TCC - Fraude A Execução

PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DO RIO GRANDE DO SUL
FACULDADE DE DIREITO
PROGRAMA DE PS-GRADUAO
RICARDO CHEMALE SELISTRE PEA
FRAUDE EXECUO
Porto Alegre
2006
FRAUDE EXECUO
Dissertao apresentada ao Programa de

Ps-Graduao em Direito da Faculdade de
Direito da Pontfcia Universidade Catlica do
Rio Grande do Sul como requisito parcial para
a obteno do grau de Mestre.
Orientador: Prof. Dr. Araken de Assis
Porto Alegre
2006
FRAUDE EXECUO
Dissertao apresentada como requisito

para a obteno do grau de Mestre, pelo
Programa
de
Ps-Graduao
da
Faculdade de Direito da Pontifcia
Universidade Catlica do Rio Grande do
Sul.
Aprovado em ______ de ______ de ____________.
BANCA EXAMINADORA
___________________________________________________
Prof. Dr.
___________________________________________________
Prof. Dr.
___________________________________________________
Prof. Dr.
Dedico este trabalho minha famlia que tanto apoiou e

incentivou o meu crescimento profissional.
AGRADECIMENTOS
Aos meus pais, pela filosofia de vida passada, pelo amor dedicado na minha
criao e por tudo que ainda fazem por mim.
Ao meu irmo, estudioso do direito processual, pelo incentivo, pacincia e

disposio para debater sobre o tema, objeto deste estudo.
minha namorada, porque sem o seu companheirismo e sem sua

compreenso nos momentos de dedicao ao presente trabalho, no haveria
inspirao para o estudo.
Ao meu orientador, jurista de escol e processualista de conhecimento

admirvel, pela confiana em mim depositada, pelas crticas profundas e
fundamentadas e, acima de tudo, pelo carinho e incentivo.
Aos meus colegas da rea jurdica da Confederao SICREDI, em especial

ao Dr. Clarton Walter, pela compreenso, apoio e confiana.
Bolsa da CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel

Superior, sem a qual, esta pesquisa no teria se realizado.
RESUMO
O presente estudo consiste em um trabalho de sistematizao acerca do instituto da

fraude execuo, previsto no art. 593 e incisos do Cdigo de Processo Civil
Brasileiro e em outros dispositivos legais, para os quais o prprio inciso III do aludido
artigo de lei remete. Analisa o instituto da fraude execuo sob os mais diversos
aspectos e angulaes, enfatizando as questes mais controvertidas, as quais so
apresentadas nas variadas interpretaes formadas na doutrina e na jurisprudncia
do Superior Tribunal de Justia, procurando dirimir as dvidas quanto aos aspectos
prticos e tericos deste instituto e retratando o panorama doutrinrio e
jurisprudencial concernentes ao tema. Demonstra que, muito embora no seja
nenhuma inovao processual, tanto a doutrina quanto a jurisprudncia ainda
divergem em diversas questes que envolvem este instituto, principalmente no que
se refere a seus pressupostos configuradores. Conclui que o instituto da fraude
execuo representa um instrumento processual extremamente eficaz ao credor na
busca da satisfao do seu crdito, mormente quando o devedor possui patrimnio,
mas aliena ou onera estes bens aps ter cincia da existncia de demanda judicial
contra ele movida e que possa trazer como conseqncia uma condenao.
PALAVRAS-CHAVE: Fraude execuo; Fraude contra credores; Efetividade do

processo.
ABSTRACT
The present study consists of a work of systematization concerning the institute of

the fraud to the execution, foreseen in art. 593 and its propositions of the Brazilian
Procedural Civil Code and in other legal statutes, for which proposition III of the
alluded article of law refer. It analyzes the institute of the fraud to the execution from
a variety of aspects and angles, emphasizing in controversial questions which are
presented in the varied interpretations formed in the jurisprudence and in the
decisions of the Superior Court of Justice, looking to solve the doubts related to
practical and theoretical aspects of the institute, portraying the jurisprudencial and the
pragmantic aspect that concerns the subject. Even though this instrument is not a
procedural innovation, both jurisprudence and the decisions have divergences in
many subjetcs that envolves this institut, mainly relating to its setting requirements. It
concludes that the institute of the fraud to the execution represents, therefore, an
extremely efficient procedural instrument to the creditor in the search of the
satisfaction of its credit, mainly when the debtor own assets, but alienates or it
burdens these goods when already cited in a judicial demand that can bring as
consequence a conviction .
KEY WORDS: Fraud to the execution; Fraud against creditors; Effectiveness of the
process.
SUMRIO
1 INTRODUO .......................................................................................................10
2 PATRIMNIO E RESPONSABILIDADE ...............................................................16
3 RESPONSABILIDADE PATRIMONIAL E RESPONSABILIDADE PROCESSUAL
..................................................................................................................................24
4 RESPONSABILIDADE PATRIMONIAL PRIMRIA E SECUNDRIA..................27
5 A RELAO ENTRE O INSTITUTO DA FRAUDE EXECUO E A
EFETIVIDADE DO PROCESSO ...............................................................................33
6 EXISTNCIA, VALIDADE E EFICCIA DO NEGCIO JURDICO ......................38
7 A FRAUDE EXECUO ....................................................................................47
7.1 Denominao do Instituto ................................................................................47
7.2 O Instituto da Fraude Execuo no ordenamento brasileiro: breve
histrico ...................................................................................................................49
7.3 A Fraude Execuo no Direito Comparado..................................................52
7.3.1 Direito Alemo ................................................................................................54
7.3.2 Direito Portugus ...........................................................................................56
7.3.3 Direito Italiano ................................................................................................63
7.3.4 Direito Espanhol .............................................................................................70
7.4 Conceito do Instituto da Fraude Execuo..................................................73
7.5 Fraude Execuo e Fraude Contra Credores: semelhanas e conflitos ...75
7.6 Situaes Configuradoras da Fraude Execuo: tipicidade ......................91
7.6.1 Pressupostos Gerais......................................................................................92
7.6.1.1 Alienao ou onerao de bens ....................................................................92
7.6.1.2 Litispendncia ...............................................................................................95
7.6.2 Pressupostos Especficos...........................................................................107
7.6.2.1 Litigiosidade sobre bem em decorrncia de ao fundada em direito real.107
7.6.2.1.1 A questo da inscrio da citao no registro imobilirio e o nus da prova

quanto fraude execuo ....................................................................................111
7.6.2.1.2 Alienaes sucessivas de bem objeto de ao fundada em direito real...116
7.6.2.2 Insolvncia ..................................................................................................117
7.6.3 Outros casos de fraude execuo ...........................................................121
7.6.3.1 Atos de Alienao ou Onerao aps a Inscrio da Dvida Ativa..............122
7.6.3.2 Alienao Dos Bens Penhorados, Arrestados Ou Seqestrados................132
7.6.3.2.1 A questo do registro da constio judicial de bem imvel e o nus da
prova .......................................................................................................................141
7.6.3.2.2 Alienaes sucessivas do imvel constrito...............................................147
7.6.3.3 Transferncia da impenhorabilidade da residncia familiar.........................148
7.6.3.4 A quitao fraudulenta por terceiro em conluio com o devedor na penhora de
crdito .....................................................................................................................151
8 PROCEDIMENTOS E EFEITOS DA DECLARAO DE FRAUDE EXECUO
................................................................................................................................152
9 A POSIO DO TERCEIRO ADQUIRENTE EM FACE DA EXECUO ..........168
9.1 Adquirente da Coisa Litigiosa........................................................................170
9.2 Adquirente de Bem cuja transmisso provocou a Insolvncia do Executado
e o Adquirente de Bem Constrito Judicialmente................................................173
9.3 O Adquirente e a questo da Impenhorabilidade do Bem de Famlia.........174
9.4 O Subadquirente .............................................................................................174
10 DEMAIS EFEITOS DA DECLARAO DA FRAUDE EXECUO..............177
10.1 Fraude Execuo como Ato Atentatrio Diginidade da Justia .........177
10.2 Fraude Execuo no Cdigo Penal...........................................................180
11 CONCLUSES ..................................................................................................184
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS .......................................................................194
10
1 INTRODUO
O processo de construo desta pesquisa deve-se crena de que a

universidade tem a obrigao de buscar conhecer a realidade que a cerca procura
de novas respostas para velhos problemas. O pesquisador do direito deve trazer do
mundo das idias a aplicao prtica do estudo desenvolvido, de forma a colaborar
com a soluo dos problemas que afligem os destinatrios da norma.
Neste sentido, a busca de um processo civil efetivo tema dos mais atuais,
embora, h muito, estudiosos do direito dele se ocupem. No de hoje que o
processo vem se caracterizando como instrumento moroso, inbil prestao de
uma justia clere e eficaz, a ponto de, j em sua poca, Rui Barbosa ter proferido
frase que se tornou celebre: "A justia atrasada no Justia, seno injustia
qualificada e manifesta".
Giuseppe Chiovenda, foi o primeiro a idealizar a efetividade como escopo

maior do processo, celebrizando a seguinte frase: "Il processo deve dar per quanto
possible praticamente a chi h un diritto quello e propio quello ch''egli h diritto di
conseguire".1
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de direito processual civil. Campinas: Bookseller, 1998, v.

1, p. 67.
11
Evidentemente, de nada vale ser vencedor numa demanda sem que o

vencedor concretize seu direito face ao vencido. A mera satisfao moral de uma
sentena favorvel no o suficiente. O vencedor quer que o vencido cumpra a
obrigao ou lhe pague o equivalente, mas, se este ltimo no faz isso
espontaneamente, em muitos casos fica a obrigao incumprida ou o dbito impago.
Sendo o patrimnio do devedor a garantia de seus credores, fcil constatar

que a principal razo para a crise do processo de execuo , basicamente,
econmica. Ou seja, se o devedor no possuir bens penhorveis, o crdito se
mostrar irrealizvel. Nestes casos, a inexistncia de meios processuais capazes de
permitir que o credor, assim reconhecido por ttulo executivo judicial ou extrajudicial,
tenha seu direito concretizado permite que se diga que no existe mecanismo na
legislao brasileira capaz de solucionar essa questo. Evidentemente, essa
situao vem acompanhada por um descrdito no poder judicirio, representante do
Estado, na prestao da justia.
Se na hiptese de inexistncia de bens, por enquanto, no h remdio jurdico

disponvel, situao diversa ocorre quando a inexistncia de bens foi provocada
pelo devedor, por meio da alienao ou onerao de bens, de forma a frustrar a
execuo. O Cdigo de Processo Civil Brasileiro, no art. 593 e incisos, prev os
casos em que esses atos so considerados em fraude execuo.
Peculiar ao Direito Brasileiro, o instituto da fraude execuo no encontra

similar no Direito Comparado e, embora apresente requisitos e caractersticas que o
12
distinguem da fraude contra credores, costuma ser apontado pela doutrina como
sendo uma especializao do instituto da fraude pauliana.
A fraude execuo um tema que ocupa largo espao na provncia da

antijuridicidade e, como tal, vem sendo coibida no somente em nvel processual
como tambm no plano do direito criminal.
Mais do que uma garantia satisfao do direito da parte, o instituto da

fraude execuo representa a vedao do sistema jurdico prtica de atos de
esvaziamento do patrimnio pelo devedor, citado em demanda judicial. , pois, uma
forma de assegurar a prpria eficcia do processo e a plenitude da prestao da
tutela jurisdicional.
O instituto da fraude execuo atormenta os intrpretes da lei e os

figurantes nas relaes negociais. Em relao aos negcios, a dvida ronda os
contratos de compra e venda, bem como as hipotecas dadas em garantia a
contratos de mtuo, porque estas tm sido atingidas na sua essncia.2 Da, o
enorme interesse sobre o tema.
Em verdade, ocorre que h um novo ambiente sociolgico, no qual ser

devedor j no mais um defeito moral. No pagar os dbitos no mais um sinal
de desonra.
ERPEN, Dcio. A Declarao da fraude execuo: conseqncias e aspectos registrais. Revista

dos Tribunais, So Paulo, v. 81, n. 675, 17-20, jan. 1992, p. 17.
13
Afora isso, a dignidade da pessoa humana, a liberdade individual e o respeito

vida privada tornaram-se dogmas, de forma a tornar a posio do devedor
extremamente
vantajosa,
refletindo
diretamente
no
processo
judicial
principalmente no processo de execuo. Por isso, assevera Moniz de Arago que

s vezes a doura na interpretao e aplicao da lei incentiva a no pagar, sim a
litigar3.
No h dvidas que se o processo de conhecimento cheio de incidentes

suprfluos, a execuo no menos referta de atos realmente desnecessrios, que
favorecem o devedor impontual. Em ambos procedimentos possvel constatar que
atos de disposio do patrimnio pelo devedor visando a impedir os efeitos da
responsabilidade patrimonial so uma constante.
A efetividade do processo deve ser sempre buscada, enquanto no

prejudique os conceitos basilares de justia, de bom senso e as garantias
constitucionais, no sendo tolerado a utilizao do processo como meio de
procrastinao, pois contraria o prprio esprito da norma, que o de dar a cada um
o que de direito, de forma til, eficaz e em razovel perodo de tempo.4
E foi buscando dar essa efetividade ao processo que o legislador brasileiro,

de forma original e sbia, teve a felicidade de criar o instituto da fraude execuo
de maneira mais malevel e eficaz do que a tradicional fraude pauliana do direito
MONIZ DE ARAGO. E. D. O processo civil no limiar de um novo sculo. Revista da AJURIS,

Porto Alegre, v. 26, n. 79, p. 281-300, set. 2000, p. 292.
4
CARPENA, Mrcio Louzada. Da efetividade do processo de execuo: Alteraes dos arts. 652 e
737 do Cdigo de Processo Civil. Revista da AJURIS, Porto Alegre, v.26, n. 77, mar. 2000, p. 379.
14
civil.5 Trata-se de eficaz mecanismo capaz de conceder ao processo a to almejada

efetividade.
Se o devedor desvia, quando j pendente o processo judicial, os bens

necessrios a que a prestao jurisdicional consuma sua tarefa, a reao imaginada
pelo legislador ptrio muito mais simples, enrgica e eficaz do que a da ao
pauliana. O processo simplesmente ignora o efeito da alienao. Para o processo
pendente, o bem havido como se no houvesse sado do patrimnio do devedor.
Adota-se, dessa forma, o mecanismo da ineficcia. A alienao no reclama a
anulao ou qualquer tipo de invalidao. Ela simplesmente no opera qualquer
efeito diante do processo em curso.6
Tem sido praxe que os magistrados, motivados por justa reclamao do

litigante preterido, proclamem pura e simplesmente a ocorrncia da fraude,
determinando o prosseguimento da ao contra o alienante, ficando indiferentes
situao do adquirente, que por vezes agiu de boa-f. Muitas vozes surgem ento
em defesa do adquirente de boa-f no sentido de que esse no pode ser
prejudicado. Essa apenas uma entre as diversas questes controvertidas que
envolvem o instituto da fraude execuo. E em razo da freqncia com que a
matria aflora nos Tribunais, recebendo tratamento diferenciado, em inmeros
julgados, que o tema foi escolhido para esta reflexo.
THEODORO JNIOR, Humberto. Execuo: rumos atuais do processo civil em face da busca de
efetividade na prestao jurisdicional. Revista Jurdica, Porto Alegre, n. 251, p. 5-22, set. 1998, p.
7.
6
Ibidem, p. 7.
15
A proposta, neste estudo, realizar uma anlise das fontes conhecidas do

direito no que concerne ao instituto da fraude execuo, com nfase nas questes
mais controvertidas, adotando-se uma postura crtica em relao s mesmas, para,
ao final, sistematizar as concluses advindas de tal atividade.
16
2 PATRIMNIO E RESPONSABILIDADE
Toda pessoa tem, necessariamente, patrimnio, ainda que seja muito pobre e
no possua bens de qualquer espcie.
Patrimnio, no dizer de Amlcar de Castro, no significa riqueza, no contm

apenas valores positivos, nem se confunde com esses valores: durante a existncia
da pessoa, aumentam seus bens, ou diminuem a ponto de, s vezes, permanecer o
patrimnio como bolsa vazia.7 O patrimnio, explica Pontes de Miranda, est
sempre in fieri, - bens e frutos entram, bens e frutos saem, sendo de notar-se que
pode existir (e provvel que exista) ncleo de bens que permanecem ou
permanecem mais.8 A respeito dessa movimentao patrimonial, ensina Carnelutti9:
[...] il patrimonio una universitas in continuo divenire, cio in perenne

movimento di transformazione; la sua composizione muta di continuo e, per
conseguenza, il suo valore cala o cresce. Le cause di questa
transformazione sono materiali o giuridiche: vecchi beni spariscono e nuovi
si formano (uma cosa crolla; um animale nasce); pi cose separate vano a
formare una cosa composta, o questa si scinde in pi cose separate; una
cosa viene venduta o viene donata; unaltra viene acquistata a titolo gratuito
e a titolo oneroso.
O patrimnio o conjunto de direitos pecunirios reais e obrigacionais, ativos

e passivos, pertencentes a uma pessoa. Os direitos puros da personalidade no
devem ser considerados como de valor pecunirio imediato.10 O patrimnio,
CASTRO, Amlcar de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1974, p. 60.
8
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de
Janeiro: Forense, 2002, v. 9, p. 341.
9
CARNELUTTI, Francesco. Lezioni di diritto processuale civile. Pdua, 1929, v. 5, p. 177.
10
VENOSA, Silvio de Salvo. Direito civil: parte geral. So Paulo: Atlas, 2001, p. 256.
17
portanto, abrange todos os direitos e obrigaes de seu titular apreciveis em

dinheiro.
Segundo uma regra de direito natural, que constitui um princpio elementar da

compreenso humana, aquele que tem dvidas, fica com a obrigao de pag-las
aos seus legtimos credores.11 Nessa linha o art. 591 do CPC dispe que o devedor
responde, para cumprimento de suas obrigaes, com todos os seus bens presentes
e futuros, salvo restries estabelecidas em lei, o que, inegavelmente, leva
concluso de que tanto os bens existentes no momento do nascimento da obrigao
quanto queles adquiridos depois respondem perante o credor para o cumprimento
da obrigao.12
Tal frmula deve ser interpretada com cautela, pois ao dizer a lei que todos os
bens presentes do devedor respondem para o cumprimento de suas obrigaes,
seria possvel entender que os bens existentes em seu patrimnio, ao tempo em que
a obrigao se tenha formado, ficariam imobilizados, sem que o devedor tivesse o
direito de alien-los livremente. Na verdade, a constituio da obrigao, em
princpio, no impede a livre circulao dos bens do devedor, desde que no se
torne insolvente ao se desfazer de seu patrimnio. Neste caso, poder valer-se o
credor de alguma medida preventiva para evitar que essa insuficincia patrimonial
acarrete a impossibilidade de satisfao do crdito, ou, se tal for impossvel, sujeitar-
11
FADEL, Srgio Sahione. Cdigo de Processo Civil comentado. Rio de Janeiro: Jos Konfino,
1973, v. 3, p. 262.
12
O art. 591 do Cdigo de Processo Civil brasileiro repete ipsis literis o art. 2.740 do Cdigo Civil
italiano para o qual o devedor risponde delladempimento delle obligazioni com tutti i sue beni
presenti e futuri.
18
se, enfim, execuo coletiva, concursal, a que concorrem todos os credores, sobre
um patrimnio, em princpio insuficiente.13
importante relembrar que um dos elementos constitutivos do direito de

propriedade o poder de disposio do bem pelo proprietrio, o jus abutendi, que
associado ao jus utendi e ao jus fruendi, constituem a denominada propriedade
perfeita.14 O prprio Cdigo Civil, no caput do art. 1.228, assegura ao proprietrio a
faculdade de usar, gozar e dispor da coisa, e o direito de reav-la do poder de quem
quer que injustamente a possua ou detenha.
Afirma Washington de Barros Monteiro que "o direito de dispor, o mais

importante dos trs, consiste no poder de consumir a coisa, de alien-la, de grav-la
de nus e de submet-la a servio de outrem".15
O devedor, conforme ensina Jos Frederico Marques malgrado a

responsabilidade que pesa sobre seu patrimnio, direito tem de dispor do que lhe
pertence, podendo resultar, da, alienaes fraudulentas em prejuzo os credores.16
Ento surge a possibilidade de alienaes simuladas, ou fraudulentas, em

prejuzo dos credores. E, a remover esse inconveniente, oferece o direito modos de
ser o devedor controlado na livre disponibilidade e administrao de seus bens,
13
SILVA, Ovdio Baptista da. Curso de processo civil. 4. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2000, p. 70.
14
MONTEIRO, Washington de Barros. Curso de direto civil. So Paulo: Saraiva, 1989, p. 90.
15
Ibidem, p. 91.
16
MARQUES, Jos Frederico. Manual de direito processual civil. Campinas: Bookseller, 1997, v. 4,
p. 75.
19
permitindo que disponha das coisas e dos direitos compreendidos em seu

patrimnio, mas evitando que prejudique seus credores.
Portanto, esse poder de disposio no ilimitado, s considerado lcito

quando no lese terceiros e no reduza a segurana dos credores. Em ltimo
trmino, a incidncia no mbito da propriedade da mxima secular: o meu direito
termina onde comea o direito de outrem.
Assim sendo, o direito do proprietrio sobre os bens termina onde comea o

direito do credor; se ultrapassar os limites que a lei fixa, ocorrer ato antijurdico, que
deve ser reprimido, para restabelecer o equilbrio das relaes entre ambos.17 Da,
porque afirma Humberto Theodoro Jr. desaprovar a lei as alienaes fraudulentas
que provoquem ou agravem a insolvncia do devedor.18
que ciente da possibilidade de ocorrncia de tais atos de disposio o

legislador imps limites faculdade de disposio dos bens por parte de quem tenha
assumido obrigaes, ainda pendentes de cumprimento: o ato de disposio do
patrimnio no pode ser feito com o intuito de eximi-lo da responsabilidade
executiva, em prejuzo dos credores. Ato dessa natureza considerado fraudulento,
cuidando o legislador de inibir seus efeitos danosos.19
17
LIMA, Alcides de Mendona. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro:

Forense, 1974, p. 493.
18
THEODORO JUNIOR, Humberto. Curso de direito processual civil. 38. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2005, v. 2, p. 128.
19
ZAVASCKI, Teori Albino. Comentrios ao cdigo de processo civil. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 2000, v. 8: Do processo de execuo, arts. 566 a 645, p. 272.
20
Na lio de Alcides de Mendona Lima, sempre, pois, que o devedor procura

desfazer-se de seu patrimnio ou desfalc-lo, a ponto de no mais suportar os
encargos de suas obrigaes, o exerccio do seu direito est lesando direito de
terceiro, ou seja, o credor. O direito de proprietrio, portanto, somente no tem limite
enquanto no esbarra no direito alheio; se isso acontece, o proprietrio, a pretexto
de exercer um direito, est praticando ato ilcito.20
Interessante, todavia, a ressalva de James Goldschimidt21:
[...] em todos os tempos foi considerado como um grave problema legislativo

impedir os astutos que s vezes pe-se em prtica para dificultar ao credor
a satisfao de direito pelo procedimento da execuo, principalmente pela
razo que o mero fato de o devedor ter credores a quem pagar no autoriza
privar-lhe do direito de disposio sobre o seu patrimnio. Enquanto existiu
uma rigorosa execuo pessoal, no havia que temer tanto os manejos
fraudulentos, pois o devedor tinha tido de pagar com seu corpo a burla a
seus credores [...]
Efetivamente, houve na histria do processo pocas em que para as

hipteses de no pagamento das dvidas o devedor sofria restries sua liberdade
individual22 e at mesmo ao seu estado civil.23 Relembra Pontes de Miranda que
quando a economia repousava na propriedade da terra, o devedor, que pretendia
fraudar a execuo, alienava os latifndios, as fazendas e os engenhos. A priso por
dvida atenuava, ento, a importncia prtica das regras jurdicas do art. 593.24
20
LIMA, 1974, p. 491.

GOLDSCHMIDT, James. Direito processual civil. Traduo Lisa Pary Scarpa. Campinas:
Bookseler, 2003, v. 2, p.189.
22
Destaca Pedro dos Santos Barcelos que em Roma antiga quando um cidado no conseguia
saldar seus dbitos, com seus bens, o credor o levava ao mercado pblico, por trs vezes, at que
algum o condoesse e quitasse sua obrigao ou o adquirisse para que tornasse seu escravo.
Como o cidado romano no podia ser escravizado em sua terra natal era levado para fora do
territrio romano para ser vendido, transformando-se em cervo do adquirente. (BARCELOS. Pedro
dos Santos. Fraude de execuo. Revista dos Tribunais, So Paulo, n. 79, v. 658, p. 43-51, ago.
1990, p. 43.)
23
FUX, Luiz. Curso de direito processual civil. 2.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 1284.
24
PONTES DE MIRANDA, 2002, v. 9, p. 341.
21
21
Atualmente, j no mais admitido que o credor faa uso das prprias mos
para tornar efetiva a responsabilidade patrimonial do devedor, tornando-se
imprescindvel a interveno do judicirio. No h mais execuo sobre a pessoa do
devedor, ao contrrio dos primeiros tempos do primeiro perodo do Direito Romano,
com a actio per manus iniectionem.25 A priso por dvida, ressalvadas as excees
constitucionalmente previstas26 - cujo carter meramente coativo - tampouco
permitida. No resta qualquer dvida, portanto, que a adstrio s conseqncias
meramente patrimoniais para os casos de descumprimento das obrigaes revelou
um magnfico passo na construo dos direitos fundamentais do homem, porquanto
nem mesmo a pena criminal pode passar da pessoa do condenado.27
Com isso o patrimnio do devedor foi erigido como sucedneo para o caso de
inadimplemento de suas obrigaes. Entretanto, a clusula final do art. 591 abre a
possibilidade de a lei instituir restries regra geral da responsabilidade, excluindo
certos bens de seu alcance e, assim, remetendo disciplina da impenhorabilidade
(arts. 648, 649 e 650 do CPC).28 Com efeito, salvo as restries legais, todos os
bens do devedor respondem por suas dvidas; no entanto, o patrimnio aqui
compreendido, explica Aldyr Vianna, diz respeito apenas ao de valor pecunirio,
nunca ao patrimnio intocvel representado por valores outros, sem valor
25
Cf. VIANNA, Aldyr. Lies de direito processual civil. Rio de janeiro: Forense, 1985, p. 549.
Na atualidade s h execuo sobre os bens do devedor, salvo a responsabilidade por alimentos
ou pela qualidade de fiel depositrio, nos termos do inciso LXVII do art. 5 da Constituio Federal:
no haver priso civil por dvida, salvo a do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e
inescusvel de obrigao alimentcia e a do depositrio infiel.
27
FUX, 2004, p. 1284.
28
Tambm no Direito Processual Portugus h previso de limitaes penhora, configurando-se a
impenhorabilidade sob tripla modalidade: bens absoluta ou totalmente impenhorveis (art. 822);
bens relativamente impenhorveis (art. 823); e bens parcialmente impenhorveis (art. 824). Cf.
FERREIRA, Fernando Amncio. Curso de processo de execuo. Coimbra: Livraria Almedina,
1999, p. 110.
26
22
econmico, tais como os de famlia, como o ptrio poder; os de personalidade, como

o nome; os cvicos, a liberdade etc.29
Tem-se, portanto, que o patrimnio do devedor garantia de seus credores,

como natural conseqncia do princpio da responsabilidade patrimonial; e, por isso,
a disponibilidade s pode ser exercitada at onde no lese a segurana dos
credores. A voga dessa considerao, pontualmente verdadeira, lembra Orosimbo
Nonato que j se chegou a enunciar que o devedor administra seu patrimnio em
nome dos credores. Para Nonato patente o exagero, pois, fosse o devedor
simples representante do credor na administrao de seu prprio patrimnio e a
venda de seus bens seria de coisa alheia.30
Por isso, averba Araken de Assis que "relacionam-se, estreitamente, a

disciplina da fraude contra execuo e a responsabilidade patrimonial.
conseqncia direta do art. 591 que os bens do devedor respondem por suas
obrigaes.31
Tratando-se a execuo de processo que visa satisfao do credor,

retirando bens do patrimnio do devedor32, o sistema processual, para tornar efetivo
o processo, apresenta a figura da fraude execuo, disciplinada no artigo 593 do
CPC. Trata-se de criao do legislador brasileiro, no havendo figura semelhante no
29
VIANNA, 1985, p. 549.

NONATO, Orosimbo. Fraude contra credores: da ao pauliana. Rio de Janeiro: Editora Jurdica
e Universitria, 1969, p. 31.
31
ASSIS, Araken de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 2004a,
v. 6, p. 241.
32
SATTA, Salvatore. Lesecuzione forzata. 4. ed. Torino. Unione Tipogrfico, 1963, p. 35. [...] che il
diritto del creditore non un diritto su un bene, ma assicura il conseguimento di un bene da parte
dellobbligato, quindi a carico del suo patrimonio, mediante il suo patrimonio.
30
23
direito comparado33, tendo como paradigma, conforme se verificar adiante, a fraude

contra credores, to-somente. Ambos institutos representam meios de preservao
da responsabilidade patrimonial evitando que artifcios possam frustrar esta garantia.
Logo, o objeto jurdico do instituto da fraude execuo, dar segurana s

relaes jurdicas objeto de questionamento em juzo, mais especificamente, no
permitir que na pendncia do processo, o devedor aliene bens, frustrando a
execuo e impedindo a satisfao do credor mediante a expropriao de bens.
O instituto da fraude execuo, portanto, visa a impedir atos de alienao

fraudulentos ou, apenas, reput-los ineficazes, em vista da pendncia do processo,
pois, alm de ser mais evidente o intuito de lesar o credor, em tal situao a
alienao dos bens do devedor vem constituir verdadeiro atentado contra o eficaz
desenvolvimento da funo jurisdicional j em curso, porque lhe subtrai o objeto
sobre o qual a execuo dever recair.34
Nesse contexto, o instituto da fraude execuo acaba por no permitir

atentados dignidade da justia, permitindo que esta realize o fim precpuo do
processo de execuo, que a expropriao de bens do devedor para satisfao do
crdito do credor.
33
Conforme CAHALI, Yussef Said. Fraude contra credores. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1999, p. 467; OLIVEIRA, Jos Sebastio de. Fraude execuo. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1998,
p. 53; CAIS, Frederico F. S. Fraude de execuo. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 111; SOUZA,
Gelson Amaro de. Fraude execuo e o direito e defesa do adquirente. So Paulo: Juarez de
Oliveira, 2002, p. 65; CMARA. Alexandre Freitas. Lies de direito processual civil. 5. ed. Rio
de Janeiro: Lumem Jris, 2001, v. 2, p. 180; TEIXEIRA, Slvio de Figueiredo. Fraude execuo.
Revista da AJURIS, Porto Alegre, v. 12, n. 37, p. 224-237, jul. 1986, p. 226, entre outros.
34
LIEBMAN, Enrico Tullio. Processo de execuo. 3. ed. So Paulo, 1968, n. 45, p. 85.
24
3 RESPONSABILIDADE PATRIMONIAL E RESPONSABILIDADE PROCESSUAL
Tema regulado no art. 591 do CPC, a responsabilidade patrimonial

extremamente
relevante
conseqentemente,
ao
para
instituto
compreenso
da
fraude
do
fenmeno
executivo
e,
execuo.
Conceitua-se
responsabilidade patrimonial como a suscetibilidade de um bem ou de todo um

patrimnio a suportar os efeitos da sano executiva.35
Diante do disposto no art. 591 do CPC, ficou explcito o princpio de direito

material, de que algum que se obriga responde com o seu patrimnio pelo
cumprimento da obrigao.
Quando proposta a ao executiva, surge a responsabilidade processual do

devedor que deve cumprir a prestao contida no ttulo executivo sob pena de ter
seus bens sujeitos aos atos expropriatrios ou coativos da execuo forada.
de se notar que a responsabilidade patrimonial consiste na possibilidade de

sujeio de patrimnio s medidas executivas que se dirigem a fazer cumprir a
vontade concreta do direito substancial. Com efeito, ressalta Alexandre Freitas
Cmara que no se deve considerar que a responsabilidade se confunde com a
efetiva sujeio patrimonial. H responsabilidade porque h a possibilidade de que
tal sujeio ocorra.36
35
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de direito processual civil. So Paulo: Malheiros,

2004, v.4, p. 321.
36
CMARA, 2001, v. 2. p. 171.
25
Segundo Jos Frederico Marques, com a responsabilidade patrimonial, o

devedor, ao assumir determinada obrigao, passa a responder com o seu
patrimnio pelo cumprimento desta. E com a responsabilidade processual, os bens
desse patrimnio ficam sujeitos execuo forada.37
Com efeito, se no plano jurdico-material a obrigao compreende dvida e

responsabilidade, no plano processual a propositura de ao executiva, com a
formao de processo de igual nome, vincula o devedor relao processual e seus
bens execuo forada. Responsabilidade processual, portanto, a sujeio do
patrimnio do devedor aos atos coativos e expropriatrios da execuo forada.38
H, portanto, responsabilidade patrimonial e responsabilidade processual,

conforme a lio de Jos Frederico Marques, a qual merece transcrio39:
Por existir prestao exigvel e para satisfaz-la que os bens do devedor

respondem pela obrigao. Com o inadimplemento do devedor e a
propositura da ao executiva pelo credor, forma-se a relao processual
executiva, quando ento, por fora da responsabilidade material do sujeito
passivo da obrigao, o patrimnio do devedor se torna objeto de atos
expropriatrios. A responsabilidade processual transforma a abstrata
vinculao dos bens do devedor obligatio assumida, na vinculao prtica
e concreta que se traduz nos atos coativos e expropriatrios da execuo
forada.
Muito diversa da obrigao de direito privado a sujeio do devedor ao

poder pblico. A denominada responsabilidade processual a sujeio ao poder do
Estado, enquanto a obrigao condio da vontade do devedor, ficando a sua
escolha cumprir ou no.
37
MARQUES, 1997, v. 4, p. 69.

Ibidem, p. 70.
39
Ibidem, p. 70.
38
26
Por isso, necessrio que se aplique um tratamento mais severo s

manobras do devedor cuja finalidade seja livr-lo daquela responsabilidade, isto ,
para suprimir efetivamente, ou sabendo que praticamente suprime, os efeitos de
sua sujeio ao poder do Estado.40
40
CASTRO, A., 1974, p. 64.
27
4 RESPONSABILIDADE PATRIMONIAL PRIMRIA E SECUNDRIA
Embora a dvida e a responsabilidade normalmente coincidam e, portanto, o

obrigado responsvel porque deve, regra designada de responsabilidade primria,
h casos em que, em razo de relaes das mais diversas naturezas, existentes
entre o obrigado e outras pessoas, terceiros, sem serem sujeitos passivos da
execuo, respondem com seus bens para satisfazer coativamente ao credor,
denominando-se tal situao de responsabilidade secundria. O fenmeno constitui
simples desdobramento da dissociao entre responsabilidade e obrigao.41
A disciplina da responsabilidade objetiva no nosso sistema processual teve a

relevante influncia de Liebman, segundo qual, em algumas situaes, a
responsabilidade se separa da obrigao e vai alcanar terceiro no devedor (em
sentido material). So os casos em que observa existir o que denomina de
responsabilidade executria secundria. 42
No CPC, o art. 59243 prev as hipteses mais comuns dos casos em que, por
fora da lei, o patrimnio de quem no se obrigou responder, diretamente e na via
executiva, pela dvida alheia. s vezes, os bens do terceiro, por determinada
circunstncia, respondem pela obrigao do devedor (caso dos incisos II e IV do art.
41
ASSIS, 2004a, v. 6, p. 231.

LIEBMAN, 1968, n. 45, p. 74.
43
CPC, Art. 592. Ficam sujeitos execuo os bens: I - do sucessor a ttulo singular, tratando-se de
execuo de sentena proferida em ao fundada em direito real; II - do scio, nos termos da lei; III
- do devedor, quando em poder de terceiros; IV - do cnjuge, nos casos em que os seus bens
prprios, reservados ou de sua meao respondem pela dvida; V - alienados ou gravados com
nus real em fraude de execuo.
42
28
59244, e, s vezes, o bem no mais pertence ao executado, mas como se ainda

pertencesse (inc. V do art. 592)).
Para Araken de Assis, a tese desenvolvida por Liebman que declara esses
responsveis terceiros relativamente ao processo de execuo equivocada, pois
o conceito de parte no autoriza semelhante concluso. O obrigado e o responsvel
so partes passivas na demanda executria porque executados, sem embargo do
fato de que, luz da relao obrigacional, o primeiro assumiu a dvida (e, por isso,
tambm responsvel) e o outro, no.45 Em sentido contrrio, Frederico Cais
pondera que, ordinariamente, esse responsvel no tem interesse em insurgir-se
contra a execuo, mas apenas contra a constrio ilegal de seus bens.46
A tese de Liebman exibe importante conseqncia prtica. Se o responsvel

terceiro, reagir com os embargos do art. 1046 e, no, com os do devedor, contra
o exeqente. Essa orientao deve ser tomada com reservas, pois o artigo 592 do
CPC no contempla, exclusivamente, hipteses de responsabilidade secundria,
evidenciando que, a rigor, somente as hipteses dos incisos II e IV representam
casos tpicos de responsabilidade executria secundria.47 Por essas razes, a
referida tese merece pequeno reparo sugerido por Cais, de forma a apresentar a
seguinte configurao: aquele que no tenha figurado originariamente no processo
de execuo (responsvel executivo secundrio), mas responda com seu patrimnio
terceiro e no parte.48
44
SALAMACHA, Jos Eli. Fraude execuo: direitos do credor e do adquirente de boa-f. So

Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 52.
45
ASSIS, 2004a, v. 6, p. 231.
46
CAIS, 2005, p. 22/23.
47
Nesse sentido: ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 263 e ASSIS, op. cit., p. 231.
48
CAIS, op. cit., p. 23.
29
Em verdade, no possvel aceitar que o scio, o cnjuge ou mesmo o

terceiro prestador de garantia real, por exemplo, no sejam parte na execuo
forada, mesmo quando seu patrimnio conscientemente constrito pelo rgo
judicial para o cumprimento de obrigao assumida por outrem. A mera
responsabilidade para com o pagamento da dvida, independentemente de t-la
assumido em nome prprio no plano da relao obrigacional, demonstra que isso
suficiente para que aqueles sujeitos sejam considerados parte na ao de
execuo.49
Os responsveis secundrios, portanto, tm legitimao passiva, mas

extraordinria. Isso porque, embora respondam em nome e com patrimnio prprios
pelo cumprimento da obrigao de outrem, no so os devedores, propriamente
ditos, da relao obrigacional espelhada no ttulo.50
Por tal motivo, aqueles cujos bens respondam diretamente pelo cumprimento
da obrigao assumida por outrem tero de ocupar o plo passivo na execuo
forada. o que ocorre, por exemplo, com o fiador judicial (art. 568, IV), com o
scio, o cnjuge e o terceiro prestador de garantia real.
Interessa, no presente estudo, mais especificamente a hiptese do inciso V,

do art. 592 do CPC, prevendo que os bens alienados ou gravados com nus real em
fraude de execuo se sujeitam aos meios executrios e, portanto, podem ser
penhorados.
49
FERREIRA DOS SANTOS, Evaristo Arago. Sobre as partes e terceiros na execuo forada. In:
DIDIER JNIOR, Fredie; ALVIM, Teresa Arruda (Coord.) Aspectos polmicos e atuais sobre
terceiros no processo civil: e assuntos afins. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p. 350.
50
Ibidem, p. 350.
30
Diferentemente do CPC de 1939, cuja redao fazia referncia a bens

alienados ou hipotecados em fraude de execuo (art. 888, V), a lei processual em
vigor, ao tratar da responsabilidade patrimonial, usa a expresso gravados com
nus real (art. 592, V) e, portanto, amplia o rol das hipteses, passando a incluir,
alm da hipoteca, todos os demais gravames.
Segundo corrente doutrinria, os bens alienados ou onerados em fraude

execuo passaram do patrimnio do executado para o de terceiro, ou este adquiriu
aquela responsabilidade real especial outorgada pelo gravame (penhor, hipoteca,
anticrese), no plano material. O negcio realizado, embora vlido entre seus
figurantes, ineficaz frente ao exeqente. Por este motivo, entende Araken de Assis
no se tratar, a hiptese, de responsabilidade secundria, pois os bens integram o
patrimnio do obrigado, em razo desta ineficcia, perante o credor, no ocorrendo
a necessria separao entre a pessoa que deve prestar e aquela cujo bem
responde
pelo
cumprimento
da
obrigao,
como
exige
conceito
de
responsabilidade secundria.51 Por essa linha, ocorrendo fraude execuo, o

adquirente continuar terceiro, quanto demanda condenatria.52
Para Frederico Cais, a fraude execuo retira apenas parte da eficcia da

alienao, a de excluir o bem da responsabilidade executiva (eficcia secundria),
conservando, entretanto, a de transmitir o bem.53 Logo, a alienao em fraude
execuo vlida e eficaz entre as partes e, assim, o adquirente passa a ser o
legtimo proprietrio do bem alienado, o qual ser alcanado pela execuo.
51
ASSIS, 2004a, v. 6, p. 241.

