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I.
INTRODUCCIN.El tema de los indicios se hace presente en la labor del abogado cuando ste no
cuenta con prueba fehaciente, verbigracia, prueba documental, que acredite los
hechos de la pretensin que intentar reclamar en seden judicial. Igualmente, el tema
de los indicios, reclama aplicacin en el juzgador cuando el material probatorio
aportado por las partes no le produce mayor conviccin para esclarecer y solucionar
el conflicto de intereses sometido a su imperium -decisin-. En efecto, es frecuente
que en asuntos sobre filiacin, divorcio, simulacin de contratos, entre otros, cobre
gran importancia la prueba por indicios, pues en los referidos asuntos, generalmente,
no se cuenta con prueba idnea que acredite los hechos de la pretensin.
La poca difusin de la prueba por indicios, sumado a ello, el hecho que en nuestro
Cdigo Procesal Civil, el indicio no haya sido considerado como un medio de prueba,
sino simplemente como un sucedneo probatorio (1), origina que el juzgador, al emitir
sus decisiones, recurra con poca frecuencia a la prueba por indicios (2) para
sustentar una decisin, en la creencia que el sucedneo probatorio slo sirve para
corroborar otros medios probatorios, ms no es idneo para probar por s mismo, el
hecho objeto de prueba.
El presente trabajo tiene la intencin de demostrar que la doctrina ms autorizada,
entre los cuales destaca el maestro colombiano Hernando Devis Echandia (3),
entiende que el indicio es un medio de prueba. Del mismo modo, en la legislacin
Artculo 275.- Finalidad de los sucedneos.- Los sucedneos son auxilios establecidos por la
ley o asumidos por el Juez para lograr la finalidad de los medios probatorios, corroborando,
complementando o sustituyendo el valor o alcance de stos.
2
Artculo 276.- Indicio.- El acto, circunstancia o signo suficientemente acreditados a travs de
los medios probatorios, adquieren significacin en su conjunto cuando conducen al Juez a la
certeza en torno a un hecho desconocido relacionado con la controversia.
3
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Teora General de la Prueba Judicial, T. II. Vctor P. de Zavala Editor. Buenos Aires. 2da. Edicin. Pg. 603.
1
II.
ASPECTOS PREVIOS.II.1 NOCION DE LA PRUEBA JUDICIAL.Florian, citado por Devis Echandia (5), seala que son tres los aspectos que
presenta la nocin: su manifestacin formal, es decir, los medios utilizados
para llevarle al juez el conocimiento de los hechos, como testimonios,
documentos, indicios, etc.; su contenido sustancial, que es mejor denominarlo
esencial, o sea las razones o motivos que de esos medios se deducen a favor de
la existencia o inexistencia de los hechos; su resultado subjetivo o el
convencimiento que con ellas se trata de producir en la mente del juzgador y, en
este sentido, el juez concluye si hay o no prueba de determinados hechos.
Esta triple fisonoma de la prueba la acepta tambin Rocco (6), pues dice que el
vocablo puede tener tres significados: ora como medio utilizado por las partes o
medio de prueba (aspecto formal); ora como razn para proponer la existencia o
la verdad de los hechos (contenido sustancial); ora como control de esa verdad o
existencia, mediante la actividad del rgano jurisdiccional (resultado subjetivo de
la prueba).
Art. 175. Medios de prueba. Sirven como pruebas, la declaracin de parte, el juramento, el
testimonio de terceros, el dictamen pericial, la inspeccin judicial, los documentos, los indicios
y cualesquiera otros medios que sean tiles para la formacin del convencimiento del Juez.
5
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Teora General de la Prueba Judicial, T. I. Vctor P. de Zavala Editor. Buenos Aires. 2da. Edicin. Pg. 28.
6
ROCCO, Ugo. Trattato di diritto processuale civile. Torino, Utet, 1957. Tomo II. Pg. 181.
2
2.2 EL OBJETO MATERIA DE PRUEBA.Devis Echandia seala que el objeto de la prueba son los hechos (7). Luego
seala que los hechos debe entenderse en un sentido jurdico amplio, es decir,
como todo lo que puede ser percibido sin ser una simple entidad abstracta o idea
pura, por lo que no debe entenderse la locucin "hechos" en su significado literal,
ni mucho menos circunscrito a sucesos o acontecimientos, sino que debe
incluirse en l todo lo que puede probarse con fines procesales.
Bustamante Alarcn (8), afirma que el objeto de la prueba est constituido por el
conjunto de hechos que directa o indirectamente tienen relacin con la materia
debatida (trtese de una demanda, una excepcin, una impugnacin, un pedido
cautelar, etc.); es decir, por aquellos hechos que configuran una pretensin o una
defensa, o han sido incorporados por el juzgador para la correcta solucin del
caso concreto, siempre que en uno u otro caso guarden conexin lgico-jurdica
con el petitorio y con el supuesto fctico de las normas cuya aplicacin se solicita
o se discute.
