Estado, Jurisdio e Garantias*

(Um Captulo de Histria Constitucional)

Nelson Saldanha
Professor de Teoria Geral do Estado da Faculdade
de Direito da Universidade Federal de Pernambuco.

III. As Garantias e o Direito Escrito.

Vimos que, nas estruturas polticas medievais, o poder foi
sempre considerado como algo limitado. Isto com referncia
a situaes tpicas, com base e m testemunhos fundamentais e
segundo interpretaes que tm dominado a historiografia
contempornea. A disperso poltica e a desconcentrao do
poder faziam com que a rigidez feudal fosse desta forma
compensada. O poder real se entendia como outorga divina,
necessitada entretanto da chancela popular expressada inclusive atravs dos costumes.
Vimos t a m b m que se verificou, na Idade Mdia, u m conflito latente, entre a tendncia do governo a se enrijecer como
poder, e o carter do direito, que na Inglaterra estava na autoconscincia funcional do judicirio. Conflito real e m certos
casos, m a s t a m b m latente no sentido de se espraiar e se
"universalizar" C o m o os outros dois conflitos mencionados
de incio: aquele entre o esquema administrativo-autoritrio
e o modelo liberal-individualista, e aquele entre os mritos
formais do jus strictum e o valor substancial do jus aequum.
Com o Estado moderno concentra-se o poder; este
considerado, durante o absolutismo, como ilimitado; nesta fase,
faltam condies para se desenvolverem os institutos das garantias. Entretanto dois aspectos, no Estado moderno, vieram
favorecer o desenvolvimento daqueles institutos.
U m foi o prestgio assumido pelo direito escrito, que se
tornou caracterstico dos ordenamentos modernos, e que no
*. Continuao do
74-1979, desta Revista.

trabalho, com

o mesmo

ttulo, publicado

no

volume

54
prprio Estado absoluto se dinamizou. Outro foi o fato de
que a unificao poltica e jurdica, criando e m cada Estado
u m ordenamento uniforme e u m a unidade de funes, permitiu que se tratasse sistematicamente o conceito de jurisdio. A jurisdio, como atributo do Estado, podia agora
desdobrar-se e abranger as relaes entre os direitos dos
cidados e a sua tutela por parte dos rgos estatais correspondentes.
De certo modo, a manter-se a idia de POUND mencionada
no incio, o "elemento" germnico se consubstanciaria no
direito costumeiro, enquanto o romano se expressaria no
direito legal. "Superando" o estgio costumeiro, o Estado
moderno apropriou-se da competncia normadora: a lei, que
sob o absolutismo monrquico reencontrava seu sentido imperial romano, era u m a norma que se emitia sobre a comunidade e para ela. Por outro lado os caracteres da lei correspondiam a u m certo sentido de "universalismo" que sempre
se atribuiu mentalidade burguesa: ela no era o casusmo
n e m o regionalismo que os costumes representavam, era u m a
formulao normativa racionalizada, clara, presumidamente
genrica.
M a s a experincia do direito costumeiro foi, na Idade
Mdia, apenas dominante: no foi exclusiva. Houve manifestaes legislativas importantes, e por vrias vezes o direito
esteve dado e m textos. A M a g n a Carta inglesa exemplifica
isto, como as outras Cartas inglesas, mais a "Bula de Ouro"
hngara de 1222 e outros casos. Este u m problema complexo, porque a tradio historiogrfica realou u m pouco
demais a importncia do costume no medievo, e porque as
expresses medievais a respeito so variveis: B R A C T O N , por
exemplo, dizia que na Inglaterra o direito predominantemente "no escrito", m a s dizia tambm que Deus e a lei so
as instncias limitadoras do poder do rei25. O crescimento
da experincia jurdica e m termos de direito escrito, nos
ltimos estgios da Idade Mdia, correspondeu a contextos
25. Cf. textos e m W I L L I A M STUBBS, Select Charters and other illustrations
of English Constitucional history, nova edio, revista por H. W . Davis (Clarendon Press, Oxford, reimpresso e m 1960), p. 412. Sobre o assunto, F. K E R N ,
op. cit. p. 211. N o sculo vinte, vez por outra aparecem aluses a u m direito
no escrito, ou mesmo costumeiro, no inteiramente convincentes mas ao menos
muito significativas: assim e m G. B O E H M E R , El Derecho atravs de Ia jurisprudncia, cit. (p. 318 por exemplo), e tambm O T T O B A C H O F P , Normas Constitucionais inconstitucionais? (trad. port., Atlntida Editora, Coimbra 1977), pp. 64
e segs.

