Quintana, A. y Montgomery, W. (Eds.) (2006). Psicologa: Tpicos de actualidad.

Lima: UNMSM.

Metodologa de Investigacin Cientfica Cualitativa

Alberto Quintana Pea
Es pertinente comenzar sealando que al haber privilegiado
el mtodo experimental y sus derivados como las nicas alternativas
de produccin de conocimiento cientfico en la Psicologa, y las
Ciencias Humanas en general, se encuentran limitaciones en el
conocimiento cientfico de ciertos planos de la realidad humana
(problemas como la libertad, la moralidad o la significacin de las
acciones humanas cotidianas). De ah que tenga sentido buscar y
difundir mtodos de investigacin alternativos que permitan captar
esas caractersticas especficas de la realidad humana, es decir, tiene
sentido estimar la vigencia cientfica de las alternativas de
investigacin cualitativa (Miles y Huberman, cit. por Prez, 2001a).
Las diferencias de tipo epistemolgico y tcnico, que es
posible identificar en esas dos maneras
de
encarar
la
investigacin devienen ms bien de dos elementos bsicos: el
tipo de intencionalidad y el tipo de realidad que pretenden
abordar.
En cuanto a la intencionalidad, se centran en la
comprensin de una realidad considerada desde sus aspectos
particulares como fruto de un proceso histrico de construccin y
vista a partir de la lgica y el sentir de sus protagonistas, es decir
desde una perspectiva interna (subjetiva) (Prez, 2001a). Existen
algunos intentos por construir teora y explicaciones siguiendo una
lgica de tipo inductivo, es el caso de la teora fundada, la
investigacin accin y algunas formas de etnografa.
Estamos ante dos propsitos y dos lgicas distintas (Meja,
2003), irreductibles entre s: la investigacin cualitativa que subraya
las acciones de observacin, el razonamiento inductivo y el
descubrimiento de nuevos conceptos, dentro de una perspectiva
holstica.
Investigacin cualitativa entendida como (Quintana, 1996)
las acciones ms frecuentemente realizadas por los investigadores
durante la formulacin, el diseo, la ejecucin y el cierre de los
proyectos de investigacin cualitativos.
Se busca mostrar la lgica de los procesos multicclicos
de formulacin, diseo, ejecucin y cierre, que los caracterizan.
LAS ETAPAS DEL MTODO

DE INVESTIGACIN CUALITATIVA
Las etapas en cuestin, repetimos, son las de formulacin,
diseo, ejecucin y cierre. A travs de ellas es posible trascender la
mera descripcin, permitiendo el acceso a formulaciones de tipo
comprensivo y/o explicativas. A continuacin presentaremos con
algn detalle dichas etapas metodolgicas.
La formulacin.-Es el la accin con la que se inicia la
investigacin y se caracteriza por explicitar y precisar Qu es lo que
se va a investigar y porqu?
El diseo.- La accin consistente en preparar un plan flexible
(o emergente, como prefieren llamarlo otros) que orientar tanto el
contacto con la realidad objeto de estudio como la manera en que se
obtendr conocimiento acerca de ella. En otras palabras, buscar
responder a las preguntas Cmo se realizar la investigacin? y en
qu circunstancias de modo, tiempo y lugar?
La Ejecucin.- Esta accin corresponde al comienzo
observable de la investigacin y tiene lugar mediante el despliegue
de una o varias estrategias de contacto con la realidad o las
realidades objeto de estudio. Entre esas tcnicas de contacto se
encuentran: el dilogo propio de la entrevista, la reflexin y
construccin colectiva caracterstica de los talleres, o la vivencia
lograda a travs del trabajo de campo y la observacin participante,
entre otras alternativas.
El Cierre.- Esta accin de la investigacin busca sistematizar
de manera progresiva el proceso y los resultados del trabajo
investigativo. Para ello, parte de la estructuracin preliminar de lo
que denominaremos un cierre preliminar inicial, el cual tiene lugar
inmediatamente despus de concluir el primer episodio de anlisis
derivado, a su vez, de la conclusin del primer evento de recoleccin
o generacin de informacin.
A continuacin nos detendremos brevemente en los cierres
intermedios.
El Cierre intermedio de la investigacin tiene lugar mediante la
objetivacin lograda a travs de la reconstruccin, organizada en
consenso con los investigados, de las temticas emergentes de las
entrevistas, de los talleres o de los relatos etnogrficos.
El principio que fundamenta esta manera de proceder es la
necesidad de producir conocimiento en contacto directo con los
sujetos investigados y con los escenarios en los cuales tiene lugar la
produccin de significados sociales, culturales y personales para
poder descubrir o reconocer: los conflictos y fracturas, las
divergencias y consensos, las regularidades e irregularidades, y las
diferencias y homogeneidades, que caracterizan la dinmica
subyacente al objeto de investigacin. Es en estos planos socio-

cultural y personal-vivencial donde se construyen lo subjetivo y lo

intersubjetivo, como objetos de conocimiento; as mismo es en estas
instancias donde adquiere sentido hablar de "ciencias de la
discusin", como prefieren denominar algunos autores a la Ciencias
Sociales y Humanas (Hoyos y Vargas, 1997).
Al acopiarse de manera total y ordenada el conjunto de la
informacin obtenida se dar comienzo al ltimo momento del
proceso, el cual denominaremos cierre final. Para esta etapa de la
investigacin ser necesario conjugar dos tipos de acciones de una
parte, un ejercicio de comprensin que materialice el acercamiento a
los horizontes de sentido de los actores, logrado en el curso de ta
investigacin con una participacin activa del investigador en un
proceso que llamaremos de tematizacin interpretativa, y por el otro,
el desarrollo de unos esfuerzos de tematizacin generalizadora
mediante los cuales el investigador buscar relacionar la teora
sustantiva construida a partir de los momentos anteriores con la
teora formal o teora ya existente sobre el mbito de pertinencia de
la investigacin correspondiente. Es, en otros trminos, el momento
de la construccin terica.
Es pertinente precisar que el concepto de tematizacin
interpretativa se refiere a una reflexin consciente y sistemtica de
uno o varios aspectos de la vida cotidiana privada o pblica de un
individuo, grupo u organizacin, que por lo general no es objeto de
ese tratamiento y que se asume de ordinario como un estar ah" y
nada ms, pero que resultan de inters para la investigacin. As
mismo, conviene explicitar que el concepto de teora sustantiva
alude a un tipo de construccin terica, surgida de los datos
obtenidos o generados por el investigador sobre un aspecto
especifico de la realidad humana objeto de estudio, en contraste con
la teora formal que por el contrario se refiere a un desarrollo
conceptual de alcance ms universal, perteneciente al acervo de
conocimientos de los que dispone una disciplina cientfica ya
constituida.
LA FORMULACIN DEL PROBLEMA
EN LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

Acercamiento inicial sobre la

realidad especfica de anlisis
El mtodo de investigacin cualitativa se inicia con un
acercamiento previo a la realidad que va a ser objeto de anlisis:
Fase exploratoria, cuyo objetivo es documentar la realidad que se
va a analizar y planificar el encuadre ms adecuado para realizar la
investigacin, se realiza a travs de dos acciones bsicas:

