PROCESAL PENAL I (LA INSTRUCCIN)

Presuncin de inocencia

Esta garanta llamad presuncin de inocencia se enuncia con Cesare Bonnesana

(humanizacin del derecho penal 1764) fue publicado en Francia, es tomada en cuenta La
Declaracin Universal de los Derechos Humanos.
En la actualidad la presuncin de inocencia impera desde el inicio del proceso hasta la
conclusin del proceso. En el nuevo CPP especifica que no se pueda presentar a los medios
de comunicacin como culpables (art. II). *En caso de violacin, el imputado podr
denunciar por abuso de autoridad va proceso de amparo concurrido con una medida cautelar.
La garanta de la presuncin de inocencia no solo est en la Constitucin, est casi en
todo los instrumentos internacionales: art. 8 de la DDCP.
Juristas como Julio Maier que esta garanta a lo largo del proceso penal de tres maneras
1. Como regla de garanta del tratamiento del imputado;
2. como regla de garanta probatoria, significa que solamente se condenar al imputado con
la suficiente prueba (in dubio pro reo), si hay duda se debe absolver.
3. Opera en el proceso penal como regla de juicio, es decir al momento de la absolucin o
condena del imputado. Se absolver si hay dudas; cuando hay indicios que generan duda
se preferir su eximencia.
El derecho de defensa

Esta reconocida en el CPP, en todos los instrumentos internacionales, en consecuencia

ste es un derecho universal. La doctrina especifica 2 caracteres
1. Es un derecho irrestricto, significa que es un derecho amplio ejm en caso de violacin de
la libertad sexual se podr presentar un perito de parte (el imputado);
2. es un derecho inviolable, nadie puede violentar ese derecho, debido a que es un derecho
universal.
Art. IX, toda persona tiene derecho a que se le informe de sus derechos vinculados a la
libertad personal; a que se le comunique de inmediato (comunicacin que debe tener con sus
familiares); a ser asistido por un abogado de su eleccin o de oficio desde que es citado y el
tiempo razonable para que prepare su defensa (); a intervenir en plena igualdad en la
actividad probatoria (); a utilizar los medios de prueba pertinentes; prohibicin de declarar

contra s mismo (autoincriminacin, ni incriminar a nuestros parientes hasta el cuarto grado

de consanguinidad y segundo de afinidad).
Art. X.- Estos principios y garantas genricas tienen el carcter prevalente, referente e
integrante en el proceso penal (normas de superior jerarqua); decimos que las garantas
especficas tienen el carcter de referentes, significa que constituyen la gua para los
legisladores y operadores, juzgadores y para los imputados, integrante porque sirve para
integrar los vacos y deficiencias de las normas penales
21/09/15
Garantas procesales especficas

Son aquellas que en contraposicin a las genricas que no engloban, son garantas que
reconocen derechos, Csar San Martn habla de una veintena de garantas contenidas en la
Constitucin, y que no solo estn el art. 2 y 138 de la Constitucin sino se encuentran a lo
largo del mismo:
1)
2) gara
3) garanta del ejercicio pblico de la accin penal: artculo 159 de la Constitucin;
consiste en que el monopolio de la accin penal solo es facultad del Estado. Si el Ministerio
Pblico no hace nada, nadie puede hacer nada.
4) El derecho al secreto bancario y la reserva tributaria artculo: en que en proceso nadie
puede exhibir los estados financieros, ser siempre y cuando se haya liberado el secreto
bancario.
5) El derecho a la inviolabilidad del domicilio: la Constitucin protege la intimidad y
que ninguna autoridad o funcionario puede ingresar al domicilio.
Garantas procesales de la vctima

Es la persona que ha sido directamente afectado por el delito cometido, si el nuevo

cdigo reconoce una serie de garantas en favor del imputado, alguna de estas garantas
alcanza a la vctima. Lamentablemente el nuevo cdigo sigue postergando y de manera
mediatizada se refiere a la vctima, artculo IX.3, en otras palabras las garantas son
insignificantes, sin embargo las garantas que reconoce la Constitucin alcanza a la vctima
por el principio de la igualdad procesal, por ejemplo: el derecho a la defensa, a la
contradiccin del proceso, la tutela procesal efectiva, la vctima tiene derecho a la doble

instancia, es decir puede impugnar la sentencia y otros como: la debida informacin, la

obligacin que tiene la autoridad para velar por su proteccin y brindar un trato acorde a su
condicin. A no re-victimizar la vctima, es decir que no padezca las diez formas de
revictimizacin, por ejemplo: delitos de violacin sexual, en declaracin policial no se
pregunte en forma detallada y as sucesivamente en las diferentes etapas, otro victimizador es
la sociedad y por ello se pone en la nominacin de las violadas se ponga solo sus iniciales,
entonces hasta acudir al proceso es estigmatizante, debido a la tortura sicolgica, la prdida
de tiempo.
Los sujetos procesales

En todos los aspectos adjetivos de cualquier rama del derecho, existe la tendencia ya no
de llamar partes procesales, sino sujetos procesales, obedeciendo a esta tendencia, el CPC
tambin habla de sujetos procesales. El cdigo vetusto no habla de sujetos sino de parte, de
la nueva nomenclatura hay todo un debate, la mayora est de acuerdo con la nueva
nominacin, y otra minora esta por la denominacin de partes. Csar San Martn es ms
tcnico llamar sujetos procesales. Debido a que no hay igualdad de partes, resulta en
comentario del autor en materia procesal no hay tal igualdad, debido a que en materia penal
el monopolio de la accin est en manos propias, entonces de que igualdad se habla. La
denominacin sujetos no hace mencin a la igualdad de los sujetos, por ello es mejor esta
denominacin.
Ttulo IV del libro primero del CPP:
El juez:
El Ministerio Pblico
La Polica
El abogado defensor
El imputado
El agraviado
El tercero civilmente responsable
El querellado en caso de persecucin privada

El juez especializado en lo penal

Cuya denominacin con el nuevo cdigo ha variado respecto de la anterior: es aquel

funcionario del Estado que tiene el atributo de poder jurisdiccional (poder judicial), signica
aplicar la norma general al caso concreto y resolver el conflicto de intereses, sea absolviendo
o condenado al imputado segn la actuacin probatoria.
Es cierto que el cdigo actual ha cambiado, en el artculo V.1 define la funcin del juez:
dirige la etapa intermedia y el juzgamiento, quita lo que antes tena que era la investigacin
preliminar.
De acuerdo al artculo 16 del cdigo procesal penal establece los grados y jerarquas en
materia de administracin de justicia penal.
Las salas penales (en la prctica se llama sala suprema casatoria) son dos: la permanente
y la provisional. Con el cdigo vetusto todo caso llegaba a casacin, por eso aun existen las
salas
Las salas penales de apelaciones: en Cusco hay dos, que sustituyen a los antiguos
tribunales, solo conocen recursos de apelaciones de autos, sentencias u otros,
Los juzgados penales que son de dos clases: unipersonales constituido por un solo juez,
conoce los delitos menos graves, cuya pena sea menor a seis aos; los juzgados colegiados
constituidos por tres, conocen los delitos cuyas penas son superiores a seis aos,
Los juzgados de investigacin preparatoria, stos sustituyen a los antiguos jueces
instructores y revisan algunas cosas que hacen los fiscales: cuando el fiscal demora mucho,
de repente quiere constituirse en actor civil, en la prctica se llaman jueces garantes (jueces
ociosos).
Los juzgados de paz letrados que conocen procesos por faltas y sentencian, que existen
en todos los capitales de distrito.
23/09/15
2) El Ministerio Pblico

El Ministerio P es una institucin pblica cuya visin de acuerdo al nuevo modelo el

encargado de dirigir la investigacin y tienen el carga de la prueba, en otras palabras es el
ente que acta en el proceso no en defensa del Estado, sino en defensa de la sociedad.
Cuando se comete un delito no solo agravia a la vctima, sino sobre todo a la sociedad.

Es una institucin relativamente moderna, que apareci en Francia, pero ahora con la
aplicacin del nuevo modelo es necesaria en el sistema romano germnico, no existe
uniformada en cuanto a su organizacin y funciones. Hay pases en que el Ministerio Publico
sigues siendo parte del aparato ejecutivo como: Colombia, Brasil.
En cambio el Ministerio en otros pases es parte integrante del aparato judicial, y en otros
El ministerio Pblico no depende de nadie, se reconoce su autonoma. En conclusin es muy
diversificada la situacin de este aparato persecutor.
Es cierto que en nuestro pas est regulado por el DL, es muy anticuada, ahora requiere
su remozamiento, su organizacin es muy similar como en Brasil y sus gradacin es igual a
los magistrado del PJ, por lo tanto existen Fiscales Supremos que tienen sus respectivos
adjuntos, estn los superiores, luego estn los fiscales provinciales, esta es la primera
instancia.
Con el nuevo modelo es imprescindible su asistencia, debido que el nuevo cdigo fija sus
deberes como el de la carga de la prueba. Ahora es diferente al antiguo juez instructor.
Funciones

De manera general est establecida en el artculo IV del CP.

El MP es titular de la accin penal, tiene el deber de la carga de la prueba (es quien tiene
que desvirtuar la inocencia del imputado), asume la conduccin de la investigacin desde su
inicio en forma decidida y proactivamente (ente dinmico, porque as lo exige la lucha contra
la impunidad. Este merece mucho razonamiento) en defensa de la de la sociedad. Finalmente
el que investiga es la polica, el MP solo debe ordenar. *En un caso cmo se exclusin, se
excluye cuando hay rasgos de relacin y no acta correctamente y excluye el superior; el MP
est obligado a actuar con objetividad (que actu ajustado a las pruebas y hechos), no acta
con imparcialidad debido a que corresponde al rgano jurisdiccional. El MP acta con
parcialidad, debido a que defiende a la sociedad (presuncin de culpabilidad, indubio pro
societaty); la PN depende de lo que disponga el MP (por ello an existe resistencia), todos los
actos de investigacin de la polica son de especial naturaleza jurdica, sin embargo algunas
diligencia se convierten en actos judicial cuando es avalado por el juez.
El NCPP establece cules son sus funciones en forma especfica, el fiscal estar desde el
inicio hasta el final del proceso.

3) El imputado

Es la persona natural contra el cual se ejercita la persecucin penal, este sujeto es el

sujeto activo del delito y recibe distintas denominaciones a lo largo del proceso penal:
implicado a nivel policial sospechoso; inculpado cuando se apertura; acusado cuando se
apertura el proceso. De manera general se llama procesado. En otras legislaciones se llama
sindicado.
Este modelo es hper-garantista, establece un sin nmero de garantas a favor del
procesado, al extremo que un penalista italiano Ferrajoli denomin como el libro para los
delincuentes.
El cdigo especifica respecto al imputado se ocupa desde el artculo 71 al 80, ste puede
hacer valer por s mismo o travs de su abogado (derecho a la defensa tcnica y material);
derechos a conocer los cargos formulados en su contra y en caso de detencin el porqu; d)
declarar o no; e) * a los que son adinerados y no quieren contratar un abogado el estado lo
provee, peo lo paga el imputado; e) antes las primeras declaraciones podan ser alegadas que
fueron tomadas por la fuerza; f). 4) hay proformas de declaracin; 5) cuando el imputado se
ve disminuidos en sus derechos puede recurrir ante el juez de investigacin preparatoria.
24/09/15
4) La Polica

La Polica constituye no solo un cuerpo represivo, sino es quien mantiene el orden

interno del pas. En cualquier sociedad hay personas que disturban la paz social. En nuestro
caso respecto de la polica tenemos que partir de la Constitucin (en materia procesal:
previene: agentes encubiertos, investiga: decir desde el momento de la notitia criminis hasta
el trmino del proceso igual que el fiscal, tambin debe preservar la escena del delito, la
tarjeta de visita; y combate la delincuencia). Es un elemento til en el proceso penal.
Artculo 67 CPP, la PNP debe incluso investigar por propia iniciativa sin autorizacin
fiscal, tomar conocimiento de los delitos, practicar las diligencias urgentes, individualizar,
reunir los indicios y preservar los indicios, en el trmino comunicar a la fiscala. La
capacitacin de la polica permite sea eficiente.
Artculo 68, la polica en funcin de investigacin est bajo el mando del Fiscal. *Caso
muerte en San Sebastin por apropiacin de dinero del occiso (fiscal Oso). Literales a, b, c
(bolsiquear y levantar acta sobre los aspectos trascendentes de sus pertenencias), d (teniendo
en cuenta la cadena de custodia), e (DNI), f (recibir la declaracin de los imputados en

presencia de su abogado, para que el delincuente no alegue coaccin), g, h, i, j (puede

ingresar a restaurantes y otros y no constituirn en allanamiento, si fuere privado cometera
delito), k consiste en que la polica va despojar un objeto intrnsecamente delictivo como: el
cuchillo, el arma de fuego), l, m, n (es numerus apertus: la polica tiene amplia facultad en
materia investigativa, siempre que informe a la fiscala, ser nula cuando no haya sido
firmado por las partes y no se identific a los imputados.
28/09/15
5) El abogado

La defensa tcnica en un proceso penal garantista la presencia del abogado es esencial

para los fines de prestar asesoramiento de su patrocinado desde el momento de la etapa pre
procesal siendo su intervencin obligatoria bajo pena de nulidad de las diligencias o
actuaciones que se practiquen el proceso, en tal sentido el art. 80 del CPP establece que todo
imputado tiene derecho a contar con abogado de su eleccin y en caso de carecer de recursos
econmicos la defensa tcnica ser proveda por el estado con la defensa publica, para cuyo
efecto el Ministerio de Justicia a travs, cuenta con abogados para asesorar, los que
intervienen tanto en las dependencias policiales, tanto en la fiscala, los juzgados y salas
penales, estos defensores tanto pblico como privado tienen derechos y obligaciones que
estn sealados en el art. 84: 1, 2 (antes el juez era traductor y se preguntaba por medio del
juez, ahora se interroga directamente, excepcionalmente podr preguntar; sin embargo en la
prctica an hay jueces que interrogan en forma normal, esta actuacin es anti tcnica
debiendo los imputados los nicos que deben actuar en el proceso penal); 3 (como la defensa
es irrestricta permite que el abogado puede ser asistido por un tercero como los peritos); 4 ();
5 (ofrecimiento de pruebas, requerimiento); 6; 7 (antes no estaba previsto bajo el cuento de la
reserva procesal); 8 (ante toda dependencia pblica); 9 (la libertad de expresin no implica
libertinajes, si ocurre eso se le exhortar; 10 (); y la prohibicin de actitud dilatoria del
abogado.
6) La vctima o el agraviado

Estas dos denominaciones que para nosotros tiene sinonimia, sin embargo haciendo un
depuracin conceptual: la vctima es un concepto de carcter sustantivo y se entiende que es
la persona o personas que han sufrido las consecuencias de la perpetracin del delito; en
cambio el concepto de agraviado se refiere al sujeto pasivo, sin embargo este concepto es de
carcter procesal. Se seal que el garantismo y la proteccin no solamente alcanza al
imputado, sino tambin al sujeto pasivo, vctima o agraviado.

