FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIA POLTICA

ESCUELA ACADMICO PROFESIONAL DE DERECHO

DERECHO PENAL, FINES DEL DERECHO PENAL,
PREVENCION Y GARANTISMO, PREVENCION GENERAL
YESPECIAL, CONTROL SOCIAL
INTEGRANTES:
CRISTBAL PAREDES, JOS
GOMEZ PAMPA, CARLA GOMEZ
GUTIERREZ CASTILLEJO, BRIGITTE NICOLE
QUIONES CORIMANYA, MARIA TRINIDAD
ROJAS APAZA, YERIKA KEIFFER
ROSELLO VILCA, CARMEN MARGOT
ASIGNATURA: DERECHO PENAL
CICLO: III
TURNO: MAANA

DOCENTE: MG. RENSSO MORA ARCE

SEMESTRE - III B
TACNA - 2015

DEDICATORIA

Dedicamos este trabajo de investigacin a Dios

porque ha estado con nosotros en cada paso que
damos, cuidndonos y dndonos fortaleza para
continua; y a nuestras familias, quienes a lo
largo de nuestras vidas han velado nuestro
bienestar y educacin siendo gran apoyo para
nuestra educacin. Depositando su entera
confianza en cada reto que se nos presentaba
sin dudar ni un solo momento en nuestra
inteligencia y capacidad. Es por ellos lo que
somos ahora. Los amamos con nuestras vidas.

AGRADECIMIENTO

Los resultados de esta monografa , estn

dedicados a todas aquellas personas que, de
alguna forma, son parte de su culminacin.
Nuestros sinceros agradecimientos estn dirigidos
hacia la profesora de filosofa quien con su ayuda
desinteresada, nos brind informacin relevante,
prxima, pero muy cercana a la realidad de
nuestras necesidades. A nuestras familias por
siempre brindarnos su apoyo, tanto sentimental,
como econmico, sin el cual no hubisemos podido
salir adelante.

NDICE

DEDICATORIA............................................................................................................................. 2
AGRADECIMIENTO..................................................................................................................... 3
INTRODUCCIN......................................................................................................................... 6
CAPTULO I................................................................................................................................. 7
GENERALIDADES DEL DERECHO PENAL...............................................................................7

1.

ETIMOLOGA................................................................................................................... 7

2.

DEFINICIN..................................................................................................................... 7

3.

IMPORTANCIA................................................................................................................. 9

4.

FUNCIONES DEL DERECHO PENAL.............................................................................9

4.1.

5.

Materiales de clase.-................................................................................................... 10
DERECHO PENAL OBJETIVO Y DERECHO PENAL SUBJETIVO...............................11

5.1.

IUS POENALE.-.......................................................................................................... 11

5.2.

IUS PUNIENDI............................................................................................................ 11

6.

DERECHO PENAL DE ACTO Y DERECHO PENAL DE AUTOR...................................11

7.

PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL............................................................................11

7.2.

LESIVIDAD................................................................................................................. 12

7.3.

CULPABILIDAD.......................................................................................................... 12

8.

PROPORCIONALIDAD DE LAS PENAS.......................................................................12

8.1.

PROHIBICIN DE ANALOGA...................................................................................12

8.2.

ULTIMA RATIO........................................................................................................... 12

8.3.

PENAS....................................................................................................................... 13

9.

MEDIDAS DE SEGURIDAD........................................................................................... 13

CAPITULO II.............................................................................................................................. 14
LOS FINES DEL DERECHO PENAL......................................................................................... 14
10.
10.1.

PROTECCIN DE BIENES JURDICOS...................................................................14

POSICION ORIGINAL............................................................................................ 14

CAPTULO III............................................................................................................................. 17
GARANTISMO Y PREVENCIN............................................................................................... 17
11.
11.1.
12.

GARANTISMO............................................................................................................ 17
DEFINICIN........................................................................................................... 17
PREVENCIN EN EL DERECHO PENAL.................................................................18

12.1.

DEFINICIN DE PREVENCIN............................................................................18

12.2.

FUNCIN PREVENTIVA EN LA LEY.....................................................................18

12.3.

LA PREVENCIN EN LAS TEORAS DE LA PENA...............................................19

13.

PREVENCIN GENERAL.......................................................................................... 21

13.1.

Prevencin General Negativa.................................................................................22

13.2.

Prevencin general positiva....................................................................................23

14.

PREVENCIN ESPECIAL......................................................................................... 23

14.1.

Prevencin Especial Positiva.................................................................................26

14.2.

Prevencin Especial Negativa................................................................................26

CAPITULO IV............................................................................................................................. 28
15.
15.1.

EL CONTROL SOCIAL............................................................................................... 28
DEFINICION DE CONTROL SOCIAL.....................................................................28

15.2.

ANLISIS DE LA DEFINICIN DE CONTROL SOCIAL........................................29

15.3.

CARACTERSTICAS GENERALES DE LAS NORMAS DE CONTROL SOCIAL

...30

15.4.

EL CONTROL SOCIAL PENAL..............................................................................31

15.5.

MEDIOS DE CONTROL SOCIAL...........................................................................33

13.5.1.
Mecanismos y estrategias del control social expresados a travs del medio
televisivo.- 35
13.6.

MEDIOS FORMALES DEL CONTROL SOCIAL.....................................................37

13.7.
CLASIFICACIN DEL CONTROL SOCIAL DE ACUERDO A LA ACTIVIDAD
COACTIVA DEL ESTADO...................................................................................................... 38
CONCLUSIONES....................................................................................................................... 39
BIBLIOGRAFA.......................................................................................................................... 40

INTRODUCCIN

En el presente trabajo de investigacin trataremos acerca de las nociones

bsicas del Derecho penal denominado como el conjunto de normas jurdicas
que definen determinadas conductas como infracciones (delitos o faltas) y
dispone la aplicacin de sanciones (penas y medidas de seguridad) a quienes
los cometen.

Adems se analizar los Fines del Derecho Penal, Prevencin y Garantismo,

prevencin General Y Especial, Control Social. Aparece como el medio de
control ms drstico, al cual se debe recurrir en ltima instancia cuando todos
los dems medios de solucionar el problema han fracasado (ultima ratio).
Compone la suma de todos los preceptos que regulan los presupuestos o
consecuencias de una conducta conminada con una pena o medida de
seguridad.
No existe, al respecto de la definicin del Derecho Penal, una concepcin
nica, pues sta depender no solamente del momento histrico en que se
desarrolle o de la escuela a la que pertenezca el autor que la exponga, sino
tambin a las ideas propias de este, por lo que habr que reconocer tantas
definiciones como autores que las plantean, sin poder hacer una descalificacin
de las mismas, salvo por lo que respecta a la confusin que en muchos autores
persiste en considerar al Derecho Penal y la ciencia que lo estudia una misma
cosa, error que se aclarar en el captulo respectivo.

CAPTULO I
GENERALIDADES DEL DERECHO PENAL

1. EVOLUCION HISTORICA DEL DERECHO PENAL. PRINCIPALES

ANTECEDENTES.

El ms importante antecedente en materia de legislacin penal en culturas

lejanas (Zaffaroni refiere en sta denominacin a culturas distantes en el
tiempo), lo encontramos en Babilonia, ms precisamente en el Cdigo de
Hammurabi (siglo XXIII ac).Este cdigo contiene disposiciones referidas al
Derecho Civil y al Derecho Penal.
Distingua entre hombres listos y esclavos y estableca penas para varios
delitos. La composicin (institucin que consiste en volver la situacin al estado
anterior al delito) devolviendo el triple de lo tomado, se admita para algunos
delitos meramente patrimoniales.
Conforme a la concepcin en la poca, en que los esclavos y los nios se
consideraban cosas, estos podan ser objeto de hurto.
Estableca penas drsticas y de inmediata aplicacin, tales como muerte y
mutilacin. La ley de talin consistente en devolver un mal equivalente al
sufrido (vulgarmente explicitada ojo por ojo; diente por diente, sangre por
sangre) caracterizaba toda la legislacin: se devolva lesin por lesin
muerte por muerte.
Entre otras caractersticas salientes del Cdigo de Hammurabi, pueden citarse:
Distincin clara entre culpa y dolo.
Reconoca eximentes tales como fuerza mayor caso fortuito, buena fe,
estado de necesidad y legtima defensa.
Severidad de las penas: ya que la mayora de los delitos eran
sancionados con la pena de muerte o bien de carcter mutilante.

1.1. EL DERECHO PENAL ROMANO

Entre las caractersticas ms salientes del Derecho Penal Romano
pueden mencionarse:
Distincin entre delitos pblicos y privados. Los primeros eran
perseguidos por los representantes del estado; mientras que los
segundos constituan asuntos entre particulares.

 La especial significacin que se otorgaba al dolo, caracterizado por el

animus

como

voluntad

realizadora

del

tipo,

excluido

por

el

desconocimiento de cualquiera de sus caractersticas.

La omisin se penaba en determinados casos.
La tentativa era un concepto desconocido; no permitido en los delitos
privados,

penndose

como

delitos

independientes

los

actos

preparatorios de delitos pblicos.

Tambin se conocan causas de justificacin, tales como legtima
defensa, estado de necesidad, cumplimiento de rdenes y deberes.
Con respecto a la cuantificacin de la pena, esta no lleg a ser en Roma
materia de consideracin racional, sino que fue objeto de manejo
arbitrario por parte de los magistrados.
1.2. GRECIA.
La legislacin penal griega en general se ha perdido, conservndose
solo fragmentos en obras de autores que tratan otras materias.
Una aproximacin al Derecho Penal Griego puede extraerse del juicio a
Scrates, que se conserva principalmente en la obra de Platn.
En general se puede decir que el Derecho Penal ateniense no tena la
crueldad que caracterizaba a otras legislaciones del mundo antiguo.
Otro aspecto de relevancia est dado por la secularizacin (separacin
de los mbitos civil/poltico y eclesistico) como rasgo caracterstico del
Derecho Penal grecoromano. Como

consecuencia de la concepcin

griega de la polis, su ley no responda a una base estructural teocrtica,

propia de los estados antiguos.
Asimismo, cada polis tena su propia legislacin penal, y se sabe por
ejemplo, que la de Atenas difera notoriamente de la de Esparta. Esta
ltima era mucho ms severa, pues recordemos que Esparta era un
estado guerrero e imperialista.
A modo de sntesis puede decirse que con Roma y con Grecia se
introduce el factor racionalidad en la legislacin penal, la que se
mundaniza y se seculariza.

De todas formas no se trata de un proceso lineal y definitivo por el cual

la concepcin teocrtica y divina desaparecen definitivamente, sino que
este proceso estar signado de marchas y contramarchas, hasta la
formacin y evolucin del derecho penal contemporneo.