1. Revisar toda la documentacin existente y disponible sobre

dicha realidad
2. Observar con antelacin la realidad a investigar y, en
ocasiones, entrevistar a "informantes clave.
Por documentacin, se entiende cualquier tipo de registro
anecdtico archivado, es decir: actas, correspondencia personal o
institucional; memorias, registros fotogrficos, flmicos o
magnetofnicos; o cualquier otra evidencia material, que permita
reconstruir y contextualizar el proceso, fenmeno o realidad objeto
de anlisis, previo al dilogo y la interaccin directa con el grupo o
persona participantes en el estudio.
La documentacin inicial tiene por objetivo que el
investigador se adentre y familiarice con la realidad que pretende
analizar; a fin de que adquiera una preparacin sociocultural, que le
permita al investigador realizar una aproximacin acertada, eficaz y
convincente a su interaccin con la realidad que pretende abordar,
evitando as, por ejemplo, hacer preguntas ociosas o fuera de
contexto o crear resistencias por desconocimiento de la realidad; lo
que a la postre le permitir mejorar las probabilidades de establecer
una relacin de empata que haga viable el acceso a lo ntimo del
tejido socio-cultural y a lo privado de las vidas personales, objeto de
la investigacin. De all se sigue con las acciones que se denominan
mapeo y muestreo.
Fase de "mapeo", "mapping" o trazar el mapa, cuyo
objetivo es situarse mentalmente en el terreno o escenario en el cual
va a desarrollarse la investigacin, es decir, lograr un acercamiento a
la realidad social o cultural objeto de estudio, donde se tengan
claramente identificados los actores o participantes, los eventos y
situaciones en los que interactan dichos actores, las variaciones de
tiempo y lugar de las acciones que estos desarrollan; en fin, un
cuadro completo de los rasgos mas relevantes de la situacin o
fenmeno objeto de anlisis. Es, en definitiva, un trabajo de
cartografa social", como lo denominan Schwartz y Jacobs (1984)
Fase de muestreo, es la seleccin del tipo de situaciones,
eventos, actores, lugares, momentos, y temas que sern abordados en
primera instancia en la investigacin, teniendo como criterio
aquellos que estn ms ligados con el problema objeto de anlisis,.
Subrayamos esta precisin de primera instancia, porque, el muestreo
es progresivo y est sujeto a la dinmica que se deriva de los propios
hallazgos de la investigacin. Incluye al menos el muestreo de las
personas, de espacios y escenarios, y de tiempos y momentos. Esto
es necesario por que cada actividad humana tiene unos tiempos y
cada escenario tambin puede cambiar con el momento del da o la
actividad que se desarrolle en l.

Desde una ptica complementaria y teniendo como referencia

el carcter terico e internacional del muestreo cualitativo, Strauss y
Corbn (2002) distinguen tres modalidades de ste: abierto,
relacional-fluctuante y discriminativo.
El muestreo abierto est asociado con la codificacin abierta.
Su objetivo es guiar las elecciones del muestreo. Este tipo de
muestreo puede realizarse intencionada o sistemticamente u ocurrir
fortuitamente. Este proceso incluye el muestreo in situ".
El muestreo relacional-fluctuante est asociado con la
codificacin axial. Su objetivo es maximizar el hallazgo de
diferencias en el nivel dimensional, se puede realizar deliberada o
sistemticamente.
El muestreo discriminativo est asociado con la codificacin
selectiva, su objetivo es maximizar oportunidades para verificar la
argumentacin o el argumento construidos, as como tambin las
relaciones entre categoras, permitiendo alcanzar la saturacin de
aquellas que han mostrado un desarrollo insuficiente.
La identificacin
investigacin

del

tema

problema

de

Es conveniente establecer la diferencia entre las problemticas

formales y las problemticas sustantivas, adelantando que la
investigacin cualitativa identifica el tema o problema de
investigacin en funcin de las segundas.
Se entiende por problemtica sustantiva aquella que emerge
del anlisis concreto de un sector de la realidad social o cultural tal
cual ella se manifiesta en la prctica y por problemtica formal a
aquella que se origina a partir de conceptualizaciones previas
realizadas desde alguna de las disciplinas ocupadas del estudio de lo
humano. En tal sentido, la seleccin de los tpicos de investigacin y
la conceptualizacin de los mismos para una investigacin
cualitativa se hace a travs del contacto directo con una
manifestacin concreta de una realidad humana, social o cultural.
En este punto y desde pticas diferentes, como es el caso de la
teora fundada y la sociologa cualitativa ( Schwartz y Jacobs, 1984),
se presenta la oposicin anterior. No se trata de estudiar, por
ejemplo, el tema de la violencia familiar en general, sino de analizar
en profundidad las historias de vida de Giovanna, Gaby, Roy y
Dante, que se enfrascaron, en un momento dado, en dinmicas
familiares violentas. Lo que preocupa aqu es la comprensin del
mundo de estas personas ms que elaborar, corroborar o falsear, lo
que las teoras sobre la violencia familiar han dicho. Se trata de
descubrir en cada caso la singularidad y los atributos relevantes de
dichas experiencias sin dejarse influir anticipadamente por las teoras
genricas ya establecidas.

Con frecuencia se elige una alternativa de investigacin

cualitativa, porque se trata de abordar un sector de la realidad
humana "no documentado". Lo que quiere decir que no existe un
desarrollo consolidado de teora formal o general, por lo que se
requiere de un trabajo de produccin terica sustantiva. Precisemos
que una Teora Sustantiva involucra el estudio de un fenmeno
ubicado en un contexto situacional particular, mientras que una
Teora Formal emerge del estudio de un fenmeno determinado en
muy diferentes tipos de situaciones.
La exploracin de la literatura
Una parte crucial en cualquier proceso de investigacin es la
revisin y anlisis de la literatura existente. Las alternativas de
investigacin cualitativa no son la excepcin. Sin embargo, la
dinmica que se sigue para realizarla, el uso que se hace de ella, as
como el momento en que se efecta, muestran algunas diferencias
con la investigacin cuantitativa.
El objetivo de la revisin de literatura en la investigacin
cualitativa es ir depurando conceptualmente las categoras que van
aflorando al realizar el anlisis de la informacin generada y
recogida en el transcurso del proceso de investigacin, es decir, se
constituye en un medio para informar terica y conceptualmente las
categoras de anlisis emergidas de los datos obtenidos directamente
por el investigador, y no para crear categoras previas a dicho
proceso de investigacin. Recordemos que a diferencia de la
Investigacin Cuantitativa en las alternativas de Investigacin
Cualitativa el investigador requiere adoptar un pensamiento
orientado ms hacia el descubrimiento que hacia la comprobacin
(Meja, 2003).
Por ello resulta que la bsqueda de ms y nuevas fuentes de
informacin tanto terica como de investigaciones antecedentes va
siendo orientada por los propios hallazgos que se van haciendo
durante la investigacin en curso. Esto implica una permanente
revisin sostenida y relativamente abierta de la literatura relacionada,
sin pretender llegar a constituirse en un marco nico y cerrado de
interpretacin y anlisis de la informacin obtenida por el
investigador.
En otras palabras, la exploracin de la literatura, se constituye
en un referente terico que sirve de gua indicativa y provisional para
apoyar la construccin conceptual. En consecuencia, la lectura
correspondiente es de naturaleza crtica y selectiva, donde el
investigador extrae sus propias conclusiones y mantiene la atencin
sobre los aspectos que resultan atinentes al tpico de investigacin
planteado y a los hallazgos realizados durante el proceso.