Como toda accin delictiva genera la violacin de bienes jurdicos previstos en el cdigo
penal, tambin paralelamente lleva el menoscabo patrimonial de la persona, ese menoscabo
puede ser: la desaparicin de bienes patrimoniales, es decir lo que en el campo de derecho
civil como los perjuicios consistentes en dao emergente y lucro cesante de carcter material
o inmaterial, entonces corresponde al imputado, cuando el agraviado deber solicitar en el
curso del proceso penal antes de que fenezca la etapa postulatoria, para cuando se dicte
sentencia se establezca a su favor se repare los daos y perjuicios ocasionados. Con el nuevo
cdigo a diferencia de la anterior deja la posibilidad para que el agraviado haga valer en la
va civil (va extrapenal), en cuyo caso el proceso penal solo tendr por objeto la sancin
penal, mientras que la reparacin civil ser en la va civil, esto con el propsito que el monto
reparatorio sea racional.
Art. 94.1; 2 (cuando aparecen varios causahabientes se tomar el orden sucesorio en
forma excluyente); 3; 4 (defensa de carcter difuso).
Art.95.1 (debido proceso); b (notificacin); c (derecho a que no se revectimice);
El agraviado podr ser actor civil cuando as lo solicite: que haya inters en el caso; que
haya entroncamiento familiar hasta antes del trmino de la etapa investigatoria: 1) de carcter
material la parte o el sujeto legitimado para los efectos de pago de una reparacin civil;
tambin da legitimidad de orden procesal para que el agraviado en la secuela del proceso
despus de la investigacin puede recurrir la doble instancia, a ofrecer pruebas o aditar
cualquier otra informacin y esta constitucin de actor civil se requerir en forma escrita al
juez de investigacin preparatoria y ste decidir. En la prctica ocurre que esta situacin es
obviada y as se impide su apelacin y su impugnacin.
7) El tercero civil

Es aquella persona que sin haber intervenido en el delito (no es autor ni participe) tiene la
obligacin de responder civilmente en la reparacin de los daos y perjuicios concurriendo de
manera solidaria que el imputado, a este sujeto procesado la norma tambin le reconoce en
todo que sea compatible todas las garantas del debido proceso, por tanto se le deber
notificar las diligencias al igual que el agraviado. Son casos tpicos de los delitos culposos.
8) El querellante particular

Es aquella persona afectada por la comisin de los delitos de persecucin privada como
son: la difamacin en cuyo caso no interviene la fiscala, situacin que ocurre en los procesos

por faltas donde es permitido el desistimiento la conciliacin, transaccin, debido a que el

proceso es de inters del ofendido y no pblico.
29/09/15
La accin penal y la aplicacin del principio de oportunidad
La accin penal

Esta institucin de la accin penal o propiamente de la accin ha sido desarrollada ms

que todo en el campo del DPC, esto se estudia en el primer curso del proceso civil que toca la
teora de la accin. En el campo del DPC cono Chiovenda como un derecho concreto,
potestativo, en cambio el jurista argentino citado a Golshtmith que la accin viene a ser un
derecho concreto de tutela jurdica, para otros como Hugo Alcina, Rocco conceptan la
accin como un derecho abstracto de carcter subjetivo material que se trata de hacerse valer
en juicio. La pregunta este mismo concepto se puede validar en el campo penal, sobre el
particular existen diversos criterios. Hay procesalistas que dicen que s, pero hay otros que
manifiestan que el concepto civil no puede ser validado debido a que es de otra naturaleza,
por ejemplo no se puede en el campo penal que la accin es derecho autnomo, potestativo.
No es autnomo porque no pertenece a las personas, tampoco es de carcter subjetivo.
Sobre este tema se ha reflexionado, entonces qu es la accin, entonces a nivel nacional
tenemos que Csar San Martn expresan que la accin no es una potestad jurdica, ni es
autnomo, porque resulta que en el campo penal no es el agraviado quien acciona, sino es el
propio Estado a travs del Ministerio Pblico, o sea el derecho de accionar en materia penal
es un monopolio del Estado, ningn particular puede accionar. Entonces no es un derecho
privado, ni potestativo. Mixen Ms la accin penal es un poder-deber que activar la
jurisdiccin pena. Es un poder debido a que el estado es quien puede, y es un deber que
corresponde al Ministerio Pblico (obligado a accionar).
La accin penal es pblica: esto contradice abismalmente lo que en el campo civil se
concibe, es pblica debido como hemos mencionado que, cuando es de accin popular
(cuando un grupo de ciudadanos denuncia sobre todo delitos flagrantes). En los delitos de
persecucin privada es parecida a la accin civil, art. 1.3 CP son delitos de naturaleza mixta
(medio publico y medio privado) delitos aduaneros ser necesario la denuncia de la parte
agraviada. 1.4 delitos con inmunidad.

Caracteres de la accin penal

Si la accin penal es de persecucin pblica: es obligatoria (es un poder-deber), que pasa

si el Ministerio Pblico no cumple con ese deber incurre en delito previsto en el artculo 407
CP; en cambio los delitos de persecucin privada es optativo o facultativo;
Es de carcter pblico: porque corresponde accionar al Estado ante el Estado, es un
monopolio del Estado; en cambio en los delitos de persecucin privada corresponde al
agraviado;
Es irrevocable: en los delitos de persecucin pblica no se puede retroceso, el proceso
contina hasta que se dicte sentencia; en cambio en los delitos de persecucin privado es
revocable, porque puede darse marcha atrs, puede transigir, abandonar el proceso igual que
en materia civil;
La accin penal se extingue conforme al art. 78 CP: muerte, por prescripcin, por
amnista o por derecho de gracia, agregado a ello en los delitos de persecucin privada por
abandono del proceso o desistimiento.
Principio de oportunidad

En cuanto respecta a su denominacin no es tan feliz ni tcnico debido a que el principio

es una directriz, idea orientadora; debera llamarse criterio de oportunidad o mecanismo de
oportunidad, lo tomaron como principio debido a que en el modelo anglosajn se conoce as.
Este es una institucin procesal que corresponde ntegramente al common law, al derecho no
escrito que es basado en la costumbre, el sistema de jurados que es un sistema antiqusimo,
los pases que optan por ese sistema lo siguen aplicando, en este sistema este principio
significa todo una regla general, por eso se explica que el principio de legalidad procesal es la
regla general, en cambio en el derecho ingls el principio de oportunidad es la regla y de la
legalidad es la excepcin, esta institucin tiene naturaleza privatista por eso su introduccin
al proceso penal da pie que algunos procesalistas planteen la privatizacin del proceso penal,
debido a que permite a las partes componer sin ir al proceso. Es decir que si se aplica este
principio se corta el proceso, es decir no prosigue el proceso; en nuestro pas esta institucin
se viene aplicando no desde la dacin del nuevo CPP (veintinueve de julio de dos mil cuatro),
se est aplicando desde el ao 1994 que entr en vigencia despus de la vacatio legis. Sin
embargo no se aplica con la debida contundencia y por ello no hay resultados ptimos. El MP
en su informe seala que solo se aplica en un 1% debido a la falta de idea jurdica adecuada,
por la idiosincrasia del peruano, tambin no se aplica por la decida de los fiscales, tambin

no se aplica por la cultura jurdica de los veteranos de derecho que se aferran al modelo
anterior.
En cambio en los pases desarrollados se aplica este principio al 90% de los casos
05/10/15
El principio de oportunidad es contrario al principio de legalidad, este principio significa
la privatizacin del proceso penal. En los pases anglosajones es obligatorio la aplicacin de
este principio, contrario en el sistema romano-germnico es optativo, lo que es obligatorio es
la aplicacin del principio de legalidad procesal (que la incoacin penal est a cargo del
rgano pblico en caso contrario ser omisin de denuncia).
Examen el lunes doce de octubre del presente ao
Porqu el sistema anglosajn opta por el principio de oportunidad. Tiene razn para
evitar la bancarrota, es decir de que algunos delitos como aquellos de poca repercusin social
no merecen ser tramitados en un proceso penal los: hurtos, daos, apropiacin ilcita, stos
pueden ser de aplicacin de este principio. Al igual no solo los delitos de bagatela, sino
tambin los delitos de poca complicacin, cuando se comete un delito y existe elementos
atenuantes como los delitos que no se han consumado (grado de tentativa, cuando existe una
atenuante que seala que la pena se reducir), y como la aplicacin de este principio significa
que el proceso se corta, y el fiscal esta facultado para terminar a condicin de que el
agraviado acepte y que el imputado pague la reparacin a que haya lugar, esto es se
concretiza el derecho material, para as descongestionar la carga procesal penal, para que no
colapse el proceso penal como lo fue con el cdigo anterior.
* Las estadsticas mundiales demuestran que solo se denuncian el 40 % y los restantes no
son denunciados (cifra negra de la criminalidad), del porcentaje denunciado en el Per solo
en el 1% se aplica, esto debido a la idiosincrasia del peruano. * El derecho positivo no tiene
fin desaparecer la criminalidad. En el gobierno de Alan al da eran indultados cinco
sentenciados, mientras el poder judicial condenaba, el ejecutivo indultaba. En los penales el
Estado gasta ms dinero que en el alimento de los reclutas del servicio militar.
En resumen que este criterio se aplica para nosotros por fundamentalmente por:
1. Por poltica procesal: para evitar la bancarrota procesal, para no congestionar los
despachos judiciales, se debe matar los procesos de poca monta;

2. Por poltica criminal: es propsito del Estado evitar los efectos crimingenos del proceso
penal en algunos casos que no tienen mucha trascendencia, significa de que el Estado no
quiere que los delincuentes primarios no vayan a la crcel, es voluntad del Estado que no
todos vayan a la crcel teniendo en cuenta que el ingresar a un centro de reclusin es el
lugar de adiestramiento de la criminalidad; y
3. Por poltica social: consistente en que ante una comisin delictiva el agraviado lo que
espera es la reparacin voluntaria del dao causado. Con la reparacin civil se concretiza
la justicia material, es decir el pronta restablecimiento del dao ocasionado.
Aplicacin del principio de oportunidad segn el CPP

En nuestro en el artculo 2 regula en qu casos se debe aplicar (la aplicacin es en forma

reglada, se aplica cuando el fiscal logra negociar, es optativo). Podr abstenerse de ejercitar la
accin penal, es decir no es obligatorio.
El artculo en comentario es muy ampuloso y muy mal redactado, desde la doctrina de
que en el Per este principio se aplica en ocho casos:
a. En el caso de autor-vctima: en aquellos delitos en los que el autor es vctima de su propio
actos como en el caso de delitos culposos (choc un carro y ha muerto). La pregunta es
para que seguir un proceso cuando el agente est perjudicado. En caso de dolosos cuando
la pena no excede de cuatro aos.
b. En los casos que exista lesibidad menor, es decir delitos leves, de poca monta o delitos
cuya afectacin al bien jurdico no son trascendentes, excepto cuando el extremo mnimo
de la pena sea superior a los dos aos.
c. En los casos de mnima culpabilidad, de repente el delito fue grave pero existe atenuantes.
d. Se aplica este principio por razones de estricta poltica criminal, debido a que el estado lo
quiere as. Como es el caso de la ley 30077 como ese el caso de la minera ilegal (son
aquellos en se afectan los bienes jurdico medioambientales: no pagan tributo, contaminan
el medio ambiente) donde su sola intensin de formalizarse exime de responsabilidad.
06/10/15
Acuerdos reparatorios

Los acuerdos reparatorios constituyen otro mecanismo procesal que debe ser de oficio o a
pedido del imputado siempre en los casos preestablecidos para que las partes arriben a un
acuerdo en cuanto a la reparacin civil, si arriban, el proceso termina. Este acuerdo es

obligatorio para el Ministerio Pblico contrario al principio de oportunidad que es facultativo

para el fiscal.
Caractersticas del principio de oportunidad: en el Per.
1) Faculta al fiscal su criterio discrecional para terminar el proceso;
2) La aplicacin de este mecanismo es reglada y tasada, no est sujeto a la discrecin del
fiscal;
3) Para la aplicacin de este principio es necesario que el imputado exprese su
consentimiento y que cumpla con los puntos arribados en la audiencia de aplicacin del
principio de oportunidad, una vez que cumple el fiscal dicta la disposicin de no ejercitar
la accin, si en el camino incumple queda sin efecto la aplicacin de este principio;
4) Se hace efectivo la justicia material, el agraviado es resarcido en los daos que le fueron
ocasionados; y
5) El haber llegado a la aplicacin del principio de oportunidad o al acuerdo reparatorio,
cuando el fiscal dicta la disposicin de no incoar la accin penal esa disposicin es la cosa
decidida (que no se podr ejercitar la accin en el mismo caso).
La jurisdiccin y competencia penal
Concepto

El trmino jurisdiccin etimolgicamente deriva de dos voces latinas juri-dictio: decir del
derecho que significa aplicar el derecho como norma general al caso que se litiga.
Montesquieu en El Espritu de las Leyes: los jueces solamente la boca de la ley, los jueces
administran de acuerdo a la ley, eso en una u otra forma mantiene vigencia, debido a que sus
decisiones tienen que encuadrar al derecho y ms an en materia penal en razn del principio
de la legalidad.
La jurisdiccin penal es la aplicacin de la norma a un caso especfico, es decir es el
juicio de tipicidad, al hacer eso el juez est cumpliendo su funcin jurisdiccional ya sea para
condenar o absolver al imputado. En el caso nuestro ser ante la justicia penal ordinaria
(suprema, superior, colegiados, unipersonales y por ltimo los juzgados de paz), tambin hay
justicia especializada como el fuero privativo policial militar, tambin estn las rondas
campesinas (no en delitos ni faltas) solo en cuanto a la costumbre. No hay ms jurisdiccin.
La jurisdiccin penal

Tiene cinco elementos: segn el viejo derecho romano: notio, vocatio, coertio, judicium,
executio.

