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PRESENTACIN
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NDICE
Presentacin
Introduccin
I. Fiscalizacin 13
La prevencin y vinculacin, nuestra estrategia
I.I Auditoras Internas 18
I.II Auditoras Externas 19
I.III rganos Colegiados 20
I.IV Auditora Superior de la Federacin 21
I.V Auditora Superior de la Ciudad de Mxico
23
I.VI Secretara de la Funcin Pblica 23
II. Responsabilidad 27
El Estado de derecho
II.I Quejas y denuncias 31
II.II Procedimientos administrativos y sanciones 32
II.III Declaracin Patrimonial 34
III. Legalidad 37
La cultura de la legalidad-estabilidad-gobernabilidad
III.I Normatividad 41
III.II Recursos de Inconformidad 43
III.III Declaratoria de impedimento a proveedores y contratistas
43
III.IV Responsabilidad patrimonial 43
III.V Servicios Jurdicos electrnicos 44
III.VI Conflicto de Intereses 46
III.VII Sistema Nacional Anticorrupcin Local 48
IV. Renovacin 51
Las mejores prcticas
IV.I Programa Anual de Trabajo (PAT 2015) 55
IV.II Evaluacin y Profesionalizacin de servidores pblicos
57
IV.III Empoderamiento ciudadano 60
IV.IV Transparencia y rendicin de cuentas 64
IV.V Innovacin tecnolgica 66
V. Relevancia 73
Las acciones implementadas
V.I Simposio: La buena administracin como un derecho humano
75
V.II Portal de transparencia 360 77
V.III Programa Integral Contra la Corrupcin 78
V.IV Lnea 12 80
V.V Programa de Seguimiento CETRAM 87
VI. Generalidad 91
La buena administracin
VI.I Recursos Financieros 95
VI.II Recursos Humanos 97
VII Prospectiva 99
VII.I Programa Integral Contra la Corrupcin 101
VII.II Sistema Nacional Anticorrupcin 113
VII.III Propuesta de oralidad en los procedimientos administrativos
122
VII.IV Nuevo Sistema de Rendicin de Cuentas y Transparencia
122
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INTRODUCCIN
I. Contexto
Hoy en da, la atribucin conferida por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos y los instrumentos internacionales en el sentido de fiscalizar, velar por la
transparencia y la adecuada rendicin de cuentas, se focaliza como un eje rector del
Estado democrtico social y de derecho, garantista y respetuoso de los derechos
fundamentales se convierte simplemente al derecho de la buena administracin a la
que todas y todos aspiramos.
Es por ello que en una tarea cotidiana y prioritaria por mejorar las acciones de
rendicin de cuentas, fiscalizacin y transparencia en los organismos e instituciones
de la Administracin Pblica del Distrito Federal, el Gobierno de la Ciudad de
Mxico desarrolla sus funciones sustantivas en su quehacer preventivo para inhibir
los actos de corrupcin, bajo el apego a la legalidad, respeto absoluto a los
Derechos Humanos, al control de convencionalidad y al principio pro persona, que
confluyen en un sistema integral de un nuevo paradigma constitucional que induce
a establecer un enfoque innovador de la gestin gubernamental, es decir, fiscalizar
para prevenir.
Estos componentes se orientan al tema de la prevencin pero, sobre todo, a la
corresponsabilidad que debe existir entre lo pblico y la participacin activa de la
ciudadana. Por ello, ste gobierno impulsa una relacin ms estrecha entre las y los
servidores pblicos y la sociedad.
II. Diagnstico
El escenario actual del fenmeno de la corrupcin revela en opinin diversa del
sector social que es el principal problema que enfrenta Mxico. Estudios recientes
demuestran que la poblacin considera que ha aumentado y es ms grave que la
inseguridad, el desempleo y la violencia. Lamentablemente los analistas revelan
que la corrupcin se ha convertido en un sistema institucionalizado donde participan
polticos, las personas servidoras pblicas y empresas, as como las y los ciudadanos,
lo que agrava an ms el problema toda vez que se ha generalizado una percepcin
negativa en el fenmeno.
III. Efectos
La corrupcin deteriora la legitimidad institucional, daa la economa, profundiza
la desigualdad y disminuye el bienestar social. Se vincula de forma directa tambin
con la impunidad ya que sta implica la ausencia de regulacin o de una sancin
en determinados procedimientos, modalidades y formas de afectacin a los bienes
que, finalmente derivan en la posibilidad de hacer dao a la sociedad, en sntesis,
conculca derechos e incrementa situaciones fcticas no reconocidas en la ley.
La impunidad y la corrupcin actan de forma paralela en el poder, la riqueza y en
situaciones ventajosas para el uso y el abuso de los recursos pblicos, que la mayora
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de las veces permanecen ocultas a la ciudadana, como las relacionadas con las compras gubernamentales en
las que se determina la asignacin del gasto pblico, donde algunos contratos de obra pblica, adquisiciones
y servicios son irregulares.
La impunidad proporciona el campo de actuacin a la corrupcin, pero al mismo tiempo resulta ser una
proyeccin de sta. Las formas de impunidad estn ligadas al proceso de construccin de la propia norma
que limitan las posibilidades de persecucin, como la escasa participacin ciudadana, la exigencia excesiva
de requisitos o la existencia de elementos de difcil probanza.
Otras formas de impunidad real se manifiestan en la aplicacin de la norma, por ejemplo la existencia de
sanciones irrelevantes a las infracciones o la sancin econmica que carecen de efectos simblicos en el o
la infractora; sumado a la existencia de figuras procesales como la prescripcin; la caducidad; el perdn; el
indulto; el fuero; la inmunidad o la amnista que; finalmente, representan formas de impunidad que propician
su perpetuacin, y un vaco generalizado entre lo pblico y lo privado.
Esta situacin no es ms que el reflejo de la sustitucin de la voluntad democrtica expresada en la norma, la
deficiencia e ineficacia del sistema legal, ya que limitan las posibilidades de persecucin e investigacin, que
reduce la participacin ciudadana en el ejercicio de la accin procesal, la participacin constante de forma
activa y pasiva de las estructuras del poder poltico, as como administrativo; de no reconocerse tal cual el
fenmeno, se continuara con la tolerancia del flagelo que se expone.
Ciertamente, estas acciones impiden el ejercicio de la justicia efectiva y la reparacin del dao a las vctimas y
permiten la perpetracin constante de violaciones a derechos humanos.
IV. Nueva visin
Las encomiendas del Jefe de Gobierno han sido fortalecer la Rendicin de Cuentas como un derecho de la
ciudadana, la Legalidad y la Transparencia, que deben caracterizar a un Gobierno Eficiente; la prevencin de
actos de corrupcin y de conflicto de Intereses; favorecer la actuacin de servidores pblicos capacitados,
ticos con valores y principios; se deber continuar con los procesos de profesionalizacin y evaluacin de
las y los contralores internos, se deber establecer como meta la certificacin de todas y todos los auditores,
pugnamos por la redignificacin y el respeto de las y los servidores pblicos que practican las auditoras, sin
los cuales los avances sern pocos provechos.
Para dar cumplimiento a lo anterior, la Contralora General divide sus labores en siete temas relevantes. El
primero de ellos es la fiscalizacin enfocada en la eficacia de las auditoras internas y externas, as como la
vinculacin con la Auditora Superior de la Federacin, la Auditora Superior de la Ciudad de Mxico y la
Secretara de la Funcin Pblica con la finalidad de consolidar la estrategia en materia de prevencin, el
principio de confianza en esta administracin es fundamental.
En torno al tema de responsabilidad se coloca especial atencin en las quejas y denuncias ciudadanas, y en
su caso, a los procedimientos administrativos iniciados en contra de las y los servidores pblicos, siempre en
apego al Estado de Derecho.
Otra de las tareas de suma importancia para esta Contralora General es el fomento a la cultura de la legalidad,
a travs de acciones novedosas como la regulacin del conflicto de intereses en las polticas de actuacin y
sus lineamientos, a efecto de inhibir conductas irregulares, somos la primera Entidad que impulsa ejercicios
serios en el marco del Nuevo Sistema Nacional Anticorrupcin, publicado el 27 de mayo de 2015 en el Diario
Oficial de la Federacin que orden la reforma a diversas disposiciones, entre otras, el aludido conflicto de
intereses.
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Como una cuarta labor, se implementan mejores prcticas; la innovacin tecnolgica; el empoderamiento
ciudadano; la evaluacin y profesionalizacin de las y los servidores pblicos; la transparencia y la rendicin
de cuentas, focalizados de manera transversal en el Programa Anual de Trabajo (PAT 2015) de esta Contralora
General, herramienta que sistematiza metodolgicamente cada una de las acciones estratgicas emprendidas.
De las acciones relevantes implementadas durante el perodo reportado, se encuentran la elaboracin y
ejecucin del Programa Anticorrupcin, asimismo, interinstitucionalmente resaltamos el fortalecimiento del
Portal de Transparencia 360 para el establecimiento de mejores prcticas de los contralores de cada Estado
de la Repblica, as como el seguimiento puntual de las auditoras de rehabilitacin de la Lnea 12 del Metro.
Respecto a la administracin al interior de la Contralora General, se especifican el manejo de recursos
materiales, financieros y humanos, acorde con la normatividad aplicable y de un ejercicio de rendicin de
cuentas.
V. Prospectiva
Finalmente, con una visin prospectiva del trabajo de esta dependencia, se incluyen contenidos novedosos
y relevantes para la Ciudad de Mxico, entre los que destacan el Programa Integral contra la Corrupcin, la
implementacin del Sistema Anticorrupcin en el Distrito Federal, la normatividad para las intervenciones,
el nuevo sistema de rendicin de cuentas y transparencia, el estudio dogmtico de hechos administrativos
ilcitos, as como la propuesta de incluir la oralidad en los procedimientos administrativos.
ste es el modelo que la Contralora General vigilar que se cumpla en la Administracin Pblica del Distrito
Federal, a fin de consolidar los controles interno y externo en una poltica de gobierno abierto, que permite
responder con claridad a la exigencia ciudadana.
El Gobierno de la Ciudad de Mxico se ha comprometido con los proveedores, contratistas, concesionarios
y permisionarios a llevar a cabo procedimientos que garanticen la igualdad de condiciones e imparcialidad
para quienes participan en la asignacin de contratos y concesiones, sin trfico de influencias y favoritismo
en beneficio de familiares y amigos de servidores pblicos. Con lo cual, se coadyuva en el fomento de la
actividad y desarrollo econmico en el ramo de la construccin, servicios, produccin de bienes, entre otros.
Resalta una mejor fiscalizacin interna de recursos en las compras pblicas y la identificacin de violaciones
a los plazos marcados por la ley, para la presentacin de propuestas en la asignacin de contratos de gasto
pblico, ello con la finalidad de no limitar el nmero de ofertas posibles. Asimismo, se pretende llevar a cabo
la digitalizacin y videograbacin de todos los procesos de licitacin, que formen parte integrante de los
expedientes y sean constancias pblicas abiertos al inters general.
La visin de la Contralora General del Distrito Federal es ser una institucin progresista, que contine en la
modernidad y la evolucin, alejada de un sistema lineal con carcter correctivo, en situaciones a posteriori de
inspeccin, supervisin, verificacin, vigilancia, evaluacin y control de la gestin pblica, debemos avanzar
hacia la fiscalizacin en tiempo real con el uso de las nuevas tecnologas que de forma directa permitan las
consultas que sean necesarias, y con ello, fortalecer la imagen pblica y recobrar la confianza hacia una mejor
percepcin de la gestin gubernamental.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha trazado una obligacin importante, la tesis de jurisprudencia
2a./J.6/2004, emitida por la Segunda Sala establece como obligaciones de los servidores pblicos la de
abstenerse de cualquier acto u omisin que implique incumplimiento de cualquier disposicin jurdica
relacionada con el servicio pblico, para salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia
que deben observar en el desempeo de su empleo, cargo o comisin, a fin de salvaguardar estos principios
que la propia Ley Fundamental estatuye como pilar del Estado de Derecho.
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Durante sta administracin, se ha dado cumplimiento a lo estipulado en el Eje 5 del Programa General
de Desarrollo 2013-2018, que se refiere a la efectividad, rendicin de cuentas y combate a la corrupcin,
al implementar diversas acciones de carcter preventivo y correctivo, que han incidido en la mejora de los
procesos administrativos que llevan a cabo los entes pblicos y en el cumplimiento de los principios que rigen
al Servicio Pblico, e impulsa una transformacin en la actuacin del servicio pblico dentro de una nueva
tica Pblica, sin sta, no podremos avanzar, el compromiso es de todas y de todos; se fortalecer con la suma
de buenas voluntades y con ello el deseo sincero de hacer las cosas de forma diferente.
La Contralora General trabaja en la construccin de una poltica pblica encaminada a la prevencin,
contencin, investigacin y sancin de los actos de corrupcin e impunidad, a travs de acciones precisas
y medibles enfocadas a fortalecer el compromiso institucional a favor de la ciudadana en beneficio de un
gobierno abierto, comprometido con la transparencia, la rendicin de cuentas y aumentar la claridad, que se
respalda en los resultados vertidos en el presente informe, que para los efectos metodolgicos se integra de
la siguiente manera:
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Fiscalizacin
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I. Fiscalizacin
de
las
especificaciones
Contralora General
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Tipo de Auditoras
En suma, las 573 auditoras
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Seguimiento de Observaciones
Se llev a cabo el seguimiento de 1,693 observaciones generadas en el periodo que se reporta, determinndose
el estatus siguiente:
43
Presupuestal
43
Presupuestal
*Utilizan el RFC del GDF, por lo que no realizan el registro de operaciones contables, sus operaciones son directamente con el Sector Central
**No se le asign presupuesto para el Ejercicio 2014
Contralora General
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I.III
Las salvedades
se originaron
por desviaciones
I.III Actividades de participacin y verificacin
Participacin
en rganos
Colegiados
e inconsistencias en el registro de operaciones
Participacin en rganos Colegiados
contables, por lo que se realizaron acciones para
La Contralora
del Distrito Federal,
interviene
en lasdelsesiones
rganos
su solventacin
y el inicioGeneral
de procedimientos
La Contralora
General
Distrito de
Federal,
de Gobierno,
de
Arrendamientos
y de
Prestacin
administrativos
disciplinarios.Comits de Obra Pblica,
interviene
en las
sesiones de rganos
Gobierno, de
de Obraen
Pblica,
de Arrendamientos
y
Servicios, a fin de asegurar el apegoComits
a la norma
la resolucin
de los casos
Respectosometidos,
de las conforme
opiniones a
denegacin
Prestacin
de
Servicios,
a
fin
de
asegurar
el
apego
lo siguiente:
(abstencin de opinin) se deben a la negativa
a la norma en la resolucin de los casos sometidos,
de la entrega de informacin, iniciando la
conforme a lo siguiente:
Verificacin
de procesos
Verificacin
de procesos administrativos
adminsitrativos
GarantizarGarantizar
el carcter preventivo
en lapreventivo
participacinen la Actas
Entrega Recepcin
de las Obras
Pblicas
el carcter
participacin
de los procesos
de adjudicacin
de los procesos
de
adjudicacin
en
sus diversasas como
contratadas,
como se muestrade
a continuacin:
en sus diversas modalidades,
la formalizacin
las Actas Entrega
modalidades, as como la formalizacin de las
Asesoras
20
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Coadyuvar
con las Unidades Ejecutoras del Gasto, brindando apoyo para prevenir
Glosa al Tercer Informe de Labores del Gobierno del Distrito Federal
la posible comisin de irregularidades administrativas en el ejercicio de sus
facultades y en cumplimiento de sus metas institucionales.
