Informes 18001 PRL

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ANEXO MANUAL CURSO GESTION DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES. OHSAS 18001
AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

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AUDITORIAS
INTERNAS
OHSAS 18001
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ANOTACIONES DEL ALUMNO:
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AUDITORIAS INTERNAS
Informe de la Auditora
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En el capitulo 5 del manual, se detalla la estructura que ha de seguir la auditoria interna, si

bien normalmente es difcil encontrar una implantacin de OHSAS sin que este asociada a
una norma de calidad o gestin ambiental.
Se proceder pues a comprobar el procedimiento de auditoras internas en y si esta
integrado con los procedimientos de auditoras de ISO 14001 o ISO 9001.
No obstante, hay que tener en cuenta en la realizacin de las auditoras internas el
requisito adicional de OHSAS de determinar si el sistema de gestin es eficaz para cumplir
la poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo(SST) y los objetivos.
La planificacin de las auditoras debe tener en cuenta los resultados de las auditoras
previas (como en ISO 14001 e ISO 9001) y los resultados de las evaluaciones de riesgos.
Ello implica que las actividades, los lugares de trabajo, los procedimientos, con mayores
riesgos deberan ser auditados con mayor frecuencia.
Las revisiones del sistema por la Direccin en OHSAS pueden tener la misma estructura
que las utilizadas para ISO 9001 o ISO 14001.
Hay que tener en cuenta tres requisitos de elementos de entrada para efectuar la revisin
que son especficos de OHSAS:
Los resultados de la participacin y consulta de los trabajadores

El grado de cumplimiento de los objetivos
El estado de las investigaciones de incidentes
Con respecto a los resultados de la revisin por la Direccin, hay que asegurar que entre
stos se encuentran dos elementos:
Acciones y decisiones para mejorar el desempeo en seguridad y salud

Acciones y decisiones relacionadas con la mejora de los recursos
Poltica de Seguridad y Salud

El primer punto a auditar es la poltica de prevencin de riesgos laborales, que
puede estar incluido en la poltica de calidad y medio ambiente. Esta debe incluir:
Incluir la prevencin y vigilancia de la salud,

Comunicacin a los trabajadores de la empresa a otras personas que
trabajan para la organizacin (contratistas, proveedores)
El documento de Poltica debera estar firmado por la Alta Direccin, y ser un

documento controlado (revisin, fecha).
El compromiso de cumplimiento se extiende a otros requisitos que la empresa
suscribe, como por ejemplo, acuerdos sectoriales, acuerdos con Sindicatos,
normativa corporativa.
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Se debe establecer una sistemtica para que est a disposicin de las partes
interesadas, por ejemplo incluirla en la pgina web o establecer en el procedimiento
de comunicacin externa la manera de entregarla a las partes que la soliciten.
Contenido del Manual

El siguiente punto a analizar es el manual, que debe incluir al menos estos
elementos, sin que tenga que prevalecer este mismo orden:
La identificacin de la empresa, de su actividad productiva, el nmero y

caractersticas de los centros de trabajo y el nmero de trabajadores y sus
caractersticas con relevancia en la prevencin de riesgos laborales (extrado
del Plan de Prevencin de Riesgos Laborales PPRL)
La descripcin del alcance del Sistema de Gestin
La Poltica y los objetivos del Sistema de Gestin
La estructura organizativa, identificando las funciones y responsabilidades
que asume cada uno de sus niveles jerrquicos y los respectivos cauces de
comunicacin entre ellos, en relacin con la prevencin de riesgos laborales
(extrado del PPRL).
Los elementos que forman parte del sistema, y su interaccin.
La mayora de los elementos ya estn contenidos en los sistemas de gestin de

calidad y gestin ambiental y los especficos de OHSAS 18001 son solamente:
Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

Participacin y consulta de los trabajadores
Investigacin de incidentes
Tiene que incluir la descripcin de los documentos que forman parte del sistema de
gestin (procedimientos, instrucciones, normas de seguridad, etc.). Entre estos
documentos deben figurar los que incorpora el PPRL (procesos tcnicos, prcticas y
procedimientos organizativos)
La organizacin de la prevencin indicando la modalidad preventiva elegida y los
rganos de representacin existentes (extrado del PPRL).
Una referencia a los objetivos, metas y programas y a la planificacin de la actividad
preventiva tal y como requiere el Reglamento de los Servicios de Prevencin para
controlar y eliminar o reducir los riesgos.
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Objetivos y Programas
se puede utilizar la misma sistemtica para establecer objetivos y programas en
OHSAS, que en las normas ISO 9001 Y 14001.
Hay que destacar que en la norma OHSAS 18001 se incluyen dos elementos que si
bien se suelen aplicar en ISO 14001 no figuran especificados en sta:
Asignacin de la autoridad para lograr los objetivos, y

Revisin de los programas a intervalos de tiempo regulares y planificados y
ajustarlos segn sea necesario.
Hay que asegurar que las acciones preventivas no son elementos del sistema (por
ejemplo, formar al personal) sino que son actuaciones concretas para alcanzar los
objetivos (por ejemplo, dar formacin en manejo de cargas cuando la mayor
incidencia de accidentes se debe a la manipulacin manual de cargas).
Se debe asegurar tambin que el documento est actualizado, se centra en la
reduccin de los riesgos principales, es coherente con las estadsticas de
accidentabilidad de la empresa, y se emplean los diferentes medios de reduccin de
los riesgos (medidas tcnicas, organizativas, educativas, proteccin personal, etc.)
En ocasiones a la hora de establecer metas y un programa se puede incurrir en las
siguientes deficiencias:
No se tienen en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos, o estos

no estn actualizados (realizadas hace mas de dos aos);
Se establecen medidas sin considerar los medios tcnicos actuales (por
ejemplo se establece como accin colocar barandillas en un rea que ha sido
encerrada) y,
No se contemplan los recursos econmicos y humanos necesarios y que hay
que incluir en el presupuesto anual de la empresa.
No se realiza un seguimiento al menos trimestral, cuando los objetivos son
anuales, por lo que no se puede verificar la marcha del programa salvo al
final del ao.
Los objetivos no son realistas (por ejemplo, cero accidentes en una empresa
con accidentabilidad elevada). Debemos diferenciar aqu entre un objetivo del
sistema y de la Poltica a largo plazo y objetivos a corto plazo que se
despliegan en metas y programas.
Resulta interesante leer el contenido de las recomendaciones de la norma ISO

18002 en los apartados 4.3.3.1 y 4.3.3.2.
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Peligros, Riesgos, Controles

La identificacin de peligros, la evaluacin de los riesgos y la determinacin de
controles es un requisito especfico de OHSAS.
La norma no establece una orientacin concreta sobre la metodologa a utilizar,
pero s aquellos elementos que se deben tener en cuenta, como tipo de actividades,
peligros, infraestructura, equipamiento de trabajo, cambios, nuevos proyectos.
La norma pide que la metodologa est definida y que sea ms proactiva que
reactiva.
Los riesgos no solo se deben identificar, sino tambin evaluar, priorizar y tomar
medidas de control cuando sea necesario limitar, reducir o eliminar un riesgo.
El establecimiento de controles debe tener en cuenta la jerarqua de la prevencin:
eliminacin
sustitucin
controles de ingeniera
sealizacin / advertencias /controles administrativos
uso de equipos de proteccin individual
Se debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin de

