Diagnstico de Sistemas Integrados de Gestin

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA

ESCUELA DE CIENCIAS BSICAS, TECNOLOGAS E INGENIERAS
PROGRAMA DE INGENIERA INDUSTRIAL - CURSO GESTIN DE CALIDAD 301104
INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR LA HERRAMIENTA DE DIAGNSTICO SGI
OBJETIVO
Establecer las instrucciones bsicas para diligenciar correctamente la herramienta de diagnstico de
sistemas integrados de gestin desarrollado para el curso Gestin de Calidad del programa de Ingeniera
Industrial

CONDISERACIONES INICIALES
1. La estructura del diagnstico se basa en los sistemas de gestin de calidad, gestin del medio ambiente
y gestin de la seguridad y salud en el trabajo
2. La herramienta de diagnstico est basada en los criterios establecidos en las normas ISO 9001:2008;
ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
3. La herramienta de diagnstico tiene cinco componentes bsicos comunes a las tres normas sealadas
que son: a)Sistema Integrado de Gestin: que recoge los requisitos generales de los tres referentes
normativos. b) Responsabilidad de la direccin: Integra los requisitos de responsabilidad base de la
gerencia y alta direccin corporativa c) Gestin de los recursos: Integra los requisitos relacionados con la
provisin y disponibilidad de recursos para las tres normas relacionadas. d)Realizacin del producto o
prestacin del servicio y control operacional: Integra los requisitos relacionados con la produccin o
prestacin del servicio propiamente dichas y con el control de todas las operaciones e) Medicin, anlisis y
mejora del SIG: Integra todos los requisitos de mejoramiento continuo del sistema integrado de gestin
4. El diagnstico tiene un enfoque integrador de los tres subsistemas (calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo) no es combinacin de subsistemas tal como lo cuestiona la ortodoxia de la
gestin de los sistemas integrados

DESCRIPCIN DE LA ESTRUCTURA DEL DIAGNSTICO DEL SGI

1. ENCABEZADO: Contiene los siguienets campos para que introduzca los datos soliciados:
a) Logo: Inserte una imagen del logo de la emrpesa a la que le aplica el diagnstico. Debe editar el
tamao de logo al espacio disponible y se recomienda que la imagen no sea de ms de 50 KB
b) Nombre de empresa: Digite el nombre o razn social de la empresa a la que le aplica el diagnstico
c) Diagnstico No.: Es un nmero consecutivo de diagstico aplicado a la emrpesa. Si es el primero que
realiza digite 1. Si en el futuro va a vlolver a aplicar este diagnstico para verificar el avance de la
implementacin del SIG, siga la serie numrica consecutiva.
d) Fecha de diagnstico: Digite la fecha en la que efecta el diagnstico usando el formato:
dd/mm/aaaa
2. No. Es una secuencia que identifica los cinco componentes estructutrales del diagnstico y sus
elementos constitutivos
3. CAPTULOS NORMATIVOS: Contiene tres columnas rotuladas con las normas de base de este
diagnstico: ISO 9001:2008; ISO 14001:204 y OHSAS 18011:2007. En cada columa se relaciona el nmero
del captulo normatico que se relaciona para la evaluacin.
4. REQUISITOS INTEGRADOS: Es una columna que contiene el nombre del requisito integrado basado
en los criterios normativos escogidos y qye guarda relacin directa con los nmeros de los requisitos o
captulos de las tres columnas anteriores.
5. SITUACIN O PREGUNTA ORIENTADORA: Contiene una gua para contextualizar el requisito
integrado que se est evaluando y con ello hacer una adecuada exposici ante los interlocutores quienes
proveen la informacin paraAutor:
hacer la
valoracin
diagnstico.
Ing.
Germndel
Gmez
Solarte - 2015
6. ESCALA DE VALORACIN: Es una escala grfica del 1 al 10 que se llena automticamente para tener

del captulo normatico que se relaciona para la evaluacin.

