Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
INTRODUCCIN
A LAS BASES
DEL DERECHO PENAL
Concepto y mtodo
2"" edicin
Reimpresin
editorial
^^
IIBde
Montevideo - Biienoi
2003
Julio Csar Faira - Editor
I.S.B.N.: 987-1089-02-3
176
Esto ltimo expresa un punto de vista metodolgico que discrepa del sustentado por la direccin tcnico-jurdica. Pero tiene
de comn con ella algo que lo distingue de la escuela clsica y de
la escuela positiva: la determinacin del derecho positivo como
objeto de la ciencia jurdico-penal. A este postulado bsico responden todas las concepciones metodolgicas que tienen cabida en la
historia de la dogmtica, como ciencia del derecho positivo. El examen de conjunto de la evolucin d la dogmtica, en sus distintas
direcciones metodolgicas, tendr lugar a contirmacin, desde la
perspectiva de la ciencia penal alemana. No quiere expresarse con
ello que en Italia no sea posible distinguir orientaciones dogmticas diversas al tecnicismo jurdico-penal. Al contrario; ya se ha
hecho referencia a las revisiones crticas que AKTOLISEI, MAGGIORE,
NuvoLONE y BETTIOL, para poner ejemplos importantes, han opuesto al positivismo de la direccin tcnico-jurdica. Pero es en Alemania donde, al contacto prximo con la evolucin de la filosofa,
nacen las corrientes dogmticas ms importantes, que casi siempre acaban por influir en la metodologa jurdico-penal de ms ac
de los Alpes.
177
178
*^ Cfr. A. HERNNDEZ GIL, Metodologa de la ciencia del derecho, cit., p. 81. Ver,
tambin, loe. cit., ps. 78 y siguientes.
" Cfr. A. LATORRE, Introduccin . .., cit., ps. 155 y s. Aade este autor: "En
realidad, este positivismo reposaba sobre la plena y tcita aceptacin del conjunto de valores que haba desarrollado la escuela del derecho natural racionalista. Haba adquirido ste un aire militante cuando su trinidad programtica: vida.
179
Ya se vio pginas atrs que en Italia no se produce la sustitucin del derecho natural por el positivo, como objeto de la ciencia
penal, prcticamente hasta el siglo XX, con la direccin tcnicojurdica. La escuela clsica, primero, como la escuela positiva, despus, lograron que la ciencia penal italiana permaneciese alejada
del derecho positivo durante todo el siglo XX. Ambas escuelas siguieron situadas en el terreno del desidertum, ya sea el derecho
natural, ya los dictados de la observacin emprica. Muy posiblemente exista relacin entre esta actitud metodolgica y las circunstancias polticas y jurdico-positivas de la Italia del siglo pasado. Salvo el precedente representado por el Cdigo Penal toscano
de 1786, producto -como el de Austria de 1787- del despotismo
ilustrado y no del liberalismo, slo alguno de los Estados en que
se divida Italia antes de conseguir su unificacin, como aples
-Cdigo Penal de 1831-, cont con un derecho penal ajustado a los
postulados liberales. Hubo que esperar a 1889 para que Italia pudiese contar con un Cdigo Penal unitario. Hasta entonces la ciencia penal prefiri el camino de preparar el advenimiento del nuevo derecho penal, creando la magnfica construccin ideal-racional
de la escuela clsica, a limitarse al estudio del insatisfactorio y fragmentario derecho positivo. De este modo, si los cdigos franceses
fueron el fruto del derecho natural de la Ilustracin, el italiano de
1889 lo fue del iusnaturalismo de la escuela clsica. Y si el Cdigo
Penal francs de 1810 constituy en ese pas la base del positivismo del siglo XIX, en Italia debera esperarse a que el Cdigo de
1889 ofreciese el terreno propicio para la aparicin del tecnicismo
jurdico-penal*^.
En Alemania la situacin legislativa era ms prxima a la italiana que a la francesa. El espritu de la Ilustracin se haba exprelibertad y propiedad, encarnaba la mentalidad y los intereses de una burguesa
pujante que encontr en tal ideologa la gran arma contra las ya desfallecidas
estructuras feudales, que an quedaban como obstculo a su plena expansin.
Triunfante esta clases social, el viejo espritu revolucionario se convierte en serenidad conservadora, para lo cual nada mejor que un positivismo que pusiera el
centro del derecho en un Estado, que era entonces el Estado predominantemente
burgus" (p. 156).
'5 J. ANTN ONECA, Derecho penal, I, cit., p. 48, escribe: "el Cdigo de 1889 . . .
es la obra ms perfecta de la escuela clsica, el fruto del brillante desenvolvimiento
alcanzado en el siglo pasado por la ciencia penal italiana. Si el napolenico de
1810 es la base, el italiano de 1889 es la cumbre de la doctrina imperante durante
el siglo XIX".
180
181
la estrecha vinculacin del juez a la ley propugnada por BECCARIA. Sin duda, ello se debi a la distinta perspectiva en que ambos
se situaron. BECCARIA imaginaba un derecho ideal que haba de llevarse a la prctica. En cuanto expresin de la voluntad general,
haba de vincular al juez, mero portador de una voluntad particular^'. HOMMEL, en cambio, parta de la realidad de un derecho
positivo constituido todava por la Constitutio Criminalis Carolingia
y por las legislaciones de los Estados alemanes, inspiradas en principios semejantes. Para corregir el tenor de tal derecho, HOMMEL
crea necesario otorgar amplio arbitrio al juez, para que pudiese
usarlo como va de introduccin de los postulados de la Ilustracin. El planteamiento de HOMMEL tiene inters, porque expresa
el camino medio, entre la pura especulacin iusnaturalista - o historicista- y el sometimiento a la ley, camino que, con diversos acentos, iba a caracterizar a la ciencia penal alemana hasta la obra de
BiNDiNG. Es constante en esta amplia poca mezclar los principios
de derecho natural dictados por la razn y las leyes positivas. Al
derecho natural se acude como medio de interpretacin y correccin del derecho positivo.
Ya he sealado que los matices son distintos segn el momento y los autores. A fines del siglo XVIII y principios del XIX soli acentuarse el papel del derecho natural, que llegaba a considerarse verdadera fuente del derecho para el juez. KLEIN -autor
del Cdigo Penal prusiano de 1794- y KLEINSCHARD representaron
esta poca. El ttulo mismo de la obra resulta expresivo de la indicada mezcolanza de derecho natural y positivo: "Systematische
Entivickhing der Grundegriffe und Grundwahrheen des peinlichen
Rechls nach der Natur der Sache und der positiven Gesetzgebung" (1794).
En el desarrollo de la teora de la pena, STUBEL (1795), seguido
por GROLMAN (1798), parti de esta actitud metdica para proponer su teora de la prevencin especial, mientras que FEUERBACH
defenda la prevencin general. La primera posicin responda literalmente a la mentalidad del despotismo ilustrado: la correccin
del delincuente por el Estado era una de las manifestaciones del
deber de educacin de los ciudadanos desde el poder. La teora
de la coaccin psicolgica de FEUERBACH, ntimamente vinculada al
principio nullum crimen, nulla poena sine lege -cuya formulacin
^ Cfr. C. DE BECCARIA, De los delitos y de las penas, cit., ps. 28 y siguiente.
'O Ver, ampliamente, E. SCHMIDT, Einfhrung, cit., ps. 219 y s., y 22 y siguientes.
182
positivas".
El planteamiento formulado fue, no obstante, ms que efectivamente realizado, un programa que slo la ciencia penal posterior
haba de llevar a la prctica. A la hora de determinar aquellos
principios generales que deban derivarse de "fuentes positivas".
''' En este sentido, VON HIPPEL, Deutsches Strafrecht, Berln, 1925, reimpresin
fotomecnica, 1971, I, p. 289.
^ A. VON FEUERBACH, Revisin der CrundsUtze und Grundbegriffe des positiven
peinlicheii Kec/ifs, 1799/1800, I, p. XX, cit. por E. SCHMIDT, Einfiihnmg, cit., p. 236.
