TEMA 3

ESTUDIO TCNICO Y MARCO LEGAL

1. OBJETIVO
El estudio tcnico conforma la segunda etapa de los proyectos de inversin, en el
que se contemplan los aspectos tcnicos operativos necesarios en el uso eficiente
de los recursos disponibles para la produccin de un bien o servicio deseado y en el
cual se analizan la determinacin del tamao ptimo del lugar de produccin,
localizacin, instalaciones y organizacin requeridos.
La importancia de este estudio se deriva de la posibilidad de llevar a cabo una
valorizacin econmica de las variables tcnicas del proyecto, que permitan una
apreciacin exacta o aproximada de los recursos necesarios para el proyecto;
adems de proporcionar informacin de utilidad al estudio econmico-financiero.
Todo estudio tcnico tiene como principal objetivo el demostrar la viabilidad tcnica
del proyecto que justifique la alternativa tcnica que mejor se adapte a los criterios
de optimizacin.
En particular, los objetivos del estudio tcnico para el presente proyecto son los
siguientes:

Determinar la localizacin ms adecuada en base a factores que condicionen

su mejor ubicacin.
Enunciar las caractersticas con que cuenta la zona de influencia donde se

ubicar el proyecto.
Definir el tamao y capacidad del proyecto.
Mostrar la distribucin y diseo de las instalaciones.
Especificar el presupuesto de inversin, dentro del cual queden comprendidos

los recursos materiales, humanos y financieros necesarios para su operacin.

Incluir un cronograma de inversin de las actividades que se contemplan en

el proyecto hasta su puesta en marcha.

Enunciar la estructura legal aplicable al proyecto.
Comprobar que existe la viabilidad tcnica necesaria para la instalacin del
proyecto en estudio.

2. ANLISIS DE LOCALIZACIN
1

El anlisis de localizacin de una planta o negocio se entiende como el estudio

cuidadoso que debe hacerse para determinar el sitio o lugar ms conveniente para
el establecimiento del miso, buscando las operaciones ms ptimas. En trminos
generales, se refiere a la ubicacin de una planta industrial de tal manera que se
logre una mxima rentabilidad del proyecto o el mnimo de los costos unitarios.
Inicialmente se debe determinar si la ubicacin va a ser para una planta de
transformacin y/o ensamble, ya que de acuerdo a lo anterior as mismo es el
tamao de sus instalaciones. El proceso de ubicacin del lugar adecuado para
instalar una planta industrial requiere el anlisis de diversos factores, y desde los
puntos de vista econmico, social, tecnolgico y del mercado, entre otros.
Factores que afectan a la localizacin

Las fuentes de abastecimiento.

Los mercados, la localizacin de los clientes o usuarios.

La localizacin de la competencia.

La calidad de vida.

La mano de obra.

Los suministros bsicos.

Los medios de transporte.

Las condiciones climatolgicas de la zona.

El marco jurdico.

Los impuestos y los servicios pblicos.

Los terrenos y la construccin.

Factores de localizacin
2

1. Localizacin orientada al producto: (Trminos de costo) Comparar las

distancias ms cortas (varias opciones de localizacin) con respecto a las fuentes
principales de abastecimiento (bajan costos de transporte). Costos de transporte de
materia prima a la planta y productos terminados hacia el mercado. Se refleja ms
con altos volmenes de fabricacin.
2. Localizacin orientada al mercado: (Trminos deservicio) Realizar un
estudio de mercado y analizar que tan cerca se encuentra de la planta. Costos de
entrega y rapidez de la misma. Distancias cortas facilita la entrega de productos y
satisfaccin del cliente.
3. Localizacin orientada al proceso: (Trminos d eficiencia) Que el tamao
sea el ms ptimo: Dependiendo del producto: nmero de equipos y proceso. Debe
ser amplia para permitir ampliaciones futuras. Es fundamental la distribucin en
planta para los procesos. Lograr la eficiencia ambiente laboral. Sueldos. El tipo de
obreros y nivel de capacitacin y/o escolaridad.
Estrategias de localizacin:

Objetivo general: eleccin de un lugar para las instalaciones, que favorezca el

desarrollo de las operaciones. La prioridad competitiva determina la localizacin.

