UCASAL Derecho Poltico Comisin 2 Dra. Mara Victoria Montoya Q. 2.

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EL ESTADO. NATURALEZA Y ESENCIA.

1. Origen e historia del vocablo. Formaciones polticas preestatales.
2. Teoras sobre la naturaleza y esencia del Estado. Desarrollo.
3. Las causas del Estado. Material, eficiente, formal y final.
4. Justificacin del Estado. Diversas teoras.
5. Concepto de Estado. Contenido. Caracteres. Ubicacin del Problema en la
terminologa de la UNESCO.
1. ORIGEN E HISTORIA DEL VOCABLO. FORMACIONES POLTICAS
PREESTATALES.
Estado es un concepto poltico que se refiere a una forma de organizacin social,
econmica, poltica soberana y coercitiva, formada por un conjunto de instituciones,
que tienen el poder de regular la vida comunitaria nacional, generalmente slo en un
territorio determinado o territorio nacional; aunque no siempre, como en el caso del
imperialismo. Suele incluirse en la definicin de Estado el reconocimiento por parte
de la comunidad internacional como sujeto de Derecho internacional.
Definiciones de Estado
El concepto de Estado difiere segn los autores, pero algunos de ellos definen el
Estado como el conjunto de instituciones que poseen la autoridad y potestad para
establecer las normas que regulan una sociedad, teniendo soberana interna y externa
sobre un territorio determinado.
Max Weber, en 1919, define el Estado moderno como una "asociacin de
dominacin con carcter institucional que ha tratado, con xito, de monopolizar
dentro de un territorio la violencia fsica legtima como medio de dominacin y que,
con este fin, ha reunido todos los medios materiales en manos de sus dirigentes y ha
expropiado a todos los seres humanos que antes disponan de ellos por derecho
propio, sustituyndolos con sus propias jerarquas supremas. Por ello se hallan
dentro del Estado instituciones tales como las fuerzas armadas, la administracin
pblica, los tribunales y la polica, asumiendo pues el Estado las funciones de
defensa, gobernacin, justicia, seguridad y otras, como las relaciones exteriores.
Probablemente la definicin ms clsica de Estado, fue la citada por el jurista
alemn Hermann Heller que define al Estado como una "unidad de dominacin,
independiente en lo exterior e interior, que acta de modo continuo, con medios de
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poder propios, y claramente delimitado en lo personal y territorial". Adems, el autor

define que slo se puede hablar de Estado como una construccin propia de las
monarquas absolutas del siglo xv, de la Edad Moderna. "No hay Estado en la Edad
Antigua", seala el autor. Asimismo, como evolucin del concepto se ha desarrollado
el "Estado de Derecho" por el que se incluyen dentro de la organizacin estatal
aquellas resultantes del imperio de la ley y la divisin de poderes (ejecutivo,
legislativo y judicial) y otras funciones, como la emisin de moneda propia.
Definiciones de los clsicos
Cicern: Es una multitud de hombres ligados por la comunidad del derecho y de la
utilidad para un bienestar comn.
San Agustn: Es una reunin de hombres dotados de razn y enlazados en virtud
de la comn participacin de las cosas que aman.
J. Bodino: Es un conjunto de familias y sus posesiones comunes gobernadas por
un poder de mando segn la razn.
F. C. von Savigny: Es la representacin material de un pueblo.
I. Kant: Es una variedad de hombres bajo leyes jurdicas.
F. Oppenheimer: Es la institucin social impuesta por el grupo victorioso al
derrotado, con el propsito de regular su dominio y de agruparse contra la rebelin
interna y los ataques del exterior.
F. Lasalle: El Estado es la gran asociacin de las clases pobres.
T. Hobbes: Una institucin, cuyos actos, por pactos realizados, son asumidos por
todos, al objeto de que pueda utilizarse la fortaleza y medios de la comunidad, como
se juzgue oportuno, para asegurar la paz y la defensa comn.
L. Duguit: Es una corporacin de servicios pblicos controlada y dirigida por los
gobernantes.
G. W. F. Hegel: El Estado es la conciencia de un pueblo.
Hegel, 1986: El Estado es la realidad de la idea tica; es el espritu tico en cuanto
voluntad patente, clara por s misma, sustancial, que se piensa y se conoce, y que se
cumple lo que sabe. En lo tico el Estado tiene su existencia inmediata; y en la
conciencia de s del individuo, en su conocer y actividad tienen su existencia mediata,
y esta conciencia de s, por medio de los sentimientos, tiene su libertad sustancial en
los fines y resultados de su actividad.
H. Grocio: La asociacin perfecta de hombres libres unidos para gozar de sus
derechos y para la utilidad comn. Es la asociacin poltica soberana que dispone de
un territorio propio, con una organizacin especfica y un supremo poder facultado
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para crear el derecho positivo.