4. REQUISITOS INTEGRADOS: Es una columna que contiene el nombre del requisito integrado basado
Diagnstico
Sistemas
de Gestin
en los criterios normativos
escogidosde
y qye
guardaIntegrados
relacin directa
con los nmeros de los requisitos o
captulos de las tres columnas anteriores.
5. SITUACIN O PREGUNTA ORIENTADORA: Contiene una gua para contextualizar el requisito
integrado que se est evaluando y con ello hacer una adecuada exposici ante los interlocutores quienes
proveen la informacin para hacer la valoracin del diagnstico.
6. ESCALA DE VALORACIN: Es una escala grfica del 1 al 10 que se llena automticamente para tener
una visual de la situacin, luego de que usted introuzca la valoracin de un requisito integrado.
7. VMx: VALORACIN MXIMA: NO debe operar esta columna, es informativo. Equivale al mximo
puntaje que se puede asignar a cada requisito evaluado, de aceurdo con la escala adoptada en esta
heramienta. Equivale a 10 puntos y se interpreta como el cumplimiento total de un requisito.
8. VAE: Valoracin Absoluta Especfica: Es la nica columna que debe diligenciar, asignando un varlor
del 0 al 10, segn sea el cumplimiento de cada requisito. Bsese en la escala de valoracin consignada en
la seccin de "convenciones" de este diagnstico.
9. VRR: Valoracin Relativa del Requisito: Se calcula automticamente y con escala de colores. Es la
valoracin en porcentaje de la calificacin especfica dada por usted. Muestra adems un semforo para
tener una informacin visual segn la siguiente escala:
0% - 59%: ALERTA ROJA: El requisito no est implementado o se en cuenta en un nivel bajo
60% - 79%: ALERTA AMARILLA: El requisito est en un nivel medio de implementacin.
80% - 100%: ALERTA VERDE: El requisito est en un alto grado de implementacin.
10. VRC: Valoracin Relativa por Componente: Se calcula automticamente y con escala de colores.
Es la valoracin en porcentaje del cumplimiento de cada uno de los componentes del diagnstico.
Muestra adems un semforo para tener una informacin visual segn la siguiente escala:
0% - 59%: ALERTA ROJA: El componente no est implementado o se en cuenta en un nivel bajo
60% - 79%: ALERTA AMARILLA: El componente est en un nivel medio de implementacin.
80% - 100%: ALERTA VERDE: El componente est en un alto grado de implementacin.
11. OBSERVACIONES: Espacio asignado para que escriba siteticamente alguna obsercacin que se
considere necesaria para aclarar la valoracin asignada a un requisito integrado.
12. VTR:Valoracin total de requistos:Esta operacin se hace automtica. El % corresponde al grado
de cumplimiento de todo diagnstico del sistema integrado de gestin, calculando la relacin existente
entre sumatoria de las calificaciones obtenidas de cada una de las cinco componentes del diagnstico.
Muestra adems un semforo para tener una informacin visual segn la siguiente escala:
0% - 59%: ALERTA ROJA: El SGI no est implementado o se en cuenta en un nivel bajo
60% - 79%: ALERTA AMARILLA: El SGI est en un nivel medio de implementacin.
80% - 100%: ALERTA VERDE: El SGI est en un alto grado de implementacin.
13. CONCLUSIN GENERAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN: Espacio dedicado para que
introduzca un anlisis y conclusin a partir de los resultados de la valoracin del SIG
14. CONVENCIONES: Contiene los significados de la escala de valoracin, columnas de valoracin y
describe la escala de colores semafrica adptada en este diagnstico.

