LOS

MEDIOS
DE DEFENSA TCNICOS

DOCENTE:

DRA. AREVALO INFANTE ELENA CECILIA

ASIGNATURA:

DERECHO PROCESAL PENAL

CICLO:

IV

INTEGRANTES:

COBEAS LLONTO ROCIO

SALAZAR CALDERN DANNY
VEGA VSQUEZ DARWIN
VELA BARSALLO CRISTHOPER

FECHA:

09/09/2015

PIMENTEL

SUMARIO
0

1.DEDICATORIA.3

2.INTRODUCCIN.. 4

3. MEDIOS DE DEFENSA TCNCOS.......6

4.

FINALIDAD.....7

5. CUESTIN PREVIA....9

6. CUESTIN PREJUDICIAL......17

7. EXCEPCIONES. ...20

8. ACCIN CIVIL...23

9. DESESTIMIENTO..24

10. TRANSACCIN.. 25

11. NULIDAD DE TRANSFERENCIA.....26

12. CONCLUSIONES.29

13. BIBLIOGRAFA30

14. ANEXOS....36

DEDICATORIA
En primer lugar agradecer a Dios, por tenernos con vida y estar siempre con nosotros en
cada paso que damos da a da, el que fortalece nuestros corazones e ilumina nuestras
mentes, agradecer a l por todo lo que tenemos, ya que nuestros logros se ven reflejados
gracias a l. Solo te pedimos que sigas iluminando nuestras vidas y

derramando tus

bendiciones sobre nosotros.

2

A nuestros padres quienes nunca dudan en apoyarnos en cada momento, gracias por sus
consejos, sus valores, por esa motivacin y esfuerzo constante que nos dan y que ha
permitido ser personas de bien, pero ms que nada, por su amor incondicional.

A la Dra. Elena Cecilia AREVALO INFANTE; por ensearnos a valorar nuestros estudios
y por guiarnos constantemente en el camino del bien, adems por aquellos conocimientos
que nos brinda en cada clase resaltando su excelentsima sapiencia, sinceridad e
insuperable lucha constante en hacer llegar sus enseanzas y experiencias vividas para
el conocimientos de sus alumnos, a todo ello correspondemos plasmando nuestro
esfuerzo y dedicacin en el presente trabajo.

INTRODUCCIN
El ser humano constituye un ente principal de derechos dentro de la sociedad y para ello
necesita una proteccin fundamental que se da mediante aquellos, Medios De Defensa Tcnicos
los mismos que abarcan a un sistema de juzgamiento de una persona presuntamente imputada
de delito. Cuyo sistema procesal penal peruano establece la forma normal de dar inicio o de dar
por concluido o finalizado cualquier proceso mediante el dictado de una sentencia, sea de
manera condenatoria o absolutoria. Por el cual el imputado haciendo prevalecer todos sus
derechos impondr todos los mecanismos de defensa basndose en fines legales con la
finalidad de llegar a obtener una justicia proporcional de acuerdo a los parmetros establecidos
en todo proceso legal aplicadas en cualquier va judicial.
3

He aqu en resaltar la esquela proporcional que debe tener el juez en emitir una sentencia
basadas en criterios de razonabilidad, proporcionalidad y legalidad mediante

una debida

motivacin de sentencia , resaltando an ms la solvencia moral y tica , cuya personalidad se

ve reflejada en la emisin de dicha sentencia .Por ello existen estos mecanismos para ser
recursos de defensa de todo ser humano en nuestra sociedad peruana basadas en cada una de
nuestra leyes, donde se debe cumplir su funcin de administrar justicia aplicando los principios
generales del Derecho y recordando que son tambin guardianes y garantes de la constitucin,
defensores de los derechos fundamentales y de la Constitucin del estado.

CAPITULO I
4

Marco Terico

LOS MEDIOS DE DEFENSA

TCNICOS
DEFENICIONES:

Los Medios de Defensa Tcnicos constituyen un instituto de naturaleza procesal

que se refieren a determinados presupuestos procesales y a los requisitos
intrnsecos de la accin.1

Son medios que pueden ser usados por el imputado, y tienen la finalidad de
evitar la promocin de la accin penal, suspender o anular el proceso las que
adoptan formas de acuerdo al sistema del que provienen.2

1 URTECHO BENITES Santos Eugenio; Los Medios De Defensa Tcnicos Y El Nuevo

Proceso Penal Peruano, Editorial IDEMSA, Segunda edicin actualizada con contenido
jurisprudencial Constitucional y Penal. Pg. 201.

 El Cdigo Procesal Penal sistematiza normativamente los medios de defensa

tcnica, a partir de criterios ms claros y precisos, criterios que deben ser
entendidos desde una perspectiva formal y material, que tiene que ver tanto con
su aplicabilidad prctica, como con su tramitacin en el proceso legal.

FINALIDAD DE LOS MEDIOS DE DEFENSA3

Sentido General:

Cuando el inculpado promueve o deduce medios de defensa; es con

la finalidad de cuestionar la validez de la relacin jurdica procesal ya comenzada.