peligros, la evaluacin de los riesgos y el establecimiento de controles.
Requisitos legales
Al contrario que en Calidad, no es suficiente identificar las disposiciones legales que
afectan a la empresa en materia de prevencin de riesgos laborales.
Como en ISO 14001, hay que identificar las obligaciones legales que la empresa
debe cumplir como consecuencia de la aplicacin de cada disposicin legal.
Por ejemplo, el RD 286/2006 de exposicin al ruido, establece entre otras
obligaciones legales la realizacin de una evaluacin de la exposicin al ruido, la
proteccin individual cuando el nivel de ruido supere los valores inferiores de
exposicin que den lugar a una accin, y un programa de medidas tcnicas cuando
el nivel supere los valores superiores de exposicin.
En ocasiones, las licencias municipales incluyen el cumplimiento de Ordenanzas
que tienen relacin con la seguridad, por ejemplo, proteccin contra incendios.
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Otras disposiciones legales que tenemos que tener en cuenta son las
reglamentaciones de seguridad industrial, como almacenamiento de productos
qumicos, aparatos a presin, baja y alta tensin, aparatos de elevacin y la
reglamentacin de transporte mercancas peligrosas.
Tambin incluiremos en otros requisitos aquellos que la empresa contrae de
acuerdos sectoriales (por ejemplo el Compromiso de Progreso de la Industria
Qumica) o los que deriven de la aplicacin de un Manual Corporativo de Seguridad.
Por ejemplo, una de las disposiciones que afectan a todas las empresas y que en
ocasiones no se resuelve de forma completamente satisfactoria en la implantacin
de OHSAS 18001, es el RD 1215/1997 de disposiciones mnimas de seguridad y
salud para la utilizacin por los trabajadores de los equipos de trabajo (modificado
en RD 2177/2004).
A pesar de haber transcurrido mas de 15 aos desde su publicacin, puede haber
equipos antiguos que no cumplen las disposiciones mnimas.
Para certificarse en OHSAS 18001 es necesario haber realizado un estudio tcnico
de adecuacin de aquellos equipos de trabajo que no incorporan marcado CE, o de
aquellos a los que an teniendo dicho marcado, se les haya practicado alguna
modificacin o adaptacin que entrae nuevos peligros o modifique el nivel de
riesgo. Este estudio es conveniente pero no obligatorio que sea realizado por un
Organismo de Control Autorizado (OCA).
La empresa deber tener implantado un programa de adecuacin, con un
calendario, asignacin de recursos econmicos y humanos, y definiendo las
responsabilidades para la consecucin del mismo.
Evaluacin del cumplimiento legal

En OHSAS 18001 se requiere tener implantado procedimientos para evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables de manera peridica y documentar
los resultados.
Muchas empresas realizan esta evaluacin al menos una vez al ao, utilizando un
check-list de obligaciones legales y anotando las observaciones si las hubiera.
Otras utilizan las auditoras internas para realizar esta evaluacin del cumplimiento.
En todo caso, al margen de las no conformidades detectadas en la auditora, deber
documentarse de forma independiente la evaluacin del cumplimiento legal.
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Tambin deber evaluarse peridicamente el cumplimiento de los otros requisitos

que la organizacin identifica y documentarse los resultados.
OBLIGACIONES
Integracin de la Prevencin
Plan de Prevencin de
Riesgos
NORMATIVA
LEGAL
Artculo 1 del
R.D. 604/2006
METODO DE
EVALUACIN
Auditoria interna anual
Art. 1 de la Ley
31/1995
Art. 1 del R.D.
604/2006
Art. 31 de la Ley
54/2003
Revisin con el
Servicio de Prevencin
Revisin por la
Direccin
Auditora Interna
Anual
RESULTADOS
Dos no conformidades
identificadas
Abiertas AACC en proceso
de ejecucin
Responsabilidad y Autoridad
Los requisitos de OHSAS en este campo son prcticamente idnticos a los de ISO
14001, por lo que se puede integrar bien ambos elementos de gestin, siendo vlido
para OHSAS lo que es vlido para ISO 14001.
No obstante, es necesario destacar que la norma OHSAS 18001:2007 establece
que la persona que designa la Alta Direccin con responsabilidad especfica en el
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) debe ser un miembro de la Alta
Direccin y que ste puede delegar alguno de sus deberes conservando su
responsabilidad.
Considerando el marco de referencia legal en Espaa, es necesario que el sistema
de gestin defina las responsabilidades, funciones y autoridad de:
Representante de la Direccin
Director, Jefe o Coordinador de Prevencin de Riesgos Laborales
Comit de Seguridad y Salud
Delegados de Prevencin
Recursos Preventivos
Adems, se debe asegurar que en las descripciones de los puestos del sistema de
gestin de los mandos intermedios, se incorpore la responsabilidad en aplicar y
hacer aplicar la normativa legal, la Poltica de Prevencin de Riesgos de la Empresa
y los procedimientos y normas de trabajo seguras, ya que la gestin de la
seguridad debe de estar integrada en la organizacin y no ser responsabilidad
principal de un departamento de la empresa.
Se recomienda leer el apartado 4.4.1 de la norma OHSAS 18002.
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Competencia, Formacin, Concienciacin

Generalmente podemos distinguir diferentes niveles de formacin y toma de
conciencia relacionados con la gestin de la seguridad y salud en el trabajo:
Formacin de base para el personal especializado en seguridad (y/o salud).

Formacin en el sistema de gestin, en los diferentes niveles de la
organizacin (Direccin, Mandos Intermedios, Encargados y Empleados).
Formacin especfica para reducir riesgos, como en trabajos en altura,
manipulacin manual de cargas, uso de carretillas elevadoras, etc.
Formacin en preparacin y respuesta a emergencias.
Los requisitos de OHSAS son prcticamente los mismos que los de ISO 14001, si
bien hay que tener en cuenta estas diferencias:
Incluir los requisitos de preparacin y respuesta a emergencias en los

procedimientos de toma de conciencia.
La evaluacin de la eficacia de la formacin (es tambin un requisito de ISO
9001:2008).
Tener en cuenta en los procedimientos de formacin los diferentes niveles de
aptitud, dominio del idioma y alfabetizacin, nivel de responsabilidad y los
diferentes niveles de riesgo.
Es importante que la formacin contemple estos diferentes niveles y que la

planificacin de las necesidades de formacin especfica tenga en cuenta:
los resultados de las evaluaciones de riesgos,

las estadsticas e investigaciones de incidentes/accidentes,
los resultados de las inspecciones de seguridad y las observaciones
planeadas,
las no conformidades, y resultados de las auditoras
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Comunicacin
Los requisitos de OHSAS en comunicacin son similares a los de ISO 14001, para
comunicacin interna y externa.
Se introduce un elemento nuevo en cuanto a la comunicacin con los contratistas y
otros visitantes al lugar de trabajo.
No se establecen requisitos concretos para la comunicacin a los contratistas, si
bien hay que considerar el requisito de evaluacin de riesgos (4.3.1.) que establece
que en la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos se debe tener en cuenta
las actividades de todas las personas que tengan acceso al lugar de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes).
Hay varias formas de comunicar los riesgos propios del lugar de trabajo que puede
afectar a los contratistas y visitas:
Informacin previa a los trabajos remitida a los responsables de la empresa;

Informacin personal a cada empleado de una contrata o visita que entra en
la empresa (mediante un folleto, un video, una charla, etc.)
Informacin en los Permisos de Trabajo sobre los riesgos y las medidas
preventivas a adoptar
Los procedimientos que la empresa adopte para cumplir con los requisitos de
Coordinacin de las Actividades Empresariales (RD 171/2004) deben documentarse
en el sistema de gestin OHSAS.
Si la empresa desarrolla habitualmente sus actividades con la concurrencia de
trabajadores de distintas empresas en un mismo centro de trabajo (propio o de un
cliente), ser conveniente disponer de un procedimiento documentado de la
operativa a seguir para cumplir con los requisitos legales, asegurar la comunicacin
con los contratistas y otras partes externas y establecer los controles necesarios
para la seguridad y salud.
Participacin y Consulta
Es necesario que este documentado en el Manual OHSAS la organizacin de la
empresa para la participacin y consulta de los trabajadores, teniendo en cuenta la
aplicacin de la normativa legal:
Delegados de Prevencin: designacin, comunicacin a los trabajadores,

Comit de Seguridad y Salud: funciones, periodicidad de las reuniones,
Cuando en empresas pequeas no hay delegados de prevencin, tendr sus
funciones el Delegado de Personal.
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Si no hay elegido ningn Delegado de Personal, la empresa deber solicitar la

eleccin por parte de los trabajadores de un representante para la Prevencin de
los Riesgos Laborales.
Los representantes de los trabajadores debern participar entre otros asuntos en:
Evaluaciones de Riesgo;
Investigacin de Accidentes e Incidentes;
Revisin de la Poltica y de los Objetivos.
El Comit de Seguridad y Salud es el marco idneo para la consulta y

representacin de los trabajadores en materia de Seguridad y Salud en el trabajo.
Verificar reuniones.
Control de documentos y registros