- Altos costes de transporte de distribucin; pocas actividades de servicio.

a. Plantas orientadas al suministro: Ej.: compaas
mineras, empresas alimenticias.
b.Plantas orientadas al producto: localizacin en trminos de costo.
- Alta especializacin.
- Altos volmenes de fabricacin.
- Economas de escala.
3

- Aumento de los costos de transporte de materia prima y productos finales.

c. Plantas orientadas al mercado: localizacin en trminos de servicio.

- Aumento de los costes de produccin y aprovisionamiento.
- Disminucin de los costes de transporte de distribucin.
- Reduccin de los tiempos de entrega de los bienes.

d. Plantas orientadas al proceso: localizacin en trminos de eficiencia.

Se centran en un segmento del proceso de fabricacin de la empresa o de un
determinado tipo de componentes: Ejemplos

Gran eficiencia.

Economas de escala.

Aumento de las interrelaciones entre plantas, con el aumento consiguiente de

los costes de transporte.
e. Estrategia multi-plantas: empresas multinacionales y globales.

Gran nmero de instalaciones.

Alternativas ilimitadas.

Muchos productos involucrados.

Altos niveles de produccin.

Ubicacin de una planta desde el punto de vista

a) Econmico: Se debe buscar un equilibrio entre el volumen de salidas, costos e
ingresos de un sistema productivo: A medida que aumenta el volumen de
4

salidas tambin aumentan los costos y los ingresos. Los costos pueden
dividirse en dos categoras:
- COSTOS FIJOS: Es aquel que permanece invariable,
independientemente del volumen de produccin. Ej.: Cuotas fijas de telfono,
nomina normal, alquiler de mquinas o bodegas, mantenimientos
programados, agua, luz, materia prima.
- COSTOS VARIABLES: Son los que varan de acuerdo proporcional al
volumen de produccin. Ej.: Horas extras, trabajos temporales.- Los costos
de produccin de una empresa, ser ms eficiente entre mayor sea el
porcentaje de costos variables. Los ingresos: Se considera cuando las
plantas se instalan cerca delos consumidores (clientes) y de las compras de
las materias primas: Reduccin de costos.
b) Social: Que la planta se ubique donde est libre de contaminacin, de
inseguridad, buenas vas de comunicacin y calidad en los servicios pblicos.
Ausencia de conflictos: Invasin, acumulacin de basuras entre otros. Clima
poltico estable.
c) Tecnolgico: Adems de equipos, sistemas de comunicacin, tarifas De
acuerdo a la tecnologa se va lograr una mayor eficiencia en los procesos. La
actividad tecnolgica influye en el progreso social y econmico.
d) Mercado: Estudio de mercadeo. La ubicacin de la planta debe estar cerca de
las fuentes de abastecimiento de la materia prima al igual que con los centros
de consumidores ya que bajan los costos de transporte y agilizan las
operaciones.
El procedimiento de anlisis de localizacin de plantas
1. ANALISIS PRELIMINAR: Realizar una localizacin industrial significa ir a una
localizacin macro (regin de un pas) o una localizacin micro (comunidad de una
regin).
Seleccin del rea: Cerca a proveedores y consumidores Cada empresa
deber determinar, cuales son los criterios importantes en la evaluacin de las
siguientes alternativas o criterios:
Vas de acceso: Se recomienda que sea pavimentada o asfalto, de fcil
trnsito. Evitar que sea de tierra, ya que se puede presentar polucin en el
ambiente y contaminacin en bodegas.
5

