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la
conducta
del
auditor,
identificando
las
buenas
malas
Actores
Empresa Auditada
LA JOYITA SAC
Rubro
Industria Alimentaria
Gerente General
Marcelo Lpez
ML
JP
la Direccin
Jefe de Planta
Coordinador
SGI
Auditados
Ingeniero
Mirko Klose
de Michaell
MK
MB
Benavides
de Hernn Sifuentes
HS
de Fabio Grosso
FG
David Trijoso
DT
Cristiano Reina
CR
Zinedine Zeballos
ZZ
campo
Supervisor
Planta
Operadores
PFC
Pgina 1
Auditor
Jorge Klaus
JK
En la oficina del RD
JK: Bien seores voy a ser directo, en la pared veo que est colocada la Poltica
de Calidad Sanitaria; pero no tiene fecha de aprobacin y firma de la alta
direccin.
JP: Bueno lo importante es que la Poltica de Calidad Sanitaria ha sido difundida
por nuestro Gerente General a toda la organizacin.
JK: puedo ver los documentos oficiales de la Poltica de Calidad Sanitaria y como
est disponible al pblico?
JP: claro se encuentra en el Manual HACCP y tambin se tiene colocada en
nuestra pgina web.
JK: me puede mostrar la pgina web
JP: Si claro.deme un segundo la red est lenta, mmmm no, no la podemos ver
ac porque debe haber algn error en la red porque no la muestra.
JK: es la nica manera de ver la Poltica de Calidad Sanitaria?
JP: bueno podr ver que tambin se encuentra en el Manual; pero como
comprender no est disponible al pblico por lo riesgoso que significa esto
JK: corrobora en el Manual HACCP la siguiente declaracinaseguramos que la
poltica es difundida a travs de la publicacin en diferentes partes de la
empresa, en particular en la planta.para asegurar el entendimiento nos
aseguramos de preguntar al personal sobre la poltica.
PFC
Pgina 2
En Planta
PFC
Pgina 3
Pgina 4
En Planta
JK: Sr. FG cunteme como realiza las actividades de esta parte del proceso donde
usted labora y mustreme su procedimiento de la operacin.
FG: bueno llevo cinco (05) aos trabajando aqu y no necesito tener un
procedimiento; pero s que en la oficina del jefe existe un documento donde se
describe la forma como se realiza esta parte del proceso, es ms yo ayud a
elaborar este documento
JK: muy bien dgame cuales son los parmetros de control que usted debe
conocer para esta parte del proceso. Se tiene criterios de aceptacin o
tolerancias en alguna de las actividades?
MK: no tiene porque saberlo, es solo el supervisor.
FG: no sabra que decirle
JK: si tuviera el procedimiento cercano a usted y lo utilizara como consulta, no
tendra esta duda.
PFC
Pgina 5
En el Sector de Almacenamiento
JK: como almacenan los productos, bajo que condiciones?
MK: JK recuerda que tenemos la matriz de almacenamiento, en ella se defini,
mire por ejemplo que la carne necesita estar almacenada por debajo de 5C
JK: echemos un vistazo
FG: este sector est un poco caliente no le parece y donde se encuentran los
controladores de temperatura.
JK: revisa los registros y equipos y detecta que hay un problema, los registros no
se encuentran debidamente llenados y el termmetro marca 10C.que
explicacin tiene para esto?
FG: ha de ser una confusin del almacenero
JK: podra hablar con el encargado del almacn
CR: soy yo
JK: porque estos productos estn almacenados a esta temperatura, si la matriz
de identificacin de condiciones de almacenamiento indica que se debe
almacenar a 5C.
CR: yo no saba eso.adems el equipo siempre falla pero como se procesa con
la mezcla ya no pasa nada tal es as que tenemos muy buenas ventas.
En base a esta informacin realizar el acta de reunin de cierre de la auditora
interna efectuada a la empresa LA JOYITA S.A.C.
N Auditora
Fecha:06/12/13
Norma de referencia:
PFC
Auditor Lder:
Auditores asociados
Pgina 6
ISO:9001:2008
Auditado: Empresa La Joyita SAC
Alcance de la auditora:
Ite
m
N
Requis
ito
Requisito de la
Norma
Comentarios
Hallazgo Observacin No
Conformidad Recomendacin
Se evidencio que no haba mucha
difusin de la Poltica de Calidad
Requisitos
1
4.2.1
Generales de
El jefe de planta no
Documentacin
saba la Poltica de
Calidad de la Empresa.
