados dificultando su
hallazgo o identificacin. Esto es, sacarlos de una circulacin o ubicacin visibles y registrables
para terceros
MANTENER EN SU PODER.- es aquella conducta orientada a la tenencia o posesin de los
bienes reciclados y que el agente ejecuta de manera abierta; es lo contrario a ocultar. En este
supuesto el agente mantiene de manera visible y registrada los bienes.
BENEFICIARIO FINAL: Es toda persona natural que, sin tener necesariamente la condicin
de cliente, es la propietaria o destinataria del bien o servicio que presta el sujeto obligado, o se
encuentra autorizada o facultada para disponer de stos.
BUEN CRITERIO: El discernimiento o juicio que se forma el sujeto obligado a partir, por lo
menos, del conocimiento del cliente y de los parmetros notarialmente aplicables al mercado.
Abarca la experiencia, la capacitacin y la diligencia del sujeto obligado y sus trabajadores en
la prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
CLIENTE: Es toda persona natural o jurdica, nacional o extranjera, habitual u ocasional, que
solicita y recibe del Notario la prestacin de sus servicios profesionales como tal.
ESTADO: Es quien reconoce, supervisa y garantiza que la funcin notarial se ejerza en base
a los principios de defensa del bienestar comn, seguridad jurdica en la contratacin y en el
trfico jurdico, veracidad de los hechos, eficiencia del servicio y respeto por la legalidad.
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO: Delito tipificado en el literal f) del artculo 4 del
Decreto Ley N 25475 y sus normas modificatorias.
LA/FT: Lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
LAVADO DE ACTIVOS: Delito tipificado en el Decreto Legislativo N 1106, Decreto Legislativo
de lucha eficaz contra el Lavado de Activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y
crimen organizado, y sus normas modificatorias.
LEY: Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per UIF-Per, Ley N 27693 y
sus modificatorias y dems aplicables.
MANUAL: Manual para la Prevencin del LA/FT.
OPERACIONES INUSUALES: Aquellas cuya cuanta, caractersticas y periodicidad no
guardan relacin con la actividad econmica del cliente; salen de los parmetros de
normalidad vigente en el mercado o no tienen un fundamento legal evidente
OPERACIONES SOSPECHOSAS: Cualquier informacin relevante sobre manejo de activos
o pasivos u otros recursos, cuya cuanta o caractersticas no guarden relacin con la actividad
econmica de sus clientes, o sobre transacciones de sus usuarios que por su nmero, por las
cantidades transadas o por las caractersticas particulares de las mismas, puedan conducir
razonablemente a sospechar que se est utilizando a la entidad para transferir, manejar,
aprovechar o invertir recursos provenientes de actividades delictivas o destinados a su
financiacin.
PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE (PEP): Aquellas personas naturales que