183
como la teora de la pena y de la imputacin, incumple sus propsitos y afirma la necesidad de asignar a la filosofa una funcin
no slo auxiliar -"formal"-, sino propiamente sustitutiva del derecho positivo -"material"-. Como dice Eberhard SCHMIDT, "aqu
se muestra FEUERBACH todava como el ms puro filsofo de la Ilustracin, como el ms puro jurista del derecho natural, que no slo
considera posible un conocimiento de la verdad rigurosamente
objetivo en el mbito del mundo natural susceptible de explicacin
causal, sino que, del mismo modo, cree lcito buscar y posible encontrar verdades definitivamente objetivas tambin en el reino de
los valores culturales"". La razn de este abandono del terreno del
derecho positivo es, segn el mismo FEUERBACH, que todava no se
han realizado en la legislacin de su momento histrico los principios sobre la pena y la imputacin que la razn descubre. Por ello,
cuando las leyes positivas incorporen estos dictados de la razn,
el jurista podr y deber abandonar la esfera del derecho natural,
para limitar su estudio al derecho positivo. Es una consecuencia
obligada por el contenido que asigna a su teora "racional" de la
pena; la coaccin psicolgica ha de operar exclusivamente a travs de la conminacin legal positiva {nulla poena sin lege). El propio derecho natural, del que deriva esta concepcin, conduce al
derecho positivo.
FEUERBACH, con su obra y con el Cdigo que redact para Baviera, inici la ciencia penal liberal del siglo XIX. Como l anunci, esta ciencia tendi a solucionar la tensin entre derecho natural
y derecho positivo en el sentido de preeminencia del segundo. La
paulatina promulgacin de cdigos penales ajustados al espritu
liberal favoreci decisivamente esta va. Pero como seal ms
arriba, la diversidad legislativa, reflejo de la falta de unidad poltica de Alemania, impidi el total abandono del auxilio del derecho natural, que sigui inspirando el estudio del derecho positivo. Tambin contribuy a ello la ya mencionada prohibicin de
comentarios cientficos al Cdigo bvaro de 1813, el que mejor
hubiese podido servir de base a una dogmtica limitada a las leyes positivas. Con todo, aun sin abandonar los principios ideales,
la ciencia orient su atencin al derecho positivo, que pas a ser
su definitivo objeto de conocimiento. En 1820 aparecieron un buen
nmero de manuales, expresin de la posicin metdica de la po" Cfr. E. SCHMIDT, Einflirung, cit., p. 237.
184
ca, que LOENING pudo calificar acertadamente de "moderada direccin positivista" (gemassigte posivistische Richtungy''.
WCHTER y MiTTERMAiER son los nombres ms importantes de
esa direccin, WCHTER -de quien se ha dicho que fue el ms importante dogmtico del derecho penal alemn en el espacio de tiempo que media entre FEUERBACH y BINDING- resumi la actitud metodolgica de su tiempo en las palabras siguientes: "Al llamado
derecho penal natural (o filosfico) en s y para s no corresponde
en el Estado fuerza vinculante alguna. Pero es, ciertamente, imprescindible para la comprensin cientfica del derecho positivo, as
como para su desarrollo (Fortbildung) y crtica"^^. De WCHTER escribi DANNENBERG: "WCHTER fue intensamente positivista; en toda
discusin cientfica encontr su punto de partida en las leyes positivas del presente y del pasado. El principal cometido le pareci
el esclarecimiento y la sistematizacin del derecho penal vigente,
que prevalecieron ampliamente sobre la dedicacin a las teoras del
derecho penal"''^.
WCHTER y, ms claramente todava, MITTERMAIER prestaron
especial atencin a los estudios histrico-jurdicos. En ello se reflejaba, probablemente, el espritu de la escuela histrica de SAVIGNY,
a su vez reflejo del Romanticismo. Pero esta direccin alcanz particular influencia en la ciencia penal a travs de la obra de BIENER.
En su obra ber die historische Methode und ihre Anwendung aufdas
Kriminalrecht (1839) tom posicin frente al iusnaturalismo ahistoricista, como SAVIGNY hiciera frente a THIBAUT^. En realidad, sin
embargo, mova a BIENER el mismo objetivo que a quienes acudan
al auxilio del derecho natural racional: encontrar un complemento
unificador de la multiplicidad legislativa de la Alemania de su
tiempo. Era lo mismo que pretenda MITTERMAIER al determinar
como tarea de la ciencia penal la bsqueda de "lo comn" a los
nuevos derechos particulares, como base de un "nuevo derecho
comn"''^
La diferencia que separaba a la escuela histrica de la direccin filosfica era el terreno en que buscaba completar al dere^^ Ver VON HippEL, Deutsches Strafrecht, cit., I, p. 303.
^5 C. G. VON WCHTER, Vorlesungen ber deutsches Strafrecht, 1881, cit. por E.
ScHMiDT, Einfhnmg, cit., p. 284.
^^ Cfr. E. ScHMiDT, Einfhnmg, cit., p. 284.
^ Sobre la polmica, ver A. HERNNDEZ GIL, Metodologa de la ciencia del derecho, cit.. I, ps. 89 y siguientes.
^^ Cfr. E. ScHMiDT, Einfhnmg, cit., p. 294.
185
186
la me-
187
188
189
"* Cfr. A. LATORRE, Introduccin al derecho, cit;, p. 129. En la pgina 130 aade: "El positivismo representa una tpica actitud mental de 'aislamiento' de un
sector respecto de la realidad, en este caso el derecho, para estudiarlo al margen
de los otros aspectos de la misma realidad en que se encuentra inmerso. Cuando
el positivismo afirma que el derecho tal y como es, y nada ms, constituye el objeto
de sus afanes, entiende que el derecho puede ser realmente estudiado como algo
separado de la consideracin global de los fenmenos sociales".
^ Importa no entender equivocadamente el concepto de "formalismo" que
se usa en el texto. Como mtodo dogmtico no equivale al predominio de la forma, como dato o requisito de la actuacin jurdica, en contraposicin al esplritualismo: "Tanto si el ordenamiento jurdico consagra el principio del carcter
esencial de la forma, como si se inspira en el mximo esplritualismo de la libertad, puede ser objeto de un tratamiento forma 1 q^gateftat-^omo actitud metodolgica", escribe HERNNDEZ GIL. Ms abaJQj(^^^"Sff^'fffmalismo en este
orden de ideas hay que considerar, ante tod'0reseriTendiiiit%tc^el jurista de
lo social y de lo valorativo. La actividad cimEo agota su corrttiiM en la norma . . . el formalismo es siempre un positiM^O normativo O nontiintivista, asociado a un conceptualismo". Cfr. A. HEUNSISBEZ GIL, MetodoiQga'^ ciencia del
derecho, III, Madrid, 1971, ps. 19 y siguientl
^ As, E. ScHMiDT, Einfhrung, cit., ps\5(P:jy siguiente.
190
191
vismo jurdico con el liberalismo clsico explica que pronto apareciese una nueva corriente dentro del positivismo que intentar
superar a aqul, en nombre del planteamiento poltico que en seguida sustituy al liberalismo puro: el Estado social. Me refiero a
la formulacin de VON LISZT. En BINDING culmin el positivismo
alemn, aunque no porque llevase al extremo el mtodo formalista,
sino por la enorme importancia de su obra. Si se tiene en cuenta
que Rocco se inspir en BINDING al pronunciar su famoso discurso
de SASSARI, habr que admitir que el autor alemn es tambin la
fuente ltima del positivismo jurdico italiano. Por otro lado, su
obra trasciende al derecho penal, para constituir una de las mximas expresiones del positivismo en la total ciencia del derecho.