INSTRUCCIONES PARA DILIGENCIAR EL DIAGNSTICO DEL SGI

1. Conozca y lea estas instrucciones y la herramienta de diagnstico
2. Establezca las personas que le brindarn informacin para hacer la valoracin. Asegrese de que un
representante de la alta direccin est presente.
3. Tenga las normas de base a la mano pues puede requerirlas para aclarar alguna situacin
4. Conozca la escala de calificacin adoptada
Autor: Ing. Germn Gmez Solarte - 2015
5. Diligencie los datos del encabezado
6. Valore cada requisito. Recuerde que slo debe diligenciar la columna VRE

Diagnsticoyde
Integrados
de Gestin
1. Conozca y lea estas instrucciones
la Sistemas
herramienta
de diagnstico
2. Establezca las personas que le brindarn informacin para hacer la valoracin. Asegrese de que un
representante de la alta direccin est presente.
3. Tenga las normas de base a la mano pues puede requerirlas para aclarar alguna situacin
4. Conozca la escala de calificacin adoptada
5. Diligencie los datos del encabezado
6. Valore cada requisito. Recuerde que slo debe diligenciar la columna VRE
7. Diligencie las observaciones que considere necesarias para aclarar la valoracin dada en un requisito
8. Haga una interpretacin de sus resultados y consigne el anlisis en el espacio destinado para este fin
9. Valide sus resultados con fuentes certificadas en la empresa
10. Presente sus resultados

Autor: Ing. Germn Gmez Solarte - 2015

Diagnstico de Sistemas Integrados de Gestin

DISTANCIA
AS E INGENIERAS
STIN DE CALIDAD 301104

DIAGNSTICO SGI

rramienta de diagnstico de
d del programa de Ingeniera

d, gestin del medio ambiente

en las normas ISO 9001:2008;

s a las tres normas sealadas

erales de los tres referentes
responsabilidad base de la
requisitos relacionados con la
d)Realizacin del producto o
onados con la produccin o
aciones e) Medicin, anlisis y
ema integrado de gestin
(calidad, medio ambiente y
o cuestiona la ortodoxia de la

CO DEL SGI

atos soliciados:
diagnstico. Debe editar el
e ms de 50 KB
que le aplica el diagnstico
mrpesa. Si es el primero que
ara verificar el avance de la

gnstico usando el formato:

utrales del diagnstico y sus

as normas de base de este

oluma se relaciona el nmero

del requisito integrado basado

nmeros de los requisitos o

a contextualizar el requisito
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a automticamente para tener

Autor: Ing. Germn Gmez Solarte - 2015

Diagnstico de Sistemas Integrados de Gestin

CO DEL SGI

racin. Asegrese de que un

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Autor: Ing. Germn Gmez Solarte - 2015

Diagnstico de Sistemas Integrados de Gestin

Autor: Ing. Germn Gmez Solarte - 2015

DIAGNSTICO DEL SISTEMA INT

Inserte aqu el Logo de la empresa

EMPRESA: INDUSTRIA DE A

CAPITULOS NORMATIVOS
No.