Em sentido contrrio, Luiz Fux afirma que o terceiro que no contraiu dbito, mas adquiriu bens do
devedor em fraude execuo tem responsabilidade patrimonial secundria. FUX, 2004, p. 1294.
53
CAIS, 2005, p. 51.
52
31
O terceiro na execuo forada ser apenas aquele cujo patrimnio no se

sujeita execuo, mas por razes especficas acaba sendo atingido pela atividade
jurisdicional no caso concreto. Terceiro, portanto, apenas aquele que aos olhos
do rgo judicial suporta reflexamente a eficcia executiva o ttulo na atuao
jurisdicional in executivis54. Tal situao ocorre com o adquirente de bem em fraude
execuo (art. 592, V), com o co-proprietrio de bem imvel indivisvel do devedor
ou, de maneira ampla, com qualquer pessoa que tenha em seu poder bens
apontados como integrantes do patrimnio do devedor e por isso sujeitos
execuo (art. 592, III).
Nesses casos, o bem sujeitado execuo nunca chegou a se incorporar

(eficazmente ou integralmente) ao patrimnio do terceiro adquirente, do coproprietrio ou do mero possuidor.55 Para o rgo judicial, como se esse bem
nunca tivesse deixado o patrimnio do devedor. A esfera jurdica desses terceiros
atingida apenas reflexamente.
No que diz respeito ao devedor-alienante, em fraude execuo, embora o

bem aparentemente no seja mais de sua propriedade, na verdade, ainda o , em
razo da ineficcia da alienao em face do credor exeqente.
Diante do exposto, embora no seja correto afirmar que o responsvel que

no se obrigou sempre permanea terceiro, esta ser a sua condio relativamente
ao processo executivo em que o rgo judicirio autoriza a invaso na sua esfera
patrimonial, no caso de fraude execuo, em razo da ineficcia do ato de
54
55
FERREIRA DOS SANTOS, 2004, p. 354.

ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 263.
32
disposio do patrimnio pelo obrigado, tudo se passando como se ele no

existisse.56
56
ASSIS, Araken de. Responsabilidade patrimonial. In EXECUO civil: aspectos polmicos. So

Paulo: Dialtica, 2005, p. 23.
33
5 A RELAO ENTRE O INSTITUTO DA FRAUDE EXECUO E A

EFETIVIDADE DO PROCESSO
O objeto do processo de execuo, sob o ponto de vista prtico, fazer atuar

efetivamente determinado interesse, quando para compor a lide no foi suficiente
apenas a declarao de certeza do direito da parte.57 Assim, o objeto do processo
de execuo representa la prosecucin ms avanzada de la obra de actuacin
concreta de la ley por parte del juez.58 No dizer de Couture, o que se busca no
processo de execuo assegurar a eficcia prtica da sentena. O processo de
execuo consiste antes em agir do que em decidir.59
E por meio do processo de execuo que se alcana o resultado prtico da

prestao jurisdicional quando no for possvel obt-lo por ato espontneo do
devedor. Essa atividade que se realiza por meio do processo de execuo com a
finalidade de, sem o concurso da vontade do obrigado, conseguir o resultado prtico
a que tendia a regra jurdica que no foi obedecida, recebe o nome de execuo
forada, que corresponde a um conjunto de atos de agresso patrimonial. Por isso
diz Jos Alberto dos Reis que o processo de execuo cria para o devedor uma
situao ou estado de sujeio, ficando seu patrimnio merc da vontade do
Estado, para dele extrair-se o bem devido ou o valor a que tem direito o credor.60
57
MICHELI, Gian Antonio. Derecho procesal civil. B. Aires: Europa-America, 1970, v. 3, p.

Ibidem, v. 3, p. 4.
59
COUTURE, Eduardo. Fundamentos do direito processual civil. So Paulo: Saraiva, 1946, p. 371
-372.
60
REIS. Jos Alberto dos. Processo de execuo. 2.ed. Coimbra: Coimbra, 1982, v. 1, p. 9. n. 7.
58
34
Em razo desse carter do processo de execuo, no curso deste

procedimento que se d a maior incidncia de fraudes no mbito do processo civil,
no sentido de o executado tentar deslocar bens que integram seu patrimnio como
forma de esvaziar a ao em referncia, e assim impossibilitando a satisfao do
credor que somente seria possvel pela apreenso do patrimnio do devedor e
posterior alienao judicial, para que o produto reverta em favor do credor.61
A palavra crise no processo normalmente atribuda quela situao em

que o processo no pode ter seguimento por falta de alguma condio ou de algum
requisito ou pressuposto processual, devendo ser extinto sem que tenha atingido
seu objetivo.
Entretanto, em se tratando de processo de execuo, alm destas hipteses,

a crise pode ocorrer tambm pela dificuldade ou impossibilidade ftica de se chegar
realizao do direito representado no ttulo. Isto se d, conforme observa Gelson
Amaro de Souza nos casos em que no momento culminante que a satisfao do
direito do credor, o devedor no mais possuir bens suficientes para satisfazer a
obrigao (art. 791, III, do CPC).62 o que Jos Frederico Marques chama de
execuo infrutfera.63
Desta forma, haja vista que o objeto da execuo no a pessoa do devedor,

e sim os seus bens, compreendido este conceito em seu sentido mais amplo, como
qualquer valor jurdico capaz de ser transferido do patrimnio do obrigado para o
61
MONTENEGRO FILHO, Misael. Curso de direito processual civil. So Paulo: Atlas, 2005, v. 2, p.
374.
62
SOUZA. Gelson Amaro de. Fraude execuo sob nova viso. Revista Nacional de Direito e
Jurisprudncia, n. 55, p. 34-45, jul. 2004, p. 35.
63
MARQUES, 1997, v. 4, p. 370.
35
patrimnio do credor, para a satisfao do direito de crdito64, se o executado no

tiver bens alguns, ou se todos os seus bens forem impenhorveis, ou se os seus
bens penhorveis forem insuficientes para assegurar o pagamento ao credor, a
responsabilidade executiva no funciona ou funciona dentro de limites restritos e
deficientes.65
No se pode olvidar, como j lecionava Couture, que un patrimnio

ejecutable constituye um presupuesto de la ejecucin forzada, en el sentido de que
sin l la coercin se hace difcilmente concebible.66 Assim, como a execuo
pressupe, tambm, a responsabilidade executiva do sujeito passivo, no havendo
bens do devedor passveis de serem transferidos ao credor, o processo de
execuo, segundo esse entendimento, enfrenta uma das mais graves crises, em
razo da impossibilidade de se proporcionar efetividade ao processo executivo,
partindo-se da premissa bsica de que ser efetivo o processo que constitua
instrumento eficiente de realizao do direito material.67
de Giuseppe Chiovenda a clebre assertiva de que o processo deve dar,

quando for possvel, a quem tem direito, tudo aquilo que ele tenha direito de
conseguir.68 No entanto, como visto, nem sempre o Estado consegue cumprir sua
funo jurisdicional de realizar coativamente a atividade que deveria ter sido
exercida de forma espontnea pelos prprios sujeitos da relao jurdica de direito
64
SILVA, Ovdio Baptista da. Curso de Processo Civil. 4. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2000. p. 70.
65
REIS, 1982, v. 1, p. 312, n. 85.
66
COUTURE, Eduardo J. Fundamentos del derecho processal civil. 3. ed. Buenos Aires: Depalma,
1990, p. 464465.
67
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Por um processo socialmente efetivo. Revista Sntese de
Direito Civil e Processual Civil, Porto Alegre, v. 2, n. 11, p. 5-14, maio/jun. 2001, p. 5.
68
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de direito processual civil. Campinas: Bookseller, 1998, v.
1, p. 67.
36
material. E claro que no se pode ter como eficaz um processo executivo que no
consegue defender a prpria garantia da prestao jurisdicional satisfativa.
O que se verifica que muitas vezes essa inefetividade do processo

executivo causada pela inexistncia de bens penhorveis do devedor por ele
mesmo provocada, valendo-se at mesmo da morosidade do andamento do
processo para praticar fraudes, principalmente retirando ou onerando os bens de seu
patrimnio capazes de garantir o processo de execuo.
Considerando essa possibilidade que o legislador procurou dar proteo ao

credor e efetividade ao processo executivo, criando institutos que combatem a crise
que pode se abater neste procedimento, gerada pela ausncia de bens penhorveis.
Diante dessa problemtica, o instituto da fraude execuo foi concebido como uma
das medidas capazes de sanar o problema da falta de efetividade do processo
executivo. Segundo o instituto, insculpido no art. 593 do CPC, determinados atos de
alienao ou onerao de bens, quando realizados na pendncia de uma relao
processual, podem ser declarados em fraude execuo e, assim, os bens
alienados ou onerados ficam sujeitos execuo, permitindo nestas hipteses que a
responsabilidade executiva alcance, tambm, o patrimnio de terceiro (592, V e
593).69
69
THEODORO JNIOR, Humberto. Processo de execuo. 22. ed. So Paulo: Leud, 2004, p. 71.
37
possvel perceber, portanto, que o negcio em fraude execuo no

agride somente o universo potencial de credores, mas tambm a prpria efetividade
da atividade jurisdicional do Estado.70
Evidentemente, a ordem jurdica no poderia admitir que o devedor pudesse

exonerar-se da responsabilidade patrimonial praticando atos com a finalidade de
retirar bens do seu patrimnio quando sua situao desencadeou ou se encontra
prestes a desencadear a ao dos credores.
Por essa razo, o sistema de proteo dos credores prev ainda o instituto da
fraude contra credores (Cdigo Civil - arts. 158 e seguintes), o qual, assim como o
instituto da fraude execuo visa a garantir o crdito do credor, evitando que
manobras do devedor afastem da sua esfera patrimonial bens capazes de garantir o
pagamento da dvida, proporcionando a to desejada efetividade do processo
executivo.
70
ASSIS, Araken. Fraude execuo e legitimidade do terceiro hipotecante. Revista da Faculdade

de Direito da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, v. 13-14, n.
15, p. 17-35, 1991-92, p. 23.
38
6 EXISTNCIA, VALIDADE E EFICCIA DO NEGCIO JURDICO
O mundo uma sucesso de fatos. Denomina-se fato jurdico todo o fato do

mundo real sobre o qual incide a norma jurdica. A incidncia da norma sobre o fato
determina sua entrada no mundo jurdico71, adquirindo, assim, existncia jurdica.
Assim, sempre que fatos, sejam eventos ou condutas, provoquem interferncia
relevante nas relaes inter-humanas, gerando a possibilidade de entrechoques de
interesses, so alados, pela comunidade jurdica, por meio de normas jurdicas,
categoria de fatos jurdicos, regulando-os e atribuindo-lhes conseqncias jurdicas
que dizem respeito a essas relaes.72 O fato jurdico entra no mundo jurdico para
que a produza efeitos jurdicos, tendo, portanto, eficcia jurdica.73 Fato jurdico ,
pois, o fato ou o complexo de fatos sobre o qual incidiu a regra jurdica.74
Partindo-se destes conceitos, o exame de qualquer fato jurdico deve ser feito,
ao menos em tese, na linha do que ensina Antnio Junqueira de Azevedo, em dois
planos: a) plano da existncia, no qual se verifica se esto reunidos os elementos do
fato para que ele exista; b) plano da eficcia, no qual se verifica se o fato passa a
produzir efeitos.75
71
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de direito privado. Atualizado por Vilson
Rodrigues Alves. Campinas: Bookseller, 1999, v.1, p. 123.
72
MELLO, Marcos Bernardes de. Teoria do fato jurdico: plano da eficcia. 2.ed. So Paulo:
Saraiva, 2004, p. 5.
73
AZEVEDO, Antnio Junqueira. Negcio jurdico: existncia, validade e eficcia. 4.ed. So Paulo:
Saraiva, 2002, p. 23.
74
PONTES DE MIRANDA, op. cit., p. 126.
75
AZEVEDO, op. cit., p. 23.
39
O negcio jurdico o tipo de fato jurdico que, nas palavras de Pontes de

Miranda a autonomia da vontade deixou escolha das pessoas.76 Desta forma,
sendo o negcio jurdico uma espcie de fato jurdico, tambm seu exame pode ser
realizado nestes planos, todavia, por ser um caso especial de fato jurdico, j que
seus efeitos esto na pendncia dos efeitos que foram manifestados como queridos,
o direito, para realizar essa atribuio, exige que a declarao seja vlida.77 Diante
disso, o exame do negcio jurdico deve ser feito tambm no plano da validade, a se
interpor entre o plano da existncia e o plano da eficcia. Estes trs planos, portanto,
so aqueles nos quais a mente humana deve sucessivamente examinar o negcio
jurdico, a fim de verificar se ele obtm plena realizao.78
Assim, o negcio jurdico exige, para sua configurao, a existncia de uma

exteriorizao da vontade do agente, que deve ser conscientemente produzida e,
ainda, o objetivo que seja um especfico resultado no mundo das relaes jurdicas,
ou seja, o negcio jurdico deve visar a uma alterao na esfera jurdica daqueles
que nele interferem. No necessrio, contudo, que esse desejado efeito jurdico
ocorra para que se cogite de negcio jurdico, mas deve haver a possibilidade de slo.79
Portanto, indispensvel a anlise do negcio jurdico nos trs planos da

existncia, da validade e da eficcia pois, como firma Theodoro Jnior, a no
integrao dos elementos materiais do plano da existncia, assim como dos
76
PONTES DE MIRANDA, 1999, p. 140.

AZEVEDO, 2002, p. 24.
78
Ibidem, p. 24.
79
THEODORO JNIOR, Humberto. Fraude contra credores: a natureza da sentena pauliana. Belo
Horizonte: Del Rey, 1996, p. 165.
77
40
requisitos jurdicos da validade ou a eficcia, conduz frustrao do resultado

buscado pelo agente.80
O ato, antes de ser considerado jurdico, deve existir como realidade material,
isto , como conjunto de dados fticos que corresponda ao tipo jurdico. No
ocorrendo esses dados mnimos de natureza material, a fattispecie no se configura
e, assim, se est diante de um caso de inexistncia do ato jurdico.
Estando
incompleta a figura material do fato tpico, o fato jurdico simplesmente no existe.

Logo, no h que se discutir se nulo ou ineficaz nem se existe desconstituio
judicial, porque a inexistncia o no ser que, portanto, no pode ser qualificado.81
Esclarece Fbio Ulhoa Coelho que o negcio jurdico existe quando um

sujeito de direito faz uma declarao de vontade sobre um objeto possvel, com a
inteno de produzir determinados efeitos, e desde que estes estejam previstos em
norma jurdica como produzveis por aquela declarao.82
Assim, em primeiro lugar, h que se perquirir da existncia do negcio

jurdico, ou seja, se todos os elementos essenciais para o seu nascimento esto
reunidos.
Para que o negcio jurdico exista necessrio a presena dos seguintes

elementos gerais: a) intrnsecos (forma, objeto e circunstncias negociais); b)
extrnsecos (agente, lugar e tempo do negcio).
Basta a falta de um desses
elementos para inexistir o negcio jurdico.

80
THEODORO JNIOR, 1996, p. 166.

Ibidem, p. 166.
82
COELHO, Fbio Ulhoa. Curso de direito civil. So Paulo: Saraiva, 2003, v.1, p. 314.
81
41
Aos elementos gerais, os quais resultam da ordem jurdica, se devero

acrescentar os elementos prprios de cada categoria, isto , elementos categoriais,
revelados pela anlise doutrinria da estrutura normativa de cada categoria de
negcio e que caracterizam a natureza jurdica destas83 e, ainda, os elementos
particulares, que so aqueles que, opostos pelas partes, existem em um negcio
concreto, sem serem prprios de todos os negcios ou de certos tipos de
negcios.84
Existente, o negcio jurdico pode ser vlido ou invlido.
O plano da validade prprio do negcio jurdico. em virtude dele que a

categoria negcio jurdico encontra plena justificao terica. A validade a
qualidade que o negcio deve ter ao entrar no mundo jurdico, consistente em estar
de acordo com as regras jurdicas (ser regular).85
Superada a premissa da existncia da declarao de vontade, no contexto

material cogitado pela ordem jurdica, procede-se pesquisa em torno de sua
perfeio, ou seja, se a declarao contm ou no algum vcio invalidante.
necessrio, portanto, verificar sua validade; isto , se a declarao de vontade no
negcio jurdico atendeu aos pressupostos da validade: agente capaz, objeto lcito e
forma prescrita ou no defesa em lei. A ausncia de algum desses requisitos
essenciais acarreta a nulidade do ato jurdico, de maneira que o evento defeituoso
se apresenta como fato simples, mas no como ato jurdico. Conforme o grau de
83
AZEVEDO, 2002, p. 35.

Ibidem, p. 38.
85
Ibidem, p. 42.
84
42
ineficcia irradiado pelo ato, a nulidade decorrente pode ser classificada como
absoluta ou relativa.
A nulidade absoluta representa, para Karl Larenz, o grau mximo de ineficcia

do ato jurdico86:
Los efectos jurdicos pretendidos del negocio nulo no tienen lugar, en

principio, ni entre los participantes ni en sus relaciones com terceros. El
negocio nulo no requiere um acto especial ya sea una declaracin de
voluntad a ello dirigida, ya una demanda y una sentencia judicial para
producir la ineficacia. Cualquier persona puede alegar sin ms la nulidad de
un negocio jurdico. Esta se ha de tomar em cuenta por el tribunal em litigio,
con tal que resulte de los hechos presentados en el proceso, aunque una de
las partes no la alegue.
J a nulidade relativa, tambm denominada anulabilidade, representa um

grau menor de ineficcia, porque o defeito do ato jurdico no o afeta to
profundamente, como a falta de um elemento essencial. O ato jurdico existe e tem
aptido para produzir seus efeitos, mas a lei confere a uma das partes a faculdade
de requerer a sua anulao, eliminando, retroativamente, todos os seus efeitos. Se o
negcio no for convalidado ou anulado at que ocorra o termo da prescrio da
ao de anulao, ser considerado vlido, como se originariamente praticado sem
vcio.87
Da infere-se que a diferena entre o ato jurdico inexistente e o ato jurdico

nulo est em que este existe como fato impotente para produzir efeitos jurdicos,
enquanto aquele nem como fato existe.
86
LARENZ, Karl. Derecho civil: parte general. Madri: Revista de Derecho Privado, 1978, Pargrafo
23, p. 623.
87
THEODORO JNIOR, 1996, p. 168-169.
43
Transposta a normalidade dos dois primeiros planos, o ato ou negcio jurdico

tem tudo para atingir o plano da plena eficcia, ou seja, produzir todos os seus
efeitos jurdicos. Nesse plano, no se trata de toda e qualquer possvel eficcia
prtica do negcio, mas sim, to s, da sua eficcia jurdica e, especialmente, da
sua eficcia prpria, isto , da eficcia referente aos efeitos manifestados como
queridos.88
A eficcia s no ocorrer se se constatar algum obstculo que resulte de

causa extrnseca, o que vale dizer, fora do prprio ato, donde estaremos diante da
ineficcia.89 A ineficcia pode ser definida como a inaptido, temporria ou
permanente, do fato jurdico para irradiar os efeitos prprios e finais que a norma
jurdica lhe imputa.90
Explica Humberto Theodoro Jnior que o ato nulo no tem fora de produzir o
esperado efeito da declarao de vontade. O ato vlido tem aptido para produzir tal
efeito, mas pode no faz-lo, por alguma razo de direito.91
A ineficcia decorre naturalmente da nulidade ou da decretao de

anulabilidade. O ato vlido, mas sujeito a termo ou condio suspensiva, no se
reveste de eficcia imediata, j que somente aps o implemento do termo ou da
condio ter possibilidade de produzir o efeito procurado pelas partes. Exemplo o
88
AZEVEDO, 2002, p. 49.

OLIVEIRA, Jos Sebastio de. Fraude execuo. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1998, p. 14.
90
MELLO, 2004, p. 60.
91
89
44
testamento, ato vlido desde o momento em que foi elaborado, porm seus efeitos
somente sero produzidos aps a morte do testador.92
Outras vezes a lei cria um mecanismo de ineficcia relativa: a declarao de

vontade atinge as partes, mas no produz efeitos em relao a certa pessoa ou a
terceiros (inoponibilidade).93
A doutrina classifica a ineficcia em dois modos:
a) Ineficcia total e parcial: A ineficcia total priva o ato jurdico de toda a sua
eficcia prpria, especfica; no somente em parte nem apenas em relao a certas
pessoas. Exemplo o caso do testamento antes citado. A ineficcia parcial ocorre
nos negcios jurdicos enquanto pendente condio suspensiva, embora no se
irradie sua eficcia final especfica; desde a sua concreo nasce a relao jurdica a
que se destina, a qual, nesse momento, tem contedo eficacial prprio diferente da
eficcia especfica do negcio jurdico.
b) Ineficcia absoluta e relativa: H ineficcia relativa quando os efeitos do ato

jurdico no se produzem em relao a algum, ou alguns sujeitos de direito, mas se
irradiam relativamente a outros. Em geral, a interferncia no autorizada na esfera
jurdica de terceiro acarreta a ineficcia relativa do ato jurdico, quando no h
nulidade.
92
93

Ibidem, p. 170.
45
O negcio jurdico que existe pode ser vlido ou invlido e pode ser eficaz ou
no. O negcio inexistente, todavia, nunca produz efeitos jurdicos. As relaes entre
eficcia e validade, por sua vez, variam conforme os interesses relacionados ao
negcio jurdico estejam ou no em conflito.94
Distinguindo-se os conceitos de ineficcia e invalidez, conceitos relevantes

para o exame do instituto da fraude execuo, pode-se afirmar que a ineficcia
tem um contedo mais amplo que a invalidez. O negcio invlido, por defeitos em
sua formao, no apto para produzir conseqncias jurdicas. No entender de
Igncio Galindo Garfias, o negcio ineficaz carece igualmente de aptido para
produzir efeitos, porm no em razo de uma formao defeituosa, mas sim por
causas alheias a sua constituio.95
Oportuno, pela clareza, transcrever a explicao de Garfias:
En tanto la invalidez proviene de la disconformidad del negocio o del acto

com la norma jurdica; la simple ineficacia deriva de la voluntad de las
partes, que lo privan de efectos, ya porque no lo perfeccionaron, porque lo
han revocado o porque la produccin de efectos est sujeta a determinadas
circunstancias o al transcurso de cierto tempo; as es ineficaz (no produce
efectos) el acto vlido.
Pode-se dizer, portanto, que o ato vlido ineficaz porque no produce

efectos jurdicos y porque los que eventualmente llegare a producir, estn
destinados a ser destruidos.96
94
COELHO, 2003, v. 1, p. 312.

GALINDO GARFIAS, Igncio. Derecho civil: primer curso. 2. ed. Mxico: Porra, 1976, p. 245.
96
Ibidem, p. 245.
95
46
Assim, se, no plano da existncia, faltar um dos elementos prprios a todos

os negcios jurdicos (elementos gerais), no h negcio jurdico; poder haver um
ato jurdico em sentido restrito ou um fato jurdico, e a isso que se chama negcio
inexistente. Se houver os elementos, mas, passando ao plano a validade, faltar um
requisito neles exigido, o negcio existe, mas no vlido. Finalmente, se houver os
elementos e se os requisitos estiverem preenchidos, mas faltar um fator de eficcia,
o negcio existe, vlido, mas ineficaz (ineficcia em sentido restrito).97
97
AZEVEDO, 2002, p. 63.
47
7 A FRAUDE EXECUO
7.1 Denominao do Instituto
Na doutrina possvel observar que o instituto da fraude execuo,

denominao que se pretende adotar no presente estudo, comumente tratado
tambm por outras expresses tais como fraude de execuo, fraude contra
execuo ou ainda fraude na execuo.
Pontes de Miranda trata da fraude prevista no art. 593 do CPC como fraude
execuo. 98 Araken de Assis, ora fala em fraude execuo, ora em fraude contra a
execuo. 99 Moacyr Amaral dos Santos seguindo a linha do legislador do Cdigo de
Processo de 1973 adotou a expresso fraude de execuo, conforme a redao dos
arts. 591, V, 593, caput e 672, pargrafo 3.100
Ao tratar da questo, Frederico Cais afirma que gramaticalmente todas as

expresses esto corretas e o uso de uma ou outra no prejudica o entendimento do
tema, todavia, propugnando toda cincia por uma preciso terminolgica e,
portanto, por uma padronizao no uso dos vocbulos e das expresses entende
que melhor seria a adoo de apenas uma expresso.101
98
MIRANDA, 2001, v. 9, p. 333 et seq.

ASSIS, Araken de. Manual do processo de execuo. 9. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2004b, p. 227 et seq.
100
SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras linhas de direito processual civil. 21. ed. So Paulo:
Saraiva, 2003, v. 3, p. 258 et seq.
101
CAIS, 2005, p. 98.
99
48
Analisando as referidas denominaes utilizadas, Cais afasta as expresses

fraude na execuo e fraude contra a execuo, referindo que a primeira
transmite a idia de que a fraude tem lugar especificamente no processo de
execuo, enquanto a segunda, alm de no ser comumente usada pelos
doutrinadores no corresponde inteno do legislador que no pretendeu referirse contra quem a fraude era, mas de que tipo era.102
Na escolha entre as opes restantes, muito embora parea bem adequada a

utilizao da expresso fraude de execuo, adotada pelo legislador e por parte da
doutrina, entre os quais est o prprio Frederico Cais, uma vez que qualquer das
expresses est gramaticalmente correta, como j referido, neste estudo adotar-se-
a expresso fraude execuo, a exemplo do que fizeram Jos Eli Salamacha103,
Jos Sebastio de Oliveira104, Teori Zavaski105 e, tambm, ainda que no
exclusivamente, Araken de Assis106 e Yussef Cahali107.
102
CAIS, 2005, p. 98.

SALAMACHA, 2005.
104
OLIVEIRA, 1998.
105
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 277 et seq.
106
ASSIS, 2004b, p. 227 et seq.
107
CAHALI, 1999.
103
49
7.2 O Instituto da Fraude Execuo no ordenamento brasileiro: breve

histrico
Para que se possa realizar uma melhor anlise do instituto processual da

fraude execuo, necessrio se faz uma incurso, ainda que breve, nas origens
histricas que acabaram por determinar a fisionomia deste instituto.
Aps a emancipao poltica do Brasil pela declarao da Independncia em

1822, as Ordenaes Filipinas, legislao portuguesa complementar, mantiveram-se
vigentes, com exceo apenas daquilo que se apresentasse conflitante com a
primeira Carta Magna, outorgada pelo Imperador D. Pedro I, em 25 de maro de
1824.
A origem do instituto da fraude execuo remonta s Ordenaes Filipinas,

mormente no Ttulo LXXXVI, pargrafos 14, 15 e 16 que proibiam a alienao de
bens de raiz durante a demanda, instituindo-se uma espcie de hipoteca judiciria,
mas sua construo se estabelece com a vigncia do Regulamento 737 (Dec. 737,
de 25.11.1850), disciplinando o processo comercial, mais tarde estendida sua
aplicao s causas cveis propriamente ditas (Dec. 763, de 19.09.1890), conforme
se v nos seguintes artigos:
Art. 492. competente a execuo contra:

[...]
Pargrafo 5 O sucessor singular, sendo a ao real;
Pargrafo 6 O comprador ou possuidor de bens hipotecados, segurados ou
alienados em fraude de execuo (art. 494); e em geral contra todos os que
recebem causa do vencido, como comprador de herana.
Art. 494. Considerar-se-o alienados em fraude de execuo os bens do
executado:
50
Pargrafo 1 Quando so litigiosos, ou sobre eles pende demanda;
Pargrafo 2 Quando a alienao feita depois da penhora, ou
proximamente a ela;
Pargrafo 3 Quando o possuidor dos bens tinha razo para saber que
pendia demanda, e outros bens no tinha o executado por onde pudesse
pagar.
interessante destacar que no Regulamento 737 foram introduzidos alguns

vestgios do direito romano, de tal forma que a execuo fosse direcionada contra a
pessoa do devedor, no caso de inadimplemento da obrigao, sendo, portanto,
permitida sua priso civil, conforme previso do art. 574, que se transcreve:
Art. 574. Se o vencido no tiver com que pague a estimao da causa, que
alienou em fraude de execuo, ser preso at pagar ou at um ano se
antes no pagar.
Com o advento da repblica e da Constituio Republicana, promulgada em

24 de fevereiro de 1891, instalou-se um sistema normativo que comportava uma
diviso de competncia para legislar sobre processo entre Unio e EstadosMembros. Neste perodo, quase todos os ordenamentos processuais estaduais
limitaram-se a copiar velhos preceitos herdados das Ordenaes do Reino,
adotando aquelas disposies relacionadas fraude execuo existentes nos
Decretos 737 e 763.
Tais preceitos foram tambm seguidos, posteriormente, pelo CPC de 1939

(Decreto-Lei n 1.608, de 18.09.1939), em seu art. 895, III, quando j restabelecida a
unidade legislativa em matria processual, ocasio em que os Estados passaram a
ter apenas competncia supletiva em matria processual (CF 1934). O art. 895 do
CPC de 1939 outorgou ao instituto da fraude execuo praticamente o mesmo
tratamento concedido na atualidade, apresentando a seguinte redao:
51
Art. 895. A alienao de bens considerar-se- em fraude de execuo:
I quando sbre les fr movida ao real ou reipersecutria;
II quando, ao tempo da alienao, j pendia contra o alienante demanda
capaz de alterar-lhe o patrimnio, reduzindo-o insolvncia;
III quando transcrita a alienao depois de decretada a falncia;
IV nos casos expressos em lei.
Finalmente, a fraude execuo recebeu tratamento nos arts. 592, V e 593

do CPC vigente, no Captulo IV, Ttulo I, Livro II, que trata do Processo de Execuo,
sob o ttulo de responsabilidade patrimonial. O diploma processual vigente, depois
de estabelecer a regra de sujeio execuo dos bens alienados ou gravados
com nus real em fraude de execuo (art. 592. V), declina, no art. 593, os casos
em que a alienao ou onerao dos bens ocorre em fraude de execuo, como
segue: I. Quando sobre eles pender ao fundada em direito real; II. Quando, ao
tempo da alienao ou onerao, corria contra o devedor demanda capaz de reduzilo insolvncia; III. Nos demais casos expressos em lei.
Traando um comparativo entre a atual redao do CPC e o disposto no

Regulamento 737 e 1850, observa-se que a pena cominada para a prtica da fraude
era bastante mais rigorosa que a atual. Enquanto esta se limita imposio de pena
pecuniria por considerar a fraude execuo como ato atentatrio dignidade da
justia (art. 600, I)108, o Regulamento punia com pena de priso, at um ano ou at a
data do pagamento, quem praticava a fraude e no tinha como pagar o valor devido.
108
Ver item 10.1.
52
Na comparao do tratamento dado fraude no art. 593 do CPC em vigor

com o previsto no art. 895 do Cdigo de 1939, fcil constatar diferenas, sendo
mais visvel o fato de que neste a lei somente se referia alienao, enquanto no
atual estatuto processual a lei faz referncia, tambm, aos atos de onerao.
Tambm, houve um aperfeioamento na redao atual com a substituio da
expresso ao real por ao fundada em direito real e cancelando a referncia
ao reipersecutria, que era de conceito controvertido. Por fim, observa-se que na
atual redao no consta, expressamente, a hiptese de alienao depois de
decretada a falncia existente no Cdigo de 1939, havendo, no entanto, uma
previso mais abrangente no inciso III do art. 593, uma vez que considera a hiptese
de fraude execuo nos demais casos expressos em lei.109
7.3 A Fraude Execuo no Direito Comparado
O instituto da fraude execuo, conforme j afirmado, uma criao do

direito brasileiro, no havendo figura semelhante na legislao estrangeira.110 Nem
mesmo em Portugal, tambm herdeiro das antigas Ordenaes, floresceu o
instituto.111 A inexistncia de instituto semelhante nas legislaes aliengenas
decorre de certas peculiaridades da execuo nestas legislaes, que tornam
dispensvel a previso da fraude execuo e dos meios de combat-la.
109
CAIS, 2005, p. 111.

Conforme CAHALI, 1999, p. 467; OLIVEIRA, 1998, p. 53; CAIS, op. cit, p. 111; SOUZA, 2002, p.
65; CMARA, 2001, v. 2. p. 180; TEIXEIRA, 1986, p. 226, entre outros.
111
OLIVEIRA, op. cit., 1998, p. 53.
110
53
Neste ponto, refere Cahali que os estatutos processuais aliengenas no

inserem regras especiais para a composio da figura da fraude execuo como
instituto autnomo e definido; da preconizar a doutrina respectiva a compreenso
dos atos assim praticados, em geral, no elastrio da ao revocatria ou pauliana,
disciplinada pelo direito material.112
O confronto dessas legislaes, conclui Cahali se presta, assim, pra

demonstrar que, no direito aliengena, aquilo que entre ns configura a fraude
execuo, com disciplina no Cdigo de Processo Civil, representaria a modalidade
especiosa da fraude contra credores.113
A ausncia de figura similar a da fraude execuo no direito aliengena pode

ser explicada pelas peculiaridades de cada um dos sistemas jurdico de forma que o
Processo de Execuo no necessita deste instituto genuinamente brasileiro, como
ocorre, por exemplo, na Alemanha, em Portugal, na Itlia e na Espanha. Esta
situao existente nos pases mencionados ocorre em razo de diversos fatores
dentre os quais destaca-se a fora do sistema registral que protege de forma quase
absoluta os usurios do sistema normativo.114
112
CAHALI, 1999, p. 85.

Ibidem, p. 86.
114
Ibidem, n. 58, p. 157.
113
54
7.3.1 Direito Alemo
Na Alemanha, a ao pauliana est regulada pela Anfechtungsgesetz (Lei de

Impugnao), de 05.10.1994.
O objetivo da lei no permitir que o devedor desvie o seu patrimnio a

terceiro antes que se possa realizar a penhora, pelo Gerichtsvollzieher, rgo
auxiliar da justia de primeira instncia115, cuja funo se assemelha a do oficial de
justia brasileiro neste ponto.
No fosse assim, esclarecem Brox e Walker, seria possvel ao devedor

prejudicar o seu credor pela doao de bens a parentes ou satisfao de outros
credores.116
O exerccio do direito de impugnao se d mediante a ao do credor

prevista no 11, 1 da Anfechtungsgesetz, contra o destinatrio do patrimnio
(Empfnger des Gegenstandes) contra seu respectivo patrimnio - ou, ainda,
contra seu sucessor, respeitadas as limitaes legais117 (15, 1 e 2 da AnfG).118
115
JAUERING, Othmar. Zwangsvollstreckungs- und insolvenzrecht. 21. ed. Munique: Beck, 1999,
p. 39.
116
BROX, Hans; WALKER, Wolf-D. Zwangsvollstreckungsrecht. 7. ed. Berlim: Heymann, 2003, p.
166 et seq.
117
Em caso de bem imvel, por exemplo, o herdeiro do destinatrio s ser atingido caso tenha
recebido o bem objeto da impugnao. No se inclui a, a situao em que o destinatrio aliena o
bem e o seu herdeiro sucessor recebe o produto da venda. (Ibidem, p. 167.)
118
Ibidem, p. 166.
55
Assim, portanto, a ao de impugnao prevista na AnfG incide apenas

quando os atos de alienao do devedor acarretarem prejuzo efetivo ao credor,
como afirmam Brox e Walker: anfechtbar sind die Rechtshandlungen des
Schuldners nur dann, wenn sie zu einer objektiven Benachteilung des Glubigers
gefhrt haben.119
Tambm na ZPO (Zivilprozessordnung), que o Cdigo de Processo Civil

alemo, existem dispositivos que visam a proteger o direito de crdito do credor
contra atos de disposio de bens praticados pelo devedor. Tais dispositivos tratam
da alienao da coisa litigiosa.
A litispendncia no exclui o direito de uma ou outra parte de alienar ou fazer

valer a pretenso de ceder a coisa litigiosa, conforme disposto no 265 da ZPO.
Entretanto, ao sucessor (adquirente da coisa litigiosa) s permitido integrar

a relao processual quando a parte adversa consentir, pois, do contrrio, o
processo seguir normalmente entre as partes. Uma vez realizada a sucesso
processual, a sentena ser proferida apenas em relao a ele, inclusive no que diz
respeito s custas processuais.120
No caso do 266, II, tem o sucessor o direito de assumir o processo

somente com a autorizao do adversrio (e sem a do alienador, o que, todavia,
119
BROX; WALKER, 2003, p. 166.