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AsesorasAsesoras
Coadyuvar
con las Unidades
Gasto,
sus facultades
y enapoyo
cumplimiento
de sus metas
Coadyuvar
con lasEjecutoras
UnidadesdelEjecutoras
deldeGasto,
brindando
para prevenir
brindandolaapoyo
para
prevenir
la
posible
comisin
institucionales.
posible comisin de irregularidades administrativas en el ejercicio de sus
de irregularidades
en el de
ejercicio
facultadesadministrativas
y en cumplimiento
sus metas institucionales.
Vinculacin
Interinstitucional
Vinculacin
Interinstitucional
Contralora
General
del D.F.
Auditoria Superior
de la Ciudad de Mxico
Interinstitucional
Contralora General
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I.V
Se establecen
contraloras internas con las reas responsables
en las dependencias, delegaciones, rganos
desconcentrados, y entidades de la Administracin
Pblica del Distrito Federal, con el propsito de
atender las recomendaciones realizadas por el
rgano Superior de Fiscalizacin de la Ciudad de
Mxico.
Durante el periodo que se informa, se cuenta con 1
mil 166 recomendaciones pendientes de solventar
de acuerdo con la siguiente informacin:
I.VI Secretara
la la
Funcin
Pblica
(SFP)(SFP)
I.VI
Secretaradede
Funcin
Pblica
En
al Acuerdo
de colaboracin
que se
En debido
debidocumplimiento
cumplimiento
al Acuerdo
de
colaboracin
que
se
celebr
a
travs
de
la
Secretara
Secretara de la Funcin Pblica y la Contralora General de
de la Funcin Pblica y la Contralora General del
objeto
es la realizacin de un programa de coordinacin
Distrito Federal, cuyo objeto es la realizacin de un
fortalecer
el sistema
estatal
de control
y evaluacin de la ges
programa de
coordinacin
especial
que permita
la
colaboracin
en estatal
materia
transparencia
fortalecer
el sistema
dede
control
y evaluaciny combate a la c
de
la
gestin
pblica,
as
como
la
colaboracin
el Programa Anual de Trabajo (PAT) 2015.en
materia de transparencia y combate a la corrupcin,
se suscribi el Programa Anual de Trabajo (PAT)
2015.
Contralora General
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Mejora de la
Contralora
Seguimiento a Auditorias
Gestin
Mejora deCiudadana
la
Contralora
Resultados Seguimiento a
Normatividad y Gestin
Ciudadana
Recursos 5 al Resultados
control
Normatividad y
millar
Recursos 5 al
Seguimiento de control
millar
Responsabilidades
Seguimiento de
7 Acciones
7 Acciones
Auditorias
Operacin Regional
3 Ejes
3 Ejes
Contralora
General del D.F.
reas auditadas
Servicios de Salud
Pblica
Respecto
seguimientodede
observaciones, es oportuno sealar que en la
Respecto
al al
seguimiento
laslasobservaciones,
Secretara de
es oportuno
sealar
que
en laFederal,
Administracin
Respecto
al seguimiento
de
las observaciones,
es oportuno
sealar
queDesarrollo
en la
Administracin
Pblica
del
Distrito
se trabaja de manera
coordinada
para
Pblica del Distrito Federal, se trabaja de manera
y
Administracin
Pblica del
Distrito Federal,
se
de observados
manera coordinada
para
solventar
con la
Secretara
Pblica
lostrabaja
montos
que Urbano
coordinada
para
solventar de
conlalaFuncin
Secretara
de
Vivienda
solventar
con
la
Secretara
de
la
Funcin
Pblica
los
montos
observados
que
comprenden
ejercicios
2009 al 2014
en suma, arrojan
la Funcinlos
Pblica
los fiscales
montos del
observados
que de los cuales,
Delegacin
comprenden
los ejercicios
2009 al 2014 de los cuales, en suma, arrojan
136comprenden
observaciones.
los ejercicios
fiscales fiscales
del 2009del
al 2014
Tlalpan
de los136
cuales,
en suma, arrojan 136 observaciones.
observaciones.
Responsabilidades
as
en
COMPRANET,
solventacin
de observaciones
de mesas de
concomo
lapara
Secretara
de la de la las adquisiciones y arre
En ese
sentido, se ahatravs
implementado
untrabajo
programa
la atencin
acciones;
realizados
cargo
parcial
o total de recursos
En
ese
sentido,
se
ha
implementado
un
programa
El
objetivo
es
que
a
travs
decon
la Bitcora
registre
Funcin Pblica,
las Unidades
Ejecutoras
de Gasto
y este rgano
de con
Fiscalizacin.
solventacin
de observaciones
a travs
de mesas
de trabajo
la Secretara
de
la se
para
la
atencin
de
la
solventacin
de
observaciones
el
avance
de
las
obras
pblicas;
as
como
en
debido
cumplimiento
con
lo
establecido
en el artculo 46 d
Durante Funcin
el periodo
que selas
informa
en elEjecutoras
presente documento,
se ha
solventado
un
Pblica,
Unidades
de Gasto y este
rgano
de Fiscalizacin.
a
travs
de
mesas
de
trabajo
con
la
Secretara
de
la
COMPRANET,
las
adquisiciones
y
arrendamientos,
y Serviciosse
Relacionados
monto deDurante
334 millones
869 mil
pesos. en el presente documento,
el periodo
que234
se informa
ha solventadocon
un las Mismas (LOPSRM) y el
Funcin Pblica, las Unidades Ejecutoras de Gasto
entre
otras
acciones;
realizados
con
cargo
parcial o del Sector Pb
Adquisiciones
Arrendamientos
y Servicios
monto de 334 millones 869 mil 234 pesos.
y
este
rgano
de
Fiscalizacin.
Durante
el
periodo
total
de
recursos
federales.
Con
ello
se
da
debido
Para la verificacin de la aplicacin de los recursos federales durante el mes de julio
que
se
informa
en
el
presente
documento,
se
ha
cumplimiento
con
lo
establecido
en
el
artculo
46
del presente
se inici
a los
recursosdurante
provenientes
Paraejercicio,
la verificacin
de el
la Programa
aplicacinde
deauditora
los recursos
federales
el mes
de julio en todas las reas de la A
por
primera
solventado un monto de 334 millones 869 mil 234
de Se
Ley implement
de Obras Pblicas
y Serviciosvez,
Relacionados
del Fondo
Metropolitano
Aguade auditora
Potable,
y
del presente
ejercicio,(FONMETRO),
se inici el Programa
a Alcantarillado
los
recursos
provenientes
Federal
que
este
tipo
pesos.
conDistrito
las Mismas
(LOPSRM)
yejercen
el artculo
30 de
la de
Leyrecurso, la aplicac
Saneamiento
en Zonas
Urbanas (APAZU),
Programa Agua
de Tratamiento
de
Agua
del Fondo
Metropolitano
(FONMETRO),
Potable,
Alcantarillado
accin seyyefectu
de sealados.
AdquisicionesDicha
Arrendamientos
Serviciosde
delmanera coordinad
Residuales
(PROTAR), Acuerdo
el Fortalecimiento
de las Acciones
de Saludde Agua
Zonas para
Urbanas
(APAZU), Programa
de Tratamiento
Para laSaneamiento
verificacin deen
la aplicacin
de los recursos
Sector
Pblico
(LAASSP).
Funcin
Pblica
en la que participaron 358 personas serv
Pblica
en
los
Estados
(AFASPE),
Subsidio
para
la Seguridad
Pblica
Municipal
Residuales
el Fortalecimiento
de las Acciones
de Salud
federales
durante (PROTAR),
el mes de Acuerdo
julio del para
presente
a
las
Contraloras
Internas
y personal de las reas de ad
Pblica
en
los
Estados
(AFASPE),
Subsidio
para
la
Seguridad
Pblica
Municipal
ejercicio, se inici el Programa de auditora a los
Se implement por primera vez, en todas las reas
recursos provenientes del Fondo Metropolitano
(FONMETRO), Agua Potable, Alcantarillado y
Saneamiento en Zonas Urbanas (APAZU), Programa
de Tratamiento de Agua Residuales (PROTAR),
Acuerdo para el Fortalecimiento de las Acciones
de Salud Pblica en los Estados (AFASPE), Subsidio
para la Seguridad Pblica Municipal (SUBSEMUN),
Recursos Ramo 23 y Fiscales, Fondo de Cultura,
Programas Regionales y Fondo de Infraestructura
Deportiva.
24
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disposiciones
legales;
aunado a lo anterior, se busca identificar reas de
Contralora General
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Responsabilidad
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Contralora General
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en este
contra
de 4lamil
091 personas
servidoras
De esto
En
rubro
Contralora
General
inici 2 pblicas.
mil 360 procedim
548
procedimientos
los cuales
se impusieron
1 De
mil estos
949
en
contra
de 4 mil 091de
personas
servidoras
pblicas.
servidoras
y servidores
pblicos
al haber 1acreditado
548
procedimientos
de los cuales
se impusieron
mil 949 s
administrativa
que incurrieron
en el al
desempeo
de su emp
servidoras
y en
servidores
pblicos
haber acreditado
administrativa en que incurrieron en el desempeo de su emp
En
comparacin
el periodo
inmediato
anterior, se iniciaro
En comparacin
concon
el periodo
inmediato
anterior,
procedimientos
administrativos
al haber realizado
ms, lo
En
connmero
el periodo
inmediato
anterior, 863
se iniciaron
se comparacin
iniciaron un mayor
de procedimientos
por
ciento. al administrativos
procedimientos
al ms,
haber
863 ms, lo
administrativos
haber realizado 863
lo realizado
que
representa
por
ciento.un 58 por ciento.
Con
motivode
delas
losyprocedimientos
administrativos
en contra d
en contra
los servidores pblicos,
se
pblicos,
146 sanciones
econmicas, cuyo
impusieronse
146impusieron
sanciones econmicas,
cuyo monto
cantidad
mil 973 de
millones
102
mil 149
asciende de
a la1 cantidad
1 mil 973
millones
102pesos, cantidad su
mil
149
pesos,
cantidad
superior
a
678
millones
622 mil 898 pesos que por el mismo concepto se impusieron
622 mil 898anterior
pesos que
por else
mismo
concepto
se representa un inc
inmediato
al que
reporta,
lo que
impusieron en el mismo periodo inmediato anterior
ciento.
al que se reporta, lo que representa un incremento
del 190 por ciento.
32
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Por
losjuicios
juiciosdede
amparo,
Por lo
lo que
que respecta
respecta aalos
amparo,
se se emitieron 5
Por
lo
que
respecta
a
los
juicios
de
amparo,
se emitiero
emitieron
cuales
55 de ellas
cuales
en 56
55sentencias,
de ellas de
se las
neg
el en
amparo
solicitado,
lo que i
cuales
en
55 favorables
de solicitado,
ellas sea neg
el
amparo
solicitado,
lo qu
se neg
el amparo
lo
implica
que
ciento
fueron
losque
intereses
de ella
Administraci
ciento
fueron
favorables
a
los
intereses
de
la
Administra
99 por ciento
favorables
a los
Federal.
Cabefueron
sealar
que en
elintereses
periododeinmediato anteri
la Administracin
Pblica
delque
Distrito
Cabe
Federal.
Cabe
sealar
enFederal.
el neg
periodo
inmediato
an
sentencias,
de las
cuales
en 32
se
el amparo
solicita
sealar
que
en
el
periodo
inmediato
anterior,
se
sentencias,
de
las
cuales
en
32
se
neg
el
amparo
soli
representa un 98 por ciento favorable.
recibieron 33un
sentencias,
de las cuales
en 32 se neg
representa
98 por ciento
favorable.
el amparo solicitado, es decir, lo que representa un
98 por ciento favorable.
SEGUIMIENTO PROCESAL A JUICIOS DE AMPARO
Durante el primer periodo, se favoreci a la Administracin Pblica al negarse el amparo en 32 casos lo que
representa el 96%. en el actual periodo, se neg en 55 de 56 casos presentados. Lo anterior, representa el
99% favorable.
II.III
Declaracin Patrimonial
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33
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LISTADO
15 DE SEPTIEMBRE 2014 AL
15 DE SEPTIEMBRE 2015
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Legalidad
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III Legalidad
La cultura de la legalidad-estabilidadgobernabilidad
La prevencin es una tarea prioritaria para la
actual administracin del Gobierno de la Ciudad
de Mxico; no slo para dar cumplimiento a la
normatividad, sino para emitir criterios y opiniones
jurdicas que permitan a las personas servidoras
pblicas, actuar con estricto apego a la legalidad.
Para ello, los principales servicios jurdicos que
se desarrollan son: participar en la construccin
de normas para la Administracin Pblica del
Distrito Federal, realizar la interpretacin de
las mismas; resolver su cumplimiento a travs
de
procedimientos
administrativos;
revisar
instrumentos jurdicos; proporcionar formacin y
capacitacin a personas servidoras pblicas sobre
el contenido e interpretacin de normas y presentar
informacin electrnica actualizada sobre esos
servicios jurdicos.
III.I Normatividad
Construccin de Normas
Contralora General
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41
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42
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25/09/15 08:29
III.II
Recursos de Inconformidad
En los
procedentes,
se establecieron
como, evita
queelse rea
afecte contratante,
el ejercicio del las
gasto y
Enrecursos
los recursos
procedentes,
separa
establecieron
para
el rea
contratante,que
las directrices
permitan
la prestacin de los
pblicos a cargo
directrices
permitanquereencauzar
jurdicamente
losservicios
procedimientos
dede la
reencauzar
jurdicamente
los
procedimientos
de
Administracin
Pblica
del
Distrito
Federal.
contratacin. Lo que les permiti emitir nuevamente los actos ajustados a la Ley.
contratacin. Lo que les permiti emitir nuevamente
los actos ajustados a la Ley.
En el periodo se iniciaron 19 procedimientos y de
Difusin del Recurso de Inconformidad stos se han resuelto 17, estando 2 en trmite (1
tiene suspensin del Tribunal de lo Contencioso
Difusin
delportal
Recurso
Inconformidad
Administrativo
del un
Distrito
Federal
1 se est en
En el
dede
internet
de la Contralora General,
se coloc
Banner
quey difunde
espera de informacin
para resolver).