Necesidad de transporte (comunicaciones): Carreteras, puertos, servicios de

carga, entre otros.
Capacidad del suelo: Se mira su resistencia -Estudio mecnico de suelos para
determinar la resistencia del peso a soportar.
Nivel fretico: Importante su estudio.
Curvas a nivel: Mirar la necesidad de relleno para su nivelacin, drenajes.
Condiciones ambientales: Contaminacin alrededor.
Infraestructura: Suficiente espacio para la ubicacin de equipos, movimiento
de personal e importante para futuras ampliaciones, ventilacin suficiente
(lucernas), separacin de reas (por secciones).
Servicios: Analizar costos de acueducto, redes elctricas, instalaciones
sanitarias (1x15 empleados, duchas: 1x5empleados), disponibilidad de agua potable
(rio, jagey, quebrada etc.), combustibles (coke, acpm, gasolina, gas).
Proximidad a proveedores: Cercana a las plantas, calificados.
Recurso humano: La disponibilidad de mano de obra es otro de los factores
claves para decidir la ubicacin de la planta. Adems se requiere mano de obra
calificada, disponibilidad de profesionales y tcnicos.
Proximidad a los clientes: Mejor atencin, rapidez. Se evaluar la importancia
de cada factor, resaltando los factores dominantes y los factores secundarios.
2. BSQUEDA DE ALTERNATIVAS DE LOCALIZACIN: Se establece un conjunto de
localizaciones candidatas para un anlisis ms profundo, rechazndose las que no
cumpla con los factores dominantes de la empresa (ejemplo: Recursos, mano de
obra, mercadeo).
3. EVALUACION DE ALTERNATIVAS (Anlisis detallado): En esta fase se recoge toda la
informacin a cerca de cada localizacin para medirla en funcin de cada uno de los
factores considerados.
4. SELECCIN DE LA LOCALIZACIN: A travs de los anlisis cuantitativos y/o
cualitativos se comparan entre si las diferentes alternativas para conseguir
6

determinar una o varias localizaciones vlidas. Como en ocasiones no es fcil

determinar la alternativa ms ptima, entonces se busca una o varias localizaciones
aceptables. En estos casos, la Direccin con su preferencia (ej. La posicin
geogrfica) selecciona la localizacin definitiva. En trminos generales, la secuencia
ideal para localizar una nueva industria seria:
A) Definir si la planta va a ser de transformacin o de ensamble.
B) Definir el producto.
C) Determinar el sitio (terreno y comunidad) para la ubicacin de la planta.
D) Seleccionar los equipos y distribuirlos en forma ptima segn las
necesidades (con diagramas de flujo).
E) Disear el edificio o infraestructura: Con espacio suficiente para futuras
ampliaciones.

3. ANLISIS DEL TAMAO PTIMO

El tamao ptimo de un proyecto es su capacidad instalada, y se expresa en
unidades de produccin por ao. Se considera ptimo cuando opera con los menores
costos totales o la mxima rentabilidad econmica.
En esta parte de la metodologa del estudio tcnico del proyecto, es donde ms se
requiere de ingenieros, en el sentido de las personas que utilizan su ingenio para
resolver los problemas. Es imposible desarrollar un mtodo estandarizado para
determinar de manera ptima la capacidad de una planta productiva, dada la
complejidad del proceso y la enorme variedad de procesos productivos., por lo que
el buen juicio en este caso slo se adquiere por la experiencia y el ingenio.
El 1 punto importante a analizar es el tipo de manufactura que deber emplearse
para elaborar el producto bajo estudio. Debe entender por manufactura la actividad
de tomar insumos, como las materias primas, mano de obra, energa, etc., y
convertirlos en productos. Se han clasificados cinco tipos genricos de procesos de
manufactura: por proyecto, por rdenes de produccin, por lotes, en lnea y
continuos.

