TEORIA DE LA RECEPCIN

Hans Robert Jauss quien habl por primera vez de la Teora de la

Recepcin (o Esttica de la Recepcin), en la conferencia inaugural La
historia literaria como una provocacin a la ciencia literaria, pronunciada
el 13 de abril de 1967 en la Universidad de Constanza.
Esa conferencia fue publicada en 1970 y alcanz la categora de
MANIFIESTO.
Jauss habl de la necesidad de reescribir la historia literaria teniendo en
cuenta no tanto la autora o la obra en s misma, como se vena haciendo
hasta el momento, sino ante todo la RECEPCIN, pues era esa la que al fin
y al cabo, daba sentido a los textos y de esa manera abri el camino para
una sistematizacin terica y metodolgica de la recepcin literaria.

Dice Hans Robert Jauss:

Una renovacin de la historia de la literatura exige destruir los
prejuicios del objetivismo histrico, as como fundamentar la esttica de
produccin y de representacin tradicional en una esttica de la recepcin y
del efecto. La historicidad de la literatura no se basa en una relacin de
hechos literarios, elaborada post festum, sino que se basa en la experiencia
procedente de la obra literaria hecha por el lector [] El historiador de la
literatura debe convertirse siempre l mismo primero en lector, antes de
comprender y clasificar una obra
Jauss critica, por tanto, que el receptor adopte una actitud pasiva y se limite a
recibir el significado inherente del texto, pues si as fuera: Por qu un texto
no es recibido igual por un lector del pasado que por otro actual?

Esto tambin se lo pregunta Wolfgang Iser, quien

rechaza la idea de que un texto tenga un significado
nico e independiente, pues si fuese as:
(), entonces nos preguntaremos por qu
los textos juegan al escondite con los intrpretes;
pero, ms todava, por qu las significaciones, una
vez encontradas, pueden cambiar nuevamente,
siendo as que las letras, palabras y frases del texto
permanecen siendo las mismas. (Iser, en Warning,
1989:134).

La respuesta es bien sencilla: porque aunque es cierto que est

condicionado por el texto, el significado slo se produce
mediante la interaccin entre este y el lector.
No debemos confundir el texto con la obra, pues esta ltima se
refiere al punto de convergencia entre el texto y el lector, de ah
su carcter virtual; en otras palabras:
La obra de arte es la constitucin del texto en la
conciencia del lector (Iser, en Warning, 1989:149).

As, lo que se debe estudiar es esta interaccin, pues de poco servira

estudiar los constituyentes de la obra uno por uno de forma aislada.
EL SIGNIFICADO, LA OBRA FINAL, resulta de la interaccin entre EL
TEXTO (producto de un autor) y EL LECTOR, pero:
Cmo se produce dicha interaccin?, De qu depende el significado
que se interprete?
Tanto para Jauss
fundamentalmente:

como

para

EL HORIZONTE DE EXPECTATIVAS, Y
LOS VACOS O DETERMINACIN.

Iser

de

dos

conceptos,

La idea del horizonte de expectativas, heredera del horizonte de

preguntas de Gadamer, aparece ya en la conferencia de 1967, donde
Jauss lo define como:
Aquel horizonte que engloba los presupuestos bajo los cuales un
lector recibe una obra (Jauss, en Rall, 1987:248).
Esto explicara, dice el autor, por qu un texto no es recibido igual por
un lector del pasado que por otro actual.

El trmino ms preciso de horizonte de expectativas fue introducido

por la sociologa de Karl Mannheim para quin existe un conjunto de
principios o normas que estructuran el pensamiento de una sociedad
en un momento espaciotemporal concreto.
As, nuestro horizonte de expectativas estara constituido por los
eventos que se destacan en nuestra experiencia social (por ejemplo,
seguir ciertas costumbres y usos, el respeto de ciertas jerarquas
sociales, la educacin que se recibe en cada sociedad, etc.), pero por
otra parte, tambin tendra en cuenta gran nmero de actos que no
son previsibles, lo que no significa que estemos preparados para todo,
pues se trata de una imprevisibilidad relativa, existente dentro de los
parmetros de cada estructura social.