ISO
OHSAS
ISO
14001:200 18001:200
9001:2008
4
7

REQUISITOS INTEGRADOS

SISTEM

1.1 4.1

4.1

4.1

Requisitos generales

1.2 4.2.1

4.4.4

4.4.4

Requisitos de la documentacin -Generalidades

Manual del sistema de gestin integrada

1.3 4.2.2

Control de los documentos

1.4 4.2.3

4.4.5

4.4.5

1.5 4.2.4

4.5.4

4.5.4

Control de los registros

2
5.1 , 5.3
2.1 5.4.1
5.6

2.2 5.2

RESPONS
4.2
4.4.1
4.6

4.3.1
4.3.2
4.6

4.2
4.4.1
4.6

4.3.1
4.3.2
4.6

Compromiso de la direccin con el SIG

Enfoque integrado:
Cliente,
ambientales, peligros y riesgos

aspectos

impactos

Poltica integrada de gestin

2.3 5.3

4.2

4.2

Planificacin -Objetivos de gestin integrada

2.4 5.4.1

4.3.3

4.3.3

2.5 5.4.2

4.3.3

4.3.3

2.6 5.4.2

4.3.3

4.3.3

5.5
5.5.1

4.1
4.4.1

4.1
4.4.1

Responsabilidad, autoridad y comunicacin

2.8 5.5.1

4.4.1

4.4.1

Responsabilidad y autoridad

2.7

Planificacin - Metas integradas

Planificacin - Programas integrados

Representante de la direccin para el SIG

2.9 5.5.2

4.4.1

4.4.1
Comunicacin interna, participacin y consulta

2.10 5.5.3

4.4.3

4.4.3

2.11 5.6

4.6

4.6

Revisin por la direccin

GES
Provisin de los recursos

3.1 6.1

3.2 6.2

4.4.2

4.4.2

Recursos humanos: Competencia, formacin y toma de

conciencia con el SIG

3.3 6.3

4.4.1

4.4.1

Infraestructura
Ambiente de trabajo

3.4 6.4

REALIZACIN

4.1 7.1

4.4.6

4.4.6

7.2.1
7.2.2

4.3.1
4.3.2
4.4.6

4.3.1
4.3.2
4.4.6

4.3 7.2.3

4.4.3

4.4.3

4.4 7.3

4.4.6

4.4.6

4.2

DEL

Planificacin de la realizacin del producto y del control de

las operaciones

Determinacin
y revisin de los requisitos de calidad,
aspectos e impactos ambientales, peligros y riesgos, y
marco legal aplicable, relacionados con la realizacin del
producto o la prestacin del servicio

Comunicacin con el cliente

Diseo y Desarrollo

Compras

4.5 7.4

4.4.6
4.4.1

4.4.6
4.4.1
Control de la produccin y de la presentacin del servicio

4.6 7.5.1

4.4.6

4.4.6

Validacin del los procesos de la produccin y de la

prestacin del servicio

4.7 7.5.2

4.4.6

4.4.6

PRODUCTO

O PR

Identificacin y trazabilidad

4.8 7.5.3

4.4.6

4.4.6

Propiedad del cliente

4.9 7.5.4

4.4.6

4.4.6

Preservacin del producto

4.10 7.5.5

4.4.6

4.4.6
Control de los equipos de seguimiento y de medicin

4.11 7.6

4.5.1

4.5.1

MEDICIN,
Generalidades

5.1 8.1

4.5.1

4.5.1
Satisfaccin del cliente

5.2 8.2.1

4.5.1
4.4.3

4.5.1
4.4.3
Auditorias internas del SIG

5.3 8.2.2

4.5.5

4.5.5

5.4 8.2.3

4.5.1
4.5.2

4.5.1
4.5.2

Seguimiento y medicin de los procesos u operaciones

ANLISIS

5.5 8.2.4

4.5.1
4.5.2

4.5.1
4.5.2

Seguimiento y medicin del producto o servicio resultante

Control del producto no conforme, preparacin y respuesta

ante emergencias

5.6 8.3

4.4.7
4.5.3

4.4.7
4.5.3

5.7 8.4

4.5.1
4.5.3

4.5.1
4.5.3.2

Anlisis de datos

4.2
4.3.3
4.6
4.5.3

Mejora continua

5.8 8.5.1

4.2
4.3.3
4.6
4.5.3

Acciones correctivas

5.9 8.5.2

4.5.3

4.5.3.2
Acciones preventivas

5.10 8.5.3

4.5.3

4.5.3.2

CALIFICACIN

TOTAL

DEL

SISTEMA INTEGRADO DE G

CONCLUSIN GENERAL DEL

Estamos frente a una empresa pequea, constituida legalmente ante la Cmara de Comercio, es una empresa que a pesar de contar con siete aos de funcionamiento no cuenta con mucha documentacin, ni
tienen conocimiento y experiencia en el campo. No se cuenta con un sistema integrad

Valoracin

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10

ESCALA DE VALORACIN CUANTITATIVA

Significado
Ausencia e incumplimiento total del requisito
En fase inicial de anlisisde informacin
Definido Informalmente, es intermitente su aplicacin
Definido Informalmente, se aplica, pero no est establecido, documentado
En fase inicial de anlisis para su establecimiento formal
Est establecido, pero no documentado ni mantenido
Est establecido, documentado pero no se mantiene su cumplimiento
Establecido, documentado, mantenido, en fase final de implementacin
Cumple con el requisito, est documentado, sin maduracin
Cumple el requisito, est documentado, empieza a madurar
Cumplimiento total con madurez y en mejoramiento continuo