En Orden De Ideas: Cada medio de defensa tiene especficamente su finalidad propia.

Cuestin Previa:

La ley penal sustantiva establece para algunos delitos que deben

cumplirse previamente determinados requisitos y por lo tanto si no se cumplen todos ellos.

En ese sentido la cuestin previa es promovida con la finalidad de que no siga tramitando
un proceso penal que posteriormente va ser declarado nulo, por no haberse cumplido los
requisitos de procedibilidad expresamente establecidas en la ley.

2ARBUL MARTNEZ, Vctor Jimmy; Derecho Procesal Penal, Editorial GACETA

JURDICA S.A. Mayo 2015 Pg. 163.
3URTECHO BENITES Santos Eugenio; Los Medios De Defensa Tcnicos Y El Nuevo
Proceso Penal Peruano, Editorial IDEMSA, Segunda edicin actualizada con contenido
jurisprudencial Constitucional y Penal. Pg. 202.

 Cuestin Prejudicial:

La finalidad es que se suspenda el procedimiento penal por

aparecer durante su sustanciacin, asuntos extra penales que deben resolverse en otra
va. Como una especie de antecedentes necesarios para que, segn el resultado en la va
extra penal, se pueda decidir si se contina o no con el proceso penal. Esto significa que
del resultado del asunto extra penal va a depender enormemente la reanudacin o no del
proceso penal, segn en esa va se determine la naturaleza delictual o no del hecho
imputado como delito.

Excepcin De Naturaleza De Accin: La finalidad es que se archive definitivamente

la causa, por haberse iniciado un proceso penal que nunca debi comenzarse, ya que el
hecho denunciado no constituye delito, esto significa que por el principio de legalidad
amparado constitucionalmente, nadie pueda ser procesado ni condenado

por acto u

omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera

expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la
ley o tambin cuando el hecho denunciado no es justiciable penalmente, si cualquiera de
los dos casos se produce, la finalidad de deducir el medio de defensa en comentario ser
la misma.

Excepcin De Naturaleza De Juicio:

La finalidad es que se d el trmite que le

corresponde a la denuncia y que no se contine con un procedimiento inadecuado. En

suma, se concluira afirmando que la finalidad de la excepcin de naturaleza de juicio
tiene como fundamento exclusivo un aspecto netamente formal que de fondo.

 Excepcin De Cosa Juzgada4:

La finalidad es conseguir el sobreseimiento de la

causa porque el hecho denunciado ha sido objeto de una resolucin firme, nacional o
extranjera, en el proceso penal seguido contra la misma persona, dndose lo que en
doctrina se conoce como la triple identidad (de persona, de accin y de cosa comunes al
proceso fenecido, producindose la autoridad de la cosa juzgada).

Excepcin de Amnista:

Tiene como finalidad de que la causa sea archivada

definitivamente por existir una ley que se refiera al delito objeto del proceso; para ello y
teniendo en cuenta la existencia de los tres Poderes del Estado, el encargado es el Poder
Legislativo quien dictar la ley referida, permitiendo posteriormente deducir como, medio
de defensa la excepcin de amnista.

Excepcin De Prescripcin: tiene como finalidad que se d por fenecido el proceso y

se archive definitivamente la causa basndose en el argumento de que el transcurso del
tiempo produce efectos jurdicos en el derecho y para ello conforme a los plazos
sealados por el CP, se extingue la accin o la pena.

CUESTIN PREVIA

CONCEPTO:
4 URTECHO BENITES Santos Eugenio; Los Medios De Defensa Tcnicos Y El
Nuevo Proceso Penal Peruano, Editorial IDEMSA, Segunda edicin actualizada
con contenido jurisprudencial Constitucional y Penal. Pg. 203
8

Constituyen un obstculo no a la prosecucin del proceso penal, sino a su inicio,

promocin establecida como condiciones para la iniciacin de la accin penal.5

La Corte Superior De Lima indic que la Cuestin Previa se encuentra entre la

perpetracin del delito y el acto de denunciar o apertura instruccin, por eso se dice que
es un obstculo procesal que hay que salvar previamente para poner expedita la va del
ejercicio de la accin penal y de la potestad jurisdiccional; de esta manera, siendo de
naturaleza eminentemente procesal, es complementariamente diferente de los elementos
tpicos o constituidos del delito.6

Se entiende como aquellas causas que condicionan el ejercicio de la accin penal y sin
cuya presencia no es posible promover y perseguir la accin penal, interponindose
cuando faltare algn requisito fundamental que se llama de procedibilidad; es decir, viene
a ser un requisito especial y expresamente previsto por la ley para el ejercicio de la
accin penal en ciertos casos.

5 DEL VALLE RANDICH, Luis; Derecho Proceso Penal, Editorial LURISMAS, 1966
Lima Per. Pg. 105.
6 EJECUTORIA SUPERIOR DE LIMA; Fecha 08 de Junio de 1998; Expediente N
995-98.
9

Se considera como un mero incidente del asunto penal, estando internamente ligado a la
denuncia y es un elemento fundamental en la existencia del delito, ya que si no se
encuentra, no existe delito.

