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COMBATE A CARTIS
E PROGRAMA DE LENINCIA
SUMRIO
1.
2.
O PROGRAMA DE LENINCIA................................................................................17
2.1
Importncia.......................................................................................................................................................................................17
2.2
2.3
Requisitos...........................................................................................................................................................................................20
2.4
Benefcios...........................................................................................................................................................................................20
2.5
2.6
Proposta...............................................................................................................................................................................................22
2.7
2.8
O Acordo de Lenincia......................................................................................................................................................23
2.9
Lenincia plus................................................................................................................................................................................24
2.10
Confidencialidade ...................................................................................................................................................................24
3.
PERGUNTAS FREQENTES.......................................................................................25
3.1
O que um cartel?..............................................................................................................................................................25
3.2
3.3
Como deve agir uma empresa ou pessoa se for coagida por seus
concorrentes a formar cartel?........................................................................................................................................26
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
3.10
3.11
3.12
3.13
3.14
4.
5.
Aviso: Esta cartilha no substitui a Lei de Defesa da Concorrncia (Lei n 8.884/94) e pode ser
revista caso necessrio. Os exemplos includos no so exaustivos e no impem limites nas
atividades das autoridades brasileiras de defesa da concorrncia.
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1.1
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Na mesma linha, o Brasil, desde 2003, considera o combate a cartis uma prioridade
absoluta. A partir daquele ano, a SDE passou a utilizar ferramentas sofisticadas de investigao, como a realizao de operaes de busca e apreenso e a celebrao de acordos
de lenincia (espcie de delao premiada). A SDE est em crescente cooperao com
as autoridades estrangeiras, tendo ocorrido em fevereiro de 2009 a primeira operao
internacional simultnea em caso de cartel com a participao do Brasil (que atuou junto
do Departamento de Justia dos Estados Unidos, FBI e Comisso Europia). Paralelamente,
o CADE passou a impor multas recordes a empresas, funcionrios e sindicatos culpados
pela prtica de cartel.
Como reconhecimento da importncia do combate aos cartis, em 2008 foi editado
Decreto Presidencial que estabeleceu o dia 8 de outubro de cada ano como o Dia Nacional
do Combate a Cartis. O dia 8 de outubro foi escolhido porque nessa data, no ano de
2003, foi firmado o primeiro Acordo de Lenincia, instrumento que tem se mostrado
fundamental para garantir a condenao de cartis no Brasil.
Alm de combatidos administrativamente pelos rgos do Sistema Brasileiro de Defesa
da Concorrncia, por sua gravidade, no Brasil, cartis tambm so alvo de investigaes e
punies nos mbitos criminal e civil.
Os avanos do Programa Brasileiro de Combate a Cartis so reconhecidos internacionalmente, sendo que em maro de 2009, o Departamento de Justia dos Estados Unidos
afirmou que o Brasil o pas que mais tem se destacado nos ltimos anos, pelo crescimento
e consolidao de seu programa. Avaliaes internacionais como o da Global Competition
Review consideram o programa brasileiro como o que mais cresceu no mundo, servindo
de exemplo para outros pases.
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Alm disso, o CADE tem demonstrado, em vrias ocasies, o seu comprometimento com a
punio severa dos cartis. Um exemplo importante foi o caso do cartel das britas, em que
o Conselho multou em 2005 as empresas representadas em quantias que variaram entre
15 e 20% do respectivo faturamento bruto no ano anterior ao da instaurao do processo.
Destaca-se a aplicao das multas em crescentes percentuais de 1% do faturamento bruto
aplicado primeira condenao de cartel (cartel do ao, condenao de 1999) at 22,5%
do faturamento bruto aplicado ao cartel de extrao da areia, condenado em 2008.
Outros cartis tambm foram condenados pelo CADE, tais como o cartel das companhias
areas (2004), o cartel dos vergalhes de ao (2005), o cartel contra os genricos (2005),
o cartel dos jornais (2005), o cartel internacional das vitaminas (2007), o cartel das
empresas de vigilncia (2007), o cartel dos frigorficos (2007) e o cartel de extrao
de areia (2008). Multas impostas pelo CADE por prtica de cartel superaram o valor de
R$ 340 milhes para um nico caso envolvendo trs empresas.
