Curso Auditor Lder EM - OH

TALLER - AUDITORIA DE CERTIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION DE HSE DE UNITRANSPORTE,

S.A.

INSTRUCCIONES JUEGO DE ROLES

EQUIPO B AUDITOR
En este ejercicio usted representa al equipo auditor de la empresa de certificacin. Su empresa fue
contratada para llevar a cabo una auditora de certificacin de la empresa UNITRANSPORTE, S.A. bajo los
criterios de ISO 14001 y OHSAS 18001. Usted efectu la revisin documental hace unos pocos das. Le hizo
llegar las observaciones respectivas al cliente, sin embargo este no le ha dado ninguna retroalimentacin.
Durante la fase de preparacin, usted elaborar los documentos de trabajo para la auditora. Tome en cuenta
que tras la evaluacin del manual de HSE le quedaron varias dudas sobre el HSE.
Utilice la informacin obtenida del manual de HSE en conjunto con la informacin abajo para su
investigacin.
Por favor tome en cuenta las restricciones de tiempo durante el proceso de auditora.

INSTRUCCIONES PARA LA AUDITORIA

Objetivo de la Auditora
El objetivo de la auditora es determinar si la empresa cumple con los requisitos de la norma ISO 14001 Y
OHSAS 18001 y determinar si se recomienda para la certificacin.
Usted sabe que la empresa UNITRANSPORTE, S.A. ya que tiene muchos aos en el mercado. Tambin
sabe que el fundador de la empresa muri hace unos aos y se qued a cargo de la empresa uno de sus
hijos.
Observaciones durante la auditoria
1)
Durante el recorrido del rea de operacin de transporte de carga, los auditores se dieron cuenta de
la buena iluminacin, espacio suficiente de trabajo con ventanas, botiqun con los elementos
correspondientes y extintores con carga vigente sobre soportes. En la sala de espera de los conductores se
observa la clasificacin de residuos en 4 recipientes (ordinario, cartn-papel, vidrio y lata). Los auditores
preguntan por el estudio de iluminacin e inspeccin de botiqun y extintores. El coordinador de HSE les
muestra el estudio de iluminacin con los soportes de calibracin del equipo usado (luxmetro) y registros de
inspeccin de botiqun y extintores en la empresa y los vehculos.
2)
Al revisar varias operaciones hace 4 das en el proceso de operacin de transporte de carga de
mercanca, el auditor se da cuenta que hubo un atraso grande para cubrir la ruta programada del da, porque
15 conductores fueron a un simulacro de derrame de sustancias. El coordinador de HSE le muestra el
informe del simulacro realizado.
3)
El auditor entrevista un conductor, le pide que cuente los peligros expuestos y los requisitos legales
aplicables a su labor, caso de derrame de sustancias cargadas, representantes de temas de HSE parte de
empleados. El conductor entrevistado responde satisfactoriamente y le muestra el kit de derrame.
Posteriormente el auditor verifica los registros de induccin y re induccin del conductor. Mediante el video
se comunicaron los peligros especficos, los requisitos legales aplicables al manejo de vehculo de carga,
los representantes de HSE parte de empleados, hoja de seguridad de material y el control de derrame de
sustancias liquidas y slidas. El pago de ARP de los conductores se hace por el nivel de riesgo IV.

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4)
Durante la verificacin del recorrido No. 32 programado, el vehculo tuvo el problema de
calentamiento del motor debido a la falla del ventilador de enfriamiento, el conductor arregla gilmente la
falla restableciendo el enfriamiento. El conductor reporte a la base el dao sucedi mediante el uso de radio
y registra en lista de verificacin pre operacional de vehculo diligenciada antes iniciar el recorrido.
5)
Durante la verificacin del recorrido No. 54 (calle sin pavimentacin con muchas partculas
suspendidas). El conductor usa tapaboca (protector respiratorio) y sube la ventana de vehculo.
Adicionalmente, el conductor usa el cinturn de seguridad y mantiene la velocidad por debajo de la velocidad
mxima permitida por la legislacin de trnsito aun que est atrasada para cubrir todo el recorrido.
6)
El coordinador de HSE comenta que ha tenido algunas quejas y sugerencias de partes interesada
desde la implementacin del HSE (hace 3 meses). Y el resultado de encuesta de clima laboral demuestra
un 90% de satisfaccin incluyendo los contratistas.
7)
El auditor pregunta sobre el control de los contratistas de mantenimiento de vehculos y conductores.
El coordinador de HSE y coordinador de administracin y financiera comentan que el control es riguroso y le
muestran los registros de comunicacin de controles exigidos para la correcta disposicin de residuos
peligros, la lista de empresas con licencia o permiso ambiental para su disposicin final, el uso seguro de
herramientas manuales, ATS, programas de 3 R, induccin, re induccin, examen mdico de ingreso y
peridico del personal contratista, los soportes de pago de ARP, capacitacin sobre el manejo de derrame de
sustancias slidas y liquidas, estilo de vida saludable, manejo defensivo y seguridad vial.
8)
Durante la entrevista con el gerente general, el auditor le pregunta cmo se verifica la
conveniencia, eficacia y adecuacin del HSE? El gerente le responde con seguridad; Yo, como Gerente
General, reviso detalladamente los indicadores de objetivos y metas de HSE y de cada procesos, la poltica
de HSE, los resultados de auditoria interna, quejas, sugerencias y reclamos recibidos, las no conformidades
de HSE, los estados de acciones de mejora planeadas, circunstancias cambiante del sector, requisitos
legales y tendencias del mercado mediante las reuniones peridicas y revisin del HSE con todos los
coordinadores.

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