Clase N 13

Listas de verificacin (Check List)

Las Listas de Control, Check Lists u Hojas de Verificacin, son formatos creados para
realizar actividades repetitivas, controlar el cumplimiento de una lista de requisitos
o recolectar datos ordenadamente y de forma sistemtica. Se usan para hacer
comprobaciones sistemticas de actividades o productos asegurndose que el trabajador
o inspector no se olvida de nada y/o se salte un paso importante.
Los usos principales de los checklist son los siguientes:

Realizacin de actividades en las que es importante que no

se olvide ningn paso y/o deben hacerse las tareas con un
orden establecido.

Realizacin de inspecciones donde se debe dejar constancia

de cules han sido los puntos inspeccionados.

Verificar o examinar artculos.

Examinar o analizar la localizacin de defectos. Verificar las

causas de los defectos.

Verificacin y anlisis de operaciones.

Recopilar datos para su futuro anlisis.

En definitiva, estas listas suelen ser utilizadas para la realizacin de comprobaciones

rutinarias y para asegurar que al operario o el encargado de dichas comprobaciones no se le
pasa nada por alto, adems de para la simple obtencin de datos.
La ventaja de los checklist es que, adems de sistematizar las actividades a realizar, una vez
rellenados sirven como registro, que podr ser revisado posteriormente para tener
constancia de las actividades que se realizaron en un momento dado.
Cmo usar las checklists?
Es importante que las listas de control queden claramente establecidas e incluyan todos los
aspectos que puedan aportar datos de inters para la organizacin. Es por ello preciso que
quede correctamente recogido en la lista de control:

Lo Qu tiene que controlarse o chequearse.

Cul es el criterio de conformidad o no conformidad (qu es lo correcto y qu lo

incorrecto).

Cada cunto se inspecciona: frecuencia de control o chequeo.

Quin realiza el chequeo y cules son los procedimientos aplicables.

COMBUSTIN, PREVENCIN Y PROTECCIN CONTRA INCENDIOS.

Docente: Carlos A. Ardura Egger

Pgina 1

Conviene, por ltimo, que se disponga de un apartado de observaciones con el fin de poder
obtener informacin previa sobre posibles motivos que han causado la disconformidad.
Por otro lado, si vamos a usar los check lists para la obtencin de datos, tambin se pueden
utilizar para construir grficas o diagramas para controlar la evolucin de una caracterstica
o actividad. Tambin se utilizan para reportar diariamente el estado de las operaciones y
poder evaluar la tendencia y/o dispersin de la produccin, sin que sea necesaria la
realizacin de estadsticas o grficas de mayor complejidad.
El checklist del ejemplo podra servir a una fbrica para controlar puntualmente sus
productos una vez salidos de la lnea de produccin. De esta forma, se comprobaran los
aspectos sealados de cada producto inspeccionado, identificando el producto por su cdigo
y sirviendo el propio checklist como registro, que se guardara en el archivo y podra dar
informacin en el futuro acerca de qu productos se han inspeccionado cada da y cul ha
sido el resultado de la inspeccin.
Ejemplo N 1:
Lista De Chequeo: Control De Calidad De Productos Fabricados
tem/s inspeccionado/s:
Fecha:
Puntos chequeados:
1
2
3
4
5
Inspector:
1. Componentes usados
Los componentes usados son correctos?
SI
NO
Se poseen los registros de recepcin de los componentes?
SI
NO
Cdigo de los informes de recepcin:
2. Actividades realizadas
Se siguieron los procedimientos?
SI
NO
Se usaron las revisiones vigentes de los procedimientos?
SI
NO
Se rellenaron los registros y estos son correctos?
SI
NO
3. Incidencias
Producto final conforme?
SI
NO
Existe alguna incidencia relacionada?
SI
NO
Cdigo incidencias relacionadas:
4. Tiempos de produccin
Existieron retrasos en la fabricacin?
SI
NO
Hubo mquinas indisponibles?
SI
NO
5. Entrega y logstica
Producto correctamente identificado?
SI
NO
Producto conforme a las especificaciones del cliente?
SI
NO
Observaciones

COMBUSTIN, PREVENCIN Y PROTECCIN CONTRA INCENDIOS.