1.3. DERECHO PENAL GERMANICO

El predominio germnico puede ubicarse entre los siglos V y XI de la
era cristiana. A lo largo de esos siglos el Derecho Penal germano fue
evolucionando como resultado del contacto con los romanos primero, y con
el cristianismo luego.
El hombre germano se conceba a s mismo como integrante de una unin:
casa, familia, pueblo. A partir de esa concepcin fundante, entenda como
derecho al orden imperante en las mismas. De all que la paz dentro de la
unin supra personal fuese el derecho y su quebrantamiento el delito.
La pena ms grave que conoca el derecho penal germano era la prdida
de la paz. Como consecuencia del principio talional, quien lesionaba la paz,
deba perder la misma: lo cual importaba la prdida de la proteccin jurdica.
La desproteccin jurdica no solo refera a la persona, sino tambin, a sus
bienes,

permitindose cualquier lesin sobre la persona y sobre su

patrimonio.
La comisin de un delito, generaba una relacin particular entre el autor y la
vctima, con lo cual, el Derecho Penal cobraba un carcter extremadamente
individualista, y exiga por parte del lesionado y de su familia en la
humillacin del delincuente.
La humillacin no slo poda ser conseguida mediante el castigo al
delincuente, sino que tambin, mediante el avenimiento del infractor para la
celebracin de acuerdos de composicin consistentes en el pago de una
multa al lesionado.
Al fortalecerse la autoridad, especialmente durante el reinado de los
francos, se procur favorecer estos acuerdos, con el fin de evitar las
9

prdidas causadas por la venganza, y ms adelante, por influencia de la

Iglesia se forz directamente al arribo de tales acuerdos de composicin, a
excepcin de los delitos que afectaban a la comunidad como los de traicin
en la guerra y delitos contra el culto. En estos casos el castigo tena
carcter pblico consistente siempre en el sacrificio del imputado.
Se distingua asimismo un derecho penal para los hombres libres, al cual
nos hemos referido y otro derecho para los siervos, considerados cosas;
cuando estos delinquan dentro de la casa eran castigados por el Seor en
funcin de su propio derecho interno (Derecho de la casa).
Con el transcurso del tiempo el Derecho Penal Germnico fue abandonando
su carcter privatstico, para tomar la pena carcter pblico. Contribuy a
esta publicitacin del derecho, la conversin de los germanos al
Cristianismo, que puso lmites a la crueldad de las penas; vgr. se reconoci
el derecho de asilo en los templos, tal como haba sido admitido en el
Derecho Romano.
En cuanto a las caractersticas propias del delito, si bien los germanos no
ignoraban los aspectos subjetivos, daban preeminencia al aspecto objetivo,
particularmente de la responsabilidad por causacin, lo que luego fue
cambiando por influencia cannica.
No se desarroll tampoco en el Derecho Germano una teora de la tentativa,
penndose algunos otros tentados como delitos independientes.
Respecto de la participacin criminal, en el caso de los delitos penados con
multa la responsabilidad era solidaria; mientras que para los supuestos de
delitos pblicos la pena recaa para todos los concurrentes por igual.
1.4. LA REVOLUCIN FRANCESA
La ilustracin o iluminismoentendida como la expresin filosfica
empeada en extender la gua de la razn a todos los campos del saber
humano, ejerci una profunda influencia en el mbito del Derecho Penal.
Esta corriente de pensamiento que se plasma polticamente con

la

revolucin francesa, cambia el sentido del Derecho Penal convirtindolo en

10

una regulacin sustentada en bases polticas de garantas para el individuo

frente al poder poltico.A partir de la formulacin del principio de legalidad, el
delito y su castigo deben estar previamente establecidos por ley.

2. ETIMOLOGA
Con origen en el vocablo latino directum, el derecho se refiere a los
postulados de justicia que conforman el orden normativo de una sociedad.
Basndose en las relaciones sociales, el derecho es el conjunto de normas
que ayudan a resolver los conflictos derivados de la conducta humana.

3. DEFINICIN
El derecho penal en sentido normativo, puede conceptualizarse como
aquella parte del ordenamiento jurdico que define ciertas conductas como
delitos y establece la imposicin de penas o medidas de seguridad a los
infractores de las expectativas normativas.
El Derecho penal como medio de control social formal, tiende a evitar
determinados comportamientos que se estiman indeseables, acudiendo
para ello a la amenaza de imposicin de distintas sanciones para el caso de
que dichas conductas se realicen. En este sentido el Derecho penal se
caracteriza por prever las sanciones en principio ms graves penas y
medidas de seguridad, como forma de evitar los comportamientos que juzga
especialmente peligrosos los delitos.
El derecho penal es la rama del derecho que establece y regula el castigo
de los crmenes o delitos, a travs de la imposicin de ciertas penas (como
la reclusin en prisin, por ejemplo).
Es posible distinguir entre derecho penal objetivo (ius poenale), que se
refiere a las normas jurdicas penales en s, y derecho penal subjetivo (ius
puniendi), que contempla la aplicacin de una sancin a aquellos que
actualizan las hiptesis previstas por el derecho penal objetivo.
Sabemos que el derecho se encarga de regular las actividades de los
hombres que viven en sociedad y que mantienen relaciones con el resto de
11

los hombres. De esta forma, el derecho busca proteger la paz social con
normas que son impuestas por la autoridad, quien, a su vez, tiene el
monopolio del uso de la fuerza.
El principal objetivo del derecho penal es promover el respeto a los bienes
jurdicos (todo bien vital de la comunidad o del individuo). Para esto, prohbe
las conductas que estn dirigidas a lesionar o poner en peligro un bien
jurdico. Lo que no puede hacer el derecho penal es evitar que sucedan
ciertos efectos.
El Estado dispone de dos herramientas para reaccionar frente al delito: las
medidas de seguridad (que buscan la prevencin) y las penas (que suponen
el castigo). La pena, por lo tanto, implica una restriccin a los derechos del
responsable.
En resumen el Derecho penal es el conjunto de disposiciones jurdicas que
regulan la potestad punitiva del Estado relacionando hechos, estrictamente
determinados por la ley con una pena, medida de seguridad o correccin
como consecuencia de realizar un determinado acto, su objetivo de
asegurar los valores elementales para la sana convivencia de los individuos
de una sociedad. Este conjunto de normas jurdicas se refiere siempre al
delincuente, al delito y a las penas. Podemos distinguir una clasificacin
dentro del derecho penal: El Derecho penal sustantivo, y por otro lado, el
Derecho penal adjetivo o procesal penal.
El Derecho penal sustantivo es el que conocemos como cdigo penal o
leyes penales , y en este se encuentran las normas promulgadas por el
Estado, establece los delitos y las penas, mientras que el Derecho Procesal
Penal es el conjunto de normas destinadas a establecer el modo de
aplicacin de aquellas.

12

4. IMPORTANCIA
El derecho penal es el conjunto de normativas que sirven para el castigo de
actos criminales. El mismo tiene una larga tradicin conceptual que
comienza con el derecho romano y que puede entenderse como una
superacin de la sociedad con respecto a prcticas que eran poco
sistemticas en lo que respecta al castigo. As, el derecho penal tiene como
finalidad la proteccin de la sociedad ante eventuales accionares que daen
a alguno de sus miembros y es desde esta perspectiva que debe
comprenderse su importancia; para esta finalidad, el derecho penal se vale
del establecimiento de distintas penas en funcin de la gravedad del acto
cometido.
Desde la antigedad el hombre se interes por aplicar una pena a aquellos
comportamientos que eran considerados antisociales. No obstante, este
inters estaba asociado a diversas prcticas primitivas y la crueldad
siempre estuvo presente. As, por ejemplo, en los albores de la humanidad
la venganza siempre fue un hecho que estuvo vigente y esta circunstancia
era nociva porque desconoc a la proporcionalidad de la pena. No obstante,
con el paso del tiempo existi un progreso en este sentido. Por ejemplo, la
ley del Talin impone una relacin razonable entre el delito y el castigo
cuando establece ojo por ojo, diente por diente. Hoy en da este tipo de
valoraciones nos pueden parecer excesivas pero lo cierto es que para estos
momentos primitivos significaron un adelanto. Posteriormente, las leyes que
pretendan regular los comportamientos para evitar acciones lesivas fueron
complejizndose, hasta llegar al refinamiento del cdigo romano.
Hoy en da, derecho penal y el cdigo penal remiten por lo tanto a todo lo
relativo al esclarecimiento de un crimen y el posterior establecimiento de
una pena. Esta perspectiva incluye todo lo relativo al procedimiento que
debe llevarse a cabo para probar un delito, garantizando en el mismo
salvaguardar los derechos del imputado. As, vemos como existe un gran
desarrollo en lo que concierne a la proteccin de la sociedad: ya no ser la
mera venganza o el hecho de causar el mal el derivado de un delito sino
ante todo un proceso que garantiza seguridad a los inocentes y reconoce
derechos a los culpables.
13

Cabe sealarse que existe tambin un derecho penal de carcter

internacional. El mismo remite a una serie de normativas que se aplican a
crmenes que trascienden las barreras de los estados, como por ejemplo los
llamados crmenes de lesa humanidad, crmenes que son lesivos a la propia
condicin humana.
El principal objetivo del derecho penal es promover el respeto a los bienes
jurdicos(todo bien vital de la comunidad o del individuo). Para esto, prohbe
las conductas que estn dirigidas a lesionar o poner en peligro un bien
jurdico. Lo que no puede hacer el derecho penal es evitar que sucedan
ciertos efectos.
El Estado dispone de dos herramientas para reaccionar frente al delito:
las medidas de seguridad (que buscan la prevencin) y las penas (que
suponen el castigo). La pena, por lo tanto, implica una restriccin a los
derechos del responsable.
4.1. ANLISIS Y REFLEXIN SOBRE LA MISIN DEL DERECHO PENAL
Se entiende por misin del Derecho Penal, a la proteccin de bienes
jurdicos para unos y valores tico sociales para otros (para nosotros
intereses humanos), que necesitan tutela jurdica, y que no pueden ser
protegidos de otra forma, ms que a travs del Derecho Penal y la
coercin penal (que para algunos tendr carcter retributivo y para otros
tendr carcter de prevencin general, entre otros criterios como la
resocializacin y la prevencin especial).
Si hablamos de misin, son tres las posiciones existentes acerca de
dicha:
La proteccin de los bienes jurdicos ante posibles amenazas o
puestas en peligro.
La proteccin de valores tico-sociales, en la medida en que en ellos
estn incluidos los bienes jurdicos.
La prevencin general confirmando el reconocimiento normativo.
La importancia de determinar y establecer la misin del Derecho Penal,
radica en que sabiendo y teniendo clara cual es la misin de dicho (cual
14

es su objeto, meta), se tendr claro el campo de actuacin que debera

tener ste, para as poder concretar dicha misin. Si no se determinara
y establecera de manera clara cual es la misin (por lo menos ideas de
fondo claras, puesto que hoy en da se discute si son bienes jurdicos o
valores tico-sociales los que tiene que proteger; en fin, a nuestro
entender intereses humanos) el derecho penal estara de adorno, sin
campo de actuacin, vago en el tiempo y sin razn de ser. Otro punto,
dentro lo que sera la importancia de determinar y establecer la misin
del Derecho penal, es que sin tener una misin clara, la sociedad estara
vulnerable a tratos despticos de quienes ostentan el poder; como es el
caso del Derecho Penal Autoritario, donde la coexistencia de las
garantas sociales y constitutivas es prcticamente inexistente. Ahora, la
misin del derecho Penal, es un supuesto que vara de acuerdo a la
Ideologa del Poder del Sistema Estatal, puesto que (recordemos), al
hacer una manipulacin ideolgica y sancionar a personas mas que a
conductas, dejan mucho que desear. Como tercer punto de importancia
de la determinacin de Derecho Penal con la ayuda del concepto
inters Humano y bien jurdico, es que al determinar sta misin, el
legislador se va a servir de un criterio prctico y palpable a la hora de
tomar sus decisiones, ofreciendo al mismo tiempo un criterio externo de
comprobacin de la justicia de esas decisiones. As, el legislador Penal,
deber medir sus decisiones con criterios justos y claros, utilizndolos al
mismo tiempo para su justificacin y crtica. As, todo aquello que nada
tenga que ver con la proteccin de los bienes jurdicos e intereses
humanos deber ser excluido del mbito del Derecho Penal.
No solamente se deben proteger o los bienes jurdicos particulares, o los
bienes jurdicos universales sino encontrar el punto de vinculacin entre
ambos. De manera que las proteccin de los bienes jurdicos
particulares so sean meras atribuciones salidas de las funciones del
Derecho Penal y del Estado.
Entonces la persona y su libre desarrollo, se convierten en el punto de
referencia al que deben orientarse todos los bienes jurdicos protegidos
por el Derecho penal. En este orden de ideas, los bienes jurdicos
15

colectivos o universales se convierten en simplemente medios o

vehculos al servicio del desarrollo personal del hombre, que son los
nicos realmente protegibles.