Alm disso, empresas e pessoas fsicas tm celebrado acordos para suspenso de processos
que investigam cartis. Por exemplo, em 2007, a empresa Lafarge celebrou Termo de Compromisso de Cessao de Prtica (TCC) com o CADE por meio do qual pagou contribuio
pecuniria de R$ 43 milhes em troca de ter o processo que investiga suposto cartel no
mercado de cimento suspenso em relao a ela. Acordos similares foram firmados com
determinados investigados em relao aos processos dos supostos cartis das embalagens
plsticas e mangueiras martimas.
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foram condenados por crime de cartel a penas que superaram os cinco anos previstos na lei
especfica, em vista de aplicao de agravantes previstos no Cdigo Penal. Destes, 19 foram
presos em flagrante quando combinavam aumento de preos em prejuzo do consumidor.
No mesmo sentido, em 2005, duas pessoas foram temporariamente detidas por suspeita
de crime de cartel. Em 2007, esse nmero chegou a 30 indivduos e, em 2008,
53 executivos foram temporariamente ou preventivamente detidos pelo mesmo motivo.
A priso temporria para esse ilcito no Brasil prevista por cinco dias, prorrogvel por igual
perodo. A priso temporria por crime de cartel, assim como em outros tipos de crimes,
atende ao objetivo de evitar o comprometimento e/ou destruio de provas consideradas
fundamentais eventual comprovao do cartel.
Outros pases tambm reconhecem a importncia da persecuo criminal para o combate
efetivo a cartis. Nos Estados Unidos, por exemplo, um administrador pode ser condenado
a at dez anos de priso e ao pagamento de multa de at US$ 1 milho. A pena mdia
aplicada para cartis nos Estados Unidos de 31 meses de priso, sendo que, desde 2000,
mais de 150 executivos j cumpriram pena no pas por prtica de cartel, inclusive executivos estrangeiros. O Reino Unido e Frana so outros exemplos de pases que, juntamente
com o Brasil e Estados Unidos, combatem criminalmente a prtica de cartel.
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2. O PROGRAMA DE LENINCIA
2.1 Importncia
Cartis so difceis de detectar e investigar sem a cooperao dos participantes da conduta,
dado seu carter sigiloso e fraudulento. Por essa razo, um nmero expressivo de jurisdies
adotaram programas de lenincia de modo a desvendar tais condutas, tais como frica
do Sul, Alemanha, Austrlia, Canad, Espanha, Estados Unidos, Frana, Holanda, Hungria,
Irlanda, Israel, Japo, Nova Zelndia, Portugal, Reino Unido e Unio Europia.
O Brasil no exceo a essa regra: a Lei n 8.884/94 reconhece que do interesse dos
consumidores brasileiros conceder benefcios quele participante de cartel que queira pr
um fim na conduta e cooperar de forma plena e ampla com as autoridades de defesa
da concorrncia de modo a permitir a condenao dos demais participantes do cartel.
O interesse dos cidados brasileiros de ver desvendados e punidos cartis supera o
interesse de sancionar uma nica empresa ou indivduo que possibilitou a identificao,
desmantelamento e punio de todo o cartel.
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2.3 Requisitos
Nos termos da Lei de Defesa da Concorrncia,
os seguintes requisitos devem ser observados para
habilitao ao Programa de Lenincia:
(a) O proponente (empresa ou pessoa fsica) deve ser
o primeiro a se apresentar SDE e a admitir sua participao na prtica denunciada. Se uma empresa se
habilita para lenincia, todos os seus funcionrios
que admitirem seu envolvimento no cartel recebero
o benefcio da lenincia da mesma forma que a empresa, desde que assinem o Acordo de
Lenincia juntamente com a empresa e colaborem com a SDE durante as investigaes.
Por outro lado, caso a empresa no queira aplicar para o Programa de Lenincia, seu funcionrio pode faz-lo individualmente, caso em que a proteo no se estende empresa.
(b) O proponente deve cessar seu envolvimento na prtica denunciada.