Cabe sealar
al pblico en general el derecho de los proveedores
y contratistas
para interponer
En elel
portal
de internet
de la Contralora por
General,
se de la que
en el periodo,
adicionalmente
se resolvieron
Recurso
de Inconformidad
actos
autoridad
que afecten
sus intereses
en 2
coloc un Banner que difunde al pblico en general
procedimientos ms, que corresponden a asuntos
los procedimientos de contratacin.
el derecho de los proveedores y contratistas para
iniciados fuera del periodo.
interponer el Recurso de Inconformidad por actos
para sus
la difusin
de laAdicionalmente,
autoridad que afecten
intereses de
en este
los derecho se implement en el mismo portal
el
sistema
denominado
Consulta
Electrnica de Requisitos de Recursos de
procedimientos de contratacin.
Adicionalmente,
para la
difusin deas
estecomo
derecho
ordenamiento
aplicable,
la informacin y documentacin que debe
se implement
en
el
mismo
portal
el
sistema
presentar para promover el medio de defensa. Se imprimieron 6 mil trpticos y 600
denominado Consulta Electrnica de Requisitos
carteles con informacin relativa al plazo, requisitos y autoridad competente que
de Recursos de Inconformidad mediante el cual se
conocealdel
recurso,
los cuales
se distribuirnLos
a los
entes pblicos
que llevan
da a conocer
pblico
en general
el ordenamiento
impedimentos
impuestos
van de a1 cabo
a 3 aos.
los
procedimientos
de
licitacin
pblica
e
invitacin
restringida.
aplicable, as como la informacin y documentacin
La conducta ms recurrente, fue actuar con dolo
Los impedimentos impuestos van de 1 a 3 aos. La conducta m
que debe presentar para promover el medio
y proporcionar informacin falsa para obtener la
actuar con dolo y proporcionar informacin falsa para obtener
de defensa.
Se imprimieron 6de
milImpedimento
trpticos y 600 a Proveedores
adjudicacin de
contratos.
III.III Declaratorias
y Contratistas
contratos.
carteles con informacin relativa al plazo, requisitos
y autoridad
competente
que conoce
del recurso, se evita la participacin y adjudicacin de
Con las
Declaratorias
de Impedimento,
III.IV
Responsabilidad
Patrimonial
los cuales se distribuirn a los entes pblicos que
III.IV Responsabilidad
Patrimonial
contratos
a
las
personas
fsicas
y
morales
que
incurren
en
los
supuestos de
llevan a cabo los procedimientos de licitacin
Tiene
garantizar
elelderecho
abstencin
de especial
Adquisiciones
y Obra
Pblica,
as indemnizatorio po
pblica
e invitacinprevistos
restringida.en las Leyes en materia
Tiene
especial relevancia
relevancia
garantizar
derecho
de
la
Administracin
Pblica
del Distrito Federal, p
como, evita que se afecte el ejercicio del Patrimonial
gasto
y
la
prestacin
de
los
servicios
indemnizatorio por Responsabilidad Patrimonial
ciudadanos
que
sufran
daos
o
perjuicios
en
sus bienes o derech
dedel
la Administracin
Pblica del Distrito Federal,
pblicos a cargo de la Administracin Pblica
Distrito Federal.
la
actividad
administrativa
irregular
de
cualquier
III.III Declaratorias de Impedimento a Proveepara que las y los ciudadanos que sufran daos o ente pblico p
indemnizacin
correspondiente.
dores
y Contratistas
en sus
o derechos,
motivo de
En
el periodo se iniciaron 19 procedimientosperjuicios
y de stos
se bienes
han resuelto
17, con
estando
la actividad administrativa irregular de cualquier
2 en trmite (1 tiene suspensin del Tribunal
de lomotivo,
Contencioso
Administrativo del y distribuyeron 20 m
Por
se disearon,
Con las Declaratorias de Impedimento, se evita
entetal
pblico puedan
reclamar imprimieron
la indemnizacin
Distrito
Federal
y
1
se
est
en
espera
de
informacin
para
resolver).
sealar
distintas
reas de atencin alCabe
pblico,
para difundir entre la ciud
la participacin y adjudicacin de contratos a
correspondiente.
que
en
el
periodo,
adicionalmente
se
resolvieron
2
procedimientos
ms,
que
que
tienen
para
ser
indemnizados
por
actividad
administrativa irr
las personas fsicas y morales que incurren en los
corresponden
a
asuntos
iniciados
fuera
del
periodo.
supuestos de abstencin previstos en las Leyes
Por tal motivo, se disearon, imprimieron y
En
el periodo,20
se mil
recibieron
86 en
solicitudes
de indemnizacin y s
en materia de Adquisiciones y Obra Pblica, as
distribuyeron
trpticos
las distintas
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93 Recursos de
diversos entes
pblicos
RESUELTOS 697
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44
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http://cgservicios.df.gob.mx/prontuario/
Sistema de Compilacin de Opiniones en Lnea
En esta herramienta se ofrecen los criterios
de interpretacin de normas en materia de
adquisiciones, obra pblica, entrega-recepcin,
rgimen patrimonial, entre otras. En la actualidad
se pueden consultar 1 mil 144 opiniones, de las
cuales 106 opiniones se encuentran en el apartado
denominado Histrico, en el que se estn
migrando aquellos criterios que debido a las
reformas que han sufrido los diversos ordenamientos
no son aplicables actualmente.
http://cgservicios.df.gob.mx/compilacion/
Consulta Electrnica de Proveedores en
Incumplimiento Contractual (CEPIC)
El sistema contiene la identidad de aquellas
personas que presentan incumplimiento a los
contratos celebrados con la Administracin Pblica;
las cuales son reportadas por los entes pblicos,
con las que deben abstenerse de recibir propuestas
o formalizar contratos en materia de adquisiciones.
Contralora General
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45
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http://www.contraloria.df.gob.mx/index.php/
fiscalizacion-y-control-interno/131-fiscalizaciony-control-interno/931-consulta-electronica-deprocedimientos-administrativos-de-impedimento.
Glosario de Trminos de la Administracin Pblica
Del Distrito Federal
Sostener
reuniones,
llamadas telefnicas,
Sostener
reuniones, llamadas telefnicas, juntas
y dems
interacciones
con
de influencias.
de Cuentas
adems
de
una
obligacin
legal,
es
una
juntas
y
dems
interacciones
con particulares
particulares
son
permitidas
slo
para
asuntos
oficiales,
cuando
la
norma
lo con
tica
Sostener
reuniones,
llamadas
y dems
interacciones
obligacin
de las personas
servidoras
pblicas telefnicas,
sonjuntas
permitidas
slo para
asuntos oficiales,
permita
y siempreson
observando
lasslo
formalidades
de ley.
permitidas
para asuntos
la ynorma
lo
para informar particulares
y justificar las decisiones
y actos de
cuando oficiales,
la norma cuando
lo permita
siempre
No
aceptey siempre
ningn
tipo
de
gratificacin
o regalo
sea
deformalidades
un particular
u otra
permita
observando
de ley.
gobierno
quese
cotidianamente
realizamos,
lo que
de las formalidades
observando
las
de ley.
servidora
pblica.
no hacerpersona
ser
sujetos
de diversos
tiposgratificacin
No
acepte
ningn
tipoparticular
de gratificacin
o
nos implica
No se
acepte
ningn
tipo de
o se
regalo
sea
de un
u otra
de sanciones. persona
En ese sentido,
a
partir
de
este
ao
regalo
sea
de
un
particular
u
otra
persona
servidora pblica.
todas las personas servidoras pblicas, as como las
servidora pblica.
Esta herramienta de consulta tiene como finalidad
que las personas servidoras pblicas de la
Administracin Pblica del Distrito Federal y el
pblico en general, conozcan las definiciones y
conceptos ms comunes de diversas figuras jurdicas
y trminos que se emplean en el mbito del Distrito
Federal, los cuales se encuentran contenidos en
las Leyes, Reglamentos, Circulares, Manuales,
Acuerdos y Decretos, entre otros ordenamientos,
que comprenden el Marco Jurdico del Gobierno
del Distrito Federal. En la actualidad se cuenta con
3,957 conceptos.
46
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Declaracin
de Intereses y Manifestacin de No Conflicto de Intereses
Glosa al Tercer Informe de Labores del Gobierno del Distrito Federal
Declaracin de Intereses y Manifestacin de No Conflicto de Intereses
Las Polticas de Actuacin sealan la necesidad de contar con un instrumento que
precise
y establezca
plazos, sealan
formalidades,
excepciones
y con
herramientas
para que
Las Polticas
de Actuacin
la necesidad
de contar
un instrumento
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Contralora General
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47
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VII.II
Sistema Nacional Anticorrupcin Local Eje 2. Marco Jurdico.- Elaborar propuestas para procurar
La Rendicin de Cuentas es uno de los elementos
Eje
2. Marco
Jurdico.Elaborar propuestas
para
nuevas
leyes
y la adecuacin
de varias
existentes (generale
indispensables en el paradigma de las democracias
procurar
incidir
en
la
emisin
de
nuevas
leyes
y
La
Rendicin
de
Cuentas
es
uno
de
los
elementos
indispensables
en
el
paradigma
contemporneas. La ausencia de Rendicin de
laEje
adecuacin
de
varias
existentes
(generales,
Elaborar
2. Marco
Jurdico.de
las democracias
Lalaausencia de
Rendicin
de Cuentas
del propuestas para procurar
Cuentas
del ejercicio delcontemporneas.
Poder Pblico quitara
federales
yleyes
locales).
nuevas
y
la
adecuacin
de
identidad adel
un rgimen
constitucional
ejercicio
Poder democrtico
Pblico quitara
la identidad a un rgimen democrticovarias existentes (generale
como el de la Ciudad
dede
Mxico.
El control
y
constitucional
como el
la Ciudad
de Mxico.
El control y la fiscalizacin, son
la
fiscalizacin,
son
mecanismos
de
un
sistema
mecanismos de un sistema global de Rendicin de Cuentas, que incluye adems
global de Rendicin de Cuentas, que incluye
otros
instrumentos como la transparencia y los informes peridicos.
adems otros instrumentos como la transparencia
y los informes peridicos.
el Congreso de la Unin y
2do en leyes expedidas por los congresos locales, incluyendo la Asamblea
Legislativa
de las leyes
1ro
en leyes derivadas
generales expedidas
por generales
el
Congreso de la Unin y
2do en
expedidas
por los
Conforme
lo leyes
anterior
y a partir
delcongresos
mbito de competencia del Distrito Federal, la
locales,General
incluyendo
la Asamblea
Contralora
realizar
una Legislativa
serie de Proyectos Estratgicos que buscaran
derivadas
de las leyes generales
preparar
a la Administracin
Pblica del Distrito Federal ante el nuevo modelo de
Responsabilidades
Administrativas
y Anticorrupcin que la Constitucin plantea, a
Conforme lo anterior y a partir del mbito de
partir
de tresdel
Ejes
Rectores.
competencia
Distrito
Federal, la Contralora
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Eje
3. mecanismos
Vinculacin
Interinstitucional.reforzar
de coordinacin
con actores Reactivar o reforzar mecanismos de
relacionados concon
la Rendicin
Cuentas, la con la Rendicin de Cuentas, la
coordinacin
actores de
relacionados
Transparencia y elycombate
a la Corrupcin.
Transparencia
el combate
a la Corrupcin.
Contralora General
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49
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25/09/15 08:29
Renovacin
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IV. Renovacin
IV.
Renovacin
es prioridad lograr una mayor transparencia en el
mejores
prcticas
LasLas
mejores
prcticas
gasto pblico y en la rendicin de cuentas claras as
IV.
Renovacin
como confiables, cuyo propsito es asegurar una
LasIV.I
mejores
prcticas
actuacin acorde con los principios de legalidad,
Programa Anual de Trabajo (PAT 2015)
IV.I Programa Anual de Trabajo (PAT 2015)
IV.I
OPERATIVAS
Objetivo,
visin
y misin
Objetivo,
visin
y misin
Objetivo, visin y misin
Para
deuna
cumplimiento
de las
metas
Para la Administracin Pblica del Distrito
Federal,
eslaverificar
prioridad
lograr
se evala
mediante
Matriz el
degrado
Indicadores
demayor
Resultados
(MIR),
en la que por
Para la Administracin Pblica del
Distrito
Federal,
es prioridad
lograr
una
mayor
mencionadas
en
este
Programa
Anual
de
Trabajo,
transparencia en el gasto pblico y en la rendicin de cuentas claras as como
Contralora General
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55
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3.- FISCALIZACIN Y
CONTROL INTERNO
4.- VINCULACIN
INTERINSTITUCIONAL
Mejorar y facilitar la
solicitud y resolucin de
trmites, as como la
prestacin de servicios;
mejorar y mantener, dar
certeza jurdica a la
ciudadana y garantizar la
transparencia a cargo de la
Contralora General del
Distrito Federal brinde un
servicio eficiente y eficaz.
Contar
con
la
infraestructura tecnolgica
de punta, que garantice la
agilidad
en
los
procedimientos realizados
por la Contralora General
del Distrito Federal.
Se
apeguen
a
los
principios de legalidad,
honradez, eficiencia y
transpartencia,
cumplimiento de sus
programas institucionales
y correcto ejercicio del
gasto,
bajo
la
normatividad aplicable.
Establecer
lneas
de
coordinacin
con
las
diversas dependencias de
gobierno local o federal,
para que en el mbito de
sus
atribuciones
y
facultades, se atiendan las
problemticas
situacionales.
66
12
27
11
ADMINISTRATIVA
Coordinacin
General
de
Evaluacin
y
Responsabilidades.
General, nueve Direcciones Generales y una Oficina de Informacin Pblica que
Profesional.
Direccin General de Auditoria Ciberntica y
sonDesarrollo
las siguientes:
Direccin General de Contraloras Internas
Proyectos Tecnolgicos.
en Entidades.
Direccin General de Administracin.
Coordinacin
de Evaluacin
y Desarrollo
Profesional.
Direccin
General deGeneral
Contraloras
Internas
Direccin
General de Seguimiento a Proyectos.
Direccin General de Contraloras Internas
Entidades.
en Delegaciones.
en
Oficina
de Informacin Pblica.
56
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Contralora General
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57
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SPR (si perfil con restricciones), SPO (si perfil con observacion
SPR (si perfil con restricciones), SPO (si perfil con observaciones), NP (no perfil)
Control de Ingreso
58
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Control de Ingreso
Evaluacin Psicolgica
Seguimiento al Ingreso
Para verificar que las unidades administrativas del
gobierno atiendan los requerimientos derivados de
las evaluaciones, revisiones tcnicas, vistos buenos
y recomendaciones; se solicita mensualmente a
las dependencias el envo de cuestionarios de
satisfaccin e informes de avance laboral. Dentro
del periodo, se solicit el informe de avance laboral
de 2 mil 748 personas servidoras pblicas.