La formulacin
investigacin

de

la

pregunta

de

En el marco de la investigacin cualitativa son ms

pertinentes las preguntas por lo subjetivo, lo cultural o el significado
individual y colectivo de realidades de diferente naturaleza. Todas
estas preguntas tienen como eje la indagacin desde la lgica interna
de los fenmenos y realidades analizadas.
De acuerdo con lo planteado, la formulacin del problema
en trminos cualitativos est ms acorde con preguntas tales como:
Cmo concibe la vida un enfermo terminal de SIDA? Qu
significa la libertad para una poblacin desplazada por la violencia?
Cules son las creencias y sentimientos que identifican a las
personas de esta comunidad? Cules son las caractersticas del
manejo de poder de este colectivo gremial?Qu imagen de
relaciones sexuales prematrimoniales tienen los jvenes de esta
universidad?
Adems de las caractersticas formales ya anotadas, es
bueno recordar que esta fase del mtodo de investigacin es una de
las ms importantes por cuanto debe responder, tanto a la relevancia
social y terica del tema, como al inters particular del investigador,
dado que la investigacin cualitativa para que sea eficaz, adems de
ser una actividad acadmica, deber ser una actividad altamente
motivadora.
Recapitulando, para formular el problema en la
investigacin cualitativa, el contacto directo con las personas en su
vida cotidiana en el caso de la etnografia, o el mediado a travs del
dilogo conducido por una entrevista en el caso de la teora fundada,
se constituyen como dos tcnicas importantes para clarificar y
definir de manera precisa aquello que se va a tomar como problema
de investigacin. El investigador cualitativo depende de la
informacin que logre recolectar en la observacin de campo o en
las entrevistas exploratorias para definir el foco del problema que
ser estudiado. As, el inicio de la investigacin cualitativa se
caracteriza por una idea general acerca del tpico y problemas de
posible inters; lo que exactamente ser investigado se definir en
relacin con aquello que se descubre que los participantes o actores,
hacen o dicen en su vida cotidiana.
En conclusin, para formular sus preguntas el investigador
necesita identificar el problema de investigacin, familiarizarse con
la forma cmo el grupo o persona experimenta, define y significa su
realidad personal, interpersonal o cultural en el contexto de la vida
cotidiana traducindolo en unas formas de pensar, actuar y sentir
idiosincrticas o caractersticas. Es importante, de otro lado, para l

cruzar o confrontar permanentemente los hallazgos obtenidos

mediante la observacin o el dilogo con la informacin obtenida al
revisar sistemticamente la literatura pertinente. El proceso anterior
permitir modificar y refinar la formulacin, el diseo y la ejecucin
de la investigacin y por supuesto, tendr incidencia en la
focalizacin y demarcacin del problema de investigacin
inicialmente planteado.
EL DISEO DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA

La anticipacin de los dilemas

metodolgicos en la recoleccin de datos
Siguiendo a otros autores se resumirn en tres las
decisiones que ms frecuentemente ser necesario hacer. A saber:
Frente al dilema de la profundidad y la extensin, es
necesario precisar que el lmite de la profundizacin lo marca el
nivel de claridad que se va obteniendo a medida que se avanza en el
proceso de investigacin y el lmite de la extensin, lo determina el
grado de suficiencia de la informacin derivada de las fuentes que ya
han sido exploradas.
Frente al inicio y el cierre del proceso de recoleccin de
informacin, el inicio lo constituye la fase exploratoria, que es la
puerta de entrada a una etapa de mayor precisin y profundidad. En
cuanto al cierre, est determinado idealmente por el logro del lmite
de comprensin de la realidad objeto de anlisis; pero, con mucha
frecuencia, son razones de naturaleza prctica como la finalizacin
de la financiacin o el vencimiento de los trminos para la entrega
del informe de investigacin los que lo determinan.
Respecto a quin incluir o excluir del proceso de recoleccin
de informacin, esto estar determinado por los objetivos y la
dinmica generada con la investigacin. Existirn razones de
conveniencia, de manejo de informacin, de disponibilidad
actitudinal y de tiempo, entre otras.
A partir de esta perspectiva emergern otras taxonomas para
orientar el muestreo, como por ejemplo la de Patton (1988). Segn
este autor norteamericano, especializado en la investigacin
evaluativa de corte cualitativo, la principal caracterstica del
muestreo cualitativo es su conduccin intencional en bsqueda de
casos ricos en informacin.
El muestreo de casos confirmatorios o disconfirmatorios.
ste es un tipo de muestreo de segundo orden, en tanto que se realiza
sobre patrones que ya han emergido en etapas previas de la
investigacin y lo que buscan es enriquecer, profundizar y mejorar la
credibilidad de los datos hasta ese momento obtenidos. Este tipo de
muestreo se relaciona estrechamente con el planteado por la teora
fundada para realizar tanto la codificacin axial como la selectiva.

La definicin de las tcnicas e

instrumentos de recoleccin de datos
el tipo de informacin que se pretende captar en relacin a
las caractersticas de la fuente de informacin y el tiempo del que se
dispone para todo el proceso.
Se buscar que las tcnicas de generacin y recoleccin de
informacin, respondan a un encuadre particular derivado de las
caractersticas de cada situacin, circunstancia, persona o grupo,
ms que a un proceso de estandarizacin u homogenizacin de
las mismas. As como, tambin, debern corresponder a los
progresos obtenidos en la comprensin de las respectivas realidades
por parte del investigador, lo que conllevar a que, en ocasiones, con
cada etapa de la investigacin se tenga que variar las tcnicas e
instrumentos usados.
Si lo que se intenta es conocer detalles de la vida privada de
una persona, como en el caso de las historias de vida, la tcnica
ms adecuada es la entrevista en profundidad, quizs
compaginndola con el estudio de documentos personales. Si en
cambio se quieren conocer patrones culturales, la tcnica ms
adecuada ser la de la observacin participante, pero silo que se
pretende es obtener una opinin decantada sobre las posibilidades de
un proyecto, la tcnica ms pertinente ser el taller.
Las caractersticas singulares del diseo cualitativo emergente
La apertura alude a la posibilidad de incluir nuevos
elementos dentro del diseo, en funcin de los hallazgos derivados
de los anlisis de datos realizados durante el propio proceso de
recoleccin de informacin. Esto implica, por ejemplo, hacer
muestreos adicionales a los previstos, incluir preguntas nuevas a las
ya formuladas, recurrir a tcnicas de informacin alternativas o
complementarias a las empleadas.
La flexibilidad se refiere a la posibilidad de modificar lo ya
previsto en el diseo inicial, en cuanto al volumen y calidad de la
informacin, as como a las tcnicas para obtenerla. Esto implica,
por ejemplo, que aun cuando se hubiese previsto en el diseo inicial
realizar 15 entrevistas, es posible que si al llegar a la entrevista nm.
10 y de manera reiterada hasta la entrevista nm. 12 ya no se
identifica nueva informacin, se tome la decisin de no realizar ms
entrevistas, argumentando que las categoras de anlisis ya se
encuentran saturadas. O por el contrario, si se llegara a la entrevista
nm. 15 y
todava se tienen preguntas sin responder, o slo
conclusiones parciales, o hallazgos sin suficiente evidencia, se tome
la decisin de realizar ms entrevistas de las originalmente previstas,

hasta que tenga lugar la saturacin de las categoras de anlisis

correspondiente, es decir, hasta que no se acceda a nueva
informacin.
La sensibilidad estratgica se refiere a la posibilidad de
modificare el diseo inicial partiendo de las caractersticas que se
hallen en contacto efectivo con los informantes o con la dinmica de
la realidad objeto de anlisis. Esto implica, por ejemplo, que llegado
el caso de tener personas que son bsicas en el aporte de
informacin, pero con niveles muy heterogneos de escolaridad y de
disponibilidad de tiempo, se redisearn las estrategias de
acercamiento previstas inicialmente, para permitir que dichas
personas no sean excluidas del proceso de recoleccin de
informacin.
La referencialdad o no prescriptividad engloba todas las
caractersticas anteriores y se refiere a la naturaleza indicativa u
orientadora del diseo inicial en su conjunto.
LA IMPLEMENTACIN Y EJECUCIN DE LA
INVESTIGACIN CUALITATIVA

