CONGRESO DE LA REPBLICA

/REA DE TRAMITE DOCUMENTARIO

SUMILLA: Presento denuncia

constitucional contra Alan Gabriel
Garca Prez

ACUSACIN N 3120
FECHA 4-1-

hiou

213

8..

HORA..51jir

SEOR PRESIDENTE DE LA COMISION PERMANENTE DEL CONGRESO DE LA

REPBLICA REPUBLICA

SERGIO TEJADA GALINDO, Congresista de la Repblica,

con domicilio en el Palacio Legislativo, Plaza Bolvar s/n. Lima
01, a Ud. con respeto digo:

I.

PETITORIO

En mi condicin de Congresista de la Repblica, con las facultades concedidas por los

artculos 99 y 102 de la Constitucin Poltica del Per, as como por el artculo 89 del
Reglamento del Congreso de la Repblica, en virtud de la aprobacin con fecha 12 de
marzo del 2015, por el Pleno del Congreso de la Repblica, del Informe de Investigacin
Interferencia poltica en el caso BTR, elaborado por la Comisin Investigadora
Multipartidaria encargada de investigar la gestin de Alan Gabriel Garca Prez como
Presidente de la Repblica, reproduciendo el texto de la sumilla, presento DENUNCIA
CONSTITUCIONAL contra:
ALAN GABRIEL GARCA PEREZ, en su condicin de ex Presidente de la Repblica del
Per, en el perodo 2006-2011, por: 1) la presunta infraccin de los incisos 1 y 8 del
artculo 118 de la Constitucin Poltica del 1993, al emitir las Resoluciones
Supremas N 385-2006-DE/SG del 15 de setiembre del 2006 y N 014-2009-DE/SG,
del 13 de enero del 2009, en contravencin a lo dispuesto en el Decreto Legislativo
N 72-Ley de Situacin Militar de los Oficiales del Ejrcito, Marina de Guerra y
Fuerza Area y en la Ley N 27444-Ley del Procedimiento Administrativo General,
respectivamente; y 2) la supuesta comisin del delito de asociacin ilcita,
contemplado en el artculo 317 del Cdigo Penal, al haber integrado
presuntamente una organizacin delictiva destinada a cometer ilcitos penales con
la finalidad de evitar el esclarecimiento de los hechos vinculados a las actividades
ilegales de interceptacin telefnica de la empresa Business Track S.A., y el
conocimiento pblico de grabaciones telefnicas que mostraran la interferencia de
miembros de su gobierno y del Partido Aprista Peruano (PAP) en las contrataciones
de las empresas estatales.

SOLICITO: que oportunamente se admita a trmite y se declare procedente la presente

denuncia constitucional ante las presuntas infracciones constitucionales y la eventual
comisin de delitos en el ejercicio de la funcin previamente mencionados, a fin de que se
concluya con la acusacin constitucional del ex Presidente de la Repblica denunciado, por
los fundamentos siguientes:

00000001

II.

FUNDAMENTOS DE HECHO

La conducta desplegada por el ex Presidente, Alan Gabriel Garca Prez y por

determinados funcionarios de su gobierno puede ser considerada como interferencia
desde los estratos ms altos del poder en varios aspectos: i) en el manejo de la
colaboracin eficaz, ii) en la omisin de investigar a la Marina de Guerra, iii) en el caso
Petrotech, iv) en el ascenso a Ponce Feijo, v) en la detencin de los inculpados, y vi) en
la promulgacin de una norma legal que modific la calidad sumaria del delito de
asociacin ilcita a una condicin ordinaria.
1. Interferencia en el manejo de la Colaboracin Eficaz: sustraccin del
Colaborador Eficaz de la investigacin, ocultamiento de prueba, omisin del
ejercicio de la accin penal y omisin de denuncia
1.1. Antecedentes
1.1.1. Sobre el avocamiento de instancias distintas

El 20 de octubre del 2008, Gladys Echaz Ramos, entonces Fiscal de la Nacin,

emiti la Resolucin N 1419-2008-MP-FN, que dispuso, en aplicacin del artculo
6 del Reglamento de la Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, que esta
ltima fiscala se avoque el conocimiento del caso sobre interceptacin telefnica y,
adems, que se informe de ello al entonces Fiscal Superior Coordinador de la
Fiscala Especializada en Criminalidad Organizada, Mateo Castaeda Segovia y a las
Fiscalas Superiores Decanas a nivel nacional l.

Transcurridos once (11) das, Mateo Castaeda Segovia encarg la investigacin a la

Tercera Fiscala Provincial Especializada contra la Criminalidad Organizada a cargo
del Fiscal Walter Milla Lpez, quien el 22 de noviembre del 2008- deriv el caso a
la DIRANDRO, como consta en el Oficio N 289-2008-MP-FECOR-3FP. Cabe indicar
que en esa fecha, el titular de la Tercera Fiscala Provincial Penal de Lima, Guillermo
Sandoval Ruiz, estaba investigando el caso en coordinacin con la Divisin de
Delitos de Alta Tecnologa de la DIRINCRI (DIVINDAT)2.

En efecto, segn el Informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria, la

investigacin del caso Business Track S.A.C. fue desviada de la Divisin de Delitos
de Alta Tecnologa de la DIRINCRI (DIVINDAT), hacia la Direccin Nacional
Antidrogas (DIRANDRO), que cuenta con funciones especficas para la investigacin
del trfico ilcito de drogas, tal como se desprende del artculo 84 del Reglamento
de Organizacin y Funciones (ROF) del Sistema Normativo de la Polica Nacional del
Per, aprobado por Resolucin Ministerial N 0306-92-IN/PNP del 17 de marzo de
19923.

1 Vid.

CONGRESO DE LA REPBLICA. Informe de Investigacin Interferencia poltica en el caso BTR,

elaborado por la Comisin Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestin de Alan
Gabriel Garca Prez como Presidente de la Repblica (2006-2011), aprobado por el Pleno del 12 de marzo
del 2015, p. 128.
2 Ibd.
3 '
Id., p. 29.
2

00000002

3
El Director Antidrogas de aquel entonces, Miguel Hidalgo Medina, reconoci ante la
Comisin Investigadora Multipartidaria que la DIRANDRO tuvo que emplear a sus
grupos operativos y recursos en la investigacin e intervencin en el caso Business
Track S.A.C. cuando desarrollaba ms de sesenta (60) investigaciones de vigilancia
y seguimiento de organizaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas4.

1.1.2. Sobre la actuacin de la DIRANDRO

De acuerdo a la Comisin Investigadora Multipartidaria, el ex Ministro del Interior -

general Remigio Hernani Meloni, y el Director General de la PNP, el coronel Mauro

Remicio Maguio, se enteraron a travs de los medios de prensa de la actuacin de
la DIRANDRO en el caso BTR5.
En efecto, de acuerdo a la declaracin de Hernani ante el Poder Judicial, el ahora
general en retiro Hildago Medina, respondi lo siguiente, cuando aquel, en
presencia del referido Director General de la PNP, le inquiri sobre dicho caso:

Yo he hecho una investigacin ordenada por el Presidente de la Repblica Alan

Garca Prez, estrictamente reservada y no debo darle cuenta a usted seor
Ministro, ni a usted seor Director General, solamente debo darle cuenta
directamente al Presidente de la Repblica 6.

Con dicha actuacin irregular, Hidalgo Medina habra contravenido lo dispuesto en

el artculo 37 de la Ley N 27238, Ley Orgnica de la Polica Nacional del Per,
segn la cual es una obligacin del personal policial: sujetar su actuacin
profesional a los principios de jerarqua y subordinacin, cumpliendo las rdenes de
los superiores en el tiempo, lugar y modo indicado7.

Esta situacin fue reafirmada en la declaracin de la ex Fiscal de la Nacin, Gladys

Echaz Ramos, quien el 10 de agosto del 2010 sostuvo lo siguiente:
Ahora, el problema del seor Hernani me parece (...) es que l tuvo cierta molestia
porque no se le inform; pero usted comprender que aqu se investigaba a unas
empresas que haban sido contratadas por l cuando estuvo trabajando en la
Controlara, y que esto requera de una investigacin reservada y evitar cualquier
situacin que [sic] quizs ahora no tendramos ningn detenido8.

No obstante, segn la Comisin Investigadora Multipartidaria, el presunto conflicto

de inters aludido por la citada ex Fiscal de la Nacin, Gladys Echaz Ramos, no
habra existido por cuanto BTR fue contratada para un barrido electrnico en la
Contralora General de la Repblica entre los aos 2003-2005, cuando el ex Ministro
del Interior, Hernani Meloni no desempeaba funciones en dicha institucin 9.

De otra parte, el ex Ministro del Interior, Miguel Hidalgo Medina, para demostrar
que s inform a sus superiores, present como descargo ante la Comisin

Ibd.
Ibd.
6 Ibd.
7 d., p. 130.
8 Ibd.
9 Ibd.

00000003

Investigadora encargada de establecer la supuesta eliminacin de archivos digitales

almacenados en dos (2) memorias USB, de propiedad de la ex funcionaria de la
Empresa Business Track (BTR), Giselle Giannotti Grados, por una supuesta
manipulacin acaecida dentro de la bveda del despacho de la Juez Provisional
Mara Martnez - Ci.SMAGG-CR del Congreso de la Repblica, un documento
titulado Nota Informativa N 11-11-2008-DIRANDRO-PNP/SP de fecha 23 de
noviembre del 2008, dirigido al Director General de la Polica Nacional, que
consign como asunto lo siguiente: sobre investigacin reservada10. No obstante,
dicho documento, cuya fecha de recepcin se remonta al 29 de noviembre del
2008, solamente presenta una rbrica, sin indicacin de la persona u rea que lo
habra recibido".

Adems, el ex Ministro del Interior, Remigio Hernani Meloni, seal, cuando

compareci ante el Poder Judicial, que a fines del ao 2008, quiso cambiar de
colocacin al entonces general Miguel Hidalgo Medina'2. Para tal efecto, present
un proyecto al ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, quien
orden ratificar al entonces general Hidalgo Medina como Jefe de la DIRANDR013.

Precisamente, el 28 de diciembre del 2008, el entonces general Miguel Hidalgo

Medina fue ratificado como Director de la DIRANDRO, y posteriormente, fue
promovido a la Inspectora General de la Polica durante dos semanas14. As, el 14
de julio del 2009, mediante Resolucin Suprema N 047-2009-IN, firmada por el ex
Presidente Alan Gabriel Garca Prez y el ex Ministro del Interior, Octavio Salazar
Miranda, el entonces general Miguel Hidalgo Medina asumi la Direccin General
de la Polica15. Posteriormente, el 24 de noviembre del 2010, fue nombrado
Ministro del Interior16.

1.2. Sobre las presuntas actuaciones irregulares del Fiscal Milla en lo que respecta a la
Colaboracin Eficaz

Durante la investigacin del caso BTR, a Ismael Medardo Matta Uribe se le otorg el
estatus de Colaborador Eficaz bajo la clave N 00917-2009, dado que se present
el 22 de diciembre del 2008 ante la Tercera Fiscala Provincial Especializada en
Delitos de Criminalidad Organizada, a cargo del Fiscal Walter Orestes Milla Lpez,
para entregar informacin relevante sobre el caso, como consta en el Cuaderno de
Colaboracin Eficaz Exp. 99-09 N de Juzgado (527-09) BTR'7.

En efecto, Matta Uribe hizo entrega de una memoria USB (1 GB) que contena la
siguiente informacin: dos (2) audios y trece (13) transcripciones de audios
obtenidos a travs de la interceptacin ilegal realizada por los miembros de la
organizacin de Business Track S.A.C.18. Dicha informacin fue revisada y

1 Ibd.
11 Ibd.
12

d., p. 131.

13 Ibd.

14

Ibd.
Ibd.
16 Ibd.
Ibd.
18
Ibd.

15

00000004

5
analizada por el Fiscal Milla en presencia de personal policial, pero no ante
especialistas en informtica, lo que hubiese contribuido a la preservacin adecuada
de la informacin en mencin19.

Ahora bien, el Fiscal Milla dispuso qu archivos, de la informacin contenida en la

memoria USB bajo referencia, seran considerados en la investigacin, sin ofrecer
ningn sustento, en calidad de justificacin, de dicha seleccin, y sin explicar en qu
consista la informacin de aquella memoria USB no seleccionada por l20. Es ms,
segn el informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria, el Fiscal Milla lacr y
retuvo en su poder, hasta la actualidad, la memoria USB antes indicada 21.

No obstante, sobre la base de la informacin entregada por Matta Uribe, el Fiscal

Milla solicit la detencin preliminar de Elas Manuel Ponce Feijo, Carlos Alberto
Tomassio de Lambarri, Giselle Mayra Giannotti Grados, Martn Alberto Fernndez
Virhuez, Jess Manuel Ojeda Angles y Jess Juan Tirado Segun, contra quienes
luego formaliz denuncia penal relacionada con el Expediente N 99-09 (527-2009)
-caso Business Track-, iniciado ante el 15 Juzgado Penal de Lima, a cargo del
Juez Elmer Yalico Contreras22.

Efectivamente, el 7 de enero del 2009, a partir de la informacin proporcionada por

Matta Uribe, el titular del 15 Juzgado Penal de Lima, Elmer Yalico Contreras,
autoriz la detencin de los supuestos implicados as como el allanamiento y
descerraje de sus respectivos domicilios23. Ahora bien, pese a que en la resolucin
del referido Juez Elmer Yalico a este respecto se seal que el Colaborador Eficaz
hizo entrega de una memoria USB (de 1 GB de capacidad), que contena dos (2)
audios y trece (13) transcripciones, tal informacin, sin embargo, no se halla
contenida en la Instruccin N 597-2009-caso Business Track-24.

Ahora bien, solo a partir del 19 de febrero del 2009, el Poder Judicial tom
conocimiento de la existencia del Cuaderno de Colaboracin Eficaz previamente
sealado, pero no por ello tuvo a su alcance la memoria USB ni las respectivas
transcripciones, como tampoco al acta con el Acuerdo de Beneficios y
Colaboracin25. Recin el 20 de abril del 2009, el Fiscal Milla remiti el Oficio N
296-2006-MP-FECOR-3FP, en el que se informaba de manera escueta que en el
presente caso no se acord la concesin de beneficios al peticionario con clave
000917-200826.