NSTICO DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN -

Ing. Germn Gmez Solarte - Autor

EMPRESA: INDUSTRIA DE ALIMENTOS LOS ALPES (INALPES)

ESCALA DE CALIFICACIN

SITUACION O PREGUNTA ORIENTADORA

SISTEMA

INTEGRADO

Establece, documenta, implementa, mantiene y mejora un SIG y ha definido el

alcance?
La documentacin del SIG incluye: poltica, objetivos, metas, referencia a procesos,
documentos y registros, documentos y registros?
Establece y mantiene un manual de la gestin integrada?

DE

10 VMx

GESTIN

10

10

10

Los documentos requeridos por el SIG se crean, implementan, controlan, editan y

ajustan, mediante un procedimiento documentado?

10

Los registros requeridos por el SIG se crean, implementan, controlan, editan y

ajustan, mediante un procedimiento documentado?

RESPONSABILIDAD

DE

Evidenciar que la alta direccin comunique la importancia de satisfacer los requisitos

del cliente, la proteccin de medio ambiente, la seguridad y salud de los
trabajadores, haya establecido poltica y objetivos del SIG, revise el estado del SIG y
asegure la disponibilidad de recursos
Evidenciar que la alta direccin asegure que se hayan establecido, implementado y
se mantengan procedimientos para la identificacin de los requisitos del cliente para
aumentar su satisfaccin; los aspectos ambientales significativos para reducir el
impacto ambiental,
los peligros para reducir los riesgos en la salud de los
trabajadores, se establezca y se cumpla el marco legal ambiental y ocupacional
aplicable

10

LA DIRECCIN

10

10

Se ha establecido una poltica integrada que incluya un compromiso por la

satisfaccin del cliente, la proteccin del medio ambiente, la salud e integridad de
los trabajadores, el mantenimiento y mejora del SIG? La poltica integrada es
comunicada a la organizacin, es revisada para su continua adecuacin y est
disponible para las partes interesadas?
Los objetivos de calidad, ambientales y de seguridad y salud en el trabajo se
establecen en las funciones pertinentes dentro de la organizacin, se documentan,
son medibles, coherentes con la poltica integrada de gestin, con su marco legal
aplicable y se cumplen
Los objetivos de gestin integrada deben tener unas metas que describan
puntualmente un reto para su logro y por ende, para el cumplimiento de la poltica.
Verificar que se hayan establecido, implementado y mantenido uno o varios
programas para alcanzar las metas de calidad, ambientales y de seguridad y salud
en el trabajo

10

10

10

10
10

Las responsabilidades, la autoridad y la rendicin de cuentas deben estar definidas,

documentadas y comunicadas
Designar uno o varios representantes de la direccin, quienes se aseguran que los
componentes del SIG se establecen, implementan y se mantienen, son el enlace con
la Alta direccin, promueven la toma de conciencia de los requisitos del SIG y se
generan los informes sobre el desempeo del SIG

10

10

Existencia de procedimientos para la comunicacin interna, con contratistas,

visitantes y otras partes interesadas, as como las respuestas a sus comunicaciones,
participacin de los trabajadores considerando la eficacia del SIG

10

Evidenciar la revisin del SIG a intervalos definidos para asegurar su conveniencia,

adecuacin y mejora continua

GESTIN

DE

LOS

Evidenciar la disponibilidad de recursos necesarios para establecer, implementar,

mantener y mejorar el SIG
La organizacin debe asegurar que cualquier persona que realice trabajos que
puedan afectar el SIG sea competente en relacin con su educacin, formacin y
experiencia. Se proporcione la formacin necesaria, y se evale la eficacia de las
acciones tomadas. Verificar que existan registros asociados

10

RECURSOS

10

10

DEL

Verificar que la infraestructura de la organizacin permita lograr la conformidad con

los requisitos del SIG.
Verificar que la organizacin determine y gestione el ambiente de trabajo para lograr
la conformidad con los requisitos del SIG.