Con razn ve REICHEL en su monumental obra Die Normen und ihre
bertretung'^^, junto al Tratado de las Pandectas de WINDSCHEID y
la obra epistemolgica de BERGBOHM sobre jurisprudencia y filosofa del derecho, el "wissenschaftlichen Hohepukt" de la direccin
positivista'''. En BINDING aparecen con claridad los caracteres y el
significado poltico del mtodo positivista-normativista: la exclusin de todo elemento extrao a la ley preside su obra, y basa sta
en la perspectiva liberal.
a) En primer lugar el estudio del derecho positivo caracteriza
el mtodo de BINDING. Tiene razn Eberhard SCHMIDT al decir que
vale para toda su obra lo que BINDING dice en su Hadbuch: "Es una
obra de la ciencia del derecho positivo". Y: "De la dependencia de
mi investigacin y sus resultados del material objeto de mi consideracin (se refiere al derecho positivo) me siento orgulloso" '^. La
elaboracin de la ley positiva tiene lugar en BINDING con el exclusivo concurso de la lgica aplicada a los conceptos jurdicos'^
Son ejemplos bsicos de esta metodologa formalista su teora
de las normas, y su concepcin del ius puniendi y de la pena. A dife^5 Ver K. BINDING, Die Normen und ihre bertretung, Eine Untersuchung ber
die Rechtmissige Handlung und die Arten des Delikts, 3" ed., Leipzig, 1916 (4 tomos).
'* Cfr. E. SCHMIDT, Einfhrung, cit., p. 307.
'5 Ibdem, p. 307.
'^^ El propio VON LISZT reconoci que "BINDING cuenta entre los autores criminalistas que de forma ms abierta reclaman la deduccin de los conceptos jurdicos de los preceptos del derecho positivo y que con ms decisin y coherencia la han llevado a cabo": F. VON LISZT, Rechtsgut und Handlungsbegriff im
Bindingsclten Handbuche, Ein kritischer Beitrag zur juristischen Methodenlehre, en
Strafrechtliche Aufsatze und Vortrage, I, Berln, 1905, reimpresin fotomecnica de
1970, p. 219.
192
193
194
b) El significado poltico liberal del positivismo jurdico inspira tambin la obra de BINDING. El estudio del derecho positivo con
exclusin de factores metajurdicos tiene como objetivo la ms firme vinculacin del juez a la ley y slo a ella. Si la ley es, formalmente, expresin de la voluntad del pueblo y, materialmente, encarnacin de las aspiraciones liberales, tal vinculacin aparece, como
es sabido, como el primer desidertum de la metodologa liberal.
Prueba del sentido liberal de la posicin de BINDING es su concepcin exclusivamente retributiva de la pena. Al agotar el sentido y finalidad de sta en la respuesta al hecho cometido, persegua evitar toda toma en consideracin de la personalidad del reo.
BINDING defenda de esta forma uno de los principios centrales de
la filosofa liberal: el derecho penal del acto, frente al derecho penal del autor "'^. Ahpra bien, tal planteamiento se hallaba ntimamente condicionado a la exclusin de fines metajurdicos en la consideracin de la pena, pues quien buscase en ella la incidencia en
la realidad, esto es, la prevencin de delitos, tendera a adaptarla
a la peligrosidad y dems caractersticas del autor -como, en efecto, propugnaron los defensores del giro de la ciencia penal a la realidad emprica.
'05 As lo reconoce el propio K. LARENZ, Metodologa, cit., p. 50.
106 Pone de manifiesto esta separacin y califica el formalismo de BINDING
como uno de los ms acusados en la ciencia alemana posthegeliana, F. VON LISZT,
Rechtsgut und Handlungsbegriff, cit., p. 222.
^^^ K. BINDING, Grundriss, cit., ps. 208 y s., escribe: "Y cmo puede justificar la teora relativa que se rebaje al delincuente, esto es, a un hombre, y, segn
algunas concepciones modernas, un hombre totalmente inculpable, a objeto del
experimento de si, mediante su castigo, podrn cerrarse para otros, iguales a l,
las fuentes de males futuros?". Aqu se expresa el planteamiento kantiano, segn el cual la pena no puede utilizar al sujeto orno instrumento del bien de la
sociedad.
195
La actitud metodolgica de BINDING, el normativismo como expresin del positivismo jurdico, responda, pues, a la ideologa liberal clsica. Era el signo del tiempo en que BINDING se form. Su
juventud haba transcurrido en los aos en que parecan tenerse
que realizar las esperanzas nacionales y liberales de una burguesa que haba vivido y sufrido las vejaciones demaggicas de la era
METTERNICH -escribe E. SCRMIDI-'"^. Pero su madurez coincidi con
el inicio de una nueva poca, en la que el Estado liberal dejara
paso al Estado social. Por esta razn, si FEUERBACH haba sido el
iniciador del derecho penal liberal, BINDING sera su ltimo gran
representante'"^.
El paso al derecho penal social lo dara VON LISZT, pero MERKEL,
todava desde el positivismo jurdico, representa una posicin a
caballo entre la concepcin anterior y la nueva. Sabido es, en efecto,
que MERKEL sustent una va media, eclctica, entre las concepciones opuestas de BINDING y VON LISZT. Con ambos comparte el ser
positivista, en el sentido de contrario al mtodo iusnaturalista"".'
Intent fundar una filosofa del derecho deducida slo del derecho
positivo. Su concepcin de la culpabilidad y de la pena reflejan de
modo especial su eclecticismo. As, afirma que la culpabilidad no
depende de la libertad de voluntad, y se erige en uno de los mximos exponentes de la teora completiva de la pena, al asignarle la
finalidad de prevencin en el marco de la retribucin. En suma:
sin abandonar el planteamiento del positivismo jurdico, ya percibi la necesidad de un derecho penal ms atento a las exigencias
poltico-criminales -as, salir al paso del aumento de la criminalidad habitual- de la nueva poca"'.
""* Cfr. E. ScHMiDT, Einflnung, cit., p. 304.
'"* As, E. ScHMiDT, Einfhrung, cit., p. 310. Pero hay una diferencia poltica
notable entre FEUERBACH y BINDING: mientras que el primero representa el Estado
de Derecho "liberal", el segundo representa el Estado de Derecho autoritario, surgido del compromiso de la burguesa con el Estado militar alemn de la segunda
mitad del siglo XIX: cfr. R. P. CALLIESS, Theorie der Strafe im demokratischen und
sozialen Rechtsstaat, cit., p. 199. Por eso, VON LISZT puede aparecer como ms "liberal", pese a su planteamiento "social", que BINDING por mucho que ste pertenezca todava al liberalismo clsico.
''O As, en MERKEL, Derecho penal, trad. esp. de P. DORADO MONTERO, I, Ma-
drid, s.f., escribe: "En este libro se trata del derecho penal en sentido estricto, pero
slo tal y como rige en el Imperio alemn, o sea del derecho penal comn alemn": p. 5.
" ' Ver E. SCHMIDT, Einfhrung, cit., ps. 310 y siguientes.
196
B) El positivismo naturalista.
Si la dcada de los aos setenta represent en la Alemania del
siglo pasado el apogeo del positivismo jurdico formalista, a partir de los aos ochenta -sobre todo desde la publicacin del llamado
"Programa de Marburgo" de VON LISZT, en 1882-"^ se desarroll
una poderosa corriente doctrinal que, aunque basada en el mismo
origen del positivismo cientfico, llevaba a consecuencias opuestas
en extremos metodolgicos -y de contenido- fundamentales. Era
el positivismo naturalista, que se caracteriz por la traslacin a la
ciencia penal de los mtodos propios de las ciencias empricas. Se
basaba en dos rdenes distintos de factores: polticos y cientficos.
Polticamente, la nueva direccin respondi a la crisis del Estado liberal clsico y su sustitucin por el Estado social intervencionista. La ascensin de la clase social representada por la burguesa haba desencadenado la ideologa, primero, y la revolucin
poltica, despus, del liberalismo clsico que domin hasta fines del
siglo XIX. La aparicin del proletariado, como fruto de la industrializacin capitalista, iba a remover las bases de esa filosofa poltica liberal. La Revolucin Francesa y los cambios polticos que
siguieron en los dems pases haban significado slo una revolucin jurdica, porque a la burguesa, su motor y su destinatario, no
le haca falta la modificacin de las relaciones econmico-sociales
existentes: ya haba conseguido el poder econmico. Por eso, el
liberalismo no vino a crear libertades reales, sino slo a reconocer
jurdicamente una situacin de hecho. Otorg solamente libertades/ormo/es. Cuando el proletariado entr en la escena poltica no
poda contentarse con esta clase de libertad"^. No necesitaba el
reconocimiento jurdico, sino la mejora efectiva de las condiciones
de su existencia. Lgicamente, haba de reclamar el paso de un
Estado abstencionista, como el liberal, a un Estado intervencionista.