Se dise el proceso de evaluacin del desempeo
como herramienta para el seguimiento y
cumplimiento de las metas institucionales en las que
se considera la productividad, eficiencia y desarrollo
profesional de las personas servidoras pblicas
para obtener resultados que permiten a los Entes
elevar de manera significativa desempeo, eficacia
y eficiencia. La meta es contar con las capacidades,
competencias, especialidades, profesionalizacin
pblicas para obtener resultados que permiten
y certificacin de quienes colaboran en la
significativa Pblica
desempeo,
eficacia
y eficiencia.
Administracin
de la Ciudad
de Mxico.
Profesionalizacin
Para el Gobierno de la Ciudad de Mxico es
importante establecer estrategias que permitan
el desarrollo y profesionalizacin de las personas
servidoras pblicas. Por ello, se aplican de manera
continua, acciones que permiten el desarrollo
humano, cvico, tico y profesional, mediante un
acompaamiento permanente con la Escuela de
Administracin Pblica del Distrito Federal, quien
comparte su metodologa de gestin pblica,
adems de colaborar en la definicin de las
a los Entes elevar de manera
competencias profesionales.
Parte Tcnica
Contralora General
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Evaluacin Psicolgica
59
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Conformacin
de la Red de
Sistema de Solicitud de Evaluacin de Servidores
Pblicos
Contraloras Ciudadanas
Sistema de
de procesos,
Solicitud de
Como parte de las acciones de mejora y eficiencia
seEvaluacin
llev acabodeelServidores Pblico
60
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Convocatoria 2015
La Contralora General del Distrito Federal, con el
objetivo de facilitar el derecho de la ciudadana as
como promover los principios de transparencia,
legalidad, honradez y rendicin de cuentas en el
ejercicio del gasto pblico, en la prestacin de los
servicios pblicos, en los programas y acciones de
gobierno as como en la actuacin y desempeo
de las personas servidoras pblicas, invitar a la
ciudadana, organizaciones no gubernamentales,
asociaciones civiles e instituciones acadmicas a
formar parte de la Red de Contralora por medio
de la Convocatoria 2015, para Participar como
Contraloras y Contralores Ciudadanos.
Contralora General
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61
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62
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63
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Por ello,
concon
el objetivo
de fortalecer
capacidades
Por
ello,
el objetivo
de las
fortalecer
las capacidades d
del
gobierno
para
un
desempeo
eficiente
desempeo
de conformidad
con la
de T
Por eficiente
ello, cony eficaz
el objetivo
dey eficaz
fortalecer
lasLey
capaci
de conformidad con la Ley de Transparencia y
a la Informacin
Pblica
del yDistrito
as como
desempeo
eficiente
eficaz Federal
de conformidad
condel
la L
Acceso a la Informacin Pblica del Distrito Federal
Transparencia
y
Rendicin
de
Cuentas
del
Eje
5,
Efectividad,
a
la
Informacin
Pblica
del
Distrito
Federal
as
co
as como del rea de oportunidad 4 Transparencia
yy Combate
a
la
Corrupcin
del
Programa
General
de
Desarro
Transparencia
Rendicin
de Cuentas del Eje 5, Efe
Rendicin
de Cuentas ydel
Eje 5, Efectividad,
2013-2018,
la Contralora
General
pone
especial
atencin
Combate
ay Combate
la Corrupcin
del
Programa
General
de
Rendiciny de
cuentas
a la Corrupcin
del Programa
General
de
Desarrollo
del
Distrito
informacin
pblica
y
datos
personales,
de
conformidad
2013-2018, la Contralora General pone especial
Federal 2013-2018,
la Contralora
pone
artculo
6 constitucional.
informacin
pblica y General
datos personales,
de confor
especial artculo
atencin 6
a las
solicitudes
de
informacin
constitucional.
pblica y datos personales, de conformidad con los
En
el periodo comprendido entre el 16 de septiembre de 201
principios del artculo 6 constitucional.
de 2015,En
seelatendieron
un total de 2entre
mil 247
solicitudes
de in
periodo comprendido
el 16
de septiembre
las
77 fueron
procedimientos
al ejercicio
de 2015,
se atendieron
unseptiembre
total relativos
de 2 mil 247
solicitud
En elcuales
periodo
comprendido
entre
el 16 de
Acceso,
Rectificacin,
y Oposicinrelativos
de DatosalPee
de 2014 allas
15 de
septiembre
de 2015,procedimientos
se atendieron
cuales
77 Cancelacin
fueron
un total aAcceso,
dedisposicin
2 mil 247
solicitudes
de
informacin
puesta
de los solicitantes
y resguardada
Rectificacin,
Cancelacin
y Oposicinconfo
de D
pblica,
de
las
cuales
77
fueron
procedimientos
ramo. puesta a disposicin de los solicitantes y resguarda
relativos al ejercicio de los Derechos de Acceso,
ramo.
En coordinacin
con los
En coordinacin
concompromisos
los compromisosinstitucionales
institucionales
establecidos
conylapara
Secretara
de la Funcin
Pblica
de la Funcin
Pblica
estimular
la participacin
ciudadana, el Gobierno de la
y
para
estimular
la
participacin
ciudadana,
el
Ciudad de Mxico promueve y coordina el certamen denominado Premio Nacional
GobiernoSocial;
de la Ciudad
Mxico promueve
y
de Contralora
con ladefinalidad
de impulsar
y reconocer las iniciativas,
coordina el certamen denominado Premio Nacional
acciones y participacin de las y los Contralores Sociales.
de Contralora Social; con la finalidad de impulsar y
reconocer las iniciativas, acciones y participacin de
fecha
diciembre
de 2014, se llev a cabo
las 22
y losde
Contralores
Sociales.
Con
la ceremonia de premiacin a
los ganadores del concurso Premio Nacional de Contralora Social 2014, en la sede
de la Contralora General del Distrito Federal.
64
De igual manera, con fecha 6 de julio del presente ao, se public la convocatoria
correspondiente al Sptimo Premio Nacional de Contralora Social 2015, con dos
Glosa.indd 64
categoras.
25/09/15 08:29
Se
atendieronsiete
siete
procedimientos
para determinar el proba
Se atendieron
procedimientos
para determinar
laelLey
de
Proteccin
de
Datos
Personales
para el Distrito Fede
probable incumplimiento a la Ley de Proteccin
Improcedentes.
de Datos Personales para el Distrito Federal, los
cuales fueron Improcedentes.
Agosto 2011
revisin,Curso
con de
lasAutoformacin sobre la Ley de
Proteccin de Datos Personales para el
Distrito Federal
Curso de tica Pblica
IV.V
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65
Innovacin tecnolgica
Auditora Ciberntica
25/09/15 08:29
AUDITORA CIBERNTICA Y
PROYECTOS TECNOLGICOS
Observaciones
36
y apoyos
a contralorias
internas
18IIntervenciones
ntervenciones y apoyos
a Contralorias
Internas
9
2
Recomendaciones
Apoyos a rganos
de Control Interno
139
Verifcaciones
Recomendaciones correctivas
Auditoras Directas
72
Alineacin
Estratgica de TI
40
35
30
25
20
Entrega de Valor
35
Recomendaciones
15
10
5
0
Gestin
de Riesgos
39
Recomendaciones
86.7%
Gestin de Infraestructura
de TIy Comunicaciones
28
Recomendaciones
Transparencia y
Rendicin de cuentas
Eficiencia
Prevencin
Entrega y Soporte
de TI
20
Secretara de Ciencia y
Tecnologa eInnovacin
4 Observaciones
48 Recomendaciones
Secretara de Obras
15 Observaciones
33 Recomendaciones
Caja de Previsin de la
Policia Auxiliar
10 Observaciones
33 Recomendaciones
Secretara de Salud
28,496
Delegacin Coyoacn
Concluida sin
observaciones
7 Observaciones
25 Recomendaciones
En proceso
Instituto de la Juventud
del Distrito Federal
En proceso
Recomendaciones
Vigilar el cumplimiento de
lo que se indica en la
Ley de Transparencia y Acceso
a la Informacin Pblica.
Reingeniera al Sistema de
Declaracin Patrimonial y 3
procesos internos de la
Contralora General.
Prximos pasos
67
Auditoras realizadas
17
Recomendaciones
Recomendaciones preventivas
Reducir el tiempo de
ejecucin de las
intervenciones.
Desarrollo de la segunda
etapa para solicitud
de evaluacin.
Mantenimiento general
de sitios web de la
Contralora General.
Aumentar el nmero
de intervenciones
por ao.
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25/09/15 08:29
2014
Reduccin en
consumo de papel
con el uso de sistemas
de apoyo
Sistemas enfocados
a la Ciudadana
2015
Operaciones
Internas
10
44%
Incremento en la rapidez
y calidad servicio en el
sistema de Quejas y Denuncias
51%
190
Portal Anticorrupcin
153
215
Reduccin en tiempo
de atencin a
expedientes
30%
Consejo Ciudadano
25,000
28,496
77,702
3,229
11,500
Reducir el tiempo
promedio de trmites y
servicios.
Desarrollo de acciones
que permitan la mejora
y ef ciencia en los procesos
de la Contralora General.
Rendicin
de
Cuentas
Combate a
la corrupcin
Glosa.indd 67
Efectividad
Enfoque
tranversal
de
transparencia
Inhibir actos
de corrupcin
en la imparticin
de justicia
9,800
Desarrollar sistemas
que coauyuven a generar
informacin que demanda
la ciudadana.
2015
2014
Aplicaciones Moviles
Informar a la ciudadana
sobre las auditorias realizadas
a los entes pblicos del
Distrito Federal y sus
hallazgos derivados.
Plan de prevencin
y combate a la
corrupcin
Imparticin de
justicia expedita,
diligente y de
calidad
Sistema
de
denuncia
ciudadana
Consulta
de
proveedores
inhabilitados
Declaracin
patrimonial
Declaracin
de conf icto
de intereses
25/09/15 08:29
la ejecucin de intervenciones
TICsdiversas
en sus
Gestin de Riesgos
la ejecucin deCon
intervenciones
de TICs endesus
modalidades,
se
diversas modalidades, se agrega valor en los ejes
ga valor en los ejes estratgicos:
estratgicos:
Alineacin Estratgica de TI
acin Estratgica
TI en la evaluacin del costo-beneficio
de
Apoyar
Alinear los
de TIC, a losque
objetivos
y las Gestin
de Infraestructura
de TI y Comunicaciones
Apoyar en la evaluacin
delobjetivos
costo-beneficio
tienen
inversiones
en
estrategias
de
la
unidad
de
gobierno.
este rubro.
Supervisar
controles
unidad
Verificar dela
existencia
de
polticas,
Alinear los objetivos
de TIC,la aimplementacin
los objetivos de
y estrategias
de la
tecnolgicos, administrativos y lgicos en
procedimientos y controles orientados
gobierno.
sus sistemas e infraestructura para reducir
a la instalacin, operacin, seguridad,
Supervisar la implementacin de controles tecnolgicos, administrativos y
lgicos en sus sistemas e infraestructura para reducir riesgos en su operacin
que garanticen
delInforme
servicio.
68 la continuidad
Glosa al Tercer
de Labores del Gobierno del Distrito Federal
Fiscalizar que los entes pblicos cumplan con la normatividad en sus
procesos de adquisicin de bienes y servicios, con apego a los estndares
Glosa.indd 68
establecidos
por la Comisin de Gobierno Electrnico del Distrito Federal.
25/09/15 08:29
infraestructura de operacin
tiene bajo su responsabilidad la Contralora General
Supervisar que exista la oportuna y adecuada
del Distrito Federal, le obliga a realizar las acciones
Criterios para la seleccin
y programacin de auditoras cibernticas
instalacin de los diferentes componentes
relativas al control y uso racional de recursos
de las redes, conforme se hayan formalizado
informticos y de tecnologas de la informacin y
Reportes histricos
de auditoras
realizadas,
los contratos y compras de los mismos.
comunicaciones
de la APDF
Entrega de valor
con
Dependencias,de rganos
Desconcentrados,
auditoras cibernticas
Ayudar a optimizar procesos mediante
el
Delegaciones
y Entidades, con procesos
aprovechamiento de las TIC.
Reportes
histricos dede
auditoras
realizadas,
altamente dependientes
de tecnologas
la
13que no cuenten con
Conseguir que los entes pblicos optimicen
privilegiando
las
informacin y comunicaciones
rganos
Desconcentrados,
Importancia relativa Dependencias,
y mayor exposicin
al riego
del ente pblico.
Delegaciones y Entidades, con procesos
3
de por
tecnologas
Mayor presupuesto altamente
ejercido ydependientes
pagado global,
partidas,deen materia de
Intervenciones y apoyos a Contraloras Internas
la
informacin
y
comunicaciones
tecnologas de la informacin y comunicaciones.
Importancia relativa y mayor exposicin al
El 14 de marzo de 2104 se cre la Direccin
General
riego delyente
pblico.
Mayor presupuesto ejercido
pagado
, por partida y concepto especfico de
de Auditora Ciberntica, derivado de la creciente
Mayor presupuesto ejercido y pagado global,
gasto en materia de tecnologas de la informacin y comunicaciones
inversin de recursos econmicos en materia de
por partidas, en materia de tecnologas de la
Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones
y comunicaciones.
De inters General, que porinformacin
su situacin
poltica actual, naturaleza, impacto social
en el Gobierno del Distrito Federal
y
tiene
como
Mayor
presupuesto
ejercido y pagado , por
o trascendencia, atraigan la atencin de la ciudadana.
propsito garantizar que la inversin realizada se
partida y concepto especfico de gasto en
5 materia de tecnologas de la informacin y
transforme en el uso adecuado de los recursos
y activos tecnolgicos as como vigilar que los
comunicaciones.
proyectos tecnolgicos contribuyan con las metas
y objetivos plasmados en el Programa General de
De inters General, que por su situacin poltica
Desarrollo del Distrito Federal.
actual, naturaleza, impacto social o trascendencia,
atraigan la atencin de la ciudadana.
13
3
Desarrollo de Sistemas
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69
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Desarrollo de Sistemas
Como parte de la innovacin tecnolgica y la
simplificacin de procesos la Contralora General
del Distrito Federal a travs del uso de buenas
prcticas y metodologas eficientes ha llevado a
cabo el anlisis de los procesos sustantivos para
la operacin de la Contralora General y de los
servicios que ofrece a las y los ciudadanos. Como
resultado de este anlisis en el periodo que se
reporta el presente informe se han desarrollado 10
sistemas de apoyo a las operaciones sustantivas de
la Contralora General, tambin se desarrollaron 3
sistemas que impactan directamente a los trmites
que esta ofrece a la ciudadana, se llevaron a
cabo tareas de mantenimiento y desarrollo a los
principales portales de la Contralora General
del Distrito Federal que ofrecen informacin a la
ciudadana.
En relacin al anlisis procesos de la Contralora
General se realiz la reingeniera 4 de estos
procesos los cuales atienden principalmente
a solicitudes de la ciudadana y los entes de la
administracin pblica, con el objetivo de disminuir
en un promedio del 30% los tiempos de atencin
de trmites y servicios.