55
que prepararam a modernidade: advento de capas burguesas,
concentrao do poder e m mos de certos monarcas, criao
de burocracias nacionais incipientes.
Seria o caso de pensar, m a s deixo o assunto e m aberto,
se as garantias constitucionais, e m suas formas primitivas,
no teriam sido u m a conquista do direito escrito. A idia
seria a seguinte: e m face do Estado (moderno), as garantias
se achariam no direito positivo escrito sem embargo de
ser este u m direito estatal , porque neste direito se encontraria a nitidez alegvel para fundar pretenses. A forma,
diria depois I H E R I N G , irm da liberdade, e a burguesia o
percebeu: quis formalizar sua situao para garantir-se, e
com isso veio a fazer as constituies e os cdigos. A possibilidade de ter existido entre os antigos germanos u m a organizao consuetudinria, onde o indivduo se sentia "garantido" ( a interpretao que sempre se d) 2e, no preenche
inteiramente, n m no sentido histrico n e m no plano conceituai, o que se tem como "garantias"
O fato de terem, certos monarcas absolutos, desenvolvido
larga atividade legislativa27, parece entretanto mostrar que
n e m todo o direito escrito se compaginou com a idia de
garantias, que evidentemente s seria plenificada sob o palio
do liberalismo.
Por outro lado a ligao entre garantias e direito escrito
nos pe de novo diante da opo entre jus strictum e jus
aequum.
Sendo as garantias, por essncia, institutos bastante definidos, elas necessitam da clareza e da certeza que
somente a forma legal confere; m a s o estreito formalismo
e o apego s inflexveis positividades n e m sempre convm
defesa da perspectiva das garantias (os romanos j tinham
dito que o summum
jus pode ser a summa injuria). O estritismo formalista cabe mais ao ponto de vista estatalizante
do que ao que valoriza liberdades e direitos. Portanto o legalismo moderno e contemporneo, ao permitir que os ordenamentos se dotassem de claros dispositivos garantidores, colocou tambm o perigo do formalismo. Voltaremos ao tema.
26. Seria inclusive o caso da primitiva Islndia. A respeito, o pouco conhecido ensaio de J A M E S B R Y C E , "Primitive Iceland", inserido e m Studies in History
and Jurisprudence (Nova York, Oxford Univ. Press., 1901), v. I, pp. 263 e segs.
27. Cf. F. GARRISSON, op. cit., cap. m (Afirmao do poder estatal), seo 1,
1, pp. 216 e segs. Cabe, entretanto, distinguir entre as primitivas "redaes de
costumes" e a atividade legiferante propriamente dita, que na monarquia absoluto
se expressou inclusive atravs de "ditos" e de ordonnances.

56
D e qualquer modo, as informaes histricas mostram
u m a ligao entre o crescimento das garantias e o dos experimentos do direito escrito na baixa Idade Mdia sem
embargo de haverem existido formas menos formais, tpicas
ou ntidas de garantias no direito costumeiro. S e m embargo
tambm de ter havido u m direito escrito absolutista, e posteriormente outro ps-absolutista, genericamente liberal (a este
chamaria mais propriamente de "direito legalista"). O esboo
de Estado que se teve na baixa Idade Mdia condicionou
ajustes e equacionamentos que j eram garantias embora,
no caso exemplar de habeas-corpus contido na " M a g n a Carta",
o alcance concreto do remdio estivesse limitado a certos
estratos da sociedade. N o Estado absoluto, o direito legal
foi instrumento de concentrao, de unificao e racionalizao; no Estado constitucional, o m e s m o direito legal foi
instrumento de democratizao e liberalizao, apesar de, e m
potencial, conter o caminho do estatismo e do formalismo.
O Estado moderno, distinguindo-se da sociedade, se
coloca como fonte do poder e do direito. Sua legitimidade
terminaria por dar-se como intrnseca, e as normas que ele
impe, como irretorquveis. A restrio s tendncias absorventes do Estado se consubstanciou nas garantias: do m e s m o
modo que u m liberalismo teimoso faria contraponto com a
Ragion di Stato at hoje, tambm a defesa das liberdades e
dos direitos se afirmou desde cedo como resistncia ao estatismo absoluto. Os bens que se garantem contra a demasia
estatal, tm sido de preferncia as liberdades. O que se
garante sempre algo oposto ao Estado, ou avesso a ele, ou
distinto dele, e de sua entelequia autoritria e absorvente.
A s garantias so defesas e m face do Estado, ou contra ele
contra seus excessos, que se definem e m funo de uns tantos
direitos, consignados como prprios do ente humano, e portanto prprios dos sbitos do (e no) Estado. A s garantias
so u m compromisso assumido pelo Estado no sentido de
respeitar os limites legais de sua prpria ao, e de proteger
determinados direitos subjetivos e m funo de tais limites.
Cresceram pois conjuntamente, conforme vimos ao incio, as
garantias, a supremacy of law, o due process of law e a definio das funes estatais.
O predomnio do direito escrito, definindo unitariamente
a estrutura do ordenamento, tornou vivel a diviso dos poderes, que se clarificou justamente nas constituies. E com
isso se tornou possvel o conceito moderno de jurisdio
a u m tempo atributo do Estado, enquanto portador de u m