Se ha de solicitar los registros de documentos y de registros. Comprobar que estn
firmados (aprobados), y que se corresponden con el numero de revisin, para evitar
encontrar obsoletos.
Los planos de ingeniera, las fichas de seguridad y los procedimientos de
emergencia tambin han de ser documentos controlados.
Debera estar documentado en algn procedimiento la gestin de las fichas de
seguridad de productos comprados y productos producidos (si aplica), p.e. solicitud
al proveedor, actualizacin, distribucin en lugares de uso, etc.
Control Operacional
La norma OHSAS 18001 indica (4.4.6) que se deben identificar las actividades y
operaciones asociadas a los peligros identificados (en la evaluacin de riesgos)
para las que son necesarias implementar controles.
Hay que recordar que en el apartado 4.3.1. (evaluacin de riesgos) la norma indica
que la empresa debe establecer procedimientos para identificar los peligros, evaluar
los riesgos y determinar los controles necesarios.
Los controles segn la Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (art. 15) y los
criterios de la norma OHSAS 18002, deben establecerse con esta jerarqua:
Redisear los equipos y procesos;

Mejorar la sealizacin y advertencias de seguridad;
Mejorar los procedimientos y la formacin;
Utilizacin de Equipos de Proteccin Individual.
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Los principales tipos de controles que la empresa tiene que aplicar son:
Procedimientos de control en nuevos proyectos o modificaciones;

Procedimientos de seguridad en el diseo de nuevos proyectos;
Procedimientos de seleccin de equipos de trabajo seguros (cumplimiento de
marcado CE y del RD 1215/1997 y modificacin por el RD 2177/2004);
Estudio de los riesgos de los productos qumicos utilizados (fichas de
seguridad) y adopcin de medidas preventivas.
Actuaciones tcnicas sobre equipos e instalaciones. Por ejemplo, sustitucin

de equipos obsoletos, instalacin de protecciones, mejora de los lugares de
trabajo (suelos, ventilacin, iluminacin, sealizacin, etc).
Procedimientos de trabajo seguro. Por ejemplo: trabajos en altura, trabajos

con soldadura, trabajos en espacios confinados.
Plan de mantenimiento preventivo
Procedimientos de mantenimiento correctivo
Procedimientos de compra de nuevos equipos, materias primas y materias

auxiliares, que tengan en cuenta la seguridad intrnseca.
Procedimiento de seleccin, control y seguimiento de contratistas
Procedimientos de acceso a visitas
Especificaciones para el uso de equipos de proteccin individual
Procedimiento de Higiene Industrial y Vigilancia de la Salud.
Programa de formacin especfica para prevenir determinados riesgos. Por

ejemplo, uso de carretillas elevadoras, manipulacin manual de cargas,
manejo de productos qumicos.
Al igual que en ISO 14001, la norma nos pide procedimientos documentados

cuando su ausencia pueda originar desviaciones del cumplimiento de la poltica y de
los objetivos. En la prctica el procedimiento documentado ser un elemento ms
de control de riesgos, y siempre ser necesario cuando para mantener la seguridad
haya que realizar el trabajo de una manera especificada (por ejemplo, tomando
precauciones previas, utilizando equipos especficos de proteccin individual,
sealizando el rea de trabajo, etc.) Por ejemplo, disponer de un procedimiento
para trabajos en altura. Se ha de verificar todos estos puntos.
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INFORMES
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El control operacional quedar clasificado en:
Medidas de ingeniera (seguridad en el diseo de equipos y lugares de

trabajo)
Medidas de sealizacin de los riesgos
Medidas de procedimiento o instrucciones de operacin y de seguridad
Programas de formacin del personal
Utilizacin de equipos de proteccin individual
Cuando se establecen controles operacionales, la empresa habra considerado,

entre otros factores, los siguientes:
Los resultados de las evaluaciones de riesgos, la evaluacin de los controles

actuales y la determinacin de los nuevos controles.
Los requisitos legales y reglamentariosLos resultados de las auditoras y de

las inspecciones de seguridad
La retroalimentacin de la participacin y de la consulta a los trabajadores
Se han de revisar los siguientes requisitos del control operacional:
Que esta claramente basado en los resultados de las evaluaciones de

riesgos y en las evaluaciones de cumplimiento legal;
Que son coherentes con los objetivos y programas y la Poltica de Seguridad

y Salud de la empresa
Que esta sistematizado, documentando las medidas de control y

estableciendo procedimientos documentados para las actividades en donde
sean necesarios para controlar los riesgos.
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INFORMES
ANEXO MANUAL CURSO
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En la tabla siguiente se incluyen algunas de las tareas mas comunes que

requieren un control operacional de seguridad y salud. No se mencionan
requisitos que deben cumplir los equipos, mquinas, instalaciones, en aplicacin
de normativa legal o normas tcnicas nacionales o internacionales, pues esta
medida es anterior a cualquier programa de control y en caso de detectarse
deficiencias, el plan preventivo debe ir enfocado a su solucin en el menor
espacio de tiempo posible.
TAREAS QUE SUELEN REQUERIR
CONTROLES OPERACIONALES
Manejo de maquinaria fija de trabajo
TIPO DE CONTROLES
OPERACIONALES
Manejo de maquinaria mvil
Trabajo en salas de control
Trabajos en altura
Trabajos en espacios confinados
Trabajos de corte y soldadura en reas

especficas para soldar
Manual de Operacin de la Mquina

Formacin del operario en el manejo de
la mquina
Lista de comprobaciones diarias y/o
semanales
Manual de Operacin de la Mquina
Curso homologado de formacin
Lista de comprobaciones diarias y
semanales
Formacin de los operarios
Entrenamiento
Manuales de operacin
Simulacros operacionales
Formacin del personal
Permiso de trabajo en altura
Equipos de trabajo homologados e
inspeccionados y aprobados
Equipos de Proteccin Individual
Procedimiento de trabajo
Formacin del personal
Equipos de trabajo homologados,
Equipos de Proteccin Individual,
homologados e inspeccionados
Monitores calibrados o verificados
Permiso de trabajo en espacio confinado
Competencia del personal
Formacin en seguridad en la operacin
Equipos homologados, inspeccionados y
aprobados
homologados e inspeccionados.
Instalaciones que cumplan normativa
(proteccin contra proyecciones,
extraccin localizada, etc.)
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INFORMES
Trabajos de corte y soldadura fuera de

reas especficas para soldar
ANEXO MANUAL CURSO
Mantenimiento mecnico
Mantenimiento Elctrico
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Procedimiento de trabajo en caliente

Permiso de trabajo en caliente
Competencia y formacin del personal
Equipos homologados, inspeccionados y
aprobados
homologados e inspeccionados
Procedimiento de consignacin de
mquinas
Formacin en procedimiento de
consignacin
Permiso de trabajo (cuando el
mantenimiento lo realiza una empresa
contratada)
Personal competente (segn R.D.
614/2001)
Procedimiento de trabajo
Instrumentos y herramientas de trabajo
con marcado CE, inspeccionados y en
condiciones adecuadas.
Prevencin de Incendios
Carga y descarga de materiales

inflamables, corrosivos o txicos
Manejo de gras, puentes gras
Manipulacin de productos peligrosos
Manejo manual de cargas
Almacenamiento de materiales
Formacin en emergencias
Formacin en uso de equipos contra
incendios
Entrenamiento peridico
homologados, inspeccionados y
aprobados
Procedimiento de carga y descarga
Listas de comprobacin
Prendas y equipos de proteccin
individual homologados, inspeccionados
y aprobados.
Personal competente con formacin
homologada
Lista de verificacin diarias
Formacin del personal en manejo de
productos peligrosos
Fichas de Seguridad
Actuacin de emergencia en caso de
fuga o derrame.
homologados.
Formacin en manejo manual de cargas
homologados
Procedimiento de almacenamiento
seguro
Inspecciones del almacn semanales y
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INFORMES
ANEXO MANUAL CURSO
Movimiento de vehculos
Trabajos en zanjas
Gestin de contratas y subcontratas
Trabajos en plataformas elevadas
Trabajos en andamios
Vigilancia de la Salud y Ergonoma
2012 2013
17/41
mensuales
Escaleras homologadas y en perfecto
estado
Normas especiales para botellones de
gases
Normas de Trfico Interno
Sealizacin
Separacin de vias peatonales
Permiso de trabajo
Procedimiento de seguridad en trabajos
con zanjas o excavaciones
Personal competente de contrata
Registros de formacin del personal,
evaluacin de riesgos, medidas de
proteccin, etc.
Procedimiento de gestin de contratistas
Instrucciones de riesgos especficos de
planta para contratistas
Permisos de trabajo
Permiso de trabajo
Formacin del personal en operaciones
con plataformas elevadas
Normas constructivas para andamios
(Normas Tcnicas de Prevencin del
INSHT)
Revisin y autorizacin del andamio
previamente a su utilizacin
Equipos de proteccin colectiva e
individual, homologados e
inspeccionados de forma peridica.
Programa de Vigilancia de la Salud
Programa de Higiene Industrial
Programa de Evaluacin y Control del
riesgo ergonmico
Formacin en primeros auxilios
Identificacin de riesgos y equipos
Seleccin de equipos
Comunicacin
Utilizacin, inspeccin y conservacin
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INFORMES
ANEXO MANUAL CURSO
2012 2013
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Planificacin y Respuesta a Emergencias