La Cuestin Previa viene a ser una condicin objetiva de punibilidad, as como una
condicin de procedibilidad.
En cuanto a las condiciones objetivas de punibilidad, para BELING; nos dice que son
ciertas circunstancias exigidas por la ley penal para la imposicin de la pena, que no
pertenecen al tipo de delito, que no condiciona la antijuricidad porque no tiene carcter de
culpabilidad.
Con respecto, a condiciones de procedibilidad a decir de LEONE; nos dice que son todas
aquellas causas que condicionan el ejercicio de la accin penal y sin cuya presencia no
es posible promover o perseguir la accin penal.

La Cuestin Previa es un requisito de procedibilidad especial y expresamente previsto en

la ley; lo que debe ser cumplida fielmente en el modo y la forma cmo est prevista como
condicin necesaria para iniciar vlidamente el ejercicio de la accin penal y por
consiguiente tambin para generar el subsiguiente procedimiento penal sin vicio de
nulidad de origen7.

DENOMINACIN:

La denominacin Cuestin Previa, refleja adecuadamente la funcin que se le asignado,

ya que es un requisito procesal, que debe ser satisfecho a cabalidad, con toda seguridad,
7 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; Cuestin Previa, Cuestin Prejudicial Y
Excepciones En El Proceso Penal Peruano, Editorial FECAT, 2003. Pg. 27.
10

antes de pasar a ejercitar la accin penal. Satisfacer tal requisito expreso para poder
proceder a poner en prctica la accin penal frente a un caso concreto.

IMPORTANCIA:

La importancia que presenta la Cuestin Previa es al tener un rol de condicin de

procedibilidad; ya que esto es la condicin necesaria a satisfacer legal y anteladamente
al ejercicio de la accin penal, entonces su importancia es eminentemente procesal.
Como consecuencia de ello, la inobservancia de esta condicin de procedibilidad
constituye un obstculo procesal para el ejercicio de la accin penal.

PROCEDENCIA DE LA CUESTIN PREVIA8

Cuando se omite la cuestin previa, la consecuencia jurdica es alternativa o en todo

caso el investigado alegando dicha omisin plantea como defensa la peticin que se
anule los actuados a fin de que el titular del ejercicio de la accin penal proceda
previamente a dar cumplimiento dicho requisito de procedibilidad y luego ejercite el inicio
de la accin penal o en su defecto el rgano jurisdiccional que descubre tal omisin
consciente de la grave infraccin a la ley procede de oficio a declarar la nulidad de los
8 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; Cuestin Previa, Cuestin Prejudicial y
Excepciones en El Proceso Penal Peruano, Editorial FECAT / Edicin Actualizada
2003. Pg. 54.
11

actuados, a fin de que se realice el trmite y el proceso comience de nuevo. Entonces

esta cuestin previa, solo procede cuando se inicia la investigacin omitiendo un requisito
de procedibilidad explcitamente previsto en la ley.

CASOS EN NUESTRA LEGISLACIN QUE CONTEMPLA LA

CUESTIN PREVIA

OMISIN DE ASISTENCIA FAMILIAR

En este tipo de delito no obstante que hay una omisin dolosa producida por parte del
obligado a pasar alimentos, la agraviada no puede denunciarlo directamente, sino que,
debe recurrir a la va civil demandando alimentos y obtener ya sea resolucin que seale
asignacin provisional o la sentencia consentida que declare derecho a alimentos.
Seguidamente, luego de la liquidacin de devengados, se le requiere personalmente al
obligado y bajo apercibimiento de ser denunciado si persiste en la omisin. Cumplidos
esos trmites y continuando renuente el obligado, la denuncia se interpondr adjuntando
las copias certificadas pertinente de lo actuado en lo civil.9

9 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; Cuestin Previa, Cuestin Prejudicial y

Excepciones en El Proceso Penal Peruano, Editorial FECAT / Edicin Actualizada
2003. Pg. 36.
12

En este requisito de Cuestin Previa el legislador ha previsto que ella no es necesaria

cuando el obligado dolosamente haya simulado un juicio de alimentos con otro, o cuando
haya renunciado o abandonado maliciosamente su centro de trabajo, pues en estos
ltimos casos es pertinente la apertura de investigacin; denuncia fiscal y auto apertorio
de instruccin, sin que sea necesario adjuntar los actuados que obran en la Va Civil.

Agregando a lo dicho, diremos que con mucha frecuencia en el juicio de alimentos, se le

requiere al obligado en una forma muy genrica con la consabida frase "Bajo apercibimiento de
ley" para que cumpla con pagar el monto de las pensiones alimentistas devengadas. No se
precisa con exactitud qu apercibimiento se har efectivo si aquel no cumple con cancelar dicha
obligacin. Los apercibimientos han de ser expresos, y tratndose del que sirva para denunciar
al delito de abandono de familia no puede usare apercibimiento distinto de aquel que seale la
ley. Esto significa que, para que se d estricto cumplimiento a la condicin objetiva de
punibilidad, el obligado debe ser requerido para el pago de las pensiones alimenticias
devengadas "Bajo apercibimiento de ser denunciado por omisin de asistencia familiar",
careciendo de efecto procesal el dictado en forma genrica con la consabida frase "bajo
apercibimiento de ley".