(PLANTA)
lento.
No cuenta con documentacin
donde se encuentren
identificados los parmetros de
control, slo cuentan con un
4.2.4
4.2.4
PFC
Se le pregunto al jefe
Control de
de planta si tienen
Documentos y
identificados los
Registros
parmetros de control
en sus operaciones.
(PLANTA)
Se le pregunto al
aplicarlas.
El coordinador refiere a que no
Control de
Documentos y
riesgos de inocuidad y
Registros
procedimientos
(COORDINADOR)
Pgina 7
4.2.4
Se le pregunta al
El encargado de almacn
supervisor de planta
Control de
Documentos y
productos y bajo qu
Registros
condiciones estn
trabajando (ALMACEN)
Se le solicito al
utilizan
Representante de la
Direccin los
5.1
documentos de la
Poltica de Calidad
es difundida a todo el
Compromiso de
personal de la empresa.
la Direccin
(OFICINA)
Se le pregunto al Jefe
documento.
de planta como
Lista de
6
4.2.5
5.4.1
Documentos y
se analizaban los
Registros
documentos que le
enviaban desde la
oficina (PLANTA)
propio producto.
Se debe plantear metas para
Objetivos de
No se mencionan las
Calidad
cumplimiento de la Poltica de
de calidad
Calidad Sanitaria.
Conclusiones de la Auditora
PFC
Pgina 8
TALLERES AUDITORIA
R.M N
4492006/MINS
A
R.M N
4492006/MINS
A
R.M N
Documento
Asociado
EVIDENCIAS
Higiene de
Personal y
Saneamient
o de
Locales.
Registros de control
mdico de los operarios.
Artculo 49.
Estado de
salud del
personal
Higiene de
Personal y
Saneamient
o de
Locales.
Artculo 52.
Capacitacin
en higiene
de alimentos
Higiene de
Personal y
Saneamient
o de
Locales.
PFC
NC
OBSERVACIONES
Procedimiento.
Carnet sanitario.
Procedimientos.
Capacitaciones
mensuales por el rea de
Control de Calidad.
Registros de
capacitaciones al
personal.
Registro y procedimiento
de la limpieza de la reas
de trabajo.
Programas de
Pgina 9
4492006/MINS
A
Artculo 56.
Limpieza y
desinfeccin
del local
desratizacin y
fumigacin de planta
semestral.
Certificados de
desinfeccin.
Registro y procedimiento
de control de plagas.
R.M N
4492006/MINS
A
Control de
Calidad
Sanitaria e
Inocuidad
Artculo 17
(Artculo 59
D.S 00798)
Registro y procedimiento
Libro de Acta de
reuniones
Procedimient
o para la
aplicacin
del Sistema
HACCP
Procedimientos
ISO 90012008
4.2.4
Control de
los
registros
La poltica de la calidad
ISO 90012008
5.1
Compromis
o de la
direccin
7.4.3
Verificacin
de los
productos
comprados
Registros de materiales
que ingresan a planta
ISO 90012008
Registros
Manual de Calidad
Certificados de inocuidad
de los productos.
Procedimientos
ISO 9001PFC
7.5.3
Identificaci
n y
Registros
Formatos
Pgina 10
2008
trazabilida
d
Kardex
Se cuenta con
procedimientos
validados?
Se llevan a cabo
inspecciones
rutinarias
de
la
instalacin?
El manual define
quien es el
coordinador del
equipo HACCP e
indica su posicin
en el organigrama
PFC
Contamos con el
manual HACCP con
procedimientos
validados por el
mismo personal
que trabaja en la
empresa.
Si, se realiza cada
semana ,de
acuerdo al
programa de
Higiene y
Saneamiento
En
el
manual
HACCP, tenemos el
organigrama de la
empresa.