(c) O proponente no pode ser o lder da prtica denunciada.
(d) O proponente deve concordar em cooperar plenamente com a investigao.
(e) A cooperao deve resultar na identificao dos outros membros do cartel e na
obteno de provas que demonstrem a prtica denunciada.
(f) No momento da propositura do Acordo, a SDE no pode dispor de provas suficientes
para assegurar a condenao do proponente.
2.4 Benefcios
O Programa de Lenincia concede imunidade administrativa total ou parcial para as empresas
e pessoas fsicas, dependendo da SDE ter conhecimento prvio da conduta ilegal em questo.
Se a SDE no tinha conhecimento prvio sobre a existncia do cartel, o beneficirio pode
ter direito imunidade total. Se a SDE estava previamente ciente sobre o cartel, a penalidade
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2.6 Proposta
A proposta de Acordo de Lenincia pode ser submetida SDE na forma escrita ou oral.
Se submetida oralmente, o procedimento o seguinte:
(a) A parte interessada contata o Chefe de Gabinete da SDE para marcar uma reunio.
(b) Na reunio, a parte interessada apresenta um resumo da prtica anticompetitiva
(o qu, quando e onde), incluindo a qualificao do proponente e a identificao dos
outros envolvidos na referida prtica (quem) e uma descrio das provas que podem ser
apresentadas para a SDE (nenhuma prova deve necessariamente ser trazida SDE em uma
primeira reunio).
(c) O Secretrio de Direito Econmico ou seu Chefe de Gabinete prepara um breve termo
com o contedo da reunio, a ser mantido pelo requerente.
(d) Em cada reunio, at que o Acordo seja celebrado, um novo termo elaborado e
entregue ao requerente.
Se a proposta for submetida por escrito, o procedimento o seguinte:
(a) A proposta deve ser submetida SDE em um envelope lacrado e claramente identificado
com os termos Proposta de Acordo de Lenincia e Confidencial.
(b) A proposta receber tratamento confidencial e somente o Secretrio de Direito Econmico
e seu Chefe de Gabinete tm acesso.
(c) A proposta deve conter um resumo da prtica anticompetitiva (o qu, quando e
onde), incluindo a qualificao completa do proponente e a identificao dos outros
envolvidos na referida prtica (quem), e uma descrio das provas que podem ser
apresentadas para a SDE.
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meses no total, a critrio da SDE, desde que no haja nenhum outro candidato ao Acordo
de Lenincia para a mesma infrao noticiada.
Somente o Secretrio de Direito Econmico e seu Chefe de Gabinete participam da fase de
negociao e, caso o Acordo no seja firmado (seja por desistncia da parte ou rejeio
da SDE), eventuais documentos entregues so devolvidos para o proponente, no permanecendo qualquer cpia na SDE.
2.10 Confidencialidade
A identidade do beneficirio do Acordo de Lenincia ser mantida
confidencial em relao ao pblico em geral durante todo o
curso da investigao at o julgamento do caso pelo CADE.
Com respeito aos outros investigados no processo (chamados de
representados), eles tm direito de acesso aos documentos dos
autos relevantes relacionados prtica. Sempre que consistente com
os requisitos do devido processo legal, a SDE conceder tratamento
confidencial a extratos do processo de forma a proteger informaes
comercialmente sensveis do beneficirio do Acordo de Lenincia.
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PERGUNTAS FREQENTES
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Aps essa condenao, muitas outras se seguiram, como a condenao do cartel dos
estaleiros (2001), cartel na revenda de combustveis em Goinia e Florianpolis (2002),
cartel das companhias areas (2004), cartel das britas (2005), cartel dos jornais do Rio
de Janeiro (2005), cartel dos vergalhes de ao (2005), cartel das auto-escolas de Santos
(2006), cartel das vitaminas (2007), cartel contra os genricos (2007), cartel dos vigilantes
do Sul (2007), cartel dos frigorficos (2007) e cartel de extrao da areia (2008). Outros
300 cartis esto sendo investigados atualmente pelas autoridades administrativas e criminais. Multas a um nico cartel formado por trs empresas superaram R$ 340 milhes e dez
executivos j foram condenados criminalmente por prtica de cartel em primeira ou segunda
instncia judicial.