2.3 PROBAR.De acuerdo con el diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola
significa: "justificar, manifestar y hacer patente la certeza de un hecho y la verdad
de una cosa con razones, instrumentos o testigos".
Probar, por extensin, podra ser acreditar, verificar, demostrar, sustentar,
comprobar, hechos, utilizando los instrumentos (medios probatorios) previstos
por la ley.
7
2.4 MEDIOS DE PRUEBA.Medios de prueba o medios probatorios comprenden todos aquellos instrumentos
(declaracin de testigos, documentos, pericia, etc.) utilizados por las partes y el
juzgador para demostrar hechos, incorporando al proceso fuentes de prueba
(hecho declarado por el testigo, hecho narrado contenido en el documento,
hecho expuesto en informe pericial, etc.), de las cuales, el juzgador podr
obtener la prueba.
El artculo 192 del Cdigo Procesal Civil peruano seala que la declaracin de
parte, la declaracin de testigos, los documentos, la pericia y la inspeccin
judicial, son medios probatorios tpicos.
2.5 FUENTES DE PRUEBA.Entendemos como fuentes de prueba todos aquellos hechos (en sentido jurdico
amplio como objetos, acontecimientos y conductas) que se incorporan al proceso
a travs de los diversos medios de prueba, a partir de los cuales el juzgador
puede encontrar o no la prueba de otros hechos (como por ejemplo, la
semejanza en los cromosomas de las muestras de sangre tomadas al menor y al
demandado, que acredita que ste es padre de aqul), o de ellos mismos (como
el documento privado con firmas legalizadas que acredita su propia existencia),
que son objeto de prueba.
En el mismo sentido, Paredes Palacios (9) seala que "fuente de prueba es, en
consecuencia, el hecho del cual se sirve el juez para comprobar la verdad del
hecho a probar. El juez debe deducir de lo que percibe la existencia del hecho
que se est probndose, pudiendo ocurrir que el hecho percibido sea
representativo o no del hecho a probar".
9
PAREDES PALACIO, Pal. Prueba y presunciones en el proceso laboral. Ara Editores. Pg. 198.
4
Verosmil es lo que tiene apariencia de ser verdadero, probable es lo que puede probarse
como verdadero y cierto es lo que ha sido probado como veraz en forma indubitable.
11
CARNELUTTI, Francesco. Cmo se hace un proceso. Traduccin de Santiago Sents Melendo y
Marino Ayerra Redn. Santa Fe de Bogot. 1997. Pg. 312.
12
PALACIO, Enrique Lino. Manual de Derecho Procesal Civil. Dcimo Sexta Edicin. Buenos Aires.
Abeledo Perrot. Pg. 392..
5
Representar no es otra cosa que hacer presente algo que no est presente, es
decir, que ha pasado o que es todava futuro.
Sin embargo, en el tema probatorio, lo que nos interesa es la representacin del
pasado, mediante la cual se evoca algo que ya ha acaecido, ms no algo que
an no ha ocurrido.
Esta evocacin, segn Carnelutti (13), se realiza a travs de medios sensibles
idneos para provocar, dentro de ciertos lmites, sensaciones anlogas a las que
determinara el hecho evocado; tales medios merecen precisamente el nombre
de medios representativos.
La
prueba
representativa:
representacin
directa
representacin
13
III.
LOS SUCEDANEOS DE LOS MEDIOS PROBATORIOS.El artculo 275 del Cdigo Procesal Civil seala que:
"Los sucedneos son auxilios establecidos por ley o asumidos por juez para lograr
la finalidad de los medios probatorios, corroborando, complementando o
sustituyendo el valor o alcance de stos".
La Real Academia Espaola de la Lengua (14), define a los sucedneos de la
siguiente manera:
"Dicho de una sustancia que, por tener propiedades parecidas a las de otra, puede
reemplazarla".
Advirtase que la definicin contenida en el artculo 275 de nuestro Cdigo
Procesal Civil difiere con la definicin que realiza la Real Academia Espaola, pues
mientras que aqulla le otorga, en principio, un rol secundario a los sucedneos
probatorios; sta, seala que un sucedneo puede perfectamente reemplazar a otra
sustancia con propiedades parecidas.
Sin embargo, debemos reparar que la norma contenida en el artculo 275, seala
que tambin un sucedneo puede sustituir un medio probatorio, ms no slo
complementarlo o corroborarlo. Esta ltima posibilidad de un sucedneo probatorio
al parecer no se ha terminado de advertir y comprender en sede judicial, que creen
que slo puede cumplir las dos primeras funciones enumeradas en el referido
artculo, esto es, corroborar y complementar.