Pero Ismael Matta Uribe no fue incluido como inculpado en el proceso penal
relativo al Expediente N 99-09 (527-2009) -caso Business Track-, pese a las
declaraciones de Jess Tirado Segun, quien sostuvo que Matta Uribe lo ayud en la
realizacin de un flujo de llamadas entrantes y salientes respecto al telfono de

d., p. 132.
2 Ibd.
21 Ibd.
22 d., p. 108.
23 d., p. 131.
24 Ibd.
25
d., p. 132.
26
Ibd.

19

Onen05

Rmulo Augusto Len Alegra, por indicacin de Elas Manuel Ponce Feijoo.
Adems, de acuerdo a sus propias declaraciones, Tirado Segun, fue contactado por
Tomassio de Lambarri y por Matta Uribe para realizar la transcripcin de audios informacin contenida en una memoria USB- referidos a conversaciones en las que
se puede distinguir las voces de Rmulo Augusto Len Alegra, Carlos Alberto
Quimper Herrera, Fortunato Canan, el abogado Arias Schreiber, la secretaria de
este ltimo y otras personas de acento extranjero27.
Esto ltimo evit que la jueza competente, esto es, la titular del 35 Juzgado Penal
de Lima, Mara Elena Martnez Gutirrez, evaluara si los cargos contra el
Colaborador Eficaz, podan o no dar lugar a un proceso judicial28. Al respecto,

cabe sealar que, precisamente, el Ministerio Pblico no incluy en su denuncia

penal a Matta Uribe como integrante de la presunta organizacin delictiva, pese a
que este ltimo acept tener responsabilidad en los hechos materia de
investigacin29. En realidad, el Fiscal Milla nunca formaliz la denuncia penal contra
Matta Uribe, por cuanto, supuestamente, segn la versin de dicho Fiscal, aquel no
percibi compensacin econmica por transcribir audios ni tampoco mantuvo un
vnculo contractual con BUSINESS TRACK S.A.C. (en adelante BTR)30. No obstante,
Matta Uribe reconoci que reciba un salario mensual en calidad de empleado de
BTR, como consta en el Cuaderno de Colaboracin Eficaz antes referido31.

De este modo, pese a su amplia experiencia profesional, el Fiscal Walter Milla,

permiti que Matta Uribe fuese sustrado de la investigacin relacionada con el
Expediente N 99-09 (527-2009) -caso Business Track-, lo que permiti que
finalmente, Matta Uribe saliese del pas gracias a la presunta intervencin de Jorge
Del Castillo e, incluso, resulte favorecido con un puesto de trabajo en la Embajada
del Per en los Estados Unidos32.

Ahora bien, ni el Fiscal Superior Coordinador, Mateo Castaeda Segovia, ni la Fiscal

de la Nacin de ese entonces, Gladys Echaz Ramos, advirtieron este hecho a pesar
de lo afirmado por el Fiscal Milla, quien declar que reportaba sus actividades de
manera semanal al Fiscal Superior Coordinador antes mencionado, el mismo que, a
su vez, haca lo propio con la entonces Fiscal de la Nacin, Gladys Echaz Ramos33.

Dicha irregular situacin, al menos en lo que respecta a la sustraccin del

Colaborador Eficaz de la investigacin y la posterior omisin de denuncia por
parte del Ministerio Pblico, fue advertida en la sentencia recada en el Exp. N 9909 (527-09)34.

27

d., p. 30.
d., p. 132.
28 Ibd.
3 Ibd.
31 Ibd.
32 Ibd.
33 d., p. 32.
id., p. 133-134. Vid. CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA. SEGUNDA SALA ESPECIALIZADA EN LO
34
PENAL PARA PROCESOS CON REOS EN CRCEL. Sentencia recada en el Exp. N 99-09 (527-09), de fecha
23 de marzo del 2012, Fi 1180. Efectivamente resulta por decir lo menos extrao que ambas personas
hayan obtenido visa para los Estados Unidos de Norteamrica pues aun cuando dicha autorizacin
depende exclusivamente de la embajada de dicho pas en nuestro territorio, no es menos importante que

28

00000006

2.

Interferencia en la omisin de investigar a la Marina de Guerra

El 6 de enero del 2009, la DIRANDRO solicit al fiscal Walter Milla Lpez, a travs
del Informe N 002-01.09-DIRANDRO-PNP-GEIN -ORION, se requiera la
autorizacin del Poder Judicial para: (i) realizar la detencin de las seis (6) personas
relacionadas a BTR, (ii) el levantamiento del secreto de las comunicaciones y el
allanamiento e incautacin de bienes en ocho (8) inmuebles, en seis (6) de los
cuales se ubicaban los domicilios de los funcionarios de BTR, en uno (1) de ellos
funcionaba la oficina de la empresa, y en cuanto al restante, de acuerdo a la
Comisin Investigadora Multipartidaria, ste se ubicaba en la Av. Santa Cruz 254San Isidro35.

De este modo, el fiscal Walter Milla Lpez, a travs del Oficio N 289-2008-P-FECOR
3FP, solicit al juez Edwin Elmer Yalico Contreras, titular en ese entonces del Dcimo
Quinto Juzgado Penal de Lima, la autorizacin judicial para realizar la detencin, el
allanamiento e incautacin de bienes, as como el levantamiento del secreto de las
comunicaciones, segn lo requerido por la DIRANDRO en atencin a lo dispuesto
en la Ley N 27697 Ley que otorga la facultad al Fiscal para la intervencin y
control de las comunicaciones y documentos privados en caso excepcional36. Sin
embargo, el 7 de enero del 2009, mediante la Resolucin N 01, el juez Edwin Elmer
Yalico Contreras autoriz tales pedidos, a excepcin de la solicitud de allanamiento
del inmueble de la Av. Santa Cruz 254 (San Isidro), que fue declarada improcedente,
en atencin a que la propia DIRANDRO indic que era posible de que en dicho
inmueble funcionara una sede de la Direccin de Inteligencia de la Marina de
Guerra del Per, de modo que, de autorizar tal solicitud, exista el peligro de
vulneracin del carcter confidencial de lo que all se encontrase37.
Posteriormente, el 07 de enero del 2009, el juez Edwin Elmer Yalico Contreras
emiti la Resolucin N 01 BTR, segn la cual autoriz la detencin, el
levantamiento del secreto de las comunicaciones de los investigados y el
descerraje y allanamiento de inmuebles y ambientes interiores con fines de
detencin de ciertas personas, el registro domiciliario y de distintos ambientes as
como la incautacin de bienes, documentos pblicos y privados, equipos
informticos, soportes electrnicos e informticos y/o magnticos, equipos de

autoridades del ms alto nivel pueden gestionar determinadas facilidades para el otorgamiento de dichas
visas. Ms preocupante an resulta que ambos personajes, una vez iniciadas las investigaciones por estos
hechos hayan salido del pas y segn informacin de Cancillera de fecha 21 de febrero del ao en curso,
recin concluyeron sus servicios el ao 2011. Si a este comportamiento extrao se agrega que el Ministerio
Pblico al hacer la denuncia correspondiente por estos hechos, no comprendi en la denuncia penal al
mencionado Ismael Medardo Matta Uribe, debido a que no haba prosperado la colaboracin eficaz y
siendo su situacin jurdica en todo caso similar a la de Tirado Segun, cuando menos en el momento que
se inician estas investigaciones y cuando fue citado no concurri al juicio oral, razones por las que se debe
remitir al Ministerio Pblico copia de las piezas pertinentes a fin de que se investigue a los involucrados
supuestos en esas irregularidades.
Vid. CONGRESO DE LA REPBLICA. Informe de Investigacin Interferencia poltica en el caso BTR,
35
elaborado por la Comisin Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestin de Alan
Gabriel Garca Prez como Presidente de la Repblica (2006-2011), aprobado por el Pleno del 12 de marzo
del 2015, p. 136.
36 Ibd.
7 d., p. 138.
7

00000007

S
comunicaciones y telecomunicaciones y otros objetos, instrumentos (...),
relacionados con dicha investigacin"38.

No obstante, la autorizacin solo fue otorgada respecto a siete (7) inmuebles, y en

lo que respecta al inmueble ubicado en la Av. Santa Cruz 254-San Isidro, el juez
Yalico Contreras declar improcedente dicha autorizacin, debido a que la propia
DIRANDRO seal que era posible que dicho inmueble fuese una sede de la
Direccin de Inteligencia de la Marina de Guerra del Per". En ese sentido, el juez
Yalico Contreras sostuvo que existe el peligro potencial de vulneracin de
informacin confidencial a bienes oficiales o de actos sensibles de seguridad o
inteligencia oficiales40.

Ahora bien, el 08 de enero del 2009, el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel

Garca Prez, se reuni con la ex Fiscal de la Nacin, Gladys Echaz Ramos, reunin
en la cual, de acuerdo al informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria, el
citado ex Presidente de la Repblica mostr inters por la intervencin en el local
de la Av. Santa Cruz 254 (San Isidro) y, orden, al entonces Ministro de Defensa, la
apertura del inmueble para el ingreso de los fiscales. No obstante, el ex Presidente
de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, cuando compareci ante la Comisin
Investigadora Multipartidaria, neg haber sostenido alguna reunin que tratara
especficamente sobre la investigacin del caso BTR41.

Empero, la ex Fiscal de la Nacin, Gladys Echaz Ramos, sostuvo ante la Comisin

(...) el 10 de agosto del 2010 lo siguiente:
(...) No recuerdo si en febrero (...) que he ido llevando ese decreto; ese informe y el
proyecto de decreto supremo para la proteccin de vctimas y testigos (...). Creo que
alguien coment que en algn momento habra ido yo para esa diligencia, para esa
entrega y que probablemente pues, no s. Qu ocurri en ese acto (...)? Entregado
esto, me pregunta el Presidente si la Marina estaba dando facilidades para la
investigacin, y si habra permitido que ingresen los fiscales a verificar. No s, le dije
yo, parece que no. Lo llama al Ministro y le dice que abra las puertas y permita que los
fiscales entre (sic). Le comuniqu a mis fiscales y que vayan y se fueron a hacer una
diligencia ah en la avenida Santa Cruz42.

Dicha versin fue ratificada por la ex Fiscal de la Nacin, Echaz Ramos, cuando
compareci ante la Comisin Investigadora Multipartidaria, el 18 de setiembre del
2013, quien en dicha oportunidad seal lo siguiente respecto a una reunin
sostenida con el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez respecto a
la implementacin del Cdigo Procesal Penal:
(...) de la conversacin el Presidente me dice: ingresaron los fiscales a la oficina
donde trabajan estos implicados?, yo le dije: no lo s seor, creo que no. Entonces,
l lo [sic] llama al Ministro de Defensa y le dice que den las facilidades a los fiscales,
dadas las facilidades a los fiscales yo [se] lo comunico, el Presidente de la Repblica y

Ibd.
Ibd.
4 Ibd.
41 Ibd.
42 Ibd.
38
39

00000008

9
el ministro acaban de dar las facilidades para que ustedes puedan ingresar a hacer su
diligencia".
No obstante, llama poderosamente la atencin que no solo dicha reunin entre el

ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, y la ex Fiscal de la Nacin,

Gladys Echaz Ramos, no haya sido registrada en la agenda del Presidente de la
Repblica del 08 de enero del 2009, sino que tampoco se registr su ingreso a
Palacio de Gobierno, de acuerdo al Registro de Visitas de dicha fecha`.
En todo caso, la inspeccin en el local de la Av. Santa Cruz 254 (San Isidro) se

produjo entre las 19:15 y las 21:10, es decir, dur dos (2) horas y cinco (5) minutos,
en la misma fecha en la que se reunieron el ex Presidente de la Repblica, Alan
Gabriel Garca Prez y la ex Fiscal de la Nacin, Gladys Echaz Ramos45. Pero en
dicha inspeccin no particip ningn perito informtico, ni se realiz una auditora
informtica con el encase forense, a pesar de que el Atestado N 001-01-2009DIRANDRO-PNP-EEIP, con el que el Fiscal Milla denunci a los presuntos
responsables del caso BTR, sugera, segn la Comisin Investigadora
Multipartidaria, que desde ese lugar se habran interceptado los audios difundidos,
entre otros46. Al respecto, segn dicha Comisin, esta inspeccin parecera que
buscaba evitar una real investigacin47.

En efecto, en el acpite h) de dicho documento se refiere lo siguiente:

Respecto al inmueble sito en la avenida Santa Cruz N 254-San Isidro (...) se
encuentra ubicado frente al Colegio de Abogados de Lima y, al parecer, tendra una
salida posterior que comunica con el pasaje de Aromito, donde se aprecia la
existencia de un portn metlico color negro, cuyo ingreso es utilizado por
diferentes personas (al parecer miembros de la Marina de Guerra del Per), siendo
que en dicho inmueble posiblemente funcione una dependencia de la Direccin de
Inteligencia de la Marina de Guerra del Per, siendo probablemente que en este
lugar los oficiales de Mar en situacin de actividad Jess Manuel Ojeda Angels y
Martn Fernndez Virhuez, habran realizado las interceptaciones ilegales, habiendo
[uso] indebido de los instrumentos y equipos asignados para sus labores".

Pero en la aludida rea de trabajo de los suboficiales implicados se realiz solo una
inspeccin, como se desprende del Acta de Verificacin N 2511, que seala:
Segn lo informado por los seores Oficiales, con quienes se entiende esta
diligencia, la zona de trabajo de los intervenidos: Tcnico Segundo AP Jess Manuel
Ojeda Angles y Tcnico Tercero AP Martn Fernndez Virhuez, es la Oficina de
Soporte Tcnico de Informtica que ha sido debidamente verificada, no habindose
hallado en dicha rea ningn equipo distinto a las computadoras antes sealadas,
las mismas que son para el trabajo propio del rea de sistemas".

43 Ibd.
" d., p. 139.
45 Ibd.
46 2., p. 45.

Ibd.
Ibd.
49 Ibd.