La empresa tendr un plan de emergencia o un manual de autoproteccin que
cumpla la normativa legal, entonces puede confiarse en que cumple los
requisitos de OHSAS.
Para asegurar la conformidad con OHSAS, es necesario que el plan de
emergencia identifique bien los potenciales escenarios de emergencia y se
establezcan por escritos las instrucciones de respuesta.
Las pruebas peridicas que la norma requiere deben incluir prcticas de
actuacin (simulacros). Estas pruebas deben permitir a la empresa analizar las
deficiencias y oportunidades de mejora que conduzcan a la modificacin del plan
de emergencia, mejora de los recursos y de las instalaciones.
La Ley de Prevencin de Riesgos Laborales (art.20) requiere que las empresas

analicen las posibles situaciones de emergencia y adopten las medidas
necesarias en materia de primeros auxilios, lucha contra incendios y evacuacin
de los trabajadores. En la prctica estos requerimientos implican que es
necesario disponer de un plan de emergencia.
Adems el R.D. 393/2007 por el que se aprueba la Norma Bsica de
Autoproteccin establece los requisitos que debe reunir el Manual de
Autoproteccin para todas las actividades incluidas en el anexo I.
Hay que tener en cuenta las Ordenanzas Municipales, que segn establece el
RD 1468/2008 podrn extender las obligaciones de autoproteccin a actividades
no incluidas en el anexo I de RD 393/2007.
Tanto la Ley de Prevencin 31/1995, como OHSAS (apdo. 4.4.2. b) y el R.D.
393/2007 requieren la formacin del personal antes situaciones de emergencias,
incluyendo en estos dos ltimos casos la comprobacin de que dichos
conocimientos han sido adquiridos (en OHSAS 18001 se ha de evaluar la
eficacia de la formacin).
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INFORMES
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2012 2013
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Medicin y seguimiento del desempeo

El captulo 4.5.1 de OHSAS es equivalente al 4.5.1 de ISO 14001. Sin embargo
hay dos requisitos de OHSAS que son mas especficos:
El seguimiento de la eficacia de los controles (seguridad y salud);

Medidas proactivas y reactivas de desempeo.
Es recomendable leer el apartado 4.5.1 de OHSAS 18002 para aclarar el

contenido del apartado 4.5.1. de OHSAS 18001.
El documento en ingls "Guidance on Developing Safety Performance Indicators"

es una lectura recomendable a la hora de seleccionar indicadores de medida del
desempeo en seguridad. Descargar documento de la plataforma.
En la prctica la empresa tiene que demostrar que evala la eficacia de los
controles mediante medidas proactivas y reactivas. Algunas de las mas usuales
son:
Inspecciones de lugares de trabajo
Observaciones planeadas (verificacin del cumplimiento de los
procedimientos de trabajo seguro)
Indicadores proactivos de seguridad. Por ejemplo:
1.-porcentaje de puestos con exposicin a ruido por encima 80 dB(A),
2.-ndices de exposicin a agentes contaminantes por inhalacin,
3.-nmero de defectos encontrados en las inspecciones peridicas,
extensin en que se han implantado los programas, etc.
Indicadores reactivos de seguridad. Por ejemplo:
1.-ndices de accidentes e incidentes
2.-Seguimiento de la evolucin de la salud de los trabajadores
3.-Resultados de la cumplimentacin de los Permisos de Trabajo
4.-Nmero de no conformidades en auditoras internas y externas
En cuanto a los equipos de medicin, los requisitos son equivalentes a los de

ISO 14001:2004. Es necesario asegurar que:
Los equipos son adecuados para el propsito de la medicin.

Los equipos estn incluidos en el Plan de Mantenimiento Preventivo o en
un plan equivalente.
Las verificaciones o calibraciones se realizan siguiendo mtodos
suficientemente contrastados y se utilizan patrones trazables a patrones
internacionales.
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INFORMES
ANEXO MANUAL CURSO
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20/41
Investigacin de Incidentes
Es un requisito especfico de OHSAS 18001 y una obligacin legal (art. 16.3 Ley
31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales).
La norma OHSAS requieren que se investiguen todos los incidentes. Son incidentes
todos los sucesos en los que ocurre o podra ocurrir un dao (con lesin o muerte) o
deterioro para la salud. Un accidente es un incidente con dao o deterioro de la
salud.
Aunque el artculo 16.3 Ley31/1995 de Prevencin de Riesgos Laborales establece
que se investiguen no solo los accidentes sino tambin cuando haya indicios de que
las medidas de prevencin resultan insuficientes, en la prctica la investigacin de
accidentes se hace cuando hay daos al trabajador y en la comunicacin de las
emergencias.
Por lo tanto, la principal novedad de este apartado de OHSAS con relacin al
cumplimiento de la normativa legal en Espaa, es que los incidentes que no han
originado daos pero que en otras circunstancias que se puedan dar podra
haberlos, se deben documentar e investigar.
La tarea mas complicada es el conocer y documentar que se ha producido un
incidente, para lo cual la empresa debe disponer de herramientas apropiadas de
informacin de incidentes.
Es un requisito de OHSAS disponer de uno o varios procedimientos de
investigacin de incidentes. Normalmente es suficiente con tener un nico
procedimiento documentado.
Las medidas que sean necesario tomar como resultado de las investigaciones de
incidentes deben documentarse como Acciones Correctivas o Acciones Preventivas.
Rev

INFORMES
ANEXO MANUAL CURSO
2012 2013
21/41
Accin Correctiva
La sistemtica en OHSAS es la misma que para ISO 14001 e ISO 9001.
Se define la no conformidad como incumplimiento de un requisito, aclarando que
puede ser una desviacin de:
las normas de trabajo, prcticas, procedimientos, requisitos legales;
los requisitos del sistema de gestin de salud y seguridad en el trabajo.
La empresa debe disponer de una herramienta para identificar no conformidades en
SST, al igual que lo precisa para la identificacin de incidentes sin dao.
La identificacin de no conformidades y su registro es una de las mejores formas de
prevenir accidentes, puesto que en la mayora de las ocasiones en las causas de un
accidente intervienen entre otros factores el incumplimiento de algn requisito.
La norma requiere tambin que si una accin correctiva o preventiva identifica
peligros nuevos o modificados o la necesidad de implantar controles nuevos o
modificar los existentes, las acciones propuestas se deben de tomar tras una
evaluacin de riesgos previa a la implantacin de las acciones.
EJEMPLO REAL INFORME

AUDITORIA INTERNA EMPRESA XXXXX
Edi.: 1
Junio 20XX
INFORME DE AUDITORA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD LABORAL

(OHSAS 18001:2007)
1/ 20
22/JUNIO/20XX
INFORME DE AUDITORIA INTERNA

DEL
SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
LABORAL
(OHSAS 18001:2007)
NDICE
Edi.: 1
Junio 20XX

(OHSAS 18001:2007)
2/ 20
22/JUNIO/20XX
1.
Tipo de auditora y modelo de Sistema de Gestin de Prevencin de