1. La notio: consiste en el derecho de avocarse para conocer un caso concreto, es lo que

modernamente llamamos la competencia;
2. La vocatio: entendida como la facultad que tiene el rgano jurisdiccional para hacer
comparecer a los sujetos procesales;
3. La coertio: consiste en la potestad de recurrir en forma eventual a la fuerza pblica para
hacer cumplir las disposiciones;
4. Judicium: es la facultad de dar su veredicto, de resolver, de dictar su decisin o resolucin
y poner fin a una Litis; y
5. La ejecutio: es la potestad de poder ejecutar sus decisiones, de ah viene la figura del juez
ejecutor.
Caractersticas

J. B. Maier dice que tiene las siguientes:

Es de carcter autoritario, porque la justicia penal ser expresin del poder del estado en la
prctica implica la imposicin de sanciones contra los que infringieron la norma penal
La jurisdiccin penal tiene desdoblada sus funciones con otro ente como es el Ministerio
Pblico, especficamente en materia de investigacin y acusacin, con la finalidad de
garantizar la imparcialidad del proceso, es decir abdica parte de sus funciones;
La jurisdiccin penal funda sus resoluciones primero en el derecho y no en las
subjetividades y tambin en las pruebas actuadas en el proceso, solo as sus decisiones son
legtimas, de otro modo serian arbitrarias o ilegitimas.
A estas caractersticas que establece el autor en mencin, se agrega que en la jurisdiccin
penal peruano conforme al artculo I del CPP tiene otras caractersticas como: la gratuidad en
la administracin de la justicia, salvo el pago de costas procesales establecidas, esta
caracterstica se ha relativizado en los caso en que hay proceso caprichosos como en el
proceso civil; el derecho a un juicio previo, oral pblico y contradictorio; el reconocimiento
del principio de igualdad de las partes; la recurribilidad de las resoluciones; y por ltimo la
garanta de la indemnizacin por error judicial.
La competencia

Semnticamente la palabra competencia proviene del latn competere que quiere decir
corresponder a una cosa, los procesalistas como Eduardo J. Couture que, la jurisdiccin y la
competencia tienen estrecha correlacin la competencia est dentro de la jurisdiccin y que a

todo juez no le falta jurisdiccin porque dejara de ser juez, en cambio no todo juez
competente de todo, la competencia es el lmite de la jurisdiccin, que podr ser en razn a la
especialidad, grado, por razn del territorio. De ah que para Domingo Garca Rada (fue
asesinado por los terroristas) la competencia es el mbito dentro del cual juez tiene y puede
ejercer la jurisdiccin. Sin embargo el artculo 19.2 del CPP trae un concepto de competencia
y que no debiera traer.
Examen el lunes doce de octubre del presente ao
13/10/15
Criterios para la determinacin de la competencia penal

En materia penal solamente hay cuatro criterios para la determinacin de la competencia

conforme as lo establece la doctrina y la legislacin. No hay ms criterios como la
competencia por turno.
Competencia objetiva y funcional

La competencia objetiva es aquella que se determina por razn de materia, naturaleza

(rationae materiae). Por consiguiente por competencia material ser para conocer delitos
graves, leves y otro para faltas; tambin la competencia objetiva no solo se da en razn a su
gravedad sino tambin lo ser en razn a la persona (calidad personal). Ejemplo el delito
cometido por los magistrados, los congresistas y altos funcionarios que gozan de inmunidad
parlamentaria.
En cambio la competencia funcional est dado por los grados o jerarquas que
constituyen el poder judicial (supremo, superiores, colegiados, unipersonales, de
investigacin preparatoria). O puede ser tambin cuando la ley establece quienes van a
atender en las diferentes fases del proceso (etapa de la investigacin: el fiscal; intermedia:
juez de investigacin preparatoria; juicio oral: juez penal).
Es lgico suponer que la competencia objetiva y funcional tienen una vinculacin, una
relacin entre ambos por eso es que el cdigo regula con ese nomen iuris (competencia
objetiva y funcional).
Competencia territorial

Est dado por la funcin este que se desempea en el mbito territorial (no habr un solo
fiscal para todo el Cusco). Depender no solo del tamao o la magnitud de la provincia, sino
sobre todo depender de la densidad poblacional. Se da por la demarcacin territorial donde
ejerce la funcin, generalmente se sigue la demarcacin poltica.

En la prctica la determinacin se realiza por

La empresa delictiva es un gran negocio en el Per, su origen de estos fondos es la extorcin
y la muerte por encargo. Crecimiento de la delincuencia sin precedentes en el Per en estos
aos.
15/10/15
Criterios de orden legal para establecer la competencia territorial

El art. 21 establece que se fija teniendo en cuenta la prelacin:

1) Primero el lugar donde se cometi el delito o se realiz el ltimo acto de tentativa o ceso
la continuidad (cuando se comete un delitos varias veces) o permanente (cuando la
voluntad criminal permanece en el tiempo) a este se llama en latn frum delicti comisi;
2) Por el lugar donde produjeron los efectos del delito (en caso de lavado de activos,
receptacin, cuando a una persona le lesin en x y muere en el lugar y;
3) Por el lugar donde se descubrieron cuando no se sabe dnde se cometi, que efectos
gener, por ello es que: no se sabe dnde se mat, donde estn los efectos pero si se saben
dnde estn los objetos del delito;
4) Cuando
5) Finalmente cuando no se conocen los actos antes sealados, ser el juez del domicilio del
imputado.
Determinacin de la competencia territorial en casos especiales

1) Si el delito es cometido en un medio de transporte sin que sea posible determinar con
precisin la competencia territorial, corresponde conocer al Juez del lugar de llegada
ms prximo. En este caso el conductor del medio de transporte pondr el hecho en
conocimiento de la autoridad policial del lugar indicado.
La autoridad competente ser el fiscal o juez ms cercano, en este caso el conductor
dar cuenta en la primera oportunidad a la autoridad policial.
2) Art. 23, si el delito es cometido fuera del territorio nacional y debe ser juzgado en el
Per conforme al Cdigo Penal, la competencia del Juez se establece en el siguiente
orden: falsificacin de la moneda:
a)
b)
c)

3) Los delitos especialmente graves, o los que produzcan repercusin nacional cuyos
efectos superen el mbito de un Distrito Judicial: Los delitos de trfico ilcito de drogas y
lavado de activos; y, los delitos de secuestro y extorsin que afecten a funcionarios del
Estado, podrn ser de conocimiento de los Jueces de la Capital de la Repblica, con
prescindencia del lugar en el que hayan sido perpetrados.
Competencia por conexin

Es aquella que tiene por finalidad en un solo proceso acumular dos o ms procesos que
tienen relacin con los delitos o los procesados, con la finalidad de tener conocimiento total e
integral, y evitando al mismo tiempo que se dicten sentencias contradictorias:
Se acumula en atencin al nmero de delitos o personas cuyas reglas son los siguientes:
cuando hay concurso real o concurso ideal de delitos; autor (es el responsable directo de la
comisin del delito tiene dominio de hecho y de voluntad), participe (cmplices de la
comisin del delito), entonces cuando hay autores, coautores y partcipes; Cuando varias
personas vinculadas por una misma voluntad criminal hayan cometido diversos hechos
punibles en tiempo y lugar diferentes (crimen organizado); Cuando el hecho delictuoso ha
sido cometido para facilitar otro delito o para asegurar la impunidad; Cuando se trate de
imputaciones recprocas (cuando hay denuncias y contra-denuncias).
En estos casos el nico caso que se tendr que acumular en forma obligatoria ser en el
tercer caso y en los dems ser facultativo.
Cuestiones de competencia

Se llama as a ciertas situaciones especiales que se presenta en la prctica en la que

pueden variar la competencia, estas cuestiones de acuerdo al nuevo cdigo puede consistir en
declinatoria de competencia, des acumulacin, en la recusacin o exclusin del fiscal.
1) Declinatoria de competencia: es una institucin procesal por el cual se pide ya sea al juez
o fiscal que deje de conocer el asunto que est conociendo que no es competencia por
jerarqua, materia o por territorio y lo solicitaran el agraviado o el imputado
a) Durante la Investigacin Preparatoria el imputado, el actor civil o el tercero civil
podrn pedir declinatoria de competencia.
b) La peticin procede cuando el Juez se avoca al conocimiento de un delito que no le
corresponde por razn de la materia, de jerarqua o de territorio. El Juez la resolver,
de conformidad con el trmite previsto -en lo pertinente- en el artculo 8 in fine,
mediante resolucin fundamentada.

Art. 36: remisin del proceso: remitir a quien considera que es competente
Art. 37: apelacin, se deber remitir al superior.
Contienda de competencia

Cuando dos operadores judiciales del mismo grado sea que pertenezcan al mismo
territorio, podr ser positiva o negativa y ser resuelto al superior quien determinara quien es
el competente.
Ser por requerimiento es decir por el imputado o los agraviados o por el propio
magistrado, en ambos caso el superior resolver.
26/10/15
Acumulacin de competencia

Es otro instituto procesal que tiene que ver con las cuestiones de competencia, consiste
en agrupar dos o ms procesos independientes con el propsito de evitar que se dicten
resoluciones contradictorias al igual que obedece a propsitos de la economa procesal y la
unidad de criterio. El nuevo cdigo habla sobre esta institucin en el artculo 46, 47. La
acumulacin podr es obligatoria y facultativa, es obligatoria en el caso del art. 31.1 cuando
varias personas aparezcan como autores y participes (cuando son varios los autores coautora,
participes (cmplices y encubridores, los instigadores, la autora mediata), siempre y cuando
los procesos se encuentre en el mismo estado y la misma de tramitacin es decir va comn,
especial o fuero privada (fuero militar policial).
Es facultativo cuando es criterio del fiscal o juez acumular o no cuando (delitos
homogneos pertenecen al mismo tipo penal o son otros subtipos). Art. 31.3 ejemplo crimen
en banda. Art. 31.4 delito medio y art. 34.5.
Cmo se acumula: art. 48.1 puede se de oficio el fiscal o juez o las partes, este puede ser
objeto de
Art. 50 no procede cuando se trate de delitos de naturaleza distinta.
Desacumulacin: consiste en separar dos ms procesos que han sido acumulados en uno
solo y procede art. 51 excepcionalmente, es decir pocas con el fin de simplificar el
procedimiento y poder con prontitud. En los casos de prescripcin y siempre cuando que
existan. Ejemplo: el caso del mega proceso contra Fujimori llevado por la magistrada Bolivia
(dama de hierro) en ese proceso haban un total de 40 procesos que no fueron desacumulados,
teniendo en cuenta que los procesos estaban en diferentes etapas, pero el imputado opuso un

proceso de habeas corpus y el TC lo excarcel por violacin al tiempo razonable debido a que
estuvo recluido en la crcel sin acusacin por ms de diez aos.
La inhibicin y la recusacin

Consiste en que el operador judicial por decisin propia dispone apartarse del
conocimiento del proceso en que se ha abocado por existir o por haberse presentado las
causales que ponen en cuestin la imparcialidad y su objetividad en caso del fiscal, esas
causales estn precisados en art. 53 del NCPP y que con algunas variantes estableca el
cdigo anterior. Casusas graves que afecten de manera fundada su imparcialidad: padrino, no
en el caso de compaero de estudios (este no es motivo grave).
La recusacin

Consiste en que al no apartarse motu proprio pese a que existe causales graves fundadas
y probadas que concurren para el alejamiento. Si no hay prueba se declarar improcedente o
procedente. En el caso en que una vez ocurrida este hecho ser remitida al superior para su
emisin del respectivo resolucin.
Ni el cdigo anterior ni el actual hablan de recusacin de los fiscales debido a que este es
solo aplicable a quien ejerce funcin jurisdiccional es decir, el juez y el secretario.
Cuando el fiscal no se aparta voluntariamente se utiliza la exclusin del fiscal que una
figura distinta a la recusacin, esta figura procede solo por disposicin del superior: cuando
no cumple adecuadamente sus funciones y cuando concurre cualquiera de las causales de la
recusacin (art. 53). Cuando no acta ajustado a la ley.
27/10/15
El nuevo proceso penal
El proceso penal comn

As lo denomina el nuevo cdigo al proceso penal, el cdigo viejo lo denominaba con el

nombre de proceso ordinario, despus en la dcada de los 69 se DL 123 cre el proceso
sumario, este proceso es paralelo al ordinario y se tramitaron ms del 80% y solo el restante
se tramita en el ordinario.
Por qu es un proceso comn. Es un proceso estndar o proceso penal modelo, esquela
procesal por el cual se tramitan o sustancias todos los proceso penales y este cdigo instituye
7 proceso especiales (debera llamarse procesos comunes especiales, debido a que tambin
son tramitados en el proceso ordinario), en conclusin todo los casos se tramitan en el

proceso ordinario, incluso los procesos especiales deben sustanciarse teniendo como patrn el
proceso ordinario por supuesto con algunas particularidades, en el fondo el proceso peruano
es uno solo.
Otros autores como Binder, Maier, Safaroni cumplen tres condiciones de un penalista (es
docente de UBA, juez y poltico, el incremento de la criminalidad meditica).
Estructura del proceso penal comn

El NCPP establece tres fases o etapas en la tramitacin del proceso penal, aspecto este
que se establece por primera vez, antes solo era en dos etapas (la instruccin, y el juicio), el
nuevo proceso tiene la etapa de la investigacin, intermedia y el juicio. Tambin la
legislacin comparada. La segunda fase sirve de criba es una especie de filtro, sirve para
sanear el proceso para que el proceso no caiga a fojas cero por vicios de nulidad en su
tramitacin.
Fase de la investigacin

Un proceso penal lleva por nombre etapa de la investigacin que antes llevaba el nombre
de instruccin, la investigacin es inquirir, averiguar, viene del latinas in vestiden quitar o
desvestir, encontrar ms all de su apariencia, para conocer la esencia de esa cosa, porque la
apariencia no es cierto. En materia penal significa indagar: primero si se cometi un delito, si
hubo o no comisin delictiva. Si no hay comisin de un delito entonces no hay objeto de
delito; segundo la culpabilidad es decir, quien cometi el delito (de repente se le imputa a X
pero l no es el autor); tercero es la repercusin patrimonial del delito para que el proceso
penal se siga paralelo al proceso civil. En suma investigar significa la reconstruccin de los
hechos, porque finalmente nadie comete el delito a la luz, generalmente el delito se comete en
la sombra.
Cul es el objeto de la investigacin: est en el art. 321.1, que es totalmente contrario a lo
sealado el viejo cdigo. En la instruccin se tena como objeto buscar la prueba de la
comisin del delito contrario en el actual se busca reunir los elementos de conviccin (no son
pruebas, indicios, evidencias, son seales o dicho en otros trminos son medio pruebas que
sirven al fiscal si lo archiva o formaliza y al abogado para que prepare su defensa, por tanto el
nuevo cdigo y el anterior tienen esa diferencia), este detalle es trascendental en el nueve
modelo ha de marcar el espritu del nuevo modelo, porque los abogados del modelo antiguo
siempre propondr que no hay pruebas, pero en esta etapa no hay pruebas, sino solo hay
elementos de conviccin. La presuncin de inocencia no es presuncin absoluta sino est

sujeto a prueba. En las etapas de investigacin e intermedia no hay pruebas, ste ltimo solo
hay en la etapa de juicio. El til para el fiscal para que acuse o archive, para la defensa,
prepararse en su defensa.
Los elementos de conviccin en la etapa de juicio pasarn como prueba cuando se
sometan al contradictorio (fase de la contradiccin: el testigo X manifiesta que es el criminal,
ste es elemento de conviccin, pasa a ser prueba cuando se someti al contradictorio).
La investigacin es de dos fases