Karl Marx: El Estado no es el reino de la razn, sino de la fuerza; no es el reino
del bien comn, sino del inters parcial; no tiene como fin el bienestar de todos, sino
de los que detentan el poder; no es la salida del estado de naturaleza, sino su
continuacin bajo otra forma. Antes al contrario, la salida del estado de naturaleza
coincidir con el fin del Estado. De aqu la tendencia a considerar todo Estado como
una dictadura y a calificar como relevante slo el problema de quin gobierna
(burguesa o proletariado) y no slo el cmo.
Origen y evolucin del concepto de Estado
En los Dilogos de Platn, se narra la estructura del Estado ideal, pero es
Maquiavelo quien introdujo la palabra Estado en su clebre obra El Prncipe: usando
el trmino de la lengua italiana Stato, evolucin de la palabra Status del idioma
latn.
Los Estados y soberanas que han tenido y tienen autoridad sobre los hombres,
fueron y son, o repblicas o principados.
Maquiavelo, El Prncipe.
Si bien puede considerarse que el deseo de mandar es innato, el ser humano ha
civilizado el instinto de dominacin, transformndolo en la autoridad. Y ha creado el
Estado para legitimarla.
Las sociedades humanas, desde que se tiene noticia, se han organizado
polticamente. Tal organizacin puede llamarse Estado, en tanto y en cuanto
corresponde a la agregacin de personas y territorio en torno a una autoridad, no
siendo, sin embargo, acertado entender la nocin de estado como nica y permanente
a travs de la historia.
De una manera general, entonces, puede definrsele como la organizacin en la
que confluyen tres elementos, la autoridad, la poblacin y el territorio. Pero, esta
nocin ambigua obliga a dejar constancia de que si bien el Estado ha existido desde la
antigedad, slo puede ser definido con precisin teniendo en cuenta el momento
histrico.
Del estado de la Antigedad no es predicable la nocin de legitimidad, por cuanto
surga del hecho de que un determinado jefe (rey, tirano, prncipe) se apoderase de
cierto territorio, muchas veces mal determinado, sin importar el sentimiento de
vinculacin de la poblacin, generalmente invocando una investidura divina y
contando con la lealtad de jefes y jefezuelos regionales. As fueron los imperios de la
antigedad, el egipcio y el persa, entre ellos.
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La civilizacin griega aport una nueva nocin de estado. Dado que la forma de
organizacin poltica que la caracteriz corresponda a la ciudad, la polis, se acordaba
a la poblacin una participacin vinculante, ms all del sentimiento religioso y sin
poderes seoriales intermedios. Adems, estando cada ciudad dotada de un pequeo
territorio, su defensa concerna a todos los ciudadanos, que se ocupaban de lo que
hoy se llama el inters nacional.
En el rgimen feudal prevalecieron los vnculos de orden personal, desapareciendo
tanto la delimitacin estricta del territorio como la nocin de inters general. El poder
central era legtimo pero dbil y los jefes locales fuertes, al punto que stos ejercan
atributos propios del prncipe, como administrar justicia, recaudar impuestos, acuar
moneda y reclutar ejrcitos.
Y, finalmente, el estado moderno incorpora a la legitimidad, heredada del feudal,
la nocin de soberana, un concepto revolucionario, tal como seala Jacques
Huntzinger, quien atribuye el paso histrico de una sociedad desagregada y
desmigajada, pero cimentada en la religin, a una sociedad de estados organizados e
independientes unos de otros.
Pero, este estado moderno, surgido de la aspiracin de los reyes a desembarazarse
de los lazos feudales y de la jerarqua eclesistica, el estado nacin, la unin de un
poder central, un territorio y una poblacin alrededor del concepto revolucionario de
la soberana, habra de conocer dos formas, dos definiciones diferentes, la primera, el
estado principesco y la segunda, el estado democrtico.
El estado principesco, se caracteriz por el poder personal ejercido uniformemente
sobre un territorio estrictamente delimitado. El prncipe era el soberano, con
atribuciones internas y externas. Dentro de su territorio, cobraba impuestos y
produca leyes de carcter general, aplicadas coercitivamente, mediante el monopolio
de la fuerza pblica. Internacionalmente, representaba y obligaba a su Estado.
Y el estado democrtico, surgido de las revoluciones inglesa, norteamericana y
francesa, traslad la soberana del prncipe a la nacin. Sus poderes fueron asumidos
por organismos surgidos de consultas a la poblacin, mediante reglas de juego previa
y claramente definidas. Y al igual que en las polis griegas, el sentimiento patritico se
desarroll y con l los de pertenencia, civismo e inters nacional.
Sea que se practique la democracia o slo se adhiera verbalmente a ella, el proceso
histrico descrito ha llevado a la extensin del estado - nacin como forma poltica.
Los principios desarrollados en Europa y Norteamrica se propagaron con la
descolonizacin producida durante el siglo XX y as, tal como afirma Huntzinger, se
ha llegado a universalizar el modelo de estado nacin de tal modo que el planeta,
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ahora, se encuentra poblado de estados.