GREGER, Reinhard. 265. In: ZLLER, Richard. Zivilprozeordnung. 21. ed. Colonia: Dr. Otto
Schmidt, 1999, p. 756.
120
56
controvertido), mas tambm com o nus que supe que a gesto processual de seu
causante produza efeitos contra ele.121
Ainda, no sendo encontrados bens suficientes para a garantia da execuo,

requerendo a parte autora, o Gerichtsvollzieher proceder na convocao do
executado, para uma audincia pessoal, para que fornea informaes sobre os
seus bens sob a forma de inventrio e preste o juramento de manifestao
(Eidesstattliche Versicherung, ZPO, 807) de que nada omitiu, sob pena de priso
at seis meses (ZPO, 913).
7.3.2 Direito Portugus
O Direito portugus apresenta como meio de conservao da garantia

patrimonial, ao lado da sub-rogao e do arresto, o instituto denominado como
impugnao pauliana. Trata-se do meio de reao dos credores contra os atos de
natureza no pessoal do devedor que afetam a garantia patrimonial. A sua finalidade
assegurar a garantia patrimonial pela impugnao de qualquer alienatio in
fraudem creditorum e o seu fundamento ltimo o prprio direito de execuo
consagrado no art. 817 do CC.122
Pela actio Pauliana podem ser impugnados todos os atos de disposio ou

onerao do patrimnio do devedor, bem como, por exemplo, a renncia a direitos
121
122
GOLDSCHMIDT, 2003, p.32.

TEIXEIRA DE SOUZA, Miguel. Aco executiva singular. Lisboa: Lex, 1998, p. 224-225.
57
de carter patrimonial, o cumprimento de deveres no exigveis (art. 615, n. 2, CC),

a assuno de dvidas ou a concesso de liberalidades. Impugnveis so, por isso,
todos os actos no pessoais que diminuam o activo ou aumentem o passivo do
devedor. 123
So condies da impugnao pauliana, conforme disposto nos atigos 610 e

612 do CC: a) ser o crdito anterior ao ato impugnado ou, se for posterior, ter sido o
ato realizado dolosamente com o fim de impedir a satisfao do direito do futuro
credor; b) que do ato resulte impossibilidade para o credor obter a satisfao do seu
crdito ou agravamento dessa impossibilidade; c) tratando-se de ato oneroso
necessrio que o devedor e o terceiro tenham agido de m-f.124
Julgada procedente a impugnao, o credor que a tenha requerido tem o

direito restituio dos bens na medida do seu interesse e pode execut-los no
patrimnio do terceiro obrigado restituio, bem como praticar os atos de
conservao da garantia patrimonial autorizados por lei (art. 616, n. 1 e 4 do
CC125).126 Com efeito, assinala Frederico Cais que referida impugnao no tem o
efeito de anular o ato fraudulento, de modo a fazer o bem alienado retornar ao
123
TEIXEIRA DE SOUZA, 1998, p. 225.

Impugnao pauliana. ARTIGO 610 (Requisitos gerais) Os actos que envolvam diminuio da
garantia patrimonial do crdito e no sejam de natureza pessoal podem ser impugnados pelo
credor, se concorrerem as circunstncias seguintes: a) Ser o crdito anterior ao acto ou, sendo
posterior, ter sido o acto realizado dolosamente com o fim de impedir a satisfao do direito do
futuro credor; b) Resultar do acto a imposibilidade, para o credor, de obter a satisfao integral do
seu crdito, ou agravamento dessa impossibilidade. ARTIGO 612 (Requisito da m f) 1. O acto
oneroso s est sujeito impugnao pauliana se o devedor e o terceiro tiverem agido de m f; se
o acto for gratuito, a impugnao procede, ainda que um e outro agissem de boa f. 2. Entende-se
por m f a conscincia do prejuzo que o acto causa ao credor.
125
ARTIGO 616 (Efeitos em relao ao credor) 1. Julgada procedente a impugnao, o credor tem
direito restituio dos bens na medida do seu interesse, podendo execut-los no patrimnio do
obrigado restituio e praticar os actos de conservao da garantia patrimonial autorizados por
lei.[] 4. Os efeitos da impugnao aproveitam apenas ao credor que a tenha requerido.
126
TEIXEIRA DE SOUZA, op. cit., p. 226.
124
58
patrimnio do credor, mas sim o de permitir que a execuo alcance o bem no

patrimnio do obrigado restituio (art. 616, I).127
O artigo 819 do CC portugus prev que todos os atos que o executado

pratique em prejuzo do fim da ao executiva so ineficazes em relao ao
exeqente e aos credores concorrentes:
ARTIGO 819
(Disposio ou onerao dos bens penhorados)
Sem prejuzo das regras do registo, so ineficazes em relao ao exequente
os actos de disposio ou onerao dos bens penhorados.
Ao comentar tal dispositivo, Fernando Amncio Ferreira afirma no ser

necessria a nulidade da alienao de bem penhorado, pois a penhora no impede
de o executado dispor de seus bens. Portanto, suficiente a sua ineficcia, que
relativa e s opera na direco da execuo, mantendo-se o negcio eficaz em
qualquer outra direco.128
Trata-se, portanto, de situao semelhante existente no ordenamento

brasileiro. Assim, no caso de o terceiro adquirente dos bens penhorados pagar ao
exeqente e aos credores com garantia real sobre os bens o que lhes devido, fica
sendo proprietrio dos bens que comprou, por ser vlida a compra. O mesmo
acontece nos demais casos de extino da execuo, ou inda, no caso dela ser
127
A) CAIS, 2005, p. 114. B) Cdigo Civil Portugus: Artigo 616. (Efeitos em relao ao credor) 1.
Julgada procedente a impugnao, o credor tem direito restituio dos bens na medida do seu
interesse, podendo execut-los no patrimnio do obrigado restituio e praticar os actos de
conservao da garantia patrimonial autorizados por lei. 2. O adquirente de m f responsvel
pelo valor dos bens que tenha alienado, bem como dos que tenham perecido ou se hajam
deteriorado por caso fortuito, salvo se provar que a perda ou deteriorao se teriam igualmente
verificado no caso de os bens se encontrarem no poder do devedor. 3. O adquirente de boa f
responde s na medida do seu enriquecimento. 4. Os efeitos da impugnao aproveitam apenas ao
credor que a tenha requerido.
128
FERREIRA, 1999, p. 174. Nesse sentido; ANSELMO DE CASTRO, Artur. Aco executiva
singular por quantia certa. 3. ed. Coimbra: Coimbra, 1977, p. 156. Ver infra, item 7.6.3.2.
59
anulada ou ficar sem efeito por qualquer motivo. Tal situao assemelha-se ao que
ocorre no caso de alienao da coisa litigiosa: o processo continua em face do
alienante, porm, com efeito para o terceiro adquirente. O alienante fica em juzo
como substituto processual do adquirente. O executado alienante continua a ser
sujeito passivo da execuo.129
Observa-se que a penhora de bens imveis, conforme disposto no art. 838, n.

4 do CPC Portugus, produz efeitos em relao a terceiros, desde o seu registro.130
Tambm no direito portugus, os embargos de terceiro podem ser utilizados

por quem no seja parte na ao executiva e visam a impugnar a legalidade da
penhora e a obter seu levantamento. Assim, se o registro do direito alegado pelo
terceiro embargante for posterior ao registro da penhora, em regra, os embargos no
podem proceder, dado que a penhora anteriormente registrada se tornou oponvel a
terceiros (art. 838, n. 4). O terceiro s pode fazer valer um eventual direito de
indenizao contra o responsvel pela perda do seu direito real sobre o bem
penhorado.131
oportuno destacar a existncia no direito portugus da denominada ao

de reivindicao a qual tambm pode ser utilizada como meio de oposio de um
terceiro penhora. O fundamento dessa ao pode ser a propriedade do terceiro
129
FERREIRA, 1999, p. 174.

ARTIGO 838. (Efectivao da penhora de imveis) [...] 4. Em relao a terceiros, a penhora s
produz efeitos desde a data do registo, o qual ter por base uma certido do respectivo termo.[...]
131
130
60
(art. 1311, n. 1, CC) ou outro direito real desse sujeito sobre o bem penhorado (art.
1315 CC)132
O Cdigo de Processo Civil Portugus, em seu art. 55, determina no n. 1 que

a execuo tem de ser promovida pela pessoa que no ttulo executivo figure como
credor e deve ser instaurada contra a pessoa que no ttulo tenha a posio de
devedor. Portanto, o referido artigo traz como regra geral que deve ter legitimidade,
como executado, aquele que se diga devedor. Na verdade o preceito exige que o
devedor da obrigao figure como tal no ttulo executivo.133
No artigo 56, o n. 1 prev que tenha havido sucesso no direito ou na

obrigao constante no ttulo, para consentir que, neste caso, a execuo corra
entre os sucessores, e estes, como bvio, no figuram no ttulo. Pelo n. 2. do
mesmo artigo, o possuidor de bens onerados com garantia tem legitimidade passiva,
quando a obrigao exeqenda esteja provida dessa garantia. Trata-se, portanto, de
excees regra geral do art. 55.134 Note-se que o termo sucesso, na hiptese
do n. 1, empregado em sentido lato e abrange todos os modos de transmisso
das obrigaes previstos no art. 703 do Cdigo Civil, isto , tanto mortis causa como
entre vivos, enquanto a sucesso de que trata o n. 2 a que se opera antes de
instaurada a aco executiva.135
132

LOPES-CARDOSO, Eurico. Manual da aco executiva. Coimbra: Almedina, 1992, p. 96.
134
ARTIGO 56. (Desvios regra geral da determinao da legitimidade) 1. Tendo havido sucesso
no direito ou na obrigao, deve a execuo correr entre os sucessores das pessoas que no ttulo
figuram como credor ou devedor da obrigao exequenda. No prprio requerimento para a
execuo deduzir o exequente os factos constitutivos da sucesso. 2. A execuo por dvida
provida de garantia real sobre bens de terceiro seguir directamente contra este, se o exequente
pretender fazer valer a garantia, sem prejuzo de poder desde logo ser tambm demandado o
devedor.[...]
135
LOPES-CARDOSO, op. cit., p. 99.
133
61
A regra geral do art. 55 sofre, ainda, outra exceo, pelo art. 57, quando
prev a exeqibilidade da sentena contra terceiros, de forma a permitir que a
execuo de sentena condenatria possa ser promovida no s contra o devedor,
mas ainda contra as pessoas em relao s quais a sentena tenha fora de caso
julgado.136
Assim, quando o ttulo executivo uma sentena, a legitimidade passiva para

a execuo alargada s pessoas que, mesmo no tendo sido por ela condenadas,
so alcanadas pela coisa julgada, pois o mbito subjectivo da eficcia executiva do
ttulo coincide, no caso da sentena, com o mbito da eficcia subjectiva do caso
julgado.137
Esta extenso da eficcia subjetiva da sentena ocorre, entre outros, nos

casos onde h transmisso da situao jurdica do ru, por ato entre vivos, sem
subseqente interveno do adquirente no processo. Nesta hiptese, h coisa
julgada perante o adquirente, desde que a transmisso seja posterior propositura
da ao ou, estando sujeita a registro, seja registrada depois do registro da ao,
nos termos do art. 271, n. 3, do CPC portugus.138
O art. 271 do CPC portugus trata da legitimidade do transmitente e da

substituio das partes no feito, bem como dispe com relao ao direito litigioso:
136
ARTIGO 57. (Exequibilidade da sentena contra terceiros) A execuo fundada em sentena

condenatria pode ser promovida, no s contra o devedor, mas ainda contra as pessoas em
relao s quais a sentena tenha fora de caso julgado.
137
FREITAS, Jos Lebre de. A aco executiva. Coimbra: Coimbra, 1993, p. 105.
138
Ibidem, p. 106.
62
Art. 271.
(Legitimidade do transmitente Substituio deste pelo adquirente)
1. No caso de transmisso, por acto entre vivos, da coisa ou direito litigioso,
o transmitente continua a ter legitimidade para a causa, enquanto o
adquirente no for, por meio de habilitao, admitido a substitu-lo.
2. A substituio admitida quando a parte contrria esteja de acordo. Na
falta de acordo, s deve recusar-se a substituio quando se entenda que a
transmisso foi efectuada para tornar mais difcil, no processo, a posio da
parte contrria.
3. A sentena produz efeitos em relao ao adquirente, ainda que este no
intervenha no processo, excepto no caso de a aco estar sujeita a registo
e o adquirente registar a transmisso antes de feito o registo da aco.
Verifica-se, portanto, que a alienao da coisa ou do direito litigioso

expressamente admitida pelo disposto no art. 271 do Cdigo de Processo Civil
portugus, sem a necessidade de alterao do plo passivo da demanda,
assemelhando-se ao art. 111 do CPC italiano e ao art. 42 do CPC brasileiro.
permitida, porm, a substituio do devedor pelo adquirente, desde que haja
concordncia do credor. Da leitura do dispositivo, constata-se, ainda, que o Cdigo
lusitano admite a substituio das partes, apenas fazendo ressalva, no particular, se
ela vier a tornar mais difcil a demanda139, ou seja, no havendo concordncia da
parte contrria, a substituio das partes s deve ser indeferida se o juiz constatar
que a transmisso tiver sido efetuada para tornar mais difcil no processo a posio
do credor.140
Outra situao a se destacar a exceo regra geral de que a sentena

produz efeitos em relao ao adquirente ainda que este no intervenha no processo.
A exceo diz respeito realizao do registro da ao, de tal forma que, se no
ocorrer e vier o direito do adquirente a ser primeiro registrado do que aquela, os
efeitos da sentena no o podero atingir.141 Se a ao no est sujeita a registro,
como sucede com as que tm por objeto coisas mveis, a execuo pode ser
139
OLIVEIRA, 1998, p. 55.

CAIS, 2005, p. 112.
141
OLIVEIRA, op. cit, p. 55.
140
63
movida diretamente contra o adquirente mesmo que no ato da aquisio dessas

coisas ele ignorasse a existncia do litgio.142
7.3.3 Direito Italiano
No direito Italiano, embora no exista o instituto da fraude execuo,

existem regras para a hiptese de transferncia da coisa litigiosa, as quais guardam
semelhana com as previstas no art. 42 do CPC Brasileiro.
Em seu art. 111, inserido no ttulo sucesso a ttulo particular no direito

controvertido, o Cdice di Procedura Civile prev que se durante o processo ocorrer
a transferncia do direito litigioso por ato entre vivos, o processo seguir entre as
partes originrias. Se a transferncia ocorrer em razo de morte, o processo
prosseguir pelo sucessor universal ou contra ele. Assim prescreve o referido artigo:
Art. 111. (Successione a titolo particolare nel diritto controverso)

Se nel corso del processo si trasferisce il diritto controverso per atto tra vivi a
titolo particolare, il processo prosegue tra le parti originarie. Se il
trasferimento a titolo particolare avviene a causa di morte, il processo e
proseguito dal successore universale o in suo confronto.
In ogni caso il successore a titolo particolare puo intervenire o essere
chiamato nel processo e, se le altre parti vi consentono, lalienante o il
successore universale puo essere estromesso.
La sentenza pronunciata contra questi ultimi spiega sempre i suoi effeti
anche contro il successore a titolo particolare ed e impugnabile anche da
lui, salve le norme sull acquisto in buona fede dei mobili e sulla
143
trascrizione.
142
LOPES-CARDOSO, 1992, p. 107.

Conforme traduo de Jos Sebastio de Oliveira: Se no curso do processo se transfere o direito
controvertido por ato entre vivos a ttulo particular, o processo prossegue entre as partes
originrias. Se a transferncia a ttulo particular advm por causa de morte, o processo prossegue
pelo sucessor universal, ou contra ele. Em ambos os casos, o sucessor, a ttulo particular, pode
intervir ou ser chamado ao processo e, se a outra parte o consentir, o alienante ou o sucessor
universal pode ser excludo. A sentena pronunciada contra esses ltimos estende sempre seus
efeitos tambm contra o sucessor a ttulo particular e tambm por ele impugnvel, salvo as regras
143
64
Observa-se que o artigo 111 prev que, em qualquer destas situaes, o

sucessor a ttulo particular pode intervir no processo ou ser chamado no processo e,
se a outra parte o consentir, o alienante ou o sucessor universal pode ser excludo
da lide.
A sentena pronunciada contra o alienante ou sucessor universal estende

seus efeitos tambm contra o sucessor a ttulo particular e tambm por ele
impugnvel, salvo as regras sobre a aquisio de boa-f de bens mveis e sobre a
transcrio, o que remete aos artigos 1153 e 2643 do Cdigo Civil italiano.
Segue a transcrio dos mencionados artigos conforme a redao original:
Art. 1153 Effetti dell'acquisto del possesso

Colui al quale sono alienati beni mobili da parte di chi non ne proprietario,
ne acquista la propriet mediante il possesso, purch sia in buona fede al
momento della consegna e sussista un Titolo idoneo al trasferimento della
propriet.
La propriet si acquista libera da diritti altrui sulla cosa, se questi non
risultano dal Titolo e vi la buona fede dell'acquirente.
Nello stesso modo si acquistano diritti di usufrutto, di uso e di pegno (981,
1021, 2784).
Art. 2652 Domande riguardanti atti soggetti a trascrizione. Effetti delle
relative trascrizioni rispetto ai terzi
Si devono trascrivere, qualora si riferiscano ai diritti menzionati nell'art. 2643,
le domande giudiziali (Cod. Proc. Civ. 163) indicate dai numeri seguenti, agli
effetti per ciascuna di esse previsti (att. 225 e seguenti): le domande di
risoluzione dei contratti (1453) e quelle indicate dal secondo comma dell'art.
648 e dall'ultimo comma dell'art. 793, le domande di rescissione (1447 e
seguenti), le domande di revocazione delle donazioni (800 e seguenti),
nonch quelle indicate dall'art. 524.
Le sentenze che accolgono tali domande non pregiudicano i diritti acquistati
dai terzi in base a un atto trascritto o iscritto (2827 2848) anteriormente all
trascrizione della domanda; le domande dirette a ottenere l'esecuzione in
forma specifica dell'obbligo a contrarre (1706, 2932).
La trascrizione della sentenza che accoglie la domanda prevale sulle
trascrizioni e iscrizioni eseguite contro il convenuto dopo la trascrizione della
domanda; le domande dirette a ottenere l'accertamento giudiziale (Cod.
Proc. Civ. 216 e seguenti) della sottoscrizione di scritture private (2702 e
seguenti) in cui si contiene un atto soggetto a trascrizione o a iscrizione. La
trascrizione o l'iscrizione dell'atto contenuto nella scrittura produce effetto
sobre aquisio de boa-f de mveis (CC, art. 1.153) e sobre a transcrio (CC, art. 2.643).
(OLIVEIRA, 1998, p. 53.)
65
dalla data in cui e stata trascritta la domanda; le domande dirette
all'accertamento della simulazione (1414 e seguenti) di atti soggetti a
trascrizione (2690).
La sentenza che accoglie la domanda non pregiudica i diritti acquistati dai
terzi di buona fede in base a un atto trascritto o iscritto (2827, 2848)
anteriormente alla trascrizione della domanda; le domande di revoca degli
atti soggetti a trascrizione, che siano stati compiuti in pregiudizio dei creditori
(2901).
La sentenza che accoglie la domanda non pregiudica i diritti acquistati a
titolo oneroso dai terzi di buona fede in base a un atto trascritto o iscritto
anteriormente alla trascrizione della domanda; le domande dirette a far
dichiarare la nullit (1418 e seguenti) o a far pronunziare l'annullamento
(1425 e seguenti) di atti soggetti a trascrizione e le domande dirette a
impugnare la validit della trascrizione. Se la domanda trascritta dopo
cinque anni dalla data della trascrizione dell'atto impugnato, la sentenza che
l'accoglie non pregiudica i diritti acquistati a qualunque titolo dai terzi di
buona fede in base a un atto trascritto o iscritto anteriormente alla domanda.
Se per la domanda diretta a far pronunziare l'annullamento per una
causa diversa dall'incapacit legale, la sentenza che l'accoglie non
pregiudica i diritti acquistati dai terzi di buona fede in base a un atto trascritto
o iscritto anteriormente alla trascrizione della domanda, anche se questa
stata trascritta prima che siano decorsi cinque anni dalla data della
trascrizione dell'atto impugnato, purch in questo caso i terzi abbiano
acquistato a titolo oneroso (1445; att. 227); le domande (533) con le quali si
contesta il fondamento di un acquisto a causa di morte (457).
Salvo quanto disposto dal secondo e dal terzo comma dell'art. 534, se la
trascrizione della domanda eseguita dopo cinque anni dalla data della
trascrizione dell'acquisto, la sentenza che accoglie la domanda non
pregiudica i terzi di buona fede che, in base a un atto trascritto o iscritto
anteriormente alla trascrizione della domanda, hanno a qualunque titolo
acquistato diritto da chi appare erede o legatario (att. 227); le domande di
riduzione delle donazioni e delle disposizioni testamentarie per lesione di
legittima (554 e seguenti).
Se la trascrizione eseguita dopo dieci anni dall'apertura della successione,
la sentenza che accoglie la domanda non pregiudica i terzi che hanno
acquistato a titolo oneroso diritti in base a un atto trascritto o iscritto
anteriormente alla trascrizione della domanda (561; att. 227); le domande di
revocazione e quelle di opposizione di terzo contro le sentenze soggette a
trascrizione per le cause previste dai nn. 1, 2, 3 e 6 dell'art. 395 Cod. Proc.
Civ. e dal secondo comma dell'art. 404 dello stesso codice.
Se la domanda trascritta dopo cinque anni dalla trascrizione della
sentenza impugnata, la sentenza che l'accoglie non pregiudica i diritti
acquistati dai terzi di buona fede in base a un atto trascritto o iscritto
anteriormente alla trascrizione della domanda (att. 226 e seguenti).
Alla domanda giudiziale equiparato l'atto notificato con il quale la parte, in
presenza di compromesso o di clausola compromissoria, dichiara all'altra la
propria intenzione di promuovere il procedimento arbitrale, propone la
domanda e procede, per quanto le spetta, alla nomina degli arbitri.
Refere Liebman que em outros tempos, com o objetivo de tutelar a razo da

parte contrria, era vedada a alienao da res litigiosa; revogada esta proibio, vem
sancionada a regra da continuao do processo com a parte originria e a extenso
66
de seus efeitos ao sucessor.144 Em dois casos apenas a sentena no oponvel

ao sucessor a ttulo particular que no interveio no processo: a) Se ele adquiriu a
propriedade de um bem mvel independentemente do direito de quem lhe transferiu,
nos termos do art. 1.153 do Cdigo Civil, isto , de boa-f; e, b) se a sentena foi
proferida numa demanda que devia ser transcrita e o adquirente (sucessor)
transcreveu seu ato de aquisio anteriormente transcrio da demanda (art. 2.652
do Cdigo Civil).145
Ainda, no direito italiano, caso o devedor pratique atos de disposio de bens

de sua propriedade com o propsito de subtra-los execuo em fraude atentatria
ao direito de crdito, possvel obter tutela preceituando a ineficcia do ato de
disposio, para que o bem retorne ao patrimnio do credor ou, quando menos,
fique vinculado garantia do credor.146
Nesse sentido, duas so as modalidades de fraude atentatrias ao direito de

crdito no direito italiano: uma a fraude contratual, praticada por meio de contrato
que tenha por objeto a alienao do bem; outra a fraude processual, a qual ocorre
por meio de uma sentena que certifique a propriedade do bem ao terceiro em lugar
do devedor (por exemplo, o terceiro que prope uma demanda reivindicatria contra
o devedor, que, a seu turno, atua de modo a faz-la prosperar).147 Como forma de
cobater essas duas modalidades de fraude previstas no direito italiano, o credor
dispe da chamada opposizione di terzo, prevista no art. 404 do CPC italiano, para
144
LIEBMAN, Enrico Tullio. Il titolo esecutivo riguardo ai terzi. Rivista di Diritto Processuale Civile,
Milano, v. 11, n. 1, 1934, p. 127.
145
LIEBMAN, 1934, p. 127.
146
CARNELLUTTI, Francesco. Sistema de direito processual civil. Traduo Hiltomar Martins
Oliveira. So Paulo: Classic Book, 2000, v. 2, p. 715.
147
Ibidem, p. 716.
67
buscar a ineficcia da sentena obtida com a utilizao da fraude processual; e, para

retirar a eficcia parcial do negcio jurdico de alienao, dispe ele da ao
pauliana ou revocatria, regulada pelos arts. 2.901 e seguintes do Cdigo Civil e
prevista tambm na Lei de Falncias (arts. 64 e seguintes).148
A ao pauliana est prevista nos arts. 2901 e seguintes do Cdigo Civil

Italiano:
Sezione II: Dell'azione revocatoria

Art. 2901 (Condizioni) Il creditore, anche se il credito soggetto a
condizione (13531 o a termine, pu domandare che siano dichiarati
inefficaci nei suoi confronti gli atti di disposizione del patrimonio coi quali il
debitore rechi pregiudizio alle sue ragioni (206, 1113, 2740) quando
concorrono le seguenti condizioni: che il debitore conoscesse il pregiudizio
che l'atto arrecava alle ragioni del creditore o, trattandosi di atto anteriore al
sorgere del credito, l'atto fosse dolosamente preordinato al fine di
pregiudicarne il soddisfacimento; che, inoltre, trattandosi di atto a titolo
oneroso, il terzo fosse consapevole del pregiudizio, e, nel caso di atto
anteriore al sorgere del credito, fosse partecipe della dolosa preordinazione.
Agli effetti della presente norma, le prestazioni di garanzia (1936, 1960,
2784, 2808), anche per debiti altrui, sono considerate atti a titolo oneroso,
quando sono contestuali al credito garantito. Non soggetto a revoca
l'adempimento di un debito scaduto. L'inefficacia dell'atto non pregiudica i
diritti acquistati a titolo oneroso dai terzi di buona fede, salvi gli effetti della
trascrizione (2652) della domanda di revocazione.
Art. 2902 (Effetti) Il creditore, ottenuta la dichiarazione di inefficacia, pu
promuovere nei confronti dei terzi acquirenti le azioni esecutive o
conservative sui beni che formano oggetto dell'atto impugnato.
Il terzo contraente, che abbia verso il debitore ragioni di credito dipendenti
dall'esercizio dell'azione revocatoria, non pu concorrere sul ricavato dei
beni che sono stati oggetto dell'atto dichiarato inefficace, se non dopo che il
creditore stato soddisfatto.
Art. 2903 (Prescrizione dell'azione) L'azione revocatoria si prescrive in
cinque anni dalla data dell'atto (2934 e seguenti).
Art. 2904 (Rinvio) Sono salve le disposizioni sull'azione revocatoria in
materia fallimentare e in materia penale (c.p. 192 e seguenti).
semelhana do ordenamento brasileiro, os pressupostos da pauliana no

direito italiano so o consilium fraudis e o eventus damni. Com relao ao eventus
damni, para autorizar o credor a impugnar o ato do devedor no exerccio da livre
faculdade de administrar e dispor de seus bens non basta una semplice diminuzione
148
CAIS, 2005, p. 117.
68
di patrimonio. d uopo che questa diminuzione sia tale, che i creditori defraudati
dallatto che intendono impugnare, non abbiano modo di saddisfarsi completamente
coi beni non alienati.149 Ainda, conforme afirma Maierini, d uopo altres che
linsolvibilit preesista all ato impugnato o derivi diretamente da esso.150
Com relao ao consilium fraudis, dever o credor demonstrar151:
1) che il debitore conosceva lesistenza dei loro crediti;

2) che egli conosceva altres linsufficienza del suo patrimonio a soddisfarli
interamente, o che gi sapesse di essere insolvibile al momento in cui comp
latto impugnato, o che prevedesse di divenire insolvibile in forza delltto
medesimo.
Diferencia-se, contudo, com relao ao momento em que a fraude pode

ocorrer, j que o direito italiano optou por admitir a revocatria no s para o credor
que j o era ao tempo do ato fraudulento, mas tambm quando se puder demonstrar
que o ato de alienao, embora anterior constituio do dbito, foi preordenado
dolosamente, com o fito de prejudicar o futuro credor.152
A revocatria no direito italiano presta-se para impugnar os atos de alienao

fraudulentos e, igualmente, para coibir a fraude em atos de constituio de direitos
reais limitados, dao em pagamento, prestao de garantias etc.
Uma vez acolhida, ter como efeito a ineficcia (parcial) do ato de alienao,
o que significa que os bens alienados no retornaro ao patrimnio do devedor, e,
destarte, poder o credor promover a execuo sobre referidos bens, como se o ato
149
MAIERINI, Angelo. Della Revoca degli atti fraudolenti. 4. ed. Firenze: Fratelli Camelli, 1912, p.
164.
150
Ibidem, p. 168.
151
Ibidem, p. 188.
152
69
fraudulento no tivesse ocorrido.153 Trata-se de ineficcia relativa e limitada,

porquanto, declara o ato ineficaz perante o credor, como se os bens alienados
jamais houvessem sado do patrimnio do devedor, atingindo somente o ato
impugnado, na medida necessria para eliminar o prejuzo ocasionado ao autor da
revocatria pelo ato fraudulento.154
Ainda, no que diz com a questo do registro dos atos judiciais, o Direito
Italiano prev, no art. 2693, que deve ser transcrito, depois da notifiao, o despacho
que ordena o seqestro conservatrio para os efeitos estabelecidos no art. 2906. Da
mesma forma, determina o aludido artigo de lei que tambm o ato de penhora deve
ser transcrito para os efeitos estabelecidos nos artigos 2913, 2914, 2915 e 2916.155
O art. 2913 do Cdico Civil Italiano trata da ineficcia da alienao realizada

pelo devedor aps a inscrio da penhora, apresentando a seguinte redao:
Art. 2913. (Inefficacia delle alienazioni del bene pignorato) Non hanno effetto
in pregiudizio del creditore pignorante e dei creditori che intervengono
nell'esecuzione (Cod. Proc. Civ. 498 e seguenti) gli atti di alienazione dei
beni sottoposti a pignoramento, salvi gli effetti del possesso di buona fede
per imobili (1153 e seguenti) non iscritti in pubblici registri.
J o art. 2914 trata dos negcios realizados antes de efetuado o registro,

resguardando a posio dos terceiros de boa-f:
Art. 2914. (Alienazioni anteriori al pignoramento) Non hanno effetto in

pregiudizio del creditore pignorante e dei creditori che intervengono
153

MAIERINI, 1912, p. 395-396.
155
CC Art. 2692. (Trascrizione del pignoramento e del seqestro) Deve essere trascritto, dopo la
notificazione, il provvedimenento che ordina il sequestro conservativo per gli effeti disposti dall art.
2906. Si deve trascrivere del pari iatto di pignoramento per gli effetti disposti dagli articoli 2913,
2914, 2915, 2916.
154
70
nell'esecuzione (Cod. Proc. Civ. 498 e seguenti), sebbene anteriori al
pignoramento:
1 le alienazioni di beni immobili o di beni mobili iscritti in pubblici registri (812
e seguenti), che siano state trascritte successivamente al pignoramento;
2 le cessioni di crediti (1260 e seguenti) che siano state notificate al debitore
ceduto o accettate dal medesimo successivamente al pignoramento;
3 le alienazioni di universalit di mobili che non abbiano data certa (2704);
4 le alienazioni di beni mobili di cui non sia stato trasmesso il possesso
anteriormente al pignoramento, salvo che risultino da atto avente data certa.
Realizando comparao do Direito italiano com o ordenamento brasileiro no

que diz com a questo dos registros, refere Dcio Erpen que o Cdigo Civil Italiano,
mais especificamento no Livro VI, ao tratar da tutela dos direitos, estabelece com
mincias os casos passveis de registro, aludindo expressamente aos atos judiciais,
e o faz com mais riqueza do que nosso sistema ptrio.156
7.3.4 Direito Espanhol
No Direito espanhol o credor tem a seu dispor duas aes judiciais com o
objetivo de buscar o patrimnio penhorvel do devedor previstas na Ley de
Enjuiciamiento Civil: a) a ao sub-rogatria (art. 1.111) e a ao pauliana (arts.
1.291, III, 1.297 e 1.298).
Pela ao sub-rogatria pretende o credor ser legitimado a perseguir crditos

do devedor junto a terceiros, suprindo a omisso daquele em buscar adquiri-los para
si.157
156
ERPEN, Dcio Antnio. A fraude execuo e o desprestgio da funo jurisdicional. Direito e

Justia, Porto Alegre, v. 12, n. 14, p. 224-248, p. 1990, p. 242.
157
CAIS, 2005, p. 119.
71
J a ao pauliana ou revocatria a ao prpria para o credor obter a

declarao de ineficcia, em relao a ele, dos atos do devedor que o coloquem em
situao de insolvncia patrimonial, tornando inexeqveis, no todo ou em parte,
suas dvidas e obrigaes.158
Os requisitos para a ao pauliana so:
a) existncia, entre o autor da ao e o alienante de crdito pessoal ou com

garantia real insuficiente para cobrir todo o seu valor.
b) o carter fraudulento do ato de disposio, ou seja, ato consciente do

devedor de reduzir seu patrimnio at o ponto de tornar impossvel a satisfao dos
credores.159
Na Espanha, no h disposio expressa a respeito da sucesso do

transmitente da coisa ou do direito litigioso no processo, por ato entre vivos, contudo,
em razo dessa omisso legal, a questo recebeu tratamento doutrinrio e
jurisprudencial.
Ainda, importante registrar, no que tange a questo da eficcia da penhora

perante terceiros, que no Direito espanhol el embargo, como regla general, es
plenamente eficaz frente a los terceros que sean titulares de derechos o gravmenes
constituidos sobre los bienes embargados em fecha posterior a la de la traba. Como
o executado conserva sua faculdade de disposio sobre os bens penhorados, se
158
DIEZ-PICAZO, Luiz; GUILLON, Antonio. Sistema de derecho civil. Madri: Tecnos, 1976, v. 2, p.
179.
159
Ibidem, p. 179.
72
realizados so vlidos e eficazes. O que ocorre que dichos actos jurdicos resultan
inoponibles frente al ejecutante. Esto significa que el embargo subsiste, y que los
bienes trabados pueden ser realizados forzosamente. Esta afirmao tambm
aplicvel aos casos em que o executado transmite a um terceiro o bem
penhorado.160
O princpio geral sofre algumas excees. Tratando-se de bens mveis, a

boa-f do terceiro adquirente decisiva. S no caso de o terceiro ter adquirido o
bem com conhecimento da existncia da penhora, esta ser eficaz frente a ele (arg.
Art. 464, I, CC). Em caso de bens imveis, no basta a boa-f do terceiro possuidor
para negar a eficcia da penhora frente ao mesmo. A transmisso somente resultar
oponvel frente ao executante se concorrerem todos os requisitos previstos no art.
34, I LH, isto , que se tenha realizado a ttulo oneroso, que o terceiro adquirente
tenha agido de boa-f, que este tenha inscrito sua aquisio no Registro e que no
momento da aquisio o bem figurasse inscrito em nome do executado. Ainda que a
alienao tenha ocorrido antes da anotao preventiva da penhora, esta eficaz
frente ao terceiro adquirente se este conhecia a penhora ou tinha a possibilidade
efetiva de conhec-la.161
Alm disso, a previso legal contida no art. 1455 da Ley de Enjuiciamiento

Civil, que permite ao juiz, no tendo sido indicados bens suficientes garantia do
juzo, atendendo a requerimento do credor, dirigirse a todo tipo de registros
160
161
CACHN CADENAS, Manuel. El embargo. Barcelona: Bosch, 1991, p. 78.

Ibidem, p. 79.
73
pblicos, organismos pblicos y entidades financeiras, a fin de que faciliten la

relacin de bienes o derechos del deudor de que tengam constancia.162
Tal mecanismo, embora aparentemente eficiente no sentido de buscar dar

efetividade ao processo de execuo, no suficiente para impedir artifcios
fraudulentos por parte do devedor. Ademais, a norma sofre crticas por parte da
doutrina, em razo da necessidade de requerimento ao juiz para posterior
determinao deste e somente se o executado no designare bienes o derechos
suficientes sobre los que hacer la traba, pois a demora de tal procedimento ser em
prejuzo do credor163, sin olvidar que el dirigirse a dichos Registros constituye uma
facultad meramente potestativa del Juez.164
7.4 Conceito do Instituto da Fraude Execuo
Conceituar o instituto da fraude execuo objeto especfico deste estudo,

no tarefa fcil. Com efeito, o que se verifica na doutrina processualista que, at
o momento, os juristas, no se dispuseram a apresentar um conceito a esse instituto
sem similar no direito comparado. Ao tratarem do tema, constumam estabelecer uma
comparao com o instituto da fraude contra credores, este sim, conceituado pela
doutrina civilista, demonstrando as semelhanas e diferenas existentes entre eles.
162
MUOZ SABAT, L.L. El embargo y los terceros: conductas de colaboracin y de frutracin.