QUIEBRA FRAUDULENTA

13

El artculo 209 del Cdigo Penal, establece la correspondiente sancin al comerciante

declarado en quiebra. Para ello se requiere previamente - Que el juez civil declare la quiebra
deuda del deudor comerciante como culminacin del juicio de quiebra10.

Que el juez civil declare la quiebra deuda del deudor comerciante como culminacin del juicio de
quiebra.

Que inmediatamente despus de declarada la quiebra del deudor comerciante, el juez civil de
aviso mediante oficio al fiscal provincial a base de la documentacin que obtenga, sealando los
hechos que han originado la quiebra, para que si de ello aparece que el quebrado hubiera
incurrido en alguna infraccin penal, se procede al correspondiente inicio de la investigacin
Fiscal. Entonces es indispensable que para la apertura del proceso penal destinada a la
clasificacin del delito de quiebra, se cumpla a cabalidad con la Cuestin Previa, consistente en
los pasos indicados.

De lo descrito anteriormente se desprende que la copia de la resolucin que declara la quiebra

que se remite al magistrado pertinente, constituye una condicin objetiva de Punibilidad. Si ste
apertura investigacin sin haber recepcionado la indicada copia, el imputado se ver precisado a
interponer una Cuestin Previa a efecto de que se anule lo actuado por no hallarse expedita la
accin penal, toda vez que le falta un elemento de Procedibilidad.

10 JURISTA EDITORES; Cdigo Penal, Edicin Actualizada Abril 2014. Pg. 190.
14

Hallndose en vigencia la Ley Procesal de Quiebras, se dict la ejecutoria de fecha 26 de mayo

de 1937, en la que se resuelve que estando en trmite el juicio civil de quiebra, es improcedente
la formulacin simultnea de la accin civil y de la penal, por hechos delictuosos que el
quebrado, u otros con l, hubiesen, cometido, y que la forma de pasar a la va penal es la
prescrita en los artculos 175 y siguientes de la indicada ley. Con este fundamento se declara
fundada la excepcin de naturaleza de accin que dedujo el encausado, pero para nosotros
debi plantearse una Cuestin Previa11.

EL ANTEJUICIO CONSTITUCIONAL12

Desde el punto de vista procesal penal, es una cuestin previa para poder acudir a la jurisdiccin
penal denunciando a los altos funcionarios de la Repblica por delito que cometen en el ejercicio
de tales. El antejuicio constitucional o juicio poltico como tambin se le llama, es para impedir
que sea burlada la inmunidad parlamentaria. Estamos frente a los privilegios o inmunidades
constitucionales que protegen al funcionario como una persona investida de determinada funcin
pblica con categora de autoridad en uno de los poderes del Estado.

El antejuicio no es ms que un procedimiento tendiente a librar un obstculo y la ley procesal

debe respetar esta garanta, no permitiendo el procesamiento de una alta autoridad si no es
previamente desaforado. En otras palabras, el antejuicio constitucional es una condicin de
procedibilidad prevista en la constitucin en el sentido de que para iniciar investigacin penal
11 MAIER, Julio; Derecho Procesal Penal, Editorial Editores del Puerto S.R.L1999Edicin Segunda Buenos Aires, Tomo I, Pg., 159.
12 PEA CABRERA FREYRE, Alonso R; Derecho Procesal Penal, Editorial
RODHAS SAC. Tomo 1 / Edicin Noviembre 2011. Pg. 22215

contra los altos funcionarios de la Repblica es indispensable cumplir previamente con el trmite
sealado en los artculos 99 y 100 de la norma fundamental del estado: Que la Comisin
Permanente del Congreso declare haber lugar a formacin de investigacin y sometimiento del
imputado a la jurisdiccin penal.

De los dispositivos citados, se desprende ntidamente que el antejuicio es a la vez una

prerrogativa prevista a favor del Presidente de la Repblica, Congresistas, Ministros de
Estado, Miembros del Tribunal Constitucional, Miembros del Consejo Nacional de la
Magistratura, Vocales Supremos, fiscales Supremos, Defensor del Pueblo y el Contralor
General; plantendose desde que ejercen el cargo y hasta cinco aos despus de que
hayan cesado en ste.

CUESTIN PREJUDICIAL

CONCEPTO:

Es un medio tcnico de defensa, que sirve de obstculo para la continuacin del proceso,
ya que sustenta en la necesidad de una declaracin extra penal, como antecedente
necesario para el inicio o continuacin del proceso judicial. Esto implica una relacin
lgica y jurdica, entre la declaracin extra penal que se requiera y uno de los elementos
de la imputacin personal.13

13 MEGAREJO BARRETO, Pepe; Curso De Derecho Procesal Penal, Editorial Jurista

Editores E.I.R.L. Octubre 2011. Pg. 135.