57
ordenamento, e funo especfica, deferida sistematicamente
aos rgos de u m dos poderes estatais.
Para rever o processo de formao do conceito moderno
d jurisdio, cabe referir o problema do aparecimento das
formas processuais e do direito chamado adjetivo. Certos
autores do sculo xix, talvez demasiado imbudos de evolucionismo, situaram os incios do direito e m cada rea cultural como algo homogneo: S T R E E T , por exemplo, alude
a u m perodo no qual no teria havido dissociao entre direito
substantivo e direito adjetivo28. Para ele, alis, o direito
adjetivo ou processual teria sido o primeiro a formar-se. A
ordem de surgimento indicada por ele esta: juiz, corte,
adjudicao, processo (ao, remdio), e depois os setores
especiais (wrong, duty, right) 29. Esta idia de que o juiz,
ou a corte, fora a primeirssima instituio jurdica coincide
alis c o m a opinio de certos pensadores como C O G L I O L O , que
considerava a sentena como forma primignia de direito
objetivo. O juiz antecede ao legislador, o caso antecede a
hiptese, a deciso situada antecede a generalizao normativa 30.
Esta idia, discutvel mas sedutora, nos conduz a entender a jurisdio como u m dado fundamental, inclusive u m
dado originrio; a afirmao decisria do direito, obtida e m
cada caso, teria ento sido ponto de partida da institucionalizao dos valores jurdicos. Dizer o direito teria sido ato
fundamental como primeira fixao da certeza e da referibilidade das relaes entre o m o d o de julgar e o momento
de julgar: de u m lado, valor a consolidar, e talvez regra
(potencial? implcita?) a fazer valer; do outro, funo e
28. Cf. pginas iniciais do cap. i do v. in de seu Foundations of legal
liability, citado. Para ele, os tribunais teriam sido a primeira instituio jurdica.
Entre os estudiosos ingleses ou, em geral, de lngua inglesa persiste, cabe
observar todavia, u m a certa ambigidade no referente ao direito costumeiro, pois
tanto falam em u m customary law como adotam u m a distino entre custom e
law.
29. STREET, op. cit., pg. 3. Sobre o alcance inicial (apenas penal) do
"due process", A D A PELLEGRINI GRINOVER, AS garantias constitucionais do
Direito de Ao, citado, cap. III, p. 39.
30. "Che Ia prima fonte dei diritto dizia PIETRO C O G L I O L O sia Ia
sententia iudicis, appare da molti fatti indiscutibile: nel mondo romano Ia
conessione tra 1' ius e V actio fu intima e constante" (Filosofia dei Diritto Privato, 2.* ed. Barbera, Florena 1891, p. 42).
Segundo Louis G E R N E T , O
mais antigo emprego do termo dik se refere sentena, como imagem central
entre as que representam a experincia do direito (Droit et socit dans ia Grce
ancienne, ed Sirey, Paris 1955, pg. 61).