La ejecucin efectiva una la investigacin cualitativa

supone cuatro acciones consecutivas, a saber: el acceso o entrada a la
recoleccin de datos propiamente dicha, el registro de los datos, el
diseo inicial y ajustes del mismo durante el proceso y, por ltimo,
el anlisis progresivo durante la fase de recoleccin de informacin.
El acceso o entrada
Para comprender el sentido de este primer momento en el
proceso de recoleccin de informacin, es oportuno recordar, con
McCracken (1988), cmo, en la investigacin de corte cualitativo, la
persona que realiza la investigacin correspondiente "funciona" u
"opera" ella misma, como el principal instrumento para la
recoleccin y el anlisis de datos. Esta referencia mediadora del
papel del investigador resulta til en dos sentidos: de una parte, sirve
para enfatizar cmo el investigador no puede cumplir a cabalidad los
objetivos de la investigacin sin acudir de manera amplia a su propia
experiencia, imaginacin e inteligencia; de la otra, para visualizar
cmo el conjunto de la investigacin depende para su xito, en un
altsimo grado, de la relacin que el investigador logre construir con
las personas individuales, el grupo humano o ambos, segn la
perspectiva que busque conocer.
El problema de lograr el acceso o entrada a los mundos
cultural y personal de los investigados en un clima de confianza y de
plena sinceridad unido al compromiso solidario de reconstruir esa

realidad cultural o personal es comn a todas las opciones de

investigacin cualitativa. Lograr la creacin de ese "clima" requiere
de un esfuerzo sostenido por parte del investigador, y requiere
"alimentarse y cuidarse de modo permanente para lograr que
perdure a lo largo de todo el proceso investigativo.
La recoleccin de datos propiamente dicha:
conduccin del proceso y manejo de las tcnicas
correspondientes
El plan de recoleccin de informacin se va completando y
precisando en la medida que se desarrolla el contacto con las
personas y situaciones de las que se estn obteniendo los datos. Esto
significa ser flexible al acceder a lo que se quiere conocer o
comprender, desde la perspectiva del interlocutor, lo que requiere de
un esfuerzo consciente del investigador para realizar su bsqueda
siguiendo el curso del pensamiento y la comprensin de su
interlocutor o interlocutores.
Esto conduce en la prctica a realizar un encadenamiento de
los temas abordados, a partir de las propias respuestas ofrecidas por
la o las personas que estn siendo interrogadas, tal y como ocurre,
por ejemplo, en el curso de una entrevista no-directiva individual o
grupal.
Las primeras fases de la investigacin, por ejemplo en la
teora fundada y la etnografa, parten de una pregunta general muy
amplia, que busca, generar o desencadenar una conversacin fluida y
en cierta forma natural o espontnea. De la respuesta a esa pregunta
inicial, que hay que permitir sea lo ms libre y completa posible, se
extraern las preguntas siguientes en la forma de un encadenamiento
lgico. La funcin de esas preguntas posteriores es ahondar en el
tpico de estudio, pero partiendo de las particularidades puestas
"sobre la mesa" por la(s) persona(s) que interviene(n) en la
investigacin como informante(s) o protagonista(s).
Lograr lo anterior implica que el investigador, construya lo
que se denomina encuadre, es decir una forma de interaccin con las
personas nvolucradas que permita al investigador lo que
metafricamente podemos denominar "sintonzarse". La calidad de
ese encuadre va a depender de la suficiencia y calidad de la accin
de documentacin previa. A travs de ella se evitar la
descalificacin social, cultural o personal, determinada por "errores"
como el preguntar por aquello que a los ojos de los actores sociales
resultan "banalidades" o cosas "obvias".
Es necesario contar con un plan referencial no prescriptivo, es
decir, una gua amplia, que nos site en las diferentes dimensiones
de la realidad humana explorada. Este plan de recoleccin de

informacin se va ajustando conforme se avanza en el proceso de

comprensin de la realidad que se tiene bajo estudio.
En general, la elaboracin de anticipaciones responde a las
necesidades de informacin ligadas a la financiacin del trabajo, ms
que a slo consideraciones de tipo conceptual o metodolgico. Por lo
tanto, se enfatizan los aspectos operativos vinculados a la toma de
decisiones, referidos a los costos y viabilidad de la investigacin,
tales como el estimativo de la duracin y los costos, as como
tambin una aproximacin a la disponibilidad de tiempo del equipo
investigacin
En la investigacin cualitativa, hay una cierta unidad
indivisible entre los procesos de diseo y ejecucin de la
investigacin, dada la naturaleza sinrgica, abierta y multicclica de
ellos.
Llegados a este punto podemos afirmar que en una
investigacin cualitativa el plan de recoleccin de informacin es
emergente y cambiante en funcin de los hallazgos realizados
durante el avance del proceso investigativo. Este plan va sealando
cules son las estrategias de recoleccin de datos ms adecuadas,
cules los tiempos y lugares ms convenientes. Todo lo anterior, por
supuesto, ha de tener en cuenta las caractersticas propias de las
personas interpeladas, el grado de familiaridad con la realidad
analizada, la disponibilidad de tiempo del investigador y el nivel de
madurez alcanzado en el proceso investigativo.
Tcnicas para
informacin
1.

la

generacin

recoleccin

de

Anlisis documental

Constituye el punto de entrada a la investigacin e, incluso en

muchas ocasiones, es el origen del tema o problema de
investigacin.
Los documentos fuente pueden ser de naturaleza diversa:
personales, institucionales o grupales, formales o informales. A
travs de ellos es posible obtener informacin valiosa para lograr el
encuadre al que hicimos referencia antes. Dicho encuadre incluye,
bsicamente, describir los acontecimientos rutinarios as como los
problemas y reacciones ms usuales de las personas o cultura objeto
de anlisis, as mismo, conocer los nombres e identificar los roles de
las personas clave en esta situacin sociocultural. Revelar los

intereses y las perspectivas de comprensin de la realidad, que

caracterizan a los que han escrito los documentos .
El anlisis documental se desarrolla en cinco acciones, a
saber: Rastrear e inventariar los documentos existentes y

disponibles; y clasificar los documentos identificados;

Seleccionar
los documentos ms pertinentes para los
propsitos de la investigacin;
Leer en profundidad
el contenido de los documentos
seleccionados, para extraer elementos de anlisis y consignarlos en
"memos" o notas marginales que registren los patrones, tendencias,
convergencias y contradicciones que se vayan descubriendo;
Leer en forma cruzada y comparativa los documentos en
cuestin, ya no sobre la totalidad del contenido de cada uno, sino
sobre los hallazgos previamente realizados, a fin de construir una
sntesis comprensiva total, sobre la realidad humana analizada.
2.