PRODUCTO

10

10

O PRESTACIN DEL SERVICIO

La realizacin del producto o prestacin del servicio debe ser planificada,

considerando los controles necesarios para cumplir los requisitos de clientes, los
aspectos e impactos ambientales, los peligros y riesgos asociados en las operaciones
correspondientes.

CONTROL

10

Existencia de disposiciones eficaces para la comunicacin eficaz con el cliente, los

contratistas, visitantes y dems partes interesadas

10

La organizacin debe asegurarse de que el diseo del producto o servicios cumpla

con los requisitos del cliente, sea ambientalmente sostenible y considere la
integridad y salud de los trabajadores

La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumpla con los

requisitos de compra especificados. Se debe establecer controles al producto
comprado que dependern de la calidad del producto y sus proveedores, del impacto
que pueda causar en el medio ambiente y consecuencias para la seguridad y salud
de los trabajadores

10

10

10

Verificar la existencia de un procedimiento y registros que demuestren la

identificacin y revisin de los requisitos establecidos y no establecidos por el
cliente, los aspectos e impactos ambientales y los peligros y riesgos del trabajo,
antes de iniciar la produccin, prestar un servicio o comercializar un producto.
Verificar la existencia y comunicacin del marco legal en calidad, ambiental,
seguridad y salud aplicable

La realizacin del producto o prestacin del servicio debe hacerse bajo condiciones
controladas de operacin, entrega y posteriores a la entrega, considerando
disponibilidad de informacin, instrucciones de trabajo, equipo apropiado incluyendo
EPP, equipos de seguimiento y medicin, emisiones controladas y permisibles hacia
el medio ambiente, condiciones de seguridad y preservacin de la integridad
humana
Si las condiciones de realizacin del producto o prestacin del servicio no hacen
posible su seguimiento y medicin y las no conformidades o deficiencias slo
aparecen cuando el producto est siendo utilizado o se haya prestado el servicio, la
empresa deber validar todo el proceso para demostrar que tiene la capacidad para
alcanzar cumplir los requisitos del SIG.

10

10

La empresa tiene la capacidad para rastrear el estado del producto o servicio con
respecto a los requisitos de calidad, condiciones ambientales de seguridad y salud
de los trabajadores, en cualquier etapa proceso?. Si la trazabilidad es requisito se
deben dejar registros de la misma

10

Deben establecerse condiciones para la preservacin del producto durante el

proceso interno y cuando sea entregado al cliente. Las condiciones incluyen
aspectos ambientales y de seguridad y salud de los trabajadores

10

Si se requieren equipos para la medicin o seguimiento del desempeo de las

operaciones, la empresa debe establecer y mantener procedimientos para la
calibracin y mantenimiento de los equipos y conservar registro de tales actividades

10

Cuando el cliente suministra bienes que son de su propiedad, para que la empresa
realice el producto o preste el servicio, estos deben ser preservados mientras estn
bajo el control operacional de la organizacin. Si sufren algn deterioro, se pierde o
queda no apto para el uso, deber comunicarle al cliente, acordar la reparacin del
hecho y dejar registros para la mejora.

CIN,

ANLISIS

MEJORA DEL

10

SISTEMA INTEGRADO DE GE

La organizacin debe planificar, establecer, implementar, mantener procedimientos

para hacer medicin, anlisis y mejora de sus operaciones que pueden tener
impacto en la calidad, el medio ambiente, la seguridad y salud de los trabajadores
La organizacin debe realizar seguimiento de la informacin relativa a la percepcin
del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos. En relacin con sus
gestin ambiental y de seguridad y salud en el trabajo,
debe establecer
procedimientos para recibir, documentar y responder a las comunicaciones
pertinentes de las partes interesadas.