16

 Es una circunstancia que se produce por la relacin de conexin entre las diversas ramas
del Derecho y la especializacin de los rganos de jurisdiccin, que se imponen con
razones de seguridad jurdica para que solo sea un rgano el que decida sobre el tema
de especialidad, y no rganos de distintos que puedan llegar a conclusiones
contradictorias.14

PROCEDIMIENTO DE LA CUESTIN PREJUDICIAL

Tal como lo prescribe el artculo 5.1. Del CPP; La cuestin prejudicial procede cuando el
fiscal decide continuar la Investigacin Preparatoria pese a que fuera necesaria en va
extra penal una declaracin vinculada al carcter delictuoso del hecho incriminado. Por
consiguiente debe establecerse en otra va el carcter delictuoso del hecho imputado; de
ello se precisa que el desarrollo del procedimiento penal est condicionado a lo que se
resuelva en la instancia extra penal constituyndose como una causal impeditiva para el
desarrollo e impulso de la persecucin penal.

EFECTOS

Al declararse fundada la cuestin prejudicial, tal como se establece en el artculo 5.2, La

Investigacin Preparatoria se suspende hasta que en la otra va recaiga resolucin firme.
14 OR GUARDIA, Arsenio; Manual De Derecho Procesal Penal, Editorial Reforma.
Lima 2013. Pg. 353.

17

Por lo tanto, la investigacin en sede penal se suspende hasta que se resuelva la

controversia en la sede extra penal de forma definitiva, esto es, resolucin firme significa
adquirir la calidad de cosa juzgada.15

NATURALEZA JURDICA Y FINALIDAD

La cuestin prejudicial constituye por excelencia un medio de defensa del imputado, fundado en
un hecho o relacin jurdica que haciendo de antecedente lgico jurdico del hecho imputado, le
pone al margen de la accin penal y de la pretensin punitiva.
En armona con el fin principal del proceso penal, que es alcanzar la verdad material o efectiva
de tal modo que no exista delito sin penal, ni pena sin delito, la finalidad de la cuestin prejudicial
es la de evitar el error judicial.

El error judicial puede darse en todos los mbitos del derecho , pero cobra perfiles dramticos
cuando en la orden penal se castiga como autor del delito a quien no lo ha cometido, como
estimar responsable del mismo a quien, aunque materialmente lo haya ejercido, sea imputable
por enfermedad mental o haya actuado lcitamente como ocurre en la legtima defensa16.

15 PEA CABRERA FREYRE, Alonso R; Derecho Procesal Penal, Editorial

RODHAS SAC.Tomo 1 / Edicin Noviembre 2011. Pg. 233.
18

EFECTOS DE LA CUESTIN PREJUDICIAL

SUSPENSIN DEL PROCESO PENAL

Si se declara fundada su efecto inmediato es la suspensin del proceso penal dentro del que se
dedujo hasta que se resuelva la cuestin mediante sentencia firma en la va extrapenal. Esto es
una consecuencia ineludible de la institucin. Ac hay un caso justificable que quiebra el
principio de irretroactividad u obligatoriedad segn el cual el procedimiento penal una vez
iniciado no puede detenerse, sino a travs del sobreseimiento o hasta cuando se expida
sentencia ejecutoriada que cause cosa juzgada17.

El fallo dictado por el juez extrapenal sobre el fondo de la Cuestin Prejudicial, orienta al
juez penal en el sentido de que si no existe el antecedente lgico-jurdico, el tribunal o el
juez se vern obligados a declarar que no existe delito cortando el procedimiento, caso
contrario no contina el trmite.

16MIXN MASS, Florencio; Derecho Procesal Penal, Editorial MARSOL / Edicin

Lima, 1990. Pg. 103.
17 DE LA CRUZ ESPEJO, Marco; Cuestin Previa, Cuestin Prejudicial y
Excepciones en El Proceso Penal Peruano, Editorial FECAT / Edicin Actualizada
2003. Pg. 56.
19

LAS EXCEPCIONES
CONCEPTO:
Las excepciones son medios defensa tcnicos que se presentan ante la ausencia
de un presupuesto procesal que impide dictar un pronunciamiento de fondo en
este caso, estamos ante las excepciones perentorias, porque finalizan el
proceso.18

Las excepciones son Medios de Defensa Tcnica, que utilizar el Imputado con la
finalidad de conseguir que el proceso archive definitivamente, o en su caso se
regularice porque el trmite no est siguiendo como la ley lo establece.

EXCEPCIONES QUE PUEDAN DEDUCIRSE DURANTE EL DESARROLLO DEL PROCESO

EXCEPCIONES DE NATURALEZA DE JUICIO.- Se deduce Cuando se ha dado al proceso

una sustanciacin distinta a la prevista por la ley. As por ejemplo, en un proceso especial por
18 ARBUL MARTNEZ, Vctor Jimmy; Derecho Procesal Penal, Editorial GACETA
JURDICA S.A. Mayo 2015 Pg. 175.

20

Ejercicio privado de la accin penal o, tambin un proceso por Razn de la Funcin

Pblica se tramitaran como si fuese un proceso comn, es decir un proceso especial es
tramitado como si se tratara de un proceso comn o viceversa.