Por su parte, Popper afirma que toda observacin responde a una

pregunta, a un problema, y est orientada por un horizonte de
expectativas.
Esto, reconoce es muy importante para el aprendizaje, ya que
muchas veces tomamos conciencia de dichas expectativas cuando no
se cumplen, y es esta contrariedad la que nos obliga a reconstruir o
modificar el conjunto de nuestros horizontes de expectativas (Cfr.
Iglesias Santos, en Villanueva, 1994: 58).

Esta dialctica de preguntas y respuestas ser tomada por Gadamer en relacin con
el texto y el lector, y posteriormente por Jauss.
Para Gadamer el texto es una respuesta a una pregunta, pero una respuesta que
no es plenamente satisfactoria y que, a su vez, genera nuevas preguntas que el
lector debe responder. A esto Gdamer denomina horizonte de preguntas y aade
que para comprender un texto se requiere una fusin de horizontes, el del texto y el
del intrprete, el del pasado y el del presente (Rothe, en Mayoral, 1987:1617).
Otro punto importante para Gadamer, que tambin influir en Jauss, son los
PREJUICIOS, que resultan de una determinada situacin y que condicionan al
intrprete, pero no coartndolo, sino guindolo y, de alguna forma, posibilitando el
conocimiento, pues son estos prejuicios, precisamente, los que nos permiten
asumir lo desconocido, pues entendemos lo nuevo dentro del contexto de lo
conocido y lo que es absolutamente nuevo es, para nosotros, ininteligible.

Tomando conciencia de estas teoras, Jauss afirma que EXISTEN DOS

HORIZONTES DE EXPECTATIVAS, EL DEL AUTOR Y EL DEL RECEPTOR, que si
bien coinciden en el momento en que aparece la obra, despus se irn
distanciando, pues mientras el primero permanece fijo, el segundo, ir
cambiando dependiendo del momento socio histrico en el que nos
encontremos.
Segn Jauss, cuanto menos se aleja un texto del horizonte de expectativas,
mayor es su carcter de entretenimiento, y cuanto ms, mayor su valor
artstico.
Esto es lo que denomina DISTANCIA ESTTICA, reconociendo que hay
textos que rompen de tal manera con el horizonte de expectativas imperante
que o bien, se forman su propio pblico, o bien se rechazan por
ininteligibles.

Alrededor de 1975, Jauss da un paso ms y diferencia entre un horizonte

de expectativas literario (o intraliterario), implcito en el texto (la
precomprensin del gnero literario, por ejemplo), y un horizonte social
(o extraliterario), que viene dado por el contexto en el que se sita el
lector o lectores.
As, reconoce que un anlisis de la experiencia literaria del lector o si se
quiere de una sociedad de lectores del presente o de una poca pasada
debe comprender los dos lados de la relacin texto - lector, es decir, el
efecto como elemento de concretizacin de sentido condicionado por el
texto, y la recepcin como elemento de esa misma concretizacin
condicionado por el destinatario como proceso de mediacin o fusin
de dos horizontes (Jauss, en Mayoral, 1987:77).

En otras palabras, para Jauss no basta con reconstruir el horizonte de

expectativas intraliterario, deducible del texto, para saber por qu
una obra es entendida de una forma hoy, y puede ser entendida de
otra forma maana.
Para este autor, es necesario reconstruir tambin aquellas
expectativas y normas proporcionadas por el mundo real, que:
() en una situacin de fuentes ideal, pueden reducirse a la
situacin histrico - econmica (Jauss, en Mayoral, 1987:62)7.

Reproducimos las propias palabras de Jauss para explicar cmo se produce la fusin entre
estos dos horizontes en el lector:
El lector empieza a entender la obra nueva () en la medida en que, recibiendo las
orientaciones previas que acompaan al texto, construye el horizonte de expectativas
intraliterario. Pero el comportamiento respecto al texto es siempre a la vez receptivo y
activo. El lector slo puede convertir en significado actual el sentido potencial de la obra en
la medida en que introduce en el marco de referencia de los antecedentes literarios de la
recepcin su comprensin previa del mundo. sta incluye sus expectativas concretas
procedentes del horizonte de sus intereses, deseos, necesidades y experiencias,
condicionado por las circunstancias sociales, las especficas de cada estrato social y tambin
las biogrficas.
El hecho de que incluso en este horizonte del mundo de la vida han entrado de nuevo
experiencias literarias apenas necesita aclaracin. La fusin de los dos horizontes el dado
previamente por el texto, y el aportado por el lector puede realizarse espontneamente en
el disfrute de las expectativas cumplidas, en la liberacin de los imperativos y la monotona
de la vida ordinaria, en el acceso a una propuesta de identificacin o, de manera an ms
general, en la afirmacin de una ampliacin de la experiencia. Pero puede producirse
tambin reflexivamente como consideracin distanciada, como reconocimiento de lo
extrao, como descubrimiento del modo de proceder, como respuesta a un estmulo
mental, y, a la vez, como apropiacin, o bien como negativa a recibir las cosas en el propio
horizonte de experiencias (Jauss, en Mayoral, 1987: 7778).