10

10

La empresa debe realizar auditorias a su SIG a intervalos planificados, basados en un

plan de auditoria, bajo los criterios normativos definidos para el SIG, con auditores
internos competentes, con el fin de evaluar la eficacia del SIG, . Se dejan informes
de auditora y registros necesarios para la mejora.
Deben aplicar mtodos para el seguimiento y medicin de las operaciones del SIG.
Deben evaluar el cumplimiento del marco tcnico de calidad y legal ambiental y de
la seguridad y salud en el trabajo

10

10

La organizacin debe hacer seguimiento y medicin al producto o al servicio

resultante con el fin de evaluar si cumple con los requisitos de calidad, del medio
ambiente y de la integridad de los trabajadores

La organizacin debe determinar y analizar los datos apropiados para hacer

seguimiento, medicin del SIG, evaluar su eficacia y revelar oportunidades de
mejora

La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del SIG mediante el

cumplimiento de su poltica y objetivos, anlisis de matriz de aspectos e impactos
ambientales, peligros y riesgos, los resultados de las auditorias internas y externas,
anlisis de datos, investigacin de incidentes y accidentes, acciones correctivas,
acciones preventivas y la revisin por la direccin

10

10

La organizacin debe asegurar que el producto no conforme con los requisitos de

calidad, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega al cliente. Debe
establecer, implementar y mantener procedimientos para identificar situaciones
potenciales y reales de emergencia, investigacin y anlisis de accidentes e
incidentes que pueden tener impactos sobre el medio ambiente o sobre la integridad
de sus trabajadores.

La organizacin debe tomar acciones para eliminar las causas de las no

conformidades que afecten al SIG para evitar su recurrencia.
Las acciones
correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas
La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de las no
conformidades potenciales que puedan afectar el cumplimiento de los requisitos del
SIG para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a
los problemas potenciales

E M A I N T E G R A D O D E G E S T I N (VRT)

10

10

10

10

410

CONCLUSIN GENERAL DEL DIAGNSTICO DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

con siete aos de funcionamiento no cuenta con mucha documentacin, ni tiene formatos y procedimientos establecidos, tampoco tienen una visin, ni misin establecida, sin embargo cuenta con una rentabilidad ptima. s
ocimiento y experiencia en el campo. No se cuenta con un sistema integrado de gestin establecido, aunque se realizan diferentes actividades que permiten establecerlo y que se logre una mayor eficacia en los diferentes pr

CONVENCIONES
COLUMNAS DE VALORACIN
VMx: Valoracin Mxima: NO debe operar esta columna, es informativo. Equivale al mximo puntaje que se puede asignar a cada
requisito evaluado, de aceurdo con la escala adoptada en esta heramienta. Equivale a 10 puntos y se interpreta como el cumplimiento
total de un requisito.
VAE: Valoracin Absoluta Especfica: ES LA NICA COLUMNA QUE DEBE DILIGENCIAR, asignando un varlor del 0 al 10, segn sea el
cumplimiento de cada requisito. 0 es ausencia total del requisito; 5 equivale a un cumplimiento parical y 10 cumplimiento total
VRR: Valoracin Relativa del Requisito: Se calcula automticamente y con escala de colores. Es la valoracin en porcentaje de la
calificacin especfica dada por usted.
VRC: Valoracin Relativa por Componente: Se calcula automticamente y con escala de colores. Es la valoracin en porcentaje del
cumplimiento de cada uno de los componentes del diagnstico

DIAGSTICO No.

tor

FECHA DEL DIAGNOSTICO:

VAE

VRR

20%

10%

30%

3
1

VRC

OBSERVACIONES

30%
10%

20%
Es una empresa pequea que lleva 7 aos desde la constitucin legal ante la Cmara de
Comercio dedicada a la produccin de yogurt. Semanalmente se estn produciendo en
promedio 200 garrafas.