Estado, Nacin y Gobierno
No debe confundirse con el concepto de gobierno, que sera slo la parte
generalmente encargada de llevar a cabo las funciones del Estado delegando en otras
instituciones sus capacidades. El Gobierno tambin puede ser considerado como el
conjunto de gobernantes que, temporalmente, ejercen cargos durante un perodo
limitado dentro del conjunto del Estado.
Tampoco equivale totalmente al concepto, de carcter ms ideolgico, de
"Nacin", puesto que se considera posible la existencia de naciones sin Estado y la
posibilidad de que diferentes naciones o nacionalidades se agrupen en torno a un solo
Estado. Comnmente los Estados forman entes denominados "Estado Nacin" que
an en ambos conceptos, siendo habitual que cada nacin posea o reivindique su
propio Estado.
Existen distintas formas de organizacin de un Estado, pudiendo abarcar desde
concepciones "centralistas" a las "federalistas" o las "autonomistas", en las que el
Estado permite a las federaciones, regiones o a otras organizaciones menores al
Estado, el ejercicio de competencias que le son propias pero formando un nico
Estado, (lo que sucede por ejemplo en Suiza, Alemania, EE. UU.)
LAS CAUSAS DEL ESTADO
Causa eficiente
La causa eficiente o causa motriz es el motor o estmulo que desencadena el
proceso de desarrollo. Por ejemplo, la causa eficiente de una mesa de madera ser el
carpintero.
Causa material
La causa material es la materia, una condicin pasiva pero no menos necesaria, ya
que es la base que recibe la forma y adems, la que se va a mantener en todo cambio
o movimiento. Por ejemplo, la causa material de esta mesa es la madera. Hay que
recordar que la materia est en potencia, por lo cual puede ser cambiada. Por
ejemplo: En una mesa de madera, la materia, que puede ser transformada a una mesa
o cualquier otra cosa, es la madera, pues an no es seguro en qu se convertir la
madera, y es por eso que se le llama en potencia. La potencia (en este caso madera)
puede ser cambiada al acto (Lo que ya es)(en este caso la mesa)solo por medio de un
ser en acto (por ejemplo un carpintero), el cual tiene que ser anterior a la potencia.
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Causa formal
La causa formal es la forma especfica del individuo del que se trate, es lo que
distinguir a una vaca de un caballo, a un ladrillo de una maceta. Por ejemplo, la
forma o Idea de mesa es la causa formal de esta mesa.
Causa final
La causa final, por ltimo, es una especie de destino que dirige el proceso de
desarrollo de algo o de todo, ya que para Aristteles todas las cosas tienen un fin
determinado. Por ejemplo, la Idea de hombre sera la que va a guiar a este nio en
acto, hombre en potencia. Igual ser con la Idea de rbol, que guiar a la semilla en
su crecimiento, siendo la causa final de sta.
La filosofa clsica a distinguido cuatro causas del Estado, que son:
La causa material: suele considerarse el conjunto de hombres y la propia
convivencia de esos hombres
La causa eficiente: ha sido estudiada en el tema del origen filosfico y las
teoras de justificacin
Causa formal: se expresa fundamentalmente en un ordenamiento jurdico que
es la C.N, o el derecho constitucional de cada estado
La causa final: es el fin para el cual existe el estado que es el fin comn
publico de la comunidad
JUSTIFICACIN DEL ESTADO. DIVERSAS TEORAS.
Para contestar al tema de la causa eficiente y justificacin del estado se ensayan
diversas teoras:
1. Teoras Religiosas: son las qu pretenden fundamentar al estado en un ser
superior al hombre, acudiendo al origen divino del poder de la causa eficiente.
2. Teoras de la fuerza: legitima al estado y al poder sosteniendo que en el
origen del estado hay un acto de fuerza, consistente en la imposicin y
denominacin de un grupo sobre otro.
3. Teoras Jurdicas: adoptan una institucin o figura de derecho para dar razn
de la existencia del estado.
4. Teoras ticas: las teoras ticas fundamentan al estado en una necesidad de
carcter moral.
5. Teoras Psicolgicas: estas teoras justifican al estado por la eficacia de ciertos
impulsos que impulsan al hombre a organizar la convivencia.
6. Teoras Finalistas: exclusivamente tratan de justificar al poder como elemento
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del estado. Y lo justifican por el fin que le atribuyen al estado cuando el poder
se dirige a cumplir ese fin, es legtimo en su ejercicio, cuando se desva,
incurre en ilegitimidad.
7. Teoras que justifican el estado por su sola existencia: Se conforman con
comprobar que real e histricamente el estado es una constante un fenmeno
permanente que ha existido siempre, lo que existe con tal dimensin y
caractersticas es digno de existir, esa misma existencia da razn suficiente de
legitimidad.
8. Teoras negatorias: el Anarquismo. El anarquismo es la posicin doctrinaria
que repudia al estado y que rechaza toda justificacin del mismo
NATURALEZA O ESENCIA DEL ESTADO
El Estado y las Instituciones
Para la UNESCO, la Institucin es la parte ms antigua y slida de la ciencia
poltica.
Para la sociologa, es la configuracin de conducta, duradera, compleja, integrada
y organizada mediante la que se ejerce el control social y por medio de la cual se
satisfacen los deseos y necesidades sociales fundamentales. Supone un cuerpo
directivo y un establecimiento fsico para un fin socialmente reconocido y autorizado.
Ej., asilos, universidades, orfelinatos, hospitales, etc.
Para Hauriou, es una idea de obra que se realiza y dura jurdicamente en un
medio social; es todo elemento de la sociedad cuya duracin no depende de la
voluntad subjetiva de individuos determinados; es una idea objetiva transformada en
una obra social por un fundador, idea que recluta adhesiones en el medio social y
sujeta as a su servicio voluntades subjetivas indefinidamente renovadas.
Caracteres:
Idea de obra que se desprende de su fundador
Subsistencia independiente de los hombres que la componen
Que adquiere personalidad con respecto a terceros
El trmino se impuso para definir en la Ciencia Poltica al Estado y a todas las
dems organizaciones que existen en la realidad social, especficamente las reguladas
por el ordenamiento jurdico.
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Prelot distingue la Institucin persona, de la Institucin cuerpo: desde que

