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TRATAMIENTO DE HALLAZGOS
AUDITORA
Introduccin
Proceso sistemtico, independiente y documentado, para
obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensin en que se
cumplen los criterios de auditora
(ISO 19011)
AUDITORA
Sistemtico
Independiente
Documentado
Evidencias
Criterios de Auditora
Especialistas en Sistema de Gestin
TIPOS DE AUDITORA
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
TERCERA PARTE
ORGANIZACIN
CLIENTE
CERTIFICADORA
AUDITORIA INTERNA
AUDITORIA EXTERNA
AUDITORIA EXTERNA
OBJETIVOS:
Determinar si el SIG:
Es conforme con los requisitos.
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.
OBJETIVOS:
Evaluar la adecuacin para cumplir
eficazmente los requisitos del
solicitante.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales.
OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos de la
Norma ISO 9001 ISO 14001
OHSAS 18001.
Para:
Evaluar el sistema Integrado
de Gestin.
Identificar oportunidades de
mejora.
Para:
Evaluar y seleccionar proveedores.
Mantener relaciones gana - gana.
Para:
Certificacin o reconocimiento
por un tercero.
Apoyo de la Direccin
Auditores entrenados
Independencia de los auditores
Acceso a documentos
Acceso a todos los niveles gerenciales
Procedimiento de auditora definido
ISO 19011
La norma ISO 19011 es utilizada para realizar las Auditoras de los
Sistemas de Gestin en cualquier tipo de auditora.
PRINCIPIOS DE AUDITORA
1) Integridad
El auditor debe ser profesional e imparcial; actuar con honestidad y
responsabilidad
Demostrar su competencia durante el desarrollo del trabajo.
2) Debido cuidado profesional:
Debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que
desempean y la confianza depositada en ellos.
3) Confidencialidad:
Discrecin en el uso y proteccin de la informacin adquirida en el curso de
sus labores.
5) Independencia:
Imparcialidad de la auditora y la objetividad de las conclusiones de la
auditora
(ISO 19011)
Especialistas en Sistema de Gestin
PRINCIPIOS DE AUDITORA
6) Enfoque basado en la evidencia
La evidencia de la auditora debe poder ser verificable, esto permitir que la
auditora sea fiable.
(ISO 19011)
Especialistas en Sistema de Gestin
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ETAPAS DE LA AUDITORA
Iniciacin de la Auditora
Revisin de la documentacin
Informe de auditora
Finalizacin de auditora
Seguimiento de Auditora
Especialistas en Sistema de Gestin
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ACTIVIDADES DE AUDITORA
Iniciacin de la Auditora
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ACTIVIDADES DE AUDITORA
Revisin de la Documentacin
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ACTIVIDADES DE AUDITORA
Preparacin del Plan de auditoria
Objetivo y alcance
Criterios
Equipo Auditor
Lugar y fecha
Duracin de las actividades
Reuniones de enlace y retroalimentacin
Reuniones de apertura y cierre
Designacin de responsabilidades
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Listas de verificacin
Herramienta del equipo auditor
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluacin
Recordatorio
No limitarse a ella
No es para interrogar
Permite despersonalizar la auditora
Administracin del tiempo
Uniformidad al proceso de Auditora
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Reunin de apertura
Reuniones de enlace entre los auditores
Reunin de retroalimentacin
Reunin de cierre
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PERSONAL
PROCESO
Especialistas en Sistema de Gestin
DOCUMENTACIN
Pregunte
Escuche
Observe
Piense
Evale
Registre
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TCNICA DE ENTREVISTA
Palabras fundamentales del Auditor:
Cmo
Dnde
Cundo
Qu
Por qu
Quin
Especialistas en Sistema de Gestin
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TCNICA DE ENTREVISTA
Preguntas Abiertas
Preguntas Cerradas
Se debe evitar hacer:
Preguntas que sugieren una respuesta
Preguntas con connotacin emotiva
Entonacin adecuada
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Permanecer seguro
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Ser crtico
Caer en disputas
Discutir personalidades
Comparar al auditado
Ser sarcstico
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Cualidades personales
Un auditor
debe ser:
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Criterios de
auditora
Hallazgos de auditoria
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TERMINOS RELACIONADOS
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TRMINOS RELACIONADOS
NO CONFORMIDAD MAYOR
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TRMINOS RELACIONADOS
NO CONFORMIDAD MENOR
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TRMINOS RELACIONADOS
OBSERVACIN
Un hallazgo que merece la atencin de la organizacin, pero que no requiere
obligatoriamente una accin correctiva.
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No Conformidades ms Comunes...
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No Conformidades ms Comunes...
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Informe de Auditora
Estructura:
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Informe de Auditora
Informe de Auditora
Qu no debe incluirse ?
Opiniones Subjetivas
Informacin Confidencial no correspondiente
Crtica hacia individuos
Declaraciones ambiguas
Detalles triviales
Hallazgos no mencionados en la reunin de cierre
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Seguimiento de Auditora
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Levantamiento de hallazgos
No
conformidad
NO
ok
SI
FIN
Accin inmediata
Evaluacin de
causas
Acciones
correctivas
Evaluacin de la
efectividad de las
acciones tomadas
Implementacin
de acciones
correctivas
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MUCHAS GRACIAS
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