cumplen o hayan cumplido funciones pblicas destacadas en los ltimos dos (2) aos, sea en
el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un
inters pblico.
REGLAMENTO: Reglamento de la Ley que crea la UIF-Per, aprobado por Decreto Supremo
N 018-2006-JUS.
SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de
Pensiones.
SUJETO OBLIGADO: Las personas naturales o jurdicas que tienen la obligacin de
implementar un sistema de polticas y procedimientos para prevenir el lavado de activos y del
financiamiento del terrorismo, incluyendo la remisin de informacin respecto a las
operaciones sospechosas o inusuales, detectadas durante el curso de sus actividades, entre
otros. Para efectos de la presente Norma se considera al Notario como sujeto obligado.
UIF-PER: Unidad de Inteligencia Financiera del Per, unidad especializada de la SBS.
CAPITULO III
HIPOTESIS Y VARIABLES
3. HIPOTESIS Y VARIABLES
3.1. HIPOTESIS GENERAL
3.1.1.La aplicacin de la doctrina sobre autora y participacin y el presupuesto
normativoinfluyen en la correcta administracin de justicia en las sentencias de
lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali
en los aos 2009 al 2013
3.2. HIPOTESIS ESPECFICAS
3.2.1.La aplicacin de la doctrina sobre autora y participacininfluye en la en la
correcta administracin de justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas
por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013
3.2.2.La aplicacin del presupuesto normativoinfluye en la correcta administracin de
justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013
3.2.3.La aplicacin de la nicamente
de ladoctrina sobre autora y
participacinperjudica la administracin de justicia en las sentencias de lavado de
activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los
aos 2009 al 2013
3.2.4.La aplicacinnicamente delpresupuesto normativoperjudica la administracin de
justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013
3.3. VARIABLES
3.3.1.DEFINICION CONCEPTUAL DE LAS VARIABLES
AUTORA.- Es aquel que realiza por s o por medio de otro un hecho punible y los
que lo cometen conjuntamente con este.
PARTICIPACIN.- La participacin criminal es el aporte que se hace un sujeto para
la comisin de un delito cometido por otro.
SENTENCIAS DE LAVADO DE ACTIVOS.- Decisin definitiva de una cuestin
criminal, que contiene un juicio de reproche o de ausencia del mismo, sobre la base
de hechos que han de ser determinados jurdicamente y que absuelve o condena a
una persona procesada por lavado de activos
3.3.2.OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES
Variable
Tipo
1.- Autora
Independiente
4. Participacin
3.- Sentencias de
lavado de activos
Independiente
Dependiente
Definicin
Conceptual
Es aquel que
realiza por s o
por medio de
otro un hecho
punible y los
que lo cometen
conjuntamente
con este.
La participacin
criminal es el
aporte que se
hace un sujeto
para la comisin
de un delito
cometido
por
otro.
Decisin
definitiva de una
cuestin
criminal,
que
contiene
un
juicio
de
reproche o de
ausencia
del
mismo, sobre la
base de hechos
que han de ser
determinados
jurdicamente y
que absuelve o
condena a una
persona
procesada por
lavado
de
activos
Definicin
Operacional
Dimensiones
Indicadores
Es aquella
doctrina por la
cual se
identifica el tipo
de participacin
de cada
individuo que
participa en un
ilcito penal
1.1.- Directa
a.- Conducta
Es aquella
doctrina por la
cual se
identifica el
grado de
participacin de
cada individuo
que participa en
un ilcito penal
2.1.- Cmplice
primario
Una sentencia es
la Conclusin
lgica de una
proceso penal en
donde se ha
acreditado los
elementos
necesarios y
concluyentes de
la comisin de un
ilcito penal, se ha
identificado a los
autores y se ha
determinado su
grado de
participacin, se
ha acreditado e
incorporado con
las garantas que
franquea la ley
las pruebas
necesarias,
todo esto
teniendo al
frente a un Juez
imparcial, que
impone una
sentencia
personalsima a
cada autor o
participe
b.- Dolo
1.2.-Mediata
c.- Dominio del
hecho
1.3.-Coautora
a.- Conducta
b.- Dominio de la
voluntad
2.2.- Cmplice
secundario
c.-Accesoriedad
d.- Fungibilidad
a.- Motivacin
3.1.- Absolutoria
b.- Razonamiento
3.2.Condenatoria
c.- Los hechos

conducentes
d.- La norma
aplicable
e.- La decisin
CAPITULO IV
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
4. Metodologa de la investigacin
4.1. Tipo y Diseo de investigacin
Prospectivo: Los datos necesarios para el estudio son recogidos a propsito de la investigacin
(primarios)teniendo como unidad de investigacin las sentencias sobre lavado de activos de los
aos 2009 al 2013 emitidos en la corte Superior de Justicia de Ucayali. Por lo que, posee control
del sesgo de medicin. Es decir se van a escoger las sentencias de lavado de activos ms
relevantes y que hayan tenido sentencias condenatorias, es decir el investigador tendr el control
de que sentencias van a ser materia de anlisis.
Transversal: Todas las variables son medidas en una sola ocasin; por ello de realizar
comparaciones, se trata de muestras independientes. La unidad de estudio tendr una sola
medicin en el transcurso de investigacin, pero si tendr varias unidades de observacin
dimensional. En las sentencias de lavado de activos se tendr en cuenta como unidades de
observacin dimensional la
motivacin, el razonamiento, los hechos conducentes, la noma
aplicable y la decisin.
4.2. Nivel de Investigacin
Los niveles de la investigacin estn en concordancia con la lnea de investigacin, con
el anlisis estadstico y con los objetivos estadsticos.
Relacional: No son estudios de causa y efecto; solo demuestra dependencia probabilstica entre
eventos; La estadstica bivariada nos permite hacer asociaciones (Chi Cuadrado) y medidas de
asociacin; correlaciones y medidas de correlacin (Correlacin de Pearson). En este caso se
podr establecer los mtodos correlaciones entre las variables dependientes como la doctrina de
autora y participacin y la variable dependiente como son las sentencias de lavado de activos
4.3. Mtodo de Investigacin - Analtico
Es el procedimiento riguroso, formulado de una manera lgica, que el investigador debe seguir en
la adquisicin del conocimiento.
El mtodo de investigacin analtico, es aquel mtodo de investigacin que consiste en la
desmembracin de un todo, descomponindolo en sus partes o elementos para observar las
causas, la naturaleza y los efectos. El anlisis es la observacin y examen de un hecho en
particular. Es necesario conocer la naturaleza del fenmeno y objeto que se estudia para
comprender su esencia. Este mtodo nos permite conocer ms del objeto de estudio, con lo cual
se puede: explicar, hacer analogas, comprender mejor su comportamiento y establecer nuevas
teoras. En la presente investigacin se pretende analizar los objetos de estudio como son las
sentencias de lavado de activos y descomponerlas en sus partes con el objeto de comprender su
esencia y establecer si las variables independientes influyen tal como sostiene la hiptesis.
4.4. Poblacin y Muestra
En los estudios analticos cobra mayor importancia el mbito de recoleccin de datos, el cual
representa cualitativamente a la poblacin. La medicin completa de todos los elementos que
constituyen la poblacin se llama censo y no puede ser ejecutado mediante muestreo; no hay que
olvidar que nuestro inters radica en estudiar a la poblacin y no a la muestra. En este sentido
podemos apreciar que nuestra poblacin estar conformada por todas las sentencias por el delito
de lavado de activos emitidas por la Corte Superior de Justicia de Ucayali entre los aos 2009 al
2013, no siendo posible identificar una muestra, sino el estudio de todas las unidades de estudio
es decir de toda la poblacin.
En cuanto al marco muestral, tenemos que la muestra es una estrategia metodolgica y
estadstica que utilizamos cuando luego realizar nuestro anlisis de factibilidad encontramos que
no podemos acceder a la poblacin, lo que no ocurre en esta investigacin.
4.5. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos
4.5.1.Tipos de tcnicas e instrumentos
Documentacin
Ya que nuestra investigacin se basa en el anlisis de sentencias sobre el delito de lavado de
activos, utilizaremos la tcnica de recoleccin de datos documentales, la cual constituye la tcnica
de recoleccin de datos ms bsica. Los estudios retrospectivos como este, pues se proceder a
realizar el estudio de las sentencias de lavado de activos ya emitidas,
instrumentos de recoleccin de datos.
4.5.1.
Procedimiento para la recoleccin de datos
Utilizaremos la escala de tipo Likert
no requieren de
1. Revisar la literatura. Consiste en la revisin del conocimiento disponible concerniente al