5. FUNCIONES DEL DERECHO PENAL

El Derecho penal tiene como funcin proteger bienes jurdicos. Y estos
bienes son aquellos presupuestos o condiciones que son necesarios para el
individuo y su libre desarrollo en sociedad. Como son la vida, la salud, la
libertad personal, el patrimonio, el medio ambiente, entre otros.
En atencin al principio de mnima intervencin el Derecho penal slo debe
intervenir en los casos de ataques muy graves a los bienes jurdicos ms
importantes. Esto se debe a las graves consecuencias que supone la
intervencin penal, a saber, la afectacin de la libertad de la persona (pena
privativa de libertad) y/o de su patrimonio (pena de multa).
Tambin se dice que el Derecho penal es subsidiario (subsidiariedad del
Derecho Penal), en tanto interviene ante la insuficiencia o ineficacia de otros
medios de control social, sean stos jurdicos (propios del Derecho Civil,
Administrativo, Tributario, etc.) o extrajurdicos (la familia, la Escuela,
reprobacin social.)
As pues, el Derecho penal es el ltimo recurso (ultima ratio) de que dispone
el Estado para la proteccin de bienes jurdicos.
La proteccin de los bienes jurdicos se ejecuta a travs de la norma penal.
La norma penal est compuesta por un supuesto de hecho (el delito) y una
consecuencia jurdica (una pena o medida de seguridad).
El delito entraa una inobservancia (incumplimiento) a una prohibicin (no
matar: art. 106 CP) o a un mandato (auxiliar a alguien que est en peligro:
art. 127 CP). Formalmente es delito toda conducta que el legislador
determina (seala) como tal.
La funcin motivadora de la norma penal se cumple a travs de la amenaza
de un mal: la imposicin de una pena a todo aquel que afecte un bien
jurdico mediante la comisin de un delito.
16

5.1. Materiales de clase.Del concepto de delito se encarga la Teora del Delito, y

comprende bsicamente el estudio de la tipicidad, antijurcidad y
culpabilidad.
El Derecho Penal realiza su misin de proteccin de la Sociedad,
castigando las infracciones ya cometidas, por lo que es de naturaleza
represiva. En segundo lugar, cumple esa misma misin por medio de la
prevencin de infracciones de posible comisin futura, por lo que posee
naturaleza preventiva.
Ambas funciones del derecho Penal no son contradictorias, sino que deben
concebirse como una unidad. El Derecho Penal tiene una funcin represiva,
en tanto interviene para reprimir o sancionar el delito ya cometido. Pero esta
funcin represiva siempre va acompaada de una funcin preventiva, pues
con el castigo del delito se pretende impedir tambin que en el futuro se
cometa por otros o por el mismo delincuente.

6. DERECHO PENAL OBJETIVO Y DERECHO PENAL SUBJETIVO

6.1. IUS POENALE.Es la facultad del Estado de establecer qu conductas constituyen delito
y por ende las penas y medidas de seguridad aplicables.
6.2. IUS PUNIENDI
Este sentido apunta a la facultad que tiene el Estado para imponer
penas y medidas de seguridad una vez que se ha infringido la norma.

7. DERECHO PENAL DE ACTO Y DERECHO PENAL DE AUTOR

Por derecho penal de acto se entiende una regulacin legal, en virtud de la
cual la punibilidad se vincula a una accin concreta descrita tpicamente y la
sancin slo representa la respuesta al hecho individual y no a toda la
conduccin de la vida del autor o a los peligros que en el futuro se esperan
del mismo.

17

En el derecho penal de autor, la pena se vincula directamente a la

personalidad del autor y sea su asocialidad y el grado de la misma lo que
decida sobre la sancin: "culpabilidad por la conduccin de vida".
El Derecho Penal peruano es un derecho penal de acto porque slo el
comportamiento humano traducido en actos externos puede ser calificado
de delito y motivar una reaccin penal. Sin embargo algunos tipos se
construyen en base a determinadas actitudes o comportamientos habituales
del autor pero siempre que se traduzcan en actos externos: el proxeneta, el
usurero.
El derecho penal de autor genera la reaccin penal en base a determinadas
cualidades de la persona de las que muchas veces no es responsable en
absoluto.

8. PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL

8.1. LEGALIDAD
"Nullum crime, nullum poena sine lege" (Feuerbach).Un hecho slo
puede ser considerado delito si se encuentra establecido como tal en la
ley.Slo por ley se pueden determinar las conductas que configuran
delito. Requisitos: la ley debe ser escrita, previa, cierta o determinada.
8.2. LESIVIDAD
Slo se sancionan los actos que lesionan o ponen en peligro un bien
jurdico. El bien jurdico (inters jurdicamente tutelado) es un valor
fundamental para la sociedad. Lesin es la destruccin o menoscabo del
inters protegido, en tanto que peligro representa la aproximacin a la
lesin del bien jurdico (hay un adelantamiento de punibilidad).
8.3. CULPABILIDAD
La legislacin la denomina Responsabilidad. Slo se puede imponer la
pena cuando el hecho le es reprochable al agente. Se acoge la
Responsabilidad Subjetiva, pues se reprimen los actos en que interviene
la voluntad, en consecuencia se proscribe la Responsabilidad Objetiva.
Tambin se excluye la responsabilidad de personas jurdicas.

18

9. PROPORCIONALIDAD DE LAS PENAS

La pena se establece en funcin al bien jurdico protegido y se impone en
funcin de la magnitud del dao causado.
9.1. PROHIBICIN DE ANALOGA
Analoga es trasladar una regla jurdica a otro caso no contemplado en la
ley por la va del argumento de la semejanza de los casos.
Se prohbe la integracin analgica, ms no la interpretacin
analgica.Est prohibida la analoga in malampartem en la medida en
que opera en perjuicio del sujeto, pues para un supuesto que slo sea
similar al regulado en la ley no est fijada o determinada legalmente la
punibilidad.
9.2. ULTIMA RATIO
El derecho penal es un medio de control social que debe intervenir slo
cuando los otros han fracasado y cuando el conflicto ya no tenga
solucin.El derecho penal ha de limitarse a ofrecer el ltimo recurso
cuando los dems medios de control social, jurdicos o no, resultan
insuficientes.
9.3. PENAS
Las penas previstas en nuestro ordenamiento jurdico se encuentran
enumeradas en el artculo 28 CP y son la privativa de libertad; las
restrictivas de libertad (expatriacin y expulsin); las limitativas de
derecho (prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de das libres
e inhabilitacin) y la multa.

10. MEDIDAS DE SEGURIDAD

Las medidas de seguridad reconocidas en nuestro ordenamiento son la
internacin y el tratamiento ambulatorio (art. 71 CP). Sus fines son
principalmente teraputicos, de deshabituacin (desintoxicacin) y de
aseguramiento. Se aplican especialmente a los sujetos que sin haber
obrado culpablemente (sin capacidad de comprender la delictuosidad de su
conducta o de actuar conforme a dicha comprensin, p. ej. los que padecen
psicosis u oligofrenia) han realizado un comportamiento previsto como
19

delito. Tambin se pueden aplicar a los imputables relativos (los que s

actan culpablemente, pero tienen dichas capacidades disminuidas) y a los
que sufren alguna adiccin (drogas, alcohol).
Si bien los menores de edad (inimputables) tambin pueden ser objeto de
medidas de aseguramiento (internamiento) y tratamiento, stas formalmente
no asumen el carcter de penas ni medidas de seguridad, pues,
denominadas medidas socio-educativas, pertenecen a un rgimen especial
previsto por el Cdigo de los Nios y Adolescentes (aun cuando diversos
autores apunten a semejanzas sustanciales con las consecuencias jurdicas
del Derecho penal comn o de adultos, denunciando una suerte de fraude
de etiquetas).
Las medidas de seguridad se fundan en la peligrosidad del agente (la
posibilidad de comisin de nuevos delitos). Se trata de medidas pos
delictuales, no pueden aplicarse al sujeto, aun considerado peligroso, si no
cometi ninguna infraccin penal.
Derecho Penal objetivo: conjunto de normas penales.
Derecho penal subjetivo: derecho de castigar o punir del Estado
(potestad punitiva del Estado o ius puniendi).

CAPITULO II
LOS FINES DEL DERECHO PENAL
11. PROTECCIN DE BIENES JURDICOS
11.1.

POSICION ORIGINAL

La posicin original y tradicional que acoge el Derecho Penal desde

hace un buen tiempo es que su finalidad esencial es la proteccin de bienes
jurdicos, comprendindose dentro de este concepto a aquellos valores
consagrados por el legislador como importantes o relevantes en la vida de
la persona humana y de la sociedad, pero no entendidos como valores
ticos o morales como lo veremos luego.

20

Entonces, puede decirse que, sobre la base de esta posicin, la

verdadera finalidad del Derecho Penal determina la proteccin de la
persona humana. Aunque originalmente esta posicin fue concebida como
proteccin de bienes jurdicos individuales, vale decir de aquellos dirigidos a
proteger el libre y normal desarrollo del individuo, posteriormente surgi la
idea de proteger tambin a la colectividad como entorno necesario para el
desenvolvimiento del ser humano ya que con ello se lograba el cometido
inicial.
Aparecieron as los llamados bienes colectivos, sociales o universales
que, como lo refiere Muoz Conde, afectan ms a la sociedad como tal, al
sistema social que constituye la agrupacin de varias personas individuales
y supone un cierto orden social o estatal. De igual forma como apareci
esta necesaria clasificacin del concepto de bien jurdico en bienes
individuales y colectivos, surgi una modificacin entorno a la coyuntura que
rodeaba el ataque de los mismos, como presupuesto bsico para la
imposicin de una pena. Originalmente se entenda que la pena requera de
una lesin efectiva a un bien jurdico determinado, comprendindose
nicamente a los delitos de resultado como aquellos que merecan el
ejercicio del ius puniendi estatal. Sin embargo, conforme fue sucediendo el
tiempo, se vio que era necesario extender ese mbito de proteccin original
hasta comprender como sucede ahora no slo a la lesin del bien jurdico,
sino tambin a su puesta en peligro, determinado por la produccin de un
estado real y concreto de peligro previo a la lesin efectiva como
presupuesto para considerar la puesta en marcha del sistema de coercin
penal. Surgieron entonces los delitos de peligro frente a esta ltima posicin
han aparecido como era de suponerse muchas crticas.
De esta afirmacin surque que con el Derecho Penal se pretende
proteger aquellos inters que la sociedad considera relevantes de acuerdo a
su idiosincrasia (vida, libertad, propiedad, orden y seguridad pblica, el
normal y trasparente desenvolvimiento de la Administracin Pblica, etc.) a
travs de la represin, o sea, del castigo al infractor.