58
gesto ante o caso real. Diante da ordem a manter, ou ainda
a elaborar, o gesto julgador deve ter sido de incio secamente
preso ao caso, e provavelmente desprovido de dimenso interpretativa; com o tempo viriam as analogias, a generalizao,
a norma abrangente, e tambm os problemas, as dvidas, a
interpretao. E a complexidade passaria a aumentar sempre.
Nos sculos mais recentes, a idia de ao seria posta
como seguimento da de direito, e o adjetivo viria depois do
substantivo: na teoria do direito subjetivo construda por
I H E R I N G , era primeiro o interesse, depois a proteo por parte
do ordenamento, e a ao surgia como instrumento para
acionar tal proteo. Perspectivas. Aqui, a perspectiva da
ordem "pronta" e do sistema accompli, e tambm a do indivduo dotado de vontade madura "diante" do ordenamento 81 .
IV. O Estado, o Direito e as Garantias.
Foi visto que o Estado moderno se apresentou como
fenmeno de concentrao e de legitimao. Ele tendeu, contraditando dialeticamente as estruturas da fase anterior, a
absorver e m si todas as fontes de poder e de legitimidade,
deixando sociedade u m papel passivo de destinatria das
normas que ele, Estado, ditasse. Mas, assumindo todas as
atribuies concernentes ao uso do poder e aos desdobramentos
da legitimidade, o Estado teve de se organizar e m funes
que, a seguir, seriam tidas doutrinariamente como "diviso
de poderes" e favoreceriam e m tese a debilitao do prprio
Estado. M a s m e s m o dividido e limitado, recondicionado no
constitucionalismo liberal, o Estado manteve o molde geral
alcanado no perodo dito absoluto. Este molde inclua a
presena de u m ordenamento unitrio e de u m direito escrito
(predominantemente legislado).
A experincia das garantias, que na Idade Mdia teve
relevantes momentos e se baseou sempre no princpio da limitao do poder do rei, foi obviamente obscurecida durante
o absolutismo, e retomada depois das revolues liberais. A
poltica criminal absolutista, consubstanciada nas "Ordenaes" e e m outras formas normativas repressivas, cedeu passo
31. Guardando relao cm este problema, se situam certas revises recentes
da concepo de Ihering segundo a qual o direito subjetivo seria o "interesse
juridicamente protegido", sendo a ao o modo mesmo de tal proteo. Cf. R.
O R E S T A N O , op. cit., in S T E F A N O R O D O T , II diritto privato nella societ moderna,
cit., p. 99.

59
ao humanitarismo e ao princpio de legalidade. O liberalismo
fez do indivduo base da sociedade, fez da liberdade base da
ordem poltica e fez das garantias ncleo da constituio.
Vale acentuar que, com o advento do ideal liberal, o prprio fundamento do Estado, que eram as liberdades individuais convergentes e convencidas da necessidade de u m
governo (evidentemente controlado por elas), coincidia com
o fundamento das garantias. O Estado, no iderio liberal,
existia para dar s condutas externas dos homens u m a disciplina, e para proteger a comunidade contra distrbios internos e externos. N o poderia passar disso, n e m na esfera scio-econmica n e m na administrativa e policial: da que as constituies fossem to cuidadosas na fixao dos direitos e das
garantias.
E mais: O Estado liberal foi desde logo Estado-de-Direito,
sobretudo como Estado constitucional; a constituio foi desde
ento concebida como parte bsica da ordem jurdica, e todo
Estado teria de ter constituio, entendida conforme a
Declarao francesa de 1791 como separao dos poderes
e asseguramento de garantias. Esta correlao entre constituio e garantias, peculiar ao entendimento liberal clssico,
foi algo essencial.
A tradio francesa, tornada neste ponto modelar e exemplar para os sculos xix e xx, manteve e consolidou a idia
de u m Estado definido pela constituio, e de u m a constituio
que existe para oferecer garantias. N a frase famosa de
M A U R I C E H A U R I O U , "todo o direito constitucional tem por ofcio
garantir as liberdades"a2. A tradio das lois du royaume se
transmudava, e as normas constitucionais adotavam expressamente a misso de assegurar direitos. Tornada expressa e de
certo m o d o "universalidada", a noo de constituio como
sistema de garantias (tambm a parte referente aos poderes
se considera alusiva a garantias) assumia todos os momentos
anteriores. C o m o conceito liberal de constituio, redimia-se
a noo de Estado, refundida na estruturao juridicizante, e
assim se assegurava e m definitivo a noo de jurisdio.
A velha imagem do due process of law se reencontrava,
enriquecida de u m a experincia processual maior: j no era
o problema da law of the land, que se consubstanciara na
32. M A U R I C E H A U R I O U , Princpios de Derecho publico y constitucional,
trad. de Carlos Ruiz dei Castillo, 2.ft ed., Rus, Madrid 1927, pg. 120. A propsito, cf. D J A C I R M E N E Z E S , "O Direito subjetivo nas teorias constitucionais
modernas", e m Rev. de Cincia Poltica, cit., p. 58.

