A la par de rechazar el hbeas corpus interpuesto por Alejandro Toledo, el TC emiti un

nuevo precedente que precisa el debido proceso en sede parlamentaria, incluso

modificando en alguna medida lo que dispuso en el caso Tineo Cabrera. Entrese, en
esta nota, las nuevas reglas sobre el particular.

(Foto: USI)

El Tribunal Constitucional no solo acaba de rechazar el hbeas corpus interpuesto por el

expresidente Alejandro Toledo contra la investigacin parlamentaria que pretende determinar
el origen del dinero con que l y sus allegados realizaron la adquisicin de diversos inmuebles
(STC Exp. N 04968-2014-PHC/TC). Tambin, en la misma sentencia, el Colegiado estableci
un precedente vinculante que incluye doce (12) reglas que debern cumplirse para garantizar
el debido proceso en las comisiones investigadoras del Congreso, las cuales incluso han
modificado y/o precisado algunas de las reglas contenidas en la sentencia sobre el caso Tineo
Cabrera.
Repasemos cada una de estas:

El Congreso s puede investigar a quienes no son funcionarios pblicos

Sobre los hechos que puede investigar el Parlamento, el Colegiado ha establecido que los
asuntos relacionados con el resguardo de la debida gestin estatal son de inters pblico, y
por tanto, pueden ser objeto de investigacin por el Congreso de la Repblica (primera
regla). Entonces, no todo asunto de inters ciudadano justifica la intervencin de los poderes
pblicos, ya que dicho inters y el manejo de la cosa pblica deben estar vinculados.
Asimismo, el TC seal que una comisin de investigacin parlamentaria puede investigar
hechos concernientes a personas que no son funcionarios pblicos si ellos guardan una
estrecha vinculacin con la regular actuacin o no de los rganos del Estado. De ser as, el
asunto reviste inters pblico(segunda regla).
En consecuencia, descart lo alegado por la defensa de Alejandro Toledo sobre la naturaleza
privada de la compra de diversos inmuebles por l y sus allegados, ya que el TC afirm que
desembolsar casi 5 millones de dlares en poco tiempo justifica estudiar la capacidad
adquisitiva de la persona. Adems el Colegiado precis que si se descarta que esta cuente
con los fondos suficientes y, adems, se verifica que es pariente de quien es, o fue,
funcionario pblico, la investigacin puede involucrar a dicho familiar.

Las investigaciones en el Parlamento, por s solas, no vulneran derechos

fundamentales
En este aspecto, el Tribunal Constitucional ha establecido que [l]a decisin del Pleno del
Congreso de instituir una Comisin de Investigacin para el anlisis de un asunto de inters
pblico no es per serestrictiva de ningn bien constitucional (tercera regla).
Asimismo, seal que el contenido de una pregunta, su manera de formulacin o su contexto
puede denotar, eventualmente, la afectacin de otros derechos fundamentales, tales como el
derecho a no ser obligado a declarar contra uno mismo o el derecho a ser juzgado por un juez
independiente e imparcial, pero no per se el derecho de defensa. De hecho, antes bien, que
se haya permitido plantear las objeciones evidencia que el derecho a la asistencia tcnica ha
sido efectivamente ejercido (cuarta regla).
Tambin asever que ni la formulacin de preguntas utilizando palabras como 'minti' o 'si es
o' o no cierto', ni una solicitud de confesin sincera, ni la reiteracin de rogantes, pueden ser
razonable y objetivamente entendidos como factores que en s mismos obliguen a nadie a
confesarse culpable. Esta conclusin no vara por el hecho de que la pregunta sea formulada
por una autoridad menos an si la persona se encuentra en dicho momento efectivamente
asistida por un abogado defensor de su libre eleccin (quinta regla).

Estas reglas responden a que el objetivo de la investigacin contra el expresidente Toledo es

explorar el origen de los fondos con los que l y sus allegados adquirieron una serie de
inmuebles, lo cual no vulnera derechos fundamentales. El TC estim, adems, que el plazo
para preparar la defensa del expresidente fue razonable (a diferencia de lo alegado por la
parte demandante), y que las negativas a que su abogado acceda al expediente se motivaron
en que este no contaba con la autorizacin debida cuando present las solicitudes.

(Foto: Martn Pauca)

El TC tambin rechaz las crticas en la demanda dirigidas a las preguntas formuladas por la
Comisin, pues estos se referan a la forma en que fueron planteadas. Ello no vulner el
derecho a la defensa tcnica porque el abogado del demandante pudo objetarlas, adujo el TC.

Reglas que precisan y modifican el criterio jurisprudencial del caso Tineo

Cabrera
En el famoso caso Tineo Cabrera (STC Exp. N 00156-2012-PHC/TC), el Colegiado exhort al
Congreso a que regule un procedimiento de acusacin constitucional en caso de juicio
poltico. Ahora ha precisado que [l]a exhortacin () tiene, entre otros objetivos, optimizar el
contenido protegido de los derechos fundamentales que conforman el debido proceso,