La encuesta etnogrfica

Esta tcnica parte del anlisis de las dimensiones culturales

(simblicas y materiales) de la realidad humana sometida a
investigacin. La idea central (Spradley, en Coffer y Atkinson, 1978)
es contar con un inventario de tpicos culturales que, a la hora de
iniciar el trabajo de campo, permita realizar un anlisis exhaustivo de
esas dimensiones en el grupo humano objeto de estudio.
Los entendidos en esta tcnica distinguen cinco acciones, de
las cuales, las tres primeras conciernen a la encuesta etnogrfica. Las
acciones en cuestin son: seleccionar un proyecto, plantear las
preguntas concernientes al proyecto elegido, recolectar los datos,
elaborar los registros pertinentes, analizar los datos y escribir el
informe de investigacin.
La encuesta etnogrfica, en el caso de la microetnografa, se
orienta a identificar algunos temas culturales de base, que van a
facilitar la accin de mapeo de situaciones y el inventario de actores.
Algunos ejemplos de preguntas genricas que se plantean en
una encuesta etnogrfica son: qu gente hay aqu o quienes hay
aqu?, qu hacen? o cul es el escenario fsico de esta situacin
social?
3. Observacin no participante y registro estructurado
de observacin
Es una tcnica til, especialmente, permite apoyar el "mapeo"
librando al investigador a una descalificacin por "incompetencia
cultural". Contar con un registro estructurado sobre ciertos
elementos bsicos para comprender la realidad humana objeto de
anlisis, permite focalizar la atencin de la etapa de observacin
participante o
de
anlisis
en
profundidad,
slo
o
prioritariamente, sobre los aspectos ms relevantes.
Algunas de esas acciones de observacin son: a) Caracterizar
las condiciones del entorno fsico y social, b) describir las
interacciones entre los actores, c) identificar las estrategias y tcticas

de interaccin social, d) identificar las consecuencias de los diversos

comportamientos sociales observados. Cabe advertir, que la
informacin obtenida con estas observaciones no participantes
debern luego ser corroboradas a travs de las obtenidas con las
tcnicas de observacin participante o de entrevistas directas con los
actores sociales correspondientes.
Es posible emplear una gua completamente estructurada de
observacin, Lista de Chequeo (Check List, en Ingls). La idea del
uso de este tipo de instrumento es registrar la existencia o no de
aspectos o elementos considerados a la luz de los parmetros y
criterios de evaluacin adoptados como claves en el cumplimiento
de
los objetivos del proyecto o programa de investigacin, o como
requisito de funcionamiento de la organizacin o institucin, objeto
de estudio.
4.

Observacin participante y diario de campo

La observacin participante realiza su tarea desde "adentro"

de las realidades humanas que pretende abordar.
Es la principal herramienta de trabajo de la etnografa y se
apoya para registrar sus "impresiones" en el llamado diario de
campo. Este es un registro anecdtico continuo y acumulativo de
todo lo acontecido durante la investigacin.
La observacin participante puede comenzar con un problema
general, para ms tarde definir unos escenarios especficos de
anlisis. O puede, en cambio, iniciar con un escenario cultural o una
situacin humana, para de all identificar problemas que se
conviertan en objeto de investigacin. En uno u otro caso, el estudio
de los problemas depende de la forma en que las preguntas sean
dirigidas, refinadas, elaboradas y focalizadas durante el proceso de
recoleccin de datos.
En trminos de proceso, la observacin participante tiene su
primera accin en lo que genricamente se denomina "ganar la
entrada al escenario" u "obtener el acceso. Ganado el acceso fsico
y social al escenario de estudio, e identificadas las situaciones a ser
observadas dentro dicho espacio, es necesario decidir qu fenmenos
sern observados y analizados en tales situaciones, cundo
observarlo y de qu manera realizar la observacin. Esta decisin es
influida por la conveniencia y la oportunidad percibidas de sta, la
naturaleza y diversidad de intereses de los involucrados, y las
propias habilidades que posee el investigador. En cualquier caso, sin
embargo, las decisiones adoptadas deben ser sustentables o
defendibles terica y metodolgicamente.

El muestreo terico (dentro de la Teora Fundada), representa

una forma de muestreo no probabilstico, que depende de las
habilidades del investigador para hacer decisiones acerca de qu
observar, basado, justamente, en criterios tales como oportunidad,
inters personal, recursos disponibles y la naturaleza del problema
que est siendo investigado. Aqu el investigador acude a una lgica
comprensiva que depende de los avances que se van alcanzando en
el entendimiento del problema estudiado, durante el progreso mismo
de la investigacin.
El planteamiento anterior nos lleva a entender que la
problematizacin o tematizacin de lo humano, realizada por la
investigacin cualitativa responde a un proceso de creciente
delimitacin y elaboracin, que depende, para su avance, del
conocimiento que el investigador cualitativo va obteniendo sobre las
realidades objeto de anlisis. Para alcanzar ese cometido, el
investigador explora, de manera sostenida y dinmica, uno o varios
escenarios culturales, sociales o personales, en diferentes
circunstancias y momentos. De esta manera logra un acercamiento
tanto a los elementos invariables y constantes, como a los elementos
eventuales o novedosos que tienen lugar en esa realidad sociocultural
que busca conocer y comprender.
En relacin a la accin de elegir los objetos de observacin y
reflexin, hay que realizar la accin de elaborar los conceptos, que
tanto los actores sociales como el propio investigador construyen y
emplean durante su proceso de interaccin para describir o explicar
las realidades socioculturales incluidas en los objetos de estudio
abordados. Esos conceptos se derivan de los significados que la
gente maneja para darle sentido a su existencia diaria. Es decir, "los
conceptos son definidos fenomenolgicamente"; lo que implica que
estos conceptos emergentes son identificados por el investigador, a
travs de la observacin o la entrevista, porque la gente los usa y los
nombra en situaciones concretas.
La observacin participante recurrir a alguno de los tipos
de muestreo mencionados en la etapa de diseo.
La validez y la confiabilidad de la observacin
participante, puede establecerse a travs de las siguientes acciones:
Corroborar la informacin obtenida mediante mltiples
tcnicas y formas de evidencia, tales como, la experiencia directa y
la observacin, diversas formas de entrevista y apoyo de distintos
informantes, empleo de artefactos y diversos documentos. Es lo que
Denzin (cit. por Alvarez-Gayou, 2003) ha llamado Triangulacin.
Preguntarse qu tan eficaces fueron las tcnicas que el
investigador anticip para acceder al mundo interno de los
participantes o actores. Si hubo limitaciones en el acceso a la
informacin a travs de estas tcnicas.

 Describir y discutir exhaustivamente las tcnicas empleadas

para recolectar la informacin. Discutir las relaciones entre estas
tcnicas y los resultados obtenidos, analizando las ventajas y
limitaciones de las mismas.
Explicitar en el informe de la investigacin la discusin
detallada de las tcnicas de estudio, de modo que las mismas puedan
ser objeto de debate y prueba.
Probar los conceptos importantes, identificados o
elaborados en el curso de la investigacin, contra su uso actual en la
vida cotidiana de los actores sociales involucrados. Es decir, pasar la
prueba del uso de los conceptos en la vida cotidiana.
Contrastar, mediante un reestudio independiente, cuando
esto sea posible, los hallazgos, resultados y conclusiones que se
hubiesen obtenido a travs de la observacin participante.
5. La entrevista individual estructurada y el uso
del cuestionario
sta es la ms convencional de las alternativas de entrevista
y se caracteriza por la preparacin anticipada de un cuestionario gua
que se sigue, en la mayora de las ocasiones de una forma estricta
aun en su orden de formulacin.
El cuestionario cumple varias funciones: a) asegurar que el
investigador cubra todo el tema, en el mismo orden, para cada
entrevistado, preservando de manera consistente el contexto
conversacional de cada entrevista. b) cuidar el itinerario requerido
para mantener la distancia profesional con el entrevistado. c)
establecer los canales para la direccin y delimitacin del discurso,
d) permitir al investigador prestar toda su atencin al testimonio de
su entrevistado.
En resumen, el cuestionario busca proteger la estructura y
objetivos de la entrevista. An as, con cada una de las respuestas a
las preguntas del cuestionario, el investigador cualitativo puede
explorar de manera inestructurada (esto es, no preparada de
antemano, pero s sistemtica) aspectos derivados de las respuestas
proporcionadas por el entrevistado.
Para efectos del anlisis no basta slo con registrar las ideas
sino que tambin se requiere considerar el contexto de lenguaje no
verbal en el que estas ideas aparecen (postura, mmica, gestos,
prosodia,etc del entrevistado) .
6.