60
M a g n a Carta, era toda u m a srie de idias sobre as relaes
entre o direito de cada u m e as pretenses governamentais.
Se retomarmos o dualismo citado por M A C I L W A I N sobre
gubernaculum e jurisdictio, poderemos indagar se dentro do
Estado constitucional contemporneo se daria a conciliao
entre ambos elementos, como componentes da prpria ordem,
onde o poder e o ordenamento se acham compaginados. O u se,
diversamente, o Estado seguiria sendo o gubernaculum e o
direito a jurisdictio, como certas tendncias estatizantes mais
recentes v m sugerindo.
Conforme j foi lembrado, houve sempre u m a correlao
entre a trajetria das garantias e a da "supremacia do
Direito", posto que o crescimento da eficcia do Direito como
ordem especfica foi pressuposto do progresso das garantias.
Deste modo, cabe entender que a jurisdio cresceu, e que, no
Estado contemporneo, a parte do ordenamento jurdico tem
sido essencial; de a sua caracterizao como Estado de Direito.
O Estado de Direito, sob tal prisma, corresponde precisamente
a u m a subordinao de todo poder governamental s indicaes contidas no ordenamento. O u seja: subordinao do
gubernaculum jurisdictio. O Estado constitucional manteve
o arcabouo estatal vindo do absolutismo, submeteu-o constituio, dividiu os poderes, garantiu os direitos: o moderno
direito administrativo se fundou sobre categorias emanadas
da crena na necessidade de delimitar os atos e as competncias estatais e m funo da inatocabilidade dos direitos individuais33. Tudo isto, evidentemente, s pode ser entendido
(sobretudo diante do ngulo histrico) se se parte da idia de
que Estado e Direito no so a m e s m a coisa. So realidades
que se co-implicam. E se se diz que o Estado contemporneo
se prope submeter-se ao Direito, necessrio manter as duas
imagens b e m distintas, correspondendo a valores distintos,
entendendo-se esta distino tanto e m termos histricos quanto
e m termos conceituais.
O surgimento das garantias, e m formas positivas especficas, como no caso do "habeas corpus" ingls, no foi jamais
episdio isolado. Veio dentro de u m processo complexo e contnuo (embora no ininterrupto), a incluir conceitos, legislao, movimentos reivindicatrios, alteraes na ordem vigente.
E sempre o que se visa "garantir" algo oposto ao Estado,
ou ao menos bastante distinto dele: a liberdade, so os inte33. P R O S P E R W E I L , El Derecho Administrativo (trad. esp., ed. Taurus,
Madrid 1966), Introduo, pp. 25 e 28.