aminorando los riesgos de su violacin. Pero no siempre puede ser interpretada en el sentido
de que haya venido justificada por la deteccin de una omisin per se inconstitucional (sexta
regla).
De esta forma, aclara que el hecho de que la acusacin constitucional no tenga previsto un
procedimiento no es, por s solo, inconstitucional. De lo contrario, los principios de supremaca
y de fuerza normativa de la Constitucin habran exigido cubrir esta laguna a travs de la
integracin o, en todo caso, incluyendo en los puntos resolutivos la orden dirigida al Congreso.
Tambin estableci que [e]l deber de dar a conocer los cargos respectivos depender del
mbito y del estado en el que se encuentre la respectiva investigacin, no siendo una
obligacin que pueda imponerse con prescindencia del anlisis de cada caso en
particular (stima regla).
El Colegiado precis, a este respecto, que el parmetro de constitucionalidad para determinar
la validez de la comunicacin dirigida a una persona investigada por el Parlamento es si se
permite conocer con el mayor detalle posible los hechos que se le atribuyen. En el caso de
Toledo, consider que no se vulner su derecho a la comunicacin previa porque se le inform
de la investigacin antes que comparezca ante la comisin y, considerando la etapa inicial en
la que esta se encontraba, es evidente que se cumpli con el deber de informar al investigado,
con el mayor detalle posible, los hechos objeto de investigacin que justifican su citacin.
Sobre el derecho a contar con el tiempo adecuado para preparar la defensa, el Colegiado
estableci que [m]s all de que an no se proceda a la previsin de dicho plazo, la violacin
del derecho fundamental a la concesin del tiempo para preparar la defensa resultar
efectivamente constatado si, a la luz de las circunstancias del caso concreto, se aprecia que
no se brind al investigado un plazo razonable para articular su defensa (octava regla).
Ello lo hizo en atencin a que, pese a ya haber exhortado al Congreso en el caso Tineo
Cabrera a que regule un plazo, ello an no ocurre. En el caso concreto del expresidente,
indic que el plazo que tuvo (veinticinco das naturales) resultaba razonable.

En las investigaciones parlamentarias no hay derecho a interrogar testigos

Para el Tribunal Constitucional, [a] diferencia de otros procedimientos que pueden activarse
en sede parlamentaria, el de las comisiones de investigacin no es un procedimiento
acusatorio, ni tampoco sancionatorio; sus conclusiones no siempre culminan en una
recomendacin de acusacin; y, aunque as fuere, ellas no vinculan a ningn poder pblico.

No es, pues, un mbito en el que, a criterio de este Tribunal, opere el derecho fundamental a
interrogar testigos como parte del derecho fundamental a la defensa (novena regla).
De esa forma respondi a lo alegado por el demandante respecto a que se haba vulnerado su
derecho a intervenir en la actividad probatoria en igualdad de condiciones pues no se permiti
intervenir a sus abogados cuando testigos han rendido declaraciones ante la Comisin.

Comisiones investigadoras deben ser imparciales y respetar presuncin de

inocencia
En cuanto al derecho al juez imparcial, para el Tribunal, [l]o que s resulta claramente exigible
a los miembros de una comisin de investigacin es el respeto por la imparcialidad desde un
punto de vista subjetivo. De ah que ningn miembro de la comisin pueda tener un inters
personal directo o indirecto en el resultado de la investigacin. De ah que, en lo que resulte
pertinente, por analoga, son aplicables a los miembros de una comisin las causales de
inhibicin previstas en el artculo 53, inciso 1, del Nuevo Cdigo Procesal Penal (dcima
regla).
En el caso concreto, se haba cuestionado que diversos miembros de la comisin haban
adelantado opinin y que ello vulneraba el derecho a un juez imparcial. El TC reiter que dicha
garanta se extiende a las investigaciones parlamentarias y que la cuestin es determinar la
intensidad y el sentido en que esta opera en dicho contexto. En ese sentido, seal que como
se trata de investigar hechos y no de tomar decisiones, lo exigido a una comisin
investigadora del Congreso se parece a la imparcialidad demandada al Ministerio Pblico.
Adems, para el TC, [m]ientras exista respeto por el honor y la buena reputacin de las
personas (artculo 7 de la Constitucin) y no se realice una imputacin directa de
responsabilidad penal que resulte reida con la presuncin de inocencia (artculo 2, inciso 24,
literal e, de la Constitucin), no resulta inconstitucional que los miembros de una comisin de
investigacin en sus intervenciones deslicen abrigar una hiptesis sobre el caso, una vez
analizados los actuados respectivos. Por lo dems, sostener la tesis de que se encuentran
jurdicamente impedidos de hacerlo es incompatible con la naturaleza eminentemente poltica
del Parlamento (dcimo primera regla).
En la demanda no se aleg que los miembros de la comisin hayan vulnerado el honor o la
buena reputacin del investigado ni que le hayan atribuido responsabilidad penal antes de
adoptar sus conclusiones, sino que se alega que existe la posibilidad de que formulen una

hiptesis acerca de la eventual responsabilidad del expresidente relacionada con los hechos
investigados. Para el Colegiado, ello no vulnera la imparcialidad de la comisin investigadora.

Para levantar el secreto bancario solo se necesita conformar la comisin

investigadora
El Tribunal Constitucional ha establecido que [e]l suceso que debe necesariamente verificarse
antes de solicitar el levantamiento del secreto bancario es la confirmacin de la Comisin, mas
no la comunicacin al investigado de los hechos por los cuales se va a investigar. Ello por el
sencillo motivo de que esta ltima no es una condicin previa que deba verificarse ni siquiera
en el mbito jurisdiccional, tal como deriva del artculo 235, inciso 1, del Nuevo Cdigo
Procesal Penal (dcimo segunda regla).
De esta forma queda sin efecto aquel establecido en la STC Exp. N 00156-2012PHC/TC (caso Tineo Cabrera), que obligaba a comunicar a la persona sobre la investigacin
en su contra antes de adoptar esta medida. Con este precedente, ahora solo resulta suficiente
que la comisin investigadora curse una comunicacin para acceder a la informacin bancaria
que resulte pertinente y necesaria para los fines y el objeto de la investigacin.