21

La finalidad del Derecho Penal no es nicamente la sancin, sino

tambin la proteccin bajo amenaza de sancin de los bienes jurdicos, que
tienen como fundamento normal morales. No obstante, la ley penal no
puede ser una proteccin absoluta de la moral.
La defensa del orden social se debe llevar acabo a travs de la prevencin
y posterior represin del delito. En este punto existen dos corrientes, al
menos para entender aquello que llamamos delito. La primera, todo aquello
que atente contra el orden social, la segunda, todo aquello que vaya contra
la tica.
La finalidad del Derecho Penal es la proteccin de bienes jurdicos a
travs de la sancin de las acciones humanas consideradas por el
legislador como delitos y de esa manera, procurar una ordenada
convivencia social.
De esta afirmacin surque que con el Derecho Penal se pretende
proteger aquellos inters que la sociedad considera relevantes de acuerdo a
su idiosincrasia (vida, libertad, propiedad, orden y seguridad pblica, el
normal y trasparente desenvolvimiento de la Administracin Pblica, etc.) a
travs de la represin, o sea, del castigo al infractor.
La finalidad del Derecho Penal no es nicamente la sancin, sino
tambin la proteccin bajo amenaza de sancin de los bienes jurdicos, que
tienen como fundamento normal morales. No obstante, la ley penal no
puede ser una proteccin absoluta de la moral.
La defensa del orden social se debe llevar acabo a travs de la
prevencin y posterior represin del delito. En este punto existen dos
corrientes, al menos para entender aquello que llamamos delito. La primera,
todo aquello que atente contra el orden social, la segunda, todo aquello que
vaya contra la tica.
La funcin del Derecho

Penalconsiste

en

la

proteccin

de

los bienes jurdicos. Se trata de la prevencin de la lesin de bienes

jurdicos.En primer lugar debe tenerse en cuenta solo aquellas acciones que
22

representan por lo menos un peligro objetivo de lesin de bienes jurdicos

(Von Liszt). En segundo lugar la proteccin de bienes puede comenzar
donde se manifiesta una accin desvaliosa, aunque el bien jurdico no haya
corrido un peligro correcto. En este caso dependera de la direccin de la
voluntad del autor (Welsel).
De todo lo anterior podemos decir que el Derecho Penal surge a raz de
una serie actos antisociales que se ve da a da que realiza una parte de
lasociedad, la cual llamamos "delincuencia", que a su vez puede ser
delincuencia individual o delincuencia organizada. Todo esto va generando
un malestar e inseguridad en la sociedad, aunque son reprochadas
estasacciones por

la

misma

tambin el

Estado,

cada

vez

se muestra ms fuerte y parece de nunca acabar. Las penas que se les

impone no son suficientes para combatir este mal que atormenta al pueblo
en general; muchos piden penas ms drsticas, mientras otros intentar dar
nuevas teoras con el nico propsito de combatir esta lacra que existe en
medio nuestro. Es as que surge el Derecho Penal del Enemigo, donde se
intentan restringir las garantas de defensa de aquellos sujetos que cometen
hechos ilcitos que atentar gravemente la seguridad de la sociedad.

CAPTULO III
GARANTISMO Y PREVENCIN
12. GARANTISMO
12.1.
DEFINICIN
El garantismo es una ideologa jurdica, es decir, una forma de
representar, comprender, interpretar y explicar el derecho. Su difusin se
debe sobre todo a la obra de Luigi Ferrajoli, quien a partir de1989
ha construido una completa y muy estructurada teora del garantismo penal.
En sus trabajos posteriores a esa fecha Ferrajoli ha ampliado su teora para
conformar una especie de teora general del garantismo, la cual ha
23

vinculado estrechamente con la teora del Estado constitucional (desde el

punto de vista normativo) y con el llamado neoconstitucionalismo (desde el
punto de vista terico).
Una de las principales ideas del garantismo es la desconfianza hacia todo
tipo de poder, pblico o privado, de alcance nacional o internacional. El
garantismo no se hace falsas ilusiones acerca de la existencia de poderes
buenos, que den cumplimiento espontneo a los derechos y prefiere verlos
limitados siempre, sujetos a vnculos jurdicos que los acoten y que
preserven los derechos subjetivos, sobre todo si tienen carcter de
derechos fundamentales. Sobre este punto Marina Gascn afirma que la
teora general del garantismo arranca de la idea presente ya en Locke y en
Montesquieu- de que del poder hay que esperar siempre un potencial abuso
que es preciso neutralizar haciendo del derecho un sistema de garantas, de
lmites y vnculos al poder para la tutela de los derecho.
Otro postulado bsico del garantismo es la separacin entre derecho y
moral, entre delito y pecado, entre validez y justicia. De esta separacin
deriva, a su vez, la distincin entre punto de vista interno y externo del
derecho.
12.2.

CARACTERSTICAS DE GARANTISMO PENAL

Si desde al Derecho penal se le identificaba normalmente con la simple

mxima "nullum crimen, nulla poena sine lege" con el garantismo penal
tiene una concepcin mucho ms amplia extendiendo su formulacin a las
normas jurdicas penales y sus prcticas operativas introduciendo Luigi
Ferrajoli las siguientes frmulas latinas:

Nulla poena sine crimine

Nullum crimen sine lego
Nulla lex (poenalis) sine necestate
Nulla necessitas sine injuria
Nulla injuria sine accione
Nulla actio sine culpa
Nulla culpa sine indicio
Nullum indicium sine accusatione
Nulla accusatio sine probatione
Nulla probation sine defensione.
Que significa que:
No hay pena sin delito
24

No hay delito sin ley previa

No hay ley sin necesidad;
No hay necesidad sin ofensa;
No hay ofensa sin accin;
No hay accin sin culpabilidad;
No hay culpabilidad sin juicio
No hay juicio sin acusacin;
No hay acusacin sin prueba;
No haya prueba sin defensa.

Afirmndose, de esta manera, mayores lmites a la persecucin punitiva del

Estado, a la ya antigua mxima de que no se podr castigar desde el Estado si
no se est frente a la comisin de un delito se tiene otros lmites como el no
recurrir a la instancia penal ante cualquier falta o inmoralidad, sino como ltimo
recurso ultima ratio; adems de no afirmar la comisin de un delito si no hay
un dao a un bien jurdico protegido; tampoco se podrn imponer tipos penales
que correspondan a un Derecho penal de autor ni se castigarn meros
pensamientos o actos sin consciencia; asimismo, no habr posibilidad de
castigo penal por mera responsabilidad objetiva, versari in re illicita, ni podr
ser utilizado el justiciable como un medio para satisfacer fines deseados por el
Estado, no podr arribarse a una condena mediante un sistema inquisitivo, no
habr acusaciones basadas en conjeturas o en meras sospechas, ni en la sola
confesin, ni se podr castigar sin que el imputado tenga acceso a todas
las pruebas y pueda ejercer su derecho a defensa.
El garantismo penal nos seala que slo pueden ser delito los
comportamientos empricos, susceptibles de ser probados y determinado
judicialmente su campo de aplicacin de manera exhaustiva y exclusiva. Un
esquema que enmarca las principales garantas penales y procesales
contenidas en nuestra Constitucin, y que hacen a una teora de la ley penal
(las cuatro primeras frmulas), a una teora del delito (las dos siguientes) y a
una teora del proceso penal (las ltimas cuatro). Es que las garantas penales
y procesales penales no se pueden estudiar en forma aislada. Unas y otras son
recprocamente indispensables para su efectiva aplicacin. No se puede hablar
de estricta legalidad sin estricta jurisdiccionalidad, ni viceversa, porque si no, lo
que se logra en un estadio, se lo puede desbaratar en el otro.

25

12.3.

El surgimiento del garantismo penal

El garantismo penal naci en el Derecho como una respuesta a la

separacin del derecho penal y del proyecto poltico plasmado en las
Constituciones modernas, en el caso peruano, en el Ttulo I "De
la persona y la Sociedad" fundamentalmente; en el Per a consecuencia de
la participacin del pueblo peruano en la poltica se haba avanzado con la
Constitucin de 1979 en plasmar derechos fundamentales, sin embargo el
sistema penal no internalizaba estos principios y valores desarrollndose el
derecho penal totalmente separado de lo plasmado en la Constitucin, el
garantismo surge como una respuesta al gran desarrollo de normas y
principios que garantizan la libertad, la igualdady dems derechos ya
desarrollados por el iusnaturalismo racionalista que, sin embargo, todas
ellas consagradas en las constituciones y dems normas superiores de los
ordenamientos jurdicos, como derechos y garantas ideales para los
ciudadanos, confrontados con la realidad se verificaba que muchas veces
no se cumplan ni se cumplen actualmente.
Desde los inicios de la ilustracin, y hasta las primeras dcadas del siglo
XX, los esfuerzos se concentraron por plasmar los ideales de libertad e
igualdad en las normas jurdicas, pero se advirti pronto que esto no era
suficiente, que juristas y ciudadanos deban trasladar sus esfuerzos
de interpretacin los primeros y de control los segundos a las prcticas de
los gobernantes, al plano de la realidad social a la que dichas normas se
dirigan. Pronto se tuvo una poca en que la ciencia del Derecho que se
dedicaba pura y exclusivamente al anlisis descriptivo y avalorado de las
normas, en donde "validez" equivala a "vigencia" o mera existencia de las
normas en el ordenamiento.
Con la vigencia del Estado legislativo de Derecho, dedicado ms que
nada a vincular legalmente el poder del juez, quien no deba apartarse,
segn reclamaba la teora ius naturalista de su papel de ser "la boca de la
ley"; paradigma que qued totalmente desplazado a partir de la irrupcin del
Estado Constitucional de Derecho por medio del cual se consagraron los
derechos fundamentales en la norma superior del sistema normativo, y de
26

este modo, se reorient su finalidad a fijar lmites y condicionamientos al

poder estatal.
A partir de entonces, a la antigua "dimensin formal" trillada hasta el
cansancio por el positivismo formalista, se le sum una "dimensin
sustancial" que no formaba parte del ideario del jurista de aquel entonces,
segn la cual condicin de validez de toda norma que pretenda integrarse a
un ordenamiento dado, deber cumplir no slo con las formalidades
preestablecidas, sino adems -y lo ms importante- su contenido deber
guardar estricta coherencia con dichos imperativos de orden sustancial, es
decir que la legitimacin del sistema poltico que est detrs de ese orden
jurdico estar condicionado a la tutela y efectividad de los derechos
fundamentales.
12.4.