Riesgos Laborales
2.
Criterio, objetivos y alcance de la auditora
3.
Descripcin de los centros y actividades auditadas
4.
Datos del equipo auditor
5.
Documentacin de referencia
6.
Participantes en la auditora
7.
Elementos a auditar
8.
Actuaciones y desarrollo de la auditora
9.
Hallazgos, no conformidades detectadas. Resultado de la auditora.
10.
Observaciones especficas de la auditora interna del Sistema de Gestin

de Seguridad y Salud Laboral de la organizacin.
11.
Conclusiones finales de la Auditora Interna
12.
Reunin final
Edi.: 1
Junio 20XX

(OHSAS 18001:2007)
3/ 20
22/JUNIO/20XX
TIPO DE AUDITORA
Auditora Interna del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral

(OHSAS 18001:2007)
Criterio:
CRITERIO, OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORA
OHSAS 18001:2007
Objetivos: a) Comprobar cmo se ha realizado la evaluacin inicial y

peridica de los riesgos, analizar sus resultados y verificarlos en caso de
duda.
b) Comprobar que el tipo y planificacin de las actividades
preventivas se ajusta a lo dispuesto en la normativa general, as como a la
normativa sobre riesgos especficos que sea de aplicacin, teniendo en
cuenta los resultados de la evaluacin.
c) Analizar la adecuacin entre los procedimientos y medios
requeridos para realizar las actividades preventivas necesarias y los
recursos de que dispone el empresario, propios o concertados, teniendo en
cuenta, adems, el modo en que estn organizados o coordinados, en su
caso.
d) Valorar la integracin de la prevencin en el sistema
general de gestin de la empresa, tanto en el conjunto de sus actividades
como en todos los niveles jerrquicos de sta, mediante la implantacin y
aplicacin del Plan de Prevencin de Riesgos Laborales, y valorar la
eficacia del sistema de prevencin para prevenir, identificar, evaluar,
corregir y controlar los riesgos laborales en todas las fases de actividad de la
empresa.
e) La aplicacin correcta de todos los sistemas de gestin de la
seguridad y su integracin en las operaciones, actividades o trabajos en las
instalaciones o centros de trabajo a un coste aceptable.
f) Conseguir un nivel de proteccin de las instalaciones, de su
entorno, del personal y de sus subcontratas, as como de terceras personas,
suficiente para satisfacer las obligaciones reglamentarias actuales y los
Edi.: 1
Junio 20XX

(OHSAS 18001:2007)
4/ 20
22/JUNIO/20XX
objetivos de la poltica de seguridad que permitan responder a la evolucin

de las tcnicas y reglamentos futuros.
g) Acceder a un nivel de proteccin de las personas, los bienes
y el entorno que sea suficiente para promover relaciones satisfactorias y de
confianza con las administraciones, las entidades locales y nacionales y los
organismos internacionales; y para promover la imagen de la empresa.
h) Reducir en la medida de lo posible las consecuencias de un
posible accidente.
i) Desarrollar en todo el personal, una toma de conciencia real
de la seguridad en su actividad.
j) Realizar con los responsables jerrquicos un examen, en
profundidad, de la situacin y proporcionarles las recomendaciones tcnicas
necesarias.
k) Disminuir o reducir los costes derivados de una gestin
preventiva ineficaz.
l) Comprobar el nivel de implementacin del estndar
OHSAS 18001:2007 en el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Laboral
en la organizacin.
ll) Verificar y detectar las posibles desviaciones del Sistema de
Gestin de SSL con respecto al estndar OHSAS 18001:2007 y dems
requisitos de la organizacin, e iniciar un proceso interno que estudie dichas
desviaciones y las soluciones adaptndose al estndar.
m) Comprobar que el sistema de gestin es conveniente a la
organizacin, adecuado y eficaz. Y que adems es conforme a la poltica y
objetivos de SSL.
Alcance:
El asesoramiento en materia de prevencin de riesgos laborales

de XXXXXXXXXXXXX.
La sistemtica de la auditora consiste en un anlisis muestral de la

documentacin solicitada a la organizacin, complementada sta con una
Edi.: 1
Junio 20XX

(OHSAS 18001:2007)
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22/JUNIO/20XX
red de entrevistas personales, evidenciando las desviaciones del sistema in

situ.
As pues, cada desviacin del sistema o de los requisitos a auditar o
clusulas del estndar OHSAS 18001:2007, encontrada durante la ejecucin
de la auditora, ser denominada hallazgo o no conformidad.
Distinguiendo a su vez entre No Conformidad y Observacin,
describindose stas como:
No Conformidad: Se considera no conformidad a aquel

incumplimiento documental o formal, legal o correspondiente a clusula
alguna del estndar OHSAS 18001:2007.
Observacin: Se considera observacin a aquella desviacin,

que sin llegar a poner en peligro la eficacia del sistema, pueda suponer una
amenaza potencial.
Edi.: 1

(OHSAS 18001:2007)
Junio 20XX
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22/JUNIO/20XX
3
DESCRIPCIN DE LOS CENTROS Y ACTIVIDADES
AUDITADAS
EMPRESA AUDITADA:
XXXXXXXXXXXXX
C.I.F.:
DOMICILIO SOCIAL:
N DE TRABAJADORES:
ACTIVIDAD:
Servicio de Prevencin Propio XXXXXXX
CENTROS DE TRABAJO
AUDITADOS:
1) XXXXXXX
DATOS DEL EQUIPO AUDITOR
ENTIDAD AUDITORA:
GRUPO EMPRESARIAL PREVENTEL S.L.
EQUIPO AUDITOR:
1 auditor/1.5 jornadas
AUDITORES CUALIFICADOS
EN EL SECTOR:
DOCUMENTACIN DE REFERENCIA
Edi.: 1

(OHSAS 18001:2007)
Junio 20XX
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-Manual de Gestin de SST de XXXXX

-Plan de Prevencin de XXXXXXXXXXX
-Relacin de documentos, registros e instrucciones, hojas y fichas tcnicas
correspondientes al sistema de gestin de la organizacin.
-Legislacin aplicable.
-Estndar OHSAS 18001:2007.
PARTICIPANTES EN LA AUDITORA
PARTICIPANTES
CARGOS
D.
Coordinador Tcnico/Responsable de Sistema Integrado de Gestin
Da Tcnico Intermedio
ELEMENTOS A AUDITAR
Edi.: 1

(OHSAS 18001:2007)
Junio 20XX
8/ 20
22/JUNIO/20XX
CLUSULAS
4.1
4.2
4.3
4.3.1.
4.3.2
4.3.3
4.4
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.3.1
4.4.3.2
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5
4.5.1
4.5.2
4.5.2.1
4.5.2.2
4.5.3
4.5.3.1
4.5.3.2
4.5.4
4.5.5
4.6
CAPTULO DEL ESTNDAR A AUDITAR

(OHSAS 18001:2007)
REQUISITOS GENERALES
POLTICA DE SST
PLANIFICACIN
IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN DE RIESGOS Y
DETERMINACIN DE CONTROLES
REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
OBJETIVOS Y PROGRAMAS
IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIN, PARTICIPACIN Y CONSULTA
COMUNICACIN
PARTICIPACIN Y CONSULTA
DOCUMENTACIN
CONTROL DE DOCUMENTOS
CONTROL OPERACIONAL
PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
VERIFICACIN
MEDICIN Y SEGUMIENTO DEL DESEMPEO
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO DE OTROS REQUISITOS DE LA
ORGANIZACIN
INVESTIGACIN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA
Y ACCIN PREVENTIVA
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES
NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
CONTROL DE LOS REGISTROS
AUDITORA INTERNA
REVISIN POR LA DIRECCIN
ACTUACIONES Y DESARROLLO DE LA AUDITORA
Edi.: 1

(OHSAS 18001:2007)
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FECHA Y
HORA
EQUIPO
AUDITOR
REA
21/12/2011
(9h-9h30)
D.
21/12/2011
(09h3010h))
21/12/2011
(10h-12h)
D.
D.
-Coordinacin Tcnica y
Responsable del Sistema
-Enlace OrganizacinSPA/Administracin
21/12/2011
(12h-14h)
D.
-Coordinacin Tcnica y
Responsable del Sistema
ELEMENTO
Reunin Inicial:
.Responsable del
Sistema de Gestin y
Coordinacin Tcnica (1)
.Tcnico Int.(2)
Visita a las instalaciones
-Definicin del alcance del