112 Ver F. VON LISZT, Der Zzueckgedanke im Strafrecht, en Strafrechtliche
Aufsatze
197
198
199
la imagen global de la criminalidad pase a ser otro. Pero precisamente porque tal Estado acenta ms intensamente que nosotros
hoy los intereses de la colectividad, porque debe proceder ms
intensivamente, con mayor conciencia de sus objetivos y menos
prejuicios contra el individuo que se rebela, tanto ms exactamente tendr que fijar los presupuestos bajo los cuales el individuo
sucumbe a la colectividad y determinar los lmites hasta los que
puede llegar la merma de proteccin jurdica" "*.
No es preciso comentar el sentido de estas palabras, que traslucen bien a las claras la simbiosis que el autor pretende de la nueva filosofa social y el sentido de garanta del derecho penal liberal. Que no se trata de una mera concesin a las mentalidades
rehacas a abordar la nueva perspectiva, sino de una de las bases del pensamiento de VON LISZT, lo demuestran las frases escritas en el mismo trabajo pocas lneas ms arriba, que con razn,
se han hecho clebres: "En mi opinin, por muy paradjico que
pueda resultar, el Cdigo Penal es la Magna Charta del delincuente. No
protege al orden jurdico, ni a la colectividad, sino al individuo
que se levanta contra ella. Le otorga el derecho a ser castigado slo bajo los presupuestos legales y nicamente dentro de los lmites legales. El doble aforismo: nullum crimen sine lege, nulla poena sine lege es el bastin del ciudadano frente a la omnipotencia
estatal, frente al desconsiderado poder de la mayora, frente al
'Leviathan'. Desde hace aos vengo caracterizando al derecho penal como 'el poder punitivo del Estado jurdicamente limitado'. Ahora puedo aadir: el derecho penal es la infranqueable barrera de
la poltica criminal. Y lo que hoy es, seguir y deber seguir sindolo""'. Slo faltaba que aadiese, como en seguida hace: "En el
derecho penal defendemos la libertad individual frente a los intereses de la colectividad"'^", para que resultase inequvoca la funcin de garanta del individuo que, paradjicamente, el "socialista" VON LISZT atribuye a nuestra parcela jurdica. No ha renunciado
al invidualismo liberal, sino que lo cree compatabile con un derecho penal que intervenga activamente en la vida sociar^\ Posible"** Cfr. F. VON LISZT, ber den Einfluss der soziologischen tmd anthropologischen
Forschungen, cit., ps. 81 y siguiente.
"* Cfr. F. VON LISZT, ber den Einfluss, cit., p. 80.
'20 Ibdem, p. 81.
^^' Escribe R. P. CALLIESS, Theorie der Strafe m demokratischen und sozialen
Rechtsstaat, cit., 1974, p. 199: "Finalmente Franz YON LISZT puede ser considerado
el fundador de una concepcin liberal del Estado social, que busc completar la
200
mente piensa que esta nueva tarea social tiene como objetivo mejorar la vida del individuo.
El influjo del segundo factor determinante del positivismo
naturalista, el cientifismo que reinaba durante la segunda mitad del
siglo XIX, se percibe en YON LISZT ya en su global enfoque de su
programa poltico-criminal. A pesar de su naturaleza poltica, YON
LISZT no quiso defenderlo por la va poltico-ideolgica, sino por
el camino de la ciencia, entendido como estudio emprico de las
causas del delito y de la pena "^. En ello se ve una de las diferencias ms importantes entre el movimiento reformista de la Ilustracin y el suyo: "El siglo XVIII quera combatir el delito sin estudiarlo. El siglo XIX, en cambio, se apoya en la estadstica criminal
y en la antropologa criminal, es decir, en la investigacin cientfica del delito .. .""^
Sobre estas bases, polticas y cientficas, se levanta el planteamiento metodolgico de YON LISZT. La bipolaridad de su concepcin poltica del derecho penal -intervencionista, pero dentro de
los lmites trazados por las garantas liberales- se refleja en la dualidad de mtodos que atribuye a la ciencia penal, dualidad que
constituye tal vez la caracterstica ms sobresaliente de la obra de
ese autor. Por una parte, para el derecho penal en sentido estricto
reclama el mtodo jurdico propio del positivismo, aunque influido por el naturalismo. Por otra parte, seala la necesidad de aadir el estudio cientfico-naturalstico del delito y de la pena como
fenmenos empricos. Ambps aspectos se integraran bajo la designacin genrica "gesamte Strafrechtswissenschaft", que pretende
ser traduccin de las expresiones "sciences pnales" y "science penali"
(que el propio YON LISZT considera ms acertadas porque no hacen
referencia al derecho penal, uno solo de sus dos objetos) ^^*. ROXIN
componente del Estado de Derecho". Ya he dicho ms arriba que esto hace, paradjicamente, ms liberal a VON LISZT que a BrNDrNG. AMELUNG expresa la misma
idea en su importante libro Rechtsgterschutz und Schutz der Cesellschaft (Frankfurt,
1972), al distinguir a BINDINC y VON LISZT como "liberal de derechas" y "liberal de
izquierdas", respectivamente.
'2^ As, E. ScHMiDT, Einfhrting, cit., p. 364.
'^3 Cfr. F. VON LISZT, Die Ziikunft des Strafrechts, cit., p. 24. Ver tambin, del
mismo autor, ber den Einfluss, cit., p. 79; Kriminalpolilische Aufgaben, en Strafrechtliche Aufsalze und Vortr'dge, cit.. I, ps. 291 y siguiente.
124 Ygj. p YON LISZT, Kriminalpolitische Aufgaben, cit., ps. 293 y s., donde seala
que una traduccin literal de la expresin "ciencias penales" no es posible en
alemn: "Ich kann unmoglich fr die 'straflichen Wissenschaften' Freunde werben".
201
202
cho penal, llega a escribir: "A nuestra ciencia corresponde la direccin en esta lucha. Ni puede ni le es lcito renunciar a ella sin abandonarse a s misma"'^^.
c) Una debilitacin importante de la significacin del mtodo
jurdico se manifiesta en el dictamen que present a la Asamblea
General de la Internationale Kriminalistische Vereiningung -cofundada
por l- en 1893, bajo el ttulo ber den Einfluss der soziologischen und
anthwpologischen Forschungen auf die Grundbegriffe des Strafrechts.
Mientras que en el "Programa de Marburgo", once aos antes, LISZT
hablaba del derecho penal como "nuestra ciencia", ahora: 1) parece negarle el mismo carcter de ciencia, para concederle slo el de
"arte": "Si para el concepto de ciencia se exige, pues, que se investiguen fenmenos sensibles con arreglo a las leyes que las rigen, la
llamada ciencia del derecho penal, como la totalidad de la ciencia del derecho, no cabe, sin duda, bajo el concepto de ciencia. En
este sentido estoy plenamente de acuerdo con mi estimado amigo Gauckler" ; 2) considera ella sociologa criminal y a la poltica criminal verdaderas ciencias -terica y aplicada, respectivamente-, y no slo un "arte" como la "llamada" ciencia jurdica'^^ Sin
embargo, sigue atribuyendo decisiva importancia al derecho penal como "lmite infranqueable de la poltica criminal"'^^. Podra
decirse que en esta etapa disminuye la importancia cientfica atribuida al derecho penal, aunque se mantiene e incluso subraya su
significacin poltica.
d) Una ltima fase, que supone un paso ms en la progresiva disminucin de la consideracin cientfica del mtodo jurdico por parte de YON LISZT, viene trazada con claridad en su
Antrittsvorlesiing de la Universidad de Berln, pronunciada el 27 de
octubre de 1899. Tres cometidos distintos asigna a la ciencia penal: pedaggico, cientfico y poltico. La primera tarea -la pedaggica- sirve a la formacin de los estudiantes de derecho, como futuros criminalistas prcticos. Comprende dos aspectos: por una
parte el estudio "lgico-jurdico" del derecho penal y del derecho procesal penal, lo que se corresponde con el contenido tradicional de la dogmtica jurdico-penal (material y procesal); por otra
parte, la formqcin "tcnico-prctica" cara a la individualizacin
126
203
204
205
206
diferencial del mtodo de VON LISZT respecto del de BINDING: la influencia de la realidad emprica. Por una parte, la proposicin jurdica es, para VON LISZT, el resultado de una abstraccin conceptual a partir de los hechos reales de la vida jurdica; por otra parte,
la construccin jurdica slo tiene valor en cuanto facilita y asegura la aplicacin de las proposiciones jurdicas a los hechos de la vida
jurdica '^^. A partir de esta doble premisa opone VON LISZT a BINDING
sus conceptos "naturalsticos" de bien jurdico y accin, cuyo examen no corresponde a este lugar'^.