EXCEPCIONES

DE IMPROCEDENCIA DE ACCIN.- Se presenta Cuando el hecho no

constituye delito o no es justificable penalmente. Este medio de defensa tcnico, tiene su

fundamento en el principio de legalidad. Si el hecho formalizado por el Fiscal (o por el actor
civil) no constituye delito, no tendra sentido de que se contine con el proceso judicial, es decir
slo los delitos pueden ser amparados judicialmente.

EXCEPCION DE COSA JUZGADA.- Es Cuando el hecho punible ha sido objeto de una

resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma persona. Tiene su sustento el principio
del NE BIS IN IDEM, porque nadie puede ser procesado, ni sancionado dos veces por el
mismo hecho delictivo que ya ha tenido resolucin penal firme.

EXCEPCION DE AMNISTA

19

.- Se presenta cuando el Congreso de la Repblica por razones

de conveniencia social y poltico, mediante ley deja sin efecto el hecho que anteriormente era
considerado delito, para borrarlos y tenerlos como si no se hubiese producido (No genera
antecedentes).

19 MEGAREJO BARRETO, Pepe; Curso De Derecho Procesal Penal, Editorial

Jurista Editores E.I.R.L. Octubre 2011. Pg. 143.
21

EXCEPCION DE PRESCRIPCIN.- Se deduce Cuando por el vencimiento de los plazos

sealados por el cdigo Penal se haya extinguido la accin penal o el derecho de ejecucin de
la pena, ya que ello consiste en el impedimento de perseguir la accin penal por el transcurso
inexorable del tiempo, es un derecho que se le otorga al imputado por cuanto en su
oportunidad no ha sido efectivizado, sea por desidia del rgano pblico.

EFECTOS JURDICOS DE LAS EXCEPCIONES20

Segn lo prescrito en el artculo 6.2. Del CPP, cuando una excepcin es declarada
fundada, puede generar cualquiera de los siguientes efectos:

Si se declara fundada una Excepcin de Naturaleza de Juicio, el proceso tendr que

adecuarse al trmite reconocido en el auto que la resuelva.

Si se declara, cualquiera de las otras excepciones comprendidas en el artculo 6 del CPP,

el proceso ser sobresedo definitivamente mediante un auto debidamente motivado en la
calidad de Cosa Juzgada estipulado en el artculo 139 inciso 13 de la constitucin. En
suma depender de la clase de excepcin que se deduzca, para poder establecer cul es
la consecuencia que su amparo produce a efectos procesales, por consiguiente, mientras
que las primeras las denominamos Dilatorias, las segundas sern en definitiva Perentorias
o Extintivas.

20 JURISTA EDITORES; Cdigo Penal, Edicin Actualizada Abril 2014. Pg. 433.
22

LA ACCIN CIVIL

La accin civil es aquella pretensin que se ejerce conjuntamente con la accin penal, que
implica una reclamacin de naturaleza patrimonial conferida generalmente a la vctima. Se
trata de un poder del particular enraizado en el orden jurdico y enfocado desde el punto de
vista civil en cuanto se prev responsabilidad por las conductas daosas en el campo
extracontractual.21 La accin civil da as vida a una relacin procesal civil anexa a la
relacin procesal penal instada por la accin penal.

EJERCICIO Y CONTENIDO

La accin civil derivada del hecho punible

corresponde al Ministerio Pblico y

especialmente al perjudicado por el delito. Si el perjudicado se constituyen en actor civil,

cesa la legitimacin del Ministerio pblico para intervenir en el objeto civil del proceso.
Como sealamos anteriormente, la accin civil es de naturaleza semiprivada, en tanto,
esta accin no slo le corresponde al ofendido, sino tambin al titular de la accin penal.
En efecto, el representante del Ministerio Pblico representa a la sociedad en juicio, de ah
su legitimidad de atribuirse la funcin de ejercitar la accin civil, de reclamar la
indemnizacin a fin de restaurar la paz social alterada por el delito. En base a las mismas
disposiciones que este mismo cdigo regula, la vctima para poder ejercitar la accin civil
deber previamente constituirse en actor civil, por lo tanto, adquiriendo dicha personera
es lgico que esta pretensin cese para el agente fiscal.
21 CLARA OLMEDO, J.A; Derecho Procesal Penal, Editorial GACETA JURDICA
S.A. Tomo I Pg. 169.
23

FINES:

La accin civil busca la reparacin del dao causado por el imputado como consecuencia
del hecho delictivo. Histricamente se consideraba que la accin civil poda acumularse a
la accin penal, siendo su fundamento el principio de economa procesal22.

La accin penal nace forzosamente del derecho que se pretende violado, mientras que la
civil es facultativa, ya que la parte ofendida puede o no promoverla, y si bien en principio la
accin civil pertenece al Derecho Privado, y la penal al pblico, cuando la civil nace del
delito, tambin pertenece al Derecho Pblico, en cuyo caso, hay entre ambas gran
relacin; tanto es as que puede acumularse a la pena y ser resuelta por el juez en lo
criminal en la misma sentencia.