"Validez" "eficacia" y "vigencia" de la norma penal

La norma jurdica penal puede estar vlidamente emitida por los

representantes del pueblo, pero ello no garantiza que esta tenga vigencia, el
garantismo penal le pone nfasis en estos dos trminos de "validez" y
"vigencia" para evidenciar lo irreal de la concepcin penal; Luigi Ferrajoli
sealaba que es fundamental diferenciar no slo entre "validez" y "eficacia"
de las normas, sino tambin entre "validez" y "vigencia" o "mera existencia"
de las normas.
El garantismo penal, mediante el principio de estricta legalidad reviste
una funcin garantista consistente en que los delitos estn predeterminados
por la ley de manera taxativa, sin reenvo, a fin de que sean determinados
por el juez mediante aserciones refutables y no mediante juicios
de valor autnomos. Este principio es una regla meta legal de formacin
del lenguaje penal que a tal fin prescribe al legislador el uso de trminos de
extensin determinada en la definicin de las figuras delictivas, para que
sea

posible

su

aplicacin

en el

lenguaje judicial

como

predicados

"verdaderos" de los hechos procesalmente comprobados.

nicamente la ley penal, en cuanto puede afectar la libertad personal de los
ciudadanos, est obligada a vincular a s misma no slo las formas, sino
tambin, a travs de la verdad jurdica exigida a las motivaciones judiciales, la
27

sustancia o los contenidos de los actos que la aplican. sta es la garanta

estructural que diferencia al derecho penal en el estado "de derecho", del
derecho penal en los estados simplemente "legales" en los que el legislador es
omnipotente y por tanto son vlidas todas las leyes vigentes sin ningn lmite
sustancial a la primaca de la ley. De este principio se sigue, en trminos ms
generales, el deber de interpretacin restrictiva y la prohibicin de
interpretacin extensiva de las leyes penales. As, Ferrajoli expresa
conjuntamente el principio de mera legalidad y de estricta legalidad a travs de
la mxima "nulla poena, nullum crimen sine lege valida".
A travs de la crticasimultnea de las normas penales ineficaces y de las
prcticas penales invlidas, tiende a reducir la brecha entre el plano normativo
y lo que acontece en la realidad, entre el "deber ser" y el "ser" en el mbito de
la penalidad.
Es as que "derecho penal vigente" no coincide con "derecho penal vlido",
est vigente, aunque sea invlida, una norma penal efectiva que no cumple
con el mbito de validez sustancial, es decir, cuyo contenido contradice o es
contrario al contenido de una norma o principios constitucionales. "Derecho
penal vigente", a su vez, no coincide con "derecho penal efectivo"; est
vigente, aunque sea inefectiva, una norma penal vlida no observada por
las normas de rango inferior que la contradicen en su contenido, por
ejemplo los reglamentos.
Tampoco es efectiva pese a ser vigente y adems, vlida, la clusula
constitucional que consagra el principio de inocencia, ni la que establece la
igualdad ante la ley, as como tampoco aquella que consagra la abolicin de
todo tipo de discriminacin, ya que hoy en da an subsisten muchas
normas de rango inferior reglamentos, ordenanzas, incluso leyes que las
contradicen en su contenido.
Una teora garantista del Derecho penal parte entonces de la distincin
de la vigencia de las normas penales tanto de su validez como de su
efectividad. Una ley penal existe o est vigente cuando slo est contenida
en un textolegislativo no anulado. Pero esto no quita que la misma pueda
tambin no ser aplicada cuando el juez la considere invlida. Puesto que los
28

jueces tienen el poder de interpretar las leyes y de suspender su aplicacin

si las consideran invlidas por contradecir el contenido de la Constitucin,
no se puede decir, en rigor, que tengan la obligacin jurdica de aplicarlas.
Que una ley penal se haya aplicado siempre slo quiere decir que es
efectiva y no que tambin es vlida. Es bien cierto que la invalidez de una
ley penal debe ser reconocida y declarada por el juez, ya que todas las
normas gozan de una presuncin de validez, por razones obvias de certeza
y de funcionalidad, pero esta presuncin es slo relativa.
Por eso es que nada le impide al Juez o al estudioso del Derecho la
valoracin y la crtica del Derecho penal vigente, desde el punto de vista de
la validez de sus normas, precisamente porque es su tarea valorar la
validez o invalidez de las normas penales, conforme a parmetros de
validez, tanto formales como substanciales, fijados a tal efecto por las
normas jurdicas de rango superior, en especial, los principios y valores que
emanan de la Constitucin y los Tratados Internacionales de Derechos
Humanos a ella incorporados. Slo una ley penal vlida comporta para el
Juez, la obligacin de aplicarla.

13. PREVENCIN EN EL DERECHO PENAL

13.1.

DEFINICIN DE PREVENCIN

Significa disponer, preparar con anticipacin, prever un dao o peligro,

precaver, evitar, impedir, advertir, informar o avizorar; en suma, la
prevencin es el antdoto para el tratamiento de la inseguridad por la
comisin de delitos, prevenir es adelantarse a los hechos, para evitar
que las amenazas o riesgos propicien daos; sin embargo, siendo
sumamente importante no se aplica como debiese.
La prevencin, por la tanto, es la disposicin que se hace de forma
anticipada para minimizar un riesgo. El objetivo de prevenir es lograr que
un perjuicio eventual no se concrete. Esto se puede apreciar en los
dichos populares ms vale prevenir que curar y mejor prevenir que
curar. Puesto en otras palabras, si una persona toma prevenciones para
evitarenfermedades, minimizar las probabilidades de tener problemas
29

de salud. Por lo tanto, es mejor invertir en prevencin que en

un tratamiento paliativo.
Prevenir tambin puede ser la accin de advertir a alguien sobre algo o
acerca del peligro que le supone la relacin alguna persona en
particular: Quiero prevenirte sobre Juan: es un hombre muy conflictivo y
sus negocios nunca llegan a buen puerto, rica quiso prevenirme sobre
la situacin, pero yo no la escuch.
Entonces con estas definiciones decimos que las medidas que se toman
para que un suceso negativo no acontezca, o minimizar sus efectos
daosos no puedan concretarse con la finalidad de salvaguardar la
integridad personal
Las distintas sociedades han construidos diques y represas para evitar
inundaciones, o construido viviendas en alturas para que el agua no se
introduzca en ellas, o han diseado stanos para la prevencin en caso
de tornados, etctera.
En Medicina un gran logro para la prevencin de enfermedades fue el
descubrimiento de las vacunas.
El chequeo peridico de los pacientes previene de las consecuencias
ms

graves

de

las

enfermedades,

pues

permite

detectarlas

tempranamente, y en las embarazadas previene de enfermedades al

beb en gestacin, pues conociendo los riesgos se pueden tomar
medidas para curarlo o mejorar su situacin.
13.2.

FUNCIN PREVENTIVA EN LA LEY

Se debe fomentar una cultura preventiva en todos los Estados, ya que

de este modo se impedirn delitos que daen y trunquen el desarrollo de
los mismos.
Ello a travs de una educacin preventiva que mejore el ejercicio de la
libertad de la persona, para que en uso de la misma sea respetuoso de
la norma, prevaleciendo su observancia, acorde con la teora de la
30

prevencin de asociacin sustentada por Bottke, en la que se trata de

prevencin general que acompae en armona al fin del Derecho y la
constitucin penal y es adecuada a una sociedad libre, preocupada por
el disfrute de unas libertades amplias e iguales para todos y aun estado
que est al servicio de la posibilidad del disfrute de la libertad.
An en un Estado Democrtico de Derecho la prevencin penal deber
someterse a otra serie de lmites. Tales como los principios de legalidad,
necesidad social de la intervencin penal y bsicamente el lmite que
confiere el respeto a la dignidad

humana, igualdad y participacin de

los ciudadanos, puesto que el Estado y la sociedad en conjunto deben

fomentar y fortalecer la cultura preventiva, el Estado a travs de sus
instituciones y la sociedad respetando y observando las normas como
reguladoras de conductas, de modo tal que se evitar la lesin o puesta
en peligro de bienes jurdicos, manteniendo vivos los fines del Derecho.
El principal medio de que dispone el Estado como reaccin frente al
delito es la pena en el sentido de "restriccin de derechos del
responsable". El orden jurdico prev adems las denominadas "medidas
de seguridad" destinadas a paliar situaciones respecto de las cuales el
uso de las penas no resulta plausible. De manera que el sistema de
reacciones penales se integra con dos clases de instrumentos; penas y
medidas de seguridad. Desde la antigedad se discuten acerca del fin
de la pena fundamentalmente tres concepciones que en sus ms
variadas combinaciones continan hoy caracterizando la discusin, as,
para explicar estos remedios incluidos en la legislacin penal se ofrecen
estas diversas teoras que parten de puntos de vista retributivos o
preventivos, puros o mixtos que se encargan de fundamentar de diverso
modo y de explicar los presupuestos que condicionan el ejercicio del "ius
puniendi" y la finalidad perseguida por el Estado con la incriminacin
penal.
13.3.

LA PREVENCIN EN LAS TEORAS DE LA PENA

La pena, como sancin impuesta a aquel que ha infringido el Derecho

Penal Objetivo a travs de sus acciones u omisiones y que es la
31

manifestacin del derecho que tiene el Estado a castigar o sancionar,

cumple con funciones que se enmarcan dentro del contenido del
Derecho Penal ya que gira en torno a la funcin de la pena aunque
corrientes

modernas

apuntan

desplazarlas

cuando

resultan

innecesarias, siempre y cuando se haga uso de acciones tico polticas

que coadyuven a concientizar y crear una cultura preventiva para evitar
hechos ilcitos que configuren tipos penales. As pues, existen teoras
que tratan de explicar la funcin de la pena siendo una de ellas la Teora
Relativa, la misma que asigna a la pena el objetivo de prevenir delitos
como un medio para proteger determinados intereses sociales; se centra
entonces en una funcin utilitaria ya que sirve como un medio para evitar
la comisin de delitos que lesionen y pongan en peligro bienes jurdicos.
La prevencin que reza esta teora puede verse desde dos corrientes
principales, una de ellas es la Prevencin General, quien tiene como
padre a Anselm Von Feuerbach, l manifiesta que es una intimidacin o
coaccin sicolgica respecto de todos los ciudadanos, pues las personas
al observar la aplicacin de la pena a sus semejantes

que han

delinquido tendrn temor de cometer acciones antijurdicas, pues su

accionar traer como consecuencia una accin ms grave o, como
sostiene Feuerbach, seguir un mal a su hecho; quien adems entenda
que a la coercin fsica del Estado, era necesaria una coaccin
sicolgica en el momento de la incriminacin legal, para impedir las
lesiones jurdicas.

Sin embargo se sostiene actualmente que la

intimidacin no es el nico camino de la prevencin general, por lo que

la doctrina moderna diferencia entre prevencin general negativa y la
prevencin general positiva. Es importante resaltar que sta ltima no
trata de comprobar la funcin que se le ha atribuido a la pena, sino cul
debe ser su funcin.
Tal como seala Lugi Ferrajoli si el fin es el mnimo de sufrimiento
necesario para la prevencin de males futuros estarn justificados
nicamente los medios mnimos, es decir, el mnimo de las penas como
tambin de las prohibiciones, fomentando de este modo la confianza en
la norma, la fidelidad al derecho y la aceptacin de las consecuencias de
32

la infraccin de la norma. Por otro lado la prevencin especial llamada

tambin prevencin individual, expresa que la finalidad de la pena est
dirigida a influir sobre el agente de manera directa y por ende individual.
Esta teora es llevada a su mxima expresin por Franz Von Liszt; quien
entenda la funcin preventiva especial de la pena en base a la
intimidacin dirigida a los delincuentes ocasionales que no necesitan
correccin; correccin dirigida a los delincuentes habituales que la
necesitan y son capaces de ella; inocuizacin dirigida a los no
susceptibles de correccin; a los irrecuperables la aplicacin de la pena
privativa de libertad debe ser perpetua, lo que actualmente ha sido
dejado de lado; pues las modernas doctrinas y polticas criminales
propugnan que una cadena perpetua no resocializa, ni mucho menos
ejerce funcin preventiva pues en un sentido ontolgico, slo contribuye
a retrasar el avance jurdico penal, deshumanizando al Derecho Penal e
impidiendo la rehabilitacin de aquel que ha delinquido. Se trata de
prevenir el delito resocializando o rehabilitando al delincuente; y no
hacer del delincuente un objeto o como dice Muoz Conde: un conejillo
de indias, dado que el probar cul ser la pena a imponer, slo
contribuir a estigmatizar la dignidad de la persona y dejar de lado la
resocializacin con finalidad preventiva especial, ya que incrementar la
violacin de los derechos humanos, por lo que tan poco legitimar la
funcin punitiva estatal.
En este sentido, compartimos la opinin de Mir Puig, al sustentar que
en un Estado democrtico, la resocializacin nunca debe ser obtenida
contra la voluntad del penado.
Bustos Ramrez resalta la importancia de la prevencin al haber
concentrado su inters sobre el individuo, considerado como tal en sus
particularidades y no refirindose solamente a un ser abstracto
indefinible, como en el caso de las otras teoras; y que en este sentido la
directriz tiene un carcter humanista, pues pretende un encuentro con el
hombre real.