Con esta distincin entre horizontes de expectativas intraliterario y

extraliterario, Jauss reduce las diferentes funciones del lector a dos:
El LECTOR IMPLCITO, que viene dado por el texto y que, aunque no lo
determina, orienta la actualizacin del significado, y
El LECTOR EXPLCITO, que es el que va cambiando dependiendo del
contexto sociocultural e histrico en el que nos encontremos.
Lo primero sera descubrir al lector implcito, pues es el ms objetivable y fcil
de reconocer.
Despus, cuando se ha llegado a reconstruir la funcin implcita del lector de
un texto, se pueden investigar, las estructuras de comprensin previa y, con
ello, las proyecciones ideolgicas de determinados estratos de lectores como
segundo cdigo a partir de la diferencia respecto del primero (Jauss, en
Mayoral, 1987:7879).

El segundo gran concepto de la Teora de la Recepcin literaria es el de los VACOS, que

Wolfgang Iser define como aquellas cuestiones que el texto deja sin resolver, expectativas
despertadas que pueden ir solucionndose o modificndose y que requieren del trabajo
mental del lector (Iser, en Warning, 1989:152). stos son los que provocan que tras una
primera lectura, una segunda del mismo texto nos desvele nuevos descubrimientos.
Estos vacos son herederos de los lugares de indeterminacin de Roman Ingarden, quien
afirma que el hecho de que haya una serie de aspectos que no estn sealados
expresamente en el texto no es accidental, sino que responden a una necesidad de
indeterminacin.
As, el texto da PISTAS al lector para que lleve a cabo la determinacin, que Ingarden
llama CONCRECIN y que depender no slo de las caractersticas del texto, sino
tambin del lector y su contexto, en otras palabras, de su HORIZONTE DE
EXPECTATIVAS.
Ante esto, Umberto Eco dir que es el propio autor quien debe, de antemano, construir el
recorrido que har su lector, es decir, hablando en trminos estratgicos, debe
adelantarse a los movimientos del otro (por usar la misma comparacin que Eco).

Esto slo podr hacerlo si prev, y a la vez configura, un LECTOR

MODELO que actualizar el texto de una manera ya predefinida, y
que se mover interpretativamente, igual que l [el autor], se ha
movido generativamente (Eco, 1993:32).
No obstante, si bien los autores sealan su PBLICO OBJETIVO y
delinean la trayectoria que ste debe hacer, tambin es posible que
el texto llegue a manos de otros que no haban previsto, y entonces
el texto que ellos crean cerrado estar totalmente abierto.

A modo de resumen, podemos sealar que una de las principales

novedades de la TEORA DE LA RECEPCIN es la negacin de que los textos
posean un significado objetivo y unvoco, aquel que le dio su autor, y que
permanecer inalterable a lo largo del tiempo.
De esta forma, lo que promueven Jauss y el resto de tericos de la
Universidad de Constanza es, ante todo, una REHABILITACIN DEL
LECTOR (Acosta, 1989:16), pues es este quien, dependiendo de su
situacin (HORIZONTE DE EXPECTATIVAS), actualizar de una forma u otra
dichos textos.
Es decir, la obra, como la entendemos en este anlisis, no es propiedad
exclusiva de un autor en concreto, sino que este debe compartirla con sus
receptores pues de ellos depende, tanto el significado que se le da a un
texto como su valoracin.
Desde la TEORA DE LA RECEPCIN podemos afirmar que un texto no puede
actualizarse por s mismo, y es precisamente el intrprete quien,
configurando y reconfigurando significados permite que una obra viva
histricamente (Jauss, 1992:55).