Docente: Carlos A. Ardura Egger

N/A
N/A

N/A
N/A
N/A
N/A
N/A

N/A
N/A
N/A
N/A

Pgina 2

NOTA: N/A = No aplicable. N/P = No presenciado.

Elaboracin del Check-List

Mediante el anlisis de la situacin de la empresa, se obtiene la informacin necesaria para
la preparacin de la lista de verificacin que permite llevar a cabo la auditora de una forma
correcta y que sirve tambin de base para preparacin previa a lo que es la auditora en s.
En ocasiones las listas de chequeo se detallan en mayor grado y se establecen mtodos
cuantificados para evaluar el resultado final de la auditora. De esta forma se reduce la
variabilidad de la auditora, aunque siempre queda un componente de subjetividad, ya que
la calificacin a cada respuesta tiene que ser dada por el auditor.
El objetivo del checklist es definir una buena directriz que le permita al auditor seguir un
camino lgico y coherente y al auditado conocer previamente cules sern las lneas
maestras de la auditora. El auditor puede y tiene el derecho de abordar cualquier cuestin
que considere necesaria, aunque no se encuentre incluida en el checklist previo.
La elaboracin del checklist tiene como beneficios para el auditor, entre otros:

Sirve como gua bsica para la auditora.

Permite verificar, previamente a la auditora, que todos los aspectos importantes del
sistema sern auditados.
Indica en cada etapa, para cada elemento y rea/departamento a auditar, las
comprobaciones a realizar, documentos, registros, personas, etc...
Permite ir anotando los resultados de la auditora, de manera que no se pierda
ningn dato.

La elaboracin del checklist tiene como beneficios para el auditado:

Permite al auditado conocer las lneas bsicas por las que se va a guiar el auditor,
facilitando la comunicacin y haciendo de la auditora lo que debe de ser: una
herramienta de ayuda en la gestin del Sistema de Calidad.
Es una muestra de la objetividad del auditor.

COMBUSTIN, PREVENCIN Y PROTECCIN CONTRA INCENDIOS.

Docente: Carlos A. Ardura Egger

Pgina 3

Existen distintos Modelos de checklist, cualquier modelo puede ser vlido, siempre que
cumpla con los parmetros ya explicados. El ms utilizado es el constituido por una lista de
preguntas sobre los distintos elementos del Sistema a auditar.

Lista de preguntas: En este caso, el auditor se gua por las preguntas del
cuestionario y, de acuerdo con las evidencias presentadas por el auditado y con su
propio criterio, contesta s, no, no aplicable.
Lista de actividades: El auditor utiliza una lista de actividades que quiere auditar.
Para cada una de ellas verifica si realmente se est realizando y adems punta,
segn una determinada escala, el grado de adecuacin y efectividad.
Diagrama de flujo: Es un checklist para realizar una auditora por actividades o
tareas. El auditor dispone de un diagrama de flujo completo de la actividad en el que
se indican, para cada uno de los puntos crticos, todos los elementos de la misma:
personas, materiales, equipos e informacin.

Hay que recordar, que sta herramienta (Listas de chequeo o de verificacin o de control)
no sirve de nada si no va acompaada de una posterior tabulacin de los datos
incorporados, y que con sta informacin se tomen las acciones correctivas (si fuera el
caso) y/o de mejora o control del proceso que se est evaluando y/o verificando.
Ejemplo N 2:

COMBUSTIN, PREVENCIN Y PROTECCIN CONTRA INCENDIOS.

Docente: Carlos A. Ardura Egger

Pgina 4

Ejemplo N 3:

COMBUSTIN, PREVENCIN Y PROTECCIN CONTRA INCENDIOS.

Docente: Carlos A. Ardura Egger

Pgina 5