Un proceso de manufactura por proyecto se refiere al hecho de construir algn

producto por nica ocasin, o en dos o en tres ocasiones.
La manufactura por rdenes de produccin implica elaborar determinada cantidad
de producto con ciertas caractersticas., para lo cual se requiere de personal con
habilidades especiales, con experiencia, que utilizan equipo productivo
especializado y para elaborar la produccin, se fija un tiempo lmite. La demanda de
tales productos es irregular y la organizacin del productor debe ser muy elevada
para cumplir con dicho compromiso.
Un proceso de manufactura por lotes se presenta cuando se fabrica un producto
similar en grandes cantidades sobre la base de operaciones repetitivas. En los lotes
el producto se elabora en grandes volmenes y en la rdenes de trabajo rara vez se
ejecutan. En la manufactura por lotes es tan alto el volumen de produccin que el
proceso permanece vigente por aos, por lo cual es posible dividir el proceso en
operaciones sencillas y de esta forma pueden ser muy bien estudiadas y
optimizadas. Es el tipo de manufactura que ms se utiliza en los productos de
consumo popular. Un mismo equipo puede utilizarse para fabricar varios artculos
distintos y es aqu donde ms se aplica la programacin de la produccin por lotes.
La manufactura por lnea se utiliza cuando una empresa que elabora una gama de
productos fabrica uno con mayor demanda que los dems; entonces se considera
que vale la pena hacer una lnea de produccin exclusiva para ese artculo. Es el
mismo caso de una empresa que slo elabore un producto, en cuya situacin la
empresa montar lneas de manufactura para ese producto exclusivamente.
En la manufactura de procesamiento continuo, una materia prima pasa a travs de
varios procesos y con ella se elaboran diversos productos sin interrupcin; este
procedimiento puede durar meses o aos.
Todo proceso productivo conlleva una tecnologa que viene a ser la descripcin
detallada, paso a paso, de operaciones individuales, que, de llevarse a cabo,
permiten la elaboracin de un artculo con especificaciones precisas.

La siguiente etapa, indispensable para determinar y optimizar la capacidad de una

planta, es conocer al detalle la tecnologa que se emplear. Despus de esto se
entra a un proceso iterativo donde intervienen, al menos, los siguientes factores:
1.
2.
3.
4.

La
La
La
La

cantidad que se desea producir.

intensidad en el uso de la mano de obra que se quiera adoptar.
cantidad de turnos de trabajo.
optimizacin fsica de la distribucin del equipo de produccin dentro de la

planta.
5. La capacidad individual de cada mquina que interviene en el proceso
productivo y del llamado equipo clave.
6. La optimizacin de la mano de obra.

4. ANLISIS DEL PROCESO

El proceso de produccin se define como la forma en que una serie de insumos se
transforman en productos mediante la participacin de una determinada tecnologa
(combinacin ptima de mano de obra, maquinaria, mtodos y procedimientos de
operacin, entre otros.) Se define tambin como un conjunto secuencial de
operaciones unitarias aplicadas a la transformacin de materias primas en
productos aptos para el consumo, es decir, es el conjunto de equipos que realizan
todas las operaciones unitarias necesarias para conseguir dicha transformacin.
Para iniciar el anlisis del diseo del proceso productivo, se hace la siguiente serie
de preguntas.
1. Se conoce el proceso productivo?
2. Cunto se desea producir?
3. Hay restricciones de dinero para comprar el equipo?
4. Cuntos das a la semana y cuntos turnos de trabajo por da se pretende
trabajar?
5. Cuntas operaciones se quieren y se pueden automatizar?
6. Se conoce el rendimiento de la materia prima en el proceso?

El

Diseo

del Proceso Productivo

tiene

por

objeto

formular

el

modo

de

crear bienes y servicios en una escala industrial cumpliendo con especificaciones

preestablecidas. Un proceso es una "sucesin de tareas o actividades desarrolladas
por

personas,

que

con

la

herramientas, tecnologa y conocimiento,

ayuda

de

transforman

insumos,

las materias primas

y/o recursos en productos y/o servicios previamente definidos".

Ingeniera de Proceso
El producto, el proceso y el mtodo de trabajo son los componentes interactuantes
del

subsistema

denominado

Ingeniera

de

Proceso

que

se

realimentan

permanentemente entre si creando la necesidad de diseos y rediseos de si

mismos, aunque en una secuencia lgica primero se defina el producto y, ste a su
vez, condicione la aplicacin de ciertos procesos, sobre los que se requiere indagar
para

implantar

nuevos

mtodos para

mejorar

la productividad,

la calidad y

la seguridad de los productos y procesos.