Preliminar: es la realizada por el fiscal sin la intervencin del rgano jurisdiccional,

Preparatoria: es la investigacin judicializada, interviene el juez.
03/11/15
Concluida con la fase de la investigacin se pasar al siguiente, la fase intermedia.
Todos los ordenamientos del mundo contienen esta fase que sirve para sanear el proceso,
sirve de filtro de cualquier vicio procesal, en otras palabras para que prosiga el proceso sin
vicios de nulidad, no como en el proceso anterior en donde retroceda por nulidad y duraba
tiempos prolongados. Por tanto esta segunda empieza ni bien termina la fase anterior, cuando
se precluye la fase investigatoria con una disposicin fiscal y en el plazo de ciento veinte das
naturales (art. 342 CPP) prorrogables a 60 das, pero cuando la investigacin se torna
complejo es de ocho meses y prorrogable por el mismo trmino. En la prctica los fiscales
ociosos lo declaran complejo casi todos los procesos por culpa del fiscal y dems operadores
judiciales.
La fase antes expuesta no siempre terminar en ciento veinte das cuando se cumple con
el objeto de la investigacin y se procede con la formalizacin de la denuncia (art. 343.1),
tanto la conclusin y la formalizacin se emite mediante disposicin fiscal y no son
resoluciones. Ejemplo: habindose encontrados tales cosas esta fase queda concluida
Una vez que se pasa la fase investigatoria el fiscal tiene dos caminos de acuerdo a los
elementos de conviccin conseguidos: formular acusacin o pedir el sobreseimiento del
proceso, este ltimo procede cuando no se ha recabado suficientes elementos de conviccin
para formular acusacin, contrario lo que pasaba en el modelo anterior que necesariamente
tena que acusar, haba acusacin formal: acusaba cuando el fiscal saba que no haban
sufrientes cargos con cargo en el juicio se corrija este hecho; haba acusacin sustancial
cuando haba conviccin de la comisin del delito. Ahora el fiscal formular cuando

suficientes elementos de conviccin teniendo base en su investigacin. Antes haba un fiscal

que investigaba y otro fiscal acusaba, es decir desconoca los hechos realizados por el fiscal
investigador.
El sobreseimiento proceder art. 344 en los siguientes casos:
1) Cuando X no es el autor del delito, sino Y;
2) Cuando X comete adulterio y no es delito; casusas de justificacin de culpabilidad (menor
de edad, error de tipo o casusas condicionalmente); de punibilidad (el hecho es punible
pero no se puede penar: hurto patrimonial entre familiares);
3) La accin penal se ha extinguido: por prescripcin;
4) Cuando no sea posible razonablemente incorporar nuevos datos: no hay suficientes
elementos de conviccin, aqu existe la duda razonable: si el fiscal es ocioso dar por
concluido, mientras si es diligente acudir a las pruebas indiciarias.
Una vez que el fiscal hace su requerimiento del sobreseimiento, pasa al juez de
investigacin preparatoria debidamente fundamentada (en la doctrina se conoce como
sentencia anticipada), el juez al recibir este requerimiento convocar a una audiencia de
control de requerimiento de sobreseimiento para que concurran los sujetos procesales en una
fecha determinada para evaluar la posicin de las partes quienes se pronunciarse en contra o a
favor; y el juez dictar un auto declarando fundada (cuando hay convencimiento) o en su caso
infundada el requerimiento (cuando no hay conviccin) dispondr negando el sobreseimiento
y dispondr que los autos pasen al fiscal superior, para que ste revise la actuacin del fiscal
inferior, para que el fiscal superior rectifique o ratifique, es decir para que corrija o avale el
requerimiento fiscal de sobreseimiento.
En el caso expuesto el fiscal superior que otro fiscal provincial formule acusacin, e
fiscal superior si ratifica el juez quiera o no quiera tendr que archivar el proceso, sin
posibilidad de impugnacin de la decisin.
En el supuesto que en la fase de investigacin no se ha actuado los suficientes medios
indiciarios, el juez excepcionalmente autorizar la realizacin de los actos como peritaje,
recavacin de tal instrumento.
En los dems casos el fiscal cuando hay suficientes elementos de conviccin corresponde
formular la acusacin fiscal debiendo ser fundada en suficientes elementos de conviccin,

con el nuevo modelo si se formaliza el proceso debier ganar el proceso es decir que existe
un 98% de condena y solo un 2% de absolucin.
Una vez hecho esto el juez convoca una audiencia de control de acusacin de fiscal,
debiendo observar incisivamente. En la prctica esto no ocurre debido a la negligencia de los
fiscales, debiendo para ello que los agraviados y los imputados estar atentos a estos eventos.
Una vez formulada la acusacin el acusado podr interponer excepciones y cuestiones
previas. (ste es un exceso de generosidad en favor del acusado). Concluye con
04/11/15
El juicio oral

Es la fase ms importante, en esta ltima fase se toma la decisin, se conoce la suerte del
imputado ya sea con la absolucin o la condena. Etapa en que se asiste de manera plena a la
actuacin de las partes quienes debern actuaran los medios probatorios admitidos, en este
fase se hace eco el principio de contradiccin, la actuacin de prueba se actan con la
presencia de las partes, el proceso pertenece a las partes entonces corresponder actuar o no
actuar. Cada sujeto tendr que establecer una estrategia (teora de la prueba).
Tambin impera la inmediacin (el juez conoce a las partes, no hay actuacin por
exhorto, tambin los testigos de probidad: es el testimonio de buena conducta firmado por los
vecinos y amigos, esto ya no es aceptable en este modelo, sino el testigo deber ir al juzgado
para testificar), principio de continuidad: no puede haber intervalos entre la formalizacin y
la sentencia, no se deber postergar, es decir proceso iniciado, proceso terminado; la oralidad:
preponderantemente se utiliza la palabra, por eso es que los expedientes se fueron a la borda;
publicidad: consiste en que las audiencias son pblicas, excepto aquellos que la ley seala
taxativamente bajo pena de nulidad.
Los procesos especiales

Con el nuevo modelo hay solo un proceso llamado proceso comn, resulta que este
cdigo habla en el libro V habla de siete procesos especiales. stos deberan procesos
comunes especiales y se tramitan el proceso comn. Binder dice de los procesos especiales
es la realidad que obliga a que haya esos procesos debido a que la realidad no es homognea,
es decir que un proceso se tramite de manera particular, que puede ser atendiendo por razones
de simplificacin procesal, en otros casos que puede obedecer por razones de aplicar el
derecho penal premial (no es sino el premio que se le da al imputado o exencin o
conmutacin de la pena) y procesal penal premial.

Los procesos especiales pueden ser por razones de poltica criminal (es una ciencia, una
rama del derecho penal: es el querer del estado de establecer de tal o cual forma en su afn de
lucha contra la criminalidad);
Finalmente atendiendo a la naturaleza particular del imputado o del bien jurdico
afectado.
1) El proceso inmediato: este proceso especial se ha introducido por razones de
simplificacin procesal, por lo que en aquellos casos previstos por ley se obvia las fases
de investigacin e intermedia, sino pasa de frente al juicio oral, porque ya se conocen los
hechos, entonces sera ocioso que haya investigacin. Se aplica conforme al art. 446.a por
delito flagrante. La ventaja consiste en que la prueba es evidente (en el 2009 se modific
y el concepto se entiende en los supuestos que establece la ley 29172 del ao 2009: el
imputado ha sido sorprendido cometiendo el hecho punible, todos los casos de flagrancia,
leer.
b) El imputado ha confesado la comisin del delito, es decir el imputado es confeso;
c) Los elementos
La acumulacin de los procesos o pasan todos o no pasan ninguno.
Como se tramita este proceso

El fiscal deber hacer requerimiento al juez de investigacin preparatoria solicitando al

juez que autorice, este requerimiento deber formular antes de los 30 das de formalizada al
denuncia, el juez corre traslado a los dems sujetos procesales. A conocimiento de las partes,
con la contestacin o sin la contestacin el juez resuelve en el trmino de tres das autorizar la
tramitacin bajo este proceso el cual es impugnable, si el juez autoriza, el fiscal
inmediatamente acusa, con la finalidad de bajar la pena. En los dems contendr el trmite su
curso.
Proceso especial de razn de funcin pblica
El proceso de faltas:

Comparado con el cdigo anterior introduce nuevos de los que haba (querella, proceso
sumario, proceso por faltas
05/11/15
2) Proceso especial de razn de funcin pblica: este proceso especial tiene tres variantes:
delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios; el proceso especial por delitos comunes

atribuidos a altos funcionarios; y los procesos por delitos de funcin atribuidos a

funcionarios de menor jerarqua como son los vocales fiscales art. 99 de la Constitucin.
a) Delitos de funcin atribuidos a altos funcionarios es decir los funcionarios en el
ejercicio de su funcin (delitos contra la administracin pblica o de justicia),
tambin un militar o polica en el ejercicio de su actividad. Esta primera
modalidad se refiere a los altos funcionarios que cometen delitos en el ejercicio de
su funcin y aquellos delitos contra el honor siempre y cuando sea en el ejercicio
de su funcin. Polica antidrogas si se apropia del decomiso comete delito
funcional. En este caso previamente se siga el antejuicio poltico y ser el
congreso quien autoriza si procede la acusacin.
b) Proceso especial por delitos comunes atribuidos a altos funcionarios: es cualquier
delito que no tiene vinculacin con el cargo que desempea. El procedimiento es
siempre respetando su inmunidad y ser el congreso deber levantar esa
proteccin que le da la Constitucin. Y no como en el caso anterior que se
requiere el antejuicio poltico y en los dems se seguir los tramites del proceso
comn.
c) El proceso atribuidos a otros de los que no especfica el art. 99 de la Constitucin,
en estos casos sern investigados por un fiscal ad hoc designado por el fiscal
superior y por un juez superior ad hoc designado por el presidente de la corte
superior del respectivo distrito judicial. Para la segunda instancia se designa un
magistrado supremo ad hoc y en lo dems se tramita al proceso comn.
3) El proceso por seguridad: es un proceso especial creado para tramitar las infracciones
cometidos por los inimputables o por los inimputables relativos.
a) Los menores de edad se someten al CNA y son tramitados en el proceso de familia.
Son inimputables:
b) Los insanos es decir los que sufren de grave alteracin mental y que requieren ser
sometidos a un tratamiento psiquitrico. El enajenado comete un delito sin animus y
se somete a una medida de seguridad para proteger a la sociedad. Esto no estaba
previsto por el cdigo anterior.
Estos procesos concluirn con la imposicin de una medida de seguridad (un
tratamiento efectivo o ambulatorio).
En el art. 457 CPP. Primero se designar un curador, el fiscal para aplicar este proceso
tendr que previamente una certificacin del estado mental.

4) El proceso por ejercicio privado de la accin penal: proceso que ya haba en el anterior
cdigo con el nombre de querella, el proceso nuevo no quiere impregnarse del modelo
inquisitivo y por eso cambi de nombre: delitos contra el honor, delitos contra la
intimidad, es decir cuando se revela la vida privada (art. 158). Es posible la transaccin.
11/11/15
5) El proceso de terminacin anticipada: que se instituye obedeciendo a razones de
simplificacin. Antes de la vigencia de este cdigo se dio una norma que incluyo esta
figura con el nombre de conclusin anticipada, ahora el cdigo le denomina terminacin
anticipada. ste no es una creacin propia, sino es copia de la legislacin italiana
denominado patejiramiento (justicia penal negociada). De acuerdo a los principios
desarrollados no se puede negociar, sin embargo excepcionalmente. Otro de los institutos
es copia del Derecho procesal penal colombiano denominado acuerdos y preacuerdos
procesales.
Consiste en el acuerdo al que llegan entre el procesado y la fiscala sobre la admisin de
los cargos que se formulan con el propsito de disminuir la pena (aplicar el derecho
premial). En este proceso los sujetos procesales negocian (en el entendimiento popular
significara que el fiscal y el acusado pueden negociar en su antojo). Para ello es
fundamental la aceptacin de cargos para que luego haya terminacin anticipada total y
parcial. Esto ms le conviene al imputado y al estado, al imputado debido a que le
rebajaran la pena, y al estado porque permite el ahorro de recursos econmicos, humanos
y otros.
Art. 468.1: solo peticionan el fiscal y el imputado y solo hasta antes de la formulacin de
la acusacin fiscal y si se peticiona despus se declara improcedente por presentacin a
destiempo; solo se peticionar por nica vez.
Art. 468.2 es necesario el consentimiento del imputado y en su defecto no proseguir.
Art. 468.3 ser puesto en conocimiento de las partes (agraviado y tercero civil). La parte
agraviada.
Art. 468.4 la audiencia lo fija el juez de investigacin preparatoria con la concurrencia
obligatoria del fiscal y del imputado. Adems no est permitido la actuacin probatoria,
sino tiene por objeto saltar este paso porque reconoci.
Art.468.5 si llegan a un acuerdo. El juez dictar la sentencia anticipada en el trmino de
48 horas de realizada la audiencia.
Art. 468.5 toda negociacin es siempre (tal vez el fiscal ha aflojado mucho).

Art. 468.7 la sala solo incrementar el monto de la reparacin civil.