61
resses humanos concretos, ou a prpria justia, situada e m
cada circunstncia de tempo e espao, e m cada caso real, e m
cada necessidade de asseguramento.
Volto agora citao de G U S T A V BOEHMER, colocada entre
os tpicos iniciais. A idia, no caso, a de u m a contraposio
entre jus strictum e jus aequum, dada como expressa e m certos
momentos e como potencialmente constante e m toda a histria
das instituies. A s frases de B O E H M E R permitem entender o
jus strictum, no no sentido de "Direito propriamente dito"
(em sentido prprio, oposto ao "lato"), m a s no de estritamente legal: u m Direito que se restringe e se aperta nos
marcos da norma estatal. N o Estado moderno, com o predomnio do legalismo, que levaria ao formalismo e ao normativismo e m nosso sculo, esse apego ao jus strictum criaria
numerosos problemas. Por outro lado, cabe entender o jus
aequum como u m direito mais preso ao valor justia, ou por
outra, mais ligado a valores do que a formas (faltaria u m
S C H E L E R para estudar isso).
Sendo menos estatal, seria talvez o caso de considerar o
jus aequum como mais "jurdico" O jus aequum, ou direito
equitativo, se vincula por definio idia de justia, mas,
tomado amplamente, ele se acha voltado ao humano, ao concreto, e ao individual ao individual no sentido do caso e no
sentido do problema pessoal. Talvez se possa afirmar que o
valor certeza, no universo jurdico, se acha preso s jus
strictum, e o valor justia ao jus aequum. At certo ponto,
ser tambm possvel dizer que a pugna entre ambos os tipos
se acha reproduzida no combate moderno entre jusnaturalismo
e juspositivismo. A s tentativas modernas de compensar o
estatismo e o legalismo, visando u m direito mais flexvel, no
puderam seno raramente voltar-se para o costume; m a s sempre se voltaram para a noo de "princpios" e para a velha
idia da aequitas. E m toda a Idade Mdia ao que assevera
E N N I O C O R T E S E se discutiu o problema do jus strictum, e
nesta discusso se encontram aspectos muito interessantes.
Para B L G A R O , por exemplo, a diferena entre aequitas e
rigor jris (ou jus strictum) eqivaleria separao entre
costume e lei; e a aequitas, entendida freqentemente como
jus non scriptum, foi quase sempre considerada superior ao
84
jus34.
strictum
.
E N N I O CORTESE,
La norma jurdica ;, Spunti. teorici nel diritto
comune clssico, ed. Giuffr, Milo 1964. Para a aluso a Blgaro, pgs. 131-132.
Cf. tambm pginas 323 e segs., 328 e segs., 342, 350 e segs., para as demais
referncias.

62
N a medida e m que for vivel considerar o jus aequum
como tipo de direito mais prximo esfera dos direitos humanos
(que latejam como valores embora precisem da ordem positiva
para se fazerem valer), ser vivel vincul-lo tambm esfera
das garantias. Estas teriam realmente surgido como u m a
conquista da justia e dos valores diante do poder e do arcabouo do Estado. Elas continuariam necessitando de instrumentos de asseguramento obtidos dentro do prprio Estado,
m a s sem se confundirem com ele. necessrio entender as
garantias como algo que se conquistou e que se mantm e m
face do Estado, conseguindo-se que dentro do Estado u m a
parte de ordenamento limite o Estado e funcione contra ele
e m defesa dos direitos dos indivduos concretos. A s garantias
atendem a direitos que o puro e seco jus strictum no poderia
sentir, n e m auscultar, embora seja verdade que, u m a vez postas
as garantias entre os dispositivos do ordenamento positivo,
esta positividade deve ser valorizada, como forma, na qualidade de instrumento. A coisa complexa.
Cabe lembrar aqui algumas observaes de J O S E F E S S E R ,
ao mencionar o problema das codificaes, obra mxima do
legalismo ocidental, e da hostilidade delas, sobretudo do Code
francs, a toda atividade interpretativa35. Para E S S E R , a
apologia da lei escrita conteria e m si, como complemento, u m a
imagem negativa da prpria atividade dos juristas: a lei
boa, os juristas so maus. A concepo legislativa do direito
estaria, segundo ele, muito mais prxima do cesarismo, do
autoritarismo e do totalitarismo do que a concepo judiciarista36. evidente que estas observaes fazem lembrar de
imediato as j citadas afirmaes de P O U N D sobre os dois
ncleos originrios do direito ocidental: o romano-autorita35. J O S E P ESSER, Principio y norma en Ia elaboracin jurisprudencial
dei derecho privado, trad. Eduardo Fiol, ed. Bosch, Barcelona, 1961, Parte III,
cap. IX, pg. 185 e seguintes, 191 e segs. Para Esser, o caso do B G B alemo
teria sido entretanto diferente, pois, ao contrrio, favoreceu relaes positivas
com a cincia do tempo. Cabe distinguir, contudo, este direito de juristas de
Esser, que entendido como rechtswissenschaftlich e m sentido amplo, do "direito
de juristas" de Koschaker, que tem sentido especfico e at estamental.
36. Principio y norma, cit., pginas 370 e segs. A correlao entre legisla tivismo e autoritarismo, aparentemente paradoxal j que o legalismo veio a
ser nas revolues liberais u m corretivo ao absolutismo do executivo , se acha
bastante visvel e m Thomas Hobbes (cuja filosofia poltica jamais convenceu os
ingleses), como tambm e m Jean-Jacques Rousseau. E Laski viu bem a linha
autoritarista que levaria de Rousseau a Hegl. Sobre os dois lados do legalismo (e dos cdigos), e os respectivos "modelos" que formou, o garantista e o
autoritarista, ver D O M E N I C O CORRADINI, Garantismo e Statualismo (ed. Giuffr,
Milo, 1971), pp. 12 e segs.