La Ingeniera de Proceso hace parte de la Administracin de la Produccin (se refiere

a productos) y las Operaciones (se refiere a servicios) y tiene como funcin principal
especificar el modo en el que se desarrollarn las actividades que la funcin de
produccin debe adelantar, guiando la eleccin de tecnologas y estableciendo el
momento, las cantidades y la disponibilidad de recursos productivos. Para ello
definir las actividades a realizar, su secuencia, los equipos, dispositivos y
herramientas e indicar la forma de utilizarlas, las condiciones de puesta a punto y
regulacin

de

los

equipos,

la

aplicacin

de

los materiales auxiliares

el control y evaluacin del proceso para mantenerlo dentro de las condiciones

deseadas.

El personal que desempea las tareas de la ingeniera de proceso se distingue por

su inteligencia y creatividad, trabajo multidisciplinario

10

sistemtico, actitud de servicio y

excelentes relaciones

interpersonales.

Normalmente sus actividades pueden clasificarse como:

a- Desarrollo de nuevos procesos y,

b- Apoyo para el cumplimiento de procesos vigentes

Los procesos, los mtodos y los productos pueden ser modificados por diversas
causas, entre ellas podemos mencionar:

Aparicin de un nuevo producto

Aparicin de una nueva tecnologa

Aparicin de nuevos materiales

Mayores requerimientos de volumen de produccin

Mayores requerimientos de calidad

Necesidad de reduccin de costes

Eliminacin de operaciones riesgosas

Cumplimiento de requisitos legales

Sustitucin de unos materiales por otros

Se

ha

podido

establecer

las organizaciones decidan

que

cambiar

la

razn

ms

comn

un sistema productivo

para

actualmente

que
en

funcionamiento sea el hecho de que con el sistema actualmente en

funcionamiento no pueda lograr el cumplimiento de su estrategia empresarial.

11

La empresa debe hacer un anlisis detallado de sus implicaciones, como son el

traslado

de

maquinarias

equipos,

y personal, reingeniera

de

procesos,

modificacin de las instalaciones, compra de maquinaria y equipos, etc..

El cambio del sistema productivo de una empresa debe ser gradual y estructurado,
de tal forma que cause el menor traumatismo al interior de la organizacin y debe
contar con el acompaamiento de expertos y con el apoyo de un grupo de
trabajadores liderado desde la Alta Direccin, adems de un fuerte componente
de capacitacin. De esta manera, las posibilidades de realizar exitosamente este
cambio sern altas. Por el contrario, el no tener en cuenta estas recomendaciones
traer resultados desastrosos.

5. ANLISIS DE LOS INSUMOS MATERIALES

El objetivo de este punto es realizar la interrelacin y dependencia que existe entre
los aspectos tcnicos de un proyecto y los aspectos econmicos financieros del
mismo. Est, tiene como objetivo definir las caractersticas, requerimientos,
disponibilidad, costo, etc. de las materias primas e insumos necesarios para la
produccin de los bienes o servicios.
Clasificacin de las materias primas e insumos
La clasificacin de las materias primas e insumos es el punto de partida del estudio.
Se clasifica de la siguiente manera: materias primas, materiales industriales,
materiales auxiliares y servicios.

Caractersticas de las materias primas

El xito de un proyecto depende en gran medida de la demanda que tenga en el
mercado el bien o servicio a producir. La demanda depende, a su vez, de la calidad,
precio y disponibilidad del producto elaborado. La calidad de las materias primas no
slo determina la calidad del producto a obtener, sino que influye adems en la
seleccin de la tecnologa a utilizar en el proceso de produccin.
12