DESESTIMIENTO23
22 ARBUL MARTNEZ, Vctor Jimmy; Derecho Procesal Penal, Editorial GACETA
JURDICA S.A. Mayo 2015 Pg. 203.

23 SAN MARTIN CASTRO, Cesar; Derecho Procesal Penal, Editorial GRIJLEYLIMA.Tomo 1 / Edicin 2006. Pg. 83.
24

El actor civil podr desistirse de su pretensin de reparacin civil hasta antes del inicio de
la etapa intermedia del proceso. Ello no perjudica su derecho a ejrcelo en la va del
proceso civil. Este dispositivo legal le confiere al actor civil desistirse de su pretensin civil
en el proceso, eso s hasta antes de la etapa intermedia del proceso, es decir, antes que
concluya la investigacin preparatoria, cuando esta ha cumplido su objeto. El desistimiento
de la accin civil por parte del ofendido, no enerva su derecho de acudir a la va del
proceso civil, a fin de obtener una indemnizacin por daos y perjuicios. De seguro que
esta situacin va acontecer cuando el actor civil estime que la jurisdiccin penal no est en
condiciones de asegurarle una reparacin civil acorde a los daos causados por la
conducta criminal, en tal sentido, es correcto que al legislador le confiera esta alternativa al
actor civil fundada en la idea de tutela judicial efectiva.

El desistimiento genera la obligacin del pago de costas segn el artculo

13.2.

En

principio la justicia Penal es gratuita, pero habindose adoptado un sistema adversario

caracterizado por una mayor actuacin de los sujetos procesales, es lgico que la
activacin de ciertos mecanismos por parte de stas se encuentre afectas a un pago. Las
costas estn constituidas por tasas judiciales, gastos judiciales, honorarios de los
abogados de la parte vencedora. (Artculo 498.I)

TRANSACCIN24
24 URTECHO BENITES Santos Eugenio; Los Medios De Defensa Tcnicos Y El
Nuevo Proceso Penal Peruano, Editorial IDEMSA, Segunda edicin actualizada
con contenido jurisprudencial Constitucional y Penal. Pg. 291.
25

La accin civil derivada del hecho punible podr ser objeto de transaccin estipulado en el
art. 14.I. Se enfatiza la disponibilidad que las partes tienen del objeto civil del proceso, a
diferencia de la accin penal. Mediante la transaccin, las partes realizan concesiones
recprocas y dan fin a la controversia. En la transaccin slo participan las partes a
diferencia de la condicin judicial, donde el juzgador propone la frmula conciliatoria.

Una vez que la transaccin se formalice ante el juez de la Investigacin Preparatoria,

respecto de la cual no se permite oposicin del Ministerio Pblico, el Fiscal se abstendr
de solicitar reparacin civil en su acusacin. En efecto todo documento privado a pesar de
ser legalizado notarialmente, debe ser protocolizado judicialmente, esto es, el juez de la
Investigacin Preparatoria como garante de legalidad, debe certificar judicialmente la
veracidad del acuerdo transaccional. Sobre este procedimiento, el Fiscal no podr
presentar oposicin, pues, se trata de un asunto cuya potestad pertenece exclusivamente
a las partes; siendo as las cosas, el agente fiscal est impedido de solicitar la reparacin
civil en su acusacin escrita, como paso previo a la etapa de juzgamiento.

NULIDAD DE TRANSFERENCIAS25
25 PEA CABRERA FREYRE, Alonso R; Derecho Procesal Penal, Editorial
RODHAS SAC.Tomo 1 / Edicin Noviembre 2011. Pg. 233.
26

El ministerio pblico o el actor civil, segn los casos,

cuando corresponda aplicar lo

dispuesto en el artculo 97 del Cdigo Penal o cuando se trate de bienes sujetos a

decomiso, de conformidad con el artculo 102 del citado Cdigo, que hubieran sido
transferidos o gravados fraudulentamente, sin perjuicio de la anotacin preventiva o de
otra medida que corresponda, solicitarn en el mismo proceso penal la nulidad de dicha
transferencia o gravamen recado sobre el bien. Es muy comn que a efectos de eludir el
pago de la reparacin civil, el sujeto obligado, realice transacciones comerciales con
terceros, de naturaleza fraudulenta. En tal sentido, de la misma forma que se prev en el
ordenamiento civil, la legislacin procesal penal resguarda los legtimos intereses
reparatorios de las vctimas, sancionando con nulidad la transferencia de bienes que
vienen revestidos por un manto de sospecha y de colusin. Para tales casos, el derecho
positivo le confiere al actor civil y al representante del Ministerio Pblico solicitar la
aplicacin del artculo 97CP (Nulidad de los actos posteriores en detrimento del patrimonio
del condenado), esto es, la posibilidad de declarar nulos los actos practicados o las
obligaciones adquiridas con posterioridad al hecho punible, siempre y cuando, disminuya el
patrimonio del condenado y lo hagan insuficiente para la reparacin, sin perjuicio de los
actos jurdicos celebrados de buena fe por terceros.