Revista Jurdica de Catalunya, Barcelona, n. 1, p. 139-148, 1993, p. 139.
163
CACHN CADENAS, 1991, p. 566.
164
VASQUEZ BARROS, Srgio. Las terceras: bienes embargables, bienes inembagables. 2.ed.
Barcelona: Bosch, 2005, p. 655.
74
Jos Sebastio de Oliveira, entretanto, aps analisar as ponderaes

doutrinrias acerca do instituto da fraude execuo, ainda que passvel de crticas,
assim conceituou:
a fraude execuo um instituto de direito pblico inserido no direito

processual civil, que tem por finalidade coibir e tornar ineficaz a prtica de
atos fraudulentos de disposio ou onerao de bens, de ordem patrimonial,
levados a efeito por parte de quem j figura no plo passivo de uma relao
jurdica processual, como legitimado ordinrio passivo (devedor
demandado), visando com isso impedir a satisfao da pretenso deduzida
em juzo por parte do autor da demanda (credor demandante), configurando
verdadeiro atentado dignidade da Justia, cuja atividade jurisdicional j se
165
encontrava em pleno desenvolvimento (CPC, art. 600).
Trata-se de instituto onde algum, procurando fugir a responsabilidade

patrimonial que lhe cabe, pratica atos de alienao ou onerao de bens em
detrimento da garantia de futura execuo e da dignidade da Justia.166
Infere-se da que a fraude execuo constitui-se em ato ou conjunto de atos

praticados pelo devedor, aps citado em demanda judicial, alienando ou onerando
bens pertencentes a seu patrimnio, causando prejuzo ao credor e frustrando a
execuo.
Com tudo, para melhor compreender as questes envolvendo o instituto da

fraude execuo imprescindvel a sua comparao com o instituto da fraude
contra credores.
165

OLIVEIRA NETO, Olavo de. O reconhecimento judicial da fraude de execuo. In EXECUO
civil: aspectos polmicos. So Paulo: Dialtica, 2005, p. 334.
166
75
7.5 Fraude Execuo e Fraude Contra Credores: semelhanas e conflitos
Alm da fraude execuo, objeto deste estudo, o ordenamento jurdico

brasileiro prev, ainda, a fraude contra credores, como outra espcie de fraude
atentatria ao princpio da responsabilidade patrimonial. Em ambas, o desfalque
indevido dos bens que deveriam assegurar a satisfao do direito dos credores o
fato fundamental.167
A fraude contra credores, de que cuidam os arts. 158 e seguintes do Cdigo

Civil e a fraude execuo referida no CPC, no inciso V do art. 592 e no art. 593,
distinguem-se no apenas pelas circunstncias fticas que as tipificam, mas
especialmente pelas conseqncias jurdicas que delas resultam.
Para Maria Helena Diniz, a fraude contra credores constitui a prtica

maliciosa, pelo devedor, de atos que desfalcam seu patrimnio, com o fim de coloclo a salvo de uma execuo por dvidas em detrimento dos direitos creditrios
alheios.168
Na mesma linha, diz Caio Mario Pereira constituir fraude contra credores toda
a diminuio maliciosa levada a efeito pelo devedor, com o propsito de desfalcar
aquela garantia, em detrimento dos direitos creditrios alheios.169 Assim, no
entender de Caio Mrio, no constitui fraude, portanto, a reduo pelo devedor de
167
THEODORO JNIOR. Humberto. Fraude contra credores e fraude de execuo. Revista Sntese
de Direito Civil e Processual Civil, Porto Alegre,v. 2, n. 11, p. 141-159, maio/jun. 2001, p. 151.
168
DINIZ, Maria Helena. Cdigo civil anotado. 5.ed. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 125.
169
PEREIRA,Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. 8. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1993,
v. 1, p. 372.
76
seu ativo patrimonial, seja pela alienao de um bem, seja pela constituio de
garantia em benefcio de certo credor, seja pela soluo de dbito preexistente. A
disposio dos bens pelo devedor permitida, no entanto, o que caracteriza como
defeito, e sofre a represso da ordem legal, a diminuio maliciosa do patrimnio,
empreendida pelo devedor, com nimo de prejudicar os demais credores, ou com a
conscincia de causar dano. 170
Ocorre a fraude contra credores, denominada tambm de fraude pauliana,

quando o devedor aliena ou onera algum bem, ciente do prejuzo que causar a
seus credores, pela falta de outros bens que lhes possam garantir a satisfao dos
respectivos direitos. Concorrendo os requisitos do consilium fraudis e do eventus
damni, o ato considerado em fraude contra credores e pode ser anulado por meio
da ao revocatria, tambm chamada de ao pauliana.171
O consilium fraudis, requisito de natureza subjetiva, refere-se cincia do

adquirente de que a transferncia patrimonial est sendo feita com a inteno de
prejudicar o credor, havendo conluio entre devedor e o terceiro para o alcance desse
propsito.172
O segundo requisito, o eventus damni, de natureza objetiva, refere-se

insolvncia do devedor decorrente da transferncia patrimonial, ocasionando efetivo
prejuzo ao credor. Isto significa que, no h que se falar em fraude contra credores
170
PEREIRA, 1993, p. 372

MARQUES, 1997, v. 4, p. 75.
172
Para Montenegro Filho, todavia, o consilium fraudis deve ser visto como comportamento do
devedor, independente do conluio com o adquirente. MONTENEGRO FILHO, 2005, v. 2, p. 376.
171
77
se a alienao de parte do patrimnio pelo devedor no comprometer o pagamento

do dbito que o ata ao credor.173174
A fraude execuo tambm um ato de fraude a credores, na medida que,

reduzindo o devedor insolvncia, a eficcia do ato fraudulento frustraria as
legtimas expectativas destes e a nada reduzir-se-ia a garantia geral dos dbitos,
representada pelo patrimnio daquele.175 Neste sentido, j lecionava Ataliba Vianna,
ao comentar o art. 895 do CPC de 1939, afirmando que a fraude execuo no
seria nada mais que a fraude contra credores, quando os atos fraudulentos fossem
praticados na pendncia de demanda contra o autor de tais atos.176
Sem qualquer dvida, ambos institutos buscam a mesma finalidade, ou seja,

dar proteo ao credor contra atos do devedor que subtraia bens do seu patrimnio,
frustrando o recebimento do crdito pelo credor.
Entende Teori Zavascki que a fraude execuo pode ser considerada uma
especializao da fraude contra credores e se caracteriza pela maior gravidade, j
que o ato fraudulento de alienao ou onerao de bens se d quando j h em
curso uma demanda judicial contra o proprietrio177, e neste caso, a fraude adquire
superlativa gravidade, uma vez que, conforme salienta Araken de Assis o eventual
negcio no agride somente ao crculo potencial de credores. Ele compromete,
173
MONTENEGRO FILHO, 2005, v. 2, p. 375.

Segundo Tavares Paes, o ato rescindvel pela pauliana aquele que diminui o patrimnio do
devedor. Descabe a ao pauliana para os atos em que o devedor negligenciou enriquecer. PAES,
Paulo Roberto Tavares. Fraude contra credores. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1979. p. 25.
Sobre a questo ver CAHALI, 1999, p. 246-254.
175
DINAMARCO. Cndido Rangel. Execuo civil. 8. ed. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 289.
176
VIANNA, Ataliba. Inovaes e obscuridade do Cdigo do Processo Civil e Comercial Brasileiro.
So Paulo: Livraria Martins, 1940. p. 181.
177
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 272.
174
78
paralelamente, a prpria efetividade da atividade jurisdicional do Estado, reclamando

reao mais severa e lesta.178
Sobre o tema, merece transcrio a lio de Enrico Tullio Liebman179:
A fraude toma aspectos mais graves quando praticada depois de iniciado o

processo condenatrio ou executrio contra o devedor. que ento no s
mais patente que nunca o intuito de lesar os credores, como tambm a
alienao dos bens do devedor constitui verdadeiro atentado contra o eficaz
desenvolvimento da funo jurisdicional j em curso, porque lhe subtrai o
objeto sobre o qual a execuo dever recair. Por isso, ainda mais eficaz se
torna a reao da ordem jurdica contra o ato fraudulento. Sem necessidade
de ao especial, visando destruir os efeitos prejudiciais do ato de
alienao, a lei, sem mais, nega-lhes reconhecimento. Isto , o ato de
alienao, embora vlido entre as partes, no subtrai os bens
responsabilidade executria; eles continuam respondendo pelas dvidas do
alienante, como se no tivessem sado do seu patrimnio.
A fraude execuo, portanto, pode ser considerada uma especializao da

fraude contra credores, cujo trao especificador a circunstncia de o ato
fraudulento do devedor ocorrer durante a litispendncia, de sorte que representa no
s prejuzo para o credor, mas tambm embarao para a prestao jurisdicional em
curso.180
importante observar, contudo, que esta comparao que se estabelece

entre a fraude contra credores e a fraude execuo, definindo esta como uma
qualificao daquela, s adequada quando se tem na mira a hiptese de fraude
prevista no art. 593, II do CPC. A hiptese do art. 593, I no guarda nenhuma
relao com a fraude contra credores, pois no se refere a uma execuo por
quantia certa, mas sim execuo para entrega da coisa.181
178
ASSIS, 2004a, p. 243.

LIEBMAN, 1986, p. 108.
180
THEODORO JNIOR, Humberto. Comentrios ao novo Cdigo Civil. Rio de Janeiro: Forense,
2003, v. 3, t. 1, p. 317.
181
CMARA, 2001, v. 2, p. 180.
179
79
A distino entre a fraude contra credores e a fraude execuo, atravs do

confronto entre os dois institutos, se apresenta sob os seguintes aspectos: (a)
quanto natureza dos institutos; (b) quanto ao momento em que o ato em fraude
praticado; (c) quanto ao elemento subjetivo do ato impugnado; (d) quanto s formas
de impugnao do ato e (e) quanto natureza e aos efeitos do juzo de ineficcia do
ato. 182
Tais aspectos de diferenciao entre os referidos institutos, muito embora no

expressamente, so, via de regra, os mesmos utilizados pela maior parte da
doutrina:
a) Quanto natureza dos institutos
A fraude contra credores deriva exclusivamente do Direito privado, haja vista

que h o interesse do credor, de um lado, contra os interesses do devedor-alienante
e do terceiro adquirente, do outro, para obter, pela via da ao pauliana, a anulao
da alienao realizada. Essa classificao tpica do Direito brasileiro, pois,
conforme observa Pontes de Miranda, no direito Alemo e em outros sistemas
jurdicos, a fraude contra pauliana instituto de direito processual execucional.183
J a fraude execuo deriva do Direito processual, nele disciplinada, e,

portanto, matria de ordem pblica.184 No h dvidas sobre o tema, a partir da
concluso de Pontes de Miranda, ao afirmar que a fraude execuo instituto
182
CAHALI, 1999, p. 92.

PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti. Tratado de direito privado. Atualizado por Vilson
Rodrigues Alves. Campinas: Bookseller, 2000, v. 4, p. 486.
184
COSTA E SILVA, Antnio Carlos. Tratado do processo de execuo. So Paulo: Sugestes
Literrias, 1976, p. 101. CAHALI, 1999, p. 465.
183
80
processual, cujos pressupostos podem coincidir, ou no, com os pressupostos da

fraude contra credores do direito material.185
Na fraude execuo ocorre violao da funo processual executiva e,

portanto, os interesses molestados so ditos como de ordem pblica. J a fraude
contra credores apresenta-se como defeito dos atos jurdicos, implicando na leso
de interesses privados.
Ainda sobre o tema, a lio de Amlcar de Castro186:
que a norma de direito privado supe, essencialmente, a igualdade dos

interesses particulares em conflito, enquanto a de direito pblico funda-se
na idia de desigualdade, e o princpio dominante o de, em regra,
prevalecer o interesse pblico, seja qual for. E se, como j ficou visto, o
Estado tem interesse em realizar o direito; tem interesse de fazer justia
rapidamente, o que da se segue que a fraude execuo no pode
deixar de ser regulada pelas normas do direito pblico, do direito processual
(substancial), visto que no h somente interesses particulares em conflito,
como acontece no caso de fraude contra credor; h tambm interesse
pblico, e este, em qualquer hiptese, deve prevalecer. Evidentemente, o
direito processual que deve definir a fraude contra a execuo,
estabelecendo as condies em que as alienaes devem ser tidas como
nulas.
Constata-se, assim, que a fraude execuo instituto de direito processual,

enquanto a fraude contra credores instituto de direito material187, muito embora
afirme Cndido Rangel Dinamarco serem ambos institutos de natureza processual
relacionados com a responsabilidade executiva.188
185
PONTES DE MIRANDA, 2001, v. 9, p. 333. Neste sentido: CARVALHO, Ernesto Antunes de.
Reflexes sobre a configurao da fraude de execuo segundo a atual jurisprudncia do STJ. In:
SHIMURA, Srgio; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim (Coord.) Processo de execuo. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2001, v. 2, p. 319.
186
CASTRO, 1974, p. 65.
187
Neste sentido: OLIVEIRA, 1998, p. 64.
188
DINAMARCO, 2004, v. 4, p. 379.
81
b) Quanto ao momento em que o ato em fraude praticado
A fraude de execuo supe pendncia de ao, requisito ausente na fraude

contra credores. Na fraude execuo a instaurao da relao processual colocase como pressuposto indispensvel. Se no h demanda, a fraude contra
credores.
Inexiste a fraude execuo na iminncia do processo, pois antes de

instaurar-se a relao processual, seja condenatria ou executria189, a fraude ser
apenas contra credores; o reconhecimento desta, assim, no est subordinado
preexistncia de demanda em relao ao ato considerado fraudulento; enquanto
isso, na fraude execuo, coloca-se como pressuposto indispensvel a existncia
de uma demanda em andamento.190
c) Quanto ao elemento subjetivo do ato impugnado
Na fraude execuo, a inteno fraudulenta (consilium fraudis) dispensa

prova, pois est in re ipsa191, presumindo-se configurada (presuno iuris es de iure)
pela simples realizao do ato tipificado na lei como fraudulento. Em se tratando de
fraude contra credores, diversamente, compete ao autor da ao pauliana alegar e
provar esse elemento subjetivo do ato, que a m-f, a inteno de prejudicar do
devedor ou do devedor aliado a terceiro, ilidindo os efeitos da cobrana.192
189
Na verdade, a pendncia de qualquer demanda judicial, cujo resultado necessite se valer do

patrimnio do devedor para satisfao do crdito do vencedor, apta a caracterizar como
fraudulenta uma alienao ocorrida durante sua tramitao. Ver ponto 7.6.1.2.
190
CAHALI, 1999, p. 95.
191
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 272.
192
DINIZ, Maria Helena. Cdigo civil anotado. 5.ed. So Paulo: Saraiva, 1999. p. 125.
82
De plano, destaca-se que a boa doutrina ptria encontra amparo na lio de

Enrico Tullio Liebman para quem a lei que dispensa, na fraude de execuo, a
prova do elemento subjetivo consilium fraudis.193 Segundo Liebman, a inteno
fraudulenta est in re ipsa: e a ordem jurdica no pode permitir que, enquanto
pende processo, o ru altere a sua posio patrimonial, dificultando a realizao da
funo jurisdicional.194
Para Pontes de Miranda, preciso que no se intrometa no assunto da

fraude execuo o elemento da culpa, nem tampouco, do lado do adquirente, o
elemento da m-f195, pois, toda indagao da m-f estranha concepo do
instituto, em qualquer dos incisos do art. 593.196
Entretanto, adverte Yussef Said Cahali que a malcia, a m-f, encontra-se

nsita nas duas modalidades de conduta fraudulenta. O elemento subjetivo participa
da essncia de ambas as modalidades de fraude, diferenciando-se sobre este
aspecto apenas quanto gravidade e eventual dispensa da respectiva prova.197
Para Cahali, interpretando a lio de Liebman, o que est dispensado na fraude
execuo a prova do elemento subjetivo da fraude e no do requisito propriamente
dito.198 E deste entendimento tambm no diverge Jos Frederico Marques,
afirmando que a fraude pauliana exige o consilium fraudis, enquanto na de
execuo a fraude est in re ipsa.199
193
Nesse sentido: WAMBIER, Luiz Rodrigues; ALMEIDA, Flvio Renato Correia de; TALAMINI,
Eduardo. Curso avanado de processo civil. 5. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, v. 2,
p. 120.
194
LIEBMAN, 1968, n 45. p. 85.
195
196
Ibidem, p. 344.
197
CAHALI, 1999, p. 97.
198
Ibidem, p. 98.
199
MARQUES, 1997, v. 4, p. 75.
83
Tambm nesta linha, a 4. Turma do Superior Tribunal de Justia decidiu que

no se exige a demonstrao do intuito de fraudar, circunstncia de que no se
cogita em se tratando de fraude execuo, mas apenas em fraude contra credores,
que reclama ao prpria (revocatria/pauliana). Na fraude de execuo,
dispensvel a prova da m-f.200
Na fraude execuo, o elemento subjetivo no tem qualquer relevncia para

sua caracterizao. A boa ou m-f do adquirente do bem subtrado do patrimnio
do devedor no tm importncia para o reconhecimento da fraude, bastando que a
alienao ou onerao do bem tenha ocorrido nas circunstncias previstas na lei
processual.201
A questo polmica, principalmente no que se refere aos reflexos sentidos

pelo adquirente de boa-f com a declarao da fraude execuo. A dificuldade,
portanto, situa-se no tratamento a ser dispensado ao terceiro que negocia com o
litigante fraudador da execuo. Ao terceiro, diferentemente do que ocorre com o
devedor-executado, perfeitamente possvel admitir que tenha adquirido o bem sem
conhecimento da existncia do processo contra aquele. possvel, realmente, que
tenha agido de boa-f.
Para Cludio Nunes do Nascimento, no se pode relegar a segundo plano

o interesse pblico, apenas para no prejudicar o interesse particular, ou melhor,
apenas para evitar trabalho ao terceiro prejudicado com a ao regressiva que lhe
200
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 333161/MS. Relator: Min. Slvio de Figueiredo. DJ 15
abr. 2002, p. 225. RSTJ, v. 159, p. 484.
201
SANTOS, Ulderico Pires. O processo de execuo na doutrina e na jurisprudncia. 2. ed. Rio
de Janeiro: Forense, 1986, p. 183.
84
compete.202 A necessidade de resguardar a boa-f do adquirente no pode se

sobrepor ao interesse pblico relevante de se assegurar a efetividade da atividade
jurisdicional. Assim, no h que se perquirir do nimo do terceiro no bojo do
processo judicial, j que os requisitos para a caracterizao da fraude execuo
esto estipulados de forma explcita na lei.203
Embora seja desnecessria a inteno fraudulenta, h clara orientao na

jurisprudncia (especialmente no Superior Tribunal de Justia) no sentido de reputar
imprescindvel a cincia, pelo adquirente, da demanda fundada em direito real ou
capaz de reduzir o devedor a insolvncia. Conforme asseverou a 4 Turma do
Superior Tribunal de Justia, na ausncia de registro, ao credor cabe o nus de
provar que o terceiro tinha cincia da demanda em curso.204
Para Yoshikawa, no tem sentido exigir-se prova de conhecimento da

existncia da ao pelo adquirente. A cincia da existncia de ao e da insolvncia
do devedor caracteriza o consilium fraudis e, portanto, se estaria criando
pressuposto no previsto em lei, dificultando a aplicao do instituto processual.205
Se a lei indica elementos objetivos para que ocorra a fraude execuo, no h
como sustentar que a lei apresenta como terceiro elemento o subjetivo, j que esta
no o prev de modo expresso.206
202
NASCIMENTO, Cludio Nunes do. Execuo forada: antiga ao executiva de acordo com o
novo cdigo de processo civil e normas da Conveno de Genebra. So Paulo: Saraiva, 1974, p.
122.
203
DIAS, Maria Berenice. Fraude execuo: algumas questes controvertidas. Revista da AJURIS,
Porto Alegre, v. 17, n. 50, p. 72-81, nov. 1990, p. 79.
204
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 136038 / SC. Relator Min. Barros Monteiro. DJ 01
dez. 2003, p. 357.
205
YOSHIKAWA, Eduardo Henrique de Oliveira. Do carter objetivo da fraude execuo e suas
conseqncias: artigo 593, II, do CPC. Revista Dialtica de Direito Processual, So Paulo, n. 25,
p. 42-49, abr. 2005, p. 46.
206
OLIVEIRA NETO, 2005, p. 338.
85
d) Quanto s formas de impugnao do ato
A fraude de execuo declarada incidentemente no processo de execuo,

no havendo necessidade de que seja levada apreciao do juiz em processo
autnomo.207 Ainda, possvel tambm sua declarao nos embargos de terceiro
opostos pelo adquirente, quando a fraude execuo utilizada como meio de
defesa pelo credor.208
J a fraude contra credores, que vicia o negcio de simples anulabilidade,

somente atacvel por ao prpria, chamada ao pauliana ou revocatria, a que
se refere o artigo 161 do Cdigo Civil.
Sustenta-se, ainda, a possibilidade de o credor opor a existncia de fraude

contra credores, como defesa, em ao de embargos de terceiro209, desde que da
relao processual nessa via incidental tenha tambm participado o executado, haja
vista que no se pode anular um ato jurdico bilateral sem que estejam presentes
todas as partes nele envolvidas.210 Entretanto, embora polmica a matria, j
assentou o Superior Tribunal de Justia, por meio da smula 195 de 09.10.1997,
que no se anula ato jurdico, por fraude contra credores, em ao de embargos de
terceiro, entendendo os precedentes pela necessidade de ao prpria.
Sobre o tema, assim disserta Cahali:
207
Ver item 8.
SALAMACHA, 2005, p. 141.
209
CAHALI, 1999, p. 483.
210
DINIZ, 1999, p. 126.
208
86
A doutrina mais expressiva e a boa jurisprudncia tem afirmado que, na
fraude execuo, a penhora pode recair, desde logo, sobre os bens
transmitidos, como se no tivesse havido a transmisso; a fraude de
execuo pode ser reconhecida independentemente da pauliana, invalidado
ou desconstitudo o ato de disposio fraudulenta sem necessidade de
revocatria, declarando a sua ineficcia at mesmo de ofcio; e, desse
modo, s a fraude de execuo poderia ser apreciada nos embargos de
terceiro, opostos pelo adquirente, com a fraude sendo excepcionada pelo
credor-embargado; enquanto a fraude contra credores, tornando apenas
anulvel o ato, somente poderia ser alegada e reconhecida por via da ao
pauliana.
Para se declarar a fraude contra credores e se desconstituir o negcio,

fazendo com que o bem retorne ao patrimnio do devedor, o credor deve propor,
portanto, ao com essa finalidade, chamada ao pauliana. Uma vez julgada
procedente a ao pauliana, e s nesse caso, os bens retornam ao patrimnio do
devedor e podem, ento, ser penhorados, sujeitando-se execuo.211
e) Quanto natureza e aos efeitos sobre o ato
A fraude de execuo determina a ineficcia do ato de alienao ou

onerao212; a fraude contra credores causa de anulao213, segundo dispe o
artigo 158 do Cdigo Civil. O negcio jurdico que frauda a execuo, diversamente
do que se passa com o que frauda credores, gera pleno efeito entre alienante e
adquirente. Apenas no pode ser oposto ao exeqente. Assim, a fora da execuo
211
GRECO FILHO, Vicente. Direito processual civil brasileiro. 16. ed. So Paulo: Saraiva, 2003, p.
41.
212
Esse o entendimento predominante na doutrina e na jurisprudncia. Nessse sentido: ARAGO,
Egas Dirceu Moniz de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. 9. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 1998, v. 2: arts. 154 a 269, p. 180; TEIXEIRA, 1986, p. 226; CMARA, 2001, v. 2, p. 180;
ASSIS, 2004b, p. 228, entre outros.
213
Nesse sentido: CAMBLER, Everaldo. Fraude de execuo. Revista de Processo, So Paulo, v.
15, n. 58, p. 157-161, abr./jun. 1990, p. 161; NERY JUNIOR, Nelson; NERY, Rosa Maria de
Andrade. Cdigo de Processo Civil comentado. 8. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004, p.
1079, n. 4.
87
continuar a atingir o objeto da alienao ou onerao fraudulenta, como se estas

no tivessem ocorrido.214
Ensina Pontes de Miranda que no ato de disposio em fraude execuo

no h inexistncia, nem nulidade, da relao jurdica; h ineficcia, tal como ocorre
com a compra e venda da coisa alheia.215
Mais clara fica tal relao nas palavras de Araken de Assis216:
[...] o ato fraudulento existe e vale entre os figurantes do negcio jurdico,

mas como se no existisse perante o credor, que poder ignor-lo,
penhorando, desde logo, o bem fictamente presente no patrimnio do
obrigado. Por isso, o juiz declarar a fraude, incidentalmente, nos prprios
autos da execuo.
De fraude de execuo decorre simples submisso de bens de terceiro

responsabilidade executiva. O adquirente no se torna devedor e muito menos
coobrigado solidrio pela dvida exeqenda. S os bens indevidamente alienados
que se inserem na responsabilidade que a execuo forada faz atuar, de sorte que,
exauridos estes, nenhuma obrigao ou responsabilidade subsiste para o terceiro
que os adquiriu do devedor.217
Em contrapartida, a fraude contra credores vcio do negcio jurdico e,

conforme j referido, causa de anulabilidade do ato, cujo reconhecimento e
desfazimento daquele ocorre em demanda prpria, denominada ao pauliana ou
214
THEODORO JUNIOR, 2005, v. 2, p. 127.

216
ASSIS, 2004b, p. 228.
217
THEODORO JUNIOR, op. cit., p. 128.
215
88
revocatria, prevista no art. 161 do Cdigo Civil.218 Em tal demanda, competir ao

credor prejudicado provar a insolvncia do devedor e o concerto fraudulento com o
terceiro, anulando o negcio e reintegrando o bem no patrimnio.219
Neste sentido, vale trancrever a lio de Pontes de Miranda220:
Nos casos em que s a fraude contra credores poderia ser alegada, precisase de sentena em ao prvia anulatria, dita, antes, rescisria (actio
Pauliana). No h a pretenso a executar do art. 592,V.
fcil dito o patrimnio do devedor garantia do credor. Nada tem de
jurdico; proposio que no pertence ao sistema lgico que corresponde
ao direito brasileiro, nem aos outros. Se o crdito nasceu, na verdade,
dessa considerao, trata-se de motivo psicolgico e econmico, no
jurdico. Se o devedor procede em fraude contra credores, h ato ou atos
dele que determinam a pretenso do credor desconstituio do negcio
jurdico do devedor, que se substituiu actio Pauliana. No foi aquela
garantia que as determinou.
No tocante ao instituto da fraude contra credores, embora o Cdigo Civil

induza, repetidas vezes, concluso de que gera a anulabilidade do negcio (arts.
158, 159, 165 e 171, II), na doutrina a questo no pacfica, havendo corrente que
defende a hiptese de ineficcia tambm nos atos em fraude contra credores.221
Nesse sentido, assevera Theodoro Jnior que tratar o negcio jurdico em fraude
contra credores como ato anulvel, nos dias atuais, seria simples apego letra da
norma legal, desprezando outras formas de exegesse.222
Sustentam os que propugnam pela ineficcia do negcio jurdico em fraude

contra credores que o efeito consistente em se anular o ato de alienao ultrapassa
218
Cdigo Civil, Art. 161. A ao, nos casos dos arts. 158 e 159, poder ser intentada contra o
devedor insolvente, a pessoa que com ele celebrou a estipulao considerada fraudulenta, ou
terceiros adquirentes que hajam procedido de m-f.
219
ASSIS, 2004b, p.229.
220
221
CAHALI, 1999, p. 320.
222
THEODORO JNIOR, Humberto. Negcio jurdico. Existncia. Validade. Eficcia. Vcios. Fraude.
Leso. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 89, n. 780, p. 11-28, out. 2000, p. 19.
89
o interesse do credor, que o de receber o valor do seu crdito, e pode beneficiar o

devedor, que assim teria o bem reintegrado ao seu patrimnio, por vezes em razo
de dvida de valor bem menor que o do bem alienado.223
Teori Zasvaski, por exemplo, afirma tratar a fraude contra credores de

hiptese de ineficcia relativa, ou seja, de inoponibilidade do negcio em relao a
certos credores apenas. A justificativa para tal afirmao de que a anulao do
negcio jurdico importaria o retorno ao status quo ante (reincorporao do bem ao
patrimnio do devedor alienante), de forma a beneficiar qualquer outro dos seus
credores, inclusive os supervenientes alienao, no correspondendo tal efeito ao
objetivo da norma que o de satisfazer o credor, autor da pauliana.224225
Observa Dinamarco que a lei civil fala em anulao do ato em fraude contra
credores, quando, em verdade, ocorre a ineficcia parcial e relativa do ato, assim
como na fraude execuo.226 Por essa razo, assevera no ser a ao pauliana
uma ao anulatria. A sentena de procedncia da pauliana no tolhe os efeitos do
ato, mas retira do negcio jurdico apenas o que necessrio para que o credor no
sofra prejuzo, ou seja, retira o efeito secundrio consistente em suprimir a
responsabilidade do bem pela obrigao do alienante perante ela. A sentea da
pauliana, portanto, mantm vivo o ato, na parte em que no traz prejuzo ao credor,
223
PEREIRA, Rgis Velasco Fichtner. A fraude lei. Rio de Janeiro: Renovar, 1994, p. 79-80.
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 274. Nesse sentido: DINAMARCO, 2002, p. 268-269.
225
No ponto vale destacar a lio de Humberto Theodoro Jnior: A pauliana no direito
contemporneo deixou de ser a ao coletiva que era no direito romano clssico, onde integrava
sempre o concurso universal da execuo coletiva do devedor insolvente.[...] E se apresenta como
ao pessoal ou individual no sentido de que o seu resultado prtico concerne unicamente ao
credor ou credores promoventes. [...] Ou seja: Esse proveito no entra no patrimnio do devedor, e,
por isso mesmo, o credor demandante escapa ao concurso dos outros credores. THEODORO
JNIOR, 1997, p. 151.
226
DINAMARCO, Cndido Rangel. Instituies de direito processual civil. So Paulo: Malheiros,
2004, v. 4, p. 266.
224
90
sem prejudiciar os efeitos que sejam indiferentes em face dos objetivos do

instituto.227
Em sntese, tanto a fraude contra credores como a fraude execuo

compreendem atos de disposio de bens ou direitos em prejuzo de credores, mas
a diferena bsica, conforme a corrente ortodoxa que entende pela anulao dos
atos em fraude contra credores228, a seguinte:
a) a fraude contra credores pressupe sempre um devedor em estado de

insolvncia e ocorre antes que os credores tenham ingressado em juzo para cobrar
seus crditos; causa de anulao do ato de disposio praticado pelo devedor e
depende de ao prpria para seu reconhecimento.
b) a fraude de execuo no depende, necessariamente, do estado de

insolvncia do devedor e s ocorre no curso de ao judicial contra o alienante;
causa de ineficcia da alienao e pode ser declarada incidentalmente no prprio
processo de execuo ou em embargos de terceiro.
227
228
DINAMARCO, 2004, v. 4, p. 279-280.

THEODORO JUNIOR, 2005, v. 2, p. 129. Nesse sentido: ASSIS, 2004a, p. 244-245.
91
7.6 Situaes Configuradoras da Fraude Execuo: tipicidade
A caracterizao da fraude execuo pressupe o preenchimento de alguns

requisitos objetivos. Considera o CPC, no art. 593 e incisos, em fraude execuo,
a alienao ou onerao de bens:
I quando sobre eles pender ao fundada em direito real;
II quando, ao tempo da alienao ou onerao, corria contra o devedor

demanda capaz de reduzi-lo insolvncia;
III nos demais casos expressos em lei.
O art. 593 do CPC descreve duas situaes caracterizadoras da fraude

execuo: (a) alienao ou onerao de bens quando sobre eles pender ao
fundada em direito real (inciso I), e (b) quando ao tempo da alienao ou onerao,
corria contra o devedor demanda capaz de reduzi-lo insolvncia (inciso II). Em
ambas, est prevista a alienao ou onerao de bem do patrimnio do demandado
quando j h em curso uma demanda judicial.
A diferena entre as duas hipteses que, na primeira, o que se busca

assegurar o direito de seqela, inerente ao direito real vindicado na ao, e da por
que a configurao da fraude independe do estado de insolvncia do executado; e
na segunda, o princpio resguardado o da responsabilidade patrimonial, o que
92
explica o pressuposto da insolvncia, aqui indispensvel para que se tenha o ato

como fraudatrio.229
Tem-se, assim, que as situaes configuradoras da fraude execuo

apresentam pressupostos gerais e especficos, conforme se analisar nas prximas
sees.
7.6.1 Pressupostos Gerais
7.6.1.1 Alienao ou onerao de bens
Conforme disposto no art. 593 do CPC, tanto os atos de alienao quanto os

de onerao apresentam-se ineficazes perante a execuo.
Alienar verbo que significa ao de passar a outrem o domnio de coisa

ou gozo de direito que seu. O vocbulo tem origem no radical alius, palavra latina
que significa outrem. Alienare, como ensina De plcido e Silva, tornar de outrem a
coisa que era nossa e que se lhe transferiu por ttulo inter vivos, seja gratuito ou
oneroso.230
229
230
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 278.

ALIENAR. In: SILVA, De Plcido e. Vocabulrio jurdico. Rio de Janeiro, 2000, p. 55.
93
Pela alienao, em consonncia com o disposto no art 593 do CPC, ocorre a

transferncia do bem jurdico do patrimnio do devedor para o do terceiro.
O conceito de alienao e de onerao de bens, para efeitos do artigo 593 do

CPC, deve ser formatado luz de uma compreenso teleolgica deste dispositivo
legal. Nessa linha, a alienao que pode dar ensejo fraude, qualquer ato entre
vivos, com a participao voluntria do devedor, de que resulte a transferncia da
propriedade a terceiro, seja a ttulo oneroso, seja a ttulo gratuito (venda, doao,
permuta, dao em pagamento).231
A alienao referida no art. 593 do CPC, portanto, refere-se a toda e qualquer

transferncia de bens, seja a ttulo oneroso ou gratuito, assim como o processo
simulado pelas partes, cuja represso incumbe ao rgo judicirio (art. 129).232
Para Zavaski h de se entender como alienao o ato de renncia a direito

material (renncia a herana, por exemplo), pois importa diminuio voluntria do
patrimnio do devedor, com reflexos em interesses do credor233, entendimento
compartilhado por Amlcar de Castro234.
Onerar verbo cuja origem vem do latim onerare (carregar, cobrir). Na

acepo jurdica significa agravar, impor encargos ou obrigaes.235
231
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 279

ASSIS, 2004a, p. 234.
233
ZAVASCKI, op. cit., p. 279.
234
CASTRO, 1974, p. 62.
235
ONERAR. In: SILVA, De Plcido e. Vocabulrio jurdico. Rio de Janeiro, 2000, p. 573.
232
94
Onerao, portanto, ato que, sem importar transmisso da propriedade do

bem, limita as faculdades do domnio, em razo da criao, em favor de terceiro, de
direito real, que pode ser de gozo ou fruio (enfiteuse, servides, usufruto, uso,
habitao, renda sobre imveis) e de garantia (penhor, anticrese e hipoteca), porque
tais direitos outorgam privilgio a certo credor ou desvalorizam a coisa.236 oportuno
lembrar que se o privilgio a favor de terceiro for direito real de garantia poder
resultar em alienao, caso a obrigao garantida no for solvida.
Estabelecido um nus real de uso, por exemplo, no haver perda do direito

de propriedade em favor do usurio ou do habitante; ao passo que, se for constituda
uma hipoteca, poder haver a perda do bem em favor do credor hipotecrio. Tem-se,
pois, que a onerao pode trazer como conseqncia a perda total ou parcial dos
direitos de propriedade, dependendo do gravame que for constitudo.237
Como referido alhures, na redao do art. 895 do CPC de 1939 somente

havia referncia aos atos de alienao. Considerando que os atos de onerao
sobre bem do devedor tambm podem causar prejuzo ao credor, por emenda no
Congresso Nacional, a previso constou no art. 593 do atual CPC.
Ressalta Araken de Assis que atos de ndole diversa, como a dao em

pagamento, a renncia herana, a interrupo da prescrio e a partilha de bens
em separao consensual igualmente podem representar fraude execuo238,
236
ASSIS, 2004a, p. 234.

CAIS, 2005, p. 141.
238
ASSIS, op. cit., p. 234.
237
95
concluindo
que
as
indicaes
do
art.
593,
caput,
ostentam-se
apenas
exemplificativas.239
No caso de dao em pagamento, sendo a dvida vencida, no h alienao

em fraude execuo, pois o devedor que paga cumpre um dever civil, e por isso
mesmo est o adquirente isento de fraude ainda sabendo existir outro credores que
podero no ser pagos por inteiro.240
No h fraude nas transferncias coativas, como, por exemplo, na

arrematao, adjudicao e usufruto. Da mesma forma, no se compreende como
ato de alienao configurador da fraude execuo a transmisso do domnio por
fora de desapropriao, ainda que o preo seja ajustado por acordo de vontades, j
que nesta hiptese a alienao imposta por ato de Estado, cuja efetivao
independe do concurso de vontade do proprietrio241.
7.6.1.2 Litispendncia
A fraude do inciso I estar configurada quando, relativamente ao bem

alienado ou onerado pender ao fundada em direito real; a do inciso II quando,
ao tempo da alienao ou onerao, corria contra o devedor demanda capaz de
reduzi-lo insolvncia. Portanto, a litispendncia, ou seja, a pendncia do
processo, pressuposto comum aos casos de fraude execuo previstos no inciso
239
Nesse sentido: CASCONI, Francisco Antnio. Fraude de execuo. Disponvel em:

<http://www.professoramorim.com.br/amorim/texto.asp?id=21>. Acesso em 23 jan. 2006.
240
CASTRO, 1974. p. 62.
241
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 279.
96
I e no inciso II do art. 593 do CPC, ou seja, para a configurao da fraude

execuo imprescindvel a existncia de uma demanda judicial em curso, desde
antes da realizao do ato de alienao ou onerao do bem pelo devedor.
Inexistente a litispendncia, restar ao credor buscar, pela via da ao revocatria, a
desconstituio do ato fraudulento, pois poder ter havido fraude contra credores,
mas no fraude execuo.
A questo est em saber qual o momento em que, para aquele efeito, se

considera pendente ou em curso a demanda: a data da distribuio da ao ou
da citao do ru?
A doutrina diverge neste aspecto. No entender de Ronaldo Brtas, basta a

propositura da ao, ou seja, a entrega da petio inicial ao Poder Judicirio, para
que se configure a litispendncia a que se refere o art. 593, pois o prprio CPC no
art. 263 considera proposta a demanda tanto que a petio inicial seja despachada
pelo juiz ou simplesmente distribuda onde houver mais de uma vara.242
243
Complementa Maria Berenice Dias esse entendimento, sob o enfoque da falta de

absoluto respaldo legal para se exigir a citao como marco a partir do qual os atos
de alienao ou onerao de bens pelo devedor poderiam ser considerados em
fraude execuo, haja vista que se a lei processual fixou, em seu art. 263, o
momento em que se instaura a relao jurdica processual considerando proposta a
ao tanto que a petio inicial seja despachada pelo Juiz, ou simplesmente
242
DIAS, Ronaldo Brtas de Carvalho. Fraude no processo civil. 2. ed. Belo Horizonte: Del Rey,
2000, p. 116.
243
Nesse sentido: BARCELOS, 1990, p. 45. Aplicar o art. 219 ou a parte final do art. 263, pura e
simplesmente, contraria o esprito protetor da jurisdio que o Cdigo traou ao defender a eficcia
da funo jurisdicional do Estado em detrimento ao particular. Ainda: SANTOS, U., 1986, p. 182.
97
distribuda, onde houver mais de uma Vara, e estabelecendo no art. 593 a existncia
de demanda como pressuposto para configurar a fraude execuo.244
Nessa linha, Eduardo Yoshikawa justifica seu posicionamento, afirmando que

a exigncia da citao, alm de comprometer a eficcia do instituto, seria o mesmo
que exigir a m-f do devedor para a caracterizao da fraude, pois o ato de
alienao ou onerao de bens aps a citao revelaria o seu propsito de frustrar a
atividade jurisdicional executiva.245 Tal entendimento, todavia, no merece
prosperar, haja vista que a litispendncia decorre da citao vlida e isso, porque se
destina a produzir o efeito de pendncia da lide perante o ru, no se relacionando,
absolutamente, constituio da relao processual linear entre o autor e o Estado
(art. 263, 1 parte).246
Observa-se que no primeiro grupo de efeitos decorrentes da citao, o

legislador reuniu os de natureza processual: preveno, litispendncia e litigiosidade
da coisa247, correspondendo a litispendncia fluncia da causa em juzo, fato que
repercute de modos diversos248, e a litigiosidade alcana os bens, repercutindo este
efeito entre as partes e terceiros. A citao, portanto, o ato pelo qual se d ao ru
conhecimento da ao que lhe foi proposta. Feita a citao do ru, considerar-se-
constitudo o processo e formada a relao processual, qualquer que seja o tipo de
procedimento.249
244
DIAS, Maria Berenice. Fraude execuo. (Algumas questes controvertidas). Revista da

AJURIS. N. 50. Ano XVII, novembro de 1990. p. 75-76.
245
YOSHIKAWA, 2005, p. 45.
246
LIMA, 1974, p. 492.
247
ARAGO, 1998, v. 2, p. 176.
248
Ibidem, p. 178.
249
SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. So Paulo: Saraiva, 1999.
p. 322.
98
Assim, embora a fraude execuo no se caracterize sem que um processo

tenha sido instaurado, no exato dizer que a formao do processo pela
propositura da ao crie sempre, por si mesma, o clima propcio fraude executiva.
Ao menos para o fim de caracterizao da litispendncia necessria para a
ocorrncia da fraude executiva, o marco inicial do processo aquele em que
realizada a citao do demandado; ento que ele fica ciente da demanda
proposta, no sendo razovel nem legtimo afirmar uma fraude da parte de quem
ainda no tiver conhecimento da litispendncia instaurada (poder sim ocorrer
fraude contra credores).250
Portanto, com a citao que se caracteriza a litispendncia e, conforme

Frederico Marques, a litispendncia que, no Cdigo vigente, marca o momento a
partir do qual a alienao ou onerao se caracterizam como ilcitas ou fraudulentas,
porquanto a coisa se torna litigiosa concomitantemente com a constituio da
litispendncia (art. 219).251
A atual posio adotada pelo Superior Tribunal de Justia no diverge desse

entendimento doutrinrio, pois, conforme assentou a 3 Turma, a litispendncia s
se verifica com a citao, o que no ocorreu na espcie252, enquanto a sua 4
Turma do Superior Tribunal estabeleceu que para a configurao da fraude
execuo no basta o ajuizamento da demanda; necessria a citao vlida.253
250
DINAMARCO, 2004, v. 4, p. 392; CARMONA. Carlos Alberto. Em torno do processo de

execuo: processo civil Evoluo 20 anos de vigncia. So Paulo: Saraiva, 1995, Item 3, p.15.
CAMBLER, 1990, p. 159.
251
MARQUES, Jos Frederico. Manual de direito processual civil. So Paulo: Saraiva, 1986-87, v.
4, p. 49.
252
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. AGA 308000/SP. Relator: Min. Waldemar Zveiter. DJ 05
mar. 2001. Precedentes: REsp n. 61.114/MG; AgRgAg. ns 125.776/PR e 197.050/DF.
253
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Resp 257331/SP. Relator: Min. Barros Monteiro. DJ 27 nov.
2000.
99
Ainda, reforam essa corrente Srgio Fadel, ao afirmar que o que caracteriza
a fraude o momento da citao e a insolvncia do devedor254, e Gelson Amaro de
Souza, entendendo que antes da citao ainda no se pode considerar a demanda
pendente e por isso ainda ausente este pressuposto e assim, a alienao ou
onerao neste momento ainda no se configura a fraude de execuo.255
Assim, o ato de alienao ou onerao praticado pelo devedor antes da

citao, mas depois do ajuizamento, no constitui fraude execuo, podendo,
contudo, caracterizar fraude contra credores.
No importa que o mandado citatrio ainda no tenha sido devolvido ao

cartrio, sendo suficiente para fins do requisito da litispendncia a certido do oficial
de justia, que goza de f pblica, de que citou o demandado, podendo, no entanto,
o adquirente, por meio dos embargos de terceiro, provar a falsidade do que se
certificou.256
Apesar dos respeitveis argumentos da corrente que entende bastar a

propositura da ao para configurar-se a litispendncia, cujo fundamento est no art.
263 do CPC, considerando proposta a ao tanto que a petio inicial seja
despachada pelo juiz ou simplesmente distribuda, onde houver mais de uma vara,
acertado o entendimento adotado pelo Superior Tribunal de Justia visto que a
fraude do inciso I supe litigiosidade sobre o bem alienado ou onerado e a do inciso
II requer litispendncia, efeitos esses que decorrem, no da distribuio da ao,
254
FADEL, 1973, v. 3, p. 269.