63
rista-estatista e o germnico-predemocrtico-judiciarista. Fazem lembrar tambm os conceitos de R E N M A R C I C a respeito
da transio, vivida e m nosso sculo, de u m "Estado legislativista" para u m "Estado judiciarista"37 D e qualquer sorte,
a emergncia histrica das garantias, e seus progressos, esto
ligados prpria vigilncia dos juristas e da conscincia jurdica. O estatismo, ligado a u m a especfica desconfiana com
relao interpretao ou seja, ao mais nuclear aspecto do
pensamento e da ao do jurista , tem como seu oposto u m a
srie de conquistas que so, que tm sido obra do trabalho dos
juristas, que fora o Estado a se desdobrar e se redimensionar
como jurisdio, e a atender ao reclamo dos cidados carentes
de defender seus direitos. Somente atribuindo-se ao Estado
u m a dimenso (e portanto u m carter) jurisdicional, se pode
ter u m a plena eficcia para as garantias. A conciliao entre
o factum do Estado e os valores implicados pelas garantias
requer que estas se incrustem institucionalmente dentro da
prpria ordem estatal, neste sentido tomada como ordem jurdico-poltica.
Seria o caso, entretanto e este um problema que j
tem sido posto , de indagar se no teriam sido vos os
esforos demoliberais e seu respectivo constitucionalismo, dada
a realidade poltica de nosso tempo. Nesta realidade, vemos
o Estado realimentado, crescido e m volume e e m complexidade,
quer dentro dos regimes socializados quer nos regimes capitalistas. Por toda a parte, o Estado liberal substitudo pelo
Estado Social, intervencionista e provido de razes irrecorrveis, c o m u m executivo predominante e u m a poltica que freqentemente nega os conceitos clssicos da separao de poderes
e da "lei-expresso-da-vontade-geral" Este panorama tem sido

37
R E N M A R C I C , Vom Gesetzstaat zum Richtersstaat, ed. Springer, Viena,
1957.
38. Entre outros, L U D W I G V O N MISES, Le Gouvernement omnipotent, trad.
M . Hulster, L. de Medicis, Paris, 1947; K A R L M A N N H E I M , Man and Society in an
age of Reconstruction (trad. E. Shils, ed. Kegan Paul, Londres 1946); idem,
Diagnstico de Nuestro tiempo, trad. J. M. Echavarria, ed. F C E , Mxico 1959
(3.a ed.); idem, Freedom, Power and democratic planning, ed. Routledge & Kegan
Paul, Londres 1965 (reimpresso).