Art. 471: rebaja de una sexta parte, ms por confesin sincera: recibe doble rebaja art. 161
CPP. Sin embargo no procede esta rebaja cuando se trate de sujetos reincidentes y jefes
de organizacin criminal.
Este proceso especial a servido desde el 2005 para descongestionar el proceso penal (la
mayora de los procesados se acogieron a este proceso).
Proceso por faltas

Exista tambin en el cdigo anterior: se tramitan todas las contravenciones penales es

decir todas la faltas; son infracciones penales de menor lesividad que el delito y el CP de
cinco clases de faltas: contra el patrimonio es cuando no superen el sueldo mnimo vital,
lesiones es decir menos de once das para abajo; est en funcin a la cuantificacin del dao
al bien jurdico y no est en razn a la cualificacin del bien jurdico lesionado.
Se tramita ante el juez de paz letrado as como lo prescriba el cdigo anterior, no
interviene el MP, es a instancia de parte, investiga la polica, es decir el juez le transfiere y es
quien sentencia. No es de persecucin pblica entonces es permitido transar, conciliar judicial
o extrajudicialmente; se apela ante el juez de investigacin preparatoria.
17/11/15
Procesos por colaboracin eficaz

Este proceso se introdujo en nuestro ordenamiento al igual que en la legislacin

comparada con el propsito de luchar contra el crimen organizado. Las UN dio un concepto:
se entiende por tal a una asociacin duradera constituida por una pluralidad de personas cuyo
objeto es la obtencin de ganancias como los extorsionadores, la gran familia, el loco Darwin
(eran sus parientes, utilizan menores), es la industria criminal local, nacional hasta
internacional. No solo con el propsito econmico, sino posicin poltica (caso lvarez,
mafia fujimorista), poder social, poder meditico (en la prensa) y que actan de manera
organizada, cada uno con sus respectivos funciones o roles.
Para ello se instituye no por la legislacin peruana de 2004, sino antes el 20 de diciembre
de 2000 se aplic a iniciativa de Jos Ugaz se puso en actividad para desbaratar la mafia fujimontesinista en el gobierno de Valentn Paniagua, con los ejemplos de Pinchi Pinchi.
Conforme al art. 473 y concordado con la ley N 30077, cuyo propsito es de que ciertos
agentes del delito que deseen someterse a este proceso a cambio de la reduccin de la pena y

exencin pueda colaborar eficazmente: delatando a los partcipes, por lo tanto este proceso
sirve para desarticular las organizaciones criminales tal como es el caso Orellana.
Art. 474. Los fines de ste son para identificar al autor, para conocer las circunstancias de
la comisin del acto delictuoso.
La reduccin de la pena ser hasta la mitad del mnimo legal o podr ser la exencin, el
propio artculo proscribe la colaboracin eficaz de las cabecillas.
Art. 476: la negociacin se trasuntar en acta.
Es aplicable para la desarticulacin de bandas criminales.
La investigacin

El nuevo cdigo utiliza este vocablo en vez de instruccin, esto est bien porque este
cdigo quiere apartarse de toda contaminacin del modelo inquisitivo. Etimolgicamente del
latn inves tidum sacar el ropaje para ver lo que hay detrs, es decir ver ms all de su
apariencia, de lo fenomnico, conocer en esencia lo que es algo; en el mbito penal es ver
ms all lo que dicen los informes policiales, se utiliza como una investigacin histrica de
los hechos, como una retrospeccin de los hechos, cmo ocurri los hechos.
En el proceso penal se requiere pasar por la etapa de la investigacin, el que comete el
delito comete en la clandestinidad y desaparece las evidencias, es por ello necesario esta
etapa, lo que no ocurre en los dems procesos.
En materia se investigar para identificar a los autores del delito, debido a que no dejaron
rastros y de qu manera, cul es el nimo, la magnitud del delito para establecer la reparacin
civil y dems circunstancias y sobre esa base se le imputar la responsabilidad de los autores.
Una vez concluido esta fase el juez penal deber hacer tres tipos de juicio de manera
obligatoria: 1) el juicio de culpabilidad, es decir es el autor o no; 2) el juicio de subsuncin,
es decir y 3) el juicio de la ponderacin de la pena, es decir, que pena le corresponde.
18/11/15
Formas de inicio de la investigacin

El fiscal quien es el titular puede iniciar de oficio cuando tenga informacin de la noticia
criminal, puede ser parte cuando, puede ser tambin en base a denuncia por accin popular es
decir que un grupo denuncia cuando se trate de delitos de persecucin pblica.

Naturaleza jurdica de la investigacin

Tiene las siguientes caractersticas:

1) Primero conforme lo dispone la Constitucin: el titular el dueo de la investigacin, lo
que quiere decir si el MP no investiga no hay proceso penal stos de los delitos de
persecucin pblica.
2) Es la obligatoriedad: significa de que el proceso penal necesariamente debe contar con
esta fase, que tiene por objeto hacer un inventario, hacer una reconstruccin de cmo
ocurrieron los hechos, cundo, cmo, quines son los autores, cules la magnitud de los
daos, hechos que sern necesarios para determinar las ulteriores responsabilidades y
llegado aplicar la sancin penal.
3) La sumariedad: esto es el proceso no puede ser ilimitado en el tiempo: en los casos
simples y los casos complejos que no est liberado al criterio discrecional de las partes.
Finalmente esta fase concluir cuando ha cumplido sus fines: recabar toda la informacin
de cmo ocurri el evento. Con el nuevo cdigo si el fiscal dilata innecesariamente o no
respeta los plazos establecidos entonces cualquiera de los sujetos procesales puede
recurrir al rgano jurisdiccional requiriendo el control de plazos y el juez de investigacin
convocar a una audiencia de control de plazos, si el juez podr requerir al fiscal para que
d por concluida el proceso. Esto es ya no es como cdigo anterior que puedan solicitar
nula por cualquier caso, sino que en la actualidad solo hay nulidad por casos taxativos. El
fiscal ser objeto de medidas disciplinarias.
4) La flexibilidad: que consiste en que la investigacin penal no halla sujeta a reglas
inflexibles o rgidas, porque la naturaleza del proceso penal y la propia naturaleza de los
hechos criminosos exige que sean as. Ejemplo: un homicidio X es distinto al homicidio
Y, aqu se puede usar la prohibicin de la analoga. Entonces el proceso penal est sujeto
a la imaginacin de los operadores judiciales (fiscales y abogados).
5) La investigacin es reservada: para que la investigacin cumpla sus objetivos (piojos del
micrfono). Qu pasara si la investigacin sera pblica: fracasara porque el autor
ocultar los medios probatorios y los partcipes sabrn de antemano los movimientos de
los investigadores. En la fase siguiente ser pblico, antes el abogado deba juramentar en
no publicar los pormenores de la investigacin. Sin perjuicio al derecho de defensa que
ser solo para tal propsito.
6) Direccin de la investigacin: conforme al art. IV del CPP de forma decidida y
proactivamente, dispondr que la polica haga la investigacin la PNP bajo la direccin

del MP. Esto no significa que directamente haga la investigacin, sino, que lo realizar
mediante la PNP. Es muy importante la participacin de la PNP, pero ms importante ser
cuando la PNP sea especialista, es decir especialista en criminalista. Tal como lo hizo
Chile y Colombia que prepar en criminalstica a un sector de sus policas.
7) Control judicial de la investigacin: si el fiscal es el director de la investigacin y el juez
de investigacin es el contralor de la funcin que cumple la fiscala, este control a nivel
del complimiento de las garantas constitucionales, los plazos. Por ello a este juez se le
denomina juez constitucional y que cualquiera de las partes pueden acudir e incluso el
MP requiere la convalidacin de algunos actos jurdicos procesales. Finalmente la
investigacin est a cargo de la Fiscala, antes era a la inversa. Art. 323 CPP.
Valor de los actos de la investigacin

Los actos de investigacin que realiza el MP y la PNP no tienen valor jurisdiccional (art.
IV.3 del CPP). El MP es un persecutor pblico del delito en defensa de la sociedad. Los actos
de investigacin no tienen naturaleza de actos de prueba como errneamente as lo deca el C
de PP prescriba en su art. 72, este confunda los actos de investigacin de los actos de
prueba. En cambio el CPP establece una clara diferencia los actos de investigacin (son
aquellas indicios, evidencias, medios de investigacin que se recoge en la fase de la
investigacin para los fines de que la fiscala acuse o sobresea y para que el defensor del
imputado fije o trace la estrategia de su defensa).
En cambio los actos de prueba son aquellos que se realizan en el juicio oral en donde
impera el principio de la contradiccin y es all cuando aquellos actos de investigacin se
pueden convertir en actos de prueba cuando son sometidos a contradiccin.
19/11/15
Etapas que comprende la investigacin

Segn Cesar San Martn la investigacin tiene tres fases: la primera es el procedimiento
de iniciacin dicho en otras palabras la denuncia penal; la segunda fase es la investigacin
preliminar y la tercera es la investigacin preparatoria o judicializada.
Primera fase: la denuncia es el acto procesal por el que el persecutor pblico toma
conocimiento de la notitia criminis (noticia criminal) ya sea a travs de una declaracin
escrita o verbal del agraviado o de los familiares o por cualquier otra persona o por
conocimiento de los medios de informacin noticia este que debe tener caracteres de delito o

relevancia penal, pero esta noticia criminal tambin puede ser de conocimiento de la polica,
ste pondr en conocimiento de la fiscala.
Facultad y obligacin de denunciar

Toda persona tiene el deber y/o obligacin de denunciar si es que tenemos conocimiento
de un hecho delictivo, sino denuncia ser pasible de delito de omisin de denuncia, sin
embargo como toda regla tiene excepciones como el caso de la madrasta cuando a su hija le
est o ha violado su conviviente. Hay ciertas personas que tienen especial condicin de
denunciar como: los profesionales de la salud (los paramdicos: los auxiliares de los mdicos,
todos los delitos que conozcan por su funcin y no podr denunciar a un colega que cometi
delito porque ste no es delito de funcin); los funcionarios pblicos (es aquel que tiene
poder de mando), tal es el caso del director cuando conoce de la violacin de una alumno por
un profesor.
Art. 407 CP y las personas que no estn obligadas a denunciar, no estn obligados el
cnyuge y parientes comprendidos dentro del cuarto grado y segundo de afinidad del
imputado (art. 327 CPP) aqu impera el principio de la no auto incriminacin. Tampoco
existe la obligacin de denunciar aquellos amparados por el secreto profesional, caso
contrario estara prevaricando, tienen secreto profesional los abogados, los sacerdotes,
psiclogos, mdicos, los contadores del secreto industrial o comercial que conocen, los
militares en asuntos de seguridad de estado, los notarios.
Forma y contenido de la denuncia

En principio toda denuncia debe ser en forma escrita o verbal, cuando es verbal la
autoridad est obligada a levantar acta de ella, no es necesario que el abogado lo realice
debido a que recortara el deber-obligacin que tenemos; seguidamente se identificar
acreditando en con su DNI, de esto se deduce que no puede haber denuncias clandestino, es
decir una denuncia por panfleto, toda denuncia deber ser con la identificacin de las partes.
Qu pasara si en una carta annima se indica un delito, no proceder tal denuncia.
La denuncia ser una narracin circunstancial de los hechos de manera veraz y objetiva y
cuando es una denuncia falsa, en este caso se archivar la denuncia, debido a que est en
juego bienes jurdicos protegidos. Si es posible individualizar al presunto autor.
Segunda fase de la investigacin, la investigacin preliminar, es el propio cdigo que lo
denomina as, llamado tambin investigacin prejudicial que se inicia cuando el fiscal al
recibir la denuncia o al haber tomado conocimiento de un hecho delictivo dicta la disposicin

de la investigacin preliminar (es una disposicin y no una resolucin), en este sealar que
habiendo tomado conocimiento del hecho y verificado los caracteres estable las diligencias
preliminares: se tomar la declaracin del imputado, inspeccin del lugar, podr la polica
realizar la inspeccin, tambin dispondr la incautacin de los objetos del delitos que
intrnsecamente constituyen delito como: el arma de fuego, la droga encontrado.
Esta segunda fase esta cien por ciento a cargo del fiscal, el seor de la investigacin es el
fiscal por eso se llama a esta fase como fase prejudicial.
Art.330.2 tiene como finalidad inmediata realizar los actos urgentes e inaplazables, tiene
por finalidad identificar a los involucrados. Todos hechos son actos de investigacin y no son
recavacin de pruebas, opuesto al modelo inquisitivo anterior. La finalidad es servir como
filtro y si va a continuar el proceso para as pasar a la siguiente fase.
23/11/15
Atribuciones de la polica

Podemos decir que en esta segunda fase, la participacin de la polica es decisiva, no por
el garantismo del nuevo proceso la polica no actuar, muy por el contrario este modelo
prescribe en su art. 68 que especifica sus funciones. De todas las diligencias practicadas ste
tendr que levantar acta que deber ser firmada por l y las personas intervenidas, la norma
no estable que en estas investigaciones tenga que llamar al abogado. Al extremo que en esta
fase la fiscala puede encargar la investigacin que no constituye delegacin de funciones.
La polica tendr que a travs del informe policial remitir todo lo investigado a la fiscala.
Conclusin de la investigacin preliminar

El plazo de esta segunda fase es de 20 das para los casos simples, en otros casos el fiscal
podr fijar un plazo diferente segn las caractersticas y circunstancias. Sin embargo este
plazo bajo ninguna justificacin podr ser mayor de ciento veinte das, en caso de que el
fiscal dilate o se exceda la norma autoriza para que las partes puedan recurrir solicitando la
audiencia de control de plazo, pudiendo el juez dar termino con la debida justificacin, a la
finalizacin de este plazo el fiscal tiene dos alternativas: primero disponer cuando hay
suficientes elementos de conviccin para que la investigacin prosiga; cuando no hay tales
elementos como el hecho imputado no constituye delito o concurre alguna de las causales de
inimputabilidad, cuando el hecho a prescrito, en tales casos el fiscal dispondr el
archivamiento en cuyo caso las partes podrn recurrir al superior interponiendo el recurso de
elevacin de actuados (antes recurso de queja) en el plazo de cinco das para que la fiscala

superior reexamine la disposicin de archivamiento. Esta instancia podr declarar nula,

aprobar o desaprobar.
La disposicin de archivamiento constituye de cosa decidida que constituye por el
principio de seguridad jurdica, aunque excepcionalmente de manera posterior ocurran
nuevos hechos que acrediten la comisin de un delito, solo en esos casos se podr reiniciar la
investigacin.
La investigacin preparatoria

Si el fiscal despus de concluir la investigacin preliminar verifica que los hechos

denunciados revisten o existen evidencias o indicios de la comisin de un delito, que el autor
o autores han sido identificados, que la accin penal no ha prescrito, en tal caso dispondr la
formalizacin pasndose a la tercera fase denominada fase de investigacin preparatoria, con
el inicio de la investigacin preparatoria se judicializa el proceso, consiguientemente a partir
de ello las actuaciones fiscales estn bajo el control del rgano jurisdiccional. Antes con el
proceso anterior haba auto admisorio (art. 336).
Efectos jurdicos de la formalizacin de la investigacin

La formalizacin o la judicializacin de la investigacin produce los efectos que el

establece el art. 339. Este punto es sumamente trascendental.
1) Primero con la formalizacin de la investigacin se suspende el curso de la prescripcin,
es decir que a partir de este momento se computa el plazo de la prescripcin. (Aqu no
habla de interrupcin como lo hace el art. 89 del CP), es diferente la suspensin (se
vuelve a contar sin que se desmedre el trmino del plazo sucedido, por su parte la
interrupcin implica que el plazo pasado no se toma en cuenta y se empieza a contar
desde cero.
2) El fiscal no podr archivar sin previo convalidacin del juez de investigacin
preparatoria.
Actos especiales de investigacin

Bajo esta denominacin el cdigo regula en sus arts. 340 y ss. De aquellos
procedimientos y tcnicas de los que puede hacer uso el operador judicial especialmente en la
lucha contra el crimen organizado (asociacin de personas con el propsito de cometer
delitos, son organizaciones que han tomado al crimen como una industria).