Ahora bien, si la norma contenida en el artculo 275 del Cdigo Procesal Civil,
prev la posibilidad de que un sucedneo probatorio puede sustituir a un medio
14
Diccionario de la Lengua Espaola. Vigsima edicin. Tomo II. Madrid. Real Academia
Espaola. 1984
7
IV.
NOCIONES GENERALES DEL INDICIO.La voz latina indicium es una derivacin de indicere, que significa indicar, hacer
conocer algo. Esta funcin la cumple el indicio en virtud de la relacin lgica que
exista entre el hecho indicador y el hecho indicado, es decir, sin que medie
representacin de ste (ni oral, ni escrita, ni por reproduccin de imgenes o
sonidos)(15).
Etimolgicamente y de acuerdo al Diccionario de la Real Academia Espaola de la
Lengua, la palabra indicio denota "el fenmeno que permite conocer o inferir la
existencia de otro no percibido", pero tambin puede indicar "cantidad pequesima
de algo, que no acaba de manifestarse como mensurable o significativa".
V.
CONCEPTO DE INDICIO.Gianturco (16) entiende por indicio, un hecho conocido del cual se induce otro hecho
desconocido, mediante un argumento probatorio que de aqul se obtiene, en virtud
de una operacin lgica-crtica basada en normas generales de la experiencia o en
principios cientficos o tcnicos.
En virtud de este argumento probatorio que suministra el hecho indicador, el Juez
infiere con mayor o menor seguridad, es decir, como algo cierto o simplemente
probable, la existencia o inexistencia del hecho que investiga: esa inferencia se
conoce como presuncin judicial, que es diferente del argumento probatorio que le
sirve de causa (17).
15
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Teora General de la Prueba Judicial, T. II. Vctor P. de Zavala Editor. Buenos Aires. 2da. Edicin. 2001. Pg. 601.
16
GIANTURCO: La prova indiziaria, Edit. Giuffr. Milano. 1958. Pgs. 2-3. Citado por DEVIS
ECHANDIA, Hernando. Ob. cit. Pg. 601.
17
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Ob. cit. Pg. 602.
8
Devis Echanda
VI.
ELEMENTOS DEL INDICIO.En la prueba por indicios interviene necesariamente tres elementos: (20)
a. Un hecho, el que indica.
b. Otro hecho, el indicado.
c. Una relacin de causalidad, concomitancia o conexin entre aqul y ste.
18
Idem.
PARRA, Jairo. Tratado de la prueba judicial, Indicios y Presunciones. Tomo IV. Librera del
Profesional. Bogot. 1990. Pg. 28.
20
ROCHA ALVIRA, Antonio. De la Prueba en el Derecho. Biblioteca Jurdica DIKE. Medelln. 1990.
Pg. 573.
19
Sobre el supuesto atinente a que el indicio parte de la base necesaria de que exista
un hecho conocido, denominado hecho indicador (21), el artculo 276 del Cdigo
Procesal Civil peruano (22), al igual que el artculo 248 del Cdigo de
Procedimientos Civiles colombiano, exige que el mismo "deber estar
debidamente probado en el proceso", con lo cual se establece que ser a travs de
otros medios probatorios que deber acreditarse el hecho conocido, para que el
Juzgador pueda ser conducido con certeza al conocimiento del hecho desconocido.
Comentando el referido artculo, el profesor Devis Echandia (23 ) seala que " los
indicios son una de las varias clases de prueba que deben ser probadas, a su vez,
por otros medios " y, para ello podra utilizarse cualquier medio probatorio
(declaracin testimonial, documentos, inspecciones judiciales, declaraciones de
parte, pericias, etc.).
Ahora bien, si el indicio, como hecho indicador (hecho conocido) necesita estar
debidamente probado por otros medios probatorios, para que luego el juez pueda
estar en aptitud de deducir el hecho indicado (hecho desconocido) a partir del
argumento probatorio que obtenga de aqul, entonces no entendemos porqu el
legislador ha considerado al indicio como sucedneo probatorio, si cumple
perfectamente la funcin de vehculo para incorporar al proceso las fuentes de
prueba que sirvieron para acreditar el hecho conocido y servirn, a partir de una
operacin lgica - crtica, para deducir el hecho indicado (hecho desconocido).
VII.
IMPORTANCIA DEL INDICIO EN LOS PROCESOS CIVILES.En cuanto a la importancia del indicio, Devis Echandia (24) nos dice que esta prueba
es fundamental e indispensable en los procesos penales; que en los procesos
civiles, comerciales y laborales, se reduce su importancia; empero, que tiene
21
LOPEZ BLANCO, Hernn Fabio. Instituciones de Derecho Procesal Civil Colombiano. Tomo III:
Pruebas. DUPRE Editores. Bogot. 2001. Pg. 273.