47

48

00000009

As, esta fue la nica diligencia realizada en dicho inmueble, pese a que en las
semanas posteriores pudo constatarse, de acuerdo a la Comisin Investigadora
Multipartidaria, que algunas de las computadoras decomisadas a los miembros de
BTR, entre ellas, la de Elas Ponce Feijoo, contenan diversos documentos
clasificados, correspondientes a los aos 2005, 2006 y 2007, pertenecientes a la
Direccin de Inteligencia de la Marina de Guerra (DINTEMAR), del desactivado
Consejo Nacional de Inteligencia (CNI) y de la Direccin Nacional de Inteligencia
(DINI), que sustituy al CNI50. A ello se suma segn la Comisin Investigadora
Multipartidaria, que en la agenda electrnica del chip del celular que se le incaut
al mismo PONCE FEIJO, aparecen funcionarios de inteligencia en retiro y actividad,
que tenan acceso a informacin clasificada51.

Ahora bien, el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, durante su

presentacin como testigo ante la Segunda Sala Penal para Reos en Crcel, de
fecha 17 de octubre del 2011, cuando se le pregunt si en algn momento se haba
reunido con el Director de Inteligencia de la Marina, Pedro Garca Llague, seal lo
siguiente: Quizs en ocasin de la reunin del Consejo de Ministros podra haber
estado all el seor Garca Llague por la relacin que se estableci entre los
presuntos responsables y la Marina. Pero fsicamente, no recuerdo al seor Garca
Llaque52. Como seal la Comisin Investigadora Multipartidaria a este respecto, el
ex Presidente de la Repblica no detall lo que ah se trat ni existe registro del
ingreso de dicho oficial a Palacio de Gobierno53.

Adems, debe tenerse en cuenta que la ex Fiscal de la Nacin, Gladys Echaz Ramos,
cuando fue entrevistada por el diario La Repblica en febrero del 2009, indic lo
siguiente respecto la posibilidad de que la Marina de Guerra sea comprendida en la
investigacin: Hasta hoy, han sido actuaciones individuales. Yo no puedo
involucrar a una institucin si no tenemos una informacin cierta. (...) nosotros lo
que hemos encontrado es la actuacin de ex miembros de una institucin que al
parecer estaban trabajando al margen 54.

Sobre ello tambin se pronunci el entonces coronel Carlos Morn, ex Jefe de la

Unidad Especializada en Delitos de Trficos de Drogas y Lavado de Activos de la
DIRANDRO, cuando fue interrogado sobre si el personal de la Marina de Guerra
particip de alguna forma en dicha investigacin 55. Al respecto refiri lo siguiente:
Conversamos con el director de inteligencia naval, el Almirante Pedro Garca
Llague, porque su oficina era la casa azul y personal que trabajaba en esa
oficina estaba detenido, entonces era obvio tener un acercamiento con l y
hacerle las preguntas del caso o que nos proporcione informacin sobre la
conducta de estos efectivos56.

so Ibd.
S ' Id., p. 46.
52 Ibd.
53 Ibd.
54 d., p. 47.
55 Ibd.
56 Ibd.
10

05000010

11
Tambin, Martn Fernndez Virhuez, indic ante el Poder Judicial, el 06 de junio del
2011, que el entonces coronel Carlos Morn le dio indicaciones sobre lo que deba
declarar ante las autoridades57. En efecto, Martn Fernndez Virhuez refiri que:

En las oficinas de la DINANDRO le hice ese comentario al seor Morn y l me

dijo cuando venga el Fiscal vas a tener que comentar algunas cosas, porque el
resto ya lo he conversado con el seor Milla. Y en una de esas visitas llega el
Comandante Csar lamo a la DIRANDRO y me dice: todo est siendo
verificado desde arriba, esas fueron sus palabras y se retir58.

Asimismo, Martn Fernndez Virhuez reconoci que realizaba actividades de

inteligencia paralela y que en algunas ocasiones l trabaj junto a Garca Llaque69.
As, segn la Comisin Investigadora Multipartidaria, destac lo siguiente:

El que habla era considerado un oficial de inteligencia y que haca la

inteligencia paralela, entonces la indefensin era total, no haba servicio de
inteligencia, solo aplicaba mis conocimientos y ayudaba. Al ver esto, quieren
detectar qu haca Ponce Feijoo, en qu estaba, debe haber sido un problema
interno de ego8.

,
A ello debe aunarse que Martn Fernndez Virhuez acept tambin que en la sede
er
de BTR ubicada en la avenida Salaverry, en Jess Mara, recibi la visita de altos ,,
mandos de la Marina de Guerra: (...) s, iban mis compaeros, en general algunos
eran [sic] por [sic] vicealmirantes, otros seguan siendo contraalmirantes,
efectivamente iban por qu razn? Porque mi casa era [sic] en La Molina y cuando
ellos estaban de pasada hacia la Base General, concertbamos alguna reunin61.

En este contexto, el 22 de enero del 2009, el entonces Procurador Pblico

Especializado en Delitos de Corrupcin, Jos Luis Caldas, solicit al Ministerio
Pblico el inicio de una investigacin preliminar ante la presunta utilizacin de
equipos de propiedad del Estado, en concreto, de la Marina de Guerra del Per, en
la supuesta comisin del delito de interceptacin telefnica y penetracin de
correos electrnicos; no obstante, se orden posteriormente su archivo definitivo62.

Ante dicha solicitud y en calidad de respuesta, la Marina de Guerra public en dicha

fecha el comunicado oficial N 001-2009-MGP, que sealaba que esta ltima no
contaba con equipos de interceptacin telefnica y que tampoco ordenaba a sus
miembros la realizacin de acciones contrarias al orden legal63. Asimismo, en dicho
comunicado, seal respecto a los marinos en situacin de retiro involucrados a en
este caso que, en dicho momento, no mantenan ningn vnculo laboral con la
institucin y que adems, segn la Resolucin Ministerial N 355-2007DE/SG21052007, el personal militar y civil de los rganos de inteligencia tenan
prohibido prestar servicios en trabajos de inteligencia a favor de particulares".

Ibd.
Ibd.
59 d., p. 48.
Ibd.
61
Ibd.
62
Ibd.
63 Ibd.
" Ibd.

57

58

11

00003011

3. Interferencia en el caso Petrotech

Segn el informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria, el 11 de febrero del

ao 2009, el Congreso de la Repblica, a instancias del ex Presidente de la
Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, convoc a una legislatura extraordinaria a
travs del Decreto Supremo N 008-2009-PCM, a fin de conformar una Comisin
Investigadora sobre la venta de PETROTECH y sus contingencias tributarias,
societarias, entre otras relacionadas a los contratos celebrados con el Estado
peruano65. Asimismo, corresponde precisar que en dicho documento se solicit la
revisin de los posibles vnculos de esta empresa con una red dedicada al espionaje
de las comunicaciones en el Per66.

Al respecto, cabe sealar que el Estado peruano inici un litigio contra PETROTECH
a los pocos meses de instalado el segundo gobierno del ex Presidente de la
Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, con el objeto de que dicha empresa pague a
favor del Estado peruano la suma ascendente a $ 482.2 millones67. Adems,
corresponde mencionar que en octubre del 2008, la Planta Criognica de Gas
Parias, en Talara, fue clausurada y la empresa PETROTECH, a su vez, fue obligada al L
pagar $ 16 millones como multa, en atencin al aparente incumplimiento de
clusulas contractuales relativas a la prohibicin de comercializacin de gas, sea
directamente o a travs de sus afiliadas, en perjuicio de la Empresa Elctrica de
Piura S.A. (EEPSA), empresa esta ltima cuya accionista mayoritaria era la empresa
espaola ENDESA y que contrat al ex Presidente de la Repblica Alan Gabriel
Garca Prez para brindar conferencias internacionales68. De hecho, la empresa
ENDESA, le pag al ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, el
monto de $ 60,000 por el dictado de una conferencia y, adems, directivos de
ENDESA se reunieron con este ltimo, bajo cuyo mandato presidencial (2006-2011),
obtuvieron varios contratos con el Estado peruano69.

De acuerdo al informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria, el propsito de

lo anterior habra sido el favorecimiento del ingreso de capitales mexicanos, a
travs de la empresa noruega DISCOVER PETROLEUM INTERNATIONAL, que
contaba con representantes de la empresa PEMEX-COMESA, entre los que se
encontraban Mario Daz Lugo y Francisco Garza". No obstante, dicho intento se
frustr por la propagacin de los denominados petroaudios71.

Asimismo, corresponde indicar que dicho patrocinio coincide con un considerable

crecimiento de las inversiones mexicanas promovidas desde el Poder Ejecutivo, en
concreto, a travs del ex Ministro de Salud y de Vivienda, Hernn Garrido-Lecca y
del propio ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez. En efecto, las
inversiones antes aludidas aumentaron de $ 1,500 a 14,000 millones en el perodo

Ibd.
p. 49.
d.,
67 d., p. 143.
Ibd.
69
Ibd.
70 Ibd.
71 Ibd.

66

12

OC;000012

2006-2011, de modo que el Per se convirti en el segundo destino con mayor flujo
de inversiones mexicanas que aumentaron anualmente a razn de un 13%72.
Segn la Comisin Investigadora Multipartidaria, se ha podido corroborar que,
durante la etapa de investigacin policial, a travs de la DIRANDRO, se ofrecieron
beneficios de colaboracin eficaz a Martn Fernndez Virhuez y a Giselle Gianotti
Grados, a fin de responsabilizar a PETROTECH y a Alberto Varillas Cueto, del
financiamiento de la interceptacin telefnica, puesto que el propietario de
PETROTECH se habra negado a integrar un consorcio con Discover Petroleum (que
integrara PEMEX), con miras a cederle posteriormente su participacin en aquella
empresa73. Antes bien, dicho propietario decidi vender su participacin
prospectiva y de explotacin en el Per al consorcio ECOPETROL-KOREA OIL, en
una operacin protegida por la reserva burstil en los Estados Unidos, el mismo que
posteriormente cambi su razn social a SAVIA PER S.A., empresa que

actualmente opera en el Per".

Segn la documentacin recibida por la Comisin Investigadora Multipartidaria,

SAVIA PER S.A. contrat los servicios del ex Ministro de Salud y Vivienda, Hernn
Garrido-Lecca, durante el ao 2010, por un monto ascendente a S/. 395,914.70,
monto que no coincide con lo declarado por este ltimo ante la SUNAT y ante la
referida Comisin Investigadora Multipartidaria75.

De acuerdo a las declaraciones de Giselle Giannotti, la polica filtr a la prensa que

ella se haba acogido a la colaboracin eficaz, pese a ser falso. Giselle Giannotti
Indic que tuvo cinco (5) conversaciones con el ex General de la Polica, Miguel
Hidalgo Medina, quien le habra propuesto lo siguiente: Seora, vyase a su casa,
vaya con su familia, pinselo bien, lo nico que nosotros queremos es no
desperdiciar recursos, ni tiempo y en realidad necesitamos un responsable. Lo nico
que necesitamos es que usted confirme la versin del seor Fernndez Virhuez76.

Adems de ello, cabe indicar que los ex Ministros de Estado, Jorge Del Castillo y
Hernn Garrido-Lecca, habran tenido injerencia directa en la investigacin del
Caso BTR77. Efectivamente, ambos se comunicaron con familiares de Gisselle
Giannotti, como consta en el registro de llamadas del telfono celular 998106000,
perteneciente a Wilson Gmez Barrios, padre de los hijos de Gisselle Giannotti 78.
Tales llamadas se habran producido incluso en fechas previas a la emisin del
Atestado N 001-01-2009/DIRANDRO/PNP-EEIP79. No obstante, pese a que dicha
informacin fue presentada por la procesada Giselle Giannotti, no fue admitida
como prueba durante el proceso judicial correspondiente en razn de la oposicin
de la Fiscala80.

Ibd.
p. 144.
74 Ibd.
75 Ibd.
76 d., p. 50.
77 d., pp. 50-51.
78 d., p. 50.
79 d., p. 51.
8 Ibd.

72

73 d.,

13

OC;000013

4'1
Segn la Comisin Investigadora Multipartidaria, se habra exigido aparentemente
el pago de cierta suma de dinero a cambio de no involucrar a la familia de
Giannotti, en una clara represalia por su falta de colaboracin, lo que evidenciara
que desde fuera se habra buscado manejar la investigacin81. Al respecto, afirm
Giselle Giannotti lo siguiente: "A m me pidieron, me exigieron, y luego me
castigaron por no haberme sometido a lo que a ellos les daba la gana que yo dijera,
que era involucrar a PETROTECH en este tema, es obvio82. Y no solamente por lo

que me dijeron a m, sino tambin porque cuando el mismo Congreso decide

archivar la investigacin por el delito tributario de PETROTECH, sale el Presidente de
la Repblica a decir: Esto no es posible. El Congreso se retracta y les vuelve a
abrir investigacin, era obvio que haba un inters contra PETROTECH y contra el
83
seor KALLOP dirigido. Yo creo que eso le queda claro a todo el mundo" .

81

Al respecto, Tomasio de Lambarri declar ante la Comisin Investigadora

Multipartidaria, que durante su reclusin en el penal de Castro Castro, fue visitado
por el abogado Daniel Maurate Romero, quien seal que acuda de parte de Jorge
de Del Castillo, para insistir en que, si en efecto, aceptaba que los financistas de esta
operacin fueron el seor Varillas y PETROTECH, se acababa todo". Adems,
Tomasio de Lambarri record que en una de las conversaciones de Alberto
Quimper que fueron grabadas, este ltimo afirm lo siguiente: Tenemos que
quitarles PETROTECH. se es el plan del APRA85 Asimismo, de acuerdo a Quimper,
segn esta conversacin, este tema era tratado directamente con Alan Garca86.

No obstante, el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, neg

haberse reunido con Alberto Quimper en Palacio de Gobierno, pese a que este
ltimo registra un ingreso de fecha 15 de agosto del 200687. Adems, cabe tener
presente que el litigio contra PETROTECH se inici a los pocos de meses de iniciado
el segundo gobierno de Alan Gabriel Garca Prez, lo que segn la Comisin
Investigadora Multipartidaria, habra sido un indicador de esta voluntad88.

4.

Interferencia en el ascenso a Elas Ponce Feijoo

En virtud de la Resolucin Suprema N 664-DE/MGP, de fecha 18 de noviembre del

2000, el Capitn de Navo, Elas Ponce Feijoo fue ascendido al grado de
Contralmirante, lo que surtira efectos a partir del 01 de enero del 200189.

Posteriormente, mediante la Resolucin Suprema N 728-DE/SG del 01 de

diciembre del 2000, se dej sin efecto varias resoluciones de ascenso de oficiales
generales y almirantes de las Fuerzas Armadas, las que se haran efectivas a partir

d., p. 144.