Entrevista individual en profundidad

Tcnica que junto a las historias de vida, es preferida y

bsica, de la investigacin en el marco de la teora fundada. Implica
la realizacin de varias sesiones con la misma persona. Se comienza

con una primera entrevista de carcter muy abierto, la cual parte de

una pregunta generadora, ampla, que busca un primer relato no
sesgado, que ser el que servir de base para la profundizacin
ulterior. Se considera, en tal sentido, que la propia estructura, con
que la persona entrevistada presenta su relato, es portadora en ella
misma de ciertos significados que no deben ser alterados por la
directividad del investigador, sobre todo al comienzo del proceso.

La entrevista en profundidad es una entrevista personal,

directa y no estructurada (Meja, 1999), en la que el investigador
hace una indagacin exhaustiva para lograr que el entrevistado hable
libremente y exprese en forma detallada sus motivaciones, creencias
y sentimientos sobre un tema, es una tcnica de intensa interaccin
personal que posibilita un gran nivel de persuasin y armona con el
entrevistado, dando lugar a una relacin sustentada en un clima de
confianza en la cual fluye la confidencia e inclusive la informacin
que normalmente se oculta o no se comparte con nadie, es decir,
busca que el entrevistado hable sinceramente de lo que cree de si
mismo (Ricoeur, cit. por Kornblit, 2004). El objetivo es descubrir las
razones ms fundamentales de las actitudes y comportamientos del
entrevistado, a fin de reconstruir el sistema cultural que origina la
produccin discursiva y aspectos no cognitivos de las personas como
sus compromisos, afectos y emociones.
tcnica semiestructurada y va enriquecindose y
reorientndose conforme avanza la investigacin. Es adecuado
emplearla, bien como fuente bsica de datos, o bien como tcnica de
profundizacin en el anlisis.
Archivo de los datos
En concordancia con la tcnica de recoleccin de
informacin que se hubiese adoptado -anlisis documental, encuesta
etnogrfica, observacin participante, observacin no participante,
entrevista individual estructurada, entrevista de grupo focal, taller
investigativo o una combinacin de las mismas-, se estructurar el
sistema de archivo de datos.
Para el caso de las entrevistas, sean estas individuales o
grupales, es necesario contar con un sistema de registro que permita
recoger las transcripciones de las grabaciones realizadas, de manera
que sean fcilmente recuperables para su anlisis e integracin con
los datos recogidos a partir de otras tcnicas. Se sugiere digitar esas
transcripciones en un procesador de palabras y luego crear con ellas
archivos bajo una denominacin lgica y fcil de recordar, que logre
relacionar, desde su propio nombre, el origen de los mismos.
Es importante que la digitacin se realice en un "archivo de
texto sin formato", lo que quiere decir, que no se debe usar ninguna
convencin especial, del estilo de negrilla o subrayados. As mismo,
se debe emplear un tipo de letra estndar u homogneo en todos los
textos transcritos.

Estas observaciones tambin son vlidas cuando el trabajo

se realiza en transcripciones impresas en papel pues la inclusin de
caracteres especiales como los ya sealados puede, durante el
anlisis de los mismos, interferir con la labor de codificacin o
marcado, en los textos transcritos, de los segmentos de informacin
relevantes.
Tcnicas para realizar los anlisis preliminares
Bogdam y Bicklen (1982), afirman que el investigador
necesita acudir constantemente a tcnicas analticas preliminares
durante la recoleccin de datos, estas tcnicas incluyen: a) forzarse
uno mismo a estrechar el foco de la investigacin, b) revisar
constantemente las notas de campo con el propsito de determinar
qu nuevas preguntas pueden ser contestadas fructferamente, c)
escribir "memos acerca de aquello que se podra estar descubriendo
en relacin con varios tpicos y de las ideas emergentes.
EL CIERRE: REDUCCIN, PREPARACIN Y ANLISIS
DE LOS DATOS DE INVESTIGACIN CUALITATIVA

Este apartado se refiere al procesamiento de los datos

recolectados por medio de distintas tcnicas. As mismo, se
presentan algunas recomendaciones prcticas y eficientes para hacer
factible y productivo el trabajo de anlisis. Los tpicos en referencia
son: cmo organizar el archivo de entrevistas y datos de campo,
cmo identificar el lugar para ordenar el material y realizar el
anlisis, qu procedimientos emplear para analizar los datos, cmo
organizar las ideas para estructurar el anlisis, qu camino seguir
para conciliar los procesos de recoleccin de informacin con los de
anlisis, qu procedimientos de verificacin utilizar, cmo preparar
los datos para realizar su anlisis en el computador.

La organizacin y "reduccin" de los datos de las

entrevistas y las notas de campo
La primera tarea del procesamiento de la informacin es la
organizacin de los datos disponibles. Esta organizacin pasa por
tres etapas: una primera descriptiva, cuyo objetivo es registrar toda
la informacin obtenida, de una manera bastante textual. Una
segunda, cuyo objetivo es segmentar ese conjunto inicial de datos, a
partir de unas categoras descriptivas que han emergido de los
mismos y que permiten una reagrupacin y una lectura distinta de
esos mismos datos. Una tercera, , cuyo objetivo es estructurar la
presentacin sinttica y conceptualizada de los datos, a partir de la
interrelacin de las categoras descriptivas identificadas y la
construccin de categoras de segundo orden o axiales.
Para la construccin de categoras de segundo orden o
axiales, a partir de la interrelacin de las categoras descriptivas
identificadas, algunos autores, como Miles y Huberman (1994),
enuncian 13 tcnicas, que ellos denominan, de generacin de
significacin, la progresin de estas tcticas avanza desde la simple
descripcin hasta la explicacin, y desde lo concreto hasta lo ms
conceptual y abstracto.
1.

Tcnicas para generar significacin integrando las distintas

piezas de datos

Identificacin de patrones y temas. Esta tcnica supone:

rastrear sistemticamente temas que se repiten, analizar causas y
explicaciones, examinar las relaciones interpersonales consideradas
y elaborar o usar constructos tericos. El empleo de esta tcnica
puede ser productivo, cuando el nmero de situaciones y de datos es
significativo.
Es necesario validar rigurosamente dichos patrones,
examinando con mucho cuidado las evidencias disponibles, para ello
es especialmente til, examinar los casos negativos, es decir aquellos
que no se ajustan al patrn identificado inicialmente.
Identificacin y examen del nivel de plausibilidad de los
hallazgos. Esta tcnica conduce a la construccin de una impresin
inicial que resultar til para orientar el anlisis en sus primeras
etapas, pero que requerir de una ulterior verificacin o chequeo

frente a otras alternativas de generacin de conclusiones.