la comunidad o sociedad constituye un cuerpo, deja de reducirse a los individuos que
all se encuentran agrupados. Los individuos pasan, se suceden, sin que ello afecte la
existencia misma de la colectividad. Ms all de los miembros individuales, surge
una entidad autnoma con personalidad con relacin con los extraos.
Clases:
Preestatales: anteriores a la existencia del Estado (polis griegas)
Paraestatales: reemplazo del Estado por una organizacin social poderosa
equivalente (Iglesia, familia, feudalismo)
Infraestatales: carecen de la plenitud poltica del Estado (colonias, protectorados)
Inter/Supra/Transestatales: superan al Estado pero no implican su desaparicin.
Vinculan al Estado como un todo (inter: ONU), en un aspecto fundamental de su
soberana pero no todo (supra: Unin Europea) o a ciudadanos de Estados entre s
(trans: comisin de profesionales)
El Estado, institucin de las instituciones.
El Estado es sociedad y no comunidad, y como tal es sociedad polticamente
organizada; como organizacin o institucin es tanto una forma de vida humana
como vida en forma a las cuales se ha organizado por medio de una ordenacin
normativa que le da permanencia y firmeza. El Estado no es un concepto, sino
realidad humana y como tal existe para los hombres y no a la inversa. La vida en el
Estado ha de suponerse como un medio para asegurar la libertad y la seguridad
jurdica.
TEORAS SOBRE LA NATURALEZA O ESENCIA DEL ESTADO:
La Ciencia Poltica es ciencia jurdica o ciencia social? Es una Teora General del
Estado o simplemente una Teora del Estado?
A) Jellinek y su dualismo: el Estado tiene doble naturaleza, por una parte es una
formacin histrica social a la que se le adosa el derecho. El ser precede a la
norma. De all que para estudiar al Estado se requiera de dos ciencias: la Teora
Social del Estado (hechos reales en que consiste la vida concreta del Estado) y
la Teora Jurdica del Estado (aspecto jurdico, conocimiento de las normas
jurdicas que lo determinan y sirven de pauta a las instituciones y funciones del
Estado). Acert el autor en que es imposible conocer al Estado sin la doble
aportacin de lo social y lo jurdico pero dio lugar a los extremismos.
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B) El sociologismo: solo pretende la valoracin de lo fctico y del poder, en este