53.
d.,
83 Ibd.
84 Ibd.
85 Ibd.
86 Ibd.
87 Ibd.
88 Ibd.
89 d., p. 81.
82

p.

14

013003014

15
del ao 2001, entre las que se encontraba la Resolucin Suprema N 664D E/MG P99.

Luego, el 19 de diciembre del 2000, a travs de la Resolucin Ministerial N 1455

DE/MGP, se dispuso el pase a la situacin militar de retiro por causal de
renovacin al Capitn de Navo, Elas Manuel Ponce Feijoo, quien a su vez
interpuso un recurso de apelacin contra dicha resolucin, lo que fue declarado
infundado mediante la Resolucin Suprema N 197-DE/SG, del 9 de marzo del
2001, con lo cual qued agotada la va administrativa 91.

Ahora bien, mediante la Resolucin Suprema N 166-DE/SG del 18 de setiembre de

2002 se dej sin efecto la Resolucin Suprema N 728 DE/SG del 01 de enero del
2000, en lo que respecta a la revocacin de la Resolucin Suprema N 664-DE/MGP,
de forma tal que se reconoci el grado de Contralmirante al entonces Capitn de
Navo, Elas Ponce Feijoo. Empero, segn dicha resolucin, el acto administrativo en
cuestin no comportaba que este ltimo fuese restituido a la situacin de
actividad92. Antes bien, tal resolucin indic que su situacin era la de un oficial en
retiro".

Dos meses despus de que el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca

Prez asumiera el poder, el Ejecutivo expidi la Resolucin Suprema N 385-2006DE/SG, de fecha 23 de setiembre el 2006, la misma que ratificaba la vigencia de la
Resolucin Suprema N 166-DE/SG, de fecha 18 de setiembre del 2002, antes
detallada". De acuerdo a la Comisin Investigadora Multipartidaria, se trat del
primer ascenso que el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez,
95
firm en su segundo gobierno 2006-2011 .

R.S. N 664
DE/MGP de
fecha
18.11.2000

R.S.
197-DE/SG
del
09.03.2001

R.S. N' 728

DE/SG del
01.10.2000

1455
R.M.
DE/MGP de
fecha
19.12.2000

R.S.
166-DE/SG
del 18.09.
2002

R.S. N
385-2006DE/SG del
23.09.2006

R.S. N 0142009-DE/SG
del
13.01.2009

9 Ibd.
91 d., p. 82.
92
Ibd.
93
Ibd.
34 Ibd.
95 Ibd.
15

L'1.3 C915

Asimismo, cabe recordar que la Tercera Fiscala Especializada en Criminalidad

Organizada, a cargo del Fiscal Milla, solicit el 07 de enero del 2009 la detencin
preliminar de Elas Ponce Feijoo, entre otras personas96. Pocos das despus, esto es,

el 13 de enero del 2009, el Ejecutivo expidi la Resolucin Suprema N 014-2009DE/SG, que contiene las rbricas del ex Presidente de la Repblica Alan Gabriel
Garca Prez y del ex Ministro de Defensa, ntero Flrez-Araoz Esparza. Dicha
resolucin dispuso la regularizacin, por la Marina de Guerra del Per, de los
conceptos pensionarios y dems beneficios otorgados irregularmente a Elas Ponce
Feijoo97. Sobre ello, este ltimo declar ante la Comisin Investigadora
Multipartidaria lo siguiente:
(...) Entonces, ah ya entra el seor Alan Garca y no es que me regale el ascenso ni
nada, sino en un acto de justicia hace todo, le pide al Ministerio de Defensa, y me
entregan. Y no fue un 23 (veintitrs) de setiembre, fue un 18 (dieciocho) de
setiembre, el da de la Fuerza Armada chilena. Entonces, ah me entregan mi grado y
todo. Es ms, yo ni siquiera reclam lo que me corresponda, solamente quera mi
grado y que me den de baja al da siguiente, si quieren. As sucedi. No reclam ni
lo que me corresponda, ni el auto, nada, todo qued ah, mi familia contenta. Eso es
lo que pas. Ya despus, en enero de 2009, sale con esta, por no decir, pachotada, a
decir: Ac est y no ya no vale, cuando a un oficial solamente le quitan el ascenso,
el grado, por una sentencia judicial o por traicin a la patria 98.

Al respecto, el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, precis que

firm la resolucin de ascenso de Elas Ponce Feijoo al grado de Contralmirante, a
pedido del Ministerio de Defensa, y posiblemente, por recomendacin de Luis
Giampietri Rojas, si bien seal que no recordaba esto ltimo y descart, que en
todo caso, dicho ascenso se haya otorgado en agradecimiento a los servicios
prestados al PAP durante la campaa electoral del ao 2000.

Elas Ponce Feijoo indic ante la Comisin Investigadora Multipartidaria que su

ascenso, que segn su versin s le corresponda, fue tambin una retribucin a sus
servicios199. En efecto, Elas Ponce Feijoo indic que el ex Ministro de Salud y de
Vivienda, Hernn Garrido-Lecca, lo convoc a finales del ao 2005 para realizar un
anlisis de un conjunto de mails191. Segn Elas Ponce Feijoo, Garrido-Lecca le
habra dicho lo siguiente: De parte del Presidente queremos que usted vea qu
hay ac, a qu se refiere esto, de dnde proviene, que investigue y que nos d una
>102. Asimismo, Elas Ponce Feijoo refiri que se haba reunido con el ex
respuesta,
Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, cuando an era candidato,
para brindarle su apoyo. Sobre esto ltimo expres lo siguiente: Voy a la cita, me
recibe muy complacido, conversamos de todo un poco (...). Estaba muy

Ibd.
Ibd.
98 '
Id., p. 83.
99
Ibd.
1 Ibd.
11 Ibd.
102 Ibd.

96

97

16

Z:312 fi lb-

47
preocupada, ah, porque poda perder las elecciones, como que las gan con las
justas. Me dijo, yo me ocupo del comandante. T ocpate de la gorda103.
Asimismo, Elas Ponce Feijo seal que empez a proveer de informacin de
inteligencia con la intencin de blindar al ex Presidente de la Repblica, Alan
Gabriel Garca Prez14. Al respecto, sostuvo lo siguiente: "Yo despachaba con el
almirante Giampietri, ad honorem, sbados y domingos, porque no haba otro

momento en que yo pudiera hablar con l (...), yo le deca cmo estaban las cosas
en el entorno: ste es un pillo. S, es un pillo. Cosas as. Entonces, se era mi
quehacerl5.
Empero, el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, rechaz
cualquier colaboracin de Elas Ponce Feijoo con su gestin:

Yo no atribuira doctora a ningn peruano, esa capacidad taumatrgica e inmensa

de poder corroborar informaciones. Estara presumiendo que el seor Ponce Feijoo
tena un medio por el cual estar enterado de muchas cosas y entonces eso hubiera
sido un prejuzgamiento del seor Ponce Feijoo, de cuyas actividades no conoca
hasta que el pas las conoci l6.

No obstante lo anterior, en el registro de llamadas del telfonos celular de Elas

Ponce Feijoo, figuran 7 (siete) comunicaciones con Hernn Garrido Lecca, en el mes
de mayo del 2006, tambin con Jorge del Castillo Glvez, cuando ya ocupaba el
cargo de Presidente del Consejo de Ministros, con la Direccin de Inteligencia y con
la Corte Suprema del Poder Judicial17. Pero cabe destacar, entre esas llamadas, que
entre julio del 2006 y diciembre del 2008, Elas Ponce Feijoo se comunic 152
(ciento cincuenta y dos) veces con Luis Giampietri, 124 (ciento veinticuatro) veces
con Mercedes Cabanillas, 18 (dieciocho) con Carlos Raffo y una vez (1) con Mauricio
Mulderl8.

Asimismo, Elas Ponce Feijoo seal ante el Poder Judicial que estaba al tanto de las
grabaciones de las conversaciones que revelaban la presunta existencia de un
proyecto poltico de quince (15) aos de gobierno del PAP: "cinco aos de Alan
Garca Prez, cinco de Jorge Del Castillo Glvez y otros cinco de Garca Prez", lo
que estaba aunado a un negociado ascendente a $ 875'000,000.00109.

Para tales efectos, de acuerdo a Elas Ponce Feijoo, Hernn Garrido-Lecca y Jorge
Del Castillo habran trazado una hoja de ruta con Fortunato Canan y Rmulo Len
Alegra, para poder construir 20 (veinte) hospitales a nivel nacional: "Haban
carreteras, haban de por medio tambin penales, etc. Pero en esa hoja de ruta se
especificaba que tena que salir para las dos cosas, tanto para la ganancia como

13 Ibd.
14 Ibd.
19 Ibd.
16 d.,

p. 84.
Ibd.
17
19 Ibd.
19 d., p. 86.
17

DEOCC017

48
para la inversin. Y la inversin, si escuchan los audios, van a verificar que era de
1,750 millones. La mitad era para ellos"11.
Adems, segn Elas Ponce Feijoo, cuando se hicieron pblicos los denominados
Petroaudios, el ms preocupado por tal difusin fue Jorge Del Castillo, quien lo
convoc, con la anuencia del ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca
Prez". Esto ltimo se aprecia en sus siguientes declaraciones:

-Cuando decidi reunirse con el Sr. Ponce en las circunstancias que usted ha
descrito, le puso en conocimiento al Presidente de la Repblica?
-S, yo le coment (Respuesta de Elas Ponce Feijoo).
-Despus de la conversacin le comunic algo?
- S. (Respuesta de Elas Ponce Feijoo).
- Los temas de conversacin tambin se [los] comunic?
- S, claro. (Respuesta de Elas Ponce Feijoo).
- Llegaron a alguna conclusin, acuerdo, decisin?
- Claro que no haba, o sea no haba forma de poder penetrar estos sistemas, o sea
golpean y se repliegan. Cmo uno podra llegar a descubrir o algo por el estilo?
(Respuesta de Elas Ponce Feijoo)112.

Al respecto, Alan Garca neg haber sido informado al respecto ante el Poder
Judicial: nunca me lo ha dicho, no creo que lo hiciera (...) tal vez con posterioridad
a la necesidad de buscar quienes eran los interceptadores [sic] (...) pero, en fin, no,
nunca me lo ha dicho. No lo s seor113. Sobre ello, la Comisin Investigadora
Multipartidaria ha sealado en el Informe sobre el caso BTR que el ex Presidente
de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, aadi a dicha declaracin, a modo de
justificacin, que no le prest mayor inters al tema114. No obstante, tal
declaracin contradice lo sealado por Elas Ponce Feijoo en el sentido de que
personas muy allegadas al mandatario indagaron sobre si el Presidente haba sido
espiado115.

Finalmente, con respecto a Elas Ponce Feijoo, cabe mencionar que su familia, al
igual que la familia de Giselle Giannotti, habra sido objeto de seguimiento y
vigilancia, lo que fue denunciado sin ningn resultado116.

5. Interferencia durante la detencin de los inculpados

Segn el informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria, el allanamiento de la

casa de Giselle Giannotti, el 08 de enero del 2009, dur aproximadamente doce (12)
horas y en l particip una decena de policas encabezados por la Fiscal Adjunta de
la Tercera Fiscala Provincial Especializada contra el Crimen Organizado, Vanesa
Aranibar Covarrubias, quien se incorpor al Ministerio Pblico el 26 de junio del
2008, seis meses antes de participar en el caso BTR117.

11 Ibd.
111 Ibd.
112

Ibd.

113 Ibd.
114 Ibd.

11s Ibd.
116
d., p. 87.
117 d., p. 88.
18

05000018

Ahora bien, segn un reporte de Telefnica del Per, en la fecha de la diligencia, el

telfono de la Fiscal Aranibar Covarrubias registra ms de 50 (cincuenta) llamadas,
lo que podra sugerir, segn la Comisin Investigadora Multipartidaria, que dicha
Fiscal Aranibar no habra tenido pleno dominio de las actividades policiales
realizadas en aquella oportunidad118. De la observacin de dicho registro de
llamadas se desprende que la Fiscal Aranibar tuvo comunicacin con el Fiscal Milla,
quien a su vez manejaba un nmero telefnico a nombre de la Embajada de
Estados Unidos119.

Segn la Comisin Investigadora Multipartidaria, llama poderosamente la atencin

que se haya designado para el allanamiento de la casa de Giselle Giannotti a la
Fiscal Aranibar, quien solo tena 6 (seis) meses de experiencia en el cargo en el
Ministerio Pblico y quien tambin fue compaera de estudios de Rmulo Len
Alegra en la Facultad de Derecho de la Universidad San Martn de Porres129.

Ahora bien, de acuerdo a la Comisin Investigadora Multipartidaria, la impericia de

la Fiscal Aranibar durante la investigacin, permiti que el entonces Comandante
PNP, Ral Del Castillo Vidal, ingresara una porttil a la casa de Giselle Giannotti para
visualizar el contenido de audios, sin contar para ello con autorizacin121. De hecho,
bajo responsabilidad de dicho oficial quedaron los dispositivos incautados, quien
adems visualiz lo incautado, sin autorizacin judicial, en la sede de DIRANDRO, el
12 de enero del 2009122.

Asimismo, la Fiscal Aranibar confirm que la entrega al Ministerio Pblico del

material incautado se hizo a travs de un asistente de mesa de partes; no obstante,
ello impidi advertir que lo que se entregaba no era idntico a lo que se incaut y
esto ltimo habra permitido, segn el Informe de la Comisin Investigadora
Multipartidaria, que el 80% del material incautado no haya tenido valor
probatorio123. Al respecto, segn el Informe de dicha Comisin: Ha quedado
probado por las propias actas de la DIRANDRO que las memorias USB Memorex
que se incautaron el 08 de enero en la casa de Giselle GIANNOTTI eran de color
plomo entero y los que entreg la Polica a la Fiscala eran de color plomo con tapa
124.
transparente
Sin embargo, el Fiscal Milla descart que la actuacin del
Ministerio Pblico hubiese sido negligente:
No es tan cierto que se haya perdido un 100%, es una mnima parte que s,
efectivamente, ha habido manipulacin, ha habido cambios, que es materia tambin
de investigacin; (...) Es por ello, seor, que se lleg a una sentencia condenatoria,
una sentencia que ha sido ratificada por la propia Corte Suprema, presidida por el
doctor Villa Stein, quien anterior a estos hechos incluso haba criticado la funcin

118 Ibd.
119

d., p. 90.
p. 91.
d.,
121 Ibd.
122 Ibd.
123 d., p. 140.
124 2.,
120

p . 92.