22
Artculo 276 del CPC.- El acto, circunstancia o signo suficientemente acreditados a travs
de los medios probatorios, adquieren significacin en su conjunto cuando conducen al Juez a
la certeza en torno a un hecho desconocido relacionado con la controversia.23
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Ob. cit. Pg. 604.
24
DEVIS ECHANDIA. Ob. cit. Pg. 615.
10
NATURALEZA DE LA PRUEBA POR INDICIOS.Un tema respecto del cual la doctrina y la legislacin no se ha puesto de acuerdo,
es el referido a considerar al indicio como fuente de prueba o medio de prueba.
Advirtase que la doctrina no ha entrado ha discutir si el indicio es un sucedneo
probatorio. As por ejemplo, para Carnelutti el testimonio, el documento y el indicio
son las tres fuentes tpicas de prueba (25), en cambio, Devis Echandia (26) afirma
que el testimonio, el documento y el indicio son medios de prueba.
Sobre la naturaleza de la prueba por indicios, el maestro colombiano Devis
Echandia (27) seala, adems, que los indicios son una prueba crtica o lgica e
indirecta. Afirma que no puede ser una prueba histrica ni representativa del hecho
indicado, porque de lo contrario su valor probatorio consistira en esa
representacin y entonces si consistiera en un objeto o una cosa representativa, se
tratara de una documento y, consistiera en una declaracin sera una testimonio,
una confesin o una peritacin.
Refiere, tambin, que es un grave error creer que una prueba incompleta o
imperfecta puede ser considerada como indicio del hecho que se investiga. Esto es
desnaturalizar totalmente el concepto de la prueba indiciaria que consiste, siempre,
en hechos plenamente comprobados por cualquier medio conducente.
Finalmente, seala que, el indicio no es un prueba de segunda clase, ni un principio
de prueba. Como cualquier otro medio, puede tener o no el carcter de plena
prueba, de acuerdo con sus condiciones intrnsecas y extrnsecas, pero es un
25
CARNELUTTI, Francesco. La Prueba Civil. Segunda Edicin. Traduccin de Niceto AlcalZamora y Castillo. Buenos Aires, Ediciones Depalma. 1982. Pg. 195.
26
DEVIS ECHANDIA, Hernando. Teora General de la Prueba Judicial. Tomo i. Ob. cit., pg. 28.
27
DEVIS ECHANDIA. Ob. cit. Pg. 605.
11
medio autnomo, en el sentido de que no se trata de otro medio que por sus
deficiencias pierda categora, sino de hechos que por s mismos tienen significacin
probatoria, en virtud de la conexin lgica que presentan con el hecho investigado.
IX.
CLASIFICACION DE LOS INDICIOS.Nuestro Cdigo Procesal Civil al igual que otros Ordenamiento Procesales como
por ejemplo el colombiano, no establecen clasificacin alguna de los indicios, pero
la doctrina universal (28) de manera concordante establece la diferenciacin entre el
indicio necesario y el contingente, entendiendo por el primero aquel hecho
desconocido que, probado el hecho indicador, de manera fatal tiene que darse, por
ser este el obligado supuesto para la existencia del otro, mientras que los segundos
sern aquellos que con mayor o menor probabilidad, de acuerdo con la fuerza
indicadora del hecho conocido, pueden permitir la inferencia de hechos
desconocidos, de manera que, a su vez, se les subclasifica en indicios graves o
leves.
El autor citado, seala como ejemplo de indicio necesario el hecho del nacimiento
(indicador) pues ste, permite concluir que existi la concepcin. Sin embargo,
seala que este tipo de ejemplos es difcil de hallar en la poca actual, por lo que
indica que en la mayora de los casos estaremos en el evento de indicios
contingentes los que sern graves o leves segn la probabilidad de llevar con
mayor o menor certeza al hecho desconocido que se quiere establecer.
X.
APRECIACION DE LOS INDICIOS.Respecto a la apreciacin de los indicios Lpez Blanco (29) y Dohring (30) sealan
que todo indicio ha de basarse en la experiencia, pues ella es central para su
apreciacin.
28
29
30
31
El viejo refrn que dice que "ms sabe el diablo por viejo que por diablo" ilustra la idea.
13
Se debe tener presente que el artculo 275 del Cdigo Procesal Civil que
regula el tema de los sucedneos probatorios -indicios y presuncionesreconoce la posibilidad de que un sucedneo probatorio pueda sustituir un
medio probatorio, as como, corroborar o complementarlo. En consecuencia,
si el legislador reconoce que un sucedneo probatorio pueda sustituir un
14
15