SOUZA, 2002, p. 81.
256
SANTOS, Ernani Fidlis dos. Manual de direito processual civil. 9. ed. So Paulo: Saraiva,
2003, v. 2, p. 92.
255
100
mas da citao vlida, conforme previsto na segunda parte do art. 219: a

propositura da ao, todavia, s produz, quanto ao ru, os efeitos mencionados no
art. 219 depois que for validamente citado.257
Outro argumento utilizado pela corrente que entende dispensvel a citao

para configurar-se a litispendncia repousa no fato de, uma vez proposta uma
demanda, ser possvel a qualquer um certificar-se de sua existncia e, ainda, na
possibilidade de o devedor obstaculizar a citao ou escusar-se em receb-la e,
neste nterim, alienar ou onerar o seu patrimnio.258 Situao como esta lembrada
por Ernesto Antunes de Carvalho, ao observar, na trilha da corrente que entende
necessria a citao para a configurao da fraude execuo, que realizando o
devedor a alienao de seus bens antes da efetivao da citao, ainda que aps a
distribuio da ao, obrigado estaria o credor a ter que postular a fraude em ao
prpria (pauliana).259
O Superior Tribunal de Justia, sensvel situao, excepcionou no sentido

de reconhecer a fraude, quando h prova de que, ciente da demanda, o devedor
escusou-se em receber a citao e, nesse lapso de tempo, alienou bens de forma a
reduzir-se insolvncia.260
Para Cndido Dinamarco, a citao no indispensvel para a configurao

da fraude execuo, bastando a cincia inequvoca do demandado da demanda
257
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 281.

Nesse sentido: NERY JNIOR; NERY, 1999, p. 1111.
259
CARVALHO, E., 2001, v. 2, p. 327.
260
BRASIL. Superior Tribunald de Justia. REsp 226413/SP. Relator: Min. Eduardo Ribeiro. DJ 28
ago. 2000, p. 00079. No mesmo sentido: BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 168.867/SP.
Relator: Min. Eduardo Ribeiro. Julgado em: 8 jun. 2000.
258
101
proposta. Segundo Dinamarco, sua efetiva cincia basta para deixar clara a
inteno fraudulenta com que tenha desfalcado seu patrimnio261, fazendo,
contudo, as seguintes consideraes:
claro que o nus da prova dessa cincia incumbe a quem alega a fraude,
ou seja, ao credor. Afastar inflexivelmente a configurabilidade da fraude
antes da citao corresponderia a alimentar o esprito fraudatrio dos maus
pagadores, a quem seria sempre possvel fazer alienaes antes de citados
(a vivncia forense mostra como fcil ter conhecimento da propositura da
demanda antes da citao).
inegvel que a inteno do sistema ao exigir a litispendncia, considerada

a a partir da citao do demandado, como requisito para a configurao da fraude
execuo, que o devedor tenha cincia da existncia do processo, para que se
possa, ento, aplicar as sanes decorrentes desta modalidade de fraude. Nesta
linha de interpretao, Alexandre Cmara aceita a possibilidade de ser considerado
em fraude execuo o ato de alienao ou onerao do bem quando pendente
demanda contra o devedor que, embora no citado, j tinha conhecimento da
existncia da demanda contra si proposta.262
Com relao ao requisito da litispendncia, embora a localizao do art. 593

no livro II do CPC possa levar interpretao de que o processo que deve estar
pendente seja de execuo, em verdade, nada importa a virtual natureza da
demanda ou da lide. Alm das aes condenatrias, cujo carter patrimonial
naturalmente provocam semelhante estado, outras aes, penais ou civis,
constitutivas
261
262
(v.g.,
separao
ou
divrcio),
declaratrias,
executivas
ou
DINAMARCO, 2002, p. 295.

CMARA, 2001, v. 2. p. 182. Tambm, neste sentido, MONTENEGRO FILHO, 2005, v. 2, p. 378.
102
mandamentais, ensejam o resultado coibido pelo instituto263, ou seja, qualquer

demanda judicial cujo resultado necessite-se valer do patrimnio do devedor para
satisfao do crdito do vencedor deve ser apto a caracterizar como fraudulenta
uma alienao ocorrida durante sua tramitao.264
Pendente processo executivo ou de conhecimento, est em curso o exerccio

da jurisdio, e, em qualquer dessas hipteses, o ato dispositivo seria capaz de
frustrar a imposio da sujeio executiva, no fora a ineficcia ditada pelo
sistema.265
Necessrio, portanto, que o ato fraudulento do obrigado coincida com a

pendncia de qualquer processo, conforme antes exposto, podendo ter funo
cognitiva ou executiva.266
Esse, com raras excees267, o entendimento
majoritrio da doutrina.268
A fraude execuo tambm poder estar caracterizada quando a citao do

devedor houver ocorrido em processo de natureza cautelar.269 Entretanto, a
expresso demanda em curso para o fim de requisito da fraude execuo deve
ser entendida como aquela capaz de produzir ttulo executivo de obrigao de
263
ASSIS, Araken de. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1999, v.
6: arts. 566 a 645, p. 235.
264
FUX, 2004, p. 1298.
265
266
267
Para Gelson Amaro de Souza se o legislador quisesse que a expreso demanda pendentepara
efeito de fraude execuo fosse a demanda do processo de conhecimento, teria feito referncia
no Livro I do CPC, no art. 219 e no apenas no Livro II que trata do processo de execuo.
(SOUZA, 2002, p. 82.)
268
Neste sentido entre outros, ASSIS, 2004b, p. 231; DINAMARCO, 2002, p. 296; CMARA, 2001. v.
2, p. 182. Fazendo referncia somente a processo de conhecimento: WAMBIER; ALMEIDA;
TALAMINI, 2002, v. 2, p. 120.
269
103
pagar. Se a demanda desta natureza for precedida de ao cautelar, em cuja a

petio inicial fiquem indicados, como devem ser (CPC, art. 801, III), os termos e
fundamentos da futura lide principal de natureza condenatria, conta-se de l o
perodo da fraude execuo.270
Alexandre Cmara, ao tratar do assunto, reconhece que se tem admitido a

ocorrncia de fraude execuo quando pendente processo cautelar, asseverando
que a existncia de arresto cautelar sobre um bem no faz com que a alienao
deste possa ser considerada em fraude execuo, pois entende tratar-se da
modalidade de fraude pela alienao de bem penhorado. Percebe-se, portanto,
uma ligeira confuso. Efetivamente, a alienao de bem arrestado est enquadrada
nesta outra modalidade de fraude execuo, conforme mencionado por Alexandre
Cmara, todavia, o que est em debate, quando o tema a litispendncia, a
possibilidade da citao em ao cautelar ser capaz de configurar este pressuposto
da fraude execuo.271
correto afirmar, portanto, que a ao capaz de reduzir o devedor a

insolvncia, por excelncia, a de natureza condenatria, ou melhor, com alguma
carga de eficcia condenatria272. Todavia, o processo cautelar a ela vinculado,
desde que se trate de cautela, mesmo em sentido estrito, a exemplo do arresto,
pode caracterizar a fraude execuo.273
270
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 283. Com posicionamento nesse sentido, Jos Antnio de Castro
ressalva de que a litispendncia estaria caracterizada a partir da distribuio da ao cautelar onde
houver mais de uma vara, ou do despacho do juiz, desde que a citao nesta ao seja vlida.
CASTRO, Jos Antnio de. Execuo no cdigo de processo civil: doutrina, prtica,
jurisprudncia. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 1983, p. 147.
271
CMARA, 2001, v. 2, p. 182.
272
Por exemplo, uma ao declaratria na qual o ru, sucumbente, seja condenado ao pagamento de
custas e honorrios advocatcios.
273
SANTOS, E., 2003, v. 2. p. 92.
104
O protesto cambirio ou judicial, por si s, no determina que se considere

em fraude execuo a alienao ou onerao de bens realizada pelo devedor274,
muito embora possam servir de prova da fraude contra credores em ao
pauliana.275
Da mesma forma, a instalao do juzo arbitral, por ser procedimento sem

natureza jurisdicional, no caracteriza a litispendncia exigida para efeito de fraude
execuo. A sentena arbitral, embora arrolada como ttulo judicial, tem, na verdade,
natureza de ttulo extrajudicial. Assim, os negcios de disposio dos bens
penhorveis, celebrados antes da citao do devedor na ao de execuo da
sentena arbitral, no se consideram em fraude execuo, podendo, entretanto,
serem considerados em fraude contra credores.276
Para a configurao da fraude execuo, portanto, alm dos demais

requisitos, necessrio um processo em curso, ou seja, exige-se a litispendncia.
No preenchido tal requisito, resta ao credor buscar a anulao do negcio jurdico,
sob a alegao de fraude contra credores - a qual no est subordinada existncia
de ao em andamento - o que se dar atravs da ao pauliana.
Uma questo prtica que aflige a doutrina e a jurisprudncia refere-se

alienao ou onerao de bens pelo devedor, de forma a tornar-se insolvente
274
PONTES DE MIRANDA, 2002 v. 9, p. 345. Nesse sentido: TEIXEIRA, 1986, p. 234.

LIMA, 1974, p.508.
276
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 284. Frederico Cais, em sentido contrrio, assevera que a instalao de
juzo arbitral configura a litispendncia para fins de configurao da fraude execuo, entendendo
tratar-se de procedimento de natureza jurisdicional, resalvando, que nesta hiptese, impresindvel
a prova, pelo credor, de que o adquirente tinha conhecimento da instituio da arbitragem. CAIS,
2005, p. 149.
275
105
perante o credor, quando findo o processo de conhecimento e ainda no iniciado o

processo de execuo.
Nesta hiptese, no ocorre fraude execuo, pois findo o processo e ainda

no citado o devedor do processo de execuo, no existe demanda pendente,
pressuposto da fraude execuo, ou seja, no estava em curso o exerccio da
jurisdio quando o ato de alienao ou onerao foi praticado.277
Com razo, assevera Dinamarco que neste perodo de tempo entre o trnsito
em julgado do processo de conhecimento e a citao no processo de execuo h
um ttulo executivo judicial contra o devedor, situao anloga da existncia de
outro ttulo qualquer (extrajudicial) quando vencida a obrigao, mas ainda no
executada.278 O Cdigo em vigor unificou a execuo, eliminando a ao executiva
de 1939 e conferindo a mesma eficcia aos ttulos judiciais e extrajudiciais. Assim, o
Direito brasileiro equiparou, para fins de executividade, os ttulos executivos judicial
e extrajudicial. A execuo uma s e um s seu regime.279
Assim, embora o credor tenha em seu poder um ttulo executivo, judicial ou

extrajudicial, enquanto no citado o devedor no processo de execuo, se o devedor
aliena ou onera seus bens nesse perodo e se torna insolvente, tal ato de disposio
no pode ser caracterizado como em fraude execuo, podendo, no entanto, ser
caso de fraude contra credores.
277
Neste sentido, DINAMARCO, 2002, p. 299.

Ibidem, p. 299.
279
LIEBMAN, Enrico Tullio. Estudos sobre o processo civil brasileiro, com notas de Ada Pellegrini
Grinover. So Paulo: Bushatsky, 1976. p. 34. Nota a.
278
106
Por essa razo, em se tratando de sentena penal condenatria transitada em

julgado contra o devedor, considerada ttulo judicial exeqvel no juzo cvel,
possvel aplicar a regra do art. 593, II, se proposta a ao para apurar-se o quantum
debeatur do dano ex delicto, ou seja, a fraude somente se dar aps instaurada a
liquidao.280 Assim, no nterim entre o trnsito em julgado da deciso penal
condenatria e a instaurao da liquidao os atos de alienao ou onerao de
bens realizados pelo devedor, via de regra, no so considerados em fraude
execuo.281
O mesmo no ocorre quando a ao fundada em direito real, uma vez que

esta pesa sobre a coisa determinada e, conseqentemente, a sua execuo se d
em extenso ao processo de conhecimento.282
oportuno lembrar que, ao menos em parte, essa problemtica questo

parece j ter soluo. A partir da vigncia da Lei n. 11.232 de 22 de dezembro de
2005, conforme disposto no art. 475 - J, caso o devedor, condenado ao pagamento
de quantia certa ou j fixada em liquidao, no o efetue no prazo de quinze dias,
por simples requerimento do credor e observado o disposto no art. 614, inciso II, do
CPC (demonstrativo do dbito), expedir-se- mandado de penhora e avaliao. Ou
seja, a partir da vigncia da Lei 11.232/2005, no mais ser necessrio a
instaurao de um novo processo (ao de execuo), para que sejam iniciados os
atos expropriatrios do procedimento executivo, o que se dar no mesmo processo,
280
MARQUES, 1986-87, v. 4, p. 77.

Em sentido contrrio, Zavascki entende que a alienao ou onerao de bens considerada em
fraude execuo to logo constitudo o ttulo executivo judicial, mesmo extinto o processo de
conhecimento em que foi formado e ainda no instaurada a ao de liquidao correspondente.
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 284.
282
BARCELOS, 1990, p. 48.
281
107
modificando o
conceito histrico de sentena, como o ato que pe termo ao
processo. A conceituao trazida pela lei est ligada mais s caractersticas

substanciais do ato sentencial, abandonando-se a idia formal de pr fim ao
processo.
7.6.2 Pressupostos Especficos
7.6.2.1 Litigiosidade sobre o bem em decorrncia de ao fundada em direito real
Para a configurao da fraude de que trata o inciso I do art. 593 do CPC,

necessrio que o bem alienado ou onerado seja a coisa litigiosa de ao fundada
em direito real, ou seja, a litispendncia de ao real impede a alienao ou
gravame da coisa litigiosa, que se h de considerar ineficaz por fraude
execuo.283
Ao fundada em direito real aquela cuja pretenso de direito material nela

discutida tem natureza real, como, por exemplo, as aes reivindicatria, de
usucapio, as que versem sobre penhor, hipoteca, anticrese etc. Nesta hiptese de
fraude execuo, portanto, tutela-se o direito de seqela, que inerente aos
direitos reais de garantia sobre bens mveis ou imveis, alcanando as alienaes
283
108
ou oneraes efetuadas no curso de aes fundadas em direito real, sujeitando os

bens alienados ou onerados execuo.284
Sendo assim, a alienao ou onerao de bens quando sobre eles pender

ao fundada em direito real, est, ordinariamente, ligada execuo para entrega
da coisa. Esclarece Dinamarco que, nessa situao, a ineficcia atinge mais
intensamente o ato, porque o prprio efeito translativo da propriedade encontrar
frente de si a resistncia do direito alheio: em caso de procedncia da demanda em
que o alienante ru, naturalmente, h de prevalecer esse direito sobre o de quem
adquiriu a non domino.285
A venda de coisa litigiosa admitida pela legislao processual, no art. 42 do

CPC, com o alerta de que sua ocorrncia no altera a legitimidade das partes, e de
que a sentena estende os seus efeitos ao adquirente e ao cessionrio ( 2).
Assim, no importa que o ius in re recaia em bem mvel ou imvel, pois se existir
ao fundada em direito real, a venda ou onerao da coisa sempre em fraude
execuo; e, portanto, ato jurdico nulo e sem eficcia razo pela qual os atos
expropriatrios do processo executivo podem atingir o bem, at mesmo no
patrimnio de terceiro.286 Trata-se de medida que busca manter efetividade do
processo, isto , sua aptido para realizar no mundo concreto, alm da capa do
processo, aquilo que for proclamado pelo juiz.287
284
TEIXEIRA, 1986, p. 227.

286
MARQUES, 1986-87, v. 4, p. 49.
287
FERREIRA, William Santos. Situao jurdica no processo do adquirente de bem litigioso e dos
herdeiros e sucessores no caso de falecimento da parte diante do novo Cdigo Civil. In: DIDIER
JNIOR, Fredie; ALVIM, Teresa Arruda (Coord.) Aspectos polmicos e atuais sobre terceiros
no processo civil (e assuntos afins). So Paulo: Revistados Tribunais, 2004, p. 1053.
285
109
O objetivo da lei foi de evitar uma sucesso processual fraudulenta, em que

se retirasse do processo o demandado original, ingressando em seu lugar pessoa
em situao de insolvabilidade. Assim, por exemplo, em uma ao reivindicatria,
alienado o bem sobre o qual as partes contendem pelo demandado, o adquirente
no poder, sem o consentimento do demandante, suceder o alienante na relao
processual.288
Com efeito, em princpio, tendo ocorrido a alienao de bem sobre o qual

pende ao fundada em direito real, o demandado original permanece na relao
processual, atuando agora na defesa de interesse do adquirente do bem (como
substituto processual). A execuo da sentena, neste caso, se dar com a invaso
do patrimnio do adquirente (que na hiptese permaneceu como terceiro, podendo,
apenas, ingressar como assistente do alienante), e a constrio incidir sobre o bem
alienado.289 Isto significa que tanto o alienante que era parte no processo quanto o
adquirente da coisa ou direito litigioso sero atingidos pelos efeitos decorrentes da
sentena.
A estabilizao subjetiva da lide, impedindo-se modificaes entre os sujeitos

envolvidos pela vontade unilateral de um deles, uma das regras traadas como
forma de evitar que o processo se torne um repositrio de descontentamentos e
solues ficcionais.290 Diante disso, como forma de dar uma soluo eficaz ao
processo, necessrio que a deciso judicial atinja no somente as partes, mas,
tambm, aquele que adquiriu o bem objeto do litgio.
288
CMARA, 2001, v.2., p. 181.

Ibidem, p. 181.
290
FERREIRA, 2004. p. 1053.
289
110
Tem-se, portanto, que a alienao da coisa litigiosa vlida, mas

inteiramente ineficaz perante o autor em caso de procedncia da ao. Assim que,
em sede de execuo, se alienada a coisa quando j litigiosa, expedir-se-
mandado contra terceiro adquirente, que somente ser ouvido depois de depositla (CPC, art 626).291
Assim, verificam-se ao menos duas situaes292:
1) Se a ao pendente contra o alienante for fundada em direito real de

propriedade e vier a ser julgada procedente, o autor da demanda - e no o
adquirente - ser declarado em sentena proprietrio.
2) Tratando-se de ao possessria, o adquirente no poder desfrutar de

situao mais slida do que aquela em que estava o alienante, donde a sua
submisso execuo caso o autor tenha sucesso.
Com efeito, uma vez que a causa da ineficcia da alienao ou onerao se

d pela circunstncia de o negcio ter por objeto coisa litigiosa, a caracterizao da
fraude no depende da situao patrimonial do devedor. Pela norma do inciso I do
art. 593 do CPC art. no h que se perquirir da insolvncia do devedor, porque o
interesse jurdico do sujeito ativo est intimamente ligado a um bem determinado,
culminando, a ao reivindicatria - exemplo clssico de ao real com a
execuo para entrega da coisa certa.293 Assim, no faz diferena que tenha
291
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 282.

293
CAMBLER, Everaldo. Fraude de execuo. Revista de Processo, So Paulo, v. 15, n. 58,
abr./jun. 1990, p. 159.
292
111
outros bens, livres e desembaraados, eis que estar configurada a fraude

execuo, pois, como se trata de ao fundada em direito real, somente interessa ao
autor o bem vinculado ao processo. esse bem que trar a satisfao do autor.294
7.6.2.1.1 A questo da inscrio da citao no registro imobilirio e o nus da prova

quanto fraude execuo
Discute-se sobre a necessidade ou no da inscrio, no Registro Imobilirio,

da citao da ao real para ensejar a configurao da fraude execuo.
Conforme Vicente Greco Filho, o Cdigo no condiciona a situao de fraude

de execuo a nenhuma providncia do credor. A inscrio da citao nas aes
fundadas em direito real ou a inscrio da penhora previstas na Lei dos Registros
Pblicos295 so medidas assecuratrias de direitos e que tm por fim eliminar
possvel dvida quanto situao jurdica dos bens, mas sua falta no inutiliza a
garantia decorrente do texto expresso do Cdigo de Processo.296
Amlcar de Castro explica que a falta de inscrio da citao da ao ou da

constrio judicial sobre o bem (penhora, arresto, seqestro) no impede a alegao
de fraude contra a execuo, e, sim, somente, tem a significao de imputar ao
exeqente no nus de provar que o adquirente tinha conhecimento de que sobre os
bens estava sendo movido litgio fundado em direito real ou de que pendia contra o
294

Art. 167 - No Registro de Imveis, alm da matrcula, sero feitos. I - o registro: [...] 21) das
citaes de aes reais ou pessoais reipersecutrias, relativas a imveis;[...]
296
GRECO FILHO, 2003, p. 42. Neste sentido: MONTENEGRO FILHO, 2005, v. 2, p. 379.
295
112
alienante demanda capaz de lhe alterar o patrimnio, de tal sorte que ficaria
reduzido insolvncia.297
Ocorre que, na hiptese do inciso I, do art. 593, relativa e no absoluta a

presuno de que o terceiro, participante do negcio, conhecia a litigiosidade
instalada sobre o bem.298 Nesse sentido, decidiu a 3. Turma do Superior Tribunal de
Justia que, a presuno de fraude do ato que, no curso de ao fundada em direito
real, aliena ou onera bens, relativa, ou seja, s existe a respeito das pessoas que
figuram no litgio.299
Com efeito, em se tratando de bem imvel, o registro da citao no ofcio

imobilirio, previsto no art. 167, I, n. 21, da Lei 6.015 de 31.12.1973, prova
presumida, irrefragvel, de conhecimento das condies legais de fraude por parte
de terceiro.300
Portanto, assevera Zavascki que, se o registro no tiver sido lavrado, nem

por isso se descarta a fraude, e a questo se resume ento em definir a quem cabe
o nus de provar a cincia, pelo terceiro, da pendncia da ao.301
Neste caso, afirma Araken de Assis incumbe ao exeqente provar, por outros
meios, que o adquirente conhecia a litispendncia. 302
297
CASTRO, 1974, p. 67. No mesmo sentido: SILVA, 2000, p. 77.

ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 282.
299
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Resp n 2.314/SP, de 10 abr. 1990. Relator: Min. Cludio
Santos.
300
CASTRO. Amlcar de. Do procedimento de execuo. 2. ed. Obra atualizada e reisada por
Stanley Martins Fraso e Peterson Venites Komel Jnior. Rio de Janeiro: Forense, 2000, p. 67.
301
ZAVASCKI, op. cit., p. 282.
302
ASSIS, 1999, v. 6, p. 234.
298
113
Ao contrrio, registrada a citao, nos termos do art. 167, I, item 21, da Lei n
6.015/73, a presuno se torna absoluta (jure et de jure)303, no podendo o
adquirente, ou beneficirio do gravame, alegar o desconhecimento da litigiosidade
sobre o bem.304
Em suma, a doutrina majoritria entende existir duas situaes a

considerar305:
a) se a citao estiver inscrita no registro imobilirio, a fraude independe de

prova porque se presume do fato do registro, pelo qual se tem registrado como do
conhecimento de todos e, portanto, do adquirente dos bens ou daqueles em favor de
quem foi feita sua onerao. Tem-se, portanto, na hiptese, presuno absoluta em
benefcio do credor;
b) no havendo inscrio da citao no Registro, conquanto ainda a exista

fraude, incumbir ao credor (exeqente) o nus de provar as condies legais da
fraude execuo, isto , dever demonstrar que o terceiro adquirente ou
beneficirio com a onerao dos bens tinha conhecimento da existncia da ao
pendente contra o alienante ou instituidor do nus real.
Entretanto, para esta segunda hiptese, outras vozes surgem defendendo

entendimento diverso da maioria, mas, no por isso so merecedorores de menor
ateno. Friza-se a posio adotada por Frederico Cais, defendendo que no sendo
303
ASSIS, 1999, v. 6, p. 234.

CAIS, 2005, p. 147.
305
Defendem tal entendimento, entre outros: THEODORO JUNIOR, 2005, v. 2, p. 131, SANTOS, M.,
2003, v. 3, p. 260, ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 283. OLIVEIRA, 1998. p. 68.
304
114
efetivado o registro da citao da ao fundada em direito real, a presuno de

fraude execuo ser relativa e o nus de provar que a disposio ocorreu em
data anterior propositura da ao ou ainda de que se valeu dos meios regulares
para cientificar-se da existncia da demanda fica a cargo do terceiro (adquirente do
bem ou beneficirio do nus) , e no do credor.
Considerando a relevncia e pertinncia dos entendimentos existentes na

doutrina, a necessria efetividade da prestao jurisdicional (princpio da efetividade)
e ao mesmo tempo a indispensvel segurana que se deve proporcionar e garantir
aos negcios jurdicos celebrados de boa-f (princpio da boa-f e da segurana
jurdica), possvel defender uma terceira alternativa, sugerida por Jos Eli
Salamacha, a qual apresenta critrio objetivo para o enfrentamento desta situao e
por conseqncia determina em benefcio de quem opera a presuno relativa306.
Por esse entendimento, ainda que no registrada a citao, ocorre presuno
relativa em benefcio do credor, podendo a fraude execuo ser declarada de
imediato, quando a demanda tramitar na mesma comarca em que se localizar o bem
imvel litigioso ou no domiclio do alienante.
Tal presuno em favor do credor justifica-se por ser do costume comercial

moderno que o adquirente de bem imvel obtenha certido negativa de nus no
registro imobilirio, alm de obter junto aos cartrios distribuidores da justia - cvel e
federal certides de existncia de processos pendentes, tanto na comarca onde se
situa o bem alienado quanto no domiclio do alienante caso este seja em local
diverso de onde est localizado o imvel.
306
115
Tambm da praxe comercial que o adquirente exija do alienante pessoa

jurdica certides da Justia Federal e do Trabalho, das Fazendas Nacional,
Estadual e Municipal, alm de certides de inexistncia de dbito junto ao INSS,
FGTS etc.307
No observando as cautelas mnimas exigidas para assegurar a segurana

do negcio que est celebrando, nada mais justo que o prprio adquirente suporte o
nus da sua desdia.
Por outro lado, a presuno relativa em benefcio do adquirente deve ocorrer

quando a demanda tramitar em comarca diversa daquela onde est localizado o
imvel objeto da alienao ou onerao ou daquela onde est domiciliado o
alienante, uma vez que no h como exigir do adquirente que obtenha certides de
todos os cartrios distribuidores do Pas (Justia Federal e Estadual), haja vista que
estes no esto interligados. Isso, nas palavras de Carlos Augusto de Assis seria
impossvel e, como curial, no se pode exigir o impossvel.308
Nessa situao, portanto, caber ao credor comprovar que o adquirente do

bem litigioso tinha conhecimento ou condies de ter conhecimento da demanda,
mesmo em outra comarca, invertendo-se, dessa forma, o nus da prova.309
307
Lembra-se que em tratando-se de alienante pessoa jurdica, a certido do INSS obrigatria para
que seja possvel a lavratura da escritura pblica, os termos da Lei 8.212/91, assim como so
obrigatrias as certides da Delegacia da Receita Federal e Procuradoria da Fazenda Nacional.
308
ASSIS, Carlos Augusto de. Fraude execuo e boa-f do adquirente. Revista de Processo, So
Paulo, v. 27, n. 105, p. 221-239, jan./mar. 2002, p. 231. b) Talvez impossvel no seja a palavra
mais adequada, uma vez que sim possvel ao adquirente obter as certides de todos os
distribuidores. Melhor seria dizer que tal diligncia seria invivel ou no razovel.
309
116
Por esta soluo, ao mesmo tempo em que se exige do adquirente cautelas

razoveis a serem tomadas antes da realizao do negcio jurdico, amparar-se o
adquirente de boa-f que, embora diligencie no sentido de verificar a existncia de
alguma demanda contra o alienante nos locais mais provveis comarca onde se
localiza o imvel e na comarca onde est domiciliado o alienante pode vir a ser
surpreendido com a alegao de fraude execuo pela existncia de demanda
fundada em direito real contra o alienante tramitando em alguma comarca num dos
confins do Pas.
Salienta Teori Zavascki que em relao aos bens mveis deve-se adotar a
mesma orientao, ou seja, sem registro da publicidade da citao, o nus da prova
de que o terceiro tinha cincia da ao fundada em direito real do credor.310
7.6.2.1.2 Alienaes sucessivas de bem objeto de ao fundada em direito real
Por outro lado, no se pode esquecer que, na hiptese de transferncias

sucessivas do bem, merecem proteo os terceiros de boa-f. Por esse motivo, no
tendo sido inscrita a citao no registro competente, a boa-f do terceiro se
presume, cabendo ao credor o nus de provar o contrrio. Todavia, os negcios
posteriores ao registro, mesmo quando realizados sucessivamente, so ineficazes
perante o autor da ao, porque a nenhum dos novos adquirentes beneficia a
alegao de desconhecimento do fato da litigiosidade do bem.311
310
311
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 283.

Ibidem, p. 283.
117
Com a inscrio da citao do ru no registro de imveis, que passa a

acompanhar o bem imvel sempre que for solicitada sua certido junto ao registro
competente, nenhum terceiro poder ignorar a situao, ante a possibilidade de o
autor vencer a ao e, portanto, ter assegurado seu direito sobre o bem.312
7.6.2.2 Insolvncia
A hiptese de fraude execuo prevista no art 593, II do CPC, pressupe,

assim como na hiptese do inciso I, (a) negcio de alienao ou onerao de bens e
(b) litispendncia. Entretanto, neste caso, o bem alienado ou onerado qualquer
bem penhorvel do patrimnio do devedor.
A fraude do inciso II estar configurada, quando, ao tempo da alienao ou

onerao, corria contra o devedor demanda capaz de reduzi-lo insolvncia. Ou
seja, para que haja a fraude execuo prevista no inciso II, faz-se necessrio,
tambm, que a alienao ou onerao de bens penhorveis resulte em insolvncia
do devedor e, por conseqncia, dano ao credor.
importante, antes de qualquer outra considerao, frizar o equvoco

existente na redao do inciso II do art. 593 do CPC, capaz de levar o intrprete a
entendimento equivocado.
312
LIMA, 1974, p. 504.
118
Muito embora o artigo referido fale em demanda capaz de reduzir o devedor

insolvncia, em verdade, pouco importa se a demanda era ou no capaz de tornar
o devedor insolvente. Esclarece Alexandre Cmara que a insolvncia deve ser
resultado do ato de alienao ou onerao realizado no curso do processo para que
seja considerado em fraude execuo.313 Para elucidar esta questo, segue
exemplo dado por Alexandre Cmara:
se a demanda pede a condenao do demandado a pagar 100, e este tem

patrimnio de 300, a literalidade da lei levaria a concluir que o devedor
poderia, livremente, alienar ou onerar seus bens no curso do processo, sem
que se configurasse a fraude execuo (sendo, pois, necessrio verificar a
presena dos requisitos da fraude pauliana). No assim, porm. Pendente
o processo iniciado pela demanda figurada no exemplo, e alienando o
demandado um bem de seu patrimnio no valor de 220, ter se tornado
314
insolvente, e o ato dever ser considerado em fraude execuo.
Portanto, no a demanda em si que reduz o devedor insolvncia, mas o

ato de alienao ou onerao que se efetivou no curso da demanda.
Diferentemente da regra prevista do art. 593, I do CPC, a qual regula e

protege da fraude determinado ou determinados bens, no inciso II do mesmo artigo
no h essa especificidade, pois a fraude ali prevista poder ocorrer mediante a
alienao ou onerao de quaisquer bens do devedor desde que pendente uma
demanda, acrescentando, ainda, como requisito que deste ato decorra a
insolvabilidade do alienante.
313
314
CMARA, 2001, v. 2, p. 182.

Ibidem, p. 182
119
Para Ernani Fidelis dos Santos demanda capaz de causar a insolvncia

aquela que provoca, no caso de procedncia do pedido, obrigao de o devedor
pagar quantia certa. As alienaes ou as oneraes que ele fizer, reduzindo a
garantia patrimonial para a referida causa, se consideram fraudatrias da execuo
e ineficazes com relao a ela.315
Como j se disse, o patrimnio do devedor representa para o credor a

garantia de poder conseguir, em caso de inadimplemento, satisfao coativa pelas
vias judiciais. Portanto, para que haja a fraude execuo de que trata o inciso II
indispensvel que a reduo do patrimnio do devedor decorrente da alienao ou
onerao de bens penhorveis resulte em insolvncia, ou seja, em incapacidade
patrimonial para suportar a obrigao executada.
A insolvncia se verifica sempre que a importncia das dvidas do devedor

suplantar o valor de seus bens.316 E no outra a definio de insolvncia prevista
no art. 748 do CPC.317
Para se caracterizar a fraude do inciso II suficiente a insolvncia de fato

sendo dispensada sua declarao formal por sentena.318 Este estado de dficit
patrimonial prescinde de prova exaustiva. A cognio judicial, no exame do
elemento insolvncia para fins de fraude contra o processo executivo, se torna
315
SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 92.

Ibidem, p. 92.
317
Art. 748. D-se a insolvncia toda vez que as dvidas excederem importncia dos bens do
devedor.
318
Nesse sentido: Resp 34.498, Resp 20.778, Resp 61.448. Tambm, ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 284.
316
120
sumria: realiza-se no prprio processo em que a denncia do credor se

materializa.319
Ainda, com relao a prova da insolvncia, afirma Araken de Assis320:
Exigir que o credor prove a inexistncia de bens penhorveis constitui

exagero flagrante, provocando as dificuldades inerentes prova negativa, a
despeito de lhe tocar o nus da prova. Cabe invocar a presuno de
insolvncia, decorrente da falta de bens livres para nomear a penhora (art.
750,I). Ao alegar a falta de bens livres o nus toca ao executado (art.
600,IV), principalmente quanto titularidade de bens mveis, ou imveis
situado fora do juzo da execuo.
Neste sentido, recentemente asseverou a 3 Turma do Superior Tribunal de

Justia que milita em favor do exeqente a presuno iuris tantum de que a
alienao do bem levaria o devedor insolvncia, cabendo ao adquirente a prova
em contrrio.321
Assim, no sendo localizados outros bens passveis de penhora alm daquele

alienado ou gravado no curso do processo, presume-se a insolvncia, cabendo ao
oficial de justia lanar a constrio sobre ele.322
Caso o devedor possua vrios bens que ultrapassem o valor da dvida, mas
aliena todos, no reservando quantia suficiente para o pagamento da dvida, de
forma a configurar-se a insolvncia incorre em fraude execuo.323 Entretanto, se
os bens foram alienados escalonadamente, somente se considerar em fraude
319
ASSIS, 1999, v. 6, p. 235.

ASSIS, 2004b, p. 235.
321
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Resp 127.159/MG. Relator: Min Antnio de Pdua Ribeiro.
DJ 13 jun. 2005, p. 286
322
323
Evidentemente, preenchidos os demais pressupostos caracterizadores da fraude execuo.
320
121
execuo aquelas alienaes ocorridas a partir do momento em que no se reservou

bens suficientes para o pagamento da dvida.
Nesta hiptese, segundo Gelson Amaro de Souza somente ho de ser

considerados em fraude execuo as ltimas vendas e no as primeiras, porque a
insolvncia somente se concretizou a partir de certa e determinada venda e no
quando foram realizadas as primeiras.324
7.6.3 Outros casos de fraude execuo
Alm das situaes de fraude alinhadas nos incisos I e II do CPC, existem

outras previstas no prprio Cdigo e na legislao especial.
O inciso III do art. 593 do CPC tem aplicao geral, abrangendo todos os
casos no previstos pelos dispositivos anteriores, ou seja, aqueles casos j
regulados em lei e todos aqueles que venham a ser.
Neste sentido, Jos Sebastio de Oliveira acrescenta:
O que se verifica, na realidade, que a lei processual, ao elencar as

possibilidades da configurao da fraude execuo, no quis dar
conotao de que as mesmas se tratassem de numeros clausus, de sorte
que esse dispositivo deixa em aberto todas as demais possibilidades
previstas em outras legislaes, inclusive as que porventura vierem a
325
vigorar.
324
325
SOUZA, 2002, p. 82.