70
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25/09/15 08:29
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Relevancia
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74
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25/09/15 08:29
V. Relevancia
Las acciones implementadas
V.I Simposio: La buena administracin como
un derecho humano
Durante el pasado 26 de agosto de 2015, se llev
a cabo en el Museo de la Ciudad de Mxico el
Simposio: La buena administracin como un
derecho humano. Corrupcin, situacin actual
y prospectiva, en cumplimiento al eje 5 del
Programa General de Desarrollo del Distrito Federal
2013-2018 denominado efectividad, la rendicin de
cuentas y el combate a la corrupcin, as como del
Programa Anticorrupcin de la Contralora General;
accin interinstitucional conjunta con la Consejera
Jurdica y de Servicios Legales del Distrito Federal.
Su objetivo fue la obtencin de informacin
cientfica con una visin actual y prospectiva,
que permitiera el intercambio de conocimientos,
experiencias y estrategias eficaces orientadas hacia
la buena administracin como un derecho humano,
en materia de prevencin y control de la corrupcin.
En el simposio se cont con la participacin de
nueve expertos, dos moderadores y un coordinador
general de distintas instituciones acadmicas
nacionales y extranjeras como la Universidad Carlos
III de Espaa, la Universidad Nacional Autnoma
de Mxico (UNAM), el Centro de Investigacin y
Docencia Econmicas (CIDE), el Instituto Nacional
de la Administracin Pblica (INAP), y la Benemrita
Universidad Autnoma de Puebla; as como de la
Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el
Delito (UNODC), Transparencia Mexicana A. C., y
el Instituto de Acceso a la Informacin Pblica y
Proteccin de Datos Personales del Distrito Federal
(INFODF).
Contralora General
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75
25/09/15 08:29
76
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25/09/15 08:29
NUMERALIA
NUMERALIA
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Contralora General
77
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CONSULTAS ACONSULTAS
NIVEL INTERNACIONAL
INTERNACIONAL
Programa
Integral Contra la Corrupcin
A NIVELV.III
INTERNACIONAL
INTERNACIONAL
Mxico
15,358 visitas
Estados Unidos
275acciones
visitas
Espaa
37 visitas
Holanda
275 visitas
Polonia
261 visitas
India
40 visitas
V.III
una nueva
estrategia
que traza
acciones de manera
Programa
Integral
Contra
la Corrupcin
78
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Esquema General
Esquema General
Contralora General
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79
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80
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3. Modificacin Trenes
4. Ampliacin L12
5. Auditoras
6. Libro Blanco
Contralora General
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81
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99 Auditora
21G
Realizada
al
rgano
Desconcentrado Proyecto Metro del Distrito
Federal
El 30 de junio de 2015 se concluy la auditora 21G
que tena como objetivo revisar las erogaciones
derivadas del proyecto integral de la Lnea 12 del
STC; contratos y convenios complementarios de
obra; servicios, apoyo tcnico y colaboracin; as
como mantenimiento de vas de los ejercicios 2011,
2012, 2013 y 2014; la entrega recepcin, finiquito
y extincin de derechos; adems del contrato de
certificacin de la obra.
Con fecha 30 de junio de 2015, se dieron a conocer
al rgano Desconcentrado Proyecto Metro,
las 24 observaciones de carcter normativo y
administrativo, que tienen como fecha lmite de
atencin el mes de septiembre de 2015.
99 Auditora 24G al Sistema de Transporte Colectivo
del Distrito Federal
Se realiz con el objeto de verificar, fiscalizar y revisar
el mantenimiento a los equipos e instalaciones
electrnicas, elctricas, mecnicas, hidrulicas y
de vas de la Lnea 12. El da 29 de junio de 2015
se cerr la auditora, de la que se desprendieron
cinco observaciones que se encuentran en etapa
de seguimiento y solventacin conforme a lo
estipulado en los Lineamientos Generales para las
Intervenciones de la Contralora General.
En caso de no solventar las observaciones de las
auditoras, se proceder a realizar el dictamen
tcnico de auditora correspondiente para el inicio
de procedimientos administrativos disciplinarios,
los cuales pudieran dar lugar a nuevas sanciones de
diversas y diversos servidores pblicos, as como a
procedimientos resarcitorios.
Acciones Adicionales
Son actividades de participacin y verificacin
sobre el cumplimiento por parte de las Unidades de
Gobierno de la Administracin Pblica del Distrito
Federal.
99 Actividad
Adicional
15G
al
rgano
Desconcentrado Proyecto Metro del Distrito
Federal.
Se realiz con el objetivo de verificar que el STC
se apegue a la normatividad aplicable en las
adjudicaciones de diversos contratos emitidos para
la construccin de la Lnea 12 en los ejercicios 20112014.
82
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25/09/15 08:29
OBRA L12
REHABILITACIN L12
OBRA L12
REHABILITACIN L12
27.08.15
Participacin
del Laboratorio
Mvil
Participacin
del Laboratorio
Mvil
9
9
Se
ha
dado
cuenta
del
retiro
de
durmientes
y
Se ha dado cuenta del retiro de durmientes y rieles existentes en las curvas 10, 11,
Para
la verificacin
de los
trabajos de
rieles
existentes
en las
10, 11,
32, 33 metros
y
12, 32,
33 y 34,
encurvas
paneles
de12,
nueve
y Para
18efectuar
deefectuar
longitud,
transporte
mediante
layverificacin
de los con
trabajos de rehabilit
rehabilitacin
de la Lnea
12, se ha contado
34, en paneles de nueve metros y 18 de longitud,
Participacin
del
Laboratorio
Mvil la
plataformas, as como trileres para su resguardo
en
talleres
Tlhuac.
En
las
curvas
contado del
conlaboratorio
la participacin
del laboratorio
mvil herra
participacin
mvil herramienta
que
y transporte mediante plataformas, as como
10,
11
y
12,
se
tiene
programado
efectuar
las
pruebas
dinmicas,
para
verificar
el
con
el
fin
de
identificar
la
calidad
tcnica
de
los
materia
se Para
implementa
con la
el verificacin
fin de identificar
la
trileres para su resguardo en talleres Tlhuac.
efectuar
de
loscalidad
trabajos de rehabilit
cumplimiento
del
objetivo
del
proyecto
de
rehabilitacin
del
sistema
de
vas,
a
travs
tcnica de los materiales.
En las curvas 10, 11 y 12, se tiene programado
contado con la participacin del laboratorio mvil herra
de la compatibilidad
rueda-riel.
efectuar
las pruebas dinmicas,
para verificar
Su actuacin ha permitido tener una referencia de la c
Se ha dado
cuenta del
retiro dede
durmientes
y el
rieles
existentes
en
curvas
10, 11,
fin de
identificar
lalas
calidad
tcnica
de los materia
Su con
actuacin
ha
permitido
tener
referencia
el cumplimiento
del objetivo
del proyecto
as
como
del
volumen
total una
retirado
y colocado. Se pro
12,
32,
33
y
34,
en
paneles
de
nueve
metros
y
18
de
longitud,
y
transporte
mediante
de
la calidad
del rieles
balastoUIC
colocado,
as como del
del sistema
de vas, a travs
de la
rehabilitacin
Hemos verificado
la colocacin
de durmientes
tipo
SATEBA,
60
y fijaciones
verificar
latalleres
posicin
definitiva
de
los rieles, los
plataformas,
as
como
trileres
para
su
resguardo
en
Tlhuac.
En
las
curvas
Su
actuacin
ha
permitido
tener
una
referencia
de la c
volumen
total
retirado
y
colocado.
Se
programa
su
compatibilidad
rueda-riel.
VIPA en las curvas 10, 11 y 12, para la rehabilitacin
del sistema de vas, conforme
al
sobreelevaciones.
intervencin
para
verificar
la posicin
definitiva
de
los
10,
11
y
12,
se
tiene
programado
efectuar
las
pruebas
dinmicas,
para
verificar
el
as
como
del
volumen
total
retirado
y
colocado.
Se pro
proyecto ejecutivo. Se observan las diferencias entre el sistema colocado en la
rieles,
los
niveles,
separaciones
y
sobreelevaciones.
99 Hemos cumplimiento
verificado la colocacin
de durmientes
del
objetivo
del
proyecto
de
rehabilitacin
del
sistema
de
vas,
a
travs
verificar
la posicin
definitiva
de
los
construccin de la Lnea 12 y el establecido enAsimismo
la rehabilitacin,
por
colocar
el los rieles,
se aplicafalta
la prueba
de granulometra
al balas
tipo SATEBA,
rieles UIC 60 y fijaciones
VIPA en
de
la
compatibilidad
rueda-riel.
sobreelevaciones.
par
de cupones,
cuya
es conectar
existente
con que
ella nuevo
UIC
60. dentroalde la norma eu
Asimismo
se aplica
prueba
de granulometra
para
constar
se encuentra
las
curvas
10, 11 y 12,
parafuncin
la rehabilitacin
del el riel
balasto
suministrado
y colocado,topogrficos
para constar que
sistema de vas, conforme al proyecto ejecutivo.
realizan
levantamientos
para determinar
Hemos verificado la colocacin de durmientes
tipo SATEBA,
rieles
UIC
60de
y fijaciones
Asimismo
se aplica
la prueba
granulometra
al balas
se encuentra
dentro
de
la
norma
europea.
De
igual
Se observan las diferencias entre el sistema
de los volmenes
del balasto
retirado
y colocado,
lo qu
VIPA
en
las
curvas
10,
11
y
12,
para
la
rehabilitacin
del
sistema
de
vas,
conforme
al
para
constar
que
se
encuentra
dentro
de
la
norma
eu
manera se realizan levantamientos topogrficos
colocado en la construccin de la Lnea 12 y el
cantidad
que
se
realizar.
proyecto
ejecutivo.
Se
observan
las
diferencias
entre
el
sistema
colocado
en
la
para
determinar
las secciones de
las vas y de los
realizan
levantamientos
topogrficos
para determinar
establecido en la rehabilitacin, falta por colocar
construccin
defuncin
la Lnea
12 y el elestablecido
en la
rehabilitacin,
faltay por
colocar
el
volmenes
del
balasto del
retirado
colocado,
el par de
cupones, cuya
es conectar
de los
volmenes
balasto
retirado
ylocolocado,
lo qu
que
ha
permitido
determinar
la
cantidad
que
se
riel existente
con
el nuevo UIC
60.funcin es conectar
par de
cupones,
cuya
el
riel
existente
con
el
nuevo
UIC
60.
cantidad que se realizar.
realizar.
99
Recomendaciones Emitidas
Se ha fiscalizado
de forma
paralela la aplicacin de soldadura aluminotrmica en
99 Se
ha fiscalizado
de forma paralela
la aplicacin
Se
ha
implementado
un procedimiento
para la verific
ha 60,
implementado
procedimiento
para la y
rielesaluminotrmica
existentes 115
RE existentes
y nuevos tipoSeUIC
con apegounalEmitidas
proyecto ejecutivo
Recomendaciones
de soldadura
en rieles
rehabilitacin
ampliacin
de
la Lnea 12, consistent
verificacin
los ytrabajos
de lade
rehabilitacin
115 REalcance
y nuevosrespectivo;
tipo UIC 60,adems
con apego
de alla revisin
de sudecalidad
a travs
pruebas de
documental
para
constatar
que
estos
se efect
y ampliacin
de la Lnea 12,
en trabajos
la para la
proyecto
ejecutivo y alcance
respectivo; adems
ultrasonido
de la soldadura.
Se ha implementado
un consistente
procedimiento
verific
verificacin fsica y documental para constatar que
de la revisin de su calidad a travs de pruebas
rehabilitacin
y
ampliacin
de
la
Lnea
12,
consistent
estos trabajos se efecten conforme al proyecto y a la
de ultrasonido de la soldadura.
documental
paradeconstatar
que estos
trabajos se efect
normatividad;
en caso
que se presenten
acciones
que contravengan la normatividad, se realizan
99 Con relacin a la verificacin de los trabajos, se
recomendaciones por escrito, fundamentadas para
realizan actividades para constatar de manera
que la Secretara de Obras y Servicios emprenda
permanente el suministro y colocacin de los
acciones con el objetivo de subsanarlas; los
materiales siguientes: durmientes, riel UI60,
comentarios, al da de hoy sealan que la vinculacin
fijaciones vipa, soldadura aluminotrmica y
interinstitucional ha resultado positiva.
balasto.
Contralora General
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83
25/09/15 08:29
Revisin del
Proyecto y Visitas
de campo
Anlisis
Emisin de
recomendaciones
fundadas y
motivadas
Evaluacin de
indicadores para
toma de
decisiones
La Secretara recibe
recomendaciones, e
informa de su atencin
La C.I. constata en
campo la
instrumentacin de la
recomendacin
La
9Recomendaciones
atendidas 13.
9 Recomendaciones pendientes 27.
la auditora
durante
el Tercer
2014,observaciones
se analizaron
y cotejaron
En En
la auditora
08G 08G
durante
el Tercer
TrimestreTrimestre
de
Dichas
fueron
solventadas
de las
2014,rdenes
se analizaron
y cotejaron
las rdenes
durante
el
cuarto
trimestre
de
2014
de trabajo
contra
los reportes semanales
del
cumplimiento
dey primero
los
Dichas observaciones fueron solventadas
durante el cuarto
de mantenimientos
trabajo contra los preventivos,
reportes semanales
del
de
2015.
paliativos y correctivos
del2015.
sistema de vas, cuyo
primero de
cumplimiento
preventivos,
resultadode
fueloslamantenimientos
notificacin de
dos observaciones:
paliativos y correctivos del sistema de vas, cuyo
resultado fue la notificacin de dos observaciones:
Cantidad Recuperada
84
Glosa.indd 84
STC-CNCS-070/2015
PERIODO DE EJECUCIN:
23.03.2014 - 31.12.2014
COMSA, S. A.
Monto:
$119,483,419.80
85
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se dictaron 63
procedimientos
inherentes
a
motivo de la
Juicios de Nulidad
En contra de las resoluciones administrativas
antes referidas, 41 servidoras y servidores pblicos
promovieron 84 juicios de nulidad ante el Tribunal
de lo Contencioso Administrativo del Distrito
Federal. Se hace notar que 40 personas servidoras
pblicas al haber sido sancionados en ms de un
procedimiento promovieron ms de un juicio de
nulidad, por ello la cifra de juicios.
Relevante informar que Tribunal de lo Contencioso
Administrativo del Distrito Federal ha dictado un
total de 42 sentencias en primera instancia, de las
cuales en cinco casos se declar la validez de la
sancin impuesta; en cuatro juicios se ha decretado
el sobreseimiento del mismo; asimismo se han
dictado nueve sentencias que declaran la nulidad
para el efecto de que la Contralora General
subsane algn vicio de forma y 23 sentencias en las
que se declara la nulidad lisa y llana de la sancin.
En segunda instancia, a travs del recurso de
apelacin, se han confirmado siete nulidades, un
reconocimiento de la validez de una sancin y en
dos mas ms se revoc la sentencia de anulacin
apelada, reconocindose la validez en un caso y
ordenndose la reposicin del procedimiento en
otro.