Como ejemplos en que se manifiesta este aspecto "naturalstico" del positivismo de VON LISZT cabe citar, adems, su concepcin de la pena y de la culpabilidad. Respecto a la primera, baste
decir que el paso de la pena retributiva a la pena "final" que patrocina, lo basa en una contemplacin de la historia de la pena a la
ley del pensamiento "evolucionista", que tanto influy en el positivismo cientifista. As, la pena final sera una etapa ms avanzada que la pena retributiva, por la misma razn que la actuacin
(final) supone un escaln superior en la evolucin biolgica respecto de la conducta conducida por los instintos"''. En cuanto a
la culpabilidad, la concepcin determinista es para VON LISZT la nica compatible con la experiencia sensible, esto es, la nica susceptible de consideracin cientfica, como ense KANT. En ese
mbito la ley de la causalidad no conoce excepciones que permitan afirmar el libre albedro del hombre. Si en la esfera de los inteligibles, como "cosa en s" -en la terminologa kantiana-, el hombre est excluido de las leyes causales, es algo que un derecho penal
"cientfico" no puede tomar en consideracin "^ El determinismo lleva, por otro camino, a confirmar la necesidad de excluir la
retribucin"'.
207
3. El neokantismo.
A) Insuficiencia del mtodo positivista.
208
un hacer algo positivo (por ejemplo: huir ante un accidente de trfico que se ha causado). La esencia de la omisin no es negativonaturalstica, sino negativo-normativa. Consiste en no realizar la
conducta "esperada" por la norma, como suele decirse, o, ms precisamente, la conducta "debida". Pues bien: esta dimensin normativa de la omisin no poda ser aprehendida por el concepto
naturalstico de accin, por la sencilla razn de que la accin "debida" no es susceptible de percepcin sensorial. Lo que sta descubra en la omisin era slo un actuar, generalmente no pasivo,
cuya calificacin como "omisin" no poda efectuarse sin valorar
su sentido de infraccin de la norma preceptiva.
La antijuridicidad tampoco se explicaba suficientemente desde
una actitud metodolgica con\o la positivista, que exclua toda
posibilidad de considerar esta nota del delito en sentido valorativo. A lo ms que poda llegarse es a considerar que la antijuridicidad constitua una relacin lgica, expresiva de la contrariedad
del hecho con el ordenamiento jurdico. No era posible descubrir
el esencial contenido de valor -de desvalor- inherente a dicha contrariedad normativa. Ni siquiera la introduccin del concepto de
antijuridicidad material, como "lesin de bienes jurdicos" -en el
sentido de VON LISZT-, era suficiente para superar la neutralidad
valorativa a que forzaba el mtodo positivista: el bien jurdico se
conceba naturalsticamente"^, como "inters de la vida" a constatar empricamente, y la antijuridicidad material se agotaba en la
causacin de una lesin -todo ello concebido tambin en trminos
naturalsticos- a dicho bien jurdico. Estableciendo un parangn,
podra decirse que, del mismo modo que en el derecho privado la
"jurisprudencia de los intereses" no fue ms que una manifestacin
del positivismo, porque el concepto de inters que manej no se
entenda valorativamente, sino causalmente'''^ la antijuridicidad
material acuada en base al bien jurdico por VON LISZT -discpulo
de IHERING, origen de la jurisprudencia de intereses- no signific
el paso a una concepcin valorativa de la antijuridicidad.
La concepcin naturalista de la antijuridicidad impeda no slo
una correcta comprensin de la esencia de este concepto, sino tambin de su contenido. Si la antijuridicidad se entenda como lesin
de bien jurdico, en sentido causal, no poda darse entrada en su
142 Ygy p SIMA, Die Dogmengeschichte des strafrechtlichen Begriffs "Rechtsgut",
Basel, 1962, ps. 49 y siguientes.
"3 As, K. LARENZ,fyetodologt'a,cit., p. 99.
209
210
211
coincidente en un punto: el retorno a la filosofa. Se acusa de estrechez y cortedad de miras al planteamiento positivista. "La misma palabra positivismo -escribe FASSO-, que haba sido la orguUosa
bandera de una sociedad pagada de las grandes conquistas de su
ciencia, pas a significar esta limitacin visual y cae en descrdito,
hasta ser utilizada, aun sin razn, para liquidar doctrinas molestas: exactamente como los positivistas haban hecho con la palabra metafsica (o incluso con filosofa)"'"**.
Dos direcciones podran mencionarse como origen del abandono del positivismo en el mtodo jurdico-penal. Por una parte,
el historicismo de DILTHEY, por otra parte, el neokantismo. Ambas
corrientes coincidan en perseguir un giro en el concepto de "ciencia" que permitiese calificar de "cientficas" las disciplinas relativas a la conducta humana, sin necesidad de requerir para ellas las
notas propias de las ciencias en sentido positivista (aparte de la
lgica y de las matemticas, las ciencias experimentales). En otras
palabras, queran ampliar el estrecho concepto positivista de ciencia, de modo que cupiesen en l no slo los hechos perceptibles por
los sentidos y su observacin, sino tambin los fenmenos espirituales y la comprensin de su esencia especfica. Pero tal objetivo
comn era abordado por las dos corrientes referidas desde distintos puntos de vista. El historicismo de DILTHEY busc distinguir las
dos clases de ciencias por razn de su diverso objeto, mientras que
el neokantismo subray la necesidad de diferenciarlas a travs de
su mtodo.
DILTHEY trata de fundamentar el conocimiento cientfico de la
historia y de la sociedad. Siguiendo el camino trazado por WUNDT,
acude para ello al concepto de "ciencias del espritu" (su obra capital se titul: Einleitung in die Geisteswissenschaften [1883]). El objeto
de las mismas lo constituyen las "vivencias" (Erlebnisse) humanas
histrico-sociales, cuyo anlisis ha de permitir a "comprensin" de
la historia. Dentro de las ciencias del espritu distingue dos clases:
Las "ciencias de los sistemas de cultura" y las "ciencias de la organizacin externa de la sociedad". Las primeras contemplan las
manifestaciones sociales producto de la libre determinacin del
individuo: el arte, la religin, la filosofa, la ciencia. Las segundas
se refieren a instituciones objetivas que agrupan a individuos incluso con independencia de su voluntad: la familia, el Estado y la
Iglesia. Al derecho asigna DILTHEY una posicin intermedia, como
i' Cfr. G. FASS, Storia delta filosofa del diritto, III, Bologna, 1970, p. 262.
212
vnculo de unin de la organizacin social con el sistema de cultura: constituye la expresin objetiva, institucionalizada, un hecho de
la conciencia'''^.