27

28

CAPITULO
II

CONCLUSIONES
29

 Desde la perspectiva de la teora del proceso se desprende el estudio de los

diversos mecanismos de defensa tcnica con los cuales disponen las partes como
emanacin del irrestricto derecho de defensa y del derecho de contradiccin.

La cuestin previa es un medio de defensa dirigido a paralizar la sustanciacin de

un hecho aparentemente delictivo en la justicia criminal, por adolecer de
elementos esenciales susceptibles de ser subsanados.

Las cuestiones prejudiciales, es un medio tcnico de defensa que resulta operante

cuando fuera necesaria una declaracin en va extra penal acerca del carcter
delictuoso del hecho incriminado.

La pretensin civil es la declaracin de voluntad planteada ante el juez, de tal

forma que pueda establecerse una indemnizacin por los daos causados a los
perjudicados por el delito.

BIBLIOBRAFIA

ARBUL MARTNEZ, Vctor Jimmy; Derecho Procesal Penal, Editorial GACETA

JURDICA S.A. Mayo 2015.

30

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URTECHO BENITES Santos Eugenio; Los Medios De Defensa Tcnicos Y El Nuevo

Proceso Penal Peruano, Editorial IDEMSA, Segunda edicin actualizada con contenido
jurisprudencial Constitucional y Penal.

32

33

ANEXOS

34

Las cuestiones previas proceden cuando el proceso se inicia

omitiendo un requisito de procedibilidad, entendindose que
este requisito se encuentra prescrito en la ley de manera
expresa.

2da. SALA PENAL EXP. 493 -91- ANCASH BASE LEGAL :

Art. C P. Art. 4 CONCORDANCIAS : C.de P.P.art.5.
Lima, 15 de julio de 1991
VISTOS Y CONSIDERANDO: Que, esta Sala Penal conoce del presente proceso por
haberse

declarado

fundada

la

queja

interpuesta

por

EDUARDO

MORALES

VALLADARES; que, conforme al artculo cuarto del Cdigo de Procedimientos Penales,

modificado por el artculo primero del Decreto Legislativo ciento veintisis, las
cuestiones previas proceden cuando el proceso se inicia omitiendo un requisito de
procedibilidad, entendindose que este requisito se encuentra previsto en la ley de
manera expresa; que el Tribunal Correccional para declarar fundada la cuestin
previa en el auto de fojas ciento dos no ha cumplido con indicar cul es el requisito
de procedibilidad omitido, refirindose equivocadamente a fundamentos que tienen
35

que ver con la tipificacin del delito o con la culpabilidad de los encausados, como
cuando se menciona que no existe elemento material del delito, esto es el nombre,
calidad simulada y otros elementos del tipo, o cuando se menciona que se excluye la
posibilidad de dolo por parte de los encausados; que, no encontrndose la cuestin
previa . Debidamente fundamentada debe ser desestimada; declararon: HABER
NULIDAD en

el auto de fojas ciento dos, su fecha veintinueve de mayo de mil

novecientos, noventa, que revocando el auto apelado de fojas ochentiuno, fechado el

tres de abril

de mil novecientos noventa, declara fundada la cuestin

previa

deducida por los encausados Pedro Mendez Valencia, Juan Manuel Matta Paredes y
Jos R O S Sotero, en la instruccin que se les sigue por los delitos de estafa y
defraudacin en agravio del Comit de Defensa de las parcelas del sector Liza Baja,
con lo dems que contiene; reformndola declararon FUNDADA dicha cuestin previa
promovida, MANDARON que contine el trmite de la causa segn su estado; y los
devolvieron.
COMENTARIO
Desacertadamente la Sala Penal (Tribunal Correccional) no ha cumplido en forma
clara y expresa de sealar cules son los requisitos de procedibilidad previos que
hubieran faltado para que la denuncia por los delitos de estafa y defraudacin pueda
proceder. Lo que ha hecho la sala penal superior es evaluar hechos que tiene que ver
en la tipificacin incorrecta del delito o con la culpabilidad de los encausados, es
decir no han diferenciado el hecho que la formulacin de una cuestin previa no
tiene nada que ver con los elementos tpicos de un delito ni con la responsabilidad
de los justiciables, ya que si as fuera, lo que cabra es una excepcin de naturaleza
de accin. No olvidemos que en determinados casos puede estar probado el delito y
la responsabilidad del encausado, pero ello no obsta para que con xito deduzcamos
una cuestin previa, y esto en virtud de que a pesar de lo referido se omite cumplir
con un requisito de procedibilidad.
Es decir que no obstante que el delito est consumado, y su autor identificado, no es
posible ejercitar vlidamente la accin, y continuarla, si es que antes no se cumpli
con la exigencia de la citada condicin de procedibilidad. Entonces, la cuestin
previa, siendo de naturaleza eminentemente procesal, es diferente de los elementos
36

tpicos o constitutivos del delito, as como es independiente si el imputado resulta

autor o no. H:.ta sera la razn para que la Sala Penal Suprema haya desestimado la
cuestin previa deducida y la haya declarado infundada.

37