25/09/15 08:29
Federal
unlatotal
de 42desentencias
primera instancia,
las cuales
cinco
casoshasedictado
declar
validez
la sancinen
impuesta;
en cuatro de
juicios
se ha en
cinco casos
se declar la validez
la sancin
impuesta;
en cuatro
juicios
se ha
decretado
el sobreseimiento
del de
mismo;
asimismo
se han
dictado
nueve
decretadoqueeldeclaran
sobreseimiento
mismo;
asimismo
seContralora
han dictado
nueve
sentencias
la nulidaddel
para
el efecto
de que la
General
sentencias
para elen
efecto
de se
quedeclara
la Contralora
General
subsane
algnque
viciodeclaran
de formalaynulidad
23 sentencias
las que
la nulidad
lisa
subsane
vicio de forma y 23 sentencias en las que se declara la nulidad lisa
y llana
de laalgn
sancin.
y llana de la sancin.
En segunda instancia, a travs del recurso de apelacin, se han confirmado siete
Cabe
hacer notar
quevalidez
a recurso
la fecha
no se
ha resueltodos
de
de siete
20 aos y una sancin econmica de 2.55 millones
En segunda
instancia,
a travs
confirmado
nulidades,
un reconocimiento
de ladel
de de
unaapelacin,
sancin yseenhan
mas ms se
forma
definitiva
ninguno
de
los
juicios
relacionados
de
americanos cuyo cobro corresponder
nulidades,
un
reconocimiento
de
la
validez
de
una
sancin
y
en
dos
mas
ms
revoc la sentencia de anulacin apelada, reconocindose la validez en un caso dlares
y se
revoc
la
sentencia
de
anulacin
apelada,
reconocindose
la
validez
en
un
caso
y
a
Lnea
12,
considerando
que
en
contra
de
lo
ejecutar
a
la
Secretara de Finanzas.
ordenndose la reposicin del procedimiento en otro.
ordenndose
la reposicin
procedimiento
en otro. se puede
resuelto
en el del
recurso
de apelacin
Cabe hacer promover
notar que apor
la fecha
se ha resuelto
de forma
definitiva ninguno de
esta no
autoridad
el recurso
de revisin
notar quea aLnea
la fecha
se ha resuelto
ninguno
losCabe
juicioshacer
relacionados
12, no
considerando
que de
en forma
contradefinitiva
de lo resuelto
en de
ante
un
Tribunal
Colegiado
de
Circuito
o
bien
el
Denuncias
Penales
los
juicios
relacionados
a
Lnea
12,
considerando
que
en
contra
de
lo
resuelto
el recurso de apelacin se puede promover por esta autoridad el recurso de en
servidor
o
servidora
pblica
puede
promover
ante
el
recurso
de
apelacin
se
puede
promover
por
esta
autoridad
el
recurso
de
revisin ante un Tribunal Colegiado de Circuito o bien el servidor o servidora
revisin
ante
un Tribunal
Colegiado
Circuito
o bien
el servidor
el promover
mismo
Tribunal
juicio Tribunal
dedeamparo
Con independencia de la instrumentacin de
pblica
puede
ante el
mismo
juiciodirecto.
de
amparo
directo. o servidora
pblica puede promover ante el mismo Tribunal juicio de amparo directo. procedimientos administrativos disciplinarios, al
JUICIOS DE NULIDAD
JUICIOS DE NULIDAD
SENTENCIA DE VALIDEZ
SENTENCIA DE VALIDEZ
SOBRESIMIENTOS
SOBRESIMIENTOS
NULIDAD PARA EFECTOS
NULIDAD PARA EFECTOS
NULIDAD LISA Y LLANA
NULIDAD LISA Y LLANA
EN TRMITE
EN TRMITE
TOTAL
TOTAL
6
4
9
23
42
84
6
4
9
23
42
84
JUICIOS DE NULIDAD
JUICIOS DE NULIDAD
Juicios de Amparo
Tres personas servidoras pblicas sancionadas por
la Contralora General optaron por impugnar la
sancin impuesta mediante la promocin del juicio
de amparo ante el Poder Judicial de la Federacin,
dos de los cuales estn pendiente de resolver y en
otro le fue concedido el amparo para efectos de
que se subsanara un vicio formal en la resolucin
sancionatoria, amparo que fue cumplido por parte
de la Contralora, confirmando para el servidor
pblico responsable una sancin de inhabilitacin
Contralora General
87
7
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25/09/15 08:29
Se encuentran
enintegracin
proceso de
integracin9de
expedientes 9 CETRAM:
Se encuentran
en proceso de
de expedientes
CETRAM:
AVANCES
Avances de
los ProyectosDE
88
Glosa.indd 88
LOS PROYECTOS
10 11 12 13 14 15 16
25/09/15 08:29
Contralora General
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89
25/09/15 08:29
Glosa.indd 90
25/09/15 08:29
Generalidad
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25/09/15 08:29
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25/09/15 08:29
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25/09/15 08:29
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25/09/15 08:29
VI. Generalidad
VI. Generalidad
La buena administracin
La buena administracin
VI.I
VI. Generalidad
Recursos
VI.IFinancieros
Recursos Financieros
La buena administracin
Para el ao Para
2014,ellaao
Asamblea
Legislativa
delLegislativa
Distrito Federal
a travs
del
2014, la
Asamblea
del Distrito
Federal
a travs del
VI.I Recursos
Financieros
Presupuesto de Egresos del Distrito Federal, aprob para la Contralora General un
Presupuesto de Egresos del Distrito Federal, aprob para la Contralora General un
presupuesto
de
421.9 millones de pesos,
de los cuales
al 31 dea diciembre
de 2014, de Egresos del Distrito
Para presupuesto
el ao 2014, la Asamblea
travs del
de 421.9Legislativa
millonesdel
deDistrito
pesos,Federal
de los cuales
alPresupuesto
31 de diciembre
de 2014,
se cont con
un
modificado
y
ejercido
de
420.6
millones
de
pesos.
Federal, aprob para la Contralora General un presupuesto de 421.9 millones de pesos, de los cuales al 31 de
Contralora General
Glosa.indd 95
95
En relacin con el Ejercicio Presupuestal 2015, el presupuesto autorizado para la Contralora General es de
408.86 millones de pesos, de los cuales, al 15 de septiembre del ao en curso se tiene un modificado de
424.22 millones de pesos y un ejercido de 222.49 millones de pesos.
297,30
297,30
300,00
300,00
250,00
250,00
200,00
200,00
150,00
100,00
14,68
50,00
0,00
Total
1000
VI.II
96
Glosa.indd 96
112,17
150,00
112,17
100,00
Total
2000
14,68
50,00
0,00
Total
3000
0,05
Total
1000
Total
4000
0,02
Total
2000
Total
Total
3000
0,05
0,02
Total
4000
Total
5000
5000
Recursos Humanos
VI.II
Estructura ocupacional
la Contralora
General
D.F. servidoras pblicas, de las
Sede
integra
por un total
906 del
personas
cuales 77
25/09/15 08:29
Prestaciones y Capacitacin
de Capacitaci
integrado por 9 cursos e iniciando el PAC del ejercicio 2015
Estos fueron validados y autorizados por la
Estos
fueron
validados
y autorizados
Direccin
General
de Administracin
de Desarrollopor la Direcci
de Personal (DGADP)
de la Oficiala
Administracin
de Desarrollo
de Mayor.
Personal (DGADP) de la O
De acuerdo
Lineamientos para
para el
el Otorgamiento
De99acuerdo
concon
los los
Lineamientos
Otorgamiento de los Premios, Estmulos y
Estmulos
y Recompensas 2014, se recibieron 50 propuest
Recompensas 2014, se recibieron 50 propuestas
7 estmulos
y 7 7recompensas;
y para el ejercicio
2015 s
se entregaron
estmulos y 7 recompensas;
y
estmulos
equivalentes
a
10
das
hbiles,
y
7
recompensas
e
para el ejercicio 2015 se entregarn 10 estmulos
En lo referente a la contratacin del personal con
mil 270
pesos. a 10 das hbiles, y 7 recompensas
equivalentes
cargo
la partida apresupuestal
1211 Honorarios
En
lo areferente
la contratacin
del personal con cargo
a la partida
presupuestal
equivalentes
a 14 mil 270
pesos.
Asimilables
a Salarios
se han realizado
diversos se han realizado diversos movimientos
1211
Honorarios
Asimilables
a Salarios
movimientos
presupuestales
para
con
los
En
lo referente
a
la contratacin
delprestadores
personal
con
a laque
partida
presupuestal
presupuestales
para
contar
concontar
los
de cargo
servicios
coadyuven
en las
prestadores de servicios que coadyuven en las
realizado
diversos
movimientos
1211
Honorarios
Asimilables
Salarios se han
diversas
tareas de las
Unidades aAdministrativas,
segn
su mbito
de especialidad;
diversas tareas de las Unidades Administrativas,
presupuestales
para
contar
con
los
prestadores
de
servicios
que
coadyuven
en las
por
lo
cual,
el
comportamiento
de
autorizaciones
de
contratos
de
honorarios
desde
segn su mbito de especialidad; por lo cual, el
diversas
tareas
de
las
Unidades
Administrativas,
segn
su
mbito
de
especialidad;
el
ejercicio 2014dea la
fecha ha reflejado
los siguientes datos.
comportamiento
autorizaciones
de contratos
por
lo cual, eldesde
comportamiento
dea autorizaciones
de contratos de honorarios desde
de honorarios
el ejercicio 2014
la fecha ha
el
ejercicio
2014 a ladatos.
fecha ha reflejado los siguientes datos.
reflejado
los siguientes
Glosa.indd 97
97
25/09/15 08:29
Glosa.indd 98
25/09/15 08:29
Prospectiva
Glosa.indd 99
25/09/15 08:29
Glosa.indd 100
25/09/15 08:29
VII.I
Justificacin
Contralora General
Glosa.indd 101
101
25/09/15 08:29
Establecer un conjunto de
La ejecucin del Programa
Se implementar en las reas
acciones para inhibir los
Integral contra la Corrupcin,
actos de corrupcin y
de trmites de mayor
cambiara la percepcin de la
afluencia, donde se percibe
fomentar las buenas
ciudadana hacia el gobierno
prcticas en la
una incidencia en los actos de
en la lucha ante este
AdministracinEstablecer
Pblica delun conjunto de corrupcin.
La ejecucin del Programa
Se
implementar
en
las
reasfenmeno.
acciones
para
inhibir
los
Distrito Federal.
Integral contra la Corrupcin,
actos de corrupcin y
de trmites de mayor
cambiara la percepcin de la
afluencia, donde se percibe
fomentar las buenas
ciudadana hacia el gobierno
prcticas Estructura
en la
Baseuna
de incidencia
Actuacinen los actos de
en la lucha ante este
corrupcin.
Administracin Pblica del
fenmeno.
Distrito Federal.
Objetivo General
Objetivo General
Prevenir
la corrupcin para mejorar la percepcin de la ciudadana en el Gobierno
Objetivo General
del Distrito
Federal.
Prevenir la
corrupcin para mejorar la percepcin de la ciudadana en el Gobierno del Distrito Federal.
Objetivos
Especficos
Objetivos Especficos
Prevenir la corrupcin para mejorar la percepcin de la ciudadana en el Gobierno
del Distrito Federal.
Inhibir los actos de corrupcin en las reas de trmites y servicios, por parte
de los servidores pblicos responsables.
Objetivos Especficos
Para identificar,
planear y trazar las estrategias
Prospectiva
bsicas que servirn para construir el futuro deseado
para la Ciudad de Mxico se implementarn una
serie de acciones a corto, mediano y largo plazo
que en conjunten incentiven la transparencia de la
gestin pblica.
Alcance
102
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25/09/15 08:29
Alcance
OPERATIVA
EVITAR LA
IMPUNIDAD
NORMATIVA
Estrategias
La prevencin contra la corrupcin se establecer a
travs de las siguientes estrategias:
TECNOLGICA
OPERATIVA
Se ejecutaran operativos de verificacin en reas de atencin
ciudadana, con el objetivo de verificar el correcto desempeo en el
ejercicio de las funciones de los servidores pblicos y la correcta
aplicacin de la normatividad correspondiente. Estrategia que se
desarrollar conjuntamente con la Consejera Jurdica y de Servicios
Legales y la Coordinacin General de Modernizacin Administrativa.
NORMATIVA
A travs de la emisin de nuevos instrumentos jurdicos, as como la
debida aplicacin e interpretacin de la normatividad existente, se
pretenden implementar las medidas adecuadas contra la corrupcin
y a su vez eficientar la prestacin del servicio pblico.
TECNOLGICA
La implementacin de plataformas tecnolgicas son una
herramienta indispensable para el acceso a la informacin
relacionada con los entes pblicos, de la cual se brinda el acceso a la
ciudadana, con el propsito de transparentar el actuar de los
servidores pblicos.
DIFUSIN
Es necesario, una poltica de difusin integral, transversal de
gobierno de gran impacto, de aquellas acciones realizadas por la
Contralora General en la prevencin a la corrupcin, a travs de
redes sociales, medios de comunicacin, pginas web y sitios
oficiales del Gobierno del Distrito Federal, difundir en la ciudadana
las acciones ejecutadas y los resultados obtenidos por el Gobierno
de la Ciudad. Se debe cambiar la imagen de forma corresponsable:
gobierno y ciudadana.
Contralora General
103
25/09/15 08:29
Operativos
de Verificacin
(Estrategia
Operativa)
operativos
de verificacin
en reas
de atencin ciudadana, tendientes a supervisar
la atencin a la ciudadana.
Delegaciones
Operativos
de
Verificacin
Dependencias
Entidades
Verificacin
Atencin al Pblico
Normatividad
Evaluacin
Encuestas
Cuestionarios
Agencias del
Ministerio
Pblico
Ventanillas
nicas
Delegacionales
Mdulos de
Control
Vehicular
INVEA
Depsitos
Vehiculares
Jurisdicciones
Sanitarias
Resultados
Seguimiento
Recomendaciones
Sanciones
Acciones
de mejora
Esquema de Actuacin
Esquema de Actuacin
Trmites a Verificar
104
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Trmites
a Verificar
Glosa al Tercer Informe de Labores del Gobierno del Distrito
Federal
25/09/15 08:29
DEPENDENCIAS Y ORGNOS
DESCONCENTRADOS
DEPENDENCIAS Y ORGNOS
Procuradura General de Justicia
DESCONCENTRADOS
del Distrito Federal. (Agencias
de Ministerio Pblico)
DELEGACIONES
ENTIDADES
DELEGACIONES
Mdulos de Control Vehicular.
ENTIDADES
Servicios
de Salud Pblica del
Distrito Federal. (Jurisdicciones
Sanitarias)
Ventanilla nica.