Consideramos que slo si la teora de la prevencin

Especial de la Pena no va contra la dignidad de las personas, puede

coadyuvar a no olvidar al que sufre condena y que puede reivindicarse.
33

14. PREVENCIN GENERAL

La Constitucin ha establecido en el artculo 44 primer prrafo una
finalidad preventivo general de la pena y la ha regulado de la siguiente
manera: Son deberes primordiales del Estado: defender la soberana
nacional; garantizar la plena vigencia de los derechos humanos; proteger a
la poblacin de las amenazas contra su seguridad; y promover el bienestar
general que se fundamenta en la justicia y en el desarrollo integral y
equilibrado de la Nacin.
Estas teoras, a diferencia de las de la prevencin especial, no se orientan
hacia el sujeto activo del ilcito penal, sino se vuelcan hacia la sociedad en
su conjunto.
La prevencin general tiene dos vertientes, de un lado aquella que busca
generar miedo (intimidacin) en los individuos de la sociedad para que no
realicen dichas conductas prohibidas. Por otro, lado la otra versin de la
prevencin general busca que la sociedad se cohesione alrededor de la
norma, y que mediante esto se justifique la imposicin de una sancin al
autor del hecho punible. Se puede apreciar que en estas teoras la sociedad
juega un papel ms importante. La pena en estas teoras sirve como
amenaza dirigida a los ciudadanos por la ley para evitar la realizacin de
conductas ilcitas. La pena tiene por tanto la funcin de actuar como
coaccin psicolgica en el momento de su materializacin en la norma
penal.
La prevencin general aparece en tres etapas de la realizacin de la
pena:
Por intermedio de la amenaza generalizada de la pena, confiando en la
fuerza de la advertencia de la conminacin penal contenida en la ley.
Mediante el dictado de la sentencia, con lo cual se genera una intimidacin
generalizada por medio de la reprobacin contenida en dicha sentencia.
Por medio de la ejecucin de la pena, en donde al condenado se le utiliza
como medio de intimidacin, siendo objeto de sufrimiento al hacerle efectiva
la pena.
34

14.1.

Prevencin General Negativa

Esta teora considera que el sentido y fin de la pena, est dado por sus
efectos intimidatorios sobre la sociedad (amenaza de pena).
Se le encuentran 3 argumentos en contra:
Queda sin resolver, frente a qu comportamientos tiene el Estado la facultad
de intimidar. Se le objeta, adems, que el punto de partida preventivo
general tiene en general tendencia al terror estatal. Pues quien quiere
intimidar, tendr a reforzar en efecto castigando tan duramente como sea
posible. Por ejemplo en la guerra que se castig con pena capital a delitos
insignificantes. Por eso, se afirma que esta teora necesita un lmite que no
se desprende de su punto de partida terico.
En muchos grupos de delitos y delincuentes no se ha podido probar hasta
ahora el efecto de prevencin general de la pena. Por ejemplo: un
delincuente profesional e impulsivo En resumidas cuentas, cada delito es
ya, por el hecho de existir, una prueba en contra de la eficacia de la
prevencin general.
Cmo puede justificarse el que se castigue al individuo no en
consideracin a l mismo, sino en consideracin a otras?
14.2.

Prevencin general positiva

La prevencin general puede ser entendida de un modo diverso al

precedentemente expuesto. Por una parte, puede manifestarse por la va
de la intimidacin a los posibles delincuentes (prevencin general
negativa), y, por la otra, como prevalecimiento o afirmacin del derecho
a los ojos de la colectividad. As se adjudica a la pena ya un fin de
conservacin del orden, o de conservacin del derecho, o para fortalecer
la pretensin de validez de las normas jurdicas en la conciencia de la
generalidad, o bien reforzar las costumbres sociales y la fidelidad al
derecho o como afirmacin de la conciencia social de la norma.
Las impugnaciones a la teora de la prevencin general tampoco han
provocado que el Derecho penal haya podido despojarse totalmente de
este punto de vista. Es importante sealar que fueron precisamente
35

pticas de prevencin general las que dieron lugar a uno de los ms

modernos intentos por fundamentar el sistema penal: partiendo de la
concepcin de Luhmann de que el Derecho es instrumento de
estabilizacin social, se ha explicado la denominada "prevencin general
positiva".

15. PREVENCIN ESPECIAL

Atribuye a la pena el fin de prevenir los delitos, slo que a diferencia de la
prevencin general que se dirige a toda la comunidad se dirige a quien ya
ha delinquido con el fin de evitar que vuelva a delinquir. As, segn Von
Liszt, se buscaba intimidar al an intimidable, resocializar al corregible y
hacer inofensivo al incorregible. El mtodo empleado variaba entonces en
funcin de si estbamos ante un delincuente ocasional o ante un
delincuente habitual.
Como es fcil de apreciar, las consideraciones preventivoespeciales,
llevadas hasta el extremo, podan suponer el abandono de un Derecho
penal de hecho para enarbolar un Derecho penal de autor, es decir, uno que
atienda exclusivamente a la peligrosidad del autor. Lo que es advertido por
Luzn, al evocar el Derecho penal del nacional socialismo: lo fundamental
es la peligrosidad por su modo de conducta o de vida en general, lo que se
llam culpabilidad por la conduccin de vida, o por el modo de comportarse
el sujeto a lo largo de su vida, y no tanto por lo que hace.
De otro lado, Roxin seala que la idea de correccin como un fin de la pena
no contiene en s misma la justificacin de dicho fin, preguntndose por ello
cules son las razones que justifican la sancin y correccin de quienes no
se adaptan a la forma de vivir de la mayora, de los que viven al margen de
la sociedad, de los que resultan molestos o incmodos; en fin, donde se
puede perseguir y sancionar lo distinto o discrepante. Es de la misma
opinin Mir Puig, quien sostiene que la prevencin especial no puede por s
sola justificar el recurso a la pena: en algunos casos porque puede no ser
necesaria, en otros porque no es posible y, finalmente, porque puede no ser
lcita.
36

Sin embargo, no se puede prescindir de los criterios preventivo especiales,

pues la propia Constitucin reconoce, en el artculo 139 inc. 22, que el
rgimen penitenciario tiene por objeto la reeducacin, rehabilitacin y
reincorporacin del penado a la sociedad. De esto, seguimos a Carbonell
Mateupara quien la reinsercin social del individuo no constituye un fin de la
pena, sino una tendencia a la que debe dirigirse la ejecucin de sta
cuando considera que con la readaptacin se trata de conseguir que el
ciudadano se mantenga en el respeto al deber ser ideal, no a que lo asuma
como propio.
Como sostiene Luzn, no se trata de que al individuo que ha delinquido y se
ha impuesto una sancin sea en el futuro un modelo de ciudadano
socialmente

adaptado,

sino

que,

mnimamente

adaptado,

ya

sea

discrepante o desviado, simplemente no delinca, que no infrinja las normas

mnimas de convivencia que suponen las normas penales de cualquier pas:
que no mate, que no robe.
As, la prevencin especial hace referencia al procedimiento que tiene como
objetivo la resocializacin de los internos sometidos a un rgimen
penitenciario. El concepto de resocializacin, si bien es cierto no se
encuentra expresamente en la Constitucin se puede deducir ella de los
fines que la establece. Entonces Este concepto (la resocializacin)
comprende

tanto

el

proceso

reeducativo

como

el

resultado,

la

reincorporacin social, sin que se descuide tampoco la comprensin jurdica

de este resultado y que es determinada por la rehabilitacin. As ha sido
tomada por nuestra Constitucin el discurso de los fines del rgimen
penitenciario, los que, si bien es cierto, han sido objeto de crticas en la
doctrina, tambin lo es que son principios asumidos por el Constituyente
que buscan hacer efectivos los fines preventivo especiales.
En este orden de ideas, es necesario precisar que la resocializacin en el
momento

de

la

ejecucin

de

la

pena

concibe

tres

finalidades

constitucionales como es la reeducacin que alude al proceso de

adquisicin de actitudes al que es sometido un recluso para ser capaz de
reaccionar durante la vida en libertad. La reincorporacin social de un
37

condenado nos remite al resultado fctico de recuperacin social de un

condenado, originalmente considerado antisocial. Recuperacin que implica
la introduccin en la sociedad de un condenado en las mismas condiciones
que el resto de ciudadanos. En cambio la rehabilitacin expresa ms un
resultado jurdico, esto es, un cambio en el estatus jurdico del ciudadano
que obtiene su libertad. En ese sentido, por rehabilitacin se entiende la
recuperacin, por parte del ciudadano que ha cumplido su condena, de
todos sus derechos en igualdad de condiciones que los dems ciudadanos.
Asimismo, este Tribunal ya ha tenido oportunidad de manifestarse sobre
este principio, as por ejemplo estableci que si bien el legislador cuenta
con una amplia libertad para configurar los alcances de la pena, sin
embargo tal libertad tiene un lmite de orden temporal, directamente
relacionado con la exigencia constitucional de que el penado se reincorpore
a la sociedad. As, comporta un mandato de actuacin dirigido a todos los
poderes pblicos comprometidos con la ejecucin de la pena y
especialmente al legislador, a fin de que el penado se reincorpore a la
sociedad.
En este orden de ideas, la justificacin de la pena privativa de la libertad es,
a la vez, la proteccin de la sociedad contra el delito, para lo cual se
pretende que mediante la resocializacin el delincuente, una vez liberado,
no solamente quiera respetar la ley y proveer a sus necesidades, sino
tambin que sea capaz de hacerlo.
15.1.

Prevencin Especial Positiva

A travs de la pena admonitoria, se intenta advertir o llamar la

atencin al autor de un delito para que se abstenga de delinquir en el
futuro: la pena

admonitoria
de

juega

delincuentes

un

papel

"especialmente

primarios

y escasamente

importante"

respecto

peligrosos.

Normalmente la funcin admonitoria (de

la

pena) se

consigue a travs de penas no privativas de libertad (v. gr. Pena de

multa) o de penas cortas privativas de libertad.
A travs del fin resocializador de la pena se pretende, inculcar
cientficamente al individuo para que internalice su respeto a la ley,
38

as como de repeler sus necesidades que lo pueden empujar a

cometer nuevos delitos. Expresamente refiere que la finalidad de la
pena (y de las medidas de seguridad privativas de libertad) "tiene
funcin preventiva, protectora y

resocializadora. Las medidas de

seguridad persiguen fines de curacin, tutela y rehabilitacin"

15.2.