19

00000019

fiscal, la investigacin preliminar (...) por eso es que estas personas han sido
sentencias sin objecin algunal25.

Ante ello, el ex Presidente del Poder Judicial, Javier Villa Stein, cuando se present al
Congreso de la Repblica para declarar respecto al cambio de las memorias USB de
Giselle Gianotti, que fueron incautadas, seal lo siguiente: (...) es el modus
operandi de lo que yo llamo el estilo cognitivo de sembrar pruebas, porque eso es
una siembre, nos quisieron poner las pruebas, el muerto nos quisieron poner en el
Poder Judicial y despus no pas nada (...)126. Asimismo, Villa Stein indic que:
No hay un mvil en el Poder Judicial. Pero por las mismas razones, tampoco debiera
haber un mvil en el Ministerio Pblico y tampoco en la Polica Nacional. Entonces
en ese escenario de mviles tericamente ninguna de las tres instituciones tendra
uno. Y ello nos lleva a pensar que ms bien hay un acto externo que ha articulado
con alguna de las instituciones, o personas de las instituciones para perpetrar el
delito, y ello nos lleva pues a la teora mediata, si se quiere, hay un autor intelectual
en la materia que puede ser poltico, como probabilidad, pero tambin podra ser
empresario (...) afectado con los audios127.

Ahora bien, cuando el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez,

declar a este respecto ante el Poder Judicial, seal lo siguiente: (...) El presidente,
aunque hubiera un destacamento de polica en la puerta, no puede ordenar que se
pongan en atencin o en descanso. Yo no soy un oficial uniformado, no tengo
mando operativo128. Vale decir, como seala el Informe de la Comisin
Investigadora Multipartidaria, descart haber tenido injerencia como jefe supremo
de las Fuerzas Armadas en la operacin desplegada por la DIRANDRO, como lo
sugiri la defensa de los sentenciados129.

6. Interferencia en la promulgacin de una norma legal que modific la calidad sumaria

del delito de asociacin ilcita a una condicin ordinaria

El 18 de febrero del 2009 fue aprobado por el Consejo de Ministros un Proyecto de

Ley presentado por la ex Ministra de Justicia, Rosario Fernndez Figueroa, que
incorporaba un inciso al artculo 1 de la Ley N 26689 Ley que establece los delitos
cuyos procesos se tramitarn en la va ordinaria, el mismo que sealaba que el
delitos de asociacin ilcita es de naturaleza compleja13.

Al respecto, cabe mencionar que uno de los delitos por los que se estaba
procesando a los vinculados con el caso BTR era el delito de asociacin ilcita131.
Este delito, hasta ese entonces, se tramitaba en la va sumaria132.

125 Ibd.
126

d., p. 93.
Ibd.
128 Ibd.
129 Ibd.
130 d., p. 94.
131 Ibd.
132 Ibd.
127

20

05000020

21

El referido Proyecto de Ley fue enviado al Congreso de la Repblica el 18 de febrero

del 2009, por el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, y por el ex
Presidente Consejo de Ministros, Yehude Simon, en plena discusin pblica sobre la
pertinencia de que el Ministerio Pblica continuase o no con la investigacin
respecto al material incautado en el caso BTR, pese a haberse excedido el plazo de
133
ley para tal efecto .

El 28 de marzo del 2009 se promulg la Ley N 29336 en el diario oficial El

Peruano, que fue exonerada del dictamen de la Comisin de Justicia y Derechos
Humanos, con oposicin de algunos de sus miembros, entre los que se encontraba
el Presidente de dicha comisin, Juan Carlos Eguren Neuenschwander134. Dicha Ley
fue aprobada por 43 (cuarenta y tres) votos a favor, 18 (dieciocho) en contra y 2
(dos) abstenciones. Entre los votos aprobatorios, se encontraron 16 (diecisis) votos
de la Clula Parlamentaria Aprista, con la nica abstencin de dicha bancada del ex
Congresista de la Repblica, Daniel Robles Lpez135.

Cronologa de la Ley N 29336

18/02/2009: Aprobacin en el Consejo de Ministros, por unanimidad, del Proyecto de Ley presentado por la
Ministra de Justicia, Rosario Fernndez Figueroa, que incorporaba un inciso al artculo 1 de la Ley N 26689
Ley que establece los delitos cuyos procesos se tramitarn en la va ordinaria.
.
.
W92/2009:":pren:tcin"Con:Crcter cl urgente detPtoji.td '0,1,0. N.sow2998-Pg.a.i.Tte-fil Congreso de
la.RePublica.
19/02/2009: Decreto de Oficiala Mayor por el que el Proyecto de Ley N 3038/2008-PE pasa a la Comisin
de Justicia y Derechos Humanos.
26/02/20091, ikeitiid6:iPr'b9Itt de'LejiNO.3038/2008 en l CciMiliri dejusticialy Drchos Humanos.
10/03/2009: Sesin Ordinaria N 14 de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos en la que se dispone
que el Proyecto de Ley N 3038/2008 pase a Asesora de Comisin.
24,423i2809:gri;s1i0.-Ick!l.Ii:itit kpdilvb5 s: a cord "Ocini-11', 01:dietitiien't.lbctiyci:,l CniViisin '
de,JdstiCia- y bi'editb:WiriiiiiWCiii-is.l'oi'cl.1.1iViPlidii:dl,gridVliiii-idd n el debte.
25/03/2009: En Relatora.
.
.
26/0B/1009:..0O3
., .
-09(dedel:
D=
'-questir, PrVi:SC)liCithmor.ily.dkPrOYqt100,WCOrrusipn de 'Justicia y Derechcis Humanos solicitda por
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1 ,
.
-Allitlf Y i-Kt&rDspCh6 Presidntial..::

'
. '
27/03/2009: Se promulga la Ley N 29336.
28/08/2009:. P,ubliCatiOWCiIa',Ley:IT29336:' '
03/04/2008: Publicacin de la Resolucin Administrativa N 109-2009-CE-PJ, que resuelve disponer que los
Juzgados Penales y/o Mixtos que conocen materia penal, cuando se haya producido variacin de la va
procedimental o de la situacin jurdica de los procesados en los expedientes a su cargo, continen con la
tramitacin correspondiente.
Fuente: Informe sobre el caso BTR de la Comisin Investigadora Multipartidaria

La aplicacin de dicha ley hubiese retirado a la jueza Mara Elena Martnez del
136
caso . No obstante, a travs de la Resolucin Administrativa N 109-2009-CEPi, el Poder Judicial, a cargo en ese entonces de Javier Villa Stein, en atencin al

133 Ibd.
"4 Ibd.
135 '
Id., p. 95.
136 Ibd.
21

00000021

principio del juez natural, previsto en el artculo 139 de la Constitucin Poltica

del Per de 1993, dispuso que un juez poda permanecer en conocimiento del
caso si as lo decida el jerrquico superior137. De esta manera, sin variar la va
procedimental, dispuso que la Jueza del 34 Juzgado Penal, Mara Elena
Martnez Gutirrez, contine conociendo el caso BTR138.

De acuerdo al Informe sobre el caso BTR de la Comisin Investigadora

Multipartidaria, entre los fines por los que se habra aprobado esta ley con
celeridad se encontraran las siguientes:
i)
iD

III.

Prolongar la duracin del caso Petroaudios, a travs de la

ampliacin de plazos139.
Sustraer del caso BTR a la jueza que lo estaba conociendo, para
colocar, en su lugar, a otro juez con un perfil ad hoc. Esto ltimo, no
se habra logrado puesto que el 03 de abril del 2009, el Consejo
Ejecutivo del Poder Judicial dispuso que los juzgados penales y/o
mixtos que conocan procesos penales, habran de continuar con la
tramitacin de casos en los que se hubiera producido variacin en la ,
va procedimental o de la situacin jurdica de los procesados en losi
expedientes a su carg 0140.

FUNDAMENTOS DE DERECHO

La actuacin del ex Presidente Alan Gabriel Garca Prez podra haber configurado la
comisin de infracciones constitucionales y, tambin, podra haber supuesto la comisin de
delitos en el ejercicio de la funcin, por los argumentos que se desarrollarn a
continuacin:
1.

Sobre la presunta infraccin a los inciso 1 y 8 del artculo 118 de la Constitucin

Poltica del Per de 1993 en la que habra incurrido el ex Presidente de la
Repblica Alan Gabriel Garca Prez

1.1.

El inciso 1 del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per de 1993

En primer lugar, debe tenerse presente que el carcter normativo de la Constitucin Poltica
del Per de 1993 no solamente significa que sus disposiciones no pueden ser infringidas
por las autoridades, funcionarios o personas, de modo que no se atente contra lo
constitucionalmente prohibido, sino tambin que aquellas obligaciones que ella comporta
deben ser cumplidas efectiva y adecuadamente, de modo que se efecte lo
constitucionalmente ordenado141. Como ha referido el Tribunal Constitucional del Per en
la sentencia recada en el Expediente N 05427-2009-PC/TC, solo de esta manera puede
garantizarse la plena y completa realizacin que una comunidad poltica ha abrigado a

Ibd.
Ibd.
139 Ibd.
140 Ibd.
141 Vid. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 05427-2009-AC/TC,
publicada en su sitio web el 23 de agosto del 2010 en el diario oficial El Peruano, el Fi 12.
137

138

22

000022

y
travs de su Norma Fundamental142. En ese sentido, el Colegiado ha reconocido la
existencia de un principio general de efectividad de las disposiciones constitucionales143.
A partir de ello, cabe sealar que de acuerdo al inciso 1 del artculo 118 de la Constitucin
Poltica del Per de 1993: Corresponde al Presidente de la Repblica: 1. Cumplir y hacer
cumplir la Constitucin y los tratados, leyes y dems disposiciones legales.
1.2.

El inciso 8 del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per de 1993

Segn el inciso 8 del artculo 118 de la Constitucin Poltica del Per de 1993, le
corresponde al Presidente de la Repblica: Ejercer la potestad de reglamentar las leyes sin
transgredirlas ni desnaturalizarlas; y, dentro de tales lmites dictar decretos y resoluciones.
Es decir, se trata de fuentes normativas con rango distinto a la ley144.
Al respecto, segn el Tribunal Constitucional del Per en la sentencia recada en el
Expediente N 0047-2004-AI/TC:
Conforme a la norma citada, el Presidente de la Repblica es el rgano constitucional
encargado de producir los reglamentos, decretos y resoluciones. Sin embargo, para
ejercer esta atribucin requiere de la intervencin de sus ministros, toda vez que,
conforme al artculo 120 de la Constitucin, son nulos los actos del Presidente de la
Repblica que carecen de refrendacin rninisteria1145.

En efecto, en el ordenamiento jurdico-constitucional peruano, la competencia para emitir

reglamentos de las leyes, decretos y resoluciones corresponde al Poder Ejecutivo, es decir,
al Presidente de la Repblica y el Consejo de Ministros146.
Pero adems, cabe sealar que dicha disposicin constitucional fija lmites a esta potestad
reglamentaria del Poder Ejecutivo, lmites que tambin deben ser respetados en la emisin
de decretos y resoluciones. En concreto, se trata de la proscripcin de transgresin o
desnaturalizacin de las leyes147.
1.3.

La regularidad del orden jurdico, la efectividad de las disposiciones

constitucionales y el derecho a la eficacia de las disposiciones legales

En el caso peruano, de acuerdo al Tribunal Constitucional del Per en la sentencia recada

en el Expediente N 0168-2005-PC/TC, el control de la regularidad del sistema jurdico en
su integridad constituye un principio constitucional bsico en nuestro ordenamiento
jurdico nacional y que fundamenta la constitucionalidad de los actos legislativos y de los
actos administrativos (ambos en su dimensin objetiva)148.
Ahora bien, como indica el Colegiado, no basta con que una norma de rango legal o un
acto administrativo sea aprobado cumpliendo los requisitos de forma y fondo que le
Ibd.
Fi 15.
144 Vid. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 00047-2004-AI/TC,
Fi 31.
145 Ibd.
146 Ibd.
147 Ibd.
148 Vid. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 0168-2005-PC/TC,
F1 8.
142

143 d.,

23

00000023

24
impone la Constitucin, las normas del bloque de constitucionalidad o la ley, segn sea el
caso, y que tengan vigencia; es indispensable, tambin, que aquellas sean eficaces148.
En efecto, como seala el Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Expediente
N 05427-2009-PC/TC, tal exigencia de regularidad del sistema jurdico, manifestacin de la
frmula del Estado de Derecho o de un poder poltico sujeto a normas jurdicas156, -lo que
incluye la efectividad o capacidad de cumplimiento de dichas normas151-, donde se funda
el derecho a la efectividad de las normas legales y actos administrativos152, se desprende
del mandato contenido en el artculo 45 de la Constitucin, en virtud del cual: El poder del

Estado emana del pueblo. Quienes lo ejercen lo hacen con las limitaciones
y responsabilidades que la Constitucin y las leyes establecen153.
De este modo, a partir de lo anterior y conforme a los artculos 3, 43 y 45 de la Norma
Fundamental, el Tribunal Constitucional ha reconocido en la antes referida sentencia
recada en el Expediente N 0168-2005-PC/TC, la configuracin del derecho constitucional
a asegurar y exigir la eficacia de las normales legales (y de los actos administrativos)154.
Asimismo, como indica el Colegiado en la sentencia recada en el Expediente N 031792004-AA/TC, dentro de estos sujetos obligados para con el respeto y proteccin de los
derechos fundamentales se encuentran todos los poderes pblicos (...)'
independientemente de su condicin de rgano constitucional y los grados de intensidad
de autonoma que para con ellos el ordenamiento haya podido prever155. Y respecto a ello,
cabe enfatizar tambin que todos los derechos fundamentales vinculan a todos los poderes
pblicos (...) y, en ese sentido, demandan acciones u omisiones destinadas a garantizar el
mbito de la realidad que cada uno de los derechos persigue tutelar156.
Entre dichos poderes pblicos se encuentra el Poder Ejecutivo, y en concreto, el ejercicio
del poder por parte del Presidente de la Repblica, a quien precisamente le corresponde,
de acuerdo a los artculos 118 inciso 1 y 8 de la Norma Fundamental, Cumplir y hacer
cumplir la Constitucin y los tratados, leyes y dems disposiciones legales y Ejercer la
potestad de reglamentar las leyes sin transgredirlas ni desnaturalizarlas; y, dentro de tales
lmites, dictar decretos y resoluciones, respectivamente.
En virtud de lo anterior, puede sealarse que la dimensin objetiva del derecho
constitucional a asegurar y exigir la eficacia de las normales legales, comporta, vale decir, su
consideracin como valor que expresa el grado de desarrollo de las instituciones del Estado
democrtico de derecho157, con base en los artculos 3 y 43 de la Norma Fundamenta1158,
149

Ibd.