64
estudado sob vrios prismas, sobretudo depois da discusso
travada nos anos trinta e quarenta a respeito de planejamento
e de planificao38, e da divulgao do problema da opo
entre Estado social democrtico e Estado social ditatorial39.
O Estado social, na verdade, poderia ser ou no u m Estado
de Direito.
O aparecimento de novas necessidades, identificadas como
"pblicas", veio aumentar a m a r g e m de presena do Estado,
com os seus servios, dentro da vida social, comprometendo
esquemas assentes, como o esquema da harmonia dos poderes
e o da supremacia do direito sobre o poder. Certas correntes
aproveitaram o prestgio da idia de "plano" para aplaudir
sem mais o intervencionismo estatal, dito inclusive imprescindvel para o "desenvolvimento" e para a chamada "modernizao" Poucas vozes se opuseram, de incio, ao avano dos
"servios"42, m a s depois o que se viu m e s m o foi a pletora do
poder e a hegemonia do executivo comearem a destruir as
estruturas daquilo que se chamava confiadamente Estado-de-Direito. Era a virtual ameaa do Estado (e de suas razes)
contra as garantias; era u m a nova rvanche do "gubernaculum"
sobre a "jurisdictio" O sculo vinte negava enfaticamente
vrias das pretenses (e das melhores) do dezenove: o ideal
civilista, o parlamentarismo, o constitucionalismo como sistema
de garantias.
Todavia, por dentro deste panorama desenvolveram-se
outras tendncias. Depois de 1945, com a derrubada do fascismo italiano e do nazismo alemo, reforou-se a grita por
u m direito justo e pelo abandono dos formalismos; veio depois
o movimento pela criao (ou recriao) da justia constitucional, sobretudo a partir de modelos alemes e austracos40.
Todos os debates atuais sobre os fundamentos constitucionais
das questes judiciais so expresses de u m a idia ampla da
jurisdicionalidade do Estado. E todos estes debates v m logicamente confluir para o tema das garantias.
39. E R N S T F O R S T H O F F , El Estado de Ia sociedad Industrial, trad. esp., ed.
IEP, Madrid 1975; idem, Problemas actuales dei Estado Social de Derecho en
Alemania, ed. CFPE, Madrid 1966; M. GARCIA-PELAYO, El Estado Social y sus
implicaciones, Univ. Mac. de Mxico, 1975; idem, Las transformaciones dei Estado
contemporneo, Alianza Editorial, Madrid 1977; ELIAS DIAZ, Estado de Derecho
y soeiedad democrtica, Edicusa, Madrid, 1975.
40. M A U R O CAPELETTI, La jurisdicin Constitucional de ia liberta com
referencia los ordenamientos alemn, suizo y austraco, trad. mex., Imp. Universitria, Mxico, 1961.
41. Vom Gesetzstaat zum Richterstaat, cit., pg. 343.

65
R E N M A R C I C chegou a escrever que "o pensamento fundamental dentro do moderno Estado democrtico de Direito
o do controle jurdico dos atos polticos atravs do judicirio"41.

No cair, porm, na negao pura e simples do Estado,

e portanto no anarquismo, segundo o qual o Estado traduz
sempre a prepotncia e carrega a iminncia do arbtrio, nega
a liberdade, esmaga os homens. N e m cair nas tentaes do
maniqueismo: o Estado o mal, como m a u o poder, enquanto
o Direito o bem, as liberdades so o bem, a justia o bem.
A s distines, dentro das amplas dobras deste problema, correspondem a relaes e conexes que so tambm irrecusveis:
no se pode imaginar as liberdades sem certas formas de controle social, n e m o Direito sem o poder, nem as liberdades sem
as instituies. Entre a autoridade e a obedincia, os valores
que se atribuem ao comportamento e condio dos homens
precisam ser concretizados. S e m as formas da ordem, no
sero possveis as dimenses da ao: justia, liberdade, segurana tambm. C o m o no cabe aceitar apenas a segurana
(e este era o preo enorme e fundamental do Leviat), n e m
cabe admitir a ordem s por ser ordem, nem endeusar o Estado
porque este promove desenvolvimento tecnolgico e bem-estar
programado, tambm no cabe idealizar na direo inversa.
O desafio no sentido de manter as instituies polticas, com
as respectivas formas de controle social, mas ressalvando a
justia e a liberdade m e s m o dentro do Estado dito social.
Manter a presena do poder e da autoridade, com alguma
hierarquia e com estruturas socialmente atuantes, sem deixar
diminudas n e m esvaziadas as defesas da pessoa humana diante
disso tudo.
16, janeiro 1979

42. E m 1929, na Inglaterra, Lord H E W A R T escreveu o livro The new

Despotism, contrapondo idia clssica do "rule of L a w " o incremento da administrao e do direito administrativo, com u m a ameaadora burocracia. Segundo
H E W A R T , o "novo despotismo" estaria na pletora de faculdades atribudas aos
rgos do executivo, por cima das prorrogativas parlamentares e do velho equilbrio de poderes (apud R O D O L F O BLEDEL, Introducin ai estdio dei Derecho
Pblico anglosajn, ed. Depalma, Buenos Aires, 1947, pp. 100 e segs.).
28 de janeiro de 1979
* Texto correspondente aula ministrada, em 9 de maro de 1979, no
curso sobre Temas Fundamentais do Processo Constitucional, promovido pela
Procuradoria Jurdica do Estado de So Paulo.