La seleccin o adopcin de tecnologa, implicara una cuidadosa investigacin sobre

la compatibilidad de materias primas y tecnologas, cuando se requiera, una
adecuacin en el proceso de produccin. El anlisis de las caractersticas de las
materias primas e insumos variar de acuerdo al proyecto que se desarrolle
Disponibilidad
En este caso de lo que se trata es tener en cuenta el tipo estacionalidad de la
demanda y realizar las actividades fabriles en trminos econmicos, optimizando el
uso de los recursos escasos (humanos, materiales y financieros) que posee la firma.
La factibilidad en un proyecto de inversin depende, en gran medida, de la
disponibilidad de las materias primas. Incluso en mltiples ocasiones, el proyecto
surge a partir de la existencia de materias primas susceptibles de ser transformadas
o comercializadas. Cuando se realiza un estudio de materias primas, es conviene
conocer su disponibilidad actual y a largo plazo y si esta disponibilidad es constante
o estacional. El detalle con que se realicen los programas de produccin permitir
realizar las actividades fabriles en forma eficiente, minimizando las prdidas de
tiempo de los empleados y de la maquinaria y equipos de proceso. Es conveniente
la elaboracin de un programa de produccin que se realice por periodos mensuales
durante el primer ao de operacin del proyecto especialmente en los casos de
demanda estacional o irregular, con el fin de que los aspectos financieros relativos a
los ingresos, costos utilidades sean determinados de manera ms precisa. Adems
de la disponibilidad de las materias primas, hay que conocer las fuentes de
adquisicin de materiales secundarios o auxiliares del proceso de produccin del
bien o de los servicios en cuestin.
De igual forma hay que prever la disponibilidad de los servicios requeridos por el
proyecto. En los estudios de materias primas e insumos se analiza la disponibilidad
en cuanto a volmenes existentes y perodos de produccin, pero tambin el precio
de adquisicin, el grado de transportabilidad, etc. Muchas veces se obliga al
formulador del proyecto a localizar la planta cerca de la fuente de materias primas.
Conviene tambin determinar los costos unitarios de transporte de la materia prima,
insumos y servicios, cuantificando distancias que habr de recorrer y procurando
reducir al mnimo los costos totales de transporte.
Estudio tcnico
13

Deber calcularse el porcentaje de la oferta de materias primas utilizado por otras

plantas, para determinar la disponibilidad para la nueva planta en proyecto.
Produccin actual y pronstico
Cuando se dispone de series estadsticas del pasado mediato e inmediato, referidas
a los volmenes producidos de materias primas, es posible usar mtodos
matemticos para conocer el comportamiento pasado de las materias primas y, con
base en los datos, estimar la disponibilidad actual as como la proyeccin para un
futuro mediato. Las proyecciones deben considerar los factores que pueden afectar
la disponibilidad y precio de las materias primas e insumos.
Condiciones de abastecimiento
Innumerables productores de materias primas escasa, determinan condiciones
favorables para ellos, tales como precios altos, entrega en su propia planta,
financiamiento previo por parte de los clientes, etc. cuando existen pocos
productores de una materia prima, el proveedor puede transmitir al cliente diversos
gastos y ahorrar el costo de fletes. Por el contrario existen clientes muy poderosos
que, debido a los volmenes que adquieren, pueden tener influencia en los precios,
lugar de entrega e incluso crditos. Estos hechos se conocen como fuerzas de
negociacin de productores y compradores. Las condiciones de abastecimiento
tambin pueden ser de otra ndole. Tal es el caso de ciertas materias primas que
requieren para su explotacin de licencia o concesin. Si no se cumplen los
requisitos es materialmente imposible la adquisicin de los insumos.

6. ANLISIS DE LOS RECURSOS HUMANOS

Todo proyecto requiere para su realizacin una serie de recursos, siendo los recursos
humanos una parte muy importante. Para poner en marcha cualquier tipo de
proyecto hay que disponer de personas adecuadas y capacitadas para realizar las
actividades y tareas previstas. Siempre hay que dejar en claro el papel de cada uno
de los miembros del grupo y el hecho de que asumir tareas diferentes no quiere
decir necesariamente que se establezca una relacin vertical o dominante de una
parte sobre la otra.

14

Una vez que el proyecto disponga de un gerente o responsable adecuado

procederemos a lanzar el proyecto, dotndolo de los recursos humanos y materiales
planificados.
Para el equipo humano, el gerente debe procurar incorporar el mejor grupo posible,
de acuerdo con su presupuesto, plan y filosofa de proyecto. Los requisitos tcnicos
del proyecto ayudarn a perfilar ms los candidatos.

15