15 Vid.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 05427-2009-PC/TC,

FJ 14.
151 Ibd.
152 Ibd.
153 Ibd.
154 Vid. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 0168-2005-PC/TC,
FJ 9.
155 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 03179-2004-AA/TC, FJ
17.
156 Ibd.
157 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 02598-2010-PA/TC, Fi
12.
159 d., Fi 7.
24

OC000024

.25
entre otras acciones, el cumplimiento de lo dispuesto en el artculo 118 inciso 1 y 8 de la
Constitucin Poltica del Per de 1993, que no son prerrogativas, sino mandatos u
obligaciones presidencia leS159.
1.4.

La no sujecin de un Presidente de la Repblica a los mandatos

constitucionales como fraude a la Constitucin

De acuerdo al Tribunal Constitucional, en la sentencia recada en los Expedientes N 00212012-PI/TC, 0008-2013-PI/TC, 0009-2013-PI/TC, 0010-2013-PI/TC y 0013-2013-P1/TC, la
renuencia de las autoridades y funcionarios a sujetarse a los mandatos de la
Constitucin puede
originar
verdaderas
figuras
de fraude
a la
Constitucin o Constituciones nominales16. La afirmacin anterior no es balad por
cuanto, como seala el Colegiado, tales figuras:
(...) conducen es al descrdito del modelo del Estado Constitucional de Derecho, las
instituciones democrticas y el gobierno de las leyes, con el riesgo que ello conlleva de
proliferacin de la violencia social o de propuestas polticas que descreen de la democracia y
que slo pueden terminar en la anulacin de todo el sistema de libertades de las personas161.

En ese sentido, puede sostenerse que una autoridad, como el Presidente de la Repblica,
que segn el artculo 39 de la Constitucin Poltica del Per, tiene la ms alta jerarqua en
el servicio de la Nacin, cuando desconoce y acta deliberadamente en contravencin de lo
dispuesto en la Norma Fundamental respecto al ejercicio de sus atribuciones, est
cometiendo un fraude a la Constitucin.
1.5. Principios que conllevan a la configuracin de una infraccin
constitucional
De acuerdo a Csar Landa, segn los principios del debido proceso parlamentario, ha de
realizarse la delimitacin conceptual de lo que corresponde comprender como infraccin
de la Constitucin, as como el establecimiento de los principios que conllevan a la
configuracin de dicha violacin162 . En lo que respecta a su tipificacin, Landa seala que
una infraccin constitucional:
(...) sera toda violacin a los bienes jurdicos -sociales, polticos y econmicos- establecidos
en la Constitucin, que no sean materia de proteccin y sancin -en caso de su
incumplimiento- por norma legal alguna. Se busca proteger la Constitucin evitando la
impunidad de quienes la violen por medios no previstos ni sancionados en la ley163.

Adems, el acto en mencin debe confrontarse con los siguientes principios: razonabilidad,
racionalidad y proporcionalidad, principio este ltimo que alcanza tambin a las eventuales
sanciones.
a)

Principio de razonabilidad. Segn Landa, habr infraccin constitucional por toda

violacin a un mandato constitucional objetivo, por ejemplo, al no respetar los

1" d.,

Fi 13.
Vid. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expedientes N 0021-2012-PI/TC,
0008-2013-PI/TC, 0009-2013-PUTC, 0010-2013-PI/TC y 0013-2013-P1/TC, Fi 3.
161 Ibd.
162 LANDA ARROYO, Csar. El control parlamentario en la Constitucin Poltica de 1993: Balance y
perspectiva...p. Cit., pp. 139-140.
163 d., p. 140.
160

25

H000025

plazos constitucionales establecidos para aprobar la ley de presupuesto (artculos.

78 y 80) o, realizar el mensaje presidencial anual ante el Congreso (artculo 1187)164. Ahora bien, el acto constitucional, para que constituya una infraccin, debe
ser ilcito, es decir, debe infringir directa o indirectamente los dos tipos de norma de
la Constitucin:

-Norma constitucional regla, caracterizada por ser una obligacin de hacer o de no

hacer, por ejemplo nadie est obligado a hacer lo que la ley no manda ni impedido
de hacer lo que ella no prohbe (artculo 2-24-a) o no hay proceso judicial por
comisin o delegacin (artculo 139-1).

-Norma constitucional de principio, que constituye un mandato con un alto grado de

generalidad, pero que ordena que algo sea realizado en la mayor medida posible.
Por eso constituye una norma de optimizacin que debe ser cumplida en diferentes
grados, como por ejemplo [
el Estado fomenta y garantiza el ahorro [
]
(artculo 87) o, [ ] el Estado apoya preferentemente el desarrollo agrario [ ]165.

b) Principio de racionalidad. Segn este principio, el acto constitucional constituir una

violacin o afectacin directa e inmediata a los bienes constitucionales protegidos,
cuando tales valores, principios o reglas constitucionales hayan sido infringidos sin
intermediacin alguna por el acto cuestionable166. Asimismo, para Landa, se debe
determinar que haya una relacin lgica y causal entre el acto constitucional, y la
afectacin del bien constitucional para que se produzca la infraccin
constitucional>>167.

c) Principio de proporcionalidad. Segn este principio, el acto constitucional que

produce la infraccin, adems de irrazonable o irracional, debe ser
desproporcionado y para ello, debe graduarse la intensidad de la afectacin a los
bienes constitucionales168. Al respecto, puede identificarse un baremo de tres tipos
de intensidad de la infraccin:

-Infraccin leve. Cuando se afecta un mandato constitucional abierto o principio

constitucional de optimizacin; por ejemplo, el deber primordial del Estado de
promover el bienestar general (artculo 44).

-Infraccin intermedia. Cuando se infringe un mandato constitucional expreso y

directo; por ejemplo, tienen prioridad en el Congreso la aprobacin de [ ... las
normas de descentralizacin y, entre ellas, las que permitan tener nuevas
autoridades elegidas a ms tardar en 1995 [
] (Octava Disposicin Final y
Transitoria); e

-Infraccin grave. Cuando se viola un mandato claro y vinculante, como, por

ejemplo, [
inmediata [
ejemplo, [

el mandato presidencial es de cinco aos, no hay reeleccin

] (artculo 112); cuando se viola un valor democrtico, como, por
]
el Presidente de la Repblica se elige por sufragio directo [

1"

Ibd.
Ibd. Adems de lo anterior, de acuerdo a Landa: la infraccin constitucional tambin se producira si se
violan los valores constitucionales y democrticos del Estado de Derecho, valores que constituyen el
fundamento que legitiman al Estado Constitucional (...). d., p. 141.
165 Ibd.
167 Ibd.
168
Ibd.
165

26

11.' O O O O 2

2,7
(artculo 111 0 ); o cuando se viola un principio constitucional -como el principio de
supremaca constitucional [ ... ] la Constitucin prevalece sobre toda norma legal [
... ] (artculo 51) que ponga en peligro al propio Estado constitucional169.

d) Principio de proporcionalidad de las sanciones. Segn Landa, no toda infraccin

constitucional comporta una misma sancin; antes bien segn el grado de
infraccin cometida, la sancin habr de ser tambin proporcionan". As, unas
veces se podr disponer la destitucin, otras la inhabilitacin y otras tan solo la
suspensin del cargo, en funcin del grado de calificacin de la infraccin
constitucional171.

1.6.

Argumentos en torno a la presunta infraccin de los artculos 118

inciso 1 y 8 de la Constitucin Poltica de 1993 cometida por Alan
Gabriel Garca Prez

1.6.1. Sobre la emisin de la Resolucin Suprema N 385-2006-DE/SG de fecha 15

de setiembre del 2006
El acto objeto de cuestionamiento es la emisin de la Resolucin Suprema N 385-2006DE/SG, de fecha 15 de setiembre del 2006, la misma que gener las siguientes
consecuencias jurdicas desde su publicacin en el diario oficial El Peruano:
- Ratific la vigencia de la Resolucin Suprema N 166-DE/SG del 18 de setiembre del
2002, que: (i) dej sin efecto la Resolucin Suprema N 728-DE/SG del 01 de enero
del 2000, en el extremo que revoc la Resolucin Suprema N 664-DE/SG del 18 de
noviembre del 2000, la misma que reconoci el ascenso de Elas Manuel Ponce
Feijo; y que (ii) dispuso expresamente que dicho acto administrativo no implicaba
que este ltimo volviese a la situacin de actividad, sino que se reconoca su
situacin de oficial en retirol".
- Otorg eficacia anticipada a la Resolucin Suprema N 166-DE/SG al 18 de
setiembre del 2002, de modo que el ascenso del Capitn de Navo Elas Manuel
Ponce Feijo al grado de Contralmirante de la Marina de Guerra del Per deba
considerarse como efectuado desde la referida fecha l".
En el presente caso, se considera que el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca
Prez, habra incurrido en una infraccin del artculo 118 incisos 1 y 8 de la Norma
Fundamental, con la emisin de la Resolucin Suprema N 385-2006-DE/SG, de fecha 15 de
169

d., p. 142.
Ibd.
171 Ibd. Adems, segn Landa: Sin perjuicio de ello, es oportuno mencionar que, de no llegarse a producir
una infraccin constitucional, el Congreso podra ejercer uno de sus poderes implcitos: realizar una
declaracin preventiva acerca de ciertos actos constitucionales que de continuar o no rectificar podran
configurar un supuesto de infraccin. Ello con la finalidad de llevar a cabo su funcin de velar por el
respeto de la Constitucin y disponer lo conveniente para hacer efectiva la responsabilidad de los
infractores (art. 102-2), mediante una amonestacin pblica, salvo que considere algn tipo de sancin
17

constitucional. Ibd.
Vid. CONGRESO DE LA REPBLICA. Informe de Investigacin Interferencia poltica en el caso BTR,
elaborado por la Comisin Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestin de Alan
Gabriel Garca Prez como Presidente de la Repblica (2006-2011), aprobado por el Pleno del 12 de marzo

172

del 2015, p. 82 y 147.

Id., p. 147.

173

27

00000027

9_8
setiembre del 2006, en atencin a los siguientes argumentos que se detallan a
continuacin, los mismos que parten del supuesto segn el cual todo acto presuntamente
infractor de la Constitucin debe ser confrontado con los siguientes principios:
razonabilidad, racionalidad y proporcionalidad, principio este ltimo que alcanza tambin a
las eventuales sanciones.

a) Principio de razonabilidad. En el presente caso, el ex Presidente Alan Gabriel Garca

Prez habra infringido mandatos objetivos, esto es, las normas-reglas contenidas
en los artculos 118 incisos 1 y 8 de la Constitucin Poltica del Per. En efecto,
segn tales normas, respectivamente, el Presidente de la Repblica debe cumplir y
hacer cumplir la Constitucin y los tratados, las leyes y las dems disposiciones
legales y, cuando dicte decretos y resoluciones, no debe transgredir ni
desnaturalizar las leyes.
Asimismo, debe tenerse en cuenta, como se ha explicado previamente, que tales
normas-reglas, vulneradas presuntamente por el ex Presidente Alan Gabriel Garca
Prez, expresan la dimensin objetiva del derecho constitucional a asegurar y exigir
la eficacia de las normales legales.

b) Principio de racionalidad. La emisin de la Resolucin Suprema N 385-2006-DE/SG,

de fecha 15 de setiembre del 2006, afect directamente las norma-reglas dispuestas
en los artculos 118 incisos 1 y 8 de la Constitucin Poltica del Per, por cuanto
dicha Resolucin, en vez de constituir un acto del Presidente de la Repblica,
expedido bajo la finalidad de cumplir y hacer cumplir las leyes o de haberse emitido
bajo los lmites de no transgredir o desnaturalizar tales leyes, como resultara
lgico, vulner el artculo 24 del Decreto Legislativo N 752 -Ley de Situacin
Militar de los Oficiales del Ejrcito, Marina de Guerra y Fuerza Area-, disposicin
que sealaba que solo los oficiales que se encuentran en situacin de actividad en
cuadros estaban sujetos a la Ley de Ascensos del Instituto respectivol74.

c) Principio de proporcionalidad. Indicado lo anterior, corresponde sealar que con la

expedicin de la Resolucin Suprema N 385-2006-DE/SG, de fecha 15 de
setiembre del 2006, se afectaron directamente normas-reglas de la Constitucin,
como es el caso de los artculos 118 incisos 1 y 8, que contienen mandatos claros y
vinculantes, se habra configurado una infraccin grave de la Constitucin.

d) Principio de proporcionalidad de las sanciones. En atencin al grado de la infraccin

constitucional cometida por el ex Presidente Alan Gabriel Garca Prez con la
emisin de la Resolucin Suprema N 385-2006-DE/SG, de fecha 15 de setiembre
del 2006, que es de carcter grave como se acaba de argumentar, puede sostenerse
que resulta proporcional que, en el marco de la acusacin constitucional, le
corresponda al ex Presidente antes referido la mxima sancin del juicio poltico,
esto es, la inhabilitacin poltica hasta por diez (10) aos.

Vid. CONGRESO DE LA REPBLICA. Informe de Investigacin Interferencia poltica en el caso BTR,

elaborado por la Comisin Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestin de Alan
Gabriel Garca Prez como Presidente de la Repblica (2006-2011), aprobado por el Pleno del 12 de marzo

174

del 2015, p. 148.