122
7.6.3.1 Atos de alienao ou onerao aps a inscrio da dvida ativa
Um dos casos a que se refere o inciso III do art. 593 do CPC em que a lei
expressa a fraude execuo est consagrado no art. 185 do Cdigo Tributrio
Nacional e diz respeito ao crdito tributrio.
A fraude execuo fiscal foi conceituada por Carlos Henrique Abrao, antes
da alterao do art. 185 do Cdigo Tributrio Nacional pela Lei Complementar 118
de 09/02/2005, como sendo a conduta por intermdio da qual o devedor se permite
frustrar a cobrana, retirando do seu patrimnio bem que estaria adstrito ao
procedimento, dado o lapso temporal da inscrio regular e da execuo
proposta.326
O artigo 185 do CTN possua, at publicao da LC 118, a seguinte redao:
Art. 185. Presume-se fraudulenta a alienao ou onerao de bens ou

rendas, ou seu comeo, por sujeito passivo em dbito para com a Fazenda
Pblica por crdito tributrio regularmente inscrito como dvida ativa em fase
de execuo.
Pargrafo nico. O disposto neste artigo no se aplica na hiptese de terem
sido reservados pelo devedor bens ou rendas suficientes ao total
pagamento da dvida em fase de execuo.
Verifica-se, portanto, da leitura do dispositivo legal, que havia a presuno

juris et de juris, exigindo a lei para a configurao da fraude os seguintes
pressupostos:
326
ABRO, Carlos Henrique. Fraude Execuo Fiscal. Revista Dialtica de Direito Tributrio,
So Paulo, n. 27, p. 14-19, 1997, p. 14.
123
a) existncia de crdito fiscal inscrito em dvida ativa e em fase de execuo;
b) a insolvncia do devedor.
Inicialmente, a dvida estava em saber se a expresso em fase de

execuo designava o crdito inscrito em dvida ativa ou j ajuizado mediante Ao
de Execuo Fiscal.
Alguns juristas, entre os quais Ricardo Cunha Chimenti, entendiam que fase
de execuo significa, to-somente, ter havido a inscrio regular do dbito em
dvida ativa.327 Por outro lado, uma corrente doutrinria defendia que fase de
execuo significava j ter havido o ajuizamento da execuo fiscal, no bastando,
portanto, o s ato de inscrio em dvida ativa. Esta era a posio adotada
majoritariamente pela doutrina, sendo esposada, dentre outros, por Eduardo
Sabbag328.
Antes da alterao do art. 185 do Cdigo Tributrio Nacional, Luciano Amaro

afirmava que a presuno de fraude s operaria se se tratasse de crdito tributrio j
em fase de execuo, no bastando a inscrio em dvida ativa, pois se isso fosse
suficiente, a norma no teria acrescido a qualificao expressa, referida execuo,
e teria falado apenas dvida ativa.329
327
CHIMENTI, Ricardo Cunha. Direito tributrio. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 98.
SABAGG, Eduardo de Moraes. Direito tributrio. So Paulo: Siciliano Jurdico, 2004, p. 222.
329
AMARO, Luciano. Direito tributrio brasileiro. 10. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 456-457.
328
124
Na ocasio, afirmou Maury ngelo Bottesini que a partir da inscrio de um

dbito como dvida ativa, qualquer alienao ou onerao de bens pelo devedor ser
ineficaz em relao s Fazendas Pblicas (art. 185 do CTN)330.
Na interpretao dada por Paulo de Barros Carvalho antiga redao do art.

185 do CTN, uma vez inscrito o dbito tributrio pela Fazenda Pblica, no livro de
registro da dvida ativa, estaria determinado o marco temporal, aps o que qualquer
alienao de bens ou rendas, ou seu comeo, pelo sujeito devedor, ser presumida
como fraudulenta. Justificava Barros Carvalho sua posio sob o argumento de que
o estgio de execuo teria incio com o ajuizamento da ao e a citao do devedor
e assim, pela interpretao literal do artigo da lei, a presuno de fraude surgiria a
partir do momento em que, convocado o ru para compor a lide, tem incio a fase de
execuo. Entretanto, ressalvava: O entendimento corrente, porm, menos
rigoroso com a Fazenda Pblica, estabelecendo-se a baliza da inscrio da dvida
como termo inicial da existncia da presuno.331
A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, todavia, exigia para a

configurao de fraude execuo fiscal ao menos a existncia de pedido executivo
despachado pelo juiz. Para a 1 Turma do Superior Tribunal de Justia, por exemplo,
a fraude execuo fiscal estaria caracterizada a partir da existncia de pedido
executivo, mesmo sem a citao do devedor.332
330
BOTTESINI, Maury ngelo et al. Lei de execuo fiscal comentada e anotada. 3. ed. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 2000, p. 128.
331
CARVALHO, Paulo de Barros. Curso de direito tributrio. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 1991, p.
329.
332
BRASIL. Superior Tibunal de Justia. RESP 74021/SP. Relator: Min. Humberto Gomes de Barros,
DJ 04 mar.1996, p. 05375. No mesmo sentido: Resp 59659/RS, Resp 2250/SP e Resp 81297/RS.
125
Entendia o Superior Tribunal de Justia, portanto, que para a configurao de

fraude execuo, indispensvel seria, ao menos, a distribuio da ao executiva,
no podendo ser considerada a data em que ocorreu a inscrio em dvida ativa
como termo a partir do qual toda a alienao de bens poderia ser considerada
fraudulenta.
Recentemente, todavia, o Superior Tribunal de Justia passou a decidir de

forma diversa, exigindo a distribuio da ao executiva e a citao do executado.
Por exemplo, a 1 Seo consolidou o entendimento de que no considera fraude de
execuo a alienao ocorrida antes da citao do executado alienante.333 A partir
da tornou-se unssono no Superior Tribunal de Justia o entendimento no sentido
de que presume-se fraudulenta a alienao de bens de sujeito passivo em dbito
para com a Fazenda Pblica aps a citao do devedor no processo de execuo,
no sendo suficiente a inscrio regular do crdito tributrio.334
Ao interpretar o referido dispositivo legal, Vandr Augusto Brigo destacou a

diferena guardada entre o dispositivo do CTN em relao ao art. 593, II, do CPC.
Segundo o jurista, pelo fato de a primeira veicular uma garantia da obteno do
crdito tributrio norma, portanto, que revela o interesse pblico definitivamente
no se pode emprestar expresso crdito tributrio regularmente inscrito como
dvida ativa em fase de execuo exatamente a mesma conotao que se empresta
expresso demanda referida no CPC.335
333
BRASIL. Superior Tibunal de Justia. EREsp n 31321/SP. Relator: Min. Milton Luiz Pereira. DJ 16
nov.1999.
334
BRASIL. Superior Tibunal de Justia. AGA 493916/MS. Relator: Min. Franciulli Netto. DJ 28 jun.
2004, p.00246 e BRASIL. Superior Tibunal de Justia. REsp 352764/MT. Relator: Min. Garcia
Vieira. DJ 21 out. 2002, p. 280.
335
BRIGO, Vandr Augusto. A garantia do crdito tributrio: a presuno de fraude execuo.
Revista Dialtica de Direito Tributrio, So Paulo, n. 92, p. 74-83, 2003, p. 83.
126
Segundo Brigo, analisando o artigo antes da alterao, a exigncia da

citao, em se tratando de execuo fiscal, no se revelava razovel, pois, assim,
estar-se-ia esvaziando a garantia que o legislador buscou consagrar. Por isso,
afirmou que em se tratando de crdito tributrio, deve prevalecer como marco a
partir do qual uma alienao possa ser acoimada de fraudulenta (fraude execuo)
a data da inscrio em dvida ativa, ou em ltima hiptese, a data do ajuizamento da
Ao de Execuo Fiscal (independente de citao).336
A discusso acabou sendo solucionada pela nova redao do art. 185 do

CTN, derivada da Lei Complementar 118 de 09/02/2005337, segundo a qual se
presume fraudulenta a alienao ou a onerao de bens ou rendas, ou seu comeo,
por sujeito passivo em dbito para com a Fazenda Pblica por crdito tributrio
regularmente inscrito como dvida ativa, permanecendo, contudo, a ressalva para a
hiptese de terem sido reservados pelo devedor bens ou rendas suficientes ao total
pagamento da dvida inscrita. Retirou-se do dispositivo a expresso final em fase
de execuo.
336
BRIGO, 2003, p. 83.

CTN: Art. 185. Presume-se fraudulenta a alienao ou onerao de bens ou rendas, ou seu
comeo, por sujeito passivo em dbito para com a Fazenda Pblica, por crdito tributrio
regularmente inscrito como dvida ativa.(Redao dada pela Lcp n 118, de 2005)
Pargrafo nico. O disposto neste artigo no se aplica na hiptese de terem sido reservados, pelo
devedor, bens ou rendas suficientes ao total pagamento da dvida inscrita. (Redao dada pela Lcp
n 118, de 2005)
Art. 185-A. Na hiptese de o devedor tributrio, devidamente citado, no pagar nem apresentar
bens penhora no prazo legal e no forem encontrados bens penhorveis, o juiz determinar a
indisponibilidade de seus bens e direitos, comunicando a deciso, preferencialmente por meio
eletrnico, aos rgos e entidades que promovem registros de transferncia de bens,
especialmente ao registro pblico de imveis e s autoridades supervisoras do mercado bancrio e
do mercado de capitais, a fim de que, no mbito de suas atribuies, faam cumprir a ordem
judicial. (Includo pela Lcp n 118, de 2005)
o
1 A indisponibilidade de que trata o caput deste artigo limitar-se- ao valor total exigvel,
devendo o juiz determinar o imediato levantamento da indisponibilidade dos bens ou valores que
excederem esse limite. (Includo pela Lcp n 118, de 2005)
337
127
A referida alterao mereceu a crtica da doutrina segundo a qual a inscrio

da dvida ativa no ato da Administrao Fazendria que se revista da necessria
publicidade para gerar por si s a ineficcia do ato de alienao ou onerao de
bens, em prejuzo e adquirentes inocentes que de nenhum modo poderiam ter
evitado a aquisio.338
Opera-se, no entender de Hugo de Brito Machado, presuno absoluta,

contra a qual no cabe nenhuma espcie de prova, desde que no sejam
localizados bens penhorveis do devedor, suficientes para garantir a execuo.339
Esta presuno geral, iuris et de iure, est limitada ao caso do sujeito passivo alienar
seus bens ou rendas de forma a no restar o suficiente para o pagamento total da
dvida com o fisco.340
Entretanto, com o advento da LC 118/2005, opera a presuno, obviamente

relativa, desde a inscrio, prescindindose do ajuizamento da demanda e, a fortiori,
da citao do devedor para o negcio dispositivo se revelar ineficaz perante a
Fazenda Pblica.341
Como se v, a nova redao a ser dada ao art. 185 do CTN afasta de vez
qualquer dvida a respeito do marco inicial da presuno de fraude, deixando
assentado, de forma indiscutvel, bastar, to-somente, a inscrio do dbito em
2 Os rgos e entidades aos quais se fizer a comunicao de que trata o caput deste artigo
enviaro imediatamente ao juzo a relao discriminada dos bens e direitos cuja indisponibilidade
houverem promovido. (Includo pela Lcp n 118, de 2005)
338
GRECO, Leonardo. As garantias fundamentais do processo de execuo fiscal. In: EXECUO
civil: aspectos polmicos. So Paulo: Dialtica, 2005, p. 265.
339
MACHADO, Hugo de Brito. Comentrios ao Cdigo Tributrio Nacional. So Paulo: Atlas,
2005, v. 3, p. 673.
340
BALEEIRO, Aliomar. Direito tributrio brasileiro. 11. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 970.
341
ASSIS, 2004b, p. 242.
128
dvida ativa. Justifica-se tal alterao, uma vez que, em razo de se revestir de
indiscutvel interesse pblico e em razo da destinao pblica dos tributos, tendo
sido atribuda ao crdito tributrio uma srie de garantias pelo Cdigo Tributrio
Nacional, dentre as quais privilgios em relao aos demais crditos, exceto quanto
ao trabalhista342, e tambm a garantia da presuno de fraude.
Se garantia, em acepo ampla, significa qualquer disposio assecuratria

de um direito, com o objetivo de conferir segurana, estabilidade e exigibilidade343, a
garantia do crdito tributrio, pela especificidade de que se reveste, caracteriza-se
por ser uma norma protetora, pois permite que sejam afastados excepcionalmente
pelo Fisco certos entraves realizao do seu direito de crdito, entraves estes que
existiriam normalmente, decorrentes de normas de direito privado. E com vistas
em tal conceituao que deve ser lida a regra expressa no art. 185 do CTN.
Portanto, diante da nova redao dada ao art. 185 do Cdigo Tributrio

Nacional, confirma-se a interpretao dada por Paulo de Barros Carvalho ao art.
185, mesmo antes da alterao pela LC 118/2005, e agora com mais razo, de que
inscrito o dbito tributrio pela Fazenda Pblica no livro de registro da dvida ativa,
fica estabelecido o marco temporal, aps o que qualquer alienao de bens ou
rendas, ou seu comeo, pelo sujeito devedor, ser presumida como fraudulenta344.
Entretanto, muito embora haja uma precisa unidade de tempo, a contar da qual
emerge a presuno de fraude do alienante de seus bens ou rendas nem por isso
estar vedado Fazenda o caminho de comprovar que a operao anterior visou a
342
MONDAINI, Flvio. Presuno de Fraude execuo: garantia do crdito tributrio do INSS

regularmente inscrito como dvida ativa em fase de execuo. Revista da Procuradoria Geral do
INSS, Braslia, v. 4, p. 4-36, 2000.
343
SPAGNOL, Werther Botelho. Curso de direito tributrio. Belo Horizonte: Del Rey, 2004, p. 255.
344
CARVALHO, Paulo de Barros. Curso de direito tributrio. 17. ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p.
525.
129
defraudar o Fisco. A prova, certamente, no ser fcil, mas teoricamente pode ser
produzida.345
Observa-se que o art. 185 do CTN faz referncia presuno de fraude

quando ocorrer a alienao ou onerao de bens ou rendas, ou seu comeo.
Significa que ocorrendo o comeo da alienao ou da onerao, antes da inscrio
do dbito tributrio em Dvida Ativa, no existir a presuno de fraude, ainda que a
alienao ou onerao venha a ocorrer depois da inscrio.346
indispensvel, outrossim, para que a inscrio do crdito tributrio em

dvida ativa possa produzir a presuno de fraude, que o sujeito passivo da
obrigao tributria tenha conhecimento daquele ato. No sendo, portanto, o sujeito
passivo notificado da inscrio em dvida ativa, a presuno a que se refere o art.
185 do CTN no se opera.347
O pargrafo nico do art. 185 do CTN, considerado suprfluo por Paulo de

Barros Carvalho348, enuncia que inexiste presuno de fraude quando o devedor,
alienando bens ou rendas, reserva outros para garantir o total pagamento da dvida
tributria inscrita. Da conclui-se, efetivamente, como antes referido, o pressuposto
da insolvncia para a ocorrncia de fraude execuo, o qual se manteve na nova
redao.
345
CARVALHO, 2005, p. 526.

MACHADO, 2005, v. 3, p. 675.
347
Ibidem, p. 680.
348
CARVALHO, op. cit., p. 526.
346
130
Tambm quando se trata de fraude execuo fiscal, a discusso sobre a

quem caberia a prova quanto insolvncia do devedor manifesta-se, e, talvez, com
maior razo do que no crdito comum, uma vez que naquela se configura uma
finalidade elevada, pois a obteno do crdito tributrio merece tratamento
privilegiado.
A inexistncia de bens penhorveis de propriedade do credor ocorre, via de

regra, apenas no momento da execuo do ttulo. Em razo disso, Paulo Brigo
defende que a demonstrao do estado de insolvncia no incumbe de forma
pronta e cabal ao credor, justificando:
Dele deve ser exigida a demonstrao meramente indiciria, j que milita

em seu favor a presuno quanto inexistncia de bens executveis do
devedor, principalmente no caso desse, na condio de executado, no ter
indicado ao juzo, o que lhe competia (art. 600, IV do CPC).
Assim, o nus da prova contrria deve repousar sobre o devedor, cabendolhe ainda indicar penhora os bens apresentados, tudo para que no haja o
349
perigo de aproveitar-se da prpria torpeza.
Da mesma forma, no se pode exigir do credor a demonstrao de que foi

exatamente com a alienao de determinado bem taxada de fraudulenta que o
devedor tornou-se insolvente.
Se assim no fosse, ter-se-ia que dar, como dever corrente ao credor, o

monitoramento permanente do patrimnio do devedor (no s poca da
contratao), impondo-lhe o encargo excessivo e desnecessrio j que o
ordenamento impe contraparte o dever jurdico correlato.350
349
350
BRIGO, 2003, p. 80.

Ibidem, p. 80.
131
importante observar que, se por um lado a nova redao do art. 185 do

CTN solucionou a dvida que ainda existia com relao ao marco temporal a partir
do qual qualquer alienao de bens ou rendas, ou seu comeo, pelo devedor da
Fazenda Pblica, ser presumida como fraudulenta, por outro lado h quem diga
que a partir da alterao do artigo pela LC 118, passou-se a tratar de hiptese de
fraude contra credores, especificamente contra a Fazenda Pblica.351
Ocorre que para se admitir essa modalidade de fraude como sendo fraude
contra credores, seria necessrio excepcionar os requisitos deste instituto, a ponto
de aceitar sua configurao independente de demonstrao do consilium fraudis,
diante da presuno expressa no art. 185 do CTN e exigindo-se procedimento
prprio ao pauliana a ser proposta pelo credor (Fazenda Pblica) com o
objetivo de desconstituir o negcio realizado, fazendo com que o bem retorne ao
patrimnio do devedor e, ai sim, proceder na penhora.
Diante disso, parece mais adequado afirmar que a fraude prevista no art. 185
do CTN uma modalidade sui generis de fraude, se assemelhando, em alguns
aspectos, fraude execuo e, em outros, fraude contra credores.
351
CAIS, 2005, p. 168.
132
7.6.3.2 Alienao dos bens penhorados, arrestados ou seqestrados.
No existe, na legislao Nacional, regra cominando expressamente sano

alienao ou onerao pelo devedor de bem que j esteja penhorado, arrestado ou
seqestrado. Entretanto, como o bem constrito se encontra afetado jurisdio, por
vnculo instrumental atividade executiva, o ato de disposio, de certa maneira,
equivale, em seu regime jurdico, ao de alienao da coisa litigiosa (CPC, art. 42) e,
conseqentemente, a uma espcie, tambm, de fraude de execuo (CPC, art. 593,
I).352
Assim, a alienao de bens j constritos por medidas judiciais pode ser

caracterizada como uma espcie de fraude execuo, no prevista na legislao,
muito embora se possa qualificar como uma das mais graves infraes fraudulentas.
Nesta hiptese, alm da dispensa da prova da m-f (consilium fraudis), no se h
de indagar do pressuposto da insolvncia do devedor.353
indispensvel, contudo, que a penhora tenha se efetivado, pois, do

contrrio, adverte Araken de Assis, mesmo que citado o executado, a hiptese reflui
ao preceituado no art. 593, II, e se revela imprescindvel a prova da insolvncia.354
Em razo da dispensa do requisito da insolvncia nesta modalidade de

fraude, entende Cndido Rangel Dinamarco tratar-se a alienao do bem penhorado
de uma forma grave de fraude execuo. Para Dinamarco ela se resolve num
352

TEIXEIRA, 1986, p. 229.
354
ASSIS, 2004b, p. 236.
353
133
atentado ao estado de concreta sujeio do bem, e no apenas tentativa de subtrair

bem responsvel e ainda no constrito (fraude de execuo, CPC 593).355
Para Jos Frederico Marques, a alienao de bem penhorado, seqestrado

ou arrestado em juzo no constitui fraude execuo, pois se trata de ato
inexistente. Segundo Marques, a penhora, o arresto ou o seqestro subtraem a
coisa, por completo, do poder de disponibilidade do executado ou ru.356
Tambm Pedro dos Santos Barcelos defende que a alienao de bens que se
encontram constritos judicialmente no configura modalidade de fraude execuo.
Para Barcelos, fraude pressupe dano ao credor, e a venda de bem penhorado em
nada prejudicar o credor ou o Estado, uma vez que a penhora acompanhar o bem
onde estiver e, s ocorre a desvinculao com a alienao judicial do bem ou com a
baixa da penhora autorizada pelo juiz.357
Ocorre, em verdade, que ao ser penhorado o bem, o Estado no subtrai de

seu proprietrio o poder de disposio da coisa, mas, to-somente, a torna submissa
execuo, de forma tal que se impe sobre ela um verdadeiro nus processual.358
Por essa razo, observa Liebman que freqente nos julgados e na doutrina
a afirmao de que as alienaes de bens penhorados no valeriam porque feitas
em fraude de execuo. No entanto, a ineficcia das alienaes em face da
355

MARQUES, 1986-87, v. 4, p. 77.
357
BARCELOS, 1990, p. 50.
358
SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 93.
356
134
execuo decorre por efeito do vnculo imposto sobre os bens pela penhora, sem
depender da fraude, nem de seus requisitos.359
No estando vedada a alienao ou onerao de bens constritos penhorados, arrestados, seqestrados etc. o ato de disposio vlido, porm
ineficaz perante a execuo, sendo despiciendo qualquer exame sobre as condies
subjetivas de culpa ou m-f360, ou da existncia de bens remanescentes no
patrimnio do devedor-executado. Isto significa que os efeitos do ato de disposio
de bens constritos no prejudicaro o processo, porque os bens constritos, mesmo
passando a outro patrimnio, continuaro constritos e sujeitar-se-o aos atos
executivos como se no houvessem sado da esfera jurdica do devedor.
Para analisar com maior propriedade o tema, importante que se identifique

o conceito e efeitos das formas de constrio mais comuns:
O arresto providncia de ndole cautelar, no ainda executiva. Tem como

finalidade preservar o patrimnio que responde pela dvida, resguardando-o de
desvios, ocultaes, dilapidaes, de modo que fique resguardado e destinado,
desde logo, a servir de objeto atividade propriamente executiva.361 Consiste na
aprenso judicial de bens do presumvel devedor, por requerimento de algum que
se diga seu credor. Se destina a assegurar uma futura execuo monetria ou,
genericamente, execuo sobre coisa fungvel. 362
359
LIEBMAN, 1968, n 57, nota n. 9.

BRASIL. Supremo Tribunal Federal. RE 108.911. Relator: Min. Carlos Madeira. DJ 22 ago. 86, p.
14.524.
361
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O novo processo civil brasileiro. Rio de Janeiro: Forense,
2001, p. 224.
362
SILVA, Ovdio Baptista da. Curso de processo civil. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2000, v. 3, p. 232.
360
135
J o seqestro, provimento cautelar especfico previsto nos arts. 822 e

seguintes do CPC, visa a proteger uma futura execuo para entrega de coisa certa.
Significa dizer que o seqestro deve incidir sobre bem determinado, devidamente
caracterizado pelo sequestrante, cuja propriedade ou posse em geral duvidosa, j
que o litgio a ser tratado na demanda principal determinar a quem pertence o
objeto seqestrado ou a qual dos litigantes caber a respectiva posse.363
Denomina-se penhora o ato por meio do qual se realiza a apreenso de bens

para sua aplicao direta ou indiretamente na satisfao do crdito exeqendo364,
pois il creditore per conseguire quanto gli dovuto, pu far espropriare i beni del
debitore.365
A penhora, afirma Jos Frederico Marques o ato coercitivo com que se

prepara a expropriao dos bens do devedor solvente de quantia certa, com o que
se lhe fixa e se individualiza a responsabilidade processual ou executiva, possuindo
tambm a qualidade de elemento de segurana da execuo, uma vez que com a
apreenso de bens do devedor a tutela executiva encontra garantias para atingir
seus objetivos.366 um ato de apreenso judicial de bens (integrante do
procedimento da execuo por quantia certa contra devedor solvente) destinado a
determinar os bens que suportaro a atividade executiva.367 O bem penhorado,
assim, ser empregado na satisfao do crdito exeqendo, o que se far atravs
da expropriao do mesmo.
363
SILVA, 2000, p. 232.

BARBOSA MOREIRA, op. cit., p. 225.
365
SATTA, Salvatore; PUNZI, Carmine. Diritto processuale civile. 13. ed. Padova: CEDAM, 2000, p.
576.
366
MARQUES, 1986-87, v. 4, p. 787.
367
CMARA. 2001, v. 2, p. 183.
364
136
Conforme Barbosa Moreira, a penhora pode atingir bens pertencentes ao

prprio devedor ou, por exceo, bens pertencentes a terceiros, quando suportem a
responsabilidade executiva368, produzindo efeitos de ordem processual e de ordem
material. 369
So efeitos processuais da penhora:
a) individualizar o bem ou os bens que vo suportar, in concreto, a

responsabilidade executiva, suscetvel de abranger, in abstracto, a totalidade dos
referidos bens, salvo as restries legais (cf. art. 591);
b) garantir o juzo da execuo, assegurando, na medida do possvel, a

eficcia prtica da atividade executiva (funo cautela da penhora, que nem por isso
se reduz condio de providncia essencialmente cautelar);
c) gerar para o credor, enquanto no se verifique a insolvncia do devedor

(art. 612, princpio), preferncia no recebimento do produto da alienao dos bens,
em relao a outros eventuais credores que s depois hajam conseguido penhorlos. Essa preferncia no se equipara a direito real sobre os bens penhorados, nem
se sobrepe s preferncias acaso fundadas em ttulo legal (privilgio ou direito real,
Cdigo Civil, art. 1.557) anterior penhora. o que resulta da interpretao
sistemtica dos arts. 612, 613, 709 e 711.
So efeitos materiais da penhora:

368
369
BARBOSA MOREIRA, 2001, p. 225.

Ibidem, p. 234.
137
a) privar o devedor, mediante o depsito, da posse direta dos bens

penhorados, ou pelo menos alterar-lhe o ttulo da posse, quando fique ele prprio
como depositrio;
b) tornar ineficazes em relao ao credor penhorante (no nulos, nem

anulveis) os atos de disposio dos bens penhorados que porventura venha o
devedor a praticar, permitindo que a atividade executiva continue a realizar-se sobre
eles.
de se dizer, porm, que a penhora no capaz por si s de retirar o bem do

patrimnio do executado, o que faz com que este permanea com a faculdade dele
dispor, muito embora no possa mais ser excludo da sujeio s medidas
executivas.370 Com a penhora ocorrem a apreenso e o depsito do bem (art. 664
do CPC), o que, no entanto, como atos jurdicos processuais fazem com que o bem
fique materialmente disposio do Estado, ainda que o depositrio seja o prprio
dono que est livre para alien-lo ou oner-lo, muito embora continue ele preso
penhora efetuada.371 Ensina Jos Lebre de Freitas que, com a penhora, o executado
perde os poderes de gozo sobre o bem, mas no o poder de dele dispor. E sendo
assim, continua a poder praticar, depois da penhora, atos de disposio ou
onerao. Tais atos, conforme o jurista lusitano, comprometeriam a funo da
penhora se tivessem eficcia plena. Por isso, so ineficazes em relao
execuo.372
370
CMARA, 2001, v. 2, p. 183. Em sentido contrrio: MARQUES, 1997, v. 4, p. 77: A venda de bem
penhorado, arrestado ou seqestrado em juzo no constitui fraude execuo, pois trata-se de ato
inexistente. que a penhora, o arresto ou o seqestro subtraem a coisa por completo, do poder de
disponibilidade do executado ou ru.
371
SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 93.
372
FREITAS, 1993, p. 218.
138
A penhora tem a funo de individualizar o bem, ou os bens, sobre os quais o

ofcio executivo dever atuar para dar satisfao ao credor e submet-lo
materialmente transferncia coativa.373 Visa, tambm, a conservar os bens assim
individualizados na situao em que se encontram, evitando que sejam escondidos,
deteriorados ou alienados em prejuzo da execuo em curso.374
Tratando-se de alienao pelo devedor de bem penhorado ou arrestado, vale

a lio de Cahali375:
Tanto na doutrina quanto na jurisprudncia, os dois institutos de constrio

judicial aqui se equiparam, quanto aos seus efeitos pois o arresto cautelar
participa da natureza e finalidade da penhora, ambos vinculando o bem
apreendido sorte de um processo, como instrumento de sua eficaz
atuao, tem-se como certo que: a) o ato de disposio praticado pelo
devedor considera-se ineficaz quanto ao exeqente, no sentido de permitir a
excusso do prprio bem, ainda que em mos de terceiros, como se o
mesmo no tivesse sado do patrimnio do executado; e b) prescinde-se
doa averiguao do requisito da insolvncia do devedor-executado, referida
no art. 593, II do CPC, a que possa ter sido reduzido o patrimnio do
demandado em razo da alienao.
O que se verifica, na verdade, que no h qualquer dispositivo legal ou

razo jurdica para que a constrio judicial impea a alienao do bem. Todavia, os
bens constritados ficam submetidos ao poder jurisdicional do Estado; a apreenso
da coisa ato formal e solene, de tal modo que se considera ineficaz perante o
credor qualquer ato de disposio da mesma a que se proponha o devedor. 376
Significa isto dizer que a alienao do bem penhorado, embora vlida e apta a
produzir seu efeito programado, retirando do bem do patrimnio do executado, e
transferindo-o para o patrimnio do adquirente, inoponvel ao exeqente, sendo
373
MICHELI, 1970, v. 3, p. 155.

LIEBMANN, Enrico Tullio. Processo de execuo. So Paulo: Bestbook, 2003, p. 149.
375
CAHALI, 1999, p. 585.
376
Ibidem, p. 587.
374
139
incapaz de produzir o efeito secundrio (ineficcia relativa) de excluir o bem alienado

da responsabilidade patrimonial.377
Nesse sentido, vale transcrever a lio do jurista Lusitano Artur Anselmo de

Castro378:
Se, quanto disposio material dos bens, o princpio o de

indisponibilidade absoluta, quanto disposio jurdica, como acaba de
dizer-se, rege o princpio oposto da livre disponibilidade do direito, apenas
com a limitao da ineficcia dos respectivos actos, para com a execuo,
independentemente de declarao judicial; isto , tendo-se os actos como
vlidos e eficazes em todas as direces menos em relao execuo,
para a qual so havidos como se no existissem.
Alguns doutrinadores justificam tambm a ineficcia da alienao de bem

constrito perante a execuo por ser este ato considerado uma resistncia
injustificada autoridade do juiz, j concretamente exercida sobre aquele. uma
afronta a um concreto ato estatal j consumado379, e no consider-lo ineficaz
implicaria total renncia do Estado-juiz efetividade do poder que exerce e que por
natureza deve ser inevitvel.380
Com efeito, o ato de alienao de bem constrito inoponvel ao credor que

promovia a execuo e ao juiz desta. Portanto, o bem continua penhorado e sob a
responsabilidade de um depositrio, que tem o dever de entreg-lo ou exibi-lo
quando o juzo lhe determinar.
377
CMARA, 2001, v. 2, p. 184.

ANSELMO DE CASTRO, 1977, p. 156.
379
DINAMARCO, 2004, v. 4, p. 398.
380
Ibidem, p. 398.
378
140
De qualquer forma, nesta espcie de fraude, inexiste qualquer referncia

situao econmica do devedor. Assim, a fraude estar configurada com a alienao
do bem penhorado, no tendo qualquer importncia se o devedor torna-se ou no
insolvente com a alienao. Este ato ser fraudulento ainda que o devedor
mantenha em seu patrimnio bens suficientes para satisfazer o crdito exeqendo.
Do contrrio, adverte Dinamarco, sempre que alegasse no ser insolvente o

devedor, poderia o adquirente criar incmodo onus probandi para o credor, impondo
delongas satisfao do crdito do exeqente e talvez at obtendo a eficcia do ato
de alienao.381
A fraude decorrente da alienao de bens penhorados, arrestados ou

seqestrados por ser muito semelhante fraude execuo prevista no art. 593 do
CPC justifica sua qualificao como espcie do gnero fraude execuo. Todavia,
no se deve olvidar que para a configurao da fraude decorrente da alienao de
bens constritos no tem relevncia o estado de insolvncia do executado.
Questo nevrlgica e ainda no pacificada na doutrina diz com a necessidade

ou no do registro da penhora para que a alienao do bem fique ineficaz perante a
execuo.
381
141
7.6.3.2.1 A questo do registro da constrio judicial de bem imvel e o nus da

prova
A questo da obrigatoriedade do registro da constrio judicial de bem imvel

para a caracterizao da fraude execuo tema ainda controvertido na doutrina e
na jurisprudncia.
Existe no Brasil um sistema de publicidade que considera o ato registrado

divulgado e transmitido a todas as pessoas submetidas ao mesmo ordenamento
jurdico.
Dentre as funes do registro imobilirio esto a especificao de cada imvel

e dos respectivos direitos reais que a ele se refiram, fornecer para a Administrao
Pblica meios de controle sobre as transmudaes da propriedade imobiliria
Administrao Pblica e permitir sociedade conhecer de situaes jurdicas, e
assim garantindo um mnimo de segurana jurdica na celebrao dos negcios.382
Esse sistema de registros, a exemplo do que ocorre em outros pases, fulcrase em princpios como o da f pblica, a segurana jurdica e da publicidade que, ao
fim, visam garantia da segurana jurdica, um dos trs princpios supremos de todo
e qualquer direito.383
382
RESENDE, Ivana H. Ueda. A alienao de coisa litigiosa e a alienao de coisa sobre que incida
constrio judicial. Revista dos Tribunais, So Paulo, v. 87, n. 749, p. 169-177, mar. 1998, p. 173.
383
ENGISCH, Karl. Introduo ao pensamento jurdico. 5. ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1946,
p. 262.
142
Conforme disposto no art. 240 da Lei de Registros Pblicos (Lei 6.015/73), o

registro da penhora faz prova quanto fraude de qualquer transao posterior. Com
efeito, aps o registro da constrio, qualquer alienao do bem ser ineficaz
perante o exeqente (credor).
Observa, no entanto, Amlcar de Castro, que o fato de no ter sido registrada

ou inscrita a constrio sobre o bem (penhora ou arresto ou o seqestro) ou a
citao no impede a alegao de fraude contra execuo e, sim, somente tem a
significao de ficar o exeqente no nus de provar que o adquirente tinha
conhecimento, ou de que sobre os bens estava sendo movido litgio fundado em
direito real, ou de que pendia contra o alienante demanda capaz de lhe alterar o
patrimnio, de tal sorte que ficaria reduzido insolvncia.384
Dcio Antnio Erpen afirma que para a caracterizao da fraude execuo

no necessrio o registro da constrio judicial sobre o imvel. Entretanto, entende
que o registro se constitui em prova pr-constituda, dispensando toda e qualquer
outra prova porque a fraude presumida juris et de jure. Assim, se no promovido o
registro, deve a parte comprovar a fraude por todos os meios permitidos pelo
sistema385, ou seja, no efetuado o registro da penhora, ser do credor o encargo
de provar que o adquirente tinha conhecimento de que estava sendo movida contra
o alienante demanda capaz de torn-lo insolvente ou, ao menos, que o adquirente
tinha condies, a partir dos meios costumeiros disponveis de saber da existncia
de ao em face do alienante.386
384
CASTRO, 2000, p. 67.

ERPEN, 1990, p. 240.
386
CAIS, 2005, p. 159.
385
143
Entendendo desnecessrio o registro da penhora para que a alienao do

bem seja considerada em fraude execuo, Cndido Dinamarco fundamenta seu
posicionamento no fato de ser a penhora um ato pblico, que integra um processo
jurisdicional pblico, motivo pelo qual entende constituir nus do adquirente perquirir
a respeito, correndo os riscos de eventual imprudncia ou erro. Para Dinamarco,
entender-se a alienao de bem constrito como uma grave modalidade de fraude
execuo autoriza que se preserve a situao do credor exeqente em prejuzo,
zelando-se pela autoridade do juiz, em prejuzo do adquirente desse bem.387
Para a corrente doutrinria a qual se filia Dinamarco, a ineficcia da alienao

de um bem penhorado decorre da prpria penhora e no do seu eventual registro. O
ato apresenta-se automaticamente ineficaz, sem qualquer subordinao prvia
inscrio.388
Analisando o disposto no art. 659 do CPC, aps a introduo do pargrafo 4,

pela Lei 8.953/94, o qual determinou que a penhora de bens imveis realizar-se-
mediante auto ou termo de penhora e inscrio no respectivo registro, observa
Dinamarco que a redao do dispositivo poderia dar a impresso de que agora o
registro seria indispensvel para a consumao de penhora; mas a doutrina
maciamente entende que se trata somente de uma providncia para conhecimento
de terceiros.389 Na ocasio, a alterao sofreu a crtica de Araken de Assis que
387

Ibidem, p. 306. No mesmo sentido: PONTES DE MIRANDA, Pontes de. Tratado de direito
privado. Atualizado por Vilson Rodrigues Alves. Campinas: Bookseller, 2000. v. 9. p. 381, 1256,
n. 1; THEODORO JNIOR, 2004, cap. XIII, n. 8, esp. p. 157.
389
DINAMARCO, op. cit., p. 306, n. 109.
388
144
considerou como a mais infeliz das modificaes por entender que a

obrigatoriedade do registro trava o procedimento.390
Ocorre que o registro da penhora, aps sua efetivao pelo Oficial de Justia
ou por nomeao de bens, no tem qualquer interferncia no prazo para o
oferecimento de embargos pelo executado, mas traz uma importante inovao, qual
seja, a de ser ato de natureza administrativa, praticada pelo serventurio do registro
imobilirio, complementar penhora, mas no dela integrante e que, a exemplo do
Direito portugus (CPC, 838, n. 3), tem a finalidade especfica de fazer prova quanto
fraude de qualquer transao posterior, como j dizia o art. 240 da Lei 6.015/73.391
No se deve esquecer, outrossim, que, no Direito portugus, o registro obrigatrio
e constitui nus do exeqente. Assim, o registro da penhora previsto no art. 838, n.
3, do CPC portugus, no s condio da eficcia do ato da penhora perante
terceiros, como tambm condio do prosseguimento do prprio processo de
execuo, o qual s tem lugar aps a juno do certificado do registro da penhora e
da certido dos nus que incidam sobre os bens por ela abrangidos.392
Hodiernamente, a lei exige o registro da penhora quando o bem constrito for

imvel. A novel exigncia visa a proteo do terceiro de boa-f, e no ato
essencial formalizao da constrio judicial.393 , tambm, mais uma garantia do
390
ASSIS, Araken. Reforma do processo executivo. In: GIORGIS, Jos Carlos Teixeira (Org.)
Inovaes do Cdigo de Processo Civil. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997, p. 157
391
PAVAN, Dorival Renato; CARVALHO, Cristiane Costa. Da necessidade do registro da penhora
como condio para se operar a fraude execuo: algumas consideraes. Revista dos
Tribunais, So Paulo, v. 87, n. 748, p. 132-143, fev. 1998, p. 134.
392
FREITAS, 1993, p. 211.
393
FUX, 2004, p. 1298.
145
credor, pela publicidade do ato de constrio, mas no obrigatrio, nem impede a

proclamao da fraude execuo.394
A exigncia do registro da penhora referida foi decorrente da alterao do

CPC, por fora da Lei 10.444 de 7 de maio de 2002, que alterou o 4 do art. 659
que assim passou a dispor:
Art. 659. Se o devedor no pagar, nem fizer nomeao vlida, o oficial de

justia penhorar-lhe- tantos bens quantos bastem para o pagamento do
principal, juros, custas e honorrios advocatcios.
o
4 A penhora de bens imveis realizar-se- mediante auto ou termo de
penhora, cabendo ao exeqente, sem prejuzo da imediata intimao do
executado (art. 669), providenciar, para presuno absoluta de
conhecimento por terceiros, o respectivo registro no ofcio imobilirio,
mediante apresentao de certido de inteiro teor do ato e
independentemente de mandado judicial.
Resta claro, portanto, que a principal finalidade da alterao do pargrafo 4

do CPC , efetivamente, dar conhecimento aos terceiros de que sobre determinado
bem imvel existe uma medida judicial constritiva e, assim, proteger no s os
terceiros, mas tambm o credor, uma vez que, registrada a penhora no cartrio
imobilirio e ocorrendo por parte do devedor a alienao ou onerao do bem, ser
esta ineficaz em relao ao exeqente, operando-se a presuno absoluta de fraude
e, assim, no poder o adquirente alegar a existncia de boa-f no negcio
realizado.395
No havendo registro, todavia, haver presuno relativa em benefcio do

credor se a demanda tramitar na mesma comarca em que se localizar o bem
alienado ou onerado a terceiro ou na mesma comarca em que se localizar o imvel
394
395
CASTRO, 1983, p. 146.