Pgina 11
Ejemplo:
En la etapa de horneado el Plan HACCP (Rev. 01) para el producto
Galleta Enriquecida indica que la temperatura debe encontrarse entre
180C y 220C. Sin embargo, en el registro Control de temperatura del
PFC
Pgina 12
adjunto,
considerando
que
el
Formulario
debe
ser
llenado
PFC
Pgina 13
Conclusiones:vvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvv
vvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvvv
Nombre de Inspector COACALLA BLANCO, DIANA ROSSY
Emitido el 17/12/2013
Fecha de Visita 05/12/2013
PFC
Pgina 14
CORREGIR ESTO
PFC
Pgina 15
CASO 1
El siguiente paso en la lista de verificacin era comprobar el Sistema de
Evaluacin de proveedores:
El auditor pregunt si haba una lista aprobada de proveedores. El Encargado de
Calidad explic cmo se realiza esta lista y aclar que a intervalos peridicos se
modificaba pasndola despus al departamento de compras.
Podra ver la lista de proveedores ?, pregunt al Jefe de Compras, el cual se
dirigi al archivador amarillo que contena un apndice con los proveedores
aprobados.
Con la lista en su mano el auditor jefe pidi al administrativo que le llevara al
archivo de carpetas de rdenes de compra enviados y procedi a verificar los
proveedores contra la lista de proveedores aprobados. Observ doce (12) al
azar y vio que once estaban en la lista pero uno no estaba. El nombre era BPM
EIRL.
Le coment esto al Director de Calidad y despus de tomar una notas pregunt
que por qu BPM EIRL., no estaba en la lista. no s respondi el director de
Calidad. Es la primera noticia que tengo de este nombre
Sabe alguien porqu el proveedor BPM no est en la lista? pregunt el
Auditor jefe al Personal de Compras.
La suplente del Jefe de Compras respondi que BPM era un proveedor nuevo y
que ella tena antecedentes de que suministraba ese artculo con rapidez y con
un importante descuento para clientes nuevos, razn por la cual lo iban a
incorporar a su lista de proveedores habituales.
OBSERVACIN:
PFC
Pgina 16
CASO 2
Despus visitaron el rea de calibracin de equipos, donde el auditor jefe
inspeccion unos instrumentos calibrados para ver si estaban identificados
adecuadamente y cul era su estado de calibracin.
Gracias, dijo, Parece que todo est en orden.
-
El supervisor le mostr un fichero que contena una lista completa de todos los
instrumentos de la fbrica con su localizacin, nmero de referencia, fecha de
calibracin y el procedimiento de calibracin a utilizar.
Ok,
dijo
el
auditor
jefe
mirando
el
procedimiento
de
calibracin
Pgina 17
Objetivo:
Evaluar el grado de familiarizacin del participante respecto a los
requisitos de la Norma.
Instrucciones:
Lea las siguientes preguntas, analcelas y conteste Verdadero o Falso
segn corresponda:
N
Pregunta
Verdade
Paso de la
ro/
Norma
Falso
V
4.2
Requisitos
Generales
reclamos.
3
de Documentacin
8.5.2
Accin correctiva
7.4.1
Proceso de
compras
PFC
Pgina 18
General.
5
Representante de
F
de inocuidad.
6
5.5.2
la Direccin
5.3
Poltica de calidad
7.1
Planificacin del
procesos.
7
Producto
F
6.3
Infraestructura
4.2.4
en papel
Control de
Registros
1.1.
F
9
Generalidades
organizacin.
F
10
5.4.2
Planificacin del
Sistema de
Gestin de Calidad
11
8.4
Anlisis de datos
12
8.5.2
sancionarlos.
Accin correctiva
6.2.2
13
Competencia,
formacin y toma
de decisiones
PFC
Pgina 19
14
4.2.1
Generalidades.
Nota 1
15
16
5.5.2
Representante de
la Direccin
17
5 aos.
18
7.2.3
Comunicacin con
cliente.
el cliente
8.2
19
Seguimiento y
medicin.
20
PFC
(Auditoria)
8.5.2
Accin correctiva
Pgina 20
SESION 5
CURSO GESTION DE LA CALIDAD
TALLER N 1:
1. Elaborar para su empresa el modelo de Autoevaluacin teniendo en cuenta los
siguientes criterios
Compromiso
Trabajo en equipo
PFC
Pgina 21
Orden en el trabajo
Sistemas de Trazabilidad
Compromiso
Trabajo en equipo
Sistemas de trazabilidad
Control de Calidad:
Planteamiento estratgico
PFC
Pgina 22
Distribucin:
desarrollar?
PFC
Pgina 23
identificada.
PFC
Pgina 24