28

01:J000028

29
1.6.2. Sobre la Resolucin Suprema N 014-2009-DE/SG de fecha 13 de enero del
2009
El acto objeto de cuestionamiento es la emisin de la Resolucin Suprema N 014-2009DE/SG, de fecha 13 de enero del 2009, la misma que gener las siguientes consecuencias
jurdicas desde su publicacin en el diario oficial El Peruano:
-

Se revoc la Resolucin Suprema N 166-2006-DE/MGP, de fecha 18 de setiembre

del 2002 que reconoci el ascenso de Elas Manuel Ponce Feijo175.

Se restituy la vigencia de la Resolucin Suprema N 728-DE/SG, del 01 de

diciembre del 2000, que dej sin efecto la Resolucin Suprema N 664-DE/MGP, del
18 de noviembre del 2000176.

Se dispuso que la Marina de Guerra del Per regularice los conceptos pensionarios
y dems beneficios que de manera irregular se habran otorgado a Elas Manuel
Ponce Feijo177.

En todo caso, resulta significativo que la revocatoria objeto de la Resolucin Suprema N

014-2009-DE/SG, de fecha 13 de enero del 2009, se haya producido cuando se hizo de
pblico conocimiento que Elas Manuel Ponce Feijo fue involucrado en el caso BTR, en
virtud del cual, en el marco del proceso penal relativo al Expediente N 99-09, fue
sentenciado por la Segunda Sala Penal para Reos en Crcel, por la comisin del delito
contra la libertad-violacin del secreto de comunicaciones, en las modalidades de
interceptacin telefnica y violacin de correspondencia'78.
A este respecto, puede sealarse que el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca
Prez, habra incurrido en una infraccin del artculo 118 incisos 1 y 8 de la Constitucin
Poltica del Per, con la emisin de la Resolucin Suprema N 014-2009-DE/SG, de fecha 13
de enero del 2009, en atencin a los argumentos que se explicarn a continuacin, los
mismos que tienen como base la consideracin segn la cual todo acto presuntamente
infractor de la Constitucin debe ser confrontado con los siguientes principios:
razonabilidad, racionalidad y proporcionalidad, principio este ltimo que alcanza tambin a
las eventuales sanciones.
a) Principio de razonabilidad. Con la emisin de la Resolucin Suprema N 014-2009DE/SG, de fecha 13 de enero del 2009, el ex Presidente Alan Gabriel Garca Prez
habra infringido mandatos objetivos, esto es, las normas-reglas contenidas en el
artculo 118 incisos 1 y 8 de la Constitucin Poltica del Per. Como se ha analizado
en el caso anterior, le corresponde al Presidente de la Repblica, ejercer la
potestad de reglamentar las leyes sin transgredirlas ni desnaturalizarlas; y, dentro
de tales lmites, dictar decretos y resoluciones, y lgicamente, emitir decretos y
resoluciones sin transgredir ni desnaturalizar dichas leyes.
Adems, como se ha explicado previamente, estas normas-reglas, que habran sido
vulneradas por el ex Presidente Alan Gabriel Garca Prez, integran la dimensin

d., p. 119.
Ibd.
177 Ibd.
178 Ibd.

175

176

29

01;003029

So
objetiva del derecho constitucional a asegurar y exigir la eficacia de las normales
legales.

b) Principio de racionalidad. En el presente caso, la emisin de la Resolucin Suprema

N 014-2009-DE/SG, de fecha 13 de enero del 2009 afect directamente las
normas-reglas dispuesta en los artculos 118 incisos 1 y 8 de la Constitucin
Poltica del Per, por cuanto dicha Resolucin, en vez de constituir un acto del
Presidente de la Repblica, realizado bajo la finalidad de cumplir y hacer cumplir las
en observancia de la prohibicin de transgredir o
leyes y, lgicamente,
desnaturalizar tales leyes, transgredi el artculo 203.2.2. de la Ley N 27444 Ley
del Procedimiento Administrativo General-, que regula las condiciones por las que
cabe la revocacin con efectos a futuro179.
En efecto, no obstante que la revocacin de un acto administrativo es de carcter
excepcional, la Resolucin Suprema N 014-2009-DE/SG, de fecha 13 de enero del
2009, fue expedida pese a que no sobrevino la desaparicin de las condiciones
exigidas legalmente, como lo requiere el artculo 203.2.2. de la Ley N 27444180.
Asimismo, en la citada Resolucin se otorg un efecto retroactivo a dicha
revocacin, cuando sta solo puede desplegar efectos a futuro181.
En suma, se puede indicar que en lo que respecta a la emisin de la Resolucin
Suprema N 014-2009-DE/SG, de fecha 13 de enero del 2009, se forz la figura de
la revocacin, ms an si se tiene en cuenta que a la fecha de dicha emisin ya
haba vencido el plazo para la correspondiente declaratoria de nulidad del acto
administrativol82.

c) Principio de proporcionalidad. Con base en lo anterior, corresponde indicar que con

la expedicin de la Resolucin Suprema N 014-2009-DE/SG, de fecha 13 de enero
del 2009, se afectaron directamente normas-reglas de la Constitucin, como es el
caso del artculo 118 incisos 1 y 8, incisos que contienen mandatos claros y
vinculantes, se habra configurado una infraccin grave de la Norma Fundamental.

d) Principio de proporcionalidad de las sanciones. Puesto que el grado de la infraccin

constitucional cometida presuntamente por el ex Presidente Alan Gabriel Garca
Prez con la emisin de la Resolucin Suprema N 014-2009-DE/SG, de fecha 13 de
enero del 2009, es de carcter grave como se acaba de indicar, puede sealarse que
resulta proporcional que, en el marco de la acusacin constitucional, le corresponda
al referido ex Presidente la mxima sancin del juicio poltico, esto es, la
inhabilitacin poltica hasta por diez (10) aos.

2. Sobre la presunta comisin del delito de Asociacin ilcita

La conducta del ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, segn el Informe
antes aludido de la Comisin Investigadora Multipartidaria, pudo haber configurado la
comisin del delito de Asociacin ilcita, tipificado en el artculo 317 del Cdigo Penal.

179

d., p. 148.

18 Ibd.
181 Ibd.
182

Ibd.
30

u 1.J

Q (1

uuv

37
Para ello, cabe tener presente que la participacin directa del ex Presidente aludido
respecto a la interferencia en el ascenso a Elas Ponce Feijoo, que presuntamente habra
configurado infracciones a los incisos 1 y 8 del artculo 118 de la Constitucin, y en lo que
concierne a la interferencia en la promulgacin de una norma legal que modific la calidad
sumaria del delito de asociacin ilcita a una condicin ordinaria, se realiz en el marco de
la presunta comisin de los siguientes delitos:

Encubrimiento personal (artculo 404 del Cdigo Penal), Omisin del ejercicio de la
accin penal (artculo 424 del Cdigo Penal), Encubrimiento Real (artculo 405 del
Cdigo Penal) y Omisin de Denuncia (artculo 407 del Cdigo Penal), delitos
presuntamente cometidos por el Fiscal Walter Orestes Milla Lpez183.
Encubrimiento personal (artculo 404 del Cdigo Penal), delito presuntamente por
el ex Presidente del Consejo de Ministros, Jorge Del Castillo Glvez184.
Omisin de Actos Funcionales (artculo 377 del Cdigo Penal), delito
presuntamente por la Fiscal Vanesa Aranibar Cobarrubias185.
Omisin de Actos Funcionales (artculo 377 del Cdigo Penal), delito
presuntamente cometido por el ex Jefe de la DIRANDRO, y posterior Ministro del
Interior, Miguel Hidalgo Medina186.
Malversacin de Fondos (artculo 389 del Cdigo Penal), delito presuntamente
cometido por el otrora cnsul Jos Garca Torres, entre otros187.
2.1.

Con respecto al delito de Asociacin ilcita presuntamente cometido \

por el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez

El Cdigo Penal ubica al delito de Asociacin ilcita dentro del Captulo I de los
Delitos contra la Paz la pblica, correspondiente al Ttulo XIV de los Delitos Contra la
Tranquilidad Pblica. Con respecto al delito de Asociacin ilcita , la descripcin del tipo
penal est contenida en el artculo 317 del Cdigo Penal, modificado por el Artculo 1 de la
Ley N 28355188 y, posteriormente, por las sucesivas normas: Decreto Legislativo N 982189,
Ley N 3007719 y, finalmente, por el Decreto Legislativo N 1181191.
Ahora bien, en la medida que en nuestro ordenamiento jurdico rige el principio de
aplicacin inmediata de las normas, en el derecho penal sustantivo la aplicacin inmediata
de las normas determina que a un hecho punible se le aplique la pena vigente al momento
de su comisin192

d., p. 145.
Ibd. De acuerdo al Informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria sobre Interferencia poltica en
el caso BTR, los ex Ministros de Estado, Jorge Del Castillo Glvez y Hernn Garrido-Lecca tambin habran
integrado, presuntamente, junto con el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, una

183

184

organizacin destinada a cometer delitos.

d.,145.
186 Ibd.
"7 Ibd.
188 Publicada el 06 de octubre del 2004 en el diario oficial El Peruano.
189 Publicado el 22 de julio del 2007 en el diario oficial El Peruano.
19 Publicada el 20 de agosto del 2013 en el diario oficial El Peruano y vigente a partir del 01 de julio del

185

2014.
el 27 de julio del 2015 en el diario oficial El Peruano.
TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 02744-2010-HC/TC, FJ 3.
192
Ver tambin: TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 01300-2002-

191 Publicada

HC/TC, FJ 7.
31

OCA00031

No obstante, la aplicacin inmediata de las normas antes referida tiene como excepcin la
aplicacin retroactiva de la ley penal cuando sta resulte favorable al procesado193. Este
principio de retroactividad benigna, desarrollado en el artculo 6 del Cdigo Penal194, de
acuerdo al Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el Expediente N 02744-2010PHC/TC, consiste en la aplicacin de una norma penal posterior a la comisin del hecho
delictivo siempre que dicha norma contenga disposiciones ms favorables al actor del
delito198.
Tal excepcin al principio de irretroactividad de la aplicacin de la ley se justifica por cuanto
el Estado no tiene inters en sancionar una conducta que ya no constituye delito y en razn
del principio de humanidad de las penas, asentado en la dignidad de la persona,
consagrada en el artculo 1 de la Norma Fundamenta1196.
Sin embargo, cabe tener presente, de acuerdo al Tribunal Constitucional en la sentencia
recada en el Expediente N 0019-2005-PI/TC que:
(...) el principio de aplicacin retroactiva de la ley penal ms favorable no puede ser
interpretado desde la perspectiva exclusiva de los intereses del penado. La interpretacin de
aquello que resulte ms favorable al penado debe ser interpretado (sic) a partir de una
comprensin institucional integral, es decir, a partir de una aproximacin conjunta de todos
los valores constitucionalmente protegidos que resulten relevantes en el asunto que es
materia de evaluacin197.

En ese sentido, como sostiene el Colegiado en dicha sentencia, el principio de aplicacin

retroactiva de la ley penal ms favorable no puede ser interpretado desde la perspectiva
exclusiva de los intereses del penado198, porque si ello fuese as, toda ley ms favorable,
incluso aquellas inconstitucionales, inexorablemente deberan desplegar sus efectos
retroactivos concediendo la libertad al delincuente199.
Indicado lo anterior, y teniendo en consideracin que las modificaciones del artculo 317
del Cdigo Penal segn la Ley N 30077 y el Decreto Legislativo N 1181 resultan ms
gravosas que la norma penal vigente al momento de la realizacin de los presuntos hechos
delictivos, vinculados al caso BTR, por los que se denuncia constitucionalmente al ex
Presidente Alan Gabriel Garca Prez y que dan cuenta de la presunta comisin del delito de
Asociacin Ilcita, corresponde sealar que la norma aplicable al presente caso es el
artculo 2 del Decreto Legislativo N 982 -rectificado por Fe de Erratas- cuyo texto es el
siguiente:

193 Vid.

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 02744-2010-HC/TC,

FJ 3.
CDIGO PENAL. Artculo 6: "La Ley Penal aplicable es la vigente en el momento de la comisin del
hecho punible. No obstante, se aplicar la ms favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo de leyes
penales. Si durante la ejecucin de la sancin se dictare una ley ms favorable al condenado, el Juez
sustituir la sancin impuesta por la que corresponda, conforme a la nueva ley".
195 Vid. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 02744-2010-HC/TC

194

d., FJ 4.
Ibd.
197 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL DEL PER. Sentencia recada en el Expediente N 0019-2005-PI/TC, Fi 52.
196

1" Ibd.
199

Ibd.
32

0'3000032

33
Artculo 317.- Asociacin ilcita
El que forma parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos
ser reprimido por el slo hecho de ser miembro de la misma, con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis aos.
Cuando la organizacin est destinada a cometer los delitos previstos en los artculos 152 al
153-A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318-A, 319, 325 al 333; 346 al 350 o la Ley N
27765 (Ley Penal contra el Lavado de Activos), la pena ser no menor de ocho ni mayor de
quince aos, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin
conforme al artculo 36 incisos 1, 2 y 4, imponindose adems, de ser el caso, las consecuencias
accesorias del artculo 105 numerales 2) y 4), debindose dictar las medidas cautelares que
correspondan para garantizar dicho fin2.
2.1.1. Tipicidad Objetiva

2.1.1.1. Bien jurdico especfico protegido

El bien jurdico protegido es la tranquilidad pblica, que puede ser definida segn Pea,
Cabrera Freyre como:
Aquel estado de convivencia social pacfica, donde los comunitarios pueden desarrollar sus
actividades en un contexto de normal desarrollo, sin perturbaciones externas que, por su
efectiva potencialidad, generan un clima de pnico y/o alamar colectiva, producto de
eventos, que por su gravedad merecen ser penalizados de manera independiente al margen
del resto de figuras delictivas que puedan presentarse, cuando se conforman organizaciones
delictivas, con el objetivo de cometer una variedad de delito?.

2.1.1.2. Sujeto activo

Ser sujeto activo todo aquel que forme parte de una organizacin de dos o ms personas
destinada a cometer delitos. En este caso, se presume que la posicin de sujeto activo
recaera en el ex Presidente Alan Gabriel Garca Prez, quien habra integrado una
organizacin delictiva destinada a cometer ilcitos penales con la finalidad de evitar el
esclarecimiento de los hechos vinculados a las actividades ilegales de interceptacin
telefnica de la empresa Business Track S.A., y el conocimiento pblico de grabaciones
telefnicas que mostraran la interferencia de miembros de su gobierno y del Partido
Aprista Peruano (PAP) en las contrataciones de las empresas estatales.