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com base em informaes obtidas por conta prpria, uma investigao da conduta em
questo, o Secretrio declarar-se- impedido e no poder revelar informaes fornecidas
pelo proponente.
Durante a negociao do Acordo, o DPDE poder, com base em suas prprias fontes de
informao, recomendar ao Secretrio de Direito Econmico a instaurao de processo
administrativo sobre a mesma conduta relatada pelo proponente. Em juzo de oportunidade e convenincia, de modo a preservar o potencial da investigao, o Secretrio
poder dar notcia ao Diretor do DPDE que h um Acordo de Lenincia em negociao,
sem identificar o proponente nem revelar qualquer informao fornecida. Em seguida,
o Secretrio dar notcia ao proponente acerca da investigao do DPDE, de modo a
incentivar a concluso do Acordo. Se o Acordo no for celebrado, o DPDE poder
investigar a prtica, sendo que o Secretrio de Direito Econmico estar impedido e no
poder revelar informaes fornecidas pelo proponente.
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(a) Uma proposta de Acordo de Lenincia para uma autoridade de defesa da concorrncia de
outro pas no ser considerada uma proposta nos termos do Programa de Lenincia da SDE.
(b) A SDE e as autoridades criminais esto ativamente investigando e endurecendo o
combate a cartis internacionais que causem efeitos no Brasil, com processos contra
multinacionais e executivos estrangeiros.
(c) Uma conduta pode ser considerada como causando efeitos no Brasil mesmo se
nenhuma das partes envolvidas no cartel tiver subsidirias, escritrios ou representantes
sediados no pas.
(d) Interessados no Programa de Lenincia devem contatar a SDE assim que possvel.
A SDE atender eventual proponente mesmo quando houver incerteza, no momento da
apresentao da proposta, se a prtica internacional afetou o mercado brasileiro.
Ressalte-se a crescente cooperao das autoridades brasileiras com autoridades estrangeiras
de defesa da concorrncia, inclusive com operaes de busca e apreenso simultneas e
freqente troca de informaes com relao a condutas que possam afetar mais de um pas.
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OUTRAS CARTILHAS
(Exemplares podem ser pedidos por meio do e-mail dpde@mj.gov.br)
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COMBATE A CARTIS
E PROGRAMA DE LENINCIA
Cartis so a mais grave leso concorrncia e prejudicam consumidores ao aumentar preos
e restringir oferta, tornando os produtos e servios mais caros ou indisponveis. Segundo a OCDE,
os cartis geram um sobrepreo estimado entre 10 e 20% comparado ao preo em um mercado
competitivo, causando prejuzos de centenas de bilhes de reais aos consumidores anualmente.
Por esse motivo, o Brasil considera o combate a cartis uma prioridade. Desde 2003, a Secretaria
de Direito Econmico (SDE) utiliza ferramentas sofisticadas de investigao, como operaes
de busca e apreenso e acordos de lenincia para investigar cartis, e o Conselho Administrativo
de Defesa Econmica (CADE) passou a impor multas recordes a empresas e administradores
considerados culpados pela prtica de cartel. A persecuo criminal tambm tem se intensificado,
com a crescente cooperao da SDE com os Ministrios Pblicos e as Polcias Federal e Civil.
Cartis so difceis de detectar e investigar, dado o carter sigiloso e fraudulento da conduta.
Por essa razo, um nmero expressivo de pases adotaram programas de lenincia de modo a
desvendar tais condutas, contando com a colaborao plena de um membro delator. O Brasil
no exceo a essa regra: a Lei n 8.884/94 reconhece que do interesse dos consumidores
brasileiros conceder benefcios quele participante de cartel que queira pr um fim na conduta
e cooperar de forma plena e ampla com as autoridades de defesa da concorrncia de modo
a garantir a condenao dos demais participantes na prtica.
O objetivo deste guia apresentar os avanos no combate aos cartis no Brasil e tirar dvidas
sobre o Programa de Lenincia.
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