La plausibilidad, en este sentido, es una suerte de indicador,
que impele al investigador a aceptar una conclusin que parece
razonable, pero que necesita una revisin ms completa y rigurosa de
sus bases de sustentacin, antes de adoptarla de modo definitivo.
Agrupacin. sta es una tcnica que metafricamente "ayuda
al investigador a ver qu va con que o que se relaciona con qu". En
la prctica, consiste en categorizar y ordenar por atributos de forma
reiterativa o repetitiva, cosas, eventos, actos, actores, procesos,
escenarios y situaciones dentro de unas categoras determinadas.
Para ello el investigador ira agregando y comparando la nueva
informacin.
Un medio prctico para categorizar consiste en elaborar una
matriz de ubicacin de aspectos de anlisis segn sus atributos. Para
elaborar dicha matriz, se definirn tantas filas como situaciones se
identifiquen y tantas columnas como atributos de esas situaciones se
discriminen, de modo que, al inspeccionar las columnas, se puedan
hallar entre todos los enunciados cules son crticos en determinadas
situaciones y cules no.
Con esta tcnica ser posible identificar tipos de situaciones
que pueden formarse al analizar y reordenar las filas de la matriz.
Cada tipo se define, entonces, por compartir el mismo conjunto de
atributos crticos.
La agrupacin es una tcnica analtica conducente a niveles
de abstraccin ms altos. Para ello acude a la estrategia de subsumir
o subordinar, dentro de casos o caractersticas ms generales, los
casos o detalles particulares. Es la tpica categorizacin axial o
relacional.
Establecimiento de metforas. Es una tcnica muy comn en
la investigacin cualitativa, permite reducir los datos, tomando
algunas particularidades y haciendo una generalizacin simple de
ellos. Las metforas, constituyen una excelente tcnica de
descentracin y una forma prctica de conectar los hallazgos con la
teora.
La metfora est a mitad de camino entre los hechos
empricos y la significacin conceptual de los mismos. Sin embargo,
es pertinente resaltar que el empleo de metforas podra llevar a
recolectar informacin y a seguir orientaciones que, observadas
cuidadosamente, podran estar llevando a deducir conclusiones

basadas en pocas evidencias.

En relacin con lo anterior, Joaqun Hernndez (1988), del
anlisis de varias investigaciones etnogrficas concluye que el uso
de las metforas facilita la identificacin de un cierre o una
extensin del espacio semntico cultural que debe explorar un
etngrafo.
Conteo. Cuando en el curso de la investigacin se identifica
un patrn, generalmente, se independiza o asla para efecto del
anlisis; un patrn es aquello que sucede consistentemente de una
forma determinada un cierto nmero de veces. La operacin que
sirve de base a este proceso es el conteo.
Esta tcnica es til para: a) ver rpidamente qu se tiene en
un gran cmulo de datos, b) contrastar una intuicin o hiptesis
tentativa, y c) protegerse de algn sesgo en el anlisis.
2.

Tcnicas para generar significacin diferenciando

las distintas piezas de datos

Antes de presentarlas es conveniente precisar que si se

abusa demasiado de ellas, se podra caer en una atomizacin del
anlisis que cuestionara cualquier posibilidad de lograr
descripciones y explicaciones coherentes e integradas de la temtica
investigada.
Realizacin de contrastes y comparaciones. Esta tcnica se
halla presente en varias de las opciones de investigacin cualitativa
que operan con una lgica inductiva. La teora fundada, por ejemplo,
la propone cmo una de sus tcnicas bsicas de anlisis,
denominndola: "El mtodo de comparacin constante.
El mtodo de comparacin constante comprende cuatro
etapas: (1) comparar los incidentes aplicables a cada categora, (2)
integrar las categoras y sus propiedades, (3) delimitar la teora, (4)
escribir la teora. Al respecto los autores mencionados refieren: "El
propsito del mtodo de comparacin constante de unir codificacin
y anlisis, es generar teora ms sistemticamente (...) debe usarse
ligado al muestreo terico ya sea para tomar o recoger nuevos datos
o para trabajar sobre datos previamente recogidos o compilados",
(Glaser y Strauss, 1967, p. 102 y ss., vase Sandoval, 2002).
Para la comparacin de incidentes aplicables a cada
categora, el investigador codificar los datos registrados para cada
incidente o episodio, dentro de tantas categoras de anlisis como le

sea posible. Por ejemplo, en un estudio, al comparar las respuestas

de las enfermeras frente a la potencial muerte de sus pacientes de
SIDA, surge la categora de prdida social". Cada respuesta
relevante involucrada en esta categora muestra la evaluacin que la
enfermera ha hecho del grado de prdida que su paciente podra
representar para s mismo, su familia, su profesin o su comunidad:
"era tan joven...", "que van a hacer sus nios y su esposa sin l?",
"podra haber sido un excelente educador...", "estaba tan lleno de
vida, ... contagiaba su deseo de vivir...".
Divisin de variables. Esta tcnica puede utilizarse en
muchos puntos y momentos del anlisis. Al comenzar la
conceptualizacin, es valiosa para desagregar variables que en un
primer momento se asuman ingenuamente como monolticas.
Adems, es til cuando se estn desarrollando y elaborando los
esquemas de codificacin. Tambin al desarrollar los formatos de
matriz la divisin de variables permite ver diferencias que de otra
manera podran quedar ocultas.
3.

Tcnicas para generar significacin descubriendo

constructos ms abstractos y sus interrelaciones.

Inmersin de casos particulares en un caso general. Es una

tcnica empleada por Glaser y Strauss,, cit. por Sandoval, 2002).
como parte de su "Mtodo de comparacin constante", para
descubrir los que l denomina "Procesos sociales bsicos", tales
como una negociacin o regateo, que es una categora de
comportamiento ms general dentro de la cual se involucran
comportamientos ms especficos tales como: discutir, argumentar,
rehusar, ofrecer o conciliar.
Factorizacin. Esta tcnica, por analoga al concepto usado
en la estadstica, es la que se utiliza cuando se descubre un patrn
que agrupa segmentos de datos en un conjunto ms pequeo de
temas o constructos, en tanto que al hacer esto se estara suponiendo
o creando hiptesis de que algunos hechos o palabras, aparentemente
dispersos, tienen algo en comn o pertenecen a un mismo conjunto.
Identificacin de relaciones entre variables. El compromiso
de la teora fundada por estructurar una comprensin coherente de
los datos conduce a quienes investigan con este marco de referencia
a construir una cadena lgica de evidencias y a elaborar una

conceptualizacin o teorizacin coherente. Al respecto, Glaser y

Strauss, cit. por Sandoval, 2002). refiere que el investigador hace
proposiciones tericas acerca de las relaciones entre conceptos, ms
que planteamientos descriptivos acerca de la gente.
Una tcnica recomendable para detectar estas relaciones
sera el empleo de matrices, en tanto ellas facilitaran un proceso de
inspeccin sistemtico. Tambin sera necesario relacionar los
memos o notas analticas producidas, de forma que arrojen nuevas
luces sobre los datos recogidos, permitiendo, de esta manera, una
comprensin progresivamente ms completa de la realidad
analizada. Sin embargo, es conveniente enfatizar que slo en la
medida en que se haya hecho previamente un mapeo claro y
acertado de la realidad objeto de anlisis se podr hacer la pesquisa
ordenada que exige esta tcnica.
Hallazgo de variables intervinientes. El cierre tiene, en
algunos momentos, la apariencia de un rompecabezas, en el cual,
algunas piezas parecen no encajar ente s. Cuando ello sucede, es
oportuno estimar si existe la necesidad de buscar nuevos elementos
no presentes y que permitiran relacionar armnicamente los
elementos hasta ahora disponibles. Esas nuevas piezas (continuando
la analoga) corresponden a las variables intervinientes. Para
descubrir estas variables es conveniente recurrir a la tcnica del
muestreo de casos negativos, esta vez, tratando de indagar por la
lgica que subyace a un comportamiento atpico y que se resumira
en la interrogante: porqu, exactamente, estos casos y no otros se
apartan del patrn comn identificado?
Construccin de una cadena lgica de evidencias. El uso de
esta tcnica implica dos ciclos metodolgicos entrelazados. El
primero se denomina "induccin enumerativa" o "focalizacin
progresiva", en el cual, el investigador colecciona un nmero variado
de ejemplos, todos orientados en la misma direccin. El segundo se
denomina "induccin eliminativa" o "comparaciones constantes" y
"corroboraciones estructurales", donde el investigador prueba sus
hiptesis contra otras alternativas de interpretacin, poniendo en tela
de juicio la generalidad del caso que est siendo abordado.
Esta tcnica recuerda a los mtodos de la induccin clsica,
de la concordancia y de las variaciones concomitantes, en el
primer caso, y de la diferencia y del residuo, en el segundo,
formulados lgicamente por Stuart Mill en el siglo XIX, (Piscoya,

