Unidad 2.

Planificacin y Preparacin de Auditoras

Actividad: Planificacin y preparacin de auditoras
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y
plan de auditora que contribuya a la determinacin de la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad de su empresa.
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle los
siguientes puntos:
1. Diseo del programa de auditoras1: el programa de auditora que disee debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance del programa de auditora.
b. Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.
c. Criterios de auditora.
d. Auditores seleccionados por procesos.
e. Recursos necesarios.
f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.

PROGRAMA DE AUDITORIA
OBEJTIVO: Verificar el cumplimiento de quejas y solicitudes del programa de servicio al cliente utilizado por la asistente
administrativa de la empresa INTERFIL S.A.S de la ciudad de Bogota.
CRITERIOS: NTC ISO 9001: 2008, NTCGP1000:2009, NTCISO 14000:2004, NTCISO 27001:2006, OHSAS 18001:2007
+ la documentacin del Sistema de Gestin y los requisitos legales
ALCANCE: la auditoria base de datos tiene como propsito revisar cada uno de los pasos en el proceso de quejas y
solicitud, verificando la eficiencia y eficacia en el ingreso de la informacin y ejecucin del proceso en INTERFIL.S.A.S.
RECURSO: Humanos, fsicos y tecnolgicos
FECHA DE ACTUALIZACION:08/12/2015
DOCUMENTO DE REFERENCIA: Quejas y solicitudes
PROCESO
SECRETARIA/AUXILIAR
CRONOGRAMA
RESPONSABLE
Antecedentes, misin,
visin, objetivos, polticas,
02-12-2015/02-01-2016
manuales y estructura
organizacional.
Anlisis del manejo de la
Juan Pineda
informacin (solicitudes o
Carlos Garcia
Auxiliar de servicio al cliente
04-02-2016/04-03-2016
quejas), control y
Felipe Dueas
seguimiento del proceso
Indagacin del personal que
procesa la informacin de la
04-04-2016/04-04-2016
solitudes o quejas
Informe final
04-04-2016/04-04-2016
Aprobado: Oficina de recursos humanos
Elaborado: Juan Pineda
Carlos Garcia
Felipe Dueas
2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener lo siguiente:
a. Objetivos y alcance de la auditora.
b. Procesos a ser auditados.

c. Criterios de auditora y documentacin de referencia.

d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de auditora.
e. Mtodos de auditora a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

PLAN DE AUDITORIA
N-01150
DURACION:4 MESES
OBEJTIVO: Verificar el cumplimiento de quejas y solicitudes del programa de servicio al cliente utilizado por la asistente
administrativa de la empresa INTERFIL S.A.S. en Bogota.
CRITERIOS: NTC ISO 9001: 2008, NTCGP1000:2009, NTCISO 14000:2004, NTCISO 27001:2006, OHSAS 18001:2007
+ la documentacin del Sistema de Gestin y los requisitos legales
ALCANCE: la auditoria base de datos tiene como propsito revisar cada uno de los pasos en el proceso de quejas y
solicitud, verificando la eficiencia y eficacia en el ingreso de la informacin y ejecucin del proceso en INTERFIL S.A.S en
Bogota.
PROCESO
DOCUMENTOS
AUDITOR
RESPONSABLE
FECHA
HORA
DEL PROCESO
Antecedentes,
9:30am
misin, visin,
Juan Pined
02-12objetivos, polticas,
Archivos implementado en
2015/02manuales y
las paginas Web
Director Ejecutivo
01-2016
estructura
organizacional.
Anlisis del manejo Manual y procedimiento
Carlos Garcia
11pm
CIELO JIMENEZ
Servicio Al Cliente
de la informacin
del proceso de solicitudes
04-02ARAQUEZ
(solicitudes o
y quejas
2016/04FELIX M. PEREZ
quejas), control y
03-2016
ROMERO
seguimiento del
ROIMER MIZAR
proceso
JIMENEZ
Indagacin del
Entrevistas, encuestas o
Felipe Dueas
8:30am
Aux. Servicio Al
personal que
recoleccin de informacin
04-04Cliente
procesa la
primaria
2016/04informacin de la
04-2016
solitudes o quejas
Informe final
Informe final
Felipe Dueas
04-047am
Gerente Seccional
2016/0404-2016

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

Identificacin de cada uno de los aspectos que conllevan a la elaboracin efectiva de un plan y programa de auditoria,
cada uno de los componentes que conlleva as mismo la duracin de cada uno de los procesos a evaluar y los
responsables a cargo en las determinadas horas establecidas por el mismo plan.