Prevencin Especial Negativa

La pena puede

cumplir

tambin, de todos modos, una funcin de

prevencin especial negativa: se tratara ahora de evitar que el autor

exprese su mayor o menor peligrosidad en sus relaciones sociales.
Actualmente

dentro

de

una

posicin

llamada superadora,

BACIGALUPO a partir de la prevencin especial, le da un especial

significado a la misma propiciando

con

ella

una

prevencin

especial democrtica, pues la pena cumplira una funcin integradora

al medio social del autor por ser un instrumento de poltica social
No puede negarse que la teora de la prevencin especial
otras

cuenta

con

como

meritorias aportaciones en el enfoque y

tratamiento de la criminalidad.
No puede obviarse tampoco las serias objeciones que contra ella se
plantean. De una parte se afirma que atender a la defensa de la
sociedad para justificar la imposicin de una medida y no al delito
cometido, entraa una concepcin inhumana del Derecho, pues
nicamente se toma en consideracin un dato objetivo, como el de
peligrosidad, que puede tambin existir en animales y cosas. Incluso al
defender exclusivamente la reforma, se parte de una concepcin clsica
del hombre, en el sentido de que el delincuente es siempre

una

persona enferma o inadaptada; en definitiva una subclase de hombre.

En trminos "Sociolgicos", los programas de prevencin "especial"
son programas de "prevencin terciaria, lo que significa un importante
"dficit etiolgico" y numerosas limitaciones.
Los argumentos a favor de la prevencin especial descansan sobre el
supuesto de contar con un derecho penal sin pena. Finalidad muy
39

codiciada por el Derecho penal Moderno. Si se afirma que el

delincuente es un enfermo y con el cual se corregira las causas que lo
empujaron a la comisin del delito, tendramos pues, que la pena no
sera necesaria, s una poltica de tratamiento extrapenal (clnico,
educacional,

Asistencial,

sociolgico.).

en lugar

de

jueces

necesitaramos mdicos siquiatras, psiclogos, socilogos.

Su aportacin histrica, en el marco de las teoras de la pena es
muy estimable. Ha puesto de manifiesto el profundo abismo que
separa la teora de la prctica y los fallas de la primera, por
desconocer la trascendencia del resultado ltimo de la

aplicacin

de la pena y su repercusin definitiva. Finalmente, la experiencia

no permite hoy constatar los resultados positivos a que el principio
de

prevencin

especial

ha

delincuentes, en cuanto a los

pena retributiva:

los jvenes.

conducido respecto a cierta clase de

cuales
No

carece

de

justificacin

la

obstante

ello,

esta teora

ha

motivado muchas adhesiones en la doctrina comparada.

CAPITULO IV
16. EL CONTROL SOCIAL
16.1.

DEFINICION DE CONTROL SOCIAL

Es el conjunto de prcticas, actitudes y valores destinados a mantener el

orden establecido en las sociedades. Aunque a veces el control social se
realiza por medios coactivos o violentos, el control social tambin incluye
formas no especficamente coactivas, como los prejuicios, los valores y
las creencias.
En este sentido, tambin se puede afirmar que el control social, es pues,
un conjunto de procedimientos, recursos o dispositivos, por medio de los
cuales la sociedad u otros grupos dentro de ella, consigue que la
conducta de sus unidades componentes (individuos o grupos) se
conforme a lo que de los mismos se espera.
40

La paternidad cientfica de la expresin Control Social pertenece al

socilogo norteamericano EDWARD ROSS , quin la utiliz por primera
vez como categora enfocada a los problemas del orden y la
organizacin social , en la bsqueda de una estabilidad social integrativa
resultante de la aceptacin de valores nicos y uniformadores de un
conglomerado humano dismil en sus races tnicas y culturales.
La ulterior evolucin de la categora Control Social se asocia al
desarrollo

de

la

sociologa

acadmica

norteamericana

ms

concretamente a la influencia de la conocida " Escuela de Chicago ", en

el marco de la cual autores tales como: PARK, MEAD, DEWEY,
BURGESS, SHAW, etc., hacen referencia a los procesos de interaccin
como base de la comunicacin social.
16.2.

ANLISIS DE LA DEFINICIN DE CONTROL SOCIAL

La vida en sociedad hace necesario que se desarrollen mecanismos que

garanticen que los miembros del grupo van a comportarse segn los
valores del mismo. El proceso de organizacin social hace que esos
instrumentos vayan siendo ms complejos. En la definicin de control
social

vamos

encontrar

ciertos

elementos

que

convienen

esquematizar:
La esencia del control social est constituida por la presin que el grupo
ejerce sobre sus componentes.
En la relacin del control social vamos a encontrar dos sujetos:
Sujeto Activo: La sociedad o grupo dentro de ella que ejerce la
presin o el control. Los sujetos que ejercen el control social se
les denomina rganos de control social y se definen como:
sociedades, grupos o vnculos sociales capaces de producir y
aplicar las diversas clases de control social.
Referente a lo anteriormente expuesto, tenemos los siguientes
ejemplos de rganos del control social. Como lo son la familia, El
Estado, la iglesia, los partidos polticos, la prensa, entre otros.
Sujeto Pasivo: El individuo o grupo que recibe la presin para que
adapte su conducta segn los valores sociales. Aqu podemos
41

mencionar la distincin clara entre el control social y en

autocontrol. En el autocontrol es el propio individuo en que intenta
regular su conducta de acuerdo con los valores o normas que se
ha propuesto cumplir; no hay presencia de un sujeto activo
colectivo. En cambio, en una relacin en la que se manifiesta el
control social, el individuo es sujeto pasivo que recibe la influencia
del grupo, la presin social para que se adapte a sus valores o
normas.
El objetivo del control social es lograr que los miembros que integran la
sociedad amolden su conducta segn los lineamientos del grupo social.
16.3.

CARACTERSTICAS GENERALES DE LAS NORMAS DE

CONTROL SOCIAL
16.3.1.

Normativa o prescriptivas: porque a travs del control social

se estatuye normas de obligatorio cumplimiento para los integrantes

de la sociedad. Se busca regular el comportamiento de los
individuos para que cumplan con las obligaciones que les impone
su pertenencia al grupo social.
16.3.2.
Sancionadoras: Cuando

se

produce

la

violacin

incumplimiento de las normas en la sociedad, el individuo que

incumple ser sancionado por su violacin. La sancin variar
segn el tipo de norma de control social que ha sido violada.
16.3.3.
Uniformadoras: Como ya menciono en la definicin de
control social, el objetivo del mismo es lograr que la conducta de los
individuos que integran la sociedad acten conforme a las normas
establecidas. Por ello el resultado eficaz del control social debe
lograr la uniformidad de la conducta colectiva. Evidentemente sera
utpico pensar que todos los miembros de la sociedad van a actuar
conforme a las reglas, pero s, es posible y necesario que la
mayora de los individuos acaten dichas normas. Si este efecto no
se logra y la mayora se desva de las expectativas de la sociedad,
estaramos en presencia de una situacin anrquica que los
socilogos han denominado Anomia, que implica segn Durkheim
una ruptura entre las partes componentes del todo social, debido al
relajamiento del orden. Cuanto ms sea el relajamiento del orden
42

social, mayor ser la situacin de anomia. Si el grado de

incumplimiento de las normas sociales por parte de sus integrantes
alcanza una situacin grave, solo se lograra la recuperacin del
orden social a travs de un cambio profundo de sus estructuras.
16.3.4.
Relativas: La relatividad de las normas del control social
est vinculada a su carcter de producto social. Las normas
establecidas por la sociedad son creadas por ellas, para regular las
conductas de sus integrantes. Para que dichas normas puedan
cumplir su misin y gozar de eficacia, se requiere su permanente
adaptacin a los cambios que se producen en la sociedad. Por ello
son relativas, por cuanto deben adecuarse a las cambiantes
circunstancias de la sociedad en la cual se aplica.
16.3.5.
Requieren de cierto grado de aceptacin: Para que los
integrantes de una sociedad, se sientan obligados a respetar las
normas de control social, no basta el temor a ser sancionados o
castigados, es necesario que exista el convencimiento de que
dichas normas merecen ser acatadas, bien sea por su utilidad, por
su justicia, por su adecuacin a las expectativas sociales. Para que
los ciudadanos acepten las normas del control social se requiere de
un cierto grado de legitimidad de la autoridad que dicta la norma y
de legitimidad del contenido de las mismas. Legitimidad equivale a
aceptacin por parte de la mayora de los integrantes de la
sociedad.
16.4.

EL CONTROL SOCIAL PENAL

"El Derecho penal constituye uno de los medios de control social

existentes en las sociedades actuales. La familia, la escuela, la
profesin, los grupos sociales, son tambin medios de control social,
pero poseen un carcter informal que los distingue de un medio de
control social jurdico altamente formalizado como es el Derecho penal".
Como puede apreciarse de lo dicho anteriormente, el objeto de estudio
del control social es doble:
La conducta o comportamiento desviado, es decir, la conducta que es
valorada negativamente dentro de un orden social determinado; y la
43

reaccin o respuesta social de la sociedad frente a la conducta

cometida.
"La teora moderna toma como presupuesto que todas las personas que
conforman la sociedad estn controladas (Libro de Berger-Luhmann: "El
Control Social de la Realidad"). El Estado para mantener un determinado
orden en la sociedad tiene que controlar a los ciudadanos, el derecho
penal es uno de esos medios de control social".
Es un subsistema en el sistema total de control social. Su especificidad
deriva del objeto a que se refiere, no a toda la conducta desviada, sino
solo al delito, as como a sus fines, prevencin y represin y a los
medios que utiliza para ello, las penas y medidas de seguridad, con una
rigurosa formalizacin en su forma de operar acorde al principio de
legalidad.
El control penal como modalidad del llamado control social formal entra
en funcionamiento solo cuando han fracasado los mecanismos primarios
del control social como se expres e incluso las formas ms flexibles del
control social formal que intervienen previamente. Cuando el conflicto
social reviste particular gravedad, su solucin no puede quedar a merced
de las instancias del control social informal. Entonces interviene el
Estado, a travs de la justicia penal, y lo hace sometindose a normas
de actuacin muy bien diseadas para asegurar la objetividad de su
intervencin y el debido respeto a las garantas de las personas
involucradas en el conflicto. En las sociedades que poseen una
organizacin jurdica constitucional y un Estado de Derecho, el control
penal nace a travs de la institucionalizacin normativa; se sirve de un
particular sistema normativo, que traza pautas de conducta al ciudadano,
imponindole mandatos y prohibiciones.
Los agentes del control social son: La Polica,

la

Fiscala,

los

Tribunales y el Sistema Penitenciario.

El Derecho Penal en s mismo constituye una respuesta tarda y
deficiente al fenmeno de la delincuencia, puede aceptarse su aplicacin
44

solo cuando sea inexcusable como manifestacin de una justificada

proteccin personal y social, por ello consideramos que en la bsqueda
de soluciones viables y efectivas en la lucha contra la criminalidad se
transita por el reconocimiento de que la respuesta penal no puede
valorarse como la nica, ni como la alternativa de mayor peso en el
enfrentamiento al fenmeno.
La responsabilidad de garantizar el control social no corresponde nicamente al
Sistema Penal, este ltimo es solo el eslabn final de la cadena controladora, el
recurso extremo que actuar subsidiariamente y con objetivos limitados.
Achacar al Sistema Penal, la responsabilidad por la desregulacin

social

constituye una falacia, es decir una mentira sustentada en la pretendida

centralidad del Control Social Formal.
Claus Roxin, penalista alemn, al respecto ha expresado que se espera
demasiado tarde cuando se supone que a travs de las penas duras se
reducir sustancialmente la criminalidad existente. Por lo que no resulta
novedosa la afirmacin de que la realidad carcelaria ha evidenciado una
singular pobreza en el desarrollo de la pretendida capacidad resocializadora
de la pena privativa de libertad.
16.5.