caso solo el poder institucionalizado que es el del Estado. El error de esta
teora consiste en pretender abarcar toda relacin de poder, lo que es imposible
y en otro extremo slo estudiar el poder institucionalizado, lo que limita al
Estado a uno solo de sus elementos, absolutizndolo. Adems no puede existir
una organizacin permanente sin una adecuada organizacin normativa.C) El decisionismo (Carl Schmitt): lo propiamente poltico es la distincin entre
amigo y enemigo (extranjero con el que surge el conflicto). La poltica requiere
decisin. El soberano es el que decide sobre el Estado de excepcin y ello no
puede lograrse normativamente (apoteosis de la voluntad). La sociedad se
contrapone al Estado. Propone la sustitucin de estados por Imperios.D) Las Teoras Institucionalistas (Hauriou): clara aportacin de elementos
sociolgicos e histricos. El Estado sera el protectorado poltico de la sociedad
civil nacional. Crtica: existencia autnoma de la sociedad civil?
E) La Integracin (Rodolfo Smend): la realidad social es una trama de vivencias,
sin poderse separar aisladamente sus elementos individuo y comunidad. El
Estado es una zona parcial de la realidad espiritual donde se vinculan individuo
y comunidad. Ser entonces el Estado un fenmeno de integracin, una
constante reproduccin y creacin. Las formas de integracin son tres: 1.Personal (caudillos, jefes de estado, gobierno, etc.); 2.- Funcional (elecciones,
plesbicitos, etc.) y 3.- Real (smbolos: bandera, himno, historia). Pero la forma
de integracin que caracteriza al Estado es la integracin poltica.F) El Normativismo (Kelsen): Teora Pura del Derecho busca hacer desaparecer
todo lo sociolgico, tico, psicolgico y poltico para dejar solo lo normativo.
El estado es la personificacin del orden jurdico
G) El Positivismo (Len Duguit): el estado es un hecho de dominacin de
gobernantes y gobernados siendo los primeros los que monopolizan la fuerza.
H) El Neo-positivismo (Escuela de Chicago): pretende reducir todo al estudio del
comportamiento humano. Fue un abuso de lo emprico (sondeos, entrevistas,
cuestionarios, test, estadsticas). Crtica: los datos sociales evolucionan
continuamente.
I) El Organicismo: pretende comparar al estado con un ser vivo. Salisbury:
cuerpo poltico es una entidad orgnica humana, la cabeza es el prncipe, el
ejrcito son las manos, el senado el corazn, la Iglesia el alma a la que deben
someterse las dems partes. Es una teora sin base cientfica que solo busca la
obediencia y el cumplimiento de los deberes.9

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J) Las confusiones con elementos y medios: Confunden el todo con una parte,
con un elemento, ej., el estado como pueblo (estado fascista), como territorio,
como gobierno (Marx)
K) Teoras deontolgicas: Requieren al estado el cumplimiento de su fin para
merecer el nombre de tal, ej., Bien Comn, Igualdad y Libertad para el
liberalismo. No se puede caracterizar al Estado por su aspiracin.
L) Hermann Heller:
EL ESTADO ES UNA UNIDAD ORGANIZADA, DE DECISIN Y
ACCIN, DE BASE TERRITORIAL Y SOBERANA, QUE POR MEDIO DE
UNA ORDENACIN NORMATIVA (EL DERECHO), ASPIRA AL BIEN
COMN.

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