Secretaria de Seguridad Pblica
Procuradura General de Justicia
(Depsitos. Vehiculares)
Mdulos de Control Vehicular.
del Distrito Federal. (Agencias
de Ministerio Pblico)
Sistema de Aguas de la Ciudad
Ventanilla nica.
de Mxico.
(Ventanilla
nica)
Secretaria
de Seguridad
Pblica
(Depsitos.
Vehiculares)
Secretaria
de
Movilidad
Instituto de Verificacin
Administrativa.
de Verificacin
Cronograma
de Operativos
de Verificacin
Se establece
el cronograma,
a efecto
con el objeto
de ejecutar
a las
de trmite
por Lo
lasanterior,
irregularidades
detectadas.
Por lo verificaciones
que resulta de
granreas
importancia
la del
Lo anterior,
con eldel
objeto
de ejecutar
verificaciones
a las reas
de trmite
del Gobierno
del Distrito Federal,
Gobierno
Distrito
e identificar
conductas
irregulares,
implementando
coordinacin
entre
las Federal,
Direcciones
Generales
de Contraloras
Internas
en
e identificar conductas irregulares, implementando acciones de mejora en la prestacin del servicio a la
acciones
de
mejora
en
la
prestacin
del
servicio
a
la
ciudadana.
Dependencias, Delegaciones y Entidades.
ciudadana.
Trmite
Depsitos
Vehiculares Ene Feb Mar Abr May Jun
Agencias del Ministerio
Pblico
SACMEX
Depsitos Vehiculares
Mdulos de Control
Vehicular (SEMOVI)
SACMEX
Mdulos de Control
Vehicular
(Delegaciones)
Mdulos
de Control
Vehicular (SEMOVI)
Ventanilla nica
RTP
Mdulos de Control
Vehicular (Delegaciones)
STC
RTP
Ventanilla nica
STC
Entrega de Resultados
2da. Etapa
2da. Etapa
Pblico
1era. Etapa
1era. Etapa
Atencin a
Recomendaciones
Entrega de Resultados
Atencin a
Recomendaciones
Resultados
Contralora General
105
Resultados
Glosa.indd 105
25/09/15 08:29
Resultados
Resultados
La
delegacin
de
atribuciones
o
la
La delegacin de atribuciones o la representacin,
deber
realizarse
por
representacin,
deber
realizarse
por
escrito
escrito en el instrumento o disposicin jurdica correspondiente.
en el instrumento o disposicin jurdica
Resultados
correspondiente.
La
obligacin
del
servidor
pblico
titular
1
Con fecha
26 de mayo
2015, el Jefe
de Gobierno
del Distrito
llev
cabo la de
firma
del se
Acuerdo
DelFederal,
1 al 31
deaagosto
2015
llev a cabo la
originario
de ladefacultad
(secretarios,
jefes
por el que se fijan Polticas de Actuacin de las Personas Servidoras Pblicas de la Administracin Pblica del
Declaracin de Intereses, siendo un total de 28,349
delegacionales,
directores
generales
Distrito Federal que se sealan, para cumplir los Valores y Principios que rigen el Servicio Pblico y para
servidores
pblicos
los que
presentacin
dicha
los entes
pblicos),
para comunicar
prevenirde
la Existencia
de Conflicto
de Intereses.
Publicado en la
Gaceta Oficial
del Distrito
Federal
el 27 de
Declaracin.
fehacientemente
al
servidor
pblico
que
mayo de 2015.
ejercer la atribucin por delegacin o
Circular por la que se precisan las obligaciones y
representacin, sobre sus relaciones familiares
prohibiciones para la Administracin Pblica del
o de negocios, personas fsicas y morales cuya
Distrito Federal con motivo del Proceso Electoral
actividad se encuentre o se haya encontrado
20152.
vinculadas, reguladas o supervisadas por
ste, a efecto de evitar se configuren alguno
Se requiere precisar a los servidores pblicos
de los conflictos de inters sealados en la
una serie de obligaciones que derivan de la Ley
Ley Federal de Responsabilidades de los
Federal de Responsabilidades de los Servidores
Servidores Pblicos.
Pblicos, normatividad en materia de Instituciones
Las recomendaciones por parte de los
y Procedimientos Electorales Locales y Federales,
representantes de la Contralora General
Lineamientos del Jefe de Gobierno, Cdigo Penal
en las sesiones de los rganos colegiados
del Distrito Federal, Circular Contralora General,
entre otros.
Instrumentos Jurdicos
Instrumentos
Jurdicos
Con fecha 26 de mayo de 2015, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, llev a
cabo la firma del Acuerdo por el que se fijan Polticas de Actuacin de las Personas
Servidoras Pblicas de la Administracin Pblica del Distrito Federal que se sealan,
para cumplir los Valores y Principios que rigen el Servicio Pblico y para prevenir
la Existencia de Conflicto de Intereses. Publicado en la Gaceta Oficial del Distrito
Federal el 27 de mayo de 2015.
1
106
Glosa.indd 106
25/09/15 08:29
Acciones
El 15 de abril de 20015
se emiti la Circular
por la que se precisan
diversas disposiciones,
obligaciones
y
prohibiciones para la
Administracin Pblica
del Distrito Federal, con
motivo de los procesos
electorales 2015".
El 4 de junio de 2015,
se emiti Boletn de
Prensa, mediante el
cual se inform a la
opinin pblica, la
restriccin sobre el uso
de vehculos y equipos
de
comunicacin
durante el proceso
electoral.
El 1 de junio de 2015,
se emiti el oficio
CGDF/407/2015,
mediante el cual se
conmin a las diversas
reas de la APDF a la
observancia
de
la
Circular.
Resultados
Contraloras
Interna
Vehculos
Revisados
Equipos de
Comunicacin
Revisados
Almacenes
Revisados
Depsitos de
Vehculos
Revisados
Delegaciones
4,548
3,130
58
189
Entidades
1,483
923
44
Dependencias
2,905
1,366
49
359
Total
8,936
5,419
107
592
Contralora General
Glosa.indd 107
107
25/09/15 08:29
Vehculos identificados
en depsitos diferentes
al sealado por las
Delegaciones.
Se iniciaron 49 actas
circunstanciadas por las
siguientes inconsistencias
Equipos de
Comunicacin en
cajas distintas a
las del aparato
correspondiente.
108
Glosa.indd 108
25/09/15 08:29
Las acciones relacionadas con la presencia fsica del personal adscrito a las
Contraloras Internas, tienen por objeto prevenir, inhibir y combatir posibles
conductas irregulares cometidas por servidores pblicos en el desempeo de su
cargo, empleo o comisin.
Se basaFsica
en una
estrategia
mediante
servidores
pblicosirregulares,
en su carcter
Presencia
contra
la Fragrancia
(Usuariola cual,
identificar
posibles conductas
y a su vez de
Simulado)
determinar
la
eficacia
y
eficiencia
en
la
prestacin
ciudadanos, efectuaran algn trmite con el propsito de identificar posibles
del servicio por parte de los servidores pblicos
conductas
irregulares,
y a su
y eficiencia
Las
acciones relacionadas
con la presencia
fsicavez
del determinar
adscritos a la
cadaeficacia
rea de trmite
dentro deen
la la
prestacin
del
servicio
porInternas,
parte tienen
de los servidores
pblicos
a cada rea
personal
adscrito
a las
Contraloras
Administracin
Pblica deladscritos
Distrito Federal.
por
objeto
prevenir,
inhibir
y
combatir
posibles
de trmite dentro de la Administracin Pblica del Distrito Federal.
conductas irregulares cometidas por servidores
Por lo anterior, es indispensable contar con la
pblicos en el desempeo de su cargo, empleo o
colaboracin de la Procuradura General de Justicia
Por lo anterior, es indispensable contar del
conDistrito
la colaboracin
comisin.
Federal, a travsde
dela
la Procuradura
Fiscala para
la
Investigacin
de
los
Delitos
Cometidos
por la
General de Justicia del Distrito Federal, a travs de la Fiscala para
Se basa en una estrategia mediante la cual,
Servidores Pblicos, Polica de Investigacin, as
Investigacin de los Delitos Cometidoscomo
porla Servidores
Pblicos, Polica de
servidores pblicos en su carcter de ciudadanos,
Secretara de Seguridad Pblica, en la
Investigacin,
as como
Pblica,
en la ejecucin de los
efectuaran
algn trmite
con la
el Secretara
propsito de de Seguridad
ejecucin de los
operativos.
operativos.
Identificar
irregularidades
Presencia
Fsica
Capacitacin
Capacitacin
Mediante nmero de oficio CG/5503/2015 de fecha 30 de julio de 2015, se solicit a la Secretaria de la Funcin
Pblica la capacitacin de 30 servidores pblicos de la Contralora General para la implementacin del Usuario
Simulado,
dicha
capacitacin
se brindar
del 9 al 11 de septiembre
del30
aode
en curso.
Con 2015,
esto se pretende
Mediante
nmero
de oficio
CG/5503/2015
de fecha
julio de
se solicit
obtener
herramientas
en
materia
de
buen
gobierno,
innovacin
gubernamental
y
combate
a
la
corrupcin.
a la Secretaria de la Funcin Pblica la capacitacin de 30 servidores pblicos de
General
109
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detectar alguna
Especializada de
Programas Sociales y
Actividades
Institucionales
131
110
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Contralora
General
Contralora
General
Camaras de
Comercio
Camaras de
Sector
Comercio
Empresarial
Sector
Empresarial
Recurso de
Incomformidad
Recurso de
Incomformidad
Cultura
delalacorrupcin
Legalidadque
y laseDenuncia
Ciudadana
Para
inhibir
presenta en
la Ciudad de Mxico, es necesario
establecer acciones de carcter reactivo como preventivo, y es en este rubro que
Difundir
cultura
de la
endeelMxico,
ciudadano
ante
Para
inhibir la corrupcin
quelase
presenta
endenuncia
la Ciudad
es necesario
la Contralora
General establecer
acciones
para fomentar
la cultura
de la
prcticas
de
corrupcin
en
todas
las
reas
de
la
establecer
acciones
de
carcter
reactivo
como
preventivo,
y
es
en
este
rubro
quela
Legalidad en el ciudadano, es decir, inculcar en el ciudadano una cultura de
Administracin
Pblica.
lalegalidad
Contralora
General
establecer
acciones
para
fomentar
la
cultura
de
la
y de la denuncia ante cualquier acto de corrupcin en el que se vea
Legalidad
en
el
ciudadano,
es
decir,
inculcar
en
el
ciudadano
una
cultura
de
la
involucrado, de acuerdo a las siguientes acciones.
legalidad y de la denuncia ante cualquier acto de corrupcin en el que se vea
Sensibilizar
al personal
de las Contraloras Internas para
involucrado, de acuerdo
a las siguientes
acciones.
Contralora General
111
25/09/15 08:29
Transparencia
y rendicin de
cuentas
Trmites
en Lnea.
Creacin de archivos
y expedientes
electrnicos
pblicos.
Optimizacin
en tiempos y
costos.
Alcance
Registro de
proveedores y/o
prestadores de
servicios.
Listado de bienes,
arrendamientos y
servicios.
Alcance
VII.II
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Comit Coordinador
SECRETARIO DE LA
FUNCIN PBLICA
TIT. FISCALA ESPECIALIZADA
EN COMBATE A LA CORRUPCIN
AUDITOR SUPERIOR DE
LA FEDERACIN
PRESIDENTE TRIBUNAL
JUSTICIA ADMINISTRATIVA
PRESIDENTE INSTITUTO FEDERAL
DE ACCESO A LA INFORMACIN Y
PROTECCIN DE DATOS
REPRESENTANTE CONSEJO
DE LA JUDICATURA FEDERAL
REPRESENTANTE COMIT DE
PARTICIPACIN CIUDADANA
disearque
y promover
las polticas
que se requieren
permitan
fiscalizar
y controlar
Para disear y promover lasPara
polticas
se requieren
que permitan
fiscalizar que
y controlar
los
recursos
pblicos;
los
recursos
pblicos;
prevenir,
controlar
y
disuadir
faltas
adminsitrativas
as
coo
hechos
prevenir, controlar y disuadir faltas adminsitrativas as coo hechos de corrupcin, con la especial atencin
a las
de
corrupcin,
con
la
especial
atencin
a
las
causas
que
los
generan,
las
funciones
que se
causas que los generan, las funciones que se llevan a cabo son las siguientes:
llevan a cabo son las siguientes:
FUNCIONES
PRINCIPIOS DEL
SERVICIO PBLICO
LEGALIDAD
HONRADEZ
Glosa.indd 113
DETECCIN
LEALTAD
IMPARCIALIDAD
EFICIENCIA
PREVENCIN
SANCIN
Contralora General
Integrantes:
La Auditora Superior de la Federacin
La Secretara de la Funcin Pblica
113
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SE
EFICIENCIA
EjesSistema
del Sistema
Nacional
Anticorrupcin
Ejes del
Nacional
Anticorrupcin
Subsistema
autnomo
funciona como eje
central del
Sistema Nacional
Anticorrupcin
Metas
Normas profesionales
comunes a nivel nacional
Creacin de capacidades.
Intercambio de
informacin y trabajo
conjunto
Mejoras en el marco legal
y operativo vinculado con
la fiscalizacin
Integrantes:
La Auditora Superior de la Federacin
La Secretara de la Funcin Pblica
Las Entidades de Fiscalizacin
Superior de las entidades federativas
Los rganos Estatales de Control.
02
01
SISTEMA
NACIONAL DE
FISCALIZACION
04
03
El Sistema Nacional Anticorrupcin plantea las bases de coordinacin para la realizacin de la articulacin
de la articulacin de las medidas que permitan armonizar y generar los medios normativos
de las medidas que permitan armonizar y generar los medios normativos y funcionales adecuados que den
funcionales
adecuados
den pblica,
mayor eficiencia
y eficacia
a la gestin
pblica,
mayory eficiencia
y eficacia
a la que
gestin
generando
mecanismos
unificados
para la deteccin y sancin
generando
mecanismos
unificados
para
la
deteccin
y
sancin
de
actos
de
corrupcion.
de actos de corrupcion.
Actores
Actores
GOBIERNO
SISTEMA NACIONAL
ANTICORRUPCIN
SOCIEDAD
INICIATIVA
PRIVADA
Trascendencia de la Reforma
114
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IMPACTO EN LA SOCIEDAD
Mejores prcticas
Pblicas
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Trascendencia de la Reforma
Trascendencia de la Reforma
IMPACTO EN LA SOCIEDAD
Mejores prcticas
Pblicas
Uso ptimo de
recursos pblicos
IMPACTO EN LA
ADMINISTRACIN
El
sistema
incluye
reformas a los artculos
22, 28, 41, 73, 74, 76, 79,
104, 108, 109, 113, 114,
116
y
122
de
la
Constitucin Poltica de los
los
Estados
Unidos
Mexicanos.