Decamos que estos actos de investigacin estn en los documentos internacionales, de

manera precisa la entrega vigilada, el uso de agentes encubiertos y la vigilancia electrnica,
estos actos especiales de investigacin por su naturaleza tienen la naturaleza de
absolutamente reservados, que para los fines de su validez y legitimidad requieren de la
autorizacin expresa de parte de los operadores judiciales, asegurndose la necesidad de esta
medida, la eficacia de su supervisin de su superior, teniendo como finalidad la identificacin
de los autores del delito.
Art. 341. Uno de los actos especiales es la circulacin y vigilancia de bienes (como es el
caso de que cuando se intercepta un cargamento de droga, los detectives podrn concluir con
la entrega). Es lo que vulgarmente se denomina a un infiltrado que lo ordena la fiscala. La
identidad del encubierto no podr ser publicado ni cuando termine la investigacin.
Art. 341-A tambin denominados operaciones encubiertas.
Art. Sobre el control electrnico que se da en pases desarrollados y que han
implementado este sistema.
A estas diligencias se les denomina actos de investigacin especiales.
24/11/15
Control de plazos

El plazo dura 120 das ms 60 das salvo disposicin fiscal.

Art. 342.a cuando hay varios actos de investigacin
Art. 342.b comprenda cuando hay concurso real e ideal;
Art. 342.c cuando hay varios agentes
Art. 342.d
En estos casos la investigacin puede ser de ocho meses y prorrogable al mismo plazo.
El crimen organizado es una asociacin de personas con el fin de hacer del delito una
forma de empresa el plazo de 36 meses y prorrogable por otro igual (caso Oropeza, Orellana,
lvarez y otros), estos son delitos en que se ha afectado varios bienes jurdicos.
Puede presentarse el caso que el fiscal ex profesamente est dilatando, en estos casos el
imputado o agraviado podr recurrir al juez de investigacin preparatoria para el control de
plazos y el juez convocar a una audiencia de control de plazos y si el juez ve tal hecho

entonces dispondr que en el trmino de ocho das para concluir con la investigacin y el
fiscal tendr que cumplir con el plazo especificado.
Lo decidido por el fiscal es materia de apelacin.
Medios tcnicos y defensa del imputado

Se denomina as a los procedimientos o instrucciones procesales que tienen por finalidad

sanear el proceso por faltar algn elemento de procedibilidad o algn requisito establecido
por la ley para que la relacin jurdico procesal sea vlida, estos medios tcnicos de defensa
que pueden paralizar el proceso o dar finalizada el proceso en la doctrina son de tres clases: la
cuestin previa, la cuestin prejudicial y las excepciones.
La cuestin previa

Art. 4, es un medio tcnico de defensa que procede cuando el MP ha dispuesto continuar

el proceso omitiendo un requisito de procedibilidad explcitamente previsto por la ley,
ejemplo cuando no se ha individualizado al autor o los autores, el caso de que los que tienen
derecho a la inmunidad y sin previo levantamiento de la inmunidad; en el caso de delitos
ecolgicos medioambientales (X denuncia a Y, la norma expresa que se requiere el informe
del organismo pertinente caso Ministerio del Ambiente). Cuando se declara fundada la
defensa previa se paraliza la investigacin.
La cuestin prejudicial

Art. 5, es otro medio tcnico de defensa que podr hacer valer cuando el fiscal ha
dispuesto continuar con la infestacin preparatoria cuando el caso amerita previo
pronunciamiento en la va extra penal, para corregir si el hecho constituye o no un delito,
ejemplo: cuando X mata a su padre adoptivo pero que hay proceso de impugnacin de
paternidad; en el caso de omisin de asistencia alimenticia; los casos que se ventilan en la va
laboral, administrativa.
Las excepciones

Son otros medios tcnicos de defensa que tienen por objeto paralizar el proceso y son
varias clases:
a) Naturaleza de juicio: el caso del polica juzgado en el fuero comn cuando le corresponde
el fuero privativo y viceversa; el caso de faltas que deben tramitarse ante un juzgado de
paz letrado;
b) Improcedencia de la accin: cuando el hecho no constituye delito (esto se refiere la
atipicidad absoluta bigamia, relativo cuando el hecho no rene con los elementos

objetivos y subjetivos del tipo penal) o justiciable penalmente (es antijurdico pero no es
punible). Esta excepcin antes llamado excepcin de falta de accin, este el medio
tcnico ms manoseado, especialmente por los abogados, esta excepcin tiene que ver
con el aspecto procesal y no sustancial no puede proceder para declarar la
responsabilidad o irresponsabilidad.
TERCER EXAMEN
30/11/15
c) Excepcin de cosa juzgada: este medio tcnico de defensa procede cuando el hecho
denunciado ya ha sido objeto de pronunciamiento anterior mediante una resolucin
nacional o extranjera y que no puede ser juzgado otra vez por segunda vez porque
proscribe la persecucin mltiple art. III CPP esto es el principio de nen bis in dem.
Desde la doctrina y practica procesal como lo ha establecido la Corte Suprema como
prescribe la triple identidad: de sujeto (al mismo imputado), objeto (sobre el mismo hecho
punible) y causa, para la procedencia de la excepcin se adjuntara resolucin;
d) La excepcin de prescripcin: procede cuando por el cumplimiento de los plazos se ha
extinguido, es decir cuando ha transcurrido el mximo de tiempo previsto para un tipo
penal, o el art. 83 en todo caso cuando haya transcurrido el plazo mximo ms la mitad
quedara prescrito la accin penal, en tal caso estamos ante la prescripcin penal. La
prescripcin de la ejecucin de la pena en el caso de que X fue sentenciado con pena. Esta
prescripcin se sustenta se sustenta en el principio de la seguridad jurdica que quiere
decir de que los derechos se realizan y todo derecho es una realidad histrica, y por tanto
si por inaccin del estado no ha sido procesado un inculpado de un delito que ha cometido
y transcurrido cierto tiempo, entonces el Estado debe dejar de perseguir y penar al
responsable de ese hecho por razones de seguridad jurdica;
e) Excepcin de amnista: se entiende por amnista que etimolgicamente al perdn u olvido
de la pena por razones de poltica criminal, que de acuerdo a nuestro legislacin nacional
la amnista es una facultad del Congreso de la Republica consiguientemente la instancia
que debe de conceder es el Congreso, en cambio hay otra institucin semejante a ella cual
es el indulto que consiste en el perdn o indulto de la pena que realiza el presidente de la
Republica previa opinin favorable, segn el comportamiento demostrado por una
persona por tanto el indulto es individualizado a comparacin de la amnista que es
generalizado, consiguientemente si una persona fue amnistiado tampoco se le puede
aperturar un proceso. Tampoco todos los delitos pueden ser objeto de amnista,

generalmente son objeto de amnista los delitos polticos sociales (son aquellos delitos
que tienen fines altruistas distinto aquellos delitos que tienen fines egostas). Es as como
la Corte IDH a raz del proceso de Barrios Altos ha sealado que no procede en caso de
violacin de DDHH y en el caso mencionado se trataba de delitos de lesa humanidad.
Entonces a Fujimori no se le puede indultar.
Procedimiento de los medios de defensa

Sern planteados una vez que el fiscal haya decidido contra, no se podr hacer vale
cuando la investigacin est en la etapa preliminar (como el caso del Abogado de la andina
que opuso antes y lleg a manos del Dr. Bjar quien declar), la norma faculta que estos
medios de defensa puedan ser utilizados por cualquier sujeto procesal, siendo que este medio
intenta paralizar el proceso), tambin podr el fiscal declarar de oficio y nadie se opondr.
El requerimiento de las excepciones

Necesariamente deber ser por escrito y debidamente fundamentado, una vez formulado
se tramita ante el juez de investigacin, quien deber citar a una audiencia y escuchar a la
fundamentacin de las partes (esta es la etapa oportuno debido a que en la etapa preliminar no
hay juez, adems no se sabe si el fiscal formalizar o no). Antes con el cdigo anterior se
realizaba de manera folclrica que era muy ritualista se forma un cuaderno separado y todo
incidente se tramitaba en un cuaderno separado y a veces por accidente lo juntaba en el
cuaderno principal o se perda en los tramites, y por lo general el juez instructor resolva en la
sentencia.
Las medidas coercitivas
Se llama as a aquellas medidas que se dictan a inicio del proceso penal con el propsito
de garantizar el xito del proceso, estas medidas cautelares son restricciones al ejercicio de
los derechos de carcter personal del imputado y del tercero civilmente responsable que son
impuestas o adoptadas al inicio del proceso o en el curso de la investigacin del proceso para
los efectos de garantizar el proceso a fin de que ste contine sin ningn contratiempo.
Principios que rigen las medidas coercitivas

La doctrina del DPP establece que estas medidas de coercin procesal en razn de que
restringe o limita derechos fundamentales de la persona debe imponerse observando
determinados garantas que estn sintetizado en los siguientes:
1) Por el que las medidas de coercin se aplican solo cuando resulten absolutamente
indispensable para garantizar el existo del proceso, de otro modo deber adoptarse otras

medidas de menor coercin o simplemente prescindir la aplicacin de estas medidas

restrictivas, por ejemplo la ms clsica es la prisin preventiva (en el caso de Belaunde
Lossio ser aplicable este principio cuando se haya desvirtuado las imputaciones y
debern concurrir otros requisitos como que no haya peligro de fuga).
2) El principio de legalidad que est reconocido en el art. 2.24.c de la Constitucin que
expresa que no est permitida la restriccin de la libertad personal y el art. 253 del CPP
que expresa que la restriccin de la libertad personal requiere expresa autorizacin. Esto
es que las medidas solo sern dictadas por el juez en la forma y modo prevista por la ley,
esto es no estado sujeto al criterio discrecional del juez.
01/12/15
3) El principio de la proporcionalidad: consiste en que las medidas de coercin no pueden
ser arbitrarias o excesivas, sino que deben guardar proporcin con la gravedad o levedad
del hecho delictivo, entonces debe ser racional la medida;
4) El principio de la provisionalidad: las medidas coercitivas no se rigen y no significan una
pena para el procesado, sino que su naturaleza son medidas transitorias y provisionales,
entonces podrn ser sustituidas por otros de acuerdo a la investigacin preliminar;
5) El principio de la prueba suficiente: la imposicin de una medida coercitiva que es
restrictiva o limitativa de derechos, requiere que existan suficientes elementos de
conviccin o sea que estas medidas no se imponen si es que no est debidamente
acreditado, tendrn que haber elementos de conviccin, sino es as no se podr imponer; y
6) Por ltimo el principio de judicialidad: art. 254 del CPP, consiste en que cualquier medida
de coercin solamente podr ser aplicada por el rgano jurisdiccional, entonces la polica
no puede imponer medidas coercitivas, ser impropio que otra autoridad imponga
medidas.
Presupuestos que exige la aplicacin de las medidas de coercin

La doctrina procesal penal establece que las medidas de coercin procesal requieren dos
presupuestos:
1) El formus bonu iuris consistente en que el hecho investigado tenga apariencia de delito o
dicho de otro modo en que el hecho denunciado est acreditado con elementos de
conviccin reveladores de que se ha cometido un delito y que los responsables estn
procesados;

2) Periculum in mora, consiste en que de no disponerse una medida de coercin existe el

riesgo o peligro de que se entorpece el proceso o simplemente en que se busca el xito del
proceso, ejemplo: si no se impone la pena preventiva puede fugar el imputado.
Fases de las medidas coercitivas

Son de dos clases:

1) Una de carcter personal: la detencin policial, el arresto ciudadano, prisin preventiva, la
incomunicacin, la comparecencia, la detencin domiciliaria, la internacin preventiva,
impedimento de salida y la suspensin preventiva de derechos;
2) Las medidas coercitivas y se su clasifican en: el embargo, la orden de inhibicin, el
desalojo preventiva, medidas preventivas contra personas jurdicas, la pensin anticipada
de alimentos y la recaudacin.
Medidas de coercin personal

Se llama as fundamentalmente aquellas medidas restrictivas o privativas de la libertad

personal que se impone al imputado como se tiene dicho para los efectos de garantizar el
xito, recalcamos de que estas medidas particularmente la privacin de la libertad no es pena
o como la prensa y la polica pretenden hacer parecer, y no es pena porque todava no cuenta
con sentencia.
1) La detencin policial: que es una medida de coercin por la que la PNP pueden
aprehender a una persona en los casos previstos por la ley art. 259 del CPP. Situacin en
la que la PNP sin mandato judicial o requerimiento fiscal puede detener, este artculo fue
modifica por la ley N 29569 de 2010 que modifica el delito de flagrancia; tambin
procedera en el caso de la perpetracin de los delitos graves como es el espionaje,
terrorismo y trfico ilcito de drogas, situacin en que puede detener hasta por 15 das, en
otros casos no puede bajo pena de considerarse ilegal como es el caso de batida, por
sospechoso, por indocumentado o por otra razn y cometera abuso de autoridad.
2) Arresto ciudadano: que es otra medida de coercin personal, consiste en coger,
aprehender (y no detener que es labor de la polica) que ha venido cometiendo un delito
en flagrancia, bajo condicin de entregar a la polica ms cercana con la prohibicin de
encerrar en lugar pblico o privado (amarrar en un poste o llevar a un cuarto). Esta figura
es un tanto decorativa debido a que en la prctica no se da este caso debido a que la gran
mayora es un espectador).