MEDIOS DE CONTROL SOCIAL

Los medios de control social se dividen o clasifican en:

16.5.1.
Medios informales del Control Social
Son aquella que no est institucionalizado, se ejerce a travs de
manifestaciones que no alcanzan un cierto grado de precisin y
regularidad. No hay una organizacin que nos permita jerarquizar
autoridades creadoras de dichas normas, as pues, tenemos como
ejemplo los medios de comunicacin social, las normas morales, la
costumbre, las reglas de trato social, la moda, entre otros. stas no
tienen una formalizacin a travs de normas o leyes escritas, pero son
ms importantes que los formales porque transmiten hbitos, normas y
valores determinados.
Los agentes del Control Social Informal son los que intervienen en la
socializacin de los individuos, la que comienza en edades tempranas y
45

se va reforzando y perfeccionando en la medida que stos van

madurando e integrndose a la sociedad. Constituyen verdaderos
instrumentos de los cuales se vale la sociedad y la clase que est en el
poder para ejercer su dominacin sobre el resto de la sociedad,
imponiendo sus normas de conducta, valores morales y ticos y su
ideologa, de acuerdo a las funciones que realicen cada uno de ellos.
Tratan de condicionar al individuo, a adaptarlo a las normas sociales, de
disciplinarlo a travs de un largo y sutil proceso que comienza en sus
primeros ncleos (familia), pasa por la escuela, la profesin, las
instancias laborales y culmina con la obtencin de su actitud
conformista, interiorizando el individuo las pautas y modelos de conducta
transmitidos y aprendidos, en esto radica, precisamente, su eficacia.
La Familia : Es el primer grupo de referencia para el ser humano,
en su seno el individuo no slo nace, crece y se desarrolla sino
tambin va adquiriendo las primeras nociones de vida e
incorpora, a travs de las relaciones afectivas con los adultos,
vivencias de amor, de respeto, de justicia y de solidaridad.
La escuela: Se le atribuye un papel fundamental al igual que a la
familia. A ella se integra el individuo en edades tempranas,
cuando ya est preparado para salir del seno familiar y adquirir
otros tipos de conocimientos a travs de la enseanza y el
contacto con personas ajenas que son portadoras de otros
valores
La Religin: Esta siempre se caracteriz por ser un instrumento
de dominacin muy fuerte, tan es as que cuenta con un Estado
propio (El Vaticano). En pases como el antiguo Egipto, por
ejemplo, los sacerdotes influan de tal manera en la sociedad que
incluso los gobernantes se sometan a ellos y eran los que
prcticamente determinaban las polticas del Estado.
Las organizaciones de masas: Estn insertas dentro de la
sociedad como una forma de organizacin de los individuos,
tienen sus propias reglamentaciones y aplican sanciones morales

46

a aquellos que se desvan del cumplimiento de las normas

establecidas por la sociedad.
Los grupos informales y la comunidad: Constituyen mecanismos
independientes del control social informal y tienen una influencia
directa sobre los individuos por ser all donde stos se
desenvuelven. Su rechazo o aceptacin resulta de vital
importancia para los individuos en su desarrollo social.
13.5.1.

Mecanismos y estrategias del control social expresados a travs

del medio televisivo.La sociedad utiliza distintos tipos de mecanismos para lograr la
aceptacin de las normas ticas, sociales y jurdicas por los individuos,
ellos son: las instituciones, las estrategias y las sanciones (ticas,
sociales y jurdicas) que se imponen a los ciudadanos cuando han
violado los niveles normativos, con el objetivo de reprimir estas
conductas y evitar que el resto de los miembros de la sociedad
comentan hechos similares.
Las instituciones se encuentran integradas a la sociedad y son las
encargadas de hacer cumplir las normas de manera voluntaria u
obligatoria, son la familia, la escuela, la Polica, etc.
Las estrategias a travs de las cuales se manifiesta el control social
son la socializacin, la prevencin y la represin.
Socializacin: se trata de la interaccin entre el individuo y la sociedad,
durante la cual esta transmite sus valores, intereses y normas a las
personas y las llevan a conformar su personalidad. Este proceso se
desarrolla de modo continuo por medio de una progresiva diferenciacin,
centralizacin, afianzamiento y canalizacin, por lo que est asociada al
control social informal.
Prevencin: se refiere a evitar de diferentes formas (educacin,
informacin, campaas, etc.) que determinadas conductas no afines con
el sistema normativo de la sociedad se produzcan.

47

 Represin: es castigar las conductas que vulneran ese sistema de

normas y adems de responsabilizar al sujeto que cometi dicha
infraccin.
Aunque las estrategias de prevencin y de represin son atribuidas al
control social formal, consideramos que tambin se manifiestan en el control
social informal. Es indiscutible que la represin, entendida como el conjunto
de actos para contener o castigar con violencia, generalmente desde el
poder, actuaciones polticas o sociales, entra a funcionar aplicando
sanciones previstas por las leyes penales, cuando el resto de las
estrategias han fallado, sin embargo queda claro que las instancias no
formales tambin imponen sanciones morales, ticas o administrativas que
pueden llegar a ser incluso ms estigmatizantes que las penales, aunque,
ciertamente, ms fciles de "borrar" con un simple cambio de conducta o
actitud, porque no quedan grabadas en ningn documento oficial, como es
el caso de los antecedentes penales que acompaan al individuo durante
un largo perodo de tiempo y para nadie es un secreto que lo limitan incluso
hasta para alcanzar mejores puestos de trabajo dentro de la sociedad en
que se desenvuelve.
En el caso de la prevencin vista desde el control social formal se realiza
cuando ya el individuo ha vulnerado el sistema normativo de la sociedad y
de lo que se trata entonces es de que no vuelva a repetir su actuar. En el
control social informal, desde el momento en que comienza la socializacin
de las personas, su educacin en normas y hbitos de conductas, la
transmisin de valores positivos para que los aprehenda y negativos para
que aprenda a identificarlos y no los asuma; lograr el convencimiento y
acatamiento de los individuos a esas normas sociales y su respeto por las
leyes, se estn previniendo conductas riesgosas de delito o simplemente
aquellas que pueden daar al resto de la sociedad, en este sentido juega un
papel muy importante la comunidad, es all donde se forman y desarrollan
los individuos y donde se suceden los problemas que ataen al resto de la
sociedad.

48

Los medios de comunicacin masiva tambin pueden tener un rol

protagnico en la prevencin, especialmente la televisin, dado su carcter
masivo. A travs de ella se pueden realizar campaas publicitarias no slo
contra el delito, sino contra una conducta determinada por ejemplo el
consumo indebido de drogas, la promiscuidad en las relaciones sexuales, el
respeto a la propiedad social, mediante mensajes de bien pblico.
No obstante existe la expectativa de que la televisin alienta el crimen y las
conductas antisociales como la violencia. Lo anterior se fundamenta en el
hecho de que el contenido de sus emisiones tiende a detenerse en
ocasiones en la publicacin y descripcin de actos de este tipo ya sean
ficticios o reales. Dicho as, esto reduce al mnimo las posibilidades que
realmente tiene la televisin en la educacin y la prevencin del delito y las
conductas antisociales.
Klapper seal que las investigaciones sobre los medios de comunicacin
determinan que los motores impulsores de la conducta violenta no son las
descripciones que los medios hacen de ella, sino por el contrario, "el
contenido parece reforzar o actualizar tendencias de conductas inducidas
por otras vas"
Al respecto consideramos que no resulta posible reducir la explicacin de
este comportamiento a la nica causa de la violencia en la televisin, por
cuanto no es solamente en sta donde se propagan estos tipos de
actitudes. De lo que se trata entonces es de fomentar en los individuos el
desarrollo de un pensamiento que les permita, crticamente, valorar y
escoger aquellos programas cuyo contenido consideren ms adecuados
para ellos.
13.6. MEDIOS FORMALES DEL CONTROL SOCIAL
Son las que se implementan a travs de estatutos, leyes y regulaciones
contra las conductas no deseadas. Dichas medidas son respaldadas por
el gobierno y otras instituciones por medios explcitamente coactivos,
que van desde las sanciones hasta el encarcelamiento o el
confinamiento. Los medio formales son manifestaciones que tienen alto
grado de precisin y organizacin. En stos se observa una jerarqua de
49

autoridades que son las encargadas de crear las normas. En los estados
de derecho los objetivos y mecanismo de control social estn recogidos
en la legislacin explcita (la constitucin). Se ejerce por las instituciones
que integran el sistema penal, Polica, Fiscala y Tribunales y los centros
penitenciarios (control punitivo) est muy vinculado al Derecho por
cuanto se dirige a las personas que han vulnerado las normas sociales e
incurrido en conductas que han sido tipificadas por la ley como
delictivas. Sus agentes actan de modo coercitivo e imponen sanciones
estigmatizantes que atribuyen al individuo el singular status de desviado,
delincuente. Este comienza a funcionar entonces cuando ya la instancia
informal ha fallado. Sus estrategias fundamentales son la prevencin y la
represin
13.7. CLASIFICACIN DEL CONTROL SOCIAL DE ACUERDO A LA
ACTIVIDAD COACTIVA DEL ESTADO
13.7.1.

Control Social Persuasivo: es una clase de control social que

induce a los integrantes del grupo a adecuarse a las normas

establecidas, pero no cuenta para su cumplimiento con el apoyo del
aparato coactivo estatal. Se trata de persuadir o convencer por distintos
medios a los integrantes del grupo, para que acten conforme a las
normas del mismo. Por ello se afirma, que se manifiesta de manera
espontnea, a travs de la actuacin de los diferentes rganos de
control social que enumeramos con anterioridad. Por ejemplo, la familia
intenta transmitir los valores morales y las costumbres a sus integrantes.
Si esta institucin social lograra su cometido, se aliviaran muchos de los
serios problemas sociales que agobian a nuestro pas.
13.7.2.
Control Social Coactivo: es un tipo de control social que cuenta
con el aparato coactivo del Estado para exigir que sean cumplidas las
normas establecidas. En este sentido, el nico control social coactivo es
el Derecho, por cuanto se produce una violacin de las normas jurdicas,
se cuenta con el apoyo de la fuerza coactiva del Estado para exigir su
cumplimiento. Uno de los elementos esenciales del Estado, es que ste
goza del monopolio del uso de la fuerza en una sociedad. Pues bien,
ese ente denominado Estado est al servicio del cumplimiento forzoso
de las normas jurdicas.
50

En la clase de controles sociales persuasivos, quedan todos los dems

controles sociales que se ejercen en la sociedad.

CONCLUSIONES
En el presente trabajo llegamos al anlisis que el Derecho Penal Y el
Cdigo Penal remiten por lo tanto a todo lo relativo al esclarecimiento
de un crimen y el posterior establecimiento de una pena. Esta
51

perspectiva incluye todo lo relativo al procedimiento que debe llevarse a

cabo para probar un delito, garantizando en el mismo salvaguardar los
derechos del imputado.
As, vemos como existe un gran desarrollo en lo que concierne a la
proteccin de la sociedad: ya no ser la mera venganza o el hecho de
causar el mal el derivado de un delito sino ante todo un proceso que
garantiza seguridad a los inocentes y reconoce derechos a los
culpables.
Las medidas preventivas que toma el Estado, tanto en la prevencin
general y especial, buscan exclusivamente la adaptacin de los
ciudadanos, en general, ya sean los presos o los que no lo son, en una
sociedad en la que haya un respeto mutuo a travs de conductas
aceptables con el fin de establecer un orden y un distanciamiento en la
concurrencia de conductas delictivas.
El control social hace referencia al grupo de normas y regulaciones de
diferente tipo que son establecidas para mantener el orden de los
individuos y permitir el desarrollo de un nivel de vida organizado y
controlado.

BIBLIOGRAFA

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