concepto a evaluar. Tenemos tres casos: el concepto est plenamente definido (existen
instrumentos), parcialmente definido (existen artculos) y no definido (no existen publicaciones).
2. Explorar el concepto. Mediante una aproximacin a la poblacin se realiza un analisi a
profundidad a fin de definir los lmites del constructo. Es posible diferenciar dos niveles de
exploracin: a nivel de poblacin y a nivel de expertos.
3. Seleccionar jueces. Inicio: Seleccionar especialistas y/o investigadores que compartan la lnea
de investigacin ellos evaluaran las
variables y las dimensiones en trminos de: pertinencia,
suficiencia y claridad.
4. Aplicar la prueba piloto. Inicio: Formular conceptos favorables y desfavorables que sern
aplicados a un grupo de unidades de estudio, similar a aqul al que piensa aplicarse la escala.
6. Evaluar la consistencia. Considerando la direccin de los tems
y la
naturaleza de las
variables, se utiliza la correlacin de Pearson o el Chi cuadrado para determinar la correlacin de

las variables.
7. Ajustar las dimensiones. Los tems as obtenidos se consolidan en dimensionesy se someten
a un anlisis factorial exploratorio a partir de la teora (conocimiento disponible y/o jueces) con el
anlisis factorial confirmatorio obtenido de la poblacin.
8. Identificar un criterio. Si existen instrumentos para medir el mismo constructo que deseamos
medir, hacer las correlaciones con los resultados de estos; si tales instrumentos no existen
podemos hacer las correlaciones con las consecuencias naturales del concepto medido o sus
dimensiones.
4.5.2.
Criterios de validez y confiabilidad de los instrumentos
Validez de contenido (Validez Cualitativa)

a. Aproximacin a la poblacin
Implica la ausencia de conceptualizacin de lo que se desea medir, por ello se aplica un
anlisis a profundidad a la poblacin objetivo, a fin de explorar la dimensionalidad de la
variable que se desea descubrir.
b. Juicio de expertos (Validacin por jueces)
Los expertos o jueces evalan de manera independiente: la relevancia, coherencia,
suficiencia y claridad; con la que estn redactadas las dimensiones. El autor debe
considerar la pertinencia a la hora de realizar una eleccin interdisciplinaria a la hora de
elegir los jueces.
c.
Revisin del conocimiento disponible (Validez racional)