Sistema.
-Poltica
-Proceso para la
identificacin y evaluacin
de riesgos:
-Extensin y
procedimiento.
-Revisin y registro.
-Requisitos legales y otros
requisitos y evaluacin del
cumplimiento.
-Comunicacin, consulta y
participacin de los
empleados.
-Revisin de la
documentacin del
Sistema.
-Objetivos
-Implementacin y
operacin
-Control operacional
(12h-14h)
D.
-Control operacional.
Edi.: 1
Junio 20XX

(OHSAS 18001:2007)
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22/JUNIO/20XX
-Preparacin y respuesta ante

emergencias.
22/12/2011 D.
(09h11h00)
-Verificacin.
-Auditora Interna.
-Revisin por la direccin.
22/12/2011
(11h12h00)
22/12/2011 D.
(12h13h00)
Reunin equipo auditor
General
Asistentes a las reuniones inicial y final:

(1) D.
(2) D.
(3) D.
Reunin final:
.Responsable del Sistema de Gestin y
Coordinacin Tcnica (1)
.Tcnico Intermedio (2)
.Equipo auditor (3)
Edi.: 1

(OHSAS 18001:2007)
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22/JUNIO/20XX
HALLAZGOS, NO CONFORMIDADES DETECTADAS.

RESULTADO DE LA AUDITORA
REFERENCIAS OHSAS 18001:2007

4
DESCRIPCIN DE LA NO
CONFORMIDAD
Requisitos del Sistema de Gestin de la SST
4.1 Requisitos generales

Definir y documentar el alcance
4.2 Poltica de SST
-Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos
para la SST de la organizacin
-Incluye un compromiso de prevencin de los daos y el
deterioro de la salud, y de mejora continua de la gestin de la
SST y del desempeo de la SST.
-Incluye un compromiso de cumplir al menos con los
requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la
organizacin suscriba relacionados con sus peligros para la SST.
-Proporciona el marco de referencia para establecer y
revisar los objetivos de SST
-Se documenta, implementa y mantiene.
-Se comunica a todas las personas que trabajan para la
organizacin, con el propsito de hacerles conscientes de sus
obligaciones individuales en materia de SST.
-Est a disposicin de las partes interesadas.
-Se revisa peridicamente para asegurar que sigue siendo
pertinente y apropiada para la organizacin.
4.3
Planificacin
4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y

determinacin de controles
Procedimiento para debe tener en cuenta:
-Las actividades rutinarias y no rutinarias
-Las actividades de todas las personas que tengan acceso al
lugar de trabajo (contratistas y visitantes incluidos)
-El comportamiento humano
-Los peligros identificados originados fuera del lugar de
trabajo, capaces de afectar adversamente a la salud y seguridad
de las personas bajo el control de la organizacin en el lugar de
trabajo.
-Los peligros originados en las inmediaciones del lugar de
trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control
de la organizacin.
-La infraestructura, el equipamiento y los materiales en el
lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organizacin como
otros.
-Los cambios o propuestas de cambios en la organizacin,
sus actividades o materiales.
-Cualquier obligacin legal aplicable relativa a la
evaluacin de riegos y la implementacin de los controles
necesarios.
-El diseo de las reas de trabajo, los procesos, las
instalaciones, la maquinaria, equipamiento, los procedimientos
operativos la organizacin del trabajo, incluyendo la adaptacin
a las capacidades humanas.
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
No Conformidad n 1
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(OHSAS 18001:2007)
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Procedimiento para identificar y tener acceso a los

requisitos legales y otros requisitos de SST que sean aplicables.
Deben tenerse en cuenta en el establecimiento,
implementacin y mantenimiento del sistema de gestin de SST.
Informacin debe mantenerse actualizada
Debe comunicarse la informacin pertinente sobre los
requisitos legales y otros requisitos a las personas que trabajan
para la organizacin y a otras pares interesadas.
4.3.3 Objetivos y programas

Establecer, implementar y mantener objetivos de SST
documentados, en los niveles y funciones pertinentes dentro de
la organizacin.
Objetivos medibles cuando sea factible, coherentes con la
poltica de SST, incluidos los compromisos de prevencin de los
daos y deterioro de la salud, de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la organizacin suscriba,
y de mejora continua.
Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos,
debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que
la organizacin suscriba, y sus riegos para la SST. Adems, debe
considerar sus opciones tecnolgicas, sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, as como las opiniones de las partes
pertinentes.
Se deben establecer, implementar y mantener programas
para alcanzar sus objetivos. Deben incluir al menos:
-Asignacin de responsabilidades y autoridad para
lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin y,
-Los medios y plazos para lograr estos objetivos.
Se deben revisar los programas a intervalos de tiempo
regulares y planificados, y se deben ajustar segn sea necesario,
para asegurarse de que se alcanzan los objetivos.
4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
La Alta Direccin es el responsable en ltima instancia de
la SST y del Sistema de gestin de SST.
La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:
a)
b)
asegurndose de la disponibilidad de los recursos

esenciales para establecer, implementar, mantener
y mejorar el sistema de gestin de SST
definiendo las funciones, asignando
responsabilidades y delegando autoridad para
facilitar una gestin de la SST eficaz; y se deben
documentar y comunicar las funciones,
No existe cumplimiento legal de los

siguientes requisitos:
-La administrativa y tecnico no disponen
del espacio suficiente: 2 m2 para cambio de
posturas y 10 m3 de espacio libre de
obstculos segn RD 486/97.
-No poseen la memoria anual del Centro
Mdico (xxxxxx), del Servicio de Prevencin
Ajeno contratado en 2011.
-La centralita contra incendios que hay
en xxxxxx, no ha recibido el mantenimiento
anual que le exige el RD 1942/93 por
empresa mantenedora.
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(OHSAS 18001:2007)
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22/JUNIO/20XX
responsabilidades y autoridad.
La organizacin debe designar a uno ovarios miembros de
la alta direccin con responsabilidad especfica en SST,
independientemente de otras responsabilidades, y que debe tener
definidas sus funciones y autoridad para:
a)
b)
asegurarse de que el sistema de gestin de la SST

se establece, implementa y mantiene de acuerdo
con OHSAS.
Asegurarse de que los informes del desempeo del
sistema de gestin de la SST se presentan a la alta
direccin para su revisin y se utilizan como base
para la mejora del sistema de ostin de la SST.
La identidad de la persona designada por la alta direccin

debe estar disponible para todas las personas que trabajan para la
organizacin.
Todos aquellos con responsabilidades en la gestin deben
demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeo
de la SST.
La organizacin debe asegurarse de que las personas en el
lugar del trabajo asuman la responsabilidad de los temas de SST
sobre los que tienen control, incluyendo la adhesin a los
requisitos de SST aplicables de la organizacin.
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
La organizacin debe asegurarse de que cualquier persona
que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar
impactos en la SST, sea competente tomando como base una
educacin, formacin o experiencia adecuadas, y deben
mantener los registros asociados.
La organizacin debe identificar las necesidades de
formacin relacionadas con sus riesgos para la SST y su sistema
de gestin de la SST. Debe proporcionar formacin o emprender
otras acciones para satisfacer estas necesidades, evaluar la
eficacia de la formacin o de las acciones tomadas, y debe
mantener los registros asociados.
La organizacin debe establecer, implementar y mantener
procedimientos para que las personas que trabajan para ella sean
conscientes de:
a)
b)
c)
las consecuencias para la SST reales o potenciales,

de sus actividades laborales, de su comportamiento
y de los beneficios para la SST de un mejor
desempeo personal
sus funciones y responsabilidades y la importancia
de lograr la conformidad con la poltica y
procedimientos de SST y con los requisitos del
sistema de gestin de la SST, incluyendo los
requisitos de la preparacin y respuesta ante
emergencias
las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados
Los procedimientos de formacin deben tener en cuenta

los diferentes niveles de:
a)
responsabilidad, aptitud, dominio del idioma y

alfabetizacin; y
b) riesgo.
4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta
4.4.3.1 Comunicacin
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(OHSAS 18001:2007)
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En relacin con sus peligros para la SST y sus sistema de