8
80%

7
70%

4
40%
4
40%
6
6
0
5

60%
60%
0%
50%

5
50%
5
50%
6

60%

80%

51%
Se cuenta con la grameras, refrigeradores, estufas industriales y diferentes implementos que
permiten la elaboracin del yogurt
La empresa es relativamente pequea, se trabaja por perodos de acuerdo con los pedidos que
se reciban se hace el contacto con el personal (ya conocido y con experiencia) para que realice
la produccin del yogurt

7
70%

78%

8
8
ONTROL

La fabrica est ubicada en la ciudad de Mosquera va Facatativ, Cundinamarca Calle 15 # 1218, Barrio Villa Marcela

80%
80%

DE

78%

OPERACIONES
Se tiene un formato para registrar los pedidos que son solicitados

9
90%

8
80%

8
9

80%

Semanalmente se tiene comunicacin va telefnica los das jueves

cliente la necesidad y cantidad de productos que requieren

para confirmar con el

90%
La leche es comprada, para pesarla y medir que sea de buena calidad utilizan un refratometro.
Cuando ste da una medida igual o inferior a 8 es leche de mala calidad y no es utilizada para
la produccin

8
80%

Se hace un control del producto para que este sea de buena calidad. Se utiliza la gramera para
pesar el producto y se utiliza bolsa de polietileno para el empaque del mismo.

8
80%

8
80%

Se hace un ocntrol del producto, cuando este no cumple con los requisitos de calidad se utiliza
para alimento de cerdos. Se hace un seguimiento al producto incluso cuendo este ya ha sido
entregado al cliente. Se evidencia que cuando el producto se daa es por el mal manejo que le
dan los clientes al mismo (refrigeracin, almacenamiento con otros productos que pueden
afectar la consrvacin del yogurt)

6
60%

8
80%
Para la conservacin del mismo se utiliza el Bensoato de Sodio que es el conservante que
autoriza el INVIMA.

8
80%

8
80%

80%

ADO DE GESTIN
5
50%

5
50%

0
0%

3
30%

3
30%

2
20%

50%

6
60%

6
60%

5
50%

40%

225
55%

VRT.
PORCENTAJE DE IMPLEMENTACION DE SU
SIG

DE GESTIN

go cuenta con una rentabilidad ptima. sus clientes se encuentran satisfechos con el producto, ya que se trata de un producto de calidad. Las personas que trabajan all
e una mayor eficacia en los diferentes procesos.

E VALORACIN

uede asignar a cada VTR:Valoracin Total Relativa: Esta operacin se hace automtica. El % corresponde al grado
omo el cumplimiento de cumplimiento de todo el captulo, calculando la relacin existente entre sumatoria de las
calificaciones obtenidas y la sumatoria de las calificaciones mximas de cada grupo o captulo en
la norma. Muestra adems un semforo para tener una informacin visual segn la siguiente
0 al 10, segn sea el escala:
nto total
0% - 59%: ALERTA ROJA: El SIG no est implementado o se en cuenta en un nivel bajo
60% - 79%: ALERTA AMARILLA: El SIG esa en un nivel medio de implementacin.
80% - 100%: ALERTA VERDE: El SIG est en un alto grado de implementacin.
en porcentaje de la

n en porcentaje del

SEMFORO O ESCALA DE COLORES PARA CADA VALORACIN

0% - 59%: ALERTA ROJA: El requisito no est implementado o se en cuenta en un nivel bajo
60% - 79%: ALERTA AMARILLA: El requisito esa en un nivel medio de implementacin.
80% - 100%: ALERTA VERDE: El requisito est en un alto grado de implementacin.

Grfico - Diagnstico inicial del SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN ISO 9001:2008; ISO 14001:2004; OHSAS 18001:2007

1. SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

100%
80%
60%

5. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA DEL SIG

40%

40%
20% 51%
20%

2. RESPONSABILIDAD%DE
LA DIRECCIN
obtenido

0%

80%

4. REALIZACION DEL PRODUCTO O PRESTACION DEL SERVICO Y CONTROL DE OPERACIONES

78%

3. GESTIN DE LOS RECURSOS