2000) El desarrollo de una conceptualizacin o teorizacin

coherente. Desde la perspectiva de la teora fundada, Miles y
Huberman (1994), es licito afirmar que el mtodo de investigacin
cualitativa conduce a un movimiento progresivo desde los datos
empricos hacia los esquemas conceptuales. Es decir, implica la
transicin desde las metforas y sus interrelaciones, hacia los
constructos y, desde all, hacia las teoras.
Esta tcnica implica la siguiente secuencia de acciones:
1. Establecer unos hallazgos puntuales;
2. Relacionar los hallazgos entre si;
3. Nombrar o numerar los patrones identificados;
4. Identificar uno o varios constructos que corresponden a esos
patrones;
5. Desarrollar tipologas y modelos. (Woods, 1987)
Tcnicas
hallazgos

para

probar

confirmar

Miles y Huberman (1994), enuncian 13 tcnicas orientadas

a la prueba o confirmacin de hallazgos. Sucintamente, la lista de las
tcnicas en mencin es la siguiente: chequeo de la representatividad,
chequeo de los efectos del investigador, triangulacin, ponderacin
de la evidencia, chequeo de las notas al margen, uso de casos
extremos, revisin del significado de los casos o datos
extraordinarios (excepciones), revisin de la evidencia negativa,
realizacin de pruebas si... entonces..., resolver y eliminar las
relaciones espurias, replicar hallazgos, chequear explicaciones
rivales, obtener la retroalimentacin (feedback) de los informantes.
De la lista antes presentada quiz la de mayor uso y
trascendencia sea la tcnica de retroalimentacin de los informantes,
en virtud del compromiso de la investigacin cualitativa de conocer
la realidad sociocultural desde la perspectiva de los actores sociales
que la construyen, y que no sera otra cosa que una fuente de
"validacin fenomenolgica", Bronfembrenner (1976).
Tcnicas de codificacin usadas para
analizar los datos de campo
Tcnicas para un anlisis de los datos desde una lgica de
secuencialidad Bogdam y Bicklen (cit. por Prez, 1998), hacen la

distincin entre anlisis en el campo y anlisis despus de la

recoleccin de datos, precisando que el anlisis despus del trabajo
de campo concierne principalmente al desarrollo del sistema de
codificacin. Para ello presentan varias familias de cdigos, que
siendo genricos podran aplicarse a una gran variedad de contextos.
Una relacin bsica de estos cdigos es la siguiente:
Cdigos de contexto - escenario
Cdigos atinentes a las perspectivas de los informantes
Cdigos acerca de cmo los informantes piensan acerca de
las personas y los objetos
Cdigos de proceso
Cdigos de actividad
Cdigos de tcnica
Cdigos de relaciones entre personas
1. El proceso de construccin y validacin de categoras. El
desarrollo del sistema de categoras es el primer paso para la
estructuracin de este anlisis tras la culminacin parcial o total del
trabajo de campo. Este se desarrolla en tres grandes fases o etapas:
descriptiva, relacional y selectiva.
1.1. Primer nivel de categorizacin o Codificacin
descriptiva. Se inicia con una fase exploratoria en la cual aparece un
primer tipo de categoras eminentemente descriptivas. Estas
emergen o surgen de un primer contacto con los datos recolectados y
con su ayuda se busca comprender, de una manera lgica y
coherente, la informacin recogida, reduciendo el nmero de
unidades de anlisis. Este primer sistema de categoras emplear,
para nombrar sus unidades de anlisis o categoras, los llamados
Cdigos crudos o descriptivos. Los cuales pueden ser, alternativa o
simultneamente, de dos tipos: "vivos" o "sustantivos". En los
Cdigos vivos, se emplean expresiones textuales de los actores y en
los Cdigos sustantivos, se acude a denominaciones creadas por el
investigador, pero apoyadas en rasgos que es posible identificar y
evidenciar en los datos recogidos y agrupados por dicho
investigador.
1.2 Segundo nivel de categorizacin o Codificacin axial o
relacional. En la medida que avanzan, tanto el proceso de
recoleccin de informacin como el proceso de anlisis, se va
generando un segundo tipo de categoras resultante de la
organizacin de las categoras descriptivas inicialmente formuladas.

Este sistema de categoras de tipo fundamentalmente relacional, es

consecuencia de un proceso de conceptualizacin de los datos
obtenidos. Es decir, las categoras descriptivas que vinculan entre s
dos o ms observaciones darn paso a las categoras relacionales,
que son de orden ms terico y vinculan entre s dos o ms
categoras descriptivas o tericas de orden inferior. Estas nuevas
categoras recibirn el nombre de axiales o relacionales.
1.3 Tercer nivel de categorizacin o Codificacin selectiva.
En esta etapa, luego de una depuracin emprica y conceptual, que
incluye el anlisis de los casos negativos, la triangulacin y la
contrastacin o feedback con los informantes, entre otras tcnicas,
tendr lugar un proceso de categorizacin selectiva, que arrojar
como resultado la identificacin o el desarrollo de una o varias
categoras ncleo, que articularn todo el sistema de categoras
construido durante la investigacin. Una tcnica muy til para
facilitar esta ltima etapa es el desarrollo de las matrices de anlisis
mencionadas lneas atrs.
Es conveniente sealar que para la identificacin o
construccin de ciertas categoras ncleo resulta til emplear
matrices que permitan examinar la magnitud y la calidad de las
relaciones entre las categoras identificadas o desarrolladas. El valor
de esta tcnica de cierre es principalmente heurstico o generador, ya
que como antes mencionamos la validacin de los hallazgos se tiene
que dar en un proceso de interaccin y dilogo con los protagonistas
de la realidad sociocultural objeto de anlisis.
El proceso de categorizacin, en estricto, se tendra que
mantener en permanente confrontacin con los datos hasta que, por
un lado, ninguna informacin de la que se contina recolectando
aporte nuevos elementos a los patrones que ya se lograron establecer
en las etapas previas de captura de datos, es decir, hasta que se
produzca lo que los creadores de la teora fundada denominan
"saturacin de las categoras", y por el otro, hasta que todos los casos
negativos hayan sido debidamente confrontados y
esclarecidos.
Organizacin y el anlisis de datos
cualitativos asistido por Software
Los entendidos distinguen tres grandes subgrupos dentro de
esas aplicaciones. a) los recuperadores de texto que corresponden a
una primera generacin de software, especializado; b) los
llamados
programas
de codificacin y recuperacin que
representaran una segunda generacin, y c) los programas
conocidos como de elaboracin terica y que representaran una

tercera generacin. A esta ltima pertenecen "The Ethnograph

v.5.0", ATLAS ti, AQUAD, NUDIST e HiperRESEARCH.
Por nuestra parte tenemos informacin del creciente uso en
nuestro medio del programa ATLAS ti, en investigaciones en
Ciencias Sociales, el cual es un Software (Muoz, 2003) que
permite el tratamiento de datos textuales, grficos, de audio, y de
video mediante codificacin intuitiva y fcil sobre la pantalla del
computador (arrastre con el ratn), con definicin flexible de
segmentos de datos. Permite adems un nmero prcticamente
ilimitado de documentos, segmentos, cdigos, y notas, as como
"trazar mapas mentales', y asignar anotaciones a todo tipo de
unidades, segmentos de datos, cdigos, notas, etc. Los datos
relacionados pueden ser manejados mediante enlaces de hipertexto.
La generacin de textos en HTML posibilita formatear la
investigacin para su publicacin en la Web.
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hacer
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