gestin de la SST, la organizacin debe establecer, implementar
y mantener uno o varios procedimientos para:
a)
la comunicacin interna entre los diversos niveles y

funciones de la organizacin
b) la comunicacin con los contratistas y otros
visitantes al lugar de trabajo
c) recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas.
4.4.3.2 Participacin y consulta
uno o varios procedimientos para:
a)
la participacin de los trabajadores mediante su:
.adecuada involucracin en la identificacin de los

peligros, la evaluacin de riesgos y la
determinacin de los controles;
.adecuada participacin en la investigacin de
incidentes;
.involucracin en el desarrollo y la revisin de las
polticas y objetivos de SST;
.consulta cuando haya cualquier cambio que afecte
a su SST;
.representacin en los temas de SST.
Se debe informar a los trabajadores acerca de sus acuerdos
de participacin, incluido quin o quines son sus representantes
en temas de SST.
b) la consulta con los contratistas cuando haya
cambios que afecten a su SST.
4.4.4 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de la SST debe
incluir:
a) la poltica y los objetivos de SST
b) la descripcin del alcance del sistema de gestin de
la SST
c) la descripcin de los elementos principales del
sistema de ostin de la SST y s interaccin, as
como la referencia a los documentos relacionados
d) los documentos, incluyendo los registros,
requeridos por este estndar OHSAS; y
e) los documentos, incluyendo los registros
determinados por la organizacin como necesarios
para segurar la eficacia de la planificacin,
operacin y control de los procesos relacionados
con la gestin de los riesgos para la SST.
4.4.5 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de
SST y por OHSAS se deben controlar. Los registro son un tipo
especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los
requisitos establecidos en el 4.5.4
a)
b)
c)
aprobar los documentos con relacin a su

adecuacin antes de su emisin;
revisar y actualizar los documentos cuando sea
necesario, y aprobarlos nuevamente;
asegurarse de que se identifican los cambios y el
estado de revisin actual de los documentos;
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(OHSAS 18001:2007)
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d)
asegurarse de que la versiones pertinentes de los

documentos aplicables estn disponibles en los
puntos de uso;
e) asegurarse de que los documentos permanecen
legibles y fcilmente inidentificables,
f) asegurarse de que se identifican los documentos de
origen externo que la organizacin ha determinado
que son necesarios para la planificacin y
operacin del sistema de gestin de la SST y se
controla su distribucin; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos y aplicarles una identificacin adecuada
en el caso de que se conserven por cualquier razn.
4.4.6 Control operacional
La organizacin debe identificar aquellas operaciones y
actividades que estn asociadas con los peligros identificados
para los que es necesaria la implementacin de controles para
gestionar el riesgo o riesgos para la SST. Esto debe incluir la
gestin de cambios (4.3.1)
Para esas operaciones y actividades, la organizacin debe
implementar y mantener:
a)
controles operacionales cuando sea aplicable para

la organizacin y sus actividades; la organizacin
debe integrar estos controles operacionales dentro
de su sistema de gestin de la SST global;
b) controles relacionados con los bienes,
equipamiento y servicios adquiridos;
c) controles relacionados con los contratistas y oros
visitantes al lugar de trabajo;
d) procedimientos documentados, para cubrir las
situaciones en las que su ausencia podra llevar a
desviaciones de su poltica y sus objetivos de SST;
e) los criterios operativos estipulados en los que su
ausencia podra llevar a desviaciones de su poltica
y sus objetivos de SST.
4.4.7 Preparacin ante emergencias
a) identificar situaciones de emergencia potenciales;
b) responder a tales situaciones de emergencia.
La organizacin debe responder ante situaciones de
emergencia reales y prevenir o mitigar las consecuencias
adversas para la SST asociadas.
Al planificar su respuesta ante emergencias, la
organizacin debe tener en cuenta las necesidades de las partes
interesadas pertinentes, por ejemplo, los servicios de emergencia
y los vecinos.
La organizacin tambin debe realizar pruebas peridicas
de su procedimiento para responder a situaciones de emergencia,
cuando sea factible, implicando a las partes interesadas
pertinentes segn sea apropiado. (SIMULACRO)
La organizacin debe revisar peridicamente, y modificar
cuando sea necesario sus procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencias, en particular despus de las pruebas
peridicas y despus de que ocurran situaciones de emergencia
(4.5.3)
4.5 Verificacin
4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo
Observacin n 1
En pos de una mejora continua en las
condiciones de trabajo de los usuarios de PVD,
se insta a la organizacin a la dotacin de
reposapis y reposamuecas en los puestos .
No Conformidad n 2
xxxxxx ha realizado un simulacro de
emergencia parcial, pero no general con el
resto de partes interesadas involucradas en el
mismo: coordinacin y elaboracin.
Observacin n 2
Para completar los elementos de alarma ante
emergencias de xxxxx, se recomienda la
instalacin de pulsadores y detectores de
temperatura y/o humo que garantice la
comunicacin y la informacin entre el xxxxx
y la centralita de emergencia situada en el
xxxxx.
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(OHSAS 18001:2007)
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La organizacinpara hacer el seguimiento y medir de

forma regular el desempeo de la SST. Los procedimientos
deben incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
las medias cualitativas y cuantitativas apropiadas a

las necesidades de la organizacin
el seguimiento del grado de cumplimiento de los
objetivos de SST de la organizacin.
Las medidas proactivas del desempeo que hacen
un seguimiento de la conformidad con los
programas, controles y criterios operacionales de la
SST
Las medias proactivas del desempeo que hacen un
seguimiento de la conformidad con los programas,
controles y criterios operacionales de la SST;
Las medidas reactivas del desempeo que hacen un
seguimiento del deterioro de la salud, los
incidentes (incluyendo los cuasi accidentes) otras
evidencias histricas de un desempeo de la SST
deficiente;
El registro de los datos y los resultados del
seguimiento y medicin, para facilitar el posterior
anlisis e las acciones correctivas y las acciones
preventivas.
Si se necesitan equipos para el seguimiento la medicin

del desempeo, la organizacin debe establecer y mantener
procedimientos para la calibracin y el mantenimiento de dichos
equipos cuando sea apropiado. Se deben conservar los registros
de las actividades y los resultados de calibracin y
mantenimiento.
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de cumplimiento
(4.2c), la organizacin debe establecer.para evaluar
peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales
aplicables (4.3.2)
La organizacin debe mantener los registros de los resultados de
las evaluaciones peridicas.
4.5.2.2 La organizacin debe evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que suscriba. La organizacin puede combinar esta
evaluacin co la evaluacin del cumplimiento legal mencionada
en el apartado 4.5.2.1, o establecer procedimientos separados.
Se deben mantener registros de las evaluaciones peridicas.
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin
correctiva y accin preventiva
4.5.3.1 Investigacin de incidentes
La organizacin debepara registrar, investigar y analizar
los incidentes para:
a)
b)
c)
d)
e)
determinar las deficiencias de SST subyacentes y

otros factores que podran causar o contribuir a la
aparicin de incidentes;
identificar la necesidad de una accin correctiva
identificar oportunidades para una accin
preventiva
identificar oportunidades para la mejora continua
comunicar los resultados de tales investigaciones
Las investigaciones se deben llevar a cabo en el momento

oportuno.
Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas o
de oportunidades para accin preventiva debe tratarse de acuerdo
No ha habido accidentes hasta la fecha
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(OHSAS 18001:2007)
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con las partes pertinentes del apartado 4.5.3.2