El neokantismo recorri un camino distinto para fundamentar el concepto de ciencias del espritu con independencia respecto del concepto positivista de ciencia. No se fij en la diferencia
de objeto, sino de mtodo. La ciencia del derecho, como las dems
ciencias del espritu y como las ciencias positivas, debe su carcter cientfico a la utilizacin de un determinado mtodo que rene
ciertos requisitos. Por encima de esta coincidencia genrica, el mtodo propio de las ciencias del espritu no puede coincidir con el
empleado por las ciencias positivas. Este planteamiento general fue
desarrollado por vas muy distintas en las dos direcciones que sigui el neokantismo alemn: la escuela de Marburgo y la escuela
sudoccidental alemana'*. La primera, representada a nivel filosfico general por COHN y NOTARP, se reflej en la metodologa jurdica gracias a la importante obra de STAMMLER, que suele considerarse el inicio de la actitud metdica contempornea en la ciencia
jurdica alemana'^'. Su influencia en la metodologa jurdico-penal
fue, sin embargo, escasa. En cambio, la filosofa de los valores de
la escuela sudoccidental alemana, iniciada ptr WINDELBAND y propulsada por RiCKERT como fundamento de las ciencias del espritu
'** As lo interpreta G. FASS, Storia della filosofa del diritto, cit., ps. 264 y
siguiente.
'^^ La teora pura del derecho de KELSEN tambin tiene orgenes kantianos,
en cuanto parte del radical dualismo de "ser" y "deber ser" (as: Arthur KAUFMANNW. HASSEMER, Gruudprobleme der zeitgenossischen Rechtsphilosophie und Rechtstheorie,
Frankfurt, 1971, p. 46). Pero no se incluye en el neokantismo ortodoxo porque su
distincin de "ser" y "deber ser" no equivale a la de "materia" (realidad emprica) y "forma" {a priori) de que parte toda metodologa neokantiana. En efecto,
para KELSEN el "deber ser" no es el mbito de lo a priori del conocimiento (jurdico), sino la esfera que suministra la especfica "materia" del derecho: las normas
jurdicas (frente a la realidad no normativa, que es en KELSEN el "ser"). El planteamiento de KELSEN no es ms que una modalidad del positivismo normativista,
que parte del concepto positivista de ciencia. Es por esto que su objetivo es la
contemplacin de las normas (del "deber ser") como datos empricos tan "naturalsticos" como la realidad objeto de las ciencias naturales, y ello con arreglo a
la metodologa excluyente de toda valoracin caracterstica de las ciencias positivas. No es, por ello, exacto que la teora pura del derecho coincidiese con el
neokantismo de la escuela de Marburgo en combatir al positivismo, como, sin embargo, afirma J. M^. STAMPA BRAUN, Introduccin; cit, p. 67.
'51 As, W. SAUER, ]uristische Melhodenlehre, Stuttgart, 1940, reimpresin fotomecnica Scientia Verlag, Aalen, 1970, p. 596.
213
214
''i Ver K. LARENZ, Metodologa, cit., ps. 99 y^ss.; G. FASS, Storia della filosofa
del diritto, cit., III, ps. 269 y ss.; R. ZIPPELIUS, Das Wesen des Rechts, cit., ps. 20 y
siguientes.
215
216
LARENZ, Metodologa, cit., ps. 107 y ss.; G. FASS, Storia della filosofa del diritto, cit.,
III, ps. 266 y ss.; R. ZIPPEUUS, Das Wesen des Rechls, cit., ps. 21 y siguiente.
217
218
res, sino slo que se halla constituido por hechos "referidos a valor". Esto es: el conocimiento de los hechos culturales es el producto de una sntesis categorial de, por una parte, la "materia" suministrada por la experiencia, en la cual no se incluye el valor, y
la "forma" a priori, que es la que aporta a la sntesis del conocimiento el significado valoraivo de la materia emprica. El sujeto no descubre el valor en la experiencia, sino que lo aporta a ella.
Conocimiento individualizado y de hechos referidos a valor
fueron las dos caractersticas del mtodo aplicado al derecho penal durante la poca que JESCHECK llama "neoclsica" ^^. El puente
que facilit la irrupcin de las ideas de RICKERT a la dogmtica jurdico-penal fue iniciado por LASK, al aplicar al derecho el punto
de vista de la escuela sudoccidental alemana, y, sobre todo, por
RADBRUCH, quien reuna la cualidad de penalista junto a la de filsofo del derecho.
LASK incluy a la ciencia del derecho entre las ciencias culturales. Su originalidad consisti, en este punto, en distinguir dos
aspectos bien diferenciados en el seno de la ciencia del derecho.
Segn tomase al derecho como "factor cultural real" o como "complejo de significaciones", aparece como "teora social del derecho"
o como "ciencia dogmtica del derecho". Ambas son culturales,
pero slo la segunda aprehende el derecho positivo en su especificidad normativa'^'. El mrito de LASK es haber iniciado las bases del especfico mtodo cultural que corresponde a la dogmtica
jurdica. Si RICKERT haba sealado que el objeto de toda ciencia cultural se refiere a valores, LASK descubre el carcter teleolgico de los
valores a que se refiere el derecho, cuando afirma que la formacin jurdica del concepto se halla siempre "teida teleolgicamente"'"". Sobre esta base construira SCHWINGE un planteamiento
metdico "teleolgico", en torno a una concepcin finalista del bien
jurdico como eje de la interpretacin jurdico-penaP*'.
Pero LASK se ocup solamente de sealar la referencia a valores y fines inherente a los jurdico, sin desentraar el contenido de
los mismos. Tal labor sera acometida por RADBRUCH, que, junto a
M. E. MAYER y SAUER, tanto influy en el mtodo jurdico-penal. Mas
su planteamiento neokantiano le impidi superar el relativismo
'5" Cfr. H. H. JESCHECK, Lehrbuch, cit., ps. 156 y siguientes.
'59 Ver G. FASS, Storia della filosofa del diritto, cit., III, p. 267.
1^0 Cfr. K. LARENZ, Metodologa, cit., p. 112. ^
161 v g j j f^a STAMPA BRAUN, Iittroduccn, cit., ps. 91 y siguientes.
219
220
neokantismo busc una fundamentacin epistemolgica de las ciencias del espritu -y del derecho- que satisficiese al positivismo.
Pretendi "superarlo" sin contradecirlo, para lo cual se limit a
"completarlo" subjetivamente, en el sentido indicado.
El resultado fue una solucin de compromiso aprisionada en
un inevitable dualismo de "ser" y "debe ser", de realidad emprica
libre de valor y significado valorativo de la realidad, o, en terminologa de RADBRUCH, de Stoff y Wee'^^. Este dualismo irreconciliable se manifest a lo largo de toda la teora del delito "neoclsica" ^*^ producto de la metodologa neokantiana. As, mientras
que la accin se sigui concibiendo en sentido causal, como en el
esquema naturalista, se dio entrada a los elementos subjetivos del
tipo, siquiera con carcter excepcional'**'"^ En tanto se consideraba la resolucin de delinquir en la tentativa uno de tales elementos subjetivos y se inclua en el tipo de injusto, caso de llegarse a
la consumacin el dolo "pasaba" a la culpabilidad, lo que constituy una de las ms famosas bases de la crtica de WELZEL: "Cmo
podra depender de que el disparo d o no en el blanco, el que el
dolo sea un elemento de lo injusto o de la culpabilidad?"'''. Al
mismo tiempo que se empezaba por afirmar el carcter valorativo
de la antijuridicidad, se consideraba antijurdico el caso fortuito,
que nicamente exclua la culpabilidad'^". Por ltimo, aunque se
pretenda haber superado la teora psicolgica de la culpabilidad
definiendo esta categora dogmtica en funcin de su sentido normativo, se segua incluyendo en ella el dolo y la culpa, como "componentes psicolgicas" de la culpabilidad ^
^*^ Aunque RADBRUCH va ms all de las premisas gnoseolgicas del neokantismo al admitir que no slo la "Idee" influye en el "Stoff, sino tambin lo
contrario. "Idee" y "Stoff se encuentran en una relacin dialctica. Ver C. ROXIN,
Eiiiige Bemerkwigen zutn Verhaltnis von Rechtsidee und Rechtsstoff in der Systematik
unseres Strafrechts, en Cedachtnisschrift fiir G. Radbruch, Gottingen, 1968, p. 260;
Arthur KAUFMANN-W. HASSEMER, Grundprobleme, cit., p. 61.