Es posible asegurar la mejor representatividad de los tems, respecto a la totalidad del
campo objeto de evaluacin. Aqu los constructos estn mejor definidos porque se dispone
de literatura; los conceptos a medir ya no son provisionales ni vagos. Doctrina

seleccionada por el investigador
2. Validez de constructo (Anlisis factorial). Consiste en establecer grupos de tems que se
definirn como dimensiones. El anlisis factorial es exploratorio si plantea descubrir en los datos la
estructura subyacente que stos poseen, y es confirmatorio cuando se
conduce por teoras
sustantivas y por expectativas.
3. Validez de criterio (ndice Kappa). La validez de criterio externo o validez emprica es el grado
de correlacin o concordancia de los resultados con un referente o Gold Standard, si es posible
verificar los resultados hallados. La validez concurrente fija el criterio en el presente y la validez
predictiva fija el criterio en el futuro.
4. Rendimiento (Curvas ROC). Optimizar el instrumento significa reducir el error a la hora de
emitir juicios de valor para la toma de decisiones. La curva ROC se construye en base a distintos
puntos de corte del instrumento, el punto de corte que nos ofrezca los mayores valores de
sensibilidad y especificidad ser el ms ptimo. Medidas de Pearson o Chi cuadrado.
1. PRESUPUESTO
Partidas y Sub partidas
Importe en S/.
A. Personal
Asesora Metodolgica
S/. 2,000.00=
Asesora Estadstica
S/.1,000.00=
B.-Bienes
Papel
CDs, USB
Lapiceros
S/.
20.00=
S/.
40.00=
S/.
10.00=
S/.
10.00=
S/.
50.00=
S/.
150.00=
S/.
300.00=
S/.
200.00=
S/.
300.00=
S/.
200.00=
C.-Servicios
Fotocopias
Internet
Impresiones
Pasajes
Tipeo
Encuestadores
Transcripciones
Total
S/. 4,280.00=
1.1. 2.- CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Meses
N
Actividades
MARZ
O
1.-
Formulacin y presentacin del proyecto
2.-
Revisin de la Literatura
3.-
Elaboracin de Instrumentos de Recoleccin de

datos
ABRIL
MAYO
JUNIO
X
X
X
4.-
Aplicacin de Instrumentos
5.-
Procesamiento de datos
6-
Primera redaccin definitiva
7-
Revisin y redaccin definitiva
8.-
Presentacin del informe final (Sustentacin)

Tesis Autoria y Participacion en El Delito de Lavado de Activos Vera

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Tesis Autoria y Participacion en El Delito de Lavado de Activos Vera

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AUTORIA Y PARTICIPACION EN LAS SENTENCIAS DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA CORTE

SUPERIOR DE JUSTICIA DE UCAYALI AOS 2009 al 2013

1 Ley N 27765 Ley Contra el Lavado de Activos, publicada en el Diario Oficial

1.2. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA

6Delincuencia Organizada. Mxico. PGR. 1993. Pag. 187.

Ed. Caballito. Mxico. 1993. Pag.52.

Aspectos jurdicos de la delincuencia.

Ed. Porra. Mxico. 1998. Pag.168.

9BUNSTER, Alvarado. La procuracin de justicia: problemas, retos y perspectivas. PGR. Mxico.

SURGIMIENTO Y EVOLUCIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.

10ANDRADE SANCHEZ, Eduardo.

Instrumentos jurdicos contra el crimen organizado.

PGR. Mxico. 1993.

11ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Op. Cit. Pg. 67.

13MENDOZA LOPEZ, No. Delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, en la

Hablando de la aparicin en el tiempo de grupos delictivos organizados tenemos como

18MENDOZA BAEZ, Ema. Op. Cit. Pg. 36

2.3. BASES TERICAS

20CUISSTE, Andre. La experiencia francesa en la lucha contra el lavado de dinero. 1993.

Para consumar el proceso de blanqueo o lavado de Activos circulante de procedencia

en su artculo 12 N 7: Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un

Modifica el Cdigo Penal, Aprobado por Decreto Legislativo N 635.

RECIBIR.- Supone un acto de transmisin de bienes que el receptor incorpora a su tenencia

PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE (PEP): Aquellas personas naturales que

c.- Los hechos

motivacin, el razonamiento, los hechos conducentes, la noma

Procedimiento para la recoleccin de datos

Utilizaremos la escala de tipo Likert

1. Revisar la literatura. Consiste en la revisin del conocimiento disponible concerniente al

variables y las dimensiones en trminos de: pertinencia,

variables, se utiliza la correlacin de Pearson o el Chi cuadrado para determinar la correlacin de

Criterios de validez y confiabilidad de los instrumentos

Validez de contenido (Validez Cualitativa)

Revisin del conocimiento disponible (Validez racional)

de literatura; los conceptos a medir ya no son provisionales ni vagos. Doctrina

conduce por teoras

sustantivas y por expectativas.

Partidas y Sub partidas

1.1. 2.- CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Formulacin y presentacin del proyecto

Elaboracin de Instrumentos de Recoleccin de

Primera redaccin definitiva

Revisin y redaccin definitiva

Presentacin del informe final (Sustentacin)

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