Participacin
ciudadana
Actualizacin y
armonizacin
legislativa
Coordinacin
Institucional
Caractersticas Principales
Caractersticas Principales
IMPORTANCIA
Sustento constitucional para
la aplicacin de sanciones
Brindar respuesta a la
exigencia social de poner fin a
la impunidad y a la corrupcin
CUALIDADES
Se fortalecen y amplan las
facultades de la Auditora
Superior de la Federacin
Se crea un esquema
innovador y moderno con un
nuevo Tribunal de Justicia
Administrativa
Mecanismos de coordinacin
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NORMATIVIDAD
Impulso a la declaracin de
conflicto de intereses de los
funcionarios.
Establecer reglas de contacto
entre los sectores pblico y
privado en materia de
contrataciones pblicas
BENEFICIOS
A mediano y largo plazo
crecimiento econmico
Mejora competitividad
Mayor confianza de la
sociedad
Contralora General
115
25/09/15 08:30
Se crea un esquema
innovador y moderno con un
nuevo Tribunal de Justicia
Administrativa
Mayor confianza de la
sociedad
Mecanismos de coordinacin
Mecanismos de coordinacin
INFORMACIN
Transparencia
Datos Personales
Archivos
FISCALIZACIN
Y CONTROL
Auditora
Control interno
Deuda pblica
RESPONSABILIDADES
Administrativa
Penal
Poltica
Patrimonial
CONSTITUCIN
POLTICA DE
LOS ESTADOS
UNIDOS
MEXICANOS
LEY FEDERAL
DE
ARCHIVOS
LEY DE
FISCALIZACIN Y
RENDICIN DE
CUENTAS DE LA
FEDERACIN
VII.I
116
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25/09/15 08:30
01
01
Creacin de un
sistema local
Creacin
de un
anticorrupcin
sistema local
anticorrupcin
04
04
Coordinacin y
vinculacin
Coordinacin
institucional,ya
vinculacin
nivel local y
institucional,
a
federal
nivel local y
federal
Incidencia
en la modificacin
a las
leyes locales
Incidencia
en la modificacin
a las leyes
locales
02
02
Armonizacin del
marco normativo
Armonizacin del
marco normativo
03
03
Restructuracin
administrativa
Restructuracin
administrativa
LEY DE TRANSPARENCIA Y
ACCESO A LA INFORMACIN
PBLICA DEL DF
LEY DE TRANSPARENCIA Y
ACCESO A LA INFORMACIN
PBLICA DEL DF
LEY FEDERAL DE
RESPONSABILIDADES DE
LOS SERVIDORES PBLICOS
LEY FEDERAL DE
RESPONSABILIDADES DE
LOS SERVIDORES PBLICOS
Contralora General
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117
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Implementacin de Acciones
Implementacin de Acciones
IMPULSAR ACCIONES Y
PROPUESTAS, PARTIENDO
DE LAS REAS DE
OPORTUNIDAD
ENLAZAR LA
LEGISLATIVA E
INSTITUCIONAL CON EL
SISTEMA NACIONAL
IMPLEMENTAR LAS
POLTICAS
Y
PROGRAMAS QUE
CUMPLAN CON EL
OBJETIVO DE LA
REFORMA
EMITIR LA LEGISLATIVA
LOCAL A LA REFORMA
NACIONAL
PLANIFICAR LOS
ALCANCES DEL
SISTEMA
SISTEMA DE
ANTICORRUPCIN
Acciones
del Gobierno del Distrito Federal
01 PREVENCIN
Fiscalizacin a travs de
Contraloras Internas y
Unidades Administrativas
02 INVESTIGACIN
Contraloras Internas y sus
Unidades Administrativas.
Fiscala anticorrupcin
04 MONITOREO
Actividades Adicionales
INFODF
Participacin ciudadana
03 SANCIN
Direccin General de Asuntos
Jurdicos y
Contraloras Internas
(No graves)
TRIBUNAL DE JUSTICIA
ADMINISTRATIVA
(Graves)
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Propuestas
Propuestas
EN PROCESO
PROPUESTA PRCTICA
PROGRAMA ANTICORRUPCIN
ACCIONES A CORTO PLAZO (OPERATIVOS DE
VERIFICACIN)
IDENTIFICACIN DE TERCEROS QUE OFRECEN SUS
SERVICIOS RELACIONADOS CON LOS TRMITES SIN
ESTAR AUTORIZADOS
Ejes estratgicos
1.
Identificacin de acciones y programas preventivos y
correctivos de anticorrupcin en la APDF.
Resultados de acciones y programas anticorrupcin.
2.
Atribuciones y recursos asociadas al tema.
Analizar posibilidad de transferencia de recursos a los
rganos que investiguen, substancien y resuelvan los
actos de corrupcin.
ADMINISTRATIVO
3.
Definir
Hecho
de
Corrupcin,
Faltas
Administrativas Graves y no graves y cuantificar las
sanciones.
Establecer ndices cualitativos de la sancin para
determinar su eficacia y reforzar la solidez y
ejecucin de las mismas.
Contralora General
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119
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1.
Revisar y consolidar instrumentos normativos
con contenido Anticorrupcin.
2.
Buscar incidir y generar sinergias.
Presentar propuestas legislativas competencia
de la CG con componente Anticorrupcin.
MARCO
JURDICO
3.
Cabildeo directo o indirecto en el Congreso de
la Unin respecto de leyes generales.
Lograr la reforma Constitucional del DF o al
art. 122 para dotar de atribuciones a Asamblea
Legislativa.
1.
Iniciar trabajos y proponer agenda involucrando a
las reas que la reforma constitucional seala
para el Sistema Local Anticorrupcin.
2.
VINCULACIN
INTERINSTITUCIONAL
3.
Fomentar la participacin ciudadana con las
reas de la APDF para el desarrollo e
instrumentacin de Transparencia Focalizada y
acciones de Gobierno Abierto.
Construir polticas pblicas con actores
interesados sobre Rendicin de Cuentas,
Transparencia y Anticorrupcin.
120
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Eje estratgico 1.
Administrativo
Implementacin de
Sistemas Administrativos y
de TDI.
Efectuar Mapas
Patrimoniales y de
Inteligencia.
Cruces dinmicos de
Informacin en anlisis de
bases de Datos.
Fiscala
responsable del
combate a la
corrupcin
Instituto de
Formacin
Pblica del DF
(Art. 113
Fraccin I)
Titular de la
Auditora Superior
CDMX
PGD DF 2013-18
Efectividad, Rendicin de cuentas y
combate a la corrupcin.
Cumplimiento/reforma que adiciona
y deroga diversas disposiciones de
la CPEUM (Minuta Proyecto de
Decreto 26-Feb-2015) En materia
de COMBATE A LA
CORRUPCIN
Consideraciones Importantes
Dependencia del
control interno
(Contralora
General)
Tribunal de
Justicia
Administrativa
del DF
Eje estratgico 2.
Marco Jurdico
Eje estratgico 3.
Vinculacin
Interinstitucional
Representante del
Consejo de la
Judicatura
Representante
del Comit de
Participacin
Ciudadana
Consideraciones Importantes
PRECISAR
La naturaleza y destino de los ingresos que se obtengan por la imposicin de sanciones derivadas de faltas
graves.
La competencia sobre los actos que emitan sujetos locales cuando apliquen recursos federales.
PROPONER
Ajustes a la responsabilidad resarcitoria y a la responsabilidad administrativa que impone sancin econmica
(a servidores pblicos y particulares) por la misma conducta.
DOTAR
Facultades a la Asamblea Legislativa del D.F. para legislar en materia de responsabilidades de los servidores
pblicos, juicio poltico y declaracin de procedencia
Contralora General
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121
25/09/15 08:30
VII.III La Oralidad en los Procedimientos AdmiAl igual que en cualquier proceso, los hechos
contradiccin, concentracin, continuidad
e inmediacin en el proceso
nistrativos
controvertidos deben ser objeto de investigacin
administrativo para los casos en que los
servidores
pblicos y particulares incurran
mediante todos los medios de prueba que se
en
responsabilidad
frente
al
Estado,
as
como
en
diversas
del Distrito
La visin de la Contralora General del Distrito
tengan al alcance, por disposiciones
lo tanto, la oralidad
puede
Federal
la Leydedevanguardia,
Adquisiciones desempear
o la Ley deunObras
Pblicas
para elpara
Distrito
Federal es ser
una como
institucin
papel
trascendente
la
con el de
fin de
inhibir, prevenir,
oresolucin
en su caso,
sancionar actos
de corrupcin,
que contineFederal,
en un proceso
modernizacin
y
de controversias,
ya que
permite el
evolucin constante
para
fortalecimiento
de las
directo deadministrativos
los servidores pblicos
con las
en virtud
deel que
actualmente
en los contacto
procedimientos
predomina
mejores prcticas.
En
ese
sentido,
se
propondr
partes,
as
como
la
incorporacin
de
los
medios
de
fundamentalmente la prueba documental, la existencia de una amplia normatividad
la implementacin
del
sistema
acusatorio
en
prueba
que
le
permitirn
en
su
momento
al
juzgador
legal y reglamentaria y el rezago de expedientes administrativos.
los procedimientos administrativos, ya que es el
formarse un criterio ms objetivo al momento de
considerado como ms garantista y equilibrado en
emitir su resolucin.
Al igual que en cualquier proceso, los hechos controvertidos deben ser objeto de
la medida que estn claramente diferenciadas las
mediante
todos los medios
prueba que
seoralidad
tengan es
al alcance,
por
lo
funciones deinvestigacin
acusacin, juzgamiento
y defensa.
La de
introduccin
de la
atendiendo
a la
tanto, la oralidad puede desempear un
papel
trascendente
para
la
resolucin
de
exigencia establecida en el artculo 17 constitucional
ya que
permite
el contacto
deque
lostoda
servidores
pblicos
con
las
Se plantearcontroversias,
la contemplacin
de los
principios
quedirecto
establece
persona tiene
derecho
a que
partes,
as como la incorporacin
de prueba
quetribunales
le permitirn
en su
rectores
de
publicidad,
contradiccin, de los
se medios
le administre
justicia por
que estarn
concentracin,
continuidad
e inmediacin
expeditos
impartirla
en los plazos
trminos
momento
al juzgador
formarseenun criterio
ms para
objetivo
al momento
de yemitir
su
el proceso administrativo
para
los
casos
en
que
que
fijen
las
leyes,
emitiendo
sus
resoluciones
de
resolucin.
los servidores pblicos y particulares incurran en
manera pronta, completa e imparcial, as como los
responsabilidad frente al Estado, as como en
numerales 109, 113 y 116 fraccin V constitucionales,
La introduccin de la oralidad es atendiendo
a la exigencia establecida en el artculo
diversas disposiciones del Distrito Federal como la
recientemente reformados y que constituyen el
17
constitucional
que
establece
que
toda
persona tiene derecho a que se le
Ley de Adquisiciones o la Ley de Obras Pblicas
pilar del Sistema Nacional Anticorrupcin.
administre
justicia
por
tribunales
que
estarn
expeditos para impartirla en los
para el Distrito Federal, con el fin de inhibir, prevenir,
plazos
y trminos
que
fijen las leyes,
emitiendo sus resoluciones de manera pronta,
o en su caso,
sancionar
actos de
corrupcin,
en
completa
e imparcial,
as como losVII.IV
numerales
109, de
113
y 116 de
fraccin
virtud de que
actualmente
en los procedimientos
Nuevo Sistema
Rendicin
CuentasV
administrativos
predomina fundamentalmente
y Transparencia
constitucionales,
recientementelareformados
y que constituyen el pilar del Sistema
prueba documental,
existencia de una amplia
NacionallaAnticorrupcin.
normatividad legal y reglamentaria y el rezago de
Concepto
expedientes VII.IV
administrativos.
Nuevo Sistema de Rendicin de Cuentas y Transparencia
Concepto
ORGANIZACIONES*
Rendicin
de
cuentas
PERSONAS*
ORGANISMOS*
122
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Cumplan con
responsabilidad
sus funciones
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VERTICAL
Rendicin
responsable de los
servidores pblicos
ante la sociedad
A travs de:
Elecciones, libertad
de prensa y
sociedad civil activa
DIAGONAL
HORIZONTAL
Participacin
ciudadana en las
acciones del
Estado para un
control eficaz
Restriccin y
control a servidores
pblicos ante
cualquier accin de
impunidad
A travs de:
Polticas pblicas y
elaboracin de
presupuestos
A travs de:
Organismos
gubernamentales
para cuestionar y
sancionar
Contralora General
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123
25/09/15 08:30
Contexto
Con la rendicin de cuentas se informan
las acciones del gobierno y su manera de
realizarlas.
Con la transparencia difunde y publica a
la ciudadana el resultado correcto de sus
actividades.
Mayor control
Mayor control
de la difusin
de la difusin
de informacin
de informacin
a la ciudadana
a la ciudadana
Responsabilidad
Responsabilidad
ende
el los
uso de los
en el uso
recursos
pblicos
recursos
pblicos
en
los
tres
en los tres
de
rdenesrdenes
de
gobierno.
gobierno.
Consolidacin
Consolidacin
de mecanismos
de mecanismos
democrticos
democrticos
124
Glosa.indd 124
Incentivos
para
Incentivos
para
el mejor
desempeo de
las instituciones
25/09/15 08:30
Responsabilidad
Compartida
Es la obligacin de informar de
cada rgano, organismo,
entidad o autoridad.
Justiciabilidad
Es la manera especfica a travs
de la cual la sociedad logra la
exigibilidad hacia una gestin
transparente y con rendicin de
cuentas.
Sistema
Transparente
Cualquier persona observar el
proceder y actuar del gobierno,
la utilizacin de los recursos y
cules son los resultados.
Exigibilidad
Son los instrumentos en virtud de
los cuales la sociedad hace
cumplir el derecho ciudadano a
una efectiva rendicin de cuentas
y transparencia.
Vigilancia
Monitoreo
Presentacin de
informes pblicos
Control ciudadano
Restricciones o
violaciones
Documentacin
Investigacin
Prevenir
Detener
Exigir
Hacer
Justicia
Contralora General
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125
25/09/15 08:30
Vigilar y denunciar
sobre la gestin de
los gobernantes y
funcionarios
Ciudadanos
Informar, explicar y
fundamentar la
gestin pblica
DERECHO A LA RENDICIN
DE CUENTAS
Contar con
informacin pblica
actualizada, fidedigna,
pertinente y clara
Estado
Realizar su gestin de
manera pblica con
legalidad y efectividad
Proporcionar
informacin:
peridica, asequible y
accesible a los
ciudadanos
126
Glosa.indd 126
Ejercer la
transparencia de los
entes pblicos hacia
los ciudadanos como
un ejercicio regular
25/09/15 08:30
Prospectiva
Escenario Tendencial
Corrupcin
Falta de
Transparencia
Escenario Optimista
Falta de rendicin
de cuentas
Falta de acceso a
la informacin
Evaluacin y
seguimiento continuo
ALTO
Adecuados controles
internos y externos
Competencias
reglamentadas
Autoridad de
Fiscalizacin
Independiente
Normas o cdigos de
tica para la funcin
pblica
Procesos de
planificacin
Contralora General
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