146
penhorado, ou ainda, no domiclio do alienante, sendo possvel ao adquirente

provar, em embargos de terceiro, que no tinha como ter cincia da demanda
pendente ou da penhora no registrada. 396
Opera-se, por outro lado, a presuno relativa em favor do adquirente quando

a demanda no ocorrer na mesma comarca em que se localizar o bem alienado ou
onerado a terceiro, ou na mesma comarca em que se localizar o imvel constrito, ou
ainda, no domiclio do alienante. Tal presuno em favor do adquirente, pode ser
elidida pelo credor desde que provado que em face das circunstncias do caso o
adquirente tinha como saber da demanda pendente ou da insolvncia do devedor
alienante.397
Com efeito, o fato de no ter sido registrada a penhora no impedir, no rigor

dos termos, a ocorrncia de fraude execuo, quando a onerao ou a alienao
do bem for posterior citao vlida e capaz de reduzir o devedor insolvncia,
remetendo-se a anlise da situao aos pressupostos caracterizadores da fraude
execuo previstos no art. art. 593, II do CPC.
396
397

Ibidem, p. 184.
147
7.6.3.2.2 Alienaes sucessivas do imvel constrito
Inegavelmente, tanto a introduo do pargrafo 4 do art. 659 do CPC quanto

a sua alterao pela Lei 10.444/02 contribuem para melhor disciplinar a questo que
envolve a alienao de bem constrito.
Justificam-se as alteraes, como forma de evitar que terceiro de boa-f

adquira bem imvel que encontra-se constrito em processo judicial movido contra o
alienante que nem sempre tem condies de conhecer.
Efetivamente, a obrigatoriedade do registro da penhora, denominado

inscrio no pargrafo 4 do art. 659 do CPC, somente adquire fora obrigatria
para comprovar a fraude nas alienaes sucessivas realizadas pelo terceiro
adquirente, nos termos do art. 240 da Lei 6.015/73, quando haver presuno
absoluta da ocorrncia de fraude execuo.398
Por outro lado, no registrada a penhora, opera-se a presuno relativa em

relao daquele que adquiriu o bem aps sucessivas alienaes, pois no h como
exigir desse a verificao junto aos cartrios distribuidores forenses em nome de
toda a cadeia de proprietrios anteriores quele de quem est adquirindo o imvel.
398
ASSIS, 1997, p. 157. Nesse sentido: SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 91.
148
7.6.3.3 Transferncia da impenhorabilidade da residncia familiar
No obstante a regra do art. 591 do CPC, o certo que, por razes de outra
ordem que no apenas econmica, h, na lei que regula a execuo por quantia
certa, a enumerao de bens que, mesmo sendo disponveis por sua natureza, no
se consideram, entretanto, passveis de penhora, muito embora, ordinariamente, o
devedor tenha o poder de alien-los livremente e de, por iniciativa prpria, convertlos em numerrio, quando bem lhe aprouver.399
Tambm no direito processual espanhol, existem limitaes penhora,

conforme assevera Francisco Ramos Mndez400:
A pesar de este principio general de embargabilidad, lo cierto es que existen

diversas limitaciones que imponen restricciones al embargo. Las
limitaciones pueden provenir de diversas causas. En unos casos, sern
debidas a la carencia de valor econmico de un determinado objeto, o
mejor, a la impossibilidade de realizacin de dicho contenido econmico.
Esta ltima imposibilidad de realizacin puede derivar tanto de motivos
fsicos como jurdicos. En otros casos, la inembargabilidad es previsin
expresa de la ley, en atencin a diversos criterios de oportunidad. Por esta
razn es conveniente efectuar un anlisis negativo de los diversos
supuestos en que un objeto no es susceptible de embargo.
No direito brasileiro, a Lei n 8009/90 em seu art. 1 dispe que o imvel

residencial prprio do casal, ou da entidade familiar, impenhorvel e no
responder por qualquer tipo de dvida civil, comercial, fiscal, previdenciria ou de
outra natureza, contrada pelos cnjuges ou pelos pais ou filhos que sejam seus
proprietrios e nele residam, salvo nas hipteses previstas em lei.
399
400

RAMOS MNDEZ, Francisco. Derecho procesal civil. Barcelona: Bosch, 1992, v. 2, p. 1050.
149
Entretanto, a mesma Lei prev em seu art. 4, abaixo transcrito, uma exceo
a essa regra:
Art. 4. No se beneficiar do disposto nesta lei aquele que, sabendo-se

insolvente, adquire de m-f imvel mais valioso para transferir a residncia
familiar, desfazendo-se ou no da moradia antiga.
Trata-se, portanto, de hiptese de fraude execuo, examinvel nesta sede

por fora do art. 593, III do CPC.
Essa hiptese de fraude consistiria em criar impenhorabilidade aparente de

residncia familiar, adquirida para tal fim, nela concentrando valores antes dispersos
em outros bens mveis ou imveis.401
Tal modalidade de fraude poder ocorrer pela aquisio de imvel mais

valioso, transferindo a residncia, ou pela venda da antiga morada e aquisio de
outro imvel de maior valor.
Nesse sentido, a 3 Turma do Superior Tribunal de Justia entendeu no

incidir a impenhorabilidade prevista na Lei 8009/90 se o devedor muda sua
residncia para imvel j constrito.402
Mais recentemente, a 4 Turma do Superior Tribunal de Justia asseverou

entendimento de que no se aplica a Lei 8009/90 quando o executado, depois de
se desfazer do seu patrimnio, transfere residncia para o imvel penhorado.403
401
ASSIS, 2004b, p. 241.

BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RMS 7904/RS. Relator: Min. Eduardo Ribeiro. DJ 15
jun.1998, p. 110.
403
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RESP 252824/RJ. Relator: Min. Ruy Rosado de Aguiar. DJ
12 mar. 2001, p. 146.
402
150
Com efeito, a teor do 1 do referido artigo, poder o juiz, na respectiva ao

do credor, transferir a impenhorabilidade para a moradia familiar anterior, ou anularlhe a venda, liberando a mais valiosa para execuo ou concurso, conforme a
hiptese.
Na primeira hiptese, a moradia mais valiosa se expor expropriao em

execuo singular ou coletiva. Terceiros permanecem indiferentes manobra
fraudulenta e s suas conseqncias.404
J na segunda hiptese, se o devedor alienar a moradia em negcio prprio

ou mesmo se for includa como parte do pagamento do novo imvel, o ato judicial
que anular a alienao atingir, inevitavelmente, o adquirente. Nesta hiptese,
tratando-se de verdadeira fraude contra credor, h de se atender o requisito do
consilium fraudis.405
Salienta Araken de Assis que ao credor que almeja penhorar a residncia

mais valiosa incumbe provar, mediante meios hbeis e convincentes, a insolvncia e
a m-f do devedor. preciso, pois, que nenhum outro imvel do executado seja
penhorvel ou que ele, comparativamente situao anterior, no satisfaa
integralmente o crdito.406
404

SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 153.
406
ASSIS, 1999, v. 6, p. 242.
405
151
7.6.3.4 A quitao fraudulenta por terceiro em conluio com o devedor na penhora de

crdito
Outro caso de fraude execuo previsto fora do art. 593 do CPC o da

quitao obtida por terceiro, em conluio com o devedor, nas penhoras de crditos
dependentes da apreenso de ttulos, hiptese prevista no art. 672, 3, do CPC,
que tem a seguinte redao:
Art. 672. A penhora de crdito, representada por letra de cmbio, nota

promissria, duplicata, cheque ou outros ttulos, far-se- pela apreenso do
documento, esteja ou no em poder do devedor.
[...]
o
3 Se o terceiro negar o dbito em conluio com o devedor, a quitao, que
este Ihe der, considerar-se- em fraude de execuo.
A apurao da fraude, neste caso, poder se realizar sem forma nem figura
de Juzo, em incidente processual prprio conforme 4 do art. 672 do CPC407, no
qual h previso expressa de audincia para que sejam tomados os depoimentos do
devedor e do terceiro. Da deciso, de natureza declaratria, caber agravo se a
alegada fraude for afastada. Em caso de reconhecimento da fraude execuo, a
deciso ensejar o recurso de apelao, por ter a sentena decidido o mrito da
controvrsia inicial, nos termos do art. 513 do CPC.408
407
CPC: Art. 672, 4. A requerimento do credor, o juiz determinar o comparecimento, em audincia

especialmente designada, do devedor e do terceiro, a fim de Ihes tomar os depoimentos.
408
NEVES, Celso. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1999, v. 7:
arts. 646 a 795, p. 70
152
8 PROCEDIMENTOS E EFEITOS DA DECLARAO DE FRAUDE EXECUO
Conforme j referimos anteriormente, a fraude execuo visa a impedir atos

de alienao fraudulentos ou, apenas, reput-los ineficazes, em vista da pendncia
do processo.
Apesar da gravidade do ato do devedor que frauda a execuo, no h na

legislao qualquer norma a disciplinar o procedimento para o reconhecimento e a
declarao da ocorrncia desta.
Neste aspecto, o que se encontra na prtica forense, conforme observa

Gelson Amaro de Souza a adoo de medida emprica sem tcnica jurdica e sem
apoio do devido procedimento legal.409
Na ausncia de procedimento especfico definido pelo legislador para o

conhecimento e declarao da fraude execuo, restou, pois, doutrina e
jurisprudncia a tarefa de determin-lo.
Gelson Amaro, no cumprimento desta tarefa, afirma que no havendo algum

procedimento especial a ser seguido definido em lei, qualquer que seja o adotado,
no sendo o procedimento comum ordinrio, ser contrrio ao princpio
constitucional do devido processo legal, em face da norma expressa do art. 271, do
409
SOUZA, 2002, p. 66.
153
CPC e as garantias constitucionais do art. 5, LIV e LV, da Constituio Federal410,

todavia, este no o entendimento mais aceito pela doutrina e jurisprudncia,
embora parea adequado.
A problemtica com relao ao procedimento para declarao da fraude

execuo surge j no que se refere a necessidade de provocao da parte para que
dela o juiz conhea e julgue.
De pronto se afirma que o juiz no poder declarar a fraude execuo, sem

a provocao do credor.411 Nesse sentido, muitas so as justificativas.
Conforme entende Jos Maria da Rosa Tesheiner, a declarao da fraude

execuo exige provocao da parte, porque a execuo se realiza no interesse do
credor (CPC, art. 598). Constitui leviandade a iniciativa oficial, considerados os
danos materiais e morais que esta declarao pode causar, sobretudo para o
adquirente.412 Note-se que o juiz s responder por perdas e danos nas hipteses
previstas no art. 133 do CPC, ou seja, quando no exerccio das suas funes
proceder com dolo ou fraude, ou quando recusar, omitir ou retardar, sem justo
motivo, providncia que deva ordenar de ofcio ou a requerimento da parte. Com
efeito, no se enquadrando em nenhuma dessas hipteses, no poder ser
responsabilizado o juiz por ato que declara a fraude execuo de ofcio e vem a
causar dano a terceiro ou ao prprio exeqente.
410
SOUZA, 2002, p. 66. Tambm Dcio Antnio Erpen defende que necessrio ao prpria, por
iniciativa do credor, para obter a declarao de fraude execuo, na qual deve o adquiente
integrar o contaditrio. ERPEN, 1992, p. 19.
411
SOUZA, op. cit., p. 212.
412
TESHEINER, Jos Maria Rosa. Responsabilidade patrimonial. Disponvel em: <http:
//www.tex.pro.br.> Acesso em: 20 jan. 2006.
154
Neste aspecto, tambm Everaldo Cambler entende necessrio o pedido da

parte ao juiz para que este, em simples deciso interlocutria, declare a fraude
execuo.413
No mesmo sentido o posicionamento de Araken de Assis ao afirmar que a

declarao de existncia de fraude execuo depender de postulao do
credor414. Tambm, ocasio anterior, manifestou-se no mesmo sentido, quando ao
tratar do requisito da insolvncia para caracterizao da fraude execuo afirmou
que no exame da fraude execuo se sumariza a cognio judicial, de resto
efetivada no prprio processo em que a denncia do credor se materializa415,
permitindo concluir que a provocao do credor necessria para o reconhecimento
judicial da fraude execuo.
Em sentido contrrio, Jos Sebastio de Oliveira entende que a alienao ou

onerao de bens por parte do devedor, em fraude execuo, um ato de tal
gravidade416 que permite ao juiz da causa, aps tomar conhecimento da fraude, a
declare ex officio.417 Nesta corrente, Teori Zavaski afirma que trata-se de ineficcia
originria que pode ser reconhecida, se for o caso, de ofcio ou por provocao do
credor, na execuo ou em embargos.418
413
CAMBLER, 1990, p. 160.

ASSIS, 2004b, p. 242.
415
ASSIS, 1991-92, p. 27.
416
Refere Jos Sebastio de Oliveira que a alienao ou onerao de bens em fraude execuo
atenta contra a dignidade da justia, nos termos do art. 600 do CPC, contrapondo-se frontalmente
atividade do jurisdicional do Estado. OLIVEIRA, 1998, p. 97. Tal questo abordada com maior
profundidade no item 7.
417
Ibidem, p. 97.
418
A) ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 282. B) Tambm com esse entendimento: CAIS, 2005, p. 170.
414
155
Tambm Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery, por entenderem
ser a ineficcia do negcio jurdico gerada a partir do reconhecimento da fraude
execuo matria de ordem pblica, j que vcio de natureza exclusivamente
processual, filiam-se corrente que admite o reconhecimento da fraude de ofcio ou
mediante alegao do interessado.419
Tratando mais especificamente da fraude execuo fiscal, Carlos Henrique

Abro faz as seguintes consideraes, para ao final entender possvel que o juiz
proceda de ofcio para declarar a fraude execuo:
Normalmente, parte da Fazenda Pblica a necessria provocao para que,

subministrando dados essenciais, possa o Juzo da execuo verificar
eventual existncia do ato fraudulento, detrimentoso aos interesses do
credor. Entretanto, nada impede que o Juzo proceda, uma vez assentes
subsdios imprescindveis, de ofcio, na convergncia do interesse pblico e
420
na salvaguarda do crdito indisponvel.
Tal posicionamento encontra justificativa, no entender de Olavo de Oliveira

Neto, em razo de que em alguns casos nos quais a fraude execuo est
plenamente caracterizada e facilmente constatada pelo juiz, no h necessidade
da participao das partes para demonstr-la. Nesta situao, portanto, defende
Olavo Neto a possibilidade de decretao da fraude execuo de ofcio. O
fundamento para tal entendimento decorre de que, sendo a fraude execuo ato
atentatrio dignidade da justia, no seria concebvel que o ilcito civil se
perpetrasse porque a parte no requereu a decretao da fraude. Ademais, se
possvel ao juiz reconhecer de ofcio a prtica dos atos atentatrios dignidade da
419
420
NERY JUNIOR; NERY, 2004, p. 1079.

ABRO, 1997, p. 15.
156
Justia, aplicando multa ao infrator, nada impede que tambm de ofcio possa
decretar a fraude execuo.421
Ocorre que, via de regra, a declarao da fraude execuo traz como

conseqncia a apreenso ou penhora de bem que se encontra em poder de
terceiro. Este, no entanto, poder apresentar defesa, por meio de embargos de
terceiro, conforme se demonstrar adiante, e, no caso de procedncia destes, o
exeqente (embargado) ser condenado ao pagamento dos nus sucumbenciais.
Poder, ainda, o embargante, caso tenha sofrido alguma espcie de prejuzo em
decorrncia dos efeitos da declarao da fraude execuo, pleitear indenizao a
ser paga pelo embargado (exeqente).
Diante disso, no parece razovel que o juiz, sem que haja requerimento
expresso do exeqente, declare a fraude execuo, tornando ineficaz a alienao
ou onerao ocorrida, uma vez que eventuais nus sucumbenciais ou mesmo o
ressarcimento de danos decorrente daquele ato no sero pagos por ele, mas sim
pelo exeqente.
Alm disso, pode ocorrer de o exeqente no pretender a declarao de

fraude execuo, por ter conhecimento de algum fato ou situao jurdica que
neste sentido no o motive.
Ainda, conforme dispe o art. 612 do CPC, realiza-se a execuo no

interesse do credor, para a satisfao do seu crdito, tendo este, segundo o art. 569
do diploma processual, a faculdade de desistir de toda a execuo ou de apenas
421
157
algumas medidas executivas, com relao a um, alguns ou a todos os executados.

Isso implica dizer que a fraude execuo somente poder ser levantada pelo
credor, porque caso no queira enfrentar uma demanda com o adquirente poder
desistir da execuo e at mesmo abrir mo de perseguir e penhorar o bem
negociado em fraude execuo.422
Tratando-se de execuo para entrega de coisa certa, h previso no caput

do art. 627 do CPC423 concedendo ao credor o direito de receber quantia em
dinheiro equivalente ao valor da coisa e mais perdas e danos quando o objeto da
execuo especfica tiver sido alienado e estiver na posse do terceiro que adquiriu.
Ou seja, a execuo especfica poder se transformar em execuo genrica pela
livre opo do credor em no reclam-la do poder do terceiro adquirente424, pois o
credor no est obrigado a agir em sentido contrrio425, sendo plenamente
justificvel o no interesse do credor por eventual reconhecimento de fraude
execuo, ainda que facilmente constatvel sua ocorrncia.
Verifica-se, portanto, que fica ao arbtrio do credor desistir do processo de

execuo ou de alguma medida, como a penhora de algum bem ou ao praceamento
de outros.426
Ademais, o conflito de interesses que surgir entre duas pessoas ser decidido
pelo juiz apenas nos limites em que elas o levarem ao processo. Trata-se de frmula
422
SOUZA. 2004, p. 39.

CPC. Art. 627. O credor tem direito a receber, alm de perdas e danos, o valor da coisa, quando
esta no Ihe for entregue, se deteriorou, no for encontrada ou no for reclamada do poder de
terceiro adquirente.
424
ASSIS, 2004a, p. 393.
425
LIMA, 1974, p. 706.
426
423
158
antiga definida pelo brocardo ne eat judex ultra petita partium, presente na primeira
parte do art. 128 do CPC. E, conforme ensina Barbi, do mesmo modo que no
deve decidir mais do que o autor pediu, o juiz tambm no lhe pode conceder coisa
diferente da que foi pedida, isto , no pode decidir fora do pedido.427
Por fim, com a vigncia da Lei 11.232 de 22 de dezembro de 2005, que

alterou o CPC, a expedio do mandado de penhora e avaliao, caso o devedor,
condenado ao pagamento de quantia certa, no a efetue no prazo legal, ficar
condicionado ao requerimento do credor, conforme a redao do art. 475, J, o que
demonstra a inteno do legislador em evitar a atuao do juiz de ofcio. 428
Por tais motivos, mesmo na situao em que ocorre a alienao ou onerao

de bens constritos, muito embora seja considerada como uma afronta a um concreto
ato estatal j consumado429, no parece adequado admitir que o juiz a declare
ineficaz perante a execuo, sem requerimento da parte. Entretanto, uma vez
requerido pelo credor a declarao de ineficcia do ato, o no reconhecimento deste
efeito sobre o ato, implicaria total renncia do Estado-juiz efetividade do poder que
exerce e que por natureza deve ser inevitvel.430
Assim, tambm Gelson Amaro de Souza, defendendo sempre a necessidade

do procedimento comum ordinrio para declarao da fraude, posiciona-se contrrio
possibilidade de pronunciamento de ofcio sobre a fraude execuo, ressaltando
427
BARBI, Celso Agrcola. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense,
1975, v. 1, p. 524.
428
Lei n 11.232. Art. 475-J. Caso o devedor, condenado ao pagamento de quantia certa ou j fixada
em liquidao, no o efetue no prazo de quinze dias, o montante da condenao ser acrescido de
multa no percentual de dez por cento e, a requerimento do credor e observado o disposto no art.
614, inciso II, desta Lei, expedir-se- mandado de penhora e avaliao.
429
DINAMARCO, 2004, v. 4, p. 398.
430
Ibidem, p. 398.
159
que isso est bem claro na regra contida no art. 2 do CPC, pela qual nenhum juiz
prestar a tutela jurisdicional seno quando a parte ou o interessado a requerer nos
casos e formas legais.431
Outrossim, impe-se, conforme ressalta Araken de Assis, estabelecer o

contraditrio, se o deferimento da constrio no for urgente, a fim de impedir
alienao ou onerao sucessiva, assinando prazo para manifestao do
executado.432433 Todavia, no se deve olvidar a intensa preocupao com a
celeridade e a adequao do processo, o que no novidade, tanto que j dizia
Calamandrei: Uma vez iniciado o processo, o abuso clssico ou tradicional que uma
ou outra parte tentar (e at inclusive ambas as partes, as duas em acordo), ser o
de enrolar434, razo pela qual o juiz deve atentar com cautela. O adquirente,
conforme afirma Jos Antnio de Castro, nunca ouvido, haja vista que no se
exige o conslium fraudis para caracterizar a fraude execuo435.
Assim, verificando o credor, a ocorrncia de algum dos casos previstos no art.

593 do CPC poder requerer ao juiz a declarao da existncia de fraude contra a
execuo, sem o que, no caber ao juiz declar-la.
431
SOUZA, 2004, p. 39.

A) ASSIS, 1999, v. 6, p. 243. B) Para Frederico Cais o juiz pode determinar a penhora do bem de
terceiro sem se pronunciar, expressamente, sobre a ocorrncia da fraude reconhecimento
implcito - reservando-se os processo de embargos de terceiro para resolver eventual litgio surgido
por conta da constrio realizada. (CAIS, 2005, p. 170).
433
Em sentido contrrio, diz Liebman que na execuo no h mais equilbrio entre as partes, no h
contraditrio. Eventual controvrsia e o contraditrio podem reaparecer durante a execuo, mas
isto somente se dar em um novo processo de cognio, de carter incidente, em que autor o
executado, processo que no faz propriamente parte da execuo, mas pode influir no seu curso.
LIEBMAN, Enrico Tullio. Estudos sobre o processo civil brasileiro: com notas de Ada Pellegrini
Grinover. So Paulo: Bushatsky, 1976, p. 44.
434
CALAMANDREI. Piero. Direito processual civil. Campinas: Bookseller, 1999, v. 3, p. 233.
435
CASTRO, J., 1983, p. 137.
432
160
A fraude execuo poder ainda ser alegada em contestao aos embargos

de terceiro (art. 1046 do CPC) opostos por responsvel secundrio (art. 592, V do
CPC). O reconhecimento da fraude execuo acarretar a improcedncia dos
embargos com a manuteno da penhora sobre o bem do terceiro.436
Da deciso dos embargos resultar a desconstituio ou no da penhora

incidente sobre o bem que est no patrimnio do adquirente. Reconhecida a fraude
execuo, os embargos sero rejeitados, sendo mantida a ineficcia do ato de
alienao ou onerao. Acolhidos os embargos, o bem deixar de garantir a
obrigao do devedor-executado437, cabendo ao juiz determinar a expedio de
mandado de manuteno ou de restituio em favor do embargante, se este no
tiver sido expedido liminarmente.438
Tambm nos embargos de terceiro, a questo da possibilidade ou no do juiz

declarar a fraude execuo de ofcio gera reflexos.
Se a constrio do bem ocorreu por requerimento do credor mediante

alegao de fraude execuo, no h dvidas de que ele ser responsvel pelos
nus da sucumbncia em caso de procedncia dos embargos.439
Caso o juiz, aps a declarao de fraude execuo de ofcio, determine a

penhora sobre determinado bem, e, uma vez opostos os embargos de terceiro
contra o exeqente-embargado, este venha a concordar com o pedido do
436
NERY JUNIOR; NERY, 2004, p. 1081. n. 8.

438
CAIS, 2005, p. 176.
439
Com exceo das hipteses em que no tinha meios de saber que o bem pertencia a terceiro,
como no caso de compromisso de compra e venda sem registro.
437
161
embargante, no justo que o embargado tenha que arcar com os nus

sucumbenciais. certo que o exeqente no deu causa ao processo, tendo o
incidente decorrido de um ato que no lhe pode ser imputado. Trata-se de uma falha
do judicirio e, por conseguinte, s o Poder Pblico poderia responder por suas
conseqncias.
A reao da lei fraude execuo mais drstica e imediata que na fraude

contra credores, ficando o juiz autorizado a declar-la independentemente de
qualquer ao judicial especfica para este fim, fazendo-o incidentalmente no prprio
processo pendente.440 Por serem ineficazes os atos alienatrios ou de onerao,
no h necessidade de nenhum processo para declarar a ineficcia, bastando
simples determinao judicial para que os bens sejam constritos, expropriados ou
devolvidos.441
Presentes
os
pressupostos
caracterizadores
da
fraude,
juiz,
incidentalmente, no prprio processo executivo, declarar a existncia de fraude442,

atravs de deciso interlocutria (art. 162, 2), sendo, portanto, passvel de
impugnao, atravs de agravo. Eventual controvrsia se estabelecer nos autos da
execuo.443 Prescinde, portanto, de qualquer ao especial para que a fraude seja
reconhecida e declarada pelo juiz. No h necessidade de qualquer procedimento
especial.444 Tratando-se de um incidente processual, o requerente no est
obrigado a seguir os parmetros contidos nos arts. 282 e 283, do CPC, que regem a
petio inicial dos feitos que tm natureza de ao.445 Dever, contudo, o
440
THEODORO JNIOR, 2003, v. 3, t. 1, p. 317.

SANTOS, E., 2003, v. 2. p. 91.
442
Nesse sentido: ASSIS, 2004b, p. 243. WAMBIER; ALMEIDA; TALAMINI, 2002, v. 2, p. 120.
443
ASSIS, 2004b, p. 243.
444
SANTOS, U., 1986, p. 183.
445
441
162
requerente, juntar toda a documentao comprobatria dos fatos narrados e da

fraude perpetrada. No estando plenamente convencido, o juiz determinar a
intimao do alienante para que se manifeste sobre contedo do pedido, para aps
decidir sobre a ocorrncia ou no da fraude execuo.
A fraude de execuo determina a ineficcia do ato de alienao ou

onerao. Assim, conforme j referimos, o juiz, diante da sumria demonstrao,
pelo credor, de ocorrncia de disposio fraudulenta praticada pelo devedor,
simplesmente ordena a expedio de mandado de apreenso ou penhora do bem
desviado446, que, no entanto, no retorna ao patrimnio do devedor; apenas se
sujeita aos atos da alienao forada.447
necessrio atentar que a fraude comprova-se no prprio processo de

execuo, mas considera-se perpetrada antes deste, ou seja, a sua verificao
realiza-se na execuo, mas tem carter declaratrio, posto que reconhece vcio
processual com eficcia ex tunc448.
Considerando que todo o processo pode chegar fase de execuo, ainda

mesmo o de aes declaratrias, explica Mrio de Aguiar Moura que a lei fala em
fraude de execuo, em virtude de que nesta fase que os atos de apreenso e
expropriao de bens ocorrem, para que o direito declarado no ttulo se transmute
446
THEODORO JUNIOR. 2005, v. 2 p. 132. Em sentido contrrio, Gelson Amaro de Souza entende
que, no havendo previso legal indicando o procedimento para declarao da fraude execuo,
obrigatrio seguir o procedimento previsto no art. 271, do CPC, que determina a utilizao do
procedimento comum ordinrio. Conforme Gelson Amaro, somente aps o processo de
conhecimento que se poder voltar contra o bem alienado ou gravado em fraude execuo, sob
pena de ferir-se o art. 5 LIV, da CF. (SOUZA, 2004, p. 39.)
447
MONTENEGRO FILHO, 2005, p. 382.
448
FUX, 2004, p. 1296.
163
no fato do pagamento. Segundo Moura, h uma preveno legal em garantia da

possvel execuo.449
Assim, muito embora a transferncia patrimonial tenha ocorrido durante o

desenrolar do processo de conhecimento, o reconhecimento da fraude execuo
apenas se d por ocasio do processo de execuo do ttulo judicial que venha a ser
formado em decorrncia daquele processo, no se antecipando a discusso para a
fase de conhecimento, j que a insolvncia do devedor ser debatida aps o no
cumprimento voluntrio da obrigao disposta na sentena judicial proferida no
processo de cognio ampla.450
A deciso que declara a fraude execuo tem o efeito de fazer com que o
bem do devedor alienante continue a responder pela dvida, tornando ineficaz o ato
fraudulento de alienao ou onerao perante o credor. Essa ineficcia gerada
parcial e relativa, conforme ensina Frederico Cais:
Parcial, porque o negcio jurdico produz seu efeito primrio de transmitir o

domnio do bem, ou seja, a transmisso plenamente vlida e eficaz,
porm o negcio jurdico inquinado pela fraude no produz seu efeito
secundrio, consistente em excluir a responsabilidade do bem pelas
obrigaes de quem o aliena. Relativa, porque somente perante o credor
451
que o ato se considera ineficaz.
Com efeito, admitida a fraude, o ato jurdico, latu sensu, efetuado pelo
executado se ostentar inoperante para a execuo, tal como um vu, e os meios
executrios atuaro sobre o bem ilicitamente subtrado garantia patrimonial (art.
449
MOURA, Mrio Aguiar. O processo de execuo segundo o cdigo de 1973. Porto Alegre:
PUC/EMMA, 1975, v.1, p. 183. V.1.
450
MONTENEGRO FILHO, 2005, p. 377.
451
CAIS, 2005, p. 143.
164
591).452 Entretanto, pertinente a observao de Jos Eli Salamacha de que a

ineficcia somente beneficia o credor que buscou a declarao da fraude
execuo. O ato de alienao ou de onerao em fraude execuo ineficaz
relativamente ao credor, permanecendo vlido o negcio jurdico entre devedor
alienante e terceiro adquirente, e, como conseqncia, no beneficia outros
credores.453 Assim, caso a dvida seja paga (pelo devedor ou pelo prprio
adquirente), resultando na extino da execuo, ou se ocorrer a extino do
processo de execuo por qualquer outro motivo, como, por exemplo, em razo de
acordo judicial entre o credor e o devedor alienante, o negcio permanece vlido e
plenamente eficaz perante o alienante, adquirente e terceiros.
Com efeito, permanecendo vlido o negcio entre o devedor e o adquirente,

com a decretao da fraude execuo, no sero cancelados os registros
imobilirios de transferncia ou onerao, quando se tratar de bens imveis. Da
mesma forma, tratando-se de veculos, no sero cancelados os registros junto aos
rgos de trnsito. Em ambos os casos, determinar o juiz que se faa anotao
nesses registros da declarao de ineficcia perante o credor, para fins de
conhecimento de terceiros. O cancelamento dos registros ocorrer aps a venda
judicial dos bens, permitindo, assim, o registro do bem em nome daquele que o
adquiriu via processo de execuo.454
Reconhecida a existncia de fraude execuo, de imediato, no possvel

a determinao do cancelamento de matrcula imobiliria com efeitos erga omnes,
confundindo-se nulidade e eficcia da alienao. Por tais razes asseverou a 1
452
ASSIS, 2004b, p. 244.

SALAMACHA, 2005, p. 151. Neste sentido: SANTOS, U., 1986, p. 184; ERPEN, 1992, p. 18.
454
SALAMACHA, op. cit., p. 152.
453
165
Turma do Superior Tribunal de Justia que apropriado ser a averbao da

declarao de ineficcia em relao fraude reconhecida, sem o efeito drstico do
cancelamento, abrindo-se via para o ato de constrio. A alienao permanece
vlida entre vendedor e adquirente e ineficaz em relao ao credor, resguardado
com o poder de penhorar o bem alienado, vinculado responsabilidade e garantia
executria.455
Como conseqncia, uma vez que o efeito da declarao de fraude

execuo de ineficcia do ato apenas em relao ao exeqente, que pode
perseguir o bem e penhor-lo no processo de execuo como garantia da satisfao
do seu crdito, permanecendo vlido entre o devedor alienante, adquirente e
terceiro, eventual saldo credor ser destinado ao adquirente e no ao devedor
alienante.456
importante atentar para as conseqncias que a determinao pelo juiz de

cancelamento do negcio realizado pode trazer. Suponha-se a situao apresentada
por Dcio Antnio Erpen457, em que o montante do crdito seja inferior ao valor do
bem levado hasta pblica, e o adjudicante no tem condies ou interesse de
complementar o preo, ficando somente com parte do patrimnio. Cria-se, nesta
hiptese, uma situao de condomnio, estababelecidas as propores de cada
parte ideal frente ao todo. O credor passa a ser titular de x por cento, e o restante
permanece com o titular que figura como proprietrio. A carta de arrematao
consignar a extenso participativa do direito do adquirente.
455
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. RESP 119854. Relator: Min. Milton Luiz Pereira. DJ 23 ago.
1999, p. 77. LEXSTJ, v. 125, p. 187.
456
SOUZA, 2004, p. 39.
457
ERPEN, 1992, p. 18.
166
No exemplo, se cancelado o registro na matrcula, o condomnio se instaura

entre o executado (alienante) que j no era mais proprietrio e o adquirente judicial.
Ou seja: o fraudador volta a ser proprietrio de frao ideal, em detrimento a um
adquirente que deveria ter comprometida sua aquisio somente no que se refere
parte executada, mas que culmina em ser punido com a perda total da propiedade.
Assim, com o cancelamento do registro do negcio jurdico realizado, premiase aquele que fraudou, o devedor faltoso que recebeu o preo, e que contemplado
novamente, sem qualquer causa, com parte da propriedade.458
Portanto, o cancelamento do registro somente deve ocorrer aps a alienao

judicial do bem, quando ento o juiz que expede a carta de arrematao ou
adjudicao determina o cancelamento de ato antagnico.
A fraude ser sempre apreciada em relao ao tempo da alienao, para

atingir primeiramente as alienaes mais prximas, de tal sorte que se o devedor,
quando acionado, tinha bens superabundantes, mas aos poucos foi dispondo deles,
a um ou mais adquirentes, de modo que veio a tornar-se insolvente, a execuo
dever recair sobre os bens por ltimo alienados.459 Portanto, reconhecida a fraude
execuo, penhora-se o ltimo bem alienado ou onerado, fazendo-se dele a
expropriao. No sendo suficiente o produto do pagamento, passa-se a novas
expropriaes
de
bens
sucessivamente.460
458
ERPEN, 1992, p. 18.

CASTRO, 1974, p. 68.
460
SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 92.
459
anteriormente
alienados
ou
gravados
assim
167
Assim, apesar de no haver disposio legal nesse sentido, o prprio sentido

aconselha que as penhoras obedeam a ordem gradativa, pelo menos at a
avaliao e sempre na arrematao.461
461
SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 92.
168
9 A POSIO DO TERCEIRO ADQUIRENTE EM FACE DA EXECUO
Conforme visto, a fraude execuo declarada no prprio processo de

execuo movido pelo credor contra o devedor alienante, sem necessidade de ao
prpria, tornando ineficaz a alienao ou onerao realizada e fazendo incidir a
penhora sobre o bem diretamente na ao executiva. possvel, ainda, a
declarao da fraude execuo nos embargos de terceiro opostos pelo adquirente
ou beneficiado com o nus real, mediante alegao do exeqente embargado.
Explica Evaristo Arago Ferreira dos Santos que o bem sujeito execuo e
sobre o qual recai a responsabilidade executiva jamais chegou a ser incorporado
(eficazmente ou integralmente) ao patrimnio do terceiro adquirente e desta forma
que visto pelo rgo jurisdicional, muito embora, na perspectiva do terceiro, a
atuao jurisdicional esteja alcanando diretamente seu patrimnio.462
Observa-se que a lei processual no prev, sequer, a intimao da penhora

ao adquirente, mas to-somente ao alienante, que o devedor.
Entretanto, Leonardo Greco afirma que a partir do momento em que a

atividade executria atinge patrimnio do adquirente, passa este a constituir
litisconsorte passivo da execuo, devendo ser intimado de todos os atos do
processo, a partir da penhora, possibilitando-se sua atuao no prprio processo de
execuo em defesa de seus interesses, independente de aes prprias, como a
462
FERREIRA DOS SANTOS, 2004, p. 355.
169
de embargos de terceiro, como garantia do devido processo legal, do contraditrio e

da ampla defesa assegurados Constitucionalmente.463
necessrio observar que no h exigncia legal para que os responsveis

relacionados nos incisos I a V do art. 592 do CPC sejam citados na execuo, ainda
que esta venha a recair sobre seus bens (art. 568 do CPC). Entretanto, uma vez
realizada a penhora sobre um desses bens, a intimao daqueles de rigor (CPC
669, caput).464
Ocorre que o terceiro proprietrio no parte ou sujeito passivo da

execuo, da, para defender seus bens e apresentar as alegaes que entender
cabveis sua excluso da execuo, ter os embargos de terceiro e no os
embargos do devedor. 465
Mesmo no sendo parte na execuo, os bens do terceiro que vo por ela

responder. Assim, embora no lhe seja permitido embargar como devedor, pode ele
ser assistente litisconsorcial (art. 593 c/c o art. 54). Os embargos que pode manejar
so os de terceiro, nos quais, inclusive, se discute a respeito da fraude.466
Optando o adquirente em no opor os embargos de terceiro, ou, opostos os

embargos e estes forem julgados improcedentes, ter o adquirente ao regressiva
contra o alienante.
463
GRECO, Leonardo. O processo de execuo. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 340.