221
Estas contradicciones obedecen al carcter meramente "complementario", en el sentido ms arriba indicado, con que el neokantismo se presenta frente al positivismo. En la dogmtica penal
ello signific que no se quiso derrumbar el edificio del delito construido por el positivismo naturalista de VON LISZT y BELING, sino slo
introducir correcciones en el mismo. Es por ello que el concepto
neoclsico de delito aparece como una mezcla de dos componentes difcilmente conciliables: orgenes positivistas y revisin neokantiana, naturalismo y referencia a valores.
El concepto causal de accin, la separacin de antijuridicidad
y culpabilidad como las partes objetiva y subjetiva del hecho, respectivamente, la permanencia del dolo, de la culpa y del caso fortuito en la culpabilidad, son continuacin del planteamiento naturalista, que ve en la causalidad el factor esencial de la accin porque
ese es el punto de vista de la observacin emprica, y divide el
hecho en parte objetiva y parte subjetiva porque sta es la divisin
que a primera vista aparece ante la percepcin sensorial.
Fruto de la introduccin de la metodologa referida a valores
fueron, en cambio: La concepcin de la accin como referida a valor -como "comportamiento humano"-, a travs de la cual se quiso aprehender el sentido de la omisin y de acciones como la de
injuriar, en las que lo esencial no es la causalidad sino factores
normativos (la omisin no se explicaba, como pretendi BELING,
naturalsticamente, como "contencin de los nervios motores": faltaba la referencia a la "accin esperada"; y la injuria no consista
en las manifestaciones sensitivas o visuales, sino en su significado
valorativo de ofensa)"'^; el paso de una concepcin del tipo como
neutro al valor (BELING) a un tipo entendido como vehculo formal
de expresin del juicio de desvalor propio de la antijuridicidad, esto
es, como "tipo de injusto", o como "antijuridicidad tipificada" "'^;
la comprensin de antijuridicidad y culpabilidad como los dos juicios
de valor esenciales en la teora del delito, como daosidad social
y como reprochabilidad por la motivacin contraria a la norma, respectivamente'^"; el descubrimiento de la existencia de elementos
'''^ Ver H. H. JESCHECK, Lehrbuch, cit., p. 157; E. MEZGER, Tratado, cit.. I, ps. 188
y ss. No puede, por ello, compartirse la apreciacin de WELZEL, seguida por CRDOBA, de que el neokantismo sigui manejando un concepto de accin idntico al
naturalista de VON LISZT y BELING: ver J. CRDOBA RODA, Una nueva concepcin del
222
223
naturalstica en s misma, pues para los neokantianos la realidad carece de toda forma, por lo que la "causalidad" no se encuentra en
la accin, sino que ya es una categora del entendimiento humano. Lo que ocurre es que tal categora caracteriza al conocimiento
cientfico-natural de la accin. Al seguir anclado en un concepto
causal de accin, el neokantismo vena a vulnerar su propio punto
de partida metdico: la independencia de las categoras de las ciencias naturales y las espirituales.
Para superar estas contradicciones metodolgicas no le era, a
mi juicio, necesario al neokantismo abandonar sus bases epistemolgicas subjetivistas.
Con esto me separo de la crtica de WELZEL al neokantismo "'*,
que consideraba las contradicciones del concepto neoclsico de
delito consecuencia de su metodologa subjetivista, a superar, segn l, por un giro hacia una concepcin ontologicista y material
de los valores. Ms abajo habr ocasin de examinar esta concepcin metodolgica propugnada por WELZEL. Ahora baste aadir a
lo dicho que el subjetivismo neokantiano pudo influir en el mantenimiento de las contradicciones neoclsicas solamente en forma
indirecta: a saber, por la actitud relativista que iba unida al neokantismo. Tal relativismo no justificaba abandonar el postulado
neokantiano de separacin de ciencias del espritu y ciencias de la
naturaleza -como ya se ha visto que se hizo-, pero indirectamente
posibilitaba una actitud general de tolerancia frente al sealado
dualismo de metodologa naturalista y valorativa. Una vez admitido el dualismo de realidad amorfa y significado de valor, no repela el dualismo de naturalismo y valoracin, que no era difcil
confundir -como WELZEL- con el primero.
Pero la crtica de WELZEL acierta en su punto de partida: el
concepto de realidad neokantiano coincide con el positivista. Por
lo menos, es seguro que ello es exacto, si se toma como ejemplo
positivista a VON LISZT. Como se vio ms arriba, este autor defiende el positivismo en base a la crtica de la razn pura de KANT'''^. La
diferencia estriba en las distintas categoras a priori (valorativas) que
el neokantismo atribuye a las ciencias del espritu. Pero la coincidencia en cuanto al concepto de realidad hace que el neokantismo
limite, como el positivismo, el objeto de la ciencia del derecho pe178 Yg,. j C(5R[3OBA RODA, Una nueva concepcin del delito, cit., ps. 20, 34 y siguiente.
'^' Cfr., por ejemplo, F. VON LISZT, Die Aiifgaben und die Melhoden, cit., p. 297.
224
nal al derecho positivo^^. Slo l constituye un dato de la experiencia emprica, nico modo cientfico -he aqu la comn herencia de
KANT- de acceder a la realidad. Los neokantianos suscribiran aqu
el planteamiento de VON LISZT: ms all de la realidad emprica y,
por tanto, ms all del derecho positivo, cabe slo la "creencia",
mbito de la filosofa, pero no de la ciencia'*'.
4. El mtodo del finalismo.
225
acogen esencialmente su sistemtica el tratado de JESCHECK (2' ed., 1972), el manual de WESSELS (5= ed., 1975), el de Orro (1976), el de BOCKELMANN (2" ed., 1975)
e incluso el Studienbucb, de MEZGER-BLEI, en su ltima edicin a cargo de BLEI (16'
ed., 1975). El tratado de SCHMIDHUSER, 2' ed., 1975, sigue una sistematizacin
original que pretende una sntesis de causalismo y finalismo. Slo el tratado de
BAUMANN (7 ed., 1975) sigue fiel a la dogmtica causalista.
187 pgjQ la obra de SCHWINGE no inicia la introduccin del neokantismo en el
derecho penal. Aparte de la obra de GRONHUT, Begriffsbildung und Rechtsanwendung
im Strafrecht, de 1926, lo prueba que las ideas de RADBRUCH, SAUER y M. E. MAYER
sean muy anteriores y que en la teora del delito se reflejase la metodologa valorativa tambin con anterioridad: pinsese en la concepcin normativa de la
culpabilidad, iniciada ya en 1907 por FRANK y desarrollada por BELING en 1910 y,
sobre todo, por GOLDSCHMIDT en 1913 y FREUDENTHAL en 1922. Ms bien cabe pensar, pues, que la monografa de SCHWINGE viene a culminar en forma sistemtica
el proceso de influencia del neokantismo, hasta entonces a menudo fragmentaria. La exposicin explcita y acabada de la metodologa neokantiana en la obra
de SCHWINGE propici la revisin radical de sus bases. En efecto, en el artculo de
WELZEL, Strafrecht und Philosophie, 1930, ya citado, parece que la reciente aparicin del libro de SCHWINGE constituye uno de los motivos que justifican la ocasin
de la respuesta de WELZEL: ver p. 27.
226
227
228
229
230
231
nuacin: "De l se deduce que las categoras del conocimiento son tambin categoras del ser, es decir . . . ontolgicas"^^^'". Por ltimo, a
un ascendiente kantiano podra obedecer la denominacin de "estructuras /g/co-objetivas", con que designa las estructuras del ser.
De otro modo, le hubiese bastado llamarlas "estructuras objetivas".