3) Detencin preliminar judicial que consiste en que fiscal puede requerir para que dicte
mandato de detencin preliminar, ejemplo cuando se ha capturado a una persona un
viernes, en este caso podr el fiscal requerir, en la prctica es raro que se echa mano a esta
medida, sino en su lugar hace un requerimiento de prisin preventiva.
02/12/15
4) La prisin preventiva, consiste en restringir la libertad personal del imputado con el
propsito de asegurar su comparecencia, teniendo en consideracin que esta medida no es
una pena porque no proviene de sentencia. Esta medida de coercin se dictar en el
proceso a requerimiento de fiscal, no es a requerimiento del agraviado, cumpliendo los
requisitos que contiene el art. 268:
a) que existan fundado y graves elementos de conviccin que vincule al imputado la
comisin de un hecho. Significa que se cumpla lo que la doctrina denomina el
elemento formus boni juris (que los hechos imputados tenga apariencia de delito);
b) Que la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de libertad
(prognosis de la pena);
c) Que en razn de las circunstancias tratar de fugar o peligro de obstaculizacin, en
rengln seguido en el art. 269 (hay peligro de fuga cuando no hay arraigo domiciliario
(que tenga domicilio conocido), familiar (tiene familia es decir, padres, conviviente o
esposa) y laboral (que tenga ocupacin conocida), con estos tres arraigos se desvirta
el peligro de fuga; adems se deber tomar la gravedad de la pena como los delitos
contra la vida, narcotrfico; tambin se considera la magnitud del dao causado, luego
el comportamiento del imputado durante el procedimiento como el caso del imputado
reacio para comparecer; y por ltimo la pertenencia a una organizacin criminal.
Por su parte el peligro de obstaculizar el peligro de encontrar la verdad concreta, con
la influencia en los coimputados o simplemente inducir a otros a realizar este tipo de
comportamientos, es de suponer para que el juez puede requerir esta medida tiene que
concurrir copulativamente los tres elementos.
Sobre esta medida coercitiva hay cualquier cantidad de literatura, mucho se especula
sobre eso.
Plazo de la prisin preventiva

El tiempo mximo es de nueve meses, pero si el proceso ha sido declarado complejo se

duplicar, y que pasa si falta algunas diligencias importantes el fiscal requerir la ampliacin
antes de conclusin del plazo para un plazo de cuatro meses o ms, a veces ocurre en el caso

de las fiscales que no cumplen con lo prescrito, ahora puede ser el caso que el imputado tiene
derecho a apelar dicha ampliacin, tambin el imputado puede pedir en cualquier momento la
cesacin de la prisin preventiva ejemplo que haya nueve meses de prisin con la condicin
de que existan nuevos elementos de conviccin a los que anteriormente sirvieron para la
determinacin de la prisin preventiva.
La incomunicacin

Es otra medida de coercin personal por el que se impide al imputado que tenga
comunicacin con terceros y su familia excepto el abogado (para garantizar el derecho de
defensa), esta medida podr hasta diez das y procede en delitos graves como los delitos de
alta repercusin social como las extorsiones, asaltos. Pasado los diez das automticamente el
imputado puede mantener comunicacin con terceros, pero la norma tambin indica que
puede leer peridicos, escuchar noticias o recibir sus alimentos.
La comparecencia

Es otra medida de coercin personal menos gravosa que la presin preventiva consiste en
que el imputado concurrir al proceso en libertad: comparecencia simple que procede en
delitos leves por el que el imputado hace uso de su libertad sin ningn condicionamiento con
el propsito de acudir a las situaciones en el proceso; comparecencia con restricciones que
consiste en que el imputado va comparecer al proceso pero est sujeto al cumplimiento de
ciertas reglas que deber fijar el rgano jurisdiccional como son por ejemplo la obligacin de
someterse a la vigilancia de ciertas personas, la obligacin de no concurrir a determinados
lugar o de presentarse a la autoridad en la fecha pactada; tercero la prohibicin de
comunicarse con determinadas personas; cuarto la prestacin de una caucin econmica si es
que as lo posibilita la economa del imputado. Que pasa cuando el imputado no cumple con
los condiciones, entonces se dictar prisin preventiva. Aqu se cumple el principio de que
estas medidas no son permanentes sino provisionales.
La detencin domiciliaria

Consiste en que el imputado en vez de ir a la crcel permanece en su domicilio u otro

lugar designado por el juez bajo vigilancia, esta medida se viene utilizando en la mayora de
los pases de Europa continental y en pases latinoamericano. En la doctrina se distingue dos
modelos: el primero el sistema ampli y segundo el modelo del sistema restringido, el
primero se aplica en Francia y en Chile que tienen las siguientes caractersticas. Primero la
detencin domiciliaria es y segundo tiene carcter facultativo el juez para dictar, tercero el
sujeto afectado a dicha medida puede ser cualquier persona, cuarto esta medida puede ser

flexibilizada atendiendo a la salud, religin del proceso; en cambio el modelo restringido

aplicado por el Per tiene las siguientes caractersticas: primero es una medida sustitutoria de
la prisin preventiva, segundo se impone de manera obligatoria en defecto de la prisin
provisiona, tercero se establece de manera taxativa por la ley, vale decir solo en los casos
establecidos por la ley. Excepcionalmente admite su flexibilizacin mediante casos.
De acuerdo al art. 290 del CPP se aplica en los siguientes casos:
Inciso 1
1) Cuando la persona es mayor de 60 aos;
2) Cuando posee enfermedad grave e incurable (cncer, diabetes, VIH);
3) Sufre de grave incapacidad para desplazarse (un cojo);
4) Cuando es una madre gestante (no a la madre lactante).
Incisos 2, 3, 4, 5.
En Bolivia esta medida se aplica con amplitud tal como se verific en el caso Belaunde
Lossio.
La aplicacin de esta medida impide que el imputado se contamine en la
Impedimento de salida

Art. 296, es otra medida de coercin personal limitando el libre trnsito y no solo se
aplica a los; esta medida se aplica a penas conminadas mayor a tres aos.
La suspensin preventiva de los derechos, esta es una figura que procede cuando el
imputado de acuerdo a la forma de como ocurri el delito y circunstancia personales que
obstaculicen la investigacin o que reincida; los presupuestos materiales que se exige para su
imposicin son dos: que exista suficientes indicios para que se aplique la inhabilitacin;
segundo la existencia del peligro concreto de que el imputado en atencin a las especificas
modalidades del hecho en atencin pretenda obstaculizar la indagacin o ser reincidente. El
art. 298 establece las clases de suspensin preventiva de derechos: cuando el padre ha
cometido; en caso del imputado que posee un cargo de eleccin popular debido a que no se
convocar a un nuevo proceso. Estas medidas no son indefinidas en el tiempo sino.
Medidas coercitivas reales

Son aquellas que se imponen ya no en la persona, sino en su bienes para los efectos de
garantizar el pago de la reparacin civil, las costas; siempre y cuando el agraviado haya

decido instar su pretensin patrimonial ya que en el caso concreto cuando el agraviado ha

hecho valer en un proceso de daos y perjuicios ya no podr instar este recurso.
1) El embargo el art. Del CC define al embargo expresa del presunto obligado aunque se
encuentre en posicin de tercero con las reservas sealadas por ley para este supuesto,
esta medida se aplica para garantizar la pretensin econmica del agraviado (el embargo
depositario es cuando se acude al depositario; embargo bajo la forma de secuestro; bajo la
forma de intervencin por recaudacin, o bajo la forma de administracin de bienes;
entonces cualquiera de estas modalidades se solicitar en la pretensin, esta medida de
coercin penal no interesa tanto al nuevo CPP a comparacin del modelo antiguo que se
formaba un cuaderno de embargo.
2) La orden de inhibicin, regulada por el art. 310 del NCPP, se impone esta medida en los
caso en que un determinado bien que pertenece al tercero civil rene los requisitos para su
embargo, para los efectos de que los imputados no graven o dispongan dichos bienes y
debern estar inscritos en registros pblicos (es la proscripcin de enajenar).
3) El desalojo preventivo y la ministracin provisional
09/12/15
Desalojo preventivo y la administracin provisional, regulado por el art. 311 del CPP,
entonces podemos decir que esta medida se dicta nicamente en los casos de usurpacin y
esta dems decir quien dispone el juez a requerimiento del agraviado o el fiscal. Tiene por
objeto desalojar al imputado de la posesin ilegal del inmueble usurpado, simultneamente el
juez puede disponer la ministracin (poner a disposicin del agravia el inmueble materia de
litis).
A partir del inciso 2 se refiere al procedimiento para los casos especficos como en los
casos de invasin de terrenos (gentes que ilegtimamente despojan de la posesin a otras
personas). Para ello debe estar probado la usurpacin y la posesin legitima del agraviado.
Medidas preventivas contra las personas jurdicas

Las personas jurdicas pueden ser agentes de delito, la regla general es que el delito solo
es imputable a personas naturales, sin embargo en la actualidad se discute de que las personas
jurdicas pueden ser pasibles, pueden ser agentes de la comisin de un delito (es un tema
materia de debate), nuestro CP y el CPP establecen sanciones o medidas coercitivas que se
pueden aplicar contra las personas jurdicas cuando se a perpetrado el delito utilizando como

fachada una persona jurdica (empresas de exportacin de harina de pescado para enviar
droga).
Figura este que se presenta de modo recurrente y que el nuevo cdigo establece las
medidas que se pueden tomar contra esas personas jurdicas que fueron utilizados como
fachada:
1) La clausura parcial o total de establecimiento del local;
2) La suspensin temporal de algunas o todas sus actividades (el caso de Oropesa que haca
limpieza a todos los rganos pblicos del Estado);
3) El nombramiento de un administrador judicial;
4) El sometimiento a vigilancia judicial;
5) Anotacin o inscripcin registral del procesamiento penal, tambin el CP describe.
Para la imposicin de tales medidas deber estar suficientemente comprobado, el peligro
latente en mora (es el peligro latente sino se adopta esta medida), el trmino del plazo no
podrn durar ms de lo previsto por el art. 105 del CP. En caso de delitos contra el medio
ambiente ser la medida hasta que cese el acto delictivo.
La pensin anticipada de alimentos

Regulada en el artculo 314 del CPP, a requerimiento de la parte agraviada, ni bien

iniciado el proceso penal se puede solicitar como medida cautelar la pensin de alimentos
cuando la parte agraviada necesita que el imputado pase alimentos para su sustento, tales
como en los casos del delito de homicidio, violacin de la libertad sexual, casos en los que se
podr establecer dicha medida. Esta medida es nueva a diferencia del cdigo anterior que no
configuraba.
La incautacin

Curiosamente el nuevo cdigo regula este instituto en dos partes cayendo en doble
regulacin, de ah que aparece en el art. 218 y ss. Y luego en el art. 316. De esto se desprende
que la incautacin tiene dos facetas o dimensiones:
Una primera faceta es como medida instrumental restrictiva de derechos y segundo la
incautacin propiamente cautelar, en el primer caso como medida instrumental regulado por
el art. 218 y ss. Tiene por funcin o finalidad el aseguramiento de las fuentes del dao
material para ser utilizados en la fase oral procediendo esta incautacin en aquellos objetos,
bienes o elementos materiales que tienen vinculacin con el delito o que sean necesarios para

el esclarecimiento de los hechos investigados como por ejemplo el caso del arma de fuego se
incauta para tener como evidencia o prueba en el juicio oral.
En cambio la incautacin como medida cautelar art. 316 tiene por objeto el ocultamiento de
bienes sujetos a decomiso y de impedimento a la obstaculizacin de la averiguacin de la
verdad, por tanto podrn ser incautados todos aquellos objetos que intrnsecamente tienen
naturaleza delictiva como el dinero falsificado para que no pueda desaparecer, en el caso de
cuchillo tendr doble finalidad el primero como elemento de prueba y lo segundo para evitar
su desaparicin.

La teora de la prueba

Etimolgicamente la palabra prueba deriva del latn probus que significa probo, significa
que es bueno, honesto, algon en que uno puede confiar o confiar. La prueba no solo es de
carcter penal, consiste en la demostracin de la verdad como lo manifiesta del diccionario
Cabannellas, la prueba es un medio con lo cual se acredita lo que uno afirma o niega, es
decir, sirve como medio demostrativo para amparar una pretensin o la resistencia que se
hace a esa pretencion por eso se afirma que para el juez es el convencimiento de un hecho,
porque con el se acredita la verdad o falsedad de los hechos en un proceso.
Importancia de la prueba
La prueba constituye el aspecto mas importante del proceso porque a travs de la prueba
se va reconstruir la verdad de los hechos y en base a la prueba es que el juez va a dictar o
dirimir el caso ya sea absolviendo o
Objeto de la prueba
Llamado el tema probandun tema a probarse o el tema materia a dictar conforme, esta
consitituido de aquello que es suceptible de prueba y en el campo penal es para demostra;
El segundo objeto es el autor del hecho;
El tercer objeto de la prueba es la magnitud de los daos causados a los bienes jurdicos
que han sido conculcados para los efectos de la reparacin civil, en el campo penal la prueba
tiene varios aspectos.
Realidades que no pueden ser objeto de prueba

De acuerdo al inciso dos del artculo 156 del CPP no son objeto de prueba:

1) Las mximas de experiencia que se refiere a los principios generales extrados de las
ciencias naturales sea la fsica, qumica o aquello que nosotros admitimos que ocurra
de una forma y no de otra forma como por ejemplo el sentido comn (la noche no es
ms larga que el da), entonces estas mximas de experiencia no son objeto. Ningn
sujeto pretender probar estas mximas.
2) No son objeto de prueba las leyes naturales ejemplo las leyes de Mendel y otros;
3) La norma jurdica interna: porque tiene carcter general y obligatorio;
4) Aquello que es objeto de cosa juzgada, es decir una sentencia consentida o
ejecutoriada por el principio de seguridad jurdica
5) Lo imposible, es decir lo absurdo como por ejemplo que una fantasma ha matado a
alguien;
6) Los hechos notorios como el ejemplo de que una chica violada siga siendo virgen
(son aquellos evidentes que se producen de un modo y no de otro modo. Caso que
para que haya parto es necesario que est embarazada.
Convenciones probatorias
Son aquellos puntos o hechos donde no existe divergencia o controversia entre los
sujeots procesales, donde los sujetos procesales admiten que los hechos ocurrieron en
tal modo y por razones de economa procesal esos hechos no deben ser probadas
porque hay un acuerdo probatorio. Esta convencin puede ser arribado en cualquier
etapa del proceso sea.
Aspectos relacionados a la prueba

Elementos de prueba: es todo dato que proviene de la realidad y que se incorpora al

proceso es todo dato que se incorpora legalmente al proceso (ser cualquier medio o hecho
que sirve para afirmar o refutar un hecho).
rgano de prueba: se llama as a la persona natural o fsica concurriendo al proceso es
portador de un elemento de prueba constituyndose en un intermediario entre el juez (el
agraviado, el imputado, los peritos)
Medio de prueba: es el procedimiento establecido por ley tendiente a logra el elemento de
prueba en el proceso o dicho de otro modo se llama medio de prueba a aquellos elementos
probatorios autorizados por ley que pueden ser ofrecidos (para que una prueba tenga calidad
de prueba son los mismos medios probatorios porque as lo establece la ley).