NERY JUNIOR; NERY, 2004, p. 1079. n.1.
465
GRECO FILHO, 2003. p. 42. Nesse sentido: WAMBIER; ALMEIDA; TALAMINI, 2002, v. 2, p. 121.
466
SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 91.
464
170
9.1 Adquirente da Coisa Litigiosa
O terceiro, em verdade, no parte do processo, porque mesmo aps a

alienao do bem litigioso, a legitimidade ad causam continua retida na pessoa do
alienante (art. 42) e o eventual ingresso do adquirente em juzo somente se dar
como assistente e no como substituto da parte que lhe transferiu o bem. (art. 42,
2).467
Explica Humberto Theodoro Jnior que sem embargo de no ser parte, o

terceiro adquirente, que ir suportar em seu patrimnio os efeitos da execuo, tem
irrecusvel direito ao contraditrio, antes de consumar-se a expropriao executiva
em benefcio do credor.468 Da porque, com fundamento no art. 626 do CPC469, nos
casos de alienao da coisa litigiosa, o mandado de execuo no mais ser
endereado parte primitiva, mas se voltar contra aquele que se tornou o
proprietrio do bem.470
A alienao de bem sobre o qual pender ao fundada em direito real est

arrolada no inciso I do art. 593 do CPC como modalidade de fraude execuo,
resultando, portanto, a ineficcia, perante a execuo do negcio jurdico de
transferncia do domnio, permanecendo o bem sujeito execuo, nos termos do
467

Ibidem, p. 133.
469
CPC: Art. 626. Alienada a coisa j litigiosa, expedir-se- mandado contra o terceiro adquirente,
que somente ser ouvido depois de deposit-la.
470
THEODORO JUNIOR, op. cit., p. 133
468
171
art. 592, V do CPC. E o procedimento para tornar efetiva a sujeio o previsto no

art. 626 do diploma processual.471
Apesar da imperatividade do dispositivo (expedir-se- mandado), entende

Zavascki que a providncia somente ocorrer se a requerer o credor, a quem
assiste a faculdade de optar, nesses casos, pela transformao da execuo
especfica em execuo substitutiva do pagamento do equivalente em dinheiro
(CPC, art. 627)472, complementando com a afirmativa de que esse direcionamento
da atividade executiva contra o adquirente prevista no art. 626 do CPC restringe-se
persecuo da prestao in natura, pois verificada a perda ou a deteriorao da
coisa quando j em poder dele, a execuo pelos danos, a que se refere o art. 627,
h de voltar-se contra o primitivo executado.473
Na mesma linha, posiciona-se Araken de Assis:
Em que pese o adquirente da coisa litigiosa se sujeitar a fora da sentena

(art. 42, 3), ao credor assiste a faculdade de no envolv-lo, porque
inconveniente aos seus interesses. Consagra semelhante princpio o art.
627, que inclui, entre as causas de frustrao do desapossamento, a falta
de reclamao da coisa em poder de terceiro. Mas, as vantagens da
execuo especfica podem induzir a opo contrria, regulada no art. 626.
474
inteiramente livre a opo do credor.
471
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 440.

A) Ibidem, p. 440. B) CPC: Art. 627. O credor tem direito a receber, alm de perdas e danos, o
valor da coisa, quando esta no Ihe for entregue, se deteriorou, no for encontrada ou no for
o
reclamada do poder de terceiro adquirente. 1 No constando do ttulo o valor da coisa, ou sendo
impossvel a sua avaliao, o exeqente far-lhe- a estimativa, sujeitando-se ao arbitramento
o
judicial. 2 Sero apurados em liquidao o valor da coisa e os prejuzos.
473
Ibidem, p. 441.
474
ASSIS, 2004a, p. 390.
472
172
Ao adquirente permitido entregar a coisa nos termos do art. 624 do CPC.475,

e, por no assumir qualquer papel ativo nesta hiptese, no responder pelas
despesas e pelos honorrios, porquanto no deu causa ao processo. Do contrrio,
optando por opor a aquisio da coisa ao credor, o adquirente reagir atravs de
embargos.476
As opinies dividem-se com relao situao do adquirente da coisa

litigiosa em face do processo de execuo e, por conseqncia, dividem-se,
igualmente, as opinies com relao natureza dos embargos a serem pelo
adquirente opostos. Observa Zavaski que para uns, ele terceiro, resultando da
que o meio adequado para opor-se pretenso executiva o dos embargos de
terceiro. Para outros, parte, devendo defender-se por embargos do devedor.477
Para Alcides Mendona Lima, uma vez que, no caso de alienao da coisa
litigiosa o mandado se expede contra o terceiro adquirente que somente ser ouvido
aps deposit-la (art. 626 do CPC), o especfico remdio para a defesa sero os
embargos de terceiro.478
475
CPC: Art. 624. Se o executado entregar a coisa, lavrar-se- o respectivo termo e dar-se- por finda
a execuo, salvo se esta tiver de prosseguir para o pagamento de frutos ou ressarcimento de
prejuzos.
476
ASSIS, 2004a, p. 390.
477
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 441.
478
LIMA, 1974, v. 1, t. 2 p. 493. v. VI, t. II, p. 633.
173
9.2 Adquirente de Bem cuja transmisso provocou a Insolvncia do Executado

e o Adquirente de Bem Constrito Judicialmente
Contra o adquirente de bem cuja transmisso provocou ou agravou a

insolvncia do executado ou adquirente de bem constrito igual medida ser cabvel.
O mandado de constrio ter de ser expedido contra o atual proprietrio, para que
tenha oportunidade de exercer o contraditrio e a ampla defesa, sem os quais no
se cumpre a garantia do devido processo legal (CF, art. 5, LIV e LV).479
Duas possibilidades restam ao adquirente como forma de livrar o seu bem da

situao:480
a) extinguir a execuo, pelo pagamento em nome do devedor, procurando

ressarcir-se do prejuzo junto quele;
b) opor embargos de terceiro, nos termos do art. 1046 do CPC, cujos

fundamentos da defesa podem ser, por exemplo, a no configurao da fraude
execuo pela anterioridade da alienao ou onerao com relao ao onde foi
argida; a no insolvabilidade do devedor; necessidade de que sejam atingidas,
primeiramente, as alienaes ou oneraes ocorridas mais recentemente, a
prescrio do direito exigido na execuo; ou ainda, que, no tinha conhecimento e
nem modo de saber da demanda pendente ou de que sobre o bem existia constrio
judicial, tendo tomado todas as cautelas exigveis, devendo operar-se a seu favor a
presuno relativa.
479
480

174
9.3 O Adquirente e a questo da Impenhorabilidade do Bem de Famlia
Ressalta-se que ao adquirente de residncia em fraude execuo no ser

possvel alegar a proteo prevista no art. 1 da Lei 8009/90, como forma de manterse na propriedade do bem. A 3 Turma do Superior Tribunal de Justia j asseverou
que importando o reconhecimento da fraude execuo em ineficcia da alienao
relativamente execuo, no pode o adquirente invocar os benefcios daquela
lei.481
Por fim, uma vez subtrado o bem de terceiro, esse ter ao regressiva
contra o transmitente para reaver o que pagou e, possivelmente, cumulada com a de
perdas e danos eventualmente verificada.482
9.4 O Subadquirente
Em sendo o bem adquirido do devedor insolvente objeto de nova alienao,

esta ser ineficaz em relao ao credor, pois a fraude execuo contamina as
posteriores alienaes, independentemente de registro da penhora que sobre o
481
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 65536/SP. Relator: Min. Eduardo Ribeiro. DJ 25 set.
1995 p.31106, RSTJ, v. 00077, 00194, RT, v. 00727, p. 00134.
482
LIMA, 1974, p. 493.
175
mesmo bem foi efetivada483, ressalvando-se aos adquirentes ao de perdas e

danos.484
Contudo, ressalta Zavaski, que em prestgio ao princpio da boa-f, h de se

resguardar a situao dos terceiros que no tinham nem meios e nem razo para
suspeitar da origem irregular do bem adquirido. A sujeio de tais bens ao processo
executivo supe, aqui sim, demonstrao, a cargo do credor, do consilium fraudis
nas sucessivas operaes.485
Assim, em se tratando de bem imvel lcito que se presuma a boa-f de

quem o adquire de proprietrio solvente, se nenhum nus ou constrio judicial
estiver anotado no registro imobilirio, presuno que se estende aos posteriores
adquirentes486. Trata-se de presuno juris tantum, cabendo ao credor o nus de
desfaz-la. Sobre a questo, ensina Humberto Theodoro Junior:
como, todavia, na hiptese de bem imvel, a lei acrescenta mais um

elemento no procedimento do gravame judicial, que a inscrio no registro
pblico, a eficcia perante terceiros, a vai depender dessa medida. No
quer isto dizer, porm, que a penhora de imvel no registrada seja ato
processual despido de qualquer efeito. Para as partes a penhora existe e
obriga desde que reduzida a auto ou termo no processo, qualquer que seja
a natureza do bem constrito (art. 664, caput). Apenas para os reflexos sobre
quem no integra a relao processual que importa a observncia da
487
cautela do registro de penhora.
483
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 34.189. Relator: Min. Dias Trindade. maioria. RSTJ
58/353.
484
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 27.555. Relator: Min. Dias Trindade. DJ 16 nov.
1992, p. 21.141.
485
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 286.
486
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. REsp 43.738. Relator: Min. Amrico Luz. DJ 14 ago. 1995,
p. 24.102.
487
176
Havendo registro, porm, a publicidade da constrio judicial tem efeito erga

omnes, sendo que, a partir dele, sero ineficazes, perante a execuo, todas as
posteriores oneraes ou alienaes do imvel, inclusive sucessivas.
Com efeito, se o devedor for solvente, a alienao de seus bens vlida e

eficaz, a no ser (a) que se trate de bem j penhorado ou, por qualquer outra forma,
submetido constrio judicial, e (b) que o terceiro adquirente tenha cincia pelo
registro ou por outro meio da existncia daquela constrio.
De outra banda, se o devedor for insolvente, a alienao ser ineficaz em

face da execuo, independentemente de constrio judicial do bem ou da
cientificao formal da litispendncia e da insolvncia ao terceiro adquirente.
177
10 DEMAIS EFEITOS DA DECLARAO DA FRAUDE EXECUO
10.1 Fraude Execuo como Ato Atentatrio Diginidade da Justia
Na fraude execuo, conforme j afirmado, atingida a prpria atividade

jurisdicional. Nas palavras de Jnatas Milhomens e Geraldo Alves, obsta-se o
exerccio, pelo Estado, do poder de intervir no patrimnio do devedor, para a
realizao prtica do direito do credor.488
A fraude execuo, portanto, atenta contra a ordem pblica, escamoteia a

ao da Justia e fere a autoridade do Poder Judicirio.489
Em razo disso, o ato do devedor que frauda a execuo foi includo, pelo
legislador, no inciso I do art. 600 do CPC, como um dos atos considerados
atentatrios dignidade da justia.
O CPC enumera, de forma taxativa, e exclusivamente, no art. 600, atos

considerados atentatrios dignidade da justia, fazendo, todavia, uso de conceitos
abertos, indeterminados de contedo e extenso incertos, permitindo ao juiz seu
preenchimento caso a caso, mediante atos de valorao.490
488
MILHOMENS, Jnatas; ALVES,

Janeiro:Forense, 1999, p. 137.
489
NASCIMENTO, 1974, p. 121.
490
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 309.
Geraldo
Magela.
Manual
das
execues.
Rio
de
178
importante no confundir a fraude execuo do art. 600, I, com a

alienao de bens em fraude execuo referida nos arts. 592, V e 593. Pode-se
dizer que fraudam a execuo no apenas os atos de alienao ou onerao
previstos no art. 593, mas tambm outro qualquer expediente capaz de frustrar a
execuo, como, por exemplo, a ocultao de bens mveis sem alien-los.491 Isto
porque o verbo fraudar est empregado no art. 600, I, como sinnimo de frustrar,
baldar, inutilizar, malograr, tornar sem efeito. 492
O legislador do CPC, procurando combater a prtica da fraude execuo

delineou os caso de sua configurao em dispositivos especficos (art. 592, V e 593,
I, II e III). No obstante, conforme afirma Jos Sebastio de Oliveira, tambm
procurou colocar o demandado fraudador em situao secundria e ridcula dentro
do processo, onde venha a atentar contra a dignidade da justia.493
A fraude, no caso, deve ser tomada no sentido mais amplo, mas ser ela
considerada ilcito processual apenas quando possa ter eficcia prtica, como
alienao de bens que, facilmente, so conduzidos e desaparecidos.494
Assim, outro efeito da decretao de fraude de execuo que o ato do

devedor-alienante considerado como atentatrio dignidade da justia (CPC art.
600, II), sujeitando-o s penas do art. 601 do CPC, o qual prev expressamente a
possibilidade de aplicao de multa ao devedor pelo juiz, em montante no superior
491
CASTRO, 2000, p. 83.

Ibidem, p. 83.
493
494
SANTOS, E., 2003, v. 2, p. 301.
492
179
a 20% (vinte por cento) do valor atualizado do dbito.495 Tal sano independe de
provocao da parte, pois, tratando-se de medida que visa a salvaguardar sua
prpria funo, pode o juiz aplic-la de ofcio, devendo faz-lo em deciso
fundamentada.496
Da leitura do disposto no art. 601 do CPC, infere-se que a aplicao da multa

decorre da prtica dos atos elencados no artigo anterior, no estando condicionada
a pr-aplicao da advertncia do art. 599 do Cdigo.497 Diverso, contudo, o
entendimento de Ronaldo Brtas Dias para quem a imposio da multa est
condicionada a anterior advertncia do juiz a ser formalizada ao devedor nos autos,
pela prtica dos atos enumerados no art. 600.498
No se pode olvidar que a imposio da referida multa exige ato decisrio

devidamente fundamentado sob pena de violao da norma constitucional (art. 93,
IX da CF), sendo atacvel por agravo, tanto para discutir a sano em si, como seu
valor, ficando a execuo condicionada precluso do decidido.499
A referida multa ser revertida em proveito do credor e exigvel na prpria

execuo, podendo o juiz, conforme nico do art. 601, relevar a pena se o
devedor se comprometer a no mais praticar atos definidos no art. antecedente e der
495
CPC: Art. 600. Considera-se atentatrio dignidade da justia o ato do devedor que: I - frauda a
execuo; II - se ope maliciosamente execuo, empregando ardis e meios artificiosos; III resiste injustificadamente s ordens judiciais; IV - no indica ao juiz onde se encontram os bens
sujeitos execuo.
496
FORNACIARI JNIOR, Clito. A reforma processual civil: artigo por artigo. So Paulo: Saraiva,
1996, p. 161.
497
CASTRO, 2000, p. 83.
498
DIAS, R., 2000, p. 139.
499
FORNACIARI JNIOR, op. cit., p. 573.
180
fiador idneo, que responda ao credor pela dvida principal, juros, despesas e
honorrios advocatcios.500
Embora possa parecer desnecessria a imposio da multa prevista no art.

601 para os casos de fraude execuo de que trata o art. 593, haja vista que os
atos dessa natureza j so considerados ineficazes em face do credor, Zavaski
atribui a relevncia da norma em razo de que a simples cominao de ineficcia
estabelecida no plano jurdico-formal, nem sempre corresponde a uma efetiva
viabilidade material de submeter o bem aos efeitos do processo executivo como
ocorre na alienao fraudulenta de bens mveis repassados a adquirentes incertos,
haja vista que estes bens dificilmente sero reconduzidos origem.501 Nestes casos,
a aplicao da multa mostra-se como uma medida objetiva para educar o devedor,
dissuadindo-o a prtica de atos que venham a tornar sem efeito a execuo, alm
de ser uma eficiente maneira de restaurar, em certa medida, a autoridade e a
dignidade da funo jurisdicional.
10.2 Fraude Execuo no Cdigo Penal
A fraude execuo no prejudica apenas a parte contra a qual a

manifestao foi externada, mas sobretudo o Estado, que no consegue
500
CPC: Art. 601. Nos casos previstos no artigo anterior, o devedor incidir em multa fixada pelo juiz,
em montante no superior a 20% (vinte por cento) do valor atualizado do dbito em execuo, sem
prejuzo de outras sanes de natureza processual ou material, multa essa que reverter em
proveito do credor, exigvel na prpria execuo. Pargrafo nico. O juiz relevar a pena, se o
devedor se comprometer a no mais praticar qualquer dos atos definidos no artigo antecedente e
der fiador idneo, que responda ao credor pela dvida principal, juros, despesas e honorrios
advocatcios.
501
ZAVASCKI, 2000, v. 8, p. 309.
181
desincumbir-se do dever de prestar a funo jurisdicional em face da impossibilidade

de realizar a penhora em razo da inexistncia de bens passveis de constrio
pertencentes ao patrimnio do devedor, ou seja, a fraude execuo malfere o
interesse pblico porque cria bices normal realizao da funo jurisdicional.502
Em razo disso, o ato que frauda execuo conduta tipificada como crime
capitulado no art. 179 do Cdigo Penal, inserido no ttulo Dos crimes contra o
patrimnio. Trata-se de uma conseqncia extraprocessual da fraude execuo.
Conforme dispe o art. 179 do Cdigo Penal, comete o delito aquele que
fraudar execuo, alienando desviando, destruindo ou danificando bens, ou
simulando dvidas. A pena prevista para o autor do delito de seis meses a dois
anos de deteno ou multa.
Infere-se, da, que tanto a fraude execuo do processo civil como a fraude
execuo do direito penal tm como objetivo jurdico a proteo dos direitos do
credor, muito embora cada uma tenha as suas caractersticas prprias.
Uma vez argida a fraude execuo, entende Montenegro Filho ser dever
do magistrado que preside o feito determinar a extrao de peas ao representante
do Ministrio Pblico, por fora no disposto no art. 40 do CPP, quando houver
indcios do cometimento do crime.503
502
503
SANTOS, U., 1986, p. 184.

MONTENEGRO FILHO, 2005, v. 2, p. 374.
182
Embora tipificada a fraude execuo como crime, em nenhum ponto o art.

179 do Cdigo Penal define e esclarece o que vem a ser fraude de execuo. A
norma incompleta. Contm a sano, mas no descreve os elementos do tipo que
somente so encontrados na norma processual civil. Trata-se, portanto, de norma
penal em branco. Disso resulta a necessidade de valer-se da legislao extrapenal
para chegar-se ao elemento do tipo penal. Neste sentido, observa Magalhes
Noronha que a extenso da fraude execuo deve ser dada pelo Direito
Processual Civil, pois seria indefensvel punir-se como fraude execuo o que
este no considera como tal.504
Na legislao, possvel localizar esse delito tanto no rol de crimes contra a

propriedade e o patrimnio quanto no rol dos crimes contra a administrao da
justia.505
Na doutrina e na jurisprudncia penal, h divergncia quanto possibilidade

de configurao do crime desde que exista processo de conhecimento instaurado e
o ru j tenha sido citado, dispensando, assim, a necessidade de que os atos de
alienao, destruio, danificao dos bens ou simulao de dvidas ocorram na
pendncia de um processo de execuo, assim como tem sido aceito no processo
civil. Para Guilherme de Souza Nucci, a corrente que entende configurado o crime
nesta hiptese no a mais acertada, pois o tipo penal bem claro: preciso haver
execuo, o que no acontece no caso de processo cognitivo.506
504
MAGALHES NORONHA, E. Direito penal. 8. ed. So Paulo: Saraiva, 1973, v. 2, p. 471.

PRADO. Luiz Regis. Curso de direito penal brasileiro. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2002, v. 2, p. 609.
506
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo penal comentado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2000,
p. 522.
505
183
Ainda, ao contrrio do que ocorre para caracterizao da fraude execuo

no processo civil onde no se indaga a respeito do elemento subjetivo (inteno),
para a configurao do crime, faz-se necessrio a existncia do dolo, consistente na
vontade de alienar, desviar, destruir ou danificar bens, ou simular dvidas, exigindose, ainda que as condutas tenham sido realizadas a fim de fraudar a execuo e que
o sujeito ativo conhea a existncia da lide.507
Por fim, no haver o delito se o comportamento no afetar o patrimnio do

devedor.508 Conforme Nucci no ncleo do tipo penal est presente, sempre, a
fraude, de modo que o credor, ao alienar parte de seus bens, por exemplo, durante
um processo de execuo, restando quantidade suficiente para satisfazer o dbito,
no comete o delito.509
A ao penal privada, procedendo-se mediante queixa-crime (CP art. 179,

nico), no prazo de seis meses (prazo decadencial), contado da data do
conhecimento do fato, conforme art. 38 do Cdigo de Processo Penal e art. 105 do
Cdigo Penal.
Quando, entretanto, o crime cometido em detrimento da Unio, Estado ou

Municpio, a ao penal pblica incondicionada, nos termos do art. 24, 2, do
Cdigo de Processo Penal.
507
JESUS, Damsio E. de. Cdigo penal anotado. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 584.
DELMANTO, Celso. Cdigo penal comentado. So Paulo: Renovar, 1986, p. 323.
509
NUCCI, 2000, p. 522.
508
184
11 CONCLUSES
1. Como conseqncia do princpio da responsabilidade patrimonial, tem-se que o

patrimnio do devedor, e no a sua pessoa, a garantia dos seus credores. Por
essa razo, a disponibilidade dos bens por parte do devedor s considerada lcita
enquanto no lese seus credores.
2. Segundo o princpio da responsabilidade patrimonial aquele que se obriga passa

a responder com seu patrimnio, enquanto pela responsabilidade processual, os
bens que compem o seu patrimnio ficam sujeitos execuo forada, para dele
extrair-se o bem devido ou o valor a que tem direito o credor.
3. por meio do processo de execuo, portanto, que se alcana o resultado prtico

da prestao jurisdicional, quando o mesmo no for obtido por ato espontneo do
devedor.
4. Quando inexistem bens penhorveis no patrimnio do devedor, o processo sofre

uma das mais graves crises, haja vista a impossibilidade de se alcanar a
efetividade que no processo se busca.
5. Para aquelas situaes em que o devedor dispe de seus bens de maneira a

impedir a satisfao do crdito do credor, como forma de combater a crise no
processo pela inexistncia de bens penhorveis, o ordenamento brasileiro dispe de
dois institutos: o da fraude contra credores e o da fraude execuo.
185
6. A fraude execuo, tambm denominada corretamente pelo legislador como

fraude de execuo e, ainda, pela doutrina, como fraude contra a execuo ou
fraude na execuo, um instituto peculiar ao Direito Brasileiro e no encontra
similar no Direito Comparado.
7. A origem do instituto da fraude execuo remonta s Ordenaes Filipinas,

tendo sua construo se estabelecido na vigncia do Regulamento 737, sendo
mantida no ordenamento processual at receber tratamento nos arts. 592, V e 593
do CPC vigente.
8. No Direito Comparado, embora no exista figura semelhante ao instituto da fraude

execuo, possvel afirmar que tal ausncia suprida por outros meios,
peculiares a cada pas, capazes de dar proteo aos credores, evitando fraudes por
parte do devedor.
9. O instituto da fraude execuo constitui-se em ato ou conjunto de atos de

alienao ou onerao de bens, praticados pelo devedor aps ciente da existncia
de demanda judicial contra ele movida, que tenha como conseqncia a frustrao
da execuo e prejuzo ao credor.
10. A fraude execuo apresenta requisitos e caractersticas que a distinguem da

fraude contra credores, ainda assim costuma ser apontada pela doutrina como
sendo uma especializao da fraude pauliana.
186
11. Diferencia-se a fraude execuo da fraude contra credores principalmente por

cinco aspectos:
a) Quanto natureza dos institutos: a fraude execuo instituto de direito
processual civil, enquanto a fraude contra credores instituto de direito material.
b) Quanto ao momento em que o ato praticado: a fraude de execuo supe

pendncia de ao; requisito ausente na fraude contra credores.
c) Quanto ao elemento subjetivo do ato impugnado: na fraude execuo, a

inteno fraudulenta (consilium fraudis) dispensa prova, pois est in re ipsa,
presumindo-se configurada (presuno iuris es de iure) pela simples realizao do
ato tipificado na lei como fraudulento. Na fraude contra credores, compete ao autor
da ao pauliana alegar e provar esse elemento subjetivo do ato.
Entretanto, como forma de resguardar, ainda que minimamente, a boa-f do

terceiro adquirente, acolhe-se o entendimento segundo o qual a presuno relativa
tanto pode vir em benefcio do credor quanto do adquirente, dependendo das
cautelas tomadas por um ou outro.
d) Quanto s formas de impugnao do ato: a fraude de execuo declarada

incidentemente no processo e execuo ou em embargos de terceiro; a fraude
contra credores exige ao prpria, a chamada Ao Pauliana.
e) Quanto natureza e aos efeitos do juzo de ineficcia do ato: a fraude de

execuo determina a ineficcia do ato de alienao ou onerao; a fraude contra
187
credores causa de anulao para uma parte da dourina e de ineficcia para outra.
A ineficcia do ato em fraude execuo relativa, porque somente frente ao
credor judicial preterido que no produzir efeitos, e dentro do limite de seu
crdito. Quanto ao mais, o negcio vlido e persiste perante a universalidade.
12. As modalidades de fraude execuo tm como pressupostos gerais a

alienao ou onerao de bens e a litispendncia.
13. O pressuposto da litispendncia estar configurado a partir da citao vlida do

demandado, no importando a virtual natureza da demanda ou da lide, desde que
apresente alguma carga de eficcia condenatria.
14. O protesto cambirio ou judicial, da mesma forma que a instalao do juzo

arbitral, no se presta para caracterizar a litispendncia exigida para a configurao
da fraude execuo.
15. A configurao da fraude execuo na hiptese prevista no art. 593, I, tem

como pressuposto a litigiosidade do bem decorrente de ao fundada em direito
real.
16. Para a doutrina tradicional, a falta de inscrio da citao no registro competente

no impede a alegao de fraude contra a execuo e, sim, somente tem a
significao de ficar o exeqente no nus de provar que o adquirente tinha
conhecimento ou de que sobre os bens estava sendo movido litgio fundado em
188
direito real ou de que pendia contra o alienante demanda capaz de reduzi-lo

insolvncia.
17. Melhor soluo, no entanto, defende que, no registrada a citao, ocorre
presuno relativa em benefcio do credor quando a demanda tramitar na mesma
comarca em que se localizar o bem imvel objeto do litgio ou no domiclio do
alienante. A presuno relativa ser em benefcio do adquirente quando a demanda
tramitar em comarca diversa daquela onde est localizado o imvel objeto do litgio
ou daquela onde est domiciliado o alienante.
18. Para a configurao da fraude execuo, prevista na hiptese do inciso II do

art. 593 do CPC, necessrio que a alienao ou onerao do bem resulte em
insolvncia do devedor, sendo suficiente para tanto a prova de fato.
19. Tambm a fraude execuo fiscal exigia para sua configurao a litispendncia
caracterizada pela citao do devedor. Entretanto, aps a recente alterao do art.
185 do CTN pela Lei Complementar 118 de 09.02.2005, inscrito o dbito tributrio
pela Fazenda Pblica no livro de registro da dvida ativa, fica estabelecido o marco
temporal, aps o que qualquer alienao de bens ou rendas, ou seu comeo, pelo
sujeito devedor, ser presumida como fraudulenta, passando a se constituir em uma
modalidade sui generis de fraude, se assemelhando, em alguns aspectos, fraude
execuo e, em outros, fraude contra credores.
20. A alienao do bem constrito (arrestado, seqestrado ou penhorado), embora

vlida e apta a produzir seu efeito programado, retirando o bem do patrimnio do
executado e transferindo-o para o patrimnio do adquirente, inoponvel ao
189
exeqente, sendo incapaz de produzir o efeito secundrio (ineficcia relativa) de

excluir o bem alienado da responsabilidade patrimonial, independentemente da
situao econmica do devedor.
21. Registrada a penhora no cartrio imobilirio (ou no Detran, em se tratando de

veculo) e ocorrendo por parte do devedor a alienao ou onerao do bem, ser
esta ineficaz em relao ao exeqente, operando-se a presuno absoluta de fraude
e, assim, no poder o adquirente alegar a existncia de boa-f no negcio
realizado. No havendo registro haver presuno relativa em benefcio do credor se
a demanda tramitar na mesma comarca em que se localizar o bem alienado ou
onerado a terceiro ou na mesma comarca em que se localizar o imvel penhorado
ou, ainda, no domiclio do alienante, sendo possvel ao adquirente provar, em
embargos de terceiro, que no tinha como ter cincia da demanda pendente ou da
penhora no registrada.
Opera-se a presuno relativa em favor do adquirente quando a demanda no

ocorrer na mesma comarca em que se localizar o bem alienado ou onerado a
terceiro ou na mesma comarca em que se localizar o imvel constrito ou, ainda, no
domiclio do alienante. Tal presuno em favor do adquirente, pode ser elidida pelo
credor desde que provado que, em face das circunstncias do caso, o adquirente
tinha como saber da demanda pendente ou da insolvncia do devedor alienante.
22. No se aplica a Lei 8009/90 quando o devedor adquire imvel mais valioso para
transferir a residncia familiar ou quando o executado, depois de se desfazer de seu
patrimnio, transfere residncia para o imvel penhorado.
190
23. A declarao de fraude execuo prescinde de qualquer ao ou procedimento

especial. Exige, contudo, a provocao da parte, no sendo admissvel sua
declarao de ofcio pelo juiz.
24. No processo de execuo necessrio que o juiz estabelea o contraditrio,

caso o deferimento da constio no seja urgente, ouvindo-se o executado.
25. O adquirente no parte no processo de execuo, portanto, no ouvido.

Pode, no entanto, manejar embargos de terceiro contra a apreenso dos bens que
se encontravam na esfera do seu patrimnio.
26. Na execuo, a fraude declarada por deciso interlocutria, sendo passvel de

impugnao por meio de agravo.
27. A fraude execuo pode, ainda, ser alegada em contestao aos embargos de
terceiro. O reconhecimento da fraude acarreta a improcedncia dos embargos com a
manuteno da penhora sobre o bem do terceiro.
28. A fraude execuo comprovada no prprio processo de execuo ou nos

embargos de terceiro, contudo, poder ter ocorrido em processo de qualquer
natureza do qual a execuo tenha se originado.
29. A fraude execuo determina a ineficcia do ato de alienao ou onerao.

Assim, verificada a ocorrncia da fraude, o juiz ordena a expedio de mandado de
191
apreenso ou penhora do bem, que no retorna ao patrimnio do executado, apenas

se sujeitando aos atos da alienao forada.
30. Com a decretao da fraude execuo, no sero cancelados os registros

imobilirios de transferncia ou onerao quando se tratar de bens imveis. Da
mesma forma, tratando-se de veculos, no sero cancelados os registros junto aos
rgos de trnsito. Em ambos os casos, o juiz determinar que se faa anotao
nesses registros da declarao de ineficcia perante o credor, para fins de
conhecimento de terceiros. O cancelamento dos registros ocorrer aps a venda
judicial dos bens, permitindo, assim, o registro do bem em nome daquele que o
adquiriu via processo de execuo.
31. Aps a alienao judicial do bem penhorado, eventual saldo credor ser
destinado ao adquirente e no ao devedor alienante.
32. A fraude ser sempre apreciada em relao ao tempo da alienao, para atingir
primeiramente as alienaes mais prximas, de tal sorte que se o devedor, quando
acionado, tinha bens superabundantes, mas aos poucos foi dispondo deles, a um ou
mais adquirentes, de modo que veio a tornar-se insolvente, a execuo dever recair
sobre os bens por ltimo alienados.
33. Optando o adquirente em no opor os embargos de terceiro ou opostos os

embargos e julgados improcedentes, o adquirente ter ao regressiva contra o
alienante.
192
34. Outro efeito da decretao de fraude de execuo que o ato do devedoralienante considerado como atentatrio dignidade da justia (CPC art. 600, II),
sujeitando-o s penas do art. 601 do CPC, o qual prev expressamente a
possibilidade de aplicao de multa ao devedor pelo juiz, em montante no superior
a 20% (vinte por cento) do valor atualizado do dbito. Tal sano independe de
provocao da parte, devendo ser aplicada pelo juiz em deciso fundamentada.
35. O ato que frauda a execuo pode ser considerado como a conduta tipificada
como crime capitulado no art. 179 do Cdigo Penal, inserido no ttulo Dos crimes
contra o patrimnio. Para tanto, faz-se necessrio a existncia do dolo, consistente
na vontade de alienar, desviar, destruir ou danificar bens ou simular dvidas,
exigindo-se, ainda, que as condutas tenham sido realizadas a fim de fraudar a
execuo e que o sujeito ativo conhea a existncia da lide. No haver o delito se o
comportamento no afetar o patrimnio do devedor.
36. A ao penal privada, procedendo-se mediante queixa-crime (CP art. 179,

nico), no prazo de seis meses (prazo decadencial), contado da data do
conhecimento do fato, conforme art. 38 do Cdigo de Processo Penal e art. 105 do
Cdigo Penal.
37. Quando, entretanto, o crime cometido em detrimento da Unio, Estado ou

Municpio, a ao penal pblica incondicionada, nos termos do art. 24, 2, do
Cdigo de Processo Penal.
193
38. Verifica-se, pois, a existncia de uma escalada de situaes quanto ao nvel de

gravidade, entre as diversas modalidades de fraude execuo. Da fraude contra
credores, a menos grave (na qual se exige a insolvncia do devedor e o consilum
fraudis), passando pela fraude execuo (em que apenas exige-se a insolvncia
do devedor), at a fraude pela alienao de bem constrito judicialmente (em que
nem mesmo a insolvncia do devedor requisito para a configurao da fraude).
39. A fraude execuo mostra-se como um eficiente instrumento na busca da

efetividade do processo e proteo ao direito de crdito, merecendo, contudo, um
aprimoramento por parte do legislador no tocante ao seu procedimento, evitando,
assim, que tais definies fiquem a cargo da doutrina e jurisprudncia. Com isto,
espera-se por fim a divergncia de entendimentos, ainda hoje, observados nas
decises judiciais.
194
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PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DO RIO GRANDE DO SUL

RICARDO CHEMALE SELISTRE PEA

RICARDO CHEMALE SELISTRE PEA

Dissertao apresentada ao Programa de

Orientador: Prof. Dr. Araken de Assis

RICARDO CHEMALE SELISTRE PEA

Dissertao apresentada como requisito

Aprovado em ______ de ______ de ____________.

Dedico este trabalho minha famlia que tanto apoiou e

Ao meu irmo, estudioso do direito processual, pelo incentivo, pacincia e

minha namorada, porque sem o seu companheirismo e sem sua

Ao meu orientador, jurista de escol e processualista de conhecimento

Aos meus colegas da rea jurdica da Confederao SICREDI, em especial

Bolsa da CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel

O presente estudo consiste em um trabalho de sistematizao acerca do instituto da

PALAVRAS-CHAVE: Fraude execuo; Fraude contra credores; Efetividade do

The present study consists of a work of systematization concerning the institute of

7.6.2.1.1 A questo da inscrio da citao no registro imobilirio e o nus da prova

O processo de construo desta pesquisa deve-se crena de que a

Giuseppe Chiovenda, foi o primeiro a idealizar a efetividade como escopo

CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies de direito processual civil. Campinas: Bookseller, 1998, v.

Evidentemente, de nada vale ser vencedor numa demanda sem que o

Sendo o patrimnio do devedor a garantia de seus credores, fcil constatar

Se na hiptese de inexistncia de bens, por enquanto, no h remdio jurdico

Peculiar ao Direito Brasileiro, o instituto da fraude execuo no encontra

A fraude execuo um tema que ocupa largo espao na provncia da

Mais do que uma garantia satisfao do direito da parte, o instituto da

O instituto da fraude execuo atormenta os intrpretes da lei e os

Em verdade, ocorre que h um novo ambiente sociolgico, no qual ser

ERPEN, Dcio. A Declarao da fraude execuo: conseqncias e aspectos registrais. Revista

Afora isso, a dignidade da pessoa humana, a liberdade individual e o respeito

principalmente no processo de execuo. Por isso, assevera Moniz de Arago que

No h dvidas que se o processo de conhecimento cheio de incidentes

A efetividade do processo deve ser sempre buscada, enquanto no

E foi buscando dar essa efetividade ao processo que o legislador brasileiro,

MONIZ DE ARAGO. E. D. O processo civil no limiar de um novo sculo. Revista da AJURIS,

civil.5 Trata-se de eficaz mecanismo capaz de conceder ao processo a to almejada

Se o devedor desvia, quando j pendente o processo judicial, os bens

Tem sido praxe que os magistrados, motivados por justa reclamao do

A proposta, neste estudo, realizar uma anlise das fontes conhecidas do

Patrimnio, no dizer de Amlcar de Castro, no significa riqueza, no contm

[...] il patrimonio una universitas in continuo divenire, cio in perenne

O patrimnio o conjunto de direitos pecunirios reais e obrigacionais, ativos

portanto, abrange todos os direitos e obrigaes de seu titular apreciveis em

Segundo uma regra de direito natural, que constitui um princpio elementar da

importante relembrar que um dos elementos constitutivos do direito de

Afirma Washington de Barros Monteiro que "o direito de dispor, o mais

O devedor, conforme ensina Jos Frederico Marques malgrado a

Ento surge a possibilidade de alienaes simuladas, ou fraudulentas, em

permitindo que disponha das coisas e dos direitos compreendidos em seu

Portanto, esse poder de disposio no ilimitado, s considerado lcito

Assim sendo, o direito do proprietrio sobre os bens termina onde comea o

que ciente da possibilidade de ocorrncia de tais atos de disposio o

LIMA, Alcides de Mendona. Comentrios ao Cdigo de Processo Civil. Rio de Janeiro:

Na lio de Alcides de Mendona Lima, sempre, pois, que o devedor procura

Interessante, todavia, a ressalva de James Goldschimidt21:

[...] em todos os tempos foi considerado como um grave problema legislativo

Efetivamente, houve na histria do processo pocas em que para as

LIMA, 1974, p. 491.

econmico, tais como os de famlia, como o ptrio poder; os de personalidade, como

Tem-se, portanto, que o patrimnio do devedor garantia de seus credores,

Por isso, averba Araken de Assis que "relacionam-se, estreitamente, a

Tratando-se a execuo de processo que visa satisfao do credor,

Aprovado em de de ________.