Se deben documentar y mantener los resultados de las
investigaciones de los incidentes.
4.5.3.2 No conformidad, accin correctiva y accin
preventiva
La organizacinpara tratar las no conformidades reales o
potenciales y para tomar acciones correctivas y acciones
preventivas. Los procedimientos deben definir requisitos para:
a)
b)
c)
d)
e)
la identificacin y correccin de las no

conformidades y la toma de acciones para mitigar
sus consecuencias para la SST
la investigacin de las no conformidades,
determinando sus causas y tomando las acciones
con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
la evaluacin de la necesidad de acciones para
prevenir las no conformidades la implementacin
de las acciones apropiadas definidas para prevenir
su ocurrencia;
el registro y la comunicacin de los resultados de
las acciones preventivas y acciones correctivas
tomadas; y
la revisin de la eficacia de las acciones
preventivas y acciones correctivas tomadas.
En los casos en los que una accin correctiva y una accin

preventiva identifiquen peligros nuevos o modificados o la
necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento
debe requerir que esas acciones propuestas se tomen tras una
evaluacin de riesgos previa a la implementacin.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva que se
tome para eliminar las causas de una no conformidad real o
potencial debe ser adecuada a la magnitud de los problemas y
acorde con los riesgos para la SST encontrados.
La organizacin debe asegurarse de que cualquier cambio
necesario que surja de una accin preventiva y una accin
correctiva se incorpora a la documentacin del sistema de
gestin de la SST.
4.5.4 Control de los registros
La organizacin debe mantener y establecer os registros
que sean necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos de su sistema de gestin de SST y de este estndar
OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
La organizacin debepara la identificacin, el
almacenamiento, la proteccin, la recuperacin, el tiempo de
retencin y la disposicin de los registros.
Los registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.
4.5.5 Auditora interna
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras
internas del sistema de gestin de la SST se realizan a intervalos
planificados para:
a)
determinar si el sistema de gestin de SST:

1)
2)
3)
es conforme con las disposiciones

planificadas para la gestin de la SST,
incluidos los requisitos de Este estndar
OHSAS, y
se ha implementado adecuadamente y se
mantiene; y
es eficaz para cumplir la poltica y los
objetivos de la organizacin;
Observacin n 3
Se considera necesario incluir un tem en el
formato de Accin de Mejora en el que se
considere la necesidad de revisar la evaluacin
de riesgos en el caso de que peligros nuevos o
modificados sean identificados por acciones
correctivas y/o preventivas.
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b)
proporciona informacin a la direccin sobre los

resultados de las auditoras.
La organizacin debe planificar, establecer, implementar y

mantener programas de auditora, teniendo en cuenta los
resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la
organizacin, y los resultados de auditoras previas.
Se deben establecer..de auditora que traten sobre:
a)
b)
las responsabilidades, las competencias y los

requisitos para planificar y realizar las auditoras,
informar sobre los resultados y mantener los
registro asociados; y
la determinacin de los criterios de auditora, su
alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores la realizacin de las

auditoras deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del
proceso de auditora.
4.6 Revisin por la direccin
La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la
SST de la organizacin, a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuacin y eficacia continuas.
Estas revisiones deben incluir la evaluacin de las oportunidades
de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de
gestin de la SST, incluyendo la poltica y los objetivos de SST.
Se deben conservar los registros de las revisiones por la
direccin.
Los elementos de entrada para la revisin por la direccin
deben incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
los resultados de las auditoras internas y

evaluaciones de cumplimiento con los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que la
organizacin suscriba;
los resultados de la participacin y consulta (4.4.3)
las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas externas, incluidas las quejas;
el desempeo de la SST de la organizacin;
el grado de cumplimiento de los objetivos;
el estado de las investigaciones de incidentes, las
acciones correctivas y las acciones preventivas;
el seguimiento de las acciones resultantes de las
revisiones por la direccin previas;
las recomendaciones para la mejora.
Los resultados de las revisiones por la direccin deben ser

coherentes con el compromiso de mejora continua de la
organizacin y deben incluir cualquier decisin y accin
relacionada con posibles cambios en:
a)
b)
c)
d)
el desempeo de la SST
la poltica y los objetivos de SST
los recursos; y
otros elementos del sistema de gestin de la SST.
Los resultados relevantes de la revisin por la direccin

deben estar disponibles para su comunicacin y consulta (4.4.3).
No conformidad n 3
No se ha realizado la revisin por la direccin
an.
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10 OBSERVACIONES ESPECFICAS DE LA AUDITORA

INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURDAD Y
SALUD LABORAL DE LA ORGANIZACIN
No Conformidad n 1
No se ha evidenciado cumplimiento legal de los siguientes requisitos
detectados mediante la evaluacin del cumplimiento legal:
-La administrativa y tecnico no disponen del espacio suficiente: 2 m2 para
cambio de posturas y 10 m3 de espacio libre de obstculos segn RD 486/97.
-No poseen la memoria anual del Centro Mdico (xxxx), del Servicio de
Prevencin Ajeno contratado en 2011 .
-La centralita contra incendios que hay en el xxxx, no ha recibido el
mantenimiento anual que le exige el RD 1942/93 por empresa
mantenedora.
No Conformidad n 2
No se ha elaborado el ejercicio prctico del procedimiento que posee de
respuesta a emergencias, habindolo realizado de manera parcial, sin haber
incluido al resto de partes interesadas
No conformidad n 3
No se ha realizado la Revisin por la Direccin hasta el momento. Se insta
a su realizacin antes de la Auditora de Certificacin.
Observacin n 1
Se insta a la organizacin en base al resultado de esta auditora y al
de la evaluacin de riesgos ergonmicos a dotar a los trabajadores
usuarios de PVD, , de reposapis y reposamuecas en los puestos de trabajo.
Observacin n 2
Se recomienda la instalacin de pulsadores y detectores trmicos y/o humo
en las instalaciones.
Observacin n 3
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Se recomienda incluir en el formato de los registros correspondientes a la

Accin de Mejora, un nuevo tem que permita plantearse la necesidad
de revisar la evaluacin de riesgos en vigor en el caso de que nuevos peligros
o modificados sean identificados por acciones correctivas y/o preventivas.
11 CONCLUSIONES FINALES DE LA AUDITORA INTERNA

xxxxxxxxxxxxxx posee un sistema de gestin de la seguridad y salud
laboral con un grado de implantacin inicial, debido a su reciente puesta en
marcha. Situacin que no impide que toda la organizacin est totalmente
comprometida con el cumplimiento de los requisitos legales, del estndar
OHSAS y si los hubiere, de otros establecidos previamente por la misma.
12 REUNIN FINAL
xxxxxxxxxxxx recibe copia de este informe.
Las No Conformidades han estado aclaradas y entendidas.
El equipo auditor informa que esta auditora se ha realizado en base

a un muestreo y por tanto pueden existir otras No Conformidades
no identificadas en este informe.
Las No Conformidades se refieren a incumplimientos de los

requisitos del estndar OHSAS 18001:2007, legales y si procede,
otros establecidos previamente por xxxxxxxx.
En XXXXXXX, a xx de junio de 20xx
Auditores:
D.

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANOTACIONES DEL ALUMNO:

ANEXO MANUAL CURSO

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

ANEXO MANUAL CURSO GESTION DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES. OHSAS 18001

AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

En el capitulo 5 del manual, se detalla la estructura que ha de seguir la auditoria interna, si

Los resultados de la participacin y consulta de los trabajadores

Acciones y decisiones para mejorar el desempeo en seguridad y salud

Poltica de Seguridad y Salud

Incluir la prevencin y vigilancia de la salud,

El documento de Poltica debera estar firmado por la Alta Direccin, y ser un

ANEXO MANUAL CURSO GESTION DE PREVENCION DE RIESGOS LABORALES. OHSAS 18001

AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

Contenido del Manual

La identificacin de la empresa, de su actividad productiva, el nmero y

La mayora de los elementos ya estn contenidos en los sistemas de gestin de

Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

Asignacin de la autoridad para lograr los objetivos, y

No se tienen en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos, o estos

Resulta interesante leer el contenido de las recomendaciones de la norma ISO

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

Peligros, Riesgos, Controles

Se debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificacin de

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

Evaluacin del cumplimiento legal

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

Tambin deber evaluarse peridicamente el cumplimiento de los otros requisitos

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

Competencia, Formacin, Concienciacin

Formacin de base para el personal especializado en seguridad (y/o salud).

Incluir los requisitos de preparacin y respuesta a emergencias en los

Es importante que la formacin contemple estos diferentes niveles y que la

los resultados de las evaluaciones de riesgos,

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AUDITORIAS INTERNAS. OHSAS 18001.

ANEXO MANUAL CURSO

Informacin previa a los trabajos remitida a los responsables de la empresa;

Delegados de Prevencin: designacin, comunicacin a los trabajadores,

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ANEXO MANUAL CURSO

Si no hay elegido ningn Delegado de Personal, la empresa deber solicitar la