Ya se ha anticipado varias veces que frente al subjetivismo
metodolgico de los juristas neokantianos WELZEL opone la necesidad de volver a una epistemologa objetivista. El conocimiento
no puede entenderse como configuracin de un objeto por el modo
en que lo contemplamos. Tal conocimiento dejara de ser tal, para
convertirse en una "transformacin" {Umiinderung) y, por tanto, en
una "falsificacin" de lo objetivamente dado. Conocer slo puede
ser comprensin del objeto tal como es. Ello tiene como consecuencia que el objeto del conocimiento propio de cada ciencia es siempre el mismo y no vara segn la^clase de "formalizacin" operada por el mtodo respectivo. Lo que ocurre es que cada ciencia
considera aspectos particulares de un mismo objeto. Las diversas
ciencias no "informan" de distinto modo una "materia" sino que,
por el contrario, cada una abstrae aspectos especficos del objeto
definitivamente "formado". sta es la razn por la que los resultados de una ciencia no pueden contradecir los obtenidos en otra:
"slo hay una verdad, y lo que es cierto en una ciencia ha de encontrar tambin en las otras su lugar"'''.
WELZEL resume lo anterior con estas palabras: "Con ello se
viene a rechazar la tesis de la 'funcin del mtodo de configuracin de la materia'. No ha de determinarse el objeto segn el mtodo,
sino el mtodo segn el objeto. Ciertamente, hay distintos mtodos,
pero no 'configuran' un mismo 'material' amorfo, sino que se refieren a distintos 'aspectos' del objeto. En ningn caso nos es dado
algo 'amorfo' que requiera ser configurado ulteriormente, sino que
es nuestro saber del objeto lo que primero es 'amorfo' y paulatinamente se 'configura'" ''^.
La autonoma de las ciencias del espritu respecto de las naturales no se basa, pues, para WELZEL, en un distinto mtodo, sino
en su objeto o en distintos aspectos de un objeto comn. Tal premisa le sirve de base para afirmar que, mientras las ciencias naturales contemplan la realidad en su aspecto causal, la ciencia del
196 ter Ver H. WELZEL, El nuevo sistema, cit., p. 13.
'*^ Cfr. H. WELZEL, Strafrecht und Philosopbie, cit., ps. 28 y siguiente.
i8 Ibdem, p. 29.
232
derecho, como la moderna psicologa, se refiere a acciones humanas, en cuanto caracterizadas no por la causalidad sino por la "intencionalidad" o, como dira ms adelante, la "finalidad". Con
ello viene a postular la ciencia del derecho penal la necesidad de
distinguir dos rdenes de lo real (no de la mente humana): el "orden del suceder" {Ordnung des Geschehens) y el "orden del pensar"
{Ordnung des Meinens). La distincin procede del filsofo Richard
HONIGSWALD
causal y es final siempre. Lo que ocurre es que las ciencias naturales la contemplan en el primer aspecto y la dogmtica jurdicopenal -como la psicologa- en el segundo. Esto es lo que permite
a WELZEL afirmar que la accin final es un concepto prejurtdico^^,
una "estructura lgico-objetiva"^^.
'** As lo ha destacado en 1960 el propio WELZEL en el Prlogo a la cuarta
edicin de Das nene Bild des Strafrechtssystems: ver la trad. esp. de CEREZO, cit., p. 12.
200 Ver H. WELZEL, Strafrechl und Philosophie, cit., p. 30; Das deutsche Strafrecht,
cit., ps. 30 y ss.; El nuevo sistema, cit., ps. 25 y ss; Sobre la finalidad como anticipacin mental de sentido, respondiendo a la crtica de ROXIN, ver H. WELZEL, Vom
Bleibenden nnd vom Vergiinglichen, cit., p. 7.
2<" Ya en H. WELZEL, Strafrecht und Philosophie, cit., p. 30.
202 Ver H. WELZEL, Introduccin, cit., p. 257; El nuevo sistema, cit., p. 14. Sobre
las "estructuras lgico-objetivas", ver J. CEREZO MIR, La naturaleza de las cosas y su
233
234
una limitacin que trasciende al derecho positivo, para hallarse radicado en la "naturaleza de las cosas". Deber respetar en la interpretacin y en la construccin del sistema las exigencias impuestas por las estructuras lgico-objetivas. El planteamiento es, dentro
de la evolucin del dilema positivismo-iusnaturalismo, sin duda
original. No se quiere abandonar el terreno del derecho positivo,
pero se remite a exigencias anteriores a l. Se consigue vinculando al legislador a los mismos postulados que a la dogmtica: las
estructuras lgico-objetivas vinculan a ambos. De este modo la
dogmtica no podr, por el hecho de respetar estas estructuras,
contradecir el derecho positivo, pues ha de partirse de la hiptesis
de que tambin ste las respeta.
Pero en qu sentido y hasta qu punto vinculan al legislador
las estructuras lgico-objetivas de la finalidad y la autodeterminacin conforme a sentido? En 1932, en su trabajo ber Wertungen
im Strafrecht^'' escriba WELZEL: "El ordenamiento jurdico determina por s mismo qu elementos ontolgicos quiere valorar vinculndoles consecuencias jurdicas. Pero no puede modificar los elementos mismos, si los recoge en los tipos. Puede designarlos con
palabras, destacar sus caracteres, pero ellos mismos son el elemento individual, material, que constituye la base de toda valoracin
jurdica posible. Los tipos pueden slo "reflejar" este material ontolgico, previamente dado, describirlo lingstica y conceptualmente, pero el contenido de los "reflejos" lingsticos y conceptuales puede ser slo puesto de relieve mediante una comprensin
penetrante de la estructura esencial, ontolgica, del elemento material mismo. De ello se deduce, para la metodologa, que la ciencia del derecho penal tiene que partir siempre, sin duda, del tipo . . .
pero tiene que trascender luego el tipo y descender a la esfera
ontolgica, previamente dada, para comprender el contenido de las
definiciones"^"^.
Lo anterior puede resumirse en una frase: el legislador es libre en la eleccin de las acciones punibles, pero no en cuanto a la
estructura final de la accin ni sobre la autodeterminacin del hombre conforme a sentido^"*. El legislador puede decidir con libertad
^us H. WELZEL, ber Wertungen im Strafrecht, en "Gerichtssaal", 1932, 1.103,
ps. 340 y siguientes.
2"'' Cfr. H. WELZEL, El nuevo sistema, cit., ps. 13 y siguiente.
2"'* No obstante, respecto a lo segundo WELZEL se muestra mucho mas prudente: ver H. WELZEL, Vom Bleibenden, cit., ps. 8 y 16.
235
la incriminacin del aborto, pero no ordenar a las mujeres que aceleren el embarazo y a los seis meses den a luz nios viables ^''^. Del
mismo modo, tampoco puede ordenar ni prohibir meros procesos
causales no conducidos finalmente. "De este hecho -a mi juiciodifcilmente discutible, se deriva todo lo dems por s mismo" ^':
la necesidad de colocacin sistemtica del dolo en el tipo se deriva de la estructura lgico-objetiva de la finalidad del actuar humano. Si la accin es final y el legislador slo puede prohibir - u
ordenar- acciones finales, la finalidad deber formar parte del objeto de la prohibicin o mandato jurdico-penal, esto es, del tipo
de injusto. En palabras de WELZEL: "El substrato de la regulacin
del derecho es desconocido completamente, si se considera 'primero' a la accin como un proceso causal ciego y se aade slo despus (en la culpabilidad) la voluntad, donde sta puede ser slo un
fenmeno subjetivo acompaante, un 'reflejo', pero no puede ser
ya un factor configurante de la accin"^".
cit., p . 257.
236
237
^''^ Ver H. WELZEL, El nuevo sistema, cit., p. 13. Llama tambin la atencin,
tal vez como muestra de hasta qu punto tiene influjo en WELZEL la filosofa
kantiana, que a la hora de tomar posicin en cuanto al concepto fundamental de
su filosofa del derecho, el concepto de derecho, acude a una frmula coincidente
en lo esencial con la idea de derecho de STAMMLER, el primero y ms importante
de los iusfilsofos de inspiracin neokantiana: Si para STAMMLER es derecho el
intento de realizar la justicia, para WELZEL "un orden social es slo derecho . . . , si
en l se contiene el intento de hacer realidad lo justo ...". Cfr. H. WELZEL, Introduccin, cit., p. 266.
238
Strafrecht?,
H a m b u r g , 1933.
239