Art. 157 son los hechos objeto de prueba es aquella que esta reglado por la ley,
excepcionalmente se podrn utilizar otros distintos si estas no vulneran el derechos del
imputado. Por ejemplo la prueba del polgrafo no se admite en el proceso penal porque atenta
la dignidad. No es como el campo civil que los medios probatorios son exclusivamente
taxativa. Parece que el peritaje antropolgico ya est permitido en casos de violaciones
sexuales en ciertas comunidades nativas.
Fuente de prueba

Es el acto que contiene en s una significacin capaz de transformarse en argumento

probatorio, es decir son los medios de prueba o elementos de prueba que nos conduce al
hecho que se quiere probar y que constituye objeto de prueba: la testimonial rendida por el
testigo, los hechos y las evidencias que el fiscal ha comprobado, es la informacin que el
fiscal ha recabado.
Comu de prueba

Significa que las pruebas actuadas en el proceso no son de pertenencia exclusiva que ha
ofrecido, sino, que esa prueba puede beneficiar a la otra parte tal como la prueba testimonial
ofrecida por el imputado y la declaracin de ese testigo lo ha hundido al imputado, ms esta
se ha convertido en una prueba de descargo que de cargo (principio de sustitucin
probatoria).
Actividad probatoria

Consiste en que los actos procesales que despliegan los sujetos procesales destinado a la
produccin, ofrecimiento, valoracin de los medios probatorios, de acuerdo al NCPP la
actuacin probatoria corresponde casi exclusivamente a los sujetos procesales y no as al
rgano jurisdiccional, toda vez que el nuevo modelo es de carcter adversarial donde las
partes esgrimen sus pretensiones en forma totalmente divergente pretendiendo convencer al
rgano jurisdiccional para que ampare su pretensin ofreciendo resistencia.
El cdigo establece solo de manera excepcional para que el rgano jurisdiccional para
que realice una prueba de oficio cuando las partes hayan solicitado.
Carga de la prueba o el onus probandi

En materia penal la carga de la prueba recae en el persecutor, es el MP as lo establece en

el art. V TP, significa que tiene que desvirtuar la presuncin de inocencia del imputado no a
l sino al MP.

Principios rectores de la prueba

El ofrecimiento y la actuacin probatoria en materia penal estn animados por los

siguientes principios:
1) Legitimidad probatoria: que consiste en que la prueba que se ofrece, acta en un proceso
penal deben ser aquellas que estn permitidos por la Constitucin y normas
internacionales y el CPP, la legitimidad probatoria es contrario a la prueba irregular y la
prueba prohibida son pruebas ilegitimas (art. VIII y el art. 155 del CPP)
2) El principio de la libertad probatoria: consiste en que los sujetos procesales pueden
ofrecer la actuacin de cualesquier medio probatorio reconocida por la ley y que el
rgano jurisdiccional podr rechazar cuando su produccin sea sper abundante o cuando
sea de difcil produccin o de imposible consecucin. Ejemplo: si solo ofrecen
declaracin testimonial el juez no podr rechazar.
3) El principio de la contradiccin: que significa que los medios probatorios deben ser
actuados con el control de las partes, esto es sujeto al principio contradictorio para que
tenga validez y precisamente el control de las partes que significa que las partes pueden
oponerse, rechazar, impugnar, tachar la actuacin o validez de una prueba, ejemplo: ese
hecho le da mrito para que un acto de investigacin se convierte en acto de prueba y no
como antes un acto de investigacin as porque s equivala a acto de prueba.
4) La pertinencia: las pruebas ofrecidas y/o actuados en el proceso deben tener relacin con
el tema probando o con el objeto de la prueba o con aquello que se quiere probar, por
ejemplo la comisin del delito, la culpabilidad del imputado, la responsabilidad; si se
pretende ofrecerse o actuarse medios probatorios que no tengan relacin con el tema
probandi el operador judicial en su momento tendr que declarar como impertinente por
no guardar relacin directa con los hechos materia de controversia. Por ejemplo: ser
impertinente una prueba en el de violacin sexual que un abogado trasnochado donde el
tema probandi es hubo o no hubo violacin, en este caso se refiere sobre la honestidad de
la agraviada, como lo haca antes el proceso anterior; otro es el caso en el caso de
homicidio el ofrecimiento de testigos de probidad (firma de vecinos de que el imputado es
buena persona). La prueba se acta sea en el poder judicial o ante la fiscala, sino hay
actuacin no se constituye como prueba.
5) El principio de la conducencia y utilidad: toda prueba deber ser conducente y til, vale
decir, la prueba tendr que ser idnea para demostrar aquello que se quiere probar y
contrariamente una prueba es inconducente cuando est dirigido o encaminado a probar

otra cosa distintito al tema probandi ejemplo: la utilidad significa que la prueba ofrecida
debe aportar algo para acreditar o desacreditar sobre la veracidad o falsedad de un hecho:
ejemplo antes inspeccin judicial del lugar del hecho en el caso violacin a la libertad
sexual, presentar testigos en delitos en trfico de menores en flagrancia; en delitos contra
la administracin publica en cohecho, peculado; decir que el imputado es catlico o
cristiano.
16/12/15
Diferencias entre actos de prueba y actos de investigacin

Este es un tema crucial para entender el espritu del NCPP, el modelo acusatorio, esta
denominacin no est en el cdigo, tampoco la mayora de los juristas lo abordan
tangencialmente como Csar San Martn. Esta institucin es muy importante.
Se llama actos de prueba a la actuacin que tiene lugar en la fase oral y actos de
investigacin a todas aquellas diligencias, medios investigatorios, actos de inquirimiento y de
averiguacin de los hechos, que como regla general tienen lugar en la fase investigacin. El C
de PP de 1940, los actos de investigacin en este cdigo ha sido tratado de manera incorrecta
conforme aparece en art. 72, este cdigo denomina a la investigacin instruccin,
contrariamente lo hace el nuevo cdigo. Este numeral confunda los actos de investigacin
con los actos de prueba, finalmente era igual, no hacia ninguna diferencia. De ah que los
abogados de la vieja guardia hasta ahora no entienden el nuevo instituto, el nuevo cdigo si
hace diferencia explcita los actos de prueba con los actos de investigacin. En la etapa de
investigacin no se prueba, sino son solo para realizar los actos de investigacin, los actos de
prueba se verifican en el juicio oral.
Csar San Martn cita al profesor Ortells Ramos en su tratado ya mencionado para
establecer las diferencias ms resaltantes:
Primero el acto de investigacin forma parte de la investigacin judicial y sirven a sus
funciones es decir para los fines y objetos de investigacin (reunir los elementos de
investigacin para que el fiscal acuse o sobresea y para que el imputado prepara su defensa),
en cambio los actos de prueba que tienen lugar en la fase del juicio oral sirve para los fines u
objeto del juicio oral (establecer la responsabilidad o irresponsabilidad del imputado, es decir,
absolver o condenar).
Los actos de investigacin desde su eficacia permiten proveer disposiciones para el
desarrollo de la investigacin como son las medidas cautelares, archivo (es decir para poner

en movimiento), en tanto los actos de prueba desde su eficacia tienen por objeto servir de
fundamento a la sentencia absolviendo o condenando en base a los actos de prueba.
Tercero: la calidad de las Rs. Judiciales en los que se funda no es necesario que el juez o
el fiscal tengan conviccin de la responsabilidad del procesado, en cambio en los actos de
prueba donde se funda una sentencia le proporciona, le provee al juez certeza y conviccin
sobre la responsabilidad penal.
Cuarto, en los actos de prueba debe respetarse de manera estricta los principios
procesales de contradiccin e inmediacin, en cambio en los actos de investigacin la
vigencia de estos principios procesales no es tan intensa, sino de tenue o relativa vigencia.
Ejemplos de acto de investigacin: la pericia, inspeccin fiscal, declaracin de testigos
ante fiscal, declaracin del imputado, cualquier otra diligencia que actu en esta etapa.
Acto de prueba: la pericia mdico legal es acto de prueba cuando acta en el juicio oral
aplicado el principio de contradiccin. Es importante el contradictorio puede tachar,
impugnar la prueba presentada; todos los antes sealados actuados en el juicio oral bajo el
principio de contradictorio.
En la fase de investigacin la PNP hace registro de tu domicilio y hace bsqueda y halla
una fotografa pornogrfica y levanta acta de registro domiciliario (este es un acto
irreproducible), cuando se convierte en actos de prueba, se convierte con la visualizacin en
audiencia oral debido a que es un acto irreproducible.
Por esta razn es que en este modelo es delito de lesa legalidad cuando en la fase de
investigacin cuando los abogados digan no est probado, se dir no hay evidencias, no hay
certeza, sin embargo puede haber prueba adelantada como el caso la fotografa antes
sealado, y otros muchos actos irreproducibles se constituyen en pruebas preconstituidas. En
el juicio oral se debe solicitar que las fotografas se visualicen y as para que no queden como
solo como actos de investigacin.
Desarrollo de los medios probatorios
La prueba preconstituida

Es aquella que preexista al proceso o que existe antes del proceso por tanto es anterior a
la actividad jurisdiccional, tal como ocurre con los informes especializados del art. 201 que se
refiere a la pericia institucional extraprocesal practica por los rganos de control institucional
de la Contralora General de la Republica, que consiste en las auditorias, exmenes especiales

realizados por el optando de control sobre manejo de fondos pblicos por una determinada
entidad pblica, pudiendo establecer esta la existencia de responsabilidad penal, como
malversacin de fondos, concertacin del proveedor y el funcionario pblico, iniciando el
proceso penal con dichas auditorias, entonces estos informes de la OSCEs constituyen
ejemplo pattico de la prueba preconstituida y que alcanzaran el carcter de prueba judicial
cuando se actu en juicio oral. En un caso: X no sera necesario nombrar a un perito, sino,
solo ser necesario convocar al jefe de OSCE para corroborar su informe. El caso Soto y
Valencia el Dr. Bjar hizo as, sin embargo la Corte Suprema anul la sentencia en contra de
ellos.
Eso es la prueba preconstituida fuera del proceso, ms que todo en los casos de delitos
contra el Estado (malversacin de fondos, cohecho y otros). Tambin los que incurran en
delitos de no tendrn beneficio de prisin suspendida.
En la prctica habr otra prueba preconstituida del art. 201 que combate los delitos de
corrupcin de funcionarios.
23/12/15
La prueba anticipada

La prueba en materia penal debe actuarse en la fase de juicio oral con todas las garantas
que establece la ley (el contradictorio), sin embargo cuando se trata de situaciones
excepcionales una prueba se puede actuarse en la fase investigatoria y juicio oral, a la primera
se llama prueba anticipada:
Art. 242 del CPP: 1.a el caso del testigo que puede morir; ejemplo cuando un testigo esta
por viajar u otros casos razonables.
Art. 242.1.b en el caso de careo o confronta que puede hacerse entre el testigo y el
imputado por las mismas razones.
Art. 242.1.c puede tratarse de inspecciones, reconocimientos tal es el caso individualizar
a los imputados (testigos que reconocern a los implicados, el estado de gravidez), inspeccin
para verificar el escenario (inspeccin policial, fiscal y judicial), y reconstruccin del delito
es decir de cmo se cometi el delito.
Art. 243 del CPP y ss. Habla sobre el procedimiento.

En resumen la prueba anticipada es aquella prueba que se acta en la fase investigacin o

intermedia porque son necesarias para que no se pierda la informacin contenida en ellos.
Pruebas directas

En materia procesal penal una clasificacin de las pruebas es en directas e indirectas, las
primeras se refieren a todos aquellos medios probatorios que aportan, suministran una
determinada informacin de cmo se cometi el delito o sobre la participacin del autor o
participacin con el evento delictivo y se denomina as porque no existe ninguna
intermediacin de ningn otro elemento en el conocimiento de la verdad, estas son: la
confesin, el careo, la testimonial y otras que regula el cdigo y contraria a la primera est la
prueba indirecta, este es la prueba indiciaria o la llamada prueba por indicios, que a travs del
conocimiento de ciertos elementos facticos que no estn vinculados con la responsabilidad
del autor, pueden a travs de un razonamiento lgico o correcto aportar o suministrar una
informacin de manera indirecta o mediata de cmo han podido ocurrir los hechos o porqu
han ocurrido los hechos.
Pruebas directas la confesin

Es un medio probatorio de carcter directo mediante la declaracin que se toma al

procesado reconoce su participacin o responsabilidad de manera libre, voluntaria o en forma
espontnea. Para que tenga valor probatorio (cuando el juez toma en cuenta para los efectos
de dictar sentencia absolutoria o condenatoria), no vasta por s solo, sino debe estar
corroborado por otros medios probatorios. Cuando no tiene alteraciones psquicas (cada
momento se pone a llorar o est con fiebre). En presencia de su abogado como el caso de
confesar a los medios de comunicacin ste no ser vlido, la prueba de probidad, ste
vulnera el principio de inmediacin procesal. Ser necesario la declaracin ante fiscal o juez.
Art. 161. Modificado por la ley 30076 de 2013. Entonces la confesin es el
reconocimiento de la responsabilidad o de la participacin y tiene efecto premial que es la
rebaja de la pena que es hasta una tercera parte por debajo del mnimo legal, sin embargo este
efecto no surte en delitos flagrantes porque existen suficientes elementos y de nada sirve su
confesin; y adems no surte efecto cuando es irrelevantes debido a que hay otros medios que
acreditan su responsabilidad; y por ultimo no surte efecto cuando es reincidente y habitual.
Esto es a partir del 2013 como parte de poltica criminal.

La prueba testimonial

Es la declaracin de una persona fsica en un proceso penal en el que da a conocer de

aquello que ha percibido los sentidos sobre los hechos investigados con el propsito de
contribuir en el esclarecimiento de los hechos, en nuestro medio esta es la ms desacreditada
porque se presta a la declaracin de mala fe y pagada; por ello hay testigos de cargo y
descargo, directos o presenciales o indirectos o referenciales (que son los chismosos que dice
que dice le escucharon de que en la calle estaban hablando as). Hay testigos de excepcin
cuando esa persona de manera excepcional conoce por haber estado en el lugar de como
sucedi el hecho. Los testigos de probidad son los que manifiestan relativamente y ahora no
tiene valor o efecto jurdico.
El testigo es la persona que da o presta su testimonio de aquello que ha visto, odo,
tocado, es decir aquello ha percibido sus sentidos. Ejemplo X alcalde en un proceso de
peculado lleva a un ingeniero de su confianza y ste habla as, as de sobrevaluacin de una
obra. El testigo no da opiniones ni juicios de valor, sino ser deber informar lo que ha visto
y declarado. En este caso el juez o fiscal deber prescindir su testimonio.
Obligaciones del testigo

Como regla general una persona que ha presenciado un acto delictivo, una comisin
delictiva tiene la obligacin o el deber de contribuir con la administracin de justicia y por
tanto da su testimonio de cmo ocurrieron los hechos y que pasa si esa persona que ha visto,
odo y no quiere ir a declarar, es decir lo sitiaron como testigo, entonces esa persona ser
requerido por el juez y si su declaracin es imprescindible ser requerido con apercibimiento
de ser denunciado por el delito de resistencia a la autoridad, est desobedeciendo a un
mandato judicial.