2.1.1.3. Sujeto pasivo

El sujeto pasivo en este caso es el Estado.

2.1.1.4. Comportamiento Tpico

Con relacin al artculo 317 del Cdigo Penal, el Acuerdo Plenario 4-2006/CJ-116 seal lo
siguiente en su fundamento jurdico doce (12):
As queda claro que el indicado tipo legal sanciona el solo hecho de formar parte de la
agrupacin a travs de sus notas esenciales, que le otorgan una sustantividad propia, de (a)

200

Art culo 2 del Decreto Legislativo N 982, cuya Fe de Erratas fue publicada el 02 de agosto del 2007 en
el diario oficial El Peruano.
201
PEA CABRERA FREYRE, Alonso. Derecho Penal. Parte Especial. Tomo IV. Lima: IDEMSA, p. 434.
V i d.33

OseO 3 3

31/
relativa organizacin, (b) permanencia o estabilidad y (c) nmero mnimo de personas- sin
que se materialice sus planes delictivos (...).
Por ello mismo, tampoco cabe sostener la existencia de tantas asociaciones como delitos se
atribuya al imputado. La asociacin es autnoma e independiente del delito o delitos que a
travs de ella se cometan no se requiere llegar a la precisin total de cada accin individual
en tiempo y lugar-, pudiendo apreciarse un concurso entre ella y estos delitos, pues se trata
de sustratos de hecho diferentes y, por cierto, de un bien jurdico distinto del que se protege
en la posterior accin delictiva que se comete al realizar la actividad ilcita para la que la
asociacin se constituyeu.

Con relacin a esto ltimo, cabe precisar que si bien este Acuerdo Plenario se realiz
cuando estaba vigente el artculo 1 de la Ley N 28355, publicada el 06 de octubre del
2004, en el diario oficial El Peruano, vale decir, de forma previa a la ocurrencia de los
hechos objeto de la presente denuncia constitucional, el tipo bsico de dicha norma penal
se mantuvo en la reforma del artculo 317 del Cdigo Penal, dada por el artculo 2 del
Decreto Legislativo N 982, norma esta ltima aplicable al presente caso.
Explicado lo anterior, corresponde mencionar lo siguiente respecto a los presupuestos de la
configuracin tpica del delito de asociacin ilcita antes mencionados:
a. Sobre la relativa organizacin
Pea Cabrera ha sostenido que, respecto a la relativa organizacin de una asociacin ilcita,
se requiere un nmero suficiente de personas, que basado en la divisin de funciones,
genera mecanismos de viabilidad para con la comisin de hechos punibles203. En ese
entendido, tal estructura organizacional debe tener un cuadro jerrquico que integre nivel
de mando, subordinacin y verticalidad, a fin de preservar el xito en la ejecucin de los
delitos y la permanencia de la asociacin204.
Este elemento ha estado presente en el caso objeto de denuncia constitucional, segn se
desprende del Informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria sobre Interferencia
poltica en el caso BTR, por cuanto pueden distinguirse niveles de participacin en la
estructura organizacional que habran integrado el ex Presidente de la Repblica, Alan
Gabriel Garca Prez, los ex Ministros de Estado, Jorge Del Castillo Glvez y Hernn GarridoLecca, entre otros funcionarios del segundo gobierno aprista, mencionados en el referido
Informe. Cabe sealar que en atencin a su calidad de Presidente de la Repblica en ese
entonces, puede indicarse que Alan Gabriel Garca Prez habra hecho uso del poder
correspondiente a dicho cargo, el ms alto en el servicio a la Nacin segn el artculo 39
de la Constitucin, de forma tal que puede ubicrsele, presuntamente, en el ms alto nivel
jerrquico de dicha asociacin ilcita.
b. Sobre la permanencia o estabilidad
De acuerdo a Pea Cabrera, este presupuesto conlleva a considerar que
(...) la organizacin a delinquir no es una asociacin cualquiera de personas en concierto
para delinquir, en el sentido de que un aparato criminal as concebido- importa no solo un
colectivo de personas predispuestos a delinquir- sino que ha de sumarse tambin el factor
202 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. Pleno Jurisdiccional de las Salas Permanente y
Transitoria. Acuerdo Plenario N 4-2006/0-116, del 13 de octubre del 2006, FJ 12.
203 PEA CABRERA FREYRE, Alonso. Derecho Penal. Parte Especial. Tomo IV...p. Cit., p. 436.
24 Ibd.

34

'01.";ri00034

35
tiempo, de que la vigencia de la organizacin haya de tomar lugar por un intervalo de
2o5
tiempo significativo .

Asimismo, indica Pea Cabrera que la sustantividad del injusto de organizacin a delinquir,
descansa en la estructura operativa de la agrupacin, en la posibilidad de cometer
exitosamente delitos, en mrito a las ventajas que se desprenden de un aparato as
concebido, de manera que sin permanencia no es posible hablar de organizacin2".
No obstante lo anterior, cabe insistir, siguiendo a Pea Cabrera, en que lo que se sanciona
penalmente en este delito es la realizacin de una mera actividad donde se advierta con
claridad que la agrupacin de individuos tienen la inequvoca de finalidad de cometer
hechos punibles207.
En el presente caso, corresponde indicar que este presupuesto se verifica, en la medida que
los distintos hechos acaecidos en torno al Caso BTR se han producido en un marco
temporal permanente e ininterrumpido, tal y como lo refiere el Informe de la Comisin
Investigadora Multipartidaria sobre Interferencia poltica en el caso BTR.
c. Sobre el nmero mnimo de personas
De acuerdo al artculo 2 del Decreto Legislativo N 982, son dos (2) las personas, que como
mnimo deben formar parte de la organizacin. Segn Pea Cabrera, este nmero debe ser
suficiente para poder garantizar la operatividad de la organizacin208, pero, en todo caso
deben ser personas aptas y/o en condiciones suficientes, para poder perpetrar los planes
criminales209.
En el presente caso, se cumple tambin con este presupuesto, porque de acuerdo al
Informe de la Comisin Investigadora Multipartidaria sobre Interferencia poltica en el caso
BTR, adems del ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez y de los ex
Ministros de Estado, Jorge Del Castillo Glvez y Hernn Garrido-Lecca, otros funcionarios
habran integrado la aludida asociacin ilcita.

2.1.2. Tipicidad subjetiva

De acuerdo a Pea Cabrera, las personas que integran la organizacin deben actuar con
dolo, lo que ha de ser acreditado con el acuerdo a delinquir210. De este modo, si uno de
sus integrantes acta sin saber que est inmerso en este tipo de agrupaciones, no se dara
la tipicidad bajo anlisis211.
En el presente caso, los hechos verificados por el informe de la Comisin Investigadora
Multipartidaria, dan cuenta de que el ex Presidente Alan Gabriel Garca Prez habra
actuado con dolo en la medida que, a sabiendas de sus deberes y responsabilidades como
ms alto funcionario al servicio de la Nacin, segn el artculo 39 de la Constitucin, habra
participado directamente en la interferencia en el ascenso a Elas Ponce Feijoo, que
presuntamente habra configurado infracciones a los incisos 1 y 8 del artculo 118 de la
205

p. 442.

d.,
26 Ibd.
207 Ibd.
208 4
la p. 436. Cabe mencionar que para el autor este nmero es insuficiente para que pueda operar una
organizacin delictiva. Ibd.
29 Ibd.
210
Ibd.
211 Ibd.
35

0..Z; 0 O 3 O 3 5

3(0
Constitucin, y en la interferencia en la promulgacin de una norma legal que modific la
calidad sumaria del delito de asociacin ilcita a una condicin ordinaria, todo ello en el
marco de la presunta comisin de ilcitos penales que tenan como finalidad evitar el
esclarecimiento de los hechos vinculados a las actividades ilegales de interceptacin
telefnica de la empresa Business Track S.A., y el conocimiento pblico de grabaciones
telefnicas que mostraran la interferencia de miembros de su gobierno y del Partido
Aprista Peruano (PAP) en las contrataciones de las empresas estatales.
2.1.3. Antijuricidad
En el presente caso, no se observa que en la conducta desplegada por el agente, en este
caso, el ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, no se observa ninguno de
los supuestos contemplados en el artculo 20 del Cdigo Penal. Por lo expuesto, puede
considerarse que la presunta conducta tpica objetiva y subjetiva ha sido tambin
antijurdica.

2.1.4. Consumacin
Segn el Acuerdo Plenario 4-2006/CJ-116, antes citado, el delito de asociacin ilcita se
consuma desde que se busca una finalidad ya inicialmente delictiva, y no cuando en el
desenvolvimiento societario se cometen determinadas infracciones212. Es ms, ni siquiera se
requiere que se haya iniciado la fase ejecutiva del mismo213.
En atencin a lo previamente explicado, puede sealarse que, presuntamente, el delito de
asociacin ilcita, a la luz de los hechos y argumentos sealados en el Informe de la
Comisin Investigadora Multipartidaria sobre Interferencia poltica en el caso BTR, ya se
habra consumado.

2.1.5. Penalidad
Dado que en el presente caso no se habra configurado el supuesto de hecho requerido en
el agravante del delito de asociacin ilcita, cabe sealar que al ex Presidente de la
Repblica, Alan Gabriel Garca Prez, le correspondera, de verificarse su participacin en la
asociacin ilcita antes sealada, la aplicacin de una pena privativa de la libertad no menor
de tres (3) ni mayor de seis (6) aos.
IV.

RESPONSABILIDAD

La actuacin del denunciado Alan Gabriel Garca Prez habra infringido la Constitucin
Poltica del Per de 1993 y, tambin, podra haber configurado la comisin de delitos en el
ejercicio de la funcin.
Por ello, resulta indispensable investigar estos hechos a fin de imponerse las medidas de
sancin que correspondan. De una parte, deber evaluarse el petitorio de la sancin para el
ejercicio de la funcin pblica (inhabilitacin poltica) hasta por un lapso de diez (10) aos,
de conformidad con el primer prrafo del artculo 100 de la Constitucin del Estado en el
caso del ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez; y, en cuanto al delito
cometido en el ejercicio de la funcin, esto es, asociacin ilcita, cabe sealar que en caso
de resolucin acusatoria de contenido penal, le corresponde al Fiscal de la Nacin, formular
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. Pleno Jurisdiccional de las Salas Permanente y
Transitoria. Acuerdo Plenario N 4-2006/0-116, del 13 de octubre del 2006, Fi 12.
213 Ibd.
212

36

O ti 0 e O36

denuncia ante la Corte Suprema, en el plazo de cinco (5) das, a fin de que el Vocal
Supremo Penal abra la instruccin correspondiente.
Por consiguiente, es responsabilidad de la autoridad jurisdiccional llegar a una conviccin
plena respecto a los hechos materia de la presente denuncia, y determinar la
responsabilidad penal del ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel Garca Prez.
V.

MEDIOS DE PRUEBA

El mrito del Informe Investigacin Interferencia poltica en el caso BTR,

elaborado por la Comisin Investigadora Multipartidaria encargada de
investigar la gestin de Alan Gabriel Garca Prez como Presidente de la
Repblica.

El mrito de la declaracin del denunciado Alan Gabriel Garca Prez, quien

debera ser requerido para dicho fin por vuestra presidencia.

El mrito de la declaracin del ex Ministro de Defensa Alan Wagner Tizn, quien

debera ser requerido para dicho fin por vuestra presidencia.

El mrito de la declaracin de Elas Manuel Ponce Feijoo, quien debera ser

requerido para dicho fin por vuestra presidencia.

El mrito de la Resolucin Suprema N 385-2006-DE/SG del 15 de septiembre

de 2006, emitida por el denunciado ex Presidente de la Repblica, Alan Gabriel
Garca Prez, con el refrendo del entonces Ministro de Defensa, Alan Wagner
Tizn.

El mrito de la Resolucin Suprema N 014-2009-DE/SG del 13 de enero del

2009, emitida por el denunciado ex Presidente, Alan Gabriel Garca Prez, y
refrendada por el ex Ministro de Defensa, ntero Flrez Araoz Esparza.

El mrito de la Resolucin Suprema N 664-DE/MGP del 18 de noviembre de

2000, en virtud de la cual se asciende a Elas Manuel Ponce Feijoo al grado de
Contralmirante, lo que surti efectos a partir del 01 de enero de 2001.

El mrito de la Resolucin Suprema N 728-DE/SG del 01 de diciembre del

2000, que dej sin efecto, entre otras, la Resolucin Suprema N 664-DE/MGP
del 18 de noviembre del 2000, previamente indicada.

El mrito de la Resolucin Ministerial N 1455-DE/ MGP del 19 de diciembre del

2000, en virtud de la cual el Capitn de Navo, Elas Manuel Ponce Feijoo, pas a
situacin de retiro por la causal de "renovacin".

El mrito de la Resolucin Suprema N 197-DE/SG de 9 de marzo de 2001, que

resolvi el recurso de apelacin interpuesto por Elas Manuel Ponce Feijoo,
contra la Resolucin Ministerial N 1455 DE/ MGP del 19 de diciembre del 2000.

37

nOC3037

3B
VI.

ANEXOS

1.Copia simple de mi DNI

2. El mrito del Informe Investigacin Interferencia poltica en el caso BTR, elaborado
por la Comisin Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestin de
Alan Gabriel Garca Prez como Presidente de la Repblica.

POR TANTO:

A Ud. Sr. Presidente pido: Admitir la presente denuncia constitucional y tramitarla

segn lo establecido en al artculo 89 del Reglamento del Congreso, a fin de que se
determinen las responsabilidades correspondientes y se sancione al denunciado.

Lima, 11 de noviembre del 2015

.................
G10 TEJAD .GALINDO
SE.
Congresista de la Repblica

38
COC0038

CONGRESO DE LA REPBLICA
de AlDkil 014 811e 201 'J.
Ilma.
Vista la Denuncia Constitucional N l.,de conformidad
con el inciso b) del artculo 89 del Reglamento dei
Congreso, pase para su calificacin a la Subcomisin de
Acusaciones Constitucionales, por el plazo de diez das
hbiles que establece el segundo prrafo del inciso c) del
artculo 89 del atad' 'enlam

HUGO FERNANDO ROV RAZAM,

Oficial Mayor(e)
CONGRESO DE LA REK18144

00003039